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MOSES I.

FINLEY

VIEJA Y NUEVA D EM O CR A CIA


Y OTROS ENSAYOS

Traduccin de
ANTONIO PREZ-RAMOS

EDITORIAL ARIEL
BARCELONA - CARACAS - MXICO

Titulo original:
DF.MOCRACY. ANC1ENT AND MODF.RN
Rutgers University Press, New Brunswick, N. J.
I.os captulos "Alhcnian Demagogues
v "Aristotle and Economlc Analyss"
pioreden de STUDIES 1N ANCIENT SOC1ETY, cd. de M. I. Fnlev
Koutlcdge and Kegan Paul, l.ondres y Boston
Cubierta: Josep Navas
1.' edicin: enero de 1980
1973: Kutgcrs Univcrsity, the State llniversity of New Jersey
1974: Routledge and Kegan Paul, Londres
1979 de la traduccin castellana para Espaa y Amrica:
Ariel. S. A., Tambor tlel Bruch, s/n - Sant Joan Dcspi (Barcelona)
Depsito legal: B. 684 - 1980
ISBN: 84 344 0804 X
Impreso en Espaa
1980. I. G. Seix y Barral Hnos., S. A.
Carretera de Cornelia, 134. Esplugues de Llobregat (Barcelona)

PREFACIO

Este libro recoge el texto, en lo fundamental inalterado


aunque ligeramente ampliado, revisado y anotado, de las tres
conferencias que en abril pronunci en New Brunswick, como
primera contribucin al ciclo de las Masn Welch Gross
Lectures. El tema, y en alguna manera el modo de tratarlo,
son reflejo de aquella ocasin: me pareci oportuno hablar
profesionalmente, en cuanto historiador de la Antigedad;
mas al mismo tiempo intent relacionar la experiencia antigua
(griega) con un tpico que es objeto de controvertida discusin
por parte de nuestros coetneos: la teora de la democracia.
Este tipo de discurso, que antao erafrecuente, ha cado hoy
en desuso. El inters que mostraron aquellos auditores parece
sugerir, cuando menos, que no me equivoco al pensar que ste
sea un tipo de discurso legtimo e incluso fructuoso.
La oportunidad que se me brind de iniciar el nuevo ciclo
de conferencias constituy para mi un inesperado y gusto
ssimo honor, ante todo porque me permiti contribuir al tri
buto ofrendado asi a Masn Gross, a quien yo haba conocido
y admirado por muchos aos (y que en la actualidad es un
miembro del mismo College de la Universidad de Cambridge
al que yo pertenezco). Los ocho das que mi esposa y yo pasa
mos en New Brunswick y Newark, tras una ausencia de
veinte aos, no podran superarse en lo tocante a hospitalidad
y cario. Confo se me excusar si nombro a quienes nos hos
pedaron, Dicky Suianne Schlatter en New Brunswick y Ho-

race De Podun en Neivark, para expresarles aqu nuestra


ms sentida gratitud, omitiendo cuantos viejos amigos y anti
guos alumnos contribuyeron a nuestro agasajo.
Quiero asimismo expresar mi gratitud a mi amigo y co
lega del Christ s College, Qiientin Skinner, por su inaprecia
ble consejo en varios estadios de la preparacin de este libro;
y, como con todas mis obras, a la ayuda de mi mujer,
M. I. F.
Jess College, Cambridge
24 de julio de 1972

DIRIGENTES Y DIRIGIDOS

Acaso el mejor conocido y, de cierto, el ms pon


derado descubrimiento que podamos adscribir a
las investigaciones en torno a la opinin pblica rea
lizadas en nuestros das, sea el de la indiferencia e ig
norancia de una mayora del electorado en las demo
cracias occidentales. * Los electores son incapaces de
definir los problemas en juego, sobre los que, por de
ms, abrigan nulo inters; multitud son los que no sa
ben qu cosa sea el Mercado Comn o incluso las Na
ciones Unidas; muchos los que no conocen los nom
bres de quienes los representan o de los que se optan
como candidatos a ste o aquel empleo pblico. Las
consignas que acompaan a cualquier campaa elec
toral, si se conciben sensatamente, portarn siempre
anuncios como el que sigue: En la biblioteca p
blica de su localidad hallar Vd. los nombres de sus
Senadores y Diputados en caso de que no los sepa con
seguridad .' En algunos pases existe una mayora
que ni siquiera se preocupa de ejercer su atesorado
derecho al voto.
* Escribo descubrimiento" entrccomilladamente porque ese fe
nmeno ya era de sobras conocido a analistas polticos de otras pocas.I.
I. Common Cause , Htport from Wiuhmgton, vol. 2, n. S (febrero
1972), p. 6. Vase en general B. R. Berelson y otros, Voing (Chicago,
1954); Angus Campbell y otros, The American Voter (Nueva York, 1960).

Lo cjue est, pues, en cuestin, no es nicamente


la cuestin descriptiva de cmo funciona una demo
cracia, sino tambin la prescriptiva o normativa de
qu es factible hacer con ella si es que, en efecto, te
nemos en ese sentido un margen de operatividad.
Existe un amplio y siempre creciente Corpus de contro
versias eruditas sobre el tema, algunas de las cuales
evocan moderadas resonancias en el historiador de la
Edad Andgua. Cuando Seyinour Martin Lipset es
cribe que los movimientos extremistas apelan a los
desgraciados, a los nufragos psquicos, a los fracasa
dos personales, a los socialmente aislados, a los eco
nmicamente inseguros, a las gentes incultas, rudas y
autoritarias que se encuentran en todos los niveles de
la comunidad ,2 ese hincapi evidenciado en el caso
de las gentes incultas y rudas despierta ecos platni
cos en la permanente objecin de aquel filsofo a que
zapateros y tenderos desempearan un papel cual
quiera en las decisiones polidcas. O cuando Aristte
les (Poltica, 1319a-19-38) arga que la mejor demo
cracia sera un estado dotado de un amplio hinlerland
rural y de una poblacin de agricultores y ganaderos
relativamente poco numerosa, la cual se hallara di
seminada por lodo el campo, sin que se reuniese con
frecuencia ni experimentara la necesidad de hacerlo ,
se percibe entonces cierta similitud con lo que un politlogo de nuestra poca, W. H. Morris Jones escri
bi en un artculo encabezado por el revelador ttulo
de En defensa de la apata . Reza as: Muchas de
las ideas relacionadas con el tema general del Dere
cho al Voto pertenecen en rigor al campo totalitario y
no encuentran lugar en el lxico de la democracia li
2.
Political Man (Carden City, Nueva York, 1960). p. 178. [Hay trad.
castellana: El hombre poltico, Eudcba, Buenos Aires. |

10

beral ; adems: la apata poltica constituye un


signo de comprensin y tolerancia de las variedades
humanas y produce un beneficioso efecto sobre el
tono general de la vida poltica , en razn de que la
tal es una ms o menos efectiva contrafuerza para
esos fanticos que representan el autntico peligro de
la democracia liberal .1
Me apresuro a decir que no es mi intencin aqu
caer en la reiterada banalidad de que nada hay nuevo
bajo el sol. Al profesor Lipset le dejaramos perplejo
y probablemente horrorizado si le atribuyramos el
titulo de discpulo de Platn, y tengo mis dudas sobre
que el profesor Morris Jones se considere a s mismo
como un aristotlico. Para empezar, tanto Platn
como Aristteles condenaban por principio la demo
cracia, mientras que los dos crticos modernos a los
que nos referimos se profesan como demcratas.
Adems: mientras que todos los que en la Antige
dad se ocupaban de teora poltica lo hacan exami
nando las diversas formas de gobierno desde un
punto de vista normativo, esto es, de acuerdo con su
capacidad para ayudar al hombre a realizar un fin
moral en comunidad, o sea la justicia o la vida recta,
los autores modernos que comparten la orientacin
de Lipset y Morris Jones son menos ambiciosos: stos
evitan los fines morales, los conceptos al modo de la
vida justa y acentan los medios, la eficiencia del sis
tema poltico, su sosiego y su apertura.
La publicacin en 1942 de la obra de Joseph
Schuinpeter Capitalism, Socialism and Democracy *
brind un poderoso empuje a esta nueva orientacin.
3. Polilical Studies, n. 2 (1954), 25-S7, pp. 25 y 37 respectivamente.
* Hay traduccin castellana: Capitalismo. Socialismo y Democracia,
Aguilar, Mxico, 1961. |A7. del T.\

11

Uno de los pasos crticos de ese libro es que el autor


define la democracia como un mtodo bien adecuado
para producir un gobierno dotado de autoridad y
fuerza. A la definicin de la democracia misma no se
aaden ideales de ningn tipo. sta no implica por s
misma nociones de responsabilidad cvica o de ex
tensa participacin en lo poltico, o cualesquiera ideas
sobre los fines del hombre... La libertad y la igualdad
que han sido parte y esencia de pretritas definiciones
de la democracia son consideradas, a los ojos de
Schumpeter, como factores no integrantes de esa de
finicin, por ms dignas que aqullas puedan ser en
cuanto ideales .4
De esta forma, el tipo de fin que Platn se propo
na se ve rechazado no ya por tratarse de una meta
errada, sino por tratarse sencillamente de una meta,
lo que es an tns radical. Tenemos, pues, que los fi
nes ideales son una amenaza en s mismos, u n to si
aparecen en filosofas modernas cuanto si lo hacen en
Platn. El libro de Sir Karl Popper The Open Society
and Its Enernes * constituye quiz la mejor expresin
conocida de esa opinin, por ms que la u l se eviden
cie uinbin (aunque l negara esta asociacin de
ideas) en la distincin debida a Sir Isaiah Berln entre
los conceptos negativo y positivo de la liberud,
esto es, entre la franqua con respecto a interferencias
o coerciones, la cual es aprobada, y la liberud para
conseguir la autorrealizacin que, en la evidencia de
la historia postulada por ese autor, fcilmente se re4.
Geraint Parry, Political Ebtes (Londres, 1969), p. 144. Sera ms
preciso d ed r que tres captulos (21-2S) de la obra de Schumpeter llevan
todo el peso de la argumentacin. Cito a partir de la 4.* edicin (Londres.
1954).
* Hay traduccin castellana: La sociedad abierta y sus enemigos. Paids,
Buenos Aires. 1959. [JV. del r.]

12

suelve en una justificacin de la opresin de unos


hombres por parte de otros con el fin de elevarlos a
un grado, superior de libertad , un juego de prestidigitacin que se llevar a cabo una vez que se haya
decidido que la libertad en cuanto autogestin ra
cional... se aplicaba no meramente a la vida interna
del hombre, sino tambin a sus relaciones con otros
miembros de su comunidad .5
Existe otro enfoque que nos permite apreciar la
fundamental diferencia entre ambos puntos de vista.
Tanto Platn como Lipset dejaran la gestin poltica
a los peritos en ella: el primero a filsofos que, rigu
rosamente cualificados y en posesin de la Verdad, se
guiaran en lo sucesivo y de manera absoluta por esa
Verdad; el segundo abandonara esa funcin a los
polticos profesionales (o a los polticos de consuno
con la burocracia), quienes se guiaran por su conoci
miento del arte de lo posible y que peridicamente se
someteran al examen de unas elecciones, o sea, el
mecanismo democrtico que confiere al pueblo la ca
pacidad de optar entre grupos de expertos encontra
dos entre s y que, en esa medida, constituye una
forma de control. Aunque ambos concordarn en
que la imciativa popular en las decisiones polticas es
algo desastroso o sea que el gobierno del pueblo,
por el pueblo y para el pueblo no es sino ingenua
ideologa, la divergencia que representan estos dos
diferentes tipos de expertos evidencia dos concepcio
nes fundamentalmente distintas de la finalidad de la
gestin poltica, concepciones separadas de los come
tidos a los que el Estado debe servir. Platn era ac5.
Tino Cmcepts of Uberty (Inaugural Lecture, Oxford, 1958). reim
preso en Fout Euays an Lyberty (Londres, 1969), pp. 118-172; las expresio
nes citadas aparecen respectivamente en pp. 132, 184 y 145.

13

rriino enemigo del gobierno del pueblo; Lipset es su


paladn, siempre y cuando en esa frmula se privile
gie al substantivo "gobierno (en cuanto algo distinto
de la tirana o de la anarqua) frente al adjetivo po
pular , y en especial siempre y cuando no exista participacin popular en el sentido clsico. Por estas razo
nes, la apata queda metamorfoseada en un bien
poltico, en una virtud, en una cualidad que en al
guna manera misteriosa se vence a s misma (y a la ig
norancia poltica que le subyace) en aquellas momen
tneas ocasiones en que se invita al pueblo a que es
coja entre esos pugnantes grupos de peritos.67
Quiz debiera haber utilizado el trmino lite
antes que el de expertos. Las teoras elitistas de la po
ltica y de la democracia ya tienen carta de naturaleza
en el mundo acadmico, aunque no salgan a la luz
con tanta frecuencia, por evidentes razones de public
relaiions, entre los polticos practicantes. Esto es as
desde que los conservadores Mosca y Pareto las intro
dujeron en Italia a comienzos de siglo, seguidos por
el trabajo, que incluso ejerci un influjo mayor, de
Robert Michels con su obra Political Parties, publicada
poco antes de la Primera Guerra Mundial. Este l
6. Este defecto de la teora que glorifica la abulia ha sido sealado
por J. C. Wahlke. Policy Demands and System Support: Tlie Role o f (he
Reprcscnted , Brilh Journal of Politital Snence. n. 1 (1971), pp. 271-290,
sobre todo en pp. 274-276. Es sorprendente que el propio Wahlke, al pos
tular una teora reformulada de la representacin**, basada en el con
cepto de satisfaccin simblica revela un desinters similar por el con
tenido de las decisiones gubernamentales. En la p. 286 escribe: Los ba
jos niveles* de inters por parte del ciudadano, han de entenderse ahora,
si no existe evidencia en sentido contrario, no como puros signos de apa
ta o 'negativismo', sino como probables indicadores de un moderado
apoyo a la clase poltica*'.
7. La traduccin inglesa se debe a Edn y Cedar Paul (Londres,
1915), basada en una revisada edicin italiana, y ha sido reimpresa con

14

timo, que entonces era un socialdemcrata alemn


(aunque con posterioridad se convirtiera en un entu
siasta partidario de Mussolini, a cuya personal invita
cin ocup una ctedra en la Universidad de Perugia
en 1928), era, poltica y psicolgicamente, hostil a las
lites y prefera el vocablo "oligarqua . De hecho, el
subttulo de su libro es A Sociological Study of the
Oligarchical Tendencies of Modern Democracy .
Con el empleo de la voz lite nos topamos con di
ficultades semndcas. sta siempre ha tenido, y sigue
teniendo, un aura de significaciones en exceso ex
tensa, siendo muchas de stas confundentes o inati
nentes en el presente contexto. (As, por ejemplo, el
tradicional sentido aristocrtico.)1 Algunos de los
ms influyentes politlogos que he agrupado tras el
estandarte de Lipset consideran que tal apelacin
constituye un insulto, aunque tal no sea el caso con su
paladn.89 A pesar de tales objeciones y confieso mi
indiferencia ante su indignacin, la teora elitista
de la democracia identifica esa opinin con ms ap
titud que cualquier otra etiqueta que pudiramos
proponer, y sa es la que emplear aqu.
Mas, aparte de esta cuestin de etiquetas, es evi
dente que estamos ante un problema histrico de pri
mer orden, a cuyo examen tendremos que proceder.
Tal problema pertine de consuno a la historia de las
una introduccin debida a S. M. Lipset (Collicr Books, Nueva York,
1962). Mis citas proceden de esta ltima.
8. Vase, en general, Parry, PolUical Elites; T. B. Bottomore, Elites and
Society (l-ondres, 1964; ed. Penguin, 1966).
9. Vase J. L. Walker, "A Critique of the FJitist Theory of Democracy", y la airada rplica de R. A. Oahl. American Political Science Heview,
n." 60 (1966), pp. 285-305. 391-392; Lipset. en su Introduccin al libro de
Michels. PolUical Parties. pp. 33-39.

15

ideas y a la historia de la gestin poltica. En la Anti


gedad, la inmensa mayora de los intelectuales con
denaba el gobierno popular, y aduca a ese fin varias
explicaciones justificadoras de su actitud, asi como un
conjunto de propuestas alternativas. Sus herederos de
hoy, sobre todo los occidentales, aunque no exclusi
vamente, concuerdan en mayora igualmente abru
madora en que la democracia es la mejor forma de
gobierno, la mejor que conocemos y la mejor que po
demos imaginar. Con todo, muchos estn de acuerdo
tambin en el hecho de que los principios en los que
la democracia vena siendo tradicional mente justifi
cada son principios que en la prctica ya han dejado
de operar; adems, que no es posible volverlos a ha
cer efectivos si se pretende que la democracia sobre
viva. Es irnico que la teora elitista se postule con
ms recio vigor en Inglaterra y en los Estados Unidos,
esto es, en las que empricamente son las ms exitosas
democracias de los tiempos modernos. Cmo es po
sible haber llegado a esta paradjica y peculiarisima
situacin?
Es evidente que en ella se desvela una confusin
semntica. Como ha hecho notar hace poco un ana
lista, las voces democracia y democrtico se
han convertido en el siglo veinte en vocablos que im
plican aprobacin de la sociedad o institucin que
describen. De necesidad ello ha implicado que tales
palabras perdiesen valor en el sentido en que, sin
proceder a ulteriores definiciones, ya no nos permi
ten distinguir una forma de gobierno de otra .10 No
obstante, el cambio semntico nunca es accidental o
socialmente indiferente. A menudo ha sido el caso de
10.

16

Parrv, PotUical Elites, p. 141.

que, tambin en el pasado, el uso del trmino de


mocracia automticamente implicase aprobacin
de la sociedad o institucin as descrita . En la Edad
Antigua se trataba igualmente de una palabra cuyo
empleo por parte de multitud de autores ya denotaba
una acerba condena. Despus la voz desapareci del
lxico acostumbrado hasta el siglo dieciocho, en el
que reapareci con sentido de menosprecio. Raro
es, incluso entre los philosophes franceses anteriores a
la Revolucin, que hallemos alguno que emplee el
trmino democracia, en alguna relacin prctica,
con acento favorable .11 Cuando Wordsworth escri
bi en una carta personal de 1794: yo pertenezco a
esa odiosa clase de hombres llamados demcratas ,
lo que estaba diciendo era un desafio y no una jocosa
stira.112
Fue entonces cuando las Revoluciones francesa y
americana iniciaron el gran debate decimonnico
que, en ltima instancia, ha concluido con la victoria
tie una de sus facciones. Ciertamente que en la dcada
de los treinta an se oan en Norteamrica voces que
insistan en que los Founding Falhers nunca se propu
sieron fundar una democracia, sino una repblica.
Sin embargo, esas posiciones eran y son harto margi
nales. Huey Long capt adecuadamente su sentido
cuando afirm que, si el fascismo llegaba un da a
instaurarse en los Estados Unidos, lo hara con el
nombre de antifascismo. El apoyo popular otorgado
al senador McCarthy represent antes un esfuerzo
malentendido por defender los ideales democrticos
11. R. R. Palmer, Notes on the Use of the Word Democracy
1789-1799 , Poltica! Science Qtmlerly, n. 68 (1953), pp. 203-226, p. 205.
12. Ilml., p. 207.

17

americanos que no un consciente rechazo de los mismos".11


Mirado desde cierto punto de vista, este consenso
equivale a una degradacin del concepto hasta el
punto de haber abocado a su inutilidad analtica,
como hemos visto. Erraramos, no obstante, si nos
contentramos con formular esa verdad. Si, en efecto,
se da el caso de que tanto los acadmicos defensores
de la teora elitista y los defensores estudiantiles de las
manifestaciones y asambleas multitudinarias y per
manentes pretenden, de consuno, erigirse en salva
guardia de la democracia real y autntica, el hecho es
que estamos siendo testigos de un nuevo fenmeno
en la historia humana, cuya novedad y peso son me
recedores de toda nuestra atencin. Habremos de
considerar no slo por qu la teora clsica de la de
mocracia semeja estar en contradiccin con las prc
ticas observadas, sino tambin por qu razones la
multitud de respuestas diferentes que se postulan
para tal observacin, aunque sean mutuamente in
compatibles, comparten todas la creencia de que la
democracia es la forma ptima de organizacin po
ltica.
El aspecto histrico de esta situacin est reci
biendo una atencin menor que la que en realidad
merece. Me permito observar que no es evidente la
razn por la que en la contemporaneidad tendramos
que encontramos con esa quasi-unanmidad acerca
de la virtudes de la democracia, cuando durante la
mayor parte de la historia ha ocurrido precisamente
lo contrario. Rechazar tal unanimidad como fruto de13
13.
Herbert McCIosky,'Consensos and Ideology in American Polilies , American Potitical Science Revicui, n. 58 (1964), pp. 361-382, 377.

18

la devaluacin de la moneda lxica, o prescindir de la


otra vertiente de la disputa cual si se tratara de un
caso de idelogos que ignoran el buen uso de las pa
labras, no es sino evadir la necesidad de explicacin.
La historia de las ideas nunca es, simplemente, la his
toria de las ideas; tambin es la historia de las institu
ciones, de la sociedad misma. Michels pensaba que l
haba descubierto la ley frrea de la oligarqua al
escribir: La democracia conduce a la oligarqua y
contiene por necesidad un ncleo oligrquico (...) La
ley que constituye esencial caracterstica de todos los
agregados humanos y que consiste en formar grupos
y subgrupos se halla, como todas las dems leyes so
ciolgicas ms all del bien y del mal .14 La conclu
sin dimanante de aqu era su profundo pesimismo
(hasta que se convirti al credo mussoliniano).l$
Otros elitistas ms recientes han tratado de
limpiar esa mcula. Sostienen asi que se evidencia un
error en la definicin de Michels cuando caracte
riza cualquier separacin entre dirigentes y dirigidos
como ipso [acto una negacin de la democracia .16 La
observacin emprica, prosiguen stos, nos revela que
esta separacin entre dirigentes y dirigidos es operacional mente universal en las democracias, y que, hal.
ll. PoUlUal Parliti, p. I).
15. Garlan Mosca, contrariamente, que haba sido un diputad
conservador hasta su ingreso en el Senado romo miembro vitalicio, rei
ter enrgicamente su apoyo a la democracia representativa una ver que
Mussolini lleg al poder; vase el capitulo 10 de la edicin de 1890 de sus
P.iemtnit di \ritnia polilica Vel capitulo 6 de su edicin de 1923, publicados
respectivamente romo captulos 10 v 17 de la traduccin inglesa, ron el
titulo de The Rnting C'/au, debida a H. D. Kahn. editada por Artliur Lvingstonc (Nueva York V Londres. 1939), cuvas pruebas fueron ledas por
el mismo Mosca.
10.
Lipset en su Introducnn a la obra de Michels Hohtiail Pu*m,
p. 34.
19

biela cuenta de que todos concuerdan en que la de


mocracia es la forma ptima de gobierno, se seguir
de aqu que esa separacin , empricamente obser
vada, es una cualidad de la democracia y no una ne
gacin de sta, y que, por tanto, es una virtud. El
elemento distintivo y ms valioso de la democracia es la
formacin de una lite poltica en la lucha compe
titiva por los votos de un electorado en su mayor
parte pasivo (la cursiva es mia).1718 Este aparente
silogismo comporta una maniobra falaz e ideo
lgica , a saber, un intento por redescbir un estado
de cosas funesto e inmediatamente dado en tal ma
nera que se consiga su legitimacin .1* No se ofrece
aqu ningn argumento, aparte del tibio resplandor
que evoca el trmino democracia , que justifique
los procedimientos al uso en las democracias occi
dentales. A stos se los aprueba por definicin, como
contrapartida a la definicin oligrquica cjue ofre
ca Michels.
Precisamente es en este punto en el que una consi
deracin histrica pudiera resultar fructuosa, especificainente una consideracin de la experiencia de
los antiguos griegos. Democracia es, por supuesto,
una voz helena. La segunda parte del trmino signi
fica poder o gobierno ; asi tenemos que auto
cracia es el gobierno de un solo hombre; aristocra17. Ibid., p. ss.
18. Quentin Skinner, The Empirical Theorists of Democracy and
Thcir Crides" (prximamente en el Political Saetn Quaterly), que gentil
mente me ha permitido leer en su manuscrito y que, a la ver, ofrece una
excelente resea de toda la discusin. Cf. Graemc Duncan y Steven Lukes,
"The New Democracy", Politieai Sludiei, n. II (1963), pp. 155-177, p.
163: "Se evidencia un obvio non uquilur entre "lo que llamamos democra
cia y la "democracia" vase tambin Pcter Bachrach, The Theory o/ Democratic Etitisrn. A Critique (Londres, 1969), pp. 5-6, 95-99.

20

d a , el gobierno de los arisloi, o sea, los mejores, la


lite ; y democracia , el gobierno del pueblo, del
demos. Demos era una de esas palabras proteicas dota
das de varios significados, entre los cuales figuraban
el de pueblo como un todo (esto es, el cuerpo de
los ciudadanos, para ser ms preriso) y el vulgo (o
sea las clases inferiores), y los debates tericos de la
Antigedad frecuentemente juegan con esta central
ambigedad lxica. Como era de esperar, fue Aris
tteles quien acu la ms penetrante formulacin
sociolgica del sistema (Poltica, 1279bS4-80a4): Pa
rece mostrar la argumentacin que el nmero de los
gobernantes, sea reducido como en una oligarqua o
amplio como en una democracia, constituye un acci
dente debido al hecho de que doquiera los ricos son
pocos y los pobres muchos. Por esta razn (...) la dife
rencia real entre democracia y oligarqua es pobreza y
riqueza. Siempre que los hombres gobiernen en vir
tud de su riqueza, sean muchos o pocos, estaremos
ante una oligarqua; y cuando los pobres gobiernan,
estaremos ante una democracia .
El argumento aristotlico no era puramente des
criptivo. Tras su taxonoma se esconda una distin
cin normativa, a saber, el gobierno en nombre del
inters general signo del mejor tipo de gestin p
blicay el gobierno en inters o beneficio de una sec
cin particular de la. poblacin, marca del tipo peor.
El peligro inherente a la democracia era para Aris
tteles el de que el gobierno de los pobres se degra
dara en la forma de gobierno en su inters, opinin
sobre la que versaremos en el siguiente capitulo. Aqu
me concentrar en la cuestin ms ceidamente ins
trumental de la relacin entre dirigentes y dirigidos
en la gestin poltica.
21

Despus de todo, fueron los griegos quienes des


cubrieron no slo la democracia, sino tambin la po
ltica: esto es, el arte de arribar a decisiones mediante
la discusin pblica y, despus, de obedecer a tales
decisiones como necesaria condicin de la existencia
social de los hombres civilizados. No me ocupo aqu
de negar las posibilidades de que existieran ejemplos
anteriores de democracia, las llamadas democracias
tribales, por ejemplo, o las democracias de la Mesopotamia antigua que algunos asirilogos creen poder
encontrar. Sean cuales sean los hechos acerca de estas
ltimas, el hecho es que su impacto en la historia, so
bre las sociedades ulteriores, fue nulo. Los griegos, y
slo los griegos, descubrieron la democracia en tal
sentido, de idntica manera a como Cristbal Coln y
no algn marinero vikingo descubri Amrica.
Los helenos fueron, pues, los primeros que pen
saron sistemticamente acerca del arte de la poltica
(nadie disputar tal extremo), los primeros que ob
servaron, describieron, comentaron y, en fin, formu
laron teoras polticas. Por buenas y suficientes razo
nes, es el caso que la nica democracia griega que po
demos estudiar en profundidad, la de Atenas en los
siglos v y iv a. C., fue tambin la ms fecunda intelec
tualmente. Doctrinas griegas originadas por la expe
riencia ateniense fueron las que leyeron las dos centu
rias pasadas, en la medida en que la lectura de la his
toria desempeara algn papel en el origen y desa
rrollo de las modernas teoras democrticas. Por esta
razn nos referiremos a Atenas en nuestro intento de
exponer qu era la democracia de la Edad Antigua.*
* Tambin los romanos discutieron el problema de la democracia,
pero el inters de lo que tenian que decir a) respecto es escaso. Era algo de

22

Tan fuerte fue el impacto del caso ateniense que


incluso algunos tericos elitistas de la contempora
neidad le rinden la debida pleitesa, aunque slo sea
para postular despus su presente inaplicabilidad.
Dos de las razones que con frecuencia se aducen tie
nen, en realidad, menos peso que lo que con ellas se
pretende hacer valer. Una es el argumento de la
mayor complejidad de la actividad gubernamental
precisada en los tiempos modernos. La falacia es que
los problemas dimanantes de los acuerdos moneta
rios internacionales o de los satlites espaciales son
problemas tcnicos y no polticos, susceptibles de
solucin por peritos o mquinas al igual que lo son
las disputas entre mdicos e ingenieros .*19 Tambin
los atenienses emplearon expertos en finanzas y en in
geniera, y la innegablemente mayor simplicidad de
los problemas con los que se enfrentaron no implica
de por si una diferencia poltica de comparable en
vergadura entre ambas situaciones. Los peritos tcni
cos, y sobre todo militares siempre han ejercido su in
fluencia, y siempre han tratado de que sta fuese an
mayor; mas las decisiones polticas competen a los di
rigentes polticos, tanto hoy como en el pasado. La
revolucin de los managm * no ha mutado este hesegunda mano, en el peor sentido de la expresin, o sea. proveniente ni
camente de la experiencia libresca, puesto que Roma nunca haba sido
una democracia de acuerdo con cualquiera de las definiciones de este tr
mino que demos por aceptables, aunque fuera el caso de que algunas ins
tituciones populares se incorporaran en el sistema de gobierno oligr
quico de la Repblica Romana.
19.
Berln, p. 118. al referirse a un contexto diferente aunque empa
rentado.
* Alusin al titulo del clebre libro de Bumham, The Mantagenal Re-

volutim.

23

cho Fundamental de la vida poltica.20


A continuacin tenemos el argumento dimanante
de la existencia de la esclavitud: el demos ateniense era
una minora, una lite , de la cual la numerosa po
blacin esclava se hallaba del todo excluida. Es cierto,
y la presencia de ese gran contingente de esclavos no
poda por menos de afectar tanto la prctica cuanto la
ideologa. As, Favoreci la sinceridad y la franqueza
acerca de la explotacin de unos hombres por otros,
por ejemplo, o la justificacin de la guerra. Ambas
cosas son las que expresaba de consuno Aristteles
cuando rudamente incluye (Poltica, I333l>38-S4al),
entre las razones por las que los estadistas tienen que
conocer el arte de la guerra, la de convertirse en
dueos de los que merecen ser esclavos. Mas, por
otro lado, una descripcin de la estructura social ate
niense queda lejos de ser agotada mediante esa divi
sin binaria entre hombres libres y esclavos. Antes de
aceptar que el carcter minoritario del demos reste a
aquella experiencia toda aplicabilidad a nuestro caso,
ser menester examinar ms de cerca la composicin
de esa reducida lite , el demos, o sea, el cuerpo de
los ciudadanos.
Hace medio siglo se Formul de esta manera lo
que hoy ya es una opinin generalizada: Merced a la
educacin elemental extendida a todos, hemos co
menzado a ensear el arte de manipular ideas a los
que en la Sociedad Antigua eran esclavos... Los indi
viduos a medio instruir se encuentran en un estado
muy influenciable, y el mundo se compone hoy prin20.
Ni siquiera el ms melifluo y menos apocalptico de los profetas
del sino tecnocrtico, Jean Meynaud. me ha logrado persuadir en sentido
inverso: vase, por ejemplo, su extraordinaria obra Techmrary, traduc
cin inglesa de Paul Barnes (Londres. 1968).

24

(.plmente de individuos a medio instruir. Son, pues,


capaces de hacerse con las ideas; mas no han hecho
suyo el hbito de ponerlas a prueba y de paralizar en
ese intervalo su capacidad de decisin .21 Si esa pro
posicin es vlida referida a esos individuos a medio
instruir en esa cuestin no entrar, su aplicacin
poltica en el caso de la antigua Atenas no apunta a
los esclavos, sino a una gran parte del demos, a los
campesinos, tenderos y artesanos que eran ciudada
nos al igual que las cultivadas clases superiores. La in
corporacin de tales gentes a la comunidad poltica
en cuanto miembros de pleno derecho, novedad sor
prendente en la poca, raramente se repetira despus
y recupera ya, por as decirlo, una parte de la perti
nencia de la democracia antigua para nuestro pro
psito.
La poblacin de Atenas ocupaba un territorio de
un millar aproximado de millas cuadradas, ms o
menos el tamao del condado de Derbyshire, Rhode
Island o el Ducado de Luxemburgo. Durante los si
glos v y iv antes de Cristo no se dio nunca el caso de
que una parte mayor que la mitad habitara en los dos
centros urbanos existentes, o sea, en Atenas o en la
ciudad portuaria del Preo. De hecho, durante la
mayor parte del siglo v, la fraccin urbana se acer
caba ms a un tercio que a la mitad del total. Los de
ms vivan en pueblos, tales como Acamas, Maratn
y Eleusis, no en explotaciones rurales aisladas que
siempre fueron y an son escasas en el Medite
rrneo. Un tercio o la mitad de qu totalidad? Care
cemos de cifras fidedignas, pero podemos conjeturar
21.
243.

H. J. Mackinder, Oemocratu Ideis and Reatily (Londres. 1919),

25

razonablemente que los ciudadanos varones adultos


nunca excedieron los cuarenta o cuarenta y cinco mil,
y este nmero decreci bien por debajo del total en
varias ocasiones, por ejemplo, cuando Atenas fue
diezmada por la peste en los aos que van del 430 al
426 a. C. Con esas reducidas cifras de habitantes, con
centrados en pequeos agrupamientos de residencia y
llevando esa tpica existencia mediterrnea al aire li
bre, la Atenas antigua constitu un modelo de socie
dad en la que unos estaban siempre en presencia de
otros. Lo que nosotros conocemos, por ejemplo, en
una comunidad universitaria pero en el presente des
conocida ya a nivel de municipio, por no decir de la
nacin.22 Un Estado compuesto por demasiados in
dividuos escribi Aristteles en un famoso pasaje
(Poltica, 1326bS-7) no ser un Estado verdadero,
por la sencilla razn de que prcticamente carecer de
autntica constitucin. Pues, en efecto, quin podr
ser general de una masa de hombres tan excesiva
mente numerosa? Y quin el heraldo, sino el Estentor?
La referencia al heraldo (es decir, el pregonero)
resulta iluminadora. El mundo de los griegos era ante
todo un mundo de la palabra hablada, no escrita. La
informacin sobre los asuntos pblicos se confiaba
en su distribucin al heraldo, al cartel de noticias, a
los chismorreos y rumores, y a las disputas y cuentas
verbales propias de las distintas comisiones y asam
bleas que constituan la maquinaria del Estado.
22.
Vase Peter Laslelt, The Face to Face Society", en Laslett, edit.
Phihofihy, Politia and Socitly (Oxford, 1956), pp. 157-184.*
* Personaje homrico [liada, V, 785), luego proverbial, que gritaba
como cincuenta hombres. \N. del T. |

26

Aqul era un mundo no slo carente de medios de


comunicacin de masas, sino, sencillamente, sin nin
gn medio de comunicacin en nuestro sentido del
trmino. Los dirigentes polticos, al carecer de docu
mentos que pudieran conservar en secreto (salvo en
contadas excepciones), al carecer asimismo de medios
de comunicacin que pudieran controlar, estaban
por necesidad abocados a una relacin directa e in
mediata con sus electores y, por ende, se hallaban
bajo el ms directo e inmediato control. No pretendo
expresar as que en Atenas no existiese lo que es
moda llamar hoy el margen de credibilidad, em
pleando ese eufemismo, sino que, de existir, tendra
que ser otro tipo de margen, con diferente fuerza.
Las divergencias que hallamos en cuestiones de
medios pblicos de comunicacin no constituyen de
cierto una explicacin suficiente. Exista un factor de
ms peso, a saber, que la democracia ateniense era di
recta, y no representativa, en un doble sentido: la
asistencia a la Asamblea soberana estaba abierta a
todo ciudadano, y no existan burcratas o funciona
rios pblicos, con la excepcin de unos pocos escri
bas, esclavos propiedad del Estado mismo, que regis
traban lo imprescindible, copias de tratados y de
leyes, listas de contribuyentes morosos y dems. El
gobierno era de esta suerte ejercido por el pueblo
en el sentido ms literal de la palabra. La Asamblea, a
quien incumba la decisin final sobre la paz o la gue
rra, los tratados, las finanzas, la legislacin, las obras
pblicas, en una palabra, sobre todo el mbito de la
actividad gubernamental, era una reunin al aire li
bre en la cual participaban masas de tantos millares
de ciudadanos mayores de dieciocho aos como se
preocuparan de estar presentes en cualquier dia
27

dado. Tal Asamblea se reuna frecuentemente en el


curso del ao, con un mnimo de cuarenta veces y,
por lo comn, llegaba a una decisin sobre el asunto
tratado en debate de un solo da, en el cual, en princi
pio, todos los presentes tenan derecho a hablar sin
ms requisito que el de pedir la palabra. La voz isegoria, o sea, el derecho universal a hablar en la Asam
blea, era empleada a veces por los autores griegos
como trmino sinnimo de democracia . Y a la de
cisin se llegaba por el simple voto mayoritario de
cuantos estaban presentes.
El aspecto administrativo del gobierno estaba di
vidido en un amplio abanico de puestos anuales y en
un Consejo de 500 varones, todos ellos escogidos al
azar y restringidos a ocupar tales cargos por un pe
rodo de uno o dos aos, con la excepcin de un
cuerpo de diez generales y otras pequeas comisiones
creadas ad hoc, cuales eran las embajadas a otros Esta
dos. A mediados del siglo v a. C., los detentadores de
cargos pblicos, los miembros del Consejo y de los
jurados reciban una pequea paga diaria, menor en
cuanta al salario que se le ajustaba al da a un ave
zado albail o carpintero. Al inicio del siglo iv la asis
tencia a la Asamblea comenz a ser remunerada sobre
esa misma base, aunque en este caso se dude de la re
gularidad de la paga o de que sta fuera completa.23
La seleccin a suertes y la paga por detentar el cargo
constituan el pivote o eje del sistema. Las elecciones,
afirma Aristteles (Poltica, 1300b4-5), son aristocrti
cas y no democrticas: introducen el elemento de op2S. He significado y esquematizado en exceso, pero sin inducir a
error; nicamente los jurados numerosos requieren un comentario espe
cial al que proceder en el capitulo S.

28

cin deliberada, de seleccin de los mejores , los


arislm, en vez del gobierno por todo el pueblo.
As pues, una considerable proporcin de la po
blacin masculina adulta de Atenas tena algn tipo
de experiencia direta en el gobierno ms all de lo
cjue nosotros conocemos, casi ms all de lo que nos
es tlado imaginarnos. Era literalmente verdad que
iodo muchacho ateniense tenia, desde su nacimiento,
una oportunidad real de ser algn da presidente de
la Asamblea, puesto o cargo rotativo, ste, que se po
da ocupar por un solo da y sobre el que, como siem
pre, decida el azar. Asi poda ser un sndico de los
mercados durante un ao, un miembro del Consejo
por un ao o dos (aunque no sucesivamente), un
miembro del jurado repetidamente, y un miembro
con derecho a voto de la Asamblea con tanta frecuen
cia como fuera su deseo. Junto con esta experiencia
directa, a la que es menester aadir la administracin
del centenar aproximado de parroquias o demes
en los que Atenas estaba subdividida, exista asi
mismo ese trato generalizado con los asuntos pbli
cos que incluso los ms apticos no podan dejar de
sentir en una comunidad tan pequea y humana
mente tan interrelacionada.
Por estas razones la cuestin del nivel cultural y de
conocimientos del ciudadano medio, tan importante
en nuestros hodiernos debates sobre la democracia,
tena en Atenas una dimensin diferente. Hablando
en trminos puramente formales, la mayor parte de
los atenienses no eran sino gentes semiinstruidas , y
Platn no fue el nico crtico de la Antigedad que
insisti sobre este punto. Cuando en el invierno del
415 a.C. la Asamblea decidi, con ningn voto en
contra, el envo de una gran fuerza expedicionaria a
29

Sicilia, el historiador Tuddides (6.1.1) nos recuerda,


con indisimulado sarcasmo, que sus miembros ig
noraban en su gran mayora el tamao de la isla o el
nmero de sus habitantes . Incluso si estaba en lo
cierto, Tucdides cometa ese error, al que ya hemos
hecho referencia, de confundir el conocimiento tc
nico con el entendimiento poltico. Existan de se
guro bastantes expertos en Atenas como para aconse
jar a la Asamblea en lo relativo al tamao y la pobla
cin de Sicilia y sobre el calibre de la flota que era
menester enviar. Incluso el mismo Tucdides concede
en un captulo ulterior de su Historia (6.31) que la ex
pedicin fue al Anal concienzudamente preparada y
dotada de todo el equipo: eso tambin, puedo aa
dir, era el trabajo de los peritos, pues el papel de la
Asamblea se limitaba a aceptar su consejo y a votar
los fondos crematsticos y la mobilizacin de tropas
necesarias.
Las decisiones prcticas se tomaron en una se
gunda reunin de la Asamblea varios das despus de
que, en principio, se hubiera decidido la invasin de
Sicilia. Tambin aqu Tucdides se permite un comen
tario personal cuando, al versar sobre el voto final
(6.24, 3-4), escribe: Surgi entonces un apasiona
miento que invadi por igual a todos. Los viejos esti
maban que podran o bien conquistar el lugar hacia
el que mandaban tan grandes fuerzas o, en todo caso,
no salir malparados de la expedicin. Los jvenes se
dejaban arrebatar por la pasin de ver mundo y enri
quecer su experiencia, en la confianza de retornar sa
nos y salvos; la masa del pueblo, incluyendo los sol
dados, vean la oportunidad inmediata de ganar di
nero, y con la anexin, de asegurarse rditos para el
futuro. El fruto de este desmesurado entusiasmo de la
30

gran mayora fue que quienes realmente se oponan a


la expedicin se asustaran de creer menguado su pa
triotismo por parte de los dems si votaban contra
ella y, en consecuencia, se callaron .
Es fcil atacar la irracionalidad del comporta
miento de una muchedumbre concentrada en una
reunin masiva al aire libre, dominada por oradores
demaggicos, patrioterismo barato y dems. Pero es
un error olvidar que el voto que la Asamblea conce
di a favor de la invasin de Sicilia haba sido prece
dido por un perodo de intensa discusin, en tiendas
y tabernas, en la plaza pblica, en la sobremesa, por
precisamente aquellos mismos hombres que final
mente se reunieron en la Pnyx * para el debate en re
gla y el consiguiente voto. No es posible que a la
Asamblea asistiera alguien que no conociera perso
nalmente y, con frecuencia, de manera ntima, a un
considerable nmero de sus compaeros de voto, a
los dems miembros de la Asamblea, incluyendo qui
zs a algunos de los oradores en el debate. Nada po
dra parecerse menos a la situacin que conocemos
hoy, en la que el ciudadano individual se molesta, de
tiempo en tiempo y con millones de conciudadanos, no
slo con unos pocos millares de sus vecinos, en reali
zar ese acto impersonal de marcar una papeleta que
se introducir despus en una urna, o de manipular
las palancas de la mquina de votar. Adems, como
Tucdides explcitamente explica, eran muchos los
que aquel da votaban para batirse personalmente en
la campaa, en las fuerzas de mar o de tierra. Es evi
dente que escuchar una discusin pblica con esa fi
nalidad in mente tuvo que haber dirigido los nimos
La Pnyx era una colina de Atenas en donde se celebraban las reu
niones. [N drl 7'.|

31

de los participantes en forma clara y enrgica. Ello


habra dado al debate un tono de realidad y esponta
neidad que acaso los modernos parlamentos tuvieran
antao, pero de la que en el presente notoriamente
carecen.
Pudiera parecer, en consecuencia, que la falta de
inters de los politlogos contemporneos por la de
mocracia ateniense est justificada. De cierto que
nada podemos aprender desde un ngulo constitu
cional; los requisitos y las reglas del antiguo sistema
de los griegos no inciden, sencillamente, en nuestro
caso. Y, no obstante, la historia constitucional es un
fenmeno de superficie. Gran parte de la rica historia
poltica de los Estados Unidos en el siglo veinte se
ubica fuera del campo de aquella formacin cvica
que yo tuve que estudiar en mis tiempos de escolar. Y
lo mismo sucede con la historia de la antigua Atenas.
Bajo el sistema de gobierno que brevemente he
descrito, Atenas consigui mantenerse por casi dos
cientos aos como el ms prspero, el ms poderoso,
el ms estable, el ms pacifico internamente y cultu
ralmente, con mucho, el ms rico, de entre todos los
estados del orbe heleno. El sistema, pues, funcionaba,
en la medida en que se sea un juicio til referido a
cualquier forma de gobierno. Como escribi el autor
de un panfleto oligrquico de la segunda mitad del si
glo v (Pseudo-Jenofonte, Constitucin de Atenas, S. 1):
Por lo que toca al sistema de gobierno de los ate
nienses, dir que no es de mi agrado. Sin embargo,
como decidieron convertirse en una democracia, mi
parecer es que conservan esa democracia bien . In
cluso a pesar de que la Asamblea votase la invasin de
una isla de la que no conocan ni el tamao ni la po
blacin, el sistema funcionaba.
32

Tucdides (2.37.1) hace decir a Perides en un dis


curso conmemorativo de los cados en la guerra: No
creis que la pobreza es un obstculo, pues un hom
bre puede engrandecer a su polis sin que importe la
obscuridad de su linaje . Una participacin pblica
generalizada en los asuntos del Estado, incluyendo
aqu la de los fracasados personales, los socialmente
aislados, los econmicamente inseguros, las gentes
incultas , no conduca a movimientos extremistas .
La evidencia es que en realidad pocos ejercan su de
recho a hablar en la Asamblea, en donde los necios
no encontraban toleranda alguna; sta reconoca, en
su funcionamiento, la existencia del peritaje tanto po
ltico como tcnico, y se fiaba de algunos pocos que
en cada periodo dado eran capaces de formular lineas
ele operatividad poltica entre las que fuera posible
escoger.24 Con todo, aquella prctica difera funda
mentalmente de la formuladn elitista que debemos
a Schumpeter: El mtodo democrtico consiste en
ese ordenamiento institudonal para llegar a decisio
nes polticas, en el cual ciertos individuos adquieren
el poder de decidir por medio de una lucha competi
tiva por el voto del pueblo .2* Schumpeter se refiere
al poder de deddir en su sentido literal: Los diri
gentes de los partidos policos son los que deciden,
no el pueblo .26
24. Vase en general mi articulo "Atlienian Demagogues" Pasl and
Prextnl, n. 21 (1962). pp. 3-24. ncluiilo en el presente volumen Oliver
Reverdin. 'Remarques sur la vie politique dAlhees au Vr sitle".
Muirurn Helvetimm. n. 2 (1943), pp. 201*212.
23. Srhuinpctcr, Cafntam, p. 269.
26. P. L.. Partridgc. Politics, Philosophy, Idcology , PottiealStudiis,
n. 9 (1961). pp. 217-235. p, 230, Aunque esta precisa formulacin verbal
no aparece en la obla de Schumpeter -la que ms se le aproxima es la
democracia es el gobierno del poltico (p. 285)se trata sin discusin de

33

No suceda asi en Atenas. Ni siquiera Pericles de


tentaba ese poder. Cuando su influencia alcanz su
zenit, todo lo que podia esperar era que se continuara
aprobando su lnea poltica, expresada en el voto
popular en la Asamblea; Mas sus propuestas se some
tan a sta una semana s y otra no, a la vez que se ex
ponan opiniones alternativas ante sus miembros, y
stos siempre podan y en ocasiones asi lo hicieron
retirarle su conlianza y abandonar su lnea poltica.
La decisin, por tanto, era suya, y no de l o de nin
gn otro dirigente poltico; el reconocimiento de la
necesidad de una direccin no iba emparejado a la
rendicin del poder de decidir. Y l lo sabia. No se
trataba de una mera manifestacin de tctica cortesa
la que le llev a emplear las siguientes palabras se
gn encontramos en Tucidides (1.140.D, cuando
propuso rechazar el uldmatum lacedetnonio y, por
tanto, votar la declaracin de guerra: Veo que en la
presente ocasin he de daros exactamente los mismos
consejos que en el pasado, y apelo a quienes de entre
vosotros estn persuadidos para ofrecer su apoyo a
estas resoluciones a las que todos juntos estamos lle
gando .
Para expresarlo en trminos ms convencionales
de poltica constitucional, diremos que el pueblo de
tentaba no slo la elegibilidad para desempear car
gos pblicos y el derecho a escoger a los funcionarios,
un resumen correcto. Un poco ames (p. 267) Schumpeter concede <|uc
existen modelos sociales en los que la doctrina clsica realmente corres
ponde a los hechos , pero entonces, como en el raso de Suiza, esto es asi
''nicamente porque no existen grandes decisiones que tomar . No pre
ciso comentar ese veredicto por lo que toca a Suiza. Cnicamente cabra re
petir lo que digo en la siguiente frase de mi texto. se no era el caso en
Atenas.

34

sino tambin el de decidir sobre todos los asuntos de


la gestin pblica y el de juzgar, en cuanto jurado, to
dos los casos importantes, fueran del cariz que fue
ran: civiles, criminales, pblicos o privados. La con
centracin de la autoridad en la Asamblea, la frag
mentacin y la rotacin de los puestos administrati
vos, la seleccin abandonada al azar, la ausencia de
una burocracia a sueldo, los tribunales populares,
todo ello serva para impedir la creacin de una ma
quinaria de partido y, por lo tanto, de una minora
poltica institucionalizada. La direccin era directa y
personal; no haba lugar para mediocres marionetas
manipuladas por los verdaderos dirigentes polti
cos entre bastidores.*7 Hombres como Perides cons
tituan una lite poltica, no hay duda; mas tal
lite no poda perpetuarse a s misma; pertenecer a
ella era algo que se lograba mediante la actuacin p
blica, ante todo en la Asamblea. El acceso estaba
siempre abierto, y la permanencia continuada reque
ra continuada actuacin.
Algunas de las herramientas institucionales en
cuya invencin se mostraron tan imaginativos los ate
nienses pierden su aparente peculiaridad a la luz de
esta realidad poltica. El ostracismo es la que mejor
conocemos, o sea, un modo de exiliar, hasta un
mximo de diez aos, a quien se juzgara que ejerca
una influencia peligrosamente excesiva, aunque ello
no comportara lo cual es significativo ni prdida
de propiedad ni de status ciudadano. La raz histrica
del ostracismo la encontramos en la tirana y en el te
mor a que sta se reprodujera; mas la prctica debe
su supervivencia a la casi intolerable inseguridad de27
27.

Rcvcrdin, "Vie Politiijue . p. 211.

35

los dirigentes polticos, cjuienes, en virtud de la lgica


del sistema, se veian com petidos a buscar la propia
proteccin elim inando fsicamente del escenario p o
ltico a los principales abogados de una lnea poltica
alternativa. En la ausencia de elecciones peridicas
entre los partidos, q u o tro recurso quedaba? Y es
revelador cjue, cuando a finales del siglo v a. C., el os
tracism o degenera ya en una m edida sin efectividad,
su misma prctica fuera silenciosamente abandonada.
O tra herram ienta legal, ms curiosa si cabe, era la
que conocem os con el apelativo de la grapke pararlomon, en virtud de la cual un hom bre poda ser acu
sado y juzgado p o r presentar proposiciones ilega
les a la Asamblea.18 Es im posible encajar este proce
dim iento en una categora constitucional que conoz
camos. La soberana de la Asamblea era ilim itada: in
cluso existieron m aniobras, durante un breve tiem po
al final de la G uerra del Peloponeso, para cjue se vo
tara la misma abolicin de la democracia. No obs
tante, quienquiera que ejerciese su derecho bsico de
isegoria corra el riesgo de sufrir un severo castigo por
presentar una propuesta a cuya expresin tena dere
cho, incluso si tal propuesta haba sido ya aprobada por la

Asamblea.
No podem os datar la introduccin de la graphe paranomon con m ayor exactitud que en algn perodo
del siglo v a. C., y en consecuencia no conocem os los
acontecim ientos que la provocaron. Su funcin, con
todo, est suficientem ente clara en un doble sentido,
el de com plem entar la isegoria con cierta disciplina y el
de ofrecer al pueblo, al demos, la oportunidad de re- 28
28. El ludio fundamental al respecto es hoy el de H. J. Woll,
Nonnenkontrolle und GescuesbcgrilT in der attisrlten Demokraiie,
Sitzungiber. d. Hridelberger Altad, der IViu. PMl.-ht. Kl.. n. 2 (1970).
36

considerar una decisin que ya haba tomado y hecho


suya l mismo. Un proceso por graphe paranomon, si lo
coronaba el xito, tenia el efecto de anular un voto
favorable de la Asamblea mediante el veredicto no de
un grupo minoritario como la American Supreme Court,
sino de todo el pueblo mediante la anuencia de un
numeroso jurado popular echado a suertes. Nuestro
sistema protege la libertad de los representantes me
diante la inmunidad parlamentaria que, paradjica
mente, tambin protege su irresponsabilidad. La pa
radoja entre los atenienses consista en que operaba
en direccin contrara, protegiendo la libertad de
tanto la Asamblea como un todo y de sus miembros
individuales al negar su inmunidad.
Me he detenido en estos detalles acerca de la me
cnica de la democracia ateniense no en razn de una
curiosidad arqueolgica, sino con el iin de sugerir
que, a pesar del gran abismo que la separa de la de
mocracia contempornea, la experiencia antigua
acaso no es tan totalmente insignificante como pien
san algunos modernos politlogos, especficamente
con respecto a ese controvertido punto de dirigentes y
dirigidos. La mecnica del sistema y sus herramientas
no proporcionan, ciertamente, una explicacin sufi
ciente; pueden volverse en contra de l tanto como
cumplir la funcin para la que fueron designados.
Los mismos helenos no desarrollaron una teora de la
democracia. Existan conceptos, mximas, generali
dades; mas todo eso no constituye una teora siste
mtica. Los filsofos atacaron la democracia; los de
mcratas profesos les replicaban ignorndolos, o sea,
prosiguiendo su trabajo del gobierno y la poltica de
una manera democrtica, pero sin escribir tratados
sobre ese tema.
57

Una excepcin, posiblemente la nica, nos la


ofrece el sofista Protgoras, de finales del siglo v a.
C., cuyas ideas conocemos por el ataque que Platn le
dirigi en uno de sus dilogos de juventud, el ho
mnimo Protgoras, en el cual Scrates se entrega a
burlas, parodias e incluso trampas que, en tal grado,
son infrecuentes en el corpas platnico.29 la pregunta
que cabe formularse es si Platn escogi precisa
mente ese tono porque Protgoras no solamente sos
tena doctrinas morales caractersdcas de la sofistica,
sino porque tambin haba desarrollado una teora
poltica democrtica. La esencia de tal teora, en la
medida en que podemos juzgar por la evidencia pla
tnica, es que todos los hombres poseen polilike techne,
o sea, el arte del juicio poldco, sin la cual no puede
exisdr una comunidad civilizada. Todos los hombres,
o, por lo menos, todos los hombres libres, son iguales
a ese respecto, aunque no necesariamente parejos en
su habilidad a la hora de manejar su polilike techne
una concepcin sta reminiscente de la Declaracin de
Independencia de los Estados Unidos, de la cual se si
gue la conclusin de que los atenienses obraron con
razn al extender la isegoria a todos los ciudadanos.
Los trminos polilike techne no definen por s solos
la condicin humana. Contrariamente al mundo de
los brutos, que viven en compedcin y agresin, los
hombres son por naturaleza cooperativos, al poseer
las cualidades de la philia (convencional aunque pli
damente traducida por amistad ) y de la dike, o sea,
la justicia. Sin embargo, para Protgoras, la amistad y
la justicia seran insuficientes para una autntica co29. La ulterior rritica de Protgoras que aparece en el Teetetn hace
referencia a otros aspectos de su pensamiento que no son particularmente
pertinentes para el tema que aqui nos ocupa.

38

inunidad poltica, esto es, para el Estado, sin ese sen


tido poltico adicional. Es significativo que Aristte
les, que no era demcrata, colocara idntico nfasis
en la amistad y la justicia como los dos elementos
constituyentes de la koinonia, o sea, de la comunidad.
La voz koinonia es difcil de traducir mediante un solo
vocablo de nuestra lengua: posee todo un conglome
rado de significados, entre los que por ejemplo se in
cluye la sociedad en los negocios; aqu pensaremos,
sin embargo, en comunidad con ntima connota
cin, como cuando hablamos de la primitiva comuni
dad cristiana, en la cual los vnculos existentes no
eran slo los de la proximidad y un comn modo de
vida, sino tambin la consciencia de un destino co
mn y de una comn fe. Para Aristteles el hombre
era por naturaleza no slo un ser destinado a vivir en
una ciudad-estado, sino tambin en un hogar y en
una comunidad.
Era ese sentido de comunidad, sugiero, fortale
cido por la religin del Estado, por sus mitos y tradi
ciones, lo que consdtua el elemento esencial en el
xito pragmtico de la democracia ateniense (y lo que
explica esta mi larga disgresin). Ni la Asamblea so
berana, con su ilimitado derecho de participacin, ni
los tribunales populares, ni la seleccin de cargos p
blicos por sorteo, ni el ostracismo, hubieran sido in
superables obstculos para la urania por un lado ni
para el caos por el otro, de no existir ese autodominio
por parte del cuerpo de los ciudadanos para circuns
cribir su propia conducta dentro de ciertas lindes.
El autodominio es muy diferente de la apata, la
cual literalmente significa falta de sentimiento ,
insensibilidad, las cuales son cualidades impermi
sibles en una comunidad autndca. Exista una tradi39

cin (Aristteles, Conslilun de Atenas, 8.5) segn la


cual en su legislacin, elaborada a principios del siglo
vi a. C., Soln haba establecido la siguiente ley, espe
cficamente formulada contra la apata: Cuando es
talle una guerra civil en la polis, todo aquel que no se
aliste en uno de los dos bandos se ver privado de sus
derechos polticos y de cualquier participacin en los
asuntos del gobierno . La autenticidad de esa ley es
dudosa, mas o su espritu. Pendes as lo expres, en
aquella misma Oracin Fnebre en la que declar
que la pobreza no constituye un obstculo, didendo
(Tucdides, 2.40.2): Un hombre puede, al mismo
tiempo, mirar por sus propios asuntos y por los de
Estado [...). Nosotros estimamos que quien no vive la
vida de un ciudadano no est en realidad ocupndose
de sus cosas, sino que es un individuo intil .
Es de advertir que tanto Protgoras como Platn,
a pesar de estar diametralmente enfrentados, acen
tuaron cada uno a su manera la importancia de la
instruccin. Empleo este vocablo no en su sentido
contemporneo de escolaridad formal, sino en el sen
tido anticuado, en el antiguo senddo griego. Me
diante la voz paideia los helenos aludan a la crianza, a
la "formacin (en alemn: Bildung) al desarrollo de
las virtudes morales, del sentido de responsabilidad
cvica, de madura identificacin con la comunidad,
con sus tradiciones y valores. En una sociedad como
aqulla, reducida, homognea, relativamente cerrada
e interrelacionada en lo humano, resultaba perfecta
mente vlido pretender que las instituciones bsicas
de la comunidad o sea: la familia, el banquete, el
gimnasio, la Asambleafueran autnticos agentes de
la educacin. Un oven se educaba asistiendo a la
Asamblea: all aprenda no necesariamente el tamao
40

y la poblcin de Sicilia (una cuestin puramente tc


nica, como tanto Protgoras como Scrates haban
concedido), sino los problemas polticos con los que
se enfrentaba Atenas, las opciones, los argumentos, y
aprenda a valorar a los hombres que se proponan a
s mismos como gestores polticos, o sea, a los diri
gentes.
Mas, qu decir de sociedades ms numerosas,
ms complejas? Hace un siglo John Stuart Mili segua
pensando que Atenas an tena algo que ofrecer. En
sus Comideraones sobre el gobierno representativo, escri
bi lo que sigue:
No se ha prestado suiiciente consideracin al he
cho de que muy poco hay en la vida comn de los
hombres que pueda brindarles amplitud de miras a
sus concepciones o a sus sentimientos [...] en la
mayora de los casos, el individuo no tiene acceso a
nadie de cultura en grado considerablemente supe
rior a la suya propia. Conliarle alguna tarea para la
comunidad compensa, en alguna medida, todas estas
deficiencias. Si las circunstancias permiten que el ca
libre de esa funcin pblica que se le asigna sea
digno de consideracin, ese individuo se convertir
en un hombre instruido. A pesar de los defectos del
sistema social y de las ideas morales de la Antige
dad, las prcticas de la dicasteria y de la ecclesia
[Asamblea! elevaban las capacidades intelectuales de
un ciudadano medio de Atenas a una altura con tnu
cho superior a la que pudiramos hallar en algn
otro ejemplo, sea antiguo o moderno [...1. Mientras
est empeado en esos asuntos, se requiere que el
hombre pondere intereses que no son los suyos; que
se guie, en caso de Unes contrapuestos, por otra regla
que no la de sus simpatas personales; que aplique,
de continuo, principios y mximas cuya razn de
41

existir es el bien comn: y por lo comn encuentra,


asociadas con l en la misma tarea, a mentes ms fa
miliarizadas que la suya con tales ideas y operaciones,
cuyo estudio proporcionar razones para su entendi
miento y estmulos para su apreciacin del inters ge
neral.50
El uso del presente de indicativo no era, por parte
de Mili en este ensayo publicado en 1861, un manie
rismo estilstico. Su comentario segua as: Casi to
dos los viajeros se extraan del hecho de que todo
americano sea a una un patriota y una persona de
cultivada inteligencia; y M. de Tocqueville ha mos
trado cun ntima es la relacin entre esas cualidades
y sus instituciones democrticas , cun general es
la difusin de las ideas, gustos y sentimientos de las
mentes formadas .51 En esta teorizacin, adems,
Mili no estaba solo. Se encontraba en la comente
principal de la teora clsica de la democracia, la cual
estaba imbuida por un propsito sumamente ambi
cioso, la formacin de todo un pueblo hasta el punto
de que sus capacidades intelectuales, emotivas y mo
rales hayan alcanzado su potencial pleno y las gentes
se anen as, de manera franca y activa, en una autn
tica comunidad. Adems de este magnfico propsito
general, la teora clsica de la democracia incorpora
tambin una gran estrategia para la consecucin de
sus fines, a saber, el uso de la actividad poldea y del
gobierno para los propsitos de la instruccin pu
so. F.d. World's Classirs, 1948, pp. 196-198. Mili desarroll esta ar
gumentacin mis ampliamente en la primera pane de su extensa resea
del libro de Tocqueville Democrmy in America, aparecida en la Edinburgh Heview (octubre 1840) y reimpresa en su libro Diueratiims and Discussions, vol.
2 (Londres. 18.49), pp. I-8S.
SI. Hepresenlative Government, pp. 274-275.
42

blica. Asi la gobernacin es un continuado esfuerzo


en la educacin de las masas .52
Atenas nos ofrece, por tanto, un valioso ejemplo
de cmo la direccin poltica y la participacin popu
lar llegaron a coexistir, en un gran periodo de
tiempo, sin que brotaran la apata y la ignorancia que
los expertos en la opinin pblica nos apuntan, o las
pesadillas extremistas que obsesionan a los demcra
tas de lite. De cierto que los atenienses cometieron
errores; mas qu gobierno no los ha cometido? Ese
generalizado juego de anatemizar a Atenas por no ha
ber estado a la altura de algn ideal de perfeccin
constituye un enfoque enturbiador. Lo seguro es que
no cometieron ningn error fatal y con ello ya basta.
El fracaso de la expedicin siciliana en los aos 415413 a. C. fue un fracaso en la direccin tcnica sobre
el mismo campo de batalla, y no una consecuencia de
la ignorancia o de una inadecuada planificacin en la
propia Atenas. Cualquier autcrata o cualquier ex
perto poltico podra haber cometido idnticos
errores. Los tericos de la lite haran mal si contasen
tal evidencia como favorable a sus posiciones. Si efec
tivamente nos encontramos con que Mili y la teora
clsica de la democracia se han visto desmentidos,
eso no es porque su lectura de la historia fuera
incorrecta.*
Desde que Tocqueville y Mili escribieran tales fra-32*
32. Lam' Davis, The Cost al Realisin: Contemporary Restatcmems
of DemotTacy , Wntrm Palitical Qimlnfy, n. 17 (1964), pp. SS-46. p. 40.
Cf. MrCloskv, Conscnsus and Ideology", pp. 374-379.
* Que Mili se equivocara al prever el luturo es ya otra cosa. En su re
sea aprobatoria del libro de Tocqueville escribi: La siempre creciente
intervencin del pueblo y de todas las clases que componen el pueblo en
sus propios asuntos est considtiada, en su opinin, como una mxima
cardinal del moderno arte de gobernar". (Diu-rtaaane y Ducuunnes, 11, S).

43

ses, ms de una centuria atrs, se han sucedido pro


fundas mutaciones institucionales. La primera es la
radical transformacin de la economa, dominada
por conglomerados supranacionales hasta un ex
tremo que nuestros antepasados ni tan siquiera po
dan imaginar. La nueva tecnologa con que la econo
ma trabaja hoy por hoy, ha colocado un poder asi
mismo carente de precedentes en las manos de quien
quiera que lo detente: sin precedentes tanto por lo
que toca a la magnitud como a la intensidad. En tal
categora incluso a los medios de comunicacin de
masas, tanto por su poder para crear y fortificar valo
res va existentes cuanto por la pasividad intelectual
que generan, la cual constituye, a mi juicio, una nega
cin de las metas educativas de la teora clsica de
la democracia.
Adems existen nuevos factores significativos en el
mismo campo poltico, sobre todo, el de la conver
sin de la poltica en una ocupacin en el sentido
angosto del trmino, y ello en una muy amplia es
cala. Ni qu decir tiene que han existido otras socie
dades en las que polticos y cortesanos se entregaban
a las tareas del gobierno de manera ms o menos to
tal en las postrimeras de la Repblica Romana, en
el Imperio Romano o en las autocracias de la Edad
Moderna; mas aqullos no eran polticos sensu
stricto, y seguramente no en el sentido democrtico del
vocablo. Adems y en todo caso, sus intereses eran o
bien individuales o bien representativos del Estado
aristocrtico, no los de un grupo ocupacional. Una
consecuencia contempornea es el estrecho vnculo
33.
Schumpeter, Capilnihm, p. 235, lim las implicacin de o ta
innovacin ms claramente, a mi juicio, que sus discpulos: mas natural
mente extrajo conclusiones diferentes de las mas.

44

existente entre la profesin poltica y la ganancia mo


netaria, con o sin corrupcin, pero considero que
sta es una consecuencia menor si la comparamos con
la creacin en la comunidad de un nuevo y poderoso
grupo de intereses, a saber, la misma clase poltica.
Escribe Henry Kissinger: La reputacin, la supravivencia poltica en realidad, de la mayora de los
dirigentes depende de su habilidad para alcanzar sus
metas, sin que interese el modo en que stas se consi
gan. Que ules metas sean o no deseables es relativa
mente algo menos crucial. Los dirigentes revelan
un deseo prcticamente irrefrenable de evitarse tan si
quiera obstculos momentneos. Los intereses a
largo plazo estn condenados a su relegacin al ol
vido porque el futuro no posee distritos electora
les.*4 Este nuevo grupo de inters, adems, procede
de un exiguo sector de la poblacin; en los Estados
Unidos procede de forma tan exclusiva del estrato de
abogados y hombres de empresa ** que nos parece di
fcil captar el hecho de que incluso tan tarde como es
al final del pasado siglo una notable proporcin no
slo de empleados de oficina, sino tambin de traba
jadores manuales [white-collars and blue-collars) partici
paban activamente en la direccin de los partidos y en
la administracin pblica, por lo menos a nivel de las
municipalidades.*6 En Gran Bretaa prevalece idn34. Domcstic Structure and Foreign Policy, Daetialtu (primavera
1966). pp. 503-529, 509, 514, 516. La exposicin clsica es la de Michds.
PulUia Partid, sobre lodo en las tres primeras partes de la obra.
35. Kissinger, Domestic Structure, pp. 514-518 expone un intere
sante anlisis de las implicaciones pertinentes al modo de pensar de los
dirigentes polticos norteamericanos.
36. Vase, por ejemplo, J. H. Lindquist, Srioeconomic Status and
Political Participation , W dlmt Poliicai Quatnly, n. 17 (1964). pp. 608614.

45

tica situacin, con un elemento quiz de mayor cuan


ta de, por un lado, propietarios tradicionales y agri
cultores comerciales y, por otro, profesores, periodis
tas y burcratas sindicales (unos pocos de los cuales
habrn sido trabajadores manuales en su juventud).5
Para concluir, tenemos el impresionante creci
miento de la burocracia (tanto en las instituciones
privadas cuanto en el gobierno). Estos son peritos sin
los cuales la sociedad moderna no puede en absoluto
funcionar; mas hoy ya se ha llegado al punto en que,
dados el tamao y las ramificaciones jerrquicas de la
burocracia, la estabilidad del sistema poltico in
terno se prefiere ya a la consecucin de las metas fun
cionales de la organizacin .5* Como el propio Kissinger lo expresa: Lo que en sus comienzos era una
entidad asesora de quienes realmente decidan se
convierte frecuentemente en una organizacin prcti
camente autnoma cuyos problemas internos estruc
turan y a veces hasta constituyen aquellos problemas
que en el origen estaban destinados a resolver [...1. De
esta suerte, la sofisticacin puede favorecer a la pa
rlisis o a una ruda popularizacin que derrota su
propia finalidad .59
En tales condiciones resultara absurdo bosquejar
una comparacin directa con una comunidad tan pe
quea, homognea e interrelacionada como era la3789
37. AnJrcw Roth, The Buiust Bachgrnuntl o/ M. P. 5., Parliainentary
Proliles, Londres, 196b. Por lo que loca a las democracias continentales,
dilcrentes slo en la medida en que amplios partidos de izquierda, aun
que no decididamente menos "profesionales" en sus mandos, reclutan
ins dirigentes procedentes de las clases inferiores, vase Ralph Milihand.
The Slalt m Capilati>/ Sotieft (Londres. 1969), pp. 54-67. con relereneias.
38. Michel Crozier, The Bureaucralit Phmnmenon (Londres, 1964), p.
189.
39. Domestic Structure , pp. 509-510.

46

Atenas antigua; absurdo sugerir, e incluso soar, que


podramos reinstaurar una Asamblea de ciudadanos
como supremo cuerpo decisorio en un Estado o Na
cin modernos. sa no es la opcin que yo he estado
considerando, sino una totalmente diferente, propi
ciada por la apata poltica y por su valoracin. Hoy
por hoy son la apata pblica y la ignorancia poltica
hechos fundamentales, sin discusin alguna; las deci
siones corresponden a los dirigentes polticos y no al
voto popular, que, en el mejor de los casos, posee tan
slo el derecho a vetar en ocasiones alguna decisin
ya tomada. El problema es si tal estado de cosas es, en
las circunstancias presentes, necesario y deseable, o
bien si es menester inventar nuevas frmulas de parti
cipacin popular, en el espritu aunque no en la ma
teria ateniense si puedo expresarme de esta forma.
(El uso del verbo inventar tiene el mismo sentido que
cuando anteriormente escrib que los atenienses in
ventaron la democracia).40
La teora elitista, con su visin del poltico pro
fesional como un hroe ,41 con su conversin de una
* Mili (Dnertaaonts y Dhcusionn, II. 19) se dej guiar por una falsa
analoga ruando escribi: Los peridicos y los ferrocarriles estn solven
tando el problema de lograr que la democracia de Inglaterra emita su
voto, cual era el raso ron la de Atenas, de modo simultneo y en una sola
agora".
40. Bachrarh, Democratic Elitista, y Carole Patentan, larltapalion and
Demacralic Theory (Cambridge, 1970), intentan hallar una solucin en la
participacin de los trabajadores en la industria. Con esto abandonan la
poltica a nivel nacional a los elitistas, puesto que Patentan se contenta
ron la esperanza de que el hombre ordinario se capacite mejor para va
lorar las minoras dirigentes en cuyas inanos est la decisin. F.l Prof.
Bachrach, abandonando ya la esfera nacional, escribe: La principal pre
tensin de los argumentos elitistas es incuestionable (...) la participacin
en las decisiones polticas clave a nivel nacional ha de seguir siendo extre
madamente limitada (p. 95).
41. Walker, Critique, p. 292.

47

definicin operacional en un juicio de valor, res


ponde a esa pregunta con una enrgica negacin. La
democracia no es tan slo ni siquiera en primera ins
tancia, un medio mediante el cual los diferentes gru
pos pueden alcanzar sus metas o buscar la sociedad
justa: es la sociedad justa eUa misma en operan ,42 (la
cursiva es ma). Como un reciente crtico ha dicho,
este juicio constituye una codificacin de pretritos
logros... Defiende los rasgos esenciales del statu quo y
proporciona un modelo para integrar los desajustes.
La democracia se convierte as en un sistema a con
servar antes que en una meta a seguir. Quienes ambi
cionen una gua para el futuro habrn de dirigir sus
miradas a otros lugares .43 En mi opinin, ste es un
juicio histco correcto. Que cada cual decida ahora si
tambin lo es como juicio poltico.

42. Lipset, Poltica! Man, p. 40S.


43. Davis, Cose of Realism", p. 46. Cl. Lesiek Kolakowski. Tatuar a
Marxist Humanista, trad. inglesa de J. Z. Peel (ed. Evergrcen, Nueva York,
1969). p. 76: El derecho es la materializacin de la inercia de la realidad
histrica*; Alasdair C. Maclntyre, Against the Self-lmages aj thr Age (Lon
dres. 1971), p. 10: El final de la ideologa es no slo una ideologa,
sino una ideologa carente de todo poder liberador .

48

II
DEMOCRACIA, CONSENSO E INTERS
NACIONAL

Lo que favorece al pas favorece a la General


Motors, y a la inversa. Esta observacin, ya clsica,
an provoca risa e indignacin; tal franqueza (o, se
gn algunos, tal cinismo ) no es moneda de uso en
tre los hombres pblicos. Mas, se trata por ventura
de una mentira? qu es lo que favorece al pas? en
qu consiste el inters nacional?
Es plausible argumentar que, dado el sistema eco
nmico en el que vivimos, el inters nacional se ve
propiciado por el poder y la rentabilidad creciente de
las grandes corporaciones. Si la organizacin de la
General Motors quebrara maana, las consecuencias
inmediatas en trminos de desempleo, de descenden
tes niveles de consumo y muchas ms cosas se haran
sentir en profundidad en el mbito de todo el pas.
Tambin es discutible, en sentido contrario, que esas
consecuencias negativas a corto plazo fueran el prelu
dio necesario e inevitable de una radical reestructura
cin de la economa, lo cual tambin ira en la di
reccin del inters nacional. La opcin entre estas dos
argumentaciones, la cual es a su vez una opcin entre
dos definiciones incompatibles del inters nacional,
reposa en otras dos concepciones fundamentales del
49

hombre y de la sociedad, de consuno histricas y mo


rales, ms o menos articuladas de una forma com
pleta, ms o menos francas de distorsiones ideolgi
cas y ms o menos conscientemente aprehendidas. La
cadena de razonamientos que conduce desde esas
concepciones subyacentes a las decisiones prcticas es
muy compleja, plagada de emboscadas, de falsas pis
tas y de incertidumbres. No es la ms balad de las di
ficultades la que se evidencia precisamente all donde
chocan los valores, por ejemplo, entre el costo en su
frimiento humano y los supuestos beneficios futuros
de una accin, lo que por lo comn aunque no muy
exactamente se formula como una contradiccin en
tre medios y fines.
Ningn programa de gestin pblica est acora
zado contra este tipo de dificultades. Considrese uno
de los ms controvertidos extremos hoy por hoy, el
programa contra la contaminacin del medio am
biente. ste, se pensara como algo del ms puro sen
tido comn, est perfectamente en lnea con el inters
nacional. A quin beneficia la contaminacin, el en
venenamiento de la vida acutica en ros, lagos y
ocanos? sta no es ninguna interrogacin retrica,
porque si nadie obene un beneficio de esa peligrosa
situacin en la que ahora se encuentran todos los
pases desarrollados, sin distincin de sistema poltico
o econmico, sta ya no existira. Pero la industria
automovilstica protesta que no puede compensar los
gastos que comportan las medidas paliativas impues
tas por la nueva legislacin. Los sindicatos se unen en
contra de esos "caprichos ecolgicos para favorecer
un desarrollo continuado de los aeromodelos super
snicos, puesto que son centenares de miles de pues
tos de trabajo los que estn en juego. Si quienes diri50

gen las campaas contra la degradacin del medio es


peran obtener algo que supere una satisfaccin de sus
emociones, tendrn que pasar del plano de la indig
nacin moral al del hallazgo de respuestas prcticas a
objeciones prcticas tambin. Si el caso es que los gi
gantescos complejos qumicos e industriales no pue
den pagar los costos de las medidas de anticontami
nacin, entonces, dado nuestro sistema, las conse
cuencias econmicas sern sentidas por toda la socie
dad, no nicamente por esas corporaciones. Y la op
cin, permtaseme aadir, no es una decisin que
hayan de tomar unos cuantos peritos, sino que se
trata de una decisin poltica.
Por mi parte, no albergo dudas a la hora de pre
decir el resultado de esta particular cuestin. De
cierto que se tomarn medidas para reducir la cats
trofe; mas dentro de los limites que esas grandes
corporaciones, andando el tiempo, concedern al
traspasarle al consumidor los costos de esas solucio
nes. Asi la leyes que regulan los alimentos y drogas
naturales nos proporcionan ya un obvio modelo. No
estoy emitiendo un juicio sobre derechos y faltas al
intentar mi prediccin; nicamente estoy consta
tando las implicaciones del hecho que en todas las
democracias occidentales existe, hoy por hoy, una re
nuencia a poner en peligro el existente equilibrio en
tre los diversos intereses de clases o sectores. Fuera de
Francia y de Italia, no existen partidos o grupos de
presin de masas autnticamente radicales, e incluso
en esos dos pases aparentemente excepcionales, el
deseo de no atacar el mentado equilibrio, por ms
frgil que ste sea, sigue ejerciendo un poderoso, si
no invencible, influjo. La tranquilidad poltica y el
consenso parecen haberse convertido en el prepon-

51

derante inters nacional.1


Cmo entenderemos y valoraremos este fe
nmeno? Hasta dnde llega ese consenso? Hasta
qu punto no ser fruto de la apata poltica y, en
consecuencia, un arma ms en el arsenal de la teora
elitista de la democracia? Estas demandas son funda
mentales. El consenso no es necesariamente un bien
por s mismo. En Alemania exista bastante consenso,
por no decir unanimidad acerca de la solucin fi
nal', y nadie requiere la unanimidad para al punto
hablar de consenso. El bien es, ciertamente, una cate
gora de la moral, y, como hemos visto, los fines
morales quedan excluidos de este campo por una in
fluyente escuela de coetneos cientficos de la poltica.
Como escribe uno de sus prominentes epgonos:
Por un lado tenemos una extraordinaria disposicin
para enfrentarnos con la poltica en trminos mora
les; por otro lado, los hallazgos de la psicologa, de la
antropologa y de la observacin poltica han silen
ciado esa predisposicin .12
Pues bien, si el vnculo entre la ciencia poltica y la
tica se ha aflojado, entonces podemos afirmar que
sta es la primera vez en el Occidente, en los casi
2..500 aos que han transcurrido desde el descubri
miento del arte poltico por parte de los griegos, que
tericos que se hallan en la corriente principal del
pensamiento han argido no slo que la prctica po
ltica es, por lo general, amoral, sino que la poltica
no tiene esencialmente nada que ver con la tica. El
sofista Trasimaco, con su rechazo de la justicia como
1.

Partndge, "Polilla" 11:261, p. 222.

2. Judith N. Shklar, Afn Vtnpia,The Deelint of Polilical Failh (Princcton. 1957), p. 272.

52

elemento persuasivo en la existencia poltica, es un


inesperado ancestro para asignrselo a los modernos
tericos de la democracia (quienes de seguro no lo re
conoceran como tal).* Slo necesitamos pasar lista,
desde Protgoras y Platn a los tericos de la demo
cracia clsica, para apreciar cun sorprendente tras
trueque de valores se est proponiendo.
Adems, la pretensin de que la psicologa, la an
tropologa, la sociologa o la politologa modernas
garanticen este cambio, es una pretensin incierta.
Estas modernas disciplinas nos han evidenciado mul
titud de nuevos hallazgos en lo que se refiere a la va
riedad y lmites de las opciones de la accin, en las
complejidades de las respuestas individuales y de
grupo a situaciones e ideas; mas no conozco ni un
solo "hallazgo que pueda legtimamente llevar a la
conclusin de que, por vez primera en la historia,
hayamos de "silenciar la predisposicin de enfrentar
nos con la poltica en trminos morales ; o de un
solo hallazgo que nos vete emitir un juicio sobre si
una manera de obrar es mejor que otra no slo en el
plano tcnico o tctico, sino tambin en el plano mo
ral, o sea, en trminos de fines o metas ms o menos
deseables. La insistencia en una ciencia social o po
ltica franca de valores se convierte, en la prctica,
en el ms exacerbado de los juicios de valor .4
Me vuelvo otra vez a una detallada consideracin
histrica, esta vez en relacin con la poltica exterior,
y especficamente en la ms compleja de todas las ac
tividades circunscritas a tal campo, a saber, las gue
rras entre Estados. Nunca ha estallado una guerra soS.
4.

Vase Maclmvre, Agaiml Self-lmagn 11:43), p. 278.


Ibid.

53

bre la que existiera un acuerdo universal de si era o


no era en el inters de la nacin. La mayor parte de
nosotros juzga las guerras libradas por Luis XIV, en
ese plano, de una forma negativa y de forma positiva
la luchada contra la Alemania nazi: mas no he de em
plear mucho tiempo en recordar que no todos com
partan esa opinin. Las guerras de Luis XIV en reali
dad no me interesan, como tampoco las de los empe
radores romanos: estos casos en nada contribuyen a
nuestra comprensin del problema de la democracia y
el inters nacional. Mas las guerras de la antigua Ate
nas son algo diferente y stas s son ilustradoras. La
Atenas clsica se vio comprometida en tres grandes
conflagraciones, cada una de las cuales constituy
una linea divisoria en su historia. La primera fue la
resistencia a las dos invasiones persas dirigidas contra
Grecia en los aos 490 y 480 a. C. La segunda fue la
Guerra del Peloponeso, contra una coalicin encabe
zada por Esparta, la cual comenz en el 431 a. C. y se
prolong hasta el 404, cuando la derrotada Atenas
fue obligada a disolver su Imperio. La tercera guerra,
librada contra Filipo de Macedonia, comport tanto
maniobras polticas cuanto combate real, pero la
nica gran batalla, la de Queronea, perdida en el 338
a. C., efectivamente seal el ocaso de la Atenas de
mocrtica, de la Atenas clsica.
En la medida en que las Guerras Mdicas intro
dujeron el elemento de la invasin por parte de una
potencia no-helnica, hay en ellas quiz menos que
aprender por lo que hace al inters nacional, y por
eso pasar directamente a la Guerra del Peloponeso.5
5. G. E. M. de Ste. Cruix, The Origim of Uve Ptlopoonean War (Lon
dres, 1972); Dnnald Hagan, The Oulbreak of the Peloponnenan War (Ithara y
Londres. 1969).

54

Era el inters de Atenas el comprometerse en un


conflicto tan largo, tan difcil y tan costoso? Las cau
sas inmediatas son an objeto de disputa (slo en los
ltimos tres aos se han publicado ya dos documen
tados libros sobre el tema,5 mas no existe desacuerdo
en que la explicacin ms profunda y ms vlida a
largo plazo hace referencia al imperialismo ateniense
y a que, aunque los atenienses quiz no buscasen la
guerra, sta no les sorprendi y no estaban en abso
luto dispuestos a alterar su poltica imperial con el
fin de evitarla.
Cuando los invasores persas fueron expulsados de
Grecia por segunda vez, en el ao 479 a. C., pareca
probable que una tercera fuerza expedicionaria se
preparara para un no muy distante futuro. De esta
manera, se fund rpidamente una liga de Estados
martimos griegos para expulsar al persa del mar
Egeo. Bajo direccin ateniense, la liga consigui su
objetivo en media docena de aos, con lo que, como
era previsible, hicieron su aparicin ciertas tendencias
centrfugas. Los atenienses respondieron con la
fuerza; la separacin le fue vetada a todo Estado,
otros fueron conminados a unirse y la liga perdi
rpidamente su carcter voluntario para convertirse
en un Imperio de Estados tributarios, vasallos a la
siempre creciente injerencia ateniense no slo en su
poltica exterior, sino tambin en sus cuestiones in
ternas en la medida en que se estimase que las tales
competan a los intereses de Atenas. La ganancia ma
terial para stos es fcilmente contabilizable: un tri
buto anual procedente del Imperio incluso superior
al total de ingresos procedentes de la recaudacin do
mstica, la armada ms poderosa del mar Egeo y pro
bablemente tambin de todo el Mediterrneo, la se55

guridad alcanzada para sus importaciones de trigo


(que arribaban por va martima), y multitud de bene
ficios secundarios que siempre acompaan al xito de
un estado imperial.
Con todo, la moderna experiencia ha demostrado
que el mero balance econmico de un Imperio no es
sino el punto de partida para el anlisis. En inters
de quin se cre y se mantuvo el imperio ateniense?
En otras palabras: Cmo se distribuan las ganan
cias del Imperio? *
Antes de poder dar respuesta a estos interrogantes
es menester formular algunas consideraciones preli
minares. Por aquel tiempo, la fuerza principal en los
ejrcitos griegos era el cuerpo de los hoplitas, una mi
licia ciudadana de infantes armados que batallaban
en formaciones estrictas. De los hoplitas se esperaba
que subvinieran por si mismos a los gastos de su
equipamiento militar, y reciban tan slo una mo
desta soldada cotidiana mientras se hallaban en servi
cio activo. Por esta razn el cuerpo de los hoplitas
provenan del sector adinerado de la poblacin de la
polis. Al contrario, la marina estaba constituida por
un cuerpo de remeros ms profesional y de pleno em
pleo (al que aadiremos unos cuantos oficiales). Du
rante el perodo imperial, Atenas mantuvo una flota
activa de por lo menos un centenar de trirremes, pa
gadas por unos ocho meses al ao, ms otros dos cente
nares de surtas en puerto que podran hacerse a la mar
* En cuanto sigue estoy a propsito limitando ini campo de anlisis
mediante la exclusin de lo que algunos politlogos llaman la satisfac
cin simblica".
6.
W. K. Pritchett. Anrient Gretk MUitary Proctitis, pane I Wnivenily o]
California Pubhcotioru: Clossicnl Sludies. vol. 7, 1971), cap. 1-2.

56

cuando una eventualidad lo requiriese.7 Los remeros


procedan de las capas ms pobres de la poblacin, y
de esta suerte se evidenciaba una clara dicotoma: los
ricos servan en el ejrcito de tierra y los pobres en la
marina.
El sistema de impuestos presentaba un anlogo y
para nosotros inesperado equilibrio. En principio,
los Estados griegos estimaban que los impuestos di
rectos, ya fueran sobre la propiedad o sobre la renta,
eran propios de los regmenes tirnicos, y as los evi
taban, excepto en las eventualidades blicas cuando a
veces recurran a la contribucin financiera (mas de
sta estaban exentos, al menos en Atenas, quienes se
hallaran por debajo del status de un potencial hoplita). Por lo comn, las rentas del Estado dimanaban
de la propiedad del suelo, de las explotaciones agro
pecuarias, de minas y casas en arriendo, de costos y
multas de la administracin de justicia, y de impues
tos indirectos tales como el uso portuario. Estas apor
taciones monetarias se vean suplementadas de ma
nera substanciosa por lo que los griegos apellidaban
liturgias , esto es, pagos obligatorios a realizar no
en forma de impuesto, sino por medio de la directa fi
nanciacin de ciertos servicios pblicos, cuales eran
los coros que actuaran en los festivales religiosos o la
dotacin y mantenimiento de los buques de guerra,
las trirremes. Aunque no nos es posible calcular las
sumas que entraban enjuego, est claro que las litur
gias de Atenas significaban un grave peso cremats
tico. En el siglo iv a. C., tan slo los festivales religio
7.
David Blackman, The Alhenian Navy and Allied Naval Contributions in (he Penterontaetia*, Grtek, Romn and Briantmr Sludies, n. 10

(1969), pp. 179-216.

sos precisaban un mnimo de noventa y siete dotacio


nes litrgicas anuales.8 Y tambin aqu las capas po
bres de la poblacin estaban exentas.
En suma, en Grecia (y no slo en Atenas) la regla
era que los ricos no slo llevaran los gastos del go
bierno, lo cual inclua los cuantiosos gastos del culto
pblico, sino que tambin su participacin en el es
fuerzo blico fuera gravosa. Y ahora volvemos a la
cuestin: en inters de quin se cre y se mantuvo el
imperio? En trminos de intereses materiales, la res
puesta ms breve es que el beneficio recaa en las cla
ses ms pobres, y ello de forma directa, visible y subs
tanciosa. Para millares de ellos, el puesto de remeros
en la marina les ofrecia un modus vivendi modesto en
verdad, mas no por debajo de lo que ganaba el arte
sano o el tendero medios e incluso quiz ms valioso
para hombres como los hijos mozos de los campesi
nos, quienes podan as aadir su paga como marinos
a los ingresos familiares. Otro grupo numeroso,
quiz 20.000, reciban bienes races confiscados a va
sallos rebeldes, a quienes, al mismo tiempo, se les
permita conservar la ciudadana ateniense. El domi
nio de los mares ayudaba a garantizar un adecuado
suministro de trigo, la dieta ordinaria en Atenas, a
precios razonables y esto consdtua una cuestin
crtica en una comunidad cuya produccin domstica
no poda satisfacer sino una fraccin de sus necesida
des. A la vez, existan otros tipos de ganancias para
sectores particulares de la poblacin trabajadora,
8.
J. K. Davis, Demosthenes on Lilhurgies: A Noie", Journal of Hellenic Studies, n. 87 (1967), pp. 33-40. Sobre las implicaciones sociopsicolgicas, consltese A. W. H. Adkins, Moral Vales and Palitical Behaviour m
Anenl Creece (Londres y Nueva York, 1972), pp. 121-126 (y pp. 60-62 so
bre la relacin entre los hoplitas y las clases adineradas).

58

como los empleados en astilleros, por ejemplo; pero


no es necesario ahondar en estos detalles.
Los beneficios que revertan en los ciudadanos ri
cos eran sorprendentemente menos visibles. Dado el
carcter de la economa griega, todos esos aspectos
del imperialismo moderno cuales son la ocasin de
lucrativas inversiones de excedentes de capital o el ac
ceso a materias primas conseguidas mediante mano
de obra a bajo precio, no desempeaban entonces
ningn papel. No existan hacendados coloniales ate
nienses que explotaran plantaciones de t o de algo
dn, ni minas de oro o de diamantes, que construye
ran ferrocarriles o factoras de yute en los territorios
sometidos. Algunos ciudadanos atenienses de las cla
ses privilegiadas se las arreglaron para adquirir pro
piedades races fuera de la metrpoli; mas eso consti
tua un punto de friccin con los vasallos ms que un
beneficio real para el imperio. El imperio serva de
acicate para la vida comercial de Atenas y para lo que
hoy llamaramos importaciones invisibles, en base a
la presencia creciente de forasteros como mercaderes
y turistas. Con todo, una gran parte de la actividad
mercantil estaba en manos de extranjeros no ciuda
danos, o sea, no nicamente de los ciudadanos que
detentaban el poder de decidir. No existe, por dems,
ningn autor antiguo que en este contexto proceda a
consideraciones de ndole comercial.
Por estas razones nos sentimos obligados a buscar
ganancias invisibles, o al menos no mensurables. Una
fue de cierto la capacidad de Atenas para proceder a
extraordinarios y gravossimos gastos pblicos, tales
como las grandes edificaciones de la Acrpolis, y ello
en gran medida a expensas de sus vasallos, esto es, sin
acrecentar notoriamente el ya considerable peso de 159

turgias aportadas por los ciudadanos ms ricos. Y la


segunda era la atraccin del poder en cuanto tal po
der, punto ste que es arduo de estimar pero que, sin
embargo, es real, por ms que se trate de algo inma
terial y psicolgico antes que crematstico.
Mas esto no es todo. Constituye un hecho digno
de mencin el que Atenas se viera libre de guerras ci
viles, abstraccin hecha de dos incidentes acaecidos
durante la Guerra del Peloponeso, por ms de dos si
glos; libre incluso de ese tradicional precursor o he
raldo de las guerras civiles, a saber, las demandas de
cancelacin de las deudas y la redistribucin del
suelo. La explicacin que yo propongo es que, du
rante el largo perodo en que se model el pleno sis
tema democrtico, se dio en efecto una distribucin
extensa de fondos pblicos, en la armada y en las re
tribuciones inherentes a la administracin de justicia,
al ejercicio de los cargos pblicos y a la pertenencia
como miembro al Consejo, as como un programa de
distribucin de bienes raices relativamente amplio en
los territorios subyugados. Para muchos todo esto su
pondra ingresos complementarios, pero no suficien
tes; mas su efecto era el de salvaguardar a Atenas de
aquella enfermedad crnica de las comunidades hele
nas: las discordias civiles.
Otro hecho notabilsimo es que no nos conste que
en ningn otro Estado griego se estableciera una paga
por el ejercido de cargos pblicos. De nuevo creo que
la explicacin nos remite al hecho de que ningn otro
posea amplias fuentes de ingresos imperiales a su
disposicin. Ni siquiera aquellas potis que introduje
ron o remodelaron la democracia siguiendo explidtamente el modelo ateniense, estaban capaatadas
para hacer frente a gastos tales como establecer un sa60

lario para sus ciudadanos ms pobres con el fin de


compensar esa participacin activa en la gestin p
blica para la que, por derecho, estaban intitulados.
Podemos entonces conjeturar razonablemente que,
en consecuencia, el calibre de la participacin popu
lar tena ah menor enudad que en Atenas; corolario
de lo cual ser que en las restantes comunidades la
democracia careca de ese aspecto educativo que he
mos acentuado en la teora clsica.
En realidad, lo que estoy arguyendo es que ese
pleno sistema democrtico que encontramos en la se
gunda parte del siglo v a. C. no podra haberse intro
ducido a no ser por la existencia del imperio ate
niense. Dado el gravamen militar y econmico que
corresponda a los ricos en la gestin pblica, a nadie
le sorprender que stos reclamaran el derecho de
gobernar por s misinos, por medio de alguna forma
de constitucin oligrquica. Con todo, desde aproxi
madamente la mitad del siglo vi a. C., las democra
cias comienzan a aparecer en una comunidad helena
tras otra, con la elaboracin de sistemas de compro
miso que concedan a los pobres una parcela en la
participacin pblica, sobre todo el derecho de esco
ger a los funcionarios, por ms que conservaran para
los ricos el mayor peso en las decisiones. Andando el
tiempo, tambin Atenas sigui esa lnea, y la nica
variable que en ella encontramos no es otra sino el
imperio, un imperio para el que la marina era indis
pensable y, por tanto, las clases menos favorecidas
que proporcionaban la mano de obra para sus dota
ciones. Tal es la razn por la que sostengo que el im
perio haba sido una condicin necesaria para el tipo
de democracia ateniense. Ms tarde, cuando el impe
rio se disgreg por la fuerza a finales del siglo v a. C.,
61

el sistema estaba tan profundamente atrincherado


que nadie os deshacerse de l, por ms difcil que en
el siglo iv resultase la provisin de la necesaria in
fraestructura econmica.
No todos los historiadores modernos concuerdan
con este anlisis, pero no creo que ningn griego de
aquellos siglos abrigara dudas acerca del ntimo
vnculo entre la democracia y el imperio. Ese panfletario oligrquico del siglo v al que ya he hecho refe
rencia, escribi: Quienes llevan las naves son quie
nes poseen el poder en el Estado (Pseudo-Jenofonte,
Constitun de Atenas, 1.2). Que esto era una condena y
no una pura descripcin se evidencia en todo el pan
fleto, por ejemplo, con la observacin ms ligera y sa
trica que transcribo a continuacin (v. 1.13): El
pueblo llano demanda dinero por cantar, por correr,
por danzar y por trabajar en los buques, de suerte que
al recibir sus salarios los ricos se hagan ms pobres .
No era el imperio lo que el autor del panfleto que
estamos comentando condenaba, Sino el sistema de
mocrtico de Atenas erigido sobre sus pilares. Ya an
teriormente me refer a la franqueza con que en la
Edad Antigua se entenda la dominacin de unos
hombres por otros, franqueza cuya consecuencia se
traducia en la ausencia de coberturas ideolgicas, de
justificaciones ideolgicas del imperio. Pericles, de
acuerdo con el testimonio de Tucdides, se jactaba
ante los atenienses de que ninguno de nuestros vasa
llos se quejar de que estn dominados por un pue
blo indigno (2.41.3). Eso es lo ms cercano a una
manifestacin ideolgica que he podido hallar en las
fuentes, ya sea acerca del imperio o de la Guerra del
Peloponeso, y se me conceder que no es gran cosa.
Lo que s exista eran largos debates de tipo tctico;
62

mas eso es otro tema. Quiz no muchos habrn sido


tan brutalmente francos en su sinceridad como el so
fista Trasmaco en la Repblica, de Platn (343B): En
la polca el autntico seor mira a sus sbditos exac
tamente como si fueran ovejas y ni de da ni de noche
piensa en otra cosa sino en el beneficio que, para s,
de ellas pueda obtener . Sin embargo, no eran mu
chos los que, por lo que toca a la poltica exterior, ex
presaran opiniones opuestas, o sea, que no debera
haber ni vasallos ni seores. En realidad no mediaba
gran distancia entre la aceptacin universal de la es
clavitud dentro de la sociedad, y la aceptacin del va
sallaje forneo, situacin a la que en ocasiones se
aplicaba la metfora de la misma esclavitud.9
La ausencia de ideologa comportaba dos ulterio
res negaciones. Era relativamente escasa la represen
tacin de los problemas en trminos de buenos y ma
los, de un Sir Galahad * encabezando las fuerzas de la
luz contra unos brbaros que ensartaban a tiernos in
fantes en la punta de sus bayonetas. El xito o el fra
caso en el juego de poderes era una consecuencia de
las circunstancias, en las cuales la superioridad de re
cursos y una ms rigurosa autodisciplina eran de
cierto reconocidos factores; mas poca necesidad ha
ba de aventurarse en esos argumentos de total dispa
ridad moral y denigracin a todos los efectos que son
consubstanciales a las justificaciones ideolgicas.
Tampoco encontramos mucha traza de lo que en len
guaje hegeliano se conoce como la reificacin del Es
tado, con la consiguiente argumentacin basada en la
9.
Vase Russcll Mtigs, fh t Atheman F.mpirr (Oxlord. 1972), cap. 21,
"Fifth Ccntury Judgeniems .
* Personaje del ciclo caballeresco de la Tabla Redonda, hijo natural
de Lanzarotc. |M dfl T.l

63

raison d tal o la Staatsrson (todos los equivalentes


lxicos en la lengua inglesa son artificiales).
Friedrich Meinecke, en las primeras pginas de la
gran obra cannica alemana sobre la historia intelec
tual del tema, publicada por vez primera en 1924, es
cribi lo que sigue: La Staatsrson es el principio
fundamental de la conducta nacional, la primera ley
de movimiento del Estado. sta le dicta al estadista lo
que ha de hacer para conservar la salud y la Fuerza del
Estado. El Estado es una estructura orgnica, cuyo
pleno poder slo puede mantenerse dejando que, en
una u otra Forma, contine su crecimiento; el tr
mino Staatsrson indica a la par tanto el camino y la
meta de tal crecimiento. stos no pueden escogerse al
azar [...] La racionalidad del Estado consiste en en
tenderse a s mismo y al mundo que lo rodea, y en de
rivar los principios de accin por obra de tal entendi
miento [...1 Para cada Estado existe, en cada mo
mento particular, una linea ideal de accin, o sea,
una Staatsrson ideal. Discernir sta es la abruma
dora tarea tanto del estadista que acta como del his
toriador que observa .10
Aunque ste sea el lenguaje del idealismo alemn,
es menester aadir que el concepto de Staatsrson ha
gozado de considerable popularidad en otras latitu
des, como en esa persistente referencia del General
De Gauile a los deberes de una gran nacin , por
ejemplo. Mas esto no era as entre los antiguos hele
nos. Cuando Aristteles sostena (Poltica, 1253a1920) que la polis o ciudad-estado era anterior al indivi
duo, en realidad afirmaba eso dentro del cuadro de
10.
Or Idee der Slaalstdson, traduccin ingina d r Douglas Scon con
el titulo d r Machiauettim (Londrn, I9S7), p. I. H r modificado la traduc
cin.

64

su teleologa: el hombre es por naturaleza un ser des


tinado a vivir en la polis o forma suprema de koinonia o
comunidad; tal es el fin o la meta del hombre si logra
desarrollar las potencialidades plenas de su natura
leza. Cuando Aristteles juzgaba los diferentes mri
tos de cada forma de gobierno de acuerdo con el cri
terio de si ste gobernaba o no en el inters de toda la
comunidad, su canon no tena nada en comn con las
modernas argumentaciones en base a la raison d lat.
Su juicio del Estado descansaba en cnones de justicia
y de la vida recta. Con aqullas se aceptan las formas
existentes de Estado como suprema autoridad po
ltica o incluso moral, y despus se juzga, no con refe
rencia a cnones morales, sino a una metfora bio
lgica, a saber, la que apuntan las voces organismo,
salud, fuerza, o crecimiento. A nadie sorprender que
Meinecke llame a Bismark el maestro de la moderna
Staatsrason' 11 para esta escuela de pensadores polti
cos, el Estado a menudo se ve igualado con la lile.112
Mas si los atenienses ordinarios, dirigentes y diri
gidos de consuno, defendan con todo su imperio so
bre razonamientos materiales, sin el andamiaje ms
tico de la Staatsrason, estamos tentados a formularnos
la siguiente pregunta: qu queda, pues, del tan alar
deado vnculo griego entre tica y poltica? La res
puesta, si queremos juzgar el sistema imperial de los
atenienses tan slo de acuerdo con su cdigo moral,
es que un sistema que mantiene un lugar para la es
clavitud como un bien mueble, no se ve moralmente
11. Ibid., p. 409. nota 1.
12. Idntico comentario es aplicable al "realismo poltico": Si ca
rece de comentario ms preciso, ste pierde todo contenido tnico v se
convierte en un mero santo v sea m ilitar": Kolakowski. Manad Humunitm
11:43l, p. IOS.

65

degradado por el dominio imperial de otros estados.


El concepto griego de libertad no se extenda ms
all de los lmites de la comunidad misma: la libertad
reconocida a sus miembros no implicaba libertad le
gal (o civil) para todos los dems residentes dentro de
la comunidad, ni libertad poltica para miembros de
otras comunidades sobre las que se haba conquis
tado el poder.1*
Los atenienses favorecieron y en ocasiones incluso
impusieron regmenes democrticos en sus Estados
vasallos. Como es el caso en todos los conflictos libra
dos entre grandes potencias, los Estados ms peque
os situados en la zona del Egeo recibieron fuertes
presiones para unirse a uno de los dos bandos, de
forma activa o pasiva, lo cual acarre repercusiones
n sus propias estructuras y tensiones polticas inter
nas.1314 No abrigamos dudas sobre el hecho de que
tambin existiera un elemento de conviccin poltica,
o al menos de sentimiento, por parte de los atenien
ses; mas en primera instancia se trataba de una tc
tica, la versin que ellos ofrecan del romano divide
y vencers . Se percataron as que las clases populares
de stas a menudo pequeas comunidades, no siem
pre lo suficientemente fuertes para sacudirse por si
mismas el yugo de sus respectivas oligarquas, podan
preferir convertirse en sbditos del imperio ateniense
y, como tales, ser miembros de l, y conseguir as el
correspondiente apoyo de la polis del tica a un sis
tema democrtico, antes que ser polticamente inde13. Vase J. A. O. Larsen, "Freedotn and lis O b stad a in Ancient
Creer", Classtcal Philolagy, n. 37 (1962), pp. 230-234; Adkins, Moral
Vales, Indice: sub vocr Klruthrria.
14. Vase, por ejemplo, I. A. F. Bruce, The Corcyrean Civil War of
127 !>. C.\ Phoernx, n. 25 (1971), pp. 108-117.

66

pendientes y carecer de ese sistema.15 Si, como es lo


ms probable, eran los ciudadanos ricos quienes so*
portaban el peso del tributo pagado a los atenienses,
entonces el precio de la dependencia, en trminos
materiales, resultaba muy bajo para el demos. Y,
puede aadirse, en su conjunto Fue sta una poltica
que los atenienses vieron coronada con el xito, pues
el apoyo asegurado de muchos de sus vasallos, in
cluyendo aqu la ayuda militar, perdur ms o menos
hasta el Fin de la Guerra del Peloponeso.
Sentado esto, cmo puede el observador, no el
participante, que no cree ni en Absolutos de ninguna
especie ni en la reificacin mstica del Estado, como
puede, decimos, ese mtico observador objetivo que
arrincona su propio cdigo moral y su escala de valo
res, decidir si una u otra accin poltica, del pasado o
del presente, se realizaba o no en el inters nacional?
A mi juicio, habr de comenzar refirindose a un locus
comune: que todas las sociedades polticas, y por su
puesto todas las sociedades democrticas conocidas,
se componen de una pluralidad de grupos de inters,
tnicos, religiosos, regionales, econmicos, de status,
de partido o de Faccin. Sea cual sea la opcin que se
proponga, la realidad es que tales grupos pueden ser
llamativamente divergentes ya sea en la tctica a se
guir o, lo que es ms importante, en sus metas. Y
cuando, cual a menudo acontece con las opciones ca
pitales, cualquiera o la totalidad de estos grupos se
enFrenta con un conflicto relativo a sus propios fines,
entonces la dificultad de la decisin se ver sobrema
nera intensificada.
15.
Vasr de Sic. Croix, Origms, pp. 34-42; The Character of ihe
Athenian Empirc , Historia, n. 3 (1954), pp. 1-41.

67

Nada evidencia lo expuesto de modo tan brutal


como en el caso de una invasin extranjera. Los cola*
boracionistas, hemos de recordarlo, no han sido to
dos ni aberrantes individuos ni pagados agentes al
gunos representaban grupos de inters que decidan
si el precio de la resistencia era para ellos superior
que cualquier calculable costo de la rendicin, o si la
ocupacin por el enemigo era preferible a una inde
seable situacin interna. Aquellos Estados griegos
que, apoyados por la sancin del orculo dlfico, no
ofrecieron resistencia al persa en la primera parte del
siglo v a. C. constituyen un protoejemplo en lo que
luego haba de ser una serie de diferentes aunque
anlogas circunstancias. O, para tomar otro ejemplo
procedente tambin del orbe griego, aquellos secto
res de la poblacin ateniense que rehusaron, hasta
que ya fue demasiado tarde, enfrentarse con los ries
gos consecuentes a un recto juicio del creciente poder
de Filipo de Macedonia, padre de Alejandro Magno,
no estaban o al menos no todosabandonando los
principios de independencia y libertad ateniense. Lo
que hacan era permitir que una escala de valores les
indujera a una errada apreciacin de lo que, para
otra escala de valores, constitua una amenaza. Sera
fcil citar recientes paralelismos.
La estructura de la sociedad griega en sus grupos
de intereses, esa estructura en la propia comunidad
poltica (a saber: el cuerpo de los ciudadanos) era re
lativamente simple. Entre ellos no existan divisiones
tnicas o religiosas; no habia partidos polticos con
intereses e instituciones a ellos correspondientes.
Existan, s, intereses sectoriales posiblemente diver
gentes, por ejemplo, entre el rea rural y las zonas ur
banas y, por encima de todo, estaba la divisin entre
68

ricos y pobres. Para designar esta ltima los trminos


de clase social o de clase econmica son confusionarios. Aqulla era una comunidad en que la ma
yora eran propietarios de bienes races, en un abanico
que, por un extremo, se extenda desde el campesino
con propiedades slo adecuadas para su propia sub
sistencia de tres a cuatro acreshasta los grandes te
rratenientes recaudadores de substanciosas rentas en
metlico. En aquella sociedad, adems, el comercio y
la manufactura eran algo que se explotaba a escala fa
miliar, tambin en un nivel de mera subsistencia, con
slo una minora de establecimientos o empresas co
merciales de mayor calibre, que empleaba mano de
obra esclava. En aquella sociedad, en fin, trminos
modernos como capital, poltica de inversiones
y crdito son inaplicables. Por esas razones, me
atendr aqu al vocabulario al uso entre los mismos
comentadores griegos, y hablar llanamente de los ri
cos y los pobres.16
Hemos visto cmo estos dos sectores de la ciuda
dana ateniense apoyaban el Imperio, aunque en vir
tud de intereses divergentes e incluso opuestos, y
cmo se logr establecer un suficiente consenso, con
la excepcin de una minora de incondicionales opo
sitores, acerca del pleno desarrollo de su dpo de de
mocracia. Tambin hemos visto que la decisin de
participar en la Guerra del Peloponeso fue tomada
por la Asamblea, la cual no contamos con razones
para ponerlo en duda constitua un razonable
muestreo del cuerpo de los ciudadanos en su totali
dad. Cuando, en el curso de la guerra, se decidi rea
16.
He versado detalladamente sobre este punto en mi obra de
prxima aparicin The Anden! Economy (Berkeley y Londres, 197$), cap. 2.

69

lizar aquel osado movimiento estratgico que fue la


invasin de Sicilia, el mismo Tucdides arrincona
cualquier duda que a ese respecto pudiera abrigarse.
Su propio nfasis quiz se colocara en el temor que
impidi a la oposicin en minora manifestar su pa
recer, y votar incluso; mas nos es lcito mular ese n
fasis en el sentido de que tal minora no fuera en ver
dad una minora exigua.
As pues, en la medida en que el mecanismo de las
tomas de decisin entraba enjuego, la aceptacin por
parte de los atenienses de aceptar el desafo espartano
y entrar en la Guerra del Peloponeso pudo haber sido
sopesada en el inters nacional. Todos los grupos
principales de inters en aquella sociedad participa
ron acdvamente tanto en las discusiones como en la
decisin final. Esto no completa el anlisis: tambin
habremos de considerar si el inters nacional estaba
correctamente calibrado. Pero antes deseara su
brayar que no estoy emitiendo un juicio sobre los va
lores que contribuyeron a la determinacin ateniense
de su inters nacional, de igual forma que no puede
inferirse que yo sea un partidario de la esclavitud por
el hecho de que insista en que sta y los ms cimeros
frutos de la cultura helena estn inseparablemente
condicionados.
Tal relativismo moral (como a veces inadecua
damente se le llama) puede turbar a algunos; mas sa
es la leccin correcta que puede extraerse de los ha
llazgos de la psicologa, la antropologa y la observa
cin poltica . No nos han enseado que debemos si
lenciar la predisposicin a juzgar nuestra poltica (o la
ajena) en trminos morales, sino que hemos de reco
nocer que otras sociedades pueden actuar y han ac
tuado de buena fe de acuerdo con trminos morales
70

distintos a los nuestros, e incluso aberrantes a nues


tros ojos. La explicacin histrica y el juicio moral no
son idnticos. Si se posee una fe mstica en el Estado
'orgnico , o si se cree en Absolutos, sean o no pla
tnicos, entonces se posee un nico criterio para
medir cualquier accin poltica: pasada, presente o
futura. Pero si tal es el caso, entonces el anlisis his
trico sobra. Platn no haca concesin alguna a este
respecto: todos los Estados existentes, afirmaba repe
tidamente, estn incurablemente enfermos; el Estado
justo, el Estado ideal ser el gobernado por filsofosreyes mediante su aprehensin de las Formas ideales,
no de un estudio de las sociedades histricas.
En una sociedad plural, por otro lado, tampoco
es el caso que los criterios inrales queden registrados
al punto como tales: la moral y los intereses no son
claramente separables. En una reciente obra sobre los
Estados Unidos y el orden mundial redactada por un
reconocido experto, leemos las siguientes frases en
una seccin que lleva por titulo Cul es el inters
nacional americano? :
Con la excepcin de los circuios de la Extrema
Derecha ya no est de moda atribuir valores nicos y
cualidades especiales a los Estados Unidos, a su estilo
poltico, a su forma de entender la vida pblica y pri
vada. Las cualidades especiales a veces admitidas, son
con mayor frecuencia objeto de chanza que de enco
mio. Sin embargo, existen tales valores, y stos de
mandan proteccin en un mundo de rapidsimo e
inesperado cambio... [Su] articulacin constituye la
esencia de mi definicin del inters nacional... un in
ters que, a mi juicio, parece tanto moral como ase
quible. Cules son esos valores? Frente a las cada
vez ms poderosas burocracias gubernamentales y
71

privadas, que pronto se reforzarn con el perfeccio


namiento de la recuperacin automtica de datos, yo
deseo conservar para la libertad individual una am
plia zona, franca de manipulacin por parte del go
bierno, de las corporaciones, de los sindicatos, de los
partidos polticos, de los clubs sociales, de las asocia
ciones suburbanas y de las computadoras. Frente a la
creciente capacidad de dominio sobre todas las for
mas de vida ya sea merced a las armas o a las dro
gas, mi deseo es aiirmar la necesidad de un mximo
respeto para la vida humana por si misma.17
La libertad individual frente a la manipulacin y
el mximo respeto concedido a la vida humana cons
tituyen indiscutibles valores; mas puede dudarse que
los tales vengan a ser una definicin operacional ade
cuada del inters nacional sobre el que se construye
una poltica exterior. La mayora de nosotros estar
de acuerdo en que desde los das de la antigua Atenas
se han realizado eminentes progresos morales: la es
clavitud legal se ha visto abolida; casi nadie discute el
principio del gobierno popular, de la democracia;
ningn dirigente democrtico se atrevera a hablar
pblicamente sobre el imperio en el mismo tono en
que lo haca Pericles; el progreso material ha conse
guido hacer hipotticamente innecesario el asegu
rarse bienes materiales y polticos a expensas de Esta
dos siervos. Con todo, la doble dificultad inherente al
inters nacional, a saber, su determinacin y su reali
zacin en la prcca, no parece que haya sido efecti
vamente resuelta.
Esta posicin no se ve de ninguna manera com17.
E. B. Haas, Tangir o/ Hopa (Englewood Cliffs, N. J., 1969),
pp. 234-235.

72

prometida por el hecho de que los dirigentes polticos


alirmen que sus lineas polticas se corresponden con
el inters nacional y las alternativas no. Ello ha sido
as a lo largo de toda la historia, y apoyo gustoso su
sinceridad , tanto como la de sus seguidores y sus
oponentes. Mas la discusin se lleva por lo comn al
plano de la retrica, dirigida a la persuasin y no a la
demostracin, y, por tanto, no revela la verdad de las
pretensiones de unos y otros. Como tampoco lo hace
su xito o su fracaso electoral.
Escribiendo sobre la forma en que la burocracia
funciona en las democracias occidentales, Henry Kissinger afirma: El premio colocado en el estamento
letrado hace que las tomas de decisin se conviertan
en una serie de ajustes entre intereses especiales: pro
ceso que cuadra mejor a la poltica interior que a la
exterior".1* Escribi tales frases con censura, pero
son muchos los politlogos que, concordando con su
descripcin de lo que sucede, juzgaran tal prctica de
forma positiva, como si la tal fuera precisamente lo
que es de esperar en un proceso democrtico. No
obstante, el interrogante surge al punto: de qu in
tereses se trata? Qu zona, dentro del espectro de
intereses que constituye la sociedad, es sa que se
muestra receptiva a la accin de los letrados a la hora
de tomar decisiones? Qu sucede si ese ajuste es ms
parcial con un inters que con otro?
Tras el trmino ajuste se oculta un modelo ma
temtico que a mi juicio es totalmente inaplicable a
los problemas sociales. Ello es obvio en la poltica ex
terior. Gran Bretaa hubo de hacer frente a la cues
tin de su ingreso en el Mercado Comn y la opcin
18.- Kissinger. Domestic Structurc |1:$4], p. 516.

73

era estrictamente binaria: si o no, sin que existiera va


intermedia. As, ajustes tales como la concesin,
por parte del Mercado Comn, de un plazo de diez
aos para retirar el trato preferenrial a las importa
ciones de carne de ternera y de lana procedentes de
Nueva Zelanda significa tan slo una exigua conce
sin a los opositores al ingreso en el Mercado
Cmun. Un grupo de intereses prevaleci sobre otro,
eso es todo. De igual manera y para volver a los ate
nienses: o invadan Sicilia o no la invadan; no es da
ble imaginar un ajuste dotado de sentido.
A la vez, oculto tras el concepto de ajuste entre in
tereses especiales se vislumbra el concepto, ins gene
ral ahora, de consenso . En un ensayo publicado en
1961, P. L. Partridge sugera que las notables
disputas contemporneas acerca de derechos y liber
tades tienden cada vez menos a levantar problemas de
gran generalidad en las opciones [...1 Acaso no existe
una aceptacin prcticamente universal de la creencia
en que las continuas innovaciones tecnolgicas y eco
nmicas, la expansin ininterrumpida de los recursos
econmicos, un standard perpetuamente en alza de
bienestar material, son los principales propsitos de
la vida social y de la accin poltica, y, de consuno, los
criterios rectores para juzgar sobre el progreso o la
validez de un rgimen social?... Tales son los criterios
que, por ser construidos desde dentro, vuelven cual
quier filosofa social alternativa o impotente o ba
lad i .19
19.
Rollies" ( I -.261, pp. 222-223. Cf.: En el mundo occidental t...|
existe hoy un aproximado memo entre inteUdualei en lo relativo a los pro
blemas polticas: la aceptacin del Weljate State-, la deseabilidad de un po
der descentralizado; un sistema de economa mixta y de pluralismo
poltico. En ese sentido, tambin, la edad de la ideologa ha expirado :
74

Con esta opinin se emparejan cierto nmero de


dificultades. La primera es la cuestin de si es bas
tante mantenerse en un nivel de gran generalidad .
El postulado de una continuada innovacin tecno
lgica y econmica y todo lo'dems no me parece que
sea mucho ms til, operativamente hablando, que la
creencia en la libertad individual contra la manipula
cin. Incluso sin una filosofa social alternativa ,
existe amplio espacio para que en l se desarrolle un
conflicto acerca de las prcticas ms idneas para de
sarrollar esa continuada innovacin tecnolgica y
econmica y ese standard, de bienestar material de
continuo en alza. El problema de la contaminacin
del medio ambiente nos brinda suficiente evidencia
para justificar estas afirmaciones, con tal de que lo
extendamos desde los actos de autonegacin intelec
tual (cuales son la restriccin de la propia dieta a los
alimentos orgnicos ) a graves demandas polticas
del tipo de las que amenazan los clculos al uso sobre
el provecho que se espera obtengan las grandes cor
poraciones.
Una dificultad ms seria emerge de lo que se ex
plcita en una cautelosa nota que Partridge aade a
sus observaciones: Es ciertamente posible que el
consenso, poltico y moral, sea acaso ms superficial
de lo que aparenta; y que existan conflictos o frustra
ciones incubndose en suelos sociales ms profundos
de los que la mayora de nosotros estamos sensibiliza
dos para percibir . Si dejamos a un lado la metfora
agrcola, podramos expresar esto de otro modo, a
saber, diciendo que tal consenso es nicamente ilusoDaniel Bell, The End o f Ideologj (edicin revisada. Nueva York y Londres.
1965). pp. 402-403. Las palabras que he subrayado son cruciales para la
discusin que sigue en el texto.

75

rio, que los valores sociales coherentes en general


se ubican tan slo en esa parte de la poblacin que
participa del poder social .20
De esta suerte, un importante estudio sobre el
credo poltico de los votantes americanos al tiempo
de las elecciones presidenciales en 1964 revel no
slo una separacin sino tambin un conflicto entre
sus actitudes acerca de, por un lado, los programas y
operaciones prcticas del Gobierno, y, por otro, sus
convicciones ideolgicas y sus conceptos abstractos
acerca de la sociedad y su direccin .21 Es decir, lo
que suceda al referirse a las respuestas formuladas a
preguntas tales como: tiene el Gobierno Federal la
responsabilidad de tratar de reducir el desempleo?, y,
por otra parte, se ha excedido el Gobierno Federal
al regular la libre gestin empresarial y al interferir en
el sistema de libre empresa? Tan agudo era el con
flicto que, mientras un sesenta y cinco por ciento del
muestreo electoral (escogido entre los blancos) eran
clasificados como completa o predominantemente
liberales en el espectro operarional , la cifra des
cenda al diecisis por ciento en el espectro ideo
lgico .22
Tal patente falta de coherencia refleja de seguro
carencia de conocimiento, ausencia de formacin
cvica y apata; pero esto no es todo. Existe tambin
un notable elemento de alienacin poltica cuando
20. Michael Mann, The Social Cohesin of Liberal Democracy",
Amrncan Sociologtcal Rtview, n. 35 (1970), pp. 423-439, 4S5 (se trata de una
notable resea y anlisis de las investigaciones pertinentes realizadas en las
dos ltimas dcadas).
21. L. A. Free y Hadley Cantril. The Poltica! Beliefs o/ tile American)
(New Brunswick, 1967), p. 51.
22. Ibid., p. 32: la tabla-resumen est reimpresa en el articulo de
Mann. Social Cohesin", p. 435.

76

los problemas son inmediatamente pertinentes a la


masa de los electores, y, en consecuencia, ms fcil
mente captables, como son los asuntos de inters ms
centradamente local, los cuales (al menos en Nortea
mrica) producen una atinencia de votantes notoria
mente elevada. En tales casos sta se traduce en votos
en gran medida negativos, sobre todo entre las clases
sociales menos favorecidas, lo cual ha de entenderse
no como un voto de protesta sobre el problema espe
cfico de que se trata, sino de una protesta contra el
sistema y contra la propia falta de poder cvico ins
titucionalizado por parte de esas clases.**
La presencia, hoy por hoy, de un consenso ideo
lgico, de un acuerdo acerca de asertos generales y
abstractos del credo democrtico no puede, por
cierto, negarse. La cuestin, sin embargo, es hasta
qu punto esa satisfaccin simblica que este l
timo parece reflejar vence o compensa la honda frus
tracin que tan adecuadamente saca a luz la universal
apata poltica y que tiene su hontanar en un senti
miento de impotencia, de la imposibilidad de con
traatacar a esos grupos de inters cuyos dictados pre
valecen en las decisiones de la gestin pblica. El
precio del consenso lo pagan quienes estn excluidos
de l.
Para un ciudadano de la Atenas clsica no hubiera234
23. W. E. Thompson y J. E. Horton, Political Alicnation as a Forc
in Political Action , Social forra. n. 38 (1959-1960) pp. 190-195; cf.
Mann, Social Cohesin , p. 429, y 3.* Tabla en p. 433. S. M. Lipset y
Earl Raab. Tht Political of Umtason (Londres, 1971) omite este aspecto en su
resumen (pp. 476-477) de los hallazgos de Free y Cantril y en su propia
conclusin (pp. 508-515); stos nunca consideraron que la autntica im
potencia poltica fuera un factor posible en la creacin de actitudes ex
tremistas".
24. Madntyre. Agaimt thr Srtf-lmages 11:431, p. 10.

77

sido Fcil trazar una linea divisoria clara entre ese


nosotros esto es, el pueblo llano y ese ellos
esto es, la minora gubernamental. sta es una dico
toma que Frecuentsimmente aflora en las respues
tas de nuestros apticos coetneos.24 Tal diferencia de
actitudes proviene de la fundamental divergencia en
tre una democracia de participacin directa y una de
mocracia representativa, o sea, no-participativa. Mas
a la vez se trata de una diferencia entre las estructuras
de los grupos de poder existentes en entrambos mun
dos y en el grado en que los mismos cuentan con la
capacidad de acceder a tas fuentes de decisin en la
autoridad pblica.
Finalmente, existe la cuestin acerca de si ese inte
rs nacional (aparte de la divergencia entre intereses
distintos, a la que ya hemos aludido) ha sido correcta
mente sopesado. En un plano del anlisis, tenemos el
simple examen pragmtico. En conclusin, Atenas
perdi la Guerra del Peloponeso y con ella el Impe
rio. sta es una argumentacin, basada en los puros
hechos, segn la cual la entrada en la conflagracin, a
pesar de la cuasi-unanimidad con la que se lleg a
aquella decisin, no segua la lnea del inters nacio
nal. Ciertamente, el problema no puede resolverse
con tamaa simplicidad: tambin sera menester so
pesar las consecuencias de rehusarse a combatir la
25.
Por ejemplo, Thompson y Hoton. Polntal Alienation : McClosky, "Consensus (1:131, sobre lodo la Tabla Vil en p . S7I. La afirma
cin, debida a K. J. Dover y expuesta en el Oxford Clatical Diclionary (2.a
ed., 1970), p. IIS, segn la cual el tratamiento de los polticos atenienses
por pane de Aristfanes "n o difiere esencialmente de la forma en que
'nosotros' Tos satirizamos hoy , ha sido refutada por De Ste. Croix en su
obra Origim, pp. 359-362. La bnnuladn ms reciente de Dover en su li
bro Afistophamc Comtdy (Londres y Berkdey, 1972), pp. 31-41 el hom
bre medio contra la autoridad superior , "el individuo contra la socie
dad no est ms prxima a la verdad.

78

coalicin lacedemonia. Y, dada la naturaleza del caso


en cuestin, las argumentaciones siempre sern argu
mentaciones histricas; nunca se dar el caso de que
los actores mismos de los hechos gocen de la capaci
dad de irlas considerando en el momento en el que
llegan a una decisin (o bien, por un considerable
tiempo al menos, mientras actan de acuerdo con esa
decisin que ya han tomado). En otro nivel, existe el
posible conflicto entre intereses a largo y a corto
plazo, entre esos intereses a corto plazo que satisface
el empleo de trabajadores en la industria de aeromodelos supersnicos y las consecuencias a largo plazo
que, se argy, muy probablemente sern dainas
para los propios empleados en tal industria.
Son los marxistas quienes llevan este ltimo
punto a su mxima elaboracin con su uso del tr
mino ideologa para designar una consciencia
falsa, una creencia errada acerca de los intereses de la
propia clase. Algunas de las discusiones ms pormenoralizadas del tema se hallarn en los escritos de An
tonio Gramsci; la idea central puede formularse bre
vemente. Escribe E. Genovese: Una funcin esencial
de la ideologa de una clase dominante es la de pre
sentarse a s misma y a cuantos sta gobierna una cosmovisin coherente que sea suficientemente flexible,
comprensiva y mediadora como para convencer a sus
clases subordinadas de la justicia de su propia hege
mona. Si tal ideologa no fuera otra cosa sino un re
flejo de intereses econmicos inmediatos, la tal sera
an peor que intil, puesto que la hipocresa de tal
clase, de cunsuno con su rapia, se tornara al punto
visible incluso para el ms rastrero de sus sbditos .26
26.
tn Red and Black. Mandan Exploraltom in Southern and Afro-American
llistary (Nueva York y Londres. 1971). p. SS. Cita no solamente las Opere

79

Un sencillo ejemplo lo constituye la argumentacin


marxista de que el colonialismo y el imperialismo son
contrarios a los intereses de la clase trabajadora a pe
sar de las inmediatas ganancias materiales que pue
dan corresponderles a los trabajadores del pais colo
nizador.
En la andgua Grecia, con su sincera explotacin
de los esclavos y de los vasallos extranjeros, existira
poco espacio para la ideologa en el sentido marxista.
Aristteles propugn una teora de la esclavitud natu
ral, segn la cual algunos grupos de hombres son es
clavos por naturaleza, mientras que otros, tambin
por naturaleza, son seores; en consecuencia, la es
clavitud era beneficiosa para ambos. Esta doctrina,
revivida dos mil aos ms tarde en el Nuevo
Mundo,v no estaba calculada, cabe pensar, para per
suadir a los esclavos en cuanto grupo, y a la larga no
convenci ni a los mismos griegos libres, los cuales la
arrinconaron a favor de la opinin emprica y ruda
de que la insdtudn de la esclavitud era probable
mente contrara a la Naturaleza, pero que a pesar de
ello resultaba indispensable y era un hecho ms de la
vida. Como dictamina el Digesto (1.5.4.1): La esclavi
tud es una insdtucin perteneciente al tus gentium (o
sea, propia de todos los pueblos) mediante la cual un
hombre est sujeto a la potestad de otro contraria
mente a la Naturaleza .
Por otra parte, en nuestra sociedad, con su estruc
tura mucho ms compleja y su abandono formal de*27
de Gramsci, sino tambin el libro de J. M. Cainmeu, Antonia Grama and
the Oripn of Ualian Communum (Stanford, 1967).
27. 13. B. Davis, Tht Prohtem ofStavety in Western Culture (Ithaca. 1966),
parte 1; Lcwis Hanke, Arislolte and the American Indians (Londres, 1959).

80

nociones tales como que el sojuzgamiento y la explo


tacin despiadada son en cuanto tales aceptables,
debe propugnarse alguna suerte de justificacin. Si es
evidente que todos los hombres han sido creados
iguales , tambin es evidente que todos los hombres
distan mucho de serlo en lo relativo a independencia,
poder y derechos. Es preciso explicar este punto, y los
que no estn conformes con las explicaciones al uso
no son ciertamente todos marxistas.2*
Pues bien, sin una filosofa social coherente, sin
una cosmovisin sea sta aristotlica, marxista o la
que nos plazca imaginar, resulta que el argumento
sobre el inters nacional se convierte en mera retrica
poltica, en un inanalizable e inexaminable modo de
decir que lo que es bueno para la General Motors o
para el Partido Demcrata, o para cualquier otra ins
titucin, lo es tambin para el pas en su conjunto.
Por otra parte, dotados de una filosofa coherente, la
referencia al inters nacional se convierte en una tau
tologa: la argumentacin no podr ser ni aceptada ni
controvertida a menos que se haga merced a argu
mentaciones que apoyen o minen esa filosofa funda
mental que define el inters, o mediante una discu
sin tctica encaminada a determinar si una accin o
propuesta dadas favorece o no favorece el programa,
ms extenso ste, que aquella filosofa propugna. En
uno u otro caso, los trminos inters nacional son28
28.
Vase el articulo de Mann, Social Cohesin", pp. 435-437. C.
Free y Cantril, Politual Belirfs, pp. 176-181: [...] los credos polticos perso
nales subyacentes a la mayora de los norteamericanos han permanecido
en substancia intactos en el plano ideolgico. Mas el entorno objetivo, en
el cual el pueblo vive, de toda evidencia ha cambiado inmensamente [,..|
Pocas dudas pueden abrigarse de que ya ha llegado el tiempo de que se
Fef'ormule la ideologa americana para hacerla concordar con lo que la
gran mayora del pueblo desea y aprueba .

81

nicamente inoportunos vocablos que slo pueden


empaar el anlisis y en modo alguno hacerlo pros
perar. Con la excepcin de comunidades sumamente
reducidas y sobremanera simples (quiz los esquima
les groenlandeses) o en la isla de Utopa, los intereses
particulares de grupos de intereses particulares son
los nicos trminos con que el anlisis puede operar.
No ha motivado esta disgresin un simple prurito
de eliminar la retrica de polticos y periodistas. Lo
que he intentado aseverar es una consideracin pro
veniente de otro ngulo de uno de los temas sobre los
que vers en el primer capitulo, a saber, el lugar que
ocupa la apata en la teora elidsta de la democracia.
Mi argumento es que, lejos de constituir sta una sa
ludable y necesaria condicin de la democracia, la
apata es una respuesta escapista al desequilibrio im
perante en el acceso de los diferentes grupos de inte
reses a las fuentes de las que dimanan las decisiones.
Dicho de otra manera: se trata de una respuesta al
desarrollo de la poltica que ha adscrito primaca
funcional a la legitimacin de la autoridad antes que
a la articulacin de los intereses .29
Repetir otra vez mi argumentacin histrica. Si
la abulia poltica nunca ha resaltado tanto en las so
ciedades democrticas, su coetnea intensidad ha de
explicarse antes de emitir un juicio sobre ella, en el
sentido del aplauso o de la desesperacin. Morris Jo
nes la saluda como contrafuerza ante esos fanticos
que constituyen el autntico peligro de la democracia
liberal , y Lipset especifica cules son esos fanticos
que se sienten atrados por los movimientos extre
mistas : Los desgraciados, los nufragos psquicos,
29.
J. P. Ntl, Potitical MobMiation (Londres, 1967), p. 163: gran
pane del capitulo VI est dedicado al tratamiento de este punto.

82

los fracasados personales, los socialmente aislados,


los econmicamente inseguros, las gentes incultas,
rudas y autoritarias que se encuentran en todos los
niveles de la comunidad .
Otra vez es menester que sopesemos un argu
mento histrico. Gentes aisladas, econmicamente
inseguras, incultas y rudas siempre han existido entre
nosotros; en todas las sociedades preindustriales, de
hecho, la inseguridad econmica y la falta de instruc
cin eran factores constantes, o sea, el destino de la
gran mayora de la poblacin. Por qu entonces esas
gentes se han vuelto politicamente ablicas y poten
cialmente extremistas a la vez? Por lo que toca al ais
lamiento psicolgico o social, bien puede ser el caso
que ste fuera relativamente mucho ms infrecuente
en comunidades como la antigua Atenas o una villa
de Nueva Inglaterra a principios del pasado siglo. Si
ello es as, tan legitimo es buscar remedios para la so
ledad y el aislamiento en nuestras insolidarias comu
nidades cuanto convertir en virtud a esa prdida del
sentido de comunitaria solidaridad.
Y, en fin, qu es un movimiento extremista?
Bajo regmenes autocrticos, el magniddio y el golpe
de estado son frecuentemente los nicos mtodos
existentes para conseguir alterariones profundas en la
orientadn poltica del rgimen. En una democrada,
sin embargo, esa oportunidad est por definicin
siempre abierta por medio de la discusin, el debate y
los procedimientos de selecdn. Un movimiento, en
tonces, puede definirse como extremista (y hemos
de reconocer la vaguedad del trmino) * no tanto por
SO. Obsrvese la impredsfn de la definicin ofrecida en la sec
cin correspondiente del libro de Upset y Raab Potitia of Unretuan, titu
lado Exiremism: A Definicin (pp. 4-7).

83

la magnitud del cambio que propugna sino por haber


decidido que los procedimientos democrticos con
vencionales son inefectivos para sus propsitos, que,
en consecuencia, habrn de emplearse mtodos que
trascienden el marco democrtico. Tales movimien
tos no fueron desconocidos en el pasado; mas, por lo
menos en Atenas, no deja de ser interesante constatar
que stos se concentraron en las clases elevadas, las
clases cultas y econmicamente seguras. Algunos
miembros de stas no retrocedieron ante el asesinato
en el 462 a. C. de Efialtes, el mentor poltico de Pen
des, ni ante el recurso al terror y los homidios a fin
de alumbrar el golpe oligrquico del 411 a. C., desti
nado a ser de breve duradn.
Es innegable que los movimientos extremistas han
desempeado un notable papel en las democracias
occidentales de nuestro siglo. Qu responden los
tericos de la democrada elitista? Por un lado existen
entre ellos muchos doctores como el volteriano Pangloss: ste es el mejor de los mundos posibles, y quien
no lo vea as ya tiene preparado un catlogo de epte
tos amenazantes: fracasado personal, psicolgica
mente inseguro, aislado, inculto, autoritario. La
cualidad que les falta... es una cualidad de autodomi
nio .*1 Por otro lado, propugnarn la teora de que
es inherente a la democracia esa capacidad de que sus
lneas de gobierno se estrechen peridicamente me
diante la eleccin efectuada entre diferentes polticos
en pugilato y dotados de la capacidad de decidir.
Existe, pues, una lgica defectuosa en una doctrina
que niega a amplios sectores de la poblacin la parti-S
l.
Sl.

84

Ibid, p. 432 y passim despus.

cipacin efectiva en el proceso de la toma de decisio


nes sobre la base de que es probable que sus deman
das sean extremistas y, a continuacin, apela a su
deficiente autodominio como prueba de la justeza de
su exclusin. Para replicar a esta actitud se ha escrito
bien: El grave error de las teoras basadas en un
anlisis del slum urbano ha sido el de transformar las
condiciones sociolgicas en rasgos psicolgicos y en
imputar a las victimas las aviesas caractersticas de sus
verdugos. Prcticamente la indiscutida presuncin
acerca de la irracionalidad del habitante del slum ha
conducido al incesante avance hacia el cumplimiento
de las peores predicciones .*2
Ha de concederse la posibilidad de que un grupo
dado de intereses abandonar los procedimientos de
mocrticos porque crean que sern incapaces de con
seguir sus objetivos dentro de la legalidad demo
crtica. Tal fue el caso con los oligarcas atenienses
que acabo de mencionar, y su creencia estaba bien
fundamentada: habida cuenta de la normativa guber
namental ateniense, no les era posible ganar a la
Asamblea salvo mediante el terror, el asesinato y el
engao. Nuestros procedimientos son por necesidad
diferentes; mas cuando la diferencia ha alcanzado las
proporciones que la teora elitista ha trocado en una
positiva virtud, cmo puede comprobarse una
creencia en la imposibilidad de la persuasin? El pro
blema evidenciado por esta situacin es sobremanera
complejo y arduo. La indagacin histrica, tanto en
el pasado reciente como en el ms remoto, sugiere a
3?. Alejandro Portes. Rationality in the Slum: An Essay on Inter
pretativa Soriology*'. Comparative Sudies in Sociely and llitorj. n. 14
(1972). pp. 268-286. 286.

85

mi juicio que un intento de resolver ese problema


mediante el retirarse a la apata como una virtud
constituye un desesperado intento de salvar las apa
riencias.

86

III
SCRATES Y LA ATENAS
POSTSOCRTICA

John Stuart Mili, en la introduccin a su obra On


Liberty, escribi lo que sigue: El objeto de este en
sayo es la postulacin de un sencillsimo principio, el
cual puede sentar plaza para gobernar de forma abso
luta los modos de compulsin y seoro de la socie
dad con respecto al individuo, sean stos los medios
de la fuerza fsica en forma de las penas legales o la
coercin moral de la opinin pblica. Ese principio
no es otro que el nico fin con vistas al cual la huma
nidad est intitulada, de manera individual o colec
tiva, para interferir en la libertad de accin de uno
cualquiera de sus miembros es la autodefensa. Que el
nico propsito con el cual el poder puede ser legti
mamente ejercido sobre un miembro cualquiera de
una comunidad civilizada y en contra de su voluntad,
es el de evitar que cause dao a otros individuos... La
nica zona de la conducta de cualquiera por la que
haya de rendir cuentas a la sociedad es aqulla que
concierne a otras personas. En la parte que slo le
iertine a l, su independencia es, de derecho, absouta. Sobre si mismo, sobre su propio cuerpo o su
propio espritu, el individuo es soberano.1

I.

Ed. Worlds Classics, reimpreso 1948, p. 15.

87

Existen, empero, notables dificultades a la hora


de trazar esa lnea entre la conducta que "slo le pertine a l y la conducta que "causa dao a otros indi
viduos en la esfera estrictamente privada. Por su
parte, Mili no allan el camino cuando equipar "la
coercin moral de la opinin pblica con la "fuerza
fsica en la forma de las penas legales . En otro paso
de la misma obra insistir en que la proteccin "con
tra la tirana del magistrado no basta: tambin se pre
cisa defensa contra la tirana de la opinin y senti
miento predominantes; contra la tendencia de la so
ciedad a imponer, por medios diferentes de las penas
civiles, sus propias ideas y prcticas como reglas de
conducta a aquellos que disienten de ellas.
A continuacin empaa inopinadamente este pos
tulado por medio de la siguiente distincin: Existen
muchos actos que, aun siendo dainos para sus mis
mos agentes, no debieran ser legalmente vetados;
mas, como resultan lesivos a las buenas maneras si son
efectuados en pblico, constituyen de esta forma una
categora de delitos pblicos y, como tales, pueden
ser legtimamente prohibidos .2Y de esta manera nos
vemos enzarzados en esa disputa acerca del derecho
y la moral que tan ampliamente debaten hoy tericos,
legisladores y el mismo pblico de profanos.1
Con todo, mi tema se refiere a la esfera pblica, a
la poldca, y especficamente a los derechos (o la li
bertad del individuo) en su conducta en cuanto ciu
dadano. Todo Estado busca protegerse de la destruc
cin, tanto de sus enemigos interiores como exterio
res; en cuanto a los Estados que reconocen, en una u
2. Ibid., pp. 9 y 120. respectivamente.
S.
H. L. A. Hart, The Comept af Lau< (Oxford, 1961); Patrele Dcvtin,
The Enfmcemen! oj Moris (Londres. 1965).
88

otra forma, la libertad de expresin, nos encontra


mos con que su autoproteccin interior se ve compli
cada por la existencia misma de tal libertad.
El Congreso no promulgar ley alguna que verse
sobre la confesin religiosa, o prohba el libre ejerci
cio de sta; o ley que limite la libertad de expresin, o
de la prensa, o el derecho del pueblo a reunirse de
forma pacfica y a dirigirse al Gobierno para que di
rima agravios. Ninguna ley? La interpretacin ju
rdica liberal mantiene que el principio segn el cual
la libertad de expresin puede clasificarse como le
gtima o ilegtima comporta un equilibrio de dos gra
vsimos intereses sociales, la seguridad pblica y la
bsqueda de la verdad , y que ese principio solu
ciona el problema de ubicar la frontera de la libre
expresin de la siguiente manera: Se fija all donde
las palabras pueden dar lugar a hechos ilegales .4 El
dilema es el mismo que aqul con el que se debata
Mili (lo mismo cabe decir de gran pane de los argu
mentos y del lenguaje). En el campo poltico, el pro
psito de la expresin es el de originar acciones; y las
acciones propuestas pueden cambiar el sistema po
ltico o la estructura social de u n radical manera que
constituyan una amenaza para el Estado visto desde el
punto de vista de quienes no desean tal inuucin.
Quin realizar entonces ese delicado acto de equili
brar la libenad y la seguridad, equilibrio que esa de
finicin misma requiere, para asegurar la salvaguar
dia de ambas?
El dilema no se circunscribe a los Estados demo
crticos; sino que se hallar siempre que la sancin fi
4. athariah Chalet, Jr Frrr Speech in Ihr United Stata (Cambridge,
Masj., 1941). p. S5.

89

nal para las decisiones polticas se encuentre en el


seno de la comunidad misma, y no en alguna autori
dad superior. Un monarca teocrtico no se enfrenta
con estos problemas, ni tampoco un gobernante que
goce de la sancin divina, cual era el caso en el
Prximo Oriente antiguo. All, como el sobresaliente
asirilogo Thorkild Jacobsen ha hecho notar: la
obediencia destacaba por necesidad como primersima virtud. No puede extraarnos, por tanto, que
en Mesopotamia la vida justa equivaliera a la vida
obediente
Entre los griegos, por el contrario,
mucho antes de la introduccin de la democracia, la
soberana de la comunidad implicaba ya nuestro di
lema. Asi en la liada (2.211-78) Ulises golpea y hace
callar a Tersites porque ste se haba atrevido ante la
asamblea de los guerreros a proponer que abandona
ran la expedicin contra Troya. Sin embargo, Odiseo
acta asi porque su antagonista es un plebeyo; cual
quier hroe poda proponer francamente cuanto le
pluguiese, e incluso lo que fuera peligroso contem
plado desde el ngulo del inters comn.
Con todo, este ejemplo, y otros como l que pu
dieran aducirse, reflejan un estado sobremanera em
brionario de la comunidad y, en consecuencia, un
estado tambin rudimentario de ese dilema, que
despus habra de ser central cuando los helenos se
convirtieron en una comunidad autnticamente de
mocrtica. En el primer captulo ya me refer a dos
mtodos que los atenienses introdujeron en el siglo v
a. C. en un consciente esfuerzo de enfrentarse con tal
problema. El ostracismo era un mecanismo mediante
5. En Befare PhUoiophy, ed. Henry Frankfon y otros (Pengoin
Books. 1949), p. 217.

90

el cual un hombre era fsicamente expulsado de la co


munidad por un derto perodo de aos antes de que
sus palabras pudieran tradudrse en acdones estima
das como atentatorias contra el sistema democrtico.
La graphe paranomon, por su parte, era un procedi
miento judicial mediante e! cual un individuo poda
ser juzgado, declarado culpable y, en fin, gravemente
multado por haber formulado en la Asamblea una
propuesta ilegal*, incluso una propuesta que ya hu
biera sido aprobada por ese cuerpo soberano. Invi
taba as al proponente poltico a aceptar los riesgos
de su libre expresin, en caso de que stos se traduje
ran en una accin procesual por parte del cuerpo so
berano, para hacer lo cual ste contaba con derecho.
Declarara entonces que un acto legtimo poda, al ser
considerado de nuevo, estimarse ilegtimo, con lo que
a su proponente se le castigaba por haber hablado.
Podra parecer, a juzgar por estas dos institucio
nes, que lo que hicieron los atenienses fue simple
mente hacer avanzar esa frontera de la libre expre
sin considerablemente ms lejos desde el punto
en el que las palabras pueden dar lugar a hechos ile
gales . No obstante, esto no era todo (apane de la
ambigedad implcita en los trminos hechos ilega
les ), y propongo que consideremos la experiencia
ateniense con algn detalle durante e inmediatamente
despus de aquella larga guerra de veintisiete aos
contra Espaa, guerra que contaba con el apoyo ex
plcito de todos los sectores de la poblacin, quienes
crean que sus intereses vitales estaban en juego.
Apenas si har falta decir que la contienda eviden
ci la tensin entre libertad y seguridad en la forma
de su ms severo examen. En los Estados Unidos, tras
las Alien and Sedition Acls de 1798, la doctrina de que la
91

crtica de la Administracin y las leyes poda ser casti


gada como constitutiva de un delito de sedicin, no
resucit hasta 1917, cuando el ambiente se volvi de
pronto tan cargado que un juez federal lleg a dicta
minar lo siguiente: A nadie se le permitir, me
diante actos deliberados o incluso inconscientes, que
ejecute cualquier acto que, en alguna manera, merme
los esfuerzos que los Estados Unidos estn realizando
o sirva para retrasar ni por un solo momento la
pronta llegada de ese da en el que la victoria de nues
tras armas se habr convertido en realidad .6 Conje
turamos que ningn juzgado repetira hoy por hoy
tales expresiones, pero los polticos y los editorialistas
de la prensa s lo hacen con regularidad, y con la
anuencia de una gran parte de la opinin pblica.
Cmo habran reaccionado ante tales cuestiones
los atenienses durante la Guerra del PeloponesoP An
tes de que intentemos ofrecer una respuesta a este in
terrogante es menester que procedamos a delinear
ciertas distinciones. Para comenzar, las dos prohibi
ciones iniciales que figuran en la primera enmienda a
la Constucin estadounidense: El Congreso no
promulgar ley alguna que verse sobre la confesin
religiosa (...] o que limite la libertad de expresin
habran sido incomprensibles para un ateniense; o
bien, de ser comprendidas, abominables.
La religin de los helenos estaba intrincadamente
vinculada con la familia y el Estado; una parte consi
derable de la acdvidad y de los gastos del gobierno
estaban destinados a la religin, desde la construc
cin de templos y la organizacin del calendario reli6.
Los Estados Unidos contra d Espritu del 76, 252 Fed. 946. ci
tado por Chafee en su libro Frtt Spttch, pp. S4-S5.

92

gioso a la ejecucin de sacrificios y otros actos rituales


que acompaaban a todas las acciones pblicas, mili
tares o civiles. La religin era politesta; en el siglo v
a. C. ya extraordinariamente compleja, con un gran
nmero de dioses y hroes que, a su vez, contaban
con numerosas y entrecruzadas funciones y papeles,
algunos de los cuales eran importacin de otras cul
turas. Poco tena de lo que nosotros llamaramos
dogma, sino que en gran medida era asunto de ritua
les y mitos. En consecuencia si la religin posea esa
tolerancia generalmente reconocida al politesmo, y
esa adaptabilidad que dejaba ai individuo suficiente
espacio para sus particulares preferencias, asimismo
velaba sobre, por ejemplo, el delito de blasfemia con
gran seriedad, al estimarlo como delito pblico y
ofensa contra la comunidad (a la cual los dioses po
dan considerar responsable). De aqu que el castigo
no se dejase a los mismos dioses, sino que el Estado se
hiciera cargo de l.*
En lo relativo a la libertad de expresin por ms
que los atenienses la estimaran preciosa y la practica
ran, no concederan, empero, que la Asamblea no tu
viera el derecho de interferir en ella. Tericamente no
existan lmites en el poder del Estado, ni actividad, ni
esfera de la conducta humana en la que el Estado no
pudiera legtimamente hacerlo, con tal de que esa de
cisin se tomase adecuadamente por alguna razn
que la Asamblea estimara vlida. La libertad desig
naba el imperio de la ley y la participacin en el pro
ceso de tomar las decisiones, no la posesin de dere
chos inalienables. El Estado ateniense promulg de
* Quiz debiera aadirse que aquella religin no engendr ni parlistas ni objetores de condenra.

93

cuando en cuando leyes que limitaban la libertad de


expresin (sobre una de stas versaremos en breve). Si
no lo hicieron ms a menudo fue porque no lo esti
maron oportuno o porque no les vino en gana, no
porque reconocieran ciertos derechos o una esfera
privada situada allende el alcance del Estado.
Tambin es menester tener presente el sistema ju
rdico de los atenienses, el cual no era concebido
como ima rama independiente de la gestin pblica,
sino como el pueblo mismo actuando en capacidad
diferente de la legislativa y, en consecuencia, me
diante rganos distintos aunque comparables. Eso es
lo que por convencin, aunque muy incorrectamente*
denominamos jurados" (trmino que Mili evit en
favor de la voz helena de dicasterias"). La tcnica ju
rdica era esencialmente no-profesional. Es decir:
aunque existieran reglas de procedimiento de igual
manera que existan leyes posidvas, el magistrado que
presidia el proceso era uno de esos funcionarios
anuales echados a suertes. Se esperaba, adems, que
cada una de las partes hiciera su propia presentacin,
la cual siempre era oral (incluso los documentos adu
cidos como evidencia haban de leerse en voz alta),
aunque fuese posible obtener la asistencia de aveza
dos litigadores al preparar el caso. El jurado pronun
ciaba entonces su veredicto, por lo general tras una
deliberacin de un dia tan slo, mediante el voto
mayoritario y secreto en una urna mantenida a la
vista de todos, no existiendo ninguna discusin. En lo
bsico este procedimiento era seguido tanto en causas
pblicas como privadas. No exista, pues, maquinaria
gubernamental que llevara ante un tribunal a nadie
por un delito de blasfemia, por ejemplo; se era el
deber de cualquier ciudadano que se irrogara tal res
94

ponsabilidad, y que entonces diriga el litigio exacta


mente como si se tratara de un pleito privado sobre
una cuestin de contratos.
En ciertas clases de grandes juicios pblicos, la
Asamblea misma se constitua en cuanto juzgado,
pero normalmente los juzgados numerosos eran con
vocados mediante la seleccin a suertes de un perma
nente elenco de seis mil voluntarios. (El nmero Fue
de 501 para el juicio de Scrates.) Aunque no poda
mos afirmar que stos constituyeran una muestra
perfectamente representativa del cuerpo de los ciuda
danos existira un desproporcionado nmero de
habitantes urbanos, de ancianos y de, quienes por
pertenecer a los estratos ms pobres de la poblacin,
buscaban esa pequea soldada diaria aun siendo sta
muy inferior al salario mnimo de un jornalero, era,
con todo, comprensible que los atenienses considera
sen que esos numerosos tribunales, escogidos a suer
tes de un grupo de seis mil hombres entre los cua
renta o cuarenta y cinco mil ciudadanos libres, eran
lo suficientemente representativos como para sentar
plaza del demos mismo en accin. Tambin sa era la
lgica presente en la graphe paranomon, en la nocin de
que por medio de este procedimiento, el demos recon
sideraba una propuesta y no que una rama del go
bierno, la judicial, estaba revisando las decisiones to
madas por otra, la legislativa.7
Y aqu tambin se evidencia un profundsimo
abismo entre nuestra concepcin de un juzgado y la
de los antiguos griegos. El papel de los jurados en
7.
Vanse las luminosas observaciones de Bernhard Knauss en Slaat
und Memth ia Helia* (Berln. 1940, reimpreso en Daraistadt, 1964). pp.
122-128.

95

cuanto demos en miniatura implicaba una consciencia


poltica y una correspondiente laxitud, impensable
para nosotros, en la forma de llegar a un veredicto.
Cuando Scrates compareci ante el tribunal en el
ao 399 a. C., no slo hubiera sido imposible hallar
501 ciudadanos que en alguna medida no conocieran
o que, por lo menos, no pensaran que conocan, su
persona o sus actividades y que, de una u otra suerte,
no se hubieran formado una opinin sobre l. Mas a
nadie se le hubiera ocurrido que la ignorancia total, o
la imparcialidad tolerante pudieran ser deseables en
una audiencia pblica. La responsabilidad civil y la
integridad en la aplicacin de la ley y la consideracin
de la evidencia era todo lo que se esperaba, y se supo
na que todo ciudadano de Atenas posea entrambas
cualidades cuando ejerca su cometido en cuanto
miembro de un jurado en la Asamblea o el Consejo.
Una vez clarificadas estas cuestiones preliminares,
ya estamos en franqua para examinar la historia ate
niense durante la Guerra del Peloponeso. El primer
objeto de estudio que traer a colacin ser el del
dramaturgo Aristfanes, un poeta cmico cuya ca
rrera como autor dramtico comenz de muy joven,
quizs a los dieciocho aos, poco despus de que la
guerra se declarase en el 431 a. C., y prosigui tras su
final, hasta por lo menos el 386 a. C. De sus primeras
diez comedias, siete parecen haber hecho comenta
rios sobre la guerra, en ocasiones casi como tema ex
clusivo, en un tono que quien no haya ledo a Aris
tfanes difcilmente podr representarse. Su estilo es
alborotado, ofensivo, escatolgico, obsceno, burln,
con una capacidad de invencin infinita y un genio
para descubrir ocasiones de chanza y mofa en las de
bilidades de las figuras pblicas, comenzando por el
96

propio Pendes, en las cualidades del ateniense me


dio, en las motvariones y marcha de la guerra, in
cluso en los mitos y rituales del pueblo.
La primera obra suya que ha llegado a nosotros.
Los Acmense*, representada en el ao 425 a. C., tiene
la guerra como nico tema, y en su escena final, el
viejo campesino que protagoniza la obra sella su pro
pia paz con el enemigo en una explosin de sinrazo
nes, no todas desprovistas de amargura. Cuando
Aristfanes escogi otros tenias, todos eran igual
mente pblicos en su contenido, y ulteriormente, en
el 4 11, retom el de la guerra en su comedia Usstrala.
Era aqul un difcil periodo para los atenienses: la expedidn a Sicilia haba concluido dos aos atrs en
un gran desastre; existan tumultos polticos y la
nica esperanza de ganar la guerra pareca ahora des
cansar en el apoyo econmico del tradidonal ene
migo de los griegos, o sea, el emperador persa. En es
tas condiciones Aristfanes imagina una situacin en
la que todas las mujeres de Creda, encabezadas por
Lisstrata, una espartana, conspiran para conseguir la
paz negndose a cohabitar con sus maridos. En uno
de sus planos la comedia es una continua chanza
ertica; mas existe un tema ms serio inmediata
mente debajo de esa supertlde. ste se explcita en
dos pasajes (w. 1124-113.5, 1247-1272) y es que, de
prolongarse la guerra, slo el persa ser el vencedor.8
Clasificar estas comedias simplemente como
obras antibeliastas, lo que en realidad eran, equival
dra a inalinterpretar la situacin. Nunca es fcil con
cretar cules son los juidos que un gran dramaturgo
8.
Cl. m Paz, 107-108; Los Caballeros, 477*478; La asamblea re las
mujeres, 335-338.

97

emite sobre los problemas sociales o polticos de su


tiempo. Las diferentes interpretaciones del caso de
Aristfanes postuladas por los estudiosos modernos
confirman este extremo por lo que a su caso se re
fiere.9 No obstante, es posible inferir qu podan pen
sar las autoridades atenienses con respecto a si deba
permitirse a Aristfanes, por citar las palabras del
juez norteamericano cuya sentencia de 1917 transcrib
anteriormente, que ejecute cualquier acto que sirva
para retrasar ni por un solo momento la pronta lle
gada de ese da en el que la victoria de nuestras armas
se habr convertido en realidad .
De hecho, Clen, el ms influyente poltico de
Atenas tras la muerte de Pericles, trat de entablar un
litigio legal con el an jovencsimo y no muy famoso
poeta por su segunda obra, la del 426. Su intento fra
cas y Aristfanes se veng de l con algunas de las
ms insultantes burlas apareadas en las ulteriores
obras. La guerra era popular en Atenas; esto es, la
victoria segua siendo el principal objetivo en todos
los sectores de la comunidad, no slo en los primeros
y prometedores das del conflicto, sino tambin tras
el desastre de Sicilia. La inferencia justa es que, a pe
sar de Clen y presumiblemente de algunos otros, la
libertad con la que Aristfanes bromeaba sobre los
problemas y los personajes en juego no se resenta
como daina para el esfuerzo militar.
Este pronunciamiento popular, harto infrecuente
en la historia, se convierte en nico cuando conside
ramos el lugar y el mtodo seguido en las representa9.
El anlisis con el que me encuentro en ms perfecto acuerdo es el
que ofrece De Ste. Croix en su oiira Origim {2:5], Ap. XXIX, "The Political
utlook of Aristophanes" (con amplias referencias a otras interpretacio
nes).

98

dones teatrales. El teatro privado era del todo desco


nocido. Tanto comedias como tragedias se represen
taban en competicin, en un teatro al aire libre ubi
cado en una de las faldas de la Acrpolis, tan slo una
o dos veces al ao en los grandes festivales religiosos
organizados por el Estado. La seleccin de las obras
era competencia del arcme, uno de los magistrados
escogidos anualmente al azar. Los costos eran sufra
gados por los dudadanos ms adinerados mediante
el sistema de las liturgias. Cada representacin era, en
consecuencia, una gran festividad cvica, patrocinada
por el Estado, y santificada por un dios, Dioniso, y a
la cual asistan ms de 10.000 personas.
Nada puede compararse, pues, con nuestra expe
riencia, y muchos de los rasgos ms sobresalientes del
caso griego, cual era la (para nosotros) profanadora
irreverenda que no solamente se permita sino que se
esperaba en una tan solemne festividad religiosa,
quedan fuera de mi campo de estudio. Mi cometido
inmediato se refiere a la grosera forma en que la gue
rra era objeto de chanza en un festival del Estado, no
una sola, sino repetidas veces, y no slo por obra de
Aristfanes, sino tambin por la de otros autores
cmicos que con l competan para obtener los pre
mios. Nadie se habra sorprendido por el tono y el
tema la segunda o la tercera vez que stos se vieran en
escena y, sin embargo, es el caso que Aristfanes era
elegido como competidor un ao de cada dos, como
si se le invitara a burlarse anualmente del pueblo y de
sus intereses ms vitales. Ese fenmeno no encuentra,
que yo sepa, su paralelo. En 1967 (que no era un ao
de guerra), el Board of the National Thealre4 rechaz el
* Entidad directora de actividades escnicas en el Reino Unido en lo
referente a compaas o centros subvencionados. [A/, dtl T. ]

99

patrocinio de una obra de Hochhuth. Su decisin fue


defendida por Mr. Jo. Grimond, antiguo dirgeme
del Partido Liberal, en estos trminos: El Teatro
Nacional es una institucin del Estado. Y una de las
principales funciones de cualquier estado es la de
frenar el descontento .101
Un desarrollo coetneo a ste, mi segundo punto
de reflexin, parece haber tomado la direccin con
trara. A propuesta de un adivino de profesin, un tal
Oiopites, la Asamblea aprob una ley por la que se ti
pificaba como grave delito la enseanza de la astro
noma o la negacin de la existencia de lo sobrenatu
ral." Ni la formulacin precisa de tal ley, ni la fecha
de su introduccin, ni los detalles de las persecucio
nes que desencaden constituyen datos fehacientes.
Se sabe que fue promulgada entre el 4S2 y el 430 o
29 a. C., esto es, o bien inmediatamente antes o bien
inmediatamente despus del comienzo de la con
tienda, en el mismo perodo en el que entra en escena
la figura de Aristfanes.
La primera vctima de esa ley fue el sobresaliente
matemtico y filsofo Anaxgoras de Clezomene, que
no era ciudadano ateniense y que se libr del castigo
abandonando la ciudad. Anaxgoras enseaba que el
sol no era una divinidad, sino, al igual que la luna o
10. Declaracin aparecida en el peridico The Guardian. En el alu
vin de rplicas que se desencadenaron el Honorable Quintn Hogg,
Miembro del Parlamento, me record en las columnas del Tuna londi
nense (10 mayo) que las Acorneases. las Caballeros. tas Avispas. La PazyUsistrata "difaman a personas vivas y hoy dia serian censuradas por mandato
judicial".
11. El nico estudio completo de los procesos por impiedad perpe
trados en Atenas de acuerdo con la promulgacin de tal ley es el de E. Derenne, l a feraces dmpiet intentes auxphitosophes a Alhena... {BiHiothque de ta
Facult de Ptlosopte et tettres l'Umvenit de l p , vol. 45, 1930).

100

las estrellas, una piedra calentada al rojo vivo. Esto


explica cmo se forj, en las mentes ortodoxas, el
vnculo entre la astronoma y la incredulidad en lo
sobrenatural. El filsofo era asimismo un ntimo
amigo de Pendes, lo cual ha llevado a algunos histo
riadores a sugerir que tras Diopites se ocultaban ene
migos polticos de Pendes, los cuales atacaban al per
sonalmente inexpugnable caudillo de forma oblicua,
o sea, a travs de sus amigos. En mi opinin, con
todo, esta interpretadn constituye una infravaloradon, en modernos trminos radonalistas, de la fuerza
que el temor a lo sobrenatural ejerca sobre el espritu
antiguo. Una sugerenda ms tentadora es la de que
aquella ley se aprob despus de la peste que asol a
los atenienses en los primeros aos de la guerra, aca
bando con un tercio de los dudadanos en un perodo
de cuatro aos.12 Nada enciende tanto el pnico de
las masas como las epidemias y los terremotos, o pro
voca por su parte una respuesta tan violenta y tan
ciega lo que an puede apredarse en muchas partes
del mundo de hoy.
Sea cual sea la verdad sobre estos detalles, el caso
es que los contornos ms generales de esta desdi
chada historia estn harto claros. El sacrilegio y la
blasfemia eran ya vetustos crmenes; mas ahora, por
espado de toda una generadn el juido de Scrates
en el S99 a. C. constituy el acto finalse dio el caso
de que los hombres fueran perseguidos y castigados
no por actos patentes de impiedad, sino por sus ideas,
por afrmadones hechas incluso en casos en que no
iban acompaadas de ninguna accin que interfirie
12.
p. 478.

F. E. Adcock, en el vol. V de la Cambridge Anaenl Hintory (1927).

101

sen en la ordenada gesdn de los asuntos religiosos.


Los pocos hombres que, de acuerdo con una no muy
fidedigna tradicin posterior, es fama fueron vctimas
de tal ley eran, sin excepcin, distinguidos intelectua
les. Puede tratarse de un azar esto es, que slo se re
cuerden los nombres de los ms famosos; mas a mi
juicio no se trata de eso. La historia posee en su tota
lidad la apariencia de un ataque dirigido al sector de
los intelectuales, en un dempo en que una parte de
ellos estaba cuestionando y, con frecuencia, desa
fiando creencias profundamente enraizadas, en los
campos de la religin, la tca y la poldca y, por
aadidura, en tiempos de guerra. Aristfanes se sum
a este ataque con una obra Las Nubes; y el dramaturgo
que contribuy a ensanchar los limites de la libertad
de expresin en un campo, ayud de consuno a res
tringir tal libertad en otras esferas.
Fue entonces cuando en aquella maana del ao
415 a. C., o sea, poco despus de que la gran armada
se hubiera hecho a la mar en direccin a Sicilia,
cuando los atenienses se despertaron para saber que
durante la noche los sagrados hermes haban sido
mutilados en muchos de los barrios de la ciudad.15
Un hermes era un pilar ptreo, por lo general puli
mentado excepto en la parte que representaba una
cabeza esculpida y un falo erecto, dotado de una fun
cin apotropaica, esto es, de defensor del mal. Los
hermes eran numerosos, en las puertas de la ciudad,
en las esquinas de las calles, enfrente de los edificios
pblicos y de las mansiones privadas. Qu sucedi13
13.
En cuanto sigue dejo a un lado el coetneo escndalo que acom
pa la "profanacin" de los cultos mistricos de Demter, celebrados en
Eleusis, que intensific la reaccin consiguiente a la mutilacin de los her
mes, pero sin aadirte ninguna otra dimensin.

102

exactamente en aquella noche del ao 415 es algo que


ahora permanece sepulto bajo el huracn de histeria
colectiva y de persecuciones que desencadenaron
aquellos hechos. Los actos haban sido planeados con
excesivo cuidado y eran demasiado parecidos a una
conspiracin como para que se tratara de una simple
broma o de una comn manifestacin de vandalismo.
Un grupo numeroso de gentes estaba creando delibe
radamente un escndalo que haba de servir a ulterio
res finalidades y, en mi interpretacin de la evidencia
que ha llegado a nosotros, los organizadores proce
dan de las tertulias comensales de las clases altas de
Atenas, ayudados por sus parsitos y sus esclavos: cu
rioso ejemplo del extremismo del ciudadano adi
nerado y culto sobre el que versamos en nuestro pri
mer captulo.
Tambin puede inferirse, aunque no demostrarse,
que su objetivo era el de impedir, o cuando menos
daar, la inmediata expedicin a Sicilia. En cualquier
caso, la vctima ms prominente fue Alcibiades, a la
sazn uno de los tres generales al mando de la expe
dicin y uno de sus ms fervorosos abogados, quien
apenas haba alcanzado la isla cuando se le conmin a
regresar para comparecer ante el tribunal acusado de
impiedad. Entre el pueblo el encono era, como es
comprensible, muy elevado: un sacrilegio de ese cali
bre era extrao y sobremanera peligroso. En tiempos
de guerra las consecuencias para la ciudad podan
traducirse en un desastre total, si a los dioses placa el
vengarse con aquella crueldad de la que reconocida
mente eran capaces. As las cosas, se procedi a accio
nes inmediatas: se llevaron a cabo pesquisas y se cele
braron juicios en un ambiente de temor religioso
teido por el fervor patritico. Muchos huyeron o
IOS

fueron condenados a muerte, confiscndoseles sus


propiedades.14 Algunos de stos eran, sin duda, las
vcdmas de privados actos de venganza en una situa
cin que no favoreca sobrios procedimientos jurdi
cos; y las repercusiones de todo ello se haran sentir
incluso dos dcadas ms tarde.
Los conspiradores, evidentemente, haban tenido
xito creando un considerable tumulto; mas no, si
eso era su intencin, a la hora de sabotear la expedi
cin (a menos que pueda demostrarse que la ausencia
de Alcibiades del campo de batalla fue el factor deci
sivo que troc la victoria en desastre). Como es fcil
imaginar, Alcibiades no volvi a Atenas para compa
recer ante un tribunal. Lo que no se comprende con
tanta facilidad es que precisamente escogiera Esparta
como meta de su huida, en donde le recibieron con
sospechas hasta que logr persuadir a los lacedemonios de que no era un agente secreto de los atenien
ses, sino un patriota a quien su pas habia traicio
nado. Parece que sirvi entonces a Esparta como con
sejero por un perodo de uno o dos aos, hasta que
tuvo que huir de nuevo, esta vez por ninguna razn
ms seria que un presunto amor adulterino con la
mujer de uno de los dos reyes espartanos. Su consi
guiente refugio fue el pas de los persas el persa, ha
de recordarse, no era por entonces un enemigo, de
donde fue llamado en el 411 para hacerse cargo del
programa militar ateniense una vez ms. Ni su con
dena in absenlia por sacrilego ni sus relaciones traido
14.
La participacin de ciudadanos adinerados est confirmada por
los fragmentos que lian llegado a nosotros pertinentes a la venta en p
blica subasta de una pane de aquellas confiscaciones; el anlisis ms com
pleto del material es el que ofrece W. K. Pritchett, The Attic Stelai".
Htapma, n." 22 11953). pp. 225-299; n. 25 (1956), pp. I78-S28.

104

ras con el lacedemonio impidieron estos avatares en


las circunstancias particulares de aquel ao.
Tales circunstancias eran las siguientes. Una de las
consecuencias de la prdida prcticamente total del
ejrcito y de la armada que haban sido enviados a Si
cilia era la emergencia de una conspiracin cautelosa
mente planeada para reemplazar la democracia por
un sistema oligrquico. Los promotores, hombres de
habilidad y de consideracin en la comunidad, consi
guieron su objetivo gracias a una mezcla de terro
rismo y propaganda: no mediante un abierto ataque
a la democracia en principio, lo cual habra resultado
infructuoso, sino mediante unas complejas argumen
taciones en clave patridca. La nica manera de ga
nar la guerra en la cual an podan confiar, tal fue el
razonamiento que hicieron correr, era un masivo
apoyo financiero por parte del persa, y el rey deman
daba, como condicin de su socorro, el restableci
miento de Alcibiades como supremo comandante y la
institucin de un rgimen oligrquico. A los conspi
radores les ayud el hecho de que la flota estuviera
concentrada no en Atenas, sino en la isla de Samos,
enfrente de la costa anatlica, de forma que varios
millares de ciudadanos impermeables a su propa
ganda no pudieron asistir a las reuniones de la Asam
blea.
Y de este modo, en el ao 411, la Asamblea deci
di por votacin abolir el sistema de gobierno democrdco y establecer un Consejo provisional de 400
miembros, dotado de poder para preparar la nueva
estructura del gobierno. En pocos meses se evidenci
que los dirigentes del golpe se disponan a abrir las
puertas al lacedemonio, concertar la paz y retener el
poder en Atenas en cuanto tteres espartanos. Eso era

105

algo que ni siquiera los menos entusiastas demcratas


estaban dispuestos a aceptar, y el grupo de los conspi
radores Fue derrocado tras un breve lapso de tumul
tos callejeros. Alcibades, que no se haba unido a la
camarilla oligrquica, volvi a ser investido con el
mando supremo, y la guerra prosigui, por cierto
tiempo con discretos resultados.
Los ltimos das de Alcibiades y su pattico final
no son aqu cometido de mi estudio; s lo es, por el
contrario, la conducta del demos ateniense una vez que
retorn al poder. stos mostraron una notable tole
rancia, se negaron a procesar a nadie en virtud de una
ley, perfectamente vlida, que declaraba crimen capi
tal el intento de derrocar la democracia, y se conten
taron con casdgar por el delito de traicin el reduci
dsimo nmero de ciudadanos que resultaron convic
tos de la Frustrada entrega de la polis al lacedemonio.
Aos ms tarde pagaran un alto precio por su tole
rancia. Esparta finalmente gan la guerra en el 404 e
impuso a los atenienses una junta militar que pasara
a conocerse con el nombre de los Treinta Tiranos por
la brutalidad de que hizo gala. Entre sus figuras claves
estaban incluidos los hombres responsables del golpe
del 411 y entre sus acciones destac el asesinato de
unos 1.500 atenienses.
Incluso el liberalisimo John Stuart Mili consider
la conducta del demos como excesivamente tolerante.
Al resear el volumen de la History ojGreece de George
Grote pertinente a estos acontecimientos, Mili escri
bi lo que sigue: A la multitud ateniense, de cuya
irritabilidad y susceptibilidad tanto omos, habr de
reprochrsele, antes bien, una confianza en exceso
Fcil y bienintencionada, cuando reflexionamos sobre
el extremo de que tenan viviendo entre ellos a los
106

mismos hombres que, a la sombra de la primera


oportunidad, estaban listos para concertar la subver
sin del rgimen democrtico .,s
Los Treinta Tiranos no duraron mucho tiempo.
Cuando los demcratas los expulsaron tras una breve
guerra civil, stos volvieron a castigar tan slo a un
nmero reducido de ciudadanos, para decretar des
pus una amnista general, la primera en la histo
ria , como Lord Acton la bautiz.16 sta, sin em
bargo, no le alcanz a Scrates, y su juicio constituye
mi tercer punto de referencia en el presente estudio.17
Algunos de los Treinta Tiranos estaban asociados en
la mente popular con Scrates por su calidad de inte
lectuales; mas ste no fue llevado a juicio en el S99 a.
C. acusado de un delito poltico, y, en consecuencia,
le era imposible acogerse a la amnista.
La acusacin, leda ante el jurado de 501 hombres
para abrir la causa, estaba redactada como sigue: La
presente acusacin y declaracin las jura Meleto, hijo
de Meleto, del demo Pitthos, contra Scrates, hijo de
Sofronisco, del demo Alopece. Scrates es culpable
de no creer en los dioses en los que cree la ciudad y de
introducir divinidades nuevas. Tambin es culpable
de corromper a los jvenes. El castigo propuesto es la
muerte .1*
15. Diiserlatiom and Diieusiitm* |1:S0], vol. 2. p. 540.
16. The Hisiory ol' Freedotn in Antiquitv", incluido en los Estay* tm
Freedom and Power, ed. Geitrudc Hiniinelfarb (Londres, 1956), p. 64. 1.a
exposicin ms completa sigue siendo la de Paul Cloch, La Retlauralion
dfmarratque Alhee* en 40) avantj. C. (Pars, 1915); rf. A. P. Dorjahn,
Paliltral Forgivenen nt Od Athens (Evanston, III., 1946).
17. Cuanto sigue es, en lo esencial, el anlisis del juicio de Scrates
expuesto en mi obra Aspeis o Antijuily (Londres y Nueva York. 1969; edi
cin corregida; Pcngoin, 1972), cap. 5 (Versin castellana en esta edito
rial. |A. del r.|)
18. Jenofonte. Memorable*, 1.1.1; Digenes Laerrio. Vida* de bu

107

El estilo de la formulacin, tal como ha llegado a


nosotros puede carecer de elegancia y de precisin ju
rdica; mas no puede discutirse que la acusacin era
la de impiedad y que se basaba en la ley de Diopites,
vieja por entonces de una generacin. El hombre que
formul la acusacin, Meleto, actuaba en cuanto ciu
dadano privado, como ya expliqu, y desafortunada
mente no sabemos sobre l lo bastante como para so
pesar los trminos de la situacin. En el juicio estaba
asociado a otros dos hombres, Licn, igualmente
desconocido, y Anito, una prominente y responsable
figura poltica de distinguida trayectoria y servicios
patriticos en su haber. Entre otras cosas era renom
brado por su insistencia en el cumplimiento estricto
de la amnista. Su participacin en nuestro caso es
una garanta de que el juicio de Scrates no puede ca
racterizarse sencillamente como un acto de venganza
poltica. De hecho, esa interpretacin es posterior; los
comentarios de sus contemporneos no la adoptan,
sin duda alguna porque para ellos no exista dificul
tad en aceptar un juicio por impiedad en los mismos
trminos en que ste se desarrollaba.
No significa esto que los recientes disturbios po
lticos de Atenas no estuvieran en la mente de los
miembros del jurado. En verdad, lo extrao es que
no hubiera sido asi, dado el tipo de trabada comuni
dad que era Atenas y la magnitud de los conflictos
que sta haba soportado. Con todo, Scrates no era

/fio/oi, 2.40. Este ltimo rita a un tal Favorino (del siglo u de nuestra era),
quien afirmaba que el texto se encontraba an en el archivo oficial, el
Metrobn. de Atenas; en ello nada vemos de implausible. Para un anlisis
detallado (no jurdico) del texto, consltese el libro de Reginald Hacklorth, The Compositim o} Platoi Apologf (Cambridge, 19SS). cap. 4.

108

un revolucionario poltico, ni poda habrsele consi


derado impo o blasfemo en el senddo normal asig
nado a estos trminos. Su juicio no parece haberse
visto acompaado por la histeria popular, al contra
rio de lo sucedido a raz de la mutilacin de los hermes quince aos antes. 1 voto de culpabilidad fue re
ido: 281 a favor, 220 en contra. Era, con todo, un
voto condenatorio, y nos preguntaremos cmo fue
posible que 281 miembros del jurado estimaran que
el profundamente piadoso Scrates era reo de impie
dad.
La clave, sugiero, est en la imputada acusacin
de corromper a la juventud. Qu se quera decir con
una expresin semejante? A este interrogante no nos
es posible ofrecer una respuesta directa, porque S
crates no dej ningn testimonio escrito de su pensa
miento. Eso lo tenemos que inferir de las obras de sus
amigos y discpulos; Platn y Jenofonte sobre todos,
y ni siquiera son congruentes en sus exposiciones del
proceso. Con todo, es posible delinear el trasfondo
de la acusacin de corromper a la juventud, y evocar
la psicologa popular a este respecto con una razona
ble dosis de certeza.
En sus Apologas (los ms o menos cticios discur
sos de la defensa socrtica compuestos en la genera
cin siguiente), tanto Platn como Jenofonte acen
tan el papel de Scrates como educador. En un dra
mtico momento de la Apologa de Jenofonte, Scrates
se dirige a Meleto durante el juicio y le dice: Nombra
a un solo hombre al que yo haya corrompido, indu
cindole de la piedad a la impiedad. Meleto replica:
Puedo nombrar a cuantos persuadiste a seguir tu au
toridad antes que la autoridad de sus padres. S,
afirma Scrates, pero en asuntos de educacin se
109

debera recurrir a expertos, no a parientes. A quin se


apela cuando se precisa un mdico o un general, a
padres y hermanos o a los que estn ms cualificados
por su conocimiento?
Este careo, por ms que fuera ficticio y por ms
tosco que parezca en su superficie, nos remite al cora
zn del asunto. Medio siglo antes, la enseanza entre
los griegos se reduca a las cosas ms fundamentales:
la lectura, la escritura y la aritmtica. Ms all de ese
nivel, la instruccin formal se circunscriba a la
msica, la gimnasia, la equitacin y el adiestramiento
militar. Los hombres de la generacin de Pericles y de
Sfocles aprendan todo lo dems viviendo la vida co
munitaria de un ciudadano activo, en los banquetes,
en el teatro durante los festivales religiosos, en la
plaza pblica, en las reuniones de la Asamblea en
una palabra, de los padres y de los mayores, precisa
mente como Meleto, segn nos refiere Jenofonte, in
sista que era menester hacer.
A continuacin, aproximadamente a mediados
del siglo v a. C., advino una revolucin en la ense
anza comn entre los griegos; y esa revolucin tuvo
precisamente como centro a Atenas. Aparecieron as
los maestros de profesin, los llamados sofistas, quie
nes ofrecan sus servicios en la enseanza de la re
trica, de la filosofa y de la poltica para los jvenes
dotados, por un lado, con el ocio necesario para el
estudio, y, por otro, con los medios para pagar los al
tos honorarios exigidos. Esto es: a los hijos de los
ciudadanos ms ricos, algunos de los cuales se con
vertiran en el transcurso del tiempo en activos parti
darios del golpe oligrquico del 411 y de los Treinta
Tiranos en el 404. No se pretende afirmar con ello
que los Sofistas, fueran en su totalidad opuestos a la

110

democracia o que compartieran unas mismas opinio


nes polticas Protgoras, como ya vimos, elabor
una teora de la democracia. Sin embargo, hacan
suyo un comn mtodo de investigacin que induca
en sus discpulos una actitud sorprendentemente
nueva. Todas las creencias e instituciones argumen
tabandeben ser analizadas racionalmente y, llegado
el caso, modificadas o rechazadas. La mera venerabilidad era insuficiente: la moral, las tradiciones, las
creencias y los mitos ya no tenan que ser heredados
inmutables de generacin en generacin de manera
automtica; era menester que probaran su vala en el
fuego de la razn.
Era inevitable que estas enseanzas levantaran en
muchos sectores indignaciones y suspicacias. Como
reaccin se desarroll un cierto tipo de escepticismo.
En uno de sus dilogos, el Metwn, Platn satiriza esta
actitud presentndonos a Anito, el ms importante de
los acusadores de Scrates, como portavoz del con
servadurismo y tradicionalismo ciegos. Platn le hace
decir: No son los sofistas quienes estn locos, sino
los jvenes que les pagan con su dinero, y los respon
sables de stos, que les dejan caer en las manos de los
sofistas, son incluso peores. Mas lo peor son las ciu
dades que les penniten penetrar dentro de sus muros
y no los expulsan .
La irona de Platn es amarga. No hay razones su
ficientes para aceptar eso como un fehaciente enun
ciado de las opiniones de Anito en esa materia, pero
de cierto que haba atenienses que pensaban y decan
exactamente esas cosas. La guerra, la peste, los golpes
oligrquicos, la mutilacin de los hermes: eso era el
fruto de aquellos nuevos intelectuales y de sus acau
dalados discpulos, intelectual mente divorciados de la

111

masa de los ciudadanos como nunca haba sucedido


antes, hombres que no dudaban en hacer pedazos los
valores tradicionales, la tica y la religin de los ante?
pasados. Era locura no expulsarlos: no se trataba
aqui de un principio abstracto, sino de un peligro
prctico para Atenas cuando otros tantos peligros la
estaban sitiando ya.
En la obra Las Nubes de Aristfanes, en la que la
Tienda del Pensar de Scrates se quema en un
final aristofnico tpicamente tumultuoso, gran parte
del retrato de Scrates es falso, tratndose de un con
glomerado de filsofos-cientficos como Anaxgoras,
de los sofistas y de la propia invencin del autor
cmico. Platn le lanza encolerizadas objeciones;
tambin nosotros podemos proceder a trazar distin
ciones. Sin embargo, aquella conocida actitud escp
tica arrinconaba esas distinciones como si se tratara
de halades matizaciones: todos ellos eran corrupto
res de la juventud, y qu importaba si unos lo eran
con la astronoma y otros con la tica? O si Scrates
rehusaba recibir honorarios por sus lecciones mien
tras que los sofistas exigan elevados emolumentos?
Aristfanes estaba de cierto manejando temas presen
tes en la mente de todo el pueblo. Aunque no los in
ventara, su resultado fue que los intensific, y a mi
juicio, Platn estaba en lo cierto al asignarle a l, a
distancia, cierta responsabilidad por el juicio y eje
cucin de Scrates.
La distancia entre esos hechos y la obra Las Nubes,
sin embargo, era de veinticuatro aos, y la pregunta
sigue en pie: por qu se proces a Scrates en fecha
tan tarda como el 399 a C.? Tanto Platn como Je
nofonte implican que la respuesta ha de ser personal,
que Anito, Meleto y Licn se asociaron por razones
112

personales que slo nos es dado adivinar. Los agra


vios privados, despus de todo, han sido la raz de
ms de un afamado proceso. El veredicto de culpabi
lidad, sin embargo, es un problema distinto: una vez
formulada la acusacin, los complejos antecedentes
que he intentado delinear ejercieron una influencia
decisiva en contra de Scrates. Aparentemente, el de
seo de verlo morir no era muy fuerte: Platn expone
a las claras que al anciano se le ofreci la oportunidad
de partir al exilio y que ste la rechaz, prefiriendo la
pena de muerte. Y ya por entonces el ambiente de
agobio intelectual estaba desapareciendo, de forma
que Platn en seguida pudo fundar su propia escuela
en Atenas, o sea, la Academia, en donde ejerci la do
cencia sin ser molestado por espacio de toda una ge
neracin. No har falta que aada que cuanto Platn
ense era hostil en el ms radical de los sentidos a
las creencias y valores tradicionales de los atenienses.
Tal es la irona que corona esta trgica historia.
Sin embargo, la irona no concluye aqu. Para
Platn la condena socrtica simbolizaba el mal pre
sente en toda sociedad libre o abierta, no solamente
en una democrtica. Y Platn, convencido de la exis
tencia de Absolutos y del deber del Estado de perse
guir la perfeccin moral de sus ciudadanos, fue cohe
rente en toda su larga vida en su oposicin a la socie
dad abierta. En su ltima y ms larga obra, Las Leyes,
compuesta casi medio siglo despus de la muerte de
Scrates, propugna la pena de muerte para los casos
de reincidencia en la impiedad (907D-909D). A este
respecto el lapidario comentario de Sir Karl Popper
es: Platn traicion a Scrates .19
19. The Open Satiety and lis Entones (4.* ed. Londres, 1962), vol. I. 194.
(Trad. casi.: Editorial Paids. Buenos Aires).

US

Quienes no acepten la metafsica platnica no


cuentan con avales para repetir su juicio sobre Ate
nas: una cosa es necesaria para la otra. Contemplado
desde un ngulo menos absoluto, el problema de la
libertad en la Atenas del tiempo de guerra resulta ex
traordinariamente complejo, y por lo que toca a su
smbolo el caso de Aristfanes lo ilustra mejor que el
de Scrates. Los atenienses no hallaron soluciones
perfectas: Como expuse antes, juzgar su experiencia
de acuerdo con tal criterio significa utilizar un canon
que ninguna otra sociedad ha logrado; y ste, es lo
menos que se puede decir de l, resulta ser un ineficaz
procedimiento. Tampoco sirve de gran cosa, reitero,
buscar respuestas directas a nuestros problemas en
una comunidad como aqulla, tan reducida e interre
lacionada, esto es, una comunidad que apoyaba sus
cimientos en una amplia base de no-ciudadanos y de
esclavos, carentes de todo privilegio. Por otra parte,
el problema de los atenienses sigue siendo sensu lato
nuestro pronto problema.
De la experiencia ateniense podemos legtima
mente extraer ciertas distinciones. En el campo po
ltico, entendido en su ms circunscrito sentido pero
comprendiendo en l la poltica militar, hallamos que
la libertad de expresin era muy dilatada, no slo en
los primeros aos, sino tambin en la ltima dcada
de la Guerra del Peloponeso, cuando el xito era ya
muy menguado. Los ciudadanos atenienses no te
man la crtica poltica porque tenan confianza en s
mismos, en su propia experiencia poltica, en su ra
ciocinio y en su autodisciplina. Y tambin en sus diri
gentes polticos, protegidos aqu por las medidas res
trictivas que he sealado. Este autocontrol fue per
dido sobre todo en el terreno religioso y tico, pero
114

incluso en ese campo es posible percatarse de noto


rias diferencias. Las reacciones pblicas dependan, al
menos en una pane, de la ocasin y forma de la ex
presin. Aristfanes y otros poetas cmicos se halla
ban en franqua en sus irreverentes chanzas sobre los
dioses en un modo que, en boca de filsofos o solis
tas, llevara a una acusacin de impiedad.
La explicacin, sugiero, ha de buscarse en el he
cho de que las bromas de Aristfanes encajaban en
las convenciones de los festivales religiosos (al igual
que los groseros chistes que encontramos en los mis
terios dramticos medievales), en los cuales la comu
nidad celebraba a sus dioses, mientras que se daba el
caso de que los filsofos no estaban ni bromeando ni
procediendo en el marco de la comunidad. Estaban
atacndola o asi pensaban muchos. Incluso los dio
ses se rean cuando el protagonista de la comedia
aristofanica La Pai escoga un grueso escarabajo pe
lotero como vehculo para subir a su celestial mo
rada. Pero a nadie le mova a risa la afirmacin de
Anaxgoras de que el sol fuese tan slo una incandes
cente y lejana piedra. Tal aserto no estaba calculado
para ser una broma.
El caso de Anaxgoras no ha de infravalorarse, ni
en cuanto smbolo ni en cuanto filsofo. Platn rea
liz el ms logrado triunfo prestidigitatorio de la his
toria al persuadir a la posteridad de que el proceso de
Scrates fue nico entre las persecuciones que se lle
varon a cabo en virtud de la ley de Diopites, y en rea
lidad entre todos los acontecimientos que colman la
historia de Atenas. Sin embargo, qu pensaban los
atenienses contemporneos que no eran discpulos de
aquel maestro? El nico tesdmonio es el silencio, y,
como ya he sugerido, no veo razn para creer que el

115

caso de Scrates se alzase en la mente popular como


algo tan diferente de Anaxgoras o de los dems inte
lectuales procesados en aquella serie de juicios por
impiedad. Al igual que Anaxgoras, Scrates podia
haber escapado a la pena de muerte si hubiera acce
dido a exiliarse. Al contrario que Anaxgoras, sin
embargo, l era un ciudadano ateniense para quien el
exilio habra tenido diferente significado. Anaxgoras
pudo retirarse a Lampsaco, en su Asia Menor natal,
en donde le acogieron con todos los honores, y ello
nos hace plantearnos una difidl cuestin. La genera
cin de la Guerra del Peloponeso fue testigo de un
ataque a los intelectuales y a su libertad que, empero,
parece haberse confinado a Atenas, el centro cultural,
sin rival alguno de la Hlade. Cmo podemos expli
carnos esa paradoja P
Una explicacin muy socorrida entre los moder
nos comentaristas es la de referirse a la responsabili
dad del pueblo, o sea, el demos irracional e inculto do
tado de un poder que era incapaz de usar responsa
blemente, presa por ende de los demagogos. Qu
evidencia apoya esta opinin, para la cual no conta
mos con la autoridad de ningn antiguo? Que yo
sepa, ninguna. Que el demos, constituido en Asam
blea, aprobara la ley de Diopites es de seguro cierto, y
tambin lo es que ese mismo demos, en los juicios,
vot cieno nmero de condenas. Mas de dnde pro
vena la iniciativa? Los papeles desempeados por
Aristfanes y por Anito en el caso de Scrates nos su
gieren que sta proceda al menos tanto de ciertos
crculos de la lite intelectual y poltica de Atenas
cuando de las clases inferiores, y acaso en mayor me
dida de esa lite. Si esto es cierto, entonces la serie de
procesos que van de Anaxgoras a Scrates constituye
116

tanto una condena de los dirigentes de la democracia


corno de sus dirigidos, y esta conclusin nada clarifi
cador nos aporta, puesto que tampoco los regmenes
autocrticos u oligrquicos han sido, a lo largo de la
historia, excesivamente tolerantes con las ideas.
Sugiero que en esta discusin los historiadores se
han visto demasiado obsesionados con la forma y no
han estado suficientemente alerta al contenido. De
trs de la intolerancia siempre se esconde el miedo,
independientemente de la forma de gobierno en la
que tenga lugar la represin. Qu teman los ate
nienses en el ltimo tercio del siglo v a. C., o bastan
tes atenienses al menos, como para aprobar tales con
denas y castigos? La respuesta a este interrogante me
parece ser la prdida de un modo de vida que se ha
ba consolidado en el curso de medio siglo y que tena
como cimientos el imperio y la democracia; un modo
de vida que era, en lo material y segn los criterios de
los griegos clsicos, prspera y, de consuno, en lo
cultural y lo psicolgico, sadsfactoria y, por asi de
cirlo, autosadsfecha; un modo de vida que estaba
siendo puesto a prueba en una prolongada y ardua
contienda; un modo de vida, en fin, que requera la
benevolencia o, cuando menos, la neutralidad de los
dioses.
En el frente de guerra el tono moral de los ate
nienses segua siendo elevado; en el frente poldco,
tambin, como vimos al proceder a nuestra esdmacin de la libertad de expresin polidca. En esos cam
pos, por tanto, detectamos escaso temor. En conse
cuencia, hemos de aceptar el miedo reflejado en la ley
de Diopites y en los juicios consiguientes en sus pro
pios trminos. A saber: miedo a que enflaqueciese la
fibra moral y religiosa de la comunidad mediante la
117

corrupcin de la juventud y, en particular, de los


jvenes pertenecientes a la lite social.
En realidad, esta batalla estaba siendo librada en
un reducido crculo, en aquel crculo del que tradicionalinente procedan los dirigentes de toda la co
munidad. Eran jvenes aristcratas los que organiza
ron un club denominado los Kakodaimonislai (literal
mente: los adoradores del demonio), cuyo programa
era el de burlarse de la supersticin y tentar a los dio
ses celebrando banquetes en dias infaustos. Los es
pritus promotores de la mutilacin de los herines ha
ban sido jvenes procedentes de las clases elevadas,
los nicos que contaban con medios para sufragarse
los costos de la enseanza superior impartida por los
sofistas. En la Apologa (23C) Platn hace a Scrates
admitir que stos eran sus jvenes seguidores. De este
mismo grupo procedan los hombres que en el 411
haban preparado el golpe oligrquico y, a continua
cin, el rgimen de los Treinta Tiranos. Realmente
puede sorprendernos que se desatara contra esos gru
pos una acerba reaccin, por ms que desaprobemos
las formas que sta dio en revestir?
Atenas perdi la guerra y el imperio; mas recu
per la democracia y, en lapso de algunos aos, la
confianza en s misma en cuanto comunidad. Aque
llos temores se volatilizaron. La Atenas del siglo iv
careci de la exuberancia del siglo anterior. La come
dia subsisti como smbolo: los dramaturgos ya no
podan construir sus obras en torno a los grandes
problemas polticos del momento o las ms sobresa
lientes figuras de la vida pblica. En su lugar, vol
vironse a los ms serenos temas del dinero y la vida
privada. Mas el debate poltico sigui siendo arduo y
abierto; la democracia permaneci inclume en
118

cuanto sistema y los filsofos la condenaron con li


bertad, mientras exponan ideas polticas y sociales
alternativas. Cuando la democracia ateniense fue por
fin destruida, el golpe procedi de fuerzas externas y
superiores, de Filipo de Macedonia y de su hijo Ale
jandro.
Una sociedad autnticamente poltica, en la cual
la discusin y el debate constituyen sus esenciales tc
nicas es una sociedad plena de riesgos. Resulta inevi
table que, de tiempo en tiempo, las controversias se
deslicen desde cuestiones tcticas hasta las cuestiones
fundamentales, que tal sociedad haya de hacer frente
a retos dirigidos no slo a la poltica inmediata, de
quienes en un momento dado tiene a su cargo el go
bierno, sino tambin a los principios subyacentes, o
sea, un desafio radical. Ello no slo es inevitable, sino
deseable tambin. Tambin ser inevitable que aque
llos grupos de intereses que prefieren el statu quo
repelan ese desafio, entre otros medios con el recurso
a las creencias, mitos y valores tradicionales y a la ma
nipulacin (e incluso la creacin) de los mismos te
mores.
Los peligros son harto conocidos; los procesos
por impiedad constituyen tan slo una manifestacin.
La vigilancia eterna es el precio de la libertad , se ha
dicho. No hay duda; mas, como todas las tautologas,
sta ofrece escasa ayuda en el terreno prctico. Esa vi
gilancia... contra quin se ejerce? Una respuesta es,
como hemos visto, la de hacer descansar las propias
defensas sobre la apata pblica, sobre la concepcin
del poltico como un hroe. He tratado de argumen
tar que esa forma de conservar la libertad equivale a
castrarla, que ms esperanzador es un retomo a la
clsica concepcin de la gestin pblica como un
119

continuado esfuerzo en la educacin de las masas. Se


guirn existiendo errores, tragedias, procesos por im
piedad; mas tambin es posible que asistamos a un
retorno desde la alienacin generalizada hasta un au
tntico sendmiento comunitario. La condena de S
crates no constituye la integra historia de la libertad
en Atenas.

120

IV
LOS DEMAGOGOS ATENIENSES * 1

Cuando las nuevas de la derrota siciliana del ao


413 llegaron a Atenas, fueron recibidas con increduli
dad. Poco despus, los atenienses se percataron de la
magnitud del desastre, y el pueblo escribe Tucdides ardi en indignacin contra los oradores que
haban propuesto embarcarse en aquella expedicin,
como si ellos [el pueblo] no la hubieran por si mis
mos decretado [en la Asamblea] .1 A esta observacin
replicaba George Grote con la siguiente:
Si juzgamos por esas ltimas palabras, parecera que
Tucidides consideraba que los atenienses, tras haber
votado a favor de la expedicin, se haban despo
sedo del derecho de quejarse de los oradores que
preminentemente haban aconsejado tal medida. Por
mi parte, discrepo de su opinin. Quien aconseja
una medida de peso, sea cual fuere sta, se hace mo
ralmente responsable de su justicia, de su utilidad, y
* Subdivisiones administrativas de los ciudadanos atenienses. |N. del
/ ' I

1. Este es el texto revisado de un articulo presentado a la Hcllenic


Socicty de Londres el 25 de marzo de 1961. Una versin abreviada del
mismo se difundi radiofnicamente en d Tercer Programa de la BBC.
publicndose el The llentr el 5 y 12 de octubre de 1961. Agradezco al
Prof. A. Andrewcs y al Prof. A. H. M. Jones sus consejos y sus crticas, al
igual que a los seores P. A. Brum y M. J. Cowling.
2. Tuddides, 8, l.l.

121

de su practicabilidad; y en toda lgica caer en des


gracia, ms o menos segn el caso, si aqulla da en
ofrecer resultados del todo opuestos a los que l ha
ba predicho.s
Estas dos citas, en su contradiccin, evidencian
todos los problemas presentes en la democracia ate
niense, a saber, los problemas de la eleccin de las
pautas polticas y de la direccin, de las decisiones y
de quienes eran responsables de ellas. Por desgracia,
es muy poco lo que Tucdides nos dice sobre los ora
dores que, con tanto xito, propusieron a la Asam
blea la decisin de intentar la gran invasin siciliana.
De hecho, sobre aquella reunin en concreto guarda
silencio, salvo para escribir que el pueblo fue mal in
formado tanto por los legados de la ciudad siciliana
de Segesta como por sus propios emisarios recin tor
nados de Sicilia, y que la mayora de quienes votaron
ignoraban los hechos pertinentes hasta tal punto que
no conocan ni la poblacin ni el tamao de la isla.
Cinco das ms tarde, se convoc una segunda Asam
blea para autorizar el armamento preciso. El general
Nicias aprovech la ocasin para intentar que se
abandonase todo el programa, con la oposicin de
un nmero de oradores, atenienses y sicilianos, que el
historiador ni nombra ni describe en modo alguno, y
de Alcibiades, de quien se ofrece un discurso sobre
manera ilustrador de la forma de pensar de Tucdides
y de su juicio sobre el personaje en cuestin, mas
prcticamente mudo con respecto a los problemas
debatidos, ya fuera los inmediatos o los ms generales
de procedimiento y direccin democrtica. El resulS.
nota S.

122

.4 Hlory

Onece, nueva edicin (Londres, 1862), V, p. S17,

tado fue la total derrota de Nidas. Todos estaban en


esos momentos admite Tuddides ms deddidos
que antes a llevar a trmino el plan: viejos y jvenes,
soldados hoplitas (que procedan de las clases adine
radas) y el pueblo llano. Los pocos que se seguan
oponiendo, concluye el historiador, rehusaron votar
por miedo a no parecer patriotas.4
La oportunidad de la expedicin siciliana es un
asunto muy complejo. El propio Tucdides expres
ms de una opinin en el transcurso de su vida. No
obstante, parece que no mud su juido con respecto
a los oradores: stos formularon su propuesta por
erradas razones y consiguieron su aprobacin aquel
da manipulando las emociones y la ignorancia de la
Asamblea. Aldbades, escribe, fue el ms insistente de
todos, porque deseaba humillar a Nicias, porque era
personalmente un ambicioso y esperaba conseguir
nombradla y riquezas de su mandato como general
en la campaa, y porque sus dispendiosas y licencio
sas indinadones eran ms gravosas de lo que en reali
dad poda permitirse. En otro pasaje, expresndose
en trminos ms generales, Tucdides escribe lo si
guiente:
(Bajo Pendes) la forma de gobierno era una democracia en el nombre, mas en realidad, se trataba del
gobierno del primer ciudadano. Sus sucesores eran
ms parecidos los unos a los otros, y cada uno de
ellos instaba por convertirse en el primero, con lo
que incluso llevaron la gestin pblica al capricho
del pueblo. Esto, como era de esperarse en un Estado
rector de un gran imperio, ocasion multitud de
errores.5
4. 1 undules, 6.1-25.
5. Tuddides, 2.65.9-11.

123

En resumen, tras la muerte de Pericles, Atenas


cay en manos de los demagogos y se precipit a su
ruina. Tucdides, con todo, no utiliza la voz dema
gogo en ninguno de los pasajes que estoy mane
jando. En l se trata de un vocablo infrecuente,6 de
igual forma que, en general, lo es en las fuentes grie
gas. Este hecho puede parecer sorprendente, pues no
hay tema ms conocido en la comn representacin
de Atenas (a pesar de la rareza del vocablo) que el del
demagogo y su asistente, el sicofante. El demagogo es
un ser funesto: en l conducir al pueblo es enga
arlo engaarlo, sobre todo, por dirigirlo mal. Al
demagogo le guan el inters egosta, el deseo de
acrecentar su poder personal, y mediante ese poder,
de conseguir ms riqueza. Para llegar a este fin, des
precia todos los principios, toda forma autntica del
arte de gobernar, y adula al pueblo en todas las ma
neras como dice Tucdides: llevando incluso la
gestin pblica al capricho del pueblo . Esta imagen
es la que obtenemos no slo de la evidencia directa,
sino tambin por implicacin a contrario. He aqu, por
ejemplo, la descripcin que Tucdides nos ofrece del
tipo legtimo de estadista:
Merced a su prestigio, a su inteligencia, y a su cono
cida incomiptibilidad frente al cohecho, Pericles era
capaz de dirigir al pueblo como lo hara un hombre
libre. l los conduca, en vez de ser conducido por
ellos. No precisaba seguir sus caprichos en la conse
cucin del poder; por el contrario, su reputacin era
tal que poda contradecirle y provocar as su ira.7
6.
7.

124

Usado nicamente en 4.21.S, y "demagogia" en 8.65.2.


Tucdides, 2.65.8.

Mas ste no era el juicio de todos. Aristteles co


loca la linde divisoria un poco antes: fue tras la toma
del poder en el consejo del Arepago por parte de
Ealtes, cuando la pasin de la demagogia hizo su
aparicin. Pericles, contina el filsofo, consigui en
primer trmino influencia poltica procesando a Cimn por incompetencia en el cargo; emprendi con
energa una polidca de podero martimo que pro
porcion a las clases inferiores la audacia de alzarse
ms y ms a la direccin poltica"; e introdujo la re
muneracin por los servicios de juez, con lo que co
meta delito de cohecho con el pueblo mismo utili
zando el dinero de ste. Tales eran las prcticas dema
ggicas que llevaron a Pericles al poder, el cual, Aris
tteles concede, fue usado por ste con propiedad y
comedimiento.*
Pero mi cometido aqu no es el de valorar indivi
dualmente a Pericles o examinar de forma lexico
grfica el trmino demagogia . El vocabulario po
ltico de los griegos era, por lo general, vago e impre
ciso, con excepcin de los ttulos formales, para car
gos individuales o corporaciones del Estado (y con
harta frecuencia ni siquiera entonces). La palabra
demos era ya en si misma ambigua; entre sus significa
dos, sin embargo, estaba uno que llegara a dominar
el uso literario, a saber, el pueblo llano , las clases
inferiores , y se era el sentido que proporcionaba 8
8.
La constitucin de Atenas, 27-28; cf. Poltica, 2.9.3 ( 1274 a 3-10) A. W.
Gomme, A Hutorical Commentarj on Thucidides (Oxford, 1936). II, p. 193,
seala que Plutarco dividi la carrera poltica de Pericles en dos mitades
muy diferenciadas, la primera cuando ste empic rastreras anes dema
ggicas para conquistar el poder, la segunda ruando, ganado ya. lo utiliz
noblemente''.

125

sus resonancias a la voz demagogo : dirigentes de


los asuntos pblicos gracias al apoyo de la plebe. To
dos los autores aceptan como un axioma la necesidad
de la direccin poltica; su problema estribaba en dis
tinguir entre los dpos acertados y los tipos errados
que sta poda revestir. Con respecto al caso de Ate
nas y a su democracia, el trmino demagogo se
convirti comprensiblemente en la ms sencilla
forma de designar el tipo errado, y nada importa que
el vocablo, en un texto dado, haga o no su aparicin.
Supongo que fue Aristfanes quien fij el modelo
con su retrato de Clen; sin embargo, ni a l ni a nin
gn otro aplicara nunca, de forma directa, el apela
tivo de demagogo ; * lo mismo sucede con Tucdides, quien de cierto estimaba que Cleofn, Hiprbolo
y algunos, por no decir todos, de los oradores res
ponsables del desastre siciliano, eran demagogos;
mas nunca confiri tal titulo a ninguno de estos hom
bres.
Es importante que acentuemos el concepto, antes
sealado, de tipo , pues el problema que los auto
res griegos plantean es uno sobre las cualidades esen
ciales del hombre de Estado, y no (excepto de forma
harto secundara) sobre sus tcnicas o competencia de
oficio, ni siquiera (salvo de forma sobremanera gene
ral) sobre su programa y sus ofertas polticas. La dis
tincin para ellos crucial es la que se establece entre el
hombre que se entrega a la gestin pblica con el
nico fin de servir al bien del Estado, y quien, guiado9
9.
Aristfanes emplea las voces "demagogia" y "demagogo una
sola vea en la obra los Caballeroi. w . 191 y 217 respectivamente. En las de
ms obras que han llegado a nosotros aparece nicamente el verbo "ser
un demagogo , tambin usado en una sola ocasin [Las llanas, 419).

126

por su inters egosta, hace de ste su meta y, para


cumplir sus dictados, se sirve de la adulacin ante el
pueblo. El primero puede cometer errores y adoptar
una linea poltica errada en una determinada situa
cin; el segundo podr en ocasiones formular pro
puestas acertadas, como cuando Alcibiades disuadi
a los marinos de la flota surta en Samos de que aban
donaran aquella posicin naval, regresando apresu
radamente a Atenas en el 411 a. C. para derrocar a los
oligarcas que all se haban alzado con el poder: a esta
accin Tucidides le brinda su aprobacin expresa.10
Mas stos no son distingos fundamentales. Tampoco
lo son los restantes rasgos que se les atribuye a los de
magogos: la costumbre de Clen de gritar cuando se
diriga a la Asamblea, la falta de integridad personal
en asuntos econmicos, y dems. Tales puntos nica
mente realzan la imagen. De Aristfanes a Aristteles,
el ataque a los demagogos siempre se centra en una
cuesdn crucial: en inters de quin ejercen su mi
sin como estadistas?
Tras esta formulacin del interrogante se ocultan
tres proposiciones. La primera es que los hombres no
son iguales: ni en su vala moral, ni en sus capacida
des, ni en su status social y econmico. La segunda es
que todas las comunidades tenden a dividirse en fac
ciones; de stas las ms fundamentales son, por un
lado, la de los ricos y gentes de alcurnia, por otro, la
de los pobres y cada una de ellas tendr sus poten
cialidades, cualidades e intereses propios. La tercera
proposicin es que el Estado bien ordenado y bien
gobernado es aquel que supera a las facciones y sirve
como instrumento de la vida recta de sus ciudadanos.
10. Tucidides, 8.86.

127

La faccin constituye el ms acerbo mal y el ms


acostumbrado peligro de una comunidad. Mas la voz
faccin es tan slo una convencional traduccin
inglesa [faction] del trmino griego stasis, una de las
ms notables palabras que podamos hallar en cual
quier lengua. Su radical es la de situacin , posi
cin , colocacin , estado . Su abanico de signifi
cados polticos puede ilustrarse de la mejor de las
maneras mediante una mera tabulacin de las defini
ciones que encontramos en el diccionario: partido ,
"partido formado con fines sediciosos , faccin ,
sedicin , discordia , divisin , desacuerdo y,
en Fin, un significado harto bien atestiguado que in
comprensiblemente no figura en nuestro lxico, a sa
ber, guerra civil o revolucin . Al contrario de lo
que acontece con la voz demagogo , stasis es palabra
muy usada en la literatura y sus connotaciones son,
por lo regular, peyorativas. Tambin es de extraar
que ste sea el ms arrinconado concepto en los mo
dernos estudios de historia helena. En mi opinin, no
se ha observado lo bastante frecuentemente o, de ha
cerlo, no con la debida pregnancia, que por necesi
dad debe de significar algo el hecho de que una pala
bra que posee el sentido originario de situacin o
"posicin y que, en abstracta lgica, podra haber
comportado un senddo asimismo neutro al utilizarse
en un contexto poltico, no lo hiciera en la prctica,
sino que, antes bien, se revistiera de ios ms negativos
matices. Una posicin poltica, una posicin parti
dista tal es la inescapable implicacin constituye
de por s algo funesto, algo que conduce a la sedicin,
a la guerra civil, y a la subversin de la fbrica so
cial." Y esta misma tendencia la hallamos reproduII.

128

El nico anlisis sistemtico que conozco de este pumo es el de

cida en todo el lenguaje. Despus de todo, no existe


ninguna norma eterna de acuerdo con la cual dema
gogo , o sea quien conduce al pueblo, tenga por
necesidad que significar quien m/-conduce o desca
rra al pueblo . O por qu helairia, vieja palabra
griega que, entre otros significados, tena el de
grupo o sociedad de amigos, pasara en la Atenas
del siglo v a significar simultneamente conspira
cin , organizacin sediciosa . Sea cual fuere la ex
plicacin, lo seguro es que sta no mora en la filolo
ga, sino en la misma sociedad helena.
Nadie que haya ledo a los autores polticos grie
gos habr dejado de advertir la unanimidad de enfo
que que a este respecto evidencian. Fueran cuales fue
ran los desacuerdos existentes entre ellos, todos insis
ten de consuno en que el Estado debe alzarse por en
cima de los intereses de clase o de faccin. Sus metas y
objetivos son morales, intemporales y universales,
y slo pueden lograrse o, por mejor decir, slo es
posible aproximarse o acercarse a ellos por medio
de la formacin del ciudadano, de la conducta moral
(sobre todo por parte de los que detentan la autori
dad), de la legislacin adecuada y de la eleccin de los
gobernantes legtimos. De cierto que no se niega, en
cuanto hecho emprico, la existencia de clases e inte
reses. Lo que si se niega es que la eleccin de las me
tas polticas pueda estar legtimamente vinculada a
tales clases y tales intereses, o que el bien del Estado
pueda conseguirse de otra forma que no sea mediante
D. Loenen. con el nombre de Stais, estudio muy breve y que sirvi como
conferencia inaugural de curso (Amsterdam, 1953). Este investigador ad
virti que, contrariamente a la opinin de la mayora de los estudiosos
rontemporneos. la ilegalidad no era precisamente el elemento comame
de la stasi" (p. 5).

129

la marginacin, cuando no la supresin, de los inte


reses privados.
Fue Platn, ciertamente, quien llev esta linea de
argumentaciones a sus soluciones ms radicales. Ya
en el Gorgias habia argido que ni siquiera las gran
des figuras polticas atenienses del pretrito Milcadcs, Temstodes, Cimn y Pericles eran autnticos
estadistas. Lo nico que habian hecho era ser ms
complacientes que sus sucesores a la hora de gratifi
car los deseos del demos con barcos, murallas y astille
ros. Fracasaron a la hora de hacer de los ciudadanos
hombres moralmente mejores, y llamarlos estadis
tas significa, por ende, confundir al pastelero con el
mdico.12 Ms tarde, en la Repblica, Platn expuso su
propuesta de concentrar todo el poder en las manos
de una pequea y selecta clase, apropiadamente ins
truida. sta habra de verse libre, en virtud de las
ms radicales medidas, de todo tipo de inters espe
cifico con la abolicin, por lo que a ellos respec
taba, tanto de la propiedad privada como del orden
familiar. Tan slo en tales condiciones, podran stos
comportarse como perfectos agentes morales, recto
res del Estado hacia los fines a ste propios sin que
ningn inters egosta empaara su empresa. Platn,
no cabe duda, no era el ms tpico representante de la
especie humana; generalizar a partir de l para refe
rirse a los dems hombres es de cierto un inseguro
ejercicio; ni para referirse a los dems griegos o acaso
a uno slo. Quin comparta con l esa apasionada
conviccin de que un grupo de cualificados peritos
sus filsofos podran tomar decisiones umversal
mente correctas y obligadas para la vida justa, la vida
12.

130

Corpas, 502 E - 519 D.

de la virtud, en la que estribaba el nico fin del Es


tado y que, adems, hubieran de detentar el poder de
hacerlas cumplir? ,s Sin embargo, en ese punto al que
ahora me estaba refiriendo, o sea, la relacin entre
los intereses privados y el Estado, Platn concordaba
con multitud de autores griegos (por ms que stos
discreparan sobre las respuestas que l ofreca a tales
cuestiones). En la gran escena final de la tragedia de
Esquilo Las Eumnides, el coro expresa esa doctrina de
forma explcita: el bienestar del Estado tan slo
puede descansar en la armona y la franqua de fac
ciones. Tucidides implica esta opinin ms de una
vez.1
314 Y la misma subyace a la mixta constitucin que
encontramos en la Poltica de Aristteles.
El Estagirita, el ms emprico de todos los filso
fos helenos, compil enormes cantidades de datos so
bre los mecanismos reales presentes en los Estados
helenos, incluyendo en ellos diversos hechos sobre la
slasis. La Poltica incluye una elaborada taxonoma de
la stasis, e incluso aconseja sobre cmo evitar a sta en
ciertas condiciones. Mas los cnones y fines de Aris
tteles eran ticos, y su obra una rama de la filosofa
moral. Contemplaba, pues, la conducta poltica de
manera teleolgica, de acuerdo con aquellos fines
morales que la Naturaleza haba impreso en el hom
bre; y tales fines se veran subvertidos si los gober
nantes tomaban sus decisiones de acuerdo con crite
rios de intereses personales o de clase. Tal es el cri
terio que sigue a la hora de distinguir entre las tres
13. Vase R. Bambrough, "Platos poltica! analogies , en Philoutphy,
Petitcs tmti Sociely, ed. Pclrr Laslett (Oxford, 1956), pp. 98-115,
14. Este extremo se desarrolla ms ampliamente en su larga relacin
(3.69-85) de la s/<u acaecida en Corcyra en el 427 a, C.

131

formas de gobierno legtimo ( segn la justicia ab


soluta ) y sus formas degeneradas: la monarqua que
se vuelve tirana, cuando un individuo gobierna antes
en el inters propio que no en el de todo el Estado; la
aristocracia que se convierte en oligarqua, y la rep
blica [poliiy] en democracia (o, en el lenguaje de Polibio, la democracia se convierte en gobierno del po
pulacho).15 Entre las democracias, adems, las exis
tentes en las comunidades rurales sern superiores en
vala a las otras, pues los agricultores estn dema
siado ocupados con sus menesteres propios como
para preocuparse de asistir a las asambleas; mientras
que los artesanos y tenderos urbanos hallan fcil
mente tiempo libre para comparecer en ellas, y los ta
les son, por lo general, gentes funestas .16
Sobre este extremo del inters especial y el inters
general, de las facciones y la concordia, las excepcio
nes evidenciables a la corriente de pensamiento que
he resumido son escasas y poco satisfactorias. Una
cjue merece particular atencin, por ms que parezca
irnico, es un panfleto sobre el Estado de Atenas
compuesto por un annimo autor del siglo v en su se
gunda parte, escritor al que por lo general se conoce
hoy con el nombre, en exceso amable a la verdad, del
Viejo Oligarca. Esta obra constituye una diatriba
contra la democracia, insistiendo en el tema de que
sta es un rgimen nefasto porque todos sus actos es
tn determinados por los intereses de los sectores ms
pobres de los ciudadanos (o sea, de las clases inferio
res). La argumentacin es harto conocida; lo que
15. Aristteles, Poltica, 3.4-5 (1278b-79b), 4.6-7 (l29Jb-94b); Polibio, 6.S-9.
16. Aristteles, Poltica, 6.2.7-8 ( 1S 19a); y Jenofonte, Helnicas, 5.2.57:

132

confiere al panfleto su inusitado inters es la conclu


sin siguiente:
Por lo que toca al sistema de gobierno de los atenien
ses, afirmo que ste no es de mi agrado. Sin em
bargo, puesto que fue su decisin la de convertirse en
una democracia, es justo decir que, a mi parecer, la
estn conservando bien con los mtodos que os he
descrito.1
Dicho de otra manera, la fuerza del gobierno de
los atenienses deriva precisamente de lo que en mu
chos es nicamente objeto de crtica, a saber, que tal
gobierno representa a una Faccin que acta desver
gonzadamente en su propio provecho.
La gran diferencia entre el anlisis poltico y el
juicio moral no podra ejemplificarse mejor. No me
malentendis, afirma el Viejo Oligarca, en realidad,
algunos de vosotros y yo detestamos la democracia;
mas una razonada consideracin de los hechos nos
muestra que lo que condenamos con criterios mora
les es algo sobremanera fuerte en cuanto fuerza prc
tica, y su fuerza estriba en su inmoralidad. Esta co
rriente de invesdgacin prometa grandes resultados;
mas no fue continuada en la Edad Antigua. En su lu
gar, aquellos autores cuya orientacin era antidemo
crtica persistieron en su concentracin sobre temas
de filosofa poltica. Y qu sucedi con los que se de
clararon a favor del rgimen democrtico? A. H. M.
Jones ha intentado recientemente llegar a una formu
lacin de la teora democrtica partiendo de la evi
dencia fragmentaria que ha llegado a nosotros, pro-17
17.
Pseudo-Jenofonte, Comtiluan de Atenas, S, I; vase A. Fuks, The
Od Oligarch"*, Stripta Hierosoljrmtana, I (1954), pp. 2I-S5.

133

cedente en su mayor parte del siglo iv.1* Incluso en


fecha ins cercana, Eric Havelock realiz un colosal
intento por descubrir lo que l bautiz como el ta
lante liberal de la gestin poltica ateniense en el si
glo v, basndose principalmente en los fragmentos de
los filsofos presocrticos. Al resear su libro, Momigliano sugera que el esfuerzo haba sido condenado
al fracaso desde el inicio, porque no es en absoluto
cierto que en el siglo v existiera una idea bien articu
lada de la democracia .1819 Yo ira ms lejos: a mi jui
cio, nunca existi en Atenas una teora articulada de
la democracia. Existan, cierto, nociones, mximas,
generalidades sas quejones ha recogido; mas, en
su conjunto, no constituyen una teora sistemtica. Y
por qu habran de hacerlo? Es una curiosa falacia
el suponer que todo sistema social o gubernamental
que la historia haya producido hubiera tenido, por
necesidad, que ir acompaado de un elaborado sis
tema terico. Cuando tal es el caso, sa es a menudo
la accin de legistas, y Atenas no contaba con juristas
en el propio sentido del trmino. O quiz sea labor
de filsofos; mas los filsofos sistemticos de este pe
rodo manejaban un conjunto de conceptos y de va
lores incompadbles con la democracia. Los demcra
tas profesos hirieron frente a tales ataques ignorn
dolos, procediendo como si tal cosa a la conduccin
de los asuntos polticos de acuerdo con sus propias
nociones, pero sin componer tratados sobre su actua
cin. Mas nada de esto, sin embargo, constituye una
18. Athenian Drmacracy (Oxford. 1957), cap. III.
19. E. A. Havelock. The liberal Temper in Greek Palics (Londres.
1957), reseado por A. Momogliano en Hernia Sarita Italiana, LXXII
(1960). pp. 534-541.

134

razn para que no intentemos analizar lo que los ate


nienses dejaron de hacer por s mismos.
Ninguna exposicin del rgimen democrtico de
Atenas podr preciarse de alguna validez si olvida los
cuatro puntos siguientes, obvios en si mismos cada
uno de ellos, mas, me aventuro a afirmar, rara vez to
mados en su conjunto con la consideracin que me
recen en las exposiciones coetneas. El primero es
que aqulla era una democracia directa y, por ms
que tal sistema pueda tener en comn con la demo
cracia representativa, ambas difieren en ciertos aspec
tos fundamentales y, en particular, precisamente en
esos problemas que aqu estamos contemplando. El
segundo punto es lo que Ehrenberg apellida la es
trechez de espacio de la polis griega, apreciacin que,
como l mismo correctamente ha acentuado, es cru
cial para la comprensin de su vida poltica.2021Las im
plicaciones aparecen resumidas por Aristteles en
este famoso pasaje:
Un Estado compuesto por numerosos habitantes...
no ser un verdadero Estado, por la sencilla razn
que apenas si podr tener una autntica constitucin.
Quin puede ser general de tan numerosa hueste?
Y quin su heraldo si no Estentor? sl

El tercer punto es que la Asamblea constitua la


corona del sistema, detentadora del derecho y del po
der de tomar todas las decisiones polticas en la
prctica real con escasas limitaciones, ya fueran de
precedentes o de competencias. (En rigor existan
apelaciones por parte de la Asamblea a los tribunales
20.
21.

Aspects oj thc Ancitnl World (Oxford, 1946), pp. 40-45.


Poltica, 7-4.7 OS26b3-7).

135

populares, con su numerosa participacin de legos.


No obstante, dejo a un lado estos tribunales en gran
parte de lo que sigue aunque no totalmentepor
que creo, al igual que los mismos atenienses, que, a
pesar de que hacan ms complejo el mecanismo de la
gestin poltica, stos eran una expresin y no una re
duccin del absoluto poder del pueblo actuante di
rectamente; y porque estimo que el anlisis operacional al que estoy intentando proceder no se alterara
substancial mente y s acaso se obscurecera en alguna
medida si en esta breve exposicin no me concentrara
en los procedimientos asamblearios.) La Asamblea,
en resumidas cuentas, no era sino una reunin de
masas al aire libre en una colina llamada la Pnyx; y el
cuarto punto, en consecuencia, es que nos estamos
reiiriendo a problemas de comportamiento de masas;
su psicologa, las leyes de su conducta no podran
identificarse con las de un reducido grupo de perso
nas, o incluso con las de una entidad un poco ms
numerosa como puede ejemplificamos el moderno
parlamento (aunque, es menester admitir, por lo que
toca a tales pautas y leyes, hoy por hoy slo podemos
reconocer su existencia).
Quines formaban parte de la Asamblea? sta es
una cuestin que no podemos contestar satisfacto
riamente. Todos los ciudadanos varones automtica
mente se tornaban elegibles para asistir a las reunio
nes al cumplir los dieciocho aos, y conservaban ese
privilegio hasta la muerte (con la excepcin del redu
cido nmero que perdieran sus derechos cvicos por
una u otra razn). En los das de Perides la rifra elegi
ble era de unos 40.000. Las mujeres estaban exclui
das; tambin los harto numerosos no-ciudadanos,
prcticamente en su totalidad griegos, aunque foras
136

teros a la esfera poltica; y lo mismo cabe decir de los


numerosos esclavos. Todas estas cifras son conjetu
ras; mas no sera locamente aventurado estimar que
los ciudadanos varones adultos comprendieran apro
ximadamente un sexto de la poblacin total (tomados
en su conjunto la ciudad y el campo). Sin embargo, la
cuestin crtica que habremos de decidir es de dnde
provenan esos cuatro, cinco o seis mil ciudadanos
que, del total de 40.000, hacan acto de presencia en
la Asamblea. Es razonable imaginar que, en condicio
nes normales, la asistencia corresponda preferente
mente a los habitantes de la ciudad. Pocos campesi
nos se desplazaran frecuentemente para asistir a una
reunin de la Asamblea.2* Por tanto, un amplio sec
tor de la poblacin elegible estaba, con respecto a la
participacin directa, excluida. Con esto ya sabemos
algo, aunque no sea un gran progreso. Podemos con
jeturar, por ejemplo, con ayuda de unas pocas pistas
que encontramos en las fuentes, que la composicin
de la Asamblea normalmente escoraba del lado de los
ms viejos y ms adinerados; mas esto constituye tan
slo una conjetura, y el grado de esa tendencia no
puede ni siquiera conjeturarse.
No obstante, puede establecerse un valioso punto
a este respecto, a saber, que cada una de las reuniones
de la Asamblea era irrepetible en su composicin. No
exista derecho de pardcipadn en la Asamblea en
cuanto derecho general, nicamente de participacin
en una Asamblea dada y en un da dado. Acaso los
cambios de reunin a reunin no eran significativos
en tiempos de paz y concordia, cuando no se discu-2
22.
Que el Estagirita infiri notabilsimas conclusiones de tal estado
de cosas ya se ha indicado en la nota 16.

1S7

can problemas vitales. Sin embargo, incluso en tales


casos, se careca all de ese importante elemento de la
predictibilidad. Cuando Formaba parte de una Asam
blea dada, ningn autor de propuestas polticas po
da saber con certeza si no haba acaecido en la com
posicin de los asistentes algn cambio que, ya acci
dentalmente, ya en virtud de una organizada movili
zacin de un sector de la poblacin, no desequilibra
ra la balanza de los votos en contra de una decisin
acordada en alguna reunin previa. Y a menudo las
circunstancias no eran las normales de la paz. En la
ltima dcada de la Guerra del Peloponeso, para to
mar este ejemplo limite, toda la poblacin rural ha
ba sido obligada a abandonar el agro y a refugiarse
dentro de las murallas de la urbe. No es posible creer
con visos de razn que durante ese perodo no asistie
ran a las reuniones proporciones de campesinos ms
elevadas que las usuales. Anloga situacin prevaleci
por espacios ms breves en otros momentos de la his
toria de Atenas, cuando una hueste enemiga haba in
vadido el tica. No tenemos por qu interpretar lite
ralmente a Aristfanes cuando abre su comedia Los
Acamenses con el soliloquio de un rstico que, sentado
en la Pnyx, aguarda que la Asamblea principie su se
sin y se dice a si mismo que odia a toda la ciudad y a
todos cuantos en ella moran, y cmo se propone abu
chear a cualquier orador que se pronuncie por cual
quier otra cosa que no sea la paz. Con todo, Clen no
podia darse el lujo de ignorar a ese extrao elemento
sentado junto a l en la falda de la loma. Bien podia
darse el caso de que torciera una direccin poltica de
la que l haba sido inspirador cuando la Asamblea la
componan tan slo habitantes urbanos.
El nico ejemplo claro que obra en nuestro poder
138

es el que se refiere a los acontecimientos del ao 411.


Mediante el terror se consigui que la Asamblea vo
tase entonces la abolicin del rgimen democrtico y
de cierto que no fue un azar que ello acaeciera
cuando la armada estaba movilizada en su totalidad y
surta en la isla de Sainos. Los ciudadanos que en ella
se encuadraban procedan de las clases ms pobres y
era sabido que constituan los ms firmes soportes del
sistema democrtico en la forma que ste revesta a fi
nales del siglo v. Su concentracin en Samos signifi
caba su ncomparecencia en Atenas, y ello capacit a
los oligarcas para obtener favorable mayora en una
Asamblea que no slo era minoritaria con respecto a
los miembros elegibles para su composicin, sino
tambin atpica en ese su mismo carcter minoritario.
Nuestras fuentes no nos permiten estudiar de forma
sistemtica la historia de la poldca ateniense con ta
les conocimientos a nuestra disposicin; mas de
cierto que los hombres que gobernaron Atenas eran
agudamente conscientes de la posibilidad de un cam
bio en la composicin de la Asamblea, y esto fue in
cluido en sus clculos en el plano tctico.
Cada reunin, adems, era completa en s misma.
Concedo que el Consejo (boul) desarrollaba una no
table labor preparatoria, que era tambin preciso
contar con arreglos de ndole informal, por lo que a
solicitaciones de votos se refiere, y que existan asi
mismo ciertos mecanismos para controlar y mantener
en sus limites a mociones frvolas o irresponsables.
Sin embargo, lo cierto es que el procedimiento nor
mal era el de exponer una propuesta, debatirla y, en
fin, aprobarla (con o sin enmiendas) o rechazarla en
una sola y continuada sesin. Hemos de contar, por
tanto, no slo con la susomentada estrechez del espa

139

ci sino tambin del tiempo, y con las presiones que


ello generaba sobre todo en dirigentes o aspirantes a
serlo. Hice antes mencin del caso de la expedicin
siciliana, la cual Fue decidida en principio en un solo
da y planeada a continuacin, por asi decirlo, cinco
dias ms tarde cuando se procedi al voto de su escala
y presupuesto. Otro ejemplo es el conocido debate
sobre Mitilene. Al comienzo de la Guerra del Peloponeso la ciudad de Mitilene se levant en armas contra
el Imperio Ateniense. Su rebelin fue sofocada y la
Asamblea de los atenienses decidi escarmentar a los
habitantes de aquella ciudad traidora condenando a
muerte a toda su poblacin masculina. Al punto hi
cieron su aparicin los escrpulos del sentimiento, se
volvi a abrir el debate en otra reunin convocada
para el mismo dia siguiente, y aquella decisin fue re
vocada.2* Clen, por entonces la ms sobresaliente fi
gura poltica de Atenas, abogaba por la poltica del
terror. De esta suerte, la segunda Asamblea le supuso
una derrota personal puesto que haba participado
en ios debates de entrambos das, por ms que pa
rece que con ello no perdiera su status ni tan siquiera
a ttulo temporal (como bien poda haberle acaecido).
Cmo, empero, es posible medir el efecto psico
lgico que esa suerte, en veinticuatro horas tornada
contraria, alumbrara en l? Cmo estimaremos no
slo su impacto, sino tambin la consciencia, a lo
largo de toda su carrera como dirigente poltico, de
que tal posibilidad constitua un constante factor en
la gestin pblica de Atenas? No pueden ofrecerse a
tales interrogantes respuestas concretas; mas pre
sumo que el peso de tal consciencia no era ligero. De23
23.

140

Turfdidn. 3.27-50.

cierto que Clen apreciara de forma que a nosotros


no nos es dado sospechar qu supona para hombres
como l el hecho de que en el segundo ao de la Gue
rra del Peloponeso, cuando el tono moral de los ate
nienses se hallaba temporalmente decado por la pre
sencia de la peste, el mismo pueblo atacara a Pericles,
le impusiera una gravosa multa y le depusiera por
breve lapso de tiempo de su cargo de general.24 Si
esto poda pasarle a Pericles, quin estaba impune?
En el caso de Mitilene, la exposicin de Tucdides
sugiere que la de Clen era, en el segundo da de reu
nin de la Asamblea, una causa perdida, puesto que
intent persuadir a los asistentes de que abandonaran
una linea de actuacin que, desde el momento en que
se haba abierto aquella sesin, stos estaban dispues
tos a adoptar, y que, en consecuencia, fracas. Mas la
relacin de la reunin del ao 411, tal como Tucdi
des la relata, es algo diferente. Pisandro comenz su
exposicin con sentimientos contrarios por parte de
los asistentes, cuando les propuso que se considerase
la posibilidad de introducir un sistema de gobierno
oligrquico, y concluy la sesin con una victoria. El
debate haba atrado suficientes votos como para
otorgarle una mayora.25
El debate dirigido a ganar los votos que proceden
de una muchedumbre de varios miles reunidos a la
intemperie, comporta el empleo de la oratoria en el
estricto sentido de esta palabra. Por ello, era un len
guaje perfectamente preciso el utilizado cuando se
apellidaba oradores a los dirigentes polticos
como sinnimo y no, como pudiramos acaso pre
24.
25.

Tucididcs. 2.65.1-4.
Tucdides, 8.53-54.

141

sumir, como seal de una particular habilidad en el


caso de una particular figura poltica. En las condi
ciones de Atenas, no obstante, con esto se implica
mucho ms. El cuadro de la Asamblea que he inten
tado bosquejar sugiere no slo el uso de la oratoria,
sino tambin una espontaneidad en el debate y la
decisin de la cual carece la democracia parlamenta
ria, al menos en nuestros das.26 Todos saban, au
diencia y ponentes de consuno, que antes de que ano
checiese tendra que haberse acordado algo, y que
cada uno de los presentes votara libremente (sin
miedo a disciplina u otro control de partido) y de
forma resuelta, y que, por tanto, cada discurso, cada
argumentacin iba dirigida a persuadir a la audiencia
sobre el lugar mismo, que todo aquello era una
representacin seria, tanto en el todo como en las
partes.
Escribo el adverbio libremente entrecomilln
dolo, porque lo ldmo que es mi propsito implicar
es la actividad de una facultad racional, franca y descrporeizada, ese fantasma favorito de tantos tericos
de la poltica desde la Ilustracin ac. Los miembros
de la Asamblea se vean libres de esos controles que
atan a los miembros de un Parlamento: no ocupaban
ningn cargo oficial, no eran elegidos y, por tanto,
no podan ser castigados o gratificados de acuerdo
con el registro de sus votos. Sin embargo, no estaban
libres de frente a su condicin humana, de sus hbi
tos y tradiciones, de la influencia de amigos y parien
tes, de su clase y status, de sus personales experiencias,
26.
Vase el valioso articulo de O. Revcrdin. "Remarques sur la vie
politique d'Achncs au V t side , Miaeum HelvtUcum. II (1945), pp. 201-

212.
142

prejuicios, valores, aspiraciones y temores gran


parte de lo cual es subconsciente. Mas tales elementos
llevaban con ellos al comparecer en la Pnyx, y con s
tos escuchaban los debates y arribaban a sus decisio
nes, o sea, bajo condiciones sobremanera diversas a
las prcticas del voto en la contemporaneidad. Existe
una inmensa diferencia entre, por un lado, el ejerci
cio del voto en infrecuentes ocasiones a favor de un
hombre o de un partido y, por otro, el ejercicio de ese
mismo derecho cada pocos das, de forma directa y
sobre los problemas vivos. En tiempos de Aristteles,
la Asamblea se convocaba cuando menos cuatro veces
en cada uno de sus perodos de treinta y seis das. No
sabemos si esto era asimismo la regla en el siglo v;
mas existan ocasiones, como por ejemplo durante la
Guerra del Peloponeso, en que las reuniones aconte
can incluso con frecuencia mayor. Adems existan
los otros dos factores que he mencionado, la peque
nez. del orbe ateniense, en el cual cada miembro que
formaba parte de la Asamblea conoca personalmente
a muchos de los dems asistentes sentados en la Pnyx,
y ese factor de concentracin de masas en la votacin
situacin prcticamente desvinculada del acto im
personal de rellenar una papeleta de voto en aisla
miento sico de todo otro votante; acto que, por de
ms, se realiza con el conocimiento de que millones
de otros hombres y mujeres estn simultneamente
haciendo lo mismo en multitud de lugares, algunos
de ellos a miles de kilmetros de distancia. Cuando,
por ejemplo, Alcibades y Nicias se dirigieron a la
Asamblea en el 415, el uno para proponer la expedi
cin hacia Sicilia y el otro para argumentar en su con
tra, ambos saban que, de aprobarse la mocin, a uno
u otro se le encomendara el mando de las tropas.
14S

Y enire los asistentes haba muchos a quienes en reali


dad se les estaba demandando, si daban su voto favo
rable, a que ellos mismos, personalmente, empren
dieran la marcha a los pocos dias, como oficiales, sol
dados o marinos. Tales ejemplos podemos duplicar
los en lo relativo a terrenos de importancia nada me
nor como el caso de los impuestos, el abastecimiento
alimenticio, el pago por los servicios en los tribunales
de justicia, la extensin del derecho a votar, las leyes
de ciudadana, etc.
De seguro que gran parte de la actividad de la
Asamblea era de menor envergadura, ocupada como
estaba en gran medida por asuntos de carcter tc
nico (tales como las regulaciones del culto) o de los
actos cremoniales (como los nombramientos honora
rios otorgados a gran nmero de individuos). Seria
un error imaginar que Atenas era una ciudad en la
que semana s semana no fueran objeto de debate y
decisin acerbas opciones que dividieran a los ciuda
danos. Mas, por otro lado, muy pocos fueron los
aos (y de cieno que ningn perodo que cubriera
dos lustros), en los que no surgieran tremendas con
frontaciones: las dos invasiones del persa, la larga se
rie de medidas que completaron el proceso de demo
cratizacin, el Imperio, la Guerra del Peloponeso
(que se prolongara por espado de veindsiete aos) y
sus dos parntesis oligrquicos, las inacabables ma
niobras diplomticas y guerras acaecidas en el si
glo iv, con sus correspondientes crisis fiscales, todo lo
cual habra de culminar en las dcadas de Filipo y
Alejandro Macedonios. No fue a menudo el caso,
como le sucedi a Clen a raz de la disputa sobre Mitene, que un poltico hubiera de repetir su actuacin
ante la Asamblea por dos das consecutivos; mas la
144

Asamblea se convocaba regularmente, sin que existie


ran largos perodos de vacacin o receso. La marcha
semanal de la condenda, valga el ejemplo, tena que
ser supervisada por la Asamblea tambin semanal
mente; como si Winston Churchill se hubiera visto
obligado a convocar un referendum antes de cada ini
ciativa tomada en la Segunda Guerra Mundial, y des
pus habrselas con otro una vez que esa niciatva se
hubiera tomado, en la Asamblea o ante los tribuna
les, para determinar no slo cual iba a ser el siguiente
paso, sino tambin para decidir si era menester de
rrocarle de su cargo, y abandonar sus planes o in
cluso si haba de ser considerado criminalmente cul
pable, sujeto a multa o destierro o, es posible conce
birlo, a la pena capital ya sea por la propuesta en si o
por la iniciadva previa que habia tomado. Era, en
efecto, parte del sistema de gobierno de los atenienses
el que un dirigente poltco aparte del perpetuo reto
al que se veia sometido delante de la Asamblea, viera
cernirse sobre l, tambin sin descanso, la amenaza
de un proceso legal de motivacin poltica.2
Si insisto en este aspecto psicolgico, lo hago a
efectos de no olvidar la considerable experiencia po
ltica de muchos de los hombres que votaban en la
Asamblea, experiencia adquirida en el Consejo, en
los tribunales, en los dem os/ y en la Asamblea27
27.
P. Cloch. "Les hommes politiqucs et la justice populaire dans
lAthnes du IV? sicle, Hitma, IX (1960), pp. 80-95, ha argumentado
recientemente que la moderna historiografa en realidad exagera esas
amenazas, al menos por lo que al siglo iv se refiere. Aunque su compila
cin de la evidencia es til, coloca excesivo nfasis en el argumento a
itfnio, mientras que las fuentes distan mucho de estar tan completas
como para soportar ese peso estadistico.
*

Publicado en Past and Present, n. 21 (1962).

1 45

misma y no slo para equilibrar en sentido contra


rio lo que antes llamaba las concepciones descorporeizadas del racionalismo. Deseo acentuar algo sobre
manera positivo, a saber, el intenso grado de partici
pacin que comportaba en Atenas la comparecencia a
la Asamblea. Y esta intensidad (o incluso otra ms
Tuerte) era compartida de consuno por los oradores,
pues cada voto les juzgaba a ellos tanto como al
asunto sobre el que gravitaba la discusin. Si tuviera
que escoger una palabra que mejor hubiese de carac
terizar la condicin del dirigente poltico en Atenas,
tal palabra sera tensin . En alguna medida, sta es
vlida para todos los polticos que estn sujetos a los
vaivenes de unos votos, La desesperanza de la po
ltica y la gestin de gobierno , en la ilustrativa ex
presin de R. B. McCallum, se ve desarrollada por
este autor en los siguientes trminos:
De cierto que una nota de cinismo y de cansancio
ante las maniobras y componendas de los polticos
de partido es natural y hasta cierto punto adecuada
en burcratas y funcionarios lcidos, quienes de ma
nera independiente y sin premura pueden sopesar las
acciones de sus apresurados amos del gobierno. Mas
esto parece brotar de un rechazo deliberado (...] de
las metas e ideales de los estadistas de partido y de sus
epgonos y de la continua responsabilidad, por su
parte, de la seguridad y bienestar del Estado. En pri
mer lugar, los dirigentes de partido son en algn sen
tido apstoles, por ms que todos no puedan ser un
Gladstone; en cuanto a ellos, hay lineas polticas a las
que se dedican y lineas polticas que son su alarma y
terror.**28
28.

146

Resea aparecida en Tht Uitener (2 lebrero 1961), p. 233.

Estimo que sta es una descripcin adecuada de


los dirigentes polticos atenienses tambin, a pesar de
la ausencia de partidos polticos, por igual aplicable a
Temstodes o a Arstides, a Pendes o a Cimn, a
Clen o a Nidas; pues, debera ser obvio, tal tipo de
juicio es independiente de los mritos o faltas de un
programa o linea poltica en concreto. Dicho con
mayor precisin: debera haber afirmado que en el
caso ateniense esos asertos atenan la situadn real.
Para los dirigentes poldcos de aquella Comunidad
no exista ningn descanso. Puesto que su influencia
haba de ganarse y ejercerse de forma directa e inme
diata ello constitua necesaria consecuenda de una
democracia directa, en cuanto distinta de una demo
cracia representativa, les era menester dirigir en
persona, y tambin soportar en persona, lo ms
grueso de los ataques de sus oponentes. Ms an: ca
recan de seguidores. Tenan, es derto, sus lugarte
nientes y los polticos sellaban alianzas entre s. Mas
sos eran en lo fundamental vnculos de persona,
cambiantes con frecuenda y tiles a la hora de ayu
darse para hacer aprobar una medida en concreto o
incluso un conjunto de medidas; carentes, empero,
de esa cualidad del apoyo, de ese efecto de coraza o
amortiguador que propordonan una burocrada o un
partido poltico o, de otra manera, un establedmiento institudonaiizado cual era el Senado de Roma
o, tambin diversamente, el patronazgo poltico a
larga escala representado por el sistema romano de
los clientes. El punto crtico en este tema no es otro
sino que no exista un gobierno en el moderno
sntido de la palabra. Existan, s, puestos y cargos
pblicos, mas ninguno tena representadn, en
147

cuanto tal, en la Asamblea. Un ciudadano era diri


gente poltico tan slo en funcin de su status perso
nal y, en el sentido literal, no-oficial dentro de la
misma. La prueba de si en verdad detentaba o no tal
status era sencillamente el hecho de si la Asamblea vo
taba como era su deseo, y, por tanto, esa prueba se
repeta con cada nueva propuesta.
Tales eran las condiciones a las que tenan que ha
cer frente todos los hombres pblicos de Atenas, no
slo aquellos que Platn o Tucdides despachan con
la etiqueta de demagogos , no slo los que algunos
historiadores modernos designan con el nada apro
piado calificativo de demcratas radicales , sino to
dos aquellos, aristcratas o plebeyos, altruistas o
egostas, diestros o incompetentes que, en las pala
bras de George Grote, preminentemente aconseja
ban a los atenienses. Sin duda que los motivos que
movan a los hombres a dirigirse a la Asamblea varia
ban en grado sumo. Pero eso no nos importa en el
presente contexto, pues cada uno de ellos, sin excep
cin, elega esa aspiracin al mando, con sus manio
bras y sus luchas, en la plena consciencia de lo que tal
eleccin comportaba, incluyendo los riesgos. Con
poqusimas excepciones, todos tendran que usar asi
mismo las mismas tcnicas. La forma de dirigirse a
los reunidos atribuida a Clen puede haber sido
grandilocuente e inelegante; mas hasta qu punto es
verdica la afirmacin de Aristteles de que l fue el
primero en gritar y vociferar ? 29 Imaginaremos
acaso que Tucdides hijo de Melesio (y pariente del
historiador) y Nicias susurraban al dirigirse a los reu
nidos en oposicin respectivamente a Pendes y
29.

148

Aristteles, Constitucin de Atenas, 28.S.

Clen? Tucdides, precisamente, que llevaba con


sigo a la Asamblea a sus partidarios en las clases ele
vadas y los haca comparecer Formando una claque ? 80
ste es un enfoque evidentemente frvolo, nada
ms que expresin de prejuicios y esnobismo de
clase. Como apunt Aristteles, la muerte de Pendes
marc un giro en la historia social de la direcdn p
blica ateniense. Hasta entonces los dirigentes parecen
haber procedido de las viejas familias aristocrticas
de terratenientes, inclusive los hombres que fueron
responsables de las reformas que completaron la democraria. Tras la muerte de Pendes hizo su aparirin
una nueva dase de dirigentes polticos.81 A pesar de
las conoddas referencias, plenas de prejuicios, a
Clen el curtidor o a Cleofn el fabricante de liras,
stos no eran en realidad individuos sin medios eco
nmicos, o sea, artesanos y trabajadores manuales
convertidos en polticos, sino hombres de fortuna
que slo diferan de sus predecesores en lo relativo a
su linaje y su concepdn del mundo, y que por tanto
provocaban el resentimiento y la hostilidad con su
presundn de romper el vetusto monopolio de la di
reccin pblica. Cuando se discuten tales actitudes
siempre encontramos en Jenofonte el ms bajo nivel
de explicacin (lo cual no significa por necesidad que
sea el incorrecto). Uno de los ms sobresalientes entre
los nuevos hombres pblicos fue un hombre llamado
Anito, que, al igual que Clen, antes de l, haba ad
quirido y adquira su riqueza de un taller de curtido-301
30. Plutarco, Ptriclts, II, 2. Para luchar contra tales tcticas fue por lo
que la democracia restaurada del 410 estipul que los miembros del Con
sejo jurasen que aceptaran sus puestos segn lo dispusiera la suene: Filocoro 328 F 140 (en Fragmente der Griechieschen Historiher, ed. F. Jacoby).
31. Aristteles. Consliluddn de Atenas, 28.1.

149

res con mano de obra esclava. Anito posea una larga


y distinguida carrera pblica, pero tambin Fue el
principal Fautor del proceso contra Scrates. Qu
explicacin nos oFrece JenoFonte? Sencillamente, que
Scrates haba recriminado pblicamente a Anito por
instruir a su hijo para que siguiera su negocio de cur
tidor, en vez de educarlo como un verdadero caba
llero, y que, en venganza por ese insulto personal,
Anito consigui que Scrates Fuera juzgado y ejecu
tado.*2
Nada de esto pretende negar que existiesen pro
blemas sobremanera Fundamentales tras aquella es
pesa Fachada de prejuicios y malquerencia. A lo largo
de todo el siglo v se debatan las dos cuestiones ge
melas de la democracia (o la oligarqua) y el imperio,
llevadas a su climax con la Guerra del Peloponeso. La
derrota en la contienda destruy el imperio y pronto
acab con el debate sobre el tipo de gobierno que
mejor cuadrase a Atenas. La oligarqua dej de ser un
problema serio en la poltica prctica. Tan slo es la
insistencia de los filsofos la que genera una ilusin a
este respecto; siguieron versando sobre temas del si
glo v durante el siglo iv, mas eso se haca, poltica
mente, en un vacuum. Hasta mediados del siglo iv, las
cuestiones reales de la poldca eran quiz menos deci
sivas que antes, aunque no por necesidad menos vita
les para los participantes en ellas; asuntos del tipo de
las finanzas de la marina, el de las relaciones exterio
res tanto con el persa como con otros Estados hele
nos, y el siempre presente problema del suministro de
trigo. A condnuacin surgi el gran conflicto final.32
32.
Jenofonte, Apologa, 30-32. Vase ms generalmente Gcorges
Mauds, L'arislocratir athmtmu (Pars, 1927).

150

acerca del creciente poder de Macedonia. Ese debate


se prolong por unas tres dcadas, y concluy tan
slo en el ao que sigui a la muerte de Alejandro
Magno cuando un ejrcito macedonio puso fin a la
democracia misma en Atenas.
Todas stas eran cuestiones sobre las que los ciu
dadanos podan legtimamente discrepar, y discrepar
con pasin. En lo referente a los problemas en s, los
argumentos de, por ejemplo, Platn, requieren una
consideracin atenta, mas slo en la medida en que se
diriga a los problemas mismos. La acusacin de de
magogia dirigida contra la polmica misma equivale
a emplear un recurso basado en los mismos trucos
inaceptables manejados en el debate, de acuerdo con
los que se condena precisamente a los llamados de
magogos. Supongamos, por ejemplo, que Tucdides
estaba en lo cierto al atribuir el apoyo otorgado por
Alcibades a la expedicin siciliana a su prodigalidad
personal y a algn otro despreciable motivo de carc
ter privado. Qu importancia tienen esos puntos
por lo que toca a los mritos de la proposicin en si
misma? Acaso la expedicin siciliana, en cuanto
medida de guerra, hubiera resultado ser una dea me
jo r si Alcibades hubiese sido un joven angelical? For
mularse la cuestin equivale a rechazarla, y con ella
todas las argumentaciones afines. Por lo que toca a
las objeciones elevadas contra la oratoria, tenemos
que rebatirlas de forma parejamente sumara: por
definicin; el deseo de dirigir la poltica de Atenas
implicaba el peso de tratar de persuadir a los atenien
ses, y una parte esencial de este esfuerzo descansaba
sobre el pblico ejercicio de la oratoria.
Naturalmente que pueden hacerse ciertas distin
ciones. Concedera valor a la etiqueta de dema
151

gogo en su sentido ms marcadamente despreciativo


en el caso de que una campaa estuviera basada en
promesas que una camarilla de oradores no se pro
pusiera cumplir ni tuviera capacidad para hacerlo.
Mas es harto significativo que esta acusacin slo rara
vez se levante contra los llamados demagogos, y que
el nico ejemplo definido que en este sentido conoce
mos procede del otro bando. La oligarqua del ao
411 les fue vendida a los atenienses con la seguridad
de que tal era por entonces el nico medio de obtener
el apoyo del persa y de esta suerte ganar una guerra
de otro modo ya perdida. Incluso adoptando el
punto de mira ms favorable, como Tucidides ilustra
a la perfeccin, diremos que Pisandro y alguno de sus
colaboradores podran haber tenido tales propsitos
in mente en el comienzo, mas rpidamente abandona
ron toda pretensin de intentar ganar la guerra a la
vez que aunaban todas sus fuerzas en conservar la re
cin conquistada oligarqua en base tan angosta
como les fuera posible.*3 Eso es lo que yo apellidara
demagogia , si ese trmino sigue mereciendo tal
aura despreciativa. Pues eso es malguiar o descarriar
al pueblo en sentido literal.
Sin embargo, qu haremos entonces con la cues
tin de los intereses, del supuesto conflicto entre los
intereses de todo el Estado y los intereses de un sector
o grupo dentro del Estado? No es sa por ventura
una distincin vlida? Es desafortunado que no po
seamos una evidencia directa (y las evidencias indirec
tas carecen de todo valor) sobre la manera en que se
condujo el largo debate que se exende desde el ao
508 a. C. cuando Clistenes estableci la democracia
SS. Tucidides. 8.68-91.

152

en su Forma primitiva y los ltimos aos de la gestin


de Pericles. Aqullos fueron los aos en que con
mayor probabilidad los intereses de clase tuvieron
que exponerse de forma ms abierta y abrupta. Los
discursos reales sobreviven tan slo a partir de Finales
del siglo v, y stos nos revelan lo que cualquiera que
no estuviera cegado por Platn y por otros como l
poda haber adivinado ya, a saber, que las consignas
efectivas eran por lo regular nacionales y no de fac
cin o grupo. Poco vemos de esa pretendida adula
cin del pobre en detrimento del rico, o del ganarse
los rsticos en contra de los habitantes de la ciudad o
a stos contra aqullos. Y, en verdad, por qu tenia
que ser de otra manera? Los polticos afirman por lo
regular que lo que proponen favorece los mejores in
tereses de la nacin y, lo que es mucho ms impor
tante, lo creen. Tambin se da a menudo el caso que
acusan a sus oponentes de sacrificar el inters nacio
nal en nombre de intereses especiales, y tambin lo
creen. No me es conocida ninguna evidencia que
sirva de garante a la presuncin que los polticos ate
nienses eran en algn modo una rara avis a este res
pecto; tampoco me es conocida ninguna razn para
sostener que el argumento es esencialmente distinto
(o de mayor vala) en base a que no lo sostena ningn
poltico, sino que descansa en la evidencia de Aris
tfanes, Tucidides o Platn.
A la vez, ningn poltico puede olvidarse de los
intereses de clase o faccin, o de los conflictos que se
evidencian entre ellos, sea en una campaa electoral
de hoy o en la Asamblea de la antigua Atenas. La evi
dencia en el caso ateniense sugiere que en multitud de
cuestiones el Imperio y la Guerra del Peloponeso,
por ejemplo, o las relaciones con Filipo de Macedo153

nia, las divisiones en torno a la gestin poltica no


seguan inmediatamente las lineas de clase o accin.
Pero otras cuestiones, como el acceso al puesto de
arconte y a otros cargos por parte de hombres de in
ferior censo de propiedad, o la introduccin del ser
vicio remunerado en los tribunales de justicia o, en el
siglo iv, la financiacin de la marina, o el Fondo para
el mantenimiento de espectculos pblicos, eran por
su misma naturaleza problemas de clase. Sus defenso
res, de uno y otro bando, lo saban, y saban tambin
cmo y cundo (y cundo no) deberan hacer sus pro
puestas de acuerdo con ese dato, al mismo tiempo
que cada uno de ellos argira y creera que slo sus
puntos de vista respectivos aprovecharan a Atenas
como comunidad. Clamar, contra Efialtes y Pendes,
que tan slo la eunomia, o sea, el Estado bien orde
nado regido por la ley, posea el ms elevado valor
moral, era nicamente una forma de apuntalar el
slalu quo abrigada en fantasioso lenguaje.54
En su pequeo tratado sobre la constitudn ate
niense, Aristteles escribi cuanto sigue:
Pendes fue quien primero introdujo la remunera
cin en dinero como pago por formar parte de un
tribunal, como medida demaggica para contrarres
tar la riqueza de Cimn. Este ltimo, que posea la
fortuna de un tirano (...) sostena a muchos de los
miembros de su demo, cada uno de los cuales era li
bre de visitarle diariamente y redbir de su pecunio lo
necesario para su mantenimiento. Adems, ninguna
de sus posesiones estaba cercada, de manera que 34
34.
"La eunomia (...) el ideal del pasado e incluso de Solon... Desig
naba ahora la constitucin mejor, fundamentada sobre la desigualdad.
Tal era ahora el ideal de la oligarquia : Ehrenberg, Aipeits, p. 92.

154

quien lo desease poda tomar de sus frutos. Las pro*


piedades de Perides no permitan esa prodigalidad,
y, siguiendo el consejo de Damnides, [...] distribuy
entre el pueblo dinero que del mismo pueblo proce
da, e introdujo asi la remuneradn en metlico para
los miembros de los tribunales de justicia.**

El mismo Aristteles, como ya indiqu antes,


alab el rgimen de Perides y rehus hacer suya esta
neda explicadn, pero otros, tanto antes como des
pus de l, la repitieron pensando que constitua un
ejemplo ilustrador de esa adulacin demaggica del
pueblo llano. La rplica evidente ser el preguntar si
Cimn no compraba a los suyos en igual medida, o si
el oponerse a la remuneradn no era tambin un tipo
de adulatorio cohecho, aunque en tal caso fuera diri
gido a los hombres de propiedad. En esos trminos
no es posible verificar ningn anlisis til, puesto que
los tales sirven tan slo para ocultar los motivos rea
les del desacuerdo. Si alguien se opone a la democrad a plena como forma de gobierno, entonces no es
lgico que apoye la participadn popular en los tri
bunales de justida ofredendo una paga a sus miem
bros; pero sta sera entonces una medida equivocada
porque la meta era equivocada tambin, no porque
Perides obtuviera su status como dirigente poltico
merced a tal propuesta y a la aprobacin de la me
dida. Y, al revs, en caso de favorecer el sistema de
mocrtico.
Lo que de todo esto emerge es una simplsima
suposidn, a saber, que los demagogos empleo el
trmino en su sendo neutro constituan un ele-35
35.

Aristteles, Constitucin de Atenas, 27.3-4.

155

ment estructural en el sistema poltico ateniense.


Con esto quiero decir, en primer lugar, que el sistema
no poda funcionar de manera alguna sino contando
con ellos. En segundo lugar, que ese trmino es per
fectamente aplicable a todos los dirigentes polticos,
independientemente de su clase o concepcin. Y, en
tercer lugar, que dentro de esos dilatados limites es
menester juzgarlos individualmente, no por sus hbi
tos o sus mtodos, sino por sus gestiones respectivas.
(Y eso, casi no hace falta decirlo, es lo que pasaba en la
vida, aunque en los libros no se hiciera asi.) Hasta
cierto punto puede parangonarse al demagogo ate
niense con el poltico moderno; mas de inmediato
surge un aspecto en el que es preciso proceder a algu
nas distinciones, no slo porque la tarea del gobierno
se ha vuelto mucho ms compleja, sino tambin en
base a las diferencias entre una democracia directa y
una democracia representativa. No me hace falta re
petir cuanto ya expuse sobre las concentraciones de
masas (con su incierta composicin), sobre la falta de
burocracia y de un sistema de partidos, y, como resul
tado, el permanente estado de tensin en que viva el
demagogo ateniense mientras actuaba. Existe, em
pero, una consecuencia que es requeridora de cierto
examen, pues tales condiciones constituyen una nota
bilsima parte (por no decir la totalidad) de la explica
cin de un rasgo aparentemente negativo de la po
ltica ateniense, y, en general, de toda la gestin p
blica helena. David Hume lo expona con las siguien
tes palabras:
Excluir las facciones de un gobierno libre es sobre
manera arduo, si no del todo impracticable; mas tal
inveterada discordia entre dos facciones, y tan san
156

grientas mximas se encuentran en los tiempos mo


dernos nicamente entre sectas religiosas. En la his
toria antigua siempre podemos observar que, cuando
una faccin ganaba la victoria, fuera la de los nobles
o la del pueblo (pues a este respecto no percibo dife
rencia alguna), al punto exterminaban [...] y desterra
ban [a los vencidos]. No existia ni forma de proceso,
ni ley, ni juicio, ni perdn [...] Eran aquellas gentes
en extremo amantes de la libertad; mas no parece
que la entendieran muy bien.

Lo notable por lo que respecta a Atenas es lo


cerca que estuvo de ser la completa excepcin a esta
correcta observacin de Hume, a estar franca, expre
sndolo de otra manera, de la stasis en su significado
ltimo. El sistema democrtico se introdujo en el
ao 508 a. C., tras un breve lapso de guerra civil. Des
pus, en su historia de casi dos centurias, el terror ar
mado, la matanza sin proceso o ley, fue empleado
slo en dos ocasiones, y en ambos casos por facciones
oligrquicas que accedieron al poder del Estado por
breves perodos de tiempo. Y la segunda ocasin, en
particular, cuando la faccin democrtica recon
quist el poder, se comport de forma generosa y
respet las leyes en su trato de los oligarcas. Tanto es
as que hasta Platn le prodig su encomio. ste, al
versar sobre la restauracin democrtica del ao 40S,
escribi que nadie se sorprender de que algunos
tomaran salvaje venganza contra aquellos que haban
sido sus enemigos en la revolucin; mas en general el
pardo que reconquistaba el poder se comport con36
36.
Sobre la poblacin de las naciones antiguas , en Esays, ed.
World's Classics (Londres, 1903), pp. 405-406. Cf. Jacob Btirckhardt.
Criechiche Kulturgeschichlt (Dannstadt, reimpresin, 1956), I, pp. 80-81.

157

equidad .37 No se sugiere con ello que aquellos dos


siglos se vieran por entero libres de actos individuales
de injusticia y brutalidad. Hume refirindose a Gre
cia en general y no a Atenas en particularobservaba
que no existia diferencia a este respecto entre am
bas facciones. En lo referente a Atenas parece como si
nuestra visin estuviera empaada por el deformante
espejo de hombres como Tucdides, Jenofonte o Pla
tn, espejo que agranda los excepcionales incidentes
de intolerancia extrema presentes en un sistema de
mocrtico cual el proceso y ejecucin de los genera
les que ganaron la batalla de Arginusa y el juicio y
muerte de Scrates; mientras que minimiza y a me
nudo borra por completo la conducta frecuente
mente incluso ms funesta propia del otro bando,
como por ejemplo, el asesinato poltico de Eftaltes en
el 462 o 461 y el de Androcles en el 411, cada uno de
los cuales el ms influyente dirigente popular de su
tiempo.
Si Atenas en gran medida se vio libre de las for
mas extremas de la stasis, la verdad es que no pudo za
farse de sus manifestaciones menores. La gestin p
blica en Atenas tenia el carcter de una opcin total.
El objevo de cada faccin no era solamente el de de
rrotar a la oposicin, sino el de aplastarla, el de cor
tar su cabeza eliminando a sus dirigentes. La tcnica
principal era el proceso poltico, y los instrumentos
fundamentales los clubs de comensales y los sicofan
tes. stos tambin, dira, constituan partes estructu
rales del sistema, no una excrecencia accidental y evi
table. El ostracismo, la llamada graphe paranomon y el
37.
Cartas, VII 325 B; cf. Jenofonte, Htlimas, 2.4.4S: Aristteles,
Corutituciin dr Almas, 40.

158

examen Formal y popular de arcontes, generales y


cualquier otro ciudadano que detentara un cargo p
blico, fueron todos mecanismos de seguridad delibe
radamente introducidos, ora contra el poder indivi
dual excesivo (o la Urania potencial), ora contra la co
rrupcin y la incompetencia o tambin la premura y
pasin irreflexiva por parte de la Asamblea. En abs
tracto puede ser harto fcil demostrar que, por ms
dignas de elogio que tales medidas fueran, tales pro
cedimientos inevitablemente se prestaban al abuso. El
problema es que sos eran los nicos mecanismos de
los que se poda echar mano, y ello tambin porque
aqulla era una democracia directa, carente de la ma
quinara de un paitido y dems. Los dirigentes poltcos, o aspirantes a serlo, no tenan otra alternava
sino hacer uso de ellos y buscar incluso otros medios
con los que hostigar y anular a compeddores y oposi
tores.
Por ms recio que tal estado de guerra total sin
duda fuera para los que en ella participaban, por ms
injusto y nefasto que en ocasiones fuese, no se sigue
de aqui que, tomado en su conjunto, representara un
mal para la comunidad toda. Las desigualdades ms
graves, los conflictos serios de intereses y las diferen
cias legitimas de opinin eran reales e intensas. En
esas condiciones el conflicto no slo es inevitable,
sino que constituye una virtud de la gestin poldca
en la democracia, puesto que es el conflicto combi
nado con el acuerdo, y no el acuerdo tan slo los que
evitan que una democracia se transforme en una oli-38
38.
Los procedimientos legislativos propios del siglo iv por medio
de las mmnhetai podran adecuadamente aadirse a tal lista; vase
A. R. W. Harrson. Law-malung at Athens at the end ol the lifth century
B. C Journal of HeUenic Studiei. LXXV (1955), pp. 26-35.

159

garquia. En cuanto al problema constitucional que


dominara parte tan larga del siglo v, fueron los parti
darios de la democracia popular quienes triunfaron,
y lo hicieron precisamente porque lucharon por ella y
lucharon mucho. Fue la suya una lucha partidista, y el
Viejo Oligarca expuso el diagnstico correcto cuando
atribuy el podero ateniense precisamente a esa ra
zn. Ciertamente, su entendimiento, o acaso su inte
gridad, no fue tan lejos como para advertir el hecho
de que los dirigentes democrticos eran por aquel en
tonces an varones de alta posicin social, incluso de
cuna aristocrtica: no slo Perides, sino tambin
Clen y Cleofn, y despus Trasbulo y Anito. Estos
dos ltimos fueron quienes dirigieron en el 403 la
faccin democrtica que consigui derrocar a los
Treinta Tiranos, coronando su victoria con aquella
amnista que incluso Platn alab. La lucha parti
dista, empero, no era derechamente una lucha de cla
ses; su faccin obtena tambin el apoyo de nobles y
ricos. Tampoco era una lucha sin reglas o legitimi
dad. El santo y sea que los demcratas oponan a
eunomia era isonomia, y, como Vlastos ha apuntado, los
atenienses perseguan la meta de la igualdad poltica
[...] no en desconfianza del imperio de la ley, sino en
apoyo suyo . Los dudadanos pobres de Atenas, ob
serv, no levantaron ni una sola vez la tpica demanda
revoludonaria de los helenos la redistribudn de la
tierra durante los siglos v y iv.w39
39.
G. Vlastos, Isonomia, American Journal oj Philoiogy, LXXIV
(1953), pp. 337-366. Cf. Jones, Democracj, p. 52: "Por lo general [,..| los
demcratas tendan, al igual que Aristteles, a considerar las leyes como
un cdigo establecido de una vez para todas por algn sabio legislador...
cdigo que, en principio inmutable, reaueriria en ocasiones clarificacio
nes o apndices". El imperio de la ley' es ya de por si un arduo tema.

160

Durante esos dos siglos, Atenas fue, de acuerdo


con todo tipo de pruebas pragmticas, el ins grande,
con mucho, de los Estados griegos, con un poderoso
sentido de comunidad, con una dureza y una resisten
cia que, incluso tomando en consideracin sus ambi
ciones imperiales, estaban templadas por una huma
nidad y un sentido de la equidad y de la responsabili
dad del todo extraordinario para su poca (y para
muchas otras tambin). Lord Acton, aunque parezca
paradjico, Fue uno de los pocos historiadores que se
percataron de la significacin histrica de la amnista
promulgada en el 403. Como l escribi: Los parti
dos enemigos se reconciliaron y proclamaron una
amnista, la primera en la historia.40 La primera en la
historia, a pesar de todas las conocidas debilidades, a
pesar de la psicologa de masas, de los esclavos, de la
ambicin personal de muchos dirigentes, de la impa
ciencia de la mayora con respecto a la oposicin. Y
sta no fue la nica innovacin de los atenienses: la
estructura y el mecanismo de la democracia eran inteaunque no al que dedicamos el presente articulo. Tampoco el de la valo
racin de los demagogos individuales como, por ejemplo, Clen, sobre el
que puede verse d recentsimo articulo de A. G. Woodhead, Thucidides
portrait of Cleon", Mnemosyne, IV serie, XIII (1960), pp. 289-317; A. Andrewes, The Mytilene debate , Phoenix, XVI (1962), pp. 64-85.
40.
"The hiltory of freedom in Antiquity , publicado en Euajt en
Freedom and Power, ed. G. Himinelfarb (Londres, 1956), p. 64. La paradoja
puede ampliarse an m is; en su resea sobre la obra de Grote, J. S. Mili
escribi acerca de los aos que condujeron a los golpes oligirqulcos del
411 y del 404 lo que sigue: "A la multitud ateniense, de cuya irritabilidad
y susceptibilidad democrticas tamo omos, habr de reprochrsele, antes
bien, una confianza en exceso fcil y bienintencionada, cuando reflexio
namos sobre el extremo de que tenan viviendo, entre ellos a los mismos
hombres que. a la sombra de la primera oportunidad, estaban listos para
concertar la subversin del rgimen democrtico... : Diuertations and Diiaatioru, II (Londres, 1959), p. 540.

161

grainente su invento propio, puesto que buscaban


algo para lo que no existan precedentes,y en ese es
fuerzo contaban tan slo con su propia nocin de li
bertad, con su solidaridad comunitaria, con su dispo
sicin a plantearse preguntas (o, cuando menos, a
aceptar las consecuencias de su planteo) y su expe
riencia poltica ampliamente compartida.
Gran parte del mrito de los logros atenienses es
asignable a la direccin poltica de su Estado. A mi
juicio, ese punto est fuera de discusin. Ciertamente,
el ateniense medio no lo habra discutido. A pesar de
todas las tensiones e incertidumbres, a pesar de todos
los juicios irreflexivos y del irrazonable cambio en sus
opiniones, el pueblo apoy a Pericles durante ms de
dos dcadas, como apoyaron a un dpo muy distinto
de hombre, Demstenes, bajo condiciones sobrema
nera diversas una centuria ms tarde. Estos hombres,
y otros como ellos (menos conocidos hoy) fueron ca
paces de llevar a trmino, durante amplios periodos
de tiempo, un programa poltico ms o menos cohe
rente y exitoso. Es perfectamente perverso ignorar
este hecho, como lo es ignorar la estructura de aque
lla vida poltica merced a la cual Atenas se convirti
en lo que luego seria. Y no otra cosa se hace de seguir
la orientacin de Platn o Aristfanes y mirar tan
slo a las personalidades de los polticos, o a los cri
minales y fracasados que entre ellos hubo, o guiarse
por alguna norma tica de experiencia ideal.
Al final, Atenas perdera su libertad y su indepen
dencia, domeada por un poder externo superior. Se
hundi luchando, con un entendimiento de lo que
estaba en juego superior al de muchos de sus crticos
de etapas ulteriores. Su combate postrero fue dirigido
por Demstenes, un demagogo. No pueden hacerse
162

las dos cosas: por un lado ponderar y admirar los lo


gros conseguidos en dos siglos y condenar de con
suno a los demagogos que fueron los arquitectos del
cuadro poltico y los hacedores de la poltica, o a la
Asamblea en la que y para la que trabajaron.41

^ I. Vase el recentsimo libro de W. R. Connor, The New Polilianm oj


Fijh-Ceniury Alhens (Princcton, 1971); y a mi obra Demoeroty Anami and
Muran (Londres, 1973), incluida en este volumen.

163

V
ARISTTELES Y EL ANLISIS
ECONMICO *

Para entender la argumentacin expuesta en este


artculo es esencial distinguir, no importa cun apro
ximadamente, entre el anlisis econmico v la observacin o descripcin de actividades econmicas especificas y, por otro lado, estos conceptos como separa
dos de otro al que llamaremos la economa (al que
slo me referir en su parte final). Con los trminos
anlisis econmico" entiende Joseph Schumpeter...
los esfuerzos intelectuales realizados por el hombre
en vista a comprender los fenmenos econmicos o, lo
que viene a ser lo mismo, [...] los aspectos analdcos o
cientficos del pensamiento econmico . Y ms ade
lante, elaborando una sugerencia de Gerhard Colm,
anadia: el anlisis econmico versa sobre la cuestin
de cmo los hombres actan en cualquier tiempo
dado y qu efectos econmicos ocasionan mediante
su actuacin; la sociologa econmica se refiere a la
* Publicado en Past and PnstrU, n. 47 (1970). Este ensayo fue escrito
destinado al Feslschrift dedicado al Prof. E. C. Welskopf con ocasin de su
sctcmuagsitno aniversario, y ha aparecido en traduccin alemana en el
Jahrbuchfr Wirlschaftgeschichle II (1971), pp. 87-105. Una versin primitiva
se hahia presentado al Social History Group de Oxford el S de diciembre
de 1969. Me han sido de provecho los consejos de varios amigos: A. Andrewes, F. H. Hahn, R. M. Hartwell, G. E. R. Lloyd, G. E. M. de Ste
Croix.

164

cuestin de los orgenes de ese tipo dado de compor


tamiento o actuacin .1
Se est o no satisfecho con las definiciones ex
puestas por Schumpeter,123stas sirven para nuestros
propsitos aqui. Para ilustrar la diferencia existente
entre el anlisis y la observacin, citar el ms cono
cido de los textos antiguos sobre la divisin del tra
bajo, escrito por Jenofonte en la primera mitad del si
glo iv a. C. El contexto no ha de olvidarsees una
exposicin sobre la superioridad de las comidas en el
palacio del rey de Persia con su equipo de especializa
dos cocineros.*
Que tal sea el caso [escribe Jenofonte) no es cosa de
maravillar. Pues de igual manera que los diferentes
oficios estn ms altamente desarrollados en las ciu
dades grandes; de semejante modo la comida de pa
lacio es preparada de una manera harto superior. En
las ciudades pequeas el mismo hombre fabrica
asientos, puertas, arados y mesas, y a menudo llega a
construir casas y an habr de dar gradas si puede
encontrar trabajo sufidente para sobrevivir. Y es im
posible que un hombre que ejerza tantos oficios, los
realice todos bien. En las grandes dudades, empero,
puesto que son muchos los que hacen sus demandas
a cada oficio, la prctica de uno solo basta para ali
mentar a un hombre, y a menudo menos de uno: por
ejemplo, uno es zapatero de hombres y otro de muje
res; existen incluso lugares en los que un hombre se
1. J. Schumpeter, Histoty o/ Economic Analnii, ed. E. B. Schumpeter
(Nueva York. 1954), pp. I, 21. (Versin castellana -.'Hiiloria del anlisis tconmico, trad. M. Sacristn, Ariel. Barcelona 1971.) IN. del T. 1
2. Vase la resea de su libro escrita por I. M. D. Little en Eeonom
Hiitory Review, 2.* serie, Vil (1955-1956), pp. 91-98.
3. Ciropedia. VIH, 2.5.

165

gana la vida tan slo arreglando zapatos, otro cor


tndolos, otro cosiendo los altos, mientras que habr
otro que no realiza ninguna de estas operaciones sino
que meramente conjunta las diferentes partes. Y de
necesidad, quien ejecuta una tarea muy especializada,
la har mejor.
Este texto recoge importantes evidencias tiles al
historiador de la economa; mas no en el sentido del
principio de divisin del trabajo como a menudo se
cita. En primer lugar, el inters de Jenofonte gravita
sobre la especializacin artesanal, y no la divisin del
trabajo. En segundo lugar, las virtudes de ambas son,
en su opinin, mejoras de la calidad y no aumento de
la productividad. Esto lo dice de manera explcita, y
de todas suertes est implcito en el mismo contexto,
a saber, las comidas servidas en la corte persa. A este
respecto la postura de Jenofonte no es atipica: la divi
sin del trabajo no es objeto de frecuente discusin
por parte de los autores de la Edad Antigua; mas,
cuando lo es, el inters se coloca regularmente en el
buen hacer del artesano, o sea, en la calidad.4 Tan
slo se precisa echar una ojeada al modelo de la fac
tora de alfileres que expone Adam Smith al inicio de
su tujuiry * para apreciar el salto realizado por ste
desde la observacin hasta el autntico anlisis eco
nmico.
Incluso en lo referente a la observacin, el testi
monio de Jenofonte no es merecedor de los elogios
4.

Vase Eric Roll, A History of Economic Thought (Londres, 1954*).

pp. 27-28.
* Versin castellana: Investigacin sobre la naturaleza y causal de la ri
queza de tai naciones, trad. C. Franco, FCE. Mxico 1958. |.V. del F.|

166

que ha recibido. Como apunt Schumpeter, la eco


noma "constituye un caso particularmente difcil
cuando se trata de estudiar sus orgenes en cuanto
ciencia , porque5
El conocimiento fundamentado en el sentido comn
avanza en este campo mucho ms relativamente con
respecto a cuantos conocimientos cientficos poda
mos conseguir en casi cualquier otro terreno. El co
nocimiento de un profano de que existe una relacin
entre las cosechas ricas y los precios bajos de los bie
nes alimenticios, o entre la divisin del trabajo y la
eficiencia del proceso productivo son, obviamente,
saberes precientficos y es absurdo que sealemos la
presencia de tales constataciones en los textos anti
guos como si stas ya comportaran descubrimientos.
La clave por lo que respecta a la Edad Antigua no
la hallamos ni en Jenofonte ni en Platn, sino en
Aristteles. Todos concuerdan en que fue l el nico
que nos ofreci los rudimentos del anlisis; de aqu
que las historias de las doctrinas econmicas por lo
regular le ofrezcan su tributo en las primeras pginas.
La diferencia esencial escribe Schumpeter a este
respecto, comparando al Estagirita con Platn es
esa intencin analtica, cuya ausencia (en un sentido)
5.
Op. di., p. 9. Incluso si concedemos a Jenofonte el haberse perca
tado de que la divisin del trabajo es una consecuencia del aumento en la
demanda, esa observacin no condujo a ningn tipo de anlisis. Citando
a Schumpeter otra vez, diremos con l: Los estudiosos clsicos a la par
que los economistas... se sienten inclinados a caer en el error de saludar
como descubrimientos todo cuanto Ies sugiere desarrollos ulteriores, ol
vidando que, en economa lo mismo que en otros campos, la mayor pane
de los asenos adquieren su imponancia slo en vinud de las superestruc
turas a las que servirn de apoyo y, en ausencia de stas, se tratarn nica
mente de lugares comunes* (p. 54).

167

podemos constatar en Platn, pero que era el primer


motor de la reflexin de Aristteles. Esto se evidencia
en la estructura lgica de sus argumentaciones .678
Aristteles se nos hace as doblemente proble
mtico. En primer lugar, sus pretendidos esfuerzos
encaminados al anlisis econmico tenan un carcter
fragmentario, del todo fuera de parangn con sus
monumentales contribuciones a la fsica, la meta
fsica, la lgica, la metereologa, la biologa, la ciencia
poltica, la retrica, la esttica y la tica. En segundo
lugar, y esto es en verdad an ms confundente, sus
esfuerzos abocaron nada ms que a un decoroso,
pedestre, ligeramente mediocre y ms que ligera
mente pomposo sentido comn . Este veredicto,
emitido por Schumpeter 1 y compartido por otros
muchos, dista tanto de ser el juicio general sobre las
restantes obras aristotlicas, lo cual demanda una se
ria explicacin.

Tan slo dos secciones de la totalidad del Corpus


peripattico nos permiten una consideracin siste
mtica: una en el Libro V de la tica a Nicmaco, otra
en el Libro I de la Poltica.* En ambos lugares, el
anlisis econmico constituye nicamente una
6. Ibid., p. 57; cf. por ejemplo Roll, op. cit., pp. SI-S5.
7. Op. l., p. 57.
8. La primera pane del Libro II de la obra pseudo-ariuotlica Oeconomua carece de valor en todos los extremos pertinentes a lo que estamos
tratando aqui, como ya he indicado brevemente en una resea de la edi
cin de Bud aparecida en Classical Review, nueva serie, XX (1970), pp.
315-319. (Vase asimismo la nota 51.)

168

subdivisin de una investigacin sobre otras materias,


consideradas ms esenciales. La insuficiente atencin
prestada a los contextos es responsable de gran parte
de los malentendidos acerca de lo que en realidad
est hablando Aristteles.
El tema del Libro V de la tica es la justicia. En
primer lugar, Aristteles procede a diferenciar la jus
ticia universal de la justicia particular, y a continua
cin se ocupa de analizar sistemticamente esta l
tima. La tal, a su vez, tambin es de dos clases: distri
butiva y correctiva.
La justicia distributiva (dianemetikos) es asunto de
la distribucin de honores, bienes u otras posesio
nes de la comunidad. En este caso la justicia es idn
tica a la igualdad , pero a una igualdad entendida
como proporcin geomtrica ( progresin , dira
mos) y no aritmtica.9 La distribucin de panes igua
les entre personas desiguales sera injusta, al igual que
la distribucin de panes desiguales entre personas
iguales. El principio de la justicia distributiva es, en
consecuencia, el de equilibrar las partes y la vala de
los individuos. Todos concordamos en este punto,
aade Aristteles, aunque no estemos de acuerdo en
lo referente al criterio de valor (axia) que habremos de
usar siempre que la polis entre enjuego. Para los de
9.
Esta difcil idea de una formulacin matemtica de la igualdad y
la justicia era pitagrica, probablemente postulada por primera vez por
Anguilas de Trenlo a comienzos del siglo iv a. C. y popularizada despus
por Platn (primero en el Gorgias, 508 A). Vase F. D. Harvey, Two kinds
of e<|uality", Clstica it Mtdiatvalia, XXVI (1965), pp. 101-146, con las co
rrecciones apareadas en el n. XXVII (1966), pp. 99-100. Este autor acen
ta correctamente el detalle de que la formulacin matemtica se emplea
tan slo como arma de ataque a la democracia. (Mi traduccin de la Etica
se basa en la de H. Rackham, aparecida en la Locb Classical Library,
1926.)

169

mcratas se trata del status de la libertad, para algu


nos oligarcas la riqueza, para otros el noble origen,
para los aristcratas la excelencia {arete)".w Que Aris
tteles favoreciera personalmente el concepto men
tado en ltimo lugar no nos interesa aqu y, de hecho,
no alude a ese punto particular en el presente con
texto, en el cual se ocupa nicamente de explicar y
defender el principio de la proporcin geomtrica."
En la justicia correctiva idiorthotikos, que literal
mente significa enderezadora ), el problema no es,
empero, el de la distribucin a partir de un fondo co
mn, sino el de una relacin directa, privada, entre
los individuos, en la cual acaso es menester endere
zar o poner derecha una situacin, rectificar una in
justicia anulando una ganancia (injusta) y restau
rando la prdida. En tales casos la naturaleza y valia
correspondientes a los individuos en cuestin es indi
ferente, pues en nada importa que sea el bueno
quien ha defraudado al malo o el malo al bueno; o si
es el bueno o el malo el que ha cometido adulterio; la
ley slo contempla la naturaleza del dao, y trata las
partes implicadas como iguales... .1*
La justicia correctiva posee asimismo dos subdivi
siones, dependiendo de si las transaciones (synatlagrnata) son voluntarias o involuntarias. Entre las pri
meras Aristteles menciona a las ventas, los prsta102
10. tica. I (3la24-29.
11. Es plausible que para Aristteles la justicia distributiva opere
tambin en una pluralidad de asociaciones privadas, permanentes o tem
porales; vase el comentario de H. H. Joachim (Oxford, 1951), pp. 138140. aunque, a mi juicio, no exista ni necesidad ni garanda alguna para
intentar vincular, como l hace, la justicia distributiva con los procesos ju
rdicos privados apellidados diadikasia.
12. tica, I ISIbS2-32a6.

170

inos, las promesas, los depsitos y los arriendos; en


tre las segundas, el robo, el adulterio, el envenena
miento, el oficio de la alcahueta, las sevicias, el hurto,
el homicidio.15 Para nosotros se alza aqu una fun
damental dificultad en el esfuerzo de comprender
las categoras aristotlicas y el hecho de traducir
synallagmala con un solo trmino ingls no facilita en
absoluto la tarea; con todo, no nos es necesario en
trar en ese upo de disputas salvo para dar realce a un
extremo que incidir en cuanto sigue. En qu condi
ciones estimaba Aristteles que podia cometerse una
injusticia, una ganancia injusta, en una transaccin
involuntaria, sobre todo en el caso de una venta? La
respuesta es, a mi juicio, que sin lugar a dudas tenia
en mente el caso de un fraude o incumplimiento de
contrato; mas no de un precio injusto . Llegar a un
acuerdo acerca del precio formaba parte del acuerdo
o transaccin misma; y por eso no poda existir re
clamacin consiguiente por parte del comprador a
precio injusto nicamente en razn de ese precio.
Como escribe Joachim: La ley otorga al mejor ne
gociante su adeia (seguridad) .14 Es preciso insistir en
este punto (dejando fuera la desafortunada insercin
del negocio o regateo [bargaining] porque algunos es
tudiosos se han esforzado en encajar esta seccin de la
tica en las argumentaciones acerca del anlisis eco
nmico, cual es por ejemplo el caso de Soudek, quien
IS. tica. U3la5-9.
14. Op. cil., p. 137. con referencias especificas a 1132b11-16. Estoy
de acuerdo con A. R. W. Harrison. "Aristotles Nicomachean Ethics.
Boolt, V, and (he law of Athens , Journal cf fltUcnic Studifi, LXXVII (1957),
pp. 42-47. contra Joachim (vase tambin la nota I lK en el sentido de que
"el tratamiento de la justida por parte de Aristteles en su tica muestra
u n slo un inters muy general, casi podra decirse que acadmico, por
las instituciones legales realmente existentes en la Atenas a l coetnea".

171

olrece como ilustracin de la justicia correctiva el


caso hipottico del comprador de una casa que des
pus entablara proceso en la pretensin que se le ha
ba pedido un precio en exceso elevado y al que se
concediera una compensacin equivalente a la mitad
de la diferencia en el precio del vendedor y el que l
mismo propona como precio justo .15 No hay
nada, ni en este ni en ningn otro texto de Aristteles,
que garantice esa interpretacin, ni tampoco nada
que sepamos sobre las prcticas legales de los griegos.
Ambas fuentes argumentan decisivamente en sentido
contrario. Al comentar el famoso pasaje de la litada:
Mas Zeus, hijo de Cronos, enloqueci a Glauco e
hizo que ste le cambiara su armadura de oro a
Dimedes, hijo de Tideo, por una de bronce, el pre
cio de cien bueyes por el precio de nueve , Aristteles
afirma severamente: "No puede decirse que sufra in
justicia quien entrega lo que es suyo .16 Ms adelante
nos toparemos con ese "lo que es suyo en otro sor
prendente contexto.
Tras completar este anlisis de los dos tipos de
justicia particular, Aristteles se lanza de manera
abrupta en la siguiente disgresin,17 introducida de
forma polmica: Sostienen algunos que la justicia es
la reciprocidad (anlipeponthos) sin ninguna cualificacin, cual es, por ejemplo, el caso de los pitagricos .
Antipeponlhos es un trmino dotado de senddo tc
nico-matemtico, mas tambin de un sentido general
que, en este contexto, viene a designar la lex lalionis:
15. J. Soudek, Armotle's iheory of exchange: an nquiry into die
origin of ccononiic analysi . Procecdings of thr American Philoiophical Soty,
XCVI (1952). pp. 45-47, en pp. 51-52.
16. /liada, 6.234-6; tica, I IS6b9-13.
17. tica, 1IS2b21-S3b29.

172

ojo por ojo y diente por diente." Por el contrario, re


plica Aristteles, en muchos casos la reciprocidad
no concuerda con la justicia', puesto que sa no coin
cide ni con la justicia distributiva ni con la justia conec
tiva". No obstante, en el intercambio de servicios'' la
definicin pitagrica de la justicia es adecuada, siem
pre y cuando la reciprocidad se d en base a la proporn, no en base a la igualdad
Intercambio de servicios es la inadecuada ver
sin que ofrece Rackham de los trminos aristotlicos
(v Tras KoivMvait Tais AAaianKonfs, con lo que se pierde
la fuerza del vocablo koinonia, sobre el que siento la
necesidad de abrir un parntesis. La koinonia consti
tuye un concepto central en la tica y la Poltica del Estagirita. Su halo de significados se extiende desde la
polis misma, forma suprema de koinonia, a las asocia
ciones temporales cual son las de los marineros du
rante una travesa, los soldados en una campaa, o
las partes interesadas en el intercambio de bienes. La
tal es una forma natural de asociacin, puesto que
el hombre es, por naturaleza, un zoon koinomikon tanto
como un zoon oikonomikon (o animal hogareo) y un
zotin politikon (o animal de la polis). Para que exista una
autntica koinonia es menester que se den ciertos re
quisitos: (1) sus miembros han de ser hombres libres;
(2) han de contar con una meta comn, de mayor o
menor importancia o duracin; (S) han de poseer
algo en comn, esto es, compartir alguna cosa como
el lugar, los bienes, el culto, la comida, el deseo deIS
.*
IS. Cl. Gran Viora a Eudema, I I94a29 y ss. VaseJoachim, op. al., pp.
147-148, y el comentario obra de R. A. Gauihicr y J. Y. Jolif (el mejor de
lodos en lo <|ue respecta a una lectura ceida del texto). II (Lovaina y Pa
rs. 1959), pp. 372-S7S.

173

una vida justa, las cargas, el sufrimiento; (4) entre


ellos debe existir philia (convencional aunque inade
cuadamente traducido como amistad ) o, por de
cirlo con otras palabras, reciprocidad y lo dikaion,
que para simplificar podemos reducir a equidad en
sus relaciones mutuas. Es evidente que tal espectro de
significados, todos ellos presentes en koinonia, no
puede ser recogido con una palabra sola. En sus nive
les superiores la voz comunidad es generalmente
aceptable; en el plano inferior quiz valga asocia
cin , siempre que se tengan en mente esos elemen
tos de equidad, reciprocidad y un propsito en co
mn.
El sentido de mi disgresin era el de subrayar los
matices de esta seccin de la tica referentes al inter
cambio. Edouard Will entendi el principal de ellos
cuando sustituy esas traducciones de la expresin
inicial intercambio de servicios por medio de una
parfrasis: las relaciones de cambio que tienen por
marco a la comunidad (les relalions d change qui ont
pour cadre la communatil).'9 De hecho, para que no
exista ninguna duda, el mismo Aristteles se apresura
a anularlas. Inmediatamente detrs de las frases cita
das antes de mi disgresin, pasa a decir que la polis
misma depende de una proporcional reciprocidad. Si
los hombres no pudieran responder al bien con el
bien, al mal con el mal, entonces no podra existir
ninguna forma de comunidad. Tal es la razn por la
que erigimos un santuario a las Chantes (las Gracias]
en una plaza pblica, para recordar a los hombres
que es menester corresponder a lo recibido. Pues ello19
19.
E. Will, De lasp m thique des origines grerques de la monnaie", Revut Histarique, CCXII (1954), pp. 209-231, p. 215, nota I.

174

es consubstancial a la gracia misma, porque consti


tuye un deber no slo devolver el favor del que hemos
sido objeto, sino tambin tomar la iniciativa en otro
momento para hacer, nosotros mismos, ese favor .20
Y, por fin, llegamos ya a nuestro tan postpuesto
problema. El ejemplo de la correspondencia equitable que sigue estriba en el intercambio entre una casa
y unos zapatos.21 Cmo se procede en este caso? En
este contexto no existe koinoma entre dos mdicos,
sino nicamente entre, por ejemplo, un mdico y un
campesino, quienes no son iguales y que, de algn
modo, habrn de ser igualados. Como un construc
tor es a un zapatero, as tambin tantos pares de
zapatos tienen que ser a la casa. Este ltimo ha de
ser de algn modo igualado mediante una medida
comn, y sta es la necesidad (chreia),n ahora normal
mente expresada en dinero. Existir, por tanto, reci
procidad cuando (los productos) ya han sido iguala
dos, de modo que, lo que el campesino es al zapatero,
asi el producto del zapatero ser al producto del cam
pesino. De esta manera no existir exceso, sino que
cada uno poseer lo suyo . Si una parte no experi
menta necesidad, no habr intercambio, y otra vez el
dinero viene al rescate: ste permite el intercambio
aplazado.25
20. f-tica. 1133*3-5.
2 1. Aristteles salta de ejemplo a ejemplo y aqu le he seguido, a pe
sar de la superficial incoherencia que ello comporta.
22. He evitado la traduccin al uso como demanda*para evitar in
sudar inconscientemente ese concepto de la economa moderna; lo
mismo hace Soudek, op. t-, p. 60. El entramado semntico en torno a la
voz chrria presente en los autores griegos, incluido Aristteles, com
prende: uso", ventaja", servicio , lo cual nos lleva an m is lejos que
demanda.
23. tica, Il33b6-I2. En la Poltica Aristteles explica que el inter
cambio diferirlo de bienes se convirti en insoslayable cuando las necesi-

175

Sigue a continuacin una corta seccin repetitiva


y con ella concluye este apartado de la justicia parti
cular .14 Aristteles ha estado pensando en voz alta,
por as decirlo, como es el caso frecuentemente con
sus escritos en la forma en que stos han llegado a no
sotros, sobre un matiz particular o cuestin tangen
cial que es de por s problemtica; est procediendo a
un ejercicio sobremanera abstracto, anlogo a los pa
sajes de la Poltica sobre la aplicacin de la proporcin
geomtrica a los asuntos pblicos; aqu, como sucede
a menudo, sus reflexiones se ven introducidas me
diante un aserto polmico, y de seguido abandonadas
para regresar al tema principal, a su anlisis siste
mtico. El intercambio de bienes ya no volver a apa
recer en la tica con la excepcin de dos o tres obser
vaciones ocasionales.
Que sta no sea una de las ms transparentes dis
cusiones aristotlicas es por desgracia evidente, y he
mos de consultar lo que los ms importantes comen
tadores modernos han interpretado en sus afirmacio
nes. Joachim, aunque sea una excepcin, aceptaba
que Aristteles realmente estaba aseverando de ma
nera literal lo de como un constructor es a un zapa
tero , para aadir de seguido: Cun exactamente ha
de determinarse el valor de los productores, y qu
significa esa razn matemtica entre ellos es algo que,
he de confesarlo, finalmente me resulta ininteligible .2S Gauthier y jo lif realizaron un ingenioso esilads comenzaron a satisfacerse merced a las importaciones procedentes
de Cuentes extranjeras, y de esta suerte todas las cosas naturalmente ne
cesarias no eran rcilinente portables . (Mi traduccin de la Poltica se
basa en la de Emest Barlter. Oxford, 1946.)
24. I-a expresin citada procede de Harrison. op. rt., p. 45.
25. Op. rt., p. 150.

1 76

Fuerzo por obviar tal dificultad suponiendo que lo


que en realidad se afirma es que el constructor y el za
patero se consideran iguales nicamente en cuanto
personas, ms diferentes (slo) en sus productos. Sin
embargo, no puedo creer que Aristteles se apartara
de su lnea principal de razonamiento al insistir en la
reciprocidad proporonal como requisito de la justicia
en este campo determinado, tan slo para concluir la
no existencia de un par de razones matemticas, y
adems expresar esto de la ms ambigua de las mane
ras.26 Max Salomn logra el mismo resultado con
mtodos incluso ms rudos: la alusin a la mate
mtica, afirma, es una mera interpolacin , una
nota marginal , por as decirlo, destinada a los
oyentes interesados en la matemtica , y por u n to
todo ese concepto de proporcin recproca ha de ser
omitido. Con esto se consigue que Aristteles senci
llamente afirme que los bienes han de cambiarse de
26.
Op. cit., p. 377. Estos estudiosos d o n como apoyo la Moral a
Eudemo, I 194a7-25; mas tales lineas constituyen tan slo un simplilicado y
mis confndeme aserto de la argumentadn presente en la tica. Para referendas futuras, habr de observarse que la Moral a Eudemo explcita
mente afirma que Platn tambin parece haber hecho uso de la justicia
proporcional en su Repblica". St. George Stock, en la traduedn de Ox
ford (1915) dta el paso de la Repblica 369D, mas se precisan dotes de adi
vinacin para ver ahi la referencia presente en la Moral a Eudemo. puesto
que Platn no discute en modo alguno cmo ha de igualarse ese inter
cambio realizado entre constructor y zapatero, y al punto procede a introd u d r al comerdante como intermediado (figura que significativamente
est ausente de la exposicin aristotlica). En general, sin embargo, esa
seccin del Libro II de la Repblica ejerri una evidente influencia en Aris
tteles (incluido el nfasis que ste coloca en la necesidad y la explicadn
del dinero). Por lo que valga y como rplica al comentario de Gauthier y
Jolif diado arriba nota 18, apuntar que Platn, para justificar la espedalizadn en los oficios, asevera que (S70A-B) no hay dos hombres que
hayan nacido exactamente iguales. Existen diferencias innatas que los ha
cen cuadrar mejor en diferentes ocupadones (trad. de Cornford, Ox
ford. 1941).

177

acuerdo con su valor, y nada ms. A su vez, esta pre


suncin lleva a Salomn a proceder a una serie de
grotescas traducciones con el fin de extraer del texto
lo que en verdad no figura en l.*7
La drstica ciruga de este ltimo comentador no
era en realidad un arbitrario capricho. La economa,
afirma, no puede convertirse en una suerte de sis
tema a retazos sobre una base mercantil .** El primer
principio de una economa de mercado es, a buen se
guro, el de la diferencia a las personas del comprador y
del vendedor: ello es lo que embaraza a la mayora de
los comentadores de Aristteles. Por tal razn sugiere
Sourek que como el constructor es al zapatero ha
de entenderse como la habilidad del constructor es a
la habilidad del zapatero .272829 De aqu a la interpreta
cin de Schumpeter no media gran distancia. Este l
timo interpreta el pasaje clave que encontramos en la
tica como sigue: La expresin denota que de igual
manera que el trabajo del constructor se compara con
el del zapatero, as tambin el producto del primero
se compara con el producto del segundo . Al menos
por lo que a m respecta me es imposible obtener
otros sentidos de ese paso. Si mi interpretacin es co
rrecta, entonces tenemos que Aristteles estaba inten
tando encontrar alguna teora del precio de la mano
de obra que fue incapaz de postular explcita
27. Max Salomn. Der Begnff der Gerechligkeit bei Aristotelei (Leiden,
1937), en un largo apndice. "Der BegrifFdesTauschgesrhafcesbei Ansioteles . Mi cita aparece en la pg. 161. Salomen no es el nico en despa
char la alusin matemtica como baladi: vase recentisimainente W. F. R.
Hardie, Amtole'i Ethic.al Throry (Oxford, 1968), pp. 198-201.
28. Op. c., p. 146.
29. Soudck, op. t., pp. 45-46. 60. Idntica sugerencia postula J. J.
Spengler, Aristotle on economic imputacin and related matters,
Southern Economic Journal, XXI (1955), pp. 371-389.

178

mente .50 Pocas pginas ins adelante, se referir sin


embargo Schumpeter al precio justo del trabajo
del artesano y despus afirmar que la seccin ms
valiosa de la argumentacin del Aquitense sobre el
precio justo (...] es estrictamente aristotlica y debera
ser interpretada exactamente como hemos interpre
tado la doctrina de Aristteles .51 No obstante, ni
una sola vez hallaremos que este ltimo se refiera a
los costes de mano de obra o costes de produccin.
Los telogos del Medievo fueron los primeros en in
troducir esta consideracin en sus discusiones sobre
el tema, como cimiento de su doctrina del precio
justo y su pretendido aristotelismo descansaba a este
respecto en la ambigedad de las traducciones latinas
del Estagirita a las que tenan acceso a mediados del
siglo X1II.5Z
De todas maneras, ninguna de estas interpretacio
nes de lo que Aristteles realmente quera decir
ofrecen cumplida respuesta a nuestra cuestin:
cmo se establecen los precios, sean stos juntos o
injustos, en un contexto de mercado? Dicho de forma
ms especfica; cmo se logra esa ecuacin de las ne
cesidades que Aristteles insistentemente estima
como bsicascon las partes implicadas en el trato, o 3012*
30. Op. t., p. $0, nota I.
31. Ibid. pp. 64. 93. Hardic. op. t., p. 196, sin seria discusin ase
vera sencillamente que los valores comparativos de los productores han
de designar, en opinin de Aristteles, los valores comparativos de su tra
bajo realizado en el mismo tiempo (las cursivas son tnias).
32. Vase Soudek. op. t., pp. 64-65; J. W. Baldwin, The Medieval
Theory of thejust Pnce (Transactions o lth c American Pliilosophical Socicty,
nueva serie, XLIX, IV pane (1959)), pp. 62, 74-75; E. Genztner, "D ieantikcn Grundlagen der Lehre vom gcrechten Preis und der laesio enormis", 7..J. auslttndisches und internat. Pnvatrecht, XI (1937), pp. 25-64. en pp.
27-28.

179

con sus habilidades, o con su trabajo, o con su costo


de trabajo, por expresar todo ese repertorio de prefe
rencias? A buen seguro que Aristteles no lo desvela,
o cuando menos no lo hace con la suficiente claridad,
pues de ser tal el caso, holgaran todos los modernos
esfuerzos de interpretacin. Para Marx, por ejemplo,
la respuesta es que, si bien Aristteles fue quien pri
mero identific el problema central del valor de cam
bio, resulta que de inmediato admiti su derrota y
abandon el ulterior anlisis de la forma de ese va
lor M al admitir que es imposible que cosas u n di
ferentes se vuelvan conmensurables en la realidad".34
Soudek, por su parte, reitera su error con respecto a
la justicia correctiva, que arriba comentamos, para a
continuacin aferrarse a esa palabra de negocio o
regateo [Bargain] que W. D. Ross arteramente haba
introducido en su traduccin de un pasaje (y Rackham en varios), y pasa a concluir que el precio queda
determinado y con ello satisfecha la justicia me
diante el recproco regateo hasu que finalmente un
acuerdo fuera alcanzado.ss Esto no es un modo muyS
.
SS. tica. IISSbl8-20.
34. Marx. Capital, traduccin inglesa S. Moore y E. Aveling, I (Chi
cago, 1906). p. 68. Cf. Roll, op. cit., p. 35: Lo que comenzaba con la pro
mesa de una teora del valor acaba siendo una mera descripcin de la fun
cin contabilizadora del dinero.
35. Op. cit., pp. 61-64. Tanto Ross (Oxford, 1925) como Rackham
inttoducen la voz bargain Inegocio, regateo...| en sus traducciones de
Il33al2, y Rackham tambin en I164a20 y Il64a30. (Merece la pena
apuntar otro paso en el que yerta la traduccin de este ltimo, en
1133b 15: De aqui que lo ms adecuado es que todos los bienes tengan
lijados sus precios . Lo que Aristteles dice en realidad es: Por tanto es
necesario que todos los bienes se expresen en dinero, tctimtkai".) Ade
ms. el uso que hace Soudek de los pasajes extrados del inicio del Libro
IV, que prosiguen el anlisis de la amistad, me parece inaceptable en
cuanto ajeno a nuestro tema. En tales casos los ejemplos aristotlicos pro-

180

adecuado de describir lo que en realidad sucede en


una situacin autntica de mercado, y Soudek sugiere
entonces que el problema de Aristteles estribaba en
que se jaba sobre todo en el intercambio de mer
cancas por parte de muchos compradores y muchos
vendedores en recproca competicin .36 Este aserto
constituye una inusitada crtica de una discusin que
explcitamente se dispone a investigar los intercam
bios que tienen por marco la comunidad .
Schumpeter razona en sentido contrario. To
mando su punto de partida en la errada idea de que
Aristteles conden le monopolio] como in
justo , pasa a exponer lo que sigue:37
ceden de promesas de pago por los servidos del msico, del mdico y del
maestro de lilosofia, intercambios quizs en un sentido, pero en un
sentido cualitativamente diferente de aquel sobre el que se versa en el Li
bro V. Este extremo debera aceptarse como evidente en base a cierto
nmero de pasajes. En una constatadn nidal (I163b32-S5), Aristteles
distingue las "amistades desiguales (sobre las que va a hablar) de las re
laciones de cambio entabladas entre artesanos, y pronto explcita que d
valot de los servidos de un filsofo no es mensurable en dinero
( I I64b3-4I. Protgoras, escribe, aceptaba cualquier pago que sus disdpulos estimaran justo ( 1164a24-26), y Aristteles opinia que en general se es
el procedimiento a seguit (U64b6-8), por ms que no pueda evitar la
irnica alusin (Il64a30-S2) de que los sofistas harn mejor en robrar
por adelantado. A mi juido, todo esto pertenece al dominio de los dones
y su restitucin, esto es. al dominio de las Chantes. Aqu tambin deber
existir reciproddad y propordn, al igual que en todas las relaciones hu
manas; mas no perdbo ningn otro nexo con la disgresin sobre el inter
cambio entre el constructor y el zapatero.
36. Soudek, op. cit., p. 46.
37. Op. cit., p. 61. Las dos rel'erendas al monopolio que aduce este
autor son erradas. En la Poltica, I259a5-S6 no se condena, sino que, antes
bien, se postula una implcita defensa del monopolio pblico, mientras que
en la tica, 1132b2 l-34a 16. no se menta el monopolio para nada, ni ahi ni
en ningn otro lugar de la obra. Schumpeter reitera tambin en este
punto su error sobre los telogos escolsticos, de los que toma el desafor
tunado adjetivo conmutativa". Soudek, op. di., p. 64, tambin se ex-

181

No es descabellado igualar, en el propsito de Aris


tteles, los precios procedentes de una situacin de
monopolio con los que un individuo o grupo de in
dividuos han fijado para su propia ventaja. Los pre
cios que se le imponen al individuo y contra los que
ste no puede oponerse, o sea, los precios competitivos
dimanantes de una situacin de libre mercado en
condiciones normales, estos precios no son objeto de
su condena. Y nada hay inusitado en la conjetura de
que acaso Aristteles hubiera tomado esos precios
competitivos normales como criterios de justicia con
mutativa, o, ms precisamente, de que estaba dis
puesto a aceptar como justa cualquier transaccin
efectuada entre individuos y que se llevara a cabo de
acuerdo con tales precios. Y esto es lo que los docto
res de la Escolstica iban a postular explcitamente.
No merece la pena que nos detengamos sobre si
es descabellado o no proceder a este tipo de conje
turas, estimando que todo eso estaba ya en la cabeza
de Aristteles, aunque ste no lo expresara as en sus
textos. Tal empeo nos conducira a buen seguro a
lugares muy otros de lo que fue nuestro punto de
arranque en esta discusin, o sea, aquella referencia a
la reciprocidad pitagrica y su consiguiente trans
fondo matemtico.
Schumpeter observ adems que el anlisis se cir
cunscriba al artesano, mientras que los ingresos
preferentemente agrcolas del caballero se olvida
ban; los del trabajador libre, esa anomala de la
tiende en una condena del monopolio, sobre la injustificable (y ftil) base
de que si el vendedor detenta una posicin monopolista, entonces lo que
en la superficie aparece como una transaccin voluntaria' se tuerce en su
espiritu . Para un anlisis correcto de ese pasaje sobre el monopolio pre
sente en la Potitira, consltese M. Defourny, Ansate, ludes sur la "Potitiytir (Pars. I9S2). pp. 21-27.

182

economa esclavista se vean despachados superfi


cialmente , los del comerciante, el naviero, el ten
dero y el prestamista eran juzgados tan slo en trmi
nos ticos y polticos, y sus ganancias no se vean
sometidas a un anlisis explicatorio .** No es, pues,
de extraar que Schuinpeter emitiera aquel veredicto
de sobre el aristotlico pedestre, decoroso, ligera
mente mediocre y ms que ligeramente pomposo
sentido comn .9 Un anlisis que de modo tan ex
clusivo se centra en un sector minoritario de la eco
noma no merece evaluacin ms encomiosa. Mas ya
es tiempo de que nos preguntemos si aqul era o es
taba destinado a ser en verdad un anlisis econmico.
Antes de proceder a apuntalar mi respuesta nega
tiva, he de confesar que, al igual que Joachim, no
acierto a entender qu significa esa referencia a las ra
zones matemticas entre los productores; mas no por
ello descarto la posibilidad de que la expresin
como un constructor es a un zapatero no haya de
ser tomada literalmente. Marx estimaba que exista
un importante factor que le vedaba a Aristteles la
comprensin de que con la atribucin del valor a las
mercancas estamos sencillamente expresando la
ecuacin entre todo trabajo y todo trabajo humano y,
en consecuencia, como trabajo de idntica cualidad.
La sociedad griega, empero, se fundamentaba en la
esclavitud y, por tanto, tena como base natural la de
sigualdad entre los hombres y su respectiva capacidad
de trabajo .40 La desigualdad natural es, sin lugar a
S8. Op. dt., pp. 64-65.
39. Ibid., p. 57.
40 Op. di., p. 69. Por lo que tora al juicio de Marx sobre Aristteles,
vase E. C. Welskopf, Die Produklionsverhdltmsse im alten Orienl und in dtt
griechiuhrSmiuhtn Antike (Berln, 1957), pp. 3S6-346.

183

dudas, consubstancial al pensamiento peripattico: la


tal dirige su anlisis de la amistad en la Etica y de la
esclavitud en la Poltica. De cierto que su constructor y
su zapatero, en el paradigma del intercambio que l
postula, son hombres libres, no esclavos,41 mas la
concurrencia del trabajo esclavo tena que seguir evi
tndole la concepcin de un igual trabajo hu
mano .4243
Schumpeter advirti, aunque dej de lado, lo que
a mi me parece central en toda estimacin de este
punto, a saber, que Aristteles, mediante su silencio,
divorcia el caso del artesano y del comerciante, que
versa nicamente sobre un intercambio realizado en
tre dos productores sin que aparezca el intermediario.
Aristteles saba perfectamente bien que tal no era el
modo en el que un vasto volumen de mercancas cir
culaban en su mundo. Tambin saba perfectamente
bien que los precios en ocasiones respondan a varia
ciones en la oferta y la demanda: tal es la considera
cin subyacente en el paso sobre el monopolio que
hallamos en la Poltica. En su tratamiento del dinero
en la tica, hace notar que ste tambin est sujeto a
fluctuaciones y no siempre dene el mismo valor, aun
que tiende a ser relativamente constante .4* Esta ob
servacin se repite en la Poltica en una aplicacin
concreta: en la seccin dedicada a las revoluciones,
Aristteles adviene contra la existencia de censos mo
netarios rgidamente fijos en aquellos Estados que
poseyeran una cualificacin financiera para el desem
41.

Esto parece cierto a partir de la evidencia de la tica, I I63b32-

35.
2. Vase J.-P. Verttant, Mylht ct pernee chet In Grecs (Pars, 1965),
cap. 4.
43. PaUtica. !259a5-36. tica, ISSSblS-14.

184

peo de los cargos pblicos, puesto que es menester


tener en cuenta el impacto que sobre tal censo se
ejerce cuando hay una abundancia de moneda .44
En una palabra, las fluctuaciones en los precios de
acuerdo con la ley de oferta y demanda eran un lugar
comn en la vida helena del siglo iv a., C.45 Sin em
bargo, en la tica Aristteles no emplea los acostum
brados trminos griegos para designar el comercio y
el mercader (como inmisericordemente hace en la
Poltica), sino que se aferra a la voz neutra de inter
cambio . Sobre que ello sea algo deliberado no
puedo abrigar dudas: en el pasaje de la Repblica
sobre el que gran parte de esta seccin de la tica
parece ser una suerte de comentario, Platn concede
que la polis precisa de pequeos comerciantes (kapeloi)

44. Poltica, I308a36-S8. En pane alguna explica Aristteles por qu


razn el dinero es relativamente constante en comparacin con las de
ms mercancas. Esa observacin general, ha de apuntarse, habia sido
postulada ya por un pensador tan superficial como Jenofonte, Medio* y
fines. 4.6.
45. Quiz no me habra embarrado en estas aparentes trivialidades a
no ser por las opiniones expuestas por Karl Polanyi en Aristotlc discoveis the econoiny", articulo publicado en el libro Trade and Market in the
Ettrly Empires, ed. K. Polanyi. C. M. Arensberg y H. W. Pearson (Chicago,
1957), pp. 64-94. Aqul hace la inslita observacin (p. 87) de que el me
canismo constituido por la cadena ofcrta-dcmanda-prccio se le escap a
Aristteles. La distribucin de alimentos en el mercado dejaba por enton
ces poco espacio an para el funcionamiento de tal mecanismo... Antes
del siglo ni a. C. el mecanismo de oferta-demanda-precio en el mercado
internacional no era observable . Cun ecpiivocadas son tales afirmacio
nes puede calibrarse leyendo el discurso XXII del orador Lisias, Contra los
tratantes en trigo, que podemos datar en torno al 387 a. C. (sobre esta obra
consltese k. Seager en Historia, XV (1966), pp. 172-184) o mediante la
evidencia de Detnstencs, XXXI1, 24-25, y el Pscudo-Detnstenes, LVI, 910, media centuria ms tarde. (El capitulo de Polanyi habia sido reim
preso en el volumen citado en la nota 68. pero ini referencia aqu apunta a
la publicacin original.)

185

que darn dinero a cambio de bienes y bienes a cam


bio de dinero porque ni agricultores ni artesanos
pueden tener la seguridad de hallar quien est dis
puesto al intercambio cada vez que acuden al mer
cado con sus productos. Aristteles, empero, no
puede introducir la figura del kapelos, puesto que la
justicia en el intercambio (sobre la que Platn no se
pronuncia) se logra cuando cada uno tiene lo suyo ,
cuando, dicho con otras palabras, no existe la ganan
cia del uno a costa de la prdida del otro.46 Por lo que
respecta a una teora de los precios esto es un sinsen
tido, y Aristteles lo saba. Por esa razn, no se ocup
de investigar una teora de los precios de mercado.4
Esta disgresin sobre el intercambio, reitero, fue
ubicada ya desde el inicio dentro del marco de la co
munidad. Cuando la disgresin concluye, adems,
Aristteles vuelve a tomar el hilo principal de su dis
cusin de la siguiente m anera:46 No olvidemos que
el tema de nuestras reflexiones es la justicia tanto en
su sentido absoluto cuanto en su sentido como justi
cia poltica . La expresin justicia poltica es una
traduccin en exceso literal del griego, puesto que
Aristteles pasa a definirla como la justicia que se
establece entre los hombres libres y (de hecho o pro
porcionalmente) iguales, que viven en comunidad
con la finalidad de ser autosufirientes [o con el fin de
la autosuficiencia] . La ganancia crematstica no ha
lugar en esa investigacin: Quien hace dinero es al16. Repblica. S7I B-C. tica, 1lS3a3l-b6.
47. Esto tambin es una conclusin de Polanvi. op. cit. Aunque nues
tros anlisis difieren, a menudo con gran acritud (vase nota 45), he de re
conocer con gratitud que l l'ue quien me introdujo en estos problemas
veinte aos atrs.
48. tica, I I34a24-2fi.

186

guien que vive en sujecdn .49 Es en el contexto de la


autosuficiencia, no de la ganancia monetaria, en el
que la necesidad proporciona esa vara de medir del
intercambio justo (y en la que el uso propio del dinero
se vuelve a la vez necesario y, por eso, ticamente
aceptable). En la tica, en suma, antes de toparnos
con un anlisis econmico pobre o inadecuado, nos
encontramos con que no existe anlisis econmico al
guno.

II
Se habr advertido que en la tica Aristteles no
se interroga sobre el extremo de cmo campesinos y
zapateros haban llegado a comportarse como lo ha
can en sus reladones de intercambio. De acuerdo
con la terminologa de Schumpeter, en consecuencia,
tenemos que en la tica tampoco existe sociologa
econmica. Para esto habremos de abrir el Libro I de
la Poltica, y principiar de nuevo fijando cuidadosa
mente el contexto en el que se discute la cuestin del
intercambio. Sienta Aristteles para empezar que
tanto el hogar como la polis son formas naturales de
asociacin humana, y procede entonces a examinar
varias implicaciones, cuales son las reladones de do
minio y de sujecdn (incluyendo aqu la existente en
tre el seor y el esclavo). A continuacin examina la
propiedad y el arte de adquirirla (chrematislike), y se
pregunta s esta ltima es idntica al arte de la admi49.
griega 6 t i
pp. 3S-S4,
elaboradas

tica, I09tia5-b. En lo relcrente a esta traduccin de la expresin


xpnwotxrrfK plaij -rlt (<rnv, vase Gauthicr y Jolif, #/> til.,
cuyo comentario obvia todas las innecesarias enmiendas y
interpretaciones a las t|tte el texto se ha prestado.

187

nistracin del propio patrimonio (oikonomike).i0 La


eleccin de las palabras es importante en este caso y
ha conducido a notables confusiones y errores. Oikonomike (u oikonomia), en el empleo de los helenos, por
lo general conservaba su significado primario, esto
es, el arte de la administracin del propio patrimo
nio . Aunque ello pueda comportar una actividad
precisamente econmica , es confundente y a me
nudo derechamente errado traducir tal vocablo por
economa .*1 Chremalislike, empero, es ambiguo. Su
raz es el substantivo chrema, cosa que se necesita o se
emplea , en plural chremata, bienes, propiedades .
Ya nos hemos topado con chrematistike (y en breve lo
veremos otra vez) en el sentido del arte de ganar di
nero", pero aqu posee el sentido ms genrico de
adquisicin , sentido menos comn en el empleo
ordinario de la palabra por parte de los antiguos
griegos, pero esencial por lo que a la argumentacin
de Aristteles se refiere. Pues el hecho es que en se
guida concluye que oikonomike y chrematistike (en el sen
tido de ganar dinero ) son especies distintas, aun
que parcialmente coincidentes, del gnero chremalistike.M2510
50. Poltica, 1256a 1-5.
51. En ocasiones el vocablo oikcmorma se extendi a la esfera pblica,
e incluso entonces se reitere por lo comn a la administracin en general,
como cuando Dinarco (I, 97) llama a Dcmstenes intil en los asuntos
{otkonomai) de la ciudad (obsrvese el plural). La ulterior extensin del
vocablo se encuentra en una breve seccin que figura al comienzo del Li
bro II de la pseudo-arstotlica Economa (I345b7-46a25), en donde se
postula la existencia de cuatro tipos de economa : la real, la del s
trapa. la de la ciudad-estado y la del ciudadano particular. A continua
cin siguen seis cortos prrafos de insufrible banalidad sobre las fuentes
de ingreso en cada uno de esos tipos, y con eso concluye la discusin.
52. Comenzando ya por los solistas, los filsofos tuvieron que en
frentarse ron el problema de crear un vocabulario apto para el anlisis

188

La cuestin del intercambio vuelve a entrar en la


discusin de manera polmica. Aristteles se pre
gunta: qu es la riqueza? Es, como pretenda So
ln, ilimitada? O es un medio para un fin y, en con
secuencia, est limitada por ese fin ?ss La respuesta es
categrica. La riqueza es un medio, necesario para el
mantenimiento del hogar y de la polis (fundamentada
en ese principio ya mentado de la autosuficiencia), y,
como es el caso con todos los medios, est limitada
por ese fin. Ciertamente, contina, que existe un se
gundo sentido en la voz chrematistike, el de la ganancia
monetaria, y ste ha conducido a la errada opinin de
que no existe lmite alguno para la riqueza y la pro
piedad. Tal actitud hacia la riqueza la contempla de
hecho como ilimitada; mas es contra la Naturaleza y,
por ello, no constituye un tema digno del discurso
tico o poltico, basndose aqu Aristteles en su
principio fundamental de que la tica posee una base
natural. (Recordemos lo ya dicho en la tica: Quien
hace dinero es alguien que vive en sujeccin .) 54
Aunque Aristteles asla al pequeo usurero, al
obolostes que vive de los pequeos prstamos cedidos a
los consumidores de bienes, para calificarle como el
sistemtico partiendo de la lengua de todos los dias. Un mtodo cada vez
ms comn fue d de emplear el sufijo -iktn. En Aristteles hallamos unas
setecientas palabras de este tipo, muchas de las cuales l acu. Vase P.
Chantraine, Im fomation 4n turna m gcec tomen (Pars, I9SSI. cap. 36. Polanyt estaba en lo cierto (op. cit., pp. 92-93) al insistir en <|ue la incapacidad
en distinguir entre los dos significados de la voz chrcmalittikr es ltal para
un claro entendimiento de esa seccin de la Potinca; rf. DHourny. op. dt.,
pp. 5-7; sucintamente Baker en las notas E y D a su traduccin (pp. 22 y
27), aunt|ue aade ulteriores confusiones ai sugerir economa doms
tica y economa poltica como equivalentes ingleses.
SS. Poltica. I256bS0-34.
54. tica. ID96a.4-6.

189

ins antinatural ejemplar de cuantos practican el arte


de ganar dinero M y del dinero asevera que co
menz a existir merced al intercambio, y el inters lo
hace aumentar, el dpo que selecciona como es
pcimen de esos peritos es el kapelos, o sea, precisa
mente la figura cuya ausencia habamos observado en
el anlisis del intercambio que aparece en la tica.
Esta vez tambin la eleccin de las palabras es signifi
cativa. El uso griego no era totalmente coherente en
su seleccin entre los varios vocablos que designaban
al comerciante , pero la voz kapelos por lo comn
denotaba al pequeo vendedor, el buhonero que
montaba su tenderete en el mercado. En el presente
contexto, no obstante, el nfasis se coloca no tanto en
la escala de las operaciones sino en su finalidad, de
forma que la kapelike, o arte del kapelos, habr de tra
ducirse como comercio realizado con fines de lu
cro o simplemente negocio mercantil .5556 Como
Platn antes que l, Aristteles se formula en este
punto su interrogante histrico: cmo surgi el in
tercambio comercial P Su respuesta es que la koinonia
se extendi ms all del hogar familiar, que surgieron
carestas y excedentes y que, para corregir stos, se
instaur el intercambio recproco, como muchas tri
bus de brbaros hacen en el da de hoy... Cuando se
empleaba de esta guisa, el arte del intercambio de
55. Poltica, |258b2-8.
56. Polanyi, of>. cit., pp. 91-92, fue casi el nico en percatarse de este
pumo. Sin embargo, no puedo aceptar sus manifestaciones de que an
no se le haba asignado nombre alguno al trfico comercial' " (p. 83), y
que Aristteles, con un ingenio la Bernard Sliaw, estaba exponiendo el
hecho de que el trfico comercial no tenia ms misterio [.| que el de los
mercachifles a gran escala (p. 92). Polanyi no tuvo suficientemente pre
sente el trasfondo platnico.

190

bienes no es contraro a la Naturaleza, ni es tampoco,


en modo alguno, una especie del arte de ganar di
nero. Simplemente sirvi para sadsfacer las naturales
apetencias de la autosuficiencia .47 Mas entonces, en
razn de las dificultades creadas por las Fuentes Fo
rneas de abastecimiento (pasaje ste que ya cit en la
nota 23), el dinero Fue introducido, y de l se desarro
ll la kapelike. Su finalidad no son las naturales ape
tencias de la autosuficiencia , sino la adquisicin de
dinero sin limites. Tal adquisicin el provecho ,
como nosotros diramos se realiza no de acuerdo
con la Naturaleza, sino a expensas de otros,5* expresin
que es antnimo eco de aquel cada uno posee lo
suyo que vimos en la tica y que nos brinda la
prueba final de que el intercambio comercial no era
el tema sobre el que en aquella obra se versaba.
Aristteles era tan riguroso en su argumentacin
tica que rehus hacer siquiera la concesin pla
tnica. El kapelos no slo es antinatural, sino que tam
bin es innecesario .49 Que tal aserto no se entenda
como una propuesta prctica es cierto; mas tal ex
tremo no importa en el presente anlisis.5758960 Lo valioso
57. Poltica, I257a24-S0. Merece la pena resallar el contraste exis
tente entre lo expuesto ah y el modelo ms sencillo adecuado a una
icoria econmica de la ciudad-estado que postula John Hicks en su libro
A Thtoiy of Econotmc Htslory (Oxford y Londres, 1969), pp. 42-46. Aqu
todo comienza con el intercambio, por obra de mercaderes, de aceite y
trigo, y es improbable que ese comercio se establezca a menos que, para
empezar, se obtengan pinges beneficios".
58. Poltica. 1258b 1-2.
59. Poltica, 1258a 14-18.
60. Soudek, op. cil., pp. 71-72, percibe una diferencia programtica
entre Platn y Aristteles. Fundamentndose en las Leyes, 918A-920C y ol
vidando tanto los peninentes pasajes de la Repblica (371B-C, citado por
mi ms atrs) y efe la Poltica (1527a-25-31, citado ms adrlante en este
mismo pargrafo), Soudek escribe que el autor de las Ijcyes [...] haba he
cho las paces con traficantes en dinero y plutcratas, mientras que Aris-

191

es que Aristteles extendi sus apreciaciones ticas


para abrazar con ellas la forma superior de la koinonia,
esto es, la misma polis. El Estado, al igual que el admi
nistrador de su propio patrimonio, ha de preocu
parse en ocasiones de la adquisicin.61 De aqu que en
la discusin del Estado ideal, en el Libro VII de la
Poltica, el filsofo recomiende que la polis se ubique
de tal manera que tenga fcil acceso al abastecimiento
alimendcio, de maderas y dems. Eso le conduce al
punto a otro debate muy generalizado en su da, a sa
ber, si el acceso al mar es o no recomendable, deci
diendo que, en ese caso, las ventajas superan a las
desventajas.6*
[La polis] ha de poder importar aquellas cosas que
ella misma no produce, y exportar la excedencia de
sus propios bienes. Habr de practicar el comercio
para s misma [en este punto Aristteles ya no emplea
kapelike sino la voz comn para designar el comercio
exterior, o sea, emporike o emporio] mas no para otros.
Los Estados que se convierten a si mismos en merca
dos del mundo slo lo hacen con el fin de obtener asi
ingresos; y puesto que no es licito que la polis com
parta tales ganancias, habr de verse privada de po
seer tal emporio.
A buen seguro que debern existir comerciantes;
mas cualquier desventaja que a este respecto pudiera
surgir ser fcilmente corregida mediante leyes que

tceles nunca cedi en su hostilidad a tal clase". A este fundamental ma


lentendido le subyace un cuadro al igual fantstico de una acerba lucha de
clases que habra tenido lugar en Creca entre los acaudalados terrate
nientes y quienes se dedicaban al comercio.
6 1 . ' Poltica, 1258a 19-24, 59aS4-S6.
62. Poltica, IS27a25-SI.

192

establezcan qu personas pueden comerciar entre si y


a quines les estar vedado .63
En ningn lugar de la Poltica considera el Estagirita esas reglas o mecanismos del intercambio mer
cantil. Por el contrario, su insistencia en el carcter
antinatural de las ganancias comerciales llega a ob
viar la posibilidad de discutir tal punto, a la vez que
explica el sobremanera restringido anlisis que evi
denciamos en la tica. De anlisis econmico no apa
rece traza alguna.
III
Podramos dejar la argumentacin aqu, aa
diendo quiz la conocida constatacin de que Aris
tteles, y ms incluso Platn con anterioridad a l, es
taban en multitud de respectos oponindose a los de
sarrollos sociales, econmicos, polticos, y morales de
la Grecia del siglo iv. Existe la famosa analoga en la
que parece como si Aristteles olvidara completa
mente la carrera de Filipo y Alejandro, y sus conse
cuencias para la polis, la forma natural de asociacin
poltica. En consecuencia, se hallaba de igual modo
en franqua a la hora de dejar a un lado el antinatural
despliegue del intercambio comercial y de las finan
zas, a pesar de su desarrollo en el perodo a l coe
tneo y de las tensiones que aqul gener. Schumpeter estaba en lo cierto cuando coment que la preo
cupacin por la tica del precio [...] es precisamente
uno de los ms fuertes motivos que un individuo
puede tener para analizar los mecanismos reales del
63.
920D.

Platn, a buen seguro, esboz esa legislacin en las Uye, 9190-

193

mercado .64* De aqu no se sigue, empero, que las


preocupaciones ticas deban conducir a tal anlisis, y
ya he intentado mostrar cmo el problema de la fi
jacin de los precios no era en realidad propio de
Aristteles.
Al final, Schuinpeter opta por una explicacin es
trictamente intelectual . Aunque en su introduccin
haba escrito que en gran medida, la economa de
pocas diferentes versa sobre diferentes conjuntos de
hechos y problemas ,6 se olvida de esa postulacin al
exonerar a Aristteles de aquella su acusacin de me
diocridad y rampln sentido comn.66
Nada hay en esto que nos sorprenda o nos pa
rezca recriminable. Es mediante pausados grados del
modo como los hechos fsicos y sociales del universo
emprico penetran en el territorio de la investigacin
analtica. En los inicios del anlisis cientfico, la masa
de los fenmenos permanece inclume en el amasijo
del conocimiento propio del sentido comn, y slo
algunos fragmentos de tal masa estimularn la curio
sidad cientfica y con ello se convertirn en proble
mas.
Con todo, la curiosidad cientfica de Aristteles
ha encontrado pocas veces un competidor, y ya es
tiempo que en este contexto nos preguntemos; la
masa de qu fenmenos? Por ventura habra sur
gido un anlisis econmico en caso de que su inters
(o el de cualquier otro pensador) hubiera sido des
viado en otra direccin? En realidad: habra sido
64- Op. cit., p. 60.
65. Ilmt., p. 5.
66. lbid.. p. 65. Vase la critica general expuesta por Little, op. o. en
nota 2.

194

posible que surgiera as una descripcin de la eco


noma ?
Hoy da componemos libros con ttulos tales
como Im economa de la Grecia antigua, y encabezamos
los captulos con rtulos como agricultura, minera y
yacimientos, mano de obra, industria, comercio, di
nero y actividad bancaria, finanzas pblicas o sea,
esos fragmentos de la masa de los fenmenos de
los que habla Schumpeter.67 Esta actividad erudita
presupone la existencia de la economa como con
cepto, por ms que ya sea difcil hallar de l una defi
nicin generalmente aceptable. La contempornea
discusin acerca de la antropologa econmica ,
agudamente estimulada por Karl Polanyi y su insis
tencia en distinguir lo que l apellida definiciones
substantivas y formales de la economa,6* consti
tuye un debate acerca de las definiciones y de su im
plicacin para el anlisis (histrico), no acerca de la
existencia de la economa . Como el mismo Polanyi
afirm, incluso en las sociedades primitivas es slo
el concepto de economa no la economa en s la que
est en suspenso .69 Nadie podra discrepar de esa
definicin substantiva; en una de sus variadas formu
laciones, constituye un proceso institucionalizado de
67. El titulo del libro y el encabezamiento le los captulos son los de
la obra de H. Michells (Cambridge. 1957*).
68. Los ensayos tericos de Polanyi han sido cmodamente reunidos
en un volumen con el titulo Primitive, Archak, and Mdem Econotmes, ed. G.
Dalton (Carden City, N. Y., 1968). Para un comentario sobre el debate,
ron una amplia bibliografa, vase M. Godelier, Object et mthode de
l'anthropologie conomique, L'Htmme, vol. II (1965), pp. S2-91, reim
preso en su obra Rtdionalile et irralionalUc en icamne (Pars, 1966), pp. 23229S; S. C. Huinphreys, History, economics and anthropology: the work
of Karl Polanyi, Hislory and Theory, VIII (1969), pp. 165-2)2.
69. Polanyi, op. t., p. 86.

195

interaccin entre el hombre y su entorno, el cual se


traduce en un constante abastecimiento de medios
materiales dirigidos a colmar una necesidad ; 70 sus
oponentes meramente niegan que sa sea una defini
cin suficientemente' operativa. Los economistas
modernos hacen que incluso Robinson Crusoe espe
cule sobre las implicaciones de eleccin que ellos
consideran como la esencia de la economa .7127
Tampoco es el caso que los griegos ignoraran que
los hombres procuran subvenir a la satisfaccin de
sus necesidades mediante transacciones sociales (o,
como dice Polanyi, institucionalizadas ), o que no
tuvieran nada que decir sobre la agricultura, la mine
ra, las finanzas o el comercio, Aristteles remite a los
lectores que se interesen por tales extremos a los li
bros existentes en la poca sobre el particular en su
aspecto prctico. As menciona el nombre de dos au
tores de tratados de agronoma,71 y en los escritos de
su discpulo Teofrasto sobre botnica que han lle
gado a nosotros se encuentra diseminada tambin va
liosa informacin prctica. Los helenos que reflexio
naban sobre estos asuntos eran asimismo conscientes
de que sus mecanismos para satisfacer esas necesida
des eran ms complejos tecnolgica y socialmente
que lo habian sido en el pasado. Los poemas homri
cos y la evidencia de los brbaros a ellos coetneos
constituan fehacientes pruebas. Las exposiciones
histricas de los griegos sobre el desarrollo a partir
de remotos tiempos eran en gran medida especulati
vas. No es posible atribuirles amplios conocimientos
exactos sobre el pretrito por lo que toca a tales te70.
71.
72.

196

Ibid., p. 145.
Roll, op. cit., p. 21.
Poltica, 1258bS9 y ss.

mas; por ejemplo, nada saban de la compleja orga


nizacin centrada en tomo a los palacios propia de la
Edad del Bronce. El significado de su especulacin se
encuentra mejor en lo que sta tiene de testimonio
como valoracin de la era clsica, la v y iv centuria a.
C. Sobre este particular, dos puntos son de destacar
aqu:
El primero es que el aumento de la poblacin, la
especializacin y el progreso tecnolgico cada vez ms
acrecentado, el crecimiento en las Fuentes materiales,
todas estas cosas eran juzgadas de manera positiva.
Las tales se estimaban como las condiciones necesa
rias de la civilizacin, de la forma natural , esto es,
suprema de la organizacin social: la polis. Esto no
era un descubrimiento de Platn o de Aristteles; ya
estaba implcito en el mito prometeico y se volva an
ms evidente en aquella prehistoria con la queTucdides principia su Historia y en otros autores del si
glo v de los que hoy slo conocemos fragmentos,7*
Tucdides escribi: El mundo antiguo de los griegos
se pareca al de los brbaros de hoy .7374 Sin embargo,
ese progreso no era una bendicin carente de contra
partidas. Conduca a amargas contiendas de clase, a
conquistas imperiales y a todos esos peligros ticos de
los que ya hemos hecho mencin. Adems, existia la
implicacin de que el progreso tecnolgico y material
haba concluido. Al menos no conozco ningn texto
en el que se sugiera que el crecimiento continuado en
la esfera de la conducta humana fuera posible o de
seable, y el empaque todo de la literatura rechaza esa
73. Tucdides. Historia, 1, 2-19. Sobre tales fragmentos vase T. Col,
Democritus and the Sources of Greek AnJhropology (American Philological Association, Monograph 25. 1.967).
74. Historia, 1.6.6.
197

nocin.75 Puede haber y habr progreso en ciertas es


feras culturales, cual la matemtica o la astronoma;
pueden darse, asi pensaron algunos, mejoras en el
campo de la conducta tica, social y poltica (lo ms
frecuente es que esto se exprese en trminos de un re
torno a las viejas virtudes); podr darse una ms ca
bal (mejor) comprensin de la vida y de la sociedad.
Mas ninguno de estos factores se traduce en esa idea
del progreso que, a mi juicio, ha constituido el trans
fondo de todos los anlisis econmicos de la moder
nidad al menos desde finales del siglo xvm.76
Para Tucdides, una de las fuerzas motoras del
progreso prehistrico haba sido el nacimiento y el
desarrollo del progreso martimo y se es el se
gundo punto que conviene destacar aqu. Por razones
de su gran tema de exposicin, el Imperio Ateniense y
la Guerra del Peloponeso, este historiador se preocu
paba ms con lo que era el natural corolario de esos
75. He examinado algunos spenos de este tema en mi articulo
Technical innovation and etonomic progrcss n lite ancient world . Econorme Historiad Revicw, 2.* serie, XVI11 (1965). pp. 29-45; cf. H. W. Pleket.
Technology and soriety in ihe Greco-Romn world", Acta Histrica
Necrlandka, II (1967), pp. 1-25, originalmente publicado en holands en
Tijd. v. Geschiednis, LXXVIII (1965), pp. 1-22.
76. La fe expresa por algunos autores hipocriticos, en especial por el
escritor de Sobre la Mediana antigua (2.* seccin), segn la cual el restante
(conocimiento mdico) se descubrir con el paso del tiempo*, no consti
tuye una excepcin, aunque hayamos de admitir que tal progreso redun
dar" en hendidos prcticos" a la humanidad. El hecho de olvidar la
distincin fundamental entre progreso material y progreso cultural em
paa. en mi opinin, la tan alabada polmica de L. Edelstein, The Idea o)
Progrcss in Classical AiUiqiuly (Baltimore, 1967), contra la exposicin "orto
doxa resumida en el libro de J B. Bury, The Idea oj Progrcss (Nueva York,
1932), p. 7: "(...] los helenos, tan fecundos en sus especulaciones sobre la
vida humana, no dieron con una idea que a nosotros se nos antoja tan
simple y tan evidente cual es la idea del Progreso . Por lo que se refiere a
Tucidides, consltese J. de Rotnilly, Thucydide et lide de progrs .
Armad delta Scuola Nrmale Superiorc di Pisa, XXXV (1966), pp. 143-191.
198

puntos, o sea, la marina y el imperio martimos, un


tema polmico en sus das y con posterioridad a l.
Mas, interrelacionado con este aspecto, estaba siem
pre el otro, al que antes me refer con la cita de Aris
tteles sobre el tema, o sea, el comercio ultramarino
como indispensable suplemento a la propia produc
cin para abastecerse de alimentos, madera, metales y
esclavos. Y en Atenas los hechos tenan una ma
nera propia de convertirse en problemas espiritua
les. ,s As es precisamente Cmo la discusin tom su
sesgo. Tengo en mente no el podero martimo, sino
el problema del comercio y los mercados. Herdoto nos revela su existencia una centuria antes que
Aristteles. Cuando una embajada lacedemonia visit
al rey de los persas para precaverle de no tramar dao
alguno a ninguna ciudad griega, Ciro replic: An
no he comenzado a temer a hombres de este tipo, que
construyen una plaza en el centro de su ciudad en
donde se renen y se engaan con recprocos jura
mentos . Este aserto se diriga a los griegos en gene
ral, explica Herdoto, porque stos haban fundado
esas plazas para comprar y vender mientras que los
persas no conocen ni esa prctica ni el mercado . Je
nofonte brinda parcial apoyo a esa constatacin de
ue el persa no permita ningn buhonero ni mercaer en su agora libre (que aqu traduciremos en su
sentido originario de lugar de asamblea).7
7879 Sea
cual fuere la verdad en lo relativo a los persas, la acti
tud griega que Herdoto y Jenofonte reflejan es evi

77.
Sobre (odo esto, vase A. Moinigliano, Sea-powcr in Crcek
thought" Clascal Review, I.VIII (1944), pp. 1-7, reimpreso en su Secando
conlributo alia tona degti lud claui (Roma. 1960), pp. 57-67.
78. Ibid., p. 58.
79. Herdoto, 1.152-3; Jenofonte, Ciroprdia, 1, 2.3.
199

dente. Aristteles emple la misma terminologa que


usara Jenofonte cuando propuso que se tomaran
medidas para crear un agora del tipo llamado libre
en Tesalia (regin de la Grecia centro-septentrional).
Este lugar deba de verse libre de toda mercadera, y
ni trabajador, ni rstico ni gente de tal jaez tendra
acceso al lugar a menos que los citaran los magistra
dos .*0 Como ejemplo final, tenemos el del contem
porneo de Aristteles, Arstoxeno, que estimaba ra
zonable pretender que el semilegendario Pitgoras
haba exaltado y promovido el estudio de los nme
ros ms que ningn otro, sustrayndolo as al nego
cio de los mercaderes .*1
Sin embargo, ni la especulacin sobre los orgenes
del comercio ni las dudas abrigadas sobre la tica
mercantil promovieron la elevacin de la economa (que no podemos traducir al griego) a un status
independiente como tena de discusin y estudio; ai
menos no ms all de la divisin peripattica del arte
de la adquisicin en la oikonomia y la actividad de
quien obtiene lucro monetario y eso era un callejn
sin salida. El modelo que sobrevivi y que fue imi
tado es el Oikonotnikos de Jenofonte, un manual que
comprende todas las relaciones y actividades huma
nas propias del hogar {oikos), las relaciones entre ma
rido y mujer, entre el seor y los esclavos, entre el
dueo del patrimonio y sus tierras y bienes. De cierto
que no fue de esta Hausvaterliteratur de donde iba a
surgir a finales del siglo xviu el pensamiento eco
nmico y su literatura, sino del descubrimiento radi
cal de que existan ciertas leyes de la circulacin,
50.
51.
200

Poltica, 135US0-35.
Fragin. 38 B 2, Diels-Kianz.

del intercambio mercantil, del valor y de los predos


(a las cuales se vincul la teora sobre la renta del
suelo).*2 Es cuando menos de simblico inters que
en esa poca precisamente David Hume formulara la
siguiente observadn (an hoy con excesiva frecuen
cia olvidada): No recuerdo ningn pasaje de ningn
autor antiguo en el que se adscriba el crecimiento de
una ciudad al establecimiento de una manufactura. El
comercio que se dice floreca era principalmente el
intercambio de aquellas mercancas a las que climas y
suelos diferentes se adecuaban .**
Estara dispuesto a discutir que, sin el concepto de
leyes pertinentes (o de regularidades estadsticas
si se prefiere), no es posible llegar a un concepto de
la economa . Sin embargo, aqu me contentar tan
slo con insistir sobre el hecho de que los antiguos no
posean ese concepto (antes de que fueran incapaces
de dar con l), para sugerir al paso una posible expli
cacin. Una consecuencia de la idea de la koinonia era
la fuerte intromisin de las demandas polticas y per
tenecientes a cada status sobre la conducta ordinaria
de los antiguos griegos , no slo en los escritos de un
puado de doctrinarios intelectuales. Si considera
mos el caso de la inversin monetaria, por ejemplo,
al punto nos topamos con una divisin poltica de la
poblacin que era en verdad infranqueable. Todos823
82. Vase O. Brunner. "Das gan/e Haus und dic alteuropische
koriomik", incluido en su libro Neue Wrge drr Soiialgnchtchle (Golinga,
1956). cap. II, originalmente publicado en Z. F. NatiomdSkonomik, XIII
(1950). pp. 114-139.
83. " O thc populousness of arnient nations , Fssayn (Londres, ed.
World's Classics, 1903), p. 4 15. Cun extensa y cun cuidadosa era la lec
tura de Hume de los autores antiguos se demuestra no slo en este en
sayo. sino tambin en sus cuadernos de notas.
201

los Estados griegos, a lo que sabemos, limitaron el


derecho de propiedad de la tierra a sus propios ciu
dadanos (salvo en el caso excepcional de algunos in
dividuos que reciban ese derecho como privilegio
personal). De esta manera levantaban una muralla
efectiva entre la tierra, de la cual la gran mayora de la
poblacin obtena sus medios de vida, y esa sobrema
nera substanciosa proporcin de dinero dispuesto
para ser invertido pero que estaba en manos de los
no-ciudadanos.*4 Entre las evidentes consecuencias
prcticas de esta situacin, nos encontramos con un
angostamiento de las opciones de inversin (me
diante compra o mediante prstamo) por un lado
para los potenciales inversores, y una tendencia, por
parte de los ciudadanos adinerados, a adquirir ms
tierras segn consideraciones deslalm, no a la poten
ciacin de beneficios.14 La ausencia en nuestras fuen
tes de toda evidencia por lo que toca a inversiones
(incluidos los prstamos) encaminadas a conseguir
mejoras en la tierra o en las manufacturas es digna de
tenerse en cuenta, sobre todo contra la considerable
evidencia del emprstito a gran escala para el con
sumo visible y para sufragar dispendiosas obligacio
nes polticas.*6 Sin duda que un economista contem-845
84. El valioso papel econmico del meteco (o sea, el residente fo
rneo y libre) que subyace a este pumo ser considerado inmediata
mente ms abajo.
85. Ya be discutido sucintamente la evidencia que ha llegado a noso
tros en mi libro Studies in and and Credt in Ancient Athrm (New Brunswick.
N. J., 1952), pp. 74-78; tambin en el articulo Land, debt, and the man
ol proper ly in dassical Athens , Folitual Science Qualerly, LXVIII (1953),
pp. 249-268. Se precisa urgentemente una investigacin detallada de toda
ia cuestin referente a las inversiones".
8b. C. Moss. La fin de la dmocracie alhnienne (Pars, 1962), parte I,
cap. 1, ha argttido con gran lujo de detalles que el siglo tv a. C. fue testigo
de ms lluidcz econmica de la que mi bosquejo citado en la nota prece202

porneo podra construir un complejsimo modelo


para explicar esas condiciones griegas de la opcin
econmica. Sin embargo, la utilidad, la posibilidad
de hecho, de disear un modelo de este upo ha de ser
concebida, y ste no era el caso de la Antigedad.17
Apartados de la tierra, los no-ciudadanos vivan
necesariamente de la manufactura, del comercio y del
oficio de prestamistas. Ello en s tendra escaso inters
a no ser por el hecho capital de que esta actividad de
los metecos no era slo tolerada por la koinonia, sino
que resultaba indispensable para ella. A los metecos
se es buscaba, precisamente porque los ciudadanos no
podan ejecutar ellos mismos todas las actividades ne
cesarias para la supervivencia de la comunidad.**
denle permitira pensar. Incluso si tal es el raso, esta investigadora se ma
nifiesta concorde con el punto debatido aqu, por q ., en pp. 66-67:
Ciertamente que tales beneficios [los derivados de la tenencia de tierras)
raramente se reinvertian en la produccin [...) sa es la razn por la que.
si exista una concentracin en la propiedad del suelo, sta no origin
ninguna transformacin profunda en el modo de produccin agrcola.
87. La interferencia entre cuestiones polticas y de status era asi
mismo muy significativa en otros asfiectos, cuales son precios y salarios
cada vez que el Estado mismo era una de las partes, lo que a menudo
aconteca. Estimo, con todo, que entrar ahora en m is detalles prolonga
ra innecesariamente esta discusin.
88. Esto lo reconoci francamente el annimo autor del siglo v,
el Pseudo-Jenofontc. que compuso la oligrquica Constauan Je Ate
nas, I, 11-12; Platn, Las Leyes, 9 19D-920C, hacia de este hecho una cuali
dad positiva; Aristteles se azoraba en su Poltica por su incapacidad de
habrselas con este obstruyente elemento de la kainoma. romo J. Pedrea
ha mostrado en un breve pero valioso articulo titulado A note on Aristotle's eoncrption of ritizenship and the role o f foreigners in fourth-rentury
Athens", Firme. VI (1967), pp. 28-26. Sobre los meteros en la Atenas del
siglo iv vase, para una exposinn general, Moss, ofi. cit., pp. 167-179.
Hirks, ofc. cit., p. 48. parece haber acentuado precisamente lo que no de
ba cuando, al versar sobre los metecos. escribe: Lo notable es que se
hubiera dado una fase en que su competma fuese tolerada, o bienvenida
incluso, por los va estableados (las cursivas son mas).
20S

(Que no pudieran simplemente porque no lo de


seaban es una cuestin psicolgica histricamente
carente de sentido que slo me parece distraer la
atencin del tema central.) Los esclavos consuman la
nica fuerza de trabajo en todos los establecimientos
manufactureros que superaran el inmediato crculo
familiar, hasta el cargo de los propios capataces y di
rectores. Sin la existencia de esos muchos millares de
no-ciudadanos libres, la mayor parte de los cuales
eran tambin griegos, unos itinerantes, otros perma
nentemente asentados en sus comunidades de resi
dencia (metecos), el comercio mardmo en las comu
nidades urbanizadas ms complejas se habra visto
degradado por debajo del mnimo esencial en los su
ministros vitales, por no mencionar las mercancas de
lujo. Por esta razn la Atenas del siglo iv omiti un
extremo de su entramado de leyes destinadas a garan
tizar un suficiente abastecimiento anual de trigo: no
se realiz esfuerzo alguno por restringir o especificar
el personal empleado en ese trfico.*9
La situacin est meridianamente simbolizada en
un solo panfleto, el Medios y Fines (o Ingresos) com
puesto por Jenofonte por los mismos aos en que
Aristteles cavilaba sobre la mkonomike y la chrenuUislike. Sus propuestas para aumentar los ingresos de
Atenas se concentraban en dos grupos de gentes. Su
giere en primer lugar que se establezcan medidas para
acrecentar el nmero de metecos una de las mejores
fuentes de ingresos : pagan impuestos, se mantienen89
89.
Para vitar malentendidos dir txpcUer que un censo de habi
tantes probablemente nos mostrara que incluso en Atenas los ciudadanos
que trabajaban en alguna actividad, incluyendo la agrcola, eran superio
res en nmero a los otros. El extremo en cuestin estriba en saber la ubiracin de esa minora vital dentro de toda la economa.
204

a si mismos, y no reciben emolumento alguno por


parte del Estado a cuenta de sus servicios. Los pasos
que l propone son: (1) librar a los metecos del pe
noso servicio militar en la infantera; (2) admitirlos en
la caballera (un servicio honorfico); (3) permitir que
compraran tierras en la ciudad para construirse en
ellas residencias; (4) ofrecer premios a los magistra
dos encargados de las cuestiones comerciales para
conseguir acuerdos justos y rpidos en las disputas;
(5) donar asientos reservados en el teatro y otras for
mas de hospitalidad a los mercaderes extranjeros dis
tinguidos; (6) construir ms albergues y posadas en el
puerto y aumentar el nmero de mercados. Con
cierta renuencia aade la posibilidad de que el Estado
construya su propia flota mercante y arriende los ba
jeles, y al punto se vuelve a su segundo grupo, los es
clavos. Partiendo de la observacin de que quienes
invirtieron en esclavos y los alquilaron despus a los
concesionarios de las minas de plata de Atenas ama
saron enormes fortunas, Jenofonte propone que el
Estado mismo se ocupe de esa actividad, invirtiendo
los mismos beneficios de ella provinientes en la com
pra de ms y ms esclavos. Despus de algunos clcu
los aproximados y de varios contraargumentos esgri
midos contra posibles objeciones, escribe: Ya he ex
plicado, pues, las medidas que el Estado debiera to
mar para que lodos los atenienses pudieran ser mantenidos a
expensas del erario pblico".90
No precisamos detenernos en el anlisis de la
practicabilidad de tales medidas. Los modernos his
toriadores han vertido sobre el particular multitud de
severos veredictos, todos ellos desde el punto de vista
90. Jenofonte, Fine> y mtditn, IV. S.3.
205

indebido, o sea, desde el ngulo de las modernas ins


tituciones e ideas econmicas. Lo que nos interesa
aqu es la mentalidad que ese documento sin par re
vela, una mentalidad que llev a su limite la nocin
dominante en Grecia, a saber: que lo que nosotros
llamamos la economa era en propiedad asunto nico
de los extranjeros.1

91.
El asumo tiatado en esta ltima seccin '(y al que he aludido
otros lugares) ha sido estudiado ms profundamente en mi obra Thr Ancient F.commy (Londres. 1973).
206

NDICE

P r e f a c i o ....................................................................

]. Dirigentes y d irig id o s ................................

II.

Democracia, consenso e inters nacional.

49

III. Scrates y la Atenas p o s ts o c r tic a ...........

87

IV. Los dem agogos a te n ien se s........................

121

V. Aristteles y el anlisis e c o n m ico ...........

164