AUDITORAS

POR
PROCESOS
MP-22I-V1

ISO 9000:2000

AUDITORAS POR PROCESOS

Objetivos

Normas Aplicadas

NTC ISO 190011

Duracin

Actualizar auditores en la metodologa de planeacin, ejecucin

verificacin y control de las Auditoras Internas de Calidad orientadas
a los procesos.
Desarrollar habilidades para la preparacin de documentos de
auditora y la aplicacin de las tcnicas de la auditora interna de
calidad orientadas a los procesos.

Contenido

8 horas

Requisito
Formacin en ISO
9001:2000
Formacin como
Auditor en ISO
9001:1994

; El proceso de auditora interna de calidad en la organizacin y su

interrelacin con los diferentes procesos de la organizacin.
; Metodologa de planeacin, ejecucin verificacin y control de las
Auditoras Internas de Calidad .
; Preparacin de documentos de auditora orientados a la evaluacin de
procesos.
; Tcnicas de conduccin de la auditora orientada a los procesos

Dirigido a:
Auditores con formacin en tcnicas de auditora basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en
ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las tcnicas de auditoras orientadas a los
procesos.
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Derechos reservados ICONTEC-

PROCESOS DE
EVALUACIN

REVISIN
DIRECCIN
AUDITORA
SISTEMA

AUDITORA
PROCESO
AUDITORA
PRODUCTO

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AUDITORA INTERNA DE CALIDAD: UNA

HERRAMIENTA DE GESTIN

ALTA
DIRECCIN

'
FORTALEZAS Y
DEBILIDADES

AUDITORA INTERNA DE
CALIDAD

SGC
EFICAZ Y
EFICIENTE

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PROGRAMA DE AUDITORA
GESTIN
ESTABLECIMIENTO
COMPETENCIA
AUDITORES

MEJORAMIENTO
IMPLEMENTACIN

ACTIVIDADES
AUDITORA

SEGUIMIENTO Y
REVISIN

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COMPETENCIA
COMPETENCIA DE
DE LOS
LOS
AUDITORES
AUDITORES
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COMPETENCIA
COMPETENCIA AUDITORES
AUDITORES

CONOCIMIENTOS
GENRICOS Y REGLAS

CALIDAD

EDUCACIN

EXPERIENCIA
DE TRABAJO

AMBIENTAL

ENTRENAMIENTO
EN AUDITORAS

EXPERIENCIA
EN AUDITORAS

ATRIBUTOS PERSONALES

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ACTIVIDADES
ACTIVIDADES DE
DE AUDITORA
AUDITORA
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ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORA

PREPARACIN

AUDITORA
DE CAMPO

ACTIVIDADES
POSTERIORES

SEGUIMIENTO
AL PROCESO
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ETAPAS DE LA AUDITORA
INICIO DE LA AUDITORA

Designar al auditor lder

Definir los objetivos, alcance y criterios
Determinar la viabilidad
Seleccionar el equipo auditor
Establecer contacto con auditado

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10

ETAPAS DE LA AUDITORA
REVISION DE LA DOCUMENTACIN
Revisar documentos pertinentes
Determinar adecuacin con respecto a
criterios de auditora

PREPARACION DE LA AUDITORA DE CAMPO

Preparar Plan de Auditora
Asignar trabajo al equipo auditor
Preparar documentos de trabajo
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11

ETAPAS DE LA AUDITORA
REALIZACION DE LA AUDITORA DE CAMPO
Realizar Reunin de apertura
Definir los canales de comunicacin

Definir papel y responsabilidades de los

guas y observadores
Recopilar y verificar la informacin
Generar los hallazgos de auditora
Preparar las conclusiones de la auditora
Realizar la Reunin de cierre
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12

ETAPAS DE LA AUDITORA
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN
DEL INFORME DE LA AUDITORA
Preparacin Informe
Aprobacin y distribucin informe de
auditora

FINALIZACIN DE LA AUDITORA
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA

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13

MA
NU
AL

REVISIN DE LA DOCUMENTACIN

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14

1. OBJETIVOS:

Verificar la adecuacin de
la documentacin o
informacin.
Conocer la configuracin
del SGC.
Adecuacin: Suficiencia para satisfacer una necesidad.
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Requisitos: DEBES.

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15

2. METODOLOGA DE ANLISIS
PROCESO: GESTIN COMERCIAL

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

5.4.1
6.1
.
.
.
.
.

7.2.1
7.2.2
7.2.3
.
.
.
.

8.2.3
8.4
8.2.2
.
.
.
.
.

8.5.2
8.5.3
8.5.1
.
.
.
.
.

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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16

3. INFORME DE LA REVISIN

1. Fortalezas
2. Debilidades
3. Observaciones
De carcter general respecto a la configuracin
y administracin de cada proceso.
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PLAN DE LA AUDITORA POR

PROCESOS
Secuencia de las actividades en campo:
1. Reunin de apertura
2. Estructura del sistema de gestin de la calidad
3. Despliegue estratgico
4. Procesos de la cadena de valor
5. Procesos de verificacin
6. Procesos de acciones y toma de decisiones
7. Reunin de cierre

Auditor lder
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18

LISTA DE VERIFICACIN POR

PROCESOS CON ENFOQUE DE
EFICACIA

Responsable: Equipo Auditor

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PROCESO

LISTA DE VERIFICACIN
P

PLANIFICACIN
ORGANIZACIONAL

H
V
A
P

GESTIN DEL RECURSO

HUMANO

H
V
A
P

COMPRAS

H
V
A
P

AUDITORAS INTERNAS

H
V
A

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20

ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS

PREGUNTA

PREGUNTA DE

PREGUNTAS

ESPECFICA

ENTREVISTA

AUXILIARES

CMO LO
PLANIFICA ?
CMO
FUNCIONA EL
PROCESO DE
....?

CMO LO
IMPLEMENTA ?
CMO LO MIDE ?
CMO LO HA
MEJORADO?

DESCRIBA EL PROCESO
DE.... ?
CMO DEFINIO LOS
CONTROLES PARA..?
MUSTREME EL ACTA DE
DIVULGACIN
EN DONDE SE DEMUESTRA
LA REALIZACIN DE ...
PERMTAME LOS
REGISTROS DE ...

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21

AUDITORA DE CAMPO

Responsable: Auditor Lder y Equipo Auditor

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22

RECOLECCIN DE INFORMACIN
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN
REGISTROS
MEDICIN

OBSERVACIN

CONDICIONES DE ENSAYO

ESTADSTICAS (DATOS)

CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO
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23

PROCESO DE ENTREVISTA
SECUENCIA
ESCUCHAR

OBSERVAR

ANALIZAR
PREGUNTAR
EVALUAR
REGISTRAR
RETROALIMENTAR
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24

HALLAZGO DE LA AUDITORA
evidencia

criterio

hallazgo
+

Resultado de la
evaluacin de la
evidencia de la
auditora.
Recopilado frente
a los criterios de la
auditora.

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25

AUDITORAS
POR
PROCESOS
Talleres
MP-22I-TALLERES-V1

TALLER 1
OBJETIVO
Identificar auditoras como proceso dentro de la
organizacin y su enfoque de gestin a travs del
programa de auditoras.
METODOLOGA
Leer el captulo 5 de la norma NTC-ISO 19011
Identificar su aplicacin y enfoque por procesos
Presentar segn instrucciones del docente

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AUDITORA

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TALLER 2
OBJETIVO
Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los
procesos del sistema de gestin de la calidad.
METODOLOGA
Analizar los procesos presentados y su alcance de
acuerdo con los objetivos.
Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso
siguiendo la metodologa presentada.
Presentar segn instrucciones del docente
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TALLER 2

PROCESO

OBJETIVO

PLANIFICACIN
ORGANIZACIONAL

Establecer los lineamientos y estrategias

organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.

GESTIN DEL RECURSO

HUMANO

Garantizar la competencia del recurso humano

vinculado directamente a la organizacin y promover
un ambiente de trabajo apropiado para los
empleados y los productos.

COMPRAS

Suministrar materiales, insumos y servicios que

cumplan con los requisitos de la organizacin

AUDITORAS INTERNAS

Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de

gestin de la calidad en los procesos de la
organizacin.

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PROCESO: PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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PROCESO: GESTIN DEL RECURSO HUMANO

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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PROCESO: COMPRAS

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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PROCESO: AUDITORAS INTERNAS

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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TALLER 3
OBJETIVO
Adquirir habilidades para elaborar los documentos
correspondientes a la preparacin de la auditora.

METODOLOGA
Revisar documentacin
Preparar preguntas (PHVA) basadas en
requisitos y la documentacin suministrada

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los

10

PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL
OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.
DUEO:
Gerente General

ENTRADAS

Propsito de la
empresa (Misin y
Visin)
Anlisis del entorno
Informes sectoriales
Requisitos Legales
Requisitos del
cliente
- Requisitos de
producto
- Requisitos de las
partes interesadas

PROCEDIMIENTOS
No aplica

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SALIDAS

Analizar la
informacin

Definir
estrategias

Establecer
procesos
y
directrices
de calidad

INDICADORES
Cuadro de Mando Integral

Realizar
despliegue
a la
organizacin

Mapa
de
procesos
Poltica de
Calidad
Objetivos de
Calidad
Indicadores
de Gestin

CLIENTES

TODOS
LOS
PROCESOS

COMUNICACIN
Reuniones del Comit de Gerencia
11

LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No.
PROCESO

Pgina ___ de ___

FECHA:
PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL

PREGUNTAS

EVIDENCIA
REGISTROS

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
MP-22I-TALLERES-V1

RESPONSABLES:
12

GESTIN DEL RECURSO HUMANO

OBJETIVO:
organizacin y

Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la

promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.
Jefe de personal

DUEO:

SALIDAS

ENTRADAS

- Perfiles de cargos
- Requisiciones de
personal
- Planificacin
estratgica de la
organizacin

Seleccionar

Realizar
induccin

Capacitar

Evaluar
desempeo

PROCEDIMIENTOS

INDICADORES

Procedimiento de seleccin de personal

Procedimiento de capacitacin
Procedimiento de evaluacin del desempeo

Cumplimiento del programa de

capacitacin
Eficacia del entrenamiento

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Recurso
humano
competente
y
comprometid
o con la
calidad

CLIENTE
S

TODOS LOS
PROCESOS

COMUNICACIN
Convocatorias
Carteleras informativas
Memorandos

13

LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No.
PROCESO

Pgina ___ de ___

FECHA:
GESTIN DEL RECURSO HUMANO

PREGUNTAS

EVIDENCIA
REGISTROS

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
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RESPONSABLES:
14

COMPRAS
OBJETIVO :
organizacin

Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la

DUEO:

Gerente Administrativo

SALIDAS

ENTRADAS

- Nuevos productos
- Requisiciones de
materiales
- Requisiciones de
insumos
- Requisiciones de
servicios

Seleccin y
evaluacin

compra

Recepcin
e
inspeccin

reevaluacin

CLIENTES

materiales
Insumos
Servicios
Cumpliendo
requsisitos
de la
organizacin

TODOS LOS
PROCESOS

INDICADORES
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento de Seleccin de proveedores
Procedimiento de Compras
Procedimiento de Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores
Procedimiento de Inspeccin de Materiales, Insumos y Servicios

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Cumplimiento en compras
COMUNICACIN
Notificaciones por correo electrnico
15

LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No.
PROCESO

Pgina ___ de ___

FECHA:
COMPRAS

PREGUNTAS

EVIDENCIA
REGISTROS

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
MP-22I-TALLERES-V1

RESPONSABLES:
16

AUDITORIAS INTERNAS
OBJETIVO:
procesos

Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de gestin de la calidad en los

de la organizacin.

DUEO:

Representante de la direccin
ENTRADAS

- Indicadores de
desempeo de los
procesos
- Programa de
implementacin del SGC
- Resultados de auditorias
previas

PROCEDIMIENTOS

SALIDAS

Programar

Planificar y
ejecutar
auditorias

Tomar
acciones
para
mejorar
SGC

Hacer
seguimiento
de las
acciones

INDICADORES

Procedimiento de Auditorias Internas

Eficacia en la implementacin de acciones
Procedimiento de Acciones Correctivas

MP-22I-TALLERES-V1

-mejoramiento de
la eficacia del
SGC

CLIENTES

Planificacin
organizacional

COMUNICACIN
Correo electrnico

17

LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No.
PROCESO

Pgina ___ de ___

FECHA:
AUDITORAS INTERNAS

PREGUNTAS

EVIDENCIA
REGISTROS

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
MP-22I-TALLERES-V1

RESPONSABLES:
18

TALLER 4

OBJETIVO
Evaluar la metodologa de entrevista aplicando ciclo
PHVA y el manejo de situaciones
METODOLOGA
Ver video
Analizar segn instrucciones del docente.

MP-22I-TALLERES-V1

19

TALLER 4

MP-22I-TALLERES-V1

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