Está en la página 1de 299

ESTUDIO COMPA

DEL PODER TOTA

Karl Wit/fogel nacio en 1896 y en


su trayectoria ideolOgica puede juzgar~
se prototipo de la tinea seguida por
un buen grupo de insignes cerebro-s
de nuestro tiempo. Estudi6 en Alema~
nia cuando aparecian los primeros brotes marxistas, finalizada la Primera
Guerra Mundial. $utrlO SUs influencias, a la par que las de Max Weber,
el mas i'mportante soci6togo por aque~
lias fechas. Se especializ6 en economia
e historia de Extrema Oriente, en es.
pecial del mundo chino~ yaqui se re.
fugio enlre 1935-1931, despues de ver
condenadas sus teorias por el Partido
Comunisla en 1931 y de pasar largas
temporadas en campos de concentracion nacionalsocialistas en 1933.1934.
Paso luego a Bstados Unidos, donde
dirige desde 1939 el Chinese History
Project y profesa historia china en ta
Universidad de Washington (Seattle)
desde 1947. Desde estos momentos empiet;a it ser una de las cabezas mds
vioJentamente anticomunistas del mun.
da intelectual americana.
De totlas sus auras es esta sabre
Despotism" Oriental fa mas importan.
te y uno de los fibros mds discutidos
de los Ultimos alios. [ndUdab/emente,
se trata de una obra sin precedentes,
del primer intenta serio de penetrat'
en un tipo de soct'edad con enOYme re~
percusi6n en La historia cmtigua y en
los movimientos politico--sociales de
nuestros dtas. Desde las primitivas &
CU/tUTas hidrdttlicas en torno al Nilo,
Tigris, Butrat.s Indo, hasta el Marxi5mo y Nacianatsocialismo existe una
lmea directa de pensamiento y acci6n,
que aqut se estudia por vez primera
en forma eXhaustiva. Sus ptlginas nos
dan la clave para comprender y explicar mtUtiples fen6menos atzlropalogi_
cos, sociaies. econdmicos y culturales~
que han ida sUfgiendo a 10 largo de la
historia y cuya repercusitln ha Uegado
a nuestro ttempo.

La critica mas exigente ""tudo Despotismo Oriental con gran alborozo:


Un hito en la literatura sabre la
politica mundial.~The Spectator.
Es realmente un gran IibrO-, una
de las IDaximas aportaciones a la
sodologia antropoI6gica de nuestro tiempo........G. P. Murdock, American AnthropoUgist.
Primeros titulos de Ia
Biblioteca de
CIENCIAS HUMANAS
K. Wittfogel: Despotismo Oriental.
2. E. Ruiz Garcia: America Latina:
Anatomia de una revoluci6n.
3. E. V. Schneider: Sociologia Industrial.
4. S. F. Nadel: Teoria de ta estrue/UTa
sociaL
5. D. McClelland: La soeiedad ambiciosa. Factores human.os y socia~
les en el desarrollo econ6mico.
I.

PSICOLOGIA
Y
CIENCIAS HUMANAS
Volmnenes publicados:
l. Ph. Muiler: La psicologia en el mun-

do modema.
2. P. Chauchard: EI dominio de si
rnismo.
3. A. Rey: Conocimiento del indivlduo
por los tests.
4. F. Duyckaerts: La tormacion del
vinculo sexual.
EDICIONES GUADARRAMA

Lope de Rueda, 13. - Madrid- 9

Este libro

rue publicado

por

YALE UNIVERSITY PRESS

con el titulo
ORIENTAL DESPOTISM
A COMPARATIVE STUDY OF TOTAL POWER

New Haven. 1963

***

Lo tradl\io al espanol
FRANCISCO PRESEDO

Copyright para todos los palses de lengua espanola en


EDICIONES GUADARRAMA, S. L.-MADRID, 1966

Deposito legal: M. 2.118-1966 Nfun. Rgtro. 6.045.-1964

Impreso en Espafla por


TALLRES GRAFICOS DE <<EDIcroNES

CAsrlLLA, S. A.-MADRID

CONTENIDO

Prefacio ................................ , .... ,. ... ... ... ... ...


Introducci6n ....... " ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
CAPITULO PRIMERO: Las bases naturales de la sociedad hidrliulica ...
CAPITULO SEGUNDO: Economia hidraulica Una economia administrativa y genuinamente politica ... ,.. ... ... ... ... ... ...
CAPITULO TERCERO: Un estado mas fuerte que la sociedad ... ... ...
CAPITULO CUARTO: El poder despotico totalitario y no benefico ...
CAPITULO QUINTO:

Terror total -

CAPITULO SEXTO:

Zonas centrales, marginales y submarginales de

Sumision total -

Soledad total.

las soeiedades hidraulieas ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
CAPITULO SEPTIMO:

15
19
29
41
71
127
165

191

Patrones de complejidad propietaria en la so-

eiedad hidrauliea ... ... '" ... ... .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... 263
Las elases en la ,oeiedad hidraulica ... ... ... ... 343
CAPITULO NOVENO: Auge y decadencia de la teoria del modo asiatica
de produeei6n ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .., ...
417
CAPITULO DECIMP: La sociedad oriental en transiciOn ... ... ..,
463
NOTAS , . .. . . . .
503
BIBLIOGRAFIA . . .
545
INDICE ONOMASTICO
575
INDICE GENERAL . . .
583
CAPITULO OCTAVO:

PREFACIO

Dos aspectos de este estudio sabre el despotismo oriental pronto des~


pertaron interes: el intento de establecer las peculiaridades de un sistema
semigerencial no occidental de poder desp6tico y 1a interpretacion del
totalitarismo comunista como una variante administrativa totalitaria, r
mucho mas desp6tica, de esc sistema.
Un tercer aspecto ha. sido menas comentado, peTO es ampliamente
responsable de los resultados aleanzados por la investigacion: el empleo
de vastos conceptos estructurados para identijicar grandes patrones de
cambia y estructura saciales.
A decir verdad, este metoda no es nuevo. Fue emp/eado pOT ATist6~
teles, Maquiavelo y los fisiocratas y produjo resultados espeetacukues
cuando Adam Smith y sus sucesores erigieron un sistema economico
que eonsideraba los aspectos del taller y del mereado dentro del contexto
de un orden social y economico mayor.
Despues siguieron alios de indiferencia. Pero hoy vuelve a resurgir
este metoda. Se necesitan instrumentos analiticos comprehensivos para el
entendimienta de nuestra compleja economfa industrial nacional e inter~
nacional. Son vitales para una apreciaci6n realista de las complejas ope~
rmones del munda comunista. Hoy las economistas piden a gritos una
nueva macroeconomfa. Y los cientijicos sociales en atras disciplinas se
preocupan igualmente de encontrar 10 que podriamos Uamar metodos
macroanaliticos de investigacion.
La revolucion macroanalitica ea el desarrollo mas prometedor en
nuestra presente crisis intelectual. Pero solo tendra exito si nos enfren~
tamas can la realidad empirica en su profundidad geohistorica, y si in~
cluimos en nuestro arsenal los ya probados grandes conceptos de nuestrO's antepasados intelectuales. Los es/uerzos que se hacen para valorar el
fenomeno del totalitarismo comunista, tales como autocracia r caudillaje
colectivos, economia de poder y economfa de subsistencia, autoperpetua-

PREFACIQ

16

17

PREFACIO

cion y autoliquidaci6n, daiiaran nuis que beneficiaran sf hacemos hinca~


pie de un modo primario en las experiencias de sociedades multicentradas
y olvidamos el unfeo precedente importante de un poder totalitario que
lagro durar mucho tiempo: el despotismo oriental. T odo intenla que se
haga para explicar las crisis agrarias en la URSS y la China cornu
nista pToblematizaran mas la cuestion si consideramos la agricultura
sovietica con las categorias de la agricultura americana y la agncultura
china con las de la agricultura sovietica. Tales esjuerzos son macroanaliticos en cuanto a la intenei6n, pero en realidad son sustancialmente
semianaliticos. Generalizan impropiamente desde una base empirica Ii
mitada e inadecuada.
Un investigador autenticamente macToanalitico utilizara cuidadosa~
mente e1 legado teoretico de este campo exactamente como lo hace el ingem"ero que trata de agotar las posibilidades creadoras de su alicio en La
tierra, bajo e1 mar y en el espacio. Un dentEliea que cree que debe' in~
ventar todas SUs herramientas de nuevo puede entrar muy bien en La in
vestigacion can la mente vacia -pero tam bien puede muy bien dejarla
cOn una mente vacia--. Propiamente aplicado, el potencial de crecimiento
de un gran concepto contrastado can lao realidad es enorme. Enraizado en
las experiencias e ideas del pasado tiene todas las oportunidades para des
aTTollarae con los nuevos datos empiricas que tan/as probabilidades tiene
de descubrir.
Los principios macroanaluicos me guiaron cuando a poco despues de
1930 trate de determinar la peculiaridad de la econamia china como
parte de una sociedad peculiar china (y "asiatica") y me guiaron cuondo
hacia 1940 trate de determinar la diferenda entre las dinastias que conquistaron China y las dinastias tipicamente chinas. Me guiaron cuando
trate de determinar fa diferencia entre el despotismo oriental, las sociedades multicentradas de Occidente (y JOpOn) y el totalitarismo comunista
(y /ascista). Estos mismos principios continuan guwndome en mi estudio
comparativo del pader total y totalitaria de hoy.
EI presente volumen reproduce el texta original del Oriental Despotism
can unas cuantas adiciones y correcciones de la tercera impresiOn ameri
cana r la edicion alemana. Par su trabajo en la preparacion de la edi
cion alemana quiero dar las gracias a Frits Kool, de Amsterdam, con
quien disculi muchos de sus problemas en una extensa cOTrespondencia.
EI estudio original recibi6 amistosa apoyo de mumas instituciones r
personas. Estoy pra/undamente agradecidq. al Instituta de Extremo Oriente
y Rusia, de la Universidad de Washington, por permitirme dedicarme a la
variada investigacion que constituye la base fiictica del presente libro.
Como copatrocinador del Prayecto de Historia China, New York, la Uni

versidad de Columbia me dio lacilidades de oficina y biblioteca. Durante


muchos anos la Fundacifm Rockeleller apoyb el proyecto general del que
eate estudio ea parte integrante. Las ayudas dadas por la American Philosophical Society y la W ennerGren Foundation for Anthropological Re
search hicieron posible la investigaci6n de ciertos aspectos del despotismo
oriental.
Eruditos en distintas disciplinas animaron mis esjuerzos. Sin preten~
der enumerarlos a todos, cito con gratitud a. Pedro Armillas, Pedro Ca~
rrasco, Cha.ng Chungli, Nathan Glazer, Waldemar Gurian, Karl Menges,
Franz Michael, George P. Murdock. Angel Palerm, Julian H. Steward,
Donald W. Treadgold, Hellmut Wilhelm y C. K. Yang. He tenido el pri
vilegio de discutir problemas CTuciales con dos destacados estudiosos del
totalitarismo moderM: Bertram D. Wolle y el dilunto Peter Meyer.
En el campo del Oriente musulman y premusulman me ha ayudado
particularmente en mis investigaciones Gerard Salinger. En el campo
de los estudios sinologicos aproveche los conocimientos de Chaoying
Fang, Lienche Tu Fang, Lea Kisselgoff y Tung.tsu Chu. Todas elias, en
el momento de escribir el libro, en el equipo del Proyecto de Historia
China. Bertha Gruner mecanografio cuidadosamente y comprob6 la pri.
mera redaccion de un analisis de la sociedad rusa y de La actitua mar
xistaleninista haeia el despotismo oriental, destinada originariamente a
una publicacion aparte, pero eventualmente incluida en proporci6n sig.
nilicativa dentro de este volumen. Ruth Ricard fue infatigable en la pre
paraci6n del manuscrito, que ofrecia muchos problemas de forma, /uentes
y bibliografia.
Una investigaci6n sobre la naturaleza del totalitarismo burocr6tico
estli destinada a encontrar graves obstaculos. Entre los que me ayudaron
a vencerlos, debo mencionar particularmente a dos personas: George E.
Taylor, director del fnstituto de Extremo Oriente y Rusia de la Uni
versidad de Washington, nunca vacilo en su comprension de mi tarea y
en su apoyo, por Io que a veces parecf..a imposib1e de acabar. Mi esposa
y miis intima colaboradora, Esther S. Goldfrank, comparti6 cada paso en
la lucha por la clarificacion de las verdades cientificas y valores huma~
nos basicos.
Mi ie en estos valores jue 10 que me llevb a estar detras de los alam~
bres de puas de los campos de concentracion de Hitler. A/is ultimos pen~
samientos van hacia los que como yo pasaron por aqueZ infierno de terror
total. Entre ellos algunos esperaban una vuelta de las tornas que les hi
ciera guardias y amos alIi dande antes haMan sido prisioneros y victimas.
Se oponian, no a, los medios totalitarios, sino a los fines para que se empl.eaban.
Otros respondieron de modo di/erente. Me pidieron, si se presentaba
2

18

PREFACIO

la ocasion, que explicara a todos los que quisieran escuchar la inhumam


dad del gobierno totalitario en cualquier forma que sea. A traves de los
an08 y mas de 10 que puedo expresar, estos hombres han inspirado mi
bUsqueda de un emendimiento mas profundo de fa naturaleza del pader
total.
R

KARL

A.

WITTFOGEL

Nueva York, septiembre de 1962

INTRODUCCION

l.-Cuando en los siglos XVI y XVII, a consecuencia de la revoluci6n


comercial e industrial, Europa extendi6 su come-reiD y poderio politico
hasta los mas alejados rlncones de la tierra, fiuchos viajeros y sabios
occidentales hicieron un descubrimiento intelectual comparabJe al de las
grandes hazafias geognHicas de la epoca. Al contemplar las civilizaciones
del Oriente Proximo, India y China, vieron en todas ellas una comb inacion de caracterlsti-cas institucionales que no habian existido en la antigiiedad dasica ni en e1 medioevo ni en la Europa moderna. Los economistas clasicos conceptualizaron este descubrimiento designando a rucha..11
civilizaciones con e1 nomhre de sociedad HOriental~' 0 "AsUitica".
El denominador comun de las distintas sociedades orientales se revelaba de un modo conspicuo en la fuerza despOtiea de su autoridad
politica. Por supuesto, en Europa no eran desconocidos los gobiernos
tiranicos: la ascension de la egida capitalista coincidi6 con la aparici6n
de los estados abs01utistas. Pero los observadores dotados de sentido entieD vieron que e1 absolutismo oriental era en iiltjma instancia mas com..
pleto y opresivo que Sil contrapartida occidentaL Para eUos el despotismo
"oriental" ofrecia la forma mas dura de poder total.
Los estudiosos de la teoria politica, como lVlontesquieu, se ocupaban
ante todD de los efectos coercitivos del despotismo oriental sobre la per~
sonalidad, mientras que los estudiosos de la economia se ocupaban de Sil
organizaci6n ,administrativa y de la propiedad. Los economistas c1asicos
estuvieron particularmente impresionados por las grandes obras hidraulicas conservadas para fines de riego y comunicacion* Y se dieron cuenta
de que virtualmente en todo el Oriente el gobierno era el propietario
mayor 1.
Fueron intuiciones extraordinarias. De hecho, suponian ,el punto de
partida para un estudio sistematico y comparativo del pader total. Pero
no se emprendi6 este estudio. lPor que? Considerada aisladamente, Ia
abstenci6n de los soci6logos del problema del despotismo oriental es intrigante. Pero es facilmente inteHgible si tenemos en cuenta los cambios

i;

20

INTRODUCCION

INTRODUCCION

ocurridos durante el siglo XIX en las condiciones generales de la vida occi~


dental. En Europa predominaba e1 absolutismo cuando Bernier describi6
sus experiencins en e1 Cereano Oriente y en la India Mogul y cuando
Montesquieu eserihi6 El Espiritu de las Leyes. Pero a mediados del si
glo X,IX surgieron gobiernos representativos en casi todos los paises industnales adelantados. Fue entonces cllando Ia ciencia social se volvi6 a
los problemas que parecian ser mas acuciantes.

. 2.-; i Epoea feliz.!. ~eliz. a pesar de los sufrimientos que el orden


mdustnal en expanSIOn Impuso a las masas de ,hombres y mujeres desam. .
parados. Aterrado por su suerte, John Stuart Mill proclamaba en 1852
q,ue "~~s limitaciones del comunisrno serian libertad comparadas con la
sltuaclOn presente de la mayoria de la raza humana" 2, Perc tambien
declara~a que el sistema de industria moderno basado en la propiedad,
al BurgH de BU nifiez nefasta, pedna satisfacer muy bien las necesidades
hun:an.as sin sumirlas en una domesticada "unifonnidad de pensamientos,
sentlrnIentos y acciones" 3.
iEdad feliz! Sus hijos, siempre criticos, pudieron combatir e1 despotismo fragmentado del privilegio y el poder, porque no vivian bajo un
sistema de "esclavitud general" *. De hecho, estaban tan lejos de la imagen del poder absoluto que no tuvieron urgencia de estudiar su esencia.
Algunos, como Max Weber, examinaron de una manera brillante, aunque
no demasiado sistematica, algunos aspectos del estatismo y la burocracia
~rientales. Pero en total era verdad 10 que deda Bury al final de la epoe.
lIberal: poco se ha heeho por determinar las peculi.ridades del absolutismo mediante un estudio comparativo detallado "".
Edad feliz. Edad optimista. Esper.ba eonfiada la aurora de la cultura
que disipase los ultimO's vestigios de despotismo que ensombrecian la
senda del progreso.
3.~Pero el mediodia no cump1i6 las promesas de 1a aurora. Los teo
rremotos politicos y sociales, mas terronficos -que todos los que antes
hahian sacudido las patrias de 1a ciencia modema, hacen tristemente
claro que 10 que se ganG no esta seguro ni a salvo. El totalitarismo Jejos
de alejarse, se extiende como una epidemja virulenta y agresiva: Esta
caracterfstica es la que recuerda la experiencia anterior' del hombre con
formas extremas de gobierno despotico 5. Es 1a que sugiere un nuevo
y mas profundo analisis de la sociedad oriental 0, como 'yo prefiero lla~
marla, hidraulica.

* Marx (1939: 395) apHcaba este termino al despotismo oriental sin clarse
cuenta que bajo las condiciones industriales pueden surgir formas mas comp1etas
de esc1avitud estatal.

21

4,.-Durante tres decadas estudie las estructuras institucionales del


despotismo ,?rie.ntal; y .duTa~;e gran parte de este tiempo crei oportuno
d.e~slgnaIla s?cleda? onental.. Pero -cuanto mas avanzaba mi investiga
CIOn tanto mas note la necesldad de una nueva nomenclatura. Al distinguir, :omo yo ha~ia, ent:re economia agricola, que impliea un riego en
pequena eacala (hldroagncultura), y la que implica obras de o-ran escala
y dirigidas por el gobierno de irrigacion y de control de in~ndaciones
(agricultura hidniulica), llegue a Is conclusion que las denominaciones
"sociedad hid=iiu~ica" y "~~ltura hidraulica'.' expresan con mas propie
da~ que los tennmos tradlClOnales las pecuharidades del orden que dis~
cuhmos. La nueva nomenclatura, que destaca la aecion humana sobre la
geografia, facilita la comparacion con "sociedad industrial" y "sociedad
feudal". Y nos permite, sin un razonamiento circunstancial incluir en
n:les:r~ inve~tigacion. las culturas agr~ri~s ~uperiores de la America pre
hlspamca, aSI como Clertos paraielos hldrauhcos en las areas este~african.as
y pacificas, especialmente en Hawai. Destacando el papel predominante
d~} gobierno, el tthmino "hidraulico", como yo 10 defino, llama la aten~
CIOn sobre el caracter agroadministrativo y agroburocratico de estas ci
vilizaciones.
w

5.-La investigaci6n presente va bastante mas aUa de los descubri~ientos. d~ los primeros estud~o~os .sobr~ ~ociedad orienta1. En las pa~
~mas slglllentes
~lca. del ~ombre

trato de descnblr sIstematlcamente la respuesta hidniu


a los ambientes aridos, semiiiridos y humedos. Tambien
mdlco como los aspectos mayo res de la sociedad hidraulica se entrelazan
en un sistema dinamico vigorosamente funcional e institucional.
Este sjstema dinamico -constituye un nexo geo-institucional que se
parece a la sociedad industrial en cuanto que un area nuclear limitada
afecta de modo decisivo a las condiciones de las areas mas cxtensas intersticiales y perifericas. En muchos casos estas areas maro-inales estan
po~iticaI?-ente rel~cionadas con areas nucleares hidraulicas; ;ero tambien
eXIsten mdependIcntemente. De un modo manifiesto las instituciones or~
ganizadoras y adquisitivas del estado agrodespotico se extienden sin
instituciones hidniulicas que, a juzgar por los datos disponibles, cuentan
para la genesis de todas las zonas historicamente significativas del despotismo ~grario . La, in.teleccion ,de las Telaci~nes del niic1eo y e1 margen
de la sOC1eda~ hIdraul:.ca -fenomeno entrevlsto por los analistas pioneros- es cruclalmente Importante para 1a comprensi6n de 1a Roma occi~
de~tal, mas tarde Bizancio, la cultura maya, y 1a Rusia postmongolica,
zansta.
En cuanto a propiedad privada, los primeros institucionaHstas 5e con~
tentaban con indicar que el estado oriental controlaha los medios de pro~

22

23

INTRODUCCION

INTRODUCCION

ducc.i6n estrategicos, y 1a tierra cultivada, 10 que era mas importante. La


situacion real es mucho mas complicada y, desde e1 punto de vista de
caudillaje social, mucho mas ,desconcertante. La historia muestra que
en muchas sociedades hidraulicas existia una propiedad privada activa
(productiva) rnuy considerable; pero tamhien muestra que este desarrollo
no amenazaba los regimenes despOticos, dado que los detentadores de 1a
propiedad, como tales, se mantenian desorganizados y politicamente impotentes.
Sin duda, se ha dicha mucho sobre la propiedad pl'ivada en general
y demasiado poco sobre 1a propiedad fuerte y de-hil, y sobre las condicio~
nes que promovian estas farmas. EI analisis de las variedades de propiedad privada en 1a sociedad hidnlulica determina las limitaciones de
1a propiedad priva-da no burocratica (y burocratica) bajo el despotismo
oriental. Sus resultados contradicen 1a creencia de que practicamente toda
forma de planificacion estatal que pretende ser benevolente, es preferible
a1 predominio de 1a propiedad privada, una condici6n que el moderno
folklore sociologico juzga mas l'epudiable.
Y despues existe el problema de clases. Richard Jones y John Stu",1
Mill indicaban que en l~ sociedad oriental los funcionarios gozaban de
ventajas de ingresos que en Occidente afluian a los propietarios privados
de tierra y capital. Jones y Mill expresaron una verdad significativa.
Pero 10 hicieron solo de pasada y sin aelaTar que bajo las condiciones
agrodesp6ticas la burocracia administrativa era la elase gobernante. Por
tanto, no pusieron en duda el concepto de clase ampliamente aceptado
que toma, como criterio principal, las diversidades de propiedad privada
( activa).
Nuestra investigaci6n .analiza los- patrones de c1ase en una sociedad
cuyos caudillos son los poseedores del poder despotico estatal y no los
propietarios privados y hombres de empresa. Este metodo, ademas de
modificar 1a nociDn de 10 que eonstituye una clase dirigente, conduce .a
una nueva evaluaci6n de fenomenos como e1 senono de la tierra, eapita~
lismo, hidalguia y gremio. ExpIiea por que en la sociedad hidraulica existe
un senorio burocratico, un capita1ismo burocratico y una hidalguia burocriitica. Explica por que en e5ta sociedad las organizadones profesionales,
aunque partieipando de ciertos rasgos comunes con los gremios de 1a
Europa medieval, cran completamente distintos socialmente hablando.
Tambit~n expIica por que en una tal sociedad e1 caudillaje autocratico SU~
premo es 1a regIa general~. Mientras ]a ley del retorno administrativo
decreciente determina el limite inferior de la piramide burocnltica, 1a
tendencia acumulativa del poder ilimitado determina e1 caracter de BU
vertice.

6.--El que propone nuevas ideas cientificas inevitablemente descarta


las viejas. Tambien inevitablemente sera criticado por los que defienden
1a posicion antigua. Con frecuencia eetas controversias arrojan nueva luz
sobre el problema en general. Este ha sido ciertamente el caso de la teo ria
de la sociedad oriental (0 hidriiuli~a).
Allector no Ie sorprendeni saber que esta teoria desperto 1a hostilidad
apasionada de una nueva burocracia administrativa totalitaria, que en
nornbre del comunismo contro1a hoy una gran parte de la poblaci6n del
mundo. Los ideologos sovieticos, que en 1931 declararon e1 concepto de
sociedad oriental y burocracia gobernante "funcional" politicamente inadmisible, sin preocuparse de la verclad que contenian 7, admitieron cinieamente que sus objeciones estaban inspiradas por intereses politicos y no
por consideraciones cientificas. En 1950 los Hderes de los estudios sovietieGs orientales considerahan su mas alta consecuci6n '~la derrota de 1a
teoria del ~modo de produccion .asiatico'" (t.
La referenda al "modo aSlAtieo de producci6n" indica el tipo de dificultades que afrDnta el ataque comunista a 1a teona de la sociedad oriental. Para entenderlas debe reeorclarse que Marx acepto fiuehos valores
del mundo occidental, cuyas instituciones modernas basadas en 1a propiedad privada deseaba ver destruidas. En eontraste con la concepcion
sovietica de la participacion en ,arte y dencia, Marx rechazaba como
"viles" y "un pecado contra 1a ciencia" todD metodD que subordine la
objetividad cientifica a un in teres e.xtrano, inc1uido el de IDS obreros 9. Y
siguiendoa Richard Jones y John Stuart Mill, empezo, despues de 1850,
a usar el eDnceptD de una sociedad ,asiatica u Driental especifica. Subrayando particularmente el sistema asiatico de economia, que el designaba
como "modo de producci6n ashiticD", Marx 'Sostuvo e1 concepto asiatico
hasta Bli muerte, esto es, durante 1a mayDr parte de su vida adulta. Engels,
a pesar de algunas inconsistenclas tempDrales, tambien mantuvD hasta el
final 1a version marxista .del concepto asiatico. Ni Marx ni Engels definieron claramente el fenomeno de una sociedad oriental marginal; pero
desde 1853 en adelante destacaron 1a cualidad "semi asiatica" de la so
ciedad zarista y el canicter despOtieo oriental de su gobierno.
Lenin hab16 elogiosamente del CDncepto de Marx aeerea de un modo
de producci6n especificamente ashitieo, primero en 1894 y, par ultimo, en
1914. Siguiendo a Marx y Engels, reeonocio la signifieaci6n de institu~
dones "a.siaticas" para la Rusia zarista, cuya sociedad veia como "semi~
asiatica~' y cuyo gobierno consideraba despOtieo 11.1.
7.-Me habfan pasado desapercibidas las implicaciones politicas de
un estudio comparativo del totalitarismo cuandD en e1 invierno de 19221923 Y hajo la influencia de Max Weber empece a investigar las pecu-

24

25

INTRODUCCION

INTRODUCCION

li.a~idades de la sociedad y el estati~mo hidniulicos. Me pasaron desaperclhldas, en 1924, y ahora en relaelon con Marx y con Weber, e indique
como la sociedad "asiatica" 11 estaba dominada por un estado buroenitico despotico 12, Me paso inadvertido que habia sacado las conclusiones de la version -de l\tlarx del concepto asiatico, que el mismo Marx
habia editado, cuando en 1926 y empleando los criterios socioeconornicos del propio Marx, escribi que Ia evolucion de China en la segunda
mitad del primer milenia a. de C. hizo del funcionariado administrativo,
a cuya cabeza estaba -el emperador absoluto, la clase dirigente 13 y que
esta clase gobernante en China como en Egipto e India eTa una "poderosa burocracia hidniulica [Wasserbau]" 14. Elabore esta tesis en 1926 15,
1927 16, 1929 17 Y 1931 18 impresionado por la insistencia de Marx acerca
de una busqueda imparcial de la verdad *. En 1932 un critico sovietico
de mi WiTtschaft und Gesellschaft Chinas denunci6 mi creencia en la
objetividad de la ciencia 19. Por esta epoca fue .auando 108 editores SOM
vieti-cos dejaron de imprimir mis analisis de 1a sociedad asiatica en
general y de la sociedad china en particular **.
En 1930 empece a abandonar la esperanza de que en la URSS la
nacionalizaci6n de todos los medios de producci6n mas importantes POM
dria iniciar el control popular sabre el gobierno y la aparicion de una
sociedad sin clases. El conocimiento mas profundo del caracter de 1a
sociedad sovietica facilit6 e1 camino para ulteriores penetraciones en la
estructura e ideologia del despotismo burocratico. Un nuevo examen del
punto de vista marxista~leninista de la sociedad oriental demostro que
Marx, 1ejos ,de crear el concepto "asiatico", 10 encontro elaborado en los
escritos de los economistas cIasicos. Mas ade1ante me di cuenta que
aunque Marx acepto el punto de vista cIasico en mnchos puntos esen
ciales, no pudo sa.car una conclusion, que desde el punto de vista de su

propia teoria parecia inescapable, esto es, que bajo las condiciones del
modo de producci6n asiatico 1a burocracia agroadministrativa constituia
la clase gobernante.
La ambivalencia de Lenin hacia "el sistema asiatico" es quiza aun
mas reveladora. En 19061907 Lenin admitia que la proxima revoluci6n
rusa, en vez de iniciar una sociedad socialista, podia llevar a una "rs~
tauraci6n asiatica". Pero cuando la primera guerra mundial abrio nue
vas posibilidades para una toma revolucionaria del poder, ahandono
completamente el concepto' asiatico, que con oscilaciones habia manteniM
do durante veinte afios. Al dlscutir los puntos de vista marxistas del
estado sin reproducir las ideas de Marx del estado asiatico y el despo~
tismo oriental de la Rusia zarista, Lenin escribi6 10 que probablemente
es el Iibro mas deshonesto de su oarrera politica: El Estado y la Revolucian. EI abandono gradual del concepto asiatica en la URSS, que en
1938 lIego a su punto culminante con la extraordinaria referencia de
Stalin cuando reedit6 a Marx, del modo asiatico de produccion sigui6
16gicamente al abandono por Lenin del concepto asiatico en 1a visper,n
de la revolucion bolchevique.
8.-La campana contra el concepto asiatico muestra que las mentes
directoras del campo comunista son incapaces de reforzar Sll negaci6n
con argumentos racionales. E5to explica a su vez los metodos oblicllOS
y primariamente negativos con que los amigos del totalitarismo comuM
nista en el mundo no comunista se oponen al concepto fuera de la ley.
Para los no iniciados, estos metod os, que emplean la distorsi6n y el
escamoteo antes que la discusi6n abierta, son confusos. Para los iniciados
revelan una vez mas la debilidad cientifica del mas poderoso ataque contra
la teona de I. sociedad oriental (hidraulica).

* Yo cite las afirmadones de Marx sohre este punto en 1927 (Wittfogel,


1927: 296) y de nuevO' en 1929 (ibid., 1929 a: 581 y n. 60; vease tamhien 58-5).
** Mi artfculo, "Geopolitik, geographischer Materialismus und Marxismus", que
argiifa la importancia del factor natural para el crecimiento de Ia sociedad en
general y para la sociedad asiatica en particular (vease Wittrogel, 1929: 7258) fue
publicado en Urner dem Banner des Marxismus sin comenfario editorial, mientras
en la version rusa del mismo peri6dico (Pod znamenem marxizma. 1929, ntlme~
ros 2/3, 6, 7/8) el editor indicaba su desacuerdo con algunos puntos de vista del
autor. En 1930, la revista rehuso publicar la continuaci6n de mi articulo que
oontinuaba el anaJ.isis de los fundamentos naturales de la sociedad asiatica (vCase
Wittfogel, 1932: 593 ss., 597-608). Para las correcciones de algunos de mis anti
guos punt08 de vista sobre la relaci6n hombrenaturaleza, vease ahajo, cap. I;
d. cap. IX. Mi llbro Wirtscha/t and Gesellscha/t Chinas fue traducido a1 ruso,
y Ia tra-ducci6n mecanografiada circuI6 entre varios expertos sovieticos a quienes
se perlIa escribir una introduccion crftica. P.or 10 que se, esta introducci6n nunca
se escribi6. La traducci6n nunea fue publicada.

9.-El cuadro- de la sociedad hidrauIica dado en esta investigacion


implica conceptos definidos de tipo ydesarrollo social. Sin duda hay
estructura y cohesion en la historia personal del hombre. Todos los in~
dividuos basan su conducta en la convicci6n de que las regularidades de
ayer estan necesariamente vinculadas a las regularidades de hoy y rna
nana. Y hay estructura y cohesion en la historia de la humanidad. Los
individuos y grupos de individuos gustan de hablar de unidades institucionales que ven operando en el presente y que esperan que aettleD, 0
que .cambien de un modo previsible en el futuro. Una huida agn6stica
del problema de la evoluci6n deja de ser plausible tan pronto como se
define con precision.
Sin embargo, 10 absurdo del agnosticismo en la evolucion no da
Iugar a un esquema de cambio historico que insiste en un desarrollo

26

27

INTRODUCCION

INTRODUCCION

de la sociedad rectilineo, irresistible y necesario. La aceptaci6n por


parte de Marx y Engels de la sociedad asiatica -como una conformacion
separada y estacionaria muestra la falta de sinceridad doctrinal -de los
que, en no-mbre de Marx, revenden los esquemas lineales. Y e1 estudio
comparativQ de las confonnaciones sociales demuestra la inconsistencia
empirica doe BU posicion. Un estudio de este tipo saea a la luz un patron
sociohist6rico complejo, que incluye estancarniento junto a desarrollo y
cambio diversivo y regresi6n tanto como progreso. Al revelar las opor~
tunidades, y las trampas de las situaciones historic as, este concepto asigna
a1 hombre una profunda responsabilidad moral, en la que e1 esquema
unilinear, con su fatalismo ultimo, no tiene lugar.

Asia" al establecer alli una sociedad no ashitica basada en la propie~


dad '".
Los s-ucesos siguientes indican que 1\farx sobrevaloraba seriamente
1a fuerza. transformadora de la economia capitalista. A decir verdad, e1
gobierno occidental en la India y otros paises orientales ofrecio nuevas
posibilidades para una evoluci6n no totalitana; pero al fin de la era
del colonialismo oecidental y a pesar de la introduccion de los gobiernos
parlamentarios de distinta clase, los Hderes politicos de Oriente se encuentran fiUY atraidos por una politica burocratico~administrativa que
conserva e1 estado extraordinariamente fuerte y al sector de la sociedad
no burocnitico y privado extracrdinariamente de-bil.

10.-De acuerdo -con los argumentos dados arriba, he iniciado mi


investigacion can e1 orden social del que forma parte el despotismo agro~
administrativo; y he destacado la peculiaridad de este orden l1aman~
dole "sociedad hidraulica". Pero no tengo dificultad en emplear las designaciones tradicionales de "sociedad oriental" y "sociedad asiatica"
como sinonimas de "sociedad hidniuHca" y "sociedad agroadministrativa"; y al usar los tmninos "'hldniu1ico"~ "agroburocnitico" y '~despo
tismo oriental" de modo indistinto, he dado preferencia en el titulo a la
formulacion "despotismo oriental", en parte para destacar la profundidad
historica de mi concepto central y en parte a causa de que la mayoria
de todas las gran des culturas hidniuHcas existieron en 10 que acostum~
b~amos a llamar el Oriente. Originariamente habia pens-ado publicar este
estudio hajo el titulo de Sociedad Oriental.
La conservacion ,de la antigua nomenclatura nos 'coloca en buena paM
sidon para examinar los hechos recientes. Porque aunque existen algunos restos de sociedad hidniuEca en algunas regiones de America latina,
el legado del orden antiguo es aim evidente en fiuchos paises del Oriente
propiamente clicho. El problema de la sociedad hidnlulica en transicion
es, pues: de modo primario, e1 problema de esta zona.
lBajo que influencias y de que manera ,abandonan los pueblos del
Oriente las 'condiciones de la sociedad hidraulica que -conservaron dUM
Tante milenios? E1 significado de e8ta pregunta se haee -completamente
claro s6lo ,cuando comprendemos que el despotismo- oriental atomiz6 los
grupos no burocraticos que en Europa feudal y el Japon acaudillaron
e1 nacimiento de una sociedad comercial e industrial. Parece que en
estos lugares la sociedad hidniulica hizo un avance similar sin ayuda
exterior. Por e5ta razon era por 10 que Marx llamaha a 1a sociedad
asiatica estacionaria y esperaba que el gobierno britanico en la India
llevase a cabo "la unica revoluci6n social que podia haber ocurrido en

11.~En estas circunstancias, algunos aspectos de la actual evolucion


de Rusia merecen un analisis cuidadoso. La civilizaci6n oriental marginal
de la Rusia zarista estaba profundamente influida por Occidente, aunque Rusia no Uego a ser una colonia 0 semicolonia Oriental. La occidentalizaci6n ,de Rusia cambi6 radi-calmente el clima politico y econ6mico
del pais y en la primavera ,de 1917 sus fuerzas antitotaHtarias tuvieron
una oportunidad unica de llevar a cabo 1a revolucion social anti asiatica
que Marx, en 1853, habia previsto para la India. Pero en el otono de
1917 estas fuerzas antitotalitarias fueron derrotadas por los campeones
bolcheviques de un nuevo orden totalitario. Fueron derrotadas porque
fracasaron en la utilizacion del potencial democnitico en una situacion
historica que estuvo temporalmente abierta. Desde el punte de vista de
la libertad individual y la justicia social, 1917 es probablernente e1 ano
mas fatidico de la historia moderna.
Los Hderes intelectuales y politicos del Asia no comunista, que pre~
fesan creer en la democracia y que en Sli mayo ria hablan con defe~
yenda de Marx, 5610 cumpliran su responsabilidad hist6rica si se enfrentan con e1 Iegado despotico del mundo oriental no menos pero mas
claramente de 10 que 10 hizo Marx. A la luz de la experiencia rusa de
1917 debian estar ,dispuestos a considerar el problema de una restau~
racion asiatica no solo en relacion con Rusia sino tambiim con el Asia
actual.

12.-Los amos del totalitarismo moderno construyen instituciones


enormes e integradas, que, segun dicen, nosotros no podemos emular.
y ,despliegan gran des e integradas ideas que dicen nosotros no podemos
combatir. Tienen rawn en un aspecto. Nosotros nO' conservamos siste~
mas totalitarios de poder e ideologia integrados. Las constelaciones favorables ,de los hechos hist6ricos nos han permitido evitar estos desarrolIos monstruosos que paralizan la busqueda de la verdad cientifica y la

28

INTRODUCCION

mejora sociaJ. Perc nuestros oponentes se equivocan al considerarno&


incapaces de la asociacion voluntaria porque rechazamos las disciplinas
de la esclavitud general (estatal}. Se equivocan cuando nos creen inca
paces de producir ideas gran des y estructuradas porque rechazamos e1
dogma impuesto por e1 estado.
La libertad politica no es identica a Ia ausencia de accion organiza
da, aunque nuestros enemigos sedan felices si asi fuera. Y la libertad
intelectual no es idmtica a la ausencia de pensamiento coherente. Solobajo las condiciones de libre diseusion es cuando las series coherentes'
de ideas pueden probarse con autenticidad.
En e1 pasado reciente los sabios se entregaron a menudo ,al estudio
de detalles porque tomaron por garantizados los principios generales de
la vida y pensamiento. Al ver amenazados estos principios, hoy empiezan
a ver que los pioneros del pensamiento moderno consideraban a la na~
turaleza y la sociedad como ordenes integrados cuya arquitectura exploraban. Los Newton, Montesquieu, Adam Smith y Darwin dahan nuevas
interpretaciones del mundo que eran tan espontaneas como eIlos eran
coherentes y tan firmes como competentes ellos eran,
No se puede 1uchar con nada contra nada. En una situa-cion critica
todD vado teorieo, como cualquier otro vado de poder, invita a1 desastre. No hay excusa para dejar al enemigo la victoria cuando nuestro
bando posee reservas infinitas de fuerza superior. No hay excusa para
dejar a las estrategas totaHtarios exhibir sus doctrinas en un terreno
que es legitimamente nuestro. No hay excusa para dejarles ganar la ba
taUa de las ideas por una retirada nuestra.
La investigacion cientifica tiene sus leyes internas. Pero solo gana
el privilegio de la libertad cuando, enraizada en Ia herencia del pasado,
afronta alerta las amenazas de un conflicto actual y vaIientemente agota
las posibilidades de un futuro abierto.
w

CAPITULO PRIMERO

LAS BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HlDRAULICA


A.

I\'TERACCION DEL HOMBRE Y LA NATURALEZA

Contra Ia opinion popular de que la naturaleza permanece siempre 10


mismo --creencia que ha conducido a teorias estaticas de medio ambiente
y a sus objeciones iguahnente estaticas-, la naturaleza cambia profundamente en cuanto el hombre, respondiendo a causas historicas simples 0
-complejas, altera profundamente su equipo tt~cnico, BU. org~nizacion sodal y su vision del mundo. EI hombre nunca cesa de milUlr en su ambiente natural. Lo transforma constantemente; y actualiza * nuevas fuerzas en cuantos esfuerzos Ie llevan a un nuevo nive} de operacion. La consecucion de un nuevo nivel 0, una vez obtenido, a donde puede llevar
depende, en primer lugar, del orden institucional ** y, e~ ~egund? l?gar,
de la meta ultima de 1a actividad humana: el mundo flS1CO~ qUlmlco Y
biolouico accesible a el. Siendo iguales las condiciones institucionales, es
1a dif~rencia de condiciones naturales 10 que sugiere y permite - 0 dificulta- el desarrollo de nuevas formas de tecnologia, subsistencia y control
social.
Un salta de agua interesaba al hombre primitivo muy poco, e.xcepto
como frontera U objeto de veneracion. Cuando el hombre sedentano des-

* Para los terminos "transformacion" y "actualizacion", como 6e usan aquf,


vease Wittfogel, ]932: 482.
** Esta formulacion difiere de mi anterior concepto aeerea de la relaci6n entre
hombre y naturaleza (Wittfogel, 1932: 483 ss., 712 8S.) en Sll enfasis sobre la i;npo-rtancia primaria de los faetores institucionales (y culturales). De, e;;ta prem.l?a
se deduce el reconocimiento de la libertad del hombre para una autentlCa elecelOn
en las situaciones historicamente abiertas, punto desarrollado en 1a parte siguiente
del presente capitulo. Excepto en estas correcciones --que son esenciales tambie.n
para mi critica de algunas ideas de Marx, que antes habia aceptado-. Y{l mant.e~go
10 sllstancial de mis antiguos puntos de vista (vease Wittfogel, 1931: 21 SS.; tbtd.,
1932: 486 ss.l.

30

su

BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

arro1l6 1a industria a un nivel mecanico sofisticado, actualizo 1a energia


motriz del agua; y en las riberas de los riDs y corrientes surgieron nue
vas empresas (molinos). El descubrimiento del potencial tecnico inherente
en e1 carbon hizo a1 hombre consciente de 1a geologia como nunea 10 ha
bia hecho hasta entonces, y el molino de agua paso a ser un recuerdo
romantico en el paisaje industrial revolucionado, dominado por 1a rnaquina de vapor.
En los ultimos ailos el hombre ha descubierto las energias productoras
de 1a electricidad. De nuevo vuelve Sil atencion a1 saIto de agua. Pero
incluso cuando el ingeniero del siglo xx erige su planta de energia en el
mismo lugar que antes soporto un m.olino textH, actualiza nuevas fuerzas
en el antiguo Iugar. La naturaleza adquiere una nueva fundon; y poco
a poco asume tambien un nuevo aspecto.

B.

LA POSICION HISTORICA DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

Lo que vale para la escena industrial es igualmente valido para e1


paisaje agricola. El potencial hidraulicO' de las regiones de la tierra con
falta de agua se actnaliza solamente bajo circunstancias historic as especlw
ficas. El hombre primitivo ha conocido regiones deficitarias de agua desde
tiempo inmemorial; pero mientras dependia de la caZ3, recoleccion y
pesca tenia pocas necesidades de un control planificado del agua. 5610
despues que aprendi6 a utilizar los procesos reproductivos .oe la vida de
las plantas empez6 realmente a apreciar las posibilidades agricolas de las
zonas secas, ql1e contenian fuentes de agua distintas de la lluvia. Solaw
mente entonces empezQ a manipular las cualidades recientemente descubiertas de los antiguos lugares mediante un cultivo con riego a pequefia
esca1a (hidroagricultura) y~ 0 a gran escala y dirigida por e1 gobierno
(agricultura hidniulica). S610 entonces surgi6 la oportunidad de que apa.
recieran patrones despoticos de gobierno y sociedad.
La oportunidad, no la necesidad. Las grandes empresas de control
del agua no crearan un orden hidnlulico si forman parte de un nexo no
hidraulico mas amplio. Las obras de regadio de la llanura del Po,de
Venecia y de Ho1anda modificaron condiciones regionales; pero ni e1
norte de Italia ni Holanda desarrollaron un sistema bidniulico de go
bierno y propiedad. Incluso los monnones, establecidos en una agricul w
tura hidraulica floreciente en el corazbn de la America del Norte, arida,
nnu-ca lograron eliminar completamente la inHuencia politica y cultural
de su ambiente industrial mas amplio. La historia de los Santos del Ul
timo Dia ilustra tanto el potencial organizador de la irrigaci6n en gran

POSiCION HISTORICA

3l

esc ala como las limitaciones impuestas ,al desarrollo de instituciones hidraulicas por una sociedad esencialmente occidental.
De este modo, demasiada agua 0 demasiado poca no neva necesaria
mente a1 control gubernamental del agua; ni el control gubernamental del
agua implica necesariamente metodos desp6ticos de estatismo. El hombre
s610 se mueve, reaccionando especHicamente frente al paisaje deficitario
de agua, hacia un orden de vida especificamente hidraulico por encima
del nivel de una economia de subsistencia extractora, mas alia de la in
fluencia de fuertes centros de agricultura de lluvia, y por debajo del nivel
de una cultura industrial basada en la propiedad.
w

C.

LA BAS E NATURAL

1. Si son iguales las condiciones hist6ricas, una, diferen.cia natural mayor


es causa posible de las diferencias institucionales decisivas
Muchos facto res diferenciaron la vida agraria anterior a la cpoca
industrial, pero ninguno alcanz6 en significado institucional las contra w
dicciones estimulantes ofrecidas por las zonas aridas que poseian fuentes
de suministro de agua accesibles que no fueran propiamente de lluvia.
Bajo las condidones que acabamos de definir de la agricultura preindus w
trial, esta conflguraci6n natural afect6 decisivamente la conducta humana
en cuanto a la provision de cornida y organizaci6n de relaciones hu~
manas. 5i el hombre deseaba cultivar tierras aridas, pew potencialmente
fertiles, de un modo permanente y remunerativo, tenia que procurarse un
suministro segura de humedad. De toaas las tareas impuestas por e1 am~
biente natural 10 que estimu16 al hombre a desarrollar los metodos hidniu w
licos de control social fue la tarea impuesta por la precaria situacion
del agua.

2.

Varios jf),ctores naturales esenciales al cultivo

El agua no es el unico factor natural esencial para una cosecha afor w


tunada. Todo e1 que desee cultivar debe tener a Sll disposici6n plantas
utiles, sudo cultivable, humedad adecuada, ,temperatura apropiada (sol
suficiente y un periodo vegetativo id6neo) y un terreno adecuado (rew
lieve, snperficie) *.
.. Para intentos pareeidos de definir los hetores naturales basieos para 1a agri.
cultura, vease CM: 125; SM: 753; Widtsoe, 1928: 19 ss.; Bne,:. 1937; 101.

32

33

BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

LA BASE NATURAL

Toaos estos elementos son igualmente esenciales, 1a falta de uno de


eUos destruye el valor agron6mlco de todos los demas. El cultivo resulta
imposible a menos que 1a accion humana pueda compensar 1a deficiencia
total de cualquier factor esencial.

una cooperacion en gran escala como requisito indispensahle para un


cultivo afortunado. Antes -de la edad maquinista, 1a mayor parte de toda
la agricultura procedia con mas efectividad cuando labradores aislado5
o pequefios grupos de elIos atendian a las cosechas.
El segundo factor variable, el suelo, sigue un patron parecido, con
limitaciones especiales dictadas por la relativa pesadez de la sustancia
mineral pulverizada. Mientras que las semi1las y las plantas Be han tras~
Iadado con frecuencia a zonas de:ficientes~ e1 suela raras veces se ha movida a regiones esteriles. Sin ,duda, los campos pobres 0 inutiles han sido
mejorados trayendo suelos mejores de lugares distantes. Pero esta acci6n
ea de escasas consecuencias para el caracter de una zona agricola mayor 1. L05 esfuerzos del hombre buscan fundamentalmente ajustar e1 suelo
existente a las necesidades de las cosechas cavando, arando 0 escardando,
y en ocasiones mejorando Stl composicion quimica mediante la aplica~
cion de fertilizantes.
Por tanto, el suelo es susceptible de manipulacion~ pero ,de un tipo de manipulaci6n que requiere grup-os laborales no mayo res que los
necesarios para el cultivo de las plantas. Incluso cuando, bajo condiciones
primitivas, la limpieza del suelo y la reunion de la cosecha se hacian por
grandes equipos, 1a tarea real de cultivar los campos se deja frecuentemente a uno 0 po'cos individuos.

3.

Algunos lactores esenciales resisten La acdon compensatoria; atros


responden con mayor facilidad

La efectividad de la accion compensadora del hombre depende de la


fa-cilidad con que puede remplazarse 1a ausencia de un factor natural.
Algunos faetoTes deren considerarse constantes, porque, bajo condiciones
tecno16gicas existentes, estan, en cuanto ,a fines practicos, mas aHa del
control humano. Otros son mas rnaleables. Muchos pueden manejarse 0,
51 es necesario, cambiarse.
La temperatura y la superficie son los principales elementos cons
tantes del paisaje agricola. Esto valia para la epoca premaquinista; y
siguen siendo hoy esencialmente vaJidos. Los intentos preindustriales de
cambiar 1a temperatura de las- zonas cultivadas tuvo, por razones obvias,
un exito negativo; e incIuso realizaciones como 1a calefacci6n central y
el aire ,acondicionado no han logrado un cambio mayor. Ann menos ha
conseguido el hombre alterar las circunstancias cosmicas, que en ultima
instancia determinan la temperatura de la tierra.
La superficie de la tierra ha desafiado igualmente al esfuerzo humano.
EI hombre ha hecho muchos arreglos menores, como nivelaci6n 0 terra~
zamiento -mas frecuentemente, se diria, en conexion can operaciones
de hidroagricultura-. Pero antes de que se inventasen las modernas
maquinas y los explosivos de gran potencia, el relieve del globe permanecia fundamentalmente inalterado. Inc1uso la agricultura movida por
maquinas, como las fonnas de cultivo tecnicamente menos av.anzadas,
prospera solamente en las superficies de los valles y altiplanos 0 en las
vertientes suavemente escalonadas de las colinas, y no en el terreno montafioso accidentado.
Vegetacion y suelo no resisten la acdon humana en un grado comparable. El agricultor manipula profesionalmente plantas y suelos. Puede
trasladar plantas utHes a regiones que carecen de elias, y con frecuencia
10 hace as!. Sin embargo, esta accion es esporadica y temporal; cesa
cuando se alcanza el objetivo limitado. En una zona agricola dada, las
operac:iones de cultivo y de cosecha se repiten una y otra vez; pero las
plantas cubren el suelo de un modo discontinuo y, aunque bajo ciertas cir~
cunstancias 1a labor agricola puede coordinarse en equipos, no hay nada
en 1a naturaleza de cada planta 0 de conjuntos de plantas que necesite

4.

Las cualidades espedficas del agua

Comparada can otros requisitos naturales esenciales de la agricultura,


e1 agua es especijica. La temperatura y la superficie, a causa de sus res~
pectiV3S dimensiones c6smica y geologica, han coartado completamente
o limitado mucho la aecion humana en las epocas preindustrial y poste.
rior. Por e1 contrario, el agua no es demasiado remota ni demasiado
masiva para no sufrir la manipulacion del hombre. En este aspecto se
parece a. las otras variables, vegetaci6n y suelo. Pero difiere de ambas
en gU susceptibilidad al movimiento y a las tecnic8s exigidas para mampularla.
El agua es mas pesada que la mayoria de las plantas. Sin embargo,
puede manejarse mucho mas facilmente. Libre de la cohesion de la materia solida y siguiendo la ley de la gravedad, el agua fiuye automaticamente a los puntos accesib1es mas bajos a su alrededor. Dentrn de un
paisaje agricola determinado, e1 agua es la variable natural por exeelencia_
Y esto no es todo. Corriendo automaticamente e1 agua aparece des~
igualmente en el paisaje, reuniendose ya bajo 1a supern.cie como agua
3

34

35

BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

lDEBE ACTUALIZARSE EL POTENCIAL HIDRAULICO?

subterninea, 0- encima de ella en cavidades aisladas (charcas, pozos, la


gos) 0 lechos continuos (cornentes, riDS). Estas fonnaciones son de sig~
nificado menor en la zona agricola que goza de precipitaciones amplias,
pero se haee inmensamente importante en e1 paisaje deficitario de agua.
El operano humano que tiene que manejar el agua trata con una sustanda que no s610 es mas movil que otras variables agronomicas, sino
tambien mas voluminosa.
Est. ultima cualidad presenta dificultades especialos dondequiera que
e1 hombre trata de utilizar grandes aglomeraciones de humedad; y esta
dispuesto a hacerlo cuando las condiciones naturales y tecnologicas 10
permiten. Ninguna necesidad operacional Ie impele a manipu1ar el suelo
o las plantas en cooperacion con muchos otros. Pero e1 volumen de todas
las fuentes de suministro de agua, excepto las mas pequeiias, crean una
tarea tecniea que ha de reso1verse con trabajo masivo 0 dejarlas sin so~
lucian.

tan separadas que podemos suponer una regularidad en la evaluacion


como en el procedimiento.
El hombre persigue l<J.s ventajas reconocidas. Si cualquier causa interna 0 externa sugiere un cambio en tecnologia, prodllccion material, 0
relaciones soda1es, el compara los meritos de 1a situaci6n existente con
las ventajas -y desventajas---< que pueden surgir del cambio imaginado.
Se requiere un especial esfuerzo para alcanzar el nuevo objetivo. Y este
esfuerzo puede llevar consigo no solo un mayor trabajo y un saIto de
ocupaciones agradables a otras desagradab1es, sino tambien reajustes
sociales y culturales, que incluyen una perdida mas 0 menos grave de
iudependencia personal y politica.
Cuando la suma total de beneficios producidos excede clara y con
vincentemente los sacrificios requeridos, e1 hombre esta dispuesto a haeer
e1 cambia; pero la ventaja problematica irecuentemente Ie deja indife~
rente. Aqui, como en otras partes, e1 presupuesto humane se compone
de partldas materiales y no materiales; todo intento de fonnularIas ex~
clusivamente en funcion de cantidades de cosas (bienes) mellores 0 rna
yores se demostrara insatisfactoria. A decir verdad, el factor material
pesa mucho, pero su importancia relativa puede ser definida razonabIe
mente sOlo cuando se reconocen por completo otros valores tales como
la seguridad personal, ausencia de opresion y patrones de pensamiento
y accion con la garantia del pasado.
Los historiadores de la cultura han establecido el hecho que durante
la epoca "reciente" de Ia geozoologia 1 grupos de personas adoptaron Ia
agricultura como ocupaeion complementaria 0, cada vez mas, como su
principal economia basica de subsistencia. Sin duda eata transicion afec
to profundamente al destino de 1a humanidad; pero toda referenda a la
ley de la ventaja reconocida debe tener en cuenta a los muchos grupos
primitivos que no se dedicaron al cu1tivo durante los dias de la agricul~
tura incipiente 0 despues de la aparicion de las grandes civilizaciones
agrarias estratificadas.
La alternativa agraria tenia un atractivo mny limitado y diverso sabre
los grupos no cultivadores cuando el cultivo era primitivo y el caudillaje
no era exigente. Despues de la emergencia de las sociedades agricolas
cstratificadas, la eleccion se hizo mas seria. La autoridad detentada por
los gobiernos y rieos terratenientes de los {undos agrarios proximos ae
tUQ como impedimento, pues bajo tales condiciones un cambio podia
signifiear la sumision a me-todos desastrosos de control politico y de la
propiedad. A menudo las mujeres, los ninos y cautivos de guerra cultiva~
han algunos campos cercanos al campamento; pero los miembros domi~
nantes de la tribu, los varo-nes adultos, rehusaban -con pertinacia aban~
donar sus actividades de caza, pesca 0 pastoreo. Los num-erosos pueblos

D.
1.

lDEBE ACTUALIZARSE EL POTENCIAL HIDRAULICO?

Una situaci6n hist6rica abierta, pero con patrones de respuesta


reconocibles

La contradicci6n estimulante inherente a un paisaje potencialmente


hidraulico es manifiesta. Tal paisaje tiene una lluvia insuficiente 0 nin
guna; pero posee otras fuentes de agua accesibles. Si eI hombre decide
utilizarlas, puede transformar las tierras secas en campos y huertos ferti~
le.s. Puede, ~pero quiere? ~Que Ie mueve a meterse en una aventura que
lleva consigo gran esfuerzo y amenaza con consecuencias institucionales
grandemente prob1ematicas?
La evidencia historiea revela que numerosos grupes de personas han
tornado esta decision. Sin embargo, tambien revela que muchos otros
han dejado de hacerlo. Durante milenios los recolectores tribales, cazadores, pescadores y pastores habitaron regiones hidraulicas en potencia, a
menudo en estrecha proximidad con agricultores de regadio, pero pocos
abandonaron sus ocupaciones tradicionales por un modo de vida hidroagricola.
Claramente, no hay una necesidad irresistible que obligue a1 hombre
a utilizar las nuevas oportunidades naturales. La situaci6n estaha abierta,
y el modo hidroagricola era s610 uua de las distintas elecciones posibles.
No obstante, el hombre toma este modo con tanta frecuencia y en zonas

36

BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

primitivos que habian sufrido afios e incluso larg-os periodos de ha~re


sin haeer el cambio decisivo hacia la agricultura, demostraron la mmensa ,atraccion de los valores no materiales, cuando una mayor segu~
ridad material puede obtenerse s610 al precio de una sumisi6n politica,
economica y cultural.

2.

Las ventajas reconocidas de La agricultura de regadio

La transicion a la agricultura de regadio plante. el problema de la


elecci6n en una forma mIn mas compleja. La elecci6n primaria -la de
empezar 0 no la hidroagricultura donde era desconocida anteriormente-se hizo en general, aunque quiza no en forma exclusiva, por grupos familiares con tecnicas de la primitiva agricultura de lluvia.
La eleccion secundaria (derivativa) --la de emnlar 0 no una econo
mia de riego establecida- meeta a.l -cwtivador tradicional de lluvia, asi
como al hombre: tribal no agricola. Pero el no agricola esta mucho menDS
-preparado teeniea y culturalmente para producir este cambio; y en am
bos casos Ia decision se haee mas precaria cuando la aeeptaci6n de una
economia de riego materialmente atractiva impliea la reduccibn a un
status social y politico despreciablemente bajo.
Es evidente por esta razon que el nume'ro de comunidades que prac~
tican el cultivo de lluvia en el sudoeste de China, India y Mesoamerica,
asi como muchas tribus de cazadores, pescadores y pastores en el borde
del mundo hidroagricola no hicieron tal cambio. El destino de los que
rechazaron Ia ambivalente oportunidad vari6 en gran manera; pero
fueran cualesquiera sus fortunas subsiguient~~, la historia ofreci6 a ~
mayoria una auh~ntica oportunidad de elecclOn, y .el ~om~r~ procech?
no como un instrumento pasivo de una fuerza evolutlva lrresistibie y um~
lineal, sino como un ser discnminante que participa aetivamente en 1a
configuraci6n de su futuro.
a)

Si..., luego ...

La agricultura de riego siempre exige mas esfuerzo :is!co qu~ el


cultivo de lluvia realizado en condiciones similares. Pero reqUlere reaJus~
tes sociales y politicos solamente en un ambiente g~.?hist6rico especi~l.
Las taIeas estrictamente locales de cava do, constrncClOn de presas y dlS~
tribuci6n de agua pueden realizarse por un solo campesino, una sola :a~
milia 0 un pequeno grupo .de vecinos,. y en ~ste caso no ~on necesarlas
organizaciones de largo a1cance. La hldroagncult?:-a, culti~o hasado en
irrigaci6n en pequefia ,ese-ala, aumenta 1a produccIOn de aInnentos, pero

2,DEBE ACTUALIZARSE EL POTENCIAL HIDRAULICO?

37

no supone los patrones de organizacion y control social que- -caracterizan


a la agricultura hidniulica y a1 despotismo oriental.
Estos patrones nacen cuando una comunidad experimental de granje~
ros 0 protogranjeros encuentra grandes recurSQS de humedad en una zona
seea, pero potencialmente fertil. Si el cultivo de irrigacion depende -del
manejo efectivo de un suministro mayor de agua, la cualidad distintiv-a
del agua -Stl t-endencia a juntarse en maS8- se hace institucionalmente
decisiva. Una gran cantidad de agua puede canalizarse y guardarse dentro
de limites 5610 por el usn de una labor masiva; y este trabajo maSlVO
debe ser coordinado, disciplinado y dirigido. As!, pues, un numero de cuI
tivadores que se esfuerzan por conquistar valles y llanuras aridas se ven
forzados a invocar los ingenios organizativos que ----8 base ,de la tecnolo~
gia premaquinista- ofrecen Ia tiniea posibilidad de exito: dehen traha
jar en cooperacion con sus compafieros y subordinarse a ]a autoridad
rectora.
De nuevo 1a historia sigui6 un curso no unidireccional dictado por una
necesidad inevitable. Habia alternativas; y aquellos que se enfrentaban
con estas podian hacer una autentiea elecci6-n. Pero cualesquiera que
fuesen sus decisiones 5e hacian dentro de un marco que ofrecia solo un
numero limit.do de posibilidades f.ctibles.
Por eUo el cambio a una agricultura hidnlulica, 0 BU rechazo, no se
hizo sin orden ni direcci6n. Las distintas decisiones desplegaron regula~
ridades en su condicionamiento y motivacion. Pero Ia igualdad relativa
de las elecciones originarias no implic6 una igualdad relativa en los
resultados finales. La mayoria de todos los cazadores, pescadores y culti*
vadores por medio de la Huvia, que mantuvieron su modo tradicional de
vida, fueron reducidos a la insignificancia, cuando no completamente ani~
quilados. Algunos grupos, que practicaban una economia mixta con
muy poca 0 ninguna hidroagricultura, fueron bastante fuertes para im~
poner su voluntad a las culturas hidniulicas adyacentes.
Los pastores adquirieron categoria como tales en una epoca. relativamente tardia y en una situaci6n geohist6rica especial. A menu do 5e re
sistieron a todo tipo de agricultura, y en numerosos casos se lanzaron
a ofensivas devastadoras, logrando conquistas que modificaron profuDdamenta Ia estructura politica y social de las culturas agrarias some~
tidas.
Los representantes de la agricultura de lluvia crearon historia en al
gunas areas de Occidente, que se adecuaban de un modo unico a este
tipo de economia. Pero los agricultores hidraulicos surgieron y eUmi
naron a la mayoria de los pueblos vecinos donde quiera que las condiciones locales y las circunstancias internacionales unilaterales favorecfan
una economia y un estatismo agroadministrativo.

38

2,DEBE ACTUALIZA..qSE EL POTENCIAL HIDRAULICO?

BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

Los pioneros de la agricultura hidraulica, como los pioneros de la


agricultura de lluvia, no se dahan cuenta de las consecuencias Ultimas de
BU eleccion. Persiguiendo una ventaja reconoc1da~ iniciaron un desarro~
lIo institucional que les lIevo muy lejos del punto de partida. Sus here
deros y sucesores construyeron estructuras politicas y sociales de tamano
colosaI; pero 10 hicieron a costa de muchas de las libertades que los
disidentes consel'vadores trataron y, en parte, consiguieron preservar.
b)

Zonas aridas, semhiridas y hfunedas: patrones hipoteticos de


teracci6n y desarrollo

in~

AI perseguir la ventaja reconocida, los agricultores de lluvia experi~


mentaron la hidroagricultura no s610 en las zonas dese-meas ,de aridez
total y zonas esteparias semiaridas, sino tambien en las zon.as humedas
adecuadas al cu1tivo de plantas acuaticas utiles, sabre todo el arroz.
Los dos primeros tipos de paisajes, tornados en conjunto, cubren
casi las tres quintas partes 2 J los tres posiblemente los dos tercios- de
la superficie del gloho. Dentro de esla lirea cada uno de los tres tipos de
paisaje pOlencialmenle hidraulicos pueden haber desempefiado un papel
especifico, particularmente en el periodo formativo de 1a -eeonomia hidraulica. En un sector mayor que comprende los tres tipos, las regiones
semiaridas son muy adecuadas para empresas pequefias y cada vez mayores de control del agua. Las regiones aridas ofrecen un terreno de
prueha para las nuevas tecnicas. Y las regiones semiaridas y humedas
ganan ademas por 1a experiencia teeniea y organizadora obtenida en la
victoria del hombre sobre el desierto.
Esta pudo haber sido la secuencia en I. propagacion de 1. agricul
tura hidraulica en zonas tan separadas como 1a antigua Mesopotamia,
India y la zona occidental de Sudamerica. Es probable un orden diferente de desarrollo para paisajes que son homogeneamente aridos, e incluso otro para l.os que son predominantemente semiaridos.
En cada caso la presencia 0 ausencia de regiones humedas adyacentes
complicaba el patron de desarrollo. En Egipto, recolectores, cazadores
y pescadores parecen haber practicado la agricultura como una ocu*
pacion subsidiaria en las riberas del Nilo naturalmente inundadas antes
de que el cultivo {uese la ocupaci6n primaria. En Mesoamerica * y en
China no puede excluirse la difusi6n (de.de Sudamerica y Asia interior

* Hace HnGS veinte anos yo consideraba al Mejico aztecs. como al Japon pre
Tokugawa, una sociedad feudal con irrigacion en pequefia escala (Wittfogel, 1932:
587 S5.). Sobre la base de una familiaridad mayor con las fuentes antiguas lIegue
a danne cuenta del caracter hidniulico de las zonas nucleares del Mejico prehispa
nico; y Ia ohm recientB de los arque61ogos e historiadores mejicanos me afinna en

39

o Meridional respectivamente). Pero este estirnulo externo no oenrre necesariamente; si 10 hizo, fue efectivo solamente porque los agricultores
de lluvia en las areas "estimuladas" estaban dispuestos a reconocer las
ventajas de la nueva teeniea.
En la antigua China e1 norte serniarido y el sur arroeero establecie
mi conclusion (vease Armilla5, 1948: 109; ibid., 1951: 2455.; Palenn, 1952: 184 5S.).
Cito particularmente un estudio de Palerm que da numerosos datos historicos sohre
la irrigaci6n en la Mesoamerica prehispanica y protohispanica:
4. La mayoria de los sistemas de riego parfX:en haber sido 6610 de importancia
local y no requerian grandes. empresas hidraulicas. No obstante. se emprendieron
obras importantes en el valle de M6jico. y el riego aparece en forma coucentrada
en el curso alto de los rios Tula, Lerma y Atlixco, y en la zona eontigua de ColimaJaBseo.
5. Las mayores concentraciones y obras mas import antes de irrigaci6n coinciden, generalmente, con la mayor densidad de poblaci6n, con la distribuci6n de los
centres urhanos mas importantes y con los nucleos de pader politico y expansion
militar (Palerm, 1954: 71).
lHasta d6nde podemos retrotraer las actividades hidniulicas en Mewamerica?
ArmiHas cree que el gran avance cultural de Ia cultura de Hohokam, de Arizona
(500900 d. -de C.), se debi6 probablemente a la construcci6n de canales de r-iego,
hecho que esta establecido arqueologicamente. Y dado que 105 restos apuntan a
reIaciones entre Hohokam y Mesoamerica, cree que "el mismo factor puede influir
en el desarrollo cultural en algunas zonas de la Mesoamerica Occidental durante este
periodo" (Armillas, 1948: 107). Los datos de Hohokam enlazan con el pedodo
"clasico" de Ia historia mesoamericana, que, en la rona de los lagoe mejicanos,
probablemente empezo. en los primeros siglos del primer milenio d. de C. La hipo.
tesis de Anni11as se ve relorzada por un analisis de polen reciente, que sugiere
que la aridez aument6 durante el final del periodo "arcaico" (Sears, 1951: 59 55.).
Palerm ha afirmado que este cambio climatico pudo haber causado "1a emergencia extension de la irrigaci6n" en Mesoamerica (1955: 35).
La aridez ereciente podia explicar la aparicion de poblaciones concentradas
y la p-ropagaci6n de la construccion monumental en Mesoamerica. Pero 10 que sa
bemns sobre las c'Oudiciones climaticas en Ia epoea postglacial nos pone en guardia
contra la supervaloracion del significado de los valiosas hallazgos de Sears. La
expansion de la con6truccio.n monumental en Mesoamerica durante la primera parte
del primer milenio d. de C. pudo haberse debido a una lluvia mellor y una ini
gacio.n mayor; pero esto no quiere decir que, antes del period-o "chisico", las precipitaciones no fueran 5uficientemente regulates como p'ara que e1 recurso al riego
constituyese una necesidad. De hecho. las recientes excavaciones de A. Palerm y
E. Wolf apuntan a Is existencia de actividades hidraulicas en el area de los lagoe
mejicanos a mediado-s del primer milenio a. de C.
Otra5 investigaciones emprendidas por estos dos antropologos indican una fecha
relativamente tardia para 1a construcci6n de ohras hidraulicas de gran tamano por
e1 estado territorial de Texcoco, que, cuando los espafiolee llegaron, era el segundo
despues de Mejico. Claramente la aceptacion de la fecha tardia de este desarrollo
no impliea la negaci6n de que apareciesen antes actividades hidrauHcas en otras
secciones de la zona de los lagos. Antes bien, los datos sugieren que Texcoco avanzo.
lentamente desde unas condiciones marginales hidraulicas a otras mas <centrales.
(Para el problema de la densidad hidraulica cambiante, vease nU1S abajo, -cap. VI.)

40

BASES NATURALES DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

ron notables formas de interacci6n. Los antiguos estados del Yangtze se


desarrollaron temprano y quiza bajo la infiuencia del cultivo del arroz del
sureste de Asia; pero fue el norte semiarido el que, por un largo periodo
de tiempo, constituy6 el centro dominante ,de poder y avance cultural en
Asia oriental. En la India las regiones arida, semiarida y hfuneda del
norte llegaron a ser hist6ricamente importantes antes que la zona exee
sivamente humeda de Bengala.
Estas secuencias evolutivas 5e ofrecen como hipotesis. Su validez, 0
falta de ella, carece de importancia para nuestro analisis de la estructura
social. Son dignas de men cion, principalmente, porque sobre 1a base de
nuestro eonocimiento actual arqueo16gico y prehist6rico sugieren una
interaccion altamente dinamica entre los distintos tipos de paisajes que
se comhinan para formar las zonas mas amplias de cultura hi-dniulica.

CAPITULO SEGUNDO

ECONOMIA HIDRAULICA - UNA ECONOMIA


ADMINISTRATIVA Y GENUINAMEJVTE POLITICA
Las caracteristicas de la economia hidniulica son muchas, pero entre
ellas se destacan tres. La agricultura hidraulica impliea un tipo esped~
fico de division de trabajo. Intensifiea e1 cultivo. Y exige la cooperacion
en gran escala. La tercera c.aracteristica ha sido descrita por numerosos
estudiosos del cultiva orienta1. La segunda ha sida registrada con fre~
cuencia, pero raras veces analizada. A Ia primera no se Ie ha prestado
praeticamente ateneion. Este abandono es particularmente desgraciado,
porque los patrones de organizacion y operacion hidniulicos han afectado decisivamente al papel administrativo del estado hidraulico.
Generalmente los economistas consideran la division del trahajo y
la cooperaci6n requisitos claves de la industria modema, pero los consideran casi ausentes por completo en la agricultura *, Su pretension re~
fleja las condiciones de I. agricultura pluvial occidental. Para este tipo
de agricultura es realmente correcta.
Sin embargo los economistas, por regIa general, no se hacen estas
limitaciones, Al hablar de la agricultura sin cua1ificacion geografica ni
institucional, dan Ia impresi6n de que sus tesis, siendo universalmente
validas, se aplican tanto a la agricultura hidraulica como a la hidroagri~
cultura y al cultivo pluvial. EI examen comparativo de los hechos descubre en seguida la blada de esta opinion.

* Para las primeras formulaciones de este punto: de vista, vease Smith, 1937:
6; Mill. 1909: 131, 144; Marx. DK, I: 300, 322 e8. Los ec-onomistas modernos los
han perpetuado e incluso subrayado. Escribe Seligman (1914: 350): "en el inmenso dominio de la producci6n agricola In posibilidad de combinacion esul. casi enteramente eliminada". Y Marshall (1946: 290); "en la agricultura no hay mucha
division de trabajo, y no hay producci6n a gran escalan,

DIVISION DEL TRABAJO EN LA AGRICULTURA

A.

b)

DIVISION DEL TRABAJO EN LA AGRICULTURA HIDRAULICA

Lo que puede decirse de la industri~ moderna ~ue la prnducc10n


propiamente dicha depende de una sene ~e operacl.on~ protectoras y
preparatorias *- vale tambiim para la agncultura hIdra,:hca desde sus
comienzos. La peculiaridad de las. operaciones ~re.paratonas y p.rotectoras hidniulicas es un aspecto esenclal de la pecuhandad ,de la agncultura
hidraulica.
Operaciones preparatorias a gran escala (fin: regadio)

Las actividades agricolas combinadas de un granjero de regadio .son


comparables a las aetividades ag:rc01as. combina~as de un ~ranJero
pluvial. Pero las operaciones del pnmero meluyen tIpos de trab."Jo (per.
foraci6n de fosos, diques y riego) que faltan e~ las ope::aclOnes del
ultimo. La magnitud de este tipo especial de traba)o puede Juzgarse por
el hecho de que en una aldea china un campe'sino puede emplear del
20 a mas del 50 par 100 de su tiempo de trabajo en el riego, y que
en muchas aldeas indias el riego es el capitulo que mas tiempo consume
en el presupuesto del campesino 1.
_

La hidroagricultura (cultivo de riego a pequena eseala) Implica ~,;,a


intensidad elevada de cultivo en campos regados, y ,a menudo tamblen
en campos gin riego 2. Pero no impHca una division del trabajo a un
nivel comunal, territorial, 0 naciona1. Este tipo de patron labora1 oeurre
solamente cuando han de manejarse grandes cantidades de agua. Donde
quiera que e] hombre en las cuIturas preindustriales, recoja~ almacene
y conduzca agua a gr~n escala, encontramos. 1a con~picua clivi.sion e~tr.e
trabajo preparatorio (alimentaci6n) y trabaJo proplamente clICho, clIVl'
sion caracteristica de toda la agricultura hidraulica.

* Para -el concepto de "trabajo previo 0 pre~aratorio", vea~ Mm, ~909:. 29,
31. El principio general ya fne indicado por SmIth (1937), qmen, al. dlscutlr I!
division de operaciones en la industria, apunta.ba a .10s "plantadores de Imo ! lana
y a los mineros como proveedores de ;maten~ prima. (5 55., I!), a los hiladores
y tejedores como dedicados a operaClOnes mtermeduts especlales (6). y a los
fabricantes de herramientas que combinan ambo~ elem:ntos .(~l). MIll (,1909:
36 65.) tambien inc1uye en 1a categorfa del trahaJo preno actlVIdades destmadas
a proteger la produccion industrial propiamente dicha.

Operaciones protectoras a gran escala (fin: control de la inundaci6n)

Pero la lucha contra las consecuencias ,desastrosas de la escasez de


ama puede llevara la lneha contra eI peligro del exceso de agua. Las
z~nas potencialmente mas prometedoras de cultivo hidrauHco son lIanuras aridas y semiaridas y regiones humedas adecuadas para las cosechas acuaticas, como el arroz, son suficientemente bajas para permitir
el riego desde los rios cercanos, Estos rios generalmente tienen sus fuentes en montafias lejanas, y crecen notablemente cuando el sol de verano
funde parte de las nieves aIli acumuladas.
Hechos de este tipo en las cuencas altas ocasionan inundaciones
anuales en Egipto, Mesopotamia, Turquestan, India, China y en las
zonas andina y mejicana de America. En las zonas semiaridas las liuvias crean peligros adicionales cuando se superconcentran 0 son irregulares. Esta situacion se da en e1 norte de China, norte de Mesopotamia
(Asiria), y en la region del lago de Mojico. De este modo una comuni
dad hidraulica que recurre al trabajo preparatorio de sa1vaguardar e1
empleo productivo del agua puede tambien tener que recurnr a un tra~
bajo que proteja sus cosechas de las inundaciones peri6dicas y ex~

1. Operaciones preparaiorias y protectoras separadas del cultivo pro


piamente dicho

a)

43

cesivas.

Cuando, en 1a epoca protohist6rica, los chinos empezaron a cultivar


las gran des llanur.as del norte del pais, pronto se dieron cuenta de que
los centros de mayor fertilidad potencial eran tambien los centros de
mayor destrucci6n potencial. Citando a John Lossing Buck: "geoI6gi.
camente hablando, el hombre se estab1eci6 en estas llanuras miles de
anos antes de que estuvieran prestas para 18 ocupacion ... " 3. Los chinos
construyeron enormes diques que, aunque inca paces de apartar por
entero e1 riesgo inherente a la situacion ambivalente, superaron en mag~
nitud a las obras preparatorias (de alimentaci6n) de 1a zona 4.
En la India los grandes problemas de control del agua estan deter
minados por el no Indo S y, de una manera particular, por los riDS
Garro-es y Brahmaputra, los que en Bengala crean condiciones 6ptimas
paraD el cultivo del arroz, as! como tambien suponen peligros m~ximo~ de
inundaciones. Hacia 1900 Bengala se jactaba de noventa y slete mIllas
de grandes canales de irrigacion y 1.298 millas de diques '.
En 1a ,antiguR Mesopotamia incluso los gobernantes mas precavidos
no pudieron evitar comp1etamente que las inundaciones dafiasen las lla~
nuras densamente p'oh1adas 7. En e1 Turquestan las inundaciones excesi
vas amenazaban periodicamente el valle del rio Zarafshan '. En el Alto
Egipto el Nilo, cuando la crecida es muy alta, sube un metro sobre el

44

DIVISION DEL TRABAJO EN LA AGRICULTURA.

ECONOMIA HIDRAULICA

nivel de I. zona habitada, en el Medio Egipto dos metros, y en el Delta


hasta tres metros y medio 9. Los habitantes de la zona lacustre de Mejico
podian beneficiarse de su fertilidad s610 aceptando la crecida peri6dica
de sus corrientes estrechas, irregulares y cortas 10, que trataban de contro1a! mediante distintas abras protectoras. Por tanto, virtualmente en
todas las culturas hidniulicas mayores, las abras preparatorias para fines
de irrigacion han de ser eompletadas y combinadas con obras protectoras para e1 control de la inundaci6n.

2. Cooperaci6n
Un estudio de los patrones hidniulicos de China (especialmente norte
de China), India, Turquestan, Mesopotamia (especialmente Asiria), Egip~
to 0 Mesoamerica (especialmente la region del lago de Mejico) debe con
siderar ambas formas de a.ctividades agrohidraulicas. S610 procediendo
de esta manera Be puede esperar determinar de un modo realista la di~
mension y canicter de BU procedimiento organizacional clave: Ia coope-

radon.
a)

Dimension

Cuando una sociedad hidniulica cubre solamente una localidad, tOm


dos los varones adultos pueden sel asignados a uno 0 a varios eqnipos,
de trahajo comunales. Las circunstancias y necesidades cambiantes modifican el volumen del trabajo movilizado. En los paises hidriiulieos que
tienen varias fuentes independientes de suministro de agua, 1a tarea decontrolar Ia humedad se lIeva ,a cabo por varios equipos de trahajo
separados.
Entre los Hill Suk de Africa Oriental, "cada varon debe asistir a la
obra de haeer pozos" 11. En casi todos los Pueblos "la irrigaci6n y
limpieza de Ia fuente es ohra comunal" 12. Entre los Chagga, la conser~
vacion de un sistema de riego relativamente complicado se consigue por
la '~participaci6n de todo e1 pueblo" 13. En Bali los labradores estan
obJigados a prestar servieio de trabajo para la unidad hidrauliea regional, el subak, a que perteneeen 14. Los amos de la economia sumeria de
los templos esparaban que todo hombre adulto de su jurisdiccion "par
ticipase en la cava y limpieza de los canales" 15. La mayoria de las ins~
cripciones del Egipto far.onico dan por supne,to este tipo de trabajo.
S610 en ocasiones un texto especifica e1 caracter de las actividades uni~
versalmente exigidas, entre las que sobresalen la construccion de canales
y su limpieza 16.
En la China imperial toda familia humilde estaba obligadaa prestar

45

trabajo para los servicios hidraulicos y publicos de otros tipos. Los escritos politicos y legales de la India indican una demanda similar de
trabajo prestado 17. Las leyes del Perti incaico obligaban a todos los
hombres utiles a prestar servicio de corvee 18. En el Mejico antiguo, tanto
los adolescentes de clase baja como los de Ia clase superior eran instrui~
dos en las tecnica.s de construir canales y diques 19. De vez en cuando
los amos de esta zona hidniulica requisaban Ia mano de obra de varios
esta.dos territoriales par.a sus gigantescas empresas hidraulicas 20.
En el Egipto decimononico ~'toda la poblaci6n obligada a prestaciones" tTabaj6 en cuatro canales gigantescos para las instalaciones hidraulieas de Mehmed Ali. Cada grupo trabajo en los canales durante cua
renta y cinco dias hasta que despues de ciento oehenta dias, la tarea 5e
tennin6 21 Desde 1881 en adelante, en una epoca de decadencia y desin~
tegracion, Hel total de 1a corvee cayo sobre las clases mas pobres" 22, siendo compensaJo el numero menor por un aumento en el tiempo de trabajo hasta noventa dias. En algunas regiones los conscriptos estuvieron
Qcupados "durante dento oehenta dias" 23.
b)

Integracion

La cooperaci6n metodica impliea integracion planificada. Eata inte~


graci6n es especiaImente necesaria cuando los objetivos son complicados
y los equipos de cooperacion grandes.
A un nivel superior a1 tribal, las actividades hidniulicas son general~
mente comprensivas. La mayoria de los escritores que mencionan el as..
pecto cooperativo de la agricultura hidniulica piensan principalmente en
la con.struccion de pozos, raetreo y construccion de diques; y las tareas
de organizaci6n que lIevan consigo estas 1ahores son rea1mente considerahles. Pero los planificadores de una empresa hidraulica mayor se
enfrentan con problemas mucho mas complicados. lCuantas personas se
necesitan? lY donde puede encontrarse ese personal? Sobre Ia base de
los registros previamente hechos, los planificadores deben determinar Ia
euota y e1 criterio de selecci6n. A la seleccion sigue la notificacion, y a
esta 1a mo-vilizacion. Los grupos reunidos frecuentemente actiian en cow
lumnas cuasi militares. Habiendo alcanzado su destino los contingentes
del ejercito hidrttulico dehen ser distribuidos en niimeros adecuados y
segiin Ia division de trabajo a realizar (cava, aportacion de fango, etc.),
Si hay que traer materlas primas como paja, gavillas de lena, m.adera
o piedra, se organizan operaciones auxiliares; y si hay que suministrar
a IDS equipos de trabajo, en todD 0' en parte, comida y bebida, es nece-.
sarlo organizar otros medios de apropiacion, transporte y distribuci6n.

46

OBRAS GIGANTES E INDUSTRIA PESADA

ECONOMIA HlDRAULICA

Incluso en su forma mas simple, las operaciones agro~hidniulicas nece


sitan una acci6n sustancial e integradora. En sus variantes mas complicadas, implican el planeamiento de una organizaci6n extensiva y corow
pIeja.
w

c)

Liderazgo

Toda labor de equipo requiere dirigenteB, y Ia obra de gran des equi


pos integrados requiere Hderes y disciplinadores en el terreno mismo,
asi como, y sobre todo, organizadores y planificadores. Las grandes empresas de agricultura hidniulica requieren ambos tipos de direcci6n. El
capataz generalmente no lleva a cabo ningun trabajo semI; y excepto
algunos especialistas de ingenieria, los sargentos y oficiales del trabajo
son esenciahnente organizadores.
A decir verdad, nunea falta e1 elemento fisico, incluyendo amenazas
de castigo y coercion de hecho. Pero aqui mas que en ninguna parte
son cruciales la experiencia acumulada y la prevision calculada. La cir~
cunspeccion, la habilidad y la inteligencia integra dora del !ider supremo
y sus ayudantes son quienes desempeiian el papel decisivo en la iniciacion, realizacion y conservaci6n de las grandes abras de la economia
hidriiulica.
d)

Liderazgo hidriiulico--Liderazgo politico

La administracion efectiva de estas obras impliea una trama de


organizaci6n que cubre toda, 0 por 10 menos el nueleo dimimico, Ia
poblaci6n del pais. En consecuencia, los que controlan esta red de trabajo estan especial~ente preparados para asumir el poder politico supremo.
Desde el punto de vista de los efectos hist6ricos, es igual que 105
jefes del gobierno hidriiulico fueran originariamente jefes de paz que
de guerra, como que lueran sacerdotes, sumos sacerdotes 0 fun cion-arias
hidniulicos sin titulacion. Entre los Chagga, el trabajo hidriiulico de
prestaci6n personal se convoca con el mismo cuerno que tradiciona1mente
reunia a los hombres de 1a tribu para el objeto de hacer la guerra 24.
Entre los indios Pueblo los jefes de guerra (0 sacerdotes), aunque subor
dinados al cacique (jefe supremo), dirigen y supervisan las actividades
comunales 25. Las primitivas ciudades-estado hidraulicas de Mesopotamia
parecen haber estado en su mayor parte gobernadas por reyes sacerdotes. En China el pionero legendario del control gubernamental de agua,
61 Gran Yil, se dice baber subido aI rango de rey desde la fundon de

47

jefe hidniulico, lieganJo a ser, segun los relatos protohistoricos, fundador de 1a primera dinastia hereditaria Hsia.
No importa que los Hderes .tradicionales no hidraulicos inieiaran 0
se apoderaran del aparato hidraulico incipiente, 0 que los amos de este
aparato se transfonnaran en la fuerza motriz detI/is de todas las funciones puhlicas importantes *", pues no cabe duda que en todos estos
casas el regimen resultante estuvo decisivamente moldeado segUn e1 Iiderazgo y control social requeridos por la agricultura hidniulica.

B.

OBRAS HIDRAULICAS GIGANTES E INDUSTRIA PESADA

Respecto a la forma de operar, la agricultura hidraulica presenta


importantes similitudes con Ia industria pesada. Ambos tipos de aetivi~
clades economicas son preparatorias para el proceso de producci6n ultimo. Ambas proveen a los obreros de material esencial para estos proM
cesos finales. Y ambas tienden a ser comprehensivas, "pesadas". Por estas
razones las gran des empresas de agricultura hidniulica pueden designarse
como "trabajos hidraulicos pesados".
Pero las diferencias son tan ilustrativas como las similitudes. Las
obras hidraulicas pesadas de agricultura hidraulica y Ia industria pesada
de la economia moderna se distinguen par numerosas diferencias basieas, que, definidas con propiedad, pueden ayudarnos a un entendimiento mas claro de las peculiaridades de Ia soeiedad hidriiulica.
Las obras hidrau1icas pesadas suministran a1 futuro productor agra~
rio un material auxiliar decisivo: el agua. La industria pesada suminis~
tra materiales auxiHares y materias primas de distintas dases, incluyendo
herramientas para la industria pesada y de manufacturas. Las obras hidraulicas pesadas cumplen funciones protectoras importantes para el pais
en general; las insta1aeiones protectoras (edificios, etc.) de la industria
no 10 haeen. Las obras hidIllulicas pesadas cubren en sus comienzos un
area relativamente extensa; y con e1 desarrollo del orden hidraulico se

* Rlistow, quien en genetal acepta el punto de vista de Kern sobre Ia corre


ladon entre control acuatico a gran eseala y dirigido por el gobierno, y el caracter centralizado y desp6tioo del estado- en Egipto y Mesopotamia antiguo'S,
supcme que en estas zonas conquistadores nomadas desarrollaron las obras hidrau.
licas despues de establecer imperios de conquista (Riistow, OG, I: 306).
Los patrones de liderazgo y disciplina tradidonal a los grupos conquistadores
pudo ser, y probablemente fue, invocada para establecer algunos gobiemos hiM
draulicos; pero las sociedades Pueblo, Chagga y hawaiana demuestran que estos
patrones formativos tambien pudieron ser endogenos. En todo caM, los hechos
etnograficos e historicos apuntan a un -origen multiple antes que unico de las
sociedades hidrauIicas.

48

49

ECONOMIA HIDRAULICA

CALENDARIO Y ASTRONOMIA

extienden aUn mas. Las operaciones de la industria pesada son espacial.


mente mucho mas restringidas. Al principia, y por un cierto numero de
proces.os preliminares, pueden depender de talleres pe:quefios y dispersos;
con e1 crecimiento del orden industrial tienden a converger en uno {)
nnos (mantas establecimientos mayores.
El cataeter de la fuerza laboraI varia conforme a estas diferencias
de operacion y de espacia. Los trabajos hidniulicos pesados estan mejor
servidos por un personal ampliamente distribuido, mientras que la in
dustria pesada requiere que los obreros residan cerea de las grandes em~
presas localmente restringidas que los emplean. La demanda hidnlulica
se satisface con varones agrico-las adultos, que siguen vivien do en sus
respectivas aldeas j mientras que 1a demanda industrial 5e satisface por
una fuerza laboral geognificamente coneentrada.
La masa principal de ttabajadores hidraulicos sigue siendo campesi~
na, y en 1a mayor parte de los easos son movilizados solo para periodos
relativarnente cortos, en el mejor de los casos por unos cuantos dias, y
en e1 peor por un tiempo que no destruira su utili dad agricola. Esta
division de trabajo agro~hidraulico no va acompaiiada por una correspondiente division de trabajadores.
El contraste can la politica laboral de la industria pesada es mani
fiesto. A diferencia de las obras hidraulicas pesadas, que pueden CIearse
y mantenerse durante una fraedon del ano, la industria pesada opera
con mas e{ectividad si opera continuamente. Los patronos industriales
prefieren ocupar a su personal durante todo el ano; y -con e1 creeimiento del sistema industrial e1 trabajo de pleno emp1eo se convierte
en una regia general. Par ello la division del trabajo industrial tiende a
una division mas 0 menos completa de las tareas laborales.
Los dos sectores son administrados de modo distinto. En 10 funda
mental, la industria pesada moderna esta dirigida por propietarios pri~
vados 0 por administradores. Las gran des obras de la agricultura hiM
draulica estan dirigidas esencialmente por el gobierno. El gobierno
tambien 5e ocupa de algunas empresas grandes, que en distintas comhina~
ciones complementan la economia agro~hidniuliea propiamente dicha.

calendario son esenciales para e1 exito de las economias hidraulic,as;


y hajo condiciones especia1es pueden ser urgentemente necesarias operaciones especiales de medida y calcu10 1. La mBnera de efectuar estas ta~
reas afecta al desarrollo politico y cultural de la sociedad hidraulica.
A decir verdad, el hombre se preocupa hondamente de 1a sucesion
de estaciones bajo todas las formas de economia extractiva y en todo
el mundo agrario. Pero en 1a mayoria de los casos se contenta con
detenninar de una manera general cuando comienza 1a primavera 0 el
verano, cuando vendn! el frio, y cmindo caeran la lluvia 0 1a nieve. En
las civilizaciones hidrauIicas no basta este conocimiento generaL En las
zonas de plena aridez es decisivo e1 estar preparado para la crecida de
los rios cuya inundacion, adecuadamente manejada, aporta 1a fertilidad
y la vida, y las aguas incontroladas siembran 1a muerte y 1a devastacion.
Los diques han de ser reparados en 1a estacion adecuada para que pue~
dan mantenerse en las epoeas de inundaci6n; y los canales han de estar
limpios para que la humedad se distribuya satisfactoriamente. En las
zonas semiaridas que recihen una lluvia limitada 0 desigual es igual~
mente importante un calendario exacto. Solo cuando los diques, canales
y depOsitos estan dispuestos y en buenas condiciones se puede utilizar
a1 maximo la eseasa precipitacion atmosferica.
La necesidad de redistribuir los campos peri6dicamente inundados y
determinar la dimension y volumen de las estructuras hidniulicas y de
otro tipo proporciona un estimu10 continuo para e1 desarrollo de la
geometria y la aritmetica. Herodoto atribuye los comienzos .de la geo~
metria en Egipto a la necesidad de medir cada ano la tierra inundada 2..
No Hene importancia si ]05 primeros pasos cientHicos en este sentido
fueron dados en e1 valle del Nilo 0 en MesopotamJa, siendo eminente.
mente plausible 1a correlacion basica. Sin duda, los pioneros y amos de
la civilizacion hidraulica estahan equipados de un modo singular para
echar los fundamentos de las dos -ciencias mayores e interconexas: as.
tronomia y matematicas.
Par regIa general, las operaciones de cuenta y medicion cientifica
del tiempo fueron llevadas a cabo por dignatarios oficiales 0 por especialistas sacerdotales (0 seculares) vinculados 01 regimen bidraulico. Arro.
pados en el manto de la magia y la astrologia y rodeados de un pro
fundo secreto, estas operaciones matematicas y astronomicas -{ueron los
medias de mejorar la produccion bidraulica y de fortificar el poder suo
perior de los lideres hidraulicos.

C. CALENDARIO Y ASTRONOMIA
FUN ClONES IMPORTANTES DEL REGIMEN HIDRAULICO
Entre las funciones intelectuales desempefiadas par los lide",. de las
actividades agro-hidraulicas, algunas se relacionan solo indirectamente
con 1a organizacion de hombres y material; pero 1a relacion es no obs~
tante altamente significativa. La cuenta del tiempo y la e1aboracion del

ACTIVIDADES CONSTRUCTORAS POSTERIORES

51

y del Ganges y otras zonas similares no tuvieron que construir grandes

D.

ACTIVIDADES CONSTRUCTORAS POSTERIORES, FRECUENTES EN LAS


SocrEDADES HIDRAULICAS

Los amos del estado hidnluHco no limitaron sus actividades a las


materias inmediatamente relacionadas con la agricultura. Los metodos
de cooperaci6n que eran tan efectivos en el campo del trahajo agricola
se apHearan facilmente a una gran variedad de otras grandes tareas.
Ciertos tipos de traba jos parece que preceden a otros. Hablando en
general, el canal de riego es mas antiguo que el canal nave-gable; y
la excavacion hidrauHca y construccion de diques aparecio antes que la
construcci6n de carreteras. Pero a menudo se dieron pasos derivativos
antes de que las actividades originarias alcanzaran un gran progreso, y
las distintas condiciones regionales favorecieron distintas secuencias evo
lutivas. As! las divergencias de interaccion y crecimiento son grandeE.
Incluyen muchas actividades constructivas por encima y mas alIa de 1a
esfera de la agricultura hidniulica *.

1. Obras hidraulicas no agricolas


a)

acueductos para este fin.


EI caudal irregular de rios y arroyos 0 el acceso relativamente faeil
al agua fresea y clara de la montana ha estimulado en muchos paisajes
hidraulicos la construccion de instalaciones completas para el almace~
najfJ y distribucion de agua potable. En America se construyeron gran~
des acueductos por las civilizaciones hidraulicas de la zona andina y
Mesoamerica 2. Los numerosos depOsitos (tanques) del sur de la India
frecuentemente sirven para varias fines; pero en las proximidades de
los grandes centros residenciales el mas destacado es con frecuencia la
provision de agua potable. En ciertas zonas del Oriente Proximo, como
Shia y Asiria, los acueductos bellarnente proyectados han satisfecho las
necesidades de agua a muchas ciud-ades iamosas, entre elias Tiro 3, An~
tioquia 4 y Ninive '. En el mundo occidental de agricultura de lIuvia, los
acueductos fueron construidos primariamente por pueblos mediterraneos
como los griegos y rom.anos que desde la aurora de la historia mantu~
vieron contacto con (y aprendieron de) los paises tecnicamente ade~
lantados de Asia occidental y norte de Africa. Sin duda los griegos y
romanos hubieran sido capaces de resolver su problema de agua sin la
inspiracion del exterior; pero la fonna de solucionar dicho problema
sugiere grandemente 1a influencia de la ingenieria oriental 6.

Acueductos y aljllies para agua potable

Una mancornunidad capaz de transportar agua para fines de regadio


facilmente aplica sus conocimientos hidraulicos a la provision de agua
potable. La necesidad de una aecion de este tipo era escasa en la mayor
parte de la Europa medieval, donde la precipitacion anual suministraba
agua suficiente para los pozos de los cuales dependian la mayor parte
de las ciudades ,.
Induso en el mundo hidraulico, el agua potable no es necesariamente
un problema. Mientras que los nos, corrientes 0 fuentes lleven bastante
.gua para satisfacer las necesidades potables de la poblaci6n en todo el
ano, no surgen mayores problemas. Los habitantes de los valles del Nilo

b)

Canales de navegaci6n

* Todo el que se interese en el estudio de los detalles tecnicos y de organizacion de un orden hidntulico mayo-r puede consultar la admirable descripcion
que da Willcocks del control de irrigaci6n e inundacion en Egipto en e1 siglo XIX
(Willcocks, 1889: passim). Un estudio completo de las condiciones hidraulicas
en la India a finales del siglo XIX fue llevado a cabo por la Indian Irrigation
Commission (RRCAD. En mi estudio de la eeonomia y la sociedad ehinas he
analizado sistematicamente los fundamentos ecologicos y los distintos aspectos del
orden hidniulico tradicional chino (Wittfogel, 1931: 6193, 188-300, y 41056). Hoy
tenemos tambien un estudio arqueo16gico de la aparicion de las construccicmes hidraulicas -en una epoca y zona limitadas, pero evidentemente representativas: e1
valle de Viru en e1 Peru (vease Willey. 1953: 34489).

Entre las gran des conformaciones agrarias de la historia, s610 la


sociedad hidraulica ha construido canales de navegac.ion de tamafio ma~
yor. Los griegos marineros hicieron del Mediterraneo su carretera y
evitaron un problema para e1 que las antiguas ciudadesestado estahan
mal equipadas para resolver. Los canales romanos no demasiado nume~
rosos fneron a 10 que parece todos cons~ruidos en una epoca en que Ia
creciente orientalizacion del aparato gubernamental estimulaba entre otras
cosas, un creciente interes por toda dase de obras pubBcas 1.
Los agricu1tores de lluvia de la Europa medieval, como sus corres~
pondientes en otras partes, evitaban mas que buscahan las orillas inun~
dadas de las tierras hajas fluviales. Y sus amos feudales prestaron poca
atencion a la situaci6n de las corrientes de agua, porque no les servian
de nad-a. Ann menos se sintieron obligados a construir canales, es decir,
rIOS adicionales y artificiales. Pocos -caso de haberlos-' canales im~
portantes se construyeron durante la Edad Media 8, y el comercio y
transporte medievales fueron seriamente difieultados por el estado ,de los
rios navegables 9.
El Occidente empez6 a construir canales a eseala apreciable en re~

52

ECONOl1iA HIDRAULlCA

53

ACTIVIDADES CONSTRUCTORA_S POSTERIORES

lacion con el crecimiento del capit~.dismo comercial e industrial fomen


tado por los gobiernos. El "pionero de los canales de la Europa moderua", el Canal du Midi frances, se completo s610 en la segunda mitad del
siglo XVII, en 1681 10, esto es, poco mas de un siglo antes del final del
regimen absolutista. Y en el pais chisico de la navegaci6n interior, In
glaterra 11 "poco ... se hiro en Ia construccion de canales ... hasta la mi~
tad del siglo XVIII" 12, e8to es, hasta una epoca muy posterior al final de
1a epoca del absolutismo ingles e inmediatamente antes del comienzo
de la era maquinista.
Como se dijo antes, los miembros de la mancomunidad hidnlulica
pensaban de modo muy distinto aeerca de la administraci6n de las CO~
rrientes de agua naturales y artificiales. Se aproximaron a los riDs por
tadores de fertilidad todo 10 que pudieron, y al hacerlo teuian que encontrar medios de drenar los pantanos y de fortifiear y rehacer las
orillas del rio. Naturalrnente e1 problema de la navegaci6n interior no
se planteo en todas partes. Los rios y corrientes existentes po dian ser
adecuados para e1 riego, pero no para las embarcaciones (Pueblos,
Chagga, altiplano de Peru); 0 el oceano podia dar un medio ideal de
transporte (Hawai, costa del Per",). En dertas localidades In navegacion interior estab.a servida de un modo satisfactorio por los nos (Egipto,
India) y lagos (Mejico) 0 donde los canales de regadio podian ser bastante grandes para las harcas (Mesopotamia).
Pero 5i los cursos de agua suplementarios no eran solamente posi~
bles sino tambien deseables, los organizadores de las obras agro~hidnlu~
Heas tenian poca dificultad para utilizar su aparato cooperativQ para
conseguirlos. Los nuevos canales pudieron haber sido solamente adiciones men orb a los cursos de agua existente. Los ,antiguos egipcios
construyeron canales con el fin de circunnavegar las cataratas intransitables, y durante alglin liempo unieron el Nilo con el Mar Rojo 13; pero
estas empresas tuvieron efectos escasos sobre el patron general -de la
economia hidniulica del pais. En otros casos, los canales de navegacion
adquirieron gran importancia. Satisfacian las necesidades de los amos del
estado hidraulico: el traslado de parte del sobrante agricola a los centros administrativos y el transporte de mensajeros y tropas.
En Tailandia (Siam) las diferentes tareas hidraulicas se superponen.
Ademas de los distintos tipos de instalaciones hidraulicas protectoras y
productoras, el gobierno construy6 en los centr~s de producci6n anocera y pader estatal numerosos canales, que esencialmente sirvieron -como
"caminos acnaticos", esto es, como medias de transportar el -sobrante
de aITo. a la capital".
EI desarrollo correspondiente en China esta particularmente bien
documentado. En las gran des !lanuras del norte de China los comienzos

de los canales de navegaci6n se rem-ontan a la epoca de los estados


territoriales --esto es, la epoca anterior al 221 a. de C., cuando los
distintos gobiernos regionales aun eran administrados por funcionarios
que redbian tierras del gobierno en pago por sus servicios. La dHerencia
entre e1 sistema de concesiones de tierra por el estado, tal como preva~
lecio en la antigua China, y el feudalisIDo caballeresco de la Europa
medieval, esta demostrada palmariamente par 1a ausencia casi completa
de ohras puhlica. en Europa feudal y el enorme desarrollo de est.s
obras ~hidraulicas y otras- en los estados territoriales de China'.
La unincacion geognlfica y administrativa de China que aument6
enonnemente la necesidad poHtica de canales de navegacion, tambien
aument6 e1 poder organizador del estado para construirlos. Los primeros
siglos del imperio dieron un gran avance no solo en 1a construcci6n
de canales de riego 15, depositos y diques protectores de los rios sino
tamhieD en la construccion de grandes canales con fines administrativos
y fiscales 16.

'* Previamente yo- habia considerado. a la China Chou romo una sociedad
feudal con rasgos orientales, que aparedan muy pronto y se hadan cada vez mas
conspicuos. a finales de la epoca, hasta que predominaban completamente (Wittfogel, 1931: 278 55.; ibid., 1935: 40 as.). La idea de una sociedad que atr-aviesa
la division institucional es enterarnente compatible con los resultados de la actual
investigaci6n (vease mas abajo, cap. 6}; y al inter-pretar la sociedad Chou de
esta manera, no tengo que cambiar una posicion largo tiempo sos-tenida. Pero
los estudios oomparativos mas apurados me o-bligan a cambiarla. Los estableci.
miento-s aridos y semiaridos del norte de China (17 pulgadas de precipitac.ion
anual en el antigu-o dominio Chou y 24 pulgadas en e1 dominio de la dinastia
preChou, Shang) sugiere agricultura hidraulica para las antiguas areas nucleares.
La forma del pais, las inundaeiones de verano y Ia acumuIaci6n peri6dica de
f-;mgo de los rios nec:sit6 medidas generales de control de la inundaci6n especmlmente en el corazon de Ia patencia Shang. Una interpretacion realista de
las leyendas y fuentes protohistori,cas (d. Wittfo-g-eI y Gold Frank, 1943: passim)
apunta al surgimiento de un modo de vida hidnlulico mucho antes de 180 dinastia
Shang, cuyos artefactos (brances) e inscripciones reflejan una civilizacion ,agraria
altamente desarr-olIada con tt~cnicas refinadas de anaIes, calculos y astronomia. Las
instituciones reconocibles de los primeros Chou son las de una soeiedad hidniulica,
que intensific6 gradualmente su "den6idad" administrativa y hurocratica (para
este concepto- vease mas ahajo, cap. 6). Los soberanos Chou 5e compo-rtaban con
los gobemadores territoriales no como primus inter pares sino como amos supremos responsahles solo ante el cielo. No tuvieron la culpa de que sus aspiracio.
nes ,despoticas, que posihlemente imitahan a los Shang precedentes. se realizaran
de un modo imperfeeto y eada vez COn menos fuena. Por el conirario, los D"ohernadores de los estados territoriales eran bastante fUCrles par-a comportaree
un
modo absolutista dentro d.e sus respectivos reinos. Las tierras que ellos asiD"naban
no se eoncedian de un modo- contractual y a caballeros y varones o-rganizados in~
d-ependientemente (en corp-oraci6n). sino a tenedores y personas de oficio a quienes
5e pennitia gazar de sinecuras. No eran feudos sino Herras oficiales (vease ahaJo
-capitulos 68).

de

54

ECONOMIA lIIDRAUUCA

Cuando, despUt~s de varias siglos de fragmentaci6n pOlltica, los go ..


hernantes Sui a finales del siglo VI volvieron a unifiear a "todas bajo
e1 Imperio Celeste", fortificaron la nueva estructura politica creando de
sus primeros comienzos sustanciales el gigantesco canal imperial, conocido
en 1a China de modo significativQ como Yun Ho, "el canal del transporte" .. Este canal 5e .extie~de hoy por unas 800 millas siendo Bn longitud
eqmvalente a 1a dlstanCIa de los Grandes Lagos americo-canadienses al
Golfo de Me:jico 0 -en terminos europeos- a la distancia de Berlin
a Burdeos 0 de Hamburgo a Roma. Para e1 trabajo en esta obra hidraulica gigantesca e1 gobierno Sui movilizo s610 en las regiones al
norte del rio Amarillo "mas de un roman de hombres y mujeres" 17,
esto es, casi 1a mitad de la poblacion total que se supone tenIa Inglaterra
entre los siglos XIV y XVI 18.
EI esfuerzo gigantesco que supone encauzar los rios y construir los
ca~ales de China est" indicado por e1 agranomo americano F. H. King,
qUlen de un modo prudente estima las longitudes combinadas de las
corrientes de agua administradas por el hombre en China, Corea y J apOn
en nnas 200.000 millas. "Cuarenta canales atravesando los Estados Uni:
dos de Este a Oeste y sesenta de Norte a Sur no igualarian hoy en
millas a los de e.stos Ires paises. De hecho es probable que esta estimacion no sea demasiado grande para China solamente" 19.

2.

Grandes construcciones no hidraulicas


a)

Grandes estructuras defensivas

La necesidad de grandes obras de defensa se hace sentir casidesde


los ~omienzos de 1a agricultura hidraulica. Contrariamente 81 agricultor
plUVIal, qu~ puede proteger sus campos con relativa facilidad, el agri.
cnltor de nego depende de una fuente de fertilidad inarnovib1e aunque
altarnente recompensadora. En los primeros dias del cultivo hidniu1ico
la v~nculaci6n a un sistema fijo de suministro de agua debi6 de haber
mOVldo en mnchos casos a 1a comunidad ,agraria a construir fuertes
defensas alrededor de sus casas y campos.
En e5ta perspectiva la agricultura hidniulica se mostr6 alecciona.
d.ora en dos aspectos: ensen6 al hombre a manej ar toda clase de mate-nales de construccion, tierra, piedra, madera, etc., y Ie adiestro en 1a
manipulacion de estes materiales de una manera organizada. Los consw
tructores de canales y cliques 5e transformaron en constructores de trinw
cheras, torres, empalizadas y extensos muros defensivos.
En esto, como en otros casos paralelos, e1 caracter y magnitud de

ACTIVIDADES CONSTRUCTORAS POSTERIORES

55

las operaciones se determinaroll por circunstancias internas y externas.


Rodeados de vecinos agresivQs, los indios Puehlo utilizaron can ingenio
todo material constructivo a mano para proteger sus establecimientos,
que Taras veces comprendian mas de unos cuantos cientos de habitan~
tes *. El canicter casi de fortaleza de sus aldeas es manifiesto para los
antrop61ogos actuales; llamo la stencion de los conquistadores espafioles,
que se vieron ohligados algunas veces a sitiar un solo establecimiento
durante dias y semanas hasta poder tomarlo **. Una rigida cooperacion

'* Castaneda, 1896-: 512. Bandelier defiende las cifr.as de Castaneda contra
otros juicios opuestos que se hacen en otras fnentes espafiolas antiguas (Bandelier,
FR. I:120 sso y nn.; d. ibid., DH:312, 46 's., 1713).
** Castaneda, que fne cronista oficial de la primera expedici6n espanola. anota
(1896:494) que las tOrtes de defensa de un establecimiento zuni grande estahan
equipadas con "tronerns y saeteras... pam defender los fejados de los distint08
pisos". Afiade: "Primero habfa que alcamar los tdados, y estas casas superiores
sirven para defenderlas. Las: experiencias de la segunda expediciOn confirmaron
y complementaron las observaciones iniciales. Gallegos concluye sus ohservaciones
sohre la construcci6n de los indios Pueblo refiriendose a las escalera-s m6viles
de madera "por medio de las: cuales subian a sus viviendas". Por la noche "las
retiraban hacia arriha porque estahan permanentemente en guerra entre sr' (Ga~
liegos, 1927: 265). Obregon tamblen Bubraya el valor militar de las escaleras;
ademas explica como los mismos edificios scrvian para proteger a la comunidad:
"estas casas tienen paredes y txoneras desde las que se defienden y ataean a sus
enemigos en sus batalIas" (Obregon. 1928: 293).
Uno- de los lugartenientes de Coronado, aproximandose a ciertos pueblos Tigua,
"eocontro las aldeas cerradas par empalizadas", Los Pueblo, cuyas hahitantes
habfan sido sometidos a distintas formas de extorsion e insultos, "estahan todos
dispuestos para la lucha. Nada podia hacerse, porque no podian hajar a la lIanura y las aldeas son tan fuertes que los espanoles no son capaces de desalojarlas".
Atacando una aldea hostil, los soldados espauoles alcanzaron el piso superior poT
sorpresa. Permanecieron en esta peligrosa situaci6n un dia entero, incapaces de
vencer hasta que los indios mejicanos, que les acompanaban. se aproximaron a los
Pueblo desde ahaio CRvando una trinchera y ahumando a los defensores (Casta.
neda. 1896:496. Para una discusion del informe de Castaneda vease Bandelier,
DH:38 58.).
Sitiando un gran establecimiento Tigua, los hombres de Coronado tuvieron
oportunidad de probar el potencial defensivo de un pueblo que no fue tornado JX.Ir
sorpresa: "como el enemigo- haMa tenido varias dias para proveerse de almacenes,
arrojaron tal cantidad de piedras sabre nuestros homhres que muchos {ueron aha.
tidos e hiriero-n casi a un -centenar con flechas". El sitio duro varias semanas.
Durante este tiempo los espanoles dieron varios asaltos; pero fueron incapaces
de tomar el puehlo-. Los aldeanos ahando-naron sus defensas fortificadas, no- porque
los agresores penetrasen en las defensas, sino a causa de la falta de agua (Casta.
fieda. 1896:498 ss.j d. RDS: 576). Bandelier complementa el infonne de Casta~
fieda sabre este hecho significativo con un relato que da Mota Padilla, autor
del siglo XVIII, quien dice haher tenido acceso a los escritos originales de otro
micmhro del estado mayor de Coronado (Bandelier, DH: 323)' La version de
Mota Padilla contiene numerosos detalIes que revelan las tecnicas de Rtaque as;
como la fuerza e ingeniosidad de la defemR. Algunos espanoles "alcanzaron la

.56

ECONOMIA HIDRAULICA

ACTIVIDAnES CONSTRlICTORAS POSTERlORES

aseguraba 1a seguridad de residencia, exactamente como aseguraba e1


ento en 1a agrlcultura. Un observador antiguo subraya eate aspecto
de 1a vida entre los Puehlo: HTrabajan en corotin para construir las
aldeas" '*.
Los Chagga eran igualmente efectivos a1 trasladar los patrones de
trabajo hidniulico a las construcciones militares. Su gran jefe Horombo
(hacia 1830), empleo "millares de genteH para construir grandes fortificaciones, aun parciaImente couscrvadas en nuestros dias 20, "Los muros de estas fortificaciones son de 1,80 m. de alto, y unGS 275 m. por e1
Iado sur, 400 m. por eI norte, 250 lll. por eI Iado este, y 135 m. por
e1 lade oeste" 21, Tuneles, ampHas trincheras y pozos 5e afiadieron a la
defensa de los establecimientos amurallados, que sparecen desde antiguo
en Ia historia de los Chagga 22. "Bajo las chozas se excavahan pozos
profundos que a menudo eonducian a pasajes subterraneos con saUdas
a derta distancia, y eran empleados como refugio. Casi todD el pais
estaba provisto de gran des trincheras de guerra, que aun hoy "Be ven
por todas partes y con frecuencia oIrecen una gran profundidad" 23.
Estos ejemplos muestran 10 que las sociedades hidraulicas incluso
primitivas pueden realizar en el campo de la eonstruccion delensiva,
cuando emplean al maximo sus recursos cooperativos. Las soeiedades
hidniuJicas mas desarroJIadas empleaban y diversificaban eI principio
basieo de acuerdo con las circunstancias teenicas e institucionales.
En e1 Mejico precolomhino la ausencia de animales de trabajo ade
cuados ponia una limitaci6n al transporte; y mientras esto Hmitaba la
teeniea del sitiador, no obstaculizaba la fuerza ofensiva 0 defensiva de
las ciudades. En caso de emergencia, muchas obras hidraulicas eonstruidas por el gohierno en la ZOna de los lagos desempefiaban funciones
militares, exactamente como los palacios y templos de tamano monumental seman como bastiones contra un enemigo invasor 24. La inves-

57

tigacion actual llama la atencion sobre los distintos tipos de fuertes y


muros de defensa mejicanos 25. A causa de su tamafio e importancia,
pueden sin duda adseribirse a las empresas dirigidas por el estado. Las
fortalezas y mUTos eolosales del Peru prehispanieo, que asomhran a los
observadores antiguos y modernos 26, se aabe que han sido construidos
por orden del gobierno y por equipos de trabajadore. forzados "increlble
mente" numerosos 'Zl.
Muchos textos y representaciones pict6ricas han retratado los muros, puertas y torres de Egipto, Sumer, Babilonia, Asiria y Siria antiguas.
EI Arthashastra indica e1 modo sistematico con que los gobernantes del
primer gran imperio indio trataban los problemas de fortificaci6n y
defensa 28. En los albores ,de la historia de China 5e crearon nuevas ca~
pitales por orden del gobierno, y durante las ultimas centnrias de ]a
epoca Chou los estados territoriales emplearon su mano de obra forzada para amurallar regiones fronterizas completas, no solo contra los
barbaros tribales sino tambien contra cualquier otro. En eI siglo III a. de
C. el unificador de China, Ch'in Shih Huang!i, coordin6 y perfecciono
estructuras provinciales mas antiguas para formar la mas larga defensa
sin interrupci6n que el hombre ha nevado a cabo 29. La reeonstruccion
de Ia Gran Muralla de China representa la continuada efectividad de la
eeonom!. hidraulica y el trabajo masivo dirigido por eI gobierno.

parte superior del muro, pero enCOntraron que los natiV'Os habian quitado los
tejados de muchas habitaciones (superiores), de modo que no habia comunicacion
entre eUs'S, y como haMa pequenas torres a corta distancia entre si, desde las que
lanzaban un diluvio de proyectiles sobre los asaltantes en 18 cima, los espafioles
tuvieron mas de 60 heridos, tres de los cuales murieron de las heridas" (ibid., 48).
* Castaneda (18%: 520) completa este juicio general diciendo que las mujeres
se empleahan "en fabricar la mezcla (ad"Obe) y los muras, mientras que los hombres trafan las maderas y las ponian en su lugar". Los informes modernos atdbuyen estas tareas a los hombres y les asignan el levantamiento de los muros,
limitand-ose las tareas .constructivas de las mujeres al enc-alado (White. 1932: 33;
d. Parsons, 1932: 212). La divergeneia entre las descripciones antiguas y moder~
nas puede refle-jar un cambia institucional 0 tan sOlo una diferencia en la exactitud de la ohservacion. Aunque interese 31 antropOlogo, esta discrepancia no
afeeta -a nuestras conclusiones basica'S sobre el caraeter comunal de' la construecion
en gran escata entre los Pueblo americanos.

b)

Caminos

Sa ha supuesto la existencia de earninos construidos por el gobierno


para la epoea babil6nica 30; esto esta documentado para Asiria 31, Y la
reladon entre estas construcciones primitivas y los eaminos de Persia,
de los estados helenisticos y de Roma parece "Inera de duda" *. EI gran
camino real persa impresion6 pro{undamente a los griegos eontemporaneos 32; sirvi6 de modelo a los gobernantes helenisticos 33, cuyos esw
fuerzos a su vez inspiraron a los constructores de caminos oficiales del
Imperio Romano 34. Segiin Mez, los arabes heredaron "el tipo de cami~
no gubernamental al mismo tiempo que su nombre, del camino real
persa" 35. Sin embargo, fuera de esto, mostraron poco interes por la
conservacion de buenos caminos, probablemente porqlle continuaron
emplea.ndo para el transporte principalmente las caravanas de camellos.
Los regimenes musulmanes posteriores del Oriente Proximo emplearon

'* Meissner, BA. I: 341. El termino "camino real" se empleaha en una insoripci6n asiria (Olmstead, 1923: 334). EI modelo operacional del eorreo romano
del estado. el cursus publicus. puede remontarse a traves de la epoca helenfstica
a Persia y quid, inc1uso a Babflonia (Wilcken, 1912: 372 y num. 2).

58

ECONO~A

HIDRAULICA

las grandes vias, pero nunca las restauraron ai estado de perfecci6n teeniea que habia caracterizado a la epoca prearabe 36.
Los eaminos fueron Wl problema grave para los vigorosos reyes
Maurya de la India ". Un camino real de 10.000 estadios, que se dice
conducia desde la capital a la frontera noroeste, tenia un sistema de
senalar distancias que, en forma modificada, volvi6 a ser empleado por
los emperadores mogoles 38. En e1 sur de la India, donde la civilizaci6n
hindu se perpetuo duranle siglos despues que el norte habia sido con
quistado, los eaminos construidos por e1 gobierno son mencionados en
las inscripciones; y "algunos 5e Haman eaminos del rey" 89. Los gobernantes musulmanes de la India continuaron e1 modele indio en vez del
asianico occidental en su esfuerzo por mantener la red de earninos esta~
tales 40. Sher Shah (t 1545) construy6 cualro grandes caminos, uno de
los cuales iba de Bengala a Agra, Delhi y Lahore ". Se dice que Akbar
se inspir6 en Sher Shah euando construy6 un nuevo "camino del rey",
llamado el Paso Largo, que "reeihia somhra de grandes arboles a ambos
lados por espacio de 650 km." 42.
En China 5e construyo una red gigantesea de eaminos inmediatamente despues del establecimiento del imperio el 221 a. de C. Pero, en
este caso, como en los casos de los canales de riego y navegaci6n 0 en
los gran des muros de defensa, los ingenieros imperiales sistematizaron
y elaboraron solamente 10 que sus predeeesores territoria1es habian ini~
ciado. Mueho antes del siglo III a de C., un estado territorial enciente
se suponia que eonservaba en buen estado sus eaminos terrestres, super~
visados por funeionarios centrales y locales; debian estar bordeados
de arboles y provistos de estaciones y posadas 43. Bajo el imperio, grandes carninos estatales eonectaron todos los centr~s importantes de la zona
norte de la capital. Segun la Historia de la Dinastia Han, oliciaI, el
primer emperador "construy6 e1 camino imperial a traves de todo e1
imperio. A Oriente se extendia hasta Yen y Ch'i y al sur llegaha a Wu
y Ch'u. Se hicieron accesibles las margenes y orillas del Chiang (el rio
Yangtze) y los lagos y el Htoral a 10 largo de Ia costa. EI camino tenia
50 pasos de anchura. Un ancho de 3 chang (aproximadamenle 6,50 m) en
eI centro estaba limitado por arboles. Los dos lados estaban construidos
con gran robustez, y para reforzarlos 5e emplearon banas de metal. A
10 largo 5e plantaron pinos verdes. El construy6 el camino imperial con
tal grado de elegancia que las generaeiones posteriores fueron incapaces
de encontrar un solo sendero torcido sobre el que poner sus pies"".
En las dinastias siguientes la construcci6n y conservaci6n de los
grandes eaminos y sus ramas regionales sigui6 o:;iendo Ia tarea fundamental de la administraci6n local y central de China.
EI terreno accidentado de Mesoamerica y Ia falta de imperios com-

ACTIVIDADES CONSTRUCTORAS POSTERIORES

59

pletamente coordins-dos parecen haber dificultado la construccion de


grandes mtas durante la epoea preeolombina, por 10 menos en el altiplano. Pero la zona andina fue escenario de una gran actividad constructora de earninos. Los conquistadores espafioles describieron en detalle
las grandes vias de comunicaci6n que cruzaban la Hanura costera y los
altiplanos y que formaban ramales de conexion entre eUos 45. Comentando los caminos andinos, Hernando Pizarro escribe que nunea via eosa
igual en un terreno' parecido "en todo el mundo cristiano" 46. De hecho,
el unico parale10 en que podia pensar era el sistema de gran des carninos
construido por los roman os. La similitud es elocuente. Como discutiremos mas abajo, los grandes eaminos romanos fueron fruto de una transformaci6n decisiva, que hizo del Imperio romano un estado helenistieo
despOlico (olienlaHzado).
Los esfuerzos requeridos para construir tadas estas grandes vias han
atraido mucha menos atencian que sus productos acabados. Pero los testimonias que tenemos indican que, como la mayoria de otras empresas
gubernamentales ID'ayores, fueron ejecutados principalmente por e1 es~
fnerzo cooperante de trabajadores reclutados por el estado. Bajo el imperio inca, funcionarios supervisores senalaban el pals e informaban a
los habitantes locales "que e110s debian haeer estos caminos". Y esto se
hacia con poco casto para e1 gobierno. Los hombres requisados "venian
con su alimento y herramientas para hacerlo" *.
Las gran des rutaa de la China imperial exigieron una enorme fuerza
de trabajo para su construccion y atra rouy considerable para gU man
tenimiento. Una inscripcion Han anota que la construceion de un camino entre los anos 63 y 66 d. de C. ocup6 766.800 hombres. De esto
gran numero solo 2.690 eran voluntarios e.
c)

Palacios, capitales y tumbas

Un aparato gubernamental, eapaz de ejecutar todas estas ohras hi~


draulieas y no hidraulicas, podia emplearse facilmente en 1a construccion de palacios y fineas de reereo para e1 gobernante y su corte, edi:fi~
cios gubernamentales palaciales para sus ayudantes, y monumentos y
tumbas para los muertos distinguidos. Podia emplearse dan de quiera

'* Cieza. 1943: 95. La organizaci6n regional y el trabaj'O de reparacion de


los caminos ya han sid-o rcgistrados por un miemhro del ejercito conquistad'Or (Eg,.
tete, 1938: 246J. La falta de pago por los servicios prestados en el ttabajo ohligatorio de los caminos tambien es registrado por BIas Valera. que afirma que predominaban condiciones semllares respecto al trabajo en los puentes y canales de
riego (Garcilao-. ]945, I: 258).

ACTIVIDADES CONSTRUCTORAS POSTERIORES

60

61

ECONOMIA HlDRAULICA

que las condiciones igualitarias de una sociedad tribal primitiva cedieran


anre formas de autocracia trihales 0 no tribales.
EI jefe principal de una comunidad Pueblo tenia sus campos trabajados para eI por los aldeanos. Pero aparentemente Sil vivienda no diferia de las casas de ]05 otros miembros de la: tribu, excepto QUiZ8 en que
estaba mejor situada y en un lugar mas segura. Los jefeciIJos Chagga
tenian verdaderos palacios levantados para sil uso personal; y la prestad6n de trabajo que requeria Sil construcci6n era importante 48.
Los palacios colosales de los gobernantes del antiguo Peru fueron Ievantados por la mano de obra colectiva de muchos trabajadores. En el
Mejico precolomhino, Nezahualcoyotzin, rey de Texcoco, el segundo pais
en importancia de la federaci6n azteca, se dice que emple6 mas de 200.000
trabajadores cada dia para Ia construcci6n de Stl palacio y parque mag~
nifieos 49.
EI control ilimitado de la fuerza laboral de sus subditos permiti&
a los gobernantes de Snmer, Babilonia y Egipto construir sus palacios~
jardines y tumbas espectaculares. EI mismo patron de trabajo prevaJed&
en los mnchos estados menores que crearon sus gobiernos sobre e1 mode}omesopotamico 0 egipcio. Segiin 105 relatos bihlicos, el rey Salomon cons
truyo su magnifico templo can equipos de trabajadores que, como los:
de Babilonia, permanecian en e1 trahajo durante cuatro meses a1 ,ano so.
Los grandes edificios de la India mogolica han sido descritos can
frecuencia. Menos conocidos, pero igualmente dignos de mendon, son la&
cpnstrucciones de las epocas mas antiguas. El tercer gobernante de
Tughluq, Firus Shah (ca. 130388), excavo varios canales de riego importantes, entre elIas e1 famoso "Viejo Canal Jumna". Construy6 fuertes,.
palacios y ciudades palaciales, mezquitas y .tumbas. EI pelacio.fortaleza
de Kotla Firus Shah, que levanto en su nueva capital de Firusabad
(Delhi), conserva fielmente el gran estilo de la arquitectuta india y oriental preislamica 51.
La v.ariante china de la tendencia constructora general agroinstitucio.
nal se revela en muchos trabajos elaborados. EI primer emperador de
China, Ch'in Shih Huang.ti, empezo a construir grandes obras hidriiulicas en los primeros dias de su man do; y en el curso de su reinado lleva
a cabo obras colosal.. de tipo pUblico no hidraulico y semiprivado. Habiendo eliminado a todos sus rivales provinciales, construy6 1a red de"
earninos antes mencionada que daba a sus funcionarios, mensajeros y
tropas, faci! aceeso .a todas las regiones de su gran imperio. Mas tarde
se defendio contra los pastores del Norte consolidando la Gran Muralla.
Para BU uso personal habia construido palacios en los primeros dias desu reinado; pero solo en el 213 a. de C. empezo Ia obra de gU suporp.M

lacio. La realizaci6n de este proyecto monstruo, junto can la construccion de su enorme tumba 52, se dice que ocupa equipos de obreros que
~umaban mas de 700.000 personas 53.
Ochocientos alios despues, e1 segundo monarca de una China reunificada, el emperador Yang (60417), de la dinastia Sui, movilizO una
fuerza Iaboral aim mayor para Ia ejecuci6n de empresas monstruosas si
milares. Ademas de un mill6n de personas 0 mas --hombres y mujeres--,
llevadas para la construcci6n del Gran Canal 54, despach6 enormes equipos .de trabajadores obligados para extender los eaminos imperiales S5 y
trabajar en la Gran Muralla. Segiin 1a Historia, de La Dinastia Sui, mas
de un millon de personas trabajaron en la Gran Muralla *. Segftn Ia
misma fuente oficial, la construcci6n de su nueva capital oriental, que
incluia un nuevo palacio imperial gigantesco, exigi6 no menos de dos
millones de personas "cada mes" 56.
d)

Templos

La posicion, destino y prestlgIO de los amos seculares de la sociedad


hidrauHca estahan estrechamente vinculados a las de sus divinos protec
tores. Sin excepcian, los gobernantes politicos se preocupaban de confir~
mar y fortifiear su legitimidad y majestad propias, destacando la granaeza de sus patronos sobrenaturales. Tanto 5i el gohierno estaba dirigido
por monarcas seculares como si 10 era por reyessacerdotes, el centro
gobernante no ahona esfuerzos para dar a los dioses supremos y a sus
funcionarios terrenos, lugares adecuados de cuIto y residencia.
Los equipos de trabajo dirigidos por e1 gobierno que erigieron palacios gigantescos eran igualmente adecuados para erigir gigantescos
templos. Las antiguas inscripciones dicen que muchos templos fueron
construidos por los gobernantes mesopotamicos 57. Con frecuencia el so'berano habla como si las realizaciones fuer-an producto tan s610 de su
esfuerz(} personal. Pero observaciones ocasionales indican la presencia
de "el pueblo" que trabajo "segun el plan establecido" **. Igualrnente,la
mayoria ,de los textos fara6nicos se refieren a las realizaciones iiltimas ***
o a la grandeza del soberano que los mand6 construir 58; pero tambien
M

Mas de un mmon en 607 i otras 200.000 personas se eIJlplearon en 600

(Sui Shu 3. lOb, 12.).


** Price, 1927: 24i cf. ThureauDangin. 1907: 111, y Barton, 1929: 225.
Schneider (1920: 46) y Deimel (1931: 101 59.) deploran la escasez de datos con
cretos 'Sobre 1a industria constructiva sumeria.
*** As! en una de las mas_ antiguas inscripciones- conservadas de Egipto, la Pie.
dra de Palermo (Breastrd, 1927, I: 64),

62

ECONOMIA HIDRAULICA

LOS AMOS DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA

gran numero de textos se re"fieren a las fuerzas de trahajo dirigidas por


e1 gohierno "al pueblo" '*.
En las culturas agroadministrativas de Ia America precolombina eran
especialmente conspicuas las construcciones para fines religiosos. La
tradicion indigena asi como los relatos espafioles antiguos destacan el
tremendo trabajo requerido para constIuir y conservar las casas sagradas y piramides. Los mejicanos coordinaron sus energias comunaIes
para erigir el primer templo para Ia ciudad de la isla recientemente egtablecida, despues capital del imperio azteca 59; y sus desce-ndientes,
cada vez mas poderosos, movilizaron Ia mano de obra de muchas regiones subyugadas para Ia construccion de templos cada vez mas gi
gantescos **. El palacio con caracteristicas de ciudad del famoso rey de
Texcoco, Nezahualcoyotzin, contenia no menos de 40 templos 60. Ya 5e
ha citado el gran numero de trabajadores empleados en la construccion
de esta ciudad~palacio y templo. Como los monstruosos equipos de tra
bajo de Mejico, los de Texcoco pudieron haber requisado toda la poblacion sujeta a prestacion laboral ***. En otra region de la zona de los
lagos, Cuauhtitliin, 1a construccion de obras hidrauIicas a gran escala 61
fue seguida de la construccion de un gran templo. 5e necesitaron trece
aiios para completar la segunda tarea 62.
En 1a zona andina, como en 1a mayor parte de las otras zonas del
mundo hidniulico, la vinculacion del sacerdocio a1 gobierno esta fuera
de duda. Los incas hicieron grandes levas sobre Ia riqueza material del
imperio para adornar sus templos y piramides 63. Convocaron toda la
mano de obra necesaria para recoger las materias primas, transportarlas
y realizar la obra de construccion 64.
w

E.

LOS AMOS DE LA SOCIEDAD HIDRAULICA,


GRANDES CONSTRUCTORES

estos dos aspectos realmente se relacionan intimamente. Los

* "Yo he ordenado a los que trabajan hacerlo segun tu has exigido" (Breasted. 1927. I: 245). El "pueblo" trae la piedra para e1 templo de Amon; y el
"pueblo" tamhien haee la construcci6n. Entre los o-breros hay varios tipos de ax'e,anos (ibid., II: 294,293).
** Tezozomoc, 1944: 79 (el templo de Huitzilopochtli) y 157 (el gran edificio
Cu del mismo dios).
*** Ixtlilxo-chitl, OH, II: 173 ss. Los Anales de Cuauhtitlan tamMen se re
6eren a esta ooDstrucci6n (Chimalpopoca. 1945: 52), sin embargo sin discutir e1
aspecto del trabajo.

describire~

mos brevemente segun los siguientes tipo! de obras constructivas hi-

drauHcas y no hidraulicas:

I.

Obras hidraulicas

A.

Instalaciones productivas (canales, acueductos, depositos, presas


y diques para el riego).
.B. In,talaciones protectoras (canales de drenaje y diques para el
control de las inundaciones).
C. Acueductos para agua potable.
D. Canales de navegacion.

II. Obras no hidriiulicas


A.

Obras de defensa y comunicaci6n.


1.
2.

Murallas y otras estructuras defensivas.


Caminos.

.B. Edificios para necesidades publicas y personales de los senores


seculares y religiosos de la sociedad hidnlulica.
1.
2.
3.
1.

Evidentemente, los amos de ]a sociedad hidraulica, tanto si goberna


ron en el Oriente Proximo, India, China 0 la America prehispanica,
fueron grandes constructores. Generalmente esta formula se emp1ea a la
vez para designar el aspecto estetico y e1 aspecto tecnico de Ia obra; y

63

Palacios y capitales.
Turnbas.
Templos.

El aspecto estetico
a)

Distinta conspicuidad

La mayo ria de los que han tratado de los gran des constructores de
Asia y America antigua se han ocupado mucho mas de los edificios no
hidraulicos que de los hidniulicos. Dentro de la esfera hidnlulica tam~
bien se presto mayor atencion a los acueductos de agua potable y a los
canales de navegaci6n que a las instalaciones productoras y protectoras
de la agricultura hidniulica. De hecho, estos ultimos frecuentemente son
pasados por alto. Entre las obras no hidraulicas, las "grandes casas"
para el gobierno y la adoracion y las tumbas de los gran des han sido
estudiadas mucho mas cuidadosamente que las grandes instalaciones de
comunicaci6n y defensa.

64

LOS AMOS DE LA SOCIEDAD HIDIL\ULICA

ECONOMIA HlDRAULICA

Esta atenci6n desigual hacia las construcciones monstruosas de 1a


sociedad hidniulica no es accidental. Por razones funcionales, esteticas
y sociales, las obras hidniulicas con frecuencia son menos impresionantes que las construcciones no hidraulicas. Y razones parecidas favorecen
tambien una atencion desigual dentra de eada una de las dos gran des
categorias.
Desde el punta de vista funcional, los canales de riego y los diques
protectores se extienden amplia y monotonamente sobre e1 paisaje, mientras que los palacios, tumbas y tempIos se concentran en un 1ugar determinado. Esh~ticamente hablando, 1a mayona de las obras hidniulicas
son emprendidas primariamente con fines utilitarios, mientras que las
residencias de los gobernantes y sacerdotes, las casas de adoracion y las
tumbas de los gran des estan destinadas a ser bellas. Socialmente hablando, los que organizan 1a distribucion de 1a mano de obra y material
son las mismas personas que particular y directamente gozan de los beneficios de muchas estructuras no hidraulicas. En consecuencia, se preocupan de invertir un maximo de esfuerzo estetico en estas estructuras
(palacios, templos y ciudades capitales) y un minimo de este esfuerzo
en o-tras obras.
Por supuesto, el eontraste no es absoluto. Algunas obras de riego,
diques, acueductos, canales de navegaci6n, caminos y muros defensivos
realizan una considerable belleza funcional. Y la proximidad a los cen
tros de poder pueden llevar a los oliciales encargados de construir diques, acueductos, caminos, puentes, murallas, puertas y torres a obrar
con todo cuidado por e1 detalle estetico cuanto 10 permiten 1a materia
prima y la mano de obra.
Pero estas tendencias secundarias no alteran los dos hechos basicos
que la mayoria de todas las ohras publicas hidniuHcas y no hidraulicas
son esteticamente menDs notables que los palacios reales y oflciales, tem~
plos y tumbas, y que las mas importantes de las obras hidraulicas -canales y diques--, desde el punto de vista artistico y estetico, son las
menos espectaculares.
b)

EI estilo monumental

A pesar de estas discrepancias, los palacios, construcciones guber~


namentales, templos y tumbas participan de un rasgo de las ohras "pliblicas" propiamente dichas: tambien tienden .a ser grandes. ,El estilo
arquitectonico de la sociedad hidraulica es monumental.
Este estilo se ve daramente en los establecimientos iortificados de los
indios Pueblo. Se ve en los palacios, ciudades.templo y fortalezas de.la
America Central y Meridional antigua. Caracteriza a ,las tum bas" ciuda-

65

des-palacio, templos y monumentos reales del Egipto faraonico y la Mesopotamia antigua. Todo el que ha vista alguna vez las puertas de las
ciudade~ y murallas de una capital china, como Pekin, a que ha paseado
por las mmensas puertas y plazas de los palacios de Ia Ciudad Prohihida
para entrar en sus edificios cortesanos, igualmente inmensos, sus templos ancestrales y residencias privadas, no puede dejar de sobrecogerse
ante su aspecto monumental.
Las pinimides y tumhas de cupula manifiestan de un modo mas consistente e1 estilo monumental de la construccion hidraulica. Consiguen Sil
efecto estftico con un minimo de ideas y un maximo de materiaL La
piraroide es poco mas que un monton inmenso de piedras simetricamente
dispuestas.
La sociedad basada en la propiedad y de un individualismo crecienK
te de 1a antigua Grecia abandono la arquitectura masiva, que habia surgido en la epoea micenica cuasi hidniuliea 1. Durante la ultima parte del
primer milenio a. de C., cuando Alejandro y sus sucesores gobernaron
todo el Oriente Proximo, los conceptos arquitectonicos de Ia Helade
transformaron y refinaron el estilo hldniulico, aunque .sin destruir su
cualidad monumental.
En la arquitectura islamica los dos estilos se funden n:;"'a rre:?r J~!l.
tercero. Los productos de esta evolucion fueron tan espectaculares en
Ia avanzada mas occidental de la cultura islamica -la Espana moracomo en sus grandes centros orientales: El Cairo, Bagdad, Bukhara,
Sarnarkanda y Estambul. EI Taj Mahal de Agra y edificios derivados
muestran las mismas fuerzas actuando en Ia India, un subcontinente
que, antes -de la invasion is1cimica, habia desarrollado una rica arquitectura monumental propia.
c)

El significado institucional

Apenas hay -que decir que otras civilizaciones agrarias tambien eombi~
naron la belleza a.rquitectonica can la magnitud. Pero los caudillos hidrau
licos se diferenciaron de los seDores seculares y sacerdota1es del Occidente
antiguo y medieval, primero porque sus operaciones constructivas penetra
ron en mas esferas de Ia vida, y segundo porque el control sobre toda
la fuerza de trabajo del pais y el materialles permiti6 aleanzar resultados
mucho mas monumentales.
Las dispersas operaciones del cultivo de Huvia no implican el eatable
cimiento de patrones nacionales de cooperacion, como 10 haee la agricul~
tura hidraulica. Los num-erosos centros sefioriales de la sociedad caballe~
resca de Europa dieron lugar a1 nacimiento de muchas residencias fortificadas (castillos); y BU tamafio fue limitado por el niimero de siervos
5

66

ECONOMIA HIDRAULICA

LAS GRANDES EMPRESAS INDUSTRIALES

adscritos. El rey, siendo poco mas que el sefior feudal mas importante,
tenia que construir sus castillos con la fuerza labora} proporcionada por
sus dominios personales.
La concentracion de ingresos en los centros regionales 0 territoria~
les de autoridad ec1esiastica permitieron la creaci6n de edificios medieva.
les individuales mayo res: iglesias, abadias y catedrales. Puede notarse
que estos edificios eran erigidos por una institucion que, en eontraste con
todos los cuerpos occidentales destacados, combinaha patrones feudales
con otros cuasi hidniulicos de organizaci6n y adquisici6n.
Sin embargo, respecto al control social y riquezas naturales, los candi.
Uos constructores del estado hidraulico no tuvieron igual en el mundo
no hidniulico. La modest. Torre de Londres y los dispersos castillos de Ia
Europa medieval expresan Ia sociedad baronial equilibrada de Ia Carta
Magna con tanta -claridad como las inmensas ciudades administrativas y
palacios, templos y tumbas col05ales de Asia, Egipto y la America anti~
gua, expresan la coordinacion organizadora y el potencial de movilizaci6n
de la economia y estatismo hidraulicos *.

Combinando estos dos hechos con 10 que sabemos de las operaciones


constructivas hidraulicas y no hidraulicas del estado, podemos indicar
en la tabla siguiente la posicion administrativa del esta'do hidniulico
tanto -en la agricultura como en la industria. Con fines de comparacion
incluimos los correspondientes datos de dos 0 tres sociedades agrarias
y de 1. Europa mercantilista.
CUADRO I

Administraci6n gubernamental en la agricultura y en la industria


Agricultura

Formas
institucionales

Sociedad hidrauliea
Capitales maritimas de Ia Gre.
cia cIasica
Europa medieval
Europa mercantil

EL GRUESO DE TODAS LAS GRANDES EMPRESAS INDUSTRIALES,


NO CONSTRUCTIVAS, TAMBIEN SON DIRIGIDAS POR EL GOBIERNO
HIDRAULICO

1. Vision comparativa

* Para otra peculiaridad de la arquitectura hidniulica, el caracter "'introvertido"


de la mavoria de los edificios residenciales. con excepcion -de los del gobernante,
vease mas' abajo. pig. 86, n. h.

Grandes Agricul~
obras
tura
Hidr.iulicos

Industria

Minas,
etc,

Industria

de

construcci6n

Manufacturas
Grandes Peauefios
taHeres ta eres

..

F.

Un gobierno capaz ,de manejar la construccion hidraulica y no hidrau~


lica mayor puede, si 10 desea, desempeiiar tambien un papel preponderante
en las ramas no constructivas de la industria. Hay industrias de "alimentacion" como la mineria, canteria, salinas, etc.; y hay industrias de
transformacion como la manufactura de armas, tejidos, carros, muebles,
etcetera, En la medida en que las actividades en e5tas dos _esferas proceden en gran escala son en su mayor parte ,administradas 0 contro1adas
de un modo monopolistico por los gobiernos hidraulicos. En las condi~
dones rein antes en el Egipto faraonico y el Peru incaico prevaleci6 la
administracion directa. Bajo condiciones sociales mas diferenciadas, e1
gobierno tendio a dejar parte de la mineria, recoleccion de sal, etc., a
empresarios sujetos a pesados impuestos y cuidadosamente supervisados,
mientras que el continuaba administrando ,directamente la mayor parte de
los grandes talleres manufactureros.

67

++

Clave:
+ predominante
- inoperante 0 inexistente
1 condiciones simples
2 a escala nacional

(+)'

++,

(+ )'

(+ )'

(+)'

(-)

3 a escala feudal
++ esendal
(-) alcance limitado 0 modificado por los
factores indicados en este texto

En la antigua Grecia, la mineria estaba principaImente en manos de


hombres de negocios autorizados. Mientras 'e1 concesionario entregaha
una parte fija de su producto a1 estado, gozaba de derechos "muy ex~
tensos"; se "decia que compraba la mina, organizaba el trabajo a su
gusto, la mina era suya y podia ceder Sil concesi6n a un tercero" 1, En
Is Europa medieval tambien la minerfa se cedia a empresarios privados,
quienes, habiendo obtenido una concesi6n de las autoridades reales 0
provinciales, procedian con independencia y en su mayoria mediante
cooperativ8s industriales 2, Los gobiernos mercantilistas de Europa explo~
taron algunas minas directamente; pero en su mayona fueron admi ..
nistradas por propietarios privados estrictamente supervisados 3.
Todos estos procedimientos difieren profundamente del sistema de
administrar las minas que prevalecia en el Egipto faraonico y en el
Peru incaico. EI uso mercantilista se parece en la forma, pero no en
su esencia institucional, a la politica perseguida en algunas de las so

68

ECONOMIA HIDRAULICA

ciedades hidniuHcas mas diferenciadas, clonde la operaci6n gubernamen~


tal de ,algunas minas se combino con la administracion privada, pero
con licenda del gobierno, de otras 4.
Exceptuando la mineria, e1 ahsolutismo oriental y e1 occidental son
menos parecidos en la eafera industrial 'de 10 que se ha pretendido, mien~
tras que existe una similitud de aspectos entre la sociedad hidraulica
y la Europa feudal. En la sociedad hidnlulica, la mayo ria de los talleres
industriales no demasiado gran des era administrada por el gobierno. En
e1 Occidente mercantilista fneron, bajo distintas formas de supervision
estatal, poseidos principalmente y dirigidos pOl' empresarios privacios.
En las ciudades-estados costeras de la Grecia dasica el gobierno no
estaba preparado ni dispuesto a meterse en a-ctividades industriales. Los
gobernantes de la Europa medieval, frente a una situacion distinta, pro~
cedian de modo diferente. En sus talleres residenciales empleaban a nu~
merosos artesanos~siervos que se ocupaban de satisfacer las necesidades
de sus amos. Los senores feudales tambien pedian trabajo servil para la
construcci6n de sus "grandes casas", es decir: los castillos. La simi~
litud entre este sistema senoria1 de trabajo cooperativo y el patron hidraulieo es evidente. Pero tambien la similitud funcional se limits por
las diferencias de la organizacion de la sociedad. Los reyes y barones
medievales podian disponer sola mente de la fuerza laboral de sus do
minios y fundos propios, mientras que los gobernadores hidraulicos podian disponer de todo el trabajo cualificado y no cualificado de grandes
territorios, y, en ultima instancia, del de to do el pais.
Sin embargo, la diferencia decisiva entre la sociedad hidraulica y
las tres civilizaciones con que la comparamos, descansa, en 10 que 5erefiere a la industria, en el campo de la construcci6n, Esta esfera es
la que demuestra -mas que ning1in otro sector de la industria el poder
organizador de la sociedad hidraulica. Y es esta esfera la que consigue
resultados nunea alcanzados par otra sociedad agraria 0 mercantillsta.
La plena significaci6n institucional de este hecho se haee mas claro
cuando 10 relacionamos con el correspondiente desarrollo agrario. Las
grandes obras hidraulicas dirigidas por el estado colocan el aparato
alimentador a gran eseaIa de la agricultura en manos del estado. La
construccion dirigida por e1 gohierno haee que e1 estado sea e1 amo
indiscutido del sector mas completo de industria a gran escala. En las
dos esferas principales de Ia produccion el estado ocupo una posicion
sin rival de liderazgo operacional y control organizador.

LAS GRANDES E',MPRESAS INDUSTRIALES

2.

69

El poder del estado hidraulico sabre el trabaja es mayor que el de


las empresas capitalistas

En ambas esferas el estado hidraulico reqUlso Y contro16 las fuerzas


laborales necesarias por metodos coercitivos, invocables por un senor
feudal tan s610 en un area restringida, y que eran completamente dis
tintas de los metodos acostumhrados bajo las condiciones- capitalistas.
Los caudillos hidraulicos eran suficientemente fuertes para hacer a esca1a
nacional 10 que un soberano 0 sefior feudal podian realizar tan s610
dentro de los limites de su dominio. Ellos obligaban a los homhres del
comun en condiciones Hsicas a trabajar para elIos- mediante e1 sistema
de la prestaci6n de trabajo. Esta prestaci6n de trabajo es un trabajo
forzada. Pero a diferencia .del trabajo esc1avo, que se eJdge de un modo
permanente, el trabajo de prestacion se cons-cribe sobre una base tern,.
poral, aunque recurrente. Despues de cumplir e1 servicio de Ia prestacion, el trahajador puede ir a su casa y continuar su aetividad propia.
As!, pues, e1 trahajador de prestaci6n es mas libre que el esclavo.
Pero es menos libre que el trabajador asalariado. No goza de las ven~
tajas de regateo del mercado IaboraI, y este es el caso aun cuando el
estado Ie ,de alimento (en ei Oriente Proximo antiguo, a menudo "pan
y cerveza") 0 aiglin dinero. En zonas con una economia monetaria muy
desarrollada el gobierno hidl'aulico puede exigir un impuesto de pres~
tacion de trabajo y alquilar en vez de conscribir el trabajo necesario.
Esto se hacia en China a finales de la dinastia Ming y durante la mayor
parte del gobierno Ch'ing.
Pero aUi como en otras partes e1 gobierno fijaba al'bitrariamente
el salario. Y siempre tuvo a los trabajadore5 bajo una disciplina cuasi
miHtar 5, Excepto en tiempos de abierta crisis politica, el estado hidrau~
lieo siempre podia requerir las fuerzas Iaborales necesarias; y e5to tanto
8i los obreros eran conscritos como si eran pagados. 5e ha dicho que
ej gobernante mogol Akbar, "por su jiTman (orden) podia reunir el
numero de hombres que queria. No habia limite para Stl concentracion
de trabajadores, excepto e1 numero de habitantes de su imperio" 6.
Mutatis mutandis, esta anrmac.ion es valida para todas las civilizaciones
hidraulicas.

G.

UN TIPO GENUINO Y ESPECIFICO DE REGIMEN ADMINISTRATIVO

Asi pues el estado hidniulico cumplia una variedad de importantes


funciones administrativas '*. En la mayoria de los casos conservaba obras
bidraulicas decisivas, apareciendo en la esfera hidraulica como e1 unico
operante de grandes empresas de preparaci6n y de protecci6n. Y CO~
rrientemente tambim control6 las mayores empresas industriales no hi
draulicas, especialmente las gran des construcciones. Este fue el caso
incluso en algunas areas Hmarginales" 1, donde las obras hidraulicas
eran _insignificantes.
EI estado hidraulico difiere de los modernos estados administrativos
totalitarios en que se hasa en la agricultura y opera solo sobre parte de
la economia del pais. Se dilereneia de los estados liberales de una soeiedad industrial basada en la propiedad privada en que, en su forma
esencial, cumple funciones economicas cruciales por medio de trabajo
dirigido (forzado).

* La ciencia social debe a James Burnham el haber seiialado el potencial de


fuerza inherente al control administrativo. La pret5ente investigacion subraya la importancia del organizador general (politico) comparado no s610 con e1 esp-ecialista
tecnico (vease Veblen. 1945: 441 -as.). sino tambien con el administrador economice. Sin embargo, esto no disminuye la apreeiacion del autor po.r la contrihuci6n
hecha por Burnham mediante au concepto del Hderazgo director.

CAPITULO TERCERO

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD


A.

FUERZAS NO GUBElli"iAMENTALES EN COMPETENCLA


CON EL ESTADO POR EL LlDERAZGO SOCIAL

El estado hidfliulico es un estado genuinamente administrador. Este


hecho tiene implicaciones sociales de largo alcance. Como a,dministrador
de las enormes construcciones hidraulicas y otras, e1 estado hidraulico
evita que las fuerzas no gubernamentales de In sociedad cristalicen en
cuerpos independientes suficientemente fuertes para contrapesar y con~
trolar la maquina politica.
Las relaciones entre las fuerzas sociales gubernamentales y no guber*
nam-entales son tan multiples como los patrones de la sociedad misma.
Todos los gobiernos se preocupan de Ja proteccion de la comunidad
contra los enemigos exteriores (mediante la organizaci6n ,de la accion
militar) y ,del mantenimiento del orden interno (mediante la jurisdiccion y me-todos policiales de todas clases). La medida en que un go
hierno ejecuta estas y otras tareas depende de la manera en que el
orden social favorezca 0 restrinja las actividades gubernamentales par
un lado y el desarrollo de las fuerzas rivales no gubernamentales por otro.
Las fuerzas no gubernamentales que aspiran al liderazgo social y
politico incluyen grupos emparentados (particularmente bajo condicio~
nes primitivas); representativas de organizaciones religiosas aut6nomas
(-consuetudinarias en algunas civilizaciones primitivas pero, como mues
tra la historia de la iglesia cristiana, en modo alguno limitadas a ellas);
los caudillos independientes 0 semiindependientes de los grupos milita~
res (como las bandas tribales, ejercitos de los senores feudales); y po
seedores de distintas formas de propiedad (como dinero, tierra, equipo
industrial y capacidad de trahajo).
En algunos casos la apariei6n del despotismo hidniulico probablemente sufrio la rivalidad de los jefes de poderosos clanes a de grupos
reIigiosos deseosos de conservar su autonomia tradicional. En otros, los
caudillos militaTes semiindependientes pudieron haber tratado de evitar
que los amos del aparato hidniulico consiguieran un control total.

72

UN ESTADO MAS

}~UERTE

QUE LA SOCIEDAD

Pero las fuerzas rivales carecian de la fuerza de propiedad y organiza.


dora que en la antigiiedad griega y romana, asi como en la Europa
medieval, lortificaba las fuerzas no gubernamentales de la sociedad. En
las civilizaciones hidnlulicas los hombres ,d~l gobierno evitaban la con~
solidacion organizativa de todos los grupes no gubernamentales. Su es.
tado se hizo "mas fueTte que la sociedad" 1. Tocla organizaci6n que da
a sus representantes un poder incontrolado sobre sus subditos puede set
considerada como un "aparato". En contraste con el estado controlado
de sociedades multicentradas, el estado de Ia sociedad hidniulica mo
nocentrico era un verdadero estado aparato.
B.
1.

EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO HIDRAULICO

Los grandes constructores de la sociedad hidraulica son grandes


organizadores

El poder organizador superior puede tener distintas raices. En un


cuadro hidniulico, la necesidad de una organizacion completa es inhe~
rente a las construcciones comprensivas exigidas 0 sugeridas por las
peculiaridades del orden agrario.
Estas construcciones plantean numerosos problemas t13cnicos y siempre requieren una organizaci6n a gran escala. Deeir que los amos de
la sociedad hidniulica son grandes constructores es tan s610 decir de
otra manera que son gran des organizadores.
2.

Fundamentos de fa organizacion efectiva: contabilidad y registTo


de datos

Un organizador com-bina elementos dispares para crear un todD in~


tegral. Puede hacer10 ex tempore 8i su ambicion es simple 0 pasajera.
Debe hacer preparativos mas elaborados 8i se enfrenta con una tarea
permanente y dificil. Tratando con seres humanos -Sil potencia de tra.
bajo, Sil potencial militar, y BU capacidad de pagar impuestos- debe
conocer su numero y condicion. Para este fin debe contar e1 pueblo. Y S1
espera saear ,de ellos algo con irecuencia y regula rid ad, debe conservar
los resultados de su cuenta a-cordandose de memoria 0, superando e1
nivel mas primitivo, utilizando simbolos preliterarios 0 literarios.
No es un accidente que entre todos los pueblos sedentarios los pia
neros de la agricultura y estatismo hidniulicos fueron los primeros en
desarrollar sistemas racionales de cuentas y escritura. No es accidental
tampoco que los an ales de Ia sociedad hidraulica cubrieran no 5610 las
areas limitadas de las ciudades 0 ciudades-estado, de los dominios reales

EL PODER ORGA..1IiIZADOR DEL ESTADO

73

o residencias feuda1es, sino las ciudades y aldeas de naciones e imperios cornpletos. Los senores de la sociedad hidniulica fueron grandes
constructores porque eran gran des organizadores; y fueron grandes or~
ganizadores porque fueron grandes conservadores de datos.
Las cuerdas de colores y anudadas (quipus), mediante las cuales los
ineas conservaban los resultados de sus frecuentes recuentos 1, demues~
tran que Ia earencia de escritura no constituye una barrera inveneible
para numerar y registrar la poblacion. En el Mejico prehispanico las
distintas formas de tierra y las ohligaciones inherentes eran cuidadosamente pintadas en codices; y los proeedimientos de los administradores
locales se hasaban seguramente en estos documentos importantisimos 2.
En China existia un sistema e1aborado de escritura y cuentas ya en
la dinastia Yin (Shang), esto es, en el segundo milenio a. de C. Bajo Ia
dinastia Chou siguiente se empleaban listas de censo para determinar
los soldados y campesinos en potencia y para estimar los ingresos y
gastos. Testimonios especificos atestiguan un detallado sistema de contar
y registrar en el estado de Chou', y sabemos que a finales de la opoea
Chou el pueblo estab. registrado en el gran pais norte.occidental de
Ch'in 4, y tambien en Ch'i. En Ch'i e1 censo se dice que se hacia todos
los anos en oiono 5. En esta estacion era tambien cuando el pueblo se
contaba bajo la primera dinastla imperial de larga vida, la Han 6. Docu
mentos de bambu conservados indican que los registros Han seguian
un modelo regular 7. Las dos series de las cifras del eenso Han contenidas en la historia oficial del periodo 8 son los datos sobre poblaci6n
mas completos llegados a nosotros de las grandes culturas, incluido e1
Imperio Romano.
La historia posterior del censo chino plantea muchos problemas que
distan de estar resueltos. Los ID13todos y la exactitud de los procOOimientos cambio mucho con el tiempo, pero no ha de ponerse en duda
el papel del gohierno en el manejo de estos asuntos. De una manera
u otra, la burocracia imperial logro guardar la cuenta de sus recursos
humanos y materiales.
Lo mismo puede decirse de la India. EI Arthashastra 9 y las fuentes
islamic as 10 revelan e1 interes que los gobernantes, tanto indigenas como
extranjeros, prestaron a1 recuento de sus subditos y la estimacion de
sus ingresos. Y este interes no era en modo alguno academico. Me~
gasthenes encontro varios grupos de funcionarios en e1 imperio Maurya
encargados de o11cios como el medir los campos y cantar a Ia gente 11.
Numerosas inscripdones proyectan luz sabre los recuentos hechos du~
rante el ultimo periodo de la India hindu 12.
Despues de China, probablemente las mejores informaciones que
poseemos sobre e1 desarrollo del recuento y registro gubernamental son

74

los del Oriente Proximo. Las mas antiguas descripciones descHradas


que tratan de la economia de un templociudad mesopotamico contienen
muchos datos numericos sobre la tierra, gente, agricultura y servicios
publicos 13, En el Egipto faraonico e1 pueblo se contaba regularmente
desde los tiempos del Imperio Antiguo 14. La evidenda documental de la
relaci6n entre e1 cenSQ y las obligaciones fiscales y personales existen
solamente para los imperios Media y Nuevo, pero la ausenda de datos
mas antiguos sobre este punto es sin duda accidental 15, En la aurora de
la epaea helenistica pareee que las personas y las propiedades 5e inven~
tariaban cada ano 16; y probablemente los Ptolomeos perpetuaron e1
antiguo sistema. Los papiros sugieren que habia dos catastros empleados
para su comprobacion mutua. Uno en las a1deas y otro en 1a metro.
poli 11.
Bajo los regimenes siguientes los metodos de contar 1a gente y la
propiedad, particularmente la tierra, s-ufrieron muchas modificaciones;
pero como en la India y China, continuo en vigor e1 principia subya.
rente. Los romanos heredaron el patron helenistico 18 y los arabes basaron Stl sistema sobre e1 de la Roma Oriental 19 Los mamelucos conser
varon este sistema venerable de registros 20 como 10 hicieron los turcos
otomanos que durante la ventolera de su poder insistieron en que
"cada 30'anos debia hacerse un cengo~ y los muertos y enfermos debian
separarse, y los que no estahan en los documentos debfan ser anotados
de nuevo Jt 21.

3.

EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

Direcci6n hidraulica y organizativa

Una ojeada a los centr~s metropolitanos y locales de registros hi


drau1icos recuerda el significado originario del termino "burocracia":
"gobierno por medio de las oficinas". El pader del regimen agroinsti~
tuciona1 estaba realmente mny vincu1ado al control "burocratico" que
el gobierno ejercia sobre sus subditos.
a)

La tarea organizativa inherente a las grandes construcciones,


hidraulicas y de otro tipo
Como antes se dijo, las enormes tareas de organizacion son inheren.
tes a las grandes construcciones que e1 estado agrario de aparato lleva
a cabo y que, particularmente en BU forma hidnlulica, juegan, un pape1
decisivo en la cristalizaci6n de la conformacion general. Hablendo tratado en el capitulo precedente con cierta extension de algunos desarrolios constructivos de la sociedad hidniulica, nos limitaremos aqui a destacar una vez
la importancia cardinal de la organizaci6n en este
eampo.

mas

b)

75

Aciministraci6n hidniulica

Las formas destacadas de la aciministracion hidraulica (como yux


tapuesta a construcci6n) son la distrihucion del agua de riego y la
vigilancia de la inundacion. En general, es-tas dos operaciones requieren
mucha menos mano ,de obra que el trabajo de construccion y reparaci6n,
pero los que se emplean en las primeras deben cooperar con mucha
precision.
Megasthenes describe el cui dado con el que los oficiales del imperio
Maurya abrian y cerraban los canales y conducciones para regular 1a
distribucion del agua de riego *. EI manual muy sistematizado del esta
tismo chino, el Chou Li, habla de funcionarios especiales que cuidahan
de la conducci6n del agua de riego desde los dep6sitos y grandes canales
a los canales y acequias mas pequenos 22. Herodoto, en un pasaje fiUY
citado, dice como en la Persia aquemenida el soberano en persona su
pervisaba las operaciones hidntulicas mayores: "El rey ordena que las
gran des compuertas se abran hacia e1 pais que tiene mayor necesidad,
y deja que el suelo se empape hasta que tenga bastante; despues de 10
cual, las puertas de este Iado se derran, y otras se abren para 1a region
que entre las restantes es la mas necesitada" 23.
Megasthenes y Herodoto dicen claramente que el gobierno era e1
agente distribuidor del agua de riego; pero no dan detalles de la or
ganizaci6n. Tales datos estan sepultados en los manuales administrativos
y ordenanzas que, a causa de su naturaleza principalmente teeniea, han
recibido poca atencion de los estudiosos. Entre las excepciones se cuen
tan algunas descripciones de Persia de los siglos X y XVI (0 XVII) Y
algunos codigos de riego descubiertos en Bali.
Los documentos que tratan de las condiciones persas muestran el
euidado con que se distribuia el agua disponible. Indican tambien la
cooperacion exactisima entre el "amo del agua" (mirab), sus funciona~
rios y ayudantes subordinados y los jefes de las aldeas **. Los datos de
Bali nos familiarizan can las obras de un orden hidraulico bien integrado. Aqul el gobernante y el ministro de los ingresos (sedahan agong)

"* Estrahon 15.1.50. Smith, 1914; 132. Buddha se dice haber arreglado en persona un conflicto entre dos ciudades-estado sohre SUB derechos a utilaar las aguas
de un rio eercano (Jatakam, V: 219).
** Lambtom, 1948; 589 5S. I bid., 1938: 665 SS. La organizacion del sistema
de riego en Persia Oriental en la epoea del ealifato Ahbasida se describe en las
fnentes arabas. EI jefe de la oficina del agua en Merv tenia a su diBposicion
10.000 manos, y su poder sobrepasaha al del jefe de po-lieia del distrito. El clique
de almacenamiento mas abajo de Ia ciudad era movido por 400 guardas; y Ia
teenica de medir y distribuir el agua estaba minuciosamente regulada (Mez, 1922:
423 ss.). Para Ia instituci6n del eje del agua en la Arabia meridional antigua y
modema, vease Grohmann, 1933: 31.

76

EL PODER

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

toman las decisiones claves sobre como y cuando inundar las distintas.
unidades hidniulicas locales, los subak 24. EI funcionario jefe de una
serie de estas unidades supervisa eI suministro de agua para cada subaP'; y el jefe de 1a unidad local, e1 klian subak, coordina a los 1abradores, que prestan un juramento solemne de someterse a las regula~
ciones mientras que los campos de' arroz, sawah, son inundados 26. "De
este modo la distribucion ordenada del agua entre los distintos arren~
datarios de sawah 5e lleva a cabo con extrema cuidado, y tambien con
razones fundamentadas. El poseedor de un sawah no puede en momento
alguno disponer mas que de la parte de suministro -de agua, cuando
esta escasea. Los propietarios de sawah, aunque pertenezcan al mismosubak, deben repartir e1 agua disponib1e e inundar sus sawah segun
el orden establecido" 27.
Las operaciones de organizaci6n implicadas en la distribuci6n del
agua de riego son notables por su sutileza y poT la eentralizacion de Stl
direccion. Los conflictos son frecuentes entre cultivador y cultivador y
entre subak y subak. "Si cada poseedor de sawah pudiera obrar avoIuntad, pronto se produciria el mayor desorden~ y los subak mas bajos
probablemente nunea conseguirian agua". Todos estos problemas han
sido resueltos can exito porque esencialmente Hia distribucion del agua asi
como las leyes sabre ella estan en manos de una sola persona" 28,
El. control del agua de inundacion necesita un gran esfuerzo de organizacion tan solo bajo circunstancias especiales. Un problema operacional se presenta en principio donde la inundaci6n estacional de una
gran fuente de agua amenaza el sistema de riego y la seguridad de los
que dependen de ella. En Bali los cursos superiores del rio han de ser
vigilados; y hombres especialmente designados cumplen e5ta fundon
como una parte regular de Sil prestaci6n hidraulica de trabajo 29, En la
China imperial, incluso en tiempos de decadencia, el gobierno ponia
miles de personas a 10 largo de sus extensos diques en la batalla contra
las inundaciones en pOlencia ". Entre 1883 y 1888 el gobierno egipcio
hizo una leva de 100.000 personas anualmente para vigilar y combatir
la inundacion 31.

4.

DEL ESTADO

77

producci6n. Siendo capaz de establecer su autoridad no solo sobre un


real" Jimitado y un numero de ciudades reales -como hace
e1 estado feudal tipieo- el regimen hidniulieo -coloea sus administrado~
res y oliGiales en todos los establecimientos mayo res, los cuales asumen
virtualmente en todas partes e1 caracter de ciudades de guarnici6n y ad~
ministrativas controladas por e1 gobierno.
El control gubernamental efectivo impHea en primer lugar 1a supew
rioridad politica y fiscal del organismo director, y en segundo, los
medios ,de transmitir ordenes y enviar jefes a los centros secundarios
<Ie controL E1 deseo de ejercer eI poder mediante e1 control de comunicaciones caracteriza a todas las jerarquias politicas; pero las circunstancias determinan la extension en que este deseo se ha de satisfacer.
EI senor de una sociedad feudal aprecia las comunicaciones nlpidas
tanto como un despota oriental; pero la distrihucion de sus centros
administrativos y la carencia de buenos eaminos, polfticamente condicio~
mados, evita que sus mensajes viajen con tanta rapidez y seguridad como
10 hacen los mensajes del soberano hidriiulico.
El desarrollo de gran des eaminos y canales de navegacion es tan
s6~0 otra manifestacion del extraordinario poder constructivo de la so~
'dedad hidrauliea. De un modo similar el desarrollo .de sistemas efectivos
de comunicacion es solamente otra manifestadon de su extraordinario
potencial de organizaci6n. Casi todos los estados hidraulicos fortificaron
su pader elaborando sistemas de comunicacion "postal" y de enlace.
Los terminos "correo" 0 "servido postal" expresan e1 he-cho de que
.algunas personas son "situadas"" a intervalos a 10 largo del camino;
la formula "sistema ,de relevos" apunta ,a la interaccion regulada entre
las personas asi situadas, Estos tt~rminos se emplearan indistintamente,
en la inteligencia de que, en nuestro contexto, se refieren a una orga~
nizadon mantenida por el estado con fines estatales. A veces la posta
trata con mercancias raras y de breve conservacion (fruta y pescado para
la corte, etc.). Pero su cometido primordial era el movimiento de per~
"Sonas privilegiadas (enviados, fundonaTios, diplomaticos extranjeros),
mensajeros y mensajes, incluyendo estos liltimos informes del tipo mas
confidencial, importante y delicado.
En 1a sociedad descentralizada de 1a Europa medieval los individuos
() grupos de individuos (mercaderes, eamiceros, ciudades) establecieron
comunicaciones terrestres mueho antes de que el gobierno emprendiese
la organizacion de un servicio postal sistematico 32. En el mundo hidraulico, no faltan las comunicaciones privadas 33, pero nunea rivali~',dominio

La organizacion de la locomocion rapida y de los servicios de inteligencia

Bajo las condiciones hidraulicas de la agricultura, es necesario or~


ganizar algunas gran des operaciones de construcci6n y administraci6n~
Otras actividades de organizacion no son imperativas, pero se hacen
posibles por una economia politiea que impele al gohierno a mantener
centr~s de direcci6n y coordinacion en todos los campos mayores de

ORGAl~IZADOR

* Esta idea D{t es exacta en castellano. El autor se refiere a Ia oorrelad6n


>etimo16gica de post=correo y to post=situar, colocar. Cf. p08ta-apo5taT. (N. del T.).

78

EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

zaron con el sistema de relevos extenso y efectivo del Estado. Al dirigir


el correo como una institucion politica, los representantes del gobierno
oriental conservaron un monopolio sobre la 10comoci6n rapida, el eual
--entrelazado con un elaborado servicio de informaei6n- se transfonno
en un arma formidable de control social.
Los paises hidniulicos de la America antigua presentan el sistema
de relevos en una forma simple pero altamente eficaz. Careciendo de un
animal de transporte adecuado, los mensajes eran llevados por corre~
dores, que en la zona mejieana discurrian a 10 largo de caminos mas 0
menos incipientes y, en la zona andina, a 10 largo de excelentes earninos
del estado. Las estaciones de relevos mejicanas se -dice que estuvieron
separadas por unas dos leguas (alrededor de 10 km.) 34; y, segun Tor
quemada, la rapidez con que estos mensajes eran entregados pasaba
de 100 leguas (500 km.) por dia ". Las estacionos a 10 largo del camino
de los incas estaban mas proximas entre sl, a veces no mas de 1.250 metros. Los corredores podian moverse a una rapidez de 250 km. por ,dia.
Segiin Cobo, un mensaje era Ilevado desde la ciudad costera de Lima al
euzco, capital del altiplano, aproximadamente unos 650 km. de terreno
dificil y a menudo en cuesta, en unos tres dias. Cien anos despues de
la conquista el eorreo espanol a caballo tardaba 13 dias en cubrir la
misma distancia *. Mientras estaban de servicio, los corredores ten ian
que alimentarse; y esto era responsabilidad de los establecimientos por
los que pasaban los eaminos de relevos 36. De hecho, en todas las partes
del mundo hidniuJico los que vivian a 10 largo de los caminos de la
posta estaban obligados generahnente a aprovisionar las estaciones, su~
ministrar trahajo auxiIiar, y procurar los animales de carga y tiro,
carruajes, sillas 0 botes exigidos por los funcionarios del servicio.
Se dice que los incas estaban extraordinariamente bien informados
sobre las regiones mas remotas de su imperio 37. La organizaci6n de
gran alcance del sistema postal de la Persia aquemenida impresiono
enonnemente a Herodoto 38. Tambien podian llevarse cartas particulares,
pero por razones de seguridad eran Ieidas por los funcionarios posta~
les39 Jenofonte insiste en la transmisi6n de informes. Mediante la posta
real los reyes aquemenidas podian "saber con gran rapidez el estado
de los negocios a cualquier distancia" 40,
Las peculiaridades tecnicas del correo romano han sido descritas con
frecuencia. La distribuci6n de sus estaciones grandes y pequefias {mansiones y mutationes} y e1 patron de organizacion de Ia instituci6n son
realmente notables 41. Pero es importante recordar que desde sus mismos

* Coho, HNM, III:269; Rowe. 1946:231


saje recorrla esta distancia en ocho dias.

SS.

Segun Cieza (1945:137), un

men~

79

comienzos e1 cursus publicus estaba destinado en principia .a dar infor~


macion al centro imperial 42. Al establecer el correo, Augusto echo los
cimientos de un sistema de inteligencia completo. Funcionarios especia~
le5, primeramente llamados frumentarii y a partir de Diocleciano agentes
in rebus, operaban en cooperacion con el estado mayor te-enico. Sus
actividades fortificaron enormemente e1 pader de la autocracia sabre sus
suhditos 43,
Se dice que a comienzos de 1a epoca bizantina el sistema postal era
excelente 44, Segiin Procopio, permiti6 a los -COTreos cubrir en un dia 1a
distancia que requeria diez dias 45. Los gobernantes sasanidas de Persia
siguieron la tradicion aquemenida tanto en 1a conservacion de un servicio
postal eficaz como en BU empleo esencialmente para fines del estado 46.
Se pretende generalmente que los califas modelaron su sistema postal
de acuerdo con el modelo persa 47. Esto parece ser cierto con una eualificacion importante. Los arabes, que llevaban consigo 1a tradicion de
1a estepa y el desierto, se movian a caballo 0 por medio de caravanas
de camellos. En consecuencia prestaron poea atencion 48 a los caminos
cuidados, que hahian sido la gloria del servicio postal del Proximo
Oriente hasta los dias de los sasanidas. Por otra parte se preocuparon
realmente de mantener la posta gubernamental en buenas condiciones.
En el siglo IX se decla que el califato mantenia mas de 900 estaciones
de relevo 49.
Ba jo los califas e1 jefe de correos era frecuentemente a1 mismo tiem
po jefe del servicio de inteligencia so. Un decreto de nombramiento del
ana 315 de la hegira (92728 d. de G.) afirma claramente que el califa
dese.ha que el jefe del servicio postal observase en detalle el estado de
la agricultura, la situaci6n de la poblacion, la conducta de los jueces
oficiales, las cecas, y otros Hsuntos de interes. Los informes secretos eran
tratados por separado con distintas cIases de funcionarios, jueces, ofi~
dales de policia, personas encargadas de los impuestos, etc. 51. Las di~
rectrices implican metodos elaborados de reunir y registrar la infor
madon.
Los fatimitas perpetuaron la tradicion postal de sus predecesores
arabes 52; y los mamelucos se preocuparon, por 10 menos tanto como
eUos, de mantener la posta estatal, que durante el periodo de su pros
peridad relacionaba las metropolis egipcias con las distintas regiones de
Siria 53. Qalqashandi anota la conexion entre el sistema postal regular y
la organizaci6n de los servidos de inteligencia y espionaje. Las oficinas
gubernamentales que trataban de estas materias estahan a cargo del mismo ministerio, el DiwCtn de la correspondencia 54. Los portadores de des
pachos del gobierno otomano llevaban la correspondencia politica y
o

80

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

administrativa del gobierno '''a 10 ancho y a 10 largo del imperio otomana" 55.
Megasthenes menciona las actividades de los fundonarios de informacion en la India maurya "'; y el Arthashastra y el Libro de Manu
diseuten con cierto detaUe los metodos a emplear por los espias 51, La
relaci6n entre el sistema de correas mantenido por el gobierno y la inteligencia secreta se haee clara en los textos que tratan de la epoca
Gupta (siglos III a VIII d. de C.) 50; Y puede tambiim documentarse para
Ia epoca musulmana 59. En la epoca maga! la inteligencia local estaba
organizada burocniticamente bajo un oficial llama do kotwal 60 , Parece
legitimo suponer que e1 servicio nacional de inteligencia estaba vinculado
al sistema de eaminos, cuyas posadas public as (sarais) y otras convenienda5 estaban organizadas "de acuerdo con la pnlctica de los mejores
reyes hindues de la epoea antigua" 1S-1.
En China el sistema de relevos se desarrollo junto con los caminos
del estado y de los canales. Perpetuando y elaborando modelos mas an
tiguos 62, los amos -del imperio establecieron un servicio postal que, con
numerosas averias y modificaciones, duro mas de 2.000 anos. La posta
imperial suministraba al gobierno informacion Hlpida y confidencial
sobre todas las partes del pais. Durante la epoea Han, los barbaros
rebeldes incendiaban con cierta frecuencia las estaciones postales 63. Un
alto dignatario, titulado rey de Yen, que conspir6 para ser emperador,
estableci6 un sistema de relevos para 1a transmision nipida de mensajes 64. Un antiguo oficial, perseguido por el gobierno, afinno en un me
morandum de queja que el gobierno empez6 511 busqueda despachando
"mensajes por el servicio de posta y el sistema de correo a caballo para
hacer la proc1ama cerea y lejos". Sus perseguidores "examinaron todas
1as huellas del hombre" y Usiguieron las rodadas del carruaje". AI fin Ia
red que "se extendfa por to do el imperio" se cerro sobre el fugitivo; fue
cogido y entregado a la muerte 65.
EI sistema de relevos del gobierno Tang (618.907) operaba por medio
de mas de 1.500 estaciones, de las que casi 1.300 servian comunicaciones
terrestres, 260 funcionaban como Upuestos aeuaticos" y 86 de ambas for
mas 66. EI correo Liao estaba tambien exclusivamente reservado para usa
-del estado. Su mantenimiento seguia estando a cargo del pueblo. "Se orde
naba que cada region tuviese sus propias estaciones de relevo para las
que la poblacion local babla de suministrar los caballos y bueyes necesarios" 67.
Comparado con estos precedentes historicos, las noticins que da
Marco Polo del sistema postal de la China mongolica no parece sin rawn,
particularmente si recordamos que el imperio del gran Khan incluia mu
chos "trayectos ~in eaminos" 611, Los gobernantes mongoles de China con

EL PODER ORGAt'ilZADOR DEL ESTADO

servaron un nu~ero enormemente grande de caballos. Pero es digno de


notar que ademas de conservar muchas casas de posta a caballo inc1uso
est05 conquistadores montados, tenian muchas estaciones meno~es para
uso de los eorredores a pie. Mediante estos, cuyo niimero era "inmenso"
el imperio mongollco recibia "despachos con notieias de lugares a di~
ruas de viaje en un solo dia y una sola noche" 69.
El empleo de corredores a pie -como complemento del correo a
caballo y en barca- continuo hasta el final de la dinaslia imperial
Ch'ing (1616-1912). En 1825 el .ervicio postal utilizaba una complicada
red de eaminos prineipales y secundarios con mas de 2.000 estaciones y
casi 15.000 estaciones para mensajeros. a pie. Para los primeros, la administracion sumini-straha 30.526 caballos y 71.279 hombres de servicio,
y, para los ultimos, 47.435 mensajeros a pie. Estas cHras comprenden
solamente el personal tecnico; la informacion oficial y la inteligencia
s?ereta cran llevados por funcionarios regionales y locales, euya vigilanCIa era fomcntada por amenazas de severos castigos.
Es ohvio e1 esfuerzo organizador que implicaba e1 mantenimiento de
esta red gigantesca. Las extraordinarias oportunidades de infonnacion
rapida y confidencial no son menDS impresionantes. La provincia metropolitana, Chihli, ella sola tenia 185 estaciones rapidas y 923 puestos de
corredores a pie. ~as cifras correspondientes para Shantung son 139 y
1.062; para Shansl, 127 y 988; para Shensi, 148 y 544; para Szecbwan,
66 y 1.409; ,.para Y ~n?an, 76 y 425. Durante los siglos XVII y XVIII el
goblerno Ch mg destmo el 10 por 100 de sus gastos total.. al mantenimiento de su sistema postal 70.

La organizacion de lo guerra en la ,ociedad hidraulica


EI control organizado .obre el grueso de la poblacion en epocas de
paz da al gobierno oportunidades extraordinarias para coordinar la ac.
cion masiva tambien en tiempo ,de guerra. Esto se haee claro tan pronto
como contemplamos aspectos cruciales de dmenss, tales como la mono. .
polizacion y coordinacion de las operaciones militares, la o-rganizaci6n
de suministros, la teona militar y el potencial de las fuerzas armadas.
Un examen comparativo de estos hechos y otros con ellos relacionadosrevela las peeuliaridades institucionales de la sociedad bidn\ulica en este
campo como en otras.
5.

I
I

a)

Monopalizacion y coordinaci6n

EI soberano de un pais feudal no posee un monopoHo de accion mi.


Htar. Por regIa general podia movilizar sus vasallos durante una epoca
limitada so;amen.te,. al principia quiza por tres meses y mas tarde por
cuarenta dlas, sUVlendo los poseedares de pequefios feudos tan solo
6

82

83

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADQ

durante veinte 0 diez dias, 0 incluso menos 71. Esta leva temporal tendia
a afectar solamente a parte de la fuerza militar de los vasallos, qUiZR
un tercia 0 un cuarto, 0 inc1usD una fraccion menor 72. Y {recuentemente,.
induso, esta fraeclon no estaba obligada a seguir al soberano cuando
este combatia en el extranjero 73.
EI soberano nadonal tenia pleno control s610 sobre sus propias tropas, que, de aeuerdo con el canlcter descentralizado de la sociedad,
constituian solo una parte -y a menudo no la mayor- de los ejercitos
nacionales temporalmente reunidos. En Inglaterra la conquista normanda acelero el crecimiento del pader gubel'namental; pero aun aqui el
nueleo real tardD en predominar. En 1300, durante 1a campana de Car~
laverock, el rey neva a cabo 10 que Tout considera una movilizacion
maxima de los "guardias a caballo de 1a corona". En esta epoca el "ejer~
cito personal del rey" efa "aproximadamente un cuarto del numcro total
de los hombres de armas"; en el mejor de los casos, estaba "mas cerea
de un tercio que de un cuarto" 74. En 1467 el emperador aleman trato.
de reunir un ejercito de 5.217 jinetes y 13.285 infantes para luchar con~
tra los turcos. Del total, el contingente propio del etnperador debia Hegar
a 300 jinetes y 700 infantes, mientras que seis electores dehian de con*
tribuir con 320 y 740 respectivamente; 47 arzobispos y obispos, 721 y
1.813; 21 principes, 735 y 1.730; varios con des y senores, 679 y 1.383;
Y 79 ciudades, 1.059 y 2.926 75.
En todos estos aspectos los ejercitos de los estados hidrauHcos pro~
cedian a un nive! completamente distinto. Los soldados no estaban pro~
tegidos por garantias democniticas 0 contratos feudales. No importaba
que tuviesen tierra del estado 0 no, tenian que acndir cuando se les
ordenaba; marchaban a donde se les decia; luchaban mientras que sus
gobernantes deseaban que luchasen, y no habia problema sobre quien
daba las ordenes 0 quien las obedecia.
La rotaci6n constante de los numerosos contingentes armadas, que de
acuerdo con el contrato feudal servian solo por un corto periodo de
tiempo, constituia la razon principal de la turbulencia que caracterizo
virtua1mente a todDs los ejercitos fendales compuestos. Otra razon fue 1a
falta de una autoridad abso1uta. Donde el soherano era poco mas que
un primus inter pares, y donde los numerosos senores insistian can or~
guIlo en los privilegios de su posicion, facilmente la disputa remplazaba
a la obediencia. En consecuencia, 1a aecion militar se caracterizaba tanto
por la falta de disdplina como por el valor individual".

cornbativo. Respeeto a teenica, estos hombres eran inferiores a una


hueste feudal, cuyos miembros cran cuidadosamente entrenados, y en
cuanto a moral podian ser inferiores a los guerreros de la Grec.ia antigua
y de la Europa feudal. Pero en coordinacion planificada se aproximaban
a los griegos antiguos y sobrepasaban con mucho a los caballeros eu~
Topeos.

b) Entrenamiento y moral
El ejercito de un estado hidraulico podia incluir entre los que I"
forma ban muchas personas de pobre entrenamiento y escaso espiritn

CUADRO II
Tipos de sociedades y tipos de combatientes
Ejercitos de
Tipos
Sociedades hidraulicas

-,-.-~

Adiestl'amiento
Moml
Coordinacion
Clave:

T tropas profesionales
R le\'a "militia

Grech cIasica y Europa


feudal

+
+
+

+
+
-

+
+

+ caracteristica desarrollada

caracteristica debil

ausente

Los griegos, que reconocieron 1a alta ca1idad de 1a elite de guerreros


orientales *, hablaban con desprecio de 1a masa escasamente entrenada
de soldados auxiliares 77, que sin duda eran reclutas. La mayo ria care~
dan del espfritu de integracion que era el orguno de los ejercitos ciu~
dadanos griegos 78. Pero frente a las huestes desordenadas de Ia Europa
medieval las tropas bien coordinadas de las monarqufas orientales cons~
tituian enemigos formidables. Hacia el anD 900 d. de C., el autor de la
Tactica, el emperador Leon VI **, aconsejaba a sus generales "aprove~
char Ja ventaja de su (de los francos y lombardos) indisciplina y desorden". HNo tienen organizacion ni instruccion militar", y por tanto,
"cuando luchan a pie 0 a caballo, cargan en masas densas y pesadas que
no pueden maniobrar" 79. En la organizacion de los ejercitos occidentales
"no hay nada comparable a nuestra division ordenada en batallones y
brigadas". Sus campamentos son pobres, de modo que pueden ser ata~

* Vease el relato en Herodoto de la canversacion entre el rey espartano Dema


rato, desterrado, y Jerjes (Herodoto, 7.103 ss.).
** Por las razones arriba indic.adas en 18 introducci6-n, nuestra problemati-ca
incluye referencias a Bizancio despues de las conquistas aubes, al imperiO' Liao,
a Ia sO'ciedad maya, y a otras culturas hidniuIicas marginales. Las zonas marginales
del mund'O hidniulico se discuten con mas extension en e1 cap. VI.

84

EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

d)

cados facilmente durante 1a noche. "No 5e preocupan del suministro."


Bajo las privaciones, sus filas tienden a desintegrarse "porque carecen
de todo respeto para SllS comandantes -un noble 5e cree tan buena
como otro-, y desohedeceran deliberadamente las ordenes cuando se
apodere de elios e1 descontento" 80.
Este cuadro de "Wl ejercito occidental de los siglos IX 0 x, la epoca
exacta del desarrollo de la caballeria feudal" 81, sigue siendo valido con
ciertas modificaciones para tada la epoca del feudalismo europeo. Oman
describe las huestes de los cruzados como "una multitud mezclada, con
poca 0 ninguna organizaci6n" 82. ~'Su carenda de disciplina era tan notable como su inclinacion a la rapina; la desobediencia deliberada por
parte de los oficia1es era tan cordente como 1a falta de cuidado par parte
de los soldados. Este fue siempre el caso de los ejercitos feud ales" 83.

Estrategia y teoda miHtar

La guerra feudal, ,iendo desfavorable al desarrollo de la tiietica y

la estrategia en el sentido pro pia de estos terminos 90, tampoeo logro


desarrollar la teo ria militar. Las cronieas militares contienen innumerabIes referencias a batallas, y la epica caballeresca nunea se cansa
de descrihir aventuras militares. Pero se ocupan ,esencialmente de proezas de los combatientes individuales. Las consideraciones lacticas carecen de importancia tanto en la literatura como en la realidad.

En e1 mundo hidriiulico la organizaci6n de la guerra fue discutida


en detalle. Los expertos militares gustaban de evaluar sus experiencias
en tratados sobre tactica y estrategia *. El Arthashastra. muestra a la
India maurya con plena conciencia de los problemas de ataque y de~
fensa 91. La literatura bizantina sobre la guerra indica los numerosos

EI moderno historiador egipcio Atiya atribuye la victoria de los

problemas planteado, por la e'trategia defensiva del imperio ".

turcoa en la (iltima gran cruzada a que los cristianos carec:ian ,de "uni~
dad de armas y compafiias" y de "tactica homogenea". Por el contrario,
e1 "ejerdto tureo era ... un ejemplo perfecto de la mas dura disciplina,
de una rigurosa e incluso fanatica unidad de propOsito, de la eoncentracion del mando tactico supremo en 1a sola persona del sultan" 84.
c)

85

La tendencia organizadora de Ia guerra isliimica esta destacada de


un modo significativo en el pasaje del COTan, que asegura el arnor de
.Ala a los que luchaban por eI "en filas que parecen un edificio COID"
pacto" 93. Mas tarde muchos escritores musulmanes discutieron cuestio~
nes militares 94.
Sin embargo, probablemente ninguna civilizacion hidraulica produjo
una literatura militar tan extensa como China. Contra 1a opini6n cornente, los estadistas chinos prestaron mucha atencion a los problemas
militares; ya 10 haMan hecho durante la epoca de los estados territo~
riales, que en este aspecto, como en otros much os, siguieron los modelos

Organizaci6n de suministros

Los amos de la sociedad hidraulica aplicaban en la esfera militar


los mismos ingenios de organizacion empleados con tanto exito en 1a
construcci6n y en las comunicaciones. En muchos casos los reclutas para
18 guerra podfan ser movilizados como los reclutas para el trabajo. Los
ejercitos reunidos se movian de una forma ordenada, y los campamentos
y vivacs eran a menudo de gran perfeccian. Donde era posible, los ejercitos vivian sobre e1 terreno; pero se adoptaban numerosos medios
para veneer las posibles escaseces.
Los incas tenlan un uesplendido sistema de suministros" 85. EI rey
persa Jerjes, en la preparaci6n de su invasion de Grecia, "puso almacenes de provisiones en muchos lugares... Se inform6 cuidadosamente
acerca de las posiciones, y almaceno las provisiones en los sitios mas convenientes, haciendolas traer de varias partes de Asia y de distintas maneras, algunas por tierra y otras par mar" 86. Los generales bizantinos
se ocupahan del "suministro" de sus tropas 87. Los arabes y turcos, en
su momento de mayor potencia, prestaban considerable atenci6n al problema del suministro, y empleaban metodos adecuados a BU forma especial
de hacer 1a guerra 88. La historia de la guerra en China esta Ilena de referenCias a este tema 69.

hidraulicos ante, que 10, feudales. EI autor del Arte de la Guerra, Sun
Tzu 9S, aunque hrillante, no fue el (inico gran teorico militar en este
periodo. Sun Ping y Wu Ch'i son de gran valor ", y mucha, ideas de
Sun Tzu se basan en escritos mas antiguos 97.
Casi todos los estados provincia1es mayores tenian Sil propia escue1a
de teoria militar 98. Pero no impQrta 1a antigiiedad con que los distintos
conceptos fueron formulados por primera vez, porque fue en e1 periodo
de los estados provinciales cuando adquirieron Sil forma c1asica. Por
razones pragmaticas, el imperio conservo un vivo interes por los pro~
blemas de Ia guerra. Para mencionar un solo testimonio, todas las gran-

de, historias oliciale, de la dinastla Tang (618.907) en adelante incluyen


secciones especiales, a rnenudo extensas, sobre temas militares.

e)

Efectivo,

Los amos del estado hidniulico, que monopolizaron la accian militar


coordinada, podian, si 10 deseaban, levantar gran des ejercitos. Su poten~
* Los escritQS militares de la antigua Grecia reflejan un interes similar, aun"
que pox diferentes causas, por la guerra organizada.

I.

87

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO

cia} de movilizacion era completamente diferente, y rouy superior, al de

los primeros calHas Omeyas se dice que contaban unos 60.000 hombres;
y a1 ultimo gobernante de esta dinastia Ie atribuye Ibne~alAthir una hues
te de 120.000 soldados 105. Harun alRaschid emprendi6 una vez una cam
pafia de verano con 135.000 soldados regulares y un numero no especi~
floado de voluntarios 106.
Igualmente instructiva es una comparaci6n de los ejercitos de 1a
Europa feudal con los del "califato occidental" de Cordoba. Segun la5
iuentes ishimicas, la Espana arabe en el siglo X envi6 20.000 jinetes a
una campana en el norte. L.ot duda de esta cifra porque en 1a Europa
contemponinea parece increiblemente grande. Dice: "Toda Europa era
incapaz de levar en esta epoca un numero tal" 1(17. Su comentario ee tan
correcto como inconcluyente. EI mismo distinguido historiador anota los
enonnes ingresos recaudados por el califato de Cordoba: "jQue contra8te
con e1 imperio Carolingio 0 e1 imperio Otomano, estados sin finanzas! S610
el emperador de la Roma oriental, el basileus bizantino, tenia quiza recur~
80S equivalentes" 108. En otra parte de su estudio adm-ite que el imperio
biz.antino en sus comienzos tuviese dos ejercitos de 18.000 hombres
cada uno, mas un numero desconocido de tropas de ocupacion en Afr.ica
e Italia 109, e8to es, una fuerza de mas, y quizei mucho mas de 4,0.000
hombres. Ante estos hechos no hay razon para dudar de que la Espana
arahe, un pais hidraulico con una pohlaci6n muy densa y unos ingresos
rouy superiores a cualquiera de sus eontemporaneos europeos, pudiera
poner en el campo un ejercito la mitad de grande que el ejercito del
imper.io bizantino, cuyos ingresos, segun la propia afirmacion de Lot,
igualaba facilmente.
En la epoca de la Persia aquemenida, los soldados de a pie aUn constituian el grueso de todos los oombatientes. Herodoto estima que el gran
rey persa movilizo contra los griegos unos 2 millones de hombres 110, in~
cluida BU elite de combatientes, los 10.000 "inmortales" lll. Delhriick tiene
raz6n al dudar de que un ejercito tan grande 5e enviase de hecho a Europa, pero BU argumento se haee problematico en extremo cuando sugiere que el ejercito de invasion contaba solamente unos 5 6 6.000 hombres armados 112. Tampoco hay razon para rechazar la posibilidad de
que, dentro de sus confines, el imperio persa fuera capaz de Ievantar
ejercitos de varios dentos de miles de hombres. Munro sugiere que Herodoto interpreto mal una fuente oficial persa cuando estimo la fuerza
lotal armada de Persia en 1.800.000 hombres. EI mismo Munro su-

86

1. Europa feudal.
En la Inglaterra medieval, los normandos heredaron una ordena~
cion militar, ademas de una elite feudal que contenia elementos de una
leva tribal mas antigua. Los. conquistadores lograron conservar y des~
arrollar estos rudimentos de un ejercito nac.ional; pero inc1uso en In~
glalerra el eslado feudal solo pudo conscribir una parte de la poblaci6n.
Los ejercitos de las civilizaciones hidniulicas no erall tan limitados.
Su fuerza numerica variaba segun faetores tales como las tecnicas mi~
litares (infanteria, carros y caballeria ligera 0 pesada), condiciones eeo
nornicas (economia natural 0 monetaria) y composici6n nacional (go~
bierno indigena 0 sumisi6n a un pueblo conquistador). Pero potencialmente era grande.
Donde los soldados luchaban todos a pie -porque se carecia de animales adecuados 0 porque los carros 0 la caballeria eran ingenios desconocidos- las cifras tienden a ser importantes, aun cuando distintas
partes del ejercito fueran armadas y entrenadas de modo diferente. En
el Mejico antiguo 99, asi como en e1 Peru incaico 100, e1 gobierno reclutaha
grandes ejercitos de infanteria. Donde se practicaba el combate en carros 0 a caballo los infantes podian contar menos y sus efectivos decrecer sustancialmente. La aparicion de una economia monetaria favorece la recluta de mercenarios, que pueden constituir solos el cuadro
principal del ejercito 0 aervir junto a una elite "noble".
Y despues esm la conquista. A menudo, y especialmente en los comienzos de una dinastia conquistadora, el gobernante extranjero depen~
dera de sus propios compatriotas para asegurar su poder, y dara poco
entrenamiento especial a sus subditos reciim adquiridos 101.
Pero sea cualquiera la condicion de los ejercitos del despotlsmo
agrario, raras veces desaparecen las ventajas del tamano. Los mejores
ejercitos de tipo avanzado son frecuentemente cuerpos compuestos 102.
Como hemos dicho arriba, los ejercitos feudales de la Europa medieval eran pequefias unidades de combatientes montados de elite. Un
ejercito enviado par Carlos e1 Calvo contaba menos de 5.000 guerrerost
y en varias ocasiones posteriores los an ales hablan solamente de un par
de dentos de jinetes 103. Los ejercitos internacionales de los cruzados
frecuentemente se componian de unos cuantos miles, que no ,alcanzaban
a mas de 10.000 hombres *. Los arabes tenian ejercitos con bril1antes
cuadros de combatientes montados, que eran complementados por considerables unidades de tropas auxiliares 104. Los ejercitos movilizados de

* Lot, 1946, I: 130, 175, 201. Inc1uso al final de las Cruzadas el ejercito europeo internacional que luchO en 1396 en Nicopolis contra los turcos invasores no
tenia ning6.n contingente nacional superior a 10.000 guerreros, excepto el de

los hungaros, directamente amenazados. Se dice que los hungaros haMan movilizado unos 60.000 hombres (Atiya, 1934: 67), que debi6 de haber sido algo asi como
una leva en masa.

88

89

UN ESTADQ MA S FUERTE QUE LA_ SOCIEDAD

EL PODER ORGANIZADOR DEL ESTADO

pone que Jerjes pudo man dar 360.000 hombres y que la fuerza expe
dicionaria contra Grec;a pudo haber sumado 180.000 hombres '.
La magnitud de los ejercitos indios antiguos, que parece "increible
a primera vista" 113, se hace posible por la -comparaci6n can las cUras
que tenemos para la fase posterior de la India musulmana. Segan las
fuentes griegas, en la aurora del imperio manrya el rey Mahapadma
Nanda se dice que tenia 80.000 jinetes, 200.000 infantes, 8.000 carros,
6.000 elefantes de guerra 114; y las cilras dadas para el ejercito de
Chandragupta son, can excepci6n de la caballeria, mucho mayo res, to~
talizando "690.000 hombres en eonjunto, exeluyendo los seguidores y
auxiliares" 115. Los datos de los periodos posteriores dan ejercitos de
100.000 soldados de a pie en el reino Andbr. y cientos de miles hasta
varios millones de soldados hajo los iiltimos reyes hindiies del sur 116
y los gran des caudillos- musulmanes 117.
En la Chinaantigua las unidades seleetas de soldados en earros Iu
chaban junto a grandes desta-camentos de infantes. Durante el iiltimo
periodo de la dinastia Chou la caballeria empez6 a ser complemento
de los carros, pero parece que los nuevos ejercitos compuestos fueron
mas numerosos. A principios de la epoca imperial los principales esta~
dos provinciales se dice que movilizaban tres m-illones y medio de in~
fantes, mas un numero indellnido de carreras y mas de 30.000 ji~
netes 118.
EI imperio Liao tenia con el o-rdus una cahalleria de cuadro de unos
50 a 60.000 guerreros; y sus anales se glorian de una milicia de
1.000.000 de hombres 119. Bajo la dinasti. Sung (9601279) el gobierno
chino se dice haber entrenado -pobremente, pero entrenado- un ejer~
cito de mas de 1.000.000 de soldados 120. Las "banderas" de la dinastia
manchu eran un ejercito en pie de guerra que, por 10 menos durante la
primera fase, constituia una elite de caballeria de gran caHdad. Al final
del siglo XIX estos ejercitos, que incluian manchues, mongoles y chinos,
totalizaban 120.000 soidado.. Ademas, el gobierno poseia tambien un
ejercito "verde" esencialmente chino, que sumaba unos 500 6 600.000
hombres 1:21.

des poblaciones. Con todD, distintas condiciones externas e internas


crean un amplio margen de porcentajes de la poblaci6n total, incluida en
las fuerzas combatientes.
EI ejercito de los ultimos Ch'ing probablemente constitnia menos
del 0,2 por 100 de la poblaeion total. En el imperio Han todo labrador
capaz fisicamente estaba obligado a prestar servicio de trabajo y defensa. Te6rieamente esto afectaba a un 40 por 100 de la poblaci6n
rural '22 0 algo asi como el 32 por 100 de toda la poblacion. El ejercito
regular de la dinastia Liao ]Jegabaa un 1 por 100 de la poblaei6n. La
miliciacampesina eomprendia sobre el papel alrededor de un 20 por
100. Los datos de Herodoto, tal como los interpreta Munro, sugieren
que en la Persia aquemenida en una poblaci6n de menDs de 20.000.000 ill
se podia movilizar un 1,8 por 100. Suponiendo que la poblaeion de la
China de los ultimo. Chou era tan grande como la del imperio Han en su
mejor momento, es deeir, unos 60.000.000 (que probablemente no era
tanto), la media de potencial de movilizacion de los grandes estados
provinciales babria sido easi el 6 por 100.
Como es natural, no hay testimonios de que en ninguno de est05
casos se hiciera un intento de lIevar ,a cabo la movilizaci6n potencial
completa. EI gobierno Sung, que en el siglo XI levo 1.000.000 de sol
dados de easi 20.000.000 de familias, esto es, de easi 100.000.000 de ha
bitantes, de hecho, conscribia solamente un poco mas dell por 100 de
su poblacion.
Es instructiva ]a comparaci6n con la Grecia ,antigua y la Europa
feudal. En una -emergencia podian movilizarse todos los hombres lihres
fisicamente capaces de una ciudadestado griega. Durante e1 siglo V anres
de Cristo, Atenas podia tener temporalmente bajo las armas mas de
un 12 por 100 de la poblacion total, y algo asi como el 20 por 100 de las
personas libres 124.
EI ejercito que puso en pie de guerra el emperador aleman en 1467
pudo haber representado el 0,15 por 100 de la poblacion total de
12.000.000, y Carlos el Calvo, arriba meneionado, levanto un ejereito
de un 0,05 por 100 de 10 que se estima haber sido la poblaeion de
Francia 125. Asi el poreentaje extraordinariamente bajo de finales de Ia
epoca Ch'ing aun es mas alto que la cHra alemana de 1467, y es casi
cuatro veces mas alto que la eifra del siglo IX para Francia. La diferen
cia entre e1 tanto por ciento feudal y nuestros porcenta jes hidraulicos
es enorme.
A decir verdad, en Ia Europa medieval los senores fendales, monas~
terios y ciudades tenian muchos mas soldados; pero estos soldados, SO~
brepasando las cifras de semcio acordadas, no estaban obligados a lu
char en los ejereitos de su soberano. EI gobierno feudal era demasiado

f)

Poreentajes

AI registrar esto, tenemos que recordar que las civilizaciones hidrau~


lieas que mantenian grandes ejercitos generalmente tenian tambien gran
... Vease Munro, 1939:271-3. Eduard Meyer (GA, IV, part. 1:5) afuma que Ia
descripci6n que cia Herodoto del ejercito de Jerje.s. como la lista de tributos de
Dario y otros documentos especificos de informacion, se basaba en fuentes per
sas autenticas. MunrO' (ibitL, 271) cree cierto que la lista de Herodoto del ejercito
de Jerjes era en sustancia la reproduccion de "un documento oficial".

90

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL PODER ADQUISITIVO DEI. ESTADO

debil para movilizar mas de una fraecion de los hombres fisicamente


capaces de 1a nacion; los regimenes agrodesp6ticos~ como las antiguas
ciudadesestado , no tenian este handicap. Consideraciones tecnicas y politicas podian inducirlas a emplear solarnente un pequeno porce~t~je
de sus subditos para fines militares, pero, comparadas con las cOndlCllYnes feudales, incluso los ejercitos relativamente pequefios de los estados
hidniulicos tendian a seT cuantitativamente impresionantes; y los e}ercitos masivos de los regimenes agroadroinistrativos excedian por completa, tanto en Uirminos absolutos como relativos, a los ejercitos de los
gobiernos feudales comparables.

nales, seculares 0 religiosas. Para este fin los miembros de la trlbu


trabajan corporatlvamente la tierra del jefe, como 10 hacen en los ca~
nales de riego, obras defensivas y otras empresas comunales.
Los suk, que s610 prestan una fraedon de Bil esfuerzo econ6mico a
Ia agricultura hidraulica, no tienen tierra puhlica; pero entre los Pueblo
los miembros de la comunidad se relinen para trabajar en los campos
del cacique I, Esto se hace en gran parte por persuasion; pero no se
deja de recurrir a la coercion cuando la situaci6n 10 requiere *. En las
comunidades mayo res de los chagga el gobernante tiene mas poder y
dispone de mucha tierra. EI trabajo comunal que implieR su cultivo no
esIigero en modo alguno, pero los hombres de 1a tribu redben muy poca
o ninguna compensacion por hacerlo -a 10 sumo alguna carne y unos
tragos de cerveza al final de sus tareas-. As}, el chagga plebeyo, que
contaba a su amigo blanco: "para vosotros estamos trahajando no como
en una prestacion, sino como en nuestros propios campos" 2, indicaba
claramente que cumplia Sll deher de prestacion agricola sin entusiasmo.
Los amos del estado bidniulico desarrollado dependen para su manu
tencion del surplus de trabajo 0 del surplus de produccion de la poblacion, del dinero equivalente a esta produccion 0 a una eombinaci6u
de todas, 0 algunas, de estas fuentes. El trabajo en los campos del go~
hierno (y de los templos) era una pnictica regular en el Peru incaico,
en el Mejico azteca ** y en la mayor parte de la China Chou. Las extensas tierras de los templos de las ciudades-templos sumerias eran cultivadas en su mayor parte por labradores-soldados, que constituian el
grueso del personal del templo; pero los labradores comunales parece
que entregaban solamente una parte fija de Sil cosecha a los almacenes,
y esto 10 hacian personal y directamente 3. EI sistema sumerio contrasta
vivamente con los equipos de trabajo coordinado de las aldeas incaj
cas 4 y los "miles de parejas" que, segiin una oda china antigua, culti
vaban juntos los campos publicos en los prirneros tiempos de la dinastia Chou '. En el Egipto faraonico el grueso de toda la tierra arable
parece haber sido asignada a lahradores individuales, quienes, despues

C.
1.

EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO HIDRAULICO

Requisitos burocraticos y de organizacion

Los hombres que dirigen las empresas constructoras y organizadoras


de la sociedad hidraulica pueden hacerlo solamente a base de un ingreso
adecuadamente regulado. Por ella surgen modos especiales de adquisi~
cion, junto a modos especi.ales de construc-ci6n y organizacion.
La adquisici6n de un ingreso gubemamental amplio y firme implica
una variedad de operaciones burocraticas y de organizacion tan pronto
como la comunidad hidraulica sobrepasa las dimensiones locales; y la
necesidad de tales ingenios se haee particularmente grande cuando las
funciones administrativas y de gerencia son desempefiadas por numero~
sos funcionarios a pleno empleo. Gradualmente los amos del estado hidraulico se ocupan tanto de las operaciones adquisitivas como de sus
tareas hidniuIicas, de comunicaci6n y defensivas. Como mas abajo se
demostrara, bajo Diertas condiciones, los metodos de tributacion y otros
can elIas relacionados del control de la propiedad pueden Borecer junto
con un ejercito integrado y una posta estatal sin que existan empresas
hidraulicas re1evantes.

2.

Trabajo en los campos piiblicos y el impuesto territorial

La comunidad hidnluHca incipiente pucde no haberse preocupado


de tomar disposiciones especiales sobre los que apoyar su liderazgo. Sin
embargo, la consolidacion de las condiciones hidraulicas generalmente
va acompafiada por una tendencia a librar al jefe del tra.bajo agricola,
con el fin de que pueda dedicarse completamente a sus funciones comu

91

* Aitken (1930: 385) yuxtapone "los alegres grupos trah~jadores de los


Hopi" al "trabajo obHgatorio para e1 Burno sacerdote y los canales de riego cornunales" entre los pueblos de Rio Grande. De un modo signHicativo, e1 trabajo en
e1 campo del jefe era dirigido par e1 jefe de guerra, agente disciplinario en jee
'ctre los Pueblo (vease White, 1932: 42, 45; ibid., 1942: 97 ss, y 98, u. 10; tambien Parsons, 1939, II: 884, 889), y este fue el caso no s610 entre los Pueblo
{)rientales hidrulicamente mas compactos sino tambit~n entre los Puehlo oecidentales.
** Los pleheyos mayas, como los miemhros del calpulli me j icano, cultivaban
una tierra especial para los "senores', representantes del gobierno local y central
(vease Landa, 1938: 104).

92

de haber recogido la cosecha, entregaban parte de ella a funcionario$


cornpetentes 6,
Las granjas estatales ("dominic") *, en los que grupos especiales
de siervos se empleaban, existieron en numerosas civilizaciones hidniu'
lieas; pero, excepto para la America prehispanica y la China Chou, la
mayoria de todos los estados hidnluIicos ** parecen haber preferido el
impuesto sobre la tierra antes que e1 trabajo de prestacion en los grandes campos del gobierno. lPor que?
No hay una correlaci6n consecuente entre el predominio de una eeonomia natural y el predominio de un sistema de tierra colectiva. EI comercia internacional y los medios de cambia cllasi manetal'ios estahan
nuls desarrollados en eI Mejico azteca que en eI Egipto de los imperios
Antigua y Media. Pasiblemente la ausenda - 0 presencia- de animales
de trabajo agricola ejerci6 una influencia mas basica. Los labradores
que, sin beneficiarse de estos animales, cultivaban la tierra can un baston
(como 10 hicieron en el Peru y en America Central antiguos) 0 can una
azada, como ocurria en gran parte de la China Chou, pueden ser coordi-
nados facilmente en equipos semimilitares, aun cuando trahajen en campos regados, mientras que los equipos de aradores funcionan con mas:
eficacia cuando se les permite operar en unidades separadas a en cam~
pos distintos.
De un modo significativo, el arado con hueyes se extendi6 en China
durante la fase final de Ia dinastia Chou " que atestigua la abolicion
gradual del sistema de campos coIectivos. Los campesinos de Lagash,
que en su mayor parte parecen haber cultivado individualmente la tie-rra del templo, estaban enteramente familiarizados con el empIeo de
animaIes de trabajo agricola. Asi ocurrio con los Iabradores del EgiptG
faraonico y la India hindii y musulmana. Por tanto, la mayona de losestados hidraulicos, en los que se empIeaban animaIes de trabajo en el

Las granjas estatales, sita, florederon en la India durante la ultima parte


del primer milenio a. de C. (Artha~astra, 1926: 177 55,). Sin embargo estas granjas
d.eben distinguirse de los khalsa mogoles a 106 que hay frecuentes referencias romo
"dominio" del raj.ah. Desgraciadamente, el termino "dominio" se ha aplicado tanto
a grandes seeto-res de tierra publica ("la tierra del rey") como a fondos limitados
del tamaiio de una granja. El khalsa mogol sin duda perteneee a la primera categoria. Segun BadenPowell (1896: 198), los gobernantes mogoles empleaban el
terminG khalsa para designar "tadas las tierras que pagaban ingresos; directos al
Tesoro".
** Se chan indicios de campos co-munales en algunas regiones de la India. Se
discute si reflejan instituciones trihales primitivas, posiblemente de origen dra.
vidiano 0 predravidiano (vease Baden-Powell, 1896: 179, 180; ibid 182, I: 576
y siguientes; Hewitt, 1887: 622 ss.).

93

EL FODER ADQUISITIVO DEL ESTADO

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

>cultivo, 5e rnantenian de la producci6n de campesinos individuales y


no por e1 esfuerzo eonjunto del trabajo de prestaci6n agricola.
La tabla siguiente indica las distintas formas en que los gobiemos
hidraulicos representativos saeaban sus ingresos rurales.
CUADRO III
Rentas raTales de los problemas hidraulicos
Origen de las rentas
Ejernplos de
gobiernos

Impuestos
Tierra
colectival>

I[

PredominanteParte en especie
en especie y parte en dinero

-------------1--_____ 1mente
Sociedades tribales;
Suk ...
Pueblo- .. .
Chagga ..... .

flawai .

America antigua:
Peru inca
Mejico

Ij

()riente Pr6ximo:
.. '1'
Ciudades templos de Su
mer (Lagash)
. .. ~
Babilonia ...
Egipto faraonicoPerto-do helenistico y romano ...
Comienzos de Bizancio
Califatos tirabes
Turquia otomana .
India ... ,.. ...

( +)1

+
+

(+ )1

+'

+
+
+

+
+

I
+

.., Indido5

China:
Comienzos de la epoca
Tchhu ... ... ...
+
Fin de Ia epoca Tchbu ... Transicion
moniada
Epoca imperial (aprox.).

testi1

Clave.

+ caracteristica desarrollada
- caracterfstica poco desarrollada 0 inexistente

algunas

2 respbnsabilidaJ individual

94
3.

UN ESTAno MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

Universalidad y peso de las exigencias fiscales hidraulicas

EI hecho de que el trabajo en los campos publicos se comparta generalrnente por todos los varones adultos sujetos a la prestaci6n indica
el poder del caudillaje hidniulico para hacer que todo el mundo contribuya a Sll sostenimiento. El establecimiento de una economia monetaria
va mano a mano con mayores diferenciaciones en la propiedad, estructu~
ras de clases e ingresos nacionales. Perc e1 estado agricola, como dueno
de un aparato de organizacion gigantesco, continua imponiendo sus exigencias fiscales sobre 1a masa de todos los plebeyos. La compa-radon
muestra que a este respecto era mucho mas fuerte que los gobiernos
de otra5 sociedades agrarias..
En la Atenas clasica "Ia dignidad del ciud.dano no podia soportar
las tasas personales" 8, Cuando la famosa ciudad "ya poseia la hegemonia de Grecia no tenia impuestos regulares ni Tesoro" 9, y su ingreso
nacional se nutria esencialmente de las aduanas y de los ingresos de ultramar. En 1a Roma republicana los ciudadanos lib res se preocupaban
igualmente de mantener bajos los gastos ptiblicos. El unieo impuesto
directo considerable, el tributum, subia a un 0,1-0,3 por 100 de la propiedad imponible de una persona *. En ambos casas las fuerzas no gubernamentales de la sociedad conservaban el aparato administrativo pequeno tanto en personal como en presupuesto, recibiendo los poseedores de un cargo distinguido tan solo un salatio insignificante 0 ninguno
en absoluto.
Los gobernantes de la Europa medieval se mantenian esencialrnente
de sus dominios personales~ que comprencHan solo una Iraccion del te~
rritorio nacional. Los productos ocasionales 0 regulares que recogian
en sus -territorios mas amplios eran tan limitados que demostraban antes
I. debilid.d que la fuerza del poder fiscal del soberano. Los cunquistadores normandos fueron los pion eros del establecimiento de un estado
mas iuerte; pero, por las razones discutidas mas abajo, incluso elIos
solo pudieron imponer tasas sabre todos sus subditos de un modo inter~
mitente to, Despues de un siglo de lucha una poderosa caballeria res~
tringio el derecho del rey ,a levan tar impuestos sin e1 ,consenso del "consejo comtin" a las tres "ayudas", como era costumbre en casi todos los
paises feudales del continente.
Las gran des sociedades del Oriente dehen ser comparadas con estas
sociedades agrarias, y no con el Occidente protoindustrial e industrial.

* Originalmente la propiedad imponihle se limitaba a la tierra, esc1avos y animales; ma.s tarde comprendia la propiedad de todas clases (Schiller, 1893: 196; cf.
Homo. 1927: 237).

EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO

95

Los amos de la agricultura hidraulica extendieron sus olicinas de recau


dacion de impuestos con la misma amplitud que sus agencias de registro
y mov.ilizacion. Todos los varones adultos dehian de trabajar, luchar y
pagar cuando el estado 10 deseaba. Esta era la regIa general. Las exenciones debian ser otorgadas especialrnente, e incluso una vez otorgadas,
a rnenudo eran canceladas despues de un periodo prescrito 0 cuando
tenninaba el reinado del otorgante.
EI ingreso rural se calculaba de varias maneras. A veces los varones
adultos, otras los "cabezas" de familia y en otros casos las unidades de
tiena formaban la base del amillaramiento. En Babilonia e1 impuesto
de la tierra se recaudaba incluso de los 501dados, a quienes 5e habian
asignado tierras 11. El gobierno podia exigir como impuesto territorial
general e1 20 por 100 de la cosecha anual. El mismo tanto por ciento
oficial se ha sugerido para el imperio Nuevo del Egipto faraonico 12, En
la India durante Ia ultima parte del primer milenio a. de C. fue un doceavo, un sexto 0 un cuarto de Ia cosecha. El Arthashastra permite al
rey, en caso de emergencia, levar un tercio (en vez de un cuarto) de la
cosecha del cultivador de una tierra bien regada 13. Se registran muchos
tantos por ciento diferentes para la China de finales de la dinastia Chou
e imperial. Originariamente las regulaciones islamicas hacian distincio~
nes principalmente de acuerdo con el credo religioso; pero graduaI~
mente las condiciones se hicieron mucho mas complicadas y, por supuesto, diferian ampHamente segun 1a epoca y el lugar. Los numerOS05
documentos sobre unos impuestos pesados muestran que, bajo el gohierno islamico, el impuesto territorial era una carga y tendia a hacene
universal, como en otras partes del mundo hidraulico.
Un gobierno que mantiene los tantos por ciento oficiales se conside~
ra justo; pero la mayoria de los gobiernos prefirieron la satisfaccion
material a la mora1. Muchos soberanos fueron mas alia de la letra de la
ley. Las tabletas cuneiformes de Babilonia indican que el estado, que
teoricamente se contentaba con un 10 por 100 aproximadamente, oca~
sionalmente subia el impuesto a1 quinto, cuarto, terclo, e incluso la mi~
tad de la cosecha 14.
Pero e5to no e3 todo. Los pagos, que aparecen en las listas oficiales,
en much os casos son inferiores, y a menudo muy inferiores, a los pagos
que los recaudadores extraian de hecho. Incluso en el mas racional de
todos los estados hidraulicos, los escalones superiores de la burocracia
encontraban dificultad en ejercer un control completo sobre sus Bubordinados. Con frecuencia. no conseguian obligar a una entrega completa.
La distribucion del ingreso total de los impuestos entre los distintus
estratos y categorias de la oficiaHdad variaba mucho. Las divergencias
son muy significativas para la distribucion del poder dentro de la buro~

97

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO

cracia; pero carece de importancia desde el punto de vista del estado


en general. EI poder fiscal del aparato estatal hidriiulico dehe medirse
por el impuesto total que 1a hurocracia en toda BU dimension es capaz
de extracr de 1. poblacion no gubemamental en su integridad. Contrastado con 1a ausencia casi completa de impuestos universales y directos
en las ciudades-estado de Grecia antigua y en Roma, y comparado con
la politica fiscal enormemente debil de la Europa feudal, el alcance y
fuerza del sistema de impues~os hidniulicos son asombrosos.

cepto par los miembros mas poderosos del aparato gubernamental. Por
tanto, las medidas confiscadoras del estado hidraulico hiereu con particular dureza a los propietarios de bienes muebles y ocultos.
Las razoncs dec1aradas para connsear la propiedad de los iuncionarioa y otros miembros de la clase gobernante son oasi siempre politieas 0 administrativa6. Las razones politicas comprenden los desatinos
diplomaticos, la conspiraci6n y Ia traicion; las administrativas, Ia mala
admlnlstmcion y las irregularidades fueales. Los crimenes graves frecuentemente llevan a Ia ruina completa politiea y economica del malhe
chor; los mas leves, al ostracismo temporal 0 permanente y a una
confiscacion total
parcial. Los hombres de negocios son perseguidos
principalmellte por evasion de impuestos, pero tambien pueden verse en~
vueltos en una intriga politi ca. En e1 primer caso pueden ser connsea
dos parcialmente; en e1 segundo pueden pagar con toda Sll fortuna y
con su vida.
Dentro de la clase gohernante oeunen peri6dicamente conspiracio~
nes para remplazar a1 gobernante 0 a un dignatario importante, y particularmente durante 10s tiempos de crisis e inseguridad. Son igualmente
frecuentes las persecuciones de libertinos. Un poder centralizado, que t;S
a la vez acusador y juez, puede declarar criminal a cualquier actividad,
sean cuales fueren los- hechos. Con gran regularidad aparecen los testimonios amafiados; y 1as- purgas politicas disfrazadas de legaHdad son
emprendidas cuando quiera que los amos del aparato estatal las juzgan
necesarias.
El peligro de ser perseguido aumenta por el hecho de que bajo con~
diciones de poder autocratico la mayorla de todos los funcionarios y e1
grlleso de toaos los negociantes ricos tienden a cometer actos que, legal
mente hablando, son crimenes, 0 plledcn interpretarse como tales. En .la
corte y / 0 en 1a administracion hay siernpre individuos 0 grupos que
tratan de favorecer sus propios intereses ganando e1 favor del gobe.r~
nante 11 otTas personas de alto rango. El soberano y sus parientes pr6xi~
mas 0 amigos, el canciller (visir) u otros miembros destacados de 1a
buroeracia son todos blancos en poteneia de las intrigas politieas. Y en
una ,atmosfera de poder absolutista, parecen perfeetarnente nonnales el
secreto y los metodos conspiradores. Siendo este el caso, el centro dominante tiene poea dificultad para colgar el sambenito de conspiraclOll a
cualquiera que desee destruir.
A decir verdad, mucbas personas metidas en estas intrigas nunea son
descubiertas; y muchas otl'as eseapan con danos menores. En los perio
dos de prosperi dad y calma esto no eg raro. Pero las acus-aciones tildadas de pollticas son un rasgo esencial del orden absolutist a ; y cualquier

96

4.

ConJiscaciones

El estado hidniulico, que ejerce su poder fiscal con tanta eficacia


en e1 campo, persigue una politica similar j;ambien frente a los artesanos,mereaderes y otros propietarios de propiedad muehIe no protegidos por
prerrogativas especiales. El hecho es tan obvio que en el presente con
texto evitaremos discatir los metodos invocados para 1a tasacion de la
industria y e1 co-mercia. Sin embargo, merece comentario otro rasgo ad.
quisitivodel estatismo hidraulico: la apropiacion de una propiedad conspicua por confiscacion ilegal.
Una asociacion de hombres Iibres puede preguntarse que c1ase de
sacrificios considera necesarios para e1 bien com un; y ocasiona1mente:
puede emple-ar e1 anna de la confiscacion contra los criminales u hombres excesivamente poderosos *. Pero la confiscaci6n arbitraria, como
politica general, es caracteristica de un regimen genuinamente absolu
tista. Habiendo establecido exigencias fiseales sin restricci6n, este regimen puede modificarlas a voluntad. Ademas puede inmiscuirse en la
propiedad privada incluso despue. de que se han pagado todos los im
puestos regulares e irregulares.
Baja condiciones mas simples de poder y clase, hay poca 0 ninguna
propiedad de grandes negocios independientes; y dondequiera que aparece Ia confiscacion afoota esencialmente a los miembros del gmpo go'
bemante. Bajo condiciones mas diferenciadas, la riqueza de los negocios
se transforma en la meta favod,ta, pero con ello no cesan los atsques
a la propiedad de los funci(marios.
La gran propiedad rustica no est'; libre de la confiscadon en modo
alguna. Pero es mas facilmente accesible a los impuestos que los metales preciosos, joyas 0 dinero, que pueden esconderse con relativa fa ..
cHidad y que, de hecho, son cuidadosamente escondidos por todos, ex~

"* Para 13 confiscaci6n en la antigua Greda, vease Busolt, es, II: 1109 $S. Las
eanfiseacione.s- durante1:a ultima fMe de 18 R-o-ma repttblicana refleJan la apari
cion de un poder despotico oriental incnntrolado (vease ahajot cap. 6).

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO

tension no frecuente pucde significar la sentencia de muchos individuos


o grupos.
En la esfera administrativa la linea divisoria es igualmente fiuida, y
las posibilidades de desastre igualmente gran des. Muchos funcionarios
Henen que tomar decisiones sabre bienes a dinero; y a falta de metodos
racionales de procedimiento y supervision, las desviaclones de los patrones prescritos son tan frecuentes como halagadoras las tentaciones de
aumentar los ingresos personales. La obra clasica sobre el estado hindu
describe las oportunidades casi ilimitadas de desfalco que ofrecen estas
condiciones. A manera de catalogo, el Arthashastra menciona unas cuarenta maneras en que se pueden distraer fondos del gobierno 15. El autor
del Arthashastra duda que una persona pueda resistir tantas oportuni
dades tentadoras. "La mismo que es imposible no prohar la miel 0 e1
venena que se encuentra en la punta de la lengua, igualmente 10 es para
un servidor del gobierno no comer par 10 menos un bocado de la renta
del rey" 16.
Los hombres de negocias acomodados son igualmente vu1nerables.
Siendo los impuestos la prerrogativa de un gobierno cuyas exigencias
declaradas son pesadas y cuyos agentes tienden a ir mas aUa de las exi~
gencias oficiales, los particulares con propiedades tratan de protegerse
10 mejor que pueden. Esconden su tesoro en Ia tierra. Lo confian a los
amigos. Lo envian a1 extranjero *. En resumen, son arrastrados a co
meter aetos que transforman a muchos de eUos en criminales .scales en
potencia.
En muchos casos sus esfuerzos tienen exito, particularmente cuandv
son' apoyados por cohechos bien distribuidos. Pero un error tecnico 0
un cambia en e1 personal burocrcitico puede desequilibrar e1 equilibrio
inestable; y las acusaciones garantizadas junto con cargos imaginarios
iniciaran acciones que pueden arruinar a los negociantes acusados econ6micamente, y quiza tambien fisicamente.
En el Egipto faraonico los funcionarios egipcios eran los hlancos esen~
ciales de las aociones confiscatanas. Los miembros de 1a burocracia que
se demostraba eran culpables de un crimen de mayor cuantla eran castigados severamente. La destitucion llevaba frecuentemente consigo 1.:1
perdida de sus ingresos y propiedades, incluidos cualesquiera campos
que el culpable poseyera tanto en forma de tierra oficial 0 como sinecu~
ra 17 A comienzos de una nueva dinastia el nuevo gobernante recurre
a tales medidas para consolidar BU posici6n 18.

La desobediencia al Faraon, aun cuando no implicara conspiraclOn,


podia ser severamente castigada. Un decreto de 1a quinta dinastia arne
nazaba "a todo funcionario, intimo de la -corte U oficial agrfcola", que
despreciara una cierta real orden, con la confiscaci6n de su "casa, campo,
gentes y to do 10 que poseyera". EI culpable en persona quedaba reducido al estado de trabajador fonado ".
La historia de la burocracia china abunda en incidentes de destit'll'"
ciones y confiscaciones. Cuando muri6 e1 emperador Ch'ing, Kao-Tsung
(que rein6 con el titulo de Ch'ien.lung) su ministro todopoderoso, Ho
Shen, fue inmediatamente arrestado y "aunque por respeto a la memoria
de su amo se Ie permitio conservar 1a vida, fue con:fiscada su enorme
acumulacion de plata, oro, piedras preciosas, y otras formas de riqueza" 20.
La expropiacion de funcionarios por cargos administrativos y fis
cales demuestra la vulnerabilidad de casi todos los oliciales. Tambien el
Arthashastra formula can precision el quid de Ja cuestion. Dado que
to do funcionario que traia en los ingresos del rey esta necesariamente
tentaclo de apropiarsel05, e1 gobierno debe utilizar espias 21 e infonnadores 22 expertos para ayudar a recobrar 1a propiedad del estado. Criterios crueles determinan si un funcionario es culpable 0 no. Cualquiera
que 02asione una reduccion en los ingresos Hcome la riqueza del rey" 23.
Quienquiera que sea visto gozando de las posesiones del reyes culpable 24. Quienquiera que viva de una manera miserable mientras acumula
y atesora rjqueza es culpable 25. EI rey puede "estrujar1os despues que
han engordado, puede cambjarlos de un empleo a otro para que no devoren sus propiedades 0 puede haeer que vomiten 10 que han devorado" 211.
Por supuesto, en todos estos temas la discriminaci6n es fundamental.
El rey debia tratar con indulgencia los requeuos crimenes Zl. Y debia
ser tambien indulgente cuando las circunstancias 10 permitiesen. No perseguiria un crimen serio, 5i el ofens or "tiene el apoyo de un partido
fuerte"; pero "el que no tiene este apoyo debe ser aprisionado" y d
comentario afiade, "ser privado de su propiedad" 28. Estas maxlmas groseras no ofrecen siquiera una apariencia de justicia.
La confi5caci6n puede ser total 0 parcial; y puede ser invocada durante la vida de la v:ictima 0 despues de BU muerte. La expropiaci6n postmortem frecuentemente 5e facilita porque la familia del difunto ya no
tiene inlluencia. En 934 el califa Abbasida se apoder6 de toda la propiedad de su visir difunto, al-Muhallabi, sacando dinero incluso de sus
criados, sirvientes y barqueros 29. Despues de la muerte del poder-oso
visir perM, el as-Sahib, "Sil casa fue rodeada en seguida; el gohernante
1a registro, encontro una talega can recibos por valor de mas de 150.000
dinares, que habian sido depositados fuera de la dudad. Fueron cobra-

'* En Ia India clisica "la riqueza principal -era atesorada, tanto en la casa
--en grandes habitaciones sobre el pasillo de entrada-, bajo la tierra, en grande!}
jarras bajo la orilla del rio, 0 depositada en casa de un amigo" (C.A.F. RhysDavids, 1922, 219).

99

100

UN ESTAno MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

dos aJ pun to, y to do 10 que habia en Ia casa y Ja habitacion del tesoro


nevado a palacio" 30. Despues de la muerte del gran general Bejkem, en
941, el califa "envi6 inmediatamente a la casa, se excavo por todas par~
tes, y reunieron 2.000.000 en oro y plata. Por casualidad mand6 laval'
la tierra de la casa, y esto produjo 35.000 dirhemes mas", pero es du~
doso si encontro las cajas de dinero que Bejkem habia enterrado en el
desierto 31.
Las personas sospechosas de haber defraudado .al gobierno sufrian
toda cIase de malos tratos. EI califa a!.Qadir (9911031) mand6 torturar
seriamente .a 1a madre de su predecesor. Despues de quebrar BU resistenciu l ella entreg6 todD su dinero asi como e1 producto de 1a venla de sus
tierras 32.
La confiscacion de las fortnnas de negocios sigue un modelo similar.
Como arriba se dijo~ toda persecuci6n puede justificarse politicamente;
y las conexiones inlernacionales de 105 grandes mercaderes facilita ].1
n-cusaci6n politica. Pero en la mayoria de los casos 5e declaraba clara
mente que el delito era de naturaleza fiscal. Frecuentemente la Hnea
entre un impuesto especial (para una campana militar U otras emergen
-das) y la confiscacion parcial es dificil de tratar; pero fuera cualquiera
el pretexto, las consecuencias para 1a victima podian ser graves. E1
Arthashastra anima a1 rey a aumentar su tesoro pidiendo dinero a las
personas ricas segun la cantidad de Sll propiedad 33. Pue-de apretar n
estas personas "con rigor, no dandoles oportunidades de deslizarse mas.
Porque enos pueden aportar 10 que otTOS tenlan para elIos, y v.enderlo" :H.
En caso de acusaci6n politic a los espias y agentes podian empleaIse
para procurar 105 testimonios requeridos. Un "traidor" podia ser en*
vuelto de- varias maneras. Un agente podia cometer un asesinato a 1a
puerta del negociante. Entonces e1 propietario seria urrestado y sus bie~
nes y dinero cOl1fiscados 35. 0 un agente podia matutear moneda con
trahecha, herramientas para falsificarla, 0 veneno en la casa de Is victims
en potencia, 0 poner una senal de alianza con otro rey en Sil casa, 0 presentar una "carta" de un enemigo del eatado 36. Teoricamente eatas medi
das hab'lan de cmplearse solamente cuando la victim a se sabia que era
perversa 37; pero, junto con otros ingen.ios, se reeorniendan en un capi
tulo que discute las maneras de nenar el tesoro. La historia muestra
euan dispuestos estaban los despotas corrientes para emplearlos exact3.~
mente para este fin. "Exactamente 10 mismo que los {Iutos se recogen
de un huerto tan pronto como madm'an, as! el djnero debe recogerse tan
pronto como madura. No debe hacerse nunea la recoleccion de rentas
o de Jrutos, cuando estos estau inrnaduros; de otIa fOIma puede Pf'rjll~
lHearse 1a fuente, causando inmenso trastorno" 38.
En el mundo islamico la muerte de un hombre rico daba al gobierno

EL PODER ADQUISITIVO DEL ESTADO

101

inauditas oportunidades de diezmar 0 liquidar sus posesiones: (. jAy de


e1!", exclama un texto iirabe del siglo IX, '( j aquel cuyo padre muriorico!"; por largo tiempo fue tenido prisionero en la casa del infortunio.
y 61 (el fuucionario injusto) dijo (al hijo): "lquien sabe que tit eres s~
hijo?", y si dijera: ~'mi vecino y to do el mundo me conoce", entonees
ellos Ie mesan el bigote hasta que se desmaya. Y ellos Ie pegan y golpean.
Y el permanece en la mas estrecha cautividad hasta que les arroja 1a
bolsa" 39. Durante a1gunas epocas del califato abbasida, "Ia muerte de
un rico particular era una catastrofe para todo su drculo, sus banqueros
y amigos se escondian, 5e objetaba 1a inspeccion del testamento por eJ
gobierno ... y en muchos casos 1a familia compraba su libertad mediante
un pago mayor" 40.
Es verdad que la violencia y el saqueo no son monopolio de ninguna
sociedad. Pero la manera de confiscacion hidniulica difiere en caUdad
y dimension de los actos de violencia arbitraria cornetidos en otras altas
culturas agrarias, En 1a Grecia clasica no existia un gobierno demasiado
fnerte, pero 1a comunidad de ciudadanos propietarios y (mas tarde tam~
bien) de desposeidos eliminaban a un caudillo demasiado poderoso en
potencia, enviandole al destierro y apodenindose de BU riqueza. En 1a
Europa medieval los gobernantes tenfan solamente un peq~efio equipo
de funciorrarios, tan pequeno que realmente tenian poeas oportunidades
de que se produjeran las luchas interhurocraticas de tipo oriental. Los
conflictos entre los centros feudales de poder eran muchos y con frccuencia violentos; pero las fuerzas rivales luchahan con mas frecuencia
en el campo de batalla que in camera. Y los que deseaban destruir a sus
enemigos con ardides preferfan la emboscada a la trama legal. Las opor
tunidades de emplear el primer recurso eran tan numerosas como raras
las del segundo.
En fO que se refiere a los hombres de negocios, los propietarios en
la Grecla chisica no estaban atormentados por impuestos directos opreso"
res; y sus colegas medievaJes estaban extraordinariamente bien protegidos
contra las exigencias fiscales de los senores territoria1es 0 nacionales.
Como los prlmeros, los burgueses de las c!udades serniindependierites no corrian el peligro permanente de ser arrestacios, interrogados,
torturados, 0 expropiados por los- funcionarios de la autocracia centra~
lizada. Es verdad que las caravan as de comercio medievales eran dete"
nidas y robadas cuando pasaban de -Giudad a ciudad. Pero dentro de los
confines de sus ciudades amuraUadas los artesanos y mercaderes gozaban de una razonahle seguridad de personas y bienes,
Los gobernantes del absolutismo europeo intrigaban con tanta crue]dad y mataban con tanta impiedad como SliS compadres orientales. Sin
embargo, su poder de persecuci6n y apropiaci6n estaba limitado por los

103

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

PROPIEDAD DEBIL

nobles campesinos, la Iglesia y las ciudades, cuya autonomia podian


restringir los aut6cratas, pero no destruirla. Ademas de e5to, los tepresentantes de los nuevos gobiernos centrales vieron ventajas definitivas en
el desarrollo de las lormas capitalistas de propiedad muehle, que acaba
ban de aparecer. Surgiendo de un orden agrario, que nunea haMan
controlado ni explotado al modo hidntulico, los ,autocratas occidentales
protegian a los capitalistas incipientes comerciales e industriales, cuya
prosperidad creciente beneftciaba cada vez mas ,a sus protectores.
Por el contrario, los amos de la soeiedad hidn'ulica hiJaban su tela
fiscal de un modo firme sabre la economia agraria del pais. Y no se veian
obligados a favorecer a los capitalistas urbanos como 10 hideron los gohernantes occidentales postfeudales. En e1 mejor de los casos trataban
de que 1a empresa capitalista fuera como un huerto provechoso. En e1
peor, cercenaban y rasgaban los arbustos de los negocio-s capitalistas
hasta eI tallo.

cumplir. Debe cuidar de Sll madre y de sus parientes mas Jovenes; y


puede ser responsable en primer grado de las obligaciones religiosas de
1a :familia. Las leyes tienen todo esto en euenta. Pero su modificaci6n
no evita e1 efeeto basieo: la parcelaei6n de las propiedades del muerto
entre sus herederos.

102

D.
L

PROPIEnAD HIDRAULICA -

PROPIEDAD OEBIL

Cuatra manera, de debiUtar a la prapiedad privada

En numerosas civilizaciones estratifieadas los representantes de la


propiedad y empresas privadas fueron bastante Inertes para frenar el
poder del estado. Baja las condiciones hidriiulicas el estado restringio el
desarrollo de la propiedad privada mediante procedimientos fiscales, ju
diciales, legales y politicos.
En las paginas precedentes hemos discutido los metodos fiseales y
judiciales pertinentes (impuestos, trampas y eonfiscaciones). Pero antes
de volver a1 aspecto politico del tema debemos tratar primero de una
instituci6n legal que, qlliza mas que ninguna otra, ha causado 1a frag*
mentacion periodica de la propiedad privada: las leyes hidriiulicas (orien
tales) de I. herencia.
2.

Leye, hid",ulicas de la herencia: el principia

En todo el mundo hidraulico la mayor parte de la propiedad de una


persona muerta se transfiere no de acuerdo con su voluntad sino de
acuerdo con las leyes escritas 0 consuetudinarias. Estas leyes prescriben
una division igual, 0 aproximadamente igual, de la propiedad entre los
herederos, mas freeuentemente los hijos y otros parientes pr6ximos
masculinos. Entre los hijos, el mayor a menudo tiene mas deheres que

3.

La aplicaci6n

En el Egipto faraonieo el hijo mayor, que tenia importantes deberes


ceremoniales, recibia una parte mayor del fundo de Sll padre. Pero los
demas hijos tambien podian reclamar una parte legalmente prescrita del
total'.
EI principio de una division mas 0 menos igua1 esta c1aramente egtableeida en el codigo babil6nico. Un regalo hecho por el padre durante
BU vida a Sll primogenito no se incluye en el reparto final, pero "excep~
tuado esto, ellos (los hijos) participariin igualmente en los hienes del
patrimonio" 2. El derecho asido es mas complicado. Tambien e1 hijo
mayor tiene ventaja, pero todos los demas herrnanos Henen derecho a
su parte 3.
En la India la posicion originariamente privilegiacla del hijo mayor
fue reducida gradualmente, hasta que la diferencia entre el y otros Itere~
deros desapareci6 virtualmente 4. En e1 mundo islfunieo 1a herencia toe
complieD por numerosos facto res, entre elIos la libertad para disponer
de un tercio de un patrimonio *. Pero e1 sistema de los "herederos coni~
nicos" es en ultima instancia fragmentador: prescribe estrictamente la
division entre varias personas 5. EI ultimo c6digo imperial de China re
afirma 10 que pareee haber sido practica regular durante todD e1 periodo
de propiedad privada "desarrollada". Las posesiones de una familia
deben dividirse por igual entre todos los hijos. La falta de su cumpli.
miento se castiga hasta con cien palos dados con un pesado garrote 6.
En e1 Peru incaico la mayor parte de toda la tierra Be regulaba por
e1 estado y sus agentes locales. Algunas concesiones hechas a los parientes del gobernante 0 a oficiales civiles y militares meritorios podian
ser transferidas por herencia; pero el usufructo de Ia tierra heredada
estaba sometido a una division por igual 7. En el Mejico azteca el grueso
de toda la tierra era ocupado por comunidades aldeanas y por tanto
sustraido a una transferencia plena a vo1untad del posesor. Alguna tierra,
poseida en privado por miembros del grupo gobernante, despues de la
rnuerte del posesor, era dividida entre sus herederos 8.
.. El Koran prescribe una division muy compHcada de la propiedad heredable
(Koran, 4.714).

104
4.

UN ESTADO MAS I<'UERTE QUE LA SOCIEDAD

Los efeetos

a)

Sobre las aldeas reguIadas

Una ley de herencia que prescribe una division peri6dica de la pTOpiedad privada afeeta de modo distinto a los distintos grupos en 1a
sociedad hidniulica. Los campesinos que viven en comunidades aldeanas
reguIadas pueden dividir la propiedad muebIe de un cabeza de familia
fallecido, pero no Sil'S campos. Estos deben mantenerse intactos 0, de
vez en cuanda, redistribuirse segun las prerrogativas reconocidas 0 nece
sidades de los miembros de Ja comunidad.
b)

Sobre los poseedores de pequena propiedad privada

Se plantean problemas enteramente nuevos cuanda 10-s campesinos


poseen privada y libremente su propia tierra. La escasez de alimento
puede reducir el numero de herederos en potencia, y esto es un factor
demognHico importante en tocias las sociedades hidraulicas. Sin embargo,
la voluntad de vivir con frecuencia venCe a la necesidad; y a pesar de
las escaseces periodic as 0 perpetuas, 1a poblaci6n tiende a crecer. Esto
impHca inevitablemente granjas mas pequefias, mas trabajo, mas dureza,
y frecuentemente, huidas, bandidaje y rebeIi6n.
Las presiones demogrMicas no faltan ciertamente en las aldeas reguladas. Pero son particularmente graves don de predomina la propiedad
rustiea privada. Porque en estas zonas eI empobrecimiento de los elementos eeonornicamente mas de-biles no son contrapesados, 0 retard ados
por la economia corporativa de Ia aldea, que evita el avance y el eolapso
economico individual.
0)

Sobre los poseedores de gran propiedad privada

Entre los poseedores ricos adquiere importancia otro factor de demo'


graHa hidnluIica: Ia poligamia. En las culturas hidraulicas las personas
rieas generalmente tienen varias mujeres; y cuanto mayor es la fortuna
mas grande puede ser eI haren. La posibilidad de tener varios hijos
aumenta proporcionalmente. Pero varios hijos significan varios herede~
ros; y muehos herederos significan una reduccion mas nipida de 1a
propiedad ofiginaria mediante una herencia igualitatia.
Comentando Ia dimimica de 1.1 soeiedad tradicional china, dos cien~
tHicos sociales modernos, Fei y Chang, encuentran "demasiado verdad"
que en esta sociedad "la tierra no cria tierra". iPo r .que? "La verdad

PROPIEDAD DEBIL

105

fundamental es que el enriquecimiento mediante la explotaci6n de la tie-rra, usando la teeniea tradicional, no es un metodo practico de .acumular
riqueza". La riqueza rUstiea tiende a disminuir mas que a creeer; yesto
esencialmente por la ley de la herencia; "euanto mas tiempo dura e1
principio consuetudinario de heredar por igual los parientes, el tiempo es
una fuerza grandemente desintegradora en ]a posesi6n de la tierra" 9.
El derecho islamieo de la herencia Hene un efectn igualmente desin~
tegrador. Donde quiera que prevalece "tiene que llevar a la Iarga a la
parcelaci6n inevitable hasta de las propiedades mas gran des ... " 10. Las
concesiones de tierra en eI imperio incaieo sin ciuda no tuvieron mejor
destino. Despues de unas cuantas generaciones, 10 recibido por cada he~
redero podia reducirse a una insignificancia 11.
5.

Desarrollo occidental

al)

Las ciudades-estado democnitlcas de la antigua Grecia

La fragmentaci6-n de la propiedad rustiea mediante una herencia mas


o menos igualitaria es ciertamente una instituci6n signifieativa. lPero
tenemos derecho a considerarla primordialmente caractenstica de las ci~
vilizaciones hidrauIicas? "La regIa de dividir un fundo por la suce:si6n"
tambien operaba en las ciudades-estado de Ia Grecia cliisica. Conseeuentemente aplicada "fragmentaba la tierra sin cesar" 12. En eI siglo IV
"aparte algun easo excepcional, la mayor propiedad que el Atiea podia
ofreeer ... media 300 plethera 0 sea 64 acres". Glotz afiade: "Este estado
de casas era comun a las eiudades democniticas" 13.
b) Los Estados Unidos despues de la Guerra de Independencia
Luego tenemos 1a lucha contra la primogenitura y e1 mayorazgo en
los primeros dias de los Estados Unidos. Durante 1a revolucion americana e inmediatamente despues de ella los portavoces de la joven republica atacaron vigorosamente los mayorazgos, que con razon se describian como restos de la tradicion feudal europea. Una vez abolida la ley
de los mayorazgos, desaparecieron Tlipidamente los colosales fundos aris
tocraticos. "Hacia el ano 1830 se habia desvanecido la mayoria de los
gran des fundos de America" 14.
c)

Un contraste espect.acular: la fuerza de la propiedad rustica en


la Europa feudal tardia y postfeudal

Intentos similares de romper el poder de la gran prO'piedad rustica se


hicieron en Europa despues del final de la epoca feudal. Los gobiernos

106

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

de los nuevos estados nacionales y territoriales ataearon e1 vinculo y el


mayorazgo con muchas medidas, predominando en eI continente los deeretos estatutarios y en Inglaterra las refonnas judiciales 15. Los prota~
gonistas astutos del absolutismo dieron a la lucha impetu y color. Pero
en los principales paises de Europa central y occidental los gohiernos
fueron incapaces durante mucho tiempo de abolir la perpetuaci6n de la
gran propiedad. En Francia esta institucion permaneci6 intacta hasta la
revolucion, y en forma modificada hasta 1349. En Inglaterra y Alemania no se abolio hasta el siglo XX 16.

6.

Distintas fuerzas sociales opuestas a la perpetuaci6n de la propiedad


a)

Propiedad mueble y pequena propiedad

Claramente 1a perpetuacion de 1a gran propiedad riistica puede ser


combatida por distintas fuerzas sociales. Los legisladores griegos, que,
segiln Arist6teles 17, reconocian la influencia de la igualaci6n de la pro~
piedad sobre la sociedad politic a, muy posiblemente no se identificaron
'can un grupo 0 cIase social particular. Pero sus esfuerzos beneficiaron
a Ia propiedad rural mas pequefia 18 ,asi como a las nuevas formas de
propiedad mueble (urbana) y empresa. Parece rozonable que los grupos
-que se aprovecharon de la debilitacion de 10 gran propiedad rustica con-siguieran este resultado por metodos que se hicieron tanto mas eficaces
cuanto que las ciudades se hicieron mas democratas.
En los Estados Unidos recion creados Jefferson luchO por la abolicion del mayorazgo y la primogenitura como un paso necesario hacia la
-eliminaci6n de las "distinciones feudales y antinaturales" 19. Y el hasaba
Sil politica en una filosofia que desconfiaba del comercio y la industria
tanto como confiaba en los granjeros independientes propietarios. La
propiedad media y pequena rural no pudo haber estado directamente
representada entre los que redactaron la Constituci6n 20; pero su influen,cia fue, sin embargo, grande. La revolucion, que "se habia iniciado por
la protesta de los mercaderes y artesanos amotinados", de hecho "fue
llevada a cabo por las bayonetas de los granjeros cornbatientes" 21.
y no .s610 esto. Vnas cuantas decadas despues de la revo1uci6n, "la
hantera agricola" prevalecio tanto sobre los intereses comerciales y ban'Carios de las ciudades de la costa que "acarreo la declaraci6n de guerra
-contra Inglaterra en 1812" 22, Parece pues legitimo pretender que fue una
comblnacion de la agricultura rural independiente y la propiedad muehle
urbana 10 que acarreo la ruina del sistema feudal de primogenitura y
mayorazgo en los Estados Unidos.

PROPIEDAD DEBIL

b)

107

Los estados de la Europa feudal y postfeudal

La consolidaci6n de la propiedad campesina feudal y postfeudal en


Europa fue desaliada par una fuerza muy distinta. En 10 _mas arduo del
conflicto el ataque fue dirigido por los representantes del estado absolutista; y la semejanza externa con la version oriental de la lucha haee
muy necesaria la inteligencia de 10 que realmente sucedia en Occidente.
lPor que los senores feu:iales de Europa pudieron fortifiear su propiedad rUstica hasta un grado tan extraordinario? Porque, como hemos
indicado arriba, en la sociedad fragmentada de la Europa medieval los
gobernantes nadonales y territoriales carecieron de medios para evitarlo. Por supuesto, el soberano, el dueno mas poderoso de tierra y
hombres, ejercia una cierta autoridad publica 23. Exigia -ciertos servicios
militares de sus senores, vasallos 0 barones; tenia dertas funciones judiciales supremas. Estaba encargado de llevar las relaciones exteriores
de su pais; y su autoridad se {ortilieaba por el hecho de que la masa
de sus vasallos conservaban sus feudos solo en la medida en que cumplian las obligaciones mencionadas en la investidura. Por ella los se~
nores eran en principia posesares mas que propietarios de sus tierras;
y continuaban siendolo, par 10 menos te6ricament~ incluso despues que
su feudo se hacia hereditario.
:&ste estado de cosas ha sido descrito can frecuencia. Con eiertas
diferencias ~que se hacen especialmente importantes en paises como la
Inglaterra posterior a la conquista normanda- prevaleci6 en la mayor
parte de Europa central y occidental durante el pedodo formativo del
Ieudalismo. Sin embargo, el cuadra convencional subraya mucho mas
fuertemente la relacion entre e1 senor feudal Y Sil gobernante antes que
la relaci6n entre los distintos senores. Desde e1 punto de vista de evolu
cion -de la propiedad, el segundo es cardinal.
No importa que el baron tuviese su feudo temporalmente 0 como
heredad, su vida se centraba en su propio castillo y no en la corte real;
10 que determinaba sus contaetos personales y sociales era su posicion
desvinculada. El rey podia exigir servicios militares a sus vasaUos durante algunas semanas; pero era incapaz de controlar sus movimientos
mas alIa de este periodo limitado de un modo contractual, periodo que
podia ampliarse si Ie ofrecia un pago adecuado 24. El baron a caballero
era libre de emplear sus sold ados para sus peleas privadas. Era libre de
dedi carse a la caza, a los torneos y a expedieiones de distintas clases.
Y 10 mas importante, era libre de aEarse con sus vecinos sefioriales,
que como e~ deseaban prom-over sus intereses comunes.
El caracter atomizado del orden politico estimulaba la asociaci6n de
los vasallos locales y regionales, que individualmente no podian riva~

108

109

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

PROPIEDAD DEBIL

lizar con el soberano pero que unidos podian oponersele con exito. En
Ia carrera entre el crecimientodel poder serrorial (y burgues) por un Iado
y e1 poder real por otro, los gobierno-s centrales en ascension se encon~
traron enfrente no de las fuerzas feudales dispersas y las urbanas de los
primeros dias, sino de estamento5 organizados capaces de defender sus
derechos economicos asi como los sociales.
Ya en Ia lnglaterra de principios del siglo XI los que tenian del
Iey los feudos principales se denominaban baTones; originariamente e1
termino connota un grupo mas bien que un individuo: "esta palabra no
se encuentra en singular" 25. Pero s610 .cuanda e1 gobierno intent6 coar
tar Sil independencia fue cuando los barones sintieron la necesidad de
una accion con junta. La parte final de la Carta Magna ha sido Hamada
con raxon t'el primer reconocimiento real del derecho baronial co1ectivo
a coaccionar al rey por la fuerza" 26. Poco despues "totius Angliae no
biUtas ... exigio un juramento recipl'oco de que no datian a1 rey ninguna
respuesta sino 1a communis responsio" 21. Fue en e1 mismo siglo en que
los senores ingleses se incorporaron como un estamento que pusieron
los fundamentos de la perpetuaci6n de sus tierras por el mayorazgo y la
primogenitura 28.
En el continente variaron el momento y otros muchos detalles. Pero
1a tendencia general era la misma. Aplicando a sus feuclos el principio
de 1a indivisibilidad ~ue, con e1 abandono de la forma de servicio
militar feudal habia perdido su significacion originaria- los nobles te
rratenientes consolidaron su propiedad en Espana, Italia, Francia y Alemania 29.
Es digno de mencion que los nobles, que conservaron equilibradas
las sociedades feudal tardia y postfeudal, debieron su exito posesorio
en parte a la actitud de la burocracia absolutista. Entre los miembros
aristo-cratas de esta buro-cracia no pocos sentian una profunda afinidad
con la hidalguia campesina, a la que estaban vinculados por muchos
laz~s. Desgarrados por intereses opuestos posesorios y burocraticos, los
l'epresentantes del absolutismo occidental no presionaron hasta el extre
rno su resist en cia organizada contra los grandes terratenientes privilegiados. En consecuencia la sociedad feudal dio a luz una de las formas
mas fuertes de propiedad privada que conodo la humanidad.

estado permitia con largueza que el individuo dispusiera de su pTopie~


dad segun su voluntad. El estado hidnlulico no dio una libertad equiva.
Iente de decision ni .a los posesores de propiedad mueble ni a los terra
tenientes. Sus leyes de 1a herencia insistieron sobre una division mas 0
menos iguaHtada del patrimonio del -difunto, Y pOI' tanto en una {ragmenta-cion peri6dica de la propiedad.
Entre los pueblos primitivos que viven de una economfa extractora 0
de 1a nuda agricultnra, el patron de herencia aparentemente varia mucho 30; asi es inverosimil que los predecesores de 1a sociedad hidrauHca
en su mayaria cOliservasen un sistema de herencia de unico heredero a1
que iba a aestl'uir el desarrollo hidniulico. En algunos casos los germe
nes del sistema de unico 'heredero pudieron haher tenido que ser desarrai
gados. Donde no existian estos gennenes 1 los gobernantes hidraulicos
5e ,aseguraron de que los esfuerzos para minar el modelo distributivo
tradic.lonal no se p1'odujel'an en parte alguna. Lograron Sil deseo por
metodos muy variaclos, entre los cuales la standal'dizacion de la ley fTag~
mentadora de la herencia fue tan s6lo el mas destacaclo.
En las sociedades feudales y postfeudales posteriores de Occidente,
los nobles campesinos pudieron crear el sistema unilateral de herencia
llama do mayorazgo y primogenitura porque estaban armados y porque
estaban organizados nacional y politicamente. En ]a sociedad hidraulica
los represent antes de Ia propiedad privada earecfun de fuerza para estableeer formas de propieda.d similares consolidadas y fuertes~ primero por~
que el monopolio gubel'namenta1 de 1a aecion armada evitaha que los
poseedores de propiedad mantuvieran uerzas militare-s independientes,
y en segundo lugar porque la red guhernamental de organizaci6n (pres.
tacion laboral, posta e inteligeneia estatales, ejercito integrado e impues
tos universales) evitaban que los propietarios protegiesen sus intereses
por medio de una organizacion nacional efectiva.
E!l esta tesitura la lueha en favor 0 en contra de 1a divisibilida.d de
la propiedad nO llego a seT un problema politico definido como 10 fue
en la antigua Grecia, Ia Europa ahsolutista, 0 los Estados Unidos. Y en
-contraste con las zonas de conRicto abierto e1 munclo hidraulico no
favoreci6 argumentos politicos que justificasen - 0 debilitasen- la ley
fragmentadora de Ia herencia.

c)

E1 absolutismo hidraulico triunfa donde fracasan los estados del


feudalismo y el absolutismo occidental

A finales de la Europa feudal y postfeudal el estado reconocio un


sistema de herencia para los nobles campesinos que favorecia a un hijo
a expensas de todos los dernas. Y en el mundo occidental me-derno e1

7.

La impotencia de organizacion de los propietarios hidraulicos

Como una fuerza armada y omnipresente, el regimen hiJraulico prevaleci6 en puntos estrategicos de propieda-d mueble, las ciudades, asi
como en la esfera principal de la propiedad inmueble, esto 05, el campo.
Sus ciudades eran sedes administrativas y militares del gobierno; y los

111

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION

artesanos y mercaderes no tenian oportunidad de transformars8 en ri


vales politicos serios. Sus asociaciones profesionales no tenian que estar
directamente vinculadas 31 estado, pero ciertamente no lograron crear
cerrtros fuertes e independientes de poder burgues corporativQ como
los que aparecieron en muchas parte de Europa medieval.
EI campo no tuvo mejor suerte. Los propietarios de tierra eran u hom
bres de negocios ricos y tan limitados en el alcance de sus organizacio~
nes como 10 eran los representantes de la propiedad muehle, 0 -y con
mas frecuencia- funcionarios 0 sacerdotes y una parte de una aso~
ciaci6n con la burocracia nacional organizada. Esta burocracia podia
permitir a sus miembros 0 asociados propietarios establecer organizaciones locales, como los "portadores de cinturon de seda" chinos (tra~
ducido por "'hidalgos" impropiamente) y los sacerdotes de distintos tem
plas 0 credos. Pero frenaha cualquier intento de coordinar 1a propiedad
campesina a una escala nacional y en forma de corporaciones 0 esta~
mentos independientes.
Los posesores de dotes familiares (wakfs) en el Oriente islamic()
mantenian BU tierra indivisa, porque estas tierras estaban destinadas en
iiltima instancia a servir fines reHgiosos y caritativos. Pero mientras que
Ia wakf familiar era temporalmente patrimonio del depositario y de sus
descendientes, no representaba una forma segura ni lihre y fuerte de
propiedad. Aunque menos expuesto a Ia confiscacion, los wakfs familia~
res, como otros wakjs, podian ser arrebatados si e1 estado 10 queria~
Pagaban impuestos; y sus beneficiarios nunca consolidaroD su pader
mediante una organizaci6n paIitica a escala nacional.
EI wakf familiar se parece en sus fines, aunque frecuentemente no
en sus funciones inmediatas, a las tierras detentadas par templos y sacerdotes. Pero a diferencia de los funcionarios religiosos, los posesores de
estas concesiones son notables no par Sil participaci6n activa en Ia vida
publica sino por su posicion parecida a la de un rentero. La tierra del
templo, como la tierra de oficio secular, era indivisa; pero es indica~
dora de Ia relacion entre el estado hidniulico y las religiones dominantes
que los sacerdotes 0 templos terratenientes no participaban en ninguna
lucha eflcaz para limitar el estado absolutista mediante cantroles conS~
titucionales.
Tampoco los miemhros terratenientes de la burocracia, los en activo
aSI como los "hidalgos" sin cargo, se organizaron en un cuerpo nacional
capaz -de mantener SllS derechos propietarios contra las posiciones ad~
quisitivas y legales del aparato estatal. 5e contentaban can emplear Sil
tierra como medio de una vida confortable, dejando a los que disfrutaban de los cargos la organizaci6n y actuacion en un sistema nacional
integrado de poder politico. EI general chino que demostrab. su inoeen-

cia poUtiea pretendiendo estar exclusivamente interesado en la adquisicion de tierra 31, ilustra de un modo definitivo Ia impotencia politica ,de
la propiedad oriental, aun euando fuera poseida por hombres del aparato
politico mismo '*.

110

E.

EL REGIMEN HIDRAULICO SE VINCULA A LA RELIGION


DOMINANTE EN EL PAIS

Causas similares IIevan a resultados similares tambicn en el campo


de Ia religion. EI estado hidniulico, que no permiti. un caudillaje independiente, fuese militar 0 economico, no favorecio 1a aparicion de un
poder religioso independiente tampoco. En ningun Iugar de 1a sociedad
hidriiulica I. religion dominante se situo fuera de la autondad del estadn
como una iglesia aut6noma integrada nacional (0 internacional).
1.

Religiones unicas, dominantes y secundanas

Una religion dominante no puede tener competidores conspicuos. Este


es el caso con frecuencia en las culturas mas simples, don de los unicos
representantes relevantes de las ideas y practicas heterodoxas son los
hechicero. y brujas. Aqui no hay problema de eleccian; y los caudillos
hidraulicos se identifican fcicilmente con la religion dominante.
Las religiones secundarias generaImente se originan y extienden bajo
condiciones institucionales relativamente diferenciadas. Donde estas.
creencias tienen oportunidades de persistir (credos no hindues en Ia India;
taoismo y budismo en la China confuciana; cristianismo y judaismo bajo
el Islam), los gobernantes tienden, con el tiempo, a identificarse can 18,.
doctrina dominante. No hay que advertir que en el presente conrexto
la palabra "dominante" se refiere a los aspectos politicos y sociales del
problema. No impIica una valoracion religiosa. Si 1a religion socio16gi~
camente dominante es tambiell superior en funcion de sus contenidos
religiosos, es una cuesti6n comp1etamente distinta (y legitima), pero que
no entra en el campo del presente estudio.
.. Estas condiciones favorecfan 10 que podem-os Hamar el caracter introvertido
de In mayoria de la arquitectura residencial de la sociedad agroburocratica, como
yuxtapuesta a 1a arquitectura extrovertida del tipo para1eIo de los edificios en
Occidente. La tendencia a esconder lujosos p-atios y viviendas detrois de una. fa~
chada sin pretensiones no se limitaba a los pleheyos ricos. Tambien predominaba
entre los hombres del aparato estatal, pero, naturalmente, no en cuanto al aIDQ
supremo.

112

2.

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION

Autondad religiasa atribuida al estada hidraulico


a)

El regimen hidniulico, ocasionalmente (cuasi) hierocriitico

AI tratar de determinar 1a relacion entre poder hidniulico y religion


dominante, debemos primero descartar un error de enfoque muy exten
dido. En el mundo hidnlulico, .como en otras ciudades agrarias, la re1i4
gibn juega un papel enorrne; y los representantes de la religion tienden
a ser numerosos. Sin embargo, la irnportancia de una instituci6n no im~
plica necesariamente su autonomia. Como 5e ha explicado antes, los
ejercitos mantenidos por e1 gobierno de las culturas hidraulicas son gene
ralmente grandes, pero los mismos factores que los hacen grandes los
manticnen dependientes.
Desde 1uego, 1a organizaci6n religiosa no puede equipararse con la
orga,nizaci6n de la deIensa. Pero en ambos casos 01 tamano resulta esen~
dalmente de la vinculacion a una maquina gubernarnental que es capaz
de movilizar fuentes inmensas de ingresos.
La mayoria de todas las culturas hidraulicas se caracterizan por grandes e influyentes sacerdocios. Sin embargo, seria equivocado designarlas
como hierocniticas, "gobernadas por sacerdotes". Se han hecho muchos
intentos por determinar el signi-1ica::1o de la palabra "sacerdote"; y des
tacados soci6Iogos comparatistas, como J\.1ax Weber 1, nos han dado nnmerosas definieiones para un fenomeno cuyos limites institucionales nO
pueden establecerse Hcilmente.
Sin duda, e1 sacerdote debe estar preparado para e1 cumplimiento
de sus funciones religiosas; que generalmente incluyen e1 oIredrni.ento
de sacrificios asi como los rezos. Un sacerdote cualificado puede dedicar
s610 una parte de Sll tiempo a sus deberes religiosos~ gasta-ncio la mayor
parte de &1 en asegurarse la 5ubsistencia., 0 puccie servir -de una manera
proIesional, esto es, a plena empleo.
Si definimos e1 gobierno sacerdotal como un gobierno regido por
sacerdotes profesionales, entonces pocos estados hidraulicos mayores, si
algunos, pueden caracterizarse as!. En numerosos casos el funcionariado
incluia muchas personas educadas como sacerdotes y que, antes de asu~
mir una posicion gubernamental, actuaban como tales. Es importante
no tar este trasfondo, porque Humina e1 papel de los templos en e1 complejo gubernarn-ental. Pero es igualmente importante anotar que cuando
personas con una formaci6n sacerdotal se destacan en e1 gobierno, por
regIa general no siguen dedicando la mayor parte de su tiempo al 'Cumplimiento de los deberes religiosos. Por tanto, sus regimenes no son
hierocniticos en e1 sentido estricto del termino, sino cuasi hierocraticos.

I
I

113

Los escasos gobiernos hidraulicos dirigidos por los sacerdotes cualificados son casi todDs de este ultimo tipo.
Las tribus bidraulkas de los indios Pueblo son gobernadas par jefes
que .desempefian una parte directriz en muchas eeremonias religiosas.
Sin embargo, excepto uno 0 pocos de enos ..........a menudo s610 el cacique--,
estos jefes sacerdotales pasan la mayor parte de su tiempo ocupados en
la agricultura. EI gohierno Pueblo esta, por tanto, representado por una
jerarquia de hombres que, aunque cualificados para desempefiar cargos
liturgieos, en su gran mayo ria no son saeerdotes ,a pleno empleo.
Las ciudades-estado del anti guo Snmer se dice que fneron corriente~
mente gobernadas por los sumos saeerdotes de los principa1es templos
de las ciudades 2, y los eortesanos destacados y funcionarios gubernamentales, que ten ian un papel importante en la administraci6n de los
temp10s-estado 3, fueron posiblemente tambien saeerdotes cualificados".
lPero estos hombres, teol6gicamente forma dos, tenian tiempo para cumplir las numerosas funeiones religiosas de un saeerdote profesional? Deimel supone que los reyes-saeerdotes oneiaban en los templos solamente
en las ocasiont:s partieularmente solemnes 4. Sus subordinados se mantenian igualmente oeupadas por sus .deberes seculares -e igualmente
coartados en sus actividades religiosas.
Los ayudantes de alto rango del gobernante, y tambi&n sin duda
muchas de sus funcionarios menores, entraban en la lucha politica por.
que eran miembros de las subunidades economicas y militares mas poderosas del pais, los templos. Los gobiernos de las ciudades.templo
sumerias eran por tanto cuasi hieroeniticas. Pero incluso en Sumer el
poder de los templos pareee haber ,disminuido. La reforma del rey-saeerdote Urukagina de Lagash indica que ya en el tercer milenario a. de C.
las principales familias sacerdotales intentaron seeularizar 1a tierra del
templo 5; y poco despues de Urukagina, los grandes reyes de Akad y
Ur Iograron haeer pasar algunas tierras de los templos a los dominios
reales 6. Durante el periodo babilonio siguiente los templos dejaron de
ser el sector econ6mico sobresaliente de la sociedad, y la rnayoria de
los altos funcionarios ya no estuvieron necesariamente relacionados con
el saeerdoeio.
El esquema babilonio es mucho mas recuente que el sumerio. Por
regIa general los gobiernos hidniulicos fueron administrados por oficiales profesionales que, aunque quiza educados par sacerdotes, no fneron

* En Ia historia de Sum-er, los sacerdotes prof-esifmales aparecen temprano


(Deimel. 1924: 6 ss.; Falkenstein, 1936: 58; Meissner. BA II: 52). Las antiguas
inscripciones mencionan sacerdotes asi como representantes de las cx:upaciones
sec;ulares (Schneider, 1920: 107 ss.; Deimel. 1924: 5 ss.; Falkenstein, 1936: 58 ss.;
Deunel, 1932: 444 ... ).
s

114

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOC1EnAD

EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION

ehtrenados por sacerdotes. La mayorla de todos los sacerdotes profesio~


nales cualificados estaban ocupados con sus tareas religiosas, y el empleo de algunos sacerdotes al servicio del estado no hada del gohierno
Una hierocracia.
Entre los pocos intentos de un gobierno sacerdotal en un pais hi.
draulico' la dinaslia XXI del Egipto faraonico parfCe particularmente
digna de mencion. Perc e1 usurpador -fundador de esta dinastia, Herihor, que empez6 como sacerdote-- conservo una posicion secular
gubernamental antes de que el faraon Ie hiciese a1to sacerdote; y eata
posicion se Ie diD no para aumentar, sino para debilitar e1 pader del
sacerdocio principal, el de Amon **. Como los reyes-sacerdotes de Sumer, los gobernantes del Egipto faraonico -Herihor inc1uido- pasaron
sin duda Ia mayor parte de Sli tiempo ocupados en sus tareas gubernamentales. Desde el punto de vista de la historia antigua, es significativo
que de las 26 dinastias de Ia epoca faraonica solo una puede en e1 rnejor
de los casos ser clasificada como cuasi hierocratica.

b)

El regimen hidraulieo frecuentemente teocratico

Las actividades constructoras organizadoras y adquisitivas de la SOw


ciedad hidraulica tienden a concentrar toda la autoridad en un centro
director: e1 gobierno central, y, en ultima instancia, en la cabeza de
este gobierno, esto es, el gobernante. Desde la aurora de la cultura hidrauHea sobre esta cabeza tienden a converger los poderes magicos de
la comunidad. La mayor parte de todas las ceremonias religiosas puede
ser realizada por un sacerdocio especiaIizado, que frecuentemente goza
de una autoridad considerable. Pero en muchas sociedades hidraulicas
el representante supremo de la autoridad secular es tambien encarna~
ci6n de la autoridad religiosa suprema.
Apareciendo como un dios 0 descendiente de un dios, 0 Como un
alto sacerdote, esta persona es reahnente un gobernante teocratico (di
vino) 0 cuasi teocratico (pontificio). Sin duda el regimen teocnhico no
necesita ser hierocratico ni cuasi hierocnitico. Aun cuando el soberanodivino 0 pontificio es educado como sacerdote, la mayoria de sus fun~
cionarios no han de ser necesariamente de este tipo.
Los jefes de los indios Puehlo y Chagga, que son altos sacerdotes
w

* El Tibet se discute como una sociedad hidraulica marginal, mas adelante en


el cap. 6.
.. Kees, 1938: 10 ss., 14, 16: d. Wfls<>n, 1951: 288 ... Incluso E. Meyer
(CAt II,. part. 2: 10 s:s.), que subtaya mucho, y ptobablemente sin i'azon, el
trasfondo sacerdotal de la subida a1 poder de Herihor, Se da cuenta de que la
dinastia XXI no logro establecer "una teocracia propiameftte dlcha;'.

115

de sus respectivas comunidades, ocupan una posicion teocratica; y 1a


cualidad divina de los reyes hawaianos e5ta fuera de duda.. Sin em~
bargo, bajo condiciones agrarias primitives la ,autoridad secular y reo
ligiosa a menudo se combinan intimamente, sea 0 no e1 cultivo reali~
zado por medio del riego.
En contraste con la amplia distrihuci6n de instituciones- teocraticas
entre los pueblos agrarios primitivos, la teocracia se ,desarroUa de un
modo designsl en las altas ~ulturas agrarias. Tendencias teocniticas 0
cuasi teocraticas prevalecian en muchas sociedades hidraulicas centraM
das en el estado, mientras que carecieron de importancia en la Grecia
antigua y la Europa medieval.
En Ia Grecia homerica el rey era de origen divino 1 y su premineu*
cia en materia religiosa tan fuerte que fue llamado '~sumo sacerdote" 8.
Los desarrollos democraticos ulteriores no destruyeron la relaci6n entre
e1 estado y la religion; perc pusieron e1 control de ambos tipos ,de actio
vidade~ en n;anos de los ci~d??anos. Estrictamente supervisada por la
comumdad c1udadana, Ia relIgIon estatal de Ia antigua Grecia no pro.
dujo ni una jerarquia clerica1 9 ni un orden sacerdotal cerrado 10. Por
regIa general los destinados a oficiar como sacerdotes eran escogidos
"llP
' del entrenamiento que juega
por suerte 0 el~cclon
. or tanto, car-eCIan
un pap~~ tan Impoltante en los sacerdocios profesionales elegidos por
CooptaclOn. Las finanzas de los templos estahan estrictamente controla~
das par la~ ~utoridades" politicas, q.ue en au mayoria eran elegidas de
un modo sImIlar. Ademas, los caudIllos gubernamentales no eran consiM
derados divinos, ni actuaban como altos sacerdotes 0 cabezas de un orR
de~ religioso coo::di;r?do. La ?e.nominacion de "teocracia", que puede
aphcarse a las prurutlvas condICIOnes de la Grecia ,arcaica, dificilmente
~s apropiada al ciudadano "que sirve" .al estado del periodo democraM
tico.
En las grandes culturas agrarias de la Europa medieval la evolucion noteocratica avanzo aUn mas. Los intentos de Pipino y Carlomagno
de estahlecer una autoridad teocratica 12 fueron inca paces de invertir Ia
tendencia hacia Is descentralizacion feudaL Entre los numerosos cen~
tros sec~ndarios de poder propietari~, militar y politico, que restringian
la autor!dad .de los gobernantes naclOnales y .territoriales, I. Iglesia Be
dem~str? em1Uentemen~te efi~az, da-do que una doctrina unificada y un
caudIllaJe eada vez mas umdo dotaha a sus unidades locales cuasi feuM
dales de una fuerza organizadora cuasi oriental. Despues de un prolongado periodo de intensos conflictos, 1a Iglesia adquiri6 autonom-ia com.
pleta. En el siglo XI I. Carona francesa "haMa cedido eJ paso a la Santa
Sede" 13 y el eroperador aleman Enrique IV se humillaha ante 01 papa
Gregorio VII. Durante algiin tiempo la lucha entre el poder secular y

117

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION

el ecleshlstico continuo sin resultado, hasta que Inocencio III (11981216)


eleva la autoridad papal a tal altura que plldo intentar, aunque sin exito,
subordinar el estado a 1a hegemonia de I. Iglesia.
Entre las numerosas manifestaciones de conducta eciesiiistica autonoma e1 ejemplo ingles es particulannente instruct~vo. En 1215 los obis
pas ingleses, junto con los senores ~e.ud~les, oblIgaron ?I rey Jua~ a
reconoeer en la Carta Magna la leglhmldad de un goblerllo consbtucional equilibrado. La Carta fue "en principia una concesi6n hecha a
Dios" en favor de la Iglesia anglicana... Por e1 primer articulo e1 rey
otorgaba que "la Iglesia inglesa habia de ser lihre y gozar de p1enos
derechos Y SllS libertades inviolable~", y en ~articular "~a li~ert.ad que
es considerada la mas grande y mas necesana para la 1.glesla mglesa,
libertad de e1ecdones". EI articulo 42 sobre la libertad de abandonar el
reino significaba para el clero el derecho enormemente importante de
'lrR
. penmso
. dl
a oma SIn
e rey " .
. .
La Iglesia bajo 1a Carta no era exactamente uno de los dlstmtos grupos de terratenientes feudales organizad.os. En su organiz~cion nacional
e internacional era diferente de (yen c1erta manera supenor) a las cor~
poraciones de la nobleza secula~. ~demas, !ucha.ba por !a autonomia
como un cuerpo politico, con Ob]etlVOS y eXlgenc18s especlficamente re~
lilJiosos. Pero annque estas particularidades sean cruciales, la Iglesia no
p~dria haber frenado el poder del regim:,n ~olitico si no hubiera, .1
mismo tiernpo, fortificado las fuerzas prOpletanas y orgamzador~s de 1a
nobleza secular. Como sector religioso de estas {uerzas, la IgleSIa en Is.
sociedad agraria de Europa medieval se transformo en ~na entidad esencialmente independiente 15. Al alcanzar esta meta necesanamente apoya~a
e1 crecimiento de un orden feudal equilibrado, que dio lugar a la 50C1e*
dad moderna occidental.
Asi, fueran 0 no gobernadas teocnlticamente en principio, l?s altas
culturas agrarias de Occidente no produjeron estructuras maSlvas de
poder teocratico. Las ciudades-estado de la Grecia clasiea presentaban
una combinacion no-teocratica de gobierno y religion; y en Europa me~
dieval las autoridades seculares y religiosas, lejos de establecer un sis
tema integral de cesaropapismo, cristalizaron en dos cuerpos claramente
separados.
La cultura hidraulica se movia en una direccion completamente diferente. Donde los gobiernos hidniulicos tribales se moldeaban teoera
ticamente, e1 patron original generalmente persistia aUn baJo condici~nes
institucionales
complejas. Y donde faltaha la teocraC1a en las epocas prehidrauHeas, freeuentemente surgia como una parte de 1a evo1ucion hidrauliea.
,
Una sociedad que producia oportunidades unicas para el crecimiento

de 1a maquina guhernarnental no dejaba espacio a1 crecimiento de una


religion dominante, politica y economicamente independiente. El 50berano agroadministrativo cimentaba Sil posicion secular vine ulan dose de
una forma 0 de otra los simbolos de 1a suprema autoridad religiosa.
En algunos casos su posicion no es absolutamente teocratica, pero esto es
mas la excepcion que 1a regIa. En la mayoria ,de todos los casos los regimenes hidrauHcos parecen haber sido teocniticos 0 cllasi teocraticos.
La diversidad institucional del mundo hidraulico exc1uye una rigida
correlacion. Pero parece que los soberanos divinos aparecen primariamente bajo condiciones sociales menos diferenciadas. En un nive1 de
tecnologi8 neolitica los incas gobernaban teocraticamente sobre una sociedad hidraulica simple. EI inca supremo ("Unico", sapa) era un descendiente del sol, y por tanto divino 16; Y en distintos gradas sus parientes participaban de su status 17. El inca sapa realizaba los mas solemnes
sacrificios 18, teniendo un rango liturgico superior a1 de los altos sacerdotes, que normalmente eran escogidos entre sus tios 0 hermanos 19. Sus
funcionarios administraban 1a distrihucion y cultivo de la tierra del
templo 20, y administraban los ,almacenes de los templos as! como los del
gobierno secular 21. Por tan-to, e1 gobierno, dirigido por un gobernante
divino, controlaba tanto los negocios seculares del pais como el sacer~
docio de su religion dominante.
La evolucion teocnitica del Oriente Proximo esta evidenciada en muchos testimonios literarios y representativos. Surgiendo sin una vinculacion institucional visible con Mesopotamia, aunque no sin conexi ones
culturales con ella', el estado del antiguo Egipto demuestra eI poder
potencial de un orden hidraulico altamente concentrado y relativamente
simple. El faraon es un dios 0 el hijo de un dios 22, un dios grande y
bueno 23. Es e1 ,dios, Horus 24, un vastago del dios Sol, Ra 25. Se deriva
"corporalmente "de Sil divino padre 26. As! eleva do es el intermediario
entre los dioses y la humanidad. La falta de tiempo Ie impide atender
person.almente a la mayor parte de sus deheres religiosos Tl; pero es un
alto sacerdote 28 y e1 sacerdo!e de todos los dioses "'. No puede haber duda
acerca de la suprema jerarquia de su posicion.
Originariamente los servicios de los templos eran desempefiados en
gran parte por funcionarios reales 30, y la ,administracion del templo nevada por hombres del rey 31. Pero incluso despues de 1a cristalizaci6n
de un sacerdocio esencialmente profesional, el estado continuaba tenien~
do jurisdiccion sobre los ingresos ,del templo; y los faraones nombr.aban
carla sacerdote 32. Este sistema de control prevaIeci6 durante los impe-

116

mas

* El contacto entre las dOB civilizaciones probablemente empezQ. mucho antes


de 1a aurora de 1a historia escrita (d. Kees, 1933: 7 55.).

119

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION

.rios Antiguo y Media, e incluso en e1 comienzo del imperio Nuevo. 5e


desintegro durante 81 periodo de crisis y revoludon, que a finales de la
dinastia XX * permitio a un alto sacerdote ascender a1 trono 33. Desde
la dinastia XXII hasta la XXV, EgiPlo fue gobernado por los conquista
dores libios y nuhios, pero la posicion divina del Fara6n persistio a pesar
de lodos los cambios politicos hasta la XXVI y ultima dinaSlia ".
En la Mesopotamia antigua la sociedad fue desde el comienzo de la
historia escrita mas diferenciada que en e1 Egipto arcaico. Esto puede
ser 1a razon - 0 una de las razones-- por 10 que 1a divinidad de los
reyes sumerias 5e formula de una mallera relativamente complicada. En
eontraste con e1 Faraan, que era "engendrado por e1 dias -encarnado
por e1 rey- y 1a reina" 35, e1 rey sumerio en e1 vientre de su madre
"recibe las cualidades divinas, siendo las primeras de todas 1a fuerza y
la sabiduria" 36. Despues de BU nacimiento es criado par los dioses; y
BU entronizacion y coronaclon confirman su divinizacion 37. Si, como SU
giere Labat, las deidades reconocen al rey como divino solo despw3s de
su nacimiento, no es el hijo divino de padres divinos, sino mas bien su
hijo adoptivo ".
La controversia sobre la naturaleza exacta de la divinidad del rey
en 1a aJltigua Mesopotamia 39 indica la complejidad del primitivo patron
mesopotamico, pero no puede ocultar el hecho de que e1 rey sumerio,
de uno u otro modo, representaba 1a suprema autoridad divina en 1a
tierra 40. Tenia 1a posicion de un alto sacerdote 41. En principio era ~'el
titular tinico del alto oficio sacerdotal" 42. Su control administrativo sobre
los templos se mantenia faeiImente, porque en las eiudades~estado su~
merias todos los templos mayo res eran gobernados por el rey~sacerdote,
su mujer u otros miembros de su familia 43.
Desde e1 final de la epoca sumeria en adelante, las relaciones entre
los gobiernos de Mesopotamia y los templos se hicieron mas intimas,
pero los templos fueron incapaces de librarse del control del gobernante
secular. El rey continuo ocupando una posicion casi divina, similar a Ia
que tuvieron sus predecesores sumerios. Como antiguamente, tenia e1
derecho de desempefiar las mas altas funciones religiosas. En Asiria 10
hacia personalmente 44, mientras que en Bahilonia estas tareas general
mente se delegaban en un representante 45. Generalmente, no siempre.
En los grandes ritos "de la creacion" en e1 Ano Nuevo desempefiaba un
papel tan importante 46 que "'durante estas ceremonias e1 soberano era
para su pueblo realmente la autentica encarnacion de los dioses" 47.
En Asiria el gobierno mantenia un estricto control administrativo

y judicial sobre la religion dominante 4S; en Babilonia el control era

118

* Para el establecimiento de una economia independiente en los templos du


rante 1a dinastia XX vease Breasted. 1927, IV: 242 ss.; cf. Rostovtzeff. 1941, I:
281 ss.

Mucha menos rigido. Pero tambien aqui los reyes mantuvieron con exito
su derecho a nombrar los sacerdotes de alto rango 49, y hahiendo sido
nombrado por e1 soberano, "el sacerdote tenia que jurar (alianza) como
todos los demas funeionarios" so.
Los reyes p.quemenidas, que, por la conquista, 5e hicieron amos de
to do el Oriente Proximo, se dice que carecieron de divinidad. lCon~
servaron en Sil patria persa algunos de sus conceptos no teoeniticos?
lO fueron adorados como seres divinos por sus subditos persas, porque
estaban imbuidos: de una esencia ,div:ina? 51. Sea cualquiera la con
testacion a estas cuestiones, Ciro, victorioso, adopto en Babilonia "todos
los elementos de la monarquia caIdea" 52, incluyendo la divinidad real;
y sus sucesores actuaron 10 mismo en Egipto. Como todos los gober
nantes egipcios anteriores que conocemos, Dario se llamo divino:
"Horus" y el "buen Dios" 53.
Los soheranos helenisticos de los imperios ptolemaico y seleucida
pronto aprendieron a comhinar la autoridad religiosa con la secular 54,
De un modo significativo I. adoracion del rey se desarrollo de forma
menos completa en Anatolia, que constituye la pe-riferia institucional
del mundo hidraulico. Pero tambien aqui los caudillos helenisticos bus
caron el status teoeraticn, si hien con precaucion 55.
Los romanos adoptaron muchas instituciones de sus nuevas pose
siones orient~les. La aceptacion de la divinidad imperial fue gradual;
pero los eomIenzos del culto al emper.ador se remontan a los primeros
clias del imperio. El culto que ya habi. sido propnesto por Cesar 56 fue
estahlecido oficialmente por el primer emperador, Augusto 57.
En la primera epoca bizantina e1 cristianismo se adapto a un re
gimen autocratico que se consideraba ueompletamente competente para
legislar en todos los asuntos religiosos como en todos los seculares" 58;
pero se demostr6 -incompatible can el concepto ,del gobernante divino.
A pesar de los esfuerzos significativos para atribuir la cuaIidad cuasi
divina al emperador 59, el gobierno bizantino fne, en nuestra opinion,
a 10 sumo teocnitico marginalmente.
El. Islam se OpUSO .a la divinizacion del gobernante par razones
prop,as: Mahoma fue el profeta de Ala, no su hijo; y el califa, que
hered6 la autoridad del profeta, no tenia status divino. Aunque estuvo
encargado de importantes asuntos reIigiosos 60, no puede Ilamarse tam~
poco un alto sacerdote. Midiendo la posicion del califa segun nuestros
criterios, 10 consideramos, de aeuerdo con opiniones autorizadas, ni
teocratico ni hierocratico *.

* Vease Arnold. 1924: 18955.,198 n.; ibid., 1941: 294. Todo esto vale especial
mente p'ara el sectar sunni del mundo ishimico. En e1 seetor shii ocasio-nalmente

120

121

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

EL REGIMEN HIDRAULICO Y LA RELIGION

En China el gohemante surge a la luz de I. his tori. como la auto.


ridad suprema tanto en asuntos seculares como religiosos. No sabemos si la designad6n tradicional, "hijo del CieIo", refleja una creencia anterior en la divinidad del soberano. Los senores del imperio chou
y de las dinastias siguientes imperiales, que emplearon todas esta designadon, fueran consider ados hum-an os, aunque ocuparon una posicion
casi teocratica. Habiendoseles confiado el mandata de los cielos, controlaban las relaciones IDagicas con las fuerzas de la naturaleza mediante
sacrificios complicados. En las gran des ceremonias religiosas e1 gobernante y sus funcionarios centrales y locales asumian los papeles princi~
pales, dejando solo las funciones secundarias a los sacerdotes profesio~
nales y sus ayudantes. El emperador era el principal oficiante en la
mayoria de todas las ceremonias 5agr:adas, el sacrificio al cielo 61; y era
tamhien e1 principal oficiante en los sacrificios a la tierra, impetrando
la prosperidad de la cosecha 62, las lluvias de principio del verano 63 y en
los sacrificios a las divinidades nacionales del suelo y el mijo 64. Algunos
de estos ritos 5e limitaban a la -capital nacional. Otros se realizaban
tambien en muchos subcentros regionales y locales del poder central
por funcionarios provinciales distinguidos, de ,distrito 0 de comunidad:
e1 gran sacrificio de la lluvia 65, el ar.ado por ceremonial (\6, los sacrifi.
cios a Confucio 67 y al patrono de la agricultura 68, etc. *
Resumiendo: en la religion de estado china, el gobernante y una je~
rarquia de altos funcionarios desempefiaban funciones sacerdotales im~
portantes~ aunque en su gran mayoria estos funcionarios y e1 mismo em~
perador se ocupaban primordialmente de asuntos seculares. EI gobierno
de la China tradicional presenta una variante de teocracia consistente
y poco frecuente.

nos divinos 0 pontificios. De los restantes algunos eran casas margina~


y otros probahlemente no fueron hierocraticos ni teocraticos. Pero
aun entre los ultimos la religion dominante fue incapaz de establecerse
como Iglesia independiente frente al gobierno. De una rorma u otra, se
integro en el sistema de poder del regimen hidraulico.
En algunas regiones del Mejico prehispanico el gohemante politico
era tambien originariamente el sumo sacerdote 69, y en Michoacan este
palron persisli6 hasla la llegada de los espanoles 70. En los estados Ie
rritoriales del lago de Mejico las dos funciones estahan claramente sepa~
radas muche antes de la conquista, pero el rey continuaba desempefiando
algunas tareas religiosas, y los templos y sn personal estuvieron bajo
su autoridad. En ocasiones, el soherano, solo 0 con sus ayudantes de
rango superior, podian usar atuendos sacerdotales 71, y el personalmente
realizaha ciertos sacrificios 72, Ademas, y quiz! e5to es mas importante,
el rey y sus ayudantes de alto rango nomhraban los gran des sacerdo
tes 73; Y la tierra del templo era administrada conjuntamente con la tierra
del gobierno 74.
lPor e5ta razon debemos lIamar cuasi teocratico a1 Mejico prehispa
nico? Quiza. La constelacion mejicana se escapa a una simple clasifi
cacion, pero esto es cierto: los 5acerdotes de los distintos templos que
5e reunian para fines liturgicos no tenian ninguna organizaci6n indepen~
diente de tipo nacional. Cooperando estrechamente con los caudillos
seculares, a cuyos hijos educaban y en .cuyos ejercitos servian 75, no
eran un contrapeso, sino una parte integral del regimen despotico.
Los casos rnarginales de comienzos de la Persia aquemmida y de la
sociedad bizantina e islamica ya han sido aludidos. Pero aun cuando
en estos casos el gobierno era 5610 marginalmente teocnitico, la religion
dominante estaba en todas partes firmemente inmiscuida en el sistema
secular de autoridad. EI rey aquemenida, que en asuntos seculares go
bernaba de un modo absoluto, en teona tambien tenia la ultima palabra
en asuntos religiosos. Y no solo en teoria. EI caso de Artajerjes II mues~
tra que e1 rey aquemenida podia cambiar e1 -culto religioso de un modo
significativo 76. Los sacerdotes dominantes, los magos, constituian un
grupo privilegiado 71, pero no establecieron una Iglesia naciona1 y autonoma. EI Bizancio de los primeros tiempos es una de las poeas civiliza~
dones hidraulicas que permitieron a la religion ,dominante funcionar
como una Iglesia. Pero aunque esta Iglesia estaba bien organizada, no
evoluciono hacia una entidad independiente, -como 10 hizo la rama romana despues del colapso de la mit.d occidental del imperio. Durante
el primer periodo de la historia bizanlin. -esto 08, desde el siglo IV al
siglo VII- el emperador "santo" 78, si no divino, siguio la tradici6n ro~
mana, que sostenia que 1a religion de sus subditos formaba parte del

c)

EI despotismo agrario siempre mantiene a 1a religion dominante


integrada en su sistema de poder

De este modo, dentro del mundo hidraulico, algunos paises son gobernados casi hierocraticamente por sacerdotes cualificados que, sin
embargo, ya no 5e dedicaban profesionalmente a Sli vocaci6n; y muchos
fueron gobernados teocraticamente, 0 cuasi teocraticamente, por soherasurgieron tendencias teocniticas muy fuertes. Por ejemplo. shah Ismail de la di
nastia sefevida parece que "se cousideraba como dios eucarnado" (Minorsky,
1943: 12 n.).
* Asi en el orden politico de la China tradicional las ideas y practicas reli
giosas desempeiiaban un papel importante, y algunas e:ran tan generales como
inspiradoras de temor. EI destacado experto europeo en religion china, De Groot,
llama al gran sacrmcio al Cielo "quiza In mas impresionante ceremonia que el hom~
hre represent6 en la tierra". (De Groot, 1918: 180).

les~

122

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

ius publicum y, en consecuencia, ejerci6 "un control casi ilimitado sabre


Ia vida de la Iglesia" ".
Baja e1 Islam, e1 liderazgo politico y r~1igioso era un~co ~n origen,
y huellas de este aeuerdo sobreviven a traves de toda 1a hlstona de asta
creencia. La posicion del soberano isliimico.,( caHias y. sultanes) .sufr~
muchas transfonnaciones, pero nunca perdlO su cuahdad rehglOsa .
Originariamente los califas dirigian 1a gr~n .oraci6~ .c~munal. Dent:o d,e
sus jurisdicciones los gob:rnadores prOV~?Clales dUl?lan 18 plegar;8 n~
tuaI, particularmente los vlernes, y tam bIen pronunclaban e1 sermon, 1a
khutba. Los califas nombraban el interprete oficial del ,derecho sagrado,
el mufti 81. Los centros de culta musuhnanes, las mezquita.s, eran esen~
cialmente administradas por personas directamente dependlentes del soberano como los kadies; y las donaciones religiosas, los wakJs, que da~
ban e1' principal sosten a las mezquitas, a mt;nudo, aunque n? si~mpre,
eran.dministradas por el gobierno. A traves de toda I. hlstor~a del
Islam el caudillo sigui6 siendo la autoridad suprema en los negoClos de
la mezquita; "interferia en la administraci6n y Ia transfo~'aba segiin
su voIuntad", y "tambien podia intervenir en los negocios Internos de
las mezql1itas, quiza por medio de sus agentes regulares" 82. Todo esto
no hada del califato una teocracia, pero indica una autoridad guberna.
mental bastante fuerte para evitar ei es-tablecimiento de una Iglesia islamic. independiente del est. do.
.
. .
En la India la relacion entre la autondad secular y la rehglOsa suo
frio una transformaci6n considerable, pero ciertos rasgos basicos persis,lieron en el periodo hindu e induso d';"pues d~ 01. Los t~tim?nio~ d~
que disponemos sugieren que en los prrmeros dlas de la histona hmdu
61 gobierno dependia m~nos de la particil!"ci?n sacerdot~1 de 10 que 10
hizo desde la segunda mltad ,del pruner mllemo a. de C.
Pero a pes.r
de los cambios ocurridos a este respeeto, Ia autoridad secular y Ia reli
giosa siguieron estrechamente integradas.
lNo sa inclinaron los brahmanes a (0 fueron incapaces de) crear una
posicion autonoma similar a la de la Iglesia en Ia Europa feudal? l :Vi
vieron de los regalos del gobierno porque querian 0 porque no teman
eleccion? Todo 10 que sabemos sobre la actitud de los brahmanes muestra que ellos, com.Q otros grupos sacerdotales, preferian una posici?n
fuerte y segura a una de-hil e insegura. Sin embargo, los sohe:an?s .hm*
dues deseaban otra cosa, Como sus colegas, los monarcas hldrauhcos,
fomentaron formas reguladas y debnes de propiedad para sus subditos.
Pagaban a sus ayudantes seculares en moneda, bienes de consumo y el
usufructo de la tierra ("aideas"), y remuneraban a los representantes
de I. religion dominante exactamente del mismo modo. En Ia India esta
era ]a politica aun a finales de Ia epoea hindu, cuando un aumento de 1a

EL REGIMEN HlDRAULICO Y LA RELIGION

123

propiedad privada no pudo consoli dar un poder propietario compara


ble al de la Europa de finales del feudalismo 0 postfeudalismo.
Dedr esto no quiere dedr que neguemos el papel extraordinario del
brahmanismo y de los brahmanes en el gobierno de la India hindu y
musulmana~ Las cuatro eastas se .dice que han sido formadas de las
partes del cuerpo de Brahma, y la casta de los brahmanes de una parte
particularmente noble, la boca ". Pero el gran Libra de la Ley, atribuido
a Manu, subraya especialmente la divinidad del rey ". Con ello atribuye
a su gobierno una cualidad definitivamente teocratica.
El gobierno hindu tambien tenia rasgos cuasi hierocraticos significa
tiVQS. Des-de la epoea vedica e1 rey habia tenido un sacerdote vinculado
a BU persona, e1 purohita 86, y este dignatario pronto se transformo en su
consejero en todos los aEuntos importantes~. Los Libros de la Ley, que
-{ueron escritos por los brahmanes y aceptados par e1 gobierno como
guias para 1a accion, requerian que el rey tuviese un purohita 88 "(que
sera) el primero en dignidad en todas (las transacciones). Que eJ actlie
segun sus instrucciones" 89.
Un sacerdote aconsejaba al rey; y un sacerdote Ie ayudaba en la
administracion de las leyes formuladas por los sacerdotes. EI Libra de
Manu insiste en que "un brahman ilustrado debe egtudiarlas cuidado~
samente, y ,debe instruir dehidamente a sus alumna! en ellas, pero ningUn otro (Io hara.)" 9{). En los casos dudosos los hrahmanes bien instruidos
estaban para decidir 10 que eTa justo 91, y en los tribunales los sacer~
dotes, con e1 rey y sus ayudantes, 0 solos, actuaban como jueces 92.
Bien educados y politicamente influyentes, los sacerdotes tenian opor~
tunidades unicas para dirigir tareas administrativas. El purokita podia
11egar a ser el ministro de mas categoria del rey 93. De una manera siM
milar los sacerdotes podian encargarse de todo lipo de tareas fi.cales.
Esto fue as! durante la epoca clasica de la cultura hindu 94, y continuo
siendo un rasgo importante hasta finales de la opoca musulmana. Du
Bois afirma que Hlos brahmanes 5e hieieron necesarios incluso a los
mismos principes musulmanes, que no podian gobernar sin su ayuda.
Los gohemantes musulmanes generalmente nombraban a un brahman
su secretario de estado, por cuyas manos pasaba toda la correspondencia
estatal. Los brahmanes tambien desempefiaban puestos de secretarios y
escribas de los gobernadores de provincias y distritos" 95.
Los ingleses hicieron poco par c.ambiar este patron antigua. Los
brahmanes ocupan los puestos mas altos y lucrativos en los distintos
consejos administrativos y en las oficinas del gobierno, asi como en los
tribunales judiciales de los distintos di-stritos. De hecho, no hay rama
de la ,administracion publica en la que no se hagan indispensables. Por
eso casi siempre los brahmanes ocupan los puestos de subrecaudadores

124

TRES ASPECTOS FUNCIONALES

UN ESTADO MAS FUERTE QUE LA SOCIEDAD

de impuestos, escrihas, copistas, traductores, tesoreros, empleados del


registro, etc. Es especialmente dificil aetuar sin Sil asistencia en todas
las materias relacionadas con la contabilidad, porque tienen un notable
talento para la aritmetica. Yo he visto algunos operar en pocos minutos
hasta la ultima fraccion, largos y complicados calculos que hubieran llevado a los mejores contables .de Europa horas para resolverlos 96.
Durante la epoea hindii y despues, mnchos sacerdotes educados y eualificados desempeiiaban importantes funciones de gobierno. Pero excepto e1 pUTohita y quiza algunos otros, que actuaban temporalmente como
jueces, los sacerdotes se transformaban en Iuncionarios con plena dedicaci6n. Como en otras culturas hidnlulicas, conservaban su cualidad
religiosa, pero dejaban de ser sacerdotes profesionales. Can tada probabilidad no constituian la mayoria de todos los funcionarios, porque ya
existia una numerosa casta "gobernante" 'J7, los kshatriya, que eran especialistas en asuntos administrativos y, especialmente, militares.

d) La poSICIOn cambiante del sacerdocio dominante en la sociedad


hidraulica
Estas observaciones nos protegen contra la hipotesis de que durante
una fase inicial la civilizacion hidniulica fue gobernada par sacerdotes
y que despues iue dominada por un grupo secular, preferentemente gue~
rreros,
Repitamos: la hierocracia, gobierno de los sacerdotes que siguieron
oficiando como tales mientras gobernaban, fue rara; y el gobierno de
sacerdotes ilustrados dist6 mucho de ser un rasgo general de las primeras civilizaciones hidraulicas. La teocracia caracterizo a rouchas civilizaciones hidniulicas, tanto tardias como tempranas; pero no implica
necesariamente un gobierno sacerdotal.
Es verdad que en los primeros dias de Mesopotamia y de muchas
(lla mayoria?) de las zonas hidraulicas del hernisferio occidental los
templos parece que desempefiaron un papel dominante en la elecci6n de
soberanos y funcionarios; pero en varios centros hidraulicos mayores
del viejo mundo no fue este e1 caso. En China ningun cuerpo importante
de sacerdotes pro-fesionales represent6 a la religion dominante. En e1
Egipto faraonico no faltaba un sacerdocio profesional; pero en el imperio antiguo muchas funciones religiosas importantes eran desempenadas por el gobernante y algunos funeionarios de rango. En los pri.
meros dias de 1a India aria el gobiemo e,!a dirigido por los guerreros
seenlares (kshatriyas). S610 despues y gradualmente participaron los
sacerdotes directa e indirectamente en el gobiemo.
Tampoeo puede deeirse que las soeiedades hidraulicas mayo res y

125

mas tardias fueran gobernadas generalmente par militares. Como 5e explicani can mas detalle en los capitulos siguientes, los funcionarios militares Y "el ejercito" podian realmente preva1ecer sohre 1a hurocracia
civil. Pero esta evoluci6n no se limita en abso1uto a las sociedades hi.
dniulleas mas complejas y tardias. Ademas, por razones obvias, fue mas
bien una excepci6n que una regIa, dado que en el estado agroadministrativo el organizador politico (Ia "'pluma") tiende a ser mas poderoso que
el caudillo militar (la "espada").

F.

TRES ASPECTOS FUNCIONALES, PERO UN SOLO


SISTEMA DE PODER TOTALITARIO

Pero sean cualesquiera las deficiencias de esta concepcion de una evo~


lucion desde el gobierno sacerdotal al gobierno militar, tiene el merito
de llamar la atencion sabre las {unciones multiples del regimen hidrauIieo. Distinto de la sociedad de la Europa feudal, en que la mayoria de
todos los caudillos militares (los barones feudales) no estaban ligados
a sus soberanos sino de una manera condicionada y debil, y en la que
1a religion dominante era independiente del gobierno secular, e1 ejercito de Ia sociedad hidraulica fue una parte integrante de la burocracia
agroadministrativa, y la religion dominante estuvo intimamente vincu.
lada al estado. Fue esta formidable concentracion de funciones vitales
10 que dio al gobierno hidraulieo su poder genuinamente despOtieo (totalitario ).

CAPITULO CUARTO

EL PODER DESPOTICO
TOT ALlTARlO Y NO BENEFICO
El canicter despotico del gobiemo hidnlulico no se ha puesto seria~
mente en duda. El termino "despotismo oriental", que se emplea general~
mente para las variantes de este fen6meno en e1 Viejo Mundo, connota
una forma extraordinariamente dura de poder absolutista.
Pero los que admiten la crueldad del despotismo oriental a menudo
insisten en que regirnenes de este tipo estaban limitados por controles
institucionales y morales que les hacian tolerables y a veces incluso beneficos. lEn que medicia fue soportable y benefico el despotismo bi
dd.ulico? Sin duda, e5ta cuestion puede contestarse solarnente con un
examen comparativQ y razonado de los hechos pertinentes.

A.

:1

1.

!%

PODER TOTALITARIO

Ausencia de frenos canstitucionales eficaces

La existencia de regulaciones constitucionales no implica necesaria~


mente la existencia de un gobierno constitucionalmente controlado. Todos los gobiernos que duran cierto tiempo -y muchos otros tamhientienen un derto patron (constitucion). Este patron puede expresarse en
forma escrita. Bajo condiciones culturales adelantadas, esto 5e hace fre
cuentemente, y a veces en una coleccion ordenada, un c6digo.
El desarrollo .de una constitucion escrita no es en absoluto identico
a1 deSarrollo de un gobierno "constitucionalmente1' controlado. Lo mis~
rno que la ley puede ser impuest. por el gohierno (lex data) 0 acordada
de comun acuerdo por I. autoridad guhetnamental y las fuema. no guhernamentales (lex rogata), tamhien una constituCi6n pued-e ser impnesta
4

'_1

:1

PODER TOTALITARIO

128

129

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

o acordada. El termino constitutiones se referia originariamente a los


edictos, rescriptos y mandatos que emitian los emperadores romanos autocraticarnente y por Sil cuenta.
lncluso un codigo legal muy sistematizado no obliga a los Iegisladores autocratas con restricciones que no sean las inherentes a las normas impuestas por elIos rnismos. El gobierno que ejerce completa auto~
ridad administrativa, directiv3, judicial, militar y fiscal puede empIear
Sil poder para harer cualquier ley que el y sus ayudantes juzguen Conveniente. Su eficiencia y la inercia favorecen la perpetuation de la maYOTia de estas leyes, pero el regimen absolutista tiene libertad de alterar
sus DOrmag en cualquier momento; y la historia de las culturas hidraulicas atestigua la promulgacion peri6dica de nuevas leyes y c6digos.
Las "regulaciones compiladas" (hui yao) de la China imperial!, los Libras de las Leyes (dharma shastra) de Ia India 2 y los escritos administrativos y judiciales del Oriente bizantino e islamico son casos de 10 que
decimos.
Habiendo sido impuestas unilateralmente, las regulaciones constitucionales tambien se cambian unilateralmente. En China "todos los poderes, legislativo, ejecutivo y judicial, pertenecian a1 emperador" 3. En
la India hindu "el rey tenia constitucionalmente poder para aceptar 0
repudiar las leyes aceptadas por su predecesor" 4. En Bizancio "no habia
ningun organo del estado con derecho a controlarle {al emperador)". 0
mas especificamente: "para los aetos legislativos y administrativos el
monarea no era responsable ante nadie, excepto ante el cielo" 5.
En Ia so-ciedad islamica el caliia, como todos los demas creyentes,
estaba obligado a someterse a Ia Ley Sagrada 6, y generalmente estaba
dispuesto a rnantenerlo como parte del orden religioso dominante. Pero
ejercia su poder cuantas Veces 10 juzgaba necesario estableciendo tribunales seculares (administrativos) y dirigimdolos mediante decretos especiales (qanun 0 siyasa) 7, Y los jueces religiosos, los cadies, se apresuraban a apoyar un gobierno que los nombraha y deponia a voluntad". De este modo la ausencia teo rica de una 1egislatura modificaba e1
aspecto, pero no Ia sustaneia del absolutismo islamico: "EI califato ...
.era un despotismo que ponia un peder sin limites en manQS del gobernante" 8.
En estos y otros casos parecidos e1 regimen representa un patron

* Schacht, 1941: 677. E1 derecho divino, e1 autentico derecho islamico, en


una epoca, Be limit6 esencia1mente a los .asuntos personales como matrimonio, fami.
lia y herenda. mientras que el dereeho secular trataba en principio de casos en
minales, impuestos y problemas de 1a tierra. Esto ocurri6 no s610 bajo los califas
arabes sino b.ajo los sultanes turcos.

definitivo estructural y operacional, una "constitucion". Pero este patron


no es discutido por las partes interesadas. Esta dado desde arriba, los
gobernantes de la sociedad hidraulica 10 crean, mantienen y modincan,
no como agentes controlados de la sociedad, sino como sus duenas.

2.

Ausencia de controles sociales eficaces


a)

No hay centros independientes de autoridad capaces de controlar


a1 poder del regimen hidniulico

Por SUPUsto-, 1a ausen-c:ia de controles constitucionales formales noimplica necesariamente In ausencia de fuerzas sociaIes cuyos intereses e
intenciones debe respetar e1 gobierno. En 1a mayoTia de los paises de la
Europa postfeudal, los regimenes absolutistas estaban controlados no
tanto por constituciones o:tlciales como por la fuerza eiectiva de la no~
bleza campesina~ 1a Iglesia y las ciudades. En ]a Europa absolutista todas
estas fuerzas no gubernamentales estaban politicamente organizadas y
articuladas. Por ello diferian profundamente de los representantes de la
propiedad rustica, religion 0 profesiones urbanas en la sociedad hiv
draulica.
Algunos de estos grupos estuvieron pobremente desarrollados en
Oriente, y ninguno de elios fragu6 en cuerpos politicos capa:ces de restringir a1 regimen hidraulico. El erudito indio K. V. Rangaswami des
cribe correctamente la situacion cuando, en su discusion del absolutismo
hindu, define a1 absolutismo genuino como "'una forma de gobierno en
Ia que todos los poderes deben confluir en las manos del gobernante,
no habiendo ningltn otTO concurrente y autoridad independiente, habitualmente obedecido por el pueblo tanto como aqueL y que Ie resista
legalmente-o Ie pida cuentas" 9.
b)

EI !Iamado derecho de rebelion

La falta de medios legales de resistir a1 gobierno es sin duda un


Tasgo significativo del despotismo. Cuando {aItan estos medios los des
contentos y .desesperados de vez en cuando se levantan en armas contra
su gobierno, y muy excepcionaImente a veces logran destronarlo. Se~
guidamente el nuevo gobernante justifica Stl procedimiento comparando
1a justicia de su causa a la injusticia del regimen anterior; y los histo~
riadores y fi1650f05 han explicado de esta misma msnera los cambios
dinasticos peri6dicos. De los sucesos e ideas de estn c1ase se ha derivado
elllamado derecho de rebelion.
R

130

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

PODER TOT ALIT ARID

EI termino "derecho de rehe1i6n" es desafortunado en cuanto confunde un hecho legal y otro moral. Las discusiones oficiales sobre el
surgimiento y decadencia del pader dinastico se presentaban mas como
advertencias contra la accion rebel de que como consejos .animando a ella,
y ciertamente no fueton incorporados en ninguna regulacion 0 ley oficial constituciona1. El derecho a 1a rebeli6n no podia ejercerse mas que
violando las leyes existentes y con riesgo de 1a vida para e1 que las
violase.
Pueden encontrarse trazas del Hamado derecho de rebeli6n virtual~
mente en todas las sociedades hidniulicas. EI folklore Pueblo relata can
orgulio 1a aecion afortunada contra los caciques indignos 10, y as! se han
justificado las revoluciones en Bali 11. Los gobernantes hindiies y musuI~
manes han sido advertidos de un modo parecido, y desafiados de Ia
misma manera 12. El hecho de que en China se formule el derecho de
rebeli6n en los clasicos confucianos hizo tan poco para controlar el
poder total I' como 10 hace en la URSS la presencia de los escritos de
Marx y Lenin, que postulan Ia acci6n revolucionaria contra Ia opresi6n.

las exigencias del absolutismo burocratico"'. Y los cambios frecuentes


en la persona del caudillo supremo no privaron a su posicion ni a la
jerarquia burocnitica por eI dirigida de su canicter despotico.
En el antiguo Mojico y en 1. mayo ria de las dinaslias chinas de
conquista, el nuevo gobernante fue elegido entre miembros del grupo
gobernanle. El procedimiento combinaba el principio de herencia con e1
de eleccion limitada; y, como en e1 caso de Bizancio, los que hacian 1a
eleccion eran'miembros superiores de la jerarquia politica. Este arreglo
aument6 las oportunidades politicas entre los amos del aparato, pero no
aument6 la autoridad de las fuerzas no gubernamentales de la sociedad.
Dos parale1os 1 tornados en e1 mundo no hidraulieo, pueden ayndar a
eHminar ol falso concepto de que el poder despotico se democratiza por
un sistema electivo de sucesion. El regimen de Gengis Khan, que se
perpetuO- mediante la e1eccion limitada, permanece como uno de los ejem~
plos mas terrorificos de poder absoluto. Y la transferencia de caudillaje
de un miembro a otro del politburo bolchevique hace que el gobierno
sovietico sea temporalmente menos estable pero ciertamente no mas
democratico.
Mommsen denomino eI estado romano oriental "una autocracia templa.
da por una revolucion que legalmente se reconoce como permanente" 16.
Bury traduce la fonnulaci6n de Mommsen por "una 8utocracia templada
por e1 derecho legal de revolucion" 17. Ambas expresiones son problematicas porque implican que los subditos estaban legalmente autorizados a sus
tituir a un emperador por otro. De hecho no existia este derecho. Diehl
10 reconoee al decir que era "una autocracia templada por la revo1ucion
y el asesinato" 18; y Bury admite que "no habia un procedimiento for ..
mal de destituci6n de un soberano". Pero afiade, "los roiembros de la
comunidad tenian medios de destronarlo, si e1 gobierno no les satisfacia
proclamando un nuevo emperador" 19.
Este fue realmente el patron establecido por los funcionarios mili
tares de Ia Roma oriental; y de acuerdo con el, se considero legitima la
usurpacion si tenia exito. Esto es, la revoluci6n se hace legal post /estum.
Dice Bury: Hsi el (el pretendiente) no tenia suficientes seguidores para
ha-cer efectiva la proclamaci6n y era suprimido, era tratado comO un

c)

La e1ecci6n del despota no es remedio

Ni el regimen se haec menos despotico porque el gobernante llegue


a su pueato mediante la eleccion en vez de la herencia. La transferencia
del titu10 y autoridad a un pariente proximo del soberano muerto, con
preferencia al hijo mayor, favorece ]a estabilidad pal:itica, mientras que
la eleccion favorece el caudillaje del mas dotado. El primer principia
prevalece entre los gobernantes indigenas de las sociedades hidniulicas,
el segundo entre los pueblos pastores u otros que, como conquistadores
de estas sociedades, can frecuencia perpetuaton sus patrones originarios
de sucesion 14.
La costull1bre bizantina de nombrar emperador par eleccien 5e re
manta a la republica romana. Era adecuado a las condiciones de co
mienzos del imperio, el eual, estando controlado en gran medida por fun~
cionarios militares, escogia a sus soberanos entre "el ejercito" 15 mas a
menudo que entre el cuerpo superior de funcionarios civiles. Cuando a
partir de Diocleciano el Senado tomo una parte mas destacada en la
elecci6n del emperador, el centro politico de graved ad paso de la rama
militar a la rama civil del funcionariado *. La elecci6n no fue el mejor
metoda para establecer un nuevo emperador, pero arropada en e1 manto
de la tradicion y 1a legitimidad se demostr6 en definitiva compatible con

* EI senado- bizantino no era mas que el Iugar de reunion de la aristocracia


administrativa" (Diohl, 1936: 729).

131

rebelde" 20.
En Bizancio como en otros estados del mundo hidniulico cualquiera
podia intentar usurpar el poder; y la naturaleza electiva de la soberania
combinada can e1 dominio temporal del caudillaje militar inspiraba fre ..
cuentes intentos de esta c1ase. Pero ninguna ley protegia estas acciones

* Las formas dinasticas de gobierno s610 crlstalizaron despues que el estado


bizantino habia perdido SIlS provincias hidraulicas.

132

EL PODER DESPOTICO TOTALiTARIO


PODER TOTtiLITARIO

mientras eran emprendidas. En Bizancio las personas que atacaban e1


gobierno existente eran castigadas con barbara brutalidad 21. En China
se ejecutaba a las personas que intentaban ejercer e1 derecho de rebeclion. Bajo las tres ultimas dinastias eran descuartizadas 22.
5i e1 conflicto armada, Ia rebeli6n, y e1 asesinato de gobernantes
debiles no hicieron mas democnhico al despotismo oriental, ldieron por
10 menDS a la poblaci6n aIglin alivio de la opresi6n? El argumento tiene
menos fuerza de 10 que pare-ce a primera vista. Estas diversiones raras
veces redudan de un modo decisivo las presiones administrativas y ju~
diciales tradicionales; y la inclinaci6n a ejercer e1 caudillaje supremo
mediante 1a violencia abierta se inclinaba mas a intensifiear la tendencia
a Ia brutalidad entre los que detentaban el poder. Ademas, las devasta
eiones de una guerra civil generalmente aumentaban las -cargas econ6~
micas sabre los plebeyos. La aparicion frecuente de la violencia dentro
de los circulos gobernantes, lejos de aminorar el despotismo, tiende a
hacerlo mas opresor.
d)

Influencias intragubernamentales: absolutismo y autocracia

lPero hay aeaso dentro del gobierno fuerzas que mitiguen Ia crudeza del despotismo agroadministrativo? Esta cuesti6n concentra la atencion sabre la relaci6n entre absolutismo y autocracia. Absolutismo y
autocracia no son identicos, pero se interfieren intimamente. Un gobierno
es absolutista si su mando no esta eontrolado de un modo efectivo por
fuerzas no gubernamentales. El gobernante de un regimen absolutista
es un autocrata si sus acciones no son frenadas de un modo efectivo por
fuerzas intragubernamentales.
Los regimenes absolutistas de la sociedad hidxclulica generalmente *
estan dirigidos por un solo individuo en euya persona se concentra todD
e1 pader sobre las decisiones importantes. lPor que eE asi? lNece5itan
un caudillaje autocnitico las gran des obras que caracterizan a las zonas
nucleares del mundo hidraulico y que realmente requieren una direccion
centralizada? Despues de to do, los gobiernos controlados (demoeraticos
o aristoc!(tticos) tambien inician y mantienen grandes empresas publicas.
Dominan grandes ejercitos y flotas disciplinadas; y hacen esto durante
periodos importantes de tiempo sin desarrollar patrones autocraticos de
gobierno.
Claramente la ascension del poder autocratico depende de mas eosas
que la existencia de empresas estatales. En todas las sociedades hidnlu~

* Para nnas cuantas exce'pciones temporales, como In India primitin, vease.


infra, cap. 8.

133

licas propias estas empresas desempenan un papel considerable; y alIi,


como en el margen institucional, siempre encontramos ejercitos disciplinados y casi siempre organizaciones de comunicaci6n e inteligencia
que cubren to do el pais. Pero no hay razon teenica por la que estas
distintas empresas no puedan ser dirigidas por varios funcionarios di.
recto res. Este es rcalmente el caso en los gobiernos controlados, cuyos
jefes de departamento estan cuidadosamente separados unos de otros y
contrapesados entre S1.
Sin embargo~ los estados desp6ticos carecen de una mecanica de con..
trol exterior y equilibrio interior. Y en estas condiciones desarrollan
10 que se puede llamar una terulencia cumulativa hacia el poder incon..
trolado. Esta tendencia podia ser equilibrada si todas las subsecciones
mayores de autoridad lueran mas 0 menos igualmente poderosas; si los
jefes de los trabajos publicoE. del ejercito, y del servicio de inteligencia,
y del sistema de ingresos fueran mas 0 menos igualmente fne-rtes en
cuanto a pader organizador de comunicaciones, y coercitivo. En tal easo,
el regimen absolutista podia ser dirigido por una oligarqufa equilibrada,
un "politburo" cuyos miembros actuarian mas 0 men.os en plan de iguaIR
dad, y participarian en el ejercicio de la autoridad suprema. Sin embargo, e1 poder organizador, de comunicacion y de coercion de los
sectores mayo res de cualquier gobierno raras veces, si algunas, esta asi
equilibrado; y bajo condiciones absolutistas el detentador de la posicion
mas Iuerte, benefichindose de la tendencia cumulativa hacia un poder incontrolado, tiende a ,extender su autoridad mediante alianzas, maniobras
y procedimientos crueles, hasta que predomina eI 5010 despues de haber
eonquistado los demas centr~s de decision suprema.
El punto en que e1 crecimiento de funciones gubernamentales impide
un control exterior efectivo difiere en las distintas configuraciones ins~
titucionales. Pero puede decirse sin duda que en cuanto se pasa este
punto critico, la fuerza cumulativa de poder superior tiende a producir
un centro autoer/itico unico de organizacion y decision.
La importancia eu1tural de este centro no 5e niega por el hecho de
que el detentador del poder supremo pueda delegar el manejo de sus
negocios a un ayudante de rango superior, un visir, canciller, 0 primer
mini-stro. Tampoco es negado por el hecho de que el soberano ylo su
ayudante puedan apoyarse bU8cando consejo y accion rapida en grupos
selectos de funcionarios estrategicamente situados y cuidadosamente probados. EI aparato gubernamental en conjunto no cesa de ser absolutista
porque el centro real de decision haga tempora]mente, y a veces de un
modo vela do, cambios de personas 0 grupos inferiores al gobernante.
El soberano de un estado agroburocratico puede estar comp1etamente
bajo la influencia de sus cortesanos 0 administradores; pero esta influen..

134

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

cia difiere cualitativamente de los contIoles institucionales de poder equilibrado. A I. larga la cabeza de un gobierno controlado debe ajustarse
a las fuerzas no gubernamentales de la sociedad, mientras que la cabeza
del regimen absolutista no 5e ve restringida de igual modo. EI mas simple interes egoista obliga ,al despota inteligente a escuchar a las personas experimentadas. Los consejeros han existido en la mayoria de las
culturas agroadministrativas, y no sin frecuencia los consejos han sido
un rasgo standard del gobierno. Pero el gobernante no tiene obligacion
de aceptar sus sugerencias 23.
El hecho de que el soberono sea su propio jde ejecutivo, que delegue
muchas de sus funciones en un visir, 0 que el Y Sll visir sigan en mnchos
casos e1 consejo de consejeros funcionarios y no funcionarios dependi6,
ademas de 1a costumbre y las cireunstancias, de la personalidad del go~
bernante y sus ayudantes. Pero, a pesar de los intentos burocniticos
significativos para subordinar el soberano ahsolutismo a1 control de sus
fundonarios, el gobernante podia siernpre gobernar, si se determinaba
a hacerlo. Los grandes monareas del mundo oriental Iueron casi sin excepcion autocratas.

de despotismo no considera a sus perseguidores menDs poderosos, por~


que, hajo condiciones tecnicas mas adelantadas, puedan cogerle y des~
truirle por dHerentes metO:lOS 0 con mayor rapidez.
Ni duda de su absoluta snperioridad porque actiien conforme a los
patrones culturaIes predominantes. Tales patrones siempre moldean 1a
manera en la que e1 gobernante (y sus subditos) ,acruan; y ocasional~
mente mitigan 0 prolongan los procedimientos gubernamentales en eace-narios particulates. Pero no evitan que el gobierno aIcance su meta final.
El hecho de que en muchos palses las personas sentenciadas a muerte
no se ejecuten en dertas situaciones 0 ciertos dias 24 no signifiea que
escapen a Stl suette. Y el hecho de que una religion dominante alabe los
actos de clemencia no significa que evite la invocacion de medidas .de
extrema dureza.
La victima potencial de la persecucion despotica conoce muy bien
que las condiciones naturales y culturales, annque Ie den cualquier d!~
lacion, no evitan su destruccion final. El pader del gohernante despotico sobre sus subditos tampoco es menos total por el hecho de estar
limitado por facto res que rnoldean Ia vida humana en todo tipo .de SO~
eiedad.

3.

Las leyes naturales y los patrones de cultura tampoco son controles


efectivos

Los observadores serios no discutieron nunca estos hechos. Sin em~


bargo, no pocos tratan de minimizar su significado con referencias a
eostumbres y ereencias, que se supone haber restringido incluso al re~
gimen mas tininicq_
Las costnmbres y ereencias realmente desempeiian un pape!; y 10
hacen las leyes de la naturaleza. Sin embargo, las vi-ctimas en potencia
del poder despotico parece que encuentran poco consuela en ello. Saben
que la conducta de sus amos, como la suya propia, esta afectada por las
leyes de la naturaleza y por circunstancias culturales establecidas con
mayor 0 menor firmeza. Pero saben tambien que a pesar de todo y en
ultima instancia, su suerte sera determinada por la voluntad de los que
detentan el poder total.
La mecanica de la administracion y la coercion depende de Ia pe~
netracion del hombre en las leyes de la naturaleza y Stl capacidad de
emplearlas. Un regimen despotico procedeni de una manera en Ia epOca
neolitiea, de otra en la edad del hierro, y de otra en nuestros tiempos,
Pero en cada caso el grupo gobernante asegura BU superioridad total
sobre las condiciones naturales de hecho Y por medio de Ia tecnologia
de que se disponga en aquel momento. La victim a de una forma cruda

B.

135

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

El poder del despotismo hidraulico es ineontrolado ("total") pero


no aettia en todas partes. La vida de la mayoria de los individuos dista
de estar totalmente controlada por el estado; y hay muchas aldeas y
otras unidades que no estan totalmente controladas.
lQue es 10 que evita que el poder despotico ejerza su autoridad en
todas las esferas de la vida? Modificando una formula clave de la eeo
nomia clasica, podemos decir que los representan1es del regi~en. hi~
dntulico actuan (0 dejan de aetnar) en respuesta a 1a ley de dtsmmu~

cion del rendimiento administrativo.

Variante institucional de la ley del cambio del rendimiento admi


nistrativo

La ley de disminuci6n del rendimiento administrativo es un aspecto


de 10 que podemos llamar Ia ley de varia cion del re:w.imiento adminis~
trativo 1. La variacion de esfuerzos produce una variacion de resultados
no solo en la economia hasada en la propiedad * sino tam bien en 1a

* De un modo significativo, la ley de la disminuci6n d.el rendimiento ha sido


estudiada en relacion con Ia economfa privada, por p-rimera yez (vease Clark,
J937: 145 sa.).

136

137

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

empresa gubernamental. Este hecho ,afecta de un modo decisivo tanto .a


la economia pO'litica como a la arnplitud del control estataI en la sociedad hidniulica.

dimiento equilibrado !leva la accion del hombre a un area de discrepancia descorazonadora. Aqui, los esfuerzos .administrativos similares, y
aun aumentados, cuestan mas de 10 que producen. Baja estas condiciones es cuando observamos los efectos de la ley de disminuci6n del
rendimiento admiroistrativo. EI movimiento descendente se completa cuan
do un gasto adicional no produce recompensa adicional alguna. Enton~
ces heroos alcanzado e1 punto absoluto de frustracion administrativa.

a)

Agricultura hidniulica: la ley de crecimiento del rendimiento


administrativo

En un paisaje caracterizado por una aridez completa la agricultura


permanente se haee posible s610 si (y cuando) la accion human a coor
dinada traslada un suministro de agua abundante y accesible desde su
localizacion origin aria a un suelo potencialmente fertil. Cuando se haee
esto, la empresa hidniulica dirigida por el estado se identifiea con la
creacion de la vida agricola. Este momento primero y decisivo puede
llamarse pues "punto de creacion administrativa".
Teniendo ,acceSG a tierra arable y agua de riego, la sociedad hldrauM
lica pionera tiende a establecer formas de control publico estatales. Ahora
el presupuesto economico se transforma en unilateral y sujeto a plani~
Headon. Los nuevas proyectos se emprenden en una escala cada vez
mayor y, si es necesario, sin concesiones a los plebeyos. Los hombres a
quienes 01 gobie-rno moviliza para el servicio de prestaci6n de trabajo
pueden no ver razon a1guna para llna expansion ulterior del sistema
hidraulico; pero el grupo director, confiando en las ventajas ulteriores,
sigue ade1ante a pesar de ello. Realizadas con inteHgencia, las nuevas
empresas pueden suponer un gasto adicional relativamente pequeno. Una
discrepancia tan prometedora sin duda da un gran estimulo para la
aecion gubernamental posterior.
b) La ley de rendimiento administrativo equilihrado

La expansion de la empresa hidrauIica dirigida por el gohierno

ge~

neralmente se va debilitando cuando los gastos administrativos se acer~


can a los beneficios administrativos. El rnovimiento ascendente ha al
canzado entonces "el punto de saturaci6n "A" (ascendente)". Mas aHa
de este punto la expansion puede producir recompensas adicionales
mas 0 menos en proporci6n con e1 esfuerzo administrativo .adicional;
pero cuando 5e aeahan los potenciales mayores de suministro de agua,
suelo y locacion, la curva alcanza Hel punto de saturacion HD" (descen
dente}". La zona entre los puntos "A" y "D" se caracteriza por 10 que
llamamos ley de rendimiento administrativo equilibrado.
Q)

La ley de disminucion del rendimiento administrativo

Si los puntos de saturacion "A" y "D" estan muy juntos 0 muy se


parados, 0 si coinciden, todo movimiento mas alJa de esta zona de ren
M

d)

Curva ideal y realidad de la variacion de rendimiento

Esta curva ideal no describe e1 desarrollo de cua1quier sistema especifico dirigido por el gobierno de obras hidnlulicas en cualquier 50~
ciedad hidriiulica especifica. Indica de una manera esquematica los puntas criticos por los que pasa toda empresa hidrauliea, 5i 5e mueve
firmemente por tocias las zonas de aumento y disminuci6n de rendimiento.
Raras veres, si algunas, coinciden las curvas reales con las irreales.
La geologia, meteorologia, potamologia, y cil'cunstancia historica origi~
nan val'iaciones incontables. El progreso hacia 1a saturaci6n y mas aHa
puede interrumpirse por contramovimientos largos 0 breves. Pero cada
seeden de 1a curva refleja una tendencia autentica; y toda la curva
combina estas tendencias para indicar todas las Jases mayores de creacion y frustraci6n en la empresa hidraulica.
e)

Esferas no hidriiuIicas de la economia politica

En la esfera de la producei6n agricola misma, la aecion coordinada


y dirigida por e1 gobierno solo produce rendimientos administrativos
crecientes bajo condiciones primitivas y especiales. S610 en sociedades

hidniulicas tecnologicamente rudas predomina eI trabajo roasivo en los


"campos" comunales. E inc1uso en estas sociedades e1 gobierno no trata
de asumir una direcci6n directora sobre los campos que han sido pues
tos aparte para gosten de cada campesino. El punto de creacion .admi~
nistrativa y e1 punto de frustraci6n administrativa tienden a coincidir.
Porque alli el regimen hidraulico preliere inhibirse de la produccion
agricola, que desde e1 punto de vista del rendimiento administrativo es
llevada mas razonab1emente por pequefias unidades cultivadoras, indivi~
duales- y rouy numerosas.
Por supuesto, las necesidades politicas prevalecen sobre las consideraciones economicas. Las grandes empresas agroadministrativas de comunicacion y defensa son casos aparte, como 10 son algunos talleres
dirigidos por e1 gobierno (arsena1es, astiUeros). Sin embargo, la repugnaneia del regimen hidraulico a asumir e1 control directo sobre indus~
M

139

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

trias de transformacion se deriva de la convicci6n de que en este campo


la administracion estatal implicaria deficit en vez de ganancias. En la
sociedad hidrauHca 10 mismo que en otras sociedades agrarias el go
bierno se satisface con dejar el grueso de todas las manufacturas a
pequefios productores individuales.

suLditos individuales. En la URSS el control tolal fue iniciado mediante


la nacionalizacion de la agricultura Oa "colectivizacion" de las aldeas);
y fue alcanzado mediante la pulverizacion de las relaciones humanas no
gubernamentales. La sociedad hidniulica nunea diD el primer paso y por
ello nunca echo los fundamentos para el segundo.
'
A dedr verdad, la no cion de control ubicuo tambien atraia a las
mentes ~e los amos del despotismo hidnlulico. Garcilaso de la Vega, un
descendlente de la realeza indigena, dijo que baja e1 gobiemo incaico
funcionarios especiales iban de casa en casa para asegurarse que todo el
mundo est~ba oC~fado. Los haraganes eran castigados: can goIpes en
b;a,~os ~ plernas, .y otras pena~ 'prescritas por la ley" 2. La gran HUtO.
pIa chma del goblerno burocrahco, el Chou Li, enumera varias oficia~
les que en un estado bien administrado, debian regular la vida del
puehlo en aldeas y ciudades_
N? hay razon par~ dudar que los incas deseaban que sus subditos
tr~h~Jasen todo 10 poslble; pero una inspeccion efectiva de la vida do~estlca de ,los plebeyos requeriria un ejercito de funcionarios, que huhlcran coruldo la mayor parte de .1os ingresos publicos sin producir un
aume?-to compensatono. en elIos. Es pues dificil de creer que las "leyes"
menclOnadas pO.r Garcllaso pasaran de una supervision general, y por
tanto no demaslado costosa. La mismo puede decirse del libro cIasic.)
de la burocracia china. Todos los funcionarios chinos ilustrados estuM
~.iaba.n el Chou Li; pero una vez en el cargo, pronto aprendian a dis~
t~ngUlr en~r~ el ~ulce sueno de un control social total y la sobria rea.
hdad admmlstrahva. Excepto algunos intentos efimeros de interferencia
extrema, se contentaban con conservar un firme eontrol sabre las esferas
de su sociedad estrategicamente importantes.

138

2.

La ley de cambia del rendimiento admirdstrativo en la esfero del


poder
a)

Esfuerzos indispensables y uliles

Es facil con Deer los ofectos de la ley del cambio de rendimientos


administrativos tambien en la esfera del poder poHtico. Los esfuerzos
del regimen hidnlulico por mantener un control incontestado mHitar y
politico sobre la poblaci6n se demuestran cada vez mas productivos
hasta que los centr~s independientes de coercion son destruidos. Los
gastos producidos por el mantenimiento de comunicaciones e inteligen
das rapidas siguen un mismo patron; y Ia expansion de 1a acdon fiscal
y judicial aparece razonable mientras satisfaee el deseo de una hegemo.
nia polItica y social incontestada del gobernante.
Algunas de estas operaciones son imperativas, otras por 10 menos
titHes. Pero llevadas mas alIa del punto de saturaci6n "D", todas se
tornan prohlematicas. Esta diserepancia d1suasoria entre esfuerzo con
tinuado y recompensas politicas decrecientes haeen que e1 gobierno se
resista a utilizar su aparato muy por debajo de este punto.
b)

EI coste prohibilivo del control social lotal en una scciedad semiadministrativa

EI eslado de aparato industrial desarrollado de la URSS ha aplastado todas las organizaciones independientes a escala naeional (milita.
res, polIticas, propietarias, religiosas); y su economia estatal totalitaria
permite el establecimiento de innumerahles bases burocniticas para con
trolar lodas las agrupacicnes profesionales secundarias (locales) e incluso
el pensamiento y la conducta de los individuos. EI estado de aparato
hidraulico no tiene iguales facilidades. Es bastante fuerte para evitar
el crecimiento de organizaciones primarias .efectivas; y, al hacerlo, pro
duce esa concentracion de poder unilaleral que Ie distingue de las 50ciedades agrarias antiguas y medievales del Occidente. Pero siendo sOlo
semiestatal, careee de las bases uhieuas que permiten a los homhres del
aparato extender BU control total sohre organizaciones secundarias y

c)

EI control social total no es necesario para la perpetuaci6n del


despotismo agroadrninistrativo

Decir que la ley de disminuci6n del rendimiento administrativo des.


a~im~ al egtado hid;aulico de intentar un control de individuos y orgamz~clOnes se-c~ndanas t~talmente es solo otro modo de deci! que eI

goblerno no Slente necesldad fundamental de hacerlo. 5i fuera de otra


n:?llera ~to es, 51 ~l. control total fuese imperativo para la perpetuaClO~ del regImen despoilco -los gobemantes habrian podido gastar todD
Sil mgreso para afirmar su seguridad. Sin duda tal sistema de poder
seda imposible.
La experiencia historiea. m~es:ra que durante largos periodos de paz
y orden los gobernantes hldrauhcos pueden mantenerse sin recurrir a
medidas excesivamente eostosas. Tambien demuestra que bajo condicio.

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

140

nes "normales" no necesitan hacer gr:andes sacrificios materiales. Excepto


en tiempos de intranquilidad, esta~ .protegidos suficientement: por su red
amplisima d~ inteligencia y coerCIOn, la cual. bloquea con eXIto ,Ia apaw
ricion de organizaciones primarias independlent~ a escala nacIOnal y
evita que los individuos U organizaciones secundanas descontentas ganen
preminencia.
., .
Las crisis po1iticas que 5e desarrollan peno~ICa.m.ente pueden se,r c~u
sadas en parte por Ia insatisfaccion de estos mdlvlduos y orgamzacIOnes 3. Pero e1 descontento serio, sea cualquiera Sil origen, pronto asume
una forma militar y es combatido por medidas militaTes excepcionales.
Respondiendo a 1; ley de disrninucion de rendim.iento administrati~o los
amos del estado de aparato agrario corren el nesgo de levantalnl~ntos
ocasionales y hacen 10 que sus su-cesores industriales moderr:os no tIen,en
que haeer: otorgan eierta cantidad de libert~d a la mayona de los m~
dividuos y a ciertas organizaciones secundanas.

3.

141

E1. FODER DESPOTICO TOTALITARIO

Sectores de libertad individual en la asociaci6n hidraulica

a) Limitaciones del control directivo


La dura-cion de la prestacion de trabajo a1 eatado determina el periodo
durante el cual un miembro de la sociedad hidraulica eata privado de su
libertad de aecion. La prestacion puede tener muchos. objetivos,. pero
debe permitir a la masa de trabaJadores -los ca;n~smos- el hempo
suficiente para atender a sus pro.plOs asun,tos econoffileos,. Por supuesto,
incluso en las aldeas los carnpesmos pudleron haber temdo que som:~
terse a la politica de planificaci6n economica; pero a 10 sumo, esta polttica impliea solamente tareas mayores, c~m? e1 arado, la slembra, la
cosecha, y quiza la eleecion de cosecha pnncipal. A veces~ e5to no 11ega
rouy 1ejos, y a veces induso falta por completo,
'"
",
Bajo ,condiciones tecnologicas avanzadas, la prestaelOn tamblen tlende
a cambiar y reducirse, E1 trabajo en los campos comunales puede ser
sustituido por un impuesto; y partes mas 0 menos gra~des de la presta~
cion no agricola pueden conmutarse de un modo ,pareCldo.
Pero sea -cualquiera el caracter de las comumdades rurales y la dll~
racion del servicio de trabajo publico, hay periodos definidos, y a veces
considerables, en la vida del agricultor durante los cuales pro cede a, su
propia discrecion. Esto es .aun mas verdadero par~ los ple~eyos ~o agncolas. Los artesanos y mercaderes que, en una socledad dlferenClada, per~
siguen sus oeupadones profesionalmente y de modo privado 4 pueden
ser mas valiosos como contribuyentes que como trahaJadores forzados.
Su libertad de movimiento aumentara de un modo correspondiente.

Marx hahla de la "esclavitud general" del Oriente. Segun el, ese tipo
de esclavitud, que es inherente a la vinculacion del hombre .a la comunidad y estado hidnlulicos s, diliere eseneialmente de la esclavitud y ser
vidumbre occidentales *. El merito de la formula de Man descansa en
el problema que plantea mas bien que en la contestacion que da. Una
persona ohligada a trabajar para un estado- "asiatico" es un esdavo del
estado ruientIas que esta ocupado en elio. Se da cuenta perfecta de Ia
falta de libertad, que impliea su eond.ici6n, y es igualmente 'consciente
del placer de trabajar para S1 misma. Camparada con la esclavitud estatal
total de Ia Bodedad industrial totalmente directiva, la esclavitnd estatal
parcial de la Bodedad hidniulica parciahnente directiva haee, de hecho,
considerables concesiones a la libertad humana.
b)

Limitaciones del control de pensamiento

Una tendencia parecida a hacer concesiones se manifiesta tambien en


la esfera del control de pensamiento. Para apreciar plenamente 10 que
esto significa, debemo'S comprender e1 enorme peso que los amos del
estado hidraulico hacen sobre las ideas dominantes de la sociedad. La
estrecha coordinaci6n de autoridad secular y religiosa les facilita apUear
este peso tanto a los estratos altos como a los bajos de la sociedad. Los
hijos de la elite dominante son educados generalmente por representan~
tes del credo dominante; y to cia la poblacion esta en un contacto conti~
nuo y promovido por e1 gobierno con los templos vinculados al estado
y sus sacerdocios_
La educacion generalmente es un largo proceso, Y BU influeneia profunda, En la India e1 joven brahman que 5e prepara para e1 oficio sacerdotal tiene que estudiar uno, dos 0 los tres Vedas, dediciindose a carla
uno de ellos durante doce largos anas. Y a los miembros de la casta
"protectora" kshatriya, e incluso los de la siguiente ,casta inferior, los
vaisya, se 1e recomendaba tambiim estudiar los libros sagrados 6. En
China "el estudio" -de las eserituras canonicas (clasicas)- era ya
considerado un requisito basieo para los cargos administrativos en la
epoea de Confucio 7, La sistematizaci6n eredente l1evo a establecer exa~
menes elaborados y graduados, que fomentaban un estado de alerta ide{)~
16gico perpetuo en todos los jovenes energicos y ambiciosos, y en mu~
chos miembros de media edad, e incluso ancianos, de la clase gobernante.

* Marx
ral asiiitica,
una tercera
(basadas en
1939: 295).

supo-nfa que desde el punta de vista europeo, en esta esclavitud geneel trahajador parece ser una condicion natura] de producci6n para
perso.na 0 una -comunidad, como. bajo Ia esc1avitud y servidumbre
Ia propiedad privada), pero que de hecho "no. se da el caso" (Marx,

142

LA DEMOCRACIA DE yENDlGOS

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

Pero las mismas fuerzas sociales que llevaron a la perpetuacion sis~


terruitica de las ideas dominantes tambien favorecieron una variedad de
religiones secundarias. Muchas culturas hidraulicas simples toleraron hechiceros y adivinos independientes 8, cuyas actividades menestrales a
pequefia escala -complementaron modestamente las operaciones coordina
das del credo principal tribal 0 nacional. Baja condiciones mas comple
jas, tendi6 a aumentar la divergencia ideologiea. A menudo e1 subdito
de un estado hidniulico podia ,adherirse a una religion secuudaria sin
peligro de su vida. Los credos no brahmanicos, como e1 jainismo 0 bu
dismo, estan documentados para la India desde e1 primer milenio antes
de C. EI budismo persistio en la Cbina tradicional, a pesar de persecuciones temporales, casi durante dos mil auos. Y e1 Proximo Oriente, India
y Asia Central islam-icos fueron igualmente indulgentes.
En 1a esfera ideo16gica como en la institucional, las politicas del
estado de aparato agrario contrastan fuertemente con las politicas de
los estados de aparato industriales rnodernos, que, fingiendo respeto para
Ia cultura y religion tradicionales ("nacionales"), extienden la doctrina
marxista-Ieninista con la pretension confesada de aniquilar de paso todas
las demas ideologias. Una vez mas, la diferencia entre sus politicas no
se debe a una innata tolerancia por parte de los gobernantes agrobur6~
cratas, cuya insistencia en la posicion {mica de la religion dominante,
siempre es incomprensiva y con frecuencia ,despiadada. Pero la ley de
disminuci6n del rendimiento administrativo pone un precio exorhitante
al intento de mantener un control ideo16gico total en una sociedad semidirectiva diferenciada. Yaqui, como en el sector operacional, la expe~
riencia muestra que e1 regimen absolutista puede perpetuarse sin un es-fuerzo tan costoso.
w

4. Grupos que gozan de distintos grados de autonomia


La experiencia demuestra aun mas. Asegura que los gobernadores hidraulicos pueden -por las mismas razones---- permitir alguna autonomia
no solo a sus subditos particularmente sino a ciertos grupos secundarios
tambiim. Refirhndonos a los credos heterodoxos, nos damos cuenta que
sus partidarios generalmente tienen permiso para establecer congrega~
ciones, que sostie-nen sacerdotes 0 sacerdocios gran des 0 pequenos_ Desde
los primeros dias de la historia escrita, los artesanos y mercaderes de
las culturas hidnlulicas han formado organizaciones profesionales (gremios). Mas antiguas aun son las comunidades aldeanas, que probablemente han existido durante toda Ia vida de la civilizaci6n hidrauHca.
Los grupos familiares son institucionalmente mas viejos que 1a agricul.

143

tura; y como Ia comunidad aldeana, estan presentes en todas partes en


el mundo hidniulico.
Estos tipos de asociaciones difieren mucho en distribucion, compo~
sicion, cualidad y propOsito. Pero tienen una cosa en comtin. Todos
eUos son tolerados por e1 regimen desp6tico. A pesar de muchas me
didas supervisoras, no estan sometidos a un control total.
a)

Menos independientes de 10 que generalmente se cree

Los observadores romanticos han tornado la ausencia de este control


como evidencia de Ia existencia de instituciones democraticas genuinas
en los escalones inferiores de la sociedad hidraulica. En esta forma, no
puede aceptarse e8ta teoda. En to do e1 mundo hidraulico Ia autoridad
gubernamental y la autoridad familiar estan entrelazadas; y las medidas
de control politico afectan a la mayoria de todas las aldeas, gremios
y organizaciones religiosas secundarias.
Pueden encontrarse paralelos en otras sociedades agrarias para 1a
mayoria de estas tendencias restrictivas. (Los gremios libres de la Europa feudal son tan excepcionales como significativos). Sin embargo, esto
no nos interesa aqui. Lo que nos interesa es 51, a diferencia a los deaarro1105 correspondientes en otros estados despOticos -y tambien a diferencia de los desarrollos restrictivos en otras civilizaciones agrarias-, lasorganizaciones secundarias de Ia sociedad hidraulica fueron genuina~
mente aut6nomas. La contestacion a la pregunta es "no".
1.

La familia

La familia de la Cbina tradicional ha sido considerada a menudo


como una institucion que diD a Ia sociedad china su cara-cter y fuerza
peculiares. Esta tesis es correcta en tanto en cuanto subraya a la familia
como un componente basico de la sociedad; pero es equivocada en la
medida en que implica que la familia determino la cualidad y poder de
Ia trama institucional de que formo parte.
La autoridad del pater familias cbino era mucho mas fuerte de 10
que exigia el caudiIlaje intra familiar *; y debia su extraordinario poder
especialmente al respaldo del estado despOtico. La desobediencia a sus
ordenes era castigada por el gobierno 9. Por otro lado, los funcionarios
locales podian golpearle y aprisionarle, si efa incapaz de evitar que los
miembros de Sil familia violaran la ley 10. Actuando como un policia
* Para las rruces no gubernamentales de la autoddad paterna en la familia
china, vease Wittfogel, 1935: 49; ibid., 1936: S06 58.

144

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

liturgico (semioficial) de su grupo familiar, a cluras penas puede considenirsele jefe aut6nomo de una unidad autonoma.
EI padre habilanico, que podia poner a Sll mujer, hijo 0 hija al
servicio de una tercera persona por varies anos 11, tambien deMa su podef a1 gobierno que Ie respaldaba en BU decision. No esta claro 5i era
legalmente responsable de la conducta de los miembro. de Sll familia.
Se ha consider ado la patria potestas del antiguo Egipto can la de
Roma. La sociedad fuertemente militarizada de la Roma republicana ciertamente no favorecia e1 desarrollo de nnas relaciones familiares muy
autoritarias; pero e1 padre egipcio parece haber tenido un poder aun
mas grande que su colega romano *.
En e1 mundo islamico, la ley sagrada prescribe reapeto a los padres 12; y e1 grado en que operaba 1a autoridad paternal, particularmente
en las aldeas, puede juzgarse por e1 hecho de que en paises como Siria
el padre tradicionalmente era jefe de Sil fam-ilia hasta su muerte 13.
Los Libros de la Ley de la India dan al padre un poder casi real
sobre los miembros de Sll grupo familiar 14. A pesar de vadas res.tric~
ciones 15, su autoridad sobre su mujer e hijos parece haber sido extraoTdinariamente grande **.
Evidentemente el poder del padre variaba notablemente en las dis
tintas dvilizaciones hidnlulicas. Pew casi generalmente el gobierno se
inclinaba a eleva rIo sobre el nivel exigido por sus funciones de cabeza
de familia.

ITa de la aldea estaba regulad~ comunalmente. Pero su economia agraria


estaha mucho ~enos buro~r~tlza~a que 1a del imperio incaico. Los caM
bezas de las umdades admlllistratlvas locales de Mejico, los capuUi eran
elegidos 17,
Sin embargo: esta cOT::elaci6n no prevalece generalmente, quiza porque e1 nomhn~mlento es solo una de las muchas maneras de controlar a
un funcionario local. Casi univers3.1mente el gobierno hidraulico haee a1
caheza responsable de las obligaciones de sus co-aIdeanos. ASI Ie coloca
en una posicion de dependencia del estado. Donde 1a tierra es com una}
V dande los impuestos se pagan comunalmente e1 cabeza de aldea goz6
con toda pr<>:babi1i~a?! de un poder considerable. Asistido por un escrib~
y uno o. van?s Fhclas, PUC?6 llegar, H. sel' una especie de despota local.
Las mscnpclOnes del OrIente ProxImo antiguo muestran los funcionarios regionales ocupados activamente de la roturacion y de 1a recau*
dacion de ingresos 18; pero no podernos loO"rar un cuadro claro de como
los funcionarios -aldeanos se adaptaban at nexo administrativo 19. Como
en otras es!eras -de la vida, los persas y sus sucesores helenisticos y ro
rna,nos pudlero~ habel' perpetuado un patron aldeano mas antiguo. En el
E~IPto p:oI~malco y romano el principal funcionario de la aldea, el es*
cnha, aSlstldo por los ancianos, ejecutaba su.s tareas impuestas pOl' el
gobierno 20. Estos hombres, tanto si eran nombrados 21 como si eran ele~
gidos como los ancianos,22, todos. "dependian directamente del gobierno
centraL .. y todos obedeclan especlalmente a1 strategos del distrito" 23
. . Lo~ ,datos de 1a Siria raman a parecen sugerir una considerable par~
tlclpaClOll popular .en ,los asuntos .de la aldea 24, mientras que los fundo
nanos de aldea eglpclOS probablemente actuaban de un modo rouy auto~
r~ta~i.ot' Pero, :5ta diverg~n~ia no nos debe haeer pasar por alto las
slmlh.udes basleas que eXlstlan en to do el Oriente Proximo en la oruanizacion aldeana y la dependencia del gobierno 25. En la fpoea helenl~ti~
ca 26, como antes, los camp-esinos "reales" estaban vinculados a la tierra
que cultivaban,27. Pareee, pues, que es posible conclnir que en la cpoea
prerrom.a~a aSl como en la romana los labradores de Siria y Asia Menor
no admmlstraban sus aldeas de una manera .autonoma.
En el Egipto ara1e, como en el Egipto bizantino 28, Ia administraci6n
de.Ia aldea e5t~ba en m8nos de un jefe y los ancianos. Bajo los arabes
eI Jefe, qu~ poslblemente era nombrado por los campesinos y confirmado
por. el goblerno 29, l?arece haber repartido y recaudado el impuesto 30. El
deslgnaba los trabaJadores de prestacion personal y ejercfa las funciones
policiales y judiciales 3i.
~n las l)l'?vincias arabes del Proximo Oriente tureo el jefe de aldea
(she'lkh) aSlstla a los representantes oficiales y semioficiales del gobierno
en la distribucion del impuesto 32. El "vigilaba a los fellahs que cultiva

2.

j"~

La aldea

Generalmente las .aldeas de las civilizaciones hidniulicas estan bajo


la jurisdiccion de jefes que 0 son nombr.ados por el gobierno 0 elegidos
por sus colegas aldeanos. El nombramiento parece ser frecuente en las
comunidades rurales reguladas de civilizaciones fuertemente hidniuHeas,
mientras que la libre elecci6n tiene mas posibilidades de ser permitid'a
en sociedades hi.driulicas menos .acusadas. En el Peru incaieo los fun~
cionarios locales hasta el funcionario mas bajo --el cabeza de diez familias- eran nombrados 16, En el Mejieo prehispanieo, tamhien, la tie-

* La aflrmacion del Dr. Taubenschlag que e1 derecho del padre egipcio a


vender su hijo tiene un equivalente romano estii. documentada solo para "e1 sigIo IV"
(Tauhenschlag, 1944: 103 ss.).
H
Jolly, 1896: 78. A principios del algio XIX, Dubois 0943: 307 58.) enconuo enorme Ia autoridad de los brahmanes, mientras que era dehil la autoridad
paternal. El ,autor vivi6 cn Ia India desde 1792 a 1823. Suponiendo que O'bservo
e1 fenomeno- correctamente, carecemos de explicacion para ello. ;,Era debidQ, pm
10 menos en parte, a Ia situacion revuelta de Ia epoca?

145

10

141

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

ban las tierras .a su cargo~ y e1 seyh principal actuaba como magistrado


y arbitro, con autoridad no s610 sobre los cultivadores sino tam-bien sobre
todos los habitantes" 33.
Controlando a "sus" labradores de una manera arbitraria y sierrdo
a BU vez controlado con igual severidad por In burocracia estatal 34 , ciertamente no era representante de una comunidad aldeana rural libre.
En la India el jefe de aldea pudo haber sido elegido originariamente 35; perc, a partir de la epoea de los iiltimos Libros de la Ley --esto
es, desde finales del primer milenio a. de C.~, esta documentado su
nomhramiento 36, Como representante del rey en las aldeas, que urecau~
daban impueatos para el" 37 y que tambien cumplian funciones de pD1i~
cia y judiciales 38, el cabeza de aldea mantenia una posicion de autoridad
no distinta a la que gozaba su colega del Oriente Proximo. El gobierno
musulman no altero Jundamentalmente este arreglo ,conveniente desde e1
punta de vista administrativo, que, de hecho, persistio en la mayo ria de
todas las aldeas sirias hasta la epoca moderna 39,
En China haee mas de dos mil anos la aldea regulada dio paso a un
patron has ado en la propiedad. Los deberes de los funcionarios aldea
nos disminuyeron, en consecuencia, pero no desaparecieron totalmente.
A finales del periodo imperial las aldeas mayores tenian por 10 menos
dos funcionarios, un jefe, chuang chang, y un comisario local de policia,
ti lang 0 ti pao 40. EI jefe, que generalmente era elegido par los a1deanos,
ejercia las funciones directoras, y el comisario, generalmente nombrado
por el gobierno *, ejercia las funciones coercitivas del gobierno aldeano.
Cooperaban en sus tareas oficiales: la recaudaci6n de impuestos y ma~
teriales para las construcciones publicas, la organizaci6n y direcci6n de
los servicios de prestaci6n 1aboral C'transporte gubernamenta1..., trabajo
en las margenes de los rios, patrullas por las carreteras imperiales", et4
cetera) 41 y la preparacion de los informes de inteligencia 42.
Toclas estas actividades ligaban al jde de aldea con el gobiern(}

central, aunque no formara parte de su burocracia *. Los aldeanos en~


contraban dificultad en produeir quejas contra cIt aunque tuvieran ra~
zon, porque monopolizaba la comunicacion con la magistratura del distrito 43. E1 comisario era controlado por los funcionarios regionales~
Podian "pegarle hasta hacerlo gelatina" por negHgencia en sus deheres
como agente local de inteHgencia 44.
Las aldeas de la China imperial estaban menDs controladas que las>
del Peru prehisp<\nico, India y la mayo ria de las culturas del Oriente
Proximo, pero tampoco se gobernaban a si mismas. Sus principales fun~
cionarios, nombrados
confirmados par el gobierno, estahan !igados
sin remedio a un sistema operacional que servia los intereses del gobierno antes que los intereses de los aldeanos.

146

* SegUn Smith (1899: 227), los candid-atos para este puesto "no, eran escogidos formalmente ni depuestos formalmente". En su Iugar acostumhraban a "caer
en los puestos" como resultado de 10 que Smith llama "una especie de se1eccion
naturar'.
Quiza seria mejo-r hablar de una elecci6n no formal basada en un entendimiento
entre todoo los cabezas de familia de cierta importancia. El Dr. K. C. Hsiao,
qujen casi ha completado Ell estudio, Rural China, Impeda1 Conlrol in the Nineteenth Century, ,atribuye "una cierta influencia local no formal al gnbierno de la
aldea", especialmente e1 de "las familias ricas 0 hidalgas". Pero encuentra imposible dar datos cuantitativos sobre "Ia proporci6n de los jeres de aldea nombrados
por el gobierno (pao-chang, chia-chang, etc.: y mas tarde chuang-chang, tipao,
ti.pang, etc.)". Afiade: "E1 esquema oficial exigfa Ia instituci6n universal de estosjefes donde quiera que existieran comunidades ruraIes" (carta del 15 de enero
de 1954).

3.

Los gremios

Las corporaciones profesionales de artesanos y comerciantes en las


culturas hidraulicas estuvieron condicionadas de un modo similar. Tam
bien es significativo e1 nombramiento del funcionario mas importante;
pero tambien es una de las varias maneras de que e1 estado despOtico
asegure su superioridad incontrolada y la debilidad de la organizaci6n
tolerada.
EI Egipto helenistico pareee haber seguid(} una antigua costumbre
a1 tener personas "trabajando para el estado en la industria, transporte,.
mineria, eonstrucci6n, caza~ etc.", reunidas en grupos profesionales que
eran "oTganizados y estrecha-mente supervisados por la administraci6n
econbmica y financiera del rey" 45.
En la ultima epoca del imperio romano y en Bizancio, el gobierno
~'regulaba estrictamente" Ia actividad de los gremios **. Rasta el siglo III
los miembros elegian a sus propios jefes; pero desde esa epoca el go~
bierno tomb la decision ultima sobre los jefes nombrados por los gremios, quienes, despues de su instalacion, eran supervisados y disciplinados por e1 estado 46.
En la Turquia otomana los funcionarios inspeccionaban los mercados U y controlaban los precios, pesos y medidas ***, cumpliendo asi fun4

'* Generalmeute la aldea Ie pagaba un salado (Werner, 1910: 106 55.). Ademas
tenia las ventajas materiales inherentes nonnalmente al manejo del dinero pu"
blico.
** Stockle, 1911: 11. Para referencias a los jefes de gremios como recaudadores de impuestos en el Egipto bizantino y arabe, vease Grohmann, PAP: 279 y
ufunero 8. Para las condiciones a comienzos de1 gobierno, vease ibid.: 131, nu~
mero 3, y Crum, 1925: 103Ill.
*** Especificamente esto se hacia por ageutes del !cadi (Gihb y Bowen, 1950:
287).

148

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

LA DEMOCRACL"_ DE MENDIGOS

dones que en las ciudades de la Europa medieval, controladas pOl' la


burgucsia, calan generalmente bajo la responsabilidad de las autoridades
urhanas 48. Ademas, e1 estado, que en la mayoria de los paises de la Eu ..
ropa feuda~ recBudaha po-cas, si algunas, tasas regulares de los centros urban os, en los ,que existia un poder gremial desarrollado, en Tnrquia podia imponer impuestos sobre los gremios y, como en otros
lugares de Oriente, empIcar como agentes fiscales suyos a los jefes de estas corporaciones, quienes "distribulan los tantos de impuesto de sus
miembros" y que cran ~'responsables personalmente de su pago" 49.
En la India hindu, e1 setthi, cabeza del gremio de mercaderes, era
un semifuncionario estrechamente vinculado a la administracion fiscal
del gobernante so, Los mercaderes representaban una riqueza considerable
y sus corporaciones parecen haber sido mucho mas respetadas que las de
los artesanos 51, Pero esto no hacia que e1 gremio de mercaderes fuese
llna entidad polftica de significaci6n.
5e ha dicho que los gremios indios adquirieron importancia en los
comienzos de la Spoca budista 52. Sin embargo, al admitir esta observa~
cion debemos de cuidar de no exagerar su significado politico. Segun
Fick, "las corporaciones de manufactureros caen ~parcialmente por 10
menos~ indudablemente bajo la categoria de las .castas inferiores" 53;
y el Dr. Rhys Davids insiste que "'no se ha aducido ningtin ejemplo de
los documentos budistas antiguos que apunte a una organizaci6n corpo~
rativa de la naturaleza de un gremio 0 liga hanseatica" 54. Una leyenda del
siglo III 0 IV, que se suponia mostrar que la ciudad de Thana * estaba
"gobernada por un fuerte gremio mercantil", de hecho, describe el in~
tenta fracasado de un grupo de mercaderes para comhatir a un compe~
tidor en abastecer de trigo e1 mercado **.
En China 1a existencia de gremios esta bien documentada solam-ente
a partir de la segunda mitad del primer milenio a. de C. Bajo las di
nastias T'ang y Sung, los jefes de los gremios podian ser responsab1es
de la conducta profesional defectuosa de sus miembros, como las viola~
dones de las regulaciones monetarias 55, robo y otros delitos. Y en mu'
chos casos el nombramiento era obligatorio 56. Los gremios como unidad
tambien tenian que prestar servicios especiales al estado 57, En los si~
glos recientes el gobierno parece haber dejado los gremios de comereio
e industria menDs importante a sus propios designios ***; pero las COT~

poraciones de grupos de derta importancia, como mel'caderes de l~


sal * y numerosas firmas de Canton, que trataban en comercio exte~
rior **, eran estrechamente supervisadas.

4.

Religiones sectlndarias

Nuestra informacion sohre las religiones secundarias- es particular~


mente ,completa para la sociedad isla.mica y 1a China tradicionaL Los
gobernantes musulmanes toleraron el cristianismo, j udaismo y zoroas~
trismo ***. Pero los seguidores de estos credos tenian que aceptar un
status inferior tanto politico como social, y 5e les impedia extender sus
ideas. Las leyes prohibfan la conversion del cristianismo a1 judaismo 0
viceversa; y las penas por la apostasia del Islam eran severas. A los cristianos no se les permitia golpear con fuerza sus tablas de madera **** 0
can tar en sus iglesias en Voz alta, 0 reunirse en presencia de mUBulma~
nes y ostentar su "idolatria'\ "ni invitar a ella, ni exponer una cruz"
en ~sus iglesias 58, No es extrano que las rninorias religiosas, que durante
Ia epoca turca {ueron apartadas en organizaciones llamadas millet 59, vegetasen mas que floreciesen. EI j efe del millet era nombrado pOl' el
millet *****, pero confirmado por el sultan GO; una vez en el cargo se Ie
dab a '''e1 poder ejecutivo justo para permitirle recaudar los irnpuestos
fijados a su comunidad por el estado~' 61.
En 1a China tradidonal el budismo fue la religion secundaria mas
importante. Alcanzo su mayor importancia en las dinastias harbaras de
infiltraci6n y conquista que gobernaron sobre los viejos centros septen~
trionales de la cultura china durante el periodo medio del primer milenio d. de C.. 61. Las duras persecuciones de 845 iniciaron una politica
que con el tiempo 10 redujo .3 una religion secundaria cuidadosamente
restringida.
Oficiales especialmente designados supervisaban el budismo y otros
oredos no ortodoxos 63. El gobierno llmitaba la creccion de monasterios
y templos 64; daba licencia a los sacerdotes y monjes 65, prohibia ciertas
actividades religio3as que en otros paises eran lib res, y prescribia que
"el clero budlsta y taolsta no haria lecturas de slltras en los mercados ni

'*

Los jefes de gremios recaudaban 01 impuesto de los "mercaderes peque/(ao, 129, 1 b).
** Los jeres eran nombrados por el gobierno (Yiieh Hai J(uan Chih 25 2 a)
*H Macdonald. 1941: 96; Grunebaun~, 1946: 117. Los zoroastrico~ iuer~n to:
ler-ados al principio (Mez, 1922: 30); mas tarde fueron tratados con mas dureza
(Buchner, 1941, 381).
..*** Estns maderas se usaban eomo campanus (Grunehaum, 1946: 179).
*H** l,O su clero?

no," (Ch'ing Shih

Poona, al sur de Ia moderna Bombay.


La tesis erronea de Hopkins es upTopiada por Max
Weber en un argumento subrayando Ia impnrtancia poHtica temporal de los gremios hindues (Weber, RS, n: 86 5S.). Vease mas abajo, pag. 266,
*** Wlttfogel, 1931: 580 55 . 714, 55. Mi an6Jisis de 1931 pasaba por alto los
greroi06 de oomercio importante controlados por el estado, como Ia sa1.
-lI-

** Hopkins, 1902: 175.

149

150

151

EL PODER DESPOTICO TOl'ALITARIO

LA DEMOCRACIA DE MENDIGOS

andaria con el cuenco de las limosnas, ni explicaria los frutos de salva


cion ni recogeria dinero" 66, Resumiendo su tratado clasico de 10 que
otros han saludado como elementos de libertad religiosa, De Groot pregunta: "i,Cmil es el bien de esta libertad donde el estado ha acunado
su sistema de certificaci6n del clero dentro de limites tan estrechos, y
ha hecho extremamente dificil la admisi6n de disci pulos varones, casi
imposible la de las mujeres, de tal manera que el numero de los que podrian gozar de esta libertad se reduce a un porcentaje miserable de la
poblaci6n? Esto haee que esta pretendida libertad sea una farsa" 61,

rurales dominados por grupos de terratenientes, principalmente brahma


nes 74. Pero 1. asamblea no formal de los ancianos de la aldea (pancharat) 0 de todos los aldeanos se dice que ha sido una instituci6n gene~
ral 75, Y sus reuniones parece que suavizaban la autoridad del jefe de
la .aldea, Dado que las aldeas, excepto para las exigencias oliGiales, se~
guian estando mas 0 menos a cargo de los jefes y sus ayudantes, de
hecho eran islas rurales que gozaban de una autonomia parcia1 76
En las aldeas chinas tradicionales los funcionarios locales estaban
aun mas vinculados a los coaldeanos no funcionarios, quienes, particu~
larmente si pertenecian a faroilias rieas 0 hid algas, podian ejercer gran
influencia en los negocios locales 77, Las criticas de un grupo "extraiio"
de alde.nos podia obligar al jefe y sus partidarios a la dimision. Bajo
tal presion una "banda de hombres" que habiB. estado en el pader par
largo tiempo podia retirarse "de sus puestos, dejandolos a los que hablan
hecho las criticas" 78.
Esta conducta no implica un patron oficialmente democnitico; pero
tiene un cierto sabor democratico. Por supuesto, hay distintas clases de
requisitorias oficiales, y hay siempre el jefe de policia, y a menudo un
recaudador de impuestos, ,ambos nombrados por el gobierno y ambos
representantes distinguidos de los intereses del aparato burocratico. Pero
aqui termina generalmente el control exterior. El gobierno "no pone
restricciones practicas sobre e1 derecho de asamblea del pueblo para el
estudio de sus propios negocios. El pueblo de toda aldea puede deoidir
una reunion cada dia del ~fio, No esb! presente ningiin censor guberna~
mental. y no hay restriccion sobre la libertad de discusion. El pueblo
puede decir 10 que quiera, y la magistratura local no conoce ni 5e preocupa de 10 que 5e ha clicho" 79,
En muchas civilizaciones hidniulicas el gobierno se oCllpaba poco
de los negocios internos de los gremios, Los Libros de La Ley indios reo
comendaban al rey reconocer los estatutos (leyes) de los gremios 80, Y
por todas partes existian estatutos similares 81. Los gremios turCQS esta.
ban sujetos a "la autoridad suprema de los poderes temporales y espirituales, representados par gobernadores, oficiales de policia y kadis" 82,
Y sus jefes eran responsables ante el gobierno de la ejecucion de sus
deberes fiscales. Sin embargo, por otTa parte, y "dentro de los limites
impuestos par la religion, la tradicion y la "costumbre" ... , las corporadones eran relativamente libres y autonomas",~. Por ella Gibb y Bowen
las enumeran entre "los grupos casi autonomos" 84,
La formula de Gibb y Bowen es tambien vaJida para las religiones
secundarias. Sin embargo, a pesar de todas las restricciones extern as, es
tas religiones gozaron "de alguna libertad religiosa". En la China tra..
dicional los sacerdotes de las reUgiones secundarias, "que buscan su

b)

Elementos genuinos de libertad, presentes a pesar de todo

De este modo el estado hidraulico coarta pnicticamente todos los


grupos secundarios de organizacion, pero no los integra completamente
en su sistema de poder.
La familia china tradicional, cuyo jefe goza de una posicion juridica
particularmente distinguida, no fne obHgada par la presion politica y po~
Heial a enfrentar entre sl a los miembros de una familia, como es el caso
en el estado moderno de aparato. En China y en la India el gobierno
permitia a los grupos famiHares arreglar sus negocios internos de acuer
do con las "leyes" de familia propias 68. En atras eivilizaciones hidrauli
cas las familias gozaban de una cuasi autonomia menos formal, pera
igualmente eficaz.
EI control del gobierno sobre las aldeas, annque rouy especifico,
tambien esta limitado de un modo definido. Aun donde los funcionarios
de la aldea gozaban de un gran poder, los labradores que vivian junto
can enos tenian muchas oportunidades de hacer sentir el peso de sus opi.
niones sobre los ,asuntos diarios de 1a comunidad, Una vez que se sa
tisfacian las exigencias del 'gobierno, el jefe y sus ayudantes general.
mente arreglaban los asuntos de la aldea can poca interferencia, si al~
guna, de arriba.
Parecen habeT existido ciertas posibilidades de gobierno aut6nomo
en las aldeas de la Siria romana 69 y en las aldeas egipcias de la epoca
romana y hizantina 70, El jefe de aldea de la Turquia otomana, como
sus colegas en ctras civilizaciones orientales, actuaba con gran indepen~
dencia en 10 que afectaha a los negocios intern~s de la comunidad rural71. EI jefe de una aldea india podia cumplir SliS funciones con exito
s610 tratando de "conciliar a los aldeanos" 72, No podia ser Horgulloso,
intolerante y a1tivo como los hrahmanes"; en su lugar tenia que ser
"edueado y complaciente" hacia sus iguales y Hafable y condescendiente" con sus inferiores 73, Las organizaciones en fonna de grandes -co'
mites se limitaban prohablemente a la pequeiia minoria de asentarnientos

152

153

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

EL DESPOTlSMO HIDRAULICO

salvacl6n propia y la de las ,demas gentes, no se les prohibe predicar,


recitar 5utras y realizar ceremonias en privado" 85. Y bajo el Islam "toda
congregaci6n no mU5ulmana administra sus propios negocios bajo Sil
cabeza responsable. un rabbi, obispo, etc." 86. En tanto que su oulto no
moleste a los "verdaderos creyentes", y en tanto que BU organizaci6n no
ofrezca amenaza para la seguridad, el gobierno generalmente permHia
a las minorias religiosas vivir, dentro de sus congregaciones, una vida
mas 0 menos aut6noma.

Huencia politica comparable a la de los gremios europeos medievales" 91.


Gibb y Bowen consideran e1 poder de los gremios medievales en Europa
mucho mas amplio que el de las corporaciones islamicas, y cludan de
la propiedad del tennino ('gremio" para los ultimos 9Z. Por razones simi
lares se ha rechazado una equiparacion de los gremios del Occidente me
dieval can los de la India 93 0 China".
A decir verdad, existian muchas semejanzas entre los dos tipos de
corporaciones, semejanzas creadas por las peculiaridades y necesidades
de las profesiones gremiales 95; pero las condiciones sociales profunda
mente distintas en que operaban les dahan cualidades politicas y socia~
les que diferian profundamente. Los gremiales de la Baja Edad Media
europea Ilegaron a ser los amos de sus ciudades, y como tales podian des"
empefiar una parte impor'tante en las luchas por el poder de su tiempo.
Los gremi,ales del mundo hidrauHco gozaban de cierta autonomia, no
porque fueran tan fuertes, politicamente hab1ando, sino porque eran tan
irrelevantes.
w

5.

Conclusion
a)

Libertades politicamente irrelevantes

i Realmente e5tas son libertades modestas! Aparecen en distintas com~


binaciones en varias esferas de la vida. Y ahora podremos cornprender
por que ,aparecen y por que son tan limitadas.
La sociedad hidniuHca no es inmune aIDs movimientos revoluciona~
rios, pero las organizaciones familiares, incluso en sus form as mas amp
pIias, no son una amenaza politica para el funcionamiento normal del
despotismo agroburocnitico. Tampoco las aldeas constituyen una amenaza seria. La autonomia relativamente grande de la aldea china tradicional podia, en caso de insurreccion, "seT suprimida en un momento,
hecho del que todo el pueblo tenia conciencia perfecta" 87. Los grupos religiosos secundarios podian ser un peligro en tiempos de gran inquietud.
Y probablemente par esto es par 10 que el gobierno de la China imperial
nunca aflojo BU control sobre los credos tolerados y estuvo tan dispuesto
a suprimir ciertas seetas 88. El potencial de rebeli6n inherente a los gre
mios no fue quiza nunca completamente eliminado, pero e1 gobierno
hidraulico podia paralizarlo sin agotar sus ingresos.
Grunebaum encuentra "que es notable observar 10 poco que el es~
tado musulman se veia coartado, de hecho, en su funcionamiento por e1
peso muerto de estas organizaciones semiextranjeras dentro de su estructura" 59. Y otros han comentado en el mi.smo tono el efecto politico de
los gremios en las civilizaciones hidraulicas. EI primitivo estadQ bizaTItino no tuvo necesidad de liquidar ]05 gremios romanos aun existentes,
"porque no eran en absoluto peligrosos politicamente, y porque no podian ejercer presion de ninguna clase sobre el gobierno y administraci6n,
como 10 hicieron, por ejemplo, los gremios alemanes de la Edad Media" 90. Massignon, que entre sus colegas es el que considera los gremios
musu1manes un factor politico de mas importancia, por 10 menos temporalmente, sin embargo se da cuenta de que "nunea alcanzaron una in~

b)

Democracia de mendigos

En los estados totalitarios modernos ]05 inquilinos de los campos de


concentracion y trabajos forzados tienen penniso de vez en cuando para
reunirse en grupos y charlar a voluntad; y con cierta freeuencia a aI~
gunos. de estes se les encarga de trabajos menores de supervision. En
terminos- de la ley de disminucion de rendimiento administrativo estas
"Hbertades" rinden. Al mis-mo tiempo que ahorran personal no amenazan el poder del comandante y sus guardias.
Las a1deas, gremios y organizaciones religiosas secundarias de so~
ciedad agroadministrativa no fueron campos de terror. Pero, como eUos,
gozaron de algunas libertades politicamente insignHicantes. Estas liber~
tades --I(}ue en algunos caSDS fueron considerables---- no dieron paso a
una autonomia completa. En e1 mejor de los casos establecieron una es
pecie de democracia de mendigos.

C.
1.

EL DESPOTISMO HIDRAULICO, i,DESPOTISMO BENEFICO?

lEl poder totalitario para beneficio del pueblo?

E1 estado hidniulico no esta condicionado por una democracia de men~


digos. Tampoco 10 esta por otros contrapesos constitucionales, sociales 0
cultura1es. Es claramente despotico. lPero beneficia a1 pueblo a1 mismo
tiempo?

154
2.

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

EL DESPOTISMO HIDRAULICO

La pretension y la realidad

a)

La necesidad operativa no ha de confundirse con la henevolencia

El estado hidniuHco es un estado directivo, y ,algunas de sus operadones benefician realmente al pueblo. Pero, dado que los gobernantes
Jependen de estas operaciones para Sil propio mantenirniento y prospetidad, dificilmente se puede considerar a su politica inspirada en la benevolencla. Un pirata no actua con benevolencia cuando mantiene Sil
barco a Hote 0 alimenta a los esclavos que piensa vender. Es racional,
pero no benevolente. Porque es capaz de daIse cuenta de sus ventajas
futuras y presentes. Su conducta puede beneficiar temporalmente a las
personas que estiin en Sll poder; pero no es este Sil prop6sito primario.
En una oportunidad dada fomentani sus propios intereses, y no los de
los demas.
b)

EI coeficiente de racionalidad de la soeiedad hidniulica

Al nivel del poder total, los representantes de los regimenes hidrauli~


cos proceden del mismo modo. Su conducta puede beneficiar en cierto
grado a las personas que estan en el poder, y los consejeros de amplias
miras y estadistas pueden destacar la importancia de satisfacer al pue~
blo '*; pero como grupo consideran las necesidades de sus subdUos a la
luz de sus propias necesidades y ventajas. Para este fin tienen que:
1.0, mantener en marcha Ia economia agraria; 2., no aumentar las pres~
taciones de trabajo y los impuestos hasta un punta tal que desanime a
los campesinos a seguir produciendo, y 3., no permitir las luchas inter~
nas y externas que dividan la vida de 1a poblacion.
La tercera tarea -el mantenimiento de la paz y el orden- es pro~
blema de los gohiernos de todas las sociedades. La primera y segunda
tareas distinguen a las culturas hidniulicas de otras agrarias. La existencia continuada del despotismo agrario depende de la realizacion sa~
tisfactoria de estas tIes funciones. Constituyen 10 que puede llamarse el
minimum de racionalidad del regimen.
Las sociedades de conquista, cuyos gobernantes estan empapados de
tradiciones no hidraulicas, a menudo proceden segUn el nivel mas ba jo
de racionalidad hidraulica. Y los amos endogenos frecuentemente des~
cienden a este nive! durante los periodos de decadencia y desintegracion.
Movimientos fnertes hacia un coeficiente mas alto de racionalidad ocu~
rren particularmente durante las primeras fases de gobierno, pero tam

* Para la India, vease Bhagavadgita, passim, y Manu, 1886: 229, 396


China: los dif'.hM de Confucio y, aun mas importantes, los de Mencius.

55.

Para

155

bien pueden darse durante los periodos posteriores de crecimiento 0


consoHdacion.
La fase formativa de una sociedad de conquista esta ampliamente
determinada por la capacidad de los conquistadores para identificarse
con su nuevo ambiente institucionaI. Los mongoles eran completamente
ajenos a las tradiciones y costumbres de las culturas hidraulicas que do~
minahan. EI hijo de Gengis Khan, Ogotai, se dice que pIaneo convertir
en pastos los campos cultivados de China, y solo dejo de hacerlo porque
Yeh~lu Ch'u~ts'ai Ie explic6 de un modo convincente que en el orden
agrario habia mayores posibilidades de impuestos 1. Pero aunque los
mongo1es conservaron la economia hidraulica de su nuevo reino, siguie~
fon indiferentes a sus necesidades mas sutiles. Virtualmente se mantu
vieron cerca del minimo de racionalidad de la sociedad hidraulica.
Mahoma, que vivi6 en la thida Arabia, comprendi6 clertamente la
importancia del riego para e1 cultivo productivo~ annque en sus mani~
festaciones oficiales raras veces se refiere al problema, y cuando 10 hace,
esencialmente al riego de pequena escal. (de pozo) 2. Sus seguidores
conservaron, restauraron e inc1uso crearon vigorosas economias hidniu'
licas en Siria, Egipto, Irak, noroeste de Africa, Espana y, por poco
tiempo, tambien en Sicilia. Los manchues estaban familiarizados con la
agricultura de riego antes de que avanzasen hacia el sur a 10 largo de
Ia Gran Muralla para conquistar China 3. A este respecto no se diferenciaban de los incas, que practicaban e1 riego en los altiplanos andinos
antes de establecer su imperio hidraulico 4~ Cuando fueron dominados
por los espafioles probab1emente actuahan a un nivel proximo al maximo
de racionalidad.
c)

lCoeficiente de racionalidad, para quien?

Pero tanto si una sociedad hidniulica opera de una manera burda


como si 10 hace sutilmente, la pretension de benevolencia nos obliga a
preguntar: lcui bono? Evidentemente, las tare.as operacionales pueden
dirigirse de manera que satisfagan los intereses de los gohernantes a ex
pensas de las fuerzas no gubernamentales de la sociedad. 0 pueden ser
dirigidas de manera que satisfagan las necesidades del pueblo y den, es
posihle, algunas ventajas al gobierno. Hay soluciones intermedias en~
tre ambos extremos.
Por regIa general, las tres alternativas son consideradas en serio s610
5i las circllnstancias, de hecho, permiten una eleccion autentica. Este es
reahnente el caso en las esferas administrativas, de consumo y judicial
de la vida hidraulica. Pero en todas estas esferas encontramos los inte
reses del pueblo sacrmcados al optimo de racionalidad del gobernante.
w

156

3.

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIQ

EL DESPOTISMO HIDRAULICO

El optimum de racionalidad del gobernante prevalece


a)

Necesidad y eleccion en la politica del regimen hidrauIico

En los estados territoriales de la antigua China, como en atras CIV1~


lizaciones hidniulicas, los ft16sofos discutieron las alternativas de un
gohierno altruista, equilibrado 0 crudamente egoista ante los representantes del poder absolutista. Conrucio apuntaba que Yu, el fundador
legendario de la dinastia protohistorica Hsia, cornia comidas bastas, se
vestia pobremente, vivia en una casa rnodesta y concentraba sus energias en los canales de riego. Este gran heroe cultural, a quien Confucio
consideraba sin taeha S, combinaba un minima de exigencias personales
con un maximo de dedicaci6n publica.
En el ultimo periodo de la historia primitiva de China los reyes
vivian can gran conforti pero los mejores buscaron un equilibrio entre
sus propios iutereses y los de sus subditos. El fi16sofo l\Iencius, al anali~
zar este punto, no discutia el derecho del gobernante a construir edificios
y parques lujosos y estanques mediante trabajo forzado; pero pedia
que el pueblo tuviera permiso para participar de estas obras Con eI
rey 6.
De este modo los filosofos de la antigua China suponian que dentro
de la trama de las necesidades gubernamentales existian autenticas alter
nativas para la -accion. Sin embargo, los amos del aparato estatal agrario satisficieron, sin excepcion, las necesidades constructivas, organiza~
doras y adquisitivas de su reino con un maximo de interes por sus
propias ventajas y un minimo por las necesidades de sus subditos.
w

h)

EI optimum administrativo del gobernante

En esta primera fase e1 regimen hidnlulico 5e hace mas fuerte y mas


rico con e1 crecimiento de su economia. Pero en un momento deterrni
nado e1 gobierno puede obtener un ingreso adicional intensificando sus
operaciones adquisitivas antes que las productivas. En este momenta es
cuando las distintas constelaciones de poder lIevan a un optimum admi~
nistrativo distinto.
El optimum administrativo del gobernante 5e mantiene siempre que
el gobierno recoge un maximo de ingresos con un minimo de esfuerzo
hidraulico. El del pueblo permanece siempre que -se consigue un maximo
hidraulico con un minimo de gasto administrativo. Los arreglos inter~
medios implican la recaudacion de un ingreso grande, pero no maximo~

157

buena parte del cual se emplea para producir obras hidniulicas consi.
derables, aunque no maximas.
Las respuesta-s del gobernante ,a estas alternativas muestran clara~
mente el efecto del poder total sobre los que 10 com parten. Mas alla de
13 zona de discrepancia estimulante, generalmente 5610 fornentan las em.
presas hidraulicas que mejoran su propio bienestar, y son mas ingenio.
sos en desarrollar nuevos metodos de explotacibn fiscal. En resumen,
buscan el optimo administrativo del gobernante y no el del pueblo.
c)

El optimu.m de consumo del gobernante

En 1a esiera del consumo pueden distinguirse tamhien tres altenlativas principales. EI optimum de con sumo del gobernante se mantiene
mientras los amos del estado hidraulico se arrogan un maximo de hienes,
que consumen con un maximo de ostentaci6n ("esplendor"). El optimum
de consumo del pueblo se conserva en tanto los miembros no guberna~
mentales de la sociedad redben un maximo de mercancias, que pueden
consurnir con la publici dad que les plazca. Los estados intermedios fa~
vorecen en cierto grado a los representantes del gobierno, aunque sin
restringir seriamente la calidad ni la libertad del consumo popular.
Tambien las respuestas a estas alternativas muestran e1 efecto del
poder total sobre los que 10 detentan. El esplendor proverbial del despo.
tismo oriental, asi como la miseria proverbial de sus subditos, tienen
sus raices en una politica dirigida hacia el optimum de Consumo del go~
bernante, pero no del pueblo.
Eso tiene un aspecto economico y otro legal. Concentrando e1 so.
brante nacional en sus propias manos, los gobernantes restringen la SUw
rna de bienes fisicamente accesibles a los consumidores no gubernamen~
tales. Prohibiendo lega1mente e1 usa general de objetos que dan prestigio,
se reservan todo consumo "ostentoso". En las civilizaciones hidniulicas
mas simples estas exigencias pueden lograrse sin mucha dificu1tad. Las
crecientes diferenciaciones sociales complican e1 asunto, pero no impiden
una situacion que, para todos los fines, realiza el optimo del gobernante.
En e1 Imperio inca e1 pueblo comun cornia frugalmente y tenia pocas
oportunidades de beber copiosamente 7. Sus gohernantes cornian extra.
ordinariamente bien y bebian hasta el exceso 8. Ademas, el vacio entre
los dos grupos se ,ampHaba por medio de leyes que reservaban el usa del
oro, la plata, las piedras preciosas, las plumas de colores y la lana de
vicuna a los gobernantes. A la plebe se 1e permitia algunos ornamentos
modestos, pero incluso estos s610 podian usarse en ocasiones espe~
dales 9.
Disposiciones de este genero son mas faciles de aplicar -cuando Ia

158

EL DESPOTISMO HIDRAULICO

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

gran mayorta de los plebeyos sqn labradores que viven en aldeas con
troladas por e1 gobierno y mas 0 menDS igualitarias. La creaci6n de
muchas empresas basadas en la propiedad impliea e1 crecimiento de for~
mas de riqueza no burocniticas, tanto mueble como inmueble; y esta evo~
lucian afecta inevitablemente a1 patron de consumo.
Inc1uso en e5tas circunstancias la masa de la poblaci6n rural y ur~
bana continua viviendo pobremente; y e1 pequeno estrato de propietarios
no burocriiticos ve sus fortunas constantemente amenazadas por los im~
puestos y la confiscacion (y, con e1 tiempo, disgregadas por las Jeyes
de la herencia). Pero dondequiera que los negocios grandes basados
en la propiedad se haeen esenciales, no se puede desarraigar Ia riqueza
privada, y no se puede impedir que los que 1a poseen gocen por 10
menos de una parte de ella.
De este modo, las leyes que reservan ciertos tipos de vestido u otras
mercancias ostentosas a la cIase gobernante se transforman en los medios decisivos para situar los hombres de 1a maquina gubernamental
y los sacerdotes de la religion dominante sobre la masa de los plebeyos.
En la China tradicional los funcionarios y sus parientes no funcionarios
se distinguian par sus casas, mlleb1es, vestidos y vehiculos 10. Los Libros
de la Ley indios prescriben con toda precision los adomos, cinturones
y bastones, etc., que han de usar los brahmanes, kshatriyas y vaisyas 11.
En el Oriente Proximo los rasgos burocraticos distintivos del vestido estan
documentados en el Egipto faraonico 12, Asia 13, Bizancio l4., el Califato
arahe 15, los mamelucos 16 y la Turquia otomana 17.
Dentro de los limites de estas regulaciones los plebeyos podian, te6ri.
camente hablando, gozar de BU riqueza. Pero siempre ocultaron sus po~
sesiones mas preciosas, y frecuentemente e1 miedo a la acci6n confiscado~
ra fue tan grande que impidi6 toda ostentaci6n. La persecucion rapaz
de los mereaderes bajo 1. dinastia Han antigua fue provoeada por la
demostraci6n espectacular que los ricos hombres de negocios haMan heM
cho de su riqueza 18. Bajo un gobierno que no se esfuerza en llegar al
maximo de racionalidad, las vlctimas potenciales de confiscaci6n pueden
actuar con un cuidado extremo. EI medico frances Bernier, que viviD en
el Oriente Proximo desde 1655 a 1658, y despues paso casi diez anos
en la India mongolica, se asombr6 de la atmosfera de frustracion en que
vivian los hombres de negocios de Asia. La empresa encontraba HpOCO
animo para dedicarse a negocios comerciales", porque los voraees tiranos poseian "poder e inclinacion para privar a cualquier hombre de los
frntos de su industria". Y 'cuando se ,adquiere riqueza, como ocurre a
veces, e1 posesor, lejos de vivir con mayor confort y asumir un aire de
iudependencia, estudia los mecUos que Ie perm-iten aparecer como un
indigente: BU vestido, su a1ojamiento y SliS muebles continiian siendo
w

159

mezquinos, y procura, sabre todas las cosas, no gozar de los p1aceres de

la mesa"

HI.

No debemos generalizar las observaciones de Bernier. Bajo gober*


nantes de mente mas amplia los mercaderes ricos de Asia vivian con
autentico lujo, en tanto que BU conducta nO provocase un desastre. E
incluso en la India de Aurangzeh algunas personas ricas protegidas por
el gobierno, nos dice Bernier, "no se preocupan de :6.ngir pobreza, sino
que participan de los conforts y lujos de 1a vida" 20.
Pero estas excepciones no niegan 1a tendencia basica. En las civi
Hzaciones hidrauHc.as los plebeyos ricos carecian de la seguridad de que
gozaban los burgueses de 1. baja Edad Media, y no se atrevian a participar del consumo conspicuo que practicaban 105 hombres de negocios
medievales, .a pesar de las numerosas leyes suntuarias a que tambien
tenian que someterse. Los gastos prodigos por los representantes del
estado, de un lado, y el predominio de pobreza autlmtica y fingida, de
otro, muestran espectacularmente el efecto del poder total sabre _I optimo
de consumo de la sociedad hidraulica.
d)

El optimum judicial del gobernante.

Decisiones similares unilaterales caracterizan Ia esfera judicial. Como


se explic6 mas arriba, no hay ninguna sociedad sin normas estandardi.
zadas; y pocas civilizaciones agrarias avanzadas carecen de leyes escritas
o codificadas. Por ello, su contexto particular Y BU espiritu son 10 que se~
paran las Jeyes del despotismo hidniulieo de las de los estados contra
lados pluralisticamente.
El optimum judicial del gobernante se conserva siempre que los reo
presentantes del gpbierno ejereen un maximo de influencia sobre la
fonnulacion y aplicacion de las leyes de su pais. El optimum judicial
del pueblo se mantiene siempre que son decisivos los elementos no guher~
namentales de Ia sociedad. En las comunidades democraticas el eiudadano
constitucionalmente cualificado puede participar en 1a formulacion de
las leyes. Puede ejercer funciones de juez, como ocurria en Ia Atenas
democnitica, 0 puede, como jurado, cooperar con los jueces formados
profesionalmente, pero elegidos. En ambos casos las fuerzas no guberna~
mentales de la sociedad, y no un est.!j.do despotico, se encargan de la
aplicacion del derecho. Las variantes intermedias se caracterizan por un
poder gubernamental mayor, pero no absoluto, y por un control popular
proporcionalmente disminuido sobre la legislacion y 1a judicatura.
Es ohvio que e1 primer tipo de optimum judicial prevalece en la so~
ciedad hidnlulica. Y es igualmente ohvio que en 1a esfera judicial, como
en otras, los amos del estado hidniuHco busquen un maximo de resul~

160

EL DESPOTISMO HIDRAULICO

EL PODER DESPOTICO TOTA'LITARIO

tados (orden interno) con un minimo de :sfuerz,o ~ . gasto.s gu~ema:


mentales. Obtienen e3to no elevando las fun ClOnes JudlClales Impor.ante::;
a centr~s secundarios de poder casi independientes, comQ hi~i:ron los
soheranos de la Europa feudal *, permitiendo que, grupos poht1C~~ente
insignificantes administren algunos de sus Banntos legales, 0 pemntlendo
que magistracios traten materias legales junt? con otros .deberes, 0 donde
existen como regIa general jueces profeslOnales, temendo los menos
jueces posibles.
.
.
.
Estas condiciones impiden el desarrollo de los Jurados Illdependlen~
tes. Dificultan, asimisl11o, los procedimientos judiciales el.aborado~. y
deian poco espacio al funcionamiento de ahogados pr~feslona~es ~lD~e
pe~dientes-. Con estas limitaciones los jueces de una socwdad 11ldra~lhca
resuelven los casos legales, muchos de los cuales surgen de confhctos
de intereses de propiedad, y en paises con una vida urbana. muy come2~
cializada este campo de accion puede ser realmente muy Impor;:ant~ .
Sin embargo, incluno en su optimum racional, las ley?s. de estos paIses
expresan una situacion social fundamentalmente deseqUlhbrada. Aunque
protejan a un plebeyo contTa otro, no protegen. a los p1ebeyos -:-como
individuos 0 grupo- contra el estado absolutIsta. Po~o ~espues que
Bernier habia comentado este fen6meno, John Locke 10 }nzo 19ualmente;
y sus referencias a la Turquia ot~mana,. C..ei~an y la Rusi~ z.arista .le
muestran consciente' de que la van ante tuamea del procedlmlento JU~
dicial, que la autocracia inglesa no pudo desarrollar por comp1eto, florecla sin trabas bajo e1 despotismo oriental.
. .
~ .
Locke insiste en que la presencia de 1eyes en un re,glmen .despohc~
no prueha nada sobre sa justicia: '"Si preguntamos que segundad, que
protecci6n hay en uno de estos estados contra la violencia y la opresi6n
de gU gobernante absoluto, apenas pllede plantearse e~ta preg1..~nta. Pronto
Ie contestanlIl que merece 1a muerte s610 .p~r ped~r segllndad ..Entre
st'ibdito y ,subdito concedenlll que dehen eXlstlr medidas, leyes Y Jueees
para Ia paz y seguridad mutuas. Pero .en cuanto al. gobernante, debe ser
absoluto y estar sobre tales circunstanclas; porque tIer:.e pader para hac~r
mas dano tiene razon cuando 10 hace. Preguntar como puede uno IIbrarse der'dano 0 la injuria por este Iado, donde esta la mano mas fuerte
para hacerlo, es en seguida la voz de la facci6n y de la rebelion. ~omo
si los hombres al salir del estado de naturaleza y entrar en la 50cledad,
acordaran que' to dos, excepto uno, deberian estar bajo el freno de las
Jeyes; pero que el debia seguir con toda la libertad del estado de natu~

* Los funcionarios que tienen tierra del estado y los recaudadores de impuestos que ocasionalmente actuan como jueces estan integrados completa 0 parcialmente en e1 aparato burocnitico. Vease mas ahajo. cap. 8.

161

raleza, aumentada con el poder y hecha licenciosa por Ia impunidad.


",to es como pensar que los hombres son tan locos que se preocupan de
evitar los danos causados por los gatos a las zorras, pero estan contentos
y creen que es seguridad ser devorados por leones" 22.

4.

HEl poder absoluto corrompe de un modo absoluto"

Esta es una dura acusacion. Contra 105 modernos apologistas de las


constituciones y leyes totalitarias, Locke rehusa .conceder eonfianza alguna a la posible benevolencia del autocrata: "el que piensa que el
poder absoluto purifica I. sangre de los hombres y corrige las baje.as
de Ia naturaleza humana, no tiene mas que leer la historia de eata 0
aquella edad para conveneerse de 10 co-ntrario" 23. La version afirmativa
de lord Acton de la tosis de Locke es bien conocida: "el poder tiende
a corromper y el poder absoluto corrompe de un modo absoluto" 24.
La aceptacion de esta idea no incluye necesariamente la aceptacion
de los puntos de vista pesimistas de Locke sobre "I. bajeza de I. naturaleza humana". EI hombre actua POl' muchos motivos, que hajo circuns
tancias diferentes operan con fuerza distinta. Tanto el egotisrno como el
sentido de 1a comunidad buscan su expresi6n; y depende de la herencia
cultural y del amhiente general el que prevalezca el uno 0 eI otro. Un
orden gubernamental - 0 de propiedad-, que lIeva a Ia aparici6n del
pader absoluto, anima y permite a los detentadores de este poder satisfaeer sus propios intereses de un modo absoluto. Por esta razon el despotismo agrario, como el despotismo industrial, corrompe de un modo absoluto a los que se caHentan al sol del poder total.

5.

El optimum de propaganda del gobernante

La inHuencia corruptora se consolida despues mediante la manipulacion parcial de la opinion public . La opinion piiblica puede moldearse
de fiuchas formas. Yaqui, como en otras partes, los intereses del gobernante y los del pueblo divergen .totalmente. Esto se hace mas claro
tan pronto como 8e bosquejan las principales alternativas.
EI optimum de publici dad del gobernante se mantiene en tanto que
los logros reales 0 pretendidos del go-Merno consiguen un maximo de
publicidad sin critica, mientras que las experiencias, sufrimientos y opi'
niones del pueblo son objeto de un minimo de informacion. EI optimum
de publicidad del puehlo implica la present.cion completa de los logros
del gobierno y I. de sus fracasos por igual. Los.rreg!os intermedios favorecen al gobierno sin evitar que las fuerzas no gubernamentales expongan su propio easo.
11

163

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

EL DESPOTISMQ HlDRAULICO

La critica popular independiente difiere tanto en caHdad como en


intenci6n de las muchas y continuadas critieRs que hacen los miembros
directores del funcionariado. La critica burocratica es vital para el fun~
cianamjento del complejo administrativo, pero 5e expresa 0 detras. d.e
puertas cerradas 0 en pubHcaciones s610 accesibles -B; un numero h.ml~
tado de personas ilustradas, que generalmente son mlembros del grupo
gobernante. En ambos casos los problemas del pueblo son consider ados
esencialmente desde e1 punto de vista de un interes gubernamental concebido mas 0 menos racionalmente *".
Detentando el poder total, los amos del estado hidnlulico. puede~
mantener ileilmente eloptimum de publicidad d~1 gobernante. BaJo ~ondJ
dones soCiales indiferenciadas, la voz del goblerno (con frecuencla del
soberano) aealia todas las criticas excepto las que puedan aparecer e~
medios tan inofensivos como los cuentos y canciones populates. CondIciones mas diferenciadas tienen algunos escapes adicionales en las religiones secundarias y filosofias, en las nar.raciones populares brev~,. novelas y comedias. Pero incluso estos medlOs son marcadamente deblles.
En contraste con los escritores independientes quienes, bajo e1 absolutismo
occidental pusieron en tela de juicio no solo los excesos sino tamw
bien los chnientos del orden despOtico, las criticas de Ia sociedad hidniulica se han quejado en casi todos los casos solamente de los desafueros
de algunos funcionarios aislados 0 de los perjuicio,s ?e algunos he~hos
gubernamentales determinados **. Apa:t~ de :os mlstlco~, .que 'predlc~n
una retirada total del mundo, estas cntlcas tIenden en ultIma mstancla
a regenerar e1 sistema del pader total, cuya conveniencia fundamental
no ponen en duda.

a los portavoces oficiales educar y disciplinar a los miembros de su


propio grupo. EI que posee el poder, que opera por deba jo del minimo
de racionalidad, perjudiea la seguridad del aparato gubernamental, mientras que uno que opere sobre eate nivel eonsolida la estabilidad del rew
gimen. Este e-xplota su jardin como 10 haria un jardinero inteligente 25.
Ademas el gobernante y sus hombres no deben debilitar aU posicion por
un deseuido administrativo, unos impuestos excesivos 0 una injusticia
provocativa. EI mito del despotismo altruista '(benevolente) dramatiza
estas desideratas, que consciente 0 inconscientemente, son SllsCritas por
todos los miembros pensantes de la clase gobernante.

162

6.

La doble jundon del mito de benevolencia


a)

h)

Dehilita la oposicion en potencia

Mas importante aun que el impacto del mito de benevolencia sobre


los poseedores del poder es el efeeto sobre las fuerzas no gubernamentales de la sociedad. El mito admite que los soberanos y funcionarios
individualmente pueden ser indignos, pero pinta el poder despOtico como
fundamentalmente bueno, de hecho, como el tinieo sistema razonable y
recomendable de gobierno.
De este modo el subdito recalcitrante, que eshi expuesto permanentemente a esta propaganda, no puede luchar por la creacion de un orden
nuevo y menos despOtieo. EI y otros que piensan como el tienen que
retirarse a las montafias. Pueden matar a algunos funcionarios locales.
Pueden derrotar a los agentes armados del gobierno. Pueden incIuso
derribar una dinastia vacilante. Pero de hecho, no hacen mas que revivir y rejuvenecer el despotismo agroadministrativo cuyos representantes
incompetentes eliminaron. Los heroes de la famosa novela de handidos
de China, el Shui-hu Ch'uan, no pudieron hacer nada mejor que montar
en su isla rebelde una version en miniatura de la rnisma jerarquia hurD"
cratica a la que combat1an tan ferozmente.

Afirma los intereses del n\gimen despotico prolongado

Las ventajas del mito de henevolencia para el despotismo que glorifica son dobies. Presentando al gobernante y sus auxiliares comO empe~
fiados en conseguir el 6ptimum de racionalidad para el pueblo, permiten

* En las sociedades gerenciales totales de hoy, la critica popular dirigida por

el Estado 5e emplea para complementar y dramatizar In crftica ~ubema~ental de


los elementos problenuiticos, particularmente en los escalones medlOs y halOS de Ia
hurocracia. En muchas sociedades hidraulicas se ha favorecido una crftica de este
tipo. Las cartaa a Stalin difiel'en tecnicamente, pero no institucionalmente, de las
cartas y peticiones dirigidas antiguamente a los despotas orientales.
.
** Los funclonarios guhernamentalee a menudo acusan a sus colegas {unclonarios desatinados, a los procedimientos administrativos perjudiciales con mas
dureza que las personas que no forman parte del regimen.

c}

La presencia de soberanos buenos y funcionarios justos no puede


aIterar la tendencia predominante

5i el hombre se centrara en S1 mismo exclusivamente, el resultado


de todo esto hubiera sido muy simple. Y muy triste. Pero el hombre
tambien posee un sentido comunitario. Y este aspecto de 5U canicter
encuentra expresi6n tambien en la sociedad hidraulica. A decir verdad,
bajo las condiciones del despotismo agrario, es difieil ser un buen soberano 0 un funcionario justo. Pero no es imposible. En todo el mundo
hidraulico gobernantes serios atendieron sus deberes administrativos y
judiciales conscienternente, y funcionarios honestos se esforzaron en evi-

164

EL PODER DESPOTICO TOTALITARIO

tar 1a opreslOn fiscal y judicial. Los funcionarios ammosos inslstleron


en 10 que consideraban su politica sana, aunque al hacerlo, se opusieran
a los deseos de los superiores poderosos, y, en ocasiones, incluso a1 mis*
rno soberano.
Pero los que persiguen esta meta chocan con e1 interes del vasto
grupo poco exigente consigo mismo y que gobierna segun e1 patron consagrado; y 1a historia demuestra que s610 un pufiado de personas preoeupadas por 1a comunidad (eticamente t'poseidos") estaban dispuestas en
este senti do. Ademas, incluso este numero pateticamente pequeno de
hombres "buenos" no. tenia conciencia completa de 10 clificH que era e1
optimum del gobernante, por elIos recomendado. EI caballero burb-erata de
Confucio, el gobernante ideal del Bha,gavadgita, y el estadista '~justo"
de la antigua Roma 0 del Oriente Proximo islamico todos tratan de ser
justos dentro de la trama de una sociedad que da por garantizados los
patrones de poder, renta y prestigio despoticos.

7.

El despotismo hldro..ulico es benevolente en La forma


el contenido

opresor en

Asi los despotas agroinstitucionales pueden presentar sus regimenes


como benevolentes; sin embargo, de hecho, e incluso ba jo las circuns~
tancias mas favor ahles, luchan por BU propio optimum de racionalidad y
no por el del pueblo. Planifican sus empresas hidraulicas de acuerdo con
10 que beneficia all poder y riqueza, y suscriben sua propios presupuestos
como amos fiscales del surplus nadonal y como consumidores prestigiosos.
Stalin pretende que en e1 estado de aparato industrial moderno 1a
cultura de una minoria nacional es naciona1 en la forma y socialista en
el contenido 26. La experiencia muestra que 1a sustancia "socialista" (lease:
apparatchik) 10 borra tqdo excepto los elementos nacionales mas signi~
ficativos. Un mecanismo similar funciona en e1 estado de aparato agrario. Parafraseando 1a formula de Stalin y sustituyendo e1 mito por 1a
realidad, podemos decir sin 1ugar a dudas que e1 despotismo hidraulico
es benevolente en la forma y opresor en el contenido.

CAPITULO QUINTO

TERROR TOTAL A.

SUMISION TOTAL -

SOLEDAD TOTAL

EL HOMBRE AUTONOMO BAJO EL PODER TOTAL

El hombre no es una hormiga. Sus esfuerzos por escapar hacia 1a


libertad 1 Ie muestran atrafdo de un modo ambivalente por 10 que abandona de ~n modo a~bivalente. La urgencia de aetuar con independencia
es un atnhuto esencla} del homo sapiens, y alga enormemente complejo.
No~ todos ,sus co:uponentes son :8Iios-os socialmente; perc entre eUos
esta 1a mas preclO~ f.uerza motIvadora del hombre: la urgencia por
obedecer a su conClenCla, a pesar de todas las desventajas externas.
.. <Que sucede a1 deseo del hombre por 1a autonomia bajo las con.
dl~IO~es del poder to.ta1? Una variante del poder total, e1 despotlsmo hi.
d;auhco, no tolera m~gun~s .fuerzas pol.iticas relevantes fuera de el proplO. A este respecto tlene exlto en el mvel institueional porque bloquea
el des~rrollo de estas fuerzas; y tiene exito en e1 nivel ysico16gico porque
desa~llma el deseo del hombre de aecion poHtica independiente. En -Ultimo
ana:~sis, el gohierno hidraulico es gobierno por medio de la intimi~
daclOn.

B.

1.

EL TERROR ES ESENCIAL PARA CON$ERVAR EL


RACIONALIDAD DEL GOBERNANTE

OPTL~UM

DE

La necesidad

.. E1 hombre ?o es una hormiga. Pero tampoco es una piedra. Una po.


IItICa que manl1ene el optimum de publicidad del gobernante confunde Ja
~~nte ?el ~u.eblo, s~n qlle COn ello elimine SllS sentimientos de frustra-CIOn e mfehcldad. Sm traba, estos sentimientos pueden nevar a la acci6n

166

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -

revolucionaria. Para contrarrestar esta tendencia peligrosa el regImen


hidraulico recurre a 1a intimidaci6n. El terror es la consecuencia inevi
table de la resoluci6n del gobernante de mantener su optimum de raeionalidad propi. y no la del pueblo.

2.

EL TERROR ES ESENCIAL

SOLEDAD TOTAL

Su reconocimiento olicia!: "el castigo es el TerH

Muchos portavoces del despotismo hidraulico han destacado la nece


sidad de gobernar por medio del castigo. Tal politica puede justificarse
por el argumento de que pocas personas dejan de ser cnlpables '. Confncio prefel'la la educaci6n al castigo; sin embargo, tambien el creia
que un huen gobierno emplearia cien afios "en translormar al violentamente malo y abolir la pena capital" 2,
ASl, con distintos argumentos, el castigo ha sida considerado una
piez. eseneial del estatismo eficiente. EI libro de derecho hindu de Manu
establece castigos temibles como fundamento del orden y la paz internas.
Un castigo que, por supuesto, debe ser justo, hace que to do e1 mundo
se porte como es debido 3. Sin el se romperian las barreras de las castas;
y todos los hombres se volverian contra sus compafieros. "Donde el
Castigo ronda con. cara negra y ojo rojo" 4, los siibditos viven en paz.
Todo el mundo se mantiene en orden por el castigo 5.
Mediante el castigo el gobernante protege al debil contra el fnerte,
el sacrificio contra la violacion animal, la propiedad contra sus enemi~
gos (no gubernamentales) y la superioridad social contra los asaltos
desde abajo. "Si el rey no infligiera castigos, sin descanso, a los que
merecen ser castigado5, e1 mas fuerte asaria a1 mas debil, como un pez
en un asador: eI cuervo comeria el pastel del sacrificio y el perro morcleria las viandas del sacrificio, y la propiedad quedaria sin proteccion,
los inferiores (usurparian el lugar de) los superiores" 6. Por esto "solo
el castigo gobierna a todos los seres creados, solo el cas-tigo los protege,
el castigo vigila mientras duermen" 7, Realmente, Hel castigo es... el
rey" 8,
Los gobernantes de la Mesopotamia antigua pretendian haber recibido su poder del gran Enlil'. Este dios terrorifico simboliza "el poder de
la fuerza, de la compulsion. Los deseos contrarios son ap1astados y obligados a someterse" 10. Aunque se supone que emplea su poder juiciosamente 11, "e1 hombre nunea puede estar completamente a gusto con EnUl
sino que siente un miedo espantoso" 12. Siendo asi es muy significativo
que el rey este dispuesto a identificarse con el 0 con las divinidades que
de e1 descienden. Los reyes 5umerios generalmente se identificaban con
EnIiI directamente 13. Los babilonios mantuvieron Ia idea basica, pero la

167

modificaron. Hammurabi se retrataba asimismo como habiendo sido


"llama do" por Enlil; y 5e denomina hijo de Enlil, Sin, como BU divino
padre 14. En ambos -casos los gobernantes de Mesopotamia destaearon
la cualidad terrorifica de su posicion.
El terror inherente a1 despotismo faraonico 5e simboliza en la vene~
nosa serpiente uraeus, que yace enroscada en la frente del gobernante y
amenaza a sus enemigos con la destruccion 15. Tambien se comparan las
acciones del rey con las de la diosa-Ieon Sekhment * inspiradora de
temor.
El estatismo chino aprendio a expresar esta necesidad de eastigo teo
rrorifico en la forma moral y racional del confucianismo. Pero el castigo
era el arma prima ria de los lIamados legalistas y de los confueionistas
influidos de legalismo como Hsun Tsu. Y si.guio siendo un eje de Ia
politica oficial en todo ei pedodo imperial. Lo que llamariamos ministerio de justicia era llamado en la China tradicional ministerio de los
castigos.
El gobernante isliimico procuro ser respetado y temido 16. Las Mil
y una Noches que pintan a Harlin al Raschid corrientemente acompa~
fiado por su verdugo ofrecen con traje de ficcion una verdad historiea,
EI verdugo fne un personaje tipico de Ia corte abbassida.

3.

La mor/ologia de La violencia

A decir verdad todos los gobiernos que merecen este nombre tienen
maneras de impener su voluntad sobre sus subditos, y el uso de la vio
lencia figura siempre entre eIlos. Pero las diferentes sociedades desa~
rrollan patrones dilerentes de violenci. integrante (0 fragmentadora) y
de control.rla (0 no controlarla).
a)

Patrones de violencia integrada contra violencia fragmentada

En 1a Grecia antigua, los hombres llevaban armas ordinariamente,


segun Tucidides, "porque sus casas estaban indefensas" 17. En otras palabras, el gobierno no monopolizaha el uso de la fuerza. Con el crecimiento de la seguridad publica la antigua costumbre desaparecio en la

* Vease Breasted, 1927, I: 327, y d. II: 92, y IV: 166; Erman, 1923: 78 85.;
Y Wilson, 19.50: 11. Segun un cuento, Sekhmet surgio como supresor de una cons
piraci6n. Cuando el dios supremO' Ra "conoci6 las cosas que se planeaban contra
&1 por la humanidad", conjur6 una fuerza para aplastar a los conspiradores. Entonces "nado. Sekbmet", Pronto "prevalecio. sobre la humanidad", y deseando heber
sangre humana, 0' 10 que ella crefa ser sangre humana. "bebi6 y fue buena en
su corazon" (Wilson, 1950: 11) d. Erman, 1923: 78 ss.

168

TERROR TOTAL

StJMISION TOTAL -

SOLEDAD TOTAL

mayoria de las ciudades~estado 18; pero los ciudadanos, que eran gue~
rreras en potencia, aun tenian permiso para guardar en sus casas los
instrumentos de la violencia. Los testimonios pictarioos que representan
la partida a campana muestran "casi siempre a la mujer trayendo las
armas de la casa para e1 hombre que marcha "19.
En la Europa medieval los senores feudales semindependientes des
de e1 principia representaban centr~s secundarios importantes de accion
militar, y en e1 curso del tiempo muchas ciudades desarrollaron sus

EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO

tadas nuestras divisiones didan sobre el asunto si intentaramos adoptar


esta pnictica como parte de nuestra doctrina tactica" 20.
E1 procedimiento sovietico ahona material y tiempo; y esto se adapta,
a la perfecci6n, al optimum tactico del gobernante. Sin duda este optimum
s6lo puede realizarse si la violencia organizada es paseida por los amos
de un estado incontrolado. La cualidad social de la violencia organizada,
como la de otras funciones gubernamentales, cambia can e1 ambiente
general en que se desarrolla.

pro pi as fuerzas armadas. Estos niicleos fendales y urbanos de vida poH


tiea y militar eran libres de emplear la violencia tanto dentro de sus

propias jurisdicciones como unos contra otros. El vasallo, que aparec:ia


ante su soberano con la espada al clnto, expresaba c1aramente el patron
de violencia fragmentada y equilibrada que caracterizo a la sociedad
ieudaL
La concentracion del uso legitimo de fuerza en manos del estado no
oeurre solamente bajo las condiciones de poder total. El gobiemo cons~
titucionaI moderno restringe eada vez mas la vio1encia privada. Pero
difiere de los estados de aparato agrarios e industriales en que e1 tamano,
eaHdad y uso de coercion (ejercito y po1ieia) esun determinados por las
fuerzas no gubernamentales de la sociedad. Las experiencias de la Grecia
clasica y e1 Occidente moderno muestran que un pais puede levantar
ejercitos poderosos sin que sus ciudadanos pierdan el control sobre CUDS.

169

C.

EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO

Los siibdltos de un estado de aparato .a.grario tienen poca oportuni~


dad de discutir el problema de la violencia incontrolada. Pueden estar
en posesi6n de algunas armas pequefias y simples, particularmente en
las aldeas, que tienen que defenderse de los bandidos. Pero el usa
militar y organizado se concentra esencialmente en manos de los go
bernantes absolutistas, que generalmente solo dan audiencia a hombres
desannados. En la saciedad hidnlulica el monstruo can Hun rostra negro
y ojo roja" no es un perro guardian atado por el pueblo, sino un tigre
que se mueve a su voluntad.

1. Su aspeeto fisieo
h} Violencia controlada irente a violencia incontrolada
La disciplina militar requiere una subordinacion incuestionada; y el
comandante en jefe de un ejercito bien coordinado -10 que no eran
las huestes feud ales- gobierna de un modo absoluto dentro de los limi
tes de su jurisdiccion. Sin embargo, en un pais democnitico sigue siendo
responsable ante los ciudadanos que controlan e1 gobierno. Los comentarios de Eisenhower sabre e1 metodo sovietico de atacar a traves de
campos minados indica las alternativas institucionales. En "una afinnacion de hechos" el manscal Chukov explicaba a1 general americano:
"Cuando llegamos a un campo minado nuestra infanteria ataca exactamente como si no 10 fuera. Las perdidas que tenemos en personal por
las minas las consideramos iguales a las que nos hubieran producido
las ametralladoras y artilleria si los alemanes hubieran decidido defender
aquella zona particular con iuertes cuerpos de tropas en vez de campos
minados". Eisenhower anade escuetamente: "Yo tenia una idea exacta
de 10 que sucederia a un comandante americano 0 britanico si siguiera
esta tactica, y tengo una idea aun mas viva de 10 que los hombres de

Como el tigre, el poseedor de poder debe tener los medios fisicos


con los que aplastar a sus victimas. EI despota agroinstitucional posee
realmente estos medios. Ejerce un control incontrolado sobre el ejercito,
la policia, el servicio de inteligencia; y tiene a su disposicion carceleros,
torturadores, verdugos, y todas las armas necesarias para apresar, incapacitar y destruir a un sospechoso.

2. Su aspeeto psicol6gieo
a)

Imprevisibilidad

Ademas, puede emplear estos medias con un maximo de efecto psico16gico. Todas las personas que tienen gran poder gubernamental 0 de
propiedad gustan de guardar en secreto alguno de sus actos; pero los
procedimientos de un gohierno despotico son enigmaticos a causa de la
misma naturaleza del regimen. Preocupandose s610 de si mismos, los

170

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -

SOLEDAD TOTAL

hombres del aparato tienden a manejar incluso los asuntos insignificauK


tes en secreto; y llegan a los limites de 1a mistificaci6n cuando quieren
intimidar y sorprender. La imprevisibilidad es un arma esencial del
terror absoluto.
h)

Lenin: " ... poder no lintitado por ninguna ley"

Lenin definia la dictadura del proletariado -a la que tenia por la


esenda misma del regimen sovietico-- como Hun poder no limitado por
ninguna ley" I, Como atras expresiones de Lenin, esta formula comhina
una impresionante verdad a medias con importantes falacias. Primero,
la dicta dura sovietica Dunea iue controlada por los trabajadores Tusas;
y existen numerosos testimonios de que Lenin 10 sabia. Segundo, ningun
regimen, ann que sea dictatorial, opera sin regulaciones 0 leyes normativas de alguna clase; y esto tambien 10 conoda bien Lenin. Antes de
que hiciese la afirmacion que acabamos de citar, Stl gobierno dictatorial
ya habia emitido mnchos estatutos y decretos revolucionarios 2. EI derecho del despota a interpretar, cambiar y anular Ieyes anteriormente egtablecidas es un principio constitucional y legal fundamental del gohierno absolutista. La definicion de Lenin expresa con franqueza brutal
el poder incontrolado del dictador a usar las leyes como el quiera. En I.
esfera del terror puede ir laD lejos que resulte dificil distinguir entre
terror sin ley y terror por la ley.
c)

Terror sin ley y terror por la ley

Un jefe 0 gobernador no viola las leyes de su comunidad hidraulica


cuando eomete el mismo, 0 da ordenes para comete-rlos, aetos de brut'lIidad terrorifica.
En las tribus hidniulicas rnenores la cruel dad autocnitica no es problema, porque el jefe, siendo igual a sus compafieros de tribu, es incapaz
de ejereer su poder por encima y por debajo de sus funciones directoras. Este es el caso entre los Suk y sus vecinos hidraulicos y entre
todos los pueblos americanos.
En las grandes tribus hidriiulicas el jefe puede tratar de apoyar su
autocracia incipiente mediante el emp1eo del terror espectacular. Un jefe
chagga, por ejemplo, puede cometer toda clase de crueldades contra sus
subditos. Se dice que Ndeserno arranco los corazones de los cuerpos
de las vletimas mientras estaban aun vivas y que los aso para sus hijos l.
Un jefezuelo que llegaba a estos extremos era contemplado con gran
terror, pero, segun Gutmann, "eatas crueldades contra los individuos no

EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO

171

dafiaban su prestigio". Por e1 contrario, el temor que inspiraban cimen~


taba la estabilidad del regimen '.
EI terror espectacular dirigido por los gobernantes de Hawai anti~
guo podia haber servido para este misrno fin 5; Y los Ilamados "Textos
Canibales del Imperio Antiguo" sugieren una situacion similar en e1
Egipto prehistorico. Uno de estos textos, encontrado en una piramide,
revela a un gobernante muerto matando, disecando y cocinando seres
humanos en el muncio inferior para su placer gastron6mieo 6; y otro Ie
revela cogiendo "las mujeres a sus maridos cuando 10 desea, segUn el
deseo de Sil corazon" *.
En las culturas hidraulicas mas diferenciadas, hay menos necesidad
de :fortifiear la posicion exaltada del gobernante mediante aetos espectaculares de crueldad autocratica. Annque no cesan completamente estos
actos, ahora se hacen principalmente por soberanos excesivamente crueles
(yio inseguros) y por los jefes de dinastias que operan por debajo del
maximo de racionalidad del gobemante. Gaudefroy.Demombynes des
cribe la cualidad terroristica irracional del califato abbassida como si~
gue: "Las ejecuciones improvisadas y la exposici6n de las cabezas forman parte de la vida regular de la corte abbassida. Empezando con el
reinado de AI-Mansur, cuando una persona es requerida urgentemente
a palacio por las guardias del califa, siente que tiene una buena oportunidad de no volver viva. Haee BU testamento, dice adios a sn familia,
y lleva su mortaja bajo e1 brazo" **.
En estos y otros casas, la conducta terroristica del gobernante estaba
por encima y contra Ia ley. Por otro Iado funcionarios que recurrian
a hrutalidades extremas a menudo ihan mas ,alla inc1uso de la mas am~
pHa interpretacion posible de 1a ley. A veces podian ser hechos res
ponsables. Pero mnchos terroristas burocraticos "sin ley" solo eran cri~
ticados despues de su muerte.
Los excesos del terror autoeratico y burocratico son una manifesta~
cion extrema de la conducta humana bajo el poder total. Sin embargo,
institucionalmente, probablemente son menos importantes que los innu~
merables actos de terror perpetrados como una rutina y dentro de Ia

* Sethe, PT: II: 354 S5. Los jefes chagga parecen haber exigido igualmente
las muchachas y mujeres de su teino (Widenmann. 1899: 48; cf. Gutmann, 1909: 25).
H
Gauderoy.Demombynes, 1931: 384. El amigo de un califa abbasslda, que
1ba a Ia corte tOd06 los viernes, sentia "un miedo intenso" cuando fue llamado
un dia distinto. 2,Habia sido calumniado? iHahia ealdo en desgracia? Su "angustia y miedo" crecieron hasta que descubrio CDn una inmensa satisfaccion que
e1 soberano tan sOlo queria que comp.artiese con
una hora de ocio y placer
(Sauvage!, 1946: 62).

el

172

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -

trama flexible de la ley despotica. Fue este terror rutinario en los pro
cedimientos administrativos, fiseales y judiciales 10 que movi6 a algunos observadores a designar e1 gobierno del despotismo hidniulico como-un "gobierno por e1 latigo".

3. "Cabierno por ellatigo"


a)

Terror en los procedimientos administrativos

"El1enguaje del latigo" parece haber sida empleado con regularidacf


en las prestaciones laborales estatales del antiguo Snmer 7. Baja los Fa
raones, todo administrador del gobierno podia recurrir al castigo corporal 8, Los testimonios pictoricos del antiguo Egipto muestran hombres
dirigiendo toda clase de empresas publicas con bastones en la mano 9.
A finales del siglo XIX, cuanda los ingleses empezaron a abolir "e1 gobierno por el hitigo" este seguia siendo el equipo corriente para asegurar el exito de la prestacion Iabora1 hidniulica 10, Los escritores actuales
impresionados por la eeonomia planeada de las ineas harlan bien reeordando que e1 principe inca, Gareilaso de 1a Vega, al glorifiear las realiza-'
ciones de sus antepasados, daha por sentado que la (mica manera segura.
de haeer industriosa a la gente era amenazarla con golpes n,
b)

EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO

SOLEDAD TOTAL

Terror en los proeedimientos fiscales

Desde la epoca de los Faraones, la resistencia a pagar los im-


puestos era vencida por la fuerza. Una satira famosa del Imperio Nuevo
nos dice que el campesino egipcio que no entregaba su quota de grano
era "golpeado, amarrado y arrojado a la zanja" 12, Las irregularidades
en el manejo de la propiedad del estado y del templo lambien merecian
castigo corporal 13
La ley sagrada del Islam prohibio la .tortnra; pero los funcionarios
fiscales de los califas claramente vieron que era imposible cumplir su
tarea sin recurrir ,a la vio1encia 14. Bajo la dinastia abbassida, la tortura
era concomitante a la recaudaci6n de impuestos hasta e1 ano 800; y
despues de un breve intervalo de unos doce anos fue puesta en practica
de nuevo, y tan brutalmente como antes. Los agentes del gobierno
Hgolpean a1 pueblo, Ie ,aprisionan, y cuelgan a hombres por un brazo
hasta que casi se mueren" 15.
EI Arthashastra ordena que la policia y los jueces vean que se pa
guen debidamente los impuestos rurales, y que se emplee la fuerza si
es necesario ". EI Codigo de la Ley de la China Imperial prescribia los
azotes como castigo general para las personas que no cumplian sus obH~
gaciones fiscales 17.

c)

173

Terror en los procedimientos judiciales

EI C6digo Chino lIevaba la ley de la violencia mas alia de las esferas


-de la aecion f15cal. En easo de resistencia continuada yI 0 incapacidad
de la entrega, e1 reo podia ser nevado ante e1 juez; y si era necesario
el terror fiscal podia ser sustituido por e1 terror judicial. La tortura
judicial para producir testimonio --.;y frecuentemente tambien para castigo- se empleo virtualmente en todas las civilizaciones hidniulicas.
En el Egipto faraonico los azotes formaban parte regular de los pro.
cedimientos judiciales 18, "Fue examinado con la vara" era la frase co
rriente en e1 Imperio Nuevo 19.
Las fuentes indias, chinas e islarnicas, describen el terror judicial
oCon muchos detalles. EI Arthashastra afirrna que "aquellos cuya culpabilidad se cree ser derta deben ser sometidos a tortura" zo. Con la excepcion de los brahmanes *, podian darseles "seis castigos", las "8iete
clases de flagelaci6n", las "dos clases de suspension desde arriba" y e1
"tuba de agua" 21. Sobre las personas "que han cometido graves ofensas", el famoso libro es aun mas especifico. Pueden darseles "nueve clases de golpes can un baston: dace golpes en cada muslo; veintiocho
golpes can un baston del "rbol (naktamala); treinta y dos golpes en
cada palma de Ia mana y en cada planta de los pies; dos golpes en los
nudillos, con las manas juntas para que parezcan un escorpi6n; dos
tipos de suspensiones, con la cara hacia abajo (ullambane chale); quemaudo una de las junturas de un declo despues de obligar al aCllsado
a beber caldo de arroz; calentar su cuerpo durante un dia despues de
obligarle a beber aceite; obligarle a yacer sabre hierba burda durante una noche en invieno. Estos son los dieciocho generos de tortu~
ra ... Cada dia puede emplearse un nuevo ingenio de tortura" 22.
En casos particularmente graves, como los intentos de apoderarse
.del tesoro del rey, el acusado podia ser "sometido una 0 mas veces
a uno 0 a todos los antedores generos de tortura" 23.
El C6cligo chino describe numerosos instrumentos empleados para
producir testimonios 24; Y los escritos de los administradores sinceros
tratan de IDetodos propios e impropios de tortura 25.
A pesar de las prohibiciones canonicas, las cortes seculares de los
califas sacaban testimonios emp1eando "el latigo, el extremo de una
eneMa, el baston y las correas sobre la espalda y el vientre, sobre la
parte posterior de la cabeza, las partes bajas del cuerpo, los pies, las
articulaciones y los musculos" 26,

* No. podian ser torturado.s para sacarles testimonios; pem si se demostraban


eulpables de un crimen grave, podian ser querHados (ArthashaSLra, 1923: 270).

174

TERROR TOTAL -

SUM!SION TOTAL -

EL TERROR DEL DESPQTISMO HIDRAULICO

SOLEDAD TOTAL

Parece que en e1 Oriente Proximo persistieron metodos parecidos


hasta epoea reciente. En e1 Egipto del siglo XIX "la justicia, tal como
era, era casi tanto un terror para e1 testigo inocente como para la per~
sona .acusada contra quien se producia e1 testimonio" 27,
d)

Correspondencias occidentales dignas de mencion por


temporal y sus limitaciones

Sil

fuerza

Sin duda la tortura se extendi6 por e1 mundo hidnlulico. lPero


es especifica de el? Despues de loda, la tortura tenia un puesto definido
en e1 derecho romano. Aparece con importancia en los procedimientos
legales de fines del feudalismo y en el Occidente postfeudal y en la
Inquisici6n. Y aun sobrevive hoy en el "tercer grado". Todos estos fen6me~
nos dehen ser considerados en 10 que realmente son. Nos recuerdan tris
temente que la naturaleza humana es la misma en todas partes y que el
hombre sucumbe a la inlluencia del poder dondequiera que las circunstancias 10 permitan. Afortunadamente, las caracteristicas de las institu
ciones occidentales evitan que estas inclinaciones 5e hagan duraderas.
Pero e1 auge que consignen en ciertas epocas y en ciertos lugares indica
que puede suceder aqui 10 que sucedi6 bajo los gobiernos hidraulicos y
10 que aun sucede hoy en los estados totalitarios.
Los hombres Iibres indigenas de la Grecia antigua y de la Roma republicana no emplearon el terror a-dministrativo 0 fiscal contra sus ciudadanos - los ciudadanos no prestaban servicio de prestacion laboral
nl pagaban impuestos importantes- y por regia general no estaban 50metidos a la tortura judicial28. Su ordenacion social estaba demasiado
equilibrada para esto; sin embargo, no estaba suficientemente equilibrada para evitar el uso del terror administrativo y judicial contra ciertos
elementos extranjeros y no libres. En Creela la situacion de la mayoria
de los esclavos "no era muy distinta de 1a de los animales domesticos" 29.
Sus amos tenian libertad para castigarlos fisicamente 30; y los esclavos
del estado, no demasiado numerosos, ocupados en las obras puhlicas,
eran dirigidos por capataces que, con frecuencia, esclavos eUos mismos,
"tenian el nombramiento por ser muy duros" 31. En Grecia los esclavos y
los extranjeros libres estaban sujetos al terror judicial". En la republica
romana s610 los esc1avos eran tratados de eate modo 33.
La cristalizacion del pnder absolutist. b.jo eI imperio privo a 105
ciudadanos romanos de Ia proteccion de que sus antepasados habian
gozado contra las formas judiciales y atras del terror gubernamentaI. El
derecho romano, a fines de Ia epoca romana y en la bizantina, extendi6
la tortura judicial a Ia mayoria de las personas Iibres 34.
Un cambio similar ocurrio en la ultima parte de I. Edad Media. La

175

ley franca (salica) antigua permitia que se torturase 5610 a las personas
de estado servil 35 Los confHctos entre hombres libres eran tratados en
tribunales compuestos de pares. Los confiictos legales graves S? resolvian por las ordalias 0 e1 combate judicial 36 j Y los hurgueses de las ciu~
dades medievales, que originariamente siguieron estos proceciimientos,
pronto prefirieron metodos mas humanos y racionales para deterrninar
la culpabilidad 0 la inocencia".
La introduccion de Ia .\ortura judicial ~apnyada de un modo significativo en referencias al derecho romano- coincide con la ascension del
poder desp6tico y centralizado a una escala provincial y nacional 38 La
mayoria de los historiadores sefialan que los procedimientos de los tribunales absolutistas dominaron sobre los metodos feudales de ordaHas y
combate *. Con menos frecuencia mencionan el hecho igualmente importante de que la nueva tortura judicial tambien remplazo a 105 comienzos
significativos de un procedimiento racional judicial desarrollado en las
ciudades controladas por los burgueses **.
Los cambios en 105 procedimientos judiciales se intensificaron cier~
tamente por la Inquisici6n; y todo el que estudie este periodo se a50mbra de las torturas elaboradas y crueles empleadas en el interrogatorio
d~ herejes. Sin embargo, merecen atenci6n tres puntos; Primero, la Igle.
Sla, que 5e basaba en el derecho canonico medieval, no recomend6 en
principio e1 uso de medidas extremas contra los herejes 39. Segundo, la
tortura judicial probablemente fue iniciada por agentes seculares ***. Ter.
cer~, los procedi~ientos terroristicos fueron igualmente duras bajo los
goblernos 'absolut15tas de Europa, que en el curso de la reforma se habian separado de Roma "'. Sin duda la desintegracion de la sociedad medieval estimulaba las tendencias hereticas y el deseo fanatico de desarraigarlas; pero s610 dentro de la trama del poder estatal absolutist. en
auge este deseo tom6 la forma de la Inquisicion.
Las limitaciones del absolutismo occidental tambien determinaron el
punto mas alia del cual los representantes del pnder despOtico no podian
someter a sus suhditos. Por algun tiempo pudieron emplear el terror

* Cf. Petit-Dutaillis. 1949: 309; Lea, 1892: 480, 487 $S., 500 5S., 505. Lea
describe con algun detalle 10 que tSl llama "resiBtencia del feudalismo" a desarrolIar la tortura judicial (1892: 494 es.). Vease tambien Williams, 1911: 72.
** En el siglo XIV las comunidades italian as continuaban combatiendo el uso
creciente de la tortura (Lea, 1892: 506 S8.); y en Lubeck, la mas importante ciudad alemana ,can independ~nc~a. burguesa, las ordenanzas juridicas que descartahan las ordahas, el duelo JudICIal y Ia tortura cedieron muy Ientamente ante el
nuevo derecho absolutista (ibid., 483).
*** Lea, 1908, I: 321; d. Guiraud, 1929: 86. En eI siglo XII, mucho antes
de que se institucionalizase Ia tortura judicial, los herejes hablan sido torturados
hasta la muerte (Helbing, 1926: 106 ss.).

176

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -- SOLEDAD TOTAL

EL TERROR DEL DESPOTISMO HIDRAULICO

177

judicial en asnntos seculares y religiosos, pero el ter:?f administrativ?

y fiscal no fue invoeado contra el grueso de la po~la~l~n. Con I~ ~pan.


cion de 1a sociedad industrial moderna la tortura JudIcIal fue ehmmada

en los reduetos del absolutismo europeo, y eventualmente tambien en ]a


economia esclavista nevada por el terror de nuestros estados del Sur.
Actualmente la opinion publica realiza una cruzada contra las acciones
policiales como el "tercer grado". Estos metodos nunea fueron legales;
su empleo ilegal cede ante la creciente vigilancia y fuerza de las organi~
zaciones ciudadanas preocupadas por el bien publico.
La Rusia premong6lica ("de Kiev") acepto muchos elementos del de~
recho bizantino, pero no el empleo del castigo corporal., Es!e invento,
asi como la tortura judicial, parecen haber surgido en Rusla solo cuando
el lipo oriental del despotismo stugio durante y desj>ues del periodo tartaro 41. Los metodos de Htercer grado" continuaron empleandose hasta
las ultimas dbcadas del regimen zarista 42; pero 1a tortura como metodo
de conseguir testimonios fue descartada ya a principios del siglo XIX,
cuando e1 crecimiento de formaa ,de vida industriales basadas en la pro~
pied ad promovieron 1a restricci6-n de muchos rasgos 'ahsolutistas de 1a
sociedad y el derecbo rusos *. Quedo reservado a los amos del estado de
aparato comunista invemr la tendencia humanitaria y reintroducir 1a
aplicaci6n sistematica del sufrimiento Hsieo can fines de sacar "con~
fesiones" **.

* Lea, 1892: 581; Williams. 1911: 79. Para ap-ariciones ocasionales posteriore~
vease Williams, lac. cit y Scott, 1943; 264. George Kennan, que a finales del S1'
glo XIX estudi6 la vida de los prisio-neros politicos y exilados en Siberia, llama 1a
atenci6n sobre los metodos arbitrarlos empleados por la poUcfa zarista: arrestos y
prisiones injustas, az(}tes y tadura (Kennan, 1891, II: 52 ss..). Estos metodos eran
eiertamente brutale~ pero la fuerza creciente de la opinjon publica los restringia
cada vez mas; y una comparacion de las condiciones descritas por Kennan y las
que sufren hoy los prisioneros sovieticos reve1a una retrogresion abismal en el pro+
cedimiento judicial.
** Los metodos comunistas de terror judicial varian can el tiempo, espacio,
circunstancia y propOsito; pero, a pesar de cierto ingenio en la ap1icaci~n de
metodos psico16giros, las p-rincipales tecnica.s dificilmente pueden namarse lnven
dones La tortura de "mantener despierto" una farma aparentemente suave pero
de he~ho irresistible de quebrar 1a voluntad de una persona sometida a interro
gatorio, ap-arece en e1 arsenal romano- de crueldad p-lanificada bajo e1 n?~~re de
tormentum. vigiliae (Helbing. 1926: 45). Fue reinventada en 1532 par HIpolIto de
Marsiliis (Williams, 1911: 77} La tortura del hambre se conoda como tarmentum
/amis (Helbing, 1936: 45), Algunos metodos comunistas son par,a1elos a los em
pleados por la Inquisici6n. Comparese los cambios bruscos de malQs a bu~nos
trato-s y de buenos a malos. y el careo del prisionero con conf;siones {) pretendldas
oonfesiones de otros (Lea, 1908, I: 415 55.). Los metodos mas crudos de tort~rll.
empezando con los simples azotes ~prec~dente romano: los ver?e:~ (~:lbmg,
1926: 45}--.- alcanzan su meta con mas rapldez que el tormentum wgr,ixae l1ustra

4.,

Configuraciones variables del terror en el mundo hiclrfiulico


a.)

Evoluciones relativamente benignas

En distintas zonas y fases del mundo hidraulico difirieron los meto~


dos de terror. EI gobierno indigena babilonio, por ejemplo, procedia
cerea del maximo de racionalidad del gobernante, y las leyes babil6ni
cas que conocemos nos mencionan, como medio de establecer 1a culpa~
bilidad 0 la inocencia, las ordalias, el juramento y 108 testigos, pero no
1a tortura 43, A decir verdad, 1a tOl'tura judicial pudo haberse empleado
en easos que afeetaban a la seguridad del regimen (el C6digo no diseute
estos asuntos)j inclu30 para ofens as menorcs contra los intereses del
gobierno el castigo era terriblemente duro *, y no hay razon para SU~
poner que "el 1enguaje del latigo", que acompafiaba a la prestaci6n la~
boral sumeria no se emplease por los jefes de la construcci6n babil6nica
y los jefes de los riegos del mismo pais. Pero, mientras e1 estado bahil6~
nieo, a pesar de los consejos administrativos locales, seguia giendo un
regimen absolutista, actuaba en los asuntos judiciales y muchos otros
tan racionalmente como era de csperar hajo las condiciones de un sis~
tema agroadministrativo de poder total.
b)

Evoluci6n media y excesiva

En la mayo ria de las civilizaciones hidraulicas los gobernantes em~


plearon de un modo completo todas las formas mayores de terror, la
administrativa, la fiscal y la judicial. Haciendolo aS1, estableclan tipos
de procedimiento consuetudinario que en ocasiones eran codificados.
Estas medidas generalmente bastaban para satisfacer las necesidades del
regimen; pero no sin frecuencia los que las apHcaban recurrian a meto+
dos de extrema brutalidad, que, ademas de producir resultados mas
rapido8~ producian un ingreso mayor para los funcionarios que las per~
petraban.
Como antes se ha dicho, no todos los funcionarios llegaban a estos
extremos, y por varias razones los maIos tratos extremos podian ser cas~
do". Parecen haber 5ido empleado5 can gran extension particuJa.rmente en epocas
de crisis. como la Gran Purga, la Segunda Guerra Mundial, y el p-eriQdo de ten
sion continua que siguio a esta guerra (vease Beck y Godin, 1951: 53 85.; Weissberg,
1951: 238 s&., 242, 246, 2%; Shun, 1949: 56, 67, 74 ss.). Por supuest.o, muchos
metodos sovieticos de tortura fueron empleados antes por Ivan IV y sus sucesores.
* El robD de In propiedad del gobierno 0 del templo se castigaba con Ia
muerte. Hammurabi, sec. 6, 8. Vease tamhien 1a nota 4$ del traductor Meek.
12

178

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -

SOLEDAD TOTAL

tigados. Pero los excesos Hmoderados" tendian a permanecer impunes. Y,


desde el punto de vista del plcheyo, el aparato despOtieo seguia siendo
irracionalmente temible aun cuando empleara s610 los metod os corrientes de terror. Llegaba a ser terrorifico cuando agotaba su potencial terroristico.

D.
1.

SUMISION TOTAL

Respu~sta del hombre a la amenaza del terror total

a)

El postulado del sentido comiin y la virtud del buen ciudadano:


obediencla

Viviendo bajo 18 amenaza del terror total, los miembros de una comunidad hidniulica deben moldear su conducta de acuerdo con ella. Si
quieren sobrevivir deben evitar provo car a1 manstrua incontrolable. A
las exigencias de Ia autoridad total el sentido comiin recomienda una res~
puesta: la obediencia. Y la ideologiu ha estereotipado 10 que recomienda
e1 sentido comun. Baj 0 un regimen desp6tico la obediencia se transforrna en la base misma del civismo.
Naturalmente, la vida en una comunidad requiere cierto grado de
eoordinaci6n y subordinaci6n; y la necesidad de la obediencia nunea
falta por completo. Pero en las gran des sociedades agrarias de Occidente
la obediencia dista mucho de ser una virtud primordial.
En las ciudadesestado democniticas de la Crecia antigua el buen
ciudadano se suponia que desplegaba las cuatro virtudes principales:
valor miHtar, devocion religiosa, responsabilidad civiea y juicio equilibrado 1. Antes del pedodo dernocratico, la fuerl'a y el valor fisico eran
particularmente estimadas 2. Pero ni la epoca homerica ni el periodo
c1asico consideraron la obediencia ciega como una virtud del hombre
libre, excepto cuando servia en el ejercito. La sumision total era el deber
_y el peor destino- del esc1avo. El buen ciudadano actuaba de acuerdo
con las leyes de su comunidad; pero ninguna autoridad politica abso!uta
Ie controlaba de un modo ahsoluto.
Tampoco la lealtad que el caballero medieval debia a su senor desemhocaba en una sumision total. El contrato feudal Ie obligaba a seguir a
BU soberano s610 de un modo cualificado y limitado. Entre las virtude~
del buen caballero, la caballerosidad, el valor en las armas y el eoraje
tenian un alto rango 3, La obediencia ciega faltaba c1aramente.
En la sociedad hidraulica la relacion entre los miembros ordinarios
de la comunidad y sus caudi1Ios se regulaba de un modo dHerente. La

SUMISION TOTAL

179

exigencia de una subordinacion integrada aparece ya al nivel tribal.


Entre los pueblos americanos se eultiva sistematicamente la sumision v
una disposici6n a la obediencia 4, Entre los chagga, Hel primer mand~"
miento es la obediencia a1 jefe, que los padres ineulcan a sus hijos" s~
En las civilizaciones hidraulicas centradas en e1 estado los detenta ...
dores supremos del poder no estan tan cerea del pueblo como en la so'"
ciedad~pueblo, ni como en algunos pueblos y entre los chagga estan reS~
tringidos por la influencia del clan. Los amos de un estado de aparato
agrario exigen mucho mas que los caudillos pueblo; y sus medias de re
forzar su voluntad sobrepasan con mucho los modestos ingenios politicos
del caudilla je chagga.
Thorkild Jacobsen, al discutir la sociedad y la religion en la an~
tigua Mesopotamia, enumera 1a obediencia como la virtud primaria.
Esencialmente "en Mesopotamia la ~vida buena' era la ~vida ohedien~
te' "6. A diferencia de los guerreros de Ia Europa medieval, que a me.
nudo luchaban en pequefias bandas y dando poca importancia al rango
del jefe, los mesopotamicos cretan que "los soldados sin l'ey son ganado
sin pastor", "los campesinos sin un bailio son un campo sin arado", y
"los obreros sin un capataz son aguas sin un inspector del canal" 7. Asi,
el subdito estaba obligado a ejecutar las ordenes del capataz, de su bailio
y ~por supuesto-de su rey. "Todos estos pueden y deben exigir obediencia completa" 8, La surnisi6n que no puede evitarse es racionaHzada
de un modo convincente: "los mesopotamicos estaban convencidos de
que las autoridades siempre tienen raz-on" 9.
En eI Egipto faraonico pueden encontrarse conceptos similares. Un
barco debe tener Sil coman dante, un equipo su jefe 10, y todo el que
qui era sobrevivir -y tener exito-- debe adaptarse al edificio de super~
ordenacion y subordinacion: "inclina tu espalda ante tu superior, a tu
vigilante del palacio (del gobierno) ... , la oposici6n a un superior es una
cosa mala (porque) uno vive mientras es humilde" 11.
La ley de 1a India hindii prescribe subordinacion a la ,autoridad secular y sacerdota1. Los que se oponen a los mandatos del rey sufren "distintas clases de pena capita}'? 12.
EI Coran exhorta a los creyentes a obedecer no solo a Ala y su
profeta, sino tambien '"a los que Henen autoridad entre vosotros" 13. En
los estados absolutistas establecidos por los seguidores de Mahoma este
pasaje fue invocado para destacar la importancia basic a de la obediencia para mantener la autoridad gubernamental 14
Confucio proponia una autoridad que realizase el maximo de racio~
naHdad del gobernante. Insistia par ello en que to do funcionario deMa
juzgar la propiedad de las acciones del gobernante, y euando el conflicto
se hacia grave un ministro de alto rango debia ceder 15. Sin embargo,

180

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -

normalrnente el funcionario ideal obedecia a su gobernante 16 y la reverenda hacia su superior era un deber basico 17. Al plebeyo no se Ie daba
eleccion alguna. Dado que no podia entender las ordenes, tenia que hacerse Ha seguir" 10 que dictaba la autoridad e inteligencia superiores 18.
En la buena sociedad de Confucjo, como en sus variantes indias y pr6ximorientale~ el huen subdito era el subdito obediente.

2.

SUMISION TOTAL

SOLEDAD TOTAL

Preparacion para la obediencia total: la educaci6n disciplinaria

E1 buen subdito era tambien e1 hijo obediente. Para Confucio una


education que exige obediencia absoluta a1 padre y a1 maestro constituye
el fundamento ideal para edificar 1a obediencia abso1uta a los amos de
1a sociedad.
No puede establecerse una correlaci6n similar con la Europa medieval. E1 hijo de un caballero feudal era diseip1in.do sin piedad. A una
edad temprana era obligado a montar un caballo grande, atado a la sillat
'y para endurecerlo era enterrado en estiercol de caballo 19, Su crecimiento
iba acompafiado por castigos y golpes frecuentes. Comparada rasgo a
rasgo, la primera educacion del joven caballero feudal parece haber sido
tan dura, 0 mas dura, que la educaci6u de un joven hijo de un funcionario oriental. Y el aprendizaje del artesano europeo tampoco era un
lecho de rosas zo.
Pero la conducta de los j6venes burgueses en las ocasiones festivas
mostraban que las discipHnas educativas a que se habian sometido no les
inhibian seriamente 21, y la conducta de los j6venes caballeros seguia
siendo igua1mente libre de cuidados. Ambos grupos llegaban a I. madu
rez bajo condiciones edificadas mas sobre las relaciones contractuales
que sobre la autoridad absoluta, y tomaban sus primeras frustraciones
como la experiencia que hay que sufrir por 10 que eran en realidad.
Por el contrario, sirnilares disciplinas - 0 incluso menDS duraspueden ser eminentemente eficaces para asegurar la sumisi6n total. En
la Mesopotamia antigua "el individuo estaba en e1 centro de circulos
de autoridad cada vez mas ampHos que deHmitaban su libertad de ac~
cion. Los circulos mas cercanos y estrechos estaban constituidos por las
autoridades de su pro pia familia: el padre y la madre~ el hermano mayor
y la hermana mayor" 22. Y ~'la obediencia a los miembros mas viejos de
una familia es tan solo e1 comienzo. Mas alIa de la familia estan los otros
drenlos, las demas autoridades: e1 estado y la sociedad". Todas y cada
una "pueden y deben exigir obediencia absoluta" 23.
La sabidurfa del antiguo Egipto conscientemente vincula la obedien~
cia en casa a la obediencia al funcionario. E1 hi jo obediente "tendni un

181

puesto en e1 corazon del funcionarl0, su discuIso esta guiado por el respeto a 10 que Ie han clicho" 24. En la India hindu 1a exigencia de sumision
a las autoridades seculares y sacerdotales se ve reforzada por 1a exi~
genda de subordinacion en las esferas personales de 1a vida. Se debe
especial obediencia "al maestro, al padre, a la madre y al hermano mayorH 25.
E1 confucianismo describe la piedad filial como la preparaci6n por
excelencia para la obediencia c1vica: "hay pocos que mientras actuan debidamente con sus padres y hermanos mayores, se inclinan a oponerse
a SliS superiores. Y ninguno hay que, oponiendose a sus superiores,
se incline a hacer una rebeli6n" 26.

3.

El gran simbolo de la sumision total: la prosternacion

La educaci6n ensena a1 hombre a obedeeer ciegamente, cuando ]a


autoridad despotiea asi 10 exige. Tambien Ie ensena a realizar gestos de
reverencia cuando se requiere e1 simbolo antes que la aecion sumisa.
Verdaderamente todas las culturas tienen maneras de demostrar e1 res~
peto, y muchos gestos indican subordinaci6n 27. Pero ningun simbolo ha
expresado Ia sumisi6n total con mas fuerza, y ninguno ha acompafiado
tan c~~sistentemente la extension del despotismo agrario como Ia pros~
ternaClOn.
La sumision total se demuestra ceremoniaImente, siempre que un subdito de un estado hidniulico se aproxima a su gobernante 0 algun otro
representante de autoridad. EI hombre inferior, consciente de que Ia ira
de su ,amo puede destruirle, trata de ptocurarse BU buena voluntad hu.
milIandose, y el detentador de poder esta mas que dispuesto a reforzar
y standardizar los simbolos de humillaei6n.
La persona inferior puede indicar BU obediencia poniendo una mana
sobre otra, como si estuvieran atadas 28. Puede levantar sus manos abiertas como en un gesto de estar desarmado *. 0, pasando a los extremos,
puede dejarse caet sobre los pies y las manos como un animal, golpear
eI.sueio con su ca~;za y besar el po1vo. Bajo la sombra del despotismo
onental~ la postraelOu es una forma destaeada de saludar al Boberano u
otras personas de reconocida auto rid ad. Los detalles varian, y (}easional~
mente se empJean simbolos de intendon parecida. Sin embargo, generaimente hablando, la prosternaci6n es tan caracteristjea de las socie~
dades hidrauHcas COmo no 10 es de las civiHzaciones agrarias mas altas
de 1a antigiiedad elisiea y la Europa de 1a Edad Media.
-I!-

Ostrup, 1929: 28

5S.

Cf. eI moderno "manos arriba",

182

TERROR TOTAL -

SUMrSION TOTAL -

SOLEDAD TOTAL

La ausencia de prosternacion en sociedades hidraulicas primitivas


indica las limitaciones de la autoridad del jefe bajo condiciones tribales.
Los indios Pueblo tienen a Sil cacique en la mayor estima; pero no hay
evidencia de sumision demostrativa que encontraron expresi6n en las aiv.ilizaciones hidraulicas mas altas del Mejico azteca 0 e1 Peru incaico.
Los hombres de la :tribu chagga saludan a su jefe) y murmuran respetuosarnente cuando llega 0 5e levanta 2.9. Pero sus demostraciones de deferencia no van mas lejos 30.
En las civilizaciones hidraulicas centr'adas en e1 estado la p-rosternacion existe casi en todas elIas. En e1 Hawai antiguo e1 roder politico
era 5uficientemente terroriSeD para hacer que los plebeyos anduvieran a
rastIas delante de sus gobernantes *. En el Peru incaico, incluso el dignatario se aproximaba a su soberano como un portador de trihuto, con
la espalda inclinada bajo el peso 31. En el Mejico prehispanieo la reverencia suprema se expresaba con la prosternaci6n. Ensefiada en los "colegios" 32 se realizaba ante la realeza, los hombres distinguidos: 33 y las
personas que se cretan divinas 34.
En China la prosternaci6n se practieaba desde los primeros dias de la
dinastia Chou, esto es, durante la epoea preimperial de los estados provinciales 35; Y prevaleci6 a traves de todas las fases siguientes de la historia china. El episodio de los enviados europeos, .a quienes se pidio que
hiciesen el kowtow ante el emperador manchu, revela tanto la importancia de la costumbre- asi como el embarazo causa do a los visitantes
occidentales.
En Ia epoca clasica de Ia India hindu se demostraha un gran respeto abrazando los pies de una persona; y parece que la aproximaci6n al
rey en actitud de plegaria 36_ La postraci6n se hacia ante las deidades
y 1a joven esposa del maestro **. Sin embargo, en Ia ultima epoea del
periode hindu, el gesto principal de sumision total tambien se realizaba
ante el soberano 37. Bajo el gobierno musulman se honraba de este modo
al soberano 38 y a los hindue3 39 venerables.
Puede documentarse ampliamente la importancia de la prosterna~
cion en el Oriente Proximo. Los an ales del Egipto faraonico describen
todo el pais "yaciendo sobre el vientre" ante un representante del rey 40.
Los fieles subordinados se presentan arrastrandose y besando (0 aspi~
rando) el perfume del rey41. Los testimonios pictoricos sugieren que en
.. Fornander, HAF, VI: 12, 34 (postracion religiosa), 26 (ante el idol() del
rey); postraci6n ante el gobernante: Kepelino, 1932: 12; Alexander, 1899: 26 58.;
Blackman, 1899: 23.
** Cf. Manu, 1886: 69. En el segundo caso, Ja prosternacian 5e reaHza sin duda
con el fin de evitar el contacto corporal Para la prostemacian religiosa, vense
/atakam, III, 284, IV, 231; V, 274; VI, 302.

SUMISION TOTAL

183

el Imperio Nuevo los altos dignatarios empleaban otros gestos de reve~


rencia 42; perc las fuentes documentales no dicen que dejaran de prosrernarse tambien. Indican claramente que las personas de baja condici6n
y los pueblos sometidos continuaban prosternandose 43_
En la antigua Mesopotamia Ia prosternaci6n se realizaba ante los dioses, el gobernante y otras personalidades distinguidas 44, y tambien se
hada en la Persia aquemenida 45. Se conservo en los imperios helen isticos de los seleucidas 46 y los ptolomeos 47, y en In Persia sasanida 48. Se
transform6 en el gesto corriente de reverencia en la Roma oriental a
comienzos de la epoca bizantina 49. No hay que decir que se adapt6 81
clima social de Bizancio a la perfecci6n 50.
Los seguidores de Mahoma en principio se prostel'naban solamente
en Ia oraci6n. Sin embargo, mas tarde, los arabes Horientalizados", como
los griegos antes de elIos, se prosternaron tamblen en la vida secular 51.
En Ia Turquia otomana Ia practica prevalecio hasta e1 final del su1tanato *.
Asi vemos que en el mundo hidraulico la prosternaci6n fue la ex
presion principal de sumision y reverencia. Ocasionalmente se emplearon para el mismo fin gestos equivalentes, y en numerosos casos Ia prosternacion se extendi6 a paises que no eran gobernados por gobiernos
despoticos de tipo oriental. Sin embargo. la suerte de la proskynesis en
la Europa medieval muestra euan dificil era obligar a esta salutacion
humillante a una sociedad politicamente equilihrada. Algunos rudimentos del ceremonial bizantino sobrevivieron en el ceremonial de la Iglesia
occidental; sin embargo, los intentos de algunos gobernantes carolingios para conservarlos como ritual secular no tuvieron exito. En Sicilia,
bajo Roger II y Federico II, se practico temporalmente Ia prosternacion
por infIuencia de los bizantinos 52, 0 de los arabes que precedieron inmedlatamente a los gobernantes normandos 53.
Sin duda el uso embola 1a sensihilidad del hombre para Ia intencion
humillante de la prosternacion, y su ceremonial estetico suaviza el acto.
Pero, a pesar de 10 que se racionaliz6, la prosternaci6n sigui6 siendo a
traves de las edades un srmbolo de sumisi6n abyecta. Junto con el terror
administrativo, fiscal y judicial~ marco de un modo espectacular el ambito -y el poder total- del despotismo agrario.

It
Ostrup, 1929: 32; l.ane, 1898: 211 (besar los pies como signo de sumisian abyecta).

SOLEDAD TOTAL

E.
1. Soledad aeada

pOT

SOLEDAD TOTAL

la literatura clasica del despotismo indio, "los principes, como los cangrejos, tienen una notoria tendencia a alimentarse de sus progenitores" 7.
Para evitar que esto auceda, e1 manual enumera numerosos medias por
los que el gobernante puede protegerse contra su hijo B.

el miedo

I.a sumisi6n demostrativa y total es 1a tiniea reap-nesta prudente al


poder total. Claramente~ esta conducta no gana e1 respeta del superior;
pero atIas maneIaa de proceder llevan al desastre. Dande e1 pader esta
polarizado, como en la sociedad hidniulica, las relaciones humanas estan
igualmente polarizadas. Aquellos que no tienen control sobre su gobierno
temen con toda razon set aplastados en cualquier conflicto con sus amos.
Y el poder formidable del aparato estatal puede destruir no s610 las
fuerzas no gubernamentales de la oposici6n. Con igual radicalidad puede
tambien aplastar a miembros particulares del grupo gobernante, incluido
e1 gobernante mis-mo. Muchas inquietudes oscurecen la senda de la vida;
pero quiza ninguna es tan devastadora como la inquietud creada pot el
poder total polarizado.
a)

185

El gobernante: jno confiar en nadie!

EI gohernante, siendo mas iIustre, es tambien mas envidiado. Entre


los que Ie roclean hay siempre algunos que esperan remplazarle. Y como
esta fuera de duda un cambio constitucional y pacifico, Ia sustituei6n
signifiea una eosa y s610 una: Ia aniquilaci6n fisiea. EI gohernante sabia,
por tanto, no confia en nadie.
Por razones obvias los pensamientos intimos de los despotas han sido
poco publicados. p.ero la conducta y las expresiones observables confirman nuestra hip6tesis. Los papiros egipcios conservan 10 que se dicen
ser los consejos de un faraon a su hijo. El mensaje dice: "Mantente
apartado de los suhordinados (tuyos) no sea que se trate de terroristas
a quienes no se ha prestado atencion. No te aproximes a eUos en tu SO~
ledad. No llene-s tu corazon con un hermano, ni conozcas a un amigo ...
(Aun) cuando duermas, guarda tn corazon en ti mismo, porque ningiin
hombre tiene partidarios en el dia de la desgracia" 1.
EI Arthashastra especifica los peligros que roclean al gobernante, y
discute los muchos medios nor los cuales pueden ser conjurados. Su
residencia debe ser segura. Deben tornarse medida., contra el veneno 2.
Todos los miembros de su intimidad deben ser vigiIados y controlados.
El rey debe espiar a 511 primer ministro 3. Debe gnardarse de sus amigos
intimos 4, de sus mujeres 5, de sus hermanos 6 y muy particularmente
de 811 posih1e heredero. Se[!';un una autoridacl citada con frecuencia en

b)

EI funcionario: eterna sospecha

Tampoco el funcionario vive seguro. "La autoprotecci6n sera el priM


mero y constante pensarniento de un hombre sabio; porque la vida de un
hombre a1 servicio del rey se compara exactamente a la vida en e1 fuego;
10 mismo que e1 'fuego quema una parte 0 to do el cuerpo, as! e1 rey
tiene e1 poder de destruir y de favorecer a toda la familia" 9.
Una variante persa subraya particularmente e1 peligro que ronda detnis de la seguridad y e1 exito burocratico aparentes: "Si (el gohernante)
pretendiera en a1giln momento que ttl eslas completamente seguro con
el, empieza a sentirte inseguro desde ese instante; si tii eres favorecido
por alguno, puedes esperar que muy pronto te asesine" 10,
Y la necesidad de una eterna sospecha no se limita a los que ocupan
la chna de 1a pinimide burocratica. En la China tradicional, como en
otras civilizaciones hidraulic.as, "los .altos oliciales no pueden dejar de
sentir celos de ]05 de abajo, porque de esta parte han de temerse 105
rivales. Por otra parte, los funcionarios inferiores no saspechan menos
de 105 de arriba, porque desde este Iugar puede ser efectuado en to do
momento su cese" ll.
Q)

EI plebeyo: el temor de ser atrapado por enredos

EI pleheyo se enfrenta can problemas de muy distinto tipo. No Ie


molestan las trampas inherentes a1 poder burocratico, sino la amenaza
que este poder ofrece a todos los subditos. Un regimen que procede sin
control en 10 que concierne a los impuestos, e1 trabajo forzado y la jurisprudencia, es capaz de enredar a los plebeyos en interminables acusaciones. Y la precauci6n les ensefia a evitar todo coutacto innecesario
con Sil gobierno.
Smith atrihuye la desconfianza mutua que, segun el, prevalece en
la China tradicional al temor del pueblo a ser enredado 12. En las Mil
y una Naches 5e empuja un cadaver de puerta en puerta porque todos
los duefios de las casas estan convenciclos de que las .autoridades les
haran responsables de 1a muerte de un hombre desconocido. La repugnanda frecuentemente observada a ayudar a un extrano que se ahoga
tiene su causa en un razonamiento similar: si no puedo rescatar a]

186

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL ~ SOLEDAD TOTAL

pobre diablo, leoma demostrare .a las autoridades que no he planeado


ahogarlo?
.
Los que se escapan en vez de prestar ayuda no son distinios U1
peores que otros seres humanos. Pero su conducta demuestra .que la 'par~
ticipaci6n en los asuntDs publicos, que. se fom~n~a en una socledad hbr~,
es extraordinariamente arriesgada baJo condIcIones de poder total. El
temar a sel atrapado por un gobierno incontrolable e i:uprevisible con~
fina al subdito prudente al estrecho feudo de sus negoclOs personales y
profesionales. Este miedo Ie separa de los demas miembros de la cornu
nidad mas amplia, .a la que tambien e1 pertenece.

2.

El potencial de enajenaci6n del poder total

Por supuesto, la separaci6n no es necesariam:nte enajenaci6n: un


artesano cuyos antepasados abandonaron su comu~l~ad ~ural pue~e con~
siderarse distinto de los habitantes de su aldea ongmana. 0 un mtelec~
tual pucde sentirse distanciado de sus conna~ionales, 0 e? epoc~s. de crisis
puede rechazar comp1etamente e1 orden socIal que no hene utthdad ~pa.
rente para el. En tales situaciones puede cono~er la soledad. ~ero mlen~
tras pueda unirse a otros de mentaHdad parec1da su apartamlento de la
sociedad sera solamente parcial.
.~
Y este apartamiento parcial difiere profundamente de la separaclOn
total. S610 cuando una persona cree que ha sido aban~onada P?r todos
sus amigos y cuando es incapaz de verse como un~ entldad auton?ma y
controlada interiormente, s610 entonces puede declIse que expen~enta
una enajenaci6n total. Bajo el terror del e:tado de :apar~:o agrano s.emidirectivo puede conoeer la soledad total sm la enaJena~lOn total. ~aJo
el terror del estado de aparato total moderno puede sufnI' una enaJena
cion total. EI aislamienta persistente y el lavado de cerebro pueden lie
varle a un punto donde ya no se da cuenta de que es un ser deshuma~
nizado.

3.

Reajustes cotidianos

Hubo muchas personas solitarias entre los hombres libres de 1a


Grecia chisiea *, y hay mucha gente solitaria en los paises democniticos
de hoy. Pero estos individuos Iibres son solitarios principalmente .t:0r~
que son olvidados y no porque son amenazados por un poder que, 51 10

* La enajenacion tragica y permanente del esc1avo es demasiado obvia para


que necesite elaboracion.

SOLEDAD TOTAL

187

desea, puede reducir a la nada la dignidad humana. Una persona olvidada puede conservar asociaciones de algun genero con algunos parientes
o amigos; y puede veneer la enajenacion pasiva y parcial ampliando sus
vinculaciones 0 estableciendo nuevas formas de vinculacion.
La persona que vive bajo condiciones de poder total no tiene este
privilegio. Incapaz de oponerse a estas condiciones, puede refugiarse
solamente en una resignacion alerta. Deseoso de evitar 10 peor, tiene
que estar siempre preparado para enfrentarse con ello. La resignaci6n
ha sido una actitud de finchos individuos lib res en distintas cpocas y
en distintas partes de sociedades abiertas y semiabiertas. Pero antes de
la aparici6n del estado de aparato industrial era una actitud predo~
minante principalrnente en el reino del despotismo oriental. De una maDera significativa el estoicismo surgio en la antigiiedad cuando la socie~
dad equilibrada de la Greoia c1&sica oedi6 e1 paso a1 sistema helenistico
de poder total iniciado por Alejandro.

4.

Soledad total en la hora de la perdicion

La hora de la perdicion realiza 10 que prenuncia Ia vida de cada dia.


Los mctodos de destruccion final operan de una manera en el mundo
demoCrliticamente equilibrado y de atra ba jo el gobierno del poder total.
El ciudadano libre de una sociedad abierta puede temer un severo
castigo a manos del estado cuyas leyes ha violado. Pero, despues de ser
arrestado, puede ser visitado y ayudado por sus amigos y su abogado.
Tiene derecho a ser juzgado ante un tribunal que no es instrumento del
gobierno. Ademas puede insistir en que no es culpable de 10 que se Ie
aellsa; y el tribunal no Ie impide continuar haciendolo, incluso despues
de que ha sido sentenciado .a muerte. La ejecucion Ie destruira fisica~
mente, pero el gobierno, que ha demostrado asi Sll autoridad, no impe~
dira que sus amigos destaquen sus virtu des 0 reafirmen su creencia en
su inocencia.
EI final de Socrates fue tinieD en varias maneras, pero fue particu~
larmente tipico de un aspecto de la muerte infligida como castigo en una
sociedad abierta. Sentenciado a muerte por "corromper" politicamente
a Ia juventud ateniense, no fue obIigado a denunciar sus heehos piihIica~
mente. Ni iue privado de la compania y admiracion de sus amigos. Su
sentencia, lejos de enajenarle de sus seguidores -y de sus ideas-, ci~
mento su union con .ambos *.
... La descripci6n que da Plat6n de la muerte de Socrates pudo haber sido
retocada por los informes emocionados de los testigos de vista. Sin embargo, es
aceptada como verdadera sustancialmente, y ciertamente muestra que aun los que
estaban entristecidos p(}r el veredicto 10 consideraban legalmente justo. El carce+

138

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -

SOLEDAD TOTAL

En una sociedad abierta la desaprobaci6n gubernamental puede dejar indiferente a1 ciudadano criticado; pero bajo condiciones de poder
total el desagrado oficial puede traer el desastre. El historiador y funcion~rio chino. Ssuma Ch'ien, no fue acusado de alta traici6n; ill sola~
mente 5e atrevi6 a discrepar de Sil emperador sabre 1a evaluacion de un
general derrotado, y fue solamente condenado a ser castrado. Despues
describi6 en una carta extraorclinaria la abyecta soledad que sufrio duTante e1 tiempo de sn juicio.
Segun la ley de la dinastia Han, entonces reinante, e1 castigo de
Ssuma Ch'ien pudo haber sido perdonado mediante e1 pago de una suma
de dinero, y esto pudo haberse hecho, porque tenia amigos ricos y de
alto rango. Pero ninguno se atrevi6 a ayudarle. Ninguuo se atrevia a
mostrar simpatia a un hombre que habia enojado al emperador. Ssuma
Ch'ien escribe: "Mis amigos no vinieron en mi ayucia. Los que estaban
cerca y eran intimos mios no dijeron una sola palabra en mi favor" *.
lem trajn la copa de cleuta, y Socrates, despues de haber escuehado sus instrucciones. levant6 el vaso hasta los Iabios, y "completamente dispuesto y alegre ...
bebio el veneno". EI narrador, en Platon. continua: "Y hasta aqui CB.l5i todos nm'
ntros habfamos podido controlar nnestra pens; pero ahara, cuando 10 vimos beber,
y vimos que habfa apurado el contenido, no pudimos contenernos mas, y, a pesar
mfo. mis lagrimas manaban ahundantes; de tal modo qUe me cubrf el rost.fo y
110re por mi mismo, porque ciertamente no 1l0raba par el. sino por e1 pensamlento
de mi de.sgracia por haher perdido un companero como e1. No fui yo e1 primero.
pnrque Criton, cuando no pudo contener sus lagrimas, se haMa levantado y 5e
marchaba. y yo Ie segu!a; y en aquel momento, Apolodoro, que habi'a estado 110
rand-o todo el rato, dio un gran gritn que nos acobard6 a tooos.
S610 Socrates conservaba &u calma: lQue es ese extrano grito?, dijo. Yo he
despachado a las mujeres principalmente para que no me molestaran de esta rna
nera, porque YO he oido que un hombre debe morir en paz. Tranquilizaos, pues. y
tened paciencia. Cuando Olmos esto, nos avergonzamos y refrenamos nuestras la.grimns; y el camino como se Ie habia dieho hasta que sus piernas empezaron a fa
UarIe, y despnes se echo de espa1das de acuerdo con las instrucciones, y e1 hombre
que Ie haMa dado el veneno miraba de vez en cuando a sus pies y piernas; y despues
de un rata Ie apreto con fuerza osu pie, y Ie pregunto si sentfa; y el dijo que no;
y despues Ia pierna, y as! cad a vez mas a-rriba, y nos mostro que estaba frio y
tieso. Y el 10 sinti6 y dijo: cuando el veneno lJegue al corazon, sera. el fin. Estaba
empezando a enfriarse por Ia cintura, euand'O descubri6 Sll faz, po-rque se Ia habla
tapaclo, y dijo- (fucron sus 6]timas palabrash Criton, debo un gallo a Asc1epio;
lte acordaras de pagar Ia deuda? La deuda sera pagada, dijo Criton; J.hay algo
mas? No hubo contestaci6n a es-ta pregunta, pero en un minuto 0 dos 5e oyo
aIglin movimiento, y los circunstantes 10 descubrieron; sus ojos estahan fljes, y
Crit6n cerro sus ojos y boca.
Tal fue, Hechecrates, el fin de nuestro amigo, a quien puecio verdaderamente
llamar el hombre mas sabio, mas justa y meior de todos los que he conocido"

(Pla'on, 270 5S.).


*' Han Shu 62.18b. Nuestra traduccion de este pasaje di6ere algo de Ia de Chavannes, que h.a dado la carta completa (vease Chavannes. MH, I: CCXXXID.

SOLEDAD TOTAL

189

De este modo fue llevado a la camara oscura y mutilado como si fnera


un animaL

La tragedia de un Timon de Atenas burocnitica aun no ha sido eserita. Pero el destino de Ssuma muestra 10 que puede suponer a un hombre que, rompiendo un principio basico de prudencia burocratica '*,
contradice al poseedor del poder total. Muestra que la conduct. obligada
en una sociedad libre se aeerea a la lo-cura bajo la sombra del poder
total. Siendo 10 que era el ambiente de Ssuma Ch'ien, Sil intervenci6n
en ayucla de un ,amigo hubiera sido la gloriosa excepci6n. La no intervencian de sus amigos fue la norma triste.
Medido por las normas de una sociedad 1ibre, e1 historiador chino
sufrio espantosamente. Medido por las normas de su propio mundo, no
deja de tener suerte. Aun-que fne emasculado sigui6 vivo, y no teniendo
significaci6n politica pudo continuar su ohra de historiador, Incluso CO~
mento, criticandolo, e1 trato que se Ie dio, en una carta, la cual, sin em~
bargo, .fue cuidadosamente guardada de la vista hasta que estuvo
muerto 13,
Cuando 1a persecuci6n es total, la victima del terror hidniulico puede
ser separado no s610 de sus amigos, sino de su buen nombre tambien.
El gran visir persa y escritor Rashid ad-Din fue acusado por funciona
rios envidiosos y rivales de haber envenenado al padre del joven sultan.
EI crimen que se atribuia a Rashid no encajaba con BU persona1idad, y
era contrario a sus mas elementales intereses. Rashid adDin fue e1 his~
toriador -asiatico mas destacado de su tiempo, "autor del famoso C6digo
de Leyes (kanun) de Ghazan, el mas grande visir de la dinastia Ilkhan
y uno de los mas grandes hombres que el Oriente ha producido" 14. EI
soberano de cuya muerte habia sido acusado Ie estimaha tanto que se
creia Ie hahia hecho un regalo de oro que excedia la suma que Alejau
dro otorgo a Arist6teles 15. Realmente, se decia que las dotes de Rashid
ad-Din eran "tan indispensables al estado como la sal a la carne" 16.
Es dificil ver por que un hombre habia de matar a su generoso admirador. Carece de sentido que destruyera la fuente de Sil poder, seguri~
dad y riqueza. Pero estas consideraciones no fueron tenidas en cuenta
por los enemigos de Rashid. Le declararon culpable. Ejecutaron a Sil
hijo .ante SllS propios ojos. Cortaron su cuerpo en dos, ciertamente sin
permitirle el ultimo consuelo de ver a sus amigos y parientes. As! muri6
Rashid, solo, privado del honor espiritual y terreno. Porque al fin tam~
bUm 1e denunciaron como impostor religioso 17.
Pero, a pesar de la manera cinica con que procedieron los acusadores
M

'* Segun el Arthashastra (1926: 387) e] funcionario prudente evita "a los que
han sido privauos de p<lsici6-n y favor".

190

TERROR TOTAL -

SUMISION TOTAL -

SOLEDAD TOTAL

de Rashid, no Ie obligaron a confesar publicamente los crimenes que 5e


Ie atribuian. Por e1 contrario, pareee que mantuVQ su inocencia hasta e1
fin 18. No se ha vista esta suavidad en los grandes procesos politicos de
los estados totalitarios modern os.
La diferencia no surge de una falta de eficiencia terroristica por parte
del despotismo hidraulico. Los que torturaban por encargo de los gobernadores hidraulicos podian quebrar a cualquiera, y ciertamente podian haberle sacada confesiones publicas S1 10 desea ran. Perc los amos
del regimen hidraulico no veian razon para publicar sus conflictos en
las aldeas 0 los barrios grerniales, dande las democ]'acias de mendigos
semiautonomas vegetahan en una atmosfera sub politi ca. Por ella no ha~
bia razon para proclamar la autoenajenaci6n espectacular y articulada
en que se especializan ahara los tribunales "del pueblo" en los estados
totalitarios.
Los ultimos dias del comunista sovietico Bukharin indican como,
bajo las condiciones modernas, una victima puede seI obligada a coope~
rar publicamente en 811 propio rebajamiento. Lenin, en Sil "testamento",
habia escrito que Bukharin era "el teo rico mas valia so y mas grande
del partido", que el "podia ser considerado legitimamente el favorito de
to do el partido" 19. Pero el favorito de hoy es el monstruo de manana.
Atrapado y sentenciado a muerte durante la gran purga de los auos 30,
Bukharin perdiD de 1a noche a la manana su farna y su popul.ridad.
Vyshinsky, entonces fiscal del estado, anunci6 la opinion de los Hderes
del partido cuando 11amo a Bukharin "teorico en citas" 20, un "abomi
nable bastardo de zorra y cerda" 21, que debia figurar entre los espias

y traidores, que deben " ser caza das como perros tral'd ores "22. Y Jas ~~.
genieros psicologos del gobierno sovietico trataron a1 reo con ~a!#hablh
dad que el confeso publica mente y por extenso aetas de tralClOn que
Dunea pudo haber cometido.
Claramente, la soledad total, como e1 terror total, tambien --l\ene sus
variantes.

CAPITULO SEXTO

ZONAS CENTRALES, MARCINALES


Y SUBMARCINALES
DE LAS SOCIEDADES HlDRAULlCAS

A.
1.

UN ALTO A LA MITAD DE NUESTRO VIAJE

Algunos resultados basicos

Nuestra investigaci6n nos ha llevado a varias conclusiones basicas.


Primero, e1 orden institucional, la sociedad hidniulica, no pueden explicarse solo por referencia a los faetores geograficos, tecno16gicos y
economicos. Mientras que la respuesta al amhiente natural es un hecho
clave, solo desempefia un papel hidnlulico formativo bajo condiciones
culturales especificas. E impliea camhios de organizacion mas bien que
cambios tecnologicos. Segundo, algunos rasgos de 1a sociedad hidraulica
aparecen tambim en otros ordenes agrarios. Pero la sociedad hidrauliD
ca es especifica en caHdad y peso de dos de sus rasgos (organizaci6n hi~
draulica y despotismo agrohidraulico). Y es su combinacion eficaz la
que proG1bce un con junto funcional, un "complejo operacional" que es
capaz de perpetuarse durante rnilenios. EJ historiador de la libertad hu
mana debe afrontar eate hecho ernpirico fundamental: entre las civi1i~
zaciones preindustriales mas altas del mundo, la sociedad hidniulica, el
mas despotieo de eUos, ha sobrepasado en duraeion a todos los demas.

2.

Tres problemas que merecen mayor investigacion

lPor que la sociedad hidraulica muestra esta persistencia? lA causa


de su sistema dirigido por el estado de agricultura hidraulica? Un partidario de la interpretacion economica de la historia 10 creeria asi; de
hecho, e1 mismo ~1arx argiiiria del mismo modo.

192

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

Pero es significativo que Marx y Engels considerasen el gohierno


zarista de la Rusia postmong6lica como desp6tico oriental!, aunque
ambos, ciertamente, sabian que la agricultura rusa no era hidniulica. La
dificultad, desde el punto de vista economico determinista, es manifiesta,
y se aumenta cuando nos damos cuenta de que, ademas de la Rusia zarista, algunos otros estados agrodespoticos cumplieron sus funciones vi
tales de organizacion y adquisici6n' de la sociedad hidniulica sin mantcner una economia hidniulica propiamente dicha. La capacidad de estos
regimenes para perpetuarse sugiere con exito un papel evolutivo decisivo
para los rasgos de organizaci6n y poder del orden agrogerenciaL
Sin duda 1a proposici6n es muy importante, no s610 teOricamente y
para el pasado, sino politicamente y para el presente. Por e5ta razon es
por 10 que en este capitulo examinaremos las peculiaridades y la interreIacion del nucleo y el margen de Ia sociedad hidniulica. En los capitulos
inmediatamente siguientes analizaremos otros dos aspectos del tema: en
e1 mundo hidniulico, el roder determina a la vez la propiedad privada
y la naturaleza de la clase dirigente.

3.

Problemas de densidad hidraulica

lHasta que punto es hidraulica una sociedad hidraulica? Sin duda


existen areas de un maximum de densidad hidniulica y otras que, aunque hidraulicamente menos densas, pueden considerarse sode-dades hidraulicas propiamente dichas. "emi1 es el patron institucional de la 50ciedad hidraulica marginal? "Yen que punto esle margen pierde su
identidad social? "Existe una division institucional mas aIla de la cual
los rasgos de Ia sociedad hidraulica apare-cen 5610 espoHidicamente y en
una forma submarginal?
Suponiendo que existen estos matices de densidad institucional, "son
eshltieos y permanentes? ,,0 las civilizaciones hidniulicas pasan del
margen al submargen y viceversa? En funcian de estas cuestiones diseutiremos ahora las areas centrales, las zonas marginales y submarginales
del mundo hidniulico.

B.

ZONAS HIDRAULICAS

ZONAS CENTRALES

1.

193

lQue continuidad tiene el sistema hidraillico de una zona deter.


minada?

La cohesivid.ad espacial (y de organizacion) de una economia hidrau~


liea dada esta, ante todo, determinada por la forma continua 0 discontinua del ~uminist,ro. de a.?ua. Una comunidad hidniulica es apta para
crear un SIstema umco mas 0 menos continuo de riego y de control de
las aguas en un paisaje que contiene sblo una fuente mayor accesible
de humedad. Este desarrollo oeurre freeuentemente en reaiones en forma
de o~sis, cruzada~ por un rio que recoge la mayor part: de su agua de
un hmterland accldentado 0 montanoso, mas humedo. Los estados en los
valles fluviales costeros del antiguo Peru conservaron sistemas hidrauli~
co.s continuos. En el Viejo Mundo, la cnltnTa del Sindh y del Valle del
NIlo son variantes c1asicas del mismo patron.
Si un paisaje arido incluye varios rios no demasiado separados, los
canales que salen de elIns pueden formar una red hidraulica relativamente cont~nua. Sin embargo, pocas regiones aridas son tan privilegiadas. La bap Mesopotamia es antes la excepci6n que' la regIa.
. ~n.1a ma~oria de ~os casos los rios de un paisaje potencialmente
hldrauheo. estan demaslado separados para permitir la intercomunicaClon medIante canales de conexion. En consecuencia una comunidad
~idraulic~ que. cubre u~ area plurifluvia1 generalm~nte mantiene un
SIstema dlscontmuo de diques y canales. Los individllOS que dependen
de un sllministro de agua unieo y limitado pueden conservar una cultura
tribal 0 n~cional limitada durante mucho tiempo. Esto sucedi6 en la
zona de RIO Grande, y en una escala mucho mas Impresionante en el
Egipto faraonlco. Pero las tribus hidraulicas que se perpetuan a ~i mis~
mas desernpeiiaron un papel insignificante en el escenario de 1a historia
humana; e inclusD complejos nacionales como Egipto ulteriormente sobrepasaron su primitivo aislamiento politico. La gran mayoria de las
n?ciones e imperios hidraulicos hist6ricamente importantes incluyen reglOnes que dep.enden de una unidad hidraulica continua; con todD,
tornado en conJllllto el sistema hidraulico de estas unidades politicas
mayores, tiene una forma discontinua def1nida.

CENTRALES

La cualidad institucional de un area hidnlulica varia de aeuerdo can


su cohesividad espacial y el peso economico y politico de Sil sistema hi
draulico. Puede ser modificada ademas por la importancia relativa de
un e1emento secundario mayor de operaci6n hidraulica: el control de la
inundacion.

2.

lCuiil es el peso econ6mico y polftico de una economia hidraulica


dada?

Dado que la mayo ria de las civilizaciones hidniulicas mantienen sis~


tcmas hidraulicos discontinuQs, la falta de cohesion sin duda no es un
lndice de fiar para establecer la densidad hidrauH~a. Los pe'sos econ613

194

195

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS CENTRALES

mico y politico de un sistema hidraulico discontinuo deben establecerse


por otros medios.
En las zonas aridas aparece a veces un sistema hidraulico discon~
tinuo; en las areas semiaridas es virtualmente la regIa general, por 10
menDS en socjedades que han sobrepasado sus comienzos mas primitivos.
Como se indico mas arriba las zonas semiaridas que dan Iugar a desarro
l10s hidraulicos son numerosas y grandes; y dentro de eUas la relaci6n
entre agricultura hidniulica y cultivo no hidrauHco (riego a pequefia
escala y por la lluvia) varia enormemente.
Pueden distinguirse tres matices principales de esta relacion:

Ch'in fortifico enormemente sus mlcleos agrarios (el actual Shensi) conS...
truyendo las obras de riego de Cheng Kuo; y esta accion hizo a Ch'in
mas rico y poderoso que ningun otro estado provincial. En e1 periodo
siguiente, toda e1 area de 10 que habia sido Ch'in * comprendia mas
o menDs un -tercio de toda 1a superfide del imperio, pero, segUn Pan Ku"
tenia un sesenta por ciento de su riqueza 3. Ssuma Ch'ien consideraba e1
antiguo territorio Ch'in "diez veces tan rico como (e1 resto de) el im~
peri a" 4. No se pueden comprobar estas afirmaciones, y ciertamente no
deben ser tomadas demasiado al pie de 1a letta. Sin embargo, ilustran
to que entendemos por superioridad economica relativa de un sistema de
agricultura hidraulico-vigoroso.

1. La tierra cultivada hidniulicamente puede comprender mas de


I. mitad de toda la tierra arable. Dado que la agricultura hidraulica
tiende a producir cosechas que son mas altas, con mucho, que las pro~
ducidas por el riego a pequefia escala y cIaramente mas altas que los
productos medios de los granjeros de Iluvia, una agricultura hidniulica
que cubre mas del cincuenta por ciento de toda la tierra arable puede
decirse que esta en una posicion de superioridad econbmica absaluta.
Esta condici6n se encuentra con mas frecuencia en regiones aridas;
y frecuentemente tambien, aunque no necesariamente, se encuentra junto
con un sistema hidTilulico continuo. En 1a mayoria de los pueblos de
Rio Grande 1a mayor parte de la tierra es de regadio; y 1a mayor parte
del agua de riego se saca de diques de riego trabajados comunalmente.
En Egipto, desde la aurora de la historia, 1a gran mayoria de todos los
campos cran regados por la inundaci6n 0 mediante canales I, En el Delta
puede creeCT una cosecha escasa por metodos de cultivo de lluvia *; y en
e1 pais, los pozos pueden emplearse para regar verduras, jardines y huer~
tos 2. Pero, como en el caso de los pueblos de Rio Grande, estas formas
suplementarias de cultivo no dominan la superioridad economica de la
economia hidraulica.
2. La tierra cultivada hidniulicamente, aun cuando comprenda me~
nos de la mitad de la extension arable del pais, puede no obstante pro~
dudr mas que todas las demas tierras arables. En este caso, puede decirse
que Ia agricultura hidraulica mantiene una posicion de superioridad economica relativa. En la vispera de la unificacion de China, el estado de

* Despues de mencionar el cultivo de Ia cebada en el Delta del Nilo comO'


uno de los ejemplos del cultivo de lluvia cerea del limite minimo, el Agricultural
Yearbook de 1941 conc1uye: "la pToduccion ano tras ano con eatns pequenas cantidades de humedad es po-sible solamente dande la distribucion de l1uvia durante
el ano y otras condiciones cHmaticas Bon favorahles y donde la humedad que cae
en dos 0 mas anos se almacena para una cosecha" (eM: 322).

3.

La tierra cu1tivada hidraulicarnente, aunque sea inferior en exten-

y produccion ,aI resto de la tierra arable, puede ser, sin embargo,


suficiente para estimular los patrones de trabajo de prestacion laboral y
SIOn

de gobierno. En este caso la zona mayor, no hidniulica, produce esencialmente alimentos, mientras que la mas pequeiia, hidrauHca, ademas
de producir alimentos produce poder, y produce un poder que es bastante fuerte y bastante despotico para controlar a ambos sectores de 1a
sociedad agraria.
E5tO sucedio evidentemente en numerosas regiones semiaridas adecuadas -en las areas c1aves- para las operaciones hidraulicas. Durante
el periodo formativo de muchas grandes civilizaciones hidraulicas el po~
der desp6tico surgio bajo estas condiciones exactamente; y el patron se
perpetuo en la epoea historica. Asia y Mejico apHearan metodos de
control masivo, que eran imperativos solamente en regiones hidraulicas
pequefias, a gran des zonas de riego a pequefia escala y cultivo de lluvia.
Bajo estas condiciones la economia hidraulica, aunque no predomin6 ni
en extension ni en prO'duccion, ocupaba, no obstante, una posicion de
superioridad politica y de organizaci6n.

3.

l Que juerza tiene el segundo elemento mayor de operaci6n hidrau~


fica: el control de las aguas?

Donde pre domina economicamente el sistema hidraulico, Ia fuerza


relativa de las obras hidraulicas protectoras (comparadas con las pro.
ductivas) es de menor interes. Una agricllltura hidrauHca elaborada implica un desarrollo burocnitico elaborado; y de este modo se fortalece
convenientemente el regimen despotico.

* Ademas del comp1ejO' de Cheng Kuo, este incluia entre otras regiones Is
Hauura chisica de riego de Szechwan.

196

197

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZOl'l,L'i CE.NTRALES

Las COsas son distintas cuando e1 sistema hidraulico, aunque sufi.


ciente para establecer la suprema cia politica, impliea solamente desarro.
lIDs burocriiticos modestos. Naturalmente, e1 mantenimiento de grandes
instalaciones para control de las aguas siempre necesita operaciones generales de movilizacion y direcci6n sobre e1 terreno; y tambien aumenta
la autoridad cuasi militar del gobierno administrativo en situaciones de
hegemonia economica absoluta 0 relativa. Pero e1 factor protector 5e haee
economicamente importante cuando falta la hegemonia economica. La
lucha contra las inundaciones grandes y desastrosas tiende a extender
la movilizacion maslva dirigida por e1 gobierno mas de 10 que 10 haria
la accion hidniulica protectora por sf sola. Y las medidas disciplinarias
implicadas en las empresas proteetoras haeen mucho para fomentar el
poder de un gobierno que saca s610 una autoridad administradora limi.
tada de sus realizaciones agroadminbtrativas. En la zona lacustrc del
Mejico anti guo la lueha contra las inundaciones pe-riodicas y devastado.
ras probablemente requiri6 equipos de trabajo forzado mucho mayores
que las ohras de riego regionales. Facilmente puede imaginarse la si.gni~
ficaci6n de cste hecho para el aumento del poder gubernamental.

local 0 que rebasan las fronteras de una region tinica. EI peso hidniuHco
relativamente grande de este patron puede indicarse por el silTIholo HE 1".
Ulla sociedad hidraulica esponidica cuyas mayores unidades hidraulicas
~o logran la .hegem?ni~ ~onon;ica s~quiera regionaImente representan el
tlpo de densldad hldrauhco mas baJo (E 2). Otro factor diferenciador
el desa.rro?o relativamente fueIte de las obras h-idriiulicHs protectoras:
puede mdlcarse donde parezca conveniente poI la formula ",+ prot.".
Unos cuantos ejemplos indican, a una escala tribal 0 nacional,
las cuatro categorias principales de la densidad hidniulica:

4,.

Concentrado 1: La mayoria de los pueblos de Rio Grande las


peq,:~as ciudades~estac1o de la costa del Peru antiguo, E~ipto
faraomco.
Cance~trado 2: Las ciudades-estado de la antigua Mesopotamia

Bap, probablemente el estado de Ch'in en la vispera de! Imperio chino.

Esporadico 1: Las tribus Chagga, Asia Antigua, el antiguo estado chino de Ch'i (E 1 + prot.), y quiz" Ch'u.
Esporadico 2: Civilizaciones tribales: los Suk de Africa Oriental
los Zuni de Nuevo Mejico. Civilizaciones centradas en e1 es:
tado: Hawai indigena, muchas estados provinciales del an~
tiguo Mojico (E 2 + proL).

Sociedades hidraulicas concentradas y esporddicas

Nuestro amHisis no agota todas las posibilidades morfologicas. Pero


pone un punto luera de duda: las zonas centrales ,del mundo hidraulico
presentan por 10 menos dos tipos mayores de densidad hidraulica. Algunas son hidniulicamente concentradas mientras otras son hidnlulicamente
esporadicas 5. Una sociedad hidralllica puede considerarse concentrada
cuando su agricultura hi-draulica ocupa una posicion absoluta 0 rela~
tiva de hegemonia politica. Puede considerarse esporadica cuando su agriM
cultura hidniulica, careciendo de superioridad economica es suficiente
para asegurar a sus caudillos la absoluta hegemonia poUtiea y de organizacion.
Esta division prima ria puede eornplementarse con algunas divisiones
secundarias. Una sociedad hidraulica, cuya agricultura hidraulica es eeonornieamente dominante y espacialmente cont.inua, es una variante extrema del patron concentrado (C 1). Una sociedad hidnlulica cuya agricultura hidraulica es economicamente dominante pero discontinua, es un
extremo minimo variante de este mismo patron (C 2). La distincion entre hegemonia economica absoluta (a) y relativa (r) nos permite nevar
mas adelante alin la diferenciacion (Ca 1 y Cr 1, Ca 2 y Cr 2).
Una sociedad hidraulica esporadica puede in-c1uir entre sus instalaciones grandes unidades que son eoncentradas dentro de su contorno

S.

Los grandes imperios agrogerenciales son generalmente sociedades


hidniulicas esporiidicas

EI dominio de una ciudad-estado sobre otras varias ciudades-estado


conduce. al .esta~lecimien.to de imperios rudimentarios. En Ia antigua Me.
sopotamia mfenor surgleron formaciones de esta clase, en la costa del
antiguo Peru, en la China Chou y en la India budista.
En los dos primeros casos los componentes eran de tipo hidniulico
concentrado; y las unidades cuasi imperiales eran tambien hidrauIlcame~t.e co~centradas. Sin embargo,. generalmente la expansion militar y
pohhca dIO por resultado la creaClon de formaciones mayores y menos
homogeneas. Los grandes imperios hidniulicos tendieron a incluir uniclades territoriales y nacionales de distintas densidades hidraulicas. For~
maron soci:da-?es. hidniulicas esporadicas, que frecuentemente inc1uyeron
subzonas hidrauhcas compaetas. Los imperios asirio y babilonio, China
durante las epocas de unificaci6n, los gran des imperios de Ia India Ia
Persia aquemenida en el punto culrninante de su expansion, el Califato

198

199

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS CENTRALES

arabe, la Turquia otomana, e1 Imperio incaico, y 1a federaci6n de Mejico


8zteca, todas fueron sociedades hidnlulicas, y todas, quiza con la ex~
cepcion de Mejico, perteneci.an a la categoria E 1.
La mecanica hidn1.ulica de los grandes imperios agroadministrativos
ha recibido poca atencion sistematica. Un estudio morfologico del orden
hidraulico de la China tradicional revela muchos patrones de densidad y
arreglos significativos suprarregionales *. El cuidadoso analisis de Mez
de Ia pOlencia abbassida indica el niimero y variedades de las grandes
areas hidraulicas que durante periodos mas cortos 0 mas largos eslu
vieron dentro de la jurisdicci6n del califato de Bagdad: Egipto, sur de
Arabia, Babilonia, Persia (nordeste y sur de la Transoxiana y Afga~
nistan) 6. Todas estas zonas poseian "grandes problemas de riego" 7, y las
fuentes (!rabes registran tanto los medios tecnicos como e1 numeroso personal exigidos para solucionarlos 8.

una sociedad hidnlulica concentrada con un gobierno debil, siendo equi


valentes otras condiciones, 1a burocracia mas eompleta de un estado in
tensamente gerencial esta mejor equipada a la 1arga para manejar los
negocios de los impuestos que 10 esta 1a burocracia menos completa de
un estado menos intensamente gerencial.
La recaudacion del surplus rural estaba mas eentralizada en el Peru
incaico que en el Mejico azteca, donde los negocios locales eran manejados no por representantes del gobiemo sino por jefes de los calpuUi
locales. En las sociedades hidniulicas concentradas del Oriente Proximo
anti guo el grueso de la renta parece habel' sido recaudado par funcionarios gubernamentales, ann que se sabe que se utilizaron intermediarios
en algunos periodos del Egipto faraonico 9, Bajo la infIuencia griega y
romana respectivamente, aparecieron los arriendos ,de impuestos en el
Oriente Proximo helenistico y romano 10; pero los regimenes absolutis.
tas pronto afirmaron Stl poder, primero modificando el sistema de arrien
do de impuestos y mas tarde reduciendolo a Ia insignificaneia 11, Recau~
dadores de impuestos nombrados por el estado (liturgicos), en su mayorta
ciudadanos ricos comp1ementahan 1a burocracia fiscal; y los grandes te.rratenientes (burocraticos) cumplian una fundon similar con mas ven~'
tajas y menos clanos para s112. AEi el Imperio romano hidnlu1icamente
esporadico descarto los publicanos independientes de 1a antigua Grecia
y la republica romana sin volver a los modos egipcio y habilonio anti~
guos de recaudar los ingresos directa y burocrati-camente.
Este paso fue dado por los amos arabes del Oriente Proximo, cuyo
poder se enraizaba en centros hidraulicos como Damasco, El Cairo y
Bagdad. Bajo los Omeyas prevaleci6 el sistema fiscal hurocnHico; y los
publicanos, que e1 gobierno abbassida empez6 a emplear, pronto fueron
integrados en el orden burocratico. En Mesopotamia formaban parte del
funcionariado 13. En China algunos recaudadores de impuestos locales
no eran miembros de la burocracia regular 14; pero los metodos burocraticos de recaudacion de impuestos parecen haber predominado a tra~
yeS de los tiempos.

6.

Grados de densidad hidraulica y grados de densidad burocriitica


a)

EI principio

La densidad burocnitica de una sociedad agrogerencial varia con Sil


densidad hidraulica. Esta correlacion esta afectada por fa-ctores como el
peso institucional de grandes construcciones no hidr<iulieas (los pueblos
Zuni, los estados territoriales de la China chou, el Imperio romano) y
las dimensiones de las organizaciones de comunicaci6n' y/o militares
(Asiria, e1 estado de eh'in, Mcjieo azteca). Pero estos faetores modifican
mas que niegan Ia relacion hidniulicoburoeratica. EI Egipto faraonico
estuvo altamente burocra.tizado mucho antes de que desarrollase un fun~
cionariado milital' importante. Y mientras que los ineas y aztecas man~
tenian fuertes organizaciones militares, no se puede dudar que e1 primero
tenia una burocracia administrativa mucho mas numerosa que e1 ultimo.
Tambien varian las correlaciones sobre e1 nivel adquisitivo. Por su~
puesto, un despotismo agrario, cualqujera que sea su patron de densidad
hidniulica, insiste soLre su derecho de impuesto universal. Sin embargo,
la manera de ejercer este derecho difiere de un modo significativo. Aunque una sociedad esporadica hidniuHca con un gobierno fuerte puede
ser capaz de reunir un porcentaje de los ingresos calculados mayor que

* Para una discusi6n de las dimensiones territoriales y caracter variables, asS


como las relaciones interzonales, en el orden hidraulico "esponidico" de Ia China
tradlcional, vease Wittfogel, 1931: 252-72.

b)

Densidad burocratica variable en lin territorio hidraulico

La inclusion de territorios hidraulicos incipientes 0 no hidraulicos


en una sociedad hidraulica esporadica se ve seguida generalmente por el
desarrollo de una red burocnitica en estos territorios. Esto es 10 que
paso cuando los antiguos centros de Ia cultura china conquistaron algunas regiones "barbarasH de China central y meridional.
La inclusion de un territorio hidraulico eoncentrado en un imperio
hidraulicamente esporadico tiende a producir el efecto opuesto. Los go~

200

201

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS CENTRA,LES

hemantes, acostumhrados a operar con un funcionariado menos com~


pacto, pueden tarnhiem reducir el aparato burocnitico de un area hidniu~
licamente compacta. Esto fue 10 que sucedio cuando el valle del Nilo paso
a formar parte del Imperio romano.

teres hidniulico que los gobernantes indigenas anted ores. Aunque no


carecian de interes administrativo, y ann que crearon y conservaron gran~
de3 obras de riego, nunea restauraron por completo la grandiosa eeono~
mia hidraulica que parece haber florecido en el imperio Maurya. EI pa
pel que asignaron a los "jefes" locales y a los arrendadores de impuestos
refleja la densidad burocnitica relativamente baja de Ia India musulrnana.
Los emperadores romanos del Bajo Imperio respondieron a Ia llama
da del Oriente. Sin embargo, establecieron Stl nueva capital, no en una
de las gran-des zonas clasicas de la agricultura hidrauHca (Egipto, Shia
o Mesopotamia) sino en e1 Helesponto, la divisoria clasica entre e1 Oriente
y el Occidente no hidrauHco. Y a pesar de que una larga familiaridad
con el despotismo administrativo les estimulaba a planificar y construir
a gran escala, se contentaron con administrar desde lejos sus grandes
posesiones hidrauHcas. Enormemente interesados en la creacion de cons~
trucciones no hidraulicas (vias y murallas fronterizas), mostraron mucha
menos iniciativa en ]a esfera agrogerencia1. Annque no carecian en ab~
soluto de interes hidraulico, aspiraban a recoger e] mayor ingreso rural
posible con una burocracia 10 mas pequefia posible. A pesar de ser gober~
nantes racionales, no realizaron el maximo de racionalidad del mundo
hidniulico que controlaban.
Los romanos, que hicieron a Constantiriopla la capital de su imM
perio, tenian detnis de 51 cinco siglos de experiencia pnictica con Ia
version heIenistica del estatismo hidraulico. Los turcos, que haMan conquistado Addanopalis en 1361, Constantinoplaen 1453, Egipto en L517
y Mesopotamia en 1534, no estahan famiHarizados con las altas culturas
agrarias de tipo hidraulico; de hecho, haMan vivido en el borde del
mundo hidraulico desde los comienzos de Ia historia; pero quiza a causa
de su traslondo pastoril estaban menos interesados en la promoci6n de la
agricultura 15 que en las empresas militares; y prefirieron extender el
margen no hidraulico a intensificar el nueleo hidraulico. En verdad, las
gran des ohras hidraulicas de Mesopotamia yacian en ruinas cuando lIe
garon los turcos; pero la historia de China e India muestra que el esfuerzo hidraulico puede restaurar rapidamente 10 que 1a accion ,anti
hidraulica ha destruido. Los ,turcos no rompieron con la tradicion
agrogerencial en Egipto y Siria; pero no llevaron a cabo ninguna reM
construccion digna de men cion en el Irak. Hab1ando en general, no de~
mostraron un celo efectivo por el desarrollo hidraulico 16. Como organi
zadores despoticos orientales de la guerra, 1a paz y la explotacion fiscal,
tuvieron un exito inmenso; y en unos cuantos centros administrativos
mayores e~pleaban muchos funcionarios. Sin embargo, careciendo de in~
teres administrativo, gobernaron su enorme imperio con una bUTOcracia
profesional :relativamente pequeiia.

7.

Amos de la s(Jeiedad hidraulica hidraulicamente interesados e


licamente no interesados

hidTau~

Un segundo factor que puede cambiar la clensidad burocnitica de


una sociedad hidraulica es e1 intercs del gobernante (0 falta de interes)
por la administraci6n hidnlulica. Como se expuso anterionnente, una
sociedad hidraulica puede descender a un bajo niveI de racionalidad si
es gobernada por conquistadores que prestan poco interes a la adminis~
tradon de agricultura 0 si sus amos indigenas descuidan sus esfuerzos
productivos. La falta de interes hidraulico de los conquistadores corrien~
temente es consecuencia de Sil formaeion no hidniulica. La decadencia
interna puede deberse a una reduccion del ingreso gubernamental como
resultado de un excesivo creclmiento de las fuerzas propietarias 0 de la
degeneraeion de un grupo gobernante que se emborracha en e1 Iujo del
poder total.
La relacion espacial entre las areas, principales de poder politico y
la economia hidn"iuHca tambiEm juega su papel. Los gobernantes pueden
establecer su capital cerea de las regiones mas importantes de riqueza
y sobrante agricola; 0 pueden estab1ecerla a una distancia considerable
de estas regiones. A menudo se da como razon de esta ultima decision
la defensa, y a voces puede realmente ser ]a unica razon. Sin embargo,
con frecuencia, los gobernantes -particularmente gobernantes-conquistadares-- prefleren levantar sus capitales en una frontera. no hidniulica,
porque tienen una afinidad mas iuerte con 1a periferia que con las zonas
centrales del mundo hidraulico.
En China los centros de direccion politica y economia hidraulica coincidian mas 0 menos hasta el primer milenio d. de C., cuando la <.:rfro
dente fertilidad de la zona de Yangtze entr~ en conflicto con las neee~
sidades defensivas de la zona fronteriza del norte vital. A partir de en~
tonces, la sede del gobierno central cambi6 de un lugar para otro; pero
la region septentrional nunea ciejo de ser hidraulica en derta manera,
y las capitales meridiona1es fueron enlazadas hidraulicamente con las
principales zonas arroceras de la China central mediante el Gran Canal.
En la India la gran !lanura del norte, que era la zona principal de
la agricultura hidrauHca, fue tambien el Iugar logico para las metro*
polis politicas; y los amos musulmanes de la India, como sus predec~~
sores hindues, establecieron sus capitales alli. Pero mostraron menos in-

202

8.

ZONAS CENTRALES

ZONAS DE LAS SOCIEDADES llIDRAULICAS

Perodos de reajltste~ degeneraci6n y restauraci6n agrogerenciales

Por supuesto, e1 "ethos" economico (Ia Wirtschaftsgesiunung) de un


grllpo gobernante no es inalterable. A pesar de gran des diferencias en 1a
3similacion cultural y social, esto vale tambieil para los invasores pas~
to riles.
Los conquistadores triba1e5 de China genera1mente querian conservar
la tradicion indigena en ciertas esferas de la construcci6n y administraci6n no hidraulicas; Y fiuchos de elios 5e clieIon cuenta, por 10
menos superficial, de la importancia de la agricultura de riego. Quiza
ninguno de los- conquistadores -del norte igua16 e1 interes hidraulico activo de los manchlies, que habian practicado e1 riego en su pais antes
de la conquista de China 17. En el Oriente Proximo los Omeyas, que con~
solidaron un regimen de conquista establecido por los primeros segnidores del profeta, tambien mostraron un interes hidniulico extraordi~
nario 18.
Los conquistadores pastoriles y semipastoriles que desarrollaron un
interes en mated as hidraulicas 10 hicieron, por regIa general, no du
rante el primer periodo de su dominio, sino ,despues; y, a menudo, se
hacian administrativamente perezosos y negligentes antes de que se ago
tase Stl potencial de racionalidad. Lus gobernantes indigenas, por otra
parte, frecuentemente muestran e1 mayor interes hidniulico durante los
primeros periodos de su regimen, tendiendo a hacerse administrativamen
te menos insistentes cuando gtl poder esta eonsolidado. En ambos casos,
1a decadencia puede retardarse par circunstancias externas; 0 puede
acelerarse por Ia expansion de grandes fuerzas propietarias, cuyos representantes 5e arrogan una parte eada vez mayor del sobrante nacional *. Cuando un segmento de la elite despOtiea (ante todo 1a corte y
las manadas de funcionarios proximos a ella) sucumben a 1a influencia
corruptora del poder total, otros segmentos (atros miembros del funcio
nariado y sus parientes y amigos entre Ia "hidalguia" burocratica) pueden
apoderarse del poder. Como resultado de este proceso, pueden eliminarse
rasgos excesivamente irracionales en una revoluci6n "catartica" y "rege.
neradora" .
Una evolucion de este tipo no cambia el orden hidniulico y despotieD
tradicionales; tan solo restaura su vitali dad. Los primeros gobernantes

* Para un intento de explicar las grandes crisis agrarias y polHicas en la


sociedad china por medio de este U otros factore,s sociales, veaae Wittfogel, 1927:
322 ss. 328 55.; ibid., 1935: 53. Cf. Wittfogel y Feng, 1949: 377. Para un awilisis
de las crisis agrarias como rasgo general de la sociedad oriental, vease Wittfogel.
1933, 109 ss.

203

de muchas dinastias egipcias, babilonicas, chinas, indias, persas, isliimicas y mejicanas, han sido alabados por su vigor y e:ficacia. Los brotes
regeneradores pueden ocurrir tambien durante la ultima fase de un reinado dinastico; y entonces, como durante el periodo formativo, pueden
hacerse serios intentos de una administracion hidraulica eficaz y una
administracion fiscal racional. En ambos casos, los elementos mas inteligentes y menDs comprometidos de la burocracia reinante demuestran
que pueden gobernsr el pais de una manera mas efieaz que sus rivales
poco escrupulosos y "eorrompidos".

9.

El poder de permanencia de las sociedade.s hidrau1icas agroadministrativas deterioradas

Los mitos dominantes del despotismo oriental atribuyen logros re


generadores a casi todos los fundadores de una nueva dinastia; pero
una valoraeion imparcial de los testimonios neva a conclusiones menDs
halagadoras. Bajo condiciones que no permiten critica independiente ni
presion politica, los beneficios inmediatos del poder total tienen un atraetivo mucho mayor para los amos del aparato absolutista que e1 que tienen
los frutos potenciales de un esfuerzo administrativo egoistamente racional, si bien racional. La autoindulgencia es~ por tanto, un motivo de
conducta mas tipico que e1 deseo de conservar el optimum de racionalidad
del gobernante.
Y esto es verdad no s610 para los soberanos posteriores sino tambien
para muchos fundadores de dinastias. Tales personas, aunque vigorosas,
son a menu do mas sensibles para la debilidad politica del antiguo nSgimen que para las posibilidades administrativas del nuevo. Habiendo ven
cido sobre el grueso de fundonarios militares y civiles, corrigen en se
guida los abusos mas flagrantes en recaudacion de impuestos, trabajo
forzado, 0 jurisdicci6n, y hacen las mejoras constructoras y agroadmi
nistrativas mas urgentes; pero earecen de la vision y del personal para
elevar el gobierno hidraulico a un nivel alto indiseutible de administracion hidniulica y fisca1. En muchos camblos dinasticos que caraete~
rizan la historia de las culturas agrogerenciales los brotes regeneradores
probablemente son una exeepeion mas que una regIa. Por 5upuesto, la
detencion de todas las operaciones hidniulicas paraHzaria la vida agricola, y esto no solo en zonas de aridez completa sino tambien en muchas
regiones semiaridas. En consecueneia, Incluso un gohierno oriental no
interesado hidraulicamente dedicani alglin esfuerzo a sus deberes admi
nistrativos. Tiene que haeer algo, aunque ello tenga que depender am~
pliamente y no demasiado racionalmente de los grupos locales. Durante

204

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS MARGIN ALES

la ultima fase del gobierno bizantino en Egipto, los terratenientes inf1u


yentes, la mayoria de ,los cuaies tenia conexiones bur?cratic~ 19, 5e .~}~e
que conservaron los dIques y c?nales en.;nuc~as ,lo::ahdades . Es dlhCll
deciI hasta que punto se reduJo la aeCIOn hldrauhca pOT este compromiso. Sin embargo, aun durante este periodo critico, la economia de

En las areas hidnlulicas nucleares los grad os de densidad hidniulica


suministran un medio decisivo para distinguir los grados de densidad
institucional. Sin embargo, en los margenes este ,criterio pierde Btl significaci6n. En su lugar los grados de densidad burocnltica estan mejor
determinados por un enfoque que val~ra el desarrollo relativo de los
metodos absolutistas en las esferas de la construcci6n (mayormente no
hidraulica), organizaci6n y adquisici6n.
La comoaracion entre los estados de Bizancio medio y la Rusia postmong6lica ~evela diferencias significativa~. Bizancio conserva~a. instala
ciones hidraulicas considerables, principalmente para el SUmlnlstro de
agua potable **; y estas no tienen paralelo en la Rusia moscovita. Los

rusos moscovitas tampoco emprendieron construcciones no hidraulicas


consider abIes como 10 hicieron los bizantinos. Los fundadores del Imperio bizantino rehicieron la antigua red de caminos 1; y sus eaminos fue
ron el fundamento del sistema bizantino de comunicaciones 2, que de
modo limitado continuaron usandose aun bajo los turcos 3_
Los hizantinos tambien hicieron enormes esfuerzos constructivos para
fines de defensa. Protegieron sus fronteras con una gran cadena de for
tificaciones; yaqui, 10 mismo que en la esfera de las comunicaciones, fue
movilizada para esta tarea una fuerza de trabajo en caHdad de pres~
taci6n personal 4. Despues de Ia victoria de los turcos seleucidas en Manzikert (en 1071), el est. do absolutista aun fundonaba; y se exigia la
prestaci6n personal para los eaminos aim en el siglo XII 5; pero el vigor
de los prirneros dias habia pasado. La gran via miHtar, que en los aDOS
precedentes habia tenido sus periodos de decadencia y reconstrucci6n,
parece que se mantuvo en huen estado tan solo "hasta e1 siglo XI" 6_
Cuando los mongoles establecieron BU gobiemo sobre Rusia, no .cons
truyeron una red densa de comunicaciones terrestres ni erigieron muroa
fronterizos 0 cadenas de fortalezas en las fronteras. Se eontentaron can
establecer metodos adquisitivos y de organizacion de control total. En
estos dos campos de accion Bizancio y Ia Rusia absolutista eran simila
res~ aunque no identicos.
Los bizantinos conservaban las cuentas de la riqueza del pais en
catastros perfeccionados 7. Monopolizaron las comunicaciones rapidas y
los servicios de inteligencia por medio de la posta eatatal B. Controlaron
estrechamente los gee to res principales de la manufaetura y el eomercio,
tambien hasta el siglo XI 9_ Y mantuvieron ejercitos .cuya integraci6n
ordenada contrastaba fuertem.ente can las huestes amorfas de la Europa
feudal lO,
Todos estos rasgos tienen paralelos en la Rusia moscovita. El estado
moscovita maduro registraba Ia masa de poblaci6n para fines fisealea y
militares 11; creo un sistema "postal" (de relevos) elahorado 12; OCUpO
una posicion clave en el comercio del pais 13; y registro y dirigio desp6
ticamente a sus hombres combatientes *.
Durante los periodos mas antiguos de ambos regimenes absolutistas
se asign6 tierra oficial a las personas que servian a1 estado. En Bizancio
ese sistema surgio en la vispera de la conquista arabe en una epoca de

* Para 105 comienzos de Ia epnca arahe, vease Johnson y West, 1949: 263
(6.000.000, ademas de los ninas y ancianos): cf. Munier. 1932: 84. Para e1 Egipto
ptolemaico, vease Diodoro, I, sec. 31 (7.000.000); Josefo, JW II 16:16 (7.500.000);
Wilcken. 1899, I: 489 55.
,
*'it
Brehier, 1950: 90 55. Para una descripci6n de alguna de estas obi-as, vease
Ritter, 1858: 155, ]60, 167, 202, 346, 378, 4.06, 496, 547. La mayoria de las ohras

hidniulicas regionales y locales que existfan bajo los tuiCOS probablemente se remo-ntan a los bizantinos-.
'* Para el principio vease Herherstein NR, I: 95 S5.; para su pleno desarrollo,
Staden, 1930: 58; cf. Kluchevsky, HR, II: 48, 111, US. Como se vera mas abajo,
to-das estas instituciones cxistian antes de Ivan III (1462-1505), durante euyo reinado se derrumb6 el yugo- tl:lrtaro.

riego de Egipto fue suficiente:nente continua, Y 5uficientemente e:caz para

alimentar al pueblo y producl! uuas rentas mmensas. De cualqUler modo


lagro perpetuarse. Cuando los arabes aparecieron e1 ana 639, encontraron en e1 valle del Nilo una poblaci6n de unos siete millones '*, esto es,
aproximadamente los mismos habitantes que vivian bajo e1 gobierno
ptolemaico.

C.

LAS ZONAS MARGINALES DEL MUNDO HIDRAULICO

En los paisajes aridos 0 semiaridos pueden persistir civilizaciones


agrarias sedentarias de un modo permanente y. pr?spero solo a base ~e
una economia hidraulica. A 10 largo de 1a penfena moderadarnente humeda del mundo arido y semiarido 1a vida agraria no esta igualmente
condicionada. Aqui e1 despotismo oriental puede prevalecer con poca
o ninguna dependencia de las actividades hidraulicas.

1. Patrones de variabilidad operacional y de densidad burocratica en


las areas marginales del mundo hidraulico

205

206

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS MARGINALES

revueltas e invasiones y como un medio de fortalecer la defensa contra


e1 ataque persa. Enraizado con las instituciones romanas mas antiguas 14
y establecido en su forma cIasic. For Heraclio I (610 a 641), continuo
patrones que ya habian existido en e1 Antigua Oriente desde los dias
de Sumer y Babilonia y que habia prevalecido tambit~n en la Persia con~
temporiinea 15. Baja e1 sistema de themes, cada soldado bizantino reclbia
una granja que, como Sil servicio, era hereditaria e indivisible 16.
Esta version plebeya de un sistema de tierra oficial absolutista duro
hasta e1 siglo XI. Despues, con posterioridad a la catastrofica derrata de
Manzikert, el estado situD en el centro de Sil sistema milltar reorganizado
(y de tierra oficial) a los grandes terratenientes que, con el desarrollo
de la caballeria pesada, eran mas utiles militannente que los campesinos
de los themes *.
Mano a mana con esta transformacion fue la transformacion del or~
den adquisitiva. Del siglo VII a1 siglo XI el gabierno recaudo eI grueso
de sus ingresos mediante sus funcionarios. Los soldados de los themes,
que vivian esencialmente de su tierra oficial, no presentaban mayores problemas iscaies **. Los detentadores de los pronoia, unidades de tierra
mayores que constituian el nueleo de 10 que despues habia de ser el sis~
tema de la tierra oficial, suministraban un cierto niimero de solda-dos
pesadamente armadas y recaudaban impuestos de los campesinos de los
pronoia 17. Junto con los arrendadores de impuestos recientemente estahlecidos 18, los pronaetes formaban un grupo de recaudadores de impuestos semioflciales, que estuvieron <:ontrolados menos directamente por
eI estado de 10 que 10 estaban los miembros de Ia burocracia fiscal regular.
La evolution correspondiente en Rusia tiene algunos rasgos distintos,
10.5 detentadores mascovitas de tierra oficial, los pomeshchiki~ en tanto
en cuanto prestaban servicio militar, fueron des de e1 principio y prin
cipalmente jinetes pesadamente armados, y a causa de la mayor earga
de su equipo se les asignaban fundos mayores que una granja eampe
sina. Dentro de su pomestye recaudaban los impuestos de sus campeD
sin as. En 'consecuencia, BU gohierno, como el gobierno de Bizancio en 1a
iiltima epoca, reunia solo una parte de sus ingresos mediante fundona
rios fiscales profesionales.
Ambos regimenes empleaban metodos despOticos de gobierno en los
campos de la organizaci6n y de la adquisici6n. En e1 campo de la cons
truccion estos metodos eran usados en mayor grado s610 por Bizancio,

y alli esencialmente durante eI periodo media (hasta eI siglo XI). EI ambito cada vez menor de las operaciones constructivas en Bizancio des..
pues de Manzikert tiene un parale10 interesante en el ambito cada vez
menor de su burocracia fiscal. En la Rusia moscovita las actividades
constructoras fueron irrelevantes desde el comienzo; y el sistema fiscal,
tambitm desde el principio, 5e caracterizaba par un gran sector no burocratico.
De este modo, puede fonnu1arse una correlacion positiva entre den*
sidad operativa y burocnitica para las areas marginales 10 mismo que
para las areas nucleares de la sociedad hidraulica. Esta correIa cion puede
estar influenciada por otros facto res, y en gran manera. Pero la experiencia confirma 10 que sugieren las consideraciones teoricas: siendo
iguales atras condiciones, la densidad de Ia burocracia desp6tica tiende
a aumentar 0 disminuir segun el aumento 0 disminucion de SllS fun~
clones.

* Cf. Ostrogorsky, 1940: 262. Ostrogorsky describe la diferencia militar entre


los das grupos que yo correlaciono- aqui con los dos tipos de tierra oficial.
** Ostrogorsky, 1940: 58, Segun la Tacaca Leonis 20, 71, parece que pagaban
algunos impuestos l,Uenores (ibid.: 48).

2.

207

El crecimiento de las juerzas propietarias

En Bizancio y la Rusia postmongo1ica el estado controlaha el grueso


de la tierra tanto fiscal como administrativamente~ estando una gran parte
de ella aslgnada como tierra oficiaI a los soldados de los themes, los
pronoetes, 0 a los pomeshchiki. Social y economicamente los poseedores
de pronoia eran mas poderosos que los guerreros campesinos plebeyos
de los themes; pero tenian una semejanza mas estrecha con los pomesh~
chiki rusos que can los senores feudales de Europa occidentaL Tanto los
pronoetes como los pomeshchiki entregaban parte de sus ingresos cam~
pesinos al Estado. Ambos debian obediencia absoluta a sus respectivos
gobiernos. Y ambos carecian de la capacidad decisiva del SellOnO feudal
y postfeuda1, es decir, la capacidad de organizar corporaciones politicas
independientesa esc ala nacional (estados, stiinde).
Sin embargo, estas condiciones no permanecieron inalteradas. Exis.
tieron en el Bizancio tardio hasta 1204, el ano en que el imperio eomplew
tamente derrotado fue sustituido por e1 Imperio latino; y sufrieron un
gran cambio en Ia iiltima epoca bizantina, que termino en 1453. En Rusia:
existieron hasta 1762, el ano en que la antigua tierra pomestye 5e transformo en propiedad privada de sus tenedores.
En el Bizancio de la ultima epoca y en Ia Rusia postmoscovita la
propiedad privada y la empresa privada ganaron considerable .uerza.
A la vista de este hecho po-demos preguntarnos, les esta evoluci6n tipica
de los despotismos agrarios?, y en segundo lugar, lhasta que punto fue
responsable e1 crecimiento de las fuerzas propietarias de los cambios

ZONAS MARGINALES

203

209

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

sociales que ocurrieron en Bizancio desde 1261 a 1453 y en Rusia desde


1861 a 1917?
.
En Bizancio la gran propiedad rural fue un factor importante mc1uso ,antes de 1071; pero su importancia aument6 m~cho cuando, a
fines del siglo XI y principios del siglo XII, los terratenrenres pronoe;tes
recibieron un poder economico judicial adidonal., Despu~s de 18 cada
del Imperio latino los pronoetes, que antes hablan temdo sus conce
siones solo por u~ tiempo .limitado, adq~i,rieron "~a propieda? hered~~
taria e ilimitada" de sus tierras. Y tamblen obtuvleron exenClones tIl'"
hutarias mucho mayores de 10 que habia sido costumhre 19. La dismin~c~6n
correspondiente en los ingresos gubernamentales fue un factor ~ecisivo
en el debilitamiento del Imperio bizantino, que de hecho fue mcapaz
de resistil' a los tureos.
En la Rusia zarista los hechos tomaron un curso diferente. Aqui la
industrializacion hizo avances importantes en el siglo XVIII Y particular~
mente en el siglo XIX; Y esta evolucion se relacion6 inti~amente ,co.n el
crecimiento de 1a propiedad privada primero inmueble (tierra) y ulhmamente tambion muehle (capilal).

3. El pader de permanencia inS'titucional del despotismo oriental marginal


Pero e1 crecimiento de las iuerzas propietarias no acarreo una trans~
formaci6n en la sociedad bizantina como la llevada a cabo en la Europa
occidental. Ni permitio, antes de 1917, a los rusos propietarios prevaleeer sabre los hombres -del aparato estatal. ~Por que no? ~Se daban
euenla perfecta los benefidarios del poder total del problema impli~ado?
lE intentaron paralizar y aislar a los representantes de la propledad
privada?
. ' .,
Es facil comparar campos delirrntados con prec~slOn. Pero l~s c~n~
diciones r~ales, ,sin embargo, eran ~ueho mas ~omph?ada~. EnL B1Zan:l~:
en la Rusia zansta y en 1a mayona de los paises onentalmenle despotl
cos, los hombres del aparato eran con frecuencia ta~b~en propietar~os.
En consecuenc.ia el conRi-etc entre los intereses del regImen absolutI~:a
y los intereses de la propiedad y la empresa privadas. aparecen tamb;en
_y a menu do de un modo primario- como un c~nfhcto entre los dlferentes miembros de la misma clase gobernante 0 lncluso como un canflicto entre los distintos intereses de cada uno de los miembro5 de esta
clase. lPor que est as personas --..en .cuanto grupo y mas ana d~l tiempocolocan sus intereses burocraticos sabre sus intereses de propledad?

a)

Los intereses burocraticos que favorecen la reproduccion del orden desp6tieo

E1 funcionano civil 0 militar de un despotismo agrario forma parte


de una jerarquia burocratica, que, tomada en conjunto, goza de mas
poder, ingresos y prestigio que cualquier otro grupo de la sociedad. Desde luego, el puesto que tiene hoy y el que espera tener manana llevan
consigo el riesgo de la destruceion total; y por tanto nunea esbi seguro.
Sin embargo, bajo la 80mbra del poder total el bombre de propiedad
tampoco esta seguro nunca; y los peligros de au posicion no estan compensados par satisfaCc10nes derivadas de una participacion activa en los
juegos y privilegios del poder total. As! pues, ni siquiera los miembros
de la c1ase burocratica que no tienen ningun cargo amenazan los principios del regimen absolutista, al que pueden incorporarse el dia de
manana. Y los miembros aetivos de esta clase enfrentados con el Gran
Conflicto, mantienen de un modo agresivo los privilegios del poder burocnltico, sus ingresos y prestigio de que gozan.
Una interpretacion estrecha y supersimplificada ha oscurecido el problema formuhindolo en funcion de los intereses de una sola persona,
el gobernante autocratico. Naturalmente, el despota se preocupa de perpetuar su poder absoluto, pero, careciendo de un aparato guhernamental
eficaz, no puede alcanzar Sil deseo. Los reyes de la Europa medieval en~
contraban el poder ahsolutista tan dulce como 10 era para sus cofrades
bizantinos. Pero los ultimos tuvieron exito alli donde fallaron los primeros, porque 1a burocracia bizantina integrada man tenia el sistema de
poder total que favorecia tanto al soberano como a los hombres del apa~
rato, mientras que los vasallos enfeudados de los reyes occidentales salvaguardaban y perpetuahan sus privilegios manteniendo fragmentado y
controlado el poder del rey.
2,Hasta que punto la prominencia del ejercito en ciertos paises agroadministrativos puede tomarse como un signo de descentralizacion feudal? Los funcionarios militares son hombres del aparato estatal 10 mig..
mo que sus rivales civiles; y si los primeros siglos del Imperio romano
demuestran algo, es esto exactamente. Porque justamente en el momento
en que Ia autoridad del ejercito se hizo predominante fue cuando el
absolutismo romano alcanzo su madurez. La cristalizacion del poder des~
p6tico en la Rusia moscovita implicaba una actividad burocnitica considerable; pero la inmensa mayoria de los hombres que la servian empunaban la espada y no la pluma. EI hecho de que en el Bizaneio de la
ultima epoca los jefes del sector militar del aparato estatal figurasen tam
bien como Hderes politicos refieja 1a creciente presion de la agresi6n
14

211

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS MARGINALES

exterior. Pero no s.ignifica que estos individuos sirviesen a su gohierno


de una manera limitada y condicional como miembros de una clase se~
norial y feudal.

zarista son eminentemente instructivas. La Rusia postmongoliea fue in


vadida varias veces; pero el regimen absolutista nunca fue quebrado
por completo antes de la revolucion democratica de 1917. La industrialiv
zacion rusa fue fuertemente estimu1ada par 1a evoIuci6n de Occidente~
El dinero extranjero afluia a las empresas privadas (capitalistas), aumen
tando e1 peso del sector propietario. Y los metodos y las ideas occiden~
tales afectaron notablemente el pensamiento y la actividad rusos. Pero
todas estas influencias externas no destruyeron el canicter absolutista del
estado. La relacion de 1a burocracia zarista con las fuerzas de la propiedad -y eventua1mente tambien con e1 trabajo- eontinuaron siendo
determinadas por condiciones que haMan sido operantes mucho tiempo
en 1a sociedad rusa tradicional. Y esta relaci6n fue, y siguio siendo, una
relacion de superioridad burocnitica absoluta.
Los amos del aparato estatal despbtico respondieron a la situaci6n
hist6rica cambiante can actitudes cambiante5, pero hasta 1917 no aban~
donaron su poder total. Cuando a principios del siglo XVIII se hizo claro
que la industriaHzaci6n era vital para 1a defensa del pais, el gobierno
zarista no se contento con supervisar y regular las nuevas industrias,
como hacian los gobiernos absolutistas de Europa occidental. En su lu~
gar, administro directamente e1 grueso de la industria pesada, y ademas
tambien parte de la industria ligera *, proba.blemente empleando para
estos fines 1a mayoria de todos los obreros industriales en la forma de
trabajo forzado **.
La era maquinista plante6 muchos problemas nuevos tanto en las es~
feras de la vida agraria como en la industrial. La burocracia gobernante
los resolvio -de un modo zafio, sin duda, pero con exito en cuanto a 1a
eonservaci6n de su hegemonfa.-EI regimen zarista emancip6 los siervos,
pero conservo un estrecho control sobre las aldeas, que eran administra~

210

b)

El Bizancio de la ultima epoca: marasmo antes que transformaci6n creadora

Debemos recordar todo e5to a1 intentar valorar e1 decto de la gran


propiedad sobre la sociedad de la ultima. epoca bizantina: La pr?pied~d
fUstiea aument6 durante los primeros slglos del Impeno MedlO; sm
embargo, la protecci6n estatal de los patrimonios de los campesinos y las
confiscaciones peri6dicas de -grandes fun-dos 20 retardaron notablemente
esta evolucion. Despues de 1071 los controles se hicieron mas esporadicos, pero el estado aun mantenia las riendas sobre la economia rural del
pais. A diferencia de los desarrollos correspondientes en la Europa feu~
dal, 1a conversion del catastro de una institucibn publica a una institu~
cion privada "nunca ocurri6 en Oriente" 21. Y los pronoetes, annque 5e
beneficiaran personalmente, tenian que entre gar a1 gobierno una gran
parte de los impuestos que recaudaban 22.
Despues del interludio del Imperio latino, el estado de Bizancio nun~
ca recupero BU autoridad anterior. Los terratenientes cran ahora suficientemente fuertes para retener una proporcibn mucho mayor del exce~
dcnte na-cional que 10 que habian retenido anteriormente, pero no :con~
soHdaron sus rangos. Ni 10's gran des terratenientes ni los representantes
de la riqueza muehle urbana establecieron corporaciones a escala nacio~
naI: estamentos. La propiedad privada lleg6 a ser grande; pero siguio
estancio poHticamente desorganizada. A diferencia de los d.esarrollo.s co~
rrespondientes en Occidente, el crecimiento de la gran propledad pnvada
en Bizancio no creo una nueva sociedad. Solamente logro debilitar y
paralizar a la antigua.
c)

EI extraordinario poder de permanencia de la burocracia zarista

DesJJw!s de 1204 e1 Imperio latino remplaz6 temporalmente al regimen despotico tradicional. lPudo ocurrir que las instituciones euasi feudales de este imperio (y de los enemigos occidentales de Constantinopla
en general) influyeran en el absolutismo burocratitco de Bizancio tan
gravemente que nunea pudo recuperar su antigua superioridad? En otras
palabras: llos propietarios rurales y urbanos 10graron paralizar al go~
hierno hizantino en los ultimos siglos s610 porque las fuerzas extern as
Tompieron Ia espina dorsal del poder despotieo?
En funci6n del problema fundamental las experiencias de la Rusia

If
En 1743 el estado tenia nnas 63.000 "almas" masculinas adscritas a sus trabajos en las montanas (de los Urales) y 87.000 "almas" a sus trabajos en la potasa
(Mavor, 1925, I: 441), mas un numero desconocido de individuos que trahajaban
fnera de estas dos esferas principales de producci6n gubernamental, mientras que
los taUeres y factorias privados ocupaban a lInas 30.000 "almas" masculinas (adscritas) (ibid.: 493). Bajo Isabel 0741-62) el sector de la industria estatal disminuyo
temporalmente (ibid.: 440 58.), pero volvi6 a subir de manera impresionante durante
Ia ultima parte del siglo. 1 cuarto censo registra que para 1781.83 habia unas
2]0.000 almas" adscritas a los trabajos de montana de propiedad estataI y 54,.000
"almas" a las unidades privadas (ibid.: 441). EI informe algo menos completo del
Colegio de Manufacturas registraba para 1780, 51.000 "almas" adscritas para las
obras de las montanas privadas y unas 24.000 "ulmas" adscritas fuera de la region
clave de la industria rusa, las "montafias" (ibid.: 493).
** La indnstria pesada formaba el nucleo de las ohras estatales, y hasm "el
principio del siglo XIX las minas de hierro y los trahajos de fundici6n eran des.
empefiados exc1usivamente por trabajo forzado" (Mavor, 1925, I: 534).

212

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS


ZONAS MARGIN ALES

das de una manera cuasi oriental. Durante las Ultimas decadas del siglo XIX
el gobierno ruso, por medio de los impuestos directos e indirectos, pa~
Ieee haber tornado de los campesinos casi el .total de Stl produccion
agricola pro pia mente dicha, casi un 50 por 100 de su ingreso campesino
total 23 Y la misma burocracia que mantenia sus intereses adquisitivos
de un modo tan eficaz estUVQ dispuesta a dejar que la aristocracia cam~
pesina perdiese una gran parte de sus Iatifundios. Entre 1861 y 1914 1.
tierra poseida por este grupo disminuy6 en mas de un 40 por 100 24. Y
el programa de reforma ~e Stolypin de 1906 mostraba al funcionariado
absolutista mucho mas interesado en la creacion de una clare de fuertes
propietarios campesinos que en la proteccion de las prerrogati"vas rustieas
de gU ala propietaria.
En el sector no agrario de economia los reaj ustes fueron igualmente
ingeniosos. E1 gobierno favoreci6 1a empresa capitaHsta privada en 1a
industria y el comercio y --en menor medida- tambitSn en las comu
nicaciones y en 1a banea. Pero a principios del siglo XX administraha
casi todos los ferrocarriles del pais; mantuvo el control fiscal sobre las
industrias "de monopolio" grandes, y ocupO una posicion clave en las
inversiones extranjeras. Mediante garantias estatales influia sobre un ter
cio mas a menos de 1a industria ligera no monopolizada, y en 1914 no
menosde un 90 por 100 del nucleo de Ia industria pesada, Ia mineria ".
Estos hechos indican la posicion estrategica que el regimen zarista
ocupaba en la economia de Rusia a principios del siglo xx. En eonfor
midad con la mayoria de otros estudiosos el destacado economista saw
vietico Lyashchenko, nota que el sistema bancario rusa anterior a la
revolucion "diferia materialmente del sistema bancario de los paises ca~
pitalistas occidentales ... La banca estatal era el banco central de todo
el sistema cre-diticio ruso", y el director del departamento de credita del
tesaro "controlaba to do el aparato financiero del pais" 26.
No hay necesidad de fundar la evaluacion del orden social ruso con
el unico criterio del control financiero; pero ciertamente es digno de
notarse que una sola oficina del aparato estatal zarista eontrolaba de
hecho to do el sistema financiero del pais. Considerando el papel de Ia
burocracia zarista en la sociedad rural y urbana, es dificil evitar la con~
elusion de que incluso a principios del siglo XX los bombres del aparato
estatal eran mas fnertes que la sociedad 21,
w

d)

Turquia otomana

EI desarrollo posterior de la Turquia olomana comb ina rasgos de


los patrones bizantino y ruso. El imperio turco se parecia a Bizancio,
con cuya territorio coincidia ampliamente, en cuanto que tambien con~

213

trolaba originariamente zonas chlsicas de economia hidraulica; y se


pareefa a la Rusia zarista en. que tambien estaba profundamente influido par la sociedad industrial de la Europa moderna. Diferia de Bizanw
cio en que Ia perdida de sus pro vinci as hidniulieas coincidi6 virtualw
mente con la decadencia de su preminencia politica; y diferia de Rusia
en que la influencia economica y cultural crecientes del Occidente industrial fue acompanada, y en parte precedida, por una afortunada in.
tervenci6n sobre Ia soberani8 de Turquia.
e)

Evoluciones finales diversificadas

En todos estos tres paises la agresion exterior fue un factor crucial


en el debilitamiento del regimen despOtieD; y esta confirma indirectamente el poder de permanencia del orden despotico oriental.
En el caso de Bizancio no es enteramente claro si el marasmo final
del regimen desptStico fue causado en primer lugar por faetores externos 0 internos --esto es, por la conquista de 1204 0 por eI excesiva erecimiento del senorio rural. Sin embargo, esta claro que las fuerzas propietarias crecientes no se disociaron de un modo neto y creador del estado
en decadencia. El impacto de Occidente fue suficientemente fuerte para.
paralizar el gobierno desp6tico tradicional, pero no fue suficientemente
fuerte para abrir camino al crecimiento de una nueva sociedad equi1i~
brada y basada en Ia propiedad (capitalismo).
En el caso de Rusia, el absolutismo burocratico sufrie un golpe mortal desde el exterior solo en 1917. Antes de esta fecha, un despotismo
oriental marginal se adapto con exito a las condiciones de una indus~
trializacion en marcha. El gobierno zarista hizo concesiones cada vez
mayo res a la propiedad mueble e inmueble; y durante el ultimo perio~
do de su existencia, induso permitio que un numero de organizaciones
politicas operaran a escala naciona1 28 Pero a pesar de estos desarrollos,
el regimen burocratico se perpetu6 a sl mismo hasta principios del
ano 1917.
En el caso de Turquia las potencias exteriores quebraron la espina
dorsal de la independencia otomana en una serle de guerras; y aunque
Rusia particip6 en la derrota miHtar de Turquia, la influencia europea
occidental fue la predominante en la transformacion subsiguiente. Bajo
la influencia europea occidental fue cuando Turquia emprendi6 impor~
tantes reformas constitucionales. Debido a la menor importancia de los
desarrollos de propietarios independientes tanto en tierra como ~ capital, las reformas turcas fueron aun mas superficiales que las reformas
llevadas a cabo en el imperio zarista, y esto a pesar del hecho de que
en Turquia se establecio un parlamento por primera vez ya en 1876/7.

214

215

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS MARGINALES

Pero 1a debilidad de las fuerzas internas independientes fue hasta cierto


punto -compensada por 1a decadencia creciente del aparato estatal tradi~
donal, que acab6 por calapsane despues de las derrotas sufridas en la
segunda guerra balkanica y en la primera guerra mundial.

nalizado rios antes del establecimiento de Ia potencia Hao en el norte


de China y Manchuria so; y los conquistadores ch~itan parecen habeT que~
ri-do conservar esta herencia hidraulica. Cuando una inundacien asol6
30 aldeas en la actual Hopei, "un decreto imp~rial ordeno que se draga~
ran los antiguos canales" 31; y cuando en 1074 lluvias excesivas amena.
zaron la poblacien de la cuenca del rio Liao, "el canciller del Norte
(orden6) la movilizacion en gran escala de los hombres aptos fisicamente
a 10 largo del rio, con el fin de completar los diques". Un funcionario
experimentado advirtio que "estas obras a gran escala" no sedan ventajosas en este momento y pi-diD que se detuviese el trabajo de prestacion
personal. "La corte imperial 10 aprob6 y paro las obras". Los sucesos
siguientes indicaron tanto la verda-d de la advertencia del funcionario
-el rio no acarre6 ninguna calamidad- y la dimension y peso de la
prestacion personal hidraulica: "A 10 largo de las riberas del rio, en
unos mil ii,- no habia persona que no estuviera muy satisfecha" 32.
El gobierno Iiao estaba igualmente bien equipado -y considerablemente menos opuesto- para emplear su potencial humano en construcw
ciones no hidraulicas. Se mantuvD y reparo las carreteras 33, una vez con
una gigantesca prestaci6n personal de 200.000 hombres 34; se levantaron
a 10 largo de la frontera cadenas de fortificaciones 35, y se construyeron
dos nuevas capitales y muchos palacios, templos y tumhas al norte de
las antiguas sedes de la cultura. china 36. Las descripciones literarias y los
hallazgos arqueo16gicos demuestran que el trabajo liao fue tan eficaz
desde el punto de vista de los gobernante5 como oneroso desde el punto
de vista del pueblo 37_
Siendo gran des constructores, los gobernantes liao fueron tambien
gran des organizadores. Sus oficinas registraron la poblaci6n con fines de
impues-tos, servicio de trabajo y recluta militar 38. Su sistema postal fue
perfecto y rapido 39. Y Sll ejercito fue una maquina combatiente bien
coordinaua. Tenemos razones para creer que Gengis Khan modelo su
terrorifica organizaci6n militar segun el patron liao 40.
Estos desarrollos constructores y organizadores fueron provistos por
los metodos de adquisici6n genuinamente hidnlulicos. Es verdad que algunos territorios "encomendados" s610 entregaban BU impuesto de vino
al gobierno central 41; pero estas regiones comprendtan s610 una frac.
cion del reino 42, y la mayorta de elIas paso a un control total. del O'o~
bierno 43. En la gran mayo ria de todas sus subdivisiones administrati;as
el estado insistia en que sus subditos pagaran impuestos 44, 10 mismo en
que prestasen trabajo y servicios militares. Familias y monasterios po~
derosos procuraron tener servidores viviendo sobre su tierra segreO"ada
a los registros publicos; pero, evidentemente, el estado no hizo c;ncesiones en su exigencia de que pagaran impuestos 45.

4.

Despotism05 agrarios marginales que contienen evidencias de


tos hidrciuJ,icos

elemen~

Entre los despotismos agrarios marginales la Rusia moscovita y e1


Bizancio medio, que presentan numerosas similitudes clllturales, partici~
pan de un rasgo que es particularmente relevante a nuestra investigaci6n:
en ninguna de estas civilizadones las operaciones agrohidraulicas desempefiaron un papel importante. Por otTa parte, las sociedades liao y maya, que culturalmente tenian poco en comtin, se parecen en que 108 ras~
gos hidraulicos son claramente evidentes en ambas.
a)

El Imperio liao

El Imperio liao merece especial atencien por muchas razones. Es


una de las pocas sociedades del extremo Oriente de conquista en la que
los conquistadores "barbaros" (pastoralistas) -en este easo los ch'i~tan~
gobernaron sobre una parte ,de China sin trasladar su centro politico de
SUs campos de pastos del interior de Asia a los territorios sometidos
del norte de China. Liao es la primera de las cuatro gran des dinastias
hist6ricas chinas de conquistas, siendo las otras tres Chin (gobernada
por los Jurchen), Yuan (gobernada por los mongoles) y eh'ing (gobernada por los manchues). Por tanto, las instituciones liao tienen paralel05 significativos en las dinastias Chin, Yuan y eh'ing, y podria decirse
que tambien en atras dinastias de conquista e infiltracion en China y
otras partes"'.
Durante los 200 anos de su gobierno, los ch'itan no adquirieron un
conocimiento autimtico de las posibilidades de la agricultura hidraulica.
Por -el contrario, y no sin parecido con otros "barbaros" jinetes, vieron
con suspicacia los campos regados que impedian e1 libre galope de su
caballeria 29, La mayor parte de sus territorios agricolas, sin embargo,
tenian una larga tradicion hidn!ulica. Se habian cavado canales yea

'* Este estudio fue facilitado por el hecho de que 10-s suhdito chinos de Hao.
entrenados en la historiografia, registraron las instituciones de la sociedad liao
de un modo mas completo que los escribas de la mayoria de otras sociedades de
conquista de Asia dominados por gobernantes pastoriles. Las razones de este feno
menu se discuten en Wittiogel, 1949: passim.

216

217

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS MARGINALES

La crisis final del poder liao tiene todas las caracteristicas de una crisis dinastica bajo un despotismo agrario tipico. Aqui, como en cir-eunstancias similares, los terratenientes aumentaron Sli fuerza adquisitiva 46,
pero no 1a organizadora. El colapso -de la dinastia no condujo a un orden
industrial basado en 1a propiedad. En Sil Iugar condujo a 1a restauracion y al rejuvenecimiento de una antigua sociedad agroadministrativa.

Es significativo que Landa, como los autares de las Relaciones de Yu


catlin *, coloque primero los ingenios fabricados por el hombre para
1a provision de agua.
Las insta1aciones para 1a prOVISIOn de agua potable eran: 1) pozos
artificiales (0 cenotes en el sentido primario de 1a palabra maya) 49,
2) cisternas (ehultunes) y 3.) grandes reservorios heehos por el hombre
(aguadas). Las relaciones informan de pozos artifieiales en todas las
partes de las tierras bajas 50; Y los primeros observadores comprendieron
mny bien la dificu1tad de cavar y conservar buenos pozos sin la ayuda
de herramientas de metal 51. Incluso despues de la introduccion de herramientas de hierro, la conservacion y uso de los pozos hechos por el
hombre a menudo requeria una aceion comunal experta 52. En algunos
casas los metodos empleados eran complicados hasta un punto increi
hIe S3, necesitando 1a participaci6n activa de "'Ia poh1acion de una
ciudad" 54.
Pero, aunque los cenotes eran importantes, por regIa general no su
ministraron agua para grandes pobla.ciones. Casares, ingeniero moderno
yucateco dice: "Si tuvieramos que depender de los pozos solamente para
e1 suministro de agua, la mayor parte de nuestra Peninsula no podria ser
hahitada" 55. Siendo asi, las cisternas y aguadas del Yucatan adquirie
ron una importancia crucial.
En distintos lugares se han descuhierto construcciones subterraneas
en forma de botella can aberturas circulares, chultunes. En Uxmal,
Stephens registraba "rouchos de estos, y en lug ares dande no se espe~
raba, y que por BU llUmero hacian peligroso el apartarse de las sendas
canocidas, y hasta e1 ultimo dia de nuestra visita eneontramos continuamente otros nuevos" 56. Estas construcciones parecen haber suministrado
"inmensos reservorios para suministrar agua a la ciudad" 57.
Pero s610 en parte. Adeffias de los cenotes y cisternas **, los antiguos
mayas -construyeron gran des lagunas 0 lagos, aguadas. Aun en las regiones accidentadas, dande el terrena ofrecia cavidades naturales, sar~
tenejos, Casares considera a las aguadas, naturales 0 artificiales, mucho
mas importantes. Las hech.s por el hombre diferian mucho en forma y
calidad: "algunas tienen un fondo construido de piedras y algunas no
tienen estas piedras, y son de todos los tamafios -verdaderas obras de
arte--, que muestran el ingenio y habilidad de sus constructores" 51

b) La soeiedad maya
La civilizacion maya presenta rasgos eco16gicos y cuiturales que
son unicos en varias aspectos. Pero estos rasgos "unieos" encubren condiciones constructoras, organizadoras y adquisitivas notablemente simi
lares .a las otras sociedades agrogerenciales marginales.
Los antiguos mayas se extendieron por una amplia zona, que comw
prendia la mayor parte de la actual Guatemala, la parte (}ccldental de Ia
Republica de Honduras, toda la Honduras britanica y Yucatan. Como
la mayor parte de America central, esta zona tiene una lluvia anual
perfectamente dividida. Desde mayo a octubre 1a preci pitaci6n es abun~
dante, mientras que e1 resto del ano existe muy poca lluvia. Esta dico
tomia favoreci6 los desarrollos hidniulicos elaborados en territorios que
hordean el lago de Mejico y tambien en varias regiones montafiosas
mas ,aI sur, las zonas habitadas por los mayas de Guatemala y Honduras
entre ellas. Sin embargo, en grandes zonas -del area maya las pecuIiad
clades geol6gicas mode1aron de un modo decisive y limitaron la empresa
hidrilUlic . Casi tod. la llanur. baj. de Yucatan y una gran parte de la
zona montafiosa, entre esta llanura y las tierras altas, esta formada por
un mineral extremadamente poroso: la caliza; en consecuencia, las pre
cipitaciones 5e hunden Tapidamente bajo un nivel facilmente accesible.
Un paisaje que difieulta 1a formaeion de rios y lagos es, por supuesto,
completamente inadecuado para la agricultura de riego. Peor aun. La
falta de reservas naturales de agua potable, a no ser algunos agujeros
en forma de pazo, presenta un serio obstaculo para cualquier establecimiento permanente 0 papuloso. Las gentes que desean establecer tales
fundaciones tienen que haeer, por tanto, esfuerzos concentrados, no can
fines de irrigacion, sino para renuir y conservar agua potable. Como resultado de tales esfuerzos podemos esperar encontrar instalaciones hi ..
draulicas que desempefian solo un pape1 de menor cuantia en otras so ..
ciedades agrarias.
Cuando en 1519, Cortes visit6 por poco tiempo e1 Yucatan encontro
pozos y albercas en los lugares de residencia de los "nobles" 47. Y en 1566
Landa, en Ia primera descripcion sistematica de la cultura maya, subrayaba las dificultades de agua de esta zona y la manera en que 50 procurahan la humedad "en parte por industria y en parte por naturaleza" 48,
w

* RY, I: 116. 144, 182, 206, 210, 221, 248, 266. Ocasionalmente se da mas
'importancia a los pozos naturales (ibid.: 47, y quiza 290).
** Stephens (1848, I: 232) supone que los chultunes de Uxmal surninistraron
agua a 1a poblacion de la ciudad en minas "por 10 men06 en parte". Casares
(1907: 227) tambien cornenta la capacidad limitada de estas cisternas para satisfacer las necesidades de agua de Ia mayoria de las ciudades antiguas.

218

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONAS MARGINALES

Pocos estudiosos han investigado estas aguadas tan seriamente como


explorador pionero, Stephens. A primera vista, muchas de elias pa ..
redan naturales 59, y los inform adores de Stephens daban por seguro
_y 1a investigaci6n reciente 10 ha demostrado 60_ que "cientos de elIas
quiza esten ahara enterradas en los basques, que en otro tiempo suminis~
traron este clemento de vida a 1a abundante poblaci6n del Yucatan" 61.
Desde el punto de vista de organizaci6n hidniulica, dificilmente puede
sobrestimarse 1a importancia de este hecho. Los cenotes requerian CO~
rrientemente los esfuerzos cooperativos tan s610 de pequefias comunidades; y las cisternas urbanas probablemente eran consITuidas y con~
servadas por los equipos que "construian a sus expensas las casas de los
senores" 62. Pero, en el caso de las aguadas, era imperativa 1a coopera~
cion a gran esca1a. A mediados del siglo XIX un ranchero, que deseaba
limpiar una aguada eerca de su Iundo, "se procuraba 1a cooperacion de
todos los ranchos y haciendas en leguas a 1a redonda, alistando fadl~
mente al fin a todos en 1a tarea, y teniendo en el trahajo 1.500 indios
con 80 superintendentes" 63. Todo este trabajo coordinado era preciso
cuando habia que limpiar una sola aguada con herramientas de hierro.
Bajo condiciones de la edad de piedra de los antiguos mayas, la limpieza,
y aun mas la construcci6n, de una cadena de aguadas ciertamente exigia equipos de trabajo gigantescos.
Son necesarios mas estudios para poder determinar con toda precision el peso institucional de los cenotes, cisternas y aguadas construidas
por el hombre. Pero incluso nuestro conocimiento actual limitado nos
permite afirmar que las operaciones constructivas de los mayas incluian
un sector hidniulico de no escasa importancia. Las aguadas se emplea~
ban no solo en las tierras bajas, sino tamhien en 1a zona montanosa 64,
dande estuvieron situados algunos de los centros mas importantes de la
cultura maya 65. Y los canales de riego, lagos artificiales y otros tipos familiares de obras hidnlulicas han sido descubiertos en el sector montanosa de la zona maya '* y, por supuesto, tambien en la zona de colinas **.

L?s construcciones. no hidraulicas de los antiguos mayas han sido


descntas con frecuenc18. Los an ales de los primeros esp-anoles subrayan
la magnitud de las "casas" y ~~edificios", que el pueblo construia para
sus amos seculares y sacerdotales 66, y grandiosas ruinas confirman los
primitivos testimonio~ eseritos. Una densa red de earninos empedrados
enl~zaba numerosas cl?~ades, y, como las piramides, palacios y templos
tuvieron que haber eXIgldo grandes levas de trabajo forzado 67.
No hab~~ compensaci6n para algunos tipos de construccion por medio
de pr.~ducclOn labora1 68, y pudo. haber predominado una politica similar
tamblen respecto a otros servlcios de prestacion, incluyendo trabaJ' 0
'1J
H69p
agrICOla
para "1os senores
. ero f ueran 0 no uniformes los acue-rdos
para .ragar los servidos de trabajo, no hay duda de que los plebeyos
trabaJaba~ para sus amos de un modo disciplinado. Los hombres destaeados, eVldentemente funcionarios, "que eran ruuy obedecidos" 70, aetuaban ayuda?do al gobernante, Y el poder del soberano, que controla,
ba una sola cmdad-esta.do 0, un conjunto de estas, puede juzgarse por e1
?echo de que los funclOnanos locales no reciMan participaci6n de los
Impuestos que recaudaban para su entrega a la capital *. Los llamados
"consejeros .ciudadanos", que asistian al mas alto funcionario local egtabar: '"encargado~ de algunas subdivisiones ,de 1a ciudad, recaud~ndo
e1. trI.~uto y. atendlendo a otros asuntos municipales" 71. Segun una des~npclOn reglO~al, los func!~narios de los barrios ciudadanos ten ian que
ate~der al trIbuto y servlClOS (ltrabajo comunal?) al debido tiempo y
reumr el pueblo de sus circunscripciones para banquetes y festivales asi
c ?~o para Ia guerra"72Ad'd
'
'
.
emas e una gran vanedad
de funcionarios
cIVIles, que empleaban escritura jerogHfica y que, entre otras cosas
guardaban los registros de Ia tierra 73, habia funcionarios militares al:
gunos con cargos vitalicios, otros nombrados para un peri ado de' tres
a~os 74. Hombres esc~?idos qu: llevaban el peso de la lucha y que reciblan una compensaclOn espeCIal parece que constituian las tropas de

Sil

En la antigua ciudad maya de Palenque. Stephens descllbrio los restos de


Ull canal para agua flanqueado por grandes piedras (Step-hens. ITCA, II: 321 y
344), Blom encontro un sistema de drenaje elahorado "en otras partes de las
minas" (Blorn y La Farge, TT. I: 189). Tamhin registro un sistema de riego
"hastante elaborado'" en Amatenango, Chiapas (ibid" II: 3%), region que antiguamente formo parte del antiguo Imperio maya. Mas al este, en Guatemala,
Stephens (lTCA, I: 206) encantro "un gran laga artificial, hecho con 1a represa
de vadas c,orrientes". Un canal de Honduras, probahlemente prehiet6rico, pudo
haber "servldo para regar una gran p-orcion de la llanura mas haja" cerca del
lago Yoja (Strong, Kidder, y Paul. 1938: 101).
*'iT
La zona de coUnas, intermedin entre la region montanosa y el Yucatan
septentrional, contiene depresiones en forma de artesas, cuyos fondos de arcilla

219

tienen "lagos, bajios pantanosos, y arroyos" (Lundell 1937: 7' Ricketson 1937'
Cooke, 19~1: 287), pero aun aqui la mayor parte' del terre~o esta co~puest'
de una c;thza ~aI?- porosa que ,Ia precipitaci6n natural pronto se hunde par debaj~
de un myel facllmente acceslble. creando una peligrosa deficiencia durante tres
2 euatro meses del ~fio (~~cketson, 1937: 10).
chultunes en forma de botella,
excavados en la ~ahza solIda por tooa la region", pueden haberBe empleado para
almacenar agua, 5l sus paredes fuer~? "imperrneabilizadas con yeao" (ibid., 9 8S.).
Una aguada ~:rca de Uaxactun es sm duda los restos de un antiguo deposito,
Y, la excavaClOn de su f.ondo p-rohablemente pondrfa al descubierto el pir>o de
ple~ra con que. fue .originariamente pavimentada" (Morley, ]938: 139).
Los funclOnano~ locales eran manten!dos por e1 pueblo, que trabajaha en
5US campos, conservaba sus casas, y les serVIa personalmente (Tozzer 1941: 62 ss
n, 292; Roys, 1943: 62).

.,

:-'08

ZONAS MARGINALES

220

cuadro, pero Htambil~n podian ser convocados otros hombres" 75. Los
gobernantes determinahan (y limitaban) 1. duracion de una campana de
acuerdo con consideraciones practicas; desde octubre hasta finales de
enero, la estacion de menor trabajo agricola, era considerada la epoca
mas apropiada para Ie guerra 76.
En la esfera adquisitiva e1 pader del regimen sobre sus subditos era
igualmente incontrolado, y no hay razon para dudar de que los gobernantes explotaran sus oportunidades a1 maximo. Se ha clicha que e1 "tri
buta" era suave 77, y las sumas requeridas de cada casa pudieron haber
sido madestas. Pero debe recordarse que bajo e1 dominio mejicano e
incaico los subditos que cultivaban campos para e1 estado y los templos.
no pagaban impuestos. Por el contrario, los plebeyos mayas que tr3
bajaban los campos de sus amos entregaban ademas "maiz, habas, chile,
vo1ateria, miel, teIas de algodon y caza" 78. Un informe regional supone que estos tributos eran voluntarios, pero otro que trata de la misma
localidad anota que todD el que dejara de pagarlo seria sacrilicado a los
dioses ".
4

5.

221

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

t. "E3porcidico 2"

"marginal l"?

Nuestro amilisis de Bizancio y Rusia, y del imperio liao y de la


civilizacion maya nos lieva a varias conclusiones. La densidad hidraulica
de los cuatTo complejos institucionales difiere grandemente: es muy haja
o cero en los dos primeros casos y re1ativamente alta en los dos ultirnos.
De hecho, existen argumentos razonables para clasificar a los liao y a
los mayas como casos marginales de sociedades hidraulicas esporadicas
-variantes de "esponidico 2" para usar nuestros simbolos-. Para la
epoca de que tratamos las consideraremos como sociedades orientales
marginales con elementos hidrauIicos sustanciales, "marginales 1" (M I),
como yuxtapuestas a "marginales 2" (M 2), esto es, sociedades orientales
con pocos 0 ningunos elementos hidniulicos.
La proximidad de M 1 a E 2 Y el vac}o entre M 1 Y M 2 son tan
significativas como el hecho de que todas las variantes del tipo marginal
emplean metodos organizadores y adquisitivos del estatismo despotico.
As!, por marginaIes que puedan ser hidraulicamente, sus rnetodos de
control social las sitiian a todas en el mundo "oriental" de manera de~
finitiva.

6.

Patrone.s jragmentadores de fa herencia 'y una religion dominante


depemliente del gobierno

Pueden aducirse muchos datos complementarios para fortalecer nues~


tra clasificacion hasica. Pero aqui nos referiremos s.olamente ados eritenos particularmente significativos: el sistema de fragmentaei6n de la
herencia y la dependencia de una autoridad religiosa.
EI C6digo de Justiniano -Novella 113- prescribe Ia division igual
de la propiedad entre los hijos de un difunto. Esta provision, cualquiera
que sea Sll origen, encaja a la perfecci6n en las necesidades del despotismo agrario.
En Rusia, las condiciones de la propiedad cambiaron en la medida en
que 10 hicieron los patrones institucionales de que formaban parte. La
tierra votchina, una forma premogol de propiedad noble, no estaba su~
jeta a fragmentacion, y esto continuo siendo costumhre hasta mucho des
pues que los nobles propietarios de esta tierra fueron obliga-dos a ser~
vir al estado. La tierra pomestye era tierra olicial. Originariamente pasaba del padre a un hijo 80; pero dado que todos los varones adultos
estaban obligados a prestar servicio civil 0 militar, el fundo pomestye
fue considerado finalmente como una posesion familiar a dividir entre
los distintos herederos del padre 81. euando la importancia creciente de
las armas de fuego cambiaron e1 ejercito de caballeria aristoeratica en un
ejercito de infanteria pIeheya, se necesitaron menos nobles para el servicio, y Pedro I, que' confundio la tierra pome.stye y la votchina, hizo
hereditario el usufructo del nuevo tipo de tierra olicial (estatal) 82. La
ley de 1731 es un hito importante en el proceso de transformar en pri.
vada la berra pomestye. Desde este ano 1a tierra pomestye se dividia
entre todos los hijos y, segun el C6digo, "por igual entre todos eUos" 83.
En Europa occidental los nobles salieron de un perfodo de servieio
estatal (feudal), contractual y limitado con su propiedad de tierra forti
ficado por la primogenitura y la indivision. Por el contrario, y contrariamente tambien a 1a tradicion indigena de la votchina, los nobles
de 1a Rusia zarista salieron de una epoca de servieio al estado obligatorio e ilimitado con sn propiedad rustica dehilitada por 1a ley de Ia
herencia que prescrihia la fragmentacion.
En la sociedad Hao el estrato tribal gobernante --excepto en el as.
pecto d~ sucesion imperial- parece haber rechazado Ia primogenitura B4,
mantemendo asi sus mores pastoriles, que permitian a todos los hijos participar en la propiedad familiar. En este sector chino el regimen 5e
preocupo de conservar las leyes chinas tradicionales 85. Muchos edietos
alaban a los siibditos chinos que se adaptaban a 10 que se con5ideraha

223

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULlCAS

ZONAS MARGINALES

patrones ideales de la familia china 86, Siendo esto asi, no tenemos razon
para dndar de que e1 gobierno tambien conservase el derecho chino frag~
rnentador de la herencia.
Tambh~n prevaleci6 un patron fragmentador de la herencia entre los
mayas. Dice Landa: "E5t08 indios no permitian a sus hijas heredar con
sus herman os, excepto que {uera pOl' aiecto 0 buena voluntad; y en este
caso les daban una parte de los ahorros, y los herman os 5e dividian e1
resto por igual, excepto e1 que habia ayudado de manera mas notable a
aumental' la propiedad, a1 que daban e1 equivalente" 87,
En Bizancio, la Iglesia, organizada desde e1 principio nacionalm ente 1
estaba bien preparada para luchar porIa independencia. Pero los go
bernantes de la Roma oriental y comienzos de Bizancio trataron a la
religion como una parte del jus publicum, e incluso despues de las catastrofes del siglo VII, el gobierno bizantino pudo combatir la marcha
de la Iglesia hacia la autonomia. En el siglo x el emperador aun desempefiaba un papel decisivo en la seleccion del patriarca .. ~ en :~rtud de
su posicion judicial podia tambien intervenir en la admllllstraclOll de la
Iglesia ".
De un modo significativo la Iglesia se hizo mas independiente en
la ultima fase del Imperio Medio; pero aun entonces el emperador po.
dia forzar a abdicar a un patriarca obstruccionista *. S610 despues de la
epoca del Imperio latino fue cuando una aristocracia completamente en
la somhra se vio obliaada a tolerar una Iglesia casi aut6noma 89.
a
. '
En la Rusia zarista
el regimen burocratico expreso
BU enorme vlta~
lidad con su victoria sobre la Iglesia oriental, que despues de Ia eaida
de Bizancio traslad6 su centro a Moscll, la HTereera Roma". A final de
la epoea mongol, el estado ruso, cada vez mas poderoso, ejerci6 una autoridad eada vez mayor sobre la Iglesia. Ivan III 5e apoder6 de Ia mi
tad de la tierra monacaI en N ovgorod; I vim IV, el Terrible, exigio rna"
impuestos y servicios de Ia tierra de la Iglesia 911, y en 1649 un nuevo
"departamento de monasterios" at6 mas corto el control del estado sobre
la Iglesia 91. En 1721, Pedro I abolio el patriareado y coloco a la Iglesia
bajo un cuerpo gubernamental, el Santo Sinodo 92. Algunos decenios
despues, en 1764, el estado se apoder6 de la mayor parte de la tierra
eclesiastica sin compensacion, asignando solo un octavo del ingreso de
1a tierra al clero 93. A consecuencia de estas medidas politicas, reHgiosas
y economicas combinadas, "la Iglesia se hizo cada vez mas una parte
de la maquinaria administrativa del estado" 94.
En la sociedad liao nunca se plante6 el problema de una Iglesia in~

dependiente. Los funcionarios del gobierno, con el emperador a Ia ca~


beza, compartian la direcei6n de las ceremonias religiosas con una gran
variedad de chamanes, qnienes, como los sacerdotes de los templos budistas, sin dud a no estaban coordinados en ninguna organizacion nacionaI e independiente ("Iglesia") 95.
La estrecha relaci6n entre la autoridad secular y la religiosa entre los
mayas ya se ha mencionado. El gobernante de un estado territorial, e1
halach uinic, se cree que desempefi6 "funciones religiosas definidas" 96;
y algunos sacerdotes podian ser tambien jefes guerreros 97. Pero nada
indica que los sacerdotes de los gran des templos estuvieran ligados entre
si en una sola organizaci6n, excepto en tanto que participaban en la
obra del gobierno. Dice Scholes: "En muchos casos las fundones sacer~
dotales y politicas se habian combinado de tal manera que era dificn,
si no imposible, diferenciarlas" 98,

222

.. Un conflicto grave fue finalmente decidido en favor de la Iglesia, no a causa


de que la Iglesia fuese un factor fuerte e independiente, sino porque la alta huro~
eracia se volvi6 contra el soberano (Ostrogorsky, 1940: 239 85.).

7.

Localizaci6n, genesis y vulnerabilidad institucional de los despotismos agrarios mar ginales

La epoca media y tardia de Bizancio, el Imperio HaD y los mayas


apuntan a ciertas diferenciac-iones institucionales entre 105 despotismos
agrarios margin ales. La discusi6n de otras civilizaciones pertinentes diferen-ciada mas el cuadro que tenemos de este subtipo significativo. Por
ejemplo, los indios hopi de Arizona emprenden empresas hidraulicas
muy modestas -principalmente Ia Hmpieza comunal de primavera 99_,
pero sus actividades constructoras son impresionantes.
El Tibet se enfrent6 con algunas tareas de riego en los valles de los
riDS de 1a meseta alta 100, pero el peso hidniulico de estas obras probablemente no fue rnuy grande. No obstante, los "funcionarios monjes" 101
crearon un servicio de trabajo eficaz 102 y tambiim un sistema postal eIaborado y nipido 103. Los poseedores ,de tierra donada sirvieron al go
bierno incondicionalmente y como funcionarios regulares 104, y el aparato
fiscal insistia en gravar con impuestos a 1a mayoria de la poblaci6n 105.
Los reyes de Asia Menor antigua y algunos gobernantes provinciales en Ia China primitiva se distinguieron mas como constructores y or~
ganizadores que como ingenieros hidraulicos. Pero una vez que se comprende e1 coman denominador institucional, es Ucil reconocer que todas
estas civilizaciones son variantes del tipo marginal de sociedad hidraulica.
leomo nacieron estas configuraciones marginales? lY hasta que
punto estuvieron abiertas al cambio? Antes de intentar contestar a estas preguntas debemos considerar su situacion relativa, e8to es, SU re~
lacion espacial a las zonas hidraulicas mayores del mundo.

ZONAS MARGINALES

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

224
a)

LocaHzaci6n

Tomando como coordinadas las grandes zonas hidraulicas del Viejo


y del Nuevo Mundo, encontramos desarrollos marginales,. como,

pDf

ejemplo, los estados territoriales no hidniulicos d~ la antlgua C.hm~,


entremezclados entre las zonas hidnlulicas mas defimdas. En 1a penfena
geografica de la zona hidraulica aparecen otros muchos de,sarrolIa,s ma.r~
ginales (los pueblos hopi, los Teinos del Asia Menor antlgua, BlzanclO
medio, Tibet, Liao y los mayas).
Sin embargo, Rusia no. Rusia no tenia ningun vecino ~idrauli~o
-cercano cuando, en el siglo XIII, los mongoles empezaron a. llltroduc~r
metodas despbticos orientales de gobierno. Casas como Rusla son mas
una excepci6n que una regIa; pero sirven para .demo~trar que pue~en
Burgir despotismos agrarios marginales a gran dlstancla del centro Im~
portante mas proximo de vida hidraulica.

225

mente coordinada a una comunidad administrativa no hidraulica. De este


modo es flicil comprender por que los indios hopi construian aldeas en
forma de fortaleza, similares ,a las de los pueblos mas propiamente hi~
dniulicos; por que, como los habitantes de otros pueblos, integraban
sus equipos de trabajo bajo caudillos comunales, y por que cultivaban
los campos de su jefe supremo.
Una combinacion de sociedades hidraulicas centradas en el estado
y marginales puede surgir de una raiz tribal compuesta. En la China
prehistorica y protohistorica este desarrollo pudo haber sido estimulado
por contactos cu1turales variados y prolongados: visitas, alianzas, rela~
dones comerciales y conquistas.
La. introducci?n de instituciones ,agroadministrativas marginales por
conqmsta.dores tnbales agrarios presenta otro patron genetico. En eate
caso los conquistadores emplean y transfieren metodos organizadores y
adquiaitivos de estatismo hidraulico, aunque e110s no practiquen la agri
cultura en una extension importante, ni siquiera en BU forma no hidrau~
liea. Y siendo nomadas, pueden lIevar estos metodos rouy lejos de los
limites politicos y culturales de un area hidraulica impOltante. La con~
quista mongol de Rusia demuestra ,ambos puntos *.
EI poder de los Ch'itan diferia del de la Horda de Oro en canicter
as1 como en origen. EI grueso de las regiones agricolas del Imperio liao
habian sido antes partes del mundo hi-drauHeo antiguo esporadico de
China, y los amos Ch'i~tan encontraron facil perpetuar Ia administraci6n
tradicionalmente absolutista can ayuda de funcionarios chinos, que est~ban dispuestos a. actuar como colegas men ores en una alianza algo in~
comoda, pero factible. Como los mongoles de la Horda de Oro, los trio
bales Ch~itan en su gran mayoria siguieron siendo pastores j pero BU
grupo gobernante se integro estrechamente con los funcionarios despa.
ticos orientales, que dirigieron inmensas construcciones no hidniulicas
e incIuso operaciones hidrauIicas considerables.
Las sociedades marginales agrogerenciales discutidas en nuestro rt?
sumen nacieron de distintos modos; pero todas elIas parecen derivarse
M

b) Gimesis
La distribucion espacial de la mayoria de los estados margi?ales
agrogerenciales es altamente indica dora de sus origenes. La mayona de
todos estos regimenes sin duda nacieron . n.D. an~es -y. a ~m~nudo ~e
puede demostrar que despues- que las clvlhzaclO~es h.ldrauhcas. m~s
antiguas de la zona. En algunos casos, como el de BlzanclO, el terntOrlO
marginal 5e desprendi6 de un complejo hidraulico (esporitdico) mit~ an
tiguo. En otros el territorio marginal era adyace.llte a una socledad
hidrimlica propiamente dicha; y aun cuando no slempre se pue~e do"
cumentar la interrelacion, parece probable que fue el segul1do tIpo el
que estimul6 al primero.
. ..
Los patrones constructores, organizadores y adqUlsltlvo; del centr?
hidraulico pudieron haberse trasladado directamente a regl?neS no. hl~
-drauHcas durante periodos de control temporal. 0 los caud~llos n~tr,:os
pudieron haber adoptado las tecnicas de pader d:- sus veClflos hldrau~
licos, que en el aspecto de grupo gobernante teman muc~o que ense~
.I'iarles y que podian ser impuestas fiicilmente sobre una. socl.edad ~~e caw
recia de fuerzas poderosas y hien organizadas y propletanas,. ~l1hta:res
e ideologicas independientes. 0 bien expertos .en ~on;ro~ admmls:ratl.vo
y ,despOtico pudieron haber ida desde su pa:na hldr~u~ca .~ terntorlOS
no hidraulicos adyacentes, bien huyendo 0 bIen por mVltaclon para ser
maestros 0 cogobernantes en su nuevo ambien.t~. .
,.'
En una encrucijada institucional la famlliandad con las tecrucas hlw
,draulicas de organizacion y adquisici6n probahlem~nte, f~e todo l~ 9ue
se necesit6 para facilitar e1 paso de una tribu no hidrauhca esporadlca
w

'* El intento de explicar la apadcion del des.potismo mosCClvita como la con


secuencia de Ia presion militar exterior, conduce corrientemente a1 punto de vista
segun el eual esta presion fue ejercicla princi.palmente por agresores nomad as urien.
tales (vease Kluchevsky, HR, II: 319 ss.). La imitacion de las tecnicas de poder
despotieo por un gobieruo no "orientar' es naturalmente concebible, particularmente si el sector no gubernamentaI de la sociedad carece de ,jfuerzas fuertes hien
organizadas, e independientes desde el punto de vista propietario, militar e ideo
16gico". No. obstante, 10-s propietarios nohles de la tierra vo.tchina, aunque no or
ganizados en una corporacion, eran sin duda fuertes; y los sucesos contemporaneos
de Ia epoca mongol muestran que los grandes principes de Moscu que trataron de
someterles, estuvieron mucho tiempo bajo el eaudi11aje tarlaro.
15

226

227

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONA SUBMARGINAL

de sociedades hidraulicas esporadicas. En muchos casos este origen es


cierto, y en otros verosimil. c:Pero es el {inico camino necesario?
En absoluto. Escompletamente posible que a1gunas sociedades agro
desp6ticas surgieran independientemente. Pero sin duda podemos suponer
tal desarrollo s610 cuando e1 orden despotieo en cuestion desempefia
las funciones organizadoras y adquisitivas de un gobierno hiciraulico
y cuando, por razones geognificas e hist6ricas, la difusi6n institucional
puede ser excluida por completamente inverosimil. Habiendo admitido
Ia posibilidad de un origen independiente, deba anadir que los casos
en que los regimenes agrodespoticos en los terminos de nuestra inves
tigaci6n cierta, 0 probablemente tienen una ascendencia hidniulica, son
tan numerosos que los casos en que pueden establecerse origenes in~
dependientes no cambian sustancialmente nuestra limitacion basica~
Virtualmente todos los agrodespotismos hist6ricamente importantes que
cumplen funciones no hid!i:lulicas parecen haberse derivado de sociedades
hidniulicas prexistentes.

estaban tan desacostumbrados a pensar en fundon de Un poder estatal


basado en Ia propiedad que se satisfacian continuando sus negocios sin
esforzarse por e1 liderazgo politico, 10 que fue tan caracteristico de
la burguesia de Occidente en situacion distinta. Sometida a1 impacto de
fuerzas poderosas no hidraulicas externas, la peri feria hidraulica es cla~
ramente mas quebradiza que e1 area hidraulica nuclear. Invadida por tribus n6madas, la China septentrional hidraulica a veces se quebr6 en varias unidades provinciales; pero aun cuando los barbaros conquista,dores
llegaron a ser gobernantes, estas regiones conservaron au estructura tra
dicional de poder agrodesp6,tico. Por e1 contrario, ]a sociedad hidraulica
marginal del Imperio romano occidental 5e colaps6 bajo los ataques tri~
bales, y emergieron formas no orientales de gobierno y soeiedad. Tambien, al contemplar el destino del final de] Imperio bizantino, parece
legitimo pensar que un orden mas intensamente administrativo (hidnlulico) habrta sobrevivido a la conquista latina sin someterse a los
elementos propietarios dentro de sus fronteras hasta lIegar a la paralisis.
La Rusia actual ofrece un ejempl0 particularmente ilustrativo. Sacudida,
pero no sometida, por la agresi6n exterior, la burocracia zarista permitio la extension de las ideas occidentales, el crecimiento de empresas
privadas y eI establecimiento de grupos y particlos antiautocniticos, que
en 1917 transformaron temporalmente a Rusia, que paso de ser una so~
ciedad unicentrada a otra multicentrada *.

c)

Vulnerabilidad institucional

La conexi6n directa 0 indirecta -con un centro agrohidraulico parece


haber sido necesaria para la aparici6n virtualmente de todos los despo~
tisIDOS agrarios marginales. Pero no es imperativa para su perpetuaci6n
una conexi6n contimlada. Estos despotismos agrarios marginales tienden
a sobrevivir indusD a crisis internas graves sin apoyo de otras areas
hidraulicas nucleares. Sin embargo, tienen mas facilidad que las areas
nucleares a perder su identidad institucional bajo el impacto de fuerzas.
externas no hidraulicas.
Sin duda, es enormemente dificil crear un contrapeso eficaz a un
gobierno de aparato, que ha logrado reprimir, mutilar y fragmentar las
fuerzas propietarias, militaTes e ideol6gicas que permitieron a la. Europa
medieval (feudal) evo1ucionar bacia una sociedad industrial. En toda.
las ciudades hidniulicas ocurrieron crisis politicas graves. Pero Ia ma~
nera en que los hombres del aparato las vencieron demuestra el poder
de supervivencia de SllS metodos de organizaci6n y explotacion. Activistas politicos decididos Iucharon por restablecer el tinieo tipo de gobierno
perfecta mente proha-do, que a1 mismo tiempo les prometia un poder total
y un privilegio absoluto. Y sus esfuerzos restauradores se vieron grande-mente facilitados por la ineptitud politica y organizadora de sus rivales'
no gubernamentales. Entre los grandes terratenientes, aunque fueran muchos, los elementos polfticamente ambiciosos estaban mucho mas preocupados en apoderarse del poder total que en restringirlo. Y los representantes de 1a propiedad mueb1e (capitalista), aunque fueran mucho.,

D.
1.

LA ZONA SUBMARGINAL DEL MUNDO HIDRAULICO

EI feruimerw

La coordinacion eficaz de metodos de organizaci6n y adquisici6n absolutistas es la exigeneia minima para el mantenimiento de un despotis.
mo agrario genuino. Fuera de este margen encontramos civiHzaciones
que, aunque carecen de esta combinaci6n, presentan caracterlsticas alsA
ladas de estatismo hidrauHco. Las zonas en que oeurren estas caracteristieas aisladas en otros ordenes sociales constituyen la zona submarginal
del mundo hidraulico.

* Para una discusi6n mas completa de este lenomeno, vense mas adelante, capitulo 10.

.228

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAUUCAS


ZONA SUBMARGINAL

2. Casas
a)

Greda protohist6rica

Un analisis institucional de la Grecia prehistorica no puede dejar de


impresionarnos por la cualidad hidraulica de la Creta minoiea. Esta ci~
vilizacion ciertamente -debi6 Sil importancia internacional a sus relada
nes maritimas; pero, ,aun admitiendo esto, no debemos olvidar que 1a
proximidad a1 mar s610 explica poco. Los antiguos cretenses, como otrDS
pueblos marineros, establecieron Sil talasocracia sobre la base de con diM
ciones internas espec.ificas.
No esta claro la medida en que los patrones egeos de "conse-guir
agua por medios artificiales" y de emplear canales y pozos con fines de
una agricultura rennada 1 hizo hidraulica a la sociedad minoica. Sin em
bargo, esta claro que los islefios hac.ian milagros en punto a drenajes
y probablemente tambien ai suministro ,de agua 2. Sabemos que Creta
estaba cubierta por una red de excelentes eaminos 3. Y tenemos razones
para creer que el supervisor de los trabajos publieos oeupaba una alta
posicion 4 en la administracion compleja y centralizada del pais 5. La
escritura minoiea esta aim sin descifrar, pero el gabierno sin duda la
ernpleo ampliamente para "metodos buroeraticos de registro y cuentas
transmitidas a lraves de los siglos y perfeecionadas can el tiempo" 6.
Estos y otros hechos apoyan el punta de vista de que "la civilizaci6n
minoiea era esencialmente no-europea" '. Y aunque los minoieos tenian
,der,nasiadas earactensticas culturales para ser llamados ~'parte del
Oriente" 8, estaban relaeionados "can Asia Menor, Siria y Egipto a traves
de vinculos daros e incluso estrechos" 9, Ehrenberg concluye que "en
particular la vida sultanesca de los reyes de Cnossos y Phaestos, sus
cortes, sus funcionarios, gU economia, muestran caracteristicas parecidas
a las de sus cofrades en el Oriente Proximo; eran igualmente distintos a
todo 10 occidental" 10.
La clvilizacion miceniea protogriega, que Burgio cuando decaia e1
poder minoico, euenta con desarrollos significativos euasi hidniulicos
en Argolida y Beocia, y probablemente tarnbien en otras partes de la
Grecia oriental. Entre mediados y finales del segundo milenio a. de C. los
ingenieros mieenicos realiz,aron grandes obras de drenaje ahededor del
lago Copias en Beocia, y cubrieron la Argolida con una perfeccianada
red de eaminos 11. Sus gobernantes vivian en gigantescos edificios forti~
fica dos, y erigian tumbas monumentales 12, Bengtson compara sus rea~
lizaciones constructivas a "las gran des creaciones del antiguo Oriente,

229

las pinlmides y los ziggurats" 13, Es verdad que no tenemos noticia de


una burocracia, y el usa de la escritura primitiva parece haber sido res~
tringido u. Pero, a pesar de estas limitaciones, Bengtson cree que H s610
un fuerte poder centralizado podia planear y ejecutar estas obras" que,
por su magnitud~ con toda probabilidad exigieron los servicios tanto
de los trabajadores indigenas de prestaeion personal como de los es~
cIavos capturados '*.
Ademas se ha sugerido nn origen oriental a la adoracion de los
dioses terrestres y las estrellas que los griegos historicos heredaron de
sus antepasados micenicos, y realmente practicaron la prostcrnaci6n en
conexi6n con estas observaciones religiosas 15, Pero euando los griegos
de la epoea dasiea rehusaban rcalizar este acto de sumisi6n, ante un des
pota oriental, que consideraban apropiado para los dioses 16, demostraban
que, aun cuando 1a Grecia miceniea fuese marginalmente hidraulica, la
Grecia postmicenica pertenecia a la zona submarginal del mundo hidniulieo. En Ia epoca clasica tam bien los edificios monumentales ,de la Argolida 17 habian perdido ya su significado hacia mucho tiempo; y la
grandiosa ciudad-templo de Atenas, la Acropolis, cuyos comienzos se
remontan a la epoca micenica 18, fue adrninistrada por un gobierno que
delegaba incluso la administracion de sus trabajos publicos a empresarios privados 19.
w

b)

Roma primitiva

Antes de 1a epoca romana, los etruscos, que parece procedian de la


zona hidraulica marginal de Asia Menor 20, se sabe que emprendieron
estupendas aetividades constructoras. Sus obras hidniulieas en la ll:anura
del Po son impresionantes 21, y son igualmente dignas de atencion otras
emprendidas en la Italia central 22, Mientras estuvieron hajo el dominio
etrusco, los romanos aprendieron a construir "ohras monumentales" 23.
Mas tarde, pero antes de que establecieran Sli primera colonia en suelo
helenistico, empezaron a eonstruir solidos earninos por tierra 24. Pero,
aunque estos desarrollos son mas c,aracterlsticos de un orden hidraulico
que de uno relati.vamente mas simple hasado en la lluvia, Roma en esta
epoca era c1aramente una variante aristocratica de una sociedad no orien~
tal multicentrada.

* Bengtson, 1950: 41. Bengtson menciona los esclavos antes de los trahaja"
dores indigenas de "corvee", pero dice que los ultimos son tan numerosos como los
primeros.

230

ZONA SUBMARGINAL

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

Japan

c)

En Grecia y Roma antiguas a menudo se han pasado por alto 103 elementos orientales. En el Japon con frecuencia se han sobrestimado; y
esto por buenas razones. Japan forma parte del Continente asiatico, y
la cultura j aponesa comparte importantes caracteristicas con China e
India. Ademas los japoneses han desarrollado uno de los sistemas mas
perfectos de cultivo de riego que e1 hombre conodo. No obstante, la
sociedad japonesa nunea fue hidniulica en los terminos de nuestra in~
vestigaci6n.
iPor que la economiaarroeera del Japon no depende de las gran des
abras hidrauHcas dirigidas por el gobierno? Cualquier ge6grafo~econow
mista competente puede contestar a esta pregunta. Las caracteristicas
del suministro de agua en e1 pais nunea necesitaron ni favorecieron obras
importantes dirigidas por e1 gobierno. Innumerables cadenas montanosas
compartimentaron las grandes islas del Extremo Oriente; y su relieve
quehrado faciIita un patron de eultivo de riego y control de inundaciones fragmentado (hidroagrieola) antes que uno eoordinado (hidniulico)_
SegUn el historiador de las instituciones, Asakawa, e1 paisaje japones
no permitia "una Bewiisserungskultur extensiva como en Egipto y en
otras partes de Asia occidental y China" 25. La agricultura de regadio
japonesa fue dirigida por jefes locales antes que regionales 0 nacionales,
y las tendencias hidniulicas solo fueron notorias a escala local y durante
la primera fase de la historia documentada del pais.
Los gobernantes de un centro politico dominante efectuaron una unificacion politica esponidica en una fecha antigua, perc no Be enfrenta.
ron con tareas hidrciulicas que requerian la operaci6n coordinada de
gran des equipos de prestaci6n Iaboral. Ni fueron eonquistados par las
fuerzas de un estado despotico orienta1. Por tanto, no lograron estabiecer
una burocracia administrativa y adquisitiva general capaz de controlar
las fuerzas no gubernamentales de la sociedad como 10 hicieron los hombres del aparato estatal sobre e1 continente chino.
El intento de establecer un despotismo centralizado y burocratico
en el Jap6n alcanzo su primer climax espectacular en Ia reforma Taikwa
de 646. Desde el punto de vista de nuestros criterios claves, sus objeti~
vos pueden enumerarse asi:

I.

Construccion
A)

Hidn\ulica. Un edicto de 646 exigiendo procedimientos unifOl1lles en 10 referente a diques y canales 26.

B)

231

No hidraulica_ El edieto Msieo de la reforma ordenaha la


ereacion de un sistema de eaminos para Ia posta imperial.

II. Organizaci6n
A)

La poblaci6n habia de ser contada periodicamente y mantener registros del censo.

B)

Una prestaci6n laboral gubernamental remplazaba a viejas


ohligaciones locales (cuasi feudaJes)_

C)

Se estahlee!a una posta del estado_

IlL Adquisicion
A)

Los campesinos debian pagar impuestos sobre la base de la


tierra que e1 gobierno les asignaba.

B)

E1 servicio en 1a prestacion del estado podia ser conmutado


por e1 pago de un impuesto TI_

C)

Numerosos oficiales, particu1armente locales y dignatarios


de alto rango, habian ,de sostenerse por sus posesiones de
tierra, que con freenencia habian sido poseidas por los nuevos nombrados y que estaban exentas de impuesto.

COI?parado con los intentos de gobierno absoluto de los merovingios


y caroIingios, e1 programa japones de 646 era mueho mas oriental. Este
hecho no puede explicarse solo por e1 contaeto japones con la China
T'ang. Durante sigios los japoneses haMan practicado e1 cultivo de re~
gadio 28 y sus gobernantes habian emprendido ohras de caracter no
hidraulico. De este modo el esfuerzo de los amos del gobiemo reformista
por haeer 10 que hacian los emperadores chinos estaba arraigado en las
tendencias indigenas, que eran en definitiva hidraulicas, aunque rudimentarias.
Pero estas tendencias euasi orientales eran incapaces de moldear la
sociedad japonesa. Las innovaciones hidniulicas sugeridas en la reforma
carecian del dinamismo que caraclerizaba intentos similares en las primitivas sociedades hidraulicas. La reforma favorec.ia la ejecuci6n - de
"obras pubHcas"; pero mientras que tres de los sels ministerios Tang
(impuestos, guerra y justicia) eran tornados can lige'ras modificaciones
y otros dos (peTsonal administrativo y ritos) modificados con eXlto, el
sexto (1a oficina de obras publicas) no tuvo equiva1ente en la nueva
ordenacion japonesa 29.

233

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONA SUBMARGINAL

Esta omisi6n no fue accidental. Un canal cavada en 656 impresion6


al pueblo como ~'una Iocura", y sus .criticos 10 comparaban con una CO~
lina colosaI inutil que fue construida al mismo tiempo 30, Ademas, los
d~cretos que proc1amaban un servicio de trahajo estatal y universal exi
glan muchos menos dias de tr.abajo de prestacion que las regulaciones
T'ang. -: las provisiones para conmutar la prestaci6n labora1 por e1 pago
de un lmpuesto demostraba que el gobierno japones estaba mas interesado en los ingresos que en el trabajo 31.
La asignaci6n (y/o reasignaci6n) de tierra libre de irnpuestos aim
portantes funcionarios fue quiza la mayor concesion del gobierno de la
reformaa las fuerzas feudales de Ia sociedad japonesa. Detras de la
nueva iachada burocnitica tenIa Iugar una lucha encarnizada para ex~
tender y consoli dar la tierra libre de impuestos. Y tanto exito tuvieron
los representantes de las fuerzas centrifugas, que los detentadores de donaciones oficiales se establecieron como terratenientes hereditarios, los
cuales, como sus colegas europeos, introdujeron un sistema de sucesi6n
de un solo heredero 32.
Cuando cambia el sistema de tenencia de la tierra se colaps6 el censo
universal, y los intentos de restablecerlo no condujeron a nada 33. EI
irnpuesto general sufrio la misma suerte. A pesar de muchos elementos
de cultura china, Ia sociedad de la edad media japonesa, descentralizada
y basada en la propiedad, se parece mucho mas al orden feudal del remota mundo europeo que a los patrones hidraulicos de Ia China vecina.
Los. poetas del Japan feudal, como sus cofrades en la Europa feudal,
glonficaron los hechos heroicos de guerreros individuales 0 grupos de
gll~rreros. Pero los ejercitos del Japon medieval, reunidos sin orden, no
estlmularon el pensamiento tactico 0 estrategico. Los escritores japoneses
de la epoca citaban autoridades militares chinas, como Sun Tzu; pero
el I.apiin feudal, como la Europa feudal, no lagro desarrollar el arle de
la guerra *. Antes de 1543, los ejercitos japoneses "estaban constituidos
por bandas independientes de soldados que Iuchaban mas como indivi duos que como unidades de una formacion tactica" **.

La concentraci6n absolutista de poder gubernamental, que caraete


riza a1 periodo Tokugawa (1603-1867), tambien recuerda mas intimamente a los desarrollos ahsolutistas europeos, tanto en su aspecto eco~
nomico (Ia Ienta aparicion de un capitalismo comerda! e industrial
basado en Ia propiedad privada) como en sus limitaciones poHticas. Duran~
te este perfodo -de hecho, en 1726-- fue cuando se hizo "el primer censo
tolerablemente exacto" 34. Fue entonces cuando se extendi6 vigorosa~
mente un sistema de carninos 35; Y fue entonces cuando el gobierno, como
algunos senores feudales destacados, .cavo numerosos canales de im*
portancia local 36.
Pero, a pesar de estas y otras actividades --que, excepto las obras
de riego, encuentran paralelas ilustrativos en la Europa ,absolutista-,
el regimen absolutista del Japiin no fue bastante Iuerte para estabIecer
su poder adquisitivo sabre to do el imperio. De un ingreso nacional de
veintiocho 0 veintinueve millones de koku, los reprcsentantes del pader
supremo, los shoguns Tokugawa y la corte, se arrogaban unos ocho
millones, mientras que la mayor parte, con mucha, del producto quedaba
en manos de los grandes vasallos feudales 37. EI absolutisrno japones
restringio duramente eI poder de los senores feudales. Pero hasta 1867
fue incapaz de eliminarlos.
Pero al subrayar las semejanzas entre la sociedad tradicional japonesa y el occidente feudal y postfeudaI, debernos de procurar no simplificar demasiado el cuadra. Esta fuera de duda la cualidad oriental de
muchas instituciones e ideas japonesas. A un nivel local y bajo, Ia agricultura japonesa de regadio requeria una coordinacion y subordinacion
cuasi hidnluIicas, y Ia insistencia de los senores feudales por una obediencia absoluta pueden, por 10 menos en parte, reHejar estas relaciones
cuasi hidraulicas. Parecen haber existido rudiment os de un sistema postal antes de la epoca Tokugawa ".
Y la prosternacion, simbolo de sumisi6n total, persisti6 hasta la epoca
moderna *. Los miembros del grupo gobernante, aunque muy imbuidos
de espiritu militar, continuaron pensando en funcion de un confucianisrno algo arreglado 39; y annque inventaron simbolos foneticos simp1ifi~
cados, emplearon con autentico orgullo la escritura japonesa, que, como
la concepcion de Confucio del caballero burbcrata, se adaptaba mejor
a un funcionariado civil e ilustrado que a una caballeria de mentalidad
guerrera.

232

* El lector recordara que el termino "arte de Ia guerra" connota la praetica


y teoria de estrategia y tactica. Un examen reciente de la organizaci6n militar
antigua y medieval atribuye "los comienzos de un arte de la guerra reconocido"
en la Europa postfeudal a Mauricio de Nassau (Atkinson, 1910: 599), que des*
empeii6 un papel decisiV'O en la ultima parte de Ia Guerra de Independencia
holandesa.
** Brown, 1948: 236 85. Una colecci6n de textos japoneses primitivos, Gunsho
Ruiju, contiene muchas referencias a Sun Tzu y otros teoricos militares de su
epoca. Pero el tratado japones de la guerra es "mas bien una mezc1a de retazos completamente distinta a Sun Tzu ... El primer tratado integral del tema aparece en
una obra de Takeda Shingen (15211573)" (de una carta del 16 de fehrero de

1954, del Dr. Marins Jansen. Universidad de Washington, Seattle, que estableci6
este punto en colaboraci6n con su colega, el Dr. Richard N. McKinnon).
* Durante mi estancia en el Japan en 1935 numerosos profesores universitarios se saludaron en roi presencia -y antes de un banquete oficial- con: 13
prosternaci6n.

235

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

ZONA SUBMARGINAL

Resumiendo: EI Japon tradicional fue mas que un feudalismo occi


dental con pies hiimedos. Mientras la s?ciedad de la isla del Ex:remo
Oriente producia un orden feudal genumo y basado en Ia propledad,
sus multiples y apreciados elementos de politica y pensamiento chinos
demuestran que, de una manera submarginal, 5e relacionaba con los
patrones institucionales del mundo hidnlulico.

Pertenecia a este mundo, pero de un modo que requiere una inves~


tigaci6n especial. Como la sociedad hidraulica, tambien la sociedad feu
dal tiene un margen institucional; y la civilizacion tribal de Rusia, que
surgio en la periferia oriental del mundo feudal, estuvo durante siglos
y particularmente despues del 880 46, dominada por los varegos Itl, enrai~
zados en -y a menudo soportados por~ una franja nortena: Escandi~
navia. Pero aunque Rurik habia recibido en tiempos un feudo del eruperador franco 48, no impuso el sistema europeo occidental de posesi6n de
la tierra a los eslavos orientales. Tampoco 10 hicieron sus sucesores. Los
nobles indigenas y los miembros de 1a eomitiva principesca, la druzhina,
actuaban sin ningun contrato feudal 49 La libertad de que gozaban para
"eabalgar Iejos" 50 indica un tipo de independencia que en el feudalismo
occidental era mas la excepci6n que la regIa 51. Por otro lado, los gober.
nantes principescos de los distintos estados provinciales vivian no de los
dominios reales, como era frecuente en la mayo ria de los paises feudales,
sino de un impuesto general, derechos aduanero5 y multas legales 52.
As! la sociedad kievana recordaba a1 orden feudal de Occidente en
cuanto que los gobernantes compartian el poder de tomar decisiones
politicas "con Ia asamblea popular (veche) y el sen ado (boyarsk"Ya
damar' 53; y los nobles pudieron establecer una forma de propiedad rustiea absoluta que los senores de Ia Europa occidental igualaron s610 a
finales de la Edad Media. Como en el Occidente feudal, las ciudades
-por 10 menos las gran des- y los nobles no pagaban impuestos 54. Pero
este arreglo extraordinariamente impreciso se compaginaba con un sis.
tema fiscal que pennitia al soberano impaner impuestos sobre toda la
poblaci6n rural. El principio de impener una tasa sabre cada hogar se
emple6 en Bizancio 55; Y los khazaros semi pastorales 10 apHearon a los
eslavos orientales, a quienes dominaron antes de Ia victoria de los va~
regos. Los varegos siguieron el proeedimiento fiscal de los khazaros 56, y
continuaron haciendolo con modificaciones durante toda Ia epoca kieva~
na 57. Tambit~n adoptaron otras caracteristieas "asiiiticas" de los khazaros
o tribus con enos re1acionadas. Durante algun tiempo los gobernantes se
llamaban a 51 mismos "khaganes" *; y antes de la introducdon del
Cristianismo guardaron a sus numerosas concubinas en una especie de
haren **.
La influeneia bizantina directa 5e hizo sentir relativamente pronto.

234

d)

Rusia premong61ica (de Kiev)

La sociedad rusa anterior a la conquista mongolica (1237.40) pre


senta otro aspecto igualmente instructivo del sub margen hidniuHco. En
los dias prekievanos y kiev an os la economia de subsistencia del "rus."
incluia la ganaderia *; pero BU principal subsistencia era la agricultura,
agricultura de lluvia 40, Bajo las condiciones de una economia primor~
dialmente natural esta agricultura favorecia el desarrollo de una no~
bleza campesina ampliamente extendida, que estaba debilmente subordi
nada a los principes territoriales **. Debajo de este estrato, pero por
encima de los kholopi esclavos 41, una clase de cultivadores libres 5e mo
via can relativa facilidad 42, y la gente de las ciudades estaba menos
coartada. Su "consejo", e1 veche, podia actuar poIiticamente independiente no s6lo en la gran republica meridional ,de Novgorod 43, sino tam~
bien en capitales como Vladimer 44, e incluso en Kiev 45. Antes del es
tablecimiento del estado de Kiev (ca. 880) *** las transacciones legales
podian ser consumadas, y sin intervenci6n de ninguna autoridad del
principe por los cabezas de las comunidades rurales y urbanas, que en
e1 c6diO"~ de derecho ruso mas antiguo se Haman miT ****. E incluso en
la .;poc';, kievana (ca. 8801169), e1 gobierno, aunque bastante mas fuerte
que antes, ,distaba de ser absolutista; de hecho, distaba tanto d7 e5ta
condici6n como el gobierno de -cualquier estado feudal en el Occldente
contemporaneo. Institucionahnente hablando, la sociedad kievana perte~
necia de un modo daroal mundo europeo protofeudal y feudal.
8

* La version mas antigua conocida del Derecho ruso, Russkaya Pravda.


meneiona crimenes cometidos por hueyes, oveja~ cahras, caballos. terneras y corderos (Goetz, RR. I: 15 ... ).
** Este hecho ha sido establecido mediante las investigaciones pioneras de
Pavlo-Silvansky. Para un resumen de sus conclusiones mas important~ vease: ~oros~
din. 1908: 577. Para un estudio independiente que llega a conclUSlOnes Slmllares
sobre la primitiva socIedad rUM, vease Hotzsch, 1912: 544.
*** Vernadsky (1943: 368) coloea la conquista de Kiev par 01eg "entre 878 y
880 (hipoteticamente, 878)".
**** Russkaya Pravda, I, 17 =Goetz. RR. I: 8, 9. Cf. Vernadsky, 1943: 134.
En la tercera version de Ia Ley, el tennino antiguo mir esti sustituido por gor0t4
ciudad (Russkayo Pravda, III: 4O~Goetz, RR, I: 28, 29, cf. 272 ss.).

* Vernadsky (l943: 282) supone un prestamo de los khazams. El titulo de


khaghan Iue usado por los "primeros principes de Kiev". Aparte de Vladimir, au
hijo Yaroslav tamhien se sabe que Iue llamado as! por el metropolita Hilari6n
<ibid.. 370, Y n. 302).
** Antes de su conversion, se dice que Vladimir tenIa unas 800 eoncubinas
(Nestor, 1931: 55).

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL

236

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

Ademas de mnchos elementos literatios y artisticos, los rusas adoptaroll


e1 cristianismo oriental y e1 derecho bizantino, los cuales influyeron en
e1 dima politico de Kiev. Los sacerdotes bizantinos ("griegos"), que vi~
nieton a Rusia, trajeron con ellos ideas significativas de gobierno y subordinacion teocraticas. Acostumbrados a actnar como parte mas que comO'
rivales del gobierno secular, ciertamente aumentaron e1 poder del principe *. La introduccion del derecho bizantino fortifieD Hun mas la posicion de los soberanos de Kiev. En la segunda version, influida por
Constantinopla, del derecho ruso e1 gobernante y sus {unciorrarios surgen
claramente como posesores de 1a suprema autoridad judicial5B.
Pero la sociedad kievana no acepto in toto las nociones juridicas.
del gran imperio oriental. El codigo bizantino prescribfa castigo corporal'
para e1 roba de caballos; pero el derecho ruso revisado continuo exigien~
do una multa por este hecho". A pesar de su gran prestigio, el derech<>
hizantino no anuI6 1a idea kiev ana de que un hombre libre no puede sel"
azotado.

3. Comentario
Evidentemente las civilizaciones en el submargen de la sociedad hidraulica presentan una amplia garna instituciona1; y sus estructuras
basicas pueden entenderse tan s610 si son consideradas primero en Sll
contexto instituciona1 primario. Sin embargo, algunas cualidades secun~
darias, que las vinculan 81 mundo hidniulico, no deben ser pasadas por
alto:
1) Una civilizacion que formase parte alguna vez de este mundohidraulico puede, en una fase ulterior no hidraulica, conservar dertas
rasgo! de su condiei6n anterior que, aunque no necesarios para su nueva
configura cion, son compatibles con ella. Probablemente pertenece a esta
categoria la Grecia postrnicenica.

* Este hecho ha sido subrayado por numerosos historiadores. Platonov spunt&'


que "la concepcion cristiana y bizantina del principe como gobernante por derecho divino... se oponia al punto de vista pagano de que el principe era un
simple caudillo de una druzhina y podia ser expulsado y muerto" (Platono-v. 1925:
40). El academico sovU~tico Grekov cita in extenso la afirmacion pertinente de la
cronica de Nestor: "Dios da el poder a quien quiere; el Ser Supremo nombra a
quien quiere cesar 0 principe". Cada estado debe estar dirigido por un cesar
o principe, y el poder estatal es de o-rigen divino -estas son realmente "las caracteristicas familiares de la concepcion bizantina del po-der estatal". Grekov subraya eI espiritu autoritarw de la famosa cronica cristiana: "Todo eI que ataeara
a Ia auto-ridad -segi.in 1a teoria- se aponia aDios". Y "el merito de Yaro-slav
esta en la restauraci6n de una autoridad u.nica en el estado" (Grekov, 1947: 13388.).

237

2) La adopcion voluntaria de caracteristicas "orientales" deseables


<cuenta para fenomenos como e1 Japon Taikwa y la Rusia de Kiev.
OtIO punto que es valida para las sociedades hidraulicas marginales
->es valido tambUm para e1 submargen. Seria incorrecto considerar como
hidniulica submarginal a una soeiedad agraria que presenta ciertas ca~
racteristicas despOticas de organizaci6n y adquisicion, pero que no Hene
lazo conocido con el mundo hidniulico. Las caracteristicas individuales
-de estatismo hidnlulico, como la imposici6n de un impuesto general 0 Ia
recaudacion de un tributo general, ciertamente han surgido en civilizadones que tienen poco 0 ningiin contacto con este mundo. En numerosas
-sociedades tribales 5ucedi6 esto sin duda; y si no conocieramos el tras
fondo asi<:ttico de los khazaros, tambien podriamos sentirnos tentaclos de
.colocar su sistema de recaudar el tributo en esta eategoria independiente
y residual. Los amilisis comparativos deben decidir en cad a caso si estamos tratando de tendencias hidraulicas submargina1es
independientes.

E.

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL

La zona submarginal del mundo hidniulico no puede explicarse por


una formula simplista. Tampoco es necesariamente inmutable. Numerosas
dvilizaciones historicamente destacadas del submargen han cruzado la
divisoria institucional y 5e han transformado en sociedades hidrauIicas
margin ales 0 en sociedades hidraulicas propiamente dichas. Otras se han
movido en direccion opuesta.
Las civilizaciones discutidas hasta aqui han sido esencialmente agra~
l"ias. EI mismo concepto de economia hidniulica implica 1a agricultura.
Pero la historia de los Ch'i~tan, los mongoles, y otros conquistadores
tribales demuestran que el despotismo oriental no 5e limito a sociedades
agrarias. Los pueblos no agricolas tambU;n pueden adoptar y transmitir
tecnicas de gobierno despotieo; y pueden "orientalizar"
grupos no
agricola5 asi como a los agricolas. La lmportancia de este hecho para
la comprension de muchas sociedades de conquista desp6ticas y de la
dinamica de la divisoria institucional es obvia.

1. Pueblos no agricolas que adoptan


del despotismo agrario

transmit"" metados de poder

En el borde del mundo hidraulico han vivido pueblos representantes


de muchos modos de subsistencia extractora: recoleccion, caza y pesca.
A este respecto son instructivos el margen de Ia sociedad "pueblo" 1 y las
primeras fases de la historia azteca. Pero ningun grupo primitivo no

238

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL

agricola ha desempefiado un papel tan irnportante como los pastores. El


Nuevo Mundo carecia de animales adecuados para arrastrar carretas y
nevar hombres. El mundo anti guo tenia varias especies que podian em~
plea rae para ello. Su domesticacion bene:fici6 mucho a los productores
de plantas; pero~ ante todD, favoreci6 a los pastores, que, despues de la
invenci6n de la equitaci6n, lIegaron a seT militarmente iguales, y a veces
los amos de comunidades agrarias grandes y rieas 2.

un grupo de seguidores tribales cuyo numero aumenta COn sus exitos,


reduce a sus rivales nobles a una sombra de su primitiva importancia,
si no los hace aniquilar a todos.
En ambos casos los tribales pueden percler su identidad cultural y
de paso tambien la politico-social. Esto sucedio a muchos grupos arabes
bajo e1 calilato abbassida. En tal situacion el problema mismo deja de
existir. Sin embargo, los tribales sometidos generalmente no se preocupan de abandonar su anti guo modo de vida; ni 105 conquistadores
triba1e8 son absorbidos tan facilmente como la leyenda pretende 6. Con
modificadones ade.cuadas, los amos tribales de un imperio hidraulico
compuesto pueden conservar Sll identidad social y cultural; y al hacerlo~
pueden imponer sus tecnicas de poder recien adquiridas a la sumisi6n
de los paises no hidniuHcos. Esto sucedi6 cuando los mongoles, despues
de conquistar el norte de China, sometieron a Rusia.
La desintegracion de un imperio hidraulico compuesto puede tam bien
dar autonomia a algunos 0 todos de sus elementos tribales; y en este
momento es cuando se pone a prueha la perpetuaci6n .del poder despotico,
ba jo condiciones de pastoralismo tribal. A veces e1 regimen despotico se
disuelve tan completamente COmo el imperio de que formo parte. Pero
la experiencia historica muestra que los beneficiarios -del gobierno absow
lutista continuaron en una posicion privilegiada, par 10 menos en derta
medida y por algiin tiernpo. Sin duda, entonces, los metodos desp6ticos
de organizaci6n y adquisicion, aunque no un apendice necesario del pastoral-isIDo nomadico, son, en definitiva, compatibles con el.

a)

Estos inventos no son necesarios, perc S1 compatibles, con el

pas~

toreo nomada

Los nomadas pastorHes frecuentemente complementan su economia


ganadera con la agricultura 3, Sin embargo, la necesidad de mover sus
rebafios les impide prestar una atencion seria a eua1quier cosecha que
planten cerca de sus campamentos. Su modo de vida migratorio, aunque bien regula do, excluye 1a construccion de obras e1aboradas y permanentes de control acuatico, que constituyen e1 fundamento de 1a agricultura hidraulica.
Pero este modo de vida no 1es evita adoptar metodos orientalmente
despoticos de organizaci6n y adquisicion. Sin duda, estos metodos no
.urgen de las necesidades de la vida pastori!. Aunque los campamento. y
marchas exigen derta coordinacion y suhordinacion, y aunque los procedimientos disciplinados son altamente ventajosos para la caza y la
guerra 4, estas practicas no llevan necesariamente al establecimiento de
un aparato politico mas fuerte que todas las fuerzas sociales no gubernamentales. Los faetores tecnico,s (1a necesidad siempre recurrente de
diapersar hombres y ganados) y los factores sociales (la resistencia de
los tribales lihres a la exigencia de una sumisi6n total) aetuan en direccion opuesta. Inc1uso la subordinacion a un caudillo militarmente fnerte
es esencialmente voluntaria. Limitada en el tiempo y no fortificada por
acuerdos organizadores irrevocables, raras veces, 5i algunas, destruye el
canicter Buelto y fluido de 1a sociedad triha1 5
EI caudillo en jde y los que Ie rodean tratan de colocarae en una
posicion de pader total y permanente; pero, por regIa general, a1canzan
esta meta s610 despues de la sumision a (0 la conquista de) un pais
hidniulico. En el primer caso, los senores del estado agrario pueden
apliear SliS propios patrones de control politico (registro, prestacion de
trahajo, impuestos) a los pastores som-etidos, cuyo jefe gen!ralmente surge
como amo absoluto y permanente de su tribu. En e1 segundo caso, el
jefe supremo (khan, khaghan, etc.) se apodera de los ingenios de poder
de las culturas agrogerenciales que ha conquistado. Apoyado por funcionarios indigenas que mantienen la administraci6n tradicional y por

b)

239

La fragilidad del poder despotico oriental en los bordes pastori.


Ies del mundo hidniulico

Estudios recientes han suministrado abundantes datos sabre todos


estos procesos para las tribus Ch'i~tan, que, como los gobernantes liao,
fueron amos temporales de la franja nordeste de China. Muchas mono~
graffas han ac1arado aspectos correspondientes de la historia mongo]:
e investigaciones futuras de las sociedades tribales de conquista del
Oriente Proximo, Persia, India y America prehispanica, proyectaran
sin duda luz sobre muchas otras variedades de esta importante conformaci6n institucional.
Ya nuestro conocimiento actual nos permite comparar las fonnas pas~
toriles y las agrarias de una sociedad hidniulica marginal. Sin dud a, la
fuerza de perduraci6n de un despotismo genuino es mucho mayor bajo
condiciones agricolas que bajo condiciones tribales, pastorales, 0 nomadicas. La inestabilidad de la economia esteparia fadIita la difusion y la
separacion, y como cOTolario, el crecimiento de centros independientes

240

de riqueza animal y poder militar. Calamidades naturales 0 serios reveses militares dehiHtan y disuelven un despotismo pastoril con la misma
rapidez que la fortuna de la guerra y la conquista 10 crean. La ascension
y la caida meteor6ricas de muchos imperios de Ia estepa en Asia central
y occidental y en Europa suboriental ilustran la fragilidad del despotis.
rno: pastoral.
Las tribus "negras", Ch'i"tan, que apacentaron sus rebanos en el
norte de Mongolia den anos despues de la caida de los liao, conservaron
pocos rastros del orden politico coordinado que habian mantenido sus
antepasados en e1 Lejano Oriente 0 en e1 Turquestan 7. Despues del colapso del imperio del Gran Khan, el poder mong6lico no fue mas que la
sambra de 10 que habia sidD, pera no desapareci6 completamente. En
1640 los oiratos mongoles estaban aun coartados par leyes que, annque
mucho mas suaves que e1 Yasa de Gengis Khan 8, obligaban a los miem~
bros de la tribu a participar en transportes, realizados por prestacion,
relativamente pesados 9. Claramente, la sociedad mong6lica postimperial
no carecia completamente de cohesion cuando la vinculacion a 1a ascen~
dente estreUa manchu dio a sus amos civiles y religiosos una oportu~
nidad de apoyar, de manera privilegiada 0 secunda ria, otro intento am~
bicioso de establecer un regimen despotico, primero en e1 margen y
despues en 1a gran zona nudear del mundo hidniuHco.

2.

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DfVISORIA INSTITUCIONAL

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULlCAS

Civilizaciones agricolas que cruzan la divisoria institucional

E1 paso de las sociedades pastorales de un orden no hidraulico a otro


hidraulico se realiza, par regIa general, en un plano geogrMico asi como
en otro institucional. En contraste con elIo, las sociedades agrarias cambiantes, no cambian de lugar. Se mueven de un orden a otro exdusiva~
mente en el plano institucional.
Una segunda diferencia se retiere al ambito potencial de cambio. Las
sociedades pastoriles, que conservan su identidad econ6mica, pueden pasar de la zona submarginal a la marginal del mundo hidnlulico, y viceversa. Las sociedades agrarias que eran originariamente submarginales
pueden transformarse en hidniulicas marginales 0 hidraulicas amplia.s y
viceversa.
Como las sociedades pastoriles, las sociedades agrarias cambian su
cualidad institucional con mas frecuencia en la periferia geognifica de
las zonas agrogerenciales; porque aqui es donde las fuerzas . del. mundo
hidraulico y no hidraulico han estado en contacto durax:te IDllemos. Las
transmutaciones sociaies de Grecia, Roma, Espana y Rusla, forman parte
todas de esta gigantesca interaccion.

a)

241

Grecia

Desde una posicion hidniulica marginal 0 submarginal, Ia Grecia midinica evoluciono a una civilizaci6n cuyas fuerzas aristocraticas y democraticas impidieron al estado ejercer un control sin freno sobre las
fuerzas no gubernamentales de 1a sociedad. Los griegos de Homero,
Hesiodo, y SOfocles se prosternaban ante algunos de sus dioses; pero
rehusaron reconocer a1 supremo representante del poder estatal como sn
amo (despotes).
Durante muchos siglos, y a pesar de Sil proximidad al mundo hi~
dniulico, las ciudades griegas de Asia occidental mantuvieron dentro de
sus Iimites los principios de una sociedad multicentrada. S610 en la au
rora de las conquistas de Alejandro empezaron a disminuir las viejas
libertades constitucionales. Los soberanos helenisticos del Oriente redujeron la independencia JJolitica de SllS propios co~n~cionales en ASia. y
en la patria. Junto con SllS ayudantes grecomacedomcos, con gusto VIStieron el traje del poder desp6tico orienta1.
El Alto Imperio romano y Bizancio completaron 10 que haMan empezado las dinastias helenisticas. Los griegos del Oriente P~oxim? -!
los de 1a madre patria~ se transformaron en parte de un Impeno hI
dnlulico, que comprendia grandes zonas de economiu hidraulica .espor~
dica (Sida) y concentrada (Egipto). Durante el siglo VII este ImpenD
se movi6 hacia el margen del mundo hidraulico. Mas tarde los turcOs
conquistadores 10 restauraron una vez mas a BU posicion hidniulica es~
poradica.
,
Los griegos bizantinos y turcos ya no eran los helenos de Heswdo,
Pericles y Arist6teles. Probablemente esto es verdad .etnicamente, y sin
duda 10 es institucionalmente. Los descendientes de Mlcenas, que durante
la epoca c1asica y para los miembros HInes de su comunidad, crearon
modelos ejemplares de dudadania democnltica, fueron los antepasados
de los !Triegos bizantinos, euyo compHcado ceremonial de corte hizo que
el Hbiz~nti~ismo" sea una denominacion de la sumisi6n total, si bien
ritualizada, del hombre a1 poder total.
b)

1.

Roma

La aparici6n de una version helenistica del des]Jotismo oriental

En Grecia el cambio a formas hidrauHcas de estado y sociedad fue


iniciado por 1a conquista de Alejandro. En Roma e1 establecimiento del
gobierno absoluto y momirquico por Augusto sefiala no el :omienzo
sino un estadio relativamente a.vanzado de un proceso que habia estado
realizandose casi durante doscientos anos.
I.

242

243

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DlVISORIA L\lSTITUCIONAL

En la historia institucional de Roma el ano 211 antes de C. es la


fecha decisiva. En este anD fue cuando en el feino siciliano de Siracusa
los romanos "encontraron por primera vez un sistema juridico inteli~
gentemente elaborado de un estado primor::lialmente agrario, forjado
, rno de105 eglpclOs
. . y Ile1emshcos
' .
. tonosa
'
segun
en genera1" 10 . La V1C
repu'
blica italic a hizo de este sistema, 1a Hamada lex hieronica, "la base para
la orO'anizacion de su primera economia provincial" 11. Al hacerlo aS1,
adopt~ron un principia Lasico del estatismo helenistico, que dec1araba
al estado detentador del poder absoluto y propietario de toda la tierra 12,
Como stlcesores de I-lieron bs conquistadores rnmanos hicieron a su
estado, el populus Tomanus, el umo de la economia agraria de Sicilia.
Y actuaron del mismo modo en otros territorios de Stl imperio en creci~
miento. En las re"'iones del Mediterraneo oriental esto supollia pocos
zonas occidentales de expansion roman a predomi~
cambios. Pero en
naban las condiciones no hidraulicas. Par ello es muy signifiCativo que
los conquistadores italicos, can modificaciones adecuadas, trasladaran
"tambien a Occidente" 13 el sistema helenistico.
Desde el punta de vista romano el principia helenistico de una tributacion general era "una innovacion completa", 'Y esta innovacion fue un
exito, porque se completaba con un censo peri6dico y general. Segun l?s
planes de Hieron, que adoptaron los romanos, "era deber de lo~ magIS
trados de 1a ciudad hacer un censo cada ano de los campesmos del
distrito... registrando tanto la extension total .. como la extension de
cada cosecha sembrada" 14.
Estos desarrollos extcrnns no crearon automaticamente un estado mas
fuerte que 1a sociedad en la patria romana; pero la metropoli sufri6
cambios internos que debilital'on terriblemente a 1a repUblica aristocra.~
tic,a tradicional. Por otra parte, las guerras de conquista interminab1es
enriquecieron a los terratenientes senatoriales que emplearon un numero
creciente de esc1avos; y a1 mismo tiempo, estas guerras dejaron exhaust?"
al paisanaje. Junto con los veteranos ha~br~entos de tierra, 1?~ campeslnos empobrecidos ofrecian una ba:::e rna:.,lva Ideal para las pohtlCas de los
populaTes y de los generales victoriosos, que no dudaron en confiscar
y redistribuir los fundos de sus oponentes de otro tiempo 15. Las guerras
civiles tambien aumentaron la vulnerabilidad de los ricos hombres de
negocios, los equites, algunos de los cuales sacaron grandes provech?s
como arrendadores de impuesto:;;~ publicani~ del crecimiento del Impeno
romano. Durante la crisis en marcha los equites gozal'on de tan poca
seguridad personal y propietaria como los miembros de! grupo senatorial.
Evidentemente los cambios internos estaban tan vlUculados a la ex
pansion territorial del pais que carece de sentido todo intento de explicar
1a caida de la republica a base exclusivamente de facto res intern os, e

igualmente por los externos. Los generales que domina ron la escena poll
tica, particularmente en el siglo I a. de C., subieron al poder gracias
a la extension y peculiaridades de los territorios que ocuparon. En estas
zonas fue donde consiguieron Sll apoyo material; y en elias dande probaron la eficacia de los- metod os helenisticos de gabierno.
zHasta que punto un hombre solo contribuyo a los cambios que ocu~
rrieron en la sociedad romana? Para este propOsito de nuestra investigacion basta recordar que en tiempos de Cesar el Senado habia perdido ya
su homogeneidad social y su hegemonia politica indiscutida y que Cesar,
que como otros grandes generales-politicos de Stl cpoca diD tierra a los
veteranos, trat6 ,a los representantes senatoriales de ]a gran propiedad
rustiea como un "hombre del pueblo", un popularis. Aqui como en otras
partes, el poder absoluto fue establec,ido por la actividad de hombres
que emplearon la causa popular para lograr sus ambiciones poHticas.
Por la epoca del aseslnato de Cesar la fuerza propietaria mas podero
sa de Roma, el grupo senatorial, habra sido tan debilitado, que Augusto
quien oficialmente controlaba numerosas provincias "imperiales" (entre
elias las viejas zonas hidniulicas de Egipto y Siria) pudo controlar tam
bien las provincias "senatoriales" 16. A partir del 29 a. de C., los sena~
dares, que anteriolmente habian sido la fuerza decisiva detnis de la
administracion, ten ian que conseguir un pe-rmiso de Augusto antes de
que pudieran abandonar Italia; y "si el fin de su viaje era visitar Egipto,
por principio se les rehusaba [la peticion],' 17. Durante el periodo si
guiente los senadores terratenientes, en otro tiempo aristocracia domi~
nante, fueron cada vez mas remplazados por personas que llegaban a
ser miembros del senado a causa de egtar a1 servicio del emperador. Y
los representantes de la riqueza mueble y empresas capitaIistas, que, como
publicani haMan recaudado impuestos y derechos de aduanas para el
gobierno y, como contratistas, habian ejecutado algunas "obras publicas",
fueron saqueados por Pompeyo~ debilitados par Cesar, y sometidos por
Augusto 18, De paso perdieron su importancia 19. De este modo la metr6~
poli romana, que durante nlgun tiempo habia gobernado un inmenso
imperio helenisticamente hidraulico sin ser ella misma hidraulica *, cayb
bajo los martlllazos de las fuerzas que saeaban Sli fuerza ultima de su
propio imperio.
En este gigantesco proceso de transformaci6n Augusto no fne sola~

las

'" Por supucs.to, Ia metropoli romana no cstaba henneticamente cerrada a su


ambiente orienta1. La cree-iente influencia del estatismo helenistico iba acompaiiada
de una influeneia cada vez mayor de Ia religion, arte, tecnologia y costumbres
orientales. EI avance de Ia cultura helenistica oriental y los intentos patetic-os de
re.o;istirla figuran entre los desarro-llos mas ilu5trativos de los> siglos II y I a. de C.
(ve'ase Voigt, 1893: passim).

244

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAUIJCAS

mente el sepulturero de las antiguas fnerus sociales, sino tambien e1


pionero de este cambio administrativo. A pesar de Ia gran lealtad a los
valores culturales de Roma, el primer ernperador (princeps) mode16 Sil
"estado absolutista no sohre la Roma primitiva 0 la Greeia clasica -de
las que, realmente, hubiera sacado poea inspiraci.on-. sino del <?rien~e
helenistico *. Al eehar los fundamentos de un funClOnanado asalanado ,
inici6 un desarrollo burocnitico que Hipidamente alcanzo gil momentum
en e1 siglo I d. de C. 21,
Los metodos agrogerenciales de adquisici6n y organizacion ya habian sido empleados en las provincias bajo la republica; ahora fueron
elaborados y sistematizados. Las confiscaciones 5e transformaron en una
caracteristica corriente de la vida economica y poHtica del imperio. El
impuesto o-eneral se fortifieo por el registro periodico de 1a poblacion,
que bajo Augusto se transformo en un p:ocedimient? a?-~inistrativo -:f7
gular 22. Al iniciar las gran des construcclOnes no hld:auhcas, que: aun
hoy asociamos al nombre de Rorna, Augusto empezo a constrUlr un
autentico sistema agroo-erencial de caminos. Establecio 1a posta e5tatal,
el cursus publicus y d: un modo consecuente 10 combino con un e1abo~
..rado servicio de informacion 23.
Estos pasos fueron -complementados por desarrollos tales como el
empleo de antiguos esclavos, "libertos", al servicio del estado 24, el em'
pleo de eunucos para fines ~olitico~ 25, e1 cnlto ~l e:uperador., 1a decaden~
cia gradual de ,1a empresa mdustnal y comercl~l ~ndependlente.. Mucho
antes del final del siITlo II d. de C., cuando SeptImlO Severo medIante la
confiscaci6n y el as~sinato en rna.sa, hizo al centro desp?tico ~'~! lro~
pietario de 1a mayor parte de la tIerra arable en todo el Impe;t~ ,Ia
vieja sociedad habia perdido su identidad. Era perfectamente loglco que
el ~'emperador sernita", que despreciaba a !talia y "hablaba latin con
,
"27 qtl1S1era

'
"amo"
** .
acento pumeD
ser 11amad0 d
ommus,
~
Asi cuanda Diocleciano estableci6 una corte oTlental espectacular, ya
se habla cumplido la orientalizacion de hecho del imper~? Un dest~cado
historiador de la economia resume la gran transformaclOn como slgue,:
-"En los siglos II y IlL .. no s610 era e1 estado (0 e1 empera?or} e1 :nas
grande propietario de tierra, era tambit.~n e1 mayor propletano de mInas

* Par esta epoca los estadistas tomanos empezaron "a, buscar . g:-Iias no
en Atenas- 0 en Esparta sino en el imperio persa, y las rnonarqUlas helemstlCas que
Ie sucedieron" (Stevenson, 1934: 183).
."
** Fue como 81 e1 espiritu de la antigua Asiria tomara poseSlOn del palaclo
para Bometer e1 imperio- a una burocracia que seria la ejecutora de u~a autoridad divina transmitida por sucesi6n dinastica. En este Slstema no h:bla Iugar
para un senado 0 para el principio de delegaci6n por el senado, y una senal de que
.esta nocion de gollierno tendia ahora a prev~lecer puede. ve;~e e;t el hecho de
que se aplicase corrientemente al emperador el tItulo de dommus (MIller, 1939: 35).

SOCIEDADES QUE CRUU.N U" DlVISOHIA INSTITUCIONAL

24.5

y canteras, y al correr del tiempo se transform6 en el mas grande industrial" 28. Ademas "el comercio ~al por mayor y al por menor--' estu~
vo .cada vez mas .sometido a1 control gubernamental" 29 y "tambien se
nacionalizo extensamente el transporte".30. En esta situacion econ6mica
de centro un:ico, 5e desarrollo facilrnente "la idea de Ia omnipotencia
del estado". Se modelo esencialmente "bajo la influencia de las teorias
del estado helenistico-orientalizantes y otras". La total "sustituci6n de
un sistema econ6mico por otro, y de una nueva civilizacion y actitud
ante la vida en lugar .de la antigua duro mas de siglo y medio. Solo
se compIet6 a finales del siglo III" 31.
Un analisis comparativo de la orientalizaci6n del Imperio romano
lleva a algunas conclusiones basic as :
1) El significado institucional de este proceso aparece claramente,
5610 si su estudio se basa en e1 entendimiento de la sociedad hidraulica
y el despotismo agrogerencial (oriental).
2) Helenizacion significa orientalizaci6n. La helenizaci6n de Roma
habia empezado casi doscientos anos antes del establecimiento del prin~
cip.do .
3) Como un tipo social, Roma debe ser equiparada, no con los
absolutismo8 proto industriales de Occidente, sino con los grandes abso~
lutismos agrogereneiales del Oriente.

2.

La caida. del despotismo agrogerencial en el Imperio romano de


Occidente

A difereneia de los gobernante5 absolutistas de la Europa postmedieval, los administradores romanos de Espana, Galia, Germania occidental
e Inglaterra no se veian coartados por corporaciones (estamentos) basa~
dos en la propiedad y organizados nacionalmente. Y aunque conservaron
mientras fue posible el liderazgo politico y la cu1tura indigenas, manejaron el aparato politico de aeuerdo con las grandes tradiciones de
estatismo agrogerenciaI. Como en todas partes, creaTon inmensas constru~
ciones no hidniulicas, sobre todo, eaminos estatales y muraUas frontenzas. Por medio de su posta estata1 monopolizaban las comunicaciones
rapidas. Y contaron e irnpusieron impuestos a los habitantes de las
provincias occidentales de un modo muy similar a como 10 hacian en
Oriente 32.
Ninguna necesidad innata iberica, celtica 0 germanica por la libertad
evit6 que los antepasados de la Europa occidental moderna aceptasen
-primero porIa coercion y mas tarde por costumhre--- el yugo de un
estado que daba a las fuerzas no gubernamentales de la sociedad pocas
oportunidades de participar en la creacion de su destino politico y eeo-

246

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISOHIA INSTITUCIONAL

ZONAS DE LAS SOCIED;\J)ES HIDRAULICAS

nomlCO. Durante varios siglos e1 despotismo oriental en su fonna hele


nisHeO-Tomana 5e extendi6 hasta los bosques de Gern;tania, las playas
atlanticas de Espana y Galia, y las fronteras meridionales de Escocia.
Estas instituciones orientales no desaparecieron cuando, en el siglo IV~
el Imperio romano occidental se hizo independiente del Oriente hidraulieo para todos los fines pnlcticos. El estado despotico, que no habia
toler ado dases propietarias fucrtes y organizadas -aunque tolera gran
propiedad de todas clases-- continuo reproduciendose aun despues del
hundimiento de Sil aparato administrativo y burocratico. Realmente, has'
ta e1 final, e1 gobierno de Roma occidental insisti6 en su posicion abso~
lutista. Su ultima figura destacada, Heraclio, fue un representante tipico
del estatismo hidnlulico, un eunueo 33.
Como a1 final de Bizancio, el declinar del Imperio romano occidental
se debio en gran parte a facto res externos. La perdida de los ingresos
de las ficas provincias orientales debilit6 gravemente a 1a metropoli italiana, que tambien tenia grandes dificultades en adaptarse al -colapso de
su economia esclavista. El Oriente, agricolamente mas intensivo, nunca
se habia apoyado en el trabajo esc1avo como el Occidente. Y en consecuencia Occidente sufri6 mucho -cuando se agotaron las fuentes de
trabajo esclavo harato.
La irnpotencia poHtica de Roma se hizo palmariamente clara a comienzos del siglo v: Roma perdi6 1a Galia el 4,06, Inglaterra el 407,
Espana el 415, y Africa el 429. En la metr6poli troneada, las fuerzas
de 1a gran propiedad rural, representadas por Ull nuevo grupo senatorial,
aumentaron en irnportancia. Sin embargo, los caudillos propietarios que
surgian carecian de fuerza para organizar un tipo de gobierno no orien~
tal. Este objetivo fue alcanzado s610 cuando se unieron a1 rey germiinlco
Odoacro, quien el 476 termino de un modo fonnal con el absolutismo
trasnochado de 1a Roma occidental:l4.
e)

1.

Europa des!,,,';, de 476

Intentos fracasados de gobierno absoluto

Algunos simbolos del estatisrno hidrau licc, como 1a obligaci6n del


vasallo de besar el pie del soberano, persistieron durante bastante tiernpo,
sobrepasando incluso 1a epoca merovingia 35, pero, careciendo de funda
mentos sociales sustantivos, dejaron de ser exigidos. Y el desarrollo po~
litico, en vez de seguir en modelo romano, produjo el sistema {Ie gobierno
protofeuda1 descentralizado que caracterlzo al prj mer periodo de 1a Edad
Media ".
w

2.

247

El caso "sin paralelo" del Dome8day Book

En esta epoca~ que se supone haber durado hasta el final del si


glo XII 37, aparecio en 1086 el Domesday Book, un registro de las tierras
de Inglaterra, que fue ordenado en 1085 por el rey normando Guillermo
e1 Co~quistador. Los historiadores europeos han sefia1ado raices insti~
tucionales del Domesday tanto en Inglaterra 38 como en Normandia 39.
Pero aunque estas rakes son enteramente autmticas, no explican de un
modo adecuado el gran registro de tierra anglo~norrn.ando. No s610 este
tipo de catastro pllblico era desconocido en la zona de que procedian
Guillenno y sus hombres ("Normandia no tenia ningun Domesday ni
dooms") 40, sino que era tambien desconocido en otras partes de Europa
no orientaL Segu,n Maitland, representa "un hecho que no tiene paralelo
en la historia de Europa" 41.
l Qw~ inspiro, entonces, a este caso sin paralelos? La conquista, que
sugiere Maitland 42, no da una expHcaci6n plausible, tertiendo en cuenta
que la Europa medieval vio muchas conquistas pero s610 un Domesday
Book. Los normandos de Norrnandia son un CRSO extrano. Por 10 que
sabemos, no instituyeron un Domesday, pero ciertamente se asentaron en
el norte de Francia pOT conquista. lPudo ocurrir que bacia 1085 los nor~
mandos se habian familiarizado con metodos administrativos que des~
conocian en el siglo x 0 incluso a priw~ipios del XI?
Cuando los normandos conquistaron Inglaterra el 10661 algunos de
sus pai.sanos ya se habian hecho duenos de Italia meridional, una zona
que, con interrllpciones, habia esta-do bajo la administracion bizantina
hasta esta epoca; y algunos se hahian estab1ecido en Sicilia, zona que
habia sido gobernada por Bizancio durante 300 anos y despues por los
sarracenos que combinaban tecnicas arabes y bizantinas de gobierno
absolutista-.
No tenemos testimonios concluyentes sohre el efeeto de esta experiencia bizantino-sarracena de Guillermo y sus consejeros. Pero saberoos
que en 1072 -esto es, 13 auos antes de que Guillermo ordenara la
descn:p-tio de Inglaterra- los norma-ndos habian conquistado Palermo,
1a capital de Sicilia, y la parte norte de la isla. Y nosotros sabemos tambien qu-e habia considerables "'idas y venidasl ' 43 entre los normandos
italo-sicilianos y sus parientes ne Normandia e Inglaterra, particular~
mente entre la nobleza y el clero. Los iatimos tomaban parte activa en
la administraci6n 44. No es extrano, pues, que a base de eu conocimiento
de 1a epoca l Haskins, el maximo experto ingles en re1aciones anglo-siciHanas en la Edad Media, sugiera "la posibilidad de una relaci6n entre

243

249

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDR..A.ULICAS

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL

e1 Domesday Book y los registros fisc ales que el sur habia heredado de
sus gobernantes bizantinos y sarracenos" 45.
La hip6tesis de Haskins expHca bien por que un invento tipicamente
hidraulico de administraci6n fiscal aparece en Ia Europa feudal. Tambii;n
explica por que durante cientos de anos despues esta "magnifica hazafia"
no tenga paraIeIos en esa zona. Evidentemente el registro sistematico y
a escala nacional estaba fuera de lugar en una sociedad feudal como
era frecuente en el territorio del despotismo oriental.

paises de origen. Baja el gobierno musulman Hel riega artificia1.., fue


mejorado y extendido ... sobre modelos orientales", y esto incluia admi~
nistracion gubernamentaI: "su superintendencia era asunto del estado" 47.
Asi Ia Espana musulmana lleg6 a ser mas que marginalmente orien~
tal. Lleg6 a ser una aulentica sociedad hidraulica, gobernada desp6ticamente por funcionarios nombrados 48 y sufri6 impuestos por metodos de
adquisici6n agroadministrativos. EI ejercito musulman, que pronto cam
bi6 de tribal a un cuerpo "mercenario" 49, fue e1 instrumento del estado
10 mismo que sus colegas en los califatos omeya y abbassida. Un sistema
protocientiflco de riego y cultivo de huerta 50 se complemento mediante
un adelanto extraordinario de las ciencias tipicamente hidrftUlicas de la
astronomia y matematicas 51. La Europa feudal contemponinea no podia
presumir de un desarrollo comparable. Reconstruyendo las impresiones
del gran ge6grafo arabe Ibn Hauqal, que visito Espana en el siglo x,
Dozy c~menta el poder organizador del estado musulmiin, cuya policia,
como Sil agricultura hidraulica, penetraba en las partes mas remotas del
pais: "el extranjero se percata con admiracion de los campos universaI~
mente bien cultivados y un sistema hidraulico coordinado de una manera
tan profundamente cientifica que produjo fertilidad en sue10s aparentemente esteriles. Se maravillaba del orden perfecto, que, gracias a la polio
da vigilante, reinaba incIuso en los distritos menos accesibles" 52.
En la segunda mitad del siglo XIV Ia principal ciudad de Ia Liga
Hanseatica, Lubeck, contaba 22.000 habitantes 53, y Londres un os
35.000 54. En el momento culminante del califato occidental Ia capital
musulmana Cordoba, quil.a tuviera 1.000.000 de personas ss, y Sevilla,
en 1248, mas de 300.000 56 A finales de la epoca musulmana Granada era
probablemente por 10 menos tan pOIJulosa. La Encyclopedia 0/ Islam
estima "en medio millon" los habitantes de esta ultima y bella capital
islamica de Espana.
No es extrano que el estado absolutista, en 1a cima de su prosperi
dad, recaudara un os ingresos asombrosos 58. Y no 10 es tampoco que este
estado, que como oiros regimenes hidraulicos emp1eaba libremente a los
eunucos 59, fuese despiadado en la purga de dignatarios que perdian el
favor real. Cuando estos desgraciados eran liquidados, el estado se apre~
suraba a conn.scar toda la propiedad que poseian 60.

d)

Espana

1. Conquista oriental
Pero ni el fraeaso de los intentos {raneos ni Ia singularidad del Do~es?-ay. Ingles impliea que despues de 476 permaneciera nja la divisoria
lI~StIt~clOnal entre las partes hidniulicas y no hidrauIicas de Europa. La

hlstona de 1a India meridional y Sicilia anterior a los normandos revela


dos fuerzas mayores de expansion oriental: los bizantinos, que trataban
de conservar su modo de gobierno en algunas antiguas provincias del
Imperio romano, y mucho mas significativamente, los arabes, quienes,
inspirados por un nuevo credo dinamico y equipados con nuevos metodos
de guerra 46, extendieron su poder desde los centros proximos orientales
de sociedad hidraulica por el noroeste de Africa, Espana y -temporaIN
mente--- Sicilia.
Esta erupci6n co1osal recordaba el crecimiento hacia Occidente del
Imperio romano en cuanio que tambien extendia patrones orientales des.
pOticos de gobierno. Pero por multiples razones los efectos institucionales
de Ia conquista islamica eran de mas largo alcance. Bajo Ia influencia
romana Europa occidental paso a formar parte de una sociedad hi~
dniulica esporadica oriental sin adoptar, sin embargo, Ia agricultura hi~
dniulica; y eventualmente paso ,a una posicion hidniulica submarginal 0
completamente no hidniulica. Bajo la influencia de los arabes, el impulse
fue mucho mayor. Antes de la invasion islamica, la Peninsula Iberica
eTa hogar de una cultura protofeudal, que tenia una agrieultura de
riego a pequefia escala pero probablemente poeas empresas hidraulicas ...
En agudo contraste con los romanos, que se apoderaron de Europa oeci~
dental, los conquistadores arabes de Espana estahan enteramente fami~
liarizados con la agricultura hidraulica, y en su nuevo habitat emp]earon
intensamente inventos que habian sido enormemente provechosos en sus

'* Hirth: 1928: 57 ss.; Hal], 1886: 363, 365; lkvi.Proven~al, 1932: 166;
Laho-rde, 1808: 29, 107. La memoria de Laborde expresa la completa falta de
interes agricola entre los conquistadores godos de Espana (Laborde, 1808: 107).

2.

La Reconquista

La Reconquista, que en el siglo XIII restablecio el control cnstlano


sobre 1a mayor parte de Espana, transformo una gran civilizacion hi~
draulica en una sociedad feudal tardia. Los estudiosos de Rusia, que ven
la ascension del pader despOtico oriental en Moscovia como consecuencia

2.51

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

SDCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL

de una lucha armada contra poderosos- enemigos orientales, harlan bien


comparando la hislOtia rusa -con 10 que sucedio en Espana, y, por 10
mismo, en Austda.
Empecemos por este ultimo pais. Durante varios siglos, Austria e3tuvo amenazada por uno de los mayores imperios orientales que conoClO
la historia: la Turquia otomana; y extens8S partes de Hungria {ueron
ocupadas por los turcos durante mas de 150 afios. Pero la base principal
palitiea y mUitar de contraataque, Austria, siguio estando Hbre; y la
prolongada luella contra el poderoso enemigo oriental no convirti6 a1
estado aus-triaeD en un despotismo oriental. Como otros paises de Europa,
Austria avanzo hacia un tipo definitivamente occidental de absolutismo:
hasta mediados del siglo XVIII las dietas austriacas (Landtage) tuvieron
una voz decisiva respecto los impuestos y la conscripcion de soldados 61,
e incluso despues de 1740 los estamentos jugaron un papeJ esencial en 1a
administracion fiscal 62. Hungria conservo obstinadamente un gobierno
semiaut6nomo, cuyo Landtag, que constaha de una camara superior
(magnates clericales y seculares) y una camara baja (nobles inferiores
y diputados urbanos), "ejercia una gran influencia en la administracion
del pais" 63.

Tampoco en Espana se orientaliz6 nunca la base de la Reconqmsta.


Los gobernantes de los pequenos estados septentrionales que haMan re~
chazado el ataque arabe, dependian en Bli fuerza militar del ,apoyo de los
nobles, el clero y las ciudades 64; y a finales de la fase principal de la
Reconquista estos grupos, lejos de estar pulverizados politicamente, fue
ron capaces~ a causa de sus privilegios, de mantener una existencia semi
autonoma 65. De un modo parecido al desarrollo de Francia, Inglaterra,
Alemania, Italia y Escandinavia a finales del feudalismo y en la epoca
posfeudal, E"pana tambien desarrollo un gobierno absolutista 66 Es~e
gobierno fne 10 bastante fuerte para prevalecer sohre los nobles, Ia 19lesIa
y las ciudades 67 j pero fue inca paz de barrer los latifundios aristocniticos
de mayorazgo 63 y la semiautonomia de Ia Iglesia; y fue incapaz de
quebrar el orgullo y la dignidad del pueblo espanol. Los estamentos de
AraQ'on que haMan declarado que el reconocimiento de sus privilegios
era ~ondicion de su homenaje al rey ("si no, no") repetian esta formula
atrevida aun en 1462 69 : esto cs, mas de den arios despnes de que se
habia reconquistado la mayor parte -de la Peninsula. Y aunque las asambleas (cortes) que representaban en Castilla esencialmente a las municipalidades libres, habian dejado de existir en 1665, el regimen absolutista
no pudo inculcar en sus subditos Ia actitud sumisa habitual bajo los
regimenes hidraulicos.
Afirmar e5to no es negar la fuerza extraordinaria del absolutismo
espanol. Este fenomeno puede, por 10 men05 en parte, explicarse por las

exigencias de la "frontera" de la Reconquista, que favoreda el creci~


miento de la autoridad real en Catalufia, Navarra y Aragon 70. Sin em~
bargo, la Wirtschaftsgesinnung de los reyes cristianos puede haber sido
aun mas decisiva. La base septentrional de la Reconquista favorecio mu-cho e1 pastoralismo; y la demanda europea ,de lana --que ,aumento con
el avance de la Reconquista 71............ condujo a los reyes espafioles a promover unilateralmente Ia cria de ovejas tambien en las zonas liberadas
del centro de Espana, e incluso en partes del sur 72. Mientras los reyes
dahan toda clase de privilegios a las ciudades y a los nobles, estab1ecieron un estrecho control fiscal y jurisdiccional sobre los criadores de
ovejas, quienes, a partir del siglo XIII, 5e organizaron en una organiza~
cion especial, la Mesta 73.
En Espana, como en Inglaterra, las ovejas "comieron" a la gente.
Pero Espana se diferenci6 de Inglaterra en que casi desde el comienzo,
los principes se aprovecharon enorrnemente de la economia pastoril en
rapida expansion. Los ingresos estatales de e8ta {uente eran grandes 74,
Los monarcas consideraban "la explotaci6n y conservaci6n de Ia indus
tria pastori1. .. e1 sosten principal de estos reinos" 75.
Los inmensos ingresos que la corona recibia de su imperio colonial
con frecuencia se han considerado responsables de Ia decadencia de la
poblaci6n espanola en el siglo XVI *. Sin embargo, Ia despoblaci6n de las
aldeas, que ciertamente fue la -causa principal de la despoblacion de las
ciudades, no puede explicarse satisfactoriamente de este modo, teniendo
en cuenta que el influjo del oro y la plata hahrian pennitido a los dudadanos ricos comprar mas bien mas productos rurales que menDs.

250

'* Sevilla, que en 1247 tenIa mas de 300,000 habitantes, en el s-iglo XVI contaba 200,000. Cordoba, que hajo los califas pudo haber .alojado- a 1.000.000 de
habitantes, ahora contaba 60.000 (Laborde, 1808: 9). La pobJaci6n de Granada
decreci6 de quiza 500.000 habitantes a 80.000 (vease mas arriba, y Laborde, 1808:
9). Estas disminuciones fueron consecuencia en parte de la destrucci6n militar;
pero en parte expresan la transformacion del orden rural. Algunas secciones del
campo nunea se reco-braron de 1a peste y de Ia Reconquista (Klein, 1920: 337). A
ntras se las dejo permanecer en barbeeho durante los &igloo XVI y XVII (ibid., 320,
342 S8.) hasta que los campos en otro- tiempo florecientes fueron "machacadGs con
el caBtigo de la esterilidad" (Prescott, 1838, III: 461, n. 85), a causa de que se
haMa permitido a los rebafios "pasar en manada por el campo y aniquilar casi
los ultimos vestigios de' agricultura que aun quedaban" (Klein. 1920: 343).
Las ruinas conocidas de antiguos establecimientO's en Catalufia, Ar-agon, Leon,
Valencia, La Mancha, Castilla. etc., sumaban mas de 1.141. La region del Gnarlal
quivir se vanagloriaba de 1.200 aldea.s bajo el calHa de Cordoba. En 1800 sOlo
wbrevivfan 200. De las 50 aldeas de Malaga s610 quedaron 16. Una seccion de la
diocesis de Salamanca tenia solamente 333 aldeas de las 748 antiguas, mientras
que de las 127 que existfan cerea del partidO' de Banos Pena del Rey s610 queclaron 1.1 (Laborde, 1808: 8). El area del reino de Granada que antes de 1492
habfa alimentado- a 3.000.000 de personas sOlo- contaba 661.000 hacia 1800 (ibid., 9).

253

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

SOCIEDADES QUE CRUZAN LA DIVISORIA INSTITUCIONAL

Con toda probabilidad 18 tendencia decadente fue causada ante todo


por e1 cambio de cultivo de riego intensivo a la cria de ganado tam bien
intensiva. Esta evoluci6n estimulada por la exportaci6n masiva de lana *,
condujo a la promulgaci6n de las Leyes de TOTo, que completal'on la
"sumision de la agricultura a1 pastoreo en gran escala" 76 catorce anos
antes de que Cortes conquistara ftlejico y 28 anos antes de que Pizarro
se apoderara del Cuzco. Tambien influye en la gran redllccion de la po~
blacion agricola indiana en Mejico, Yucatan y Peru despw3s de la cona
quista **.
En el campo espanol, rebafios y pastores hacian ahora su camino so"
litario pOT las vastas praderas. En este paisaje fue donde Don Quijote
espoleaba a su rocin cojitranco. Y en las ciudades ningiin espectaculo
era tan popular como las corridas de toros. En Valladolid, en 1527, Car
los V celebre el nacimiento de Sil hijo Felipe II entrando 61 mismo en
el ruedo a clesafiar a1 taro.

tales, controlaron a sus nuevos subditos con tanta eficacia que ninguna
patencia rusa independiente pudo libexarlos.
Tarnpoco ninguna fuerza rusa interior emprendi6 una lucha sistematica y ahiertu contra 1a Horda. La victoria aislada en e1 rio Don que
eI gran duque de Moscu, Dmitri, gane sobre el ejercito tartare en 1380,
fue tristemente pirrica: las represalias siguientes disuadieron de toda
resistencia armada para otros den anos *. Incluso cuando en 1480
Ivan III rehuse alianza a los tartaros debilitados, evit6 combalir contra
ellos. Los tartaros, aunque podian aim man dar un ejercito contra 1a
hueste moscovita, fueron igualmente precavidos. La indecision por am~
bas partes tuvo por resultado "un espectaculo increible: dos ejercitos
huyendose mutuamente sin ser perseguidos por nadie". Continuando 1a
eita de Karamsin: "As! termini) 1a ultima invasion de los tartaros" **.
Asi termino realmente e1 gobierno tartaro sobre Rusia. Habia durado
casi 250 afios; y el gran ducado de Moscovia, que alcanze importancia
durante esta 6poca, no 10 hizo como fuerza independiente sino como
instrumento del Khan.
Este hecho no es discutido. Ni tampoco se niega seriamente que la
Moscovia del siglo XVI no pucde equipararse al absolutismo occidental.
Sin embargo, las opiniones difieren de un modo fundamental sobre el
origen del despotismo de IVIo5covia. ;,Fue el control autocrata de Ivan
50bre el pais y la gente debido a condiciones extern as, es decir, a una
lucha de frontera continua? lO fue debido, ante todD, a la influencia
de los mongoles que aplicaron en Rusia metodos desp6ticos de estatismo
aprendidos en distintos paises hidniulicos de Asia, particularmente
China? ***

252

e)

La introduccion del despotismo oriental en Rusia.

"Los tartaros no ten ian nada en comun con los moros. Cuando con~
quistaron Rusia, no Ie dieron ni el algebra ni Aristoteles". Pushkin, sin
ciuda, tenia razon en larnentar la consecuencia cultural negativa de la
conquista tartara ***. Pudo haber ido mas lejos y anotar las devastadoras
consecuencias politicas de sus fabulosos exitos militares. Los tartaros,
que hacia 1240 hahian derrotado de modo aplastante a los eslavos orien-

El aumento continuo hasta finales del siglo

XVI

(Klein. 1920: 37-46).

** Los barcos eran pequenos y los fletes caros; y no se ganarfa mucho expor-

tand~, grano a ~uT(}p-a. La pla~a era el articulo de exportacjon mas preciado; pero
tamblen _.se podlan ganar bOnItos provechos en el azucar y cacao, palo de tinte.
telas temdas y cueros (Humboldt, 1811, IV; 368 ss.). En cl esp-acio de pocas decadas los bueyes, caba~los. ovejas y cerdos se multiplicaron de modo sorprendente en todas las reglOnes de Nueva Espana" (ibid., III: 224). Hacia 1570,
cuando Acosta lleg6 a America, algunos individuos poseian hasta 70.000 e incluso
lOO.O?O cabezas de ganado lanar (Acosta, 1894, I: 418; Obregon. 1928: 151). DondeqUlcra que no se frenaba el crecimiento del ganado, los rebanos crecieron rapidamente, no solo en America central sino tambien en cl sudoeste de Norteamerica
(Obregon, 1928: 151), en el Peru (cf. Markham. 1892: 163; vease tambien Juan
y Ulloa, 1806, I: 300. 318, y passim). y Yucatan (Shattuck, Redfield, y MacKay,
~~?33: 1,5). Cuan~o Cortes cre~ un latifundio principesco en Oaxaca, en seguida
lmporto gran numero de ovcJas merinas y otro ganado que encontraron abundantes pastas en 1a zona alrededor de Tehuantepv::" (Prescott, 1936: 671). En consecuencia fue Cortes quien organiz6 en el Nuevo Mundo una Mesta segun eI
modelo de la Mesta de Castilla (Mendoza, 1854: 225).
*** El nombre "tartaro" originariamente se referia a los pueblos que vivian en
In parte oriental de Asia interior (vease Wittfogel y Feng, 1949: 101 5S.). Despues
de Ia gran expansion del poder mongol durante el siglo XIII, e1 nombre empezo

en Europa oriental a significar los mongoles y turcos que juntos formaban el nu-

deo de Ia Horda de Oro. Fundiendose con grupos turcos y fineses mas antiguos,
los tartaro5 hablaban turco, una lengua que por entonces haLia llegado a ser el
Tasgo etnico y cultural nuis importante del sector mas occidental del mundo mongol
(Sp-uler, 1943: 11 n.). En el presente :6tudio los terminos "t<irtaro" y "mongol"
se usan indistintamente para designar el pueblo de Ia Harda de Oro.
* Despw3s de 1380 el principado mas Importunte, Moscovia, "par esta epoca
no penso en luchar contra los tartaros" (Kliuchevskii, Kurs, II: 20).
** Karamsin, HER, VI: 1956.
H*
(Afiadida a la tereera edici6n). Los mongoles estaban familiarizados con los
meiodos organizadores y adquisitivos del est-atismo chino cuando sometieron Rusia
(1237-4.o). Gengis Khan conquisto la China del norte del rio Amarillo (121122) y el
Tmquestan (121920). Desde 1215 tenia nn consejero de alto ran go, un chino liao,
Yehlii Ch'u-ts'ai (Wittfogel y Feng, 1949: 669 s.). que mas tarde sirvio tambien
a su hijo Ogotai (1228-41). Ogotai c-ompleto la conquista del norte de China en
1234. H ada 124.0 los rnongoles habian aprendido a utilizar la posta estatal, y administraban en el norte de China las o'peraciones de censo, im.pues-tos y la prestacion
de trabajo (Yiian Shih, 2: 1b, 2a, 7a; 121: 9a: 146 passim; 191: 2a. Cf. tambien
Hsin Yiian Shih, cap. 127; Yasa de Gengis Khan y La Historia Secreta de los MolV-

254

255

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

SOCIEDADES QUE CRUZA.;"\f LA DIVlSORIA INSTITUCIONAL

Los historiadores que sostienen la interpretacion "externa" se apoyan en la autoridad del principal historiador rUSa moderno, Kliuchevsky.
Yo comparto plenamente Ia estima en que Ie tienen los estudiosos de las
mas distintas opiniones; pero considero que sus puntos de vista sobre Ia
emergencia del despotismo m.oscovita son mas pal'ciales de 10 que generalmente se cree.
Verdaderamente, Kliuchevsky ha prestado poea atencion a1 yugo tartaro *, Y Sil comp-rension del despotismo oriental es- limitado **. Pero
fue un estudioso demasiado grande para pasaT por alto los cambios
institucionales cruciales que ocurrieron en el estado y socie:lad de Rusia
bajo el gobierno tartaro 0 a causa de el. Segun su propio relato, estos
cambios precedieron de modo definitivo a 1a aparlci6n de 11 "'frontera"
cuyo papel formativo Ie causo tanta impresion.
Realmente Kliuchevsky, en su tesis de la "frontera", trata esencialmente de la epoca postartara. Describe 105 cambios implicados en la

recluta de "una clase militarfuncionaria numerosa" en estrecha relaci6n


con "la expansion territorial del imperio", cuyas nuevas fronteras habian
"colocado a1 estado en contacto directo con estos enemigos externos y
extranjeros de Rusia como los suecos, lituanos., polacos y tartaros. Este
contacto directo habia puesto al estado en tal situaci6n que tuvo que
llegar a parecer un campamento armado rodeado de enemigos por trespartes" 77. Clara mente, los tartaros de que habla Kliuchevsky son los que
se enfrentaron con la Moscovia del siglo XVI, y Ia frontera de que forman
parte es la frontera del siglo XVI. Kliuchev5ky 10 dice asi expresamente 78,
y varias veces se refiere especificamente a los anos que van de 1492 a
1595 ".
En vista de estos hechos no podemos decir que la tesis de la "fron~
tern" de Kliuchevsky plantee mas preguntas de aquellas a las que contesta.
j,Por que la Rusia no oriental habia de evolucionar hacia un despotismo
de servicio forzado, porque Rusia estuviera luchando can paises oeci
dentales como Suecia, Ijtuania y Polonia? Muchos gobiernos europeos
se vieron frente a enemigos com parables sin establecer patrones desp6~
ticos orientales de control sobre la tierra y la gente. lO por que habla
una Rusia no oriental de hacerse orientalmente despotica, cuando las
fuerzas orientales que combatia eran, relativamente hahlando, no mas
fuertes que los turcos con quienes luchaban los austriacos y hlingaros,
o los moros con quienes los reconquistadores espanoles estaban metidos
en una lucha a vida 0 muerte? Ni Hungria, ni Aw;tria, ni Espana se hi~
cieron orientalmente despOtieas a eausa de su "frontera" oriental. Pode~
mos, pues, preguntar: lPudo haber ocurrido la evoluci6n rnoscovita del
siglo XVI porque Rusia, antes de esta epoea y como resultado de su Iarga
sumisi6n a la dominaci6n oriental, habia .dado pasos decisivos en orga~
nizaeion y metodos adquisitivos en direcci6n hacia un estado "de servicio" desp6tico?
La trama de ideas de Kliuchevsky Ie impide dar una contestaci6n
consecuente a cstas cuestiones. Pero es admirable ver hasta dQncle llcga
su estudio de Ia Rusia de los siglos XIII, XIV Y xv, afirmando la significaci6n sociohistorica de la epoca tartara.
Segun Kliuchevsky, durante este periodo fue cuando las dudades
que habian desernpefiado un papel destacado en In Rusia kievana 80 per
dieron, con pocas excepciones (Novgorod~ Pskov\ Bll importancia poli~
tiea 81; y fue en esta epoca cuando los principes provinciales y los
boyardos independientes, despues de una mej ora temporal en sus con~
diciones, Iueron dlU'amente dominados por los gran des cluques de Moscovia. Muchos principe:;) pasaron a ser servidores de Moscovia, euyos
nuevos funcionarios-principes, hacia 1500, "oscurecieron, 8i no aplastaron, el estrato mas antiguo de los hoyarcios sin titulos moscovitas" 82.

goles). Por 1240 y lantos Carpini observ6 la posta estatal y ,el Ievantamiento .de un
cenoo preliminar en la Rusia dominada por los mongoles. En 1253 el Gran Khan
Mongke orden6- a un tal Pieh-erh-ke (lBerke?) que hiciese un censo en Rusin.
(Yiian Shih 3: 4b). Las fuentes rusas dicen que se hizo en 1257; y mencionan
para 12.50 a un censor mongo-I, "Berkai" (Karamsin, HER, IV! 91, 94; E. Bret.
schneider, Mediaeval Researches, Londres, 1910. II: 80-). La jurisdiccion del Gran
Khan sobre la Horda de Oro duro hasta 1259 (Spuler, 1943: 41 s. y 252), eatoes, en los anos formarivos del yugo tartaro.
* Florlnsky Ie critica por haber sugerido que cuando se estudia Ia organizacion de In Rusin nord oriental, "Be deberia olvidar... que Rusia fue conquistad<a
por los tartaros" (Florinsky, 1953, I: 78); y Vernad8ky (1953: 333 88.) anota
que excepto "unas cuantas {)bservaciones generales sobre In importancia de Ia poli"
tica de los khanes p(lr la unificacion de Rusia... [Kliuchevsky] prcsiaba pD-ca
atenci6n a los mongoleB".
** Kliuchevsky no estaba demasiado familiarizado con las instituciones de Ia
sociedad oriental y -con sus variantes como la China tradicionaL De otro modo
nO' hubiera contrapuesto el sistema de clases basadas en el servicio de Ia Rooia
moscovita y las condiciones -del despotismo oriental (Kliuchevsky, HR, III: 52).
Sin embargo, en {)tro context.v anota las similitudes en los metodos mOcovitas
de liquidar parientes peligrosos en polen cia y los nH~tooos del despotismo oriental
en situac.iones parecidas (ibid., II: 88). Y Sll descripci6n del servicio estatal y el
sistema de la tierra en Ia Rusia postmong6lica indica claramente afinidades institudo-nales con Ia Turqufa otomana y la India musulmana. Su discusi6n de los
esfuerLOs de Pedro por desarrollar Ia industria es una contribl1d6n mayor a nuestro
entendimiento de 1a version ru&I. del despotismo agroburocratico. El estado omnipotente, basado en el servicio forzado y exigiendo el control maximo sobre toda
Ia tierra, tambien ha Bido considerado como un elemento clave de 1a sodedad
zarista par Sumner que considera a1 zarisrno enraizado en las "ideas y ritual" de
Bizando y "el hecho y praetiea de los khanes tartaros". Profundizando en este
punto, Summer observa que bajo la influencia de Ia Horda de Oro, antes que
de Ia "Iejana administracion bizantina", fue por 10 que se fonnaron el gobierno mos
co-vita y el sistema militar (Sumner, 1949: 82 s.).

256

SOCIEDADES QUE CRUZA.~ LA DIVISORIA INSTITUCIONAL

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

lPor que sucedi6 esto? En el asunto de 1a castracion politica de las


ciudades, KIiuchevsky eierra sus ojos a los efectos del gobierno tartaro *,
que hab:ian sido apuntados antes por Karamsin **. En el asunto de la
suerte .de los hoyardos y principes territoriales admite que el poder
hhtaro permitio que Moscovia los somet.iese.
Kliuchevsky se da cuenta de que durante mas de dos generaciones
ios tartaros ejercieron Ia organizacien fiscal que hahian creado en Rusia:
"Despues de BU conquista de Rus, los tartaros recaudaron primero el
tributo que hahian impuesto sobre Rus" 83. Tambien se da cuenta de que
el poder politico y jurisdiccional aument6 en l\1:oscu cuando en 1328 el
Khan transfiri6 esta funcion a su diputado moscovita: "EI agente encargado de recaudar y entregar el tributo del Khan, el principe de Moscil, fue entollces nomhrado jefe plenipotenciario y juez de los prineipes
rusos." En eonsecuencia, la comision del Khan se hizo "un poderoso
instrumento para la unificaci6n politica de los estados territoriales
de Rus" 84,
En todos estos casos eshi clara la influencia tartara, y se haee attn
mas' impresionante cuando vemos las innovaciones burocraticas que
acompafiaron al camblo politico. Kliuchevsky sabe que los metodos de
registrar la tierra y los contrihuycl1tes que se lIsaron durante los siglos XVI y XVII 85 habian existido a finales del siglo xv y mucho antes ***.
Sabe que despues de la conquista de Rusia los tiirtaros "durante los primews 35 ailos del Yugo hicieron tres veres un censo, chislo, de toda
Rusia, con excepcion del clero, por medio de chislenniki (censores) enviados por la horda" 86. Estudios posteriores han proyectado mas luz
sobre Ia organizacion tartara originaria 87, que pueden servir fines mili~

* Kliuchevsky considera este desarrollo como resultado de Ia colonizaci6n


de Ia Rusia septentrional (Kliuchevsky, HR, I: 269), "Rus" realmente no se extendi6 hacia el norte, pero eato es solo Ia mitad de la historia. Ell Europa occidental muchas ciudades, fundadas por principes. 0 senores feudales, se emanciparon
por 6i s(}las. lPor que en Rusia en Jos siglos XIII y xIV Ia autoridad principesca
credo a expensas de las dudades? iY por que el veche ceso de iuncionar, cuando
antes hahia predominado?
** Karamsin (HER, V: 451) atribuye el cambio a 1a autoridad aumentada que
los principes recibian de los tartaro-s, Recientemente Vernadsky notaba que "la
destruccion de Ia mayoria dc las ciudades de Rusia oriental durante la invasion
mong61ica" fne seguida de una campana politica igualmente devastadora, aunque
de mayor exito, contra laB ciudadcs, y que en esta campana los principcs rusas
y hoyardos apoyaron a sus amos mongolicos. A mediados del siglo XIV, los veche
"habian dejado de funcionar normalmente en la mayoria de las ciudades de Rusia
oriental y podian despreciarse como elemento de gohierno" (Vernadsky, 1953: 345").
*** Kliuchevsky, HR, III: 228. E1 origen tartaro del sistema moscovita de
hacer el ,censo ha .sido subrayado entre otros POI' Miljllkov (1898: 128) y Kulischer
(1925: 404), el ultimo de los cuaIes, no sin raz6n, supone una influencia china.

257

tares asi como fiscales!!S. Vernadsky sugiere acertadamente que "fue


sabre la base de los patrones mongoles pOT La que el sistema gran ducal
de organizaci6n del ejircito y de ~s impuestos se ~e..sa-rrol16 desde fines
del sigla XIV hasta el siglo XVI ", Esta conclUSIOn completa 10 que
Kliuchevsk-y habia apuntado cincuenta ,anos antes.
Aldescribir la posta estatal de Moscu en el siglo XVI 90, Kliuchevsky
no la relaciona expresamente con las realizaciones mas antiguas, pero su
observaci6n, "el famskoi prikaz, el Departamento de eorrcos, que era
conocido desde principios del siglo xvI" 91, con toda probabilidad apunta
a Ivan III 92 esto es a finales del periodo tartaro. Otros eruditos han re, ' postal, yam, que I
, en R
' ",
lacionado el '
SIstema
os '
tartaros mantclllan
USIa
con la instituci6n moscovita del mismo nombre *.
La aparici6n del despotismo m?~covi:a. coincid~ ,con la aparici6n de
un nuevo tipo de hombres de servIClO, CIvIles y mIhtaTes, que, ~~mo tenedores temporales de tierra estatal (pomestye), estaban mcondlClOnal e
ilimitadamente a disposici6n de su sefior supremo. A partir de Ia iiltima
parte del siglo XIV, los grandes duques de Moscovia empezaron a reduciT a la situaci6n de servidores a los principes provinciales 94; y en el
silTlo Xv asignaron tierra oficial --que anteriormente era dada solamente
a los servidores 95_ a hombres libres sirvientes tarn bien, principalmente
'
, elVl
"1es .,
("d e c~ rt e") 96
a los guerreros, pero tambien a Ios f unClonanos
.'
Kliuchevsky comprende claramente que este tipo ,de servlClO obligatoTlo
difiere de las condiciones de Europa occidental 97, y~ por tanto, no es
sorprendente que en 511 discusion de los principios leg~les implicados. en
la instituci6n del pomestye considere solamente dos Tmc.es, ambas onentales: Bizancio y la harda tartara. Rechazando, el pr;mero, se queda
con la alternativa tartara, sugerida por Gradovskl. Segun est~ PU?to de
vista, "la idea del principe como terrateniente supremo se ongl~o sola~
mente durante la epoca mongol. Como represen.tan~es de la aut~ndad del
Khan, los principes rusos gozahan en SliS terntor:os .de lo~ mlsmos derechos que el Khan mismo gozaba en todo e1 terntorlo baJo Stl mando.
Mas tarde los principes rusos heredaron completamente estos derechos
.)I
B" ker 1896 521 sS,' NIiljukow, 1898: 81; Kulischer, 1925: 405; Crekov,
ruc,
.
-,
" . " . ". f d
r
., (Sp leT
1939: 216 ss. El termino altaico yam,. c(lrre~, Y Ja,me" !,e e e co roos
1943: 412), apareci6 en ruso como Jam Y Jamshchdc (B;ruckner, 1896: 50~. :-..2).
Durante 1a epoca mongol "cl yam era un impuest{} especIal para el mantemmlent?
de las estaciones de caballos de p06ta" (V~rnadsky, 1953: 221). C~ando ,en la p-rlmera parte del siglo XVI Herberstein eropleo la posta estatal mos{';ovlta t~~!a <:aba~o,~
de relevo que Ie asign6 e1 jefe de correes, que er: su lengua se l1~ma Jam:chmk
(i sic 1). Las estaciones de relevo emn llamadas Jama (Her~erstcll:, ~R, 1. 108],
En e1 siglo XVI la Cancilleria Postal fue ~rimero Hamada Jamska]a Lzba, -dcspues
jamskoj prikaz (Staden, 1930: 13, n. 4; cf. 1;), 59).

:?;.

17

258

259

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

DENSIDAD DEL MUNDO ORIENTAL

estatales del Khan; y esto ensombreci6 la propiedad privada de la tierra


incipiente" 98.
Es caracteristico de la ambivalencia de Kliuchevsky frente al pro
hlema tartaro que deje de formular 10 que, desde el punto de vista de sus
propias premisas, es la unica conclusion logiea. Perc no duda en subrayar el nipido crecimiento de la instituci6n del pomestye a finales del periodo tartaro. Evidentemente, '~se pueden encontrar ya rastIos de una
distribuci6n intensiva y sistematica de la tierra publica en regimen de
[Jomestye durante Ia f:iegunda mitad del siglo xv" 99. Los principes moscovitas establecieron tierras de pomestye a gran escala, primero en los
territorios recicn conqulstados como Novgorod; pero a principios del
siglo XVI '~un gran desarroI1o de 1a tenencia en pomestye" tuvo tambien
lugar en las proximidades de Moscu 100.
EI historiador de economia comparada Kovalevsky pretendi6 expre~
samente un origen tar taro para la afortunada institucion: "Es un hecho
que antes del siglo xv no tenemos noticia de principes rusos que paguen
por servicios, excepto par Ia di~tribucion de ll10neda y objetos tornados
como botin de guerra, mientras que se conoda la asignaci6n de tie-rras
militares bajo el nombre de iktoo en todD el mundo rnusulman, y espe~
cialmente entre los tartaros durante siglos antes de 1a aparicion de esta
pnlctica en Moscovia. Estas consideraciones llevaron al autor a estable~
eer que este tipo de practica se introdujo en Moscovia y en otros principados rusos por imitacion de los khanatos tartaros" 101. Vernadsky
no pretende un enlace direeto; pero llama tambien a la fpoca mogol el
"periodo de incubacion" del sistema pomestye 102.
En vista de estos hechos, es difieil Iechazar la conclusion de Vernadsky, que durante Ia epoca tartara la antigua sociedad libre de Ia
Rusia kievana fue "persistentemente atomizada sin afectar, al principio,
a Ia fachada", y que cuando Ivan III rompi& con Ia horda "el entramado de la nueva estructura estaba preparado, y un nuevo orden, el de
una sociedad obligada al servicio del estado, se hizo claramente perceptible" 103,
Realmente se hizo claramente perceptible. Y unas euantas decadas
despues de la muerte de Ivan, 1a'> fuerzas del despotismo habian adquirido suficiente fuerza para destruir sin piedad la fachada anacronica. EI
tiempo pasado entre la incubacion y la madnrez refleja los intereses contradictorios de los tartaros, que deseaban unos vasallos moscovitas suficientemente fuertes para lIevar a cabo la voluntad del Khan, pero no
bastante fuertes para oponersele. Sin preyer las consecuencias ultimas
de su accion, construyeron una bomba institucional retardada *, que

permaneci6 bajo control durante su gobierno, pero que empezO a explotar cuando el "yugo" se colapso.
La influencia de Bizancio sobre la Rusia kievana fne grande, pero
fue principalmente cultural. Como la influencia de China sobre Japan"
no a1ter& seriamente las condiciones del poder, c1ases y propiedad. La
influencia de la Turquia otomana sobre la Rusia del siglo XVI estimuI6
un regimen que ya era orientalmente desp6tico 104, pero no 10 creo. EI
gobierno tartaro fue el tinico entre las tres grandes influencias orientales
que afectaron a Rusia, decisivo tanto en Ia destruccion de Ia sociedad
kiev ana no oriental como en la fundamentacion del estado despotieo de
1a Husia moseovita y postmoscovita.

* Vernadsky 0953: 335) habla con propiedad de ~'infiuenci<t por acci6n retardada".

F.

ESTRUCTURA Y CAMBIO EN LOS PATRONES


DE DENSIDAD DEL MUNDO ORIENTAL

Asi, pues, Grecia, Roma, Espana y Rusia cruzaron la divisoria institucional. En Grecia, Roma y Espana e1 pendulo oscilo atras y adelante.
En la Rusia zarista el rnovimiento hacia atras (lejos de un estado despotieD) llego casi a situar al pais en la orbita occidental. Los cambios
ocurridos en eada uno de estos casos fueron en ormes ; pero su caracter
no puede entenderse claramente a menos de que se definan con claridad
las estructuras institucionaies afectadas. Nuestro analisis ha intentado
hacerio. Planteando 1a estructura y e1 cambio desde el punto de vista de
la densidad camhiante hidniulica y burocnltica~ podemos sacar las 8i~
guientes conclusiones mas importantes.

1.

Estru.ctura

a)

Subtipos de densidad de la sociedad hidriiulica

Hay dos suhtipos de areas hidriiulicamente eompactas: uno con sistemas hidraulicos economicamente predominantes y continuos (concen~
trado 1), otro con sistemas hidraulicos predorninantes, pero discontinuos
(concentrado 2). Hay dos subtipos de areas hidraulicamente fluidas: uno
con un sistema hidraulico 0 predominante en organizacion, que comprende unidades hidriwlicas compactas mayores (esporadico 1), otro
sin unidades compactas mayo res (esporadico 2). Y hay dos subtipos de
sociedad marginal hidrauHca: uno que contiene elementos hidniulicos
importantes (marginal 1), otro que carece de estos elementos (marginal 2), Un septimo subtipo, el submarginaJ, pertenece a 1a frontera del

260

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS


DENSlDAD DEL MUNDO ORIENTAL

mundo hidniulico, porque sus representantes emplean elementos importantes de estatismo orientalmente desp6tico. Pero, dado que sus instituciones dominantes son de canicter definidamente no hidraulico, debe colocarse en 1a fronteTa exterior de este mundo.

b)

Diferentes frecuencias de aparicion

Los suhtipos de sociedad hidniulica mas densos hidniulicamente, e1


concentrado 1 y e1 concentrado 2, no son los mas frecuentes. Tampoco
puede llamarse a los demas subtipos menos "adelantados", 5i por este
termino 5e implica que eventual mente y necesariamente llegaran a seT
mas concentrados. Entre las sociedades hidraulicas historicamente ciestacadas, y particularmente entre sus representantes principales, los patrones concentrad05 son mas excepcion que regIa.
c)

Importancia decreciente de la eeonomia hidraulica propia,

La importancia decreciente de la eeonomia hidraulica propiamente


dicha se haee claramente perceptible cuando e1 mundo agrogerencial se
considera en Sil integridad espacial y tempora1. No cabe duda que los
representantes de este mundo tuvieron una densidad hidniulica mayor
durante Btl fase formativa y primaria que durante 'Sus evoluciones mas
tardias y secundarias.
Durante la fase formativa, surgieron comunidades hidraulicas relati
v.amente pequefias en ambientes semiaridos y aridos. Y si nuestra hipo~
tesis generic a es correcta podemos suponer que mientras, durante esta
fase, numerosas sociedades hidniulieas margin ales se originaron por
difusi6n, poeas de esta'3 sociedades se originaron por Ia desintegracion
de unidades mas amplias esponidicamente hidniulieas, que entonces eran
practicamente inexistentes. El mayor numero de soeiedades marginales
hidraulicas -tanto en absoluto como en proporci6n a1 numero de SOw
ciedades hidniulicas propias- aparecierolJ por ello no durante la fase
formativa, sino despues de ella.
Esta peculiaridad evolutiva va acompafiada por otra que, ,annque
independiente de ella, agrava sus efectos. Por razones que en e1 mundo
anti guo estan estrechamente relacionadas con la expansion de la con~
quista nomadiea y globalmente con la disminueion del interes hiclraulico,
las sociedades hidniulicas propias tienden a reducir mas que a aumentar su intensidad hidniulica.
Los patrones de densidad especifica de Ia soeiedad industrial e hidrauliea se desarrollan de modo diferente. Los representantes de la so~
ciedad industrial tienden a hacerse mas industriales sin necesidad de

261

llegar ,a ser industrialmente concentrados. Al reves, los representantes


de la sociedad agrogerencial parecen alcanzar su mayor coeficiente de
densidad hidrauliea durante una fase relativamente ternprana de su erecimiento. Despues mantienen el suyo 0 retroceden. Tomada en con junto,
la sociedad agrogerencial claramente "avanza" hacia niveles de densidad
hidraulica no mas altos, sino mas bajos.

2.

Capacidad de cambia social

Nuestro analisis de densidad aclara tanto la estructura como el


cambio. Y aelara el cambio ~o falta de cambifr---> no solo dentro del
mismo tipo social, sino tambien de un tipo social a otro.
11) La formacion de la soeiedad hidniulica parece que depende de la
presencia de una economia hidniulica propiamente dieha como condi
cion esencial.

2) La perpetuacion de la sociedad hidraulica esta asegurada por una


pluralidad de factores, entre los cuales la empresa hidniulica puede .sel'
de poea importancia, excepto en crisis causadas pOl' el impacto de po~
derosas fuerzas externas no hidraulicas.

3) En un area hidniulica dada, las ohras hidraulicas protectoras


y productivas controladas par el gohierno pueden servir solamente a una
fraccion del territorio politicamente dominado. La difusion desiguaI de
instituciones de un orden social dado, que caraeteriza al mundo hidriiu~
lieD, tam bien caracteriza a la moderna sociedad industrial. Antes de Ia
segunda guerra mundial los U. S. A. eran un caso destacado de sociedad
industrial. Pero, en esa epoca, de 3.000 condados solamente 200 -esto
es, un 7 por 100 aproximadamente- estahan clasificados como ucou
dados industriales" propiamente clichos *.
4) La historia de la sociedad hidraulica recuerda innumerables rew
beliones y revolucioncs palatinas. Pero hasta ahora, en la medida ,de
nuestros conocimientos, las fuerzas internas no lograron transformar
ninguna soeiedad agrogerencial monoeentrica en una sociedad plurieen~
trica de tipo occidental.

'* Para un estudio detallado de este fenomeno, vease The Structure 0-/ the Arne.
rican Economy, part. I, Basic Characteristics (Washington, D. C. National Resources
Committee, 1939), pag. 47.

262

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

5) Mas especilicamente: nl en e1 Viejo Mundo ni en e1 Nuevo nin~


guna gran civilizacion hidraulica propia evoluciono espontaneamente
hacia una sociedad industrial como 10 hicieron, en condiciones no hi~
draulicas, los paises de1 Occidente pos-tmedieval. En 1a civilizacion hi~
draulica marginal de finales del Imperio bizantino la ascension de la
gran propiedad privada lleva solamente a una paralisis social. En Rusia,
despues de duros ataques desde luera, las fuerzas de 1a propiedad priw
vada (y SU concomitante, e1 trabajo libre) predominaron en 1917 durante
algunos meses sobre e1 sistema de poder estatal despOtico.

CAPITULO SEPTIMO

PATRONES DE COMPLE]IDAD PROPlETARIA


EN LA SOCIEDAD HlDRAULICA
No todas las sociedades hidniulicas comprenden fuerzas propietarias
independientes de influencia. Cuando aparecen estas fuerzas, parecen re~
presentar mas una affienaza para las zonas hidraulicas marginales que
para los centros hidraulicos, aunque en estos ultimos los desarrollos pro~
pietarios fuertes intensifican las diferenciaciones sociaies y las crisis
peri6dicas.
De aqui que un analisis institucional de la sociedad hidraulica deba
tratar no solo de la densidad de Sil aparato agrogerencial, sino tambien
de la complejidad de su desarrollo propietario. Habiendo explorado los
patrones mayo res de densidad hidraulica y burocratica, examinaremos
ahora los patrones mayores de complejidad de propiedad y empresas
privadas que emergen bajo la sombra del despotismo agrogerencial.

A.

LA RELACION HUMANA LLAMADA "PROPIEDAD"

Propiedad es el derecho individual reconocido a disponer de un Db


jeto dado. Como otros derechos, el derecho Hamado propiedad implica
mas que una relaci6n entre una persona y una cosa. ImpUca una relacion
entre el propietario y otros individuos que, por prerrogativa del pri
mero, son exc1uidos de disponer del objeto en cuestion.
La relacion tambiim implica a los representantes del gobierno,
quienes, por un Iado, participan de las restricciones impuestas a los no
propietarios privados y, por otro, se ocupan de mantener las regulaciones existentes sobre la propiedad. As!, ademas de ser una institucion legal y social, la propiedad es un fenomeno politico. Y los derechos de
propiedad en las distintas sociedades, aun cuando son similares en 1a
fonna, no son necesariamente similares en Ia esencia.

I
j

262

ZONAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS

5) Mas especificamente: ni en el Viejo Mundo ni en e1 Nuevo nin~


guna gran civilizacion hidniulica pro pia evoluciono espontaneamente
hacia una sociedad industrial como 10 hicieron, en condiciones no hi
dniulicas, los paises del Occidente postmedieval. En 1a civilizacion hi
dniulica marginal de finales del Imperio bizantino 1a ascension de 1a
gran propiedad privada llev6 solarnente a una panilisis social. En Rusia,
despmis de duros ataques de5de fuera, las fuerzas de la propiedad privada (y su concomitante, e1 trabajo 1ihre) predominaron en 1917 durante
algunos meses sobre e1 sistema de poder estatal despOtleo.

i
CAPITU.LO SEPTIMO

PATRONES DE COMPLEJlDAD PROPfETARIA


EN LA SOC/EDAD HlDRAULlCA
No todas las sociedades hidraulicas comprenden fuerzas propietarias
independientes de influencia. Cuando aparecen estas fuerzas, parecen representar mas una amenaza para las zonas hidrziulicas marginales que
para los centros hidniulicos, aunque en estos ultimos los desarrollos propietarios fuertes intensifican las diferenciaciones sociales y las crisis
peri6dicas.
De aqui que un aniilisis institucional de la sociedad hidnlulica deba
tratar no solo de la densidad de Sll aparato agrogerencial, sino tambien
de la complejidad de Sil desarrollo propietario. Habiendo explorado los
patrones mayo res de densidad hidniulica y burocratica~ examinaremos
ahora los patrones mayores de complejidad de propiedad y empresas
privadas que emergen bajo la sombra de! despotismo agrogerencial.
A.

LA RELACION HUMANA LLAMADA "PROPIEDAD"

Propiedad es el derecho individual reconocido a disponer de un objeto dado, Como otros derechos, el derecho Hamado propiedad implica
mas que una relaci6n entre una persona y una cosa. Implica una relacion
entre el propietario y otros individuos que, por prerrogativa del primero, son excluidos de disponer del objeto en cuestion.
La relacion tambim implica a los representantes del gobierno,
quienes, por un lado, participan de las restricciones impuestas a los no
propietarios privados y, por otro, se ocupan de mantener las regulaciones existentes sobre la propledad. As!, ademas de ser una institucion legal y social, la propiedad es un fen6meno politico. Y los derechos de
propiedad en las distintas sociedades, aun cuando son similares en la
forma, no son necesariamente similares en la esencia.

Ii

!
I

264

265

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

AMBITO POTENCIAL DE LOS DERECHDS DE LA PROPIEDAD

La propiedad {uerte"* se desarrolla en un orden social que esta equi~


Iibrado de tal fonna que los poseedores de propiedad pueden disponer
de "sus" ohjetos con un :maximum de libertad. La propiedad dbbil se des~
arroUa en un orden social que no esta tan equilibrado.
Los capitulos precedentes han descrito las peculiaridades de la SO~
ciedad hidraulica que, haciendo .al estado enormemente fuerte, tieuden a
haeer la propiedad privada enormemente debil. Naturalrnente, debilidad
no signifiea ausencia. L1 sociedad hidniulica ha dado origen a muchas
formas de propiedad privada que, en cuanto a aparieucia externa, tienen sus paralelos en otras sodedades. Algunas de estas formas muestran
un grado diferente de desarrollo en distintas civilizaciones hidraulicas.
y eatas distinciones son tan regulares -y tan manifiestas- que podemo'5
estahleeer varios suhtipos de complejidad propietaria (y social).

mejora material 0 politiea, 0 la de su grupo); 0 puede emplearla pasivamente, consumiendola para fines de mantenimiento y placer. Ocasionalrnente puede deeidir no emplearla en absoluto. Puede haeer de un
trozo de madera un areo para utilizarlo en la caza 0 en la guerra, 0
una herramienta de cavar para la agricultura. Puede emplear un trozo
de tierra para recoger las coseehas que desee, 0 para pastos 0 caza~ 0
puede dejarla en barbecho.
El propietario de propiedad {uerte cuya propiedad activa produce
ganancias porque el, solo 0 con otros, 0 mediante otro, la utiliza eficazmente, es libre de gozar plenamente de estas ganancias. El posee la ternera 10 mismo que Ia vaca. Es libre de enajenar su propiedad a voluntad. Y es libre de determinar quien 1a heredani cuando muera.

B.

Los conceptos de propiedad rnueble e inmueble presentan dificultades


obvias, pero tienen grandes ventajas para nuestra investigaci6n. La propiedad inmuehle (esencialmente la tierra) es la base de 1a empresa privada en la rama principal de la eeonomia hidniulica: la agricultura; y
la propiedad mueble (herramientas, materias primas, mercancias, dinero)
es ]a base de sus dos ramas secundarias mas importantes: 1a industria
(manufactura) y el cornerelo. Tambien las personas pueden ser objeto
de una relacion propietaria. Como otras muchas conformaciones institucionales, la sociedad hidniulica tambien conoee la esclavitud. Pero a
diferencia de la propiedad mueble e inmueble, la esc1avitud bajo el des"
potlsmo agrogerencial no estableee patrones especificos de ernpresa independiente. Discutiremos las peculiaridades de este tipo de esc1avitud
en el pr6ximo capitulo que trata de las dases.

C.

D.

OBJETOS DE DERECHOS DE PROPIEDAD

EL AMBITO POTENCIAL DE LOS DERECHOS DE PROPIEDAD

EI poseedor de propiedad fuerte puededisponer de su propiedad de


diferentes maneras.
Puede dar a su propiedad e1 usa que quiera, en tanto que no interfiera los derechos de otros miembros de la -comunidad. Puede emplearla
activam.ente, 0 en la esfera economica (con fines de subsistencia y ganancia material) 0 en ]a esfera de 1a coercion fisiea (para fines de su

* En una forma incipiente este concepto ya ha sido empleado por Sir Henry
Maine en su VillageCommunities (NueY'a York, 1889), pags. 158 8S., 221 ss.

1.

TRES GRA..~mEs PATRDNES DE COMPLEJIDAD


EN LAS CIVILIZACIONES HIDRAULICAS

Patrones de propiedad simples, semicomplejos, y complejos

EI poseedor de propiedad debil puede gozar solamente de una sombra de estas prerrogativas, pero e5to no destruye su deseo de actuar con
plena libertad. Ejerce sus modestos derechos sobre Ia propiedad mueble
e inmueble, pasiva y activa. En la esfera de la propiedad mueble y activa
Be hacen institucionalmente importantes cuando los poseedores de esta
propiedad la emplean profesional e independientemente en la industria
y el comercio. Los que se dedican a la manufaetura 0 al comercio dan
un paso decisivo hacia adelante cuando empiezan a dedicarse a estos
fines profesiona1rnente~ esto es a jornada completa. Sin embargo, este
avance no efectua ningun cambio social mayor, en tanto en cuanto los
artesanos y mercaderes profesionales constituyen solamente una nueva
subseecion dentro de la clase de funcionarios gubernamentales. S610 cuando emplean su propiedad para trabajar profesional e independientemente
e5 cuando apareee una nueva clase. La diferencia no es de "modo de
producci6n" -que pucde no cambiar- sino de la situacion politica
de productores y mercaderes (y posicion social politicam-ente condicionada).
La tierra es c1l1tivada profesionalmente (esto es, por campesinos que
pasan 1a mayor parte de su tiempo cultivando) tan pronto como la agricultura se transforma en una base esencial de subsistencia. Y los elementos de propiedad rustiea privada (independiente) emergen relativamente
temprano. Pero los terratenientes, que a menu do no cultivan ellos mis-

266

267

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

TRES GRANDES PATRONES DE COMPLEJIDAD

mos su suelo, en muchas sociedades orientales se ven impedidos de exten~


der la esfera de propiedad privada agraria, dado que la mayor parte ,de
la tierra esta, de UrIa manera u otra~ regulada por e1 gobierno. S6lo
cuando la tierra libre (no regulada) se transforma en forma dominante
de propiedad de la tierra es cuando la propiedad rustica privada se transforma en un fenomeno social comparable a1 predominio de la artesania
y comercio profesionales independientes.
La propiedad independiente activa avanza desigualmente en sus sectores mueble e inmueble. Estas diferencias evolutivas son suficientemente claras y regulates para permitir una distinci6n entre por 10 menDS
tres patrones mayores de complejidad propietaria en la soeiedad hi~
drauHea:
1) Cuando la propiedad activa independiente desempefia un papel
subordinado en sus formas mueble e inmueble, estamos ante un patron
de propiedad relativamente simple. Llamaremos a esta conformacion una
sociedad hidritulica simple.
2) Cuando la propiedad activa independiente se desarrolla fuertemente en la industria y el comereio, pero no en Ia agricultura, nos en~
il'entamos con un patron semicomplejo de propiedad. Llamaremos a esta
conformacion una sociedad hidniulica semicompleja.
3) Cuand" la propiedad activa independiente se desarrolla fnertemente en la industria y el comercio y tambien en la agricultura, estamos
ante el patron mas complejo de propiedad que se observa en una socie~
dad hidraulica. Llamarem05 a esta conformacion sociedad hidraulica
compleja_

sociedad hidniulica simple. Distinguimos el tipo tribal de la sociedad


hidniulica simple, "simple I" ~ del tipo centrado en el estado de Bocie
dad hidraulica simple, "simple II".
CUADRO IV
Patrones de complejidad propietaria en la sociedad hidrdulica (esquematizados)

Esferas de desarrollo propietario


Patrones
de propiedad

Industria y comercio

Agricultura explotada
Profesionalmente

explotados

Predominantemente ,Principalmen- A base de pro~


en tierra de propie- tel profesional piedad privada e independad privada

mente 1

Simple
I

2
semicomplejo
complejo

-j- ,

x'
l

+
+

Clave

rasgo importante

, no importante 0 ausente
Z

El significado de la cualificaci6n se
explica en e1 texto, cap. 7, E. 2 .
EI circulo x indica un nuevo rasgo
evolutivo.
Artesanos -granjeros y mercade-

res- productores.
2.

Observaciones complementarias

a)

4'Simple I" y "simple II"

lHasta d6nde puede negar la propiedad privada e independiente en


la industria y el comereio? lY cuando la propiedad privada de la tierra
prevalece sobre las otras formas de teneneia de la tierra? Intentaremos
contestar a ambas preguntas al diseutir las peculiaridades de las eon~
figuraciones semicompleja y compleja de Ia propiedad oriental.
Sin embargo, hay que plantear primero otra cuestion. lExisten, den
tro de la sociedad hidraulica, condiciones bajo las cuales falten completamente representantes profesionales de la industria y el comereio 0
puedan eonsiderarse ausentes para todD fin practico? Estas condiciones
existen realmente. Existen esencialmente en las tribus hidraulicas que por
esta u otras razones representan la variante mas rudimentaria de una

b)

Complejidad propietaria y densidad bidniulica

Las correlaciones entre los patrones de complejidad propietaria, por


un lado, y los patrones de densidad hidniulica por otro, se establecen
con menos facilidad. La aparici6n de 1a empresa basada en la propiedad
y las clases sociales se debe a varios facto res entre los que la densidad
hidniulica es solo uno, y uno que en una zona determinada tiende a
cambiar su cualidad muy lentamente y generalmente tan solo a causa
de relaciones cambiantes con otras zonas.
Sin embargo, esto no implica la ausencia de correlaciones signifieativas entre 1a densidad hidniulica y la complejidad propietaria. De los
dos pasos evolutivos mayores que puede dar 1a propiedad hidraulica,
por 10 menos el primero -la transicion ,de un patron simple a uno
semicomplejo- puede ser muy retardado, si no completamente bIoqueado, si el orden agrario subyacente es hidniulicamente concentrado.

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS TRIBALES

268

Lo mismo que Ia correlacion entre la aparicion de una sociedad hidniu


lica simple centrada en el estado y el avance de la industria y el comercioprofesionales, esta correlaci6n 5e aclarara al discutir sistematicamente las..
caracteristicas de los patrones simples, sernicomplejos y complejos de la
propiedad oriental.

E.
1.

269

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

ASPECTOS ESPECIFICOS Y NO ESPECIFICOS EN LAS CONDICIONES


PROPIETARIAS DE LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS TRIBALES

Aspectos no especijicos

Las tribus agricolas usan Sil propiedad de muchas maneras; y e8to


vale para las comunidades hidniulicas 10 mismo que para las no hi~
draulicas 1. En las comunidades agricolas mas simples de Melanesia,
America del Sur y Africa, "los objetos muebles son privados, pero no
la tierra" 2, Tendencias simHares se encuentran tambien entre importan~
tes tribus norteamericanas *; sin embargo, en Melanesia y Africa occidental aparecieron patrones mas diferenciados. "Por regIa general, la
tierra era propiedad ,com Un de la aldea, pero en cuanto a tierra cultivada encontramos los principios de una propiedad de la estirpe, de Is:
familia 0 del individuo" 3.
Hasta cierto punta las condiciones del regimen de la tierra son similares en las tribus hidniulicas. Entre las tribus menores can riego de!
Africa ecuatorial la tierra puede ser vendida y comprada. Este es el caso
entre los suk 4 y los endo 5. Entre los en-Jemusi originariamente era
"repartida por el jefe", pero ahora, cuando la division despues de la
muerte del padre reduce excesivamente un lote, un propietario puede
aumentar sus posesiones mediante la compra, como hacen los auk; 0
siguiendo un patron mas antiguo, su jefe puede darle campos adicio~
nales 6. En los pueblos americanos prevalecieron hasta la epoca moderna
los patrones comunales de tenencia de la tierra. En la zona de Rio Grande
"la tierra agricola no cultivada revierte a la ciudad, para ser redistri~
buida por el jefe de 1. ciudad (cacique) a el gobernador"'. Entre los
hopi hidraulicamente marginales "estaba en hoga un sistema de clan
en cuanto ,a la tenencia de la tierra" 8; y el jefe de la aldea, que teori~
camente era propietario de todas las tierras de la aldea 9, ejerc:ia su au~
toridad "con mucha frecuencia ... en el arreglo de las disputas sobre la
tierra" 10.

* Los iroqueses tienen un proverbio: "La tierra, como el agua y e1 fuego, no


pueden venderse ni comprarse" (Lips, 1938: 516).

Por tanto, en las comunidades agricolas pequenas, tanto no hidraulicas como hidraulicas, varian las formas de la tenencia de la tierra; -y
la tendencia hacia el control comunal es fuerte pero no universal Pueden tambien descubrirse ciertas analogi8s en 10 que se refiere a la pro~
piedad muehle. Las armas y los instrumentos empleados en la caza y en
1a recolecci6n generalmente son de propiedad individual entre los tribales
hidnlulicos; pero estos objetos son perecederos y Stl posesi6n no favorece el desarrollo de distinciones de clases sean cualesquiera los metodos
de distribucion.
Tampoco en estas condiciones Ia industria y el comer-cio conducen a
diferenciaciones sociales de importancia. Esto es muy claro respecto al
comercio. El cambio de bienes de propiedad privada se haee en pdvado;
pero esto no requiere un adiestramiento especial 0 un pleno empleo.
Como en las comunidades agricolas no hidniulicas pequefias, en las tribus hidniulicas hay comercio, pero no hay comerciantes profesionales *.

2.

Aspectos especificos

Las condiciones no son tan simples en la industria. Los oficios basados en Ia propiedad se practican primordial mente para satisfacer las necesidades personales de los agricultores; y los que, por su especial hahilidad 0 por tener acceso a materiales particulares, producen b~enes para
el cambio, 10 hacen generalmente como ocupacion parcial, dedlcando sus
mayo res esfuerzos a 1a agricultura. Este es el patron predominante tanto
en las tribus no hidraulicas como hidntulicas, y es un patron no 8lterado fundamentalmente por la presencia de unos cuantos artesanos profesionales como los herreros **.
Las eonstrucciones en gran escala son asunto disanto. ,Las comuni~
clades agricolas pequefias de tipo no hidniulico generalmente carecen de
integraci6n organizadora para 1a ejecuci6n de estas empresas; y a]gunas
trjbus hidniulicas como los suk y los endo, no han aplicado los metodos
.. Entre los indios Pueblo- el intercambio entre las distinlas aldeas 0 con gentes
no Pueblo se hacia por individuos (Parsons, 1939, I: 35; Beaglehole, 1937: 81) 0
por partidas de comerciantes (Parsons, 1939, I: 34 35.). Se organizaban reuniones
mercantiles. corrientemente par mujeres (Beaglehole, 1937: 82 5S.; P.arsfrns, 1939,
I: 36 88.), Y parece que espontaneamente (Beaglehole, 1937: 81 ss.). Para las con
diciones mas antiguas, vease Espejo, 1916: 183; Bandelier, FR, I: 101, 163; Parsons, 1939, I: 3365.; Hackett, 1923, II: 234,236,240,24.2 SS.; para la evo-luci6n
reciente, vease Parsons., 1939, I: 34 55. Para los chagga, vease Widenmann, 1899:
69; Gutmann, 1926: 425,43l.
** Beech, 1911: 18. Los alfareros men cion ados por Beech (pH.g. 17) sin duda
s610 dedican parte de su tiempo al oficio.

270

271

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS TRIBALES

de organizaci6n que emplean en e1 trabajo hidniulico a objetivos no


hidniulicos, como 10 hicieron los indios Pueblo americanos con a50mbrosG exito. Es verdad que las herramientas de los constructores Pueblo
eran de propiedad privada; pero sus materiales de construccion los pro
curaba la comunidad, y la ohra se hacia con manc de ohra comuna!.
Este sistema no prornueve una industria privada basada en la propiedad
ni e1 crecimiento de un grupo que saea Sil fuerza de la propiedad y la
empresa industrial privada. Por e1 contrario, abren camino a patrones
de operaci6n que retardan e1 surgimiento de fuerzas propietarias no gu
bernamentales en la industria asi como en otros sectores de la sociedad.
En la esfera de las obras hidniulicas estas fuerzas antipropietarias
aparecen regularmente. Un campesino primitivo, usando sus propias herramientas, cultiva la tierra que puede 0 no puede estar regulada por Ia
comunidad, y siembra cosechas que pueden pertenecerle a el personal~
mente 0 a su grupo de dan. Bajo las condkiones no hidrauHcas esta
es toda la historia. En el ambiente hidraulico el cultivo propiamente
dicho sigue un patron similar; pero las operaciones Hpreparatorias", no.
Las herramientas son de propiedad privada, pero las materias primas
para hacer las instalaciones hidraulicas (tierra, piedra y quiza madera),
o son de propiedad comuna1 -esto es, propiedad de nadie 0 de todos- 0,
si se encuentran en tierra de un individuo, familia 0 clan, son tomadas
por la comunidad. Y los productos finales de los esfuerzos coordinados
de la comunidad, los pozos 0 canales, no pasan a ser propiedad de los
cultivadores individuales 0 familias cultivadoras que participan en In
obra, sino que, como el agua que llevan a los campos individuales, son
controladas ("'poseidas") por la delegaci6n gobernante de Ia comunidad *.
Esta pecuHaridad propietaria puede discernirse en las comunidades hidniulicas incipientes de los suk de la montana cuyas "zanjas de riego
son _propiedad de la tribu, no de los individuos" 11. En las aldeas de
riego de los enJemusi las zanjas de riego tambien son propiedad de la
tribu 12; y este es igualmente el easo de las instalaciones de dego mayores, construidas por la comunidad, de los indios Pueblo.
Para valorar estos hechos con propiedad debemos recordar que las
comunidades disclltidas hasta aqui son pequeiias sociedades de agricul~
tores, esto es, comunidades en que Ia unidad basica de actividad tribal
es casi siernpre la aldea. En un ambiente no hidn1.uIico, los cabezas de las
pequefias unidades, por regIa general no tienen autoridad sobre la propiedad importante poseida por la comunidad y administrada por ella. Sin
embargo, esta propiedad caracteriza a la aidea hidniulica; y en Ia ma~

yoria de los casos ee administrada por caudinos ceremoniales y lu ope~


racionales *.
Esta evolucion propietaria tiene otro aspecto, que ya ha sido anotado
pero que en el contexto presente adquiere una nueva significaci6n. En
las sociedades agricolas no hidniuHcas, un cabeza que ejerce poco caudillaje funcional, no tiene campos cultivados para ei por la comunidad.
Entre las pequeiias tribus hidraulieas, el jefe, aunque su liderazgo sea
abiertamente reconocido, no siempre tiene este privilegio **. Sin embargo,
entre los indios Pueblo, que en la mayo ria de los casos combinaban
una agricultura hidraulica concentrada con grandes construcciones no
hidraulicas, los campos del jefe eran cultivados para el, aun en las aldeas
que contaban solamente unos euantos cientos de habitantes.
En las grandes tribus hidniulicas, como los chagga, la existencia de
campos del jefe no puede considerarse especifica, dado que tales insti~
tuciones oeurren en grandes comunidades no hidraulicas. Pero en las
tribus hidraulicas gran des los campos del jefe tienden a ser extensos;
yel trabajo en eUos (yen las casas del jefe) se haee no por un niimero
limitado de sirvientes sino por todos los hombres eapaces fisicamente de
1a tribu ***. Otra peculiaridad propietaria es completamente especifica: el
privilegio del jefe sobre el ,agua de riego de la tribu 13.
La extraordinaria concentl'acion de tierra, agua, trabajo agricola e
industrial en manos de los jefes no aumenta Ia pl'opiedad personal fami-

.. Las pequeiias zanjas que requieren el trabajo solo -de unos cuantos individuos
o de un grupo familiar son propiedad de los que las hacen.

4t
Para los Pueblo esta bien establecida 1a autoridad directora del cacique y el
jefe militar. La situaci6n entre los hill Suk es menos clara. Beech (191]: 15) reco~
nocia que se invocaba 1a disciplina comunal en el trabajo hidniulico, pero fne incapaz de descubrir ningun caudillo secular dirigente, 0 cualeEquiera lideres religioSQs: "curanderos" (ibid.: XIV, u. l}. Sin embargo. un "anc,iano" desemp~iia un
papel importante en dos ceremonias agricolas decisivas, una que forma parte de la
limpieza de la t.ierra, la otra de la apertura de las zanjas de riego (ibid.: 15 ss.).
Sir Charles Eliot duda d.e la validez del cuadro anarquista de Beech (ibid.; XIV,
n. l}, y 10 haee as! citando exigencias militares. Sin duda. la necesidad de un
Uderazgo militar existe en casi todas las comunidades agrfcolas no hidraulicas, cuyos
,jefes raras veces tienen mas que una "posicion puramente representativa" (Lips,
1938: 515). Entre los Pueblo el caudillaje tribal esta ligado de un modo definitivo
al caudiHaje en las actividades comunales, y entre e1las tiene e1 primer rango la
obra hidrliulica. Aumentando las reservas de Eliot, n050tr08 sugerimos que entre los
hill Suk estan presentes los germenes de una autoridad operacional, particulannente
en cuanto a Ia propiedad mas importante de In tribu, GUS instalaciones hidniu1ica~.
** E1 jefe ocupa una posicion c1aramente fuerte entre J05 en.Jemusi (Beech.
1911: 37),' pero no hay testimonio de que los campos publicoe sean cultivados
para e1.
*** El jete chagga exige la prestaci6n laboral de los varones adultos, de las
mujeres y de los adolescentes de la tribu. &tos tres grupos trabajan para el jde en
Ia agricultura, cortando el matojo (hombres), quemando (hombres), cavando con
azada (mujeres), regan do las semilIae (hombres), rastrillando y escardando (mujeres),

272

273

PATUQNES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

LAS SOCIEDADES HIDRAULlCAS TRIBALES

liar 0 de clan '*. No beneficia a la posicion social de los artesanos privados, que en las tribus hidniulicas mayores se haeen alga mas nume~
rosos **. Ni favorece a los mercaderes profesionales particulares ***~ Es
pecificamente, enreda Ia expansion de la propiedad privada en 10 que
frecuentemente es una rama secundaria importante de la economia de
subsistencia: e1 pastoreo.
La historia tribal de muchas civilizaciones europeas muestra como
en llna economia agraria, la creciente riqueza en ganado es un factor
para la formaci6n del liderazgo social. En Africa oriental la riqueza
animal es igualmente estimada; y en una comunidad predominantemente
pastoril, como la de los masai, esta riqueza desplegada de modo noto~
rio H, es un medio esencial de determinar la posicion social de los propietarios ****. No asi entre los chagga. EI ganado, que bajo las condiciones

peculia res de la zona chagga era en gran parte alimentado en los estabIos 15, aumento mucho; y algunos miembros de Ia tribu poseian hasta
80 cabezas 16. Pero en la sociedad chagga los propietarios de grandes
rebanos no gozaban necesariamente de un alto nivel social, aunque ciertamente gozaban de ventajas materiaIes consiguientes. EI jefe chagga,
gracias a sus poderes, cuasi despoticos, encontraha faciImente pretexto
para acusar a los conocidos propietarios de ganado de alglin desafuero
o similar y eonfiscarles algunos 0 todos los animales 17. Y los ganaderos
chagga, en vez de presumir de Sil creciente rlqueza ganadera, se hacian
eada vez mas reservados y temerosos. Una pnlctica mas antigua de en~
tregar el ganado a tribales mas pobres para que 10 alimentaran 18 llego
a seT un ingenio conveniente para ocultar BU propiedad valiosa pero
insegura. ,Los animales se entregaban a sus guardianes ternporales de
un modo furtivo y durante la noche 19, y los hijos de los propietarios,
que origin aria mente desempefiaban un papel importante en la transfe*
rencia 20, a veces no estaban siquiera informados de don de se colocaba
e1 ganado. Dice Dundas: "Tal secreto guardan sobre BU rehafio, que ni
siquiera dicen a sus hijos dande esta" 21. Esta tendencia adquiri6 fuerza
con el crecimiento del poder del jefe, ocurrido antes del establecimiento
del gobierno colonial. Mas tarde se agrav6 cuando bajo este gobierno
el jefe empez6 a imponer un impuesto general sobre el ganado 12.
En esta situacion Ia riqueza no signifiea necesariamente, ni siquiera
como factor mas importante, prerninencia publica *, Entre las cuaIidades que en epoca mas antigua favorecian Ia jefatura, la riqueza proba~
blemente era un factor deseable pero no necesario; y la propiedad del
jefe sin duda no crecio en proporci6n a la riqueza que eI 0 SliS antepa~
sados pudieron haber tenido en principio, sino en proporcion a su cre~
dente poder agrogerencial y miHtar. EI gobel'l1ante escogia para auxiIiares
a hombres destacados en su localidad 23 0 -y cada vez mas----- hombres
cuyas cuaHdades personales se acomodaran a ia tarea 24. En ambos casos,

regando (hombres) y cosechando (mujeres) (Gutmann. 1926: 376); en las ohras de


construccion: cortando y transportando madera (hombres), construcci6n propiamente
dicha (hombres), Ilevando 'Pesadas cargus de paja para los tejados (mujeres} y ne~
vando material para las cercas, etc. (los muchachos) (ibid.: 376, 368).
.. Hasta la epoca colonial reciente la mayor parte de toda la tierra chagga fue
controlada, primero por los clanes y despues, y cada vez mas, par el jefe. Los
clanes cedieron al jefe algo' de IOU autoridad sobre las tierras de pIatanos., que
probahlemente fueron las primeras ,cultivadas y exigieron siglin riego (Gutmann,
1926: 303; Dundas., 1924: 300 ss.). Los campos de mijo deusino, que siempre ha
hian requerido riego intenso, "son seiialados y distribuidos por el mismo jefe. Asi
lOB campos de maiz en las llanuras y su distribuci6n es uno de los deberes impor*
taDtes del jefe" (ibid.: 30l). Para la evolucion co-Ionial reciente en el sector de
maiz cODtrolado por el jefe, vease Gutmann, 1926: 307.
** Entre los chagga los unicos artesallOS profcsionales son el herrero y quiza eI
curtidor (Widenmann, 1899: 84; Gutmann, 1909: 119; Dundas, 1924-: 270 ss.). Las
herreros viven en localidades especiales y pueden CaBarse solamente con mujeres de
{amilias de herreros (Widenmann, 1899: 84.; Gutmann, 1909: 119; Dundas,
1924: 271).
**.jf Entre los chagga, aun mas exclusivamente que entre los Pueblo, el comercia
esta en ffianos de las mujeres (Widenmann, 1899: 69; Gutmann, 1926: 425),
**** Merker, 1904: 28. Entre los suk pastores que, "mas bien los desprecian [Ios
suk agricultores] a causa de su propiedad" (Beech, 1911: 15), la riqueza en ganado
parece ser decisiva para el establecimiento de una preminencia comuna!. Un tal
Karole, que tenia reputaci6n de ser el "mas rico" de los suk (ibid.: 7, n. 1), subio
politicamente tan alto como 10 permitian las condiciones indlferenciadas de su
tribu; llego a ser el "mas importante consejero de su grupo" (ibid.). Pew la autoridad abierta de los "consejeros" em enormemellte escasa; y es dudoso si, entre
los suk patores, alguno ejercia un poder mayor encubierto, dado que ninguna em
presa comunal que conozcamos Qfrecia oportunidad para invocar metodo-s disciplina*
Tios genera].mente aceptados. Probablemente no es accidental que Io.S suk de las
montanas mas pobres, pero hidniulicos incipientes, persiguieran a las personas que
violaban las leyes trihales con mas severidad que 10 hacian los llaneros mas rico.s:
"Los castigos por un crimen en las montanas son mucho nHis duros que en las
Ilanuras" (ibid.: 27. n. 1).

* Gutmann (1909: 7) dice que los tribales ricos pueden cOllseguir agua de riego
de los pobres, pero en un estudio posterior y mas detallado describe la forma
iguaIitaria en que todos los miembros de la unidad hidraulica son ahastecidos
de agua (l926: 418).
Tambien se refiere a algunos "nohles" que sin duda poseian ganado y que ayudaban al jefe a obtener el cargo (ibid.: 462). Pero no S6 dan detalles sobre este in*
cidente, que ocurri6 a principios del siglo XIX (ibid.: 461), e5to es, antes de que
5e estableciese por completo la hegemonia del jefe en los asuntos comunales. Y
los lideree del clan no poseian rango- ni riqueza, aunque, una vez escogidos, ,algunos
probablemente tenian probabilidad de mejorar Sll colldici6n economica (ibid.: 15).
Un hombre del clan lleg6 a SCI' jcfe de ceremonias porque era e1 varon mas viejo
del grupo (ibid.: 13), y el caudillo politiC1}, el "orador", alcanzo sn puesto fundandose no "en su edad, ni en su riqueza, sino en su astucia politica" (ibid.: 14).
18

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

274

Ia seleccion im licaba una clara mejora e,n la situaci6n mate;rial ~e los


p
d b
d
ganado y mUlere. . De
escogidos, porque el jefe a a a sus ser:v1 ores
hecho, Merker encontro que s610 eran ncas las personas con puestos de
gobierno 26.

3,

PATRONES DE PROPIEDAD EN LAS SOCIEDADES


HIDRAULICAS SIMPLES, CENTRADAS E.t"l EL ESTADO

1. Estado frente a gobierno primitivo

Simple 1",

Claramente las tribus hidnl.ulicas, como las tribus agrari~s no hidraulicas, desarrollan su propiedad privada. Ambas confo.rmaclO~es presentan forroas indiferenciadas de propiedad (tanto en la l~dust(rla como
en el comercio) y una tendencia hacia las forffias reg,ula as, como en
la agricuhura respecto a la tierra}. Sin embarg?, al mls~o tH:ID:t:0 pueb
d'ferencias si ...nificativas Baja CHcunstanClaS hldrauhcas,
'
1::1'
d d hOd a liea
d en 0 servarse 1
la ro iedad politica ya emerge en pequefias eomum a es 1 r u. ~
me~te ~oncentrada8 (la tierra del jefe en las aldeas Pueblo), En las tnbus
mayores la propiedad politica 5e extiende unilateralmente, y re~~a~d ~
coarta a 1a propiedad privada en importante s esferas de la actlvl a
(por ejernplo, en la ganaderia).
.
La diferencia entre esta acumulacion unilateral de prop~edad. en md~
"dades gubemamentales y los patrones plurahstas e
nos de 1as au tOll
'd ' r
fl '
f
crecimiento propietario en tribus agrarias no }1l rau lcas. de d eJa l~r e~.
tamente las diferencias de caracter y peso de la a~t~n a po lt1ca n~
En las tribus germanicas observadas por Cesar y Taclto~ e1 1efe'd8ul reeonocido como Hder politico de rango supremo y dedIC~n 0 a
~:;or parte de Sil tiempo a los deberes gubernamentales, era mcapaz
de restringir 0 gravar con impuestos la riqueza, de sus nobles .. Tampoc~
exp7 la prestaci6n labora1 0 impuestos de sus tnhales, que hubl~fan con
sid;rado esta exigencia como un insulto, y que, como los .no nes, par~
ticipaban en las diseusiones publicas de los asuntos. de la trl~U "
Por tanto, en las sociedades hidniulicas la prop:e~ad es Slmple,. p;r~
es simple con una tendencia especifica a1 predomllllO de la prople a
't'
b d en el noder E"ta tendencia aumenta con el volumen de
pol Ilca, asa a
~J~'
~
"d d h'd' I'
imp!es
'd d S haee decisiva en las comum a es 1 rau leas s
, "
('b 1) ,
porIa comum a, ' ne dirhddas por un gobierno pnmItIVo
.tn a , smo
que ya no esta
...
un estado.

t:

Como arriba se explie6, en la mayoria de las comuni~a?es. no hi~raulieas


iere .eoordinaci6n p-rincipalmente para fines militares y htur,gIC?S, n:l:ntra~ q t
requab
d 1 tr'b hl'dra'ull'cas ademas de e)'ereer el eaudlllaJe mlhtar 'j/o e
lascezaseasluS
,.
,
'1
religioSQ, aesempeiian funciones agrogerenciales especlficas Y VIta es.

F.

Se ha considerado aspecto basieo del estado el control sobre un te~


rritorio determinado. Este aspecto es realmente esencial; pero tiene poco
valor en el presente contexto, dado que no es especifico. (Por regIa
general los gobiernos primitivos tambien pretenden un control sobre Stl
territorio.) Tampoco ayuda mucho el criterio de soheranta. (Los gobiernos primitivos tambien se esfuerzan por establecer una soberania; y,
como los estados, no siempre son capaces de hacerlo.)
Las diferencias entre un gobierno primitivo y un estado parecen inconsecuentes en tanto que nos limitemos a la comparaei6n entre relaciones
externas. Adquieren significaci6n al comparar las condiciones internas.
Los gobiernos primitivos son desempefiados fundamentalmente por no
profesionales, esto es, pOl' funcionarios que dedican 1a mayor parte de
s~ ti-empo no a asuntos civiles, militares y religiosos de la comunidad,
smo a su pro pia caza, pesea, cultivo 0 saqueo. Los estados son manejados principalmente pOl' profesionales, esto es, pOl' funcionados que dedican Ia mayor parte de su tiempo a los negocios ~'piibIicos". Desde e1
punto de vista de las relaciones humanas, un estado signifiea gobierno
por profesionales.
Algunas funciones eomunales, como la conservaci6n del orden interno
y la organizacion de 1a defensa, son vitales para la perpetuaci6n de
todos los tipos de sociedad. En consecuencia, las actividades politicas
del homhre son tan esenciales como las desarrol1adas para asegurar la
comida y habitaci6n; y la profesionalizaci6n del gobiemo es un aspecto
tan importante de la diferenciaci6n social como 10 es la profesionali~
zacion de la biisqueda economica 0 intelectual que bajo condiciones mas
primitivas son desempefiadas pOl' personas que tienen una ocupacion primaria distinta.
No hay que decir que un gohierno estatal con sus funcionarios civi~
les y militares a pleno empleo, sus soldados y polic:ia, puede dedi ear
mucho mas tiempo y energia a las actividades administrativas y coerci~
tivas que un gobierno primitivo, Este poder potencial del estado es el
que ha de ser controlado por fuerzas responsables y efectivas no guber~
namenta1es, unica garantia contra el crecimiento de un estado de apara~
to totalmente poderaso (y totalmente carrupta),
Muehos marxist-as, siguiendo 1a interpretacion de Marx y Engels del
estado occidental, y olvidando sus afirmaciones sobre 1a peeuliaridad del

276

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA


LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES

despotismo oriental, han descrito "el estado" como una institucion que
siempre sirve a los intereses especiales de una clase gobernante basada en
la propiedad. Esta interpretacion, que hoy, en su version sovietica, forma
parte de un mito politico extraordinariamente extendido -y extraordinariamente poderoso-, no es verdad a1 menos para los gobiernos parIa
mentarios modern os, cuyo potencial plutocratico generaliza y cuya capaciudad de evoluci6n y democratizaci6n niega. Tampoco se adapta a los
estados del absolutismo y feudalismo occidentales, ni siquiera a los estados
democraticos de la antigua Grecia. Y es completamente absurda 8i se
aplica a los estados de aparato agrarios e industriales que 5e caracteri
zaban no por la fueIte influencia de las fuerzas propietarias no guber.
namentales, sino por la ausencia abismal de cualquier influencia de este
Ii po.
R

2.

Pasos en la proJesionalizaci6n del gobierno


a)

La "'jefatura" chagga y e1 estado de Ia isla de Hawai preco~


lonial

La diferencia entre gobierno primitivo y estado .aparece inequfvocamente clara al comparar e1 caudillo de una aldea Pueblo ocupado ple~
namente y alimentado por la comunidad, y los grandes equipos de fundo
"narios gubernamentales en el Egipto fara6nico, la China imperial 0 la
TurquiR otomana. El predominio easi completo de no profesionales en
el primer caso es tan claro como e1 predominio casi completo de hombres de aparato profesionales en el segundo. La diferencia es menos
clara, pero quiza mas informativa, 5i eomparamos los regimenes de gran~
des tribus hidraulicas como los chagga, con el estado de una cultura hi~
draulica neolitica como la antigua Hawai.
Los aetos absolutistas de un jefe chagga son impresionantes: el rua
ta '*, espia, se apodera del ganado de sus subditos ** y guarda en su
palacio todas las muehachas que quiere ***. Ademas, y 10 que es mas
importante, es el comandante en jefe de la fuerza de trabajo y lueha de
R

.. Para demostrar su lealtad un dignatarlo chagga estuvo dispnesto a quemar


a su hermana hasta Ia muerte cnando Ie iue ordenado- por su jde (Gutmann.
1914, 219).
** Como castigo pm un crimen atrihuido, el jefe Mapfuluke se dice que se
apodero de todo el ganad!} de uno de sus suegros. Mas tarde, y de manera inesperada, devolvi6 parte de iil (Gutmann, 1914: 231).
*** Gutmann (1926: 388 ss.) estima que en un caso, el jefe reunio de entre
familias de rango y populares mas del 5 por 100 de tadas las muchachas. Estas

277

la tribu *. No obstante, Sil capacidad de gobernar las v-idas de sus


subditos esta limitada por e1 pequeno numero de sus funeionarios de
plena dedicaci6n. El mas alto entre eUos es ~'una persona que puede
ser denominada su primer ministro, y sobre 1a eual recae gran parte
de la labor ejeeutiva" 1, Bajo e8ta version tribal de un visir hay ciertos
ayuda~tes 0 consejeros, akida 2, que "reciben las ordenes del jefe, las
comumcan a1 pueblo, empleando para este fin ayudantes especiales, y
supervisan y organizan su ejecucion. Tales ordenes se refieren~ por ejem
pIa, a la construccion y reparacion de canales, trabajo para e1 jefe ... ,
pago de impuestos y asuntos religiosos" 3. Los akidiJ, obligados a em~
plear parte considerable de su tiempo en el palacio del jefe 4, parece que
tienen un ayudante cada uno 5; pero el funcionario profesional acaba
aqul. Los jefes de clan pueden aconsejar al jefe 6 estando en su palacio
para este fin, y la mayor parte de la direcci6n a pie de obra queda en
manos de los clanes. El tocador de euerno, jefe de heeho de 1a prestaci6n
de trabajo obligato ria, es seleccionado por los miembros de su clan y
solamente confirmado por el jefe '. Sin duda, no es un funcionario asa~
lariado a pleno empleo 8.
Tampaco el jefe tiene a su disposici6n guardas 0 policias profesiona~
les. Los guerreros que protegen su persona -y esto se exige particular~
mente por la noche- son miembros ordinarios de la tribll que vue1ven
a casa despues de su relevo 9.
El jefe supremo del gobierno chagga ocasionalmente recibe el nom~
bre de "monarca" 0 "rey" **. Sin embargo, 1a mayoria de los observa
dores Ie designan como "jefe" 10. Por el contrario, los antiguos gobernantes hawaianos a veces son llamados "jefes", pero en los tratados mas
eruditos son designados "rey". Los titulos preferidos reflejan la convic~
cion general de que el gobernante chagga preside un tipo mas primitivo
de gobierno que su colega hawaiano. Esta convicci6n parece bien fun~
dada. En el primer easo estamos ante un gobierno primitivo que tiene
elementos de estado incipiente, en el segundo ante un estado burdo, pero
autentico.
Los reyes hawaianos disponian de un equipo mucho mas diferen~
ciado de ayudantes de alto rango que los que tenian los chagga. Adem;;s
R

j6venes fueron despues asignadas a sus esposos; pero el jefe conservaba sus derc-chos sexuales sabre todas cUas: "ninguna de las muchaehas l1ego al matrimonio
intacta, el jefe usaha de ellas a voluntad".
* EI jefe chagga torna las decisiones supremas aeerea de la prestaciOll JaR
horal hidniuliea y o-tras emprcsas seculares en gran escala. Manda a sus tribales
en 1a guerra; asigna residencias a todos; y fija las fechas para Ia siembra y la
recoleccion (Gutmann, 1909: 25).
** Gutmann, 1909: 10 S8. Lowie (1938: 302) Ie nama jefe de un "sistema
mo.n;irquico n.

278

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

de un consejero jefe, e1 gobernante hawaiano tenia un caudillo

guerre~

ro, un cna-do jefe, un te80re1'O y "expertos de 1a tierra" 11. No hay evi~


dencia de que los cabezas de clan actuasen como consejeros 0 que sus

gual'dias sirviesen parte del tiempo. Ademas de una "guardia de corps",


e1 rey tenia a Sil disposici6n un destacamento de hombres ,armacios, caDitaneados por un verdugo -aterro.rizadores oficiales que estaban siempre
dispuestos a aeusar, arrestar y matar en nombre del rey 12.
En e1 gobierno hawaiano los profesionales no 5e limitaban a1 escalon
superior. Debajo de los funcionarios principales habia sabre todo, y con
gran importancia, los konohiki. A diferencia de los akida chagga, que
pasaban gran parte de 3U tiempo cerea de 3U jefe, los konohiki parecen
haber residido y trabajado la mayor parte en regiones de su jurisdicci6n,
dirigiendo las operaciones constructivas, organizadoras y adquisitivas
del regimen. Llevan cuenta de la poblaci6n 13; movilizaban la prestacion
obligatoria de trabajo 14; dirigfan las empresas hidniulicas 15; supervi*
saban la agricultura 16, y reunian e1 impuesto 17, retenian alguno para su
propio uso y para uso de sus subordinados, peTO entregaban la mayor
parte de el a las mas altas autoridades, y eventualmente al rey 18,
Sin duda, los konohiki y sus ayudante." eran funcionarios a pleno
empleo sostenidos por e1 gobierno. La red organizadora y adquisitiva
que extendian sobre el pais probablemente contribuia mas que ninguna
otra instltucl6n politica a haeer que el gobierno de Hawai antiguo fuese
un estado hidraulico agroburocnitico 1 aunque rustico.
b)

279

sobre la propiedad de sus subditos. En Hawai la j urisdicci6n del gobierno sobre la tierra no estaba restringida por ningun derecho de clan~
como era el caso entre 105 chagga 19. Ni e1 cabeza de clan interferia entre
los funcionarios recaudadores de impuest05 y los eontribuyentes indivi
duales como en Chagga1andia 20, De hecho, e1 regimen hawaiano funcionaba tan bien que los amos del cstado .de aparato eran cap-aces de ,ab50rber la mitad de todo el producto rura1. Segun una estimaci6n, '~os
trabajadores comunales no redbian par termino medio mas de un tercio de los productos de su industria" *.
A una escala menor, la diferencia entre dos tipos de gobierno apareee tamhien en la esfera de la circulacion. Los mercados chagga eran
vio-ilados por las mujeres del jefe y los funcionarios regiona1es 21; pero
5e i?recaudaba un impuesto de mercado sobre los productos agricolas y 1a
sal 'Jor un miembro de un clan particular **. En Hawai no encontraj
d L 1 .,
.
mos trazas de esh"l -division de autorida, as 'unClOnanos que sanclO
naban las transaccioncs y gravaban los procluctos eran recaudadores de
peaje, e3to es, funcionarios del gobierno 22.
De este modo, los reyes de Hawai ejercian un poder mucho mas formi::lable sobre la vida Y pTopledad de sus subditos que los jefecillos
chao-era. La diferencia, en Ia forma de reverenciarlos expresa de un modo
pah~~rio la diferencia en el poder autocnitico. CO.mo ya se dijo; los h:iM
bales chagga tenian a Sli gobernante en gran ~stm1a, pero a, ~]ferenC1a
de los hawaianos no realizaban en su presencIa e1 gesto claslco de la
sumision total: Ia prosternaci6n.
w

Consecuencias para la propiedad

Contr01ando un territotrio mucho mas fertil y una poblac:i6n mucho


mayor -el reino hawaiano mas grande tenia cinco veces Ia pohlaci6n
de la mayor tribu chagga '*-, los gobernantes hawaianos estaban en
mejor situacion para establecer y mantener un funcionariado permanen
teo Este funcionariado, a Sil vex, les permitia un control mas completo

* En el siglo XVIII unos 300.000 ha,...aianos estaban organizados en unas cuantas soberanias, la mas grande de las eunIes, Hawai propiamente dieho, contaba
mas de 85.000 habitantes (Lind, 1938: 60). La cifra de Lind coincide can una
estimaci6n hecha por Ellis en 1826 (Ellis, 1826: 8). Ellis consideraba el total de
400.000 habitantes sugedd() por los observaclores mas antignos "algo por encima
de 1a poblaci6n real de aquelJa epoca, annque se encuentran por todns partes
trazas de aldeas dcsiertas, y numerosos predios antiguamente cultivados, peTO ahora
deeiertoo". En 1826 habia de 130.000 a 150.000 habftantes en el archipi61ag:o (Ellis,
]826: 8). Fomander, aunqne sugeria cifra;; mas pequenas que Cook y King, no
ve "razones validas para suponer una despoblacion mayor {) mas rapida en 177S"
y 1832, cuando el primer censo hecho daba una enumeraci6n aproximadamente
correcta de ]30.000, que entre e1 ultimo ana y ]878, cuando el censo dio sola"

3.

Patrones simples de propiedad en tierras, industria y comercio

En las primeras fases de las sociedades hidraulicas centradas en e1


estado no falta necesariamente 1a propiedad privada de 1a tierra; sus
origenes se remontan mucho mas lejos de 10 que suponian los instituM
cionalistas pioneros del siglo XIX. Pero la mayor parte de toda Ia tierra
mente 4.4.088, exc1uidos los extranjeros" (Fornander, PR., II: 165). A principios
del siglo XIX Balf tenia una poblaci6n de unas 760.000 personas, can algunos de
los reinos mayores de 1a isla que contaban mas de 100.000 personas cada una
(Lants, 1848: 1045). Las mayores tdbus chagga contaban menos de 20.000, 10.000
6 5.000 'Perso-nas respectivamente (Gutmann, 1926: 1).
* Alexander, 1899: 28 D. B1ackman 0899: 26) presenta eMa estimacion como
'Ila opinion -de 'Observadores ,cuidadosos".
** Gutmann, 1926: 426 55. El funclonario del dan recoge un pufiado de bienes sujetos a impuesto. Las O1ujeres del mercado tienen derecho a darle un ,punta pie
una sola vez; pew no po-dfan impedirle que se apoderase de la eomida, que "en
un mercado bien surtido sube a cantidades facilmente tasab1es" (ibid.: 407).

280

281

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES

cultivable esta regulada y, por tanto, prohibido poseerla privadamente~


induso despues de haber surgido la propiedad privada e independiente
principalmente en la industria y el comereio. Por esta razon discutiremos
los problemas del regimen hidnlulico ,de la tierra mas adelante. Respecto
a los patrones simples de propiedad hidniulica, solo diremos aqui que,
dentra de la trama de estos patranes, las formas de regimen de la tierra
son muchas, pero siempre prevalece la tierra regulada (y generalmente
con un margen sustancial) sabre la tierra poseida privadamente ("libre").
Sin embargo, la industria y el comereio independientes, basad os en
la propiedad, deben ser examinados inmediatamente, porque su apari~
cion, como vemos, cambia los patrones de propiedad y sociedad. Este
desarrollo no es uniforme.
Avanza desigualmente en las esferas de la:

ticularmente bajo condiciones de economia monetaria, pueden ser con~


troIadas mediante una licencia monopolistica.
Asi, Ia accion independiente y basada en la propiedad tiene pocas
probabilidades de prevalecer en el sector mas importante de 1a industria
hidniulica: construcciones a gran escala. Ni puede esperarse que fundone libremente en las grandes empresas extractoras. Solamente en el
sector no constructivo de industrias de transformacion hay una oportunidad para que adquiera significacion la manufactura libre basada en
la propiedad. Realmente, aparte Ia fabricacion de moneda, s610 pueden
ser dirigidas directamente por el gobierno unas cuantas industrias manufactureras, comO la produccion de armas y ciertos hienes de lujo, mientras que la mayor parte de los oficios son llevados enteramente por ern+
presarios privados e independientes.
Sin embargo, 1a empresa privada libre no significa necesariamente
empresa grande. Las industrias a gran eseala son muy vulnerablcs en el
aspecto fiscal, y, excepto las unidades protegidas por el gobierno, no
prosperan a la sombra del poder total. Los numerosos ofieios privados
e independientes surgidos en algunas sociedades hidniulicas se limitan
esencialmente a pequefios talleres y operaciones a pequena eseala.
El desarrollo del gran eomercio privado puede ser retardado bajo
condiciones de gran densidad hidniulica y burocratica (concentraci6n),
pero no esta bloqueado pOl' el predominio gerencial del estado, que, respecto a las industrias de construccion, aparece en todas las ciudades hidraulicas propiamente dichas y tambien en las hidraulicas marginales.
Por encima del nivel del productor-mercader, los negocios comerciales
se realizan sobre distancias grandes, tanto por tierra como por mar. Esto
favorece la accion a gran escala, particularmente teniendo en cuenta que
la mercancia as! manejada es menos conspicua y, por ende, menDS vul~
nerable fiscalmente que una planta industrial fija y visible.
Cuando 1a ley de 1a disminucion del rendimiento administrativo induce al estado a limitar sus propias operaciones comerciales, los mercaderes independientes tienden ,a aparecer tanto en el comercio extranjero
como en el domestico, y los intentos gubernamentales para conservar
controles directos e indirectos en ambos sectores a un nivel particular 0
para volverlos al antiguo nive1 se hasan casi siempre en conside'raciones
de corto alcance *.
La sociedad hidraulica produce patrones simples de propiedad cuan-

A. industria, segun se trate de:

1. Industrias extractivas (mineria, canteras, algunas


2.

for~

mas de producci6n de sal);


Industrias de transformacion.
a)
b)

Construccion.
Otras industrias.

y tambien en:

B.

Comercio, segull se trate de:

1. Comercio exterior;
2.

Comercio interior que trata en:


a)
b)

Bienes fiicilmente supervisados (como sal, hierro,


te, vino, aeeite, etc.).
Otras mercancias.

En to-das las ciudades hidnlulicas propiamente ,dichas, y en la ma~


yoria de las sociedades hidnluHcas margin ales, los gobiernos realizaban
construcciones de gran alcance. Empleando mucho trabajo forzado, el
estado de aparato agrario goza de algo que sube hasta un monopolio de
1a obra de construccion en gran escala. A menudo larnbhn administra
las operaciones extractoras que suministran el grueso de las materias
primas para las gran des construcciones gubernamentales. Otras indus~
trias extractoras, como Ia mineria y algunas formas de la produccion
salinera, pueden ser administradas directamente por el gobierno 0, par~

* Esta es Ia causa de que Ia poHtica a este respecto en China, India y el


Oriente Proximo hara oscilado tanto. El estudioso de Ia historla china recordara
las discusiones de los administradores Han sohre Ia manera en que debia administrarse In venta de la sal y el hierro. EI problema se planteo en la epoca prehan,
y en las distintas epocas se dieron diferentes solu.ciones. La historia administrativa

283

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES

,do la industria privada e independiente se haee importante e~, las indus~


trias .de elaboraci6n (excluyendo naturalmente 1a constrUCClOn a gran
escala) y cuando mercaderes gran des e independien~e: tratan tantos 0
mas negocios que todo el comercio controlado y admmlstrado por el gohierno junto.
, . '
.
La ausencia casi completa de datos estadlshcos pertmentes nos obhga
-a formular nuestros criterios de un modo general. En unas ramas, las
proporciones relativas son evidentes. En arras, podemos por 10 menos
,establecer tendencias predominantes.

dos, y no mercaderes privados independientes, quienes manejaron el co~


mercio internacional que de eno resulto 28.
Las condiciones no desarrolladas {Ie circulaci6n reflejan condiciones
industriales no desarrolladas, y est as, a su vez, estlin intimamente relaclonadas con la escasez de materias primas adecuadas. Las islas volcii~
nicas de Hawai carecen de metales, y esta deficiencia mantuvo a los islenos en un nivel relativamente primitivQ de vida neolitica, mientras
estuvieron separados de culturas tecnicamente mas avanzadas. El archipielago tenia plantas titHes (como el taro y el cocotero), pero ninguno
de los grandes cereales del mundo~ y no habia animales que pudieran
emplearse para facilitar los trabajos del hombre. La lava era la unica
piedra trabajable importante.
La habilidad tecnica desarrollada por los hawaianos en esta situa
cion natural y cultural fue admirable 29. Sin embargo, incluso un maximo de ingenio produjo solamente una modesta diferenciacion en los
oficios. Los especialistas construian canoas 30 y casas 31, hacian redes,
sed ales, tejidos de tapa 32 y otros muchos articulos 33, aunque la posicion
politica y econ6mica de estos artesanos nn sea demasiado clara. Muchos
tal vez trabajasen por Sil propia cuenta *. Pero ninguna tradici6n haviaiana ni TIingun observador antiguo no haw-aiano sugieren que estos
artesanos privados pudieran compararse en importancia con los fabri~
canies que servian al rey y a sus funcionarios. El gobierno, que contro~
laba un enorm.e porcentaje del sobrante del pais, podia mantener a muchos artesanos, poe lawelawe. El poe lawelawe supremo era un miemhro
del gobierno central 34. Parece que dirigls las actividades industriales
emprendidas en beneficio del gobierno, y sin duda empleaba trabajo de
prestaci6n personal. Ademas estaba encargado de numel'OSOS artesanos
agregados a la corte de modo permanente. Dice Kepe1ino: ~'En el palacio del jde [del rey] hah!a muchos obreros 0 poe lawela:we de todas
clases" 35.
As!, en Hawai antiguo sparecieron muchos artesanos profesionales,
de los que los mas importantes 'Cran personas que, sostenidas pOl' el go~
hiemo, trabajaban bajo funcionarios gubernamentales para el gober.
nante y sus servidores. Esta constelaci6n, junto con la ausenda completa
de mercaderes profesionales independientes, 'cre6 en Ia antigua Hawai
una aub-:;ntica variante rudimentaria de patrones simples de propiedad y
sociedad hidraulicas,

'282

4.

Variantes de patrones simples de propiedad y sociedad hidriiulicas


a)

Hawai

El archipielago hawaiano esta tan lejos de las :egio?e.s .mas meri~


uionales del mundo polinesio que, despues de ur:- penodo .mIclal de .atrevidas expediciones, "'pareee haber c~sado. todD mt~rcambl,o con los gru~
eVldenc13 postenor de e1 en todas las
P0<::'" meridionales , porque no hay
" antlguas d m:an:te ,)1:"00 ~nos
- "23' .
leyendas, canciones 0 genealoglas
Tampoco fueron las relaciones entre los dlst:ntos rem~s hawaIa~os
-suficientes para estimular e1 desarrollo del eomerClO por enClma del myel
del productor-mercader 24. La circulaci6n interna consistia principalme~.
te en la transferencia de sobrantes rurales- de los productores campeSl'
nos y pescadores a los l'epresentantes locales y centrales del gohierno.
Habia un cam.bio entre individuos en forma de "regalos" 25 0 trueque 26,
Y en ambos casos sin .ayuda de intermediarios pr~f~sionales. Merca?os. y
ferias ofrecian amplia oportunidad para esta actlvldad. Las descnpclO'
nes de Ellis, de 10 que entonces se consideraba Ia feri? ~as famosa, no
hacen referencia a ningun mercader profesional. La umca persona ofi~
cial vista por e1 observador fue el funcionario del gobierno que supervisaba y gravaba las transacciones entre los intercambian:es 27. ~~ando
a principios del siglo XIX e1 contacto con e1 mundo extenor abno ~na
nueva salida para ]a madera de sandalo, fueron el rey y sus suhordma~
de la India no esta tan bien documentada como 1a de China, pero 10 que sabemos
sohre la po-Utica fiscal india sugiere oscilacio-nes similares.
,
.,.
La historia del comercio- eBtatal y privado en los grandes palses hldrauhcos del
Oriente Pro.xim(} esta aun en su infancia; y 105 intentos co-rno los hechos redentemente por Leemans, revelan Ia importancia institucional de :ste feno-meno as! co"?;o
las dificu1tades de investigarlo. Los datos del Proximo Onente muestran tan;blen
que en contraste con las grandee obras hidniulicas y 1as gran des ~onst;ll.cclOnes
nQ hidraulicas, los mercaderes independientes y privados pueden maneJar facl]mente
eI comercio a gran escala.

,. Varias corporacif)nes de oficios ten:fan dioses patronos especiales (AlexandeT,


1899: 37, 62 sa,: Blackman, 1899: 32),

L.\.S SOCIEDAnES HIDRAULICAS -SIMPLES

284

b)

285

PATRONES DE CQMPLEJIDAD PROPIETARIA

EI Peru incaico

Los amos del imperio incaico tenian a su disposicion recursos natu~


rales mas ricos que los de Hawai, pero mas pobres que los de Egipto~
Mesopotamia, China 0 India. Los agricultores de la zona andina entraron
en la epoca del metal en una fecha relativamente tardia; e incluso entonces no elaboIc.ron el hierro. Ni domesticaron animales para emplearlos
en la agricultura. Naturalmente, en las civilizaciones hidraulicafl la au::::eucia de animales de trabajo es de menDs importancia para el cultivo "" que
para el transporte, los cuales son basicos para 1a extension del control
militar y politico, para la recaudaci6n de impuestos y para el creeimiel1to del comercio. Sin embargo, comparada con el aSTIO, 1a mula, el buey,
el caballo y el camello -principales animales de trabajo del Viejo
Mundo-, 1a llama, aunque uti! por su lana, era un pobre instrumento
de locomoci6n. La ausencia de riDs navegables, ademas de una costa
quebrada, dificultaba las experiencias de navegaci6n~ excepto en balsas
primitivas; y 1a escasez de vecinos culturalmente adelantados dificultaba
el comercio internacional de un modo mucho mas .decisivo que en el
caso del Egipto faraonico.

CUADRO V
FactaTes determinantes del comeTcio y ajaste regional del trabajo en la industria
Animales

Civilizaciones
hi drim Iieas

de tiro

-----1,

Rios navegables
v buques
-

Clave:

- presente
- ausentc

des[lrrol1ad~ ~stlmula.dora

-------------1

I (_)

Peru inca
Egipto fara6nico
Antiguo y Medio Impe. 1
rio especialmente
Provincias de China
Sumer

IPalses vecinos e~m cultura

+
( + )1
+

del eomercIO mternaclonal

I
+
+
+

(-)

(-) desarrollo limitado


1 el buey labr6 1a tierra a finales de 1a epoca Teh'ou

nos ayudan a vcr el desarrollo desigual del comercio e industria en estas


culturas.
En la zona andina el transporte se veia ademas coartado por las
condiciones deserticas en gran des trozos de 1a costa y por las alturas
enormes y rapidas en las regiones montanosas estrategicamente situadas.
Por todas estas razones las comunicaciones eficaces y a larga distancia
5e hacian esencialmente por tierra y no parmar, y depend-ian hasta
tal punto de los cam in as que estos fueron construidos y controlados
pOT, un estado omnipotente. Habia poeos mercaderes extranjeros 36; y
algun trafico en sal y pescado de que tenemos noticlas para Ia frontera
norte 37 pudo haber sido hecho par profesionales. Pero estos desarrollos
eran tan perifericos y de tan escasa importancia que los eruditos serios,
como IVleans, han pasado por alto su existencia. Dentro del imperio
funcionarios del gobierno dirigian el transporte de enonnes canti-dades
de mercancfas -maiz, j udias, algod6n, madera, metales, tejidos, etc.a 10 largo de la costa, por el altiplano, y de una zona a otra, y 105 pev
quefios productoresvendedores cambiaban productos por trueque en las
muchas ferias que se celebraban regularmente en todo el pais 38. Pero no
hay testimonio de que ninguna organizaci6n privada compitiese con el
.gobierno en el trans porte y distribucion de mercancias a gran distancia.
Habia comercio y, al nivel local, sin duda, mucho. Pero casi no habia
mercaderes profesionales independientes.
La esfera industrial de la vida incaica era mucho mas diferenciada,
pero los artesanos particulares seguian siendo de nu]a importancia en
comparacion con los artesanos empleados por el gobierno. Las minas
eran dirigidas 0 par los jefes locales de territorios antio"uamente inde~
pendientes 0 por miembros no locales de1 fUIlcionariado bimperial '*. En
ambos casas eran cantrolados por encargados profesionales que, de un
modo 0 de otTO, formaban parte del aparato ugrogerencial general.
Existe informacion mas exacta sobre algunos aspectos de las in~
dustrias de transformaci6n. Los grandes equip os COl1structores eran di~
rigidos por destacados funcionarios incaicos, y 10s patrones de trabajo
de Hawai, Egipto fara6nico y China antigua sugieren que tambien aqul
pudo haber oficiales especiales encargados de los obreros gubernamen
azada 0 almo-cafre, cultivo con arado y ganado, y crIa de ganado sin agricul.
tura (nomadismo pastodl),' (Lowie, 1938: 283). El Oriente Pr6-ximo, India y China
compartieron el arado y los animales de labor con Europa y Japon; y Ia razon de
las diferencias entre las civilizaclone.s hidniulicas estacionarias y otras civilizaciones. ~graTias que no fueron estacionarias debe buscarse en algo distinto y mas
declSlvo; a 10 que 'pareee, en la presencia 0 ausencia de agricultura hidniulica.
* La mineria local de oro de aeuctdo con las directrices del Cl.lZCO 5e indica
par Po-Io de Ondegardo 0872: 70 ss.). Cf. Cieza, 1945: 269; Sarmiento, 1906: 100;
Rowe, 1946: 246; Garcilaso, 1945, I: 253; Sancho de la Hoz, 1938: 181.
COil

Nuestro analisis ha revelado numerosos faetores que estimulan el


comercio y 1a division regional del trabajo en 1a industria. Indicamos en
el cuadro 5 el desarrollo desigual de estos facto res en algtmas civilizaciones hidrauHcas simples. Aunque no son los unicos facto res formativos,

* Un planteamiento que reconoce el pape1 crucial de las operaciones hidrauUcas en el desarrol1o de la agricultura no puede contentarse eon la tipologia. por
otra parte sugestiva, que da Lowie de las economist> de subsistencia! "caza, culti-vo

286

287

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES

tales permanentes y de los artesanos que, durante dos meses 0 tres aI


maximo *, prestaban servicio de trabajo industrial en los talleres del
estado. Entre los artesanos permanentes que ocupaban el gobierno habia
muchos herreros 39 y tambien no pocos carpinteros 40. Se citan tejedores"
zapateros, mueblistas y fabricantes de instrumentos de cobre trabajandoen Sll caSft despues de haber cumpHdo sus obligaciones de Ia prestaci6n
personal 41, La descripci6n de Garcilaso no aelara si todDS 0 la mayor
parte de estos {Iltimos trabajaban exclusivamente en sus especialidades
o si algunos - 0 incluso la mayoria- cran artesanos~agricultores. Si
suponemos que Ia mayoria cran artesanos profesionales, es aun mas notable que los primeros relatos de la vida rural y urbana no los mencionen. Solamente como obreros permanentes para el estado y como miem~
bros de la prestacion laboral industrial fue como los artesanos lograron
ser un rasgo caracteristico de la sociedad incaica.
Las "virgenes" seleccionadas par los funcionarios de entre las mll
jeres jovenes y atractivas del imperio, prestaban al regimen una fuerza
de trahajo unjca y eminentemente util. Las "elegidas" se guardaban bajo
estricta supervision en .casas especiales, ,donde pasaban la mayor parte
de Stl tiempo tejiendo, hilando 42 y preparando brebajes **. El soberano
incluia alguna de elIas en su haren, y asignaba otras a destacados dignatarios. Pero hubo siempre gran numero de confinadas en las "casas".
Parece que existian much Os de estos establecimientos en el imperio ineaieo: algunos tenian 200 43, uno en Caxa tenia 500 4 \ otro en e1 lagoTitieaca 1.000 45 Y uno en el Cuzco generalmente mas de 1.500 -i6. Econ6micamente las "casas" incaicas constituyen un paralelo interesante de
los talleres textiles de los siglos XVII y XVIII en Europa. Pocos de estos
{xltimos empleaban mas gente, y los que empleaban eran principalmente
mujeres, que a menudo trabajaban solamente parte del ano 47.

A pesar de un desarrollo tecnico no .despreciab1e, la sociedad incaica


no produjo clases sociales notables, independientest basadas en la propiedad privada. La tierra en sinecura, que los incas asignaban a algunos..
miembros del grupo gobernante, ere6 una propiedad rustica no muy
grande 48 j Y las empresas privadas profesionales faltaron casi virtual~
mente en las esferas del transporte del comercio, que en otras civiliza~
ciones favorecio Ia aparicion de ricos mercaderes independientes. Los.
artesanos privacios profesionales, que ciertamente existian, seguian sien~
do una fuerza insignificante a1m 'en las industrias de transformaci6n~
comparados con los numerosos artesanos que practicaban permanente 0
temporalmente sus oficios en los talleres y "casas" del gobierno. A pesar'
de una tendencia interesante, aunque debU hacia la ar:esanfa privada.
el Imperio inca representa un patron simple de propiedad y sociedad
hidTaulicas.

* Se les computaba el trabajo extraordinnrio para la prestaci6n del ano siM


guiente (Gar-dlaso, 1945, I: 255).
** CPLNC: 309. Los dos espanoles que dieron a Sancho de Ia Hoz (1938: 181)
un informe de .p-rimera mano sabre el templo del Jago Titicaca mencionaban $01-8.*
mente Ia p-reparaci6n de vino sagrado por las mujeres, si el cronista registro 8U
historia correctamente. Pero cualquiera que fuese la exactitud del in forme inicial.
parece inverosimil que -las 1.000 mujeres "elegidas" del templo del Jago no hicieran
mas que chicha todo el ano, y esto en la region de la cria de Ia llama y de la
producci6n de lana. Nuestras dudas se aumentsn por el comentario- del Anoni11U1'
sohre las actividades duaies de las mujeres en Caxa (CPLNC: 309} y -por la des-cripdon de Garcilaso de Ia instituci6n en Ia capital incaica. Sin duda las vfrgenes.
tambien tenian que preparar chieM y algunas cornidas litiirgieru;;, pero su principal'
trabajo (el principal exercicio) era hilar y tejer (Garcilaso, 1945, I: 188 ss.). Habia
olras muchas casas del mismo genero a traves del pais. Sus habitantes re dedics*
han a las rnismas ~'lctlvidades econo-mica8. "Hilaban y tejian y hadan enorme cantidad de pano para los ineas" (ibid.: 189).

c)

El Egipto faraonico

Un rio unico por su utilidad ofrecia a los amos del Egipto faraonico.
excelentes facilidades para 1a comunicacion interna; la navegacion estaba
muy adelantada en los comienzos de la historia escrita. Pero la escasez
de matcrias primus no hacia necesario un comercio exterior regular,
ni estuvo este trafieo estimulado por vecinos culturalmente adelantados.
Los bareos y las bestias de earga egipcias permitieron el establecimiento
de algunos contactos exteriores, pero estos contactos siguieron siendo
intermitentes ~y esencialmente administrados por el gobierno- hasta
el final del Imperio Medio.
Durante e1 Imperio Nuevo, y particularmente en la epoca del imperio,
surgieron mereaderes privados. Pero a menudo estaban vinculados a los
templos 49 y segun parece no eran rivales para el estado. Segun Kees,
durante gran parte del Imperio Nuevo, el faraon siguio siendo "el tinico
gran mercader" so.
Sin duda, los mercaderes extranjeros hacian negocios en Egipto. perIJ
a los intermediarios nativos se les daban aun menos faeilidades en el
comercio interior que en el exterior 51. En los mercados locales los productores*traficantes cambiaban sus mercancias directamente, y prineipalmente por trueque 52. Un funeionario del mercado ,del Imperio Nuevo,
lleva el titulo significativo de Hescriba del trueque" 53.
La artesania oJrecia mas espacio para el desarrollo de la empresa
privada. Sea cualquiera, segun los datos de los censos del Imperio An
tiguo, Ia proporcion de artesanos independientes durante esa epoca *, los

'* Kees (1933: 164 ss.) duda en aeeptar la interpretacion de E. Meyer de estos
dato.<; como demostrado-res de Ia existencia de nrtesanos y mercaderes libres.

233

289

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARJA

LAS SOCIEDADES HIDRAUUCAS SIMPLES

casos de Hawai y el Peru incaico, demuestran que los artesanos profesionales operaban en sodedades hidnlulicas centradas en el estado menDS
avanzadas que el Imperio Antiguo. Numerosos relatos de los Imperios
Medio y Nuevo hablan claramente de artesanos particulaTes 54.
Estos artesanos privados egipcios tenian mas importancia que sus
colegas del Imperio incaico; pero, como enos, probablemente subvenian
esencialmente a las necesidades diarias de los pequeuos consumidores 55.
;,Igualaron, por 10 menos numericamente, a los numerosos artesanos que
en las industrias manufactureras eran permanente 0 temporalmente em~
pleados por el gobierno y los templos? Incluso esto no es cierto. Pero no
puede haber duda que economicamente eran menDs importantes.
El gobierno se ,dedicaba principalmente a tres c1ases de trabajo in~
dustrial: 1) operaciones extractoras y de transformaci6n que requerian
mucho trabajo1 .alguno especializado, pero en su mayoria sin especia~
lizar; Z) grandes empresas de construccion, que requerian una comhi~
naci6n de trabajo especializado y no especializado, y 3) industrias de
transformaci6n, desempefiadas en Stl mayor parte por artesanos espedalizados reunidos en gran des 0 pequenos talleres.
En estos tres sectores los artesanos especializados, que incluian artistas de gran capacidad 56, parecen haber sido en gran parte empleados del gobierno. Los "jefes de obra" 57 probablemente tenian suprema
jurisdiccion sobre ellos. Y las industrias derivadas trabajaban bajo capataces especialmente designados 58.
Sobre la base de fuentes cuidadosamente estudiadas, Kees concluye
que "la vida economica del Egipto (fara6nico) constituy6 un suelo no
muy apropiado para un estamento de artesanos libres independien~
tes" 59. Encuentra el 'concepto de artesania libre. excepto para los mo'
destos productores que satisfacian modestas necesidades, HpOCO adecuado
al cuadro economico del Imperio Antiguo" 60. Despues del interludio del
Imperio Medio, durante e1 cuallas cortes territoriales se hicieron centr~s
destacados de artes y oficios 61, el Imperio Nuevo oblig6 cada vez mas a
los artesanos a los talleres ordenados par el estado y los sometio al ri~
gido control de los a1macenes estatales que suministraban las materias
prim as 62.
Los documentos del Imperio Nuevo muestran a los artesanos estata~
les preocupados por 1a promocion a puestos mas altos. Sus capataces se
consideraban miembros muy distinguidos de Ia jerarquia burocratica 63.
Resumiendo: el poder de los faraones 10 alcanzaba todD de tal ma~
nera que la artesania privada e independiente avanzo rnuy poco, y el
comercio profesional independiente durante Ia mayor parte del periodo
aun menas. El predominio del comercio estatal y el peso de la industria
administrada por el estado, junto con el dominio de la propiedad rural

regulada por el estado, creo -y conservo- en el Egipto farannieo una


variante historica e institucionalmente significativa del patron simple de
propiedad y sociedad hidniuJicas.

d)

China antigua

Las inscripciones chinas mas arcaicas, los textos de adivinaci6n de


Ia dinastia Shang, mencionan series de conchas, que con toda probabi~
Hdad fueron empleadas como medio de camhio. Pero no se refieren
c1aramente a mercaderes profesionules. Tampoco los mercaderes desem~
penaron un papel notable en las inscripciones y textos literarios de Ia
dinastia Chou. Aunque en la Chjna primitivu hubo sin dudu comercio,
parece que hubo pocos, si algunos, merca-deres profes:ionales.
De gran des mercaderes, que viajaban por tierra, tenemos noticias
para la primera parte del periodo chou, la epoca de los "anales de otono
y primavera" (721481 a. de C.). Pero los que abundan en los testimo
nios cooperaban tan estrechamente con sus gobernantes que probable~
mente pueden considerarse agregados a1 gobierno 64.
Durante la ultima fase de la dinastia Chou, Ia epoca de los estados
combatienles, aument6 1a importancia de los mercaderes independientes
---tanto que, de hecho, en el siglo IV u. de C. el estado de Ch'in tomn
medidas para restringirlos 65_. Por 13 epoca en que los ch'in habian
fundido I'todo 10 que esta debajo de los cielos" en un imperio, el gran
unificador, Ch'in Shih Huangti~ diezmo las filas de los mercaderes con~
demindoles a guardar 1a frontera, primero a 105 mercaderes y despues a
sus hijos y nietos 66. Esta politica demuestra tanto la importancia eco~
nomica como Ia debilidad polItica de los mercaderes profesionales no
gubernamentales a finales del perIodo chou.
Los primeros an ales chinos, que tienen tan poco que decir sobre los
mercaderes profesionales, son mucho mas Iocuaces sobre los artesanos.
Los bellos artefactos de hronce de la epoca shang y comienzos de la
chou revelan un extraordinario refinamiento artistico. Sin embargo, y a
diferencia -de las condiciones en la Europa feudal, el artesanado chino
ev01ucion6, no en numerosos estamentos separados sefioriales 0 en ciu~
dades burguesas controladas por gremios, sino mas bien en grandes cen~
tros administrativos controlados por el Hijo del CieIo, los gobernantes
territoriales, 0 sus funcionarios de alto rango. Los funcionarios~artesa~
nos, los Hcien artesanos", se men cion an en los mas antiguos textos lite
rarios, asi como en antiguas inscripciones en hronce 67. Segun parece,
los artesanos gubernamentales ejercitaban sus habilidades bajo la direc~
cion suprema del Minjstro de Trabajos, el ssu~kltng 68, junto al "pueblo",
19

291

PATRONES DE COM}'LEJIDAD PROPIETAR!A

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES

que mediante su prestacion de trabajo constitu,ia la fuerza ~aboral no es~


pecializada de las gran:les empresas. constructlvas del gO~lerno.
Los artesanos vinculados al goblerno tal vez prevalecleron hasta la
epoca de los '~anales de primavera y otono" 69, y quiza solanlente du~
rante e1 pedodo siguiente de los estados en lucha fue cuando los altesa
nos privados lle-gaIon a seI cada vez mas importantes. .
.,
No tenemas testimonios concluyentes de que, baJo la dmastIa Chou
y las primeras dinastias imperiales, los mercaderes 0 artesanos privados
oTP'anizaran corporaciones profesionales independientes (gremios) *. El
de;arrollo retardado en este aspecto es sorprendente si recordamos que
el artesanado privado y particularmente e1 comercio privado Borecio a
finales y despues del periodo chou. Sean cualesquiera las razones para
esta desigualdad, probablemente podemos supo~er, sin lugar a duda.s;
que en la antigua China, hasta finales de los pnmel'os Chou, pre~~leclO
una sociedad oriental simple (722 a. de C.) y probablemente tamblen en
los primeros sighs de 103 6.ltimos Chou.

no 10 es cuando las fuentes de suminisiro estan remotas y son fuertes


los que las controlan. En muchos casos las buscadas mercancias tenian
que obtenerse pDr medios paciiicos -~esto es, por el comercio.
El comercio a larga distancia requiere los servicios de especialistas
en transporte y cambio. En la Baja Mesopotamia los mercaderes apare~
cieron pronto. Mientras los trahcantes desempefiaron un papel casi insig. .
nificante en casi todas las demas civilizaciones orientales simples, apare~
cen frecuentemente mencionados en las inscripciones sumerias protohis~
t6ricas de Fara 7D, y en las inscripciones posteriores y mas detalladas 5e
nos pintan como profesionales importantes.
El desarrollo de los centros ul'hanos de administracion y religion
tambien llevo consigo una division muy avanzada de trabajo industrial,
y las inscripciones sumerias contienen muchas referencias a artesanos,
que practicaban su ofielo profesionalmcnte. l Que desarrollo alcanzo la
propiedad privada y la empresa privada en la Baja Mesopotamia?
Las complicadas investjgaciones de Deimel sugieren que a partir de
la aurora de la historia *, las ciudades~ternplo sumerias probablemente
oIreeieron menos oportunidades para los aliesanos independientes que
Hawai, Peru antiguo y el Egipto faraonico. Como los demas miembros
de la comunidad, los artesanos redbian tierra 71, Y como eUos tamhit~n
prestaban servicio de prestacion labora1 72, que, '''segun el intento de va
loracl6n de SchneiderH~ podian durar unos cuatro meses al ano 73. Numerosos artesanos se empleaban permanentemente en los taUeres de los
templos 74 como algunos esclavos (principalmente mujeres) 75. Sin em~
bargo, Ia rnayoTia de los artesanos parece que trahajaban para los tem~
plos mediante el sistema siguiente: los almacenes del templo le3 daban
materias primas, que trabajaban en su casa y por un jorna1 76 La posi
cion de estos artesanos no era distlnta a la de muchos artesanos eu~
ropeos que durante los primeros siglos del capitalismo industrial trabaja~
ban de una manera igualmente descentralizada para los patronos indus~
triales 0 comerciales.
lEstaban empleados asi todos los artesanos domesticos de la Meso~
potamia primitiva? lY se dedicaron, algunos por 10 menos, a negocios
independientes? La contestacion a Ia segunda pregunta es mas facil que
a la primera. EI hecho de que todos (lo algunos?) los obreros ofreciesen a los templos algunos "regalos" 77 con earacter de impuesto esta mejor
explicado suponiendo que padian producir algo por Sil propia cuenta **.

290

e)

Sumer

Las civilizaciones agricolas de la Baja Mesopotamia crearon un ambiente que careci6 tanto de materias industriales como favo;eci6 el intercambio interzonal. EI paisaje aluvial, que a causa de sus nos de agua
abundante ohecia oportunidades ideales para el desarrollo hidniulico,
carecia de piedra~ madera y metales. Sin embargo, estos metaIes, que e;an
esenciales al crecimiento tecnico, militar y politico, existian en los palses
adyacentes, y, desde el punto de vista de la riqueza, la seguridad y el
.,
poder los incentivos para obtenerlos .e:an enormes..
Los antiguos hawaianos no adqmnan del extenor las matenas pn~
mas de que carecian en su patria; y los indios andinos y primeros egip~
cios crearon civilizaciones nrbanas a base principalmente de sus propios
recursos. Los sumerios desarrollaron una vida urbana floreciente, porque
lograron establecer y conservar un sistema elaborado de relaciones y
cambios internacionales.
Las materias primas necesarias podian obtenerse por la fuerza organizada: la guerra. Pero 6sta no es siempre apropiada, y particularmente

* Las tiendas que trataban en la6 mismas mercancias parece qu? se reunian
en la misma localidad desde finales de la epoca chou 0 desde la epoca de los
primeros Han (Kato, 1936: 79), y probablemente tambien antes de esta epoca.
Pero "no fue hasta despues del perfodo Sui cuando la expresion "hang". empleada
en el sentido de calle de tiendas del mismo genero, se hizo de usa general"; y
solamente "a finales del perfodo T'ang, 0 aun despues, [los mercaderes chinos}
organizaron una aute-ntica asociaci6n de mercaderes" (ibid.: 83).

* Segun Deimel, los antiguos sumerios dependfan tanto de los tempJos, cuando
se escribieron los textos de Fara como 10 haden 300 6 400 alios despnes, cuando
Urukagina gobernaba Lagash. "Elltonces Ia poblaci6n servia a1 templo y vivia en
el" (Deimel, 1924a: 4.2).
** A. Schneider supone que los artesanos que trahajaban en casa para los

292

LAS SOCIEDADES HIDRAULICAS SIMPLES

PATRONES DE COMPLEJIDAD PROPIETARIA

Las actividades particulares de los mercaderes sumerios eran, a 10


que parece, mucho mas extensas. Sin duda, estos mercaderes no eran
completamente independientes de 1a ciudad 0 de los templos. Tambien
se les asignaba tierra, pero mucha mas que a los artesanos, de hecho
taota como a un oficial 0 funcionario medio *. Podian tener campos
cultivados por arrendatarios, j ornaleros 0 esc1avos; y sus posesiones
rusticas, en vez de dificultarles en sus actividades comerciales, prohable~
mente Ie suministraban medios adicionales para sus empresas mercan~
tiles. Como mercaderes, estaban vinculados a 1a suprema autoridad de
1a ciuda.d~estado 78, 0 a un templo, 1a segunda unidad mas importante de
poder 79. Y, sin duda, principalmente traficaban para el "palacio" 0 los
templos so.
En sus transacciones los gran des mercaderes, gal damkar, y los mer'
caderes ordinarios, damlwr, gozaban de una libertad considerable 81, y
ademas se les permitia comerciar por su propia cuenta. Podian tener ne~
gocios con el gobernante 82, con la reina 83, con los rniembros de la fa~
milia real ** y con personas situadas a menor altura M. Claramente las
oportunidades .de adquirir riqueza eran grandes 85.
As!, al contrario que en Haw'ai, China antigua y el Egipto fara6nico,
Sumer conoci6 un desarrollo muy temprano de la empresa privada en
el comercio. Y mientras que los artesanos del pais~ incluso cuando se
dedi caban ,a la industria domestica, estaban vinculados a la economia
del templo, los mercaderes, que no eran funcionarios comerciales ni
agentes comerciales de1 gobierno, sino algo intermedio, 10 estaban mucho men os. Pocas sociedades hidniulicas avanzaron de una manera tan
clara hacia el comercio independiente y basado en la propiedad como 10
hizo 1a antigua Snmer.

temp-IDS "ap-arte de esto, y quiza ya cDntra una remuneraClOn, tambien ejecutaban


pedidos de DtrO's miembros de 1a comunidad del templo" (1920: 85).
* Segun las inscripciones renuidas por Hussey, un damkar del templo de
Ban redhia 19 gan de tierra (Schneider, 1920: 66). Un gan p-odia alimentar a
mas de una persona, y dQS gan a una pequeua familia (ibid.: 35 S5.). Un funciona
rio de un temp10 de altO' rangD, mencionado en e1 material de Hussey, recihia 43
gan (ibid.: 3S). Otro texto da totaleB mucho mas altos para 1a tierra asignada a
altO's funcionarios: 90 gan y hasta 138,3/4 de gan (ibid.). Los jdes de los destacamentos militates U otros guerreros destacados redbian 23, 24, 26 y 18 gan, y un
funcionariD de un templo engar, 17,3/4 gan (ibid.: 110 ss.). Entre los artesanos un
carpintero recibfa un gan, un fabricante de carras de 1 a 2 gan, un curtidor, 3
gan, y los cocineros y panaderos de 21/4 a 6 gan (ibid.).
** Scholtz, 1934: 59. Los principes 0 princcsas ocupaban numerosos artesanos.
criadQs y esclavos (Deime1, 1929: 126, 128; ibid., 1931: nO).

5.

293

Origenes del capitalismo burocratico

Los grandes mercadel'es de Sumer, que tenian fondos propios y que


traficaban directamente con su soherano, ocupaban una posicion muy dis~
tinta a la de los espeeialistas comerciales de los faraones. Representantes
de los Jaraones, que comerciaban con Punt 86, Fenicia 87, Mesopotamia 8S
y Chipre" manejaban propiedad del gobierno en beneficio del gobierno.
Realizaban cambio de mercancias irecuentemente bajo el disfraz de "regalos" diplomaticos, pero tenian ojo fino para los valores que se manejaban. Pedian partidas especificas 90, examinaban cuidadosamente los
objetos que se les ofrecian 9\ criticaban los regalos inadecuados 92 y subrayaban la necesidad de la reciprocidad n. Todos los regalos que se les
daban durante 0 al final de sus expedlciones se Ies dahan como criados
del rey y no como negociantes independientes. En resumen, eran fun~
cionarios comerciales del gobierno no muy distintos en BU posicion de
los mlcmbros de una mision comercial sovietica.
En contraste con estos funcionarios comerciales, los mercaderes vincu~
lados al gobierno empleahan su propio capital en gran parte, 0 exclu~
sivamente, al servicio .de sus gobernantes, quienes --aunque les ofrecian
excelentes oportunidades de hacer negocios- tambien podian poner las
condiciones (precios~ ganancias), bajo los cuales podian ser utilizadas
estas oportunidades. Para emplear una denominacion, que al principio
agradaba a los chinos comunistas, pero ahora les molesta, estos rnerca
deres eran "capitalistas burocratas" 94.
En un senti do mas amplio, Ia deslgnacion "capitalistas burocratas"
es aplicable a varios grupos: 1) recaudadores de impuestos, que actuan
como agentes fiscales de una burocracia gobernante; 2) miembros ofidales 0 no oficiales de 1a burocracia, que apoyados en su situacion politica se dedican a empresas privadas como comerdo, prestamo de moneda y recaudaci6n de impuestos j 3) hombres de negocios privados
que, como agentes comerdales 0 contrastistas, hacen negocios para la
burocracia gobernante~ y 4) hombres de negocios particulares que 5e
vinculan a miembros de la burocracia para asegurarse el exito en sus
transacciones. Los capitalistas burocraticos son duenos de dinero que
actuan como agentes comerciales 0 fiscales para un estado de aparato,
tanto si son rniembros del funcionariado 0 funcionarios de la religion
dominante 0 personas ricas simplemente.
Los anales de la China antigua no son elaros sobre el tema de los
funcionarios comerciales, aunque parece verosimil que en la epoea shang
y a principios de la chou algunos fundonarios de los antiguos estados
territoriales desempefiaban tareas comerciales. Son mas abundantes 50D

294

PATRONES DE CO:MPLEJIDAD PROPIETARIA

PATRONES SEMICONIPLEJOS DE PROPIEDAD

hre 1a presencia de agentes comerciales vinculados al gobierno. Real


mente estas personas son bastante conspicuas para justificar nuestra hi~
potetica clasificaci6n de la China chou hasta la epoca de los "anales de
la primavera y otono", como una sociedad oriental simple.
Para el Peru incaico e1 problema no presenta dificultades. Los fundonarios de los distritos de frontera pudieron haber comerciado en
mercancias de propiedad gubernamental contra mercancia.s producidas
en e1 exterior; y algunas transacciones pudieron haherse hecho en privado. Perc la sociedad incaica parece haber tenido menos necesidad
de funcionatins mercantiles y ann menDS agentes comerciales vincula
dos 81 gobierno.
Las inscripciones sumerias contienen muchas referencias a1 comercio extel'ior (el intercambio interior se limital)a principalmente al trueque) 95. Sin embargo, desgraciadamente los textos dejan much as cuestiones sin contestaci611. l, Que clase de transacciones comerciales 5e hacian
en las numerosas expedicione5 del gobierno emprendidas para adquirir
piedra 96, madera 97, metal 9S , asfalto 99, y otras mercancias? lEran la
mayor parte de los mercaderes, ante to de, funcionarios mercantiles 0
agentes comerciales gubernamentales? Cualquiera que sea la contestacion
a estas cuestiones, el caracter de la antigua sociedad sumeria da poea
justificacion para interpretar 105 "mercaderes" de las mas antiguas ins~
cripciones hasta ahora .descifradas como empresarios independientes.
w

6.

La esponja hidraulica

La mayor parte de las civilizaciones hidraulicas que alcanzaron una


diferenciacion propietaria considerable parecen haber -conservado patrones simples -de propiedad en una epoca mas antigua. En algunos casos
como la India, las condiciones simples de propiedad y sociedad dan Iugar
relativamente pronto a configuraciones complejas y semicomplejas. En
otros casos, como Egipto y 1a Baja Mesopotamia, predominan durante
milenios. En la zona andina eran (l,todavia 0 de nuevo?) dominantes
cuando llegaron los conquistadores.
Las variaciones en la persistencia de patrones simples de propiedad
adquiere una nueva significaci6n 5i la comparamos con variaciones en
la densidad hidniu1ica. Los centros hidraulic05 de Peru, Egipto y 1a Baja
Mesopotamia produjeron sistemas compactos de agricultura hidraulica,
mientras muchos estados territoriales de 1a India y China y, por 10 mls,
mo, de Mejico, descansaban sobre tipos esporadicos 0 marginales de
agricultura oriental. En este contexto no citamos a Hawai, porque en
ese archipie1ago la perpetuation de patrones extraordinariamente simples

295

de propiedad oriental puede deberse a una combinacion no corriente de


circunstancias internas y extcrnas. Sin emhargo~ en 105 primeros casos
el contraste en los patrone:, de densidad hidraulica e3 tambien fuerte para
seT despreciado como sin importancia. Con toda probabilldad las comu~
nic1a.aes hidniullcas al principio independientes de la zona andina comerciaban mas aHa de sus fronteras, y este comercio primitiv~ pudo
haber sido desempefiado no 5610 por funcionarios comerciales sino tam~
bien por mercaderes privados vinculados a1 gobierno, que, hasta cierto
punto~ pudieron haber actuado por Sll propia cuenta. Pero 1a historia
sumeria demuestra que 105 regimenes hidraulicamente fuertes pueden
conservar e1 grueso de todns los mercaderes vinculados a1 gobierno aun
en ciudades-estado separadas. Por ello no es imposible que en e1 area
andina (como en Sumer y el Egipto faraonico, pero -quiza con oscila~
Clone,:;; mas marcadas) prevalecleron, incluso antes de los incas, condidones simples de podert propiedad y clase.
En e1 Peru estas condiciones pudieron haber durado mientras existieron en la zona civilizaciones hidraulicas centrad as en el estado. En
Egipto duraron mas que e1 relativo aislamlento del Valle del Nilo hi
draulicamente concentrado. Y en la Baja Mesopotamia persistieron aun
despues que el niic1eo hidniulicamente con centra do se incorpor6 a conformaciones mas grandes e hidraulicamente mas esponidicas. Leemans
silpone un alto desarrollo de la propiedad y I comercio privados 100 cuan~
do el segundo imperio sumerio bajo Vr III por un breve periodo llego al
mar Mediterraneo, Asiria y Persia. Sin embargo, segun la misma auto~
ridad, e1 comerci.o estata1 prevaleci6 de nuevo bajo Rim-Sin 101 uhimo
gobernante de Larsa, bajo el Iey bahilonio Hammurabi 102, quien 10 delToto, y durante mas de 400 afios bajo los kassitas 103.
En estas socjedades hidniulicas concentradas el aparato burocnltico
"denso" actua como una poderosa esponja hidrau1iea, euya capacidad de
absorber funciones vitales de la industria y el comercio era superior,
siendo iguales las dernas condiciones, a Ia de las comunidades hidniu
Heas menos compactas.
G.

PATRONES SEMICOMPLEJOS DE PROPIEDAD Y DE SOCIEDAD HIDRAULICAS

Pero estas sociedades hidniulicas simples y autoperpetuantes no son


demasiado numerosas. En muchas dvilizaciones hidraulicas el estado de
aparato agrogerencial, aunque prohibia que la mayor parte de la tierra
cultivable fuese de propiedad privada, no restringia con la misma seriedad el crecimiento de Ia industria y el comercio profesional, basados en
la propiedad, y no gubemamental.

296

1.

PATRONES DE COMPLEJIDAn PROPIETARIA

Frecuencias
a)

La America central prehispanica

La aparici6n de artesanos y comerciantes profesionales independien.


tes en el Mejico azteca contrasta de una manera significativa con las
condiciones en el Peru incaico. Una falta completa de animales de transporte coartaba a los habitantes de Centro-America; pero esta deficiencia
se compensaba ampliamente por nurperosas ventajas eco16gicas. El terre.
no era mucho mas adecuado para la comunicaci6n interterritorial: lagos navegables, rios y una costa extensa y de faeil aceeso estimulaba la
circulaci6n de mercancias en barco. Los BumeTios gozaban ,de ventajas
similares; y no hemos de sorprendernos al saber que, como eIlos, los
aztecas y sus predeccsores, los toltecas, tenian mercaderes privados profesionales y llevaban a cabo un comercio internacional extenso 1. Estas
condiciones tambien promo vi an una division teeniea y regional del trabajo industrial. Pero ni las ciudades-estado ni las unidades territoriales
mayores del Mejico prehispanico lueron tan hidraulicamente compactas
como sus equivalentes sumerios. Por ello los artesanos y mercaderes profesionales de Mejico no ,depend ian igualmente de1 estado hidraulico. Sus
parcelas de tierra eran asignadas por los calpulli, unidades locales y estratificadas que poseian una autonomia limitada 2; y a 10 que parece
ningun grupo prestaba sel'vicio de trabajo en gran escala. Excepto por
las referencias a casas en las que se Teunia a las mujeres *, tenemos
pocos testimonios de talleres gubernamentales **. Segun Zurita y otras
fuentes antiguas, los artesanos no realizaban trabajo de prestaeion, sino
que pagaban parte de su producto como impuesto 3. Excepto el tiempo
que pasaban cultivando sus campos, los numerosos artesanos mejicano's-4
parece que desplegaban sus habilidades especiales por su propia cuenta,

* Segun Totquemada, la.~ casas con mujeres, "monjas", estaban "muy ex


tendid,as" (Torquemada, 1943, II: 189, 191). Diaz, que observo la 60ciedad tradidonal azteca antes de que se desintegrase, asegura que hahia "noviciados" en
muchas paises centr'O-americanos. En Mejico cono-cia solamente uno en la capital
(Diaz, 1944, I: 349 55,).
** Diaz (l~ I: 346) menelona panaderias administtadas POt e1 gobierno.
Sahagun (1938, III: 75) habla de personas que hacian zapatos para los senores.
(,El trabajo en los talleres gubernamentales era realizado por hombres, que, mientras
eran miemhros heredHarios de los calpulli trabajaban exc1usivamente para el lo'Obe~
rano? (MonzOn, 1949: 41). lEra esto 10 que pensaha Torquemada (1943, II: 488)
al decir que algun trabajo se hacia por artesanos "para los senores"? lO noe en
contramos con fonnas residuales de una "corvee" industrial, que aunque se invocabs,.
haMs dejado de ser institucionalmente importante?

PATRONES SEMICOMPLEJOS DE PROPIEDAD

297

preparando articulos para vender en los mercados existentes en todas


las gran des comunidades 5.
Los pequefios mercaderes probablemente eran tan independientes
como insignificantes *. Pero los gran des mercaderes interterritoriales,
los pocht.eca, estaban asociados al aparato gubernamenta1. Permitiendoseles arrendar sus pareeIas de tierra 6 y entregar el impuesto en vez del
servicio de trabajo 7, los pochteca podian dedicarse a1 comercio con plena
dedicacion. Servian al gobierno como diplomaticos 8 y espias 9. Ocasionalmente dirigian campafias militares al servicio de su soberano 10. Tezozomoe dice que los propios he-rmanos y tios del rey eran pochteca u.
Sin duda estos gran des mercaderes formaban parte de la clase gobernante 12. Pero no eran funcionarios cornerciales_ Siendo ricos~ opera~
ban con sus propios fondos, y parece que esencialmente por su propia
cuenta.
Tambien podian recaudar impuestos para el gobierno 13, y en este
momento, eran capitalistas burocraticos en senti-do estricto. Sin embargo,
esta no era una pl'llctica universal, porque sabemos que por regIa general
Jos impuestos eran recaudados por oficiales a pleno empleo.
Y aun hay menos testimonios de que los pochteca y / 0 sus ayudantes
comerciasen mucho por orden del gobernante y los templos, como hacia
el damkar sumerio. Asi por intima que fuera social y politicarnente la
asociaci6n del pachteca con los "senores", profesionalmente no parecen
haber formado parte del aparato estatal. Por esta razon, y a causa de
Ia independencia de los artesanos, e3 por 10 que consideramos a Mejico
azteca una sociedad hidraulica semicompleja.
La posicion exacta de los artesanos mayas no esta facllmente determinada. Claramente reciMan campos, milpa 14, y. en contraste con 1a
practica en el Mejico azteca. parecen haber recibido los lotes no de las
cabezas semiautonomas de los calpulli sino de los representantes regionales del gobierno central 15 Quiza entre los plebeyos mayas que construyeron "casas" para los "senores" hubo tambien artesanos; pero los
relatos no son explicitos sobre este punto. Son aun menos explicitos sobre
los talleres dirigidos por el gobierno, los cuales, como en Mejico, probablemente no faltaron del todD. Pero como en Mejico, los artesanos
mayas probablernente produjeron y eomerciaron principalmente por su
propia cuenta 16.
Careciendo de un funcionariado agrogerenclal desarrollado, los gobernadores mayas no conservaron un comercio estatal elaborado. Algu
nos hombres "ricos" eran miembros de la clase gobernante 17, pero e5
"* Segun parece trataban en comida, vestido v cacao a una escala modesta
y para una clientela buja (Sahagun, 1938, III: 10, "53. 77).

298

PATROl'iES DE CO:L\1PLEJIDAD PROPJETARIA

dudoso si los gran des mercaderes mayas en general ealahan tan vincu~
lados socia1mente a los Hderes seculares y sacerdotales como 10 estaban
los pochteca. Segun Landa, los hombres ricos vivian cerea de los "senores" y sacerdotes, pero no en el mismo barrio 18. zPodI'ia oeuI'dr que
la cristalizacion de un grupo de mercaderes profesionales no guberna~
mentales y propietarios hubiera avanzado mas en las Hanuras hidniu1i~
-carnente margin ales del Yucatan que en el nudeo hidniulico de Mejico?
b)

India, China, el Oriente Proximo

En la India los patrones semicomplejos de propiedad y sociedad hi~


dniulicas prevalecieron a traves de la mayor parte de su historia escrita.
En China y el Oriente Proximo los patrones simples de propiedad ceo
clieron a las configuraciones mas complejas y con cliferentes resultados.
China opera a un nivel semicomplejo por 10 menos dos veces j una
-durante las ultimas centurias del periodo chou y de nuevo desde la ulti~
rna parte de! sig!o V hasta e! sig!o VIII d. de C. En e! Oriente Proximo
los patrones complej05 de propiedad poslblemente prevalecieron solamente durante un cierto periodo del gobierno romano, mientras que las
.configuraciones semicomplejas fueron importantes tanto antes como des~
pues de ese momento.
Por tanto, en la India prevalecieron formas variables de propiedad
y sociedad hidraulicas semicomplejas desde el comienzo de 1a hi5toria
escrita hasta el siglo XIX, en la China durante unos 500 anos, y en el
Oriente Proximo durante dos largos periodos que eubren 2.000 anos
o mas.
c)

Bizancio y Rusia

En la socie3ad bizantina no faltaron los artesanos y mercaderes privados. De hecho, el comercio hizantino fue general y floreciente durante
los periodos medio y ultimo del primer milenio 19. Pero los artesanos y
mercaderes bizantinos no tenian ya ]a libertad de ,aecion de que haMan
gozado sus antepasados en las ciudadm griegas de Asia occidental 0 en
Roma antes de la victoria del absolutismo burocnitico. Las restricciones
.administrativas y fiscales pesarOD sobre los artesanos y mercaderes -de
Bizancio hasta e1 siglo XI 20, presionando1es en una variante peculiar~
mente limitada de un patron semicomplejo de propiedad hidraulica.
En 1a Rusia postmongoHea la propiedad privada de Ia tierra evoluciono de una manera desigual, y en 10 que se refiere a los campesinos,
muy tarde. La artesania profesional y libre se recobro lentamente de
los ohstacu1os que se Ie habian impuesto hajo e1 yugo mongol. El co-