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Gua de Apoyo para la Transicin de Sistemas de Gestin de la Calidad, de la versin ISO 9001:2008 hacia la versin 9001:2015
NDICE
Pg.
I.
II.
III.
Presentacin
Objetivo de la Gua
19
VIII.
15
18
VII.
9
13
14
VI.
6
8
9
20
20
22
22
22
25
25
Conclusiones
32
Fuentes de informacin
33
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I. PRESENTACIN
a Direccin General de Innovacin publica la presente Gua, a fin de que las unidades administrativas
de las dependencias y organismos auxiliares de la Administracin Pblica Estatal, que tienen implantado
un Sistema de Gestin de la Calidad (SGC), cuenten con una herramienta para identificar y facilitar las
actividades que son necesarias para llevar a cabo la transicin de la Norma ISO 9001:2008 a la Norma ISO
9001:2015, publicada en septiembre de 2015.
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Principio 2: Liderazgo
Declaracin
Los lderes y las lderes, en todos los niveles de la organizacin, establecen la unidad de
propsito y direccin y crean condiciones en las que las personas se implican en el logro de los
objetivos de la calidad.
Base racional
La creacin de unidad de propsito y la direccin y gestin de las personas permiten a una
organizacin alinear sus estrategias, polticas, procesos y recursos para lograr los objetivos.
Cambio
Establece que la direccin estratgica conlleva la inclusin de un liderazgo efectivo en todos
los niveles de la organizacin.
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Principio 5: Mejora
Declaracin
Las organizaciones exitosas tienen un foco continuo en la mejora.
Base racional
La mejora es esencial para que una organizacin mantenga los niveles actuales de desempeo,
para que reaccione a los cambios de sus condiciones internas y externas y para la creacin de
nuevas oportunidades.
Cambio
Se conceptualiza la mejora continua como un enfoque integral, incluyendo el pensamiento
basado en el riesgo.
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Punto final
Fuentes de entrada
Entradas
PROCESOS
PRECEDENTES
MATERIA
ENERGA
INFORMACIN
MATERIA
ENERGA
INFORMACIN
Ejemplo:
En la forma
de materiales,
recursos,
requisitos
Ejemplo:
En la forma de
bien o servicio
Ejemplo:
Proveedores
(Internos o externos)
en otras partes
interesadas
pertinentes
Actividades
Receptores de
las Salidas
Salidas
PROCESOS
POSTERIORES
Ejemplo:
En clientes
(Internos o externos),
en otras partes
interesadas
pertinentes
Posibles controles y
puntos de control para
hacer el seguimiento del
desempeo y medirlo
CLUSULAS
1. Objeto y campo de aplicacin.
2. Referencias normativas.
3. Trminos y definiciones.
Planificar
Hacer
4. Entorno de la organizacin.
5. Liderazgo.
6. Planificacin.
Actuar
Verificar
7. Soporte.
8. Operaciones.
9. Evaluacin del desempeo.
10. Mejora.
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7,8
P lanificar
H acer
Implementar lo planificado.
V erificar
10
A ctuar
De manera general, los cambios en requerimientos por clusula son los siguientes:
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Entorno de la organizacin
Requiere que se defina el alcance del SGC; no se contemplan exclusiones considerando
ahora el trmino aplicabilidad. Requiere asimismo que la organizacin comprenda mejor
su contexto y realice la identificacin de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, para reducir o eliminar el riesgo.
5. Liderazgo
Detalla mejor el compromiso que debe demostrar la Alta Direccin, la determinacin de
la poltica, la asignacin de los roles y requiere definir de mejor manera la asignacin de
la autoridad y la responsabilidad.
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6. Planificacin
Ampla el concepto e incluye varios aspectos nuevos, como el anlisis de riesgos, las
oportunidades, los objetivos y los planes para alcanzarlos.
7. Soporte
Considera recursos, competencias, toma de conciencia, comunicacin e
informacin documentada.
8. Operaciones
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11
10
Entorno
de la
Organizacin
Liderazgo
4.4.
Generalidades y enfoque
de procesos
Clientes y otras
partes interesadas
relevantes
Rquerimientos
Planificacin
entradas
Operaciones
12
Evaluacin del
desempeo
Satisfaccin
del cliente
salidas
Productos y
Servicios
Soporte
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CONCEPTO
SIGNIFICADO
Contexto de la organizacin.
Direccin Estratgica.
Riesgo.
Estrategia.
Innovacin.
Conocimiento.
Partes interesadas.
Pertinencia o pertinente.
Relevante.
Rendicin de cuentas.
Responsabilidad respecto de la
eficacia del SGC.
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ISO 9001:2008
Producto.
Productos y servicios.
Exclusiones.
No se utiliza.
(4.4 aclara el concepto de aplicabilidad).
Representante de la Direccin.
No se utiliza.
(Se asignan responsabilidades y autoridades,
pero ningn requisito para un nico RD).
Documentacin
(manual, procedimientos
documentados, registros).
Informacin documentada.
Ambiente de trabajo.
Producto comprado.
Equipo de seguimiento
y medicin.
Proveedor.
Proveedor externo.
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15
REQUERIMIENTO
4.3
Alcance del
SGC
Documento
4.4.2 a), b)
Operacin de
los procesos
Documento
Registro
Documento
Documento
Objetivos de la calidad.
Registro
5.2.2 a)
6.2.1
7.1.5
Poltica de la
calidad
Objetivos de la
calidad
Recursos de
seguimiento y
medicin
7.1.5.1
Generalidades
7.2 d)
Competencia
Registro
7.5.1
Informacin
documentada
Registro
8.1
Planificacin
y control
operacional
Registro
Documento
8.2.3
8.2.3.2
Revisin de
los requisitos
relacionados con
los productos y
servicios
Registro
8.3.2 j)
8.3.3
16
TTULO DE LA
CLUSULA
Planificacin
del diseo y
desarrollo
Entradas para
el diseo y
desarrollo
Documento
Registro
Conformidad de productos
y servicios.
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NORMA ISO
9001:2015
APARTADO
TTULO DE LA
CLUSULA
REQUERIMIENTO
8.3.4 f)
Controles
del diseo y
desarrollo
8.3.6
Cambios
del diseo y
desarrollo
Registro
8.4.1
Control de
los procesos,
productos
y servicios
proporcionados
externamente
Registro
8.5.1 a)
Control de la
produccin y
la provisin del
servicio
Documento
Registro
8.5.2
Identificacin y
trazabilidad
Registro
Trazabilidad.
8.5.3
Propiedad
perteneciente
a los clientes
o proveedores
externos
Registro
8.5.6
Control de
cambios
Registro
8.6
Liberacin de
los productos y
servicios
Registro
8.7
Control de
las salidas no
conformes
Acciones tomadas.
Registro
Concesiones obtenidas.
Autoridad que define la accin.
9.1
9.1.1
9.2
9.2.2
9.3
9.3.3
10.2
10.2.2
Seguimiento,
medicin y
evaluacin del
desempeo.
Documento
Auditora
interna
Registro
Revisin por la
direccin
Registro
No
conformidad
y accin
correctiva
Registro
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ANLISIS DEL
ENTORNO
DECLARACIN DE
VISIN Y MISIN
ORGANIZACIONAL
FODA
ESTABLECER
OBJETIVOS A LARGO
PLAZO
CREACIN,
EVALUACIN Y
SELECCIN DE
ESTRATEGIAS
ESTABLECER
POLTICA Y
OBJETIVOS
ANUALES
ASIGNAR
RECURSOS
IMPLANTAR
ESTRATEGIAS
MEDIR Y
EVALUAR
RESULTADOS
ANLISIS DE LO
INTERNO
FORMULAR
IMPLANTAR
EVALUAR
Anlisis FODA
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Fortalezas
Anlisis interno
Capacidades distintas.
Ventajas naturales.
Recursos superiores.
Conocimiento.
Innovacin.
Oportunidades
Nuevas tecnologas.
Debilitamiento de
competidores.
Posicionamiento estratgico.
Demanda de productos
y servicios.
Anlisis
Externo
Debilidades
Recursos y capacidades
escasas.
Infraestructura tecnolgica
obsoleta.
Resistencia al cambio.
Amenazas
Altos riesgos.
Competencia.
Cambios en el entorno.
Cambios en la legislacin.
Por ejemplo:
FORTALEZAS
Recursos superiores:
Recursos humanos competentes:
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Ejemplo:
Entregar una licencia de conducir fuera del tiempo acordado o con error no
significativo en los datos (no conforme con el requisito en tiempo y forma) puede
traducirse en enojo y provocar una queja del usuario, pero tratndose de alguna
institucin de salud, de no aplicar un medicamento o atencin oportuna, puede
traducirse en algo grave y de alto impacto.
Por ello, es importante identificar los riesgos y valorar su impacto en la eficacia del
SGC, a fin de tomar las acciones pertinentes para abordarlos, transferirlos, minimizar
su impacto o incluso eliminarlos.
Anlisis de Riesgo
Riesgo = Probabilidad de ocurrencia *Magnitud de Dao
Magnitud de Dao
12
16
12
Valores:
1 = Insignificante
2 = Baja
3 = Mediana
4 = Alta
Probabilidad de ocurrencia
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23
Nm.
RIESGO
PO
MD
VALOR
ACCIONES
Mantener vacunas
de software
actualizadas.
Prdida de la
informacin en
la base de datos
del Directorio de
Servidores Pblicos,
provocada por virus
o dao en el equipo
informtico
Inasistencia de los
asesores ciudadanos,
provocando
deficiencia en el
servicio
Aumento de la
demanda de
informacin de
servicios por
inscripciones de SAID
Respaldar
semanalmente
la base de datos
y mantenerla en un
servidor alterno
fuera de las
instalaciones del
CATGEM.
12
Coordinadores
operarn como
asesores.
Capacitacin para
atencin rpida.
Aumento de
nmero de asesores
ciudadanos.
Clusula 5
24
Clusula 6
Clusula 7
Clusula 8
Clusula 9
Clusula 10
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4.4
Sistema de Gestin de la
Calidad y sus procesos
4.1
Generalidades
4.4.1
4.2
Requisitos de la documentacin
7.5
Informacin documentada
4.2.1
Generalidades
7.5.1
Generalidades
4.2.2
Manual de calidad
4.3
7.5.1
4.4
4.2.3
7.5.2
7.5.3
Creacin y actualizacin
Control de la informacinm
documentada
4.2.4
7.5.2
7.5.3
Creacin y actualizacin
Control de la informacin
documentada
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Captulo 5
Norma ISO 9001:2008
Responsabilidad de la direccin
Liderazgo
5.1
Compromiso de la direccin
5.1
5.1.1
Liderazgo y compromiso
Generalidades
5.2
Enfoque al cliente
5.1.2
4.2
Enfoque al cliente
Comprensin de las
necesidades y expectativas
de las partes interesadas
5.3
Poltica de calidad
5.2
Poltica
5.4
Planificacin
Planificacin
5.4.1
Objetivos de calidad
6.2
Objetivos de calidad y
planificacin para lograrlos
5.4.2
6
6.1
Planificacin
Acciones para abordar riesgos
y oportunidades
Planificacin de los cambios
6.3
26
5.5
Responsabilidad, autoridad y
comunicacin
5.3
Roles, responsabilidades y
autoridades en la organizacin
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
5.5.2
Representante de la Direccin
5.3
No requerido
Roles, responsabilidades y
autoridades en la organizacin
5.5.3
Comunicacin Interna
7.4
Comunicacin
5.6
9.3
5.6.1
Generalidades
9.3.1
Generalidades
5.6.2
9.3.2
5.6.3
Resultados de la revisin
9.3.3
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Captulo 6
Norma ISO 9001:2008
Recursos
Soporte
6.1
7.1
7.1.1
7.1.2
Recursos
Generalidades
Personas
6.2
Recursos humanos
7.1.2
7.2
Personas
Competencia
6.2.1
Generalidades
7.2
Competencia
6.2.2
Competencia, toma de
conciencia y formacin
7.2
7.3
Competencia
Toma de conciencia
6.3
Infraestructura
7.1.3
Infraestructura
6.4
Ambiente de trabajo
7.1.4
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Captulo 7
Norma ISO 9001:2008
Operacin
7.1
Planificacin de la realizacin
del producto
8.1
Planificacin y control
operacional
7.2
8.2
7.2.1
8.2.2
7.2.2
8.2.3
7.2.3
8.2.1
7.3
Diseo y desarrollo
8.3
8.5
Planificacin del diseo y
desarrollo
8.3
7.3.2
8.3.3
7.3.3
8.3.5
7.3.4
8.3.4
7.3.5
8.3.4
7.3.6
8.3.4
7.3.7
8.3.6
7.4
Compras
8.4
7.4.1
Proceso de compras
8.4.1
Generalidades
8.4.2
7.3.1
28
8.3.1
8.3.2
7.4.2
8.4.3
7.4.3
8.4.2
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7.5
8.5
7.5.1
Control de la produccin y
prestacin del servicio
8.5.1
Control de la produccin y
prestacin del servicio
Actividades posteriores a
la entrega
7.5.2
8.5.1
Control de la produccin y
prestacin del servicio
7.5.3
Identificacin y trazabilidad
8.5.2
Identificacin y trazabilidad
7.5.4
8.5.3
7.5.5
8.5.4
Preservacin
7.6
7.1.5
Recursos de seguimiento y
8.5.5
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Captulo 8
Norma ISO 9001:2008
9
9.1
8.1
Generalidades
9.1.1
Generalidades
8.2
Seguimiento y medicin
9.1
Seguimiento, medicin,
anlisis y evaluacin
8.2.1
9.1.2
8.2.2
Auditora interna
9.2
Auditora interna
8.2.3
9.1.1
Generalidades
8.2.4
8.1
Planificacin y control
operacional
Liberacin de los productos
y servicios
8.3
8.7
8.4
Anlisis de datos
9.1.3
Anlisis y evaluacin
8.5
Mejora
10
Mejora
8.5.1
Mejora continua
10.1
10.3
Generalidades
Mejora continua
8.5.2
Accin correctiva
10.2
No conformidad y accin
correctiva
8.5.3
Accin preventiva
6.1
Clausula removida
8.6
30
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ISO 9001:2008
Contexto de la organizacin
1.0
4.1
0.1
Generalidades
4.2
Comprensin de las
necesidades y espectativas de
las partes interesadas
4.3
1.2
4.2.2
Campo de aplicacin
Manual de calidad
4.4
Sistema de Gestin de la
Calidad y sus procesos
4
4.1
Una vez actualizado el Sistema de Gestin de la Calidad, con base en la Norma ISO 9001:2015,
proceder a su implementacin, obteniendo la evidencia de su conformidad con los requisitos
especificados en el estndar, de tal manera que se cuente con datos verificables en la
auditora interna que debe realizarse y, dependiendo de los resultados obtenidos en dicha
auditora, se llevarn a cabo las acciones correctivas correspondientes, en su caso.
Posteriormente, comunicarse con el organismo certificador contratado para establecer
un acuerdo, a fin de que la siguiente auditora externa de mantenimiento al Sistema de
Gestin de la Calidad, se realice con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001: 2015
y, mediante esta evaluacin de la conformidad, se emita el certificado con base en dicho
estndar, habindose concluido la transicin correspondiente.
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VII. CONCLUSIONES
1. Para la transicin del Sistema de Gestin de la calidad hacia la Norma ISO 9001:2015, debe
aprovecharse al mximo la estructura documental con que se cuenta actualmente para dar
cumplimiento a la Norma IS0 9001:2008. Es importante sealar que la informacin requerida
para esta nueva versin de la Norma ISO, generalmente, ya existe y se utiliza en la unidad
administrativa; sin embargo, por algn motivo, eventualmente no se encuentra incluida de
manera formal en el Sistema de Gestin de la Calidad.
2. Aprovechar este proceso de transicin como una oportunidad para revisar la correcta
alineacin de los objetivos de la calidad y lo planes para lograrlos, con los resultados esperados
en las actividades sustantivas contenidas en los programas estratgicos y operativos de la
unidad administrativa, con la finalidad de lograr mayor eficacia y eficiencia con el Sistema de
Gestin de la Calidad.
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SECRETARA DE FINANZAS
SUBDIRECCIN DE ADMINISTRACIN
DIRECCIN GENERAL DE INNOVACIN
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