acTUaliDaD cONsTiTUciONal

Consideraciones respecto de la posible afectacin

del principio de no ser condenado en ausencia
A propsito de la Directiva N 012-2013-CE/PJ

El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, mediante Resolucin Administrativa N 2972013-CE-PJ, de noviembre del ao pasado,
aprob la Directiva N 012-2013-CE-PJ, denominada Procedimiento del acto de lectura de sentencia condenatoria previsto en el
Cdigo de Procedimientos Penales de 1940
y en el Decreto Legislativo N 124, disposicin que lleva de inmediato a pensar en la posibilidad de afectacin del principio y derecho
fundamental de no ser condenado en ausencia consagrado en el artculo 139, inciso 12,
de la Constitucin, toda vez que se dispone de
manera directa que la sentencia condenatoria
puede ser leda sin la concurrencia obligatoria del acusado en los procesos penales tramitados bajo los alcances de las normas adjetivas sealadas.
Resulta de particular inters, por tanto, examinar los criterios expuestos en la Resolucin
Administrativa N 297 para la aprobacin del
procedimiento que permite la lectura de la
sentencia del acusado que no concurre a dicho
acto. Ntese, de entrada, que no se hace referencia a la hiptesis de una condena en ausencia, esto es, a la situacin por la cual un juez
toma una decisin y la traslada a su sentencia
sin que el acusado haya podido intervenir en
el proceso por las razones que fuesen. Se trata de una situacin distinta que, sin embargo,
es menester analizar desde los propios fundamentos de la resolucin que as lo dispone.
La prctica de nuestra judicatura ha sido, hasta la puesta en vigencia de la Directiva en

Recientemente se hizo pblica la directiva del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial que posibilita llevar a cabo la lectura de la sentencia condenatoria pese a no contarse con la
presencia del procesado. Al respecto, el autor sostiene que si
bien el derecho a estar presente en el acto de lectura se deriva
del principio constitucional de no ser condenado en ausencia,
este debe ser limitado en aras de una correcta administracin
de justicia. En consecuencia, bastar que el acusado haya podido ejercer sus derechos a lo largo del proceso para descartar que se haya vulnerado dicho principio.

mencin, la de suspender el acto de lectura de la sentencia, en resguardo, aparentemente, de la garanta constitucional de prohibicin
de la condena en ausencia.
I.

ANTECEDENTES DE LA IMPROCEDENCIA DE LA LECTURA DE SENTENCIA CONDENATORIA EN AUSENCIA

DEL ACUSADO

El Cdigo de Procedimientos Penales (CdePP), an vigente desde

1940 con diversas modificaciones en Lima, dentro de las normas
que regulan las audiencias, dispone, en su artculo 272, que:
Terminados los debates, el Presidente conceder la palabra,
por orden, al Fiscal, a la parte civil, al defensor, al tercero responsable civilmente y al acusado ().
Asimismo, establece en su artculo 279, que:
Concluidos los informes, el Presidente conceder la palabra
al acusado, para que exponga lo que estime conveniente a su
*

Abogado. Responsable del rea Legal Coordinadora Nacional de Derechos Humanos

GACETA CONSTITUCIONAL & PROCESAL CONSTITUCIONAL N 75

239

SUMILLA

Vctor Manuel LVAREZ PREZ*

A ctualidad CONSTITUCIONAL
defensa. A continuacin declarar cerrado el debate y suspender la audiencia para votar
las cuestiones de hecho y dictar sentencia. Reabierta la audiencia sern ledas la votacin
de las cuestiones de hecho y la
sentencia. Por la complejidad
del asunto o lo avanzado de la
hora, la lectura de la sentencia
se llevar a cabo, a ms tardar,
dentro de los cinco das posteriores al cierre del debate, bajo
sancin de nulidad (...).
Las normas que destacamos nos
permiten inferir que el acusado se
encuentra en tal situacin luego de
haber participado en el juicio, de
haber tenido oportunidad de defenderse y de ser escuchado, de haber
podido presentar las pruebas de
descargo a su favor, de participar
en el contradictorio en igualdad de
armas, en suma, de haber contado
con las garantas del debido proceso. Ambos artculos parten de la
presencia efectiva del acusado en
la audiencia, o mejor dicho, en el
juicio. La orientacin que se puede verificar, pues, en estas disposiciones del CdePP es que procede
la lectura de la sentencia al acusado que ha llegado hasta este acto
en razn de haber contado con las
garantas mencionadas y de haber
ejercido plenamente su derecho a
la defensa.
Esta afirmacin se refuerza con
las normas que establece el CdePP
para los casos de los procesados ausentes, contenidas en dicho cdigo
adjetivo, artculo 318 y siguientes.
No es posible el juzgamiento sino
hasta que sean capturados, de all
que se haya establecido la reserva
del proceso hasta que sean habidos.
En la doctrina nacional del siglo pasado, cuando se interpret y analiz

1
2

los alcances de las normas adjetivas del CdePP relacionadas con el

acto de la lectura de la sentencia, se
sostuvo firmemente su prohibicin
en ausencia del acusado, siendo la
consecuencia de la contravencin
de esta prctica la nulidad del acto.
A esta conclusin se llegaba luego de incidirse en la presencia del
procesado en el juicio, en su examen por parte del tribunal y de su
intervencin activa en el proceso.
Garca Rada sostena:

En la audiencia el Tribunal ha
examinado al acusado y a los
testigos, ha odo la lectura de
piezas y documentos que obran
en el expediente, as como la
requisitoria del Fiscal y los informes de los abogados ().
Despus de clausurado el debate y cuando todava estn
presentes los argumentos esgrimidos por cada parte, viene la
deliberacin ().

Durante la instruccin ha
existido inmediacin entre las
pruebas y el juez. Tambin la
ha habido en el debate oral, entre el acusado y el Tribunal juzgador. La sentencia responde a
este mismo inters: el Tribunal
ha estado en contacto vivo con
el sujeto juzgado ()1.
Vale decir, el procesado era odo
en juicio, presentaba sus pruebas,
planteaba sus argumentos de defensa. Esta era la premisa desde la que
se parta y sobre la cual se posibilitaba la lectura de la sentencia.
Sin embargo, el clsico maestro
Garca Rada, tambin sealaba que
la presencia del acusado era obligatoria por darse el acto de lectura de
la sentencia en una sesin ms de
la audiencia, con lo cual, se haca
imperativa la presencia de todos y

cada uno de los actores partcipes

en dicha sesin, de lo contrario el
acto devena en nulo:

El acto oral en que se d (sic)

lectura a la sentencia es una
sesin ms de la audiencia y
como tal es necesario que en
esta como en las anteriores
el Tribunal Correccional se encuentre completo, es decir, que
estn presentes los vocales, el
fiscal, los auxiliares de justicia, el acusado con su defensor. Si alguno de estos faltare
el acto es nulo y ser necesaria
una nueva audiencia y una nueva resolucin que le ponga fin
()2

De esta afirmacin podemos desprender que la nulidad del acto de

la lectura de la sentencia no se produca por la afectacin de alguno
de los derechos que le asistan, y le
asisten hoy, al procesado (que tambin eran sealadas por el maestro Garca Rada, como los de haber sido examinado por el tribunal,
de haber sido odo y de haber contado con asistencia tcnica letrada)
sino que el acto devena en nulo por
la afectacin de una regla formal:
en las sesiones de la audiencia deben estar presentes todos los actores procesales.
En doctrina nacional ms reciente se encontr una justificacin a la
presencia del acusado para el acto
de la lectura de sentencia en la necesidad de conocer los trminos de
la decisin jurisdiccional a efectos de poder impugnar la decisin
en caso de no encontrarse conforme con ella:

La presencia del acusado es

necesaria en este momento final de la audiencia pues as
como es exigencia legal que

GARCA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. 8 edicin. Editorial y Distribuidora de Libros S.A., Lima, 1984, pp. 304 y 305.
Ibdem, p. 305.

240

Consideraciones respecto de la posible afectacin del principio de no ser ...

por derecho code que se trata de un
nozca los mo- [E]l acto de lectura de mandato constituciotivos de la per- sentencia condenatoria nal, que la sentencia
debe dictarse en presecucin penal
en ausencia del acusado sencia del acusado.
plasmada en trminos de la acu- [no] constituy[e] una vul- En una breve frase,
sacin
fiscal, neracin de la garanta como entrada para
tambin lo es constitucional de prohi- dar detalles de las
del
que conozca de bicin de condena en au- caractersticas
juicio contra ausenla decisin juristes contenidas en las
diccional reca- sencia.
normas del CdePP,
da en la misma,
afirma que constiposibilitando de
tuye mandato constitucional que la
esa manera que exprese su consentencia condenatoria se dicte en
formidad o no con la sentencia,
presencia del acusado (). Sin
interponiendo, en este ltimo
embargo, de inmediato agrega que
caso, el recurso impugnatorio
el acusado debe ser odo y vencido
respectivo. En ese sentido, se
en juicio ()4.
incurre en causal de nulidad si
el Presidente del Tribunal no le
Da la impresin que se trata de dos
pregunta al acusado ni al Fissupuestos distintos. Por un lado, el
cal Superior si estn conformes
principio constitucional garantizacon la sentencia a fin de concera que el acto mismo de la lectuderles el derecho a la instancia
ra de la sentencia deba hacerse en
plural consagrada en la Constipresencia del acusado; y, de otro
tucin Poltica ()3.
lado, cuando a continuacin se seNuevamente, el nfasis no est
ala que el acusado debe ser odo
dado en la proteccin del derecho
y vencido en juicio, se est remarconstitucional del procesado de no
cando que solo ser posible dictar
ser condenado en ausencia, en truna sentencia condenatoria si parminos de no haberse garantizado
ticip, con las debidas garantas, en
su presencia y de ser odo en juiel proceso penal. Al parecer, Sncio, de haber podido ejercer oporchez est considerando que el acto
tunamente su defensa con la aporde la lectura de la sentencia se asimila o es lo mismo que la obligatacin de pruebas, etc., sino que se
cin de solo condenar en presencia
pone atencin al hecho de contar el
del acusado, si este es odo en juiprocesado con la posibilidad de encio con todas las garantas del debiterarse de la decisin y de su contedo proceso.
nido a efectos de ejercer su derecho
a la doble instancia, a la pluralidad
Por otro lado, no encontramos una
de instancias.
regla que expresamente prohba la
Sin embargo, con relacin a la afeclectura de la sentencia sin presentacin de los derechos del procesacia del acusado. Sin embargo, la
do acusado que se producira con la
lectura frontal del artculo 279 palectura de una sentencia en su aurece que llev a la conclusin de
que este tuviera que estar necesasencia, Snchez Velarde tambin
ria y obligatoriamente para la lecsostiene, aunque sin mayor explitura de la sentencia o, al menos,
cacin y sobre la base solamente

3
4

as fue asumido en la prctica por

nuestros magistrados. Esta tendencia se acentu con la disposicin
del artculo 6 del Decreto Legislativo 124, norma que introdujo las reglas del proceso penal sumario, al
sealar que:

La sentencia condenatoria deber ser leda en acto pblico,

con citacin del Fiscal Provincial, del acusado y su defensor, as como de la parte civil.
La absolutoria simplemente se
notificar.

De hecho, esta interpretacin asimilaba el acto de lectura pblica

de la sentencia condenatoria, con
el principio y derecho constitucional de prohibicin de la condena
en ausencia. Lo que marcaba ms
esta prctica era la prescripcin de
obligatoriedad que se desprende del
texto cuando exiga la lectura de la
sentencia condenatoria previa citacin del acusado. Sin embargo,
siendo estrictos con el texto de la
norma, podramos desprender de su
revisin que la sentencia poda ser
leda an si no se encontraba presente el acusado si se verificaba el
acto de la citacin, toda vez que el
texto no seala que el acusado deba
estar presente en el acto de la lectura, simplemente sealaba que deba
ser citado.
No obstante, ni de las normas del
CdePP citadas, ni del artculo 6 del
Decreto Legislativo N 124 tambin reseado, se poda desprender
cmo deba procederse si la parte acusada no concurra al acto de
lectura de sentencia. Del artculo
279 del CdePP se puede decir que
al cerrarse el debate, con las palabras del acusado, para proceder, en
el mismo acto, a la votacin de las
cuestiones de hecho y a dictarse la

SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, p. 631.
Ibdem, p. 633.

GACETA CONSTITUCIONAL & PROCESAL CONSTITUCIONAL N 75

241

A ctualidad CONSTITUCIONAL
sentencia, reabrindose la misma
para la lectura de la votacin y de
la sentencia, se entenda que el acusado se encontraba presente, esperando la votacin u decisin de los
jueces, dado que solo se poda postergar la lectura de la sentencia por
la complejidad del asunto o por lo
avanzado de la hora. Pero poda
ocurrir que en ese nterin, el procesado que no estuviese con orden de
detencin, por cierto, pudiera retirarse y no estar presente para el momento de la reapertura de la audiencia. Este es un supuesto solo terico
dado que, en la prctica, casi nunca
se dictaba la sentencia en la misma
sesin de la audiencia en la que se
cerraba el debate. Pero la norma no
se puso en este supuesto.
Lo que normalmente estuvo ocurriendo es que las cortes postergaban la lectura de la sentencia (con
o sin complejidad del asunto y sin
consultar lo avanzado de la hora),
lo que generaba que los procesados
acusados que se encontraban con
mandato de comparecencia aprovecharan la circunstancia para no acudir al acto de lectura de sentencia si
consideraban la posibilidad de una
sentencia condenatoria con pena
privativa de la libertad efectiva. La
norma no contemplaba tampoco
esta posibilidad de la ausencia maliciosa del acusado. Esta situacin
es abordada, entonces, asumindose la imposibilidad de la lectura de
la sentencia en ausencia del acusado. Se generaba el quiebre del
juicio, y se dispona la declaracin
de contumaz del procesado malicioso, con lo cual se reservaba el
proceso hasta su captura.
II. LAS RAZONES DE LA RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 297-2013

La prctica permanente en todos estos aos ha sido la de suspenderse

5

la lectura de la sentencia en tanto

no se encontraba presente el acusado. Esto es puesto de manifiesto
en la fundamentacin de la Resolucin Administrativa N 297-2103
del Consejo Ejecutivo que expresamente seala que esta interpretacin de la judicatura nacional se ha
sostenido en la pretendida garanta
del derecho a no ser condenado en
ausencia ya mencionado, empero,
sin su concordancia con el derecho
a la tutela efectiva (artculo 139, inciso 3) ocasionando paralizacin
indefinida del proceso penal a las
resultas del comportamiento malicioso del acusado en evadir la justicia ()5.
No le falta razn al Consejo Ejecutivo cuando seala en su resolucin que la improcedencia de la
lectura de la sentencia cuando no
se encuentra presente el acusado
que para todo efecto prctico significaba la paralizacin del proceso penal ha ocasionado una serie
de afectaciones al desarrollo de la
debida administracin de justicia y
perjuicios tambin a las otras partes
procesales, que se han expresado en
la imposibilidad de continuar con el
proceso penal en curso quedando
supeditado a la posterior situacin
del encausado (si huye y escapa a
la accin de la justicia, si se presenta en una segunda oportunidad a la
citacin o si se dispone su captura);
afectacin a la realizacin o concrecin del derecho a la verdad que,
se entiende, queda definida, por lo
menos en trminos procesales, con
la sentencia absolutoria o condenatoria en el proceso penal; tambin
la transgresin al principio de economa procesal pues luego de haberse puesto en movimiento el aparato estatal de la administracin de
justicia, con todo lo que ello significa en trminos de recursos, logstica y personal, el proceso no puede

concluir como es debido; desproteccin de las vctimas, dado que

no podrn acceder a la reparacin
del dao; e impunidad, por cuanto
la prescripcin puede surtir efectos
durante la ausencia del acusado.
Pero sostiene la resolucin administrativa, ms precisamente, que
ha habido una interpretacin limitada o restringida, sin la correspondiente conexin con otros principios y criterios en forma integral
para establecer adecuadamente sus
alcances: sin su concordancia con
el derecho a la tutela efectiva (artculo 139, inciso 3).
Sostiene, adems, la resolucin
bajo anlisis, que:

[L]a prohibicin constitucional de la condena en ausencia

est referida a la condicin jurdica procesal de ausente que
se configura cuando se ignora el paradero del imputado y
no aparece de autos evidencia que estuviera conociendo del proceso, como lo precisa el artculo 79 inciso 2 del
Nuevo Cdigo Procesal Penal
del 2004, en otras palabras, el
imputado ausente desconoce
la existencia del proceso penal
instaurado en su contra, imposibilitndose materialmente el
ejercicio de su derecho de defensa ().

Situacin que se entiende diametralmente distinta a la del acusado

que no concurre al acto de lectura
de la sentencia pero que s ha tenido oportunidad de defenderse en el
transcurso del proceso penal, pues
en trminos de la propia resolucin
administrativa:

[T]uvo previo conocimiento

de la imputacin penal dirigida
en su contra, tuvo oportunidad
de declarar, de ofrecer pruebas

Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Resolucin Administrativa N 297-2103-CE-PJ. Segundo Considerando.

242

Consideraciones respecto de la posible afectacin del principio de no ser ...

de descargo, de controlar las
pruebas de cargo, de elegir a su
abogado defensor, en suma, se
le ha garantizado la posibilidad
de defenderse durante todas las
etapas previas a la expedicin
de la sentencia ()6.
Es decir, hay en esta justificacin o
argumentacin del Consejo Ejecutivo una mayor precisin respecto
de lo que se entiende por cada una
de las figuras aqu comprometidas:
por un lado, el acto de lectura de la
sentencia condenatoria en s mismo
y las circunstancias especficas que
se deben dar para que ello ocurra
(presencia activa del acusado con
garanta de todos los derechos que
se derivan del debido proceso), y
de otro lado, el principio constitucional de prohibicin de la condena
en ausencia. No hay posibilidad de
condena si el acusado no es escuchado en juicio y si no se garantiza
el cumplimiento y ejercicio de todos los derechos que se mencionan,
pero si todo ello se verific, no se
estara vulnerando el principio de
condena en ausencia.
Esta afirmacin nos conduce, entonces, a verificar, aunque sea de
forma breve, cules son los alcances del principio constitucional de
prohibicin de la condena en ausencia. Pero, previamente, veremos
cmo es que se han venido incorporando en nuestra legislacin procesal penal algunas normas que permiten la condena sin presencia del
acusado.
III. ALCANCES DE LA PROHIBICIN DE LA CONDENA
EN AUSENCIA

Vamos a hacer referencia en esta

parte al Decreto Legislativo N 922,
de 11 de febrero de 2003, disposicin legal que estableci las normas
aplicables a la nulidad de los procesos por traicin a la patria derivados
6

de la STC Exp. N 00010-2002-AI/

TC, las reglas de competencia y reglas procesales especficas aplicables a los nuevos procesos, as
como la revisin de las penas y adecuacin del tipo penal en el caso del
artculo 316 segundo prrafo del
Cdigo Penal y el artculo 2 del Decreto Ley N 25475.
En particular, nos interesa destacar la facultad disciplinaria que
se le ha concedido a la Sala Penal
que le permite desalojar al acusado que no se limita al tiempo que
se le concede para hacer uso de la
palabra al concluir los debates de
la audiencia, pudiendo en este supuesto ordenar que sea desalojado de la sala de audiencia, y leerse la sentencia aun en ausencia del
acusado:

Artculo 12.-

()

9. Facultad disciplinaria de la
Sala Penal

()

c. Cuando, de conformidad con

lo dispuesto en el artculo 279
del Cdigo de Procedimientos Penales, se conceda al acusado el derecho de exponer lo
que estime conveniente a su
defensa, limitar su exposicin
al tiempo que se le ha fijado.
Si no cumple con la limitacin
precedente se le podr llamar la
atencin y requerirlo. En caso
de incumplimiento podr darse por terminada su exposicin
y, en caso grave, disponerse se
le desaloje de la sala de audiencia. En este ltimo supuesto, la
sentencia podr leerse no estando presente el acusado pero
estando su defensor o el nombrado de oficio, sin perjuicio
de notificrsele con arreglo a lo

dispuesto en los artculos 157 y

siguientes del Cdigo Procesal
Civil ().
Es de constatar que no estamos
tampoco en el supuesto de negacin del ejercicio del derecho de
defensa en juicio ni en la circunstancia de la falta de garantas de
los principios y derechos del debido proceso. Se hace referencia expresa al artculo 279 del CdePP, el
mismo que, como ya se ha visto,
contiene las disposiciones del cierre de los debates, la votacin de
las cuestiones de hecho y la sentencia. La situacin es la misma,
estamos en el caso de un procesado que ha participado del juicio
o del proceso en general con las
garantas del debido proceso, de
modo que no se trata de la vulneracin del principio constitucional
de la prohibicin de la condena en
ausencia.
A este respecto, resulta relevante resear algunos de los puntos de
la sentencia del Tribunal Constitucional, del 9 de agosto de 2006,
recada en demanda de inconstitucionalidad interpuesta por 5186
ciudadanos, convocados por el Movimiento Popular de Control Constitucional, representados por Walter Humala, contra los Decretos
Legislativos Ns 921, 922, 923,
924, 925, 926 y 927. En particular,
nos interesa destacar lo que lo que
el mximo intrprete de la Constitucin seal respecto de la alegacin de los demandantes sobre la
inconstitucionalidad del artculo 12
del Decreto Legislativo N 922 por
violar el derecho a no ser condenado en ausencia.
El Tribunal Constitucional da respuestas claras sobre los alcances del
principio-derecho de no ser condenado en ausencia y fija una posicin que deslinda las inquietudes

Ibdem, considerando tercero.

GACETA CONSTITUCIONAL & PROCESAL CONSTITUCIONAL N 75

243

A ctualidad CONSTITUCIONAL
sobre la transgresin de esta prohibicin, al sealar que no se trata
simplemente de garantizar la presencia del acusado en el momento
de la lectura de la sentencia condenatoria sino de que haya tenido la
oportunidad de hallarse presente
activamente durante el proceso, lo
que significa que haya podido defenderse en juicio:

De esta forma, el derecho en

mencin garantiza, en su faz
negativa, que un acusado no
pueda ser condenado sin que
antes no se le permita conocer
y refutar las acusaciones que
pesan en su contra, as como
que no sea excluido del proceso en forma arbitraria. En
su faz positiva, el derecho a no
ser condenado en ausencia impone a las autoridades judiciales el deber de hacer conocer la
existencia del proceso as como
el de citar al acusado a cuanto
acto procesal sea necesaria su
presencia fsica ()7.

A partir de esta precisin del contenido o alcances del principio, descarta que la norma del literal c
del inciso 9 del artculo 12 del Decreto Legislativo que posibilita la
lectura de la sentencia condenatoria sin la presencia en dicho acto
del acusado, sea inconstitucional
por vulnerar el principio consagrado en la Carta Poltica de prohibicin de condena en ausencia, precisamente porque no se trata de un
supuesto de ausencia o de contumacia, casos en los cuales, de dictarse sentencia condenatoria, s habra
una transgresin constitucional,
porque se desprende que el procesado no es ajeno al proceso ni rebelde a participar de l. El desalojo del

7
8
9

procesado, y con ello la situacin

de la lectura de la sentencia sin su
presencia, se produce por una falta que l mismo comete y que estara perjudicando la culminacin del
proceso.
Pero la interpretacin de los alcances de la prohibicin de ser condenado en ausencia contenida en inciso 12 del artculo 139 constitucional
no se queda solo en el entendimiento de la necesidad de garantizar la
defensa efectiva y los derechos derivados de ella para el procesado,
sino que, adems, se extiende a los
lmites que puede contener en determinadas situaciones. En principio, se precisa que su proteccin alcanza tambin a la circunstancia de
la presencia del acusado en el acto
de lectura sin que ello signifique un
absoluto. As, precisa el Tribunal
Constitucional:
Ciertamente, el principio/derecho reconocido en el artculo
139.12 de la Ley Fundamental
tambin garantiza que un acusado est presente en el acto de
la lectura de una sentencia condenatoria. Pero este derecho no
puede entenderse en trminos
absolutos, al extremo de que el
acusado pueda frustrar indeterminadamente la lectura, valindose para ello de la realizacin
de actos graves cada vez que se
programe el referido acto procesal. La expulsin del acusado, en tales circunstancias,
no tiene la finalidad de dejarlo en indefensin, sino de impedir indebidas perturbaciones
con la imparticin de la justicia
penal. En ese sentido, el desalojo de la sala,prima facie,no

puede considerarse como una

exclusin arbitraria, en los trminos del artculo 139.12 de la
Constitucin ()8.
Finalmente, cabe referirse en este
momento a la Ejecutoria Suprema
del 29 de noviembre de 2012, Recurso de Nulidad N 4040-2011, de
la Sala Penal Permanente9, que establece como precedente vinculante
lo anotado en su Cuarto Considerando, respecto a que el acto en la
sesin de la audiencia de lectura de
las cuestiones de hecho y de la sentencia puede realizarse sin presencia del acusado. La Sala Suprema
remarca que ello requiere el respeto
y garanta de los derechos constitucionales de debido proceso y de defensa, con lo cual el acto de lectura
deviene en solo un acto formal de
notificacin de la decisin, y deslind cualquier asimilacin de estos
casos con los supuestos de ausencia
o contumacia.
Se trata de un proceso en el cual
la Sala Superior declar el quiebre del juicio oral por inconcurrencia del procesado a la sesin
de la audiencia en la que se deban
leer las cuestiones de hecho y la
sentencia.
El Supremo Tribunal es enftico
respecto de los perjuicios que le
ocasiona al sistema de administracin de justicia la declaracin de
quiebre del proceso solo en consideracin a la inconcurrencia del
procesado al acto formal de lectura de las cuestiones de hecho y de
la sentencia, mxime si durante el
transcurso del proceso este ha podido ejercer su derecho a la defensa y se han garantizado los derechos derivados del debido proceso.

STC Exp. 00003-2005-PI/TC, 9 de agosto de 2006, f. j. 167.

Ibdem, f. j. 170.
Ejecutoria Suprema de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema De La Repblica. Publicada en el diario El Peruano, boletn de Jurisprudencia, edicin del martes 16 de julio de 2013, p. 6938.

244

Consideraciones respecto de la posible afectacin del principio de no ser ...

preservado y
as lo tiene que
asegurar el rgano Jurisdiccional el respeto
a
sus
derechos y garantas constitucionales de debido proceso y de
defensa ()10.

Asimismo, precisa que en estas circunstancias, dicho acto deviene solo

en una formalidad que se traduce en
la comunicacin de la decisin que
puede hacerse sin la presencia del
acusado, lo que no va a ocasionar
lesin alguna a sus derechos:

[S]i bien el Colegiado Superior sancion la inconcurrencia

del procesado Contreras Balden a la sesin de audiencia
en la que se iban a leer las cuestiones de hecho y la sentencia
recada en el proceso que se le
sigui, y que ello acarre que
se declarara quebrado el juicio
oral, sin embargo, cabe indicar
que dicho procedimiento resulta totalmente perjudicial para
el proceso mismo con la declaracin de quiebre que retrotraer todo, a un estado inicial
del acto oral, y lo convierte en
ineficiente, pues debe tenerse
en cuenta que si un procesado
ha cumplido con asistir a todas
las audiencias del contradictorio, ha ejercido cabalmente su
derecho de defensa, con interrogatorios y pruebas, su abogado ha efectuado sus alegatos
finales e incluso el mismo procesado ha realizado su autodefensa, entonces, la audiencia final en la que se cumplir con la
lectura de las cuestiones de hecho y la sentencia, representa
simplemente un acto de notificacin de la decisin adoptada,
lo que se puede hacer en presencia o no del acusado, pues
tal situacin no afecta en modo
alguno el derecho de defensa
del procesado, quien siguiendo los lineamientos descritos
de presencia en las sesiones
anteriores y presentacin de sus
argumentos ya sea por el mismo o su abogado defensor ha

No hay posibilidad de
condena si el acusado
no es escuchado en juicio y si no se garantiza
el cumplimiento y ejercicio de todos [sus] derechos.

En el mismo considerando, la Sala

Suprema precisa que, justamente en
atencin a la garanta del derecho
de defensa del procesado y al respeto de sus garantas y derechos constitucionales, no estamos ante un
caso de contumacia ni de ausencia:

[N]o se trata de una condena

en ausencia o contumacia, ello
pues el procesado tuvo garantizado todos sus derechos fundamentales, que los ejerci conjuntamente con su abogado en
la fase de juzgamiento correspondiente ()11.

IV. LAS NORMAS DEL CDIGO PROCESAL PENAL

Y LA SENTENCIA EN AUSENCIA

Nos parece importante hacer una

breve referencia a la inquietud que
tambin ha generado la disposicin
contenida en el artculo 396 del Cdigo Procesal Penal de 2004, que
expresamente permite que se realice la lectura de la sentencia ante
quienes comparezcan.
En principio, no es posible que de
la lectura de esta norma se pueda desprender que estamos ante un
caso de habilitacin de la condena
en ausencia, por cuanto su interpretacin debe hacerse, necesariamente, de manera integral, atendiendo a todo el cuerpo normativo y a
los principios que lo informan. As,
de ser correcta esta afirmacin, no

tendran razn de ser

las normas sobre ausencia y contumacia
del artculo 79 del
Cdigo Adjetivo del
2004 que, adems,
prohben expresamente la condena
del contumaz o del
ausente.

De otro lado, siendo condicin ineludible para la realizacin del juicio la presencia del
acusado y del defensor, tal como lo
establece el artculo 356, inciso 1,
del Cdigo Procesal Penal: en su
desarrollo se observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin de los actos del
juicio, identidad fsica del juzgador
y presencia obligatoria del imputado y su defensor (), resulta evidente que no podra haber sentencia
si alguno de ellos faltara toda vez
que sera imposible que se realizara
el juicio, sin lo cual, no hay manera
de condenar a nadie:

Organizacionalmente, la ley
ordinaria debe tener en claro
dos puntos esenciales: (1) el
Ministerio Pblico conduce la
investigacin del delito y es el
director jurdico funcional de
la Polica (principios oficial y
acusatorio); y (2) el proceso judicial es indispensable para imponer una pena a una persona,
el mismo que debe ser pblico,
y a partir de l rigen imperativamente una serie de principios
propios de la judicializacin
del enjuiciamiento (inmediacin, contradiccin, oralidad
y concentracin). Esto ltimo,
unido a la doctrina constitucional y procesal que le es propia,
exige una configuracin del
procedimiento respetuosa del

10 Ibdem, cuarto considerando.

11 dem.

GACETA CONSTITUCIONAL & PROCESAL CONSTITUCIONAL N 75

245

A ctualidad CONSTITUCIONAL
derecho de defensa, de la presuncin de inocencia y del conjunto de derechos individuales
reconocidos en la Ley Fundamental y el Derecho Internacional de los Derechos Humanos ()12.
En este sentido, estamos plenamente convencidos de que el supuesto planteado en la norma procesal
bajo comentario no constituye un
supuesto de sentencia en ausencia.
Nos sumamos, as, a la doctrina nacional que es contundente al respecto. Nakasaki Servign sostiene
de manera concluyente:

[E]s absolutamente equivocado pensar que en el proceso penal regulado por el Cdigo de
2004 la condena en ausencia
est permitida ().
La lectura de la sentencia con
los asistentes a la que se refiere
el artculo 396 del Cdigo Procesal de 2004 corresponde a un
supuesto de una defensa que ha
participado en el juicio, esto es,
un acusado que no es ausente y

que no ha sido declarado contumaz ()13.

Frente a casos de inasistencia maliciosa de los acusados a la diligencia de lectura de sentencia, con la
intencin de imposibilitar su realizacin ante la previsin de una
sentencia condenatoria, el acto no
debe paralizarse, lo cual no constituir una afectacin a derecho alguno del procesado siempre que se
hayan garantizado los derechos de
la defensa.
CONCLUSIONES

No encontramos que el acto de lectura de sentencia condenatoria en

ausencia del acusado constituya una
vulneracin de la garanta constitucional de prohibicin de condena
en ausencia. La Directiva N 0122013-CE/PJ contiene normas que
regulan estos supuestos que no estn reidos con este derecho.
La
ha
to,
no

jurisprudencia constitucional
sealado que, si bien es cierel principio constitucional de
ser condenado en ausencia

tambin comprende el derecho de

estar presente en el acto de lectura de la sentencia, como todo derecho, tiene lmites y restricciones
que no afectan, sin embargo, las
garantas del justiciable sino que
posibilitan una correcta administracin de justicia.
La Corte Suprema ha sealado, de
manera vinculante, que la lectura
de sentencia en ausencia del acusado no constituye una afectacin
a su derecho a no ser condenado
en ausencia si particip activamente en el proceso y pudo hacer pleno ejercicio de su derecho de defensa con las garantas del debido
proceso.
El acto de lectura de sentencia,
cuando se ha garantizado la debida defensa del acusado y este tuvo
la posibilidad de ser odo, presentar pruebas, controlar las pruebas
de cargo, entre otros derechos, solo
constituye una mera comunicacin
o notificacin de la decisin que
puede realizarse sin la presencia del
acusado.

12 SAN MARTN CASTRO, Csar. La reforma procesal peruana: evolucin y perspectivas. En: Anuario de Derecho Penal. Universidad. FribourgFondo editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, 2004, p. 62. En: <http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/anuario/
an_2004_05.pdf>.
13 NAKAZAKI SERVIGN, Csar. Derecho a no ser condenado en ausencia. En: La Constitucin Comentada. Tomo III, 2 edicin, Gaceta Jurdica, Lima, 2013, p. 168.

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