Resumen N 2

Conforme a lo conversado en clase a la fecha en el pas los procesos penales se

pueden desarrollar al amparo del Cdigo de Procedimientos Penales o del nuevo
Cdigo Procesal Penal. Todo depende del distrito judicial que sea competente
para conocer el caso o del delito por el cual se realiza la investigacin.
Las formas de ejercer la accin penal son:
1. Accin Penal Pblica: ejercida por el Ministerio Pblico Fiscala- de
oficio, a solicitud de la parte agraviada o de terceros. El Ministerio Pblico
es el titular de la accin penal pblica.
2. Accin Penal Privada: solo puede ser ejercerla el ofendido y de acuerdo
a los procedimientos especiales de querellas. No interviene el Ministerio
Pblico.
La Accin Penal derivada del Proceso Civil: Se presenta cuando se viene
desarrollando un Proceso Civil y aparecen indicios de la comisin de un delito
perseguible de oficio, el Juez Civil pondr tales hechos en conocimiento del
Ministerio Pblico a fin que el mismo ejerza la accin penal si as lo considera.
Por ejemplo: En un proceso civil se descubre que los documentos que fueran
acompaados con la demanda y que sirven de prueba para acreditar la
pretensin, son falsos o adulterados.

Al no ser el Juez Civil competente para

conocer casos penales, deber remitir la informacin correspondiente al Fiscal en

lo Penal para que inicie las investigaciones del caso.
La accin es un derecho inherente a toda persona y le permite buscar y
alcanzar la justicia.
Mediante la accin penal lo que se persigue es que el rgano jurisdiccional se
pronuncie sobre un hecho que considera como delito y se sancione a quien
resulta responsable del mismo.
Caractersticas:
a)

Pblica: se dirige contra el Estado a fin de solicitar la aplicacin de

la ley penal.

b)

Oficial: su ejercicio est limitado al Estado a travs del Ministerio

Pblico (Fiscala).

La excepcin esta dada en el ejercicio de la

accin penal privada, en los cuales slo corresponde al ofendido

ejercerla.
c)

Irrevocable: no cabe desistimiento, salvo en los casos del ejercicio

de la accin penal privada.

d)

Indivisible: alcanza a todos quienes intervienen en la comisin del

delito.

Objeto del Proceso Penal

El objeto principal o genuino es investigar el acto cometido, el cual debe ser
confrontado con los tipos establecidos en la ley penal y determinar la existencia
o no de responsabilidad penal en la persona sometida a proceso. La pretensin
punitiva del Estado es ejercida en consideracin a ese hecho.
Constituyen objetos secundarios la reparacin civil, la restitucin del bien, el
pago de costas, etc.

LA INVESTIGACIN
Denuncia:
El Dr. Vctor Cubas Villanueva define a la denuncia como el acto de poner en
conocimiento de una autoridad la comisin de un hecho delictivo, a fin que se
practique la investigacin pertinente1.
La denuncia viene a ser una solicitud de investigacin que se realiza a la
autoridad, cuya finalidad es determinar la existencia de indicios de la comisin
de un hecho ilcito y la identificacin del presunto autor.
Podr dirigirse a la autoridad policial o al Ministerio Pblico (Fiscala), a su vez,
1

CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal, p.178 5ta Palestra Editores S.R.L. 2003

ste ltimo, al conocer una noticia criminal podr avocarse de oficio en su

investigacin.
a)

Si la denuncia es presentada ante la autoridad policial o esta

toma conocimiento de un hecho presuntamente ilcito, deber dar
cuenta (informar) al Ministerio Pblico del hecho. El Ministerio Pblico
al tomar conocimiento del hecho dispondr la forma en que se
desarrollar la investigacin.

b)

Si la denuncia es presentada ante el Ministerio Pblico o este

toma conocimiento de la noticia criminal, el Fiscal deber optar por
cualquiera las siguientes opciones:
b.1

Archivar la denuncia: considera que no hay indicios de delito

en los hechos denunciados.

b.2.

Proponer la aplicacin del Principio de Oportunidad.

b.3

Disponer el inicio de una investigacin preliminar (denominada

Diligencias Preliminares). Podr ser en su despacho (oficina) o
encargarla a la autoridad policial. Para Tal fin, el Fiscal emite
una resolucin dando inicio a la referida investigacin.
Se pueden aplicar salidas tempranas.

Cuando la denuncia es derivada a la autoridad policial, el Ministerio Pblico le

otorga un plazo de tiempo a fin que realice la investigacin. Sin embargo; el
Ministerio Pblico deber participar en las diligencias que realice la polica
durante la investigacin encargada a efectos de evitar que la prueba sea
cuestionada y pierda valor probatorio.
Como consecuencia de la investigacin la autoridad policial podr expedir un
informe policial (Nuevo Cdigo Procesal Penal) o; un atestado policial o un
parte policial (Cdigo de Procedimientos Penales).

Hablamos de atestado policial cuando de la investigacin practicada se

desprende la existencia de un delito; caso contrario sucede con el parte
policial donde pese a que la investigacin ha sido realizada, no se
encuentran elementos que hagan presumir la existencia del algn ilcito
penal.

Por su parte; el informe policial no contiene conclusiones ni

calificacin de responsabilidades.
Algunos

aspectos a tener en cuenta al tener conocimiento de la existencia

de un Proceso Penal:
a) En relacin al Juez: En caso existieran dudas razonables sobre la
independencia e imparcialidad que pudiera mostrar un Juez en determinado
Proceso, podr alejarse de la misma mediante la Recusacin o la Inhibicin.
Recusacin: La recusacin es un acto procesal a travs del cual una de las
partes solicita al Juez que deje de conocer un Proceso y se aleje del mismo al
tenerse dudas razonables sobre su imparcialidad. Es decir, una de las aportes
realiza un acto procesal a travs del cual rechaza al Juez competente para
conocer un caso.
Causales de recusacin:
-

Si el juez resulta agraviado por el hecho punible.

Si han presenciado el acto delictuoso o les corresponde declarar

como testigos.

Si son o han sido cnyuges, tutores o curadores del inculpado o

agraviado.

Si son parientes consanguneos hasta el cuarto grado, afines hasta

el segundo, o adoptivos, o espirituales con el inculpado o con el
agraviado.

Si son parientes afines hasta el segundo grado aunque haya sido

disuelta la sociedad conyugal que caus la afinidad.

Si son acreedores o deudores del inculpado o agraviado.

Cuando hayan intervenido como jueces inferiores, o desempeado

el Ministerio Pblico o intervenido como peritos testigos, o por
haber sido defensores del inculpado o del agraviado.

Inhibicin: es tambin un acto procesal pero que se genera por iniciativa del
mismo Juez, el cual al observar que puede ponerse en duda su imparcialidad,

decide dar un paso al costado y, dejar de conocer el Proceso.

Observamos que ambos, recusacin e inhibicin tienen el mismo efecto; es
decir, el alejamiento del Juez de seguir conociendo el Proceso. Sin embargo,
debe quedar claro que no basta que se recuse al Juez o ste se inhiba para
dejar de conocer el Proceso, ya que puede darse el caso que el Juez acepte
una Recusacin o que alguna de las partes no acepten la Inhibicin, lo que
motivar que sea la Sala Superior resuelva finalmente.
b)

En relacin al Procesado: son varios los aspectos a tener en cuenta cuando

nos referimos a aquella persona que es sujeta a un Proceso Penal.

- No olvidar los temas relacionados a los derechos y garantas.
- Se pueden dictar medidas cautelares contra l:
Las Medidas Cautelares: El Dr. Arsenio Or Guardia las define como aquellas
restricciones al ejercicio de derechos personales o patrimoniales del imputado (o
de terceros), impuestas durante el transcurso de un proceso penal, con la
finalidad de garantizar el cumplimiento de los fines del mismo.
Es decir, que las medidas cautelares constituyen medios de naturaleza
provisional para asegurar los fines del proceso penal, su duracin est en
funcin del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de
la fuerza pblica en forma directa como en los casos de detencin (prisin
preventiva) o en forma de apercibimiento (advertencia).
En general las medidas cautelares podrn ser personales y/o reales.-

De carcter personal:
-

Detencin

Comparecencia

De carcter real:
-

Embargo

Caucin

El Mandato de Detencin o Prisin Preventiva:

Es una medida coercitiva de carcter personal, provisional y excepcional que

dicta una autoridad judicial competente en contra de un imputado en virtud a

la cual se restringe su libertad individual ambulatoria, a fin de asegurar los
fines del Proceso Penal.
La expedicin del Mandato u Orden de Detencin no es una norma imperativa,
sino facultativa la cual deja al criterio del Juez para que en base a la Ley y los
hechos, determine la imposicin de la detencin, luego de un juicio de
razonabilidad.
Para que un Juez expida un Mandato de Detencin, al momento de estudiar
la denuncia fiscal pueda determinar la existencia de tres elementos o
requisitos:
1. Prueba suficiente. Que existan suficientes elementos probatorios de la
comisin de un delito doloso que vincule al imputado como autor o participe
del mismo.
2. Prognosis de la pena.
3. Peligro Procesal. Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras
circunstancias, tratase de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) o
perturbar la actividad probatoria.
Los tres requisitos deben concurrir, no basta la existencia de uno o
dos de ellos.

Algunos trminos a tener en cuenta:

Manifestacin indagatoria: declaracin del denunciado durante la investigacin.
Declaracin Preventiva: manifestacin del agraviado en la instruccin.
Apercibimiento: advertencia del Juez ante el incumplimiento de un mandato
expedido.