de la palabra; la forma dinmica n o se manifiesta ni por su reunin ni por su fusin (Cf.

la nocin corriente de "correspondencia"), sino por su interaccin y, en consecuencia, por la promocin de un grupo de factores a expensas de otro. El factor promovido deforma a los que se le subordinan. Se puede decir entonces que siempre se percibe la forma en el curso de la evolucin
de la re!acin entre el factor subordinante y constructivo y los
factores subordinados. N o estamos obligados a introducir la dimensin temporal en el concepto de evolucin. La evolucin, la
dinmica, pueden considerarlas en si mismas como un movimiento puro, fuera del tiempo. El arte vive de esta interaccin, de
este conflicto. El hecho artstico n o existe fuera de la sensacin
de sumisin, de deformacin de todos los factores por el factor
constructivo (la coordinacin de los factores es una caracterstica
negativa del principio de construccin - V. Shklovski). Pues si la
sensacin de int.eraccin de los factores desaparece ( y sta presupone la presencia necesaria de dos elementos; el subordinante y el
subordinado), el hecho artstico desaparece; el arte se vuelve
automatismo.
Se introduce as una dimensin histrica en la nocin de "principio de construccin" y de "material", mientras que la historia literaria nos prueba la estabilidad de esos principios fundamntales y
del marerial. El sistema mtrico y tnico del verso de Lomonosov
fue un factor constructivo; ms tarde, en la poca de Kostrov, se
asocia a un cierto sistema de sintaxis y de lxico. Su papel subordinante, deformante, se debilita, el verso se vuelve automtico y slo la revolucin de Deryavin romper esta asociacin y la
transformar de nuevo en interaccin y no de la simple introduccin de un factor cualquiera. El metro, por ejemplo, puede desapqrecer cuando se fusiona en forma completa y natural con e1
sistema acentual de la frase y con ciertos elementos lexicales. Si
ponemos ese metro en contacto con nuevos factores y lo renovamos, despertamos en l nuevas posibilidades constructivas (ste
es el papel histrico de la imitacin potica). La introduccin de
esquemas mtricos nuevos, contribuye tambin al restablecimiento
del principio constructivo en el metro.
Las categoras fundamentales de la forma potica permanecen
inmutables: el desenvolvimiento histrico n o mezcla las cartas,
no destruye la divergencia entre el principio constructivo y el
material, sjno que, por el contrario, lo subraya. Evidentemente,
esto no excluye los problemas inherentes a cada caso particular
como la relacin individual entre el ~rincipio constructivo v el
material, el
na de si1 forma dinmic a individual.

SOBRE LA EVOLUClON LITERARIA

A BORIS EICHENBAUM

1. Entre todas las disciplinas culturales, la historia literaria conserva el esmtuto de un territorio colonial. Est dominada en gran
medida (sobre todo en Occidente) por un psicologismo individualista que sustituy los problemas literarios propiamente dichos por
problemas relativos a la psicologa del autor: dicho psicologismo
remplaza el problema de la evolncin literaria por el de la gnesis
de los fenmenos literarios. Adems, el enfoque causalista esquematizado asla la serie literaria del punto donde se coloca el observador;
ese punto puede residir tanto en las series sociales principales como
en las series secundarias. Si estudiamos la evolucin limitndonos
a la serie literaria previamente aislada, tropezamos en cada momento
con las series vecinas, culturales, sociales, existenciales en el vasto
sentido del trmino, y en consecuencia nos condenamos a ser parciales. La teora de los valores en las ciencias literarias nos conduce
al estudio riesgoso de fenmenos principales pero aislados y reduce
la historia literaria a una "historia de generales". La reaccin ciega
a la "historia de generales" ha engendrado inters por el estudio
de la "literatura de masas" pero este estudio no ha logrado una
conciencia terica clara de sus mtodos ni de su significacin.
Finalmente, el vnculo de la historia literaria con la literatura
contempornea viva, vnculo provechoso y necesario para la ciencia,
no se presenta 'siempre como provechoso y necesario a la literatura
existente. Sus representantes ven en la historia literaria, el establecimiento de tales o cuales leyes y normas tradicionales y confunden la "historicidad" del fenmeno literario con el "historisismo" inherente a su estudio. L a tendencia a estudiar 10.s objetos
particulares y las leyes de su construccin sin tomar en cuenta el
aspecto histrico (abolicin de la historia literaria) es una secuela
del conflicto precedente.

2. La historia literaria debe responder a las exigencia's de la autenticidad si desea transformarse en una ciencia. Todos sus trminos,

y ante todo el trmino "historia literaria", deben ser examinados

nuevamente. Este ltimo se presenta como extremadamente vago,
cubre tanto la historia de los hechos propiamente literarios como la
historia de toda actividad lingstica; es adems pretencioso porque
presenta a la "historia literaria" como u na disciplina preparada
para entrar en la "historia cultural en su calidad de serie cientficamente inventariada. Sin embargo, hasta ahora n o tiene ese derecho.
El punto de vista que se adopta, determina el estudio histrico.
, Se distinguen dos tipos principales: el estudio de la gnesis de los
fenmenos literarios y el estudio de la variabilidad literaria, o sea
la evolucin de la serie.
El punto de vista adoptado para estudiar un fen.
~rmina
n o slo su significacin, sino tambin su carcter: i
ldio de
la evolucin literaria, la gnesis adquiere una signiiicaciuri y un
carcter que seguramente n o son los mismos que aparecen en el
estudio de la gnesis misma.
El estudio de la evolucin o de la variabilidad literaria debe
romper con los criterios ingenuos de estimacin resultantes de la
confusin de puntos de vista; se toman los criterios propios de u n
sistema (admitiendo que cada poca constituye un sistema particular) para juzgar los fenmenos correspondientes a otro sistema.
Se debe evitar en la estimacin todo matiz subjetivo; "el valor"
de tal o cual fenmeno literario debe ser considerado como "significacin y cualidad evolutiva". Debemos realizar la misma operacin con todos los trminos que, por el momento, suponen un
juicio de valor, tales como "epgono", "diletantismo" o "literatura
de masas" (l) .
L a "tradicin", nocin fundamental de la vieja historia literaria,
es apenas la abstraccin ilegtima de uno o varios elementos literarios de un sistema en el que se emplean y donde desempean determinado papel. Se le otorga valor idntico a elementos de otro

9,

1. E s suficiente analizar la "literatura de masa" de los aos veinte y treinta del

siglo XIX para darse cuenta de la enorme diferencia evolutiva que los separa.
Alrededor del trein.ta, cuando se automatizaban las tradiciones precedentes y se
trabajaba sobre la materia literaria acumulada, el diletantismo adquiere una gran
importancia evolutiva. Al diletantismo, a esa atmsfera de "verso en las mrgenes
de un libro", debemos la aparicin de un nuevo fenmeno, el de Tiuchev, que
transforma la lengua y los gneros poticos con sus tonalidades ntimas. La actitud
"ntima" hacia la literatura que parece corromper el sistema literario desde el
punto de vista de la teora de los valores, de hecho l o transforma. Se ha bautizado
con el nombre de "grafomana" al "diletantismo" y a la "literatura de masa" de la
dcada del veinte, aos de los "maestros", que asistieron a la creacin de gneros
poticos nuevos. Los poetas de primera lnea de alrededor del ao treinta (desde
el punto de vista de su importancia en la evolucin) lucharon contra las normas
preestablecidas con espritu "diletante" (Tiuchev, Poletaev) o de epgono (Ler-

sistema donde su empleo es diferente. El resultado es una serie

unida slo ficticiamente, que tiene la apariencia de entidad.
La nocin fundamental de evolucin literaria, la de sustitucin
de sistemas y el problema de las tradiciones, deben ser teconsideradas deste otra perspectiva.
3. Para analizar este problema fundamental. es necesario convenir
previamente en que la obra literaria constituye un sistema y que
otro tanto ocurre con la literatura. Unicamente sobre la base de
esta convencin se puede construir una ciencia literaria que se
proponga estudiar lo que hasta ahora aparece como imagen catica
de los fenmenos y de las series heterogneas. Por este camino.
n o se deja de lado el problema del papel de las series vecinas en la
evolucin literaria; por el contrario, se lo plantea en forma verdadera.
El trabajo analtico ya realizado sobre los elementos particulares de la obra, sobre el tema y el estilo, el ritmo y la sintaxis en
prosa, el ritmo y la semntica en poesa, es provechoso. Nos dimos
cuenta que podamos, hasta cierto punto y como hiptesis de trabajo, aislar todos esos elementos en lo abstracto, pero que ellos se
encuentran en correlacin mutua y en interaccin. E l estudio del
ritmo en verso y del ritmo en prosa revelaron que un mismo elemento desempea papeles distintos en sistemas diferentes.
Llamo funcin constructiva de un elemento de la obra literaria
(en tanto que sistema) a su posibilidad de entrar en correlacin con
los otros elementos del mismo sistema y, en consecuencia, con el
sistema entero.
U n examen atento ,permite observar que esta funcin es una nocin
compleja. El elemento entra simultneamente en relacin con la
serie de elementos semejantes que pertenecen a otras obras-sistemas,
incluso con 0tra.s series y, adems, con los otros elementos del mismo
sistema (funcin autnoma y funcin sinnima) .
De este modo el lxico de una obra entra simultneamente en
correlacin por un lado con el lxico literario y el lxico general
y por otro con los dems elementos de esas obras. Esos dos comn o son equiponentes, o ms bien esas dos funcic
valentes.

montov) cuando an los poetas de segundo orden de alrededor del veinte llevan
la impronta de los maestros de la poca. Cf. la "universalidad" y la "grandeza"
que surgen an en los poetas de masa como Olin. Se ve claramente que la significacin evolutiva de fenmenos como el "di.letantismo", la "influencia", etc..
cambia de una poca a otra y la apreciacin d e esos fenmenos es una herencia
d e la antiguq historia literaria.

La funcin' de los arcasmos, por ejemplo, depende enteramente

del sistema en que estn empleados. E n el sistema de Lomonosov
introducen el estilo culto, porque all el matiz lexical desempea
un papel dominante (se emplean arcasmos por asociacin lexical
con la lengua eclesistica). E n el sistema de Tiuchev, los arcasmos
tienen otra funcin y designan a menudo nociones abstractas:
fonrain-oodomjor *. Es interesante notar tambin el empleo d e
arcasmos en funcin irnica: Pushek yram i rnusikija ** en u n
poeta que emplea palabras como nusikiskij con otra funcin completamente distinta. La funcin autnoma no es decisiva: ofrece
solamente una posibilidad, es una condicin de la funcin sinnima.
As, durante los siglos XVIII y XIX, hasta la poca de Tiuchev, se
desarroll una vasta literatura pardica en la que los arcasmos
sostienen la funcin pardica. pero naturalmente, en todos estos
ejemplos la decisin pertenece al sistema semntico y estilstico de l a
obra. que permite colocar esta forma lingstica en correlacin con
el uso "irnico" Y n o con el estilo "elevado" v definir as su funcin.
Es incorrecto extraer del sistema elementos particulares y relacionarlos directamente con series similares pertenecientes a otros sistemas sin tener en cuenta su funcin constructiva.

4. Es posible el estudio llamado "inmanente" de la obra concebida como sistema y que ignora sus correlaciones con el sistema
literario? Aislado de la obra este estudio se basa en una abstraccih
semejante a la que funda el estudio de los elementos particulares
de la obra. La crtica literaria lo utiliza frecuentemente y con
xito para las obras contemporneas, porque las correlaciones de
una obra contempornea constituye un hecho previamente establecido a modo de presupuesto. (En este caso se considera la correlacin de la obra con otras obras del autor, su correlacin con el
gnero, etc.) Pero en realidad, ni an la literatura contempornea
puede ya ser estudiada aisladamente.
La existencia de un hecho como hecho literario depende dt! SU
cualidad diferencial (es decir de su correlacin, sea con la :serie
literaria, sea con una serie extraliteraria) ; en otros trminos, depinde
de su funcin. L o que es "hecho literario" para una poca, ser u n
fenmeno lingstico dependiente de la vida social para otra y
viceversa, segn el sistema literario con referencia al cual se sita
este hecho.
Una carta de Deryavin a un amigo, por ejemplo, es un hi!cho
de la vida social; en la poca de Karamzin y de Pushkin la mi sma

*
**

En mso: fuente; la segunda forma es un arcasmo.

En mso: al tnieno y la msica de los caones: la forma musikija es arc

carta zmistosa fue un hecho literario. L o testimonia el carcter

literario de memorias y de diarios en u n 'sistema literario y de SU
carcter extraliterario en Otro.
Ei estudio aislado de una obra no nos da la certeza de hablar
correctamente de su
ni inclusive la certeza de hablar
tan siquiera de la construccin de la obra. Aqu interviene otra
.circunstancia. La funcin autnoma, o sea la correlacin de un elesemejantes que pertenecen a Otras
mento con una serie de
series, es la condicin necesaria para la funcin snoma, para la
funcin .constructiva de este elemento.
Por tal motivo no es indiferente que un sistema sea "trillado",
"gastado" o que no lo sea. En qu consiste el carcter "trillado", "gastado", de un verso, un metro, un tema, etc.? E n otras palabras, jen qu consiste "la automatizacin" de tal o cual elemento?
T o m o un ejemplo de la lingstica: cuando la imagen significativa se gasta, la palabra que manifiesta la imagen se transforma en
expresin de la relacin, se vuelve una palabra herramienta, auxiliar.
L o mismo ocurre con la automatizacin, con el "desgaste" de un
elemento literario cualquiefa: no desaparece p r o su funcin cambia.
se vuelve auxiliar. Si el metro de un poema est desgastado por el
uso, cede su papel a otros rasgos del verso presente en esa obra y
pasa a cumplir otras funciones.
El folletn en verso del diario, por ejemplo, est construdo sobre
un metro envejecido, banal, abandonado desde hace largo tiempo
por la poesa. Nadie lo lee como un "poema" ni 10 relaciona con
la "poesa". El metro "desgastado" sirve aqu de medio para refacionar el material social de la actualidad ~eriodsticacon la serie
literaria. Su funcin es totalmente diferente a la que tiene en una
obra potica; es meramente auxiliar. La imitacin en el folletn
en verso se relaciona con la misma serie de hechos. La imitacin
tiene vida literaria en la medida en que la obra imitada la tiene.
Qu ~ignificaci.~
literaria puede tener el milsimo plagio de Cuando
los campos amarillentos ondulen de Lermontov o de E l Profeta
de Phshkin? Sin embargo, el folletn en verso lo utiliza frecuentemente. Aqu se trata de un mismo fenmeno: la funcin del plagio
se ha vuelto auxiliar,
para relacionar los hechos extraliterarios con la serie literaria.
Si los procedimientos de la novela de aventuras estn "gastados",
la trama adquiere en la obra funciones diferentes de las que hubiera
tenido si estos procedimiefltos no estuvieran envejecidos dentro del
sistema literario. La trama puede 'ser slo una motivacin del estilo
o un procedimiento para exponer determinado material.
Las descripciones de la naturaleza en las novelas antiguas. que
desde la perspectiva de un sistema literario estaramos tentados de

reducir a un papel auxiliar de soldadura o retardo de la accin (y

por lo tanto casi a rechazarlas), pueden ser consideradas como un
elemento principal y dominante desde la perspectiva de otro sistema
literario. Puede ocurrir que la trama no sea ms que una motivacin,
un pretexto para acumular "descripciones estticas".
5. E1 problema ms difcil y menos estudiado, el de los gneros
literarios, Se resuelve de la misma manera. La novela parece un
gnero homogneo que se desenvuelve de manera exclusivamente
autnoma durante siglos. En realidad, no es un gnero constante
sino variable y su material lingstico, extra-literario, as como la
manera de introducir ese material en literatura, cambian de un
sistema literario a otro. Los rasgos del gnero evolucionan. En el
sistema de los aos veinte al cuarenta los gneros del "relato",
de fa "novela corta", se definan por rasgos diferentes de los nuestros, como surge con evidencia de sus denominaciones ( 2 ) . Tendemos
a denominar los gneros segn rasgos secundarios; a grandes lneas,
segn las dimensio:
- denominaciones tales como relato, novela
2. Cf. el uso de la palabra . relato en el Moskociskii Telegraf, en un artculo
mbre Eugenio Oneguin: "Existe un poeta o an un prosista que conciba como
finalidad de una gran obra el relato, o sea la interpretacin del poema? E n
Tristam Shandy. donde evidentemente todo est includo en el relato, ste n o
constituye de ningn modo una finalidad en s" (Mosk. Tel., 1825, N Q 15.
supl. esp., pg. 5). Aqu la palabra ".relato" se aproxima sensiblemente a nuestro
trmino "relato directo". Esta terminologa n o es ocasional y ha subsistido largo
tiempo. Cf. la definicin de los gneros en Druyinin, en 1849: "El mismo
autor [Zagoskin] ha llamado 'relato' a esta obra [Los rusos a principios del siglo
X V I I I ] ; en el ndice, designa a su obra como 'noveIa'; por el momento es difcil
A mi juicio
definirla con ms precisin pues la obra n o est todava concluda.
n o es ni u n relato ni una novela. N o es un relato porque la exposicin no viene
del autor o de otro personaje, por el contrario, ella est 'dramatizada' (o ms
bien 'dialoguizada') de modo tal que las escenas y las conversaciones se remplazan
sin cesar entre s. Finalmente, la narracin ocupa la menor parte. N o es una
'novela' porque dicha palabra implica una creacin potica, una representacin
mtfstica de los caracteres y de las situaciones.. Y o la llamara novela porque
presenta todas sus pretensiones" (Druyinin, t. 6, pg. 41, "Cartas de un abonado
de otra ciudad"). Y aqui se plantea otro problema interesante.
En distintas pocas, se observa en las literaturas nacionales un tipo de "relato"
cuyas primeras lneas introducen un narrador. Luego, ese narrador no desempea
papel alguno en ol tema, pero la narracin es desarrollada en su nombre (Maupassant, Turgueniev). Es difcil explicar la funcin de este narrador en el argumeneo,
Si se eliminan las primeras lneas que l o presentan, el argumento no cambiara.
(El "comienzo-clis" habitual en estos relatos es: "N. N. encendi su cigarrillo y
comenz el relato"). Pienso que aqu se trata de u n fenmeno relativo al
gnero y n o al argumento. La presencia del narrador es una etiqueta destinada a
oealar el gnero "relato" en un cierto sistema literario.
Esta sealizacin indica la estabilidad del gnero con el que el autor corrclaciona su obra. P o r este motivo e1 "narrador" n o es aqui sino u n rudimento del

..

corta, novela, corresponden para nosotros a cierto nmero de hojas

de imprenta. Esto no prueba el carcter "automatizado" de los
gneros en nuestro sistema literario; definimos los gneros a travs
de otros rasgos, especficos para nuestro sistema. Las dimensiones
del objeto, la superficie escrita, no son indiferentes puesto que n o
estamos en condiciones de definir el gnero de una obra aislada del
srstema: lo que se denomina "oda", por ejemplo, en la dcada del
veinte del siglo pasado o an en tiempos de Fet, tambin se llamaba
"oda" en la poca de Lomonosov, pero por otros rasgos.
Concluyamos entonces: el estudio de los gneros es imposible
fuera del sistema en el cual y con el cual estn en correlacin. La
novela histrica de Tolstoi entra. en correlacin, no con la novela
histrica de Zagoskin, sino con la prosa que le es contempornea.
6. En rigor, n o se consideran jams los fenmenos literarios fuera
de sus correlaciones. Tomemos el ejemplo de la prosa y la poesa.
Partimos del criterio de que la prosa mtrica permanece en el dominio de la prosa y que el verso libre privado de metro sigue siendo
poesa, sin darnos cuenta que para ciertos sistemas literarios encontraremos dificultades considerables. La prosa y la poesa estn en
correlacin y existe una funcin comn de la prosa y de los versos
(cf. la relacin entre el desenvolvimiento de la prosa y del verso,
segn la correlacin establecida por Eichenbaum) . En determinado
sistema literario, el elemento formal del metro es el que sostiene
la funcin del verso.
Pero la prosa sufre modificaciones, evoluciona al mismo tiempo
que el verso. Las modificaciones de un tipo, puesto en correlacin
con otro, entraan o ms bien estn ligadas a las modificaciones
de este otro tipo; aparece una ,prosa mtrica (la de Andr Bieli).
Al mismo tiempo la funcin del verso se transfiere a otros rasgos
del verso, en su mayor parte secundarios, derivados, tales como el
ritmo que delimita las unidades a una sintaxis particular. a un
lxico particular. La funcin de la prosa en relacin al verso
subsiste, pero cambian los elementos formales que la designan.
La evolucin posterior de las formas puede aplicar la funcin
de los versos a la prosa durante siglos y transferirle un cierto
nmero de otros rasgos, o bien no respetarla, disminuir su importancia. De la misma manera que la literatura contempornea no
otorga ninguna importancia a la correlacin de los gneros (segn

antiguo gnero. S670 en este momento el "relato directo" pudo aparecer con
Leskov. Condicionado al principio por la "orientacin" hacia u n gnero antiguo,
se l o utiliza como medio de "resurreccin". de renovacin del antiguo gnero.
Este problema requiere naturalmente u n estudio especial.

los rasgos secundarios), puede llegar una poca en la que ser

indiferente que la obra e,st escrita en prosa o en verso.

7. L a relacin evolutiva entre la funcin y el elemento formal es

un problema completamente inexplorado. He dado u n ejemplo
en el que la evolucin de las formas entraa la evolucin de la
funcin. Se pueden encontrar numerosos ejemplos en los que una
forma que tiene una funcin indeterminada se apodera de otra
funcin y la determina. Hay tambin ejemplos de otro tipo: la
funcin busca su forma. Doy uno en el que los dos casos se combinan. Alrededor del ao veinte, la corriente literaria de los arcaizantes vuelve a poner de moda una poesa pica cuya funcin e,s a la
vez elevada y popular. L a correlacin de la literatura con la serie
social implica una ampliacin de la obra. Pero los elementos formales
n o estn all, la "demanda" de la serie social no equivale a la "demanda" literaria y sta queda sin respuesta. Comienza la bsqueda
de los elementos formales. E n 1824 Katenin propone la octava
como elemento formal de la epopeya potica. El ardor de las discusiones, aparentemente inocentes, 'sobre el tema de la octava, corresponde al trgico desamparo de una funcin sin forma. L a poesa
pica de los arcaizantes n o tuvo ninguna suerte. Seis aos ms tarde
la misma forma es utilizada por Shevirev y Pushkin con otra funcin: transformar toda la poesa pica utilizando el yambo tetrapdico y crear una nueva poesa pica "vulgar" y n o culta, prosaica
( L a casita de Kolomna) .
El vnculo entre la funcin y la forma no es arbitrario. N o es u n
azar que el lxico de un cierto tipo se combine primero en Katenin
con cierto metro y veinte aos ms tarde con el mismo metro en
Nekrasov que, probablemente, n o ha tomado ninguna idea de
Icatenin.
La variabilidad de la funcin de tal o cual elemento formal, la
aparicin de tal o cual funcin de un elemento formal, su asociacin con uria funcin, 'son problemas que por el momento n o se
intenta resolver ni estudiar.
Dir solamPnte que todo el problema de la literatura como serie
o sistema, depende de los ektudios futuros sobre ese tema.
8. N o tenemos una imagen totalmente .correcta de la forma en
que los fenmenos literarios entran en correlacin: se cree que 13
obra. se introduce en un sistema literario sincrnico y que all
obtiene una funcin. La nocin de un sistema sincrnico en constante evolucin es tambin contradictoria. El sistema de la lserie
literaria es ante todo un sistema de las funciones de la serie literaria,
que a su vez, est en constante correlacin con los otras series.
L a serie cambia de componentes, pero la diferenciacin de las acti-

vidades humanas permanece. L a evolucin literaria, tomo la de otras

series culturales, n o coincide ni en su ritmo ni en su carcter con
las series que le son correlativas, debido a la naturaleza especfica
del material que maneja. La evolucin de la funcin constructiva
se produce rpidamente; la de la funcin literaria se realiza de una
poca a otra; la d,e las funciones de toda la serie literaria, reclama
siglos.

9. Dado que el 'sistema no es una cooperacin fundada sobre la

igualdad de todos los elementos, sino que supone la prioridad de
un grupo de elementos ("dominante") y la deformacin de otros,
la obra entra en la literatura y adquiere su funcin literaria gracias
a esta dominante. En consecuencia, el verso se debe vincular, segn
algunas de sus particularidades, con la serie potica y n o con la
prosaica. Lo mismo ocurre con la correlacin de los gneros. Actualmente, los factores que relacionan una obra con el gnero novelstico son la dimensin, la exposicin de un argumento; en otra
poca, lo que decida era la presencia de una intriga amorosa en
la obra.
Aqu tropezamos con otro hecho interesante desde el punto de
vista de la evolucin. Se coloca una obra en correlacin con una
serie literaria determinada para medir la diferencia que existe entre
ella y la serie literaria a la que pertenece. Determinar el gnero
de los poemas de Pushkin, por ejemplo, era un problema extremadamente agudo para los crticos de alrededor del ao veinte; el
gnero de Pushkin era una combinacin mixta y npeva para la
que n o se dispona una "denominacin" establecida. Cuanto ms
neta es la diferencia con una serie literaria. el sistema que se separa
se pone ms en evidencia. As, e1 verso libre ha destacado el carcter
potico de los rasgos extra-mtricos y la novela de Sterne acenta
el carcter novelstico de los rasgos que n o conciernen a la trama
(Shklovski). Analoga lingstica: "Puesto que la base sufre variaciones, debemos acordarle el mximo de expresividad y extraerla
del conjunto de prefijos que Son invariables" (Vendryes).
10. E n qu consiste la correlacin de la literatura con las series
vecinas? Cules son esas series vecinas? Siempre una respuesta: la
vida social.
Pero para resolver la cuestin de la correlacin de la's series literarias con la vida social, debemos hacer otra pregunta: jcmo y
en qu la vida social entra en correlacin con la literatura? La vida
social tiene muchos componentes de diversos aspectos y solamente
la funcin de esos aspectos le es especfica. La vida social entra en
correlmin con la literatura ante todo por s u aspecto verbal. L o
mismo ocurre con las series literarias puestas en correlacin con la

vida social. Esta correlacin entre la serie literaria y la serie social

'se establece a travs de la actividad lingstica; la literatura tiene
una funcin verbal e n relacin con la vida social.
Disponemos de la palabra "orientacin" que signi,fica ms o
menos: "intencin creadora del autor". Sucede a veces, sin embargo,
que "las intenciones son bizenas pero las realizaciones resultan malas". Agreguemos que la intencin del autor puede ser slo un
fermento, Cuando maneja un material especficamente literario el
au.tor se somete a l y se aleja de su intencin. La desgracia de tener
demasiado ingenio (Griboiedov) deba ser "elevada", "grande"
(segn la terminologa del propio a.utor que no se asemeja a la
nuestra), pero result una comedia-panfleto poltico en estilo
"arcaizante"; Eugenio Onguin deba ser, en su origen, un "poema
satrico" en el que el autor "descargara su bilis". Pero cuando
Pushkin trabajaba en el cuarto captulo ya escribe: ''dnde fue
a parar mi stira? No se ve esc matiz en Eugenio Onguin".
La funcin constructiva, la correlacin de los elementos en el
interior de la obra, reducen "la intencin del autor" a nada ms
que un fermento. La "libertad de .creacin" se presenta como una
consigna optimista, pero que no corresponde a la realidad y cede
su lugar a la "necesidad de creacin". La funcin literaria, la
correlacin de la obra con las series literarias perfecciona el proceso
de sumisin.
Si borramos de la palabra "orientacin" todo matiz teleolgico,
toda idea de destino e "intencin", qu se obtiene? La orientacin
de la obra (y de la serie) literaria ser su funcin verbal, su correlacin con la vida social.
La oda de Lomonosov tiene una orientacin (funcin verbal)
oratoria. La palabra est elegida para ser pronunciada. Las asociaciones sociales ms elementales nos sugieren que estas palabras debieron ser pronunciadas en una gran sala, en un palacio. En la
poca de Karamzin, la oda era un gnero literario "gastado". La
orientacin, cuya significacin ha disminuido, desaparece; es tilizada por otras formas que corresponden a la vida social. Las odas
de alabanzas y de cualquier otro tipo se transforman en versos
enfticos que pertenecen slo a la vida social. No existe ningn
gnero literario constitudo que pueda remplazarlas. Entonces los
fenmenos lingsticos de la vida social se encargan de esta funcin.
La funcin. la orientacin verbal, buscan una forma y la encuentran en la romanza, la chanza, el pie forzado, la charada, etc. Aqu,
en el momento de la gnesis, la presencia de tal o cual forma lingstica que antes correspondan slo a la vida social, adquiere su
significacin evolutiva. En la ~ o c ade Karamzin, el sabor mundano
desempea el papel de seriie social. el saln se transforma entonceb

en un hecho literario. Se le atribuyen as formas sociales a la funcin

literaria.
De la misma manera exlste una semntica familiar, ntima, pero
slo tiene funcin literaria en el curso de ciertos perodos. Lo mismo
se produce cuando se legitiman algunos resultados que surgen c~sualm n t e en literatura: los esbozos de versos de Pushkin y los borradores de sus planes, proporcionan la versin definitiva de su prosa.
Ese fenmeno es slo posible si la serie entera evoluciona y por lo
tanto su orientacin.
La literatura contempornea nos o,frece tambin un ejemplo de
conflicto de dos orientaciones: la poesa de mitnes, representada
por los versos de Maiakovski (oda), se opone a la poesa "de
cmara", representada por los romances de Esenin (elega).

1 1. L a expansin inversa de la literatura en la vida social nos

obliga tambin a considerar la funcin verbal. La personalidad
literaria, y el personaje de una obra, representan, en ciertas pocas,
la orientacin verbal de la literatura y, a partir de all, penetran
en la vida social. La personalidad literaria de Byron, la que el lector
deduce de sus versos, estaba asociada a la de sus hroes lricos y
penetra as en la vida social. La personalidad de Heine est bastante
alejada del verdadero Heine. En ciertas pocas, la biografa se convierte en una literatura oral apcrifa. Se trata de un fenmeno
legtimo condicionado por el papel de un sistema literario en la vida
social (orientacin verbal) ; recurdese el mito creado alrededor de
escritores como Pushkin, Tolstoi, Blok, Maiakovski, Esenin, que
puede oponerse a la ausencia de pefsonalidad mstica en Leskov,
Turgueniev, Maikov, Fet, Gumilev, etc. Esta ausencia se relaciona
con la falta de orientacin verbal del sistema literario de los ltimos.
L,a expansin de la literatura en la vida social reclama, naturalmente, condiciones sociales particulare's.
12. Esta es la primera funcin social de la literatura. Se la puede
determinar y estudiar nicamente a partir del estudio de las series
vecinas, del examen de las condiciones inmediatas, y no a partir de
series causales alejadas aunque importantes.
Cabe observar que el concepto de "orientacin" de la funcin
verbal est referida a la serie literaria o al sistema literario y no a la
obra particular. Es necesario colocar dicha obra en correlacin con
la serie literaria antes de hablar de su orientacin. La ley de los
grandes nmeros no se aplica a los pequeo's nmeros. Si establecemos las series causales vecinas de cada obra y cada autor particular.
no estudiamos la evolucin del sistema literario sino su modificacin: tampoco estudiamos lo's cambios literarios en correlacin con
los de otras series, sino la deformacin producida en literatura por

las series vecinas. Este problema tambin puede estudia rse, pero desde
otro punto de vista.
~.
,
El estudio directo de la psicologa del autor y el esra~iecimiento
de una relacin de causalidad entre los medios, su vida, su clase
social y sus obras, es un trabajo particularmente incierto. La poesa
ertica de Batiushkov es el fruto de su trabajo sobre la lengua
potica (cf. su discurso "Acerca de la influencia de la poesa ligera
sobre la lengua") y Viazemski rehus con razn buscar la gnesis
de esta poesa en la psicologa del autor. El poeta Polonski, que
nunca fue un terico, pero que como poeta conoca bien su ofcio,
escribe sobre Benediktov: "Es muy probable que la naturaleza austera, los bosques, los pastizales. . . hayan influido en el alma sensible
de nio del futuro poeta. Pero jcmo? Es una cuestin difcil que
nadie sabr resolverla en forma satisfactoria. La naturaleza, que es
la misma para todos, no desempizila aqu un papel principal". Se
observan en un artista giros que no pueden explicarse por los rasgos
de su personalidad: por ejemplo en Deryavin, en Nekrasov.
Durante su juventud escriben u na poes a "vlilgar" y sztrica
parzlela a la poesa "elevada", pero en cond'iciones particulares los
dos tipos de poesa van a confundirse para (lar nacimiento a fen. .
, condiciones objetivas
menos nirevos. Queda claro que se crara
ae
y no individuales y psicolgicas. Las funciones de la1 serie lit-eraria
evolucionaron en relacin con las series sociales vecinLas.
l

13. Por este motivo es necesario reconsiderar uno de los problemas

ms complejcs de la evolucin literaria: el de la "influencia".
Existen profundas influencias personales, psicolgicas o sociales
que no dejan ninguna huella en el plano literario (Chadaev y Pushk i n ) . Existen influencias que modifican las obras literarias sin tener
significacin evolutiva (Maiakovski y Gleb Uspenski) . Pero el caso
ms impresionante es aqul en que los ndices exteriores parecen
testimoniar una influencia que jams tuvo lugar. Ya di el ejemplo
da Katenin y de Nekrasov. Esos ejemplos pueden multipl'xarse:
las tribus sudamericanas crearon el mito de Prometeo ,sin estar infludas por la antigedad. Estos son hechos de conuergencia, de coincidencia. T ienen unia impor tancia tal que desbordan la explil:acin
psicolgica de la inf :luen,cia. La cuestin cronolgica a cerca de quin
lo dijo pri..
mero
. no es esenicial. El momento y la clireccin de la
influencia'^ depende por completo de !a existencia de ciertas condiciones literarias. E n el caso de coincidencias funcionales el artista
infludo puede encontrar en la obra "imitada" elementos formales
oue le sirven para desarrollar y estabilizar la funcin. Si esta "iniencia" I10 existe, una funcin anloga puede conducirnos a
ele.rnentos 1'ormales anlogos sin aquella ayuda.
I

fiU

14. Veamos ahora el problema del principal trmino del que se

sirve la historia literaria; el de "tradicin". Si admitimos que la
evolucin es un cambio de la relacin entre los trminos del sistema.
o sea un cambio de funciones y de elementos formales, ella se presenta
como una "sustitucin" de sistemas. Estas sustituciones observan
segn las pocas u n ritmo lento o brusco y n o suponen una renovacin y un remplazo repentino y total de los elementos .formales,
sino la creacin de una nueva funcin de dichos elementos Por
este motivo, la confrontacin de un fenmeno literario con cualquier
otro debe hacerse n o slo a partir de las formas, sino tambin
considerando las funciones. Fenmenos que parecen totalmente diferentes, y que pertenecen a distint0.s sistemas funcionales, pueden
ser anlogos en su funcin y viceversa. El problema se complica
porque cada corriente literaria busca durante algn tiempo puntos
de apoyo en los sistemas precedentes: es lo que podramos llamar
"tradicionalismo". As, en Pushkin las funciones de su prosa estn
ms cercanas de las de Ia prosa d,e Tolstoi, que las funciones de sus
versos de las de sus epgonos de la dcada del treinta y de Maikov.

15. Resumiendo, el
de la evolucin literaria slo es posible
si la consideramos como una serie, como un sistema puesto en correlacin con otras series o sistemas y condicionado por ellos. El
examen debe ir de la funcin constructiva a la funcin literaria,
y de sta a la funcin verbal. Debe aclarar la interaccin evolutiva
de las funciones y de las formas. El estudio evolutivo debe ir de la
serie literaria a las series correlativas vecinas y n o a otras ms
alejadas, aunque stas sean importantes. El estudio de la evolucin
literaria n o excluye la significacin dominante de los principales
fact0re.s sociales. Por el .contrario, slo en ese marco la significacin
puede ser aclarada en su totalidad. El establecimiento directo de una
influencia de los principales factores sociales sustituye el estudio
de la evolucin literaria por el de la modificacin y deformacin de
las obras literarias.

PROBLEMAS DE LOS ESTUDIOS

LITERARIOS Y LlNGUlSTlCOS .

, J. TlNlANOV

R. JAKOBSON :

1. Los problemas inmediatos de la ciencia literaria y lingstica en

Rusia reclaman que se los formule sobre una base terica estable:
exigen que se abandone definitivamente esos montajes mecnicos,
cada vez ms frecuentes, que renen los procedimientos de la nueva
metodologa y los viejos mtodos estriles y que introducen hipcritamente el psicologismo ingenuo y otros anacronismos bajo la apariencia de una nueva terminologa.
Es necesario apartarse del eclecticismo acadmico, del "formalismo" escolstico que remplaza el anlisis por la enumeracin de la
terminologa y que no hace otra cosa que elaborar un catlogo de
fenmenos; dejar de transformar los estudios literariossy lingsticos.
que constituyen' una ciencia sistemtica, en gneros episdicos y
anecdticos.
2. La historia de la literatura (o el arte) est ntimamente ligada
a otras series histricas: cada serie involucra un manojo complejo
de leyes estructurales que les son especficas. Es imposible establecer
una correlacin rigurosa entre la serie literaria y las otras series
sin haber estudiado previamente esas leyes.

3. No se puede comprender la evolucin literaria si esta enmascarada por problemas que intervienen episdicamente y desde fuera
del sistema; problemas que 'sa vinculan a la gnesis literaria (las
llamadas influencias) o extraliteraria. En el campo de la investigacin cientfica se puede introducir el material utilizado en literatura, ya sea literario o extraliterario, slo a condicin de considerarlo desde un punto de vista funcional.
4. Tanto para la lingstica como para la historia literaria, la
oposicin neta entre el aspecto sincrnico (esttico) y el diacrnico,

&
.-

fue una hiptesis de trabajo fecunda puesto que mostraba al carcter

sistemt:co de la lengua (o de la literatura) en cada perodo par '
cular de !a vida. Las adquisiciones de la concepcin sincrnica
obligan a reexaminar hoy los principios de la diacrona. A su vez,
la ciencia sincrnica ha reelaborado la nocin de aglomeracin mecnica de los fenmenos que la ciencia sincrnica remplaz por la
nocin de sistema, de estructura. L a historia del sistema es a su vez
un S stema. El sincronismo puro se presenta ahora como una ilusin: cada sistema sincrnico contiene su pa'sado y su porvenir como elementos estructurales inseparables del sistema (Por un lado,
el arcasmo como hecho de estilo: el conjunto lingstico y literario se siente como una lengua muerta, pasada de moda. Por otro,
las nuevas tendencias en la lengua y en la literatura, que aparecen
COTO innovaciones del sistema).
La oposicin de sincrona y diacrona haba contrapuesto la
noc'n sistema a la de evolucin. Esta oposicin pierde su importanci. de base puesto que ahora reconocemos que cada sistema se
po0 oresenta necesariamente como una evolucin y que, por oi
pa-d. la evolucin tiene inevitablemente carcter sistemtico.

$S

5 1 2 nocin de sistema literario sincrnico no coincide con

nocZn ingenua de poca literaria, puesto que el sistema est cor
titudp no slo por obras de arte prximas en el tiempo, si
tamb';n por obras includas en el sistema y que provienen
1itera.u as extranjeras o de pocas anteriores. N o es suficiente catai o p - r los fenmenos coexistentes y otorgarles iguales derechos; lo
que interesa es su significacin jerrquica para una poca determinada.

6. El establecimiento de dos nociones diferentes -habla

y lenguay el anlisis de su relacin efectuado por la escuela de Ginebra.

fueron extremadamente fecundos para la lingstica. L a aplicacin
de estas dos categoras (la norma existente y los enunciados individuales) a la literatura y el estudio de su relacin, es un problema
que se debe examinar a fondo. Aqu tampoco se puede considerar
el enunciado individual sin relacionarlo al c o m ~ l,.e i o de norrr-'existentes. El investigador qu e asla (!stas dosI nocionles defor~
nia
inevitablemente el sistema de v;ilores estticos y 1pierde la posibilidiad
de establecer sus leyes inmaner1te's.
L

7. El anlisis de las leyes estructurales de la lengua y de la lite

tura nos lleva indefectiblemente a establecer un nmero limitado
tipos de estructuras que existen realmente (o, en el caso de la d
crona, tipos de evolucin de las estructuras).

8. L a revelacin de leyes inmanentes a la historia de la literatura

(o de la lengua) nos permite caracterizar cada sustitucin efectiva
de sistemas literarios ( o lingsticos) pero no nos permite explicar
el ritmo de la evolucin ni la direccin que sigue cuando est en
presencia de varias vas evolutivas tericamente posibles. Las leyes
inmanentes a la evolucin literaria ( o lingstica) ofrecen slo una
ecuacin indeterminada que admite varias soluciones, en nmero
limitado sin duda, pero que n o llevan obligatoriamente a una nica
solucin. E l problema concreto de la eleccin de una direccin, o
al menos de una dominante, n o puede resolverse sin analizar la
correlacin de la serie literaria con las otras series sociales. Esta
correlacin (el sistema de los sistema's) tiene sus leyes estructurales
especficas que deben ser estudiadas. Considerar la correlacin de
los sistemas sin tener en cuenta las leyes inmanentes a cada sistema,
es un camino funesto desde el punto de vista metod olgico.