Unidad 3.

Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
Santiago de Cali, 15 de Junio de 2017.
Cordial saludo
Mediante la presente me dirijo a usted para informar que el equipo auditor, realizar la Auditoria
Interna de seguimiento a los procesos relacionados en el mapa de proceso entre las fechas del
31 de julio de 2017 a 4 de agosto de 2017, el equipo auditor est conformado por 2 auditores y
un experto tcnico. La informacin recolectada ser tratada confidencialmente por parte del
equipo auditor. El informe del equipo auditor y su comunicacin ser directa y en espaol.

Cordialmente.

Auditor lder.

Ciudad y Fecha: Cali, 31 de Julio

2017
Inspeccin
calidad
Lider de auditora:

Unidad o dependencia:

Auditora de

Reunin:
Cierre

Hora:

Apertura

Gerencia/Lider gestion de calidad:

Objetivo de la auditora:
Evaluar el mantenimiento de la competencia del laboratorio con base en el nivel de cumplimiento de
los requisitos de la norma NTC ISO IEC 17025 de 2005, atravs de los parmetros acreditados.
Evaluar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2008 con el fin de certificar el SGC.
Alcance de la i auditora:
La auditora aplica a los parmetros acreditados; pH, DQO, DBO5, Slidos Suspendidos Totales, Sulfatos,
Cloruros, Dureza Total, Conductividad, Grasas y/o Aceites, toxicidad aguda en daphnias, Muestreo de
aguas en fuentes naturales y vertimientos. Adems a la verificacin del cumplimiento del sgc con la
normativa iso9001:2008
Anexos:
A travs de muestreo, entrevistas, observaciones en la ejecucin de los mtodos y
procedimientos, se recolectara la evidencia que permita evaluar el cumplimiento de los
requisitos y generar los hallazgos de auditora.
Nombres y Apellidos

Cargo

Dependencia
y/o Proceso

Firma
Apertura

Firm
a
Cier
re

Nombres y Apellidos

Cargo

Dependencia
y/o Proceso

Firma
Apertura

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

N

1
2
3
4
5
6

Documento revisado
Perfil de cargo analista
qumico
Bitcora de registros de
laboratorio
Procedimiento
para
la
determinacin de cloro en
agua residual.
Control de solucin NaOH
90%.
Requisicin de compras.
Formato de control HCl
concentrado.

Observaciones del documento

DCC 001. Versin 002
FLL 003. Versin 004
PCC005. Versin 001. Basado en
procedimiento
estandarizado
por
fabricante HACH.
CC002. Versin 001. Kardex de control
para estupefacientes.
RC003. Versin 004.
CC003. Versin 000. Kardex de control
para estupefacientes.

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.
Se utiliza la reunin en la apertura de la auditoria, con el fin de conocer todos los
involucrados en los diferentes procesos, se trabaja segn el diagrama de entradas
y salidas, la comunicacin se puede regir segn este diagrama y siguiendo
adems la trazabilidad entre procesos con el fin de relacionar las actividades
comunes e identificar posibles hallazgos.
Los auditados podrn comunicar sus dudas al equipo auditor y a su vez al auditor
lder.

Firm
a
Cier
re

d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina

Chequeo).

(ejemplo:

lista

de

Lista de chequeo, revisin Indicadores, revisin AMCs, tcnicas de verificacin

ocular, verbal y fsicas.

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha:
Proceso auditado:
N
Evidencia de
Criterios de la

auditora
auditora
1
Conocimiento
Conocimiento
de las polticas
Politicas de la de la empresa
empresa.
por
los
colaboradores.
2
Formato
capacitacin
cargo.

de
del

Acuerdos
producto
terminado
clientes.

de

con

4
Formato
trazabilidad
produccin
5

de
de

Auditor(es):
Auditado(s):
Hallazgos de la
C NCM
auditora
El
personal
conoce
las
polticas
de x
calidad
de
la
empresa y su sgc.
No se encuentra
documentacin de
capacitacin en el
6.2.1
de
la cargo
ni
x
norma
evaluacin
de
desempeo
de
algunos
colaboradores.
Se hallan acuerdos
con
el
cliente
actualizados cada
7.2 de la norma. ao
con
los x
requisitos para los
productos
comercializados.
El
formato
de
trazabilidad
de
7.3.1
de
la produccin
en
norma
algunas
casillas
falta la C de
conformidad.

NCm

6
7
8
C: Conformidad

NCM: No Conformidad Mayor

NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

El personal de la empresa tiene conocimiento pleno de las polticas
empresariales y sus objetivos de calidad.
Se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR, por ausencia de documentacin
incumpliendo el tem 6.2.1 de la norma, se requiere seguimiento.
Se recomienda realizar una AMC para garantizar el registro completo de la
trazabilidad de produccin.
g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Es importante considerar la confidencialidad en el proceso de auditoria asi mismo
como la atencin al detalle y la verificacin de los requisitos. El seguimiento en
auditoria es un tema que no solo se da en registros sino tambin en la revisin de
procesos y de parte de sus colaboradores.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.
No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin
de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades
unidad 3.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.
Michael Pinto C