Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
CROIX
LA LUCHA DE CLASES
EN EL MUNDO GRIEGO
ANTIGUO
Traduccin castellana de
TEFILO DE LOZOYA
EDITORIAL CRTICA
Grupo editorial Grijalbo
BARCELONA
A Marga re
PREFACIO
Nuestra pretensin es que el texto de esta obra vaya principalmente dirigido
no slo a los historiadores de la Antigedad y a los estudiosos de Clsicas, sino
tambin, y en especial, a los historiadores de otros perodos, a los socilogos,
tericos de la poltica y estudiosos de Marx, as como al lector corriente. El uso
de textos en griego y de algunos en latn, fuera de algunas breves citas, queda
reservado a las notas y apndices.
Por lo que s, se trata del primer libro en ingls, o en cualquier otra lengua
que est yo en condiciones de leer, que empieza explicando los rasgos centrales del
mtodo histrico de M arx y definiendo los conceptos y categoras que dicho
mtodo implica, para pasar a continuacin a demostrar que estos instrumentos de
anlisis pueden utilizarse en la prctica a la hora de explicar los principales acon
tecimientos, procesos, instituciones e ideas que prevalecieron en determinados
momentos durante un largo perodo histrico, a saber, los mil trescientos o mil
cuatrocientos aos de mi mundo griego antiguo (sobre este punto, vase I.ii).
Esta disposicin implica un cruce de referencias bastante frecuente. Tal vez algu
nos, interesados mayormente en la metodologa y en un tratamiento de tipo ms
terico, sincrnico, de los conceptos e instituciones (presente sobre todo en la
primera parte), echen de menos unas referencias especficas a los pasajes que ms
les interesen, situados tanto en otras secciones de dicha primera parte como en el
tratamiento ms diacrnico que hacemos en la segunda. De la misma manera, los
historiadores, cuyos estudios se interesen slo p o r alguna parte de la totalidad del
perodo aqu tratado, necesitarn en ocasiones ciertas referencias a la seccin
especialmente terica de la primera parte, que tiene una particular importancia.
Creo que ello quedar claro, si se compara II. iv con V. ii-iii, por ejemplo, o bien
I.iii con V. ii, o III. iv con el apndice I I y IV.iii.
Este libro arranc de las conferencias J. H. Cray de 1972-1973 (tres en total),
que pronunci en la Universidad de Cambridge en febrero de 1973, invitado p or
la Junta de la Facultad de Clsicas. M e siento especialmente agradecido a J. S.
Morrison, presidente del Wolfson College, y despus rector de la facultad, y a M.
I . (ya sir Moses) Finley, profesor de historia antigua, por toda la amabilidad que
conmigo mostraron y las molestias que se tomaron para hacerme grata la experien
cia y para asegurar un pblico numeroso en mis tres conferencias.
Las conferencias J. H. Gray fueron fundadas por el reverendo cannigo
Joseph Henry (Joey) Gray, M. A . (Cantab.), J. P., nacido el 26 de julio de
1856, miembro y classical lecturer del Queens College de Cambridge durante 52
aos, hasta su muerte el 23 de marzo de 1932, a los 75 de su edad. Su entrega al
10
PREFACIO
11
12
PRIMERA PARTE
I.
(i)
INTRODUCCIN
P
l a n d e l l ib r o
El propsito general que tengo en este libro es primero explicar (en la primera
parte) y despus ejemplificar (en la segunda) el valor que tiene el anlisis general
que hace Marx de la sociedad en relacin al mundo griego antiguo (tal como lo
definimos en la seccin ii de este captulo). Marx y Engels aportaron una serie de
contribuciones diversas a la metodologa de ia Historia y proporcionaron unos
cuantos instrumentos que pueden resultar de provecho para el historiador y el
socilogo. Yo, por mi parte, voy a centrarme con amplitud en uno solo de esos
instrumentos, que me parece el ms im portante y tambin el ms fructfero a la
hora de utilizarlo para la comprensin y explicacin de determinados acontecimien
tos y procesos histricos: me refiero al concepto de clase y de lucha de clases.
En la seccin ii de este primer captulo establezco cmo interpreto la expresin
el mundo griego antiguo y explico el significado de los trminos que utilizar
para los perodos (comprendidos entre el 700 a.C . aproximadamente y mediados
del siglo vn d.C.) en que puede dividirse la historia de mi mundo griego. En la
seccin iii proceder a describir la divisin fundamental entre polis y chora (ciu
dad y campo), que tan importante papel desempea en la historia de Grecia a
partir de la poca clsica (que acaba aproximadamente a finales del siglo iv
a.C.), perodo al que se limita, de modo bastante absurdo, la idea que muchos
tienen al hablar de historia de Grecia. En la seccin iv hago una breve resea de
Marx como estudioso de las Clsicas, destacando la falta casi total de inters por
las ideas marxistas que, desgraciadamente, caracteriza a la gran mayora de los
especialistas en la Antigedad clsica en el mundo de habla inglesa. Intento asi
mismo desterrar ciertos tpicos y concepciones errneas que corren acerca de la
actitud de Marx ante la historia; a este respecto comparo su actitud con la de
Tucdides.
El captulo II trata de clase, explotacin y lucha de clases. En la seccin i
explico la naturaleza y los orgenes de la sociedad de clases, tal como entiendo yo
el trmino. Establezco asimismo lo que considero que son los dos rasgos funda
mentales que diferencian la sociedad griega antigua del mundo contemporneo: se
les puede identificar respectivamente dentro del campo de lo que Marx llamaba
las fuerzas de produccin y las relaciones de produccin. En la seccin ii doy
la definicin de clase (como una relacin, fundamentalmente, como la encarna
cin social del hecho de la explotacin) y con ella defino tambin explotacin y
lucha de clases. En la seccin iii demuestro que el significado que aplico a la
16
INTRODUCCIN
17
18
largo del perodo de mil trescientos o mil cuatrocientos aos que tratamos en este
libro.
En la segunda parte intento ejemplificar la utilidad de los conceptos y la
metodologa sealados en la primera explicando no slo una serie de situaciones y
desarrollos histricos, sino tambin las ideas sociales, econmicas, polticas y
religiosas que surgieron del proceso histrico. En el captulo V (La lucha de
clases en el mundo griego en el piano poltico) muestro cmo la aplicacin a la
historia de Grecia de un anlisis de clase puede dar luz a los procesos de cambio
poltico y social. En la seccin i trato del perodo arcaico (antes del siglo v a.C.)
y demuestro cmo los llamados tiranos desempearon un papel fundamental en
la transicin de la aristocracia hereditaria, que existi en todos los rincones del
mundo griego a partir del siglo v i i , a sociedades ms abiertas dirigidas por
oligarquas acomodadas o democracias. En la seccin ii hago una serie de obser
vaciones acerca de la lucha de clases poltica (mitigada en gran medida por la
democracia, donde exista dicha forma de gobierno) durante los siglos v y iv,
mostrando cmo incluso en Atenas, donde la democracia alcanz su mayor vigor,
surgi una dura lucha de clases en el plano poltico en dos ocasiones, una en 411
y otra en 404. En la seccin iii sealo cmo se fue destruyendo poco a poco la
democracia griega entre el siglo iv a.C. y el i i i de la era cristiana, gracias al
esfuerzo conjunto de la clase propietaria griega, los macedonios y finalmente los
romanos (se describen los detalles de este proceso durante el perodo romano en el
apndice IV).
Dado que la totalidad del mundo griego cay gradualmente bajo el dominio
de Roma, me veo obligado a extenderme con cierta amplitud acerca de Roma
soberana, que es como se titula el captulo VI. Tras unas breves notas en la
seccin i en torno a Roma como reina y seora del mundo, paso a hacer en la
seccin ii un bosquejo del llamado conflicto de los rdenes en la primitiva
repblica rom ana, principalmente con la intencin de mostrar que, aun siendo
tcnicamente, en efecto, un conflicto entre dos rdenes (dos grupos jurdicamen
te distintos), a saber, patricios y plebeyos, se vean implicados en l, no obstante,
fuertes elementos de lucha de clases. En la seccin iii sealo algunos aspectos de
la situacin poltica en la repblica m adura (por decirlo a grandes rasgos, los tres
ltimos siglos a.C .). En la seccin iv describo brevemente la conquista del mundo
mediterrneo por parte de Roma y sus consecuencias. En la seccin v explico el
cambio de rgimen poltico de la repblica al principado, y en la vi esbozo la
naturaleza del principado como una institucin que continuara durante el Impe
rio romano tardo, a partir del siglo iil En el cuadro que hago del Imperio
tardo, no pongo tanto nfasis como es habitual en el supuesto paso del princi
pado al dominado; para m es mucho ms im portante una gran intensificacin
de las formas de explotacin: la reduccin al estado de servidumbre de la mayora
de la poblacin trabajadora agrcola, un gran crecimiento de los tributos y el
aumento de las levas. Hago una caracterizacin de la posicin del emperador en
el principado y en el Imperio tardo y un perfil de las clases altas de Roma, sin
olvidar los cambios que se produjeron en el siglo iv.
El captulo VII es una discusin de la lucha de clases en el plano ideolgico.
Tras abordar unos cuantos temas generales en la seccin i (Terror y propagan
da), paso en la ii a discutir la teora de la esclavitud natural y en la seccin iii
INTRODUCCIN
19
20
( ii)
El
INTRODUCCIN
21
siglo ii y acab antes de finalizar el ltimo siglo a.C ., cuando la propia Roma se
hallaba bajo una forma de gobierno republicano. La duracin que se le d al
imperio romano resulta una cuestin subjetiva: como J. B. Bury y otros insis
ten en recalcar, pervivi en cierto sentido hasta la toma de Constantinopla por
parte de los turcos otomanos en 1453 d.C. El principado romano, trmino
utilizado generalmente por todo el mundo de habla inglesa (su equivalente francs
es normalmente alto imperio) se considera por lo general que comienza con
Augusto (Octaviano), en 31 a.C., o poco despus, fecha de la batalla de Accio, y
que llega al imperio tardo (bajo imperio) ms o menos en poca de la
ascensin del emperador Diocleciano en 284. Segn mi punto de vista, el princi
pado fue desde un principio virtualmente una monarqua absoluta, tal como lo
admiti siempre abiertamente el oriente griego (vase luego VI.vi); y no tiene viso
alguno de realidad suponer, como hacen algunos eruditos, que surgi un nuevo
dominado con Diocleciano y Constantino, si bien no tiene nada de malo utili
zar, en todo caso como frm ula cronolgica, los trminos Imperio romano
tardo o bajo imperio (vase el principio de VI.vi). Muchos historiadores
antiguos suelen hacer una interrupcin en algn momento situado entre el reinado
de Justiniano, 527-565, y la muerte de Heraclio en 641,3 y pasan a hablar luego
del imperio bizantino, trmino que expresa el hecho de que el imperio se
hallaba entonces centrado en la antigua Bizancio, fundada de nuevo por el empe
rador Constantino en 330 con el nombre de Constantinopla. Admito que la elec
cin por mi parte de una fecha de conclusin viene dictada por el hecho de que mi
conocimiento de primera mano de las fuentes empieza a ser defectuoso a partir de
la muerte de Justiniano y se agota en gran medida en la mitad del siglo vm: por
esta razn mi mundo griego antiguo se concluye no mucho despus del que
tiene el gran libro de mi venerado maestro A. H. M. Jones, The Later Romn
Empire 284-602 (1964), que llega hasta la m uerte del emperador Mauricio y la
ascensin de Focas, en 602. Por mi parte, mi punto de conclusin se sita en la
conquista de M esopotamia, Siria y Egipto por parte de los rabes en las dcadas
de 630 y 640, P ara justificar el hecho de que me mantenga dentro de los lmites
cronolgicos mencionados aducir que casi todo el contenido de este libro se basa
en mi conocimiento de primera mano de las fuentes originales (en los dos o tres
puntos en que no ocurre as, espero haberlo dejado suficientemente claro).
Creo efectivamente que el mundo griego antiguo constituye una unidad
suficiente como para admitir que sea el argumento de este libro: si mi conocimien
to de las fuentes hubiera sido ms extenso, me hubiera gustado acabar la historia
con el saqueo de Constantinopla a manos de los soldados de la cuarta Cruzada en
1204, o quiz con la toma de la ciudad por los turcos otomanos y el fin del
imperio bizantino en 1453. La supuesta orintalizacin del imperio bizantino
fue en realidad bastante ligera.4 Aunque los bizantinos no se referan ya a s
mismos con el nombre de hellenes, trmino que adquiri a partir del siglo iv el
significado de pagano, se llamaban a s mismos Rhom aioi, el trmino griego que
significa rom anos, hecho que nos debera recordar que el imperio rom ano pervi
vi en las zonas de lengua griega bastante tiempo despus de su cada en el
occidente latino (incluso unos mil aos en el caso de Constantinopla). A mediados
del siglo ix vemos cmo un emperador bizantino, Miguel III, se refiere al latn
como una lengua brbara escita, en carta al papa Nicols I. Esta despectiva
22
( iii)
o l is y c h o r a
INTRODUCCIN
23
tarde, en Asia y Egipto: en este sentido, pues, chora era toda aquella vasta zona
que no se inclua en el territorio administrado por una polis griega; se la llamaba
a veces chora basilik {chora real) y se hallaba bajo el dominio directo y autocrtico de los reyes, los sucesores de Alejandro, siendo administrada burocrticamen
te, a diferencia de las poleis, que gozaban de gobiernos republicanos y adoptaban
formas de precaria autonoma, ms o menos distintas segn las circunstancias.
Bstenos remitir a Jones, G C AJ, y a Rostovtzeff, SEH H W . Bajo el dominio de
Roma sigui existiendo la misma divisin bsica entre polis y chora, aunque el
grueso de sta fue pasando gradualmente a la administracin de determinadas
poleis, cada una de las cuales tena su propia chora (territorium en el occidente
latino). Las ciudades en sentido restringido eran griegas en muy distintos grados,
tanto en lengua como en cultura; las lenguas y culturas indgenas por lo general
prevalecan en la chora, cuyos habitantes, los campesinos, normalmente no goza
ban de la ciudadana de la polis que los controlaba, y vivan sobre todo en aldeas,
llamadas por lo general en griego km ai (vase IV.ii). La civilizacin grecorroma
na fue esencialmente urbana, es decir, una civilizacin de ciudades, y as, en. las
zonas de las que no era originaria, en donde no haba crecido con demasiado
arraigo, se limit en gran medida a ser una cultura de clases superiores: los que la
disfrutaban explotaban a los nativos del campo dndoles bastante poco a cambio.
Como dice Rostovtzeff, hablando del imperio romano en general:
Tanto en Italia como en las provincias, la poblacin de las ciudades constitua
slo una pequea minora comparada con la poblacin del campo. La vida civilizada
se encontraba, naturalmente, en las ciudades; todo aquel que tena intereses intelec
tuales ... viva en la ciudad y no podra uno imaginarse vivir en otro sitio: para l, el
gergos o paganus [el labrador o aldeano] era un ser inferior, a medio civilizar o en
absoluto civilizado. No es de extraar que para nosotros la vida del mundo antiguo
sea ms o menos la vida de las ciudades antiguas. Las ciudades nos han contado su
historia, mientras que el campo ha guardado silencio y ha mantenido su reserva. Lo
que conocemos del campo, lo sabemos sobre todo a travs de los hombres de ciudad
... La voz de la poblacin del campo propiamente dicha podemos orla en muy raras
ocasiones ... Por lo tanto no debe sorprendernos que en la mayor parte de obras
modernas que tratan del imperio romano, el campo y su poblacin no aparezcan en
absoluto o lo hagan tan slo de vez en cuando, en relacin con algunos acontecimien
tos de la vida del estado o de las ciudades (S E H R E 1.192-193).
24
INTRODUCCIN
25
que citado pocas veces de la enorme superioridad de! transporte por va acuti
ca sobre el terrestre incluso en la Antigedad tarda. En 359 el emperador Juliano
aument considerablemente las provisiones de grano de los ejrcitos del Rin y de
los habitantes de las zonas cercanas al poder transportar Rin arriba en barcos
fluviales el grano que ya se acostumbraba a traer en barcos desde Britania (Libanio, O r a t X V III.82-83; Zsimo, III.v.2; Amm. Marc., XVIII.ii.3; cf. Juliano,
Ep. ad A t h e n 8, 279d-280a). El hecho de que el transporte contracorriente Rin
arriba fuera mucho ms barato, como notaron Libanio y Zsimo, que su acarreo
en caravanas por la calzada resulta un testimonio notable de la inferioridad de
este ltimo tipo de transporte. Vale la pena mencionar aqu que el descubrimiento
en los ltimos aos del edicto de Diocleciano de 301 de nuestra e r a 3 ha hecho
progresar nuestros conocimientos de los costes relativos de los transportes por va
terrestre y acutica, asunto que no puedo discutir aqu con la extensin que
merece. Aadir una referencia al vivo cuadrito que nos da Ausonio del contraste
entre los distintos recorridos en barco por un ro, corriente abajo a remo y
corriente arriba mediante atoaje (Mosella, 39-44). Vale tambin la pena llamar la
atencin sobre las frecuentes alusiones que se hallan en Estrabn a la importancia
del transporte fluvial en los pases en los que los ros eran lo suficientemente
navegables (no tanto en tierras griegas cuanto en Hispania o Galia); vase especial
mente Estrabn, III, pgs. 140-143, 151-153; IV, pgs. 177-178, 185-186, 189. En
el ao 537, el emperador Justiniano apuntaba con simpata cmo los litigantes
que se vean envueltos en pleitos, y tenan por ello que acudir a Constantinopla,
se quejaban de que a veces se vean impedidos de viajar, ya fuera porque los
vientos contrarios no permitan hacerlo por mar o bien porque, debido a su
pobreza, no podan ir por tierra, lo que constituye otro testimonio del mayor
coste de los desplazamientos por va terrestre (N o v. J., XLIX. praef. 2). Con
todo, los viajes por mar podan suponer a veces grandes retrasos, ya fuera por el
mal tiempo o por los vientos desfavorables. Josefo nos dice (sin duda con cierta
exageracin) que los mensajeros oficiales que llevaban una carta del emperador
Gayo al gobernador de Siria en Antioqua a finales del ao 41 de nuestra era se
vieron retenidos por el mal tiempo durante tres meses, en su viaje (B J, 11.203).
En 51 a.C ., cuando Cicern se diriga a Asia para hacerse cargo de su provincia
de Cilicia, le cost cinco das de navegacin ir del Pireo a Dlos, y otros once
llegar a feso (Cic., A d A tt., V .vii.l; xiii.l). Al escribir a su amigo tico, una vez
en Dlos, empieza su carta con estas palabras: Un viaje por mar es cosa seria
[negotium magnum est navigare], y eso que estamos en el mes de julio (A d A tt.,
V .xii.l). A su regreso en noviembre del ao siguiente, Cicern tard tres semanas
en pasar de Patrs a Otranto, incluidas dos tandas de seis das cada una en tierra
en espera de viento favorable; algunos compaeros que se arriesgaron a cruzar
por Casope, en Corcira (Corf), a Italia con mal tiempo naufragaron (A d fa m .,
X V I.ix.1-2).
Efectivamente, sin embargo, para los griegos y los romanos incluso la posibi
lidad de transporte por va acutica apenas haba podido compensar la falta de
una chora feraz. Me gustara recoger a este respecto un texto bastante interesante,
raramente o nunca citado en este sentido, que por lo dems ilustra especialmente
bien la concepcin general de la Antigedad segn la cual una ciudad debera
normalmente poder vivir del cereal producido en su inmediato hinterland. Vitru-
26
bio (que escribe en poca de Augusto) nos ofrece un bello relato que nos va
bien tanto si es cierto como si no , en el que nos presenta una conversacin
tenida entre Alejandro Magno y Dincrates de Rodas, el arquitecto que plane
para el macedonio la gran ciudad de Egipto que llev (y an hoy da lleva) su
nombre, a saber, Alejandra, que, en palabras de Estrabn, se convirti en el
mayor puesto de intercambio del mundo habitado (megiston emporion tes oikoumens, XVII.i.13, pg. 798). En dicho relato Dincrates sugiere a Alejandro que
funde una ciudad en el monte Athos, una civitas (la fuente griega habra utiliza
do, naturalmente, el trmino polis). Entonces le pregunta Alejandro si existen
campos en los alrededores, con los que la ciudad pueda proveerse de alimentos;
al admitir Dincrates que la ciudad se proveera slo mediante el transporte
martimo, A lejandro rechaza el plan: lo mismo que un nio necesita leche, dice,
del mismo modo una ciudad sin campos en sus alrededores y carente de abundan
tes cosechas no puede crecer o mantener una poblacin importante. Segn aade
Vitrubio, A lejandra no slo era un puerto bien resguardado y un excelente lugar
de intercambios, sino que tena adems campos de grano en todo Egipto,
regados por el Nilo (De architect., II. praef. 2-4).
Con todo, la civilizacin de la antigua Grecia constituy un fenmeno de
crecimiento natural (con verdadero arraigo, repitiendo la frase que utilic ante
riormente); y aunque el noble cultivado, que viva en la ciudad o en sus inmedia
ciones, fuera una persona de tipo bien distinto del campesino palurdo, que no
habra salido casi nunca de su granja, como no fuera para vender sus productos
en el mercado de la ciudad, ambos hablaban sin embargo la misma lengua y
sentan que eran en cierto modo semejantes.4 Pero en los nuevos emplazamientos
fundados en el oriente griego la situacin sola ser bastante distinta. Las clases
altas, que vivan en las ciudades o en sus inmediaciones, hablaban en su mayor
parte griego, vivan a la manera griega y com partan la cultura griega. Aunque
sabemos poco acerca de la pobreza urbana, seguramente algunos de estos pobres
seran, como mnimo, letrados, y se hallaran mezclados con las clases educadas,
compartiendo probablemente sus puntos de vista y su sistema de valores en una
medida bastante considerable, incluso all donde no gozaban de derechos de ciu
dadana. Pero el campesinado, que constitua con mucho la mayor parte de la
poblacin, y sobre cuyas espaldas (as como sobre las de los esclavos) se apoyaba
el peso del vasto edificio de la civilizacin griega en su totalidad, mantuvo por lo
general el mismo estado de vida que sus antepasados: en muchas regiones la
mayora ni siquiera hablaba en absoluto griego, o, como mucho, lo haca de
manera imperfecta, sin sobrepasar apenas durante siglos casi todos ellos el mero
nivel de subsistencia, permaneciendo iletrados y sin que casi los rozara la brillante
cultura de las ciudades.5 Como ha dicho A. H. M. Jones:
Las ciudades eran ... econmicamente parsitas del campo. Sus ingresos consis
tan mayormente en las rentas que obtena la aristocracia urbana de los campesinos
... El esplendor de la vida ciudadana se pagaba en gran medida con [dichas] rentas,
y en esa misma medida las aldeas se vean empobrecidas en beneficio de las ciudades
... Los magnates urbanos se ponan en contacto con los aldeanos tan slo en tres
funciones: como recaudadores de impuestos, como policas o como terratenientes
(GCAJ, 268, 287, 295).
INTRODUCCIN
27
Estas afirmaciones son ciertas tanto para gran parte del occidente romano
como para el oriente griego, y continuaran sindolo para la mayor parte del
mundo griego a lo largo del perodo romano. La relacin fundamental entre la
ciudad y el campo fue siempre la misma: una relacin esencialmente de explota
cin, con pocos beneficios a cambio.
As queda sealado fuertemente en un pasaje muy notable, situado bastante al
comienzo del tratado Sobre los alimentos saludables y los no saludables, de Gale
no,6 el mayor mdico y escritor de medicina de la Antigedad, cuya vida se
prolong hasta los ltimos setenta aos del siglo 11 de la era cristiana, y que debi
de escribir dicha obra durante el reinado de Marco Aurelio (161-180) o poco
despus, en poca, por lo tanto, de los Antoninos (o poco ms tarde), momento
que se nos ha presentado durante mucho tiempo como el perodo de la historia
del mundo en el que, segn la famosa frase de Gibbon, la condicin de la raza
humana lleg a la cota ms alta de felicidad y fue ms prspera {DFRE> 1.78).
Galeno, pues, al pretender describir las terribles consecuencias de una serie inin
terrumpida de aos de escasez que se abatieron sobre muchos de los pueblos
sometidos al dominio de Roma, traza una distincin no exactamente entre terra
tenientes y colonos, ni entre ricos y pobres, sino entre habitantes de las ciudades
y gente del campo, aunque, para lo que a l le interesaba, estos tres grupos
distintos deban de constituir obviamente uno solo, sin que tampoco le importara
mucho (al igual que al campesinado) que los habitantes de las ciudades obtuvie
ran lo que buscaban ya fuera simplemente en calidad de terratenientes o, parcial
mente, a ttulo de recaudadores de impuestos.
En seguida pas el verano y los que vivan en las ciudades, segn solan hacer en
todas partes al recoger provisiones de grano en cantidad suficiente para todo el ao,
se llevaron de los campos todo el trigo, as como la cebada, las habichuelas y las
lentejas, y no dejaron a los rsticos [los agroikoi\ ms que los productos anuales
llamados vainas y legumbres [ospria te kai chedropa]; e incluso se llevaron a la
ciudad buena parte de ellas. De modo que la gente que viva en el campo [hoi kata
ten choran anthrpoi], despus de haber consumido durante el invierno lo que haba
quedado, se vio obligada a adoptar formas de alimentacin insanas. Toda la prima
vera estuvieron comiendo ramitas y brotes de rboles, bulbos y races de plantas
insalubres y llegaron a usar sin reparo las llamadas verduras silvestres, cualesquiera
que llegaran a sus manos, hasta que quedaban empachados; se las coman cocidas
enteras como hierbas verdes, que hasta entonces no haban probado nunca, ni siquie
ra de modo experimental. Yo mismo vi a algunos de ellos a finales de la primavera,
y casi todos padecan a principios del verano numerosas lceras, que cubran su piel,
no todas del mismo tipo, sino que unos sufran erisipela, otros tumores inflamados,
quines diviesos por todo el cuerpo, y quines una erupcin parecida al sarpullido, la
sarna o la lepra.
28
INTRODUCCIN
29
30
Y luego contina diciendo que cualquier enemigo del bienestar de los labradores
o incluso de sus animales,
ser un enemigo del campo, y el enemigo del campo lo es tambin de las ciudades, y
desde luego, tambin de los marinos, pues tambin ellos necesitan los productos del
campo. Puede que obtengan del mar un aumento de bienes que acumular, pero los
autnticos medios de vida provienen del campo. Y t tambin, seor, obtienes de l
tributos. En tus rescriptos mantienes trato con las ciudades acerca de ellos, y lo que
pagan en calidad de tales procede del campo. Conque quien defiende a los campesi
nos, te est apoyando, y, cuando se los maltrata, se est siendo desleal contigo. Por
eso debes poner freno a esos malos tratos, seor, por fuerza de la ley, de castigos y
edictos, y en tu entusiasmo por el asunto que aqu debatimos, debes animar a todos
a hablar en favor de los campesinos ( 33-36, segn la traduccin de A. F. Normn,
en la edicin Loeb de Libanio, vol. II).
Tal vez deba aadir que las prcticas contra las que protesta Libanio no slo
nada tienen que ver con las pesadas angareiai exigidas por las autoridades impe
riales, relacionadas sobre todo con la posta pblica, sino que el propio Libanio
en ocasiones adopta una actitud bien distinta y, desde luego, mucho menos pro
tectora ante los campesinos en sus dems escritos, sobre todo cuando denuncia el
comportamiento de sus propios arrendatarios o el de los otros, o cuando se queja
de los propietarios que se resisten a los recaudadores de impuestos; vanse sus
Orat., XLVII (cf. IV.ii).
El testimonio lingstico de la separacin entre polis y chora resulta especial
mente clarificatorio. Excepcin hecha de algunas reas de la costa occidental y
meridional de Asia Menor, como Lidia, Caria, Licia, Panfilia y la llanura de
Cilicia, donde, al parecer, las lenguas nativas fueron totalmente desplazadas por
el griego durante la poca helenstica, la inmensa mayora del campesinado del
oriente griego e incluso algunos de los hombres de ciudad (por supuesto, sobre
todo, los ms humildes) normalmente no hablaban griego, sino sus viejas lenguas
nativas.9 Todos recordarn que cuando Pablo y Bernab llegan a Listra, en la
punta del distrito montaoso del sur de Asia M enor, y se dice que Pablo ha
curado a un tullido, la gente empez a gritar en la lengua de Licaonia (Hechos
de los A p st. , XIV. 11), habla verncula que nunca se escribi y que fue desapa
reciendo hasta no dejar rastro (y ello ocurra dentro de una ciudad, y lo que es
ms, una ciudad en la que Augusto haba im plantado una colonia con derecho de
ciudadana de veteranos rom anos).10 Relatos como ste podran presentarse una y
otra vez, procedentes de partes muy distantes del imperio romano, tanto en orien
te como en occidente. Los que no hablaban ni griego ni latn seguramente tenan
escasa o nula participacin en la civilizacin grecorromana.
No hemos de exagerar los factores estrictamente tnicos y lingsticos, tan
notables en las partes ms orientales de la zona griega, a expensas de los econ
micos y sociales. Incluso en la propia Grecia, las islas del Egeo y las costas
INTRODUCCIN
31
occidentales de Asia Menor, donde se haban asentado los griegos durante siglos
y en las que hasta el campesino ms pobre habra sido tan heleno como el
magnate de la ciudad (si bien a un nivel cultural ms bajo), la divisin de clase
entre los explotadores y aquellos de quienes stos sacaban su sustento fue bien
real, y se hizo naturalmente ms profunda a medida que los humildes perdan por
completo la proteccin que, en muchas ocasiones, haban logrado obtener de una
forma democrtica de gobierno (vase V.iii). Y en las zonas orientales, recin
introducidas en los grandes reinos helensticos, la neta diferencia entre heleno y
brbaro (griego y nativo) fue convirtindose gradualmente en una distincin
ms clara de clase, entre propietario y no propietario. Esta afirmacin vale inclu
so para Egipto, donde el abismo existente entre griegos y egipcios nativos fue
desde un principio tan grande como en los dems sitios, aplicndose lo mismo a
la lengua que a la religin, la cultura y los modos de vida en general. En
Egipto, por cierto, se produjo la mayor intercomunicacin de los dos elementos,
si la comparamos con los dems sitios, pues hasta el 200 de nuestra era las
ciudades fueron escasas (existan slo Alejandra, Nucratis, Paretonio y Ptolemaide, y luego tambin la fundacin adrianea de Antinopolis, de 130 d.C.), y
porque all fue donde mayor nmero de griegos se asentaron fuera de las ciuda
des, en los distritos rurales, con frecuencia en calidad de soldados o adm inistrado
res, si bien con una fuerte tendencia a gravitar en direccin a las metrpolis, las
capitales de los distritos (nomos), en los que se divida Egipto. La explotacin
de este pas bajo los Ptolomeos (323-30 a.C.) no fue tan intensa como lo sera ms
tarde a manos de sus sucesores, los romanos, y las rentas e impuestos extrados de
los campasesinos al menos se gastaban principalmente en Alejandra, Nucratis y
en los dems centros de poblacin (aunque no poleis), en los que vivan los
propietarios, sin que se desviaran parcialmente (como ocurrira despus) hacia
Roma. No obstante, los ingresos de los Ptolomeos fueron enormes para los patro
nes de la Antigedad, y se debi exprimir bien fuerte a los fellahin para obtener
los.11 A partir del 200 a.C.
algunos nativos ascendieron en la escala y adoptaron nombres griegos, mientras que
algunos griegos descendan en ella, dndose, efectivamente, nombres griegos y nati
vos en una misma familia. Algunos griegos se mantuvieron apartados, pero se form
una nueva raza mixta, intermedia entre griegos y fellahin, y heleno vino a significar
hombre provisto de cierta cultura griega (Tarn, H C 1, 206-207).12
Como en cualquier otro sitio, tambin en Egipto ser griego era ms una
cuestin de cultura, sin duda, que de origen; pero la propia cultura dependa en
gran medida de la posesin de alguna propiedad. Antes de finales del siglo ii a.C.,
tal como dice Rostovtzeff, desde el punto de vista social y econmico la lnea
divisoria entre clase alta y baja ya no era la trazada entre griegos, que formaran
la alta, y egipcios, en la baja, sino entre ricos y pobres en general, y as haba
muchos egipcios entre los primeros y muchos griegos entre los segundos; pero
la antigua divisin existente entre una clase privilegiada de griegos (que com
prenda a muchos egipcios helenizados) y una subordinada de nativos segua
existiendo tal cual (SE H H W , 11.883). As es, aunque algunos de los documentos
citados por Rostovtzeff podran interpretarse ahora de manera distinta en algunos
32
INTRODUCCIN
33
ban del reparto de dinero o alimentos en ocasiones especiales, segn grados esta
blecidos con arreglo a la posicin de los destinatarios en la jerarqua social (cuan
to ms elevada era la posicin social de una persona, ms se supona que deba
recibir). Los rsticos, que en el oriente griego no solan ser ciudadanos de sus
poleis, se beneficiaran en muy raras ocasiones de tales repartos. Din Crisstomo
puede hacernos ver cmo un campesino de Eubea que aparece en su obra aduce,
como prueba de que era ciudadano, que su padre particip una vez en un reparto
de dinero que se realiz en su ciudad (VIII.49). La nica inscripcin que he
recogido en la que se menciona a gentes del campo que se benefician de un
reparto establecido por un ciudadano de una polis griega es una procedente de
Prusias del Hipio, en Bitinia, en la que se habla de distribuir tanto entre todos
los que se cuentan como ciudadanos (enkekrimenois), como entre los que
viven en el distrito rural (tois ten agroikian katoikousin/paroikousin; IG R R ,
111.69.18-20, 24-26).15
Para acabar esta seccin, nada mejor que citar dos resmenes hechos por H.
M. Jones de sus investigaciones sobre los mil aos de dominio helenstico y
romano sobre el oriente griego. Uno procede de su primera obra im portante,
Cities o f the Eastern Romn Provinces (1937, 2 .a ed. 1971), y trata especficamen
te de Siria, que primero se hall slo al borde del mundo griego, pero que luego
se fue metiendo gradualmente en l a partir de las conquistas de la poca de
Alejandro, desde 333 a.C.; las conclusiones de Jones, sin embargo, valen igual
mente, o casi, para las dems zonas de Asia occidental, norte de frica y Europa
sudoriental, que slo se helenizaron en poca de Alejandro o incluso despus.
Resumiendo los resultados del milenio, durante el cual Siria se vio dominada por
las dinastas macednicas y por Roma, Jones dice:
Sobre el papel el cambio en el aspecto poltico en el campo es considerable. En
el perodo persa, slo hubo ciudades en la costa, al borde del desierto y dos de los
pasillos situados entremedias y que atraviesan la barrera de montaas. En el perodo
bizantino la casi totalidad de Siria se vio fraccionada en ciudades-estado; tan slo en
algunas zonas aisladas, especialmente el valle del Jordn y el Hauran, la vida de
aldea constitua la regla. En realidad, no obstante, el cambio fue superficial. Se llev
a cabo en parte asignando vastos territorios a las antiguas ciudades de la costa y del
borde del desierto, y en parte tambin mediante la fundacin de un pequeo nmero
de nuevas ciudades, a las que tambin se asignaba un vasto territorio. La vida
poltica de los habitantes del cinturn agrcola no se vio afectada; la unidad sigui
siendo la aldea y ellos no participaban en modo alguno en la vida de la ciudad a la
que estaban vinculados. Econmicamente perdieron con el cambio. Las ciudades
nuevas no realizaban ninguna funcin econmica til, pues las aldeas ms grandes
proporcionaban los objetos manufacturados que pudieran necesitar los aldeanos, y
los intercambios del campo tenan lugar en el mercado de la aldea . 16 El nico resul
tado de la fundacin de ciudades fue la creacin de una clase rica de terratenientes
que gradualmente fue acabando con los campesinos propietarios. Culturalmente, el
campo sigui sin verse afectado claramente por el helenismo de las ciudades 17 y los
campesinos siguieron hablando sirio hasta la conquista rabe. La nica funcin que
desempeaban las ciudades era la administrativa; su polica vigilaba su territorio y
sus recaudadores recogan en l sus impuestos (CERP2, 293-294).
34
El otro pasaje procede de la pgina vi del prefacio ai libro The Greek City
fro m Alexander to Justinian (1940) del mismo Jones. Resumiendo las conclusio
nes de la parte V de dicho libro, Jones dice que pone en tela de juicio la
contribucin de las ciudades a la civilizacin antigua y aduce que
por muy grandes que fueran sus realizaciones, se basaban en una fundacin de clase
demasiado endeble para que durara. En el lado econmico, la vida de las ciudades
supona una concentracin poco saludable de la riqueza en manos de la aristocracia
urbana a expensas del proletariado y de los campesinos. Su vida poltica fue restrin
gindose hasta que se vio limitada a una pequea pandilla de familias acomodadas,
que acabaron por perder el inters. La cultura que abrigaban las ciudades, aunque se
extendiera por una vasta zona geogrfica, se limitaba a las clases altas urbanas . 9
( iv )
a a p l ic a b il id a d d e
a r x a l e s t u d io d e l a h is t o r ia a n t ig u a
La falta de inters por Marx que se difundi entre casi todos los historiadores
de la Antigedad en el mundo de habla inglesa 1 ha sido tan completa, que
muchos de los que empiecen a leer este libro se preguntarn qu puede tener que
ver Marx con la historia de la Antigedad clsica. He odo llamar a esta falta de
inters conspiracin de silencio, pero eso sera dignificarla con un elemento
consciente que de hecho no se da: en realidad no es ms que silencio. Todava no
s de nada en las Islas Britnicas que pueda compararse con el simposio aludido
en el program a de la American Philological Association de 1973, titulado Marxism and the Classics, o el nmero de la revista americana de Clsicas Arethusa,
vol. 8.1 (primavera de 1975), que lleva el mismo ttu lo ;2 el artculo incluido en
dicho volumen, que se titula Karl Marx and the history of Classical antiquity,
pgs. 7-41, es en realidad una serie de extractos <e los primeros esbozos del
presente libro. Puede orse muchas veces la opinin de que todas las ideas vlidas
acerca de la historia que pueda tener Marx ya se han visto absorbidas por la
tradicin historiogrfica occidental. Pensamos a este respecto en la reciente des
cripcin de Marx, obra de George Lichtheim, el caput mortuum de una construc
cin intelectual gigantesca, cuya esencia viva se la ha apropiado la conciencia
histrica del m undo moderno {Marxism1 [1964 y reimpr.], 406). Eso es totalm en
te incierto, sobre todo en relacin a la historiografa moderna del m undo clsico.
Efectivamente, la situacin que acabo de describir se debe, sin duda alguna,
en parte al desconocimiento general del pensamiento de Marx, y a la falta de
inters por l que ha demostrado la inmensa mayora de los historiadores de la
Antigedad y dems estudiosos de Clsicas en el mundo de haba inglesa. Pero
luego insinuar que dicha ignorancia y falta de inters puede atribuirse en cierta
medida a intentos errneos llevados a cabo en poca moderna por parte de los
INTRODUCCIN
35
que se autodenom inan marxistas (o al menos pretenden estar influidos por Marx),
que intentaban interpretar los puntos clave del pensamiento histrico de Marx no
slo en trminos generales, sino tambin en relacin a la Antigedad clsica. Me
gustara recordar que Engels, en una carta escrita a Conrad Schmidt el 5 de
agosto de 1890, ms de siete aos despus de la muerte de Marx, recordaba que
ste sola decir a propsito de los marxistas franceses de los ltimos aos de la
dcada de los setenta del pasado siglo: Todo lo que s decir es que no soy
marxista (M E S C , 496). Yo creo que hubiera tenido la misma sensacin ante los
soidisant marxistas no slo franceses de los aos ochenta de ste. Segn dice
el poeta alemn Hans Magnus Enzensberger en su breve y conmovedor poema
Karl Heinrich M arx:
Te veo traicionado
por tus discpulos:
slo tus enemigos
siguen siendo lo que eran.
Eso mismo ocurre, en mi opinin, con gran parte de la obra marxista contem
pornea, tanto en francs como en italiano, y mucho ms an en alemn o ruso.
Desde que yo soy adulto, cada vez hay ms personas con ganas de enterarse
del anlisis que Marx hace del mundo capitalista en los siglos xix y xx. Como yo
soy un historiador y no un economista, no har sino mencionar el resurgimiento
de un inters serio por la economa de Marx en Gran Bretaa por parte de cierto
nmero de economistas destacados de nuestra generacin (tanto si se definen a s
mismos marxistas como si no): Maurice Dobb, Ronald Meek, Joan Robinson,
Piero Sraffa y otros.3 En el prlogo a la primera edicin de su Essay on Marxian
Economics (1942), Joan Robinson sealaba que hasta hace poco sola tratarse a
Marx en los crculos acadmicos con un silencio desdeoso, tan slo roto a veces
con alguna nota a pie de pgina de carcter burlesco. En el primer pargrafo al
prlogo de la segunda edicin (1966), seala que cuando estaba escribiendo la
edicin original, un cuarto de siglo antes, la mayor parte de sus colegas acadmi-
36
eos en Inglaterra pensaba que estudiar a Marx era un pasatiempo original ..., y en
los Estados Unidos era algo deshonroso. La cosa es hoy da bien distinta. En los
ltimos aos tambin los socilogos han empezado a tener ms ganas de las que
solan de adoptar un anlisis marxista de los problemas de la sociedad contempo
rnea. Tal vez se me permita remitirme a un reciente ejemplo, especialmente
notable, a saber, un libro titulado Immigrant Workers and Class Structure in
Western Europe, de Stephen Castles y Godula Kosack, publicado en 1973, cuya
importancia para el presente estudio se har visible en II.ii. Con todo, muchos
estaran de acuerdo, creo yo, con la opinin de un destacado socilogo britnico,
T. B. Bottomore (que dista mucho de ser hostil a Marx), segn la cual mientras
la teora marxiana parece ser enormemente adecuada y til al anlisis de los
conflictos sociales y polticos de las sociedades capitalistas durante un determina
do perodo, su utilidad y aplicabilidad a otros resulta mucho menos clara (Sociology2 [1971], 201). Quienes mantengan semejante punto de vista estarn dispuestos
a admitir la valiosa contribucin que han hecho ciertos historiadores marxistas
que se han ocupado principalmente de los siglos x v i i i y xix, por ejemplo Eric
Hobsbawm, George Rud y E. P. Thompson; pero tal vez empiecen a sentir que
esas premisas se debilitan un poco si se tiene en cuenta la obra de un historiador
marxista norteamericano, Eugene Genovese, que ha efectuado un trabajo de im
presionante calidad en torno a la esclavitud en el Sur de antes de la guerra; y
llegarn al punto de mxima depresin hasta verse galvanizadas, si se toma en
consideracin a Christopher Hill (anteriormente Master de Balliol), que tanto ha
hecho para echar un poco de luz sobre la historia de los siglos xvi y xvn, y a
Rodney Hilton, que ha tratado acerca de los campesinos ingleses y las revueltas
campesinas del siglo xiv y an de antes, en varios artculos y en dos recientes
libros, B ond Men M ade Free (1973) y The English Peasantry in the Later Middle
Ages (1975, publicacin de sus Conferencias Ford, de Oxford, 1973). Nos halla
mos ya bien lejos del capitalismo decimonnico, pero si an retrocedemos ms,
hasta la Edad de Bronce y la Prehistoria en Europa y en Asia occidental, podre
mos topar con arquelogos, especialmente el difunto V. Gordon Childe, que
reconocen tambin su deuda con Marx. [Vase sobre este punto, V III.i.n.33].
Tambin los antroplogos, al menos fuera de Gran Bretaa, han estado dis
puestos durante algn tiempo a tom ar en serio a Marx como fuente de inspiracin
en su materia. Antroplogos economistas franceses como Maurice Godelier, Claude Meillassoux, Emmanuel Terray, Georges Dupr y Pierre-Philppe Rey han
trabajado en un grado bastante alto dentro de la tradicin marxista, que han
desarrollado en varios sentidos.4 Hasta los estructuralistas han reconocido con
frecuencia su deuda con Marx. Hace unos veinte aos el propio Claude Lvi-Strauss
se refera a sus intentos de reintegrar en la tradicin marxista el conocimiento
antropolgico adquirido durante los ltimos cincuenta aos; y hablaba del con
cepto de estructura que he tomado prestado, o al menos as creo, de Marx y
Engels entre otros, concepto al que concedo un papel bsico (SA , 343-344).5
Tambin los antroplogos norteamericanos se han vuelto ms atentos a Marx en
los ltimos aos: por ejemplo, Marvin Harris, en su obra de carcter general, The
Rise o f Anthropological Theory (1969, y reimpresiones), dedica cierta atencin
seria a Marx y Engels como antroplogos, incluyendo un captulo de ms de 30
pginas (Dialectical Materialism, pgs. 217-249). Y por fin en 1972 apareci lo
INTRODUCCIN
37
38
INTRODUCCIN
39
40
INTRODUCCIN
41
42
Hegel, declaraba Marx que, aunque la fuerza material slo poda ser vencida por
la fuerza material, la teora, sin embargo, se convierte en fuerza material en
cuanto cala en las masas (.M EC W , 111.182). Y Mao Tse-Tung, en un famoso
ensayo Sobre la contradiccin (de agosto de 1937), insista en que, en determi
nadas condiciones, la teora y la superestructura ideolgica de una sociedad
(especialmente la teora revolucionaria) pueden manifestarse desempeando el
papel principal y decisivo.10
Cierto es que el propio Marx escribe a veces como si los hombres estuvieran
gobernados por unas necesidades histricas situadas fuera de su control, como,
por ejemplo, cuando habla (en el prefacio a la edicin original alemana de Das
Kapital) de las leyes naturales de la produccin capitalista definindolas ten
dencias que se autoafirm an actuando con frrea obligatoriedad (M EW , XXIII. 12.
He alterado la traduccin inglesa de Cap., 1.8, que puede inducir a error). Tales
expresiones son raras; derivan probablemente de una concepcin de los aconteci
mientos histricos en la que se tom a momentneamente como certeza un alto
grado de probabilidad. De hecho, no hay en absoluto nada de determinista, en
sentido propio en la visin de la historia de Marx; y en particular, ni un solo
individuo puede ver determinado su papel por su posicin de clase, aunque con
frecuencia se puedan hacer predicciones muy verosmiles (de carcter estadstico)
acerca del comportamiento del colectivo de miembros de una determinada clase.
Demos slo dos ejemplos: si se tienen unos ingresos de ms de 20.000 libras
anuales, las probabilidades estadsticas que se tienen de ocupar posiciones de
derechas y de votar conservador en Gran Bretaa, son, efectivamente, muy gran
des; o, si no se pertenece a la clase social ms baja, se tendrn mayores ventajas
para alcanzar la santidad individual en la Iglesia catlica rom ana (un anlisis
sociolgico realizado alrededor de 1950 demostraba que de los 2.489 santos cono
cidos en la Iglesia catlica romana, slo el 5 por 100 provena de las clases bajas,
que habran significado, por su parte, ms del 80 por 100 de la poblacin de
Occidente,*1 y, a mi entender, las recientes canonizaciones no se han apartado de
este modelo).
Me parece que podemos echar alguna luz sobre la cuestin que hemos exami
nado en ltimo lugar, es decir, el determinismo del que se acusa con frecuencia
a Marx, comparando a nuestro autor con el ms grande historiador de la Antige
dad, Tucdides (probablemente, el escritor, con la sola excepcin de Marx, que
ms me ha permitido progresar en mi comprensin de la historia). Tucdides se
refiere con frecuencia a lo que l llama la naturaleza humana, trmino con el
que, en realidad, quiere decir los modelos de comportamiento que, a su juicio, se
podran identificar en la conducta humana, en parte en el comportamiento de los
individuos, pero de manera mucho ms destacada en el de los grupos humanos: es
decir, en los hombres cuando actan como estados organizados, cuyo comporta
miento puede predecirse, naturalmente, con mucha mayor verosimilitud que el de
la mayora de los individuos (todo ello lo he discutido en mis O P W , 6, 12 y n. 20,
14-16, 29-33, 62, cf. 297). Tucdides pensaba (estoy seguro de ello) que, cuanto
mejor se comprendieran dichos modelos de comportamiento, con tanta ms efica
cia se podra predecir cmo se com portaran los hombres en un futuro inmediato,
si bien nunca con una seguridad completa, pues siempre (y sobre todo en la
guerra) ha de darse una posibilidad a lo imprevisible, lo incalculable y a la simple
INTRODUCCIN
43
44
satisfacen estos deseos crecen tambin. En este terreno, la libertad no puede consistir
ms que en el hombre socializado, la asociacin de los productores que regulan
racionalmente su intercambio con la Naturaleza, sometindola a su control comuni
tario, en vez de verse ellos gobernados por ste lo mismo que por las fuerzas ciegas
de la naturaleza; y lo harn con el menor gasto de energa posible y en condiciones
sumamente favorables su naturaleza humana, y adems dignas de ella. Pero no por
ello deja de ser todava el reino de la necesidad. Ms all de ste empieza el desarro
llo de la energa humana que es un fin en s mismo, el autntico reino de la libertad,
que, sin embargo, slo puede florecer sobre la base de ese reino de necesidad. La
reduccin de la jornada laboral es su requisito bsico (CF. Marx/Engels, M EC W ,
V.431-432, de la Ideologa alemana, citada ms adelante, en II.i).
Marx y Engels no se contaban, desde luego, entre los que hablan slo de
cualquier manera (como podra hacerlo alguno de nosotros), sino que realmente
pensaban con seriedad en la Historia (con H mayscula) como una especie de
libertad independiente. En un pasaje esplndido de su primera obra conjunta con
Marx, La sagrada fam ilia (1845), Engels poda decir:
La Historia no hace nada, no posee ninguna inmensa riqueza, no libra
batalla alguna. Es el hombre, el hombre real, vivo, quien hace todo, quien posee y
quien lucha; la historia no es como si fuera una persona aparte, que utiliza al
hombre como un medio de llevar a cabo sus propios fines; la historia no es ms que
la actividad del hombre llevando a trmino sus objetivos (MECW, IV.93 MEGA,
I. iii. 265).
INTRODUCCIN
45
II.
(i)
a t u r a l e z a d e l a s o c ie d a d d e c l a s e s
47
48
nes de produccin, es decir: las relaciones sociales que entablan los hombres en
el proceso de produccin, que hallan expresin jurdica, en un grado considerable,
como relaciones de propiedad o como relaciones de trabajo. Cuando las condicio
nes de produccin, sean las que sean en un determinado momento, son controla
das por un grupo en concreto (cuando, como ocurre en la mayora de los momen
tos,4 hay una propiedad privada en ios medios de produccin), tenemos una
sociedad de clases, definindose las clases segn su relacin con los medios y el
trabajo de produccin y las que mantienen entre s. Algunos de los medios de
produccin ms importantes del mundo moderno no slo las fbricas, sino
tambin los bancos y los centros de finanzas, as como el ferrocarril y las compa
as areas se hallaban naturalmente ausentes del mundo clsico antiguo, de
modo que, en gran medida, lo estaba tambin el trabajo asalariado, que constitu
ye un elemento esencial, de hecho el elemento esencial, en las relaciones de pro
duccin caractersticas de una economa capitalista (como veremos despus en
IILvi, el trabajo asalariado libre desempe un papel infinitamente menos impor
tante en el mundo griego y romano del que tiene hoy da). En el m undo griego
antiguo el principal medio de produccin era la tierra, y la principal form a en la
que se explotaba directamente el trabajo era el que realizaban los no libres, sobre
todo los esclavos-mercanca; pero la servidumbre por deudas se encontraba mucho
ms extendida de lo que muchos historiadores han visto, y en el imperio romano
el trabajo agrcola se vio explotado cada vez ms en formas de arriendo (que en
un principio implicaban slo a hombres libres), que se convirtieron a finales del
siglo ii i en servidumbre legal (luego dar definiciones precisas de esclavitud, servi
dumbre y servidumbre por deudas, en III.iv). Por lo tanto, en la Antigedad
podra decirse que la riqueza consista sobre todo en la posesin de tierra y en el
control del trabajo no libre; y que fueron sobre todo estas posesiones las que
permitieron a la clase propietaria explotar al resto de la poblacin: esto es, sacar
un excedente de su trabajo y apropirselo.
Llegados a este punto, tengo que presentar un asunto importante y difcil, que
requiere un tratamiento cuidadoso, y que puede inducir a una seria confusin, por
lo que me ocupar ms adelante de l con toda propiedad en el captulo IV. Me
refiero al hecho de que una gran parte de la produccin fue realizada siempre,
durante la Antigedad hasta el imperio romano tardo (y en cierta medida tambin
despus), por pequeos productores libres, sobre todo por campesinos, aunque
tambin por artesanos y comerciantes. En la medida en que este gran nmero de
individuos no explotaba el trabajo de otros (fuera del marco de su propia familia)
en grado apreciable ni tampoco ellos se vean explotados en demasa, aunque su
vida no sobrepasara apenas el nivel de la mera subsistencia, pues el excedente de
su produccin casi no pasaba de lo que ellos mismos pudieran consumir, forma
ban una especie de clase intermedia, entre los explotadores y los explotados. No
obstante, en la prctica es muy probable que fueran explotados. Como explicar
en el captulo IV, esta explotacin no slo pudo ser directa e individual (por
ejemplo, a manos de los terratenientes o los prestamistas), sino tambin indirecta
y colectiva, realizada a travs de contribuciones, levas militares o prestaciones
forzosas exigidas por el estado o las municipalidades.
Es muy difcil afirmar con precisin cul era la condicin de estos pequeos
productores libres. La inmensa m ayora de ellos era lo que llamar campesinos
49
(vase mi definicin de ellos en IV.ii), trmino que cubre una amplia variedad de
condiciones, pero que, sin embargo, puede que nos convenga utilizar, sobre todo
cuando tenemos alguna duda sobre la situacin exacta de la gente a la que nos
referimos. En el captulo IV intentar m ostrar la gran variedad de instituciones
que implicaban, y cmo la suerte de algunos grupos de ellos poda fluctuar
bastante segn su posicin no slo poltica y jurdica, sino tambin econmica.
Para el anlisis, o al menos la descripcin de la sociedad griega, se han
propuesto, naturalmente, tambin otras categoras distintas de la de clase, en el
sentido en que yo uso tal concepto. En la seccin v del presente captulo examina
r algunas de ellas.
Los historiadores que normalmente se ocupan de una sola sociedad raramente
se preocupan de hacer reflexiones de ningn tipo en torno a las categoras que
eligen: pocas veces son conscientes del problema al respecto; con frecuencia ni se
les ocurre que pueda haber necesidad de ir ms all de los conceptos empleados
por los miembros de la sociedad que estn estudiando. Efectivamente, un historia
dor en ejercicio perteneciente a la tradicin emprica britnica y norteamerica
na podra muy bien decirnos (como hace el autor de un importante libro recien
temente aparecido acerca del emperador romano: vase el comienzo de la seccin
v del presente captulo):
Por qu tenemos que perder el tiempo con todo ese material terico acerca de
la estructura de clases, las relaciones sociales y el mtodo histrico? Por qu no
podemos simplemente seguir haciendo historia a la buena manera de antao, sin
aburrir con los conceptos y categoras que empleamos? Ello podra incluso compli
carnos en la filosofa de la historia, algo que preferimos ms bien abandonar con
desdn en manos de filsofos y socilogos, como simple ideologa.
50
puramente hechos, al menos puede ser de utilidad, siempre y cuando tales hechos
se presenten de modo cuidadoso y como es debido, para otros que s sean capaces
de un grado mayor de sntesis; en cambio, el presunto socilogo, si no tiene un
conocimiento suficiente de los documentos histricos especficos de un determina
do perodo de la historia, difcilmente tendr ocasin de decir algo til al respecto
para nadie.
El estudio de la historia antigua en Gran Bretaa se ha caracterizado durante
largo tiempo por una actitud consistente en la investigacin emprica detallada,
que en s misma es digna de la mayor admiracin. En una nueva y reciente
valoracin de la gran Social and Economic History o f the Rom n Empire, de
Rostovtzeff, Glen Bowersock, de la Universidad de Harvard (que tambin estuvo
en la Oxford Greats School y fue alumno de sir Ronald Syme), cont cmo todo
el mundo levant las cejas en Oxford cuando Rostovtzeff, que se haba exiliado
all procedente de su Rusia natal en 1918, anunci que iba a dar clase nada
menos que de la historia social y econmica del helenismo oriental y occidental,
de la repblica y el imperio rom ano . Y aade: junto con la envergadura nada
modesta del tema de Rostovtzeff, se produjo, y ello fuera acaso inevitable, una
momentnea obnubilacin del pensamiento; y recoge la nota del propio Rostovt
zeff en el prefacio de su libro, que dice: evidentemente la mentalidad inglesa, a
diferencia a este respecto de la eslava, siente profundo desagrado por la falta de
precisin en el pensamiento o la expresin.5 Pues bien, ahora topamos con un
problema con el que se enfrenta cualquier historiador, a saber, cmo conciliar
una atencin plena y escrupulosa ante cualquier tipo de testimonio sobre el tema
de su eleccin y el estudio de la bibliografa moderna que lo trate con la posesin
de una metodologa general de la historia y una teora sociolgica capaz de
permitirle sacar el mximo partido a sus investigaciones. Pocos de nosotros si es
que se da algn caso logran establecer exactamente el equilibrio entre estos dos
desiderata tan distintos. Se ha dicho que el socilogo logra saber cada vez menos
de cada vez ms cosas, y el historiador, en cambio, cada vez ms de cada vez
menos cosas. La mayora de nosotros solemos tambin caer decididamente en
una u otra de estas categoras. Somos como el hombre verdaderamente piadoso de
Plutarco, que tena que sortear un difcil camino entre el precipicio del atesmo y
el pantano de la supersticin (M or., 378a), o el cristiano de Bunyan en el Valle
de la Sombra de la Muerte, que atraviesa un estrecho paso entre una Zanja muy
profunda a la derecha ... a la que el ciego ha conducido siempre a otros ciegos,
para en ella morir ambos miserablemente, y a la izquierda, unas peligrossimas
Arenas movedizas, en las que no puede hallar suelo firme que lo sustente el pie
del hombre bueno que en ellas caiga.
Al tratar la historia del mundo griego antiguo, me siento mucho ms a gusto
si puedo utilizar con legitimidad unas categoras de anlisis social que no slo son
precisas, por cuanto puedo definirlas, sino adems generales, por cuanto pueden
ser aplicadas al anlisis de otras sociedades humanas. En el sentido que yo le doy,
la categora de clase tiene esas caractersticas. Me doy cuenta, no obstante, de que
sentir la necesidad de empezar, al menos, por las categoras e incluso la terminologia habitual en la sociedad que se est estudiando, constituye un sano instinto
por parte de los historiadores de la tradicin emprica naturalmente con tal de
que no queden prisioneros de ellas. En nuestro caso, el hecho de que los griegos
51
52
53
54
posicin en la base de la pirmide social y que tendrn que verse sometidos a una
delicada mezcla de persuasin y coercin (tanta ms coercin cuanto ms hayan
llegado a ver que la minora de favorecidos son unos explotadores y opresores).
Con todo, la capacidad que tienen los hombres de alcanzar la libertad de vivir la
vida que quieran se ha visto siempre severamente limitada, hasta hace muy poco,
por un desarrollo inadecuado de las fuerzas productivas de que disponan.
Cualquier emancipacin que se haya llevado a cabo hasta ahora, se ha basado
en fuerzas productivas limitadas. La produccin que podan lograr esas fuerzas fue
siempre insuficiente para la totalidad de la sociedad y slo permita el desarrollo si
algunas personas satisfacan sus necesidades a expensas de otras, y, por lo tanto,
algunos la minora obtenan el monopolio del desarrollo, mientras que otros
la mayora, debido a la lucha constante que deban librar para satisfacer sus
necesidades ms esenciales, se vean por el momento (i. e., hasta la creacin de
nuevas fuerzas productivas revolucionarias) excluidos de cualquier desarrollo
(MECW, V.431.432, de La ideologa alemana; cf. Cap., III.820, citado en I.iv).
55
56
57
58
fue adoptada sin el ms mnimo examen por parte de Busolt, Eduard Meyer y
otros destacados historiadores (incluso Max Weber no queda totalm ente libre de
culpa), y sigue reproducindose hoy da por algunos pagos. No pocos marxistas
han partido de posiciones errneas semejantes. No es de extraar que intentos
como los de George Thomson (que es fundamentalmente un erudito de la litera
tura, no un historiador en sentido estricto), en los que se pretenda exponer el
desarrollo intelectual del mundo griego clsico en trminos marxistas, no tuvieran
el menor xito a la hora de convencer a historiadores y filsofos; pues Thomson
presenta el desarrollo del pensamiento griego, e incluso el de la democracia griega,
de los siglos vi y v como consecuencia de la llegada al poder de una clase de
comerciantes totalmente imaginaria. Define incluso a los pitagricos de Crotn
como la nueva clase de ricos industriales y comerciantes, que se parecan a
Soln por cuanto se hallaban implicados activamente en la lucha poltica por el
desarrollo de la produccin de bienes de consumo.'9 En mi opinin, no es ms
que una fantasa. El nico libro que conozco en ingls, en el que se intenta
explcitamente dar una relacin de la historia de Grecia (anterior al perodo roma
no) en trminos marxistas, constituye un ejemplo seero de la catstrofe metodo
lgica que implica dar una relacin pretendidamente marxista en trminos de unas
clases que son pura ficcin y no se corresponden en nada a la realidad histrica.
Su autora, Margaret O. Wason, pretende que en los siglos vn y vi lleg al poder
en la mayora de las ciudades griegas una nueva clase burguesa, definida como
la clase de los comerciantes y artesanos, que desafiaba el poder de la aristocra
cia. No es extrao que veamos que se refiere a Clen llamndolo curtidor
(reproduciendo obviamente la caricatura de Aristfanes; cf. mis O PW , 235 n. 7,
359-361, 371) y caudillo de los obreros atenienses.20
Podra aadir que sera igualmente absurdo hablar de una lucha de clases
entre los senadores y los caballeros al final de la repblica romana. Me veo aqu
totalm ente de acuerdo con una serie de historiadores de la Antigedad no marxis
tas y de muy distintas posiciones. Como han demostrado de modo concluyente P.
A. Brunt y Claude Nicolet en los ltimos aos, los caballeros form aban parte de
la misma clase de grandes terratenientes a la que tambin pertenecan los senado
res. Como dice Badian, para el senado eran simplemente los miembros no pol
ticos de su misma clase,21 es decir; los que haban preferido no hacerse cargo de
una vida tan dificultosa y con frecuencia tan peligrosa como la que supona una
carrera poltica. En ciertos momentos, se habra podido desarrollar respecto a
determinadas cuestiones una contienda puramente poltica entre estos dos grupos,
pertenecientes ambos a la clase de los propietarios, pero ello no debe inducirnos a
considerarlos equivocadamente dos clases distintas con intereses irreconciliables.
Hablar a veces de los senadores romanos (y no de los caballeros) como de una
clase, la clase senatorial. Es posible que otros marxistas prefieran que no desglobe mi clase de los propietarios (respecto a la cual, vase III.ii), como hago,
para determinados fines, en dos clases o ms (por ejemplo, durante el principado
m aduro y el imperio tardo, en las clases senatorial y curial principalmente, cons
tituyendo acaso los caballeros una especie de subclase estrechamente unida a los
senadores, hasta que se vieron absorbidos enteramente por la propia clase senato
rial a finales del siglo iv y comienzos del v; vase VI.vi, ad fin .). Pero en la serie
de definiciones que doy, a comienzos de la seccin ii de este captulo, reconozco
59
( ii)
e f in ic i n d e
c l a s e , e x p l o t a c i n
l u c h a
de clases
60
61
factores que pueden ayudar a determinar una clase: la parte que en ello tenga
depender de la medida en que afecte al tipo y grado de explotacin que lleve a
cabo o que padezca; por ejemplo, la condicin de esclavo en el mundo griego
antiguo verosmilmente {aunque en absoluto con certeza) redundara en un grado
ms intenso de explotacin que la de ciudadano o incluso la de extranjero libre.
Los individuos que conforman una determinada clase pueden ser total o par
cialmente conscientes o no de su propia identidad y de sus intereses comunes
como clase, y pueden sentir o no un antagonismo respecto a los miembros de
otras clases en cuanto tales.
Un rasgo esencial de una sociedad de clases es que una o varias clases minori
tarias sean capaces de explotar, en virtud del control que ejerzan sobre las condi
ciones de produccin (llevado a cabo la mayor parte de las veces a travs de la
posesin de los medios de produccin),4 a otras clases ms numerosas esto es,
de apropiarse de un excedente a expensas de ellas, y de ese modo constituir una
clase (o clases) superior econmica y socialmente (y por tanto, con toda probabi
lidad, tambin polticamente). La explotacin puede ser directa e individual, como,
por ejemplo, en el caso de los asalariados, esclavos, siervos, coloni, arrendatarios
o deudores por parte de determinados patronos, amos, terratenientes o prestamis
tas, o bien puede ser indirecta y colectiva, como es el caso de los impuestos, las
levas militares, los trabajos forzados y otras prestaciones que se impongan nica
mente o de manera desproporcionada a una determinada clase (o clases) por parte
de un estado dominado por una clase superior.
Utilizo el trmino lucha de clases para la relacin fundamental existente entre
las clases (y sus respectivos componentes individualmente considerados), que im
plica fundamentalmente explotacin o resistencia a ella. No supone necesariamen
te una accin colectiva por parte de una clase como tal, y puede incluir o no una
actividad en el plano poltico, si bien dicha actividad poltica resulta cada vez ms
probable a medida que se agudiza la tensin de lucha de clases. Se supone asimis
mo que una clase que explote a otras emplear formas de dominacin poltica y
opresin contra ellas siempre que pueda: la democracia mitigar semejante proceso.
El imperialismo, que implica una especie de sometimiento econmico y/o
poltico a un poder exterior a la comunidad, constituye un caso especial, en el que
la explotacin ejercida por el poder imperial (por ejemplo, en form a de tributo),
o por alguno de sus miembros, no tiene por qu implicar necesariamente un
control directo de las condiciones de produccin. En tal situacin, con todo, es de
suponer que la lucha de clases en el interior de la comunidad sometida se vea
afectada de algn modo, por ejemplo, mediante el apoyo prestado por el poder
imperial o sus agentes a la case (o clases) explotadora existente dentro de dicha
comunidad, cuando no mediante la adquisicin por parte del poder imperial o de
alguno de sus miembros del control de las condiciones de produccin dentro te la
comunidad sometida.
Hay un aspecto de mi definicin de clase que me doy cuenta que necesita
acaso cierta clarificacin. No todos los individuos pertenecen a una sola clase: a
algunos se les puede considerar miembros de una para unas cosas y de otra para
otras, si bien, normalmente, la pertenencia a una ser ms significativa. Un
esclavo al que su amo le permitiera acumular un peculium considerable, y que
62
63
Echar ahora una rpida ojeada al uso que hace el propio Marx del concepto
de clase (y de lucha de clases). Voy a sostener que por cinco razones distintas
especialmente se ha extendido una seria equivocacin acerca del papel que esta
idea desempe en el pensamiento de Marx, Creo que mi definicin representa lo
fundamental de su pensamiento a este respecto con ms precisin de la que
muestran las afirmaciones de ciertos escritores modernos, marxistas y no marxis
tas, que tienen puntos de vista distintos del mo. Esas cinco razones son las
siguientes.
En primer lugar, y en parte acaso por una definicin muy citada de Lenin, en
su obra A Great Beginning, que (como dice Ossowski, CSSC, 72 y n. 1) han
popularizado los libros de texto marxistas y las enciclopedias, se ha acostumbra
do a hacer especial hincapi en la relacin existente con los medios de produccin
como factor decisivo (y a veces esencial) a la hora de determinar la posicin de
una persona en una clase. Aunque esa formulacin suya contiene una profunda
verdad, se podr ver por la definicin de clase que hemos dado anteriormente que
la considero una concepcin demasiado estrecha. En segundo lugar, como bien
sabemos, el propio Marx, aunque hizo un uso considerable del concepto de clase
a lo largo de su obra, nunca dio una definicin formal de lo que era, y, efectiva
mente, lo emple en sentidos muy distintos en diversos momentos. En tercer
lugar, el propio Marx se interes casi exclusivamente en sus escritos por una
sociedad capitalista, que ya haba pasado por un importante proceso de desarro
llo: fuera de una seccin de los Grundrisse (trad. ingl., 471-514), que se dedica
especficamente a las formaciones econmicas precapitalistas (vase la excelente
edicin de Hobsbawm, KMPCEF), las afirmaciones que aparecen en su obra
acerca de las sociedades precapitalistas en general y del mundo grecorromano en
64
particular son todas muy breves, y muchas de ellas al modo de obiter dicta.
En esos pasajes, por regla general, no se esfuerza en absoluto en ser preciso en
su terminologa. En cuarto lugar (y como consecuencia de los hechos que acabo
de exponer), cuando Marx hablaba en particular de la lucha de clases sola
tener in mente pensando, como haca casi siempre, en el capitalismo del si
glo x x
el tipo de lucha de clases que ms llamaba la atencin a mediados del
siglo xx en los pases capitalistas ms desarrollados, a saber: la lucha de ciases
abierta en el plano poltico. De modo que, cuando, por ejemplo, en El dieciocho
brumario de Luis Bonaparte hablaba de la burguesa francesa diciendo que po
na fin por el momento a la lucha de clases aboliendo el sufragio universal
(M ECW , XI. 153), se refera simplemente a que con la ley de 31 de mayo de 1850,
que reduca el nmero total de electores de diez a siete millones (id ., 147), se le
ponan las cosas mucho ms difciles a a clase obrera francesa para llevar a cabo
una lucha poltica eficaz. Y finalmente, en la obra que con frecuencia se considera
errneamente que contiene la exposicin definitiva de la concepcin materialista
de la historia de Marx, concretamente en el Prefacio a la contribucin a la crtica
de economa poltica (1858-1859), hallamos solamente una referencia de paso a las
clases y ninguna en absoluto a la lucha de clases. Sin embargo, contiene una
explicacin muy buena de ella, perfectamente subrayada por A rthur M. Prinz en
un artculo publicado en el Journal o f the History o f Ideas, 30 (1969), 437-450,
titulado Background and ulterior motive of M arx Preface of 1859. El Pre
facio tena que publicarse (gracias a los buenos oficios de Lassalle) en Berln, y a
Marx se le haca absolutamente necesario tener muy en cuenta la frrea censura
prusiana, y poner gran cuidado en abstenerse de todo lo que pudiera levantad
sospechas de incitacin ai odio de clases, que en esa poca constitua un autntico
delito, que se castigaba con la crcel, segn el art. 100 del cdigo penal prusiano.
Marx, que ya era bien conocido de los censores prusianos, viva por aquel enton
ces en Inglaterra y no corra riesgo de verse procesado, pero tena que mostrarse
circunspecto si quera tener alguna esperanza de encontrar un editor, pues el
mismo artculo del cdigo penal prescriba tambin la pena de confiscacin por la
publicacin de toda obra delictiva. Sin embargo Marx tena que publicar en
Alemania, si quera conseguir la direccin intelectual del movimiento socialista
alemn. Por lo tanto, el Prefacio tena que evitar cualquier contacto con la lucha
de clases. Pero cuando el 17/18 de septiembre de 1879, Marx y Engels remitin
dose al Manifiesto comunista y dems escriban a Bebel, Liebknecht y otros,
que durante casi cuarenta aos hemos subrayado que la lucha de clases constitu
ye el poder conductor de la historia ms inmediato (MESC, 395), tenan toda la
razn. Incluso en las numerosas partes de los escritos de Marx que tratan entera
mente de economa y filosofa y no del proceso histrico, nos m ostrar a veces
que la lucha de clases est siempre presente en su cabeza, como cuando en una
carta a Engels, de 30 de abril de 1868, resume un largo pasaje acerca de la
economa con estas palabras: finalmente ... tenemos como conclusin la lucha
de clases, en la que se resume el movimiento de toda la Scheiss (vase M ESC , 250).
Por las reacciones que he visto a los borradores de este captulo, s que
algunos protestarn por lo que les parecer un excesivo nfasis puesto en las
entidades colectivas, en las clases, a expensas del individuo. Yo replicara a esas
65
66
eran tratados sin la menor compasin y de ello tenemos buenas pruebas: presento
uno o dos ejemplos de lo ms ilustrativo en VII.i. La relacin existente entre los
espartanos y sus ilotas tpica relacin de clase entre explotador y explotado
era de enorme hostilidad y sospecha. En III.iv llamo la atencin sobre el sorpren
dente hecho de que los foros de Esparta, cada vez que se hacan cargo de la
magistratura, hacan una declaracin oficial de guerra a su propia fuerza de
trabajo, los ilotas, de modo que podan matar a cualquiera de ellos sin previo
juicio, negndose incluso a admitir que, al hacerlo, se vean contaminados por
una mancha religiosa, como ocurrira en cualquier otro caso. En general, los
griegos mostraban menos crueldad que los romanos ante sus esclavos; pero hasta
en la Atenas clsica, en la que se repite que exista un trato relativamente mejor
de los esclavos, toda la bibliografa de que disponemos da por descontado que se
les azotaba.
Las fuentes literarias procedentes de todos los rincones del mundo griego
muestran abundantemente que esta forma de castigo de los esclavos supona algo
totalmente tpico. Un epitafio colocado en la tumba de una virtuosa m atrona,
Mir (que acaso no sea ms que un personaje imaginario), obra del poeta helens
tico A ntpatro de Sidn, describe con la mayor soltura, como si se tratara de una
cosa totalmente natural, la representacin de un ltigo en su tum ba (entre otros
objetos), como seal de que Mir castigaba con justicia las fechoras (aunque
no era, por supuesto!, un ama cruel o arrogante (A n t. Pal., VII.425). No
habr nadie que dude que los esclavos obstinados eran reprimidos sin compasin,
en cualquier caso siempre en la medida en que ello no causara un dao excesivo a
los intereses de sus amos, de quienes constituan un bien (cf. IILiv).
De quin hubiramos sospechado menos que hubiera m andado azotar a un
esclavo de entre todas nuestras fuentes literarias ms importantes que de Plutarco,
hombre precisamente curioso por su humanidad? Pero tenemos una historieta un
tanto indecente que nos ha llegado en Aulo Gelio (NA, I.xxvi.4-9), procedente de
Calvisio Tauro, amigo de Plutarco. Un erudito esclavo de Plutarco, que conoca
el tratado de su amo Sobre la ecuanimidad (Peri aorgsias, citada normalmente
por su ttulo latino De cohibenda ira), se quej, al ser azotado, de que Plutarco
era inconsecuente y de que haba cado precisamente en la falta que haba repro
bado. Plutarco no sinti la menor vergenza. Destacando que estaba totalmente
tranquilo, invit al esclavo a continuar con sus argumentos dialogando con l...
mientras mandaba al verdugo que siguiera aplicndole el ltigo. La peripecia la
refera Tauro, en respuesta a una pregunta de Gelio, situada al final de una de sus
lecciones de filosofa, y obtuvo completa aprobacin. Pero, en ltimo trmino, no
tiene por qu sorprendernos la actuacin de Plutarco, si logramos ver a este
propietario de esclavos en particular y a su propio esclavo simplemente como
personificaciones de las relaciones econmicas que existan entre ellos (Marx,
Cap., 1.84-85).
La lucha de clases entre la clase de los propietarios y los que relativa o
absolutamente carecan de propiedades se vea acompaada en ocasiones de atro
cidades por ambas partes: vase por ejemplo V.ii. Cuando nos enteramos de
comportamientos particularmente crueles por parte de aquellos que tenan mando
en una stasis (una conmocin civil), podemos estar razonablemente tranquilos si
67
concluimos que el conflicto era bsicamente una cuestin de clases sociales, aun
que nuestra informacin al respecto no sea lo suficientemente explcita.6
Me abstengo de citar ejemplos contemporneos de la conducta de la guerra de
clases de maneras que se han considerado generalmente necesarias, pero que
implicaban un comportamiento que todos hubieran condenado por ser moralmen
te indefensibie, si se hubiera tratado de acciones entre individuos.
( iii)
68
Tambin muy breve es el tercer pasaje, pero contiene unas consecuencias impor
tantes que, en mi opinin, se han pasado por alto con mucha frecuencia (insistir
ms adelante en ello): La diferencia esencial entre las diversas form as econmi
cas de sociedad (por ejemplo, entre una sociedad basada en el trabajo de los
esclavos y otra basada en el trabajo asalariado) estriba slo en el modo en que, en
cada caso, se extrae el plustrabajo de su productor efectivo, el obrero (Cap.,
I.2I7).
69
70
He aguardado hasta este momento para exponer una de las partes principales
de mi teora de la clase, porque deseaba demostrar que se halla implcita en los
escritos del propio Marx, y ello puede verse con mayor claridad en los dos ltimos
pasajes del Capital que acabo de citar (1.217 y II 1.791-792). Puesto que pretendo
que esa teora la he hallado en M arx, no puedo, pues, reclamar su novedad; pero
nunca la he visto expuesta clara y explcitamente. Yo pongo el acento en que el
rasgo distintivo ms significativo de toda formacin social, de cada modo de
produccin (vase el final de IV. v) no estriba tanto en cmo se realiza el grueso
del trabajo de produccin, cuanto en cmo las clases propietarias dominantes,
que controlan las condiciones de produccin, se aseguran la extraccin del exce
dente que hace posible su propia existencia sin necesidad de trabajar. Este es el
punto de vista de Marx, y yo lo sigo. En el ltimo fragmento del Capital que he
citado antes, el hecho queda bien patente; y aunque el sentido del tercer pasaje
(Cap., 1.217) no resulte inmediatamente tan obvio, quiere decir sin duda lo mis
mo, como puede verse un poquito mejor si nos ceimos un poco ms al original
alemn (M EW , XX III.231): Slo la forma en que se extrae de su inmediato
productor, el obrero, este excedente de trabajo, distingue las formas econmicas
de sociedad, por ejemplo la sociedad esclavista de la del trabajo asalariado. Lo
que yo creo que se ha pasado por alto con frecuencia es el hecho de que en lo que
se centra Marx, considerndolo el rasgo distintivo real de cada sociedad, no es en
el modo en que se realiza el grueso del trabajo de produccin, sino en cmo se
asegura la extraccin del excedente del productor inmediato. De m odo que, como
consecuencia de ello, estamos totalmente justificados si decimos que el mundo
grecorromano era una economa esclavista, en el sentido de que se caracteriza
ba por el trabajo no libre (direkte Zwangsarbeit, trabajo forzado directo, como
escribi originalmente Marx: vase ms adelante), en el que de hecho la esclavitud
(esclavitud-mercanca) desempeaba un papel central. La justificacin que le
daremos ser que ese era el modo ms importante en que las clases propietarias
dominantes del mundo antiguo sacaban su excedente, tanto si la mayor parte del
total de la produccin se deba al trabajo no libre como si no. De hecho, hasta
aproximadamente 300 d.C. los pequeos productores libres e independientes (so
bre todo campesinos, junto con artesanos y comerciantes), que trabajaban al nivel
de subsistencia o poco ms, y que no eran ni esclavos ni siervos (cf. III.iv),
debieron de constituir una mayora efectiva de la poblacin en casi todos los
rincones del mundo griego (y romano) en todas las pocas, y asimismo debieron
de ser los responsables de una parte sustancial del total de su produccin de
hecho, de la mayor parte de ella, excepto en casos especiales, sobre todo en Italia
71
durante el ltimo siglo a.C., cuando se dispona de masas de esclavos baratos (cf.
IV.iii), y, probablemente, en Atenas y en unas cuantas ciudades griegas ms
durante los siglos v y iv a.C, cuando tambin estaban muy baratos los esclavos
(tratar de la posicin del campesinado y dems productores libres independientes
en el captulo IV). Podemos, pues, hablar del mundo griego antiguo como de una
economa esclavista (en el sentido lato que yo le doy), a pesar del hecho de que
siempre o casi siempre fue una minora de la poblacin lbre (virtualmente lo que
yo llamo la clase de los propietarios: vase Ill.ii) la que explot el trabajo no
libre a una escala significativa, y de que la mayora con frecuencia la gran
mayora de los griegos (y romanos) libres eran campesinos que apenas utiliza
ban ms que su propio trabajo y el de sus familias, de modo que vivan a un nivel
no mucho ms alto que el de la mera subsistencia.
Precisamente era en estos campesinos en quienes pensaba Aristteles cuando
hablaba de la falta de esclavos (adoulia) de los no propietarios (los aporoi), y
deca que precisamente por esa falta de esclavos tenan que utilizar a sus esporas
e hijos en calidad de asistentes (hsper akolouhois: Pol., VI.8, 1.323*5-6). En
otro momento dice que a los pobres (los pentes, palabra utilizada generalmente
para indicar un grado de pobreza menos extrema que la de los aporoi) el buey les
sirve en lugar del esclavo (oikets, 1.2, 1.252b12). El concepto implcito que
podemos sobreentender es que los hombres que tuvieran propiedades poseeran y
utilizaran esclavos.
Continuando con la exposicin de la teora que he esbozado, deseara dejar
bien explcito otro hecho que nunca se ha expuesto con la suficiente claridad, a
saber: que tanto un individuo como una clase slo podan obtener su excedente de
un nmero limitado de maneras, que pueden resumirse en estos tres puntos:
1. Se puede extraer el excedente mediante la explotacin del trabajo asalaria
do, como en el mundo capitalista moderno.
2. Puede haber explotacin del trabajo no libre, que a su vez puede ser a) de
esclavos-mercanca, b) de siervos, o c) de siervos por deudas, o bien de una
combinacin de dos de estos grupos o de los tres a la vez.
3. Puede obtenerse un excedente alquilando las posesiones rsticas y las
casas a arrendatarios, a cambio de una renta de cualquier tipo, en dinero, en
especia o en prestaciones.
Slo hace falta que mencione la posibilidad de que una clase que controle la
mquina de un estado extraiga colectivamente un excedente, ya sea mediante
impuestos internos o la imposicin de prestaciones forzosas al estado (para el
transporte, la construccin de canales, reparacin de calzadas, etc.), o bien me
diante un sistema imperialista, explotando a otro pas, es decir conquistndolo y
sometindolo inmediatamente despus al saqueo o bien imponindole un tributo.
Pues bien, antes de que llegue la era de la automatizacin completa, los
individuos integrantes de una clase dominante apenas podrn obtener un exceden
te de importancia si no es mediante el empleo de un trabajo asalariado libre o
algn tipo de trabajo no libre (n.os 1 y 2 de la anterior lista), con el complemento
de las contribuciones fiscales y las prestaciones forzosas que puedan imponer
colectivamente. Por razones obvias, el recurso a la tercera de las alternativas que
he expuesto, el arrendamiento de la tierra a colonos libres, es de suponer que no
alcance un excedente tan elevado, por mucho que se obligue a los pequeos
72
73
Sobre los propietarios de esclavos dice: El 72 por 100 de ellos posean menos de
diez [esclavos], y casi el 50 por 100 menos de cinco. Y luego: Sea por la razn
que fuere, la mayora de los no propietarios de esclavos creyeron que por mor de
sus intereses tenan que defender la curiosa institucin [o sea, la esclavitud, en la
forma en que se daba en el Viejo Sur] (P Iy 33).
Ya he tratado brevemente (en I.iv) de M arx como estudioso de las Clsicas y
de ciertos aspectos de sus puntos de vista y de su mtodo. Formul buena parte de
74
los rasgos generales del total de su sistema de ideas, incluidos los conceptos de
clase y de explotacin, entre los aos 1843 y 1847, si bien, como es natural,
muchos detalles y perfiles, e incluso algunos rasgos principales, no aparecieron
hasta ms tarde. Virtualmente todas las ideas esenciales comprendidas en lo que
se ha llegado a conocer con el nombre de materialismo histrico (vase I.iv)
aparecen de alguna forma en las obras, publicadas o no, que se escribieron entre
dichos aos, especialmente la Introduccin a la contribucin a la crtica [no
publicada] a la filosofa del derecho de Hegel de Marx, y los Manuscritos econ
mico-filosficos (los dos de 1844), la Ideologa alemana (obra conjunta de Marx
y Engels, de 1845-1846), y La miseria de la filosofa, escrita por Marx en francs
en 1847. Hegeliano como era su temperamento desde un principio en algn senti
do, Marx no desarroll en modo alguno sus ideas de manera puram ente terica:
proceda de un modo completamente distinto de Hegel. Poco antes de que empe
zara sus estudios serios de economa, ley una gran cantidad de material histri
co: los cuadernos de notas que recopil durante su estancia en casa de su suegra
en Kreuznach, en el verano de 1843, nos lo presentan estudiando no slo a los
tericos de la poltica, como Maquiavelo, Montesquieu y Rousseau, sino adems
una buena cantidad de historia, sobre todo reciente (la de Inglaterra, Francia,
Alemania, Suecia, Venecia y los Estados Unidos). Algunos fragmentos de los
Kreuznacher Excerpte se han publicado en M E G A , I.i.2 (1929), 98, 118-136. Es
una lstima que la edicin inglesa de Collected Works contenga tan slo un breve
extracto de los cuadernos de Kreuznach, de una media pgina de largo {MECW,
III. 130), y no d en absoluto idea de los objetivos de las obras recogidas por
Marx. Con todo, y tal como ha dicho David McLellan, su lectura de la historia
de la revolucin francesa el verano de 1843 fue lo que le ense el papel desempe
ado por la lucha de clases en el desarrollo social (K M LT, 95). Yo mismo tengo
la conviccin de que otra obra de las que hicieron surgir el posterior desarrollo
por parte de Marx de la teora de la lucha de clases fue su lectura, durante sus
aos de estudiante, de la Poltica de Aristteles, obra que muestra ciertas analo
gas sorprendentes con el anlisis de Marx acerca de la sociedad griega (vase la
seccin iv de este mismo captulo). Durante 1844 y comienzos de 1845, ley
tambin y resumi muchas obras de destacados economistas clsicos: Adam Smith,
David Ricardo, James Mili, J. R. McCulloch, J. B. Say, Destutt de Tracy y otros
(vase M E G A , I.iii, 409-583). En el prlogo a los Manuscritos econmico-filos
fico s de 1844, insista Marx en que sus resultados los haba obtenido mediante
un anlisis totalmente emprico, basado en un concienzudo estudio crtico de la
economa poltica (MECW, III.231). Y en la Ideologa alemana de 1845-1846,
justo despus del clebre pasaje en el que esbozan la serie de modos de produc
cin, Marx y Engels declaran que la observacin emprica tiene que subrayar
empricamente y en cada ejemplo por separado sin dar espacio a la mistificacin
y a la especulacin la conexin existente entre la estructura social y poltica y la
produccin (MECW, V.35; cf. 36-37, 236, etc.).
O tra importante influencia operara en Marx desde su llegada a Pars en
octubre de 1843: el movimiento de la clase obrera francesa. Tendra usted que
haber asistido a alguna reunin de los obreros franceses escriba M arx en una
carta a Feuerbach el 11 de agosto de 1844 para apreciar la pura frescura, la
nobleza que brota de estos hombres gastados por la fatiga (M E C W , III.355). Y
75
76
77
78
79
arriba) que est citando al propio M arx, exactamente, en este caso, un pasaje que
precede inmediatamente al final de La miseria de la filosofa, escrito a comienzos
de 1847 en francs con el ttulo, La Misre de la philosophie. Pero el pasaje nos
aparece iluminado con otra luz si lo leemos dentro de su contexto y como lo que
es: la ltima frase situada al final del siguiente prrafo (del que, por alguna
razn, slo cita D ahrendorf en otros pasajes del libro el tercer punto, CCCIS, 14):
Las condiciones econmicas transformaron primero en obreros a la masa de
gente procedente del campo. El dominio del capital cre una situacin comn y unos
intereses comunes para estas masas. Esta masa es, pues, ya una clase en cuanto
opuesta al capital, pero todava no en s misma. En la lucha ... esta masa se une, y
se constituye como clase en s. Los intereses que defiende se convierten en intereses
de clase. Pero la lucha de una clase contra otra es una lucha poltica {MECW,
VI.211 = M EG A, I.vi, 226).
80
que la identidad de sus intereses engendre una comunidad, un vnculo nacional y una
organizacin poltica entre ellos, no forman clase alguna. Son, por lo tanto, incapa
ces de hacer valer sus intereses de ciase en nombre propio, ya sea a travs de un
parlamento o una convencin. No pueden representarse a s mismos, sino que los
tienen que representar. Sus representantes habrn de aparecer, asimismo, como sus
amos, como una autoridad sobre ellos, como un poder gubernamental ilimitado que
los protege de las dems clases y les enva de lo alto la lluvia o el sol radiante. La
influencia poltica de los minifundistas, por lo tanto, halla su expresin ltima en el
poder ejecutivo que subordina la sociedad a su propia autoridad (MECW,
X I.187-188).
He citado la casi totalidad de este largo prrafo porque, como veremos luego
en V.i, puede aplicarse a la aparicin de los primeros tiranos griegos.
Permtasenos poner uno al lado de otro estos dos pasajes, el de La miseria de
la filosofa y el de El dieciocho brumario ... Resulta perfectamente claro que
Marx consideraba tanto a los obreros de comienzos del capitalismo como a los
pequeos campesinos franceses de mediados del siglo xx una clase: da ese ttulo
una y otra vez a ambos grupos, no slo en las dos obras que acabo de citar, sino
en muchos otros sitios. En los dos fragmentos, puede resolverse la aparente
contradiccin existente entre las dos partes de la exposicin al tom ar el asunto en
cuestin como s se tratara de una definicin. Si definimos una clase segn una
determinada serie de caractersticas, lo que dice Marx es que los obreros de
comienzos del capitalismo o los campesinos franceses de su tiempo entraran
dentro de esa definicin; pero si en nuestra definicin sustituimos esas caracters
ticas por otras distintas, quedarn fuera de ella. El hecho de que quepa esperar
que una clase en su sentido ms completo (en s, o como sea) cumpla la
segunda definicin, y el que Marx creyera que, en caso contrario, le faltara parte
de la totalidad de los atributos que puede alcanzar una clase, no debe obcecarnos
y hacernos ignorar que para Marx poda perfectamente existir una clase como tal
sin haber desarrollado an la segunda serie de caractersticas (efectivamente, dice
en ambos pasajes: los obreros son ya una clase opuesta al capital; los campesi
nos franceses, que viven en unas determinadas condiciones de existencia que les
otorgan un modo especial de vida, una cultura y unos intereses distintos de los de
otras clases, con las que estn en oposicin hostil, forman una clase. Sera una
obstinacin negarlo. En fin, el propio Marx dira en 1847 que la burguesa
alemana se halla ya en conflicto con el proletariado aun antes de haberse consti
tuido polticamente como clase (M ECW , VI.332).
A veces, cuando Marx trata de una situacin concreta, habla vagamente de
clase y de lucha de clases como si se tratara de trminos que se aplicaran princi
palmente o incluso slo a conflictos polticos abiertos. A la mitad del captulo V
de El dieciocho brumario ... aproximadamente, llega incluso a decir que la bur
guesa ha puesto fin a la lucha de clases por el momento aboliendo el sufragio
universal (MECW> XI. 153; cf. la seccin ii). Podemos encontrar bastantes pasa
jes como se. En el prlogo a la segunda edicin alemana (1869) de E l dieciocho
brumario ... llegar a olvidar por completo la anttesis form ulada poco antes del
final de la obra y que he citado hace un rato, y dir incluso: En la antigua Roma
la lucha de clases tuvo lugar slo dentro de una minora privilegiada, entre los
libres ricos y los libres pobres [se refiere a ciudadanos ricos y pobres], mientras
81
82
83
84
impide examinar con rigor sus argumentos. Rechazan, desde luego, al menos para
el mundo griego antiguo, dos de sus tres representaciones fundamentales de la
nocin de clase social que ellos mismos identifican con las aportaciones de Marx:
a saber, la posicin dentro de las relaciones de produccin y la conciencia de
clase: comunidad de intereses, desarrollo de un vocabulario y un programa comu
nes y la puesta en prctica de ese programa en la accin poltica y social {ESHAG> 21, cf. 22, 23). Estn muy seguros de que los esclavos no ... constituan
una clase social, y de que hemos de rechazar por completo el concepto tantas
veces expresado segn el cual la manifestacin de la lucha de clases en a Antige
dad era la lucha entre amos y esclavos {ESHAG, 22, 23). Naturalmente aqu
estn contradiciendo rotundamente a Marx, quien positivamente consideraba una
clase a los esclavos, a los que vea involucrados en la lucha de clases. No han
captado la postura fundamental que Marx expone con tanta claridad en los pasa
jes del Capital que he citado al principio de esta seccin, y que tanto l como
Engels daban por descontado a lo largo de toda su obra, a partir de la Ideologa
alemana y el Manifiesto comunista. Al comienzo del M anifiesto, por ejemplo, la
primera muestra de lucha de clases que ponen es la del hombre libre y el escla
vo, claramente referido a la Antigedad clsica {MECW, V I.482). Y en la Ideo
loga alemana, Marx y Engels llegan a hablar de las relaciones de clase plenamen
te desarrolladas que existan entre ciudadanos y esclavos en la ciudad-estado
antigua (quiero llamar simplemente la atencin y explicar ahora que Marx y
Engels, segn sus propios principios, hubieran debido hablar en ambos casos de
relaciones de clase entre <<propietarios de esclavos y esclavos). Los escritores no
marxistas tienen perfecto derecho, naturalmente, a rechazar el concepto de clase
de Marx y sustituirlo por otro (aunque esperemos que den su propia definicin).
Siguiendo a Aristteles, Austin y Vidal-Naquet en todo caso quieren aceptar la
existencia de lo que ellos llaman lucha de clases en el mundo griego, en el sentido
de antagonismo ... entre los propietarios y los no propietarios, y continan
diciendo que el antagonismo existente entre la minora de propietarios y la
mayora de los desheredados era fundamental en la lucha de clases griega, si bien
las luchas de clases se expresaran slo entre ciudadanos (E S H A G , 23, 24). En
este punto, si modificamos su terminologa y nos referimos con ello slo a las
luchas de clases polticas activas, van por buen camino; y en la seleccin de
textos que proporcionan dan buenas muestras de ello.
De vez en cuando podemos encontrarnos con el consiguiente argumento, que
dice que a los esclavos no se les podra tratar nunca como clase, dado que sus
condiciones podan variar enormemente, del esclavo de las minas, que trabajaba
hasta morir, acaso, al cabo de pocos meses, o el criado que se pasaba casi todas
sus horas de vela trabajando en el campo o en la casa, hasta el gran esclavo
imperial del perodo romano, que, como Msico Escurrano o Rotundo Drusiliano
(a los que luego mencionaremos en 111.iv), podan conseguir unas riquezas consi
derables incluso antes de que abrigaran seguras esperanzas de manumisin. Ello
es una clarsima falacia. Los esclavos, naturalmente, pueden ser tratados como
clase desde presupuestos muy importantes, a pesar de todas las diferencias existen
tes entre ellos, lo mismo que podemos hablar con todo derecho de a clase de los
propietarios, en el sentido que yo le doy (vase III.ii), aunque agunos de sus
miembros fueran cien o mil veces ms ricos que otros. Incluso entre los senadores,
85
la oscilacin de sus riquezas a comienzos del principado iba del milln de sestercios [o HS] a los cuatrocientos millones aproximadamente; y si muchos magistra
dos municipales (que habra que incluir por lo general en mi clase de los propie
tarios; cf. VIII.ii) no posean mucho ms de los 100,000 HS, que era la tasa
mnima para un decurin en algunas ciudades romanas, los romanos ms ricos
habran tenido unas fortunas miles de veces superiores (cf. Duncan-Jones, EREQ S,
343, as como 147-148, 243). A la clase propietaria hay que llamarla desde
luego as cuando, por ejemplo, hay que oponerla a los asalariados carentes de
propiedades o a los esclavos. De la misma manera, se puede considerar a ios
esclavos una clase individual en relacin a sus propietarios, que los explotaban (y
que virtualmente coinciden con mi clase de los propietarios), o en contraste con
los asalariados, que eran explotados por los componentes de la clase de los pro
pietarios de manera muy distinta; pero, evidentemente, hay que subdividir en
ocasiones a los esclavos, lo mismo que a la clase de los propietarios, si queremos
tener en cuenta ciertos factores que distinguan dentro de ellas importantes grupos
o subclases. Como ya dije en la seccin ii de este mismo captulo, un esclavo al
que su dueo permita poseer sus propios esclavos, vicarii, era pro tanto miembro
de la clase propietaria, aunque, naturalmente, su estabilidad dentro de esa clase
era bien precaria y dependa de la buena voluntad de su amo.
Pues bien, tal vez habr gente hoy da que piense que tiene ms sentido y que
valdra ms la pena adoptar una concepcin que restringe la nocin de lucha de
clases de Marx (tal como l mismo hizo en ocasiones) a las circunstancias en que
puede demostrarse que existi una lucha abierta en el plano poltico (cosa que no
ocurre en el caso de amos y esclavos durante la Antigedad clsica). Yo estoy
a h o ra 17 lejos de compartir tales ideas. Para m, la esencia de las relaciones de
clase, en una sociedad de clases basada en la existencia de la propiedad privada en
los medios de produccin, estriba en la explotacin econmica, que es la raison
d tre del sistema de clases globalmente considerado; y, como he ido insistiendo
en toda esta parte, el propio Marx normalmente lo da por descontado. Si adopta
mos el punto de vista que yo combato, estamos obligados a tom ar la expresin
lucha de clases en el sentido totalmente limitado de lucha abierta y efectiva de
clases en el plano poltico, que implica autntica conciencia de clase en ambas
partes. Los esclavos de los griegos no tenan, desde luego, medio alguno de
expresin poltica: tnicamente eran muy hererogneos, y muchas veces ni siquiera
habran podido comunicarse entre s como no fuera en la lengua de sus dueos;
no les habra cabido la esperanza de llevar a cabo una lucha poltica abierta
contra sus amos, excepto en muy raras ocasiones, como cuando en Sicilia, a
finales del siglo n a.C., se dieron casualmente las circunstancias favorables para
que se produjeran levantamientos de masas (vase Ill.iv y las correspondientes
notas 8, 15). Pero si la divisin en clases econmicas es por su propia naturaleza
la expresin del modo en que se efectuaba mayormente la explotacin mediante
la cual hemos de decir que las clases propietarias vivan de las no propietarias,
entonces y en esa medida hubo una incesante lucha entre clases explotadas y
explotadoras, y, en la Antigedad, sobre todo entre amos y esclavos, si bien slo
los amos podan llevarla efectivamente a cabo: siempre habran estado unidos y
listos para actuar, como dice Jenofonte en su Hiern (IV.3), como guardias
gratuitos unos de otros contra sus esclavos (cf. Platn, R e p ., IX.578d-579a,
86
,19
87
88
En este caso en concreto, la eleccin entre dos clases, por un lado, y una sola
clase dividida, por otro, o una que ocupa un estrato ms alto y otra un
estrato inferior, no es en s misma muy importante. En un sentido muy signifi
cativo los obreros emigrantes y los naturales del pas forman una nica clase
obrera. Sin embargo, el principio adoptado por Castles y Kosack al despreciar
como criterio constitutivo de clase todo lo que no sean las relaciones con los
medios de produccin, resulta demasiado rgido. Desde luego supondra que tra
taramos de modo absurdo a los esclavos del mundo griego como si pertenecieran
a la misma clase que los jornaleros libres o incluso que muchos artesanos libres
pobres o que los campesinos que no poseyeran ni una parcela.24 Con todo, tal
como he demostrado, Marx y Engels consideraban en sus escritos a los esclavos de
la Antigedad una clase, aunque en ocasiones los opusieran, inadecuadamente, a
los libres y no a los propietarios de esclavos (vase unas lneas ms arriba).
Aunque yo trate por lo general a los esclavos antiguos como una clase por sepa
rado, me doy cuenta de que para determinadas cuestiones tal vez haya que consi
derarlos muy cerca de los jornaleros y dems trabajadores libres pobres, con los
que habran formado una nica clase (o grupo de clases), la de los explotados.
En mi definicin de clase (en la seccin ii de este mismo captulo) reconozco que
la situacin jurdica (constitucional), la Rechtsstellung, constituye uno de los
factores que pueden contribuir a la determinacin de una clase, puesto que es de
suponer que afectar al tipo de explotacin y su intensidad. El obrero emigrante
moderno no est sujeto a unas obligaciones tan extremas, ni mucho menos, como
lo estaba el esclavo antiguo, y el que consideremos o no que pertenece a una clase
distinta de la del obrero natural del pas depende de la naturaleza y objeto de la
investigacin que realicemos. Desde luego Marx consideraba a los emigrantes
irlandeses un sector muy im portante de la clase obrera de Inglaterra en su
poca: vase su carta a L. Kugelmann, de 29 de noviembre de 1869 (MESC,
276-278, en 277), y comprese con su carta a S. Meyer y A. Vogt del 9 de abril de
1870 (MESC, 284-288), citada por Castles y Kosack, op. cit., 461.
Quienes piensen que el trmino lucha de clases puede ser objetable, si se usa
en el sentido muchas veces apoltico que para m es primario, puede hallar una
alternativa. Todo lo que pido es que la situacin que he sealado en mi definicin
de clase es decir (por decirlo en cuatro palabras), la explotacin de los deshere
dados por parte de la clase de los propietarios se acepte no slo como la manera
89
( iv )
Nada ms alejado de mi talante que esos historiadores que por instinto o por
prejuicio insisten en definir una sociedad que estn investigando en los trminos
adoptados por su propia clase dominante como hace Roland M ousnier en un
notable librillo, conciso y muy bien escrito, titulado Les hirarchies sociales de
1450 a nos jours (Pars, 1969), que pretende ver la Francia prerrevolucionaria
como una socit d ordres, no dividida en clases (que slo admite para la era
capitalista), sino en rdenes o estados, grados de la sociedad no basados en
el papel que desempeen en el proceso productivo, sino en ltimo trmino en su
funcin social, pero institucionalizados en categoras reconocidas jurdicamente.
Sin embargo, da la casualidad de que, por fortuna, he podido encontrar en el
pensamiento griego un anlisis de la sociedad de la polis griega notablemente
parecido al que yo pretendo aplicar en todas las ocasiones.
Es muy natural empezar por Aristteles, quien por s slo ocupa lugar desta
cado entre los tericos de la poltica y los socilogos de la Antigedad: estudi la
poltica y la sociologa de la ciudad griega ms de cerca que nadie y pens con
mayor profundidad que ningn otro sobre estos asuntos, llegando as a escribir
ms que nadie al respecto. El mayor error sera suponer que, puesto que Aristte
les era ante todo filsofo, sera incapaz, como la mayor parte de los filsofos
modernos, o no tendra el ms mnimo inters en realizar una investigacin exhaus
tiva y cuidadosamente emprica. No slo fue uno de los mayores naturalistas de
todas las pocas, sobre todo en zoologa (campo en el que no conoci rival en la
Antigedad), sino que tambin fue un cientfico de la sociedad y la poltica de
primersima fila. Adems de la obra maestra que es la P o l t i c a se le atribuye la
composicin sin duda con ayuda de sus discpulos de no menos de 158
Politeiai, monografas sobre las constituciones de las ciudades, as como varias
obras ms en el terreno de la poltica, sociologa e historia (vase mi A H P ),2
inclusive una lista de los vencedores de los Juegos Pticos, com pilada en colabo
racin con su joven pariente Calstenes, para lo cual tendra que haber realizado
90
91
(55 Id): se vera caracterizada por extremos de riqueza y pobreza (552b), con todos
o casi todos los que se encontraban fuera del crculo dirigente convertidos en
pobres (ptchoi, 552d). Podemos traer a colacin el cuadro de la Inglaterra de
1845 que pinta Benjamn Disraeli en su novela, titulada significativamente Sybil,
or the Two Nations. Por lo tanto, Platn prest mucha atencin a los problemas
de la propiedad, de su posesin y utilizacin; pero las soluciones que les dio
estaban mal planteadas y orientadas en direccin equivocada. En un campo de
vital importancia como el de la produccin, sobre todo, no tena nada de valor
que aportar: concretamente en la Repblica se centra en el consumo, y su llamado
comunismo se limitaba a la poco numerosa clase dirigente de los guardianes
(vase Fuks, PSQ, esp. 76-77). Pero, a diferencia de Aristteles, no pretenda
estudiar escrupulosamente toda una serie de situaciones concretas, que hubieran
podido echar por tierra algunas de sus nociones preconcebidas. Prefiri desarro
llar, como filsofo, lo que sus numerosos admiradores suelen llamar la lgica de
las ideas lgica, que si surge de una base emprica imperfecta, como suele
ocurrir, es tanto ms seguro que llegue a conclusiones imperfectas, cuanto ms
rigurosa sea. Por poner slo un ejemplo esclarecedor, la relacin que nos da
Platn de la democracia y del demcrata en Repblica, VIII.555b-569c consti
tuye, en todo caso, una caricatura grotesca de la democracia del siglo iv que
mejor conocemos, la de Atenas, que en poca de Platn tena muy poco parecido
con un retrato tan desagradable como el que l pinta, y adems era particularmen
te estable y no mostraba ninguna tendencia a transformarse en una tirana, rasgo
que para Platn es tpico de la democracia (562a ss.). Con todo, el abigarrado
cuadro que ofrece Platn de la transformacin de la democracia en un a tirana ha
sido con frecuencia considerado una revelacin de las caractersticas innatas de
este sistema (tal y como se pensaba que haba de ser). Cuando Cicern en De
Repblica, 1.65 (fin.) a 68, nos da un resumen casi literal de Platn, Rep.,
562a-564a, consideraba, evidentemente, que la relacin del filsofo ateniense cons
titua una definicin de lo que se supone que pasara realmente en la prctica.
Con todo, en la misma obra Cicern har que uno de sus personajes, Lelio,
defina el estado ideal imaginario de Platn como sin duda excelente, desde
luego, pero irreconciliable con la vida y las costumbres de los hom bres (praeclaram quidem fortasse, sed a vita hom inum abhorrentem et a m oribus, 11.21). La
crtica que Aristteles hace a la Repblica (en Pol., II. 1, 1.261a4 ss.) dista mucho
de presentrnoslo en su mejor momento, pero al menos afronta un hecho esencial:
ni siquiera la clase dominante de Platn, los guardianes (phylakes), seran
felices. Y se pregunta: Y si los guardianes no son felices, quin lo va a ser? No
desde luego, los technitai ni la masa de los bausanoi (Pol., II.5, 1.264bl5-24).
En cuanto a la ciudad que Platn nos pinta en las Leyes, definida como su
segundo mejor estado (Leyes, V.739b-e; VIL807b), es tan severamente represi
vo y tan inapelable que hasta los propios admiradores de Platn suelen preferir
perderlo de vista.48
El respeto enormemente exagerado que se le ha tenido al pensamiento poltico
de Platn a lo largo de todas las pocas se debe en parte a su notable genio
literario y a los instintos antidemocrticos de la mayora de los estudiosos. La
antidemocracia de Platn alcanzaba las cotas ms altas. No sera justo si le
llamara tpicamente oligrquico en el sentido griego habitual, tal como lo defi
92
nir luego en esta misma seccin: en realidad no quera que gobernaran los ricos
en cuanto tales (naturalmente, Platn saba muy bien que la tpica forma de la
oligarqua griega era el gobierno de una clase propietaria: vase, e.g., Rep.,
VIIL550cd, 551ab,d, 553a; P olit., 301a). Pero tanto el estado mejor de Platn
como su segundo mejor eran oligarquas frreas, que tenan la finalidad de
evitar cualquier cambio o desarrollo de cualquier tipo, y que permanentemente
excluan de todo derecho poltico a cualquier individuo que tuviera realmente que
trabajar para vivir. El arrogante desprecio que muestra Platn ante todos los
obreros manuales queda bien patente en el pasaje de la Repblica (VI.495c-496a)
que trata del calderero calvo y bajito, que ms adelante presentar en VII.i.
Al igual que otros muchos griegos, Aristteles consideraba la situacin econ
mica de un hombre el factor decisivo que determinaba su actividad poltica, al
igual que en otros muchos campos. No ve nunca la necesidad de argumentar a
favor de esta situacin, que dara simplemente por descontada, porque era casi
universalmente aceptada. Incluso la eugeneia, la noble cuna, significaba para l la
riqueza hereditaria como elemento esencial (vanse mis O P W , 373).5 En ocasiones
utiliza lo que algunos socilogos modernos (por ejemplo Ossowski, C SSS, 39-40,
etc.) han llamado un esquema de divisin trictomo, estableciendo ricos, pobres
y hombres de moderada riqueza, hoi mesoi, expresin que es m ejor no traducir
por clase media (como habitualmente se hace), aunque slo sea porque implica
unas determinadas connotaciones modernas. En un fragmento im portante de la
,Poltica (IV. 11, 1.295bl-1.296b2), empieza diciendo que en toda polis y habla
slo de la poblacin ciudadana hay tres partes (mer)\ los ricos (euporio), los
pobres (aporoi, que no tienen por qu ser totales desheredados, sin ninguna
propiedad: vase III.8, 1.279b 19), y los mesoi; y contina afirmando que ninguna
de estas dos clases extremas quieren prestar odos a la persuasin ni a la razn; se
sienten despreciativos o envidiosos unos de otros; se supone que unos se unirn
por las enormes posesiones de sus contrarios, y otros codiciarn las posesiones de
los dems y se unirn en su contra; o no estarn en absoluto dispuestos a obede
cer, o sern demasiado despreciables y tendrn demasiado poco ingenio para
mandar; el resultado ser una ciudad no compuesta por hombres libres, sino
como si estuviera formada por amos y esclavos, en la que se producen disensiones
y conflictos armados (staseis ... kai machai) entre ricos y pobres, de modo que o
la minora de los ricos impone una oligarqua pura y simple (una oligarqua
akratos) o la mayora de los pobres impone una democracia extrema (un demos
eschatos). Los mesoi, a su juicio, no comportan ninguna de las desventajas men
cionadas; y cuanto mayor sea la proporcin de los mesoi, es de suponer que
mejor gobernada se ver la ciudad (tena Aristteles acaso in mente a Atenas en
concreto en este punto? Seguramente posea, desde luego, ms mesoi que la
mayora de las ciudades griegas). Poco despus vuelve Aristteles sobre el mismo
asunto, haciendo hincapi en que el que inspira en todas partes la mayor confian
za es el rbitro (diaitts), y que el mesos es un rbitro entre los otros dos grupos,
que otra vez llama ricos y pobres: ninguno de ellos, dice, soportar de buena gana
su sometimiento poltico al otro (douleuein), y nunca consentir tampoco en
gobernar por turno {en merei archein), pues hasta ese punto llega la desconfian
za que se tienen (IV. 12, 1.296b34-1.297a7).
93
94
95
comandante espartano Lisandro por la pequea oligarqua (se la llam a la decarqua, o gobierno de los diez), que haba puesto en el poder en Samos en 404
a.C ., tras destruir la democracia samia y liberar la isla de su alianza con
Atenas, en la que haba arraigado firmemente la democracia incluso despus de la
derrota de Atenas en la guerra del Peloponeso, con la destruccin de la flota
ateniense y la victoria segura de Lisandro en Egosptamos, en otoo de 405. La
existencia del culto a Lisandro en Samos, de la que en ocasiones se haba dudado,
ha quedado asegurada una vez que se ha hallado una inscripcin en la que se hace
referencia a los Lisandreos, o fiesta de Lisandro: vense mis O P W 9 64 y n. 5.
He venido mostrando que el anlisis que hace Aristteles de la actividad
poltica en la ciudad griega arrancaba de una premisa empricamente demostrable,
que comparta no slo con otros pensadores griegos, sino tambin con Marx, a
saber: que el principal factor que determina el comportamiento poltico de la
mayora de los individuos es la clase econmica, lo mismo que ocurre an hoy
da.12 Naturalmente Aristteles se dio cuenta, lo mismo que Marx, de que podra
haber excepciones a esta regla, pero saba que no eran lo suficientemente numero
sas como para privarle de su valor de generalizacin. Demostrar ahora que
Aristteles, de manera an ms interesante, adopt tambin el mismo enfoque
fundamental que Marx ante el anlisis de un cuerpo de ciudadanos; pero antes,
me gustara demostrar el valor del tipo de anlisis del pensamiento poltico y
sociolgico griego que he venido haciendo hasta ahora (utilizando las mismas
categoras bsicas que Aristteles y Marx), haciendo ver lo bien que explica los
orgenes de la llamada teora de la constitucin mixta. Esta teora desempe
un im portante papel en el pensamiento poltico griego (y en el romano): la cons
titucin mixta, en las obras de Polibio, Cicern y otros, se convirti en una
especie de tipo ideal w eberiano;13 pero posteriormente dicha teora se fue de
sarrollando hasta convertirse en algo bastante distinto de lo que fuera en su fase
inicial, a finales del siglo v y durante el iv a.C. La expresin ms antigua, con
mucho, de las que se han conservado, de la nocin de que la constitucin mixta
es muy deseable la tenemos en un pasaje muy discutible de Tucdides (VIII.97.2),
en que se alaba la llamada constitucin de los Cinco mil, en la Atenas de
411-410 a.C. por entraar semejante mezcla.14 La constitucin mixta era evidente
mente admirada por P latn,15 pero su mejor justificacin terica podemos hallarla
en el libro IV de la Poltica de Aristteles.16
En un curioso pasaje al comienzo de su gran obra, Aristteles reconoce que,
si las clases bajas (el demos) se ven privadas totalmente de derechos polticos y ni
siquiera se les permite tener la facultad necesaria mnima de elegir a los magistra
dos y someterles a rendicin de cuentas, se vern en la situacin de un esclavo y
de un enemigo (11.12, 1.274al5-18; cf. III. 11, 1.281b28-30). Efectivamente, en
un captulo particularmente realista (el n. 11) del libro III, Aristteles acepta, de
manera quiz ms explcita que en ningn otro pasaje de toda su obra conserva
da, la caracterstica distintiva de la democracia griega: la necesidad de que la
totalidad de los ciudadanos sea soberana en los terrenos deliberativo, legislativo y
judicial (1.282a29 ss., esp. 1.282a34-bl), incluidas, naturalmente, las dos activida
des ya mencionadas a las que Aristteles concede de nuevo la mayor importancia,
a saber, la eleccin de los magistrados y su rendicin de cuentas (hairesis y
euthyna, 1.282a26-27). El razonamiento que subyace a esta conclusin se basa en
96
97
98
evaluar la veracidad de los reparos que pone Aristteles para el caso de otras
democracias griegas. Seguramente generalizara a partir de unos cuantos casos
famosos.
Llego ahora a lo que considero la parte ms importante y tambin la de ms
inters de esta seccin: el cumplimiento de la promesa que hice de que demostra
ra cmo otra manera en la que Aristteles analiza la ciudadana de la polis griega
comporta un notable parecido con el mtodo de enfoque que adopta Marx. Aris
tteles entenda que la razn por la que hay distintos tipos de constitucin (distin
tas politeiai) era que cada ciudadana estaba compuesta de distintas partes (mere),
constituidas por casas o familias (oikiai) dotadas de muy diversas caractersticas,23
y la constitucin expresara la fuerza relativa de sus distintos elementos. Como
sabrn todos los que hayan estudiado cuidadosamente la Poltica, Aristteles tiene
varios modos distintos de clasificar a los habitantes de las ciudades-estado griegas.
En particular en el libro IV, captulo 4, intenta dar una lista detallada de las
partes constituyentes del cuerpo de ciudadanos, los mere poleos (1.290b38-1.291a8,
1.291a33-bl3). Las categoras por las que empieza son las que ya he especificado
(en la seccin ii de este captulo) como caractersticas a la hora de definir una
clase en el sentido de Marx: Aristteles empieza dando cuatro grupos definidos
segn el papel que desempean en la produccin labradores (gergoi), artesanos
independientes (to banauson), comerciantes (to agoraion, que incluye tanto a los
emporoi, que eran fundamentalmente mercaderes interestatales, como a los
kaploi, pequeos tenderos locales),24 y asalariados (to thtikori) . Precisamente
esos cuatro grupos aparecen tambin en el libro VI (47, 1.321a5-6), pero all se los
considera partes constituyentes del plthos, la masa; y en IV.4 tambin resulta en
seguida evidente que los gergoi eran, efectivamente (como los he llamado antes),
obreros del campo, y no caballeros del campo, quienes, en realidad, eran
terratenientes absentistas o seores que empleaban el trabajo de esclavos, pues
Aristteles, despus de mencionar sus cuatro primeros grupos, pasa a una mezcla
de categoras, polticas y militares, y cita, formando parte de una de ellas (la n.
7), a los eu p o ro i, los ricos, los propietarios acom odados de haciendas
(1.291a33~34). No es ste uno de los anlisis ms claros de Aristteles: contiene
una digresin muy larga, de casi una pgina de extensin (1.291 alO-33), y algunos
piensan que probablemente haya una laguna en el te.uo. Pero por fin, despus de
enumerar nueve o diez categoras, se da cuenta de que se ha metido en un
atolladero inextricable y resume lo que estaba diciendo subrayando que hay slo
una distincin que cualquiera puede comprobar, a saber: nadie puede ser rico y
pobre a la vez. Y de ese modo vuelve otra vez a su distincin fundamental entre
ricos y pobres, hacendados y desheredados: euporoi y aporoi (1.29lb7-8). Termi
na esta seccin de su obra repitiendo que hay dos formas bsicas de constitucin,
correspondientes a la distincin entre euporoi y aporoi, a saber: oligarqua y
democracia (1.291b 11-13). Y en uno de los ltimos libros de la Poltica dice
enfticamente que la polis est form ada por dos mere: los ricos y los pobres
(plousioi y pentes, VI.3, 1.318a30-31).
Del mayor inters y del todo coherente con los principios fundamentales de
clasificacin sociolgica de Aristteles es el hecho de que pudiera distinguir entre
los diversos tipos de democracia segn el papel desempeado en la produccin en
99
cada caso por la mayora de las clases bajas (el demos), ya fueran labradores,
artesanos o asalariados, o alguna mezcla de estos elementos (vase Pol. , VI. 1,
1.317a24-29 y otros pasajes),25 mientras que slo puede trazar la distincin basada
en la tcnica y la constitucin en tres pasajes que discuten las formas de oligar
qua,26 que, naturalmente, se veran siempre regidas (segn da por supuesto) por
terratenientes (cf. III.iii). Austin y Vidal-Naquet, aunque admiten que Aristteles
razona constantemente segn los trminos de la lucha de clases, sostienen apa
rentemente como una crtica a lo que ellos consideran marxismo que las mo
dernas definiciones de la lucha de clases son inadecuadas a este caso, y que en
vano intentaramos encontrar el puesto ocupado por los distintos grupos en las
relaciones de produccin como criterio clasificatorio de las luchas de clase de la
Antigedad (E SH A G , 22). Este juicio es correcto literalmente, pero por qu
bamos a querer aplicar unas categoras que tienen tanto que ver con la sociedad
capitalista a un mundo precapitalista, en el que, efectivamente, resultan inadecua
das? Parece que Austin y Vidal-Naquet pasan por alto en este punto el hecho de
que la inmensa mayora de los ciudadanos de los estados griegos clsicos estaban
inmersos en la produccin agrcola de un modo u otro. Los artesanos del siglo iv
no eran muy numerosos ni lo suficientemente vigorosos como para tener una
importancia real en cuanto clase; el comercio exterior se hallaba probablemente
las ms veces (como, desde luego, ocurra en Atenas) en manos de no ciudada
n o s;27 y el comercio interior, aunque participaran en l algunos ciudadanos junto
a muchos metecos, no daba muchas posibilidades de conseguir una gran riqueza o
el poder poltico. Aristteles se dio perfecta cuenta de que lo que divida a la
ciudadana en lo que yo he llamado clases era sobre todo la posesin de propieda
des o su carencia: no le haca falta decir a su audiencia griega que la propiedad
era preponderantemente rstica (cf. IILi-iii).
Las categoras aristotlicas acaso tiendan a ser menos finas que las de Marx.
Excepto en uno o dos pasajes como los de PoL, IV.4, citados anteriormente,
Aristteles piensa casi siempre en trminos cuantitativos, clasificando a los ciuda
danos con arreglo a la cantidad de hacienda que posean, a que sta fuera grande
o pequea (o a veces mediana), mientras que el anlisis de Marx, excepto cuando
habla vagamente, suele ser ms cualitativo y se centra ms explcitamente en las
relaciones con los medios y el trabajo de produccin. Por decirlo en otras pala
bras: acaso Marx se centre ms en el principio y la estructura del proceso de
produccin, y Aristteles ms en sus resultados. Pero es una diferencia ms
pequea de lo que pudiera parecer. El propio trmino que Aristteles y otros
escritores suelen utilizar para designar la clase de los propietarios, hoi tas ousias
echontes, emplea una palabra, ousia, que se usa de manera caracterstica, aunque
no exclusiva, para la propiedad inmobiliaria (cf. la palabra latina locupletes).
Como ya he dicho, los principales medios de produccin de la Antigedad eran la
tierra y los esclavos, y se consideraba a la tierra siempre la form a ideal de riqueza.
Y Aristteles, en su anlisis de la comunidad poltica, se acerca sin duda ms a
Marx que ningn otro pensador de los que yo conozco: en una ocasin, como
hemos visto, empieza su clasificacin de las partes constituyentes (los mere) de un
cuerpo de ciudadanos distinguindolos segn las funciones que realizan en el
proceso productivo; acaba con una dicotoma bsica entre los propietarios y los
100
101
otro terreno, ante todo segn su situacin econmica. El carcter marxista (en el
sentido que he indicado) de la sociologa de Aristteles no se ha pasado por alto.
El especialista en Aristteles J. L. Stocks sealaba a propsito de una afirmacin
hecha en el libro IV de la Poltica (corra el ao 1936) que podra ser una cita del
Manifiesto comunista (CQ, 30.185). El artculo de Stocks, dicho sea de paso, se
titula Schol (la palabra griega que significa tiempo libre), concepto de gran
importancia en el pensamiento de Aristteles, que creo valdr la pena tratar ms
adelante, en III.vi, a propsito del trabajo asalariado. Durante los ltimos aos,
tanto en las antpodas como al otro lado del Atlntico, algunos escritores intere
sados en el mundo antiguo han intentado olvidarse del anlisis de clase que hace
Aristteles a quien apuesto que consideran un peligroso marxista o han pre
tendido que se le poda ignorar, especialmente para los siglos anteriores al iv. Se
las han apaado para convencerse a s mismos de que los conflictos de la sociedad
griega pueden explicarse exclusivamente recurriendo a unas facciones que se agru
paban en torno a ciertas familias aristocrticas facciones que existan de hecho
y podan cruzar las barreras de clase, aunque tratarlas como si fueran los elemen
tos bsicos de la poltica griega y de la aparicin de la democracia es pasar por
encima de la evidencia, especialmente en lo que se refiere a Atenas desde princi
pios del siglo vi (vase V.i y ii) . No gastar ms tiempo en esas concepciones
tan particulares; pero no puedo resistir a la tentacin de referir la deliciosa expre
sin explicaciones aristotlico-marxistas del desarrollo social y poltico griego,
aparecida en un reciente artculo de D. J. McCargar, quien, con gran prudencia,
no se siente muy inclinado a rechazar tales explicaciones totalmente, especialmen
te para Atenas en el perodo que empieza con Clstenes (508/507).25
Tal vez debiera mencionar simplemente (pues ha sido vuelto a reimprimir
recientemente) un intento bastante flojo, obra de Marcus Wheeler, en un artculo
publicado en 1951, de disociar la teora de la stasis de Aristteles (los disturbios
civiles), del concepto de lucha de clases de Marx*29 El resumen de los argumentos
de Wheeler al final de su artculo revela su incapacidad para hacer un anlisis lo
suficientemente profundo tanto de Aristteles como de Marx.
Ni en Aristteles ni en ningn otro pensador griego que yo conozca hallarn
la menor comodidad aquellos que (como Finley recientemente: vase la siguiente
seccin de este mismo captulo) han rechazado la clase como principal categora
que se puede utilizar en el anlisis de la sociedad antigua y han preferido la de
status. Incluso es difcil encontrar un buen equivalente de status en griego; puesto
que Max Weber defini su situacin de status (standische Lag) como los
aspectos de la vida de un hombre que se ven determinados por la estima social
de honor (W uG \ 11.534 - S, 11.932 = FMW> 186-187), me parece que podre
mos aceptar tim (honor, prestigio) como mejor traduccin de status al griego.
Pues bien, Aristteles saba perfectamente, por supuesto, al igual que otros escri
tores griegos, incluyendo a Tucdides (1.75.3; 76.2, etc.), que la tim tena gran
importancia para muchos griegos. De hecho, para algunos la tim e, como vio
A ristteles, constitua un ingrediente principal de su felicidad (7V, 1.4,
1.095al4-26); y ios que l llama hombres refinados y de negocios (hoi charientes
kai praktikoi) por contraposicin a las masas, que se traicionan a s mismas
como autnticos esclavos, al preferir una vida propia de animales se supone
que daran gran importancia a la tim , que l mismo consideraba que era la meta
102
virtual de la vida poltica (1.5, 1.095b 19-31), el mayor bien externo (IV.3,
1.123b 15-21), premio a la excelencia (arete, 1.123b35), la finalidad de la ma
yora (V1I1.8, 1.159al6-17). Pero es fundamental observar que Aristteles discu
te la tim casi exclusivamente en sus obras de tica.30 Habra tenido muy poca
paciencia con los estudiosos modernos que han querido utilizar el status como
patrn a la hora de hacer las clasificaciones polticas y generales para lo cual
Aristteles escogi la clase, expresada en trminos de propiedad.
De momento creo que ya he replicado, al menos en parte, suficientemente a
afirmaciones como la de Bottomore, citada anteriormente en I.iv, segn las cuales
mientras que la teora de Marx parece que es enormemente adecuada y til a la
hora de analizar los conflictos sociales y polticos de las sociedades capitalistas
durante un determinado perodo, su utilidad y aplicabilidad a otros casos es
bastante menos clara.
No he credo necesario examinar aqu ningn pensamiento poltico griego
si es que podemos dignificarlo con tal nombre de los perodos helenstico y
rom ano.31 Har algunas indicaciones sobre todo este desagradable material ms
adelante, cuando tenga ocasin de hacerlo (vase, e.g. , V.iii, VI.vi y Vll.i), pero
no hay realmente motivo para que lo traiga a colacin aqu. El concepto entero de
democracia esa grande y frtil innovacin del pensamiento poltico griego clsi
co (como en efecto era, a pesar de estar limitada exclusivamente a los ciudada
nos) se fue degradando poco a poco, como demostrar en V.iii. Dmokratia
pas a significar poco ms que cierta forma de gobierno constitucional en cuanto
opuesta a tirana, o bien el patrn de la independencia de una ciudad por oposi
cin al control directo de un monarca helenstico; as que no pudo haber ya un
pensamiento poltico honrado con base real. La actividad poltica seria, como la
de antes, se vio confinada cada vez ms completamente a las clases propietarias.
(v )
l t e r n a t iv a s a l a c l a s e
(s t a t u s ,
e t c .)
103
104
105
106
cambio era vital para l. Lo que reciba a cambio era proteccin (TEH, 102).
Este sistema se sustancializa sin ms ni ms y adquiere vida propia: Hicks habla
de l como si de una fuerza viva se tratara. No slo pervivi, sino que se
reprodujo, en condiciones adecuadas, siempre que se realiz algn movimiento
que se alejara de l (T E H , 104). Cuando comporta el cultivo de la heredad de
un seor mediante el trabajo forzoso de los campesinos, Hicks llega a sealar
suavemente que por lo general, podra pensarse que un sistema de seores y
campesinos que fuera en esa direccin supondra un avance hacia una condicin
de servidumbre ms completa {TEH, 105). Y cuando hay escasez de trabajo, lo
que ha de impedirse es la competencia por el trabajo. Al trabajador, o al trabaja
dor campesino, hay que vincularlo a la gleba, o vincularlo otra vez a ella; hay que
convertirlo en siervo en un sentido todava ms exacto (TEH , 112). Hemos de
sealar que los personajes de Hicks el seor, el campesino y otras abstrac
ciones por el estilo son simples creaciones d su sistema; y as, en todos sus
actos, se adaptan obedientes a los tipos de comportamiento que esperan de ellos
los economistas neoclsicos ortodoxos, cuando no los historiadores. Lo absurdo
de este cuadro idlico del sistema de seor y campesino, lo mismo que el de
N orth y Thomas, que ya he criticado un poco antes, queda revelado igualmente,
por supuesto, en el caso de la servidumbre del colonato tardorrom ano, que pocas
veces implicaba proteccin por parte del propietario de la tierra, y no la llevaba
en absoluto aparejada en los comienzos del colonato y an algo despus. Es una
lstima que Hicks no estuviera familiarizado con las fuentes del imperio romano
tardo, especialmente con los pasajes que citar luego en III.iv y IV.iii, para
demostrar que el colonus siervo, a juicio de la clase dirigente romana, se hallaba
en una condicin tan prxima a la esclavitud que slo el vocabulario propio de
esta institucin, por muy inadecuado que resultara tcnicamente, era apropiado
para definir su condicin de sometimiento. Quiz fuera un chiste demasiado fcil
decir que nos vemos tentados a interpretar la proteccin que, segn Hicks y otros,
conceda el seor a sus campesinos en un sentido bastante distinto del que l le
otorga, a saber, como un chantaje de proteccin, de hecho, en la mayora de
los casos aunque a veces los campesinos se lo pudieran tom ar en serio (para un
ejemplo de la Francia del siglo xiv, vase IV.iv, ad fin .). Pero al menos se nos
perm itir que lamentemos que no le pudieran explicar a Hicks todos estos asuntos
con toda propiedad los campesinos de la aldea de Arco Largo, despus de que se
Ies abrieron los ojos en la reunin celebrada en la aldea del barranco Li, en enero
de 1946, cuando llegaron a comprender cul era la verdadera naturaleza del
sistema de los terratenientes (vase IV.ii).
Los orgenes intelectuales de la teora que supone la concepcin de la servidum
bre medieval como un convenio contractual voluntario no los rastrean North y
Thomas ms all de 1952.3 Me gustara aadir que, a la hora de crear un campo
abonado de pensamiento que permitiera el florecimiento de estas teoras, supuso
una influencia formativa considerable un breve libro, escrito hace casi medio siglo
por un joven economista ingls, que pronto se hara muy importante: Lionel
Robbins, A n Essay on the Nature and Significance o f Economic Science (1932,
segunda edicin 1935). Robbins asla con gran cuidado la economa, para no
contagiarla con otras disciplinas como la historia, la sociologa o la poltica,
definindola (en la pg. 16 de su segunda edicin) como la ciencia que estudia el
107
comportamiento humano en cuanto relacin entre los fines y los escasos medios
cuya utilizacin sea excluyente. Los individuos hacen una serie de opciones, que
se consideran libres segn las premisas de la teora, prescindiendo descaradamente
como seal Maurice Dobb en 1937) 4 de las relaciones de clase que, en
realidad, determinan en gran medida dichas opciones. No hace falta que hagamos
hincapi, pues resulta demasiado obvio, en el significado de 1932, ao de aguda
crisis del capitalismo en Inglaterra, que fue la fecha de publicacin de la primera
edicin del libro de Robbins. Desde esta postura no hay ms que un breve paso a
la concepcin de la servidumbre como una buena relacin contractual; y si vale
para la servidumbre, por qu no para la esclavitud, que, como proclamaban sus
defensores, desde George Fitzhugh para ac (vase VII.ii), proporciona al esclavo
una seguridad a la que no puede aspirar el asalariado?
Si volvemos ahora al enfoque sociolgico de la historia antigua de Max We
ber, podemos ver algunos elementos de autntico valor, aunque en ltimo trmino
no nos sintamos satisfechos con las categoras que emplea, por cuanto son poco
claras y poco tiles.5 S se me permite hablar como historiador, dir que los
socilogos que no estn totalmente entrenados como historiadores y que se han
aventurado fuera del mundo que les es Conocido a perodos de la historia ms
antigua han cometido muchas veces unos errores desastrosos y han llegado en
algunas ocasiones a unas conclusiones de escaso o nulo valor, simplemente porque
no eran capaces de manejar con propiedad los documentos histricos. Weber no
slo posea una rara calidad intelectual, sino que se hallaba tambin muy bien
ejercitado en derecho romano e historia de Roma, y su obra ms antigua, despus
de su tesis doctoral, fue una Agrargeschichte de Roma (1891).6 Es una lstima que
los historiadores britnicos de a Antigedad, con pocas excepciones, se sientan
hoy da poco interesados por Weber. Incluso Rostovtzeff, que no se equivocaba
mucho, no ley7 la breve pero interesante conferencia que Weber pronunci y
public en 1896, titulada Die sozialen Grnden des Untergangs der antiken
Kultur (vase IV.iii), que a mi juicio es el mejor escrito de historia de Weber, y
cuyas traducciones al ingls, con el ttulo The social causes of the decay of
ancient civilisation, resultan bastante- accesibles.8 Debo admitir, sin embargo,
que Weber, que escriba tanto sobre la sociedad griega como sobre la romana,
conoca bastante menos de primera mano el mundo griego que el romano, y que
se hallaba menos cmodo cuando trataba de historia de Grecia.9 Es tambin una
verdadera lstima que el lector ingls que no est muy versado en la bibliografa y
terminologa sociolgicas encontrar probablemente muy difcil leer a Weber en el
original alemn.10 Existen unas traducciones inglesas muy variadas, que van de lo
excelente a lo muy pobre, y las notas que dan son an ms variadas, siendo
algunas menos que intiles.1 En ocasiones Weber puede ser bastante lcido,
incluso durante trozos bastante largos, pero con frecuencia cae en una oscuridad
que no siempre compensa las repetidas lecturas a las que invita. En particular, el
uso que hace de las diversas formas y combinaciones de la palabra alemana Stand
puede resultar fuente de confusin, creo, incluso, para el lector alemn. Talcott
Parsons, cuyas traducciones de Weber son excelentes, llega a decir en una nota al
pie de una de ellas:
108
109
110
111
una situacin de clase, pero no tiene por qu ser ni una ni otro. En cambio, las
situaciones de clase pueden estar determinadas principalmente p or los mercados,
por el de trabajo y por el de bienes de consumo (Gerth/M ills, F M W , 301: vase
la nota 16 a esta misma seccin).
Resulta bastante confuso, y esta confusin es difcil de resolver si comparamos
este pasaje con los otros dos de Wirtschaft und GeseUsehaft que mencionamos
anteriormente, y que contenan la discusin formal de Weber en torno a la clasi
ficacin econmica, social y poltica. De ellos, en el primero (n. 1 en la nota 15),
y bajo el epgrafe general de conceptos (.Begriffe), se nos dice que una clase es
cualquier grupo de personas que ocupen la misma situacin de clase (Klassenlage), y se nos presentan luego los distintos tipos de clase: la clase de propiedad
(Besitzklasse), la clase de adquisicin (Erwerbsklasse), y la clase social (soziale Klasse); a continuacin, luego de unas cuantas indicaciones nada ilustrativas,
sobre todo acerca del significado de las clases de propiedad, privilegiadas positi
va y negativamente a la vez, nos topamos de pronto con las clases medias
(Mittelstandkassen). La discusin que viene a continuacin, principalmente acerca
de las clases de adquisicin y las clases sociales, consiste en una serie de
observaciones que vienen muy poco a cuento. Pasamos luego a la condicin
social (y ya he citado una o dos frases de la explicacin que de ellas da Weber).
No parece que funcione ningn principio organizativo de ningn tipo, y, eviden
temente, los diversos tipos de clase se superponen de todas maneras. Las cosas
mejoran un poquito al principio aunque no mucho, al llegar al segundo
pasaje (n, 2 en la nota 15), casi al final de Wirtschaft und Gesellschafi. Por lo
menos aqu hallamos una definicin de clase:
Podemos hablar de clase cuando 1) un determinado nmero de personas
tienen en comn un componente causal especfico de sus oportunidades de vida, en
la medida en que 2) dicho componente se ve representado exclusivamente por intere
ses econmicos en la posesin de bienes y en la facilidad de obtener ingresos, y 3) se
ve representado segn las condiciones del mercado de bienes de consumo o del de
trabajo (Gerth/Mills, FM W , 181),
Y
poco despus se nos dice: La connotacin genrica de este concepto de
clase es siempre la siguiente, a saber: que el tipo de oportunidad en el mercado
constituye el momento decisivo que presenta una condicin comn para el destino
del individuo. En este sentido, la situacin de clase es en ltimo trmino la
situacin de mercado {FMW, 182).
Empezamos a ver un poco de luz al fondo del tnel, si bien seguimos quedn
donos a oscuras respecto a cuntas clases reconoce Weber y dnde sita los
lmites entre ellas. Los esclavos, como su suerte no se ve determinada por la
oportunidad de utilizar para s los bienes y servicios del mercado (FMW, 183),
constituyen un grupo de status (Stand) y no una clase en el sentido tcnico del
trmino (esto es, segn la definicin de clase que hace Weber).
Una tenue luz sigue brillando, pero todava muy a lo lejos, cuando pasamos al
prrafo siguiente y nos enteramos de que segn nuestra terminologa, el factor
que crea una clase es, sin ninguna duda, el inters econmico, y, de hecho,
slo los intereses que tienen que ver con la existencia del m ercado . Hasta aqu
112
va bien: al menos es inteligible. Pero, ay!, nos vemos luego en uno de esos
matorrales particularmente floridos y atosigantes de Weber:
sin embargo, el concepto de intereses de clase (Klasseninteresse) es ambiguo:
incluso como concepto emprico es ambiguo desde el momento en que entendemos
por l algo distinto de
la direccin objetiva de los intereses derivados con ms o
menos probabilidad de
la situacin de clase para ms o menos la media de las
personas sometidas a la situacin de clase (otra vez FM W , 183).
Durante las dos o tres pginas siguientes las cosas vuelven a ir mejor, y vemos
algunas observaciones interesantes; la nica que hace falta citar aqu es la siguiente:
las luchas de clases de la Antigedad en la medida en que fueran autnticas
luchas de clase y no luchas entre grupos de status fueron llevadas a cabo inicial
mente por los campesinos endeudados, y acaso tambin por artesanos amenazados
por la servidumbre por deudas y que luchaban contra sus acreedores urbanos ... Las
relaciones de deuda como tales produjeron acciones de clases hasta tiempos de
Catilina (FMW, 185).
Y
en las ltimas pginas de Wirtschaft und Gesellschaft resalta, en medio de
la mezcolanza, una clara afirmacin, la mitad de la cual ya he citado antes al
tratar de los grupos de status de Weber: con una excesiva simplificacin, podra
decirse que las clases se hallan estratificadas segn los principios de su consu
mo de bienes, en tanto en
cuanto seven representadas por unas maneras de
vida especiales (vase F M W , 193). Weber hace una afirmacin muy parecida a
sta en un ensayo acerca de la sociedad india, publicado por primera vez en 1916,
al que ya me he referido:
Las clases son grupos de personas que, desde el punto de vista de sus intereses
especficos, poseen la misma situacin econmica. La posesin o no posesin de
bienes materiales o de determinadas tcnicas constituyen la situacin de clase. El
status es una cualidad de honor social o la carencia de ella, y generalmente se ve
condicionado y tambin expresado por una manera de vida especfica (FMW, 405:
vase la nota 17 de esta misma seccin).
Una comparacin detallada de las categoras de Weber con las de Marx nos
llevara demasiado lejos de lo que constituye el principal argumento de nuestra
obra, pero algunos detalles de esta comparacin saltan a la vista, y sealar por
separado tres de ellos:
1.
La estratificacin por status de Weber no desempea ningn papel signi
ficativo en el pensamiento de Marx, quien, como dije antes, no muestra el ms
mnimo inters por la estratificacin como tal. En la medida en que las clases
resultan ser grupos de status y se hallan estratificadas segn ese criterio, lo que le
interesa a Marx son sus relaciones de clase, y no la estratificacin segn el status.
Se trata de un defecto de Marx? La respuesta a esta pregunta depende de la
valoracin que le demos a la estratificacin social como instrumento de anlisis
histrico y sociolgico. Pero, de hecho, Weber y ste es mi primer argumento
no hace virtualmente ningn uso significativo de sus grupos de status a la hora
113
114
115
116
voy a negar su utilidad para algunas cosas. Sin embargo, como instrumento de
anlisis, si lo comparamos con el concepto de clase de Marx, tiene la misma
inconsistencia que las correspondientes categoras de Weber.
En primer lugar, tal como admite el propio Finley, es ineludiblemente vago,
porque la palabra status posee (como l dice, A E , 51) un componente psicolgi
co considerable. A la hora de definir el status de un hombre nos vemos obliga
dos siempre a tener en cuenta la estimacin que de l tengan otras personas,
factor que no resulta en absoluto fcil de valorar, incluso en nuestro propio
mundo contemporneo, y de todo punto imposible en la Antigedad, de la que se
nos ha conservado slo un pequeo fragmento de la documentacin necesaria.
Creo que s qu es lo que Finley quiere decir cuando define el status como una
palabra admirablemente vaga (A E , 51), pero no comparto su creencia en la
utilidad de esta vaguedad.
En segundo lugar, y mucho ms importante, el status es una categora pura
mente descriptiva, sin ninguna capacidad heurstica, sin la misma fuerza de expli
cacin que tiene el dinmico concepto marxista de clase, porque (como ya dije al
criticar a Weber) no puede haber relacin orgnica alguna entre los diversos
status. Me doy perfecta cuenta de que el propio Finley cree que en el extremo
superior de la escala social, la existencia de un espectro de status y rdenes ...
explica en gran medida el comportamiento econmico; y contina su argumenta
cin diciendo que el mismo instrumento de anlisis ayuda a resolver uas cuestiones, que, de lo contrario, resultaran totalmente inabordables, acerca dl com
portamiento econmico del extrem inferior (AE, 68). Yo no soy capaz de ver
cmo este espectro de status y rdenes explica nada en absoluto, en ninguno de
los extremos de la escala social. Cualquiera que tenga semejante pretensin,- ha de
estar, sin duda, dispuesto a probarlo dando algunos ejemplos, lo mismo que estoy
haciendo yo en este libro, para probar el valor del anlisis marxista. Finley no
hace nada de esto. E nico ejemplo que he podido encontrar en su libro es el que
luego pasa a dar, y encima es un ejemplo fls, que no sirve para Confirmar su
postura. Los ilotas se rebelaban, dice, mientras que los esclavos-ittercanca no
lo hacan en Grecia, precisamente porque los ilotas posean (no carecan) ciertos
derechos y privilegios, y pedan ms (AE, 68; las cursivas son mas). Esta afir
macin es claramente falsa. Los ilotas principalmente los ilotas mesemos, ms
que los de Laconia, que eran mucho ms escasos (Tuc., 1.101.2: vase III.iv n.
18) se rebelaban, a fin de cuentas con xito, no porque tuvieran derechos y
privilegios o porque pidieran ms, sino porque slo ellos entre todos los
esclavos griegos constituan un nico pueblo unido, que otrora haba sido la
polis independiente de los mesenios (Mesene, que es como la llamaremos), y
que por eso podan emprender alguna accin efectiva en com n, y porque queran
ser una entidad libre e independiente (la polis de los mesenios) otra vez, mientras
que los esclavos de prcticamente todos los dems estados griegos eran, como ya
dije en otro momento, una masa heterognea y polglota, que muchas veces no
podan comunicarse entre s ms que [en todo caso] en la lengua de sus amos, y
que podan fugarse individualmente o en pequeas tandas, sin lograr, empero,
nunca revueltas a gran escala (OPW , 89-94, esp. 90). En vano he buscado en el
libro de Finley alguna otra utilizacin real de su espectro de status y rdenes
para explicar el comportamiento econmico, o para ayudar a resolver unas
117
118
119
120
121
(por ejemplo, en 411 y 404: vase V.ii), las facciones polticas podan coincidir
muy bien con las divisiones de clase.
Durante los siglos v y iv a.C. se dio en Atenas y en algunas otras ciudades un
sorprendente desarrollo de la democracia real, que extendi los derechos hasta
cierto punto a los ciudadanos ms pobres: ello resulta un buen ejemplo de cmo
unos factores polticos excepcionales funcionan durante un tiempo de manera que
se equilibran las fuerzas econmicas. Pero, como luego explicar en V.iii, la
situacin econmica bsica se impuso a la larga, como ocurre siempre: las clases
propietarias griegas, con la ayuda primero de sus dominadores macedonios y
despus de sus amos romanos, fueron empequeeciendo gradualmente y acabaron
por destruir del todo la democracia griega.
No hace falta decir que cuando un pueblo conquista a otro, sus dirigentes, si
quieren, pueden apropiarse muchas veces de la totalidad o de parte de las tierras
y dems riquezas del que ha sido conquistado. As, Alejandro Magno y sus
sucesores reclamaron la totalidad de la chora del imperio persa, basndose en el
pretexto verdadero o falso de que, en ltimo trmino, haba pertenecido en
su totalidad al Gran Rey; y empezaron a realizar concesiones masivas de tierra a
sus seguidores favoritos, Cuya situacin de dominio en las reas en cuestin ten
dra luego un origen poltico, al proceder de una concesin real. Los romanos
se apropiaron a veces de parte de las tierras conquistadas a un pueblo hacindolas
ager publicus populi romani, tierras pblicas del pueblo romano: luego seran
arrendadas a ciudadanos romanos. Y en los reinos germnicos establecidos a
partir del siglo v por visigodos, ostrogodos, vndalos, francos, etc., en lo que
antes fueran partes del imperio romano, a saber, en Galia, Hispania, norte de
frica y Britania, y posteriormente en ia propia Italia, se hacan proceder tambin
de la conquista los derechos de los nuevos terratenientes y dirigentes. Pero todos
estos ejemplos no son ms que casos excepcionales, que suponen conquista por
forasteros. Podemos ver fenmenos internos semejantes en la detentacin de la
riqueza por parte de quienes alcanzaron el poder no a resultas de su situacin
econmica, sino como aventureros (especialmente condottieri), o revolucionarios,
que consolidaban su gobierno aduendose de las propiedades de los ciudanos en
general o de las de sus adversarios polticos. Pero de nuevo todos estos casos son
excepcionales. A mi juicio, la idea de que, en el curso regular de los acontecimien
tos, lo que determinaba normalmente la estratificacin social era el poder polti
co, carece de toda confirmacin en la historia del mundo antiguo.
Tengo que mencionar otras dos posturas. La primera se ve representada por
L. V. Danilova, en un artculo publicado primeramente en ruso en 1968 y despus
en traduccin inglesa con el ttulo Controversial problems of the theory of
precapitalist societies, en Soviet Anthropology and Archaelogy, 9 (1971), 269-328,
que lleg a mis odos por vez primera a resultas del artculo de Ernest Gellner
The Soviet and the Savage, en The Times Literary Supplem ent, 3.789 (18 de
octubre de 1974), 1.166-1.168. La teora general de Danilova, que reconoce que es
contraria a la que predomina en la Unin Sovitica, es que en las sociedades
precapitalistas el control de las condiciones de produccin no es el principal modo
de asegurarse la explotacin que tiene una clase dirigente, y que las relaciones
directas de dominio y sujecin (frase que, sin duda, se debe en origen al Herrs-
122
( v i)
L as
m u je r e s
123
Con todo, parece que Marx y Engels no se dieron mucha cuenta de qu vastas
consecuencias haba que sacar de esta determinada especializacin de los papeles,
sobre todo dentro de su propio sistema de ideas. El origen de la fam ilia de Engels
trata este asunto, a mi juicio, de manera muy poco adecuada. Quiz sea una
lstima que esta obra de Engels haya tenido una importancia tan grande en el
pensamiento marxista: aunque es un estudio muy brillante y hum ano, depende
demasiado de una informacin limitada y de segunda mano tanto sobre antropo
loga como sobre historia antigua, y el cuadro general que traza es demasiado
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
o hembra, porque todos sois uno en Cristo Jess (cf. Coios., III. 11 para un
texto parecido, que no menciona a los sexos). Discutir estos dos pasajes ya casi
al final de VII.iii. Tienen un significado puramente espiritual o escatolgico y se
refieren slo a la situacin a los ojos de Dios o en el otro mundo; no
significan nada en absoluto para este mundo, en el que las relaciones entre hom
bre y mujer, o entre amo y esclavo, en la vida real o se ven afectadas en modo
alguno. Precisamente igual que el esclavo que es buena persona, segn el pensa
miento filosfico helenstico, deja de ser realmente un esclavo (vase VII.iii), de
igual form a el esclavo se convierte en liberto de Cristo simplemente hacindose
cristiano; y la mujer logra la unidad con el hombre y el judo con el griego
exactamente de la misma manera. La situacin de ninguno de ellos cambia ni lo
ms mnimo en este m undo; y, naturalmente, la totalidad del discurso y del
pensamiento que implica proporciona una excusa muy til para no hacer nada
para cambiar la situacin de los que se hallan en desventaja, pues, teolgicamen
te, ya lo han conseguido todo.
Con todo, no hubiera resultado sorprendente para nada que los primitivos
cristianos adoptaran simplemente las prcticas sociales que en su poca tenan los
judos o los griegos helensticos, respecto al sexo y el matrimonio, lo mismo que
en otras cosas, pero vemos que tom an unas posiciones todava ms patriarcales y
opresivas de las que tenan la m ayora de sus contemporneos. En el mundo que
los circundaba eran corrientes unas ideas claramente ms ilustradas. El matrimo
nio romano, en particular, se haba desarrollado de modo ms progresivo que
otros sistemas en lo que toca a los derechos que conceda a las mujeres, casadas o
no (y la existencia de la patria potestas romana no invalida mi afirmacin).23 Creo
que Schulz tena razn cuando consideraba que la ley romana del marido y la
mujer constitua el ejemplo ms alto de sentimiento humanstico en toda la juris
prudencia latina, y cuando atribua la posterior decadencia de algunos de sus
rasgos ms progresistas al mundo de pensamiento, mucho ms dominado por el
varn, de los brbaros germanos invasores y de la iglesia cristiana (C R L,
103-105). La ley romana del matrimonio, dicho sea de paso, m ostraba una nota
ble tenacidad al resistirse a las modificaciones (por ejemplo, a la abolicin del
divorcio por mutuo consentimiento) deseadas por la iglesia y los emperadores
cristianos a partir de Constantino: todo ello ha sido muy bien sealado por
A. H. M. Jones (LRE, IL973-976, con III.327-328, notas 77-82). Como todos
sabemos, las iglesias cristianas solieron tender hasta hace muy poco a prohibir
totalmente el divorcio o como mucho (tal es el caso de Inglaterra hasta hace poco,
y todava el de Escocia) a permitirlo slo por ofensa matrimonial probada de
una de las dos partes, nocin desastrosa donde las haya, pues produce muchos
sufrimientos innecesarios, por no hablar de frecuentes divorcios de conveniencia.
Es de esperar que las ideas aprensivas e irracionales acerca de la inmundicia
cclica de la mujer durante sus aos frtiles tuvieran alguna influencia sobre el
cristianismo primitivo, pues dichas ideas no dejaban de ser bastante corrientes en
el mundo grecorromano pagano (vase IV.iii 10) y tenan especial fuerza en el
judaismo. En Levtico, XV, que en su forma actual representa una de las ltimas
ramas de la Torah (por muy antiguos que sean sus orgenes), se hace especial
hincapi sobre la contaminacin que se contrae por el contacto con una mujer en
el perodo de menstruacin e incluso con cualquier cosa que haya tocado (Levt.,
134
XV. 19-33; cf. Isa., XXX.22). La relacin sexual con una mujer en tal estado
constituye un crimen capital para ambas partes (Levt., XX. 18).24 Muchas perso
nas que no entienden el fuerte sentimiento que va asociado a las creencias en una
contaminacin ritual, tal vez se sorprendan al leer uno de los pasajes ms primo
rosos del Antiguo Testamento, aqul en el que Ezequiel expresa lo que en otra
parte he llamado un rechazo explcito y emotivo de la idea de responsabilidad
criminal del conjunto de la familia en su totalidad (tan fuertemente enraizada en
los estratos ms antiguos de las escrituras hebreas),23, y descubre luego que acer
carse a una mujer durante su menstruacin queda a la misma altura que la
idolatra, el adulterio, la opresin del pobre, el negocio de usura, etc., crmenes
graves que justifican el castigo (Ezequ., X V III.1, ss., esp. 6). La legislacin
mosaica acerca de la inmundicia fue tomada, de hecho, muy en serio por los
rabinos. Por no pasar de la M iSn, se dedica un tratado entero, N iddah, que
ocupa unas 13 pginas (745-757) en la traduccin corriente inglesa de Herbert
Danby (1933), totalmente a la menstruacin y la contaminacin que comporta, y
se seala ese mismo asunto en numerosos pasajes de otros tratados. Aparecen
algunas reglas preciosas, e.g.y sobre cmo debe ser de grande una mancha de
sangre que encuentre en su cuerpo una mujer para poder atribursela a un piojo:
la respuesta es que ha de ser del tam ao de media juda, N i d d 8.2. Contraria
mente a lo que nos recomendara la higiene, sin importancia aqu, la suposicin
de una plaga de parsitos debera librar de toda sospecha de inmundicia (!).
Mrito del cristianismo es que, en ltimo trmino, no se vio demasiado influido
por la supersticin sobre este tipo de ideas, en todo caso en Occidente. Sin
embargo, en algunas comunidades de habla griega sigui persistiendo profunda
mente arraigado el sentimiento de que era un agravio el que una mujer en el
estado de su inmundicia cclica tom ara la comunin o incluso que entrara en la
iglesia. Las exclusiones oficiales ms antiguas de la comunin a las mujeres que se
hallaran en estas condiciones, que yo sepa, son de dos patriarcas de Alejandra:
Dionisio (discpulo de Orgenes), hacia mediados del siglo iii, y Timoteo, c.
379-385, cuyas reglamentaciones se vieron canonizadas por la iglesia bizantina y
confirmadas por el quinisexto concilio in Trullo de Constantinopla, de 692.26
Los cnones trullianos, aprobados slo por los obispos orientales, fueron rechaza
dos en Occidente; pero hasta hoy da las iglesias ortodoxas, incluidas la griega y
la rusa, niegan la comunin a las mujeres durante la menstruacin.
Es bien cierto que los cristianos, en teora, insistan mucho ms que la inmen
sa mayora de los paganos en la necesidad tanto por parte de hombres como de
mujeres de abstenerse de la relacin sexual fuera del matrimonio (la fornicacin),
pero haba tambin paganos que condenaban el adulterio tanto de maridos como
de mujeres (luego veremos a M usonio Rufo), y en el Digesto (XLVIII.v.14.5) se
ha conservado una sentencia del jurisperito romano Ulpiano, segn la cual es
totalmente injusto que un marido exija castidad a su mujer si l mismo no la
practica. Por los documentos que tenemos del imperio romano tardo me parece
a m que las iglesias cristianas no tuvieron mucho ms xito que los paganos a la
hora de desaconsejar la fornicacin; y la curiosa frecuencia de la prostitucin a
lo largo de todos los tiempos en los pases cristianos demuestra que la simple
prohibicin de una conducta considerada inmoral por motivos religiosos, aunque
se vea fomentada por la amenaza de un castigb eterno, puede tener unos efectos
135
136
III.
(i)
LA PROPIEDAD
Y LOS PROPIETARIOS
L as
c o n d ic io n e s d e p r o d u c c i n
l a t ie r r a y e l t r a b a j o n o l ib r e
138
elementos necesarios para una nueva forma, ms alta que la que haba bajo las
formas anteriores de esclavitud, servidumbre, etc. (Cap., III.819).
139
140
(ii)
141
ahora los propietarios (hoi euporoi, hoi tas ousias echontes, y otras muchas
maneras de llamarlos), que eran los nicos que gozaban del ocio (schol, o en
latn oiium), el requisito de lo que entonces se consideraba la buena vida, tal
como la he definido. La lnea divisoria entre esta gente y las masas ms o menos
privadas de propiedades, situadas por debajo de ellos, la trazaba la posesin de
una propiedad lo suficientemente grande como para permitirles vivir con discre
cin una vida de ocio sin ataduras (o vivir holgadamente, con liberalidad y
prudencia al mismo tiempo), scholazontes eleutherios hama kai sophrons, como
dice Aristteles (Pol., V II.5, 1.326b30-32). La mayora de los griegos no habra
hecho tanto hincapi en las ataduras que Aristteles y los que eran como l
consideraban tan importantes. Heraclides del Ponto, contemporneo de Aristte
les, declaraba en su tratado Sobre el placer, que ste y el lujo, que tranquilizan y
refuerzan la ment, constituyen las caractersticas de los hombres libres; el trabajo
(to p onein) por el contrario, e sco sa de esclavos y hombres humildes (tapein o i),
cuyas mentes, por consiguiente, encogen (systellontai).2
Estos hombres liberados de las fatigas son los que produjeron prcticamente
todo el arte, la literatura, la ciencia y la filosofa griegos, y proporcionaron gran
parte de los ejrcitos que lograron famosas victorias por tierra sobre los invasores
persas, en M aratn, en 490, y en Platea, en 479 a.C. En un sentido muy real, la
mayora de dios eran parsitos de otros hombres, ante todo de sus esclavos; la
mayora de ellos no eran partidarios de la democracia inventada por la antigua
Grecia, y que constituy su gran aportacin al progreso poltico; sin embargo
fueron ellos quienes aportaron casi todos sus lderes; y tambin ellos fueron los
que proporcionaron los capitanes, y prcticamente nada ms, de la arm ada inven
cible que organiz Atenas para mantener la seguridad de las ciudades griegas
frente a Persia. Pero todo lo que sabemos de Grecia y su civilizacin se expres
sobre todo en ellos y a travs de ellos, y por eso ocupan normalmente el centro del
cuadro que de su historia podemos hacernos. Debo aadir que formaban una
clase evidentemente ms pequea que el conjunto de los hoplitas (infantera pesa
da) y de la caballera, los hopla parechomenoi, que casi siempre debieron de
incluir en el nivel ms bajo de los hoplitas cierto nmero de hombres que tenan
que gastar alguna cantidad de su tiempo en trabajar para vivir, generalmente
como labradores. Espero que haya quedado ya bien claro (en II.iii) que la posi
cin de un hombre de la clase de los propietarios depende, en principio, de si
tena que trabajar o no para mantenerse. Si no estaba obligado a hacerlo, enton
ces no tiene la menor importancia para determinar su posicin de clase el que
gastara o no su tiempo en trabajar (por ejemplo, supervisando el trabajo de
aquellos a quienes explotaba en una finca agrcola).
He hablado de la clase de los propietarios, en singular, como si todos
aquellos cuyo nivel de vida estuviera por encima del mnimo que acabamos de
mencionar formaran una nica clase. En cierto sentido lo eran, en cuanto se
oponan a todos los dems (hoi polloi, ho ochlos, to plthos)', pero existan, por
supuesto, unas diferencias bastante grandes dentro de esta clase de los propieta
rios, y a veces tendremos que pensar que sus miembros se hallaban divididos en
una serie de subclases. Si los comparamos con el esclavo, el jornalero, el artesano
con plena dedicacin, o incluso el campesino que apenas sacaba para ir tirando de
alguna finquita que trabajara con la ayuda de su familia, tendremos, sin duda,
142
143
beneficio de otro (to me pros allon zri). Finley traduce mal el pasaje y dice: La
condicin de un hombre libre consiste en no vivir obligado por otro.4 Sin embar
go, a la vista de otros empleos de la frase en cuestin y de otras parecidas que
hace Aristteles,5 no cabe la menor duda de que quiere decir lo que he afirmado
en el prrafo anterior; y el contexto es el de la distincin entre el artesano vulgar
y el noble; no se mencionan aqu para nada ni al esclavo ni a la esclavitud. Sin
embargo Finley llega a decir, con to d a razn, que la nocin que Aristteles tiene
del vivir obligado no se limitaba a los esclavos, sino que alcanzaba al trabajo
asalariado y a otros que fueran tambin econmicamente dependientes.
Llegados a este punto, sera deseable que hiciramos una advertencia. En la
mayor parte de las universidades de este pas y de otros del m undo occidental y de
las Antpodas, la expresin historia de Grecia se supone que hay que aplicarla
a la historia de la GrScia antigua desde el siglo v h i l tv a.C ., y sobre todo a los
estados del continente, especialmente a Atenas y (en menor medida) a Esparta.
Tal vez ello resulte natural, ya que una gran parte de la documentacin literaria
que se ha conservado (as como tambin de la arqueolgica y epigrfica que ha
sido recogida y publicada de form a accesible para los no especialistas) se refiere,
naturalmente, a Grecia propiamente dicha, en general, y a Atenas en particular.
Es de suponer que esta situacin persista hasta que se acabe el perodo de estudios
medios, si bien en los de especialidad se llega a ampliar los intereses ms all de
los perodos arcaico y clsico, que, sin embargo, pueden seguir trabajando los
arquelogos para conseguir nuevos materiales de refresco, etc., y cuya historia
econmica y social deja todava muchas oportunidades a aquellos cuya prepara
cin no se haya visto demasiado restringida por las limitaciones de la tradicin de
la investigacin histrica, y que no se contenten con seguir indiferentes (como
tantos historiadores de la Antigedad) a las tcnicas desarrolladas por los socilo
gos, antroplogos y economistas, pero no debemos olvidar nunca y en eso
consiste la advertencia de que hablaba antes que, incluso en los mejores
tiempos, durante los siglos v y iv a.C ., los griegos del continente habitaron un
pas pobrsimo, dotado de pocos recursos naturales, agrcolas o minerales, y que
el predominio de los grandes estados, Atenas o Esparta, se debi a su fuerza
militar o naval, basada en la organizacin de un sistema de alianzas: la Liga del
Peloponeso de Esparta o la Liga de Dlos, que acab convirtindose en el imperio
ateniense, a la que sucedi luego durante el siglo iv la Segunda Confederacin
Ateniense,6 mucho ms dbil. Herdoto pensaba en la Grecia continental cuando
dijo, por boca de Demarato, que Grecia y la pobreza han sido siempre hermanas
de leche (VII. 102.1).
Mucha gente sigue sin darse cuenta de que algunas ciudades de las ms impor
tantes de la costa occidental de Asia Menor y de las islas que la bordean estaban
ya a comienzos del siglo iv a punto de ser ms ricas que las ciudades de la Grecia
continental, al igual que Siracusa, bajo el gobierno de su notable tirano Dionisio
I, ms o menos durante las tres primeras dcadas del siglo iv, cuando alcanz ms
poder que cualquier otra ciudad de la Grecia continental, y construy su propio
pequeo imperio en Sicilia y en el sur de Italia. Las ciudades asiticas casi nunca
gozaron del poder poltico y de la independencia de la misma manera que Atenas
y Esparta en sus mejores pocas: al estar situadas al borde del gran imperio persa,
desde finales del siglo vi a finales del iv (cuando definitivamente fueron libera
144
das por Alejandro Magno) estuvieron bajo control persa o sometidas a la fuerte
influencia y a las presiones de los strapas persas o de los dinastas nativos,
excepto cuando estuvieron bajo el dominio de Atenas durante el siglo v. Ya he
llamado la atencin sobre ello en otra parte (OPW, 37-40): merece una investiga
cin mucho ms detallada de la que ha recibido hasta la fecha. Aqu no dir ms,
sino que an puedo acordarme de la gran sorpresa que recib al darme cuenta del
significado de la informacin que nos da Jenofonte (especialmente en H G ,
III.i.27-28; cf. OPW, 38-39) acerca de las grandes riquezas de la familia de Zenis
de Drdano y su viuda M ania, que recoga las rentas de una extensa zona de la
Trade en nombre del strapa Farnabazo hacia 400 a.C. No pueden cabernos
muchas dudas de que el grueso de la fortuna de esta familia se invertira en fincas,
tanto dentro del.territorio de Drdano y otras ciudades griegas, como si estaban
situadas ya dentro del vecino imperio persa; pero Jenofonte nos inform a perfec
tamente diciendo que sus bienes muebles atesorados, acumulados (tras el asesi
nato de Mania por su yerno Midias) en un tesoro de la fortaleza de Gergis, en el
valle del Escamandro, alcanzaban presumiblemente un m ontante de 300 a 400
talentos,7 una fortuna mucho mayor (incluso sin contar las propiedades inmobilia
rias de la familia, que, es de suponer, sumaran todava mucho ms) que la que se
pueda atribuir con seguridad a cualquier habitante de la Grecia continental antes
del perodo romano. Bien es cierto que la fortuna del rey de Esparta del siglo m,
Agis IV (que, segn se dice, la reparti entre sus conciudadanos) inclua, segn
Plutarco (Agis, 9.5; Gracch., 41.7), 600 talentos de moneda acuada, aparte de
cierta cantidad de fincas agrcolas y de pasto; pero seguramente se trata de una
gran exageracin. Al ateniense Hiponico, hijo de Calias, de quien se suele decir
que era el griego ms rico de su tiempo (hacia 420), se le suponen unas propieda
des (en fincas y efectos personales) por un valor de tan slo 200 talentos (Lisias,
X IX .48). Omos hablar, en efecto, de algunas fortunas mayores que supuestamen
te existieron durante el siglo iv a.C ., pero todas las cifras resultan de nuevo poco
fidedignas. Polibio nos dice (XXI.xxvi.9,14) que Alejandro Isio de Etolia, que
gozaba de la misma reputacin que Hiponico poco ms de dos siglos despus,
posey unas propiedades por valor de ms de 200 talentos. Unas fortunas como
la de Zenis y Mania, dira yo, slo eran posibles para los pocos afortunados que
gozaban del favor del Gran Rey o de alguno de sus strapas. Sabemos de algunas
otras familias griegas de los siglos v y iv, en particular los Gonglidas, los Demartidas y Temstocles, todos los cuales recibieron del Rey vastas posesiones en el
Asia Menor occidental durante el siglo v (vanse O P W , 37-40).
La riqueza del Gran Rey era enorme segn los patrones griegos, y algunos de
sus strapas eran muchas veces ms ricos que cualquier griego de la poca. Por lo
que sabemos de Arsames, un gran noble persa, que fue strapa de Egipto a finales
del siglo v a.C ., posea fincas en no menos de seis regiones distintas situadas entre
Susa y Egipto (incluyendo Arbela y Damasco), y adems en el Alto y Bajo
Egipto.8. Ello no tiene por qu sorprendernos, pues, si bien parece que los gober
nantes Aquemnidas del imperio persa no imponan unos tributos excesivos, segn
los patrones de la Antigedad, en las satrapas de su imperio, sino que permitan
que la clase dirigente local se quedara con buena parte del excedente sacado de los
productores primarios, los strapas disponan, con todo, evidentemente, de un
145
146
senadores, pues pertenecan ya al orden senatorial al igual que las viejas familias
senatoriales y era de esperar que se hicieran a su vez senadores: se trata de algo
verdaderamente im portante a la hora de comparar los distintos reinados o pero
dos y de intentar ver cuntos nuevos griegos accedieron al senado durante cada
uno de ellos.
Las mayores fortunas de las que tenemos noticia durante el imperio romano
siguieron siendo, a pesar de todo, las de los senadores occidentales, incluso en el
imperio tardo, hasta que durante el siglo v la clase gobernante de occidente
perdi muchas de sus posesiones con la conquista por parte de los brbaros de
zonas en las que estaban situadas algunas de sus grandes fincas: Norte de frica,
Hispania, Galia y Britania.14 A comienzos del principado, en particular, algunos
romanos adquirieron inmensas riquezas gracias a la munificencia de los empera
dores, especialmente de Augusto, quien, al acabar las guerras civiles, pudo dispo
ner en gran escala de propiedades confiscadas. Un homo novs italiano nombra
do cnsul subrogado en 16 a.C ., L. Tario Rufo, de quien dice Plinio el Viejo que
era de cuna enormemente baja {nfima natalium humilitate, N H , XVIII.3.7),
consigui, siempre segn este autor, gracias a la generosidad de Augusto una
fortuna de cerca de cien millones de sestercios (ms de 4.000 talentos de plata
ticos), que se dedic a disipar en la compra imprudente de tierras de labor en
Piceno, aunque sigui siendo en otros aspectos hombre de anticuada parsimonia
(antiquae alias parsimoniae).n Pero a quienes mayores fortunas se atribuye es a
los senadores occidentales de alrededor del ao 400 d.C. Un famoso fragmento
del historiador Olimpodoro, de Tebas de Egipto (fr. 44, D indorf o Mueller), da
unas cuantas cifras de los supuestos ingresos anuales tanto de los grados senato
riales ms ricos como de los medios. Van ms all de lo que nos podamos
imaginar: incluso los senadores con una riqueza de segunda fila (<deuteroi oikoi)
tenan unos ingresos, segn dice, de 1.000 a 1.500 libras de oro; acaba incluyendo
al gran orador Q. Aurelio Smmaco (cnsul en 391), que se coloca entre los
hombres de fortuna media (ton metrin). Se dice que los senadores ms ricos
gozaban de ingresos por valor de 4.000 libras de oro, ms alrededor de un tercio
de esta cantidad de productos agrcolas que reciban en especie (quiere ello decir
que unos tres cuartos de las rentas de un senador occidental de este perodo se
pagaban en oro y otro cuarto en especie?). Los que desempeaban determinados
cargos se supona que tenan que gastar prdigamente en entretenimientos pbli
cos, los juegos, y omos hablar de que se gastaban enormes sumas en una sola
celebracin: 1.200, 2.000 e incluso 4.000 libras de o ro .6 No tenemos medio alguno
de verificar estas cifras, pero no hay por qu rechazarlas sin ms ni m s.17 Debo
tal vez aadir que podramos valorar 1.000 libras de oro en no mucho menos de
4 Vi millones de sestercios durante el comienzo del principado (1 libra de
oro ~ 42-45 ureos = 4.200-4.500 HS).
He dado algunas de las cifras calculadas para la riqueza de los grandes hom
bres de los perodos tardos para situar en una perspectiva m ejor las pequeas
fincas, relativamente humildes, que posea incluso la aristocracia de la Grecia
Clsica.
(iii)
147
148
no necesita una familiaridad de detalle con el cdigo civil, el ius civile, sino que
puede ir cogiendo aqu y all aquello que tenga que saber para llevar un determi
nado caso, tambin el terrateniente puede contentarse con lo que sabe todo el
mundo (hac communi intelligentia, 249): la naturaleza de la siembra y la madu
racin, la poda de las vides y otros rboles, la poca del ao y el modo en que
han de llevarse a cabo tales operaciones. Esos conocimientos son ms que suficien
tes para dar las instrucciones pertinentes al propio administrador general (procurator) o las rdenes necesarias al propio superintendente (vilicus).
Una y otra vez omos hablar a los escritores latinos de algunas figuras desta
cadas de comienzos de la repblica romana a las que nos presentan como si
sufrieran lo que Horacio llama una cruel pobreza (saeva paupertas, Od.,
I.xii.43): poseen unas haciendas pequesimas (algunas de las dimensiones que se
nos dan son verdaderamente ridiculas) y tomaban parte efectiva en los trabajos
del campo. Entre los personajes que ms se citan estn L. Quincio Cincinato
(dictador en 458) y M. Curio Dentato (cnsul en 290, 275, 274). Se nos cuenta que
el primero de ellos se hallaba arando cuando fueron a avisarle que le haban
nombrado dictador.5 Con todo, se nos aclara en ocasiones en la propia tradicin
que estaban divirtindose sin ms. Por ejemplo, Cicern, en un pasaje de su
tratado sobre la vejez (Cat. m ai., 51-60), nos dice primero que va a hablar de los
placeres de los labradores (voluptates agricolarum, 51); tras mencionar a
Curio Dentato y Cincinato, utiliza para referirse a sus actividades agrcolas los
trminos oblectabant (se entretenan) y delectatione (con deleite); y pasa a decir
que el tipo de labrador en el que piensa es un seor acomodado (dominus), cuya
finca (villa) se halla bien provista (locuples), y cuyos almacenes se hallan llenos de
vino, aceite y toda clase de provisiones ( 56). Muy distintos seran los pequeos
labradores que tenan que trabajar, efectivamente, junto a sus esclavos: no forman
parte de lo que yo llamo la clase de los propietarios. En el lmite de la clase
estaran los que slo ocasionalmente tuvieran que trabajar al lado de sus esclavos,
quienes acaso constituyeran un grupo bastante numeroso en los estados griegos de
los perodos clsico y helenstico (comprese con la situacin del Viejo Sur ameri
cano, tal como nos la describe Stampp, P l, 34-35). Como muy bien ha dicho
Peter Garnsey, hablando del culto al campesino de los romanos de finales de la
repblica, la idealizacin del patriarca campesino era, pues, lo mismo que en el
siglo xx, principalmente expresin de la ideologa nacionalista de las clases gober
nantes de un estado militarista (PARS, 224).
En un tratado de Cicern que se consideraba que constitua una parte muy
importante de la educacin de un caballero ingls del siglo xvm , los Tullys
Offices, como entonces se les sola llamar, aparece una afirmacin, que luego se
ha citado muchas veces, De o ffic., 1.151, que resulta de lo ms caracterstico de la
visin que tena la clase de los propietarios griega y romana: de hecho, procede,
probablemente, del filsofo estoico rodio Panacio, del siglo ii a.C . (y en este
punto estoy de acuerdo con el valioso artculo de Brunt, ASTDCS, si bien yo me
inclinara a admitir para Cicern una aportacin bastante ms considerable en
algunos aspectos de la que le suponen Brunt y algunos otros). Se nos dice que la
vida del comerciante, cuando acta a una escala muy grande, no es del todo
despreciable, y Cicern pondera al comerciante que saciado (o m ejor, satisfecho)
de sus ganancias, se retira del puerto al campo ... Pero, con todo concluye
149
Cicern, entre todos los medios de adquirir riqueza no hay ninguno mejor, ni
ms provechoso, ni ms dulce ni ms digno de un hombre libre que la agricultu
ra, que aqu significa, naturalmente, no trabajar en una finca, sino poseerla; lo
mismo que en los escritos de los fisicratas, e cultivateur no quiere decir el que
cultiva, efectivamente, la tierra, sino el gran campesino (Marx, Cap., 111.604).
Veyne y Finley han expresado magnficamente la idea fundamental: Durante la
Antigedad la posesin de tierras en la medida suficiente supone la ausencia de
toda ocupacin (vase Finley, A E , 44 y 185, n. 19). La vida del terrateniente es
una vida de ocio (cf. Cic., De o ffie ., 1.92). El campesino que tiene que trabajar su
propia tierra es Una persona completamente distinta. En un fragmento del poeta
cmico ateniense Menandro, a un verso en el que se dice que la agricultura es un
trabajo de esclavos le antecede otro en el que se explica que las acciones blicas
son las que han de probar la superioridad de un hombre (fr. 560, ed. A. Koerte,
II2. 183). Las acciones blicas las sustituiran otros por la poltica o Ja filosofa,
los deportes o la caza (vase la seccin ii de este mismo captulo). Cicern cita un
pasaje de na obra de Terencio (procedente de un original de Menandro), escrita
en 163 a.C ., en el que un personaje, Cremes, se refiere a trabajos como cavar,
arar o acarrear en los trminos que Cicern llama illiberalis labor, fatigas impro
pias de un caballero (De fin ., i.3), y, de hecho, en la obra el mismo Cremes
defiende enrgicamente que se dejen tales tareas en manos de los propios esclavos
(Heaut., Acto I, esc. i). En Italia, durante el reinado de Nern, el trabajo agrcola
era considerado por las clases altas una actividad degradante, un sordidum opus
(Colum., RR , I. p ra ef 20). Lo fundamental es que no hubiera que trabajar para
ganarse el pan.
Los tpicos miembros de mi clase de los propietarios seran fundamental
mente los caballeros (gentiluomini) de Maquiavelo, a quienes define en sus
Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio (1.55) como aquellos que viven
sin hacer nada gracias a las abundantes rentas que les proporcionan sus fincas, sin
tener nada que hacer para cultivarlas o medante cualquier otra form a de trabajo
necesario para vivir.6 Pero luego sigue diciendo: esos hombres son una desgra
cia \pernizionl\ para cualquier repblica o cualquier provincia; y poco despus
aade: cuando los caballeros son numerosos, todo aquel que se proponga orga
nizar una repblica fracasar, a menos que no se deshaga de todos ellos (excep
ta de tales restricciones a los gentiluomini de la repblica de Venecia, que lo
son ms de nombre que de hecho, pues no obtienen grandes rentas de sus fincas:
sus grandes riquezas se basan en el comercio y en los bienes muebles). El con
traste entre los puntos de vista de Maquiavelo y los de cualquier rico griego o
romano es de lo ms interesante: Maquiavelo, que escribe durante el primer
cuarto del siglo xvi, prefigura la mentalidad econmicamente mucho ms progre
sista de la sociedad burguesa que est a punto de aparecer.
P ara el mundo griego y romano constitua todo un axioma el hecho de que el
noble poseyera sus tierras y no fuera un arrendatario, un simple colono. Jenofon
te llega a hacer decir a Scrates que un hombre que se interese tan slo por la
apariencia de su amado es igual que uno que ha alquilado un pedazo de campo:
no se interesa por que resulte ms valioso, sino por que l pueda sacar la mayor
cantidad posible de productividad; mientras que el hombre que tiene por finalidad
el afecto (philia), se parece ms. al que posee su propia finca, pues se esfuerza con
150
1
j
|
j
151
menos que hubiera empezado por recibir una educacin adecuada de un padre en
situacin acomodada. La carrera poltica ofreca siempre las mayores posibilida
des de ganancias a quienes estaban dotados para ella, pero era muy difcil y
arriesgada, y, a los niveles superiores, supona, en cualquier caso, una profesin
de dedicacin plena, y por lo tanto quedaba slo abierta a los que ya eran
hacendados; y durante el perodo Clsico, como no se hubiera heredado la arete
poltica (la competencia y el saber los trucos) por haber nacido en el seno de
una familia adecuada, habra muy pocas posibilidades de ascender a la cumbre.
En ocasiones aunque, a mi juicio, con menos frecuencia de la que por lo
general se supone, se poda ascender de la pobreza a la riqueza a travs del
comercio o la artesana. Sin embargo, la participacin personal en el comercio o
en la industria afectara tanto al propio estilo de vida que difcilmente cabra
esperar que lo admitieran en la buea sociedad; y tenemos buen nmero de
denuncias de tales actividades en la literatura. Filstrato, que escribi durante el
segundo cuarto del siglo m de la era cristiana, mostraba gran celo en disculpar al
o r ^ o r ateniense Iscrates, que haba vivido unos seis siglos antes que l, de la
acusacin de haber sido aulopoios (fabricante de oboes, que sera una traduc
cin menos errnea que la ms corriente de fabricante de flautas), que le
adjudicaron los poetas cmicos (vanse mis O PW , 234-235 y n. 7). Filstrato
reconocer que el padre del orador, Teodoro, era aulopoios, pero insistir en que
el propio Iscrates no supo nunca nada de aillo i ni de nada que tuviera que ver
con la actividad banusica, y no l habran honrado con una estatua en Olimpia,
si hubiera trabajado en un oficio humilde ( Vita soph., 1.17; me veo tentado a
evocar la diatriba contra el autos de Arist., PoL, V III.6, 1.341al8-b8). El aboga
do en ejercicio Libanio, a finales del siglo iv, supo cmo defender mejor a un
hombre acusado de tal delito. Cuando el senado de Constantinopla se neg a
aceptar en sus filas al rico Talasio de Antioqua, porque se deca que era cuchille
ro, Libanio cort en seco diciendo que Talasio, al igual que el padre de Demstenes, posea simplemente esclavos que hacan cuchillos (Orat., XLII.21); y ah
estribaba toda la diferencia, porque, al dejar que los propios esclavos trabajaran
bajo la supervisin de un adm inistrador (que a su vez sera esclavo o liberto) y
vivir en la propia finca, se poda gozar del mismo estilo de vida que cualquier otro
noble, por mucho que la mayor parte de los ingresos (lo que ocurra pocas veces)
le llegaran de los esclavos artesanos. Tal era, precisamente, la situacin de los
polticos destacados de la Atenas de los siglos v y iv Clen, Cleofonte y nito,
que son blanco de las stiras de Aristfanes y de otros poetas cmicos, quienes los
llaman, respectivamente, curtidor y pellejero, zapatero y cacharrero y tratantes de
ganado o vendedores de liras: como la poltica, por lo menos al nivel ms alto,
constitua una ocupacin de dedicacin plena en una ciudad griega, si se era
poltico no se poda ocupar uno personalmente del comercio o de la industria
(vanse mis O P W , 234-235, 357, 371). Sera slo cosa de esnobs, como Aristfa
n e s ,e l que se perdiera prestigio por el hecho de que la propia fortuna (o,
mejor, la del propio padre o el propio abuelo, vanse O P W , 235 n. 7) procediera
originariamente de la industria o el comercio. No pocos de los espectadores de
Aristfanes que se rean con sus chistecitos desagradables acerca de los demago
gos que tanto detestaba, deban de ser comerciantes de cualquier cosa y es de
suponer que no se sintieran despreciados por su profesin (vase IV.vi), si bien,
152
153
154
en los estados que disponen de viri honesti: slo la falta de stos, puede hacer
necesario que se admita a aqullos en la dignitas municipalis.
El emperador Juliano eximi en 362 a los decuriones de la collatio lustra lis (en
griego, chrysargyron), impuesto que podan pagar durante la mayor parte de los
siglos iv y v los negotiatores, trmino que luego pas a significar comerciantes
en sentido lato, incluyendo a los artesanos, fabricantes, mercaderes, tenderos,
prestamistas, etc.i2 Al hacerlo aadi al edicto las palabras a menos que pueda
llegar a probarse que un decurin tiene que ver de alguna m anera con el comer
cio, como si se tratara de una contingencia inverosmil (la ley es C Th, X II.i.50
= X III.i.4; nisi forte decurionem aliquid mercari constiterit). En una constitu
cin de 364, referida al pago del mismo impuesto, los emperadores Valentiniano I
y Valente someten incluso a los ms poderosos (potiores) a la collatio lustralis,
si, en efecto, practican el comercio (si lamen his mercandi cura esi); y aaden
que cualquier miembro de los potiores que lo haga tendr que o no ocuparse del
comercio o ser el primero que pague el impuesto (CTh, X III.i.5): evidentemente
ese tipo de personas constitua una excepcin.
O tra constitucin imperial, sta de 370, empieza con las palabras: si un
comerciante [negotiator] com prara fincas y fuera convocado a su municipalidad
como poseedor de una propiedad inmobiliaria, y acaba diciendo que esa persona
habr de someterse a las cargas pblicas obligatorias de la municipalidad a la
que se entreg por propia decisin al convertir el uso de su dinero en las ganan
cias de una finca agrcola (C T h, X II.i.72). En 383 los emperadores creyeron
necesario aprobar una ley especial que permit ra ia inclusin en las municipalida
des de la provincia danubiana de Mesia [Inferior]13 de hombres del pueblo, ricos
en esclavos, para evitar que se evadieran de sus obligaciones financieras: eviden
temente, se trataba de propietarios de talleres que, de lo contrario, habran podi
do librarse de dicha inclusin, por no poseer ninguna finca o casi ninguna (CTh,
X II.i.96: Clyde Pharr traduce de mala manera este texto, TC, 356). Finalmente,
en una constitucin de 408 o 409, Honorio prohbe terminantemente a quienes
sean definitivamente nobles por nacimiento u ostenten honores, o sean notable
mente ricos en propiedades, el ejercicio del comercio, en detrimento de las ciuda
des, para que la relacin de compra y venta resulte ms fcil entre plebeyo y
mercader (CJ, IV.lxiii.3).N Ni siquiera caba imaginar que los decuriones ocupa
ran un tipo de cargo remunerado como la procuratio, administrando la propiedad
de otro como gerente: en una constitucin de 382 se define que un decurin que
aceptase tal cargo cometera la mayor bajeza, pues implicaba una condescen
dencia servil (CTh, X II.i.92 = CJ, X.xxxii.34). Pero este es un asunto que ser
tratado ms adelante bajo el epgrafe general de trabajo asalariado en la seccin
vi de este mismo captulo y en su n. 4.
P ara reforzar la documentacin de las fuentes jurdicas citadas anteriormente,
vale la pena mencionar la inscripcin que recoge el hecho de que Q. Sicinnio
Claro, legado imperial en Tracia, dijo, al convertir en 202 en emporion el centro
de posta de Pizo, que haba puesto al cargo de este y otros emporia de reciente
fundacin (todos ellos por debajo de la condicin de ciudad) no a plebeyos con
intereses en el comercio, sino a toparcas [magistrados de distrito] que son magis
trados municipales15 (probablemente de la ciudad de Augusta Trajana, la moder
na Stara Zagora, en Bulgaria).
155
156
157
158
Plutarco cita una afirmacin de un bigrafo helenstico, nada fidedigno, Hermipo, segn el cual, cuando Soln era joven, intent reconstruir la fortuna de su
familia, disipada en gran medida por las mltiples obras de caridad de su padre
(bonita nota moralizante!), dedicndose al comercio (emporio); contra esto, re
cordando acaso a H erdoto, dice Plutarco que tambin nos cuentan que Soln se
embarc con la finalidad de ganar en experiencia y conocimiento [polypeiria y
historia), ms que por la de hacer dinero [chrmatismos] (SoL, 2.1; cf. Mor.,
410a). Evidentemente, la participacin de Soln en el comercio era una historia
que fue aumentando con el paso de los aos y de boca en boca.
Resulta fundamental que nos demos cuenta de que, lo mismo que para Hesodo el comercio representa un pis aller para el campesino que no poda ganarse la
vida con el campo (vase luego V.i), tambin en Soln encabeza la lista de las
actividades a las que puede verse abocado un hombre que no tenga propiedades
(achrmdri) y se vea obligado a ello por la pobreza (peni; fr. 1.14 ss.); as que
queda clar que, para Soln, la vida del mercader era dura y peligrosa. Despus
del comerciante viene el trabajador agrcola que se alquila anualmente (fr. 1.47-48):
sta es la nica referencia que tenemos de esta gente en el tica antigua, fuera del
nombre que recibe el grupo de propietarios ms bajo de los cuatro que distingue
Soln, el de los thtes, nombre que normalmente significa asalariado. A continua
cin tenemos en la lista a los artesanos; y luego lo que, segn nuestra manera
de pensar, resulta bastante incongruente al poeta, al adivino y al mdico. En
realidad, Soln no habla despectivamente de ninguno de ellos, ni siquiera del
comerciante, el pen o el artesano: resulta excepcional por ello. Bsicamente su
perspectiva es, seguramente, la del noble con bienes races (vanse esp. los frags.
1.3-16; 13; 14.1-3; 24.1-7).
Probablemente, a consecuencia de la elaboracin de relatos como el que he
mencionado anteriormente acerca de Soln durante la poca helenstica, Plutarco
estaba en condiciones d com parar (cf. Soln, 2.6-8) lo que l consideraba que
eran las condiciones de la poca arcaica con las que se lograron ms tarde y en sus
propios tiempos, y de afirm ar que en aquellos tiempos [el perodo arcaico] el
trabajo no era una desgracia (estas ltimas palabras son una cita de Hesodo,
7X>, 311), la industria o los oficios (techn) no implicaban ningn baldn (diobol?), y el comercio (emporio) gozaba de buena reputacin, pues acostumbraba
a los hombres al trato con pases extranjeros, les proporcionaba amistades con
reyes y una gran experiencia en los negocios; algunos [mercaderes] se convertan
incluso en fundadores de grandes ciudades, como Protis, que fund Massalia.22 Y
a continuacin, Plutarco, antes de acabar la nota que da acerca de Platn, que
acabamos de citar, aade: Se dice que Tales e Hipcrates, el matemtico, se
dedicaron al comercio, pero todas las fuentes conservadas, segn las cuales
Hipcrates ejerci de comerciante (emporos) son incluso posteriores a Plutarco
(vanse Diels-Kranz, FKS511 n. 42.2, 5), y la nica noticia conservada acerca de
las supuestas actividades comerciales de Tales es, como siempre, la de Aristte
les, segn el cual aquel sabio se asegur el monopolio al alquilar todos los moli
nos de aceite de Mileto y Quos en un determinado momento, con la esperanza
justificada de asegurarse grandes ganancias, un ao que prevea que se iba a
producir una excepcional cosecha de aceitunas (Pol., 1.11, 1.259a5-21; cf. Dig.
Laerc., 1.26). Plutarco no puede citar testimonio alguno de ningn tipo que le
159
160
( iv )
La
161
W"
162
163
Antigedad. Tal vez deba aadir que las prestaciones de trabajo obligatorio, tales
como las angariae (vase I.iii y IV.i), que realizaban tanto personas libres indivi
dualmente como aldeas enteras colectivamente para un monarca helenstico o para
el estado romano, o bien para una municipalidad (incluidas las ciudades griegas),
se tratarn en este libro bajo el epgrafe general explotacin colectiva indirecta,
en IV.i.
La categora general trabajo no libre, que yo uso, se divide, pues, natural
mente, en los tres epgrafes establecidos por las Convenciones internacionales a
que me refer anteriormente: a) Esclavitud, b) Servidumbre y c) Servidumbre por
deudas. De momento, pasar a describirlas brevemente, dejando para ms adelan
te, pero siempre en esta seccin, la discusin de cada una de ellas.
a) En la Convencin de 1926 se define la esclavitud como el status o condi
cin de una persona sobre la que se ejercen todas o alguna de las facultades
vinculadas al derecho de propiedad. Acepto esta definicin de la esclavitud-mer
canca (como frecuentemente se la llama) para el mundo antiguo y tambin para
el moderno, de tanta mejor gana por cuanto lo que destaca no es ya el hecho de
que el esclavo sea propiedad legal de otro, sino que se ejercen sobre l las
facultades inherentes al derecho de propiedad, pues los elementos fundamentales
de la condicin de esclavo son que su trabajo y todas sus dems actividades se
encuentren totalmente controladas por su amo, y que prcticamente no tenga
derecho alguno, en todo caso, ningn derecho legal que reclamar. En el derecho
romano, la esclavitud se consideraba algo muy parecido a la muerte (Ulpiano,
Dig., L.xvii.209; N o v.
XXII.9).
Resultar muy til que cite aqu un prrafo del exhaustivo estudio de las
clusulas Paramon, obra de A. E. Samuel en 1965. Tras considerar en detalle
una larga serie de documentos relacionados (nter alia) con la manumisin, Samuel
hace una afirmacin que a algunos tal vez les suene excesivamente legalista y les
parezca que est expuesta en trminos demasiado absolutos, pero que, no obstan
te, contiene una verdad muy im portante:
En Grecia, la libertad jurdica es, esencialmente, un concepto de propiedad. El
nico sentido que tiene la libertad es que un hombre tiene jurisdiccin sobre sus
propiedades y su familia, y el concepto de manumisin es el concepto de cambio de
propiedad: uno ya no es una propiedad, sino que la tiene. Las actividades de un
hombre pueden verse limitadas por una serie de restricciones, y puede hallarse some
tido a graves obligaciones, pero esto no afecta a su libertad. Si un hombre puede
tener propiedades, es libre, y, si es libre, puede tener propiedades. Tal es el sentido
de la manumisin (RPCAD, 295).
164
j,
165
166
167
pasaje de Plux (111.83) que luego sealar, se halla tambin desfigurada por las
pocas ganas que tiene de tratar la servidumbre (en el sentido que yo le doy) en
cuanto fenmeno general: para Lotze, la Hrigkeit ha de ser especficamente la
feudale Hrigkeit (MED, 60 ss., en 64-68, 77, 79), restriccin innecesaria que
no hallamos, por ejemplo, en Busolt (vase G5, 1.272-280; 11.667-670, etc.).
Antes de seguir adelante hemos de reconocer el hecho de que las categoras en
que dividimos el trabajo no libre no son las que emplearon los griegos y los
romanos. Se hallaban incapacitados para reconocer como dos categoras distintas
lo que nosotros llamamos servidumbre y servidumbre por deudas, ya que dividan
a la humanidad en slo dos grupos: libres y esclavos. Y ello vala para la poca en
que el emperador Justiniano public sus Instituciones, en 533 d.C ., al igual que
para la poca griega clsica. Segn las Instituciones, todos los homines (trmino
que aqu, como en casi todos los dems contextos, incluye tanto a hombres como
a mujeres) son liberi aut serv, libres o esclavos (I.iii.pr.). No se reconoce ninguna
condicin mixta o intermedia. Luego viene en Inst. J ., 1.iii.4-5 la frase que afirma
que no hay diferencias en la condicin legal (condicio) entre los esclavos, mientras
que existen muchas diferencias entre los libres; la siguiente frase habla slo de
una divisin entre los libres por nacimiento y los libertos. La principal afirmacin
de principio reproduce las palabras de otra obra, las Instituciones, escritas aproxi
madamente cuatro siglos antes, por el jurista Gayo, que probablemente provena
del oriente griego (Gai.j Inst., 1.9).
En griego existen varias palabras, como pais (muchacho) y sus variantes, o
soma (cuerpo), que en ocasiones se utilizan en el sentido de esclavo, junto a los
trminos ms comunes: doulos, andrapodon, oikets; y tambin en latn existen
otras expresiones aparte de servus y mancipium, que son los trminos tcnicos
corrientes. Todas estas palabras podan utilizarse vagamente y de manera pura
mente metafrica. Pero para siervo y servidumbre no hay unos equivalentes
tcnicos estrictos ni en griego ni en latn, sin que tampoco sea perceptible esta
servidumbre a gran escala en la mayora de las zonas griegas hasta el imperio
romano tardo; sin embargo existieron, sin que quepa duda alguna de ello, pue
blos sometidos en determinadas localidades, que podran calificarse de siervos
segn mi definicin o virtualmente segn cualquier otra. Tampoco hubo expresio
nes tcnicas corrientes para servidumbre por deudas o para siervo por deudas,
si bien esta institucin fue conocida por todo el mundo griego, como ya he
indicado. La distincin fundamental entre libres y esclavos est invariablemente
presente en las fuentes antiguas, y no conozco ms que una sola afirmacin
literaria en ambas lenguas que reconozca explcitamente la existencia de una serie
de categoras intermedias o mixtas; se trata de un breve pasaje aislado (que por lo
general se cree que procede de Aristfanes de Bizancio) del Onomstico de Julio
Plux, un griego de Nucratis, en Egipto, que ense retrica en Atenas a finales
del siglo i i , durante el reinado de Cmodo, y que hace referencia a los que estn
entre libres y esclavos (metaxu eieuthern kai douln, III.83). Segn est expre
sada, se trata de una afirmacin de lo ms decepcionante: nuestro texto no da
ms que una breve lista de pueblos locales, que alcanzan los cinco o seis variantes,
y que empiezan por los ilotas de Esparta, que con toda certeza eran siervos
estatales (vanse mis O P W , 89-94 y ms adelante) y continan con un grupo
miscelneo de otros pueblos locales, probablemente de condiciones muy distintas
168
169
170
171
del que goza su am o.7 Incluso el charlatn d e Din Cris st orno llegaba a definir
la esclavitud como el derecho a utilizar a otro hombre como se quiera, como una
propiedad ms o como un anim al domstico (XV.24). No hemos de sorprender
nos, pues, de ver que la esclavitud se desarrollara ms en Atenas que en la
mayora de las restantes ciudades griegas: si no se poda explotar del todo a los
ciudadanos humildes y no caba el recurso a presionar demasiado a los metecos,
no quedaba ms remedio entonces que basarse en la explotacin en grado sumo
del trabajo de los esclavos. Ello explica el avance parejo de la libertad y la
esclavitud en el mundo griego, que notaba Finley (SC A , 72), y que dejaba
abierta como una especie de paradoja, sin la menor explicacin; aqu, lo mismo
que en otros momentos, Finley se halla incapacitado por su negativa a pensar
utilizando las categoras de clase y por su curioso desdn a reconocer que la
explotacin constituye una caracterstica de la definicin de sociedad de clases:
vase su A E , 49, 157.
Un amo poda pensar que se sacaba ms rendimiento de sus esclavos tratndo
los duramente: los esclavos de las minas, en especial, trabajaban, al parecer, hasta
morir en un periodo bastante corto.8. Los Econmicos, I (5, 1.344a35), de Pseudo-Aristteles adjudican a los esclavos tres cosas: trabajo, castigo y comida (re
sulta de lo ms interesante com probar que aparece la misma lista precisamente,
pero en orden inverso, en Eclesistico, XXXIII.24; cf. 26 y X X III. 10). Pero en
algunos trabajos, sobre todo en los oficios cualificados, al dueo le convendra
tratar bien a sus esclavos e incluso tal vez establecerlos por su cuenta como chris
oikountes.9 Adems de aplicarles el palo (literal y metafricamente hablando),
poda tambin azuzarlos ponindoles delante el caramelo de la manumisin. Pero
fuera cual fuera el mtodo que utilizara, era siempre l, su am o, el que decida lo
que tena que ser. Ya he indicado (casi al final de II.ii) que se daba por supuesto
que se pudiera azotar a los esclavos. Me atrevera a decir que, excepto en los
momentos en los que stos estuvieran verdaderamente muy baratos (por ejemplo,
despus de una guerra ventajosa), la mayora de sus amos no los trataran de
modo excesivamente inhumano ni los haran trabajar rpidamente hasta que mu
rieran, pues constituan un capital humano y por esa razn, y slo por ella,
resultaban preciosos. Algunos amos tal vez se tom aran algn inters especial por
sus esclavos, cuando cayeran enfermos; pero otros seguramente seguiran el con
sejo del tpico viejo latifundista rom ano, Catn, segn el cual haba que rebajar
las raciones a los esclavos enfermos o deshacerse por venta de los que se fueran
haciendo viejos y se pusieran malos, lo mismo que se haca con los bueyes decr
pitos, las herramientas viejas y todo lo que es superfluo 50 (cabra preguntarse
quin iba a comprar esclavos viejos o enfermos). En el libro de agricultura de
Varrn podemos leer que en los gravia loca (probablemente, las zonas en las que
haba malaria) resultaba mejor utilizar mercennarii, jornaleros, que esclavos. Co~
lumela dejara esas tierras a arrendatarios, as como las que estuvieran demasiado
distantes como para que su dueo las pudiera supervisar regularm ente.11 Puede
pensarse que se poda prescindir menos de los esclavos que de los jornaleros: nos
lo ilustra muy bien la historia que nos cuenta el escritor norteamericano F. L.
Olmsted, al narrarnos su viaje por el ro Alabama a bordo del Fashion en 1855.
Vio que estaban echando a la bodega desde un altozano balas de algodn: los que
tiraban las balas desde el altozano eran negros, y los que estaban en la bodega
172
173
174
175
sanamente esclavo; y probablemente pueda decirse otro tanto de los dems pero
dos de los que se ocupa el presente libro. A los griegos y romanos libres no les
gustaba emplearse permanentemente como administradores (vase de nuevo la
seccin vi de este mismo captulo). En los escritores romanos de agricultura, se da
por supuesto que los vilici (mayordomos o administradores) y sus subordinados
son esclavos, y no me cabe la menor duda de que en efecto as ocurra en
realidad. No me he preocupado de recoger la documentacin epigrfica, pero en
la medida en que la conozco, confirm a las fuentes literarias. No hace falta decir
que se requiriran los servicios de unos vilici competentes para supervisar tanto a
los jornaleros como a los esclavos, en la medida en la que se los utilizara, sobre
todo en los momentos lgidos de las labores agrcolas, lo mismo que, ocasional
mente, para ciertos trabajos especiales (vase la seccin vi de este mismo captu
lo). Algunas veces, podemos ver durante la poca rom ana a administradores
esclavos (o libertos) que controlan a otros esclavos; en otros casos parece que lo
hacan principalmente coloni con funciones de supervisin: vase IV.iii y su n. 54.
Como sealar entonces, esos hombres desempeaban un papel importantsimo a
la hora de proporcionar sus ingresos a las clases propietarias. En el imperio
romano tardo, los esclavos (y libertos) siguieron destacando, sin duda, como
mayordomos, administradores, superintendentes o agentes (actores en ese caso, o
prcuratores; en griego, pragmateutai o epitropoi) y, de hecho, constituyen la
mayora de los empleados en esas funciones a los que hacen referencia las fuentes
literarias, jurdicas y papirolgicas del imperio tardo,14 incluso cuando las tierras
de sus amos han sido arrendadas principalmente a coloni y no son explotadas
mediante el trabajo directo de esclavos. As pues, la esclavitud segua desempean
do un papel fundamental en la produccin precisamente en el momento en el que,
por lo general, se supone que se hallaba en decadencia, como en efecto ocurra,
en cierta medida, a niveles ms bajos.
Al mismo tiempo, la esclavitud domstica sigui existiendo a gran escala
durante el imperio romano tardo en las casas de los miembros de las clases de los
propietarios, y se consideraba una gran desgracia por parte de la gente acomoda
da (desde luego no slo por parte de los riqusimos) el no poseer un buen nmero
de criados domsticos. Bastarn dos ejemplos. Ya he hecho referencia al famoso
discurso en el que el conocido maestro de retrica de Antioqua intentaba, a
finales del siglo iv, despertar la compasin ante la triste situacin de algunos de
sus asistentes, que estaban tan mal pagados, segn l, que slo podan permitirse
tener dos o tres esclavos, si acaso (Liban., Orat., X X X I.9-11). El otro texto
aparece citado poqusimo, si es que alguna vez lo ha sido, sin duda porque
procede de los Acta del concilio de Calcedonia, que casi slo leen los historiadores
de la Iglesia, y tal vez, en general, no muchos de ellos, pues buena parte de su
contenido resulta (o podra resultar) bastante penoso de leer para quienes quieren
creer que las deliberaciones y decisiones de los obispos ortodoxos revelan la
actuacin del Espritu Santo. En la tercera sesin del concilio, el 13 de octubre de
451, se presentaron cuatro documentos que atacaban a Dioscoro, el patriarca
monofisita de Alejandra, a quien los catlicos estaban dispuestos a desacreditar y
destituir. Tres de los cuatro que presentaban sus quejas insistan en acusar a
Dioscoro de haberlos reducido al estado de mendicidad. Uno de ellos, un sacerdo
te llamado Atanasio, afirm aba que, a consecuencia de la persecucin de que haba
176
sido objeto por parte de Dioscoro, haba tenido que gastarse en sobornos no
menos de 1.400 libras de oro para pagar a Nomo, el poderoso magister officiorum
de Teodosio II, e impedir que lo tuvieran indefinidamente en la crcel, y deca
tambin que le haban robado adems todas sus restantes propiedades, a conse
cuencia de lo cual se haba visto obligado a vivir de la caridad, con los dos o tres
esclavos (mancipia) que le quedaban (Acta Conc. Oec., II.iii.2.36-37 = 295-296,
ed. E. Schwartz; Mansi, VI. 1.025-1.028).
No es mi intencin dar cuenta completa aqu, ni siquiera en esbozo de la
esclavitud en el mundo griego, tema que comporta una bibliografa enorme (vase
la Bibliographie zur antiken Sklaverei, ed. Joseph Vogt [Bochum, 1971], que
contiene 1.707 ttulos, a los que se pueden aadirse ahora muchos ms). Por
supuesto, la esclavitud volver a aparecer en varios pasajes de este libro, sobre
todo en IV.iii. Pero creo que al menos debo explicar cmo es que no omos hablar
nunca de revueltas de esclavos ni en Atenas ni en otras ciudades griegas, en las
que se desarroll el esclavismo en grandes proporciones ya durante la poca
clsica, mientras que s sabemos que se produjeron unas cuantas de esas revueltas
en varios puntos del mundo mediterrneo durante la poca helenstica, sobre todo
entre 130-70 a .C .15 La razn es de lo ms simple y obvio: en cada ciudad (y en
muchos casos tambin en el seno de familias individuales, fincas y talleres), los
esclavos eran en gran medida brbaros importados y de carcter muy heterog
neo, procedentes de reas tan distantes como Tracia, Rusia meridional, Lidia,
Caria y otras zonas de Asia M enor, Egipto, Libia y Sicilia, y que no compartan
ni lengua ni cultura comunes. Lo deseable que resultaba escoger a los esclavos de
distintas nacionalidades y lenguas fue un rasgo bien conocido en la Antigedad, y
muchos escritores griegos y romanos lo subrayan como el medio indispensable
para evitar las revueltas: vase Platn, Leyes, VI.77cd; Arist., Pol., VIL 10,
1.330a25-28; Ps.-Arist., O e c o n 1.5, 1.344b 18; Ateneo, VI.264f-265a; Varrn,
R R , I.xvii.5. Por otra parte, en cambio, los siervos de una determinada regin
deban de ser normalmente de un mismo y nico tronco tnico, y es de suponer
que mantuvieran algn grado de uniformidad y cultura comn, por lo cual cabra
esperar que tuvieran algn sentimiento de solidaridad y que fueran colectivamente
ms revoltosos que los esclavos frente a sus amos, especialmente si se hallaban en
situacin de recibir ayuda de los enemigos de estos ltimos. Como luego veremos,
los ilotas de la regin de Esparta (especialmente los mesenios), y en menor medida
los penestas tesalios, constituyeron siempre un riesgo permanente para sus seores.
Omos hablar con frecuencia de fugas individuales de esclavos; pero si real
mente tenan valor para sus amos, tal vez no tuvieran muchas posibilidades de
conseguir su libertad en pocas normales, pues stos habran recurrido a todos los
medios a su alcance para capturarlos de nuevo. Din Crisstomo dara por des
contado que un hombre, al comprar un esclavo, se encargara de averiguar si se
haba fugado en alguna ocasin y si no se haba quedado con su anterior amo
(XXXI.42). Un esclavo griego de Cicern, en concreto, Dionisio, hombre cultiva
do, al que su dueo utilizaba como lector (anagnosts), y que se escap en 46 a.C.
con una buena cantidad de libros valiosos de la biblioteca de su amo, aparece
mencionado en no menos de cuatro cartas de la coleccin de epstolas de Cicern
que poseemos (A d F a m XIII.lxxvii.3; V.ix.2; xi.3; xa.l). Vatinio, que tena el
mando de Iliria, donde fuera visto Dionisio por ltima vez (en Narona), le
177
178
moderna Georgia), que eran esclavos de los reyes (basilikoi douloi, XI.iii.6,
pg. 501). A su vez, como luego veremos, Teodosio I lleg a proclamar, a comien
zos de la ltima dcada del siglo iv, que a los coloni siervos, aunque jurdicamen
te fueran hombres libres, haba que considerarlos esclavos de la propia tierra en
la que haban nacido (que, por supuesto, perteneca a sus amos), y Justiniano
m ostraba su perplejidad ante la semejanza de los poderes legales que ejercan
sobre ambos grupos el dom inus y el possessor, que es como se llamaban, respec
tivamente, el amo y el terrateniente. Pues bien, me parece que al distinguir la
condicin del siervo de la del esclavo-mercanca nos convendr centrarnos en dos
caractersticas que todava no he mencionado.
En primer lugar, las prestaciones que jurdicamente se le podan exigir a un
siervo se hallaban limitadas, al menos en teora, tanto por la legislacin promul
gada (por ejemplo, por un decreto imperial romano), como en virtud de un pacto
establecido por su pueblo, acaso en tiempos muy remotos, con unos invasores que
lo hubieran conquistado y de los cuales hubiera pasado a ser siervo (vase a
continuacin). No hace falta decir que la situacin del siervo fue siempre precaria:
cualquier potentado local poda muy bien carecer de escrpulos y desobedecer una
ley imperial; y cmo se podra obligar a un pueblo conquistador a atenerse a lo
pactado, aunque las clusulas se hubieran estipulado bajo juram ento? A pesar de
todo, el siervo no careci nunca totalmente de derechos, cosa que s poda ocurrirle al esclavo. En segundo lugar, y lo que es ms im portante, si bien ha sido
pasado por alto en muchas ocasiones, los siervos, al estar vinculados a la gleba,
podan casarse y llevar una vida familiar bastante segura, mientras que el esclavo,
que no se poda casar legalmente en ningn caso, no tena a dnde recurrir si
su amo decida venderlo independientemente de la mujer a la que considerara su
esposa y de sus retoos, y as fue hasta e siglo iv, cuando por fin los originarii
(con los que yo identificara a los que en oriente se llam aban adscripticii, o
enapographoi en griego) y despus, hacia 370, todos los esclavos agrcolas regis
trados en las listas fiscales ascendieron a una situacin de cuasisiervos, por
cuanto se ilegaliz su venta independientemente de la de la tierra que trabajaban.16
Junto a las propias expectativas de libertad, no haya acaso nada tan importante
para los no libres como saber que su familia est por lo menos segura. La ruptura
de la familia esclava es la amenaza ms eficaz que pende sobre sus miembros.
Como recordaba con escepticismo un antiguo esclavo del Viejo Sur norteamerica
no, el dolor de la despedida hay que verlo y sentirlo para poderlo entender del
todo (Stampp, P Iy 348). Un hombre que aseguraba haber sido testigo de la venta
de una familia esclava dijo una vez: no vi nunca un dolor tan profundo como el
que manifestaban aquellas pobres criaturas (Genovese, R J R t 456). Genovese ha
recogido una gran cantidad de documentacin acerca de los profundos lazos que
se creaban en e Viejo Sur norteamericano cuando los esclavos establecan una
vida familiar, que por o general se toleraba, si bien nunca se reconoci legalmen
te en ningn estado el m atrimonio esclavo como tal ( b i d 452-458), lo mismo
que tampoco lo fue en la Antigedad (incluido el imperio rom ano tardo cristia
no). De hecho, se animaba efectivamente a los esclavos a que instauraran y
mantuvieran relaciones familiares, en la idea que tenan por lo general sus dueos
de que as se volvan ms tratables, ms ligados a la plantacin, mejores
trabajadores y menos revoltosos (ibid.t 452, 454). Como bien vio el autor de los
179
Econmicos pseudoaristotlicos, resultaba que los hijos de los esclavos eran como
rehenes que garantizan su buen comportamiento (vase IV.iii, 4). As pues,
paradjicamente, un rasgo de la condicin de siervo (el hallarse ligado a la
gleba), que constituye uno de los ms importantes menoscabos de su libertad,
resultar que es una ventaja, si lo comparamos con la esclavitud-mercanca, al
impedir que su amo lo venda independientemente de la tierra en la que trabaja o
reside, junto con su familia, como ocurra en el colonato tardorrom ano. Hemos
de sealar que en varios tratados recientes de las formas de sometimiento en la
Antigedad (e.g., Lotze, M ED , 63 ss., esp. 67) se descuida este rasgo capital de la
condicin del siervo. Incluso el campesino libre que se converta en siervo poda
tener al menos la seguridad de no verse desahuciado, en teora como mnimo.
Las posibilidades de variacin en la condicin de los siervos son bastante
numerosas, y no debemos cometer el error de pensar que otros pueblos tenan
gran afinidad con los ilotas espartanos, ya fuera en su condicin jurdica o en su
status real, simplemente porque ciertos escritores griegos llegaron casi a identifi
carlos (vase el siguiente prrafo). Respecto a la mayora de los pueblos siervos de
los que tenemos conocimiento, resulta difcil decidir si vivan (como ocurra en
algn caso) en sus aldeas tradicionales y disfrutaban, de ese m odo, una forma de
dependencia relativamente agradable, o si, por el contrario, vivan en fincas indi
viduales, propiedad de los seores a los que pertenecan o a los que se haban
alquilado, como, sin duda, ocurra con los ilotas o con la mayora de ellos por lo
menos (vase Lotze, M E D , 38).
Los siervos griegos mejor conocidos, con mucho, anteriores al colonato roma
no, son los ilotas de la regin de Esparta. Su condicin era tan fam osa en todo el
mundo griego que, por dar slo cuatro ejemplos, el verbo derivado de su nombre,
heilteuein, poda asimismo utilizarse para expresar la nocin de condicin no
libre de algn otro pueblo conquistado, como los mariandinos de Heraclea Pntica (Estrabn, XILiii.4, pg. 542); el historiador helenstico Filarco crey que la
mejor manera de expresar la condicin de los bitinios sometidos a Bizancio era
decir que los bizantinos ejercan su dominio [desposai] sobre los bitinios como
los espartanos sobre los ilotas (.FGrH, 81 F 8, apud Ateneo, V I.271bc);17 Teopom po, que escribi en el siglo iv a.C ., llega a decir de los ardieos (se ha sugerido
enmendarlo en vardeos) ilirios que posean unos 300.000 dependientes [prospelatai] como ilotas (o como si fueran ilotas, FG rH , 115 F 40, apud Aten.,
X.443b = VI.271de); y un anciano Iscrates, en carta a Filipo II de Macedonia
del ao 338 a.C. (Esp., III.5), llegaba a relamerse ante la perspectiva de que
Filipo obligara a los brbaros a heilteuein para los griegos (naturalmente,
Iscrates pensaba en los habitantes no griegos de Asia). En realidad, no conoce
mos ningn paralelo exacto de la condicin de los ilotas, que fue muy discutida
durante la poca clsica (vase Platn, Leyes, VI.776c), implicando una excesiva
simplificacin en alguna medida, pues haba que llegar a una categora general;
sin embargo, por conveniencia, los tratar como si fueran siervos del estado,
como, sin duda, eran. No tengo que aadir nada ms a lo que ya he dicho en otra
parte acerca de los ilotas (OPW , 89-93), pero tal vez deba repetir el documento
ms extraordinario que tenemos acerca de la relacin que m antenan con sus
dueos, los espartanos, procedente nada ms ni nada menos que de la autoridad
de Aristteles (fr. 538, apud P lut., Licurgo, 28.7). Cada ao, al tom ar posesin
180
de su cargo, los principales magistrados de Esparta, los foros, hacan una decla
racin formal de guerra a los ilotas, de modo que se convertan en enemigos del
estado, polem ioi, y se los poda m atar si as lo exigan las circunstancias, sin
acarrear a los espartanos la contaminacin religiosa que supona el m atar a todo
aquel que no fuera un polem ios, oficialmente declarado, a menos que se hiciera
por mandamiento legal. La declaracin de guerra a la propia fuerza de trabajo
constituye un acto tan singular (por lo que yo s) que no tendramos por qu
sorprendernos de que la relacin existente entre espartanos e ilotas fuera totalmen
te nica en el mundo griego.
Cuando hablamos de los ilotas y de la hostilidad existente entre ellos y los
espartanos, tenemos derecho a pensar principalmente (pero no slo) en los mese
nios, que constituan la mayora de los ilotas laconios.18 Los mesenios no eran
simplemente un pueblo: hasta finales del siglo vm haban sido hoi Messnioi, una
unidad poltica autnoma, que se acababa d convertir, o estaba a punto de
hacerlo, en una polis griega independiente, situada en la misma regin en la que
luego trabajaban para sus amos, los espartanos. Tenan, por lo tanto, un senti
miento natural de parentesco y unidad. Despus de la liberacin de Mesenia,
cuando sta se convirti de nuevo en una p o t independiente, en 369 a.C., los
nicos ilotas que quedaron fueron los laconios, muchos de los cuales fueron luego
liberados, especialmente por Nabis, a comienzos del siglo II a.C . A finales de la
repblica romana como muy tarde, la condicin de los ilotas haba dejado de
existir, pues Estrabn, que llama a los ilotas esclavos estatales, en cierto modo
(tropon tina dmosioi douloi), dice que existieron hasta la supremaca romana
(VIII.v.4, pg. 365), lo cual slo puede querer decir el siglo II a.C. (o posiblemen
te el i), pues Estrabn hubiera utilizado una expresin bien distinta, si los ilotas
hubieran seguido sindolo hasta la poca en la que escriba* es decir, comienzos
del siglo i de la era cristiana.19
El otro pueblo siervo ms im portante de la Grecia continental, los penestas de
Tesalia,20 tambin dieron a sus amos muchos quebraderos d cabeza con sus
intentos de liberarse, segn dice Aristteles (Pol., II.9, 1.269a36~37; cf. slo Jen.,
H F ILiii.36). Los cretenses sometidos, a los que Aristteles compara con los
ilotas y penestas, eran mucho menos problemticos: Aristteles lo atribuye por un
lado a su relativo aislamiento del mundo exterior (PoL, 11.10, 1.272M6-22), y por
otro al hecho de que las ciudades cretenses, aunque luchaban con frecuencia ntre
s, nunca establecieron alianzas con sus respectivos perioikoi desafectos (as es
como los llama, Pol., II.9, 1.269a39-b2), mientras que los ilotas de Esparta y los
penestas tesalios reciban ayuda de los estados que tenan enemistad con Sus amos
(ibid., 1.269b2-7).
Cuando omos decir que supuestamente se usaban con regularidad douloi
como soldados, tenemos derecho a considerarlos siervos ms que esclavos. Segn
el historiador helenstico Agatrquides de Cnido, unos cuantos drdanos (un pue
blo tracoilirio) poseyeron unos mil (rfow/o/ d sos o ms, qu tim pos d paz
trabajaban el campo y durante la guerra servan en regimientos al mando de sus
amos (FGrH, 86 F 17, apud Aten., VI,272d). Ello tal vez nos traiga a la memoria
algunos pasajes demostnicos (citado en la n. 20) que nos muestran cmo grandes
batallones de penestas tesalios luchaban a las rdenes de sus amos.
Ya he explicado antes que hasta e! imperio romano tardo slo podemos
181
182
entre algunos de sus soldados; pero tenemos buenas razones para pensar que
permitieron la subsistencia de las viejas costumbres, al menos en cierta medida, en
tanto en cuanto se referan a los que trabajaban realmente la tierra; y ello habra
permitido la subsistencia de muchas peculiaridades locales. Me gustara dar cuen
ta, de pasada, de una duda surgida a propsito de la idea, tan popular en pocas
modernas, de que los aquemnidas se pretendan dueos de todas las tierras de su
reino, en un sentido mucho ms autntico que la moderna ficcin que supone el
patrimonio real de nuestros gobernantes. En Israel a mediados del siglo ix,
desde luego, el rey no disfrutaba de ningn derecho de ese tipo: queda bien claro
por la maravillosa historia que aparece en I Reyes, xxi, en la que el rey Acab
codicia la via de Nabot, sin ser capaz de obligarle a que se la entregue, aunque
sea en venta o por cambio; finalmente a mala de la reina Jezabel se las arregla
para asesinar judicialmente a N abot, de manera que, al parecer, sus propiedades
pasan en prenda a manos del rey, lo que acarrear fatales consecuencias para el
malvado.23 Tanto si los monarcas aquemnidas pretendan ser los dueos de todas
las tierras del imperio persa como si no, es natural que los reyes macedonios, a
partir de Alejandro, afirmen sus derechos de conquista en oriente y consideren
que ostentan la propiedad de todo el territorio ganado con la espada (vase,
e.g. , Diod., XVII. 17.2) al margen del territorio de las ciudades griegas que esta
ban dispuestos a reconocer como tales (cf. V.iii).24 Sin embargo, incluso dentro de
la vasta zona que form aban las tierras del rey existan diversas variedades
distintas de ocupacin (vase Kreissig, LPHO, esp. 6-16); y es de suponer que,
por debajo de los arrendatarios que ocasionalmente aparecen en nuestras fuentes,
siguieran existiendo principalmente las antiguas formas de ocupacin de la tierra.
Cuando, al interpretar la documentacin epigrfica referente a la ocupacin
de la tierra de Asia durante la poca helenstica, dejamos que el griego signifique
lo que, con todo derecho, suponemos que significa, no cabe la menor duda de
que, entre las diversas formas de ocupacin con las que nos encontramos se halla
la servidumbre en una forma u otra (y no necesariamente siempre la misma).
Existen pocos documentos que recojan a venta o la donacin de tierras con
inclusin de sus ocupantes, y que adems nos permitan pensar que al menos
algunos de esos ocupantes, sobre todo los llamados laoi o basilikoi laoi (la pobla
cin nativa), no eran esclavos. Con todo, es muy posible que el traspaso de las
tierras con sus ocupantes signifique muy probablemente que tales ocupantes eran,
si no esclavos, s siervos, ligados a la gleba, ya fuera a una determinada finca o a
la comunidad de su aldea (como luego veremos, nos encontraremos estos dos
tipos de restriccin del movimiento de los campesinos en el colonato tardorromano). Pero no creo que podamos tener la completa seguridad de que esas personas
eran siervos en .casos en los que no tenemos ms pruebas de su condicin: puede
que se les mencione junto con la tierra simplemente porque eran los colonos ms
o menos hereditarios, que era de suponer que continuaran trabajndola igual que
antes, constituyendo, por lo tanto, una posesin de lo ms valioso, en todo caso
cuando no haba ningn otro modo ms fcil de conseguir la realizacin del
trabajo agrcola. Aprovechando una expresin tcnica de la lengua jurdica ingle
sa, podra pensarse que constituiran una especie de goodwill [accesin] en a
tierra, a saber, que supondran una contribucin importante a su valor creando la
posibilidad de que no faltaran familias que la trabajaran, lo mismo que la good-
183
will que conlleva un taller en la Inglaterra moderna, por ejemplo, puede hacer
aum entar su valor de venta. No obstante, a i menos una inscripcin muy famosa
de mediados del siglo i i i , sobre la venta de tierras que hizo el rey selecida
Antoco II a la reina Laodice, de la que se haba divorciado, deja prcticamente
claro que los laoi que se venden junto con ellas eran efectivamente siervos. La
carta del rey dice que ha vendido a Laodice por 30 talentos, libre de derechos
reales, Pannoukome (o la aldea de Pannos) con sus tierras, y todos los lugares
habitados (topoi) que pueda haber en ellas, y los laoi que conllevan, junto con sus
casas y los ingresos del [presente] ao,25 ... as como todas las personas de la aldea
que fueran laoi y que se hubieran trasladado a otros lugares (Welles, RC H P,
18.1-13). Es bien cierto el hecho de que se dice claramente que algunos de los laoi
se han trasladado a vivir a otras partes, probablemente a algn sitio ms seguro
(cf. R C H P , 11.22-25); pero no cabe razonablemente ninguna duda (a pesar de las
recientes afirmaciones en sentido contrario)26 de que el documento recoge una
venta en firme a Laodice, en unos trminos tan explcitos como pueda ser posible,
y de que los laoi de la aldea en cuestin iban incluidos en la venta, aunque
algunos se hubieran mudado a otra parte; as que Laodice, al haber adquirido su
ttulo de propiedad, tiene derecho, evidentemente, a reclamarles, si as lo desea,
su vuelta a la aldea, que ahora le pertenece y a la que, obviamente, se los
considera vinculados.
Un famoso papiro de Viena de 260 a.C. (PER, Inv. 24.552 gr. = SB, V.8.008)27
que pretenda proteger de alguna manera de la esclavizacin indiscriminada a los
habitantes de Siria y Palestina, sometidas entonces a Ptolomeo II, hace referencia
a la adquisicin de somata laika (lneas 2, 22) por parte de determinados particu
lares, y dispone que, si los somata en cuestin eran oiketika cuando se les adqui
ri, se les pueda retener, pero que si eran eleuthera, habr que quitrselos a sus
compradores (a menos que no se los hubieran vendido agentes del rey), y que en
adelante no se vendern en prenda somata laika aleuthera, excepto en circunstan
cias especiales motivadas por asuntos fiscales. La palabra griega somata (literal
mente cuerpos) se utiliza frecuentemente, aunque no siempre, por esclavos; el
sustantivo oikets, del que deriva oiketika, es raro en los papiros ptolemaicos,
pero, cuando se utiliza, parece casi siempre que designa a los esclavos; y el
adjetivo laika procede de laos, palabra reservada para designar a los habitantes
indgenas, a los nativos (cf. I.iii, n. 13). Segn Bezunska-Maiowist, esta orde
nanza trata de une main-d'oeuvre libre mais dpendante; y, segn el punto de
vista de Rostovtzeff, probablemente iba dirigida contra el empeo de algunos
personajes en esclavizar a los trabajadores libres, principalmente transformando
la servidumbre oriental, tan parecida a la esclavitud, en esclavitud corriente del
tipo griego; y aade: puede que esto sea la base en la que se apoya la distincin
que hace el papiro de Viena entre los somata laika eleuthera (servidumbre orien
ta l) y los somata onta oiketika.28 Por otro lado, el primer grupo (el de los
eleuthera) podra muy bien haber estado formado por los que eran completamente
libres, o al menos incluirlos. Todava no tenemos suficiente inform acin sobre la
ocupacin de la tierra en la Siria del siglo i i i para poder precisarlo.
Es asimismo bastante probable que sea a los que yo llamo siervos a los que se
refieren las inscripciones cuando hablan de oiketai (u oiketia, e.g., S IG \
495.112-113),29 as como algunas otras fuentes epigrficas y literarias.30 Entre las
184
185
los textos claves que mencionan a ios hierodulos, aparezca un rasgo de su condi
cin que tambin aparece en el caso de otros pueblos identificados como siervos
en el perodo clsico: los ilotas de Esparta, los penestas de Tesalia y los mariandinos de Heraclea Pntica.35 Este rasgo consiste en que no se les puede vender al
margen de la tierra en que residen. Estrabn dice que, cuando Pompeyo hizo a su
favorito Arquelao sacerdote del im portante templo de Ma (o Eno) en Comana
del Ponto (en 64-63 a.C.), le hizo regidor de todo el principado y dueo de los
hierodulos que vivan en l, que alcanzaban la cifra de no menos de 6.000,
excepto que no tena la facultad de venderlos (XII.iii.32-36, esp. 34, pg. 558).
Ello, a mi juicio, querra decir seguramente que se trataba del reconocimiento de
una situacin que exista desde haca mucho tiempo. Unas inscripciones de Commagene, incluida la famosa erigida por Antoco I de Commagene, el pas del
Nimrud Dagh (al sureste de Turqua), son todava ms concretas: no slo dispo
nen (con las palabras mete eis heteron apallotriosai) que no se puede enajenar a
los hierodulos ni a sus descendientes, sino que adems prohbe convertirlos en
esclavos (mete ... katadoulsasthai), proporcionndonos as la prueba concluyente
de que los hierodulos, a pesar de su nombre, no eran tcnicamente esclavos (vase
esp. IG L S , 1.1 = OGIS, 1.383, lneas 17M 89).36 Estrabn menciona otros cuan
tos grupos de hierodulos, que incluan a ms de 6.000 en Com ana de Capadocia, de los que era kyrios el sacerdote de M a (XII.ii.3, pg. 535), y casi 3.000
en un establecimiento perteneciente al templo de Zeus de Venasa en Mormene
(tambin en Capadocia, id., 6, pg. 537). Estos templos, junto con otros situados
en otras partes ms remotas de Asia M enor,37 conservaron evidentemente viejos
modos de vida en sus fincas. En las tierras de otros templos haba ido decayendo
la servidumbre, sin duda debido a la influencia griega y romana. El templo de
Men Ascaeno, en el territorio de Antioqua de Pisidia, por ejemplo, posey otrora
bastantes hierodulos, pero esa situacin haba cambiado ya en poca de Estrabn
(XII.viii.14, pg. 577; y vase Levick, RC SAM , 73, 219). Tambin en tiempos de
Estrabn haba menos hierodulos que antes en el templo de Anaitis en Zela del
Ponto, en el que otrora su sacerdote fuera dueo de todo (kyrios ton pantn);
Estrabn define a la Zela de su poca como una pequea ciudad [polisma] de
hierodulos en su mayor parte (XI.viii.4, pg. 512; XII.iii.37, pg. 559). Existen
otras muchas fincas de templos en Asia Menor (y al menos una al norte de
Fenicia), recogidas por Estrabn o conocidas por otras fuentes (casi todas epigr
ficas), para las que no se menciona especficamente a los hierodulos, pero en las
que es de suponer que existieran o ellos u otros siervos.38 Fuera de Asia, y sobre
todo en Egipto, omos hablar de criados de templos que bien pudieran haber sido
siervos, pero la documentacin es bastante oscura.39 No tengo ahora en cuenta
otros tipos de hierodulos, tales como las prostitutas sagradas de las que omos
hablar en el oriente griego (por ejemplo en la Comana Pntica), e incluso en la
propia Grecia (en Corinto) y en Sicilia (en rice).40
El material que he aportado hasta el momento prueba, sin que quepa la
menor duda, que existieron algunas formas de servidumbre en Asia durante el
perodo helenstico, casi con toda seguridad como reliquia de regmenes anterio
res. Sin embargo, es fundamental tener en cuenta que esas formas de servidumbre
tenderan a diluirse a consecuencia del contacto con la economa ms avanzada de
Grecia y Roma (sobre todo, desde luego, cuando las tierras caan en manos o bajo
186
187
188
f
i
j
I
j
j
|
i
189
190
191
192
Llegados a este punto, creo que sera til que hablara brevemente del uso que
hacen los textos griegos de la palabra perioikoi, que se traduce muchas veces por
siervos, como hace por ejemplo la versin de Ernest Barker de la Poltica de
Aristteles e incluso el comentario de W. L. Newman que la acom paa.49 Se trata
de una traduccin equivocada: la caracterstica esencial del perioikos no era en
modo alguno el que no fuera libre (lo que llamaramos esclavo o siervo), sino que
careca de los derechos polticos del estado. No sera un esclavo, pero tampoco
sera siervo. Cuando se usara el trmino perioikoi, un griego de la poca clsica
pensara, naturalmente, en primer lugar en los perioikoi espartanos, y todos sa
ban ms o menos cul era la condicin de los periecos de Esparta: desde luego no
eran no libres y posean cierto grado de autogobierno en sus asentamientos, a los
que, llegada la ocasin, podra llamarse, sin mucha precisin, poleis (vanse mis
OPW, 345-346); aunque naturalm ente no tenan derechos polticos en el estado
espartano.50 Se sabe que existieron otras comunidades de perioikoi en Grecia, en
los territorios de Argos, Elide y Tesalia, y fuera de la propia Grecia continental,
en Cirene y Creta.51 Aristteles deseaba que las tierras de su estado ideal las
cultivaran si no esclavos, al menos barbaroi perioikoi {Pol., VII. 10, 1.330a25-31;
cf. 9, 1.329a24-26); pero como sigue hablando de ellos como si pertenecieran a
propietarios privados o a la comunidad, estoy seguro de que no conceba que
gozaran necesariamente de un estado de libertad: seguramente, para l seran ms
bien como siervos. Aristteles estaba al corriente de que algunos pueblos de Asia
estaban sometidos a alguna form a de servidumbre o cuasiservidumbre respecto a
sus conquistadores griegos, tales como los mariandinos de Heraclea Pntica, que
cit antes (seguramente haba estudiado la historia de Heraclea Pntica).52 Y sin
duda alguna, pensara que era perfectamente natural que los griegos aceptaran la
existencia de la servidumbre en cualquier pas no griego que conquistaran. Del
mismo modo, cuando Iscrates, despus de quejarse de que los espartanos han
obligado a sus vecinos (los mesenios) a heilteuein, habla como si estuviera en
manos de stos unirse a los atenienses para hacer que todos los brbaros se
conviertan en perioikoi de toda Grecia (IV. 131), est pensando seguramente en
una condicin ms comparable a la de los ilotas que a la de los periecos esparta
nos; comprese su carta al rey Filipo II de Macedona (que cit anteriormente al
hablar de los ilotas), en la que se adelanta y aconseja a Filipo obligar a los
habitantes indgenas de Asia a heilteuein a los griegos (E p III.5).
Antes de dejar el tema de la servidumbre, he de decir que la definicin de
servidumbre y de siervo que he adoptado (la de la Convencin de 1956) tal vez no
parezca idntica a primera vista a la que, segn da la impresin, tena Marx in
mente cuando utilizaba esos trminos, o a las palabras alemanas de las que existen
traducciones justificadas en ingls. En realidad, mi concepcin y la suya son
bastante parecidas: en la ma slo falta un elemento que a veces, pero no siempre,
figura y destaca en la visin de la servidumbre que l tena. La impresin inmedia
ta que resulta a la vista de ciertos escritos suyos, es que para Marx la caractersti
ca ms sobresaliente de la servidumbre era la renta de trabajo (Arbeitsrente): la
obligacin que se impone a un hombre que est en posesin de sus propios
medios de produccin de realizar una cantidad sustancial de trabajo en la tierra
de su seor. Ello vale, en particular, para la discusin general que hace Marx de
193
194
alemanas que acabo de citar por esclavo, siervo o vinculado, Cap., 1.715).
Aunque a veces Marx utiliza los trminos leibeigen y hrig en el sentido genrico
de estar sometido, ser dependiente, o estar bajo el control de otro, las palabras
ligado a la gleba (an die Scholle gefesselt) prueban, dejndolo fuera de toda
duda, que en quien aqu estaba pensando era en el que yo llamo siervo. Por eso
es por lo que creo que Marx hubiera aceptado bajo ese ttulo al hombre que he
definido como siervo. De hecho, en una nota a pie de pgina del vol. 1 del
Capital (717-718, n. 2), que hace referencia a la situacin existente en Silesia a
finales del siglo xya, llega a utilizar el trmino diese serfs, que en M E W y X X III.745,
a. 191, se explica como Leibeigenen. Para designar esa condicin utiliza normal
mente el trmino Leibeigensachaft, pero tambin a veces Hrigkeit, como alterna
tiva para indicar un mismo status.5' Un pasaje en e que se detiene en la condicin
del siervo de las pocas medieval y moderna es Cap.y 1.235-238 (= M E W ,
X X III.250-254). En l habla una y otra vez de Leibeigenschaft y de Fronarbeit.
No me queda ms que aadir que no debemos pensar, por supuesto, que el uso de
las palabras siervo y servidumbre suponen necesariamente una relacin-con
el feudalismo, por mucho que consideremos que este ltimo implica necesariamen
te alguna forma de servidumbre (cf. IV.v). Este punto queda explcitamente sea
lado en una carta de Engels a Marx, fechada el 22 de diciembre de 1882. Tras
m ostrar su agrado por el hecho de que Marx y l estn de acuerdo acerca de la
historia de la Leibeigenschaft, Engels aade: no cabe duda de que la Leibeigens
chaft y la Hrigkeit no son una form a peculiar del feudalismo medieval; las
podemos ver en todas partes o casi en todas, en lugares en los que la tierra de los
conquistadores es cultivada por sus antiguos habitantes, e . g muy pronto en
Tesalia. Evidentemente, Engels pensaba en los penestas, de quienes habl breve
mente hace poco. Tanto l como otros, aade, han sido inducidos a error a este
respecto por la M ittelalterknechtschaft (servidumbre medieval): tendamos dema
siado a basarla simplemente en la conquista (esta carta de Engels se halla,
desgraciadamente, omitida de la M E SC , en la versin inglesa a la que normalmen
te hago referencia, de 1956; pero se la puede encontrar en las pgs. 411-412 de
una edicin inglesa anterior, de 1936, que contiene una seleccin de cartas distin
ta. El texto alemn est en M E G A , lll.iv.587 y M E W , XXXV.137).
III.
Servidumbre por deudas. Ya dije antes que la servidumbre por deudas
constitua un fenmeno corriente en el mundo griego y que no debemos cometer
el error de suponer que muchas otras ciudades siguieran el ejemplo de Atenas al
abolira por completo. Por lo que sabemos, no podemos citar ni una sola otra
ciudad que acabara con ella, y es de suponer que muchas permitieran incluso la
esclavizacin de los deudores morosos. El historiador griego Diodoro Sculo, que
haba visitado Egipto y escribi una relacin de dicha expedicin (con mucho
material de segunda mano) durante el segundo tercio del ltimo siglo a.C., no
inspira demasiada confianza cuando atribuye la reforma de las leyes sobre las
deudas que acometi Soln a la imitacin de la legislacin llevada a cabo por el
faran Bocoris, de finales del siglo vm; pero seguramente habla de lo que conoca
del mundo de su poca cuando afirm a que la mayora de los legisladores griegos,
aunque prohibieran que se tom aran como garanta de la deuda objetos indispen
sables como las armas o los arados, permitan, no obstante, que los propios
195
196
197
198
de las doce tablas (II 1.6), al deudor poda descuartizrsele y repartir los pedazos
entre sus acreedores (.F IR A , I2. 33-34; existe una traduccin inglesa en
10,
cf. 14). Se han sugerido otras interpretaciones; pero los escritores antiguos que se
sabe que citan esta ley, aunque les resultara sorprendente, la tom aban todos al pie
de la letra (como yo mismo la acepto): Quintiliano, Tertuliano, Din Casio, y,
sobre todo, Aulo Gelio, que tal vez nos transmita la opinin de un destacado
jurista del siglo ii, Sexto Cecilio Africano, a quien A. Gelio presenta alabando lo
saludable de la severidad de la ley en cuestin (NA-, XX.i. 19, 39-55). Los romanos
ricos consideraban que el deudor que no cumpla, aunque se hubiera visto compelido a contraer deudas por acuciantes necesidades y no por ninguna finalidad
especulativa o de lujo, era casi una especie de criminal. Por otra parte, en la
Roma de los primeros tiempos, un deudor poda verse sometido al misterioso
nexum, institucin del derecho rom ano ms antiguo (muy discutida en la actuali
dad), por el cual, con bastante seguridad, un deudor se entregaba efectivamente
por completo como garanta a su acreedor, entregando su trabajo [o fuerza de
trab ajo ] en servidumbre, segn dice Varrn {suas operas in servitutem, LL,
VII. 105); a consecuencia de ello, el acreedor, caso de que no cumpliera (y tal vez
incluso antes), poda detenerlo por el procedimiento conocido con el trmino
manus iniectio o de cualquier otra forma (posiblemente, sin necesidad de recurrir
a un proceso legal), y tratarlo como quisiera, o bien venderlo como esclavo o
incluso, tal vez, m atarlo.59 Los historiadores suelen contentarse con decir que el
nexum qued abolido por la Lex Poetelia, de (probablemente) 326 a.C ., y, efecti
vamente, as debi ser en su form a completa ms antigua; pero la situacin del
deudor moroso sigui siendo precaria en extremo. Los modernos jurisperitos del
derecho romano y los historiadores de Roma suelen decir poca cosa acerca de sus
apuros. En el ltimo medio siglo no he visto que ninguna obra iguale el estudio
realizado en 1922 por Friedrich von Woess (PCBRR), quien dejaba fuera de toda
duda que la prctica llamada corrientemente ejecucin personal es decir, la
detencin que haca el propio acreedor fue siempre el medio ms inmediato de
forzar al deudor moroso. Tal haba sido tambin la postura adoptada unos treinta
aos antes por Ludwig Mitteis, en su gran obra (citada aqu con la sigla R uV )y
Reichsrecht und Volksrecht in den stlichen Provinzen des rmischen Kaiserreichs
(1891), 418-458 (esp. 442-444; 450, sobre el principado; y 450-458, sobre el impe
rio tardo).60
Von Woess comprenda especialmente bien la naturaleza del estado romano y
de su derecho, como instrumento de las clases propietarias; se daba muy bien
cuenta de que de los desheredados el estado no poda preocuparse menos: El
estado antiguo es un estado de clase que slo se preocupa de los intereses de las
capas dirigentes, mientras que la suerte de los desheredados le es perfectamente
indiferente (PCBRR, 518).
Bastante antes del final de la repblica romana se ide un procedimiento
conocido como bonorum vendido: la liquidacin de todas las propiedades de
un deudor insolvente.61 Ello, no obstante, no supona un beneficio del deudor,
sino, ms bien, una pena ms, pues no impeda en absoluto la ejecucin perso
nal contra el propio deudor ni que se le demandaran a continuacin los bienes
que le quedaran, y supona, asimismo, la deshonra, infamia, que se consideraba
199
una gran desgracia (vase esp. Cic-., Pro Quinct., 48-51, con lo tpicamente exage
rado que es el pasaje).
El procedimiento conocido con el nombre cessio bonorum, instituido por
Julio Csar o por Augusto,62 permita a unos cuantos deudores librarse de la
ejecucin personal (y de la infamia) cediendo la totalidad de las propiedades o
su mayora en descargo de la deuda, evitando as el ser adjudicados a sus
acreedores y encarcelados.63 La constitucin imperial ms antigua conservada que
yo conozca, referente a la cessio bonorum nos muestra cul era exactamente la
alternativa: la cesin de los bienes constituye un beneficium, un privilegio, ne
iudicai detrahantur in carcerem (CJ, VII.lxxi.1, de 223 d.C.). Pero, al parecer,
slo se le permita la cessio bonorum al hombre cuyo incumplimiento no fuera
censurable, sino debido a una desgracia: incendio, robo o naufragio son las
circunstancias que se mencionan (Sneca, De b e n e f VILxvi.3; C T h , IV.xx.l:
vase esp. Von Woess, PCBRR, 505-510). Los papiros nos muestran que estaba al
alcance incluso de un pobre;64 pero es de suponer qu este tipo de personas
accedieran con menos facilidad a este privilegio que las acomodadas, y ex hypothesi resultara totalmente intil para los desheredados.
Un privilegio mayor, a saber, el nombramiento (por parte del pretor en Roma
o del gobernador de una provincia en su territorio) de un curator especial que
llevara a cabo la distractio bonorum, es decir, la venta de una cantidad suficiente
de propiedades del deudor que satisfaciera a sus acreedores, estaba slo al alcan
ce, por lo menos hasta la poca de Justiniano, del insolvente que fuera persona de
alto rango, clara persona: los ejemplos qu presenta Gayo, en D i g XXVII.x.5,
son un senador o su esposa. No implicaba infamia.
Los manuales recientes de derecho romano, por muchas discrepancias que
presenten en los detalles tcnicos de la manus iniectio, la addictio y la actio
iudicati, no dejan lugar a dudas sobre la persistencia constante de la ejecucin
personal en el mundo romano. Como dice Schulz,
se le permita al demandante encerrar en su casa al demandado y mantenerlo all
hasta que se acabara el juicio ... Esta ejecucin sobre la propia persona existi
durante todo el perodo clsico [del derecho romano, aproximadamente el siglo n y
la primera mitad del i i i ] , si bien no aparece citada en nuestras fuentes ms que de
forma excepcional. Algunas de las leyes del derecho clsico no se pueden entender si
no tenemos en cuenta esta forma de ejecucin (C RL, 26-27).5
En varias partes del mundo grecorromano omos hablar de los que en latn
son designados con los nombres de obaerarii o obaerati, a los que, evidentemente,
se les haca trabajar en condiciones onerosas a consecuencia del incumplimiento
de las deudas (que, naturalmente, podan incluir rentas);66 y una serie de textos
aislados sugieren contundentemente que, con frecuencia, los acreedores imponan
unas condiciones muy duras a los deudores morosos (incluidos los colonos), ha
cindoles trabajar casi como esclavos para liberarse de sus desventajas.67 Posterio
res documentos muestran que la prohibicin de encarcelar a los deudores particu
lares en el famoso edicto de Tiberio Julio Alejandro, prefecto de Egipto en 68, no
era, en el fondo, ms que propaganda del nuevo rgimen del emperador Galba,
un mero esfuerzo abortado:68 la ejecucin personal sigui siendo en Egipto
200
201
catus, que, evidentemente, se supone que est prestando unos servicios tiles
trabajando para saldar su deuda. Salvio Juliano, uno de los mayores juristas
romanos, que escriba en el segundo tercio del siglo T , llega a contemplar una
situacin en la que alguien se lleva consigo a la fuerza a un libre y lo tiene
encadenado (Dig., XXII.iii.20); y Venuleyo Saturnino, que escribe ms o menos
por la misma poca, habla del uso de cadenas privadas o pblicas (vel privata
vel publica vincula, Dig., L.xvi.224). Todava otro jurista, a comienzos del siglo m,
Ulpiano, escribe hablando de un hombre que, si bien no se halla estrictamente in
servitute, es encadenado por un particular (in privata vincula ductus, D ig., IV. vi. 23.
pr.). Ms o menos por la misma poca, Paulo nos habla de un hom bre que mete
a alguien en a crcel, para sacar algo de l {Dig., IV.ii.22): me da la impresin de
que el pasaje implica que la crcel (carcer) es privada. El encarcelamiento priva
do por obra de acreedores poderosos constitua un mal que el estado, a pesar de
los repetidos decretos, no tena fuerza suficiente para erradicar (Jolowicz y Nicholas, H ISRL \ 445). Naturalmente, algunas de las situaciones que hemos presen
tado hasta aqu puede que se produjeran a consecuencia de actos de violencia
indiscriminada llevados a cabo por los poderosos; pero tendra ms sentido si los
que los perpetraban eran acreedores, como suponen con razn Jalowicz y Nicholas en el pasaje que acabo de citar.
Es bien cierto que el acreedor que arrestaba a su deudor convicto no tena
derecho legal explcito alguno para hacerle saldar su deuda. Pero, qu sentido
iba a tener arrestar simplemente al deudor moroso y correr con los gastos de
mantenerlo sin hacer nada, a menos que se pensara que tena unos valores reales
ocultos? Al addictus o iudicatus, al que se le adjudicara en la lengua popular el
trmino servire (vase ms arriba), se le deba de obligar moralmente a trabajar
para su acreedor demandante, aunque no fuera ms que por librarse de la desa
gradable alternativa de tener que ir a la crcel y verse encadenado, sin ms que la
cantidad de comida suficiente para mantenerse con vida.
La mayora de los textos relativos a la ejecucin personal que he citado
hasta aqu proceden del principado. D urante el imperio tardo ia situacin de las
clases bajas se fue deteriorando cada vez mSj y se aprobaron ciertas leyes que
daban algn tipo de proteccin a los humildes, que cada vez se iran viendo
despreciadas con mayor impunidad por los poderosos, los potentes o potentiores,
en quienes evidentemente pensaba el jurista de la poca de los Severos Calstrato,
cuando escriba (a comienzos del siglo ni) del hombre mantenido encadenado,
potentiore vi oppressus (Dig., IV.vi.9), y otra vez, cuando seala que le est
permitido, de modo excepcional, refugiarse a los pies de una estatua del empera
dor a quien fuera huyendo de las cadenas, o a quien se hubiera detenido y
estuviera bajo arresto a manos de los potentiores (Dig., XLVIII.xix.28.7). Una
constitucin otorgada por Diocleciano y Maximiano, fechada en 293, insista en
que las prendas que se podan dar como garanta de una deuda deberan consistir
solamente en propiedades y no en hijos, o en hombres libres (CJ, VIII.xvi.6).
Otra constitucin de los mismos emperadores, del ao siguiente, afirm aba que
las leyes no permiten que los liberos se hallen sometidos a la servidumbre [servi
re] por deudas a manos de sus acreedores (CJ, IV.x.12). No queda muy claro
(vase, p. ej., Mitteis, RuV , 363-364, 451 y n. 3, 456) si estos liben hay que
entender que son libres que se han convertido en siervos de sus acreedores (o que
202
han intentado incluso venderse como esclavos), o si son los hijos de aquellos
padres a los que se es ha prohibido someterse a servidumbre (ya que la palabra
latina utilizada puede referirse a ambas categoras). Durante el imperio tardo, a
pesar de las leyes imperiales que prohiban explcitamente la existencia de crceles
privadas (CJ, IX .v.l y 2, 486 y 529 d.C .),70 los latifundistas mantuvieron descara
damente dichas crceles, en las que poda obligarse a entrar a los morosos, junto
con otros indeseables y criminales. De donde ms sabemos acerca de estas prcti
cas es de Egipto (vase Hardy, LEB E , 67-71). Un papiro nos revela que un da
concreto de aproximadamente e ao 538 haba no menos de 139 personas en la
finca-crcel de la familia Apion en Oxirrinco (PSI, 953.37, 54-60): se supone que
muchos, si no la mayora de ellos, eran deudores.
As pues, podemos llegar a la conclusin de que la ejecucin personal sigui
sin disminuir durante el principado y el imperio tardo,71 al menos hasta tiempos
de Justiniano;72 medidas como la cessio bonorum beneficiaban principalmente a
las clases de los propietarios; y los intentos realizados por el gobierno imperial (tal
como era) por asistir a los dbiles se fueron a pique al chocar con la terca
oposicin de los potentes.
La servidumbre por deudas en la Antigedad, tal como la he definido,
incluira en cualquier caso una form a muy dura de este tipo de condicin (que no
puedo por menos que citar aqu), conocida por lo general tcnicamente como
param on (trabajo de requisa, sera tal vez el equivalente ms cercano a nuestra
lengua, al menos para algunas de sus variantes), que variaba enormemente no
slo de un sitio a otro, y de una poca a otra, sino tambin de una operacin a
otra, y que poda surgir de maneras muy distintas: por ejemplo, como condicin
de la manumisin de un esclavo, o a consecuencia del incumplimiento de una
deuda, o incluso por contraera, as como presentarse en forma de contrato de
servicios o de aprendizaje.73 Jurdicam ente, la persona sometida a la obligacin de
param on era, sin que quepa la menor duda, libre y no esclava, pero en
algunos casos su libertad se hallaba tan limitada que se pareca bastante a la del
deudor convicto segn el derecho rom ano, el addictus, que (como vemos visto)
pudiramos decir que se hallaba en estado de servidumbre (servir), aunque
tcnicamente no era un servus. Tal vez en lo que pensaba Dion Crisstomo
cuando hablaba de esas miradas de hombres libres que se venden a s mismos
para convertirse en esclavos por contrato (douleuein kata syngraphn), a veces
en trminos muy duros (XV.23), era en alguna de las formas particularmente
onerosas de esta institucin. Tengo tambin la sospecha de que tal vez algo
parecido a la paramon tenga que ver con el caso de los muchachos y muchachas
que segn Casiodoro podan verse en la gran feria de Lucania (en el sur de Italia)
para ser vendidos por sus padres, en beneficio propio, que pasaban del traba
jo en los campos a los urbana servida ( Var., V III.33, escrito hacia 527).
Antes de concluir el tema de la servidumbre por deudas, me gustara hacer
una breve mencin de un asunto sobre el que no se puede discutir ms o menos en
detalle sin caer en cuestiones muy tcnicas: me refiero a la venta de la propia
persona o de los propios hijos como esclavos. Naturalmente, y hablando con
rigor, tendra que pasar al epgrafe esclavitud-mercanca y no plantearse en el
de servidumbre por deudas, aunque ya ha salido una o dos veces en esta
seccin; pero puesto que la propia venta o la de los propios hijos sera en la
203
204
205
mayor parte del mundo griego durante el perodo helenstico, excepcin hecha de
Egipto , hemos de tener especial cuidado en no precipitarnos a concluir que el
trabajo no libre no era muy significativo.
Por no dar ms que un ejemplo, ni siquiera en nuestras cuentas de construc
cin mejor conservadas podemos esperar que se mencione la cantidad de esclavos
que tuvieron que trabajar a las rdenes de los artesanos y contratistas de transpor
tes que realizaron las diversas obras (por lo general bastante pequeas) a las que
hacen referencia las inscripciones de las que hablamos. Algunas de las cuentas de
las edificaciones que se mencionarn luego en la seccin vi y en sus notas 20-23,
por ejemplo, las del Erecteon y las del templo de Eleusis, en el tica, nombran
unos cuantos esclavos, la totalidad de los cuales yo dira que eran chris oikountes (vase ms arriba y n. 9). Pensar que esos esclavos fueran los nicos que
tuvieron que ver en las obras de construccin constituye un error del que son
culpables con demasiada frecuencia los especialistas. Cualquiera que firmara un
contrato para la realizacin de obras pblicas, podra utilizar, y con frecuencia lo
hara, esclavos que ejecutaran las obras de las que se haba responsabilizado; y,
por supuesto, no habra habido ni la menor oportunidad de que se mencionara a
ninguno de estos esclavos en las inscripciones. En algunas cuentas de las edifica
ciones no se hace referencia a ningn esclavo, incluidas las que registran las obras
de Epidauro durante el siglo iv (examinadas por extenso en G TBE de Burford);
pero sera ridculo suponer que no haba ningn esclavo trabajando en ellas. Y es
de suponer que los esclavos empleados en las obras de construccin atenienses
fueran mucho ms numerosos que los que mencionan nominalmente las inscrip
ciones.
Los que, ante las escasas referencias que se hacen al trabajo de los esclavos en
la agricultura, se sienten inclinados a deducir que el grueso de las tareas agrcolas
realizadas en las fincas de las personas acomodadas no lo llevaban a cabo los
esclavos, deberan preguntarse qu pruebas tienen de que se diera otro tipo de
trabajo distinto. Como ya indiqu antes en esta misma seccin (bajo el epgrafe
II. Servidumbre), debieron existir muchos siervos y cuasisiervos en las zonas de
Asia que pasaron a control griego (o macedonio) a partir de Alejandro; y, por
supuesto, gran parte de la poblacin trabajadora campesina del imperio romano
en su totalidad se vio caer en algn tipo de servidumbre, en diferentes pocas
segn las distintas regiones, a partir de finales del siglo m (vase IV.iii). Pero,
como ya suger antes, la servidumbre tendi a no ser predominante bajo la gida
de Roma antes de que se institucionalizara el colonato tardorrom ano. Entonces, si
no era mediante el trabajo de los esclavos, cmo se realizaba el trabajo agrcola
para la clase propietaria? Cmo, si no, extraa esa clase (una clase de terratenien
tes, ante todo: vase Ill.ii-iii) su excedente? Las nicas alternativas que nos que
dan son el trabajo asalariado y el arrendamiento. Pero tenemos buenas razones
para pensar que el trabajo asalariado slo exista en pequea escala, si prescindi
mos de las actividades estacionales como la siega, la vendimia y la recogida de la
aceituna, y el alquiler de esclavos (vase la seccin vi de este mismo captulo). Y
no puede pensarse que el arrendamiento (vase IV.iii) proporcionara tantos bene
ficios como la explotacin directa de la tierra mediante el trabajo de esclavos,
siempre y cuando el terrateniente pudiera adquirir, por supuesto, no slo obreros
esclavos corrientes, sino tambin un administrador bien competente, asistido,
206
cuando fuera necesario, por negreros (como ya hemos visto, tambin el admi
nistrador poda ser esclavo, o acaso liberto, y todos los negreros, esclavos). La
opinin que tenan los tratadistas de agricultura romanos de finales de la repbli
ca y comienzos del principado era que se deba dejar las fincas en manos de
colonos, slo cuando uno no las pudiera trabajar por s mismo junto con sus
esclavosya fuera porque el clima fuese muy malo o el suelo muy pobre, o bien
porque estuvieran demasiado lejos para que el dueo pudiera supervisarlas en
persona regularmente (vase Columela, I.vii.4~7, discutido en IV.iii) . Por consi
guiente, teniendo en cuenta que el coste de la adquisicin o crianza de esclavos y
sus supervisores no era demasiado elevado, el esclavismo era superior, como
medio de extraer un excedente, a cualquier otro mtodo de explotacin; y proba
blemente, cuando los griegos y rom anos, acostumbrados como estaban a que los
trabajos agrcolas los realizaran los esclavos en sus propios pases, fueran a insta
larse en Asa Menor o en Siria utilizaran esclavos siempre que pudieran para
trabajar sus fincas. La excepcin nos la proporcionar alguna form a local de
servidumbre o de cuasiservidumbre, en la medida en que ese tipo de trabajadores
pudieran ser mantenidos en dicha condicin por sus amos griegos; pero da la
impresin de que todas esas peculiaridades locales no duraron mucho, por lo
general, dado que (como ya he dicho antes) la servidumbre no era una institucin
que floreciese bajo el dominio de Grecia y Roma hasta la introduccin del colo
nato tardorrom ano.
Tal vez algunos cuestionen mi derecho a utilizar una expresin hbrida como
trabajo no libre, basndose en que se le puede objetar que es demasiado vaga.
Es que no hay pudieran decir una diferencia importante entre la produccin
esclavista y la de los siervos, segn las categoras marxistas o cualesquiera otras
que sean aceptables? El siervo ostenta al menos la posesin de los medios de la
produccin agrcola, que en alguna medida se le reconoce legalmente, aunque no
llegue acaso a suponer su propiedad, o ni siquiera la possessio romana, que, dicho
sea de paso, tampoco el arrendatario libre ostentaba segn el derecho romano. La
situacin del siervo, es, por consiguiente, distinta, en un aspecto muy importante,
de la del esclavo. No hubo, pues, un cambio profundo en las condiciones de
produccin entre el primitivo perodo del esclavismo y la poca de difusin de la
servidumbre, que, como luego veremos en IV.iii, empez ms o menos el ao 300
d.C. y lleg a ocupar una parte considerable del mundo grecorromano?
Mi respuesta empieza por decir que el trabajo no libre, en el sentido lato en
que utilizo la expresin, resulta un concepto de lo ms til, en contraste con el
trabajo asalariado libre, en el que se basa la sociedad capitalista. La esclavitud
y la servidumbre son, en muchos aspectos, semejantes, y las sociedades en las que
constituyan las formas de produccin dominantes sern fundamentalmente distin
tas de la capitalista, que se basa en el trabajo asalariado. En el m undo griego (y
en el romano) resulta particularmente difcil separar esclavitud y servidumbre, ya
que, como he demostrado, ni griegos ni romanos reconocan en la servidumbre
una institucin distinta, y ni siquiera conocan un trmino general que la designa
ra. Ya he ilustrado en esta misma seccin la perplejidad que m ostraban los empe
radores romanos de los siglos iv al vi al enfrentarse a los coloni siervos, que,
como muy bien saban los emperadores, eran tcnicamente libres (ingenui), en
207
cuanto que se oponan a los esclavos (serv), pero cuya condicin se pareca ms
en la prctica a la de los esclavos que a ninguna otra. La solucin que adoptaron
algunos emperadores del siglo iv, recordmoslo, fue considerar a los coloni sier
vos como si fueran, en cierto sentido, esclavos de la tierra; pero, desde el punto
de vista jurdico, esta concepcin resultaba tan cuestionable como pensar que el
deudor convicto qe se hubiera visto convertido en addictus estaba sometido en
cierto modo a la esclavitud respecto a su acreedor.
Probablemente no quepa ya la menor duda sobre el hecho de que, cuando
vemos aparecer en el mundo griego (y romano) formas de trabajo no libre, la que
ocupa el papel destacado es por lo general la esclavitud en sentido estricto. La
servidumbre en el mundo griego clsico se da slo en formas locales, cada una de
las cuales se trata como un caso nico. Slo durante el imperio romano tardo
aparece a gran escala, y en realidad no existe un trmino general que la designe
hasta que se acua a mediados del siglo iv la palabra colonato (vase ms
arriba). Incluso entonces, omos hablar a veces de grandes casas de esclavos, si
bien principalmente en occidente (vase IV.iii). No puede calcularse el nmero
relativo de esclavos y siervos con el mnimo grado de seguridad, si bien, en esa
poca, haba muchos ms siervos que esclavos, en cualquier caso, siempre que
descontemos a los esclavos domsticos, cuyo papel en la produccin sera slo
indirecto. No obstante, en los libros de jurisprudencia romanos existe gran canti
dad de material que, para m, prueba concluyentemente que la esclavitud-mercan
ca segua siendo entonces muy im portante en el mundo griego y romano, ms o
menos hasta que Justiniano publica su gran Corpus Iuris Civilis, alrededor del
ao 530. Sospecho que la persistencia de administradores esclavos y libertos (va
se ms arriba), incluso cuando el esclavismo era ya en los niveles ms bajos
mucho menos importante de lo que lo haba sido antes, sea tal vez en parte el
motivo por el que se haga referencia con tanta frecuencia a la esclavitud en e
Corpus.
Por consiguiente, me parece que es bastante realista definir a la esclavitud
como la form a dominante de trabajo no libre en la Antigedad, no en e
sentido cuantitativo de que la clase de los propietarios extraa su excedente en casi
todas las pocas principalmente del trabajo de los esclavos-mercanca, sino en el
sentido de que la esclavitud, junto con la servidumbre por deudas (condicin que,
en la prctica, resulta difcil de distinguir de la esclavitud, excepto porque se
hallaba cronolgicamente limitada), constituy la form a arquetpica de trabajo no
libre durante toda la Antigedad grecorromana, de manera que no slo las formas
antiguas y ocasionales de servidumbre, tales como la de los ilotas de Esparta, sino
tambin el colonato tardorrom ano, tan difundido posteriormente, tuvieron que
derivar su lenguaje de la terminologa propia de la esclavitud, tanto la tcnica (los
ilotas, en cuanto la douleia espartana) como la que no lo era (los coloni, en
cuanto esclavos de la tierra o esclavizados a ella). Yo sugiero que una socie
dad como s ta ,e n la que la esclavitud en sentido estricto es omnipresente en la
psicologa de todas las clases, es muy distinta de otra en la que la esclavitud
propiamente dicha sea desconocida o carezca de importancia, a pesar de que sea
la servidumbre la que proporcione la mayora de su excedente a la clase de los
propietarios.
208
Una publicacin muy reciente ha revelado que ya tenemos una prueba explci
ta de a existencia de un pintor de vasos en Atenas que era esclavo y que se
hallaba incluso capacitado para definirse a s mismo en una de sus producciones.
En un kyathos de figuras negras (un cazo en forma de copa) fechado hacia 520
a.C ., descubierto en Vulci, un hombre llamado Lido nos recuerda que l fue
quien pint el vaso y que su nombre era Lido, esclavo [dolos], mirineo, dando
a entender que proceda de Mrina, ciudad griega eolia, situada en la costa de
Lidia, en el Asia Menor occidental.79
La esperanza de todo esclavo era la libertad. Algunos podan tener la seguri
dad casi completa de su manumisin. Para otros, que tenan poca o ninguna
oportunidad de conseguirla, slo quedaba una manera de escapar de la esclavitud:
la muerte. El logro de la libertad del esclavo en la muerte constituye un tema que
no deja de ser corriente en los epitafios de esclavos (vase, p. ej., A n th . Pal.,
V II.553). Para acabar esta seccin, citar uno de los epitafios antiguos ms con
movedores. Se trata del de Narciso, superintendente de una finca (vilicus) en el
territorio de Venafro, en Italia, que muri a los veinticinco aos de edad, y al que
se le hace decir que la libertad, que le fue negada en su juventud por la ley, se ha
hecho finalmente eterna con la muerte (C L , X .i.4.917):80
Debita libertas iuveni m ihi lege negata
, Morte immatura reddita perpetua est.
(v )
LO S LIBERTOS
209
Formin en 361-360 (vase Davies, A P F , 427 ss., esp. 430, 436). Durante el
perodo de los Antoninos, aparentemente haba libertos en Atenas que haban
logrado convertirse no slo en ciudadanos, sino adems en miembros del consejo:
fueron expulsados de l por orden de M arco Aurelio (los libertos, pero no los
hijos que les nacieran despus de su manumisin, estaban por regla general exclui
dos del acceso a las magistraturas municipales). Marco Aurelio no excluy a los
hijos de estos libertos (con tal de que hubieran nacido despus de la manumisin
de sus padres) del acceso a la municipalidad de Atenas. De la misma manera, le
hubiera gustado que slo pudieran llegar a ser miembros del augusto Arepago
aquellos cuyos padres y abuelos hubieran nacido en libertad (una vieja costum
bre, qu, por lo que parece, ya haba intentado restablecer antes, durante su
reinado adjunto con Lucio Vero, entre 161 y 169); pero como le result imposible
imponer esta norma, no consinti hasta ms tarde que se permitiera la admisin
de aquellos cuyos padres no constara que haban nacido libres (estas normativas
de M arco Aurelio no han salido a la luz hasta hace poco, en una inscripcin que
no se public hasta 1970, y que ha levantado algunas discusiones: vase apndice
IV, 2).
Por lo que yo s, no existe ms que un autor antiguo que intente explicar las
razones de la sorprendente generosidad de los romanos a la hora de conceder la
ciudadana a los esclavos manumitidos por sus amos, y se le cita con demasiada
poca frecuencia. Se halla en la Historia prim itiva de Roma de Dionisio de Halicarnaso, un destacado crtico literario griego, que escribi en Roma a finales del
ltimo siglo antes de Cristo. Al llamar la atencin sobre las diferencias existentes
entre la manumisin griega y la romana, hace hincapi sobre las grandes ventajas
que sacaban los romanos ricos (euportatoi) de tener muchos ciudadanos libertos
que pudieran asistirles por obligacin en su vida pblica y que fueran clientes
suyos (pelatai, la palabra griega correspondiente a la latina clientes) as como de
sus descendientes (Hist:prim. R om ,, IV.22.4 hasta 23.7, esp. 23.6).1Probablemen
te ningn estado griego conoca una institucin parecida a la clientela romana
(vase mi artculo SVP, y tambin en esta misma obra VI.iii y v), la del patronaz
go y la clientela, que (entre otras muchas ramificaciones) haca que el liberto se
convirtiera en cliens de su anterior amo, as como de sus descendientes (sabemos
bastante acerca de la relacin que mantenan el liberto romano con su ex am o,2
pero muy poco acerca de su correspondiente griego).
Las aspectos curiosos que pueda sealar acerca de los libertos sern muy
selectivos, pues no es mi intencin dar una relacin general a este respecto. Por lo
comn, no ha habido muchos estudios tiles sobre los libertos griegos desde que
se public, hace ya bastante tiempo, en 1908, el libro de A. Calderini La manomissione e la condizione dei liberti in Grecia, pero slo en ingls hemos podido
ver tres libros acerca de los libertos romanos en los ltimos aos.3 Lo nico que
voy a hacer aqu es recalcar que la cuestin sobre si se era esclavo, liberto
romano, rom ano o griego libre por nacimiento "poda tener menos importancia
que la de de quin se era o haba sido esclavo o liberto, y la de cul era la
situacin financiera que se haba alcanzado. Ya he hablado antes, mostrando mi
desaprobacin al respecto, de la elevacin del concepto de status por muy til
que pueda ser como clasificacin secundaria y descriptiva a una posicin supe
rior a la de clase, como instrumento a la hora de hacer un anlisis eficaz de la
210
211
a Pompeyo Magno se le atribuye en las fuentes que han llegado hasta nosotros, de
entre todos los personajes ricos de finales de la repblica y comienzos del princi
pado, una fortuna mayor que la que tenan Palante y Narciso: la fortuna de
Pompeyo, confiscada a su muerte, pudo muy bien ser del orden de los 700
millones de HS (o sea, alrededor de 30.000 talentos).10 No obstante, Narciso y
Palante constituyeron los dos ejemplos ms extremados que se pueden ver durante
todo el principado, y algunos otros libertos entre los ms famosos pertenecieron
tambin al mismo perodo (ms o menos el segundo tercio del siglo i de la era
cristiana); por ejemplo, Flix, el hermano de Palante, y que cas sucesivamente
con tres princesas orientales; como procurador de Judea ejerci un poder real
con un espritu de esclavo (Tc., H i s t V.9) e incidentalmente se dice que man
tuvo dos aos en la crcel a san Pablo, en espera de que lo sobornasen para
liberarlo (Hechos, XXIV, esp. 26-27).
Poco despus se consigui que los libertos imperiales fueran abandonando los
cargos ms elevados de la administracin civil imperial, de la que Palante y sus
colegas haban sacado sus grandes fortunas, y estos cargos fueron a parar, a
finales del siglo i y comienzos del ii, a manos de los caballeros.u El nico cargo
im portante que nunca perdieron los esclavos y libertos imperiales fue el de cubicularius, camarlengo, que siempre fue liberto a partir de 473 (vase la seccin
iv de este mismo captulo). Los cubicularii, que eran todos eunucos, se ocupaban
de la alcoba del emperador y la emperatriz (la sagrada alcoba, sacrum cubiculum), y, como dentro del imperio romano la castracin era ilegal, prcticamente
todos ellos empezaron (en teora al menos) siendo esclavos brbaros importa
dos; pero el objeto de sus actividades era muy variado, y se extenda especialmen
te a las audiencias imperiales. Durante el imperio tardo los cubicularii ejercieron
muchas veces una influencia poltica muy importante, especialmente, por supues
to, el gran camarlengo, praeposius sacri cubiculL12 El emperador Juliano, en
carta abierta a la ciudad de Atenas, de 361, llega a hablar de la benevolencia que
le mostr la difunta emperatriz Eusebia antes de su ascensin al trono a travs
de los eunucos que tena a su servicio, al mismo tiempo que atribua principal
mente a las maquinaciones del maldito jefe de los eunucos del emperador Cons
tancio {ho theois echthros andrgynos, como l lo llama), que casualmente se
llamaba Eusebio, el hecho de que el emperador lo retuviera seis meses en la
misma ciudad (Miln), sin poderlo ver ms que una vez (Ep. ad A th e n ., 5, pg.
274ab). Los A cta oficiales del primer concilio de feso, de 431, han conservado
casualmente una carta del archidicono de Alejandra Epifanio al obispo Maximiano de Constantinopla, en la que se da una lista de los sobornos prodigados a los
miembros de la corte imperial de Teodosio II y Pulquera, a comienzos de los
aos treinta del siglo v, por parte de san Cirilo, patriarca de Alejandra, con la
intencin de que las contradictorias decisiones de las partes rivales del concilio se
vieran desviadas a su favor y al de los catlicos, y en contra de Nestorio y sus
seguidores. La cifra ms alta que recoge esta lista, que alcanza las 200 libras de
oro (14.400 slidos), se le pag a Crsero, un praeposius sacri cubiculi, quien
recibi adems muchos otros regalos costosos, y otros diversos cubicularii recibie
ron por lo menos 50 libras de oro, como pas con dos cubiculariae de Pulquera.13
Ms de un liberto imperial, eunuco cubicularius, logr alcanzar distinciones en los
altos mandos militares, y entre ellos destaca, por supuesto, el gran Narss, sace-
212
213
quin para encontrar la cruda verdad (AE, 115-116), si bien, en realidad, una
vez ms nos encontramos con una chistosa serie de exageraciones cmicas.16
Seguramente la mayor parte de los libertos fueran hombres de una fortuna,
como mucho, bastante modesta en el momento de su manumisin, por mucho
que no pocos de ellos fueran gente acomodada, y unos pocos muy ricos. Muchos
de ellos debieron de ser unos desgraciados agobiados por la pobreza a los que se
les permiti comprar su libertad con los cntimos que hubieran ido acumulando
uno a uno a lo largo de los aos de esclavitud para formar su peculim , o bien, a
la muerte de su dueo, recibieron en herencia el don de la libertad y nada ms. Al
retirarse, una niera que fuera m anumitida no se encontrara muy lejos de la
pobreza ms absoluta, pero Plinio e Joven le puso a su vieja niera una finquita por valor de 100.000 HS (Epst., VI.iii. 1), quiz de unas 10 hectreas (vase
Sherwin-White, LP, 358). Casi todos los libertos que llegaran a acumular grandes
fortunas, lo conseguiran porque fueran esclavos de hombres muy ricos o porque
pertenecieran a la fam ilia Caesaris. Una deliciosa inscripcin funeraria (IL St 1949)
de cerca de Roma, que nadie que fuera capaz de entender un latn sencillo debera
dejar de leer, recuerda los beneficios recibidos de M. Aurelio Cotta Mximo, que
fue cnsul en 20 d.C ., por uno de sus libertos, Zsimo, que, tras su manumisin,
actu como acompaante oficial suyo, accensus (el nombre del personaje es grie
go, aunque l pudiera ser o no de origen griego). Cotta le dio en ms de una
ocasin el equivalente al censo ecuestre, 400.000 HS (saepe libens census donavit
equestris); cri a sus hijos y dio dotes a sus hijas, como si fuera su propio
padre; obtuvo para uno de sus hijos el honor del tribunado militar (el primer
paso que normalmente se daba en la carrera ecuestre); acab pagando la inscrip
cin, en dsticos elegiacos, que l mismo escribi o que encarg a alguien que
comprendiera la necesidad de destacar la munificiencia de su persona.
Por una famosa inscripcin del ao 133 a.C ., queda patente que los libertos
(exeleutheroi) y sus descendientes estaban en una importante ciudad griega, Prga
mo, en unas condiciones inferiores a otros residentes no ciudadanos, a los que
aqu se llama paroikoi, ya que, mientras que los que ya estaban inscritos como
paroikoi iban a recibir la ciudadana (si la ciudad llegaba al estado de emergencia),
los descendientes de los libertos (aunque, aparentemente, no los propios libertos)
pasaran a convertirse simplemente en paroikoi, que ya se consideraba un ascenso
en su condicin (IGRR, IV.289 ~ OGIS, 338, lneas 11-13, 20-21).
Es de suponer que en una ciudad griega durante la poca rom ana encontrra
mos a los libertos de los ciudadanos romanos con el mismo rango social (e
igualmente todo lo dems) que cualquier otro liberto, al margen de los ciudadanos
locales. As, en las donaciones de M enodora, en Silion de Pisidia, en las que se
prescribe que se repartan limosnas en distintos grados, segn las distintas posicio
nes sociales (vase la seccin vi de este mismo captulo, inmediatamente despus
de su n. 35), vemos que se pone a los ouindiktarioi (libertos romanos debidamente
manumitidos per vindictam) al mismo nivel que los apeleutheroi (libertos griegos)
y los paroikoi (residentes sin ciudadana local), y por debajo de los ciudadanos
(politai) de Silion (IGRR, 111.801.15-22).17
No conozco ningn documento seguro en parte alguna del m undo griego (o
ro m a n o )18 que nos permita extraer unas conclusiones fidedignas acerca de la
relativa frecuencia de la manumisin segn los distintos perodos o segn las
214
( v i)
TRABAJO A JORNAL
215
216
ros technitai, que luego vemos en Aristteles, habran conseguido sus riquezas
utilizando el trabajo de sus esclavos, como los megarenses de Scrates y ios
dems. El pasaje demuestra asimismo que un ateniense que form ara parte de la
clase de los propietarios considerara impropio que su familia realizara ningn
tipo de trabajo manual, excepto el de la rueca y el telar, que se supona que
realizaran mujeres griegas a beneficio de la propia fam ilia (lo mismo que las
romanas, incluso hasta comienzos del principado las de clase social ms alta).
Se nos cuenta que el emperador Augusto llevaba normalmente ropas hechas por
su hermana, su esposa, su hija y nietas (aunque slo en casa!), y que educ a
estas ltimas en el trabajo de la rueca y el telar (lanificium, Suet., A u g 73;64.2).
Las mujeres de la familia de Aristarco hacan algo totalmente distinto: producan
bienes para venderlos en el mercado como bienes de consumo. Ni que decir tiene,
que el relato no nos proporciona ninguna documentacin sobre las costumbres o
el aspecto de los atenienses humildes, que con tanta frecuencia deban realizar
trabajos de m anufactura de este tipo, junto con toda su familia: no tenemos por
qu pensar que los consideraran degradantes, aunque no cabe duda de que se
alegraran de librarse de ellos, en cuanto tuvieran ocasin de ascender a una clase
superior. Pero de momento lo que nos interesa principalmente es el hecho de que
el trabajo que explotaban las clases propietarias era el de los esclavos.
El tercer pasaje de los M emorables (Il.viii, esp. 3-4) que voy a citar trata de
una conversacin que Scrates sostuvo con Eutero, al que define llamndolo viejo
compaero suyo, y, por consiguiente, miembro de una respetable familia de pro
pietarios. Estamos al final de la guerra del Peloponeso, en 404 a.C. Eutero le dice
a Scrates que ha perdido todas sus propiedades en el extranjero, de modo que,
por el momento, al no tener qu garanta dejar para pedir algn prstam o, se ha
visto obligado a instalarse en el tica y a ganarse la vida trabajando con sus
propias manos, ti smati ergazomenos, trabajando con su cuerpo, como decan
los griegos. Scrates le indica que pronto se har viejo y le aconseja hacerse con
algn trabajo permanente, como superintendente o administrador de algn terra
teniente, supervisando las operaciones y ayudando a realizar la cosecha, y, en
general, ocupndose de la vigilancia de la hacienda. La respuesta de Eutero es de
lo ms interesante: me parece que es la que hubiera dado cualquier ciudadano
griego que fuera miembro de lo que yo llamo la clase de los propietarios, y quiz
incluso bastantes otros hombres de condicin humilde. Dice: no podra soportar
estar de esclavo (chalepos an douleian hypomeinaimi). Lo que no puede soportar
Eutero es la idea de estar a disposicin de otro, de tener que someterse a los
dictados y reprobacin de otra persona, sin tener opcin a marcharse, si quiere, o
a devolver golpe por golpe. Si uno mismo hace o vende algo, o incluso, como ha
estado haciendo Eutero, trabaja a jornal en pequeos empleos temporales, se
podr al menos replicar y, a la mnima, marcharse con la msica a otra parte.
A ceptar un tipo de empleo permanente, que la mayora de nosotros estara encan
ta d o d e aceptar hoy da, es rebajarse al nivel de un esclavo: hay que rechazarlo a
toda costa, aunque d ms dinero que otro. Por supuesto, cualquier griego real
mente pobre, incluso aunque fuera ciudadano, habra estado encantado de encon
trar un puesto de trabajo como se, pero slo, creo yo, como ltimo recurso.
Cuando vemos a algn administrador o gerente de negocios en nuestras fuentes
que podamos identificar, se trata siempre de esclavos o libertos: vase el apndi
217
ce II. Bien es cierto que al comienzo del Econmico (1.3-4) de Jenofonte, como
ejemplo de que lo que hagas para ti, puedes hacerlo tambin para otros, se resalta
la posibilidad de convertirse en superintendente de otra persona, pero slo de
form a hipottica. No obstante, en los ltimos captulos, XII-XV, que son eminen
temente prcticos y discuten la eleccin y enseanza de lo que ha de ser un
superintendente o mayordomo (epitropos), se da por descontado que se tratar de
un esclavo (vase esp. Econ., X II.2-3; XIII .6-10; XIV.6, 9).
El ltimo de los tres dilogos socrticos de Jenofonte que acabo de resumir,
recalca muy bien la baja estima en que estaba el trabajo asalariado en la Grecia
clsica; y las cosas no cambiaron mucho en las pocas helenstica y romana. Casi
ochocientos aos ms tarde, encontramos una fascinante constitucin de Gracia
no y sus coemperadores (mencionada en la seccin iii de este mismo captulo, y
fechada en 382 d.C.), que prohbe en los trminos ms taxativos que se entregue
a un decurin (miembro de una municipalidad) una hacienda en calidad de procuratio, pues se convertira de ese modo en lo que llamaramos un mayordomo o
administrador asalariado. Al hablar de un decurin que acept un trabajo de ese
estilo, el emperador dice que realiz la bajeza ms infamante, sin hacer caso de
su calidad ni de su linaje, arruinando su reputacin con su servil obsequiosidad
{CTh, X II.i.92 = CJ, X.xxxii.34).4
La primera aparicin que hace el trabajo a jornal a gran escala durante la
Antigedad se produce en el terreno militar, adoptando la forma de servicios
mercenarios (como ya mencion en I.iv, este hecho tan interesante fue ya sealado
por Marx y se refiere a l en carta a Engels de 25 de septiembre de 1875: M ESC ,
118-119). No necesito ms que hacer mencin aqu de este punto, pues ya ha sido
tratado muchas veces el tema de los mercenarios griegos (vase V.ii, n. 16). Entre
los documentos ms antiguos que dan testimonio de los mercenarios griegos aun
que sirviendo no en territorio griego, sino en el Egipto del faran Psamtico II, en
Nubia, tenemos la inscripcin M /L 7, grabada en la pierna de una estatua
colosal de Ramss II en la fachada del templo de Abu Simbel.
Ni que decir tiene que es Aristteles el que nos proporciona el anlisis ms til
de la situacin del jornalero, el ths, como l suele llamarlo. El trmino que
encontramos muchas veces en otros autores y en las inscripciones es m isthotos (el
que recibe m isthos, sueldo); pero, por alguna razn, Aristteles no emplea nunca
esta palabra, si bien utiliza otras emparentadas con ella.5 Parece que no se ha
tenido suficientemente en cuenta que, para Aristteles (igual que para otros grie
gos), exista una diferencia cualitativa im portante entre el ths o mist hotos, que
especficamente es un jornalero (un trabajador asalariado), y el artesano cualifica
do independiente o menestral que trabaja por su cuenta (tanto si emplea esclavos
como si no), al que se llama comnmente technits o banausos (ocasionalmente
banausos technits), aunque debo admitir que Aristteles, en algunos contextos,
cuando habla sin demasiada precisin (e.g., en Pol., 1.13, 1.26Ga36-6l), llega a
utilizar banausos/technits para una categora ms vasta, que incluye al ths (me
ocupo del technits, el artesano cualificado, en IV.vi). Desgraciadamente, Arist
teles no nos da una discusin terica general de esta distincin, pero se la ve
claramente si comparamos varios pasajes de la Poltica, Retrica, la tica a
218
Nicmaco y la tica a Eudem o .6 Aristteles no dice con todas las palabras que el
trabajo del jornalero sea tpicamente no cualificado y mal recompensado, mientras
que el de el baarnos/technits tiende a ser cualificado y mejor pagado; pero
puede sobreentenderse muchas veces, especialmente en un pasaje en el que Arist
teles distingue el trabajo de los banausoi/technitai del de los hombres no cualifi
cados y tiles tan slo por su cuerpo (PoL, 1.11, 1.258b25-27). Y ello es com
prensible: naturalmente, una persona cualificada trabajara siempre por su cuenta
(y explotara incluso el trabajo de los esclavos), cuando pudiera, mientras que el
no cualificado apenas podra hacerlo. P ara algunos griegos, entre ellos Jenofonte,
la palabra technits, utilizada la mayor parte de las veces para designar al artesa
no independiente, haba adquirido unas connotaciones tan necesariamente inme
diatas de cualificacin que poda utilizarse incluso para designar a los esclavos
cualificados, como en los M em ., II.vii.3-5 (el trmino cheirotechnai se usa preci
samente en el mismo sentido, para referirse a los esclavos cualificados, en Tucdi
des, V II.27.5, definiendo a la mayora de los ms de 20.000 esclavos que se
fugaron del tica en los ltimos estadios de la guerra del Peloponeso: vase
apndice II). Cuando no hacia algo para venderlo por cuenta propia, el artesano
cualificado (o, lo que es lo mismo, el que poseyera algn equipo propio que
pudiera utilizarse para transporte, por ejemplo) realizara su trabajo para otros,
con arreglo a lo estipulado en contratos. Nuestra documentacin al respecto pro
cede sobre todo de las inscripciones que recogen obras pblicas (vase ms adelan
te), en las que al contratista (como lo llamaremos nosotros) se le llama la
mayor parte de las veces misthots, pero a vv ces (fuera de Atenas) es ergolabos,
ergolabon o ergns, y a veces, incluso, no recibe ningn nombre tcnico, como
en Epidauro (en donde se dice simplemente que se hizo cargo, heileto, de una
determ inada tarea) o en la Atenas del siglo v. Me ocupar de ellos en IV.vi: su
posicin de clase es distinta de la de los misthtoi, que se alquilan para todo tipo
de trabajos en general y no, por lo comn, para faenas especficas o que requie
ran cualificacin o equipo.
Resulta interesante en este punto llamar la atencin sobre una puntualizacin
que hace Platn, que, como Aristteles, desdeaba a los jornaleros y los colocaba
(igual que Aristteles) en el punto ms bajo de su escala social (Rep., II.371de; cf.
P o l t 290a; Leyes, XI.918bc; y V.742a, donde los misthtoi son esclavos o
extranjeros). En Rep., II. 371de, Platn define a sus misthtoi como criados que
son totalmente incapaces de igualar a los ciudadanos a nivel intelectual, pero con
la fuerza fsica suficiente para trabajar; a continuacin se refiere a ellos diciendo,
con mucha precisin, que son los que venden su fuerza de trabajo (hoi plountes ten ts ischyos chreian: literalmente, los que venden el uso de su fuerza),
frase que nos debera recordar inmediatamente un paso adelante decisivo dado
por Marx al formular su teora del valor, cuando en 1857-1858 lleg a darse
cuenta de que hay que hablar de la venta que el obrero hace a su patrn no de su
trabajo, sino de su fuerza (o capacidad) de trabajo: vase el prlogo de Martin
Nicolaus a su traduccin inglesa de los Grundrisse de Marx (1973), 20-21, 44-47.
Marx se refiere en dos ocasiones a una frase de Thomas Hobbes (Leviatn, I.x),
que ya incorporaba lo que l quera decir: el valor o mrito de un hombre es,
como el de cualquier otra cosa, su precio; es decir, lo que se dara por el uso de
su fuerza (Cap., 1.170, n. 2; y Salario, precio y ganancia, cap. vii). Pero no
219
parece que se hubiera dado cuenta del pasaje de la Repblica de Platn que acabo
de citar, ni nunca lo he visto citado en este contexto. En la Antigedad, la
mayora de los asalariados eran hombres no cualificados, que no se contrataban
para realizar trabajos concretos para otros (como poda hacer el artesano cualifi
cado independiente), sino que alquilaba su fuerza de trabajo en general a otros a
cambio de una paga; y da la impresin de que se les explotaba con severidad.
Como caba esperar de Aristteles, su desaprobacin del ths form a parte
integrante de su sociologa y se halla profundamente enraizada en su filosofa de
la vida. Para l, no poda haber una existencia civilizada para los hombres que no
tuvieran ocio (schol),1 que constitua una condicin necesaria (aunque, por su
puesto, no suficiente) para convertirse en un ciudadano bueno y competente (va
se esp. Pol., VII.9, 1.329a 1-2), y constitua, en efecto, la meta (telos) del trabajo,
como la paz lo era de la guerra (VII. 15, 1.334al4-16), si bien, naturalmente, no
haba ocio para los esclavos (ou schol doulois): para ello cita Aristteles un
refrn (1334a20-21). Pues bien, la necesidad primordial de ocio excluye a los
ciudadanos del estado ideal de Aristteles de cualquier forma de trabajo, incluso
del agrcola, por no hablar de la artesana. Pero se da cuenta de que en una
ciudad corriente (en unos pasajes de los libros IV y VI de la Poltica, discutidos
ya en Il.iv )8 las masas (to plthos) 9 pueden dividirse en cuatro grupos (mere),
segn el trabajo que realicen: agricultores, artesanos, comerciantes y asalariados
(gergikon, banausikon, agoraion, thtikon), entre los que los asalariados (thtikori) form an con toda claridad un grupo distinto del de los artesanos independien
tes (banausikon); y aunque en ocasiones (como ya he mencionado) su lenguaje en
otros momentos pueda ser ambiguo, por cuanto no es fcil decir si est identifi
cando al ths con el banausos/technits, o lo est distinguiendo de l, en otros
pasajes, sin embargo, queda claro que tiene de nuevo en la cabeza dos grupos
distintos, especialmente cuando dice que en las oligarquas es imposible que el
ths sea ciudadano por la existencia de graves restricciones de censo, mientras que
el banausos puede serlo, pues muchos technitai son ricos (Pol., III.5,
1.278a21-25).10 Mediante el ejercicio de su habilidad, por lo tanto, que lo cualifi
ca, y explotando adems el trabajo de los esclavos, el banausos/technits puede
incluso alcanzar el censo suficiente como para ingresar en la clase acomodada,
mientras que al ths (no cualificado) dicho ingreso le est vedado.
Sin embargo, lo que esencialmente hace al jornalero menos valioso, en opinin
de Aristteles, que al artesano corriente no es tanto el hecho de su relativa
pobreza (pues es de suponer que muchos artesanos independientes fueran tambin
pobres), sino su dependencia de esclavo de su patrn. Ello vala, igualmente,
para el jornalero que trabajaba al da y para el mayordomo permanente, por
mucho que un caballero como el Eutero de Jenofonte creyera que en el primer
caso no era tan de esclavo, al poder tener mayor libertad de movimiento. Casi
al final de la Poltica (VIII.2, 1.337b 19-21), Aristteles contempla acciones que se
realizan para otros y que no tienen ciertas caractersticas restrictivas (algunas de
las cuales especifica): actividades de ese estilo las estigmatiza, tildndolas de thti
kon (apropiadas para el jornalero) y doulikon (propias del esclavo); evidentemen
te, ambos adjetivos tenan unos tintes bastante parecidos para l.11 Perm itir que la
vida de uno dependa de cualquiera que no sea un amigo es doulikon, de esclavo,
dice Aristteles en la tica a Nicmaco (IV.3, 1.124b31-1.125a2), y aade que
220
por eso todos los aduladores son thtikoi, tienen las caractersticas de un jorna
lero. En la seccin ii de este mismo captulo cit la puntualizacin que hace en la
Retrica (1.9, 1.367a28 ss,), diciendo que, en Esparta, el caballero lleva el pelo
largo, en seal de su condicin de caballero, porque para el que lleva el pelo
largo, no es fcil realizar el trabajo propio de un jornalero (ergon thetikon), as
como la afirmacin que viene a continuacin, segn la cual la seal del caballero
es no vivir en beneficio de otro.
Vale la pena mencionar un rasgo curioso de la actitud de Aristteles ante el
asalariado. Para l (vase Pol., 1.13, 1.260a36-b6), el esclavo es por lo menos un
compaero de la vida (koinnos zs) de su amo, mientras que el banausos
technits (incluyendo aqu, evidentemente, al ths, en el que deba estar pensando
principalmente Aristteles) est bastante alejado (porrhieron) de su patrn, y
sometido slo a lo que podra llamarse una servidumbre restringida. En fin,
Aristteles supone que el amo comunica a su esclavo algo de su arete (en este
caso, virtud moral); pero no se dice nada de la necesidad de ningn proceso de ese
estilo en beneficio del trabajador, que Aristteles considera (de form a bastante
rara, segn nuestra manera de pensar) que saca menos provecho de su relacin
con su patrn del que esperaramos que sacara el esclavo de su asociacin con su
amo. De nuevo aqu no se indica ninguna distincin entre el asalariado temporal
o a largo plazo y el artesano independiente: para Aristteles, ninguno de los dos
tiene una relacin tan estrecha con el patrn como el esclavo con el amo.
La suerte del jornalero se nos presenta de form a casi invariable iluminada con
tonos desagradables a lo largo de toda la historia de Grecia y de Roma. La nica
ex cep ci n que p a ra mi s o rp re s a he e n co n trad o es S oln, fr. 1.47-48
(Diehl ~ 13.47-48 West), donde al jornalero agrcola, contratado por un ao, no
se le pinta de manera menos favorable que a cualquier otro desheredado, limitado
por su pobreza (verso 41): as el comerciante martimo, el artesano, el poeta, el
mdico o el adivino. Cuando Homero haca a la sombra de Aquiles com parar su
existencia en el infierno con el tipo de vida ms desagradable que se pueda
imaginar sobre la tierra, nos presenta el cuadro de un ths al servicio de un pobre
sin tierras (Od., XI.488-491);12 y Hesodo nos muestra cul era el trato que poda
esperar el trabajador agrcola a comienzos del siglo vil a.C., cuando aconseja al
labrador que eche de casa a su ths cuando llegue el verano ( Trabajos y das,
602). Cuando la Electra de Eurpides, antes del reencuentro con su hermano
Orestes, especula llena de tristeza acerca de la miserable existencia de aqul en el
exilio, se lo imagina trabajando como jornalero (Electra, 130-131, donde utiliza la
palabra latreueis, y en los versos 201-206 aparece la expresin thssan hestian). Ya
hemos visto con qu disgusto supona Jenofonte que mirara un noble ateniense la
posibilidad de aceptar una forma bastante superior de servicio asalariado perma
nente, como el cargo de mayordomo; y los oradores ticos del siglo iv hablan de
la necesidad de ponerse a trabajar a sueldo como de algo slo menos repugnante
que la esclavitud (Iscrates, XIV.48; Iseo, V.39). En un discurso de Demstenes
(LVII.45), el hecho de que muchas ciudadanas se hubieran hecho, obligadas por
la necesidad, nieras, tejedoras y vendimiadoras se pone de ejemplo de cmo
puede obligar la pobreza a individuos libres a realizar muchas actividades servi
les y bajas, doulika kai tapeina pragmata. Eutifrn, en el dilogo platnico que
221
222
(Mal., III.5; cf. Deut., XXIV. 14*15; Lev., XIX. 13). Cuando en 323 Alejandro
Magno envi a Mcalo de Clazomenas de viaje con una buena cantidad de dinero
(500 talentos), para que buscara en Siria y Fenicia tripulaciones suplementarias
con experiencia para realizar una expedicin al golfo Prsico, sus instrucciones
fueron, segn nos dice Arriano, que empleara a unos a jornal y com prara a
otros (A n b V II.19.5). Evidentemente, se supona que los jornaleros trabaja
ran junto a los esclavos. No perder ms tiempo en citar otros documentos del
mundo preclsico (al final de esta misma seccin hago referencia a los pasajes
del Nuevo Testamento que mencionan el trabajo a jornal).
En cuanto al perodo helenstico, en el que las fuentes de su historia econmi
ca son ms documentales que literarias, y adems las diferencias regionales se
hacen muy grandes (no slo entre Grecia, Asia Menor, Siria y Egipto, sino tam
bin entre las distintas regiones de estos mismos pases), resulta difcil desenmara
ar los documentos acerca del trabajo asalariado de los que se refieren a la
actividad de los artesanos o incluso a la de los campesinos, que ocasionalmente se
empleaban de jornaleros.17 Pero hace unos cincuenta aos, un brillante artculo de
W. W. Tarn, titulado The social question in the third century,18 que Rostovtzeff
defini como el mejor tratado de las condiciones socioeconmicas de Grecia y de
las islas griegas durante el siglo i i i a.C . (S E H H W , III. 1.358, n. 3), demostraba
que existan buenos fundamentos para pensar que a comienzos del perodo hele
nstico, y a pesar de que unos cuantos griegos se enriquecieron bastante, las
condiciones de las masas empeoraron probablemente de forma considerable; y,
naturalmente, en esas condiciones es de suponer que los jornaleros se vieran
afectados considerablemente (acepto estas conclusiones, si bien disto mucho de
tener la misma seguridad que Tarn en la validez e implicaciones de muchas de sus
cifras).
Durante el principado romano y en el imperio tardo, la documentacin se
vuelve otro vez difcil de interpretar, y de nuevo la situacin variara, indudable
mente, de regin a regin. En raras ocasiones omos hablar de trabajo a jornal,
excepto en la agricultura, en la que era en gran medida estacional, y en la cons
truccin, en la que era eventual e irregular (vase ms adelante).19 Por regla
general, la situacin de estos jornaleros, tal como la podemos ver, era, al parecer,
muy humilde, por mucho que, ocasionalmente, alguno lograra, como caso aisla
do, en una mezcla de buena suerte y trabajo duro (sin duda necesitara de ambas
cosas), ascender en la sociedad y entrar a form ar parte de la clase de los propieta
rios, como el desconocido al que se dedica un famoso epitafio en verso del
siglo m, procedente de Mactar, en frica (la actual Tunicia): proveniente de una
familia pobre, trabaj de capataz de las cuadrillas de segadores durante la poca
de las cosechas, por lo que en parte lleg a convertirse en un prspero terratenien
te y miembro adems de su municipalidad (ILS, 1A51 C/L, VIII. 11.824; existe
traduccin inglesa en MacMullen, R S R , 43). Pero probablemente este hombre
constitua una rara excepcin. Dudo mucho que sea un caso ms tpico que el
del obispo annimo que, segn dice Juan Mosco, trabaj de pen con sus manos
en la reconstruccin de Antioqua tras el gran terremoto que se produjo en el ao
526 (Pratum spiri., 37, en M P G , LX XXVII.iii.2.885-2.888). Se contaba tambin
la historia, mencionada por Suetonio (que nos dice los esfuerzos que hizo por
verificarla, aunque se mostraron en definitiva intiles), segn la cual el bisabuelo
223
del emperador Vespasiano (que rein de 69 a 79) haba sido contratista (manceps),
encargado de llevar cuadrillas de jornaleros del campo desde Umbra al territorio
sabino ( Vesp., 1.4); pero la historia no pretenda que hubiera salido de pobre de
esta manera. No cabe duda de que en el m undo griego, al igual que en occidente,
habra habido cierta proporcin de este tipo de trabajo migratorio, y debi de
haber, sin duda alguna, cierto nmero de griegos pobres hasta la miseria semejan
tes a los mercennarii italianos, a los que recomienda emplear Varrn como ya
hemos visto (en la seccin iv de este mismo captulo) en las zonas demasiado
insalubres como para arriesgar en ellas a los preciados esclavos. Tambin debi de
ser corriente en el mundo grecorromano la prctica, tambin recomendada por
Varrn, de emplear jornaleros incluso en comarcas ms salubres en las pocas de
trabajo ms duro, como la siega y la vendimia. Debo hacer mencin aqu al hecho
de que en el mismo pasaje Varrn afirm a que muchos obaerarii, que deben de ser
algn tipo de siervos por deudas, se empleaban an en su tiempo en las fincas de
Asia M enor y Egipto, as como en las de Iliria (R R , 1.17.2-3; vase la seccin iv
de este mismo captulo y sus notas 66-67). No puedo resistir la tentacin de
mencionar ahora tambin un pasaje de Columela, en el que se discute la cra de
tordos (turd), afirmando que algunos les daban higos secos masticados previamen
te; pero, aade, cuando se tienen muchos tordos, no es demasiado conveniente
hacerlo, pues no es poco lo que se va en jornales de gente que mastique los higos
(nec parvo conducuntur quimandant), y suelen tragarse buena cantidad de ellos
por lo dulce de su sabor (RR, VIII. 10.4). Seguramente hemos de suponer que
haba buen nmero de campesinos y artesanos pobres que encontraban un suple
mento a sus escasos ingresos emplendose a jornal siempre que lo necesitasen o
hubiera trabajo a disposicin; y, sin duda, algunos hombres sin cualificacin se
veran obligados a ganarse la vida principalmente de esa manera. Pero se tratara
de un pis aller, al que se recurrira slo si no se era capaz de ganarse la vida en el
campo o como artesano cualificado o de obrero semicualificado. Un ejemplo
pattico de la situacin de desesperada pobreza de algunos jornaleros del campo
nos lo proporciona Estrabn (Ill.iv. 17, pg. 165), que nos ha conservado el relato
que hace Posidonio de una historia que le contara un amigo suyo m asaliota acerca
de una finca de su propiedad situada en Liguria. Entre los peones, hombres y
mujeres, que el masaliota haba contratado para cavar zanjas, haba una mujer
que dej el trabajo para dar a luz, volviendo directamente ese da al trabajo, pues
no poda prescindir de la paga (no creo que esta historia pierda nada de su fuerza,
si la comparamos con la afirmacin que hace Varrn, segn la cual las mujeres de
Iliria dan a luz muchas veces durante una breve pausa en medio de sus faenas
agrcolas, para volver a ellas con la criatura de forma tan impasible que te
preguntaras si la ha parido o se la ha encontrado, R R , II.x.9). D urante la poca
romana, lo mismo que en otros perodos anteriores, bien pudiera ser que el
jornalero no obtuviera el pago de sus miserables salarios (cf. Din Cris., VIL 11-12).
Un pasaje bien conocido del Nuevo Testamento, Santiago, V.4, censura a los
ricos que retienen fraudulentamente el salario de sus peones (>ergatai), despus que
stos han hecho la cosecha o han estado segando sus campos. Y en el Prado
espiritual de Juan Mosco, que data de comienzos del siglo vil, podemos or las
quejas de un hombre que, segn dice, ha estado trabajando de jornalero de un
rico durante quince aos, sin recibir su paga; pero, a lo que me parece, un
224
servicio tan largo con un solo patrn no habra tenido paralelo (Pratum spirit.,
154, en M PG , LXXXVII.iii.3.021-3.024).
Aunque no estoy de acuerdo en todos los aspectos con el anlisis que Francotte hace de la industria griega en su libro, creo que tiene en general razn cuando
dice que la definicin de un hombre como misthotos indica una condicin social
inferior... Es un obrero de rango subalterno, un mercenario\ un jornalero
(IG Aj 11.150 ss,, en 157).
Puede que las obras pblicas fueran una fuente importante de empleo de
jornaleros (al igual que para la actividad de mayor cualificacin de artesanos) en
algunas ciudades griegas, pero a este respecto escasea mucho la documentacin
literaria y no resulta de utilidad, y la bibliografa moderna sobre este asunto dista
tam bin mucho de ser satisfactoria. Poseemos una cantidad de material epigrfico
considerable acerca de las obras pblicas de construccin llevadas a cabo en
Epidauro, Dlos y otros lugares,20 pero la documentacin ms detallada y que
ms informacin nos da es la que procede de la Atenas de los siglos v y iv .C.,
sobre todo, la serie de cuentas de comienzos de los aos veinte del siglo iv,
referidas a las obras del templo de Eleusis, que es la nica fuente antigua que nos
proporciona, por lo que yo s, en un solo grupo de documentos unas pruebas
irrebatibles no slo aceiva de una variada gama de precios, entre ellos los del
grano (tanto de trigo como de cebada, vendidos en subasta pblica), sino tambin
acerca de los salarios de los hombres a los que se llama especficamente misthtoi,
as como sobre lo que costaba mantener a los esclavos pblicos (demosioi), y
sobre el trabajo por contrato, unas veces retribuido por tiempo (calculndolo
las ms veces por da, y de vez en cuando al mes) y otras por pieza, todo ello
en el mismo contexto cronolgico y geogrfico.21 Para el historiador de la econo
ma de la Antigedad constituye una de las fuentes ms valiosas de la Antigedad
griega. Al igual que en la mayora de los dems casos de los que tenemos algn
conocimiento, tambin aqu la mayor parte del trabajo era realizado por una serie
de lo que llamaramos contratistas (misthtai), sin que podamos ver demasiados
m isthtoi en sentido estricto (vase ms arriba, y la n. 13), si bien puede que se
empleara en cierta medida el trabajo asalariado por parte de esos contratistas que
no hacan todas las obras de las que eran responsables por sus propias manos o
con la ayuda de sus esclavos. Volviendo sobre lo que dije antes en esta misma
seccin, al referirme al tratamiento que hace Aristteles del trabajo a jornal,
tengo que llamar la atencin de nuevo sobre la distincin fundamental que existe
entre el pen general, el m isthotos (plural misthtoi) en sentido propio (el ths de
Aristteles: vase ms arriba), y el misthots (plural misthtai) o contratista.
Quiero hacer hincapi en que slo nos confundiremos en caso de que, como les
ocurre a ciertos escritores modernos, consideremos que la lnea principal de demar
cacin es la que distingue al trabajador por jornada del trabajador por pieza, o si
presuponemos que el pago de lo que se llama un misthos sita al que lo percibe
entre los m isthtoi . n La dicotoma fundamental es la que existe entre el pen
general, el m isthotos, que alquila su fuerza de trabajo para la realizacin de un
trabajo no cualificado en absoluto, o en el mejor de los casos, parcialmente
cualificado, de un modo general, y el que yo llamo contratista (m isthots,
ergolabos, ergns, etc.: vase ms arriba), que se hace cargo de una tarea espec
225
226
227
228
229
230
existentes, pero no dice ni una palabra acerca del tipo de trabajo que habra
implicado originalmente su construccin, que habra constituido un empleo a
corto plazo en el que seguramente se veran implicados artesanos libres, obreros
del transporte y jornaleros, as como tambin esclavos (dicho sea de paso, en el
De aquis muestra Frontino, con to d a la complacencia filistea de un administrador
romano, su desprecio, en comparacin con los acueductos rom anos que tanto
adm iraba, no slo por las intiles pirmides, sino tambin por las obras de los
griegos, aunque celebradas, de tan poco provecho [inertia] (1.16), teniendo in
mente, sin duda, simplemente templos como el Partenn).
Brunt ha sostenido que las figuras de los demagogos se han asociado
continuamente con las obras pblicas en Rom a.29 Parece que hay en esas palabras
algo de verdad, y no veo que pueda objetarse nada a la atribucin a algunos
populares romanos del deseo de proporcionar trabajo a los ciudadanos pobres
que vivan en Roma. Pero disto mucho de tener ninguna seguridad acerca de ello.
Ni para finales de la repblica ni para el principado, en Roma ni en ninguna otra
parte, conozco la existencia de documentacin explcita alguna sobre el hecho de
que se intentara reclutar entre los ciudadanos pobres una fuerza de trabajo con la
intencin de proporcionarles as un modo de subsistencia, excepcin hecha, por
supuesto, del pasaje de la Vida de Pericles de Plutarco, 12.4-6 (citada anteriormen
te), que yo tom ara (siguiendo a Andrewes: vase ms arriba, y n. 24) como un
reflejo, ms bien, de unas condiciones ms cercanas a la poca del propio Plutar
co que a las de la Atenas del siglo v. No nos inspira demasiada confianza el hecho
de que la nica documentacin literaria que tenemos, que trate de un tema tan
im portante, acabe siendo nada ms que una descripcin imaginaria de la Atenas
clsica del siglo v a.C. (!). Es ms, cuando Polibio habla del inters que senta el
plthos ro m an o 30 por los contratos estatales (para la construccin y reparacin de
edificios pblicos, y para el arrendamiento de la recaudacin de impuestos), slo
piensa en los ricos que formaban, a finales de la repblica, el orden ecuestre, pues
cuando pasa a especificar los distintos grupos que estaban interesados en dichas
actividades y en los beneficios31 (ergasiai) que comportaban, slo menciona a los
propios contratistas, a sus socios y fiadores; no se hace ni mencin de los peque
os subcontratistas (que deban de ser artesanos de los distintos ramos), cuanto
menos de los que se empleaban a jornal y trabajaban por el salario (Polib.,
VI.xvii.2-4). No se tome esto como negacin de que las obras pblicas implicaran
la existencia del trabajo libre; pero efectivamente nos sugiere que ese tipo de
trabajo no desempeaba ningn papel de importancia (cf. tambin lo que luego
dir acerca del Discurso euboico de Din Crisstomo, VII. 104-152).
Me cuesta mucho tomar en serio el texto, nico en su gnero, y tantas veces
citado, de Suetonio, Vespasiano, 18.2, en el que el emperador se niega a utilizar
un nuevo invento de cierto mechanicus, diseado para facilitar el transporte de
unas columnas muy pesadas al Capitolio, aduciendo la razn de que ello iba a
impedirle dar de comer al populacho (plebiculam pascere).11 Ello implica, obvia
mente, que esas obras se hacan mediante el trabajo pagado de los ciudadanos, y
que as quera Vespasiano que se siguiera haciendo, mientras que la adopcin del
invento lo habra hecho innecesario, privando as de su manera de ganarse la vida
a los ciudadanos que se dedicaban a ellas. Las razones que tengo para negarme a
aceptar la veracidad de esta historia es que Vespasiano, que no era ningn tonto,
231
232
ejemplo incluso los hombres ms distinguidos, de modo que este servicio (diakonma) resultara inevitable para el resto del populacho (este motivo no aparece
en a primera versin de Suetonio, Vespasiano, 8.5). En Roma, desde luego, no
haba corveas; por lo tanto, si queremos tom ar en serio el texto, hemos de supo
ner que el trabajo que haban de realizar los ciudadanos tena que ser necesaria
mente voluntario y gratuito, pues se nos presenta a Vespasiano como si esperara
que la accin de los hombres ms distinguidos fuera a animar al resto del
populacho a seguir su ejemplo; y me parece absurdo imaginar a los hombres
ms distinguidos realizando sus servicios por un jornal. Por otra parte, resulta
de todo punto inverosmil, desde luego, pensar que grandes contingentes de pobres
fueran a prestar su trabajo por nada, por mucho que se tratara de la construccin
de un templo, pues, de hecho, muchos no se hubieran prestado a ello. Por lo
tanto, me parece que el texto no tiene ningn sentido. En cambio, si queremos
evitar lo absurdo de la conclusin que acabo de sealar suponiendo que se espe
raba que los pobres prestaran sus servicios por la paga, el argumento resultar de
lo ms incmodo para los que creen que las obras pblicas eran llevadas a cabo
en gran parte mediante el trabajo de los ciudadanos libres pobres, pues la historia
implica necesariamente que muchos de estos ciudadanos libres pobres no se hubie
ran animado a realizar las obras, si no hubiera sido por la iniciativa del empera
dor (!). P or consiguiente, prefiero adoptar la opinin que me ha sugerido Brunt:
a saber, que hemos de ignorar el motivo aducido por Din y considerar el acto de
Vespasiano como algo parecido a la ceremonia de poner la primera piedra por un
monarca en los tiempos modernos (como l indica, tenemos un paralelo muy
cercano en Suet., N ern, 19.2; cf. asimismo Tc., A n n ., 1.62.2).
En las provincias romanas, incluidas las del oriente griego, buena parte de las
construcciones pblicas de importancia llevadas a cabo por las ciudades pasaron a
depender durante el principado de la munificencia imperial. Desgraciadamente,
estamos tan mal informados acerca de los tipos de trabajo que se empleaban en la
construccin en las provincias como lo estamos en el caso de Roma y de Italia,
excepto, por supuesto, cuando las obras las ejecutaba el ejrcito, como sola
ocurrir, en todo caso, a partir de la segunda mitad del siglo i .33
Se preguntar uno con asombro cmo podan sostenerse los pobres en las
grandes ciudades. Desde luego, en R om a34 y (a partir de 332) en Constantinopla,
e gobierno proporcionaba una cantidad limitada de alimentos gratuitos (principal
mente pan, pero en Roma tambin aceite y carne) y adems intentaba asegurar
que el resto de grano que se necesitara se pudiera conseguir a precios asequibles.
Por un pasaje de Eusebio (HE, VII.xxi.9), queda claro que tan slo al comienzo
del reinado de Galieno (en los primeros aos de la dcada de los 60 del siglo m),
se realizaba en Alejandra un reparto pblico de grano (dmosion siteresion); y
los papiros egipcios, la mayora de los cuales han sido publicados muy reciente
mente, nos han descubierto hace poco que tambin existan repartos de ese estilo
en Hermpolis por esa misma fecha, en Oxirrinco unos aos despus, y un siglo
antes en Antinopolis. Toda la documentacin la presenta J. R. Rea en su publi
cacin The Oxyrrhynchus Papyri, vol. XL (1972). En Oxirrinco, que es de donde
tenemos ms cantidad de documentacin que en ninguna otra parte, las normas
que regan para la admisin en la lista de los privilegiados perceptores (en parte
elegidos por sorteo) eran muy complicadas y no quedan del todo claras; pero no
233
cabe duda de que eran los ciudadanos ms acomodados los principales beneficia
rios, y de que los verdaderamente pobres no tenan muchas posibilidades de
contarse entre ellos (cf. Rea, op. cit., 2-6, 8). Se tena en cuenta a jos libertos slo
si haban realizado alguna liturgia, por lo tanto, si tenan buen nmero de propie
dades (ibidem, 4, 12). Los repartos en Alejandra estaban subvencionados por el
gobierno, al menos durante el siglo iv (cf. Stein, HBE, 11.754, n. 1), por lo que
tenemos motivos para pensar que tambin Antioqua y Cartago (las dos ciudades
ms grandes del mundo mediterrneo, despus de Roma, Constantinopla y Ale
jandra) recibiran subvenciones del estado en grano (vase Jones, L R E , 11.735,
junto con 111.234, n. 53; Liebeschuetz, A n t., 127-129). Podan producirse serios
motines a consecuencia de la suspensin o la reduccin de las distribuciones de
grano: as parece que ocurri en Constantinopla en 342 (Scr., H E, II. 13.5; Soz.,
H E, III.7.7), en Antioqua despus del famoso motn de las estatuas en 387
(Liebeschuetz, A n t., 129), y en Alejandra a consecuencia de los disturbios que
siguieron al establecimiento del patriarca de Calcedonia Proterio en c. 453 (Evagr.,
HE, II.5). La documentacin de la que de momento disponemos da slo una idea
muy poco exacta del alcance de esos repartos de grano. Como ha dicho Rea,
disponemos de una informacin relativamente muy escasa acerca de lo que em
pieza a revestir la apariencia de una institucin muy difundida en las ciudades de
Egipto (op. cit., 2). De momento no hay manera de afirmar si existan esas
mismas distribuciones de grano fuera de Egipto y de los otros lugares que hemos
enumerado. Omos hablar de subvenciones para el grano (y el vino) concedidas
por los emperadores a partir de Constantino a algunas ciudades de Italia no
demasiado grandes, como Puteoli, Terracina y Capua; pero se trataba de arreglos
muy especiales, que pretendan compensar a las ciudades interesadas por las con
tribuciones en especie (de madera, cal, cerdos y vino), que estaban obligadas a
proporcionar para el mantenimiento de la propia ciudad de Roma y de su puerto
en Portus (vase Smm., ReL, xl, y tambin Jones, LRE, 11.702-703, 708-710).
Fuera de estos casos, tenemos slo ejemplos aislados de la munificencia imperial
concedida a determinadas ciudades individualmente, que poda ser ms o menos
duradera, como cuando omos decir que Adriano concedi a Atenas sitos etsios,
expresin que tal vez quiera decir un subsidio anual gratuito de grano, en una
cantidad desconocida (Din Casio, LXIX.xvi.2). Tenemos documentos proceden
tes de muchos sitios del mundo griego que hablan de que las ciudades mantenan
unos fondos especiales de su propiedad destinados a la adquisicin de grano y a
su expendicin a precios razonables: ya en la segunda mitad del siglo m a.C.
dichos fondos se hicieron permanentes en muchas ciudades (vase, p. ej., Tarn,
H C \ 107-108). Puede que las liturgias de comida de Rodas fueran un caso nico
(Estrabn, XIV.ii.5, pg. 653). Durante los perodos helenstico y rom ano, algu
nos hombres ricos crearon en ocasiones en sus ciudades fondos destinados a
realizar repartos de comida y dinero (sportulae, en latn), que podan hacerse si
llegaba la ocasin; pero, lejos de dar mayores oportunidades a los pobres, estas
fundaciones solan ser discriminatorias a favor de las clases elevadas.35 En su libro
acerca del Asia Menor romana, Magie habla del que l cree que fue el nico
ejemplo conocido ... de lo que ahora se cree que era una fundacin caritativa ...:
la concesin de 300.000 denarios que hizo una mujer rica de Silion [en Panfilia]
para sostener a los nios desamparados (R R A M , 1.658). En la inscripcin en
234
cuestin (IG R R , III.801), a pesar de todo, no hay nada que permita hablar de
nios desamparados; y el resto de ella, as como otras dos que tratan de esta
mujer, M enodora, y de su familia (ibidem, 800, 802), muestran claram ente que
estas personas hacan sus donaciones estrictamente con arreglo al rango social,
segn un orden jerrquico de no menos de cinco o seis grados, en el que se
cuentan en primer lugar los magistrados municipales, y luego los ancianos
(,geraioi), miembros de la asamblea local (ekklsiastai), y despus los ciudadanos
corrientes; luego vienen los paroikoi (residentes extranjeros, que en la Atenas
clsica se hubieran llamado metecos) y dos tipos de libertos (vase la seccin v
de este mismo captulo y su n. 17), y finalmente las viudas de las tres primeras
escalas, quienes (en las dos inscripciones en las que se las anota) reciben la misma
cantidad que los libertos, etc., o bastante menos. En todos los casos, los magistra
dos reciben por lo menos veinte veces ms que los libertos (T.R.S. Broughton, en
Frank, E S A R , IV ,784-785, nos da un resumen muy til de las cifras, que no
quedan del todo claras en la inscripcin).
En este libro, el mundo romano me interesa slo en la medida en que el
oriente griego lleg a incluirse en l, y no tendr mucho que decir acerca del
trabajo asalariado estrictamente romano, del que puede leerse una relacin muy
buena, breve y fcil de entender en el libro de John Crook Law and L ife o f Rome
(1967).36 Puede detectarse cierta cantidad de trabajo a jornal en el mundo rom a
no, por ejemplo en la minera y en varios servicios, con frecuencia de carcter
servil, as como en la agricultura, en la que ya hemos sealado el empleo de
mercennarii: vase ms arriba, al hablar de la inscripcin de Mactar, y la seccin
iv de este mismo captulo. No parece que la situacin cambiara mucho durante el
imperio romano tardo, poca en la que la mayor parte de nuestra documentacin
procede del oriente griego (vase Jones, L R E , 11.792-793, 807, 858-863). Surgen
muchos problemas tcnicos en relacin con lo que hoy da llamaramos trabajos
profesionales (vase ms adelante). Cornelio Nepote, que escribi durante el
tercer cuarto del ltimo siglo a.C ., llega a sealar el hecho de que la condicin de
los scribae (secretarios) comportaba ms prestigio (era multo honorificentius) en
tre los griegos que entre los romanos, que consideraban mercennarii a los scribae,
como en efecto son, aade Nepote (E u m ., 1.5). Con todo, los secretarios
empleados por el estado, scribae publici, que eran lo que podramos llamar cria
dos civiles de alto nivel y podan servir en puestos de gran responsabilidad como
secretarios particulares de los magistrados, incluso de los gobernadores provincia
les, form aban parte de lo que se ha llamado con razn una profesin antigua y
distinguida (Crook, L L R , 180, haciendo referencia a Jones, SR G L , 154-157).
Afirmaciones de este estilo hacen ms fcil aceptar una apologa tarda, ante la
cual la reaccin instintiva de uno hubiera sido la de tomarla a broma: Luciano, el
escritor satrico del siglo i i , procedente de Sam osata del ufrates, que escriba un
excelente griego literario, a pesar de que su lengua materna era el aram eo,37 se las
vea y se las deseaba a la hora de excusarse por haber aceptado un destino
remunerado en el funcionariado civil del imperio romano, si bien en una obra
anterior {De mere. cond.) haba acusado a otros caballeros literatos de haber
aceptado destinos de secretarios pagados en empleos privados; y la excusa que
235
pone es que su empleo es al servicio del emperador (.A pol., 11-13), es decir, del
estado.
En el pensamiento romano, y hasta cierto punto tambin en el derecho roma
no (que, naturalmente, tena validez en teora para todo el imperio a partir de c.
212), exista un paralelo con la distincin que haba trazado Aristteles entre el
jornalero y el artesano independiente: e texto ms antiguo que conozco y que lo
indique claramente forma parte de un pasaje citadsimo del De officiis (1.150) de
Cicern, que hace referencia a esos modos vulgares y srdidos de ganarse la vida
de todos esos mercennarii cuyo trabajo (operae) se compra, no su cualificacin
(artes); su verdadero salario es el pago de a esclavitud (ipsa merces auctoramentum servitutis). De nuevo aqu volvemos a encontrar la idea, predominante entre
las clases altas griegas, de que el trabajo asalariado general en sentido estricto (no
el trabajo especfico del artesano independiente) es en cierto modo servil.38 Por
mucho que Cicern est siguiendo de cerca a Panecio de Rodas (vase la seccin
iii de este mismo captulo), los sentimientos que expresa a este respecto son
totalmente caractersticos de la clase de los propietarios romanos.
Llegados a este punto, tengo que mencionar una cuestin tcnica bastante
difcil: la distincin que trazan muchos civilistas (especialistas en derecho roma
no) modernos entre las dos formas distintas de contrato que conocan los juristas
romanos con el nombre de locatio conductio, esencialmente arrendamiento,
arriendo, alquiler (el resto de este prrafo puede saltrselo con toda tranqui
lidad el que no tenga estmago para aguantar detalles tcnicos). La forma ms
simple de este tipo de contrato, con la que todos estamos familiarizados, es la
locatio conductio rei> arriendo y alquiler de una cosa, incluidas la tierra y las
casas. Otras dos formas de locatio conductio, cuyas diferencias quiero sealar
ahora, son la locatio conductio operis (faciendi) y la locatio conductio operarum: 39
parece que existi una distincin entre ambas en poca romana, aunque ningn
jurista romano la hizo tan explcita como Cicern en el pasaje que acabo de citar,
y esa distincin era de tipo ms socioeconmico que jurdico. Hemos de empezar
por excluir muchos servicios profesionales, en el sentido moderno: para los
romanos simplemente no estaban dentro de la categora de cosas a las que se
poda aplicar el contrato locatio conductio -40 Se trata de un tema muy espinoso,
que fue muy debatido por los juristas romanos: comparto la opinin de quienes
sostienen que los textos no nos permiten trazar un cuadro general coherente,
porque el status de las diversas operae liberales, como suelen llamarse (aunque es
una expresin moderna, que no hallamos en las fuentes),41 sufri unos cambios
considerables entre finales de a repblica y el perodo severiano; por ejemplo,
unos cuantos maestros y mdicos destacados lograron un notable ascenso en su
status, mientras que algunos topgrafos (mensores, agrimensores) decayeron. En
trminos generales, podemos decir que profesiones como la oratoria y la filosofa
eran perfectamente respetables porque, en teora, no implicaban un pago directo
por los servicios prestados (excepto, por supuesto, en el caso de los sofistas y
filsofos que tenan puestos estatales de profesores), mientras que los mdicos,
maestros y compaa, que reciban esas pagas, se vean, por eso mismo, general
mente desposedos del ato grado de respeto que hoy da se concede a sus profe
siones, hasta que durante los dos primeros siglos del principado unos cuantos
miembros destacados de la profesin, especialmente maestros de literatura y de
236
8
I
)
\
\
jI
j
\
|
J
237
238
mente claro que la finalidad de todas esas obras era simplemente la de hacer ms
hermosa e impresionante la ciudad, actividad en la que se deleitaban hasta la
exageracin muchas ciudades de Asia Menor durante los siglos i y n. En todas las
referencias que hace Din a su benevolencia hacia el demos, el plthos, los dmot i k o i ( e , g en L.3-4; XLIII.7,12) no se hace nunca ni una sola alusin a las obras
pblicas; y sus pretensiones de que se haba compadecido de la gente humilde y de
que haba intentado aligerar sus cargas (epikouphizein, L.3) habran resultado
bastante inapropiadas para esas actividades.
Probablemente, en toda sociedad esclavista resulta inevitable que haya poca
estima del trabajo a jornal, si no es en circunstancias muy especiales: pocos
hombres libres recurriran a l, a menos que se vieran obligados a ello debido a
fuertes presiones econmicas, resintindose en su amor propio y decayendo en la
estima de todos los dems por el simple hecho de realizarlo. Los salarios tendan
a ser bajos: entre los factores que coadyuvaran a mantenerlos a ese nivel es
probable que estuviera la existencia de un trabajo sobrante de esclavos, pues
habra muchos seores que poseyeran esclavos de los que no pudieran sacar
mucho rendimiento que preferiran arrendarlos a jornal a precios baratsimos
antes que tenerlos en casa, sin hacer nada de provecho. En el Sur de los Estados
Unidos de antes de la guerra, donde trabajar duro se llamaba trabajar como un
negro, y se llegaba a decir que los blancos pobres se hacan negros trabajando
de jornaleros en las plantaciones de algodn y de caa de azcar, se oan muchas
exhortaciones a los pequeos granjeros y a los proletarios urbanos y rurales a no
sentirse humillados por tener que trabajar con sus manos: no se avergence
nadie por el trabajo; no se avergence nadie de una mano encallecila o de un
rostro moreno por el sol. Pero el simple hecho de que se pronunciaran tantas
seguridades en ese sentido es la prueba de que se crea que eran necesarias para
contrarrestar unas actitudes profundamente arraigadas: este aspecto lo ha seala
do muy bien Genovese (PE S, 47-48, con las notas 63-64), quien hace hincapi en
la existencia en el Viejo Sur no slo de una corriente subterrnea de desprecio
por el trabajo en general, sino especialmente de un desprecio por el trabajo
realizado para otro, precisamente la situacin del misthotos o mercennarius
antiguo. El veneno de la esclavitud, en una sociedad esclavista aquella en la
que la clase propietaria extrae una parte sustancial de su excedente del trabajo no
libre, ya sea del de los esclavos, del de los siervos o del de los siervos por deudas
(cf. II.iii) acta con fuerza en el campo ideolgico, lo mismo que en el social y
econmico. Se ha sealado con frecuencia que en el mundo griego y romano no
se hablaba para nada de la dignidad del trabajo, y de que el propio concepto de
trabajo en sentido moderno por no hablar del de clase trabajadora no se
podra expresar adecuadamente en griego ni en latn.44 Con ello no presupongo,
desde luego, que el trabajo se desprecie tan slo en lo que yo llamo una sociedad
esclavista: vase ms adelante.
Se ha dicho muchas veces que en el m undo griego y romano la competencia
del trabajo de los esclavos debi de forzar la baja de los salarios de los trabaja
dores libres y que probablemente hubo de generar desempleo, de cualquier
modo en casos extremos. De hecho, suele imaginarse que el desempleo es la
consecuencia inevitable de todo gran aumento de la utilizacin del trabajo de los
esclavos en un determinado lugar, como por ejemplo en la Atenas del siglo v a.C.
239
Pero hay que empezar por entender que el desempleo, en lo que pueda parecerse
al sentido m oderno del trmino, no constituy prcticamente nunca un serio
problema en el mundo antiguo, pues, como ya he demostrado, el empleo, de
nuevo en el sentido que nosotros le damos a la palabra, no era algo que tuviera en
perspectiva la inmensa mayora de los hombres libres; slo los que no tuvieran
ninguna cualificacin y estuvieran en la indigencia intentaran, por lo general,
emplearse por un sueldo. Tratar ahora de la cuestin relativa al punto en que
afectaba l esclavismo a la situacin de los jornaleros en sentido propio; de
momento voy a centrarme en el artesano o menestral cualificado (el technits),
incluyendo en esa categora al hombre que fuera semicualificado o tuviera algn
bien de equipo (vase ms arriba), a quien tuviera que ver con el transporte o
cosas por el estilo. Este hombre, por lo general, conseguira un tipo de empleo
bastante distinto: ejecutara tareas especficas para sus clientes, por las cuales se le
pagara por pieza, segn lo que hiciera, excepto, acaso, cuando trabajara por
contrato gubernamental, como diramos nosotros, en obras pblicas, en cuyo
caso se le podra pagar por tiempo, al da (el documento mejor conocido de
este tipo de remuneraciones procede de las cuentas relativas a la construccin del
Erecteon de Atenas, a finales del siglo v a.C ., y a las del templo de Eleusis, de
finales del iv, sobre las que se hallarn referencias en la n. 21). Una afluencia
inesperada de trabajadores esclavos hubiera reducido, por supuesto, las oportuni
dades que tuviera cualquier artesano de encontrar gente que requiriera sus servi
cios y que quisiera hacerle encargos; y en esa medida podra decirse que los
esclavos competan con el trabajo libre, y que, en sentido muy vago, genera
ban desempleo. Sin embargo, sera demasiado ingenuo decir que un hombre que
utilizara esclavos en su taller deba de hacer bajar los precios del pequeo
artesano que trabajara por su cuenta en el mismo ramo: es de suponer que el gran
productor de la Antigedad, al no verse expuesto a las presiones psicolgicas, a
las ambiciones y a las oportunidades de un empresario capitalista en ascenso,
vendera a los precios normales del mercado y se embolsara el beneficio adicional
que cabra esperar que obtuviera de la explotacin del trabajo de sus esclavos; en
esto me veo ms inclinado a estar de acuerdo con Jones, aunque no es capaz de
dar ms que un ejemplo, que no logra afirm ar la cuestin (SCA, ed. Finley, 6).45
Ante todo, hemos de recordar que el tamao de un taller de esclavos, a diferencia
del de una fbrica moderna, no aumentaba su efectividad en relacin al nmero
de sus trabajadores: el factor decisivo en el mundo moderno es la maquinaria, que
permite al taller grande producir a menor coste y hacer bajar as los precios frente
a los del ms pequeo (si los dems factores son iguales en ambos casos), hasta
lograr echarlo del negocio. El taller antiguo no tena maquinaria de ningn tipo.
Se le valorara, dejando a un lado las premisas de propiedad franca que pudiera
comportar, simplemente por los esclavos que em pleara y las materias primas que
contuviera, como en Dem., XXVII.4 ss., esp. 9-10, en donde el orador deseoso
de tasar las propiedades de su padre en el valor ms alto posible no valora los
dos talleres de Demstenes el Viejo (uno de su propiedad, el otro dejado en
depsito como garanta de una deuda) ms que por las materias primas que hay
en ellos (marfil, hierro, cobre y aceite de nuez) y sus 52 o 53 esclavos.46 Demste
nes habla de los esclavos como si prcticamente fueran ellos en cada caso la
fbrica. Aum entar el nmero de esclavos en un taller no significara nada a la
240
241
eos. Se ha llamado a los Niveladores ingleses del siglo xvn el nico partido
genuinamente democrtico que hundi la revolucin puritana (Woodhouse, P L 2,
pg. [17] de la introduccin); pues bien, algunos de ellos4* pretendan excluir de la
ciudadana a to d o s lo s aprendices y criados, as como a los que reciben limos
na, en la idea de que dependen de la voluntad de otros y les dara miedo no dar
[les] gusto. Pues criados y aprendices van incluidos con sus amos y maestros, y lo
mismo les pasa a los que reciben limosna pidiendo de puerta en puerta, segn
dice Maximilian Petty, en el segundo Putney Debate, del 29 de octubre de 1647
(Woodhouse, P L 2y 83). Resulta significativa la unin de mendigos, criados y
aprendices.49 No cabe la menor duda de que James Harrington, el interesante e
influyente escritor poltico del tercer cuarto del siglo xvn, divida a la poblacin
en dos clases: los libres o ciudadanos, que pueden vivir por su cuenta o pue
den vivir de lo suyo, y los criados, que no pueden.50
El deseo de discriminar polticamente a los que trabajaban a jornal se mantu
vo hasta despus del siglo x v i i . No puedo seguir aqu su pista hasta mucho ms
tarde, pero digamos que an puede verse muy claramente en algunas obras de
Immanuel Kant, escritas hacia 1790, en las que podemos hallar algunas reminis
cencias muy interesantes de las distinciones que trazaba el derecho romano, a las
que he hecho referencia anteriormente. Kant deseaba reservar la ciudadana a
quienes fueran sus propios amos y tuvieran alguna propiedad que los respaldara.
A un hombre que se ganara la vida a costa de otros, segn Kant, se le poda
conceder la ciudadana slo si venda lo que era suyo, sin permitir que otros le
utilizaran. Kant explica en una nota que, mientras que el artista y el comercian
te, e incluso el sastre y el fabricante de pelucas, tienen los requisitos necesarios
(son artfices)y el criado domstico, el dependiente de una tienda, el pen, el
barbero, y el hom bre al que doy a cortar la lea, no los cumplen (son simples
operari). Acaba su nota admitiendo, no obstante, que de algn modo resulta
difcil definir los requisitos que le permiten a uno pretender tener la condicin de
dueo de s mismo (!); creo que entre las influencias que se ejercan sobre el
pensamiento de Kant estaba la del derecho romano. La distincin que hace nos
recordara irremisiblemente la existente entre la locatio conductio operis y la
locatio conductio operarum, sobre las que llam la atencin hace un momento,
aduciendo que se trata de una diferenciacin socioeconmica. Kant estaba dispues
to a darle un efecto legal y constitucional, aunque no fuera capaz de definirla
satisfactoriamente. En una obra de Kant publicada cuatro aos ms tarde, el
filsofo volva a tratar este tema, al afirm ar que para ser apta para votar, una
persona debe tener una posicin independiente entre la gente; y entonces, sin
intentar dar una definicin ms precisa de su ciudadano activo, pone cuatro
ejemplos de otras tantas categoras excluidas que no poseen independencia civil,
tales como aprendices, criados, menores de edad y mujeres, que tal vez exigiran
que se les tratara por parte de todos los dems de acuerdo con las leyes de la
libertad e igualdad naturales, pero que no tendran nign derecho a participar en
la elaboracin de las leyes.51
Tengo que acabar este captulo volviendo a hacer hincapi sobre un aspecto
que ya he sealado en otro pasaje de este mismo libro: a saber, que si el trabajo
libre a jornal no desempe un papel muy significativo en ningn momento en la
242
economa del mundo griego, en ese caso las clases propietarias habran tenido que
extraer su excedente por otros conductos, principalmente mediante el trabajo no
libre (el de los esclavos, los siervos y los siervos por deudas), realizado directa
mente por individuos (asunto que he tratado en la seccin iv de este mismo
captulo), pero tambin indirectamente hasta cierto punto, en forma de rentas
(en dinero o en especie) recibidas de arrendamientos, o bien mediante impuestos o
prestaciones forzosas realizadas en beneficio del estado o de las municipalidades
(tema que me propongo tratar en el siguiente captulo).
No estara fuera de lugar que aadiera una n o ta 52 en la que se enumeraran
todas las referencias al trabajo a jornal que aparecen en el Nuevo Testamento, de
las cuales las nicas que tienen particular inters son Mt. XX. 1-16 (la parbola
del viador, a la que hicimos referencia anteriormente) y Santiago, V.4.
IV.
(i)
in d iv id u a l
d ir e c t a y e x p l o t a c i n
c o l e c t iv a
in d ir e c t a
244
245
246
tor poda verse adems obligado a realizar toda clase de prestaciones forzosas a
requerimiento del estado, sobre todo en las regiones del mundo griego (especial
mente en Egipto y Siria) que haban formado parte anteriormente del imperio
persa y en aquellas en las que se haban conservado indefinidamente formas de
prestaciones personales obligatorias tales como a corvea (para la reparacin de
canales, etc.) o la obligacin de transportes, que es lo que eran las primitivas
angariae (vase I.iii y, ms adelante, la n. 8 de esta seccin).
Entre las formas de lo que he llamado explotacin colectiva indirecta no
hemos de olvidarnos de resear las levas militares forzosas. En las ciudades grie
gas, el servicio militar en caballera o en la infantera pesada (el ejrcito de
hoplitas) constitua una liturgia que se supona que deban prestar las que yo
llamo clases propietarias (vase 111.ii), aunque yo creo que a veces (o quiz con
mucha frecuencia) el servicio de hoplita se extendera incluso por debajo de este
nivel y afectara a gente que necesitaba en alguna medida trabajar para poder
vivir. Las tropas de infantera ligera y las fuerzas navales se reclutaban entre los
que no tenan propiedades, y algunas ciudades utilizaban incluso esclavos, entre
otros, para que actuasen de remeros en las naves de guerra (vase, p. ej., Tuc.,
1.54.2; 55.1). No obstante, tengo la sospecha de que el reclutamiento de hombres
pobres para esos menesteres sera bastante raro, en todo caso lo sera siempre que
no se les diera una paga (o por lo menos rancho). Y creo que hay otros motivos
para pensar que, en particular en Atenas, los que estaban por debajo de la clase
de los hoplitas (los thetes) seran llamados a filas slo temporalmente, en caso de
emergencia (como en 428, 406 y tal vez 376), hasta 362, cuando se introdujo el
reclutamiento de los thetes para servir en la arm ada y se convirti en una prctica
frecuente.8
El rasgo de la llamada a filas que ms pertinente resulta ahora es que para la
gente acomodada no representaba una carga demasiado pesada, pues no tenan
que trabajar para vivir y el servicio militar les impedira simplemente dedicarse a
otras ocupaciones (bien es cierto que ms lucrativas). P ara todos los que estaban
por debajo de mi clase de los propietarios, el que se les impidiera realizar las
actividades con las que se ganaban el pan de cada da, es decir la llamada a filas,
significara una autntica amenaza, y los que ms lejos estuvieran de pertenecer a
la clase de los propietarios es de suponer que la sufriran ms intensamente. Marx,
que conoca a A piano, cita en una nota a pie de pgina del vol. I del Capital
(pgs. 726-727, n. 4) parte de un pasaje del historiador griego en el que ste
describe el crecimiento de los latifundios y el empobrecimiento del campesinado
italiano durante la repblica (5C, 1.7), y aade el siguiente comentario: el servi
cio militar aceleraba hasta ese punto la ruina de los plebeyos romanos (de hecho,
Apiano hace ver que la exencin de los esclavos del servicio militar era el motivo
por el cual los terratenientes romanos los usaban para cultivar sus tierras y como
pastores, mejor que a los libres). Con la llegada del principado (y de hecho
antes, desde tiempos de Mario, a finales del siglo i i a.C.) se llegaron a sustituir
hasta cierto punto las levas obligatorias por el reclutamiento de voluntarios, aun
que se siguieron produciendo hasta un nivel ms alto del que muchos historiado
res han querido ver (vase la seccin iv de este mismo captulo y su n. 1).
()
247
248
car la sociedad concreta que estamos estudiando, para agruparla junto a otras
sociedades ms o menos parecidas y distinguirla de las que forman otros grupos
distintos, creo que nos resultar de lo ms provechoso para casi todo colocar al
mundo griego antiguo, en todas sus fases sucesivas y en ciertos aspectos muy
distintas, dentro de las sociedades esclavistas y no en el campo de las socie
dades campesinas, si bien el hecho de que trabajem os principalmente con el
primero de estos conceptos no exluye, por supuesto, la utilizacin del segundo
para las situaciones que lo requieran. Tal vez deba repetir ahora lo que ya dije
antes (p. ej., en II.iii y III.iv): segn mis premisas, el hecho de que las clases de
los propietarios del mundo griego y romano sacaran el grueso de su excedente de
a explotacin del trabajo no libre nos permite considerar ese mundo una econo
ma esclavista o una sociedad esclavista (en sentido muy vago), aunque hemos
de aceptar que durante gran parte de la historia de Grecia y Roma los campesinos
y otros productores independientes no slo form aran tal vez de hecho la mayora
del total de la poblacin, sino que incluso les correspondera una parte ms
grande (casi siempre mucho ms grande) de la produccin que a los esclavos y a
otros trabajadores no libres. Incluso cuando, ya en las postrimeras ms absolutas
del siglo iv de la era cristiana, es posible tener la completa seguridad de que la
produccin de los esclavos-mercanca en sentido estricto haba descendido bastan
te por debajo del nivel alcanzado por la produccin combinada de campesinos
libres, siervos campesinos y una mezcla de artesanos y toda clase de trabajadores
libres de distinto tipo, ya fuera que trabajaran por su cuenta o como asalariados
(vase III.vi), el trabajo no libre de los siervos constituye un factor primordial, y
la aceptacin, de m anera incuestionable por parte de todos, de la esclavitud como
parte del orden natural (cf. III.iv y la seccin iii de este mismo captulo) abarca la
totalidad de la sociedad. Como demostrar en VI.vi y VII.iii, el cristianismo no
supuso ninguna diferencia a este respecto, como no fuera acaso para fortalecer a
la minora gobernante y aumentar la aquiescencia de la mayora explotada, si bien
animaba la realizacin de actos individuales de caridad.
El hombre de ciudad, a lo largo de todas las pocas, ha considerado que la
suerte del campesino no era nada digna de envidia, excepto las pocas veces que
se ha permitido alguna reflexin sentimental acerca de la superioridad moral de la
vida del campesino (vase e primer prrafo de I.iii). Edward Gibbon, que se
felicita a s mismo en su autobiografa por haber nacido en el seno de una
familia de rango honorable y decentemente dotada de los bienes de la fortuna, se
estremeca al contemplar algunas de las alternativas tan desagradables que le
podan haber cabido en suerte: por ejemplo, ser esclavo, o salvaje o campesino
{Memoirs o f m y L ife , ed. G. A. Bonnard [1966], 24, n. 1).
Desde mi punto de vista, la representacin artstica ms profunda y conmove
dora del campesino es el cuadro De Aardappeleters {Los comedores de patatas)
de Vincent van Gogh, pintado en Nuenen, en Brabante, en abril-mayo de 1885,
una reproduccin del cual constituye la contraportada de la edicin original ingle
sa de este libro. Adems de los estudios preliminares, existen dos versiones (as
como una litografa), una de las cuales se halla en el Museo Van Gogh de Ams
terdam, y es ms hermosa, sin duda alguna, que la primera de ellas, que est en
el Krller-Mller Museum de Otterlo, cerca de Arnhem. Como dijo el propio
Vincent, en una carta a su hermano Theo, escrita el 30 de abril de 1885, mientras
249
250
te, no son legalmente propiedad de otro; pueden ser siervos o siervos por deudas
(segn las definiciones de ellos que hemos dado en III.iv) o no.
3. Las condiciones en las que ocupan la tierra pueden ser muy variadas:
pueden ser propietarios francos, arrendatarios (a cambio de una renta en dinero,
especie o en aparcera, que puede combinarse o no con prestaciones de trabajo),
o colonos por voluntad.
4. Trabajan sus tierras esencialmente como unidades familiares, principal
mente mediante el trabajo de la familia, aunque ocasionalmente haciendo un uso
limitado de esclavos o de trabajadores asalariados.
5. Normalmente se encuentran asociados en unidades mayores que la sola
familia, habitualmente en aldeas.
6. A los trabajadores subordinados (como los artesanos, obreros de la cons
truccin y del transprtel e incluso los pescadores) que surgen entre los campesi
nos y se quedan entre ellos, puede tambin considerrseles campesinos.
7. Sostienen a las clases superpuestas que los explotan en mayor o menor
grado, especialmente a los terratenientes, prestamistas, habitantes de las ciudades
y los rganos d et estado al que pertenezcan, dentro del cual pueden gozar o no de
derechos polticos.
Veremos cmo el campesino, tal como lo he definido, se superpone en parte a
las categoras de trabajo no libre que expuse en III.iv: todos los siervos son
campesinos, as como la mayora de los siervos por deudas, pero no los esclavos
(si bien para algunas cosas puede contarse tambin como campesino al esclavo
colonus que describir en el 12 de la seccin iii de este captulo). A partir de un
determinado nivel, los campesinos empiezan a ascender a mi clase propietaria
(tal como la defin en III.ii cuando utilizan esclavos, siervos o jornaleros; desde el
momento en que lo hacen en un grado considerable, pudiendo vivir sin verse
obligados a gastar buena parte de su tiempo en trabajar, segn mi definicin,
dejan de ser considerados campesinos y ha de contrseles como miembros de la
clase de los propietarios. Una familia campesina slo puede aspirar a ascender a
la clase propietaria mediante la explotacin del trabajo de otros.
Uno de los mejores anlisis que conozco acerca de un determinado campesina
do concreto es el que hace Engels en 1894 en un artculo titulado La cuestin
campesina en Francia y Alemania (hay traduccin inglesa en M ESW , 623-640).
Engels saba de primera mano mucho ms acerca de los campesinos que tantos y
tantos historiadores acadmicos. Como apuntaba en unas notas de viaje a finales
de 1848, haba hablado con cientos de campesinos de las ms diversas regiones
de Francia {M ECW , VIL522). En ese artculo, escrito en 1894, distingue tres
grandes grupos de campesinos; uno de ellos, el del pequeo campesino, se
separa, cualitativamente hablando, de los otros dos, y se define con exactitud
como propietario o colono especialmente en el primer caso de un pedazo de
tierra no mayor, por regla general, de lo que l y su familia puedan arar, ni tan
pequeo que no pueda mantenerlos (M ESW , 625). Los otros dos grupos, el de
los grandes y medianos, son los que no pueden arreglrselas sin asalariados
(637), que emplean de diversas maneras (624-625); los grandes campesinos se
dedican a una produccin capitalista disfrazada (638). Ms o menos segn estas
lneas dividira yo a los campesinos griegos antiguos, si bien, como es natural, el
trabajo que emplearan los grandes y (hasta cierto punto) los medianos en el
251
252
253
254
255
256
[koinon] de los aragenos y como colonos del emperador, se hace mencin a una
peticin anterior dirigida al monarca antes de su subida al trono, cuando era
prefecto del pretorio, recordndole cun profundam ente se turb su divino espri
tu ante lo desastroso de su situacin, aunque, al parecer, la nica prueba que
tenan de su conm ovedora turbacin de espritu era que Filipo haba cursado su
peticin al procnsul de Asia, quien no haba hecho nada (o en todo caso nada
eficaz) al respecto, as que, decan, seguan vindose despojados por los rapaces
funcionarios y magnates de la ciudad contra los cuales no tenan nada que hacer
(puede consultarse convenientemente esta inscripcin en Frank, E SA R , IV.659-661,
en donde puede hallarse el texto con traduccin inglesa de T. R. S. Broughton).12
En otra peticin (datada en 238 d.C.), procedente de Scaptopara, en Tracia,
dirigida al emperador Gordiano III, los aldeanos, que al parecer son propietarios,
plantean una queja parecida, aadiendo que no podemos soportarlo ms. Vamos
a tener que dejar el hogar de nuestros antepasados por la conducta violenta de los
que se nos echan encima. Pues, en honor a la verdad, nos hemos visto reducidos
de ser muchas familias a unas cuantas solamente (I G B u l g IV.2.236; existe
traduccin inglesa en Lewis y Reinhold, R C , 11.439-440).13 La ms interesante de
todas es una inscripcin procedente de Aga Bey Ky, situada cerca de la antigua
Filadelfia de Lidia (al oeste de Asia Menor), que ha de datarse acaso a comienzos
del siglo III, durante el reinado de Septimio Severo (el texto, con traduccin
inglesa de Broughton, puede verse en Frank, E S A R , IV. 656-658).14 Aqu los
campesinos, que son colonos de una finca imperial, amenazan de hecho, a menos
que el emperador no haga algo para detener las terribles exacciones y la opresin
que los funcionarios del gobierno ejercen sobre ellos, con abandonar los hogares
de sus antepasados y sus tumbas y marcharse a unas tierras particulares (ididtik
ge), en otras palabras, con convertirse en colonos de algn terrateniente fuerte
que les proporcione la ayuda que necesitan, prctica que, segn vemos, se daba
tambin, de hecho, en otras partes, notablemente en la Galia de mediados del
siglo v, por lo que dice el sacerdote cristiano Salviano (vase ms adelante).
Lo mismo que en las diversas formas de ocupacin de la tierra, mucho deba
de depender de los trminos del arrendamiento individual. Las rentas podan ser
en dinero o en especie relativamente ms altas o ms bajas, las prestaciones
de trabajo (cuando se exigan) podan ser muy distintas, y las aparceras podan
variar bastante en la divisin de la cosecha entre el terrateniente y el colono: lo
corriente era m itad y mitad, pero la parte del seor (que muchas veces dependa
del tipo de cosecha) poda alcanzar los dos tercios y pocas veces estaba por debajo
del tercio. Tal vez la aparcera fuera lo que resultara preferible, por regla general,
desde el punto de vista del colono, por lo menos en pocas malas; pero ello
dependera de la parte que correspondiera a cada uno, y naturalmente diferira
segn la cantidad proporcionada por el terrateniente de esclavos, animales, ape
ros, grano y dems elementos que los juristas romanos llamaban el instrumentum
(el equipo) de la hacienda (acerca de ello vase 18 de la seccin iii de este mismo
captulo). Como dice el jurista del siglo ii Gayo, el aparcero [colonus partiarius]
tiene una especie de sociedad, y reparte ganancias y prdidas con su seor {Dig.,
X IX.ii.25.6). En la eventualidad de una prdida casi total de la cosecha, hasta el
aparcero, que no tuviera prcticamente nada que darle al terrateniente, se vera en
seguida sin nada que comer, y quedara tan a merced de dicho terrateniente, o de
257
algn usurero, como cualquier otro colono que dejara de pagar la renta fija que
hubiera estipulado. En un ao moderadamente malo, la situacin del aparcero,
aunque ello depende de que se hubiera visto forzado a tener que pedir prestado a
su terrateniente o a algn prestamista, dependera tanto del tamao de su parcela
como de la parte de cosecha con la que pudiera quedarse, y esto es algo que se ha
solido pasar por alto.
Yo creo que el factor ms importante en la posicin de un campesino debi de
ser muchas veces la situacin laboral que se diera en su localidad, o, para ser ms
precisos, el trabajo disponible en relacin al rea de tierras que cultivar. Los
terratenientes necesitaban trabajadores para cultivar sus posesiones. No hay mu
chos documentos acerca del trabajo de los jornaleros a una escala digna de
consideracin, excepto en tiempos de siega, momento en el que deba de ser
bastante corriente; pero en otras circunstancias no se podra conseguir fcilmente
en grandes cantidades: vase III.vi, en donde he mencionado adems algunos
textos que hablan de cmo los vecinos se ayudaban unos a otros. Si los esclavos
estaban caros o eran difciles de obtener (como, en todo caso, lo fueron en
algunas regiones durante el principado y el imperio tardo), se producira entonces
cierta competencia entre los terratenientes ricos por los servicios de los colonos.
Las epidemias, las levas y la captura de trabajadores agrcolas con motivo de las
incursiones brbaras mejoraran, naturalmente, la situacin de los que queda
ran, lo mismo que durante la peste negra mejor la situacin de los trabajadores
agrcolas en la Inglaterra del siglo xiv. Pero nada ms comenzar el siglo 11, bas
tante antes de que el mundo grecorromano empezara a sufrir gravemente pestes o
invasiones brbaras de importancia, omos decir a Plinio el Joven que haba
escasez de colonos en sus fincas del norte de Italia: vase sus Ep., VII.30.3 (rarum
est invenire idoneos conductores), y III. 19.7, en la que penuria colonorum debe
de querer decir escasez y no pobreza de colonos15 (cf. raritas operariorum,
en Plinio, NH , X V III.300). Vemos tambin que Plinio hace grandes restricciones
en sus rentas (IX .37.2) y calcula ms (X.8,5).
En su interesante artculo publicado en 1976 en el Journal o f Peasant Studies,
Peter Garnsey adelantaba la opinin de que a nica clase numerosa de propie
tarios campesinos de la que se tienen pruebas documentales durante el imperio
tardo son militares (PARS, 232). Esta afirmacin requiere algunas restricciones:
al parecer, se basa en parte en que cree que las asignaciones de tierras a los
veteranos en el siglo iv estaban libres de impuestos (ibidem, 231). Se trata de
una cuestin terriblemente complicada; pero yo admito el punto de vista de
A. H. M. Jones acerca de la iugatio/capitatio (R E , 280-292; L R E , 1.62-65,
451-454), y entendera que la exencin de impuestos de que gozaban los veteranos
se vea restringida a los capita de ellos mismos y sus esposas (y sus padres, caso de
que vivieran), y que no se extenda a sus iuga de tierra (vase esp. Jones, RE,
284). Adems se trataba de un privilegio puramente personal, que se haca extensible a sus hijos. Las palabras easque perpetuo habeant immunes, que aparecen
en CTh., VII.xx.3.p r., deben de referirse slo al tiempo que viva e veterano (cf.
Ulpiano en D ig., L.xv.3.1): no veo que haya nada en CTh., VII.xx que lo contra
diga, y no hay ni rastro de ms privilegios para los hijos de los veteranos en CTh.,
VILxxii ni en ninguna otra parte, aunque, desde luego, hay que suponer que
9. STE. CROIX
258
durante el siglo iv los hijos de los veteranos serviran tambin en el ejrcito. Pero
a este respecto no quiero parecer dogmtico.
Paso ahora a hacer unas consideraciones muy breves acerca de las rentas de
trabajo, expresin que utilizo por conveniencia para designar las prestaciones de
trabajo que han de hacerse regularmente en virtud de la ocupacin de unas
tierras, en lugar de una renta en dinero o en especie, o bien como suplemento a
ella (en el sentido en el que uso la expresin, las prestaciones de trabajo, inclui
ran no slo las rentas de trabajo regulares que estoy examinando aqu, sino
tambin las que se exigieran ocasionalmente a los colonos, legtimamente o sin
ningn derecho, y semejantes a las angariae a las que he hecho referencia en otros
momentos, especialmente, en I.iii). Parece que en el mundo griego y romano las
rentas de trabajo tuvieron un papel sorprendentemente pequeo. Y digo parece
que tuvieron un papel, porque es posible, aunque en mi opinin bastante invero
smil, que las rentas de trabajo estuvieran en realidad mucho ms difundidas de lo
que los documentos que se han conservado pudieran hacer ver. Por lo que yo s,
slo hay un escritor moderno, John Percival, que haya examinado seriamente esta
difcil cuestin y que haya sugerido que las rentas de trabajo tal vez fueran
bastante ms corrientes de lo que la mayora de nosotros supondram os.16 No
tengo nada que aportar a la discusin, y no puedo ms que expresar la situacin
tal como se conoce generalmente.
Tan slo en un papiro latino de mediados del siglo vi, procedente de Ravena,
que trata de una finca perteneciente a la iglesia ravenate, vemos que se exigen
rentas de trabajo en una escala parecida a la situacin que se daba en muchas
mansiones medievales, a razn de ms de tres das a la semana (P. I t a i , 3,
1.3.2-7). Fuera de unos cuantos textos que lo mismo puede que se refieran a las
rentas de trabajo 17 como que no, slo aparece su figura, de manera bien destaca
da, en tres inscripciones africanas, de una famosa serie del siglo n y comienzos
del ni, y aqu las vemos a una escala mucho ms pequea: en dos de estas
inscripciones, los colonos han de realizar seis das de trabajo al ao (dos das por
cada tem porada, durante la de arar, la de segar y la de cavar), y en la tercera (y
ms fragmentaria), aparentemente su obligacin es prestar doce das de trabajo al
ao (cuatro das por cada una de esas mismas tem poradas).18 Naturalmente, las
rentas de trabajo son slo de desear en beneficio de la heredad o finca perso
nal de un terrateniente, y parece bastante rara la existencia en el mundo griego y
romano de ese tipo de propiedad, rodeada de fincas arrendadas a campesinos
cuyo trabajo se utiliza.*9 Estoy de acuerdo con A. H. M. Jones en que la institu
cin de las rentas de trabajo era relativamente rara durante el imperio tardo
{LREy 11.805-806), y creo que puede decirse lo mismo del principado, aunque es
posible que se exigieran prestaciones de unos cuantos das de trabajo al ao, tal
como revelan las inscripciones africanas que acabo de mencionar, con mucha ms
frecuencia de la que deja ver nuestra documentacin.
Se requiere una investigacin exhaustiva de los modos en los que se organiza
ba la produccin agrcola en las diversas regiones del mundo grecorromano. Creo
que la mejor m anera de enfocar este tema es a travs de las formas de ocupacin
de la tierra, teniendo siempre como objetivo prim ario el de descubrir cmo se
259
260
doble del precio corriente, cf. A /J65a = A E [1925], 126&).22 Tambin en I.iii
haca alusin al hecho de que en muchas ocasiones, en el perodo que va de
mediados del siglo iv a mediados del vi, omos hablar de que los campesinos
acudan en tropel a la ciudad ms cercana en pocas de hambre, con la intencin
de obtener algo que comer, pues slo all poda conseguirse aJgo. Paso ahora a
dar siete ejemplos de esta situacin, sobre la cual tenemos casualmente una infor
macin bastante fidedigna.
1. En 362-363 se produjo en la comarca de Antioqua del Orontes una
hambruna sobre la cual tenemos quiz ms informacin que sobre cualquier otra
de las que se produjeron durante la A ntigedad.23 Sus causas fueron en parte las
malas cosechas que hubo en Siria, y en parte tambin la llegada a Antioqua, en
julio de 362, del emperador y su corte, junto con una parte del ejrcito, para
preparar la desastrosa expedicin persa de marzo de 363. Nuestras fuentes inclu
yen algunas contemporneas muy buenas: sobre todo, al propio emperador Julia
no (que se hallaba presente en persona), al orador Libanio (destacado ciudadano
de Antioqua) y al gran historiador Ammiano Marcelino, uno de cuyos pasajes,
XXIl.xiv.1-2, resulta especialmente fascinante, por la condena que hace del inten
to de Juliano de fijar unos precios mximos, en unos trminos que alabaran los
economistas occidentales ms actuales. El propio Juliano menciona el influjo de
la gente del campo (.Misopogon, 369cd). En esta ocasin, al igual que en otras,
hay testimonios de que los terratenientes locales acumulaban descaradamente gra
no para luego venderlo a precios exagerados; y cuando Juliano se las arregl para
realizar una serie de importaciones excepcionales, procedentes de Calcis y Hierpolis e incluso de Egipto, y fij unos precios bajos, aqullos compraron a bajo
precio el grano y o bien lo volvieron a acumular o lo vendieron con ganancias en
el campo, donde podan saltarse con ms facilidad el precio mximo impuesto por
Juliano.
2. Unos cuantos aos despus, probablemente en 373, omos hablar en Sozmenos y Paladio de la hambruna que se produjo en Mesopotamia, en Edesa y
sus aledaos, durante la cual, entre los pobres que moran de hambre, y que eran
cuidados por el famoso asceta Efram (que induca a los reos a vomitar), se
contaba a gente procedente de los campos de los alrededores.24
3. Durante una grave escasez de comida que hubo en Roma, tal vez en 376,25
se produjo una exigencia generalizada de que se expulsara de la ciudad a todos los
peregrini, que en este contexto significa todos aquellos cuyo domicilio oficial no
era realmente la propia Roma; y por la nica narracin que tenemos de este
incidente, en san Ambrosio, De offic. ministr., III. (vii). 45-51, queda claro que
se veran incluidos entre ellos numerosos hombres del campo (vase esp. 46,
47). Ambrosio pone en labios del prefecto de la ciudad de esa poca un elocuente
discurso, dirigido a ios hombres de rango y de buena posicin {honorati et
locupletiores viri), en el que recalcaba que si dejaban morir de hambre a sus
productores agrcolas, las consecuencias podan llegar a ser fatales para el aprovi
sionamiento de grano, lo que constituye un testimonio de que buena parte del
suministro de grano de la ciudad segua viniendo de los distritos rurales de los
alrededores. El discurso sigue diciendo que, si se ven privados de sus campesinos,
tendrn que com prar labradores naturalmente esclavos para reemplazarlos,
261
262
modios de grano (as como pienso para animarles) entre los pobres que se moran
de hambre, abriendo los graneros de su padre en Frigia, probablemente durante
las grandes hambres de 927-928 ( Vita S. Lucae StyL, 7).3!
El terrateniente que fuera ms prspero que el campesino (tal como lo he
definido: vase un poco ms arriba), pensara que era mejor seguir el consejo de
Hesodo y almacenar cuanto ms grano mejor {OD, 30-32). Ausonio, que escribi
unos mil aftos despus que Hesodo, seala que siempre reservaba provisiones
iguales a la produccin de dos aos: si no se tom a esta medida, aade, el hambre
acecha (De hered., 27-28).
La unidad tpica segn la cual se organizaba la vida campesina era la aldea,
que en griego se designa corrientemente mediante la palabra k m e j 2 Muchas de
estas kmai se hallaban situadas dentro del territorio de alguna ciudad; otras
pertenecan a unos cuantos terratenientes absentistas, o incluso, en algn caso, a
un solo propietario, al que los aldeanos pagaban sus rentas. Por otro lado,
existan tambin aldeas de campesinos pequeos propietarios francos. Es imposi
ble formarse una idea de la proporcin de aldeanos propietarios francos que, en
un determinado mom ento, pudiera haber en cualquier regin del mundo griego (o
romano), excepto durante algunas pocas en ciertas zonas de Egipto, en donde,
casualmente, se ha conservado una documentacin papirolgica muy til. La
bibliografa es muy extensa,33 y no puedo ni siquiera intentar dar un breve resu
men de ella, pues an se estn debatiendo muchas cuestiones de importancia, y
sobre algunos temas ni siquiera yo me he logrado hacer mis propias ideas. Me
limitar, pues, ahora a hacer unas cuantas puntualizaciones, principalmente acer
ca de las aldeas de campesinos durante el imperio romano tardo.
Al menos en Siria y en Asia Menor, parece que ciertas aldeas tenan algn
tipo de organizacin democrtica, a cuya cabeza estaba la reunin general de
aldeanos; y, por extrao que pueda parecer, da la impresin de que esta form a
democrtica de organizacin se conserv efectivamente en algunas aldeas, por lo
menos en ciertas zonas de Siria, incluso cuando ya haban desaparecido de las
constituciones de las ciudades del imperio todos estos elementos autnticamente
democrticos (vase Jones, G C AJ, 272).34 Las aldeas tenan sus propios magistra
dos, sin duda hereditarios en muchas ocasiones, pero otras veces elegidos. El
trmino usual para designar al jefe de la aldea, kmarchos, aparece ya en
relacin a Armenia, cuando esta regin se hallaba bajo dominio persa, en 400
a.C., en el relato qu nos hace Jenofonte de la retirada hacia el norte de los diez
mil atravesando el interior de Asia Menor: Jen., A n b IV.v.10, y 24 hasta vi.3.
Algunas aldeas tenan, desde luego, asambleas generales de aldeanos que aproba
ban decretos lo mismo que la Asamblea de la ciudad; se hace referencia a ello en
las inscripciones utilizando diversa terminologa, en la que se incluye kme as
p. ej., apo (ts) km es, los kom tai, el koinon tes km s, el demos o la
ekklsia, o el synodos, o el syllogos o incluso el ochlos 15 (este ltimo trmino
resulta bastante sorprendente utilizado como expresin oficial, pues anteriormente
se haba empleado muchas veces en sentido peyorativo, para designar a la chus
ma). En contra de otros especialistas, estoy de acuerdo con Jones en que la
marca de distincin de una ciudad, que no se encontraba en las aldeas,36 era el
consejo (boul), si bien a veces exista un consejo de ancianos llamado gerousia,37
263
264
265
antes la venida de Cristo, dios eterno. Pues despus de l, nuestro amo y Dios, el
Salvador, Ayuda nuestra, verdadero y misericordioso Benefactor, ponemos todas
nuestras esperanzas de salvacin en tu alteza, a quien alaban los hombres y celebran,
para que nos ayudes en todas nuestras emergencias, para que nos libres del ataque de
los injustos, y nos saques de los padecimientos ms indecibles, cuales ningn papel
puede contener, y que desde un principo nos han sobrevenido por obra de Menas, el
scriniarius y pagarco ms ilustre de Antepolis. Recurrimos humildemente a tu
inteligencia sabia sobremanera, famossima y amabilsima, pues alcanza unas cotas
de sabidura y comprensin (que exceden el alcance limitado de las palabras que
puedan expresarla) tan altas que captarn todo con total conocimiento y correccin
[aqu el sentido resulta un poquitn oscuro]; por lo cual venimos a arrastrarnos en las
huellas de tus inmaculados pasos y a informarte del estado de nuestros asuntos,
cosa que por fin pasan a hacer los aldeanos (P. Cairo M asp.t 1.67.002, segn la
traduccin de Bell, EVAJ, 33; cf. E A G A C , 126).
Como esta queja iba dirigida contra los malos tratos del pagarco (el funciona
rio imperial encargado de la comarca, a las rdenes del gobernador provincial),
resulta pertinente recordar que en un rescripto imperial al dux (el gobernador
militar) de la Tebaida, a consecuencia de una queja realizada por la misma aldea
unos diecisis aos antes (c. 551), Justiniano haba sealado, refirindose al pagar
co de entonces, Teodosio, que sus intrigas [peridrome] resultaban ms fuertes
que nuestras rdenes (P. Cairo M a s p 1.67.024.15-16). Tendr ocasin de hablar
con ms extensin acerca de la conducta impropia de los funcionarios romanos en
VIILiv.
Ahora no puedo ms que mencionar dos formas muy interesantes de patronaz
go rural, que estaban ms formalizadas que los innumerables recursos, con ios
que nos topamos en las fuentes del imperio tardo, a dicha form a de proteccin,
que implicaba a veces el llamado suffragium (vase mi artculo SVP, esp. 45).
Uno de estos dos tipos de patronazgo rural aparece durante la segunda mitad del
siglo iv y en el v, a consecuencia, en parte, del aumento producido durante los
reinados de Diocleciano y Constantino y de los de sus sucesores de la prctica
consistente en entregar el mando militar de una determinada regin (el de una
provincia o, ms frecuentemente, el de un grupo de provincias) a un individuo
distinto del gobernador provincial y conocido con el ttulo de dux. Esta divisin
de la autoridad se utilizaba como un arma pues eso es en lo que se haba
convertido de la lucha de clases por parte de muchos campesinos, al menos en
Egipto y Siria (que es de donde procede toda nuestra documentacin): grupos de
campesinos, y a veces aldeas enteras colectivamente, se ponan bajo el patronazgo
de su dux (o de cualquier otro hombre poderoso), y con su ayuda que implicaba
en ocasiones la utilizacin de sus soldados se resistan a las exigencias de rentas
y contribuciones o de las dos cosas que se Ies pudieran hacer. Era una prctica a
la que recurran los campesinos, tanto los propietarios francos como los colonos,
los coloni. Ambos podan utilizarla contra los recaudadores de impuestos (habi
tualmente los decuriones y sus agentes, que dependan del gobernador provincial;
cf. VlII.ii-iv), y los colonos la utilizaban adems contra el terrateniente y sus
recaudadores de rentas. Cun efectivo poda resultar este recurso en ambos casos
nos lo ilustra perfectamente Libanio en su discurso XLVII, De patrociniis, y
266
tambin podemos verlo en una serie de leyes imperiales que fulminan este tipo de
prctica (CTh, Xl.xxiv; CJ, Xl.liv).42 Por desgracia para los campesinos, el patro
nazgo de un hom bre importante no era una cosa que se consiguiera gratuitamen
te, y los muy desgraciados tal vez tuvieran que pagarlo muchas veces caro. En
oriente, aunque aparentemente no ocurra lo mismo en la parte occidental del
imperio (vase Jones, LRE , 11.775 ss., en 777-778), el gobierno legislaba contra
este patronazgo y amenazaba con infligir graves castigos a los patronos (vase
CTh, Xl.xxiv.2 ss.; CJ, X l.liv.1-2). La segunda de estas formas de patronazgo
rural que se desarrollaron por entonces, a las que antes haca alusin, aparece con
toda claridad sobre todo en Salviano, un sacerdote galo, que escribi durante el
segundo cuarto del siglo v. Vemos en sus escritos una cosa que nos hace pensar en
lo que deba de pasar en muchos lugares durante la Edad Media: los campesinos
propietarios que se vean amenazados por los excesivos impuestos (sobre los que
hace mucho hincapi Salviano), o por las incursiones brbaras, se entregaban a
algn vecino suyo poderoso, que pudiera darles proteccin, naturalmente a costa
de sus tierras, que cedan as al patrono, convirtindose los caqipesinos en coloni
(De gubernat. D el, V.38-45). Estos dos tipos de patronazgo que he descrito podan
comportar un precio muy alto. No obstante, evidentemente algunos campesinos
crean que vala la pena pagarlo, como proteccin ante exacciones an ms gra
ves. Por muy oprimente que pudieran llegar a ser en muchas ocasiones, a muchos
desesperados les parecera que el patronazgo era mejor que una libertad desampa
rada (que resultara especialmente peligrosa para los propietarios), a la que acom
paaban las actuaciones desenfrenadas de los terribles funcionarios de hacienda,
de los soldados, de los oficiales a quienes tenan que alojar y de todos aquellos
que les imponan trabajos forzosos (volver a insistir en el captulo VIII, secciones
iii y iv, sobre la explotacin del campesinado en el mundo griego durante el
imperio romano tardo).
El despojo de las tierras que sufran los humildes a manos de los poderosos,
ya fuera a consecuencia de una apropiacin directa o por incautacin resultante
de lo que llamaramos una hipoteca, constituye un fenmeno que puede verse de
vez en cuando, pero no es una cosa que sealen nuestras fuentes con mucha
frecuencia. Excepto en las democracias griegas en las que el pobre poda conseguir
una proteccin eficaz de los tribunales de justicia (cf. V.ii-iii), este proceso debi
de seguir realizndose a lo largo de toda la Antigedad. Los administradores de
las propiedades de la Iglesia no constituan ninguna excepcin: Una carta del papa
Gregorio Magno a los rectores de las fincas de la Iglesia de Roma situadas en
Sicilia, fechada en 591, ordena la restitucin de las propiedades ajenas que han
sido embargadas por los administradores de la Iglesia (de rebus alienis ab ecclesiasticis defensoribus occupatis: E p .y I.39a, II). Estos administradores eclasisticos podan llegar incluso a someter a los desventurados coloni a una severa
explotacin y a un trato de lo ms injusto, del que slo poda salvarlos el obispo,
siempre que ste se preocupara de ejercer su autoridad en favor de la misericor
dia, o incluso de la justicia. Estafar a los colonos utilizando medidas fraudulentas
era algo de lo ms corriente. En 603 d.C. vemos que el papa Gregorio escribe a un
notario, Pantalen, expresando su indignacin al descubrir que ciertos coloni
Ecclesiae haban sido obligados a entregar sus productos utilizando una medida
de modio que contena no menos de 25 sextarios en vez de los 16 justos: se
267
muestra contento de que Pantaien haya roto esa medida inicua et iustum fecisse
(.Ep., XIII.37). Sera muy interesante saber cuntos sextarios contena el nuevo
iustus mdius, a la vista de las rdenes que imparte Gregorio, en otra epstola (a
Pedro, un subdicono siciliano, Ep., 1.42), segn las cuales no haba que obligar
a los rustici Ecclesiae a entregar sus productos recogindolos en unas medidas de
modio que contuvieran ms de 18 sextarios. A su vez, la deliciosa Vida de san
Teodoro de Sicin (contemporneo casi exacto del papa Gregorio) describe cmo
los campesinos de las fincas de la iglesia de Anastasipolis, en Galacia, se vean
constantemente hostigados por Teodosio, un hombre importante de la ciudad,
que haba sido nom brado administrador jefe de las tierras de la iglesia, hasta el
punto de que se vieron en la tesitura de tener que oponrsele por fuerza. San
Teodoro, a la sazn obispo de Anastasipolis (durante los ltimos aos del si
glo vi), amenaz a Teodosio con despedirlo, pues persisti en sus manipulaciones
tenazmente hasta que fue convencido a prestar obediencia al obispo mediante uno
de esos milagros que son demasiado frecuentes en la hagiografa de la Iglesia
primitiva como para poder haber sido verdad.43 Vale la pena citar aqu otro
documento, si bien se refiere a una finca particular y no a una propiedad de la
Iglesia: se trata de una carta escrita por san Agustn (Ep., 247), apenado y
enfadado, a un terrateniente de los de su grey, reprendindole por haber permiti
do a sus agentes (<ductores) oprimir a sus colonos (colonia 1; rusticani homines,
3), al parecer exigindoles el doble de las rentas que tenan que abonar. Agustn
se refiere repetidamente a los colonos llamndolos pobres y necesitados (miseri
et pauperis ...\ miseri et egeni homines, ; homines miseri, 4). Slo querra
aadir una referencia al famoso pasaje del sermn de san Juan Crisstomo, del
que tenemos una excelente traduccin inglesa en el captulo de C. E. Stevens en
CEHE, I2. 123-124: ilustra estupendamente el trato despiadado que daban los
terratenientes de Antioqua a sus campesinos.44
(iii)
D e l e s c la v o a l co lonu s
268
269
parte del iv) por unas 200 dracmas o menos (no mucho ms de la mitad de lo que
poda ganar un artesano en un ao). Posteriormente, los precios no eran tan
bajos. Si lo comparamos con los esclavos norteamericanos del Viejo Sur de antes
de la guerra civil (que constituyen la poblacin de esclavos que mejor conocemos)
resulta sorprendente: durante las seis primeras dcadas del siglo xix un mozo de
labranza de primera poda llegar a venderse por varios cientos de dlares, llegando durante la dcada de los cincuenta a no mucho menos de 2.000 dlares; y un
artesano cualificado, como por ejemplo un herrero, poda llegar a venderse en
2.500 dlares. Normalmente los esclavos agrcolas se alquilaban, a lo largo del
ao, entre el 10 por 100 y el 20 por 100 de su valor de venta, y los artesanos
muchas veces por el 25 por 100 (Stampp, PI, 414-418). En esa misma poca el
coste anual de la alimentacin poda situarse entre los 7,50 y los 15,00 dlares; y
el coste total al ao de su manutencin raramente exceda los 35,00 dlares,
siendo muchas veces bastante inferior a esta cifra (ibidem, 406-407). El hecho de
que los esclavos norteamericanos del siglo xix resultaran muchas veces ms caros
que los atenienses de los siglos v-iv se deba principalmente al enorme mercado
exterior, cada vez ms en aumento, del algodn norteamericano (sobre el notable
aumento de la demanda mundial de algodn entre 1820 y 1860, y la importancia
de sus efectos en la economa del Viejo Sur, vase esp. Gavin Wright, citado en la
n. 8).
La inmensa mayora de los esclavos griegos de la poca clsica eran brba
ros importados, entre los que destacaban principalmente los tracios.
2.
En las regiones de Asia Menor y Siria que cayeron bajo dominio griego,
pasando a form ar parte de su mundo a partir de finales del siglo iv, gracias a las
conquistas de Alejandro y de la fundacin de tantas ciudades por obra de este
monarca y de sus sucesores, la esclavitud ya exista; pero esta institucin no se
hallaba en ellas tan desarrollada como en el mundo griego, y parece verosmil que
otras formas de explotacin ocuparan en ellas un lugar tan importante como el
que tenan en la antigua Grecia: ocasionalmente se daba la completa servidumbre,
as corno la servidumbre por deudas, pero tambin la explotacin de campesinos
libres o semilibres mediante rentas y pagos de tributos, as como una gran varie
dad de prestaciones obligatorias: angariae, etc. (vase I.iii). No veo motivo para
pensar que el proceso que haba empezado en el perodo helenstico dejara de
seguir producindose en todos estos distritos orientales cuando pasaron a ser
provincias romanas (a veces despus de algunas temporadas como reinos clien
tes, condicin que verosmilmente estrechara el control que ejercieran las clases
propietarias sobre el campesinado). Si bien la servidumbre retrocedi, en realidad,
considerablemente durante las pocas helenstica y romana (como ya he dicho que
ocurri: vase III.iv), la creciente explotacin del campesinado, que debi de
constituir la consecuencia necesaria del tributo pagado a Roma y de otras nuevas
exacciones (incluidos los beneficios, en ocasiones muy grandes, que sacaban los
gobernadores provinciales y sus empleados, as como los arrendatarios de la recau
dacin de la contribucin romanos o locales), debi de reducir a muchos peque
os campesinos a la total esclavitud o a la servidumbre por deudas, haciendo que
otros pasaron de pequeos propietarios a colonos o peones sin tierras, algunos de
los cuales probablemente tendieron a emigrar a las ciudades. Las clases propieta
rias griegas siguieron sacando, sin duda alguna, bastantes beneficios de los cam-
270
pesinos en rentas, impuestos y prestaciones, por mucho que buena parte de ellos
hubiera que desembucharlos en las arcas de los romanos. Los griegos y romanos
que fueran a Asia, acostumbrados como estaban a utilizar en sus pases el trabajo
de los esclavos, los emplearan naturalmente en sus nuevos hogares, excepto tal
vez all donde la poblacin autctona estuviera ya sometida por la fuerza de la
costumbre a una explotacin muy severa, haciendo as que o valiera la pena
importar trabajo de esclavos. No parece que en Asia hubiera cifras de grandes
casas de esclavos que igualen la de 200, entre esclavos y libertos, adjudicada a
Pitn de Abdera, en Tracia, en el ao 170 a.C ., por Diodoro, XXX.6, cifra que
(por lo que vale) inclua presumiblemente tan slo a los esclavos varones en edad
militar, pues se dice de ellos que tom aron parte en la defensa de la ciudad contra
los romanos.
Egipto, tanto en tiempos de los Ptolomeos como en poca rom ana, constituye
un caso especial: parece que all la esclavitud-mercanca nunca desempe un
papel muy im portante en la produccin, al menos en la agrcola; pero los campe
sinos, que form aban la inmensa mayora de la poblacin, se hallaban, al parecer,
en una condicin de gran sometimiento y, aunque tcnicamente no fueran escla
vos ni a la mayora de ellos pudiera definrselos en rigor cmo siervos, parece que
muchos de ellos se hallaban en una situacin cercana a la servidumbre (vase
III.iv). La impresin general que sacamos es que la mayor parte del trabajo que
se realizaba en Egipto no era libre del todo. El propio hecho de que hubiera
relativamente poca esclavitud-mercanca es de suponer que hiciera necesaria la
elevacin del grado de explotacin a la que se vieron sometidos los hombres libres
de condicin humilde.
3.
A finales de la repblica romana, una serie de guerras en el extranjero y
otras civiles proporcionaron buenas fuentes de esclavos baratos para los mercados
del Mediterrneo: uno de estos mercados era precisamente la isla griega de Dlos,
y segn nos dice Estrabn, probablemente exagerando mucho, podan importarse
en ella miradas de esclavos y exportarse de nuevo el mismo da (XIV.v.2, pg.
668). Al empezar el principado de Augusto (c. 30 a.C.) y la relativa paz que vino
a continuacin, a partir del reinado de Tiberio (14-37), pronto empez a decaer el
nmero de esclavos que eran simplemente adquiridos fuera del marco de la econo
ma grecorromana, o introducidos en l p or su adquisicin a m uy bajo precio, si
bien, de vez en cuando, llegaban nuevas remesas de esclavos procedentes de los
nuevos lotes de cautivos brbaros o (como ocurri a consecuencia del sofoca
miento de la revuelta juda de 70 d.C.) de los hombres reducidos a la esclavitud,
que anteriormente haban sido sbditos romanos de condicin libre. El mundo
grecorromano, actuaba, sin duda alguna, como un imn, atrayendo hacia sa
cualquiera que tuviera capacidad para trabajar y que hubiera sido esclavizado o
capturado en la guerra en alguna regin vecina. As podemos ver en Tcito cmo
una cohorte rom ana de tropas auxiliares, compuesta por germanos usipos, envia
da a Britania, se amotin en el ao 83 y se dedic a hacer expediciones de
piratera por las costas de la isla (durante las cuales llegaron incluso al canibalis
mo), hasta que fueron capturados en las costas del norte de Europa y, vendidos
a mercaderes, tras pasar por las manos de distintos amos, fueron llevados al otro
lado de la orilla izquierda del Rin, para entrar como esclavos en el mundo
271
romano (Tc., A grie,, 28, esp. 5: per commercia venumdati e in nostram usque
ripam mutatione em entium adducti).
4.
Siempre hubo cra de esclavos, tanto en Italia como en las zonas griegas.
El autor de los Econmicos pseudoaristotlicos (1.5, 1.344b 17-18) llegaba a reco
mendar que se permitiera la cra de esclavos, pues, segn l, su utilidad radicaba
en el hecho de que se obtena as un medio de conseguir rehenes de los propios
esclavos en las personas de sus hijos. De m odo parecido, ios dueos de las
plantaciones del Viejo Sur norteamericano hacan todo lo posible por convencer
a sus esclavos de que vivieran juntos en parejas estables; se daban cuenta de que
era ms fcil controlar a un hombre cuando tena mujer e hijos por los que
preocuparse (Genovese, R B , 12).
No s que exista ninguna prueba decisiva acerca del papel cada vez ms
importante que fue adquiriendo la cra de esclavos en las regiones griegas a partir
de los siglos v y iv a.C .; pero esa es la deduccin que yo extraera de la escasa
documentacin existente, que incluye una referencia cada vez ms frecuente a
esclavos criados en casa (generalmente oikogeneis, latn vemae). El mejor docu
mento que conozco son las inscripciones de manumisin de Delfos,2 tal como las
analiz Westermann, SSG R A, 31-33 (no he podido hacer un anlisis de ellas ms
reciente, que tuviera en cuenta algunas inscripciones publicadas despus de la
aparicin del libro de Westermann en 1955),28 pero, teniendo en cuenta la poca
fiabilidad de este libro en muchos aspectos,3 yo hara hincapi en que las cifras
que nos da hay que considerarlas slo como aproximadas. Si, como Westermann,
separamos las inscripciones en tres grupos, cada uno de los cuales cubrira ms o
menos medio siglo, a saber, 201-153 a.C., 153-c. 100 a.C ., y c.lOO-c. 53 a.C .,
veremos un notable aumento de la proporcin de esclavos criados en casa al
comparar el primer grupo con el segundo (153-c. 100), y un aumento an mayor
de esta proporcin en el tercero de estos grupos (c. 100-c. 53). Dar las cifras de
los esclavos criados en casa correspondientes a cada periodo, con la salvedad de
que su valor es aproximado, presentando primero el porcentaje de los esclavos
manumitidos de cada grupo cuyos orgenes (criados en casa o no) se conocen, y
luego, entre parntesis, el de la totalidad de los esclavos manumitidos de cada
grupo (incluyendo aquellos cuyos orgenes nos resultan desconocidos en absoluto):
1.
2.
3.
272
y sus aledaos, pues bien pudiera ser que las prcticas de manumisin hubieran
cambiado de forma diversa durante esos aos en cuestin. No obstante, tengo la
seguridad de que la proporcin de esclavos criados en casa aument en la Grecia
continental durante los siglos n y I a.C., aunque slo sea porque, como sagazmen
te apuntaba Westermann (S S G R A , 34), debi de producirse un movimiento
hacia occidente de la mayora de los esclavos puestos a la venta entre mediados
del siglo II y mediados del i, ms hacia las regiones romanas que hacia las griegas.
En 146 a.C ., segn dice Polibio (XXXVIII.xv.3), Dieo, el general de la Liga
aquea, imparti a las ciudades que pertenecan a ella la orden de que liberaran,
armaran (para la guerra contra Roma que se avecinaba) y enviaran a Corinto a
los esclavos que hubieran nacido y se hubieran criado en casa (oikogeneis kai
paratrophoi) y estuvieran en edad militar, que ascendan a 12.000. Esta cfra la
dio el propio D ieo;5 haca una tasacin de cada ciudad por separado, ordenando
que las que no tuvieran suficientes esclavos criados en casa completaran su cuota
con sus otros oiketai (ibidem, 4-5). La cifra de 12.000 constituye un testimonio
sorprendente del aumento de la cra de esclavos, que, como yo sugera, se haba
ido produciendo en Grecia durante los siglos ni y n, y que seguira producindose.
Como luego veremos, esta cra de esclavos constituye un factor esencial del de
sarrollo que estamos examinando, esto es, del cambio gradual en las formas de
explotacin que se ejercan en el mundo grecorromano, que implicaba una presin
cada vez ms grave sobre la poblacin libre, y la utilizacin cada vez mayor del
arrendamiento a colonos en vez del empleo del trabajo directo de los esclavos en
las fincas de la gente acomodada.
5.
Llegados a este punto, tengo que dejar bien claro que mi argumentacin
no se ve afectada en lo ms mnimo por las conclusiones que saca Michael H . Crawford en su interesantsimo y til artculo publicado en JRS, 61 (1977), 117-124
(esp. 123). Como muy bien seala (121), es cierto que Italia sufri graves prdidas
de mano de obra esclava durante la revuelta de Espartaco de 73-71 a.C. (cuando
se dice que fueron muertos ms de 100.000 esclavos);6 que la supresin de la
piratera en el Mediterrneo oriental por obra de Pompeyo en el ao 67 a.C.
debi de acabar prcticamente con el rapto y las incursiones en busca de esclavos
que organizaban los piratas; y que la inclusin en 63 a.C. de nuevas zonas muy
extensas dentro del imperio romano debi de hacer imposible, en cualquier caso
en teora, su utilizacin como fuentes de esclavos. Adm ito su sugerencia de que
las grandes cantidades de monedas republicanas halladas modernamente en teso
ros escondidos en la cuenca del bajo Danubio (slo en Rumania 25.000) pueden
muy bien ponerse en relacin con el trfico de esclavos, tenindoselas que datar a
partir de mediados o finales de los aos sesenta, con una disminucin en los
cincuenta, debida probablemente a las esclavizaciones en masa que hizo-Csar en
Galia (quiz del orden de medio milln de personas),7 y con un nuevo aumento
entre los aos cuarenta y los treinta. No obstante, persiste el hecho de que todos
los esclavos p r o c e d e n t e s ^ p o c a de la regin del Danubio no eran cautivos
de guerra de los romanos y que hubieron de ser comprado^ (y pagado el coste de
su transporte desde una distancia considerable) por los mercaderes que los lleva
ran a su destino, y, por consiguiente, en ltimo trmino, por los compradores que
los utilizaban. No tenemos informacin alguna acerca de los precios a los que
llegaban a ser vendidos. No debieron de constituir ms que la manera de rellenar
273
274
l a s f o r m a s d e e x p l o t a c i n
275
edad de 27 aos, edad que, dicho sea de paso, poco ms de la mitad de ellos
superaba en esa poca, mientras que la media de esperanza de vida que tenan los
esclavos de los Estados Unidos por entonces superaba la edad de salida a flote
en ms de un lustro (Fogel y Engerman, TC> 1.153-157). Es difcil intentar
siquiera hacer una comparacin directa con el mundo grecorromano, pues existen
en l demasiadas incgnitas: las esperanzas de vida del esclavo antiguo; el nivel de
vida que le permita su amo; la incidencia relativa de las enfermedades, etc. Pero
al menos podemos afirm ar con cierta seguridad que fueran las que fuesen las
cifras correspondientes al mundo antiguo, probablemente eran todava peores y
desde luego no mejores que las del Viejo Sur norteamericano. Estoy de acuerdo
con Keith Hopkins cuando concluye que en el imperio romano
las esperanzas de vida al nacer eran probablemente inferiores a los 30 aos, con una
mortalidad infantil superior al 200 por 1 .000 ; efectivamente, esto ha sido as, por lo
general, en todas las poblaciones preindustriales y corre parejo al predominio de la
agricultura, los bajos ingresos medios y la escasez de mdicos y de conocimientos
tiles de medicina, que distinguen tanto al imperio romano como a otras sociedades
preindustriales de las sociedades industrializadas de la actualidad (PASRP, 263).9
Las cifras correspondientes a Norteamrica, por muy altas que sean, deben
servirnos de advertencia para pensar que en una economa esclavista que tenga
que depender por completo, o incluso principalmente, de la cra de esclavos en su
propio marco, y que adems carezca de unos mercados de exportacin tan gran
des para sus productos como los que tena el Viejo Sur de antes de la guerra, los
mrgenes de beneficio de la explotacin del trabajo de los esclavos deben de ser
bastante ms pequeos de lo que nos veramos tentados a suponer. Y en cualquier
caso, las esperanzas de vida de los esclavos griegos y romanos probablemente
estaran bastante por debajo de la media correspondiente a la totalidad de la
poblacin, y bastante por debajo tambin de la de los esclavos norteamericanos
de c. 1850; de modo que, asimismo, la edad de salida a flote sera consiguien
temente superior.
Resultara de lo ms interesante saber a qu edad se consideraba por lo
general que un joven esclavo en el mundo grecorromano pasaba de ser una carga
a resultar un valor para su amo, pues poda ya hacer algo ms que ganarse el
sustento. El nico testimonio especfico que conozco al respecto es una disposicin
que aparece en una coleccin de leyes codificada en 654 en el reino visigodo de
Espaa y del sudoeste de Galia, y que se conoce con el ttulo de Leges Visigothorum : trata de los nios abandonados por sus padres y entregados a otros para que
los cren, llamados en el mundo griego threptos.i0 Estos nios pasaban de hecho a
convertirse en esclavos de la persona que los criaba, hasta que Justiniano cambi
la ley.11 La ley visigtica permita que se reclamara la devolucin del hijo previo
pago de un slido de oro al ao por los costes de su manutencin, hasta un
mximo de diez: se supona que a partir de la edad de 10 aos el nio se ganaba
ya su sustento (quia ipse, qui nuritus est, mercedem suam suo potes compensare
servitio, IV.iv.3).12 Podemos comparar esta ley con otras dos promulgadas por
Justianiano, en 530 y 531 (C7, VII.v. 1.5-5b; VI.xliii.3; I), que tasan (por razones
tcnicas derivadas de legados y manumisiones) a varios grupos de esclavos, en los
276
que todos los que tienen menos de diez aos se ponen por separado y se tasan en
diez slidos (o treinta, si son eunucos). Una sentencia de Ulpiano demuestra que
los juristas romanos consideraban que un esclavo tena valor siempre que no fuera
fsicamente dbil o incapaz de realizar prestaciones a su amo, y tuviera como
mnimo cinco aos; pero se estipulaba asimismo que al hacer la tasacin de un
esclavo (en algunas acciones legales) haba que deducir los gastos necesarios
CD i g VII.vii.6.1,3).
9.
Resulta muy difcil rastrear los detalles de la introduccin de la cra de
esclavos a gran escala en el mundo griego y romano. Me veo obligado en este
terreno a fijarme sobre todo en Italia, porque no tengo idea de que existan
documentos suficientes al respecto procedentes de ninguna otra regin; pero creo
que tengo derecho a tratar el proceso que tuvo lugar en ella como si fuera hasta
cierto punto caracterstico en todas las dems. Al menos, podemos presuponer sin
duda alguna que si en la propia Italia se produjo una sensible disminucin del
aprovisionamiento de esclavos procedentes de fuera de la propia economa, es
muy verosmil que se dejara sentir an con ms fuerza en otras regiones del
mundo grecorromano. De hecho, con la exclusin de Italia (y Sicilia), es de
suponer que en las dems regiones el proceso de transicin que va del empleo
mayoritario de esclavos brbaros importados, adquiridos por captura o por
compra, a la cra de la mayora de ellos en casa se produjera bastante antes y que
avanzara ms que en Italia, excepto acaso cuando pudieran adquirirse esclavos en
cantidades singularmente grandes en algn puesto cercano, porque hubiera algn
mercado importante de esclavos, como el de Dlos (vase ms arriba). Naturalmen
te, en las regiones en las que no pudieran adquirirse esclavos en grandes cantida
des y a bajo precio, puede que l proceso que estoy intentando definir no fuera
tan visible, pues es de suponer que no predominaran en ellas las fincas trabajadas
por esclavos, hasta el mismo punto que lo eran en Italia, y una proporcin mayor
del total de la produccin habra estado en manos de los campesinos, ya fueran
siervos, arrendatarios o pequeos propietarios.
A este respecto he de hacer mencin aqu, en beneficio de los que no estn al
corriente del sistema fiscal rom ano, a que el territorio romano de Italia gozaba
desde haca tiempo de un privilegio especial, a saber, la exencin del pago de
contribucin rstica y de la capitacin. El tributum, en el sentido original del
trmino (un impuesto ocasional importante), slo se cobr en Italia hasta 168
a.C. A partir de esa fecha, las tierras romanas de Italia no pagaban impuesto
rstico alguno (tributum sol), y la capitacin (tributum capiis) se cobraba slo
en las provincias. Slo unas cuantas ciudades romanas de provincias reciban la
concesin de la immunitas (privilegio otorgado tambin slo a un puado de
ciudades griegas), y todava menos gozaban del privilegio especial de los derechos
itlicos (ius Italicum), que las pona en pie de igualdad con la propia Italia.
Durante cierto tiempo, con el principado, estos derechos eran muy valiosos, y la
posesin de tierras en Italia (y en las pocas ciudades de provincias cuyos territo
rios gozaban de la immunitas o del ius Italicum) debi de proporcionar unos
beneficios extraordinariamente grandes a sus dueos, consiguiendo as un valor
excesivo. Pero poco a poco el tributum result insignificante comparado con el
creciente sistema de requisiciones en especie (inictiones, etc.), tericamente paga
das, pero que cada vez resultaban ms gratuitas; y a finales del siglo i i i , cuando
277
Diocleciano aboli los privilegios de Italia y de las ciudades que posean la immunitas o el ius talicum, estos privilegios carecan ya relativamente de importancia.13
10.
Da la impresin de que no se utilizaban muchas mujeres ni nios como
esclavos en Italia durante el perodo republicano, y que, en particular, no se les
pona a trabajar en la agricultura italiana tanto como se haca en el Viejo Sur
norteamericano o en las Indias occidentales o en Latinoamrica. Las conclusiones
a las que llegan Jonkers y Brunt, a partir de los textos jurdicos romanos y de los
de los agronomistas, nos sugieren con bastante seguridad que, una vez terminada
la poca republicana, la proporcin de los esclavos de uno y otro sexo empezaron
progresivamente a igualarse, y que la cra de esclavos adquiri un papel mucho
ms importante en la econom a.14 Un factor que debi de jugar, en alguna medida
no muy grande, en contra del uso generalizado de esclavas en las faenas agrcolas
en el mundo grecorromano debi de ser la existencia de ideas supersticiosas,
incluso entre los crculos ms elevados, acerca de las mujeres en general. Por
ejemplo, Columela crea que si una mujer durante la menstruacin tocaba un
arbusto de ruda, se secaba, y que si esa misma mujer miraba simplemente unos
pimpollos de pepino, los m ataba (RR, XI.iii.38, 50). El escritor griego de Egipto
Bolo de Mendes, del siglo i i i a.C ., algunas de cuyas obras circulaban con el
nombre de Demcrito (cf. ibidem, Vll.v.17), no hizo mucho por restaurar el
equilibrio al decir que si una m ujer durante su menstruacin simplemente se
paseaba dando vueltas a una planta infestada de orugas por tres veces, con el pelo
suelto y descalza, los insectos m oran inmediatamente (ibidem, X l.iii.64). La lite
ratura griega y romana nos presenta generalmente a las mujeres ocupndose de la
casa mientras los hombres trabajan en el campo: Columela nos proporciona de
nuevo una apasionada muestra de este punto de vista (RR, X lI.Praef., 1-7),
tom ada directamente del Econmico de Jenofonte (VI1.23-42, esp. 23, 30), tradu
cido al latn directamente por Cicern; y pasa a describir por extenso (XII.i. 1 a
iii.9) los deberes del ama de llaves esclava (la vilica, generalmente casada con el
superintendente esclavo, el vilicus). A pesar de todo, un pasaje aislado de Colu
mela me parece a m que prueba que esperaba que las esclavas trabajaran en el
campo siempre que no lloviera, ni hiciera demasiado fro ni helara (XII.iii.6). No
necesito defenderme en modo alguno por hacer referencia con tanta frecuencia a
los escritores latinos de agricultura, pues sus consejos se basaban en gran medida
en manuales escritos en griego o derivados de fuentes griegas; esto vale incluso
hasta cierto punto para las obras de Magn, el cartagins, traducidas al latn por
orden del senado romano: vase Col., R R , I.i.10, 13, etc.
Aunque me doy cuenta de que puede resultar peligroso utilizar textos literarios
aislados para probar un progreso histrico, creo que si echamos una ojeada a las
afirmaciones en torno a la cra de esclavos que aparecen sucesivamente en los tres
principales escritores latinos de agricultura cuyas obras se han conservado, esto es
Catn, Varrn y Columela, veremos que encontraremos un fiel reflejo de los
autnticos desarrollos que se produjeron en Italia. Catn, que muri en 149 a.C.,
no se refiere nunca a la cra de esclavos en su manual de agricultura; y de hecho
ni siquiera menciona a esclavas en su obra, excepto cuando habla del ama de
llaves esclava, la vilica (De agricult., 10.1, 11.1, 56, 143), a la que se imagina
como la esposa que da al superintendente, el vilicus, tambin esclavo. Plutarco,
sin embargo, en su Vida de Catn, dice que sola permitir a sus esclavos varones
27 L,
279
sexo, pero si Columela hubiera querido incluir a las nias, hubiera dicho ms bien
liberu Petronio, a quienes muchos consideran contemporneo de Columela, escri
ba en su cmico relato acerca de la riqueza del liberto imaginario Trimalquin,
que haban nacido en su finca de Cumas en un solo da 30 nios y 40 nias
(naturalmente esclavos; Satyr., 53): la historia resulta de lo ms significativo, por
muy exagerados que estn los nmeros. No aadir sino que deba de ser efectiva
mente necesario, como muy bien ve el propio Columela, recompensar a las escla
vas que llegaran a tener hijos. En un dilogo imaginario que aparece en el segun
do de los dos discursos de Din Crisstomo acerca De la esclavitud y la libertad
(escrito probablemente en los ltimos aos del siglo i) se da por supuesto que las
esclavas que quedaran embarazadas soleran recurrir al aborto o al infanticidio
(incluso a veces con el consentimiento del hombre en cuestin), para no tener
ms problemas adems de su propia esclavitud, al verse obligadas a criar a los
hijos (XV.8), que, naturalmente, como no haca falta que Din recordara a su
audiencia, les seran arrebatados y vendidos a otro seor. H asta comienzos del
siglo ni no se generaliz la prctica de la compra de esclavas con la finalidad
deliberada de hacerlas criar (Ulpiano, Dig., V.iii.27.pr.\ non temere ancillae eius
rei causa comparantur ut pariant); y, por lo tanto, sus retoos no se consideraran
beneficio {fructus) de la finca (ibidem).14a No obstante, se heredaban los vstagos
ju nto con la finca, que aum entaban, como si fueran fru ctu s (ibidem , adems de
20.3). Y una esclava que se hubiera vuelto estril o que hubiera pasado de los
cin cu en ta aos se c o n sid e ra b a claram ente m enos valiosa (P aulo, Dig'.,
XIX.i.21.p\), pues la concepcin y parto de un hijo se consideraba la funcin
especfica ms im portante de las mujeres (Ulpiano, Dig., XXI.i. 14.1).
O tra documentacin til nos la proporcionan tambin las fuentes jurdicas.
De la gran cantidad de textos legales que mencionan a los vstagos de las esclavas
o a los esclavos criados en casa, muy pocos pueden retrotraerse a los juristas de
finales de la repblica o de la poca de Augusto. Ello no prueba nada por s solo,
por supuesto, puesto que la mayora de los juristas citados en el Digesto corres
pondan a los perodos de los Antoninos y los Severos (138-193-235 d.C.). No
obstante, Brunt, con las debidas precauciones, est dispuesto a deducir que la
cra de esclavos adquiri una mayor importancia econmica a partir de Augusto
(IM, 708); y seguramente estaremos de acuerdo en reconocer al menos que en el
siglo ii de nuestra era desempeaba un papel mucho ms im portante que en el
ltimo siglo a.C. En los siglos n y m, los juristas utilizan a veces la palabra
tcnicamente correcta para designar a las consortes de los esclavos, contubernaleSy pero otras veces se refieren a ellas llamndolas esposas, uxores, cosa que,
en estricta ley, probablemente nunca hubieran podido ser, si bien eswposible que
con frecuencia se les aplicara el trmino en el habla popular, como en Catn, De
agrie., 143.1, citado anteriormente. Ulpiano, en Dig., XXXIII.vii. 12.33, utiliza la
palabra correcta, contubernales, pero en 12.7 del mismo ttulo, se refiere de hecho
a las consortes con la expresin uxores, lapso de lo ms sorprendente en un
jurista, a menos que no se hubiera convertido en la cosa ms corriente entre los
esclavos el tener consortes fijas, hasta el punto de que incluso un jurista pudiera
referirse a ellas llamndolas simplemente esposas.5 Un texto especialmente inte
resante de Salvio Juliano, que probablemente escribi hacia 150, contempla un
caso de un hombre que dispona en su testamento que su esclava fuera liberada
280
si para tres esclavos, pero el heredero se lo impeda dndole cierto medicamentum que no la dejaba quedarse embarazada o procurndole los medios para
abortar (Dig., XL. vii. 3.16). Por mi parte aadir que los hijos que nacieran de los
esclavos que una fam ilia urbana tuviera en la ciudad seran criados en su finca del
campo: vase Dig., XXXII.xcix. 3 (Paulo); L.xvi.210 (Marciano).
11. Espero que haya quedado ya bien probado que, en la medida en que
podemos hablar de una decadencia del esclavismo durante el principado, en lo
que tenemos que centrarnos ahora es en el hecho de que, como consecuencia de la
cra de esclavos a gran escala dentro del marco de la economa, en vez de su
importacin a ella debido a unas condiciones excepcionalmente favorables, debi
disminuir la cota de explotacin de la poblacin esclava en su conjunto, teniendo
en cuenta el desvo de fuerzas que significaba la reproduccin y la cra de los
hijos, incluyendo la considerable cantidad de ellos que no sobrevivieran hasta que
pudieran resultar tiles a sus dueos. El aumento de los costes de los esclavos
importados desde fuera del marco de la economa contribuira tambin a hacer
disminuir su rentabilidad.
12. Ya hemos admitido la necesidad que hubo durante el principado de la
cra de esclavos y lo deseable que era estimular la cra entre los propios esclavos
mediante su instalacin en unas condiciones que los llevaran a crear familias. No
tiene por qu sorprendernos, por tanto, que encontremos testimonios ya a partir
del siglo i a.C., que nos hablan directamente de esclavos establecidos prcticamen
te como colonos de determinadas fincas rsticas, situacin que debi extenderse
sin que haya dejado rastros en nuestras fuentes, pero que conocemos por las citas
que aparecen en el Digesto de Justiniano y que datan de algunos juristas anterio
res cuyas obras se citan, incluyendo a dos de los ms antiguos: Alfeno Varo,
cnsul en el ao 39 a.C ., y su contemporneo, algo ms joven, M. Antistio
Laben, cuyo floruit se sita en poca de Augusto. Alfeno escriba hablando de
un hombre que haba arrendado una finca a un esclavo suyo para que la cultivara
(qudam fu ndum colendum servo suo locavit: Dig., XV.iii. 16), y mencionaba la
posibilidad de que ese tipo de arrendamiento fuera algo corriente (XL.vii.l4./?r.).
Laben (y tambin Pgaso, en activo hacia los aos setenta de este mismo siglo),
segn la cita de Ulpiano, escribi acerca del caso de un servus qui quasi colonus
in agro erat, un esclavo que estaba en una finca como si fuera su colono (Dig.,
XXXIII.vii. 12.3). A esa misma situacin hace referencia Q. Cervidio Escvola,
destacado jurista de la segunda mitad del siglo ii (XXXIII.vii.20.1, junto con
18.4; cf. X X .i.32), y yo la vera reflejada tambin en otros dos textos de Escvola:
D ig., XXXIII.viii.23.3 (coloni praediorum que son esclavos) y vii.20.3 (donde los
reliqua que deben los vilici, as como los coloni, bien pudieran ser, o ppr lo menos
incluir, rentas). Todos los textos en cuestin mencionan esta situacin casi de
manera casual, como si fuera perfectamente conocida de todos, y yo sugiero que
probablemente se trataba de algo muy corriente, en efecto, a partir del siglo i. En
esos casos, el colono, si lo consideramos desd l punto de vista estrictamente
legal, segua siendo esclavo; pero desde el punto de vista econmico, el esclavo era
propiamente dicho un colono, y poda incluso llegar a utilizar sus propios esclavos
(vicarii, mencionados por Escvola, p. ej., en Dig., XX.i.32) lo mismo que lo
hubiera hecho un colonus libre (vase, e.g., Dig., IX.ii.27.9, 11; XIX.ii.30.4).
Ulpiano llega a considerar el caso de un esclavo que es ocupante (habitator) de
281
una casa (Dig., IX.iii. 1.8); pasa luego a definir al habitator como aquel que ocupa
una casa propia o arrendada, o que la ocupa de favor (vel in suo vel in conducto
vel gratuito, 9).
A finales del siglo iv, aparentemente, los colonos esclavos seguan siendo una
cosa corriente, pues una constitucin imperial de 392 (C Th, X V I.v.21), en la que
se ordena el castigo, como si de criminales se tratara, de quienes permitieran la
celebracin de reuniones herticas en las tierras de su propiedad o en las que
tuvieran arrendadas, decreta que el arrendatario (conductor) que resulte culpable
de tan atroz delito tenga que pagar una multa muy alta, en caso de que sea libre,
pero, si es retoo de las heces serviles (servili faece descendens) y no hace caso
de la multa por su pobreza y baja condicin, que se le azote y se le deporte.
Tengo en cuenta, por supuesto, que la expresin latina que he citado no tiene por
qu implicar necesariamente ms que el nacimiento servil, y se utilizara probable
mente para indicar tanto a los esclavos como a los libertos. Un siglo ms tarde,
hacia 490, un esclavo de la iglesia de Roma llamado Ampliato, que haba sido
conductor de algunas tierras de sta, aparece mencionado en una carta (fr. 28) del
papa Gelasio (492-496 d .C .).36 Si se pensaba que ese tipo de arrendamientos a
esclavos iba en beneficio del amo, seguiran realizndose, sin duda alguna, indefi
nidamente, y el colonus esclavo, aunque no fuera manumitido en vida de su amo,
podra ser liberado en el testamento de ste (como vemos en Dig., XXXII.xcvii,
Paulo). La situacin que vengo examinando fue conocida durante mucho tiempo,
desde luego, y se ha hecho buen uso de algunos de los textos que he citado por
parte de varios historiadores modernos, inclusive, por ejemplo, M arc Bloch (en
CEH E, P.251-252), si bien se lim ita por completo al occidente latino, mientras
que a nosotros nos interesa ante todo el oriente griego. Al esclavo de choza,
servus casatus, que tan atestiguado est en tiempos de Carlomagno, no se le
conoca con esa designacin durante el imperio romano: el trmino casatus no se
conoce hasta la Edad Media, y los c o s t que aparecen colocados junto a los
coloni en una constitucin de 369 bien pudieran ser lo mismo barraquistas
libres que esclavos de choza {CTh, IX.xliii.7 = CJ, IX.xlix.7). Pero el papa
Pelagio I, en carta en la que da instrucciones acerca de una herencia, parte de la
cual poda reclamar su iglesia {Ep., 84, de 560-561 d .C .),17 advierte a su agent, el
obispo Juliano de Gngulo* de que un rusticus vel colonus es preferible a un
artifex et ministerialis puer ( 1), y le previene de no soltar a los que pueden
convertirse en coloni o conductores ( 3) y no deshacerse de los que pueden
ocupar barracas o hacerse labradores {qui vel con tiere casas vel colere possunt,
2), frase en la que las palabras continere casas equivalen casi a llamar a estos
hombres servi casati.
El servus quasi colonus era ya conocido perfectamente entre las tribus germ
nicas en el siglo i, pues Tcito define la condicin de este hombre como la forma
caracterstica de esclavitud germnica. Cada esclavo, dice, vive por su cuenta, y su
amo le impone una tasa fija de grano, ganado o tejidos que tiene que pagarle, lo
mismo que a un colonus, o como si fuera un colous (ut colono: Germ.,
25.1). Podemos aceptar esta afirmacin, sin recelos: probablemente era la mejor
manera de impedir que el esclavo se escapara a su casa, que poda estar muy cerca
(vase Thompson, SEG, 22-23, 18-19 = SCA [ed. Finley], 196-197, 192-193).
Segn una carta citadsima de Plinio el Joven, escrita durante los primeros
282
283
bin una creciente explotacin de los hombres libres de condicin humilde, resul
tado material del hecho de que las clases propietarias estuvieran dispuestas a
mantener su nivel de vida relativamente alto y tuvieran todo el control poltico
necesario para permitirse rebajar la condicin de los otros.
b) La segunda obra es un largo ensayo de Fustel de Coulanges, Le colonat
rom ain, que aparece en sus Recherches sur quelques problmes d histoire (Pars,
1885), 1-186. Fustel tiene mucho que decir sobre el desarrollo del colonato que
sigue siendo autnticamente interesante. Hace especial hincapi en el hecho de que
los coloni se endeudaban muchas veces hasta el cuello, como los colonos de Plinio
el Joven, algunos de los cuales parece que llegaron a una situacin desesperada,
con sus atrasos {reliqua) aum entando cada vez ms y la prdida de las garantas
que hubieran depositado (Plinio, E p ., III. 19.6-7; IX.37.1-3; cf. VII.30,3; IX.36.6;
X.8.5). Existen en las obras de los juristas romanos citadas en el Digesto muchas
referencias a las rentas pendientes de los colonos {reliqua colonorum). Segura
mente stas incluiran simplemente las rentas que se deban a la muerte del testa
dor, y no slo las rentas vencidas ya entonces y no pagadas, atrasadas (pues no he
visto que ningn texto distinga entre ambos tipos); pero, naturalmente, podran
incluir tambin atrasos, como los reliqua que tanto preocupaban a Plinio {Ep.,
III. 19.6; IX.37.2). O tras obras ms recientes han demostrado que Fustel se haba
equivocado respecto a ciertas cuestiones tcnicas de derecho romano: en particu
lar, estaba en un error al creer que era esencial que hubiera una renta fija en el
contrato de arrendamiento rom ano, la locatio conductio (vase, e.g., Clausing,
RC , 161-162; Thomas, NM). Sin embargo, su obra resulta de lo ms til cuando
demuestra lo humilde de la condicin de los colonos del principado y la precarie
dad de su situacin jurdica y econmica. Horacio elige a los coloni sin recursos
{inopes coloni: Od., II.xiv. 11-12) para ocupar el extremo opuesto a los reyes.
Luego los veremos dominados por sus terratenientes incluso en cuestiones de
ndole religiosa: en el ao 251, san Cipriano llegaba a alabar a los terratenientes
africanos que haban impedido a sus inquilini et coloni cristianos asistir al sacrifi
cio pblico exigido por el em perador Decio {Ep., LV.xiii.2), y aproximadamente
hacia el ao 400, los autoritarios terratenientes del norte de frica se encargaron
de convertir a sus coloni del donatismo al catolicismo (August., E p., 58.1) o
viceversa (Aug., C.
c) La ltima de estas tres obras es un artculo de Bernhard Kbler (SCRK,
esp. 580-588), que seala mejor que ningn otro libro que yo conozco la incomodsima situacin en que quedaba el arrendatario en el contrato rom ano de locatio
conductio. Vale la pena que llamemos aqu la atencin sobre una cosa que recien
temente ha sealado Elizabeth Rawson: la rareza entre las clases altas [de finales
de la repblica romana] de los arrendamientos, hecho que tal vez tenga que ver
con la desfavorable situacin ante la ley que tena el colono {SRP, ed. Finley, 87).
Y
ahora, volviendo a lo que deca en el epgrafe titulado III. Servidumbre
por deudas en IILiv acerca de la ejecucin personal por deudas, tengo que
sealar que el retraso en el pago de las rentas, que significaba una ruptura del
contrato de locatio conductio entre terrateniente y colono, constituira una deuda
por la que el terrateniente tendra derecho a la ejecucin personal contra el
colono moroso, lo mismo que contra cualquier otro deudor. Puedo ahora aadir
una reflexin importante a otra que adelantaba ya en IILiv (el prrafo inmediata
284
285
\.praef.Y l-\5\ I.iv.8; X II./ra e /.8-10). Las seoras, dice, consideran el gastar unos
cuantos das en la casa de campo el negocio ms srdido que se pueda imaginar
(sordidissimum negotium). La solucin obvia para esta gente consistira en arren
dar sus tierras en la mayor medida posible; y es de suponer que as lo hicieran las
ms veces, pues muchos latifundistas de occidente (y en alguna medida tambin
en el oriente griego) posean fincas diseminadas aqu y all por diferentes lugares,
que difcilmente hubieran podido supervisar en persona, aunque hubiesen querido
hacerlo. La impresin que yo tengo es que, hasta finales de la repblica, los
rom anos ricos tal vez solieran tener fincas bastante concentradas en el mismo sitio
(incluso las trece haciendas de Sexto Roscio se hallaban casi todas a orillas del
Tber: Cic., Pro Sex. Rose. A m er., 20), pero que a finales de la repblica, y en
mayor medida an durante el principado y el imperio tardo, es de suponer que
tuvieran posesiones cada vez ms dispersas (sobre todo en el imperio romano
tardo omos hablar de hombres que posean fincas en muchas provincias distin
tas). Esto es lo que habra estimulado por s solo los arrendam ientos, por los
motivos que acabo de explicar. Desde luego que no debemos dar simplemente por
descontado, a falta de suficientes testimonios, que los arrendamientos se fueran
haciendo ms habituales de lo que lo haban sido durante la repblica: en eso
estoy de acuerdo con Brunt, que h a reunido una coleccin tilsima de textos que
se refieren a los arrendamientos hechos en Italia durante las pocas republicana y
augstea (ALRR, 71, notas 27-33).2i Sin embargo, me parece que los arrendamien
tos fueron aumentando a expensas de la explotacin directa. Creo que buena
parte de las fincas repartidas entre los veteranos retirados debieron de tratarse de
ese modo. El Ofelo de Horacio es un caso de este estilo: su finca fue confiscada y
traspasada a un veterano, del que se convirti en colonus (Sai., II.ii.2-3, 112-115,
127-135). Omos tambin hablar de ciertos hombres que vendan sus fincas a
condicin de tomarlas de nuevo en arriendo, prctica que contem pla el Digesto,
XIX.i.21.4 (Paulo) y X V III.i.75 (Hermogeniano). Debo aadir en este momento
que el arrendamiento de las tierras a colonos no significaba en absoluto que
dejase de utilizarse el trabajo de los esclavos (vase ms adelante y tambin las
notas 52-58).
15.
Si hasta el momento me he centrado demasiado en los testimonios pro
cedentes de Italia, se debe a que, como dije anteriormente, poseemos una docu
mentacin mucho ms explcita procedente de all de la que podam os tener del
oriente griego, respecto a estos procesos que estoy describiendo, para el perodo
del principado. En algunas provincias balcnicas del imperio rom ano, vemos que
existen numerosos esclavos hasta aproximadamente mediados del siglo u; pero
luego parece que la proporcin de esclavos en el conjunto de la poblacin dismi
nuy considerablemente. Lo ha probado, para el caso de Dalmacia, Wilkes, y,
para Nrico, Gza Alfldy.22 No obstante, en la mayor parte del m undo griego,
sobre todo en Egipto, la produccin de los esclavos no alcanz nunca un nivel tan
alto como el que lleg a tener en Italia durante el ltimo o los ltimos dos siglos
de la repblica, y en particular no existieron, ni mucho menos, tantas fincas
grandes como haba en Italia, Sicilia y Norte de frica, los latifundio, como
generalmente se las ha llamado en pocas modernas, aunque en la Antigedad esa
expresin fue bastante rara y adems tarda. Durante los ltimos aos de la
repblica, Varrn llegaba a hablar de una gran finca lla m n d o la laius fundus
286
(RR , I.xvi.4), pero la primera vez que aparece tal cual la palabra latifundium, que
yo sepa, es en Valerio Mximo (IV.iv.7)} que escribi hacia el ao 30, durante el
i|toad<tfde ffiberio, y que irnicamente hace referencia a los magna latifundio
B T U l d e s fincas podan ser explotadas, naturalmente, por esclavos o ser
MISBIbljl colonos o ambas cosas. Lo que tenemos es documentacin literaria
del siglo i que habla de grandes cantidades de colonos en occidente, especialmente
en frica. Sneca, en carta escrita a comienzos de los aos sesenta, habla de
miles de coloni que trabajan la tierra de (por lo que parece) varios propietarios
distintos en Sicilia y frica (E p., CXIV.26). Y el superintendente rom ano Agenio
rbico (de poca desconocida), que reproduce probablemente el De controversiis
agrorum de Sexto Julio Frontino, escrito hacia los aos 80 o 90, habla de deter
minados individuos que poseen fincas (saltus) en frica no menores que el
territorio de algunas ciudades, y algunos incluso ms grandes; y algunos tienen en
sus haciendas una cantidad no pequea de gente humilde [non exiguum populum
plebeium] y aldeas del tam ao de una ciudad alrededor de sus villas.24 Los
mismos rasgos generales se producan en el mundo griego; y yo dira que, para lo
que me interesa ahora, la principal diferencia entre Italia y el oriente griego
estribaba simplemente en que el cambio de la produccin esclavista a gran escala
a lo que yo llamara produccin campesina (particularmente en la forma de
arrendamientos de tierras en pequeas parcelas a colonos) result menos visible
porque en el oriente griego la produccin campesina desempeaba ya un papel
relativamente ms im portante. Debo reconocer que no he podido recoger suficien
tes testimonios procedentes de las distintas regiones por separado. Las cifras de
las casas de esclavos en el mundo griego durante el perodo rom ano simplemente
no existen en absoluto, excepto en el caso de afirmaciones de carcter retrico
como la que aparece en san Juan Crisstomo, H om , in M atth., 63.4, en MPG,
LVIII.608 (terratenientes antioquenos que poseen uno o dos millares de andrapoda). No conozco ninguna estimacin del nmero de esclavos que haba en el
territorio de ninguna ciudad griega de poca romana, excepto una que aparece de
form a incidental en Galeno, y que probablemente es bastante poco fidedigna,
para la segunda mitad del siglo n, en la que se afirma que en su ciudad, Prgamo,
haba 40.000 ciudadanos, adems de viudas y esclavos hasta llegar a un total de
80.000, de lo que posiblemente hemos de deducir que Galeno, que difcilmente
podra saber el nmero de esclavos que haba en Prgamo, lo estimaba en aproxi
madamente 40.000 (De cogn. curand. animi morbis, 9, en los Opera omnia de
Galeno, V.49, ed. C. G. Khn, 1825).
16.
Aunque todava no podra probarlo frente a la oposicin de los escpti
cos, yo creo que la condicin del campesinado a lo largo de la mayop parte del
imperio romano, incluidas las regiones griegas, se fue deteriorando notablemente
durante los tres primeros siglos de la era cristiana, al mismo tiem po que mejoraba
en cierto modo la situacin de los esclavos, espedalmente si se convertan de facto
en colonos (vase 12). Esta decadencia en la condicin del campesinado (y, por
supuesto, de todos los hombres libres pobres) se vio facilitada por un deterioro de
sus derechos jurdicos (en la m edida en que tuvieran alguno), por los medios que
especificar despus en V lII.i, y, en el mundo griego, debido a la extincin final
de la democracia (vase V.iii y el apndice IV). Los diversos procesos (econmi
cos, jurdicos y polticos) se hallaban estrechamente relacionados; pero los aspee-
287
288
289
Ai
290
ya en los aos 170, que los inquilini corrientes se hallaban ligados a sus tierras?
Y en segundo lugar, cmo iba a pensar ningn terrateniente de esa poca que
tena derecho a legar a sus inquilini, con o sin las tierras a las que misteriosamente
se hallaban ligados? Si tiene razn Seeck, no se suscitan tales problemas; pero
si rechazamos su teora o dudamos de ella, no puede ignorrselos sin ms, como
han hecho varios crticos de Seeck. No conozco ningn testimonio de que se
pensara que un ocupante {colonus o inquilinus) en general pudiera ser dejado en
herencia durante el principado; sin embargo, cuando se introdujo el colonato
servil, durante el imperio tardo, y dej de poderse separar a los colonos de las
tierras que tenan arrendadas, entonces, por supuesto, se poda y de hecho se
deba traspasarlos con las tierras en herencia o por venta o por m anda testamen
taria. Por lo que puedo ver, los colonos durante el principado no form aron nunca
parte, desde luego, del instrumentum de una finca, de su equipo, pues se hubiera
mencionado especficamente en el arriendo o en las mandas testamentarias, o se
hubiera afirmado que acom paaban automticamente a la finca que se arrendara
o dejara en herencia con o sin las expresiones cum instrumento o instructum: Los
juristas romanos se las vean y se las deseaban para definir con precisin qu es lo
que se inclua en el instrumentum, tanto en el Dig., XIX.ii. 19.2, en la parte que
trata de los contratos de locatio conductio (que incluyen lo que llamamos tierras
de arriendo), como, con mayor extensin, en cualquier otra parte de l que trate
de mandas testamentarias (XXXIII.vii), pues las fincas solan legarse tal vez
casi siempre con su instrumentum. Los esclavos, por supuesto, podan formar
parte de l, pero el colonus esclavo, que hemos examinado en 12, no se conside
raba parte del instrumentum de la finca de la que se le tena por arrendatario
{Dig., XXXIII.vii. 12.3) y a fo rtio re, a un colonus o inquilinus libre normal y
corriente no se le tendra tam poco por tal. Bien es cierto que algunos autores
(incluso Jones: vase ms adelante) han tomado a los inquilini de Marciano por
esclavos; pero, si lo hubieran sido, resulta inconcebible, desde luego, que se
considerara invlida una m anda en la que se les legara por separado de las tierras
en las que casualmente pudieran estar trabajando. Leonhard los consideraba grundhrige Sklaven { R E ,IX.ii[1916]. 1559, s. v. inquilini). Pero nunca aparece la cate
gora de esclavos vinculados a la gleba, por lo que yo s, al menos, hasta el
siglo iv, quiz no antes de c. 370 (vase IILiv y su nota 16). P or consiguiente, no
se resuelve nuestro problema por considerar esclavos s los inquilini de Marciano;
y tengo la seguridad de que, en ningn caso, se hubiera referido M arciano a los
esclavos llamndolos inquilini. Tambin me resulta inexplicable la afirmacin
que hace Piganiol {EC1, 307, n. 2), segn la cual: En el siglo ni, a todo colonus
puede llamrsele inquilinus (esta observacin explica el texto de M arciano), pues,
desde luego, no tiene nada que ver. Incluso A. H. M. Jones demostraba una
imprecisin nada corriente en l al tratar del texto que acabamos de examinar: no
estoy seguro de entender lo que quiere decir con la frase las personas llamadas
inquilini deben de ser esclavos, pues, si no, no se las dejara en herencia, pero
estn ligados a la tierra y slo seran enajenables junto con ella; la siguiente frase
tal vez sea un recuerdo algo imperfecto de Seeck, si bien no se le menciona para
nada (vase SAS, ed. Finley, 291-292).
Supongo que es posible que Saumagne tenga razn al pensar que el texto de
M arciano se vio interpolado, y que originalmente no contena la frase sin las
291
tierras a las que se hallan ligados (RQC, 503, n. 3). Instintivamente viene la
objecin de que, en tales circunstancias, no podra haber ninguna aestimatio
(vase ms arriba), pues cmo se iba a poder hacer una tasacin de hombres
libres? Como podemos leer en el Edictum Theodorici, 94, H om o enim lber pretio
millo aestimatur (la misma objecin se podra hacer al intento de borrar simple
mente quibus adhaerent). Sin embargo, una valiosa nota de Fustel de Coulanges
(vase de nuevo la n. 28), podra proporcionarnos una respuesta a nuestra obje
cin: la tasacin en la aestimatio poda basarse en la cantidad de rentas que
hubiera recibido el legatario si hubiera sido vlida la manda que le adjudicaba los
inquilini. Si vamos a suponer que lo que hubo fue una interpolacin en el D i ges
to, X X X A l l . p r puede que esta fuera la solucin a nuestro problem a, pero si
rechazamos esta posibilidad y tambin la teora de Seeck, slo se me ocurre una
posible interpretacin del texto de Marciano. Por lo que yo llego a ver, los
ocupantes (coloni o inquilini) de una finca slo tenan que ver con el instrumentum en la medida en que deban las rentas: efectivamente, los reliqua colonorum
form an normalmente parte del instrumentum. No pudiera darse el caso de que
los inquilini de Marciano hubieran dejado de pagar sus rentas (o hubieran come
tido cualquier otra ruptura del contrato de ocupacin de la finca), y que su
propietario los hubiera sometido a algn tipo de servidumbre por deudas? Como
vimos en IILiv, poda considerarse que un hombre era el propietario de su deudor
convicto (iiudicatus), lo que bastaba para llevrselo como si fuera un objeto roba
do {furtum : Gayo, In st., III. 199). No pudiera ser que los ocupantes de la finca
del testador de Marciano fueran iudicat En ese caso, ste hubiera pensado que
tena todos los motivos para dejarlos en herencia, aunque resulta difcil de enten
der por qu tendra que considerarse invlida esta manda. Es una lstim a que no
se nos d el motivo de esta decisin. Yo dira que la teora de Seeck es posible
mente bastante correcta, pero dejara la cuestin bierta en trminos generales,
con las dos alternativas que acabo de mencionar como posibilidades distintas. Sin
embargo, vase la n. 26a.
19.
Una ojeada al apndice III puede dar idea del extraordinario alcance que
tuvieron los asentamientos brbaros. Un aspecto de este fenmeno sobre el que
ha proliferado enormemente la bibliografa en estos ltimos aos es el de los laeti,
y su relacin (si es que alguna tienen) con l llamada Reihengraberkultur (en la
Francia nordoriental y los Pases Bajos) y con otras categoras de barbari tales
como los gentiles y los foederati .19 La primera mencin que existe de los laeti,
como dije antes, acontece en el ao 297; puede rastrerseles varias veces en
Ammiano Marcelino durante el reinado de Constancio II, as como en otros
escritores cuales Zsimo y Jordanes; poseemos textos de leyes que hacen referen
cia a ellos desde 369 hasta 465; vuelven a aparecer en la N otitia dignitatum,
principalmiite en la prefectura de las Gallas; y, al parecer, hay referencias a ellos
incluso en un papiro de Ravena, ya a mediados del siglo vii (P. Ita l., 24, lneas l,
21, 46-47), y todava en otros textos posteriores.30
Queda fuera del objetivo de este libro el hacer una discusin sobre la condi
cin que tenan los barbari asentados en el imperio romano, por lo que me
limitar a hacer dos observaciones respecto a ellos. En primer lugar, queda claro
que los trminos de sus asentamientos podan diferir enorm em ente;31 y en segun
do, su instalacin dentro del imperio, que desde un punto de vista estrictamente
292
293
294
295
296
297
colonatus se haba empleado para referirse al colonato servil. La prim era vez que
aparece suele situarse, por lo general, en el ao 382 {CTh, XIV.xviii.1 = CJ,
X l.xxvi.l), quiz basndose en la influencia del Thesaurus Linguae Latinae, pues
ese es el primer texto que lo cita, pero la expresin colonatus iure aparece unos
cuarenta aos antes, en CTh, X II.i.33, en donde se utiliza ya como trmino
tcnico. Llegados a este punto, he de volver a insistir en el hecho de que (como ya
sealaba en el epgrafe II de IILiv), a partir del siglo iv, los emperadores solan
utilizar, para referirse a los siervos, la terminologa de la esclavitud, por muy
impropia que fuera, de un modo que los grandes juristas de los primeros siglos
probablemente hubieran encontrado ridculo. En una constitucin de c. 395, que
se refiere a la dicesis civil de Tracia, el emperador Teodosio I admite que los
coloni del lugar son tcnicamente de condicin libre {condicione ingenui), pero
aade una frase de lo ms siniestro que dice: debe considerrselos esclavos de la
propia tierra en la que hayan nacido (serv terrae ipsius cui nati sunt aestimentur), y permite a sus possessores que ejerzan sobre ellos el poder de un amo
{domini potestas: CJ, XI.liii.1.1), Unos cuantos aos despus, el emperador de
occidente Arcadio declaraba que se daba casi el caso de que los coloni siervos
(llamados aqu coloni censibus adscripti), aunque habitualmente se les considerara
liberi, se hallaban, al parecer, en cierto estado de servidumbre (paene est ut
quadam servitute dediti videantur: CJ, X l A , 2.pr., que ha de datarse probablemen
te el 2 de julio de 396: vase Seeck, RKP, 132, 291). Entre los aos 408 y 415,
Teodosio II se refera, con una frase de lo ms descriptiva, a todos los que se
hallan vinculados por la Fortuna con las cadenas de sus heredades {omnes quos
patrimonialium agrorum vinculis fo rtu n a tenet adstrictos: CJ, XI.lxiv.3), curiosa
frase semejante a otra que aparece en una constitucin anterior de Graciano y sus
colegas, del ao 380, y que habla de personas que se deben al derecho de los
campos {iuri agrorum debitas), al que se han de devolver {CTh, X.xx.10.1 = CJ,
XI.viii.7.1). En una constitucin del ao 451, el emperador de occidente Valentiniano III estableca que los hijos de una libre y un esclavo o colonus deban seguir
siendo coloni {colonario nomine), quedando bajo control y propiedad {in iure et
dominio) de aquellos en cuyas tierras hubieran nacido, excepto en caso de que la
tal mujer hubiera previamente hecho declaracin formal {denuntiati) de que no
iba a establecer dicha unin, en cuyo caso se considerara a los hijos esclavos: se
hace referencia a que los primeros quedaran ligados por el nexus colonarius, y los
otros por la condicio servitutis (Nov. Val, XXXi.6; cf. CTTi, IV.xii.4-7). A partir
de mediados del siglo v, empezamos a or hablar de un tipo especial de colonos
siervos llamados adscripticii {enapographoi o enhypographoi, en griego),41 conoci
dos en occidente como tributaria originales u originarii, y cuya condicin empez
a rayar en la de esclavos (sigue an discutindose acerca de su verdadera natura
leza, pero a m me parece que el tratam iento que de ellos hace Jones es esencial
mente correcto: L R E , 11.799-803; RC, en SAS, ed. Finley, 298-302; R E , 417). En
el ao 530 el emperador Justiniano vio que haba cierta dificultad a la hora de
distinguir entre adscripticii y esclavos: qu diferencia podemos ver, dice, en
tre esclavos y adscripticii, si ambos han quedado bajo el poder de su amo {dominus), que puede manumitir al esclavo con su peculium y enajenar al adscripticius
junto con sus tierras? {CJ, X I.xlviii.21.1). Unos cuantos aos ms tarde, Justi
niano llega a decir que es contrario a la naturaleza hum ana {inhumanum)
298
privar a las tierras de sus adscripticii, sus verdaderos miembros [membra], por
as decir: el adscripticius debe quedarse en sus tierras y ligado a ellas {remaneat adscripticius et inhaereat terrae: ibidem, 23 .pr., de comienzos de los aos
530).42 De manera muy significativa, Justiniano trataba los m atrimonios entre
adscripticii y personas libres como si se vieran regidos por las reglas del derecho
rom ano que codificaban las uniones entre hombres o mujeres libres y esclavos
(CJ, XI.xlviii.24, con mucha probabilidad del ao 533; N ov. 7., CLXII.1-3, de
539). E principio jurdico ni siquiera entonces estaba an establecido, y Justinia
no, con mucha frecuencia, cambi de idea (vase Jones, en S A S, ed. Finley, 302,
n. 75); pero fuera cual fuera la situacin legal, el emperador estaba decidido a que
cada colonus fuera obligado a quedarse en las tierras en las que hubiera nacido:
eso es lo que significa, dice con una frase muy curiosa, precisamente el nombre
colonus {Nov. J ., CLXII.2.1, del ao 539).
Uno de los documentos ms interesantes que poseemos que trate del colonato
tardorrom ano es una brevsima carta de Sidonio Apolinar a su amigo Pudente,
escrita probablemente hacia 460 o 470 (E p.y V.xix). La terminologa que utiliza
requiere especial atencin. El hijo de la niera de Pudente, empleado de ste,
haba raptado a la hija de la niera de Sidonio. Pudente le haba pedido a Sidonio
que no castigara al joven, y ste se mostr de acuerdo a condicin de que su
amigo le librara de su originalis inquilinatus, convirtindose as en su patronus, en
vez de ser su dom inus: ello hubiera permitido al raptor, en cuanto cliens y no
tributarius de Pudente, asumir la personalidad de plebeius y no de colonus {piebeiam potius... personam quam colonariam), consiguiendo as su libertas y casn
dose luego con la chica, que ya era libre (libera). Al joven, aunque no fuera
esclavo, ni, por supuesto, tuviera que ser manumitido, no puede considerrsele
completamente libre hasta que Pudente, su amo, reconozca que ya no es un
colonus, inquilitius, tribittaritis, sino un plebeius y un cliens.
22.
En 20 y 21 he hablado de lo que he llamado la poblacin trabajado
ra rural, que a finales del siglo 111 se hallaba vinculada a la tierra (los propieta
rios a sus aldeas, y los que slo eran colonos y no tenan ninguna propiedad
inmobiliaria, a sus aldeas o a sus fincas o parcelas), si bien, por los motivos que
acabo de mencionar, se presionaba mucho menos a los propietarios, siempre que
pagaran sus impuestos. Los historiadores (y juristas) que no estn suficientemente
familiarizados directamente de prim era mano con los testimonios, tanto literarios
como jurdicos, referentes al colonato, suelen pensar que la larga serie de leyes
que estamos discutiendo en estos momentos afectaba slo a los colonos arrenda
tarios; pero es un tremendo error, pues no todos los arrendatarios, ni mucho
menos, se hallaban vinculados en el siglo iv y an ms tarde, y, al^comenzar el
proceso, la mayora, si no la totalidad de los campesinos propietarios que traba
jaban, tampoco se hallaban vinculados, en las regiones en las que se haba intro
ducido el colonato servil. En este error incurre, por ejemplo, Finley , quien dice
que los cdigos legales dan testimonio de que a partir de Diocleciano, a finales
del siglo m, los colonos estaban vinculados, y no eran libres, y aade que con
la desaparicin del colono libre [probablemente con Diocleciano] lleg la desapa
ricin en los textos jurdicos del contrato de ocupacin romano clsico (A E y 92;
las cursivas son mas). Esta form ulacin resulta de lo ms equvoca tal como viene
expuesta. En primer lugar, en a medida en que pueda tener la menor validez,
299
300
301
que eran siervos en sentido estricto (vase III.iv). Sin embargo, las fuentes,
incluso los textos jurdicos, utilizan a veces la palabra coloni de m anera ms vaga,
en mi opinin, de modo que incluiran en ese concepto, en todo caso, a los
componentes del primero de mis grupos, quienes, efectivamente, se hallaban vin
culados a sus aldeas, y quiz a todos o prcticamente a todos los trabajadores
campesinos (cf. Stein, H B E , II.207-208, esp. 208, nota 1). Naturalm ente, los
propietarios vinculados no satisfaran estrictamente la definicin de siervos que he
dado; pero, como expliqu en IILiv, si pagaban unos impuestos muy onerosos no
se hallaran, en realidad, en una situacin muy distinta de la de los colonos
siervos, y me refiero a ellos llamndoles cuasisiervos.
Los esclavos agrcolas, aunque jurdicamente mantuvieron su condicin servil,
se beneficiaron durante el siglo iv de una serie de decretos imperiales (sobre los
cuales, vase IILiv II y su nota 16). Esta situacin lleg a su cota ms alta
cuando en el ao 370 aproximadamente se promulg una ley que prohiba su
venta ap arte de las tierras en las que estuvieran censados ( censiti: C Jy
XI.xlvii.7./?r.), alcanzando as una condicin para todos los efectos de cuasisier
vos. Si eran manumitidos, tenan que quedarse en las tierras que hubieran estado
cultivando en calidad de adscripticii. El papa Gregorio Magno, que estaba decidi
do a poner en vigor las leyes que prohiban a los judos tener esclavos cristianos,
dio la orden de que los cristianos que pertenecieran a colonos judos de fincas que
fueran propiedad de la iglesia de Roma en Luna, Etruria, deberan quedarse en
ellas, una vez liberados, realizando todas las prestaciones que prescriben las leyes
referentes a los coloni u originara (.E p., IV.21, del ao 594 d.C.).
Antes de terminar esta seccin, debo enfrentarme a un problema (acaso de
mayor inters para los marxistas que para el resto de lectores) que hasta ahora he
ignorado. Se refiere al perodo intermedio, si se me permite llamarlo as, que va
de la utilizacin generalizada del trabajo de los esclavos como el medio principal
que tenan las clases propietarias de obtener su excedente, a a servidumbre a gran
escala, que (como hemos visto) no hace su aparicin hasta finales del siglo m, y
que en algunas regiones no lleg a ser completa hasta finales del IV (as ocurri en
Palestina) o incluso comienzos del v (como era tal vez el caso de Egipto). Podra
mos suponer" que este perodo intermedio empez en pocas muy distintas
segn las regiones, y tal vez algunos nieguen totalmente su existencia. Pero yo
creo que la mayora de los historiadores que se interesen por este tipo de proble
mas estaran dispuestos a admitir que hace su aparicin en un m omento indeter
minado situado entre los dos primeros siglos de nuestra era. A hora es cuando
debemos enfrentarnos a la dificultad que mencionaba: no extraera buena parte
de las clases propietarias su excedente durante este perodo intermedio en ma
yor medida (y en algunas regiones en una medida bastante mayor) del arrenda
miento de sus tierras a colonos libres que de la explotacin directa de las mismas
a manos de los esclavos? Y, en ese caso, tenemos derecho a seguir diciendo que
ese excedente se extraa en absoluto de ia explotacin del trabajo no Ubre, antes
de que se introdujera la servidumbre a comienzos del imperio romano tardo?
La respuesta que yo doy a estas preguntas puede dividirse en tres apartados:
(i)
En primer lugar, el arrendamiento de las tierras a un colono libre deba
proporcionar al terrateniente, por regla general, menores beneficios que la expo-
302
tacin directa de las mismas a manos de esclavos, pues el colono tendra que sacar
del producto de las tierras lo necesario para vivir l y su familia antes de pagar la
renta o los impuestos. Los escritores romanos de obras sobre agricultura simple
mente no consideraban deseable el arrendamiento como mtodo de explotacin de
las propias tierras, a no ser que stas se encontraran situadas en alguna comarca
insalubre, en la que hubiera resultado desaconsejable que el terrateniente se arries
gara a emplear a sus valiosos esclavos, o bien cuando estuvieran tan alejadas que
no pudiera realizar personalmente las inspecciones regulares que fueran necesarias
(Columela, R R , I.vii.4, 6-7). Por consiguiente, los terratenientes que estuvieran
ansiosos por obtener beneficios seguramente no recurriran al arrendamiento, a no
ser que no pudieran conseguir el trabajo de los esclavos en la medida suficiente, o
bien no pudieran explotar una determinada finca de la manera adecuada porque
ello hubiera implicado una mayor inspeccin personal de la que estaban dispues
tos a hacer o de la que se podan permitir, o bien porque no pudieran disponer de
suficientes capataces.
(ii)
En segundo lugar, no debe pensarse que el uso de esclavos se hallaba
obligatoriamente ausente, ni siquiera por lo general, siempre que se arrendaban
las tierras en la Antigedad. Un arrendatario podra haber tenido sus propios
esclavos, en cuyo caso se habra hallado en principio en mejores condiciones de
sacar de las tierras mayores beneficios y, por lo tanto, de pagar una renta ms
alta. Pero con mucha ms frecuencia, al parecer, y en todo caso a comienzos del
principado, el terrateniente proporcionaba los esclavos formando parte del instrumentum (el equipo) de la finca; y naturalmente, cuando un colono explota unas
tierras que el terrateniente ha provedo de esclavos, ste se beneficia del trabajo de
dichos esclavos, pues puede as imponer al colono una renta ms alta. En el
prrafo 18 me he referido ya a los dos principales pasajes del Digesto que definen
el instrumentum de una finca. Uno de ellos, obra de Ulpiano, define cules son
los elementos que habitualmente se proporcionan en calidad de instrumentum
cuando se arrienda una finca, de modo que pueden convertirse en materia de
litigio en caso de que no se les incluya (si quis fu n d u m locaverit, quae soleat
instrumenti nomine conducto praestare: D i g XIX.ii. 19.2); pero, naturalmente,
todos los elementos deben incluirse o excluirse mediante acuerdo explcito (eso es
lo que dice, a pesar de que se hayan interpolado las palabras nisi si quid aliud
specialiter actum sit). Los textos del Digesto, que hablan tambin de legados de
fincas dotadas de esclavos (instructus52 cum mancipiis, etc.), demuestran que se
incluan con frecuencia en el instrumentum esclavos (aunque ello no se mencione
en D ig., X X .ii.19.2), y que, evidentemente en muchos casos, stos podan ser
bastante numerosos y de variado tipo, incluyendo mayordomos o superintenden
tes (vilici et monitores), as como diversos especialistas (Dig., X X X II.vii.8.pr.,
1), acompaados de sus consortes (contubernales: ibidem, 12.33; cf. 27.1), que
en otros textos, como antes vimos en 10, llegan a llamarse esposas' (uxores'}.
Omos hablar muchas veces de legados de propiedades rsticas que .incluyen ren
tas procedentes de colonos, reliqua colonorum (vanse 1 3 /b / y 18); y a. veces
se mencionan tambin esclavos (<e . g D i g . , X X X lll.vii.2 1 .pr., 1), si bien en este
ltimo caso no tenemos por qu suponer que se explotara directamente parte de
las tierras, pues pudiera ser que los esclavos fueran simplemente los que se entre
gaban a los colonos; y cuando vemos otro texto que hace referencia a fincas
303
304
305
En el nico caso, procedente de la primera dcada del siglo v, del que casual
mente tenemos muchos detalles (exactos o no) acerca de las fincas de un particu
lar, las de santa Melania la Joven (o de Melania y su marido Piniano), en una sola
fuente (la Vita latina. 18)55 se nos inform a de que tena sesenta fincas o caseros
(vllulae), cada una de las cuales contaba con 400 esclavos agrcolas {servi agricul
tores), y en otra fuente se nos dice que regal la libertad a sus esclavos, don que
aceptaron 8.000 de ellos (Palad., Hist. L a u s i a c 61). Muchos otros textos de los
siglos v y vi mencionan casas con esclavos agrcolas en menores cantidades.5Vale
la pena que sealemos en particular el testamento de san Remigio, obispo de
Reims, que nos proporciona un cuadro excepcionalmente detallado de las propie
dades rsticas de un galorromano moderadamente acomodado de la primera mi
tad del siglo vi. Creo que puede considerrsele bastante representativo de lo que
eran las haciendas de un sector considerable de personas de moderada riqueza en
toda la extensin del imperio romano, tanto en los campos griegos como en el
occidente latino. El testamento, en su form a ms breve (que, a diferencia de la
ms larga, puede tenerse por autntico),57 dispone de quince parcelas de tierra en
el territorio de Reinas y de 81 individuos mencionados por su nombre (52 hombres
y 29 mujeres), algunos de los cuales tienen familia, alcanzando, en nmeros
redondos, la cifra de un centenar de personas en total, unos coloni y otros
esclavos, que constituan la mano de obra de las fincas (al parecer, tierras y
hombres constituan prcticamente la totalidad de los bienes de Remigio). Quince
o diecisis de las personas dejadas en herencia son, evidentemente, esclavos, y a
doce se les llama coloni; de los dems no sabemos con seguridad si eran coloni o
esclavos.58 Aunque la mayora de la mano de obra, en este caso, sea, a mi juicio,
seguramente coloni, es bastante posible que muy poco menos de 1a mitad de ellos
fueran esclavos, y algunos esclavos de los coloni.
(iii)
Por ltimo, me gustara hacer de nuevo hincapi en la aceptacin general
e incuestionada del concepto de que la esclavitud era una parte del orden natural
de las cosas, que durante todo el principado impregn a la sociedad griega y
romana en su totalidad, y que, desde luego, pervivi durante el imperio cristiano
al igual que en pocas anteriores (vase Vil.iii). La esclavitud sigui desempean
do un papel central en l psicologa de la clase de los propietarios. Y de nuevo me
gustara hacer referencia ahora a lo que dije antes acerca de la servidumbre por
deudas: cualquier hombre libre de condicin humilde debi de estar siempre obse
sionado por el temor a la represin, tan parecida a la esclavitud en todo menos en
el nombre, a la que poda verse sometido si dejaba de pagar una deuda a un
hombre rico, incluido el pago de las rentas, naturalmente, como ya seal an
teriormente.
Por consiguiente, no veo que haya serias dificultades en la objecin que acabo
de discutir, y me siento con perfecto derecho a reafirmar lo que dije casi al final
de IILiv: a saber, que la esclavitud constituy, de hecho, la forma arquetpica de
trabajo no libre durante toda la Antigedad grecorromana.
No he hablado para nada en esta seccin del trabajo a jornal, tema que ya he
tratado con cierta extensin antes en III.vi (vase esp. su nota 19 acerca del
perodo rom ano).59
306
(V )
E L FACTOR MILITAR
307
308
309
Tambin fue Weber quien seal, en uno de sus pasajes ms inspirados, que
la Europa del Renacimiento conoci una curiosa excepcin a esta situacin, a
saber: Inglaterra, excepcin que, digamos por una vez que con razn, confirma la
regla.
La fuerza de trabajo libre necesaria para la marcha de una fbrica moderna ...
se cre en Inglaterra, el pas clsico del posterior capitalismo fabril, mediante el
desahucio de los campesinos. Gracias a su situacin de isla, Inglaterra no dependa
de un gran ejrcito nacional, sino que poda basarse en un pequeo ejrcito profesio
nal perfectamente entrenado v en unas cuantas tropas de emergencia. Por eso desco
noci Inglaterra una poltica de defensa del campesinado, aunque pronto constituye
ra un estado unificado y llevara a cabo una poltica econmica uniforme; se convir
ti en el tpico pas del desahucio de campesinos. La enorme cantidad de fuerza de
trabajo que fue a parar as al mercado hizo posible el desarrollo en primer lugar de
los sistemas de putting-out y pequeo patrono domstico y despus del sistema
industrial o de fbrica. Ya en el siglo xvi la proletarizacin de a poblacin rural
cre un ejrcito de desocupados tan grande que Inglaterra tuvo que enfrentarse al
problema de la beneficiencia pblica (Weber, GEG> 129 ~ WG, 150).4b
No me gustara ser dogmtico en este asunto, pero me parece que las socieda
des que dependen mucho de ejrcitos reclutados entre sus campesinos probable
mente podrn llegar a ser destruidas o, por lo menos, gravemente perjudicadas
por invasores procedentes del exterior con mucha ms facilidad, siempre que
permitan la opresin y explotacin del grueso de sus campesinos hasta el punto de
hacerles perder el inters por el mantenimiento dei rgimen en el que viven.
Naturalmente, una sociedad en la que la riqueza la constituye principalmente la
tierra seguramente se ver dominada por sus grandes terratenientes. No obstante,
a veces, esa sociedad sobre todo cuando su control poltico se halla concentra
do, como ocurra en los imperios romano v bizantino, en manos de un solo
gobernante que sabe que es el responsable personal de la.suerte de todo su reino
podr verse forzada a conceder medidas orientadas a proteger al campesinado, del
que depende su propia supervivencia, por cuanto constituye la base de sus poten
ciales soldados. La poltica de varios emperadores bizantinos, sobre todo la de
Romano I Lecapeno y Basilio II Bulgarctono, favoreci enormemente a ios cam
pesinos independientes en contra de las ansias que tenan los magnates de adquirir
sin parar haciendas cada vez ms grandes; y, de hecho, tenemos una legislacin
intermitente de los emperadores romanos a partir de siglo m que intenta frenar
las actividades de los potentiores que se consideraban una amenaza para la segu
ridad del imperio giohalmene considerado (vase de nuevo la nota 4, y tambin
VIILiv con su n. 43).
310
31
baja, ante las invasiones brbaras, y da muchos ejemplos de ello. Como demos
trar, tiende demasiado a ignorar o desautorizar algunos testimonios que muestran
cmo mucha gente humilde del imperio romano deba de sentir una preferencia
por el gobierno de los brbaros, que habra sido menos opresivo que el de los
emperadores (cf. VlII.iii). Pero, por lo general, tiene, sin duda, razn al hacer
hincapi en que el campesinado era generalmente aptico y dcil {LRE, II, 1.061;
cf, la seccin IV.ii de este mismo captulo). Normalmente los campesinos se
m ostraron pasivos, aunque, cuando eran llamados formalmente a filas, o se vean
obligados a prestar servicios contra los brbaros (a requirimiento, muchas veces,
de los potentados locales) o los utilizaban los propios brbaros contra un ejrcito
imperial, llegaran a luchar obedientemente hasta que los licenciaban6 (la disciplina
en el ejrcito romano fue virtualmente siempre tan grande que, una vez que el
recluta se enrolaba, mostraba una obediencia total a sus mandos: vase ms
adelante). En una ocasin, durante los conflictos que tuvieron lugar en 546 entre
las tropas de Justiniano y los ostrogodos de Italia al mando de Ttila, llegamos
incluso a or hablar de que los campesinos fueron alistados a la fuerza en los dos
ejrcitos y que lucharon unos contra otros.7 El ejemplo ms sorprendente de lo
que, al parecer, fue una accin militar espontnea de los campesinos tal vez sea la
iniciativa que atribuye a unos aldeanos de la regin de Edessa, en Mesopotamia,
la Crnica de Josu el Estilita ( 62-63), contempornea de los hechos. Se nos
cuenta que en el ao 503 los aldeanos impresionaron enormemente al general
romano Areobindo al hacer salidas desde la ciudad contra el ejrcito invasor
persa, despus que dicho general hubiera prohibido a la guarnicin que realizara
ninguna operacin ofensiva. Bien pudiera ser que ios rasgos generales de la histo
ria fueran correctos (vase esp. 63 ini.)t a pesar de que los sucesos milagrosos
tiendan a colarse en la narracin que hace el cronista siempre que trata de la
ciudad santa de Edessa (vanse a este respecto 5 y 60).
La opinin expresada por ciertos especialistas, segn la cual los pueblos some
tidos a Roma tenan prohibida la fabricacin y posesin de armas, se ha visto
contradicha recientemente por Brunt (DIRDS).* Obviamente tiene razn cuando
seala que no hubiera sido posible, en cualquier caso, detener la fabricacin de
armas en las fraguas de las aldeas; y que, excepto cuando ocasionalmente se
ordena el desarme como medida temporal inmediatamente despus de una capitu
lacin o en circunstancias muy especiales, Roma se mostr bastante proclive a
permitir que hubiera a disposicin de las clases dirigentes locales algn contingen
te de tropas armadas, encargndoseles el control de las masas y la participacin
en su explotacin, permaneciendo as por lo general profundamente leales a
Roma. No haba ningn motivo serio para que Roma impusiera el desarme a
ninguna de las comunidades que le estuvieran sometidas, y con la fidelidad de
cuyos gobiernos locales pudiera contar (ibidem, 270, 264). Desde luego resulta
de lo ms pertinente el hecho de que, al parecer, no oigamos hablar de fbrica de
armas estatal alguna hasta e! reinado de Diocleciano, a nales de siglo m; y slo
en 539 d.C ., en tiempos de justiniano, la fabricacin y venta de armas se convir
ti en un monopolio estatal absoluto (Nov. 'J., LXXXV). No obstante, excepto en
el caso de las fuerzas de polica local (264 y notas 15-16), Brunt no parece poder
aportar ningn testimonio especfico de que hubiera ninguna milicia local, ni
siquiera a comienzos del principado, perodo del que procede la totalidad de sus
312
materiales. Yo, desde luego, no conozco testimonios de ese tipo para el siglo m ni
para despus, si exceptuamos pequeas levas locales de burgai y gentes as,
llamados a defender plazas fortificadas;9 y durante e imperio tardo, por lo que
yo puedo ver, en ninguna parte hubo ninguna milicia local de form a regular.
Puede que Jones no tenga razn al afirmar que durante el imperio tardo la
poblacin local tena prohibido, de hecho, llevar armas por razones de seguridad
interna; pero estoy totalmente de acuerdo con su siguiente afirmacin, cuando
dice que lo ms importante era la actitud mental de la generalidad ... Se
supona que los ciudadanos no iban a luchar, y, en su mayora, nunca contempla
ron la idea de hacerlo (LRE, II. 1.062). El permiso de posesin de armas no
confirma necesariamente que los hombres estuvieran organizados y familiarizados
.con su uso. En Cirenaica, a comienzos del siglo v, cuando la regin se vio atacada
por los nmadas del interior, Sinesio pudo reunir centenares de lanzas y espadas
(lonchai y kopides), y cierta cantidad de hachas, pero ni una sola armadura
completa (hoplon problema) para la milicia que organiz para resistir la incursin
de los brbaros (Epis. , 108; vase asimismo la nota 6 a esta misma seccin). Casi
medio siglo ms tarde, Prisco llega a presentarnos al griego que encontr en el
campamento de Atila (vase VlII.iii) hacindole decir que los romanos haban
decretado la prohibicin general del uso de armas, excepto en el ejrcito regular.
Obviamente, la opinin comn era que la defensa general del imperio era cosa
exclusivamente del ejrcito profesional; y, como ya he indicado, la poblacin civil
consideraba, por lo general, la lucha como algo que simplemente no le concerna.
Me gustara tomar en serio un pasaje del discurso que, segn Din Casio (que
acaso escribiera hacia finales de la segunda dcada del siglo ni), dirige Mecenas a
Augusto, y en el que le aconseja que cree y asle un ejrcito permanente: si
dejamos que todos los varones adultos posean armas y practiquen las artes milita
res, se convertirn siempre en fuente de disturbios y de guerras civiles, mientras
que, si se limitan las armas a los soldados profesionales, los ms fuertes y duros,
que por lo general se ven obligados a vivir del bandidaje [curiosa manera de
adm itirlo!],10 se mantendrn sin tener que perjudicar a nadie, y el resto de la
poblacin vivir con seguridad (LILxxvii, esp. 3-5; comprese, en cambio,
con vi.5, el discurso de Agripa; cf. V.iii y su nota 40 en este libro).
La limitacin, en la prctica, del uso de las armas a un ejrcito profesional
permanente, y slo a l, constitua una consecuencia natural de la propia natura
leza del imperio romano, en cuanto instrumento de un dominio de clase. Como ya
he dicho, los reclutas del ejrcito procedan siempre, bsicamente, de los campesi
nos, aunque a partir de comienzos del siglo v, en su urgencia por mantener la
mano de obra agrcola, e gobierno excluyera de l a los coloni adscripticii, a los
colonos vinculados a la gleba: vase Jones, L R E , 11.614, as como III. 184, n. 14
(no le sorprender a nadie que fueran los grandes terratenientes de la clase sena
torial los que pudieran mostrar una oposicin ms tenaz a las levas de reclutas en
sus haciendas, hasta el punto de llegar a impedirlas, manteniendo su actitud
incluso en una emergencia como la de la revuelta de Gildn en frica el ao 397).I!
Como luego argumentar (en VII.iii-iv), la indiferencia de la m asa de los humil
des (en su mayora campesinos) al mantenimiento de la m aquinaria imperial, a
cuyas manos sufran una despiada explotacin, constituy una causa primordial
del colapso de gran parte del imperio romano en occidente durante los siglos v
313
314
(v)
El
FEUDALISMO (Y LA SERVIDUMBRE) :
Me parece que ste es un buen lugar para tratar brevemente el tema del
feudalismo. A lo largo de este libro me he guardado mucho de utilizar los
trminos feudal y feudalismo con referencia a ningn perodo o regin de la
sociedad antigua. Algunos historiadores de la Antigedad (incluso algunos de los
ms distinguidos: Jones, Rostovtzeff, Sym e)1 han utilizado estas palabras muchas
veces con bastante descuido, pues se trata de una costumbre que no podemos ms
que deplorar. Desgraciadamente, los historiadores, ni siquiera los de la Europa
medieval, no se han puesto todava de acuerdo por completo en cmo deberan
definirse los rasgos fundamentales de su feudalism o,2 pero, por lo menos,
pueden indicarnos algunas sociedades que ellos, y prcticamente todo el mundo,
reconoceran sin vacilar como feudales. Por otro lado, hay unos cuantos medievalistas que preferiran evitar en absoluto utilizar el trmino feudalismo. Segn
un autor reciente indica en la American Histrica 1 Review, hay que declarar de
una vez para siempre el destronamiento de la tirana del feudalism o y acabar
finalmente con su influencia sobre los estudiosos de la Edad Media.- En el
extremo opuesto, vemos que en un simposio cuyas actas se publicaron en 1956
con e ttulo Feudalism in H istory, se investigaba la cuestin de hasta qu punto
puede descubrirse el feudalismo en toda clase de circunstancias histricas distintas,
no slo en la Europa occidental, sino tambin en Japn, China, Mesopotamia e
Irn antiguos, el antiguo Egipto, India, ei imperio bizantino y Rusia; un estudio
comparativo del feudalismo, dirigido por Rushton Coulborn, querra verlo trata
do ante todo como un mtodo de gobierno, y no como un sistema econmico o
social, en el que el rasgo esencial sera la relacin existente entre seor y vasallo."
315
316
Por muy poca simpata que pueda yo sentir por el tipo de medievalista que
mencionaba al comienzo del ltimo prrafo, creo que, puesto que la palabra
feudalismo tiene cierto valor, como nombre genrico de una serie de institucio
nes medievales europeas de determinado tipo, caracterizadas en particular por el
vasallaje y el feudo, aunque de hecho se apoyaba en gran medida sobre la base de
algn tipo de trabajo dependiente (que adoptaba su forma ms caracterstica en el
trabajo de los siervos), sera una pena debilitar su potencial extendiendo demasia
do el vocabulario del feudalismo (incluyendo fodalit, fodale, Lehnwesen, lehnbar, etc,). Como insista antes, puede existir la servidumbre y de hecho existi
en sociedades que tienen poco o nada que permita llamarlas con propiedad feu
dales. Por ejemplo, en los reinos helensticos, donde no cabe duda alguna de que
existieron algunas formas de servidumbre, tuvo una importancia slo secundaria
el papel desempeado por las katoikiai militares y dems asentamientos de clerucos-soldados que presentan la analoga ms prxima al feudo que se dio en el
mundo helenstico, y que ha llevado a algunos de los mejores especialistas a
hablar de asentamientos feudales; y sin duda alguna, no haba ninguna relacin
forzosa entre los establecimientos militares y la servidumbre. Por consiguiente, me
parece lamentable que algunos marxistas den la impresin de que quieren llamar
feudal a cualquier sociedad simplemente por el hecho de que se apoye en la
servidumbre. Wolfram Eberhard llegara incluso a decir que los estudiosos mar
xistas (que no llega a identificar) suelen llamar feudal a cualquier sociedad en la
que una clase de terratenientes que simultneamente ejercieran el poder poltico,
controlara a una clase de labradores y con frecuencia tambin a una ciase de
esclavos (Hist. o f China4, 24).
Sera bastante lamentable que el propio Marx hubiera cargado a los marxistas
con una terminologa en la que se diera el nombre de feudalismo ai modo de
produccin de la Europa occidental del que surgi el capitalismo. Expresiones
como el modo de produccin feudal se hallan acaso demasiado profundamente
arraigadas en ios escritos marxistas para sustituirlas por otras alternativas como
el modo de produccin de la Europa occidental de la Edad M edia. Pero los
marxistas deberan recordar cosa que no suelen hacer que Marx y Engels
definan en un pasaje de la Ideologa alemana al feudalismo como la forma
poltica que tenan las relaciones de produccin y e trato durante la. Edad Media
{MECW, V.176); y deben evitar a toda costa utilizar la terminologa propia del
317
feudalismo de manera tan vaga que pueda incluirse en ella, por ejemplo, a la
sociedad del imperio romano tardo. El empleo del que se lamenta Eberhard (a no
ser que est falsificando a sus marxistas) se habra extendido, de hecho, a la
mayora de las sociedades precapitalistas, incluida la mayor parte, cuando no la
totalidad, de la Antigedad grecorromana. Naturalmente existen casos que se
hallan en el lmite, tales como la sociedad hitita, en Asia, del segundo milenio a.C.:
no tengo ms que hacer referencia al resumen, admirablemente comprimido, de
R. A. Crossland. en el que se dice que el estado hitita era una sociedad feudal,
en el sentido de que un sector muy amplio de su economa estaba organizado de
manera que proporcionara un ejrcito bien entrenado, y de que en l haba
divisiones sociales basadas en la ocupacin de la tierra con la obligacin de
prestar servicio militar para el rey.s No voy a presumir ahora de dar una defini
cin del feudalismo. Ya ha habido varias discusiones recientes en ingls sobre este
asunto. Si lo que se desea es un anlisis marxista de la expresin m odo de
produccin feudal que limite el trmino estrictamente a la sociedad de la Europa
occidental de la Edad Meda, la nica a la que, segn creo, aplicaba Marx dicha
expresin, el que yo preferira sera el de Perry Anderson (PAF, 147-153). Rodney
Hilton ha realizado una caracterizacin mucho ms breve, en una Note on
Feudalsm (TFC, 30) de una sola pgina de extensin, que indicara, por ejem
plo, el hecho de que Marx lleg a decir en un determinado momento que el Japn
tena una organizacin de la propiedad inmobiliaria puramente feudal (Cap
1.718, n. 1), la nica vez, creo yo, que aplicara Marx la terminologa propia del
feudalismo a un pas situado fuera de Europa. La breve definicin del feudalismo
que da Witold Kula en un solo prrafo (E T F S, 9) es menos especfica: piensa
principalmente en la Polonia de los siglos xvr; xvn y xvni.
(vi)
318
ms amplio). Los comerciantes de diversas clases, desde los mercaderes que efec
tuaban el comercio entre ciudades (emporoi) a los pequeos vendedores y tende
ros locales 0kapeloi), constituiran tal vez un grupo casi igual de importante.
Buena parte de ellos en casi todos los sectores seran libertos (vase III.v). El
status y la posicin de clase de toda esta gente solan estar estrechamente relacio
nados, pero no siempre ocurra as: la que a m me interesa aqu es la ltima de
esas dos categoras, y para m el principal determinante de la posicin de clase de
un individuo en la Antigedad se sita en la medida en la que explotara el trabajo
de otros (principalmente esclavos, pero ocasionalmente tambin jornaleros) o se
viera l explotado. En sus niveles ms altos, estas categoras al igual que la de
los campesinos se confundiran con mi clase de los propietarios: el criterio
que determina la pertenencia a esta case, como ya dej patente (en III.ii), es la
capacidad de vivir sin trabajar para procurarse el pan de cada da, en una vida
ociosa. Y es de suponer que cualquiera de mis productores independientes que
obtuviera suficiente riqueza para poder vivir como un noble efectuara el cambio
de estilo de vida imprescindible, aunque otros aspiraran a ms y preferiran
continuar llevando sus actividades comerciales o de negocios, hasta que, por
ejemplo, durante la poca romana, cumplieran los requisitos exigidos para entrar
en el orden ecuestre (segn mi esquema, el segundo grupo de individuos, al igual
que el primero, habra ingresado ya en la clase de los propietarios, aunque su
status social siguiera siendo relativamente inferior mientras no abandonaran sus
actividades banusicas).
La mayora de los individuos que estoy examinando ahora deban de ser gente
bastante humilde, que podra ascender a mi clase de los propietarios, normal
mente, slo de una de estas dos maneras: o bien porque desarrollaran una habili
dad extraordinaria, o porque consiguieran llegar a explotar el trabajo de otros.
Entre los que llamaramos artistas (normalmente los antiguos no los distinguan
de los artesanos), omos hablar de unos cuantos que lograron hacer fortuna,
aunque las pocas cifras que hallamos en las fuentes literarias raram ente son
plausibles, por ejemplo el milln de sestercios que, segn dice Varrn, prometi
Luculo al escultor Arcesilao por hacerle una estatua de Felicitas (Plinio, N H ,
XXXV. 156), o los veinte talentos de oro macizo que se supone que Alejandro
Magno pag al pintor Apeles por pintarle blandiendo un rayo en el templo de
rtemis en feso (ibidem, 92). Desde luego, el gran escultor ateniense Praxteles,
cuya vida se extendi probablemente a lo largo de las seis primeras dcadas del
siglo iv a.C ., debi de hacerse rico, pues hacia 320 vemos que su hijo Cefisaoto
aparece nom brado trierarco, llamndosele uno de los hombres ms ricos de su
poca en Atenas (vase Davies, A P F , 287-288).2 Los artesanos con una cualifica
d o s corriente tendran que estar dispuestos a desplazarse un buen trecho cuando
no ivieran en una ciudad grande en la que siempre hubiera bastante trabajo.
Oh; o s hablar con frecuencia de que ios arquitectos, escultores y constructores
griegos, etc. , se trasladaban de ciudad en ciudad, a cualquier lugar en donde se
estuvieran realizando obras de importancia (vase Burford, CGRS, 66-67, con ios
ejemplos y referencias). Cuando Dionisio I, el famoso orano de Siracusa, plane
el ataque a la zona cartaginesa de la isla en 399 a.C., nos dice Diodoro que hizo
verr varios technitai que ie fabricaran armas de guerra, no slo desde la parte,
bastante grande, de Sicilia que l controlaba, sino tambin de Italia, donde exis-
319
320
321
prembulo ( 1), que demuestra que el principal prom otor de esta medida, Floren
cio (que haba sido antes prefecto del pretorio en oriente), se vio obligado a hacer
un depsito de propiedades (sin duda alguna inmobiliarias), cuyos ingresos basta
ran para compensar al estado por la prdida de las rentas que le procuraba e
impuesto, debido a la ansiada desaparicin de los lenones de Constantinopla. La
novela en cuestin, escrita en el latn degenerado y retrico del siglo v, merece la
pena ser leda en su totalidad. Empieza por expresar su satisfaccin por el hecho
de que nadie tuviera ya que dudar de las tradiciones histricas que hablaban de
hombres eminentes que haban puesto los intereses del estado por delante de su
propia riqueza; las primeras palabras son: Prstese crdito a las obras histricas
por los ejemplos del presente (fidem de exemplis praesentibus mereantur historiae). Dicho sea de paso, no haca ni dos o tres dcadas que se haban prohibido
los burdeles en todas partes, mediante una constitucin del emperador Len (CJ,
X.xli.7), a la que naturalmente no se hizo mucho caso. Segn dijera ms de dos
siglos antes el jurista Ulpiano, en un pasaje que reproduce el Digesto de Justiniano, los burdeles se mantenan de las propiedades de muchos hombres im portan
tes (multorum honestorum virorum, V.iii.27,1).
Obreros especializados de varios tipos no slo artesanos, sino tambin mer
caderes, navieros, barqueros, pescadores, cambistas, hortelanos y muchos ms
fueron metindose cada vez con ms frecuencia, en parte por influencia de los
romanos, en asociaciones colectivas, a las que muchas veces se llama hoy da,
equivocadamente, gremios. La palabra normal en latn para designar a cualquie
ra de ellas es collegium} En griego encontramos una gran variedad de trminos
colectivos;9 tambin es muy frecuente que los interesados se llamaran a s mismos
los barqueros, los panaderos, los zapateros, los laneros, etc. Puede que
algunas de estas asociaciones no fueran ms que cofradas fnebres, y tenemos
muy pocos testimonios de que actuaran como los sindicatos modernos para lograr
un aumento de las pagas de sus miembros o una mejora de sus condiciones de
trabajo; pero poseemos unos cuantos fragmentos que h a b la n te esas actividades
en uno o dos sitios del oriente griego, llegando incluso a organizar (o a amenazar
con organizar) lo que podramos llamar huelgas. Un interesante artculo de W. H.
Buckler (LDPA) presentaba todos los testimonios importantes de los que se dispo
na hasta 1939; McMullen aadi en 1962-1963 unos cuantos fragmentos ms
(NRS). De los cuatro documentos publicados y comentados por Buckler sealar
dos. El n. 1 de Buckler (LDPA, 30-33) nos presenta la intervencin del goberna
dor provincial en feso, a finales del siglo II, en una poca de desrdenes y
tumultos, castigando a los panaderos por haber realizado supuestas reuniones
sediciosas y haberse negado a cocer e pan necesario. E documento n. 4 de este
autor (LPDA, 36-45, 47-50, publicado otra vez en /G C, 322, y finalmente en
Sardis, VII. [1932], n. 18), es una inscripcin fechada exactamente el 27 de abril
de 459 y es, con mucho, el ms interesante: nos presenta cmo los constructores
y artesanos [oikodom oi kai technita\ de Sardes hacen un pacto, de lo ms
elaborado, con el ekdikos (defensor) de la ciudad, un funcionario del gobierno
perteneciente al departamento del Magister officiorum . Para acabar con las huel
gas y la obstruccin en las obras de construccin, la asociacin garantiza (entre
otras cosas) que toda obra que se contrate con cualquiera de sus miembros se
llevar a cabo de la manera apropiada, y se compromete incluso a pagar una
II. STE. CROIX
322
323
con que el menosprecio de los artesanos, y por io tanto tambin de los artistas, en
el mundo antiguo no afectara slo a la minora propietaria. En particular, todo
aquel que aspirara a ingresar en la clase de ios propietarios tendera a aceptar su
escala de valores en una medida cada vez mayor, segn fuera progresando en su
ascenso. Con todo, sera absurdo pretender que las clases bajas en conjunto
aceptaran obligatoriamente el snobismo social y el desprecio por lo banusico
que reinaba entre las gentes acomodadas. Muchos griegos (y romanos occidenta
les) que pudieran ser llamados simples artesanos por la gente superior incluso
hoy da, se hallaran evidentemente muy orgullosos de sus habilidades y creeran
que adquiran alguna dignidad mediante el ejercicio de ellas: se referan a ellas
con orgullo en sus dedicatorias y epitafios, y les sola gustar que en sus lpidas
funerarias se les representara realizando su arte o su comercio, por humildes que
pudieran parecer a los ojos de los m ejores.n Decir que los antiguos griegos
despreciaban a los artesanos constituye una de esas afirmaciones tremendamente
errneas que demuestran la ceguera que se tiene para todo lo que no sea la
minora propietaria. Le habra sorprendido incluso a la humilde Esmicite, quien,
en una inscripcin de slo cuatro palabras que acompaa un exvoto ateniense de
comienzos del siglo v, se preocupaba por recordar su ocupacin; era plyntria,
lavandera (IG , I2.473 = D A A , 380).!2 Hubiera sorprendido, sin duda alguna, a
los familiares de Mannes, frigio, quien, en su lpida funeraria de finales del
siglo v hallada en el Atica, hace alarde de que por Zeus, nunca vi mejor leador
que yo (JG, I2.L084),!3 y a los de Atotas, paflagonio, cuyo hermoso monumento
fnebre del tica, procedente de la segunda m itad del siglo iv, lo define diciendo
Atotas, minero (metalleus), y lleva dos dsticos elegiacos en los que se advierte
el Selbstbewusstsein del tcnico orgulloso, incluyendo no slo las pretensiones
convencionales de unos antepasados heroicos, sino tambin la jactancia de que
nadie hubiera podido competir con l en su techn (IG, II2.10.051).14 En un exvoto
de 149 d.C., tam bin en dsticos elegiacos, procedente con toda probabilidad de
Perinto, Tracia, el escultor Capitn y su ayudante Januario (que grab los versos)
se jactaban de ser hbiles artesanos (,sophotechnies).! Utilizaban una palabra
rarsima, pero la sophia en su techn que se arrogaban, se la llamara como se la
quisiera llamar (por lo comn simplemente techn), tena una larga historia a sus
espaldas, que nosotros podemos reconstruir a lo largo de muchos siglos, tanto en
la literatura como en las inscripciones, si retrocedemos hasta la poca arcaica. El
nombre Tecnarco (maestro en una techn) nos lo revela un graffito de alrede
dor de la ltima dcada del siglo vi a.C. que aparece en el templo de Apolo
situado en A m idas, Esparta, y ello nos sugiere que a mediados del siglo vi un
artesano poda esperar que su hijo llevara el nombre adecuado a un maestro
artesano, mostrndose as orgulloso de su apellido.*6 Y muchos fabricantes y
pintores de vasos del siglo vi y aun de despus, sobre todo en Atenas, inscriban
sus nombres, llenos de orgullo, en sus productos, seguidos de la palabra epoisen
(para referirse al fabricante) o egrapsen (para designar al pintor).57
SEGUNDA PARTE
V.
(i)
e d a d d i -: l o s t i r a n o s
328
dems estados griegos de los que tenemos alguna noticia en esta poca, constituye
claramente el coto exclusivo de una aristocracia hereditaria, definida por Hesodo
como los prncipes devoradores de regalos (drophagoi basiles),8 que se burlan
de la justicia y emiten sentencias torcidas. La actitud de estos nobles de sangre
azul queda perfectamente expresada en los Theognidea, poemas recopilados pro
bablemente algn tiempo despus, alrededor de un ncleo de poesas autntica
mente escritas por Teognis de Mgara en algn momento fechado entre mediados
del siglo vil y mediados del vi.9 Pues bien, en el mundo de Teognis, la situacin es
muy distinta de la que haba existido en poca de Hesodo. Los buenos tiempos en
los que la aristocracia viva con seguridad ya han pasado. El propio poeta, arist
crata con una conciencia de clase como ningn otro la tuvo nunca, se vio obliga
do a m archar al exilio y se encontr con sus tierras confiscadas: reclama venganza
por ello a Zeus lleno de amargura, jurando que se bebera la sangre de los que
ahora tienen sus tierras.10 Para Teognis, la sociedad se encuentra dividida simple
mente en dos grupos, denominados segn una terminologa que (como siempre
ocurri en la antigua Grecia) n era una mezcla inseparable de conceptos morales y
sociales. A un lado tenemos a Teognis y sus compaeros, que literalmente son los
Buenos (los agathoi o esthloi), y al otro a los Malos (los kakoi o deiloi).12 Todo
depende del nacimiento; en uno de sus fragmentos ms emocionantes se lamenta
el poeta de la corrupcin de la herencia que procede del matrimonio entre Buenos
y Malos (versos 183-192).13 Al aparear carneros, asnos y caballos, dice, los hom
bres pretenden conseguir puras sangres; sin embargo, si es a cambio de alcanzar
una buena dote, el hombre bueno (se refiere, naturalmente, al de sangre azul)
no vacila en casarse con la hija mala de un padre malo una kakn kakou,
una hija de lo que a veces he odo llamar la plebe. El resultado es que ploutos
emeixe genos: tal vez quiere decir la riqueza se confunde con la herencia (190,
cf. 192). Del mismo modo, una m ujer no despreciar a un marido malo, con
tal que sea rico (187-188). Un bonito ejemplo nos lo proporcionara el matrimonio
de Pitaco de Mitilene, en la isla de Lesbos, llamado (quiz con bastante injusticia)
kakopatrides (hombre cuyo padre es de baja alcurnia)14 por el poeta aristcrata
Alceo, con una muchacha de la arrogante familia de los Pentlidas de esa misma
ciudad, quienes, segn Aristteles, tenan la costumbre de pasearse pegando a la
gente con porras, desgraciados modales que acabaron en que cierto Megacles y
sus compaeros los atacaran a su vez (matando incluso a algunos de ellos; Pol. ,
V.10, 1.311b26-28).i5 La mera riqueza, cuando no va acompaada de una noble
cuna, no es para Teognis ms que una cualidad sin importancia; y se muestra
enormemente sarcstico cuando apostrofa a la Riqueza (Pluto) llamndola el
ms amable y deseado de los dioses, y luego dice: Contigo el hom bre se con
vierte en Bueno (esthlos), aunque en realidad sea Malo (1.117-1.118). En cuanto
al demos (Srj/ios), las clases bajas (la inmensa mayora de la poblacin), que ha
tomado el peor partido en esta dura pelea de clases, la mejor m anera de tratarlo
es a patadas, azuzarlo con un afilado aguijn, e imponer a su cuello un pesado
yugo: as no se encontrar uno en ningn sitio un demos ms philodspotos, es
decir, uno que ame ms a sus amos (847-850).16 Teognis deba de aprobar total
mente la manera en que Odiseo trata al agitador de baja clase Tersites en el
Libro ii de la Iliada (211-278): le hace callar de un golpe, y, naturalmente, todos
aplauden (vase VILi).
329
En ios poemas de Teognis vemos una dura lucha de clases de las de verdad.
Qu es lo que haba pasado para que se produjera un cambio tan notable desde
tiempos de Hesodo? La respuesta, dicho en una sola palabra, sera: los tiranos.17
Entre mediados del siglo vil y finales del vi a.C. (y todava ms tarde en Sicilia)
muchas ciudades griegas, que hasta ese momento se haban visto dominadas por
aristocracias hereditarias, vivieron una nueva form a de gobierno personal dictato
rial a manos de los llamados tiranos (tyrannoi). Naturalmente, se han realizado
intentos de negar cualquier base im portante de clase al gobierno de los tiranos,
pretendindose que no eran ms que aventureros aislados, ansiosos de poder y
lucro. Tmese cualquier ciudad griega aisladamente y resultar difcil probar que
su tirano no era ms que un dspota egosta y ansioso de poder. Pero tambin
podra intentarse demostrar que la Reforma inglesa no fue ms que la consecuen
cia del enfado de Enrique VIII con el papa por haberse negado a ayudarle a
librarse de Catalina de Aragn. Desde luego, todas las tiranas griegas tienen
algunos rasgos especficos propios, al igual que la Reforma en cada uno de los
distintos pases de Europa; pero en ambos casos, el cuadro general empieza a
quedar claro cuando se miran en conjunto todos los ejemplos. Cuando acab el
gobierno de los tiranos griegos, como habitualmente ocurri al cabo de un breve
perodo, casi siempre de una o dos generaciones,58 haba desaparecido ya el domi
nio de la aristocracia hereditaria, excepto en unos cuantos sitios, sucedindole una
sociedad mucho ms abierta; el poder poltico ya no se basaba en el linaje, en
la sangre azul, sino que dependa principalmente de la posesin de bienes (situa
cin que se convirti a partir de entonces en la tpica forma de oligarqua griega),
y en muchas ciudades, como por ejemplo Atenas, se extendi en teora a todos los
ciudadanos, convirtindose en una democracia. Ello supuso un cambio de una
importancia fundam ental y nos da un buen ejemplo del proceso que estoy inten
tando ilustrar.
Las clases que reconozco aqu son, por un lado, los aristcratas hereditarios
en el poder, que en gran medida eran los principales terratenientes y que m onopo
lizaban por completo el poder poltico, y, por otro, ai principio, todas las dems
clases, llamadas a veces en conjunto el demos, expresin que en esa poca se
utiliza con frecuencia en un sentido mucho ms lato que el que se le daba en ios
siglos v y rv, para indicar sin ms ni ms a la gente plebeya por oposicin a
los aristcratas. Es de suponer que a la cabeza del demos estaran algunos
hombres que hubieran prosperado y que aspiraran a gozar de una posicin pol
tica acorde con su status econmico.19 Los tiranos que no fueran aristcratas
renegados (como les ocurra a algunos)20 tal vez provinieran de esta clase: en raras
ocasiones disponemos de informacin fidedigna acerca de los orgenes sociales de
los tiranos, pero en algunos casos parece que son plebeyos ricos y de posicin:
ejemplo de ello (aunque, probablemente, no sea H ada caracterstico) es Flaris de
Acragante, en Sicilia, del segundo cuarto del siglo vi, de quien se dice que fue
arrendatario de la recaudacin de impuestos, y luego contratista de la edificacin
de un templo.21 Cunda antao la opinin, tan difundida y propagada en particu
lar por Percy Ure,22 hasta hacerla suya George Thomson y otros, de que muchos
tiranos fueron, por as decir, prncipes mercaderes, que haban hecho sus fortu
nas con el comercio; pero, de hecho, ello no puede probarse de ni un solo tirano,
y lo ms que puede decirse es que algunos tal vez fueran hijos o nietos de hombres
330
que hubieran tenido xito en sus empresas comerciales y que luego hubieran
alcanzado la posicin social requerida al convertirse en terratenientes; cf. III.iii.
Unos cuantos plebeyos de stos tal vez lograran incluso el cache social ms alto
al hacerse con un carro de guerra (dicho de manera un poco grosera, e equivalen
te del moderno Rolls-Royce),23 convirtindose as en hippeis (caballeros); pero, a
mi juicio, la inmensa mayora de los hippeis seran, normalmente, miembros de la
nobleza gobernante. Por debajo del grupo dirigente de hombres al que acabo de
referirme, vena la masa de campesinos acomodados y medianos: aquellos a quie
nes suele llamarse la clase de los hoplitas, porque proporcionaron la infantera
pesada (hoplitai) a los ejrcitos griegos de ciudadanos durante los siglos vii y
posteriores, consiguiendo un papel muy im portante en la defensa ante los ejrcitos
invasores persas en Maratn (490) y Platea (479), y que llevaron tambin a cabo
las guerras entre ciudades, que constituan un mal endmico de los estados grie
gos. La pertenencia a la clase de los hoplitas dependa enteramente de la posesin
de una cantidad moderada de propiedades, suficiente no slo para la adquisicin
a cuenta del soldado de una panoplia entera (e equipo militar completo, que
inclua arm adura y escud), que es el nico requisito que suelen mencionar mu
chas veces bastantes autores modernos, sino tambin para asegurarle a l y a su
familia un nivel de vida adecuado, incluso en caso de que se tuviera que marchar
de cam paa o quedarse de guardia lejos de sus fincas durante semanas o incluso
meses. El hombre que tuviera muy pocas propiedades para ser hoplita, servira
slo en la flota (si es que la haba) o como soldado de infantera ligera, utilizando
slo arco, honda, pual o porra en vez de lanza, que era el arma del noble (vanse
mis O PW , 372-373). En la literatura de los siglos v y iv, se usa con frecuencia el
trmino demos especialmente para designar a esta clase de subhoplitas. Algu
nos seran campesinos pobres (propietarios o arrendatarios), otros artesanos, ten
deros, detallistas, o bien hombres que se ganaban la vida con lo que entonces se
consideraba (como ya hemos visto en IILiv) que era e camino ms bajo que tena
abierto un hombre libre, a saber: de jornaleros, misthdtoi o thtes (esta ltima
expresin, utilizada en sentido especializado, constitua en realidad el trmino
tcnico que se empleaba en Atenas para designar a los que eran demasiado pobres
para ser hoplitas).
No haba ms que un motivo muy sencillo para que la tirana fuera la fase
necesaria por la que tena que pasar el desarrollo de muchas ciudades griegas: las
instituciones adecuadas para el mantenimiento en el poder incluso de una clase
dirigente no hereditaria, por no decir de una democracia, no existan (ni haban
existido nunca) y tenan que crearse, dolorosamente y mediante experimentos, a lo
largo de los aos. Por lo que sabemos, nunca antes se haba instaurado una
democracia en ninguna sociedad civilizada, y Tas poleis griegas que la desarrolla
ron tuvieron que construirla desde sus cimientos: tuvieron que inventarse las
instituciones necesarias y edificar una ideologa adecuada, maravillosa realizacin
sobre la que dir luego (en la prxima seccin ii) algo ms. Incluso la oligarqua
no hereditaria, basada nicamente en la propiedad y no en e derecho por naci
miento, era algo nuevo y nunca experimentado, falto de modelos tradicionales
que pudieran utilizarse sin tener que realizar experimentos potencialmente peligro
sos. Hasta que se inventaron las instituciones requeridas no hubo ms alternativa
real a la aristocracia que la dictadura de un solo individuo y su familia, en parte
331
332
habran tenido sobre todo inters por conseguir el poder poltico. Ciln, que
protagoniz un golpe de estado fallido en Atenas unos treinta aos antes del
arcontado de Soln, fracas por completo: o el descontento no haba alcanzado
todava su punto lgido o los atenienses saban lo suficiente sobre l como para
rechazarlo. Posteriormente, Pisstrato complet la obra de Soln en Atenas po
niendo en vigor (aunque con un poco de enchufismo)2i la constitucin de este
legislador admirable y progresista en su da, que (en mi opinin) la vieja
aristocracia de los Euptridas haba estado saboteando.29
Un tema de investigacin decididamente ms prometedor que el de las motiva
ciones de los tiranos individualmente considerados es el de la base social de su
poder. De nuevo aqu la documentacin dista mucho de ser satisfactoria y su
interpretacin ha sido recientemente muy discutida, en particular por lo que se
refiere a cunto apoyo recibieron los tiranos de la clase de los hoplitas. Creo que
ya he dicho antes lo suficiente sobre cmo procedera yo a la hora de resolver
semejante problema. El hecho es que la situacin debi de variar enormemente de
polis a polis. En algunos casos, el tirano tal vez se instalara en gran medida o
totalmente gracias a una fuerza superior procedente del exterior, ya fuera la de
una ciudad ms poderosa, o bien (como ocurri en Asia desde finales del siglo vi
a finales del iv) la del rey de Persia, la de uno de sus strapas o la de un dinasta
local.Vi En otros casos, puede que el tirano accediera al poder con ayuda de una
fuerza de mercenarios,^ mantenindose en l durante algn tiempo gracias a ellos.
A falta de tales presiones externas, el tirano habra podido apoyarse en sectores
descontentos del demos. Mi propia apreciacin es que las clases ms bajas (los
campesinos ms pobres, los peones sin tierras, los artesanos humildes, etc.) no
deban de form ar todava en fecha tan temprana una fuerza lo suficientemente
efectiva como para elevar al poder a un tirano que no resultara aceptable al
grueso de la clase de los hoplitas, cuyo papel, de llegarse a un conflicto armado,
hubiera resultado decisivo en esa poca.32 Es de suponer, con todo, que muchos
ciudadanos humildes fueran en algunas poleis clientes de nobles o que hubieran
tenido una relacin de dependencia de ellos tan grande que poco habran podido
hacer para oponrseles. A m no me cabe la menor duda de que una proporcin
considerable de la clase de los hoplitas, sobre todo en sus niveles ms bajos, debi
de prestar su apoyo a los tiranos en muchas poleis. Esta tesis, argum entada por
primera vez con detalle por Andrewes (G T , 1956), pero criticada luego por Snodgrass en 1965, ha quedado ya suficientemente bien establecida, en mi opinin, por
el excelente artculo de Paul Cartledge titulado Hoplites and heroes, publicado
en JHS, 97 (1977), 11-27.33
Para Aristteles, haba una distincin fundamental entre las dos formas grie
gas de monarchia (gobierno de un solo hombre), a saber, la basileia, la realeza
tradicional segn las formas establecidas por la ley, y la tyrannis, esto es, el
gobierno de tirano. Se diferenciaban ya por su propio origen. La realeza, dice
Aristteles, lleg a existir con la finalidad de ayudar a las clases de los mejores
[hoi epieikeis, un nombre ms de la clase de los propietarios] contra el demos (la
gente plebeya), mientras que los tiranos surgieron de entre los plebeyos y las
masas, por oposicin a los notables [hoi gnrimoi1, de modo que el demos no
sufri ninguna injusticia de ellos ... La inmensa mayora de los tiranos empez,
por as decir, como demagogos, y fueron ganando confianza gracias a sus calum
333
nias contra los notables (Pol., V.10, 1.310b9-16). Poco despus dice que el rey
desea ser un guardin de la sociedad, de modo que los que tienen bienes no sufran
ninguna injusticia y no pueda someterse al demos a un trato arrogante, mientras
que e tirano hace justo lo contrario y, en la prctica, no mira ms que por sus
intereses (1.310b40-l .31 la2). Los tiranos, que haban cumplido ya su papel hist
rico bastante antes de la poca de Aristteles y que para entonces solan ser los
personajes opresores y despticos que supone que fueron todos ellos, reciben un
tratamiento casi uniformemente hostil por parte de las fuentes que se han conser
vado. Una nica figura nos aparece slo con poco ms que cierto deslustre,34 a
saber: el tirano ateniense Pisstrato, que recibe algunos encomios positivos de
Herdoto, Tucdides y Aristteles (vase de nuevo la nota 28).
No debo acabar el tema de la tirana griega sin remitir a ciertos pasajes de
Marx, inspirados por'l acceso al poder en Francia de Luis Napolen, en diciem
bre de 1851: ya los he citado en Il.iii.
( i)
LO S SIGLOS V Y IV A .C ,
Antes de que acabara el siglo vi, prcticamente todos los tiranos ya haban
desaparecido, excepto en Sicilia, en las ciudades griegas de Asia y en las islas
costeras en las que gobernaban como colaboracionistas de Persia.* Los dos siglos
siguientes, el v y el iv,2 fueron la gran poca de la democracia griega, momento en
el que se establecieron constituciones de varia ndole, logradas o malogradas en
diversos grados, introducidas, a veces, mediante revoluciones violentas, y en oca
siones con intervencin de algn poder extranjero. Los regmenes que reemplaza
ron eran, habitualmente, oligarquas de ricos: los derechos polticos se vean
confinados no slo a unos cuntos (los oligoi), sino a unos cuantos propietarios
(cf. Il.iv). Como mximo, estas oligarquas podan extenderse hasta integrar a la
totalidad de la clase de los hopla parechomenoi (los que podan servir en la
caballera o de hoplitas: vase la anterior seccin i), lo que supondra, tal vez, en
la mayora de los casos entre un quinto y un tercio, aproximadamente, de la
totalidad de los ciudadanos (vase esp. Ps.-Herodes, Peripoliteias, 30-31, analiza
do en mis O PW , 35, n. 65). Si los requisitos de propiedades exigidos para el
ejercicio de los derechos polticos se colocaban a un nivel demasiado alto, la
oligarqua hubiera consistido en lo que he definido como la clase propietaria
par exce Henee (vase IILii): los que podan vivir de sus bienes sin tener que
trabajar. Pero, naturalmente, la pertenencia a la oligarqua poda restringirse an
ms; en su punto extremo, incluso se habra visto limitada a unas cuantas familias
de viso, que habran form ado una dynasteia hereditaria. Creo que podra decirse
que, en sentido lato, cuanto ms rentringida sea una oligarqua, tanto ms peque
as sern las posibilidades de que perviva mucho tiempo, excepto si se dan cir
cunstancias especiales, tales como el apoyo de una potencia extranjera.
La democracia griega clsicas constituye un tema demasiado amplo para que
lo discuta aqu en detalle, as que me contentar con un breve resumen de sus
principales caractersticas, tai como podemos verlas en las exposiciones contempo
rneas (y con frecuencia hostiles) que de la dmokratia se hicieron4 y tambin por
lo que sabemos de su puesta en prctica.5 Por desgracia, disponemos de tan poca
334
335
336
337
338
una de ricos y otra de pobres, pues en las oligarquas unos poseen muchas rique
zas, otros una pobreza extrema, y casi todos, excepto la clase dirigente, estaran
en la miseria (Rep., V III.55Id, 552bd). La oligarqua, aade Platn, es un tipo de
constitucin que abunda en toda clase de males (544c). Como ocurra con la
oligarqua de Roma en Italia (vase IILiv y n. 5), los poderosos de las oligar
quas griegas debieron de tener en muchas ocasiones la posibilidad de usurpar la
posesin de la mayora de las mejores tierras, ya fuera de manera legal o ilegal.
Aristteles menciona el hecho de que los notables (los gnorimoi) de Turios, ciu
dad griega de sur de Italia, podan sacar provecho absorbiendo la totalidad del
campo circundante, de manera contraria a la ley, pues la constitucin era dema
siado oligrquica (ogarchikdtera): evntualmente el resultado sera una revolu
cin violenta (Pol., V.7, 1.307a27 ss., esp. 29-33). Aristteles llega de pronto a
generalizar acerca de las constituciones aristocrticas: al ser oligrquicos, dice,
los gnorimoi se apoderan de ms cosas de las que comparten {pleonektousin,
1.307a34-35). o cabe la menor duda de que en la mayora de las oligarquas
griegas las leyes sobre las deudas eran muy duras, permitindose formas de servi
dumbre por deudas, cuando no la propia esclavizacin por la misma causa (cf.
IILiv, III). A unque conservaran su libertad personal, los deudores incumplidores podan perder todas sus propiedades y verse obligados a convertirse en colonos
o en asalariados, o bien podan recurrir a prestar servicio como mercenarios, va
de escape asequible tan slo a los ms robustos.16 En las oligarquas, podan
existir formas de trabajo obligatorio para los que no tuvieran suficientes propie
dades para hacer contribuciones financieras al estado o para servir en el ejrcito
como hoplitas (cf. las angareiai que con tanta frecuencia encontramos durante los
perodos helenstico y romano: vase I.iii y su n. 8). Y con los tribunales de
justicia compuestos exclusivamente por magistrados y otros miembros de la clase
dirigente, a los pobres les resultara difcil incluso hacer valer sus derechos legales
(fueran cuales fueran) frente a los miembros de la oligarqua, a cuyos ojos la
justicia se equiparaba probablemente, como muy bien vio Aristteles, con los
intereses de la clase de los propietarios: normalmente se sentan absolutamente
superiores y con derecho a tom ar cualquier decisin poltica segn su capricho
(vase Il.iv ).n
5.
Una vez instalada en el poder con seguridad, una oligarqua poda pervi
vir durante largo tiempo si se mantena vigilante y sobre todo unida, con tal que,
adems, sus miembros no abusaran demasiado claramente de su poder poltico
(ya seal en II.iv algunas citas de Aristteles, en las que este autor apuntaba
ciertas notas a este respecto). Se conocen pocos ejemplos de oligarquas de larga
vida. Uno de los ms obvios es el caso de Corinto, pues pasaron casi doscientos
aos desde la cada de la tirana de los Cipslidas (probablemente en c. 582) a la
revolucin democrtica de 392. La oligarqua ms resistente de todas fue la de
Esparta (vanse mis O PW . 124-149), donde no se conoci el xito de ninguna
revolucin desde que se estableci la constitucin de Licurgo (probablemente) a
mediados del siglo vil hasta el golpe que dio en 227 el rey Clemenes IIL momen
to en el que empez un turbulento perodo de dos o tres generaciones de luchas
civiles. La miseria econmica conduca muchas veces a los ciudadanos empobreci
dos a intentar llevar a cabo revoluciones, con el doble objetivo de hacerse con el
control del estado y de realizar algn tipo de redistribucin de la propiedad fia
339
340
341
se hizo necesaria la ampliacin de dicho crculo; y durante los aos treinta del
siglo v nos topamos con un grupo de hombres nuevos, satirizados en muchas
ocasiones de manera injusta por los escritores de clase alta, tales como Aristfa
nes y dems poetas cmicos, que los ridiculizan llamndolos comerciantes arribis
tas, vendedores de esto, lo otro o lo de ms all (vanse mis OPW, 359-362).25
Los polticos que desempeaban un papel destacado reciban muchas veces el
nombre de demagogos (demagogo f), originalmente vocablo neutral que significa
ba caudillos del demos, pero que pronto pas a usarse en sentido despectivo
con demasiada frecuencia. El ms famoso de estos demagogos, Clen, que
desempe un papel destacado a finales de los aos veinte del siglo v, era un
poltico profesional con dedicacin exclusiva a esta tarea, muy distinto del vulgar
curtidor o pellejero riduculizado por Aristfanes (y retratado con unas luces
bien distintas, aunque casi igualmente hostiles, por Tucdides). Se sabe que otros
demagogos fueron tambin, como l, disfrazados de mala manera, y tenemos
buenas razones p ara pensar que el retrato clsico que de la mayora de ellos
hemos recibido es muy poco realista (vanse mis O PW , 234-234, esp. n. 7).
Ya he explicado por extenso en otra parte por qu los miembros de la clase
alta ateniense, tales como Iscrates y Aristfanes, habran detestado a Clen y a
sus compaeros demagogos (OPW , 355-376). P or decirlo en cuatro palabras,
estos demagogos eran dm otikoi (el equivalente de los populares romanos): solan
tomar partido por las clases bajas de Atenas en contra de sus mejores, o bien
actuaban de una form a que se consideraba contraria a los mayores intereses de la
clase alta ateniense o a los de cualquiera de sus miembros. No obstante, la lucha
de clases poltica result en su totalidad muy poco perceptible en Atenas durante
el perodo que estamos examinando (luego enunciar las dos excepciones ms
destacadas), y los conflictos polticos internos que recogen nuestras fuentes rara
mente surgen de la lucha de clases. Ello es de lo ms natural y precisamente lo que
nos cabra esperar, pues la democracia era firme e incontrovertida, al satisfacer
las aspiraciones de los atenienses ms humildes. La asamblea y sobre todo los
tribunales debieron de dar al ciudadano pobre un alto grado de proteccin frente
a la opresin de los ricos y poderosos. Vale la pena que recordemos ahora que el
control que el demos ejerca sobre los tribunales lo consideraba Aristteles el
origen del control que tena sobre la constitucin (Ath. pol., 9.1, fin .). La demo
cracia era, asimismo, notablemente indulgente con los ricos, cuya situacin finan
ciera se hallaba bien segura y que no se vea gravada fscalmente en demasa (si
bien hemos de admitir ciertos malestares ocasionales producidos por la eisphora,
contribucin capital impuesta a veces en tiempos de guerra), teniendo muchas
oportunidades de alcanzar honra y estima, sobre todo mediante el servicio pbli
co. El im perio26 del siglo v, del que sacaron gran provecho los dirigentes
atenienses (Tuc., VIII.48.6),27 reconcili por algn tiempo a muchos hombres
ricos con la democracia, que por lo general se reconoca que constitua un papel
fundamental en los cimientos sobre los que se apoyaba el imperio. Resulta un
caso nico entre ios imperios del pasado de los que tenemos conocimiento, por
cuanto la ciudad dirigente se basaba en gran medida en el apoyo que reciba de las
clases bajas de los estados sometidos (vanse mis O P W , 34-43), en sorprendente
contraste con otros poderes imperialistas, que por lo general pretendieron siempre
asegurarse la lealtad de las casas reales, de las aristocracias, o, cuando menos
342
(como en el caso de Roma: vase la seccin iii de este mismo captulo), la de las
clases altas de los pueblos que dominaban. El tremendo fracaso de las dos revolu
ciones oligrquicas de finales del siglo v, que luego describir brevemente, desani
m a cuantos posteriormente intentaran atacar a la democracia, incluso despus
de la cada del imperio ateniense en 404.
Entre 508-507 y la destruccin de la democracia a manos de los macedonios
en 322 se produjeron slo dos episodios en los que la lucha de clases de Atenas
irrumpiera en form a de violenta stasis, o guerra civil (no me queda sino mencio
nar, de pasada, las dos conspiraciones oligrquicas abortadas de 480-479 y de
458-457, y el asesinato del lder democrtico radical Efialtes en 462-461),2S La
oligarqua de los Cuatrocientos en 411, que no dur ms que cuatro meses aproxi
madamente, fue totalmente un producto del fraude: 29 a saber, la pretensin, que
ya saban los revolucionarios que era falsa en el momento de llevar a cabo sus
plae s, de q u e, s is e implantaba algn a form a de oligarqua en Atenas, Persia, a
travs de los oficios de Alcibades, proporcionara a la ciudad ayudas financieras
que se necesitaban desesperadamente para proseguir la guerra contra Esparta.
Todo el asunto lo planeraon desde un principio unos hombres que se contaban
entre los ms ricos de Atenas: los trierarcos (Tuc., VIII.47.2) y los ms influyen
tes (hoi dynatdtatoi, A l.2 [dos veces], 48.1), los mejores (hoi beltistoi, 47.2).
Los dynatdiaioi samios se sumaron al plan (63.3; cf. 73.2, 6). Los preparativos
fueron llevados a cabo en medio de la mayor incomodidad por parte del demos
(54.1; cf. 48.3), aliviada slo por la creencia (subrayada por Tucdides) de que el
demos hubiera podido votar otra vez, si hubiera querido, cualquier expediente
que echara abajo las medidas constitucionales oligrquicas de todo tipo que hu
biera habido que imponer como recurso excepcional y temporal, aspecto im por
tantsimo al que raramente se le presta la atencin que merece.30 Durante las
semanas que precedieron al momento lgido de la revolucin se produjeron una
serie de asesinatos (los primeros de los que omos hablar en Atenas durante
cincuenta aos) y una deliberada campaa de terror (65.2 a 66.5); y las decisiones
propiamente dichas que imponan la oligarqua se tom aron, nem. con. (69.1), en
una reunin de la Asamblea celebrada en Colono, lugar situado fuera de las
murallas, a donde los hoplitas y la caballera hubieron de marchar como si fueran
de campaa, hallndose presentes pocos thtes (subhoplitas), si es que haba
alguno, pues los espartanos haban establecido por entonces una guarnicin forti
ficada en Decela, situada a slo unas cuantas millas de ese lugar. Mientras tanto,
la flota (el nauikos ochlos: Tuc., V III.72.2), anclada en Samos, permaneci leal
a la democracia: los pasajes de Tucdides que relatan vivamente estos aconteci
mientos se cuentan entre ios ms emocionantes de su obra (V III.72.2; 73.4-6;
75-77; 86.1-4). La oligarqua cay bien pronto y luego, al cabo de unos ocho
meses de constitucin mixta,31 qued restaurada otra vez la democracia plena.
En 404, e capitn vencedor espartano Lisandro impuso a Atenas la frrea
oligarqua de los Treinta, unas semanas o unos meses despus de a capitulacin
de la ciudad que puso fin a la guerra del Peloponeso, perodo durante el cual los
oligarcas atenienses vieron que, evidentemente, resultaba imposible forzar ningn
cambio de la constitucin por s solos.32 La victoria de la resistencia democrtica
ateniense en 403, que se hizo posible por un repentino y radical cambio de la
poltica de Esparta (sobre el cual vanse mis O P W , 143-146), constituye uno de
343
344
345
desesperada era la falta de fondos estatales que afect a Atenas durante el siglo iv.
Yo he recogido una buena coleccin de testimonios sobre este asunto, que, como
no s que se haya presentado en ninguna parte, dar aqu en una nota.37
Pero ahora ha llegado el momento de dar una visin ms general de la Grecia
del siglo iv y de lo que la esperara.
Gomo demostrar en la seccin iii de este captulo, la democracia griega, entre
el siglo iv a.C* y el iii de la era cristiana, termin siendo destruida poco a poco,
pues no puede decirse que muriera sin ms ni ms, ni siquiera que se suicidara:
acabaron con ella deliberadamente los esfuerzos conjuntos de las clases propieta
rias griegas, los macedonios y los romanos.
Grecia y la pobreza fueron siempre hermanas de leche, como dijo Herdoto
(V il.102.1); pero la pobreza durante el siglo iv parece que constituy un mal
bastante ms amenazador que en el v. Los siglos vii, vi y v fueron una poca de
constante desarrollo econmico, con un claro aumento de la riqueza, al menos en
las ciudades ms progresistas; y por las escasas informaciones de las que dispone
mos, se tiene la impresin de que se produjo un claro ascenso en el nivel de vida
de prcticamente todos los sectores de la poblacin. Hubo, desde luego, una
autntica expansin, que se vio posibilitada por el crecimiento del comercio, de la
industria a pequea escala y de la economa monetaria, recibiendo bastante ayuda
del temprano movimiento de la colonizacin, realizado durante los siglos vm
y vii. La exportacin de aceite, vino, cermica, productos metalrgicos y otros
artculos agrcolas e industriales procedentes de Grecia creci en unas dimensiones
sorprendentes, hasta alcanzar su punto lgido probablemente en la segunda mitad
del siglo v.38 En el plano poltico, todo este perodo se caracteriz por un movi
miento progresivo hacia la obtencin de los derechos polticos por parte de una
proporcin cada vez mayor de la comunidad ciudadana. Durante el siglo v, el
imperio ateniense promovi, sin duda alguna, la creacin o el fortalecimiento
de la democracia en muchas otras ciudades griegas (vase la nota 26). Este desarro
llo se detuvo en el siglo iv, y de hecho cambi de sentido en algunos lugares. La
situacin de la democracia durante el siglo iv fue siempre precaria, excepto en
Atenas y probablemente en no muchas otras poleis, tenindose que poner siempre
a la defensiva. Tanto en el terreno econmico como en el poltico, pues, la
marcha del desarrollo cambi de sentido a comienzos del siglo iv, y empez a
producirse una lenta regresin. Por lo que se refiere a los detalles de la vida
econmica durante este siglo, seguimos estando demasiado mal informados, excep
to, en cierta medida, en lo referente a Atenas; pero la impresin que yo tengo es
que entre las masas del pueblo la pobreza se haba extendido muy seriamente,
mientras que la minora de los ricos acaso se enriqueciera an ms. Por mi parte
no creo que tengamos testimonios suficientes para estar seguros de si la primera
tendencia (esto es, el empobrecimiento d la mayora) sobrepasaba en gran mane
ra a la segunda (el enriquecimiento de la minora) o no, o de si se produjo un
autntico empobrecimiento general de la totalidad de Grecia. Rostovtzeff, en su
gran Social and Economic History o f the Hellenistic World (publicada hace unos
cuarenta aos), argumentaba que la decadencia econmica de muchas ciudades
griegas a partir de finales del siglo v se debi principalmente a la contraccin del
mercado exterior ante las exportaciones griegas, cuando empez a aumentar la
346
347
348
349
350
351
nea en el ao 338, No es que todos los ricos griegos aceptaran de buena gana este
desarrollo de las cosas, ni mucho menos: en concreto en Atenas parece que
muchos no lo vean con agrado. Las ansias de toda polis griega de disfrutar de la
absoluta independencia poltica que, en realidad, pocas de ellas lograron tener
durante mucho tiem po, acab feneciendo. Pero el notable apoyo que logr Filipo,
en forma de lo que hoy da llamaramos la quinta columna de los estados
griegos, demuestra que muchos ciudadanos de viso comprendieron que en el
recinto de sus propias murallas tenan unos enemigos ms peligrosos e irreconci
liables que el rey macedonio. Los afectos de algunos partidarios griegos de Filipo
fueron comprados, naturalmente, con bonitos regalos.58 P or ejemplo, tenemos un
cuadrito fascinante que nos muestra e regreso de un seguidor arcadio de Filipo,
Atrstidas, desde la corte del rey trayendo unas treinta mujeres y nios griegos,
hechos esclavos por Filipo cuando tom Ointo en 348, y que dio de regalo a
Atrstidas, sin duda alguna en recompensa por los servicios prestados o los que
esperaba que le prestara, y la historia es tanto ms valiosa por cuanto no es
ninguna ficcin demostnica, sino que se remite a un discurso de Esquines, admi
rador de Filipo, quien deca a los atenienses que al verlo no haba podido conte
ner las lgrimas (Dem., X IX .305-306). Pero tal vez los hombres no necesiten
sobornos que los induzcan a realizar acciones que, en cualquier caso, les saldran
de natural (como, de hecho, muchos griegos percibieron).5V e incluso en Atenas
haba unos cuantos ciudadanos ricos e influyentes que no necesitaban que les
persuadieran para apoyar a Filipo. Entre ellos se inclu.an Iscrates, el principal
publicista y retrico de su poca, y Espeusipo, que sucedi a su to Platn en la
direccin de la Academia, a la muerte de ste en 348-347.60 Un reciente artculo,
obra de Minor M. Markle, nos ha explicado a la perfeccin la actitud poltica de
estos dos hombres y de los que pensaban como ellos: Support of Athenian
intellectuals for Philip, publicado en JHS, 96 (1976), 80-99. Sealando, con
Momigliano, que Filipo slo poda esperar apoyo en Grecia por parte de los que
tuvieran tendencias oligrquicas, Markle demuestra admirablemente por qu hom
bres como Iscrates y Espeusipo estaban dispuestos a aceptar la hegemona de
Filipo sobre Grecia: se supona que el rey habra apoyado a las clases propietarias
y favorecido un rgimen de tipo ms jerrquico y autoritario que el que exista
en la Atenas democrtica (ibidem , 98-99). Y de hecho la Liga de Corinto, la liga
casi6' panhelnica que organiz Filipo en 338-337 y que su hijo y sucesor Alejan
dro renov en 335, garantizaba explcitamente ei orden social existente: se con
gelaban las constituciones de las ciudades, y se produca una prohibicin expresa
de los repartos de tierras, la cancelacin de deudas, la confiscacin de bienes y la
liberacin de esclavos con fines revolucionarios (Ps.-Dem., XVII. 15).
Despus que Atenas y Tebas fueron derrotadas por Filipo en 338, ste instal
una oligarqua de trescientos partidarios suyos en Tebas (Justino, IX.iv,6-9), res
paldada por una guarnicin m acedonia;62 pero a Atenas la trat con gran suavi
dad y no realiz ningn intento de suprimir ia democracia ateniense: no tena
ninguna necesidad de hacerlo, y su intencin haba sido siempre la de mostrarse
no slo como completamente griego, sino tambin con las mayores simpatas
por Atenas (hellniktatos y philathnaioaos: Dem., X IX .308); pero, sobre
todo, lo cierto es que tanto l como su hijo Alejandro hacia los aos 330 necesi
taban la flota ateniense para asegurar las comunicaciones con Asia. No obstante.
352
353
A comienzos del perodo helenstico, las clases bajas, especialmente entre los
habitantes de las ciudades (a quienes, naturalmente, resultara ms fcil asistir a la
asamblea), desempearon tal vez un papel bastante im portante en la vida de su
v ciudad, al menos en las ciudades griegas orientales antiguas, lo mismo que en las
de la propia Grecia (desgraciadamente, no tenemos mucha inform acin acerca de
este punto, siendo la mayor parte de ella epigrfica y hallndose diseminada por
una zona muy amplia, sin que se la haya reunido ni analizado nunca de forma
apropi ada). Sin embargo, mu y pront o se desarrol 1 por todo el mundo gri eg o un a
tendencia a que ei poder poltico pasara a concentrarse enteramente en manos de
la clase de los propietarios. Esta evolucin, o ms bien retroceso, que al parecer
empez a comienzos del perodo helenstico, no se haba concluido en modo
alguno cuando los romanos tom aron el relevo, durante el siglo n a.C. Los roma
nos, cuya clase gobernante odi siempre la democracia, intensificaron y acelera
ron este proceso; y ya hacia el siglo m de la era cristiana los ltimos residuos de
las instituciones democrticas originales de las poleis griegas haban pasado a
mejor vida para casi todos los objetivos prcticos.
Los estadios ms antiguos de esta transformacin son difciles de trazar: no se
han conservado muchos documentos consistentes y en muchas ocasiones se es
puede interpretar de distintas maneras. Luego sealar tres aspectos de este proce
so, a saber: el crecimiento del control real, del de los magistrados, del del consejo
o del de cualquier otra autoridad sobre las asambleas de ciudadanos; la vincula
cin de liturgias (la realizacin d pesados deberes cvicos) a jas magistraturas; y
la gradual destruccin de los tribunales de justicia populares, compuestos por
grupos de dicastas (los dikastria, en los que los dicastas eran a la vez jueces y
jurados), que haban constituido un rasgo tan fundamental de la democracia
griega, especialmente en la Atenas clsica. Todos ellos eran dispositivos inventa
dos con el objetivo expreso de soslayar el hecho de que la oligarqua, la limitacin
clara y contundente de los derechos polticos a la minora de propietarios, poda
encontrarse todava con una fuerte resistencia por parte de las clases bajas, y se
haba visto desacreditada en poca de Alejandro en muchos lugares por su mal
historial, especialmente en Atenas. En a Atenas del siglo iv incluso los presuntos
oligarcas pensaban que resultaba poltico fingir que tambin ellos queran la de
mocracia, siempre que fuera, naturalmente, la buena democracia de antao, la de
los buenos tiempos de antao, y no la viciada forma que en su poca haba
adoptado y que llevaba a que hombres sin vala y malvados obtuvieran el poder
para satisfacer sus propios objetivos nefastos, etc.: el odioso Iscrates nos propor
ciona varios buenos ejemplos de este estilo de la propaganda derechista encubier
ta, particularmente en su Areopagtico y en su tratado Sobre la p a z .1
Como no volver a tener ocasin de examinarla en otra parte, no puedo
omitir una breve mencin a la destruccin de la democracia ateniense en 322-321,
al trmino de la guerra Lam ia,2 a manos de Antpatro, a quien podramos
llamar el virrey macedonio de Grecia. Cuando los atenienses recibieron la noticia
de a muerte de Alejandro (que se haba producido en junio de 323 en Babilonia),
se pusieron en seguida a la cabeza de una revuelta griega muy extendida, a la que
ellos se referan orgullosamente llamndola una guerra helnica, contra la do
minacin macednica; pero en 322 fueron claramente derrotados y obligados a. a
rendicin, cambiando los macedonios la constitucin de Atenas por una olgar12. STE. C'ROiX
354
qua, que limitaba el ejercicio de los derechos polticos a los 9.000 ciudadanos
(probablemente sobre un total de 21.000) que poseyeran por lo menos 2.000
dracmas (Diod., X V III.18.4-5, junto con P lut., F o c.f 27.5; 28.7, sobre lo cual
vase la n. 2). Puede que la cifra de 2.000 dracmas fuera ms o menos equivalente
al nivel de propiedades exigido para que un hom bre pudiera servir de hoplita.
Despus de 322-321, Atenas se vio sometida a to d a una serie de intervenciones y
cambios constitucionales, sin volver a poder decidir su propio destino durante
largo tiempo. Se produjo una breve restauracin de la democracia bajo la gida
del regente macedonio Poipercon en 318, pero al ao siguiente Casandro, el hijo
de Antpatro, volvi a lograr el poder sobre Atenas e instaur una oligarqua
menos restrictiva, que exclua de los derechos polticos a todos aquellos que
poseyeran un censo de propiedades inferior a 1.000 dracmas (Diod., XVIII.74.3).
A la cabeza de esta oligarqua estaba Demetrio de Flero, que prcticamente era
un tirano a beneficio de los intereses de M acedonia, pues se le haba colocado de
supervisor o superintendente de Atenas (probablemente epimelts, quiz epistas)
por Casandro segn los trminos del tratado firm ado cuando Atenas capitul ante
l en 317.? Pausanias llama tyrannos sin ms paliativos a Demetrio (I.xxv.5-6);
segn Plutarco, su rgimen era oligrquico de nombre, pero en realidad m onr
quico (Demetr., 10.2). Con todo, el trmino oligrquico tena unos tintes bastan
te desagradables todava, y el propio Demetrio pretenda que l no slo no haba
destruido la democracia, sino que en realidad la haba reforzado (Estrabn,
IX.i.20, pg. 398). Se trataba, pues, por citar el libro Hellenistic Athens (95) de
W. S. Ferguson,
de una nueva era p a ra A tenas de conflictos in tern o s y externos, que se prolong casi
ininterrum pidam ente durante 46 aos. P o r siete veces cam bi de m anos el gobierno
[en 307, 303, 301, 294, 276, 266 y 261], m odificndose otras tan tas veces la co n stitu
cin en alguna m edida ... Se alteraron las instituciones cuatro veces, instau rn d o se
un nuevo gobierno m ediante la intervencin vio len ta de un prncipe extranjero [en
303, 294, 276 y 261]. Se ahogaron en sangre tres levantam ientos [303, 295 y 287/6],
y la ciudad tuvo que aguantar cuatro bloqueos [304, 296-294, 287 y 265-261], todos
con el m ism o herosm o, pero sin xito en dos ocasiones [294 y 261].
355
356
357
358
359
360
361
para el lector corriente, aunque sea en resumen, por lo que he dejado todos estos
particulares para el apndice IV. Ahora me referir slo a una nica serie de
incidentes, ocurridos en una pequea ciudad situada al norte del Peloponeso, que
ta! vez no sean absolutamente tpicos por s mismos de lo que aconteci en la
Grecia continental tras la conquista final de Roma en 146 a.C. (tpicos en el
sentido de que esperaramos que se hubieran producido acontecimientos parecidos
en otras partes), pero que, desde luego, destacan muy bien el significado de la
conquista romana y el efecto que pudo tener sobre la lucha d e clases en las
ciudades griegas. En la ciudad aquea de Dime, probablemente en 116-114 a.C ., se
produjo una revolucin, motivada, evidentemente, en parte por las cargas que
suponan Jas deudas, pues empez con el incendio de los archivos pblicos, junto
con la cancelacin de deudas y dems contratos. Fue sofocada con o sin la ayuda
del procnsul rom ana de Macedonia (que tena por entonces jurisdiccin sobre
toda Grecia, ya que sta no se haba constituido todava en provincia independien
te); dos de los lderes revolucionarios fueron condenados inmediatamente a muer
te por orden del procnsul y otro fue enviado a Roma para ser juzgado. El nico
testimonio que tenemos para este acontecimiento es una inscripcin que recoge
una carta del procnsul, Q. Fabio Mximo, a la ciudad de Dime, en la que se
queja amargamente dei desorden' (tarache), el desprecio por las obligaciones
contractuales y la cancelacin de deudas (chre\kopia]), y por dos veces dice que
la legislacin revolucionaria ha sido llevada a cabo violando la constitucin
otorgada a los aqueos por los rom anos,1,1 haciendo referencia a las oligarquas
impuestas por el general romano L. Mummio en varios lugares de la Grecia
central y del Peloponeso, cuando en 146 aplast la revuelta de los aqueos y de sus
aliados. Supongo que con mucha ms frecuencia cualquier disturbio local que se
produjera sera cortado de raz por obra de los propios magistrados de la ciudad,
que mostraran normalmente su deseo de evitar llamar la atencin del gobernador
provincial al tener que recurrir a l. As encontramos una inscripcin de Cbira
(situada en las fronteras de Frigia y Caria, en a provincia de Asia), al parecer del
segundo cuarto del siglo i de la era cristiana, en a que se rinden honores a un
ciudadano enormemente rico llamado Q. Veranio Filagro, quien, tras un grave
terremoto acontecido en 23 d.C., no slo reclam para la ciudad a 107 esclavos
pblicos que haban escapado de algn modo a su condicin (quiz en tiempos del
terremoto), sino que tambin sofoc una gran conspiracin que estaba causando
enormes daos a la ciudad (JG R R, IV.-914.-5-6, 9-10).
Din Casio, que escribi a comienzos del siglo m, pone en labios de Mecenas
un discurso dirigido a Augusto, al que volver a hacer referencia ms adelante en
esta misma seccin. Una de las polticas que se hace defender a Mecenas es la
total supresin de las asambleas de las ciudades. Los dem oi, dice Mecenas, no
deberan ser soberanos bajo ningn concepto (mete kyrioi tinos), ni se les debera
permitir reunirse en ekklsia, pues no llegarn a concluir nada bueno y crearn
disturbios (Ll.xxx.2). Estoy de acuerdo con Jones {GCAJ, 340, n. 42) en que ello
no es cierto ni siquiera en pocas de l mismo [del propio Din], pero deba de
representar la poltica que l mismo habra favorecido. Disponemos de pocos
testimonios acerca de los cambios constitucionales llevados a cabo directa o indi
rectamente por los romanos; pero podemos rastrear la imposicin en la. propia
Grecia durante el siglo n a.C ., y en otros lugares ms tarde de requisitos de
362
363
Por mi parte, yo vera todo este proceso como un aspecto de la lucha de ciases
en el plano poltico: las clases propietarias griegas, con la cooperacin primero de
los macedonios, sus seores, y luego de los romanos, sus amos, fueron empe
queeciendo poco a poco la democracia griega, hasta acabar por destruirla com
pletamente, de modo que antes de que terminara el principado estaba ya totalmen
te difunta. La supresin de la democracia griega satisfizo enormemente a los
romanos, por supuesto; pero resulta evidente que las ciases propietarias griegas no
se mostraron slo de acuerdo con el proceso: colaboraron en su puesta en prcti
ca; y ello no debe sorprendernos por cuanto ios principales beneficiarios del
sistema, despus de los romanos, eran ellas. En una carta muy im portante, Cice
rn felicita a su hermano Quinto por haber hecho posible durante su poca de
gobernador de la provincia de Asia que las municipalidades se vieran administra
das por las deliberaciones de los hombres de viso, los optimates (A d O. f r I.i.25;
cf. De rep., 11.39, y los pasajes del Pro Placeo que se citarn ms adelante).
Plinio el Joven, que escriba a su amigo Calestrio Tirn c. 107-108 d.C., cuando
ste era procnsul de Btica (en la Hispania meridional), le recuerda la necesidad
de salvaguardar las distinciones de rango y dignidad (discrimina ordinum dgnitatumque). Nada confiesa con una perversidad tpicamente rom ana es ms
desigual que la igualdad (Ep., IX.v. 1,3; cf. II.xii.5). Sin duda alguna, Plinio
estaba familiarizado con el curioso argumento oligrquico que afirm aba la supe
rioridad de la proporcin geomtrica sobre la aritmtica, que Cicern cono
ca (vase luego V il.i y sus notas 10-11). Elio Aristides, a mediados del siglo n,
dice que los hombres ms grandes e influyentes de cada ciudad hacen de guar
dias de sus respectivos lugares de nacimiento en favor de los romanos, por lo que
resulta innecesario que se pongan en ellos guarniciones (O r a t XXVI.64). Las
principales familias propietarias del mundo griego que estaban dispuestas a acep
tar de buen grado la dominacin romana y a cooperar con sus amos, prosperaron
a veces notablemente. En Asia, donde haba tantas riquezas naturales, podan
hacerse inmensamente ricas y aspirar a pertenecer a la nobleza imperial, esto es, el
senado romano (cf. III.ii). Incluso en la propia Grecia, con su relativa falta de
recursos, podan adquirir por lo menos gran prestigio a nivel local manteniendo el
cargo durante varias generaciones, como, por ejemplo, las cuatro familias de viso
de la Atenas romana estudiadas recientemente por Michael Woloch, las cuales
acapararon buena parte de las magistraturas ms importantes (as como algunos
de los puestos de sacerdote ms destacados) durante el perodo 96-161; y en
ocasiones podan llegar a integrarse en la clase senatorial. como la familia de los
Flavios, procedentes de la insignificante ciudad de Tespias, en Beoda, cuya histo
ria desde el siglo m a.C. al m de nuestra era ha sido reconstruida muy cuidadosa
mente por C. P. Jones.15 El hombre que pretendiera que haba gastado gran parte
de su fortuna en beneficio de su ciudad (como hicieron algunos, deseosos de
ganar el prestigio que pudiera proporcionarles) tal vez recibiera a veces de ella una
364
365
La diferencia existente entre ser una ciudad griega autnticamente lbre en los
siglos v y iv a.C. y ser una ciudad sometida a la ley de Roma quedar perfecta
mente patente repasando unas cuantas citas de la obra de Plutarco, los Politika
parengelmata (Preceptos polticos o Preceptos de estadismo), habitualmente
referidos por la traduccin latina de su ttulo, Pracepia gerendae reipublicae
(Moralia, 798a-825f), escritos aproximadamente en la primera dcada del siglo n
de la era cristiana, en los primeros aos del reinado de Trajano. Un joven amigo
suyo, ciudadano de Sardes (813f, as como 825d) le ruega a Plutarco que le d
consejo sobre cmo puede hacer una carrera poltica, o al menos tal es el pretexto
aprente para la composicin de la obra (obviamente el joven pertenece a mi
clase de los proletarios; la supuesta pobreza suya, que se discute en Moralia,
822def, es simplemente la falta de una riqueza ostentosa: vase 823abc, etc.).17
Hoy da, cuando las competencias de las ciudades no incluyen el caudillaje
en la guerra, o el derrocamiento de tiranas, ni la firma de alianzas, qu salida
queda para realizar una carrera brillante y llena de esplendor?. Pues bien, sugie
re Plutarco, quedan los procesos ante los tribunales y las embajadas al empera
dor, cosas que requieren a un hombre de temperamento ardiente, con valor e
inteligencia (805ab). Presenta distintas maneras de hacer favores a los amigos
(809a). Protesta contra el hecho de que se ran de l (segn dice que le ha pasado
en muchas ocasiones) cuando le han visto inspeccionando las mediciones de las
tejas o el transporte de hormign o piedras, en su calidad de magistrado de su
ciudad natal de Querona (81 loe). Y por fin llega lo principal: cuando te hagas
cargo de una magistratura, le recomienda,
debes decirte a ti m ism o: T que gobiernas no eres m s que un subdito, y el estado
que gobiernas se halla d o m in ad o por los procnsules, los agentes del C sar, ...
cuyas botas ves que pisan tu cu e llo .S Deberas im itar a los actores que ... escuchan
al ap u n tad o r y no se to m an libertades con los ritm os y los m etros, saltndose los que
les perm iten los que tienen au to rid a d sobre ellos, pues si te equvocas en tu papel no
acabas sim plem ente entre silbidos, burlas y gritos, sino que m uchos han sabido lo
que es ei terrible vengador: el hacha que corta el cuello (cita de una tragedia griega
no identificada),
y otros se han visto desterrados a islas (813def). Deja que otros hagan de dema
gogos con el rebao de la plebe, le aconseja Plutarco, defendiendo estpidamen
te imitar los hechos, designios y acciones de sus antepasados, que no tienen
parangn con las condiciones y oportunidades que se dan en la actualidad (814a).
Deja que las escuelas de los sofistas parloteen acerca de M aratn y Eurimedonte,
Platea y tantos otros ejemplos que hacen que las masas se inflen de orgullo y
presuncin (814bc). El poltico no slo debera mostrarse a s mismo y a su
estado sin la menor tacha ante sus superiores; antes bien, debera tener algn
amigo entre los hombres ms influyentes, cual firme baluarte de su administracin,
pues los propios romanos estn ansiosos de promocional' ios intereses polticos de
sus amigos (814c). Plutarco muestra su sarcasmo ante los lucrativos cargos de
procurador y gobernador provincial que muchos hombres persiguen en su vida
pblica, hasta envejecer a la puerta de otros, descuidando sus propios asuntos
(834d). Insiste en que e poltico, aunque tenga que hacer que su pas natal se
com pone sumisamente con sus gobernantes, no debe humillarlo sin necesidad o,
366
cuando ya tiene grillos en los tobillos, obligarle a poner el cuello bajo el yugo,
como algunos hacen al contarles a sus superiores todo, lo importante y lo balad,
de modo que se nos imputa que somos esclavos, pues se llega incluso a destruir
por completo su gobierno constitucional, convirtindolo en un pas aturdido,
tmido y sin ningn tipo de poder (814ef).
Los que solicitan ia decisin de sus superiores p a ra cada decreto, reunin,
privilegio o acto ad m in istrativ o los estn obligando a convertirse en am os en una
m edida m ayor de o que ellos querran: el principal m otivo de ello es la am bicin y
desdn de los h o m b res de viso, qu ... se rem iten a sus superiores, p o r lo que el
consejo, la asam blea, los tribunales y todas las m ag istratu ras pierden su autoridad.
A los ciudadanos corrientes se les apaciguara ofrecindoles la igualdad 19 y a los
poderosos m ed an te concesiones sem ejantes, c o n tro la n d o as los asuntos dentro de la
constitucin y elim inando las dificultades (814f-815b).
El hom bre de estado no deber perm itir que se tra te a la plebe despticam ente
p o r p arte de los ciudadanos, ni que se confisquen las propiedades de nadie ni se
re p a rta n los fo n d o s pblicos, antes bien deber salir al paso de ese tipo de aspiracio
nes m ediante la p ersu asi n , la enseanza y las am enazas, si bien se p o d r n perm itir,
llegada la ocasin, desem bolsos inocuos (818cd).
367
368
369
IV, casi al final de 3B), la ltima reunin de la asamblea pblica de una ciudad
griega que he podido descubrir, y de la que tengamos una exposicin detallada,
tiivo l a o iaos cuantos aos an te*>i> despri r tH^Mrd.c;. en Oxirrinco de Kgiptn.
regin en la que, desde luego, nunca se desarrol una vida de ciudad como la que
se produjo en la mayor parte del mundo griego. Casualmente poseemos parte de
las notas taquigrficas de esta sesin, que nos. muestra grficamente la clara
futilidad de la vida poltica de las ciudades durante el imperio romano tardo. El
pueblo, por ciertas razones que no se hacen patentes, se doblega a aprobar un
decret ese mismo da en honor de Dioscoro, su pryianis (el presidente del consejo
de la ciudad, o alcalde, como podramos llamarlo hoy da), durante una visita que
hicieron el gobernador provincial y el principal funcionario de finanzas de la
provincia, el catlico. Paso a transcribir (ligeramente abreviadas) las notas, con
sistentes poco ms que en una serie de aclamaciones {P\ Q xy,, 1.41 - Hunt y
Edgar. SP, 11.144-147, n. 239):
Viva ei p rtan o , viva el orgullo de la ciudad, viva D ioscoro, caudillo de ios
ciudadanos! A tus rdenes siguen creciendo nuestras bendiciones, fuente de nuestras
bendiciones! ... B uena suerte p a ra el patriota! Suerte p a ra el am ante de la equidad!
Fuente de nuestras bendiciones, fundador de la ciudad! ... R eciba el voto el p rta
no, reciba el voto en este gran da. Se m erece m uchos votos, pues m uchas son las
bendiciones de las que d isfru tam o s gracias a ti, prtano! H acem os esta peticin al
catlico para el p rta n o , con buenos deseos para el catlico, a favor del fundad o r de
la ciudad (vivan etern am en te los soberanos A ugustos!), esta peticin al catlico
p ara el p rtan o , a favor del m agistrado ms honesto, dei m ag istrad o equitativo, el
m agistrado de la ciu d ad , el p atro n o de la ciudad, el am ante de la justicia de la
ciudad, el fu n d ad o r de la ciu d ad . Buena suerte, gobernador! B uena suerte, catli
co! Benfico g obernador, benfico catlico! Te rogam os, catlico, por el prtano!
Que reciba el voto el p rtan o ! Que lo reciba en este gran da!
370
371
hacindose cada vez ms rara, y que en muchas ciudades se pas a juzgar los
casos de forma cada vez ms frecuente por pequeas juntas de magistrados,
aunque siguieran utilizndose palabras como dikastrion, que era lo que general
mente ocurra.
Estoy de acuerdo con Jones en que los romanos interfirieron mucho ms
sistemticamente que los reyes (GCAJ, 121-123, cf. 119) en e terreno de la
justicia. Durante la repblica y a comienzos del principado, rigieron distintos
reglamentos en las diversas provincias, y, adems, la posicin de una determinada
ciudad poda variar hasta cierto punto segn fuera un estado libre o libre y
federado (aunque, vase anteriormente sobre la precariedad de estos status, especialmente la del primero). La mejor informacin que poseemos del periodo repu
blicano procede de Sicilia (,ibidem, 121-122, y vase tambin el apndice IV, 1
ad fin .), aunque sabemos tambin algo acerca de la situacin de Cirenaica a
comienzos del principado (vase el apndice IV, 5). En ambas provincias vemos
que el colectivo de romanos residentes (convenius civium romanorum, de quienes
tendr ocasin de hablar con ms extensin en el apndice IV) era el que propor
cionaba los jueces para los tribunales. Por el lenguaje que utiliza Cicern en las
cartas escritas cuando estuvo de gobernador de la provincia de Cilicia, en 51-50
a.C,, pavonendose de su generosidad al haber permitido que los griegos juzgaran
sus propios procesos, da la impresin de que las ciudades de esa provincia no
tenan garantizados derechos constitucionales para la administracin de justicia, y
que en la provincia de Asia probablemente se daba la misma situacin (Cic., A d
A tt., VI.i.15; ii.4).29 Por lo dems, la mayor parte de nuestros testimonios procede
de documentos que otorgan privilegios especiales, incluyendo los recursos a los
tribunales romanos, a cuantos griegos fueran destacados partidarios de los roma
nos, tales como Asclepades de Clazmenas y otros en el ao 78 a.C ., y Seleuco
de Roso en 41.30 Creo que tal vez tenga razn Jones (en todo caso para ciertas
regiones) al pensar que es posible que los romanos abolieran el sistema de
jurados, que estaba ya m oribundo, y lo sustituyeran en las ciudades por una
ordenacin semejante a sus procedimientos civiles, en los que se nombraba un
juez para cada caso, quiz por orden de los magistrados locales (GCAJ, 123). En
cualquier caso, no puedo hallar rastro alguno de tribunales de dicastas todava en
funcionamiento en muchos lugares, si bien siguieron estndolo durante algn
tiempo en Rodas y tal vez en unos cuantos sitios ms (vase ms adelante).
Durante el principado, se vio intensificada la interferencia en la autonoma
judicial de Grecia, con la prdida de su status privilegiado por parte de varias
ciudades libres; y ya empezamos a encontrar menciones especficas a la transfe
rencia de ciertos casos al tribunal del emperador,31 prctica que se fue difundiendo
cada vez ms. A veces vemos que se menciona el tribunal del gobernador provin
cial; 32 y otras caoe esperar que nuestras fuentes se estn refiriendo al tribunal del
gobernador y no al de la ciudad (vase acaso Plut., M or. , 805ab). Incluso cuando
hay una clara referencia al tribunal de la ciudad,3' no podemos tener mucha
seguridad de que el caso fuera juzgado por un grupo mayor que una junta de
m agistrados3' o un grupo de jueces extrados de entre los ciudadanos ms acomo
dados.35 cosa que, por desgracia, puede decirse incluso en ios ejemplos que tene
mos de empleo de la palabra dikastrion.3- En particular, vemos que se usan
muchas veces expresiones como merapempton dikasttion, en el sentido de un
372
pequeo grupo de jueces (uno o ms) enviado por una ciudad a juzgar casos
legales a otra, a peticin especial/7 Creo que es significativo el hecho de que ia
famosa ley de Adriano, en la que se regula la produccin de aceite de oliva en el
tica, decrete que no se ha de perseguir por la asamblea ateniense a determinados
delincuentes (vase de nuevo la n. 34): la asamblea exista todava, pero los
antiguos dikasta atenienses presumiblemente haban desaparecido por completo
por esas fechas (vase el apndice IV, 2). Por lo que yo s. slo en Rodas hay
un autntico testimonio de la supervivencia de algo que se pareciera a los viejos
dikastria en pleno siglon, durante l principado (as como, dicho sea de paso, de
que se pagara a los dikastai que prestaban servicios en los tribunales: vase mi
artculo PPG A). Sin embargo, tenemos por lo menos otra posible excepcin, a
saber, Tarso (vase Din Crisstomo, XXXIIL37). Cuando este autor (XXXV.15)
incluye a los dikazontes en la lista que da de las distintas personas de quienes cabe
esperar que asistan a las sesiones judiciales de Apamea (Celenas) de Frigia, no se
est refiriendo, por supuesto, a simples jurados locales de la ciudad, pues las
situaciones que describe responden a las visitas regulares que realizaba el goberna
dor provincial para presidir el tribunal que juzgaba los casos que hubiera en todo
el conventus judicial cuyo centro oficial era Apamea. Los dikazontes de Din
deben ser miembros del consilium del gobernador (su ju n ta de consejeros, assessores) y/o los hombres nom b r ad os por el gobernador p ara j uzgar casos men o s
importantes que ms tarde (a partir de comienzos del siglo in) se conocieron con
el nombre de iudieespedanei, quienes podan tener sus propios assessores.^
Antes de que acabara el siglo in, ios tribunales locales se haban extinguido, al
parecer, totalmente, y toda la jurisdiccin recaa por entonces en el gobernador
provincial o en sus delegados (sin duda muchos gobernadores permitiran de mil
amores que los magistrados locales juzgaran los casos menores). Este desarrollo
pesaba gravem ente a los provinciales, y en p artic u la r a las clases hum ildes, que
habran tenido que v iajar m uchas veces a la m etrpoli de su provincia para que se les
hiciera ju sticia y que no hab ran podido ju n ta r las p ropinas que el gobernador y sus
funcionarios esperaban que les dieran los litigantes. A dem s, cuando, com o sola
ocurrir, ia queja era ia opresin a la que estos m ism os funcionarios los som etan,
habran tenido m uy pocas posibilidades de ver satisfechas sus dem andas, si es que
llegaban a hacerse or (jo n es, GCJ , 150).
E s de s u p o n e r q u e la in s titu c i n de los defensores civiratium o plebis (e n g rie g o
ekdikoi o syndikoi) en el sig lo iv n o s u p u s ie ra g ra n d if e r e n c ia (c f. VI.vi).
N o h e h a b la d o p a r a n a d a a q u de lo s dikastai q u e a p a r e c e n , a u n q u e m u y
r a r a s v eces, en las in s c rip c io n e s (p r in c ip a lm e n te en la s del p e r o d o h e le n s tic o )
re a liz a n d o p a p e le s q u e n o r m a lm e n te no se a s o c ia ra n c o n lo s d ic a s ta s : e je c u ta n d o
fu n c io n e s a d m in is tr a tiv a s , a c tu a n d o c o m o te s tig o s en lo s d o c u m e n to s , p r o p o n ie n
d o d e c re to s , y o s t e n t a n d o a veces in c lu s o c a rg o s e p n i m o s ,39 p u e s n o creo q u e
se a n re le v a n te s en a b s o l u t o a la h o r a de e s tu d ia r el te m a q u e e s ta m o s e x a m in a n d o .
T o d c ei p ro c e s o q u e he v e n id o d e f in ie n d o , a lo la rg o del c u a l, b a jo el g o b ie r
n o de R o m a , la s itu a c i n j u r d i c a y c o n s titu c io n a l (la Rechissieliung) de lo s c iu d a
d a n o s p o b re s fu e e m p e o r a n d o c o n s ta n te m e n te , c o n 1a p r d id a d e los e le m e n to s
d e m o c r tic o s q u e t o d a v a q u e d a b a n , m e re c e q u e se lo e x a m in e ju n t a m e n t e co n el
n o ta b le d e te r io ro d e la Rechissieliung d e los c i u d a d a n o s rom anos h u m ild e s a lo
37 3
largo de los dos primeros siglos de la era cristiana, que describir ms adelante en
VIII.i. Ambos procesos debieron de facilitar la exploracin de los pobres: en un
caso la de los griegos, y en otro la de los romanos.
El efecto ms importante a largo plazo de la destruccin de la democracia
griega, tal como ya he indicado, fue la prdida por parte de los pobres (que
constituan la inmensa mayora de ia poblacin del mundo grecorromano) de todo
tipo de proteccin ante la explotacin y la opresin que pudieran padecer a manos
d ejo s poderosos* y de hecho de toda oportunidad efectiva de hacer or sus quejas
por medios constitucionales. Si vivan en el campo, como le ocurra a la mayora
de ellos, poco podran hacer cuando las cosas resultaran intolerables, excepto
levantar el vuelo o dedicarse ai bandolerismo, a menos que encontraran algn
gran terrateniente que les prestara alguna proteccin a cambio de convertirse
prcticamente en sus siervos (vase IV.ii). Ya cit anteriormente en IV.iv el inte
resante pasaje de Din Casio en el que el autor da por supuesto que los elementos
ms vigorosos del imperio solan vivir del bandolerismo (LILxxvii.3-5). Cuando
Frontn vio que iba a convertirse en procnsul de una provincia relativamente
pacfica, Asia, en c. 155, una de las primeras cosas que hizo fue m andar llamar de
Mauritania, en la otra punta del imperio, a un hombre al que daba 1a casualidad
que conoca, Julio Snex, particularmente hbil en el trato con io s bandoleros y
bandidos, airones (Ep. ad A n t. P/wm, 8.1v ed. M . P. J. van den H out, pg. 161).
En Italia, por los siglos v y v, el bandolerismo estaba evidentemente en auge: una
serie de constituciones imperiales de la segunda m itad del siglo v intentaba tratar
de esta condicin (CTh, IX.xxx.1-5), y un edicto de 409 prohiba de hecho a todo
el mundo, excepto al rstico ms ordinario, dar a criar los hijos a pastores, so
pena de verse tratado como incurso en flagrante delito de bandolerismo (ibidem,
xxxi.l). Pero sera superfluo citar ahora ms testimonios de los muchos que hay
relativos al bandolerismo (o bandidismo), que han sido discutidos con frecuencia
en los ltimos tiempos, por ejemplo por MacMullen, E R O , cap. vi y apndice B,
y La Flam-Zuckermann, en un artculo publicado en Latom us (1970).40 Sin duda
alguna, la mayor parte de los llamados en la Antigedad bandoleros no erans de
hecho, ms que verdaderos ladrones, que no sentan ningn deseo de cambiar el
orden social y a quienes lo nico que preocupaba era su inters personal. Sin
embargo, algunos de ellos resulta ms verosmil que fueran lo que podramos
llamar revolucionarios sociales, provistos al menos de una ideologa rudimentaria
distinta de la de las clases dirigentes de su poca: buen ejemplo de ello seria el
italiano Bula, del perodo severiano (vase VIH.iii). Resulta saludable recordar
que en 1a serie de campaas de supresin y aislamiento pagadas por el
Kuomintang contra ios comunistas chinos a partir de 1927, ei trmino que se
adjudicaba normalmente a los comunistas por parte del gobierno era e] de ban
didos. En VIII.iii cito una sentencia de Ulpiano en el Digesto (.xvii.13. pr.)
sobre la importancia que tena el hecho de que un aro tuviera asistencias locales
por parte de los receptores.
Los hombres pobres de ciudad, o los campesinos que vivieran io bastante
cerca de alguna de ellas, tenan ms medios efectivos de dar a conocer sus protes
tas: podan realizar motines, o, cuando su ciudad era lo bastante grande como
para r.ener hipdromo (circo), anfiteatro o un teatro grande, podan organizar
374
manifestaciones en ellos. No hace falta que hable aqu para nada del papel clara
mente cuasipoltico que desempearon durante el principado y el imperio tardo
las manifestaciones en estos lugares y centros de diversin publica, a veces en
presencia del mismsimo emperador, pues es un tema que ha sido magnficamente
tratado en la leccin inaugural pronunciada por Alan Cameron como catedrtico
de latn en el King\s College de Londres en 1973, titulada Bread and Circuses: the
Romn Emperor and his Peope, as como hasta cierto p unto en su libro
Circus Factions: Blues and' Greens at Rome and Byzaiim (1976). Dichas mani
festaciones podan producirse, naturalmente, al margen de la presencia del empe
rador o incluso de la del gobernador provincial.41 Las que organizaban (aproxima
damente desde mediados del siglo v hasta el reinado de Heraciio) las facciones del
circo, principalmente los azules y los verdes, eran con frecuencia nada ms
que asuntos sin im portancia, en ocasiones de intencionalidad no ms poltica
que el estallido de un folln en un moderno partido de ftbol, pues las faccio
nes en cuanto tales no tenan un carcter especficamente poltico, aunque yo creo
que adquiriran una significacin poltica con ms frecuencia d la que admite
Cameron: a mi juicio, la cuestin sigue abierta;453 El abucheo descarado a un
emperador, especialmente en el circo, no era algo desconocido; Juan de Lidia nos
ha conservado un ejemplo curiosamente divertido: se trata de una chirigota en
cuatro dsticos elegiacos, colgados en forma de pasqun en e hipdromo de
Constantinopla en los primeros aos del siglo vi (c. 530-515), que atacaba al
emperador Anastasio en la poca en la que Marino el Sirio ejecutaba su poltica
financiera, y probablemente estaba inspirada en dicho Marino, que fue prefecto
del pretorio en oriente desde 512 hasta quiz 515. Se cita por su nombre al propio
Anastasio, llamndosele basileu kosmophthore , rey destructor del mundo; se le
acusa de ansioso de dinero (philochrmosyn); se nom bra slo a Marino llamn
dolo Escila de su Caribdis (De Magistr., III.46). El ejemplo ms famoso de un
disturbio de importancia surgido en los juegos es el llamado motn de Nika,
ocurrido en Constantinopla en 532: empez como una manifestacin en contra de
ciertos funcionarios opresores, y acab convirtindose en una revolucin en con
tra del emperador Justiniano, que concluy con una terrible matanza realizada
por Belisario y Mundo, al mando de sus tropas brbaras, quienes liquidaron a
gran cantidad de plebeyos, en una cifra estimada incluso por nuestras fuentes ms
conservadoras sin duda con la exageracin habitual entre treinta y treinta y
cinco mil personas (vase, e.g., Stein, H B E , 11.449-456).
No podemos dejar de sealar que ste habra sido el precio que poda llegarse
a pagar por la total supresin de los derechos democrticos propiamente dichos.
En ocasiones omos hablar de manifestaciones menos graves, como la de Alejan
dra que menciona Filn, quien dice que vio cmo el pblico se levant de sus
asientos y grit entusiasmado al pronunciarse el nombre de la libertad en a
Auge , tragedia de Eurpides que se nos ha perdido (Quod omn. prob. ib., 141).
Esta nota de Filn podra hacernos pensar en algunos pasajes de Din Crisstomo, en un discurso suyo, verboso hasta lo inaguantable, dirigido a ios alejandri
no^, en los que aparece una serie de reprensiones, a veces difciles de interpretar,
del comportamiento pblico de los ciudadanos ( Orat., XXXII, passim , esp. 4,
25-32, 33, 35, 41-42, 51-52, 55: sobre la fecha, vase V III. iii, n. 1).
Una de las timas referencias a un movimiento popular ocurrido en una
375
ciudad importante en e periodo que abarca este libro es la que hace el historiador
Evagrio en su Historia de la iglesia (acabada en 594), relativa a la situacin
reinante en Antioqua en el ao 573, durante el reinado de Justino II, cuando un
ejercito persa al mando de un general llamado en griego Adaarmanes invadi y
saque Siria (la obra de Ev agrio, que es nuestra nica fuente narrativa conservada
que abarque el perodo de tiempo que va de 431 a 594, no se limita a la historia
de la iglesia, si bien sta es su principal argumento). Antioqua no se recuper
nunca del todo del saqueo a la que la sometieron los persas en 540: aunque fue
reconstruida por Justiniano, padeci ms desastres posteriormente, incluidos dos
terremotos, en 551 y 557, y ms de una epidemia. Parece que en 573 slo el
campo y las afueras de Antioqua fueron asolados por los persas, si bien gran
parte de la poblacin haba huido. Pero antes de abandonar la ciudad, segn dice
Evagrio (que quiz estuviera all por aquellas pocas), el dem os se levant. con
la intencin de empezar una revolucin (epanest nebterbn pragmaton arxai
t he Ion); y aade una acotacin enigmtica q ue dice: cosa que suele ocurrir [hoia
phiiei gighesihi], especialmente en circunstancias como sta (HE, v.9 fin ., pg.
206.11-13, ed. Bidez/Parm entier; y vase tambin Downey, H A S , 561-562, as
como 533-559).
No es de extraar que el gobierno imperial sospechara de cualquier tipo de
agrupacin o asociacin que se formara entre los rdenes ms bajos del oriente
griego. El emperador Trajano se neg a permitir la formacin de una brigada
antiincendios en la ciudad de Nicomedia de Bitinia (que acababa de padecer un
desastroso incendio y careca de cualquier clase de cuerpo que se ocupara de este
tipo de accidentes), aduciendo explcitamente que cualquier asociacin que se
hiciera en la provincia se hallaba ligada al riesgo de tom ar tintes polticos y
provocar disturbios (Plinio, E p., X .33-34). De hecho, parece que hubo una nota
ble falta en el oriente griego de brigadas antiincendios organizadas, tal como
existan en occidente. Por esa misma razn, Trajano se mostraba tambin nervio
so a la hora de permitir la creacin de nuevos eranoi (sociedades de amigos o de
mutua ayuda) en Bitinia-Ponto (ibidem, 92-93).42
Una forma bastante popular de motn era el linchamiento de cualquier funcio
nario odiado, o el incendio de las casas de los peces gordos locales a quienes se
considerara responsables de una hambruna o de cualquier otra desgracia. A fina
les del siglo i, la plebe de Prusa, en Bitinia, amenaz con incendiar la casa de
Din Crisstomo y con lapidarlo, aduciendo que era uno de los principales res
ponsables de un perodo de hambre. Conservamos el discurso que pronunci con
ese motivo ante la asamblea de Prusa, que ya he mencionado antes: alega que no
hay por qu culparle de la ham bruna, pues sus tierras no producan ms que el
grano suficiente para satisfacer sus necesidades y, por lo dems, estaban dedica
das al cultivo de vias y de pastos para el ganado. (O r a l XLVI.6, 8-13); le
recuerda tambin a su audiencia que los romanos los vigilan ( i 4). En otras
ocasiones, puede que las vctimas de la indignacin popular43 fueran inocentes, en
todo caso, del delito concreto que se les imputaba, como cuando Ammiano nos
cuenta que un noble romano del tercer cuarto del siglo v, el padre del gran
orador Smmaco, vio cmo incendiaban su casa situada al otro lado del ro con
motivo del rumor infundado de que haba dicho que antes habra preferido utili
zar su vino para apagar hornos de cal que venderlo al precio que el pueblo quera
376
(XXV.I1 .iii.4). Pero no creo que tengamos que desperdiciar nuestras simpatas en
la mayora de ios magnates cuyas casas fueron destruidas..de ese modo. La situa
cin reinante en Antioqua de Siria a finales del siglo iv, sobre la cual sabemos
ms que sobre la de ninguna otra ciudad del oriente griego, tal vez pueda echar
alguna luz sobre e asunto. Expondr en primer lugar que el aprovisionamiento de
comida de Antioqua proceda, al parecer, principalmente como cabra esperar
de las comarcas vecinas, los llanos de la cuenca inferior de! Orn tes,4" y que el
consejo de la ciudad, dominado por ricos terratenientes, haba sido considerado
siempre el responsable del aprovisionamiento de grano, una parte considerable del
cual proceda, verosmilmente, de las fincas de esos mismos ricos propietarios. Su
principal inters habra sido, evidentemente, vender su grano ai precio ms alto
posible, incluso en tiempos de hambre. El emperador Juliano los acus de alma
cenarlo en sus graneros durante el hambre que se produjo en Antioqua en 362-363
(Misop., 369d). Ln poco ms tarde, san Juan Crisstomo los denunciaba por
haber tirado al ro sacos enteros de grano antes que permitir que los pobres lo
obtuvieran a precios asequibles: y, refirindose a un terrateniente en particular,
que se haba lamentado de que se hubiera acabado la escasez por la que se vean
amenazados, debido las prdidas que le habra acarreado la consiguiente bajada
de los precios, llega a hablar el santo con cierta simpata de las exigencias que se
haban odo pidiendo que le cortaran la lengua e incineraran su corazn, y (en
una referencia de lo ms oportuno a.Prp_vebips^,X.^6) declaraba sin ambages
que habra habido que lapidarle (In E p .I a d C o r ., H o m X X X IX .7-8, en MPG,
LX1.343-344). No se deberan excluir por entero estos pasajes, aunque puede que
Crisstomo exagere un poco, corno es habitual en l (cf. Petit, L V M A , 117, n. 5).
No hace falta que reate aqu la hambruna que se produjo en Antioqua en
362-363, a la que ya hice mencin en IV.ii: no dio lugar a estallidos de violencia,
pero ello se debi enteramente a la presencia de la persona del emperador Juliano
durante unos siete meses y a las excepcionales medidas que tom para reducir los
efectos del ham bre (vase IV.ii y su n, 23). Vale la pena, no obstante, llamar la
atencin sobre las manifestaciones que tuvieron lugar a la llegada del emperador
en julio de 362, en el hipdromo (Liban., O r a t XVIII. 195) y en el teatro (Julia
no, Misop., 368c), al grito rtmico de hay de todo: todo es caro (panta gemei,
panta pollou). No aadir sino que slo tenemos un breve y vago relato de todos
estos acontecimientos en Ammiano, quien, aunque es uno de los mejores historia
dores que produjo e mundo griego, era miembro tambin de la clase propietaria
de Antioqua y simpatizaba claramente con los consejeros. Ammiano nos dice
simplemente, en trminos despectivos, que Juliano, sin tener motivos y llevado de
su gusto por la popularidad, intent rebajar los precios, cosa que, a veces,
cuando no se hace de la manera adecuada, puede llegar a producir escasez y
hambres (XXII.xiv.l; XIV.vii.2): evidentemente, Ammiano era lo que hoy da se
considerara en el mundo capitalista un economista ortodoxo. Pero nos da muchos
ms detalles acerca de una situacin bastante similar acontecida en Antioqua en
354 (XIV.vii.2, 5-6).45 El csar Galo, que gobernaba oriente, se dio cuenta de que
se vena encima una escasez de grano y sugiri a los consejeros de Antioqua que
fijaran un precio bajo (del modo ms inoportuno, segn opinaba Ammiano, 2,
vilitatem iniempestivam). Naturalmente, los consejeros se opusieron, por lo que
Galo orden la ejecucin de sus dirigentes, algunos de los cuales fueron muertos
377
378
379
380
381
pado fue lo que estrope la literatura griega, cuyo empeoramiento se habra visto
muy poco afectado por la cada de la repblica romana. Tendra mucho ms
sentido decir que la literatura griega, dejando a un lado Homero y los primeros
poetas, surgi, en efecto, y cay con la dmokraiia, en el sentido original y
propio de la palabra. Desde luego, la mayor cantidad de referencias que aparecen
en el tratado De lo sublime a las obras que provocan la admiracin de su autor
tiene que ver con las que se escribieron en los siglos v y v a.C;; s muestra en l
muy poco o nulo entusiasmo por la literatura helenstica. El autor recoge la
opinin que he examinado anteriormente (la del filsofo), como si fuera muy
generalizada (a menos que ekeino lo thryloumenon de 44.2 tenga, lo cual sera
posible, sentido peyorativo: la traduccin d Rhys Roberts, en su edicin de 1899,
dice esa explicacin manida). Seria posible que la afirmacin segn la cual se
habra producido la decadencia de la gran literatura al pasar los tiempos de la
repblica, se hubiera originado entre los romanos, pensando principalmente en la
literatura latina en general, o quiz en la oratoria en particular, y que, por lo
mucho que se la repiti, hubiera conseguido predicamento tambin entre los
griegos? O surgi la afirmacin entre los griegos, quienes se habran dado cuenta
de que el mximo desarrollo de su literatura correspondi precisamente al momen
to en que haba florecido la verdadera democracia? Debo confesar que me extra
ara bastante que, durante el perodo romano, hubiera muchos literatos que
tuvieran unas opiniones de ese tipo; ms bien me imagino que la concepcin
expresada por el filsofo de Longino se habra originado entre los griegos
durante el perodo helenstico y que se habra mantenido con la suficiente tenaci
dad como para conseguir la adhesin de algunas personas incluso bajo el dominio
de Roma. Dionisio de Halicarnaso. uno de los crticos literarios ms destacados
de la Antigedad, empieza su obra Sobre los oradores antiguos fechando cundo
empieza el final de la retrica filosfica antigua (trmino con el que se refiere
fundamentalmente al estilo tico), y lo sita a la muerte de Alejandro Magno, en
el ao 323 a.C. [De antiq. o r a t 1). Evidentemente, no se le ocurra qu otra
influencia ms poderosa pudiera haber tenido la destruccin de la democracia
ateniense ocurrida e ao siguiente.
Aparecen dos referencias incomprensibles a las demokratiai (en plural), para
las que no he podido hallar paralelo ni explicacin, en las obras de Hiplito, papa
(o antipapa) de Roma y mrtir: una se halla en la seccin 27 de la curiosa obra
titulada Sobre el Anticristo, que, al parecer, fue escrita hacia el ao 200, y la oir
est en una obra un poco posterior, el Comentario a Daniel, II.xii.76i (sobre ei
propio Libro de Daniel, vase VIl.v y su n. 4). El elemento de la imagen que se
representa en Daniel, 11.31 ss. y que Hiplito destaca para simbolizar las cknio.. eradas son los dedos de los pies (versculos 41-42), aunque no entiendo por uc,
pues en Daniel (o en el Apocalipsis) no desempean ningn papel significatr
n i
aqu se da ninguna explicacin particular, a diferencia de lo que ocurre cc.v los
diez cuernos, interpretados como diez reyes, con los que se los pudiera equiparar
(resulta interesante, dicho sea de paso, ver cmo Porfirio, el gran erudito pagano
y polemista anticristiano, da una explicacin mucho mejor como umversalmen
te se reconoce de las bestias de Daniel que la que da ninguno de los primeroPadres de la Iglesia. No me queda sino mencionar a G. Bardy en Sources chrrier
-
382
nes, edicin de HipL, C om m . in Dan., citado en la nota 61, en sus pgs. 23-24,
271 nota a).
La autntica democracia fue siempre anatema para las clases altas del mundo
grecorromano. En tiempos del imperio tardo, se haba convertido en un duende
vagamente recordado y por fin felizmente extinguido, pero, con todo, era algo
que produca escalofros a cualquier rico. Corra probablemente el ao 33662
cuando el historiador y obispo Eusebio de Cesrea pronunci su Triakontatrikos (u Oratio de laudibus Constantini), panegrico que enunciaba por primera vez
toda la teora, incluida la teologa, de la nueva m onarqua cristiana de Constanti
no, con motivo del trigsimo aniversario de la ascensin a! pode del emperador
(volver a hablar ms por extenso de este discurso en VI.vi. y vase su n. 77).
Eusebio contras ta la mon arch ia de Cons tantino con 1a ex isotimias p o lyarchia,
el gobierno de muchos, basado en la igualdad de privilegios. Tal vez quiera
significar cualquier otra forma de gobierno menos la m onarqua, pero isoimia
nos sugiere ante todo la democracia. Y afirma que dicha polyarchia no es ms
que anarqua y guerra civil (anarchia kai stasis).* Esto era precisamente lo que
Platn pensaba de la democracia. Sin embargo, en los siete agitados siglos
que van de Platn a Eusebio, la democracia haba fenecido a todas luces. Se
haba roto en parte su espritu antes de que acabara el siglo iv a.C ., y sus institu
ciones haban sido canceladas gradualmente gracias a los esfuerzos conjuntos de
las clases propietarias griegas, los macedonios y los romanos. En los escritores
bizantinos, desde comienzos del siglo v, por lo menos, en adelante, la palabra
dmokratia y el verbo derivado de ella dmokratein pueden significar violencia
de la muchedumbre, motn, o incluso insurreccin;64 La democracia que
resucit en el mundo m oderno era algo nuevo, que deba muy poco directamente
a la dmokratia griega, pero el nombre que lleva paga un callado, aunque bien
merecido, tributo a su antigua predecesora.6f
VI.
(i)
ROMA SOBERANA
R e in a
y seora del m u n d o
384.
pueblos situados entre el Rin y el Elba han sido debellati por los ejrcitos de
Tiberio; el captulo anterior (21.3) nos contaba cmo Germnico haba dado
instrucciones a sus soldados en el sentido de que se mostraran firmes en la
matanza; no haban de tomarse prisioneros; nada ms que el exterminio de la raza
habra puesto fin a la guerra (cf. 1.51-1-2). A Vespasiano, cuyo hijo Tito saque
Jerusaln en el ao 70 d.C. en medio de la carnicera ms espantosa, lo llama
Tertuliano Iudaeorum debelator (.A p o l., 5.7). No olvidemos nunca que la pasin
de los romanos por gobernar no era en absoluto desinteresada o inmotivada: la
clase dirigente de los romanos, enormemente prctica como era, gobernaba por
que ese era el mejor medio de que disponan para garantizar el alto grado de
explotacin que tenan que mantener (hasta qu punto se debi a este factor la
adquisicin de gran parte del imperio por obra de los romanos es una cuestin
bien distinta). Estoy totalmente de acuerdo con A. H. M. Jones: Si tuviera que
aventurar una generalizacin acerca de los efectos econmicos del imperio roma
no, yo dira que su principal efecto habra sido promover una concentracin
incesante de tierras en manos de su aristocracia gobernante a expensas de la
mayora de la poblacin .(RE, 135).
El otro campo (el intelectual) en el que se despleg el genio romano fue el ius
c'vile,- e derecho civil, trmino que posee un vasto campo de significados (que
dependen principalmente del contexto), y que yo utilizar en un sentido bastante
amplio, para indicar el derecho privado que regulaba las relaciones existentes
entre los ciudadanos romanos (slo una pequea minora, incluso de la poblacin
libre del mundo griego, en el sentido que yo doy a esta expresin, se vea
afectada por el ius civile, naturalmente hasta la Constitutio Antoniniana, de
212 d.C., que extendi la ciudadana romana a casi toda la poblacin libre del
imperio; vase VIII.i). Debo aclarar inmediatamente que no quiero decir en abso
luto que los romanos conocieran lo que llamamos el imperio de la ley: de
hecho^ se notaba mucho su falta en muchas reas del sistema jurdico romano,
incluyendo en especial lo que llamaramos el derecho penal y constitucional (que
forman en conjunto el derecho pblico), que son los dos campos en ios que
sobre todo suele pensar hoy da la mayora de la gente cuando se utiliza la
expresin e imperio de la ley. La opinin que acabo de expresar acerca del
derecho romano es tan distinta de la que con tanta admiracin solemos escuchar,
que se me disculpar si repito y amplo ciertas opiniones que ya he expresado
brevemente en otra parte,2 as como unas cuantas citas a escritores de derecho
romano que gozarn de ms autoridad que yo.
En la obra estndar de H. F. Jolowicz, Histrica} ntroduction to the Study
o f Romn Law (accesible ahora en su tercera edicin, revisada por Barry Nicholas, 1972), la seccin que trata de la jurisdiccin penal durante el principado
seala que el sistema penal romano no pas nunca por un estadio de estricto
derecho, y que en l el imperio de ja leyi ... no se impuso nunca (401-404,
en 404). En cuanto al terreno constitucional, har ver en la seccin vi de este
mismo captulo cun autocrtico era el gobierno de los emperadores, no slo
durante el imperio tardo, sino tambin (aunque con ms pretensiones de ocultar
la realidad) durante el principado, ya desde sus mismos comienzos. Incluso la
prctica del derecho civil se vea profundamente afectada por las nuevas formas
de proceso legal que se introdujeron a comienzos del principado y que poco a
ROMA SOBERANA
385
poco llegaron a reemplazar al sistema form ulario) que haba estado en vigencia
durante las ltimas generaciones de la repblica. Resulta incluso difcil dar una
denominacin colectiva a estos nuevos procesos, pero tal vez sirva la de sistema
de cognitio.3 Este procedimiento, introducido para algunos casos (por ejemplo
para los fideicommissa), ya en el reinado de Augusto, v predominante siempre en
las provincias, se generaliz incluso en Italia y en la propia Roma a finales del
siglo m, tanto en los casos penales como en ios civiles. Se l llam aba a veces por
parte de los romanos cognitio exiraordinaray^incluso mucho despus de conver
tirse en la prctica habitual. Las Instituciones de Justiniano (publicadas en 533)
llegaban a referirse a las viejas formas, qu resultaban obsoletas desde haca ya
mucho tiempo, llamndolas iudicia ordinaria, por oposicin a jo s extraordinaria
iu dicia introducidos por la posteritas (Inst. J., ll.xii. pr.). y en otro contexto
usaban la expresin cada vez que se dicta una sentencia legal extra ordinem,
aadiendo pues todas ellas son hoy da legales (quotiens extra ordinem ius
dicitur, qualia sunt hodie omnia iiidicia: IV.xv.8). Mommsen, en su Romisches
Strafrecht de 1899 (todava hoy da una obra clsica), caracteriza ei sistema de
cognitio diciendo que era fundamentalmente la legalizacin de la falta de forma
establecida y seala que se escapa por completo a toda exposicin cientfica (340,
cf. 340-341/ 346-351). En ia prctica daba al magistrado que viera la causa un
gran margen de arbitrio, y su generalizacin justifica afirmaciones como a que
hace Buckland cuando dice que d procedimiento civil s vio reemplazado por la
accin administrativa* y que se produjo ima asimilacin a la accin administra
tiva y de polica (TBRL3.. 662-663). Es bien cierto, como repeta Buckland, que
el procedimiento civil segua siendo judicial y que el magistrado deba atenerse
a la ley (loe. cit.); pero el magistrado tena unos poderes amplsimos, y en lo que
se refiere al procedimiento criminal, hasta un defensor tan esforzado del legalismo
romano como Fritz Schulz admita en dos pasajes distintos (P R L , 173, 247), que
la regla que dicta nullum crimen sine lege. nulla poena sine lege (no existe
crimen que no prevea la ley, ni castigo que no emane de la ley), fue siempre
desconocida por el derecho romano. Si dedico aqu ms atencin al procedimiento
legal y menos al principio de legalidad de lo que cabra esperar, ello se debe a que
el jurista romano, a diferencia de su moderno correspondiente en la mayora de
los pases, pensaba ms en trminos de soluciones que de derechos, ms segn
las formas de accin que segn el fundamento de la accin (Nichoas, IRL,
19-20), de modo que la naturaleza del procedimiento legal era importantsima.
El ius civile romano era ante todo un sofisticado sistema, elaborado con
extraordinario detalle y frecuentemente con gran rigor intelectual, que regulaba
las relaciones personales y familiares de los ciudadanos romanos, especialmente en
lo referente a los derechos de propiedad, asunto particularmente sagrado a juicio
de la clase dirigente romana, (hablar en VILiv de la obsesin que tena Cicern
que no era un jurista, por supuesto, pero s uno de los abogados ms destaca
dos de su poca por la naturaleza inviolable de los derechos de propiedad y su
creencia, que sin duda comparta la mayora de sus compaeros, en que e! princi
pal motivo de la fundacin de los estados era la preservacin de estos derechos).
Las caractersticas intelectualmente admirables del derecho romano, sin embargo,
se hallaban limitadas a un terreno mucho ms reducido de lo que mucha gente
cree. Citando, con su beneplcito, una afirmacin hecha por Bonfante acerca de
13. STE. C R O I X
386
la gran im portancia del derecho de sucesin dentro del derecho romano en gene
ral, comenta Schulz: el derecho romano de sucesin es indudablemente el signo
ms claro de la vocacin jurdica de Roma ( C R L , 204); y un poco ms
adelante repite esta afirmacin, aadiendo que es
particularm ente cierta p o r lo que se refiere a la ley de testam entos, y to d o ei que
desee tener un cu adro vivo y pro fu n d o de la ju risp ru d e n c ia clsica ten d r que estu
diar ste cam po del derecho rom ano. Sin em bargo, este lo g ro de los ju ristas clsicos
revela tan t o sus lim itaciones cm o su gran deza ... No p o d em o s dej a r d e p reg u n tar
nos si era realm ente ju stific ab le gastar tanto tiem po y esfuerzo en unas cuestiones
tan to rtu o sas y difciles, cuya im portancia p r c tic a era tan pequea (CRL , 314).
Y
mencionando los distintos campos por los que los juristas romanos mostra
ron poco o nulo inters, sigue diciendo que
se abstuvieron de discutir cualquier m edida en la que se viera im plicado el derecho
adm inistrativo. L a ju risp ru d e n c ia clsica globalm ente co n sid erad a se m antuvo den
tro del crculo m gico que traz aro n ios juristas rep u b lican o s. E ran iuris cnsulti, i.e.,
juristas que d ab an respnsa, opiniones legales, y consejo cuando eran consultados
p o r las partes. Su cam p o de inters se hallaba, p o r lo ta n to , inevitablem ente lim ita
do, pero las cuestiones testam entaras eran p recisam ente los tem as que con ms
frecuencia se les p la n te a b a n , pues sus clientes p ertenecan principalm ente, si no en
exclusiva, a los beati possidenies [los ricos]. A este respecto, los juristas clsicos
perm anecieron fieles a la tradicin republicana. A b so rto s en el tejido de su fina red,
no slo descuidaron otras m edidas que eran m ucho m s im p o rtan tes, sino que
aparentem ente ni se dieron cuenta de cunta dificultad se ib a acum ulando en su
derecho testam en tario . El m agnfico logro de la ju risp ru d en c ia clsica, tan to en este
como en otros aspectos, cost muy caro (CRL, 314-315).
ROMA SOBERANA
387
388
a la opresin y explotacin a ia que los haba expuesto: habla de iniuriae, iniquitas, libdines, cupiditaes, acerbitas por parte de los principales romanos de viso
que los haban gobernado (cf. Tac., A n n ., 1.2.2. y los pasajes citados en la n. 19
a la seccin v de este mismo captulo).
Per o c asi to do 1o qu e me gu s ta ria d ecir acerca del imperialismo r o mano de
finales de la repblica (y mucho ms) lo ha expresado ya admirablemente Brunt
en un importante artculo recientemente publicado (El), cuya finalidad era explo
tar los conceptos de imperio que prevalecan en la poca de Cicern. Estoy de
acuerdo con Brunt en que los romanos se las haban arreglado para convercerse
de que su imperio era universal y se deba a la voluntad de los d io s e s ;m e
gustan especialmente algunas afirmaciones suyas, como cuando dice que el pecu
liar concepto rom ano de guerra de defensa ... encubra la prevencin y elimina
cin de cualquier amenaza potencial al podero de Roma (LI, 179), o que las
reacciones que se producan en Roma ante la posibilidad de una amenaza se
parecan a las de un tigre al que se molesta cuando est comiendo (Ll, 177).
No tengo la intencin de dar a entender que los romanos fueron habitualmen
te la potencia imperial antigua ms cruel y despiadada de todas. No s decir qu
nacin de la Antigedad aspirara al ttulo con ms justicia, pues no conozco toda
la documentacin. Sin embargo, basndome en la que conozco, puedo afirmar
que slo s de un nico pueblo que se creyera con derecho a decir que realmente
tena orden divina de exterminar a poblaciones enteras que pudiera conquistar, a
saber, Israel. Hoy da, los cristianos, al igual que los judos, apenas suelen fijarse
en la despiadada ferocidad de--'Yahvy-'-lal--:^ cto'ov;-n)S':-;I' revelan no las fuentes
hostiles, sino la propia literatura que ellos consideran sagrada. De hecho, por
regla general, suelen arreglrselas para olvidar incluso la existencia de este m ate
rial incriminatorio.9 Por consiguiente, creo que debera mencionar que en la lite
ratura pagana hay pocas cosas tan moralmente escandalosas como los relatos de
las masacres que supuestam ente10 se llevaron a cabo en Jeric, Ai y Hazor, as
como entre los amorreos y amalecitas, todas las cuales no slo fueron animadas
por Yahv, sino estrictamente ordenadas por l (vase en general Deut., XX. 16-17,
cf. 10-15. En cuanto a Jeric, vase Jos;, V-VII, esp. V L 17-18, 21, 26; VII. 1,
10-12, 15, 24-25; respecto a Ai, VIII, esp. 2, 22-29; p a ra Hazor, XI, esp. 11-14;
sobre los amorreos, X, esp. II, 12-14, 28-42: sobre los amalecitas, I Sam., xv,
esp. 3, 8, 32-33). Se poda dictar la pena de muerte, como ocurri en Jeric,
incluso para quien, en vez de destruirlo, se apoderara de parte del botn: A aquel
a quien se coja en posesin de lo manchado, dijo Jahv a Josu, qumeselo en
ei fuego, tanto a l como a iodo lo que posea (Jo s., VIL 15); y cuando Acn
transgredi la orden, tan to l como sus hijos e hijas (por no hablar del ganado y
dems posesiones) fueron lapidados hasta morir y luego quemados (ibiden, 24-25),
Cuando, segn se cuenta, prolong Yahv un determ inado da, a peticin de
Josu, haciendo detenerse al sol y a la luna, no fue sino con la finalidad de que
el pueblo se vengara de sus enemigos, los am orreos (X. 12-14); Yahv particip
incluso- en la m atanza echndoles grandes piedras desde el cielo (ibidem , l), lo
mismo que, segn se crea, Apolo salv su tem plo de Belfos de las asechanzas d
los persas en 480 mediante el trueno, el rayo y los terrem otos (Hdt., VIII. 35-39),
Despus Josu redujo una iras otras a las ciudades amororreas: no dej ni una.
ROMA SOBERANA
389
(ii)
El
c o n f l ic t o d e l o s r d e n e s
390
y plebeyos (este es uno de los dos principales temas, relacionados entre s, por los
que el historiador de la Roma primitiva tiene que interesarse; el otro es, natural
mente, la expansin territorial del estado romano). Los historiadores distan mu
cho de haber logrado un acuerdo acerca del origen y la naturaleza de la distincin
entre los dos rdenes, habindose adelantado varias teoras muy diferentes unas
de otras; mi punto de partida es una visin del origen de la distincin entre los
rdenes no muy alejada de la que desarroll hbilmente Bickerman en 1969:' el
patriciado surgi de la ostentacin de los cargos pblicos, que se convirti en la
prctica en privilegio hereditario de quienes, a finales del perodo monrquico que
antecedi a la repblica, haban podido ostentar la pertenencia al senado, rgano
que cada vez ms fue convirtindose en la prctica en el poder gubernamental de
Roma, si bien, tericamente, no era ms que un cuerpo consultivo, cuyas decisio
nes (senatus consulta) no fueron nunca leyes, como lo eran las de la asamblea
suprema, los comitia populi romani. Cuando se fund la repblica, los patricios
lograron convertirse en un orden cerrado, un grupo dentro del estado que tena
una posicin constitucional especial (que implicaba el monopolio de los cargos),
posicin que se haba arrogado, sin que hubiera sido creada originalmente por
ninguna ley. Ello condujo a la aparicin de la plebs, los plebeyos, que en
principio estaba constituida por todos los que no eran patricios: la primera
secesin plebeya y la creacin de los tribunos de la plebe (tradicionalmente
fechada en el ao 494), as como la de una asamblea del colectivo plebeyo (el
concilium plebis), presidida por sus propios tribunos, marcan la aparicin de los
plebeyos como cuerpo organizado. Durante el conflicto de los rdenes, desde
494 a 287 segn la cronologa tradicional, los plebeyos fueron alcanzando poco a
poco el acceso a casi todos los cargos polticos y al senado, y en 287 la Lex
Hortensia puso a los plebiscita. esto es, los decretos de la asamblea de la plebe
{concilium plebis), en pie de igualdad con las leyes (leges) aprobadas por los
comitia populi romani, la asamblea del pueblo romano.
En todo lo que viene a continuacin difcilmente podr evitar realizar algunas
simplificaciones exageradas. Es bien sabido que las fuentes son incompletas y
equvocas. La bibliografa moderna es enorme; pero como el asunto slo tiene
que ver marginalmente con el tema principal del presente libro, no har prctica
mente referencia alguna a ninguna obra m oderna excepto a P. A. Brunt,
SCRR ~ Social Conflicts in the Romn Republic (1971), que tal vez sea la mejor
introduccin sucinta a la historia de la repblica rom ana para principiantes (el
tercer captulo de dicho libro, pgs. 42-59, se dedica a Plebeians versus Pairicians, 509-287),
Ya he definido muy brevemente el conflicto de los rdenes, en lo que yo
creo que son ios trminos tcnicos correctos, antes de intentar sealar las realida
des que encubra. A quienes insisten en la definicin tcnica exacta de los trmi
nos patricios y plebeyos les resulta demasiado fcil decir simplemente que no
tienen nada que ver con la propiedad ni con la situacin econmica, o con a ciase
en el sentido que yo le doy a esta palabra (tal como la defin en I I .ii). Tcnicamen
te, es totalmente correcto: tratamos aqu no de clases, sino de rdenes,
categoras de ciudadanos jurdicamente reconocidas. Pero, naturalmente, ios pa
tricios podan alcanzar en Roma el acceso ai poder poltico, y en ltim o trmino
monopolizarlo, porque eran con mucho las familias ms ricas, esto es. en una
ROMA SOBERANA
391
392
ROMA SOBERANA
393
394
441 a.C.) deben de ser ficticios; incluso los principales rasgos de los sucesos que
pretenden recoger estn sujetos muchas veces a graves sospechas. Pero existen
varios relatos que, a pesar de que contengan parte de ficcin, probablemente nos
dan valiosas claves acerca de la naturaleza del conflicto de los rdenes. Espe
cialmente uno de ellos resulta de lo ms ilustrativo en lo que se refiere a! carcter
heterogneo de la plebe: es el de Livio, VI.39 (esp. 1-2, 8-12), que trata de las
rogationes Licinio-Sextias, en donde se nos revela cun diferentes eran las
actitudes de Licinio y de Sextio, los tribunos, que estaban principalmente intere
sados en obtener el acceso al consulado (que todava les estaba vedado a los
plebeyos como tales), y la masa de sus seguidores, a quienes interesaban mucho
ms las reformas de carcter econmico, concernientes a la tierra y a las deudas.
De hecho, Licinio y Sextio, al igual que sus compaeros, satisficieron sus ambi
ciones polticas, pasando a form ar parte de la clase dirigente, cuyos puntos de
vista en seguida llegaron a compartir por completo. Sin embargo, luego se hizo
ms difcil para los pobres encontrar adalides (Brunt, SCRR, 58), y su situacin
tuvo que agudizarse antes de que dispusieran otra vez de tales adalides y estallara
una serie de conflictos polticos, a partir de 133 a.C.
Resulta saludable asimismo leer los relatos que aparecen en Livio y Dionisio
de los asesinatos o asesinatos judiciales de unas cuantas figuras polticas de relie
ve, tanto patricios como plebeyos, de quienes los patricios ms destacados sospe
charan que simpatizaban demasiado con las quejas de los plebeyos: tales relatos
demuestran que la clase dirigente de Roma estaba dispuesta a m atar sin piedad a
cualquiera que diera la impresin de que iba a convertirse en un autntico lder
popular y a realizar quiz el papel de un tirano griego de tipo progresista (cf. V.i.).
Un hombre de esas caractersticas pod ser acusado convenientemente de aspirar
a convertirse en rey, rex> en el sentido exacto del tyrannos griego. A Cicern le
encantaba mencionar tres ejemplos de ese tipo de hombres que a comienzos de la
repblica desearon apoderarse del regnum: Espurio Casio, Espurio Melio y
Marco Manlio Capitolino, cuyas fechas tradicionales son 485, 439 y 384, y cuyas
historias han sido muy bien examinadas de nuevo por A. W. L intott.5 Deberamos
recordar que Cicern, por ejemplo en Lelio, 40, con relacin a esto, denunciaba
tambin a Tiberio Graco de intentar apoderarse del regnum y de haberlo logrado
por unos cuantos meses; y dice que el tribuno C. Memmio, que era popularis
(vase la seccin v de este mismo captulo), lleg a decir sarcsticamente en
111 a.C. que la devolucin a la plebe de los derechos que le correspondan era
considerada, a juicio de sus oponentes, una regni paratio, u n a conspiracin para
convertirse en rex (Sal., / ., 31.8). Puede que algunas partes de las narraciones
relativas a los tres personajes que acabo de mencionar sean ficticias, un simple
reflejo de lo que ocurra a finales de la repblica, pero yo aceptara sus lneas
generales; y en todo caso, la actitud de Livio, Cicern y compaa con respecto a
estos hombres resulta de lo ms significativa. De hecho, merece la pena prestar
atencin a la despiadada actitud de los oligarcas romanos con respecto a todo
aquel del que sospecharan que amenazaba sus privilegios, postura por la que
muestran una enorme simpata Livio y otras fuentes, y que es defendida hoy da
por algunos historiadores modernos. Ponerse abiertamente de parte de los que no
tenan privilegios en contra de la oligarqua gobernante era algo muy peligroso.
ROMA SOBERANA
(iii)
395
L a REPBLICA MADURA
396
ROMA SOBERANA
397
Esto es, por supuesto, lo que precisamente cabra esperar, si adoptamos una
perspectiva marxista y consideramos que la lucha de clases es el tipo verdadera
mente fundamental de antagonismo que existe en la sociedad; y como, segn este
punto de vista, no se puede considerar a los senadores y a los ecuestres dos clases
distintas, tampoco se habra podido producir ninguna lucha de clases entre ellos.
De hecho, ambos grupos eran muy homogneos: aunque si los consideramos en su
totalidad, los caballeros eran menos ricos que los senadores, resultaba que eran
esencialmente los romanos ricos que no aspiraban (o que todava no haban
aspirado) a hacer carrera poltica, lo que implicaba el desempeo de las magistra
turas. Tres buenos ejemplos de miembros destacados del equester ordo que prefi
rieron claramente la carrera que tenan a su disposicin los ecuestres, con la
prctica certeza de obtener los grandes beneficios que comportaba, a las ventajas
ms arriesgadas de la carrera poltica como senadores, son T. Pom ponio tico, el
amigo de toda la vida de Cicern; C. Mecenas, el amigo de Augusto y patrono de
los literatos; y M. Anneo Mela, el hermano de Sneca y Galin y padre del poeta
Lucano.5 Frente a la vieja opinin que consideraba a los ecuestres principalmente
hombres de negocios, se ha demostrado, sin dejar ningn lugar a dudas, por
obra de Brunt, Nicolet y otros que, al igual que ios senadores, eran fundamental
mente terratenientes, que podan sacar grandes beneficios de las finanzas y del
prstamo de dinero (no del comercio: difcilmente los vemos desempear el
papel de mercaderes), pero que normalmente invertan esos beneficios en tierras
(vase de nuevo la n. 4). La oposicin supuestamente arraigada que exista e n tre
398
los senadores y ios caballeros es slo un mito desarrollado por los historiadores en
los tiempos modernos, basndose en unos cuantos textos antiguos que les propor
cionan una base demasiado inconsistente. Comparadas con la oposicin fundamen
tal de intereses que tenan terratenientes y financieros (quienes prcticamente
siempre eran adems terratenientes) por una parte, y los campesinos y artesanos
(por no mencionar a los esclavos) por otra, las reyertas internas que existan
dentro de la clase dominante, ya fueran entre senadores y caballeros o entre
cualesquiera otros grupos, bien pudieran no ser ms que desacuerdos superficiales
acerca del reparto de los despojos del mundo.
Senadores y ecuestres constituan, pues, los dos rdenes, ordines. Cuando se
le utiliza en un sentido estricto y totalmente poltico, el trmino ordo,0 a finales de
la repblica, designa por lo comn solamente al ordo senatorias y al ordo eques
ter. Omos hablar de uterque ordo, los dos rdenes; cuando Cicern habla de la
concordia orinuffly esto es la armona de los rdenes, como si fuera su ideal
poltico, quiere decir simplemente senadores y ecuestres. Segn nuestra terminolo
ga, la plebs era un orden a comienzos de la repblica, en cuanto se opona a
los patricios, pero no parece que el supuesto ordo plebeius fuera una expresin
que se utilizara nunca durante la repblica tarda (no obstante, la palabra ordo se
utiliza a veces de manera ms vaga y se aplica, por ejemplo, no slo a los scribae
y praecones, sino incluso a los libertos, labradores, ganaderos o mercaderes).
Roma no fue nunca, por supuesto, una democracia ni nada que se le parecie
ra. Existan, desde luego, ciertos elementos democrticos en la constitucin rom a
na, pero los oligrquicos eran en la prctica mucho ms fuertes, de modo que el
carcter general de la constitucin era marcadamente oligrquico. Las clases po
bres de Roma cometieron errores fatales: no lograron seguir el ejemplo de los
ciudadanos pobres de tantos estados griegos y exigir una extensin y una mejora
de los derechos polticos que posibilitaran la creacin de una sociedad ms demo
crtica, en la poca en la que el estado romano era todava lo bastante pequeo
como para permitir que la existencia de una democracia de tipo polis (si se me
permite llamarla as) siguiera siendo una posibilidad factible. Ante todo, no logra
ron conseguir (probablemente ni siquiera lo exigieron) que se hiciera ningn cam
bio fundamental en la naturaleza tan insatisfactoria de las asambleas soberanas,
los comida centuriata y los comitia tributa (concilium plebis), as como en sus
procedimientos/ No se permita en ellas ningn debate (vase la anterior seccin
de este mismo captulo); se hallaban sometidas a toda clase de manipulaciones por
parte de los personajes de viso, y utilizaban un sistema de votacin por grupos
que, en el caso de los comicios centuriados (la asamblea ms im portante), inclina
ba la balanza claramente a favor de los ricos, aunque, en apariencia, no resultara
tan evidente tras la reforma que se realiz en la segunda mitad del siglo m a.C .y
En vez de trabajar por conseguir unas reformas constitucionales radicales, las
clases bajas romanas solieron buscar y poner toda su confianza en lderes que
crean que estaban, por as decir, de su parte hombres que a finales de la
repblica se llamaban populares {dmotikoi, o.n griego) y que intentaran poner
los en situaciones de poder. Una explicacin de este fallo, creo yo, habra sido
que en Roma exista, adoptando toda una serie de formas insidiosas, la institucin
del patronazgo y la clientela, de la que se vio libre, al parecer, la mayora de las
ciudades griegas (especialmente Atenas), pero que en la vida social y poltica de
ROMA SOBERANA
399
400
ROMA SOBERANA
401
402
Un arma religiosa que poda tenerse de reserva para ser utilizada en caso de
extrema emergencia era la manipulacin de los auspicios- (auspicia), que podan
emplearse para invalidar la eleccin de cualquier magistrado que no fuera del
agrado de la oligarqua.16 o para poner fin a asambleas populares que fueran a
aprobar leyes que resultaran objetables a la oligarqua (especialmente, por supues
to, las reformas agrarias), o para anular con efecto retroactivo esas mismas leyes.17
Probablemente eran esos poderes en los que pensaba C. Memmio cuando, duran
te su tribunado de 111, deca que todas las cosas divinas y hum anas se hallaban
en Roma bajo el control de unos pocos (SaL, BJ, 31.20; divina el humana omnia
penes paucos erant). Fijmonos en el valor que concede a los auspicios el miem
bro ms claro de la clase gobernante romana que podamos imaginar, es decir,
Cicern. Para l, en un discurso tras otro, las leges Aelia el Fu fia, que permitan
el uso y abuso de los auspicios en inters de la clase gobernante, eran leyes de la
mayor santidad; eran de lo ms beneficioso para el estado, baluartes y
murallas de la tranquilidad y seguridad; eran los ms firmes bastiones del
estado contra la locura de los tribunos, a quienes haban detenido y frenado en
muchas ocasiones; y respecto a su revocacin en 58, por obra de una ley presen
tada por Clodio, el enemigo de Cicern, deca: no hay nadie que se d cuenta
de que mediante este decreto se subvierte todo el estado?.8 En una de sus
llamadas obras filosficas, que contiene la legislacin de su ciudad ideal, Cice
rn insiste en que sus magistrados detenten los auspicios, para que pueda haber
mtodos plausibles de evitar la realizacin de asambleas del pueblo que no sean
beneficiosas; y aade: pues los dioses inmortales han frenado muchas veces la
impetuosidad del pueblo mediante los auspicios (De leg., IIL27). Mediante los
auspicios deba de ser como mejor crean los oligarcas que tenan en sus bolsillos
a los dioses inmortales.
(iv)
La
Pretendo en este momento dar una breve relacin del modo en el que casi
todo el mundo griego se incorpor al imperio romano. Al final de este captulo
volver a tratar de la propia Roma y har un pequeo esbozo de la evolucin que
se produjo en la sociedad romana a partir.de la repblica tarda.
Al cabo casi de un siglo y medio de la terminacin del conflicto de los
rdenes, Roma se hizo con gran parte del mundo mediterrneo. Del rea griega,
ROMA SOBERANA
403
404
resto d las regiones occidentales y meridionales de la costa de Asa Menor (en las
que se hallaban concentradas las ciudades griegas de Asia), as como Cirenaica,
Creta, Siria y Chipre, y finalmente (en 30 a.C.) Egipto, que se haba convertido
en un reino helenstico desde su conquista a manos de Alejandro Magno en 332.
Aunque, cuando Roma se apoder de Asia Menor y de ias dems regiones que
acabamos de mencionar, no se produjeron en ningn caso grandes guerras de
conquista despus de 129 a.C ., las guerras que Roma llev a cabo contra Mitrdates VI (entre 88 y 65) y sus propias guerras civiles (especialmente entre 49 y 31)
provocaron una serie de exacciones en virtud de las cuales las ciudades se vieron
obligadas a pagar enormes sumas, incluso al margen de ios impuestos regulares, y
a suministrar tropas navales y de tierra. Como ha dicho Broughton, la repblica
rom ana explot en pocas de paz y saque en tiempos de guerra los recursos
humanos y materiales de las provincias orientales hasta que se agotaron todas las
reservas de las que disponan.4 Recientemente se ha vuelto a hacer hincapi en
que un factor de la expansin de Roma lo constituy la pura y simple rapacidad,
tal como han dicho AV. V. Harris y M . H. Crawford, reaccionando ambos ante la
tendencia que hay modernamente a minimizar este aspecto del imperialismo ro
m ano.5
No dir nada aqu de las dems conquistas que hizo Roma durante el princi
pado y el imperio tardo; pero, naturalmente, las ciudades fundadas por Alejan
dro y sus sucesores, que, al menos en ciertos aspectos, eran griegas, y que
estaban situadas al este de Siria y en la cuenca superior del Eufrates (que consti
tua la frontera oriental del imperio romano en tiempos de Augusto), limitando al
este con el Tigris, pasaron a form ar parte del imperio rom ano y volvieron a salir
de l de nuevo, siempre que la comarca en la que estaban situadas pasaba a ser
gobernada por Roma, form ando en ocasiones parte de las provincias romanas
llamadas Mesopotamia, Armenia, Osroene y A sira/
Como normalmente se ha centrado la atencin en la explotacin a la que
sometieron los atenienses durante el siglo v a.C. a los estados sbditos de su
imperio, nos convendr recordar que la explotacin a la que redujo a ios suyos
el imperio romano alcanz unas cotas de magnitud totalm ente distintas (respecto
a estas ltimas, no tengo ms que hacer referencia a los hechos que nos presentan
sucintamente Jones, RE, 114 y ss., y Badian, R IL R 2, especialmente el captulo vi).
Tanto si el tributo original que tena que pagar la llamada Liga de Dlos (que se
convirti en el imperio ateniense) era de 460 talentos, que es la cifra que da
Tucdides (1.96.2), como si no, lo cierto es que esta suma, al parecer, fue bajando
hasta menos de 400 talentos anuales en el perodo inmediatamente anterior a la
guerra del Peloponeso de 431-404 (vanse las notas a M /L , 39, y sus pgs. 87-88),
aunque, por supuesto, se vio aumentada enormemente en 425, casi hasta alcanzar,
seguramente, la cifra terica de ms de 1.400 talentos (vase M /L , 69). Se vean
implicadas decenas de ciudades-estados del rea del Egeo. Pues bien, resulta que
sabemos por una carta de Cicern (Ad A tt>. V.xxi.7), escrita durante su procon
sulado en la provincia de Cilicia y Chipre entre 51-50 a.C ., que sus predecesores
en el cargo haban acostumbrado a sacar no menos de 200 talentos anuales (equi
valentes a 4.800.000 sestercios) slo de las municipalidades de C hipre (que en esa
poca no era una zona particularmente rica5 y que constitua slo una parte
mnima de la provincia conjunta) y tan slo en concepto de sobornos personales,
ROMA SOBERANA
405
406
ROMA SOBERANA
407
militares y navales realizados a expensas del pueblo de Inglaterra en la India han ido
aumentando constantemente a medida que lo haca la dominacin de la India. Hay
que aadir los gastos de las guerras birmana, afgana, china y persa. De hecho, la
totalidad de los costes de ia ltima guerra con Rusia podra muy bien cargarse a la
cuenta de la India, pues el temor y el miedo de Rusia, que condujo a que se
declarara la guerra, se deban enteramente a su envidia y deseos sobre la India.
Adase a esto la carrera de conquistas sin fin y de agresiones constantes en la que
se ven metidos los ingleses debido a la posesin de ia India, y podremos dudar con
toda razn de si, en conjunto, esta dominacin no amenaza con costar prcticamente
tanto como se supone que puede producir.
408
ROMA SOBERANA
409
410
(v)
DE
ROMA SOBERANA
411
dible, la historia seir de valia>> del mundo antiguo durante la mayor parte de
su existencia tendr que quedar indefinidamente pospuesta. La prosopografa,
esto es, el estudio de los personajes, se ha convertido, a manos de sus cultivadores
(tanto los que acabo de mencionar como muchos otros), en el estudio de los
personajes prominentes, el de sus familias y carreras, y en e de sus supuestas
relaciones polticas; ha alcanzado un altsimo nivel de especialidad y ha constitui
do una aportacin fundamental al estudio de la historia antigua. En la historia de
Roma puede remontarse hasta F. Mnzer, Rmische Adelsparteien und Adelsfamilien (1920). Las investigaciones paralelas sobre la moderna historia de Inglaterra
llevadas a cabo por sir Lewis Namier (especialmente en The Structure o f Politics
ai the Accession o f George III, cuya primera edicin apareci en 1929) no parecen
haber ejercido ninguna influencia directa en los primeros desarrollos de la proso
pografa rom ana.13
Tal vez pueda servir de ilustracin del enfoque que estoy criticando el trata
miento que se da a Tiberio Graco, tribuno del ao 133 a.C. Tiberio aparece dos
veces (12, 60) en las pginas de The Romn Revolution de Syme. Un pequeo
partido, se nos dice, ansioso de reformas o acaso, ms bien, por su hostilidad
a Escipin Emiliano incit al tribuno Ti. Sempronio Graco. Y luego: estos
hombres tan prudentes se negaron pronto a seguir apoyando al temerario e indi
vidualista tribuno, cuando se meti por derroteros ilegales. Sin embargo, Momigliano, al hacer la resea de The Rom n Revolution en el Journal o f Romn
Studies (1940), objet, con toda razn, que muy pocas son las revoluciones que
se explican por sus jefes. El estudio de los dirigentes es necesario, pero por s solo
no basta; y Brunt protestaba de que constituye un error fundam ental de com
prensin de la crisis de 133 explicarla principalmente en trminos de rias de
facciones; a Graco le interesaban los problemas sociales: el empobrecimiento de
los ciudadanos, el aumento de las fincas de esclavos, de la decadencia del campe
sinado que haba constituido siempre la columna vertebral de la economa romana
{SCRR, 11). Las intenciones de los Grados y de otros grandes populares de la
repblica tarda resultan relativamente poco importantes, y difcilmente pueden
reconstruirse con seguridad. Lo que hace realmente significativas en la historia a
estas figuras varoniles es el hecho de que suministraron el liderazgo esencial a las
clases bajas, sin el cual sus luchas difcilmente habran podido salir a la superficie
del campo poltico. Como dice Brunt, sus intereses personales, por difcil que
pueda ser determinarlos, resultan menos significativos que los autnticos motivos
de queja y los verdaderos descontentos por los que pudieran actuar (SCRR, 95).2
Slo una vez durante las postrimeras de la repblica, que yo sepa, omos decir
que los que son dbiles y pobres deben guardarse de confiar en las promesas de
los hombres ricos y prsperos, y que slo uno que tambin sea pobre puede ser un
defensor de sus intereses digno de confianza. Segn Cicern, esto es lo que dijo
Catilina (ese funesto gladiador, com o Mo llama) en un discurso pronunciado
el ao 63 en una. reunin celebrada en su propia casa, y lo que despus declar
abiertamente en una sesin del senado (Cic., Pro Mur.. 50-51). E n u n a emocio
nante carta a Ctulo, conservada por Sahistio. afirmaba Catilina que haba sido
su costumbre defender los intereses de los pobres en la vida pblica (publicam
miserorum causam pro mee consuetudine suscepi: Ca., 35.3). Si ello es cierto, se
nos hace ms fcil comprender el odio feroz con el que en ltim o trmino contem-
412
piaba Cicern a Catilina, y ei vilipendio a que se vio luego sometido este persona
je por obra de aqul y sus secuaces.
Los populares de finales de la repblica, que con tanta frecuencia aparecen en
las fuentes literarias, no constituan ninguna faccin organizada, ni ningn parti
do, ni siquiera formaban un grupo compacto de hombres que tuvieran bsicamen
te los mismos planteamientos ante los problemas polticos de importancia, como
ocurra con la totalidad de sus oponentes, los optimates^ por lo menos en poca
de crisis.3 Se trataba simplemente de polticos destacados e individuales que tenan
lo que nosotros llamaramos unos partidarios populares, en el sentido de un
apoyo de las clases pobres (ya fueran urbanas, rsticas o de los dos tipos), y que
adoptaban polticas que no gustaban a la oligarqua, normalmente porque en uno
u otro sentido resultaban poco favorables para las clases adineradas. Algunos de
estos polticos se hallaban claramente motivados por un verdadero inters por la
amenaza que suponan los desarrollos sociales que se producan en Italia; otros tal
vez tomaran el rumbo que tom aron porque acaso pensaran que se era el camino
ms rpido para progresar en su propia carrera. Hay unos cuantos rasgos de la
poltica de los populares que suelen aparecer una y otra vez: medidas agrarias de
un tipo u otro, incluyendo ante todo el reparto de tierras entre los pobres y entre
los veteranos del ejrcito, ya fuera en parcelas individuales o en form a de colonias;
el suministro de grano a los ciudadanos pobres que vivan en Roma, gratis o a
bajo precio (frum entationes);Ia condonacin de las deudas; y la defensa de los
elementos democrticos de la constitucin, tal y como estaban prescritos, especial
mente los privilegios de los tribunos y e] derecho de apelacin {provocarlo). Todos
estos puntos constituan anatema para los oligarcas.
As pues, los populares, a falta de algo mejor y, sin duda, a veces contra su
voluntad, hacan de lderes de lo que en realidad era una lucha de clases poltica:
un movimiento ciego, espasmdico. no uniforme, con frecuencia mal dirigido y
siempre fcilmente confundido, pero profundamente arraigado, que surga de
unos hombres cuyos intereses eran fundamentalmente opuestos a los de la oligar
qua gobernante, v a quienes no preocupaban (como ocurra a veces con los
ecuestres, a los que mencionar ms adelante) el simple exclusivismo, la corrup
cin y la ineficacia del gobierno senatorial, sino su rapacidad y su descarada
indiferencia por sus intereses.4 Me permito decir que la repentina conversin de
unos hombres tal vez no muy notables como Saturnino, Sulpicio Rufo, Catilina y
C odio5 (por no hablar de ios Gracos) en figuras de relativa im portancia histrica
resulta ms fcil de comprender si reconocemos la existencia entre las clases
pobres del estado romano, especialmente acaso entre a vilipendiada chusma
urbana de la propia Roma, de una constante corriente de hostilidad al desgobier
no y la explotacin senatoriales, hostilidad que se vera reprim ida durante pero
dos bastante largos gracias a una mezcla de severidad y patronazgo condescendien
te, y que queda minimizada y vilipendiada en la tradicin oligrquica, a pesar de
que sigui constituyendo una poderosa* fuerza dentro de la poltica romana, con la
que poda hacerse cualquier lder que incorporara a su program a uno o varios de
los puntos simplsimos de la poltica a llevar a. cabo que he sealado al final de!
prrafo anterior, y que podan considerarse el cuo de identificacin de un autn
tico popularis. Pero, excepto en la medida en que intentaran promover el poder
de la asamblea popular a expensas del senado y de los m agistrados6 (como por
413
ROMA SOBERANA
ejemplo hicieron Tiberio Graco, Saturnino y acaso Glaucia, e incluso Julio Csar
durante su consulado en 59 a.C .), sera errneo llamar dem cratas a estos
populares. Como su nombre indicaba, eran en esencia los que estaban, o se
presentaban como si estuvieran, o se crea que estaban, en algunos aspectos, del
lado del pueblo llano, frente a la oligarqua gobernante. Cicern los define como
los que queran agradar a la m ultiiudo en cuanto decan y hacan; los compara
con los optimates, que se com portaban de manera que se ganaban la aprobacin
de los mejores, optimus quisque, y actuaban en inters de ellos (Pro Sest.,
96-97). El equivalente griego de populares era dmotikoi, palabra que (a diferen
cia de drnokraiikoi) no tena necesariamente ninguna connotacin democrtica:
se poda decir incluso de un tirano del que se creyera que favoreca a la masa
de cualquier modo, y, de hecho, Apiano define a Julio Csar, personaje tremen
damente autocrtico, como dm otikdtatos (superlativo de este adjetivo, BC, 1.4),
lo mismo que Aristteles deca que el tirano ateniense Pisstrato era considerado
dm otikdtatos (Ath. p k , 13.4; 14.1). Lo que resulta importante para nosotros
son las actividades de los populares, no su linaje, ni sus motivaciones o intereses,
ni sus caracteres morales. Como ya he indicado, sus motivaciones, que con tanta
frecuencia han sido minuciosamente examinadas, tienen una im portancia absolu
tamente secundaria. Las preguntas a las que tenemos que responder son: qu
papel histrico desempearon estos hombres? y qu fuerzas sociales les prestaban
su apoyo? De hecho, la mayora de elios, como cabra esperar, procedan de las
familias ms destacadas. Catilina era patricio, lo mismo que Co dio, hasta que se
hizo plebeyo realizando la transiiio adplebem en 59 a.C., para cumplir el requisi
to que se le exiga para ser tribuno. Todo esto resulta comprensible. Las clases
deprimidas han solido verse obligadas a bus car sus lderes entre las filas de sus
gobernantes, hasta que consiguieron la experiencia y capacidad poltica suficientes
para erguirse por s solas, apoyndose en sus propios pies, condicin que las
masas romanas no alcanzaron nunca.
Poseemos numerossimos documentos que demuestran que gran nmero de
gente del pueblo, tanto en Roma como en la Italia romana, consideraban sus
lderes a Jos populares, ios apoyaban y respetaban muchas veces su memoria
cuando eran asesinados, como les ocurri a muchos de ellos: en particular a
Tiberio Graco, Gayo Graco, Saturnino v Giueia, Sulpicio Rufo, M ario Gratidiano> Catilina, Clodio y Csar.7 Hoy da se ignoran prcticamente muchos testimo
nios acerca de la relacin existente entre ios rdenes inferiores y algunos de los
populares ms destacados: por ejemplo, algunas afirmaciones que hace Plutarco
acerca de los Gracos. Cuando Tiberio Graco propuso su ley agraria de 133, el
pueblo romano se dedic a pintar con cal los prticos, muros y monumentos
inscribiendo sus slogans y reclamando que Tiberio les devolviera sus posesiones
(Plut., 77. G r.s 8.10). Gayo Graco, durante su segundo tribunado en 122 a.C .,
dej su casa en la elegante colina del Palatino y se mud a vivir cerca del Foro,
con la intencin totalmente consciente de hacerse notar entre la gente humilde y
los pobres, que vivan en su m ayora en esa zona (C. Gr., 2.1). Ofendi adems
a sus colegas de magistratura echando abajo ciertos tablados particulares que se
haban erigido alrededor del Foro con antelacin, para poder alquilar luego los
asientos a los espectadores que acudieran a contemplar al da siguiente unos
juegos de gladiadores; Gayo pretenda que los pobres deberan poder ver el espec-
bsb
414
tciilo gratis (C Gr., 12.5-1). A la muerte de Gayo (en 122). el pueblo romano
hizo demostracin de su respeto por los dos hermanos, erigiendo sendas estatuas
suyas, considerando sagrados los lugares en los que haban sido asesinados y
llevando all las primicias de todos los frutos; muchos llegaron a celebrar sacrifi
cios y a rendir culto en ellos, como cuando visitaban los altares d los dioses (C.
G r.t 18.2-3; cf. Ti. Gr., 21.8). Cicern, en uno de sus discursos contra Verres, en
70 a.C ., invita a los jueces a que tengan en consideracin cmo habra podido
excitar los sentimientos de la m ultitud ignorante produciendo un hijo de Graco
o Saturnino, o cualquiera de esos hombres (II^rVerK, i.!51).g Siete aos ms
tarde, se produjo una grita de protesta popular cuando Cicern, en uno de sus
discursos, se vanaglori de la m uerte de Saturnino (Pro Rabir. perd. reo, 18). Se
rendan ciertas formas de culto a Mario Gratidiano (pretor en c. 85 a.C.), con una
estatua suya erigida en cada distrito (vicus) de Roma, a las que se encendan velas,
se quemaba incienso y se ofreca vino.9 La tum ba de Catilina fue cubierta de
flores cuando en 59 a.C. se conden a C. Antonio (Cic., Pro Flacc., 95), colega
de consulado de Cicern en el ao 63, que haba sido el jefe nom inal del ejrcito
que finalmente aplast a Catilina y sus seguidores. Csar gozaba de mucha consi
deracin entre las clases bajas de Roma, que tambin a su m uerte le reverenciaron
y qu error! transfirieron su lealtad al que haba nom brado heredero e hijo
adoptivo, Octavian o, el futuro emperador Augusto.*0
Clodio y Miln, a su vez, suelen ser presentados por los historiadores moder
nos como dos gangsters rivales que empleaban bandas de gladiadores y criminales
para intimidar a sus adversarios polticos. Puede que Clodio no fuera un hombre
de carcter menos sinvergenza que la tnica general de los polticos de su poca,
pero cuando lo asesinaron los bandidos de Miln a comienzos del ao 52, el
pueblo romano mostr su indignacin y duelo con violentas manifestaciones, en
el transcurso de las cuales llegaron a incendiar el palacio del senado.11 No dieron
ninguna muestra de desaprobacin cuando, a continuacin, se oblig a Miln a
exiliarse, ni tampoco la dieron de entusiasmo, que vo sepa, a favor de ningn
lder de los optimates.i2 No creo que las clases bajas romanas merezcan los vitu
perios que reciben de los escritores latinos (y griegos), especialmente de Cicern,
de quien deriva gran parte de la tradicin histrica de la que disponemos referente
a la vida poltica de finales de la repblica. Si bien puede decirse que, hasta cierto
punto, estaban desmoralizadas y eran depravadas, ello se deba en gran medida a
que la oligarqua les haba imposibilitado ser otra cosa, y a que acaso prefiriera
que fueran as, al igual que nuestros antepasados preferan que las clases trabaja
doras inglesas siguieran siendo ignorantes, maleducadas y sin voz en el gobierno
hasta bien adentrado el siglo xx. Qu oportunidades tena un hombre humilde
romano de adquirir algn sentido de responsabilidad poltica? Lo peor es que
prcticamente nunca podemos pensar que vemos las cosas tal como realmente
eran: nuestras fuentes nos los presentan habitualmente con una simple caricatura.
sta procede (sobre todo) de Cicern, a travs de Plutarco, A m vot y N orth, para
llegar directamente a Shakespeare, a travs de cuyos ojos vemos al populacho
romano como una jaura de sans-culotes sedientos de sangre, vociferando y
aplaudiendo con sus inconstantes manos, mientras alguno tira por los aires su
sudada gorra, y exhalando un aliento tan nauseabundo que nos estremecemos
slo de pensar en ellos. Su veleidad se ve tambin ejemplificada en unos 130
ROMA SOBERANA
415
famosos versos del Julio Csar de Shakespeare, en los que Antonio los hace pasar
de una insensata aquiescencia ante el asesinato de Csar a unos desaforados gritos
de Incenciad! Fuego! Matad! Degollad!. Tengo la sospecha de que la acep
tacin, muchas veces quiz inconsciente, de esta actitud tristemente despectiva
para con los rdenes inferiores de Roma radica precisamente en la propia perver
sin de la historia de Roma que ha predominado en la mayor parte de los
modernos tratados sobre este asunto. Recientemente, ha empezado a surgir una
visin distinta, notablemente en los libros y artculos de Bru y Yavetz, y ltima
mente de Helmuth Schneider (vanse las obras citadas en la n. 2). A este respecto
han ejercido cierto influjo los historiadores marxistas de otros perodos, en parti
cular Hobsbawm y Rud.,? Pero el cuadro habitual sigue siendo todava prctica
mente el que ofrecen Cicern y sus secuaces, para quienes las clases bajas de
Roma son sordes urbis et faex, la basura y heces (Cic., A d A t t .y I.xvi.l 1), misera
et ieiuna plebecula, una chusma miserable v muerta de hambre {ibidem), sentina
urbis, sentina o alcantarillade la ciudad (A d -Att., Lxix.4); son to aporon kai
rhyparon, los indigentes y l a r o p a sucia (Din. Hal., A nt, R o m ., VIIL71.3).!4
Cuando muestran tendencias radicales, Cicern los tilda habitualmente de improbi, malvados, comparndolos con los boni, la gente honrada, es decir, los oligar
cas y los de su faccin. De nuevo aqu nos viene a la memoria que el mundo
griego y el romano (como voy a explicar al comienzo de Vll.iv) estaban verdade
ramente obsesionados con la riqueza y el status, dependiendo este ltimo en gran
medida de la primera. Salustio, que con frecuencia diluye sus tintas en un moraiismo faciln, se daba a veces cuenta de la realidad, como cuando escribe: Todo
aquel que fuera muy rico y particularmente capaz de hacer dao, era considerado
bonus', porque defenda el estado presente de cosas (quisque iocupletissimus et
iniuria validior, quia praesentia defendebat, pro bono ducebatur): H ist., fr. 1.12,
ed. B. Maurenbrecher, 1893, pasaje que no aparece ni en la edicin Loeb de
Salustio ni en el texto de Teubner de A. Kurfess (3.a ed., 1957 y reimpr.).
La complicada maquinaria poltica de Roma haca que a las clases ms pobres
les fuera prcticamente imposible en todo momento alcanzar el frente, relativa
mente unido, que poda constituir con suma facilidad la oligarqua a travs del
senado, dominado siempre (como ya he dicho) por un puado de viejos consula
res. La poblacin ciudadana se hallaba mucho menos concentrada que en cualquier
polis griega, y cuando se le concedieron derechos de ciudadana a gran parte de
Italia tras la guerra social de 91-87, las asambleas (los comitia y el concilium
plebis) se hicieron todava menos representativas.15 No surgi nunca nada que
pudiera parecerse a una forma de gobierno autnticamente representativa (vase la
seccin vi de este mismo captulo, ad i n i t y su n. 2). Todas las decisiones
polticas de importancia se tom aban en Roma, normalmente, en la prctica, por el
senado, que sigui siendo enormemente poderoso, aunque a veces las asambleas,
que seguan siendo reuniones masivas del pueblo romano (o del colectivo de la
plebs) pudieran aprobar medidas contrarias a los deseos de la faccin que domi
naba en el senado.
Adems de que el rea habitada por ciudadanos romanos a finales de la
repblica era mucho ms grande lo que haca prcticamente imposible la asis
tencia a las asambleas de la inmensa mayora de los ciudadanos, salvo en raras
ocasiones, haba otro factor que contribua tambin a que la fisonoma de la
416
ROMA SOBERANA
417
418
ROMA SOBERANA
419
Fue Augusto quien dio el paso decisivo hacia la creacin de un ej rcito perma
nente, sobre todo mediante la implantacin en 6 d.C. de un fondo especial para
la financiacin de las concesiones hechas a los veteranos retirados, el aerarium
militare, alimentado por dos nuevos impuestos, el ms im portante de los cuales
sent muy mal a los senadores (vase ms adelante). El ejrcito se fue haciendo a
partir de entonces cada vez menos italiano. Como muy bien ha dicho Brunt (IM,
130), la carga de las levas en Italia, que Augusto haba empezado a reducir,
la suprim i finalm ente T iberio; pues fue durante el reinado de este e m p e ra d o r cu an
do cay en desuso en Italia el reclutam iento de soldados, una vez se acab el
p ro g ram a de expansin en el ex tran jero . La Pax Augusia em pez realm ente en 17
d.C . P ero se haba hecho inevitable debido al agotam iento de la c a ja de reclutas de
Italia. E ste agotam iento no era slo num rico, sino m oral. Italia h u b iera podido
m ovilizar todava grandes ejrcitos, pero hab a habido dem asiados italian o s luchan
do d u ra n te dem asiado tiem po. Ii faut en finir . E n to d a la lite ratu ra de ia poca, las
p alab ras m s caractersticas del nuevo espritu de los tiem pos no eran las fam osas
conm em oraciones de la m isin im perial y de las glorias m arciales de R om a, sino ei
verso de P ropercio: nullus de n o stro sanguine miles erit. N o o b ten d r s ms
soldados de mi sangre (II.vii. 14).
420
del principado de Augusto, fueron posibles tan slo debido a las graves rupturas
que empezaron a producirse en el seno de la clase dirigente, la mayora de las
cuales, si bien en absoluto no la totalidad de ellas, se debi ms a la ambicin
personal que a los intentos de reform a. Lo inverosmil que es poder derrocar una
oligarqua gobernante, mientras mantenga la unidad dentro de sus filas, constitu
ye una de las observaciones preceptivas que hoy da se consideran casi una pero
grullada, tras los escritos de Lenin y Mao Tse-tung. Pero esta misma observacin
la hicieron ya en pleno siglo v a.C. Platn y Aristteles. Recapitulando lo que he
dicho ya en otra ocasin respecto a la Esparta clsica (O P W , 91), los griegos se
dieron perfecta cuenta del simple hecho (tal como lo expone el Scrates de Platn)
de que empiezan a surgir cambios en un estado a partir de las disensiones que se
producen en el seno de la clase gobernante, y de que ser muy difcil subvertir una
constitucin mientras dicha clase est unida, por muy pequea que sea (Platn,
Rep., VIII.545d). Siempre y cuando los dirigentes no estn en descuerdo entre s,
los dems tampoco se pelearn (V.465b). Aristteles sigue ms o menos los mis
mos derroteros: una oligarqua que conserve la armona en su seno difcilmente
podr ser derrocada desde el interior (Pol., V.6, 1.306a9-10). Ocasionalmente se
produjeron muy pronto claras seales de desacuerdo en el seno de la clase gober
nante de R om a26 (cf. la seccin ii de este mismo captulo), pero slo con el
tribunado de Tiberio Sempronio Graco, en el ao 133 a.C ., empez a agrandarse
seriamente la brecha (vase Cicern, De rep., 1.31; etc. Cf. Sal., BJ, 42.1; Histo.,
I, fr. 17). Haba entonces unos cuantos miembros de la clase gobernante que
vean que era necesario hacer reformas, por mucho que a la m ayora de los dems
oligarcas pudiera sentarles mal. Puede tambin que hubiera algunos miembros de
la oligarqua que no se resistieran a aprovecharse de las oportunidades de progre
so personal que les brindaba el creciente descontento de las masas, especialmente
de soldados y veteranos, cuya situacin acabo de examinar hace poco.
La mayora de los especialistas modernos presentan un cuadro bien distinto
del m o.27 Por ejemplo, Badian, en un reciente artculo sobre el tribunado de
Tiberio Graco, se muestra bastante desdeoso respecto a la atm sfera de conflicto
de clases que empapa los relatos de Apiano y Plutarco: presta muy poco crdito
a su chachara sobre la oposicin existente entre los ricos y los pobres
respecto a la ley agraria de Tiberio; para l, no es ms que un estereotipo de
stasis, un procedimiento puramente literario de muy poca utilidad para el historia
dor (TGBRR, 707). Pero se ignoran as testimonios mucho ms antiguos, de
hecho incluso el del propio Cicern, quien, en uno de sus discursos ms serios y
afortunados pues acab produciendo un veredicto unnime a favor de su defen
dido (A d Q. /r, IL iv.l), considera que la ley agraria era apoyada por el
populus, porque, al parecer, reforzaba a los pobres (los tenuiores), y rechazada
por los optimates, porque habra levantado discordia y los ricos (locupletes) se
habran visto privados de las posesiones que detentaban desde hacia mucho tiem
po (Pro Sest,,, 103). Tenemos muchos ms testimonios de! mismo estilo en Salus
tio (que escribi a finales de los aos cuarenta y comienzos de los treinta) acerca
de los Gracos y las dcadas subsiguientes.28
El nuevo perodo de la historia de Roma que se inaugur en 133 suele ser
considerado, por lo comn, ms violento y sangriento que el que le precedi; pero
la nica diferencia efectiva es que entonces Roma sufri en su propia piel durante
ROMA SOBERANA
421
422
ROMA SOBERANA
423
ios de las que omos hablar en 43, 42, 39 y 33-32 resultaron menos productivas de
lo que se pensaba por la fuerte resistencia que opusieron a ellas los ricos. La regla
segua siendo la autotasacin, como siempre se haba hecho, y omos decir que en
43 y en 42 se hicieron tasaciones fraudulentas a la baja, que fueron castigadas con
la confiscacin total de los bienes cuando se lograba demostrar el engao; se
produjo una resistencia general a la introduccin de impuestos sobre los esclavos
y sobre las herencias en 39; y en 32, cuando se orden a los libertos poseedores de
unos bienes superiores a los 200.000 HS que contribuyeran con un octavo del total
de sus propiedades, y a otras personas que lo hicieran con un cuarto del producto
anual de sus tierras, se produjeron disturbios por toda I t a l i a . S e debi en gran
parte a la terca resistencia que se opona a los impuestos regulares el hecho de que
los triunviros (Antonio, Octaviano y Lpido) recurrieran, a finales de 43. a gene
ralizar las proscripciones, que acabaron convirtindose en la confiscacin de la
totalidad de los bienes de varios cientos de hombres riqusimos. Como dijo Syme,
tal vez no estara mal considerar que las proscripciones fueron, en sus objetivos
y en esencia, nada ms que una form a peculiar de impuesto sobre el capital (RR,
195; cf. Din Casio, XLVI 1.6.5). Pero los ingresos fueron decepcionantes, y los
triunviros procedieron a decretar un impuesto sobre las 1.400 mujeres ms ricas,
cifra que se vio rebajada posteriormente slo a 400 tras la enrgica protesta que
hicieron las mujeres de viso; esta contribucin se vio luego aum entada con otra
sobre cada persona, ciudadana o no, que poseyera como mnimo 400.000 HS (el
census del eques romano): cada uno de estos hombres tena que contribuir con ios
ingresos de todo un ao a los gastos de la guerra que se avecinaba y prestar al
estado un 2 por 100 de sus bienes.3: Todas estas medidas resultaron tremendamen
te alarmantes para las clases propietarias de Roma e Italia. A finales de 36,
Octaviano condon todos los impuestos no pagados (Ap., BC, V.130), y cuando
consigui el poder supremo hizo saber que se haban acabado las exacciones a
gran escala. Naturalmente la tranquilidad y el agradecimiento de las clases propie
tarias fueron infinitos. Slo en una ocasin impuso Augusto nuevas contribucio
nes de cierta significacin: ello fue en 6 d.C., cuando cre e aerarium militare
(el erario militar), para subvenir no a la paga del ejrcito, sino al establecimien
to de los veteranos retirados. Augusto lo abri con una generosa donacin de 170
millones de sestercios de su propio peculio (Aug., R G , 17.2) y la promesa de
futuras contribuciones anuales, arreglndoselas para llenar las arcas con los ingre
sos procedentes de dos nuevos impuestos: uno sobre las herencias (el 5 por 100,
con las exenciones), y otro sobre las ventas en pblica subasta. Es interesante
sealar que el impuesto sobre las herencias fue acogido de muy mala gana: se
produjeron varias agitaciones en el senado a favor de su abolicin, y siete aos
ms tarde Augusto se vio forzado a dejar que pensaran que lo iba a substituir por
otro sobre los campos y las casas, ante cuya perspectiva los senadores se alar
maron ms todava y cesaron en sus protestas para la revocacin del impuesto
sobr las herencias. Vale la pena leer la h isto ria que de ello hace D in Casio,
LV.24.9 hasta 25.6, y L V I.28.4-6.-^
A unque resulte tcnicamente incorrecto, siento tentaciones de afirm ar que
Augusto, sin ms, convirti al conjunto de la plebs (especialmente en la propia
Roma) en clientela suya (cf. ms adelante), adoptando como smbolo externo de
ello la concesin que se hizo a s mismo de la potestad tribunicia (cf. Tac., Anr.,
424
1.2.1; 111,56.2), pues como patricio no poda ser tribuno. Con esta conjuncin
nica en su persona de la auctoritas y la poiestas {sobre lo cul, vase la prxima
seccin de este misino captulo), saba que ya tena todo el poder que necesitaba,
por lo menos a partir de 19 a.C'.; no se requeran ms poderes constitucionales y
ello no hubiera hecho sino dificultar an ms el que los grandes personajes
aceptaran su engao de que haba restaurado la repblica. Pero las clases
pobres, que le eran leales por ser el heredero del ms grande de los populares,
Julio Csar, teman ante todo la restauracin de la opresiva oligarqua senatorial
y nada les hubiera hecho ms felices que la concesin a Augusto de ms poderes
t o d a v a . S u aversin por el antiguo rgimen queda bien patente en la descripcin
que hace Josefo del asesinato de Gayo (Calgula) y la entronizacin de Claudio
como emperador en 41 d.C. Mientras que los senadores consideraban a los empe
radores tyrannoi y su gobierno una ddleia (sometimiento poltico, literalmente
esctoitud;),Josefo dice (A. J, X IX .227-228) que el pueblo {demos) vea en los
emperadores un freno a la rapacidad (pleonexia) del senado (cf. 224) y un
refugio {kataphyg; cf. Tuc., V III.48.6) para s. De la misma manera, cuando al
ao siguiente el gobernador de la provincia de Dalmacia. L. Arruncio Camilo
Escxiboniano, organiz una revuelta con l finalidad declarada de restaurar la
repblica3<i y la antigua condicin de libertad, sus soldados desertaron al unso
no, pues sospechaban, segn Din Casio, que iban a volver a tener agitaciones y
luchas (LX.xv.2-3).
Cmo pudo Augusto persuadir a la clase gobernante de Roma a aceptar su
soberana? Seamos ms concretos y hablemos dei orden senatorial, pues los
ecuestres, evidentemente, iban a ganar ms de lo que pudieran perder. As pues,
cmo reconcili Augusto a los senadores con el principado? Yo dira que la
aristocracia romana quera, ante todo, cinco cosas: 1) paz, 2) prosperidad, 3)
posicin, 4) patronazgo, y 5) poder; y que de ellas slo sta ltima no estaba
dispuesto Augusto a concederlo a los senadores, para que quedaran contentos.
1) La p az, la paz interna, tras los aos de guerra civil, era, naturalmente, el
deseo de todos; pero la clase gobernante de Roma tena un motivo especial para
desearla. La amarga experiencia debi de forzar a la m ayora de ellos a darse
cuenta de que, a falta de un soberano supremo, que concentrara en sus manos el
poder, lo ms verosmil era que surgieran nuevas luchas por conseguir el dominio,
lo que casi con certeza haba de implicar ms guerras civiles; y si se produca otra,
el vencedor poda ser otro nuevo Julio Csar, o incluso otro dictador todava ms
radical, menos interesado que Augusto en conservar el status quo. Tcito, sena
dor por los cuatro costados, aceptaba a regaadientes que, tras ia batalla de Accio
en 31 a.C ., fue en inters de la paz (pacis interfuit) por lo que hubo que conceder
todo el poder (jiotentia, palabra que comporta unos tintes bastante siniestros) a
un solo hombre (H ist., 1.1); saba que pox y princeps eran inseparables (A n n . ,
111.28.3: iura qis pace ei prncipe uteremur}.
2) En cuanto a la prosperidad, no hace mucha falta insistir en que la clase
gobernante de Roma la ansiaba. Queran ser ricos, permitirse todos los lujos que
Ies apetecieran y disfrutar de oportunidades ilimitadas de adquirir nuevas riquezas,
mediante los gobiernos de las provincias o por cualquier otro expediente, Augusto
se hallaba bien dispuesto a satisfacer estos deseos, aunque dentro de unos lmites;
ROMA SOBERANA
425
426
mando de las provincias y de sus legiones; Ei ejrcito era asunto del emperador, y
el grueso de las fuerzas armadas se hallaba estacionado en las provincias goberna
das por sus legados, a los que directamente nom braba ! (vase la siguiente
seccin de este mismo captulo).
Vuelvo a ocuparme ahora del tema del patronazgo, que merece un tratamien
to mucho ms profundo que ei que yo puedo darle aqu (ya lo he examinado con
cierta extensin en mi artculo SV P: vase la seccin iii de este mismo captulo y
sus notas 10-12), Como ya he explicado, la clientelaConstitua un rasgo antiqusi
mo y fundamental de la sociedad romana y e ejercicio del patronazgo por parte
de los grandes personajes (que no se limitaba a sus clientes. ni mucho menos)
constitua un factor primordial de la vida poltica y socialJ< (y dicho sea de paso,
mucho ms profundo y efectivo en e sistema judicial de lo que generalmente se
ha reconocido; vase mi arculo SVP, 42-45).45 Efectivamente, hay que considerar
que el patronazgo era una institucin del mundo romano de la que simplemente
no se poda prescindir, una vez que los elementos genuinamente democrticos que
haba en 1a constitucin (tan limitados como haban sido siempre) estaban a punto
de desaparecer del todo. Esto es algo que rara vez se reconoce. En cualquier
sistema poltico, hay que hacer de un modo u otro muchos nombramientos de
cargos que implican el ejercicio de la autoridad. El procedimiento democrtico
permite que se Imgan desde la base; pero cuando ste deja de existir, todo ha de
hacerst desde arriba. Las elecciones desde la base se fueron haciendo en Roma
cada vez menos importantes, incluso durante los ltimos aos de la repblica, y a
comienzos del principado pasaron a ocupar una posicin de segunda fila.42 Sin
embargo, cuando casi todo se haca desde arriba y los nombramientos sustituye
ron en gran medida a la eleccin, el patronazgo result, naturalmente, importan
tsimo. El emperador haca personalmente la mayora de los nombramientos im
portantes, entre los hombres que conociera directamente. l mismo, por recomen
dacin de sus inmediatos subordinados, o bien esos mismos subordinados, podan
hacer los nombramientos para los puestos menos encumbrados; y as iba avanzan
do el proceso, en lnea descendente, hasta los funcionarios locales ms humildes.
Por tanto, todo dependa del favor, la recomendacin, el patronazgo, del suffragium , en el nuevo sentido que empez a tener la palabra, al menos a comienzos
del siglo ii , reemplazando su sentido original de voto (vase mi artculo SVP).
La clientela no perdi nunca del todo su importancia; pero, a medida que fue
pasando el tiempo, cada vez se hicieron ms cosas mediante lo que los emperado
res, en su intento frustrado de prohibirlo, llamaron venale suffra gium t patronaz
go que se venda descaradamente (vase SVP, 39-42), pues resultaba inevitable
que la concesin de favores por parte de los patrn! a sus clientes se viera comple
mentada con la compra de tales favores por parte de ios que se hallaban fuera del
crculo, tan til, de los clientes.
No tiene por qu sorprendernos que la palabra latina que originalmente signi
ficaba voto, esto es suffragium, hubiera pasado a tener a com ienzos del siglo u
e sentido ms corriente de patronazgo o influencia, o (como el que tena en
el siglo x v i i i ) inters. Existen muchos textos interesantsimos que ilustran per
fectamente el funcionamiento del patronazgo durante el principado (vase SVP,
37-39, 40-45), y en el Imperio tardo lleg a adquirir un papel todava ms impor-
ROMA SOBERANA
427
tante y siniestro (cf. SVP, 39-40, 44-48). Los griegos fueron acomodndose poco
a poco a esta instituci n romana, d e la que no podan prescindir, y, con el p as o
del tiempo, se acostumbraron totalmente a ella. Como ha dem ostrado Liebes
chuetz, un importante orador griego de finales del siglo v como Libanio habra
tenido que gastar una enorme cantidad de tiempo en pedir favores a o para sus
amigos (A nt., 192 ss., esp. 193). Libanio admita a veces que esta prctica poda
s e r objetable, pero, naturalmente, no poda negarse a hacer lo que todo el mundo
esperaba que hiciera, dada su posicin, pues el hacer y recibir favores desempe
aba un papel fundamental en las relaciones sociales que se daban en Antioqua
y, de hecho, por todo el imperio (A nt., 195-197). Incluso los hombres que no
ostentaban ningn cargo que les confiriera poder alguno, ni poltico ni militar,
podan ser considerados personas de la mayor influencia, siempre que tuvieran
por amigos a hombres que fueran verdaderamente importantes, sobre todo al
emperador. Nos encontramos con un cuadro de lo ms revelador en las Vidas de
ios sofistas de Eunapio (escritas en o despus de 396), donde se habla de Mximo
de feso, destacado pseudofilsofo, famoso como taumaturgo, y que era amigo
ntimo del emperador Juliano. Cuando Mximo fue llamado por Juliano a la
corle de Constantinopla en 362, se convirti en el centro de atencin de feso,
vindose cortejado por todos, incluidos los miembros ms destacados del conse
jo de ia ciudad; tambin la gente baja se atropellaba en torno a su casa, brincan
do y saltando, y gritando consignas, y hasta las mujeres llegaron en manada por
la puerta de atrs a pedir favores a su esposa. Mximo lleg hasta Juliano con
gran pompa, respetado por la provincia entera de Asia (Eunap., VS, VILiii.9
hasta iv .l).43 A medida qu el imperio fue hacindose cada vez ms cristiano, 1a
influencia de los obispos y sacerdotes fue hacindose tambin ms grande, as
como la de los monjes y santos. Ya en plenos aos 330 omos decir que un
santo novaciano, llamado Eutiquiano, que viva cerca del monte Olimpo de Misia, al noroeste de Asia Menor, se hizo famoso como curandero y taumaturgo:
intercedi con xito ante Constantino en favor de un funcionario que haba sido
acusado; y de hecho, se dice que este emperador accedi generalmente a todas sus
peticiones (Scrates, H E , l.xiii; Sozmeno, H E , I.xiv.9-11).
Como la punta de la gran pirmide del patronazgo era no hace falta ni
decirlo el emperador, cabra esperar verlo, en mayor medida que ninguna otra
persona, convertido en blanco de una enorme cantidad de solicitudes, no slo
procedentes de aquellos a los que se dignaba llamar sus amigos, amici (vase
ms adelante), sino tambin de gente ms corriente que tuviera ambiciones o
quejas, y, naturalmente, de las ciudades. A este respecto, no tengo ms que
mencionar el reciente libro de Fergus Millar, E R W , que a pesar de llevar un
ttulo que promete demasiado tuve ocasin de recomendar en I.v como una
coleccin de informacin excepcionaimente buena en torno al tem a de la comuni
cacin entre el emperador de Roma y sus sbditos durante el perodo dei que
...trata,^ a saber: 31 a.C. a 337 d.C.
P ara no exponerme a convenirme en blanco de una objecin obvia, tengo que
sealar que ningn emperador adjudicara nunca a ninguno de sus prohombres la
indignidad de llamarlo su cliens. Cicern apunta que los que se consideran nobles
reos y honrados tienen el ser patrocinados o llamados clientes, por mortis
instar (De o f f i c 11.69), es decir, por un destino peor que la muerte. Por
428
ROMA SOBERANA
429
430
431
ROMA SOBERANA
,5J
si no lo d o s '.iguales,'s libres,
.lgualm ente libres; p iies;:rdnes y grados
no chocan con la, lib ertad , m as en ella consisten.
No obstante, me temo que algunos desaprueben que cite este pasaje (Paraso
Perdido, V .791-793) en este contexto, pues procede de un discurso de Satn, que
segn Milton fue pronunciado con calumniosas artes d e contrahechas verdades
(770-771) ante un auditorio de demonios.
El propio Augusto mostr habitualmente bastante tacto para no tener que
ostentar su dominio de modo que los senadores se acordaran pblicamente de lo
que algunos de ellos consideraban su sometimiento, su servitus (literalmente, su
esclavitud*); y los sucesores suyos que fueron buenos emperadores (es decir,
aquellos a los que aprobaba el senado) conservaron durante algunas generaciones
la misma tradicin. A comienzos del principado, un senador poda sentirse bastan
te molesto por su servitus, pero con un buen emperador se sentira normalmen
te obligado a reprimir unas emociones tan peligrosas. Dudo mucho que Plinio el
Joven, por ejemplo, tuviera que disimular su disgusto cuando compuso en 100 d.C.
el panegrico de Trajano al que he hecho referencia anteriormente, obra que, a
primera vista, al lector moderno tal vez le parezca un documento asquerosamente
deshonesto; pero Plinio expresaba seguramente lo que, a su juicio, eran unos
sentimientos perfectamente sinceros de lealtad y gratitud cuando declaraba que en
esa poca el prncipe ya no est por encima de las leyes, sino stas por encima
del prncipe (65.1); cf. la seccin vi de este mismo captulo. En ese mismo
discurso, se alegra Plinio de que Jpiter pueda ya tomarse las cosas con calma,
pues ha otorgado al emperador la tarea de desempear su papel ante iodo e
linaje de los hombres (80.4-5). El ms revelador de todos los pasajes quiz sea
(en 66.2-5) el que empieza nos ordenas que seamos libres: lo seremos (iubes esse
liberos: erimus). Las palabras que vienen a continuacin demuestran que esta
libertad es esencialmente una libertad, de palabra, facultad que reciban p articu lar
432
mente bien los senadores. El contraste que pasa a sealar Plinio con la situacin
que haba en el pasado ms reciente, es decir, durante el reinado de Domiciano,
nos muestra que incluso la libertad de palabra se hallaba, de hecho, en poder del
emperador, que tena facultad de concederla o no. El Panegrico de Plinio ha sido
editado recientemente, con una buena traduccin inglesa, por Betty Radice, al
final del vol. II de la reimpresin aumentada de la edicin Loeb de las cartas de
Plinio, 1969. Tcito, contemporneo de Plinio, inteiectualmente mucho ms sofis
ticado que l, poda en ocasiones mostrarse resentido con el principado, pero era
lo suficientemente realista para comprender que se trataba de una absoluta nece
sidad, aunque fuera una gran desgracia.
Hubiera resultado muy interesante disponer de la opinin de Cicern, tanto
de la pblica como de la privada (habra habido una gran diferencia entre ambas),
acerca del principado de Augusto, pues no vivi lo bastante para conocerlo. S
que vivi la dictadura, mucho menos enmascarada, de Julio Csar, al que sobre
vivi en menos de dos aos. Se conformaba en pblico con m ostrar a veces (por
ejemplo, en su discurso Pro Marcello) un fingido entusiasmo que ocultaba sus
verdaderos sentimientos; pero en privado, al escribir a sus amigos ntimos, llegaba
a expresarse con gran resentimiento. No era simplemente la libertas, lo que, segn
dice, haban perdido l y sus colegas senatoriales; incluso su dignitas haba desa
parecido, pues, como deca en una carta (A d fa m ., IV.xiv.l), cmo poda poseer
se dignitas cuando no se poda trabajar por aquello en lo que se crea ni defender
lo abiertamente? Habra, pues, seguido Cicern el ejemplo de esos famosos
estoicos romanos, especialmente Trasea Peto y Helvidio Prisco, que durante los
aos sesenta y setenta del siglo i llegaron a mostrar verbalmente su oposicin a
Nern o Vespasiano, pagando con sus vidas esa temeridad? Tal vez. Pero Bruto,
que lo conoca bien, llegaba a decir n una carta a su amigo tico que Cicern no
rechazaba la servitus siempre que conllevara el recibir honores (servitutem, honorificam modo, non aspernatur: Cic., Ep. ad B rut.t I.xvii.4; cf. 6; xvi.l, 4, 8). Esa
misma era la actitud de la mayora de los senadores. Se dice que el emperador
Tiberio sola proferir una dura exclamacin en griego cada vez que sala del
palacio del senado, en a que se defina a los senadores hombres capaces de ser
esclavos (Tc., A n n ., III.65.3; cf. 1.7.1, 12.1, etc.). Una famosa frase de Cice
rn, que reza cum dignitate otium ,52 expresa perfectamente el ideal poltico que
com parta con sus compaeros los optimates; y tanto si Cicern hubiera pensado
que esa frase se adecuaba al principado de Augusto como si no, el caso es que no
me cabe ninguna duda de que la mayora de los senadores lo hubieran pensado.
Se ha discutido mucho el verdadero significado de la frase cum dignitate otium.
Yo acepto la reveladora parfrasis de Brunt: un estado ordenado en el que se
valora a los hombres segn su rango en una estructura social jerrquica
(SCRR, 124; merece la pena leer todo el pasaje, pgs. 124-126).54
Creo que es una equivocacin considerar que el cambio poltico que se produ
jo de la repblica al principado fue u n a revolucin romana, que es el ttulo de
la gran obra de Syme, a la que he hecho referencia anteriorm ente.55 Se ha preten
dido que lo que hubo fue una victoria de Italia sobre Roma (Syme, R R 453),
y que Italia y los rdenes no polticos de la sociedad vencieron a Roma y a la
aristocracia romana (R R , 8), pero si ello es cierto en algn sentido, slo lo es si
ignoramos a la inmensa mayora de la poblacin, que no particip para nada en
ROMA SOBERANA
433
434
llamndolos una chusma compuesta por unos vagos ms abyectos que ios vie
blancos pobres del sur de los Estados Unidos).57 m me cuesta trab.
entender cmo es que todos los que han escrito acerca de] mundo romano 1
podido pensar que fuera una deshonra que ei principal inters de la gente humi
de Roma fuera el pan. No veo ningn motivo para pensar que la actitud de
plebe fuera horriblemente materialista o se viera degradada precisamente p
pensar ante todo en llenar sus estmagos. En to d o caso, el pan (vase 111.
slo lo reciba regularmente un nmero muy limitado de la plebs urbana de
propia Roma (y durante el imperio tardo tambin la de Constantinopla);
suministraban alimentos y subsidios en metlico de vez en cuando en otras ciuc
des, a pequea escala (y muchas veces los humildes tenan derecho slo a u
p arte ms pequea que la que reciban los ciudadanos ms distinguidos: cf. 111
de nuevo); y los pobres del campo no reciban esas subvenciones en ningn siti
P o r otra parte, la cantidad de los que podan asistir a los circos, incluso
Roma, como ha demostrado Balsdon,5* era relativamente pequea, compara*
con la totalidad de la poblacin de la capital. La leccin inaugural de Al
Cameron, titulada Bread and Circuses: the Rom n Emperor and his People (197:
a la que he hecho referencia en V.iii, sera de lo ms instructivo si la leyeran h
que se han educado teniendo ante los ojos el tradicional cuadro que nos presen
al populacho romano obsesionado con l pan y los circenses gratuitos. Con
dice Cameron (pgs. 2-3), esa famosa chusma ociosa de holgazanes que viven
gorra a expensas del estado no es ms que una figuracin de los prejuicios propic
de la clase media, tanto antiguos cmo modernos. Y aade: el pueblo no ten:
la culpa de que se organizaran entretenimientos pblicos gratuitos, que origina
mente haban sido fiestas religiosas, como siempre haban sido de hecho. Efect
vamente, el circo y el teatro desempearon a veces un im portante papel cuasipol
tico durante el principado rom ano y en el Imperio ta rd o /9 tema que ya he tratad
en V.iii. La plebs urbana, desde luego, en mayor medida que los campesinos, qu
eran mucho ms numerosos, se hallaba en inmejorables condiciones para hace
sentir su influencia en Roma, aunque no fuera ms que como grupo de presin):
Su caracterstica ms notable era que fundamentalmente era muy pobre. Podr
muy bien decirse acerca de los obreros y campesinos que protagonizaron la
agitaciones ocurridas con motivo de la eleccin de Mario como cnsul en 10'
a.C .,60 que sus posesiones y su crdito estaban encarnados en sus manos (Sal.
BJ, 73.6). En 63 Salustio define a la plebs de Roma diciendo que no tiene m
recursos que la comida y el vestido (Cat., 48.2; cf, Cic.. I V Ca., 17); y cuandc
escribe hablando de los intentos que hicieron para salvar a uno de los revolucio
narios de aquel ao, P. Cornelio Lntulo Sura, sus libertos y unos cuanto;
clientes suyos, hace referencia a que sus esfuerzos se dirigieron a los obreros j
esclavos (opifices atque servitis: Ca., 50.1), como si fuera de esperar que esto;
dos grupos tuvieran los mismos intereses. Nos resulta imposibie decir cuntf.
solidaridad haba entre los esclvos de Roma y la plebs urbana, una buena parte
de 1a cual es de suponer que fueran libertos. Desde luegG, en una ocasin, a saber,
en 61 d.C ., la plebe de Roma"realiz una protesta muy violenta, aunque sin
resultados, en contra de la ejecucin en masa de esclavos que hizo Pedanic
Secundo (Tc., A n n .. XIV.42-43); cf. V l.ii), pero no conozco n in g n oiro testi
monio importante.
435
ROMA SOBERANA
(v i)
El
p r in c ip a d o
el em pera d o r
y las clases
ALTAS
436
ROMA SOBERANA
437
vez con tanto sentido comn y claridad de visin como sera de desear en
obras t a n monumentales como las de Fritz Taeger, Charisma . Studien zur Gesc h ic h te des antken Herrscherkultes (2 vols., 1957 y 1960, aproximadamente 1.200
pginas), y Francis Dvornik, Early Christian and Byzanne Polinca Philosophy:
Origins and Background (2 vols., 1966, casi 1.000 pginas), por no citar a muchos
autores. Todo el que quiera leer una exposicin breve y clara del tem a, que
exprese con la mayor simpata las benvolas intenciones de los emperadores, tal
como se deca en su propia propaganda, lo mejor que puede hacer es leer la
leccin magistral Raleigh que dio en 1937 M. P. Charlesworth, donde se nos dice
q u e la propaganda imperial
rara
tal vez no convendra llamarla propaganda, sino la creacin de buena fama. Pues era
una propaganda muy sobria y autntica, que no estaba muy alejada de la realidad.
Los grandes emperadores del siglo n hablaban con la mayor seriedad, con plena
consciencia de sus responsabilidades; lo que exponan, los beneficios que describan
eran verdaderos y autnticos; trajeron la paz, haban erigido grandes monumentos y
puertos, haban asegurado la tranquilidad, la calma y la felicidad ... Su propaganda
no se basaba en promesas de un vago futuro, sino en el recordatorio de autnticas
realizaciones ^Charlesworth, VRE, 20-21).
En cambio, mi inters primordial es dem ostrar cmo contribuy el gobierno
imperial a mantener un sistema global de explotacin de la gran mayora de la
gente a manos de las ciases lts.
A largo plazo, no haba nada ms im portante para el imperio que la capaci
dad que pudiera tener el emperador a la hora de dirigir la poltica exterior y de
ejercer eficazmente el mando militar supremo que la haba pertenecido desde
siempre. No le era absolutamente imprescindible hacer frente a estas tareas perso
nalmente; pero el hecho de hallarse a las rdenes directas de un emperador que
fuera un general en jefe victorioso poda tener unos efectos de lo ms galvanizan
tes en sus tropas; y es de suponer que cuando un emperador tuviera conocimien
tos de primera mano acerca de las operaciones militares, hara una seleccin ms
cuidadosa de sus generales. Muchos emperadores dirigieron personalmente sus
campaas militares. Tiberio y Vespasiano fueron generales victoriosos antes de
llegar a ser emperadores; Trajano y Marc Aurelio dirigieron las operaciones en el
campo de batalla durante sus reinados; posteriormente, sobre todo durante ios
dos siglos que van de Septimio Severo (193 ss.) a Teodosio 1 (que muri en 395),
muchos emperadores gastaron la mayor parte de. .su tiempo en campaa. No
puedo en este libro sino hacer hincapi, sin detenerme en los detalles, en la
grandsima im portancia del papel de los emperadores en todas las ramas de lo que
podramos llamar los asuntos exteriores, incluidas las relaciones con las potencias
extranjeras y los estados clientes, 1a poltica exterior en general, la diplomacia, la
estrategia y las operaciones militares, por no hablar de la organizacin del ejrcito
y de los impuestos necesarios para subvenir a sus exigencias. Me resulta extrao
que una exposicin a gran escala recientemente aparecida como The Emperor in
the Romn World (1977) de Fergus Millar ignore prcticamente la poltica finan
ciera y los impuestos, y haga slo una mencin somera del papel del emperador
como general y en relacin al ejrcito, as como sus complejas relaciones diplo
mticas con las potencias extranjeras y los reves dependientes entre otros mu-
438
|
i
|
j
ROMA SOBERANA
439
440
ROMA SOBERANA
441
442
Roma, que para l eran tyrannoi, utiliza una transcripcin griega de rex (7/),
que haba pasado a utilizarse ocasionalmente en griego durante el siglo v.
ROMA SOBERANA
443
444
ROMA. SOBERANA
445
ron dicho apoyo. Incluso un hombre como Estilcn, que durante ms de una
dcada, hasta su muerte en 408, actu virtualmente como regente del emperador
de occidente H onorio (a quien fue enteramente leal), hizo lo que pudo por conse
guir la colaboracin del senado romano, a pesar de que ste lo despreciara como
a un don nadie, hijo de un caudillo vndalo, que haba subido muy arriba. Lo
hizo, como ha dicho Alan Cameron, simplemente porque para la administracin
de las provincias occidentales era esencial la cooperacin de un conjunto de
hombres que entre ellos absorban la mayor parte de los recursos de Italia, Galia,
Hispania y frica (Claudiano, 233). Los senadores orientales, los de Constantinopla, no tuvieron nunca una fuerza tan grande como la de sus colegas occiden
t a l e s e n e l gobierno ni en la administracin en R o m a;27 pero los emperadores los
trataron siempre con estudiada cortesa, llegando Teodosio II, en un edicto con
servado en el Cdigo de Justiniano, a asegurar en 446 que se sometera a ia
aprobacin de su gloriosissimus coetus cualquier nueva legislacin que se produ
jera (C*/,Lxiv. 8). Slo en los ltimos aos del siglo m, en un proceso que puede
ya verse durante el reinado de Galieno hacia 260 y que culmin en el de Diocle
ciano y sus colegas (durante el cual la inmensa mayora de los gobiernos provin
ciales fueron ostentados por caballeros), hay rastros de que se diera una poltica
deliberada consistente en excluir a los senadores de las posiciones cercanas al
poder;28 pero la poltica d Diocleciano se vio trastocada durante los reinados de
Constantino y sus hijos, con la consecuencia de que (como veremos casi al final
de esta seccin) el orden senatorial creci muy rpidamente, hasta que a comien
zos del siglo v se haba convertido en la nica a r is to c r a c ia imperial.
Resulta muy interesante leer la nota que da Suetonio diciendo que el empera
dor Domiciano quien de todos es sabido que fue un mal emperador (es decir,
uno que no le gustaba al senado) se preocup tanto por coartar a los m agistra
dos de la ciudad y a los gobernadores provinciales que nunca fueron ms mode
rados ni ms justos. Desde los tiempos de Domiciano consideramos a la mayora
de ellos culpables de toda clase de delitos (Dom., 8.2). Pues bien, Suetonio era
bsicamente muy poco amigo de Domiciano, y a este respecto habla de su propia
poca desde lo que l mismo haba podido observar: probablemente tena veintimuchos aos cuando fue asesinado Domiciano en 96, y sigui viviendo durante
los reinados de Nerva, Trajano y Adriano, quienes oficialmente fueron buenos
emperadores (sobre todo Nerva y Trajano). Brunt se muestra Teticente en su
detallado y cuidadoso estudio acerca de los procesos a gobernadores provinciales
a comienzos del principado (CPMEP) ante esta afirmacin de Suetonio;29 pero no
hallo ningn motivo realmente convincente para seguirlo en este punto: no obstan
te, la segunda parte de la afirmacin de Suetonio parece bastante creble, sobre
todo si se han estudiado las cartas de Plinio el Joven, contemporneo algo rs
viejo que l de Suetonio y, al igual que su am igo.T cito,distinguido con: lar.
Queda perfectamente claro por estas cartas que el senado, tenda a adopta:; a n a
actitud enormemente indulgente ante cualquier miembro de este ora: n que h u b i e
ra cometido incluso ios crmenes ms impensables durante la poca en la. que
hubieran administrado alguna provincia incluso con el famOvSO M ario Prisco,
que fue procnsul de Africa en 97-98 (en tiempos del emperador Nerva) y q u e
result culpable de horrenda crueldad (immanitas y saevitia\ Plinio, Ep.. II.xi.2-.
446
A pesar de que fue procesado por Tcito y Plinio que defendan a los provinciales
que se haban visto afectados por su actuacin en 99-100, ante un senado presidi
do por el optimus princeps T rajano, en calidad de cnsul (ibid ., 10), Mario
recibi slo la sancin levsima de relegado (destierro, pero no prdida de sus
bienes ni de sus derechos civiles) de Italia siendo adems condenado a pagar al
tesoro una multa especial de 700.000 sestercios por haber azotado y estrangulado
a un caballero romano (ibiden, 8, 19-22). En este caso los provinciales no recibie
ron ningn tipo de compensacin, aparte de la satisfaccin que pudieran obtener
de ver cmo se castigaba al reo (aunque fuera con un castigo leve); a pesar de
todo, Plinio, que era el defensor de la provincia, no muestra ningn signo de
sentirse insatisfecho. Resulta interesante compararlo con la actitud del poeta sat
rico Juvenal, que ocupaba una posicin mucho menos elevada dentro de la socie
dad romana: muestra su simpata por la provincia que habla saqueado Mario,
pues, aunque ha vencido, no puede hacer ms que llorar: At tu, victrix provin
cia, ploras (Sat., 1.45-50; cf. VIII.87-145). En otra carta, m uestra Plinio una
enorme autocomplacencia por su actuacin del ao 97 d.C., poco antes de que
empezara el reinado de Trajano, cuando comcnz su ataque contra un senador
pretoriano, Publicio Corto. Hace en ella una aclaracin de lo ms ilustrativo: se
ha notado el resentimiento existente contra el orden senatorial porque, mientras
se m ostraba severo con los dems, el senado perdonaba slo a los senadores, casi
como si hubiera una connivencia mutua (dissimulatione quasi mutua'. E p .,
IX.xiii.21). Sus pretensiones de que ha liberado al senado de ocupar una posicin
tan mal vista medante sus ataques contra un personaje tan poco importante como
Certo constituyen, desde luego, una exageracin bastante ridicula. Ni siquiera un
buen emperador como Trajano, cuyas relaciones con el senado fueron particu
larmente cordiales, podra permitir los saqueos ilimitados de procnsules como
Mario Prisco, o como Cecilio Clsico, que gobern la Btiea tambin en 97-98 y
se jactaba en una carta escrita a su amiguita (amicua) de Roma de que se haba
hecho con cuatro millones de sestercios de ganancia vendiendo provinciales:
segn sus propias palabras, ledas en pblico por Plinio, parte vendita Baedcorum
(Ep., III.ix.13). Una rapacidad tan descarada como sta har recordar a los
lectores de los Discursos sobre la primera dcada de Livio de Maquiavelo el pasaje
en el que ste subraya lo deseable que es tener un solo gobernante, que sea el
responsable de todo el estado en conjunto, y que frene las depredaciones de los
poderossimos gentiluomini que l distingue, quienes con tanta frecuencia nos
traen a la memoria a las clases altas de Roma (cf. III.iii y su nota 6): Cuando el
material est tan corrompido, las leyes no bastan para sujetarlo; es necesario
poseer, adems de las leyes, una fuerza superior semejante a la de un monarca,
que tenga un poder tan absoluto e incontrovertido que pueda frenar los excesos
del -os a la ambicin y las prcticas de corrupcin de los poderosos (1.55).
; k> es mi intencin dar a entender que la reputacin de mal emperador de
Dorruciano se debiera en una medida importante a su negativa a permitir a los
gobernadores senatoriales el saqueo de sus provincias, ni que fuera caracterstico
de los malos emperadores mostrar su soliciiud excepcional por el bienestar de
sus sbditos provinciales, aunque tengo la impresin de que la realizacin de tales
dades por parte de un emperador contribuira verosmilmente a que se ganat ?. esa reputacin.
ROMA SOBERANA
447
448
ROMA SOBERANA
449
450
nuo o realista, pues depende del gusto de cada cual, el escritor de derecho Pomponio seala que los senatus consulta han pasado a ocupar el lugar de las leges,
que eran aprobadas por los comitia o concilium plebis, pues resultaba demasiado
complicado reunir a tan gran nmero de ciudadanos (Dig., l.ii.2.9).r Podramos
apuntar la sagaz observacin que hace Brunt, segn el cual el verdadero motivo
de que el senatus consultum, a comienzos del principado, fuera considerado en
rango igual a una ley, como si de la decisin de unos comicios se tratara y, en
este sentido, tambin las opiniones de los jurisperitos autorizados, los responsa
prudentium ,3* era que poda pensarse que detrs de el se hallaba la autoridad
<3el prncipe (Brunt, op. c/., 112)^
Desgraciadamente, la Lex de imperio Vespasiani est incompleta: nos falta la
parte del comienzo, sin que podamos decir lo largo que ste era ni lo que conte
na. Pero los poderes que otorga al emperador son amplsimos, de hecho infini
tos: vase, especialmente, la clusula VI, lneas 17-21, donde se dice que se conce
dieron los mismos derechos a Augusto y a sus sucesores. Ello hace innecesaria la
discusin de la complicada cuestin de lo que queran decir las diversas afirmacio
nes que aparecen en las fuentes jurdicas y literarias declarando que el prncipe se
halla liberado de las leyes. No dir sino que, aunque la L ex de imperio Vespa
siani exime al emperador especficamente de una serie de leyes solamente (lneas
22-25; cf. 25-2S, clusulavVH), y a pesar de que los textos jurdicos se refieren, al
parecer, todos a las leyes sobre los matrimonios, las herencias y los testamentos,
aparecen ciertas afirmaciones en Din Casio que demuestran que en su poca
(primera mitad del siglo iii) se consideraba evidentemente al prncipe liberado de
todas las leyes (L U I.18.1-2; 28.2-3).39 Algunos dirn que se supona que obede
cera las leyes, atenindose a su derecho d modificarlas; pero, por mi parte, no
puedo prestar demasiada significacin a este hecho, al no haber ninguna confir
macin de esta suposicin.
El ltimo ejemplo de ley estatutaria que sepamos que votara la asamblea
(los comitia o el concilium plebis) es una ley agraria del emperador Nerva (Dig.,
XLVII.xxi.3.1, de 96-98 d .C .);40 y no hay ningn motivo para pensar que las
asambleas legislativas duraran hasta muy adentrado el siglo ii. Las asambleas
electorales s que pervivieron mucho ms tiempo, de hecho hasta comienzos del
siglo ni, pues Din Casio habla de ellas como si todava existieran en su poca
(XXXVIl.28,3; LV III.20.4), aunque lo cierto es que su papel careca totalmente
de importancia y que a partir del siglo ii , sin que sepamos exactamente en qu
momento, no hacan ms que ratificar formalmente una sola lista de candidatos.
La confirmacin puramente formal que hacan los comitia de las leges de imperio
senatoriales, a pesar de que carecemos de testimoios seguros a partir del siglo i,
probablemente continu practicndose por lo menos el mismo tiempo que siguie
ron en vigencia las asambleas electorales: presumiblemente fenecieron ambas du
rante ei medio siglo de anarqu a gen eral que no acab hasta Diocleciano (vase
Brunt, op. cit.} 108). Me imagino que la Hisioria Augusta se est inventando el
dato cuando pretende describir la asamblea celebrada en e Campo de M arte (por
lo tanto unos comitia centuriat) con motivo de la ascensin al trono del empera
dor Tcito en 275; y, en cualquier caso, se hace ver que la asamblea no hizo ms
que desahogarse en aclamaciones (Vita Tac., 7.2-4). En esa poca, y de hecho dos
siglos antes, la manera que tena la plebe de expresar sus opiniones no era ya
ROMA SOBERANA
451
452
ROMA SOBERANA
453
Justino y sus asociados.46 Suele considerarse a Nerva, que rein de 96 a 98, como
una eleccin del senado; pero lo nico que podemos tener por cierto en este caso
es que Nerva era tan aceptable para el senado como cualquier otro.
4)
Ningn otro aspecto del principado expresa mejor el extraordinario con
flicto entre la teora y la prctica que su esencia comportaba que la cuestin
sucesoria.47 Un em perador poda soslayar fcilmente la dificultad con la que se
topaba a la hora de garantizar su sucesin incluso en la persona de su propio hijo
colocando al heredero designado en una posicin tan fuerte que no pudiera desa
fiarlo nadie sin peligro. El prncipe poda adoptar al sucesor que prefiriera cuando
no tena un hijo natural. El propio Augusto asegur de este modo la sucesin de
Tiberio: a la muerte de Augusto en el ao 14 d.C. se tom juram ento de lealtad a
Tiberio, como sucesor inevitable, por parte de los cnsules y dems magistrados
inferiores (Tc,, A n n ., 1.7.3),48 incluso antes de que el heredero recibiera la con
firmacin de su cargo mediante la votacin formal del senado (dem, 1.11-13).
Fue un ejemplo que se sigui con frecuencia. Al cabo de una dcada poco ms o
menos durante el siglo v, Valentiniano I, en una eleccin interesada que distaba
mucho de contar con la aprobacin general, hizo augusto a su hermano Val ente
(364), como dice Ammiano con el consentimiento de todos, pues nadie se atrevi
a oponrsele (XXVI.iv.3); Graciano fue nom brado augusto por su padre Valen
tiniano a la edad de ocho aos, en 367 (XXVII.iv.4); y tras la muerte repentina de
Valentiniano en 375 los jefes del ejrcito declararon augusto a su hijo Valentiniano II, aunque no tena ms que cuatro aos de edad (XXX.x. 1-5). Se despertaron
en el ejrcito unos sentimientos dinsticos a favor de la familia de los emperado
res que, como Augusto o Constantino, haban conseguido notables xitos; y este
mismo sentimiento poda extenderse incluso a las hijas de la familia imperial,
aunque no cupiera esperar de ellas la realizacin de grandes victorias militares
como generales en jefe (vase Arnm,, XXVI.vii. 10; ix.3). El principio dinstico
funcionaba igualmente bien a favor de los hijos adoptivos: de acuerdo con la
costumbre romana, a stos no se les miraba de manera distinta que a los hijos
naturales. Pero el sistema contena un defecto oculto: el prncipe que tuviera un
hijo carnal que no estuviera capacitado para su cederle no habra podido deshere
darlo y adoptar a otro (no conocemos ningn caso de este estilo). Ello no slo
hubiera resultado repugnante a las costumbres romanas, sino que el hijo natural
habra ordenado inmediatamente el juramento de lealtad al ejrcito, o de gran
parte de l, y hubiera constituido una seria amenaza para cualquier otro preten
diente al trono imperial (cf. Filstr., Vita A pollon., V.35, ed. C. L. Kayser, 1.194,
lneas 16-25). No habra habido modo de evitar que heredaran personajes como
Cmodo o Caracalla, ni sus padres respectivos, M arco Aurelio y Septimio Severo,
habran hallado el medio de impedir que fueran designados sus sucesores.
Entre las fuentes de las que disponemos, hay dos documentos que nos sumi
nistran una informacin particularmente buena en to rn o a la actitud del senado
ante el problema de la sucesin: se traa del discurso que pone Tcito en labios del
emperador Galba cuando adopt a Pisn en 69, y el panegrico de Trajano de
Plinio, pronunciado en el ao 100. Tcito hace declarar a Galoa que, a diferencia
de Augusto, l elegir heredero no entre los miembros de su familia, sino entre la
totalidad del estado (Hist., 1.15); el imperio no es ya algo que se pueda heredar en
una sola casa, sino que la seleccin sustituye ahora a la ley de la fortuna que
454
5)
Finalmente, lo que es ms im portante, aunque el supuesto sometimiento a
las leyes bajo el que se hallaba el emperador constitua un principio que todos,
incluso el propio emperador, admitan de boquilla, y a pesar de que se le hubiera
considerado un tirano en caso de que quebrantara la ley para satisfacer sus
deseos, la teora, al igual que en los otros cuatro puntos en los que hemos
examinado el poder imperial, habra tenido bastante poco que ver con la cruda
realidad. La m onarqua constitua por entonces una institucin de la que no
habran podido prescindir las clases altas de Roma, y los que se beneficiaban del
estado actual de las cosas, empezando por ios propios emperadores, se habran
visto tentados a idealizarla. Recordemos la afirmacin que haca Plinio el Joven
en 100 d.C. (citada en ia seccin anterior de este mismo captulo): nos ordenas
que seamos libres: lo seremos (Paneg., 66.4; cf. 67.2). Y cuando leemos la
pretensin de Plinio de que el prncipe no est por encima de las leyes, sino stas
por encima del prncipe (65.1), no debemos dejar de darnos cuenta de que se
traiciona felicitando a Trajano por haberse sometido voluntariamente a unas
leyes que nadie supona que se pudieran aplicar a l (ipse te legibus subiectis,
legibusrCaesar, quas nemo principi' scripsit, 65 .1). Durante iodo el principado y
el Imperio tardo seguimos viendo que se expresan unas felicitaciones igualmente
candorosas a los emperadores (a veces son ellos mismos los que se felicitan) por
no ser unos dspotas, sino por haberse sometido a las leyes personalmente. A
comienzos del siglo ii (segn Justiniano) los Severos, Septimio y Caracalla (a
quien nadie se atrevera a incluir entre los emperadores menos autocriicos) se
jactaban con mucha frecuencia de vivir segn las leyes, a pesar de hallarse
ROMA SOBERANA
455
libres de ellas (Inst. J ., ILxvii.8). Poco despus, Severo Alej andr sealaba
sentenciosamente que, aunque la lex imperii libraba al emperador de las sanciones
legales, nada, sin embargo, se ajustaba ms al ejercicio de la realeza que el vivir
con arreglo a las leyes (CJ, VLxxiii.3, de 232 d.C.). En 348-349 m ostraba Libanio
su entusiasmo ante el hecho de que los emperadores Constancio II y Constante, a
pesar de que eran dueos de las leyes (kyrioi ton nomon), haban hecho a las
leyes dueas de ellos (O r a t LIX.162).49 Incluso ya en 429, en una constitucin
dirigida al prefecto del pretorio de Italia, el emperador Valentiniano III llegaba a
decir jactanciosamente que en un emperador, declararse atado por las leyes,
constituye un sentimiento que denota la majestad de un gobernante, pues hasta tal
punto depende nuestra autoridad de la de la ley; de hecho, someter nuestro
principado a las leyes supone una cosa ms grande que el ejercicio de la propia
soberana (CJ, I.xiv.4).50
En un discurso pronunciado en 385, Libanio, dirigindose al emperador Teo
dosio 1 al modo tpico del griego, adjudicndole la palabra tradicional que desig
na al monarca en esa lengua (O basileu), llegaba a decirle: ni siquiera t lo
tienes todo permitido, pues en la propia esencia de la monarqua [basileia] est el
que quienes la ostentan no tengan la potestad de hacer cualquier cosa (Oral.,
L.19). En esta ocasin, no obstante, hablaba de un m odo completamente general
y abstracto: nunca se hubiera atrevido a decirle a un autcrata como Teodosio
que no poda realizar cualquier accin en concreto que tuviera pensado llevar a
cabo. La realidad sale a la superficie con toda claridad en otro discurso de
Libanio, a saber, en la oracin fnebre que escribi para Juliano, poco despus
de la muerte de este emperador en 363: Juliano, dice, tena en sus manos la
facultad de saltarse las leyes, si asi lo quera, sin correr riesgo alguno por ello de
ser llevado a los tribunales y ser sancionado por su actuacin (Orat., XVIII. 184).
El emperador tiene en su lengua derecho de vida y muerte, dice Ammiano
(XXIX.i. 19; cf. XVIILiii.7); pero lo ms que puede hacer el historiador es expre
sar sus esperanzas en que un monarca absoluto de este tipo no se comporte de
manera arbitraria ni desptica (insiste en este tema con mucha frecuencia: vase,
e.g., XXIX.ii. 18-19; XXX.iv. 1-2). Una constitucin imperial de 384-385 prohbe
toda discusin acerca del ejercicio del dictamen del emperador, basndose en que
constituye una especie de sacrilegio [sacrlegi instar] dudar de la vala de la
persona que haya sido elegida por el emperador (CTh, I.vi.9 = CJ, IX.xxix.2).51
Bien pudiera ser que esta declaracin hubiera sido provocada por una solemne
protesta de Smmaco, en su condicin de prefecto urbano, por las pocas cualida
des que tenan algunos subordinados suyos (que haban sido elegidos por el empe
rador y no por l), hombres a quienes segn aade con gran tacto, las mltiples
preocupaciones de Vuestra clemencia han impedido someter a ninguna prueba de
idoneidad (R ei, xvii).
Un emperador lo mismo poda castigar que conceder el perdn, otorgando
generosamente cierta libertad de expresin. Durante el siglo k Favorino de
Arles, el he rm afro dita galo que se hizo sofista griego, acostumbraba a afirmar,
explcitamente a m odo de paradoja, que haba disputado con un emperador y,
sin embargo, haba seguido con vida; y Filstrato, al recoger esta ancdota,
felicita al emperador en cuestin. Adriano, por disputar en trminos de igualdad,
siendo como era el soberano, con un hombre al que hubiera podido condenar a
456
muerte {Vit. sph;, 1.8); Ammiano nos narra una historia de lo ms reveladora
acerca del comportamiento de Juliano en la dcada de 350, cuando todava no era
ms que csar, ttulo que, en esa poca, indicaba al colega ms joven de la pareja
que comparta la dignidad imperial, y que se hallaba subordinado al augusto, que
entonces era Constancio II. Al haberle sido reprochado un acto de clemencia,
Juliano replic que, por muchas objeciones que pudieran ponrsele a su clementic
desde el punto de vista del derecho {incusen iura clementiam), lo propio de un
emperador de carcter especialmente moderado era sobresalir por encima de todas
las leyes que no fueran las suyas (legibus praestare ceteris decet, XVLv. 12). Am
miano se m uestra claramente un adm irador de la conducta de Juliano. Por otra
parte, adems de castigar y perdonar a su libre arbitrio, un emperador poda en la
prctica hacer y deshacer, sobre todo, cualquier ley, con validez general o simple
mente ad hoc, segn su puro capricho, pues en esa poca era la nica fuente
independiente del derecho. Si se me da espacio para exponer un solo ejemplo de
una alteracin ad hoc de la ley en beneficio directo del soberano, yo propondra
la constitucin (CJ, V.iv.23), redactada en un latn sonoro y lleno de circunlo
quios,52 que decret hacia 520 uno de los emperadores ms conservadores y de
mentalidad ms tradicional de los que hubo en Roma y Bizancio, a saber, Justi
niano I, que a la sazn era todava simplemente el poder que se halla tras el
trono (de Justino I). Este edicto cambiaba las leyes romanas referentes al matri
monio de un m odo que no poda tener por objeto otra cosa que permitir que
Justiniano pudiera contraer matrimonio con la exactriz Teodora, matrimonio que,
sin ese cambio, hubiera sido ilegal. No obstante, los emperadores, en todo caso,
se hallaban ms libres de las leyes referentes al matrimonio que de ninguna otra.53
Me doy perfecta cuenta de que algunas personas, especialmente acaso los
expertos en derecho constitucional, se hallan muy imbuidos de la idea de que el
emperador se hallaba en teora sometido a las leyes, mostrando incluso muchos
el deseo de discutir la cuestin de si ios mejores emperadores vivan realmente
segn las leyes o no, as como las causas y consecuencias de este fenmeno. Para
m todas estas cuestiones no tienen ninguna base real y n o m e r e c e n ia menor
discusin, dejando incluso aparte la sensacin que muchos podamos tener de que
algunas de las leyes ms crueles y opresivas del imperio romano habra sido mejor
saltrselas que observarlas.
En resumen, el emperador se hallaba sometido en realidad a una sola ley y
slo a una, esto es, la de la fuerza. Ello significaba, por supuesto, que tena que
obtener la adhesin voluntaria de todos aquellos cuyo descontento con su gobier
no no poda simplemente ignorar o suprimir: entre stos se contaban principalmen
te los estratos ms elevados de la clase de los propietarios, y tal vez los oficiales
del ejrcito situados por debajo de este nivel. Un emperador poda ser asesinado
o depuesto por un golpe militar; y en ese caso poda alegarse que era un tirano
que haba recibido su justo merecido; aunque, naturalmente, lo que lo haba
hecho tirano no fuera ms que su incapacidad para mantener su gobierno
(vase ms arriba en [3]). Para evitar tales contingencias, el emperador tena su
propia guardia de corps (adems de la guardia pretoriana), y era asimismo genera!
en jefe del ejrcito romano, en la prctica desde el comienzo del rgimen. Aunque
a comienzos del principado haba tropas que no estaban, en teora, bajo e mando
directo del emperador, por ejemplo en Africa, las autoridades municipales de
ROMA SOBERANA
457
Lepcis Magna pensaban que era prudente, al erigir una inscripcin conmemorati
va de la victoriosa campaa contra los gtulos llevada a cabo en 6 d.C. bajo el
mando (ductu) del procnsul de frica Cosso Cornelio Lntulc, hacer referencia
al hecho de que el procnsul ejerci el mando bajo los auspicios de Csar
Augusto, reconociendo que militarmente se hallaba subordinado al emperador
(E /J2, 43 = A E [1940], 68). En un poema dedicado a Augusto, en e que se
celebran las victorias en Germania de Tiberio y Druso en 15 a.C., Horacio defina
ya a los hombres, los recursos y los planes correspondientes como si pertenecieran
al emperador (Od., IV.xiv.9-13, 33-34, 41-52). Naturalmente, en sus Res gestae
Augusto hablaba de todas las campaas llevadas a cabo durante su principado
como si se hubieran realizado bajo sus auspicios, llam ando al ejrcito y a la flota
romanos mi ejrcito y mi flota (vase Wickert, PF> 128-131). Parece asimis
m o que el juram ento militar {sacramentum) se pronunci siempre en nombre del
emperador reinante (vase ms adelante). De hecho, en una frase de lo ms
sorprendente puesta en boca del emperador que nosotros conocemos habitualmen
te con el nombre de Pupieno (en 238), Herodiano afirm aba que el sacramentum
del ejrcito (en griego, siratiokos horkos) era un semnon mystrion del gobierno
de Roma, palabras para las que es difcil hallar un equivalente en nuestra lengua:
tal vez lo mejor sea traducirlas por talismn sagrado, smbolo augusto o
excelso secreto (Vlll.vii.4). As pues, el emperador era, en un sentido muy
claro, un dictador militar. Sin embargo, no hara yo demasiado hincapi en el
aspecto estrictamente militar de su gobierno, a pesar de que quedaba perfectamen
te resaltado en su ttulo oficial en latn de imperator, que de hecho tom como
praenornen Augusto y despus lo hicieron los dems emperadores desde Vespasiano a Diocleciano, quienes, al definirse a s mismos, empezaban llamndose Imperator Caesar ... (la traduccin griega oficial de imperator era autokrator,
palabra que tiene unas connotaciones militares mucho menos directas: vase ms
arriba). El principal motivo que tengo para atenuar la dictadura militar de los
emperadores romanos es que por regla general no utilizaban sus ejrcitos como
medio de control interno, y que, cuando el sistema funcionaba como era debido,
tampoco tenan necesidad de hacerlo, salvo para reprimir cualquier revuelta oca
sional. El sistema contaba normalmente con el respaldo total de las clases altas.
Como ya insist anteriormente, por mucho que ciertos emperadores en concreto
Tiberio, Gayo, Claudio, Nern, Domiciano, Cmodo y despus otros pudie
ran enfrentarse al senado o a la aristocracia, no se produjeron necesaria ni
permanentemente conflictos entre ellos.
Como ya he aludido en ms de una ocasin a los panegricos oficiales pronun
ciados en honor de los emperadores (normalmente ante su presencia), no aadir
sino que estoy de acuerdo con Alan Cameron en que no son los documentos ms
fciles de interpretar ni mucho menos, y que se los ha de analizar desde distintos
puntos de vista. Me gusta en particular la conclusin a la que llega Cameron y er
la que dice: lo que im portaba ms que el contenido era la form a y la ejecucin.
Se aplauda y premiaba al panegirista no, en general, por lo que deca, sino por
cmo lo deca (Claudianc, 36-37). Tal situacin habra sido del mayor agrado de
Iscrates, anti-intelectual que crea con toda conviccin que haba que prestar
atencin y respetar ante todo la forma mejor que el contenido, y que probable
mente tiene parte de culpa en el hecho lamentable de que sta fuera la actitud que
458
ROMA SOBERANA
459
Tiberio Constantino, la sustituy cuidadosamente por una cruz.55 Ello nos mues
tra claramente cmo incluso un tipo estndar poda fcilmente interpretarse equ
vocamente en una moneda.
Jones insista asimismo en la falta de testimonios literarios en torno a la
importancia que se daba a los tipos y leyendas que aparecan en las monedas
(NH, 14 - R E , 62). Creo que tiene razn, incluso cuando tomamos en considera
cin los pocos pasajes literarios (no sealados por Jones) que hablan de los deseos
que pudiera tener un emperador de acuar monedas en las que se expresara un
determinado motivo. En todo el campo por el que ahora me intereso, yo slo
conozco cuatro pasajes de ese estilo, aunque, naturalmente, bien pudiera haber
muchos ms. En uno, Augusto emite una moneda con el signo zodiacal bajo el
que haba nacido, el de Capricornio (Suet., Div. A ug., 94.12); y en otro, Nern
acua monedas (y encarga estatuas) en las que se le represente vestido de cantor
al son de la ctara (ciharoedus: Suet,, ero, 25.2). Efectivamente, estas dos
afirmaciones se han visto confirmadas por ciertas monedas. En un tercer pasaje,
Constantino, segn Eusebio, encarg que se le retratara en sus slidos en actitud
orante, con m irada edificante ( Vita Cons,, IV. 15); Eusebio aade que dichas
monedas eran de uso corriente. Pues bien, es perfectamente cierto que muchos
slidos constantinianos posteriores a 324 llevan ese retrato; pero si Eusebio tena
razn o n al suponer que Constantino eligi personalmente ese tipo con intencio
nes piadosas es una cuestin bien distinta, pues la actitud que aparece en el
retrato puede compararse con otros paralelos que datan incluso de la poca hele
nstica, y los numismticos han expresado la opinin de que las monedas no
tenan por cometido expresar ninguna actitud o virtud cristianas.56 El cuarto
pasaje literario es la continuacin (no citada por Jones) del de Juan de feso al
que he hecho referencia en el anterior prrafo. (HE, III. 14). Se nos cuenta que el
emperador Tiberio Constantino declar que la sustitucin que llev a cabo de la
figura femenina (que representaba a Constantinopla), que poda ser tomada err
neamente por A frodita, por la cruz le fue dictada por una visin (nico ejemplo
que tenemos, por lo que yo s, de una intervencin divina en este terreno, y acaso
el testimonio ms til de los que se han conservado acerca del inters que tuvieron
los emperadores por los tipos de las monedas).57 Vale la pena sealar aqu que,
segn Ammiano, en el ao 365 el usurpador Procopio intent fomentar sus
pretensiones al trono imperial diciendo entre otras formas de propaganda que
sus monedas de oro circulaban por Iliria: el aspecto en el que hace hincapi
Ammiano es que llevaban su retrato (estaban effigiati in vultum novi principis,
XXVI.vii. 11). Naturalmente tambin ira inscrito en las monedas el nombre del
aspirante a emperador; pero, por lo que dice Ammiano, podemos deducir que la
gente esperara reconocer tambin la efigie. Por otro lado, Ahmiano no se moles
ta en indicar la interesante leyenda, R E P A R A T IO FEL. TEM PS., que, al pare
cer, llevaban todas las monedas de oro de Procopio, y que (segn se ha sugerido)58
form aba parte de sus pretensiones a hallarse en relacin (p o r matrimonio) cor ia
dinasta de Constantino, que haba llegado a su fin a la muerte de Juliano slo
dos aos antes, y en cuyas monedas se haba grabado a partir de 347, FEL.
TEMP. REPARATIO.
Quiz alguien esperara que ei autor annimo del curioso panfletillo titulado
De rebus bellicis (probablemente de finales de la dcada de 360 o de comienzos de
460
ROMA SOBERANA
461
Por otro lado, hombres y mujeres saban tambin que en algunos de sus
apuros especialmente en caso de enfermedad lo que queran era una asisten
cia sobrenatural o mgica: en casos as dirigan normalmente sus oraciones no ya
al rey ms poderoso, sino a la divinidad adecuada o a cualquier otra figura
sobrehumana. Si nos inclinamos a limitar el uso de los trminos religin, ve
neracin o piedad a las situaciones en las que aparece lo sobrenatural, estare
mos de acuerdo con A rthur Darby Nock cuando afirma:
La piedra de toque de la piedad durante la Antigedad es la ofrenda votiva,
hecha en reconocimiento de ia supuesta liberacin, realizada de manera invisible, de
la enfermedad o de cualquier otro peligro. No vemos que se hagan estas ofrendas ni
a ios soberanos muertos ni a los vivos (C AH , X.481).
462
ROMA SOBERANA
463
emperador se vio precedido (lo mismo que en tantos otros temas) por las respec
tivas concepciones paganas. De la masa de breves testimonios que no se integran
coherentemente en un todo uniforme, y que de hecho se contradicen unos a otros
con frecuencia seleccionar tres: dos literarios y uno iconogrfico, reunindolos
para presentar al emperador como representante en la tierra del rey de los dioses.
He elegido estos testimonios porque los tres proceden del reinado de Trajano
(98-117), uno de los pocos emperadores que consiguieron la entusiasta aprobacin
del senado. Anteriormente, hacia los aos noventa, el poeta Marcial hablaba del
emperador Domiciano como si de Jpiter se tratara, llamndolo nuestro Tonante, epteto que lo asimilaba a Jpiter; y otro poeta, E stado, haca que la Sibila
invocara a Domiciano como a un dios y dijera que Jpiter le ordena regir la
bienaventurada tierra con su ayuda.68 Sin.embargo, Domiciano fue en sus ltimos
aos un emperador autcrata, que (segn nos cuentan) pretenda que los hombres
se dirigieran a l llamndolo dominus et deus, Seor (o Amo) y dios.69 La
adulacin, que podra pensarse que era anormal y en absoluto sincera (aunque no
en el caso de Estacio) cuando iba dirigida a Domiciano, puede pensarse que era
espontnea y de lo ms corriente cuando su destinatario era Trajano, el optimus
princeps. Mi primer testimonio es un pasaje literario en latn al que ya hemos
hecho referencia en la seccin v de este mismo captulo: se trata de la nocin
expresada por Plinio el Joven de la delegacin que ha hecho Jpiter a Trajano de
la tarea de realizar su papel ante el conjunto de la raza hum ana (P a n e g 80.5;
cf. 1.5, en donde se habla de la eleccin que ha hecho Jpiter de Trajano). El
segundo forma parte de un discurso pronunciado en griego ante Trajano por Din
Crisstomo (probablemente en una fecha muy cercana al Panegrico de Plinio),
uno de los siete discursos de Din que tratan de la m onarqua (de la realeza, la
tirana, o de ambas a la vez).70 Encontramos en l la misma idea bsica que en
Plinio, esto es la de la delegacin del poder en manos del soberano realizada por
el dios ms excelso en este caso Zeus, naturalmente, haciendo referencia de
manera general no a un soberano en particular, ni a un rey cualquiera, sino
especficamente a ios buenos reyes, que se interesan por el bienestar de sus sbdi
tos (1.11-12). Finalmente, la misma concepcin aparece durante el mismo reinado
en un monumento oficial erigido en Italia, a saber, el arco de Benevento,
encargado por el senado de Roma como halago a Trajano (vase IL S , 296), y
terminado en los ltimos aos de su reinado, entre 114 y 117. Citar lo que un
destacado arquelogo romano, I. A . Richmond, deca en 1950 acerca de las
esculturas del arco de Trajano:
Se nos muestra a Jpiter, el omnipotente protector del estado romano, preparn
dose a entregar su rayo, smbolo del poder ejecutivo, al propio Trajano. Esta respe
tuosa concepcin no se expresa en absoluto como si se pretendiera identificarlo con
Jpiter. En la segunda mitad de la escena se nos muestra' a Trajano solemnemente
acompaado de las deidades protectoras del estado romano en medio de sus obliga
ciones. La delegacin de] poder constituye la declaracin de ia confianza puesta en
Trajano por la divinidad suprema de una manera que presenta al emperador de
Roma como su vicario en la tierra. La pretensin de derechos divinos se transforma
ba as en la proclamacin de reconocimiento como dios.71
464
ROMA SOBERANA
465
desde mediados del siglo iii (vase Nock, EDC = E R A W , 11.653-675), pues, aun
que el llamar a determinado ser divino (dios, hroe o daimbri) comes del empera
dor no implicaba necesariamente su subordinacin a ste, constitua una costum
bre a la que, obviamente, no poda acomodarse el Dios cristiano. Resultaba
totalmente natural que los cristianos quisieran encontrar una justificacin teolgi
ca a la nueva monarqua cristiana de Constantino y sus sucesores (no hablar para
nada de posibles antecedentes del Antiguo Testamento, ni de sus influencias, pues
las concepciones israelitas de la realeza eran un revoltijo de ideas contradictorias,
que incluan una fuerte corriente antimonrquica, procedente de los profetas; y
los especialistas modernos han expresado unas opiniones extraordinariamente va
riadas en torno a este asunto, elaboradas con frecuencia sobre la base de una
utilizacin enormemente selectiva de los textos).75 Los cristianos aceptaron el de
sastroso principio paulino de que los poderes que existen han sido puestos por
Dios (Rom., X III. 1-7; Tito, III. 1; cf. I Ped., ii. 13-17, as como I Tim., ii. 1-2:
vase mi artculo ECAPS, 14, n. 41). De este modo, su unin con la iglesia
cristiana, desde la poca de Constantino, confiri al sistema una im pronta religio
sa, tiendo el sometimiento con la aureola de la resignacin ante la voluntad de
Dios (F. Oertel, en C A H , X II.270), Se daban ya todos los motivos para que los
cristianos resucitaran la idea que exista ya desde antes, como acabamos de ver,
desde tiempos del principado, aunque no tuviera entonces verdadera importancia
de una delegacin divina en el m onarca del poder supremo en la tierra.
Esta estructura en su totalidad fue presentada por el obispo e historiador
Eusebio de Cesrea a Constantino, quien se haba jactado anteriormente de tener
al Sol invicto (sol invictus) por comes, pero que ya estaba dispuesto a abandonar
todas esas reliquias del paganismo. Constantino se mostr ms que dispuesto a
adoptar esas ideas: durante el invierno de 313-314 haba escrito una curiosa carta
a Elafio, casi con toda seguridad vicario (viceprefecto) de Africa, al final de la
cual pretenda que Dios haba confiado, por su celeste voluntad, el gobierno de
todas las cosas terrenales a sus manos (Optato, apndice III).76 Puede verse casi
completamente desarrollada la teologa del Imperio cristiano en el portentoso
discurso de Eusebio dirigido a Constantino titulado convencionalmente Triakonatrikos (u Oratio de laudibus Constantini), probablemente de 336, al que men
cion al final de V.iii (vanse tambin sus notas 62-63). Constituye un documento
verdaderamente extraordinario. Resulta sorprendente, exagerado, verborreico, rim
bombante, retrico como era de esperar de una ocasin tan solemne en dicha
poca, de modo que se nos hace hoy da pesado de leer, tanto en griego como
en nuestra lengua; no obstante, no hay que perdrselo. El que no tenga estmago
para tragar lo bastante de semejante bazofia, deber leer al menos los pasajes que
cito en una nota.77 Vemos en l que el emperador, en cuanto vicerrector de Dios,
se halla revestido, a pesar de ser mortal, de una aureola sobrenatural, en absoluto
inferior al elevado status al que aspiraran los emperadores paganos al admitir el
culto que se Ies renda o ai asociarse de una manera u otra a los dioses. Los
emperadores cristianos no perdieron para nada la m ajestad o autoridad de sus
predecesores paganos. De hecho, el poder imperial adquiri entonces unos tintes
teolgicos ms intensos que los que haba tenido durante el principado. Como
dijera Nock, el punto lgido de la dignidad imperial se alcanz durante el cristia
nismo (EDC, 105 = ERA W. 11.658). El emperador Justiniano, el 15 de diciem
466
ROMA SOBERANA
467
As pues, casi al final del perodo del que trata este libro, en la segunda mitad
del siglo vi (y durante el vii), se produjo, como dije casi al comienzo de esta
seccin, una nueva exaltacin del emperador. No resulta, sin embargo, difcil de
explicar. Los bizantinos hubieron de soportar unas cargas ms pesadas que las
que haban padecido nunca, obligados por los enormes esfuerzos militares que les
exigieron Justiniano y sus sucesores, y que, sin embargo, concluyeron en una serie
de desastres, que culminaron con el sometimiento de M esopotamia, as como de
ciertas partes de Siria y Egipto, a los persas durante las primeras tres dcadas del
siglo v ii; y, aunque pareci que Heraclio restaurara la situacin en 630 (ao en el
que devolvi a Jesusaln en triunfo la Vera Cruz, que haba reconquistado a los
persas), estaban a punto de producirse los mayores desastres que le ocurrieran
nunca al imperio de oriente en forma de las conquistas rabes (sobre las cuales,
vase VIII.iii). D urante todo este perodo, los gobernantes del imperio se dieron
cuenta de que, para sobrevivir a la continua enemistad de Persia y a los ataques
de los brbaros procedentes de todas direcciones, se requera la mayor cohesin
posible, y pensaron que su supervivencia dependa de la ayuda divina. Los empe
radores, a travs de quienes caba esperar que se m anifestara la ayuda de Dios
aunque fuera a travs de simples mortales, y que eran los nicos que podan
unificar a los Rhdm aioi (como se designaban a s mismos los bizantinos), se
vieron impelidos, naturalmente, a aumentar su dominio por todos los medios a su
alcance, sin que las clases altas tuvieran otro motivo ms que colaborar en este
proceso, puesto que para entonces su propia posicin de privilegiados se vea
gravemente amenazada por los barbaroi provenientes de todos los rincones. El
engrandecimiento del emperador hemos de verlo tan slo como uno de los mlti
ples elementos polticos, religiosos, ceremoniales, litrgicos, iconogrfi
cos, etc. 81 ideados para asegurar la cohesin del imperio y el auxilio del Todo
poderoso. Uno de los rasgos ms significativos fue el notable aumento del culto
de los iconos y reliquias, y, particularmente en Constantinopla, el de la Virgen, la
Theotokos (la Madre de Dios), cuyo vestido y cinturn reliquias en las que,
segn se crea, residan un valor y un poder incalculables haban sido adquiri
dos por la ciudad durante el siglo v (vase Baynes, B SO E , 240-260), y que, a
comienzos del siglo vn, aparece, ante todo, como principal va de intercesin ante
el Altsimo. Se crea que su intervencin haba salvado a Constantinopla de los
varos en 619, y de form a an ms curiosa, con ocasin del amenazador ataque
de varos y persas conjuntamente en 626 (en ausencia del emperador Heraclio),
momento en el que se lleg a creer que la propia Virgen se haba aparecido,
espada en mano, delante de la iglesia que le estaba dedicada en las Blaquernas,
Cuerno de Oro arriba.82 Los emperadores participaron en buena medida en este
aumento de la piedad y la supersticin,- y, al parecer, carecemos de cualquier
testimonio que confirme que la gente cultivada se vio dominada (como algunos
han pensado), en esta poca de credulidad universal, por una ola de sentimientos
populares, procedentes de la base: de hecho, las clases altas, en todo caso,
dirigieron la m archa.^ Alan Cameron ha demostrado perfectamente cmo, a
partir de finales del siglo vi y especialmente durante el reinado de Heraclio en la
primera mitad del v i i , las facciones del circo (ios Azules y los Verdes) consiguie
ron una importancia cada vez mayor en el ceremonial imperial (CF. 249-270,
298). Hemos de considerar este fenmeno como un esfuerzo muy positivo hacia
468
la integracin social.85 De igual modo, los emperadores tenan mucho que ganar
en trminos de control social con la formalizacin del culto de la Theookos y con
su transform acin en garanta especial de la salvaguardia de la ciudad; y pode
mos pensar que el proceso en su conjunto constituy un intento realizado por la
clase gobernante de imponer su control86 mediante la utilizacin de un ritual
apropiado y significativo, y del simbolismo que comportaba. Las clases bajas
siguieron siempre obedientemente las directrices de sus obispos en cuestiones reli
giosas (cf. VII.v). Las revueltas militares o polticas estaban, en cualquier caso,
fuera de lugar para todas ellas, y en esa poca no pueden detectarse muchos
signos de obstinacin efectiva por su parte, excepto, por ejemplo, en las desercio
nes hacia las filas rabes llevadas a cabo por los monofisitas egipcios, indignados por las persecuciones a las que los sometan los ortodoxos de Calcedonia
(vase VIII.iii).
En su entusiasta reaccin ante la ascensin al poder de una dinasta de empe
radores cristianos a partir de Constantino, Eusebio y muchos de sus compaeros
obispos no encontraron motivo alguno para limitar la delegacin de la autoridad
divina sobre la tierra en los buenos emperadores, como haba hecho Din Criss
tomo (vase ms arriba), tan seguros estaban de que podan ponerse en manos de
Constantino. Quiz al principio dieran simplemente por descontado si ni siquie
ra pensaban en ello que los emperadores iban a seguir siendo hombres de Dios.
No obstante, toda su teora de la eleccin divina, que se rem ontaba (como ya he
demostrado) a san Pablo, requera su aceptacin del monarca, si no como premio
que reciban de Dios, s como instrumento de la voluntad divina, actuando de la
manera ms til para su mejora, a travs de sus acostumbrados caminos insonda
bles, mediante el castigo87 (no puedo ahondar aqu en los distintos argumentos
que idearon para hacerse con una libertad de accin en los asuntos estrictamente
religiosos frente a los emperadores, que, a su juicio, no efectuaran la voluntad de
Dios). Los emperadores recompensaron la lealtad de sus obispos condenando y
persiguiendo a los herejes y cismticos; en 545 d.C., mediante su Novela
CX X X I.l, Justiniano lleg a dar fuerza de ley a los cnones de los cuatro conci
lios de la Iglesia que se haban realizado y que los catlicos haban aceptado como
ecumnicos (a saber, el de Nicea, de 325; el de Constantinopla I, de 381; el de
feso I, de 431, y el de Calcedonia, de 451). Justiniano ignor, dando muestras
de enorme tacto, el segundo concilio de feso, de 449, que no tena menos
razones que muchos otros para ser considerado ecumnico, excepto que quien
venci fue el partido equivocado: lleg a conocrsele con el nombre de latrocinium o snodo del robo de feso (vase lo que luego dir del concilio de
Calcedonia).
Lo poco que perdieron los emperadores cristianos al admitir la nueva form u
lacin teolgica de su situacin queda bien ilustrado por un pasaje procedente del
manual latino de asuntos militares escrito por Vegecio, probablemente a finales
del siglo iv. Nos revela que los soldados que eran reclutados juraban (si se me
permite que d la traduccin literal) por Dios, Cristo y e Espritu Santo, y por
la Majestad del emperador, que, por voluntad de Dios, debe ser amada y venera
da por toda la raza humana; y aade: pues cuando el emperador recibe el ttulo
de augusto, ha de tenrsele una devocin llena de fe, como si de una divinidad
presente en la carne se tratara [tamquam praesenti et corporali deo] ... Pues ios
ROMA SOBERANA
469
civiles y ios soldados sirven a Dios cuando aman, llenos de fe, al que reina con la
autoridad de Dios (II.5).
Hay otra corriente en la ideologa de la monarqua en la Antigedad que
merece una una breve mencin aqu, no porque tenga importancia en s misma,
sino porque algunos especialistas la han sacado recientemente a colacin y le han
otorgado una significacin que, en realidad, no adquiri hasta la alta Edad Me
dia: me refiero a la nocin del rey sabio y bueno como nom os empsychos (lex
animata, ley dotada de alma, ley viva).88 Ya en pleno siglo v a.C ., Jenofonte
haba recogido la opinin que afirmaba que el buen gobernante era una ley
dotada del sentido de la vista (blepdn nomos, ley vidente: C y r o p V III.i.22).
Aristteles hablaba del hombre libre y cultivado como de una ley para s mismo
(EN, IV.8, 1.128a31-32); y en la Poltica deca que si hubiera un hombre que
fuera tan absolutamente superior a los dems que no admitiera comparacin con
ellos, podra ser identificado con un dios entre los hombres y no verse sometido
a ninguna ley: tales hombres seran, de hecho, ellos mismos leyes (III. 13,
1.284a3-14; cf. L7, L288al5-19). El concepto del buen rey como nomos empsy
chos surgi, con toda seguridad, durante el perodo helenstico, pues Musonio
Rufo, el filsofo estoico de la segunda mitad del siglo i de la era cristiana, llegaba
a referirse a ella diciendo que era una opinin que sostenan los hombres anti
guos (hoi palaioi); sin embargo, la aparicin ms antigua, de la que tenemos
constancia, de esta expresin en lo que se ha conservado de la literatura griega es
la utilizacin que de ella hace Filn, De vita Mosis, 11A (comienzos del siglo i).
La expresin aparece slo de form a ocasional durante el principado y el Imperio
tardo, y se halla ausente del Triakontaetrikos de Eusebio; pero no desapareci
durante el imperio cristiano, y la encontramos, por ejemplo, en la legislacin de
Justiniano, que llega a hablar en 537 de su propia m onarqua como de un nomos
empsychos (N ov. J., CV.ii.4).89 Para entonces, con la mayor seriedad, se trata de
un directo don de Dios (todo el que quiera leer unas buenas traducciones al ingls
de ciertos pasajes muy pertinentes de Plutarco, Musonio, Diotgenes y Temistio, las hallar en Barker, A C , 309-310, 365, 378).
Para los bizantinos, la autocracia del emperador era, segn las palabras de
poeta laureado del siglo v i i Jorge de Pisidia, un theostrikton kratos, un poder
cuyo fundamento es el propio Dios (vase Baynes, BSOE, 32-35, 57-58; cf.
168-172). Estas afirmaciones no son necesariamente producto de nada que merez
ca ser dignificado con el apelativo de pensamiento poltico. Norman Baynes
crea que decir que no se da ninguna discusin de la teora poltica por parte de
los bizantinos constitua una falta de comprensin, y que la literatura bizanti
na se halla impregnada de pensamiento poltico, i.e., de la teora de la monarqua
romana oriental (BSOE, 32). Me parece a m que ello es tomarse las cosas
demasiado en serio. La frase de Jorge que dice qu buen gobierno es la monar
qua, que tiene por gua a Dios es una muestra representativa de ello (ibidem, 58;
cf, 34-35 y n. 25).
Cuando slo qued un nico personaje en la cima del poder dentro del mun
do grecorromano, el aumento de las prerrogativas incuestionables de las que
dispona sigui avanzando inexorablemente. Durante el imperio cristiano, fuera
de las revueltas armadas, el nico desafo posible a su autoridad que se habra
470
tomado en serio habra sido una apelacin a que el Dios cuyo vicario en la tierra
era l actuase en contra suya; y ese tipo de desafo se hallaba limitado a los
asuntos religiosos. Incluso en ese terreno, como demostrar despus, un empera
dor que tuviera la intencin de interferir en esos asuntos, habra sido capaz de
imponer su voluntad al clero en una medida mucho mayor, incluso en la esfera
doctrinal, de lo que han querido admitir normalmente los historiadores de la
Iglesia. Durante los ltimos aos los especialistas han empezado a subrayar el
importante papel desempeado por Constantino en los asuntos eclesisticos, pri
mero en el caso de los donatistas del norte de frica (especialmente en Numidia),
y luego en el arrianismo y en las dems controversias que convulsionaron a algu
nas iglesias del oriente griego. Fergus Millar, a cuya compilacin de informaciones
acerca de la comunicacin que se dio entre los emperadores romanos y sus sbdi
tos he hecho ya mencin en esta seccin y en II.v, ha sealado particularmente
bien (E R W , 584-590) hasta qu punto se debi la primera intervencin de Cons
tantino en los asuntos de la Iglesia, esto es en el cisma donatista, a las apelaciones
directas que repetidamente hicieron a l, especialmente los propios donatistas (el
tratamiento que hace de la controversia arriana,
590-607, resulta mucho
menos satisfactorio, quiz porque ilustra una intervencin activa del emperador
sin que nadie se lo hubiera pedido, tema que se adeca mucho menos al carcter
de Millar).90 rase una vez unos historiadores de la Iglesia que pensaban que
Constancio II (337-361) fue el primer emperador que empez con las interferen
cias en los asuntos de la Iglesia que condujeron al cesaropapismo; y todava
podemos or que se repiten esos puntos de vista de vez en cuando. Ello se debe,
sin embargo, casi por completo al hecho de que Constancio en la opinin de los
que pasaron a constituir la faccin dominante y an lo siguen siendo 91 no fue
un emperador catlico totalmente ortodoxo; y las interferencias en los asuntos
eclesisticos, lo mismo que la persecucin (vase VII.v), merecen llevar ese
nombre peyorativo, a juicio de muchos historiadores de la Iglesia incluso actuales,
slo cuando fueron llevadas a cabo por quienes tuvieran unas tendencias que ellos
consideraran herticas o cismticas;9ia un emperador, en cambio, que aplastara a
herejes y cismticos habra ayudado simplemente a mantener la paz de la Igle
sia. Pues bien, Constantino, que se haba convertido al cristianismo en su m adu
rez, no se deleit mucho en verse convertido en telogo. Ello sale a la luz con
especial claridad en el primer documento que sac en la controversia arriana: se
trata de la carta tan larga, emotiva y emocionante que escribi en 324 a Alejan
dro, obispo de A lejandra, y a Arrio (y que nos ha transmitido completa Eusebio,
Vita Constante 11.64-72), en la que resta im portancia a las sutilsimas cuestiones
teolgicas que se vean puestas en juego, tratndolas con gran aspereza como
cuestiones que creaban unas discordias innecesarias, que ms habra valido no
sacar a la luz pblica. Constantino estaba por lo general dispuesto a dejar que los
obispos decidieran en el campo doctrinal, pero cuando surgi una fuerte opinin
mayoritaria, o (como en el concilio de Nicea} le pareci que iba a surgir esa
corriente, se dio prisa en apoyarla enrgicamente, con la finalidad de cumplir su
determinacin, tenaz y primordial, de asegurar ia paz y la arm ona,92 y, si ello era
necesario (como en el caso de Nicea), de castigar con el destierro al clero disidente.93
Todos los emperadores que le siguieron fueron criados como cristianos, y
algunos de ellos tuvieron unas opiniones teolgicas propias de lo ms arraigadas..
ROMA SOBERANA
471
estando dispuestos muchas veces a imponerlas por fuerza a las iglesias. Ante todo,
como el emperador era el que. decida si se haba de reunir un concilio general de
la Iglesia, cundo y dnde deba hacerse, y (lo que era un punto crucial) quin
deba presidirlo, el emperador que quisiera podra a veces mover los hilos decisi
vamente en contra de sus oponentes eclesisticos y afirm ar su voluntad en gran
medida incluso en materias doctrinales. Ello queda patente con una claridad
pasmosa en las actas del concilio de Calcedonia de 451. Los que inocentemente
han admitido las aseveraciones que aparecen en unas obras clsicas como la
Patrology de Altaner, e incluso la primera edicin de 1958 del O xford Dictionnary
o f the Christian Church >94 en el sentido de que quienes presidieron el concilio de
Calcedonia fueron ios legados papales, necesitarn que se les diga que se trata de
una tremenda falsificacin de lo que verdaderamente ocurri, y que, de hecho, el
concilio estuvo presidido por una comisin laica extraordinariamente poderosa,
compuesta por importantes funcionarios imperiales y distinguidos senadores (casi
todos ellos gloriosissimi y magnificentissimi) nom brada por el propio emperador
Marciano, que de ese modo se aseguraba de antemano el que las decisiones que se
tomaran lo seran siguiendo los dictmenes de su voluntad y los de la influyente
emperatriz Pulquera, quienes daba la casualidad de que eran ortodoxos (precisa
mente porque los obispos monfistas, con la nica excepcin de Dioscoro, obis
po de Alejandra, fueron intimidados, y porque el concilio lleg a tom ar una serie
de decisiones ortodoxas, nuestros historiadores de la Iglesia no repararon en la
manera en la que fueron fijadas de antemano).
Los emperadores podan de vez en cuando tratar duramente a los obispos,
desterrndolos de sus sedes: el propio Constantino fue e que empez a practicar
estas medidas. Y, llegada la ocasin, los emperadores podan tambin rechazar a
los obispos de quienes pensaran que causaban disturbios. No se han conservado
muchas respuestas autnticas a las pretensiones episcopales. Una de las ms nota
bles es la carta (conservada en a Collectio Avellana) escrita por Justiniano en 520,
cuando an no era emperador (aunque era ya el poder que se ocultaba tras el
trono) y dirigida al papa Hormisdas, en a que le ordenaba corts pero perentoria
mente que dejara de ocuparse innecesariamente de asuntos peligrosos y que daban
lugar a controversias.95 La ltima frase dice as: no permitiremos [non paemur]
que se susciten ms controversias religiosas en nuestros estados ni que Vuestra
Santidad llegue a escuchar a quienes disputan por cuestiones superfluas. De
hecho, como muy bien dijo Ostrogorsky, en Justiniano
hall la iglesia cristiana tanto un amo como un protector, pues, aun siendo cristiano,
sigui siendo un romano, para quien resultaba extraa cualquier concepcin de
autonoma en el terreno religioso. Papas y patriarcas eran considerados y tratados
como servidores suyos. Diriga los asuntos de la Iglesia igual que los de su estado ...
incluso en materias de fe y ritual 1a decisin final estaba en sus manos (HBSzy 77).
Ni qu decir tiene que los obispos se vieron obligados a veces a oponerse a ios
emperadores cuando creyeron que actuaban equivocadamente en los asuntos teo
lgicos o eclesisticos. E documento ms antiguo que conozco en el que un
obispo ordena a un emperador que no se inmiscuya en ios asuntos de la Iglesia (ta
ekklsiastika) es la carta escrita por el anciano obispo Osio (Hosio) de Crdoba a
Constancio II en 356, y que se nos ha conservado en Atanasio (H ist. Arlan., 44).%
472
ROMA SOBERANA
473
ms duro que Patos (68); era un ateo e impo (45); precursor del Antier isto (46, 77, 80), la propia imagen del Anticristo (74). A todo esto, se afirma que
Constancio se halla dominado por los eunucos (38, cf. 67; Atan as i o se refiere, por
supuesto, a Eusebio), sin que se le permita tener ninguna opinin propia (69). El
abigarrado cuadro que Atanasio pinta en la Historia Arianorum , 52, en el que la
Iglesia es ia que tom a todas sus decisiones y el emperador no interfiere nunca en
sus asuntos, representa, sin duda alguna, la situacin ideal que los obispos habran
deseado vivir, salvo que necesitaran, por supuesto, invocar el auxilio del brazo
secular para aplastar a sus rivales, arma que estaban encantados de usar siempre
que estaba a su alcance y no al de sus oponentes. Pero esta fantasa no tena
ningn parecido con la realidad, que ha descrito perfectamente Henry Chadwick
en su excelente primer volumen de la Pelican History of the Church :
A medida que avanzaba el siglo jv, fue acentundose la tendencia a que las
decisiones finales en torno a la poltica de la Iglesia fueran tomadas por el empera
dor, y el grupo eclesistico que en un momento determinado dirigi el curso de los
acontecimientos fue con mucha frecuencia el que lograba conseguir la atencin del
emperador {The Early Church, 132).
474
senatorial, ya fuera por nacimiento o por concesin especial del emperador, otor
gada en form a de permiso para llevar el laius clavus, ia ancha franja de prpura
que se pona en la lunica, y que constitua la marca de distincin del senador,
mientras que la franja estrecha lo era del caballero. En el curso del tiempo,
durante los siglos i y iii, se lleg a conocer a los senadores por el ttulo honorfico
de los clarissimi (ttulo que era ya honorfico, pero no tcnico, a finales de ia
repblica), mientras que los caballeros, segn la dignidad del cargo que ostenta
ran, eran (en orden ascendente) egregii, perfectissimi o emineniissimi, reservndo
se este ltimo ttulo, desde el siglo m en adelante, a los prefectos del pretorio, que
era el cargo ecuestre ms elevado.
Poco a poco, el ordo equester fue convirtindose completamente en una segun
da aristocracia de cargos, la totalidad de cuyos miembros ostentaba, o haba
ostentado, algn cargo oficial. Incluso a finales de la repblica, un hombre poda
definirse vagamente a s mismo (como haca Cicern) diciendo que era del status
ecuestre por nacim iento,102 Aunque un caballero no poda transmitir hereditaria
mente a su hijo de manera automtica el rango que ostentaba, s que poda
transmitirle los bienes que permitieran a su hijo presentarse a candidato a los
cargos ecuestres que conferan dicho rango, o, por lo menos, poda hacerlo siem
pre que no tuviera demasiados hijos varones (el reparto de un census equestris
precisamente de 400.000 HS entre dos hermanos lo trata humorsticamente M ar
cial en uno de sus poemas: Crees t que pueden sentarse dos en un caballo?,
pregunta chistosamente en V.38). Esta situacin se mantuvo bastante estable hasta
aproximadamente mediados del siglo i i i ; pero durante las postrimeras del siglo m
y en el v se produjeron grandes cambios, que no puedo ms que resumir en una
o dos frases. H ablando en trminos generales, podemos decir que el mbito de
influencia de los ecuestres aument mucho a finales del siglo m, a expensas del
senado, llegando los gobiernos provinciales, que anteriormente se haban reserva
do a los senadores, a ser ostentados por miembros del ordo equester, sobre todo
por los que tenan experiencia en la milicia. No obstante, como al orden ecuestre
le faltaba un rgano (del estilo del senado) medante el cual tom ar decisiones
colectivas, no adquiri nunca un carcter corporativo ni una unidad de programa,
sino que sigui siendo un colectivo de individuos. Durante el siglo v, a partir de
Diocleciano y Constantino, el status ecuestre fue desvinculndose poco a poco de
los cargos, pues los emperadores promulgaron numerosos codicilli honorficos, en
los que se concedan los privilegios de uno u otro de los diversos grados de
caballero (que existan entonces por separado, sin form ar parte de un nico ordo
equester) a quienes no desempeaban cargo alguno. Posteriormente, durante el
tercer cuarto del siglo v, ios anteriores cargos ecuestres ms altos empezaron a
conferir el status senatorial. De ese modo, el senado, que haba ms que triplicado
su nmero (exista un senado aparte en Constantinopla), absorbi los niveles ms
altos del orden ecuestre; pero no se complet este proceso hasta los ltimos aos
del siglo v o los primeros del v.103
A sus propios ojos y a los de sus aduladores, los senadores constituan ia
verdadera cima de la raza humana. Nazario, destacado retrico de su poca,
declaraba en un panegrico compuesto en 321 en honor de Constantino y sus dos
primeros hijos que Roma, la verdadera cumbre de todas las razas y reina de todos
ios pases, haba atrado a su curia (el palacio del senado) a los mejores varones
ROMA SOBERANA
475
(optimates viri) de todas las provincias, por lo que e senado contaba entonces con
la flor y nata de todo el mundo (.Paneg. Lat., X[IV].'35.2). E gran orador
Smmaco defina ai senado romano en una carta escrita en 376 como la mejor
parte de la raza humana (pars melior humani generis: E p ., 1.52). Rutilio Namaciano, en el poema en e que registra su viaje desde Rom a remontando la costa
occidental de Italia rumbo a Galia a finales de 417,Wi alababa al senado (cuya
curia dignificaba con el adjetivo re lig io sa por recibir a todos los que merecen
pertenecer a l; y pagano como era lo comparaba con el consilium del summus deus (De red., . 13-18). Y en el panegrico que pronunci en honor del
emperador de occidente vito el 1 de enero de 456, Sidonio Apolinar llegaba a
decir, dirigindose a la propia Roma, en ei mundo no hay nada mejor que t; y
t no tienes nada mejor que el senado (m7 te mundus habet melius, ni! ipsa
senatu: C a r m V il.503). Y era perfectamente natural que san Agustn ai exami
nar las causas de ia grandeza del imperio romano, el porqu Dios haba querido
que este imperio fuera tan grande y duradero , y al atacar a los astrlogos
eligiera al senado, al classimus senatus ac splendidissima curia , como smil ms
adecuado del ciclo estrellado, al que, naturalmente, consideraba sometido por
completo a la voluntad de Dios, lo mismo que el senado (aunque l no lo dice
explcitamente) se hallaba sujeto al emperador (De civ. D e i , V.i). H asta el siglo v
haba slo unos seiscientos senadores a la vez. Los caballeros eran mucho ms
numerosos; pero ni siquiera juntando ambos rdenes habran constituido la dci
ma parte del uno por 100 de la poblacin total del imperio.
No puedo ms que acabar esta seccin con un texto que prueba cun profun
damente impregnada estaba, hasta sus races, la mentalidad de la gente durante el
Imperio romano tardo de las nociones de rango y jerarqua. Los grados de
preeminencia existentes en este mundo se proyectaban al otro. Naturalmente, la
esfera celeste iba de la Divinidad en la cima, pasando por los arcngeles, ngeles,
patriarcas, apstoles, santos y mrtires, hasta los bienaventurados difuntos ms
corrientes que ocupaban el extremo inferior. No creo que las posiciones correspon
dientes a ios estratos medios estuvieran definidas muy claramente, pero me imagi
no que un arcngel o un simple ngel hubieran tenido precedencia, en un ordo
salutationis celeste, ante cualquier simple humano, excepto, por supuesto, ante la
Virgen, que habra ocupado una posicin anmala, nica entre las mujeres, an
loga a la de una augusta en la jerarqua imperial romana. Quiz se haya percibido
con menos frecuencia que la esfera diablica habra sido concebida igualmente
como si estuviera organizada en un orden de rango, que reproducira el de las
regiones terrestre y celeste. No tengo ms que reproducir para ello un solo testi
monio. Paladio, que escribi su Historia Lausiaca en 419-420, recoge unas infor
maciones muy interesantes que le haban dado una serie de destacados monjes
egipcios (Cronio, Hirax y otros), amigos ntimos durante su juventud dei gran
Antonio, el primer eremita cristiano (0 uno de los primeros) y hombre de prestigio
sin igual entre los primitivos monjes, muerto en 356. Segn Antonio, llevaron una
vez a su presencia a un hombre posedo ;por un demonio de gran autoridad (un
archontikon pneum) para que lo curara; pero el santo varn se neg a tratarle,
alegando que l no haba sido considerado todava digno de tener poder sobre
este rango de tanta autoridad (tagma archontikon: Hist. Laus ., xxii, ed. C. Butler, pg. 73.10-14). Aconsej que llevaran al hombre a Pablo el Simple, que por
476
VII.
(i)
LA LUCHA DE CLASES EN
EL PLANO IDEOLGICO
T erro r y
pro pa g a n d a
478
ca literaria que he encontrado al miedo que tenan los amos a ser asesinados y
robados por sus esclavos es uno de los sermones de san Agustn, datado a comien
zos del siglo v (Serm ., CXIII.4, en M P L , X X X V III.650). Las revueltas de escla
vos eran sofocadas, naturalmente, sin piedad: sabemos por Apiano (B C , 1.120) de
la crucifixin de los 6.000 seguidores de Espaftaco que fueron capturados, y que
se llev a cabo a lo largo de la Via Appia desde Roma hasta Capua, durante la
represin de 1a gran revuelta de 73-71 a.C. P ara escapar a esa suerte, los esclavos
solan o bien luchar hasta morir o matarse unos a otros.2 En caso de que se
objete, con razn, que ese tipo de crueldades eran ms romanas que griegas,
permtaseme subrayar cmo el gegrafo griego Estrabn trata a los celtberos
hispanos, quienes, al ser capturados y crucificados por los romanos, todava
epaidnizon, esto es, se pusieron a vitorearse desde a cruz: ello, para Estrabn, no
era sino una prueba ms de su aponoia y agriles, de su insensibilidad y salvajis
mo (III.iv.18, pg. 165). No obstante, tengo que admitir que la mentalidad de
Estrabn se haba visto infectada totalmente por su admiracin al imperialismo
romano (vase, e.g., VIA v.2 fin ,, pg. 288; X V II.iii.24 init., pg. 839). El pasaje
que acabo de citar nos recuerda otro de Salusto, en el que e reconocido herosmo
y la constancia de los revolucionarios que siguieron a Catilina hasta morir en 63
a.C. no son considerados ms que como una prueba de su terquedad y de su afn
por destruirlo todo, a s mismos y al estado, que alcanzaba cotas semejantes a las
de una enfermedad epidmica que se ha apoderado de las mentes de la mayora
de los ciudadanos {Cat., 36.4-5).
Los griegos, en quienes estaba mucho menos m arcada que entre los romanos
la pura crueldad ms insensible ante las vctimas de su civilizacin esclavos,
criminales, y pueblos conquistados, se hicieron, naturalmente, con muchas de
las caractersticas de sus amos romanos, incluido el gusto por los espectculos de
gladiadores, que sabemos que se produjeron en el oriente griego al menos a partir
de 70 a.C ., cuando el general romano Luculo patrocin estos espectculos a gran
escala; a continuacin los patrocinaron los notables griegos que podan correr con
los gastos, hasta que se hicieron popularsimos.3 Se exhiban incluso gladiadoras.
El triste comentario que hace Louis Robert resulta de lo ms adecuado: La
sociedad griega ha sufrido la gangrena de esta enfermedad procedente de Roma.
Es uno de los xitos de la romanizacin del mundo griego. Mommsen escribi
con el mismo desdn de este abominable entretenimiento, llamndolo tremen
do cncer.4
En temas sobre los cuales se pueden obtener testimonios que abarcan cientos
de aos procedentes de mltiples y diversas sociedades humanas, resulta casi
siempre peligroso generalizar; pero al menos me parece a m que es bastante cierto
que, en muchas sociedades esclavistas, el trato despiadado que se diera ai esclavo
(aunque no fuera ms que como ltimo recurso, combinndolo con los premios a
los esclavos obedientes y leales) habra mantenido probablemente viva la institu
cin y habra facilitado y mejorado sus objetivos. El comentario del ex esclavo
Frederick Douglass que damos a continuacin contiene ms que un grano de
verdad:
Pega y abofetea a tu esclavo, mantalo hambriento y sin aliento, que seguir lacadena de su amo como un perro; pero dale de comer y vstelo bien hazle trabajar
479
Por otro lado, recientemente se ha pretendido (aunque, como han dicho algu
nos con bastante razn, de forma exagerada) que incluso en el Viejo Sur norte
americano los esclavistas se apoyaban mucho en los incentivos y premios, tanto
como en los castigos (Fogel y Engerman, TC, 41, 147-153, 239-242; cf. 228-232),
pero que recurran con mucha menos frecuencia que los griegos y ios romanos a
lo que pensaramos que era el incentivo ms alto que hubiera podido tener un
esclavo para obedecer a su amo, a saber: la manumisin (ibid., 150-151). La justa
valoracin que hace Genovese de los testimonios curiosamente muy escasos
de las revueltas de esclavos en Norteamrica y de las dems formas de resistencia
ha demostrado claramente cmo, en determinadas circunstancias, los esclavos
podan verse inducidos a acomodarse en cierto modo al sistema que los explotaba
(R J R , 587-660, esp. 587-598, 613-621, 648-657). Y, naturalmente, los esclavos a
los que se les permite form ar una familia, se someten de ese modo a uno de los
medios de control ms eficaces que pueda ejercer un amo sobre ellos, a saber: ia
amenaza de deshacer su familia (vase IILiv, II).
Una forma ms retorcida de lucha ideolgica de clases era el intento que
hacan las clases dominantes de persuadir a aquellos a quienes explotaban a que
aceptaran sin protestar su condicin de oprimidos, e incluso, si ello era posible, a
sentirse a gusto en ella. Segn Aristxeno de Trenlo, discpulo de Aristteles, la
escuela pitagrica asent el principio de que lo mismo que los gobernantes deben
ser humanos, philanthrdpoi, as como versados en la ciencia del gobernar, tambin
idealmente sus sbditos deberan no slo obedecerles, sino hallarlos de su agrado,
ser philarchontes.5 Otra palabra interesante que no es nada rara es philodespotos,
amante del amo. En la poca arcaica, el poeta aristocrtico Teognis pensaba
que tratando a patadas al insensato demos (la masa del pueblo) con la suficien
te dureza, podra reducrsele a tan deseable condicin (versos 847-850; cf. V.i y su
n. 16). Un esclavo pblico sirio de Esparta durante el perodo romano poda
incluso recibir el nombre de Filodspoto/1 Una funcin esencial de la ideologa
de una clase dominante es presentar a s misma y a aquellos a quienes gobierna
una cosmovisin coherente lo suficientemente flexible, global y conciliadora como
para convencer a las clases subordinadas de lo justo de su hegem ona.7 Las
clases gobernantes han solido lograr este propsito. Como ha dicho Rodney Hilton, En su mayora, y en la medida en que tenemos testimonios de ello, las ideas
que regan a los campesinos medievales eran, al parecer, las de los dirigentes de la
sociedad tal como se las transmitan en los innumerables sermones acerca de los
deberes y los pecados caractersticos de los diversos rdenes de la sociedad
{EPLM A, 16). Los que desaprueban las tcnicas a las que estoy haciendo referen
cia, las llamaran lavado de cerebro; ios que las emplean, en cambio, rechaza
ran esos trminos con justa indignacin y preferiran hablar de un proceso de
ilustracin mediante el cual los que sirven a la comunidad en cualquier terreno
humilde pueden lograr una comprensin ms profunda de la realidad social. Los
que enseamos en las universidades solemos pensar as, pues la universidad, en
480
una sociedad de clases como la nuestra, es, entre otras cosas, un sitio en el que h
clase gobernante pretende propagar y perpetuar su ideologa.
La forma ms corriente del tipo de propaganda que estoy examinando aqu ej
la que pretende convencer a los pobres de que no estn realmente hechos par
gobernar y que lo mejor es dejar esta tarea en manos de los que son mejores):
que ellos (los hombres mejores, hoi beltisoi, como les gustaba llamarse a si
mismos a los nobles griegos), esto es: aquellos que se han ejercitado en esa tarea
y tienen tiempo libre para dedicarse completamente a ella. En el mundo griego
antiguo suele hacerse esta exigencia de form a bastante descarada a favor de la
clase propietaria en cuanto tal.8 A veces se limita incluso a un crculo ms peque
o: tenemos dos ejemplos sobresalientes de esta tendencia. En primer lugar, tene
mos la pretensin que expresaban los aristcratas de que el requisito fundamental
para gobernar es la noble cuna (cuya compaera es, inevitablemente, por supues
to, la propiedad: vase II.iv y su n. 5). Ya hemos sealado unos cuantos ejemplos
de esta mentalidad en concreto, particularmente los de Teognis (vase V.i). En
segundo lugar, cuando se extingui casi por completo en gran parte del mundo
griego el gobierno de una dynasteia form ada por una o varias familias de noble
cuna, empezamos a encontrarnos con la afirmacin, conocida de todos especial
mente por Platn, de que el gobierno debera constituir la prerrogativa de quienes
poseen unas, condiciones intelectuales apropiadas, habiendo recibido adems una
educacin filosfica adecuada. En la prctica, no hace falta decir que virtualmen
te todos esos hombres serian miembros de 1a clase de los propietarios. Sin duda
alguna Platn hubiera negado, como han hecho muchos de sus modernos adm ira
dores, que por lo que abogaba era por una oligarqua segn el significado normal
del trmino (que l conoca perfectamente; cf. ILiv); pero ello slo es cierto en el
sentido de que no quera que se concediese el acceso al poder poltico a la totali
dad de la clase propietaria en cuanto tal (en Leyes , V.742e; 743a-c declara por
primera vez, de form a bastante restringida, que un hombre no puede ser a la vez
bueno y muy rico, y luego sigue diciendo explcitamente que el que sea excesiva
mente rico no puede ser excesivamente bueno, ni tampoco puede ser feliz: natural
mente Platn no era uno de los hombres ms ricos de Atenas). En efecto, Platn
habra confiado todos los poderes polticos a los hombres que, en su opinin, se
hallaban intelectualmente cualificados para gobernar y hubieran recibido una edu
cacin filosfica completa, y esos hombres habran tenido que pertenecer necesa
riamente a la clase de los propietarios. Para Platn, cualquier tipo de trabajo que
interfiriera en el tiempo libre imprescindible para la prctica del arte de gobernar
constitua una descalificacin para la pertenencia a su clase gobernante: ello vaie
tanto para el estado ideal que pinta en 1a Repblica como para el segundo
mejor estado que presenta en las Leyes, as como para la discusin ms terica
del arte de gobernar que aparece en el Poltico (o el Hombre de estado)* La idea
de que el trabajo manual, puesto que debilita el cuerpo (como, al parecer,
suponan los nobles griegos), debilita tambin la mente, tal vez fuera un lugar
comn del crculo socrtico: se halla expuesta con toda claridad en el Econmico
de Jenofonte, IV .2, y no hay motivo para pensar que se la hubiera inventado
Platn. Pero este autor intensifica bastante esta concepcin: para l, el trabajo
manual degrada activamente la mente. Ello queda patente a la perfeccin en un
fascinante pasaje de la Repblica (VI.495c-496a), que describe las terribles conse
481
cuencias que probablemente se derivaran del hecho de que esos intrusos sin
vala se inmiscuyeran en unos asuntos tan importantes como la filosofa, y, por
ende, el gobierno, que Platn reserva a los nobles filsofos. Desagradable como
es de arriba abajo, se trata de una deslumbrante invectiva. Platn encuentra
deplorable
que cualquier pobrecillo que haya dado muestras de habilidad en cualquier arte
mecnica vea en ello la ocasin para dar rienda suelta a la vanagloria de palabras
altisonantes y se sienta as feliz de poder romper las cadenas de su vil comercio y
tener su capilla en ei templo de la filosofa. Pues, comparada con otras ocupaciones,
la filosofa sigue disfrutando, incluso en su presente situacin, del mayor prestigio,
bastante para atraer a una multitud de naturalezas canijas, cuyas almas ha torcido y
mutilado una vida de penalidades lo mismo que han desfigurado sus cuerpos sus
arteis sedentarias. Para todo el mundo son como cualquier herrero calvo y bajito
{chalkeus phalakros kai smikros), que, tras hacerse con un poco de dinero, acaba de
salir de sus cadenas y, lavndose bien en los baos, se viste corno un novio en el da
de la boda, dispuesto a casarse con la hija de su amo, que se ha empobrecido y se ha
quedado sin amigos. Qu saldra de semejante matrimonio si no una serie de
bastardos despreciables? Y, del mismo modo, qu ciase de ideas y opiniones produ
cira el bodorrio de la filosofa con unos hombres incapaces de tener ninguna cultu
ra? Ningn hijo legtimo de 1a sabidura, desde luego; el nico nombre adecuado que
les correspondera sera el de sofistas. (He utilizado la traduccin de Cornford.)
482
tropa, sino tambin como el hombre ms feo que hubiera ido a Troya; tena un
pie varo y era patizambo; sus encorvados hom bros casi se juntaban en el pecho,
sobre el que se ergua una cabeza en forma de huevo, de ia que salan unos
cuantos pelos recortados (he seguido la traduccin de los versos 212-219 que
hace Rieu). Debera aadir que la aristocrtica sociedad para la que se componan
los poemas homricos habra encontrado perfectamente justo y adecuado el trato
brutal que da Ulises a Tersites, considerndolo una accin propia de un gran
hombre. En el mismo libro de la Ilada, pero un poco antes (11.188-206) vemos
que este mismo hroe tiene un comportamiento de lo -ms corts con los capitanes
y caudillos, totalmente opuesto a la violencia y acritud que usa contra los plebe
yos (gente del demos) que se atreven a emprender alguna accin independiente:
a stos los trata a porrazos y los insulta, advirtindoles que se callen y dejen hacer
a quienes son mejores que ellos. El discurso que Hom ero pone en sus labios acaba
con las famosas palabras: no es buena cosa una multitud de capitanes; que haya
mejor un solo seor, un solo soberano (versos 204-205).
Existe mucho ms material de este estilo que me gustara tener espacio para
poder citar, especialmente procedente de Aristfanes (cf. mis O P W , 355 ss.).
Incluso en la literatura hebrea hay un pasaje que, por influencia del pensamiento
helenstico, afirm a en unos trminos que habran encandilado a Platn y Aris
tteles que slo el hombre que dispone de ocio puede alcanzar la sabidura; el
obrero agrcola, el carpintero, e fabricante de sellos, el herrero y e alfarero,
cuyas tareas resultan, a todas luces, esenciales para la vida civilizada, no estn
capacitados para tom ar parte en las deliberaciones pblicas ni para ejercer funcio
nes judiciales. Vale la pena leer todo el pasaje entero, Eclo., XXXVIII.24-34.
Me contentar con slo dos ejemplos ms de propaganda antidemocrtica. El
primero de ellos, que es un tipo de argumento de lo ms abstruso y enrarecido, se
desarroll a partir de las teoras matemticas y musicales de Arquitas de Tarento,
un pitagrico de la primera mitad del siglo iv a.C ., quien, al parecer, fue el
primero que desarroll, en una obra sobre msica, la nocin de los tres tipos
distintos de proporcin, dos de las cuales, la aritmtica y la geomtrica, son las
que nos interesan. La proporcin aritmtica la representa la progresin 2, 4, 6, 8
y la geomtrica 2, 4, 8, 16. Tal vez fuera el propio Arquitas, y no Platn, el
primero que aplic a la poltica la nocin de las dstiruas proporciones aritmtica
y geomtrica; aparece, desde luego, aplicada en este
reno en Platn y Aristte
les, as como (de form a degradada, como cabra esperar) en Iscrates; quedan
asimismo ecos de ella en poca posterior que llegan, por lo menos, hasta e
siglo xii. En su totalidad se trata de un asunto muy difcil, pero ha echado
bastante luz sobre l un reciente y perspicaz artculo de David Harvey,10 cuya
interpretacin acepto por completo. No puedo ms que resumir su exposicin,
que explica perfectamente cmo es que los antidemcratas aducan que a propor
cin aritmtica era un paradigna de la democracia, y la geomtrica, el de una
forma mejor' de constitucin. Se deca que la igualdad que exaltaba la demo
cracia era una especie de proporcin aritmtica en la que cada nmero (que
representara cada uno a un hombre) se halla a una distancia igual de su vecino
(2, 4, 6, 8, etc.). Pero, segn se pretenda, ello no daba cuenta del valor real de
cada nmero (esto es, de cada hombre), por lo que introducira una flagrante
desigualdad, pues cuanto ms arriba de la escala se est, menor ser la proporcin
483
en cada escaln; de aqu se deriva, en trminos polticos, que cuanto mejor sea un
hombre, menos se recompensar su valor. La proporcin geomtrica, que no
emplea la democracia, es mucho ms equitativa, por cuanto la proporcin es
siempre la misma en cada punto de la escala (2, 4, 8, 16, etc.); de aqu se deriva,
en trminos polticos, que lo que recibe cada persona se corresponde siempre a su
valor.
Me temo que al exponer la teora con tanta desnudez y sin todo el complicado
andamiaje intelectual de que la rodean Platn y Aristteles, parezca incluso ms
insostenible de lo que en realidad es; sin embargo, tiene absolutamente razn
Harvey cuando juzga que toda esta construccin no es, en esencia, ms que un
sutil intento de evitar hacer una exposicin honesta .de la verdadera opinin
oligrquica, segn la cual la desigualdad es algo maravilloso, cambindola por
otra que dijera la desigualdad es la verdadera igualdad. Tan inestable es la base
de este argumento que no me parece que sea un abuso citar una versin cmica no
intencionada de l que aparece en Plutarco (M or.,s 719 = Ouaest. conviv.,
VIII.ii.2):
Licurgo desterr de Esparta a proporcin aritmtica por ser democrtica y
favorable a la chusma (ochlikos), e introdujo la proporcin geomtrica, que resulta
apropiada para una oligarqua moderada y para un reino respetuoso de la ley.
Efectivamente, la primera distribuye la igualdad numricamente, mientras que la
segunda la reparte segn lo que cada uno merece, proporcionalmente: no lo mezcla
todo a a vez, sino que hace una clara distincin entre los buenos y los malos; ...
cada uno recibe lo que le corresponde segn se diferencien sus virtudes y sus vicios.
Dios adjudica esta proporcin a las cosas; que se llama. Justicia y Nmesis ... Dios
anula en la medida de lo posible ia igualdad que pretende la mayora, pues es la
mayor de las injusticias, conservando lo que corresponde al mrito, definindolo
geomtricamente de acuerdo con la ley y la razn.
Todo aquel que est familiarizado con los escritos de Cicern acerca de la
teora poltica, que tanto deben a Platn, no se sorprender en absoluto de hallar
en ellos reflejos de la teora que acabamos de examinar en su De repblica (1.43,
53; 11.39-40), en e que, como dice Elaine Fanthman,
E lenguaje moralista oculta muy ligeramente ei hecho de que Cicern aprueba
un expediente constitucional en virtud de cual se da a los ricos un poder poltico
proporcional a su riqueza, lo que no sorprender en absoluto teniendo en cuenta el
respeto que tena por la propiedad y los que se vean dignificados en la vida poltica
prctica por su posesin.11
484
485
(ii)
La
486
algunos hombres son esclavos por naturaleza/1 si bien tiene que admitir que no
todos los que en la prctica son efectivamente libres o esclavos, son por naturale
za respectivamente libres o esclavos.7 Del esclavo por naturaleza opina que lo
mejor es que se halle sometido a un amo: para ese hombre la esclavitud no slo
es beneficiosa, sino adems justa.8 No llega a decir literalmente que todos los
brbaros son esclavos por naturaleza, pero cita las opiniones griegas que corran
en ese sentido sin expresar su desaprobacin.9 Podemos decir, sin lugar a dudas,
que, a juicio de Aristteles, los brbaros son esclavos por naturaleza, siempre
y cuando tengamos presente que para l lo que es con arreglo a la naturaleza no
es necesariamente lo que se da en cada caso: lo que se da es p o r regla general
(epi o poly) lo que va ms con arreglo al curso de la naturaleza, como l mismo
dice en una de sus grandes obras de zoologa.K Asimismo, en el libro VII de la
Poltica, tras prescribir que en su estado ideal las tierras de los propietarios
griegos han de ser aradas por esclavos (a los que sin duda se concibe como
brbaros), pasa a sugerir como una alternativa menos buena la utilizacin de
perioikoi brbaros,11 es decir hombres que no seran realmente esclavos (aunque s
podran ser lo que yo he llamado siervos), pero que, desde luego, no habran
goza.do de ninguno de los derechos de ciudadana existentes en su polis (cf. IlI.iv
y sus notas 49-52).
La esencia de los juicios mantenidos por Platn y Aristteles acerca de la
esclavitud natural fue perfectamente expresada, con mayor viveza que por cual
quiera de ellos, en un libro escrito por el esclavista nacido en Virginia George
Fitzhugh, publicado en 1854: Unos han nacido con la silla puesta a sus espaldas,
y otros con botas y espuelas para montar en ellos; y montarlos los hace buenos 12
(Fitzhugh deba de estar citando y contradiciendo las famosas palabras pronuncia
das en 1685 en el cadalso por el radical ingls Richard Rum bold).53 Su libro, que
lleva por ttulo Sociology fo r the South, or the Failure o f Free Society (de lo ms
notable para su poca), tal vez sea la mejor contestacin dada por los esclavistas
del Viejo Sur a lo que a ellos les pareca que era el trato ms impersonal e
inhumano que daban los hacendados del norte a sus jornaleros (los esclavos
sostena Fitzhugh no mueren nunca de hambre; y casi nunca pasan gana).
En el prlogo, tras defenderse por haber utilizado en el ttulo la palabra recin
creada sociologa , sigue diciendo que, no obstante, no habramos podido
hallar ninguna otra en toda la extensin de la lengua inglesa, que hubiera expre
sado ni siquiera vagamente la idea que desebamos exponer. Hablando a favor
de los esclavistas de Virginia, dice que demostrar que tenemos una deuda con 1a
esclavitud domstica por habernos eximido afortunadam ente de las aflicciones
sociales que han originado esta filosofa.
Un pasaje particularmente interesante de la Poltica es aquel en el que Arist
teles aconseja dar a todos los esclavos, en ltimo trmino, el premio de la eman
cipacin: promete que ms tarde dar los motivo s que tiene para ello, pero, por
desgracia, no lo hace.14 Si junto a este consejo leemos los pasajes anteriores en ios
que se explica cmo puede beneficiarse l esclavo de la asociacin que tiene con su
am o,15 podemos ver un paralelo bastante exacto, a nivel individual, con la teora
de la tutela de los pases atrasados, uno de los principales artculos en los que
se basa la ideologa del imperialismo occidental moderno. Pero la afirmacin de
la Poltica que ms se corresponde a los puntos de vista de los intelectuales
487
488
(iii)
La
a c t it u d g e n e r a l d e l h e l e n is m o ,
o m a y e l c r is t ia n is m o
ANTE LA ESCLAVITUD
489
490
491
492
Como seala Gaudemet, comentando una carta del papa Gelasio I (492-496
d.C.) en relacin a este tema, se haba afirmado claramente el respeto absoluto
del derecho de propiedad privada y de estructuras sociales poco conformes, no
obstante, a la doctrina del Evangelio (E R , 139).
En los juristas romanos (al parecer, paganos todos ellos sin excepcin), de los
siglos ii o ni de la era cristiana al vi, encontramos de vez en cuando la admisin
de que la esclavitud era contraria a la naturaleza o a la ley natural: contra
naturam, iuri naturali contraria, vase Inst. J., Lii.2; Dig., I.v.4.1 (Florentino,
del tercer cuarto del siglo n); XII.vi.64 (Trifonino, c., 200); y I.i.4 (Ulpiano,
primer cuarto del siglo m); cf. asimismo L.xvii.32 (Ulpiano).9 De hecho, parece
que al menos algunos juristas consideraban que la esclavitud era el nico elemento
del ius gentium que no form aba tambin parte del ius naturale (vase Jolowicz y
Nicholas, H IS R L \ 106-107). Se trata de una lnea de pensamiento que puede
remontarse a los pensadores annimos de los siglos v o v a.C., quienes, segn
dice Aristteles, declararon que la esclavitud, al estar basada en la fuerza, era
equivocada y contraria a la naturaleza (PoL, L3, 1.253b20~23; 6, 1.255a5-12). no
slo no acorde con la naturaleza (ou kata physin), sino incluso contraria a la
naturaleza (para physin), diferencia de lo ms significativa, aunque no lo hayan
destacado los autores modernos (cf. mis OPW , 45). Pudiera ser que esta lnea de
pensamiento les hubiera llegado a los juristas romanos a travs de ciertos estoicos,
pero tal vez no sea as. Desde luego, el nico autor griego o latino que podamos
identificar, si descartamos a los juristas romanos, en el que sepa yo que encontra
mos un reflejo del argumento de que la esclavitud pudiera ser contraria a la
naturaleza, es Filn, el judo helenizado que escribi en Alejandra durante la
primera mitad del siglo i de la era cristiana. En una de sus obras habla con
evidente admiracin de la secta juda de los esenios, quienes (segn dice) no tienen
ni un solo esclavo; denuncian a los esclavistas, aade, diciendo que son injustos al
destruir la igualdad (sotes) e impos por transgredir e principio de la naturaleza,
el thesmos physes (Qiiod omna, prob. iber, 79; cf. hoi ts physes nomoi,
ibidem, 37). En otra obra suya describe a los therapeutai que con toda seguri
dad seran unos personajes imaginarios, o tal vez una secta de los esenios
diciendo que creen que 1a posesin de esclavos es absolutamente contraria a la
naturaleza, para physin {De viia c o n tem p i> 70); y de nuevo nos encontramos con
493
494
tericas segn las cuales es contraria a la naturaleza, hechas por los pensadores
anteriores mencionados en la Poltica de Aristteles, por los esenios, segn nos
transmite Filn Hebreo, y por algunos juristas romanos. Lo ms que llega a
admitir, segn creo, un autor cristiano primitivo como hace el papa Gregorio
Magno (590-604), al liberar a dos de los numerosos esclavos de la iglesia de
Roma es que es justo que los hombres a quienes la naturaleza hizo libres desde
un principio, y a los que el ius gentium ha sometido al yugo de la esclavitud, sean
devueltos a 1a libertad en la que nacieron mediante el beneficio de la manumisin
(Ep., VI. 12). Sin embargo, el propio Gregorio orden que no se produjeran
manumisiones a gran escala, excepto en el caso de los esclavos cristianos de los
judos.
No puedo hablar con conocimiento personal de causa de la literatura cristiana
posterior al siglo vi, pero no s que se produjera ningn cambio fundamental en
la actitud de las iglesias cristianas respeto a la esclavitud durante los ms de mil
aos que pasaron tras la cada del imperio romano de occidente, ni desde luego se
produjo ninguna condena absoluta de la esclavitud como institucin durante la
Edad Media: las afirmaciones de Teodoro el Estudita, Esmaragdo Abad y otros
autores, que he visto citadas, tienen siempre alguna limitacin especial (vase
ECAPS, 24 y n. 79). Pudiera decirse que es slo mi ignorancia, pero no conozco
ninguna condena absoluta y total de la esclavitud, inspirada por las ideas cristia
nas, anterior a la peticin realizada por los menonitas de Germantown, en Pennsylvania, en 1668,10 secta (separada no Hace mucho de los cuqueros), cuyo fundador
en el siglo xvi era anabaptista y, por lo tanto, se hallaba fuera de la corriente
dominante de la Cristiandad. Los escritores cristianos han solido hacer hincapi
en los intentos llevados a cabo por cristianos por impedir o por lo menos no
fomentar las esclavizaciones; pero tales esfuerzos raram ente se extendieron, si es
que alguna vez lo hicieron, en beneficio de los que quedaban fuera del redil del
cristianismo, y los escritores que han llamado la atencin sobre este asunto no han
solido mencionar que la condena del pecado cometido por esclavizar cristianos
suele ir acompaada de la admisin tcita de que est permitido esclavizar a los
no creyentes, e incluso que se trata de algo loable si a la esclavitud le sigue la
conversin a la Fe, conversin que quiz no fuera fcil conseguir por otros
medios.fl As pues, el cristianismo lleg a desempear un papel muy activo en el
comercio de esclavos del siglo xv al xvm. Boxer ha sealado la dicotoma que
enmaraara la cuestin de la relacin de los portugueses con los negros de frica
durante tanto tiempo, esto es, por un lado el deseo de salvar sus almas inmorta
les, y por otro la necesidad de convertir en esclavos sus despreciables cuerpo, que
tuvo por resultado el que se desarrollara rpidamente una estrecha relacin entre
el misionero y el traficante de esclavos (PSE, 98, 101). Las bulas de los papas
Nicols V y Calixto III, durante la dcada de 1450, nos sealan, aprobndolos,
los medios por los que se hizo abrazar la fe catlica y recibir el bautismo a ios
esclavos negros capturados; en premio a sus esfuerzos en este terreno, concedi a
los portugueses ei m onopolio de navegacin y comercio en una extensa rea
situada entre la Costa de Oro y la India, autorizando expresamente al rey de
Portugal a reducir a la esclavitud a todos los no creyentes que fueran enemigos de
Cristo (vase Boxer, P SE , 20-23). En el Viejo Sur norteamericano, los propieta
rios de esclavos consideraban al cristianismo un mtodo inapreciable de control
495
social. Como ha dicho Kenneth Stampp, los amos piadosos no slo se sentan
obligados a preocuparse por las almas inmortales de sus esclavos y a velar por su
vida espiritual, sino que tambin muchos de ellos consideraban que el adoctrina
m iento cristiano era un mtodo muy eficaz de mantener dciles y contentos a los
esclavos (P l, 156-162, en 156). Ni qu decir tiene que la Biblia fue puesta
forzosamente al servicio de la esclavitud, como con tanta frecuencia lo haba sido,
especialmente respecto al gran argumento sobre la abolicin de los siglos xvm y
xx en los Estados Unidos. Se haba difundido la creencia de que los negros
haban heredado la maldicin que ech No sobre Canan, hijo de Cam (Gn.,
IX.25-27), e incluso algunos llegaban a hacerlos herederos de la maldicin de Dios
a Can (Gn., IV. 10-15). Las personas ledas y que conocan a Aristteles podan
ver reforzada muy fcilmente la teora de la esclavitud natural con un argumento
supuestamente basado en la Biblia.12 Si me he aventurado a adentrarm e tan lejos
del mundo antiguo para rastrear la actitud de las iglesias cristianas respecto a la
esclavitud, es porque me gustara hacer hincapi en que no tenemos por qu
sorprendernos en absoluto de las afirmaciones realizadas por los autores de los
tiempos del cristianismo primitivo.
Llegados a est punto, tengo que hacer mencin a algo que me ha venido
trayendo muchos quebraderos de cabeza. Me doy perfecta cuenta de que los
principios cristianos tal vez constituyeran un buen motivo para que los esclavos
aceptaran su condicin de tales, como algo externo y carente de importancia, tal
como lo aceptaban los estoicos y los epicreos, as como san Pablo y tantos otros
cristianos primitivos. As estn las cosas, incluso para aquellos que no quisieran
seguir paso a paso al cardenal Newman cuando afirmaba que segn las ensean
zas de su iglesia,
ms valdra que el sol y la luna se precipitaran desde lo alto dei cielo, que se
hundiera la tierra bajo nuestros pies y que todos los millones de habitantes que pisan
su faz murieran de hambre con una atroz agona, por cuanto son penas temporales,
antes que una sola alma no digo ya que se perdiera, sino que comedera siquiera un
solo pecado venial, dijera voluntariamente una falsedad, por mucho que no resultara
daina para nadie, o robara un miserable ochavo sin motivo (vase ECAPS, 23, ri. 74).
Pero qu ocurre con la esclavitud por lo que se refiere a los amos? Habra
llegado el cristiano que en sus oraciones pide que no le dejen caer en 1a tenta
cin a renunciar por completo al irresponsable dominio ejercido sobre sus con
gneres y que corresponde al propietario de esclavos, dominio que, con toda
seguridad, le hara caer en la peor de las tentaciones (cosa, por lo dems, frecuen
tsima), esto es, en la realizacin de actos de crueldad y de lujuria? No s cundo
se percibi este hecho por primera vez; pero el genio de Tolstoy lo encontraba
evidente, pues en un notable pasaje de La guerra y la paz hace que el prncipe
Andrei le diga a Pierre que el mayor mal de la servidumbre es el efecto que tiene
sobre los amos que tienen facultades para castigar a sus siervos segn su capricho,
y que, al hacerlo, sofocan sus remordimientos y se acostumbran a ello (esta
conversacin tiene lugar en el libro V, durante la visita que hace Pierre a Andrei
en Bogucharovo). No puedo sino concluir que lo que evit que a iglesia cristiana
acabara admitiendo los peligrosos y brutales efectos del esclavismo (y la servidum
496
bre) sobre ios amos fue la irresistible fuerza de la lucha de clases, esto es: la
absoluta necesidad que tenan las clases dominantes del mundo grecorromano de
mantener las instituciones sociales de las que dependa enteramente su privilegiada
situacin, y de las que no tenan ninguna gana, ni podan, prescindir.
( iv )
as
497
unas leyes iguales para los kakoi y los agathoi, para la clase baja y la clase
alta, por supuesto, y no para los malos y los buenos; nada poda cambiar
el hecho social de que la clase alta eran los buenos, y la baja los malos. La
clase gobernante de Roma estaba tan entregada a la propiedad como el griego ms
consciente de su riqueza. Ningn escritor griego de los que se nos han conservado
es tan explcito acerca de la importancia primordial de los derechos de propiedad
como Cicern, el primero, que yo sepa, de una larga linea de pensadores, que
llega hasta nuestros das, que han credo que la funcin primigenia del estado es
la proteccin de los derechos de la propiedad privada. Por citar slo unos cuantos
pasajes entre los ms interesantes que hay de l, digamos que en el De officiis,
tras preguntar qu mayor dao podra haber que la distribucin igualitaria de las
propiedades (aequatio bonorum
qua peste quae potes esse maior?), pasa a
decir que los estados se fundaron ante todo con la finalidad de preservar los
derechos de propiedad (11.73, cf. 78, 83-85; 1.21); y en el De egibus, tras unas
palabras muy grandilocuentes acerca de la excelencia de la ley (1.14) y cmo es
sta la causa suprema que est en la naturaleza (18, 23), principio eterno que
rige el universo entero,1 de hecho, mente del propio Dios (II.8), restringe esta
afirmacin diciendo que, por supuesto, no incluye en el calificativo de ley ciertas
rdenes perniciosas e injustas emanadas del pueblo, ... tantos decretos pernicio
sos y corrompidos que no merecen ms el nombre de ley que las reglas que se dan
los bandidos a s mismos 11, 13). Y las tres leyes que seala como las que
menos mereceran e] nombre de ley son como podramos adivinar principal
mente de carcter agrario, y votadas con la finalidad de hacer los repartos de
tierras que los optimates romanos consideraron siempre una amenaza potencial a
la propia base de su poder. En uno de sus discursos se lanza Cicern a hacer un
panegrico del ius civile , el derecho civil, que, como dije en VLi, constitua una de
las dos grandes creaciones de los romanos, la nica sobresaliente en el terreno
intelectual. En el discurso en cuestin, e Pro Caecina (67-75), Cicern hace
hincapi en que si se subvierte el ius civile , nadie se podr sentir seguro de sus
propiedades (70); y en que si se descuida o se trata con negligencia, nadie podr
estar seguro de poseer algo o de heredar a su padre o de dejar su patrimonio a sus
hijos (73).
Un detalle interesante del respeto que griegos y romanos tenan por la riqueza
y la posicin social es el hecho de -que las fundaciones benficas y los legados
en los que se estableca la realizacin de repartos en dinero o en especie entre la
poblacin local solan dividir estas limosnas en dos categoras o ms, yendo a
parar los donativos ms cuantiosos a los que ocupaban un rango social ms
elevado: el grupo a favor de] cual se ejerce con ms frecuencia esta discriminacin
es el de los consejeros (cf. III.vi y su n. 35).la
En lo que queda de esta seccin me centrar en un aspecto en particular de las
ideas de los antiguos griegos acerca de la propiedad, a saber: el modo en el que las
ideas de los cristianos primitivos en torno a este asunto se convirtieron por obra
de las fuerzas sociales que escapaban a su control en algo muy distinto de lo que
fueran las del Fundador de su religin. Ello fue de nuevo un efecto directo de la
situacin de clases reinante en el mundo grecorromano, esto es, de la lucha de
clases. A menos que el cristianismo se viera envuelto en un conflicto fatal con las
todopoderosas clases propietarias, haba de doblegarse y deshacerse de las ideas
498
499
que luego mencionar, las ciudades de la costa (Cesrea, Ascaln, Gaza y dems)
se hallaban demasiado lejos del escenario de las actividades de Jess para que las
mencionen los Evangelios, por lo cual podemos ignorarlas aqu. Las ciudades que
tenemos que apuntar son, en primer lugar, Sforis y Tiberades, las dos nicas
que haba en Galilea; luego Sam ara, entre Galilea y Judea, que haba sido funda
da de nuevo recientemente por Herodes el Grande con el nom bre de Sebaste
(aunque ei Nuevo Testamento no se refiere nunca a ella con ese apelativo); en
tercer lugar, el destacado grupo de diez verdaderas ciudades que administraban
una extensa comarca conocida con el nombre de Decpolis, al este y al sudeste de
Galilea, y al nordeste de Judea; y finalmente una o dos ciudades en la periferia de
la zona en la que se movi Jess, a saber: Cesrea Panade, fundada en 2 a.C.
por el hijo de Herodes, Filipo el tetrarca, a unos 40 kilmetros al norte del lago
Tiberades (y a la que hacen referencia Marcos y Mateo con el nom bre de Cesrea
de Filipo), as como las antiguas ciudades fenicias de Tiro y Sidn, de las cuales
Tiro estaba situada en la costa, al oeste de Cesrea Panade, y Sidn al norte.
Pues bien, la palabra polis suelen utilizarla los autores griegos (as como los
Setenta) en sentido vago, para designar sitios que no son verdaderas ciudades,
sino simples aldeas grandes o pueblos con mercado que habran sido designados
con mayor propiedad mediante otras expresiones como mirokbmiai o komopoleis. En los Evangelios, especialmente en Lucas > se utiliza docenas de veces el
trmino polis para designar lugares concretos, cuyo nombre se especifica, y que
no eran tcnicamente ciudades en absoluto: Nazareth, Cafarnam , Nan, Corazn,
Betsaida, Sicar de Samara, Efraim, Arimatea, Beln ... y Jerusaln. Esta ltima
constituye un caso especial. A partir d comienzos del perodo helenstico, autores
griegos como Hecateo de Abdera y Agatrquides de Cnido (apud Jos., C. Apion .,
L 197-198, 209) llamaban polis a Jerusaln; pero nunca fue sta una designacin
correcta ni en la realidad ni en sentido estrictamente tcnico, de modo que lo
mejor seria considerar a Jerusaln esencialmente como la capital administrativa de
Judea, del ethnos (la nacin) de los judos.5 De ios dems lugares a los que los
Evangelios llaman poleis nos gustara llamar pueblo a Bethsaida; de los restantes, ninguno pasaba de ser en realidad ms que una aldea. o obstante, aunque
en los Evangelios se dice que las actividades de Jess se desarrollaron en muchas
ocasiones en el desierto o a orillas del lago de Galilea o en otras zonas de las
comarcas del campo, se nos dice a veces en trminos muy generales que Jess
pas por las poleis (Mt., XL11; cf. Le., IV.43), o por las poleis y kmai (Mt.,
IX .35; Le., XIII.22), o por las kmai, poleis y agri (Me., V I.56). Sin embargo,
en estos contextos hay que entender la palabra poleis en el sentido vago y no
tcnico en el que los Evangelistas (al igual que algunos autores griegos) suelen
utilizarla. Como dije antes, siempre que tenemos una referencia especfica a algu
na visita de Jess a alguna autntica polis , se nos deja claro en cada caso en
concreto que a donde fue Jess fue al distrito rural de la polis en cuestin (acaso
debera repetir que omito aqu muchas referencias que pueden encontrarse en mi
artculo ECAPS, esp. 5-8).
Empecemos por Samara. Podemos olvidarnos de la falsa polis de Sicar (Jn.,
IV .5), que, por supuesto, era una simple aldea, as como del pasaje de Mateo
(X.5) en el que Jess les dice a sus discpulos que no entren en ninguna polis de
los samaritanos. No nos quedan, pues, ms que dos pasajes de Lucas: en XVII. J J
500
501
que tengo buenos motivos para no haberlo hecho: lo mismo que en los Evangelios
no omos hablar para nada de Sebaste (la polis de la Samartide), tampoco omos
decir ni una palabra de Sforis, y a Tiberades se la menciona slo en el cuarto
Evangelio (Jn., V I.l, 23; XXI. 1), y cuando aparece no es por propio mrito, sino
slo en relacin al mar que llevaba su nombre, mejor conocido entre nosotros
como lago de Galilea. Sin embargo, Sforis no estaba ms que a unos siete
kilmetros escasos de la aldea natal de Jess, Nazareth, y Tiberades estaba
situada a orillas del m ar de Galilea casi en el punto situado ms cerca de Naza
reth. Hubiramos podido entender que Jess no hubiera querido entrar en Sebas
te, pues era una ciudad preponderantemente pagana; pero tanto Sforis como
Tiberades eran totalmente judas en cuanto poblacin y en cuanto religin, aun
cuando en sus instituciones cvicas (en todo caso as ocurra en Tiberades) fueran
dei modelo griego tpico, y a pesar tambin de que Sforis se m ostrara luego, de
manera excepcional, prorrom ana durante la gran revuelta juda de 66-70 d.C.
(vase ECAPS, 7, notas 18-19). Pues bien, no tiene por qu sorprendernos el no
hallar ni un solo recuerdo de la presencia de Jess en ninguna de estas dos
ciudades: los galileos del ejrcito de Josefo de 66 las m iraran con odio (vase
ECAPS, 8, n. 20), y no cabe duda de que Jess considerara que pertenecan a un
mundo extrao. En Me., L38 son las komopoleis de las cercanas (las aldeas
importantes) de Galilea las que considera escenario de la predicacin: esto s que
representa la realidad.
Supongo que algunos especialistas en el Nuevo Testamento objetarn que he
dado demasiada importancia a los testimonios topogrficos de los Evangelios que
ellos se sienten por lo general reacios a utilizar. Yo les respondera que no utilizo
ninguno de los relatos de los Evangelios con finalidades topogrficas: a m me es
indiferente, por ejemplo, que la pericope que contiene la confesin de Pedro
(Me., V III.27 ss., M t., XVI. 13 ss.) se localice justamente cerca de Cesrea de
Filipo y no en cualquier otro sitio. Tampoco he sacado ninguna conclusin del
empleo de la palabra polis. Mi nico propsito ha sido el de demostrar que los
Evangelios Sinpticos se muestran unnimes y constantes a la hora de localizar
por completo la predicacin de Jess en el campo, y no en el interior de las poleis
propiamente dichas, y por lo tanto, fuera de los lmites de la civilizacin helens
tica. Me parece inconcebible que ello se hubiera debido a los propios Evangelistas,
quienes es de suponer (como ya hemos visto) que dignificaran a cualquier oscura
aldea como Nazareth o Cafarnam (cf. ECAPS, 8, n. 22) con el ttulo de polis,
pero que, sin duda alguna, no degradaran a ninguna localidad convirtindola
en comarca rural, cuando en su fuente apareciera como polis. Concluyo, por
tanto, que en este aspecto los Evangelistas reflejan con gran cuidado la situacin
que encontraron en sus fuentes; y a m me parece que probablemente estas fuentes
habran ofrecido efectivamente un cuadro verdadero de la localizacin general de
las actividades de Jess. Debera aadir que, aunque no he sido capaz de encon
trar ningn especialista moderno en el Nuevo Testamento que haga hincapi en lo
que yo lo he venido haciendo, no por ello le pas desapercibido ai mayor erudito
de la Iglesia primitiva, san Jernimo. Como me ha sealado recientemente con
toda amabilidad Henry Chadwick, Jernimo apunta en su In Esaiam, xi, pg. 507
(comentario a Isaas, XLI1.1 ss., en M PL, XXIV.437). que aunque leamos que
Jess estaba dentro de los lmites [termini] de Tiro y Sidn, o de ios confines
502
503
504
505
Volver ahora mi atencin a la actitud que tenan los primeros Padres del
cristianismo ante la cuestin de la posesin d la propiedad. Las diferencias de
nfasis son muy numerosas, pero creo que se puede afirmar con certeza que,
prcticamente sin excepcin, ningn escritor ortodoxo parece tener el menor escr
pulo a la hora de admitir que un cristiano puede poseer propiedades, aunque con
ciertas condiciones, la ms im portante de las cuales es que no las tiene que
pretender con avaricia ni las ha de adquirir injustamente; que no tiene que poseer
lo superfino, sino slo lo necesario; y que lo que tenga lo utilice, pero sin abusar;
ha de tenerlo como si fuera una especie de fideicomisario (si se me permite
emplear este trmino especfico del lenguaje jurdico) del pobre, al cual debe dar
limosna (de los muchos ejemplos posibles, slo citar a Jernimo, Epist ., 130.14,
dirigida al riqusimo Demetrades). Sobre lo que ms se insiste es en la necesidad
de dar limosnas: todo este concepto, proceda en el cristianismo del judaism o, por
supuesto, y parece que las iglesias cristianas fueron mucho ms lejos en este
terreno de lo que era lo tpico en e paganismo (en las obras del emperador
Juliano hay unas cuantas notas de lo ms interesante acerca de la ausencia de
506
unas actividades organizadas semejantes entre los paganos: vase ECAPS, 25,
n. 81).
Volver a ocuparme en seguida de la cuestin de las limosnas, que merece
especial atencin, y tambin tendr ocasin de hablar acerca de la cuestin de lo
superfino y lo suficiente de la propiedad, pero primero he de aadir una cosa a lo
que dije antes en torno a la visin general que tena el cristianismo primitivo de la
posesin de propiedades. Las palabras que dice Jess al rico que iba en busca de
la vida eterna, que he analizado anteriormente, no fueron desatendidas del todo;
pero parece que las versiones sin restricciones de Marcos y Lucas fueron olvidadas
convenientemente y se citaron siempre las palabras de Jess en la formulacin que
aparece en Mateo (X IX .21), en la cual la orden de venderlo todo y repartirlo entre
los pobres se vela precedida de la restriccin si quieres ser perfecto. En las
decenas de pasajes de los Santos Padres con los que me he encontrado no he
tropezado con ninguno que seale siquiera la discrepancia que hay entre el texto
de Mateo y los de Marcos y Lucas.
Tan absoluta era la negativa a reconocer la existencia de cualquier otra versin
que no fuera la de M ateo, que cuando Clemente de Alejandra, en su Quis dives
salvetu, expone in extenso en su propio texto el relato que hace Marcos de toda
la historia, diciendo explcitamente que es su fuente, aade el si quieres ser
perfecto de Mateo en el punto que corresponde a M t., X IX.21, sin dar ninguna
indicacin de que estas palabras no son de Marcos (vase ECAPS, 26, n. 82 para
las referencias al texto estndar de Clemente y la excelente edicin de G. W. Butterworth en Loeb). San Juan Crisstomo se las ve y se las desea para poner
delante la frase condicional y dar a entender que Jess no dijo simplemente al rico
vende cuanto tienes: las reitera, ampliando las palabras de Jess hasta decir lo
afirmo para vuestra determinacin. Os doy la completa facultad de elegir. No os
impongo ninguna obligatoriedad (Hom. I I de stat., 5). De ese modo, a citar la
afirmacin de Jess en su forma restringida de M ateo, los Padres de la Iglesia
podan hacer uso de la tpica distincin entre precepto y consejo, y el man
damiento de venderlo todo se convirti literalmente en un consejo de perfeccin
(entre los mltiples ejemplos, citar slo Agustn, Epist., 157.23-39). Y creo que
se puede afirmar con certeza que tras la aparicin de la vida monacal en el siglo v
se produjo la tendencia a tom ar la frase si quieres ser perfecto como si se
refiriera fundamentalmente a la adopcin de la vida monstica: de esa forma,
cuando Jernimo insiste a su amigo Juliano, que era muy rico, en lo deseable que
es deshacerse de todas sus posesiones (basndose de nuevo, como es natural, en el
texto de Mateo que hemos estado analizando), lo que claramente le aconseja es
que se haga monje (Epist., 118, esp. 4, 5, 6, 7; cf. Epist., 60.10).
Podemos volver ahora a estudiar las limosnas. Existe una cantidad tan enor
me de testimonios acerca del gran valor que concedan los primeros pensadores
cristianos a reparto de limosnas, que resultara superfluo citarlos, por lo que me
centrar en dos pasajes, uno de un Padre de la Iglesia latina y o tro de uno de la
iglesia griega, ios cuales hacen hincapi en el carcter expiatorio del reparto de
limosnas y demuestran de esa forma las races judas del pensamiento cristiano en
este terreno. Optato, en su polmica obra contra los donaiistas (III.3), tuvo
ocasin de aludir al reparto de limosnas al hablar de la visita realizada por ciertos
emisarios imperiales (Macario y otros) a frica en 347, para llevar a cabo repartos
507
508
509
510
511
512
513
Al rico en su castillo,
Ai p o b re a su puerta,
Los hizo Dios, arriba o abajo,
Y o rd e n su estado.
514
propia vida social, podra echar alguna iuz sobre los problemas y controversias
que se estn produciendo, cosa que tendra una enorme influencia en el futuro del
hombre.
(V)
La
515
516
un excelente estudio de cul era la situacin de los judos en Egipto durante los
perodos helenstico y romano, obra de V. Tcherikover, C. P. Jud., L 1-111).
Recientemente se ha reunido ms propaganda antiimperialista (antigriega o antirromana): entre esas obras se incluyen algunos Orculos sibilinos, en hexmetros
griegos, el llamado Orculo dl alfarero, conservado en unos papiros griegos
procedentes de Egipto, y la Crnica demtica, texto escrito en egipcio demtico;
de ms al oriente proceden el Orculo de Histaspes, obra persa conservada slo en
algunas parfrasis en latn escritas por el autor cristiano Lactancio, y el Bahman
Yasht, otro texto persa en traduccin pahlevi.7 La mayora de este material nos
resulta extraa hoy da. El que quiera, leer algunas muestras de l, puede empezar
por Orac. Sibyll. yU35()~355, 356-380; v V.155-178, 386-433, en los que se profe
tiza la perdicin de Roma (cf. V III.37-49, 81-106, 165), y otros cuatro pasajes de
los S ib ilin o s IV. 115-139; tambin V.137-154, 214-227^; 361^385, que contienen
profecas asociadas a los falsos Nerones que aparecieron durante los veinte
aos siguientes a la muerte de este emperador, acontecida en 6 8 /
No puedo dejar de mencionar tres notables documentos en latn (uno es una
carta literaria, y los otros dos sendos discursos literarios) que revelan cierto reco
nocimiento por parte de miembros de la clase gobernante romana de la mentali
dad de las vctimas de Roma (sera mucho decir que se trata de autntica simpa
ta; cf. IV. iv, n. 13). El nico que se refiere a la parte oriental dei imperio
romano es ia carta del reyM itrdates(V I upator del Ponto] al rey Arsaces [de
Parta], compuesta por Salustio y conservada como fragmento de sus Historias
(1V.69). Mitridates atribuye a los romanos un deseo profundamente arraigado de
dominio y de m ando, del que dice qu es un motivo inveterado para hacer la
guerra a todas las naciones, pueblos y reyes ( 5); la carta ios llama peste del
mundo {pestis orbis terrarum, 17), acusndolos de haberse engrandecido uti
lizando el fraude y haciendo guerra tras guerra, hasta afirmar que lo destruirn
todo o perecern en el intento ( 20-21). En una frase que no cabe duda de que
refleja la opinin del propio Salustio, se hace decir al rey: pocos son los hombres
que desean la libertad; en cambio, buena parte de ellos est contenta de tener
unos amos justos (pauci libertatem., pars magna instos dominas volum t 18).
Los otros dos documentos son sendos discursos de Tcito, que tienen que ver con
la parte occidental del imperio, y muestran tambin cieno reconocimiento de cul
era la mentalidad de ios oprimidos. El primero es el del caudillo britano Clgaco,
feroz antirromano
30-32), a quien se pinta en el momento de arengar a
sus hombres a n t e s de la batalla t\ mons Graupius (quiz no muy lejos de inverness, en direccin a] sur) en 83 o 84 d.C. Contiene unas afirmaciones de lo ms
desafiantes en torno a la libertad que, en Tcito, es difcil que sean nada ms
que clichs romanos, y que debi escribirlas con plcida burla por su parte; pero
uno de ios puntos ha resonado a travs de los siglos: cuando ios romanos, dice
Clgaco, siembran a desolacin, lo llaman paz (ubi solitudinem faciuni, pacem
appellant, 30.6}. El otro discurso, eme se encuentra en los Anales, 1.17. es aquel
al que mee referencia casi al final de IV.iv. y es pronunciado por el jefe del motn
de las legiones de Panonia acontecido en 14 d.C ., el llamado Percermio, del que
Tcito dice que antes haba sido uno de los jefes de las facciones del teatro,
presentndolo como un daino demagogo (vase esp. IV.iv, n. 13). El verdadero
odio que senta Tcito por cualquier aguador que fuera del agrado de ios
517
518
extranjero trabajando a jornal que a las rdenes de nuestros herm anos : vase
la coleccin de Hill y Dell (citada en VILii, n. 13)y 387.
Las fbulas de Esopo constituan un gnero literario lo suficientemente
sencillo para atraer a todos aquellos que carecan de la compleja educacin litera
ria que se requera para comprender de forma adecuada gran parte d la literatura
griega y latina; incluso los que carecieran absolutamente de ella podan entender
las fcilmente. Quintiliano, que escribi hacia los aos noventa del siglo i el
manual latino de retrica clsico (Institutio Oratoria), seala que las fabellae
tienen un atractivo especial para los patanes del campo y la gente no cultivada
{ducere nimos solent praecipue rusticorum et imperitorum, V .xi.19). Sin duda
hubiera dicho lo mismo de las parbolas de Jess. Pero las clases gobernantes de
la Antigedad eran lo bastante listas para apoderarse de este arm a que tenan sus
sbditos y volverla en ocasiones en ventaja propia. Todos conocemos la fbula de
Menenio Agripa, por el Coriolano de Shakespeare (1 .i.53-169), si no por la Vida
de Coriolano (6.3-5) de Plutarco o por Livio (II.xxxii.8-12). Por ficticia que
resulte su atribucin a este consular y al ao 494 a.C., constituye la fbula ms
famosa de todas las que se apropi la clase dirigente. Entre otras fbulas que
pretenden dejar a los trabajadores en su sitio tenemos esa tan divertida en la que
los asnos apelan a Zeus para que los libere de su trabajo: la m oraleja dice que no
se puede curar (que es atherapeuton) lo que cada uno tiene que soportar.12
No fue un esclavo, sino un hombre cultivado, el erudito helenstico Dfitas (o
Dfidas) de Telmeso, quien no slo vilipendi a los reyes Atlidas llamndolos
migajas del tesoro de Lismaco, que gobiernan Lidia y Frigia>>, sino que los
apostrof directamente con el nombre de verdugones m orados {porphyrioi
mdlopes, Estrabn, XIV.i.39, pg. 647). No poda sino com parar a los reyes con
las marcas que deja un ltigo en las espaldas de un hombre. Lo entendi muy bien
Tarri, que hace gala de una excepcional comprensin de las realidades sociales que
se daban en el oriente griego; pero muchos otros especialistas no han llegado a
entender el hecho de que para Dfitas los reyes, en cuanto opresores, son verdu
gones morados en las espaldas de ios hombres, y han supuesto que el verso
quera dar a entender que los Atlidas haban sido tambin ellos esclavos, mora
dos de magulladuras o de cardenales (as Hansen, y el traductor de Loeb,
H. L. Jones); luego entonces tambin ellos tenan las espaldas moradas, o debie
ron de tenerlas (Fontenrose),53 Dfitas, dicho sea de paso, pag con su vida, por
lo que se cuenta, su lse-majest: segn Estrabn fue crucificado en el monte
Trax, junto a Magnesia del Meandro.
De vez en cuando se recogen unos pocos ataques directos y frontales, necesa
riamente annimos, a algunos emperadores. En V.iii hice ya mencin de los duros
versos coreados en el hipdromo de Constantinopla a comienzos del siglo vi, en
los que se llamaba a Anastasio emperador destructor del mundo y se le acusaba
de ser enterrador de dinero (Juan de Lidia, De m a g is tr a l III.46).
Acabar esta seccin con un breve anlisis de las cuestiones religiosas que
tanta importancia tuvieron en 1a mentalidad de ios hombres durante ei imperio
cristiano de los siglos v, v, vi y vu, para dejar claro que, a mi juicio, los
problemas religiosos tenan poqusimo que ver con las posiciones de clase de los
hombres, excepto en uno o dos casos, el nico notable de los cuales es el del
519
donatismo del norte de frica. Me he centrado en este libro en las clases porque
creo que, a largo plazo, la produccin de las necesidades materiales y las estruc
turas econmicas y sociales mediante las que stas se satisfacen son las que tienen
un efecto ms profundo en los comportamientos e incluso en el pensamiento
humano, y no las creencias religiosas que, en cualquier caso, se puedan tener. Sin
embargo, a corto plazo, la religin puede desarrollar un papel decisivo a la hora
de reconocer las influencias que juegan en las acciones de los hombres y en la
naturaleza de los grupos en que stos se dividen; eso es lo que pas en el imperio
romano cristiano, cuando la lucha poltica de clases constituy un fenmeno muy
raro (cf. captulo VIII), mientras que Jas luchas religiosas se prodigaron mucho y
fueron muy intensas.
Estoy de acuerdo con A. H. M ,J o n e s en que constituye un serio error
considerar que las controversias doctrinales que tanto agitaron las primitivas igle
sias cristianas eran la expresin de un sentimiento nacionalista !4 o de una
protesta social. Su artculo tulado Wre ancient heresies national or social
movements in disguise?, publicado en JTS, n. s. 10 (1959), 280-298 (reimpreso
en su libro RE, ed. Brunt, 308-329)*^ y su libro
11.964-970 (as como
III.326-327, notas 61-70), son absolutamente decisivos. Debo sealar, no obstan
te, que el ataque de Jones se centra en la opinin que afirma que ciertas herejas
eran fundamentalmente nacionales; la palabra social que aparece en el ttulo
de su artculo tiene slo que ver con el anlisis que hace de los aspectos sociales
del donatismo,3S que, naturalmente, se consider siempre en rigor un cisma y no
una hereja, hasta que a los catlicos se les ocurri la ingeniosa idea de que la
creencia donatista en la necesidad que haba de volver a bautizar a los catlicos
que eran admitidos entre ellos fuera considerada una opinin hertica, capaz de
incluir al donatismo en el punto de mira de las severas leyes aprobadas a finales
del siglo iv y comienzos del v contra las herejas (vase CTh, X V IM A .p r .). Aun
que en su libr admite que el donatismo se hallaba asociado con una lucha de
clases (por cuanto posea, de hecho, ciertos rasgos de lucha de clases), Jones
insiste en que sus aspectos sociales distaban mucho de constituir la esencia del
donatismo; y en ello tiene claramente razn (vase, sin embargo, VIII.iii, acerca
de los circunceliones).
Otra zona en la que algunos historiadores han visto un nacionalismo religio
so es Egipto; pero no conozco ningn material especficamente religioso proceden
te de ese pas, comparable con la propaganda antirrom ana de las Actas de los
mrtires paganos de Alejandra, a las que hicimos referencia anteriormente, obra
que, como vimos, fue producida al parecer por miembros de las clases altas
alejandrinas, Sin embargo, vale la pena mencionar aqu parte de la literatura
procedente de los crculos monsticos egipcios, por la denuncia que hacen de la
opresin que padecen los campesinos. Naturalmente, era en esencia religiosa, y su
carcter social era puramente secundario, debindose al hecho de que, durante el
imperio tardo, el paganismo en todo caso fuera de Alejandra fue limitndo
se cada vez ms a las clases altas. El representante ms destacado de esta corriente
es el monje Shenute (cuyo nombre se nos ha transmitido tambin como Shenoute,
Schenute, Shenudi, Schenoudi, Scnoudi, Chenoude, Chenoute; en latn es Sinuthius [y en castellano seria, por tanto, Sinutio]). Sus obras, escritas en copio
(bohrico), aunque demuestran algn conocimiento de a literatura griega, no
520
parece que sean muy familiares a los historiadores de la Antigedad, aunque han
sido editadas en copio y traducidas al iatm y a algunas lenguas modernas. Sinutio
fue abad del monasterio blanco de Ainpe, en el desierto de la Tebaida (Alio
Egipto), donde se dice que vivi durante ms de ochenta aos a partir de 380, y
qu muri pasados los cien^ quiz incluso en 466. Segn mis premisas, el docu
mento ms til de jas obras de Sinutio, especialmente para los que sepan leer en
ingls; tal vez sea su carta abierta a un rico terrateniente pagano, Saturno de
Fanpols, editada ms de una vez en el original copio y traducida entera en
ingls por John Barns, SHS (1964) J 6 El propio Sinutio era de orgenes campesinos
y, cmo dice Barns, sus simpatas iban para un estrato de ia sociedad habitualmente demasiado torpe de palabras para expresarse en griego, por lo que una
temeridad fantica hizo que este formidable monje se convirtiera en un franco
campen del campesino egipcio oprimido ante las ms altas instancias (SHS, 155,
152). Se deleitaba atacando abiertamente el paganismo que persista entre las
ciases de los propietarios {ibidem, 155). Omos hablar del saqueo de varios de los
escasos templos paganos que no sabemos cmo lograron sobrevivir hasta el siglo v.
as como de asaltos a la casa del terrateniente mencionado anteriormente, que era
pagano, pues Sinutio la consideraba contaminada no slo por la presencia en ella
de objetos de culto pagano y de pociones y escritos mgicos, sino tambin por la
existencia de baos, construidos gracias al trabajo obligatorio de los campesinos
que habitaban la finca y mantenidos asimismo por las contribuciones que se les
exigan (vase Barns, SHS, 154-155, y la nota 17, 158). Los baos, como insista
Sinutio, eran algo que no necesitaban ls campesinos. Los campesinos tardorromanos se sentiran, en efecto, enormemente impresionados por lo que cnicamente
se ha llamado olor de santidad en sus formas ms extremadas. El joven san
Teodoro de Sicin (no lejos de la moderna Ankara) produjo una gran impresin
al salir de la cueva en la que haba estado viviendo en religioso aislamiento
durante dos aos: Tena la cabeza llena de llagas y pus, con el cabello enmara
ado y lleno de un nmero incontable de gusanos que haban anidado en l; se le
transparentaban los huesos y despeda un hedor tal. que nadie poda resistir a. su
lado {Vita 5. Theod, S y k 20, segn la traduccin inglesa de Elizabeth Dawes y
N. H. Baynes, Three Byzantine Saints, 101).
La carta de Sinutio a Saturno, en un tono enrgico y llena de insultos, enume
ra una serie de afrentas e injusticias supuestamente infligidas por Saturno a los
campesinos que se hallaban subordinados a l: haberse apoderado de sus propie
dades (incluido el ganado y las carretas), haberles impuesto la ejecucin de traba
jos forzosos, as como haberles obligado a comprarle carne y vino a precios
exagerados. Vemos en ella a un destacado clrigo haciendo de defensor de los
pobres; pero no podemos dejar de preguntarnos si la actitud de Sinutio ante un
piadoso terrateniente cristiano que se hubiera mostrado igualmente opresivo no
hubiera sido acaso muy distinta. Y, como dice Barns,
si alguien esperaba que el triunfo del cristianismo hubiera significado una rectificacin de ios males sociales existentes y un espritu menos decado en la poblacin de
Egipto, sus esperanzas se habran visto frustradas. Con la desaparicin de] terrate
niente pagano no se p ro d u jo ms que una m ayor radicaiizacin de la tirana de las
grandes fincas; y cuando el paganismo estuvo difunto, el resentim iento de los subor
dinados que constitua ya una costumbre inveterada de su m entalidad convirti
521
522
523
524
525
dedicatoria con las palabras el Padre es irreverente [asebs], pero el Hijo reverente \eusebes}. Se produjo una gran conmocin inmediatamente ante esta afir
macin aparentemente blasfema, pero enseguida la calm Eudoxio cuando explic
que el Padre es irreverente porque no reverencia [sebei] a nadie, y el Hijo es
reverente porque reverencia ai Padre. El chiste tuvo mucho xito, y. segn
Scrates, se le recordaba an incluso en sus tiempos (segundo cuarto del siglo v),
aunque tambin subraya gravemente el hecho de que con tales sofisteras el heresiarca dividi en dos la Iglesia (HE, 11.43.10-14, 15; cf. Soz., H E , IV.26.1).23
En occidente, la controversia teolgica se expresaba en unos trminos mucho
menos sutiles que en l oriente griego (pues esas profundidades podan analizarse
de forma ms intrincada en griego, mientras que algunas apenas si podan ni
siquiera plantearse en latn), pero en algunos sitios, sobre todo en frica y en la
propia Roma, lleg a ser tambin muy fuerte. Cuando en 357 Constancio II
emiti la orden de que los dos papas rivales que haba, Liberio y Flix, tenan que
compartir la sede de Roma, se dice que el pueblo reunido en el circo replic
gritando unnimemente, lleno de indignacin un solo Dios, un solo Cristo, un
solo obispo (Teod.j /E , II. 17.6). Segn nos cuenta Amm iano, la sangrienta
l u c h a que sostuvieron los seguidores de la siguiente pareja de papas rivales, D
maso y Ursino, en 366, dej en un solo da 137 cadveres tendidos en el suelo de
una baslica de Roma (Amm.yXXVH.iii;12-I3); otra fuente contempornea da la
cifra de 160 vctimas.2 Podram os citar muchos ejemplos similares de violenta
lucha y de matanzas por obra del entusiasmo de los cristianos de los siglos iv y
siguientes, ms en oriente que en occidente. Los que contaban con el apoyo del
estado (habitualmente, aunque, por supuesto, no siempre, los catlicos) no solan
renunciar al uso de la fuerza, incluso de la fuerza armada, contra sus adversarios
religiosos. Segn Scrates y Sozmeno, Macedonio, patriarca am an o de Constan
tinopla en la dcada de 350, mand cuatro unidades (arithmoi, lagmata) de tropas
del ejrcito regular para asegurar la conversin al arrianismo de la congregacin
extraordinariamente numerosa de la secta novaciana que haba en la pequea
ciudad de Mantinio, en Paflagonia (al norte de Asia Menor). Armados de hoces y
hachas y con cualquier cosa que cayera en sus manos, los campesinos derrotaron
a los soldados y mataron a casi todos en el curso de una sangrienta batalla, en la
que tambin ellos sufrieron graves prdidas (Scr., HE, 11.38.27b,s-29; Soz.,
HE, IV.21.1-2).25
Estas y otras muchas atrocidades por el estilo tal vez nos hagan ver con
simpata a Ammiano cuando manifiesta la opinin del emperador Juliano, segn
el cual no hay fieras salvajes tan enemigas de la humanidad como la mayora de
los cristianos \plerique Christianorum] demuestran serlo, por el odio mortal que
se tienen unos a otros (X X II.V .3-4). Esta afirmacin sorprender slo a quienes
no hayan estudiado las fuentes originales de la historia del cristianismo primitivo.,
con detalle, sino que se hayan basado slo en libros de texto modernos. Resulta
fundamental entender que los cristianos, atormentados por la hereja y el cisma
cuyos comienzos podemos ver incluso en tiempos del Nuevo T estam ento2",
no fueron nunca un cuerpo nico ni unido, y que cada secta (no slo, desde
luego, los que tenan todo el derecho de llamarse catlicos) tena ia fea costum
bre de negar la pertenencia a la Iglesia y hasta el propio nombre de cristianos a
todos los herejes y cismticos, es decir, a todos los que no eran de su
526
527
VIII.
(i)
LA DECADENCIA Y CADA
DEL IMPERIO ROMANO:
UNA EXPLICACIN
En este ltimo captulo demostrar otra vez que un anlisis marxista basado
en las clases puede ayudar a explicar, y no slo a describir, un proceso histrico:
se trata en este caso de la desintegracin de extensas porciones del imperio roma
no, parte de un proceso que a Gibbon le pareci la escena ms grandiosa, acaso,
y la ms tremenda de la historia de la humanidad (D F RE, V II.325).
He demostrado ya en V.iii y lo acabar de hacer en e apndice IV cmo la
democracia griega, en el transcurso de la lucha de clases en el piano poltico,
recibi los ataques de ia clase de los propietarios griegos con un xito cada vez
mayor a partir de finales del siglo v a.C., as como los de sus dominadores
macedonios y finalmente los de sus conquistadores romanos. Como hemos visto,
cuando la democracia funcionaba, poda desempear un papel importante a la
hora de proteger hasta cierto punto a las clases bajas de la explotacin y la
opresin que pudieran padecer a manos de los poderosos. La democracia sigui
llevando una existencia precaria en algunos lugares durante el ltimo siglo a.C.,
pero durante e primero de la era cristiana se vio poco a poco ahogada y durante
el siguiente siglo acab prcticamente por desaparecer; desde luego antes de que
acabara el siglo m se haba hundido sin dejar rastro para cualquier objetivo
prctico (la democracia no existi nunca ,en el occidente latino en la misma
escala, ni mucho menos, y no conozco ni una sola traza de su existencia despus
del siglo i).
Como vimos en IV.iii, la gran poca del esclavismo en el mundo romano,
especialmente en Italia y Sicilia, fue los dos ltimos siglos a.C .: el advenimiento
del principado a finales del siglo i a.C. y el notable descenso del nmero de
guerras que proporcionaban grandes contingentes de esclavos trajeron consigo
una nueva situacin econmica: a partir de entonces hubo que criar esclavos en
mayor medida que antes, si no se quera que disminuyera drsticamente su nme
ro; y por los motivos que se adujeron en IV.iii ( 6 ss.) este fenmeno se hallaba
vinculado con el posterior intento de aumentar la tasa de explotacin de los
hombres libres de condicin humilde, para compensar el reducido rendimiento
529
que tenan los esclavos en todas partes. Una clase explotadora, a menos que se la
logre obligar o persuadir (com les ha ocurrido a ciertas ciases capitalistas del
mundo moderno) a rebajar sus exigencias para facilitar de ese modo su propia
supervivencia (eventualidad que. desde luego, no se dio en el mundo grecorroma
no), echar mano a cualquier medio que halle a su alcance.
Para estrechar de form a ms eficaz el cerco econmico al que se vean some
tidas las clases bajas de la poblacin libre, era de desear, evidentemente, que se
produjera una restriccin absolutamente severa no slo de sus derechos y privile
gios polticos, sino tambin jurdicos y constitucionales. H asta el siglo 11 de la era
cristiana y (en una pequea medida) hasta comienzos del in, estos derechos y
privilegios podan variar mucho en el mundo griego durante la dominacin roma
na. tanto en teora, como (en menor medida) en la prctica, dependiendo de que
se fuera a) ciudadano rom ano {civis romanas),' b) ciudadano de una ciudad griega
libre, es decir, una civitas libera (ocasionalmente tambin foederata). que goza
ban de mayores poderes de jurisdiccin local que otras municipalidades,2 c) ciuda
dano de una ciudad griega que no fuera tcnicamente libre (y se hallara, por lo
tanto, mucho ms controlada por ei gobernador provincial romano), o d) un
provincial corriente, como la gran masa de la poblacin (especialmente el campe
sinado), cuyos derechos jurdicos eran escasos y se hallaban mal definidos, y
cuando existan. Jos disfrutaban por tolerancia. Los hombres libres que no eran
ciudadanos romanos, por ejemplo, no solan ser torturados durante la repblica
romana y comienzos del principado (vase, e.g,, Garnsey, SSLPRE, 143 ss.).
Plinio hizo torturar slo a dos esclavas de los mltiples cristianos del Ponto que
juzg (vanse sus Ep., X.96.8). Pero no puedo afirm ar que esta fuera obligatoria
mente la tnica general, excepto en el caso de los ciudadanos romanos, ni s cmo
le iba a caber esperanza alguna de reparacin a cualquier peregrinus (no romano)
que fuera torturado por orden de un gobernador rom ano, a menos que contara
con la intervencin de un patrono influyente.
Poco a poco, a lo largo de un proceso que, a mi juicio, no ha sido todava
estudiado adecuadamente nunca comenzado sin duda en la prctica en el siglo i
de la era cristiana e institucionalizado con una formulacin legal explcita du
rante el siglo ii y comienzos del m ,3 especialmente durante el perodo de los Antoninos (138-193 d.C.), los derechos jurdicos de las clases ms pobres se vieron
reducidos cada vez ms, hasta que se vieron en trance de desaparicin en el
perodo severiano (393-235 d.C.). La posesin de ia ciudadana local lleg a no
significar nada, excepto para quienes pertenecieran al orden curial, es decir,
para los miembros de los consejos de la ciudad y sus familias (cf. V.iii y la seccin
ii de este mismo captulo), que poco a poco fueron convirtindose en una clase
hereditaria de gobernantes locales. Lo que siempre haba sido fuente de los privi
legios jurdicos ms importantes era la posesin de la ciudadana romana, pero
sta pas a tener cada vez menos significado, a medida que se fueron desarrollan
do una nueva serie de distinciones sociales y jurdicas que, como luego demos
trar, eran esencialmente, por regla general, dsiinciones de case que atajaban,
por as decir, las existentes entre cives y peregrini. En virtud de la llamada Constitutio Anioniniana (abreviatura CA), del emperador llamado habitualmente Caracalla o Caracallo (su verdadero nombre era M. Aurelio Antonino), cuya fecha
tradicional (y casi con toda seguridad la real) es 212 d.C. / se extendi la dudada-
530
na a todos, o prcticamente a todos los habitantes libres del imperio.5 Pero este
hecho es mucho menos curioso de lo que parece a prim era vista. La nica expre
sin de una opinin contem pornea que se nos ha conservado acerca de la finali
dad que persegua la CA es la de un destacado historiador grecorromano que
vivi durante el reinado de Caracalla, siendo senador y consular, y que se hallaba
casi en mejor situacin que nadie para entender cul era la poltica imperial: nos
referimos a Din Casio (LXXVII [LXXVlIIj.ix, esp. 5). Din dice explcitamente
que la finalidad que persegua Caracalla era aumentar sus ingresos haciendo que
los que hasta entonces eran peregrini pudieran convertirse en contribuyentes de
unos impuestos que hasta la fecha pagaban slo los ciudadanos rom anos, el ms
im portante de los cuales era el impuesto del 5 por 100 en las herencias (vicsima
herediaium): Naturalmente Din odiaba a Caracalla, por lo que algunos histo
riadores han pensado que tenan motivo para rechazar la causa de la CA que l
aduce. Por mi parte, yo no negara tan tajantemente que probablemente el deseo
de aumentar los ingresos adicionales hubiera tenido na im portancia primordial
en la decisin del emperador, especialmente si aceptamos, como creo que debemos
hacer, la opinin de J. F. Gilliam, segn el cual el impuesto de las herencias
afectaba tambin a las fincas que tenan un valor mucho ms bajo que el que
generalmente se ha supuesto y se aplicaba incluso a haciendas pequesimas,7 de
manera que una enorme cantidad de gente se habra visto alcanzada por el impues
to a raz de la CA. Fueran cuales fueran los motivos que tuviera el desequilibrado
Caracalla para promulgar su edicto, yo dira que el hecho ms importante, con
mucho, que se esconda tras l, y que haca que la CA fuera posible y asimismo
nada del otro mundo, era precisamente la nueva serie de distinciones sociales y
jurdicas que voy a describir a continuacin, y que por entonces haban reempla
zado a la distincin existente entre civis y peregrinas en la mayora de los aspectos
de importancia, por lo que la continuacin de su existencia haba pasado a ser
innecesaria e irrelevante, punto sobre e que volver a su debido momento.
No es fcil definir esa nueva serie de distinciones sociales y jurdicas en
pocas frases, ni tampoco conozco ningn estudio satisfactorio y global de ellas,
aunque se han producido algunos anlisis muy tiles de Cardascia (ADCHH) y
Garnsey (SSLPRE y LPRE). No puedo dar aqu ms que un breve resumen,
excesivamente simplificado, de ellas, en una sucesin de pargrafos que facilitaran
las referencias.
1.
a) El valor que tena para un griego la posesin de la ciudadana
romana a comienzos del principado queda patente de forma admirable en la
historia de san Pablo (en Hechos, XXL26 hasta XXVL32; cf. XV1.37-39), un
judo que haba recibido buena educacin (XXII,3), por lo que deba de pertene
cer a una familia bastante acomodada, hecho que le permitira reclamar no slo la
ciudadana romana, sino tambin la de Tarso (XXI.39), la principal ciudad griega
de Cilicia, regin situada al sur de Asia Menor, privilegio del que, dicho sea de
paso, no gozaban los obreros del lino (linourgoi) de dicha ciudad, como sabemos
por Din Crisstomo (X XXIV.21-23; cf. apndice IV, 32?). Pues bien, las
consecuencias jurdicas tcnicas que podran extraerse de 1a historia de la apela
cin a Csar que hizo Pablo no son en absoluto seguras en todos los aspectos, y
Garnsey ha aducido recientemente que Festo, el procurador de judea, no estaba
obligado a enviar a Pablo a Rom a.8 Sin embargo, sera errneo que nos centrra
531
mos slo en la apelacin que hizo Pablo a que lo juzgara emperador. Mucho
ms importante es el hecho de que, en un momento previo del proceso, no hay
duda de que fue la insistencia de Pablo en su ciudadana rom ana lo que primero
lo salv de padecer unos azotes inquisitoriales en las mazmorras de Jerusaln y
lo que luego indujo al comandante de la plaza, el tribuno militar Claudio Lisias,
a tomar unas complicadas precauciones para enviarlo a Cesrea, la capital de la
provincia, situada a poco ms d e 100 kilmetros de distancia, vigilado por una
numerosa escolta de soldados, salvndolo as de ser asesinado por una banda de
conspiradores judos (vase Hechos, XXII.25-29; XXIII. 10, 12-22, 23-33; esp.
XXII.26, 29; XXI1I.23-27). Tanto si Festo estaba obligado legalmente a atender
la apelacin al emperador que haba hecho Pablo, como si no, el hecho es que la
atendi; e incluso Garnsey est dispuesto a admitir que la ciudadana de Pablo
desempe un papel im portante a Ja hora de congracirselo (S S L P R E , 76). S tal
apelacin no hubiera sido posible, Pablo hubiera sido juzgado por Festo en
Jerusaln, sin ninguna duda (vase Hechos, XXV.9, 20), obligatoriamente con el
concurso de un consilium de notables judos, que habran estado llenos de prejui
cios en contra suya,9 si es que efectivamente no lo asesinaban antes en el camino
de Cesrea a Jerusaln, como se nos dice que haban planeado los judos (Hechos,
XXV. 1-4). Si no hubiera podido reclamar su ciudadana rom ana, pues, Pablo no
habra llegado nunca a Cesrea ni al tribunal del gobernador provincial; o, si lo
hubiera logrado, lo hubieran liquidado los judos con toda facilidad. Tal vez
debera aadir que, en general, doy por vlida la historia que nos cuentan los
Hechos, aunque parte de ella, que en ltimo trmino no puede proceder ms que
del propio Pablo, sea casi demasiado buena para ser cierta (la mayora de noso
tros, si nos hubieran arrestado, como a Pablo, en Jerusaln, hubiera exclamado
inmediatamente, en los primeros momentos del proceso: no se me puede tratar
as. Soy ciudadano rom ano. Sin embargo Pablo espera hasta el ltimo momen
to, hasta que el centurin encargado de azotarle est a punto de dar la orden de
que procedan a hacerlo; y se muestra rigurosamente correcto e imparcial).
b) Casi a finales del perodo antoninano, a comienzos de la dcada de i 80,
los campesinos del Saltus Burunitanus, en la provincia de frica, en la moderna
Souk el-Khmis, que se definen a s mismos en trminos de la mayor humildad
como miserrimi homi[nes] y homines rustid tenues, llegaban a sentirse con dere
cho a quejarse al emperador de que el contratista de los arriendos de la finca
imperial en la que eran colonos (coloni) haba azotado a algunos de ellos, a
pesar de que eran ciudadanos rom anos10 (sospecho que si el que hubiera admi
nistrado los azotes hubiera sido un magistrado, y no un particular a ttulo indivi
dual, a los campesinos les hubiera parecido algo que se habran tenido que tomar,
por as decir, con ms deportividad). E incluso en el perodo de los Severos,
Ulpiano, en un famoso pasaje incluido en'-e Digesto (XLVIII.vi.7; cf. 8 y Paulo,
Sent., V.xxvi.l), llegaba a hablar de la lex Julia de vi publica (de Augusto)
diciendo que prohiba la ejecucin, el azotar o el torturar a cualquier ciudadano
romano adversus provocationern, es decir, sin respetar el derecho de apelacin dei
que gozara el sujeto en cuestin.
c) Vemos una total exageracin en el penltimo prrafo del libro de Garnsey
(SSLPRE, 279-280), cuando afirm a que en ningn perodo de la poca que
estamos examinando constituy la ciudadana como tal una fuente de privilegios
532
(la poca en cuestin es desde ios tiempos de Cicern hasta ia poca de los
emperadores Severos: es decir, desde mediados del siglo i a.C. a comienzos del m
d.C.: SSLRRE, 3). Tenemos una verdad muy im portante en lo que a continua
cin dice Garnsey, cuando afirm a que la ciudadana lo nico que haca era con
ferir a quienes la ostentaban ciertos derechos formales como miembros a todos los
efectos de la comunidad romana, pero no prevea la garanta de su ejercicio. No
exista ninguna garanta inquebrantable, desde luego. Incluso los ciudadanos de
los estados modernos ms avanzados son vctimas a veces de la ilegalidad y la
injusticia, pero el ejemplo de san Pablo basta para probar que la ciudadana era
una fuente de privilegios del valor ms alto que se pueda imaginar, por cuanto,
efectivamente, poda marcar los lmites entre la vida y la muerte. Resulta asimis
mo interesante recordar aqu que las ciudades g rieg asRodas y Czico en parti
cular llegaron a verse privadas de su status de libertad por haberse encargado de
ejecutar a ciudadanos rom anos.i! Como veremos, Garnsey minimiza los cambios
(principalmente durante el siglo ti) que sustituyeron las restricciones puramente
polticas que tena la ciudadana, como fuente de privilegios, por unos requisitos
sociales que en ltimo trmino dependan en gran medida de la posicin econmi
ca, es decir, de la clase.
2.
a) En todas las cuestiones prcticas, los derechos constitucionales de los
que gozaba el habitante del m undo grecorromano, por lo menos a comienzos del
siglo m (digamos que hacia 212 d.C,, fecha de la promulgacin de la CA) depen
dan muy poco de si se era ciudadano romano o no, pero s, en trminos genera
les, de si se era miembro o no de lo que yo llamo los grupos privilegiados, a
saber: las familias senatoriales, ecuestres y curiales,!2 los veteranos y sus hijos y
(en algunas cuestiones) los soldados en activo.B
b)
Los mltiples textos jurdicos de qe se disponen al respecto procedentes
de los siglos ii y iii otorgan a veces privilegios a determinados grupos, designados
mediante una gran variedad de trminos, ei ms corriente de los cuales es honestiores (que suele oponerse a humiliores), aunque hay muchos otros, no slo honestiore loco natus, in aliquo honore positus, in aiigua dignitate positus, honoratus,
qui in aliquo gradu est (todos ellos equivalentes, que demuestran la estrecha
relacin existente entre e status privilegiado y el rango oficial), sino tambin
splendidior persona, maior persona, altior. El humilior puede ser tambin una
humilis persona, humilis lo cu humiliore loco positus, qui humillimo loco est, qui
secundo gradu est, plebeius (especialmente corriente), sordidior, tenuior y (a fina
les del imperio) inferior persona, vilior persona, o incluso pessimus quisque (no
pretendo que estas listas sean exhaustivas). Los juristas romanos, de forma bas
tante curiosa, evitaban dar definiciones precisas: como dice Javoleno Prisco, toda
definicin resulta peligrosa en derecho civil {Dig,., L.xv.202). Pero en este caso
haba una razn muy buena para dejar sin definir estos trminos: todos estos
textos tienen que ver con casos que implican algn procedimiento judicial en los
que lo ms deseable era dejar que cada juez en concreto determinara quin estaba
incurso en l y quin no. (Cardaseis lo ha sealado muy bien en ADCHH, 335.)
Es que se iba a considerar hum ilior a hermano de un hombre que acabara de
ingresar en el senado, a ia esposa del prefecto del pretorio o al amigo ntimo del
prefecto de Egipto slo porque diera la casualidad de que no tenan ios requisitos
tcnicos necesarios para pertenecer a un grupo privilegiado? No lo creoJ" Es de
suponer que el ascenso en el rango extendiera sus efectos a ios parientes de uno:
en un papiro de comienzos del siglo iii ( P . Gen., 1) vemos que un pequeo
funcionario de Egipto aconseja a otros funcionarios como l que tengan mucho
cuidado con ia manera de tratar a los parientes de un hombre que perteneca al
tercer y ltimo grado del orden ecuestre (un vir egregius) que daba ia casualidad
de que gozaba de la confianza del emperador Caracalla (cf. tambin Millar,
E R W , 114 y n. 32).
c)
Gran parte de los anlisis de 1a aparicin de los grupos privilegiados por
ejemplo, e l excelente artculo de Cardascia (ADCHH) se ha centrado en el
grupo ms numeroso de textos, e que establece las distintas penas previstas para
los delitos cometidos por ambas categoras, utilizando para ellas algunas de las
expresiones indefinidas que acabo de analizar. Sin embargo, hay muchos textos
que son muy precisos en su terminologa y que otorgan privilegios a unos grupos
perfectamente definidos: senadores, caballeros, decuriones, veteranos y, en un
caso, a los em inentissiiniy perfeclissimi que constituan los grados ms altos del
orden ecuestre, junto con algunos miembros de su familia (CJ, IX.xli. 11 .pr.).
3.
Simplificando otra vez en exceso, resumir ahora las diferencias jurdicas
y constitucionales que se fueron desarrollando principalmente durante el siglo ii (y
desde luego antes de 212 d.C.) entre los grupos privilegiados y los que se haliaban
por debajo de ellos. A estos ltimos puedo llamarlos sin la menor vacilacin las
clases bajas: virtualmente iodos ellos quedaran fuera de lo que he definido
como clase de los propietarios (vase III.ii)t e incluiran prcticam ente a todos
los hombres y mujeres libres que no pertenecieran a dicha clase. He evitado
hablar de los grupos: privilegiados llamndolos clases altas o clases de ios
propietarios, porque, en muchos aspectos, incluiran a veteranos (e incluso a
soldados en activo), que habran sido hombres de fortuna modesta; pero yo
insistira en que a los veteranos (y a los soldados) se les concedan los privilegios
que reciban por la importancia realmente nica que tena el ejrcito (que natural
mente inclua buena parte del funcionariado civil im perial)15 en la vida del impe
rio y por la necesidad que haba de convertir en propietarios a los soldados
retirados: el no hacerlo constituy precisamente una de las principales causas de la
cada de la repblica (vase VI.v). Los privilegios de los veteranos estaban calca
dos explcitamente de los de los decuriones; como afirma el jurista de finales de la
poca severiana, Marciano, se atribuye a los veteranos y a los hijos de los
veteranos el mismo honor que a los decuriones (Dig,, XLIX.xviii.3). Pues bien,
los decuriones (vase la seccin ii de este mismo captulo) fueron siempre, en
trminos generales, la clase form ada por los principales terratenientes locales que
no eran honorati (que no eran miembros de la aristocracia senatorial y ecuestre),
y, con el paso del tiempo fueron identificndose cada vez ms con dicha clase.
Me gustara recalcar, por lo tanto, que ios grupos privilegiados, al margen de
jo s veteranos y los soldados, hacia el siglo m haban pasado a ser casi idnticos
(por lo menos en un 90 por 100 o incluso ms) a mi clase de.los propietarios,
al igual que los no privilegiados equivalen virtuaimente a mis ciases bajas,
situadas por debajo de la clase de los propietarios. Algunas excepciones aisladas
como los libertos imperiales son demasiado escasas para echar por tierra mi
afirmacin, especialmente si tenemos en cuenta que ser liberto es estrictamente un
status que dura una sola generacin (vase 111.v), y, en todo caso, algunos de
534
estos libertos adquiran el status de caballeros y uno o dos incluso rango cuasenatorial.*
a) La diferencia ms notable y mejor atestiguada entre nuestros dos grupos
(a los que suele hacerse referencia en este sentido como los honesiiores y los
humiliores) es el doble sistema penal, segn el cual los grupos privilegiados
reciban unas penas ms leves que las clases bajas: decapitacin, por ejemplo, en
vez de alguno de los summa supplicia (crucifixin, quema en la hoguera, o fieras),
y la exencin absoluta de la condena a las minas o a trabajos forzados (opus
publicum), que con frecuencia solan infligirse a las clases bajas. Se ha producido
una interesante controversia entre Cardascia y Garnsey acerca de la aparicin del
doble sistema penal a partir de lo que era la prctica, segn el arbitrio que tenan
los jueces para definir las reglas de la ley establecida: en este sentido, a m me
parece decisivar la resea que hace Cardascia al libro de Garnsey, y en mi
opinin se habra producido un importante cambio en tiempos de los Antoninos
y los Severos, y no durante el siglo i. No debo omitir una frase que aparece en el
Digesto, del jurista de la poca severiana Emilio Macro, que afirm a que a los
esclavos se les castigaba segn el ejemplo de los hm iliofs{exem ple humiliorum, Dig., XL VlII.xix. 1O.pr.). Como comenta atinadamente Garnsev, puede
que se invirtiera la relacin. Cuando se examinan las formas de castigo utilizadas
con los humiliores, llama la atencin la conexin que tienen con los castigos
tpicos de ios esclavos y la procedencia de ellos que denotan (SSLPRE, 127).
b) Se supone que no se aplicaran a los ciudadanos los azotes, durante la
repblica y comienzos del principado, pues el derecho que stos tenan a apelar
contra este castigo, otorgado por una ley de comienzos del siglo ii a.C., fue
confirmado por la lex Julia de vi publica promulgda por A ugusto.18 Probablemen
te a los ciudadanos humildes se les habra sometido con frecuencia a los azotes
por decisin de algunos magistrados extremadamente celosos durante la investiga
cin de ciertos casos (comprese con el moderno tercer grado). Pero, como
vimos un poco antes, san Pablo se salv inmediatamente de ser azotado durante
su interrogatorio alegando que era ciudadano, y ya en plenos aos 180 unos
humildes campesinos africanos llegaban a protestar formalmente de los azotes
recibidos de manos de su terrateniente, como vimos antes en 1 b) por algunos
compaeros suyos que eran ciudadanos. No obstante, la situacin haba cambiado
drsticamente a comienzos del siglo iii. La cronologa precisa dista mucho de
estar clara, pero nadie puede negar que bastante antes de que acabara el siglo n
los ciudadanos pertenecientes a las clases bajas podan ser azotados legalmente
por una gran variedad de motivos, mientras que a sus superiores se les concedan
exenciones legales (ios textos ms interesantes tal vez sean CJ, l.xi.5, de 198
d.C., y Calstrato, en D ig., XLVIII.xix.28.2, 5, que nos demuestra que la exen
cin de los decuriones constitua un hecho fundamental). El inters por este
proceso se ha centrado con demasiada frecuencia en las exenciones, a las que van
referidas principalmente nuestros testimonios, y por ello la evolucin realmente
importante que supuso la introduccin de ias palizas aplicadas a la gran masa de
ios ciudadanos humildes, no ha solido recibir demasiada atencin. Desgraciada
mente, no creo que sea posible decidir con precisin cunto tiempo antes de que
acabara e siglo n se institucionaliz por completo el azotar a los ciudadanos
535
536
537
538
539
540
luego, tanto los historiadores de Roma como ios de Grecia suelen consultar. Fue
un poco alterado y mejorado en las traducciones alemana e italiana, y reeditado
en una segunda edicin inglesa muy corregida por P. M. Fraser en 1957 (SEH~
R E 2). Como es de todos conocido, Rostovtzeff se neg a dar una respuesta
completa, si siquiera una soia respuesta, a la pregunta de por qu decay y se
hundi el imperio romano, contentndose con criticar muy sucintamente algunas
teoras que a l le parecan falsas o inadecuadas (SE H R E 2f 1.532-541). Luego
comentar una interesante noa que encontramos en su ltimo p rrafo . De momen
to, me gustara mencionar la interpretacin que da el propio Rostovtzeff del
periodo en e que empez a dejarse percibir por primera vez la decadencia:
aproximadamente de ia muerte de Marco Aurelio a la subid al trono de Diocle
ciano, esto es 180-284 d.C. (1.491-501, ef. 532-541f;vRostovtzeff reconoce que la
civilizacin del imperio romano era fundamentalmente urbana (el imperio, dice,
se hallaba excesivamente urbanizado, 1.346), y que la privilegiada clase alta de
jas ciudades colmenas de znganos, llega incluso a llamarlas (1.380, cf. 531)
gozaban de ciertos lujos a expensas de la poblacin trabajadora, tanto urbana
como rural, sobre todo del campesinado, que formaba el grueso de dicha pobla
cin (cf. I.ii y IV .ii),30 Hasta aqu, muchos historiadores de Roma no tendran
nada que objetar. Pero Rostovtzeff, que haba conocido la revolucin rusa, lleg
a concluir que ia explicacin de ios trastornos del siglo ni radicaba en un ataque
deliberado y con conciencia de ciase llevado a cabo por l campesinado explotado,
que utiliz como punta de lanza ese gran ejrcito que se haba reclutado entre sus
propias filas, contra la burguesa de las ciudades (como la llama Rostovtzeff),
ataque puramente destructivo, que no proporcionara unas ganancias duraderas a
los vencedores semibrbaros (I, cap. xi, esp. 491-501). Esta teora fue adoptada
por muchos autores que no conocan de primera mano las fuentes de la historia
del Imperio romano medio y tardo, y se la ha solido citar de manera encomisti
ca, aunque rara vez (como bien not el propio Rostovtzeff: vase 1.494-495) por
ios historiadores de Roma. De hecho, ninguno de ios testimonios que cita Rostovt
zeff apoyan su teora. Su principal defecto que adems es el decisivo ha sido
expuesto en mltiples ocasiones, particularmente en una resea y un artculo de
Norman Baynes, publicados n 1929 y 1943 respectivamente:35 las fuentes contem
porneas revelan que los soldados, lejos de ser considerados por los campesinos
como representantes suyos, o incluso como sus aliados, constituan, en realidad,
un autntico terror para ellos (de hecho, el propio Rostovtzeff se dio cuenta de
ello: vase su SE H R E 2, 1,487, en el pasaje que empieza: ios soldados eran
instrumento de la opresin y la exaccin ... Constituan un verdadero terror para
1a poblacin). Rostovtzeff habla una y otra vez d clases, incluso (en. 1.501} de
la terrible lucha de clases dei siglo ni, seria equivocacin como explicar en ia
seccin iii de este mismo captulo. Con todo, aunque su anlisis de las fuerzas de
clase dei imperio rom ano deriva a veces en uno que resultara aceptable para
muchos marxistas, l mismo repudi siempre e) marxismo, y su concepto de ciase
y ci iuena de ciases es poco uniforme y variable (me resulta rarsimo que incluso
un historiador tan bueno como Baynes considerara a Rostovtzeff una especie de
marxista'}.'2 Tenemos que depurar su teora de la crisis dei siglo su de los rasgos
excntricos que contiene y desnudarla, por as decir, hasta dejarla en lo que de
fundamental y cierto tiene, es decir: que se daba una explotacin masiva por parte
54]
de una clase propietaria urbana de io que el propio Rostovtzeff llama dos veces
la clase trabajadora del imperio: ia poblacin rural (libre o no) y los artesanos,
los tenderos y esclavos de las ciudades (vase esp. 1.35, 345-346). S desarrollamos
este punto, empezamos a ver los motivos de la renovada decadencia del imperio
tardo (perodo con el que, al parecer, Rostovtzeff se hallaba menos familiariza
do), tras su heroico resurgir en tiempos de Diocleciano y Constantino. El Imperio
tardo, especialmente en occidente, era una civilizacin bastante menos especfica
mente urbana, pero constitua, si acaso, un rgimen en el que la inmensa mayora
de la poblacin se hallaba explotada hasta el lmite en beneficio de unos pocos
(parece que Rostovtzeff se dio cuenta de ello: vase S E H R E 1.527-531). Entre
estos pocos haba aumentado enormemente la indiferencia por el bien pblico
como si se tratara de algo que concerniera slo a otros, segn se lamentaba Tcito
(.H i s i 1.1: nscitia re publicae ut alienae); y la masa de la poblacin, tal como
demuestra su actitud (vase especialmente la seccin iii de este mismo captulo),
no tena el menor inters en que se conservara el imperio.
El otro elemento de la explicacin que da Rostovtzeff d la decadencia del
imperio que me gustara comentar es el final de su ltimo prrafo. Es posible
se pregunta en tono abatido extender una civilizacin ms elevada a las clases
bajas sin rebajar su nivel y disolver su cualidad hasta hacerla desaparecer? No
est obligada a decaer toda civilizacin en cuanto empieza a penetrar en las
masas? Creo que a esto se puede replicar con las palabras de Gordon Childe: el
capital cultural acumulado por las civilizaciones de la Antigedad
no se vio ms aniquilado con el colapso del imperio ro m an o de lo que se vieron otras
. acumulaciones menores en las catstrofes ms pequeas que interru m piero n y acaba
ron con la edad de Bronce* N aturalm ente, como ocurri despus, m uchos refinamien
tos ... fueron suprimidos. P ero en su mayora haban sido ideados para que los
disfrutara solo una pequea clase muy poco num erosa. La m ayor parte de los logros
que se haban m ostrado biolgicamente progresistas y que haban conseguido una
firme posicin genuinam ente pop u lar mediante la participacin de u n as clases ms
num erosas s que se conservaron ... De ese m odo, en el M editerrneo oriental., ia
vida de ciudad, con to d o io que implicaba, sigui viva. La m ay ora de las artes
siguieron desarrollndose con ioia a habilidad tcnica y los equipos que se haban
desarrollado durante las pocas clsica y helenstica.33
En esto coincido con Childe. Las artes materiales no son nunca coto vedado
de una clase gobernante. Cuando una civilizacin se hunde, la ciase gobernante
suele desintegrarse, y su cultura (su literatura, su arte, etc.) suele detenerse por
completo, de modo que la sociedad que la sucede tiene que empezar de nuevo.
Esto no vale para las artes materiales y las artesanas: puede que el comercio de
artculos de lujo desaparezca y que determinadas tcnicas se extingan cuando deja
de producirse su demanda, pero, en general, la herencia tecnolgica se transmite
ms o menos intacta a las generaciones sucesivas. T a l ha sido la experiencia de los
ltimos cinco mil aos o ms en el Extreme Oriente, en el Oriente prximo y en
las sociedades mediterrnea y occidental. Normalmente cada sociedad puede em
pezar en muchos aspectos materiales donde su antecesora acab; y eso es lo que
importa. Parece, por consiguiente, que por lo que el legado de 1a civilizacin
grecorromana sigui continuamente vivo fue sobre todo por la medida en la que
542
Ese bsicamente es exagerado, pero la frase de White contiene una verdad muy
importante y podemos afirm ar, sin duda, que a finales de la Edad Media haba
una verdadera perspectiva de construir una civilizacin compleja que se apoyaba
menos en las espaldas de unos esclavos sudorosos ni de unos coolies y ms en una
fuerza no humana.
(ii)
En la seccin anterior explicaba que las clases propietarias del mundo grecorro
mano, en su conjunto, lograron durante aproximadamente los dos primeros siglos
y medio del principado (digamos que desde la poca de Augusto a finales del
perodo severiano, en 235 d.C) apretar el cinturn al que tenan sujetos a sus
inferiores, colocndose en una posicin an ms de dominio que 1a que haban
ocupado anteriormente, y reduciendo los derechos polticos y constitucionales de
los miembros de las clases bajas que eran ciudadanos romanos. Tengo que anali
zar ahora brevemente cmo y por qu la clase gobernante del imperio, los hom
bres que tenan una considerable riqueza, llegaron a imponer una presin cada vez
mayor sobre el sector ms bajo de la propia clase de los propietarios, esto es,
sobre la que llamo la clase curial (que luego definir). No hace falta que d una
explicacin general de lo que es la clase curial, pues todo este asunto lo trat ya
A. H. 1VL Jones, con gran perspicacia, en varias obras distintas.' Esta presin que
543
su frieron los curiales empez b a stante antes de que acabara el siglo u y se hallaba
ya muy adelantada a comienzos del 111; durante el IV se vio intensificada, conti
nuando a lo largo del v, hasta que en el vi la clase curial se hall enormemente
debilitada y haba perdido casi por completo el prestigio del que gozara an
teriormente.
Cuando hablo de la clase curial, me refiero a los miembros de la ciase
propietaria (junto con sus familias) que constituan los consejos de las ciudades
(poleis) del oriente griego (y, por supuesto, las correspondientes civitates occiden
tales) y desempeaban todas las magistraturas de importancia, para las que origi
nalmente (durante los periodos clsico y helenstico) eran elegidos por las asam
bleas, hasta que (principalmente durante los dos primeros siglos de la era cristia
na) llegaron a ser nombrados por el propio consejo o inscritos por funcionarios
nombrados por l (vase V.iii y el apndice IV). En su condicin de consejeros se
llamaban en latn decuriones, y en griego bouleutai, llamndoseles normalmente
en nuestra lengua decuriones; pero a comienzos del siglo iv: sola utilizarse el
trmino curiales {curiales) para designar a los decuriones y a los miembros de
sus familias, de modo que, como lo que quiero es hablar de una clase, me
parece lo ms conveniente utilizar la forma adjetiva curial. Esta palabra est
derivada de curia, la palabra latina que designaba el palacio del senado, que lleg
a utilizarse tambin lo mismo que el trmino ordo {ordo decurionum) para
designar al conjunto de los consejeros de una determinada ciudad. En el occidente
latino, caba suponer que el ordo decurionum de una ciudad de importancia
llegara a totalizar unos cien miembros; en el oriente griego esta cifra poda a veces
ser an m ayor.' Yo aadira que en algunas regiones del mundo griego, en las que
la vida de ciudad se haba desarrollado con lentitud, podemos hallar ciertas excep
ciones ocasionales a las reglas generales que ahora estoy enunciando: vase, por
ejemplo, el final del 2 del apndice IV acerca de una inscripcin (JGBulg.,
IV.2.263) que se refiere a una comunidad macedonia que en 158 d.C. contaba con
ciudadanos, una ekklsia, y un magistrado anual (el politarca), pero al parecer no
con un consejo. No obstante, el cuadro que ahora presento es vlido para la
inmensa mayora de los casos.
Hablando estrictamente, tal Vez resultara preferible definir a ios decuriones y
a sus familias como un orden curial, y no como una clase, pues, naturalmen
te, un hombre se haca decurin slo cuando ostentaba dicha posicin y no slo
cuando posea unas propiedades que alcanzaran el valor (census) necesario para
cumplir los requisitos exigidos para ello, valor que en las ciudades importantes dei
occidente latino alcanzara tal vez a comienzos del siglo n aproximadamente la
cifra de 100.000 HS (esta es la cifra que se exiga en Comum a comienzos del
siglo u: Plinio, E p .f I,xix.2), es decir, un cuarto del censo ecuestre y una dcima
parte del senatorial; pero esta cifra tal vez variara enormemente, segn el tamao
y la importancia de la ciudad en cuestin (vase jones, L R E , IL 738-739; DuncanJones. EREO S, 82-88, 147-148). Sin embargo, en la poca en la que realmente
empieza el relato que voy a hacer en esta seccin, a saber, a finales del sigio i, la
clase de los hombres que cumplan ios requisitos financieros exigidos para llegar a
decuriones (pero que no podan alcanzar la posicin ms elevada de honorati,
mediante la pertenencia a ios rdenes senatorial o ecuestre) empezaba a coincidir
en cierta medida con el propio orden curial. El status curial fue siempre ambicio
544
nado como honor, y a partir de la primera mitad del siglo n implicaba importan
tes privilegios jurdicos (discutidos en la seccin i de este mismo captulo), de
m odo que la mayora de los hombres que cumplieran los requisitos exigidos para
ello intentara, naturalmente, obtenerlo. Bien es cierto que a comienzos del siglo n
se daba ya, en Bitmia-Ponto y, sin duda alguna, en la mayora de las dems
regiones del mundo griego, un sentimiento generalizado entre las ciases altas
(sentimiento que a todas luces comparta Plinio) segn el cal los decuriones
tenan que ser elegidos entre las familias que tenan ya status c u ria l, n tre los
honesti homines y no e plebe, como dice Plinio (Ep:, X.79.3). Pero el ser decu
rin, por muy deseable que fuera en s. empezaba 2 com portar hacia la segunda
mitad del siglo unas cargas financieras que a los menos acaudalados les result
cada vez ms difcil sobrellevar. Una inscripcin procedente de Galacia, datada
en 145, llega a hacer referencia 2 un ciudadano que se ha hecho consejero gratis
(proika bouleui[ou$: pero ello no tiene por qu querer decir sino que se le haba
incluido en el ordo, como honor, sin tener que pagar 1a cuota que normalmente se
exi g a en e st e tipo de caso s.4 No obstan te, a partir de finales del siglo n se
intensific la presin ejercida isobre los hombres qu financieramente cumplan los
requisitos exigidos para pertenecer al ordo, pero que todava eran plebeii. Un
interesante papiro de comienzos del siglo iti, t r como se le ha reconstruido con
bastante probabilidad, habla de unos hombres que poseen los requisitos curiales
(boueulik axia), pero que todav 2 no se hallan inscritos en el registro curial
(bouleutikon leukmd), diciendo que no tienen que evadirse ni de los servicios
impuestos a la plebe (dnotikaihyprsiai), basndose en que poseen medios
curiales (?poroi? bouleutiko), ni de las liturgias Curiales (bouleutikai leiturgiais),
basndose en que todava no han sid inscritos en el registro curial (SB,
III.ii.7.261).5 Incluso en el siglo i\\ podan encontrarse ocasionalm ente6 hombres
que cumplieran todos los requisitos para ser decuriones, pero parece verosmil que
a finales del perodo severiano (235 d.C.) resultaran ya bastante raros, y que
coincidieran con lo que yo llamo clase curial y orden curial. Lo que a primera
vista parece un orden, resulta que es esencialmente una clase. Resulta interesant
simo constatar que, a pesar de que el cargo de decurin implicara unas responsa
bilidades financieras y de inspeccin bastante considerables, Diocleciano lleg a
decretar en 293 que ni siquiera deba consentirse que el analfabetismo fuera bice
para que un hombre pechara con las cargas que llevaba consigo el ser decurin
(CJ, X.xxxii.6: expertes litterarum decuriones muera peragere non prohibent
iura).7 Aparecen a veces en los papiros8 decuriones analfabetos. Como vimos en
III .iii, la inmensa mayora de los decuriones de todas las ciudades grandes (excep
to unas cuantas, como Ostia y Palmira. que tenan un carcter particularmente
comercial) eran prioritariamente terratenientes. En las ciudades ms pequeas y
ms pobres, en las que los decuriones menos ricos tal vez fueran hombres de
fortunas muy modestas, es de suponer que la mayora de ellos se dedicaran a la
m anufactura. En un pueblucno como Abthugni de Bizacena,9 en 303, vemos que
Ceciliano, que en realidad es un duovir (un tipo de magistrado), es un tejedor que
trabaja efectivamente como tal, y que cena junto con sus obreros, tanto con ios
esclavos como con los asalariados (cum operarios [s/cj: Optato, apnd. II, f. 27b;
cf. 25ab, 29a. en CSELy XXVI, ed. C. Ziwsa). Y Agustn menciona a un pobre
curia lis de nombre Curma, que ha sido duumviar en el municipium Tu Iliense,
545
546
comienzos de ia dcada de 170. dirigida por un sacerdote, Isidoro, hasta que fue
aplastada no sin cierta dificultad por Avidio Casio: tenemos slo una breve men
cin a ella en Din Casio (LXXI.iv) y \& Historia Augusta {Marc. A urei., 21.2;
Avid. Cass,, 6.7).!:
Corren relatos segn los cuales Marco Aurelio vendi las joyas de la corona,
as como ios dems tesoros q u e p os e a, en pb 1ica su b as ta (q ui z en 169), par a
conseguir de ese modo dinero para sus guerras,13 y que una vez se neg a conceder
las demandas de sus soldados, que le pedan un donativo, aduciendo de modo
muy significativo que todo lo que sobrepasara ia cantidad tradicional lo sacaran
de 3a sangre de sus parientes y amigos (Din, LXXl.iii.3). Se dice asimismo que
del excedente que haba en el tesoro, que ascenda a 2.700 millones de HS, y que
ie haba dejado su predecesor Antonio Po en 161, slo quedaba en 193 un
milln, al trmino de su reinado y del de su desequilibrado hijo Cmodo (Din,
LXXII1[LXXIV].viii.3, as como v.4). Posteriormente, de 193 a 197, se produjo
otro foco de guerras civiles, acerca de las cuales no estamos muy bien informados,
pero que, segn dice un historiador contemporneo de ios hechos, trajeron consi
go algunas sangrientas batallas y grandes prdidas humanas (vase Din Cas.,
LXXIV.viiLl; LXXV.vi.l y vii. 1-2): tal es el comienzo del perodo severiano.
Se han expresado distintas opiniones1^ en torno a la medida en la que aumen
taron en poca de guerra ios costes del pago 15 y mantenimiento de los ejrcitos
romanos, sin duda alguna el concepto ms grande de los gastos imperiales. No
aadir sino lo que a m me parece un argumento concluyente en favor de a
opinin que sostiene que las campaas a gran escala debieron de exigir unos
gastos militares mucho mayores. No hubo muchas peleas en tiempos de Adriano
(117-138), y desde luego poqusimas durante el reinado de su sucesor Antonio Po
(138-161). Seguramente fue este largo perodo de relativa paz lo que le permiti a
este ltimo dejar a su muerte en el tesoro (como vimos antes) la ingente suma de
2.700 millones de sestercios; y slo pudieron ser las importantes guerras empren
didas durante el reinado de Marco Aurelio (especialmente en sus primeros aos)
las que agotaran las reservas (vanse los dos prrafos anteriores). Marco Aurelio
no era. sin duda alguna, un derrochador. Es cierto que realiz algunos repartos
costosos entre la plebs urbana de Roma; redujo asimismo ciertos impuestos, y
poco antes de que concluyera su reinado condon todos los atrasos en el pago de
los impuestos y otras deudas contradas con el fisco prr un perodo de cuarenta y
cinco aos (Din Cas., LXXI[LXXII].32.2). Pero no ^ament la paga del ejrcito
ni se permiti llevar a cabo vastos programas de construccin. No concibo ningu
na alternativa a la conclusin de que las guerras importantes requeran unos
gastos militares mucho ms grandes.
Puede que resulte errneo prestar demasiada atencin a las finanzas del esta
do romano, pues bien pudiera ser posible que el grueso de la clase gobernante
romana prosperara a pesar de que el tesoro se hallara prcticamente en bancarro
ta. No obstante, a despecho de ciertos indicios de prosperidad individual, en
muchas ciudades del oriente griego, as como del occidente latines da la impresin
de que hacia el tercer cuarto del siglo n las riquezas de la clase propietaria no se
hallaban tan firmemente sustentadas como al parecer solan estarlo en las genera
ciones anteriores. Y precisamente hacia 160, durante el reinado conjunto de Mar
co Aurelio y Lucio Vero (los divi f r aires, 161-169), es cuando aparece el primer
547
548
y como venimos analizndola, y que fue aumentando de la poca de los Antoninos a la de los Severos, fue la notable cada de los desembolsos por parte de los
hombres conscientes del bien pblico (o ambiciosos y con ansias de notoriedad)
para la realizacin de construcciones pblicas y fundaciones que proporciona
ran beneficios a sus conciudadanos y a veces a otros (la decadencia del nmero de
estas ltimas queda patente a simple vista en los diagramas que pueden verse en
Bernhard Laum, Stiftungen ir der griechischen und rmischen A n tike [Leipzig,
1914], 1.9). No tenemos por qu sorprendernos de ver que, a partir de mediados
del siglo ni aproximadamente, las ciudades tendan a centrar sus alabanzas, cuan
do se erigan inscripciones honorficas, en los gobernadores provinciales y no en
las personalidades locales.U:
Hasta ahora no he dicho casi nada que explique cmo lleg la clase curial a
verse constantemente mermada y en ltimo trmino a convertirse en una mera
sombra de lo que fuera, especialmente en oriente. Los historiadores solan tener la
costumbre de expresar una gran simpata por los curiales y derramar alguna
lgrima por su triste destino; pero recientemente se ha visto, debido en gran
medida a las investigaciones de A. H. M, Jones (vase la anterior n. 1), que
tenemos que mirar toda esta cuestin con una luz bien distinta. Caracterstica de
la anterior tendencia es el cuadro que nos presenta Jules Toutain, en cuyo libro,
The Economic L ife o f the A ncient W orldy se nos dice que quienes ms sufrieron
las consecuencias de la decadencia econmica del siglo m fueron las clases ricas
y medias, los terratenientes, artesanos y comerciantes, a quienes se deba realmen
te la prosperidad econmica (pg. 325; las cursivas son mas). Pues bien, los
terratenientes, en cualquier caso, fueron precisamente quienes se apropiaron y
monopolizaron cuanta prosperidad se dio en el mundo grecorromano. Decir que
dicha prosperidad se deba a ellos es una distorsin grotesca de la realidad.
Durante el siglo i i i , los curiales debieron de representar una buena proporcin de
la clase propietaria de los terratenientes, en el sentido de los miembros de mi clase
de los propietarios que podan vivir de sus tierras sin tener que gastar mucho
tiempo en trabajarlas. Pero los curiales, aunque me refiera a ellos habitualmente
como si de una clase se tratara, comparados con la aristocracia imperial (los
senadores y caballeros) por un lado, y con los hombres libres pobres, los coloni y
esclavos, por otro, constituan una clase de una envergadura considerable,
dentro de la cual los que se hallaban en el extremo inferior de la escala difcilmen
te habran entrado en mi clase de los propietarios, mientras que los que se
encontraran en el extremo superior habran sido muy ricos y habran albergado la
esperanza de convertirse en miembros de la aristocracia imperial. La clave para la
comprensin de la posicin de la clase curial durante los siglos v y v es la
percepcin de dos hechos. En primer lugar, cuanto ms rico fuera un decurin,
tanto ms verosmil sera que pudiera salir adelante e integrarse en las filas de los
honorati imperiales, o que obtuviera mediante influencias o mediante soborno
cierta posicin (en particular dentro del funconarado im perial).'9 que lo librara
de las obligaciones curiales, aumentando as las cargas de los miembros ms
pobres de este orden, que quedaban muchas veces en una situacin cercana a la
ruina total y a la prdida de las propiedades. Y en segundo lugar, las cargas
curiales, lejos de repartirse con arreglo a la riqueza, tendan a caer en cada
consejo sobre los decuriones ms pobres.
549
550
que los testimnios demuestran perfectamente hasta qu punto lograban ios miem
bros ms ticos de este orden librarse de las obligaciones debidas a la curia hacien
do precisamente lo que los emperadores intentaban evitar con tanto celo, consi
guiendo unas veces codicilli (patentes de privilegio) honorficos, que les concedan
algn rango que les otorgaba la exencin de sus deberes curiales, y otras consi
guiendo algn cargo que com portara dicho rango. La repeticin constante de
algunas de estas leyes demuestra lo ineficaces que eran: el patronazgo {suffragium:
vase mi artculo SVP) p o da c on seguir muchas veces la evasin a la ley; asimism o
Jos consejos solan mostrarse reacios a castigar a los morosos, en parte (como
aducan los consejos) porque les resultaba demasiado difcil actuar eficazmente
contra quienes haban alcanzado un rango elevado, pudiendo as ser peligroso
granjearse su enemistad, y en parte tambin mediante la corrupcin pura y sim
ple, y la esperanza de obtener futuros favores del ex-decurin (vase esp. Jones,
LRE , 1.409; IL754-755). Como ha dicho Norman, la decadencia curial a finales
del siglo v no habra podido seguir adelante, sin duda, a esa velocidad, si no
hubiera contado con un poderoso apoyo desde dentro de la propia curia, no slo
mediante l que se m anifestaba en la evasin y el subterfugio, sino tambin
mediante el que procuraban los principales ricos (GLMS, 84).
El deseo que tenan los decuriones de conseguir el rango senatorial ilegalmen
te, aunque ello significara la venta de gran parte de sus propiedades para conse
guir los sobornos necesarios, no estaba motivado en modo alguno por las ganas
de librarse de sus obligaciones financieras, que, de hecho, se habran visto aumen
tadas con el status senatorial (vase Jones, LRE , 11.544-545, 748 ss.). El simple
prestigio era un concepto fundamental, en una sociedad enormemente consciente
del rango y el orden; pero quiz lo ms importante de todo fuera el deseo que
tena cualquier decurin de conseguir una seguridad personal frente a los malos
tratos que les imponan a los curiales cada vez con ms frecuencia durante el
siglo v los gobernadores provinciales y dems funcionarios imperiales, pero que
no se habran atrevido a infligir a personas de status senatorial.
Un interesante indicio del gradual deterioro de la situacin de la clase curial
durante el siglo tv es el hecho de que, mientras que todos ios decuriones se hallan
todava exentos del castigo de azotes mediante las constituciones imperiales de 349
o 350 y de 359 (CTh, XII.i.39, 47), hacia 376 se permite el uso de los plumbata,
los azotes emplomados, para todos excepto para los decuriones principales (los
decemprimi), si bien los emperadores expresan piadosamente la esperanza de que
se les apliquen con moderacin (habeatur moderatio, IX.xxxv.2.1). Aunque otras
constituciones de 380 y 381 vuelven a prohibir los plumbata para todos los decu
riones (X11.L80, 85), hacia 387 vuelve a permitirse el uso de esta arma terrorfica
en casos fiscales, y en este caso ni siquiera queda inmune un decurin principal
(principalis): XII.i.117, cf. 126, 190). No resulta, pues, sorprendente q u e veamos
a Libanio, a finales del siglo v , insistir en que lo que ha hecho que tantos
decuriones pretendan e l r a n g o d e senador ( e l n i c o que garantizaba la t o t a l i n m u
nidad) era s o b r e t o d o e l que s e l e s azotara con tanta frecuencia,2- y eso a c o s t a
incluso de tener que pagar un precio altsimo por e s e privilegio, d e m o d o que a s
se han visto reducidas las filas d e los consejeros. La severidad d e los azotes
tardorromanos es sealada en varios pasajes literarios, notablemente e n san Ata
nasio, quien sugiere (aun teniendo e n cuenta s u habitual exageracin) q u e a m e
LA DECADENCIA
551
diados del siglo v, los azotes, aunque no fueran aplicados con los plumbaia,
podan causar fcilmente la muerte (Hist. A r i a n 60; cf. 12, 72).
Libanio nos proporciona un cuadro conmovedor de lo que eran las relaciones
existentes entre un consejo local y la poblacin general a mediados del siglo v, tal
como le habran gustado que fueran a un miembro destacado de ia clase propie
taria, a saber, las mismas relaciones que tienen los padres con sus hijos Orat. 5 XI
[Antiochikos], 150 ss., esp. 152).23 El emperador M ajoriano llegaba a afirmar
todava en 458, en una frase deliciosa, como si de una verdad incontrovertida se
tratara, que los decuriones eran los tendones de la repblica y las visceras de las
ciudades, curiales ervos esse rei publicas ac viscera civitatum nullus ignorat
(N o v. M a j., Y ll.p r.). Parece que en oriente los consejos municipales no dejaron
de tener gran importancia en el proceso de tom ar decisiones de alcance local, e
incluso no dejaron de reunirse hasta comienzos del siglo vi, durante el reinado de
Anastasio (491-518). P ara entonces los decuriones se haban visto reducidos poco
menos que a unos funcionarios locales de menor importancia, encargados de la
recaudacin de impuestos y de la realizacin de otras obligaciones pblicas (su
situacin en occidente no era muy distinta, a pesar de que tenemos testimonios de
que los consejos municipales se seguan reuniendo todava a comienzos del siglo vu:
vase Jones, LRE, 11.757-7^3).
Todo este proceso nos manifiesta de manera admirable el completo control
que ejerca la clase ms elevada, esto es, la de los senadores y los caballeros, sobre
la totalidad del mundo grecorromano, una vez que pasaron a constituir un solo
orden como mnimo a comienzos del siglo v (vase VI.vi, ad fin*). H aba entonces
ms grados en el oriien senatorial; el m
el de los clarissimi, luego
venan los spectabiles y por ltimo los illustres; hacia mediados del siglo v los ms
ilustres eran magnificntissimi e incluso gloriosissimi. La absoluta falta de poder
que se daba por debajo de la clase ms elevada haca que hasta los hombres
dueos de unas propiedades de cierta cuanta y que gozaban de alguna distincin
local quedaran irremisiblemente sometidos a los grandes, excepto en la medida en
la que los emperadores decidieran protegerlos, tal como estaban obligados a hacer
hasta cierto punto, si se quera que el imperio siguiera funcionando (cf. Vi.vi).
Las tuercas, que se haban apretado ya hasta el tope inferior de la escala social
por obra de los terratenientes y los recaudadores de impuestos hasta e lmite
tolerable para que se mantuviera el mecanismo, e incluso un poco ms, tendran
que apretrsele tambin a la clase curial a partir del siglo n (a medida que ia
situacin del imperio fue tornndose menos favorable), y as ocurri durante todo
el siglo i i i , pues tal era la nica alternativa que quedaba si no se quera aumentar
los impuestos de los que eran verdaderamente ricos, solucin que stos nunca
hubieran aceptado. En cuanto los curiales empezaron a cambiar su situacin aun
en una pequea medida, y pasaron a ser vctimas del sistema y no sus beneficia
rios (como lo haban sido siempre los que estaban por debajo de ellos), presenta
ron protestas de indignacin, que solieron recibir de los historiadores una atencin
y
una simpata inmerecidas. Tenemos gran cantidad, e testimonios que revelar
que ellos no tuvieron de qu quejarse hasta que hubieron exprimido hasta ia
ltima gota a todos aquellos situados por debajo de ellos, en particular a sus
coloni. El sacerdote Salviano, que escribi en la Galia durante el segundo cuarto
del siglo v, llegaba a exclamar: qu es la vida de ios curiales sino injusticia?
552
{jniquitas: De gub. Dei, 111.50). Hemos de recordar que Salviano era muy dado a
las exageraciones (cf. la seccin iii de este mismo captulo); efectivamente, en este
mismo pasaje llega a ver que la vida de los hombres de negocios (negotiantes) es
todo fraude y perjurio, la de los funcionarios acusacionesbalsas {calumnia),
y la d los soldados robo (rapia). Pero, si no nos decidimos a desechar todas
sus crticas a los curiales, tendremos que echar un vistazo a la que, en mi opinin,
es la ms extraordinaria de las constituciones promulgadas por los emperadores
romanos: se trata de una emitida por Justiniano en 531 (CJ, I.iii.52.pr.s ), que
prohbe severamente que cualquier curialis se haga obispo o sacerdote, aduciendo
que
n o h a y d e r e c h o a q u e q u ie n se h a c r ia d o d is p u e s to a p e r m itir s e t o d o tip o d e e x to r
sio n e s y v io le n c ia s , a s c o m o a e n tre g a rs e a to d o s lo s p e c a d o s q u e , c o n t o d a v e ro si
m ilitu d , a c o m p a a n a e s ta v id a , y q u ie n : tie n e a n f r e s c o s to d o s lo s a c to s d e tr e m e n
d a c r u e ld a d p r o p io s d e u n curialis, to m e d e p r o n to la s s a g r a d a s rd e n e s y p re d iq u e
e in s tr u y a a c e rc a d e la b e n e v o le n c ia y la p o b r e z a
(junto a los curiales [bou leu tai], Justiniano pone a los cohoriales [taxetai], esto
es, los miembros del equipo de los gobernadores provinciales, acerca de los cuales
vase la seccin iv de este mismo captulo).
Hasta ahora casi no he tenido ocasin de mencionar ios movimientos de
rebelin por parte de las clases bajas durante el mundo antiguo. Tendr bastante
que decir a este respect en las dos ltimas secciones de este captulo. Pero como
tratar sobre todo del Imperio romano medio y tardo, y puesto que, naturalmen
te, este libro se interesa ms por el oriente griego que por occidente, poco o nada
podr decir de una serie de revueltas locales en contra del gobierno romano, que
se dieron casi enteramente en occidente durante la repblica y comienzos del
principado, y que han sido estudiadas recientemente en dos artculos de Stephen
L. Dyson, con la loable finalidad de aplicarles los conocimientos de los que hoy
da disponemos acerca de los movimientos en contra dei colonialismo moderno,24
(iii)
La fbula del asno que recibe con total indiferencia la noticia de una invasin
de los enemigos (vase V II. v) tal vez nos ayude a alcanzar una mayor compren
sin del grupo bastante considerable de testimonios que tenemos procedentes
tanto de las regiones occidentales como de las orientales del imperio romano que
nos muestran que la actitud de las clases bajas ante los brbaros (que es el
nombre que no puedo evitar dar a los invasores germnicos y de otras razas, los
barbari) no fue nunca en absoluto de temor y hostilidad, y que las incursiones de
estos brbaros (por destructivas que fueran, especialmente para los que tenan
propiedades) fueron acogidas muchas veces con indiferencia y en ms de una
ocasin con verdadero agrado y cooperacin, especialmente por parte de los
pobres desesperadamente agobiados por las cargas fiscales {como luego veremos,
553
sabemos que incluso los que posean algunas propiedades, pero haban sido vcti
mas de la injusticia y de la corrupcin de la ley. se pasaron a ios brbaros).
Tenemos un grupo considerable de testimonios que van desde el siglo ii hasta ei
vil que nos hablan de la huida o la desercin al bando de los brbaros, as
como de las llamadas de socorro que se les hicieron e incluso de la ayuda que se
les prest, testimonios que, por lo que yo s, no se han presentado nunca por
completo al pblico, por lo menos en ingls. No voy a pretender que yo haya
realizado una coleccin completa de todo este material, ni mucho menos, pero
mencionar aqu los principales textos con los que me he encontrado.
Asimismo resulta conveniente citar en esta seccin algunos testimonios en
torno a las revueltas campesinas, especialmente las que se produjeron en Galia e
Hispania, que han sido muy bien estudiadas por H. A. Thompson (PRLRGS =
S A S , ed. Finley, 304-320). No es mi intencin, sin embargo, dar una lista comple
ta, ni mucho menos, de las rebeliones y disensiones internas que estallaron en
diversas regiones del mundo griego y romano durante el principado y el Imperio
tardo: para la mayora de estos episodios, los testimonios son bastante malos y
no queda claro si en ellos se daba algn elemento significativo de revolucin desde
la base, ni siquiera de protesta sociaL Muchas veces, nuestra nica fuente es de
tan escasa calidad o tan enigmtica, que no podemos fiarnos de ella. Por ejemplo,
el nico sitio en el que omos hablar de un serio disturbio (taradle) acontecido en
Alejandra y que requiri el empleo de tropas para ser sofocado por el prefecto de
Egipto es un discurso de Din Crisstom o (XXXII. 71-72), que ha sido fechado de
muy distintas maneras, entre 71 y el reinado de T rajano.1 Tenemos una misteriosa
referencia en una inscripcin espartana de mediados del siglo n a ciertos neterismoi (movimientos o disturbios revolucionarios), que presumiblemente pueden po
nerse en relacin con una rebellio acontecida en Grecia y que menciona la Histo
ria Augusta, diciendo que fue aplastada por el emperador Antonino Po (138-161
d.C.). Y de nuevo, slo la Historia Augusta hace referencia a algo parecido a
una revuelta de esclavos {quasiquoddam servile bellum) en Sicilia durante el
reinado de Galieno (260-268), que, segn se nos dice, tom la forma de un
bandidaje generalizado (latronibus evagantibus)2 El bandidismo o el bandoleris
mo suelen ser, por supuesto, sntomas de protesta social (cf. VI.iii), pero nos
topamos tambin con ciertos supuestos capitanes de bandoleros que se supone que
empezaron con un squito compuesto en gran medida por campesinos, pastores,
esclavos fugitivos y dems gente humilde, y que acabaron convirtindose en ds
potas locales: tal es el caso, por ejemplo, del supuesto bandido y aventurero
Clen de Gordioucome, durante el ltimo siglo a.C .1 A veces, como en el caso dei
movimiento producido en 1a regin de Cartago, a comienzos de 328, y que condu
jo a la proclamacin del anciano Gordiano I como emperador (y a su brevsimo
reinado), que era un rico terrateniente, a la sazn procnsuf de frica, es evidente
que no se dio ningn levantamiento popular o campesino, sino que todo el
mpetu proceda de las clases altas (en el ejemplo africano-que acabo de mencio
nar, proceda de un grupo de jvenes ricos y linajudos, que estaban resentidos
por un reciente aumento de los impuestos y por la severidad con que lo puso en
prctica el procurador del emperador Maximino, y que lograron movilizar a sus
empleados del campo y llevarlos a Cartago: Herodiano, VII.iv.3-4, junto con iii.5
ss.).4 En algunas ocasiones, incluso con sucesos realmente importantes, casi rodo
554
lo que sabemos es inseguro: por ejemplo, el papel que tuvieron Mari ades (o
Marades) y las clases bajas de Antioqua en la tom a de la ciudad p o r Shapur I de
Persia en 256 aproximadamente.5 Otras veces, los respectivos papeles desempea
dos en la rebelin por las clases altas y bajas no nos quedan claros por io que
dicen las fuentes y pueden ser interpretados d maneras muy distintas por los
diversos historiadores: la rebelin de Firmo en el norte de frica en 372-373,
basta 374-375 es un caso de stos; de otras revueltasde frica: es difcil conocer
los detalles: a m me parece que fueron esencialmente meros movimientos tribales.6
Me gustara afirm ar con el mayor nfasis que en todos los casos que yo
conozco en ios que se dieron rivalidades por conseguir el trono imperial no hay ni
rastro de que la lucha de clases desempeara ningn papel significativo. Podemos
decirlo de las rivalidades por el principado que se dieron a la muerte de Nern en
68, de la posterior serie de conflictos armados que fueron de 193 a 197, as como
del medio siglo que va desde que acab la dinasta de los Severos en marzo de 235
hasta la ascensin de Diocleciano a finales de 284, perodo en el que la sucesin
se produjo casi siempre por la fuerza de las armas, y el nico emperador que vivi
lo bastante para contar los aos de su reinado en cifras de dos dgitos fue Galie
no, soberano adjunto de su padre Valeriano de 253 a 260 y emperador nico de
260 a 268. Tampoco puede considerarse que fueran luchas de clase ninguna de las
escasas guerras civiles posteriores que se dieron en l siglo v , incluso cuando
i (como explicar en la seccin iv de este mismo captulo) vemos que cierta cantidad
de hombres, llevados a la desesperacin por los dursimos impuestos y la adminis
tracin enormemente opresiva, tomaron partido por uno de los pretendientes:
Procopio, en 365-366; el apoyo que le prestaron no fue ms que un rasgo de
menor importancia y totalmente incidental de la rebelin que protagoniz. Todas
las rivalidades qu se dieron por conseguir la dignidad imperial se produjeron
enteramente entre miembros de la clase gobernante, que intentaban acaparar o
retener el poder para s, y todas ellas se decidan, como mnimo, por la amenaza
de las fuerzas armadas, y con mucha frecuencia por su utilizacin efectiva.
En plenos comienzos del siglo ii omos hablar de las deserciones que se produ
jeron al campo de Decbalo, el caudillo de los dados. Segn Din Casio (por lo
que se nos ha transmitido en los resmenes conservados), Decbalo se mosir
reacio a prometer la entrega a los romanos de los desertores (hoi automaloi) y
de sus armas, mquinas blicas y artificieros (mchanmata y mchanopoio; cf.
Herodiano, III.iv.7-9, mencionado ms adelante). Prometi asimismo que en el
futuro no admitira a ningn desertor ni empleara a ningn soldado procedente
del imperio romano; y luego aade Din: pues el modo en el que haba obteni
do la mayor parte de sus fuerzas, y adems las m ejores, haba sido seduciendo a
los hombres que all haba (LXVII.ix.5-6).7 Tambin en otras ocasiones omos
hablar de desertores, y a veces las cifras que se nos dan son tan sorprendentemen
te altas que nos sugieren la idea de que lo que los romanos reclamaban con tamo
inters deban de ser no slo desertores de! ejrcito, sino tambin civiles que se
haban pasado de bando (el trmino aichmaloioi, cautivos, inclua, desde luego <
tanto a los prisioneros civiles como a los militares: vase Din, LXXI.xiii.3). Din
habla en varias ocasiones de desertores que se haban pasado a los cuados, a ios
marcomanos y a otros brbaros entre finales de la dcada de 160 y comienzos de
la de i 80. Omos decir que c. 170 los cuados prometieron entregar a todos los
555
556
Citerior. En todos los frentes, sin embargo, las acciones de Cndido habran ido
dirigidas, sin duda, principalmente, o quiz por completo, contra los partidarios
de los dos rivales de Septimio Severo al trono imperial, a saber: Pesiio Nigro y
Clodio Albino. O tra inscripcin, ILS, 1.153, recoge las actividades de C . Julio
Septimio Casino, junto con ciertos destacamentos de cuatro legiones del ejrcito
del Rin, al parecer c. 208 o poco despus, contra ios desertores y rebeldes
{adversus defectores e rebe lies), que deban de ser galos o germanos.
Ms o menos por esa misma poca o poco antes omos hablar de esa especie
de Robin Hood, Bula o Flix, que, segn cuentan, saque algunas regiones de
Italia durante cerca de dos aos, con una pandilla de bandoleros compuesta por
600 hombres (entre los que se incluan, cosa extraa, cierto nmero de libertos
imperiales, que haban recibido una paga muy escasa o tal vez ninguna), hasta que
tambin acab siendo capturado y echado a las fieras (vase Thompson, en S A S ,
309-310). Una fuente contempornea, Din Casio, que es nuestra principal auto
ridad para Bula (LXXVl.x.1-7; cf. Zonar., XII. 10), nos ha conservado dos de sus
afirmaciones. La primera es un mensaje enviado a las autoridades a travs de un
centurin que haba capturado, y deca: dad de comer a vuestros esclavos, para
que dejen de convertirse en bandoleros. La otra es la respuesta que dio Bula a
una pregunta que le hizo durante su interrogatorio el gran jurista Papiniano, a la
sazn prefecto del pretorio, y que reza: Por qu te has hecho bandolero?; y
Bula replic llanamente: Y por qu eres t prefecto? (en ste punto nos viene
a la memoria irresistiblemente el dilogo mantenido entre Alejandro Magno y un
pirata que haba sido capturado, con el que se concluye un breve pero interesan
tsimo captulo, IV.iv, de la Ciudad de Dios de san Agustn). Por lo que dice
Din, parece que Bula recibi mucha informacin de la gente del campo que viva
en los alrededores de Roma y Brundisium; y ello nos recuerda asimismo la afirma
cin que expresa Ulpiano en el Digesto, segn la cual un bandido (latro) no puede
llevar a cabo sus operaciones a escondidas durante mucho tiempo si no cuenta con
simpatizantes locales (receptores, I.xviii. 13. fir.)- opinin que puede aplicarse tam
bin a los movimientos guerrilleros de hoy da.
Posteriormente, hasta finales de siglo ni (sobre cuya historia tenemos unas
fuentes muy escasas), conozco slo un testimonio que tenga realmente valor para
lo que ahora nos interesa. Un obispo cristiano de mediados del siglo m en ei
Ponto (al norte de Asia M enor), san Gregorio Taumaturgo (el Hacedor d e
milagros), de Neocesrea, reprende severamente a su grey en su Epstola canni
ca, escrita acaso en 255, por pasarse descaradamente a los invasores godos, por
ayudarles a asesinar a sus conciudadanos, y por sealarles a los brbaros cules
eran las casas que ms vala la pena saquear,- acciones para las que encontrare
mos paralelos en Tracia en 376-378 (vase ms adelante). El h e c h o d e q u e io s
habitantes de muchas ciudades de Asia Menor, e incluso sus guarniciones, n o
lograran ofrecer bastante resistencia a las invasiones de los godos acontecidas a
mediados del siglo iii es indicio de lo b a j a que estaba la moral p o r e s a s f e c h a s :
vase especialmente Zsimo, I.xxxii-xxxv. Zsimo h a b l a t a m b i n d e ia ayua
prestada a los godos c. 256 por los pescadores de Tracia oriental, q u e les p e r m i t i
cruzar el Bosforo (Lxxxiv.2; cf. 1. acerca de la cooperacin que obtuvieron d e los
cautivos y comerciantes).
Durante el reinado de Carino, c. 284, es la primera vez que omos h a b l a r d e
557
558
sinos en Britania durante el siglo iv; Collingwood exagera un poco cuando preten
de que, como en Britania, al igual que en la Galia,
estaban presentes a finales del siglo IV el mismo sistema jurdico y administrativo, la
misma distincin entre ricos, que vivan en suntuosas villas, y pobres, que se alber
gaban en aldeas formadas por cabaas, as como las mismas invasiones brbaras,
cuesta trabajo dudar de que tambin los efectos fueran los mismos; y de que las
bandas de vagabundos que vio Teodosio en Britania [alusin a Amm. Marc.,
XX VII,vii.7, en 368 d.C.] incluiran grandes contingentes de bacaudas.14
559
560
lamenta de que los panonios se han unido a ios brbaros que invadan ia Galia:
O lugenda res publica, exclama {Ep., 123.15.2). Tenemos un pasaje fascinante
en el Euchasticos de Paulino de Pella (escrito hacia 459), en el que se hace
referencia a su presencia en la ciudad de Vas ates (la moderna Bazas, al sudeste de
Burdeos) durante el infructuoso asedio al que la sometieron los godos al mando
de A talfo en 415-416. Paulino nos habla de una fracasada revuelta armada que
organizaron unos cuantos esclavos [factio servilis), junto con la insensata clera
de unos pocos jvenes, que eran en realidad libres de nacimiento, y que, segn
dice, tenan la intencin deliberada de pasar a cuchillo a los principales ciudada
nos (la nobilitas), incluido el propio Paulino, cuya sangre inocente, as como la
de sus compaeros, fue salvada slo gracias a la intervencin di vina.1 Dos o tres
aos ms tarde, en 418, omos hablar de una rebellio que se produjo en Palestina,
y que fue sofocada por el godo Plinta, comes y mgistr miitum de Teodosio II,
y en 431 de una revuelta acaecida en occidente, organizada por los noros, y que
fue reducida con la fuerza de las armas por Aecio; no obstante, no conocemos
detalle alguno de ninguno de estos casos.19 Los soldados del ejrcito que enviara
Justiniano en 540 para conquistar Italia parece que desertaron en masa: incluso
Procopio hace que Belisario presente al emperador la queja de que la mayora
de ellos ha desertado (Bell., VII = Goth. , lll.x ii.8; cf. VIII - G oth., IV.xxxii.20;
vase asimismo el siguiente prrafo).
Adems otras fuentes, tanto griegas como latinas, dicen que los habitantes del
imperio romano deseaban efectivamente la llegada de los brbaros. El hecho de
que el panegrico pronunicado ante el emperador Juliano por Claudio Mamertino
el 1 de enero de 362 incluya una frase en este sentido puede que tenga nula o poca
significacin (Paneg. Lat., XI.iv.2, ed. E. Galletier: ut iam barbari desiderarentur). Ignorar tambin la presuncin de Libanio, Orat., XLVII.20 (de c. 391), en
la que se imagina que una ciudad que queda en cierta desventaja (o empeorada,
elattoumen) ante otra llamar a los barbaroi de los aledaos como a sus alia
dos. Pero me inclinara a tom ar ms en serio la afirmacin que hace Temistio al
emperador Valente en 368, segn la cual muchos de los nobles que han ostenta
do cargos durante tres generaciones han hecho que sus sbditos echen de menos a
los brbaros (Orat., VIII . 115c): el orador estaba hablando de las graves cargas
que suponan los impuestos, que, segn nos dice, fueron doblados en los cuarenta
aos anteriores a la subida al trono de Valente en 364, pero reducidos a la mitad
ahora por l (113abc). Igualmente, Orosio, al escribir de la irrupcin de los
germanos en la Galia y en Hispania a comienzos del siglo v, llega a decir que
algunos romanos preferan vivir entre los brbaros, pobres, pero en libertad,
antes que soportar la preocupacin de tener que pagar impuestos al imperio
romano (VIL41.7: nter barbaros pauperem libenatem quam nter Romanos tributariam sollicitudinem sustinere). De nuevo aqu, como suele ocurrir, las cargas
que suponen los impuestos son las que sobrepasan cualquier otro tipo de conside
raciones, Tambin Procopio, tras narrar el comportamiento cruel del ejrcito de
justiniano en Italia a comienzos de ia dcada de 540, liega a admitir que ios
soldados hicieron que los italianos prefirieran a los ostrogodos (Bell., VII - G oth.,
III.ix.1-4; cf. iv. 15-16); y tambin en este caso omos decir que Alejandro el
logoteta realiz mltiples extorsiones injustas, cuando Justiniano lo envi a Ravena en 540, y poco despus de las de Bessas en Roma, en 545-546.20
561
562
563
hubo egipcios que desertaron para pasarse a ios rabes.32 La conquista rabe,
primero de Palestina. Siria, Mesopotamia y parte de Armenia (por no hablar del
imperio persa), y luego de Egipto, se efectu con una rapidez inusitada en una
sola dcada: Siria, etc., entre 634 y 640, y Egipto hacia 642. Este sorprendente
proceso se vio facilitado, sin duda alguna, por los ataques a gran escala que
previamente haban hecho los persas (al mando de su rey Cosroes II) a las provin
cias orientales del imperio romano en el cuarto de siglo inmediatamente siguiente
al ao 604:33 invadieron M esopotamia, Siria y Palestina; entre 611 y 626 devasta
ron buena parte de Asia Menor; y en 617-618 conquistaron Egipto, mantenindo
lo en su poder durante unos diez aos. Todos estos pases no se vieron libres por
completo de la amenaza persa hasta 629, al ao siguiente de que Cosroes fuera
asesinado a resultas de un golpe de estado. Aunque todas las fuentes que se han
conservado que toquen estos acontecimientos son muy insatisfactorias y algunas
fechas son slo aproximadas, el cuadro general es razonablemente seguro; sin
embargo, es imposible asegurar hasta qu punto las victorias rabes de los aos
subsiguientes se debieron al desnimo, el agotamiento, los daos y la prdida de
vidas humanas que provocaron las invasiones persas. Las conquistas rabes mere
cen, por supuesto, mucho ms espacio del que yo puedo darles aqu, pues, al
parecer, se debieron en gran parte a la vieja debilidad interna del Imperio romano
tardo, especialmente, desde luego, a la opresin de ciases, e incluan adems
luchas religiosas y persecuciones. No slo sigui dndose la explotacin de la
mayora en beneficio de la minora, lo mismo que antes (aunque no en la misma
escala en la que se daba en occidente); la hostilidad entre las diversas sectas
cristianas, especialmente por entonces entre los monofisitas de Siria y Egipto (los
jacobitas y los coptos) y los ortodoxos de Calcedonia, redujo en gran medida la
voluntad de resistir a los rabes por parte de las poblaciones de Siria y Egipto,
que eran fundamentalmente monofisitas y que haban sido vctimas por ello de
graves persecuciones. Miguel el Sirio, patriarca de Antioqua a finales del siglo x i i ,
hablando a favor de sus hermanos jacobitas acerca de la conquista de los rabes,
dice, no fue pequea la ventaja que sacamos al ser liberados de la crueldad de
los romanos [los bizantinos], de su maldad, su vesania, del implacable celo que
mostraban contra nosotros, y al vernos as en paz (Cron,, XL3.///7.}.34 La misma
afirmacin la haca en el siglo xm Bar Hebreo (Gregorio AbT Fraj, o Abulfaragio), otro historiador sirio jacobita, que utilizaba a Miguel como una de sus
principales fuentes (Chron. Ecces., Sectio 1.50).35 Creo que debera hacer aqu
hincapi en el hecho de que, en particular para el siglo vn s suelen ser fundamen
tales para el historiador de Roma las fuentes siracas: para los que (como yo) no
pueden leer en siraco, suele haber traducciones asequibles de ellas en latn o en
alguna lengua moderna. Afortunadamente disponemos de una excelente relacin
de todas las ediciones principales, as como de las traducciones, realizada por
S. P. Brock, Syriac sources for seventh-century history., en Byzcintine and M
dem Greek Studies, 2 (1976), 17-36.
No tengo conocimiento de ningn testimonio de calidad que asegure que ios
cristianos sirios ayudaron realmente a los invasores rabes, a quienes naturalmen
te teman y odiaban como a infieles hasta que descubrieron que los musulmanes
estaban en general dispuestos a permitirles practicar su particular forma de cristia
nismo (cosa que no hacan los bizantinos), siempre y cuando pagaran una capita
564
cin por este privilegio En cuanto a los coptos egipcios, parece que tambin al
principio la mayora de ellos miraron a sus conquistadores con aversin y horror.
Desde luego tena razn Duchesne al afirmar que sus sentimientos eran ms
hostiles al imperio perseguidor que favorables al invasor infiel." Pero algunos
de ellos empezaron en seguida a considerar que el gobierno de los musulmanes,
quines, por regla general, eran mucho ms tolerantes con ellos en lo tocante a los
asuntos religiosos, era un mal menor frente al de los perseguidores ortodoxos, los
melcitas u hom bres del em perador, como ellos los llamaban. Incluso
A. J. Butler, quien en su historia de la conquista rabe de Egipto (que sigue
siendo una obra modelo) muestra gran celo en defender a los coptos de cual
quier desagradable acusacin de traicin y desercin al bando rabe, se ve obliga
do a admitir que, a partir de 641, los coptos llegaron, en su momento, a prestar
ayuda a los rabes, especialmente cuando los bizantinos volvieron a ocupara
brevemente Alejandra en 645-646, ocupacin a la que hubo necesariamente que
poner fin, y con ello separar para siempre a Egipto del mundo griego.37 Butler
recoge tambin los comentarios de Bar Hebreo (Chron. Eccles., Sectio 1.50)38
acerca de la devolucin temporal que se hizo a los monofisitas de Mesopotamia y
Siria a comienzos del siglo vu, por decisin del rey persa Cosres II, de las
iglesias que se les haban arrebatado y que el obispo caicedoniano Domeciano de
Melitene haba entregado, tras una persecucin, a los ortodoxos (sobre este perso
naje, vase de nuevo la n. 34: Bar Hebreo reproduce aqu a Miguel el Sirio,
Chron., X.25). Miguel y Bar Hebreo consideraban que la conquista persa de
Mesopotamia (de 605, que se mantuvo hasta 627-628) fue un castigo divino a los
calcedonianos por la persecucin de que hicieron objeto a los jacobitas. que, en su
opinin, eran, naturalmente, los ortodoxos. Y Butler aade, se trata de la vieja
historia de los cristianos que sacrifican pas, raza y religin con tal de vencer a
una secta rival cristiana (vase de nuevo la n. 37).
Los cristianos no slo desahogaron su animosidad religiosa contra otras sectas
cristianas. La devolucin a Jerusaln en 630 de lo que se crea que era la Vera
Cruz, arrebatada por los persas victoriosos en 614 y recobrada de nuevo por el
emperador Heraclio, tuvo como consecuencia una dursima persecucin de judos,
que se vieron acusados de haber participado en la matanza de cristianos ocurrida
en Jerusaln tras su conquista por los persas en 614. El resultado de ello fue
pronto catastrfico para el imperio romano, pues cuando los rabes atacaron
Siria y Palestina hacia 630, los judos los recibieron, al parecer, favorablemente,
dndoles en algunos lugares un apoyo importante.39
Una gran cantidad de brbaros, principalmente germanos, alcanzaron posi
ciones elevadas en el mundo romano gracias a los servicios que prestaron en el
ejrcito durante el siglo iv y an despus. Ya a mediados del siglo iv, Arbicin,
que se haba enrolado como soldado raso {gregarias miles), lleg a ocupar los
puestos ms elevados dei escalafn militar, esto es el de magister equiiwn, y en
355 liego incluso a cnsul, honor que rara vez se conceda a ios advenedizos
(vase PLRE, 1.94-95). La inmensa mayora de estos generales brbaros se
mostr completamente leal a Roma, y es raro, desde luego, or hablar de traicio
nes cometidas por ellos, como la del caudillo alamn H ortar, a quien Valentinia
no I concedi un mando en el ejrcito, para ser iuego torturado y quemado vivo
565
hacia 372 tras ser acusado de traicin, por haber mantenido correspondencia con
sus antiguos compatriotas.* Prcticamente sin excepcin, estos hombres llegaron
a considerarse a s mismos romanos y aceptaron por completo los puntos de vista
de la clase gobernante romana, tras convertirse en miembros integrantes de ella,
por mucho que algunos los despreciaran por sus orgenes brbaros. Si situacin
queda perfectamente ilustrada en la historia de Silvano, especialmente tal como
nos la cuenta Ammiano Marcelino, XV.v.2-33.41 Al parecer, Silvano era un emi
grante de segunda generacin, pues Ammiano habla de su padre Bonito diciendo
que era un franco, en efecto, pero que haba luchado con lealtad a favor de
Constantino {ibidem, 33). Tras alcanzar un cargo muy elevado en el ejrcito, el de
magiser peditum (en 352-353), Silvano fue objeto de una acusacin totalmente
injusta de traicin, que bien saba l que Constancio II iba a estar ms que
dispuesto a aceptar; de modo que, en esas circunstancias, se vio prcticamente
obligado a proclamarse emperador, en Colonia, cargo en el que dur slo veintio
cho das hasta que fue asesinado. Silvano pens en un principio refugiarse entre
sus parientes francos, pero otro oficial de esta nacionalidad, Laniogaiso, le con
venci de que ios de su tribu lo habran asesinado o lo habran vendido a los
romanos (ibidem, 15-16), interesante indicio de que muchos germanos no guarda
ban ninguna consideracin con aquellos compatriotas que se haban pasado a los
romanos. Durante un debate tenido acerca del asunto Silvano en el consistorio (el
consejo estatal) de Constancio II, que tuvo lugar en Miln, otro oficial de origen
franco, Malarico, capitn de los Gen liles, expres una protesta llena de indigna
cin afirmando que los hombres que se haban entregado en cuerpo y alma al
imperio no deban convertirse en vctimas de camarillas y engaos {ibidem, 6).
Volviendo a ocuparnos del comportamiento de los griegos y romanos corrientes,
debo hacer hincapi una vez ms en el hecho de que los destacados militares que
he estado estudiando en este prrafo, por mucho que fueran de origen brbaro,
se haban convertido ante todo en integrantes de la clase gobernante de Roma y
era de suponer que no se m ostraran ms desleales que cualquier otro romano para
con el imperio, que ahora empezaba a llamarse Romana, expresin cuyo uso ms
antiguo data de c. 358 (Atan., Hist. Arian ad monach., 35; cf. Piganiol, E C \
458, n. 3).
Frente a todos los testimonios que acabo de establecer acerca del descontento,
las rebeliones y las defecciones al bando de los brbaros que protagonizaron los
griegos y romanos de condicin humilde, me he encontrado con poqusimos ras
tros de resistencia espontnea a las incursiones brbaras por parte de los cam
pesinos y de los habitantes de las ciudades. Las referencias a este tipo de activida
des en el campo, que he enumerado ya en IV.iv (y en su n. 6), atribuyen casi
siempre la iniciativa a importantes latifundistas locales, que organizaban tropas
ad hoc., cuyo ncleo estaba form ado por sus propios coloni y esclavos (vase
JV.iv, y notas 6-7). Todava tengo menos conocimientos de ejemplos de Ja defensa
entusiasta de las ciudades por parte de sus habitantes, especialmente si no conta
ban con la asistencia de guarniciones de soldados profesionales.42 Tal vez ello se
deba en parte al hecho de que ios destrozos brbaros se centraban naturalmente
en e campo. Las ciudades amuralladas, aunque no fueran defendidas con mucha
fuerza, podan representar un problema- bastante arduo, pues pocos grupos br-
566
567
Gosroes I en 54G (Procop., Bell. ,11 = Pers., II.vi. 16-25; vii.14-18, esp. 16-17). El
obispo de Bezabde, en M esopotamia, result tambin sospechoso de haber entre
gado su ciudad a los persas en 360; pero Ammiano, aun cuando opina que prima
facie algo de ello haba, no cree cierta la acusacin, as que hemos de considerar
la, por lo menos, no probada (Amm., XX.vii.7-9). No obstante, incluso algu
nos personajes de cierta fortuna se vieron impulsados a la desercin, lo mismo
que ios pobres, ante la injusticia y los malos tratos. Tenemos en Ammiano una
historia de lo ms instructivo acerca de un hombre bastante bien situado, de
nombre Antonino, y que viva en el oriente griego, quien, despus de convertirse
en un rico mercader, haba conseguido e puesto de contable en el cuartel general
del gobernador militar (el dux) de la provincia de M esopotamia, y recibi final
mente el rango honorfico de protector. Algunos poderosos (potentes, potiores),
gracias a su poder de patronazgo, lograron hacerle vctima de sus insidias y le
obligaron a reconocer una deuda, la obligatoriedad de cuyo pago fue transferida,
mediante connivencias, al tesoro im p e r ia l;d e modo que, cuando el conde de!
tesoro (el comes sacrarum largitionum) lo presion, Antonino acab pasndose de
pronto a los persas en 359, llevando consigo cuanta informacin detallada pude
conseguir acerca del ejrcito rom ano, sus recursos y disposiciones, y convirtindo
se en la mano derecha del rey Shapur II, que planeaba invadir la Mesopotamia
romana (Amm., XVIII.v. 1-3, 8; vi.3, 19; vii. 10; viii.5-6; x .l; X IX .i.3; ix.7-8;
X X .vi.l). En una entrevista que sostuvo con el general rom ano Ursicino (e patro
no de Ammiano), Antonino formul su protesta con toda vehemencia de que l
no haba abandonado voluntariamente el mundo grecorromano, sino forzado por
a persecucin a la que lo sometieron sus inicuos acreedores, a los que ni siquiera
el gran Ursicino haba sabido poner freno. Al trmino del coloquio, Antonino se
retir de la manera ms respetuosa, sin volver la espalda, sino de cara siempre a
Ursicino v caminando hacia atrs con la mayor deferencia, hasta que qued fuera
de su vista (XVIILviii.5-6), prueba emotiva de lo reacio que era a abandonar la
sociedad en la que haba vivido, y su veneracin por su personaje ms destacado.
De entre todos los pueblos brbaros fue entre los hunos en donde se refugia
ron por lo menos dos hombres de cierto rango, uno mdico y el otro mercader.
Una fuente cronogrfica gala de mediados del siglo v recoge lacnicamente ei
hecho ocurrido en el ao 448 de un mdico llamado Eudoxio, inteligente, pero
perverso (pravi sed exercitati ingenii), quien, tras verse envuelto en una revuelta
de los bacaudas, huy con los hunos (Chron. Min., L662). El otro personaje es
protagonista de una fascinante historia que nos cuenta el historiador y diplomti
co Prisco (fr. 8)4tJ acerca de su entrevista, durante la em bajada que realiz al
campamento de Atila en 448 o 449, con un personaje innom brado, procedente de
Grecia, que otrora haba gozado de una prspera situacin en Viminacium, a
orillas del Danubio (la actual Kostelacz) como mercader y que se haba casado
con una viuda muy rica de la localidad, siendo capturado por los hunos cuando
stos tomaron la ciudad en 441. y luchando posteriormente a su lado, incluso
contra los romanos. Aunque sus captores lo liberaron, l prefiri quedarse a vivir
entre ellos. Su crtica descripcin de la sociedad de clases grecorromana nos ia
transmite Prisco, firme defensor de orden establecido en el que crea, mostrando
su desaprobacin entre severa e incrdula, lo que no hace sino reforzar el valor a t
su testimonio. El griego afirm aba que las cosas ya estaban mal en tiempos de
568
guerra, per o que en tiempos de paz eran aun peores, debido a los fuertes impuestos;
adems los hombres sin principios cometen toda clase de iniquidades, pues las leyes
no valen igual para todos ... Si uno las transgrede y es de los ricos, no recibe ningn
castigo por la injusticia cometida, mientras que si es pobre, y no entiende de nego
cios, tiene que pagar por el delito, es decir, si 110 muere antes de que se produzca el
juicio, pues el proceso legal se prolonga muchsimo y se ha de gastar en l muchsi
mo dinero. Tal vez el colmo de la miseria sea tener que pagar para que se obtenga
satisfaccin, pues nadie celebrar una audiencia en favor de una vctima de la
iniquidad, si no paga a los jueces y a sus ayudantes.
Todo ello era bien cierto. Parece que el griego pensaba sobre todo en los
procesos de derecho civil. No cabe esperar que encontremos muchas referencias a
procesos civiles que se prolongaran durante muchos aos, pero s que tenemos
noticia de uno que, al parecer, dur dieciocho aos, de 226 a 244 d.C.. y de otro
que se concluy por la intervencin personal del rey ostrogodo Teodorico (que
riri en Italia desde 493 hasta 526), despus de prolongarse, segn se cuenta, por
espacio de treinta aos.50 La situacin en los casos de derecho penal era an peor,
pues si los acusados no gozaban personalmente de un status honorfico, y no
gozaban de un patrono lo bastante influyente, podan pasarse largos perodos en
la crcel, muchas veces en unas condiciones lamentables. En un discurso de Liba
nio, que nos muestra un cuadro espantoso de ia vida carcelaria en Antioqua,
omos hablar de un caso en el que un grupo de aldeanos, sospechosos (quiz sin
motivos de peso) de haber asesinado al terrateniente del lugar, pasaron muchos
meses en prisin, en la que cinco de ellos acabaron muriendo antes de que se
terminara la audiencia del caso (O r a t XLV, esp. 8-13, 25-26: vase Jones,
LRE , 1.521-522). De hecho, la justicia penal romana era en general no slo
brutal, sino tambin ineficaz {dem, 520-521).55 El griego tena tambin razn en
lo que deca acerca de la venalidad de los funcionarios: todos los funcionarios del
Imperio romano tardo contaban con recibir cuantiosos sobornos, incluso y tal
vez en especial los recaudadores de impuestos. En un edicto tpicamente emoti
vo, dice Constantino: frenen sus rapaces manos los funcionarios; frnenlas,
repito, pues si tras esta advertencia no las frenaren, habr una espada que las
corte {CTh, l.xvi.7, de 331). Y contina prohibiendo los sobornos ilcitos, sportulae, como se los llamaba, trmino que se aplicaba tambin a otros muchos tipos
de pagos, tanto forzosos como voluntarios, inclusive los que hacan los patronos
a sus clientes, o los benefactores a sus conciudadanos o a otras personas (cf.
V.iii). Se trataba, no obstante, de una vana amenaza, como muy bien deban de
saber los funcionarios. Slo unos veinticinco aos despus de la muerte de Cons
tantino, durante el reinado de Juliano, una inscripcin hallada en Tmgad, que
recoge el orden de precedencia que debe regir en las funciones oficiales en la
provincia de Numidia (ms o menos la actual Argelia)j establece efectivamente
una tarifa oficial de las propinas que pueden exigir legalmente los funcionarios de
dicha provincia: se expresan en modii de trigo, y van de dos a cien m odii, es decir
de unos diez a unos cuatrocientos cuarenta litros.52 Un funcionario estatal de
siglo vi con pretensiones literarias, Juan Lido (Juan de Lidia), nos dice que duran
te los primeros aos que estuvo de exceptor en el departamento de la prefectura
del pretorio, cargo bastante bajo (aunque en un departamento bastante im portan
569
te),lleg a g a n a rsophronds sin irme por los cerros de LJbeda) casi mil slidos,
gracias a la solicitud de su gran patrono, el prefecto del pretorio Ztico (De
magistr., III.26-27). En su calidad de simple exceptar, su salario inicial habra
sido, en principio, de unos nueve slidos,53 y, aunque hubiera dispuesto de diver
sas cuotas y propinas, no habra podido llegar a ganar cerca de mi] slidos, si no
hubiera contado con grandes apoyos, a menos que se hubiera permitido efectuar
diversas corruptelas a las que el trmino sophrons no cuadrara en absoluto.
Juan menciona asimismo en este pasaje el hecho de que cuando escribi un
panegrico en verso en honor de su ilustre patrono, el gran hombre lo recompens
generosamente con un slido de oro por cada verso del poema, aunque tal vez el
adjetivo generosamente no sea la palabra ms apropiada, pues el dinero sali
de los fondos pblicos.
(iv)
El
570
571
572
ra sobre todo del campesinado, por supuesto los recursos mucho mayores
que se necesitaban para que el gobierno pudiera sostener su m aquinaria militar y
administrativa. Una posterior expansin del ejrcito tal vez lo hiciera ascender a
ms de 600.000 hombres antes de finales del siglo iv. Da la casualidad de que
poseemos dos grupos de cifras acerca del nmero total de fuerzas armadas exis
tentes, cuya naturaleza puede que inspire ms confianza que la que habituaimente
podemos tener en tales casos, pues no consisten en los nmeros redondos que
generalmente se nos suelen dar; da la impresin por ello de que, en ltimo trmi
no, se remontan a autnticas listas del ejrcito, tanto si las reproducen fielmente
como si no. Juan Lido (De tnens., 1.27) nos da a mediados del siglo vi unas cifras
muy detalladas y no del todo imposibles que ascienden a los 435.266 hombres
p ara el reinado de Dio el eciano (y o dira q ue corresponderan ms bien a la prime
ra parte y no a ia segunda de su reinado, durante la cual creo yo que el ejrcito se
acrecent considerablemente). Agatias, que escribi tal vez c. 580, dice que el
ejrcito contaba con 645.000 hombres bajo los emperadores de ios tiempos pre
tritos (hypo ton palai basilen: H ist., V. 13-17), frase que tiene que referirse a
los tiempos anteriores a la divisin del imperio acaecida en 395.10 Se supone, desde
luego, que todas las cifras que he dado representan las fuerzas tericas; pero
aunque las listas estuvieran infladas (lo que parece bastante verosmil) con un
nmero bastante grande de soldados ficticios, cuyas pagas y raciones s las apro
piaran sin ms los oficiales responsables de las listas, son las fuerzas tericas
las que interesan, como insista Jones (vase de nuevo la n. 10), pues sobre estas
cifras se habran basado las salidas de pagos y subvenciones efectuados.
No fue slo el ejrcito el que aument bajo Diocleciano y sus sucesores:
tambin el funcionariado civil se engrandeci enormemente, producindose la
mayor expansin cuando de golpe Diocleciano prcticamente dobl el nmero de
provincias, hasta sumar ms de cien (sobre la reorganizacin provincial, vase
Jones, -LRE, III.381-389). En tiempos de la Notitia Dignitatum, redactada (en la
forma en la que nosotros la tenemos) en la poca de la divisin del imperio
ocurrida en 395 y revisada en 1a seccin occidental durante el primer cuarto del
siglo v, haba, segn mis clculos, 119 provincias.1 Pues bien, el nmero total de
hombres empleado en el funcionariado civil del imperio no era realmente excesi
vo, si tenemos en cuenta la vasta rea que ocupaba el imperio y l nmero de
officia en cuestin, no slo los de los gobernadores provinciales, sino el de los
ministerios palatinos (los que servan directamente al emperador), los prefectos
del pretorio y sus vicarios en las dicesis civiles, los dos prefectos urbanos (el de
Roma y el de Constantinopla), los magistri militum y dems. Yo estara de acuer
do con Jones, cuyos conocimientos de los testimonios no han tenido rival, en que
el total de los funcionarios regulares no sobrepasaba en mucho a los 30.000
hombres, cifra no muy extravagante para un imperio que se extenda desde el
Muro de Adriano hasta ms all del Eufrates.2 Pero, como veremos, el peso que
supona el funcionariado civil en la economa del mundo romano no guardaba la
menor relacin con el nmero de sus integrantes.
Incluso antes de que aum entara tanto el nmero dei clero cristiano (asunto
que tratar ms adelante), el ejrcito y el funcionariado civil suponan una verda
dera sangra para los recursos del mundo grecorromano. En cierto modo, muchas
de las personas en cuestin realizaban funciones esenciales para la defensa o la
573
574
575
576
577
parle de las dotaciones hechas por benefactores (casi siempre, por supuesto, en
forma de bienes inmuebles), pero tambin de las contribuciones que haca el
estado y de las ofrendas de los creyentes.25 Entre todas las iglesias, Constantino y
sus sucesores enriquecieron sobre todo a la de Roma. Ciertos detalles que nos da
el Liber Pontificalis (xxxiv-xxxv) nos permiten calcular que las fincas situadas en
la iglesia de Roma, slo durante el remado de Constantino, producan unos
ingresos anuales superiores a los 30.000 slidos (ms de 460 libras de oro),26 No ha
de extraar, pues, que, segn san Jernimo, el genial filsofo pagano 268 Vettio
Agorio Pretextato (muerto en 384, ostentando el cargo de cnsul designado)
hiciera notar irnicamente el papa Dmaso: hazme obispo de Roma y en seguida
me har cristiano.27 En tiem pos del papa Gregorio Magno (590-614), las fincas de
la iglesia de Roma (la parte ms importante, con mucho, del patrim onium Petri)
tenan una extensin enorme y se hallaban diseminadas no slo en muchos sitios
de Italia, sino tambin en Sicilia, Cerdea, Crcega, frica, Galia, Dalmacia y
probablemente Iliria; en seguida omos hablar tambin de fincas situadas en 1a
zona griega, en la propia Grecia, Siria (Antioqua, Tiro, Cirro), Cilicia (Tarso) y
Alejandra de E g ip to .L o s ingresos de los obispos, que hacia el siglo v sumaban
ms de mil, eran a veces superiores a los de un gobernador provincial. Da la
casualidad de que tenemos noticia de un obispo de la comarca m ontaosa de
Isauria que, a mediados del siglo vi, alegaba en su defensa del cargo de prsta
mo de dinero a usura que reciba menos de seis slidos al a o ,29 dos tercios de
la paga de un clrigo encargado de un puesto inferior en el funcionariado de
estado (vase la seccin iii de este mismo captulo). Pero incluso un obispo de una
ciudad pequea como san Teodoro de Sicin reciba, segn se dice, la suma de
365 slidos al ao para los gastos de su casa como obispo de Anastasipolis.30 Y
un gran prelado, como el obispo metropolitano de Ravena, hacia comienzos del
reinado de Justiniano, reciba 3.000 slidos,35 un poco ms de lo que cobraba el
gobernador provincial mejor pagado segn la escala de sueldos establecida por
Justiniano poco despus:32 se trataba del prefecto augustal y dux de Egipto, que
ganaba cuarenta libras de oro, o lo que es lo mismo 2.880 slidos (Justin., Edict
X III.3, probablemente de 538-539 d.C .).33 Incluso en la Galia merovingia, poco
antes de mediar el siglo vi, el obispo Injurioso de Tours haba dejado, segn nos
dice Gregorio de Tours, ms de 20.000 slidos (Hist. Franc., X.31 .xvi),34 San Juan
el Limosnero, patriarca de Alejandra a comienzos del siglo vil, declaraba en su
testamento, segn su bigrafo, que, cuando recibi el nombramiento para ocupar
dicha sede, hall en el obispado unas 8.000 libras de oro (ms de medio milln de
slidos), y que las rentas que obtena de lo que le daban las personas amantes de
Cristo casi excedan todo clculo hum ano.35 En resumen, estoy de acuerdo con
las opiniones expresadas por A. H. M. Jones, que efectu la investigacin ms
completa de las finanzas de la iglesia que yo haya podido llegar a conocer. Hacia
el siglo vi, si suponemos, como es razonable, que cada ciudad tena ur: obispo,
que, como media, reciba el sueldo de un gobernador provincial, y que ios
obispos metropolitanos de ias provincias, como nos sugieren las cifras que cono
cemos, eran pagados segn la escala de ios vicarios [suplentes de los prefectos
del pretorio] de las dicesis [civiles], hemos de concluir que el episcopado deba
de costar al imperio mucho ms que la propia administracin. Si miramos al
resto del clero, ignorando a los numerosos monjes que haba, podemos afirmar que
19. ST E. C R O I X
578
si las cifras sobre el nmero a! que ascenda el clero bajo que nosotros conocemos
tienen valor general, ste deba de ser mucho ms numeroso que el funcionariado
civil ... El personal de la iglesia absorba mucha ms mano de obra que la adminis
tracin secular y la cuenta de sueldos de la iglesia deba de subir mucho ms que la
del imperio {LRE, 11.933-934, cf. 894-912).
579
suponan los turcos otomanos. Pero ni siquiera el emperador y siis obispos fueron
capaces, por su parte, de superar el profundo odio a Roma que haba en el
mundo bizantino, por lo que la unin volvi a romperse. El ltimo emperador de
Bizancio, Constantino XI, realiz un ltimo e intil intento de tapar la brecha a
finales de 1452, unos pocos meses antes de que Constantinopla cayera definitivamente en manos de los turcos. E historiador Ducas seala con su desaprobacin
la opinin expresada en Constantinopla el ao 1453 por un hombre de los ms
principales (y que sostena las ltimas teoras de Gennadio), segn el cual ms
vala tener en Constantinopla el turbante del sultn que la tiara del papa
(XXXVIL10).38
Yo dira que lo que en ltimo trmino provoc la desintegracin del imperio
romano fue la conjuncin de un poder econmico y poltico ilimitado en manos
de la clase propietaria, de su emperador y de su administracin. No haba nada
que frenara la codicia y la ambicin de los ricos, excepto el lmite que el propio
emperador creyera necesario poner a ciertos excesos para evitar un colapso gene
ral o local, o simplemente para que la poblacin del imperio, viviendo bajo un
rgimen justo, pudiera tener la suficiente prosperidad para pagar puntualmente
sus impuestos, motivo que queda claramente patente en numerosas constituciones
imperiales (cf. ms adelante).
P ara el campesino, lo que le causaba el mayor temor era el recaudador de
impuestos. Lo terrible que stos podan ser nos lo ilustra perfectamente una de
esas vidas de santos de las que proceden tantas y tantas de las informaciones que
tenemos en torno a la vida y perspectivas de los pobres durante el Imperio roma
no tardo, a saber: la Vida de san Juan el Limosnero, que ya he citado antes.
Cuando queremos caracterizar a una persona cruel y despiadada solemos decir:
es como una fiera salvaje. Pues bien, cuando nos presentan al santo pensando
en los terribles monstruos que puede encontrarse despus de la muerte, la nica
forma en que puede expresar adecuadamente la tremenda ferocidad de estas fieras
salvajes es afirmar que son como los recaudadores de im puestos.39 Desde luego,
la recaudacin de impuestos entre los pobres en tiempos de los romanos no era
tema de las refinadas cartas, ni, como ltimo recurso, cuestin de una accin
judicial: vapulear a los morosos era cuestin de simple rutina, cuando se trataba
de los pobres. Una nota casual del autor eclesistico del siglo v Teodoreto nos
muestra cul era de suponer que sera e proceder del recaudador de impuestos en
una aldea de Siria: por entonces dice llegaron los recaudadores (praktores),
que les obligaron a pagar sus impuestos y empezaron a m altratar a unos y a meter
en la crcel a otros (Hist. religa 17; cf. Eunapio, fr. 87). Podemos ver que se
emplean estos mismos procedimientos brutales en Egipto: los funcionarios locales
detenan a los impositores a los que acusaban (con razn o sin ella) de no cumplir
con su obligacin, metindolos en la crcel y maltratndolos, y , con la ayuda de
soldados y reclutas locales, quemaban sus casas. Tras citar un ejem plo en concre
t o
de este tipo de actuaciones, datado en tiempos de ju stin ian o , sir Harold Bell
(destacado papirlogo e historiador del Egipto grecorromano) sealaba: tal era,
a juzgar por otros testimonios, el acompaamiento habitual de los procesos de
recaudacin de ios atrasos en los impuestos en una aldea egipcia en el siglo vi
(EVAJ, 34). Segn Ammiano, a finales de! siglo iv un egipcio se sonrojara de
580
581
aldeas y pueblos, que se vean rpidamente abandonados ante ia fuga de sus mora
dores, que corran a refugiarse en lugares en donde esperaban que no los encontra
ran (De Spec. ieg., III. 158-163).
582
de que el personal de los cargos pblicos ms altos del estado (se destacan ios de
los prefectos del pretorio) vagan por las provincias, y con enormes exacciones
aterrorizan al terrateniente y al decurin, justificando sio una pequea parte de
los impuestos que recaudan y, como son tan ambiciosos y posedos de su poder,
cobran dos veces o ms lo debido a ttulo de comisin (sporiulae) en su propio
beneficio (cf. Jones, L R E , 1.468). En ios buenos tiempos de antao, aade Majoriano, la recaudacin de impuestos se efectuaba, a travs de los consejos locales,
por el personal del gobernador provincial, que eran funcionarios humildes a los
que el gobernador poda mantener en orden. Pero por entonces la recaudacin se
hallaba en manos de los emisarios de la administracin central palatina, a los
que el emperador define llamndolos terribles por e prestigio de su alto rango
oficial, que se ensaan en las entraas de los provinciales hasta causar su ruina,
y que son capaces de dar rdenes a un simple gobernador provincial con slo
chasquear los dedos (M ajoriano no fue ni mucho menos el primer emperador, ni
desde luego el ltimo, en lam entar la intervencin de los funcionarios del gobier
no central en la recaudacin de los impuestos en las provincias). Debido a la
opresin de estos altos funcionarios, sigue diciendo el emperador, las ciudades se
han visto despojadas de sus consejeros y rio pueden proporcionar ni un decurin
que cumpla los requisitos; y los terratenientes, aterrorizados por el comportamien
to atroz de los funcionarios de finanzas, abandonan sus fincas del campo, pues no
slo se enfrentan a la prdida de sus fortunas, sino a severos encarcelamientos y
crueles torturas que les infligen los despiadados funcionarios en su propio bene
ficio con ayuda del ejrcito. La recaudacin de impuestos deber confiarse una
vez ms a los gobernadores provinciales y no deber haber ms intervenciones de
los funcionarios palatinos y del ejrcito, sino para animar a los gobernadores a
cumplir con su obligacin. El emperador hace de nuevo hincapi ( 3) en que
emite esta ordenanza como remedio para los terratenientes {pro remedio possessor ). Pasa a quejarse asimismo ( 4) de los poderosos {potentes personae), cuyos
agentes descuidan en todas las provincias el pago de sus impuestos, y que se
quedan en sus fincas, sin atender a ningn requerimiento, seguros de temor que
inspira su arrogancia. Los agentes y superintendentes de estas familias senatoria
les o poderosas deben someterse a la jurisdiccin de los gobernadores provincia
les (cosa que no han venido haciendo), y eso mismo debern hacer los agentes
locales encargados de las fincas pertenecientes a la familia imperial. Es ms ( 5),
los gobernadores provinciales no debern ser molestados con falsas acusaciones
hechas por el personal de los altos funcionarios del estado, que se enfurecern al
ver que les arrebatan de sus fraudulentas garras unos despojos tan enormemente
provechosos.
Algunas otras leyes de ios siglos v y vi dan rienda suelta a una justa indigna
cin con las mismas premisas ms o menos: vase, por ejemplo, la Novela , 1.3,
2 de Valentiniano III (dei ao 450), a la que en 3 sigue una ingeniosa nota que
revela el principal motivo que tena la solicitud que m ostraba el emperador por los.
possessores: un terrateniente empobrecido se pierde para nosotros; uno que no
est sobrecargado nos es til. Hay varias otras leyes igualmente reveladoras,
sobre todo relativas a oriente, entre ellas la extensa Novela Octava de Justiniano,
del ao 535 d.C., que ya he comentado en otra parte (SVP. 47-48), Tambin a
Justiniano le interesa una explotacin menos excesiva ejercida por los grandes
583
584
deplora el hecho de que lps senadores romanos, que deberan dar ejemplo, no
han pagado prcticamente ninguno de los impuestos que deben, haciendo as que
los pobres (los tenues) tengan que soportar una carga intolerable (Casiod., Var. ,
11.24-25).
Los textos que he venido citando ilustran muy bien cmo el gobierno vea
continuamente frustrados sus intentos de proteger (cualesquiera que fueran los
motivos que tuviera) al campesinado, por el hecho de que los funcionarios ms
importantes, en los que se vea obligado a apoyarse para llevar a la prctica sus
rdenes, eran precisamente todos miembros de la clase alta, y, naturalmente,
sentan una simpata instintiva por los dems miembros de ella, por lo que solan
actuar en connivencia con ellos, permitiendo sus corruptelas y hacindose as
culpables de muchas exacciones ilegales; Los gobernantes del imperio raramente
tenan autntico inters por los pobres y los no privilegiados en cuanto tales; pero
a veces se daban cuenta de que era necesario conceder a algunos de ellos cierta
proteccin (como acabamos de ver), ya fuera para evitar que se arruinaran com
pletamente y que se convirtieran as en unos impositores sin utilidad, o bien para
conservarlos como potenciales reclutas para el ejrcito. Intentaran lo que intenta
ran, sin embargo, los emperadores no tenan ms opcin que actuar a travs de
los funcionarios a los que acabo de definir como miembros de la clase explotado
ra. No conozco un texto que hable con ms elocuencia de los defectos de este
sistema que una Novela del emperador Romano II promulgada entre 959 y 963:
tenemos que tener cuidado de no mandar a los infortunados pobres la calamidad
de los funcionarios judiciales, ms despiadados que la propia ham bre.45
Desde luego, no creo que nadie dude de que la situacin de la gente humilde
en el mundo grecorromano empeor claramente despus de comienzos del princi
pado. Ya he demostrado en la seccin i de este mismo captulo cmo se deterior
durante los dos primeros siglos su Rechissieliung. Y en la seccin ii he dejado
claro cmo incluso los estratos ms bajos del orden curial (que quedaba justo
dentro y quiz incluso un poco por debajo de mi clase de los propietarios) se
vieron sometidos a una opresin fiscal cada vez mayor a partir de la segunda
mitad del siglo ii, hasta perder durante a ltima parte del siglo iv por lo menos
uno de sus privilegios ms valiosos: la exencin del castigo con azotes. No tene
mos por qu sorprendernos cuando se nos dice que en los numerosos papiros del
Imperio romano tardo procedentes de la regin de Oxirrinco a utilizacin de la
palabra griega douos, otrora el trmino tcnico corriente para designar al escla
vo, se ve casi limitada a las ocasiones en las que los miembros humildes de la
poblacin libre se refieren a s mismos cuando se dirigen a personas de rango
superior (vase IV.ii, n. 41).
Espero que ahora quede claro cmo explicara yo, mediante un anlisis de
clase, la desintegracin final de gran parte del imperio romano, aunque, natural
mente, un ncleo griego, centrado sobre todo en As a M enor, sobreviviera duran
te siglos. Tendra siempre presente el proceso de explotacin, que es lo que entien
do primordialmente cuando habi de una lucha de clases. Tal como yo io veo,
el sistema poltico romano (especialmente cuando la democracia griega fue barri
da: vase V.iii y el apndice IV) facilit una explotacin econmica intenssima y
en ltimo trmino destructiva de la gran masa del pueblo, ya fuera libre o esclava,
haciendo imposible cualquier reform a radical. El resultado fue que la clase pro
585
586
El c o n t r a s te e n t r e e s c la v o y a s a la r ia d o e n l a te o r a d e l c a p ita l d e M a rx
( v a s e 1 1 .iii)
Podemos empezar por Cap., 11.36-37 (cf. 83): en cualquier forma social de
produccin, los trabajadores y los medios de produccin constituyen elemen
tos distintos que tienen que unirse de algn modo para que tenga efecto la
produccin. La manera concreta en la que se realiza esta unin resulta de vital
importancia, hasta el punto de que es lo que distingue las diversas pocas de la
estructura de la sociedad entre s. El trabajo esclavo y el trabajo asalariado
libre resultan, por lo tanto, fundamentalmente distintos, incluso cuando llegan a
coexistir enuna sociedad.
Podemos mirar ahora los pasajes en los que Marx trata del trabajo de
produccin como un proceso social. La fuerza de trabajo del obrero libre (com
prada por el patrono al precio del salario) se distingue en muchos pasajes cuida
dosamente, en cuanto capital variable, del capital constante que comprende
los medios de produccin, que a su vez se dividen (cuando M arx quiere trazar
una clara distincin entre capital fijo y capital en circulacin, como ocurre
en Cap., 1.178-181: 11.164-165) en a) los sujetos de trabajo, tales como las
materias primas y los materiales auxiliares como el carbn, el gas o los abonos
(que constituyen un capital en circulacin), y b) todos los instrumentos de
trabajo (que son un capital fijo), en los que se incluyen la tierra, los edifi
cios, la maquinaria, los ferrocarriles, los canales, los animales de tiro y carga
(sobre estos ltimos, vase Cap., 11.163, 165; cf. Grundrisse, T. I., 465, 489) y,
de manera especfica, los esclavos (Cap.. 11.483; III.804), quienes, a diferencia
de los trabajadores libres, form an parte y constituyen una parcela de los me
dios de produccin (Cap., 1.714). Adems de los pasajes ya citados, bastar
con hacer referencia a Cap., 1.177-181, 208-209; II. 160-168, 221-223, 440-441;
111.814-816.
Es bien cierto que Marx, cuando presta atencin y es cuidadoso, suele evitar
aplicar al mundo antiguo la terminologa (capital, etc.) que estrictamente slo
resulta apropiada a la sociedad capitalista: el capital no es una cosa, sino ms
bien una determinada relacin de produccin social, que pertenece a una deter
minada formacin histrica de sociedad (Cap., III.814). Pues bien, e trabajo
forzado directo era el fundamento del mundo antiguo ( Grundrisse , T. I., 245),
y la riqueza se opone al trabajo forzado directo no en cuanto capital, sino ms
bien como una relacin de dominio [Herrschaftsverhaltnis] (Grundrisse , T. L,
588
326; cf. 513, y vase asimismo 464-465, y 465 acerca del siervo). Mientras io
que predomine sea el esclavismo, la relacin de capital no puede ser ms que
espordica y subordinada, pero nunca dominante (T SV , IIL419). Y as, en
Cap., II. 164-165, tras recordar la divisin de los medios de produccin (reali
zada en Cap., I . 178-181) en instrumentos de trabajo y sujetos de trabajo,
que l ve en todo proceso laboral, independientemente de las condiciones socia
les en las que tenga lugar, Marx sigue diciendo que tanto los instrumentos de
trabajo como ios sujetos de trabajo se convierten en capital slo en el modo de
produccin capitalista, cuando se convierten en capital productivo (cf. Cap.,
I I.170-171, 196, 208, 210, 210-211, 229-231); y aade que la distincin entre
ellos se refleja de una forma nueva: la distincin entre capital fijo y capital en
circulacin. Slo entonces una cosa que realice la funcin de un instrumento de
trabajo se convierte en capital fijo.
Sin embargo, tras cerrarle al capital (en el sentido estricto de capital
productivo) la puerta de entrada a cualquier sociedad precapitalista, Marx le
abre a lo que l llama capital-dinero (sobre ei cual vase Cap., 1.146, ss.; cf.
11.57, 482-483, etc.) la puerta falsa: llega a decir tambin que en el sistema
esclavista, el capital-dinero invertido en la adquisicin de fuerza de trabajo
desempea el papel de la form a en dinero de capital fijo {Cap. , 11.483, las
cursivas son mas). En otras palabras, el esclavista compra en el esclavo una
fuerza de trabajo de forma capitalista, exactamente igual que si se tratara de
animales de tiro y carga. El sistema esclavista, para Marx, se parece, por supues
to, al sistema capitalista en que obliga al productor directo a realizar un trabajo
no remunerado; pero su amo lo compra a l y no a su fuerza de trabajo.
Yo aadira que el anlisis que he hecho aqu no depende en modo alguno
de la distincin (resuelta primero en detalle por Marx, aunque apareci antes de
forma menos clara y con una terminologa distinta en Ramsay: vase Cap.
II.394, 440-441) entre capital variable y capital constante. La distincin
entre el trabajador asalariado libre y el trabajador esclavo, tal como la traza
Marx, puede concebirse igualmente segn la distincin existente entre las catego
ras habituales de la economa poltica clsica: capital en circulacin y capi
tal fijo. Y ello, tanto si incluimos en nuestra definicin de capital en circulacin
las materias primas y las materias auxiliares utilizadas en el proceso productivo
como si no, como hacan Marx y Adam Smith (vase Cap., 11.168, 204; y
especialmente 297-299, en donde Marx distingua entre la parte variable y la
constante del capital en circulacin, como si se opusieran al capital fijo}, si
bien otros no lo hacan, en particular George Ramsay (vase Cap. 5 11.231, 394,
440-441). Lo que se utiliza para comprar la fuerza de trabajo del asalariado libre
es, desde luego, un capital en circulacin (vase, e.g.< Cap., 11.168); pero, como
hemos visto, el esclavo, en cuanto instrumento de trabajo (lo mismo que un
animal de tiro y carga), se compra con un capital fijo y pasa a convertirse l
tambin en capital fijo.
APNDICES
589
APNDICE ITV,
A l g u n o s t e s t im o n io s s o b r e l a e s c l a v it u d ( e s p e c ia l m e n t e l a a g r c o l a )
d u r a n t e l o s p e r o d o s c l s ic o y h e l e n s t i c o
( v a s e IIL iv)
590
APNDICES
591
592
Elide (a finales del siglo v), parece muy verosmil que cuando Poiibio haba de
lide a finales del siglo iii diciendo que se hallaba muy densamente poblada y
que en ella abundaban los apara (IV.ixxiii.6; cf. lxxv.]-2, 7), deba de estar
pensando tanto en libres como en esclavos. Pitn de Abdera tena una numerosa
familia de esclavos en 107 a.C ., si hemos de creer, como se le supone, que arm
y utiliz en defensa de su ciudad (hasta que se decidi a traicionarla) a 200
esclavos y libertos de su propiedad (Diod., XXX.6). En 146 a.C . tenemos una
alusin en Poiibio a una orden dada a las ciudades de la Liga Aquea por el
general Dieo en la que se m andaba liberar y armar no menos de 12.000 esclavos
en edad militar, de entre los que han nacido y se han criado en casa ( o b t o y e v e h x o l i v a Q T Q O p o i , Polib., XXXVIILxv.3; cf. el anlisis que de ella hago
en IV.iii, 4).
Para el perodo helenstico en general, vase (acerca de los esclavos agrcolas
y a veces de o tro tip o ) Rostovtzeff, SEH H W , LI78, 203, 207 (junto con
111.1.366-1.367, n. 32), 243, 517, 537-538; IL778-785 (junto con III. 1.514-1.516,
notas 47-51), 806 (junto con III. 1.521-1.522, n. 76, y el articulo de Rostovtzeff,
NEPPK, esp. 377-379, 382-383), 942, 1.106, 1.111, 1.116, 1.158-1.159 (pero cf.
1.523-524), 1.182-1.196, 1.258-1.263,; II.1.435, n. 260, 1.502, n. 4. En cuanto a
Egipto, vase ibidem, L321-322, junto con III. 1.393-1.394, n. 119, y II. 1.099;
asimismo las diversas obras de I. Biezuska-Mowist, esp. EEG R, I (cf. IILiv.,
n. 32).
Toda esta larga cantidad de textos que demuestran el empleo de esclavos
rurales se refiere a su captura en el transcurso de una invasin enemiga, de
modo que no tiene por qu sorprendernos hallar tan pocos testimonios en otras
circunstancias para la mayor parte de los sitios.
Ya en el ao 400 a.C. vemos que un persa opulento, Asidates, que posea
una finca en la llanura cercana a Prgamo, al noroeste de Asia M enor, empleaba
esclavos en cantidades bastante grandes (Jen., A n a b .t VII.viii.12, 16, 19). Jeno
fonte, al narrar la expedicin de saqueo (sin el menor sentido del pudor) que
aparece casi al final de 1a Anbasis, se refiere a estos hombres llamndolos
andrapoda incluso antes de capturarlos, as que seguramente eran esclavos en el
sentido griego, y no campesinos dependientes. Fueron capturados y llevados a la.
fuerza unos doscientos ( 19). De nuevo tenemos conocimiento de estos grupos
de esclavos slo porque fueron objeto de una expedicin militar y se mencionan
en una de nuestras fuentes narrativas. Excepto all donde se conseguan unas
circunstancias especiales, por ejemplo en Heraclea Pntica, donde los mariandi
nos formaban una especie de poblacin cuasiservil que poda ser utilizada de
manera muy provechosa por los colonizadores griegos (vase IILiv y su nota 3),
no veo motivo para dudar del hecho de que los griegos que se asentaban en
nuevas zonas de Siria o Asia y se convertan en terratenientes compraran inme
diatamente esclavos que trabajaran sus haciendas, como ocurra en su patria.
Nada les impeda hacerlo, y dado que se haban llevado a la propia Grecia
muchos esclavos procedentes de algunas comarcas de Asia Menor (especialmente
acaso de Caria, Lidia y Frigia) y Siria, probablemente los esclavos no fueran
excesivamente caros en ellas. Cuando los romanos empezaron a avanzar hacia
oriente en cantidades apreciables (vase, e.g., Broughton, RLAM, y en E S A R ,
IV), puede que tambin quisieran utilizar esclavos agrcolas, excepto acaso all
APNDICES
593
donde pudiera explotarse severamente a una poblacin cam pesina local, casi en
el mismo grado que a los esclavos.
No he intentado recoger todo el material, as que sio mencionar tres
interesantes testimonios, que son los nicos con los que me he encontrado en los
que se d ei precio de la com pra inicial de esclavos capturados en bloque durante
los perodos clsico y helenstico, y que sera un precio mucho ms bajo, natu
ralmente, del que se cobrara al venderlos, de modo que los tratantes pudieran
sacar algn provecho. El primero de ellos es Tuc., VIII.28.4: tras la toma de
asos, en Caria, por los espartanos, en el invierno de 412-411, sus habitantes,
tanto esclavos como libres (incluyendo seguramente a mujeres y nios), se ven
dieron a Tisafernes al precio estipulado de un estater drico por cabeza (equiva
lente a unas 25 o 26 dracmas ticas). El segundo testimonio nos lo proporciona
II Mac., viii,ll (cf. I Mac., iii.41) y Jos., A J , XII.299, en donde el comandante
del ejrcito selucida Nicanor anuncia en 165 a.C. que tiene la intencin de
vender a todos los judos que espera capturar en su prxima campaa al precio
de 90 por talento, esto es, 662/? dracmas cada uno. El tercer testimonio aparece
en Plut., Lucull., 14.1 y A p., M i t h 78: la campaa de Luculo contra Mitrdates, rey del Ponto, en 72-71 a.C . fue tan victoriosa que se vendieron los esclavos
en su propio campamento al precio baratsimo de 4 dracmas cada uno, cifra
sospechosamente baja, pero tal vez no imposible, si haba una gran cantidad de
prisioneros, pues tal vez se trasladara a los esclavos de cualquier manera antes
de venderlos en masa de form a provechosa (no puedo dar ninguna cifra del
precio al que fueron vendidos los tebanos esclavizados tras el saco de Tebas
capitaneado por Alejandro Magno en 335: Diod., XVII. 14.1, 3 da 440 talentos
para ms de 30.000 tebanos; pero esta cifra tal vez sea puram ente convencio
nal, y su posible fuente, Clitarco, FG rH , 137 F 1, apud Aten., IV.148de, da la
misma cifra, 440 talentos, para la cifra total de lo que supuso el saco de la ciudad).
Concluir con un argumento general en defensa de la enorme importancia
que tuvo el trabajo de los esclavos en la agricultura en las tierras que rodean el
Egeo y en las islas de este mar. En un artculo publicado en 1923 (NEPPK,
377-378), Rostovtzeff sealaba que, aunque los nicos tratados de agricultura
del mundo antiguo que se han conservado son trabajos de autores latinos, sus
escritores basaban indudablemente sus obras en fuentes griegas, muchas de las
cuales son incluso mencionadas, sobre todo por Varrn, quien habla de ms de
cincuenta escritores griegos que tratan de distintos aspectos de la agricultura
(RR, I.i.7-10), dando a continuacin una larga lista de ellos. La mayora, como
subrayaba Rostovtzeff, no eran nativos de la Grecia continental ... sino de las
islas grandes y frtiles (Tasos, Lemnos, Quos, Rodas), de Asia M enor (Prga
mo, Mileto, Cime, Colofn, Priene, Solos, Malo, Nicea y Heraclea), y de a
costa de Tracia (Maronea y Anfpolis). La mayora pertenece al perodo helens
tico. Como dice Rostovtzeff, no conocemos el contenido de estos tratados,
pero parece evidente que no diferira'm ucho del de los tratados de Varrn.
Columela y Plinio; y llega a deducir de este parecido que el fundam ento
principal de la agricultura en oriente, y especialmente en la viticultura, la horti
cultura y la cra de animales, era el trabajo de los esclavos. Rostovtzeff trata
este mismo tema en su S E H H W , II. 1.182-1.196 (junto con IIL 1.616-1.619):
admite aqu la falta de testimonios referentes a los mtodos de cultivo utilizados
594
APNDICE III
E l ASENTAMIENTO DE BRBAROS DENTRO DEL IMPERIO ROMANO ..(.VASE
IV . III
. .. 19) .
Doy aqu una lista io xns completa que me ha sido posible, junto con las
referencias a prcticamente todas las fuentes y una pequea bibliografa moder
na, de los asentamientos de brbaros en el territorio romano que a mi juicio
estn razonablemente autentificados, desde el siglo i a finales del vi. Me he
sentido en la obligacin de tener en cuenta, siempre que he podido, los asenta-
APNDICES
595
596
3. Fue casi con toda seguridad durante los primeros aos dei siglo i de la
eracristiana cuando Sexto Eli o Cato asent a 50.000 getas al sur del Danubio,
en lo que luego se conoci como Mesia: Estrabn, V il.iii. 10, pg. 303. Estas
gentes eran, de hecho, dados: vase A. Alfldi, Dacians on the south bank of
the Danube, en JRS, 29 (1939), 28-31. Publica un supuesto diplom a militar de
7/8 de noviembre de 88, del soldado de tropas auxiliares Gorio, Stibi f., Dacus,
procedente de Nicopol en Bulgaria (que se demostr luego que era falso, por
obra de H. Nesselhauf, en C IL, XVI Suppl. [1955], pg. 216), y que hace
referencia a uno o dos documentos similares (esp. CIL, XVI. 13). Sobre la cro
nologa de este asentamiento, vase R. Symey en JRS, 24 (1934), 113-137, en
126-128 f Danubian Papers, (Bucarest, 1971), 53-55.
Cuando los capitanes germanos M aroboduo y Catualda fueron asentados en
19 d.C. en Ravena y Foruin Julii respectivamente, el squito personal (comiiatus) de cada uno de ellos fue asentado fuera del territorio rom ano, al otro lado
del Danubio, para impedir que crearan disturbios en las provincias pacificadas
(Tc., A n n , II.63, esp. 7).
4. En 50 d.C., o poco ms tarde, Vannio, al dejar de ser rey de los cuados,
fue asentado por orden del emperador Claudio en Panonia, junto con sus dien
tes: Tc., A nn., X II.29-30, esp. 30:3 (yase Mcsy, PU M , 40-41, 57-58, 371,
n. 13). .
5. 7) En la dcada de los sesenta, durante el reinado de Nern, Ti. Plaucio
Silvano Eliano pretenda que haba trado a su provincia de Mesia, obligndoles
a pagar tributo, a ms de 100.000 Transdanuviani, con sus mujeres e hijos, as
como sus jefes o reyes: ILS, 986 = CIL, XVI.3.608. El tratado ms reciente
que he visto es obra de T. Zawadski, en L a parola delpassato, 106 = 30 (1975),
59-73.
b)
Es posible, como argumentaba Zawadski (o/?, cit., 72-73), que L. Tampio Flaviano (P I R 1IL294, n. 5), legado de Panonia en 69-70 (y quiz antes),
realizara una proeza semejante a la de Plaucio Eliano (vase el prrafo anterior),
pues ILS, 985 = CIL, X.6.225, lneas 6-8, tal como las reeditaran Alfldi y
Reidinger, y las reprodujo Zawadski (ibidem, 73), lneas 7-9, probablemente
tiene que restaurarse en [multis] opsidibus a Tran[sdanuvi/anis acceptis, lim]
itibus mnibus ex[ploratis / hostibus (?) ad vectigjalia praestanda [traducs].
6. A ciertos celtas cotinos y quizs osos (cf. Tc., Germ., 43.1-2) se les
concedieron, al parecer, unas tierras en Panonia en cierta ocasin durante el
siglo i: vase Mcsy, P U M , 57-60; y cf. 1c).
Se produce luego una larga laguna, hasta el reinado de Marco Aurelio
(161-180).. Apiano, Praef., 7, hace referencia a unos embajadores de los pueblos
brbaros, que, segn dice, vio en Roma, entregndose como sbditos, pero
que el emperador no quiso aceptar aduciendo que no le iban a ser de ninguna
utilidad. Este pasaje debi escribirse en tiempos de Antonino Po. cuando toda
va predominaba un largo perodo de paz segura (como A piano la llama), y
parece referirse slo a unas peticiones de anexin: no se habla para nada de que
se introdujeran en territorio ya romano.
7. Se registran, o al menos puede deducirse as, varios asentamientos de
brbaros germanos durante el reinado de Marco Aurelio. Debieron de realizarse
en su mayora durante la dcada de 170.
APNDICES
597
a) Segn Din Casio, LXXI.xi.4-5, diversos brbaros (entre los que sin
duda se incluiran los cuados) recibieron tierras de Marco Aurelio en Dacia,
Panonia, Mesia, Germania (/. e las dos provincias de este nombre) y la propia
Italia (debi ocurrir ya en 171: vase Birley, M A , 231-232). Cuando se produjo
un levantamiento en Ravena, M arco expuls de Italia a los brbaros y no llev
ms a ese pas (sobre la despoblacin de Italia a consecuencia de una epidemia
acontecida en 166 d.C. y ss., vase Oros., VII.xv.5-6; xxvii.7; y cf. VIII.ii y su
correspondiente nota 10).
b) Din Cas., LXXI.xii. 1 y ss.; esp. 2-3: A los astingos (vndalos asdingos) se les prometieron unas tierras si luchaban contra los enemigos de Roma
(tambin puede que esto ocurriera en 171: vase Birley, M A , 232-233).
c) Otros cotinos (cf. 6) debieron de establecerse en Panonia oriental, al
parecer en los alrededores de M ursa y Gbalas: vase Mcsy, P U M , 189-191,
199, 248; cf. CIL, VI.32.542 d. 3-4; 32.544 g; Din Cas., LXXI.xii.3; Tc.,
G e r m 43 (cf. Seeck, G U A W , I4. ii.583-585). Puede que tambin estos asenta
mientos se produjeran en 171.
d) Din Cas., LXXLxvi.2 (175 d.C.); los yciges srmatas entregaron a
Marco Aurelio 8.000 jinetes, de los cuales envi 5.000 a Britania. Segn Din, se
proporcionaron estos hombres en virtud de un tratado (1), como contribucin
de los yciges a su alianza, s ovpifioixuxv, y (dira yo) cabra esperar, por tanto,
que se les tratara como foederati, y no como a una unidad auxiliar del ejrcito
romano, especialmente cuando no se nos dice que iban a recibir tierras dentro
del imperio. Pero los testimonios siguientes de que disponemos acerca de los
hombres a los que por lo general (y probablemente con razn) se considera
descendientes de estos yciges dan a entender que recibieron, efectivamente,
tierras para su asentamiento y que se unieron al ejrcito romano en las unidades
llamadas numeri. Una inscripcin muy conocida de 238-244 d.C ., procedente de
Ribchester, la antigua Bremetennacum (probablemente Bremetennacum Veteranorum), se refiere a un n(umerus) eq(uitum) Sarm(atarum) Bremetenn(acensium), al mando de un praep(osiius) n(umeri) e r(egionis): R IB , 583 = C IL,
VII.218;'cf. praep. n. e reg, en RIB , 587 = CIL, VIL222. Se hace referencia a
la unidad (presumiblemente form ada por unos cuantos centenares de hombres)
como a un ala Sarmaarum en dos lpidas funerarias, RIB, 594, 595 = C IL ,
VII.229, 230, y a comienzos del siglo v exista todava como un cuneus Sarma
arum (N o t. Dig. , Occ., XL.54). Todo el tema ha sido analizado en detalle en
un buen artculo de I. A. Richmond, The Sarmatae, Bremetennacum Veteranorum and the Regio Bremeennacensis, e,n JRS, 35 (1945), 15-29. Richmond
seala que esta zona (parte de Fyde, en el valle del Ribble) es particularmente
adecuada para mantener la gran cantidad de caballos que se necesitaran para
esta caballera rompedora, y que la primera hornada de yciges debi de
asentarse all en bloque, al retirarse dei servicio (sin duda alguna form ando todo
un grupo de numeri) hacia 200 d.C. (toe. cit.\ 22-23). No se sabe cuntos
estaban asentados realmente en Fylae. Bien pudiera ser que los asentaran all
para drenar y limpiar las tierras, como sabemos que se haca con otros veteranos
asentados en otras partes, e.g. en Deultum Veteranorum, en Tracia (Plinio,
IV.45; cf. Richmond, op. cit. 22), y probablemente en Panonia oriental (vase el
prrafo anterior y 140; vase asimismo Tc., A n n 1.17. 5; y CJ, XI.lx.3
598
(citada por Richmond, op. cit., 23) = Nov. T h e o d ,,XXIV.4, en la que las pala
bras universis cum paludibus omnique iure dan a entender algo mejor que pan
tanos (Jones, L R E , 11.653, traduce mdanos); asimismo C J, V II.x.3.1 =
N o v. Theod., X X X .3.
e) Din Cas., LXXI.xxi: 3.000 naristas recibieron tierras, que deban de
estar en Panonia (cf. C IL , III.4.500, procedente de Carnuntum : vase de nuevo
Seeck, como lo citamos en e). La fecha puede que corresponda a 179: vase
Biriev, M A , 285-286.
f ) Segn la Historia Augusta, Marco asent infinitos ex gentibus en suelo
romano (Marc., 24.3); y en particular llev a Italia gran cantidad de marcomanos
que se haban rendido (22.2). Cf. 14.1: diversas gentes empujadas por otros
brbaros amenazaban con hacer la guerra al imperio, nisi reciperentur.
8. Presumiblemente fue en 180, ao en el que Cm odo se convirti en
emperador en solitario, cuando C. Vetio Sabiniano Julio Hospes, como goberna
dor de las Tres Dacias (A E [1920], 45: vase Wilkes, Dalmatia, 447), prometi dar
tierras en la Dacia romana a 12.000 dacios que se haban visto expulsados de sus
propias tierras: vase Din Cas., LXXIl.iii.3.
Tenemos luego otra gran laguna, hasta los aos 250, aparte de unos cuantos
asentamientos menores que mencionamos en 9.
9. El emperador Severo Alejandr (222-235), segn dice H erodiano, VI.4.6
(cf. Znr., XII. 15), asent en uas aldeas de Frigia, para cultivar all las tierras,
a 400 persas excepcionalmente altos que haban sido enviados en una misin ante
l por el rey de Persia. Debi ocurrir esto en 231-232 d.C.
10. Se dice que el emperador Galieno entreg parte de Panonia al rey marcomano talo, para que se hicieran asentamientos: [Vict.], Epit. de Caes., 33.1,
as como Vctor, Caes., 33.6; vase asimismo Mcsy, P U M , 206-207, 209, que
data el hecho en 258-260 (durante el reinado conjunto de Galieno y Valeriano).
11. Aparecen en Zs., l.xlvi.2 y en Hist. Aug., Claud., 9.4, una serie de
afirmaciones generales en las que se dice que el emperador Claudio II el Gtico
(268-270) asent a muchos godos como granjeros en territorio romano.
12. Se dice tambin que el emperador Aureliano (270-275) asent a ciertos
carpos que haba derrotado: Vctor, Caes., 39.43; cf. H ist. A u g ., A urel., 30.4;
Lact., De m ort. pers., 9.2. Presumiblemente ocurri en Tracia. La afirmacin
que aparece en Hist. A ug., Aurel., 48.1-4, segn la cual Aureliano planeaba
comprar tierras sin cultivar en Etruria para asentar en ellas a fam iliae captivae,
que produjeran vino gratis para el pueblo romano, hay que desecharla sin ia
menor vacilacin.
13. El emperador Probo (276-282) asent al parecer a muchos brbaros en
territorio romano: vase Zs., I.lxviii.3 (burgundios y vndalos en Britania); lxxi.1
(bastarnas en Tracia); lxxi,2 (francos; cf. Paneg. L a t IV [VIII], xviii.3); Hist.
Aug., Prob., 18.1 (100.000 bastarnas); 18.2 (muchos godos gpides y greutungos,
as como vndalos). A diferencia de Gnther (ULGG, 311-312 y notas 3-4). no
creo yo que podamos hacer uso de la carta de ficcin que enva Probo al senado
en Hist. Aug., Prob., 15 (esp. 2 y 6) como si hiciera referencia a ios asenta
mientos que acabamos de mencionar, pues a) el autor no los alude hasta Prob.,
18.1-2 y parece situarlos ms tarde (en 280 ss.), mientras que la carta al senado
APNDICES
a~
n_
-
de
/o
se
lo
>s
>s
,n
I '* * '
6
,
>
)
.
599
'
i'".:
(i) i.4: to excisae undique barbarae nationes, tot translati sint in Romana
cultores.
(ii) viii.4: omnes [barbari] sese dedere cogerentur et ... ad loca olim deserta
transirent, ut, qua fortasse psi quondam de praedando vastaverant, culta redderent
serviendo.
(iii) ix.1-4: captiva agmina barbarorum ... atque hos omnes provincialibus vestris ad obsequium distributos, doee ad destinatos sibi cuitus solitudinum ducerentur
... Arat ergo nunc mihi Chamavus et F risu s... et cultor barbarus laxat annonam...
Quin etiam si ad dilectum vocetur, accurril et obsequiis teritur et tergo cohercetur et.
servire se militiae nomine gratulatur.
(iv) xxi, esp, 1: itaque sicuti pridem tuo.D iocletiane Auguste, iussu deserta
Thraciae translatis incolis Asia complevit, scut postea tuo, Maximiane Auguste,
nutu Nerviorum et Trevirorum arva iacentia Laets pstlimnio restitutus et receptus
in leges Francus excoluit, ta nunc per victorias tuas, Constanti Caesar invicte,
quidquid infrequens Ambiano et BeBovaco et Trie as sino solo Lingonicoque restabat,
barbaro cultore revirescit.
'
Todos los asentamientos en la Galia a los que hace referencia Paneg. IV
debieron de ocurrir entre 293 fecha de la victoria sobre los cmavos y frisios
(vase ix.3), que haban sido aliados de Carausio y comienzos de 297, fecha del
Paneg. IV. Hemos de sealar, por lo que dice xxi.l, que, mientras que el asenta
miento de los francos es nuevo (el Francus es receptus in leges), el de los laeti debe
de ser anterior, pues el laetus es postliminio restitutus. Si ia palabra laetus tiene
aqu el sentido que habitualmente se le atribuye (cf. IV.iii, 19 y su nota 29), sta
sera la primera vez que aparece utilizada en este sentido. No hay nada que
demuestre cundo tuvo lugar el asentamiento de laeti: puede que fuera uno de los
casos a los que hemos hecho referencia anteriormente. Da la impresin de que no
se sabe nada de los asentamientos de asiticos en Tracia que llev a cabo Diocle
ciano (xxi.l)..................
...
......................................................
Otro documento temprano es Paneg. Lat., VII[VI].vi.2 (de 310): Quid loquar
rursus intimae Franciae nationes ... a propriis ex origine sui sedibus aique ab
ultimis barbariae litoribus avulsas, ut in desertis Galliae regionibus collocatae et
pacem Romani imperii cultu iuvarent et arma dilectu?. En ocasiones se tom a este
pasaje como si se refiriera a un asentamiento de francos salios en Batavia realiza
do por Constancio I, en c. 297 (as Jullian, HG, VII.85-86, 146 n. 2, 198-199):
600
APNDICES
601
602
diera por lo menos a 20.000; vase Jordn., Get., 28/144-145. Sobre las dems
fuentes, vase Seeck, G U A W ,V :\\A 95; Stein, HBE, P.ii.521, notas 14-16: Jones,
L R E , III.29, n. 46; D em ougeot, MEFB, 153. Ntese esp. Temist., Orat.,
X V I.211-212; Paneg. L a t XII[II].xxii.3 (Pacato, 389 d.C.). Se permiti a los
godos quedar bajo el mando de sus propios jefes y equivaler a foederati romanos:
tal vez fuera sta la primera vez que se concediera dicho status a unos brbaros
asentados dentro del imperio; pero ya se haba sentado un precedente en virtud
del tratado de 380 (sobre el cual, vase 20 c). Sobre las sentencias crticas para
este procedimiento, vase Jones, L R E , 1.157-158; Piganioh E C 2t 235; en contra
Demougeot, MEFB, 152-157 (y cf. 147-150).
c)
Teodosio asent tambin a algunos ostrogodos y greutungos en Frigia,
presumiblemente tras la derrota de los ostrogodos cuando intentaron cruzar el
Danubio en 386 (Zs., IV .xxxv.l, con e doblete de xxxviii-xxxix; Claudiano, De
I V Cons. H onor., 623-636): vase Claudiano, In Eutrop., 11.153-155. Estos hom
bres andaban merodeando por Asia Menor al mando de Tribigildo en la primave
ra de 399: vase Stein, H BE, P.ii.521, n. 17; Seeck, G U A W , V .i.306-311. Debi
de ser esta alarmante revuelta en particular lo que provoc el apasionado rechazo
del uso masivo de tropas no romanas que aparece en los captulos 14-15 del
discurso Sobre la monarqua pronunciado por Sinesio de Cirene ante el empera
dor de oriente Arcadio en Constantinopla el ao 399 (MPG, EXVI. 1.053 ss., en
1.088-1.097; hay traduccin inglesa de ugustine FitzGerald, The Essays and
H ym ns o f Syhesius o f Cyrene [19301, 1.108 ss., en 133-139). Llamando a los
godos ZxvBai (teniendo in mente a Herdt), Sinesio ataca no slo su asenta
miento en suelo romano por obra de Teodosio (ibidem, 1.097 B - 138), sino
tambin la dependencia del imperio de una soldadesca no rom ana. Pero, como
dice Gibbon, la corte de Arcadio se recreaba en el celo, aplauda la elocuencia y
no haca caso de los consejos de Sinesio) (.DFRE, III.247).
22.
CTh, XIII.xi.10, promulgada por el emperador de occidente Honorio en
399, habla de la necesidad de conceder terrae laeticae a personas de muchas
nacionalidades distintas que se introduzcan en el imperio rom ano (respecto a ios
laeti y sus tierras, vase IV.iii y sus notas 29 y 33. Laeti aparecen tambin
mencionados incidentalmente en CTh, V l l . x x . l 2 . p r de 400; y cf. VI.xviii.10,
del mismo ao).
Yo no deducira con Gntber (ULGG, 312), de lo que dice Claudiano. StiL,
1.222-223 (400 d.C.), que haba habido un reciente asentamiento de francos y
sigambros en Galia. Las palabras de Claudiano son demasiado vagas; y vase
Cameron, Claudian, 96-97, 346-347, sobre la tendencia de este poeta a utilizar
indiscriminadamente nombres famosos, resucitando incluso algunos ya desapare
cidos tom ados de Tcito (cf. De I V cons. Honor., 446-452).
Una constitucin de H onorio del ao 409, CTh, V II.xv.l, dirigida al vicario
de frica, hace mencin a unas tierras concedidas p o r lo s aniqui a los gentiles
para que defendieran la frontera (cf. X l.xxx.62, de 405, al procnsul de frica,
en la que se menciona a los praefecti de los gentiles). No conozco ningn testimo
nio acerca de cundo se hicieron originalmente estas concesiones de tierras, pero
es bastante posible que fuera en el siglo iii: vase Jones, L R E , II. 651-652, con
111.201, notas 103-104. Parece que en estos textos el trmino gentiles es equivalen
te a barbari, como en C T h, IIL xiv.l, de c. 370 (en cambio X V Lv.46. donde
APNDICES
603
gentiles son los que normalmente se llaman pagan i, paganos). En cuanto al uso
especializado de Gentiles para designar a un regimiento de prim era categora de
los guardias imperiales de corps y del-ejreito, como poco desde ia poca de
Constantino, si no ya desde tiempos de Diocleciano. vase Jones, L R E , 1.54, 120;
11.613-614 junto con III. 183-184, notas 11 a 13.
En 409 Alarico, el jefe de los visigodos, present sucesivamente dos solicitu
des a Honorio. La primera deca que las dos provincias de Venetia, as como ei
Nrico (dividido tambin entonces en dos provincias) y Dalmaca, le fueran entre
gadas (Zs., V.xlviii.3-4). Cuando se le denegaron esta y otras solicitudes, Alarico
present otra ms moderada, pidiendo las dos provincias del Nrico. buena parte
del cual estaba ya ocupada por los visigodos; pero tambin esta demanda fue
rechazada (Zs., V.1.3; li.l). Al ao -siguiente, 410, Roma fue saqueada por
Alarico pero los godos se retiraron del Nrico.
23. Bajo Teodosio II, en virtud de CTh, V.vi.3, del 12 de abril de 409
(dirigida y sin duda originada por el prefecto del pretorio Antemi)* los esciras
(esciros) capturados tienen que repartirse a los terratenientes iure colonatus, vin
culados a los campos que trabajan, exentos del servicio militar por 20 aos. Han
de asentarse en las provincias transmarinas no en Tracia ni en Iliria. El propio
Sozmeno vio a varios esciros que trabajaban el campo en diversos lugares de
Bitinia, cerca del monte Olimpo de Misia, al sur de Prusa: dice tambin que
algunos de estos esciros haban sido vendidos muy baratos (e incluso regalados)
como esclavos
5-7).
24. Bajo el emperador H onorio se produjo ms de un asentamiento de br
baros entre los aos 411 y 419:
a) Entre 41 y 418 hubo varios movimientos de alanos, vndalos asdingos y
silingos, burgundios, suevos y visigodos hacia varias regiones de Hispania (Gallaecia, Lusitania, Baetica): Hidacio, 49, 60, 63, 67, 68, en Chron. m in., 11.18-19;
Prspero Tirn, Epit. Chron. 1.250, en Chron. m in.,1.467; O ros., VII.xiiii.1.
b) Unos visigodos al mando de Wallia, de vuelta de Hispania hacia ia Galia,
fueron asentados en 418-419 principalmente en Aquitania; H ydat., 69, en Chron.
min., 11.19; Prspero Tirn, Epit. Chron,, 1,271. en Chron. m in. , 1.469; Filostorg., H E, XII.4; Isid., Hist. G oth., 22, en Chron. min., 11.276.
25. Durante el reinado de Valentiniano III se produjeron grandes asentamien
tos de alanos en la Galia en los aos 440 y 442 {Chron. Gall., ann.\. 452, 124,
127, en Chron. min., 1.660) y de burgundios en 443 (ibidem, 128).
26. Durante el reinado del emperador de oriente Marciano (450-457), tras la
muerte de Atila en 453 y la desintegracin de su imperio, se concedieron tierras a
muchos pueblos germanos, hunos y de .otras nacionalidades para que se asentaran
en las zonas devastadas cercanas al Danubio, desde Austria oriental hasta Bulga
ria, y en la Galia. Entre otros pueblos, omos hablar de ostrogodos, srmatas,
hunos, esciros. alanos y rugios, y burgundios. Nuestra informacin procede prin
cipalmente de Jordanes, Ge. , 50/263-266, 52/268; cf. Chron. m in., 11.232, s.a,
456; 1.305, s.a. 457.
27. En 473-474 el emperador Len I. asent en Maeedonia a un numeroso
grupo de ostrogodos al mando de Teodomiro (padre del gran Teodorico): Jorda
nes dice que les fueron entregadas siete ciudades, casi todas las cuales estaban ya
604
APNDICES
605
que su imperio tiene tanta abundancia de ciudades y territorios que busca incluso
la oportunidad de entregar alguna parte de l para que lo habiten.
31. En 578, despus de que Mauricio (que se convirti en emperador cuatro
aos despus) llevara a cabo una victoriosa campaa contra los persas en su
provincia armenia de Arsenene (en el alto Tigris), el emperador Tiberio Constan
tino (578-582) asent una gran cantidad de poblacin de esa regin en Chipre:
vase Juan de feso, HE, VL15, cf. 21 fin ., 34; Evagr. H E , V.19, p g ..215.16-26,
ed. Bidez/Parmentier; Teofilaoio Simocatta, III.xv.15, ed. C. de Boor, 1887. Un
asentamiento posterior de armenios en Tracia, que segn se dice planeaba el
emperador Mauricio en 602, no lleg a realizarse nunca: vase Sebeos, XX, pgs.
54-55 en la traduccin francesa de Frdric Macler, Pars, 1904.
32. Parece por lo que dice Greg. Magn., Ep., 1.73, de 591, que se haba
producido haca poco un asentamiento de brbaros daticii (seguramente dediiicii)
en las fincas de la iglesia de Roma en frica.
33. Debi de ser en la dcada de 590 cuando ei emperador Mauricio asent
a unos cuantos blgaros en la Mesia Superior e inferior y en Dacia (en la regin
de Belgrado, en Yugoslavia, y al norte de Bulgaria), devastadas por los var os
durante el reinado de Anastasio: vase Miguel el Sirio, Chron., X.21, en la
traduccin francesa del siraco del siglo xn realizada por J. B. Chabot, vol. II
(Pars, 1901-1904), 363-364. (Expreso mi agradecimiento a Michaei Whitby. que
estudiaba a Teofilacto, por llamar mi atencin sobre este material y parte del
citado en 30.)
Otros traslados posteriores de poblacin (aunque principalmente de pueblos
que ya habitaban en el imperio bizantino de una regin a otra), aparecen recogi
dos por Peter Charanis en The Transfer of Population as a Policy in the Byzantine Empire, en CSSH 3 (1960-1961), 140-154. Menciona asimismo algunos (pero
en absoluto no todos) de los asentamientos que yo acabo de citar.
Resulta interesante resear aqu una serie de entradas que aparecen en la
No tilia Dignitatum (Part. Occid.), que incluyen las que vienen a continuacin y
que presentar segn la edicin de Otto Seeck (Berln, 1876): O c c X L II.33-44
(diversos praefecti laetorum); 46-63 y 66-70 (diversos praefecti Sarmatarum gentilium); 65 (un praefectus Sarmatarum et Taifalorum gentilium). Todos estos se
encuentran en la prefectura de las Galias (en las provincias de Lugdunensis Senonia, Lugdunensis II y III, Blgica I y II, Germana II y Aquitania I) excepto los
n .0B 46-63, que estn en Italia. Vase tambin el cap. xiii de la Lista de Verona
(ed. Seeck en el mismo volumen, en las pgs. 251-252). No conozco unos artculos
correspondientes en la parte de la Noiiiia que tra a de las partes Orientis, aunque
unos cuantos nombres de los elementos que hay all son de alamanes, francos,
srmatas, tlalos, vndalos, etc.
Muchos pueblos brbaros asentados en la Galia han dejado rastro de su
presencia en diversos nombres geogrficos (principalmente de aldeas) en la actual
Francia: hurgundios, srmatas, alanos, tfalos, francos, aiamanes, y quiz godos
(vase, e.g., A, Grenier, en Frank, E S A R , 1X1.598-599; asimismo su M anuel d ctrchol. gallo-romaine, I [Pars, 1931], 398-402; y R. Kaiser. Untersuch. zur Gesch.
der Civiias und Dizese Soissons in rmische und merowingischer Zei [Bonn.
1973], segn la cita Gnther, ULGG, 315 y notas 29-30). Lo mismo vale para la
606
actual Italia: srmatas, alaffianes, suevos, tfalos (vase, e.g., Stein, H B E , IL42,
n. 2). No he podido investigar el nmero cada vez mayor de testimonios arqueo
lgicos (relativos en parte a lo que a veces se ha llamado la Reihengrberkultur
tardorrom ana en la Galia septentrional y nordoriental), acerca de la cual vase el
tilsimo resumen que hace Gnther, ULGG, y las mltiples obras recientes all
citadas.
Tal vez debiera mencionar aqu el hecho de que estoy totalmente de acuerdo
con S. H. M. Jones, a la hora de rechazar la teora sostenida habitualmente,
segn la cual en el imperio tardo los Umitanei, o algunos Umitanei, eran una
especie de milicia campesina hereditaria, que ocupaban tierras hereditarias y
realizaban una serie de obligaciones militares como empleo suplementario: vase
Jones, L R E , 11.649-654, junto con 111.200-202, notas 97-109. Los Umitanei hacen
acto de aparicin por vez primera hacia 360, en CTh, X lLi.56 (de 363 o 362) y
Festo, B r e v .,25 (quiz 369-370; pero cf, B, Baldwin, Festus the historian, en
Historia, 27 [1978], 197-217). Slo encontramos Umitanei que cultivan tierras en
calidad de tales en el siglo v: C J , M .lx.3,pr, '=M v. Theod., X X S V A , de 443;
cf. CTh, VII.xv.2, de 4 2 3 ,q u e h a c e referencia a castellorum loca o territoria, que
slo pueden ser ocupados por el casteUans miles; y vase Jones, L R E , 11.653-654.
Ms bibliografa en torno a algunos de los temas tratados en este apndice
podr encontrarse en IV.iii, 17-19 y sus correspondientes notas, esp. 28-29;
vase tambin 34a sobre hospitium/hospitalitas.
APNDICE IV
L A DESTRUCCIN DE LA DEMOCRACIA GRIEGA DURANTE EL PERODO ROMANO
Se supone que este apndice se leer como suplemento al captulo V, seccin iii.
Los testimonios en torno a este tema se hallan tan diseminados, y son tan
fragmentarios y difciles de interpretar, que el texto que he sido capaz de redactar
(V.iii) constituye slo un simple esbozo de lo que le pas a la democracia en el
mundo griego en su conjunto durante los perodos helenstico y romano. Existen
bastantes testimonios que, al parecer, no han sido todava convenientemente reu
nidos, sin que yo pretenda haberlos examinado ms que una parte de ellos,
aunque creo que he visto bastantes para estar satisfecho y creer que el cuadro que
voy a dar a continuacin es correcto en sus lneas generales. Presentar ahora una
serie de observaciones no muy bien relacionadas entre s, con algunas de las
referencias a las fuentes ms importantes y una pequea cantidad de bibliografa,
moderna, esperando que otros emprendan pronto el cometido de ordenar todos
los testimonios disponibles y de extraer las debidas conclusiones, con todos los
detalles y precisiones cronolgicas y geogrficas que dicho material permita. La
masa de testimonios epigrficos que se ha acumulado durante las ltimas dcadas
APNDICES
42,
eotur
el
lili
do
te,
na
y
se
sn
y
-n
3;
*e
;e
607
608
APNDICES
en
lieyn3 a
de
ris,
an
et
los
na
6,
de
:f.
'io
\m
de
a
DSL
es
0
ie
^
i]'
i_
^
e
s
e
>
5
t
J
;
609
preparativos que haca la plebs para entregar la ciudad (xv.7; xvi.2, 5-6). En 215
la plebs se inclinaba hacia Roma (xlvi.3), pero hacia 214 Livio nos la define
diciendo que durante largo tiempo haba sido desafecta a Roma y hostil a su
propio senado (XXIV.xiii.8). La situacin en Locros en 216-215 es un poco ms
complicada. Como en el caso de Crotn, la revuelta, narrada por extenso en
XXIV.i.2-13, se nos anticipa en dos pasajes previos: XXII.lxi.12 y XXIII.xxx.8,
el ltimo de ios cuales declara brevemente que la multiiudo haba sido traicionada
por sus principes, frase que no corrobora el relato ms detallado que viene a
continuacin: vase especialmente X X IV .i.5-7, donde los principes Locrensium
convocaron, segn se dice, una asamblea, porque estaban dom inados por el
temor y se hace hincapi en el hecho de que levissimus quisque novas res
novamque societatem mallent; la decisin de pasarse a Anbal nos la presenta
como si hubiera sido tomada prcticamente por unanimidad. En 205 vemos por
primera vez que haba principes locrios con los romanos en Rhegium: haban sido
expulsados por la facccin contraria que haba entregado Locros a Anbal
(XXIX.vi.5). Cuando Roma volvi a obtener el control de la ciudad, los embajadores locrios intentaron, naturalmente, hacer ver que la defeccin a Anbal haba
sido procu l a publico consilio y que su vuelta ai bando romano se haba debido
en no pequea medida a sus esfuerzos personales (xvii.1-2).
Segn E. Badian,
_ _
resulta difcil aclarar si la exposicin que hace Livio de las divisiones de ciases en
Italia durante la guerra [aniblica] (con las ciases altas a favor de Roma y las bajas
de parte de Anbal) representa verdicamente o no un estado de cosas debido a una
afinidad y colaboracin poltica o si representa un mito del siglo II, inventado para
apoyar a la oligarqua en Italia
610
APNDICES
611
1.
Sicilia, etc.
Es fcil pasar por alto el hecho de que lina provincia en la que hubiera
muchas ciudades griegas no fue asumida por Roma hasta la segunda mitad del
siglom a.C ., antes de que tocara ni siquier^ una parte de Grecia propiamente
dicha. Naturalmente, tal fue el caso de Sicilia, que, como dice Cicern, fue el
primer pas extranjero al que se le dio el nombre de provincia, ornato del
imperio. Fue la primera, sigue diciendo Cicern, que ense a nuestros
antepasados qu gran cosa es gobernar a pueblos extranjeros (II Verr., ii.2).
Sicilia, con sus varias docenas de ciudades griegas, pas a estar bajo control
romano y se convirti en provincia de Roma en sucesivos estadios, desde 241 a
210 a.C. No nos interesan ahora las diferencias de status existentes entre las
distintas ciudades de Sicilia. Buena parte de la informacin escassima de la que
disponemos en torno a los detalles constitucionales procede de inscripciones (que
no he podido examinar de forma exhaustiva) o de las Verrinas de Cicern, esp. II
Verr., ii. 120-125. Se introdujeron cambios constitucionales en varios lugares en
pocas muy distintas: los ms importantes fueron los que se hicieron en virtud de
la Lex Rupilia (reglamentaciones impuestas p o r P. Rupilio en 131 a.C ., a finales
de la Primera guerra de esclavos de Sicilia) y los que introdujo Augusto.
Las ciudades sicilianas, como muestran las inscripciones, m antuvieron todas
sus asambleas durante varias generaciones todava tras la conquista rom ana; pero
tambin a todas luces sus consejos pasaron a desempear en seguida un papel
cada vez ms importante bajo el dominio de Roma, debilitndose cada vez ms
los poderes y funciones de las asambleas. En la poca en que fue gobernador
Verres (73-71 a.C'.), en cualquier caso, parece que los consejos se haban reorga
nizado, en parte al menos, siguiendo un modelo muy prxim o al del senado
romano. Nuestra principal fuente es aqu Cicern, II Verr., ii. 120-121 (en gene
ral), 122 (Halesa), 123 (Agrigento), 125 (Heraclea). Omos hablar de unos requisi
tos de propiedades exigidas (census, 120) para ser consejero y vem os que Verres
612
APNDICES
tico,
ie la
ia de
ro la
ar el
dos
3S se
>ular
y de
in
;; 2)
ores
adas
y en
icioJilos
>ara
.27:
pairos
i de
>ero
tia
Yo
tpeible
sus
opicia
:raEn
hy~
; e
diitisos
iae
*os
iaon
613
consejeros se hiciera ne sufragiis quidem : probablemente hasta 95 a.C. las elecciones haban tenido lugar en la asamblea, pero entonces, en virtud de las nuevas
reglamentaciones que haba dado a Halesa C. Claudio Pulcher en 95, tenan que
ser efectuadas por el propio consejo.
En cualquier caso, en Halesa haba no slo unos requisitos de propiedades
:vv::;;:-,-;v;,exigidas {censas) y un mnimo de treinta aos de edad para ser consejero; adems,
ios hombres que ejercan cualquier comercio (un quaestus). e.g. los licitad ores
(praecones), se hallaban descalificados (ii. 122). Unas prescripciones semejantes
estaban ya incluidas en las reglas previstas para el consejo de Agrigento, redactadas por Escipin ( 123, tal vez L. Cornelio Escipin, pretor en Sicilia en 193
a.C.: vase Gabba, SCSEV, 310), y probablemente en las que estableciera Rupilio
para Heraclea Mnoa ( 125).
Creo que es en Sicilia donde tenemos el testimonio ms antiguo de un grupo
de residentes romanos (convenius civium Romanorum) que conform an los jueces
que ven determinadas causas, segn la L ex Rupilia; pero precisamente no queda
claro cules son estas causas en Cic., II Verr:, ii. 32 (cierrum rerum seleci
iudices civium Romanorum e x conventu). Cf. ii.33, 34, 70 (e conventu Syracusano), iii.28 (de conventu). Es ms que verosmil que estos jueces se eligieran slo
entre los residentes ms ricos, como luego veremos en Cirene, donde sabemos que
en tiempos de Augusto el sistema funcionaba mal (vase 5).
Entre los aspectos de menor importancia, deberamos sealar que en las causas judiciales que se presentaban entre un individuo y su ciudad, segn la Lex
Rupilia, quien nombraba los jueces era el senatus de otra ciudad de Sicilia (II
Verr. , ii.32). Vale tambin la pena sealar que Verres cit a los quinqu prim i de
Agirrion, en iii.73, junto con ios magistrados de la ciudad, y que con ellos
tuvieron que rendir cuentas en el senatus de su ciudad.
En cuanto a los dems cambios constitucionales que tuvieron lugar ms tarde
en ias ciudades sicilianas, no creo que podamos especificar ms sino que debieron
seguir las pautas generales que se observan en otros sitios,
No veo motivo para tratar al avyxXfros que se equipara con el senatus en una
inscripcin bilinge procedente de Npoles, y que aparece junto a la asamblea
(ika o orjfios) en las inscripciones, por supuesto en Acragante y M alta, y (postenrmente como t t q < j x \ t } t o , ) en Npoles, as como probablemente tambin en
Siracusa, como algo ms que el consejo de dichas ciudades; e 6ox"hrTos que
aparece una vez en Regin junto a la a \a y la &ov\ es algo nico (S1G\ 715 =
IG , X IV .612): vase G. Forni, Intorno alie costituzioni di citt greche in Italia e
in Sicilia, en Ktoxass 3 (1957), 61-69, que presenta los testimonios epigrficos
y la bibliografa. Robert K. Sherk, The Municipal Decrees o f the R o m n West (=
Arethusa, Monographs, n. 2, BuffaJo, N /Y ., 1970), 1-15, constitm^e un esbozo
muy til de The Senate in the Italian communities.
.............. ................
2. Grecia coniinenial {con M aeedonia y algunas islas de! Egeo )
de
de
sde
614
fiu ss liom s a u f die Stasform der griechischenStadtstaaten des Festandes und der
Inseln im ersien und zweiten Jhdt. v. Chr. (Diss., Gotinga, 1967); y Jrgen
Deininger, Der politische Widerstand gegen Rom in Griechenland 217-86 v. Chr.
(Berln, 1971). La primera es fundamentalmente una coleccin exhaustiva de los
testimonios: vase la resea de F. W. Walbank en JH S , 89 (1969), 179-180. La
segunda profundiza bastante ms en el camino de la interpretacin, pero su
comprensin de la situacin poltica y social reinante en Grecia deja bastante que
desear: vanse las reseas crticas de G>
Bowersock, en G nom on, 45 (1973),
576-580 (esp. 578); P. S. Derow, en Phoenix, 26 (1972), 303-311; y especialmente
John Briscoe, en CR, 88 = n. s., 24 (1974), 258-261; y vase asimismo Brunt,
RLRCRE, 173. El mejor tratam iento reciente del tema es el de Briscoe, Rome
and the class struggle in the Greek states 200-146 B. iCUx, en P a st and Present, 36
(1967), 3-20, reeditado en &4S, ed. Finley, 53-73. La m ejor m anera de resumir su
visin de la poltica de Roma en la primera mitad del siglo ii a.C. reza, en sus
propias palabras, as: la natural preferencia del senado y de sus representantes
iba por las clases altas y por las formas de gobierno en las que stas dominaran.
En igualdad de condiciones, tal era el fin que, por lo dems, persegua la poltica
romana. Por otro lado,
en este perodo tan turbulento [200-145], slo raras veces se daba, por lo dems, una
igualdad de condiciones. El objetivo de Roma era ganar las guerras en las que se vea
involucrada y mantener l control sobre los asuntos griegos que sus xitos militares
le otorgaban. Con esta finalidad, el senado estaba encantado de aceptar el apoyo de
quienes queran prestrselo, sin respetar su propia posicin en la poltica interna de
sus respectivas ciudades (SAS, 71 -72).
Pero
bajo el Imperio romano el cuadro resulta muy distinto. Ya no estaba en cuestin una
lucha por el liderazgo del mundo mediterrneo: el dominio de Roma no conoca
desafo. No tiene, pues, por qu sorprender que, en estas condiciones, las preferen
cias naturales de Roma salieran adelante, y que tanto en Italia como en las provin
cias las que dominaran fueran las clases ms ricas ... El resultado de la victoria de
Roma consisti, de hecho, en detener la marea de ia democracia y la victoria final
correspondi a las clases altas (S A S , 73).
En el periodo helenstico, segn Alexander Fuks, aunque las clases altas grie
gas tuvieran unas actitudes muy distintas ante Roma, la m ultitudo, la plebs, el
demos, el ochlos fue siempre y en todas partes antirromano y pona sus esperan
zas de cambio de la situacin social y econmica en cualquiera que manifestara su
oposicin a Roma (Antoco III de Asia, Perseo de M acedonia): vase Fuks,
Social revolution in Greece in the Hellenistic age, en La parola delpassato, 111
(1966), 437-448, en la pg, 445; y cL The BeUum Achaicum and its social
aspect, en JH S, 90 (1970), 78-79. Esta franca declaracin, que trasciende un
poco los testimonios de los que disponemos, ha sido atacada recientemente por
Gruen en relacin con ios acontecimientos que tuvieron lugar durante la Tercera
Guerra Macednica de 171-168 a.C. (vase de nuevo la nota 2). Tras aislar cuida
dosamente los hechos en cuestin, y hacer todo lo posible por solventar pasajes
inconvenientes como Livio, X LII.xiii.9 (cf. Apiano, M aced. 11.1: Diod.,
APNDICES
615
40 (= SIG-, 643 = FD, IILiv.75), lneas 22-24. Gruen se siente capaz de poder
negar totalmente para este perodo toda relacin atestiguada entre conflicto
social y las actitudes ante ias grandes potencias o ias que stas tenan (op.cit. en
n. 2, pg. 47). A pesar de los defectos que contienen sus argum entos/ las conclu
siones generales que aparecen en sus dos ltimos prrafos son del todo incuestio
nables p o r lo que se
refiere a esta guerra en particular.
Al parecer no hubo verdaderamente mucho compromiso ni con e bando de
Roma ni con el de Perseo ... El populacho no mostraba ningn entusiasmo por
luchar y morir por una causa que no era suya. Las actitudes fluctuaban segn las
alternativas de la guerra ... La seguridad y la supervivencia eran los motivos predo
minantes, y no la conciencia de clase (op. c i t 48).
Yo dira, desde luego, que los sentimientos antirromanos que tenan las masas
en general no habran podido con frecuencia mostrarse en accin, pues as io
habra impuesto otra serie de consideraciones, especialmente a ms elemental
prudencia y el reconocimiento de la futilidad e incluso el peligro que habra
supuesto la clara oposicin a Roma, cosa que habra podido tener terribles conse
cuencias, como demostrara la suerte de Haliarto en 171 (Livio, XLII,lxiii.3-12).
El asedio de Haliarto por los romanos termin en una matanza, la esclavizacin
general y la total destruccin de la ciudad. Y eso pas durante el prim er ao de
guerra, ha catstrofe de Haliarto habra constituido un poderossimo freno a la
hora de sumarse a las actividades antirrom anas, incluso para aquellos que en su
corazn guardaban la ms honda hostilidad contraR om a y su dom inio. A comien
zos de 171, cuando se divulgaron las noticias referentes a una victoria macednica
en un encuentro contra la caballera romana (sobre el cual vase Livio, XLIL
58-61), las tendencias de l ttoWo, o ' x ^ o i en toda Grecia a favor de Perseo, que
hasta entonces se haban visto generalmente reprimidas, empezaron a arder como
el fuego, segn Polibio, X X V II.ix.l; x .l, 4. El pasaje entero resulta fascinante
(ix-x): Polibio pensaba que Grecia haba sufrido mucho dao a maos de los reyes
macedonios, y que, en cambio, haba recibido grandes beneficios del gobierno
romano (x.3), por lo que se siente deseoso de defender a sus paisanos de la
acusacin de ingratitud hacia Roma (naturalmente Gruen intenta despreciar el
empleo que hace Polibio de o 7ro\\o, o
pero vanse de nuevo las notas 2
y 4). Efectivamente, el podero romano poda inspirar respeto. Cualquier prorromano de viso que se opusiera a una revuelta incipiente prestara atencin no slo
a los beneficios de la paz, sino tambin a la vis Romana: advertira a los jvenes
del peligro que entraaba oponerse a Roma e intentara inculcarles temor, como
Julio Aspex hace con los remos en la relacin que nos da Tcito de ios aconteci
mientos ocurridos en la Galia a comienzos de 70 d.C. (H i s t IV .69).
En la lucha final contra Roma en 146 a.C. en particular vemos que se hace
mucho hincapi en la participacin de las clases bajas en el movimiento antirromano: en concreto, Polibio dice que a la reunin crucial de la Liga Aquea cele
brada en Corinto en la primavera de 146, en la que se produjo la declaracin de
guerra, asisti tan gran muchedumbre de obreros y artesanos [Q<yyao7QLax<hv
x a i (3q l v c v o l v v Q i r J v ] como no se haba visto nunca (XXXVIII.xii.5).
El primer ejemplo que conocemos de interferencia romana en las constitucio
616
nes de las ciudades de ia propia Grecia data de 196 a 194 a .C .; cuando T. Quintio
Flaminino, en su arreglo de los asuntos de Tesalia al trmino de la Segunda
Guerra Macednica, impuso la creacin de requisitos de propiedades para los
consejeros (probablemente federales) y los jueces, haciendo todo lo posible por
reforzar el control de las ciudades (como dice Livio) por parte de aquel sector de
la poblacin ciudadana al que ms conveniente resultaba tenerlo todo seguro y
tranquilo (XXXIV. Ii, 4-6; cf. Plut., F l a m i n 12.4), esto es, po r supuesto, laclase
propietaria (no se nos dice que Flaminino impuso una total oligarqua al insistir
en la limitacin al derecho a asistir a las asambleas). Hacia 192, segn nos cuenta
Livio, entre los etolios y sus aliados haba plena conciencia de que los hombres de
viso de las ciudades eran prerrom anos y se hallaban encantados con 1a actual
situacin, mientras que la muchedumbre deseaba la revolucin (XXXV.xxxiv.3).
Segn Justino, XXXIII.ii. 7, Macedonia recibi de L. Emilio Paulo en 168 las
leyes que todava sigue utilizando (cf. Livio, XLV.xviii. y xix-xxx, esp. xviii.6:
ne improbas vulgi adsentator aliquando iibertatem salubri moderaione datam
ad Ucentiam pestilentem traheret), Tras aplastar la revuelta de la Liga Aquea y
de sus aliados en 146 a.C ., L. Mummio (quien, de paso, arras Corinto y vendi
como esclavos a sus habitantes), segn dice Pausanias, derroc las democracias
y estableci requisitos de propiedades para la ostentacin de los cargos (VII.xvi.9).
Poiibio, XXXIX.5, habla de la plieia y los nomoi que se dieron a las ciudades
griegas (en 146 a.C.; y cf. Paus,, YILxxx.9). En V.iii alud ya a la carta de
Q. Fabio Mximo dirigida a Dime, en Acaya, tras un estallido revolucionario que
se produjo en ella hacia finales del siglo o a.C.: se hace referencia dos veces a la
politeia dada a los aqueos por Roma (SIG :\ 684 - A /J 9, lneas 9-10, 19-20). No
obstante, hemos de entender la frase de Pausanias que acabo de citar en un
sentido muy restringido, en la medida en que se refiere a la abolicin de la
democracia, pues tenemos sobrados testimonios de la continuidad de constitucio
nes, por lo menos nominalmente, democrticas en las ciudades: vase, e.g., Touloumakos, op. ci., 11 ss. En muchas ciudades de todo el mundo griego se haba
generalizado ya bastante, con anterioridad a la conquista rom ana, un sistema en
virtud del cual las propuestas tenan que ser aprobadas por cierto grupo de magis
trados, incluso antes de someterse al voto del consejo y la asamblea: vase Jones,
GCAJ,, 166 (junto con 337, n. 22), 168-169 (junto con 338, n. 26). Esta prctica
tal vez fuera generalizada (y por lo menos debi de ser impulsada) por los roma
nos: vase ibidem, 170 (con 338, n. 28), 178-179 (junto con 340-341, notas 43-44),
en donde la mayora de los ejemplos, como suele ocurrir, procede de Asia.
Por todas las ciudades de la Grecia continental y de las islas del Egeo, a
comienzos del perodo rom ano, tenemos sorprendentemente muy pocas cosas que
podamos atribuir con certeza a la accin deliberada de Rom a en el sentido de la
realizacin de cambios constitucionales claramente identificabas. Cuando, por
ejemplo, yernos en una famosa inscripcin de M esenedel ltimo siglo a.C. (IG,
V.i. 1.433, lneas 1L 38) que algunos de los llamados rexvlrci y todos los que son
llamados x^Qorkxvoi se hallaban fuera de las tribus que conformaban e. cuerpo
de ciudadanos, y por consiguiente'no podan ser ciudadanos en sentido estricto,
no tenemos por qu suponer que la privacin de derechos de ciudadana que
padecan estos artesanos se debiera a ninguna presin del exterior (sobre esta
inscripcin y sobre id., 1.432, vase e comentario exhaustivo de A. Wilhelm,
APNDICES
617
618
n. 3) y acaso fuera ste el rgimen que restaurara Siia tras aplastar la revuelta de
88-86, pues se dice que hizo unas leyes para Atenas qu eran sustancialmente las
mismas que las que previamente haban implantado los romanos (Apiano, M ith
39: vase Bowersock, A G W , 106, n. 2). Hubo otros cambios constitucionales en
Atenas a finales de la repblica y comienzos del principado (vase Geagan, /1CS);
pero se conserv cierta fachada democrtica, y la asamblea sigui reunindose y
aprobando decretos hasta por lo menos finales del perodo de los Severos: uno de
los ltimos que conocemos data de c. 230: es un decreto honorfico en favor de
M; lpio ubto Leuro(vase V.iii y su n. 25). Sin embargo, el Arepago se
haba convertido en la principal fuerza poltica, sin que quede rastro alguno
durante el principado de que la asamblea realizara ninguna actividad verdadera
mente poltica, lo mismo qu en los dems estados griegos. En Atenas, al igual que
en los dems sitios, encontramos muchos testimonios de interferencias directas
efectuadas por el poder imperial, a travs del gobernador provincial o incluso del
propio em perador, si bien podemos ver a veces que se sigue permitiendo que
funcionen las instituciones democrticas, como cuando leemos un decreto de Adria
no relativo a la produccin de aceite en el tica, en el que se prescribe que ciertos
incumplimientos de los reglamentos establecidos tendrn que ser juzgados, en
primera instancia por el consejo, si no pasan de 50 nforas, y si no, por la
asamblea (SEG, XV. 108 = IG. 31-.1.100 = A /J, 90, lneas 46-49: vase Oliver,
RP, 960-963; D y ; ^ M 5 , 189-192); cf: /J 91^ '^ 'il^ I V l G S ^qiz tambin
de Adriano), lneas 7-8, en el que se prescriben juicios en el Arepago por los
delitos contra ciertos reglamentos comerciales. Un interesante espcimen de una
directiva imperial (tanto si se trata de un edicto como si es una carta), esta vez del
emperador Marco Aurelio, a la ciudad de Atenas (y que ha de datarse entre 169 y
176), se public en 1970, con traduccin y comentario de JVH. Oliver, Marcus
Aurelius: Aspects o f Civil and Cultural Policy in the Eas (= H esp.. Suppl. 13).
Ha levantado una fuerte discusin y diversas reinterpretaciones. No mencionar
ms que las restauraciones y la traduccin, mucho mejores, de C. P. Jones, en
ZPE, 8 (1971), 161-183, de la lastra ms grande de la inscripcin (II = E), que
trata principalmente de materias judiciales, y dos artculos posteriores: uno de
Wynne Williams, en ZPE, 17 (1975), en 37-56 (cf. JR S . 66 [1976], 78-79), y otro
de Simone Follet, en Rev. de p h i l 53 (1979), 29-43, con el texto completo y
traduccin francesa del mismo pasaje. Marco expresa su gran inters por la
reputacin de Atenas, para que pueda recuperar su anterior dignidad (o gran
deza, aeiLvrr]s). Aunque se siente obligado a permitir que los hijos de los liber
tos nacidos despus de la manumisin de sus padres pero no los propios liber
tos puedan llegar a ser consejeros ordinarios (lneas 79-81, 97-102), insiste en
que los miembros del Arepago han de tener unos padres libres ambos de naci
miento (lneas 61-66); y expresa su profundo deseo de que ojal fuera posible
introducir de nuevo la vieja usanza por la cual ios areopagitas tenan que tener
no slo padres, sino tambin abuelos libres de nacimiento (lneas 57-61), Este tipo
de obsesin por el status de los miembros de 1a clase de gobierno ateniense acaso
nos mueva a risa, cuando se confiesa abiertamente que la finalidad es permitir que
Atenas recupere su antigua aefivrrjs.
La constitucin de Atenas durante el principado romano presenta varios rom
pecabezas, y hay varias cuestiones que me veo obligado a dejar sin respuesta,
APNDICES
as
1>
tn
y
se
10
aue
as
iel
ue
aos
2n
ja
>r
2n
os
ia
:e!
y
us
^
re
in
ae
te
ro
y
|a
n_
r:rsn
;i~
,}e
er
50
so
ae
n-
619
620
APNDICES
621
En la seccin de este apndice que trata de A sia Menor ( 3/?) tendr ocasin
de referirme a una distincin existente durante el perodo romano, entre ciudada
nos que tenan derecho a participar plenamente en la asamblea general de una
ciudad, y que, por lo menos en dos casos. Pogla y Sillio de Pisidia, se llaman
ixxXyoioioTa (cf. acaso o xx\y]aovres x a ra ra. iwfi[L^fieva] en Atenas, men
cionados anteriormente), y otra categora inferior, que evidentemente no gozaba
de todos ios derechos en la asamblea, aunque en las dos ciudades pisidias se les
llama Trokelrca. La existencia en Asia de estos dos grados tal vez nos ayude a
entender una in scripcin del perodo antoniniano pro cedente de His tria, en e
Dobrudja, donde Aba, una ilustre benefactora de la ciudad (que acaso nos recuer
de a M enodora de Sillio: vase el texto general de III.vi, justo despus de su n. 35,
as como 3>), concede una serie de donaciones a las diversas categoras de sus
habitantes. La lista de Aba la encabezan los consejeros, los miembros de la
gerusia y algunos otros grupos: reciben dos denarios cada uno y debieron de
participar tambin en el reparto de vino (oI vottglop) que haba de hacerse entre
las diversas categoras menos dignas, incluidos los de las tribus (p v \a ) que estn
organizados en grupos de cincuenta (tevrexovraQxcL). En las siguientes lneas
de la inscripcin (37-43) que no puede reconstruirse con seguridad aparecen refe
rencias a rjfios y a^r i jrky&ps* La inscripcinfue publicada por Em. Popescu, en
Dada, n. s. 4 (1960), 273-296; pero se la puede leer mejor en la edicin ligeramen
te revisada de Hv W . Pleket, EpigmphiW iM ;:{~
Leiden,
1969), n. 21, haciendo uso de las observaciones de J. y L. Robert en REG, 75
(1962), 190-191, n .0 239. Me inclino a aceptar las agudas observaciones de Pleket,
en su resea de Duncan-Jones, EREOS, aparecida en Gnomon, 49 (1977), 55-63,
en las pgs. 62-63, segn las cuales los que estn organizados en phylai en
grupos de 50 tal vez haya que identificarlos con la categora de los ciudadanos
privilegiados que tienen derecho a participar plenamente en la asamblea de Tarso,
de Pogla y de Sillio, y posiblemente en Atenas, y que se distinguen, en las dos
ciudades pisidias, de los simples iroXiral (Pleket llega a comparar a las phylai de
Histria con las curiae de frica estudiadas por Duncan-Jones y otros).
3.
Asia M enor
Un episodio del mayor inters para el historiador es una revuelta que tuvo
lugar en el Asia Menor occidental al propio tiempo que empezaba a pasar a ser
gobernada por Roma. talo I, el ltimo rey de Prgamo* muri en 133 a.C.,
dejando en herencia su reino a Roma. El senado romano acept el regalo. Aristonico, hijo bastardo del rey Emenes II, pretendi que l era el heredero de talo
y encabez una revuelta que no fue aplastada hasta el ao 129. Se trata de un
tema que ha sido muy discutido en los ltimos aos, exponindose puntos de vista
muy distintos acerca dei carcter de la revuelta. Todava no reina un acuerdo
general sobre hasta qu punto h a b r a que considerarla primordaimente un movi
miento de los pobres, junto con ios esclavos y los siervos, una protesta contra el
orden de cosas reinante (e incluso una revuelta de esclavos), hasta qu punto
constituy un levantamiento nacionalista o antirromano, y cul fue exactamen
te el papel del propio Aristonico. Y o no tengo nada nuevo que decir al respecto.
622
APNDICES
623
los funcionarios que Plinio llama censores (su verdadero ttulo en griego era
TLpiTjTQi); y que los ex magistrados quedaban matriculados automticamente, si
bien no se limitaba a ellos solos la elegibilidad. Augusto redujo la edad para
ciertas magistraturas menores a los 22 aos. Plinio comunica a Trajano una
opinin local, que al parecer l com parte (deba de ser la opinin de las familias
de viso, con las que l habra estado asociado), segn la cual era imprescindible
continuar con la prctica que haba venido usndose de incluir entre los conseje
ros a algunos jvenes de entre 22 y 30 aos, aunque no hubieran ostentando
ninguna m agistratura previa. Y aade un comentario de sumo inters, en el que
da los motivos en los que se basa esta opinin: es mucho mejor elegir para el
consejo a los hijos de los integrantes de las clases altas que a hombres de rdenes
ms bajos (honestorum hominum liberos quam e plebe, Ep., X.79.3). De esta
frase, se desprenden inevitablemente tres consecuencias: 1) los jvenes a quienes
se consideraba deseable elegir consejeros eran ya miembros de lo que podemos
empezar a llam ar familias curiales (aquellas que contaban con algn miembro
suyo participando en el consejo); 2) pero, sin embargo, estos jvenes se habran
mostrado reacios a desempear cualquiera de las magistraturas que automtica
mente les habran dado un escao en el consejo, seguramente debido a los gastos
que implicaban; y 3) haba hombres fuera del crculo de las familias curiales con
medios suficientes y que habran podido desempear una magistratura, cumplien
do as los requisitos para acceder al consejo, si las familias curiales no hubieran
puesto objeciones a la ampliacin de su crculo (Trajano, dicho sea de paso, le
dijo a Plinio que nadie deba llegar al consejo local con menos de 30 aos, a no
ser que hubiera desempeado previamente alguna magistratura). En relacin a
esto, debo mencionar otra carta de Plinio, en la que se hace referencia al reparto
de invitaciones para ciertos festejos entre todo el consejo e incluso no pocos
miembros de las clases bajas (totam bulen atque etiam e plebe non exiguum
numerum): de nuevo aqu vemos la aparicin de un grupo de familias de status
curial, que se distinguen de la plebs (Ep., X .l 16.1), estadio primitivo en el desarro
llo de una divisin fundamental a la que pronto se dara un reconocimiento
constitucional por diversos conductos (vase .Vll.i-ii);
No hay pruebas de que hubiera requisitos de propiedad para los consejeros (o
magistrados) en la Lex Pmpela, pero algunos tal vez deduciran su existencia por
Plinio, E p ., X .l 10.2; cf. 58.5 y 1.19.2 (vase Sherwin-White, L P , 720).
Los censores ( n ^ r m ) encargados de la tarea de hacer la lista de consejeros de
las ciudades de Bitinia-Ponto (Plinio, E p . . X.79.3; 312.1, 2; 114.1) son funciona
rios que al parecer no se dieron en otros sitios de Asia Menor, excepto los tl^ t]tc
de Afroaisias y Prgamo y los PouXoygpoi de ncira (vase la seccin b). En
Bitinia encontramos rt/xr/ra en Prusa (LB/W , 1.111), Prusias del Hipio (SEG,
XIV.773.13-14 y 774.8; IGRR, IIL60.13; 64.6, 66.7; B C H , 25 [1901], 61-65, n.
207.10), Da (BCH, 25 [1901], 54-55, n. 198.6), y un fiovkoyQ<pos en Nicea
III. 1.397.11, de 288-289 d.C ., tal cof la ha reconstruido L. Robert en
BCH, 52 [1928], 410-4!!).
Como siempre, debemos estar dispuestos a encontrarnos con procedimientos
excepcionales, como cuando Trajano permiti a Prusa elegir no menos de 100
consejeros, al parecer en la asamblea (Din Cris., XLV.3, 7, 9-10).
No conocemos ningn artculo especial de la Lex Pmpela que se refiera a las
624
asambleas o a los tribunales de las ciudades griegas; este tema se tratar para el
conjunto de Asia Menor en b), donde ocasionalmente tratar tambin de asuntos
que afectan a toda la regin, tales como la obtencin de autorizaciones del gober
nador provincial para ciertos decretos, y el poder que ste tena para suspender las
asambleas.
b ) ^ :E l resto de Asia Menor. Ya en el ao 59 a.C., fecha en la que se
pronunci el discurso de Ciceron en favor de Flaco, los consejos de algunas
ciudades griegas de la provincia de As ia fo rmaban ya, al parecer, unos grupos
permanentes, cuyos integrantes ostentaban el cargo de por vida: Cicern habla
slo, en realidad, de Temno, en el valle del Hermo, pero por la form a en ]a que
utiliza las palabras tal vez d a entender que el tipo de consejo en el que pensaba
no se limitaba slo a esa ciudad (Pro Fiacc. , 42-43). Sin embargo, Jones va
demasiado lejos cuando generaliza para este perodo a partir del caso de Temno y
lo extiende colectivamente a todas las ciudades asiticas (C ERP2, 61); y se da
cuenta de que los consejos de ciertas ciudades libres, de Rodas, en particular, y
de su anterior subordinada, Estratonicea de Caria, as como Milasa, continuaron
durante mucho tiempo cambiando peridicamente (los de Rodas y Estratonicea
cada seis meses). En cuanto a los testimonios, baste hacer referencia, para Rodas
y Estratonicea, a Magie, R R A M , 11.834, n. 18; para Milasa, vase LB/W , 406;
BGH, 12 (1888), 20-21, n. 7. No conozco ningn testimonio literario de este
sistema, excepto acaso Din C as., XXXIV-34-36, donde parece que los prytaneis
de Tarso en poca de Din ostentaban el cargo slo seis meses.
Los testimonios del desarrollo en Asia Menor de un orden curial (que,
como mnimo a comienzos del siglo iii constitua esencialmente una clase curial:
vase VIII.ii), son casi todos puramente epigrficos, excepto la correspondencia
de Plinio con Trajano acerca de Bitinia-Ponto, sealada anteriorm ente en a). Las
inscripciones en cuestin rara vez nos permiten generalizar, ni siquiera para una
determinada regin, y no intentar e absoluto resumirlas aqu. Tal vez baste con
que seleccione un grupito de inscripciones de Licia, que demuestran que durante
el siglo ii, la plebe, o ^ rm , constitua una categora claramente distinguible de
los 3ovXevtc (como en Sdima, 185-192 d.C.: TAM ,Vi, 176 = IG R R , IIL597-598,
junto con T A M , 11.175), o de o tpr en Enoanda (IG R R , III.492), sin duda
idnticos a o irev-raxoioL de la cercana Termesso Minor, que reciben 10 denarios
por cabeza en un reparto, mientras que los orjiiTca obtienen slo dos cada uno
(.BC H , 24 [1900], 338-341, n. 1.25-27). En Janto vemos que alguien pretende ser
descendiente de un padre, un abuelo y otros antepasados a los que se define
/3ov\evrc (TAM, 11.305; y 303 - IG R R , III.626; TAM, 11.308 hace referencia a
un padre que era adems fiov\evrs de Finara). Parece que se trata de la misma
categora de consejeros que aquella a la que se hace referencia en Bubn como la
r^ts de los TTQcoTevovTes de la ciudad.(IGRR, III.464), en Balbura como la tcls
77 Q)fevovaa o itqtol iv 7r [Xet] (CIG, II.4.38e, f) y en Fas el is como ro
tq& tov Tyfia tts TrXcjs (TAM , II. 1.202; y 1.200 = IG R R , II I. 764). Tambin
en Janto se honra a un atleta en TAM , 11.301 - IG R R , 111.623 llamndosele en
las lneas 3-7 hijo de un dvgo^ einoTrjfiov (3ov\evTov reheGamos g x s rjfioTLxrjv
fiev ficav fiovXevTLxas 6e iroas (cf. Jones, GCA.J, 180, con 342, n, 47). Y en otras
zonas de Asia Menor vemos referencias a un orden curial, como en Ytapa de
APNDICES
625
626
122 = IG R R , I ti .409) y Sillio, los h ombres a los que se con ocia como los
hix\v}oiaoTa se distinguen de los ttokeirca corrientes (as como de los (3ov\evra),
y en Sillio reciben unas cantidades mucho mayores que ios TroXeirac en el donativo
de MenodoraX/Gi?/?, I I I .800-801, cf. 802). Presumiblemente, los funcionarios a
los que se llama 'KknoyQoi en las inscripciones tenan el cometido de llevar los
registros necesarios (vanse ejemplos en Magie. R R A M , II. 1.503, n. 26). De nue
vo aqu (vanse las partes del 2 de este apndice que tratan de Atenas e Histria)
tenemos ejemplos de la divisin existente entre los residentes habituales de una
ciudad griega en diversas categoras escalonadas, habiendo slo un nmero limita
do de ellos que goce incluso del derecho a participar plenamente en la asamblea
general.
A veces vemos que los decretos no los aprueban slo el consejo y la asamblea,
sino tambin el grupo de ciudadanos romanos residentes. En Apam ea de Frigia
(en la provincia de Asia), por ejemplo, una serie de decretos honorficos empiezan
con las palabras r fjov\r xa i 6 orj/ios xal o xaroLxovpTes Pcj/mot htfi^oav
CIG R R , IV.779, 785-786, 788-791, 793-794); en un caso se aaden las palabras
yofiiris Ta.vbriiiov lxx\ro 0L,i (id., 791.5-6). Tambin en otras ciudades vemos
que al brfios se aaden o 7rQayjiaTvpLPOL "Piiaioi, e.g. en Asso (IG R R, IV.248),
Cbira (dem, 903-905,913, 916-919), y en otras partes.
En cualquier caso, a mediados del siglo n, la asamblea haba dejado de tener
la menor importancia poltica. Se la convoca entonces por designio de los magis
trados, que adems la presiden, sin que pueda proponerse nada sin su consenti
miento, y apareciendo adems hab Analmente como autores de las mociones, me
diante frases como t q v s j q l v ' ^ v ( o o 7 Q c T r y r ) y v f n ] , contando adems con la
colaboracin del consejo. Estoy de acuerdo cn Isidore Lvy en que tenemos que
reconocer
la desaparicin de la nocin de los derechos del pueblo soberano. El debilitamiento
de ia ecclesia, o incluso su aniquilacin, es el fenmeno capital de la vida constitu
cional de la ciudad griega en la poca de A ntonino. La asamblea p o p u la r no slo no
tiene poder, sino que est resignada a no tenerlo, ante las usurpaciones de todo tipo
que acaban despojndola de l (EV M A M , 1.218, concluyendo as ia m ejo r exposicin
que he visto de la desintegracin de las asambleas de las ciudades griegas de Asia,
ibidem, 205-218).
Llamara asimismo la atencin sobre un pasaje excelente de Jones, G C AJ, 179
(cf. 340-341, n. 44, que contiene muchos testimonios de inters):
D urante el principado, el p onente formal de un decreto, si se le menciona, es
casi invariablemente un m agistrado o un grupo de m agistrados, y se resean miem
bros particulares del consejo slo p a r a presentar la propuesta o p a r a pedir el
voto, procesos que a parecer eran preliminares a la mocin formal: en una serie de
casos, slo se menciona al que presenta ia propuesta y a su sostenedor, si se le puede
llam ar as, pero en ellos queda probablem ente implcito que los ponentes eran ios
m agistrados. Slo en Atenas y en Delfos se recogen decretos del pueblo con personas
particulares como ponentes, y se tra ta de dos ciudades que son libres ... Los testimo
nios indican, pues, claramente que la prctica general, fuera de unas cuantas ciuda
des libres en las que haba u na fuerte tradicin democrtica, era. el que los magistra
dos propusieran los decretos, y el que ios miembros particulares del consejo se
APNDICES
627
628
4.
Chipre
APNDICES
629
5.
Cirenaica (y Creta)
630
APNDICES
Swob o da^ G V y 176,. empieza el n oven o captulo de su ii bro acerca de los decretos
de las asambleas griegas: Vernderunge unter dem Einflusse der Rmer).
6.
Masalia
7.
Mesopotamia y ms all
632
del siglo ii a.C ., Seleuca estuvo casi siempre ms bajo el rea de dom inio de los
partos, que bajo 1a gida selucida o romana, aunque, al parecer, se 1e concedi
una considerable medida de independencia y autogobierno. Omos decir que estu
vo gobernada por un tirano, Hmero, probablemente hacia 120 a.C, (Psidonio,
FGrH, 87 F, 13). Segn Plutarco, al escribir acerca de la campaa de Craso
contra los paros en 54-53, Seleuca estuvo siempre mal dispuesta con los partos
iC m ss,, 17.8).
En relacin con el ao 36 d.C.. Tcito habla de que en Seleuca haba dos
facciones, la de la plebe (el populus o plebs) y la de los trescientos miembros del
consejo, definidos enigmticamente como elegidos por su riqueza o por su sabi
dura para que fueran el senado {opibus aut sapientia delecti ut senaius), expre
sin que tal vez indique que los miembros del consejo tenan su escao de por
vida. Es de suponer que se dieran en esta ciudad particularmente desrdenes
partidistas, pues ninguna faccin de la stasis habra llamado a los partos, como
seala Tcito en el mismo pasaje (Ann.\ Vl.xlii.1-3, 5). Antes del ao 36, el rey
parto Artbano 111 puso a la plebe bajo el dominio de los primores (presumible
mente el consejo de ios 300); ese ao dio la vuelta a la situacin el pretendiente
Tirdates, que contaba con el respald del emperador Tiberio y fue aclamado por
el populacho de Seleuca, aunque pronto tuvo que volver a refugiarse en la Siria
romana. El sucesor de Artbano, Var dans, redujo a Seleuca en el ao 42 (A n n .,
XI.viii.4 hasta ix.6), y bien pudo ser ste el final del gobierno propular de esta
ciudad, final que, ntese bien, no fue provocado por los romanos, sino por los
partos. Seleuca se orientaliz cada vez ms desde entonces, y no omos hablar
ms de ella, excepto en relacin con las guerras de Roma contra los partos: fue
reconquistada brevemente por los romanos al final del reinado de Trajano, y
saqueada y en parte destruida por Avidio Casio, el general de Lucio Vero, en 165
(vase Magie, R R A M , II. 1.531, n. 5). Din Casio, en dos pasajes de su relato de
las campaas de Craso de 54-53 hace hincapi en el carcter helnico de Seleuca
(XL.xvi.3; xx.3), en el primero de los cuales habla de la ciudad diciendo que es
una polis totalmente helnica todava en sus tiempos ( tc\ eloTov r'o E W tjvlx'op xa l
vvv ^xovoa); pero esta afirmacin tal vez tenga poco fundamento: desde luego no
hay pruebas de que el propio Din estuviera nunca en Mesopotamia, ni siquiera
en sus aledaos (vase Millar, SCD, 13-27).
Sobre la historia de la ciudad, vase OCD2, 971 (con la bibliografa); asimis
mo M. Streck en R E i II.i.(l921), 1.149-1.184.
Otra ciudad mesopotmica acerca de la cual se sabe bastante es Edesa (la
moderna Urfa, en Turqua, no lejos de la frontera siria), a la que se conoci
siempre con ese nombre, y no con el que recibi como fundacin selucida, a
saber: Antioqua del Calrroe. Ei libro ms reciente es el de J, B, Segal, Edessa.
The Blessed City (1970). Vase tambin E. Meyer, en A. R. Bellinger y Welles,
A thir-ceniury contraci of sale from Edessa in Osrhoene, en YCS, 5 (1935),
95-154, en 121-142. No tengo verdadero motivo para mencionarlo aqu, pero hay
un notable intercambio de cartas (falso, por supuesto) entre Jess y el entonces
dinasta de Edesa, Abgar, en Eus., HE, I.xiii. (Eusebio, que tomaba las cartas por
autnticas, dice que las ha traducido de los originales en siriaco que se hallan en
APNDICES
633
los archivos pblicos de Edesa, 5). Los edesenses crean firmemente que Jess
haba hecho a Abgar la promesa de que su ciudad 110 sera nunca conquistada por
ningn enemigo (Jos. EstiL, Chron., 5, 58, 60, ed. en el original siraco con
traduccin inglesa, de W. Wright, Cambridge, 1882). De hecho los sasnidas la
conquistaron en ms de una ocasin, y en 638 lo fue por los rabes.
1. R esulta sorprendente constatar qu pocos m apas m uestran esta im portantsim a divisin lingstica. A parece, p o r ejem plo, en ei W esterm anns A tl a s z u r Weltgeschichte (Berln, etc., 1965), 42. Sobre
la situacin d u ran te el im perio tardo, vase Jones, L R E , 11.986. En apoyo de la divisin que yo hago
del norte de frica entre los m undos griego y latino, yo citara la pgina 9 del lib ro de Louis Robert
sobre los gladiadores en e oriente griego (vase V II, 1 , n. 3): L a Cirenaica f o r m a p a r t e d e l Oriente
griego y he d e ja d o al Occidente la Tripolitana .
2. Sobre las ciudades recin fundadas, o que consiguieron ei status de, ciudad slo a p artir de la
poca de A lejan d ro , vase, por ejem plo, W esterm an n s A tl a s (cf. la anterior n. 1), 22-23; C A H , VII,
m apa 4; Bengtson, G G - , m apa 9.
3. N orm an Baynes, que dijo en 1930 que el reinado de H eraclio m arca el com ienzo de ia historia
de B izancio, lleg luego a pensar que la historia de Bizancio em pieza con C o n stan tin o el G rande
(.B S O E , 78 y n. 2). P ara el historiador de Bizancio O strogorski era en tiem pos de H eraclio (610-641)
cuando acab ab a el perodo rom ano y em pezaba la historia de Bizancio propiam ente dicha (H B S 2,
106). P ara A rnold Toynbee, el pensam iento histrico griego antiguo o helnico lleg a su fin cuando
H om ero cedi la precedencia a la Biblia com o lbro sagrado en la consideracin d e la intelligentzia que
hablaba o escriba en griego. E n la serie de autores histricos [dicho] acontecim iento tuvo lugar entre las
fechas en las que T eofacto Sim ocatta y Jorge de P isidia pro d u jero n sus respectivas o b ras , es decir,
durante el reinado de H eraclio (G reek H istorical T h ou gh t f r o m H o m e r to the A g e o f Heraclius, 1952 y
reim pr., Introduccin, pg. ix).
4. P a ra los lectores de habla inglesa, la exposicin ms convincente de esta o p in i n es la de
Baynes, B S O E , 1-82. Con lo diferente que es mi po stu ra de la suya en algunos aspectos, en cuentro que
es totalm ente convincente en este asunto en concreto.
5. N icols [I], papa, E p ., 8 , en J. D. M ans, Sacr. Conc. no va et ampi. coil., XV (1770), 186-216,
en 191, presentada com o E p ., 86 en M P L , C X IX .926-962, en 932.
635
tian, en T A P A , 71 (1940), 157-174. Se com plet la edicin h asta 1970 en la obra de Siegfried L au ffer,
Diokletians P re is e d ik t (Berln, 1971); otra edicin (con trad u cci n italiana) de-M arta G iacchero, E dictum D io d e iia n i el C otlegaru m d e p r e is rerum venalium (G nova, 1974), incluye varios fragm entos
hallados posteriorm ente, y constituye ah o ra el texto aislado m s til al respecto? U na serie de fragm en
tos del edicto descubiertos en Aezani, en Frigia, en la cuenca su p erio r de Rndaco, constituye la versin
latina ms com pleta que. se puede conseguir en una sola fuente. E stos fragm entos (que incluyen clara
mente el precio de 72.000 denarios para la libra de oro y de 6.000 p ara la de plata) h an sido in c o rp o ra
dos a la edicin de G iacchero. Sobre la publicacin de los fragm entos de Aezani p o r R. y F. N au m an n
en 1973, vase Joyce R eynolds, en JRS, 66 1976), 251-252 (con H ugh Piom m er) y 183, ju n to con ias
otaras citadas en el anterior pasaje, notas 117-119. Doy aq u , por su utilidad, unos cuantos precios
im portantes del edicto (en denarios), que no pueden tenerse p o r seguros: 1) a libra de oro: 72.000
(Giacchero, 28.1a, 2); 2} la libra de plata: 6.000 (G.28, 9); 3) u n esclavo corriente de 16-40 aos: var n ,
30.000, hem bra, 25.000 (G .29.1a, 2; L auffer, 31.1a, 2); 4) el jo rn al de un obrero agrcola: 25 ms la
comida (G. y L ., 7.1a; cf. IV.iii y su n . 1); 5) el casirensis m odiu s: de trigo, 100, de cebada, 60 (G. y
L., 1.1a, 2). La ltim a seccin dei edicto, que trata de las cargas del tran sp o rte p o r m ar y por ro , es el
n. 35 en G. y 37 en L.; la seccin que tra ta de las cargas del tran sp o rte por tierra es el n / ' 17 en cada
uno. El m ejor in ten to de resolver el com plicado problem a del ta m a o del castrensis m o d iu s (p ro b ab le
mente 1,5 m odios corrientes) es o bra de R. P . D uncan-Jones, T he size of the m o d i u s castrensis, en
ZPE, 21 (1976), 53-62, c f . 43-52.
4. Sobre el alto grado de alfabetizacin que tenan los atenienses del perodo clsico, vase el
admirable artculo d e F . D . H arvey, Literacv in the A thenian Dem ocracy, en R E G , 79 (1966),
585-635. A tenas resultaba, desde luego, excepcional, en esto lo m ism o que en otras cosas. El a n a lfab e
tismo era de lo m s corriente en el Egipto helenstico y ro m an o , especialm ente entre las m ujeres: vase
H . C. Y outie, S cripiiunculae (A m sterdam , 1973), 11.611-627. 629-651 (n.w 29 y 30), en d o n d e se
reimprimen (con aadidos de m enor im portancia), dos artcu lo s, A ^e/uiros: an aspect o G reek
society in E gypt, en H S C P , 75 (1971), 161-176; y BQa&e^s yQ^cv: between literacv and illiteracy.
en GRBS, 12 (1971), 239-261. Se hallar en ellos bastante bibliografa. Incluso un cu ra de aldea, un
xwtLQyQcttifiaTcvs, que, naturalm ente, se supone que sabra leer y escribir, tal vez pudiera no saber o
hacerlo slo de m an era im perfecta. Se m encionan dos casos en P. Peraus, 11 y 31: vanse los artculos
de Youtrie m encionados, y su n. 34 en Scripiiunculae, 11.677-695, reim presin de P tau s. fils de
Ptaus, ou le scribe q u i ne savait pas crire, en CE, 41 (1966), 127-143.
5. La m ejor exposicin de esta oposicin fundam ental entre ciudad y campo en el oriente griego
es Jones, G C A J , 259-304 (p arte V, The achievem ent o f the cties), esp. 285 ss. O tra o b ra im p o rtan te
de Jones, C E R P (citada frecuentem ente en G C A J ), h a reaparecido en u na segunda edicin, C E R P 1
(1971), con aadidos, algunos de los cuales son fundam entales. U na o b ra reciente, lim itada slo a ia
repblica tarda y al p rincipado, es R S R de M acM ullen: sus prim eros captulos (I. R ural y II. R uralUrban, pgs. 1-56) contienen bastante m aterial ilustrativo m uy bien escogido (de carcter anticuarsta
ms que histrico, pues el libro, como las restantes obras de M acM ullen, no se apoya en n inguna
estructura consistente de teo ra o m todo, p o r lo que le falta to d o principio organizativo y casi n u nca
es capaz de darnos explicaciones). En cuanto a las opiniones de un gran especialista que conoca
particularm ente bien ta n to ios testim onios arqueolgicos com o los literarios, vase R ostovtzeff, S E H R E \ e.g . 1.255-278 (ju n to con 11.654-677), 344-352, 378-380, 505. A cerca de la situacin sim ilar rein an
te en occidente, vase 1.33, 59-63, 203-206 (Italia); 252 (Tracia). Yo aadira tal vez que no conozco
paralelo alguno a la clasificacin que hace E strabn en ag ro iko i, mesagroikoi y p o l i k o i (X IIL i.25,
pg. 592): tal vez no sea ms que un reejo de P lat n , L e y e s , 111.677-681, que citab a l m ism o.
6 . G aleno, H e g l
jc xaxoxuficis, 1.1-7 = D e bo n is malisque su cis, ed. G. H elm reich,
en Corp. Medie. G raec., V .iv.2, G alenus (Leipzig/Berln, 1923), 389-91 = D e p r b is p ra v isq u e alimenorum succis, ed. C. G . K hn, en Galenus VI (Leipzig, 1823), 749-752, con trad. atina.
7. Com o dice B runt {IM, 703), se requiere todava un exam en ex h au stiv o s de las ham bres en la
Antigedad. El breve tratam iento del tem a que l hace es adm irable y da unas^cuantas referencias a
otras obras, entre- ia.s que yo destacara ia de M acM ullen, E R O , 249-254 (apndice dedicado p o r entero
a las hambres), y H . P . K ohns, Versorgungskrisen und H u ng errevo lten im spaintiken R o m ( ~ A n a quilas, 1.6, Bonn, 1961).
8 . Vase esp. D. Sperber, A ngaria in Rabbinic iiteratu re , en A C , 38 (1969), 164-168, en 166,
que cita a R. H an in a b. H am a. Com o indica Sperber. an g aria , en el uso que d e la p alab ra hace el
rabino en cuestin, tiene el significado general de extorsin y opresin. Y vase P. Fiebtg, en Z N W . 18
(1917-1918), 64-72. En cuanto a las angariae en general en el m undo griego (y rom ano), vase R osto vizeff, A ngariae, en K lio, 6 (1906), 249-258; S E H R E \ 1.381-384 (con 11.703, notas 35-37). 519-520,
636
11,723, n. 46; r . Oertei, Die Liturgie (Leipzig. 1917), 24-26, 88-90. Sobre ia incidencia de las angarias
que recaan sobre jos campesinos y no sobre el terrateniente acom odado, vase Liebeschuetz. Ara., 69
(sobre Libanio, Orat. L, De angariis), citado en el texto. Sobre ia amplia incidencia de los servicios de
transporte de varia ndole en el imperio romano, organizado por ei gobierno rom ano como vehiculatio,
y luego cursas publicus, vase Stephen Mitchell, Requisitioned transpon in the Romn Empire: a new
inscription from Pisidia [Sagalaso], en JRS, 66 (1976). 306-131, esp. la lista de 21 documentos (111-112).
Un texto del Digesto citado pocas veces menciona un rescripto en el sentido de que los barcos perteneciernes a veteranos angariari posse (XLlX.xviii.4, 1, Ulpiano). En un papiro vemos incluso ia pala
bra i'ei-'yQtvTos ($, 1.4226).
9. Hay una bibliografa anticuada sobre el tema, tanto para la parte occidental como para ia
oriental del imperio rom ano, en P. A. Brunt, RLRCRE = The Romanisation of the local ruing
classes in the Romn em pire, en Assimilation e rsistence a la culture grco-romaine dans le monde
anden ~ Travaux du V l e [Madrid. 1974] Congres International d tudes Ciassiques Bucarest/Pars,
1976), 163-173, en 170-172. Aadira acaso Jones, C E R P \ 228-230.y GCAJ, 288-295 (en parte, aunque
no enteramente sustituido por
IL966, 968-969, 991-997); Rostovtzeff, SEHRE'% 11.626-627, n. 1,
666, n. 36. J. C. M ann, Spoken Latin in Britain as evidenced in the inscriptions, en Britannia, 2
(1971), 218-224, aunque trata principalmente de Britania, tai vez sugiera una manera de orientar la
investigacin en otros;campos.
10. Sobre Listra, vase Barbara Levick, RC SAM , 51-53, 153-156, 195-197.
11. Los ingresos del Ptolom eo reinante que nos dan las fuentes antiguas respetables ascienden a
14.800 talentos de plata y 1,5 millones de arlabas de trigo en el segundo cuarto del siglo m a.C.
(Jernimo, In Daniel., XL5), y en el siglo i a.C. a 12.500 talentos (Cic., apud Estrabn, XVlLi.13, pg.
798) o 6.000 talentos (Diod., XVH.52.6): vase Rostovtzeff, SE H H W , 11.1150-1153. junto con III,1607,
n. 86. 1.a poblacin total del Egipto piolemaico tardo (c. 60 a.C.) que nos da Diod., 1.31.8 (tai como
resulta de ia emendatio generalmente aceptada hoy da: tovtip por tquxkooj:}) era de 7 millones de
habitantes. La del Egipto rom ano durante el perodo flavio que nos da Jos., BJ, 11. 385. era de 7,5
millones, sin contar Alejandra. Estas cifras tal vez sean correctas aproximadamente. Podramos aceptar
la cantidad de un milln ms o menos para Alejandra: cf. Fraser, P A , 1.90-91; 11.171-172, n. 358.
12. Cf. Rostovtzeff, S E H H W , 11.878.934: Jones. C E R P 2, 302-311.
13. Por ejemplo, Claude Vandersleyen, Le mot Xas dans la langue des papyrus grecs. en CE,
48 (1973), 339-349, aduce que las expresiones Xas, \a o , cuando aparecen en los papiros en relacin a
Egipto, deberan entenderse como descripcin de un sector particular de la poblacin egipcia nativa,
naturalmente superior, estrato superior de la poblacin egipcia, que exista tanto en la poca faranica
como en la ptolemaica (cf. otra obra de Vandersleyen, que no he podido leer: Les guerres d Am osis
[3971], esp. 182-384 sobre 1a piedra Rosetta), y no de la masa general de la poblacin nativa. Rostovt
zeff, al igual que otros muchos especialistas, habra interpretado mal, por lo tanto, las palabras kaol,
Xas en documentos como la piedra Roseta (OGIS, 90.12: vase SE H H W , 11.713-735) y los papiros
que menciona en SE H H W , 11.883-884 sin dar la referencia, que en BG U , VIII (1933), 1768 (W.
Schubart y D. Schfer, Spatptolemaische Papyri aus amllichen Buros des Herakleopolit.es = Aegyptische Urkunden aus den siaatlichen M useum zu Berln, Griechische Urkunden, VIII, Berln [1933], n.
1768, pgs. 47-49). Sin embargo, Vandersleyen no saca unas conclusiones que parezcan muy estables: en
contra W. Clarysse, en A nc. Soc\, 7 (1976), 385 ss., en 195 y notas 22-26 (indicando que Vandersleyen
tiene slo en cuenta el sustantivo Xcus y no el adjetivo Xoaxs, sobre el que vase e.g., Praux, ERL,
224 y n. 2); y Heinz Henen ibidem, 327 ss., en 344 n. 32, que se declara convencido; cf. Heinen en
Anc. Soc.. 8 (1977), 130, n. 21.
14. Eurp.( E k c tr., 31-53, 207-209, 247-257, 302-309, 362-363, 404-405. A r., Nubes, 46*72, no
tiene nada que ver aqu, pues Estrepsades, aunque sea de origen-palurdo, se supone que es un hombre
acomodado y no entra en mi definicin de campesino (vase IV.ii).
15. Cf. IGRR, IV. 1087, procedente de Cos, sobre la distincin entre rol xaTOLxevvres v j Z oc/aoj
tx>v AXcinuiP xal 7>[t] i>e?(7Tpt,c~voL x a l rol yeuipyc-uiTtls] v 'AXevTt xai riXr/, rv re Tokctrr
xa!Pw/io;a)jjaL/ixaj(^i^(iio logro encontrar jusuficacin alguna para eonjugar paraleiamente ambos
tipos de habitantes y hacer de los xaTOLxevpre1; ciudadanos, de los vexmitivot. romanos y de los
ytiDQyevres metecos, con Rostovtzeff, SE H R E 2. 11.654, n. 4). Yo aadira que se tienen algunos
testimonios procedentes del occidente latino acerca de la extensin de ios repartos hasta incluir a los
habitantes de ia ciudad que no fueran ciudadanos {municipes o coloni), sino inca la e (vase ms adelan
te, y Duncan-Jones, EREOS, 259, n. 3, 279, n. 5). Desgraciadamente ello suscita una espinosa cuestin
acerca de significado de la expresin incolae. Se trata claramente de gente que no tiene derechos de
ciudadana en la civiias o tto\ ls en la que (o en cuyo territorio) reside. Pero, (3) son simplemente
NOTAS (I.IIl-IV , P P . 2 8 - 3 5 )
as
69
de
'o,
2w
2).
elala
ing
de
rs,
juc
1,
, 2
la
]a
C.
g.
)~,
no
de
\5
.ar
8.
E,
a
a,
ca
sis
n,
os
\7.
637
residentes con domiciium en la ciudad, pero que tienen su ongo en otra parte, o (2) son pnmordiaimente ia poblacin del territorio sometido a ia ciudad, sin los derechos de ciudadana locales, tanto si
oficialmente son sus attributi (o comributi) como si no? La prim era de estas opiniones es la generalizada
{vase,
Berger, en RE, IX.ii. 1249-1256), y ia segunda la de Rostovtzeff, S E H R E 2, 11.632, n. 33,
cf. 687, n. 97. Estoy de acuerdo con Brunt, IM , 249: Aunque, en mi opinin, e trmino incolae no
denota ms que residentes sin derechos de ciudadana locales , y no constituye un trmino tcnico que
designa a los miembros integrantes de una poblacin sometida, es lo suficientemente amplio como para
abarcar a esa ciase. A m me parece que dos textos legales muestran una evolucin entre los siglos n y
ni. Pomponio, en D ig., L. xvi.239.2, que escriba aproximadamente en el segundo cuarto dei siglo n,
equipra los incolae a los TQoixoi griegos e incluye en su definicin de incolae no slo a Jos que
residen in o p p id o , sino tambin a los que poseen un campo de labranza (agrum) dentro de los lmites
de la ciudad, que, en cierto modo, es su patria (este es el sentido en el que yo entiendo la frase ut in
eum se quasi in aliquam sedem recipiant). Pero aproximadamente en el segundo cuarto del siglo m.
Modestino no cuenta como incolae a h crye xocTOifikvwi', aduciendo que un hombre que no utiliza
los IjaQTa (com m oda, utilidades, beneficios) de una ciudad, no puede ser considerado su ncola (Dig.,
L..35, en griego). E n todo caso, por entonces parece que los attributi y las personas de ese tipo no se
consideraban ya incolae, exclusin importante, pues, desde aproximadamente el tercer cuarto del siglo ji,
los incolae se haban equiparado con los cives locales a la hora de recibir los muera publica (Gayo, en
Dig., L.i.29). Yo encuentro interesante que en ILS, 6818 (del tercer cuarto del siglo ii ), procedente de
Sicca Veneria, en Numidia, los incolae, que junto con los municipes, tienen que beneficiarse de ia
fundacin all establecida se limitan a losque;?viven en los edificios incluidos dentro de nuestra
colonia. Y en las ciudades italianas, muchas fundaciones, cuando se extienden hasta las clases bajas,
se limitan especficamente a la poblacin urbana: vase, e.g., Duncan-Jones, EREO S, n.ni 638, 644
(= 1165), 697, 947 , 962, 976, 990, 1023, 1066, 1079m.
16. Queda bien corroborado por Libanio. Oral., X I.230: las aldeas muy populosas en el
territorio de A ntioqua intercmbiabn:sus productos entre s en sus ferias
v utilizaban
muy poco la ciudad debido a los trueques que hacan entre ellas.
17. Cf. Rostovtzeff, S E H H W , II. i 106-1107.
18.
Comprese con la opinin oficial, expresada por Ulpiano en Dig.. L.i.30, seg
patria de un hom bre originario de la aldea es la ciudad i res publica) a la que su aldea pertenezca,
19. Estoy seguro de que Jones quera decir lo misino que yo cuando utilizaba ia expresin una
fundacin de clase demasiado estrecha; pero para l, clase trmino que utilizaba con bastante
frecuencia no era aigo que tuviera que definirse o. ni siquiera, en ese campo, en lo que se tuviera que
pensar. No s si dar la misma importancia a la ltima frase del prrafo en cuestin (la gran masa de
la poblacin, ei proletariado de las ciudades, y an ms los campesinos del campo, seguan siendo
brbaros), pues no slo utiliza de nuevo la expresin inadecuada proletariado, sino que adems
termina con una palabra que el lector corriente probablemente malinterprete a menos que se d
cuenta de que se trata de un trmino cuasitcnco de especialista en Clsicas, casi equivalente de ia
palabra griega barbaroi , que no tiene por qu significar otra cosa que no griego.
I1
;n
:n
io
re
w
i>s
>s
>s
>s
in
e
e
1. Hay muy pocas excepciones, la principal de las cuales es E. A. Thompson: vase e.g. su A
Rom n R eform er a n d in ven to r (edicin del .A non y m us De rebus bellicis, 1952), esp. pgs. 31-34, 85-89;
y otras obras, incluida A H isory o f A tla and the H u n s (1948), The Early G erm ans (1965} y The
Visigoths in the T im e o f Ulfila (1966). Benjamn Far ring ton ha utilizado tambin conceptos marxistas,
e.g. en su G reek Science (Pelican, 1953 y reimpr.) y en su coleccin de ensayos. H ea d and H a n d in
Ancient Greece (Londres, 1947). Sobre George Thomson y Margare! O. Wason, vase II.i y sus
notas 19-20.
2. Mencionar simplemente la Seiect bbiiqgraphy on MarxisnT and the stdy o f Antquity);. de
R. A. Padgug, pgs. 199-225. Si en este libro he repetido gran parte de io que aparece en mi artculo de
Arethusa, ello se debe a que no hay mucha gente en G ran Bretaa que tenga f c il acceso a una
biblioteca que tenga la revsta en cuestin.
3. Me gustara sealar en particular Maurice Dobb, On E conom ic Theory and Socialism (1955 y
reimpr.); y Political E co n o m y and Capitalism (1937 y reimpr.); Ronald L. Meek, Slu d ies in the L a b o u r
Theory o f Valu 2 (1973); y el Penguin Speciai de Andrew Glyn y Bob Sutcliffe, Br'nish Capitalism.
Workers and the p r o fiis Squecze (1972).
638
l a l u c h a d e c l a s e s e n e l m u n d o g r i e g o a n t ig u o
n o ta s
ux,
und
i; y
, en
s in
rice
v en
iSts
73),
a de
,5 8
and
d in
ibiiItan
que
mis74);
ntrc
alen
. Z.
las
ienndo
sien
lo a
> in
aja,
inte
ogt
inte
;s a
disdes
Die
ris,
ues
tas
ien
73),
nte
: la
ites
.ios
mo
s,
en
ls
'do
ai)
Le
esles
d
(I.iv, p p . 36-44)
639
un repaso general a las obras soviticas acerca de historia antigua desde ia revolucin hasta 1950 es el
artculo de H. F. G raham , The significan! role of the study o f Ancient History in the Soviet Union,
en Class. W orld, 61.3 (1967), 85-97. Lamento mucho no haber podido hasta ahora examinar atentam en
te ms que una pequea cantidad del material marxista italiano acerca de la historia antigua (principal
mente de Roma), que s que existe. Lo nico que puedo hacer es mencionar algunas obras que no he
hecho ms que ojear hasta que tena prcticamente acabado el presente libro; e3 valioso artculo de
Mario Mazza M arxismo e storia antica. Note sulla storiografia marxista in Italia, en Studi storici,
17.2 (1976), 95-124, con mucha bibliografa: el libro del mismo Mazza, Lotie sociali e restaurazione
auioriaria nel I I I sec. d. C. (Roma, 1975); y una traduccin itaiiana, La schiavit nelVItalia imperiale
I-III sec. (Roma, 1975), de un libro publicado en ruso en 1971 por E. M. Staerman y M. K. Tro fimo va,
con un tilsimo prefacio de 37 pginas de Mazza en el que se analizan las obras modernas rusas v de
otros marxistas acerca de historia antigua (principalmente de Roma). Desgraciadamente no he podido
leer Analisi marxista e societa antiche { - Nuova biblioteca d i cultura, 178, A i ti deUlsiuto Gramsci),
ed. Luigi Capogrossi y otros (Roma. 3978). Se han publicado en Italia muchas obras interesantes desde
ei punto de vista m arxista acerca de literatura antigua y arqueologa, temas que no me interesan
directamente ahora, as que mencionar slo el ms relevante que conozco: Vittorio Citti, Tragedia e
lona di classe in Grecia (Npoles, 1978). Entre las obras francesas recientes sobre historia antigua
escritas por m arxistas, destacar ias de Fierre Briantj- mencionaiias en ;las ntas 26, 33 a III.v.
8. M EC W , I I .584-585; 572-574 (junto con 620, n. 248) = M E G A , I.ii.480-481, 478-479. Y vase
Johannes Irmscher, Friedrich Engels studiert Alterumswissenschaft, en Eirene, 2 (1964), 7-42.
9. M ESC, 495-497, 498-500, 500-507 (esp. 503, 504-505, 507), 540-544, 548-551 (se sabe ahora
que la ltima carta fue escrita a W. Borgius, no a H. Starkenburg. como se crea antes).
10. Vanse las Selected W orks o f M ao Tse-tungen cinco volmenes (en ingls), I (Pekn. 1965 y
reimpr.), 311-347, 3n 336; o en uno solo las Selected Readings from the W orks o f M ao Tse-tung (Pekn,
1967), 70-108, en 94.
11. Katharine y C, H . George, Romn Catholic sainthood and social status, en Bendix-Lipset,
CSP2, 394-401, reimpresin corregida de un artculo aparecido en Jn o f Religin. 5 (1953-1955). 33 ss.
Sobre los efectos del status econmico a la hora de votar en las democracias occidentales, vase S. M.
Lipset, en Bendix-Lipset, C S P 2, 413-428 (cf. IIJv, n. 12).
12. El nico artculo reciente de valor sobre este tema que vo haya podido ver es E. J. Hobsbawm,
Karl M arxs contribution to historiograpby, en Ideology in Social Science, ed. Robn Blackburn
(Fontana paperback, 1972), 265-283.
13. La distincin (que, como digo en el texto, no pretendo discutir en este libro), existente entre
la base econmica de la sociedad y su superestructura ideolgica fue ya formulada en la parte i de
la Ideologa alemana, escrita conjuntamente por Marx y Engels en 1845-1846 (vase M ECW , V.89) y
queda claramente expresada por e propio Marx en un famoso pasaje del Prefacio a la contribucin a
la crtica de economa poltica de 1859 (M E S W , 181), sobre lo cual vase II.ii. Aunque esta idea subyace
en mucho de lo que escribiera Marx (buen ejemplo es a crtica de sir Frederc Edn, en Cap., 1.615-616.
esp. 615, n. 2; pero hay decenas de pasajes parecidos), he encontrado otras cuantas referencias explci
tas a ella por parte del propio Marx. Vase, sin embargo, la tem prana carta a P. V. Annenkov, de 28
de diciembre de 1846 (M ESC, 39-5!, esp. 40-41, 45), y el pasaje del tercer captulo del Dieciocho
brumario de Louis Bonaparte. en el que escribe Marx: sobre las distintas formas de propiedad, sobre
las condiciones de vida sociales, se levanta una superestructura entera de sentimientos clara y distinta
mente formados, de ilusiones, de modos de pensamiento y de visiones de la vida. La ciase toda los crea
y los forma de sus fundam entos materiales y de las correspondientes relaciones sociales (M ECW ,
X I.128). Parece que cuando al final de su vida estaba Marx revisando ia traduccin francesa dei
Prefacio de 1859 suaviz un poco su afirmacin de que e'i modo de produccin de vida material
bedingt ... berhaupt el proceso de vida social, poltica e intelectual, prefiriendo sustituir las palabras
alemanas que he citado por domine en gneral: vase Praw er, K M W L, 400-40L al parecer de acuerdo
con ReubeL Los otros anlisis tpicos de este tema son de Engels, en particular los de las cartas citadas
en la n. 9 y en su discurso ante ia tumba de Marx ci 18 de marzo ae 188?- (MESW. 429~430. Poco:- tk
los anlisis recientes sobre el tema de los que he podido ver han resultado esclarecedores. excepto das
artculos muy tiies en ios que Geraid A. Conen logra echar por tierra tas objeciones suscitadas por H.
B. Acton y John Plam enatz a la nocin que tiene Marx de base y superestructura: On some criricsm;
of histrica! materialism, en Proceedings o f the Aristotelian Society (Suppl. Vol.), 44 (1970), 121-141;
y Being, consciousness and roles: on the foundations of historical materialism, en Essays in H onour
o f E. H. C a n , ed. Chimen Abramsky (1974), 82-97, Y vase el libro de Cohn, Karl M arx's Theory o f
History, A defence (1978, reimpr. 1979).
640
NOTAS
2, 19-21,
mantener
recientes,
iar que la
armiado
24), que
endo que
isicas en
la tierra
tiendo la
spus de
cf. esp.
ficamenncias de
*34, 435.
n. 2, 19,
namente
especialux. en 3
mode of
ogy. Yo
i (otoo
(otoo
rendorf
dedades
aradoja
apitalis382-390
Marx).
emplos
luso en
i luego
ltimo
untaba
pero
por el
mado.
<Marx
jcedor
ahiers
s ms
iades,
sobre
:ravs
'ta la
iades
ierra)
; and
PP.
44-54)
641
5. G. W. Bowersock, en Daedalus ( 1974), 15-23, en 17-18. Sobre una valoracin muy interesante
y aguda de Rostovtzeff como historiador (la mejor que yo conozco), vase Meyer Reinhold, Historian
of the Classic world: a critique of Rostovtzeff, en Science and Society, 10 (1946), 361-391. Existe una
gran bibliografa de Rostovtzeff (con 444 entradas), realizada por C. B. Welles en Historia, 5 (1956),
358-381; y hay tam bin una biografa suya de Welles en Architecis and Craftsmen in History. Feslschr.
f r A b b o tt Payson Usher (Tbingen, 1956), 55-73.
6. Vase esp. la seccin con la que se abren los Grundrisse (T. 1., 83-100); cf. la traduccin de
David McLellan, M a rx s Grundrisse (1971), 16-33.
7. Hay algunas notas tiles sobre las maneras diversas en ias que pueden utilizarse estas expresio
nes en Marx y Engels, en Ronald L. Meek, Studies in the L abour Theory o f Valu2 (1973), 19, n. 2,
151-152. Si no es injusto coger al azar unos cuantos ejemplos de la gran cantidad de pasajes que hay.
yo quiz mencionara Cap., 1.509; 111.776, 814-816, 831, 881; y el Prefacio de 1859 (M E S W , 181).
Vase asimismo la seccin iii de este mismo captulo.
8. Utilizo el trm ino sociedad primitiva en el sentido econmico y, de hecho, principalmente
tecnolgico. En lo que yo llam o sociedades primitivas puede darse una elaborada y complicada
estructura de parentesco y una ideologa bastante sofisticada; p ero ello queda naturalmente fuera de
lugar aqu.
9. Hago esta reserva para tener en cuenta observaciones como las de los Siane de Nueva Guinea
que hace R. F. Salisbury, From Stone to Steel (1962); cf. Godelier, R IE , 273 ss.
10. La creacin de plusvala (incluida la renta) tiene siempre su base en la productividad relativa
de la agricultura; la prim era form a autntica de plusvala es el excedente de producto agrcola (comida),
y la primera form a autntica de plustrabajo surge cuando una persona puede producir comida para
dos (Marx, TSV, 11.360: la verdadera base fsica de la fisiocracia, segn Adam Smith).
11. H. W. Pearson, en Polanyi, TMEE, 320-341 (esp. 322-323), captulo (xvi) titulado The
economy has no surplus: critique of a theory of development (sera vano citar ms bibliografa en este
terreno: ya analiza bastante Godelier, RIE, 249-319). Pearson ve sentido a que un concepto institucio
nal [opuesto a uno *biolgicamente determinado ] de excedentes especficos de su creacin y empleo pueda aplicarse con utilidad al anlisis de desarrollo econmico (ibidem, 322). Pero en su
argumentacin, no piensa en la verdadera divisin t los productos del trabaj hum ano, sino en las
necesidades de la sociedad. A l criticar el uso que hacen otros del trm ino excedente, dice: hay un
nivel de subsistencia que, una vez alcanzado, nos da una medida, por as decir, un tope por encima del
cual se desborda ei excedente. Este excedente que est p o r encima de las necesidades, cualesquiera que
sean stas [las cursivas son mas], es, en cierto sentido, asequible: puede exportarse, o utilizarse para
apoyar la existencia de artesanos, de una ciase ociosa o de otros miembros de ia sociedad que no sean
productivos (ibidem). Tras declararse a favor de esta desafortunada definicin, Pearson analiza si las
necesidades de subsistencia se hallan determinadas biolgicamente o s estn socialmente definidas.
Tras rechazar la prim era alternativa, concluye que si se m antiene que las necesidades de subsistencia
no se hallan biolgicamente definidas, sino socialmente, no queda lugar para el concepto de excedente
absoluto, pues entonces ei reparto de los recursos econmicos entre la subsistencia y dems requisitos,
se halla determinado solamente dentro del contexto total de necesidades definidas de esa forma ... Si
hay que emplear de todas formas el concepto de excedente, tendr que hacerse en un sentido relativo o
constructivo. En resumen: una determinada cantidad de bienes o de prestaciones ser excedente slo si
la sociedad aparta de aiguna manera estas cantidades y las declara aprovechables para una finalidad
especfica (ibidem, 323). M excedente no es el que <<la sociedadaparta en cierto modo como una
especie de excedente para sus necesidades, sino el que ceden los obreros, en beneficio de otros, quiz
voluntariamente al principio, a cambio de algn servicio til, pero luego (en el estadio en el que
comienza la explotacin), sin que haya una correspondencia adecuada, e influidos por la persuasin o
la fuerza.
12. Godelier, R IE , 275-276. Vase tambin Lvi-Strauss, S A , 338-340.
13. Vease IV.iv, especialmente la referencia a Hilton, BM M F, 131.
14. No hace falta docum entar aqu los grandsimos avances de la tecnologa en el mundo m oder
no; pero mencionar dos pasajes con ios que me he topado y que hacen hincapi en ei inmenso aumento
de la produccin agrcola: Jerome Bium, The End o f the Od Order in Rural Europe (Princeton, 1978),
136 y n. 56; y V. Gordon Childe, Progress and Archaelogy (1944), que cita (pg. 24) e informe del
American National Committee on TechnologicaJ Trends and National Policy, de 1937, en el sentido de
que en 1787 se necesitaba el excedente producido por diecinueve labradores para mantener a un
habitante de la ciudad; hoy da diecinueve labradores producen, como media, lo bastante como para
mentener a cincuenta y seis habitantes de una ciudad y a diez extranjeros. No puedo dar aqu una
23. STE. CROIX
642
bibliografa detallada sobre ia tecnologa griega y romana. Para estudios generales, vase H . W. Pleket,
Technology in the Greco-Romn world: a general report, en Talanta, 5 (1973), 6-47; M. I, Finley,
Technical innovation and economic progress in the ancient world, en Econ. Hit. Rev2, 18 (1965),
29-45; el articulo resea de Finley Technology in the ancient world, en dem, 12 (1959), 120-125; R.
J. Forbes, Sludies in A nc. Technology, especialmente (sobre las fuentes de energa) II2 (1965). 80-130, o
el captulo xvii de Forbes en History o f Technology, II, ed. Chas. Singer y otros (1956). Sobre los
avances durante la Edad M edia, vase esp. el brillante artculo de Lynn White, TIMA (1940), que,
aunque no sea totalmente correcto en algunos detalles y se haya visto superado en algunos puntos por
otras obras ms recientes y cuidadosas (algunas de las cuales se deben a su propia pluma), sigue
valiendo la pena que se lea, como uno de los mejores resmenes de los avances tecnolgicos efectuados
durante la Edad Media. No se halla expuesto a tantas crticas arrasadoras como su libro ms reciente,
M T S C (1962): para algunas de estas crticas, vase el articulo-resea de R. H . Hilton y P. H. Sawver,
Technical determinism: the stirrup and the plough, en Past < Presem, 24 (1963), 90-100. Vase
asimismo la aportacin de W hite a Scientific Change, ed. A. C. Crombie (1963), 272-291, cf. 311-314,
327-332; y ms recientemente el capitulo del propio White titulado The expansin o f technology
500-1500, en FEHE: M A = la F ontana Econ. Hist. o f Europe, 1. The Middle Ages, ed. Cario M .
Cipolla (1972), 143-174, incluida una bibliografa muy til (172-174). Todava no he mencionado la
exposicin reciente ms completa que conozco aparecida en un solo libro acerca de los desarrollos en el
campo de la tecnologa durante el imperio romano: Franz Kiechle, Sklavenarbeit u, technischer Fonschrit im romischen Refcfr (Forsch. zu r ant. Sklaverei, 3, W iesbaden, 1969). Se trata de una coleccin de
informacin tilsima, organizada de m anera muy conveniente en diversos epgrafes; pero desgraciada
mente se presenta como una polmica frente a la postura marxista, que supone que consiste en creer
que la existencia del escavismo era la causante de la falta de progreso tecnolgico en la Antigedad.
Algunos historiadores que escribieron desde un punto de vista marxista sostuvieron esta opinin, pero
tambin lo hicieron otros historiadores no marxistas; y si el jaco que pretende espolear Kiechle no est
ya muerto, tampoco es, desde luego, autnticamente marxista. En su introduccin, Kiechle empieza
citando una famosa carta de Engels (que, dicho sea de paso, cita de segunda mano y fecha el 15 de
enero de 1895, en vez del 25 de enero de 1894; tampoco es consciente de que se la m andaba a W.
Borgius y no a H. Starkenburg), aunque en ella no se mencione el esclavismo (vase M EW , XXXIX.
205-207 - M ESC, 548-551). Kiechle sigue con una cita de una fam osa nota a pie de pgina de Das
Kapital {MEW, XXI1L210, n. 17
Cap., I, 196, n. 1), que, efectivamente, hace hincapi en los
factores que hicieron que la produccin medante el trabajo esclavo resultara un proceso tan costoso,
como los pesados aperos de labranza que, por lo dems, son imprescindibles, pero no dice que el
esclavismo fuera una traba para la inventiva. Marx est hablando del esclavismo norteamericano y
utiliza las mejores fuentes de las que poda disponer: F. L. Olmsted, A Journey in the Seaboard Slave
States (1856), y I. E. Cairnes, The Slave Power (1862). Yo tam poco conozco que haya nada en Marx
que pueda justificar la opinin de que pensaba que el esclavismo constituyera un obstculo insalvable
para e] progreso tcnico. Y tampoco lo hace Engels en su Origen de la fam ilia, aunque en las notas
preparatorias del Anti-Dhring llama al esclavismo impedimento para una produccin ms desarrolla
da y dice que Grecia pereci tambin por causa del esclavismo (trad. ingL, 413-414, Mosc, 1947 y
reimpr.; Londres, 1975); y en el texto de 1a obra vemos la afirmacin que reza que el esclavismo fue
una de las principales causas de la decadencia de los pueblos entre los que constitua la forma
dominante de produccin (ibidem , 216). Con todo, Engels pasa a destacar el importante papel progre
sista que tuvo el esclavismo en el mundo griego y en el rom ano: sin el esclavismo, no habra habido
estado griego, ni arte griego ni ciencia; sin e esclavismo, no habra habido imperio romano. Y sin los
cimientos que pusieron la cultura griega y el imperio rom ano, tam poco habra habido la Europa
moderna. Naturalmente la obra de Kiechle ha sido saludada con entusiasmo por los antimarxistas. Por
ejemplo, W, Beringer, al researla (o, ms bien, al resumir su contenido) en Gnomon, 44 (1972),
313-316, considera que constituye una amplia refutacin a lo que l llama la afirmacin marxista que
reza que la institucin de la esclavitud obstaculiz el progreso cientfico-tcnico en el imperio romano
(313); cf. la opinin marxista de que e] disponer de esclavos hizo innecesarias las innovaciones tcni
cas, y frente a las afirmaciones marxistas de que los esclavos fueron siempre nefastos (314; las
cursivas son mas: Cairnes y Olmsted se habran quedado sorprendidos ante tales afirmaciones). Una
nota mucho ms crtica con el libro de Kiechle, escrita desde un punto de vista marxista, pero en la que
se sealan otros aspectos distintos de los mos, es la de K.-P. Johne, en Klio, 54 (1972), 379-383. Creo
que debera aadir que en un obiter dictum de un artculo bastante temprano, publicado en 1847
formando parte de su polmica con Karl Heinzen, Marx utilizaba estas palabras: la economa esclavis
ta, que provoc la cada de las repblicas de la Antigedad; pero no estaba pensando, a todas luces,
-wr~
notas
et,
ley,
55),
R.
), o
los
jue,
por
gue
dos
ate,
yer,
jase
04,
ogy
M.
) la
n el
sch\ de
idareer
iad.
>ero
est
ieza
> de
W.
:ix.
Das
ios
>0,
e el
o y
lave
iarx
able
otas
)lla~
47 y
fue
rma
igre-
Dido
i los
opa
Por
>72),
que
ino
;cni; las
Una
que
> eo
1847
7VS-
643
en trminos tecnolgicos, pues en ia siguiente frase dice: la economa esclavista, que provocar los
conflictos ms terribles en los estados del sur de ia Norteamrica repubiicana (AECf, VI.325, parte
de Crtica moralizante y moral crtica = Die moralisierende Kritik und die kritisierende M oral),
15. Vase Joseph Needham, Science and Civilisation in China, IV.ii (1965), 258-274; Lynn White,
TIMA, 147 y n. 4.
16. Vase Kiechle, op. c i.t 155-162, y dems obras citadas en la anterior nota 14, En cuanto a
China, vase Needham, op. cit,, 304-330.
17. Sobre todos los aspectos de los barcos antiguos y de la navegacin, vase Lionel Casson,
Ships and Seamanship in the A nc. World (Princeton, 1971).
18. Vase Kiechle, op. cit. (en la n. 14), 115-130, y Forbes, como fue citado en ia n. 14.
19. George Thom pson, Stud. in Anc. Greek Society, II. The First Philosophers (1955), 249 ss., en
252.
20. M argaret O. W ason, Class Struggles in Anc. Greece (1947), 82, 36 n. 1, 143; cf. 95, 96, 98,
99, 134, 144, etc.
21. Ernst Badian, Publicans and Sihners (Duendin, 1972), 42; vanse adems muchos otros
pasajes, e.g. 49, 50, 51, 84-85, 91, 93, 98, 116 (un compaerismo en la explotacin entre la lite
gobernante y los caballeros). Las obras ms esclarecedoras sobre los caballeros son: a) P. A. Brunt,
The Equites un the Late Republic, en Deuxime Confrence Internat. d kist. con. [Aix-en-Provence,
1962], vol. I. Trade and Politics in the A ncient World (Pars, 1965), 117-149, con comentario de T .R .
S. Broughton, ibidem, 150-162, reimpresos ambos en The Crisis o f the Romn Republic, ed. Robin
Seager (1969), 83-115, 118-130; y t) Claude Nicolet, L Ordre questre a Vpoque rpublicaine (312-43
av. J.-C.) = B E F A R , 207. esp. v o ll. D fim tions juridiques et structures sociales (Pars, 1966), sobre el
cual vase Brunt, en Annales, 22 (1967), 1090-1098; el vol. II es Prosopographie des chevaliers romains
(Pars, 1974). Cf. asimismo Benjamn Cohn, La notion d o rd o dans la Rome antique, en full. de
lAssoc. G. Bud, 4e Srie, 2 (1975), 259-282, en 264-265; Finley, A E , 49-50, Parece, por una nota
incidental que vemos en C ap., IIL596-597, que, en opinin de M arx, el caballero tpico era el usurero,
que se convierte a su vez en propietario de bienes races o en esclavista. Bien pudiera ser que algunos
caballeros hicieran fortuna de esta manera, pero la mayora de ellos debieron de ser siempre primordial
mente terratenientes. Y vase Vl.iii.
22. Tal vez hubiera que limitar el empleo de ia palabra casta a la India. Para una reciente
introduccin realizada por un socilogo destacado, con una breve bibliografa, vase Bottomore, Sociology:, 189-194. Un libro que ha sido acogido con un coro casi general de beneplcito en occidente es
Louis Dumont, H om o Hierarchicus. que apareci primero publicado en francs en 1966 y en traduccin
inglesa en 1970; pero resulta de lo ms insatisfactorio para el historiador. Para una visin marxista de
la casta en la India, obra de un antroplogo francs con experiencia en frica, vase Meillassoux, op.
cit., en la anterior n. 4.
644
los traidores y rebeldes de frica: XXIX. v.22-24 (en donde Ammiano aprueba calurosamente su proce
der, con una cita de Cicern acerca de la severidad saludable), 31, 43, 48-49. 50.
6.
Se dice que la m atanza de no menos de 700 integrantes del dem os de Egina al trmino de la
revolucin dirigida por Nicdromo a comienzos del siglo v (H dt., V I.88-91) fue obra de los ricos ( o
iraxes, 91) y fue, sin duda alguna, producto de un conflicto de clase entre ricos y pobres. En Corcira,
el ao 427 (Tuc., 111.70-81) omos hablar una y otra vez del dem os por un iado, algunos de cuyos
miembros se hallaban cargados de deudas (81.4), y por otro de los X70 (74.2), algunos de ios cuales
eran muy ricos (70.4); en 410 (Diod., X III.48) tenemos al demos contra la gente mas influyente
(48.5), de nuevo un conflicto de clase (mi opinin difiere aqu de la de A. Fuks, en A JP , 92 (1971], 48-55).
notas
( I I .ii- ii,
pp
, 6 5 -8 8 )
645
brillante anlisis de OssGwski, CSSC; y en n. 32 hace referencia asimismo con su aplauso a una obra
de Vidal-Nacquet que ya critico en el texto,
11. Estoy de acuerdo con ia mayor parte de lo que dice J. A. Banks en M arxis Scioigy in
Aciion {1970), 25-28, excepto en que yo no tratara las relaciones que mantienen los trabajadores con
otros trabajadores en un sistema de cooperativa como una parte de las fuerzas materiales de produc
cin, sino como parte de las relaciones de produccin. No estoy satisfecho con la forma en la que
se expresa el primer prrafo de M S A , 21, pero de nuevo estoy totalm ente de acuerdo con Banks en que
las luchas de clase hay que verlas no simplemente como una historia de conflictos entre ios dueos de
la propiedad y los que carecen de ella, en cuanto tales, sino como una consecuencia inevitable de la
divisin de la sociedad segn unas lneas de relacin en ias que una clase se apropia, en parte ai menos,
de los productos de otra. E n resumen, sea cual sea la manera en la que se realice la explotacin, bien a
la fuerza o bien por m todos de justificacin legal socialmente aprobados, la distincin entre las ciases
sociales ha de trazarse segn las lneas marcadas por la manera en la que se distribuyen, los productos
del trabajo.
12. Arist., Eth. N ic., V III.13, 1161 b4; Pol., 1.4, 1253b32, junto con 27 ss.; cf. Eth> E u d V II.8,
1241 b23~24. Y vase V arrn, R R , Lxvii. 1: instrumentum vocale.
13. Vanse las pgs. 9-10 de 1a edicin en rstica de Pelican, 1968 (y reimpr.). reedicin de la
original de 1963 (un PostScript, pgs. 916-939, replica a las crticas).
14. E. J. Hobsbawm , Class consciousness in history, en A sp e a s q f History and Class Consciousness, ed. Istvan Mszaros (1971), 5-21, en 6. Las cursivas son mas.
15. Por R. Archer y S. C. Humphreys, como Remarks on the class struggle in Ancient Greece,
en Critique o f A nthropoiogy, 7 (1976), 67-81.
16. Charles Parain, Les caracteres spcifiques de la lutte de classes dans TAntiquit classique,
en La Pense, 108 (abril, 1963), 3-25. Parece que la distincin es un rasgo del pensamiento neomarxista
francs.
17. Comprese O PW , 90: ahora me expresara de modo diverso.
18. Recomiendo aqu el tercer captulo de Stampp, /V (86-140), titulado A troublesom eproperty,
que proporciona unos testimonios muy interesantes procedentes del Viejo Sur norteamericano. R. W.
Fogel y S. L. Engerman, Time on he Cross (1974), sostienen, con razn o sin ella, que Stampp
sobrevalora el papel desempeado por el castigo en el trato dado a los esclavos norteamericanos, y que
no ha tenido suficientemente en cuenta las recompensas; pero vase el captulo (II) de H . Gutman y R.
Sutch en Reckoning with Slavery, ed. Paul A. David y otros (Nueva York, 1976), 55-93. Naturalmente,
en la Antigedad se dispona de una recompensa mucho ms valiosa que cualquiera que estuvieran
dispuestos nunca a dar ios propietarios de esclavos sureos, a saber: la manumisin, cuya perspectiva
debi de constituir un poderoso incentivo para el esclavo a la hora de congraciarse con su amo. Cf. Ili.v.
19. Este pasaje en concreto (M ECW , V,432) forma parte de las relativamente pocas secciones
importantes y seeras de las partes II y III del volumen de la Ideologa alemana (M ECW , V.97-452),
sobre las cuales vase McLellan, K M L T , 148-151, que se muestra crtico con razn. Pero estoy total
mente de acuerdo con su veredicto completamente distinto sobre la parte I de esa misma obra, que l
llama una de las obras ms fundamentales de Marx ... un logro importantsimo ... Posteriormente
nunca expres Marx su concepcin materialista de la historia con tan ta extensin y detalle. Contina
siendo hoy da una obra maestra.
20. Entre otros ejemplos del empleo de la expresin hombres libres haciendo referencia a una
situacin de lucha de ciases contra los esclavos, en los que habra sido mejor utilizar propietarios de
esclavos, vase el artculo de Engels en la Neue Rheinische Zeitung de 1 de julio de 1848, M ECW ,
V il.153.
21. Resulta interesante comparar una afirmacin hecha en un libro publicado en 1836 por Eduard
Gans, hegeliano progresista a cuyas clases de derecho asisti Marx a finales de la dcada de 1830 en la
Universidad de Berln, y que se vio influido por Saint-Simon y sus seguidores. Antes dice Gans ,
se daba la oposicin entre amo y esclavo, luego entre patricio y plebeyo y todava ms tarde entre seor
ieudai y vasallo: ahora tenemos ai rico ocioso y al obrero (estoy citando ae Werner Blumennerg, Kari
Marx trad. de Douglas Scott, Londres. 19721. 44-46).
22. Apareci una excelente resea de este libro en ei Times Literary Supplemem, n. 3.729 (24 de
agosto de 1973), 965-966.
23. No he podido leer un libro recientemente aparecido: Frederick A. jo'nnstone, Class, Race and
Gold, A Study o f Class Relations and Racial Discrimino i ion in South Africa (Londres. 1976).
24. En concreto, sera imposible, segn los principios adoptados por Castles y Kosack, tratar a
un esclavo
oIx Zv (vase IILiv y su n. 9) como si perteneciera a una clase distinta de ta de los
646
artesanos libres pobres, a los que deba de parecerse en todos los aspectos relevantes menos en que no
era libre, siendo su status, relativamente privilegiado (para un esclavo), infinitamente precario.
notas
lesa
as
mo
le te
iris-ials
que
e et
; cf.
)',
e su
381.
culo
>n el
,,
10
; era
sajes
s de
>69),
itn,
i que
; que
), da
a o
;in la
ncaje
es el
a m
"acia)
7-20.
or n o
io de
i m s
TIO si
haya
)P W ,
ich o s
>f th e
de la
to de
( I I .i ii- iV j P P . 8 8 - 1 0 1 )
647
constitucin mixta, desde su primera aparicin en Tuc., V III.97.1-2 hasta el periodo romano. Las
obras ms recientes que he visto son la de Kur von Fritz, The Theory o f the M ixed Constituiion in
Aniiquity (Nueva York, 1954), que se centra en Polibio, y la de G. J. D. Aalders, Die Theorie der
gemischten Verfassung im A ltertum (Amsterdam, 1968), que analiza las primeras apariciones del con
cepto, pero no capta lo bastante el hecho, que tan patente queda ante todo en Aristteles, de que la
oligarqua era el gobierno de ia clase propietaria. Un breve repaso muy til es el de W aibank, HCP,
1.639-641.
14. Vase mi artculo CFT. Como explicar en otro momento (y vase V.ii con sus notas 30-31),
no veo nada que me haga alterar mis opiniones acerca del artculo de P. J. Rhodes. aparecido en JHS,
92 (1972), 115-127, que no contiene ni un solo argumento nuevo que sea vlido.
15. Vase e.g, von Fritz, op. cit. (en la n. 13), 78-81.
16. Arist., Pol., IV .8-9, 1293b31-I294b41; cf. 11, 1295b 1-I296a40; 13, 297a38-bl.
17. Vase e.g. Cic., De rep., 1.45, 54, 69; 11.41, 57, etc.
18. Jones, A D , 50-54; M. H. Hansen, N om os and Psephisma in fourth century Athens, en
GRBS, 19 (1978), 315-330; y Did the Athenian Ecclesia legislate after 403/2 B .C .?, en ibidem, 20
(1979), 25-73. Me gustara mencionar aqu algunos otros artculos publicados por Hansen que hacen
una aportacin tilsima a nuestro conocimiento del funcionamiento de la democracia griega: How
many Athenians attended he Ecclesia?. en idem, 17 (1976), 115-134; How did the Athenian Ecclesia
voie?, en idem, 18 (1977), 123-137; How often did the Ecclesia meet?, en idem, 43-70; .Demos,
Ecclesia and Dicasierion in Classical Athens, en idem, 19 (1978), 127-146; y The duration of a
meeting of he Athenian Ecclesiay>, ^
(1979), 43-49; cf. asimismo Th Sovereighty o f the
People's Court in A th en s in he Fourth Century B .C . and the Public Action against Unconstitutional
Proposals Odense Univ. Class* S tu d ., 4 (1974).
19. Vase e.g Pol., 111.4, 1277b3; IV .II, 1296a 1-2; 12, 1296b29-30; 14, 1298a31; V. 10, 1312b5-6
(en donde tj 5tpioxQaTa tj TeXturaa es una ru^av^ts), 35-36; 11, 1313b32-33; V I.5, 1320al7. La
palabra TeXturaa se utiliza en parte porque la forma extrema de democracia es tambin la ltima que
se desarrolla, 77 TeXevraa ros xqvois, IV .6, 1293al.
20. Sobre el concepto que tiene Aristteles de la relacin existente entre vfios y
vase
su EN, V.10, 1137bl3-32 (esp. 13-14, 27-32); cf. Pol., IV.4, 1292a4-l3, 23-25, 30-37. *
2 1 . Los principales pasajes que da Hansen en la'pg. 44 de su artculo de 1979 (cf. la anterior n.
18) son Pol., IV.4, 1292a4-13 (esp. 5-7, 10), 23-25, 32-34, 35-37; 6, I292b41 ss., 1293a9-10; 14,
1298b 13-15; V.5, 1305a32; 9, 1310a2-4; cf. VI.2. 13l7b28-29.
22. Cf. los dos artculos de Hansen ;{n. 18). Yo tam poco estoy seguro de que Aristteles pensara
que la constitucin ateniense hubiera: alcanzado la forma de u n a democracia extrema en 462-461, ni
tras ia muerte de Pericles, ni siquiera tras la introduccin del pago en la asamblea despus de 403.
23. Arist., Pol., IV .3, I289b27-I290al3.
24. Para la distincin entre
rogot. y vccvxXtjqoi, vase M. L Finkelstein [Finley], en CP, 30
(1935), 320-326.
25. Cf. PoL, IV .12, 1296b24-31; y VI.4, 1318b6-1319b4; asimismo V.4, !291bl7-28, en donde
las categoras resultan confusas: se superponen. Otros dos pasajes, IV.4, I293b30~1292al3. y 6,
1292b23-1293al0, son tcnicos, como los que se citan en la siguiente nota acerca de los tipos de
oligarqua. Otro pasaje mencionado en el texto, viz. IV .4, I290b38-1291a8 junto con 1291a33-bl3, es
demasiado general y se aplica tanto a la oligarqua como a la democracia, aunque resulta ms pertinente
para la democracia.
26. Pol., IV .5, 1292a39-bl0; 6, 1293a 12-34; VI.6, 1320b 18-132la4. Pueden compararse estos
textos con los dos citados en ia nota anterior (1291b30~1292al3, 1292b23-1293al0), referidos a la
democracia.
27. Creo que debo hacer hincapi aqu en que he dicho no ciudadanos y 110 metecos, pues
aunque mi postura queda bien clara en mis O PW , 265 4 y su n. 59 y 393 ss., dos de mis colegas de
Oxford, al resear el libro, me acusaroii de creer que el comercio griego se hatiaba en gran parte en
manos de metecos (G. L. CawkweIL en CP, 89 = n. s. 25 [1975]. en 259) o de depender demasiado
de la teors moderna segn ia cual el comercio se hallaba en gran medida en manos de metecos (Gswvn
Murray, en Greece & R o m e2, 20 [1973], en 205).
28. D. J. McCargar, The relative date of Kieisthenes: egisiation, en Historia, 25 (1976),
385-395, 2n 394-395. Hace referencia a varias de las obras que tengo in m ente; podramos aadir e.g.
R. Sealey, The origins of D em okraiia, en CSC A , 6 (1973), 253-295; y A History o f the Greek Ciry
Stares c. 700-338 B.C. (Berkeley, etc., 1977), cuya naturaleza realmente insatisfactoria queda bien
patente en la resea que hace Paul Cartledge, en JH S, 98 (1978), 193-194.
648
29. A rstotles analysis of trie nature of poltica! struggie, en A JP , 72 (1951), 145-161, repr. en
A n id e s on Aristotie 2. Ethics and Politics, ed. Jonathan Barnes y otros (1977), 159-369.
30. Prcticam ente todas las veces que aparece la palabra tlh?} en Aristteles se dividen en dos
grupos, segn, en casi todos los casos, que la palabra se utilice en singular o plural. 1} En plural, jifia ,
los ejemplos proceden casi por entero de la Polticu, en donde nucci = g y a = cargos, magistraturas:
ello queda especificado en III.10, I281a31-32. Entre otros pasajes estn II.8, J268a20-23 {en donde
Tifia de 21 = Q xa de 23; en cambio 1268a8 donde est
en singular: cf. ms adelante); 1II.5,
1278a37-38; 13, 1283b 14; IV A 1290bl 1-14; 13, 1297b6-8 (en donde ri^a = ro exei*'de V.S,1308b35);
V.6, 1305b2-6 (donde rifia de 4 = a g x a de 3); 8, 1308b 10-3 4. 2} En singular, tl^t] es honor, estima,
algo muy subjetivo, en el sentido que 1a mayora de ia gente lo entender de maneras muy distintas:
constituye el elemento vital del
de W eber/Finiey (soziale Einschatzung der Ehre>y. Weber, citado
traducido en el texto). Los ejemplos proceden casi en su integridad d las obras de tica, e.g. (adems
de los pasajes citados en el texto, y algunos otros) EN. VIII.34, 1163b 1-11; EE, III.5, 1232bl0-19.
Vase asimismo R het., 1.5, 1361 a27~b2.En la Poltica hay slo una o dos alusiones casuales a rifir en
singular, e.g. 11.8, 1268a8 (en cambio 21 en plural: vase ms arriba); I I I .12, 1283al4 (atletismo); y V.2,
1302a32-b2, junto con 3, 1302bl0-14 (tijtj como causa de arcus). Naturalmente hay unos cuantos
empleos peculiares, e.g. Pol.. 1.7, 1255b36 (= casi deber), y V II.16, 1335b 16 (= funcin de estar
encargado de algo); y en otras pocas ocasiones la palabra significa algo as como valoracin (e.g.
R het., 11.2, 1377b30-31; 16, 1391al-2).
31. Em est Baker. From Alexander to Constantine (1956), da una seleccin bastante buena en
traduccin, que deja patente la superficialidad e inconsistencia de casi todo lo suyo. Poco en l me
parece a m que llegue ni siquiera ai nivel medio del De repblica de Cicern. Tal vez otros logren ver
ms valor que yo en la otra antologa de Ernest Baker, publicada un ano despus: Social and Political
Thought in B yza n tiu m fro m Justinian I to the Lasi Paieologus (1957).
NOTAS
(II. IV-V,
PP.
101 -110)
649
; d e d ic a cien pginas (529-630) va tres artculos sobre YVeber , de A lfred H euss, Woifgang J . Mommsen y
Karl Bosi, ei primero de los cuales se refiere especficamente al mundo antiguo: Heuss, Max Webers
Bedeutung fr die Geschichte des griechisch-romischen Altertums, pgs. 529-556. Bendix, M W IP ,
vii-x, da una breve, pero til lista de las principales obras de Weber en alemn, con traduccin inglesa.
Weber, CIE, 311-313, tiene una lista de traducciones inglesas de sus obras, con algunos iibros acerca de
l escritos en ingls; existe tambin una bibliografa de las obras importantes de Weber y de otros
autores en ingls en Elridge, M W IS R , 291-295. Ms reciente que cualquiera de ias ediciones y traduc
ciones inglesas mencionadas en esta obra es la insatisfactoria traduccin de R. I. Frank, que lleva el
inadecuado titulo de The Agrarian Sociology o f Ancient Civiiisations (1976), las A (vase mi biblio
grafa) de Weber. Aludira tambin a ias crticas a Weber que hay en Poianyi, P A M E , 135-138, cf. 124.
6. Max Weber, Die rmsche Agrargeschichte in ihrer Bedeutung f r das Staatsund Privatrecht
(Stuttgarl, 1891).
7. Vase Rostovtzeff, S E H R E 2, 11.751, n. 9.
8. Die sozialen Griinde des Untergangs der antiken Kuitur de W eber, pronunciada en Freiburg
el ao 1896 y publicada originalmente en la revsta Die Wahrheit (Stuttgarl, 1896), se reimprimi en la
recopilacin de ensayos de Weber titulada Gesammelte A ufstze zur Sozial- und Wirtschaftsgeschichte
^^(Tubirigen,: 1924), 289-311 ;vSe public vnna traduccin inglesa de Christian Mackauer, baj el ttulo
citado en el texto, en The Journal o f General Educar ion, 5 (1950). 75-88, y fue reimpreso en Eldridge,
M W ISR , 254-275, y en The Slave Economies, vol. I. Histrical and TheoreiicalPerspectives, ed.
Eugene P* vGenoyese:(Nueva York-Lndres,vete,,1973), 45-67; hay otra distinta en Weber, A SA C ,
389-411 . Vase XV;iii, 13(a).
9. El hecho de que escribiera en sus A A , 151 acerca de die kaufmannische fOUgrchie] von Chios
y de die kaufmnnischen Oligarchien K orinihs und Kerkyras (vase en cambio mis O PW , 266-267; 396)
tal vez no demuestre sino que admita ciertas opiniones generales corrientes, por muy poco fundamen
tadas que puedan estar; pero en general no revela una familiaridad muy grande con las fuentes origina
les de la historia de Grecia ni en esta obra :ni e n W G n ie n n in g u n a otra parte.
10. Para algunas observaciones interesantes y justificadas acerca de la dificultad dei alemn de
Weber, as como de lo arduo que es traducirlo ai ingls, vase el prlogo a Gerth/M ills, FM W, vi-vii.
11. De la m ayor u tilid a d s o n - Weber,: E S (3 vols.), T S O y G E H (la que est menos bien
traducida); Gerth/M ills, FM W ; Eldridge, M W ISR .
12. Vase Guenther Roth, The historcal relationship to Marxism, en Scholarship and Partisanship: Essays on M ax Weber, ed. Reinhard Bendix y Roth (rstica 1971), 227-252, en pg. 228; y vase
Gerth/Mills, FM W , 46-50, 63.
13. Vase por ejemplo Weber, M SS, 103, reimpreso en Eldridge, M W IS R , 228. Cf. el ensayo
citado en la ltima nota, pg. 240.
14. Vase Eldridge, M W IS R s 205 (he alterado ligeramente la traduccin). La conferencia de
Weber, Der Sozialismus est editada en sus Gesammelte Aufsrze zur Soziologie und Sozialpolitik
(1924), 492-518: vase 504-505.
15. Los dos pasajes son: 1) W u G \ L 177-180 (= ES, L302-307 = TSEO, 424-429); y 2) W u G \
11.531-540 (= ES, 11.926-939, reimpreso en general de G erth/M is, F M W , 180-195). Y vanse los
pasajes citados en las prximas dos notas. Pero estoy de acuerdo con W. G .R u n c im an , Relative
Deprivation and Social Justice (1966), 37, reimpreso en e volumen de Penguin Social Inequality (ed.
Andr Bteille, 1969 y reimpr.), 46, en que no queda del todo claro lo que Weber entiende por clase,
status y poder.
16. Vase Gerth/M ills, FM W , 300-301, traduccin t Archiv f r Sozialwiss., 41 (1915), reimpre
so en Weber, Gesammelte A ufstze zur Religionssoziologie, l.237 ss., en 273-275.
17. Vase Gerth/M ills, FM W , 405, traduccin de nuevo :de un artculo de Archiv (1916), y
reimpreso en Weber, G A zR S, 11.41-42.
18. Segn Runciman, R D S J (cf. la anterior n. 15), 37-38, reimpreso en SI (cf, anterior n. 15), 47,
la situacin de clase de una persona, en el sentido que le da Weber, es el lugar que comparte con
ios que se hallan situados de manera parecida en ios procesos de produccin, distribucin e intercam
bio; y aade, est muy cerca de ia definicin marxista de clase. A m no me parece que sea una
definicin dei todo correcta de la postura ae Weber.
19. Weber, WuGK 1.180 (= E S , 1.306 = TSEO, 428): cf. W u G \ 11.535 (= ES, 11.932 = FMW,
187).
20. Weber, W uG \ 11.534 (= ES, 11.932 = FMW, 186-187); cf. FM W , 405.
21. Weber, W u G \ 11.537 (= ES. 11.935-936 = FMW, 191).
22. Weber, W uG 5, 11.538 (= ES, 11.937 = FM W , 193).
650
23. Esta obra procede de dos artculos, Die protstanos che Ethik und der G e isf' des Kapitalismus, en Archiv f r Sozialwiss., 20 (1904) y 21 (1905), reimpreso en-W eber, Gesammelie Aufsatze
zu r Religionssoziologie, 1.17-206. Hay una buena traduccin inglesa de Talcott Parsons. con prlogo de
R. H. Tawnev (1930 y reim pr.). P ara la controversia suscitada por esta obra, vase Proiestamism and
Capitalism. The Weber Thesis and its Crines, ed. Robert W. Green (Boston, 1959), que incluye extrac
tos de una serie de autores, incluido Ephraim Fischoff, Albert Hyma y H . M. Robertson {una segunda
edicin de la traduccin de Parson (1976) lieva una Utilsima introduccin de A nthony Ciiddens y ms
bibliografa].
23a. Un colega mo alemn (que dista mucho de ser marxista) identificaba correctamente un
elemento bsico de ios puntos de vista de Finley, cuando deca, en una carta que me escribi, que en
Ancient Economy Finley parte de las estructuras de ia conciencia.
24. Weber, W uGs, I I .534-535 ( = 5,11.932).
25. Parece que el espectro o coniinuum de status de Finley apareci por primera vez en su
artculo WGCBSL, conferencia pronunciada en 1958 y publicada en 1959 y desde entonces reeditada
ms de una vez, e. g. en SC A , ed. Finley, 53-72 (vase esp. pg. 55). Puede verse asimismo en varias
obras suyas posteriores, e.g. A E , 67-68, 87; SSAG, 186; BSF, 247, 248. Y vase J. Perka, Von der
asiatischen Produktionsweise zu einer marxistischen Anaiyse der frhen Klassengelischaften, enEirene,
6 (1967), 141-174, en la pg. 172.
26. Lis., XII. 19: 120 esclavos, que probablemente incluyen los domsticos junto con los que
trabajaban en la fbrica de escudos de su hermano. Omos hablar de tres atenienses que supuestamente
posean cantidades an mayores de esclavos: Nicias, 1.000, Hiponico, 600, y Filemnides, 300 (Jen., De
vecl., IV .14-15); pero estas cifras son bastante poco de fiar: vase Westermann, ASA, 461 = SCA (ed.
Finley), 83.
27. Vase J. P erk a, The Formulae fo r the Grant o f E n ktesisin U tiic Inscriptions (Actae Univ.
Carolinae, Philos. et Histo. M onographia, XV, Praga, 1966). Las Conclusiones se hallan en las pgs.
137-149. Vase asimismo P erka. Land tenure and the development of the Athenian Polis, en
TEPAE. Studies Pres. to George Thomson, ed. L. Varcl y R. F. Willetts (Praga, 1963), 183-201.
28. Admito que no he investigado del todo la cuestin, sobre ia cual no he visto que haya ningn
tratado exhaustivo, y por eso har referencia simplemente a dos obras muy recientes: I. S. Svencickaja,
en Eirene, 15 (1977), 27-54, en 28-29, 30-31; y M. H . Crawford, en JmpriaUsrn in the Ancient World,
ed. P. D. A. Garnsey y C. R. W httaker (1978), en 195-196 y 332, n. 4.
29. Hay una bibliografa muy extensa acerca de los metecos, de ia que bastar mencionar H.
Hommei, en RE, XV.ii (1932), 1413-1458; Busolt-Swoboda, GS, 1.292-303; M. Cierc, Les mtques
athniens (Pars, 1893, limitado a Atenas); A, R. W. Harrison, The Law o f Athens, 1 (1968), 187-199;
y, ms recientemente, Philippe Gauthier, Symbola, Les trangers e la justice dans les cits grecques
(Nancy, 1972), libro innecesariamente farragoso, de calidad muy desigual, con un largo captulo (iii,
pgs. 107-156) dedicado en gran medida a los metecos en Atenas (no s si habr sido descuido o una
falta de familiaridad de Gauthier con la lengua inglesa lo que le ha llevado, op. d i. 180, a dar un burdo
resumen, totalmente equivocado, de las ideas que expresaba en NJAE. Su afirmacin de que yo vea
por todos lados en los oxai t o ou^fio'Ki}! litigios de orden comercial que recaan sobre los bienes
pretende que yo mantengo unas opiniones que, de hecho, me tom la molestia de refutar por extenso:
vase esp. NJAE, L95-96. 101-103, 108-110). Vase tambin David W hiiehead, The Jdeo/ogy o f the
Athenian Metic
Camb. Philol. Soc., Suppl. VoL 4. 1977).
30. As en Dig., L.xvi.239.2, Pom ponio llega a equiparar al ncola rom ano con el irgoixos
griego. Sobre irgoLxos (o xrotxos) como tpica palabra helenstica para lo que habitualmente llama
mos meteco, vase Welles, R C H P , pgs. 353, 345.
31. Vase la anterior n. 1: el pasaje en cuestin est en n. 20. ETS. 173 = SI, 37, en donde
Dahrendorf explica la fundamental revisin que ha hecho de las opiniones que haba publicado
anteriormente. Cf. D ahrendorf, CCCIS, 204, donde dice que por ciase entiende aqu los grupos
complejos generados por la distribucin desigual de la autoridad en asociaciones coordinadas de forma
autoritaria (cf. id., 138, etc.). Su asociacin coordinada de forma autoritaria es e Berrschajisverhand de Weber {id. 67).
32. Bastar hacer referencia a ias objeciones a ia postura de D ahrendorf que ha hecho Frank
Parkin, Class Inequaliiy and Pohcal Order (1971); ed. rstica Paladn. 1972), 44-46. Estoy de acuerdo
con Parkin en que hasta cierto pum o ... concebir ia estratificacin en trminos de poder tai vez no sea
simplemente ms que otra m anera de conceptualizar la distribucin de las ventajas de clase y de status.
Es decir, hablar del reparto del poder puede entenderse como otra manera de definir el caudal de
recompensa ... En otras palabras, el poder ... puede pensarse que es un concepto o m etfora que se
notas
pita>tze
o de
and
tracanda
ms
un
en
( I I . v - v , pp* 1 1 3 - 1 2 8 )
651
utiliza para representar el caudal de recursos (ibidem, 46). Y P arkin, interesado como est en particu
lar por la estratificacin social, no tiene ocasin de sealar que los argumentos de Dahrendorf en
contra de Marx se basan en parte en la presuncin errnea de que Marx intentaba explicar la estratifi
cacin (cf. el texto de esta seccin).
33.
Vase George Sarton, en Isis, 24 (1935), 107-109, citando una carta de Newton a Robert
Hooke (de 5 de febrero de 1675-6), y tambin a Bernard de Chartres, citado por Juan de Salisbury,
Metalogicon, III.iv, 900c (vase 1a edicin de C. C. I. Webb, 1929); y cf. Raymond Kiibansky, en Isis,
26 (1936), 147-149).
ngn
kaja,
orld,
r H.
)ques
- J 99;
.Ques
> (iii,
i una
urdo
vea
:nes
nso:
f the
xos
amaDnde
cado
upos
irma
9ver~
rank
erdo
> sea
us.
.1 de
le se
1. Para sorpresa ma, algunos amigos a los que mostr un esbozo de esta seccin me pusieron
objeciones al empleo de la palabra produccin refirindose a los seres humanos, y afirmaron que
utilizar reproduccin como una form a de produccin constituye una especie de calambur. De
hecho, ninguna de estas palabras es imprescindible, por supuesto, para mi argumentacin. Por produc
cin (vase el segundo de los cinco punios que establezco en II.i) entiendo todas las actividades bsicas
que se necesitan tanto para s u s te n ta r ia v id a humana, proporcionndole ios bienes que requiere (y,
naturalmente^ tambin lujos, si es posible), como p a ra m antener viva la especie pariendo criaturas y
crindolas hasta su madurez. Resulta que produccin es la nica palabra que da cabida de forma
conveniente a estos dos tipos de actividades esenciales. No veo nada objetable en decir que los labrado
res producen comida, que en Cowley producen coches, que yo y mi editor (aunque en diferentes
sentidos) producimos libros, y que las mujeres, con cierta cooperacin por parte de los hombres,
producen hijos.
la. E! libro, publicado despus de que e! presente captulo estuviera ya terminado, es David
Schaps, Economic R ights o f Women in Ancient Greece (Edimburgo, 1979), obra muy erudita.
2. En ei mundo griego antiguo no importa mucho si consideramos clase a las mujeres en general
o a las casadas, pues prcticam ente todas las griegas se casaban (vanse otras afirmaciones que vienen a
continuacin en el texto). Sin embargo, esta cuestin tiene que ser elucidada, por supuesto, en relacin
a otras sociedades.
3. La obra general fundam ental es L. Mitteis, Reichsrecht und Volksrecht in den silichen Provinzen des rmischen Kaiserreichs (1891, reeditada con un prlogo de L. Wenger, Leipzig, 1935). Vase
tambin Crook, L L R , 336, n. 173; Jolowicz y Nicholas, H I S R V , 74, 346-347 , 469-473 (esp. 470).
4. Vase A. R. H arrison, The Law o f Athens, I. The Family and Property (1968), 1 y ss. Sobre
el tema del matrimonio ateniense en general, vase el admirable artculo de E. J. Bickerman, La
conception du mariage A thness en BID R, 78 (1975), 1-28.
5. Vase H arrison, op. cit.t 30-32, 43, 123, n. 2 (en ia pg. 124); Glaire Praux, en Rcueils de la
Soc. Jean Bodin X L La Femme (Bruselas, 1959), 121-115, en 128. 163-164.
6. Vase H arrison, op. cil., 10-12, 132-138, 309-311.
7. Vase la bibliografa de Rostovtzeff, SEHHW , 11.623-624 (junto con 111.1465, notas 23-25),
892 (con I I I .547, n. 170); SE H R E2, 11.738, n. 15. La referencia a Posdipo que viene a continuacin
en el texto es su fr. H , en Kock, CAF, III.339-339, apud Estob., A n th o L , IV.xxiv.c.40 (ed. O. Hense,
IV. 614). Vase asimismo (principalmente para Italia) Brunt, IM , 148-154. (Solo una vez acabado este
libro me lleg noticias del artculo de Donald Engels, The problem of female infanticide in the
Greco-Romn World, en CP, 15 (1980), 112-120, que se basa obviamente en un mayor conocimiento
de la demografa m oderna que la que pudieran tener los historiadores de la Antigedad. La conclusin
de Engels es que la cifra del 10 por 100 de nias m atadas-al nacer cada ao resultara bastante
improbable, y casi con toda seguridad esa cifra nunca super ms que [sic] un pequeo porcentaje de
las nias nacidas en cualquier poca (120). Naturalmente yo creo que no puede calcularse ningn
porcentaje. Mi nico inters era dem ostrar que una recin nacida tena
menos posibilidades de ser
criada por sus padres de las que habra tenido un nio.)
8. E3 nico estudio de este estilo que conozco y que en cualquier caso resulte algo adecuado es
Herbert Preisker, C hsientw n und Ehe in den ersten drei Jahrhunderten (~ Neue Studien zur Gesck,
der Theol. und Kirche, 23, Berln, 1927).
9. Entre los judos piadosos haba una fuerte tendencia a limitar el comercio carnal, incluso entre
marido y mujer, exclusivamente a ia procreacin: vase Jos., C. A pion., 11.199; Barn, SRHJ,
I-.2I8-219, junto con 408, n. 2. Me resulta bastante sorprendente que Pablo no establezca especfica
mente esa restriccin.
652
10. Entre los Testantes pasajes paulinos que son relevantes en este contexto (a 1a mayora dlos
cuales se har posteriormente referencia en el texto) son 1 C or.xi.3-15; xiv.34-35, 37; II Cor., xi.3;
C oos., III. 18-19; E fes., V.22-33 (esp. 22-24, 33); 1 T im .ii. 11-15; v . l l - 12; T it.. 11-4-5. Vase asimismo
I Pe., iii.1-7.
11. Supongo que podra decirse que pasajes como I Tim ., ii. 15 y v.14 reconocen que la finalidad
primordial del matrimonio, para la m ujer, es producir hijos.
12. Vase Robin Scroggs. Paul and the eschatologcal woman, en Jnl o f the Am er. Acad. o f
Religin, 40 (1972), 283-303; y Paul and the eschatological woman: revisited, idem, 42 (1974),
532-537. El concepto se ve rechazado, con razn, como una contradictio in terminis por laine H.
Pagels, Paul and women: a response to recent discussion, idem, 538-549, quien, en mi opinin, es
muy indulgente tanto con Pablo como con Scroggs.
13. Creo que la virgen del versculo 25, al igual que la virgen de los versculos 36-37, tal vez sea
una subimroducla: pero el tema es demasiado complicado para tratarlo aqu (entre los diversos textos
de los Primeros Padres de la Iglesia que tratan de subintroductae, vase Juan Crisstomo, Adversus eos
qui apud se habeni virgines subintroductas, en MPG, XLVII.495-514).
14. Todo el que pretenda que k-noT.ooof)m es menos fuerte que tva xo veiv (utilizado e.g. para
ios nios que obedecen a sus padres en Efes , VL1; Coios., 111.20) debera leer I Pe., iii.5-6, en donde
se equiparan ambas palabras en relacin con la mujer, y comprese Efes., V I.5 y Coios., 111.22, en
donde ia palabra que se utiliza para la obediencia de los esclavos a sus amos es i-irctxovciv, junto con
T it., II.9 y I Pe., ii. 18, donde es TroTaotaOat. Debera aadir aqu que slo en un aspecto menor
podra adm itir que san Pablo supuso una mejora en las actitudes ante l m atrimonio que se daban en
su poca: vase David Daube, Biblical landmarks in the struggle for womens rights, en Juridical
Review, 23 (1978), 177 ss.. en 184-187 (esp. 185-186): Pero lo que Daube llama un enorme paso
adelante (una exageracin, desde mi punto de vsta) lo es slo si lo comparamos con las ideas judas
acerca del matrimonio (ntese, dicho sea de paso, la correccin de Daube al artculo Pauline privilege, en ODCC-, 1054). Naturalmente autores griegos paganos utilizan formas de H o r ca tiv para las
casadas, e.g. Plut., Praec. coniug., 33 = M or., 342e (i;iroTQTTovaai), quien aplica al papel del marido
no slo expresiones como ijytfiovat x a l TrgoaQfois (139d), sino tam bin xQart'ip (como el alma al
cuerpo) y
(142e). El ideal que Plutarco tiene del comportamiento de una mujer es oixouea xal
oilcttv (142d).
15. En I Cor., vii.lO (-ll), en donde probablemente tena Pablo in mente frases de Jess como las
que se contienen en nuestros Evangelios Sinpticos (Me.,X.2-12, esp. 11-12; M t., V .31-32 y X IX .3-12,
esp. 9; Le., XVI. 18), se crea con derecho a decir especficamente En cuanto a los casados precepto
doy [7ra,r77\Xi>}, [aunque] no yo, sino el Seor. Sin embargo en el
versculo 12
A los dems les
digo yo, no el Seor; en el versculo 6 dice Esto os lo digo condescendiendo, no m andando {necra.
avyyvpiTiv, oh x a r Tnrajiju), queriendo decir que permite, por su propia autoridad, una excepcin a
lo que considera una regla general de Dios; y en el versculo 25 seala acerca de las vrgenes no tengo
precepto [(inTuyi}} del Seor, pasaje que ya he comentado en el texto. Sin embargo, h e versculo 40,
al final del captulo, dice (replicando tal vez ^. quienes pretendan tener inspiracin divina en una lnea
distinta), pues tambin creo tener yo el esp^.tu de Dios. Y al final de otro captulo, inmediatamente
despus de dar instrucciones a as mujeres para que estn calladas en la iglesia, dice (replicando otra vez
especficamente a algn otro que pretendiera estar hablando con dotes profticas o espirituales especia
les), esto que os escribo es precepto [vTo\r] del Seor (xiv.37).
16. Por ejemplo, I Cor., xiv.34-36; Coios., III. 18; 1 Tim .} ii.lj-1 4 ; Tit,, II.5; y sobre todo, por
supuesto, Efes., V.22-24, 33.
17. Stephen Bedale, The meaning of xe4>u\ t) in the Pauline Epistles, en JTS, n. s. 5 (1954),
211-215. Buenos ejemplos que ilustran su tesis son Coios., 1.18; 11.10, 19; Efes., IV. 15.
18. En el Antiguo Testamento, la palabra hebrea rosk, primordalmeme cabeza en sentido
anatmico, puede emplearse tambin referido a un gobernante, caudillo, capitn, comandante, etc. En
ese sentido los L X X traducen normalmente &qx ^ v>
0 qxwys (tambin yyob^evos, Qy;i<t)v\o$,
exL7r*7-giLT77s), pero ocasionalmente utilizan xaKrj:e.g. en Sai., X V III.43; Is.",' V il.8-9; Jueces,
XI.M ; y cf. a metfora de la cabeza y la cola en Deui... XXVHI.13 y 44. e Is., I X .4. Tengo la
sospecha de que Sal., CXVII (CXVII en los L X X ).22, eh xc-tyciAiqv yu>vm (que traduce asimismo rosh),
tal vez fuera un pasaje particularmente influyente en los cristianos primitivos que (como san Pablo)
conocan ei texto hebreo tan bien como el de los L X X , pues se le cita nada menos que cinco veces en ei
Nuevo Testamento: M t., X X I.42 = M e., X II.10 = Le.. X X .17; Hechos, IV .11; I P e .? i.7; cf. I Pe.,
ii.6 (y Efes., 11.20), donde xQoyiinalo1; procede de los L X X , ls., XXVIII. 16. Scroggs, op. cii. (en la
anterior n. 12), se centra en el hecho de que rosh, en el sentido de gobierno o dominio, se traduce rara
n o ta s
_os
mo
*ac*
f
es
sea
105
eos
ara
[)(^e
en
:on
nor
en
tcaf
as0
^as
ile'
*as
'
*at
*as
Pto
^es
xra
na
18
40,
[iea
nte
vez
:ia"
30r
4)
0s>
es'
1)
e-'
tra
(II. v i ,
pp.
128-135)
653
vez por xeaX-q en los JOT: piensa que, en ese caso, el traductor estara obnubilado o dormido {op.
cit., [1974], 534-535, n. 8). No se da cuenta de lo significativo que es el hecho de que rosh, la palabra
hebrea que generalmente designa la cabeza, se utiliza con mucha frecuencia en un sentido que en
griego exige ser traducido por las palabras indicadas que significan gobierno y autoridad, y que ello,
para quienes estuvieran familiarizados con el A. T. hebreo y tam bin con los L X X , hubiera bastado por
s soio para hacer que la palabra griega que designa la cabeza, xeahr), se contagiara del sentido
autoritario con el que la vemos utilizada unas cuantas veces en los L X X y en san Pablo.
19. Bedale, op. cit. (en la nota 17), 214-215, en 215.
20, Op. cit., 214. Incluso incluye el carcter de hijo del propio Cristo: en I Cor., x.3. Dios es
la cabeza de Cristo. Y llega perfectamente a explicar la relacin de Cristo con la Iglesia en Efes.,
V.23-24. Pero, desde luego, en Efes., 1.22, xe<j>ocki]v tnreg irvTa -? xxXrioa, es puramente la autoridad de Cristo, su supremaca, la que queda resaltada, como admite a medias Bedale (214).
21. Como por ejemplo ha hecho Scroggs, op. cit. (en la anterior n. 12), esp. (1972), 298-299, n.
41, donde llega incluso a citar mal a Bedale, como si interpretara que xe4>a\ij se refiere a la fuente u
origen, y no al dom inio (las cursivas son mas). Scroggs hace unas afirmaciones lamentables, en el
sentido de que Pablo es el nico portavoz seguro y coherente en defensa de la liberacin e igualdad de
las mujeres en el Nuevo Testam ento, y la nica voz clara del Nuevo Testamento que afirma la
libertad e igualdad de las mujeres en la comunidad escatolgica (op . cit. [1972], 283 y 302).
22. No conozco nada parecido en la literatura pagana, excepto el motivo religioso (el prestigio de
Isis) que da Diod. Sc., 1.27.1-2 para el supuesto hecho de que en Egipto la reina tiene un poder y un
honor mayores que el rey, y que entre los particulares la mujer tiene autoridad sobre su marido, donde
Diodoro emplea el mismo verbo, xt;p.et^ que Ia versin de G n., 111.17 (16) que dan los L X X de la
autoridad del marido sobre la mujer.
22a. El artculo de Averil Cam eron, Neither male nor female, ha sido publicado en Greece
Rome-, 27 (1980), 60-68.
23. Es cierto que ninguna mujer poda convertirse en paterfa millas, cuyo dominio alcanzaba a
toda 1a familia, incluso a ios hijos adultos, mientras que la esposa, a menos que se hubiera casado con
la condicin de pasar a su manus, seguira estando bajo la potestas de su propio padre mientras viviera.
Todos los sistemas jurdicos han hecho que los nios tengan incapacidades legales para muchas cosas
hasta cierta edad, e.g. la de firm ar contratos o la de hacer testamento. El derecho romano lo nico que
haca era llevar esta situacin mucho ms lejos que otros sistemas, a falta de emancipatio, a la muerte
del padre (o abuelo).
24. Cf. Lev,, X V III. 19. La palabra hebrea que se utiliza en XX, 18 significa normalmente ejecucin o expulsin de 1a com unidad, y es representada en los L X X por la griega ZoXodQtvd-qaopTai. Lev.,
XV.24 (al igual que todo el contexto) no tiene ocasin de especificar ningn castigo, aparte de la
impureza.
25.
Vase mi artculo H erodotus, en Greece & R om e2, 24 (1977), 130-148, en 146-147 y 148, n.
24.
26.
Para Dionisio el Grande de Alejandra, vase el segundo canon de su C arta a Basiides de
Pentpolis (Cirenaica), en ia edicin estndar de su obra, C. L. Feltoe, The Letters and other Remains
o f Dionysius o f Alexandria (1904), 102-103; y MPG, X.1281. La traduccin inglesa de Feltoe, St.
Dionysius o f Alexandria. Letters and Treatises (1918), 81, omite delicadamente esta parte de la carta y
las secciones siguientes, diciendo: siguen tres reglas sobre unos puntos que no hace falta exponer
aqu. Sin embargo, hay una traduccin inglesa completa de S. D. F. Salmond, en el vol. XX de ia
Ante-Nicene Christian Library (Edimburgo, 1871), 196-201. Posteriorm ente esta carta fue incluida en
las colecciones bizantinas estndar de derecho cannico: vase G. A. Rallis y M. Potlis, E vvraytia tcv
tfejy xai. tepwi' xolvvlv ..., IV (Atenas, 1854), 7, donde se hallan impresos tambin los comentarios
de Zonaras y Blsamon (7-9). Sobre la carta de Timoteo, Respuesta 7, vase Rallis y Potlis, op. cil.,
IV.335; y M P G , X X X III.I300. Sobre el canon 2 del concilio in Trullo, que mantiene los cnones de
Dionisio, vase llefek-Leciercq. N C \ III.i (1909), 563: J. D. Mansi, Sacrorum Conciliorum Nova et
Amplissma Collectio, XI (1765), 939-942 (expreso mi agradecimiento a mi antiguo alumno de historia
antigua, Dr. Kallistos W are, por la ayuda que me ha prestado en algunas de las referencias de estala):
27.
Jernimo, Contra H elvid., (esp. 2, 21, 24); Contra Vigilant. (junto con Epist
2); Contra Jovinian., I (esp. 40); cf. XIV. 10 (El que se lavara una vez en Cristo no uecesita lavarse
otra vez, una interpretacin muy forzada de Jn., XIII. 10); CVIIL15; CXXIII; CXXVIII; CLXVII.
Resulta muy interesante constatar, por la alusin casual que aparece en Cap., 1.3 03, n. 1, que Marx
haba ieido Jernimo, Epist., XXII. 7, 30. Quienes quieran leer un estudio erudito, realizado por un
cristiano, de la actitud de Jernimo ante ia sexualidad, el m atrimonio y la virginidad, deberan empezar
654
por J. N. D. Kelly. Jerome. His L ife, Wriiings, and Coniroversies (1975), 98-99, 100-103, 104-107,
171-172, 180-191, 273-275, 312-313. El com entario de la pg. 183 resulta particularm ente interesante:
Fue de san Pablo de quien hizo [Jernimo] su principal orculo, retorciendo los famosos textos de I
Corintios, 7 y I Timoteo para sacar de ellos una aversin an mayor ai m atrim onio y a ias segundas
nupcias de las que ya contenan,
28. Adems de la introduccin de Hense a su texto y del artculo de Lutz, vase A. C. van
Geytenbeek, M usonius R u fu s and Greek Diatribe, ed. rev., traducida por B. L. Hijmans (Assen. 1963),
esp. cap. iii. pgs. 51-77; y M. P. Charlesworth, Five Men (= M artin Classical Lectures, vol. VI,
Cambridge, Mass., 1936), 33-62.
29. Las referencias a los pasajes de Musonio que he citado son las siguientes (segn la edicin de
Lutz): i) fr. XIIIA, pgs. 88-89; 1) fr. XIV, pgs. 94-95; 3) fragmentos IV, pgs. 44-45, y XII, pgs.
86-87 y 88-89; 4) fr. XIV, pgs. 90-97; 5) fragmentos IV, pgs. 42-49, y III, pgs. 38-43. Es bien cierto
que en fr. XII, pg. 86.4-8, Musonio opina que la nica finalidad del comercio carnal es ia procreacin,
y considera que es injusto e ilegal cuando slo busca el placer, incluso dentro del matrimonio; pero
sta era una actitud adoptada p o r muchos cristianos, y a muchos de nosotros nos parece hoy da menos
-objetable que la concepcin paulina del m atrim onio como algo menos bueno que la completa virginidad
y una manera desgraciadamente necesaria de santificar lo que, si no, sera m era lascivia pecaminosa.
30. No he credo que fuera necesario dar mucha bibliografa en esta seccin. Hay una Selected
bibligraphy on women in antiquity, en Arethusa, 6 (primavera de 1973), 125-157, realizada 0or Sarah
B . Pomeroy, cuyo libro Goddesses, Whores, Wives, and Siaves. Women in Classical Antiquity (Nueva
Y ork, 1975), da tambin, en las pgs. 251-259, una larga bibliografa a la que podran aadirse ya
muchos ttulos nuevos, e.g. dos artculos importantes de E. Bickerman: el mencionado en la n. 4, y
Love story in the Homeric Hymn to A phrodite, en Athenaeum, n. s. 54 (1976), 229-254. Los que
caig a n en la tentacin de aceptar la ridicula idea de que Platn, ta l como defienden recientemente
algunos admiradores suyos, era feminista, deberan leer el excelente artculo de Julia Annas, Platos
Republic and feminism, en Philosphy, 51 (1976), 307-321, que, a pesar de su titul, no se limita a la
Repblica, sino que contempla otras obras de Platn, incluido Timeo (en ei que particularmente 42bc y
90e-91a suelen sealarse muy pocas veces en este sentido: vase ibidem, 316) y las Leyes {esp.
VI.780d-781b; X1.917a: vase ibidem , 317). La principal restriccin que podra hacer es que la situacin
verdaderamente mala en la que deja P latn a las mujeres en las Leven es muy probable que fuera la
condicin en la que se hallaban en Atenas, pero no se la podra definir como la situacin de la mujer
griega del siglo iv (ibidem , 317, las cursivas son mas), pues incluso entonces haba estados griegos que
concedan a las mujeres un status mucho mejor que el que les daba Atenas en lo referente a la
propiedad, etc.: vase la n. la y mi artculo OPRA W\ A nadie le sorprendera que Platn optara por
una alternativa desagradable y represiva cuando en el mundo que lo rodeaba haba otras ms progresis
tas. [Cuando este libro estaba ya en prensa apareci el mejor artculo que conozco sobre la situacin de
ias mujeres en la Atenas clsica: John G ould, Law, custom and myth: aspects o f the social positon of
women in Classical Athens, en JH S, 100 (1980), 38-59.]
n o ta s
o
1,
o
>S
d
i.
d
.h
a
Ta
y
ie
te
s
a
y
5.
m
ia
ir
ie
ia
)r
sie
I.
3.
is
4,
ia
;n
s,
(II.vi;, IILi-n,
pp.
135-146)
655
(1974), 57-87; y G am es, prizes, athietes and ideology. Some aspects o f the history of sport in the
Greco-Roman world, en Stadion, 1 (1976), 49-89, esp. 71-74.
2. Heracl. P o n t., fr. 55, en Fritz Wehrli, Herakleides P ontikos1 (= Die Schule des Aristteles,
VII, 2 .a ed., Basilea, 1969), procedente de Aten., X II.5 12b.
3. En la Atenas clsica slo me he encontrado con un hom bre del que se diga que posea ms de
un barco: Formin, el ex esclavo de Pasin (Ps.-Dem., XLV.64).
4. A E , 40-41. O tra mala traduccin semejante de 7rgos
$r}v (que no viva bajo el control
de otro) aparece tambin en otros dos artculos de Finley, WGCBSL, 148 = 0 4 , 56; y BSF, 239.
5. Vase e.g. Arist., E N , IV.3, 1124b31-1125a2 (pasaje fascinante); EE, III.7. 1233b34-38. Aristte
les utiliza una forma ligeramente distinta de esas palabras para expresar exactamente la misma idea en
Metaph., A .2, 982b24-28, donde define al 6cvqwito$ ktvdcgos como 6 abrol ivex<x xai ti &XXoi; jv*
Vase asimismo Pol., '111.4, 1277b3-7; VIIL2, 1337bl7-21.
6. Ya he tratado por extenso de la Liga del Peloponeso en mis OPW , cap. iv (esp. 101-124),
asimismo 333-342. En cuanto a la Liga de Dlos y el imperio ateniense, vase V.ii y sus notas 26-27; cf.
mis OPW, esp. 34-49, 298-307, 310-314, 315-317. En cuanto a la Segunda Confederacin ateniense,
vase V.ii y su n. 35.
7. Jenofonte (HG, III.i.28) nos cuenta que las riquezas acumuladas en ei tesoro de la familia
bastaban para pagar un ejrcito de 8.000 hombres durante casi un ao, frase que a mi juicio es un
autntico intento de dar una estimacin del valor real del tesoro. Pues bien, podemos aceptar que 1a
paga de un mercenario de tropas de infantera habra sido en esa poca de unas 25 dracmas al mes o un
poco ms para el soldado corriente; el doble de esa suma es lo que se pagara a un oficial novato y
cuatro veces ms cobrara un capitn veterano (vase e.g. Jen., A nab., VII.ii.36; iii.10; vi.l). Si
entendemos por casi un ao unos diez u once meses, podemos estimar que las riquezas acumuladas
en el tesoro rondaban los 350 talentos.
8. Vase M. Dandamavev, Achaemenid Babylonia en A ncient Mesopotamia, Socio-Economic
History, ed. I. M. D iakonoff (Mosc, 1969), 296-311, esp. 302.
9. Sobre los amigos del Rey, vase E. Bikerman, Institutions des Sleucides (Pars, 1938),
40-46, C. Habcht, De herrschende Gesellschaft in den heenstischen M onarchien, en Vierieljahrschrift f r Sozial- und Wirtschaftsgeschichte, 45 (1958), 1-6; Rostovtzeff, SE H H W , 1.517-518; II.l 155-1156,
etc. Las riquezas de estos hombres habran sido principalmente en tierras, por supuesto, pero Dionisio,
el secretario de Antoco IV, habra podido aportar no menos de 1.000 esclavos que llevaban bandejas
de plata como contribucin a la magnfica procesin organizada por Antoco en Dafne, cerca de
Antioqua, en 166: vase A ten., V.194c-195f, en 195b = Polib., XXX.xxv.16.
10. Vase, e.g., Rostovtzeff, SE H H W , 11.805-806 ( j u n t o con I I I .1521-1522, n. 76); 819-826 (con
111.1527-1528, n. 98); 1143-1149, etc.; SEHRE-, 1.149-151, junto cor. 11.601-602. n. 13; 563, n. 20: etc.;
Tarn, H C \ 108-113. P o r lo que yo s, la fortuna ms grande atribuida a un griego a finales de la
repblica y comienzos del principado asciende a 100 millones de HS (bastante ms de 4.000 talentos),
atribuida por Suetonio, Vesp., 13 a Ti. Claudio Hiparco (el abuelo de Herodes tico). Entre los
restantes estn Piodoro de Tralies, el amigo de Pompeyo, de quien dice Estrabn (XIV.i.42, pg. 649}
que tena ms de 2,000 talentos (= 48 millones de HS); y H iern de Laodice dei Lico. de quien tambin
dice Estrabn (Xll.viii.16, pg. 578) que haba legado a su ciudad ms de 2.000 talentos,
11. Christian H abicht, Zwei neue lnschriften aus Pergam on, en Istanbuler Mitteilungen, 9/10
(Deutsches Archaologisches Institu, Abteilung Istanbui, 1960), 109-127, en pgs. 120-125. Vase tam
bin Levick, R C SA M , 103-120.
12. Vase C, S. V/alton, Oriental senators in the Service of Rome: a study of Imperial policy
down to the death of Marcus Aurelius, en JRS, 19 (1929), 38-66; P. Lambrechts, Trajan et ie
recrutement du Snat, en A n t. CL, 5 (1936), 105-114; Masn Ham m ond, The Composition of the
Senate, A. D. 68-235, en JRS, 47 (1957), 74-81: The A nionine M onarchy (Roma, 1959), 249 ss., esp.
251-254; y los manuales de prosopografa (algunos de los cuales se hallan un tanto obsoletos) de S. J.
de Laet (28 a.C .-68 d.C .), B. Stech (69-117). P. Lambrechts (117-192) y G. Barbieri (193-285), en las
que se describe la composicin dei orden senatorial romano durante el principado, que (junto con. el
libro de P. Williams sobre el senado republicano, 1883-1885) est convenientemente recogido en OCD1.
975, en el artculo Senatus de A. Momigliano.
13. Levick, R C S A M , 111-119, hace una valoracin excelente de
las principales familiassenatoria
les de Antioqua de Pisidia, esp. los Caristanios y los Flavonios. Sobre Attala, etc., vase esp. R C SA M ,
127 y sus notas 3-4.
14. Vase Jones, L R E , 11.554-557, 781-788; cf. 710-711.
15. Tario Rufo hace el n .c 15 en la lista que da Duncan-Jones de las grandes fortunas partcula-
656
res durante ei principado {E R E Q S , 343-344, apndice 7). y ias riquezas que se le atribuyen son las
mismas que se dan para ei griego ms rico de la lista, Ti. Claudio H iparco, sobre el cu ai vase la
anterior n. 10.
16. Se dice que Justiniano gast 4.000 libras de oro en los juegos que dio en Constantinopla
cuando fue cnsul por primera vez en 521, durante el reinado de Justino (Chron. M in., H. 101-102, que
seala la sensacin que produjo, pues la cifra resultaba extraordinaria para Constantinopla!. Olimpio
doro, fr. 44, dice que Probo, hijo de Olibrio, gast 1.200 libras de oro en sus juegos pretorianos (ello
debi de ocurrir en Roma, c. 424), y Smmaco 2.000 Ib. de oro en los juegos pretorianos de su hijo (en
Roma en 401); hace tambin mencin al gasto de 4.000 Ib. de oro en juegos pretorianos, que debieron
de ser ios que se dieron en Rom a durante la pretura (en 410 o un ao o dos despus) de Petronio
Mximo, qu fue em perador de occidente durante unas semanas en 455: vase Chastagnol, FPRBE,
283. Sobre los juegos en general, vase Jones, LRE, 11.1016-1021.
17. J. O. M aenchen-Helen, The World o f the Huns (1973), 459, considera que las afirmaciones
de Olimpiodoro son de valor cuestionable. Opina que la mayora de las cifras de Olimpiodoro son
dudosas y algunas totalm ente fantsticas. Pero a mi juicio las cifras de ia n. 16 (incluida la primera,
de la Crnica del siglo vi de M arcelino Comes), algunas de las cuales, por lo menos, habran sido del
dominio publico resultan coherentes con las que se dan en el texto, aunque naturalm ente no pueden ser
tom adas como confirmacin. Sobre Olimpiodoro, vase tambin E. A. Thom pson, Olympiodorus of
Thebes, en CQ, 38 (1944), 43-52; J. F. Matthews, Olympiodorus o f Thebes and the history of the
West, en JRS, 60 (1970), 79-97.
notas
s
i
a
^
fta
).19.
},
'b
1.20.
:e
te
(Ill.ii-m ,
pp
146-156)
657
de haber algn reflejo de la actitud de M usonio ante ios labradores en Din Crisstomo, de quien se
dice que se vio influido por l: vase Brunt ASTDCS, esp. 13.
8.
El pasaje en cuestin forma parte del Nuevo fragmento 21, publicado por
Thirieen N ew Fragments o f Diogenes de Oenoanda = sterreich. Akad. der Wiss., Philos.-hist. Klasse.
D enkschr., 117 (Ergnzungsbnde zu den Tituli Asiae Minoris, 6, Viena, 1974), 21-25; y vase la pg. 8
para una bibliografa completa, incluyendo C. W , Chilton, Diogenis Oenoand. Fragmenta (Leipzig,
1967); y Diogenes o f Oenoanda. The Fragments, a Trans. and Comm. (Londres, etc., 1971).
9. Vase P. G randor, Un milliardaire antige, Hrode A tticus et sa fam ille (El Cairo, 1930);
John Day, A n E conom ic H istory o f A th en s under Romn Domination (Nueva York, 1942), 235-236; K.
Mnscher, en R E , VIII.i (1912), 923; Rostovtzeff, SE H R E 2, 1.151.
10. Frank, E SA R , V.208-209, en 209; cf. su Economic H istory o f R om e1, (1921)^ Z2H-231, en
230-231; y Helen 3. Loane, Industry and Commerce o f the City o f R om e (50 B.C.-200 A . D.) = Johns
Hopkins Univ. Stud. in Hist, and Pol. Science, LVI.2 (Baltimore, 1938), 101-105; asimismo T. P.
Wiseman. The potteries o f Vibienus and Rufrenus at Arretium, en M n em o s.\ 16 (1963), 275-283.
11. Hasta ahora slo he ledo Tapio Helen, Organisation o f Rom n Brick Production in the First
and Second Centures A.D . A n Interpretation o f Romn Brick Stamps = Anuales Academ ice Scientiarum Fennicae Dissertationes H um anarw n Litterarum , 5 (Helsinki, 1975); y Pivi Setala, Prvate Domini
in Rom n Brick Stam ps o f the Empire. A Historical and Prosopographical Study o f Landowners in the
Distric o f R om e = dem, 10 (Helsinki, 1977). Parece que sus opiniones van ganando general acepta
cin: cf. e.g. la resea a la m onografa de Setala realizada por A. M. Small, en Phoenix, 33 (1979),
369-372, quien dice que Helen le ha convencido de que las figlinae son zonas arcillosas y no fbricas
de la d T \lo s,U n d o m in u sJ g lin a ru m ,se g n e sta .d e fim ti n , no tendra por qu estar metido en la
produccin de ladrillos, aunque explotara sus tierras arrendndoselas a officinatores de orden inferior.
Esta interpretacin afecta de form a radical a algunas ideas muy corrientes acerca de la naturaleza de ia
intromisin de ia aristocracia rom ana en la industria (370).
12. Hay un buen anlisis del significado original de 1a palabra latina negotiator \ del posterior
cambio de su significado en Roug, R O C M M , 274-291, 293-294, 302-319. Para la prim era fase, vase
Jan Hatzfeld, Les trafiquants Italiens dans VOrient Hellnique (Pars, 1919), Part II, pgs. Iv3 ss.
(esp. 193-196, 234-237).
13. Mesia Inferior, pues la ley va dirigida a ploro, que era prefecto del pretorio de oriente, y
Mesia Inferior, en la dicesis de Tracia, se hallaba en esa prefectura, mientras que Mesia Superior se
hallaba en la dicesis de Dacia y perteneca a la prefectura de] pretorio de Iliria.
14. En latn dice nobiliores natalibus et honorum luce conspicuos et patrim onio ditiores perniciosum urbibus mercimonium exercere prohibemus, ut inter plebeium et negotiatores facilius sit emend
vendendique commercium. He adoptado la traduccin de Jones, L R E , 11.871, intentando simplemente
dar ms fuerza a los adjetivos comparativos (nobiliores, ditiores) que en ios textos de este periodo
suelen usarse como formas suavizadas de superlativo, tanto en los textos legales como en autores
literarios del tipo de Ammiano.
15. SIG -, 11.880 = IG R R , 1.766 = A /J , 131. Hay una trad. ingl. en A R S , 224, n. 274. Vase
Jones, C E R P \ 22-23 (rev. G. Mihailov).
16. Sobre los navicularii, vase Jones, RE, 57-59, 399-401 L R E , 11.827-829 (junto con III.272-274);
Roug, ROCM M , 233-234, 239-243, 245-249, 263-265, 471-472, 480-483.
17. Cardascia, A D CH H , 329; seguido de Garnsey. SSLP R E , 258, n. (el empleo de la palabra
negtiantes en el sentido de negotiatores es en todo caso nico en el Digesto, X LV Il.xi.6.pr.). Yo
sealara que C Th, X IlI.v.16.2 hace especial hincapi en que no se perm ita a otros negotiatores obtener
ia immunitas con la falsa pretensin de ser navicularii. Cf. ms arriba y Dig., L.vi.l./?r.
18.
Hay un breve esbozo, aunque muy til en Jones, R E , 54-55, con referencias,
E SA R , V.236-252; F. H. Wilson; y R, Meiggs, Rornan Ostia (existe ahora una 2 .a edicin de 1973), uno
de los mejores libros de los que disponemos sobre cualquier ciudad rom ana. Sobre Puteoli, vase J. H.
D Arms, Puteoli in the second century of the Romn Empire: a social and economic study, en J R S ,
64 (1974), 104-124, con muchas referencias a ia bibliografa anterior.
Sobre Lugdunum y Arelate, vase Jones, RE, 52-54. La situacin era la misma en Narbona.
Elio no queda lo bastante claro en la exposicin que hace Rostovtzeff en SE H R E 2, e.g. 1.166-167, 21.
223, 225; 11.607, n. 21, 611-613, n. 27. Cf. Broughton, en Seager (ed.)5 CRR. 127-128, 129-130.
Sobre Palm ira, vase Jones, C E R P 2, 219, 231, 265-266 (junto con 458-459, notas 51-52),
563-564; R E, 55-57, 145; Rostovtzeff, S E H R E 1, 1.95 (junto con 11.575, nota 15), 157 (con 11.604-607,
notas 19-20), 171-172 (con 11.614-615, n. 34), 267-269 (con 11.662-663. notas 28, 31); The Caravan
Cities (1932); Les inscriptions caravanires de Palmyre, en Ml. G. Glotz (Pars, 1932), 11.793-811; I.
658
'
1. Cf. Finley, que habla de trabajo dependiente o involuntario, expresin que utiliza para
incluir a todos los que trabajaban para otro, no porque fueran integrantes de la casa de ste, como en
la familia campesina, ni porque se hubiera establecido un acuerdo voluntario, contractual (ya fuera por
un salario, honorarios o cuotas), sino porque se hallaban obligados a hacerlo debido a cierta condicin
previa, como el haber nacido en una clase de dependientes, o por deudas, por captura o por cualquier
otra situacin que, ya fuera por ley o por costumbre, les privaba autom ticam ente de cierta parte de su
libertad de opcin y de accin, habtualmente a largo plazo o de por vida (AE, 69).
2. Vase A rist.. A th . PoL, 2.2, 6.1, 9.1: Plut., Sol., 15.2, y otros textos; y cf. V.i. No puedo
admitir la interpretacin de Finley, en SD, 168-171, a la situacin de deudas soloniana, sobre la cual
espero poder publicar en breve un anlisis (el artculo conjunto de A. Andrewes y l, que promete
Finley en SD, 169, n. 39, no ha sido publicado-todava).
3. Sobre todas estas poblaciones no libres, vase el ndice a Lotze, M E D , s. vv. En cuanto a los
ilotas espartanos y los penestas tesalios, vase el texto de esta seccin bajo el epgrafe II. Servidum
bre, y las notas 18-19 (ilotas) y 20 (pienestas). Para los clarotas y mno'tas de Creta, vase Lotze, MED,
4-25, 79; sobre los mariandinos de Heraclea Pntica, idem, 56-57, 74-75, 79; Magie, R R A M , 11.1192,
n. 24; Vidal-Naquet, RHGE, 37-38: asimismo las siguientes notas 3? y 52; y respecto a los ciliros, cf.
Dunbabn, WG, 111, 414. Sobre los bitinios en el territorio de Bizancio, vase el texto de esta seccin y
la n, 17. Para ciertas previsiones que prohiban la venta de algunos de estos siervos, vase el texto y las
notas 35-36.
4. Sobre la condicin de los penestas de Etruria. vase esp. W. V. Harris, REU, 14-129 (esp.
121-122), cf. 31-40, 142. Para una exposicin ms reciente de los desarrollos socioeconmicos que hubo
en Etruria, con una numerosa bibliografa, vase M. Torelli, Pour une histoire de Pesclavage en
Erurie, en Actes du Colloque 1973 sur Vesclavage = Annales litiraires de Univ. de Besan con, 182
(Pars, 1975), 99-113. Y vase Arnold Toynbee, HannibaVs Legacy (1965), 11.541-544, Para ejemplificar
la variedad de terminologa que encontramos cada vez que salen a relucir siervos o gentes en situacin
cuasiservil, tai vez valga la pena mencionar el hecho de que Diodoro, cuando trata de los etruscos en
V.40 (utilizando acaso a Posidonio), llega a hablar de o deQaTevovres
( 1), de rbp LaxovovvTuv
NOTAS
ais,
43,
van
A
iros
; en
ulta
'Ote,,
s a!
xto,
del
lero
)ero
Y de
3ara
n la
esp.
tory
.186
, de
que
p ara
0 en
1p o r
icin
lu ier
je su
uedo
cual
mete
a los
dum-
IED,
1192,
5, Cf.
in y
y i as
(esp.
hubo
;e en
182
fcar
icin
)s en
VTO )V
(III. 1 0 -IV,
PP.
156-171)
659
oi.crwf ovx d'kyos QL&fbs que se visten de forma ms arreglada de lo que corresponde r xcctcc
ouXtxt}v
( 3), y de ol deg^evovres que naturalmente son distintos de ol \evO((jot ( 4).
5. Juv., Sal. , X IV .145-151; cf. P. M erton, 92 (de 324 d. C.); Plut., M or., 170a ( = De Superstit.,
10); Sneca, Epist., XC.39. En su Oral., XLVI.7 (que acaso date de comienzo de los ochenta), Din
Crisstomo cree que vale la pena jactarse de que ninguno de sus vecinos puede quejarse de haber sido
desahuciado por l, ya fuera ju sta o injustamente. Cicern achaca a M. Craso en Parad., VI.46. de
expulsiones vicinorum, probablemente una acusacin corriente. Para una coleccin de pasajes que
ejemplifican la violencia que soian inferir los ricos y poderosos a los pobres y humildes en el inundo
antiguo, vase el primer captulo de MacMullen, R S R , esp. 1-12 (con sus notas, pgs. 147 ss.). MacMu
llen habla de la existencia de unos tipos de poder extralegales que alcanzaban un grado bastante
sorprendente (idem, 7). Y vase VI.v y su n. 22.
6. El nico ejemplo que he podido encontrar de un hombre influyente que ejerciera su patronaz
go en Atenas, hasta el punto de interferir en el curso normal de la justicia, es la historia de Alcibades
y Hegemn de Tasos, el parodista, en A ten., IX.407bc, procedente del escritor, para nada crtico, de jos
siglos iv-jii Camaleonte de Heraclea Pntica {Tuc., VIH.48-6 resulta aqu de lo ms pertinente). Com
prese, en cambio, para el mundo rom ano, mi SVP, esp. 42-45.
7. Entre otras muchas obras, vase esp. Gunnar Landtman, The Origin o f the Inequality o f the
Social Classes (1938), 227-286, esp. 228-229; y tambin H . J. Nieboer, Slavery as an Industrial System
(1900). En mi opinin, W. L. W estermann insista con demasiado vigor en cienos derechos que l
crea que tenan los esclavos antiguos: vase sus SSG RA y la bibliografa que aparece en sus obras, idem
172-173.
8. Tenemos cierta informacin, generalmente en pequeos fragmentos, acerca de los esclavos de
las minas de plata (y plomo) del Laurion en el tica: vase la exhaustiva obra de Siegfried Lauffer,
Die Bergwerkssklayen yon Lqureion, l y II = Abhandl, der Akad;der.'Wiss:u. der Lit. In Mainz,
Geistes-v. sozialwiss. Klasse, 1955, n. 12, pgs. 1101-1217 = 1-117, y 1956, n .f> 11, pgs. 883-1018, y
l*-20* = 119-274 (para las revueltas que se produjeron en ellas en 7135-133 y en 7104-100 a.C ., vase
idem, 11.912-914 = 148-150 y 991-1015 = 227-251. Las principales fuentes para la primera revuelta son
Diod., XXXIV.2.19 y p ro s ^ y .9 ^ ^ y p a ra la segunda, Posd., f3^/v S7 F, 35v flpwrf A ten., VI.272ef).
Lucre;, VI.806-815, describe con simpata el destino de los esclavos de las minas de oro de ia comarca
del Pangeo (Escaptnsula, la Skapt Hule de Hdt, VI.46.3). Una horripilante descripcin de los
efectos letales de la minera, en este caso en las minas de mercurio de Pimolisa, cerca de Pompeypolis,
en Paflagonia (al oeste del ro Halis, al norte de Asia Menor), nos la da Estrabn, 'X II.iii.40, pg. 562.
Diodoro tiene dos relatos particularmente solidarios, acerca de las terribles condiciones reinantes en las
minas de oro de Egipto (111.12.1 hasta 14.5) y de plata de Hispania (V.35. hasta 38.3): vase Benjamn
Farrington, Diodo rus Siculus (conferencia inaugura! en Swansea, 1936, publicada en 1937) = Head and
Hand in Ancient Greece (1947), 69-70; asimismo I. G. Davies, en J H S , 75 (1955), 153, que aduce una
serie de argumentos en favor de la validez del cuadro que reproduce D iodoro, incluyendo ciertos pasajes
paralelos d las Cartas de san Cipriano. L a fuente para el primero de estos dos pasajes de Diodoro (el
que se refiere a las minas de oro de Egipto) es Agatrquides de Cnido. que escribi una obra Sobre el
mar Rojo a finales del siglo u a.C .: para el texto de los excerpic (realizados independientemente de ia
versin de Diodoro) d Fc, vase Geogr. Graeci Minores, ed. C. Mller, (Pars, 1855), 123-129,
frags. 23-29. Sobre Agatrquides, vase Fraser, PA, 1.173-174, 539-550 (esp, 543). Segn Estrabn
lll.ii.10, pgs. 147-148, Poiibio escribi de las minas de plata situadas cerca de Nova Cartago, en
Hispania, diciendo que se empleaban en ellas 40.000 hombres y que el estado romano sacaba unos
ingresos de 25.000 dracmas (ms de 4 talentos) diarias. Segn Plinio, N H , X X X III.97, las minas de
plata hispanas en tiempos de Anbal (finales del siglo m a.C.) producan 300 Ib. de plata diarias.
9. Entre los pasajes literarios que hacen referencia a ios x ^ qis olxovvTes estn Andc., 1.38;
Esquin., 1.97: Teofr., Charact., XXX. 15; M znznd., Epitrep., 378-380, ed. F. H. Sandbach = 202-204
ed. A. Koerte (todos referidos a la irotpoQ pagada a sus amos); y presumiblemente Ps.-Jen., Ath.
pol., 1.11 (en donde los amos se convierten en esclavos de sus esclavos); cf. Teles, fr. IVb (pgs.
46-47, ed. O. Hense. 1909), apud Estob., AnthoL, V. pg. 786 (ed. Hense. 1912). En Ps.-Dem.,
XLV1I.72, la esclava que x^Q^'
es una liberta; Dem., IV .36 debe de referirse sobre todo, si no
enteramente, a libertos; y Anecd. Gr., i . 316.11-13 (ed. I. Bekker) define a los x ^ qI-'olxovvres como
lbenos o esclavos. A Lampis, mencionado una y otra vez en Ps.-Dem ., XXXIV, se le llama dueo de
un barco unas veces ( vcvx\ t)qos, 6) y otras esclavo de Din { o x e r i en 5; 10 lo pone entre los
Traloes de Din); s era esclavo, podra considerrsele un x<^Q^ olxr, pero yo creo que es ms probable
que fuera liberto, como crea Sandys (vase su nota a F. A. Paiey y J. E. Sandys, Select Prvate
Orations o f Demosthenes, P [1898], 5n). De los xqls oxovi'Tes tenemos que distinguir en principio s
660
los esclavos alquilados a otros (y a los que se hace referencia con expresiones tales como dvy7roa
LLadofpoQovvTo), como en Ps.-Jen., A th . po l., 1.17; Jen., De vect., IV ,14-15, 19, 23; ise.. VIII.35;
Ps.-Dem ., LIIL20-21; Dem., XXVIL20-21, junto con XXVIII. 12; T eofr., Char., XXX. 17; Anecd.
Gr., 1-212.12-13 (ed. Bekker); cf. Plaut., A sin., 441-443. No conozco ningn estudio satisfactorio del
tema. Vase como ms reciente Elena Perotti, Esclaves xwyls oixovvres, en A ctes du Colloque 1972
su r Vesclavage (Centre de Recherches d histoire ancienne, vol. 11) = Annales littraires de FUniversit
de Besancon, 163 (Pars, 1974), 47-56; y Contribution ltude d une autre catgorie desclaves
attiques: les v&Qiroa /todo<poQovvTa, en Actes ... 1973 ... (..., vol.18) = vlnna/e
182 (Pars,
1976), 179-191, cf. 192-194. Vase asimismo, para el Egipto grecorrom ano, I. Biezuska-Maowist, Les
esclaves payant F TrotpoQ dans lgipte grco-romaine, en JJP, 15 (1965), 65-72; Quelques formes
non typiques de Pesclavage dans le monde aneien, en A ntichnoe Obshchestvo [ Sociedad antigua]
(Mosc, 1967), 91-96, el ltimo de ellos con una referencia (92 y n. 1) a un artculo, al parecer muy til,
escrito en ruso (lengua en la que no s leer), de Emiiy Grace Kazakevitch, publicado en VDI (1960, n.
3), 23-42.
10. Entre los diversos pasajes que recomiendan el cuidado de los esclavos enfermos, vase e.g.
Jen., M em ., IIiv .3 ; x.2; Oecn., VI 1.37. El despiadado consejo de Catn est en De Agrie., ii.4, 7.
11. Varrn, R R , Lxvii.2-3; cf. P lut., Crass., 2.7, donde se dice que Craso se preocupaba de sus
esclavos como si fueran herramientas vivas de la economa de su casa, eco de A rist., EN, VIII. 11,
H 6 \b A ( c f ,Pol., 1.4; 1253b32). Los pasajes de Columela son R R , Lvii.4 (tierras con un clima demasia
do riguroso o suelo rido), 6-7 (fincs alejadas).,
12. F. L. Olmsted, Journey in the Seaboard Slave States (1856, reeditado en 1904), 11.192-193;
The Cotton Kingdom (1861; ed. A. M. Schlesinger, 1953), 214-215.
13. Los dispensatores imperiales del principado, aunque de status siempre esclavos (ni siquiera
libertos), son considerados por P. R. C. Weaver (1a principal autoridad en la fam ilia Caesaris) como
funcionarios de grado medio dentro de ia burocracia imperial: vase su escrito en &4S (ed. Finley),
129-132; cf. su artculo Vicarius and vicarianus in the Familia Caesaris, en JRS, 54 (1964), 117 ss.,
en 118-120; y su Familia Caesaris (1972), 201-206, 251-252, etc.
13a. En un interesante y til artculo, aunque muy parcial y a veces descuidado, aparecido cuando
este libro estaba ya en prensa (Rural labour in three Romn provinces, en Non-Slave Labour in the
Greco-Romn W orld, ed. Peter Garnsey = Camb. Philol. Soc., SuppL Vol. 6 [1980], 73-99, en 77), C.
R. W hittaker comete precisamente este error: llega a hablar de esclavos mencionados en inscripciones
ocupando puestos adm inistrativos, como si estuvieran ocupados de la supervisin de la Finca, en la
recaudacin de la renta [ o del servicio domstico , irrelevante ahora], pero no en la produccin (las
cursivas son mas), como si la produccin aconteciera slo en los niveles ms bajos del trabajo. En la
siguiente pgina llega a decir, con cierta exageracin (haciendo referencia a Gsell, ERAR, mencionado
un poco antes en nuestro texto), que el celebrado catlogo de esclavos rurales del Africa romana
realizado por Gsell puede reducirse casi por entero, sin mucha violencia, a un personal supervisor y
domstico. Se ignora as, por ejemplo, la gran finca trabajada por esclavos de Pudentila, cerca de Ea,
en Tripolitania. a mediados dei siglo n. que casualmente slo conocemos por la existencia de un texto
literario nico como es la Apologa de Apuleyo. W hittaker hace la referencia ms breve posible a ApoL,
93 en su n. 27, pero sin mencionar e! gran nmero de esclavos (400 o ms) ni otro pasaje del mismo
discurso, 87, que demuestra que por lo menos gran parte de la finca era explotada mediante el trabajo
de esclavos. No hay nada que d a entender que esta situacin fuera excepcional, y puede que existiera
una cantidad bastante numerosa de fincas trabajadas por esclavos en el norte de frica, por mucho que
la mayora de 1a poblacin agrcola fuera como W hittaker dice que era. Constituye un serio error de
mtodo forzar siempre ios pocos testimonios de los que disponemos en una sola direccin, y pretender
que podemos saber que el trabajo de los esclavos era casi inexistente en zonas en las que los testimonios
son escasos y en gran medida epigrficos. Y e! manejo que hace W hittaker de los textos es a veces
equvoco. Llega a decir, por ejemplo, que en Diod., XIV.77.3, los 200.000 libios que se rebelaron
contra Cartago en 396 a.C . son llamados esclavos equivocadamente (78; cf. 200.000 esclavos y
otros, en la pg. 338 de su artculo aparecido en Klio, 60, 1978). De hecho, Diodoro, lejos de hablar
de 200.000 esclavos, dice que ios aliados de Cartago formaron un ejrcito y que luego se les unieron
hombres Ubres y esclavos; no se hace mayor hincapi en los esclavos, a quienes no se vuelve a
mencionar. Evidentemente W hittaker sabe ms de frica y ia Galia que de Asia. N o hubiera hablado
con tanta seguridad del supuesto predominio clarsimo de los laoi en ias tierras de los reinos helensti
cos (77) si hubiera recogido todas las referencias que se han conservado en torno a los laoi, que, de
hecho, son pocas, y por lo general limitadas a localidades especficas, sin que suelan permitirnos sacar
ninguna conclusin acerca de la condicin que tenan, excepto que se trataba de nativos no heleniza-
NOTAS
a
)5;
-d
j ej
)j2
:it
ves
_,s
nes
ua]
til
>g,
7.
sus
jl
3ia_
93;
era
m0
s .
ado
he
q
ines
1 ja
(las
n ja
ado
ana
)r y
a
Xto
f)/_
smo
)ajo
jera
qUe
r de
lcjer
njo s
eces
ir0n
3S y
lar
iror
/e a
ado
de
icar
jza.
(III .IV ,
PP.
171-180)
661
dos carentes de derechos polticos. Se equivoca asimismo W hittaker al suponer que los trminos parob
koi y katoikountes puede admitirse por lo general que se refieren ... a campesinos que tienen diversas
form as de dependencia (77, las cursivas son mas): sobre el significado de paroikos, equiparado en el
perodo romano a ncola (que no im plicaba ningn matiz de dependencia), vase Liii, n, 15, y II.v,
n. 30, incluida la referencia a Welles, RC H P, pgs. 353, 345. Resulta equvoco afirm ar que en la
inscripcin de feso, SIG \ 742, los paroikoi son colocados al lado de ios criados del templo y los
libertos (83), sin mencionar tambin a los isoteleis (categora privilegiada de no ciudadanos), al lado de
quienes son igualmente colocados (en ia lnea 44). Y de nuevo se equivoca W hittaker al negar (frente
a J . Strubbe, A group of Imperial estates in central Phryga, en A nc. Soc., 6 [1975], 229-250, en 235)
que Soa (los soenos) se hubiera convertido en una polis en tiempos de IG R R , IV.605: el decreto procede
de la @ov\j) y el orjfios, claro indicio de que es una polis, pues esta terminologa no tiene parangn (por
lo que yo s) con la de una simple aldea, desde luego no en Siria ni en Asia M enor; cf. Jones, CERP1,
69, 393, n. 64, y, sobre toda la cuestin en general, IV.ii y su n. 36.
14.
Vase Jones, L R E , 11.788-791, esp. 790 (junto con III.254, n. 48). Jernim o
E pist . ad Tit., L7 (M P L , XXVL566), presume que ei vilicus de su poca sera esclavo.
- . y : 15. La bibliografa en torno a-las: revueltas de los Esclavos en la Antigedad es muy amplia. El
mejor estudio por separado es, para los lectores ingleses, Vogt, A S IM (en traduccin inglesa), 39-92,
junto con 213-214, que hace suficientes referencias a otras obras. Vase tam bin, e.g., Toynbee, H L,
11.313-331. Sobre las revueltas en las minas de plata de Atenas durante la segunda mitad del siglo n,
vase la anterior n. 8; y para la guerra de Aristonico en Asia Menor en 133-129 a.C ., vase el apndice
IV, 3 ad init. y su n. 8. No tengo por qu perder ms tiempo con la revuelta de Sumaco en la
regin del Bosforo a finales del siglo a.C ., pues no hay motivos para suponer que Sumaco fuera
esclavo. [En apoyo de esta opinin puedo citar ahora a Zeev Wolfgang Rubinsohn, Saumakos: ancient
history, modern politics, en Historia, 29 (1980), 50-70, artculo que apareci cuando el libro ya estaba
terminado. Incluye una traduccin inglesa de la inscripcin de D iofanto. procedente del Quersoneso,
SIG '\ 709 = IOSPE, F.352J.
16,
Para la identificacin de originarii/originales y adscripticii /iva-roy qgoi, va
&4S (ed. Finley), 298-299 ss, = i?v 302'303 ss.; y 7?', 417. La ley de Valentiniano I y sus coemperadores de c. 370, es CJ, Xl.xlviii.7./?r.: Ouemadmodum originarios absque trra, ita rsticos censitosque servos vend omnifariam non licet (hay que datarla entre el nom bram iento de Graciano como
augusto en 367 y 1a muerte de Valentiniano I en 375). La medida fue abrogada (probablemente por
Teodorico II entre 450-460, para la Galia visigoda: vase Jolowicz y Nicholas, H I S R L \ 468) en virtud
de 142 dei Edictum Theodorici (en F1RA-, 11.683-710), que al parecer derogaba tam bin una prohibicin an ms restrictiva de los derechos que los amos tenan a comerciar con sus esclavos que la
constitucin arriba mencionada: vase M arc Bloch, en CEHE, P.252. En 327 C onstantino haba ordenado que los esclavos incluidos en las listas del censo (mancipa ascripta censibus) se pudieran vender
slo dentro de la propia provincia: CTh, X I.iii.2, dirigida al Comes Macedoniae (se entenda acaso que
la ley era vlida slo para la dicesis de M acedonia?) En C773, II.xxv.l (tal vez de 334) Constantino
protestaba de la ruptura innecesaria de las familias esclavas cuando se dividieron entre propietarios
particulares las fincas que la familia imperial tena en Cerdea, prohibiendo tales prcticas para el
futuro (en la versin de CJ, III.xxxviiL ll, se han interpolado referencias a los coloni adscripticii e
inquilini). Pero aunque Constantino habla en trminos generales de lo poco aconsejable que es romper
las familias, los trminos reales de la ley, incluso en su forma ms amplia de CJ, se aplicaran slo a la
divisin de fincas. En 349, Constancio II, teniendo en cuenta que, en determinadas (pero no especificadas) circunstancias, los soldados en servicio podran obtener permiso imperial para tener consigo a sus
familias (familiae), limita la medida especficamente a sus esposas, hijos y esclavos comprados con su
pecuiium castrense, excluyendo a sus esclavos incluidos en las listas del censo (servos ... ascriptos
censibus): CTh, VILi.3 = CJ, XII.xxxv.10.
17. Cf. Poib., IVJii.7, donde los Xao devueltos a los bizantinos por Prusias son, sin duda, tos
siervos bitinios. Vase W albank, H C P , 1.507.
Tuc., 1.101.2 (cf. II.v, en la pg. XX). Tucdides dice que la mayora de ios ilotas eran
mesenios, y que por eso llegaron todos a llamarse mesenios. Habla dos veces de mesenios e ilotas
(V.35.6; 56.2), y una de los mesenios y los dems ilotas (35.7), que se juntaron con desertores de.
Laconia (quiz algunos periecos, as como ilotas laconios), pero en 56.3 son simplemente los ilotas de
Cranlos. Sin embargo hace referencia ms de veinte veces a todos los que se fueron a Naupacto
llamndolos mesenios, y as es como se llamaban a s mismos los que se asentaron all (M /L, 74.1).
Sin duda alguna, los que sobrevivieron a ia revuelta de 465-464 y ss. eran principalmente mesenios.
Diod., XL63-64, 84.7-8, es muy poco de fiar (ntense esp. las exageraciones de 63.1, 4). Aunque el
662
terremoto se produjo en Laconia, de hecho en la propia Esparta, y habra cabido esperar, por tanto,
que los ilotas laconios aprovecharan la oportunidad para rebelarse (como, de hecho, debieron de hacer
algunos), Diodoro atribuye el papel principal a los mesenios (64.1, 2), sin hablar hasta ms tarde de que
los ilotas [laconios] se rebelaron todos a la vez
lo que debe ser una exageracin) y se
unieron a los mesenios (64.4). O tra vez, en 84.7-8, es slo a ios mesenios a los que se permiti ir de
Itome a Naupacto; los espartanos, dice Diodoro, castigaron (con la pena de m uerte, desde luego) a
aquellos ilotas que haban sido autores de la revuelta, y esclavizaron a ios dems, quiz una mala
m anera de entender foro (casi sin duda alguna la fuente que utiliza aqu Diodoro) la lengua de
Tucdides, que llama a todos ios que se establecieron en Naupacto mesenios (vase ms arriba).
19. Arrian o. Ind., 10.9 (escrito a mediados del siglo ii), habla de ios ilotas esprtanos como si
todava existieran en su poca; pero no tienen por qu causarnos ningn problem a, pues Arriano
simplemente transcribe aqu su fuente, Megstenes, que escribi alrededor de 300 a.C . (P. A. Brunt,
cuyo conocimiento de A rriano no ha sido superado, y que est preparando una nueva edicin del
segundo volumen de Arriano para Loeb, me comunica que l considera que se tipo de descuidos
constituye una caracterstica de este au to r). Quiz alguno s de los ilotas que q ed aro n despus de la
poca de Nabis lograran la libertad y otros se convirtieran en esclavos totales. P ara una refutacin
suficiente de Las teoras propuestas por Chrimes y Robins, vase B. Shimron, Nabis o f Sparta and the
Hlots, en CP, 61 (1966), 1-7. ,,
20. Entre los textos ms interesantes sobre los penestas de Tesalia estn Dem., X X III. 199, junto
con X III,23 (Menn el Tesalio lleva a 200 o 300 de sus penestas a Atenas, para que sirvieran en la
caballera a sus rdenes); A rqum aco. FG rH, 424 F, 1, apud Aten., VI.264ab; Jen.. HG, V I.i.11;
Teopomp., FGrH, 115 F, 81, apud A ten., VI.259f-260a. No conozco ninguna referencia ms a los
penestas en ningn contexto histrico creble con posterioridad al siglo \ a.C. Vase asimismo Lotze,
M E D , 48-53, 79. Sobre el hecho de que los penestas no pudieran ser vendidos al margen de la tierra,
vase la siguiente n. 35.
21. Vase Eleanr Searle, L ordship and Community: B a n k A bbey and its Banlieu, 1066-1538
(Toromo, 1974), 167, 174-175, 183, 194, 267-337 (esp: 268-269; 272-286).
22. Sobre algunos de esos regalos hechos por los reyes de Persia e incluso por los strapas, vanse
mis OPW , 38-40. No debemos aadir a ellos e! regalo que le hizo Farnabazo a Alcibades, segn cuenta
Nepote, A lcib ., 9.3, tremendo error de Nepote o de su fuente: vase Hatzfeld, Ah:.2., 342, n. 3.
23. Sobre el injusto trato que recibe Ajab, como cabra esperar, de los autores dei libro de los
Reyes, vase mi Herodotus, en Greece < R o m e , 24 (1977), 130-148, en 132-133 y n. 3. En su forma
actual, Reyes I y II son, por supuesto, bastante posteriores a) remado de Ajab (c. 850); pero yo creo que
el cuadro que se traza en la historia de N abot sobre el modo de ocupacin de la tierra que tenan los
israelitas es verosmilmente histrico.
24. Slo tengo que citar a Tod. SGH1, 11.185. esp. lnea 11, donde pretende que la
es suya,
con la importante consecuencia de que quedaba sujeta a pgoL. como demuestra la siguiente frase.
Podemos ver anunciada dicha pretensin en Jas Helnicas de Jenofonte, en donde las propiedades de la
substrapa Mania (III.i. 12) son tratadas como si lucran las propiedades de su amo Farnabazo, por lo
que se considera que han pasado a manos de los vencedores de ste ( 26). N aturalm ente, a juicio de los
griegos, hasta un strapa no era ms que un esclavo del Gran Rey (vase Jen., H G , IV.i.36:
6fi5ov\ovs); cf. la supuesta carta de Daro I, M /L , 12, dirigida a Vabrca j oXh (lneas 3-4), en la que
el rey habla de [t]t/v -^qv ... [y]^;-'. Los griegos y macedonios del siglo tv no distinguan con tanta
claridad como nosotros entre soberana y propiedad, y no estoy seguro de cul era realmente la
situacin en la Persia aquemnida.
25. A ese ao se le llama el ao 59. (de la era selucida: es.decir, 254-253 a.C . Vase Welles,
R C H P , pgs. 95-96 (comentario a n. 18.8-10).
26. Estoy pensando, en particular, en los recientes artculos de Pierre Briant, esp. RLER =
Remarques sur les Laoi et esclaves ruraux en Asie Mineure hlinistique, en A ctes du Colloque
1971 sur l esclavage = Anuales litiraires de Unversit de Besan con, 140 (Pars, 1972), 93-133, en
103-105. Briant cree que es seguro que los \a o i de la inscripcin de Laodice (Welles, RCHP, 18.8,
12, 26) no podan venderse con las tierras: cree que Laodice reciba slo las rentas de las tierras. Tal
error se hasa, al parccer, en dos premisas equivocadas. En primer lugar, Briant pone gran nfasis en el
hecho, sealado por Bikerman (y que yo tambin acepto), de que los campesinos se hallan vinculados a
su aldea y no a sus parcelas concretas: son ms adscripti vico que adscripti glebac (as se encontraban
tambin algunos campesinos tardorrom anos: vase TV.iii, 20-21). Pero a menos que pretendamos,
gratuitamente, que el griego no quiere decir lo q u e dice, hemos de adm itir que la propia aldea era
traspasada con toda seguridad a Laodice; y ello no da pie a negar que sus campesinos pasaran tambin
NOTAS
(III. IV,
PP.
180-184)
663
a l a ex reina, como nuestro documento dice explcitamente. En segundo lugar, Briant no ha entendido
correctamente, al parecer, las lneas 7-13 de la inscripcin (que han sido bien traducidas por Welles). Me
imagino que se habra visto inducido a error por la referencia que se hace en las lineas 9-10 a las rentas
del ao [selucida] 59. (cf. la anterior n. 25), y tal vez no se haya dado cuenta de que se especifica
este punto simplemente para dejar patente con exactitud en qu momento tiene que hacerse cargo
Ladice de las rentas: aqu resulta de lo ms pertinente RCHP, 70.9.
27. Reeditado ahora como C. Ord. P to l., 21-22. Este documento ha sido analizado una y otra vez
desde su primera publicacin hace ms de 40 aos por obra de H. Liebesny, Ein Eriass des Knigs
Ftolom aios Philadelphos ber die Deklaration von Vieh u. Sklaven in Svrien u. Phnikien, er. Aeg.,
16 (1936), 257-291. Bastara con citar a Rostovtzeff, SEH H W , L240-246 (jum o con III. 1400. n. 135), y
el estudio ms reciente, que es excepcionaimente claro y perspicaz, de Biezunska-Mafowist, E E G R ,
(3974), 20 ss., esp. 24-25, 29-31.
28. Biezuska-Malowist, EEG R, 1.25; Rostovtzeff, SEH H W , 1.342-343.
29. Vase Pippidi, PMOA, en P TG A (ed. M. I. Finley), en 75-76. Hace referencia a paysans
dpendants y los compara con los ychagCdrai o ^a^M Tai cretenses.
30. Sobre otros testimonios, que, si no, no se discutiran aqu, y que tal vez den indicio de la
presencia de siervos nativos, vase e.g. A ten., XV.697d, en donde talo 1 de Prgamo nombra un
txaoTTjs ... pauiXtxwv tiv tt^i 77)v AioXa: (a menos que leamos oixocurrs ^a a iktx s, con Atkinson,
SGCWAM, 39, n . 32); P iut,, E u m e n 8.9 (acibara en el territorio de Celenas, c. 321 a.C.); SIG',
282.14-15 y Welles, R C H P , 8 B.3 ss. (pedieis en Priene); OGIS, 215 y 351 (= Inschr. von Priene, 18 y
39: apara); SIGK 279.4-5 y Michel, RJG, 531.27 = SGDI, III.ii.5533 e.6 (Zelea); Estrabn, XILii.9,
pg. 539 {Jos reyes de Capadocia haban posedo anara en la regin de Mazaca). Agatrq. Cnid.,
FGrH, 86 F, 17, apud Aten., VI.272d, se menciona ya en el texto. Un trmino no tcnico que, por lo
general, lo mejor e.s traducir por dependientes (su equivalente latino es clientes), es irtkrai: vase
e.g. CIRB, 976 = IOSPE, 11.353, lnea 5 (inscripcin de Remetalces, 15 d.C ., procedente del reino del
Bosforo); P lut., Crass., 2VS1 (partos); cf. los TtQoarekroa de los rdiebs ilirios, que seguramente
eran siervos y llegaban a ser com parados por Teopompo con los ilotas de Esparta (vase el texto,
inmediatamente despus de dar la n. 17).
31. La inscripcin de Mnesmaco fue publicada por primera vez por W. H . Buckler y D. M.
Robinson, en A J A , 16 (1912), 11-82. y posteriormente en su edicin de las inscripciones de Sardes,
Sardis, VII.i (Leiden, 1932), n .: 1. H a vuelto a ser reeditada recientemente con traduccin inglesa y una
reinterpretacin, obra de . M. T. Atkinso, A Helienistic land conveyance: the state of Mnesimachus in the plain of Sardis, en Historia, 21 (1972), 45-74, cuyo anlisis acepto en trminos generales
(las lneas relevantes aqu son 1.11, 14-15, 16; 11.5): Su conclusin ms im portante (que, desde luego, es
correcta) es que la transaccin primitiva era lo qu los juristas ingleses llaman una traspaso y no una
hipoteca. Vase asimismo el articulo anterior de esta misma autora, SGCWAM, esp. (acerca de la
finca de Mnesmaco) 37, 40. Estoy tambin de acuerdo con ella en que Mnesmaco no deba de poseer
la hacienda en propiedad franca: su ocupacin es totalmente diferente de la que se concede e.g. a
Ladice v Arsitodcides (Welles, R C H P , 18-20 y 10-13). Debo decir que no me satisface tratar aqu a los
olxeTCti. como esclavos, pues la palabra xa ro txo vvT ^, que seles aplica en 1.16 no se utiliza, por lo que
he venido viendo, para los esclavos.
32. El mejor anlisis general breve que conozco es el de Rostovtzeff, SE H H W , 1.277 y ss. (esp.
277-280); IL 3196-1200, etc. Me ha parecido tambin muy instructiva la monografa completa realizada
por Iza Biezuriska-Maowist, E E G R . I, acerca del perodo ptolemaico; no he ledo el volumen II,
dedicado al perodo rom ano, hasta que haba acabado esta seccin. Se h a mostrado mucho inters por
este tema en Sos ltimos aos por parte de los especialistas soviticos, pero como no s leer en ruso no
he podido examinar ninguna de las obras que voy a mencionar ahora hasta que se acabe prcticamente
esta parte del libro. Las principales obras que han llegado a mi conocimiento son las siguientes:
1) La monografa de 36 pginas en ruso realizada por N. N. Pikus (pikous), cuyo ttulo en francs
seria Agriculteurs rovaux [producteurs immdiats] et ariisans dans VEgypie du 3e sicle av. n. .
(Mosc, -1969)v con la resea de Heinz Heinen en CE, 45 (1970), 186-188.
2) La aportacin de Pikus a las A ces du X e Congres imernat. de Papyrologues (Varsovia/Cracovia, 1961), ed. J. Woiski (Varsovia, etc.. 1964), 97-107, titulada Lesciavags dans PEgypte he!nistique>..
3) Un libro en ruso de 244 pgs., obra de K. K. Zelvvn (y M. K. Trofmova), cuyo ttulo en francs
sera Les fo rm es de dpendance dans ia Mditerrane orieniaie e l poque Hllmsiique (Mosc, 1969).
Consta de tres estudios distintos, el primero de los cuaies. obra de Zelvin, Les formes de dpendance
Tpoque hllnistique (pgs. 11-119). suena particularmente interesante, segn la resea que hace I.
F. Fikhman en CE, 45 (1970), 182-186, en 183-584.
664
4) El artculo de Zelyin en VDI (1967, n .c 2), 7-31, en ruso con resumen en ingls, cuyo ttulo en
ingls es Principies o morphological ciassification of i'orms of dependence.
5) Un libro originalmente publicado en ruso por T. V. Blavatskaia, E. S. Golubtsova y A. 1.
Pavolovskaia (Mosc, 1969), y posteriormente traducido al alemn con el ttulo Die Ski a ven in hellenis
tischen Staaten im 3.-1. Jh. v. C hr., W iesbaden, 1972, cuya tercera parte original, de Pavlovskaia,
obtuvo una resea de Biezuriska-Malowist en francs en CE, 46 (1971), 206-209.
6) Un artculo de Pavlovskaia en VDI (1976, n. 2), 73-84, en ruso con resumen en ingls, cuyo
ttulo en esta ltima lengua es Slaves in agrculture in Romn Egypt.
En mi opinin tal vez se haya hecho demasiado hincapi por parte de ciertos especialistas en el
hecho de que los arrendamientos conocidos (en unas zonas muy limitadas), a comienzos del perodo
ptolemaico especialmente, parecen ser contratos libres. Los campesinos s hallaban estrictamente
controlados en muchas de sus actividades agrcolas (vase e.g. Rostovtzeff, SE H H W , 1.279-280, 317,
320). Los que se ocupaban de la produccin de aceites vegetales se hallaban vigilados y -regulados hasta
unos extremos increbles: vase id., 302-305, basado especialmente en P. Rev. Laws, en pane reeditado
en W. Chr., 258 (cois. 1-22), 249 (36-37), 299 (38-58), 181 (73-78); y en H unt y Edgar, SP, 11.10-35, n.
203 (cois. 38-56). Considero que la cuestin del papel desempeado por los esclavos en la vida econ
mica de Egipto sigue estando todava abierta. En cuanto al empleo de esclavos en la agricultura durante
el perodo ptolemaico, com parto la opinin recientemente expresada por Biezuska-Maowist (en contra
de Claire Praux), segn la cual el problem a no puede quedar resuelto definitivam ente segn el estado
actual de las fuentes (E E G R , 1.59). Aunque en la misma obra llega a decir ms adelante que parece
justificado concluir que la esclavitud tena bien poca importancia, slo como form a de trabajo en los
mbitos bsicos de ia produccin {idem, 139, cf. 82), sin embargo afirm a tambin al menos tuvo
incidencia en las ciudades griegas, donde la esclavitud de tipo clsico tena bastante importancia, y
donde el nmero de esclavos debi de sobrepasar las modestas cifras que a veces se admiten en la
literatura sobre este lema (idem, 105). Incluso para la xqo egipcia ha dem ostrado muy bien que la
posesin de esclavos en el Egipto ptolemaico no se limitaba en absoluto a ios ricos, sino que bajaba
bastante en la escala social: result muy difundida en las casas de personas, poco acomodadas
(ENMM, 159, cf. 158 y esp. el primer prrafo de 161, acerca de el papel desempeado por esclavos en
las modestas casas egipcias). Vase tambin sobre este tema su E E G R , 1.134-136, 138-139, y dos
artculos (ya citados en la anterior n. 9): Les esclaves payant FaTrocop dans lgypte grco-romaine,
en JJP, 15 (1965), en 70-72; y Quelques formes non typiques deTsclavage dans le monde ancien, en
Antichnoe Obshchestvo [= A ncient Society] (Mosc, 1967), en 92-94, 96. Si hasta ia gente de fortuna
mediana utilizaba esclavos, seguramente ios que fueran verdaderamente ricos probablemente hubieran
utilizado ms. Si la clase propietaria en general no utilizaba en gran m edida el trabajo de esclavos en
Egipto, excepto para las tareas domsticas y en ios talleres de las escasas ciudades (vase esp. Bell.
Alexandr., 2.2), yo supongo que, entonces, la condicin de los hombres libres pobres (campesinos,
artesanos, jornaleros y otros) estaba tan sometida que haca superfluo el esclavismo legal. Sin embargo,
tengo la sospecha de que el trabajo no libre tal vez desempeara un pape! ms grande a la hora de
proporcionar su excedente a la clase de los propietarios de lo que la m ayora de los egiptlogos se han
tomado inters en dem ostrar, interesados principalmente como han estado en asuntos como la aporta
cin de los esclavos a la vida econmica en general, y no en el papel que tuvieron a la hora de
proporcionar su excedente a una clase bastante reducida de propietarios. En particular, tal vez fueran
ms importantes de lo que se ha querido reconocer por lo general ciertas formas de servidumbre por
deudas, incluidas las variedades ms onerosas de paramon (vase la siguiente n. 73). Y tambin puede
que contara mucho ms de lo que parece en muchas obras modernas la esclavitud mercanca, si la
contemplamos de la manera que yo defiendo, como medio de proporcionar a la clase de los propietarios
su excedente, y si estamos, por lo tanto, dispuestos a no desanimarnos por el hecho de que los egipcios
libres corrientes no poseyeran ningn esclavo, ni ms ni menos que los hombres libres pobres del resto
del mundo griego y rom ano, que posean como mximo uno o dos esclavos que, normalmente, trabaja
ban con l, como (por ejemplo) los atenienses pobres (vase Jen., M em ., Liii.3). Tambin pudiera ser,
no obstante, que ias presiones, de ndole econmica y no econmica, a las que se vean .sometidos los
egipcios de clase humilde, y el hecho de que parezca que costara menos mantenerse all que en cualquier
otro sitio del mundo grecorromano (vase Diod. Sc.. 1.80.5-6), fueran tan eficaces que pudiera extraer
se en Egipto un excedente m ayor de la poblacin libre que el que se les poda extorsionar en el resto del
mundo mediterrneo, por lo que habra habido menos necesidad all de tener esclavos.
33.
No ha sido muy apreciada su significacin ni siquiera por los dos especialistas marxistas que
ms recientemente han hecho unos anlisis interesantes de la ocupacin de la tierra en oriente: Heinz
Kreissig y Pierre Briant. Sobre sus principales obras en este campo, vase esp. Briant, RLER (en
n o ta s
665
) en
. 1,
nsaia,
uyo
i el
odo
inte
117,
ista
ado
n .
ntnte
itra
ado
:eCe
los
vo
v
i ja
e }a
aba
s
jen
dos
ie,
, en
una
ran
: en
\ell.
ios,
g0)
de
ian
-tade
ran
5or
de
la
ios
jos
5to
jaer,
ios
ier
?rjej
ue
nz
sn
francs) y DDAHA (en alemn), y Kreissig. LPH O (en ingls): las notas que aparecen en estos tres
artculos citan todo el material de im portancia restante, excepto las obras de A. H. M. Jones, que son
curiosamente ignoradas. Como ya no tendr ocasin de hacer ms referencia a ello, mencionar ahora
un reciente y tilsimo artculo de una especialista sovitica, I. S. Svencickaja, Some problems of
agradan relations in the province of Asia, en Eirene, 15 (1977), 27-54, que naturalm ente trata del
perodo romano. Cita muchos testimonios epigrficos y trata con mucha agudeza ios problemas en los
que se centra. Otros dos artculos anteriores de esta misma autora, escritos en ruso, los conozco slo
por sus resmenes en ingls, The condiion of the kaoi in the Seleucid kingdom, en VDI (1971. n .
1). 16, y The condition of the agricultural workers on the imperial domains in the province of Asia,
m VDI, (1973. n .c 3), 55, donde el nom bre de ia autora aparece en su form a anglizada Sventsitskaya
en ambos casos. [Slo cuando ya estaba en prensa el libro conoc el de Kreissig, Wirtschaft und
Gesellschaft im Seieukidenreich: Die Eigentums- und die Abhangigkaitsverhainisse (Berln, 1978), que
contiene una tilsima lista de los artculos y monografas relevantes de Kreissig hasta 1975 en su pg.
129; adase el articulo de Klio, 1977, mencionado en la siguiente nota].
34. Los que no estn familiarizados con el tema de la te^ooiAio: pueden empezar por leer ei
excelente articulito de F. R. W aitn, H ierodouloi, en OCD'\ 514. Vase asimismo Pierre Debord,
Lesclavage sacr: tat de 1a question, en Actes du Colloque 1971 sur Vesciavage = rmales lit. de
rU niw de Besangon, 140 (Pars, 1972), 135-150, con una extensa bibliografa; H epding, Hierodouloi,
en R E , VIH.ii (1913), 1459-1468; Bbmer, U RSG R, 11,149-189; III.457-470 ( 215-228). Sobre los
hierodulos de Asia M enor, vase Broughton, en ES.4K (ed. Frank), IV.636, 641-645, 684. Para Asia
M enor y Siria, vase H. Kreissig, Tempelland, Katoikeni Hierodulen im Seleukidenreich>>, en Klio, 59
(1977), 375-380. Para Egipto, vase esp. Rostovtzeff, SEH H W , 1.280-284 (junto con III.13S3-13S4, n.
90), 321-323; y W. Otto, Beitrage zur Hierodoulie im hellenistischen gypien ( = Abhandl.. Bayer.
Akad. d. Wiss.. Philos.-hist. KIasse, M unch, n. F. 29, 1950). [Una vez acabado ya este captulo,
cuando se estaban corrigiendo las pruebas, le el artculo de K.-W. Welwei, Abhngige Landbevlkerungen auf Tempelterritorien imheHenistischen Klenasien und Syrien, en A nc, Soc., 10 (1979), 97-118.]
35.
Sobre los ilotas de Esparta, vase foro, ^FGrH, 70 F , 117, apud E strab., VIII.v.4, pg. 365;
Mirn de Priene, FGrH, 106 F, 2
Aieneo, XIV,657cd; P lu t.y Inst. Lac., 41 = M or,, 239e (donde
habra que comparai i r g a T o v con t v m- & yet l v k \ e u ( } a i de H dt., VI.56; cf. mis O PW , 149-150). Sobre
los penestas de Tesalia, vase Arqumaco de Eubea, FGrH, 424 F, 1, apud A ten., VI.264ab. Para los
mariandinos de Heraclea-Pntica, vase Posidonio, FGrH, 87 F, 8, apud Aten., VI.263d; Estrabn,
XII.iii. 4, pg: 542.
36.
Como mejor texto y ms completo de todas las inscripciones relevantes de Commagene, vase
Helmut Waldmann, Die kommagenischen Kultreformen unter Konig M ithridates 1, Kallinikos und
seinem Sohne Antiochos I ~ tudes Prliminaires aux Religions Orientales dans l Empire Romain, 34
(Leiden, 1973), en el que son relevantes las siguientes pginas: 1} pgs. 59-79 (IG L S , 1.383 = Laum,
S tif., 11.148-153 = Michel, RIG , 735)f esp. 68 (lneas 171-186); 2) pgs. 123-141 (IG LS, 1.47), esp. 125
(lneas 30-32) y 127 (lneas 89-101; 3) pgs. 33-42 (IGLS, 1.51), esp. 34 (lneas 10-24); 4) pgs. 80-122,
esp. 84 (lineas 66-69) y 87 (lneas 151-165).
37. to s dos mejores ejemplos de la forma de qo6ov\ a que a m me interesa, aparte de los seis
mencionados ya en el texto (y en la nota anterior), son 1) la ;cw/toX de Ameria, en el territorio de
Cabira del Ponto (Estrabn, XIII.iii.31, pf. 557); y 2) Albania - Azerbaijn (Estrabn, XI.iv.7, pg.
503).
38,
E .g. 1) Pssino de Galacia (Estrabn, X II.v.3, pg. 567); 2) Ezanos de Frigia (IGRR, IV.571
~ OGIS, 11.502 y A E [1940], 44); 3) el templo de Zeus Abreteno en Misia (Estrabn, XII.viii.9, pg.
574); 4) el templo de Zeus en Olba de Cilicia (XIViv.10, pg, 672); 5) el templo de Auatis en Acisilene,
Y en otros lugares de Armenia (XI.xiv. 16, pg. 532); y 6) el templo de Zeus (Baal) en Betocece de
Fenicia septentrional, tema de una serie de documentos (conocidos desde ms de 200 aos) inscritos en
la puerta norte de su perbolos, cuya publicacin en IGLS, VII (1970), 4028 (con un buen comentario)
ha reemplazado a todas las dems (e.g. A /J , 147; OGIS* 262; IG RR, III. 1020; Welles, RCHP, 70). La
entrega que hicieron los Selucidas para siempre de la xfir) r &caroxoLxr^vi} al dios, avv toI s
ouinVQovG x a l xaO-qxovot.
deba de incluir a sus campesinos. Parece que la aldea se hallaba en ei
territorio de Arado y no en e] de Apamea: vase H. Seyrig, Antiquits syriennes 48. Arados er
Baetocaec, en Syria, 28 (1951), 391-206. Estoy de acuerdo con Kreissig, L PO H , 20, en que esta
concesin le dio al templo la total posesin de las tierras. Ms bibliografa sobre el tema de las tierras
de. los templos en Asia puede encontrarse en Magie, R R A M , 11.1016-1021, notas 62-66.
39.
Los ejemplos son: 1) el tempio de las Madres en Engio, Sicilia (Diod., IV .80.4-5; cf. 79.6-7};
y 2) el templo de A frodita en Erice, en Sicilia tambin: Estrabn menciona slo a presencia de gran
666
cantidad de prostitutas en tiempos pretritos (go;' ... IegoooXw ywai'xby vkrjges t o ttocaouv,
VI.ii.6, pg. 272); pero en los aos setenta a.C. haba pennuli Venerii en l ( C i c Pro Cuent., 43; y
vase Scramuzza, WVSS, y en Frank, E S A R , 111.317-318). Vase asimismo la anterior n, 34 para la
bibliografa sobre el tema de la teeoouXa.
40. Sobre Comana Pntica, vase E strabn, XIIl.iii.36, pg. 559; sobre Corinto, VIII.vi .20, pg.
378 (ms de mil uqoov\ ol tra ig a i), cf, XII. iii. 36, pg. 559: sobre Erice, vase la nota anterior. Las
muchachas de H dt., 1.93.4; 94.1; 199, y Estrabn, XI.xiv.16, pg. 532, son de distinta categora; su
status era temporal.
41. Vase e.g. Kreissig, L PH O , esp. 6, 26 (Oriental); Briant, RLER, esp. 118 (asitico), y
DDAHA; junto con sus muchas obras y las de Otros que citan en sus tres artculos. El nfasis que pone
Briant es distinto del de Kreissig: se centra en la aldea de campesinos, y se niega a emplear el trmino
siervo, evidentemente por el prejuicio errneo de que 1a servidumbre implica feudalismo y modo
de produccin feudal (vase esp. RLER, 105-107. 118); por ello prefiere utilizar un trm ino tan vago
como dpendants (idem, 106),
42. Sobre los pedieis de Priene, vase SJG:, 282 (= JP, 3).14-15; Welles, R C H P . 8 (= iP ,
16).B.2, 3; OG1S, 11 (= IP, 14).5-6. Me parece a m que Rostovtzeff tiene dem asiada seguridad en
SE H H W , 1.178-179, junto con I I I .1355, n. 44 (en donde la referencia que se hace a Rostovtzeff, SGRK
[Kolonat) debe de ser probablemente a la pg. 260). Cf, la siguiente n, 46. Los avogTroda de los que
se jactaba ante Jeries en 480 Pitio el Lidio de Celenas, tai vez fueran siervos (H dt,. V II.28.3 : cf. Plut.,
E um ., 8.9, citado en la anterior n. 30).
42a. Resulta aqu particularmente instructivo un texto analizado en el apndice II: Jen., A nab.s
VU.viii.8-j9, esp. 12, 16, 19. Nos muestra a un rico persa, Asdates, en pleno ao 400 a.C ., que emplea
en su finca de la llanura que circunda Prgam o gran nmero de esclavos, de los que, despus de que se
hubieran fugado muchos (12), captur Jenofonte unos 200 ( 19). Los grandes personajes brbaros
solan estar de io m s dispuestos a adoptar lo que era la prctica de os griegos.
43. Sobre estos dos procesos, vase ante todo Jones, G C AJ y CERP2: y V. TsCherikower [en
otras partes citado normalmente TcherikoverJ, Die helienisiischen Stdxegrndungen von A lexander
dem Grossen bis a u f der Rm rzeit = Philolgus, Suppl. XIX. i (1927).
44. Estos dos ejemplos lo son de traspasos a Aristodcides (RCH P, 10-13 = OGIS, 221) y
Ladice (RCHP, 18-20 = OGIS, 225 + ). Ei mejor anlisis de estas transacciones es el de Atkinson,
SGCWAM. Acepto 1a opinin de Kreissig, LPHO, 19-20 (cf. 18-19), de que los reyes helensticos
estaban dispuestos a hacer concesiones hereditarias de tierras en Asia, en lo que podramos llamar
propiedad franca, no slo a) a ciudades (vanse los dos ejemplos citados en el texto, inmediatamente
despus de la referencia a esta nota) b) a templos (vase el n. 6 en la anterior n. 38), y c) a individuos
particulares, acompaadas del derecho a adjuntar las tierras al territorio de una ciudad reconocida
(como en los dos ejemplos que se dan al comienzo de esta misma nota), sino tambin d) a individuos
particulares, sin que se les adjuntara ese derecho: vanse 1) la inscripcin procedente de las proximida
des de Escitpols, en Palestina, publicada por Y. H Landau, A Greek inscr. found near Hefzibah,
en IEJ, 16 (1966), 54-70, lneas 22-23 ( IVa), que ha sido reeditada, con bibliografa, por T. Fischer,
en ZPV33 (1979), 13M 38 ( /=); v 2) Welles, RCHP. 51. lneas 20-21; cf. SIG ', 332 (esp. lneas 9-15,
18-23) y SEG, X X .411 (esp. lnea 33). No puedo seguir a Kreissig (LPHO, 17, 20), no obstante, a la
hora de incluir IG R R , III.422, pues es de fecha romana. Sin embargo, tal vez estas concesiones, las de
mi tipo d), a pesar de ser hereditarias en el sentido de que no revertan autom ticam ente a manos del
rey una vez muerto el destinatario, como las tierras de los clercos, podan ser derogadas si el rey
encontraba que el destinatario era culpable de algn delito, cosa que no podra ocurrir (o habra sido
mucho menos verosmil que ocurriera) en el caso de m tipo c); de aqu proceda una de las ventajas de
este tipo de concesiones.
45. Vase Rostovtzeff, S E H H W , 1.509 (junto con III.1441, n. 285 y las referencias que all se
dan, esp. Rostovtzeff, SG R K , 261-263), y en CAH , VIL 182-183: Welles, R C H P , pgs. 96-97; Tam,
H C , 134-138.....................
46. Welles (RCHP, pg. 53), afirm a que a interpretacin unnime de RCH P. 8 es que el rey
en cuestin haba permitido que los pedieis que se presentaran en ei plazo de 30 das se convirtieran en
TvQoiHot ... de Priene, lo que para ellos supona una gran ventaja, por cuanto, en su. condicin de
faoiKixol Xcto eran poco ms que siervos, mientras que mediante su relacin con una ciudad griega
conseguan bastante libertad. Kreissig admite esta opinin, haciendo simplemente hincapi en que ios
que no se presentaran seguiran siendo \a o . Existan las dos posibilidades (LPHO, 24). Frente a ello,
yo destacara no slo que no existe referencia alguna en la inscripcin a los Xcto c. Atkinson,
n o ta s
ts
u
y
ie
o
o
;o
;n
^
le
se
5>>
n
er
y
r>
3s
3r
te
)s
la
)s
a>>,
r,
5,
la
le
]
:y
o
le
,e
,
v
(111.iv ,
pp.
185-195)
667
SGCWAM, 38), sino quepenemos que tom ar la palabra iraem xelr en un sentido (e ld e convertirse en
7r)Ofxos), que nunca he visto en ningn otro contexto.
47. Atkinson, SGCWAM, 38-39, se equivoca ai llamar a este documento el testamento de talo
III; pero tiene muchas cosas tiles que decir acerca de esta inscripcin y sobre la cuestin que estoy
tratando ahora en general {idem, 37-42, 53-57).
48. El caso ms claro, a mi juicio, es el de Hasta en Hispania, donde una inscripcin de 189 a.C .,
ILS, 15 = F IR A , F.51, recoge una decisin de Emilio Paulo, segn la cual quei Hastensium servei in
turri Lascutana habitarent leiberei essent, y podran seguir poseyendo y ocupando, con el beneplcito
del populas senatusque R om anus, su agrum oppidum qu.. Creo que probablem ente tiene razn
Haywood (TSCD, 146-147) al hacer hincapi en que la posesin de la tierra que tenan los llamados
servi (aunque no llegara a la propiedad) demuestra que es ms probable que fueran siervos que no
esclavos; y a este respecto los com parara con la condicin del servus quasi colonus (si se me permite
llamarlo as) germano, del que nos habla Tc., G e r m 25.1 {vase IV.iii, 12). El empleo de la palabra
tcnica servi me parece a m que demuestra que los lascutanos no eran hechos liberi simplemente en el
sentido de que se les sustraa al control de los hastenses (como dice A /J , pg. 250, nota a su n .c 2).
Mi segundo ejemplo resulta particularm ente interesante, por ser el nico ejemplo de siervos del templo
que hay en Italia {Frank, E S A R , 1.293-294): Cicern, Pro Cleunt., 43-45, acusa a Opinico de tratar
como si fueran libres y ciudadanos rom anos a los Marciales de Larinum, en Italia, a quienes llama
ministri publici Martis e in M ariis fam ilia , comparndolos a los Venerios de rice, en Sicilia (mi tercer
ejemplo, ms adelante), y aade que Opinico provoc con su actuacin un gran resentimiento entre
los decuriones y todos los ciudadanos de Larinum, que pusieron un pleito a Opinico en Roma. No
se nos dice quin lo gan, pero parece verosmil que fuera Opinico, porque a Cicern le habra
interesado mencionar su condena {vase Haywood, TSCD, 145-146) y no lo hace. Mi tercer ejemplo son
los Venerios de la ciudad siciliana de Erice, sobre cuyo status en tiempos de Verres parece que hubo
ciertas disputas: vase esp. Ce,, Div. in C a e c 55-57, acerca del curioso caso de Agnide de Lilibeo, a
quien Cicern llama liberta Veneris Erycinae, diciendo que se haba hecho copiosa plae ei locuples,
quien declar bajo presiones que se et sua Veneris esse, a consecuencia de lo cual se vio de nuevo
reducida a la esclavitud por el cuestor de Verres, Q. Cecilio Nger, si bien parece que le devolvi la
libertad el propio Verres {vase Scramuzza, WVSS, y Frank, E S A R , 111*317-318).
49. V anselos ndices de esta obras y, en Newman, PA , esp. IIL394; IV.304. Aristteles hace
referencia a ttlqoixoi en Pol., 11.9, 1269b3; 10, 1271b30, 1272al, 18; V.3, 1303a8 (cf. Plut., Mor.,
245f) V IL6 ,1327b 11: 9, 1329a26; 10, 1330a29. Hay unas anotaciones muy buenas al empleo que Aristteles hace de la palabra ireQoixoi en Finley, SSAG, 176; y vase Lotze, M E D , 8-9.
50. Sobre los nrQoixoi de Esparta, vanse tambin mis OPW , 93, 331-332, 372. Para tratados
generales, vase Busol-[Swoboda], GS, 11.663-666; J. A. O. Larsen, s. v. Perioikoi en RE. XIX.i
(1937), 816-833, en la.s cois. 816-822: Pavel Oliva, Sparta and her Social Problems (Praga. 1971). 55-62.
51. Vase Larsen, op. cit., 822-824, 825-832. Para Argos, vase W. G. Forrest, Themistocles
and Argos, en CO, 54 = n. s. 10 (1960). 221-241. en 221-229; Lotze, M ED , 53-54; K. W. Welwei.
Unfreie im antiken Kriegsdienst, l. A th en und Sparta ( - Forsch. zur ant. Sklaverei, 5, Wiesbaden,
1974), 182-192. En cuanto a los irQoixoi de Cirene (HDT., IV. 161.3), vase el apndice V, 5.
Todava no he sido capaz de hallar sentido a la complicadsima estructura .socieconmica de Creta y por
ello har simplemente referencia a Lotze, M ED , esp. 4-25, 79.
52. Vase e.g. Arist., Pol., V.6, 1305b5, 11, 36. Tambin Platn hace referencia a los mariandinos en Leyes, VL776cd, en donde se es com para a los ilotas y a los penestas.
53. El empleo en alemn de estas palabras vara un poco. Segn Busolt-[Swoboda], GS, 11.670,
n. 4, Hrigkeit y Leibeigenschaft son conceptos claramente distintos, aunque generalmente se entiende
por Leibeigenschaft el mximo grado de Hrigkeit fias cursivas son mas], que as? se distingue de la
esclavitud, ya que el siervo no se considera simplemente como objeto sino que se reconoce su carcter
de persona hasta cierto grado. Acaba de terminar su anlisis de los ilotas, a quienes llama Hrige,
aadiendo Dentro del concepto general de Hrigkeit hay que incluir a los siervos de la gleba y
precisamente a ios campesinos ieibeigenen que tenan restringida su libertad individual, estaban sometidos a la gleba y obligados a satisfacer las cargas domaniales, as como a la prestacin de servicios
personales {idem, 670). Todo el prrafo es excelente.
54, Hay un anlisis completamente insatisfactorio de M en and., Hero, 30-40 (y de su H ypoth.,
3-4) en A. W. Gomme y F. H. Sandbach, Menander. A Comnintary (1973), 385, 390-392.
55. Gomme y Sandbach, op. cit., 390, se equivocan sin duda al pensar que iscr., XIV (Plat.), 48
hace referencia a que los plateenses de A tenas vean a sus hijos esclavizados por una pequea deuda
(etc.). Se presenta a los oradores de Platea como si acabaran de llegar a Atenas como suplicantes ( 1,
668
etc.): todava no se les haba acogido en Atenas como en 427 (cf. 51) y de hecho estn todava
errantes y van de mendigos { 46), con sus familias destrozadas ( 49). Y ello, tanto si se piensa que
el discurso fue escrito en una ocasin determ inada en 371 como si se le considera un ejercicio de retrica
posterior.
56. Sobre los textos de Mateo a los que hago referencia, y sobre las materias de las que tratan,
vase principalmente el excelente artculo de Dieter Nrr, Die Evangelien des Neuen Testaments u.
die sogenannte Hellenistische Rechtskoine, en ZSS, 78 (1961), 92-141, en 135-138 (Vollstreckung),
140-141 (Zusammenfassung), Cf. Griechisches und orientalisches Recht im Neuen Testament, apor
tacin de Nrr a las A ctes du X e Congrs imernat. de Papyrologues (Varsovia, etc. 1964), 109-115.
57. Vase Bezunska-Maowist, E E G R , 1.29-49 (anlisis muy claro), 99-100; Praux, E R L , 312-317,
537-543, y cf. 308-312. En inters de la administracin real, se ponan restricciones a la ejecucin en la
propia persona que pudiera hacerse e.g. sobre los 'cxnXivot ye^y-yo y ruTeXcls: vase P. Tebt.,
5.221-230 ( = M. Chr., 36).
58. Para esta frase y la que est al final de la frase anterior del texto, basta hacer referencia a
Weiss, GP, 510 ss. (esp. 514-519); N rr, op. cit,. 137; y (para Egipto), Biezuiska-Maowst, loe. cii. (en
la anterior n. 57). Esta ltima lo expresa perfectamente: Es cierto que la poltica dei Estado tenda
visiblemente a restringir e, incluso, a abolir la esclavitud definitiva sancionando a los deudores privados
insolventes. El PS1, 549 [sobre el cual, vase idem, 28-29, 47] parece temer que a finales de la poca
ptoiemaica la servidumbre de hombres libres estuviera prohibida, mientras que la esclavitud temporal
[que yo llamara servidumbre por deudas ] era, verosmilmente, aceptada (idem, 48). Sobre la
servidumbre por deudas en la Cortina de Creta del siglo v, vanse Inscr. Cre., IV .72 - R. F. Willetts,
The Law Code o f Gortyn (= Kadmos, Suppl. J, Berln, 1967), 39-40: Col. 1.56 a 11.2 (con traduccin
ingl.); y vase tambin Willetts, Aristocratic Society in Ancient Creie (1955), 36, 54-56. Tengo que
mencionar tambin a este respecto a Din Cris., XV.20, quien dice que x a g a xoXXms x a i opooQa
cvvofiovutvios los padres pueden vender a sus hijos: no se mencionan ias deudas, y aade Din que ios
padres pueden m atar a sus hijos. Probablem ente esto se refiere a derecho rom ano; pero sobre a venta
d lo s hijos, vase un pasaje que viene:;ms adelnte: n hiiestrs texto y sus notas 74-75.
59. Entre los mltiples tratam ientos del nexum , vase el brevsimo que hacen Jolowicz y Nicholas, H IS R L \ 164-166 (cf. 189-190), que dan alguna bibliografa y el texto de V arrn, L L , VII. 105.
60. En contra Frederiksen, quien piensa que en tiempos del Imperio resulta bien claro que se
intent realmente poner en vigor en las provincias el principio romano de que no se poda convertir en
siervo ni meter en la crcel a nadie si no era con una orden de los tribunales (CCPD, 129-130), y que
el gobierno imperial introdujo para las deudas unas formas y procedimientos ms suaves y leves que
los que se conocan en las provincias (CCPD, 143), No veo por qu iba a estar justificada su
invocacin explcita (CCPD, 130, n. 14) a la autoridad de Mitteis: no tengo ms que citar, acerca del
principado, el prrafo de R uV , 450 que term ina diciendo: Puede, pues, suponerse que en el primer
siglo del Imperio la ejecucin personal se transform en una institucin prctica comn; se halla
atestiguado en la propia Italia. Cf. asimismo la L ex Rubria. FIRA, P. 174-175, n .0 19, xxi.19; xxii.46
(el derecho romano aplicado en la Galia Cisalpina durantelos aos cuarenta a.C .); L ex Ursonensis, id.
179, n .B 21, lxi. 1-3, 6 (colonia de ciudadanos de Csar, Colonia Genetiva Julia, 44, a.C .). Slo durante
el Imperio tardo, dice Mitteis (RuV, 451) vemos que ei emperador de la Roma tarda condena
terminantemente a ejecucin personal, de hecho desde 388 d.C. (CTh, IX .xi.); y en la siguiente
pgina opone el estado de derecho a a situacin de hecho, demostrando a continuacin que la
ejecucin personal segua viva en tiempos de Justiniano. Resultara apropiado ahora citar a Schultz,
C R L, 214: ia cessio bonorum (sobre la cual vase el siguiente tercer prrafo del texto y las siguientes
cuatro notas) era considerada un privilegio excepcional y no el punto de partida de una nueva
evolucin en el derecho de ejecucin. La ejecucin en la persona segua siendo, al parecer, demasiado
importante para permitir que se ia restringiera an ms.
61. Sobre la bonorum vendiiio, cessio y distradio, vase Buckland, TBRL'\ 402-403, 643-645,
672-673; Jolowicz y Nicholas, H ISRL-, 217-218, 445; Crook, L L R , 172-178. Me gustara recomendar
asimismo un ingenioso y entreienido artculo que trata de un teme (ia decociio) intimamente relaciona
do con la cessio bonorum: J. A. Crook, A study in decoction, en Latomus, 26 (1967), 363-376; cf.
su L L R , 176-177.
62. Vase Frederiksen, CCPD, 137-141, que atina bastante al atribuir la ley a Csar y no a Augusto.
63. Sobre la cessio bonorum en general sigue sin haber sido superado von Woess, PCBRR (pero
vase la siguiente n. 64): da las referencias a las primeras obras de Luden Gunoun, La cessio bono
rum, y M. Wlassak, en RE, 111.ii (1899), 1995-2000. Ei me.ior resumen en ingls que yo conozco lo da
en un solo prrafo de Zulueta, Inst. o f Gaius, 11.136. Una obra muy conveniente que utiliza los
n o ta s
(III.iv,
pp.
195-203)
669
670
(Caracalia, 211-217), 10 (293); V.xliii.l (294); VII.xvi.39 (294): Fr. Val., 33 (313); C T h , IV.vi.6 (323);
cf. P aul., S e n t ., V .i.l; D ig., XL.xii.33. Se dice que se produjeron esclavizaciones de provinciales libres
a consecuencia de las exacciones de ios rom anos a finales de la repblica y comienzos del principado:
vase e.g. Plut., L ucull., 20.1-4; Apiano, B C , IV.64; Tc., A n n ., IV.lxxii.4-5. Para las fuentes literarias
y los papiros del Imperio romano tardo, vase Jones, L R E , 11.853-854 (junto con III.287, n. 71): los
ms claros son Zs., 11.38.1-3; Liban., O ra l., XLV I.22-23; Rufino, His. M o n a c h 16 (cf. V.vi) =
His. M o n a c h . in A e g ., 14.5-7, ed. A. J. Festugire (Bruselas, 1961); Casiod., Var., V III.33 (vase el
texto, inmediatamente despus de la n. 73); P. Cairo, 67023; asimismo Evagr., H E , 111.39 (cf. IV.vi).
Debera decir algo de cierto tipo de liber h o m o bo n a f i d e serviens (condicin que poda aparecer de
varias maneras distintas: vase por ejemplo Berger, E D R L , 562), a saber, el hom bre que se haba
dejado vender voluntariamente como esclavo p a r a repartirse el p recio . Hay tantos textos jurdicos que
tratan de esta situacin que debi de ser algo bastante corriente, y no slo durante el Imperio tardo o
incluso durante el perodo severiano, especialmente si la referencia a la reglamentacin de Adriano
sobre este asunto que encontramos en D ig . , X L.xiv.2.pr. no es una interpolacin. Yo dira que ei
hombre que consintiera en venderse a s mismo para hacerse con parte del precio de su persona, lo hara
normalmente con la finalidad de salvar a su familia, si no a s mismo, del hambre (no he ledo nada ms
reciente que Buckland, R L S [1908], 427-433. P ara ms bibliografa, vase e .g . Kaser, R P , P [1971],
241, n. 49, 302, n. 8). [Una vez term inado este captulo repar en el artculo de Theo Mayer-Maly, Das
Notverkaufsrecht des Hausvaters, en Z S S , 75 (1958), 116-155.]
76. Se hace un buen tratamiento de este tema en Isaac Mendelsohn, S lavery in the A n c ie n t Near
E ast (Nueva York, 1949). Me gustara asimismo llamar la atencin sobre las breves notas en torno a
este asunto que hace Finley, SD, 178, y el artculo de J, Bottro, Dsordre conomique et annulation
des dettes en Msopotamie Tpoque paio-babylonienne, en J E S H O , 4 (1961), 113-164, que trata
principalmente del famoso edicto del rey A m m i-saduqa de Babilonia (el cuarto sucesor de Hammurabi),
77. Vase Th. Mommsen, R o m . S tr a f r ., 949-955. Dos ejemplos de suma im portancia de tiempos
del reinado de Nern son: a) Suet., e r o , 31.3, en donde el emperador ordena que los presos de todo
el imperio sean enviados a Italia a participar en las obras de construccin del canal que haba proyecta
do para unir el lago Averno y Ostia, y b) Jos., BJ, III.540, junto con Suet., e r o , 19.2, en donde
Vespasiano enva a 6.000 jvenes de los judos capturados en Tariqueas en septiembre de 67, para que
trabajaran en el canal que atravesaba el istmo de Corinto, cuyas obras haba empezado ei propio Nern.
78. Sobre los confesores enviados a las minas de cobre de Fenn, vase Euseb., H E , V III.13.5;
M art. P a l., 5.2; 7.2-4; 8.1, 13; para los de las minas de prfido situadas enfrente de ia Tebaida, Mari.
P a l., 8.1; 9.1; p aralo s que fueron enviados a la s minas de Cilicia, M a r t . Pal., 11.6, junto con 8.13; 9.10.
79. Vase Fulvio Canciani, Lydos, der Sklave?, en A n tik e K u n s t , 21 (1978), 17-20; G. Neumann, Zur Beischrif auf dem Kyahos, ibidem , 21-22. Este pintor no puede ser el mismo que el
famoso Lido, que. firm a o Auoos.
80. El epitafio se halla reproducido en A n th o l . L a t., II.ii = Carm. L a t . E p ig r ., ed. F. Bcheler
(Leipzig, 1897), 468, n. 1015.
notas
3);
res
io:
i as
los
.* el
vi),
de
ba
que
oo
ano
t el
aria
ms
71),
Das
Jear
io a
lion
rata
ibi).
ipos
iodo
cta3nde
que
irn.
13.5;
4art.
9.10.
Neuue el
heler
; a su
; esta
548).
70:
:e der
io, J.
erger,
iris: a
lucido
de la
imada
ian de
vase
laiser-
( I I I.iv - v ,
pp
. 2 0 3 -2 1 2 )
671
4. Sobre las incapacidades del propio liberto, vase Duff, F E R E . caps, iii, iv, vii; y 1a bibliografa
de Berger, E D R L , 609, s.v. operas liberti. Hay un breve resumen en Crook, L L R , 51.
5. La nica autoridad explcita para ello es Hist. A u g ., P ertin a x , 1.1; cf. P I R 2, IV.63-67, H,
n. 73.
6. Vase en particular Mary L. G ordon, The freedmans son in municipal life, en JRS, 21
(1931), 65-77; y ms recientemente Garnsey, DFLP (sobre todo, aunque, desde luego, no enteramente,
sobre Benevenlo); asimismo e.g. J. H. D Arms, Puteoli in the second century of the Romn Empire;
a social and economic study, en JR S , 64 (1974), 104-124. esp. 111-113.
7. Sobre Licinio, vase P I R :, IV.iii (1966), 228-229, I, n. 381. Sobre su mal comportamiento en
la Galia, vase esp. Din Cas., LV.21.2-8; Suet., D iv. A u g ., 67.1; Snec., A p o c o l . , 6. Se habla de su
riqueza como si fuera comparable a la de Palante (Juv., 1.109; cf. ms adelante y n. 9) y hasta en 470
se le menciona en compaa de otros siete libertos imperiales famosos (incluidos Palante y Narciso) en
Sidonio Apolinar, E p ., V.vii.3, Aparece en el n. 7 en Duncan-Jones, E R E Q S , 343-344, App. 7: The
size of private fortunes under the Principate.
8. P lut., Crass., 2.3, dice que Craso tasaba sus propiedades en 55 a.C. (despus de que haba
hecho enormes regalos) en 7.100 talentos (poco ms de 170 millones de HS); y segn Plinio, N H ,
XXXIII. 134, tena tierras por valor de 200 millones de HS (ms de 8.000 talentos). Su famoso comen
tario es citado por Plinio, loe. cit., refirindose a mantenimiento de una legin durante un ao (que
Frank, E S A R , 1.327, estima en casi 1 milln de denarios y Crawford en 1,5 millones para esa poca:
vase VIII.v y su n. 10); pero en Cic., D e o ff ic ., 1.25, se hace referencia a un e x ercitu s , y en Cic.,
Parad., V I.45, se hace an ms explcito: Craso lleg a hablar de un exercitus de seis legiones con
caballera e infantera auxiliares, que habra costado cerca de 30-60 millones de HS al ao mantener.
9. Sobre Narciso, vase Din Cas., LX(LXI).34~4 (100 millones de dracmas = 400 millones de
HS); en cuanto a Palante, Tc., A n n . , XII-53.5 (300 millones de HS), y Din, L X II.I4.3 (100 millones
de dracmas).
10. Baso esta cifra en el hecho de que en 43 a.C. Cicern (X III Phil., 12, cf. 10, y II Phii., 93)
llegaba a decir que el senado haba prometido a Sexto Pompeyo 700 millones de HS, en compensacin
por la confiscacin de las propiedades de su padre. Cf. Apiano, B C , III.4: en 44 a.C . se le haban
ofrecido a Sexto 50 millones de dracmas = denarios (200 millones de HS). En 39 a.C . la cifra ascenda,
al parecer, a 70 millones de HS (Din, XLVII1.36.5: 17.500.000 de dracmas).
11. La opinin habitual de que ello aconteci slo o principalmente a partir del reinado de
Adriano ha sido rebatida por Weaver, en las obras mencionadas en la anterior n, 3: vase brevemente
S A S (ed. Finley), 137-139.
12. Vase Jones, L R E , II.567-570; M. K. Hopkins, Eunuchs in politics in the Later Romn
Empire, en P C P S , 189 = n. s. 9 (1963), 62-80 (se ha reeditado este artculo, con unas cuantas
correcciones, como el cap. iv, titulado The poltica! power of eunuchs, en el libro de Hopkins
mencionado en la siguiente n. 18).
13. Sobre la carta de Epifanio, vase A c t a Conc. O e c ed. E. Schwartz, L iv.3.222-225.
293-294. Este tema lo trata tambin Pierre Battifol, Les prsents de Saint Cyrille la cour de Constantinople, en sus iu de s de Uturgie et d archol. chrt. (Pars, 1919), 154-179. La lista de sobornos
pagados a Crseros se encuentra en la pg. 224 de los A c t a , lneas 14-20. Mansi, V (1761), 987-989,
reproduce la carta de Epifanio, pero omite la cdula de los sobornos de Cirilos que est al final ( 294
de los A c ta Conc. Oec.). Vase asimismo Nestorio, The Bazar o f Heracieides, trad. ingl. del siraco
realizada por G. R. Driver y L. Hodgson (Oxford, 1925), 272, 279-282, 286 y esp. 349-351; cf.
xxii-xxiii, xxx (slo se ha conservado la traduccin siraca del original griego: fue editada por Paul
Bedjan en 1910). No queda claro, al parecer, si Crseros (cuyo nombre suele reproducirse como Crisreto o Crisretes) era p ra ep o situ s del em perador Teodosio II o de la piadosa emperatriz Pulquera. Para
un resumen de las principales b en ediction es o eulogiae dadas por san Cirilo, vase Jones, L R E , 1.346.
Los regalos fueron tan costosos que segn dice el archidicono de Cirilo, ste tuvo que pedir prestadas
1.500 libras de oro ai Comes Ammonio despus que haba despojado a su iglesia de todo (eccesia
A lexandrina n u d a ia : vase los A c ia , pg. 223, lneas 31-33, 293.6). San Cirilo fue un personaje ae io
ms, notable: e! gran historiador Ernst Stein (tambin, l catlico romano) io describe de la formj<ms
custica en su HBE, P.i.276.
14. Vase, e .g ., Stein, H B E , 11.356-360, 381, 454, 597-617, etc.
15. Westermann, A S A , 457, n. 2 = S C A /ed. Finley), 79, n. 2, rechaza esas cifras de esclavos y
animales pequeos; pero P. A. Brunt, Two great Romn landowners, en L a to mus, 34 (1975), 619-635.
argumenta que no es muy verosmil que Isidoro sobrepasara los lmites d t io creble, aunque admite
tambin que las cifras de los MS tal vez no se nos hayan transmitido con mucho cuidado.
672
notas
(IIL v -v i,
pp
213-222)
673
I317a24-2 ; 4,
C f. el an lisis de ios dos p a sa jes en c u e sti n en II.iv; por io que q u ed a r c laro q u e, aun qu e
s lo sea ei de! ib ro VI ei que se p on e a tratar de lo s ugrj del tt\ t)}os e sp e c fic a m e n te , io s prim eros
cuatro /i kgr de I V .4 acaban en ltim o t rm in o p or in clu ir a los evirogoi, la ciase de io s p r o p ie ta rio s, y
por c o n sig u ie n te , co n stitu y e n e fec tiv a m e n te d iv isio n e s del TrXijtfoj.
10.
12.
xai
qvttcxqs,
O tro s p a sa je s de H o m er o en lo s q u e a p a recen
IG,
son p ro b a b lem en te ta m b i n jo r n a le r o s.
58-59 (jio I uto). H a h ech o algun as r e c o n str u c c io n e s a d icio n a les K evin C lin to n , In sc r ip tio n s from
E leu sis , en
(1 9 7 2 ), 8 1 -1 3 6 , en 83-88.
14.
IG,
15.
I P . 1 6 7 2 .4 -5 , 42-43, 11 7 -1 1 8 , 141-142:
1673,39 -(prjfiGioL}. Y v a se ia a n te r io r n.
13.
referen cias e sp e c fic a s ai trabajo asalariad o fuera de D lo s (la situ acin q u e se an aliza en el c a p tu lo de
Tarn m e n c io n a d o en la sigu ien te n. 18; c f. L a r se n , en F ran k , E S A R , I V .408-412), T ai vez la ex p o sic i n
m s til sea la de S E H H W , 111.1601, n . 53: L a r em u n e ra c i n m edia d e io s se r v ic io s t c n ic o s (con m uy
pocas e x c e p c io n es) era de a p r o x im a d a m e n te 1 dr. al d a, y a veces m e n o s, a u n q u e a v eces tam b in fuera
un p o co m s. El salario de un c a p a ta z (p o r e je m p lo , nn ryt^iv en el servicio m ilitar) n o su p o n a m s
del d ob le de saiario de un lechnus co rr ie n te , io q u e sig n ifica b a p o c o m s de! sa la r io su fic ie n te para
so b re v iv ir , m ien tras que el jorn alero n o c u a lific a d o o se m icu a lifica d o g a n a b a u n sa ia r io un p o co
in ferior a lo que b astara para so b re v iv ir .
18.
IG.
a ios p rim eros a acudir ai trab ajo y a ios segu n d os a pagar io s jo r n a les sin
d isc u sio n e s. E sto y de acu erd o con B u ck ler. L D P A , 28 (vase esp. su n. 3), en q u e es d e su p on er que
e sto s h o m b re s fueran m s bien obreros del c a m p o y n o de ia ind ustria. El se g u n d o te x to es D i n C ris.
V I .11, un o de los p o q u sim o s que h ab lan de h o m b re s libres que trab ajan de v a q u e r o s a jo r n a l. Ta! vez
debera aad ir que el d o cu m en to m as in te r e sa n te de ios q u e ex p o n e y an aliza B u ck ler, L D P A (36-45.
22. STE. C R O X
674
47-50), a saber, la declaracin de! colectivo de trab ajad o res de la construccin de Sardes, fechada en 27
de abril de 459, no tiene nada que ver con el trab a jo a jornal en sentido tcnico (vase IV.vi). Me parece
que podem os generalizar la afirm acin de R ostovtzeff acerca de Egipto (P.471) que dice: N o podemos
presum ir bonitam ente que existiera una ciase especfica de trab ajad o res asalariados en Egipto, La
m ayora de los asalariados trab ajab an de form a ocasional y tenan otra ocupacin perm anente (la
m ayora eran cam pesinos); adem s, las m ujeres y los nios trab ajab an con los hom bres- La situacin
dei trab a jo en la industria nos es casi desconocida. Seguramente puede pensarse.que, a grandes rasgos,
esto valia para todo el im perio. Desde lueeo haba bastante trab ajo a jo rn al en la agricultura, de
naturaleza puram ente estacional (cf. M acM uIien. R S R , 42 y 362. notas 43-48; W hite, RF, 347-350,
ju n to con ia resea de Bru en J R S , 62 [1972], en 158; iones, L R E , 11.792-793). Un program a de
construcciones, totalm ente excepcional, que ofreca adem s unas pagas muy altas, com o la construccin
a toda velocidad que orden A nastasio en 505-507 de una nueva ciudad fo rtificad a fronteriza en Dara
(llam ada A nastasipos), cerca de N sbis, en M esopotam ia, ta! vez atrajera a grandes contingentes de
obreros durante el tiem po que d urara, y tai vez muchos de ellos fueran fn a ^ T oi/m ercen n arii (vase
Jones, L R E , 11.858); cf. P ro c o p ., Bell., III fV an d ., I).xxiii. 19-20 acerca de Belisario en C artag o en 533,
donde ofreci unas pagas muy generosas rols r t ttcqI t' tjv oxoboficv
x a i tu.' akko: fiXu, para
que rep araran ias m urallas de la ciudad y las rodearan de un foso y una em palizada de m adera. Creo
que la distincin que hace Procopio entre ios re x v ir a i y los &XXos juXos es autntica: estos ltimos
habran sido principalm ente asalariados n o cualificados.
20. Sobre E pidauro, vase B urford, G T B E , 57-59, 88-11.8, 131, 138-158, 159-166, 184-191, 191-206;
EG TB , esp. 24-25, 27-30, 31. Sobre D los, vase P , H. Davis, The Dlos builaing co n tracts , en B C H ,
61 (1937), 109-135; todava til es tam bin G. G lotz, Les salaires D los, en Jnl. d e s Savants, 11
(1913), 206-215, 251-260. [H asta que no haba acabado este libro no pude echar una o jead a a Gabrella
Bodei G iglioni, L a v o ri pu bb lici e occu p azio n e n e laniichita classica (Bolonia, 1974).]
21. IG, IP. 1672-1673. Sobre los iilowto que aparecen en estos docum entos, vase ia anterior n.
13; sobre los t^cuo., n. 14; sobre el diezm o del grano, 1672.263-288, cf. 292-293. E ntre otras diversas
cuentas procedentes de A tenas, tengo que m encionar las del Ereceon, de la ltim a dcada del siglo v;
vase IG , P .372-374 y IP. 1654-1655, adem s de S E G , esp. X .268-301; y L. D. Caskey, en The Erechtheum (1927), ed. J. M. P atn y otros, cap. iv. Estas ltim as cuentas han sido analizadas de form a muy
til, aunque no con m ucha agudeza, por R. H . R andall. The E rechtheum w orkm en, en ,47.4, 57
(1953), 199-210. Ya he hecho referencia a los salarios diarios: por lo m enos una vez se es llama
xadruitQ oia (IG, P .373-245-246; cf. [xadfieQ lcattas reconstruido en IG , F .363.32, 29: vase SEG,
I II .39); pero suele aclararse que la paga es al da, e incluso el salario del arquitecto en A ten as, Epidauro
y dems sitios suele ser a tanto por da. Los sueldos pagados (si uo calculados) p o r meses, x a T a ^ v ia .
se m encionan varias veces en las inscripciones atenienses ael siglo v, e.g. IG , P .339.30; 346.67 (donde
tal vez sean distintos de los fitafioTC de la lnea 63); 352.37; 363.48-49, donde creo que ser difcil
separar xaTa^.e[vioy} de ^a5o/i[roj/],
22. Mi postura es muy distinta de la de B u rfo rd , G T B E , 109 ss., esp, 112, donde su afirmacin
de que las cuentas de la reparacin del E recteon recogen salarios por d a (u a^ u ara} pagados a
jo rn alero s1' (puaduTo), dista m ucho de verse ju stificad a por los testim onios: ia p a la b ra p.iot W s no
aparece nunca en las iuscripciones atenienses del siglo v, que yo sep?. desde luego no es el caso en IG,
P, y adem s la palabra ^wfi,(xTa aparece slo en un nico co n tu v o en la p arte conservada de las
cuentas del Erecteon, en I G , P .373.245 (cf. 261), citada en el texto, al final del p rra fo que contiene la
referencia a esta n o ta (22). Los hom bres cuyo nom bre no se da, que ocupan los nm eros 19 y 33, y
a los que en las cuentas del Erecteon de 407/6 (IG, P .374,404-417) se les p ag ab a 1 dr. a cada uno por
diversos das y posiblem ente estaban co n tratad o s al da (Randall, op. cit., 200), eran probablem ente
fiioLTo en sentido estricto, pero no reciben ese apelativo en las lneas que se han conservado, ni su
paga se llam a nadi, trm ino que en las cuentas del Erecteon parece estar reservado p a ra la paga del
arquitecto y el subsecretario (374.108-112), adem s de una posible aparicin en 1a lnea 122. Adem s, yo
hara hincapi en que en IG , P .352.34-35 se pagaba [uJct#? en 434-433 a.C . a los escultores de los
relieves del frontn del P artenn, que seran cualquier cosa menos simples iuadTo. En las cuentas de
u s i s s e d a b a t a m b i n
utaiSs a o t r o s h o m b r e s q u e d a n l a i m D r e s i n d e s e r a r t e s a n o s c u a l i f i c a d o s .
"aristas: vase e.g. IG, IP. 1672.67-68, 110-111, 144-145, 189-190; 1673.14, 22-23. 36 y esp. 65, casi
S donde aparece una y otra vez /u o o s com o pago por ei uso de yuntas de bueyes empleadas
isp o rta r los tam bores de las colum nas, habitualm ente en cantidades que ascienden a unos
ntos de dracm as cada vez. Y de nuevo aqu, naturalm ente, ei arq u itecto , ai. igual que otros
statu s respetable reciben ucttJos. C uando ie paga e) estado, el /u<r?9s incuestionable. No
!ar detalles de ias peculiaridades de las inscripciones de construcciones que he menciona-
notas
11
ce
os
-a
'la
n
>s.
de
0,
de
n
ira
de
ase
33,
ara
reo
nos
106;
:h ,
. 31
ella
r n.
rsas
0 v:
'cht-
muy
, 57
am a
:e g ,
auro
r)ina
an de
ifcil
icin
ios a
>s no
1 IG,
le las
:ne la
33, y
o por
neme
ni su
ia del
s, yo
ie los
:as de
ados,
i, casi
eadas
unos
otros
e. No
sona
(III. v i ,
pp
222-230)
D/D
do ni de otras, pero creo que tendra que a ad ir tres puntos. En prim er lugar, de vez en cuando
encontram os pagos a los que se llam a o ir a (provisiones, raciones) que se hacen a ios obreros de la
construccin, y que podram os traducir p o r dinero de raciones, como en IG , IP . 1672.6-8 (Eleusis,
329/8), en donde el pago es a razn de 7 bolos al da para cada uno, pagados a u na sene de hom bres
de s ta tu s desconocido, que han grabado las inscripciones. En segundo iugar, om os h ablar aunque
nunca, que yo sepa, en inscripciones de hom bres a los que se llam a eirta T i o t , cuyo trab a jo , segn se
dice, se rem uneraba no en dinero, sino slo en com ida: vase A ten., V I.246-247a, citando esp. a
P lat n , R e p IV.420a y E ubulo. En tercer lugar, a veces se recoge especficam ente ios pagos particula
res que se hacen a los obreros llam ados o lx o ir o i (literalm ente, que comen en casa), lo que evidente
m ente significa que se procuraban ia com ida por su cuenta (e.g. IG., IP. 1672,28, 29, 32, 33, 46, 62,
111, 160, 178); pero estoy seguro de que el em pleo de la palabra en cuestin no tiene n in g u n a significa
cin, y que os hom bres a los que no se les llam a o batrot no reciban adem s ran ch o ni dinero para
procurrselo (parece que queda claro que no hay diferencia alguna en las cantidades de dinero pagadas
segn se emplee o no la p alabra oIxuitos; y, naturalm ente, si el no ser oxoiro'; h u b iera supuesto una
rem uneracin adicional en dinero o en especie, el gasto consecuentem ente h ab ra ten id o que aparecer en
las cuentas: en cam bio no queda reflejado p ara nada). Debera aadir que los p erceptores de pagos a los
que se llam a oIxctltol son a veces iiodicro (L672.29, 33, 46, 62), y que slo uno de los pagos que se
hacen a un o x o i t o h recibe el nom bre especficam ente de p.io$s (lnea 111). L a p alab ra o x o l t o s
aparece slo en 1672 y no en las partes conservadas de 1673.
23. En las partes conservadas de las inscripciones del Erecteon (vase la a n terio r n. 21) da ia
im presin de que slo a un hom bre se le llam a uo^wttjs:: se trata del m eteco D io n iso d o ro , en I G ,
P .374.99-100, 264-267. Sin em bargo, ms ta rd e se utiliza la palabra con ms lib ertad , y en las cuentas
de Eleusis (vase de nuevo la n. 21) suele aplicarse a los contratistas. P ero , p o r mi parte, yo no
encuentro que haya una significacin econm ica real en las variaciones term inolgicas de las diversas
inscripciones. Fuera de A tenas, como digo ya en el texto, podan utilizarse o tro s trm inos para el
contratista, y en E pidauro, por ejem plo, se dice sim plem ente que se encarg de las obras.
24. Vase Meiggs, A E , 132 ss., esp. 139-140 (un pasaje excelente), en el que d em u estra que sera
un error adm itir que P lu t., P ers., 12, est basad o necesariam ente en una buena fu en te contem pornea
(como con ta n ta frecuencia se ha supuesto); asimism o A. Andrewes, The opposition to Perikles, en
J H S , 98 (1978), 1-8, en 1-5 (esp. 3-4), que va ms alia y argum enta de m anera plausible que el pasaje
no tiene ningn valor y que debe de proceder de una fuente tard a, quiz de u na com posicin realizada
por un estudiante de alguna escuela postclsica. Vase asimismo A. B urford, T h e builers of the
P arth en o n , en Parthenos a n d P arthen on ( = Greece & R o m e , Suppl. to Vol. 10, 1963), 23-35, esp. 34.
25. Vase esp. B urford, EGTB, 30-34; asimism o Francotte, IG A , 11.83-84.
26. R esulta aqu particularm ente significativo el silencio de Iscrates, II ( A d N icocL ), pues el
pasaje en 15-16 que empieza /eX g o l rov ttXt/iJous defiende un inters p articu la r por las masas.
P recisam ente debera yo aadir que sera equivocado pretender, desde luego, que cuan d o Dmades
hablaba de rh OeuQLx como de la cola de la dem ocracia (;XX& ttj 677^ 0 l i g a r a s : fr. I I .9 Sauppe,
a p u d P lu t., M o r ., 1011b), poda estarse refiriendo a las obras pblicas que se p ag ab an con ei fondo dei
terico (vanse los pasajes elencados en mi resea a J, J, B uchanan, T h e o rik c , en C P , 78 = n. s. 14
[1964], 191), pues est claro que a lo que se refiere Dmades era a los rep arto s de dinero del terico
para ciertas fiestas (ras d iavo^ s en el pasaje citado). Suponer lo contrario, eq u ivaldra a prejuzgar, sin
el m enor m otivo, que P lutarco no entenda a D m ades; y en cualquier caso resultara ridculo im aginar
que unas obras pblicas de poca m onta fueran a llam arse cola de ia dem ocracia.
27. Vase Zvi Yavetz, Plebs srdida, en A th e n ., n. s. 43 (1965), 295-311: cf. Levitas popula
ras, en A te n e e R o m a , n. s. 10 (1965), 97-110. Sobre la cuestin generalm ente descu id ad a de cmo se
alojaban los pobres en R om a (principalm ente en casas de vecindad atestadas e insalubres, insuiae)
vase, para finales ae la repblica, Y avetz, The living conditions of the urban plebs in Repubiican
Rom e, en L a t o m u s ( 17 (1958), 500-517, reed, en C R R (ed. Seager), 162-179, y, p a ra comienzos de]
principado, B. W . Frier, The renta! m arket in earlv Imperial Rom e, en JR S. 67 (1977), 27-37. Como
ha sealado Brunt (vase S A S, ed. Finley, 90. n. 49), tenemos testim onios procedentes del jurista
tardorrepublicano C. T re p ad o Testa de que hab?; patro n o s que proporcionaban alojam iento:, gratuito;
a sus liberi ei d ie n te s o a los de sus esposas: D ig ., IX .iii.5.1.
28. Vase i.-P . W altzing. tu d e historiq ue sur les co rp o r a o n sp ro fe s sio n n elles d i e z es R o m a in s ,
1 (Lovaina. 1895), 346-347. Cf, R , i . L oane, Ind u stry a n d C om m erce o f the C ity o f R o m e 60 B .C .-200
A .D . ( = Joh n s H o p k in s Univ. Siud. in H istrica! and Poltica! Science, LV.2 . Baltimore.. 1 9 3 8 ) .
64-65, etc.
29. P, A . Bru, en J R S , 63 (1973), 250, haciendo referencia a su S C R R vase su ndice.. 1 6 4
676
v. p u b lic works)-, cf. B ru, en S A S (ed. Finley), 87-91. [Vase tam bin el artculo de B runt de 198o
m encionado al final de la n. 1.]
30. Vase W albank, H C P , 1.692-694 sobre este asunto en general. C ita (692) a T ito Livios
X XIV. 18.13 acerca del empleo del trm ino latino plebs en el mismo sentido en el que P olibio utiliza la
palabra griega
}6os en VI. 17.3.
31. Teniendo en cuenta e contexto y P o lib ., V .50.3. creo que W albank (idem, 694) tiene razn
al tom ar r a l i g y a a a r : rals r. t o v t u v en e! sentido de Jas ganancias p rocedentes de los contratos y
no de los negocios a consecuencia de los contratos (B runt, como lo cito en la anterior n. 29).
32. H asta que no acab este captulo no vi el interesante artculo de Lione! C asson, linemploym ent, the building trade, and Suetonius, Vesp., 18, en B A S P , 15 (1978), 43-51, que da otra interpre
tacin del texto. No dir ahora n ad a sobre ello, pues P . A. Brunt tra ta r en breve de to d o este tem a por
extenso. [Vase de nuevo su articulo de 1980.]
33. Ramsey M acM uiien, R om n Im perial builaing in the provinces, en H S C P , 64 (1959)t
207-235, constituye una m ina de info rm aci n sobre ei tem a. Sobre el papel dei ejrcito, vase esp. idem,
214-222.
34. Vase Denis van Berchem , L e s disiributions de bl ei d 'urgen! a la p leb e rom aine sous
Vempire (G inebra, 1939); y ahora vase J. R. Rea, P, O xy., XL (1972), pgs. 8-15.
35. Los testim onios son de lo ms ab undante para Italia y frica: han sido recogidos y bien
analizados por D uncan-Jones, E R E O S , 80-82 (frica) y 132-144 (Italia); vase esp. 139. 141-143 acerca
de la discrim inacin social. La nica excepcin con la que me he encontrado a la regla segn a cual en
los sitios en los que se hace u na escala en los repartos, esta escala sigue rigurosam ente el rango social,
es el caso de un liberto de O stia que da m s a los augusales (que, n atu ralm en te, tam bin son libertos)
que a los decuriones {CIL, X IV .431 = D u n can -jo n es, E R E O S , n . 674 ~ 772, pgs. 176-177, 187),
Vase en general A. R. H ands, Charities a n d Social A id in Greece and R o m e (1968), esp, 89-92 y, entre
los docum entos que traduce, D 41 (M enodora) y D 40, 42-43 (Italia).
36. C rook, L L R , 191-198, con am plias referencias, 320-321, notas 59-96. Yo aadira T h. MayerM aly, Locatio Conductio ( = W iener rechtsgeschichiliche A rbeien, IV, 1956), esp. 123-127; y Dieter
N rr, SRBFAR = Z ur sozialen und rechtlichen Bewertung der freien A rbeit in R om , en Z S S , 82
(1965), 67-105; cf. De Robertis, / rap p o rti di lavoro nel dirito rom ano (M iln, 1946). Mi nica objecin
al m aterial de Crook es su cita de Cic., A d A tt., X JV .iii.l (44 a.C .), como prueba de que los obreros
de un contrato de obras hecho por Cicern en Tsculo ... se fueron a hacer la siega en abril (LLR,
195). U na lectura semejante dei pasaje aparece en W hite, R F , 513, n. 33. Esta interpretacin de las
palabras ad fru m e n tu m en esa carta q u ed a absolutam ente excluida, sin em bargo, tan to p o r la poca de]
ao (ios hom bres estaban de vuelta a com ienzos de abril) y por lo que sigue a la frase de C icern, en e!
sentido de que los hom bres haban vuelto con las m anos vacas, esparciendo el ru m o r de que todo e)
grano de R om a se lo estaban llevando a casa de A ntonio, La frase ad fr u m e n tu m debe de querer decir
a com prar g ran o '. Debo sealar que la interpretacin que da Brunt a este m ism o p asaje (en S A S, ed.
Finley, 90) requerira ad frum entationem ., no ad fr u m e n tu m ; y adems no pega con ia continuacin de
la frase.
37. Sobre el uso de ias expresiones aram eo y siraco en los siglos pasad o s, vase F. Millar,
en J R S , l (1971), ss.. en pgs. 2-8.
38. Sin em bargo no debemos llegar a im aginarnos que el trab ajo asalariado estab a jurdicam ente
asim ilado al del esclavo er el derecho ro m an o , como algunos especialistas han estado tentados de
afirm ar. El mercennarius no form ab a p arte, desde luego, de la fa m ilia , por ejem plo: n ad a en Dig.,
X L I II.x v i. 1.16-20 ni en ninguna o tra p arte ju stifica sem ejante suposicin. Y en D ig., X L III.ii.90 y
X L V III.x ix .il.l ia relacin dei m ercennarius con quien le paga no puede equipararse ms con la del
esclavo y su am o que con la del liberto o cliente con su p a tro n u s; ni tam povo puede entenderse loco
servorum de D ig., VILviii.4./?/\ y X L III.x v i.1.18 aplicado a ios m ercennarii corrientes: respecto a todo
ello, vase R, M artini, op. cit, (en la an terio r n. ), 62 ss., esp. 69-72. [M ejor an es B runt, en 5,
pgs. 99-100, de su artculo de 1980 citado ai fina] de la anterior n. 1.]
39. P ara Ie bibliografa, vase la anterior n. 36, y tam bin C rook > L L R , 192-198 y u n to con
320-321, notas 59-96). Creo que me h a prop o rcio n ad o m uchsim a claridad el articulo de j . A. C.
Thom as, Locatio and operae, en B ID R , 64 (1961), 231-247. Estoy de acuerdo con C rook en que
Schulz, C R L . 542-544, es excesivamente legalista a! dar dem asiada poca im p o rtan cia a a distincin que
estoy analizando. Entre los pasajes ms antiguos en latn que hacen referencia a io ioem io conductio
operaran ye seleccionara. Piaut., T rm u m m ., 843-844, 853-854,
40. Vase brevemente Berger. ED RL. 567 ( s . v . locatio conductio operarum):. B uckiand, TB R L\
n o ta s
( I I I . v i , p p . 230-242)
677
503-504. Estoy de acuerdo con ia exposicin que hace Crook, L L R , 203-205, siguiendo a Thomas, op.
cit., 240-247.
4 J.
42.
678
Le., X.7 (el Q'/aTTjs vale su uto 0s), XV. 17, 19 \n'ioGioi)\ in ., IV .36 (un segador recibe /uotfj), X .12-13
(un {ilo8) ts que no es el uafis h abitu al no vigila a las ovejas como es debido); Santiago, V.4
(retencin fraudulenta del (iioObs de los gyTai que han estado segando o cosechando). Cf. Le., I I I .14
(\p)tna de los soldados); II C or., xi.S (Pablo reciba viu de las iglesias); II P e ., ii. 15 y R om .. VI.23
jiLods y ip v i a usados m etafricam ente).
xq j'o u
o q o v
bioaLi'.
-r
n o t a s
13
!A
,14
,23
/es,
del
irca
;in
i ya
Die
op.
iria-
ncum uy
:ff y
cin
>ipt
ejor
3ues-
ois
3a
.iv.
ara
un.ace
os).
_;az
nai.
<uer104).
ira s
l esa
501;
p p
242-258;
67?
rom anista, la exposicin ms til que conozco es ia de Jones. L R E ., 1.417-419; 11.788-798, 791.
8. Y vase ia referencia ai articulo de B ottro en IILiv, n. 76.
9. Sobre las m ltiples exposiciones que hay de esta prctica, vase e.g. R ostovtzeff, S E H H W ,
11.898-899 (junto con III. 1549, n. 179); asim ism o 1.291, 339, 41 (junio con 111.1419, n. 208); 11.647;
S E H R E 1, 1.274, 298 (jum o con 11.677, n. 52), 405-406 (con 11.712-713, n. 15), 409: Praux, E R L .
492-493, 500-503, 508-509, 511, 519-520, 544; M acM ullen, R S R , 34 (jum o con 358, n. 24). Esta
prctica puede rem ontarse hasta el periodo faranico: vase Georges P o sn er, UPcxxQyoi'; dans
lgypte pharaonique, en L e M on d e grec. H om m ages a Claire Praux (Bruselas, 1975), 663-669. El
trm ino xxqtiols se emplea tam bin, pero ms en el sentido de m igracin a o tra comarca,
10. Conozco slo una nica coleccin de (A) que coniiene los textos de las cu atro inscripciones
en un slo volum en: A /J (en el orden en el que aparecen en ei texto) n .: 111, 141, 139, 142; y de (B)
slo un libro que contenga traducciones ingiesas de las cuatro: Lewis y R einhold, R C , II (en el mismo
Gr a e n ) , 183-184, 453-454, 439-440, 452-453. E ntre otras inscripciones que no puedo entretenerm e en
analizar aqu est A /J , 343 (= Keil y P rem erstein, op. cit. en la siguiente n. 14, pgs. 24-29, n. 28),
procedente de M endecora, en el territorio de Filadelfia de Lidia, de com ienzos del siglo m (probable
m ente 198-231).
11. C f. la anterior n. 10. Esta inscripcin (A /J, 111) corresponde tam bin a FIRA'% 1.495-498,
n. 103 = C IL , VIII (ii), 10570 y (SuppL) 34464. H ay otras traducciones ingiesas, e.g. A R S , 219-220,
n. 265. Respecto a oros testim onios referentes a las fincas imperiales en frica, vanse las obras
citadas por M iliar, E R W , 379, n. 20.
12. Cf. la anterior n. 10. El texto de E S A R , IV ,659-661, reproduce el m ejor: el de Rostovzeff.
S E H R E 2, 11.741-742, n. 26. Esta inscripcin ( A /J , 143) es tam bin O G IS , 519
I G R R , IV .598 =
CIL, 1I {Suppi. 2), 1491; cf. F I R A \ 1.509-510, n . cl 107.
13. Cf. la anterior n. 10. Esta inscripcin (A /J 139) es tam bin S IG r- 888 = IG R R .674 = CIL
111 (Suppl. 2) 12336; cf. F IR A Al.507-509 n . 106.
34.
Cf. la anterior n. 10: la inscripcin es A /J , 142. La publicacin original es la de Josef Keii
y A. von Prem erstein, Bericht ber eine dritte Reise in Lydien ... , en D enkschr. der Kais. A kad.
der Wiss. in W ien, Pililos.-hist. Klasse, 57.1 (1914). 37-47, n. 55. Vase tam bin M agie, R R A M ,
L678-681, jun to con 11.1547-1549, notas 34-35,
15.
Penuria significa siempre escasez' m s que pobreza, en iodo caso en el latn clsico: vase
ei nuevo O xford Latn D ictionary, fase. VI (1977), 1326. E paralelo ms prxim o que conozco de
Plinio, E p ., I I . 19.7 es Cic., 11 Verr., iii.125-128, donde la ar&iorum penuria que aparece cuatro
veces en 126-127 significa desde luego escasez; cf. incoium is num erus m anebat dom inorum
atque arenorum y m ine aiiiem ne ... quisquam reperireur qui sine volntate ararei, pauci essent
reliqui, de 125; el hincapi que se hace en reliquos aratores en 126: y reiiquos arenares colligii en
128,
36. E! principal artculo de John Percival es Seigneurial aspeets o f Late R om n estte managem em , en Eng. H ist. Iiev.. 84 (1969). 449-473. Vase asimismo P. lia/. 3 and Rom n estte
m anagem ent, en H om m ages a M areel R e n a rd , II ( = Col!. L a to m u s, 102, Bruselas, 1969). 607-615.
Uno de los pocos m edievalistas que se han interesado por este problem a es P . J. Jones: vase su
valioso artculo L T talia agraria neUalto m edioevo: problemi di cronologa e di continuit, en
Settim ane di studio de! Centro italiano d i stu d i su 11'alto m edioevo, X III. A g rico h u ra e m ondo rumie
in O ccidente neW alto m edioevo (Spoieto, 1966), 57-92, en 83-84; y la discusin con Vercauteren.
Idem, 227-229.
17. P o r ejem plo, CoSum., R R , I.v ii.l (avarius opus exigai quam p en sio n es), en cuya interpre
tacin estoy de acuerdo con Finley, Studi.es in R o m n Property (1916), 119-120.
18. Las inscripciones son: 3) F I R A 2, 1.484-490, n . 300 - A /J , 74 = C I L , V III (Suppl. 4),
25902 (H enchir M ettich, Villa M agna V aran a. M ap palia- Siga), de 136-117 d .C ,; 2) F I R A 2, 1,495-498,
n . 103 = A /J , 13 1 = ILS, 6870 - C I L , VIII (ii), 10570 + (Suppl. I), 14464 (Souk e-Khmis, Saltus
B urunitanus), de 180-183 d.C . (sobre el cual vase tam bin la anterior n. 31); 3) C I L . VIII (Suppl. 1).
14428.A. (Gasi-M ezuar), de 181 d.C. Los 12 das que aparecen en ia tercera inscripcin tai vez sean
algo que se im pusiera a ios coloni, y de io que se quejan, y no realm ente u n a exaccin legtima. No
tengo ocasin ahora de com entar otras dos inscripciones, que. ju m o con tas tres citadas, constiiuyer,
un im portante grupo de cinco: son 4) F I R A 2. 1.490-492, n. 101 = A/ J . 93 = C I L , V I I I (Suppl. 4,
25943 (Ain el-Jem ala, Saltus Biandianus et U densis), de 117-138 a.C .; 5) F I R A 2, 1.493-495, n. 302 =
CIL, VIII (Suppl. 4), 26416 (Ain WasseL ei mismo Saltus). de 398-212 d .C .: am bas hacen referencia
(como el n. 1) a tenias partes fr u c tu u m , n / ' 4 (como ia n. 1) a ia L e x M anciana., y n . 5 (como
i a L e x Hadriana. Sobre los n .
i/:.
h ia y w o o a , en Franj;.
680
IV.89-10) (textos, traduccin inglesa y coment.); y para otras traducciones inglesas (aparte de las
mencionadas en las anteriores notas 10-11), vase A R S , 221, n. 268 (mi n. 5); Lewis y Remhold,
R C . 11.179-183 (mis n . 1 y 4-5).
19. Hay un posible ejemplo en el agellus sabino de Horacio, si realmente tenemos que tomar al
pie de la letra su E p ist., I. xiv. 1-3, ju n to con Sai... 11.vii .1 17-11 8 (cf. sus O d ., III.xvi. 29-30). Vase
Heitiand, Agrcola , 215 -21 7, 23 5, y ei prim er artculo de Percival citado en la anterior n. 36, pg. 451
y n. 1 (con una referencia a Fuste! de Coulanges).
20. Naturalmente, ya lo han solido ver. No puedo empezar a dar una bibliografa, que, si
tuviera que ser verdaderamente til, tendra que especificar las aportaciones individuales hechas a
determinadas obras colectivas de valor muy desigual, como los dos volmenes editados por M. I.
Finley. Stu. in R om n P roperty (1976) y P roblm es de a ierre en Grce ancienne ( = Civilisaiions et
Socits, 33, Pars, 1973). A unque p udie ra parecer injusto que destaque unas cuantas obras en
particular, me gustara m encionar a V. N. Andreyev, Some aspects of agrarian conditions in Attica
in the fifth to third centuries B.C., en E iren e , 12 (1974), 5-46, que resume, con algunas correcciones
y aadidos, el contenido de otros ocho artculos anteriores publicados por Andreyev entre 1958 y
1972, y recogidos en su n. 1; y una serie de cuatro artculos de R. T. P ritcha rd acerca de temas
agrarios relacionados con la Sicilia del siglo i a.C'., aparecidos en H isto ria , 18 (1969), 545-556; 19
(1970), 352-368; 20 (1971), 224-238; y 21 (1972), 646-660. En A n tiq u its a frica in es, 1 (1967) hay dos
artculos particularmente tiles que tratan casi por entero del norte de frica: H enriette d EscuracDoisy, Notes sur le phnomne associatif dans le monde pavsan l poque du Haut-Empire
(59*71), y Claude Lapelley, Dclin ou stabilit de Tagriculture africaine au Bas-Empire? propos
d une loi de l empereur H onorius [CTh, XLxxviii. 13] (135-144).
21. El pasaje ms importante es uno de 200 pginas del C ap., I I I .614-813 (parte VI, cap.
xxxvii-xlvii = M E W , X X V .627-821); cf. T S V , 11.15-360, 61-163, 2 3 6 -3 7 2 ;I I I . 399-405, 472, 515-516,
etc.; M E C W , III.259-270 (los M S S econ,-filos.) 427-430; VI. 197-206.
22. Se ha pensado a veces que esta hambre fue a famosa de A p., VI., durante la cual los
precios que se dan llegan a casi 8 denarios/dracm as por modio (un sexto de medimno) de trigo o tres
de cebada. Vase e.g, Magie, R R A M , 1,581, junto con II. 1443-1444, notas 38-39; Rostovtzeff,
S E H R E 2, 11.599-600 (parte de la tilsima nota 9 acerca del aprovisionamiento de comida y las
hambres).
23. No conozco ningn trabajo que sea enteramente satisfactorio o completo del hambre de
362-363; pero vase Downey, H A S , 383-384. 386-391, y The economic crisis at Aniioch under
Julin, en Studies in R om n E co n o m ic and Social H istory in H o n o r o f A . C. Jo h n so n , ed. P. R.
Coleman-Norton (Princeton, 1951), 312-321; Paul Petit, L V M A , 109-118; P . de Jongs, Scarcity of
corn and cornprices n A m m ianus Marcellinus, en M n em o s.4, 1 (1948), 23S-245.
24. Soz., H E , III.xvi.15; cf. P aad., H ist. Laus., 40, ed. C. Butler (1904), pg. 126. Que la
escasez de alimentos se deba en gran medida a la avaricia de ios ricos de Edesa no queda para nada
claro en el estudio de este incidente que hace Peter Brown, The rise and function o f the Holy Man
in Late Antiquity, en J R S , 61 (1971), 80-101, en 92: se interesa sic por el hecho de ane (como l
dice) en calidad de forastero tuvo E fra im que administrar los aprovisionamientos de comida de
Edesa durante un hambre, pues ninguno de los de la localidad se fiaba del vecino. No es as como
lo explican nuestras fuentes (por inadecuadas que puedan ser): hablan de desconfianza mutua no por
parte de los de la localidad, sino especficamente de los ricos; y la flojsima excusa que dan
(dcilmente aceptada por Brown) es la misma que la de los ricos. En una n ota (143) de esa misma
pgina, Brown alude a la h am b ru n a de A spendo, mencionada por Filstrato, Vil a A p o lla n ., 1.15
(vase I.iii), y de nuevo se interesa slo p o r el hecho de que Apolonio de T iana hizo lo mismo [que
Efraim], y, por tanto, tambin en calidad de forastero , disociado en virtud del voto de silencio
pitagrico. Ello resulta tpicamente sutil, pero de nuevo oculta e hecho ms im portante con mucho,
esto es, que los que se haban apod erado del grano eran o, vpoitol (se tra ta claramente de ios ricos
terratenientes, pues haban escondido ej grano en sus fincas dei campo, si bien en su mensaje escrito
Apolonio se dirige a ellos llamndolos crtroKTTjXoi, seguramente una irona deliberada).
25. Esta fecha ia ha propuesto J. R. Paianque, Famines Rorne ia fin du iv* siecie, en
R E A , 33 (1931), 346-356; cf. Chastagnol, F P R B E , 198.
26. Admito la cronologa de P aia n q u e (vase a nota anterior) y Chastagnol, F P R B E , 223,
frente a ia datacin de Secck de Smm., I I .7 en 383 (vase ia introd. de Seeck. pgs. cxix-cxx y n. 601,
a- su edicin de Smm., en M G H , A u ci. A m iq u iss., VI.i, 1883). Con tra ciertas interpretaciones de De
Robertis y Ruggini (igualmente inaceptables para m), vase Edgar Faure, Saini Arrsbroise ei expui-
notas
681
,
.
sion des prgrins de Rome , en E lu d e s d l u s l . du droii. canonique ddies a G a b riel L e Bras (Pars,
1965). 1. 523-540, esp. 526, 530, 536-539.
aj
27. Cf. Liban., Oral., 1.226 ss.; X.25. Vase Norm an, L A , 213-214 (sobre O ra l., 1.225 y ss.);
Down&y, H A S , 4-20-42L U na guardia apostada a las puertas de la ciudad impeda que los campesinos
ease
(jo v ytiiQyv) sacaran ms de dos hogazas (Liban., Oral., XXVII. 14; cf. L.29).
451
28. La edicin estndar de Josu, realizada por el mejor especialista en siraco de su poca, V/,
Wright (Cambridge, 1882), lleva una traduccin en ingls.
i, si
29. Sobre ia dursima ham bre que asol en 538 gran parte de la Italia central y septentrional,
as a
desde Venetia y Aemiiia a Tuscia y P icenum , vase esp. P rocop., Bell., VI (G o th .. II). x x .15-33: fue
. I.
testigo ocular en Picenum ( 22), y habla de informes sobre las decenas de miliares de personas que
2s et
moran de hambre.
en
30. Cf. Procop., Bell., Vil {G oth., III). xvii.l ss., esp. 9-19; xix.13-14; x x .l, 26. Sobre ei precio
:tica
del grano en este perodo, vase Stein, H B E , 11.582-583, n. 1.
3nes
31. Vase ia edicin de H . Delehaye, L es Saim s Stylites ( = Subsidia H agiographica, 14, Bruse
58 y
las-Pars, 1923, reimpr. 1962), 195-237, en 201-202.
mas
32. Sobre algunos otros trminos p a ra aldea, vase A / J , pg. 22; B. Broughton, en E S A R ,
; 19
IV.628-629.
dos 33. Vase H. Swoboda, x w , en R E , Suppl. V (1924), 950-976; Jones, G C A J, 272-274,
rac"
286-287; y vase 391, ndice, s. v.; C E R P 2, 137-146, 281-294, y vase ndice s. v. (adems e.g. 67-68,
ire>>
80, 233); L R E , III.447, ndice, s. v.; G. M. Harper, Village administration in the Romn province
}P S
of Syria, en YCS, 1 (1928), 103-168; Broughton, en E S A R , IV .628-647, 671-672, 737-739; y vase
950, ndice, s.v.; Rostovtzeff, S E H H W , III. 1747, ndice, s.v.; S E H R E \ 11.821, s.v. (esp. 656-657,
^Pnotas 6-7, 661-666, notas 23-35); Magie, R R A M , 11.1660, ndice s.v. (esp. 1.143-146, junto con
11.1022-1032, notas 69-77, y los pasajes citados en la anterior n. 14; asimismo 1.64, junto con
11.862-863, n. 41). Algunos voluminosos libros recientemente publicados en francs, por Tchaienko y
}s
otros, nos han proporcionado una inform acin muy valiosa acerca de las aldeas de la Siria romana:
tres
vase la n. 50 a la seccin iii de esie mismo captulo; y cf, Liebeschuetz, A n t . , 68-73.
34.
Se trata de un tema que seguramente merecera una investigacin detallada. N
as
la vida de aldea de los siglos v y vi se haba desarrollado, a parecer, segn unas coordenadas an ms
jerrquicas, lo mismo que en las ciudades; pero ios testimonios parecen casi inexistentes, salvo para
de
Egipto.
ider 35. Vanse e.g. las obras citadas en la anterior n. 33,
esp. Jones, G C A J , 272-274 (jumo con
R.
364, n. 18); C E R P 1, 284-287; asimismo The urbanisation of the Itnraean principality, en JRS, 21
y of
(1931), 265-275, esp. 270; Harper, op. c i t (en la anterior n. 33), 142-143 (contra 143-145, vase jones,
C E R P \ 286-287). El xXo como asamblea de la aldea es seguro en IG R R , III. 1192 = L B /W , 1236
e la
[no 2138, como en IG R R ], procedente de Seccea de Siria (ms tarde, M aximianpolis, de c. 300:
lada
vase jones, C E R P 2, 285, jun to con 465, n. 82), en donde tenemos ^Xod yevofivov rrjs xii-qr, Iv
4an
OeTQLi. En algunas aldeas de Asia M enor, e.g. en los territorios de Cbira y O rm ela, encontramos
0 l
inscripciones en las que fulano de tal hace una donacin en honor del xXos (habitualmente e r ^ o e
1 de
to v x'o'): vase e.g. CIG, III.4.367o; y E, J. S. Sterrett, An epigraphcal jo u rn ey [1883-18841 in
)mo
Asia Minor, en Papers o f the A m e r. S c h o o i o f Class. Stud. at A th e n s, 2 (1888), n. 47-50 <- I G R R ,
por
IV.892). 72-75. Pero no he visto nada en estas inscripciones que justifique deducir la existencia de una
dan
autntica asamblea llamada el oxXos. Se sealan unas cuantas aldeas que tenan xxXyoo! (contra
sma
Jones, R E . 31-32), e.g. Castolo, ju nto a Filadelfia (O GIS, 488); los Panamareis, u n a federacin de
1.15
aldeas de Caria (Micnel, R I G , 479); y Orcisto, en los confines de Asia y Galacia, que tena una
qUe
[xjxXTjatQ.' ... TruoTj^as (vase W. H . Buckler, en J H S , 57 [1937], 1-10, esp. 9 sobre B.3; y cf. Jones,
:ici0
C E R P K 67-68 Y 392, n. 63).
:h 0;36. Vase Jones, C E R P 2, 286-287; R E , 32; y las pgs.
272-273 de su artculo (de 1931) citado
en
la
n
ota
anterior.
icos
37. E.g. en Orcisto y Castolo: vase IG R R , IV .550; OGIS, 488.
:rno
38. Sobre la xi)7-07rpemGr vase Stein, H B E , F.i.246, 278-279 (junto con ii.563-564. n. 135):
Bell, E A G A C , 119-125; Geizer, S B VA, 89-96. y en A rchiv f . Pan.. 5 (1913), 188-189, 370-377:..
Rouillard, A C E B 2. 13-15, 58-60, 202-203: H ard y, L E B E , 54-59. Prcticamente todo s ios testimonio-;
proceden de Egipto; pero C Th, X i.v ii.!2 (de 383 d.C.. e] primer testimonio que conozco de ia
existencia de lo que luego se llamara auiopragio) se dirige al vicario de la dicesis del P om o ; y
Ol,
,e
XI.vii. 15 (que seguramente hay que entender a 1a luz de XI.xxii.4) va dirigida a Msala, que en
399-400 era prefecto de] pretorio de Italia (que inclua, desde luego, frica y P anonia: vase esp.
DUi
Lv.I2). Parece que aiiTowa'yLa y las palabras con ella emparentadas aparezcan antes del siglo v; pero
Mas
0jcj
682
vase IG , IX.i: .137, lnea 20, sobre el empleo de avTOTTQcx^a en el siglo n a.C ., en Caiidn. Etolia, al
parecer para designar el derecho a cobrar personalmente una multa.
39. Nuestra informacin sobre A froditn procede de un voluminoso grupo de papiros que se
han ido repartiendo entre El Cairo, Londres. Florencia. Ginebra y Gante: vase esp. R. G. Salomon,
A papyrus from Constantinople (H am burg inv. no. 410), en J E Ai, 34 (3948), 98-108. Afroditn
tuvo la suerte de que Dioscoro (mencionado ms adelante en el texto) estaba dispuesto a preocuparse
por la aldea e incluso a viajar a Constantino pla para solicitar ayuda de ciertos burcratas muy bien
situados all. La aldea haba obtenido ei estatuto de autopracta durante el tercer cuarto del siglo v,
durante ei reinado de Len I, 457-474 (P. Cairo M a s p ., 1.67.019, lineas 1-6). pero constantemente
sufri un trato arbitrario por parte de los sucesivos pagarcas de Antepoiis, y, p ara obtener la
proteccin imperial, se haba inscrito com o parte de la casa (oixos, obcv) de la mujer de Justiniano,
la emperatriz Teodora (i d e m , lneas 11-12: cf, idem , 67.283), cuya casa se adjunt, a su muerte en
548, al resto de la casa imperial (sagrada o sagradsima), la del propio em perador (vase Salomon,
o p . cit,, 102, n. 6). Sobre los disturbios de A froditn c. 548-551, vase Bell. E V A j; Salomon, op. cit
y el resumen en Jones, L R E , 1.407-408. Sobre Afroditn, vase tambin H ardy, L E B E , 55, 57-58,
137-138, 146-147. Los documentos ms im portantes son P. Cairo M a s p ., 1.67.002 (parte del cual
damos en ei texto), 67.029, 67.024; P. H a m b . Inv., n. 410 (cuyo texto da S alom on), y P. Genev.
Inv., n. 210 (vase Salomon, op. cit., 98 y notas 1-2). Entre otros papiros relevantes procedentes de
Afroditn estn P. Cairo M a s p ., 1.67.238; P. L o n d ., V .I . 674, 1.677, 1.679. Sobre ios pagarcas, vase
W. Liebeschuetz, The pagarch: cit y and imperial adm inistraron in Byzantine E gypt, en JJP, 18
(1974), 163-168; The origin of the office o f the pagarch, en Byz. Z t s c h r 66 (1973), 38-46.
40. Sobre Dioscoro, vase esp. .1. M aspero, Un dernier pote grec d gypte: Dioscore, fils
d Apolls, en R E G . 24 (1911), 426-481.
41. Como indica I. F. Fikhm an, en los papiros de la Oxirrinco bizantina, se empleaba casi
exclusivamente doulos por la gente de condicin iibre para referirse a s mismos cuando se dirigan
a gente de rango ms alto, y con muy poca frecuencia para designar a los esclavos (Slaves in
Byzantine Oxyrhvnchus, en A cien des X III. [1971} Internen. P a p y r o lo g e n k o n g r . , ed. E. Kiessling y
K .-A. Rupprech [1974], 117-124, en 119).
ai
se
n,
>n
se
;n
v,
ae
la
o,
en
<n,
8,
tal
?v.
de
tse
18
fs
asi
an
in
z y
de
mo
i la
ad.
iis
Jro
lo,
en
no
no
que
:aja
los
'ero
n'an
que
ban
?r.),
n se
na,
>wn
n a
17.
48).
. j.
jase
, en
684
En las fuentes jurdicas sealadas en el prrafo anterior, ha solido pensarse (como han hecho
M ommsen y Duncan-Jones) que el slido representa 100 HS, de m odo que 20 ureos seran 2.000
sestercios. Sin embargo, ei artculo de Kbler publicado en 1900 (SCRK, 566-579), que he elogiado en
13 (c) del texto de esta seccin, me parece a m que modifica este cuadro. Sacar dos conclusiones muy
pertinentes: 1) excepto en un caso particular, en ei que tal vez pueda demostrarse lo contrario, una cifra
que ei C orpus de Justiniano d en ureos o slidos, en sustitucin de una suma expresada en sestercios
por los libros clsicos de derecho ha de pensarse que pone ei ureo o slido a 1.000 H S, no a 00; y 2)
esto, ju nto con ei examen de unos cuantos precios y tasaciones de esclavos en sestercios que se han
conservado, en los juristas clsicos parece justificar 1a conclusin de que ia tasacin estndar de un
esclavo en los escritores de derecho era de 10.000 HS. Desde luego Inst. J ., III.vii.3, equipara explcita
mente el ureo (que para entonces, como el sestercio desde haca muchsimo tiem po, se haba converti
do en mero trmino de clculo) a 1.000 HS, y ello queda subrayado en cuatro pasajes de esa obra que
se corresponden muy de cerca con otros pasajes paralelos de los In stitu a de Gayo, de mediados del
siglo i. Tres de ellos (Inst. J., ILxx.36; IILxix.5; y III.xxvi.8, derivados respectivamente de Gay., Inst.,
11.235; I I I . 102; y III. 161) nada tienen que ver con esclavos; pero Inst. J . t IV.vi.33d, sustituye la
tasacin de un esclavo que hace Gayo, In st., IV.53d de 10.000 HS por 10 ureos, equiparando, pues, el
ureo con 1.000 HS. Los nicos precios seguros de esclavos que sepa yo que da e D igesto en sestercios
son los 10.000 y 5.000 HS que aparecen en X X I .i.57.1 (Paulo), y a menos que debam os leer mihi y
no m ilia los quinqu milia (HS, naturalmente) de X.iii,25 (Juliano), que poco antes, en ese mismo
pasaje, nos presentan como si fuera la mitad del valor del esclavo en aureorum decem. U na compila
cin postclsica, la E pit. U l p II.4 (F IR A 2, I I .266), trata de la manumisin de un esclavo que paga por
tal privilegio decem m ilia : es decir, 10.000 H S. Vale la pena sealar aqu que D ig., X X IX .v .25.2 (de
Gayo) recoge una multa de 100 ureos correspondiendo a otra de 100.000 HS en P aulo, Ser.t., III.v.12a;
y que en otros dos textos del Digesto en los que se establecen multas (L.xvi.88, Celso; XX XII.97,
Paulo) la curiosa frase centiens (o cent es) aureorum debe de sustituir seguramente a centies sestertium
(10 millones de HS), tan corriente en los textos originales. En muchsimos pasajes del D igesto , la
tasacin de un esclavo, o el precio que ste tiene que pagar por su manumisin, se dice simplemente
decem , lo que sin duda significa 10 ureos (a veces se especifica este nombre): vase e.g. XL.vii, donde
por lo menos salen en 26 secciones distintas expresiones como si decem dederit, lber esto (cf. denos
ureos en 3.13). Tal vez cupiera esperar que la mayora de los textos jurdicos que contienen precios o
tasaciones de esclavos fuera a dar unas cifras excepcionalmente altas, puesto que norm alm ente tratan de
esclavos que compran su libertad o que se pensaba que vala la pena liberar por te stam ento, como por
ej. D ig., XL.vii, y que (como ocurre en to d o este ttulo en particular, que se refiere a los statuliberi)
esas cifras fueran, en todo caso, casi siempre imaginarias. Slo en algunas pocas constituciones prescriptivas como CJ, VI.xliii.3.1; V II.vii.L5 tenemos derecho a pensar que se trata de cifras completamente
realistas. Yo aadira que el valor en oro de un esclavo varn adulto no cualificado ascenda segn el
edicto de Diocleciauo a 5/12 Ib. de oro, un poco por debajo de los 30 ureos de Diocleciano o
exactamente 30 siidos de Constantino.
2. No he visto que se haya dado la lista completa de estas inscripciones en ninguna parte, as que
dar las que he podido identificar, incluidas algunas publicadas demasiado tarde p ara que las pudiera
tener en cuenta el anlisis de Westermann, al que hice refereucia en el texto: F D , III.i (1929), 565-572;
ii (1909-1913), 212-247; iii (1932-1943), L60, 130-141, 174-176, 205-206, 208-211, 258, 262-296/7, 300-337,
339-341, 346-349, 351-358, 362-377, 385-4; iv (1930-1976), 70-73, 78, 479-509; vi (1939), 5-58, 62-95,
97-110, 112-140/2; y cf. la seleccin de S G D I , ILiii-v (1892-1896), 1684-2342; vi (1899), 2343. Algunas
de ellas hacen referencia a unas fechas posteriores a c. 53 a.C., donde acaban ios anlisis de Wester
mann y mo.
2a. Vase ICeith Hopkins, C onquerors a n d Slaves. Sociologica / Studies in R o m n H istory , 1
(1978). 133-171, publicado despus de que acabara este captulo. Sus cifras tienen en cueuta bastantes
ms inscripciones de las que conoca W esterm ann, si bien ios resultados no son muy dispares, para lo
que a m me interesa (vase esp. 141, n. 15: las cifras de Westermann son muy ligeramente distintas
de las de Hopkins).
3. Vase mi resea ai libro de W esterm ann, .en CR, 71 = n. s. 7 (1957), 54-59, y ia resea de
Brunt. citada en IILiv. n. 65. Vase asimismo la prxima nota 5.
4. No he iedo acerca de esta cuestin nada ms reciente que G, Daux, D elphes an IF el au
I er sicie (Pars, 1936), 490-496.
5. Pueden no tenerse en consideracin las objeciones de Westermann, S S G R A , 32, n. 52. Como
suele ocurrir con demasiada frecuencia en su libro, ha interpretado equivocadamente ei texto: no dice
que los hombres fueran alistados efectivamente, sino slo que Dieo los solicit. Ello no produce
notas
(IV . i i i ,
pp
268-277)
685
ninguna incoherencia con ias tropas totales ce 14.000 hombres de infantera y 600 de cabaliena que da
P au s., V IL xv.7. Westermann crea realmente que este pasaje (en griego) se nos haba transm itido por e!
historiador latino Orosio, vase S S G R A , 32 (creo que debi entender mal ei epgrafe de ia edicin Loeb
de Polibio, vol. VI, pg. 423, que, desde luego, hace slo referencia ai cap.
xiv.3).
6. Livio, Per., 96-97; Apiano, BC,
1.117-120.
7. Ms de 400.000, segn Vel. P a t., 11.47.1. Plutarco, Caes., 15.5, y A piano, Ce'ii.. 2, dicen que
Csar hizo un min de prisioneros.
8. Bastar hacer referencia a Fogei y E ngerman, TC\ i . 15-16, 20-22, 41-43, 89-94, y 245-246 (la
mayor parte dei algodn de ios Estados IJnidos se consuma no en este pas, sino allende sus fronteras);
c. 1850). Pero Gavin Wright ha dem ostrado que Fogel y Engerman no han tenido suficientemente en
cuenta los efectos de la dem anda mundial de algodn en la economa surea de c. 1820-1850: vase su
cap. vii (pgs. 302-336) en R eckoning with Slavery, de P aul A. David y oros (1976).
9 . H opkins aade que este lmite por arriba de las esperanzas de vida, resulta, sin embargo,
provisional, en el sentido de que ios determinantes de la revolucin demogrfica de la E u r o p a occidental
se conocen slo, incluso hoy da, de m anera confusa. No obstante, me parece que a quienes es toca
probar firm emente sus asertos es a quienes afirman que ia poblacin rom ana en genera! tena un ndice
de mortalidad menor que otras poblaciones preindustriaies dotadas de unos desarrollos tcnicos o de
unas ciudades semejantes; tienen que dem ostrar que en el imperio romano se daban unos factores que
condujeran a una disminucin generalizada de la m ortalidad (PASRP, 263-264), Brunt se muestra de
acuerdo con H opkins en que las esperanzas de vida romanas deban de situarse por debajo de ios 30,
con una mortalidad infantil superior ai 200 por 1.000; pero expresa sus dudas acerca del lmite inferior
de esperanza de vida que sita H opkins en los 20, en la medida en a que tenga que ver con la poblacin
libre de la Italia republicana (IM , 133). [Y vase ahora el artculo de Donald Engels citado al final de
Il.vi, n. 7.]
10. Los r}Q(7TToi constituyen un tema difcil, as que mencionar slo e buen anlisis de Plinio,
E p ., X.lxv-lxvi, Ixxii, que hace Sherwin-White. L P , 650-651, 653-654, 659, en donde se hacen referen
cias a otras obras recientes, incluida ia de Cameron (1939).
11. Vase brevemente Jones. L R E , 11.853, ju n to con las referencias que se hacen en III.286,
n. 70. si bien, a mi juicio, la ley visigoda no trata especficamente de nios vendidos por sus padres,
como es e caso e.g. de CJ. V.xliii.2.
12. Leg. V isigoth. > IV.iv.3, est editada en K, Zeumer. en M G H , L eges, I.i (1902), 194. No
encuentro ninguna cifra especfica en las prim eras leves, como la constantiniana C T h, V .x ..p r . (pretium
qu o d po ies valere exsoivafy, cf. CJ, IV.xiii.2.1; L e g . V isigoth ., IV.iv.-2.
13. El asunto es tremendamente complicado: vase Jones, LRE., 1.30-31, 64-65, 448-449 ss., con
sus notas; asimismo RE , 8-9, 169-170 (esp. n. 96). Sobre la im m unitas y ei ius Ita lic u m , vase tambin
E. K ornemann, en R E . IV.i (1900), 578-583; H. M. Last, en C.AH, X I .450-451, 454-456.
14. E. J. Jonkers, Econom ische en so cale toest anden in het rom einsche R ijk b lijken d e uii hei
Corpus Inris (Wageningen, 1933), 113 elenca 152 textos jurdicos que hacen referencia ai p a r tus ancillorum o a los vernae, de los cuales slo de cuatro se dice que citan a juristas republicanos o augsteos:
vase Brunt, IM , 707-708. De Sos cuatro que cita Bru, sio tres cumplen sin lugar a dudas este
requisito: VILi. 68./>/.: IX.ii.9./?r.; XXIV.iii.66.3 (X LLx.4.p/\ parece proceder ms de Neracio que de
Trebacio); pero adase X X III.iii.18. Vase tambin Brunt, IM , 143-144 (esp. 144, n . 1). Tai vez
debiera aadir, llegados a este punto, que parece que no hay mucha informacin o incluso que sta es
nula en torno a la divisin de sexos de los esclavos en ningn momento y en ningn lugar de a
A ntigedad (no considero que la relativa frecuencia de manumisiones pueda sernos de informacin a
este respecto). Como ya digo en el texto, 10, Catn no alude nunca a esclavas, fuera de la vilica, y yo
dira que lo mismo puede decirse de Varrn, quien, fuera de ios pasajes citados ya en el texto (entre las
notas 14 y 15), slo hace referencia a esclavas (segn creo) e n -RR, I.xviii.L 3 (ia viiica), y en II.x.2, en
donde hace notar a Cosinio que in fu n d s non m odo p ueri sed etiaiv puellae p a sc a n i. P o r otro lado,
en Columela, aparecen con frecuencia las esclavas, y no slo llega a encontrar ocupacin a los mucha
chos esclavos (Il.ii.I3; IV.xxvii.6: XI.ii.44), sino tambin a ios nios de ambos sexos (X II.iv .3) y a una
antis sed u ia vel puer (VIILii.7). M. L Finley ta) vez tenga razn al defender 1a tesis de que habra que
evitar hacer deducciones de tos cambios sufridos en ias prcticas o en ias instituciones que reflejan
Catn, Varrn y Columela, o er; las compilaciones del Di gesto de poca Severa com paradas con los
juristas republicanos o de comienzos dei im perio; y admite e hecho de que las diferencias que se dan
entre ellos ta ' vez reflejen unos cambios institucionales. Pero exagera de m odo ab su rd o al decir que
es d em a sia d o fu e rte la presuncin de que tras eiios no hay m s que 'historia literaria' SR P , 4: las
686
cursivas son mas; cf. 104). No hay ninguna de esas presunciones. Los ejemplos que be utilizado no
son a base de ninguna deduccin, sino que constituyen unos testimonios concluyentes.
34a. Cuando ya haba acabado este capitulo le ei interesante artculo de David Daube, Fashions
and idiosvncrasies in the exposition of the Romn law of property, en Theories o f P r o p e r t y , ed. A.
Pare! y T. Flanagan (Waterloo, Ont., Canad, 1979), 35-50, en 35-37, en el que se estudia la regla segn
la cual un usufructuario romano no obtena derecho alguno sobre los retoos de una esclava, pues no
se los consideraba fructus.
15. El destacado jurista de poca A ntonina Q. Cervidio Escvola empleaba ia palabra uxor para
la que seguramente era la consorte de un ac tor esclavo, D ig., XXXIII.vii.20.4; y se utiliza de forma
parecida en Paulo, S e n t ., III.vi.38; comprese con II.xix.6; UIp., R e g V.5. Vase asimismo la ley de
Constantino C T h , l l . x x v A p r . Y como dice Paulo en D ig., XXXVHI.x.10.5, los trminos tcnicos de la
cognaiio (como p r e n l e s , filii, fraires) se utilizaban a veces en relacin a los esclavos, aunque las serviles
cognaiones no estaban reconocidas legalmente (sed ad leges serviles cognationes non p eriin ent).
16. Gelasio, fr. 28, en Epist. R o m n . P o ntif. genuin., ed. Andreas Thiei (1867-1868), 499-500.
17. Pelagio I, E p., 84, ed. P. M. Gass y C. M. Batlle, Pelagii I P a p a e E pist. q u a e supersunt
(M ontserrat, 1956), 205-206.
18. M. 1. Finley, A E , 83 ss., me parece a mi que no entiende bien la postura de W eber. En un
intento de explicar la decadencia del esclavismo, comentado ya en VIILi, se pregunta: Qu es lo
que pas y por qu? ... Qu es lo que motiv que las clases altas, en particular los latifundistas,
cambiaran sus cuadrillas de esclavos por colonos vinculados? La nica explicacin a la que alude,
antes de presentar la suya, es la que l llama sin atribursela a nadie en particular una simple
explicacin de clculo de costes, esto es, que cuando pas la gran poca de conquistas romanas, no
fueron suficientes los esclavos que llegaron al mercado en sustitucin de los que antes haba. El mejor
tratam iento, con mucho, dei problema segn estas coordenadas que me viene a la cabeza es el de
Weber, en el ensayo que acabo de sealar en e texto. Finley lo desprecia injustamente, acusando a
Weber (junto con oros autores) de afirm ar que el trabajo de los esclavos es ineficaz, ai menos en la
agricultura, y en ltimo trmino no rentable {A E , 83, junto con 195, n. 64), cosa que, de hecho, no
hace Weber en ninguna de las obras que he ledo, y desde luego no en el pasaje ai que hace referencia
Finley en su nota. Aun admitiendo un elemento obvio de verdad en la interpretacin que critica,
Finley lo ataca con tres argumentos, ninguno de los cuales tiene verdadera fuerza, pues 1) se necesitan
muchos ms estimonios que los que pueda dar una sola finca (AE, 196. n. 74); 2) no hay por qu
presumir obligaoriamente el carcter insalisfacrorio de los germanos como esclavos; y 3) que no hay
por qu presumir necesariamente que una reduccin de las cantidades de esclavos cautivos o importa
dos no pueda suplirse mediante la cra; la nica premisa correcta es que para los esclavistas es en
general m s co stosa la cra que la apropiacin masiva de cautivos o 1a compra a precios muy bajos de
los esclavos producidos fuera del marco de la propia economa (cf. el texto de esta seccin).
19. Vase Plinio, Ep., V.xiv.8; VILxxx.3; V IH .ii.1-8; IX .xvi.; xx.2; xxxvi.6; xxxvii.1-3; X.viii.5-6.
Tal vez fuera conveniente que diera aqu una lista con los dems pasajes de las cartas de Plinio que se
refieren a sus fincas (y a las de otros). El ms importante es lLxix.1-3, 4, 5-7. 8; vase tambin
1. xx. 1-4; II.v.3; xv.J~2; V.vi, e.g. 2-4, 9-12; VLiii.3-2; V Lxi.I, 5-7; xiv.1-2; VI.xv.1-2. Por X.vii.5
parece que Plinio sacaba unos ingresos anuales de ms de 400.000 HS de sus fincas de Tiferno Tiberino,
todas las cuales, al parecer, estaban arrendadas a colonos. Yo aadira que no me hace muy buena
impresin la opinin de M. 1. Finley segn la cual no hay ninguna diferencia administrativa de
importancia, para el absentista, entre las fincas arrendadas a colonos y las que son explotadas por
esclavos bajo la supervisin de un vilicus (S R P . 117). De las carias de Plinio a las que recurre,
X.viii.5-6 hace referencia a ciertos nuevos arrendamientos (sin duda por 5 aos) y a la posibilidad de
una reduccin de las rentas debido a una serie excepcional de malas cosechas; en X.xxxvi.3, otra vez,
son necesarios nuevos arriendos (por los habituales 5 aos, 2); y en Il.xix.2 Plinio pide simplemente
consejo a un amigo sobre si debe o no com prar una finca que le linda. Cuando Cecina r a d o n e s a colono
a c c e p il , estaba haciendo una gira por sus fincas (Cic., Pro C a ec ., 94). Se consideraba, sin duda, que las
fincas arrendadas a colonos requeran menos supervisin, como queda paente en Col., R R , 1.vii.5-7. Y
vase la continuacin dei texio.
20. Vase e.g. Jen., Oecon., XII.20: XXLS-11; Coium... R R . l.praef. 12-15. 20. etc.: I.vii.3-5, 6;
X l l . p r a e f . - \ 0 Plinio, N H . XVII 1.35 (Magn), 43.
21.
Un pasaje muy anliguc que no he visio nunca ciado en relacin a este tema es Terencio,
A d e lp h ., 949 (escriio en 160 a.C.). en donde Demea le recuerda a Micin que tiene una tierrecita cerca
de la ciudad, que tiene la costumbre de arrendar (agellisi hic su b urbe p a u lu m q u o d loch as foras);
Micin parece slo sorprenderse de que la ame tierreciia>; (paulum id a uiem s?). A unque proceda
':W
notas
10
35
m
10
ra
m
de
la
'es
O.
nt
un
lo
iS,
ie,
3ie
110
|or
de
i a
la
no
ca
ca,
:an
ju
ay
taen
de
-6.
: se
in
ii.5
no,
ena
de
por
rre,
de
/ez,
inte
ono
las
Y
, 6;
rio,
rea
as);
eda
(IV . i i i ,
pp
277-289)
687
directamente del original de M enandro, el empleo dei verbo frecuentativo i o c i w (que no he visro usado
en ninguna otra parte), seguramente da a entender que ios romanos de mediados dei siglo n a.C.
estaban acostumbrados a arrendamientos regulares de tierras.
22. Wilkes, D a im a tia , 234-236, 392; cf. 149. 197, 243, 276, 280-281: Gza Alfldy, N o r ic u m ,
190-193 (especialmente la tabla 6 de la pg. 193), cf. 128-132.
23. K. D. White, Latifundia, en B I C S , 14 (1967), 62-79, tiene razn cuando dice que el
trmino latifundia es postaugsteo, y prcticamente se halla limitado a un perodo muy restringido,
esto es el de Plinio el Viejo, Petronio y Sneca, aunque se pas por alto el pasaje ms antiguo, el de
Valerio Mximo, que ya he citado yo en ei texto. Da una tilsima coleccin de material antiguo,
procedente de las fuentes, en el que se hace referencia a fincas grandes.
24. Vase Corp. A grim ens. R o m . , ed. C. Thulin (Leipzig, 1913), I..45, lineas 16-22, sustituyendo
a ia vieja obra titulada Die Schriften d e r rom . F eldm esser , I, ed. F. Blume, K. Lachm ann y A. Rudorff
(Berln, 1848), 84-85. Cf. la citadsima frase de Plinio ei Viejo ( N f , XVIIL35) en la que dice que Nern
ejecut a seis terratenientes que posean la mitad de frica, y cuyos bienes habran sido confiscados
y pasados a propiedad imperial.
25. No estoy nada satisfecho con el libro de A. E. R. Boak, M a n p o w e r S h o n a g e a n d the Fall o f
the R o m n E m p ire in the West (Ann A rbor, 1955), por las razones expuestas en la resea que publiqu
en P o p u la tio n S tu d ies , 10 (1956), 118-120; cf. la resea-estudio de M. I. Finley en J R S , 48 (1958),
156-164 sobre este mismo libro.
26. Vase A. M. Honor, The Severan lawyers: a preiiminary survev, en S D H I , 28 (1962),
162-232, en 212-213.
26a. Cuando ya estaba realizndose la correccin de pruebas del texto de este libro, Tony Honor
me comunic una opinin que, naturalm ente, es de mucho ms peso que la ma, pues, desde luego, es
la mayor autoridad sobre el asunto. l cree que la frase sine praediis quibus a d h a e re n t constituye, sin
duda alguna, una interpolacin realizada por el compilador de la parte del D igesto en la que aparece, y
que l identifica como Triboniano (vase H onor, Tribonian , 261). Los legados de inquilini (o coloni)
en los testamentos eran naturalmente nulos segn la ley, pero el hecho de que M arciano trate de ellos
en un libro de texto para estudiantes demuestra que no era cosa infrecuente, y que a finales de ia dcada
de 170 los emperadores estaban dispuestos, al parecer, a interpretar tales legados como si de la herencia
de las rentas que comportaban se tratara, siempre que as se opinara que se cum pla la voluntad del
testador: por eso sera necesaria la a estim a tio . Expreso mi agradecimiento a Tony Honor por esta
opinin acerca del D ig,, X X X A 12.p r ., que debe ser la que hay que preferir a las otras alternativas que
he ofrecido en el texto. En el fondo es la misma que la combinacin de las opiniones de Saumagne y
Fustel de Coulanges que pueden encontrarse en las pginas 290-291 del texto.
27. En el error de pensar que ei texto de Marciano se refiere a todos los inquilini (y, desde luego,
a todos los coloni) cae Norbert Brockmeyer, Arbeitsorganisaon und k o n o m i s c h e s Den Icen in der
G u tsw irtsch aft des rmischen Reiches (Diss., Bochum, 1968), 274. en donde dice: En ei siglo iii ios
co lo n i , especialmente los inquilini, ligados a la tierra, no podrn ser, como ya dijo M arciano, legados
sin ser parcela.
28. La teora de Seeck ha sido aceptada en particular por Stein. H B E , P. 17. 22, 29-30, 55;
i.409, n. 6 (Seeck a mi entender, no ha sido refutada o superada por ninguna otra publicacin
posterior), etc.; tambin por De M artillo, S C R ;. IV.i (1974), 347; Gansbof, SPCBE. 263-264 (cf. la
prxima n. 37); Heitland, A grcola, 340 y n. 3, 360-361; y otros. Jolowicz y Nicholaus, tras afirmar que
en el Imperio tardo el colonus era ya de hecho un accesorio de la tierra y, por lo menos en ciertos
casos, poda ser legado con ella, citan nuestro pasaje de Marciano en una nota, aadiendo: el texto
habla de inquilini. que tal vez fueran prisioneros germanos que haban sido asentados dentro del
imperio, con una referencia a Seeck (vase su H I S R L \ 435-436 y n. 9). La teora de Seeck ia han
rechazado Bolkestein (C R O , 190 y ss., esp. 195-197), Piganioi y Saumagne (vase el texto). Fuste! de
Coulanges, en su ensayo acerca del colonato romano mencionado en 13 ib) (y publicado veinticinco
aos antes de que apareciera la interpretacin de Seeck), ofrece, por lo menos, una perspicaz sugerencia
de como es que el testador en cuestin se habra sentido con derecho a legar a sus inquilini: en io que
en realidad pensaba el testador, dice Fuste!, era en legar las rentas que le pagaban estos inquilini (65.
n. 1). Se tratara, dira yo. de uno de esos errores de profano a ios que tan dados eran ios testadores
romanos. El personaje no se habra dado cuenta de que si no haca un legado especfico de las tierras
(cuya posesin inclua, naturalmente, ei derecho a percibir las remas que produjeran), stas habran
pasado directamente al heredero, junto con lo que llamaramos ei resto del patrim onio universal. Pero
no puedo seguir a Fuste] cuando dice que l cree que Marciano quiere decir: si un testador lega un
inquilinus con la tierra a ia que est sujeto, este legado es vlido, en ei sentido de que lo que se ega es
688
a tierra. De hecho, dejar en herencia a un colono libre, junto con la tierra que. ocupe o sin ella,
resultaba nulo y no ajustado a derecho, como muy bien veia Fustel (vase a primera parre de esa misma
nota). T am poco explica Fustel cmo es que M arciano poda emplear un trmino tan sorprendentemente
fuerte como adhaerent para referirse a ios inquilini. Sobre otro modo en el que puede resultar til la
nota de Fustel, vase ei texto de este libro, casi a! final del 18.
29. Sobre la supuesta relacin entre ios laeti (y gentiles) y ia llamada reih en grab erku tu r , me han
convencido totalmente los argumentos de Rigobert Gnther, Laeti, Foederati und Geniiien in Nordund
Noraostgaien im Zusammenhang mi der sogenannten Laetenzivilisation, en Ztschr. f r A r c h o l., 5
(1971), 39-59; Die soziaen Trger der frnen Reihengraberkutur in Belgien u n a N ordfrankreich im
4 ./5 . Ja hrh., en Heiinium, 12 (1972), 268-272; y U L G G = Einige neue Untersuch, zu den Laeten u,
Genlen in Gallien im 4. Jahrh. u. zu ihrer his. Bedeutung, en Klio, 58 (1976), 311-321. Sobre los
laeii y gentiles, adems de las obras a las que se ha hecho referencia en 18-19 dei texto de esta misma
seccin, en el apndice III y en ia anterior n. 28, vase e.g. Emilienne D emougeot, p ro p o s des ltes
gaulois du IV" sicie, en Beiirge zu r A lte n Gesch. u. deren Nachichen. Festschr. f r F. Aitheirn
(Beriin, 1970), 11.101-113: Laei et Gentiles dans la Gaule du IVe sicie, en A c t e s du C o llo a u e d hist.
sociale 1970 - A n n a le s liti. de Univ. d e B esa n g o n , 128 (Pars, 1972), 101-112; M EFB = Modalits
d'tablissement des fdrs barbares de Gratien e de Thodose, en Me'langes d hist. anc. o ffertes
WiUiam Sesin (Pars. 1974), 143-160; cf. D e T u n d e a la divisin de l E m p ire ro m a in 395-410. Essai sur
le g o u vern em en i im pral (Pars, 1951), 23, 200-201. 223-225, cf. 80; Jones, L R E , 11.620, junto con
111.186-187, n. 26. Algunos de los asentamientos brbaros los seala tambin Ramsey MacMullen,
Barbaran enclaves in the northern R om n Empire, en A n t. Class., 32 (1963), 552-561. E ntre otras
obras recientes de inters, que he ojeado, pero sin tener tiempo de digerir como es debido, estn Lszl
Vrady, D a s leizte Jahrh. Pannoniens, 3 76 -47 6 (Amsterdam, 1969). e.g. 154-159, 384-391, 462-467; y
Dietrich H o ffm a n n, D a s sprrm. B ew egun gsh eer u. die N oiitia D ig nitalu m = E pigraph . S tu d., 7
(Dsseldorf), 1 (1969), Ii (1970), esp. e . g . 1.139-141, 148-155; 11.48-54. No he ledo Pavel Oliva,
Pannonia and the O nsei o f Crisis in the R o m n E m p . (Praga, 1962, traduccin inglesa de 1a versin
original en checo de 1957), hasta que no haba acabado el' presente captulo. P a r a otras adiciones a la
bibliografa, vanse sus pgs. 86-87, 303-305 (esp. 304-305. n. 139, que menciona diversas obras en
checo, ruso, hngaro, etc.). [Cuando el texto de este captulo se hallaba ya en a correccin de pruebas
le dos importantes artculos de E. A. T h o m p so n que acrecientan sustanci'aimente nuestra comprensin
de las relaciones existentes entre los gobernantes rom anos y los brbaros, en particular los visigodos:
The settlement of the barbarians in S o u t h e r n G au, e n JRS, 46 (1956), 65-75; y The Visigoths f r o m
Fritigern to Euric, en H istoria . 12 (1963), 105-126. O tro artculo interesante de T h om pson que acaba
de aparecer e s Barbaran invaders and R om n collaborators. en Floriiegium [Carleton Univ., Ottawa], 2 (1980), 71-88, en el que se analiza parte del material del que tratam os e n VIII.iii.]
30. Vase P. I t a l , , 1, pgs. 472-473, n. 1, 474, n. 7 (del comentario a P. Ital., 24), donde se
hallarn ms referencias. Uno de estos textos es C IL, V.ii.7771, de 591 d.C., procedente de Gnova:
vase la restauracin corregida de P. IiaL. , pg. 473, n. i.
31. Creo que esta distincin tal vez se refleje, p or ejemplo, en CTh, VII.xiii.3 6 (H onorio, 406),
que contempla e! reclutamiento de esclavos de los f o e d e r a t i y de los dediiicii.
32. E .g ., en particular, en el apndice III, n . 4, 10, 17, 21 (a) y (>), 2o, 27.
33. E .g. en e apndice III, n.>5 14 (a) y (6), 19(a), y 32. Yo entendera que C Th, X III.x i.10
(n. 22 de dicho apndice) hace referencia a concesiones imperiales o a ventas de terrae laeticae a
rom anos acomodados que se habran convertido en propietarios francos de esas tierras, beneficindose
del colonato de sus laeti.
34. Vase en el apndice III los n.ot 5 (o) y (6), 1.6(6), 18.
34a. En este libro no he tratado del sistema de h o sp u im nfho spitaltas, trm inos que durante el
siglo v llegaron a aplicarse a la divisin de ias propiedades rsticas de determ inados ro m ano s con los
brbaros segn unos trminos fijos, como evolucin de la prctica rom ana corriente de alojamiento
de los soldados (sobre la cual vase C T h , VII.viii.5 = CJ, XII.xl.2, de 398 d.C .). El principal motivo
que he tenido para descuidar este tema, aparte de su extrema complejidad, es el hecho de que conoce
mos su existencia slo en occidente ten Italia, Galia. Hispania.. entre los visigodos, ostrogodos,, burgun
dios y quiz los alanos), y slo en fecha tarda: ias referencias seguras ms antiguas datan ce 440 a 443.
aunque puede que e sistema se hubiera aplicado ya en e; asentamiento de visigodos en Aquitania de
418, mencionado en el apndice III, 24(6). N o tengo sino que hacer referencia al tratam iento estndar
de este tema, que es F. Lot, Du rgime de r h o sp ita ik , en R B P H , 7 (1928), 975-1.011; y a Jones,
L R E , 1.248-253, jun to con 111.45-47, notas 26-37 (as como 29. n. 46, 39, n. 66) y los dos artculos de
T hom pson, de 1956 y 1963, mencionados al final de ia anterior nota 29.
notas
la,
ma
me
la
ian
nd
. 5
im
u.
los
ma
ites
'
m
is.
its
's a
sur
con
en,
;ras
;zl
7; y
7
iva,
;in
a la
. en
:bas
sin
los:
rom
:aba
ittae se
;>va:
06),
:i. 10
7e a
Jos
Le el
i ios
sntc
itivo
ocejun443,
a de
idar
nes.
s de
689
35. Vase esp. Thompson, E G , 3-9, 15-18, 25-28, 51-53, 57; i T \ 25-28. 32-33.
36. Tcito escribi la Germ ania en el ao 98 d.C. o poco despus, las H is to r ia s presumiblemente
en ia prim era dcada del siglo n y ios A n a le s a finales de ia segunda o a principios de ia tercera decada
de ese mismo siglo.
37.
Pueden encontrarse as opiniones de Jones acerca dei colonato ta r d o r r o m a n c
distintas principalmente: !) The Romn colorate, en Pas & Presen i, 13 (1958), '1-13, que puede leerse
tambin en Jones. RE. 293-307 o (todava mejor) en S A S {ed. Finieyh 288-303., con mejoras en las
notas de D orohy Crawford (vase su pg. x); 2) L R E , 11.767-823, esp. 795-812 (junto con sus notas,
III.247-270, esp. 257-264, notas 62-99); y 3) R E , 86-88, 232-233, y esp. 405-408 y 416-417. Buena parte
de ias obras anteriores acerca de! colonato tardorrom ano puede considerarse desfasada debido al
estudio magistral que Jones ha hecho del tema. P ara una bibliografa selecta de libros y artculos
publicados hasta 1923, vase Clausing, R C (1925), 318-323. De ellos ei lector m oderno encontrar
particularmente tiles H. Bolkestein, C R O = D e colonatu R o m a n o eiusaue origine (Am sterdam , 1906),
y Rostovtzeff, S G R K (1910). Una obra im portante no sealada por Clausing es M atthas Gelzer, SBVA
(1909), cuya parte ms pertinente son las pgs. 64 ss. (esp. 69-77). El principal valor del libro de
Clausing radica en la exposicin que hace de las opiniones anteriores; a m me parece que no tiene nada
im portante que decir y que sea nuevo o vlido. Entre las obras que tratan del colonato tardorrom ano y
que se publicaron despus de 1923 estn Ch. Saumagne, ROC = Du role de L o r ig a et du census dans
la formation du coiona romain, en B y z 12 (1937), 487-581: F. L. G anshof, S P C B E - Le statut
personnel du colon au Bas-Empire. Observations en marge d une thore nouvelle, en A n i. Class., 14
(1945), 261-277 (criticando muy bien parte del artculo de Saumagne); Angelo Segr, The Byzantine
colonate, en Tradiiio, 5 (1947), 103-133; Maurice Pailasse, Orienl ei Occiclen p r o p o s du Coiona
R o m a in au Bas-E mpire ( = Biblia. de la Fac. de D ro il de l Univ. d A lger, 10, Lyon, 1950, 93 ss.);
Claire Praux, Les modalits de Pattache ia glbe dans lgypte grecque e rom aine, en Recueis de
lo Soc. Jean Bodin IP. L a Servage (2.2 ed. rev.. Bruselas, 1959), 33-65; Paul Coliinet. Le coionat dans
lEmpire romain, en i d e m , 85-120, junto con una N o te com plm em a ire de M. Paasse, 121-128; F. M.
De Robertis, L a vo ro e la voraiori nel m o n d o r o m a n o (Bari, 1963), 339-417; M arc Biocn, captulo VI,
The rise of dependen! cultivation and seignorial institutions, de C EH E , I- (1 966), 235-290 (reimpr. de
i 1.a edicin de 1941). Aadir tambin una referencia al segundo captulo de CEHE., P (1966), 52-124,
Agriculture and rural Ufe in the Later R om n Empire, que tan inform ativo es, o b r a de C. E. Stevens.
junto con 755-761, versin revisada por J. R. Morris de la bibliografa que daba C E H E , I1.
38. De sus tierras o de una casa, tal vez, para tener en cuenta al in qu ilin u s , que en algunos
pasajes de ios cdices parece que es el ocupante de una casa, como suele ser en la m ayora de los pasajes
del D igesto (cf. 18 de texto de esta seccin).
39.
Vase esp. CTh. X.xii.2.4 (c. 370); XLxxiv.6.3 (de 415, referente a Egipto);
citados en la siguiente n. 40.
40. Vase esp. P. Cairo I s i d 126 (de 308-309), as como e! 128 (de 314) y el P. Thead., 16-17 (de
332), junto con Jones. RE,, 406; vase ei artculo de Jones en S A S (t . Finley), 293-295. Parece que
queda justificada a conclusin de que ios campesinos que posean sus tierras en propiedad franca no
apareceran en ningn caso en los ingresos de ios terratenientes cuyas tierras arren d a ra n ; con todo, ei
nico testimonio especfico de ello que conozco es CTh, XI.i.14 = CJ, X I . 48. 4 .p r., ] (de 371).
41. La primera vez que aparece esta palabra es en un discurso dei em perador Marciano dirigido
ai concilio de Calcedonia en 451: A c t a Conc. Oecunr., et, E. Schwartz, II.i.2 (1933), 157, i 7
{vairyQcxos). P a r a una lista de las veces que aparece en ios papiros, a partir de 479, vase Jones.
L R E , III.260, n. 74.
42.
He ignorado textos que emplean palabras como inservire, que no se refieren ne
ninguna forma de esclavitud en absoluto, aunque en algunos casos puedan referirse a ellas. Por ejempo, en 371 Valentiniano I, Vleme y Graciano decan que i o s coloni e inquilini d e i l i r i a inserviam te n is
n om in e e Ululo colon o r u m , aadiendo que si se daban a la fuga, se Ies p o d ra traer de vuelta
encadenados para ser castigados (CJ. X l . l i i i . U ) . P o r s slo, en el latn tardo (como ocurre siempre en
el latn clsico) inservire significa norm alm ente servir a ios intereses de, preocuparse p o r , atender a'
(vase e.g. CJ, IILxii.2; C Th. V III.v.I, y ms de otras d o s decenas de textos jurdicos): e incluso en
C Tk, XIV.xvn.6 ( d e 370) l a s p a l a b r a s sub vinculis h a n d e a a d i r s e p a r a d e j a r claro q u e s i o q u e q u i e r e
d e c i r ah prstino ... inserviat ; s l o en C T h . X.V.xiiJ (de 325) l a s p a l a b r a s m e ta l i o ... inservire nos
recuerdan por s solas l a frase tradicional servi p o en ae.
43. Vase Jones, L R E , 11.798 ss., esp. 802-803. 'Una larga serie de este tipo de arrendamientos,
datados entre 285 y 633, aparece en A. C. Johnson y L. C. West, B yza n iin e E g v p t : Econ. Stud.
(Princeton, 1949), 80-93.
690
I1
/!
v
^
a
(
S
E
P
e
E
9
5
s
s
e
t
t
c
c
<.
(
;
<
\
\
notas
m
2 ).
:as
9).
;al
V),
nn
31,
de
ibe
F.
sp.
51.
691
E n este e s t u d io s u m a r i s i m o del c o l o n a t o t a r d o r r o m a n o , he t e n i d o q u e i g n o r a r m u c h a s c o m
p l ic a c i o n e s y p e c u l i a r i d a d e s . P o r e j e m p l o , n o p u e d o e n t e n d e r ia s itu a c i n
que p i n t a C a s i o d . , Var..
i. 1
12
16
3-4
ov
ipi
los
:par
que
, de
' en
iguson
4
e se
mer
54.
C o m o en e.g. CTh, I V .x ii.5 (3 62 d . C . ) ; V I L x v i i i . 2./?/'., 1 (379); X I I . i . i 7 9 . 4 (415); cf. N ov.
M a j., V I . i . 4 (458). A veces la n a t u r a l e z a d e los c a s ti g o s c o n los q u e se a m e n a z a b a a e sto s h o m b r e s d a
a e n t e n d e r q u e p r o b a b l e m e n t e se t r a t a b a d e e s c la v o s , c o m o en e.g. C T h , V I i.x v i.ii.4 .1 ; I X .x x ix .2 .
55.
L a L ife o f St. Melania the Younger, en l a t n , fue e d i t a d a p o r C. d e S m e d t y o t r o s en A B , 8
(18 89), 16-63; cf. su s 15, 21. N o h e p o d i d o leer 1a e d ic i n m s c o m p l e t a del c a r d e n a l R a m p o l l a ,
f r ic a (incluida N u m id ia y M a u r e a n ia ) ,
B r i ta n i a . Y v a s e P . A l l a r d , en R O H , 81
(1 9 0 7 ),
56.
H i s p a n i a , G a lia y
5-30.
V a s e e.g. J o n e s , L R E , 1.2 51-25 2; 11.781, 787, 793 -7 9 5 , 810 (e sc la v o s d e coloni), 815, 818,
932, c o n su s n o t a s .
57.
A . H . M. J o n e s , P . G r i e r s o n y J . A . C r o o k , T h e A u h e n t i c i t v o f t h e T e s t a m e n t u m S.
R e m i g i i , en
n o tie ne
s a l v a c i n (3 57, n. 5), h a n a t i n a d o p e r f e c t a m e n t e a 1a h o r a d e a d m i t i r c o m o a u t n t i c a la m s b re v e. H a
sid o e d i t a d a p o r B. K r u s c h ,
M e r o v .,
I I I (1896), 336-340.
58.
59.
Se t r a t a d e u n a c u e s t i n m u y a r d u a . N o q u i e r o n e g a r q u e el t r a b a j o a j o r n a l , e s p e c i a l m e n t e
ente
5lo
o en
e.g. la r e s e a de B r u n t a W h i t e , RF, en J R S ,
vindemiatores d e C o l . , R R , I I I .x x i . 6 , s o n p r i n c i p a l m e n t e
e s c la v o s d e l d u e o , q u e t r a b a j a n b a j o ia s u p e r v i s i n d e o t r o s e s c la v o s en c a l i d a d d e aniisiiiores; s lo
c u a n d o m a d u r a r a n a la vez m u c h a s v i a s se n e c e s i ta r a n o b r e r o s a d ic i o n a l e s a j o r n a l (piuris operas
conducere , 10). L o s c o m p l i c a d o s c l c u l o s de o p e r a r i o s a j o r n a l ( operae} q u e d a en p a r t i c u l a r
C o l u m e l a (v ase e.g. R R , I L x ii; y X I . i i passim , e sp. 17, 46) s e g u r a m e n t e se h a c e n c o n 1a i n te n c i n de
i, y
(ios
n a
inley
t e s t i m o n i o s q u e se h a n c o n s e r v a d o d a n a e n t e n d e r : v a s e
62 (1 972), en 158, a u n q u e en mi o p i n i n lo s
a y u d a r al t e r r a t e n i e n t e a la h o r a de d e c i d i r si v a a n e c e s i t a r j o r n a l e r o s q u e c o m p l e m e n t e n el t r a b a j o de
ages
:erca
t a n t o a lo s e sc la v o s del t e r r a t e n i e n t e c o m o a lo s j o r n a l e r o s , p e r o n o h e m o s de o l v i d a r n u n c a q u e h a sta
r (es
>57),
m e n c i o n a d o s p o r C a t n , D e agri cu li .,
pens en
G.
ariSv
laue
'.aire
lV ,
en
igunridad
> (no
692
de K. D. White, Romn agricultura! writers 1: Varro and bis predecessors, en A N R .W , I.iv (1973),
439-497.
notas
(IV .ii-sv,
pp
305-313)
693
a tales choques por ia iarga experiencia con la que contaban en Sa resistencia arm ada a los merodeado
res de ios aiedaos. c) Los hombres que en 408 fueron armados en Hispania, sin que se lograran sus
propsitos, por Ddimo y Veriniano (parientes del emperador Honorio) contra el ejrcito invasor de
Constante, hijo del usurpador Constantino, estaban sin duda formados principalmente por sus propios
coloni y esclavos: vase Zs., VI.iv.3 (irXrjflos oxeTuv x.a'i yewpT>), junto con V.xiiii.2; V L i.l, iv.L
v J-2 ; Soz., H E, IX. 114 (ttA^os y g o xu v x a i olxtTv): Oros., VIL40.5-8 (srvalos ranrum suos ex
propriis colligemes ac vernacuiis alentes sum ptibus). d) Sobre Cirenaica, vase Sines., Ep., 107. 108,
122 (en las que vemos que a comienzos dei siglo v los sacerdotes de a aldea de xomis organizan a ios
campesinos para que resistan las incursiones de ios nmadas), 125; Caiast., en M P G , LXVL1568d
(tambin as mujeres empuan as armas); De regno, 14 (me gustara llamar la atencin sobre Ep., 78,
por cuanto muestra que, en algunas ocasiones, en todo caso, el nmero de os invasores brbaros deba
de ser bastante pequeo: slo unos 40 hunos de tropas auxiliares haban obtenido ya algunas victorias,
y Sinesio confiaba en que los restantes 160, hasta alcanzar la cifra total de 200, acabaran con la
amenaza de los ausurios. Cf. Ep., 62. sobre la rpida y decisiva victoria del dux Marcelino). Sobre os
indicios conservados de la defensa del campo de Cirenaica, vase K. G. Goodchild, M apping Romn
Libya, en Geog. Jn l, 118 (1952), 142-52, en 147-148, 150, 151. e) Por la breve noticia que da Hidac.,
91 (en Chron. M in., 11.21), parece que cuando los suevos asolaron parte de Gailaecia (en la Hispania
noroccidental) en 430, el pueblo llano (la plebs), quae castella tuiiora retineba, los resisti casi siempre
con xito. Cf. H idac., 186 (en Chron. M in., IL30) acerca de la misma loable resistencia en una sola
plaza fuerte a los godos en c. 457. j) Segn Sidon. Apol.. Ep., IlI.iii.3-8 (esp. 7), Ecdicio, cuado de
Sidonio, reuni unas pequeas tropas a comienzos de la dcada de 470 en Auvernia, privaiis viribus,
para defender Clermont-Ferrand de las incursiones de ios visigodos: vase Stein. H B E , P.i.393; C, E.
Stevens, Sidonius Apollinaris and his A ge (1933), 141-149. g) Procop., Bell., III ( Vand., I).x.22-24,
menciona el hecho de que Pudendo de Ea junt en 532 unas tropas que echaron a los vndalos de su
provincia, Tripolitana. No he hecho aqu uso de Jernimo, Ep., 123.15.4 (CSEL, LV = 123.16, MPL,
XXII), porque creo que a io que se atribuye la salvacin de Toulouse es probablemente a os mritos
espirituales de Exuperio. A veces los amos organizaban a sus colonos y esclavos en bandas armadas con
unos fines menos patriticos; vase e.g. H erodiano, VIL iv. 3-4 (junto con Hist. A ug., G ord,, 7.3-4), cf.
v.3 y ix.4 (la proclamacin dei ya anciano G ordiano como emperador en 238: omos hablar de la
participacin de hombres del campo, armados de porras y hachas, que obedecan las rdenes de sus
amos, btOTbmi: vase VIILiii, n. 4); asimismo Hist. Aug., Firm., etc. 12.2 (se dice que cuando
Prculo se nombr emperador hacia 270 arm a unos 2.000 esclavos suyos); y Procop., Bell., V (G otk.,
I).xii.50-51 (el ostrogodo Teudis organiz una tropa de cerca de 2.000 hombres en la finca que su rica
esposa romana posea en Hispania, en c. 525). No puedo ms que citar a Procop., A necd., 21.28: no
hay manera de asegurar lo que de verdad pueda haber. En VIII.iii y su n. 42, doy ejemplos de la
defensa de ciudades llevada a cabo por sus habitantes. Sobre las defecciones al bando de ios brbaros,
las revueltas campesinas, etc., vase VIILiii y su.s uotas.
7. Tuliano, destacado terrateniente de Lucania-Bruttium, organiz unas tropas muy numerosas
de campesinos contra Ttila en 545-546 (Procop., Bell., VII G oth., III].xviii.20-22; xxi.1-5). Tambin
Ttila levant un ejrcito de gentes del campo, que fue derrotado (idem, xxii.4-5). Pero Ttila logr que
se produjera ia desercin de los campesinos de Tuliano, haciendo que sus amos (que se hallaban
entonces en su poder) les ordenaran que volvieran a sus tierras (idem, xxii.20-21). Sobre Ttila, vase
tambin VIILiii y sus notas 27-30.
8. Los argumentos de Brunt van especficamente dirigidos contra MacMullen, R S R , 35 (.junto con
158-159, n. 26). Me siento en general de acuerdo con la opinin que expresa Brunt en torno a D ig e so ,
X L V Ill.vi.l ss. (DIRDS, 262-264), ms que, por ejemplo, con la de Jones, ERE., III.343, n. 54.
9. Vase M. T. [sic] Rostovtzeff, Lvi>Tekei.a riQvyv en JRS, 8 (1918), 26-33, esp. 29-30.
10. Fergus Millar, S C D , 109, sugiere que la referencia que se hace a ios bandidos es una ciara
referencia a lo que sobrevino cuando Septimio Severo acab con ei reclutamiento de italianos en las
cohortes pretorianas; el propio Din dice luego que los italianos jvenes se vean obligados a hacerse
bandoleros (LXXIV.ii.5-6).
11. En virtud de CTh, VLxiii. 13-14, de 397, slo a los senadores se tes permita cambiar por oro
los reclutas que habran tenido que proporcionar; y cf. Vegec., De re m i til., 1.7.
12. Sobre ei ejrcito romano, vase 1a bibliografa de O C D -, 121; adase jones. L R E , 11.607-68o.
13. Todo aquel al que el brillante colorido cor; ei que expresa Tciio el discurso de Percennio le
hiciera suponer que este autor tena alguna simpata por los amotina dos debera leer las incisivas notas
que hace Erich Auerbacb en e! segundo captulo de su M im esis, 1946 (esp, 36-37, as? como 39-40. 41. y
cf. 52.. en la trad. inglesa de W. R. Trask. Princeion, 1953 y reimpr.j.
694
notas
695
llegar a ser un arquitecto de primera fila se requera una esmerada educacin desde ia infancia (I.i, esp.
i -4, 7, 10-15), como la que l haba recibido (VI, p r a e f ., 4). aunque con todo llega a adm itir que no era
tai el caso de m uchos arquitectos que ejercan su profesin en sus tiempos (idem , 6-7). Vitruvio se
jactaba de que sus objetivos no eran ganar dinero ejerciendo su profesin (idem, 5).
3. La ms reciente monografa que hay en ingls, Louis Cohn-Haii, The P u blic Physicians o f
A n d e n ? Greece
Smith Col!. Stud, in H is.. 42, N ortham.pton, Mass., 1956), se limita a las ciudades-estado griegas dei periodo comprendido hasta ia fundacin del imperio rom ano, p or io que se ve
obligado a dejar de lado el enorme volumen de testimonios referidos a perodos posteriores; pero es
completa hasta donde llega (aunque se dira que e autor pierde mucho tiempo lamentndose de las
deficiencias de ios autores que ie precedieron). P ara ei perodo helenstico, vase esp. Rosovzefi,
S E H H W , 11.1088-1094 (junto con 111.1597-1600, notas 45-48). Se hallar ms bibliografa en O C D \
664. A dems Thomas, LO (1961), 241-243. acerca de los mdicos y el derecho rom ano.
4. U na buena bibliografa sobre Galeno la da el brevsimo artculo de L. Edeisiein que sobre este
autor se public en O C D 2, 454-455. George Sarton, Galen o f Pergamon (Lawrence, Kansas, 1954),
incluye una lista de textos de Galeno que pueden leerse en traduccin inglesa (apndice III, pgs. 101-107).
5. Vase M. 1. Fnkelsteir, fFinlev], ''EpTrogos,
and K<7n?X<n: a proiegomena to the
study o f Athenian trade, en C P, 30 (1935), 320-336. No estoy hablando casi nad a en este libro de ios
mercaderes griegos; pero mi discpulo Charles M. Reed, espera escribir un libro acerca de ios comercian
tes martimos griegos en un futuro prximo.
6. Soy reacio (cf. II.v) a utilizar p ara nada las cifras diseminadas por el Satiricn de Petronio,
pues a veces son enormemente exageradas (por ejemplo, vase Duncan-Jones, E R E O S , 239, n. 4, in it.).
Pues bien, en S ai., 76, Petronio atribuye a Trim alquin unas ganancias de 10 millones de HS en un solo
viaje, realizado a continuacin de otro, que result desastroso, pues en ! se perdi tres veces esa cifra;
y ef. 117, para otra prdida por naufragio de ms de 2 millones de HS. Pero me parece que es
significativo ei hecho de que una vez que Trim alquin hace sus diez millones deja de navegar i y se
dedica a enviar a sus libertos (76); a partir de entonces piensa en trminos de propiedad inmobiliaria
(76, 77; cf. 53).
7. Vase Jones, RE, 35-36; L R E , 1.110, J48 (junto con I I I .27, n. 28). 431-4-32 (junto con
III. 108-109, notas 52-53), 464-465; 11.853-854, 871-872 (junto con III.292, notas 116-118). Vase esp.
Liban., O rat., XLVI.22-23; Zs., 11.38.3-3; Evagr., H E , I II .39, para la miseria supuestam ente produci
da por el impuesto.
8. Sobre los coiiegia del m undo r o m an o y sus equivalentes griegos, vase la obra exhaustiva de
J.-P . Waltzing, tu d e historique sur es c o r p o r a o n s professionnelles chez les R o m a in s, 1-IV (Lovaina,
1895-1900). P a ra otras obras acerca de los Vereinswesen griegos, realizadas por Ziebarth (1896), Oehier
(1905), P oland (1909) y otros, vase la bibliografa de M, N. Tod, Clubs, Greek, en O C D 1, 254-255.
Cf. asimismo Rostovtzeff, S E H R E \ 1.178-179, junto con 11.619-620 (el tratamiento que se da a las
corporaciones en las obras que hay hoy da es totalmente inadecuado, pues tan slo es sistemtico y no
histrico, n. 43).
9. E .g. avvoQLOi, avvrexve-. a w Q y i o v , (TVUTrjfia, <7v/j.$)(7ls, ovveQyaouz, Qyaaa., iiotx1'01oTa.T}i, cttXos, TrXa'TetG.', xot.voiy ojco, incluso r l e g a <pu\ij. tx is te una coleccin muy manejable de
los testimonios que hay de esas organizaciones en Asia M enor durante el perodo r o m a n o , realizada por
Broughton, en Frank, E S A R , IV.841-846. Respecto a los gremios del Imperio ro m a n o tardo, vase
Jones, L R E , 11.858-864.
10. P ara 1a continuacin de este pasaje, en donde se menciona a An aereme, Fiiemn y Arquiloco, as como para mucho ms materia! interesante, vase la excelente nota de Brunt, A ST D CS. 15, n.
1; Anacreonte y Arquloco, por lo menos, eran considerados hombres de mal carcter, y se dice que
Arquloco, aadira yo, era hijo de una esclava. Debo decir tambin aqu que tenemos que tener
cuidado al interpretar las frecuentes referencias que hace Plutarco a io dados que eran los grandes
hombres a las tareas artsticas, pues no siempre resulta obvio lo que quieren decir. P o r ejemplo, en una
historia, que Plutarco hallaba tan ilustrativa que la utilizaba nada menos que en cuatro tratados
distintos, omos hablar de un arpista al que critic Filipo de Maeedonia por su m anera de tocar; se nos
dice que replic manifestando su esperanza de que el rey no cayera nunca ran bajo eme tuviera que
adquirir unos conocimientos del arte de taer el arpa superiores ios suyos {Mor... 67-o8a, I?9b,
334cd, 634d). Pero slo en dos (67-68a, y esp. 634d) nos revela Plutarco ia leccin que a l ie gustara
que extrajramos de este incidente: a saber, que el arpista refutaba sagaz y encubiertamente la imperti
nencia real de imaginar que saba ms que un profesional.
11. Vase, brevemente. Burford, C G R S , 164-183, 207-2IB, junto con sus notas, 243-245, 249-250,
que da una seleccin de ios testimonios. Rostovtzeff, SEHRE'-, . 166-167, y esp. 11.61 -612. n. 2r .
696
ta m po co deberan descuidarse, aunque traten de) occidente latino, concretamente de ia regin del
Mosela. Vase tambin Crook, L L R , 393. jun to con 320, notas 65-67. P ara una tilsima coleccin de
material epigrfico, vase ida Calabi Lnnem ani. S iud i del/a sacie(u romana: la vo r o a rtstico ( ~ Bi
blioteca storica universitaria* Serie ii Monografe, Voi. IX, Miln, 1958), 151-180 (Iscrizioni, en
nm ero de 224, principalmente en latn, pero algunas tambin en griego). [Una vez term inad a esta
seccin, e el artculo de .1. F. Drinkwater, The rise and ail of the Gallic iulii: aspecs of the
developmeni o f the aristocracy o f the three Gauls under the Early Empire, en L a i o m u s , 37 (1978),
817-850: vase esp. 835-846].
12. Cf. los bataneros de IG, P. 436, 642 + 491 ( ~
D A A , 49). y 751 ( = D A A , 342).
13. P a ra otra familia de leadores, orgullosos de llevar ese nombre, vase ei encantador epitafio
de A n th , P a l., VIL445.
14. P ara IG , I P .3 0051, vase Sieefried Lauffer, Die Bergwerksskiaven von L a u r e io n , Ii {= Abh.
der Akad. der Wjss. u. der Lk. in Mainz, Geistsund soziaiwisse. Klasse, 1956, n. I I ) , 198-205
{ 962-969), cf. 132-133 ( = 896-897). Puede que Atoras llegara al tica como esclavo o puede que no;
cuando muri casi con seguridad no era esclavo y seguramente tampoco un obrero clandestino (vase
Lauffer, op. cit., 132-133. 199-200): yo dira que tal vez estuviera al cargo de las operaciones de
fundicin en un gycxorriQiov, actividad en la que habra habido bastante campo para desarrollar una
Tfxi'T?- Aprovecho esta oportunidad para m encionar ms bibliografa sobre el S elbstb ew u sstsein de los
menestrales, en ei artculo de H. W. Pleket publicado en Taianta, 5 (1973), 6-47, en 9-10, notas 16-18
(vase II.i, n. 14). Y vase tambin MacMullen, R S R , 119-120.
15. I G R R , 1.810 = G. K ai bel, E p ig ra m m a ta Graeca ex lapidibus conlecta (Berln, 1878), 841
= Calabi Limentani, op. cil. (en 1a anterior n, 11), 165, n. 107.
16. IG , V.i.823 = jeffery, L S A G , 200, n. 32.
17. Puede bailarse un brevsimo resumen, aunque magistral, en J, D. Beazley, P o tte r and
painier in Ancient Athens, en Proc. Br. A c a d ., 30 (1944), 87-125, en 107 ss. (publicado tambin por
separado, en 25 ss.), en donde se da ta m bin informacin acerca de las inscripciones en piedra realiza
das por alfareros, principalmente procedentes de ia Acrpolis de Atenas (idem, 103-107 = 21-25), as
como en torno a las representaciones que se hacen en los vasos y en las lastras votivas de los alfareros
trab ajan do o descansando (dem, 87-103 = 5-21).
D a y s (1978).
notas
(IV.vi, V.i,
pp
323-331)
697
tu al ... un hito im prtame para los historiadores ... un acontecimiento de im portancia en nuestra
investigacin (idem, 8).
8. Hes., O D , 38-39, 220-221, 248-251. 263-264.
9. En apoyo de una fecha tem prana (por ia que yo me inclino)., vase M. L. West, en Studies in
Greek E legy a n d Jambus = Umersuch. zu r antiken Ln. u n d Gesch.. 14, ed. H. D o m e y P. Moraux
{Berln/Nueva York, 1974), cap. iv, The life and times of Theognis, pgs. 65-71. Vase esp. 70: la
carrera poltica de Teognis empez com o muy tarde en la dcada de 630. y a! parecer se prolong
durante varias dcadas. Tai vez llegara al sigio v, coincidiendo con ia de Soln. He utilizado ia
edicin T eubner de Teognis realizada por E. Diehl, en A m h o l. Lyrica G ra sca , P (1950); tenemos un
texto ms reciente establecido por M. L. West, en ia m b i e Eleg Graeci , I (1973). Existe tambin un
texto (mucho menos digno de confianza), con traduccin inglesa, en la edicin Loeb E leg y a n d Jambus
(1931 y reim pr.), realizada por J. M. E d m onds. Sobre Teognis, vase ei artculo de C. M. Bowra, en
O C D 2, 3056-1057 (con su bibliografa) y el libro de! propio Bowra, Early G rek E legists (1935, reimpr.
1960), 139-170.
10. Teogn., 341-350, cf. 1197-1202.
11. Vase mi artculo ECA PS, 9-11 (con sus notas 29-32); vanse mis O P W , 358 ss., esp. 371-376.
12. Cf. Soln, frags. 1.33; 4.9; 23.21; 24.18. Para Soln he utilizado la edicin Teubner de E.
Diehl, en A n th o l. Lyrica Graeca, P (1949). Existe una edicin ms reciente (desgraciadamente con otra
numeracin de los fragmentos), obra de M, L. West, en l a m b ei Eiegi G ra eci , II (1972). Existe
asimismo otro texto (mucho menos de fiar) con traduccin inglesa en la edicin de Loeb Elegy and
Jambus, I (vase 1a anterior n. 9).
13. Cf. Teogn., 193-396, 1.1 12, etc.
14. Alceo, fr. Z 24, en E. Lobel y D. Page. P oeiarum L esb io ru m F rag m en ta (1955); y vase
Denys Page, Sappho and Alcaeus (1955), 169 ss., 235-240. Cf. 1a xckttctqls en T eogn., 193.
15. Vase el comentario de N ewman, P A , V.432-433.
16. Cf. Teogn., 53-60, 233-234, etc,
17. Existe una bibliografa enorme sobre e tema. La mejor introduccin para el lector corrien
te sigue siendo 1a de Andrewes, G T. Vale la pena Forres, E G D en donde contina narrando la
historia hasta despus de 1a poca en que se queda Andrewes (aproximadamente 500 a.C.), mostrando
la evolucin siguiente de las formas polticas griegas hasta llegar a la democracia de ia Atenas de finales
del siglo v. H. W, Pleket, The Archaic tyrannis, en Talan ta , 1 (1969), 19-61 (para especialistas), se
limita en general a los tiranos de Atenas, C orinto y Lesbos, con referencias muy completas a obras
modernas. La obra ms completa acerca de los tiranos griegos en general (que llega hasta el sigio iv) es
la de H elm ut Berve, Die Tyrannis bei den Griechen (Munich, 1967, dos volmenes, unas 800 pginas en
total).
18. La tirana ms larga que se conoce es la de los Ortagridas (incluido Clstenes) de Sicin, que,
segn dice Aristteles, Po!., V.I2, 1315b 11-14, dur un sigio.
19. Cf. el papel desempeado por los plebeyos ricos en ei conflicto de los rdenes romanos,
brevemente analizado en VI.ii.
20. E.g. Pisstrato de Atenas. Se dice que Cpseio de Corinto tuvo una m adre que perteneca a la
aristocracia gobernante de los Baquadas, y que, por ser coja, tuvo que casarse con un plebeyo: vase
Andrewes, G T, 45-49 (junto con 154, n, 34),
21. Polieno, V.i. I : vase e.g. D unbabin, W G, 315 (existe una traduccin inglesa del pasaje de
Poiieno en las pgs. 274-275 de! libro de P . N. Ure mencionado en la siguiente nota).
22. P. N, Ure, The Origin o f T vran n y (1922).
23. Cf. mis O P W , 360. Pero en la Atenas de finales del siglo v haba, en un determinado
m om ento, por lo menos 1.000 hippeis, habindom e sugerido alguien que hubiera debido hablar ms
bien de dueos de Jaguar y no de dueos de Rolis-Royce como equivalentes de los hippeis de la
poca.
24. E original francs de este libro, La C it grecque (Pars, 1928).. fue reeditado hace unos aos
en
una nueva edicin (Pars, 1968), con notas y bibliografa suplementaria,
25. Utilizo la edicin de Diehl y su numeracin de ios fragmentos: vase ia anterior n. 12. Lo;;
fragmentos ms oportunos son 1. 8. 10, 27. y esp. 3-5 y 23-25, No conozco ninguna relacin completa
de los puntos de vista de Soln y de sus actividades, que me parezca verdaderamente satisfactoria; pero
vase Andrewes, G T, 78-91; Forrest, E G D , 143-174.
26. Vase esp. Soln, frags. 5.1-6: 23.1-21; 24,18-25: 25.1-9 Diehi.
27. Las principales fuentes acerca de ias leyes de Soln sobre ias deudas sor:, naturalmente.
698
Arist.. A th . Pol., 6.1 (cf. 9.L 10.i. 11.2); Plut., S ol., 15.2, 5-6 (la exposicin que hace Androcin,
15.3, ha de ser rechazada sin duda alguna).
28. Vase esp. Tuc., VL54.5-6: cf. H dt., 1.59.6; Arist., A th . Pol., 16.2-9.
29. Espero explicarlo brevemente en otro mom ento.
30. Vanse mis O P W . 37-40.
31. incluso Pisistrato utiliz mercenarios en 546 (vase Hdt., L 64.L etc.), pero tena tambin
bastante apoyo de los ciudadanos: vase esp. H dt., 1.62.1.
32. Cf. Arist., P o l., VI.7, 1321 a l 1-21, esp. 19-21, citado en ia seccin ii de este mismo captulo,
al final de 5. Estoy seguro de que ello no habra sido asi antes de finales de] siglo v.
33. Cartiedge da una bibliografa bastante completa. E artculo de A. M. Snodgrass, The
Hoplites reform and history est en J H S , 85 (1965), 110-122. No veo por que las conclusiones a las
que llega Cartiedge se habran de ver debilitadas p ara nada por el artculo de i . Salmn, Political
hoplites?, en JHS, 97 (1977), 84-101, que. a pesar de todo, aade unos detalles arqueolgicos muy
interesantes. Me veo tentado a apuntar que, tanto aqu como en otros punios, se podran obtener unos
resultados muy tiles de ios estudios com parativos de fenmenos comparables de otras sociedades (se
requerira, naturalmente, muchsima precaucin, como ocurre siempre en tales casos). E paralelo ms
obvio es el de ia ascensin de las diversas signorie en las ciudades italianas de la E dad Media (siglos xm
a xiv); pero all la situacin era totalmente distinta: vase esp. P. J. jones, Com m unes and despots:
the city state in Late Medieval Italy, en T R H S (1965), 71-96. Sin embargo, la historia de las ciudades
italianas puede esclarecer en ciertos aspectos la historia del mundo clsico: vase en particular el
admirable artculo de E. J. Bickerman, Some reflections on early Romn history, en R F I C , 97
(1969), 393-408, esp. 402-405, Me gusta especialmente su sabia nota de i a pg. 406: ei valor de las
analogas no es probatorio, sino ilustrativo, y, por lo tanto, heurstico. Pueden hacernos reconocer
ciertos aspectos de los hechos que, si no, habran permanecido ocultos para nosotros.
34. Tengo in mente pasajes como H d t., L59.4; 60.3-5 (y paralelos en fuentes posteriores).
notas
(V . i - i i ,
pp
331-337)
699
esclavo poda lograr en Atenas ciea proteccin contra los malos tratos refugindose en un templo e
Teseon, y acaso tambin el altar de ias Semnas) y solicitando que se ie vendiera a otro amo t.vase
Busolt-Swoboda, G S . I I .982-983).
7. Vase, adems de ios pasajes citados en el texto y en la anterior n. 4, Tuc., VL39; V II.69.2:
Eur., Supp!., 349*353, 404-408, 438-441; Ion, 670-675; H ippoL , 421-423; Ps.-Lis., II. 18-19. 55-57.
64-66, 68; D e m .. XX. 106 (com rasie con E s p a a ) ; y muchos otros hostiles en Iscrates, P latn y dems,
e.g. lscr., V il.20; X I I . 331; Platn, R e p ., VIII.557ab, 560e; IX.572e; Leyes, II.701ab, etc.
8. El estudio ms reciente que he ledo sobre 1a t cxQQyoa es G. Scarpat, Parrhesia. Sioria dei
termine e delie sue iraduzioni in Latino Brescia, 1964). La palabra aparece por prim era vez a finales del
siglo v, e.g. en Eur., H ipp oL . 422, Ion, 672, 675, P h o e n ., 391; se encuentra tambin en Demcr.. DK,
68 B, 226 (cf. la seccin iii de este mismo captulo y su n. 57). No puedo rastrear aqu la historia
posterior de la palabra y har simplemente referencia a las obras citadas por Feter Brown en J R S , 61
(3971), en 94 y sus notas 173-372.
9. Aristteles reconoce con frecuencia u n a relacin entre la democracia y la igualdad poltica. Da
por descontado que ot tj^otixo buscan rb laov para t o trXij(?os (Po!., V.8, 1308a 11-12; cf. V.I,
1301a26-3 3). En un pasaje crtico para con la dem ocracia que he citado ya en ia anterior n. 4 (Po!., V.9,
I310a28-36) considera que los demcratas suponen que la igualdad es justa y la identifican con la
soberana de t o ttXt?0os. Seala la opinin que algunos tenan, segn la cual tanto la I t t t j s como la
l\ev 0 tQ a pueden atribuirse ante todo a la democracia (IV.4. 1291b34-35). En varios pasajes, el ms
interesante de los cuales es VL2-3, 1317a40-1318b5, demuestra que su propio inters p or la minora de
los propietarios le impide admitir la igualdad exigida por los demcratas.
10. Vanse muchos de los pasajes citados en as notas 4 y 7. No estoy del todo satisfecho con los
estudios que he ledo acerca de la ioovfict, los ms recientes de ios cuales son e de Borivoj Borecky,
De politische Isonomie, en Eirene, 9 (1971), 5-24; y el de H. W. Pleket, Isonom ia and Cleisthenes:
A Note, en T alan ta , 4 (1972), 63-81. Existe una admirable discusin a fondo de ios orgenes y
significado de a palabra realizada por M artin Ostwald, N o m o s a n d the Beginnings o f the Athenian
D e m o cra cy (1969), 96-136 (cf. 137 ss.), que, sin em bargo, me parece que pretende una precisin mayor
de 1a que a m me parece posible. A dm ito la opinin de Ostwald, segn ei cual la is o n o m ia es no una
forma de gobierno, sino un principio poltico (111. cf. 97, 316), ei principio de igualdad poltica ... no
una form a constitucional (113), y, por ello, yo he definido en el texto la dem ocracia diciendo que se
caracterizaba p o r la ioovo^a. Ostwald seala con perspicacia que la io ovo fita se acerca ms que
ninguna otra palabra griega a la expresin de la m oderna nocin de derechos , en el sentido en el que
hablamos de derechos del h o m b re , derechos del ciudadano , carta de ios d erechos , etc. (113,
n. 3). Los empleos tardos interesantes de iovoilos incluyen Apiano, B C , 1.15-63; Marco Aurei.,
M e d ii., 1.34; para oovoiiia e iootwiQa , vase e.g. Din Cas., XLI.17.3; X L V .2 .I. El mejor estudio
que conozco sobre la lo ^ yo o la es el de G. T. Griffith, Isegoria in the Assembly at A thens, en A ncient
Society and Instiiutions: Studies p re s e n te d io Victor Ehrenbberg (1966), 115-138; y vase A. G. Woodhead, Tcrr/yoga and the Council of 500, en H i s to r ia , 16 (1967), 129-140.
11. Es un rasgo de ia democracia que no les: gustaba mucho destacar a. quienes criticaban este
rgimen. Aristteles no utiliza el trmino irevdvvos, aunque hace referencia a las t'vfivvcu en (por
ejemplo) PoL, 11.12, 1274a35-18; 1II.1L 1281b32-34, 12S2&12-14, 26-27; VI.4. 1318b2)-22. Hdt., I'II.80.6
dice que la inreOwos- ag^j constituye un rasgo caracterstico del 7rXr)Jos a o x o p que lleva el nombre
ms equitativo que existe, ia ioovofTj (se tra ta de parte dei llamado debate persa, la discusin ms
antigua que se ha conservado en lengua alguna de ias distintas formas de constitucin poltica, y que
debe de ser una ficcin literaria, originada, a mi juicio, a finales del siglo vi y comienzos del v). Cf.
VI.vi, a d m it., para las reflexiones que hace Din Crisstomo sobre el hecho de que un m onarca (como
el emperador de Roma) sea vvrd>6i)vos.
12. Este tema lo trata con brevedad muy bien jones, A D , 50-54, y mas m odernam ente ha sido
examinado a fondo por H ansen, en los valiosos artculos citados en ILiv, n. 18. P a r a el complicado
procedimiento que haba que seguir en la Atenas de! siglo iv para alterar las leves fundamentales, vase
C. Hignet, /; H isto ry o f the A thenian Constitutior: to he Ent o f the Fifih C e n tu r y B.C. (1952).
299-305. P ara Atenas, frente a pasajes como lo;, citados en II.iv. n. 21, vase
E squin., .4 - III.6:
Lic., C. L e o c r., 3-4: Dem., X X IV .5, 75-76, etc. (citado por jones, A D , 50-53;. Sobre la importancia de
ias leyes escritas, que permitan al pobre tra ta r en. pie de igualdad con el n eo, vase esp. Eur., Supp i..
433-437. No veo ningn motivo, dicho sea de paso, para que cualquier dem crata griego no hubiera
suscrito la apasionada defensa de ia supremaca de las leyes que aparece en Cic., P r o Clueni., 3.46,
13. Quiz tuviera que mencionar simplemente aqu Pol.. V.6, 1306a 12-19, en donde Aristteles
contempla una situacin en i a que, dentro de un p o liteu m c oligrquico, existe un circulo interno, a
700
cuyos miembros les estn reservados ciertos cargos. Un buen ejemplo de ello es a constitucin ptolem aica de Cirene, sobre la cual vase la seccin iii de este mismo capiulo y
su n. 8.
14. Vase Arist., Pol., II.9, 1280a22-32; V II .8, 1328a33 ss.
15. El mejor libro que conozco, con mucho, acerca de la historia de las ideas sobre la propiedad
es el de Richard Schiatter, P rvale P ro p e rty. The H isto ry o f cm Idea (1951). [ A d A t., Lxix.4 es la que
m ejor revea la actitud de Cicern.]
16. El manual en ingls acerca de os mercenarios griegos es H. W.
P ark e, G M S - Greek
M e rcen a ry Soldiers f r o m the Earliesi T im es io the B attle o f psus (1933); y vase tam bin G. T.
Griffith, The Mercenaries o f the Hellenistic W o rld (1935).
17. Vase el texto de ILiv, esp. la primera parte del prrafo que connene la n. 10 (pgs. 93-94).
18. Vanse mis OPW, 37-43, 98-99, 144, 157, 160*161. Aprovecho la ocasin que se me brinda
para mencionar una fuente a la que se hace muy poco caso, pero que proporciona un intrigante cuadro
de ia estasis en algunas islas del Egeo en esre caso, Paros y Sinos en 394 y los aos subsiguientes:
se trata de scr., X IX (Aegin.) 18-20, 38-39 (este discurso es el nico autntico de la poca clsica que
se escribi p ara ser pronunciado en un tribunal o asamblea fuera de Atenas, adems del Ps.-Herodes,
Peri politeias, mencionado en mis OPW, 35, n. 65, si es que efectivamente dicho discurso n o es ms que
una composicin literaria).
19. Vase esp. Tod, S G H L 11,300, junto con sus notas, que da el material literario y mucha
bibliografa (existe una traduccin inglesa de M. Austin y Vidal-Naquet, E S H A G , 271-273, n. 70).
A dems IG , I P . 2-403: v S E G , XII (1955), 84 = D aphne Hereward, New Fragments o f IG , IP.10, en
B S A , 47 (1952), 102-117.
20. Lis., VIL 10 (de los aos 390) nos presenta una parcela situada en el tica que se arrienda a
un liberto, Aic-ias, justo con el cambio de siglo, En Lis., X IL 8 ss. (esp. 38-39). Lisias y su hermano
Polem arco, ambos metecos, se hallan en posesin de tres casas, una de Sas cuales contena u n im portan
te taller. El dilogo que vemos en a Repblica de P latn se desarrolla en la casa que P olem arco tena
en el Pireo: vase R ep., L328b.
21. Un motivo importante de ello (quiz, de hecho, el ms importante, aunque raram ente lo
sealan los especialistas modernos) era que, cuando un ciudadano desempeaba un cargo que implicaba
que pasaran por sus manos fondos estatales (como ocurra en muchos casos), se consideraba deseable
que poseyera unas propiedades lo bastante cuantiosas como para permitirle cubrir los fondos que
pudiera llegar a malversar. La nica m agistratura p ara la que sabemos que exigan unos requisitos
consistentes en la pertenencia a la ciase ms alta de propietarios, los pentacosiomedim nos de Soln, era
la de los Tesoreros de Atenea (Arist., A th . P o l., 8.1), que estaban encargados de todas las ofrendas que
se hicieran a la diosa, muchas de las cuales eran de oro y plata.
22. Tenemos una excelente y ciara descripcin de la organizacin democrtica del demo en la
leccin inaugural pronunciada por R. L H o p p e r en la Universidad de Sheffield. en 1957, The Basis o f
th e A thenian D e m o c ra c y (Sheffield, 1957), 14-19, junto con 23-24, notas 86-152. P a r 2 el especialista, se
da una completa relacin de os demos, tribus, etc., en J, S. Tral, The P oltica! Q rganisaiion o f
A.ttica. A S iu d y o f the Demes, Tritryea a n d P h y la i, a n d heir Representaran in the A th e n ia n Councii =
H e s p ., Suppl. XIV (1975).
23. Se nos da bastante inform acin, junto con las referencias necesarias, en Jones, A D , 5-6
(junto con 136-137, notas 3-14), 17-18. 49-50 (junto con 145, notas 36-44), 80-81 (junto con 150, notas
19-23). Sobre el pago de los magistrados, vase M . H . Hansen, Misthos for magistrales in Classical
Athens, en S y m b o la e Osloenses , 54 (1979), 5-22.
24. Contra a afirmacin de FinSey, quien dice que slo se pagaba en Atenas p or la participacin
en a vida poltica, y ello a consecuencia del imperio con el que contaba, ya aduje en mi.artculo P PO A
toda una serie ci pasajes d e la Poltica de Aristteles, q u e prueban, sin lugar a duda, que durante el
siglo iv a.C. no slo se daban pagas polticas en Rodas (mencionada especficamente en P o l., V.5,
1304b27-3I)> sino q u e ello constitua una caracterstica de las democracias griegas; y dem ostraba tam
bin que las remuneraciones a la actividad poltica siguieron dndose en Rodas hasta ia poca romana,
Y existan en el perodo helenstico por lo menos en otra ciudad, a saber, en aso. En e l capiulo que se
dedica al imperio ateniense en Im perialism in i he A n cien t World, e d . P . D. A. Garnsey v C. R.
W hittaker (1978). 103-126, 306-310, Finley no e n t i e n d e bien este testimonio e intenta dejarlo de lado.
El que Rodas pagara ocasionalmente algunos cargos a finales de siglo iv y quiz d urante el perodo
helenstico [sic: Din Crissomo difcilmente pertenecer ai perodo helenstico], al igual que tambin
la asos helenstica, y el q u e Aristteles haga c ie n o s com entarios generales acerca del tem a de las
remuneraciones en la Poltica , son cosas que n o afectan para nada a a contundencia d e mis ars m en
lo s , dice (310, n. 53, las cursivas son mas}. Los argumentos que se ven rebatidos claramente por ios
notas
d
e
j
ja
q
s.
la
an
a
)0
n_
,^a
]0
>&
ue
os
;ra
ue
]a
0f
se
of
=
5_6
tas
ca]
n
ej
5
n>
ria>
se
k.
jo.
,0
in
as
unlos
(V .ii,
pp
337-341)
701
testimonios no tienen ningn efecto, p or m ucha contundencia que se imaginen sus autores que
puedan tener. Que Aristteles hace ciertos comentarios generales acerca del tema de las remuneracio
nes es una forma muy ingeniosa de entender lo que dice Aristteles, rayana ya. en la falsificacin. En
concreto, como demostr en P P O A , Aristteles deja perfectamente claro en to da una serie de pasajes
que, en su poca, las remuneraciones polticas, p o r la asistencia a ia asamblea y la particip ac in en ios
tribu nales . constituan una caracterstica de io que a veces llama democracias extremas (cf. II.iv y su
n. 19): m u ch as , dice, se haban visto ya naufragar debido a ios mtodos desafortunados que se
haban visto obligadas a adoptar para obtener los fondos necesarios, etc.; dos pasajes por lo menos no
reflejan lo que era la situacin de Atenas (mi aserto sigue siendo vlido, aunque pensemos que muchas es probablemente una exageracin y prefiramos pensar como s de algunas se tratara). Adems,
como en P P O A intentaba no ser demasiado severo con el error de Finlev, no hice hincapi, como quiz
hubiera debido hacer, en que uno de ios dos tipos m s im p orta n tes de remuneracin poltica que haba
en Atenas, la que se cobraba por asistir a la asamblea, fue introducida p o r prim era v ez cuando ya haba
cado el imperio, y se vio aumentada posteriorm ente en varias ocasiones. Atacando a Jones (AD, 5-10),
Finley dice que intentaba falsificar la propuesta que el propio Finley sostiene aduciendo el mantenim ien to de las pagas de los cargos una vez cado el imperio, y as ha sido citado por decenas de autores
(idem , 310, n. 54; las cursivas son mas). Ello es imperdonablemente equvoco. Finley echa por tierra la
fuerza de los argumentos de Jones diciendo que aduce e l m antenim iento de tas remuneraciones cuando
ya haba perdido el imperio: en realidad, as palabras de Jones (AD, 5) hacen referencia no al mante
nimiento, sino a una nueva e im p o rta n te fo r m a de remuneracin, ia de la asistencia a ia asamblea
(cf. M. H. H ansen, en G R B S , 17 [.1976], en 133). Decir que Jones habla de m antenim iento es un
poco alevoso, pero, de hecho, resulta fundam ental para sostener el argumento que expone Finley en la
segunda mitad de su n. 54, argumento que dice que deba de ser un simple m antenim iento. Dicho sea
de paso. Finley habla una y otra vez de remuneracin de los cargos (cuatro veces, dem 122 y 310,
notas 53-54) y nada ms. Pero el pago de io que habitualmente se entiende por cargos tena relativa
mente poca importancia (vase Hansen, tal como io hemos citado en ia anterior n. 23): io que importaba era el pago por participar en los tribunales, y por asistir a a asamblea y al consejo. Tal vez fuera
Atenas la prim era democracia griega que hizo esta innovacin, y ios ingresos que le proporcionaba su
imperio habran hecho que la introduccin de la paga por los tribunales y el consejo resultara menos
onerosa de lo que lo hubiera sido de no contar con ellos; pero tambin es cierto que. incluso tras la
cada de ese imperio (cuando su situacin financiera habra sido mucho peor), se mantuvieron ias
formas existentes de remuneracin poltica y se introdujo una nueva (la paga por la asistencia a la
asamblea), y que otras democracias siguieron su ejemplo, por lo menos durante el sigio rv.
25.
Una obra reciente sobre este tem a es ta de W. R. Connor, The N ew P oliticia ns o
tury A th e n s (1971). Resulta chocante ver que Ciaude Moss repite ios prejuicios de la poca que decan
que Clen es curtidor, Hiperholos, fabricante de lamparas, CSeofonie fabricante de instrumentos de
cuerda, sin contradecirlos para nada (en douard WilL Ciaude Moss y Paul G oukow sky, Le M on de
grec et / O rien, II. L e I V e sicie el T p o q u e helnisque [Pars, 1975], 105).
26. No tengo que analizar en este libro ei imperio ateniense, pues ve he expresado mis opiniones
al respecto en O P W , 34-39 (as como en 298-307, 308, 60 junto con 315-317); cf. mis artculos CAE y
N JA E . El manual sobre el imperio es hoy da Russell Meiggs, AJI = The A th e n ia n E m p ire (3 972),
un libro importante de ms de 600 pginas. Slo conozco un libro ms reciente sobre e rema: Woigang
Schulier, D ie Herrschaft der A th e n e r im Ersten Attischen Seebund (Berln-Nueva Y ork, 1974). Tal vez
debiera recordar el juicio que sobre l expresara D. M . Lewis en su resea publicada en C R , 91 - n. s.
27 (1977), 299-300: no me he enterado en l prcticamente de nada nuevo, y en m uy pocas ocasiones
llega a unas conclusiones distintas de las que ya' hubiera podido sacar Meiggs en cualquier punto
concreto^. La siguiente monografa (bastante breve) de Schueller, Die Stadt ais T'ynmn Athens
H errschaf ber seine Bundesgenossen (Constanza, 1978), tiene a mi juicio un valor principalmente
bibliogrfico. Gran parte de lo que se ha escrito contra la postura que he ado ptado o bien se basa er
falsificaciones (habitualmente bastante inocentes) de ios escasos testimonios de los que disponen.-:
o
bien pretende desautorizarlos o suprimirlos. Tenemos un buen ejemplo de la prim era de estas tender;das
en un reciente articulo, The commom; a.! ivlyiene. en Historie. 25 H976), 429-440. obra de L L
Westiake. erudito que ha hecho varias aportaciones muy tiles a ia historia del siglo v. En O P W . 40-4;..
ya haca yo hincapi en que en ei caso de Mitiiene en 427, lo mismo que en muchos otros, podemos ver
una m arcada diferencia en as actitudes que mantenan ante ia ciudad imperialista ia minora g o h e rnane y la masa de ios ciudadanos de clase baja. Al comentar e! amotinamiento del demos ce o;
mitilenios (en Tuc.. III.27.2 hasta 28.1), sealaba que seria muy ingenuo interpretar que su nten
dem anda inmediata (a saber. a ce un reparto general de la poca comida que quedaba) era el total cu. i;
702
que queran. El hecho de que a los oligarcas mitilenios no les pareciera conveniente acceder a una
demanda tan razonable, sino que antes bien se rindieran sin condiciones ... es un indicio suficiente de
que tomaron la primera demanda del demos como algo ms de lo que a primera vista pareca, y de que
se dieron cuenta de que no podan fiarse de las clases bajas en la lucha, aun cuando se les concediera
esa primera peticin. Westlake, que por lo dems ignora lo que yo haba escrito acerca de ia revuelta,
hace una breve referencia en un determinado momento a la primera de las frases que acabo de citar de
mis O P W acerca de motn (pero suprime la segunda, que explica y justifica la anterior); la rechaza
blandamente con las siguientes palabras: .Segn Tucdides, se levantaron porque tenan hambre (432
y n. 12; Sas cursivas son mas). En realidad, 1o que no dice Tucdides es precisamente que el demos dio
ei paso que dio porque lena hambre, aunque, desde luego, bien podra haberlo hecho, si ia hubiera
sido la situacin (cf. simplemente 111.27.1). Lo que dice es que el demos dijo a los que ostentaban el
poder que quera que el grano que quedaba se repartiera entre todos, o que si no se pondran de
acuerdo con Atenas y entregaran la ciudad. La cita equivocada de Tucdides que hace W estlake (pues
de eso se trata) constituye una peticin de principio fundamental: supone gratuitamente que, lo que yo
dira que habra constituido una primera jugada perfectamente natural por parte del demos, representa
ba su nico objetivo. Pues bien, el demos, que no habra tenido antes ninguna ocasin de organizarse,
haba podido actuar de comn acuerdo (ntese el xa ra avWyovs de 27.3) por primera vez. Present
muy agudamente dos demandas alternativas, que seguramente representaban los principales objetivos de
los dos grupos: los de quienes principalmente se preocupaban de su hambre, y los de quienes en realidad
deseaban rendirse a Atenas. El relato de Tucdides da claros indicios de que era e segundo grupo el que
realmente im portaba. Podemos estar seguros de ello, por dos razones distintas. En primer lugar, el
ultimtum del demos no rezaba, como habra cabido esperar: repartid la comida, o no lucharemos;
la alternativa era mucho ms fuerte: o traicionaremos ia ciudad. Y en segundo lugar, los oligarcas
habran podido solucionar perfectamente el problema inmediato accediendo a la prim era alternativa
(bastante razonable en s, cuando se le peda al demos que luchara), si no se hubieran dado cuenta,
como evidentemente ocurri, de que a dem anda inicial no era ms que la primera jugada, y de que lo
nico que habra satisfecho al sector dom inante del demos habra sido la segunda alternativa. Al
enfrentarse con estas dos alternativas, no accedieron, como habran podido hacer, a la m enos desagra
dable de ias dos, es decir a ia primera; se dieron cuenta de que tenan que aceptar la segunda alternati
va, que era terrible para los miembros destacados de su grupo (28,1). Me parece ingenuo no recono
cer que era esto precisamente 1o que Tucdides quera decir: no veo la menor ambigedad en ello. En
O P W me interesaba por hacer valer el argum ento de que en esta ocasin (al igual que en otras muchas
que conocemos) haba dos grupos distintos, con dos actitudes bien distintas ante 1a rebelin: uno era
decididamente hostil a Atenas, mientras que el otro no tena el menor inters en luchar por una
libertad que no les habra beneficiado a ellos, sino a sus gobernantes (cf. ILiv). Westlake ha
subrayado el hecho de que Tucdides en muchas ocasiones omite darnos un hilo conductor claro en
cuestiones de cierta importancia: la explicacin que se le ocurre es una falta de inform acin por parte
de Tucdides. Tal vez sea as en muchos casos, y tal vez sea as incluso en el caso que ahora nos ocupa.
Pero a veces los silencios de Tucdides se deben a su suposicin justificada de que los lectores de su
poca tendran unos conocimientos que no quedaran siempre tan claros hoy da a cualquiera (un
ejemplo excelente de ello es el de no especificar la ruta que siguieron los peloponesios hasta el tica en
431, sobre lo cual vanse mis O P W , 7, n. 7). Tucdides demuestra a lo largo de toda su obra que era
consciente de que en el seno de muchas ciudades del imperio ateniense haba una escisin entre las clases
altas, profundamente contrarias aJ dominio ateniense, y los dems, que, o bien lo preferan (debido
principalmente, creo yo, a que ello les permita disponer de una democracia) o bien se mostraban
indiferentes ante el asunto y no tenan e ms mnimo inters en oponerle resistencia. Tucdides saba
perfectamente que los griegos cultivados de su poca tenan conocimiento de ello, por lo que no habran
necesitado que se les especificara la situacin en cada ocasin. Habra podido, por consiguiente, hacer
que Clen diera lo que sus lectores habran entendido como una falsificacin de los hechos ocurridos en
Y: ene (111.39.6), pues previamente ya se haba opuesto bastante a los argumentos de Clen (27.2
ha 28.1) y tena que reforzar su relato con un pasaje an ms explcito en el discurso de Didoto
47/2-3L Debo aadir que el artculo de Westlake es por lo menos mucho mejor que los de Bradeen,
Legn y Quinn, a los que hace referencia en sus notas L 12, etc. E mejor estudio de ia revuelta de
Mrame sigue siendo el de Gillis, citado en O P W . 34, n. 64, 40, n. 77 [me parece conveniente mencionar
aqu un artculo muy valiente y sugerente de Gillis, que no le hasta que acab esta seccin: Murder on
Melos, en Jsthuio Lombardo (R en. L e u .), 112 (1978), 185-211].
27.
Sir Meses Finley. en su decepcionante captulo (5), titulado The fifth-ceniury Athenian
Empire: a baance-sheet. de mperialism in the Ancient World, ed. F. D. A . Garnsey y C. R. Whitta-
notas
a>
a
32
io
ra
el
de
es
y
Ll~
5e>
tto
de
ad
^
el
s;
cas
iva
11f
; lo
Al
raatinoEn
:has
era
una
ha
> en
arte
pa.
e su
(un
a en
i era
ases
bido
iban
;aba
)rian
acer
>s en
(27.2
idoto
.ieen,
ta de
ionar
er on
en ian
h itta -
(V .ii,
pp
341-342}
703
ker (1978), 103-126, dice: el rompecabezas estriba en que no podemos especificar cmo es que las
ciases aitas pudieron ser ios principales beneficiarios. Fuera de ia adquisicin de bienes en ios territorios
sometidos no puedo imaginarme ms que beneficios negativos (123): parece que en io que principal
mente piensa es en la exencin de impuestos muy elevados. Pero de nuevo aqu, como suele ocurrir, una
oieada a ios testimonios del siglo v puede resultar esclarecedora. P or ejemplo, 1) E squin., 1.107. aduce
que Tim arco se asegur el puesto de arconte en A ndros (sin duda durante la guerra sociai de 357-355)
mediante un soborno de 30 minas, cantidad que haba tom ado prestada a un inters del 18
N atural
mente, bien pudiera ser que se tratara solamente de una calumnia sin fundam ento, pero nos da a
entender que el arconte ateniense de una isla grande, incluso a mediados del siglo v (poca en que a ios
atenienses Ies hubiera costado ms trabajo echar ia casa por ia ventana que en ei v), habra esperado
obtener sustanciosas ganancias, y que un jurad o no habra encontrado cosa de fantasa el que se
estimaran dichas ganancias en ms de medio talento. Y 2), en Tod, S G H 1 , II.152, A ndrocin (el
attidgrafo y poltico), Que haba sido arconte ateniense de Arcesine, en A morgos, d u rante esa misma
guerra, obtiene, segn vemos, el valioso privilegio de convertirse en prxeno ateniense hereditario de
Arcesine, puesto que financieramente deba de ser muy lucrativo y polticamente ventajoso: vase esp.
S. Perlman, A note on the political implications o f Proxenia in the Fourth century B. C\, en CG, 52
= n. s. 8 (1958), 185-191. Esa fue la recompensa que recibi por prestar dinero a Arcesine, sin
intereses, para pagar a la guarnicin (votada casi con toda seguridad, dicho sea de paso, por e
synedrion aliado: vanse las lneas 24-25, jun to con 156, lneas 9-12). Otros gobernadores o frurarcos
atenienses, tanto en e siglo v como en el iv, tai vez aprovecharan ia ocasin para prestar dinero a ias
ciudades que gobernaban, a un inters bastante alto. Androcin tampoco se hizo molesto a ios
ciudadanos ni a ios visitantes extranjeros: ello resultaba lo bastante inslito como para merecer un
comentario, y encima ganarse una recompensa. Debo aadir que en lo que piensa Tucdides en V IH .48.6
es, al parecer (debido al empleo de la frase 'jtoqiotcx' 'vras x a i
rv x a x v
q^ul) particu
larmente en las mociones presentadas y defendidas en la asamblea p or los x ak ol x-yadol a quienes hace
que haga referencia Frnico, que incluiran seguramente medidas como los nom bram ientos entre eiios de
ios cargos de arcontes, frurarcas, em bajadores, etc. Ello hace que sea bastante inverosmil que en lo que
pensaba Tucdides cuando escribi V IH .48.6 fuera la adquisicin de tierras en ios territorios someti
dos, a la que se refiere Finley (vase el comienzo de esta misma nota). Pero estas adquisiciones
debieron de producir, no obstante, muchsimas ganancias, por supuesto, a determ inados atenienses (a
este respecto me atengo a ias sugerencias que haca en O P W , a pesar de los comentarios de Finiey. op.
cil., 308, n. 37, que da una referencia a una pgina falsa de dicho libro: 245 en vez de 43-44). Como ia
lista que aparece en Tabie B: property abroad soid by Poletai, de W. K. P ritchett, en P l e s p 25
(1956), 271 es necesariamente incompleta, doy ahora, para mayor conveniencia, una lista de todos los
pasajes en cuestin que he podido identificar en el articulo Attic Stela, publicado por Pritchett en
H esp eria , 22 (1953), 240-292: estelas
11.177-179, 313-314; IV. 17-21-22; V i.53-56, 133: VI.7S:
VIII.3-5, 5-7 y probablemente 8-9; X . 30-13 y es de suponer que tambin 33-36. La cantidad de bienes
que posean en Eubea atenienses proscritos, en Lelanton, Diros, y Geraistos (11.177-179, 3 11-334;
IV. 17-21/2), sobre to d o por Enias, hijo de Encares de Aene, tal vez se deba a ia epigainia existente
entre Atenas y Eubea, a la que alude Lisias, X X X IV .3. Otras propiedades fuera de! tica, pertenecien
tes a proscritos, estaban situadas en bidos, Ofrinon, Tasos y Oropo.
28. Vase Piut., Arisi., 13 (480-479); Tuc., 1.107.4 (458 o 457); Arist., A th . P o l . , 25.4 y otras
fuentes (462-461). L a conspiracin de 480-479 ser tratada por David Harvev en T he conspiracy of
Agasias and Aschines, artculo que se publicar en breve en P h o en ix (ie agradezco ia amabilidad que
tuvo al dejarme leer un esbozo de su estudio antes de su publicacin}.
29. A.S queda patente en Arist., P o l., V.4, 1304b7 ss., esp. 11-15, pasaje im portantsimo por
cuanto que la exposicin que se hace en A th . p o l. , 29-33, de! propio Aristteles es totalm ente distinta.
E pasaje de ia P o tin c a , que trata el caso de. los Cuatrocientos como si fuera un ejemplo clsico de
revolucin efectuada mediante engaos y m antenida a ia fuerza, se basa seguramente en Tucdides (ai
que Aristteles nunca cita por su nom bre, pero al que sin duda haba ledo; vase m artculo A H P;.
pues aunque Tucdides no dice en tantas palabras que Pisandro y ca. no revelaron, cuando volvieron 2
Atenas en la prim avera de 431, que saban que ya no haba esperanza alguna de obtener dinero para ia
guerra de) Rey y de Farnabazo y Tisafernes, tras probarse que Aicibacies no era ae nai , claramente k.
da por descontado, as como que no se conoca en Atenas la existencia del traiad o espartano-persa
firmado aproxim adam ente en abril de 431 (VTI.58). El relato de A th . p o l. , por o tro ado, hace slo
una breve alusin (en 29.1) a ias esperanzas que tenan los atenienses de que el Rey luchara a su lado,
en vez de [al de los espartanos], si dejaban su constitucin en manos de unos pocos. Yo supongo que
io que cambi la opinin de Aristteles acerca de la ascensin ai poder de los Cuatrocientos; fue e
704
le c tu r a d el d is c u r s o d e A n tif n en d e fe n s a p r o p ia (q u e ta n a d m ir a d o e ra p o r T u c d id e s : v ase- V I I I .6 8 .1 -2 )
v / o e i lthis d e A n d r o c i n ( h i j o d e A n d r o n . m i e m b r o d e s t a c a d o d e i o s C u a t r o c i e n t o s } . L a c r e e n c i a e n
q u e A ie ib a d e s ib a a p o d e r d e s v ia r ia a s is te n c ia f i n a n c i e r a p e r s a h a c ia el la c io d e io s a t e n i e n s e s n o e r a
p o r lo q u e p a r e c e , ta n d e s c a b e lla d a en su p o c a c o m o n o s lo p o d r a p a r e c e r a n o s o t r o s a h o r a , p u es
h a s t a e i n t e l i g e n t s i m o T r a s b u l o l a s o s t e n a : v a s e T u c . , V I I L 8 1 . 1 ; y c f . 5 2 , l n e a s 2 9 - 3 0 OCT, e n
d o n d e T u c d id e s n o s p re se n ta a T is a fe rn e s d isp u e s ts im o a d e ja rs e c o n v e n c e r p o r A ie ib a d e s a c o n v e rtir
se en a m ig o d e A te n a s).
3 0 . S e tr a ta e fe c tiv a m e n te d e u n h e c h o c a p ita l. N o lo d e s ta q u lo b a s ta n te e n m i a r tc u lo C F T ,
c u y a a r g u m e n t a c i n a y u d a a s o s t e n e r r e s u l t a t a m b i n b a s t a n t e d e s a s t r o s o p a r a l a t e o r a d e Rhodes,
m e n c io n a d a m s a d e la n te , c o m o lu e g o e x p lic a r ). H a y d o s p a s a je s d e v ita l im p o r ta n c ia en a a d m ira b le
e x p o s i c i n q u e se h a c e e n T u c ., V I 1 I .5 3 - 5 4 , d e la a s a m b l e a e n ia q u e P i s a n d r o p r e s e n t s u s p r o p u e s ta s
d u r a n t e la p r im e r a d e s u s d o s v is ita s a A t e n a s e n 4 1 2 - 4 1 1 : la q u e s e c e le b r ( p r o b a b l e m e n t e ) e n e n e r o
d e 4 1 1 . E n 5 3 .3 T u c d id e s h a ce q u e P is a n d ro h a b le d e u n a fo rm a de co n s titu c i n m s m o d e r a d a y de
q u e s e e n tr e g u e n lo s c a r g o s (la s g x a 'O a u n o s p o c o s , p e r o n o , s u b r a y a r a y o , la c iu d a d a n a .
T u c d i d e s n o s p r e s e n t a l u e g o a P i s a n d r o d i c i e n d o q u e l u e g o n o s s e r p o sib le ca m biarla o ir vez p o r la
a n te r io r , s i n o n o s s a t i s f a c e c o m p l e t a m e n t e ) ( o t r a v e z 5 3 . 3 ) : y e n 5 4 . L h a b l a n d o e n p r i m e r a p e r s o n a ,
T u c d id e s d ic e q u e el d e m o s , a u n q u e n o se m o s t r m u y e n tu s ia s m a d o ai p r in c ip io c o n ia o lig a r q u a q u e
s e ie p r o p o n a , l l e g a c e d e r a p e s a r d e t o d o , c u a n d o P i s a n d r o le a s e g u r q u e n o h a b a o t r o m e d i o d e
s a l v a c i n , y d e b i d o a q u e e s t a b a a t e m o r i z a d o y a q u e e s p e r a b a a d e m s q u e s e p r o d u j e r a un cambio a
ia situacin an terior . L a s p a l a b r a s itradeuden d e 5 3 . 3 y fieraft a b r i r t. d e 5 4 . d e m u e s t r a n q u e l a s
m a s a s d e A t e n a s s e i m a g i n a b a n q u e si la s c o s a s i b a n m a l , p o d r a n v o t a r d e n u e v o e l r e s t a b l e c i m i e n t o d e
ia d e m o c r a c ia : n o se d ie r o n c u e n ta d e q u e el p la n d e io s o lig a r c a s c o n s is ta en p r iv a r le s p o r c o m p le to de
l o s d e r e c h o s d e c i u d a d a n a , c o m o o c u r r i e n C o l o n o : T u c , , V I I . 6 7 . 3 , j u n t o c o n A r i s t . . A t h . p o l., 2 9 . 5 .
D e h e c h o se n e c e s it o t r a r e v o lu c i n p a r a d e s e m b a r a z a r s e d e lo s C u a t r o c ie n to s , e n la q u e m u c h o s de
lo s d el P ir e o d e s e m p e a r o n u n im p o r t a n t e p a p e l, ju n t o c o n el g r u e s o d e io s h o p lita s : v a s e m i a rtc u lo
C F T , 9 . P . J . R h o d e s . T h e F i v e T h o u s a n d i n t h e A t h e n i a n R e v o u t i o n s o f 4 1 1 B . C . , e n JHS, 9 2
(1 9 7 2 ), 1 1 5 -1 2 7 , e n 121 y en 3 2 3 -1 2 4 , p re fie re su s p r o p ia s fa n ta s a s al re ja to d e T u c d id e s : d a a e n te n d e r
q u e a T u c d id e s n o h a y p o r q u c o n s id e ra rlo in fa lib le , q u e T u c d id e s ta i v ez se e q u iv o q u e ; y d esd e
l u e g o m u c h o tiene q u e e q u i v o c a r s e T u c d i d e s p a r a q u e s e s o s t e n g a e n p i e e l c u a d r o q u e n o s p i n t a
R h o d e s . S i h a y q u e e le g ir e n tr e T u c d id e s y R h o d e s . o p t a r e m o s sin v a c ila r p o r T u c d id e s . E s u n a p e n a
q u e R h o d e s n o p r e s t a r a a t e n c i n a lo s p a s a je s q u e a c a b o d e d e s t a c a r d e T u c ., V I L 5 3 - 5 4 , e n lo s q u e se
d e m u e s t r a c la r a m e n te c u e r a el n im o d e l d e m o s al c o m e n z a r lo s a c o n t e c im ie n t o s d e 4 1 L q u e v o lv e
m o s a v e r e n V I I I . 9 2 . 4 - 1 I , 9 3 , 9 7 . 1 . Y o s u b r a y a r a d e n u e v o q u e e n el e p i s o d i o d e f i n i t i v o p a r a la lu c h a
c o n t r a lo s o l i g a r c a s d e la d e s t r u c c i n d e la s m u r a l l a s d e S e s i o n e s ., i o s h o p i i t a s y m u c h o s d e lo s d el
P i r e o e x p r e s a r o n c o n t o d a n a tu r a lid a d q u e su o b je t iv o e r a q u e se h ic ie r a n c o n ei p o d e r io s C in c o M il,
y q u e n o fu e r a o t r a v e z u n a d e m o c r a c ia c o m p le t a , s im p le m e n te p o r p r u d e n c ia y p o r t e m o r a q u e lo s
C i n c o M il ( t o d a v a d e s c o n o c id o s y e n r e a lid a d in e x is te n te s ) lo g r a r a n h a c e r s e c o n e i p o d e r y fr u s tr a r sus
e s p e r a n z a s ( 9 2 . 1 0 - 1 1 ) . E s t a b a n a t e m o r i z a d o s , d i c e T u c d i d e s ( 9 2 . 3 1 , l n e a 7 d e OCT). n o f u e r a a s e r
q u e lo s C in c o M il e x is tie ra n r e a lm e n te y q u e c u a lq u ie r a d e lo s h o m b r e s c o n lo s q u e h a b la r a n fu e r a u n
m i e m b r o d e d i c h a o r g a n iz a c i n . A l p a r e c e r a T u c d id e s n o ie c a b a a m e n o r d u d a d e q u e lo s q u e
re s ista n a io s C u a tr o c ie n to s , o en to d o c a s o ia in m e n s a m a y o r a d e e llo s, n o e c h a b a n p a r a n a d a de
m e n o s o t r a o l i g a r q u a , a u n q u e e s t u v i e r a f o r m a d a p o r 5.000 y t u v i e r a , p o r l o t a n t o , u n a b a s e m s
a m p lia q u e la o lig a rq u a e x isten te p o r e n to n c e s d e lo s C u a tro c ie n to s .
3 1 . V a s e m i a r tc u lo C F T . E n la n o t a a n t e r i o r h e m e n c i o n a d o u n m o tiv o p o r el q u e c o n s id e r o
q u e e s u n a e q u iv o c a c i n in t e n t a r c o n R h o d e s s u s titu ir el c u a d r o q u e n o s d a T u c d id e s p o r o t r o . T a l vez
p u e d a tr a ta r este te m a c o n m s p r o fu n d id a d en o tr a p a rte . A h o r a n o q u ie ro sin o a a d ir q u e co n stitu y e
u n a fa la c ia d e s c a r a d a el in te n to q u e h a c e R h o d e s d e e x p lic a r a su m o d o T u c ., V I I 1 .9 7 .2 . A ,d m ite (1 2 2 )
q u e te n g o r a z n al a f ir m a r q u e e n c o n t e x t o s d e e s ta n d o le , la m a y o r a n o e s n in g n t ip o d e m a y o r a
n u m r i c a , s i n o e s p e c f i c a m e n t e l a s c i a s e s b a j a s ( c f . I I . i v ) ; p e r o e n t o n c e s i n t e n t a d e p r o n t o s a l t a r s e las
c o n s e c u e n c i a s d e s a s t r o s a s d e a d m i t i r e s t o . A u n q u e r e c h a z a e n g e n e r a l n 'interpretacin, s e g u a r d a m u y
m u c h o d e d a r u n a t r a d u c c i n p ro p ia , d e V I I 1 .9 7 .2 ; y a c a b a c o n u n c u r io s o r e t r a t o d e u n a c o n s titu c i n
q u e t i e n e u n a c a r a c t e r s t i c a p r o p i a d e l a s c o n s t i t u c i o n e s q u e o t o r g a n e ] p o d e r a i a minora (por
c u a n t o h a b a , s e g n c r e e , u n r e q u i s i t o d e p r o p i e d a d e s p a r a t e n e r L c i u d a d a n a a c t i v a . t s a b e r : e i
c e n s o d e lo s h o p l ita s ) , y u n a d e la s c a r a c t e r s t ic a s p r o p ia s d e ia s c o n s titu c io n e s q u e o t o r g a n el p o d e r a
i a m a y o r a , q u e p a s a a i d e n t i f i c a r c o m o l a autntica soberana p u e s t a e n m a n o s d e i a a s a m b l e a y n o
e n l a s d e i a boul ( 1 2 3 ; l a s c u r s i v a s s o n m a s ) . E s t o r e v e l a c u l e s e l p u n t o d b i l f a t a l d e a p o s t u r a d e
R h o d e s . L a p r i m e r a c a r a c t e r s t i c a , i a p r o p i a d e i a s c o n s t i t u c i o n e s q u e o t o r g a n e l p o d e r a ia m i n o r a
e s d e c ir, lo s s u p u e s to s re q u is ito s d e p r o p ie d a d e s e x ig id o s p a ra el e je r c ic io d e io s d e r e c h o s p o ltic o s),
notas
-2)
ra i
ues
ti
T,
.bl
tas
ero
na.
r la
na.
^ue
ae
0a
las
1de
>de
?.5.
: de
:ulo
92
,der
:sde
ima
en a
e se
1vecha
del
vlil,
;<jos
sus
ser
un
qUe
t
iero
vez
:uyc
122)
cra
: las
nuy
:in
[por
:: el
er a
s; no
a de
ra
dos),
(V .ii,
pp
342-345)
705
estara perfectamente bien, si realmente existiera (desde luego, yo no creo que hubiera unos requisitos
de propiedades para los propios derechos de ciudadana., para el ejercicio de los derechos polticos.
aunque estoy de acuerdo en que, por lo menos, ser hoplita constitua el requisito para el ejercicio de!
control efectivo diario del funcionamiento del sistema poltico, de ra 7rp7fiG:TQ': Tuc., VIIL97.1). Pero
ia caracterstica propia de las constituciones que otorgan el poder a la mayora de Rhodes es comple
tamente falsa en este contexto. El hecho capital, que hunde toda su interpretacin (pero que puede
pasarle desapercibido a quien no analice cuidadosamente su argumentacin), es que la asamblea, en
cuya autntica soberana hace tanto hincapi, es, segn el cuadro que nos da, una asamblea rgidamente oligrquica, que excluye po r completo a iodos los l he es, quienes, en cualquier otra interpreta
cin (incluso en la suya) deberan constituir por io menos el grueso de la mayora. En realidad, pues,
segn su interpretacin, la mayora (o en todo caso el grueso de la mayora) no cuenta para nada. Por
supuesto, podra decirse que una oligarqua que permite que todos los oligarcas tengan alguna voz es
ms democrtica, a menos en sentido pickwickano, que or a que imponga una boul (como la de los
Cuatrocientos) que resulte una minora todopoderosa que gobierna dentro del politeum a. Pero ello
implica negarse a pensar segn los criterios de mayora y minora de Tucdides, y una decisin de
sustituir unas categoras distintas por otras: es decir, oligarqua y democracia, trminos que habra
podido utilizar Tucdides en 97.2, pero que no utiliz. Sobre este tema hay mucho ms que decir, en
panicular acerca del significado de la palabra ovjxquoisi pero habr que esperar a otra oportunidad.
32. Vanse mis O PW , 144, 157, 343. El pasaje decisivo, que demuestra que Lisandro poda
obligar a los atenienses a establecer en el poder a los Treinta amenazndoles con castigarlos (sin duda
con la esclavizacin en masa) por romper los trminos en los que se firmara la paz, al no demoler los
Muros Largos y los muros del Preo a tiempo, es Lis., XIL71-76, esp. 74; y cf. O P W , 157, n. 180.
33. Paul Cloch, La resiauration dmocratique a Alhees en 403 avani J.-C. (Pars, 1915).
34. Vase Arist., Ath, pol., 40.3; Lis., XII.59; Jen., H G , II.iv.28; Iscr., V IL68; D em ., XX. 11 -12 .
El asunto lo trata Cloch, op, cil. 379-383.
35. Cuando ya haba acabado este captulo apareci un estudio sobre Filipo II que debe tenerse
hoy da por el mejor y ms til de los existentes, obra de G. T. Griffith, en N. G. L. Hammond y
Griffith, A H istory o f Macedonia, 11.550-336 B. C. (1979), 201-646, 675 ss. Griffith no pudo tener en
cuenta dos libros anteriores: i. R. Ellis, Philip II and Macedonian Imperialism (1976), que sigue
teniendo cierto valor, y G. L. Cawkwell, Philip o f Macedn (1978), que representa un punto de vista
muy distinto del mo. El mejoT libro sobre la Segunda confederacin ateniense es el de Silvio Accame,
La lega ateniese del sec. IV a.C. (Roma, 1941). El estudio ms reciente con mucho acerca de la
Confederacin es el artculo de G. T. Griffith, Athens in tbe fourth century, en Imperialism in the
Ancient World (sobre e cual vase la anterior n. 27), 127-144 (junto con sus notas, 310-314): tiende
menos que otros tratados modernos a juzgar a Atenas con unos parmetros ms estrictos que los que se
utilizan para otros estados griegos (cf. mis OPW \ 33-34). Para los acontecimientos que se produjeron
durante este perodo, F. H. Marshall, The Second Athenian Confederacy (1905), aunque est un poco
trasnochado, sigue siendo de cierta utilidad, especialmente si se lee junto con Tod, SG H L II.
36. No puedo analizarlo ahora pero debo decir que creo que fue la aparicin de Filipo en octubre
de 352 en el Heraion Teichos (Dem., III.4) lo que hizo que Demstenes se diera cuenta de cun
peligroso poda resultar para Atenas, pues entonces se haba ido ms al este de lo que hasta entonces se
haba llevado a un ejrcito, que nosotros sepamos, y porque poda verse que constitua una amenaza
Para l s ris cuellos de botella que haba en la ruta dei grano que reciba Atenas de Crimea: los
Dardanelos y el Bosforo (vanse mis O P W , 48). Que Demstenes no haba percibido antes el peligro
que supona Filipo es evidente por su discurso X X III, que en su forma actual data, a parecer, de 353-352.
37. Damos a continuacin la lista de los pasajes en cuestin. Unos pocos de entre los ms
im portantes se dan en cursiva. 1) 389-388 a.C. (Trasibulo en el Egeo oriental): je n ., H G , IV.viii.27-31;
Diod., X IV .94.2; 99.4; Lis., XXVIII. 1-8, 1 1 , 12, 17; cf. XXIX. 1-2, 4, 9; X X .ll; y cf. Tod., SGHI,
11.114.7-8; 7G, IF.24A.3-5; Dem., X X .60. 2) 375-374 a.C. (Timoteo en Coreir): Jen., H G , V.iv.66 (cf.
V Lii.l); Iscr,, X \' .108-109; Ps.-Arist., Oecon., Il.ii.23b, 1350a30-b4. 3) 373 a.C . (segundo periplo de
Timoteo): Jen., HG, VLii.l 1-12; Ps.-Dem ., X LX .6-8, 9-21 (esp. 9-12, 13. 14-15). 4) 373-372 a.C.
(Ifcrates en C orara): 3er.., H G. VI.ii.37 (a pesar del botn de 60 talentos: Diod., X V ,47.7; cf. jen.,
H G , VI.ii.36); cf. Polien., III.ix.55 (y 30?). 5) 366-364 a.C. (Timoteo en Samos, el Helesponto y et
Egeo septentrional): Iscr., XV. 111-113; Ps.-A rist., Oecon., II.ii.23a, 1350a23-30; Polien., III.x .9, 10
(Samos), 14 y quiz 1 (Olinto); Nepote, T im o th ., 1-2. 6) Septiembre de 362 a.C . a febrero de 360
(trierarqua de Apolodoro): Ps.-Dem., L .7-18, 23-25, 35-36, 53, 55-56. 1) 356-355 a.C. (Cares y A rla
bazo): D iod., XV1.22.7~2, junto con Plut.. A rat., 16.3; FGrH, 105.4: Schol. Dem., IV. 19 y 111.31;
2 1 ST E. C R O I X
706
Dem., IV.24; 11.28; Esquin., 11.70-73; Iscr., VII.8-10; cf. Dem., XIX.332. 8) 342-341 a.C. (Diopites en
ei Helesponto): Dem., V III.8-9, 19, 21-28, 46-47; Ps.-Dem ., X II.3 9) En general: Dem., III.20;
X V III.114; XXII.61, 171; Esquin., 11.71; Jen., M em ., IILiv.5.
38. Vase Rostovtzeff, S E H H W , cap. ii, i, esp. 92-94, junto con sus notas, III. 1327-1328, no
tas 23-26.
39. Vase Rostovtzeff, S E H H W , 1.94 ss., esp. 104-125, y sus notas, III. 1328-1337, notas 27 ss.
40. Claude Moss, La fin de la dmocraiie athnienne (Pars, 1962), 123-132, esp. 127-128. La
teora recibe las crticas de Austin y Vidal-Naquet, ESH A G , 141, pero no con demasiada justicia, pues
los testimonios de Rostovtzeff no se limitan casi por completo, como estos dos autores presuponen, a
ia cermica: incluyen tambin monedas, joyas, metalurgia, baldosas, telas, vino y aceite de oliva.
41. Vase Parke, GMS, 227, quien de forma bastante plausible estima que entre 399 y 375 a.C.
no hubo nunca menos de 25.000 mercenarios en activo, y posteriormente la cifra m edia debi situarse
en torno a los 50.000.
42. Vase esp. Iscr., V.146, 168; V. 120-123; VIII.24; y cf. ia nota anterior.
43. Platn, Leyes, I.630b; cf. la siguiente nota (44),
44. Iscr., VIH.43-46; cf. V. 120-121; Epist., IX (A d Archid.), 8- 10;Dem., IV .24; XXIII, 139.
45. Para las races sociales de la actitud de Iscrates en general, vase ms adelante en el texto y
la prxima n. 53.
46. En primer lugar, el Discurso Olmpico de Gorgias, acerca de Homonoa: vase Diels-Kranz,
F V S 5(, II, n. 82, A, 1, 4 (procedente de Filstr., VS, 1.9), y B, 8a. Este discurso ha de datarse
probablemente en 392: vase Beloch, GG , IIP .i.521 y n. 3, En un Epitaphios pronunciado en Atenas,
Gorgias afirm aba tambin que las victorias sobre los brbaros requieren himnos, pero las que se hacen
sobre los griegos, endechas, haciendo hincapi en las victorias de Atenas sobre los persas: FVSy\ II.
n. 82, A, 1, 5 (procedente de Filstr., ibidem), y B, 5b. En segundo lugar, Lis., XXX III (esp. 6,
8-9) que Diod., XIV. 109.3 data en 388, pero que es ms probable que sea de 384: vase Grote, HG,
V III.70, 72, n. 2; IX .34, n. 1. Iscrates se ocup dei tema en 380, y volvi a tratarlo una y otra vez
hasta su muerte en 338. Al principio, en 380, quera que Atenas y Esparta dirigieran conjuntamente la
cruzada (IV, esp, 3, 15-16, 173-174, 182, 185). A finales de la dcada de 370 tai vez cifrara sus
esperanzas en Jasn de Feras (vase V.I 19; cf. Jen., HG, VI.i.12). En c. 368 apel a Dionisio I de
Siracusa (Epist., I, esp. 7), y en c. 356 al rey Arquidamo III de Esparta (Epist., IX, esp. 8-10, 17-19).
A partir de 346 se centr en e! rey Filipo II de Maeedonia: de ese ao procede su Orat., V (vase esp.
9, 12-16, 30-31, 95-97, 120-123, 126, 130); en 342 escribi su Epist. II (vase esp. 11), y en 338 su Epist.
III (vase esp. 5). Cf. Iscr., X II.163.
47. El mejor tratamiento de estos sucesos sigue siendo G. T . Griffith, The unin of Corinth and
Argos (392-386 B.C.), en Historia, 1 (1950), 236-256. Otros artculos ms recientes no han aportado
nada que sea autnticamente de valor.
47a. A finales de 1979, cuando ya haba acabado este captulo, apareci el que hoy da constituye
el mejor libro sobre la Esparta primitiva: Paul, Cartledge, Sports and Lakonia. A Regional History
1300-362 B. C.
48. Vase e.g. Jen., H G , V.vi.20; VI.iii.1.4; VII.i.44; cf. Diod., XV.45.1, etc. Para ejemplos
particulares, vase e.g. Jen., HG, IIL iv.7; V .i.34; ii.7; 36; v.56; V I.iii.8; iv. 18; Vll.i.43; Diod.,
X V.40.1-5; 45.2-4; 46.1-3, etc.
49. R. P. Legn, Phliasian politics and poicy in the eariv fourth century, en Historia, 16
(1967), 324-337, en 335-337. Legn presupone simplemente, sin la menor justificacin, que los ciuda
danos (ot iroXtrm) mencionados tres veces por Jenofonte (HG, VII.ii.7-8), diciendo que lograron
repeler un ataque de los demcratas exilados y sus aliados en 369, constituan la totalidad de los
fliasios, mientra que no hay por qu suponer, desde luego, que fueran ms que el grupo de oligarcas
que por entonces eran los nicos ciudadanos que disfrutaban de ia totalidad de los derechos (ei
politeuma), establecido a consecuencia de ta intervencin del rey de Esparta Agesao unos diez aos
antes (cf. Legn, op. cit., 332-334). Sio los oligarcas habran estado armados como hoplitas, y deban
de sumar unos 1.000 o ms (vase Jen., H G , V.iii. 17), ms que suficientes para enfrentarse con las
pequeas tropas invasoras de unos 600 hombres, aunque stas contaran cor la ayuda (VII.i.5) de
algunos traidores dentro de ia ciudad. Tengo que aadir que e estudio ms reciente que he ledo
acerca de la poltica de Fliunte, a saber, L. Piccirlli, Fiiunte e i! presunto colpo di s ato democrtico,
en A S N P \ 4 (1974), 57-70, no trata de los acontecimientos de 369, pero contiene una tilsima biblio
grafa acerca de la Fliunte de comienzos del siglo iv.
50. Sobre los testimonios acerca de Clearco, vase S. M. Burstem, Q uiposi o f Hellenism: The
Emergence o f Heraclea on the Black Sea = Univ. o f California Publicaiions: Class. Stud, 14 (1976), 47
notas
is en
1.20;
, no.7 ss.
i. La
pues
en, a
>Hva.
a.C.
uarse
.139.
:XtO y
xanz,
atarse
tenas,
hacen
II.
6,
, HG,
ra vez
nte la
ra sus
) I de
7-19).
ie esp.
Epist.
th and
criado
stituye
istory
impos
Diod.,
ra ,
16
ciudaigraron
de los
igarcas
hos (el
:z aos
deban
con as
ii.5) de
e iedo
tico,
bibliom: The
>76), 47
707
ss., esp. 49-65 (junto con 127-134). Entre otros estudios anteriores, vase T. Lenschau, en RE, XI.i
(1921), 577-579; Helmut Berve, Die Tyrannis bel den Griechen (Munich, 1967). L3I5-318; 11.679-681;
Glotz-Cohen, H G , IV.i. 17-19. Vase tam bin Jcoby, FG rH , l b (Kommentar, 1955), sobre ios
fragmentos de Memnn, su n. 434.
51. Jen., HG, VlI.i.44-46; ii.11-15; iii.2-12; Diod., XV.70.3.
52. IG , IP.448 = S IG \ 310 (323-322 a.C .) + 317 (318-317 a.C.): vase esp. S I G \ 310, n. 7.
53. Iscrates fue trierarca por lo menos tres veces, al parecer junto con su hijo en cada una de
ellas: Iscr., XV. 145. Vase Davies, A P F , 245-248. Los dos mejores estudios de iscrates en cualquier
lengua son los ae Baynes. BSO E, 144-167; y Minor M. Markle, Support of Athenian intellecmais for
Philip, en J H S , 96 (1976), 80-99. Vase asimismo Fuks, ISESG.
54. Vase, sin embargo, Tuc., V.4.2-3 (Leontinos c. 422 a.C.).
55. No conozco ningn estudio general de este tema que sea realmente satisfactorio. A. Passerini,
Riforme sociaii e dvisioni di beni nella Grecia del IV sec. av. C., en A then., 8 (1930), 273-298, es til
slo como coleccin de materiales; cf. su 1 moti politico-sociali della Grecia e i R om ani, en Athen.., 11
(1933), 309-335, donde de nuevo la interpretacin que da a muchas de las fuentes utilizadas liega a ser
bastante defectuosa. Tenemos dos buenas colecciones generales de materiales realizadas por David
Asneri: LG PD y Distrbuzioni di ierre nelVantica Grecia (= Mem. delTAccad. delle Scienze di Torino,
ser. IV. 10, Turn, 1966). Entre los textos del siglo iv que nos resultan interesantes porque mencionar, las
redistribuciones de tierras y las cancelaciones de deudas tenemos Dem., XXIV. 149 (el juram ento ate
niense de la Heliea); Platn, R ep., VIII.565e'566a, 566e; Leyes, IIL684de; V.736cd; Iscr., X II.258-259;
y Ps.-Dem., XVII. 15 (citado ya en ei texto, al final del prrafo que sigue al que contiene esta nota). No
debo salir de los lmites y dar una lista de las fuentes posteriores, pero me gustara m encionar a Justino,
XVI.iv.2 ss. (vase ms arriba y la n. 50), y el juram ento de tanos en Creta, S I G \ 526 - /C, IILiv.8
(vanse las lneas 21-24), de comienzos de! siglo in. En pleno perodo flavio, Din Crisstomo llegaba a
felicitar a los rodios por las leyes que haban promulgado para castigar de la form a ms severa las dos
prcticas que he venido mencionando (X X X I.70). Sobre la redistribucin de tierras, vase para el
siglo v a A rist., Pol., V.8, 1309al4-I7; cf. III. 10, 128Ial4~24; V.5, 1305a5-7; V I.3, 1318a24-26; Ath.
pol., 40.3; Ps.-A rist., Rhet. ad A iex (= Anaxmenes, Ars Rhet.), 2.17, 1424a31-35; S IG \ 141.10-11
(procedente de Corcra Melena/Nigra). La cancelacin de deudas mejor atestiguada desde la poca de
Soln es la que se produjo en 243 a.C. a instancias del rey Agis IV de Esparta, y que h a sido estudiada
recientemente por Benjamn Shimron, Late Sparta. The Spartan Revolution 243-146 B.C . ( - Arethusa
Monographs, 3, Buffalo, N. Y., 1972), esp. 9-26. Plut., Cleom., 17.5, resulta particularm ente significa
tivo por la alusin que hace a las esperanzas de repartos de tierras y cancelacin de deudas que
surgieron (y se vieron frustradas) en otros lugares del Peioponeso debido a las cam paas realizadas por
e sucesor de Agis, Clemenes III, durante la dcada de 220. Y vase la seccin iii de este captulo y su
n. 14, para la revolucin que se produjo en Dime de Acaya a finales del siglo i, as como ios dos o tres
intentos de destruir los testimonios de los endeudamientos incendiando los archivos pblicos.
56. Jen., H G , VII.iii.1. Existe una trad. ingl. bastante buena en a edicin Loeb (1923) y una
edicin crtica, Aeneas on Siegecraft, obra de L. W. Hunter, rev. S. A. H andford (1927, con texto y
comentario; y vase la introduccin, pgs. ix-xxxvii). Vase tambin H. Bengson, Die griechische
Polis bei Aeneas Tacticus, en Historia, 11 (1962), 458-468. En mi opinin lo
ms probable es que se
escribiera 1a obra a comienzos de la dcada de 350.
57. En Tct., 1.3, 6-7; IL I, 7-8; III.3; V .l, 2; X.3, 5-6, 15, 20, 25-26; X LI-2 (junto con 3-6, 7-10,
lO a-ll, 13-15); X IV .1-2; XVIL1-2 (junto con 2-4, 5); XVIII.2 ss., 8, ss.; XXII.5-7, 10, 15-18, 19, 20,
21; X X III.6, 7-11; X X V III.5; X X IX .3-4 ss.; X X X .1-2. Entre otras obras que nos proporcionan testimo
nios de situaciones similares acontecidas durante el siglo iv, vase Iscr,, VI (A rchid .), 64-68, esp. 67
(que data de c. 366).
58. Demstenes suele atacar a sus oponentes de Atenas o de fuera acusndoles, unas veces con
razn y otras sin ella, de haber sido sobornados por Fiiipo II. Entre los pasajes
en cuestin, vanseL5;
V.6-8; VI.29-36; X IX. 10-13, 94, 114, 139, 145, 167-168, 207, 222-223, 229-233, 259-262, 265-268,
294-295, 305-306, 329, etc.; IX .54, 56; X V III.21. 33-36, 41. 45-48, 50-52. 61, 132-133. 136-137, 295, ere.
La rplica de Poiibio XVIII.xiii.l a xv.4 resulta particularmente interesante.
59. Vase e.g. Hell. Oxy.. VII [II]. 2, 5.
60. P ara ias relaciones existentes, vase Davies, APF, 332-334.
61. Se excluy deliberadamente a Esparta. Vase Arr., A nah ., Li.2, y las palabras tan significa
tivas de 1a dedicatoria que hizo Alejandro a Atenea de los despojos de la batalla de Grnico en idem,
xvi.7; y vanse mis O P W , 164-166.
62. Cf. lo que ocurri en Ambracia (Dio., XVIII.3. 3, etc.), lide (Dem., X IX .260, 294; IX .27:
708
P aus., IV .28.4-6; V.4.9; Diod., XVI.63.4-5), y en Eretria y Oreo, en Eubea (Dem., IX. 12, 33, 57-62,
65-66; X V III.71, 79; Diod., XVI.74.1). En Dem., IX .61, no debe tomarse oj^os to>v Qpeircj' como
si se refiriera al partido demcrata de Oreo: es la expresin tcnica para designar el estado {democr
tico] de Oreo.
[V.iii] ( p p . 352-382)
1 . Vase e.g. iscr., VIL 12, 14-15, 16-18, 20-28, 31-35, 37-42, 44-45, 48-49, 51-55, 57, 60-61, 70,
83; V III. 13-14, 36-37, 50-56, 64, 75-76, 122-131, 133. Entre otros muchos pasajes de Iscrates, vase
e.g. X V .159-160 (citado ya en V.ii), as como 232-235, 313-319.
2. No conozco ningn estudio de la guerra Lamia que est al da y resuite esclarecedor, as
como de sns consecuencias inmediatas. Pueden verse exposiciones de ella en Ferguson, H A , 14-28;
Glotz-Cohen, HG, IV.i. 266-275; A. W. Pickard-Cam bridge, Demosthenes (1914), 473-486; Grote, HG,
X .247-266; y vase Piero Treves, Demostene e la liberta greca (Bar, 1933), 173-198. Otros estudios ms.
recientes, e.g. de Wili, H P M H , 1.27-30, y Claude Moss, Athens in Decline 404-86 B.C . (tra. ingl. de
Jean Stewart, Londres-Boston, 1973), 96-101, son breves, y el ltimo ni siquiera piensa que valga la
pena aludir a ia importantsima divisin de ciases existente en Atenas, en donde la clase de los propietarios
(o xTTjfioTixo) estaba en contra de la guerra, mientras que r tXtjGij (que, segn todos, era la inmensa
mayora, pero a los que, naturalmente, nos presentan necesitados de la animacin que les dieran los
demagogos, ot o^fixoiroi) estaban fuertemente a favor de ella: vase esp. Diod., XVIIL1Q.1; cf. 2-4
para el decreto que daba efecto a ios impulsos de oi t//otxo, pero que se consider inconveniente))
por parte de o o v v k o e i StatpQovTes, y que habla de la libertad y seguridad comunes de toda la Hlade.
Vase tambin D iod., XVIII. 18.4 (en particular la frase en la que se dice que fueron ios pobres, a
quienes Antpatro haba privado de sus derechos de ciudadana, ios que haban sido los
xoti
Koae^ixo); 18-5, ju n to con Plut., P h o c 27-5; 28.7 (la constitucin oligrquica: en general suele
preferirse, probablemente con razn, la cantidad que da Plutarco de 12.000 hombres privados de los
derechos de ciudadana a ios 22.000 que da D iodoro, cifra que suele enmendarse convenientemente); y
66.5 hasta 67.6 para el amargo resentimiento que guardaba t'o ttXt)#os, oxXos, t o rXijAos nov 8-qp.o71XWV a Focin y sus asociados de 318, durante la restauracin temporal de la democracia, bajo los
auspicios de Polipercon, mientras que ttoXXo! tv oirovoaiv vQv simpatizaban abiertamente con
Focin (esa especie de Ptain) durante la oligarqua de 322-318 y el odio que suscit entre las clases
bajas, vase Plut., Phoc., 27.6.7 (a lo nico a lo que se opona Focin era a la guarnicin maeedonia);
30.4, 8; 32,1-3; 34.1 hasta 35.4. Algunas de as principales fuentes que tenemos de la guerra Lamia las
da Wil!, H PM H , 1.30: adase en particular Suid., s.v. Dmaaes (ooros warXuae ra oLKaar-qQLa), e IG,
II2.448. esp. lneas 43-45, 47-52-56.. 60-61, 62-64 = S1G \ 317, lneas 9-11, 13, 18-22, 26-27, 28-30 (y cf.
SIGK 310, lineas 8-13 = IG, IP.448, lneas 7-12). No hay nada interesante en Dexipo, FGrH, 100 F,
32-36. No parece muy verosmil que muchos de los atenienses privados de la ciudadana en 322 acepta
ran la oferta de Antpatro de establecerse en Tracia (Diod., XVIII. 18.4; P lut., P hoc., 28.7, cf. 29.4; y
vase Ferguson, H A , 26-27); pero omos decir que muchos atenienses, probablem ente de los que de
nuevo fueron privados de sus derechos en 317, marcharon a Cirenaica para unirse a la abortada
expedicin de Ofelas en 309-308 (Diod., X X .40.6-7). Por mi parte yo no creo (junto con e.g. Jones,
A D , 31 y 142, n. 50) que 2.000 dr. fuera el requisito tcnico para ser hoplita/zeugita ateniense:
argumentar en otra parte que no se expresaba en trminos cuantitativos fijos, en dinero. La opinin de
Busolt-Swoboda, GS, 11.928, n. 1, junto con 837-838, de que el requisito tradicional exigido a los
hoplitas/zeugitas atenienses era de 1.000 dr. se basa en un serio error de comprensin de Pol., VIII. 130.
3. Vase Ferguson, H A , 36-94 (esp.. acerca de la postura de Demetrio, 47 y n. 3); Will, HPMH,
1.43-45. Una inscripcin de 186 a.C. procedente de Seieucia de Pieria (SEG, V II.62 = Welles, RCHP,
45) nos proporciona el ejemplo ms antiguo conocido de que hubiera un gobernador real, llamado
irl o t t ji s en una ciudad griega de la zona selucid (lnea 24): vase esp. M. Holleaux, en BCH , 57
(1933), 6-67, reimpr. en sus tudes d fpigr. et d'hist. grecques, 111 (Pars, 1942), 199-254, en 216-220 y
253-254.
4. ES mejor estudio es el que brevemente hace Jones en GCAJ, 95-112. Hay una bibliografa
enorme en Magie, R R A M , 11.822 (n. 10) ss. Lina obra muy til sobre ias nuevas ciudades que se
fundaron es la de V. Tscherikower (en oirs partes citado habitualmente Tcherikover), citada ya en
IILiv, n. 43.
5. Para ei decreto de los exiliados, vase E. Bikerman (en otras partes citado h a b it u a lm e n t e
Bickerman), La ietire d Alexandre ie Grand aux bannis grecs, en Ml. Radei R E A , 42 (1940),
notas
010
,ra~6.
70 8.
aSe
2g.
>
JlaS-
'
|a
xos
>nsa
los
24
3te>>
s a
?(al
re
: jos
); y
^oi los
con
(ases
nia);
a las
: IG,
y cf.
10F,
pta.4; y
e de
"tada
3nes,
ense:
)n
a ^os
130.
'MH,
-HP,
Tiac^0
^
^
-1
ue
en
nei^ e
709
710
y de Antioqua en 70 (VII.55, 60-61: estoy de acuerdo con Downey, H A S, 204-205, 586-587, frente a
Kraeling).
15. Michael Woloch, Four ieaoing families in Romn Athens (A.D. 96-161), en Historia, ]8
(1969), 503-510; C. P. Jones, A leading familv of Romn Thespiae, en H SC P , 74 (1968), 223-255.
Me gustara conocer la identidad de los ttqctoi que aparecen junto a los Ixq-xovt^ y ia SouXtj en la lnea
12 de la inscripcin de Tespias de 170-171 d.C ., publicada por A. Plassart, en Mi. G lotz, Ii (1932),
731-738 (vase 737-738).
16. Entre otros muchos pasajes similares, vase esp. Cic., De rep., L.44, 67-68 (que reproduce a
Platn); 111.23. Los miembros de la ciase propietaria se quejaban en la Antigedad de que la libertad
de que tanto se jactaban las democracias plenas, en las que las clases bajas participaban en la poltica,
com porta una tendencia natural a degenerar en libertinaje: la /iberias se conviene en licena (cf. V.v),
y la bt]ftoxQaTa se vueive x^oxgaTa. Este argumento, uno de cuyos antepasados era naturalmente
Platn, se desarroll plenamente en e perodo helenstico, cuando se acu el trm ino xXoxeano::
aparece en Polib., V I.iv.6, 10; lvii.9; cf. Estob., A n th o l., II.vii.26, ed. C. Wachsmuth (1884), 11.150,
lnea 23 (y vase W albank, H CP, 1.640-641, y la siguiente n. 50). Me figuro que una actitud semejante
ante 1a democracia es la que subyace a las opiniones expresadas en el ltimo prrafo de una serie de seis
artculos publicados en Atheneum , n. s. 9-11 (1931-1933), con el ttulo genrico de Studi di storia
ellenistico-romana, obra de un fascista italiano, Alfredo Passerini. Vase 11 (1933), 334-335 (las
ltimas frases de ia serie): Pero ahora, Italia y la misma Roma renunciaban a la libertad democrtica
para someterse a la superior idea imperial. De modo parecido, Grecia no tenia nada en su pasado: as,
fue muy justo que tambin ella se aviniera a obedecer.
17. P ara la cronologa de las obras de Plutarco, vase C. P. Jones, Towards a Chronology of
Plutarchs works, en J R S , 56 (1966), 61-74; y la tabla cronolgica de Jones, PR, 135-137, La fecha
que da Jones para los Praec. ger. reip. es despus de 96, antes de 114. Hay una reciente edicin con
comentario de esta obra (aunque no he podido consultarla): Plutarco, Praecepta gerendae reipublicaet
obra de E. Valgiglio ( = Tes ti e docum enti per o studi o del! Antichita, 52; Miln, 1976).
18. Los xX noi de Mor., 813e son los zapatos senatoriales del procnsul, no las botas militares,
como a veces se supone que son: vase Oliver, R P , 958 y n,27; y C. P. Jones, PR, 133.
19. Expresin de ias opiniones de Plutarco en torno a a igualdad, ligadas ala teora de la
proporcin geomtrica (sobre la cual vase VII.i y sus notas 10-11), puede encontrarse en M or., 719c,
presentada en parte en VII.i.
20. Sobre la actitud de Plutarco ante Roma, vase esp. C. P. Jones, P R , con quien estoy
bsicamente de acuerdo. Los lectores de tales pasajes en Polibio como XXIV.xi.xiii tal vez crean que
hay un parecido entre ia actitud de Plutarco y la ae Polibio, principalmente en la-preferencia de este
ltimo por la poltica defendida por Fiiopemen frente a la de Aristeno, sin criticar demasiado al
primero: vase xiii.2, 4 (con ia protesta que presenta para no comportarse como prisioneros de
guerra, xaiix eg ot ooQi'kHot), 5-6, y esp. 8.
21. Rostovtzeff, SE H R E 2, 11.586-587, n. 18, junto con las mltiples referencias que da.
22. Din Cris., XXXII (Alejandra: para la fecha, vase Vll.iii, n. 1); X X X IILJV (Tarso);
XLV-V y XLVIII (Prusa); y me gustara aadir XXXI (Rodas). Vase esp. X X X I. 105-106, 111-114,
125, 149-151, 159-160; XXXIV.46, 51 (citado en el texto); X X XII.7L72 (ia reciente raQaxv- vase
VIII.iii, n. 1 de nuevo); XX X III. 37 (que atestigua a continuidad del voto a mano alzada en las
asambleas y de la votacin por balotas en los tribunales); X X X IV .7-8 (el patronazgo de Augusto; cf.
25 y X X X III.48), 9 (acusaciones contra gobernadores provinciales; cf. 42), 16-21 (discordia entre
asamblea, consejo, gerusia, etc.), 21-23 (privacin parcial de ios derechos de ciudadana de ios tejedores
de lino; cifra de 500 dr. como cuota para inscribirse como ciudadano). 31 (importancia poltica de los
que realizan liturgias), 33 (actitud hostil de la plebe, cf. 39). 35-36 (cargos ostentados slo durante seis
meses), 38 (situacin delicada ante Roma, cf. 40, 48, 51), 39 (riesgo de perder el derecho a la libertad
de expresin, -xcxqqt(tl(x; cf. X LV III.2-3, 15); XL.22, junto con XL.9 (vase el texto); X LV .6 (orden
del gobernador provincial relativa a las finanzas de a ciudad), 7 (100 consejeros en Prusa), 15 (el
gobernador provincia! convoca 1a asamblea): X LV L6 (el pueblo amenaza con lapidar a D in e incendiar
sus bienes; cf. 1, 4, 11-13), 8 (Din pretende que no ha ae culprsele z l por las ham bres reinantes;
cf. 9-10), 14 (amenazas de! gobernador provincial de intervenir); XLVIII. 1 {el gobernador provincial
haba devuelto el derecho a tener asambleas, evidentemente porque se io haban quitado a consecuencia
de los disturbios habidos; cf. 2-3, 9-10, 14-15, etc.), 11 (cuotas para inscribirse en e consejo,
jSoiAeimx); LVI.10 (1a mayora de los demagogos pretenden introducir irQofiovAevTo: ^rjlufiaja ...
elS TO?-1 07)ILOP).
23. Vase e.g. Magie, R R A M . 1.474 (junto con 477) y 503 (Cizico, dos veces); 530 (los licios); 548
'T
notas
8
5.
:a
),
a
1
a,
0,
te
o::
O,
ite
2S
;ia
ias
ca
.s,
of
:ha
:on
ae,
es,
: la
9c,
toy
que
2Ste
) al
de
so);
14,
ase
las
:f.
ntre
ores
; los
seis
rtad
rden
5 (el
idiar
ntes;
ncial
ncia
sejo.
CX . . .
: 548
(V .iii,
pp. 361-371)
71
y 569 (Rodas, dos veces); 569 (probablemente Samos); 570 (probablemente Cos); con ias referencias,
11.1337, n. 21, 1339-1340, n. 27, 1387, n. 50, 1406-1407, n. 24; 1427-1429, notas 9-10. Y vase VlII.i,
n. I. Para Cos vase Susan M. Sherwin-White, Ancient Cos (= Hypom nem ata, 51, 1978), 145-152.
24. Tenemos una buena coleccin de testimonios en ia tesis B. Litt. de Oxford de J. R. Marcindale. Public Disorders in the Late Romn Empire, Their Causes and Character (196).
25. La inscripcin es IG , IP.J064, con aadidos (cf. SEG, XXL506, y 505): vase J. H. Oliver,
The Sacred Gerousic - H esp., Suppl. 6 (1941), 125-14L n. 3! (texto, trad. y comentario), junto con
542, n .p 32; Oliver, On the Athenian decrees for Ulpius Eubiotus, en Hesp., 20 (1951), 350-354.
corregida por B. D. Meritt, en Hesp., 32 (1963). 26-30, n. 27.
26. Vase tambin SEG , XIV.479; cf. XV I.408; X X IV.619 (y cf. 2 del apndice IV, ad fin .).
27. Hay un estudio muy al da de la gerusia, con una bibliografa inmensa, en Magie, R R A M ,
1.63 (junto con 11.855-860, n. 38). Sobre ios e-febos y neos, vase idem, 1.62 (junto con 11,852-855, notas
36-37); adems H. W. Pleket, Collegium luvenum Numesiorum. A note ancient youtb-organisations,
en M n e m o s.\ 22 (1969), 281-298.
28. No conozco ningn testimonio firme de remuneraciones polticas en Atenas durante el pero
do helenstico. Sin realizar una investigacin exhaustiva de as inscripciones, el ltimo testimonio que
puedo citar acerca de cualquier tipo de recompensa im portante por ios servicios prestados al estado, es
e! llamado xaOtaifiov pagado a ios integrantes del consejo en los aos en torno a mediados del siglo ii
a.C., y al parecer se trataba de un reparto especial efectuado por ia fiesta de los Tesea, por lo que no
se le ha de considerar una remuneracin poltica del tipo antiguo: IG, IP .956.14-15 (161-160 a.C.),
957.9-10 (c. 158-157), 958-12-13 (c. 155-154), 959.11-12 (c. 150 o un poco despus).
29. Existe un estudio muy til del significado exacto de las palabras de Cicern peregrini iudices
en J. A. O. Larsen, Foreign judges , in Cicero A d Atticum , vi.i.15, en CP, 43 (1948), 187-190.
30. Asclepades, etc.: Sherk, RDGE, 22 IG R R, 1.138 CIL, P.588. H ay trad. ingl. en Lewis
y Reinhoid, R C , 1.267-269, y en Remains o f Od Latn, IV.444-451, de Loeb. Seleuco: Sherk, RD G E,
58 = E /P , 301 [= IGLS, IILL718], ii, 8. Hay trad. inglesa en Lewis y Reinhoid, R C , 1.389-391. Y
vase el artculo en dos partes de F. De Visscher, Le statut juridique des nouveaux citoyens romains et
linscription de Rhosos, en A nt. Class., 13 (1944), 11-35; 14 (1945), 29-59.
31. E.g. 1) A /J , 36 = Sherk, R D G E , 67 = E /P , 312 = S IG \ 780 - IG R R , IV. 1031 (Cnido);
2) A /J , 121 = IG, V.i.21 (Esparta); 3) A /J, 90 - IG, I P . i l 00, lneas 54-55 (Atenas); 4) A /J, 119
IGRR, IV. 1044 (Cos). Los testimonios literarios incluyen, por supuesto, el caso de san Pablo (cf.
VlII.i). Se exigira una fianza por a apelacin ai tribunal de! emperador, incluso cuando quien apelaba
era una ciudad: vase e.g. J. H. Oliver, en Hesp., Suppl. 13 (1970), en pg. 38 y n. 20.
32. La existencia de tribunal dei gobernador provincial (establecido en las principales ciudades de
la provincia) es io suficientemente conocida como para requerir que se citen testimonios que la justifi
quen. y mencionar simplemente a modo de ejemplo algunas cartas de Plinio, E p., X: n .os 29-32, 56-60,
72, 81, 84, 96-97, 110-111.
33. Como, por ejemplo, en 1) Rodas (vase mi artculo PPOA; adems Epct., D iss., II.ii.17 para
un juicio privado celebrado en Rodas ante uxaoTa, probablemente alrededor de la prim era dcada dei
siglo n); 2) Quos: SEG, XX.507 = Sherk, RDGE, 70 (= A /J, 40 = E /J 2, 317 = SIG-, 785 =
IG R R , IV.943); las lneas 17-18 son particularmente interesantes, pues someten los rom anos que viven
en Quos a las leyes de ia ciudad (vase A. j. Marshall, Romans under Chian Law, en GRBS, 10
[1969], 255-271): y 3) IGBug., IV.2263, inscripcin muy interesante, recientemente descubierta (cf. la
amerior nota 26); en ella, probablemente, los casos que suponan ms de 250 denarios (lneas 12-14)
iban al tribunal del gobernador provincial.
34. Pero vase, por ejemplo, para Atenas, 1) SEG, XV. 108 = IG, IP. 1100 = A /J , 90: ia ley del
aceite de A driano (mencionada un poco ms adelante en el texto y en el apndice IV, 2). donde las
lneas 45-50 prevn los juicios celebrados en el consejo o (en algunos casos) en a asambiea; 2) A /J, 91
= IG, IP.I103, lneas 7-8: el Arepagc; 3) ei edicto de Marco Aurelio, de 169-176 (vase el apndice
IV, 2), lastra II E. lineas 8, 68, 75, en donde seguramente las dos ltimas referencias hay que
hacerlas al Arepago: vase Oliver, en Hesp., Suppl. 13 (1970). en la pg. 65.
35. Como (con toda probabilidad) er; Sicilia durante h repblica y (sin ia m enor duda) erCirenaica a finales de la repblica y comienzos del principado (vase ei apndice IV. I, 5), y sin duda
en muchos otros sitios. Se ha sugerido que en ia Atenas romana los oinaaTca se nom braban slo entre
los que cumplan los requisitos para ser consejeros (vase el apndice IV. 2), y hacia el segundo cuarto
dei siglo n quiz slo entre ios areopagkas: vase Oliver, op, cit., (en ia anterior n. 34), 64-65.
36. E.g. 1) Plut., Mor., 815a; y 2) A /J , 122 = IG RR, III.409) (Poga de Pisidia: para ia
interpretacin de To-raxa hiK(xoTriQi.o: treoLv xqli' )[vgcs], vase Jones, CE R P 2, 142-143).
712
37. Vase e.g. Magie, R R A M ', L113 (junto con II.963-964. n. 81), 525 (junto con II. 1382-1383,
n. 36), 648 (junto con 11.1517-1518. n. 49). Cf. Larsen, segn lo citamos en la anterior n. 29.
38. A comienzos del principado, Apamea era ei centro de uno de ios conventus de la provincia de
Asia: vase Jones, C E R P 2, 64-91, en 69-73; cf. Magie, R R A M , 1.171-172 y su Index, s. v. Dioceses
(judiciary districts). El principal aserto que hace Din, XXXV. 14-17, es que la existencia de tribunales
atrae a unas cantidades ingentes de personas a Apamea ( 15 inii.'y, y por consiguiente ios b ix forres
no deban de ser gente de ia localidad, o, en todo caso, no todos. Adems de las dos interpretaciones
alternativas de a palabra oix to vT ^ que presentamos en ei texto, hay una tercera que supongo que es
posible: a saber, que exista en Apamea, en tiempos de Din, un sistema de tribunales de jurados como
los que vemos en los edictos 1 y IV de Cirene promulgados por Augusto (vase el apndice IV, 5). No
conozco ni rastro de tai sistema en ningn lugar de Asa Menor durante ia poca rom ana, y considero
que, en ltimo trmino, esta alternativa es inverosmil.
39. Vase J. Touloumakos, ALxaara. - ludices'l, en Historia, i 8 (1969), 407-421.
40. En MacMullen, ERO , hay unos ataques, en el texto y en las notas, a presuntos estudios
marxistas, en parte justificados, pero en parte tambin mal interpretados. Como en otras partes,
MacMullen cita muchsimos materiales buenos, pero falla a 1a hora de utilizarlos, debido a lo seriamen
te defectuoso que es su bagaje conceptual. A. Momigliano, al resear el libro de MacMullen, RSR, en
Riv. sior. ital., 86 (1974), 405-407, termina diciendo las signientes palabras: pero la estratificacin de
una sociedad compleja como io era la de imperio romano no puede estudiarse con categoras pre-weberianas. Me gustara saber cules son las categoras weberianas en las que piensa Momigliano. No
puedo creer que simplemente unos anlisis como ios de Weber hubieran ayudado materialmente a
MacMullen a explicar los fenmenos que tan bien describe. E artculo de La Flam-Zuckermann,
propos d une inscripcin de Suisse (CIL, XIIL 5010): tude du phnomne du brigandage dans lEmpire
romain, en L ato m u s, 29 (1970), 453-473 . que contiene gran cantidad de fuentes de referencia y mucha
bibliografa moderna, pretende dar la contribucin frtil que puede aportar un anlisis sociolgico del
fenmeno del bandolerismo (idem, 451); pero las pgs. 470-472 no afinan mucho la cuestin de si los
actos de bandolerismo tienen que considerarse luchas de clases o no, y en la pg. 471 hay un intento
bastante mal orientado de caracterizar la jerarqua social romana diciendo que consista no en clases
sociales, sino en grupos sociales (donde mejor conviene consultar a inscripcin mencionada en el
ttulo es en IL S , 7007).
41. Jean Collin, Les villes libres de POrient grco-romain ei L'envoi au supplice par acclamations
populalres (= Coll. Latom us, 82, Bruselas, 1965), contiene una coleccin de testimonios en este campa,
pero es bastante poco de fiar, especialmente en las cuestiones constitucionales. Vase tambin Millar,
E R W , 369-375. No he podido estudiarme Traugott Bollinger, Theatralis Licentic. Die Publikumsdemonsirationen an den offentllchen Spie en im Rom der jrheren Kaiserzeit une ihre Bedeutung im politischen
Leben (Diss., Basilea, 1969), que, como su ttulo indica, se limita a Roma.
41 a. Hay una resea muy favorable de W. Liebeschuetz al Jibro Circus Factions. de Cameron, en
JRS, 68 (1978), 198-199, y otra en C R, 93 = n. s. 29 (1979), 128-129, obra de Cyrii Mango. Yo slo
puedo estar de acuerdo con casi toda a parte negativa de las tesis de Cameron. cuando se niega con
toda la razn a identificar a las facciones con los representantes a la larga de unos determinados grupos
econmicos o religiosos, y a afirmar que posean, de hecho, algunas de as caractersticas de los
partidos polticos, Este aspecto de su libro resulta de io ms valioso y es enteramente convincente.
Pero no me convence en absoluto cuando prcticamente niega (vase esp. su CF, 271-296. cap. x) tado
significado poltico a dichas facciones. Cf. la resea que hace Robert Brownng en TLS, 3902 (24 de
diciembre de 1976), 1606. Creo que sobre este tema me han sido muy beneficiosas las discusiones que
he mantenido con Michae Whitby.
42. Sobre la poltica romana contra las asociaciones, etc., vase (muy brevemente) Sherwin-White, LP, 607, 608-609. 688-689.
43. Para una larga lista de las ocasiones en las que omos hablar de lapidaciones de personajes
prominentes o del incendio de sus casas (o de amenazas de cometer estos actos), vase MacMullen,
R SR , 171, notas 30, 32.
44. Sobre ei aprovisionamiento de comida de Antioqua, vase Peti, L VMA,, 105-122; Liebes
chuetz, A n t., 126-132.
45. Vase Thom pson, H W A M , 60-71; Peti, L V M , 107-109; Downey, H A S , 365-367.
46. Cf. la crptica frase, de Amm. M arc., XV.xiii.2: tras la subsiguiente investigacin llevada a
cabo por el prefecto de pretorio de oriente, ciertos divites implicados en el asesinato de Tefilo vieron
simplemente confiscados sus bienes, mientras unos cuantos pauperes se vieron condenados (a muerte,
sin duda), aunque ni siquiera haban estado presentes.
notas
m.
i de
eses
aies
/ T s
unes
ie es
amo
. No
dero
dios
rtes,
Tienen
m de
v'ebe. No
lie a
npire
mcha
;0 del
si los
tent
:lases
en el
itio n s
tmpo,
lillar,
monsischen
3n, en
slo
'.a con
grupos
de los
cente.
:) todo
(24 de
es que
d
n-Whi;onajes
/lullen,
Liebes-
;vada a
vieron
Tiuerte.
( V .iii,
pp
372-379}
713
47. Sobre 6T]iioxQaTc en el perodo helenstico, vase Jones, G C A J, 157 ss.; J. A. O. Larsen,
Representacin and democracy in Relien i stic federalism, en CP, 40 (1945), 65-97. en 88-91: W albank,
HCP, 1.221-222 (sobre Pol., II.38.6), 230, 478. Para el perodo romano, vase Jones, G CAJ. 170 ss.
48. IG R R , 1.61 = IG, XIV.986 = OG1S, 551 = ILS, 31. Para ia fecha, vase, por ejemplo.
Magie, R R A M , 11.954-955, n. 67. Entre otras inscripciones que podran citarse, vase ia de Prgamo de
46-44 a.C.. en la que ei ^os saiuda al procnsul de Asa, P. Servilio surico, llam ndolo salvador y
benefactor y recuerda que haba devuelto a 1a ciudad rous xargom vb^iovs r a l rrv brjfioxgarlap
oovhcToj: A /J , 23 = OGIS, 449 - IG R R , IV.433 = ILS, 8779.
49. Como en 1) Piui., Sobre la monarqua, a democracia v la oligarqua (vase
esp. M or.,
826ef). en donde se prefiere la m onarqua (827bc. cf. 790a, etc.); 2) Din Cris., II.45-49 (que tai vez
date de los primeros aos del sigio ii), en donde se desprecia a la b-rjfiox garla, opuesta a la giaroxqcxtQ, a favor de la monarqua (la democracia, dice Din, en realidad espera que el
tenga
atxXpQoovvt) y ger-q, para obtener una x a r m a o iv lKuixr x a l vpufiov., como si elle fuera posible} 3)
Apiano, B C , IV. 133, donde son los soldados rasos, que haban estado antes en el ejrcito de Julio
Csar, los que sirven a Bruto y Casio Trtg orjfiox garlas, y (para demostrar qu clase de democracia se
quiere decir en este caso), sigue el siguiente comentario
displicente:
i-'/iccros etfeioos fikv, \vai7e\ov<>
bi a l ; 4) Filstr., VA, V.34, en donde brjfiox g c xrla debe de tener su sentido original,
pues se ia
distingue no slo de las T v g a v v l b t s , sino tambin de las \i7 aexat y de las tipicr-ro*g a r a t (en V.33,
sin embargo, a quien hacen referencia bTm.oxQaTa.a6ai y to to>biifiov x^ros es a la repblica romana;
y V.35 es uno de los tres pasajes que doy ms adelante en ei texto, en los que ai propio principado se ie
llama democracia, un tj/ads: los tres captulos, V .33-35, ilustran, desde luego, as posibles variaciones
que puede tener el significado de b^^ioxgarla y de las palabras con ella emparentadas en un solo autor,
incluso dentro de un mismo pasaje).
50. Como en Din Casio, XLIV.2.3; L U I.8.4; cf. xXov ktv&egla en L IL I4.5; y tal vez bfxiko'i
en 14.3 y posiblemente 5.4. Hay una curiosa referencia al oxXos de Roma en Din Cas., LXVI.12.2.
Evagrio, que escribi en las postrimeras de siglo vi, llega a llamar a ia repblica rom ana tarda, de la
que surgi la fiovagxa de Julio Csar, una xkoxQarla: HE, III.41, pg. 142, ed. J. Biaez y L.
Parmentier. Sobre la x^oxgara, vase tam bin la anterior n. 16. En una obra retrica de (o atribuida
a) un rtor griego de finales del siglo in, de a era cristiana, Menandro de Laodicea del Lico, encontra
mos xXoxpcma sustituida por \a o x garla: vase Rhetores Graeci, 111.359*360, ed. L. Spengel (1856).
No conozco otras apariciones de ias palabras Xao^eaTo:, \aoxgarloBai. Hay un empleo tardo de la
palabra xXoweaTea que es bastante bonito en Evagrio, HE, VI.I (pg. 223, ed. Biaez y Parmentier),
para el dominio de las pasiones, que e em perador Mauricio (582-602) expuls del trono de su mente,
para establecer en l a gioToxgaTa de la razn.
51. A parte de las decenas de ejemplos posibles, dar slo Apiano, BC, IV.69, 97, 138, etc. (para
su Praef., 6, vase el texto ms adelante, y VI.vi); Din Cas., XLIV.2.1-4; XLV.31.2; 44.2: XLVII.20.4;
39.1-5; 40.7; (2.3-4; L .1.1-2; LII.1.1; 9.5; 13.3; L U I.1.3; 5.4; LL.2, 4-5; 16.1; 17.1-3; H; 18.2; 19.1;
LIV.6.1; LV .2I.4; LVI.39,5: 43.4 (en donde slo el principado es una mezcla de fioifagx& y otj/iokg a ria ); L X .l.I; 15.3; LXVI.12.2; Herodiano, 1.1,4 (la avvaortla romana se convirti en una fiovaoxla
bajo Augusto; cf. bvvaorelai, en Din Cas., LII.1.1). El verbo otx oaTtlotiai y el adjetivo o^fioxgatlxs. (sobre el cual vase esp. Din Cas., LV.4.2) se utilizan con frecuencia en el mismo sentido que
b^^ax g a rla . Din liega incluso a utilizar r)fioTLxoi7cTos (que significa republicano en grado sumo) en
XLII.11.6 para referirse al superreaccionario Catn. No he hablado aqu para nada de Filn, el
destacado judo alejandrino que escribi (y pens) en griego durante 1a primera mitad del siglo i, pues
el empleo que hace de la palabra br}fi.oxQa7a en seis obras distintas constituye un clarsimo rompecabe
zas: 1) De A braham o, 242, 2) Quod Deus sil im m u., 176, 3) De spec. leg., IV.237 (ci. 9, b^^oxgctlxs), 4) De virtut., 180, 5) De agrie., 45, 6) De confus. ling., 108. En. tres de estos textos (n.m 4, 5. 6)
bt}fioxgaTa es locontrario de x'hoxgarla, en uno (n. 1) es lo contrario de tirana, en dos (n.m 3, 4}
es evofiirrr}, v en cuatro ( n 1, 2, 3, 5) es gicrT). Todo elio nos hara pensar que.
para Filn,ei
trmino orjfioxgarla resultara de lo ms adecuado para la repblica romana. Con todo, su br)p.ox garlo;
se caracteriza tambin por la labras (n.os 3, 6). Yo creo que debe de haber algo de
verdad enia
sugerencia que se ha hecho de que, en su concepcin de la orto x g a n a , Filn se hallaba
muy influido
por un solo pasaje de Platn, a saber, M enex., 238bc-239a> tomndolo como una alabanza, seria a h.
constitucin ateniense, y no una reproduccin en Platn tremendamente irnica de io que decan
los propios demcratas atenienses (no he iedo un estudio ms reciente de esta cuestin que e de F. K.
Colson, en a edicin Loeb de Filn, vol. VIII [1939], 437-439).
52. Vase, e.g., Din Cas., XLL17.3; XLVL34.4; XLVII.39.2; LII.1.1; 6.3; 13.2 (tambin ivaorevaai,); 17.3. Cf. Apiano, Praef.. 6: Gayo [= Julio] Csar bvvaartvoas. se hizo fivaQxor.. En
714
Dion. de HaL, De aniiq. oraior.. 3 (escrito en tiempos de Augusto). los lderes rom anos son 5uVaOTtVOVTt'i.
53. Vase C. G. Starr, The perfect democracy of the Romn Empire en A H R , 58 (1952- 1953),
1-16. Este artcuio es una coleccin bastante ii! de material, pero muestra una incomprensin de la
democracia griega durante sus das de gloria o del proceso (descrito ya en el texto) en virtud del cual,
durante e] periodo helenstico, el trmino lleg en la prctica a resultar aplicable a cualquier gobierno
que no fuera descaradamente monrquico (idem, 2).
54. El. A rist., Orat., XXVI (ed. B. Keil), esp. 60, 90; cf. 29, 36, 39, 64. 65, 107, etc. (la frase
clave de 60 es x a O k o r r j x x o t v f i T 7 js yys i ) i i o x g a r l a i*k 5 hA
g i e r r a q x o v t i x a i x o o f i j ] T r h y en
90 o ] f i o x g a r i a v v o f i t t l x a i o i3 -* v o v t t a t j j ' j ; o ; q ; i 7 Q ! I ' o t ^ i o s ) . La fecha del discurso que suele
darse hoy da es 143 d.C ., o en todo caso se sita entre 143 y 156, por io tanto durante el reinado de
A ntonino Po. Hay una edicin, con trad. ingl. y comentario, de J. H. Oliver, R P ; pero Oliver suele
tender a tomarse el panegrico de Aristides bastante al pie de la letra. De M artina, S C R % IV.i (1974),
383, n. 44, seala diez reseas de la edicin de Oliver, con ms bibliografa. Rostovtzeff, SE H R E \
11.544, n. 6, piensa que el discurso es maravilloso.
55. Hay una trad. ingl. abreviada reciente de C. P. Jones (Penguin Classics, 1970), con introduc
cin de G. W. Bowersock: incluye casi todas las partes ms importantes de esta interesantsima obra.
Existe asimismo una edicin completa en 2 vols. (con trad. ingl.) en Loeb, obra de F. C. Conybeare (1912),
56. Para un estudio de este debate literario (Din Cas., LI.ii.L hasta xiii.7, y xiv.l hasta xl.2),
vase Millar, SC D , 102-118 (desde luego yo no puedo admitir su opinin de que el discurso de Mecenas
fue realmente pronunciado por Din ante el emperador Caracalla, er Nicomedia. a finales de 214,
como l sugiere, o en cualquier otra fecha y lugar. H abra sido una accin descabellada, y es muy poco
probable que hubiera tenido el ms mnimo efecto en un dspota como Caracalla). Hay unos cuantos
rasgos del discurso de Agripa que son muy interesantes, pero que no puedo analizar aqu, aunque no
quiero dejar de llamar la atencin sobre ei empleo de laovofia en LII.4.1.
57. Vase la n. 8 a la seccin ii de este mismo captulo. Uno de los ltimos especmenes que
tenemos de tratados griegos Sobre la monarqua (de 399 d.C .), obra de Sinesio, que luego se convertira
en obispo de Cirene, llega a alabar todava la TaQQ-qoa en su prrafo inicial, como si se tratara de una
cosa que los emperadores deberan fomentar (MPG, LXVL1056), y pretende efectivamente ejercerla
(idem, 1056-1057, 2, 3).
57a. Cuando ya haba acabado este captulo, le el anlisis de longino, De sublim ., 44, hecho
por Gordon Williams, Change and Decline. Romn Lieraiure in the Eariy Empire (~ Sather Classical
Lectures, 45, Berkeley/Londres, 1978), 17-25. Vale mucho la pena leerlo y establece unos puntos muy
claros, si bien buena parte de su argumentacin se ve viciada por a opinin de W illiams, que puede
demostrarse con toda facilidad que es falsa, de que parece muy poco verosmil ... que un griego del
Imperio empleara la palabra oTjfioxgaTa para referirse a l a repblica romana (21, n. 33), y que los
escritores griegos no parece que fueran conscientes polticamente del cambio que llev de la repblica al
principado, del mismo modo que 1o habran sido, por ejemplo, los estoicos romanos de comienzos del
Imperio (18), Como demuestro en e! texto (y en la n. 51), 77fio * gana, se aplicaba a 1a repblica
romana desde finales del siglo h si no ames, constituyendo el trmiuo tpico para designarla en los
historiadores griegos de los siglos u y ni. Ello es perfectamente natural a la vista de la degeneracin que
sufri la palabra, y que tuvo lugar ya durante el perodo helenstico: vase el texto y las notas 47-49.
58. uLonginus' On the Sublime, ed. con introd, y comentario de D. A. Russel! (1964). Vase
tambin Ancient Literary Criticism, ed. D. A. Russeli y M. W interbottom (1970), 460-461. 501-503.
59. Supongo que tendr que mencionar aqu Tc., Dial. (esp. 1.1, 27.3, 38.2, 40.2-4, 41.1-4), si
bien se interesa slo por la oratoria, y Longino no se limita slo a eso. Para una tem prana opinin
rom ana, que vea que la oratoria dependa del disfrute de la paz. el ocio y una buena constitucin, vase
Cic., Bru!., 45-46, parte de un largo pasaje. 25-51, en el que salen otros comentarios interesantes, en 26,
39, y esp. 49-51, y en donde se sostiene que la eloquentia era en un principio peculiar de Atenas y
desconocida en Tebas (excepto acaso para Epaminoudas), Argos, Corinto y, sobre todo, en Esparta,
pero que luego la oratoria se extendi por todas las isias y por toda Ajsia, con unas consecuencias de lo
ms desafortunado, excepto en Rodas.
60. De forma expresa o implcita, nuestro autor muestra cierto entusiasmo (aunque restringido en
algunos casos) por unos 16 escritores (Arquoco, Demstenes, Esquilo, Estescoro, Eurpides, Herdoto, Hiperides. Homero, Jenofonte, Pndaro, Platn, Safo, Simnides, Sfocles, Tecrito y Tucdides),
de los cuales slo uno es helenstico, a saber, Tecrito, y slo otros cuatro Arquloco, Estescoro,
Homero y Safo) no proceden de ios siglos v o iv. De los ocho escritores heleusticos que menciona, slo
uno, Apolonio, recibe alabanzas y no reproches; de tres Arato, Eratstenes y Timoteo), su v ered icto es
notas
( V .iii,
pp
. 379-382)
715
mixto; y cuatro (Anfcrates, CUtarco. Hegesias y Matris) reciben duras criticas. Una curiosa omisin es
la de M enandro, que no es mencionado nunca. Quiz debera aadir que nuestro autor es el nico
griego con el que me he topado que menciona (con adm iracin, en 9.9) ei Gnesis, L3, quiz por un
conocimiento directo de ios LXX: cf. ias palabras que se dan all y las de Gn.. 1.9.
61. Las nicas referencias que puedo ver en Hiplito (o en cualquier otra parte) a estas demo
cracias son, de hecho, De Antichr., 27, ed. Hans Acheiis, en GCS, I.ii (1897), 19: x a i 7W)-1 bkxa
axTXu)v t t / s eixvos a s rjfLoxQUTm x^QVa<ipT^ 1^ y C om m . in Dan., II.xii.7, ed. G. N. Bonwetsch,
en GCS, I.i (1897), 68, y Maurice Lefvre, en Hippolyie Commemaire sur Daniel ~ SC, 14 (Pars,
1947), 144: eir mv'koi ttoouji', va. eix&cni' ai ... TjfioKparan ai fiXXouaai ytyreer&ai. Llegados a
este punto tenemos que tener en cuenta la bestia de diez cuernos de Dan., VII (7.20), interpretada all
como diez {3aot\$ (versculo 24), pues HipL, Comm. in D an., equipara los diez dedos de ios pes de
ia imagen de D an., L4L2, con los diez cuernos de la bestia (IV.vii.5) e identifica los diez cuernos
con diez reyes (IV.xtii.3); y de forma parecida, en De A ntichr., 27, haba de los diez cuernos de la
bestia como de diez reyes. Cf. la bestia de A p., XIIL1 ss. y XVII.3 ss., que tambin tiene diez
cuernos (X III.i; X V II.3, 7), interpretados como diez iSacuXets (XVII.12-17). Las otjfioxQccTaL resultan
para m un verdadero problema. No puedo entender por qu Gza Alfoldy, The crisis of the third
century, as seen by contemporaries, en GRBS, 15 (1974), 89*111, en 99 y su n. 35, llega a decir que
Ireneo, Hiplito y Tertuliano se hallaban ya tan impresionados por la crisis poltica que sigui a ia
muerte de Cm odo, que predijeron, como luego hara Lactancio, que llegara un da en que el Imperio
se desintegrara en diez democracias , y llega a citar, para sostener su afirm acin, a Iren., Adv.
haeres., V.26.1; HipL, Comm. in Dan., IV.vi. y De A ntichr., 28; T en., De resurr., 24.18; y Lact.,
Div. inst., V IL 36.1 ss. Como ya he dicho, los nicos dos textos que a m me parecen relevantes son ios
dos citados al comienzo de esta nota, y no as ninguno de los que cita Alfoldy. En todos y cada uno de
sus pasajes encontram os, desde luego, los diez cuernos = diez reyes (excepto Com m. in D an., IV.vi;
pero vase, e.g., IV.xiii.3).
62. Vase H. A. Drake, When was the de iaudibus Constantini>! delivered?, en Historia, 24
(1975), 345-356 (esp. 352-356), quien prefiere 336 en vez de 335 y piensa que el da exacto fue probable
mente el 25 de julio de ese mismo ao. Cuando acab esta seccin, le e siguiente libro de Drake, In
Praise o f Consantine: A Histrical Study and New Translalian o f Eusebius Tricennial Orations (Univ.
o f California Publications: Cass. Stud., 15. Berkeley-Londres, 1976).
63. Euseb., Triacont, (o Orat. de lad. Constant.), III.6. ed. 1. A. Heikel, en G C S, 7 (1902). Hayuna trad. ingl. de este discurso (o discursos) en Eusebius = N P N F , I (1890 y reimpr.), 561-610, revisin
de E. C. Richardson (basndose en una segunda edicin del texto griego hecha en 1869 por F. A.
Heinichen) de la trad. ingl. annima publicada por Samuel Bagster and Sons en Londres en 1845, del
texto griego del siglo xvn editado por Valesio (vase N P N F . 1.52, 405, 466-467, 469). La nueva traduc
cin inglesa de H. A. Drake (vase a nota anterior) se ha realizado sobre ei texto m ejorado de Heikel,
No tengo por qu entrar aqu en la cuestin de si hay que tratar como una unidad Triacont., 1-10 y
11-18, o bien considerarlo a conjuncin de dos direcciones distintas: esto ltimo parece io ms probable
(vase Drake, citado en la nota anterior, y J. Quasten, Patrology, III [1960], 326-328).
64. Los ejemplos ms antiguos que he podido encontrar se hallan en ia correspondencia entre ios
dos patriarcas, tico de Constantinopla y Cirilo de Alejandra, acerca de la rehabilitacin de Juan
Crisstomo, durante la segunda dcada de siglo v: vase Cirilo, Ep., 75 (de tico), en M PG , LXXVII.
349CD y esp. 352A (ojot /tj ... IdioB^pai
orfioxQc:Tolv ttjp ttoalp). Hay varios ejemplos en Juan
Malalas (mediados del siglo vi), Chronographia, ed. L. Dindorf {CSHB, Bonn, 1831), e.g. pgs.
244.15-17 (Libro X, Caligula: la faccin verde, tras recibir dei emperador la concesin de TTaQgyoa,
orjfioKerTjaev en Roma y en otras ciudades): 246.10-11 (Libro X, Claudio); y esp. 393.5-6 (Libro XVI,
Anastasio: la faccin verde de Antioqua t)iioxqctovv Trrtgx^o rol? aQxovau) y 416.9-10 y 21 hasta
417.1 (Libro XVII, Justino I: ia faccin azul se amotin en Constantinopla hasta que e prefecto de ia
ciudad Tedoto xaTedvporevae -rij rjpoKgctTas t<v &v(xi't) p: en Antioqua, el Comes Grientis
Efremio tam bin Tj-yomeroiTo x o ra rv rfioxgu.TovvTu>v Bej'uuy, etc,). Hay unos ejemplos particular
mente buenos en Tefanes {comienzos del siglo ix), Chronographia, ed. C. de Boor (Leipzig, 1883):
1.166.26 (A. M. 6012: o-qiioxQr-qae tg Bkvcrov pegos). 181.17-18 (A. M. 6023: xa), yeiovrc xoop.ixai
rffLOXQCtTacL x a i poi), y 492.27 (A. M. 6303: v ot}p.ohqcxticxv eyetQczt. KQi.o7i.avoi':), Vease Cameron.
CF, 305-306, que mejora a G. I. Bratianu, Empire et Dmocratie Byzance, en Byz. Ziscnr.., 37
(1937), 86-111, en 87-91.
65. H abra tenido que hablar ms quiz de las stasis en esta seccin y de ias revoluciones en ias
ciudades griegas durante ia poca helenstica; algunas de ellas eran claramente formas de luchas de case
en mayor o menor grado. Pero, por lo genera!, nuestras fuentes dejan mucho que desear o son
716
tendenciosas, y los movimientos en cuestin rara vez fueron significativos. Har referencia simplemente
a una serie de artculos globales de A. Fuks: ei principal, Patterns and types of sociai-economic
revolution in Greece from the 4th to the 2nd century B. C\, en Anc. S o c 5 (1974), 51-81, recoge a los
dems, pgs. 53, n. 6.
notas
( V . iii
, V .i-m ,
pp
382-399)
717
718
artculo de M. Rothstein (1903) citado en mis OPW\ 348, n. 2, del que no tuve conocimiento hasta que
no se habia publicado mi articulo SVP.
11. Entre ias diversas ediciones, vase FIRA'% 1.62. Otra seccin, V .8 (FIRA-, 1.41), se refiere al
patronazgo, pero sio sobre ios libertos.
12. Cf. Livio, V I.I8.6; Piut., R om ., 13.3 fin ., 5.7-8. [Sobre ios orgenes y primeras evoluciones
de a clientela, vanse ias recientes obras citadas por H. Srrasburger, Zum antiken Gesellschafisideal =
Abhandl. der Heidelberger Akad. der Wiss., Phiios.-hist. Kiasse (1976. n. 4), 304, n. 731, que no le
hasta que no haba acabado el presente captulo. En mi opinin, ias discrepancias que expresa P. a .
Bru en ia resea que hizo a esta obra, en Gnomon, 51 (1979), 443 ss., en 447-448, se justifican slo si
se adopta una interpretacin demasiado estricta, y pensamos sio segn ios casos en los que ia relacin
de Cliens/paironus exista formalmente y se haca explcita.]
13. W. V. H arris, War and Imperialism in Republican Rom e 327-70 B.C, (1979), que no ie hasta
que no haba acabado esta seccin, contiene una nota excelente, 135, n. 2, en la que se seala que
Massilienses nostr clientes de Cic., De rep., 1.43, es una referencia a la ciienteia de Escipin Emilia
no, no de Roma, y tambin que el primer empleo claro de la metfora dei cliente que hace un escritor
romano para designar las relaciones mantenidas por Roma con algunos de sus sbditos aparece en Dig.,
XLIX.xv.7.3 (Prculo, mediados dei siglo i de ia era cristiana).
14. Vase Gelzer, The Romn Nobility (anterior n. 1), 63 y notas 55-59; y sobre el tema en
general, E, Badian, Foreign Clienielae 264-70 B.C. (1958).
14a. He utilizado la edicin Loeb, de J. W. y A. M. D uff (1934).
15. En mi artculo RRW hago referencia en una nota (69, n. 26) a Agustn, De civ. Dei, IV.31-32;
cf. 27 (contra Escvola) y VI. 10 (contra Sneca); asimismo Cic., De leg,, IL32-33 (en cambio De div
esp. II.28-150); Livio, LI9.4-5; y Din Cas., LII.36.I-3. Como se ha dudado con frecuencia (y resulta
difcil afirm ar con cunta razn) de la sinceridad de las opiniones religiosas expresadas por los miem
bros de la clase gobernante romana, y en particular del propio Cicern, debo aadir aqu Cic., De
leg., 11.16, donde se hace hincapi en la utilidad prctica que tiene el inculcar en la gente la adhesin a
la religin: asegura el respeto a ios juram entos, y e temor al castigo divino ha impedido que muchos
cometieran delitos (cf. 11.30). Sin pietas para con ios dioses, dice Cicern en otra ocasin (De nal.
deorum, 1.4), fides etiam et societas generis human i et una excellentissima virtus, iustitia tal vez
desapareceran. Para la actitud general ante ia religin que haba en el mundo romano, especialmente la
de las ciases dirigentes, vase tambin mi artculo W W ECP, 24-31, reed. en SA S (ed. Finley), 238-248;
y vase ahora Brunt, LI, 165-168.
16. Como cuando los augures declararon invlido en 327
a.C, ei nombramiento de dictador de
M.Claudio Marcelo: vase Livio, VIH.23.14-17. Vanse ahora los ejemplos (que no incluyen el que
hemos dado) que aparecen en J. H. W. G, Liebeschuetz, Cominuity and Change in Romn Religin
(1979), 309 (apndice).
17. Como cuando el senado cancel en 91 a.C . las leyes de M. Livio Druso, aduciendo, entre
otras cosas, que no se haba
hechocaso a ios auspicios (Cic., De leg., 11.31, pasaje fascinante; Ascon.,
61, in Cornelian., ed. A. C. Clark, pg. 69.6-7). Cf. tal vez la utilizacin de predicciones ominosas por
parte de los arspices para detener la ley agraria de Sex. Tico, tribuno de 99 a.C. (Cic., De leg., 11.14,
31, y otras fuentes que aparecen en Greenidge y Clay, Sources-, 313, y en Broughton, M R R , II.2):
podra decirse que ias leyes de Ticio eran con tro auspicia latae. Y vase A. W. Lntott, Vioience in
Republican R om e (1968), 134-135.
18. Las referencias a los seis pasajes que he citado son Cic., In Val., 23; De har. resp., 58; In
P i s 9; Post red. in sen., 1 1 ; In Va.f 18; Pro Sest., 33. Suficiente bibliografa sobre estas leyes da H.
H. Scuard en O C D \ 603, s. v. Leges: Aelia (1): Aelia et Fufia; y Lintott, op. cit., 146-147.
notas
ue
al
!es
~
*ei
si
n
>ta
ue
ia-
or
en
y*5
Ita
mDe
\a
ios
at.
>ez
la
*8;
de
|ue
on
tre
n' J
,or
2):
In
H.
47.
7V.
1a
ise
ne
os
(Vl.m-iv,
pp
399-408)
719
referencia en relacin con ello a la aprobacin que dio Paulo a una matanza efectuada en Etolia (Livio.
XLV.xxviii.6 ss.; xxxi.l ss.), y aade: Flaminino aparece resplandeciente en comparacin. H. H.
Scullard, Charops and Romn policy in Epirus, en JRS, 35 (1945), 58-64, hace lo que puede por
defender a Paulo, en mi opinin sin lograrlo. Para el m todo romano de llevar ia guerra, vase
tambin Rostovtzeff, SE H H W , 11.606.
3. Los hechos y las fuentes los da muy completos Magie, R R A M , I.I 99 ss. (esp. 2 J6-217), con ias
notas en 11.1095 ss. (esp. 1303, notas 36-37). Vase tambin Brunt, IM , 224-227.
4. T. R. S. Broughton, en E SA R (ed. Frank), IV .590. Para los detalles, vase idem, 516-519,
525-526, 562-568, 571-578, 579-587 (y 535 ss.). Cf. Jones, RE, 114-124.
5. Vase W. V. Harris, On war and greed in the second century B.C., en A H R , 76 (1971),
1371-1385, y M. H . Crawford, Rome and the Greek world: economic relatbnships, en Econ. His.
Rev.2, 30 (1977), 42-52, modificando ambos el cuadro que da Badian en RILR~; mina de informacin en
forma de bloque que lo ms probable es que consulten los estudiosos que empiezan a familiarizarse con
la expansin rom ana durante los dos siglos ltimos de la repblica. Y vase Brunt, LI, 170-175.
[Cuando ya haba acabado esta seccin, le los interesantes libros de Harris (mencionado en la n. 13 a
la seccin iii de este mismo captulo) y Michaei Crawford, The Romn Republic (Fontana Hist. of the
Anc. World, 1978).]
6. Debo aadir que no puedo seguir a ios autores que han supuesto que la poltica de Augusto y
de la mayora de sus sucesores era fundamentalmente defensiva y tendente a evitar nuevas conquistas.
Mis opiniones son las mismas que las de P. A, Brunt, en su resea a H. D. Mever, Die Aussenpohtik
des Augusius und die augusteische Dichtung (Colonia, 1961), en JRS, 53 0963), 170-176, y A. R.
Birley, Romn frontiers and Romn frontier policy: some reflections on Romn imperiaiism, en
Trans. o f the Archit. and Archaeol. Soc. o f Durham and Northumberland, n. s. 3 (1974), 13-25. La
existencia durante el principado de una fuerte corriente de opinin a favor de continuar la expansin es
algo que no se debera ignorar por completo cuando estudiamos el imperialismo romano de finales de
la repblica (cf. la seccin i de este mismo captulo y sus notas 5-7). Para una crtica mordaz de la
poltica de fronteras romana durante el principado, vase el voluminoso'artculo de J. C. Mann,
The frontiers of the Principate, en A N R W , II.i (1974), 508-533 (con bibliografa).
7. Cf. M. P. Nsson, Gesch. der griech. Religin, IP (1961), 377: Dieser Kult hat denselben Sinn
und Zweck wie der Herrscherkult. Hay dos recientes estudios por extenso del culto griego a Roma,
uno de Ronald Mellor; Bea Poj/at?, The Worship o f the Goddess Roma in the Greek World ( = Hypomnemata, 42, Gottingen, 1975); y otro, una obra que no he ledo: C ada Faver, II culto delta Dea Roma.
Origine e diffusione nelllm pero (Collano di Saggi e Ricerche, 9, Pescara, 1976): vase ia resea a
ambas obras realizada por 1. C. Davis, en JR S , 67 (1977), 204-206. Estoy de acuerdo con Mellor (21 y
n. 50) en la falta de toda dimensin religiosa (en sentido moderno) en los cultos a los gobernantes y
a Roma.
8. J. A. O. Larsen, Some early Anatolian cults of Rome, en Mlanges d archol. ei d hist.
offerts a A nar Piganiol (Pars, 1966), IIL 1635-1643, La lista de cultos a Roma en Asia Menor que se
conoca hasta 1940, como aparece en Magie, R R A M , 11.1613-1614, se ha visto abora superada por la
lista mucho ms larga de todos los cultos griegos a Roma conocidos que da Mellor, op. cit., 207-228.
9. Segua celebrndose e] culto a Flaminino en Giteo, en Laconia, durante el reinado de Tiberio
(vase E /J 2, 102.11-12) y en Calcis de Eubea en tiempos de Plutarco (Plut., Flarn., 16.5-7; cf. IG,
XII.ix.931.5-6), Sobre todo este asunto, vase Nilsson, op. cit. (en ia anterior n. 7), 178-180; Kurt
Latte, Rmische Religionsgesch. (1960), 312-313.
10. El m ejor libro que conozco sobre la antigua Persia es R. N. F'ye. The Heritage o f Persia2
(1976). Vase tam bin R. Ghirshman, Irn (1951; trad. ingl., 1954),
11. Para la historia de Edesa, vase J. B. Segal, Edessa, The Blessed City (1970); E. Kirsten,
Edessa, en R A C , 4 (1959), 552-597.
:;v;/
12. Vase esp. C. B. Welles, The Population of Romn Dura, en Stud. in Romn Econ. and
Soc. Hist. in H onor o f A . C. Johnson, ed. P. R. Coleman-Norton (Prnceton, 1951). 251-274; y J. B.
Ward-Perkins, The Romn West and the Parthian East, en P B A , 53 (1965), 175-199 (con lminas).
Para ms bibliografa (incluidos ios informes de ias excavaciones), vase OCD% 422. s. v. Europus.
13. Sherwin-White, R O , 38-58 (cf. 200-214), 245, 271-272, 293, 295-306, 311-312, 334-336, 322
(junto con 336), citando ia mayor parte de ia bibliografa moderna. Vase tambin Jolowicz y Nicholas,
H IS R L \ 71-74.
720
notas
(V I. v ,
pp
410-412)
721
dos el decreto de los jurados de los Gracos y la importante ley de Csar de 59, fueron promovidos por
personalidades claram ente populares.
5. Me gustara aprovechar esta oportunidad para recomendar el libro de E. S. Beesly, Catiline.
Clodius and Tibeus (1878; reed., Nueva York, 1924), una serie de cuatro conferencias admirablemente
escritas y adems muy entretenidas, que fueron pronunciadas en el Working M ens Coilege at St.
Paneras. Beesly (1831-1915) fue profesor de historia de la University College de Londres. No era
simplemente un historiador de la Antigedad, sino que public tambin un libro acerca de la reina
Isabel, y escribi muchos artculos sobre asuntos contemporneos. Si bien era un positivista comtiano y
no un marxista, Beesly fue presidente de la reunin inaugural celebrada en St. M artins Hall, Londres,
del 28 de septiembre de 1864 de la Asociacin Internacional de Obreros (la Primera Internacional). Se
han publicado en M E W , XXXIII varias cartas de Marx a Beesly de 1870-1871. Vase Royden H arrison,
E. S. Beesly and Karl Marx, en IR S H , 4 (1959), 22-58, 208-238; y Professor Beesly and the
working-class movement, en Essays in Labour Hist., ed. Asa Briggs y John Saville (ed. rev., 1967),
205-241. Marx, en carta a Kugelmann de 13 de diciembre de 1870, llamaba a Beesly hombre muy
capacitado y valiente, a pesar de ciertas pecas procedentes de su adhesin a Comte; y en una carta
a Beesly, de 12 de junio de 1871, le deca que, aunque l era muy hostil a ias ideas de Comte,
consideraba a Beesly el nico comtiano de Inglaterra y de Francia que trataba las crisis histricas
no como un sectario, sino un historiador en el mejor sentido de la palabra (M EW , X X X III.228-230).
Harrison (vase ms arriba), menciona varias canas de Beesly a Marx que an no han sido publicadas.
Ambos siguieron manteniendo una buena amistad; vase a frase de Beesly citada por Harrison, op. cit.
(1959), 32 y n. 3.
6. Una accin particularmente notable de Ti. Graco fue proponer la destitucin por obra dei
concilium plebis de su colega el tribuno M. Octavio, quien, en 133, amenazaba, al interponer su veto,
con derrotar la voluntad popular (Plut., Ti. Gr., 11.4 hasta 12.6, etc.). Respecto a Saturnino y Gaucia,
se ha sostenido a veces la idea de que fueron importantes algunas leyes aprobadas por la asamblea
popular, que prescriban que se tom ara juram ento a ios magistrados y/o senadores de que se les
obedeciera (vanse los n .t 1 y 4-6); y me gustara aadir las leyes agrarias de Csar del ao 59 (n.ot 2 y
3). Desgraciadamente, las fechas de algunas de stas leyes (n.ot 4-6) son inseguras. Se ha pretendido
adems que los juram entos prestados por los magistrados de obedecer las leyes no constituan unas
medidas nuevas o necesariamente populares; creo que es verdad, aunque establezcamos (como es
debido) una firme distincin no suficientemente reconocida por G. V. Sumner, en G RB S, 19 (1978),
21J-225, en 222-223, n. 52, o A. N. Sherwin-White, en J R S , 62 (1972), 83-99, en 92 entre a) e
juramento general de obligarse a cumplir las leyes, que, al parecer, se tomaba a todos los magistrados
dentro de los primeros cinco das despus de su toma de posesin del cargo, y que se conoce desde 200
a.C. (Livio, X X X I.50.6-9), y b) juram entos de obedecer determinadas leyes, como los que se mencionan
en n. 1-6. A pesar de las opiniones expresadas por A. Passerini, en A then., n. s. 12 (1934), esp.
139-143 y 271-278, y G. Tibetti, en idem, 31 (1953), 5-100, en 57-66, yo admitira 1) que el juram ento
prestado por todos los senadores que prescriba la ley agraria de Saturnino (Apiano, B C , 1.29-31; Plut.,
Mar., 29.2-IJ; cf. Ce., Pro Sest., 37, 101, etc.) resultaba objetable para los senadores no slo porque
pensaban que esta ley haba sido aprobada de forma ilegal. Cf. 2) la primera ley agraria de Csar
durante su consulado de 59 (Apiano, B C , 11.12/42; Plut., Cat. min., 32.5-11; Din Cas., XXXVI1I.7.1;
cf. Cic., Pro Sest., 61, etc.), que impona tambin un juram ento a los senadores, y 3) la siguiente ley
de Csar sobre el A ger Campanus, que contena un nuevo tipo de juramento, para los candidatos a las
magistraturas (Cic., A d A t t I.xviii.2): hay motivos para pensar que estas dos medidas resultaban
detestables para los optim ates, dejando aparte el hecho de que se acusaba a estas leyes de haber sido
aprobadas de forma ilegal. Otra ley 4), por la que se ordenaba que se tomara juramento a los magistra
dos y senadores, corresponde, con toda probabilidad (aunque no con seguridad), al ltimo o a los dos
ltimos aos d e l siglo i i : se trata de la Lex Latina tabulae Bantinae, F I R A 1.82-84, n. 6 , 3-4, lneas
14-23 y 23 ss. 5) El Fragmentum Tatentinum , publicado por primera vez por R. Bartoccini en Epigraphica, 9 (1947, publicado en 1949), 3-31, y reeditado por G. Tibilett, op. cit., 38-57 (cf, 57-66, 73-75),
contiene en las lneas 20-23 un juramento prestado por los magistrados; pero no puede fecharse con
seguridad (en cambio Tibiletti, op. cit., 73-75; H. B. M attingly, en JRS, 59 [1969], 129-143. y 60 {1970].
154-168; Sherwin-White, op. cu., y Sumner, op. d i.). El ltimo de estos textos ) es: i a ley t i o s
piratas, de la cual se descubri en Delfos una versin en la dcada de 1890, y se ha encontrado
recientemente otra en Cnido: vase el artculo de M. Hassall, M. Crawford y J. Reynolds, en J R S , 64
(1974), 195-220, donde aparecen mezclados textos y traducciones (201-207, 207-209). Pero incluso la
versin de Delfos, que contiene un juram ento que tienen que prestar determinados magistrados (F IR A 2,
1.121-131, n. 9, C.8-19), no nos proporciona ningn testimonio de que la ley fuera popularis o, er
722
todo caso, antisenatorial; vase (esp. para la cuestin clave de la fecha, para la cual yo acepto el ao 99
o los ltimos das de 300, mejor que 101-100) A. Giovannin y E. Grzvbek, en Mus. H e i v 35 (1978),
33-47; Sumner, op. cit. Resumiendo, yo creo que slo los juramentos de n.O L 2 y 4 (los de los
senadores y quiz los de los magistrados de n .p 4) y el de n. 3 son populares de modo significativo;
en este sentido, el n . 6 es casi con toda seguridad irrelevante, y el n. 5 posiblemente tambin lo es.
7. Vanse ms en el texto y en ias prximas notas 8-10, para los sentimientos de la plebe y los
honores rendidos a ias memorias de Ti. y C. Graco, Saturnino, Mario Gratidiano, Catilina, Clodio y
Csar. Resulta de lo ms interesante ver que Cicern se senta obligado a hacer una hipcrita alabanza
de los Gracos cuando se dirigi al pueblo en una contio, como en De lege agr., 11.10, 31, 81 (en cambio,
L21, en el senado) y Pro Rabir. perd. reo, 14-15. Sus verdaderas opiniones de los Gracos eran muy
distintas: vanse e.g. De o f f i c 1.76, 109; 11.43; Lael., 40; De rep., 1.31; De leg., IL20; Tuse, disp.,
10.48; V.51; De fin ., IV .65; De nat. deor., 1.106; Brut., 212 (cf. 103, 125-126, 128, 224); De o r 1.38;
Pan. or., 104, 306; I Ca., 29 (cf. 3); I V Ca., 13; Pro dom o sua ad pontif., 82; De har. resp., 41; Pro
S e s t 340 (cf. 301, 103); De prov. cons., 38; Pro Plae., 88; Pro M i i o n 14, 72; In V a t 23 ; V III Phil.,
13-34, Algunos de estos pasajes demuestran que Cicern aprobaba completamente la muerte de ambos
Gracos. El estudio ms reciente que he ledo sobre e tema, obra de Jean Branger, Les jugements de
Cicrons sur les Gracques en A N R W , I.i.732-763, llega a final a unas conclusiones acerca de 1a actitud
de Cicern que, a mi juicio, son gravemente errneas y se contradicen con muchos de los testimonios
que Branger cita. No comprendo cmo alguien puede decir, como i hace, que nunca hay exceso,
denigracin sistemtica ni acritud, incluso si deplora su accin, Cicern hace justicia a los Gracos
(762). Incluso a Cicern le costara trabajo negar que ios Gracos fueron grandes oradores y hombres
distinguidos. En cuanto a Catilina, vase tambin Sal., C a 35.3; y esp. 36.5, 37.1-2 (en cambio
48.3-2); 61.1-6. Sera interesante saber si Marco Antonio se jactaba realmente de parecerse a Catilina,
como supone Cicern (IV Phil., 15).
8. Cicern deba de pensar particularmente en el hombre al que nuestras fuentes (que le son
uniformemente hostiles) llaman L. Equicio, que en los ltimos aos del siglo n a.C. produjo gran
excitacin entre las clases bajas de Roma al presentarse como hijo de Tiberio Graco, y que fue
asesinado en 100, inmediatamente despus de ser elegido tribuno. Las principales fuentes las da slo en
parte Greenidge y Clay, Sources2, 96-97, 302, 108; adems Cic., Pro Rab. perd., 20; Val. Mx.,
III.viii.6; IX.vii.2 (incompleto en Sources-}', xv.i; Apiano, B C , .32, 33. Particularmente interesante
acerca del entusiasmo popular que suscit Equicio son ios pasajes que acabamos de citar de Val. Mx.
(para quien Equicio era un p o n en tu m , an monstrum), y Apiano, B C , 1.32.
9. Cic., De o ffic ., IIL80; Sneca, De ira, IIL3 8.; Plinio, N H , XXXIII. 132; XXXIV.27.
10. Para toda la cuestin de la gran popularidad de la que gozaba Csar entre ias masas, vase
Z. Yavetz, Plebs and Principes (1969), esp. 38-82. Resulta fascinante observar cmo Augusto, a pesar
de titularse divifilius y hacer todo el uso que pudo del predicamento que tenia entre las masas por ser el
heredero de Csar, lleg a disociarse de Csar. Ello ha sido perfectamente sealado por Syme, RPM,
32-14, mostrando cmo la propaganda augstea gustaba de poner en segundo trmino y, en la medida
de lo posible, olvidar a Csar. En Horacio, como dice Syme, Julio Csar no es muy citado como
persona (vase sio el ulium sidus de O d.t Lxii.47 y el Caesar ultor de Lii.4). En la Eneida,
Virgilio ignora a C sar, excepto en V I.832-835, en donde al primero que se le pide que deponga sus
armas es a Csar y no a Pompeyo. Livio, como sabemos por Sneca (NO, V.xviii.4), aseguraba no estar
seguro de si el nacimiento de Csar haba beneficiado al estado o si tal vez no le habra valido ms que
aqul no hubiera nacido; y segn Tcito (A nn., V.34.4) Augusto sola llamar a Livio Pompeianus.
Como comenta Syme, estos hombres se entendan muy bien mutuamente. Livio era bastante sincero; y
la exaltacin que haca de Pompeyo, lejos de ofender a Csar Augusto, se acomodaba admirablemente
a su poltica (RPM , 13), Finalmente, aunque se sac la imagen de Pompeyo en la procesin fnebre
de Augusto, junto con 1a de otros grandes generales, la de Csar no estuvo presente. Naturalmente,
podra muy bien decirse que Csar haba sido divinizado y que, por lo tanto, no deba de ser considera
do un simple mortal (vase Din Cas., LV I.34.2-3): pero ve, lo mismo que Syme, tomara la omisin
como un testimonio ms de que (como dice Syme) a Augusto le convena disociarse de Csar ...
Explotaba ia divinidad de su pariente y se adjudicaba el ttulo de divi fitiu s '\ Pero para todo lo
dems, io mejor era olvidar al Csar procnsul y dictador (RPM, 13-34). [RPM de Syme se ha
reeditado recientemente en sus Romn Papers (1979), 1.205-217: vase esp, 213-234.]
11. Se describen estos acontecimientos, y se dan las fuentes, en varias obras modernas, entre las
que me gustara mencionar tan slo T. Rice Holmes, The Rom n Republic (1923), 11.3 66 y n. 1. Pero
vase el libro de E. S. Beeslv, citado en la anterior n. 5.
12. Cicern {Ad A lt., IV .i.3-5) seala que. a su regreso del exilio (decretado por una reunin
notas
(VI. v ,
pp. 412-420)
723
extraordinaria de ios comia centuraa) en agosto-septiembre de 57, fue saludado con un entusiasmo
unnime, tanto en su viaje de Brundisium a Roma, como en la propia ciudad. Ello habra sido una
excepcin a la regia general de lo ms sorprendente, si es que es cierto. Desde luego, es fcil pensar que
todos los miembros de todos los rdenes cuyo nombre conoca el nomencltor de Cicern salieran a
recibirle, cuando llegara a Roma ( 5), y que todos los boni y honesssimi lo aclamaran ( 3. 4). Pero
cabe esperar que Cicern exagere, especialmente en esa poca, y de hecho en 6 de esa misma carta
menciona a los agitadores incitados por Clodio, que se manifestaron contra l tres das despus de su
llegada a Roma. Hay varios rastros de la impopularidad que tenia Cicern entre la plebe urbana: Vase
e.g. Din Cas., X X X V II.38.1-2. l mismo era bien consciente de ello: vase e.g, A d A t i .. V III.iii.5;
xiD.7 (ambas de 49 a.C.); y VII Phil., 4 (43 a.C.), en donde Cicern se jacta de haberse opuesto
siempre a la tem eridad de la multitud; cf. Ascon., In M ilonian., 33 (pg. 37, ed. A. C. Clark, OCT).
13. Yavetz, en la bibliografa de su libro citado en la anterior n. 2, menciona a George Rud, The
C'rowd in the French Revolution (1959; existe ahora una edicin en rstica, 1967), y The Crowd in
History. A Study o f Popular Disturbances in Frunce and England 1730-1848 (1964). Vase tambin,
Rud, Paris and London in the Eighteenth Century. Studies in Popular Protest (1970, coleccin de
ensayos publicados entre 1952 y 1969); E. J. Hobsbawm y G. Rud, Captain Swing (1969, Penguin
1973); Hobsbawm, B andits (1969); Pmitive Rebels3 (1971).
14. Un excelente ensayo, quiz no tan bien conocido como debera, es Z. Yavetz, Levitas
popularis, en A tene e Rom a, n. s. 10 (1965), 97-110; y vase Yavetz, Plebs srdida, en Athenaeum ,
n. s. 43 (1965), 295-311; y The living condtions of the urban plebs in Republican Rome, en L atom us,
17 (1958), 500-517, reimpr. en CRR (ed. Seager), 162-179. Y vase la anterior n. 3. Resulta interesante
ver cmo Cicern, en un discurso pronunciado ante el populacho en una contio, llegaba a querer
sentirse sorprendido al recordar que su oponente, Rulo, se haba referido a la plebe urbana como si
hablara de aliqua sentina, ac non de optimorum civium genere (De iege a g r 11.70).
15. Para las cifras del censo romano, la obra de mayor autoridad es Brunt, IM.
16. Los hechos y las cifras se nos presentan en su mayora (aunque no de un modo muy asimila
ble) en Frank, E S A R , I. Podr hallarse una seleccin muy til en A. H. M. Jones, Ancient empires
and the economy: Rome, aportacin que hizo a los escritos de la Third International Conf. o f Econ.
Hist. celebrada en Munich en 1965, Vol. III (1969), 81-104, en 81-90, reed. en Jones, HE, 114-124.
17. Vase Benjamn Farrington, Diodorus Sicus: Universal Historian (Inaugural Lection, Swansea 1936, publicada en 1937) = Head and Hand in Ancient Greece (1947), 55-87.
1.8.
En pasajes como Varrn, RR, III.iii.10; xvii.2, 3, 5-8, 8-9; Plinio, N H , IX .167-172, encontra
mos entre los dueos de famosas piscinas a Q. Hortensio, M. y L. Licinio Luculo, un Licinio Murena
y un Marcio Filipo. Respecto a Vedio Poin, vase Syme, R R , 410 y n. 3.
19. Vase e.g. Cic., A d fa m ., XV .i.5 (despacho oficial a!. senado, desde la provincia de Cicern.
Cilicia); Pro lege M anil., 65; Div. in C a e c 7; II Verr., iii.207; v.126 (cf. De o f f i c 11.73); A d A ti.,
V.xvi.2.
20. Las manubiae o manibiae: vase P. Treves, en OCD2, 644, con una breve bibliografa. Cf.
Jones, RE, 116-117, junto con tas notas 16-17 (ia referencia al donativo de Pompeyo de a n. 16 debera
ser a la pg. 115, n. 6). Y vase la referencia a Brunt, IM , 394, en el texto, unas pocas lineas ms adelante.
21. La interrupcin temporal de las provisiones de grano procedentes de Sicilia, a consecuencia
de la Primera guerra de los esclavos de Sicilia (de 135 ss. a.C .) debi de tener unos efectos muy serios
en los pobres urbanos de Roma, ai aumentar ei precio del pan, que constitua su dieta bsica; y tai vez
ello coadyuvara a precipitar ia ley agraria de Ti. Graco: vase H, C. Boren, The urban side of the
Gracchan economic crisis, en A H R , 63 (1957-1958), 890-902, reed. en CRR (ed. Seager), 54-66.
22. Y vase IILiv, con su n. 5.
23. Vase B runt, ALRR, 69 (el excelente prrafo inicial), 79-80, 83, 84: y cf. su IM.
24. Lo ms conveniente sera que hiciera referencia principalmente a Syme, R R . Los casos en los
que estoy pensando son a.C. 44 (RR, 118), 43 (RR, 178-179, y vase esp. 180-181), 41 (R R , 209, y
Apiano, BC, V .20/79-80), y 40 (RR, 217).
25. E.g. en 39 a.C. (Syme, RR, 221), cuando logr obligar a sus lderes a firmar la Paz de
Puteoli o Tratado de Miseno; y en 38 (RR, 230: vase Apiano, BC, V.92/384).
26. Vase e.g. Lily Ross Tayior, Forerunners o the Gracchi, en JRS. 52 (1962),. 19-27. Yo creo
por mi parte que la aprobacin de las leves de ias votaciones, leges labeliariae (que tan duramente
criticaba Cicern), merece ms nfasis dei que normalmente se pone en ella, pues a votacin por
balotas hace mucho ms difcil, desde luego, y quiz imposible, que ios hombres de viso tengan ia
seguridad de que sus clientes, o ias personas a ias que haban sobornado, votaran como era debido^.
De las leges tabellariae, las dos ms importantes eran anteriores a 133: la Lex Gabinia, de 139, sobre as
722
todo caso'c.
o los l* %
33. 47* &
\
senar^ ^ ^
en &
^
*37, sobre los juicios, excepto los de perduellio. Las principales fuentes
e" H-33-39 (esp. 34, 35, 39); Lael., 41; Pro Sest., 103: Pro Plae.,
,IL 4 ; Pro Cornel., apud Ascon., pg. 78-2-3, 5-8 (ed. A. C. Clark,
"RR, 65-66; E. S. Staveley, Greek and Romn Voting and Elections
s i, n. 302. Sobre C. Flam inic, que al parecer fue el popularis ms
tribuno en 232 y cnsul en 223 y 217, vase Z. Yavetz, The policy o f C.
^>jitum Claudianum. A reconsideraron, en Athenaeum, n. s. 40 ( i 962), 325-344.
,_.iera leer un estudio de los Gracos, y dei perodo que les sigui, totalmente distinto
ios aqu, puede intentar leer R. E. Smith, The Failure o f the Romn Republic (1955):
.jy bien resumido en ias primeras palabras de ia resea que hace G. E. F. Chilver en JRS, 46
o), 167: la historia que cuenta el profesor Smith es la de ia destruccin de una sociedad muy bien
cohesionada y arm oniosa por obra de la irresponsabilidad de dos hermanos, jvenes precipitados, que
intentaron aplicar una doctrina filosfica al funcionamiento de una estructura poltica particularmente
mal preparada para absorberla. El resultado de ello fue la desintegracin, no slo de la poltica, sino
tambin de la moral, la religin, el gusto; y lo que los Gracos hicieron no se deshizo hasta que Augusto
impuso ia arm ona que Roma habra alcanzado mediante un cambio pacfico, de no haber sido por
eiios. Otro estudio de Ti. Graco, de nuevo totalmente distinto del mo y que muestra una obsesin por
la prosopografa de las familias dirigentes romanas, tan corrientes en los ltimos aos, es D. C. Earl,
Tiberius Gracchus (1963), sobre el cual vase la resea de P . A. Brunt, aparecida en Gnomon, 37
(1965), 189-192, atacado, en vano por regla general, por Badian, TGBRR, 674-678, etc. (ei artculo de
Badian, sin embargo, constituye una mina de informacin bibliogrfica, que complementa su From
the Gracchi to Sulla (1940-1959), en Historia, 11 [1962], 197-245). Otro estudio reciente de la cada de
la repblica que, a mi juicio, est profundamente equivocado en su concepcin de la actitud de las
clases bajas de Roma, pero que ha tenido una influencia considerable, especialmente en Alemania, es
Christian Meier, Res Publica Amissa (Wiesbaden, 1966): vase ia resea de Brunt, en JRS, 58 (1968),
229-232, con el que estoy totalmente de acuerdo. La mejor parte del libro de Meier es quiz su crtica
al excesivo hincapi que modernamente se ha puesto en las facciones polticas supuestamente permanen
tes, basadas en una m edida bastante grande en los lazos de parentesco, matrimonios y amicitia. Sobre
esta y otras cuestiones, vase tambin Brunt, Amicitia (1965), citado en la anterior n. 2; y el
brevsimo articulo de T. P. Wiseman, Factions and family trees, en Liverpool Classical M onthly, I
(1976), 1-3.
28. Vase la resea de Brunt (1968) al libro de Meier, mencionada en la nota anterior, en
231-232, que da muchas referencias, esp. de Salustio. De ellas, me gustara destacar en particular Hist.,
1.12; Cat., 38-39.1; B J , 40.3; 41.2-8 (esp. 5); 42.1 Yo aadira tambin Hist., 111.48 (Oratio Macri),
27-28; Cat., 20.11-14; 28.4, junto con 33.1; 35.3; 37.1-4 (en cambio 48.1); 37.7; 48.2; B J, 16.2; 31.7-8,
20; 73.6-7; 84.1.
29. Vanse las obras citadas en VI. i v , n. 2.
30. Los pasajes ms interesantes de lasfuentes son A piano, BC , III.86/353-356 y 88/361-362
(tanto si se refiere a dos embajadas sucesivas o se repite slo una); Din Cas., XLVL.42.4 hasta 43.5.
Las palabras TraQQTjoa y KaQQrjoLttoBaL aparecen en A piano, BC, III.88/362. Se atribuye alguna
iniciativa a las legiones en Apiano, BC, III.86/353, 356; 88/361,
363; comprese con Din Cas.,
XLVI.42.4, junto con 43.1; cf. 43.5, en donde un senador pregunta si los hombres los han enviado las
propias legiones u Octaviano.
31. Para comienzos de 43 a.C., vase Cic., Ep. ad Brut., I.xviii,5 (ganancias fraudulentas de los
boni viri recalcitrantes); cf. Din Cas., XLVI.31.3 hasta 32.1. Para ms impuestos sobre las tierras y las
casas a finales de 43, vase Din Cas., X L V IIJ4.2: el dueo de una casa en Roma o en Italia tena que
pagar una suma igual a la cantidad de ia renta recibida, en caso de haber sido arrendada, y la mitad de
esa suma, si la ocupaba l; los dueos de tierras tenan que pagar en impuestos la mitad de sus
productos. Para los impuestos sobre las tierras y los esclavos en 42 a.C ,, vase Din Cas., XLVI1.16.1
hasta 17.1, esp. 16.5 sobre la infravaloracin. Para 39 a.C ., vase Apiano, BC, V.67; Din Cas.,
XLVUL34.2, 4. Para 32 a.C .. vase Din Cas., L. 10.4-6; Plut., A nt., 58.2.
32. Apiano, BC, IV .32-34; Val. Mx., VIILiii.3.
33. Birley, TVVRE, 263, n. 2, rastrea los cambios producidos en ios impuestos que alim entaban
a! aerarium militare, hasta 38 d.C.
34. Para ios intentos llevados a cabo en 22 a.C. de inducir a Augusto a hacerse dictador, cnsul
cada ao, y una especie de censor vitalicio, vase Aug., RG, 5.1, 3; Vel. Pat., 11.89.5; Suet., Aug., 52;
Din Cas., LIV. 1.2-5 (esp. 3) y 2.1; cf. 6.2 (21 a.C.) y 10.1 (19 a.C.).
'o 3
notas
es
^
n
g
q
14
^
len
*Ue
nte
n
St0
30r
^or
j
r
^
oin
^as
es
tlca
ien~
fbre
^
}'> I
en
*s->
cri),
7-8,
-362
i3.5.
?una
:as.,
Dlas
2 los
y las
que
d de
sus
16.1
> s..
aban
>nsul
52;
(V I; v ,
pp
420-431)
725
35. Creo que tal es sin duda el significado de r re tov oijfjLov o<potv 'ovofia tqotcvovtos en Din
Cas., LX.15.3. Para el nombre, vase PIR~, A, n. 1.140.
36. Se afirm a por lo general que durante el principado las provincias fueron mucho mejor
gobernadas. Algo de verdad hay en ello, pero siguieron producindose graves abusos: vase esp. Brunt,
CPMEP = Charges of provincial maladministration under he Early Principate, en Historia, 10
(1961), J87-227, y la seccin vi de este mismo capitulo.
37. Obscuro loco natus, fue naturalmente una pulla que se hizo familiar a finales de ia repblica.
Vase esp. e! captulo cuarto de T. P. Wiseman, N ew 'M en in the Romn Seare 139 B. C.-A. D. 14
(1971), 65-94. Tal vez podra mencionar tambin aqu de nuevo el tilsimo artculo de Wiseman, citado
al final de a anterior n. 27; y e extenso libro de Israel Shatzman, Senatoria! Weatth and Romn
Politics (Coll. Latom us, 142, Bruselas, 1975), que, sin embargo, se ve afeado por una gran cantidad de
errores, ya sealados por los que han escrito reseas sobre l. Vase tambin Mara Jacynowska, The
economic differentiation of the Romn nobility at the end o f the Republic, en Historia, 11 (1962),
486-499.
38. Vase la lista que da Millar, en JRS, 63 (1973), en 63, n. 92.
39. Plinio, Paneg., 63.2; 77.7; 92.1, 2, 3; 93.1: cf. 77.1; 93.2.
40. Sobre el patronazgo, vase tambin Lily Ross Tayior, Party Poiitics in the Age o f Caesar
(Berkeiey, etc., 1949, reimpr. 1961), 41-49, 174-175 y passim. Ms bibliografa se podr encontrar en los
artculos de A. M omigliano, Cliens y Patronus, en OCD-, 252, 791.
41. Se ha prestado menos atencin a este tema de la que merece, incluso en dos libros recientes y
muy tiles, J. M. Kelly, Rom n Litigation (1966), y Peter Garnsey, SSLPRE (1970).
42. Para un buen estudio breve del tema en general (incluidas la destinatio, 1a commendaio y la
nominatio, as como la Tabula Hebana), vase Staveley, op. cit. (en la anterior n. 26), 217-223, junto
con 261-263, notas 423-448, donde podr hallarse bastante bibliografa. [Cuando ya haba term inado
esta seccin, apareci un interesante ensayo de A, J, Holladay, The elections of magistrales in the
Early Principate, en Latom us, 37 (1978), 874-893.]
43. E unap., VS, V II.iii.9 hasta iv .i, pgs. 476-477 (Boissonade), ed. Joseph Giangrande, Roma,
1956. Tambin puede encontrarse el pasaje en las pgs. 440-443 de la edicin Loeb de Filstrato y
Eunapio, realizada por W. C. Wright, 1921 y reimpr. Para Mximo, vase P L R E , 1.583-584.
44. Existe un estudio excelente sobre la amicitia a finales de ia repblica, realizado por P. A.
Brunt: vase a anterior n. 2. Vatinio bromeaba, desde luego, cuando afirmaba que escriba a Cicern
(Ad fa m ., V .ix.l), como un cliens a su patronus. En cuanto al trmino amicus, poda utilizarse a veces
de manera bastante sorprendente, como cuando Quinto Cicern le dice a su hermano que se alegra de
que vayan a m anum itir a Tirn, porque podr ser un amicus y no un servus (A d fa m ., XV I.xvi.l).
45.
Cf. Din Cas., LVII.vii.6.
46. Otro historiador de Roma destacado, que tuvo la amabilidad de leer el borrador de esta
seccin, objet a mi afirmacin de que la presencia de Tiberio evit que se pronunciaran sentencias
injustas diciendo: No, esa era la intencin. Pero de nuevo e latn es perfectamente claro al respecto:
consulitur pertenece a la siguiente frase; multa ... constitua no puede querer decir ms que se diciaban
efectivamente sentencias adversus ambitum e potentium preces.
47. Este pasaje tampoco lo seala W alter Jens, Libertas bei Tacitus, en Hermes, 84 (1956).
331-353.
48. Desde luego, Momigliano tiene razn respecto a la teora de Wirszubski: vase su L P IR , 3-4,
4-5, 7-9, 14 y passim. Pero, frente a una identificacin demasiado estricta de libertas con civitas, vase
Ernst Lev y, Libertas und Civitas, en Z S S , 78 (1961), 142-172.
49. Wirszubski habla del idealismo moral de Cicern (LP IR , 87), y sus simpatas van ciaramente por la postura profundam ente oligrquica de Cicern: vase e.g. su L P IR , 71-74 (con el segundo
prrafo de 52) y otros pasajes. Llega incluso a decir, Tcito saba que en sus mejores momentos la
constitucin republicana daba una autntica libertad poltica (LPIR, 163).
50.
Cf. V.iii y su nota 16.
51. Para los principales hechos, vase Walter Alien, Cicero \s house and libertas, en T A P A , 75
(1944), 1-9. Wirszubski hace referencia a Cic., De dom ., 110 y 131, pero slo en una nota a pie de
pgina, para justificar su aserto de que Clodio debi tambin de tom ar ia pose de libertador (LPIR.
103, n - 4)*
siquiera menciona el templo de Libertas.
52.
No tengo por qu continuar tratando ms de este tem a, pues no es io bastante relev
que principalmente me interesa. Baste citar especialmente a un solo autor, Salustio: vase su Ca.,
20.14 (del discurso de Catilina a sus compaeros; cf. 58.8, 1 1 , y para el espritu que animaba a o;
rebeldes. 61); 33.4 (del discurso de C. Maniio); His., 111.48.1.4, 12-13, 19, 26-28 (del discurso de C.
726
Licinio Macro, en 73 a.C .). Wirszubski presta poca atencin a estos textos, aunque hace referencia a
aigunos en las notas a pie de pgina y presenta Sal., Hisi.. 111.48.22, irnicamente como ejemplo del
empleo equivocado de la expresin libertas (L P IR , 103). Me gustara tambin llamar la atencin
sobre un par de expresiones que aparecen en Livio (mencionadas ya en la n. 5 a la seccin ii de este
mismo captulo), que subrayan particularmente bien el sentido enormemente oligrquico de libertas (en
Cicern y de la iberias de Wirszubski): Livio, I I .41.2, donde Espurio Casio, segn se dice, pericu losas
liberta ti ipes si ru re, al conceder a la plebeias tierras que tan acuciantemente necesitaban (cf. 5;
servituiem); y VI.20.J4, en donde se subraya que M. M anlio, que fue ejecutado acusado en falso del
cargo (vase la n. 5 a la seccin ii de este mismo captulo) de pretender el regnum, habra sido
memorabilis, de no haber nacido in libera civitate.
53. La frase aparece, e.g., en Pro Sest., 98; A d fa m ., Lx.2I.
54. Tal vez e) estudio erudito ms reciente y que adems sea accesible para el lector ingls, sea el
ae Wirszubski, Ciceros cum dignitate otium: a consideraron, en JR S, 44 (1954), 1-13, reeditado en
CRR (ed. Seager), 183-195. El pasaje ms importante de ios de Cicern que aqu vienen al caso tal vez
sea Pro Sest., 98.
55. Vase e reciente artculo de K. E. Peizold, Romische Revolution oder Krise der rmischen
Republik?, en Riv. stor. d e llA n i., 2 (J972), 229-243, cuyos puntos de vista son muy distintos de los
mos. Discute una serie de teoras diversas.
56. Cf. Frontn, Princp. hist., 17 (pgs. 199-200, ed. M. P. J. van den H out, Leiden, 1954): ut
qui scirei populum R om anum duabus praecipue rebus, annona et speciaculis, tener i-, etc.
57. La carta (que en realidad no se envi nunca) se escribi en francs, a finales de 1877, dirigida
al editor de un peridico ruso: vase M ESC, 379; M E W , XIX. 111-112. Las palabras mob (chusma) y
poor whiies (blancos pobres) se hallan en ingls en el original. Cf. ia referencia que hace Marx a la
plebe de Rom a en tiempos del pan y los circenses (Grundrisse, trad. ingl., 500 = Hobsbawm, KMPCEF,
102).
NOTAS
l
n
:e
n
is
5:
el
io
el
;n
ez
2n
os
lit
da
da
T,
i//.
lie
las
sy
4).
ios
en
res
11.
Saory
ni
riehen
dos
P.
ms
54),
, en
yola
inte
308.
ipat
W.
, 75
(V I.v-vi, P P . 431-441)
727
(1958), 302-352. Me ha costado bastante trabajo encontrar algo que resulte a la vez nuevo y esciarecedor
en el reciente artculo de D. C. A. Shotter, Principatus ac libertas, en Anc. Soc., 9 (1978). 235-255.
5. No tengo que estudiar aqu ios ttulos oficiales del Prncipe, ni siquiera el ms importante, ei
de Augusto, que no connota ningn tipo de poderes de magistrado, y sin embargo es el ms alto que
lleva e prncipe (Jolowci-cz y Nicholas, H IS R L \ 343). Aunque sola aplicarse e ttulo de Augusto a
Tiberio, nunca lo asumi oficialmente, ni tampoco Vitelic en 69.
6. Aug., R G , 13; 30.1; 32.3; y en Suet., A ug,, 31.5; cf. e.g. Ovid., Fasti, II.142; Tc., Ann.,.
I.i.3; 9.6. La traduccin griega habitual de princeps es riytfiv, palabra que puede aparecer tambin en
vez de dux (cf. A ug., RG . 25.2; 31.1). Entre las diversas ediciones de as Res Gestae, a mejor y ms
completa es ia de Jear Gag, Res Gestae Divi AugusfP Pars, 1950). Los no especialistas encontrarn
til e! texto latino (que sigue, con algunos cambios de puntuacin de menor importancia, ei de E /J-.
cap. I, en donde puede hallarse tambin el texto griego), con traduccin inglesa, introduccin y comen
tario, de P. A. Brunt y J. M. Moore, Res Gestae Divi Augusii. The Achievemenis o f the Divine
Augustus (1967).
7. Los que usen cualquiera de las ediciones ms antiguas de ias Res Gestae, como la de Loeb
(1924, editadas al fina] de la historia de Veleyo Patrcuo), tendrn que tener cuidado con la versin
latina de 34.3: dignitate (traducido en rango ), en lugar de auctoriiate, en relacin con el griego
ifLcTi, conocido por la versin descubierta en ncira, en la que no puede leerse la palabra latina. Se
pens que a palabra griega justificaba restaurar (no de form a descabellada) dignitate, hasta que se
descubri la versin de A ntioqua de Pisidia (publicada en 1927). que pone [ajuctoritate.
8. Vase, e.g., De M artino, SC R :, IV.i.278-285 (sobre auciorias), 285-289 (sobre po testas).
9. Sneca, De cem., utiliza rex en e buen sentido de la palabra, o empareja rex y princeps (en
singular o plural) en I.iii.3; iv,3; II.i.3; v.2; utiliza rejrcom o sinnimo de princeps en e.g. I.vii.4; xiii.I,
junto con 5; xvi.1-2; xvii.3, junto con 2, y de imperaior en I.iv.2, junto con 3; cf. iii.4;
y
utiliza rex
para designar al propio emperador, e.g., en I.vni.l, 6, 7, junto con ix.1-3, 5-6.
30. Ocasionalmente pueden emplearse rex y regnum en tratados filosficos para designar al
buen rey y su gobierno, como hace Cicern, De rep., 1.42-43, 69; 11.43, 48-49.
31. Miriam G riffin, Seneca (3 976), 133 ss., esp. 141-348, cf. 194-201.
12. Quiz valga la pena mencionar aqu el hecho de que Tcito no se refiere nunca al emperador
llamndolo rex ni (creo yo) utiliza regnos regius ni siquiera reg para referirse a un emperador, aunque
habla de hombres que llam aban a la casa de Augusto do mus regnatrix (Ann., 1.4.4). Cuando describe a
Antonio Flix, procurador de Judea, diciendo que ejerca el ius regium (Hist., V.9), probablemente nos
lo est presentando como si gobernara a] igual que cualquiera de ios pequeos reyes orientales (con
alguno de los cuales haba emparentado Flix por matrimonio); y cuando dice que ios prefectos de
Egipto actuaban 'toco regum (1.11), tal vez slo est pensando en los Ptolomeos. aunque los prefectos
de Egipto, al igual que ios procuradores de Judea, eran, naturalmente, subordinados del emperador.
Sin embargo, en un cuarto pasaje de stos, Tcito llega a decir que Palante, el liberto a rafionibus de
Claudio y Nern, velu arbiirium regni agebat (A nn., XIII. 14.]): y, naturalmente, Palante nc ere ms
que un mero funcionario imperial de Roma. Si bien se contiene y no aplica la terminologa monrquica
ni siquiera para los malos emperadores, evidentemente Tcito, al parecer, tenis menos vacilaciones a
la hora de zaherir abiertam ente a sus subordinados, por el modo en el que ejercan los poderes casi
reales que reciban directamente de sus amos imperiales. Reg (especialmente en su forma de participio
de presente) se utilizaba ocasionalmente para referirse a ios emperadores a partir de comienzos del
principado, como cuando Valerio Mximo (que escriba en los aos treinta) haba del divi quidem
Augusti eam nunc trras regeniis excellentssimu;ti numen (IX.xv.2); y cre que sera posible encontrar
otros paralelos anteriores incluso a frases como ia de M am enino, Paneg. lat., II.xi.2-3 (289 d.C), er
donde felicita a Diocleciano y Maximiano porque rigen el estado con una soa mente (rem publicam
una mente regitis), refirindose a su maiestas regia, aumentada por su geminatutn num en ,mientras que
al mismo tiempo m antienen, gracias a su unidad, as ventajas dei mando nico (imperium
sin guiare).
Ignoro aqu a Estacio y Marcial: para ellos vase la siguiente n. 68. Ejemplos de empleos de las palabras
mencionadas en esta nota y otras similares rex, regf regno. regnum, regnator, regius. regaiis y
regina, para designar a la emperatriz ios da Wiclcert. en las cois 2108-2118 de su artculo de RE,
citado en ia anterior n. 4.
1 3 . Esta frase de Claudio se citaba con grandes muestras de aprobacin durante ei sigio x v j l
especialmente por parte de Ben Jonson, como recientemente ha demostrado Aian Cameron (G andan,
434-437).
34. La fecha de A n th . Pal., X.25, depende de un proconsuiado de L, Caipurnic? Pisn en Asia
(eos. 15 a.C.), probablemente en 9-8 a.C.: vase ei brillante artculo de sir Ronald Syme. The tituiu:
728
Tibuninus, en A kten des VI. Infernal. Kongr. f r Griech. u. Laein. Epigraphik. M nchen 1972 ~
Vestigio, 17 (1973), 585-601, en 597.
15. E.g. H. .1. Masn, Greek Terms fo r Rom n Insiituiions. A Lexicn and A na!ysis = Amer
Stud. in Papyrology, 13 (Toronto, 1974), 117-121. en 120.
16. Josefo habla de los emperadores de Roma como de fictoihs en B J, 111.351; IV .596; V.5(3
En V.58 llama incluso a Tito fictoikevs (cf. 60), aunque ste para entonces sio era Csar (y,
naturalmente, Vespasiano estaba todava vivo cuando escriba Josefo). Habla tambin de la jSo'o-iXea de
Vespasiano (V.409) y utiliza ei verbo fiaoikeiv en L5 y IV .546 para designar a ios aspirantes ai trono
imperial en 68-69 d.C . Por io que yo puedo ver, Josefo no utiliza un lenguaje semejante en sus dems
obras. Tal vez se deba ello a que la Guerra de los judos fue escrita originalmente en arameo? (Vase
BJ, 1.3; pero naturalm ente el BJ es mucho ms que una mera traduccin y probablemente incluya una
gran parte de pasajes reescritos.)
17. De ios discursos de Din Crisstomo, los n .cls -V se titulan Sobre el rey, y el n. LVI
Agamenn, o Sobre el rey; el n. LXII es Sobre la realeza y la tirana; y cf. Diogenes, o Sobre la
tirana. En varios de ellos se considera claramente que ei gobierno del emperador romano es una forma
de fiaoiXta, y en e.g. LXIL1 se dirigen concretamente al emperador, seguramente Trajano, las pala
bras fiaoikeveiv ... &oirtQ av. En VIL 12 (el Discurso euboico), se nos hace ver que el campesino se
refiere al emperador llamndolo 6 fiaoikevs.
18. Para la fecha de Din Cris., XXXI, vase A. Momigliano, en JRS, 4i (1951), 149-153. La
referencia de XXXI. 150 es a Nern (comprase el 110: tv aToxQctTQuv rts), lo mismo que la de
LXXI.9.
19. E.g. Jn ., XIX. 15; I Tim,, ii.2; I Ped., ii. 13 (cf. 14); y esp. Rev., XV1L10.
20. Din Casio (la mayor parte de cuya Historia se escribi en el primer cuarto de] siglo m)
utiliza habitualmente aToxQruQ para designar al emperador; pero Herodiano (que escribi aproxima
damente a mediados dei siglo ni) y Dexipo (FG rH , IIA, 100, que escribi sobre todo entre los aos 260
y 270) llaman regularmente a emperador fiaaiktvs. Particularmente interesante resulta Din, LUI. 17.
21. Tal vez valga la pena aadir una referencia a IG, V.i.572, procedente de Esparta, en donde
Gordiano III es tov Beoetoorctrov fiaaika aTongToga K aiaago: (239-244 d.C.).
22. Vase Ostrogorsky, H BS\ 106-107; Averil Cameron, Images of authority [etc.], en Pasr &
Present, 84 (1979), 3-35, en 16 y su n. 58.
23. Sobre Juan de Lidia, vase brevemente, A. Momigliano, en OCDL 630, s. v. Lydus; y
Jones, SRG L, 172-174; LRE, 11.601-602, etc. La edicin estndar es la de Teubner, de R. Wuensch
(Leipzig, 1903). Existe una traduccin inglesa de T, F. Carney (Lawrence, Kansas, 1971).
24. El relato ms largo que tenemos del asesinato de Gayo y de la subida al trono de Claudio es
Jos., A J , X IX .37-273 (vase esp. 115, 158, 162, 187-189, 224-225, 227-228, 229-233, 235, 249-250, 255,
259-261, 263); cf. BJ, 11.204-214 (esp. 205); Suet., Claud,, 10.3-4; Din Cas., LX , esp. 1, 4. Jos.,
A J, XIX. 187-188, haba de la repblica como de una b-qfioxQara (cf. 162, y comprese BJ, 11.205:
cqlotoxQctTice), y dei principado como de una Tvgavvs (desde el punto de vista de ios senadores), y de
su contrario como de to fiaoi\evTov: en id. 227-228 ios emperadores son tvqcuppol y su gobierno
bovXta, de nuevo en opinin del senado (el pasaje que sigue, y que trata de la actitud del otj/o, es
citado en el texto de la seccin de este mismo captulo, inmediatamente despus de ia referencia a su n.
34).
25. E.g. xeXevai, lnea 58 (del edicto III); x u \v a j, lneas 54-55 (del edictc II); goxei (lneas 67,
70 dei edicto IV). Los edictos estn traducidos al ingls por Lewis y Reinhoid, R C , 11.36-42, n. 9.
26. Lneas 13-14, cf. 36-37 (del edicto I). Yo dira que habra que considerar como una simple
muestra ms de tacto, calculada con la intencin de agradar a todos los miembros de] senado, ei que
todos (o casi todos) los emperadores, de Nerva a Septimio Severo, juraran, en e3 momento de acceder
al trono, no m atar a ningn senador: vase A. R. Birley, The oath not to put senators to death, en
CR, 76 - n. s. 12 (1962), 197-199.
27. Vase Jones, L R E , 1.132-134, 144, 331-332; 11.527-528, 554-556.
28. Vase Jones, L R E , 1.24-25, 48-49. No he podido leer Lukas de Biois, The Policy o f the
Emperor Galenus (Leiden, 1976).
29. Comprese H. W. Pieket, Domitian, the Senate and the provmces, er M n e m o n 14
(1961), 296-315, esp. 301-303, 314-315. Una visin menos hostil del reinado de Domiciano que ia que ha
solido ser la habitual, la han adoptado otros autores recientes, e.g. T. A. Dorey, Agrcola and
Domitian, en G&R, 7 (1960), 66-71: K. Christ, Zur Herrscherauffassung. u. Politik Domtians.
Aspekte des modernen Domitianbildes, en Schweizer Ztschr. f r Gesch. [Zrich], 12 (1962), 187-213;
B. W. jones, D om itian's attitudes to the Senate, en A JP , 94 (1973), 79-91.
n o ta s
(V I. v i , p p . 4 4 1 - 4 5 1)
729
30. Vase e.g. Jones, L R E . Index, s. v., defensor civitatis, especialmente I .] 44-145, 279-280
(junto con III.55, n. 25), 479-480 (junto con III.134, n. 20), 517 (con IIL148, n* 308); 11.726-727 (con
III.229, notas 31-32), 758-759 (con 111.2-42, notas 104-105). Vase tambin, ms brevemente, Stein,
H BE, P.i.180 (junto con ii.512, n. 123), 224-225, 376-377. Los textos ms interesantes son C Th ,
Lxxix.1-8; XI.vii.3; X III.x i.30; Nov. M a j o r III; CJ, I.iv .1-11 (los vindices introducidos por Anastasio
I probablemente representen una poltica similar). Debo aadir que poco tiempo antes de que Valenti
niano y Vjente hicieran que el cargo de defensor civitas fuera general, se encuentran defensores en
algunas provincias orientales; y da la casualidad de que poseemos un registro notablemente detallado de
algunos procedimientos presentados ante ei defensor civitaiis de Arsnoe en Egipto, en 340 d.C.: SB , V
(1955), 8246 = P. Coi. Inv., 381-182; el texto completo, con trad. ingl. y no taslo da C. J. Kraemer y
N. Lewis, A referees hearing on ownership, en T A P A , 68 (1937), 357-387.
31. As Cardascia, A D CH H , 3 30, n. 1.
^
32. Con Sal., B J, 41.8; cf. Csar. BG, VI.22.3 (los germanos intentan evitar que los potentiores
echen a los humiliores de sus tierras). Y vase Horacio, Epod., IL7-8 (los superba civium poientiorum
imina); Livio, III.65.8 (humiliores/potentiores); Vel. Pat., II. 126.3 (potens/hum ilis o humiior, durante
el reinado de Tiberio); Tc., A n n ., X V.20.1 (ut solent praevalidi provincialium et opibus nimiis ad
iniurias minorum elati); Plinio, Ep., IX .v.2-3 (gratiae potentivm ); D ig., I.xviii.6.2, para las Opiniones
(probablemente de los aos 220-230) atribuidas a Ulpiano (para el gobernador provincial deba de ser
una cuestin de conciencia velar por ello, ne potentiores viri humiliores imuriis adficianty, cf. tambin
ios dvvaro en EL Aris., A R om a, 65, y Din Cas., LII.37.6~7.
33. Uno de los textos griegos ms antiguos que estudian la m onarqua, a saber, el Econmico
(XXL 12) de Jenofonte, dice que para que un hombre se gane la obediencia voluntaria de los dems,
deber tener cualidades divinas: es 6oi> r'o l6ekvTv
mientras que r'o xvTup rvQvvtiv
acaba en una vida como la de Tntalo, de quien se deca que pas en e Hades la eternidad, ansioso de
una segunda muerte.
34. La teora de Mommsen queda bien resumida en Jolowicz y Nicholas, H IS R L \ 342-344, con
ias citas. Los especialistas en derecho constitucional se inclinan, naturalmente, ms que los historiadores
a tomar en serio los principios declarados de una constitucin, por mucho que-en la prctica resulten
falsos. De ese modo, un destacado especialista en derecho rom ano, Fritz Schulz, llegaba a decir que la
restauracin que hizo Augusto dei estado libre, la ibera res publica (en contraposicin con ia m onar
qua absoluta, ia dom inatio) ... no era ningn intento estpido de engaar al pueblo, sino que, conside
rada desde un punto de vista jurdico, era la pura verdad (P R L , 87-88). Segn Schulz, de nuevo, el
estado romano durante e principado constitua un cuerpo colectivo libre, pues el principado no era
ningn dominado (PRL, 341); pero para dar apoyo a esta teora, Schulz pasa a citar unos pasajes
aislados de Plinio en su Panegrico (141, n. 2), si bien seala que Plinio en sus cartas se dirige siempre
a Trajano llamndolo simplemente dom inus, trmino que se cuida mucho de evitar en e Panegirice.
Cf. tambin la frase de Schuiz en la que dice para el que no se sepa apreciar las distinciones jurdicas,
ios romanos tendrn que seguir siendo incomprensibles; ias exposiciones romanas, bastante honradas*
pero limitadas a su significado en derecho, no podrn parecerle ms que solapada hipocresa (PRL,
144). Aunque yo hava sido abogado antes, no puedo apreciar los puntos de vista de Schuiz.
35. Para quienes quieran examinar el pensamiento m onrquico tardo en el occidente latino existe
una vasta bibliografa. A. J. Carlvle, A History o f Medioeval Political Theory in the West, F (1927)
sigue siendo una mina de informacin tilsima. Un libro reciente que trata brevemente, pero muy bien
de los comienzos de! perodo medieval es W alter Ulmann, A History o f Political Thoughi in the Middle
Ages (Pelican His. o f PoL Thought, Vol. 2, 1965, reedicin aumentada de 1970).
36. Ello mismo vale, como indica Brunt, para ia llamada Tabula Rebana (E /J2, 94a),que is
llama una rogatio (lnea 14, etc.), pero se presenta tambin en form a de senatus consultum .
37. Cf. Inst. J., .ii.5; Ulpiano, en Dig., I.iii.9. Pomponio (solemnemente o de form a irnica?)
atribuye tambin 1a institucin del propio principado a la dificultad que tena ei senado de atender como
es debido a todo: nam senatus non perinde omnes provincias probe gerere patera: (Dig., I.ii.2.I).
38. Esto levanta muchas disputas, sobre las cuales vase e.g. Jolowicz y Nicnoias, HISRL ,
359-363; Zulueta, Inst. o f Gaius, IL20-23; Berger, EDRL, 681.
39. En Din Cas., LUI. 18.1, el historiador pienss claramente en las palabras latinas egious
solutus est. Y aade que los emperadores tienen todo lo que corresponde a los reves menos ia vaciedad
del ttulo.
40. Din Cas., LX V Il.2.1, no se molesta en citar ninguna lex.
41. Para la aparicin de hipdromos en el oriente griego, ms tarde de lo que se ha solido decir,
vase Cameron, CF, 207-213.
730
42. Debemos sealar, por supuesto, que Baynes se refiere no a la eleccin por el pueblo, sino
sio a su aclamacin. H abia, sin embargo, de pueblo trmino difcil mente adecuado para la
fraccin insignificante del pueblo que pudiera reunirse, acaso en el circo, en determinadas ocasiones
{un investigador de mercado del siglo xx no se preocupara ni de llamarlos muestra seleccionada al
azar del pueblo}.
43. Baste citar a Amm. M arc., XVI.xii.64; X X .iv.14-18; XXV.v. 1-6; XXVI.i.ii; XXVILvi. 10-16XXX.x.4-5; cf. XV.viii.1-18; asimismo v .15-16; X X V I.vi.12-18; vii.17.
44. Senientiam m iiilum secuta patrum consulta, Cf. XL25.1, en donde una decisin senatorial
segua obedientemente la orao principis.
45. R. Syme, Em perors and Biography (1971), 242-243, piensa que esta invitacin es ficticia.
46. Me parece a m que el mejor estudio es el de Bury, H L R E -, I I . 16-18, seguido por Jones,
L R E , L267-268. Vase tambin Stein, H B E , 11.219-220; A. A* Vasiiev, Jusiin the First (Cambridge,
Mass., 1950). 68-82. El poder de! senado de Constantinopla tal vez empezara a revivir durante el
siglo v i i , como demuestra especialmente su destitucin de Heraclonas y M artina en 641 (vase Ostrogorsky, H BS1, 114-115); pero para entonces se acaba ya el perodo del que se ocupa este libro. Vale la
pena sealar aqu la fuerza que tuvo el papel de los senadores, ya en 560, a la subida al trono de Justino
II, segn nos cuenta el poema de Corippo que trata de ese tema (y que luego mencionaremos en el texto
y al comienzo de la prxim a n. 79), 11.165-277; vase el excelente comentario que viene en a edicin de
Averil Cameron (siguiente n. 79), 165-170. con todas las citas a la bibliografa moderna.
47. Vase e.g. Jolowicz y Nicholas, H ISR L 3, 341-344. Hay mucho material til en el captulo
sobre la sucesin en el principado de De Martino, S C R V.i.403-431.
48. Cf. Tc., H ist., 11.55 (Vitelio).
49. Cf. Liban., O rat., X XV.57, en donde la fiaoika, aunque constituye el cargo mselevado, se
halla sometida a la ley; y otros pasajes.
50. Entre otros muchos ejemplos del tema de los emperadores que se haban sometido (o se iban
a someter) a las leyes est Claudiano, De IV Cons. Honor. A u g ., 296-302, de un panegrico pronunciado en 398, sobre el cual vase Cameron, Claudian 380 ss.
51. Entre otras constituciones imperiales que anatematizan ia desobediencia a la voluntad imperial llamndola sacrilegium estn CTh. Vl.v.2 (= CJ, XIi.vui.I-); xxiv.4 (= CJ, XILxvii.l): VLiv.30
(= CJ, XILxxxvii.13); y otros ejemplos que da Jones,
L R E , IIL60, n. 1 .
52. As Robert Browning, Justinian and Theodora (1971), 69, parte de un pasaje (65-69) que
constituye ia mejor introduccin que conozco para los no especialistas en Bizancio a la extraordinaria
historia de Teodora. Pero Gibbon est en su mejor momento en DFRE, IV.212 ss., esp. n. 26. [Vase
ahora tambin Alan Cam eron, The house of Anastasms, en G R B S, 19 (1978), en 271, que hace unos
comentarios muy interesantes a CJ, V.iv.23, y que hace referencia (en la n, 30) a un artculo de David
Daube, en donde se destaca cmo todos los detalles de la ley se adaptan al dilema particular de
justiniano y Teodora.]
53. Dig., Lili.31; XXX1.23; Inst. J., Il.xvi.S; CJ, VLxxii.23, se incluyen todas en e contexto
de las leyes matrimoniales y testam entarias.
54. Cf. otras partes del mismo articulo: NH, 14, 32*33 = RE, 62, 80. ]No me extraa a rplica
que hace a Jones C. H . V. Sutherand, The inteiligibility of Romn imperial coin types, en JRS, 49
(1959), 46-55, sobre ei cual vase M. H, Crawford, en Jones. RE, 81 (primer prrafo).
55. Juan de feso, H E , IIL14: vase The Thir Fart o f the Eccl. Hist. o f John, Bishop o f
Ephesus (trad. ingl. del siraco realizada por R. Payne Smith, 1860), 192, y la transcripcin latina de la
misma obra, loannis Ephesini Hist. Eccl.. Pars Tenia = Corp. Script. Christ. Orient., Ser. Syri, 55, ed.
E. W. Brooks (Lovaina, 1936, reimpr. 1952), 104.
56. P. M. Bruun, The Rom n Imperial Coinage (ed. C. H. V. Sutherand y R. A. G. Carson),
VII, Constantine and Licinius A . D. 313-337 (1966), 33, n. 3.
57. Vase ei Catalogue o f the Byzamine Coins in the Dumbarxon Oaks CoUection and in the
Whittemore Collection, ILi, de Philip Grierson (Washington. D. C., 1968), 95. Las monedas quedan
ilustradas en ei mismo Catalogue, I (1966), de A. R. Beliinger, lmina XLIX, n. l-8b (vanse las
pginas 198*200), y lmina LX, n. 2-7. 4 (vanse pgs. 266-269). Entre los mltiples pasajes literarios
que dan testimonio dei inters de ios gobernantes de a Antigedad por acuar moneda con sus nombres
y /o retratos, tenemos a Procopio, Bell., Vii (Goth., III).xxxiii.5-6. Tal vez sio tendra que mencionar
un pasaje bastante ridculo de la Crnica (exvi.3} de Juan de Niciu (sobre ei cual vase VIILiii, y su n.
32). Segn ste, algunos decan que la muerte del emperador Heraciio, acontecida en 641, se debi a
que haba acuado monedas de oro con ias figuras de ios tres emperadores, l y sus dos hijos (cosa que,
en efecto, hizo), sin dejar as espacio para ei nombre del imperio romano: [ras la muerte de Heraciio,
se q>
impe
habr
stor.
tem
deve
481'
K ur
p~r
j^
te c
96 (
pru
emple
u!
t
qu
je;
en
Es
Ai
re
er)
ce
de
II
f
G
fi
ir
1;
l'
r
v
c
e
1
notas
(V I.vi,
pp
451-462)
se quitaron las tres figuras. "Yo lo encuentro absurdo e ininteligible: efectivamente, ei nombre ae!
imperio romano no aparece en los cuos romanos, pero en el reverso de las monedas de Heraclio
habra habido todo el espacio que se quisiera, aunque el anverso estuviera totalmente ocupado.
58. Vase N. J. E. Austin, A usurpers ciaim to legitimacy: Procopius in A. D. 365/6, en Riv.
sor. dellA n t., 2 (1972), 187-194, en 193, con todas las referencias necesarias.
59. No puedo dar aqu una bibliografa adecuada. Todo el que no est ya familiarizado con el
tema, podr empezar leyendo ia obra maestra que constituye el captulo de A. D. Nock, Religious
developments from the cise of the Republic to the death of ero, en C A H , X (1934), 465-511. esp.
481-503. Se trata del culto imperial, por supuesto, en los manuales de religin griega y romana, e.g.
Kurt Latte, Rmische Religionsgeschichte (Munich, 1960), 312-326; M. P. Niisson, Gesch. der grieck.
Religin, IP (Munich, 1961), 384-395, junto con 132-185, sobre ei trasfondo griego. Hay mucho mate
rial en L. Cerfaux y J. Tondriau, Le cuite des souverains dans la civilisaiion grco-romaine (Tournai.
1957). La obra ms reciente es L e cuite des souverains dans l Empire romain - Eniretiens sur antiquit ciassique, 19 Fondation H ardt (Vand oeuvr es/Ginebra, 1973); cf. la resea de T. D. Bames, en AJP..
96 (1975), 443-445.
60. Sera buena cosa determinar hasta dnde llegaban las familias en este terreno. Vase e.g. el
prudente edicto de Germnico, SP, II, n. 211, lneas 31-42.
61. Christian H abicht, en Eniretiens H ardt, 19 (1973), 33 (vase el final de la anterior n. 59).
62. No conozco ningn texto que resalte suficientemente esta diferencia, aunque un autor griego
habra utilizado una terminologa ligeramente distinta para designar las apelaciones a ios dioses y a los
emperadores respectivamente: e.g. El. Arist., XIX (Ep. de Sm yrn.), 5, que utiliza e x f i r fa : para ias
plegarias a los dioses y Befiedcx para las peticiones a ios 6lc>totl i x g x o v T e s , aunque de pronto pasa a
utilizar adai para ias peticiones de favores de los dioses y los hombres.
63. Tc., H ist., IV .81, cf. 82; Suet., Vesp., 7.2-3; Din Cas., LXVL8.1.
64. Cf. Nock, D J , 118, n. 28 = ERA W, 11.838, n. 28: Los milagros de Serapis constituan un
tpico en Alejandra.
65. En Luciano, Philops., 11 (probablemente escrito a finales de la dcada de 160), el enfermo
que fue curado milagrosamente recoge su jergn y se lo lleva: tambin nos recuerda a los milagros de
Jess que aparecen en Me., II.3-12 ~ Mt., IX .2-7 = Le., V .I8-25 (Galilea), y Jn., V.2-16 (Jerusaln),
en donde, en cada caso, el hombre curado se va con su xQPPaQa1; / x Xvtj/ xXiviai.
66. Yo llamara la atencin sobre Din Cas., LV.10.9, en donde ios Juegos (7 h< teps:
Estrabn, V.iv.7, pg. 246) establecidos en Nepoiis de Campania en 2 a.C. (o 2 d.C.) en honor de
Augusto, celebrados cada cuatro aos, dice Din que se establecieron nominaimente en gratitud a 1a
restauracin de la ciudad que hizo Augusto tras un terrem oto, pero en realidad porque intentaban
emular, en cierto m odo, las costumbres griegas (cf. LX.6.2). Se incluan en ellos certmenes dram ti
cos: Suet., Claud., 11.2, recoge el hecho de que el emperador Claudio produjo en ellos una obra. Uno
de los ltimos actos del propio Augusto fue presidir estos Juegos (Din Cas.. LVL29.2; Vel. Pat.,
L 123.1; Suet., A u g ., 98.5). Conocidos como los 'IraKtxh P maala "Lefiara coaviltic:, fueron muy
famosos, y, desde luego, muy influyentes en la expansin de estas costumbres por occidente: vase G.
Wissowa, Religin u. K ultus der Rmer2 (Munich, 1912), 341-342, n. 10, 465, n. 1; R. M. Geer. The
Greek games at Naples, en T A P A , 66 (1935), 208-221 (en donde se defiende 2 d.C. como fecha de su
fundacin). Me gustara mencionar tambin aqu el tilsimo captulo, titulado Provincial assembiies
in the western provinces of the Romn Empire, en Larsen, R G G R H . 126-144, que se suele pasar por alto.
67. Bastara hacer simplemente referencia a W. Ensslin, en C A H , X II.358-359, donde se hallarn
las citas. Tal vez podra mencionar tambin ILS\ 629, en donde se dirigen a Diocleciano y Maximano
llamndoles Diis genitis e deorum creatoribus dd. nn.. Las inscripciones latinas y ias leyendas de ias
monedas municipales llaman a veces a los emperadores deus sin ms: para algunos ejemplos tempranos,
vase e.g. E /J 2, 106 (= IL S, 9495), 107 (el municipium rom ano de Stobi), 107a (una moneda de ia
colonia romana de Tarraco).
67a. Cuando ya haba acabado este captulo, le ei animado y ameno captulo de Keith Hopkins,
en sus -Conquerors and Slaves (1978), titulado Divine Emperors or the svmbolic unity of the Romn
Empire (pgs. 197-242). No est bastante bien informado y io afean varios; errores y conceptos
equivocados. Hopkins contradice (pg. 227) la opinin que yo he expresado en el texto: hace referencia
al artculo de Millar (CP), pero demuestra su incapacidad para refutarlo. En is, misma pgina cus.
tambin a Tertuliano, A p o l., 10.1, ayudando as a echar por tierra sus propios argumentos, pues e
cargo que menciona Tertuliano no tiene que ver directamente con el cuito a! emperador: se presenta
a ios romanos como si les dijeran a ios cristianos no adoris a los dioses: no ofrecis sacrificios a ios
emperadores. P or ello la siguiente frase de Hopkins es un non sequiwr. Y su falta de familiaridad con
732
72a. Hasta que prcticamente no haba acabado el presente captulo, no le j. Rufus Fears,
Princeps a diis elecius: The Divine Election o f the Emperor as a Political Concept at Rome {~ Papers
and Monographs o f the Am erican A cadem y in R om e. 26, 977), No ha cambiado mis puntos de vista,
expresados en el texto. Le agradezco a Peter Bru que me haya mostrado un esbozo de su resea,
aparecida mientras tanto en JR S, 69 (1979), 168-175. Tampoco l queda muy convencido.
73. Cf. Casiod., Var., V III.xi.5, en donde Trajano le dice a un orador: Sume dictaonem, si
bonus fuero, pro re repblica et me si malus; pro re publica ir me. Casiodoro lo llama dictum illud
celeberrimum Traiani.
74. La obra en ingls con ttulo de lo ms prometedor es K . M. Setton, Christian Atiitude
towards the Emperor in the Fourth Century (= Columbia Univ., Stud. in Hisi., Economas and Public
Law , 482, Nueva York, 1941), pero resulte muy decepcionante: vase e.g. ia resea de N. H. Baynes,
en JRS, 34 (1944), 135-140 (reeditada en parte en BSOE, 348-356). En particular, corno dice Baynes,
Setton trata de forma muy ruin a Eusebio (dem, 139).
75. No puedo dar aqu ia bibliografa y har por eso referencia slo a Barn, SRHJ-, 1.63*66 y
esp. 91-93 (Antimonarchical trends), con sus notas; y Roland de Vaux, Ancient Israel5 Its Life and
Jnstitucions (trad. ing. de John McHugh, 1961) 94-114 (esp. 98-99). con la bibliografa, 525-527.
76. La carta de Constantino a Elafio, documento particularmente interesante, se nos ha conser
vado en Optato. apndice I I I , e d . C. Ziwsa (CSELr 26. 1893), reeditado p o r G. K. T u r n e r , Eccles.
Occid. Monumento luris n tiq ., l.ii.I (1913), 376-378. Es el n. 14 (pgs. 16-18; e n a admirable
coleccin de fuentes sobre el origen dei donatismo: UED1 Urkunden sur Emslehungsgesch. des
Donatismus1 ( - Klene Texte f r Vorlesungen u. bungen, 122), ed. Hans von Soden, 2 .a ed. Hans
von Campenhausen (Berln, 1950). Hay varias traducciones inglesas, 'e.g. de J. Stevenson, A NeM
Eusebius (1957), 318-320, n. 273; y P. R. Coieman-Norton, Rom n State and Christian Church, I
(1966), 54-56, n. 0 19. Vase A. H. M. Jones, Consianiine and the Conversin o f Europe (1948),
notas
733
110*111, donde Jones llam a al pasaje, parte dei cual he citado en, el texto, clave de ia postura religiosa
de Constantino en su totalidad.
77. Lase al menos Euseb., T r i a k o n t 1.6; II.4, 6; III.4, 6; V.4; VI. 1-2; VIL 12; X .6, 7; X L l;
XVI.4-6. Los pasajes ms importantes son tal vez 1.6 fin; III.6; X.7. La obra ms provechosa que hay
en ingls acerca del Triakontaeterikos es Baynes, BSO E, 48, 168-172. Y vase e) ltimo prrafo de V.iii
y sus notas 62-63. En el texto me he centrado slo en Eusebio y no he intentado recoger ms material
de comienzos del sigio iv, aportado recientemente por haber influido en sus puntos de vista o ai menos
por presentar paralelos cor ellos, como es el caso de A tan., Contra Gentes, 38.2-4; 43.3-4 (probable
mente escrito ya en 318), a partir del cual la existencia y necesidad de la monarqua en este mundo, que
comporta la armona universal (pues el gobierno de ms de uno sera ei gobierno de ninguno), se
utiliza como argumento para postular un solo dios, y viceversa.
78. La constitucin Deo auctore est editada en la edicin estndar dei Digesio (= Corpus Juris
Civilis, I.ii.8-9), y con ella ias constituciones conocidas como Omnium y Tanta. Todas ellas estn bien
traducidas al ingls por C. H. M unro, The Digest o f Justinian, 1 (1904), xiii ss. Mi propia versin
aparecer en breve en la traduccin completa del Digesto, editada por Alan W atson, que est a punto
de ser publicada por la H arvard University Press. El estudio del Corpus Iuris Civilis ha avanzado
mucho gracias a la publicacin del libro de Tony Honor, Tribonian, en ei ao 1978.
79. Fiavo Cresconio Corippo, In laudem lustini Augusti m inoris, ed. Averil Cameron (1976). El
comentario contiene mucho material de inters para todos los que estn interesados por el principado
romano y el Imperio tardo. No puedo ahora ms que mencionar brevemente algunos otros textos
relevantes, tales como I) la Ekthesis de Agapito (Expositio capitum admonitoriorum, en MPG,
LXXXVL1164-1185), sobre la cuai vase Patrick Henry, A m irror for Justinian: The Ekthesis of
Agapetus Diaconus, en GRBS, 8 (1967), 281-308; y brevemente Dvornik, ECBPP, II (1966), 712-715;
hay extractos en trad. ingl. de Ernest Barker, Social and Poltica! Thought in Byzantium from Justinian
I to the Last Palaeologus (1957), 54-63; y 2) la obra annim a, Ileet ToXmxTjs
(De scientia
poltica), ed. A. Mai, Scriptorum Veterum nova collectio, II (Roma, 1827), 590-609 (con un nuevo
fragmento, ed. C. Behr, A new fragment of Cicers De repblica, en A JP , 95 [974], 141-149); y
vase Barker, op. cit., 63-75, para un resumen en ingls: esta obra puede ser o puede que no sea a) el
tratado perdido, e g l 7roXirem (o FIe(H ttoXmxjs), mencionado por Focio, Bib!., 37, en M P G ,
CII1.69, y/o t) el tratado perdido, q irokiririxT]^ x arciar otus, de Pedro e! Patricio, mencionado en
el Lexicn Suda, s. v. rgos 6 qtjtjq, 6
Mylargos (ed. A. Adler, IV [3935], 117): vase V.
Valdenberg, Les ides politiques dans les fragments attribus Pierre ie Patrice, en Byzaniion, 2
(1925), 55-76 (que sigue a Mai al atribuir la obra annim a a Pedro, probablemente sin ninguna
justificacin); y brevemente Dvornik, ECBPP, 11.706-711. Me habra gustado encontrar algn parangn
a una obra escrita inmediatamente antes de mediados del siglo vi por Juan Filpono, De opific. m und,
VI. 16 (pg. 263, ed. W. Reichardt, Leipzig, 1897): este pasaje brevsimo es nico (por lo que yo he
podido ver) en la literatura que se conserva de los escritores cristianos del imperio rom ano tardo por
cuanto rechaza la extraa, pero corrientsima glorificacin de la realeza y por decir explcitamente que
tiene orgenes humanos y que es algo que no es voixoiy sino slo feaet. El historiador pagano Zsimo,
que escribi en las dos dcadas siguientes a 498 (vase esp. ia introd. a la edicin Bud, obra de
Frangois Paschout, de los libros I-II, pgs, XII-XX [esp. XVII], 132-133, n. i 3), contiene, desde iuego,
una clara denuncia contra el principado a partir dei propio Augusto pues para l constitua, por
supuesto, una m onarqua absoluta como forma de gobierno (Lv.2-4): se opone, sobre todo, a io
inmenso de su autoridad (su &Xoyos ^ouaa', 3 fin .). Te desafo a encontrar una condena tan fuerte
de la m onarqua en s como forma constitucional en cualquier otro escritor antiguo, dice Lellia Cracco
Ruggini, The Ecclesiastical Historans and the Pagan Historiography: Providence and Miracles, en
A thenaeum , n. s. 55 (1977), 107-126, esp. 118-124, en 120. E mejor estudio reciente que he podido leer
de Zs., Lv.2-4, es ei de Fr. Paschoud, La aigression antim onarchiaue du prambule de 1Histoire
nouvelle, en Cinq tudes sur Zosime (Pars, 1975). 1-23. El m ejor estudio general de Zsimo es hoy da
el de Paschoud, Zosimus (8), en R E :, X .a (1972), 795-841, y su introd. al vol. de su edicin Bud,
citada anteriormente.
80. Vase Cam eron. op. en. en ia anterior n ."79), 18.
81. En io que sigue, limitar, por conveniencia, mis citas principalmente a dos importantes
artculos publicados (con una bibliografa muy completa) en 1978 y 1979, cuyos puntos de vista encuen
tro afines a los mos: Averil Cameron, The Theotokos in six-century Constantinople, en JTS, n. s. 29
(1978), 79-108; e Images of authority: elites and icones in late six-century Byzantium, en Fas i &
Present, 84 ("agosto 1979), 3-35.
734
82. Ei papel de la Virgen tal vez nos recuerde a Atenea Prm acos en Atenas durante el siglo v
a.C.: Vase Cameron, art. cit., (1978), 103, n. 4.
83. Vase Cameron, art. cit. (1978), 84, 96-103, 104; y (1979), 11, 18 (y notas 70-73), 19-24,
32-35. Naturalmente, el em perador bizantino fue siempre visto en un contexto religioso; pero se ha
argumentado que el reinado de Justino II representa una especie de punto de flexin en la ideologa
imperial, y que a partir de entonces, por lo menos, resulta difcil separar 3o imperial de io religio
so (idem [1979], 15 y n. 54).
84. Cameron, art. cit. (1978), 81-82, cf. 99-105, 108; asimismo (1979), 4-5, 22-28, 30-31.
85. Vase Averl Cameron, art. cit. en la anterior n. 81 (1979), 15, con su n. 53.
86. A veril Cameron, art. cit. (1978), 99, con sus notas 2-3 (cf. 106-107), 108.
87. Cito de un anlisis (en general, excesivamente generoso, creo yo) del pensamiento poltico de
san Agustn, realizado por Norman H. Baynes, The Political Ideas o f Si. Augustines De Civitate Dei
( - Histrica! Assocn. Pamphle, n ,0 104, Londres, 1936), 9: En la intencin original de Dios, no fue
creado el hombre para ejercer dominio sobre el hombre: ste es el punto de partida de san Agustn: pero
esa intencin original fue frustrada por el pecado del hombre: con este cambio de condicin es con lo
que Dios se encara, y para enfrentarse al pecado el gobierno coercitivo tiene a la vez un puesto punitivo
y teraputico. Como reaccin ante el pecado, hasta e estado terrenal tiene una relativa justificacin; no
empua la espada en vano. En ltimo trmino, los caminos del Seor van ms all de nuestro entendi
miento: elige los gobernantes que el hombre como hombre merece. As, un tirano, como Nern,
ejemplo tradicional del gobernante del peor tipo imaginable, es nom brado por la divina Providencia,
Como los gobernantes han sido elegidos por la divina Providencia, los siervos de Cristo estn forzados
a tolerar el estado ms maio y ms cruel, y podrn hacerlo dndose cuenta de que en la tierra no son
ms que peregrinos, y que su casa no est aqu, sino en el Cielo (este pasaje ha sido reeditado en
Baynes, BSOE, 295-296). Es una pena que no podamos pedirle a Agustn que nos explique, dado que la
divina Providencia eligi a Hiiler como gobernante, si hay algn punto, fuera de la esfera ae la religin,
ms all del cual est justificada a resistencia a sus rdenes ms crueles (e.g. el exterminio de los judos).
88. El primer especialista, que yo sepa, que le dio im portancia a ia idea de ppot Ifiij/vxos como
elemento de las teoras helensticas de a monarqua fue E. R. Goodenough, The political philosophy
of Hellenistic kingship, en YCS, (1928), 55-102, esp. 59-61. Su teora de que los tratados sobre la
realeza de Diotgenes y de un par ms de pitagricos fueron compuestos a comienzos de! perodo
helenstico ha sido aceptada por algunos otros especialistas, incluido, e.g., Tam; Francis Dvornik,
ECBPP, passim . esp. L245-252; y Holger Thesieff, A n Introduciion to the Pythagorean Writings o f the
Hellenistic Period (Abo, 1961), 50 ss., esp. 65-71. Pero no conozco ningn testimonio seguro de la
existencia de estos tratados ames de ias citas que a ellos hace Estobeo (probablemente a comienzos del
siglo v): para Diotgenes, a este respecto, vase Estob., A n th o l., IV.vii.61 (ed, Hense, IV.263, 265).
Adems de Diotgenes, Filn y Justiniano (citados ya en el texto), las principales referencias son
Musonio Rufo, fr. 8 Hense (y Lutz: vase ILvi y sus notas 28-29), apud Estob., A n th o l., IV.vii.67 (ed.
Hense, V.283); P lut., M or., 780c; Temist., Orat., V (Ad Jovian.), 64b; XVI (C h a r i s 212d. Fritz
Taeger, Charisma, 1 (Stuttgart, 1957), 80 y n. 114, 398-401; II. (1960), 622-625; y Zur Gesch. der
sptkaiserzeitlichen Herrscherauffassung, en Saeculum, 7 (1956), 182-195, er 189 ss., dataria a Diot
genes y los dems como muy tarde a mediados de! siglo I; Louis Delatte, Les Traites de ia Royaut
dEcphante, Diotogne ei Sthnidas (Lieja, 1942), da bastantes argumentos a favor del siglo o quiz el
n (para un buen resumen de las conclusiones a las que liega Delatte, escrito en ingls, vase M. P.
Charlesworth, resea en C R , 63 [1949], 22-23). Para la teora de que la nocin de v^os ^ v x o s cobr
importancia en e! pensamiento poltico, como ex animata, slo durante a Edad Media, vase Arthur
Steinwenter, N^or fi^vxos: Zur Gesch. einer poii. Theorie, en A nz- A k . Wien, Phil-hist. Klasse, 83
(1946), 250-268.
89. No hay nada comparable en el Digesto. Comprese, e.g.., ia declaracin de Marciano acerca
de la ley pretoriana: Mam et ipsum ius honorarium viva vox est iuris civilis (.i.8),
90. Vase esp. Millar, E R W , 594-595, que acaba admitiendo que es claro que un tercer partido
Je inform de la situacin. Hay algunos errores y omisiones en el relato que hace Miliar: e.g. no seala
el pape! enormemente significativo, sin duda del funcionario imperial Filmeno (presumiblemente
magister officiorum) en ei concilio de Ni cea. revelado por un fragmento (no descubierto hasta este siglo)
de) historiador arriano Filostorgic, HE, I.9a; y dice que en Nicea ... Eusebio de Nicomedia, Teognis
de Nicea y sus seguidores, as como el propio Arrio, fueron.desterrados por mandato imperial (ERW,
598), mientras que est bastante claro no slo por Filostorgio (HE, 1.9, 9c, 10), sino tambin por la
carta de Constantino a los njeomedios (en Gelas., HE, III, App. LIS y ss., esp. 16 = Teod., HE, Lxx.5
ss., esp. 9), y por Teodoreto (HE, I.vii. 15-16; vii.17-18), Sozmenc (HE, Lxxi.3, cf. 5; II.xix.2), e
notas
735
incluso Scrates (HE, I.ix, esp. 4, contra viii.33-34), que el exilio de Eusebio y Teognis tuvo lugar ms
tarde, probablemente tres sigos ms tarde, segn declara Filostorgio, HE, LIO. El hecho de que
Constantino desterrara efectivamente a estos obispos algn tiempo despus dei concilio de Nicea, en e
que se haban salvado de la condena al suscribir formalmente el credo aprobado por ei concilio, es algo
que, naturalmente, desconcierta a algunos historiadores modernos de la Iglesia, que son ortodoxos:
vase e.g. I. Ortiz de Urbina, Hist. des Concites Oecumniques (ed. Gervais Dumeige}, Nice et Cons
tan linopie (trad. francesa, Pars, 1963), 118.
91. Cf. a adecuada nota de Gibbson, el nombre de Cirilo de Alejandra es famoso en la historia
de ias controversias, y ei ttulo de sanio es seal de que sus opiniones y su partido acabaron prevalecien
do (DFRE, V.107).
91a. Das obras admirables de Klaus M. Girardet, que no le hasta que haba mandado a las
pruebas este captulo, expresan unos puntos de vista bastante distintos, y que parecen muy cercanos a
los mos: Kaiser Konstantius II. ais Episcopus Episcoporum und das Herrscherbiid des kirchlichen
Widerstandes, en Historia, 26 (1977), 95-128; y esp. Kaisergericht und Bischofsgericht ( Antiquitas,
1.21, Bonn, 1975}.
92. El propio Constantino dice, en su carta a los nicomedios, mencionada en la anterior n. 90,
que en Nicea lo nico que le preocupaba era conseguir el objetivo de asegurar la fivoLa de todos
(Gelas., HE, App. L13 = Teod., HE, .xx.5), Hay muchos ms testimonios en este mismo sentido, e.g.
el final de la carta de Constantino a Eiafio, de 313-314, mencionada en la anterior n. 76; ei final de su
carta a Domicio Celso, de 315-316 (G ptat., Append. Vil ~ UED 2, n. 23); y, naturalmente, muchos
pasajes de la carta al obispo Alejandro y a Arrio (Euseb,, Vita Constantini, 11.64-72), mencionada ya
en el texto.
93. Para los que todava no estn familiarizados con las fuentes, la mejor exposicin de ias
relaciones de Constantino con las iglesias cristianas es ei libro de A. K. M. Jones sobre Constantino
(sobre el cual vase 1a anterior n. 76). Una obra fundamental es Norman H. Baynes, Constantine the
Great and The Christian Church (Raleigh Lecture on Hisrorv 1930, publicada en 1931), que puede leerse
ahora en su segunda edicin, con prlogo de Henry Cbadwick (1972).
94. Vase B. Altaner, Patrology (1960, trad. ingl. de la quinta edicin alemana, de 1958), 418;
ODCO, 797, s. v. St. Leo I, corregido en ia segunda edicin (1970) en sus [dei papa] legados
hablaron primero en el concilio de Calcedonia (pg. 811). Cf. G. Bardy, en Histoire de giise, ed. A.
Fliche y V. Martin, IV (Pars, 1948), 228 (se decidi, en definitiva, que Pascasino de Lilibea presidira
el concilio, como haba pedido el papa), junto con 229, n. L
95. El texto latino puede enconirarse en CSEL, XXXV.ii.715-716. Hay trad. ingl. en Col man Norton, RSCC, 111.987-988, n . 561.
96. Hay una buena traduccin inglesa de ias obras de A ianasio en NPNF, 2nd Series, V (1982),
ed. Archibald Robertson, donde podr encontrarse ia carta de Osio en las pgs. 285-286.
. 9 7 . La carta del papa Gelasio I a emperador Anastasio . de 494, es Ep., XII (vase esp. 2). ed.
A. Thiei, Epist. Rom n. Pontif. G e n u i n LI (1867), 349-358; est tambin editada en E. Schwanz,
Publizistische Sammiungen zum Acacianischen Schima A bhandl. der baver. kad. der Wiss., Pniioshist. Abt., n. F. 10 (Munich. 1934), en donde Ep., Xll es e n .: 8, pgs. 19-24, en 20. Para a teora de
que la carta de Gelasio no es el nuevo punto de partida que muchos eruditos modernos crean, vase F.
Dvornik,
Pope Gelasius and Emperor Anastasias 1, en Byz. Ztschr., 44
(1951), 111-116. Vease
tambin Gaudemet, EER, 498-506.
98. Los que no tengan muchas ganas de perder el tiempo con Lucfero, hallarn un resumen muy
til a sus ataques a C onstantino II en Setton, op. cit. (en la anterior n. 74), 92-97.
99. Vase T. D. Barnes, Who were the nobilitv of the Romn Empire?, en Phoenix, 28 (1974),
444-449. La teora de Gelzer (que predomin durante tanto tiempo), de que en el principado slo eran
los descendientes de ios cnsules republicanos los que se llamaban nobiles, ha sido finalmente refutada
por H. Hill, Nobilitas in the Imperial period, en Historia, 18 (1969), 230-250.
100.
As Din Cas., LIV.26.3; Suet., A u g ., 4L L da 1.200.000 HS.
101.Entre ios ejemplos conocidos se cuentan Tc., A n n ., I . 37-38 (esp.
37-2, en donde Augusto
da un misin de HS M. Hortensio B o rtaic: y 3C.E. en donde Tiberio da 200.000 H S a cada uno de
ios cuatro hijos de un hombre): 1.75.5-7 (Tiberio da un milln de sestercios a Propercio Cler);
XIIL34.2-3 (Nern da una pensin de 500.000 H S. ai ao a M. Valerio Msala Corvino, auibus
paupertatem innoxiam sustentaret, y del mismo modo da pensiones, cuyo valor no se nos dice, a
Aurelio Cotta y Haterio Antonino, quamvis per iuxum avilas opes dissipasseni); cf. X V .53.2. Vase
tambin Vel. Pat., II. 129.3; Suet., ero, 10.1; f'esp., 17; Din Cas., LVI 1.10.3-4; Hist. A u g H a d r ..
736
7.9. incluso de Caracalla se dice que dio a junio Paulino un milln de sestercios: Din Cas.
J
L X X X V II.II.lM ed. Boissevain, III.384-385).
102. Vanse los textos citados en VI.iii, n. 2. Para ei principado, vase IL S , 1317,, en donde a un
difunto de tres aos io llama su padre en su inscripcin funeraria eq(uiti) R(omano)\ e ILS, 1318, en
donde un hombre que erige una inscripcin funeraria por su hijo se define a si mismo nalus eques
Romanus.
103. Vase sobre todo este asunto Jones, L R E , 11.525-530. La frase de Hopkins (SyS, ed. Finley,
105) de que bajo Constantino ... los rdenes ecuestre y senatoria! se fundieron en un nuevo orden
ampliado (los clarissimi) debera decir empez a fundirse. Es cierto que algunos puestos ocupados a
finales del siglo ni por caballeros empezaron a comportar rango senaioria (con el ttulo d darissimus),
pero el principal grado ecuestre, ei de perfectissimus, sigui siendo bastante corriente hasta, por io
menos, a ltima dcada del siglo iv (en que se dividi en tres grados: CJ, XIII.xxiii.7, de
384). Para los
detalles, vase Jones, L R E , IL 525-528, con sus notas, esp. III. 150, n. 9, y 151, n. 12.
104. Para esta fecha, vase Alan Cameron, Rutilus Nam atianus, St. Augustine, and the date of
the De reditu, en JR S, 57 (1967), 31-39.
M
me:
im^
II.i
^
det
esc!
OCI j
nar
rea
xa
cor
[VII.i] (pp. 477-485)
tiOi
sin
1. Vase mi artculo ECAPS, 16, n. 46, en donde se refuta ia teora de Buckland y otros, segn
quienes los esclavos, en esos casos, eran slo torturados, pero no ejecutados. Podra decirse incluso que
pjc
se tendra que castigar a los esclavos ante cuya presencia se hub iera suicidado su am o, por no haber
prc
impedido que cometiera tal accin (Dig., XXIX.v. 1.22, Ulpiano; cf. Sent. Paui, ILv.4, que habla slo
de torturar a esos esclavos). Y~ dira adems que, cuando A franio Dextro, cnsul subrogado en 105
d.C ., muri en circunstancias misteriosas, Plinio nos cuenta el debate que hubo en e senado para ver
qu es lo que haba que hacer con los libertos de! muerto {Ep., Viii.xiv.12-25). Mi lectura de ia carta es
que se releg a una isla a los libertos (vase 21, nit., 24, 25-26); y deduzco que se ejecutara a los
esclavos.
2. Vase e.g. Diod. Sc., XXIV/V..22; XXXVLii.6; x.2-3. Cf, Smm., Ep., 11.46, sobre el
suicidio en masa de los 29 prisioneros sajones que le haba prometido a Smmaco el emperador para que
actuaran como gladiadores en 393 (vase Jones, L R E , IL560-56I).
3. Vase Louis Robert. Les gladiateurs dans TOrient grec (Pars, 1940, reimpr. Amsterdam,
1971), con unas cuantas correcciones en R E G , 53 (1940), 202-203, y bastantes aadidos en una serie de
artculos titulados M onuments de gladiateurs dans lOrient grec, en Hellenica. 3 (1946), 112-150, 5
(1948), 77-99; 7 (1949), 126-151; 8 (1950), 39-72; y cf. a reimpresin de 1971 dei libro, pgs. 1-2 del
prlogo. Vase tambin Georges Ville, Les jeux de gladiateurs dans empire chrtien, en M EFR, 72
(1960), 273-335. Hay alguna bibliografa ms en J. P. V, D. Balsdon, Gladiators, en OCD2, 467;
asimismo su Life and Leisure in Ancient Rom e (1969). 248-252, 267-270, 288-302,, parte de un captulo
muy til que trata de los juegos, etc. Un pasaje literario particularm ente interesante, relativo a Atenas,
es Din Cris., XXXI. 121-122. Tal vez habra debido mencionar el hecho de que el rey selucida
Antoco IV Epfanes exhibi unos juegos de gladiadores en el oriente griego ya en 175 a.C. (Livio,
XLI.20.11-13); pero fue una ocasin aislada (vase el libro de Robert citado anteriormente, pgs.
263-264).
4. Mis citas proceden de a pg. 263 del libro de Robert mencionado en ia nota anterior, y de
Mommsen, Rmische Geschichte, P.337 (casi al final del libro II, cap. iv). Para un relieve de Halicarnaso que muestra a dos gladiadoras, luchando con espadas y escudos, vase el libro de Robert, pgs.
188-189, n. 184; aparece una reproduccin de! relieve en A. H. Smith, A Catalogue o f Sculpture in the
Department o f Greek and Rom n Antiquiiies, Brish M useum, II (1.900), 143, n. 1.117, donde se dan
los nombres de las gladiadoras: Amazona y Aquilia. Referencias a gladiadoras as dan Smith y Robert,
locc. citt.
5. Aristoxeno, fr. 35, en F. Wehri, Aristoxenus von Tarentum2 (Stuttgart, 1967), 18 = fr. 18 en
FGH, II.278, apud E stob., Ecl., IV.i.49. Cf. Jen., M em ., Lii.10; Cyrop.. IIL.28; VII.ii.4; Platn,
Phileb., 58ab.
6. Vase A . Spawforth, The si ave Philo dspotos, en Z P E , 27 (1977), 294, basado en IG ..
V.i. 147.16-18; 153.31-32; y 40.6-7 (cf. SEG, XL4S2). E eunuco que aparece en Diod., X V II.66.5, se
define a s mismo ante A lejandro como tpvoei pt'KoooTroro<;.Phiodespotos es tambin el ttulo de varias
comedias ticas: vase L S J y, s. v., para ste y otros ejemplos de a palabra.
7. Genovese, RB, 33, interesante ensayo (reimpresin de Jnl o f Social Hist... 1.4, 1968) titulado
[Vi
do
im
ri
to
un
Pi:
tec
en
cu
en
tn
in
re:
1?
li'b
notas
737
Materialism and idealsm in the history of Negro slavery in the Americas, que debera ser particular
mente instructivo para todo aquei que se sienta inclinado a creer que el enfoque marxista de la historia
implica un determinismo econmico.
8. Vase e.g. A rist., P o l., V .l, i 301 a 3 1-33; 12. 1316b 1-3; y esp. VI.3, I.38al8-2G (citado ya en
II.v).
9. Por ia R ep blica se conoce tan bien que casi no hace falta dar ningn ejemplo, pero vase e.g.
R ep., I.369bc-371e, para la composicin dei cuerpo de ciudadanos, y IIL412b-4I5d sobre quines
debern mandar (y nada ms). En ias L eyes, los ciudadanos tienen sus propias fincas (trabajadas por
esclavos, VII.806d), pero tienen prohibido dedicarse a ias artes, a ia artesana, o a cualquier otra
ocupacin: vase esp. V.74ie, 742a: VIL806d; VIIL842d, 846d-847a; XI.919c. Resuita difcil seleccio
nar pasajes concretos de ios argumentos que implica el P o l ti c o , pero vanse nter alia 259cd, 267abc,
267de-268d, 292b-293c, 294-abc, 298b-302a, 302a-303c, y esp. 289e-290a, 308c-309a. La ridicula falta de
reaismo de buena parte de este dilogo resalta sobre todo, acaso, en ia nocin dei verdadero 6WtXs
xot'i iro\iTLxb$, que gobierna con ei beneplcito de todos sus sbditos (276de).
10. F. D. Harvey, Two kinds of equality, en Class. ei M e d ., 26 (1965), 103-146, con ias
correcciones y addenda en id ., 27 (1966), 99-100. Todas las fuentes importantes se citan all por entero.
11. Eiaine Fantham, A e q u a b iliia s in Ciceros political theory, and the Greek tradiiion of proportional justice, en C Q , 67 = n. s. 23 (1973), 285-290, en pg. 288 (al parecer este artculo se escribi
sin conocimiento de la obra de Harvey, citada en la anterior nota 10). Y vase C. Nicoiet, Cicern,
Platn, et le vote secret, en H istoria, 19 (1970), 39-66, citado por Fantham .
1 2 . Cf. Platn, P o lit,, 291e-292a: con la democracia, rb irXrf&os gobierna sobre ios dueos de ias
propiedades ya sea
o xovouis.
738
1854), 179. Sobre Fitzhugh, vase Harvey, Wish, George Fitzhugh, Propagandis o f the Od South
(Baton Rouge, La., 1943). Fitzhugh vivi de 1806 a 1881.
13. Estoy seguro de que nadie naci marcado por Dios para estar por encima de otro; pues
nadie viene ai mundo con una silla puesta a sus espaldas, ni otros lo hacen con botas y espuelas con que
montarlos (Richard Rumboid). Vase The Good Od Cause. The Engiish Revoluiion o f 1640-J660. Its
Causes, Course and Consequences1. Extractos de fuentes contemporneas, ed. Christopher Hill y Ed~
mund Del!, 2 .a ed., revisada (Londres, 1969), 474.
14. Arist., Pol., V II.10, 1330a32-33; si no, no hay ms que Ps.-A rist., Oecon., 1.5, i344b 14-17.
Cf. Jen., Oecon., V.16.
15. Arist., Pol., 1.13, I260a3-b6.
16. Arist., Pol., 1.6, I255a25-26, y otros pasajes.
17. Vanse mis O P W , 45. Para declaraciones de forma ms negativa, de que la esclavitud no es
por naturaleza (ov xcltoi 4>>tlv), vase, e.g., Crisipo, Fragm. moral., 351-352. en H. von Armin, Stoic.
Veter. Fragm., 111.86: el esclavo es un perpetuus mercennarius (fr. 351, procedente de Sneca, De
benef, 3.22.1), y nadie es esclavo Iv, cpreus, antes bien, ios amos deberan tratar a los esclavos que han
comprado no como tales, sino como ^lloOuito (fr. 352, procedente de Filn). Probablemente tanto la
Estoa media, al igual que ia antigua rechazaba ia teora de la esclavitud natural: vase Griffin,
Seneca, 251, 459-460.
18. Este tema no tiene que ver directamente con mis premisas, por lo que bastar citar a Guthrie,
HGP, III. 153.
19. Hay un buen texto reciente, con traduccin francesa, del Contra Symmachum, en el vol. III
de la edicin Bud de Prudencio, ed. M, Lavarenne, 43.a ed., 1963): vase su pg. 186 y la introduc
cin, 85 ss., esp. 104. Nadie se extraara de la persistencia de semejante actitud, a pesar de Coios.,
III.II y Gi., 111.28: vase la seccin iii de este mismo captulo.
20. Vase Hanke, A A , 14. Hanke es la principal fuente de a que dispongo para cuanto viene a
continuacin.
en tor
II de
es la c
boniu
comie
relativ
luego
por Ie
liturgi
con a
conce
catiii
6
esclav
7
Diod.
Posid
i
notas
tarnbi
c
esclav
porqi
aeque
H. S.
por E
salva;
impo
siguic
seglai
euro*
escia'
265).
(Car
[VIL
cons*
vase
Jewi.
des j
1973
volu
cuia
bibis
.lud
Hon
T. I
"sp
notas
de
aut
y el
IZ0S
)1E.
n el
ndo
(V II.ii-iv ,
pp. 4 8 4 - 4 9 8 )
739
en torno a ia esclavitud, hasta ia poca en la que fue oficialmente corregida por ei concilio Vaticano
II de 1965 fue un desastre (10-12), y acaba sealando con tristeza cun escasa y poco voluminosa
es la documentacin catlica antiesclavista hasta 1a poca del concilio Vaticano II (125). Contiene una
bonita nota sealando el hecho de que ios pocos miembros de la Sociedad de Amigos (cuqueros) de
comienzos del siglo xvin que, al parecer, estaban abiertos a las directrices de Espritu Santo en lo
relativo a ia esclavitud, ejercieron una influencia enorme, primero sobre sus compaeros cuqueros, y
luego sobre todos ios protestantes norteamericanos, mientras que por otro lado, las gracias recibidas
por la mayora de los laicos catlicos de los siglos xvn y xx de a prdica latina tradicional y de la
liturgia resultaron, al parecer, insuficientes para despertar sus conciencias [etc.] (20). Uno se pregunta
con admiracin cmo es que el autor tiene en cuenta el hecho de que el Espritu Santo prefiriera
conceder sus directrices con ms generosidad entre los que su iglesia considera herejes, que entre ios
catlicos. Tal vez ser que Dios hace que sus milagros se produzcan por caminos misteriosos?
6. Suet., Claud., 25.2; CJ, VII.vi. 1.3; Dig., XL.viii.2. Ms legislacin imperial a favor de los
esclavos la da Buckland, R L S, 36-38; Griffin, Seneca, 268-274.
7. Vase Inst. J., I.vi.2; Dig., 1.v i.1.2, y vi.2; M os. et R om . leg. coli, III.i.1-2, cf. 5-6. Cf.
Diod., XXXV/XXXV.2.33; tambin los pasajes de Sneca citados por Griffin, Seneca, 263, y los de
Posidonio y Sneca, en idem, 264-265. [Cf., supra, la anterior pg. 447, primer prrafo.]
8. Para esto y lo que viene a continuacin, vase Jones, L R E , 11.920-922 (jumo con II.315,
notas 126-130), que menciona una modificacin de menor im portancia hecha por Justiniano. Vase
tambin Gaudemet, E E R , 136-140.
9. Dig., L.xvii.32, es un texto extraordinario si se le tom a demasiado al pie de la letra. A los
esclavos se les considera pro nullis para lo que concierne al ius civile, pero no as en el ius naturale,
porque, en la medida que corresponde al ius naturale, todos los hombres son iguales (omnes homines
aequales sunf).
10. Entre as mltiples publicaciones de este texto, vase D ocum em s o f American H isw ry\ ed.
H. S. Commager (Nueva York, 1949), 37-38, n. 26, Y vase Davis, P SW C , 308-309.
11. Vase la carta del misionero jesuta Franciso de Gouveia a rey de Portugal en 1563, citada
por Boxer, PSE , 102-103: afirm aba que la experiencia ha demostrado que estos bantes eran brbaros
salvajes, que no podan convertirse con los mtodos de la persuasin pacfica ... El cristianismo ha de
imponerse en Angola por la fuerza de ias armas. Y Boxer contina, esta fue la opinin general, y as
sigui sindolo durante largo tiempo, que reinaba entre los misioneros portugueses, as como entre los
seglares. Y esta actitud no era en absoluto peculiar de ios portugueses: la inmensa mayora de ios
europeos, si es que pensaban ni siquiera en ello, no encontraba ninguna incoherencia en bautizar y
esclavizar a la vez a los negros, pues lo primero sola ponerse como excusa para lo otro (Boxer, PSE ,
265).
12. Vase Davis, P S W C , 63-64, 97-98, 217, 316-317, 451-453 (Cam y Canan); 171, 236, 326, 459
(Can): tambin Boxer, PSE, 265.
CL,
no
(en
rm.
36).
>ten
:e y
dad
3 el
?ec72.
the
irry
1
:nte
1- Cf, Cic., De rep., III.22/23, 6.2 ed.. por K. Ziegler (Leipzig, 1964). pgs. 96-97,
la. Para ia postura, totalmente distinta, de los cristianos en su mejor formulacin, vase e
consejo que da a a rica viuda Olimpade san Juan Crisstomo, apud Soz., HE, VIII.ix. 1-3 (esp. 3).
2. Para la historia de Palestina a finales del perodo helenstico y comienzos de la poca romana,
vase la nueva versin inglesa, realizada por Geza Vermes y Fergus Millar, titulada The History o f the
Jewish People in the A ge o f Jess Christ (175 B.C. - A.D . 135), del original de Emil Schrer Geschichte
des jdischen Volkes im Zeitalter Jesu Christi (3.- 4 / ed., 1901-1909), cuyo volumen I (Edimburgo,
1973) ha aparecido ya. Los sucesos ocurridos entre 63 a.C. y 44 d.C. se tratan en ias pgs. 237-454. [El
volumen II apareci a finales de 1979.]
3. Ei ltimo estudio que he visto sobre esta cuestin es J. A . Bmerton. The probiem of vernscular Hebrew in the first century A.D. and the ianguage of lesus, en JTS, n. s. 24 (1973). 1-23 (con. ia
bibliografa, 21-23).
4.
A la bibliografa de ECAPS, 4, r. 8, adase Shimon Applebaum, Hellenistic
Judaea and its vicinity some new aspects, en The Ancient Historian and his Materials (Essays in
Honour of C. C. Stevens), ed. Barbara Levick (1975), 59-73. [Vase ahora Schrer (cf. anterior n. 2).
T. . : IL 1979.]
740
5. Vase mi ECAPS, 4, n. 10, y adase el mejor estudio moderno de] rema: V. A. Tcherikover,
Was Jerusalem a P olis , en JEJ, 14 (1964), 61-78.
6. Se han realizado muchos intentos de probar que el propio Jess era de hecho un iider de un
movimiento poltico antirrom ano, pero casi todos ellos se quedan en meras conjeturas. Los Evangelios,
prcticamente nuestra nica fuente sobre la vida de Jess, resultan de lo ms insatisfactorios como
documentos histricos (cosa que, naturalmente, no pretendan ser); pero si suponemos que Jess fue un
activista poltico, un zelote, entonces hemos de considerarlos una falsificacin tan total y deliberada,
que sus testimonios pasan entonces a no tener ningn valor: vase mi resea, en Eng, Hisi. Rev.. 86
(1971), 149-150, de S. G. F. Brandon, The Trial o f Jess o f Nazareth (1968), una de las obras recientes
ms eruditas que adoptan la lnea que yo critico. Por otro lado, los resultados de los estudios de N. T.
son de tai ndole, que el valor real de los Evangelios como fuente histrica de la vida de Jess (dejando
a un lado su doctrina) no puede ms que ser tenido por muy limitado. El intento realizado por
Sherwin-White, R S R L N T , 192, n. 2 (en la pg. 93), de aadir los A cia M artyrum como un paralelo til
a los Evangelios y como motivo para tomarlos en serio en cuanto fuentes histricas, se va a pique ante
el hecho de que todos los mejores especialistas que han estudiado las actas de los mrtires han empeza
do por excluir de ellas, por considerarlos marca de inautenticidad hagiogrfica, todos los elementos
milagrosos, procedimiento que, si se aplica a los Evangelios, los reducira a algo muy distinto de lo que
quiere hacer de ellos Sherwin-White.
7. Vase Schrer (Vermes/Millar), op. cit., L358 y su n. 22.
7a. Slo se menciona dos veces en los Evangelios a os griegos en relacin con Jess, como si
el contacto con ellos fuese algo fuera de lo normal. En Me. VL26 una sirofenicia, a la que se llama
EXX77i/s, se acerca a Jess cuando est en los confines [gttt] de Tiro [y Sidn]; y en Jn. X II.20 se le
acercan aun cuando no sabemos con qu resultados- 'E W ^ s Tives, a travs de Felipe el apstol,
sin duda judos helenizados venidos a Jerusaln para celebrar la Pascua.
8. De particular inters es el artculo de C, H. Roberts, The Kingdom of Heaven (Lk. XVII.21),
en H T R , 41 (1948), 1-8, en donde se demuestra que la aiscutidsima expresin ei'-rosque aparece
en Le. XVII.21 lo ms probable es que signifique que e reino de los cielos est en vuestro poder (es
una realidad autntica si queris que as sea, pg. 8), y no en vosotros o entre vosotros.
9. Para un enfoque distinto del mo, vase Joseph Vog, A S I M (en trad. ingl.), cap. viii (pgs.
346-169): Ecce Ancilla domini: los aspectos sociales de ias representaciones de la Virgen Mara en la
Antigedad (para el original alemn, vase ECAPS, 14, n. 39).
10. Vase B. Lifschitz, The Greek documenta from Nahal Seelim and Nahal Mishmar, en IEJ,
11 (1961), 53-62, en 55, papiro n. 1, lnea 7: To'ireti' \6(iks].
11. Vase, para una breve bibliografa, ECAPS, 24, n. 78. La obra ms extensa es Paul Christophe, L usage chrtien du droii de p r o p r i t dans Teriture er ia tradition pair istique - Collection
Thologie, Pasorale e t S piritu a it , n. 14 (Pars, 1964).
12. Vase esp. ECAPS, 30, n. 104, sobre Ambr., De offic. m in istr . f I. 130-132 (junto con Cic.,
De offic., 1.20-22).
13. Para una breve bibliografa sobre a alegora, vase ECAPS, 35, n. 128. Aadir aqu una
cita del artculo de Henry Chadwick, Origen, Celsus, and the Stoa, en JTS, 48 (1947), 34-49, en pg.
43: el mtodo alegrico de interpretacin era ... una herencia de la tradicin alejandrina. Dicho sea de
paso, resulta de lo ms instructivo sealar que Orgenes, alegorista p a r excellence , no aprobar ei valor
del mtodo cuando se aplica a Homero (C. Cels., 3.23); y Celso y Porfirio niegan el derecho que tienen
los cristianos a alegorizar el Antiguo Testamento, aunque ellos utilicen el mtodo con toda libertad para
interpretar a Homero.
14. Vase Agust., Epist., 93.5; 173.10; 185.24; 208.7; C. G auden., 1.28. Ya he tratado este
asunto en el artculo acerca de la persecucin que llevaron a cabo las iglesias cristianas mencionado casi
ai final de la seccin v de este mismo captulo.
15. Vase Duncan-Jones, E R E O S , 17-32 (esp. 18, n. 4, 32, 11. ); y ap. 7 a la pg. 343, en donde
Plinio ocupa el lugar n. 21.
16. Se trata del himno All tnings brigh and beautiful, de Mrs. Cecil Francs Alexander
(1818-1895), ne Humphreys. que se cas en 1850 con William Alexander, obispo de Derry (juego de
Armagh).
17. Para John Ball, vanse las Crnicas de Froissarl, 73-74 (ECAPS, 37. n. 132). Para Torres,
vase Revolu tionary Priers. The C o m p le te Wrhings an d Messages o f Camilo T orres , ed. John Gerass
(1971, rstica de la Pelican Latn A m erica n L ibrar y., 1973).
741
1 . Woodhouse, P L 2, I - 124, da un texto moderno de ios debates (seguidos de ios debates Whitehall y mucho ms m aterial), procedente de los MSS Clarke, Vol. 67 (que estn en el Worcester College,
Oxford), publicados por prim era vez en una edicin de C. H. Firth, The C larke P apers, voi. I (1891),
por obra de la Camden Society, Vv'estminster {vol. 155 f354) = n. s. 49). Ya he hecho referencia a los
niveladores en III.vi y sus notas 48-49.
2. Cf. W oodhouse, P L 2, 26-27, 50, 52-55, 57-58, 60, 62-63, 69, para oirs opiniones de ireton
acerca de importantsimo tem a de ia propiedad.
3. Vase K. W . Welwei, U nfreie im am iken K riegsdien st, I. A th en und S parta (= Forsch. zu r
ant. S klaverei , 5, W iesbaden, 1974). No he podido hacer uso del vol. II de esta obra (1977).
4. Sobre el Libro de Daniel, basta hacer referencia a Otto Eissfeidt, The O d T estam em , A n
jn tro d u ciio n (trad. ingL, 1965, de a tercera ed. alemana, 1964), 512-529, esp. 520-522. No hay hoy da
ningn especialista honesto y de fama que niegue que la mayora, por lo menos, de Daniel data ae a
persecucin del yavehismo en Judea por obra de Antoco IV Epfanes, que empez a finaies de 167 a.C.
La persecucin ha sido admirablemente aclarada en las ltimas dcadas, esp. por obra de E. J. Bickerman y V. Tcherikover: vase W1, H P M H , 11.275-289, con la bibliografa esencial; asimismo pgs.
35-44 de Pierre Vidal-Naquet, en la introduccin (de ms de 100 pginas) a ia traduccin francesa de
Pierre Savinel de Flavius- Josph e, L a guerre d es Ju ifs (Pars, 1977). Es interesante y bien conocido el
hecho de que la datacin correcta de Daniel se estableci en el libro XII de la obra mayor de Porfirio,
C ontra los cristian os, escrita en griego a finales del siglo in o comienzos del iv (vase el artculo de
T. D. Barnes, Porphyry A g a in st th e C h risiia n s : date and the attribution of fragments, en J T S , n. s.
24 [1973], 424-442, con una bibliografa muy completa). Para la dursima reaccin de Jernimo ante
Porfirio, en su C o m e n ta rio a D a n iel , publicado en 407, vase J. N. D. Kelly, J ero m e . H is L ife ,
Writings, and C o n tro versia s (1975), 298-302. Hay un punto que debo aadir ahora, y que tiene tambin
que ver con gran parte de la bibliografa que voy a mencionar en lo que queda de prrafo en el texto.
Como con frecuencia han subrayado los especialistas, ei Libro de Daniel, con todo su atractivo inme
diato para las gentes sencillas, era, en realidad, producto del tipo ms caracterstico de doctrina juda:
ia saturacin de textos de las Sagradas Escrituras que le precedieron: Se representa al propio Daniel
como un hombre sabio y erudito, lo mismo que se hace con otros autores o hroes de ia literatura
pseudoepigrfica juda. Daniel y compaa, pues, no tenan nada que ver con los campesinos humildes,
pero ello no impide que constituyeran fuente de inspiracin para ese tipo de gentes (y vase, supra,
pg. 381).
5. Vase esp. P. A. Brunt, Josephus on social conflicts in Romn Judaea, en K lio , 59 (1977),
149-153. Cf. Shimon Applebaum , The Zealots: the case for revaluation, en JR S, 6J (1973), 155-170;
Heinz Kreissig, D ie so zk e n Z u sam m en h n ge d es judaisc'nen K rieges. K lassen u. K la ss e n k a m p f im
Palastina de 1. Jahrh. y. u. Z. = Schriften zur Gesch. u. Kultur der A.ntike, n. 1 (Berln, 1970); junto
con Vidal-Naquet, o p . cit. (en ia anterior n. 4), 65-73 y 86 ss. (esp. 95-109), que da una buena
bibliografa puesta al da, aunque seleccionada. Me he visto obligado a. no prestar prcticamente
ninguna atencin en todo este libro ni a ias guerras exteriores ni a las rebeliones internas que se
produjeron en el interior del imperio, y que tuvieron lugar antes de mediados de siglo n de ia era
cristiana aproximadamente (vase VIILiii-iv: cf. el ltimo prrafo de VIH.i y su n. 24). He tenido que
ignorar, por io tanto, no slo la revuelta juda de 66-70 (o ms bien de 66-73-74), sino tambin las otras
dos grandes rebeliones judas: la de Egipto. Cirenaica y Chipre, e incluso, aunque en menor grado, en
Palestina, a finales del reinado de Trajano (115-117); as como el gran levantamiento de Palestina en
tiempos de Adriano (132-3 35), No puedo ms que hacer referencia ai voi. 1.529-557 de ia versin inglesa
revisada de la gran obra de Schrer, citada en VII.iv, n. 2. que tiene bastante bibliografa.
6. Pay una edicin de todos los papiros de inters que se conocan hasta hace unos 25 aos, con
trad. ingl. y comentario, obra de K. A. Ivlusurillo, The A c ts o f the P agan M a rtyrs. A c ia A iex a n rin orurn (1954). Vase asimismo C. P . Ju d., II. 154-159 para ios A c ta que tienen que ver directamente con
judos.
7. Para estas obras, vase esp. S. K. E d d y , . T h e K in g is D ea d . S tu d ies in th e N e a r E asiern
Resistance to H e en ism 334-31 B .C . (Lincoln, Nebraska, 1961), Index, s. v,; tambin J. J. ColUns,
jewish apocaiyptic against its Hellenistic Near Eastern environnient, en B A S O R , 220 (dic, 1975),
27-36; Herald Fuchs, D e r g eisiige W iderstan d gegen R om in d er a n tiken W eh (Berln, 1938, reimpr.
1964); y MacMullen E R O . MacMullen niega, ia existencia de lo que l est dispuesto a llamar lucha
de clases (199-200, etc.), porque utiliza Ja expresin en el sentido ms restringido posible, iimitndoia
742
a las ocasiones en las que se da un sentimiento de conciencia de clase en cuanto tal; y cf. la resea de
Oswvn Murray en J R S , 59 (1969), 261-265. En cuanto a los orculos sibilinos, vase esp. Fuchs, op.
cit. 7-8, junto con 30-36; y Fraser, P A , 1.708-713 {sobre O ra c . S ib y ll., III); II.989-1.000, notas 217-249
(con la nota 217 que da una bibliografa completa sobre los O r cu lo s ), junto con ei Addendum a ia pg.
1.116; vase tambin la siguiente n. 8. En cuanto al orculo del alfarero, vase L. Koenen, The
prophecies of a potter: a prophecy of world renewal becomes an apocalypse, en P roc. X I I [Michigan]
Internai. Congr. o f P a p y ro lo g y = A m er. Siud. in P a p y r o l. , 7 (Toronto, 1970), 249-254; p a ra la edicin
ms reciente del orculo, vase Koenen, Die Prophezeiungen des Topfers,!, en Z P E , 2 (1968), 178
ss.; el texto est en las pgs. 195-209. Y vase Fraser, P A , 1.683-684. P ara la Crnica demtica, vase
Fraser, P A , L682; 11.951-952, notas 31-34; C. C. McCown, Hebrew and Egyptian Apocalypsic literature, en H T R , 18 (1925), 357-411, en las pgs. 387-392 (con algunas traducciones, pgs. 388-389). En
cuanto al orculo de Histaspes, vase H. Winaisch, D ie O ra k el d es H ysta sp es (Amsterdam, 1929);
MacMullen, E R O , 147-148, junto con 329-330, n. 19. Lactancio llama a Histaspes antiqusimo rey de
los medos y cree que su nombre est en el origen del rio Hidaspes (D iv. In st ., VII.xv.19; cf. xviii.2;
E pit. D iv. In st., 68 [73]). En cuanto al Bahman Yasht, vase Eddy, op. cit., esp. 15-32, y la
traduccin que aparece en el apndice, pgs. 343-349.
8. Existe una buena traduccin inglesa, muy erudita de Orac. S ib ylL , III-V, realizada por H. N,
Bate, The SibyUine O racles B o o k s III-V (S.P.C.K., 1918), y otra de H. C. O. Lanchester, en A pocryph a
and P seudepigrapha o f the O. T ., ed. R. H. Charles, II (1913), 358(377)-406. Las tres ediciones ms
recientes de los O r cu lo s sib ilin o s que yo he visto (ios tres vale la pena que se los consulte) son las de
A. Kurfess, S ibyllin isch e W eissagungen (1951, con trad. alemana); J. Geffcken, O racu la Sibyllina
( = G C S , 8, 1902); y A. Rzach, O racula Sibyllina (Viena, etc., 1891). Y vase J. Schwartz, Lhistoriographie impriale des O racula S ib yllin a , en D ialogu es d 'h ist. anc. 1976 ( Centre de recherches dhist.
anc., 21 = A n n a les litira ires de l U niv. d e B esan con , 188, Pars, 1976), 413-420. Sobre los tres falsos
Nerones, vase MacMullen, E R O , 143-146, junto con 328-329, notas 15-17; Levick, R C S A M , 166-168;
R. Syme, T acitus (1958), IL538. El ltimo escrito que he ledo sobre los falsos Nerones es P. A. Gallivan, The False eros: a re-examination, en H isto ria , 22 (1973), 364-365. Entre los cristianos que
escribieron del ero re d ivivu s se encuentra Comodiano, autor latino de la dcada de 260 o poco ms
tarde (se ha discutido mucho su datacin). Para sus fantasas milenaristas, vase su C arm . A p o l .,
791-1.060, esp. (para Nern), 823-936, y (para los desastres que le sobrevengan a Roma) 809-822,
891-926 (ed. B. D om bart, en C S E L , XV, 1887; existe un texto de Teubner menos bueno, realizado por
E. Ludwig, 1877). La actitud de Comodiano ante Roma puede ser de feroz hostilidad, no slo en el
Carmen A p o io g e c u m , sino tambin en las In stm ctio n es: vase e.g. In stru ct., I.xli (esp. 12: Tune
B abylon m eretrix e r i t in cin efacta fo v illa ). Tal vez Lactancio tuviera in m en te a Comodiano entre
otros cuando en D e m o r. P e rs., 2.8, rechazaba la nocin de la vuelta de Nern como precursor del
Anticristo: vase la edicin de Jacaues Moreau, L acian ce. D e la m o r d es p erscu teu rs (= SC, 39,
Pars, 1954), 11.201-204. Vase tambin Frend, M P E C , 561, 567-568, notas 146-349 (con referencias a
J. P. Brisson, A u to n o m ism e et C hristianism e dans VA fr iq u e ro m a in e . Pars, 1958). Puede hallarse un
buen estudio de las obras de Comodiano en P. Monceaux, H ist. litt. de T A friq u e c h r ., III (1905),
451-489.
9. Csar, B G , VII.77, esp. 9, 15-16 (Critognato de Galia, 52 a.C.); Tct., A n n ., 1.59.2-7 (el
germano Arminio, 15 d.C.); 11.9.3 a 10.3 (dilogo, Arminio y Flavo, 16 d.C.), y 15.2-4 (Arminio);
X II.34.2-3, 37.1-4 (Carataco el Britn, 50 d.C.); X IV .35, y Din Cas., LXIL3-6 (Boudicca el Britn, 61
d.C.); Tc., H ist., IV. 14, 17, 32 (el germano Julio Civil, 69 d.C .) y 64 (Tencteros, 70 d.C.). Debera
mencionar tambin aqu lo que se ha llamado quiz ia ms famosa justificacin del imperialismo
romano (Birley, TCCRE, 264): el discurso que pone Tcito en labios de Perillo Cerial en 70, ante los
trveros y lingones (H ist., IV . 73-74).
10. Sobre Fedro y sus obras, vase Perry, B P volumen Loeb de Perry, B abriu s an d Phaedrus
(Cambridge, Mass., 1965), Ixxiii-cii.
11. Vase Perry, B P , xxxv-xlvi. Sobre las colecciones antiguas de fbulas de Esopo, vase Perry,
B P, xi-xix: y sobre ia fbula en general, xix-xxxiv. El estudio reciente ms eselarecedor de la fbula
espica que yo he ledo es el dei marxista italiano Antonio La Penna, L a Morale aelia avola espica
come morale delle classi subalterne neUantichit, en Sacela, 17.2 (1961), 459-537, que no pude leer
hasta que no haba acabado este captulo. Para el propio Esopo, vase Johannes Sarcady, Asopos der
Samier, Ein Beitrag zur archaischen Geschichte Samos, en A c ta C lassica (Univ. Scient. Debrecen,), 4
(1968), 7-12. Meuli, H W F , hace un interesante repaso general, con bibliografa (esp. 5, n. 1 ; 9, n. 1; 11,
n. 1). y menciona muchos pasajes literarios de inters, e.g. H dt., 1.141.1-3: Arist.. R h et., 11.20,
I393b23-1394a2, !394a2-9; P o l. , III. 13, 1284a5-17 (sobre esta ltima, vase Perry, B P, 512-513,
n o ta s
(V IL v , p p . 516-523)
743
n. 450; Newman, P A , Iil.243). Resulta interesante constatar que la coleccin de fbulas de Esopo ms
antigua que conocemos se realiz a finales del siglo rv a.C. por obra de Demetrio de Flero: vase Dig.
Larc., V.83 (junto con Meuli, H W F , 11). Naturalmente, no podemos identificar ninguna fbula que
^
fuera compuesta, ni por Esopo ni por ningn otro, mientras su autor era todava esclavo, por io que ei
lamento de David Daube es perfectamente correcto: no poseemos ninguna obra compuesta por un
esclavo mientras todava era esclavo. Si se considera el elevado porcentaje de esclavos que haba en ei
)
mundo antiguo y ios talentos que debi de haber entre ellos, empieza uno a darse cuenta de ia tragedia,
1
del horror de este dato (Three Footnotes on Civil Disobedience in Antiquity, en Humanities in
8
Society, 2 [1979], 69-82, en 69). Para las fbulas hebreas, vase Daube, A nciem Hebrew' Fables (1973,
e
Inaugural Lecture of Oxford Centre for Postgraduate Hebrew Studies).
i12. Esta fbula queda resumida en la edicin Loeb de Babro y Fedro hecha por Perry (vase la
nanterior n. 10), 456-457, n. 185, en donde se dan las referencias a los diversos textos, especificados en
U
420-422.
e
13. Para Tarn, vase su H C \ 164; comprese E. V. Hansen, The Attalids o f Pergamon2 (= Cor;
nell Siud. in Class. PhiloL, 36, 1971), 144: H. L. Jones en el vol. VI.251 de ia edicin Loeb de
ia
Estrabn; Joseph Fontenrose, The crucified Daphidas, en T A P A , 91 (1960), 83-99, en pg. 85.
14. Para un interesante estudio general del nacionalismo en el mundo romano, vase F. W. Wal~
i.
bank, Nationalism as a factor in Romn history, en H SC P, 76 (1972), 145-168; cf. W albank, The
ia
probiem of Greek nationality, en Phoenix, 5 (1951), 41-60.
s
15. Vanse las pgs. 294-295 del artculo de Jones (= RE, 324-325), y LR E , IL969-970. Cf.
ie
W. H. C. Frend, The Donatist Church (reimpr. 1971), esp. 172-176, 190-192, 208-210, 222, 226, 233-235,
257-258, 260, 265, 272, 291-292, 298-299, 326-332. En su artculo, pg. 282, n. 1 (= RE, 310, n. 3),
oJones dice que difiere slo en algunos puntos de nfasis e interpretacin del libro de Frend. Hay
;t.
tambin unos comentarios muy interesantes sobre el donatista que llevaba profundamente arraigado
os
dentro de s algo que deca no al Imperio, en Counois, VA, 135-152 (mi cita est en ia pg. 148, que
merece especial atencin). El mejor repaso breve del problema del donatismo y las soluciones ofrecidas
,aque he podido leer es el de R. A. Markus, Christianiiy and Dissent in Romn North Africa: changing
ue
perspectives in recent work, en SCH, 9 (1972), 21-36.
,s
16. John Bams, SHS (1964) es muy breve. Para la bibliografa sobre Sinuiio, vase Otto Barden,/ 5
hewer, Gesch. der altkirchichen L it., IV2 (1924), 98-100; y esp. J. Quasten, Patrology, III (1960),
12
185-187. Ei manual sobre Sinutio es Johannes Leipoldt, Schenute von Atripe und die Entstehung des
(0r
national agyptischen Chrisientums = Texte u. Untersuch., XXV.i = n. F. X .l (Leipzig, 1903). Para
e]
los que no saben leer en copio, hay una traduccin latina de Herm ann Wiesmann de ios tres volmenes
en copto editados por Leipoldt y W. E. Crum, CSCO, Ser. C o p i serie 2, vois. II, IV y V ( =
me
Sinuthius, i. iii y iv): estas traducciones son (en el orden correspondiente) CSCO, 129 = Ser. copi., 16
tre
jgj
(Lovaina, 1951), que contiene la interesante vida de Sinutio escrita por su discpulo Besa; asimismo
29
CSCO, 96 - Ser. Copt., 8 (Pars, 1931, reimpr. Lovaina, 1965), y CSCO, 108 - Ser. Copi., 12 (Pars,
1936, reimpr. Lovaina, 1952), que contienen las obras de Sinutio. La cana de Sinutio traducida por
sa
Barns, SHS, 156-59, puede encontrarse tambin en la versin latina de Wiesmann (casi completa) en
un
CSCO, 96 = Ser. Copt., 8 (vase ms arriba), 43-47. Los textos y traducciones de E. Amineau, Les
>5),
Oeuvres de Shenoudi (2 vols. por panes, Pars, 1907-1914) son, segn se dice, mucho menos de fiar. Se
mencionan
una o dos ediciones ms en Barns, SHS, 352; Quasten, op. cit., 186. A ia bibliografa de
(el
-o-j.
Quasten no tengo ms que aadir Stein, H B E, P ,298-300; R. Rmondon, L'Egypte et la suprme
/,
rsistance au Christianisme (v-viis sicles), en Bull. de ITnst. franjis d'archol. orienta le, 51 (1952),
63-78.
una
17. Tendr mucho que decir del concilio de Calcedonia y de sus consecuencias en mi anlisis de
mo
las persecuciones llevadas a cabo por las iglesias cristianas, a las que se hace referencia casi al final de
ios
la presente seccin.
18. He preferido la versin de Scr., HE, IV.6.3 a 7.11, y Soz., HE, VI.8.3-8 (cf. 26.1, 6-7) a ia
irus
de Teod., HE, II.27.4, 20-21; 29.1-10 (en donde la sustitucin de Eleusio por Eunomio tiene iugar
durante el reinado de Constancio II). Vase tambin Filostorg., H E, X.13.
rry,
19. Scr., HE, 11.38-28 (comprese con IIi. 11.3); Soz., H E, IV .21.1; V.5.30. Por Soz.s HE.,
?ula
V.xv.4-7, parece que, mientras que la embajada de los cizicenos enviada a Juliano pidiendo ia restaura
pica
cin de ios templos paganos debi de emanar del consejo y, por lo tanto, de la ciase curial, Eieusio
leer
consigui su apoyo para sus actividades antipaganas principalmente entre ios grandes contingentes de
der
obreros humildes de las fbricas estatales de lanificio y de 1a casa de la moneda.
). 4
20. Scr., HE, 11.38.28; Soz., H E, IV.20.2-3. Pero Eleusio no se dedic a ias brutalidades
11,
descritas por Scr., HE, II.38.6-13, como caractersticas de Macedonio.
5
21. Los fragmentos de Thalia han sido reunidos v analizados por G. Bardv. Reche rehes sur Saint
;
744
de Constantino e inmediatamente despus, tuvo unas ideas semejantes medio siglo ames: adopt las
mismas opiniones que Marino. Y cf. Scr., H E . I.vi.9.
22. Soz., H E.V IH . 1.9 ss., repite a grandes rasgos el mismo materia! que Scrates. Tambin
Sozmeno admiraba a Sisinio: vase el pasaje que acabamos de citar, y V II.12.3-6.
23. Eudoxio, en cuanto personaje arriano de importancia, es execrado, naturalmente, por los
escritores catlicos, e.g . Teod., H E , 11.25.1, que lo define diciendo que asol la via de] Seor como un
jabal salvaje durante el tiempo en que ostent el obispado de A ntioqua.
24. C oll, A v e ll . , 1, 7, en C S E L , XXXV.i.3, ed. O. Guenther, 1895. El estudio ms reciente que
he visto de la lucha entre Dmaso y Ursino es el admirable, aunque breve artculo de M. R. Oreen,
The supporters of the Antipope-Ursinus, en J T S , n. s. 22 (1971), 531-538. Hay una trad. ingl. de la
parte correspondiente de la Coll. A v e ll. , realizada por S. L. Greenslade, Schism in the E a riy Church(1964), 15-16. La actitud de Greenslade ante la Iglesia y ante el cisma y a hereja debera compararse
con la que aqu adoptam os. Es muy teolgica y, en mi opinin, no tiene suficientemente en cuenta la
realidad histrica, en particular el hecho (sobre el que hago hincapi en el siguiente prrafo del texto)
de que los cristianos primitivos negaban normalmente el propio nombre de cristianos a quienes ellos
consideraban herejes o cismticos.
25. Scrates dice que conoci la historia por un campesino (a g ro ik o s ) pafiagonio que afirmaba
haber estado presente en la batalla (ocurrida haca mucho tiempo), y que su relato fue confirmado par
muchos otros paflagonios (H E , IL38.30).
26. Entre los pasajes del Nuevo Testamento que hacen referencia a a aparicin de la hereja o el
cisma, o bien la anuncian, vase esp. Act. Apost., X X ,29-30 (ntense los \v x o i fiagCi); Rom., XVL17-18
(los que causan ras ixoaTatoas xcet ra ajcOriXar 7rapa' tt}v ioaxvv}' 1 Cor., i. 10 (cxofiaTOc)- 12; iii.3-4,
x.18 (oxo{LC(TQt), 19 (xtQ^tt); GL, 1.6-9 (vefia, contra todo aquel que predique eregov et^ayyXiop);
V.20 (lxootosocl, a.Qaets); Tit., I I I .30-1! (rechaza al c p en lo s SvOq^ ttos tras dos admoniciones); II
Pet., ii. 1-3 (\j/(voioa)(a.\oL, que traen atpoet (TrwXea's); A p., 11.6 y 15 (los odiosos gya y 6.<5q,x
de los nicolatas), asi como 14 (a oioaxv de Baiaam, 20-24). Cf. asimismo Ac., XV (esp. 1-2, 5, 24); II
Cor., xi.3-4, 12-13, 14-15; Gl., IL11-14; I Tim., .3-7, 19-20; IV.i ss.; vi.3-5, 20-21: II Tim,, ii.16-18;
111.5-9: iv,3-4; Tit. 1.9-34 (esp. 10-11); II Jn, 7-11.
notas
( V I L y ., V I I I . i ,
pp
. 523-532)
745
de Brunt a Jones, R E , 5, n. 11). Para ios detalles completos de la bibliografa hasta 1965, vase Sasse.
Literaturbersicht zur Constitutio Antoniniana, en JJP, 14 (1962), 109-149; 15 (1965). 329-366. Yo
29
dira que admito que P. Giss., 40.1 = F IR A 2, 1.445-449, n. 88 = M. Chr. , 426, n . c 377, representa
5
muy probablemente el texto de la CA. No he podido leer ia disertacin de 536 pginas en dos voimeue
nes realizada por H artm ut W olff, Die Constitutio Anioniniana und Papyrus Gissensis 40. (Colonia,
i
1976). Mis conocimientos en torno a ios papiros bizantinos no son io suficientemente buenos como para
or
permitirme formarme una opinin definida sobre hasta qu punto la egisacin imperial romana era,
efectivamente. a ley vigente en el Egipto tardorromano, problema que ha sido objeto de mucha
do
discusin desde tiempos de Mitteis, R u V (1891); por io tanto me limitar a dar una referencia a una
jas
obra reciente (que contiene una bibliografa muy completa): A. A rthur Schiler, The fate of Imperial
egisiation in Late Byzantine Egypt, en Legal Thought in the U. S. A . Under Contemporary Pressures,
in
ed. John N. Hazard y Wenceslas J. Wagner (Bruselas, 1970). Sobre e tema ms amplio de la vigencia
del derecho romano en el imperio en genera!, cf. hoy en da V. N utton, en Imperialista in the Anc.
ios
World, ed. P. D. A. Garnsey y C. R. W hittaker (1978), en 213-215 y 340-341, notas 33-41.
un
5. H a habido siempre discusin sobre si ciertas palabras de P. Giss., 40.1, a saber excepto los
dediticii, constituyen una excepcin a a clusula principal o la oracin subordinada (genitivo absoluto)
jue
que le sigue. Yo me inclino a favor de la segunda hiptesis, teniendo en cuenta el uso que hacen los
en,
papiros, tai como establece Sasse: vase Sherwin-White, R C 381-382, y pgs. 97-98 de su artcuio
: la
citado en lanota anterior. Comprese, en cambio, el addendum de Brunt a Jones, RE, 5, n. 11. Tal vez
?h2
debiramos dejar abierta la cuestin. Pero sea cual sea nuestra decisin en torno a este punto, los
rse
dediticii seran una parte tan pequea del total de la poblacin del imperio que ser correcto pensar que
t la
Ja CA concede la ciudadana (como he dicho en el texto) a todos, o prcticamente a todos los
*o)
habitantes libres de! imperio.
Hos
6. La vicsima liberiatis era otro impuesto de sos, pero e! de las herencias era seguramente
mucho ms im portante. Algunas, si no todas las ampliaciones que bizo Caracalla de esos impuestos,
aba
incluida la duplicacin de la cifra del 10 por ciento, fueron suprimidas unos cinco aos ms tarde por
Pr
Macrino: vase Din Cas., LXXVH[LXXVIII].ix.4-5; LXXVIH{LXXX].xii.2.
7. Vase J. F. Gilliam, The minimum subject to the vicsima hereditaiium, en A J P , 73 (1952),
o el
397-405. E lmite ms bajo de 100.000 HS que suele aceptarse parece enormemente exagerado: Gilliam
M8
demuestra por los testimonios de P. M ich., 435 + 440 que probablem ente el impuesto bajaba incluso a
menos de las 2.000 dracm as. Si est en lo cierto, afirmar que es bastante probable que en tiempos de
Caracalla ia mayora de las grandes fortunas de imperio estuvieran ya dentro de redil (Sherwin-Whii; II
te, RCK 281) es un argum ento bastante flojo para negarse a aceptar ia frase de Din. Gilliam se incina
axr
por aceptar a opinin de Din, como han hecho tambin otros destacados eruditos: vase recientemen
); II
te Jones, SR G L , 540.
-18;
8. Garnsey, SS L P R E , 75-76; y en J R S , 56 (1966), J7-3 89, y 184-185; cf. JRS, 58 (1968), 51-59.
9. Vase para esto Sherwin-White, R SR LN T, 64, 67.
10. Las referencias completas a ios textos y a ias traducciones inglesas de esta famosa inscripcin
se dan en IV.ii, n. 11 (F IR A 2, i, n .! 103, etc.). Los pasajes especficos a los que aqu se hace referencia
son col. iii, lneas 1-2, 19-20; y col. ii, ineas 13-54.
11. A Rodas se le priv de su libertad en 44 d.C. por decisin de Claudio, por haber ejecutado a
mis
unos ciudadanos romanos (Din Cas., LX.24.4); Czico en 21 a.C. por Augusto, por la misma razn
(Din Cas., LIV.7.6). Cuando se le priv a Czico de su libertad por segunda vez, por obra de Tiberio,
:a j ,
uno de los cargos en su contra fue el haber maltratado a los ciudadanos romanos (Tc., A nn.,
nida
IV.36.2-3; Suet., Tib., 37; Din Cas., LVII.24.6). Segn Din Cas., LX .I7.3 (43 d.C.), la razn por la
'aue Claudio priv a los litios de su libertad fue que haban estado oToicnoaiTes y haban matado a
inte.
.
ciertos romanos; pero en cambio, Suet., Clau., 25. Cf. V.iii, n. 23.
12 . Hablar de familias en todos estos casos es una simplificacin excesiva y burda; pero no
>67],
tengo
por qu pasar a dar detalles. En general estoy de acuerdo con Garnsey, SSL P R E , 235-251, Le
iphipertenencia
al orden senatorial se prolongaba hasta la tercera generacin de descendientes agnados y a
n en
sus esposas (idem, 237 y n. 2). Para el status ecuestre, vase VI.vi, ad fin .: no era hereditario en ei
tul io
mismo sentido que el de ios senadores; pero vase CJ. IX .xli.l i .p r., para un caso especfico de
tres
privilegio
de los eminentissimi y perfeclissimi que se ampla hasta la tercera generacin. Tal vez tenga
a as
obre
razn Garnsey al decir que ios caballeros de! grado ms bajo se hallaban quiz slo protegidos has
la primera generacin, como era e! caso de las familias curiales (idem, 242).
i the
13.
La situacin de ios soldados es peculiar y muy discutida: vanse Garnsey, SSL P R E , 246-25 :
i un
Cardascia, ADCHFI, 328.
746
n o ta s
(VIII. m i ,
pp.
532-545)
747
te-
de
de
'o,
inlas
tos
|u
: a
la
g-,
'ta'o;
tus
i ue
cas
nos
sio
Si
Jno
:ifi177
>rca
s es
?sp.
e ia
2.5,
La
ro:
235,
orte
j en
slo
191'
413,
muy
a ]a
en BSO E, 307*316; y The decline of the Romn power in Western Europe: some modern explanations,
748
(1961), 225-251, que advierte, con toda razn, que no hay que exagerar sus dimensiones y efectos, cosa
que es de io ms corriente en el caso de las pestes de ia Antigedad (buen ejemplo de ello es el reciente
libro de W. H. McNeiil, Plagues and Peoples, 1977). Vase tambin A. R. Birley, M A (1966), 202-205,
212, 217-218. Din Cas., LXXII[LXXIII]. 14.3-4, es particularmente interesante: menciona una enferme
dad aproximadamente en i 89, de la cual m urieron en Roma 2.000 personas en un solo da; y Din la
llama la enfermedad ms grave de ia que hubiera tenido noticia: sin embargo, probablemente naci
en 163-164 (vase F. Millar, SCD, 13), justo antes del estallido de ia gran peste que se produjo durante
el reinado de Marco Aurelio. Uno de los argumentos de Gilliam en contra de exagerar a plaga de los
aos 160, basado en el pasaje de Din que acabamos de citar, lo rechaza Millar (idem, n. 4, apoyado
por Birley, IIRMA. 217, n. 8), aduciendo que el nio Din sin duda no se enter del paso dei ejrcito
de Vero, diezmado por la peste, por su ciudad natal de Nicea en 166. Pero Millar traduce mal a Din,
que se refiere a la peste de os aos 160 llamndola la mayor de la que tuviera noticia, no la mayor
que l hubiera conocido.
11. Vase ei estudio, estupendamente bien informado, de la cronologa realizado por A. R.
Birley, IIRMA (con toda la bibliografa, esp. en 214, notas 1-3).
12 . B ovxoKol significara boyeros', pero el nombre tal vez viniera de la comarca en la que
operaban los rebeldes, conocida por t c x @ovx'kia (W. Chr. , 21.6, 19-20), donde se haba producido un
levantamiento unos veinte aos antes, durante el reinado de Antonino Po, como demuestra W. Chr.,
19 = A /J, 175; Hist. A ug., A nt. P ., 5.5; Maialas, XI, pg. 280.16-17, ed. W. Dindorf; vase el
completsimo anlisis de Alexander Schenk, Graf von Stauffenberg, Die rmische Kaisergesch. bei
Maialas (Stuttgart, 1931), 307-309, 312-313. [Vase tambin Pavel Oliva, Pannonia and the Onset o f
Crisis in the Romn Empire (Praga, 1962), 119-120; y J. C. Shelton, en Anc. Soc., 7 (1976), 209-213,
obras que no le hasta que haba acabado de redactar este captulo.]
13. Hist. A ug., Marc., 17.4-5; 21.9; E utrop., VIII. 13.2 (la subasta dur dos meses). Vase el
probable fragmento de Din Casio conservado en Zonaras, XII. 1 y los Excerpta Salmasiana, 117,
editados en la edicin estndar de Din, obra de Boissevain, vol. III, pg. 280, y en el vol. IX de la
edicin Loeb, pg. 70. Vase Birley, M A , 218-219.
14. Comprese, en cambio, ltimamente, con M. H. Crawford, Finance, coinage and money
from the Severans to Constantine, en A N R W , II.ii (1975), 560-593, en 591-592, junto con Birley,
TCCRE, 260, n. 1, quien seala, con toda razn, que se necesitaran enormes sumas para equipamien
tos (armas, armaduras, matriel de todo tipo) durante ias campaas, as como para la construccin de
vas y puentes, reparacin de los destrozos del enemigo, remonta, etc.. Sin duda hay algo de cierto en
el argumento de Crawford de que haba con frecuencia unidades del ejrcito que se hallaban en estado
de alerta en tiempos de paz; aunque tal fuera el caso, el aumento de los gastos en tiempos de guerra
habra sido todava mayor.
15. Hay un resumen tilsimo de G. R. Watson, en OCD\ 1014, con bibliografa, al que puede
aadirse M. Speidel, The pay of the Auxilia, en JRS, 63 (1973), 141-147, y otras obras citadas por
Birley, TCCRE, 267 y sus notas 6-7.
}6. No tengo en cuenta el famoso pasaje de Plinio, Ep., X.113, porque creo que ei texto es
demasiado inseguro para aguantar el peso de ios argumentos que habitualmente se apoyan en l: a
saber, que tenemos en l el testimonio ms antiguo de hombres a los que se obliga a hacerse consejeros
(vase Jones, GCAJ, 343-344, n. 64; cf. Garnsey, ADUAE. 232 y sus notas 11-12; F. A. Lepper, en
Gnomon, 42 [1970], en 570-571). Bien pudiera ser que tuviramos que leer inviiati en vez de inviti,
como hace Mvnors (en OCT, 1963) y tambin Sherwin-White, LP, 722-724; pero creo que la cuestin
est abierta todava.
17. La distincin entre muera personaba (o personae) y patrimonii no se explica claramente en
los juristas de la poca severa (cf. Rostovtzeff, SEH RE1. 11.714-715, n. 18), aunque aparece con
frecuencia en los escritos suyos que se han conservado (como en Ulpiano, Dig., L.vi.4, y Papiniano,
L.v.7); pero Hermogeniano lo expone con claridad (Dig., L .iv.l). probablemente a finales del siglo in.
La nica definicin formal de los muera mixta es ia de Arcadio Canso, un poco ms tarde (probable
mente ltimos aos del siglo ni o primeros de! iv), en Dig., L.iv.lS, esp. pr. y 26-28. Una obra reciente
muy til es Nephtali Lewis, Inveniory o f Compulsory Services in Ptolemaic and Romn Egypt (= Amer,
Stud. in Papyroogy, 3, 1968), suplemento imprescindible F, Oeriel, Dic Eiturgie. Studen zur pioiemaischen und kaiserlichen Verwahung gyptens (Leipzig, 193 7).
18. Vase el interesante captulo de V. Nutton, The"beneficia] ideology, en Imperialism in the
Ancient World, ed. P. D. A. Garnsey y C. R. Whittaker (1978), 209-221, en 219-220, junto con 342,
notas 64-68, que utiliza esp. L. Robert, Epigrammes reiatives des gouverneurs, en Hellenica, 4
(1948), 35-114.
n o ta s
;
,
i
>
;
s
5
3
r
e
n
>
~l
(VIII. i- iii,
pp.
545-554)
749
19. Hay un buen ejemplo en Smm., Re., XXXVII 1.2, 5: Venancio, decurin en Apulia, se las
haba arreglado para obtener el puesto secundario de srawr en el departam ento del magisier officiorum
( 4), de forma ilegal, pues se demostr que era decurin. El posible conflicto de autoridad entre el
gobernador provincia! y el vicarius urbis Romae por un lado, y el magisier officiorum por otro, hizo
que a Smmaco le pareciera necesario remitir el caso al propio emperador. Vase Jones, L R E , 1.518.
20. En ei texto y en las notas que vienen a continuacin he sido muy parco en las referencias a
obras modernas y slo he citado a Jones (L R E y GCAJ), Norman (GLMS), Rostovtzeff (SEH RE1), y
Turner (siguiente n. 21). Norm an, GLMS, constituye un resumen particularmente bueno, pero debo
mencionar aqu tambin su tilsima y larga resea en JRS, 47 (1957), 236-240, a dos libros importantes
de Paul Peti (uno de los cuales especialmente. L V M A , constituye una mina de informacin), que
contiene muchas cosas que tienen que ver con la clase curial, especialmente, por supuesto, en Antioqua.
21. Vase E. G. Turner, Egypt and the Romn Empire: the exwQUToi, en JE A , 22 (1936),
7-19; Jones, G CAJ, 139 (junto con 327, n. 85), 153 (con 333, n. 106); Rostovtzeff, SEH RE 1, 1.390-391
(junto con 11.706-707, notas 45 y 47), 407 (junto con 11.715, n. 19).
22. Vase Jones, L R E , 11.544, y 750 (junto con 111.240, n. 88). Lo ms interesante es Liban.,
Oral., XXVIII.4 ss., esp. 21-22 (vase jones, L R E , II.750). Vase tambin Nov,. Theod., XV.2.1. para
e! comportamiento rarsimo de un decurin de Emesa, que haba conseguido el rango honorfico de
iliustris; y ntese el levsimo castigo que recibe.
23. Vase Liban., Orat., XI. 133 y ss. para el consejo, 150 ss. para el demos. En 150 el demos
tiene que seguir
al consejo como el coro sigue a su director (koryphaios).
24. Stephen L. Dyson, Native revolts in the Romn Empire, en Historia, 20 (1971), 239-274; y
Native revolt patterns in the Romn Empire, en A N R W , II,iii (1975), 138-175.
y,
nie
;n
lo
ra
de
or
es
a
os
en
ti,
n
en
on
10,
je_
ite
er.
le
he
\2,
4
750
fr. 1, analizado por Downey, H A S , 256. Contra la teora, adelantada por Jean Gag, de que Marades
era un lder de una faccin de) circo, vase Cameron, CF, 200-201.
6. Sobre la revuelta de Firmo, vase Thompson, H W A M , 90-92, 129-130, y Frend, D C, 72-73,
197-199; en contra comprese Matthews, M auretania in Ammianus and the NOtilia, en Aspecis o f the
N otitia Digniiatum, ed. R. G oodburn y P. Bartholomew ( - Briiish Archaeological Reporrs, Suppl.
Series, 15, Oxford, 1976), 157-186, en 177-178. Seguramente tiene razn Matthews al negar que la
rebelin de Firmo fuera en realidad uno de los rdenes inferiores de la ciudad o del campo contra la
aristocracia hacendada de las ciudades rom anas, y que el cisma donatista contribuyera en absoluto de
modo significativo a la rebelin. A m me parece cierto que algunas otras revueltas africanas eran
principalmente movimientos tribales, incluso alzamientos tan notables como el de Faraxeno y los
fraxinenses y quincuagentneos a finales de la dcada ae 250, y el de los quincuagentneos en la
ltima dcada del siglo m, sofocado por Maximiano. Para estas y otras rebeliones del norte de frica,
vase Seston, D T , 1.115-128; Rostovtzeff, SE H R E 2, 1.474 (junto con 11.737, n. 12); Mazza, LSRA-,
659. n. 4; y el artculo de J. F. Matthews mencionado anteriormente.
7. Cf., para los desertores, Din Cas., LXVHI.x.3; xi.3; y vase Pedro P atr., fr. 5. Los romanos
se mostraban particularmente celosos de parar las deserciones de artesanos: vase, e.g,, para ios constructores de barcos, CTh, IX.xI.24 = CJ, IX.xlvii.25 (419 d.C.).
8. Vase Gza Alfoldy, Noricum (1974), 168-169, junto con 335, notas 58-64; Fasti Hispanienses
(Wiesbaden, 1969), 43-45.
9. Greg. Taumaturgo, Epist. Canon., 7, en MPG, X, 1.040. La mejor edicin que conozco es la
de J. Drseke, Der kanonische Brief des Gregorios von Neocsarea, en Jhrb. f r prot. Theol. , 7
(1881), 724-756, en 729-736. La fecha que da Drseke es 254, y bien puede estar en lo cierto. Hubo una
invasin de godos an ms grande, en c. 256, pero no conozco ningn testimonio de que llegara hasta
unas zonas tan orientales (en la cronologa de las invasiones godas de Asia Menor en ias dcadas de 250
y 260 reina claramente una gran confusin).
10. No hay motivo para ver una referencia a los bacaudas en Paneg. L at., V .iv.l, ed. E. Galletier
( = IX[V].iv. 1, ed. Baehrens o Mvnors), relativo a 406-410 d.C.: vase Thom pson, PRLRGS, en SA S
(ed. Finley), 315, n. 41; asimismo Britain, A.D. 406-410, en Britannia,
8 (1977), 303-318, en
36. La emendacin sin motivo que hizo Lipsius Bagaudicae aparece en las ediciones del Panegrico al
que hemos hecho referencia, realizadas por Baehrens y Mynors, pero no en la de Galletier.
11. El principal pasaje de A*mmano, X X V II.ii.ll, puede compararse con A nn., De rebus bellieis, II.3, ed. Thompson, y el evasivo lenguaje de Paneg. Lat., ILiv (esp. 4); vi.l; II.v.3; V.viii.3, ed.
Galletier.
12. Para todos los detalles conocidos y las fuentes, vase Thompson, en L4S, 312-313, 316-318;
y en su articulo de 1977 (mencionado en la anterior n. 10), esp. 310-313 (vase tambin el artculo de
Thompson en JR S, 1956, mencionado a! final de la n. 29 de IV.iii).
13. He utilizado la edicin Teubner, Auularia sive Ouerolus, realizada por Rudolf Peiper (1875).
Podr hallarse mucha bibliografa reciente en el artculo de Luigi Alfonsi, II Queroio e il Dyskolos , en Aeg., 44 (1964), 200-205, esp. 200, n. 1, en donde se dan las referencias a las ediciones ms
recientes de la obra, realizadas por G. Ranstrand (Gteborg, 1951) y F. Corsaro (Bolonia, 1965).
14. En Collingwood y Myres (R B E S2, 304, cf. 284-285, 302; en cambio, Applebaum, en A H E W ,
I.ii.236. Tampoco vo creo que haya muchos motivos para suponer (con Applebaum, loe. cit., y 32) que
una insurreccin acontecida en Britania unos ochenta aos antes, c. 284, durante el reinado de Carino,
implicara un alzamiento de ios campesinos comparable al de los bacaudas (de los que se oye hablar por
primera vez en Galia), aunque Carino (283-285 d.C.) recibiera el ttulo de Britannicus M aximus {ILS,
608), basado sin duda en las actividades llevadas a cabo por sus generales en Britania. Applebaum, al
parecer (idem, 32, n. 2), piensa que E utrop., IX .20.3, se refiere a Carino: de hecho Eutropio est
hablando de Diocleciano,
15. Thompson, Britain A.D. 406-410 (citado ya en las anteriores notas 10 y 12), esp. 304-309,
para la cronologa.
16. Vase, e.g. Mommsen, Rom . Strafr., 981-983: Gstrogorsky.' HBS-, 159-160. En idem, 114, se
nos dice que cuando en 641 se ie cort la nariz a Heraclonas fue la. primera vez que encontramos en
suelo bizantino la costumbre orienta! de mutilacin de la nariz (tambin se cort esa vez ia lengua de
la emperatriz Martina). Pero ya he mencionado que en Miguel el Sirio, Chron., IX .3 {ed. j. B. Chabot,
II.412: vase la siguiente nota 34), el emperador Heraciio orden, segn se dice, que todo aquel que no
aceptara en Siria la ortodoxia de Calcedonia vera cortadas sus orejas y su nariz, y sus propiedades
confiscadas: ello era probablemente en 621 d.C., cuando Heraciio estuvo en M abboug/Hierpolis. No
312,n.
n o ta s
(VIII. n i ,
pp.
554-563)
751
752
tanto, si la leemos en ingls (o en ei francs de Zotenberg, 1883), la tendremos de cuarta mano. Aunque
la Crnica constituye una fuente valiosa de la conquista de Egipto por los rabes, contiene muchas
supersticiones y dems tonteras, y m uestra una hostilidad a Hipatia (una de las vctimas ms eminentes
de la sed de sangre de los cristianos), que resulta sin par entre todas ias fuentes conservadas que hacen
referencia al asesinato de este filsofo (Ixxxv.87-102, esp. 87-88, ]00-103).
33. No conozco ni un nico estudio completo y digno de confianza de la totalidad de la guerra
entre Roma y Persia, de veinticinco aos de duracin. Uno de los esbozos ms tiles que he ledo es el
de Louis Brhier, en Hisioire de glise, ed. A. Flicne y V. Martin, V (Pars, 1947), 72-75, 80-85,
88- 10 1, con muchas citas de fuentes originales y bibliografa moderna (para las fuentes, etc., vase 8-10,
14-16, 55-56, 79-88). Para ia ocupacin persa de Egipto, vase el libro de A. .1. Butler (en su segunda
edicin, de P. M. Fraser), citado ms abajo en 1a n. 37, 69-92, 498-507, con parte de la bibliografa
adicional, xlv ss., esp. Iviii-lix. Para Asia M enor, Clive Foss, The Persians in Asia Minor and the end
of Antiquiy, en Eng. Hist. Rev., 90 (1975), 721-747, cita la obra m oderna esencial de N. H. Baynes
(1912-1913), A. Sratos (ya 3 vols.), as como las de los numismticos y arquelogos. Hay slo unos
estudios muy breves de las guerras con Persia en manuales como los de A rthur Christensen, L Iran sous
les Sassanides2 (Copenhague, 3944), 447-448, 492-498: Ostrogorsky, H B S 2, 85, 95, 100-104; y Ch. Diehl,
Hist. genrale, Hisioire du Moyen Age III. L e Monde oriental de 395 10812 (Pars, 1944), 140-150. No
me he tropezado con ningn ejemplo de este perodo (en cambio, vase para el siglo iv el texto y las
siguientes notas 46-47, 49) de que se prestara ayuda a los persas (o de que se pasaran a su lado), excepto
por parte de los judos (vase el texto y la prxima n. 39). En cuanto al oscursimo tema de las
conquistas rabes, existe de nuevo un tilsimo esbozo de Louis Brhier, op. cit., V. 127-130, 134-141,
151-160. La segunda edicin de Fraser del libro de Butler (prxima n. 37) es fundamental, con su
bibliografa adicional, esp. Ixiii-lxiv, Ixviii-xx, Ixxii-lxiii. Para obras modernas en ingls acerca de las
conquistas rabes en general, vase Philip K. Hitti, Hist. o f the Arabs fro m the Earliest Times to the
Presen tU) (1970), 142-S75; Francesco Gabrieli, Muhammad and the Conquests o f Islam, trad. ingl. de V.
Luling y R. Lineli (1968), 103 ss., esp. 143-180, con la bibliografa, 242-248.
34. Vase la eruditsima traduccin francesa de J, B. Chabo, Chronique de Michel le Syrien,
Patriarche Jacobiie d Antioche (1166-1199), vol. II.iii (Pars, 1904), 412-413. De todos los clrigos de
Calcedonia que protagonizaran persecuciones, el que con ms dolor recordaban los cristianos sirios era
Domeciano de Meiitene, durante los ltimos aos dei siglo vi, durante el reinado de Mauricio (tambin
l celoso calcedoniano): vase e.g. Miguel el Sirio, Chron., X.23, 25 (ed. Chabo, 11.372-373, 379, 381);
cf. R. Paret, Dometianus de Mlitne e a politique religieuse de Tempereur Maurice. en REB, 15
(1957), 42-72, que demuestra que la persecucin de Domeciano tuvo lugar desde finales de 598 hasta
bien entrado 601. Para 1o que, a parecer, fue una persecucin sangrienta de los monofisitas (ms que
de los judos) en Antioqua en 608-609, en tiempos de Focas, por obra del comes Orientis Bonoso, vase
Louis Brhier, op. cit. (en ia anterior n. 33), V .73-75.
35. Gregorii Barhebraei Chronicon Ecclesiaticum, ed. J. B. Abbeloos y T. i, Lamy (3 vols.,
Lovaina, 1872[4J7). vol. 1, col. 274; siraco con trad, latina. Esta obra es 1a II parte de la Cronologa
de Bar Hebreo. La parte 1 ha sido traducida al ingls por E* A. Wallis Budge, The Chronoiogy o f
Gregory A b l Faraj ... commonly known as Bar Hebraeus, 1 (1932), que ofrece tambin una biografa
de Bar Hebreo y un estudio de sus obras (pgs. xv-xxxi, xxxiii-xxxvi; y vase xliv-lii). Para Miguel como
principal fuente de Bar Hebreo, vase idem , 1, pg. 1. J. Pargoire, L ghse byzamine de 527 847
(Pars, 1905), 147-149, contiene una pequea, pero buena seccin (cap, II, 4) titulada Cause politico-religieuse des succs de ITslam, en la que se cita a Bar Hebreo tan slo, pues escribi esta obra
antes de que se publicara definitivamente la Crnica de Miguel por Chabot (vase la nota anterior).
Para Egipto, Pargoire utiliza a Juan de Niciu.
36. L, Ducnesne, L glise au VIC sicle (Pars, 1925), 423. Cf. Brhier, op. cit. (en la anterior
n. 33), 134-141, 151-155.
37. A. J. Butler, The Arab Conques! o f Egypt and the Lasi Thiriy Years o f the Romn Dominion, 2 . edicin de P. M. Fraser (1978), no es slo una mera reimpresin de la edicin original de
1902, sino que contiene adems dos ensayos publicados como panfletos por Butler y una valiossima
Additional Bibliography de 39 pginas (xiv-lxxxiii) del propio Fraser. Para la ayuda de los coptos a
los rabes o su no resistencia a ellos, vase esp. 278-279, 285, 318-319, 337-338. 355-357, 443, 445-446,
471, 474, 478-480; en cambio. 211-212, 295-296, n. 1, 357, 363-364, 442, 472. La cita que viene a
continuacin en ei texto procede de 158, n. 2 (en 159). Para la persecucin de los coptos por Ciro (Al
Mukaukas), vase Butler, A C E 2, 183-193, 252, 273-274, 317, 443-446.
38. Vol, 1, col. 264-268, en la edicin citada er, la n . 35.
39. Para un estudio moderno de ia persecucin de Heraciio contra los judos que no resulte
sas
SOSp
con(
prjn
I
ud-;
jnir
.nI
16-^
ct
de
reb<
Con
un
602
HE
(co
pal
toe
b;
coi
do
pr<
ge
m;
a :
ne
(q
m
fe
de
ti]
v;
la
ai
U
C
ir
V
a
p
(
c
^
<
!
n o ta s
(V III.n i, p p . 563-565)
753
sospechoso de tendencias anticristianas, vase Brhier, op. cit. (en la anterior n. 33), 108-111. No
conozco suficientemente bien ias fuentes de ia hostilidad juda contra el gobierno bizantino durante ia
primera mitad del siglo vii; pero vase (para ia toma de Jerusaln por los persas en 614), idem, Si*82,
88-89; Butler, ACE-, 59-61, 133-134; y (para ias actitudes judas ante ios rabes), Brhier, op. cit.,
110- 1 1 1 . lin a fuente contempornea particularmente interesante y que desvela muy bien las actitudes
judas durante el segundo cuarto de! siglo vn. es la Doctrina Jacobi nuper baptizan, publicada (con
introduccin) por N. Bonwetsch, en A bh. Gttingen, Philol.-hist. Klasse, n. F. XII.3 (Berlin, 1910).
Entre los pasajes que ilustran la hostilidad de ios judos ante ei imperio bizantino estn IV.7; V.12,
16-17 (pgs. 69, 8!-82, 86-88). Debo mencionar tambin en este momento e! hecho de que la persecu
cin de los samaritanos de Palestina a partir de 527 (CJ, l.v .I2 , 13, 17-19), y que culmin con e edicto
de Justiniano en el que se ordenaba ia destruccin de sus sinagogas, los llev a levantarse en una fiera
rebelin en 529, que pronto fue aplastada sin piedad, con la matanza y a esclavizacin de grandes
contingentes de samaritanos (Procopio y Malalas hablan de varias decenas de miliares), tras las cuales,
un grupo de supervivientes, segn se dice, unos 50.000 (as Malalas, pg. 455.14-15; cf. Teof.. A. M.
6021, pg. 179.1-4), huy a Persia y ofreci su ayuda al rey Cavadh si atacaba Paiestina: vase Stein,
H B E , 11.287-288, cf. 373-374, sobre otra revuelta de samaritanos (y judos) en Cesarea en 555.
40. Amm. M arc., XXIX.iv.7. Se sospechaba la traicin, en 354, de otros tres alamanes: Latino
(.comes domesiicorum), Agiln (tribunus siabu), y Escudiln (comandante de los escutarios, schoia
palatina de la guardia imperial); pero, al parecer, no pudo probarse nada (vase Amm., XIV.x.7-8). En
toda la historia de Ammiano no conozco ms ejemplos de traicin por parte de soldados de origen
brbaro, incluso hombres muy humildes, a menos que se Ies pudiera castigar por algn deiito
cometido, como los hombres de XVLxii.2 y X V III.vi.16. Vase acaso tambin Evagr., HE, VL14,
donde se dice que Sitias entreg M artirpolis a los persas en c. 589.
41. Para las otras fuentes sobre Silvano, vase P L R E , 1.840-841.
42. Una reciente afirmacin, segn la cua! a partir del siglo in ... existen abundantes testimonios
procedentes de todos los rincones dei imperio (aunque sobre todo de las provincias orientales) de que la
gente corriente defenda sus ciudades y pueblos de los invasores y bandidos (Cameron, CF, 110) no es
ms que una exageracin, como echar de ver todo aquel que se mire las referencias que dan ios autores
a los que all se cita. Desde luego hay muchos testimonios de la construccin de murallas y fortificacio
nes; pero podemos pensar que ello se haca principalmente en beneficio de las guarniciones militares
(que se instalaran, verosmilmente, en ciudades fortificadas), o simplemente como medida disuasoria
natura! contra los atacantes (vase el texto, para lo reacios que eran los brbaros a asaltar ciudades
fortificadas); tan raros son los testimonios de la participacin abnegada de ios ciudadanos corrientes en
defensa de sus ciudades. No negar, desde luego, que debieron de darse muchos ms ejemplos de este
tipo de actividades que los casos de los que casualmente se han conservado noticias; pero yo creo que
vale la pena subrayar cun pocos son los casos de los que disponemos (la lista que yo doy es todo lo
larga que he podido hacerla: pero vo dira que dista mucho de estar completa). Ei testimonia mas
antiguo que conozco trata de la organizacin de un grupo de hombres armados en ELATEA de Fcide
(en la Grecia central), a instancias del vencedor olmpico Mnesibulo, contra ios costobocos que asolaron
Grecia en 170-171 (Paus., X.34.5). Otro episodio de ia resistencia a estos costobocos nos lo revela una
inscripcin procedente de TESPAS, en Beocia, estudiada por A. Plassart, en un artculo citado en
V.iii, n. 15. Se dice que los habitantes de unas cuantas ciudades opusieron uua fuerte resistencia a ios
asedios de ios godos durante as invasiones de 250-260 (la cronologa precisa es muy dudosa): en
particular TESALNICA, quiz en 254 y (junto con CASANDREA/POTIDEA: Zs., 1.43.1} 268
(Zs., 1.29.2; 43.1; Euseb., FGrH, II A, 101 F, 1 y quiz 2; Amm. Marc., X X X I.5.16; Zonar., X II.23,
26; Sincel., pg. 715); MARC1ANPGLIS, tal vez en 248 (Dexipo, FG rH , II A, 100 F, 25; pero en
cambio Jordanes, Get., 16/92, 17/94, en donde se soborna ai enemigo para que se retire) y, junto con
TOMOS, en c. 268 (Zs., 1.42.1), si bien ta! vez Marcianpolis fuera saqueada por los godos en 250-25!
(vase A. Alfldi, en CAH, XII. 145-146); FILIPPGLIS. en 250-251 (Dexipo, F, 26; pero luego la
ciudad fue tomada: Dexipo, F, 22; Amm. Marc., XXXI.5.17; Zs., 1.24.2; Jordanes, Get., J8/]01-103),
y probablemente en c. 268 (Dexipo, F, 27: para la fecha, vase Alfoldi en C A H , X II.144, n. 7, 149);
SDE, acaso en 268-269 (Dexipo, F, 29). Tal vez habra que aadir una o dos ciudades ms: NICOPOLIS y ANQU ALO en 268-269 (H A , C.laud., 12-14; pero en cambio Amm. Marc., XXXI. 5. i 6; Jora..
Get., 20/108-309), y quiz por la misma poca CIZICO (Amm. M arc., X X X I.5.16; Zs., 1.43.;
Sincel., pg. 717; cf. H A , Gallien., 13.8}. Pero en algunos casos de estos, dista mucho de estar ciaro
cul fuera el papel desempeado por los civiles, a diferencia del de los miembros de la guarnicin. Para
la bibliografa reciente sobre este tema, vase F. Millar, en JRS, 59 (1969), 12-29, esp. 24-29, que aade
un par de ejemplos procedentes del occidente latino (AUTLJN, 269 d.C ., y SALDAS, en frica,
754
pg. 29). Luego parece que se produce una larga laguna en los testimonios. El principal magistrado de
ADRIANPOL1S, en 376, organiz unas tropas de entre io ms bajo del pueblo, con los obreros de
la fbrica imperial de armas (fabricenses}, para que ejercieran su presin sobre los visigodos y les
obligaran a abandonar la ciudad, con unas consecuencias desastrosas (Amm. M arc., X X X I.6.2-3). En
399, segn Zsimo (V.xvj-xvii, esp. xvi.4), gran cantidad de los habitantes de PAN FILIA y FRIGIA (o
t i v trXtwi-' o I x j t o q c s , xvi.4), inspirados por el ejemplo de Valentn de Selge (sobre el cual vase IV.iv,
n. 6), present resistencia arm ada a Tribigildo el godo y su ejrcito de merodeadores; pero fueron
traicionados por las maquinaciones de Gainas. Por Paulino de Pella, Eucharist. , 311-314, queda claro
que BURDGALA (Burdeos) se rindi, sin ofrecer resistencia (lnea 312), a Atalfo y sus visigodos en
414; comprese, en cambio, con la resistencia de la cercana VASATES (Bazas: vase ms arriba y la n.
18). Los habitantes de ASEMUS (si tal es su nombre correcto), segn dice Prisco, fr. 5 (Dindorf o
Mueller), tomaron parte activamente en ia defensa contra los ataques de los hunos en c. 443. Slo entre
las ciudades de Auvernia (Sidon. Apol., E p ., VII.v.3), los hombres de CLERMONT-FERRAND (civi
tas Arvernorum ; durante el principado, Augustonetum), ayudada, al parecer, por una pequea guarni
cin de burgundios, resistieron firmemente ias expediciones anuales de saqueo y ciertos intentos bastan
te poco esforzados de bloqueos, llevados a cabo por bandas de visigodos a comienzos de la dcada de
470, hasta que la plaza se abandon a manos de Eurico y sus visigodos en virtud de un tratado firmado
por Nepote en 475: vase Sidon. A pol., E p . , IILi-iv; VII.vii.3-5, etc.: y ntese 1a referencia de Ep.,
III. ii. 2, a disensiones internas (civitatem non minus cvica simuliate quam barbarica incurstone vaca larri).
En este caso, el general romano Ecdicio les prest algn auxilio y les dio nimos (vase IV.iv y su n. 6),
pero, al parecer, sus fuerzas eran muy pequeas (vase Sidon. Apol., E p., III.iii, esp. 3); y quiz el
propio Sidonio, as como el sacerdote Constancio (Ep., III.ii), desempeara un papel destacado. Mu
chos jvenes de ANTIOQUA, acostumbrados como estaban a hacer alborotos entre ellos en los
hipdromos, se unieron valerosamente a a guarnicin, pero en vano, en defensa de su ciudad frente
al rey de Persia Cosroes I, en 540 (Procop., Bell., II = Pers., l.v i.Il, 17, 28-34; ix.5: vase Alan
Cameron, CF, 108, 110, 125, 273). Cuando JERUSALN cay en manos de los persas en 614, omos
hablar en Sebeos de que los jvenes de la ciudad organizaron una revuelta que se vio frustrada
(Sebeos. XXIV, pg. 68, en la traduccin francesa de Frdric Macler, Pars, 1904). Como ha dicho
Cameron, la analoga con los jvenes de Antioqua de 540 ta! vez d a entender que tambin en
Jerusaln las personas en cuestin fueran acaso hinchas dei circo (CF, 109). Con demasiada frecuencia,
a lo que parece, todo dependa de las guarniciones. Ante lo que ocurri en un ataque que sufri
DAMASCO en 636, yo sospecho que tal vez eso fuera lo caracterstico: abandonada por la guarnicin
bizantina, la poblacin civil de Damasco capitul (P. K. Hitti, Hist. o f the A rabsu, 150). Y la actitud
de la guarnicin dependera de as cualidades de su comandante: por ejemplo, omos decir en Zsimo
(1.32-33.1) que en PITIO , en ia orilla oriental de! mar Negro, la guarnicin repeli primero a los godos
(al parecer en 254), m andada por un comandante muy capacitado, Sucesiano; pero poco despus,
cuando Sucesiano ascendi a la prefectura del pretorio a instancias de Valeriano, la guarnicin no
opuso resistencia a un nuevo ataque de los godos, por lo que la ciudad cay en manos de stos (cf. el
comportamiento de Geroncio en TOMOS, c. 386, en Zs., IV.40). Slo de manera ocasional habra
habido una cantidad im portante de veteranos asentados en las cercanas, que se habran apresurado a
correr en defensa de la ciudad amenazada, como ocurri en AUTUN en 356 (Amm. Marc., XVI.2.1).
Sin duda habr ms ejemplos que habra debido citar, pero, en los dems casos que yo he visto, las
fuentes son demasiado pobres para que valga la pena utilizarlas. Un buen ejemplo de el!o es NSIBIS,
donde los habitantes mostraron tanta pena cuando se les traspas a los persas en virtud de un tratado
firmado por el emperador Joviano en 363 (vase, entre otras fuentes, Amm. M arc., XXV.vi-ix, esp.
viii.13 y x.2-8; Zs., III.33-34), que no es difcil creer que tomaran parte, junto con ia guarnicin, en
1a defensa de la ciudad durante alguno, cuando menos, de los asedios de los que fueron objeto desde
que se convirtieron en colonia romana bajo Septimio Severo (c. 195), en especia! tres asedios infructuo
sos realizados por Shapur II, en 337 o 338, 346, y 350. Demasiados relatos de los que se han conserva
do, incluso cuando reproducen un buen material, lo mezclan a crduas estupideces: vase e.g. Teodoreto, HE, 11.30. Fuera de unos cuantos fragmentos, como Juliano, Orat., II.64C (no he podido
consultar Efraim Sir), no conozco ningn testimonio tii de la participacin general de ciudadanos en
las tareas de defensa; y vase J. Sturm, en RE, XVII.i (1936), 741 ss., esp. 744-746. De nuevo, tal vez
nos veamos confundidos por el deseo de un autor de glorificar a su ciudad natal concediendo a su
poblacin un papel en ia defensa de su ciudad ms importante que el que en realidad tuvo. Creo que tal
es el caso, por ejemplo, de dos pasajes del ardiente constantinopolita, e! historiador de la iglesia
Scrates (HE, IV.xxxviii.3-5; V .i.2-5; cf. Soz., HE, VI.xxxix.3; VII.i.1-2), en los que se otorga a los
habitantes de CONSTANTINOPLA un importante papel en la resistencia presentada a los visigodos en
n o ta s
^
'ia
ia
I).
las
IS,
do
sp.
en
aovadoido
. en
vez;
su
tal
sia
los
; en
755
el verano de 378, detalle que no aparece en Amm. Marc., X X X .xi.l; xvi.4-7, y que bien pudiera ser
slo una exageracin.
Un incidente que parece haber sido aceptado por todos en ia poca moderna, al menos desde
Gibbon (DFRE, 1.265-266), lo rechazara vo sin ia menor vacilacin por tratarse de una posible ficcin:
a saber, la supuesta hazaa realizada por e historiador ateniense Dexipo en 267, ai organizar ur
victorioso ataque contra los hrulos (a los que en las fuentes se sueie llamar godos o escitas),
despus que saquearon ATENAS (el estudio reciente ms completo, que da por supuesto que la hazaa
existi realmente y que puede atribuirse a Dexipo, es el de F. Miliar, en J R S , 59 {1969], 12-29, esp.
26-28; cf. P IR 2, IV.72-73, H, 104, etc.). Las razones de mi escepticismo son las siguientes; 1) Se supone
por lo general que el discurso, FG rH , II A, 100 F, 28a, 1-6 (traducido por Millar, 27-28) son ios
apuntes de un discurso dei propio historiador. Sin embargo, aunque en F 2%d se ie llama a Dexipo
orador (ante los helenos), no veo ningn tipo de testimonio en los fragmentos (o testimonia) de
Dexipo ni en ninguna otra parte que den a entender que el orador de 28c es el propio historiador:
simplemente es algo que se ha supuesto. 2) La nica fuente que nos presenta a Dexipo como caudillo de
unas tropas atenienses que llegaron a derrotar a los hrulos es muy poco digna de confianza, a saber:
H A , Gallien., 13.8. Las nicas otras referencias a un ataque victorioso ateniense contra los hrulos son
a) del escritor de comienzos del siglo ix Jorge Sincelo, Chronograph., ed. W. Dindorf, 1 (Bonn, 1829),
717.15-20, en la que no se dice ni una palabra de Dexipo, y b) del historiador del siglo xn Zonaras,
Epist. hist., X II.26, ed. Dindorf, III (1870), 150.23-151.5, que nos cuenta una historia totalmente
distinta, ignorando de nuevo a Dexipo, y atribuyendo la derrota de los hruios a Cleodemo, atenien
se , que atac con xito a los hrulos desde el mar con sus naves; cf. Cleodamo y Ateneo,
bizantinos, nombrados por Galieno para restaurar y fortificar las ciudades de la zona de los Balcanes,
que vencieron a los escitas en una batalla circa Pontum (HA, Gallien., 13.6), al parecer aproximada
mente en la misma poca que la victoria naval de Veneriano (idem, 13.7) y la supuesta hazaa de
Dexipo (13.8). 3) En la inscripcin erigida en honor de Dexipo por sus hijos, IG , IP.3669 = FGrH ,
100, T 4 (que, como dice Millar, op . cit,, 2 , podemos tener ia seguridad de que ... es posterior a la
invasin de los hruios), no hay ni el menor rastro de la supuesta hazaa de Dexipo (la primera
palabra, dXxij, justamente homrica, forma parte, simplemente, de una descripcin de los hombres
famosos de la tierra de Ccrope), 4) El hecho de que ningn otro escritor griego posterior mencione la
brillante hazaa de Dexipo es extraordinario, a menos que (segn creo) no sea ms que un mito
moderno, derivado de ia Historia A ugusta, y una mala comprensin de Dexipo, F 28a. En particular
Zsimo, aunque recoge el saco de Atenas en la ocasin a la que nos estamos refiriendo, no menciona a
Dexipo (ni ningn contraataque ateniense); y Eunapo (principal fuente de los primeros libros de
Zsimo), que tena la suficiente buena consideracin de Dexipo como para empezar su historia donde
ste la haba dejado (y c. Eunap., fr. 1, Dindorf o Mueller), habla de Dexipo exclusivamente como de
un hombre de cultura y de gran capacidad retrica ( Vitae Sophist., IV .i.l [457 Didot], pg. 10.14-16,
ed. J. Giangrande, Roma, 1956). Tampoco la Suda tiene nada que decir acerca de Dexipo, excepto
como qt^tlq (FGrH, 100, T 1). No se gana nada consultando ia fuente de F 28, a saber: Constantino
Porfirognito, Excerpta hist., ed. U. P. Boissevain, etc., IV. Excerpta de sentent. (1906), 234-236
(Dexipo, 24). 5) El discurso de F 28a se refiere a Atenas diciendo que est en manos del enemigo
( 3), y aade una misteriosa referencia a aquellos a quienes se ha obligado contra su voluntad a
luchar al lado del enemigo, cf. ei -Tricapo: de la ciudad en 5, Si se trata, efectivamente, de 267,
entonces los hrulos haban tom ado ya Atenas. Ello habra hecho, pues, que la hazaa de Dexipo fuera
todava ms notable: las ciudades echaban a veces a sus ocupantes, pero prcticamente no conozco ni
una sola ocasin en la que se diga, y podamos creerlo, que persiguieron a sus atacantes tras quitrselos
de encima. Vo exigira ms pruebas de las que tenemos, para aceptar, sin ms apoyo que el de la
Historia Augusta, un ejemplo tan brillante y atrevido de accin militar llevada a cabo contra unos
soldados profesionales de lo ms fiero, y dirigida por un hombre de letras que deba rondar los sesenta
aas y no haba temuo, casi con toda seguridad, mayor relacin con la guerra en toda su vida.
En IV.iv y su n. 6, he dado va ejemplos de resistencia a ios brbaros, etc., en el campo. La
actitud del campesinado, creo vo, debi de depender con frecuencia de a ciudad ae cuyo territorio
formaran parte. Me resulta fcil creer que ei historiador rabe Abu Yiisu diga que las aldeas y zonas
rurales de Edesa y H artan (en 637-638), cuando se rindieron ias ciudades, no intentaron oponer ia
menor resistencia. En todas las comarcas, cuando se conquistaba la sede del gobierno, ia gente dei
campo se deca: 'somos lo mismo que ia gente de nuestra ciudad y nuestros jefes (Kitb ai-Kharj.
39-41, traducido por Bernard Lewis, en su Islam from the Propher M uham m ad to the Capture o f
Constan tinople, I [1974], 230-231).
43. La valiosa Vita Severini de Eugipio ha aparecido (desde M P L , L X II.l 167-1200) en varas
756
ediciones modernas de H. Sauppe (M G H , 1877), P. Knoell (CSEL, 1886), Th. Mommsen (Ser. Rerum
Germn., 1898), y ms recientemente R. Noli. Eugippius, Das Leben des heiiigen Severin (Berln, 1963),
con traduccin alemana y comentario. H a y traducciones inglesas de Ludwig Bieler y Ludmilla Krestan
(Washington, D. C., 1965), y de G. W. Robinson (Harvard Translations, Cambridge, Mass., 1914).
Gza Alfldy, Noricum (1974), 347, n. 36, hace referencia a varios estudios recientes de Eugipio y S.
Severino, y da mucha informacin sobre el Nrico durante ios siglos v y vi (idem, 213-227).
44. Thompson debe de referirse a H idac., 91, sealado en IV.iv, n. 6 (e).
45. Mi cita procede del artculo de Thompson de 1977 (vase la anterior n. 10), 313-314.
46. Jones, L R E , IL1059. Para A rvando, vase Sidon. Apol., Ep., I.vii (esp. 5, 10-12); Stevens,
S A A , 103-3 07. Para Seronato, vase Sidon. Apol., Ep., 11.i (esp. 3); V II;vii.2: Stevens, S A A , 112-113
(para el odio exagerado de Sidonio a Seronato, vase tambin su Ep., V.xiii).
47. Amm. Marc., XVl.x.1-3; X IX .ix.3-8; XX .vi.l.
48. Deba de ser ilegal, seguram ente, desde 422, en todo caso en occidente, por CTh,
ILxin.l = CJ, II.xiii.2 .
49. Prisco, fr. 8 Dindorf (HGM , 1.305-309) y Mueller (FHG, IV .86-88). Existe una traduccin
inglesa de C. D. Gordon, The Age o f A ttila (Ann Arbor, 3960). Vase esp. Thom pson, H A H , 184-187,
con el cap. v.
50. FIRA-, III.510-513, n. 165; y Maialas, XV, pg. 384, ed. D indorf (CHSB, 1831).
51. Cf. Jones, LR E , 1.472-477, 484-494, 494-499, 502-504, 518-520.
52. F IR A \ 1.331-332, n .D 64. Hay una traduccin inglesa en A R S , 242-243, n .c 307.
53. En cualquier caso, habra sido e! equivalente de 9 slidos en el mismo departam ento (ab actis)
de la prefectura del pretorio de frica: vase C J, I.xxvii.3.26.
n o ta s
64.
the
ara
rtos
nos
Eric
/ da
nor-380
oste
7age
..C\,
den.
uras
ble,
(VII.iv,
pp.
566-577)
757
incluso ai margen de que ios auxilia y otras tropas no legionarias desempearan por entonces un pape!
todava ms importante.
11. Jones, L R E , III.341, n. 44, contiene 113 + 3=116 provincias; pero su lista de las pgs.
382-389 tiene 119, y creo que esa es la verdadera cifra, si tenemos en cuenta uno o dos errores en a
Noiitia, por ejemplo, la supresin por parte de un clrigo de 1a provincia panonia de Valeria en vez de
a italiana dei mismo nombre (vase Jones, LR E , 111.351). Cf. la lista de provincias en J. W. Eadie, The
Breviarium o f Festus (Londres, 1967), 154-171: se dan 126 nombres, pero tenemos que restarle 7 (n.DS 8,
23, 35, 62, 78, 119, 123). No he podido estudiar de forma adecuada la eruditsima y reciente obra de
Dietrich Hoffmann, Das spatrmische Bewegungsheer u. die N ot. Dign. Epigr. Studien, 7 (2 vols.,
Dsseldorf, 1969-1970): contiene el m apa ms til que he visto de ias provincias rom anas en tiempos de
la Not. Dign. (suelto, en el vol. 2), y vanse los tres mapas ae c. 400 que siguen a 11.326-327.
12. Jones, LRE, 11.1057; y vase 111.343-342, n. 44, que concluye con una tabla. Jones omite a
todo el persona] domstico de palacio (cubicularii y castrensiani),
13. Vase Jones, LR E , 1.396-399; RE, 209-211.
14. Vase CJ, Lxxvii. 1.22-39, junto con Jones, LRE, 11.590-591. Como dice Jones, tres cuartos
del persona! no reciba ms de 9 slidos o su equivalente en especie (1 annona - 5 slidos, 1 capitus
- 4 slidos). Y los 16 clrigos ms bajos de los 40 que haba en los cuatro scrinia financieros reciban
slo 7 slidos cada uno (CJ, Lxxvii. 1).
15. Vase Jones, L R E , 11.571 (castrensiani, con supernumerarios de distintos grados), 585 (largitionales), 597-598 (magistriani), 604.
16. Para la collado giebalis, gleba o fo llis, vase Jones, L R E , 1.110, 219, 431 (junto con
111.106-108, n. 51), 465. Como ia nueva cifra ms baja de impuestos introducida por Teodosio I en 393
era slo de 7 slidos (CTh, VI.ii.15), no veo ia menor dificultad en aceptar las cifras de Jones de (en
realidad) c. 40 , 20 y 10 slidos para las cantidades originales (LRE, 1.431; el artculo de Jones sobre el
follis se halla ahora reeditado en su R E , 330-338; pero vase R. P. Duncan-Jones, en JRS, 66 (1976], 235).
17. Tales eran Flavo Valerio Severo (augusto en 306-307) y Maximino Daya (augusto en
c. 309-313), procedentes, ambos de iliria, lo mismo que Licinio, dado de origen campesino.
18.
En Amm. Marc., X X X .vii.2, es ignobili stirpe, en Epit. de Caes., 45.2, mediocri stirpe.
19. Marciano (451-457) era, al parecer, de origen humilde: vase Evagr., H E, II. 1. Len I
(457-474), soldado dacio, bien pudiera haber sido de linaje campesino. Zenn (474-491) era originaria
mente un isaurio llamado Taracodisa; pero parece que era un jefe local.
20. Para agresiis, vase Vctor, Caes., 40.17, 41.26; para semagrestis, 39.17 (de Maximiano).
Para subagrestis, vase Amm. M arc., X lV .x i.l; XV.v.10; XV IILiii.6; X X l.x .8; X X X .iv.2; XXXLxiv.5,
donde el itimo pasaje se refiere a Valente, que tambin es subrusticus en XXIX.i. 11.
21.
Para la teora de que la familia de los tres Gordianos (238-244) proceda de Asia Menor,
vase Birley, TCCRE, 277 y su n. 1. Tal vez sea verdad, pero no hay nada especficamente griego en
lo que sabernos ae los Gordianos 1, II y III: estaban totalmente occiqentalizados.
22. Migue! el Sirio, Chron., X.xi (init.), ed. Chabot. 11.316; y Bar Hebreo, Chronograph., Lix,
ed. Charles, pg. 81 (para ias ediciones en cuestin, vase VIILiii. notas 34-35).
23. Acia Conc. Gec., III, ed. E. Schwartz (Berln, 1940), 260-261 (536 d.C .).
24.Vase e.g. Jones, L R E , 11.931-932, junio con 111.318, n. 154.
25. Ei mejor estudio de todo e] tem a de. las finanzas de la iglesia es el de Jones, LR E , 11.894-910,
junto con 111.301-311, notas 51-95; y Church finan ce in he fifth and sixth centuries, es JTS, n. s. 11
(1960), 84-94 - RE, 339-349.
26. El Lber Pontificalis Ecclesiae Romanae da unos detalles completsimos. La edicin ms til
de esta obra es la de L. Duchesne, Le Lber Pontificalis, segunda edicin (Pars), y II (1955), III
(1957); la primera edicin, en dos volmenes, fue publicada en 1886-1892. Existe tambin un texto de
Theodor Mommsen, en MGH, Gest. Pontif. Rom n., I (1898). Y vase la siguiente n. 28.
26a. Debo aadir una referencia a una obra que no le hasta que haba acabado este captulo:
Alan Cameron, Paganism and literatura in late fourth-century Rome, en Entretiens sur i'am. class.,
23 (Fondation Hardt, Vandoeuvres-Ginebra, 1977), \ ss., en 16-17, donde se argumenta que Pretextar o
era el verdadero peso pesado de los rom anos paganos tardos ... lder d la inieUigetsa pagana de la
Roma de finales de! siglo iv ... Resulta fcil ver por qu ia muerte d e Pretextare supuso un goipe tan
grande para el partido pagano. No slo era un hombre ae una autoridad enorme y de una determmacin grandsima; era adems su nico intelectual. Era.un filsofo;,
27. Jernimo, C. Johann. Flierosol., 8; cf. Amm. Marc., XXVILiii.14-15,
28. Las principales fuentes son el Lber Pontificalis (vase la anterior n. 26), xxxiv (Silvestre,,
314-335), xxxv (Marco. 336), xxxix (Dmaso, 366-384). xlii (inocente, 401-417), xlvi (Sixto, 432-440).
758
todos en el vol. I de la ed. Duchesne; y ias cartas de Gregorio Magno, citadas en IV.iii, n. 47 (con la
bibliografa).
29. El obispo era Musonio de Mloe: Severo Ant., E p., 1.4 (junto con 23), ed. E. W. Brooks,
The Select Lelters o f Severus o f A ntioch, II.i (Londres, 1903), 25. Vase Jones, L R E , 11.905-906.
30. Vila S. Theod. Syk., 78: vase 1a excelente trad. ingl. de Elizabeth Dawes y N. H. Baynes,
Three Byzantine Sants (1948), 141 (cf. IV.ii, n. 43).
31. Vase ei Lber Pontificalis Eccles. Ravenn., 60, en MGH, Ser. Rer. L a n g o b a r d 265-391, en
319, ed. O. Holder-Egger (1878), para el Constitutum Felicis (el papa Flix IV, 526-530 d.C.), tambin
en M P L , LXV. 12-16, en 12C, en donde se revela que un cuarto del patrimonium de la iglesia de Ravena
era de 3.000 slidos (en Italia, un cuarto de las rentas de una iglesia iba a parar normalmente a su
obispo; cf. para Ravena Jones, R E , 346-347; L R E , 11.902-905).
32. La lista de salarios la reproduce convenientemente Jones, L R E , III.89-90, n. 65.
33. Gertrude Maz, The date of Justnians Edict X III, en B yz., 16 (1942-1943), 135-141, da
argumentos a favor de 554 d.C .; pero yo aceptara la fecha tradicional de 538-539: vase Roger
Rmondon, Ldit XIII de Justinien a-t-il t promulgu en 5397, en Chr. d g., 30 (1955), 112-121.
34. M GH, Ser. Rer. M eroving., F.533, ed. B. Krusch y W. Levison (1951). Existe una traduccin
inglesa excelente de esta obra (con com entario), realizada por O. M . Dalton, The Hist, o f the Franks by
Gregory o f Tours (2 vols., 1927); para este pasaje, vase 11.475. Segn Gregorio (loe. cit.), el siguiente
obispo, Baudin, reparti los 20.000 slidos entre los pobres.
35. Vila S. Ioann. E l e e m o s 45, ed. H. Delehaye, en A B , 45 (1927), 5-74, en65-66. VaseDawes
y Baynes,
op. cit. (en la anterior n. 30), 256.
36. Vase Jones, RE, 340-349; L R E , 11.899-902.
37. Vase Jones, L R E , 11.898-899, junto con IIL304, n. 66 (cf. 11.697, junto con III.216, n. 20
fin .). El pasaje ms interesante es Teodoreto, H E, Lxi.2-3, junto con IV.iv.1-2,
38. Ducas, Hist. Turcobyzantina, XXXVII. 10, pg. 329.11-12, ed. V. Grecu (Bucarest, 1958) =
CHSB, ed. I. Bekker (Bonn, 1834), pg. 264.14-16: xqutt 7qv otiv eovai v nar rf t\ h <pcxl \idv fiaoi\tvov T ovqxv r xokvTTTQ(xv Aarivtxrjv.
39. Vita S. Ioann. Eleemos., 41; vase Dawes y Baynes, op. cit., (en 1a anterior n. 30), 248, 249.
40. E.g. Nephtali Lewis, Mepta^bs vaxtxMQyxriv, en JEA, 23 (1937), 63-75, en 64-65 y su
n. 6; Bell,
EAG AC , 77-78; MacMullen, R SR , 36-37.
41. Las palabras de Filn son ttqtiv m
<j>gj>v T acis Trac thj.I v ( 159),Las dos
ltimas palabras deberan de querer decir en nuestra regin. MacMullen (vase la nota anterior),
supone que se trata de Judea. Desde luego parece que el texto excluye a Alejandra (vase 162). Pero
creo que tenemos que pensar que Filn habla de alguna comarca de Bajo Egipto.
42. Vase Jones, L R E . 11.781, junto con 667-668. Me parece obvio que la mayora de estos
campesinos, si no todos, eran propietarios francos, pues, si no, no habran sido echados de sus tierras,
como cada una de las tres leyes dicen que ocurri.
43. Una obra valiosa (y, a mi juicio, bastante descuidada) acerca de los superpoderosos puede
encontrarse entre las tudes de droit byzantin (cuyo subttulo ias convierte en una mditation sobre
CJ, IV.lxv.34), publicada por H. M onnier en Nouvelie revue historique de droit frangais et tranger, 24
(1900) en tres partes, siendo la parte de inters para nosotros as pgs. 62-107 (cap. vi: Gnralits sur
les Puissants; vii: Des Puissants Ppoaue classique; viii: Queiques exemples des entreprises des
Puissants au Bas-Empire; y ix: Le patrocinium potentiorum'). Se trata de la coleccin ms rica de
material sobre este tem a que vo he encontrado.
44. Cf. Smm., Ep., VI.58, 62, 64, sobre la cual vase J o n e s,L R E , 1.365.
45. Para la novela en cuestin, vase J, y P. Zepos, Jus Graecoromanum (8 vols., Atenas, 1931;
reed., Aalen, 1962), L240-242, en 242. La traduccin es la de G. Ostrogorsky, The peasants pre-emption right: an abortive reform of the Macedonian emperors, en JRS, 37 (1947), 117-126, en 122. El
griego dice xa l XQV &iv\a0elo6oa rjuas, iii) \ifiov fitoiLTeDav uvyxrt> kqitov tols cWXto.s' TuoTTjoofiev
Trei'T)ai ( 2).
46. La conquista de Siria, M esopotamia, Egipto y e! norte de frica por los rabes fue extraordi
nariamente rpida. Particularm ente sorprendente es la virtual desaparicin del cristianismo de grandes
zonas de estas regiones, especialmente las tierras situadas a! oeste de Siria y Egipto. Ello resulta tanto
ms curioso, como dijo Mommsen (aunque con cierta exageracin), por cuanto en el desarrollo del
cristianismo frica desempea el papel de protagonista; aunque naci en Siria, fue en frica y a travs
de frica donde se convirti en religin del mundo (Provinces o f the Rom n Empire [1886], 11.343).
47. En el caso de la conquista rabe de Egipto, esta situacin se dio tambin en la gran ciudad de
Alejandra. Vase e.g. Butler, A C E 2, 337-338, para la teora de que en el sometimiento de los alejandri-
n o ta s
n
n
a
u
(VIII.iv,
a p n d i c e iv, pp.
577-611)
759
nos a ios rabes en 641 tal vez constituyeran un elemento importante las esperanzas de unos impuestos
ms blandos. Sigue diciendo que estas promesas de reducir los impuestos ta! vez contaran mucho en
todas ias conquistas de los musulmanes. En el caso de Alejandra tal vez fuera e factor determinante,
aunque sabemos que esas esperanzas de alivio fiscal se vieron lamentablemente frustradas (cf. tambin
idem , 349, 365, 451-456; pero vase lxxxiii). Para el trabajo forzado que tambin exigieron luego ios
rabes, vase idem, 347-348, 363. Yo aadira que no conozco ningn estudio erudito de los problemas
de los impuestos rabes en ias provincias romanas que conquistaron que sea ms reciente que ei de D.
C. Denneit, Conversin and the Pol-Tax in Eariy Isiam (Harvard Hisioricai Monographs, 22, 1950}: y
Frede L0kkergaard, Isiamic Taxaon in the Ciassic Period (Copenhague, 1950). Dennett especialmente
logra destacar las diferencias en e! trato que dieron ios rabes a las diversas regiones.
48. Vase IV.i y su n. 1.
2!'
j
te
es
20
_
)Ct_
49
30S
3J-)
ero
;tos
raSi
ede
,bre
f 24
sur
des
t de
?3j;
mp.
El
,rdiides
mto
de]
avs
43),
j de
dri-
1.
Buen ejemplo de las teoras derechistas convencionales de Magie y de su incapacid
con profundidad sobre e material dei que dispone es el pasaje de R R A M , 1.114-315, que dice: Es bien
cierto que bajo la influencia de los rom anos, cuya poltica general era asegurar una gran estabilidad
confiando el gobierno a los ciudadanos ms ricos y ms responsables, se daba una creciente tendencia a
disminuir e! poder de la asamblea en favor del consejo (las cursivas son mas). (Cf, 1.214 (los que
recibieron a Mitrdates con entusiasmo en 88 eran el elemento menos responsable que haba entre los
ciudadanos), 640 (la clase ms rica y presumblemente ms responsable), 600, etc.
2.
Vase E. S. Gruen, Class conflict and the Third Macedonian W ar, en A J A H
29-60. Fracasa en su intento de desacreditar a Livio. En primer lugar, tiende a tratar las afirmaciones
de Tito Livio acerca de las divisiones por clases en la Grecia de siglo n y en Italia durante la Segunda
Guerra Pnica como si de un mero recurso corriente en Livio se tratara {op. cit., 31). Pero 1a
comparacin con e! relato de la Segunda Guerra Pnica no hace ms que debilitar su argumento, por
motivos que quedarn claros en ia parte introductoria de este mismo apndice. En segundo lugar, da
demasiada importancia a las pequeas diferencias existentes, desde luego, entre Tito Livio y Poiibio:
e.g. entre Livio, XLILxliv.3-5 y Polib., XXVII.i.7-9 respecto a la asamblea beoda en Tebas en 171 (45).
La turba y la multitudo de Livio ( 4) son expresiones bastante normales en vista de los avpoec>Qo.pT}xTs
de Poiibio ( 8); y la constantia principum ... victo tndem m ultitudo de Livio ( 4) es tambin
comprensible a la luz de la afirmacin que hace Poiibio acerca del cambio tremendo que se produjo en
la actitud de! Tr\r6o$ ( 9). palabra con la que probablemente Poiibio quiera decir simplemente 1a
mayora. En contra de las afirm aciones de Gruen (op. cit., 58, n. 154), tai vez tuviera Livio a su
alcance mucho materia! de Poiibio que para nosotros se ha perdido: olvida aqu Gruen que, por
ejemplo, nosotros no tenemos el original de Poiibio de Livio XLILxiiii.6-10. En tercer lugar, Gruen no
tiene suficientemente en cuenta los testimonios de continuos sentimientos antrrom anos que haba en
Coronea y especialmente en H aliarto (Livio, XLI.xv.7-10; liii.3-12), que debieron de ser importantsimos en este ltimo lugar, a ia vista de su heroica resistencia a! asedio ai que la sometieron ias fuerzas
romanas, tan superiores a las suyas. A la luz de lo que realmente pas luego, na seria posible que la
exposicin que hace Livio de ia asamblea de Tebas exprese un cuadro ms realista que el que nos da
Poiibio? Yo aadira, replicando al estudio que hace P. S. Derow, en Phoenix, 26 (1972), 307, de Livio,
X X X V II.ix.1-4 y Pob., XXL vi. 1-6, sobre ios asuntos ocurridos en Focea en 190, que el relato de
Livio, aunque utiliza un lenguaje distinto del de Poiibio, no hay que verlo distorsionado: en Poiibio, los
focenses oTaoctov ( 1} y, a diferencia de ol 'QxovTes ( 2), se nos presenta a oi itoW o como si
estuvieran en una situacin de inquietud debido al hambre ( 2, 6), lo mismo que ias actividades de ios
antoqustas. No hay nada aqu que condene a Livio de dar ninguna falsedad que tenga \a ms
mnima significacin, y de nuevo la continuacin del relato de Poiibio, perdido para nosotros, tal vez
contuviera ms detalles de ia situacin reinante en Focea que justifiquen el cuadro que nos da Livio, de
tonos bastante ms marcados (yo dira que las conclusiones de Derow en torno a la cuestin de las
actitudes de ciase que haba en Grecia para con Roma se hallan ms cerca de las de Briscoe y Fuks
sobre las cuaies vease el texto de este apndice, 2, ad in it.~ que de las de G ruen;.
Hasta que no acab prcticamente V.iii y este apndice no le Doron Mendels, Perseus and the
socio-economic question in Greece (179-172/1 B.C.). A study m Romn propaganda, en Arte. Soc., 9
(1978), 55-73. Es un anlisis mucho mejor que el de Gruen: se limita prcticamente a probar (cosa que
logra) que Perseo no desempe nunca (por as decir) ei papel de popularis. Mendels se da cuenta, no
obstante (vase esp. sus pgs. 71-73), que en vsperas de la Tercera Guerra Macednica las masas de
760
ios estados libres se inclinaban por Perseo, lo mismo que hacan algunos nombres de viso (cf. Livio,
XLILxxx.1-8, esp. 1, 4), y de que, aunque al principio su simpata por Perseo fue pasiva, cuando gan
una batalla empezaron a albergar grandes esperanzas en l (vase Polib,, X X V II.ix.l; x .l, 4, citado ya
en el texto; tambin Diod., X X X .8; Livio, XLII.lxiii.1.2), que naturalmente se vieron frustradas,
3. Cicern utiliza tambin cooptare/cooptaiio para hombres de ios que puede decirse que deben
su posicin a los esfuerzos de un individuo, los senadores romanos (De d i v 11.23: [Caesar] ipse
coopiasset} o ios miembros de un colegio sacerdotal (e.g. Brut., 1; X III Phi!., 12; A d fa m ., III.x.9;
L ael., 96).
>
4. Vase otra vez la n. 2. Aunque Gruen cita a Tito Livio, XLILxxx.J~7 y copia frases del pasaje
(op. cit., 31 y 49, notas 17-18) no menciona el hecho de que de los dos grupos en los que divide Livio
a los que tomaron e bando de Perseo, el primero es quos aes alienum et desperado rerum suarum,
eodem manen te statu, praecipites ad novando omnia agebat (xxx.4; cf. v.7 sobre Etoa, Tesalia y
Perrebia). Minimizara la importancia de la anttesis existente entre ia plebs y los principes, la una
antirrom ana, y los oros prorrom anos, por tratarse de un recurso corriente en Livio; pero vase la
anterior n. 2. Y en relacin a Livio, XLILv.7, intenta incluso oscurecer la naturaleza bsicamente
clasista del endeudamiento (op. cit., 35), de! modo que tan corriente sola ser (antes de que se publicara
el artculo de Brunt, ALRR) respecto a la exigencia de unas novae tabulae en el asunto de Catilina de
63 a.C. Respecto a Sherk, RDGE, 40 (= S IG 3, 643 FD, IIi.iv .75), lneas 22-24, Gruen pretende que
no hay ninguna garanta para insertar, con Coln y Pomtow, rb ttXtj0os- o ra
OegaTrevoi> (lnea 22
o 23). Pero el documento (una carta oficia] de Roma a Delfos) contiene ia(p6etQuv rou? TrQoeoTrx{Tas]
en la lnea 23, [x]al veoiTegiOfiovs exoet en la lnea 24, y Xof to & vo$ eis ra e a x s ] en la lnea 21; y
estas palabras seguramente dan a entender acciones contra ciertos grupos gobernantes a favor de otros
que no tenan derechos de ciudadana o carecan de privilegios, y no un mero soporte a las facciones de
los principes contra otras facciones similares en ias luchas de partido que sin duda alguna abundaban en
ese perodo en algunas regiones de Grecia, incluida Etoa (en contra Gruen, op. cit., 36 y 53, notas
66-67). Incluso una lucha de partidos, que Gruen admitira como tai y nada ms (n. 67), tal vez
tuviera unos claros determinantes de ciase: ia extrema dureza de la que nos ocupa (Livio, XLi.xxv.3-4)
tal vez se debiera a que tena ese carcter (sin embargo, desde que le el artculo de Mendels citado al
final de la anterior n. 2, estara de acuerdo con l en que as frases de a inscripcin que he citado
habra que tratarlas con enorme desconfianza, como propaganda romana, que tal vez puede que no
tenga ninguna base real o muy poca),
5. Ei relato ms largo de ello que hay en ingls es todava e de Ferguson, H A , 440-459; pero el
lector debera empezar por 435 ss.. que definen a ia oligarqua que precedi al levantamiento. Vase, sin
embargo, Day, E H A R D , 109-110, esp. n. 346 para una modificacin de la cronologa de Ferguson. Cf.
tambin Silvio Accame, II dominio romano in Grecia dalia guerra acalca ad A ugusto (Roma, 1946),
163-171, y a bibliografa de Magie, R R A M , 0.1106, n. 42. Las principales fuentes son Posidonio,
FG rH, 87, F 36 (apud Aten., V.211d-215b); Apiano, M ith., 28-39; Plut., Sulla, 11-14. Otras fuentes las
dan Greenidge y Clay, S o u r c e s 169-170, 178, IB 1-182. Resulta interesante constatar que Plutarco
destaca a Aristin, junto con Nabis y Catilina, como el ms repugnante tipo de poltico (Praec. ger.
reip., 809e),
6. Para los destrozos hechos en Atenas {y en e! tica en general) por Sil a, vase el material
convenientemente recogido por A. J. Pappalas, en lEW rjvtx, 28 (1975), 49(-50), n. 3.
7. Cf. Josef Delz, Lukians Kenntnis der athenischen A nquiiaten (Diss., Basiiea, 5950).
8. En la obra monumental de F. Bmer, en cuatro partes que tratan de la religin de ios esclavos
griegos y romanos, URSGR, la parte relevante es III (1961), 396 (154) a 415 (173). El libro de Fr.
C arrata Tbomes es La rivolta di Aristonico e te origmi della provincia romana d A s ia (Turn, 1968):
vase la resea de John Briscoe, en CR, 86 = n. s. 22 (1972), 132-133. El artculo de J. C. Dumont,
propos d Aristonicos, est en Eirene, 5 (1966), 189-196. Ei estudio de Joseph Vogt de tema apareci
originalmente en su Struktur der antiken Skiavenkriege ( = A bh. d. Akad. d. Wiss. u. d. Lit. in Mainz,
Geistes- u. sozialwiss. Klasse, 1957, n. 1), y ha sido reeditado en su Sklaverei und H um anitf (= His
toria Einzelscnr., 8, 1972), en 20-60, con su breve comunicacin Pergamon und Aristonikos (61-68),
publicada por primera vez en los A tti del terzo congresso internaz. di epigrafa greca e latina (Roma,
1959), 45-54, Vase ahora Vogt, A S IM (en trad. ingl.), 39-92, 93-102 (junto con 213-214). Para otras
discusiones y bibliografa vase Magie, R R A M , 1.144, 148-154, junte con 11.1034-1042, notas 2-25;
Will, H P M H , 11.352-356.
9. Son quiz la misma categora qne e.g. a) los Xa o de SE G . XVII.8I7 (segundo cuarto del
siglo ni a.C.), procedente de Apolonia, mencionada junto a los irToXeOga en el verso 4 de! poema (cf.
Joyce Reynolds, en Apollonia, Supp!. Vol de Libya Anqua [1977], 295-296, n. 2); y t) tcx xara rav
>
}10.
a
n
e
e
o
i,
y
a
a
a
ie12.
ie
:2
s}
-y
>s
ie
:n
iS
12
4)
al
io
10
e
in
L
o,
as
20
ir.
;aJ
os
.):
;i
iz,
s-
B),
ia,
:as
*5
le
:f.
CfV
611 -631)
761
t Qvm mencionados enSEG , X X .729, linea 4, junto a ia propia Cirene x a i ras iXXas irktm.
SEG , XVI.931 (cf. IG R R , I. 1024), dei siglo a.C ., es un decrete de los f&elxfH'm y el
Tro\Ttvpcc de la comunidad juda de Berenice (lneas 12-13), antes Euhesprides y ahora Bengasi. Al
parecer algunos judos se convirtieron en ciudadanos de pleno derecho d eX irene: vase e.g. SEG .
X X .737 {60-61 d.C.), lista de uofiov'Xaxts de Cirene (lnea 5), que incluye a Elazar, hijo de jasn (lnea
8), e idem, 741 (3-4 d.C.), lista de efebos que incluye algunos nombres judos, e.g. Elaszar. hijo de
Elazar {a.II.48), Julio, hijo de Jess (a.1.57; cf. 740.a .II.8); y vase Atkinson, TC EA , 24.
11.
La obra ms reciente que da un estudio completo de a constitucin prerrom ana
artculo de Monique Cavel-Lvque. Das griechiscne Marseile. Entwicklungsstufen u. Dvnamik einer
Handelsmacht, en Helenische Poleis, ed. E. Ch. Welskopf (Berln, 1974), 11.855-969, en 893, 9 0 2 -9 0 7
(junto con 957-959, notas 446-482), 915 (junto con 963, notas 555-557). El artculo en cuestin se ha
ampliado mientras tanto hasta convertirse en una monografa de 209 pginas- (con mapas y lminas):
Marseile grecque. La dynamique d !un imprialisme marchand (Marsella, 1977). Las partes pertinentes
son 93, 115-124, 128-129 (junto con 146), 137 (junto con 149). Vase tambin Michel Cierc, Massalia, \
(Marsella, 1927), 424-443; Camle Jullian, His. de la Gaule, P.433-437; HHG. Wackernagel, en RE,
XIV.ii (1930), 2.139-2.141; Busolt, GS, 1.357-358.
Vase Cierc, Massalia, II (1929), 292-298; Jullian, op. cit., V I.314-319.
BIBLIOGRAFA (Y ABREVIATURAS)
En la parte 1, tanto las obras como las publicaciones peridicas y las colecciones de
inscripciones o papiros, se citan normalmente por la letra inicial del ttulo o por otra
abreviatura habitual, generalmente sin nombre del autor o el editor.
La parte II es una relacin muy selectiva de obras indicadas bajo el nombre de los
autores o editores. Algunas de ellas estn citadas por la letra inicial del ttulo (vase
prefacio, pp. 9-12), ios libros van en cursiva y los artculos, en redonda; aparecen entradas
siempre por el apellido de los respectivos autores o editores (en orden alfabtico), y a
continuacin figura el ttulo de la obra citada sin abreviar.
Las abreviaturas de las obras modernas (incluyendo las publicaciones peridicas) que
no aparecen aqu pueden ser identificadas fcilmente con ayuda de la relacin de abreviatu
ras de LSJ 9 I.xli-xlviii, OCD2 ix-xxii, ODCC1 xix-xxv, o de algn nmero reciente de
L A nne philologique.
La identificacin de fuentes antiguas por lo general resultar evidente a aquellos que
sean capaces de consultarlas. En caso de duda, se puede recurrir a LSJ - I.xvi-xli o (para los
autores latinos) al Latn Dictionary , de Lewis y Short vii~xi. He utilizado ias mejores
ediciones disponibles. Quienes conozcan menos las fuentes del cristianismo ms antiguo
(citadas si es posible de ediciones de GCS, CSEL o SC, o generalmente de MPG o MPL) o
del perodo romano tardo encontrarn listas especialmente tiles en Jones, LR E III.392-406;
Stein, HBE / 2.ii.607-620 y II, 847-86; y naturalmente las Patrologas, de B. Altaner, J.
Quasten y O. Bardenhewer, a que nos referimos en ia parte II.
En unos pocos casos he citado libros bajo el apellido de un critico cuyas opiniones me
han parecido valiosas, en lugar de hacerlo por el del autor. (En todos estos casos se dan
suficientes detalles de los libros referidos.) En ocasiones, no vuelvo a referirme a ios libros
y artculos que creo que estn reseados adecuadamente con anterioridad. Tambin he
omitido algunas obras que me parecen intiles o irrelevantes; pero la inclusin de un libro
o un artculo en esta bibliografa no debe interpretarse necesariamente como una recomen
dacin. He traducido aqu los ttulos griegos, aunque no (como norma) en ias notas an
teriores.
Espero que las entradas para Karl Marx y Max Weber sern particul mente tiles.
P a rte 1
Un asterisco seala que las referencias indican los nmeros de las inscripciones o
papiros, en lugar de las pginas, excepto cuando se afirma io contrario, Las referencias a
los papiros se limitan principalmente a las citas, del texto principal antes que a las notas. He
utilizado abreviaturas corrientes: todas pueden identificarse con ayuda de una obra de
referencia como Orsoiina Montevecchi, La Papiroiogia (Turn, 1973), o en la muy til breve
relacin al final de Bell, EAG AC , para su uso vase la parte l.
BIBLIOGRAFA
oV
a
5
e
,s
a
e
ie
,e
)S
:s
0
0
5;
.
ie
.n
)S
le
o
>
is.
A
O.
e
ie
763
Analecta Bollandiana
AB
A C (o Ani. Class.) = L A n tiqu i t Classique
Acta Ant.
= Acta Antigua, Budapest
= L Anne pigraphique
AE*
= Aegyptus
I.ii
= The Agr ran History o f Engian and Wales, I.ii, ed. H. P. K.
Finberg, 1972
American Histrica! Review
AHR
F. F. Abbott y A. C. Johnson, Municipal Administration in the
A /J *
Romn Empire, 1926, Princeton
s= American Journal o f Archaeology
AJA
= American Journal o f Ancient History
A JA H
American Journal o f Philology
A JP
American Journal o f Sociology
A JS
Ancient Society
Anc. Soc.
Aufstieg und Niedergang der rmischen Welt, ed. Hildegard TempoANRW
rni, Berln/Nueva York (1972 ss)
Ant. Class.: vase A C arriba
Archeologia Classica
Arch. Class.
Arch.f.Pap.
Archiv f r Papyrusforschung
Ancient Romn Statutes. Trad., iiurod., comentarios, etc., de A. C.
ARS
Johnson y otros, Austin, Texas, 1961
Annali della Scuola Nrmale Superiore di Pisa, Clase de letras y
A SN P
filosofa
=:
A thenaeum
Athen.
Bulle tin o f the American Schoois o f Orienta! Research
BASOR
= BuUeiin o f the American Society o f Papyrologists
BASP
= Bulleiin de Correspondance hellnique
BCH
= Bibliothque des coles frangaises d*Athen es et de Rome
BEFAR
__ Berliner Griechischer Urkunden (Aegyptische Urkunden aus den kBGU*
niglichen Museen zu Berln, 1895 ss)
= Bulletin o f the Institute o f Ciassicai Studies, Londres
BICS
Bullettino de!TIstitulo di dtritio romano
B1DR
=
British Journal o f Sociology
BJS
= Annual o f the British School at Athens
BSA
= Byzantion
Byz.
= Byzantinische Zehschrift
Byz. Ztschr.
= Comicorum Atticorum Fragmenta, ed. Theodore Kocfc, 3 vols., Leip
CAF
zig, 1880-1888
= Cambridge Ancient History, 12 vols.
C AH
= Corpus Christianorum, Series Latina (1935 ss)
CCL
CE (o Chr d g .)^ Chronique d gypte
= Cambridge Economic History o f Europe. voL L 2 .a ed. (1966)
CEHE P
Chr. dg.: vase CE arriba
= Corpus Inscriptionum Graecarum 0825-1877}
CIG*
= Corpus inscriptionum Laimarum (1863 ss)
CIL*-L
Corpus Inscriptionum Regni Bosporani
CIRB*
= Classica! Journal
CJ
M. T. Lenger, Corpus des oronnances des Ptolmes (Bruselas:.
C. Ord. Ptol. *
1964)
= Classica Phiioiogy
CP
764
C.P.Jud.*
CO
CR
C R R : vase p a rte II,
CSC A
CSCO
CSEL
CSHB
CSSH
DA A*
DOP
Econ. Hist. Rev.
E / J 2*
GCS
G. & R.
GRES
Hesp.
= Die griechischen christlichen Schriftseller der ersten crei Jahrhunderte (Berln, 1897 ss)
Grece and Rome
- Greek, Romn and Byzantine Studies
- Hesperia (P ublicacin de la A m erican Schooi o f C lassical Studies en
A tenas, 1932 ss)
H GM
Hist. Ztschr.
HSCP
HTR
IEJ
IG*
IGBulg .*
IGLS*
IG R R *
ILS*
IOSPE*
IR S f
Isiituo L o m b a r d o
(Rend. Leti.)
JEA
JEH
JESHG
se di Lettere
- Journal o f Egyptian rchaeology
- Journal o f Economic History
- Journal o f the Economic and Social History o f the Orieni
BIBLIOGRAFA
JH I
JH S
JJP
JO A I
JPS
JRS
JTS
LB/W*
765
766
RIB*
- The Romn Inscriptions o f Britain 1 (1965)
RIDA
= Revue Internationale des droit s deVantiquit
RQ H
- Revue des questions historiques
RSA
= Rivista storica delVAmichita
RSCC: vase p arte II, C o em an-N orton, P . R. (ed.)
SAS; vase parte II, Finley, M. I. (ed.)
Sb
= Sitzungsberichte (de varias instituciones acadm icas de h ab la ale
m ana)
SB*
SC
A ir:
'
A lf
Alt;
All
An?
SC H
Ser. Hierosol.
SD H I
SEG*
SGDI*
S G H I11*
S
SP*
= A. S. H u n t y C. C. E dgar, Select Papyri [Loeb], I (1932), II (1934)
SRP\ vase p arte II, Finley, M. I. (ed.)
TAPA
~ Transactions o f the American Phological A,ssociation
TLS
- Times Liierary supplement, Londres
TRHS
- Transactions o f the Roy al Histrical Society
UED2; vase parte II, Soden, H ans von
VDI
~ Vestnik Drevnei Isior
W. Chr.*
= U lrich W ilcken, Grundzge und Chrestomathie der Papyruskunde
An-
An
An
An
ArAf
Ar
As
yCS
ZNW
ZPE
ZSS
Al
A
P a r t e II
BIBLIOGRAFA
767
Alfidy, Gza, The crisis of the third century, as seen by contemporaries, en GRES, 15
(1974), 89-11 i.
, Fasi Hispanienses, Wiesbaden, 1969.
, Die Freilassung von Sklaven und die Struktur der Sklaverei in der rmischen Kaiserzeit, en Riv. sior. delVAnt., 2 ( i 972), 97-129.
, Noricum, 1974.
Alfonsi, Luigi, II Querolo e ii Dyskolos', en Aeg., 44 (1964). 200-205.
Altaner, B.. Patrology (1960, trad. inglesa de ia 5.a ed. alemana de 1958) (hay trad. casi.:
Patrologa, Espasa Calpe, Madrid, 1962).
Alien, Walter, Ciceros house and libertas, en T A P A , 75 (1944), 1-9.
Anderson, J. G. C., Festivals of Mn Askaenos in the Romn Colonia ai Antioch of
Pisidia, en JRS, 3 (1913), 267-300, esp. 284-287.
Anderson, Perry, L A S = Lineages o f the Absolutist State, 1974.
, PA F - Passages from A ntiquity to Feudalism, 1974 (hay trad. cast.: Transiciones de
la Antigedad al feudalismo, Ed. Siglo XXI, Madrid, 1979).
Andreades, A. M., A History o f Greek Public Finance, I (trad. inglesa por Carroll N. Brown,
Cambridge, Mass., 1933).
Andrewes. A., GT The Greek Tyrants (1956 y reimpr.).
, en Gomme, H C T , IV (vase).
, The opposition to Perikles, en JH S, 98 (1978), 1-8.
Andreyev, V. N., Some aspects of agrarian conditions in Attica in the 5th to 3rd centuries
B. C., en Eirene, 12 (1974), 5-46.
Annas, Julia, Platoss Republic and feminism. en Philosophy, 51 (1976), 307-321.
Applebaum, Shimon, Hellenistic cities of Judaea and its vicinity some new aspects en
The Ancient Historian and his Materials (ensayos en homenaje a C. E. Stevens), ed.
Barbara Levick, 1975, 59-73.
, Romn Britain, en AH EW , I,., 1-277.
, The Zealots: the case for revaluation, en JRS, 61 (1971), 155-170.
Arnim, H. von, Leben und Werke des Dio von Prusa, Berln, 1898.
Asheri, David, LGPD - Leggi greche su problema dei debiti (= Studi Classici e Orientali,
18, Pisa, 1969).
, Distribuzioni di ierre neVantica Grecia (~ Mem. delVAccademia delle Scienze di To ri
o, ser. IV. 10, Turn, 1966).
Atkinson [Chrimesj, K. M. T.. SGCWAM = The Seleucds and he Greek ciies o
western Asia Minor, en A ntichthon, 2 (1968), 32-57.
, TCEA = The third Cvrene edct of Augustus, en Ancient Society and Institutions.
Studies presented to Vctor Ehrenherg (1966), 21-36.
, A Hellenistic land convevance: the estte of Mnesimachus in the pain of Sarais, en
Historia, 21 (1972), 45-74.
Audring, Gert, ber den Gutsverwalter (epitropos) in der attischen Landwirtschaft des 5.
und des 4. Jh. v.u.Z. en Klio, 55 (1973), 109-116.
Austin, M. M.,
y
P. Vidal-Naquet,ESHA G = Economic and Social History o f Ancient
Greece. An Jnroduction. 1977. trad. inglesa corregida de la edicin francesa, conomies ei socits en Grce ancienne, Pars, 1972, 1973 (hay trad. casi.: Economa v
sociedad en la Grecia antigua, Paids, Barcelona, 1986). Vanse pp. 83-84.
, Austin, N. j. E., A usurpers claim to legitimacy: Procopius in A.D. 365-366. en
Riv. stor. dell'Ani., 2 (1972}, 187-194.
Badian, Erns, PS Publicans and Sinners. Pnvaie enierprise i the servce o f the Romn
Republic, Dunedin, 1972.
, RILR- Romn Imperialista in the Late Republic, 2 .a ed., 1968.
. TGBRR ~ Tiberius Gracchus and the Beginning of the Romn Revoiution, en
A N R W , I.i (1972), 668-731.
768
BIBLIOGRAFA
769
770
B ckh, A ugust, Die Staatshaushaltung der Athener, 2 vols., 3 .a ed., B erln, 1886, ed. Max
F rnkei.
Bodei Giglioni, G abriella, Lavori pubblici e occupazione nellanchitc classica, Bolonia,
1974.
Bolkestein, H ., CRO ~ De colonatu romano eiusque origine, D iss., m sterdam , 1906.
B om er, F ranz, URSGR = Untersuchungen ber
die Religin der Sklaven in Griechenland
und Rom , I-IV, en M anz A k a d ., Abhandlungen der geistes- und soziaiwss. Kiasse.
W iesbaden. 1957 n . 7 (I), 1960 n . 1 (II), 1961 n . 4 (III), 1963 n . 10 (IV).
B orecky, Borivoj, Die poiitische so n o m ie , en Eirene, 9 (1971), 5-24.
B ottro, J ., D sordre conom ique et annulation des dettes en M sopotam ie Fpoque
palo-babyionienne, en JESH O , 4 (1961), 113-164.
B ottom ore, T. B., Sociology1 = Sociology. A Cuide to Problems and Literature, 2 .a ed.,
1971.
, y M aximilien R ubel, K M = Karl Marx. Selected Writings in Sociology and Social
Philosophy , 1956 y reim p.
Bow ersock, G. W ., A G W = Augusius and the Greek World , 1965.
,
A report on A rabia provincia, en JR S , 61
(1971), 219-242.
, C riica, en Gnomon , 45 (1973), 576-580, de
Jrgen D eininger, Der poiitische Widerstand ... (vase abajo).
B ow m an, Alan K .( P R IH - P ap y ri and R om n Im perial history, 1960-1975, en JRS , 66
(1976), 153-173.
Boxer. C. R ., PSE = The Portuguese Seaborne Empire 1415-1825, 1969: Peiican, 1973.
B ratianu, G. I., E m pire et D m oc^atie,, Byzan.cet en Byz. Zischr., 37 (1937). 88-111.
B rhier, Louis, ch. ii-vi (pp. 55-179) de Hisioire de glise, ed. A. Fliche y V. M artin, V,
P ars, 1947.
B renner, R ober, A grarian d a ss stru ctu re and econom ic developm ent in pre-industrial
H urope, en Pas & Preseni, 70 (1976), 30-75.
B riant, Pierre, D D A H A = D o rfer und D orfgem einschaften im achm enidischen und
hellenistischen A sien, en Jahrbuch f r Wirtschaftsgeschichte (1975), 115-133.
, R LER = R em arques sur es ia o i et esclaves ruraux en Asie M ineure hellnistique,
en A ces du Colloaue 1971 sur Fesclava ge ( = Annales littraires de Tniversii de
Besangon, 140, P ars, 1972), 93-133.
, Villages et com unauts villageoises d Asie achm nide et hellnistique, en JESHO , 18
(1975), 165-188.
Briggs, Asa, The anguage o f class! in early nineteenth-century E n g lan d , en Essays in
Labour History. 1 (vase la cita siguiente), 43-73.
. y John Saville (eds.), Essays in Labour History, 1 (ed. rev., 1967).
Briscoe, John, R om e and the class struggle in the G reek states 200-146 B. C ., en Pas &
Preseni, 36 (1967), 3-20, reim pr. en S*4S,.e.d. Finley (vase), 53-73.
, C rtica, en CR 88 = n.s. 24 (1974), 258-261, de Jrgen D eininger, Der poiitische
Widerstand ... (vase).
B rock, S. P ., Svriac sources for seventh-centnry history, en Byzcintine ana Modern Greek
Studiest 2 (1976), 17-36.
B roughton, T. R. S., M RR II = The Magistrales o f the Romn Rep ubi ic. II. 99 B. C.-31
B. C., 1952.
, RLAM = R om n ian d h o lain g in .sia Mi nor. en TAPA, 65 (1934), 207-239.
, R om n Asia M inor = P arte IV de ESAR (ed. Tenney F ran k ), I V (1938), 499-950.
B rown, P eter, The World o f Late Antiquiiy, 1911.
, The rise and function o f the H oiy M an in Late ntiquity, en JRS, 61 (1971), 80-101.
Brow ning, R obert, Justinian and Theod ore , 1971.
. C rtica, en TLS 3902 (24 diciem bre 1976), 1606, de A lan C am ero n , Circus Factions
(vase).
BIBLIOGRAFA
771
por
Pster Steiru 1963.
Buckler, W. H ., L D P A = Labour disputes in the province o f Asia, en A nato Han Studies
pres. io Sir W. M, Ramsay, ed. W . H . Buckler y W. M . Calder, 1923, 27-50,
B u rfo rd, A lison, CGRS = Craftsmen in Greek and Romn Society, 1972.
, EGTB = The economics o f G reek tem ple building, en PCPS , n.s. 11(1965), 21-34,
, GTBE = The Greek Temple Builders ai Epidaurus, 1969,
772
4 3 '
r ii -
Castles, Stephen, y G odula K osack, Immigrani Workers and Class Structur.e in Western
Europe, 1973.
Cawkwell, G. L ., Introduccin a la reedicin de 1972 en P engum Classics de la trad . inglesa
de Jenofonte, Anabasis, p o r Rex W arn er, con el ttulo Xenophon. The Persian Ex
pedid on.
BIBLIOGRAFA
773
774
Chadwick, Henry, The Early Church (Pelican History of the Church, vol. I), 1967.
, John Moschus and his friencl Sophronius the sophist, en JTS. n.s. 25 (1974), 41.74.
, Origen, Celsus, and the Stoa, en JTS, 48 (1947), 34-49.
Chaln, Grard, ETJA = L dit de Tiberius Julias Alexander. tude historique e exgtique (Bibl. Helvet. Romana), Olten, Lausana, 1964.
Chamoux, Fran?ois, Cyrne sous la monarchie des Battiades, Pars, 1953.
Chapot, Vctor, La province romaine proconsulaire d Asie, Pars, 1904.
Charanis, Peter, The transfer of popuiations as a policy in the Byzantine Empire, en
C SSf, 3 (1960-1961), 140-154.
Charlesworth, M. P., VRE = The Virtues of a Romn emperor: propaganda an the
creation of belief (the 1937 Raleigh Lecture on History), en PBA 23 (1937), 3-31
(tambin publicado separadamente). Vase p. 437.
, Crtica, en C R, 63 (1949), 22-23, de Louis Delatte, Les Traits de la Royaut d Ecphante, Diotogne et Sthnidas, Lieja, 1942.
Chastagnol, Andr, FPRBE = Les Pastes de la Prfecture de Rome au Bas-Empire, Pars,
1962.
Childe, V. Gordon, What Happened in H istory, Pelican, 1942 y reimp. (hay trad. cast.:
Qu sucedi en la Historia, La Plyade, Buenos Aires, 1969).
, Man Makes Himself, 1936; 3.a ed., 1956 y reimp. (hay trad. cast.: Los orgenes de la
civilizacin, FCE, Mxico, 1954).
Chrimes [Atkinson], K. M. T., Ancient Sparta, 1949.
Christensen, Arthur, L Iran sous les Sassanides2, Copenhague, 1944.
Christophe. Paul, L Usage chrtien du droit de propt dans Vcriiure et la tradition
patristique (= Coliection Thologie, Pastorale et Spiritualit, n. 14), Pars, 1964.
Dahrendorf, Ralf, CCCJS - Class and Class Conflict in Industrial Society, 1959 y reimp.
Versin revisada y ampliada por el autor de 1a edicin alemana, Soziale Klassen und
Klassenkonflikt in der industriellen Gesellschafrt, 1957 (hay trad. cast.: Las clases
sociales y su conflicto en la sociedad industrial, Rialp, Madrid, 1962).
, ETS = Essays in the Theory o f Society, 1968, incluyendo In praise of Thrasymachus,
pp. 129-150; y On the origin of inequality among men, pp. 151-178. reimp. tambin
en Bteille (ed.), SI (vase arriba) 16-44.
Dandamayev, M., Achaemenid Babylonia, en Ancient Mesopotamia, Socio-Economic
History. Una coleccin de estudios para escolares soviticos, ed. 1, M. Diakonoff,
Mosc (1969), 296-311.
Danilova, L. V., Controversia! problems of the theory of precapitalist societies, en Soviet
Anthropology and Archaelogy, 9 (1971), 269-328.
D Arms, J. H., Puteoli in the second century of the Romn Empire: a social and econo
mic study, en JR S, 64 (1974), 104-124.
Daube, David, Ancient Hebrew Fables, 1973; conferencia inaugural del Oxford Centre for
Postgraduate Studies.
, Bblica! landmarks in the struggie for women?s rights, en Juridical Review, 23 (1978),
177-197.
, Fashions and idiosyncrasies in the exposition of he Romn law of property, en
Theories o f Property, ed.
Parel y T. Flanagarx, Waterloo, Ontario, Canad (1979),
35-50.
David, Paul A., et a lR e c k o n in g v4h Slavery., 1976 y reimp., introd. de Kenneth M. Starapp
(A humanist perspectve, 1-30). e incluyendo Gavin Wright, Prosperity, progress,
and American slavery, 302-336.
Davies, J. K.. APF = A,thenian Propended Families 600-300 B. C. (1971).
Democracy a n d Classica Greece, 1978. Vase p. 698 n.3 (hay trad. cast.: La dem ocracia
v la Grecia clsica. Taurus, Madrid. 1981).
BIBLIOGRAFA
775
D avis, D avid B rion, PSW C ~ The Problem o f Slavery in Western Culture Ith aca, N. Y.,
1966.
Davis, P . H ., The Dlos building co n trais , en BC H , 61 (1937), 109-135.
Dawes, E lizabetn, y N. H . Baynes, Three Byzantine Saints, 1948, tra d . inglesa de las vidas
de D aniel el Estilita, T eodoro de S ykeon, y Juan el Lim osnero, de A le ja n d ra , con notas.
D ay, Jo h n , EH ARD = A n Economic History o f Athens under Romn Domination, Nueva
Y ork, 1942.
D ebord, Pierre, L esclavage sacr: ta t de ia question, en Actes du Colioque 197i sur
Vesclavage {= Annales litiraires de 'Univ. de Besaron, 140, P a rs, 1972), 135-150.
Degler, Cari N ., S tarr on siaverv, en JEH, 19 (1959), 271-271.
D eininger, Jrgen. Der politische Widerstand gegen Rom in Griechenland 217-86 v. Chr.,
B erln, 1971. Vase p. 614.
D elatte, L ouis, Les Trahs de la Royaut d Ecphante, Diotogne et St heidas, L ieja, 1942.
Vase, ms arriba, C harlesw orth.
D eiehaye, H ., Les Saints Stylites ( = Subsidia Hagiographica, 14, B ruselas-P ars, 1923,
reim p. 1962).
Delz, Josef, Lukians Kenntnis der athenischen Antiquitten, Diss., B asilea, 1950.
De M artin o , Francesco, SCR2 - Storia della costituzione romana, 2 . a ed ., Npoles,
1972-1975: P (1972), IP (1973), IIP (1973), V U (1974) y ii (1975), V 2 (1975).
D em ougeot, m ilienne, M EFB = M odalits d tablissem ent des fdrs b arb ares de Oratien e de Thodose, en Mlanges d }hist o tre ancienne offerts Wiliam Sesin, Pars
(1974), 143-160.
, A p ropos des ltes gaulois du IV e sicie, en Beitrge zur alien Geschichte und deren
Nachleben. Festschrift f r F. Altheim, Berln (1970), II. 101-113.
, Laeti et Gentiles dans la G aule du IV e sicie, en Actes du Colioque d'histoir sociale
1970 (~ Annales iittraires de r n iv . de Besangon, 128, P ars, 1972), 101-112.
776
, In Praise o f Constantine: A Historical Study and New Translation o f Eusebius' Tricennial Orations ( - Univ. o f California Publicaiions: Class. Stud ., 15, B erkeley-Londres,
1976).
D rseke, J ., D er kanonische B rief des G regorios von N eocsarea, en Jahrbuch f r protestantische Theologie, 7 (1881), 724-756.
D uchesne, Louis, Lglise au VIe sicle, P ars, 1925.
, Le Liber Pontificalis, 2 .a ed., P ars. I y II (1955), III (1957); la p rim era edicin, en dos
vols. fue publicada en 1886-1892.
D udden, F. H om es, vase Hornes D udden, F.
D u ff, A. M., FERE = Freedmen in the Early romn Empire , 1928; reim p ., con correccio
nes y adiciones, 1958.
D u m o n t, L ouis, Homo Hierarchicus. The Caste System and its Implications , 1970; trad.
ingiesa del francs en 1966.
D u n b ab in , T. J ., WG = The Western Greeks. The History o f Sicily and South Italy from
the Foundation on the Greek Colonies to 480 B. C._. 1948.
D u n can -Jo nes, R ichard P ., EREQS = The Economy o f the Romn Empire: Quantitative
Studies, 1974.
, Tw o possible ndices o f the p uchasing pow er o f m oney in Greek and R om n antiquity,
en Les Dvaluations Rome, poque rpuhlicaine et impriale ( Coliection de Tcole
frangaise de Rome, 37, R om a, 1978), 159-168.
, The choenix , the artaba and the modius , en ZPE , 21 (1976), 43-52; y T h e size of
the modius castrensis> ibid., 53-62.
, The price o f wheat in R om n Egypt un d er the P rincpate, en Chiron , 6 (1976), 241-262.
, P ay and num bers in D iocletian's arm v , en Chiron , 8 (1978), 541-560.
D upr, Georges, y Pierre-Philippe Rey, R P T H E = R eflections on the pertinence o f a
theory o f the history o f exchange. en Economy and Society , 2 (1973), 131-163 (trad.
inglesa del francs de E lizabeth H indess, en Cahiers internationaux de sociologie , 46
[1968], 133-162).
D vornik, F ., ECBPP ~ Early Christian and Byzantine Political Philosophy: Origins and
Background , 2 vols., 1966.
, P o p e Gelasius and E m peror A n astasiu s I, en Byz. Z t s c h r 44 (1951), 1 M 1 6 .
D yson, Stephen L ., Naive re volts in the R om n Em pire, en Historia , 20 (1971), 239-274;
y N ative revolt patterns in the R om n Em pire, en A N R W , II.iii (1975), 138-175.
Eadie, J. W ., The Breviarium o f Fes tus. 1967.
E ddy, S. K ., The King is Dead. Studies in the Near Eastern Resistance to Hellenism 334-31
B. C ., L incoln, N ebraska, 1961.
E hrenberg, V ictor, P A 2 = The People o f Aristophanes, 2 .a et., 1951.
E isenstadt, S. N ., Max Weber on Charisma and Instiiution Building, 1968.
Eldridge, J. E. T ., MW1SR = M ax Weber: The Interpretacin o f Social Reaity 1971;
reim p. en rstica, 1972.
E m erto n , J. A ., The problem o f vernacular H ebrew in the first century A .D . and the
ianguaje of Jess, en JTS, n .s. 24 (1973), ?-23.
Engels, D onald, The problem of fem ale infanticide in the G reco-R om an w orld, en CP,
75 (1980), 112-120.
Engels, F riedrich, OFPPS = The Origin o f the Family, Prvate Property and the. State
(trad. inglesa de Der Ursprung der Familie, des Privaieigenthums und des Siaats, de
1884), citado aqu de las pp. 449-583 de M ESW (vase M arx [y Engels]).
BIBLIOGRAFA
, The peasant question in France and Germany, citado aqu de M ESW , 623-640 (trad.
inglesa del original alemn de 1894).
, Notas de viaje, From Pars to Berne (1848, publicado en alemn, 1898-1899), citado
aqu de M ECW (vase Marx [y Engels]), VIL 507-529 (trad. inglesa).
Enzensberger, Hans Magnus, [Selected] Poems (citado-de Penguin Modern European Poets
ed.. 1968).
Evans-Prirchard, E. E., Essays in Social Anthropoiogy, 1962; citado de ia ed. en rstica.
1969 (hay trad. cast.: Antropologa social, Nueva Visin, Buenos Aires),
Fantham, Elaine, Aequabilitas in Cicero:s political theory, and the Greek radition of
proportional justice, en CQ, 67 = n.s. 23 (1973), 285-290.
Farrington, Benjamn, Diodorus Siculus: Universal Historian (conferencia inaugural, Swansea, 1936, publicada en 1937) = Head and fand in Ancient Greece. 1947, 55-87 (hay
trad. cast..: Mano y cerebro en la antigua Grecia, Madrid, 1974),
Faure, Edgar, Saint Ambroise et Pexpulsion des prgrins de Rome, en tudes d histoire
du droit canoniaue ddies Gabriel Le Bras, 2 vols., Pars, 1965, 1.523-540.
Fears, J. Rufus, Princeps a diis electus: The Divine Election o f the Emperor as a Political
Concept at Rom e (= Papers and Monographs o f he American Academy in Rome, 26.
1977). Vase p. 732, n. 72a.
Ferguson, W. S., HA = Hellenistic Athens, 1911.
Febig, P., Angareu, en ZN W , 18 (1917-1918), 64-72.
Fikhman, I, F., On the structure of the Egyptian large estte in the sixth century, en
Proc. X II Internat. Congress o f Papyrology - American
Siud. inPapyroiogy.
7,
Toronto, 1970, 127-132.
, Slaves in Byzantine Oxyrhynchus, en Akien des X III {1977] Internat. Papyrologenkongr., ed. E. Kiessng y H.-A. Rupprecht (1974), 117-124.
> Quelques donnes sur la gense de la grande proprit foncire a Oxyrhynchus, en Le
M onde Grec. Hommages Claire Praux, ed. J. Bingen et. al. (1975), 784-790.
Finkelstein [Finley], M. I., Emporos, nauklros and capelos: a prolegomena to the study
of Athenian trade, en CP, 30 (1935), 320-336.
Finley (sir) Moses I., A E ~ The ancient Econom y, 1973 (hay trad. cast.: La Economa de
le Antigedad, FCE, Mxico, 1974).
, BSF = Between slavery and freedom, en CSSH, 6 (1964) 233-249 (hay trad. cast.:
Entre la esclavitud y la libertad, en Formas de explotacin dei trabajo y relaciones
sociales en ia Antigedad clsica, J. Armequin et. al., Akal, Madrid, 1979, pp. 93-114).
, SD = La servitude pour dettes, en RHDFE\ 43 (1965), 159-184.
, SSAG = The serviie statuses of Ancient Greece, en R ID A \ 7 (1960), 165-189.
, WGCBSL = Was Greek dvilisation based on slave labour?, en Historia, 8 (1959),
145-164, reimp. en SC4, ed. Finley (vase abajo), 53-72 (hay trad. cast.: Se bas la
civilizacin griega en el trabajo de los esclavos?, en Clases y luchas de ciases en la
Grecia antigua, C. Mosse et ai., Akal, Madrid, 1977. pp. 103-127).
, Athenian demagogues, en Past & Present, 21 (1962), 3-24, reimp. en SA S, ed. Finley
(vase abajo), 1-25 (hay trad. cast.: Demagogos atenienses, en Estudios sobre histo
ria antigua, ed. M. I. Finley, Akal, Madrid, 1985 p. 11).
, The fifth-centurv Athenian Empire: a balance sheet, en. Imperialism in the Ancient
World, ed. P. D. A. Garnsey y C. C. Whittaker (1978). 103-126, 306-310. Vase
pp. 700-701, n. 24 y 702-703, n. 27.
, T echnical innovad on and economic progress in the Ancient Worid, en Econ, His,
R e v .\ 18 (1965), 29-45.
, Prvate farm tenaney in Italy before Diocletian, en Studies in Romn Property. ed.
Finley (vase abajo), 103-121. 188-190.
, Crtica, en JRS, 48 (1958), 156-164, de A. E. R. Boak, Manpower Shortage and the
Fal! o f the Romn Empire in the West. 1955.
778
,
Ancient Slavery and Modern Ideology, (1980). ( N o haba visto este libro antes de haber
terminado el m o.) (Hay trad. casi.: Esclavitud antigua e ideologa moderna, Crtica,
Barcelona, 1982.)
, (ed.), PTGA = Problmes de la terre en Grce ancienne, Pars, 1973.
, S C A = Slavery in Classicai Anliquiiy. Views and Controversies, 1960.
, SAS ~ Studies in Ancient Society< 1974 (hay trad. cast.: Estudios sobre historia anti
gua, Akal, Madrid. 1981).
, SRP = Studies in Romn Property, 1976.
Firth (sir) R aym ond, The sceptical anthropoiogist?, en PBA, 58 (1972). 177-213, reimp.
en Marxist Analyses and Social Anthropology, et. Maurice Bloch, 975; tam bin se ha
publicado separadamente.
Fitzhugh, George, Sociology for the South, or The Faiture o f Free Societyf Richmond,
Virginia, 1854.
Flam-Zuckermann, La, propos d une inscription de Suisse (CIL X III, 5010): tude du
phnom ne du brigandage dans TEmpire romain, en Latomus, 29 (1970), 451-473.
Fliche, A . , y V. Martin (ed.), Hisioire de Vglise, Pars III (1947). IV (1948), V (1947) (hay
trad. cast.: Historia de la Iglesia, E D I C E P , Valencia, 1974-1981).
Flusser, David, Bessed are the p oo r in spirit, en IEJ\ 10 (1960), 1-13.
Fogel, R. W ., y S. L. Engerman, TC o TC I - Time on the Cross. The Economics of
American Negro Slavery, I, 1974.
Follet, Simone, Athnes au IIe et au IIP sicle. tudes chronologiques el prosopgraphiques,
Pars, 1976.
, Lettre de Marc-Aurle aux A thniens (EM 13366): nouveles iectures et interprtations,
en Rev. de phil., 53 (1979), 29-43.
Forbes, R. J., Studies in Ancient Technology, II2 (1965). esp. 80-130.
, Captulo xvii en History of Tecnology, II, 1956, ed. Charles Singer er ai
Forni, G., Intorno alie costituzioni di citt greche in Italia e in Sicilia, en KwxaXs, 3
(1957), 61-69.
Forrest, W. G ., EGD - The Emergence o f Greek Democracy. The Characier of Greek
Politics 800-400 B. C>, 1966.
, Themistocles and A rgos, en CO, 54 n.s. 10 (1960), 221-241.
F oss, Clive, The Persians in Asia Minor and the end o f A ntiquity, en Eng. Hist. R e v 90
(1975), 721-747.
Francotte, H ., IGA = L Industrie dans la Grce ancienne, 2 v ols., Bruselas, 1900-1901.
, Industrie und Handei (griego), en RE, IX (1916). 1.381-1.439.
Frank, Tenney. editor y autor parcial de ESAR I~V = Economic Survey o f Ancient Rome,
5 vols. (e ndice).
Fraser, Peer M ., PA Ptolemaic Alexandria, 3 vols., 1972.
Frederiksen. Martin W ., C C P D = C aesar, Cicero and the problem o f debt, en JRS, 56
(1966), 128-141.
, The contribution o f archaelogy to the agrarian problem in the Gr aechan period, en
Diloghi di Archeologia, 4-5 (1970-1971), 330-357 (con 358-367).
Frend, W. H . C., DC = The Donatist Church, 1952; reimp. corregida, 1971.
, EC - The Early Church, 1965.
, MPEC Martyrdom and Persecution in the Early Church. 1965.
, The cellae o f the A frican C ircum celons, en JTS. n.s. 3 (1952), 87-90.
, Circumceilions and m onks, en JTS, n.s. 20 (1969), 542-549.
Friednder, Luowig, Darseliungen aus der Sittengeschichte Roms in der Zeit von Augus
bis zum Ausgang der Antonine, 4 v o l, 9 . M 0 . a ed.. Leipzig. 1919-1921.
Frier, B. W ., The rental market in early Imperial R om e, en JRS , 67 (1977), 27-37.
Fritz, Kuri von, The Theory o f the Mixed Consiituon in Amiquiry. A Critical A n a lysis of
Polybius Political Ideas, Nueva York, 1954.
BIBLIOGRAFA
779
, The reorganisation of the Romn government in 366 B.C. and the so-called Licinio
Sexiian laws, en Historia, 1 (1950), 3-44.
Frye, R. N., The Heritage o f Persia, 2 .a ed. (1976) (hay trad. cast.: La herencia de Persia,
Guadarrama, Madrid, 1966).
Fuchs, Harald, Der geistige Widerstand gegen Rom in der amiken Weli, Berln, 1938.
reimp. 964.
Fuks, Aiexander, ISESG = Iscrates and the sociai-economic situaran in Greece, en
Anc. Soc., (1972), 17-44.
, PSQ = Plato and the social question: the problem of poverty and riches in the
Republic, en Anc. Soc., 8 (1977), 49-83.
, Plato and the social question: the problem of poverty and riches in the Laws, en
Anc. Soc., 10 (1979), 33-78. Vase p. 645, n. 4a.
, The Bellum Achaicum and its social aspect, en JH S, 90 (1970)* 78-89.
, Rolnos misthios: labour exchange in Classical Athenss en Eranos, 49 (1951), 171-173.
, Patterns and types of sociai-economic revolution in Greece from the fourth to the
second century B. C., en Anc. Soc., 5 (1974), 51-81.
, Social revolution in Greece in the Hellenistic age, en La parola del passaw, 111
(1966), 437-448.
, Social revolution in Dyme in 116-114 B.C.E., en Scripta Hierosolymiiana, 23 (1972),
21-27.
Fustel de Coulanges, Le colonat romain, en su Recherches sur quelques problmes d hisoire, Pars, 1885, 1-186.
Gabba, Emilio, SCSEV = Sui senati delle citt sciliane nelFet di Verre, en Ahenaeum,
n.s. 37 (1959), 304-320.
Gabrieli, Francesco, Muhammad and the Conquets o f Islam, trad. inglesa por V. Luiing y
R. Linell, 1968.
Gag, Jean, Res Gestae Divi Augusti, 2 .a ed., Pars, 1950,
Gallivan, P. A., The false eros: a re-examinaton, en Hisioria, 22 (1973), 364-365.
Ganshof, F. L., SPCBE = Le statut personne! du coion au Bas-Empire. Observations en
mar ge dune thorie nouvelle, en Ant. Class., 14 (1945), 261-277.
Garnsey, Peter D. A., ADUAE = Aspects of the decline of the urban aristocracy in the
Empire, en A.NRW, ILi (1974), 229-252.
, DFLP = Descendants of freedmen in local politics: some criteria, en The Ancient
Historian and his Materials (ensayos en homenaje a C. E. Stevens)? ed. Barbara Levick
(1975), 167-180.
. LPRE = Legal privilege in the Romn Empire, en Past & Presenta 41 (1968), 3-24.
reimp. en S A S , ed. Finley (1974), 141-165 (hay trad. casi.: El privilegio legal; en ei
Imperio romano, en Estudios sobre historia antigua, ed. M. I. Finley. Akal, Madrid,
1981, pp. 157-183).
, PARS = Peasants in Ancient Romn society, en Jnl o f Peasant Studies, 3 (1976).
221-235.
, SSLPRE = Social Status and Legal Privilege in the Romn Empire, 1970.
, The criminal jurisdiciion of governors, en JR S, 58 (1968), 51-59.
, The Lex lulia and appeal under the Empire, en JR S, 56 (1966), 167-189.
, Introduction (pp, 1-5) y Non-slave labour in the Romn worid (pp. 34-47), en
on-Siave Labour in the Greco-Romn World (= Cambridge PhiL Soc. , SupT. vol, 6.
1980), ed. Garnsey,
, Rome's African empire under the Principate, en Imperialism in the Anc. Worid,
ed. Garnsey y C, R. Whittaker (1978), 223-254, 343-354.
, Where did Italian peasants iive, en PCPS, n.s. 25 (1979), 1-25.
, Why penal laws become harsher: the Romn case, en NaturalLaw Forum, 13,
Indiana (1968), 141-162.
780
,
,
,
,
,
(ed.), Non-Slave Labour in the Greco-Romn World, 1980; vase Garnsey. arriba.
y C. R. Whittaker (ed.), Imperialism in the Ancient World, 1978.
Gaudemet. lean, EER - L'glise dans Tempire romain (IVe-Ve sicles), Pars, 1958.
Constantin et Ies Curies municipales, en lura, 2 (1951), 44-75.
La dcision de Callixte en matire de mriage, en Studi in onore di Ugo Enrico
Paoli, Florencia (1955), 333-344.
Geagan, Daniel J., AC S = The Athenian Constitution after Sulla (= Hesperia, anexo XII,
1967).
Gelzer, Matthias, SBVA - Studien zur byzantinischen Verwahung gyptens ( ~ Leipziger
historische Abhandlungen, XIII, Leipzig, 1909).
, Altes und Neues aus der byzantinisch-gyptischen Verwaltungsmisere, en Archiv f
Pap., 5 (1913), 346-377, esp. 370-377; cf. 188-189.
, The Romn Nobility, 1969, trad. inglesa de Robin Seager de Die Nobilitat der rmis
chen Republik, 1912 reimp. en Gelzer, Kleine Schriften, l, Wiesbaden (1962), 1-135.
Gellner, Ernest, The Soviet and the savage, en TLS, 3789 (18 octubre 1974) 1.166-1.168.
Genovese, Eugene D., PES = The Political Economy o f Slavery. Studies in the Economy
and Society o f the Slave South, EE UU., 1965 y reimp., citado de First Vintage Books
paperback, ed., 1967.
, RB = In Red and Black: Marxian Explorations in Southern and Afro-American His
tory, EE UU, 1968 y reimp., citado de First Vintage Books paperback, ed., 1972.
, RJR = RolL Jordn, RolI The World the Slaves Made (U.S.A, 1974; Londres, 1975).
George, Katherine y C. H., Romn Catholic sainthood and social status, en Bendix-Lip
set, CSP2 (vase arriba), 394-401, reimp. revisada de
o f Religin, 5 (1953-1955), 33
ss.
Gerth, H. H., y C. Wright Mills (ed.), FM W = From Max Weber: Essays in Sociology,
trad. y ed. con introd. por Gerth y Mills, 1946 y reimp., citado de a O .U .P. paperback
ed., 1958 y reimp, (hay trad. cast.: Ensayos de sociologa contempornea de Max
Weber, Martnez Roca, Barcelona, 1972).
Giacchero, Marta, Edictum Diocleani et Collegarum de pretiis rerum venalium, 2 vols.
(= Pubbl. dellIstituto di storia antica e scienze ausiliare dell' Universit di Genova
VIII, Gnova, 1974).
Gibbon, Edward, DFRE ~ The Decline and Fall o f the Romn Empire (1776-1788), citado
de ia ed. estndar en 7 vols. por J. B. Bury, 1896-1900 y reimp. (hay trad. cast.:
Historia de la decadencia y ruina del Imperio romano, Barcelona, 1842-1847).
, Memoirs o f my Life, ed. G. A. Bonnard, 1966.
Giglioni, Gabriella Bodeix, vase Bodei Giglioni.
Gilliam, J. F., The mnimum subject to the vicsima hereditatiwn, en A J P , 73 (1952),
397-405.
, The plague under Marcus Aurelius, en A J P , 82 (1961), 225-251.
Giliis, Daniel, Murder on Melos, en Istituto Lombardo, Rend. L e t t 112(1978), 185-211.
, The Revolt at Mytilene, en AJP , 92 (1971), 38-47.
Girardet, Klaus M., Kaisergericht und Bischofsgerichi (= Antiquitas, 1.21, Bonn, 1975).
, Kaiser Konstantius II. ais Episcopus Episcoporum und das Herrscherbd des kirchiichen Widerstandes, en Historia, 26 (1977), 95-128.
Glotz, Gustave, GC ~ The Greek City and its Insinutions. trad. inglesa, 1929, de Lo Cit
grecque, Pars, 1928. Vase p. 697. n. 24.
, Les salaires Dlos, en Jnl des Savants, II (1913), 206-215, 25-260.
, Mlanges Gustave Glotz, 2 vols., Pars, 1923.
, P. Roussel y R. Cohn, HG IV.i = Histoire grecque, IV.i, Pars, 1938.
Godelier, Maurice, RIE Rationality and Irrationality in Economics, 1972, trad. por
Brian Pearce de Rational ei irrationalit en conomie, Pars, 1966 (hay trad. cast.:
Racionalidad e irracionalidad en Economa, Siglo XXL Madrid, 1967).
BIBLIOGRAFA
781
782
BIBLIOGRAFA
783
784
BIBLIOGRAFA
785
, SAW = Slavery in the Ancient World, en Econ. Hist. Rev.2, 9 (1956), 185-199,
reimp. en SCA (ed. Finley), 1-15.
, SRGL ~ Studies in Romn Government and Law, 1960.
, Ancient empires and the economy: Rome, en Third Internat. Conf. o f Econ. Hist..
Munich, 1965, III (1969), 81-104, reimp. en R E (vase abajo), 114-139.
, Church finance in the fifth and sixth centuries, en JTS, n.s. 11 (1960), 84-94, reimp.
en Jones, R E (vase abajo) 339-349.
, Constantine and he Conversin o f Europe, 1948.
, The Greeks under the Romn Empire, en DOP, 17 (1963), 3-19, reimp. en Jones, RE
(vase abajo), 90-113.
, The Hellenistic Age, en Past & Present, 27 (1964), 3-22.
, Taxation in Antiquity, en RE (vase abajo), 151-185.
, The urbanisation of the Ituraean principality, en JRS, 21 (1931), 265-275.
. Were ancient heresies nationa or social movements in diguise?, en JTS, n.s. 10
(1959), 280-298, reimp. en Jones, R E (vase abajo), 308-329.
, P. Grierson y J. A. Crook, The authenticity of the Testamentum S. Remigii , en
RBPH, 35 (1957), 356-373.
Jones, C. P., PR ~ Plutarch and R om e, 1971.
, Towards a chronology of Plutarchs works, en JRS, 56 (1966), 61-74.
, Diodoros Pasparos and the Nikephorxa of Pergamon, er Chiron, 4 (1974), 183-205.
, A leading family of Romn Thespiae, en HSCP, 74 (1968), 223-255.
, A new letter of Marcus Aurelius to the Athenians, en ZPE, 8 (1971), 16-183.
Jones, Philip J., Communes and despots: the ciry state in Late Medieval Italy, en TRHS
(1965), 71-96.
, LTtalia agraria nelPalto medioevo: problemi di cronologia e di continuit, en Settimane di studio del Centro italiano di studi sulTalto medioevo, XIII. Agricoltura e
mondo rurale in Occidente nelVato medioevo, Spoleto (1966), 57-92, cf. 227-229.
, Captulo VII (Medieval agrarian society in its prime), 2 (Italy), en CEHE, F
(1966), 340-431.
Jonge, P. de, Scarcitv of cora and cornprices in Ammanus Marceliinus, en M nem os.\ 1
(1948), 238-245.
Jordn, Z. A., KMECSR = Karl Marx: Economas> Ciass and Social Revolution, 1971.
Jullian, Camille, HG = Histoire de ia Gaule, Pars, esp, Y (1920) y VII (1926).
Kant, mmanuel, vase Reiss, Hans.
Kaser, Max, R P 2, -II = Das rmische Privatrecht, Munich, P (1971) y IP (1975).
, R Z Das rmische Zivi/prozessrecht, Munich, 1966.
, Die Geschichte der Patronatsgewalt 'ber Freigelassene, en ZSS, 58 (1938), 88-135.
, Partus ancillae, en ZSS, 75 (1958), 156-200.
Kelly, J. M., Romn Litigaiion, 1966.
Kiechle, Franz, Sklavenarbeit und technscher Fonschrit im rmischen Reich (= Forschungen zur ant. Sklaverei, 3 Wiesbaden, 1969. Vanse pp. 641-642, n. 14.
Kock, Theodore, C AF, vase CAF en la parte I de esta Bibliografa.
Koenen, L., The prophecies of a potter: a prophecy of worid renewa becomes an apocaypse, en Proceedings, X II [Michigan] Interna!. Congress o f Papvrology American
Studies in Papvrology, 7, Toronto (1970), 249-254.
, Die Prophezeiungen des Tpfers , en ZPE, 2 (1968)., 178 ss. (texto, 195-200).
Kohns, R. P., Versorgungskrisen und Bungerrevolien im spiantiken Rom (~ Antiquias,
1.6, Boun, 1961).
Kolb, Frank, Der Aufstand der Provinz Africa Proconsularis im Jahr 238 n.Chr. Die
wirtschaftlichen und soziaien Himergriinde. en hlistoria, 26 (1977), 440-478. Vase
p. 749, n. 4.
786
BIBLIOGRAFIA
787
788
Machiaveli, Niccoi, The Discourses [on the First Decade o f Livy}, citado de la trad.
inglesa con introd. de Bernard Crick (Penguin Ciassics), 1970.
, The Discourses o f Niccoi Machiaveli, trad. y ed. por Leslie J. Walker, 2 vols., 1950.
, Tue le opere storiche e letterarie di Niccoi Machiaveli, ed. Guido Mazzoni y Mario
Casella, Florencia, 1929.
Maenchen-Helfen, J. O., The World o f the Huns, 1973.
Magie, David, R R A M , I-II = Romn Rule in Asia M inor to the End o f the Third Century
after Christ, 2 vols., Princeton, 1950.
Mann, J. C., The frontiers of the Principate, en A N R W , II.i (1974), 508-533.
, Spoken Latin in Britain as evidenced in the inscriptions, en Britannia, 2 (1971),
218-224,
Mansi, J. D. (ed.), Sacrorum Conciliorum nova et amplissima collectio, 1759 ss: VI (1761),
IX (1763), XI (1765), XV (1770).
Mao Tse-tung, Selected Works o f Mao Tse-tung, 5 vols., Pekn: I-III (1965), IV (1961), V
(1977).
, Selected Readings from the Works o f Mao Tse-tung, 1 vol., Pekn, 1967.
Markie, Minor M., Support of Athenian intellectuals for Philip, en JHS, 96 (1976), 80-99.
Markus, R. A., Christianity and Dissent in Romn North Africa: changing perspectives in
recent work, en SCH, 9 (1972), 21-36.
Marshall, A. J., Romans under Chian law, en G RBS, 10 (1969), 255-271.
Martindale, J. R., Public Disorders in the Late Romn Empire, their Causes and Character, Oxford University B. Litt. tesis, 1961.
Martini, Remo, Mercennarius. Contribuio alio studio dei rapporti di lavoro in diritto
romano, Miln, 1958.
M artino,, Francesco De, vase De Martino.
Marx, Karl (con F. Engels cuando se indica as).
, Cap. I-III = Capital, I y II, Londres, 1970, y III, Londres, 1972. El texto alemn, Das
Kapital, citado as a veces, est citado de M E W (vase abajo), XXIII-XXV. (Los
volmenes alemanes tienen buenos ndices. El vol. I de la ltima edicin inglesa, citado
aqu, carece de ndice. Por tanto, para los lectores ser til la primera edicin inglesa,
Londres, 1946, la cual tiene muy buenos ndices, pp. 863-886.) (Hay trad. cast.: El
Capital, 6 vols., Siglo XXI, Madrid, 1976.).
, Grundrisse (texto alemn) - Grundrisse der Kritik der politischen Okonomie (Rohentwurf), publicado por Dietz Verlag, Berln Este, 1953.
, Grudrisse, E.T. = Grundrisse. Foundaons o f the Critique ofPoluical Economy (Rough
Draft), trad. inglesa con un Prefacio de Martin Nicoiaus (Pelican Marx Library, 1973).
La parte de Formaciones econmicas precapitalistas (Formen die der kapitalistischen
Produktion vorhergehen), pp. 471-514 (ed. alemana, pp. 375-413), es de Hobsbawm
en su mayor parte, KMPCEF (vase arriba) y en ella aparece una traduccin diferente,
con una introduccin excelente, anexos y un ndice (hay trad. cast.: Elementos funda
mentales de la critica de la economa poltica, Siglo XXL 1976).
, M E C W (Marx-Engels} ~ Karl Marx y Frederick Engels, Collected Works, edicin
inglesa de 50 vols. (Mosc, Londres, Nueva York, 1975 ss), vols. I-XIV, aparecidos en
1975-1980.
, M EGA (Marx-Engels) = Karl Marx y Friedrich Engels, Gesamtausgbe (1.a ed.), Li.l
(Frankfurt, 1927); I.i.2-1.vi (Berln. 1929-1932); I.vii (Mosc. 1935); III.i-iv (Berln,
1929-1931). No se ha vuelto a publicar. No he podido utiliza*' la 2 .a ed.. Dietz Verlag,
Berln Este, 1975 ss, todava en curso de publicacin.
, M ESC (Marx-Engels) = Karl Marx y Frederick Engels, Selecied Correspondence, Mos
c y Londres, 1956. Para los textos alemanes, vase p. 39.
, M E SW (Marx-Engels) = Karl Marx y Frederick Engels, Selected Works, en 1 vol.,
Londres, 1970.
BIBLIOGRAFA
789
790
IEmpire romain (= Entreiiens sur Vanliquil ciassique., 19. Fondation H ardt, Vandoeuvres-Ginebra, 973), i 43-165/175.
, SCD = A Study o f Cassius Dio, 1964.
, P. Herennius Dexippus: the Greek worid and the third-century invasions. en JR S, 59
(1969), 12-29.
, Paul of Samosata, Zenobia and Aurelian: the Church, local culture and political
allegiance in third-century Syria, en JRS, 61 (1971), 1-17.
, Vase Schrer, EmiL
Mitchell, Stephen, Requisitioned transpon in the Romn Empire: a new inscription from
Pisidia, en JR S , 66 (1976), 106-131.
Mitris, Ludwig, R u V ~ Reichsrecht und Volksrecht in den stlichen Provinzen des rmis
chen Kaiserreichsy (1891; reimp. con un Prefacio de L. Wenger, Leipzig, 1935.
Mcsy, Andrs, PU M - Pannonia and Upper Moesia. A History o f the Middle Danube
Provinces o f the Romn Empire, 1974. irad. dei alemn.
Mommsen, Theodor, Rom. Staatsr. Rmisches Staatsrecht, Leipzig. 3 vols.: I-Ii, 3.a ed.
(1887), III (1888); reimp. Tubinga, 1952.
, Rom. Sirafr. = Rmisches Strafrecht, Leipzig, 1899; reimp. por Akademie-Veriag,
Berln. Darmstadt, 1955.
Monceaux, P., Hisioire liitraire de l'Afrique chrtienne depuis les origines ju s q u 1inva
sin arabe, 7 vols., Pars, 1901-1923, reimp. 1966.
Monnier, H., tudes de droit byzantin. en NRHDFE, 24 (1900), esp. 62-107. Vase
p. 758, n. 43.
Moritz, L. A., Grain Mills and Flour in Classical Antiquity, 1958.
Morris, Rosemary, The powerful and the poor in tenth-century Byzantium: law and
reality, en Pas & Present, 73 (976), 3-27.
Morrow, Glenn R., PLS ~ Platos Law o f Slavery in its Relation to Greek Law (= Illinois
Studies in Language and Liierature, XXV, 3, Urbana, Illinois, 1939).
, Plato and Greek slavery, en Mind, 48 = n.s. 190 (1939), 186-201.
Mouterde, R., y A. Poidebard, Le Limes de Chalis. organisation de la steppe en Haute
Syrie romaine, Pars, 1945.
Mnzer, F., Romische Adelsparteien und Adelsfamilien, Stuttgar, 1920.
Murray, Oswyn, Crtica, en JR S , 59 (1969), 261-265, de MacMullen, ERO (vase arriba).
Needham, Joseph, Science and Civilisation in China, esp. IV.ii, 1965.
Newman, W. L ., PA I-IV = The Polines o f Aristotie, 4 vols., 1887-1902.
Nicolet, Claude, L Ordre equestre Tpoque rpublicaine (312-43 av. J.-C.}. I. Dfinitions
juridiques et structures sociales, Pars, 1966; II. Prosopographie des chevaliers romains,
Pars, 1974 = BEFAR, 207.
Nicholas, Barrv, IR L = Introducion to Romn Law , 1962.
, Vase Jalowicz, H. F.
Nieboer, H. J., Slavery asan Industrial System, 1900.
Nilsson, M. P., Geschichte der gechischen Religin, 2 vols., Munich: P (1955), IP (1961).
Nock, A. D., DJ = Deification and Julin, en JRS, 47 (1957), 115-123, reimp. en Noclc,
E R A W (abajo), 11.833-846.
. EDC = The emperor and his divine comes, en JR S, 37 (1947), 102-110, reimp. en
Nock, ERA W (abajo), 11.653-675.
, ERA.W == Essays on Religin and the Ancient World, t d Zeph. Stewart, 2 vols., 1972.
. Religious developments from the cise of the Republie to the death of ero, en CAH,
X (3934). 465-511.
Norman, A. F., GLMS = Gradadons in later municipal society. en JRS, 48 (1958), 79-85.
, LA ~ Liban ius' Auobiography (Oration I), ed. con introd.. trad. y notas, 1965.
, Critica, en JR S , 47 (1957), 236-240, de Paul Peti, LVM A (vase abajo) y Les tudiants
de Liba mus, 1957.
BIBLIOGRAFA
791
Century after Christ through the Romn Oraiion fo Aeius Arisiides (= Trans. Amer.
Philos. Soc.: n.s. 43.4, Filadelfia, 1953), 871-1.003. Vase p. 714, n. 54.
, Marcus Aurelius: Aspects o f Civic and Cultural Policy in the Eas ( ~ Hesperia,
A nexo 13, 1970).
792
BIBLIOGRAFA
793
794
BIBLIOGRAFIA
BIBLIOGRAFA
797
Schwartz, Eduard (ed.), Acta Conc. Oec. Acta Conciliorum Oecumenicorum, I, feso,
431, i-v, Leipzig-Berln, 1921-1929; II, Chalcedon, 451, i-vi, 1932-1938.
Seager, Robn (ed.), CRR = The Crisis o f the Romn Republic. Studies in Political and
Social History (1969). Vase Gelzer.
Seeck, Otto, G U A W = Geschichte des Vntergangs der antiken Weil, 5 vols. en 10 panes:
P.i-i, Stuttgart, 1921-1922; IIP.-, 1921; IV-V, sin fecha; VLi-i, 1920-1921.
, RKP - Re gesten der Kaiser und Papste f r die Jahre 311 bis 476 n. Chr., Stuttgart,
1919. reimp. Frankfurt, 1964.
, Colonatus, en RE, IV.i (1900), 483-510.
Segal, J. B., Edessa, The Blessed City, 1970.
Segr, Angelo, The Byzantine colon ate, en Traditio 5 (1947), 103-133.
Sesin, William, DT, \ - Diocltien et la Ttrarchie, 1, 1946, no se ha vuelto a publicar.
Setala, Pivi, Prvate Domini in Romn Brick Stamps o f the Empire. A Historical and
Prosopographical Study o f Lando wners in the District o f Rome ( = Annales Academiae
Scientiarum Fennicae Dissertationes Humananum Litterarum, 10, Helsinki, 1977).
Setton, L. M.. Christian Attitu.de towards the Emperor in the Fourth Century (= Columbia
Univ., Studies in History, Economics and Public Law, 482, Nueva York, 1941).
Seyrig, Henri, Antiquits syriennes 48. Aradus et Baetocaec, en Syria, 28 (1951), 191-206.
Shanin, Teodor (ed.), PPS - Peasants and Peasant Society, Penguin, 1971.
Sheppard, A. R. R., Characteristics o f Political Life in the Greek Cities ca. 70-120 A.D.
(Oxford B. Litt. tesis), 1975.
Sherk, Roben K., RDGE ~ Romn Documents from the Greek East. Senatus Consulte
and Episiulae to the Age o f Augustus, Baltimore, 1969.
Sherwin-White, A. N., LP - The Letters o f Pliny, 1966.
, R C 2 - The Romn Citizenship, 2 .a ed., 1973.
, R S R L N T = Romn Society and Romn Law in the Atew Testament, 1963. Vase p.
740 n. 6.
, The tabula of Banasa and the Constitutio Antoniniana, en JRS, 63 (1973), 86-98.
Sherwin-White, Susan M.. Ancient Cos
Hypomnemata, 51, 1978).
Shimron, Benjamn, Late Sparta. The Spartan Revolution 243-146 B.C. (= Arethusa,
Monographs 3, Buffalo, N. Y., 1972).
, Nabis of Sparta and the Helots, en CP, 61 (1966), 1-7.
Smal, A. M., Crtica, en Phoenix, 33 (1979), 369-372, de Tapio Helen sobre ia produccin
de ladrillos en Roma (vase Helen, Tapio).
Smeser, Neil I. (ed.)( The hopliie reform and history. en JHS, 85 (1965), 110-122.
Soden, Hans von (ed.), UED2 = Urkunden zur Entstehungsgeschichte des Donatismus ( ~
Kleine Texte f r Vorlesungen und bungen,, 122), ed. Hans von Soden, 2 .a ed. por
Hans von Campenhausen, Berln, 1950.
Sorokin, Pitirim, Contemporary Sociological The ores, 1928.
Spawforth, A., The siave Philodespotos, en ZPE, 27 (1977), 294.
Speidel, M., The pay of the Auxilia, en JRS, 63 (1973), 141-147.
Sperber, D., Angaria in Rabbinic literaiure, en.Ant. Class., 38 (1969), 164-168.
taerman, E. M. [Schtajerman], Die Bitezei der Sklavenwirtschaft in der rmischen Republik, trad. alemana del ruso, Wiesbaden, 1969.
, Die Krise der Sklavenhalierordnung im Westen des rmischen Reiches trad. alemana
del ruso, Berln, 1964.
5 M, L. Trifimova, La schiaviw nelTItalia imperiale I-III sec., tra. italiana de una ed,
rusa de 1971 (Roma, 1975), con Prefacio de Mario Mazza. Vase p. 638 n. 7 (hay trad.
cast.: La esclavitud en la Italia imperial, Akal, Madrid. 1979).
Stampp, Kenneth M ., P1 = The Peculiar Institu ion. Slavery in the. nte-Bellum South,
Nueva York, 1956; Londres, 1964.
798
Starr, Chester G., An overdose of slavery, en JE H , 18 (1958), 17-32. Vanse pp. 72-73.
, The perfect democracy of the Romn Empire, en A H R , 58 (1952-1953), 1-16.
Stauffenberg, Alexander Schenk, Graf von, Die rmische Kaisergeschichte bel Mala as,
Stuttgarl, 1931.
Staveiey, E. S., Greek and Romn Vong and Eleciions, 1972.
Stead, G. C., The Thalia of Ar ius and the testimony of Athanasius, en JT S , n.s. 29
(1978), 20-52.
Stein Ernst, JIBE, P.i-ii y II = Hisioire du Bas-Empire I [A.D. 284-476], 2 .a ed. en 2
panes, ed. J. R. Paianque, Pars, 1959, versin francesa corregida de la obra de Stein
Geschichte des spairomischen Reiches> I. 284-476 n. Chr., Viena, 1928; II [A.D.
476-565], escrita en francs y publicada postumamente por Paianque, Pars, 1949.
Stevens, C. E., SAA Sidnius Apollinaris and his Age, 1933.
, .Agriculture and rural Iife in the Later Romn Empire en CEHE, P (1966), 92-124.
con bibliografa rev. por John Morris, 755-761.
, vase tambin Levck, Barbara (ed.).
Stevenson, J., A New Eusebius. Documents illustraiive o f the history o f the Church to
A .D . 337 (1957) y reimp (en griego), en CO, 30 (1936), 177-187.
Strasburger, Hermann, Concordia Ordinum. Eine Unlersuchung zur Politik Ciceros. Diss.,
Leipzig, 1931.
, Nobiles, en R E , XVII.i (1936), 785-791.
, Optimates, en RE, XVIII.i (1939), 773-798.
Strubbe, J., A group of Imperial estates in central Phrygia, en A nc. Soc., (1975), 229-250.
Svencickaja, I. S. [Sventsitskaya], Some problems of agrarian relaions in the province of
Asia, en Eirene, 15 (1977), 27-54. Vanse pp. 664-665, n. 33.
Swoboda, H., GV = Die griechischen Volksbeschlsse. Epigraphische Untersuchungen,
Leipzig, 1890.
, K me (en griego), en RE, Anexo IV (1924), 950-976.
Syme, (sir) Ronald, RP M ~ A Romn Post-Mortem. A n Inques on the Fall o f the Romn
Republic (= Toad Memorial Lecture n. 3, Sidney, 1950), reimp. en Syme, Romn
Papers, 1979. Vase abajo, I, 205-217.
, R R ~ The Romn Revolution, 1939 y reimp,
, Danubian Papers, Bucarest, 1971.
, Emperors and Biography, 1971.
. Romn Papers, 2 v o ls,, ed. E . Badian, 1979.
, Taciius, 2 vols., 1958.
, The Titulus Tiburtinus, en Akten des VL Internat. Kongr. f r Griech. und Latein.
Epigraphik, Munich, 1972 ( Vestigio, 17 (1973], 585-601).
Taeger, Fritz, Charisma. I-II, Stutgart, 1957, 1960.
, Zur Geschichte der sptkaiserzeitlichen Herrscherauffassung, en Saeculum, 7 (1956),
182-195.
Tarn, W. V., HC- = Hellenistic Civlisation, 3 .a ed., rev. por el autor y G. T. Griffith,
1952 y reimp. (hay trad. cast.: Ler civilizacin helenstica, FCF, Mxico, 1985).
, The social question in the third century [B. C.], en The Hellenistic Age, por J. V. Bury
e al. (1923), 108-140. Vanse pp. 222 y 673, n. 18.
Tayior, Lily Ross, Forerunners of the Gracchi, en JR S, 52 (1962), 19-27.
, Party Polines in the Age o f Caesai\ Berkeiey, etc., 1949. y reimp,
Romn Voring Assembiies from the. Hannibalic War w the Dictatorsiip o f Caesar,
Ann Arbor, 1966.
Tcnaienkc, G., Viliages amigues de le Syrie du Nord. Le M assif du Blus Ppoque
romaine, 3 vols, Pars, 1953, 1958.
7cherikover,V. Tscherikower]. Hellenistic Civizaon and the Jews, Fiadela-Jerusaln,
BIBLIOGRAFA
799
ss
800
Toynbee, Arnoid J., HL - Hannibals Legacy. The Han ni ba lie War's Effects on Romn
L ife, 2 vols., 1965.
, Greek Hisiorical Thought from Homer to the Age o f Heraclius, 1952 y reimp.
Trail, J. S., The Political Organisation o f A trica. A Study o f the Demes, Trittyes and
Phylai, and their Representaon in the Athenian Council = Hesperia, Anexo XIV, 1975.
Tre ves, Piero, Demostene e la liberta greca, Bari, 1933.
Trigger, Bruce G ., Gordon Childe: Revolutions in Archaelogy, 1980 (hay trad. cast.: La
revolucin arqueolgica. El pensamiento de Gordon Childe, Fontamara, Barcelona,
1982).
Turner, E. G., Egypt and the Romn Empire: the dekaprtoi, en JEA, 22
(1936),7-19.
Ullmann, Walter, A History o f Political Thought in the Middle Ages (Pelican Hist.of Pol.
Thought, vol. 2), 1965; reimp. corregida, 1970.
Valdenberg, V,, Les ides poltiques dans les fragments attbus a Pierre le Pairice, en
Byzantion, 2 (1925), 55-76.
Vandersleyen, Claude, Le mot laos dans la langue des papyrus grecs, en Chr. d g., 48
(1973), 339-349.
Van Gogh, Vincent, The Complete Letters o f Vincent Van Gogh, 3 vols., Londres, 1958.
Van Hoesen, H. B., y A. C. Johnson, A papyrus dealing with liturgies, en JEA , 12
(1926), 118-119.
Vrady, Laszl, Das letzte Sihrhundert Pannoniens} 376-476, Amsterdam, 1969.
Vasiliev, A. A., Justin the First, Cambridge, Mass., 1950.
Vaux, Roland de, Ancient Israel, Its Life and Institutions, trad. inglesa de John McHugh,
1961 (hay trad. cast.: Historia antigua de Israel, 2 vols., Cristiandad, Madrid, 1975).
Vavfnek, Vladimir, Aristonicus of Pergamum: pretender to the throne or leader of a slave
revolt?, en Eirene, 13 (1975), 109-129.
, La Rvolte d !Arist onicos, Praga, 1957.
Vermes, Geza, Jess the Jew. A Historian 's Reading o f the Gospels, 1973.
, Vase Schrer, EmiL
Vernant, J.-P. Remarques sur la lutte ae classe dans la Grce ancienne, en Eirene, 4
(1965), 5-19; trad. inglesa de R. Archer y S. C. Humphreys, Remarks on the class
struggie in ancient Greece. en Critique o f Antropology, 7 (1976), 67-81. Vase p. 83.
Veyne, P., Vie de Trimalcion, en Annales, J6 (1961), 213-247.
, Le Pain et le arque. Sociologie historique d un pluralisme po litigue. Pars, 1976.
Vidal-Naquet, Pierre, RHGE = Rflexions sur lhistoriographie grecque de Pesdavage,
en Actes du Colioque 1971 sur }esclavage ~ Annales liitraires de l Univ. de Besancon,
140, Pars (1972), 25-44.
, Les esclaves grecs taient-ils une classe?, en Raison prsente, 6 (1968), 103-112.
Vanse pp. 83-84 (hay trad. cast.: Constituan los esclavos griegos una ciase social?,
en Clases y luchas de clases en la Grecia antigua, C. Moss et a i, Akal, Madrid, 1977,
pp. 19-31).
, Introd. a la trad. francesa de Pierre Savine. Flavius Josphe. La guerre des Juifs,
Pars, 1977.
, Vase tambin Austin, M. M., y Vidal-Naquet.
Vilie, Georges, Les jeux de gladiateurs dans Vempire chrtien. en MEFR, 72 (1960),
273-335. '
.
.
.
.
Visscher, F. De, vase De Visscner, F.
Vitiinghof, Friearich, Die Bedeutung der Sklaven fr den bergang vori der Antike ins
abendlndische Mittelalter, en Hist. Ztschr., 192 (1961), 265-272.
, Die Theorien des historischen Materialismus ber den antiken Sklavenhalterstaat .
Probleme der Alten Geschichte bei den Klassikern,:i des Marxismus und in der modernen sowjetischen Forschung, en Saeculum, 11 (1960), 89-131.
BIBLIOGRAFA
801
802
BIBLIOGRAFA
803
, SSGRA = The Slave Systems o f Greek and Romn Antiquity (= Memoirs o f the
American Philosophicai Society , 40, F ila d e lfia , 1955).
W hite, K. D ., RF = Romn Farming, 1970.
, L a tif u n d ia , en BICS, 14 (1967), 62-79.
, R o m n a g ric u ltu ra ! writers, I. V a rro a n d his predecessors , en A N R W , I.iv (1973)v
439-497.
W hite, L y n n , M TSC = Medieval Technology and Social Change, 1962 (hay tr a d . casi.:
Tecnologa medieval y cambio social, P a i d o s , B u en o s Aires, 1973).
, T I M A = T e c h n o lo g y and in v en tio n in th e M ia d le Ages, en Specuium, 15 (1940).
141-159.
, T h e e x p a n si n o f technology 500-1500, ca p . 4 (pp. 143-174) de The Fontana Econo
mic History o f Europe, I. The Mddle Ages, ed. C. M . Cipo lia, 1972.
, W h a t a c c e era te d technological p ro g re s s in th e W e ste rn M idlle A g e s? , en Scientific
Change, ed. A . C. C ro m b ie (1963), 272-291, cf. 311-314, 327-332.
W h ite h e a d , D a v id , The Ideology o f the Athenian Metic ( = C am b rid g e P hilo lo gic a ! Soc.,
A n e x o vol. 4, 1977).
W h itta k e r , C, R. R u ra l la b o u r in three R o m n p rov in c es , en Non-Siave Labour in the
Greco-Romn World, ed. P e te r G a r n s e y ( = C a m b rid g e PhiloL. S o c., A n e x o vol. 6,
1980), 73-99. V anse pp. 660-661 n. 13a.
, Vase ta m b i n G a rn se y , P. D. A ., y W h i t t a k e r (ed.).
W ickert, L o t h a r , P F = D er P r in z ip a u n d die F re h e it , en Symbola Coloniensia losepho
Kroll Sexagenario ... oblata (C o lo n ia , 1949), 111-141,
, P rin c e p s (civitaris), en RE, X X I I . ii (1954), 1.998-2.296; con A N R V/, ILi (1974), 3-76.
W ilcken , U lric h , W. Chr., vase P a r te I.
, Gr. Ostr. ~ Griechische Ostraka aus Aegypten undNubien, 2 vols., Leipzig-Berln. 1899.
W ilhelm , A d o lf , U r k u n d e n aus M e sse n ie n , en JO AI, 17 (1914), 1-119.
W ilkes, J. J ., Dalmatia , 1969.
Will, E d o u a r d , H P M H = Histoire politique du monde hellnistique {.323-30: av. J.-C.J, 2
vols., N a n c y , 1966-1967.
, Le M onde grec et TOrient, L Le V e sicie, 5 10-403, P a rs, 1972.
, C lau de M o ss y P a u l G o u k o w s k y . Le M onde grec et 1Orient. II. Le IV C sicie ei
Vpoque hellenstique, Pa rs, 1975.
W illetts, R . F . s The Law Code o f Gortyn ( = Kadmos, A n e x o I. Berln, 1967).
, Aristocratic Society in Ancient Crele. 1955.
W illiam s. W y n n e , F o rm a l a n d historical aspects o f tw o new d o c u m e n ts o f Marcus Aure
lios, en ZPE, 17 (1975), 37-56.
W in disch , H . . Die Orakel des Hysi aspes, A m s t e r d a m , 1929,
W irsz u b sk i, C h ., LPIR ~ Libertas as a Political Idea at Rome during the Late Republic
and Early Principate, 1950. Vanse p p . 429-431.
, C ic e r o s cum dignitate otium: a r e c o n s i d e r a r o n en JRS, '44 '(1954), -3.
W is e m a n , T . P . , New Men in the Romn Senate 139 B .C . -A .D . }4\ 1 S 7 1 .
, F a c tio n s a n d fa m ilv trees, en Liverpool Classical Monthly, l (1976), 1- 3 .
W oess, F ried ric h v o n , P e rs o n a le x e k u tio n u n d cessio b o n o r u m im r m isc h e n R e ic h srec h i .
en ZSS, 43 (1922), 485-529.
W o ff, H a r t m u t , D i Constitutio Antoniniana und Papyrus Gissensis, 40.1, 2 v o ls ., Diss...
C o lo n ia , 1976.
804
INDICE ALFABETICO
Las pginas que remiten a pasajes de especial inters o importancia se han indicado algunas
veces en cursiva. Las palabras griegas se han transcrito. C om o regla, no he m encionado separa
damente las notas concernientes a estos pasajes, las cuajes pueden encontrarse fcilmente consul
tando la parte relevante del texto principal (o los apndices), donde las referencias remiten a Tas
notas correspondientes.
H e intentado proveer un ndice de fuentes, pero la tarea ha resultado imposible, debido al
gran nmero y extensin de las fuentes citadas. He p roc u ra d o compensarlo dan do , en los autores
correspondientes, las referencias a pasajes de los cuales he escrito (o mencionado) u n a discusin
de algunos textos de especial inters; y lo mismo he hecho con algunos trab ajo s m odernos que
son de im portancia o bien conocidos.
Aalders, G. J. D. 647 n 13
Abdera, Pitn de, 270, 592
abelitas/abelonios, 522-523
Abgar, dinasta de Edesa, 632
bidos, 507
Abreteno. vase Zeus
Abruzzo, 300, 310
Abthugni de Bizacena, 544
Abu Simbei, 217
Abulfaragio (Gregorio A b I Faraj, historia
dor sirio jacobita), vase Bar Hebreo
Acab (o A jab), rey de Israel, 182 (con 662 n.
23); nom bre usado como un trmino de a b u
so 472
Acn, suerte de, 388
A carnania, 591
Accame, Silvio, 705 n. 35, 760 n. 5
Accio, batalla de. 21, 421, 422, 424
Acisilene (en A rm enia), vase Anais
aclamacin (epihoesis, succlamatum est, etc.),
medidas aprob adas por, 369, 627
Acragante, 329. 613; vase tambin Agrigento
Actas de ios mrtires paganos de A lejan
dra, 515. 519
actio dol o de dolo malo, 536
actor (pragmateutes), 160
acueductos 229; romanos, 230
Adaarmanes. genera! persa, 375
Adams, Bertrand, 668 n. 73
Adn y Eva, mito de, como bastin de la
superioridad del varn, 132
administrador o superintendente (de esclavos:
epitropo i. vi lid, actores}. vase esclavos
adoratio, 448
Adriano, em perad or rom ane, 31, 145, 233,
423
A erobindo, 31 i
f r ic a (no rte de) r o m a n a , 19, 121. 146,
152-153, 160. 174 (con 660 n. 13a), 255 y
258 (con 679 n. 18), 283, 285. 286. 312,
368, 417, 433, 445, 456-457, 470, 506. 519,
533-534. 561, 562, 571, 573. 577, 585. 680
n. 20
A fricano, Cecilio, vase Cecilio A fricano, Sex
to
Afrodisas, 623, 625
A frodita, 32, 458, 459: Kallipvgoi, 32: tem
plo de, en Erice, en Sicilia, 185 (con 665-666
nn. 39-40)
A frod itn (aldea egipcia), 252, 263, 264
A ga Bey Kv (aldea de Lidia), 256
Agag. rey de los amaiecitas, 389
Agatrquides de Cnido, 180, 659 n. 8
Agenio rbico. 286
Agesilao II, rey de Esparta, 226, 347
A g im n . 613
Agis IV, rey de Esparta, 144, 145 , 254 , 707
n. 55
agogimoi, 195
Agnide de Lilibeo, 667 n. 48
agotam iento hasta el fo nd o , m e tfo ra del.
806
NDICE ALFABTICO
anfiteatros, 373-374
angariae (angareiai). 28-30 (con 635-636 n, 8),
163,
244, 269, 338
a n h y p e u th y n o s, vase euthyna
Anbal, 607-610
Aniceto, ex esciavo y rebelde, 749 n. 3
nito, 151
Annas, Juila, 654 n. 30
A nnim o, D e rebus belhcis, 459, 569
A n o n y m u s Vaesianus, 600
Anqualo, 753 n. 42
Anquises {en A e n e id ), 383
Antlcidas, P az de (Paz dei Rey), 347
Antepois, n o m o de, 263
Anticristo, com o un trmino de abuso, 473
a nticuarios e investigaciones anticuaras.
102-104
Antgono, egipcio, 264
Antiguo T estam ento, vase Testamento, A n
tiguo
antiincendios, brigadas, prohibidas por Trajano en el oriente griego, 375
A ntinopols, 31, 232
Antoco I, rey de Commagene, 185
Antoco I, rey seiecida, 189
Antoco II, rey seiecida, venta de tierras a la
ex r e i n a L a d i c e , 183 (c o n 6 6 2 -6 6 3
nn. 25-26)
Antoco III, rey seiecida, 610, 631
A ntoco IV Epfanes, rey seiecida, 655 n. 9
A noou a (en Siria), 25, 29, 222, 259-261, 375,
376,
427, 472, 568, 577; distribuciones p
blicas ae grano, suspendidas despus del
motn de ias estatuas (en 387), 233; h a m
bruna (en 362-363), 260, (en 384-385), 261 ;
judos de, 358; 1.000-2.000 esclavos de
algunos terratenientes antioquenos (Ju an
Crisstomo), 286; persecusin de los m o n o
fisitas (judos?) po r Bonoso (en 608-609),
en tiempos de Focas, 752 n. 34; saqueo por
Cosroes (en 540), 566-567, 754 n. 42; tom a
de 1a ciudad por Shapur (c. 256), 554;
trato despiadado de los terratenientes a sus
campesinos, 267
A ntioaua del Pisidia, 145 (con 655 n. 13),
185. 259, 368, 627, 727 n. 7
Antioqua del O rontes, hambruna en, 260
A ntpatro, genera! macedonio, 344, 353-354,
J5 /
A ntpatro de Sidn, 66
A npatro de Tesalnica, 39, 55, 440
antisemitismo y su literatura, 515-516
Antstenes, 157
Antistio L ab en , M ., jurista rom ano, vase
D i gesto
Antistio Rstico. L., 259-260
A ntonino, d ese rto r ro m a n o a Persia (359
d.C.), 155, 567
Antonino Po, em perador romano, vase Po.
A ntonino
807
A n o n in o s, p o c a /p e ro d o de los {138- 93
d.C .), 27, 209, 279. 379, 528, 534, 535, 546,
555,
571; a veces recordada com o u n a Edad
de O ro, 547
A ntonio, C., cnsul con Cicern en 63 a.C .,
414
A ntonio, Marco, 415, 422, 423
A ntonio, san, eremita, 475-476
A nup, colono egipcio, 263, 264
A pam ea (en Siria), 665 n. 38
A pam ea/C elenas (en Frigia, Bitinia), 367, 373
(con 712 n. 38), 626
aparcera (colonia pariaria), ap a rc ero (cola
nas partiarius), 253, 254, 256-257, 303
apartheid, gibeonitas, justificacin hecha por
las Escrituras, 389
Apeles, 318
A piano, 39, 240, 246, 278, 378, 413, 420, 422,
423,
441, 478, 596, 610, 618, 713 nn. 49, 51
A pin, familia, en Oxirrinco, 202, 263
apocalptica, literatura, juda y cristiana, 19,
513, 515-516; para El Apocalipsis, el l
timo libro del N. T., vase Daniel, Libro
de; Orculo de Histaspes; O rculo dei alfa
rero; Orculos sibilinos; Revelacin, Libro
de la
Apolinar de Laodicea, 524
A polonia de Tiana, 28, 156, 379; su conversa
cin con un recaudador del im puesto, en
Zeugma. 156
aprendices y criados, 241
Apuevo, 221, 660 n. 13a
Apulia (distrito de ia Italia ro m an a), 300
aqueos, Liga aquea, 196, 272, 357, 361, 615,
616
Aquiles, 220
Aquitnica Prim a (provincia glica), 566
A rabia, rabes (musulmanes) y sus conquistas.
19, 20, 313, 467, 468, 563-564 (con 751-752
nn. 32-37): pago de una capitacin por los
cristianos. 563-564; ios m usulm anes vistos
por los cristianos jacobitas y coptos como
un mal menor que los catlicos calcedonanos, 564
A rado (en Fenicia), 665
A rage (aldea en Frigia), 255-256
aram eo, 498, 676 n. 37; ia lengua que habla
ba Jess, 498
Arhicin, magister m iliium y cnsul, 564
A rca d io , emperador ro m ano de occidente,
297.
583
arcani, 558
Arcesilao, escultor, 318
Arcesine (en Amargos), 620. 703 n. 27
Arco Largo, aldea de, 106, 257
ardieos (de Iliria). \ 19
Arelate (Arles) 155 (con 657 n. 19)
Arepago, vase Atenas
Argelia, vase Numidia
Arginusas, batalla de, 514
808
NDICE ALFABTICO
809
varos, 467
Avidio Casio, 632
vito, emperador de occidente, 475
xomis (aldea de Cirenaica), 693 n. 6
azotes y torturas, 534, 549, 550-551, 579-580,
582; a los coloni, 549; a los curiales (decu
riones), 550, 584; a m enudo causaban ia
muerte, 557; evitacin po r san Pablo; 531;
uso de los p lu m b a ta , 550-551
azules y verdes, vase circo, facciones del
Babrio, 32
bacaudas (campesinos rebeldes en Galia e His
pania), 555, 557, 558, 561, 567, 585, 750
nn. 10, 14
Bacon, Francis, 692 n. 4a (Bacn citado por
Marx)
Badian, Ernst. 58. 197, 397, 404, 405, 410,
420, 609, 610, 718 nn. 1-2
B ahm an Yasht, 516 (con 742 n. 7)
Baiiey, A. M., y J. R. L iobera, 640 n. 15
Bailey, Cyri, 38
Baker, Derek, 682 n. 43
Baibino, emperador ro m an o, 452
B albura (en Licia), 624
Balcanes (griegos y romanos), 19, 285, 559,
585, 620
B alfour, lord, 438
Basdon, J. P. V. Dacre, 434 (con 726 n. 58),
709 -n. 5
B altasar, rey de Babilonia, no m b re usado
como un trmino de abuso, 472
Ball, Jo hn , 513
bandolerismo, bandoleros y bandido s (latro
es), bandidismo y bandidaje, 312, 373,
553-559, 570; vase tam bin receptores
Banks, J. A., 644 n. 11
baos, aversin a los, por los ascetas cristia
nos, 520
Bar H ebreo, historiador sirio jacobita ( =
Abulfaragio o Gregorio A b l Faraj), 563,
564 (con 752 n. 35), 576
brbaros, asentamientos de (ms extensos
en occidente que en oriente) d entro del im
perio romano, consecuencias econm icas y
militares, 17, 20, 287-288, 291-294, 594-606,
y distincin de dos tipos o grupos, 292;
como esclavos naturales, 485-486; defec
cin, desercin, apoyo, ai b a n d o de ios,
19, 552, 554-564, 566-567; griegos y nativos
en Egipcio, 31. y helenos y ro m a n o s, 31;
injusticia o crueldad hacia los, recordadas
sin desaprobacin por A m m ia n o , 65 (con
643 n. 5)
Bardy, G., 381
Barker, Ernest, 192. 469, 646 n. I, 648 n. 31
Barnes, T. D., 410, 732 n. 67a, 735 n. 99, 741
n. 4
Barns, John, 520
Barn, S. W., 131, 651 n. 9, 732 n. 75
810
Barthes, R oland, 35
barranco Li, aldea del, 106, 251
base y superestructura, en Marx, 44 (con
639 n. 13)
basileus (rey), com o trmino griego p ara el
em perador ro m a n o , 440-441
basilikoi, 190; vase tam bin tierras dei rey
Basilio ei G ran de, san, 507
Basilio II ei E xterm inad or de blgaros, em
perador bizantino, 308
Batiffol, Pierre, 671 n. 13
Batnas (en Osroene), 658 n. 21
bautismo de esclavos, negacin, sin el consen
timiento de sus am os, 490
Baynes, N o rm a n H ., 451, 467, 469, 540, 634
nn. 3-4, 707 n. 53, 734 n. 67, 735 n. 93;
vase tam bin Dawes, Eiisabeth, y Baynes
Beazley, J. D., 696 n. 17
Bebel. August, c a rta de Marx a, 64
Bedale, Stephen, 130 (con 652-653 nn. 17-21)
Beesly, E. S., 721 n. 5
Belisario, 310, 374, 560, 562, 674 n. 19, 751
n. 27
Bell, H a ro ld dris, 244, 264-265 579-581,
681-682 nn. 38-39
Belloc, Hilarie, 52
bellum iu siu m , do ctrina del, 512
Bendix, Reinhard, 46, 110, 646 n. 12
benefactores y fundaciones, 33-34, 261-262,
548; de la iglesia cristiana, 576*577; fu n d a
ciones no caritativas, 233-234 (con 676
n. 35)
beneficium (como favor), 400
Benevento, arco de (Trajano), 463
Bengtson, H e rm a n n , 707 n. 56
Beoda, 327-328
Berchem, Dens van, 676 n. 34
Berger, A., 670 n. 75, 670-671 nn, 3-4
Berln, 64, 65
Bernab, E p sto la de, 489
Bernab, san, 30
Bernard de Chartres, 122
Berve. H e lm u th 697 n. 17
Bessas, jefe r o m a n o (de Justiniano), 261, 560
Blica, provincia r o m a n a , 363, 545
Betocece (en el territorio de Arados, en Feni
cia), vase Zeus
Bezabde (en M esopotam ia), 567
Biblia, la. veneracin por los cristianos primi
tivos, como inspirada por la divinidad,
128. 131; vase tam bin Daniel; Evangelios;
parbolas de Jess; Revelacin, Libro de
la; Testamento. Nuevo y Viejo
Bickerman(n) (Bikerman), E. J., 356, 390-391
(con 73 7 n. L en VLii), 651 n. 4. 65 n. 30,
655 n. 9. 698 n. 33
B i e z u n s k a - M a l o w i s t , Iza, 183 (c o n 663
n n . 2 7 -2 8 ), 6 6 0 n. 9, 663 n. 3 2 . 668
nn. 57-58
Birley, A. R., 418, 597. 598, 719 n. 6, 748
nn. 11, 14, 756 n. 9
NDICE ALFABTICO
81 I
812
NDICE ALFABTICO
813
814
C on no r, W. R., 701 n. 25
conservadurism o britnico, 42; definicin del,
por lord Ealfour y lord Blake, 438
Constancio I (emperador romano), 293, 575
Constancio II (emperador romano), 211, 291.
304, 442, 452, 455, 456, 470-473, 525, 565,
571, 661 n. 36; su carta al rey Shapur II de
Persia, 443; su entrada en Roma, descrita
por A m m ian o, 442
C onstante, hijo del usurpador C onstantino,
693 n. 6
C onstantin o 1, emperador romano, 21, 155,
190, 203. 233, 265,
295, 303, 320, 368, 410.
427, 436, 459, 465,
470-471,474, 54, 558,
565, 568, 571, 576-577, 585, 634 n. 1 (en
i.ii), 661 n. 16, 735 n. 92; nuevos impues
tos, 574; sus cartas
a Elafio, 465, y al obis
po A lejand ro, de Alejandra, y a A rrio, 470
Constantino XI (ltimo em perador de Bizan
cio), 579
C o nstantino, usurpador, 693 n. 6
C on stantin op la (Bizancio), 21, 154, 160, 320,
322, 459, 467, 518, 522-525, 573, 576,
578-579. 656 n. 16, 754 n. 42; alimentos p
blicos gratuitos (a partir de 332), 232, y su
suspensin, 233; concilio ecumnico de
la Iglesia (en 381), 468, y quinisexto con
cilio in T rullo , 134; senado de, 151, 445,
452, 474
c o n stitu c i n m ixta, 95-97, 342 (703-705
nn. 29-31), 378-379
C onstitu tio A ntoniniana (CA) (212 d .C .), 384
529-538
c o m a b id a d antigua, 139-140, 4Q5
ca m io n es en R om a, su importancia, 392-393
contradicciones: conflicto, oposicin,
antagonism o, son trminos preferibles,
68, cf. 75; diferencia de su uso entre fra n
ceses e ingleses, 83; papel de las, en relacin
a 1a clase y a a lucha de clases, 67-68
contratistas, 224-225 (con 675 n. 23), 229,
230, 231, 321: o t r o s trminos (aparte de
m isth ta i) incluyen ergolabos, ergones (en
Grecia), 224-225; y redem ptor, m anceps,
229, 231
contratistas, contratistas de arriendos, va
se tierras, posesin de,
contribuciones, 71, 120, 139-140, 245, 263,
265. 269, 276, 293, 295, 422; vase tam bin
impuestos: tributos
cooptare, cooptaiio, 612
copia, iglesia (egptos, monofisitas), 563-564
(con 752 n. 37)
Copio (en Egipcio). 156
C r a x ( p e r s o n a j e ficticio, en P e t r o n i o ) ,
236-237
Crcega (provincia romana), corsos, 416 , 562,
rnn
649
168
INDICE ALFABTICO
815
816
INDICE ALFABTICO
817
818
n. 38), 374,
3 7 5. 435, 441 (con 728
nn. 17-18), 463, 488, 553, 623, 625, 628.
707 n. 55, 713 n. 49: influido (se dice) por
Musonio, 657 n. 7
Dionisio, esclavo de Cicern, 176
Dionisio, obispo de A lejandra, 134 (con 653
n. 26)
Dionisio, secretario de A ntoco IV, 655 n. 9
Dionisio I, tirano de Siracusa, 143. 145, 228,
318
Dionisio de Halicarnaso, 39. 168, 209, 380,
381, 393-394, 399
Dioscoro, obispo de A lejandra, 175-176, 471.
522
Dioscoro, poeta griego en Egipto, 264
Dioscoro, p rytanis de Oxirrinco, 369
discuros, 462
Dirraquio (Epidamno, Durazzo), 20
dispensa!ores (esclavos imperiales), 172 (con
660
n. 13); vase tam bin Msico Escurrano; Rotundo Drusiliano
Disraeli, Benjamn, Sybil, 91
divi fra res (emperadores ro m anos M arco A u
relio y Lucio Vero, aos 161-169), 546-547
Dobb, Maurice, 35, 107
doble ciudadana, vase ciudadana
doble sistema penal, 533-536; su emergencia
en tiempo de los A nto nino s (y los Severos),
534
Dobrudja, 621
Doce tablas, Leves de as, 197-198, 391-392
D octrina Jacobi nuper baptzate 753 n. 39
Domeciano, obispo de Meiitene, 564 (con 752
n. 34)
Domiciano (emperador ro m an o), 29, 150, 432,
444, 445-446, 457, 463
Domicio Afro (y los Domicios), 153 (con 657
nn. JO-]])
Domicio A henobarbo, vase A henobarbo
dominado opuesto a principado, no es
una opinin acertada, 296
donatism o, d on a tista s, 470, 519 (con 743
n. 15). 549. 561; coloni convertidos por sus
terratenientes al catolicismo o viceversa,
283; ingeniosa idea de los catlicos para
considerarlos herticos, 519; vase tam bin
circunceiiones
Donato, obispo de Burea en Epiro, su mila
gro. 476
Drica (o Rodopis), 159
Doroteo, telogo arriano, 524
dotes (de ias mujeres), 125, 127
Douglass. Frederich (ex esclavo norteamerica
no), 73,' 478' '
douios (palabra estndar para esclavo), usa
da en el imperio ro m a n o tardo por los h o m
bres humildes libres cuando se dirigen a sus
superiores, 584
Dover, (sir) K e n n e th , 22, 590 (en Tuc...
VI 1.27.5)
Downey, Glanvilie, 680-681 nn. 23. 27
NDICE ALFABETICO
819
493
820
Escamandrnimo, 159
escatolgica, la m ujer, 129 (con 652 n. 12)
Escvola, Q. Cervidio (jurista rom ano), vase
Digesto
esciras (esciros), 603
Escitpoiis (en Palestina), 666 n. 44
esclavitud, esclavos (vase m s abajo), 16, 17,
18-19, 55-56, 65-66, 114, 133, 137-139, 141,
142, 160 ss. ( e s p . 1 6 0 -1 6 3 , 1 6 7-177,
204-208), 243, 248, 267 ss. (esp. 267-286,
301-305), 477-479, 485-496, 517, 587-594;
automatizacin, la nica alternativa imagi
nable de a esclavitud, 138-139; ia ausencia
de documentacin acerca de la esclavitud
no debe necesariamente negar su evidencia,
161, 174, 204; las narraciones de as cam pa
as militares son a veces la nica fuente
para evidenciar la esclavitud rural, 204.
589-593; socied ad/econo m a esclavistas, 16.
71,
248, 267-268: d irekie Zwangsarbeit, el
fundam ento del m u n d o antiguo (Marx,
Grundrisse), 70, 72, 160-161; trab ajo no li
bre (direkie Zw angsarbeit), en form a de es
clavitud, dominante en el m undo griego,
70, 72, 206-207
Esclavitud, Convenciones sobre: de 1926 de la
Sociedad de Naciones, 162: y la suplemen
taria, de 1956, de as Naciones Unidas, 162
esclavizacin por deudas, vase servidumbre
por deudas
esclavos: abortos e infanticidio por las m uje
res esclavas. 279, 280; administradores (ma
yordomos) y superintendentes (epitropoi,
pragm ateutai, vilici, procuratores, actores)
eran necesariamente en su inmensa mayora
e s c la v o s , 169, 1 7 4 -1 7 5 (c o n 660-661
nn. 13a -14), 2 06 , 2 0 7 , 21 6-2 17 . 302.
303-304, 589-592; agrcolas eventualmente
vinculados o ligados a la tierra. 178 (con
661 n. 16), 290, 300-301; alquilados a jo r
nal, 214, 221, 238, 240, 659-660 n. 9; bara
tura extraordinaria de los esclavos antiguos,
268 (con 683-684 n. 1); capataces de los
esclavos (praefecti), tambin eran esclavos,
278; castigo (especialmente azotes). 65-66;
como em psychon organon. 77; como instru
m entum vocale, 645 n. 12, cf. 660 n. I i;
como una clase, 83-85; criados en casa
(o ik o gen eis, vernae), 271-272, 274-286; es
clavos domsticos (en gran nmero) citados
en ias fuentes, 240, 270, 286, 304, 655 n. 9,
660 n. 13a, y su carcter heterogneo, 85-86,
116, 176; en ia agricultura, 174, con 589-591
(Atenas) y 591-594 (el resto), 178 (imperio
tardo); esclavo/libre com o una distincin
de status, esclavo/propietario de esclavos
como una distincin de ciase, 56, 84, 86,
114; proporcin p or sexos, 273, 277 (con
685 n. 14); pblicos (d m o sio i), 189-190,
221, 243, 361; cjuasi co lo n u s, 62, 166. 249,
250. 280-281, 286: sub-esclavos (vicarii), 62,
NDICE ALFABTICO
821
822
NDICE ALFABTICO
823
Gergesa, 500
Gergis (en la Traae), 144
G erm nico (sobrino e hijo adoptivo del em pe
rado r Tiberio), 383-384
germ anos en la Antigedad, 293, 307, 383,
545,
556, 560, 57]; actitud hacia el im perio
ro m a n o de aquellos que le prestaron servi
cio, 564-565; arrianismo tradicional, 522;
a u m e n to de la esclavitud entre los alamanes,
m a rc o m a n o s y cuados, 294; esclavitud emre
ios (Tcito), 281, 293-294; vase tam bin
alam anes; cuados; frisios; godos; m a rc o m a
nos; ostrogodos, usipos; visigodos
G e rm a ntow n (Pennsylvania), menonitas de,
494
Gerth, H . H ., y C. Wright Mills 109-112
gerusia (gerousia) en el perodo rom ano: de
E sparta, 619; de las ciudades griegas, 369
ges anadasm os, vase tierras, posesin de
gs enkisis, 118, 339
gtulos, 457
G ibbon, Edw ard, 27, 248, 435, 440, 490, 528,
547, 585, 602, 7 3 5 n. 91, 755 n. 42
g ib e o n ta s , usados como justific a c i n del
aoartheid hecha por ias Escrituras, 389
Gildn (jefe rebelde), revuelta de, en frica
(397), 312, 583
Gliam, J. F., 530, 747 n. 10
Gills, Daniel, 702 n. 26
gimneias de Argos, 168
G irardet, Klaus M ., 735 n. 91a
gladiadores, exportados a Grecia desde R om a,
478 (con 736 n. 3)
Glaucia, C. Servilio, 413
G laucn (en la Repblica de Piatn), 177
gloriosissim i, 551
Giotz, Gustave, 331, 674 n. 20, 694 n. 1 (en
IV. vi)
gobierno representativo, 435, 726 n. 2
Godeier, Maurice, 36, 53
godos, 304, 310, 556, 559, 598, 601, 602. 605;
vase tam bin ostrogodos; visigodos
G o m m e, A. W., 159, 664 nn. 54-55
Gongiidas, 144
G ordiano 1 (emperador rom ano), 553, 757
n. 21
........................................................................................
T ib e rio y G ayo S e m p r o n io , 3 9 4 .
3 9 6 - 3 9 7 : 4 1 1 -414,. 4 2 : 4 2 1 , 4 3 0 , 4 3 9 , 7 2 5
G ra c o .
nn. 7-8
G ran Bretaa, afirmaciones de Marx sobre el
papel de los britnicos en la India, 406-407;
asuncin de su superioridad moral, 387
Gray, rev. cannigo Josepb H enry (Joev),
9-10
824
INDICE ALFABTICO
825
826
n d ic e a l f a b t ic o
827
828
NDICE ALFABETICO
829
M a de C o m a n a , en Capadocia, y Ma (o Eno)
de C o m a n a del Ponto, 185
M acabeos I y II, 593
Macario (emisario de Constante a Africa en
347), 506-507
Macauly, lord, 644 n. 1
M acedn, Larcio (hijo de liberto y pretor), 477
M aeedonia, macedonianos, 18, 20, 1.21, 182,
307, 342, 343-345, 347, 350-352, 353, 354,
363, 368, 403, 408, 422, 559, 620, 661 n. 16;
ascenso de, desde comienzos de la dcada
de 350, con Filipo II, 343
Macedonio, obispo semiarriano de Constaminopla, 522, 525
M ackinnon, W. A ., 644 n. 1
MacMullen, Ramsay, 222, 321, 373, 635 nn. 5,
7, 659 n. 5, 674 n. 19, 676 n. 33, 712 nn. 40,
43, 741 n,. 7
M acrobio, 422 (con 438)
Mactar, inscripcin de (ILS, 7.457). 222
madianitas. esposa Gozbi, relato de Fineas,
389; masacre israelita de, 389
Magie. David, 233, 355, 607 (con 759 n. I),
622, 665 n. 38, 681 n. 33
M agnen.de (usurpador rom ano), 452, 571
Magnesia del M eandro, 358
M ag n fica t. el, 504, 513
m agn(ficeniissim i, 551
Magn (escritor cartagins sobre agricultura).
277
m aiestas (alta traicin), una excepcin a todas
las leyes. 536
M ajorian o (em perador rom ano de occidente),
440. 447, 452. 551. 561; su Segunde N ove
la, 581-582
M alalas, J u a n (historiador bizantino i, 715
n. 64
Malaquias (profeta del Antiguo Testamento).
221
Malar ico (capitn de ios Gentiles), 565
830
INDICE ALFABETICO
McCulloch J. R.. 74
McLellan, David, 74 406
Mecenas, 397; discurso, en Din Casio LII,
312,
361, 379, 714 n. 56
mdicos, 319, 695 n. 3; archiatros, 319; D em o
cedes de Crotn y Galeno, 319; facultati
vos pblicos de ciudades y cortes reales,
319
Meek, Ronald L., 35, 75, 641 n. 7
Megacles (de Mitilene), 328
Megaipolis (en Arcadia), 591
Mgara megarenses, 159, 195, 215, 328
Meiggs, Russel!, 225 (con 675 n. 24), 657
n.
701 n. 26
Meillassoux Claude, 36, 640 n. 4
Mela, M. Anneo, 397
Melania la Joven, santa, 305
melcitas, 564
Melio, Espurio, 394 (con 717 n. 5, en VI.ii)
Mellor, Ronald, 719 nn. 7-8
Memmio, C. (tribuno rom ano). 394, 402
M emnn. de Heraclea P n tic a (historiador
griego), 348
Men Hscaeno, en A n tioq ua de Pisidia, 185
Menandro (poeta ateniense), 149, 195
M enandro de Laodicea (retrico griego), laokratia en, 713 n. 50
Menas, pagarco, 265
Mendels, Doron, 759-760 nn. 2 4
Mendelsohn, Isaac, 670 n. 76
mendigos (y aprendices y criados). 241
M enodora de Siiion o Sillio (en Pisidia), 213,
234, 621, 626
Menn (ateniense), 215
m enonitas de G erm antow n (Pennsylvania),
494
mercenarios, 40, 145 217, 332 (con 698 n. 31),
338, 339, 346, 655 n. 7, 706 n. 41; escritos
de Marx sobre los, 40, 21.7
Merobaudes (magister m iliiu m ), 557
Merton, R. K. 104
Mesenia (Mesene), mesenios, 1 16, 180, 192,
338, 591, 616; vase tam bin ilotas espar
tanos
Mesia (provincia rom ana), 596, 597
Mesia Infer o r / Secunda (provincia rom ana,
154 (con 657 n. 13), 583, 600, 604. 605, 657
n. 1 3
Mesia S u p e rio r/P rim a (provincia romana),
601,
605 657 n. 13
mesoi, hombres de m o d e ra d a riqueza, 92-94;
vase tam bin constitucin mixta
Mesopotamia (Irak), 20, 260, 467 563, 564.
566,
567, 585, 631-633; provincia romana
de, 155, 404
mtavage, vase aparcera
metecos (m eio ik o i), 115 119, 234, 339-340;
vase tam bin ciud ad ana/ciud ad an os
Metelo, L. Cecilio (gobernador de Sicilia), su
negativa a Cicern a dirigirse en griego a!
consejo de Siracusa, 409
831
832
NDICE ALFABTICO
naristas, 598
Narses (eunuco y general de Justiniano), 211
n a tu r a /fo r tu n a = N a tu r a le z a /F o r tu n a =
p h ysis/iych e, 488 (con 738 n. 1)
naturaleza hum ana, en Tucdides, 42-43
Nucratis, 31, 159
Nauscides (ateniense), 215
navicularii, 155 (con 657 n. 16), 160
Naxos, 221
Nazareth, 499-503
Nazario (orador latino), 474
Neera (Ps-Dem., LIX), 124
negotiatores, 154 (con 657 n. 12), 160, 320
(con 695 n. 7), 574
Nehemas (profeta hebreo), 197, 254
Neocesrea, en el P o nto, 556
neos (neoi), 369
Nepote, Cornelio, 234, 278, 408, 662 n. 22
Nern (emperador romano), 210. 432. 439,
444, 452, 457, 554; los falsos Nerones,
516
Nerva (emperador romano), 450, 453
Nestorio, el heresiarca, 211, 671 n. 13
Newman, .1. FI. (cardenal). 495
Newman, W. L., 192, 646 nn. 1, 8
Newton, Isaac. 122
Nicanor (general selecida), 593
Nicea (en Bitinia), 623; concilio de, vase con
cilios de las iglesias cristianas
Nielas de Enginon (en Sicilia), 610
Nicdromo, eginata, 634 n. 6 (en II.ii)
Nicols 1, papa. 21-22
Nicols V, papa, 494
Nicolaus, Martin, 218
Nicoiet. Claude, 58 (con 643 n. 21), 397
Nicomedes III, rey de Bitinia, 197
Nicomeda (en Bitinia), 375
Nicpolis (en Tracia), 559, 753, n. 42
Ni cholas, Barry, 201, 385, 716 n. 1; vase iaw bin jolowicz, H. F., y Nicbolas
Nieboer, H. j., 659 n. 7
Niebuhr, B. G., 39
Nigro, Pescenio (contendiente por el tron o im
perial), 555, 556
Nika, motn de (en 532. en C onstantinopla),
374
Nim rud Dagh (al sureste de Turqua), inscrip
cin de Antoco 1 de Com m agene, 785
Nsibis (en Mesopotamia), 566, 754 n. 42
Niveladores ingleses, 241, 514
833
n. 20
noros, 560, 566
Nrr, Dieter, 668 nn. 56, 58, 669 n. 73
North, D. C\, y R. P. Thom as, 104-106
North, T hom as, tra d u cto r de Plutarco, 414
N otitia d ig n ita tu m , 291, 572, 605
Nova C artago (en Hispania), 659 n. 8
nuvacianos (secta cristiana), 522, 524, 525
novi hom ines, vase nuevos hombres
nueva historia econm ica, 105
Nuevo T estam ento, vase Testamento, Nuevo
Numidia (la actual Argelia), 470, 522-523, 561.
568
N uton, V., 745 n. 4, 748 n. 18
objetividad e imparcialidad, 46
obras (o construcciones) pblicas, 224-232
(con 674-676 nn. 20-33), 237-238, 239: en
las provincias rom anas, 232 (con 676 n. 33)
ocio (schole) vase tiempo libre
Octaviano, vase A ug usto /O ctavian o
ochlokraii, 378 (con 713 n. 50), 710 n. 16
ochas, como asamblea de la aldea, 262 (con
681 n. 35), cf. 629-630
Odenato de P alm ira, 692 n. 6
Odiseo, 328, 481
Oertel, F., 465
Orelas, 708 n. 2
Ofelo (colonus, en H oracio), 285
o fficium (como favor), 400
H agan, T im othy, 68, 81
oiketai (oiketeia, oiketica), 183-184 (con 663
nn. 27,29-31)
Olba (en Cilicia), vase Zeus
oligarqua, griega, 18, 90, 93-94, 98, 99, 118,
252, 329," 337-339, 342-343, 357-358, 363;
dependencia del requisito de propiedad (oli
garquas de ricos), 62, 93-94, 330, 333, 337:
Esparta, papel como defensora de la, 338.
339.
347-348; hereditaria = dynasieia. 333,
379: justicia oligrquica, 338
Olimpiodoro (de Tebas de Egipto, historiador
griego), 146 (con 656 n. 17)
Olimpo, m onte, de Misia, 427, 603
Osmio, 35!
834
212
Palatino, en R om a, m ansin de Cicern en
el, 431
P a le s tin a , 145, 183, 196, 204, 295, 296,
498-505, 515, 559, 563; vase tam bin decpohs; Galilea; Jerusaln; Judea, judos
Paley, F. A ., y J. E. Sandys, 659 n. 9
Palmira, 156 (con 657 n. 20), 544, 692 n. 6
Pallasse, Maurice. 689 n. 37
pan y circo, 433-434
Panacio o Panecio de Rodas (filsofo estoico),
148, 235
panaderos, panaderas, 204, 321
Panegyrici L atini (Panegricos latinos), 289,
293, 599, 602
panem el circenses, 433-434
Pan filia, 692 n. 6, 754 n. 42
Pangeo, comarca del (en Tracia), 659 n. 8
Pangloss, Dr., 105
P a n n o u k o m e (o aldea de Pannos), 183
Pan on ia (regin ro m a n a de los Balcanes} y
panonios, 304, 313, 560, 596-601, 604
Panopeo (en Fcide), 22
Pantaien, notario de ia iglesia ro m a n a en el
estado de Sicilia, reprendido por usar una
medida de m odio excesiva, 266-267
Papiniano (jurista ro m a n o y prefecto de! p re
torio), su interrogatorio al rebelde Bula,
556; vase tambin D igeso
Papiro Carbn, Cn., 405
papiros IP.), 183, 199. 296, 635 n. 4 , 636
n. 13, 689 n. 40, 690 n. 44; vase tam bin
Oxirrinco y sus papiros; Ravena. papiros
latinos
Paquio Esceva, P. (procnsul de Chipre), 628
parbolas: de jes s, 518; de Lzaro, 136, 503,
508; dei siervo sin compasin, 196, 197;
NDICE ALFABTICO
835
836
INDICE ALFABTICO
145, 189, 556; vase tam bin Bitinia (y Bitinia-Ponto); y para el reino del P o n to ,
vase Crimea
populares (dm otikoi); en R om a, 230. 398,
412-414, 433; definidos por Cicern, 413;
no demcratas, 413; rasgos com unes de
sus polticas, 412; reverenciados despus de
su muerte por el pueblo, 413-414
Porco Latrn. 496
Porfirio (erudito pagano), su inteligente inter
pretacin del Libro de Daniel, 381, 741 n. 4
Porfirio, Publilio Optaciano, vase O ptaciano
portugueses, comerciantes e imperio, y escla
vitud, 494
Posidipo (dramaturgo cmico ateniense), 127
[cf. 651 n. 7]
Posidonio de Rodas (filsofo e historiador ate
niense). 223, 631
possesio, en e derecho rom an o, el a rre n d a ta
rio libre no la ostentaba, 206
possessores, preocupacin de los em peradores
ante los, 581-583
posta, imperial/pblica, 24, 635-636 n. 8; va
se tam bin angariae; transporte
Postan, M. M., 105, 315
p o stlim in iu m , 557
Postumio Terenciano, 380
potentia, vase auctoriias
potentiores, potiores, vase poderosos, los
p o testa s, vase auctoriias
Potidea, vase Casandrea
praedia, urbana y rustica, 288
pragm ateuis (actor), 160
prakiores (recaudadores de impuestos), 579
Prawer, S. S., 40
Praxteies (escultor ateniense), 318
Praux. Claire, 356, 651 n. 5, 678 n. 5 (en
IV.i), 689 n. 37, 709 n. 7
predictabilidad (prediccin), vase p robabili
dad/certeza
Preisker, Herbert, 651 n. 8
prstamo a la gruesa, vase martimos, prs
tamos
P re te x ta to , V ettio A g o rio , 577 (con 757
n. 26a)
Priene, 187, 189; vase tambin p edieis
primitiva, sociedad, 52
princeps, para designar al em perador rom ano,
410, 438-442
principado romano, 410-434 (esp. 410, 421,
422, 424( 424-426, 432), 435-476\ cambio
(supuesto) del principado al d o m inad o, va
se dominado; contraste entre ia actitud de
los senadores y la del demos, 424; el empe
rador, un dictador militar, 457; ideologa
del. 458-460; relaciones entre el em perador
y el sen ado ,443-445] sucesin imperial. 444,
448-454; y sus teologas: cristiana, 464-469,
pagana, 460-646; vase tambin a u tokrator;
basileus; culto imperial; Im p era to r
principales (d ecem prim i, en sentido lato), 549,
550
837
Prinz, A. M ., 64
Prisco (historiador griego tardo), 312, 566,
567
Prisco, Mario (procnsul de frica), 445-446
Pritchard, R. T., 680 n. 20
Pritchett, W. K., 683 n. 1, 703 n. 27
privilegiados, grupos (en el perodo ro m a
no), 532-539 ~
p ro b a b ilid a d /c e rte z a (com parando Marx y
Tucdides), 42-43
P ro b o (em perador rom ano), 570
Probo, Sexto Petronio, vase Petronio
Procopio, 24, 560-562, 567, 601, 604. 674
n. 19, 681 nn. 29-30, 693 n. 6
Procopio (usurpador, 365-366). 459, 554,
570
procuradores, p ro c u ra d o , 154
produccin: condiciones de, 16, 60, y su con
trol como fun dam ento de a explotacin,
60-61; definicin, 51, cf. 137-140; medios
de, en la Antigedad, especialmente la tierra
o el cam po y el trab ajo no libre, 57, 137;
m odo de produccin asitico/oriental, 44
(con 640 n. 15), 186-188 (con 666 n. 42a);
modos de produccin. 44, 186-188; pe
queo pro du ctor independiente, 17, 48, 70,
243-323; posesin de los medios de produc
cin como medida de control, 61 (con 643
n. 4); r e l a c io n e s (sociales) de p r o d u c
cin/fuerzas de produccin, 15, 51 (con 641
n. 7), 54-55, 67, 77, 645 n. II
profesionales,, servicios o trabajos, vase
servicios
proletariado, 75, 79-81
proletarii o capiie sensi, en R om a, 418
Prom eteo, 38
Propercio, 419
propiedades. requisitos de (para desempear
determinados cargos), vase requisitos de
propiedades
propietarios, ciase (o ciases) de los: cualificacin de sus miembros, y caractersticas, 16,
78, 85, 140-143, 143-146, 250-251, 318, 363.
480. 483: predom inio de la riqueza en tierras
(o rustica), 16, 99, 137, 140-146, 147-160,
161; Rom a favoreci generalmente, y fue
favorecida por, las ciases propietarias Grie
gas, 360-366. 370-377, 403, 408, 607-628,
630-631; subdivisiones, 141-142; vase tam
bin requisitos de propiedades
proporcin aritmtica y geomtrica, usada
como m etfora poltica, 363, 482-483
prosopograi'a, 411
prostitutas, heiairai (cortesanas), 124. 125,
126, 156. 159. 214, 319. 320, 666 n. 40;
sagradas. 185
P ro te n o , patriarca calcedoniano de Alejan
dra, fuertemente contestado, 233; y subsi
guientemente asesinado, 521
Protis. fu nd ado r de Massalia, 159
P rovidentia . 464
provincias del imperio rom ano, nmero tota!
838
NDICE ALFABETICO
839
Rousseau, J. i . , 74
Rubm sohn, Z. W ., 661 n. 15
Rud, George, 36, 415
Rufino de Prgam o, 160
rugios, rugos 566, 603
R imania, 272
Rumbold, Richard (radical ingls), 486
Rupilio, P., L e x R upilia, 611, 613
Rusia, sur de (en la Antigedad), 346
Russell, D. A., 380
Rstico, L. Antistio, vase Antistio
Rutiiio N amaciano (poeta latino tardo y sena
dor), 475, 557
840
NDICE ALFABTICO
841
842
Stalin, 640 n. 15
Stampp, Kenneth, 56, 73, 148, 173, 178, 269,
495,
645 n. 18
Starr, Chester G., 73
stasis (conmocin o disturbio civil) y lucha de
clases, 66-67, 100
status o condicin: casta, 59, 114, 640 n. 4;
distinciones de, com parado con las diferen
tes clases, 56, 82-86, 108-118, pero a veces
confundidas (incluso por M arx y Engels),
86; espectro (c o n tin u u m ) de sta tu s (y rd e
nes), de Finley, 76, 115-117; estratifica
cin social de acuerdo con el sta tu s , 16,
62, 76: en M. I. Finley, 76, 114-118, en
M arx Weber, 107-114, Marx no estaba in te
resado en la, 108; h o n o r (tim e) com o equi
valente griego de status, 101 (con 648 n. 30):
rdenes, 16, 19, 59 (cf, 398, para el latn
o rd o , y 389 ss., p ara el conflicto de los
rdenes en la antigua Roma); social, te n
da a derivar de la posicin de clase, 62, cf.
53 7 -5 3 8 ; S ta n d e , grupos de sta tu s, 59,
107-108; una categora puramente descripti
va y no (como la clase) una clasificacin
dinmica o explicativa, 113, 114, 116-117,
209-210
sta tu ti, vase supernurnerarii
Staveley, E. S., 717 n. 8
Stein, Ernst, 233, 301, 304, 374, 561, 571,
581,
602, 604, 606, 671 n. 14, 681 n. 30
Stevens, C. E., 689 n. 37, 693 n. 6
Steward, Austin, 173
stipuiatio (por un impositor), 581
Stocks, J. L., 101
Strasburger, H., 717-718 nn. 1 ,7 , 12
Strubbe, J., 661 n._J3a
subagrestis, 575
subintroductae, 652 n. 13
subrusticus, 575
Sudfrica (moderna), 87
Suetonio, 222-223, 230, 357, 367, 445, 595
suevos, 566, 595, 603, 693 n. 6
suffragium (patronazgo), 265, 399-401 (con
717
n. 10), 426 (con 428-429), 550, 573; venaie suffragium , 400, 426; vase tam bin
clientela; patronazgo
sugambros (sigambros), 595, 602
Sulpicio Galba, Servio, 421
Suipicio Rufo, P., 412, 413
Sulpicio Severo (escritor cristiano latino), su
uso de princeps, im perator y rex, en una
breve frase, para designar al em perador ro
m a n o , 440
superestructura (y base),, en Marx, 44
(con 639 n. 13)
superintendente o adm inistrador (de esclavos:
epitropoi, vilici, actores), vase esclavitud,
esclavos
supern u rn era rii (com o o puesto a sta tu ti),
573-574
s u p e r s tic i n (d e is id a im o n ia , su p e r s titio ),
133-134, 401-402, 467
supplicia: su m m a supplicia , reservados para
L s ciases bajas, 534
Sur, Viejo, vase Viejo Sur norteam ericano
S'en cickaja (Sventstskaya), 1. S., 665 n. 33
Swoboda, H., 607, 620, 631, 683 n. 33
Syme, (sir) Ronald, 50 , 410, 422, 423, 428,
430, 432, 596, 722 n. 10, 727 n. 14, 730
n. 45
NDICE ALFABETICO
843
844
NDICE ALFABTICO
845
846
Xifilino, 231
NDICE ALFABTICO
847
NDICE
P r e f a c i o ......................................................................................................................
PR IM E R A PARTE
I.
...............................................................................................
Plan de la o b r a .......................................................................................
El mundo griego antiguo: su extensin en el espacio y en
el t i e m p o ............................................................... .......
P o lis y c h o r a ...............................................................................
La aplicabilidad de Marx al estudio de la historia antigua
In tr o d u c c i n
i.
ii.
iii.
iv.
IV.
15
15
20
00
34
46
46
59
67
89
102
122
137
137
140
147
160
208
214
L a s f o r m a s de e x p lo ta c i n en el m u n d o griego a n tig u o y el
p e q u e o p r o d u c to r in d e p e n d ie n te
,
.................
...........
i.
ii.
iii.
iv.
28. STE. C RO IX
247
267
306
850
v. 12 I feudalismo (y ia s e rv id u m b re )...........................................314
vi. Otros productores i n d e p e n d i e n t e s ...........................................317
SEGUNDA P \R T E
V. L a lu ch a de clases en el p la n o p o ltic o d e n tro de la h isio ria d e G r e c ia .
327
i. La edad de los t i r a n o s ............................................................. 327
ii. Los siglos v y iv a .C ............................................................................ 333
iii. La destruccin de la democracia g r i e g a .......................................
352
VI. R o m a s o b e r a n a ............................................................................................ 383
i. Reina y seora del m u n d o ...................................................... 383
ii. El conflicto de los r d e n e s ......................................................389
iii. La repblica m a d u r a .................................................................... 395
iv. La conquista romana del mundo g r i e g o ...................................... 402
v. De la repblica al p r i n c i p a d o ..................................................... 410
vi. El principado, el emperador y 3as clases altas
. . . .
435
VII. L a lucha de clases en el p la n o id e o l g ic o ...............................................477
i. Terror y p r o p a g a n d a .................................................................... 477
ii. La teora de la esclavitud n a t u r a l ..............................................485
iii. La actitud generalizada del helenismo, Roma y e) cristianismo
ante la e s c l a v i t u d ............................................................................ 488
iv. Las actitudes del mundo .;recor;omano, de Jess y de las
iglesias cristianas ante la p r o p ie d a d ..............................................496
v. La ideologa de las vctimas de la luchade clases .
. .
.
514
VIII.
i.
ii.
iii.
iv.
.
528
Intensificacin de sometimiento y explotacin econmica
de las clases bajas durante los primeros tres siglos de la era
c r i s t i a n a ........................................................................................... 528
La presin sobre la clase c u r i a l ..............................................542
La defeccin de la poblacon del imperio al bando de los
brbaros, las revueltas campesinas y la indiferencia ante la
desintegracin del imperio r o m a n o ...................................... .......
552
El colapso de gran parte del imperio romano durante los
siglos v, vi y v u ............................................................................ 569
APNDICES
1.
851
NDICE
III.
IV.
594
606
634