FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

CALIDAD DE SENTENCIAS DE PRIMERA Y SEGUNDA INSTANCIA
SOBRE HOMICIDIO SIMPLE, EN EL EXPEDIENTE N 06510-2010-0-2501SP-PE-01, DEL DISTRITO JUDICIAL DEL SANTA CHIMBOTE.
2013
PROYECTO DE TESIS PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE
ABOGADO
AUTORA
IRMA AYDEE CAMPOS PAREDES
ASESORA
Abog. DIONEE LOAYZA MUOZ ROSAS
CHIMBOTE PER
2013

CONTENIDO
Pg.
Contenido............................................................................................................i
Agradecimiento...................................................................................................ii
Dedicatoria..........................................................................................................iii
1. PLANTEAMIENTO DE LA TESIS............................................................1-5
1.1. Planteamiento del problema.........................................................................2
1.1.1. Caracterizacin del problema....................................................................2-3
1.1.2. Enunciado del problema............................................................................4
1.2. Objetivos de la investigacin.......................................................................4
1.3. Justificacin de la investigacin...................................................................5
2. MARCO TERICO Y CONCEPTUAL....................................................6-36
2.1. Antecedentes...............................................................................................6-7
2.1. Marco terico..............................................................................................8-34
2.3. Marco conceptual.......................................................................................35
3. METODOLOGA.........................................................................................36
3.1. Tipo y nivel de la investigacin...................................................................36
3.1.1. Tipo de investigacin................................................................................36
3.1.2. Nivel de investigacin...............................................................................36
3.2. Diseo de investigacin...............................................................................36
3.3. Objeto de estudio y variable de estudio.......................................................36
3.4. Fuente de recoleccin de datos....................................................................37
3.5. Procedimiento de recoleccin de datos y plan de anlisis de datos.............37
3.6. Consideraciones ticas.................................................................................37
3.7. Rigor cientfico: Confidencialidad Credibilidad.......................................37
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS............................................................
ANEXOS.............................................................................................
Cronograma de actividades................................................................
Presupuesto......................................................................................
Objeto de estudio: sentencia de primera y segunda instancia..............

AGRADECIMIENTO

A mi esposo e hijos por contribuir al logro

de mi anhelo de ser profesional se haga
realidad.

A los docentes de ULADECH Catlica por

compartir sus conocimientos y experiencias
como profesionales del Derecho.

IRMA AYDEE CAMPOS PAREDES

DEDICATORIA

A mis padres por haberme dado la

vida, su amor y ayuda incondicional.

A mi esposo e hijos quienes da a da han sido

la fuente de mis fortalezas y el estmulo para
avanzar en el reto de ser profesional.

IRMA AYDEE CAMPOS PARDES

1. PLANTEAMIENTO DE LA TESIS
1.1. Planteamiento del problema
1.1.1. Caracterizacin del problema
La sentencia es un acto jurisdiccional y el producto principal del sistema de justicia
(Psara, 2003); consiste en la declaracin del juicio del Juez sobre una controversia
puesta a su conocimiento dentro de un proceso judicial, con la cual resuelve
aplicando la ley que contiene un mandato general, en un mandato impositivo y
concreto para un caso especfico (Mazariegos Herrera, 2008). Dentro de su tipologa,
la sentencia penal tiene una especial relevancia, pues a travs de ella no slo se
puede afectar la libertad de las personas o su patrimonio, sino su vida misma; lo cual
pone en evidencia la importancia que tiene, tomar las medidas necesarias que
conduzcan a la creacin de una sentencia adecuada.
En relacin a la sentencia, en el contexto de la Administracin de Justicia, una de
las situaciones problemticas es la Calidad de las Sentencias Judiciales, lo cual es
un asunto o fenmeno latente en todos los sistemas judiciales del mundo, que se
evidencian en distintas manifestaciones provenientes de la sociedad civil, las
instituciones pblicas, privadas y los organismos defensores de derechos humanos.
sta situacin a su vez, comprende tanto a los pases de mayor estabilidad poltica y
desarrollo econmico, como a aquellos que se encuentran en desarrollo, es decir se
trata de un problema real, latente y universal (Snchez Velarde, 2004).
En el estado Mexicano, por ejemplo, el Comit Organizador de la Consulta Nacional
para una Reforma Integral y Coherente del Sistema Nacional de Imparticin de
Justicia, ha elaborado un documento denominado El Libro Blanco de la Justicia en
Mxico, en el cual se observa que una de las 33 acciones marco para realizar la
reforma judicial es la mejora de la calidad de las sentencias de los rganos de
imparticin de justicia (CIDE, 2009), de lo que se infiere que la calidad de las
decisiones judiciales es un rubro fundamental en el tema reforma.

Al respecto, en opinin de Psara (2003), existen muy pocos estudios acerca de la

calidad de las sentencias judiciales, y esboza que una razn es su carcter cualitativo,
que el tema es complejo y sus resultados siempre son discutibles. Por consiguiente el
diseo de mecanismos transparentes que permitan evaluar las sentencias que dictan
los Poderes Judiciales es una tarea pendiente de gran urgencia en los procesos de
reforma judicial de Mxico.
En cuanto al Per, en el ao 2008, se realiz el Proyecto Mejoramiento de los
Servicios de Justicia, en sta actividad se propuso contratar un consultor individual
para elaborar una metodologa de evaluacin de sentencias judiciales y otros, y
aplicarla en la seleccin, evaluacin y procesos disciplinarios de los Jueces peruanos;
considerando, que si bien el Consejo Nacional de la Magistratura tiene algunos
criterios para evaluar la calidad de las sentencias judiciales, sin embargo no existe
una metodologa que defina los criterios, indicadores, mtodos y procedimientos a
seguir para realizar dicha evaluacin, que se traduce en una heterogeneidad de los
resultados (Per. Gobierno Nacional, 2008).
Es probable, que conscientes de sta urgencia, en el mismo ao, la Academia de la
Magistratura public el Manual de Redaccin de Resoluciones Judiciales, documento
con el cual cuentan los jueces peruanos (Per. Academia de la Magistratura, 2008);
pero aun as, no ha sido posible encontrar datos certeros que establezcan cul es la
calidad de sus sentencias, al respecto no se afirma ni se niega, ya que en ocasiones
muchos trabajos no se publican, pero de lo que se est seguro es, que el tema de la
calidad es un problema latente y relevante.
Asimismo, en la Universidad Catlica los ngeles de Chimbote hacer investigacin
implica participar en lneas de investigacin, en lo que corresponde a la carrera
profesional de derecho la lnea de investigacin cientfica se denomina: Anlisis de
Sentencias de Procesos Culminados en los Distritos Judiciales del Per, en Funcin
de la Mejora Continua de la Calidad de las Decisiones Judiciales, (ULADECH,
2011), este documento tiene como base hechos que involucran al quehacer

jurisdiccional, bsicamente el tema de las decisiones judiciales contenidas en las

sentencias; en sntesis es un producto acadmico resultado de una elucubracin
inspirada en hechos expuestos precedentemente.
Dentro de sta lnea cada estudiante examina sentencias de procesos judiciales
ciertos, utilizando con dicho fin un expediente. En el presente trabajo ser la fuente
ser el expediente N 06510-2010-0-2501-SP-PE-01, perteneciente al Distrito
Judicial del Santa Chimbote, en el cual se observa que la sentencia de primera
instancia fue emitida por la Primera Sala Penal del Santa, donde se condena a la
persona de Daniel Tomas Ramos Orue por el delito de Homicidio Simple en agravio
de Lucia Epigenia Ramos Aguilar, a una pena privativa de la libertad de quince aos;
el pago de una reparacin civil de veinte mil nuevos soles, sta sentencia fue
impugnada lo que motiv la intervencin de la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia que emiti la sentencia de vista, en el cual se resuelve confirmar
sentencia de primera instancia, reformndola en el extremo de la pena a ocho aos
de pena privativa de libertad, con lo que concluy el proceso.
Finalmente la descripcin precedente y la observacin aplicada en el proceso judicial
del expediente citado, motiv formularse la siguiente pregunta de investigacin:
1.1.2. Enunciado del problema
Cul es la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia sobre Homicidio
Simple, segn los parmetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales
pertinentes, en el expediente N 06510-2010-0-2501-SP-PE-01 del Distrito Judicial
del Santa Chimbote, 2013?
Para resolver el problema planteado se ha trazado un objetivo general.
1.2. Objetivos de la investigacin
1.2.1. Objetivo general

Determinar la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia sobre

Homicidio Simple, segn los parmetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales
pertinentes, en el expediente N 06510-2010-0-2501-SP-PE-01 del Distrito Judicial
del Santa Chimbote, 2013.
Igualmente para alcanzar el objetivo general se ha trazado objetivos especficos
1.2.2. Objetivos especficos
Respecto a la sentencia de primera instancia
1.2.2.1. Determinar la calidad de la sentencia de primera instancia en su parte
expositiva, enfatizando la parte introductoria y la postura de la partes.
1.2.2.2. Determinar la calidad de la sentencia de primera instancia en su parte
considerativa, enfatizando la motivacin de los hechos, del derecho aplicado, la pena
y la reparacin civil.
1.2.2.3. Determinar la calidad de la sentencia de primera instancia en su parte
resolutiva, enfatizando el principio de correlacin y la descripcin de la decisin.
Respecto de la sentencia de segunda instancia
1.2.2.4. Determinar la calidad de la sentencia de segunda instancia en su parte
expositiva enfatizando la parte introductoria y la postura de la partes.
1.2.2.5. Determinar la calidad de la sentencia de segunda instancia en su parte
considerativa enfatizando la motivacin de los hechos, del derecho, la pena y la
reparacin civil.

1.2.2.6. Determinar la calidad de la sentencia de segunda instancia en su parte

resolutiva, enfatizando la aplicacin del principio de correlacin y la descripcin de
la decisin.
1.3. Justificacin de la investigacin (cada quien debe proyectar los argumentos
de su justificacin)
Esta propuesta de investigacin se justifica, porque parte de la observacin profunda
aplicada en la realidad nacional y local en el cual se evidencian que la sociedad
reclama justicia, expresin que se puede traducir en una solicitud de intervencin
inmediata de parte de las autoridades frente a hechos que diariamente trastocan el
orden jurdico y social, generando zozobra y desaliento no slo en las vctimas de
actos, sino tambin en la sociedad en su conjunto donde la corriente de opinin en
relacin a la administracin de justicia es cada vez desfavorable.
Los resultados a obtener, se podrn utilizar y convertir en fundamentos de base para
disear y sustentar propuestas de mejora en la calidad de las decisiones judiciales
cuya acogida y aplicacin por parte de los interesados pueden ser una respuesta para
mitigar las necesidades de justicia, que ltimamente gran parte del sector social
peruano solicita a grandes voces, actitudes que se observan no slo frente a los
establecimientos destinados para la administracin de justicia, sino tambin que se
informan en los diversos medios de comunicacin.
Otros destinarios del presente estudio son profesionales y estudiantes del derecho,
colegios de abogados, autoridades que conforman el Sistema Justicia y la sociedad en
su conjunto, quienes podrn encontrar en sta propuesta contenidos que pueden
incorporar a su bagaje cognitivo.

2. Marco terico y conceptual

2.1. Antecedentes
Mazariegos Herrera (2008), investig: Vicios en la Sentencia y Motivos Absolutorios
de Anulacin Formal Como Procedencia del Recurso de Apelacin Especial en el
Proceso Penal Guatemalteco, cuyas conclusiones fueron: a) El contenido de las
resoluciones definitivasdebe cumplirse con las reglas de la lgica o logicidad de la
motivacin de la sentencia, la misma debe ser congruente para evitar resolver
arbitrariamente, lo que da lugar a las impugnaciones; b) Son motivos de
procedencia del Recurso de Apelacin Especial: i) El error in iudicando, motivo de
fondo o inobservancia de la ley que significa omitir aplicar la norma adecuada al
caso concreto por parte del Juez y la interpretacin indebida o errnea de la ley que
significa que el Juez al resolver el caso concreto utiliz una norma incorrecta le
asign un sentido distinto lo que es igual a violacin de ley sustantiva cuyo resultado
es la anulacin de la sentencia; ii) El error in procedendo, motivos de forma o
defecto de procedimiento; y finalmente; iii). El error in cogitando que significa
defectos incurridos en la motivacin de la sentencia; esto se da cuando se busca el
control de logicidad sobre la sentencia absurda o arbitraria, prescindir de prueba
decisiva, invocar prueba inexistente, contradecir otras constancias procesales o
invocar pruebas contradictorias entre otras
Por su parte, Psara Lus (2003), investig: Cmo sentencian los jueces del D. F. en
materia penal, cuyas conclusiones fueron: a)se ha observado acerca de las
sentencias federales en materia penal: la calidad parece ser un tema secundario; no
aparecen en ellas el sentido comn y el verdadero anlisis de los hechos y las
pruebas,; b) Por sobre todo, en el caso de las sentencias del D.F. examinadas,
sobresale la voluntad de condenar, de parte del juzgador, en detrimento de otras
consideraciones de importanciaEn los pases de nuestra tradicin jurdica, los
jueces tienden a sostener que, al tomar decisiones, se limitan a aplicar la ley. Basadas
a menudo en la teora silogstica de la decisin,.. Especficamente, condenar y
establecer el monto de la pena tienen base en juicios de valor, pues la gravedad del
hecho y personalidad del delincuente no son trminos que se refieran a hechos

objetivos o verificables; c)el proceso penal mismo se halla seriamente

desbalanceado por una acusacin de peso decisivo, un Juez pasivamente replegado
en sus funciones mnimas y una defensa ineficiente. Este desbalance conduce, como
se ha sealado, a la predicibilidad del resultado, que es factible adelantar desde que
se da inicio al proceso, y a cierto cuestionamiento sobre la utilidad de llevar a cabo el
proceso; d) Un tercer elemento, que requiere ser mejor explorado, es la incidencia de
las expectativas existentes sobre la decisin judicial. Si una absolucin requiere ser
explicada, en tanto que una condena no; si tanto en la sociedad mexicana como en la
propia institucin judicial se sospecha que el juez que absuelve es corrupto; si, en
definitiva, el juez percibe que, aunque esta expectativa no est formalizada en
normas, lo que se espera de l es que condene, el incentivo es demasiado fuerte como
para esperar que el juez promedio proceda en contrario cuando su examen del caso
as se lo aconseje, arriesgndose a las consecuencias; e) La respuesta que se puede
dar, a partir del anlisis de la muestra de sentencias tomada, es que las decisiones en
materia penal en el D.F. condenan a quien es consignado ante el juez. Si ello resuelve
o no el problema planteado, en buena medida, guarda relacin con las expectativas
existentes respecto al trabajo del juez penal. Si de l se espera que imparta justicia,
todo parece indicar que estamos an lejos de tal objetivo. Pero si de l se espera que
condene, pese a las limitaciones tcnicas halladas en las sentencias, stas satisfacen
tales expectativas; f) El diseo de mecanismos transparentes que permitan evaluar
las sentencias que dictan los Poderes Judiciales es una tarea pendiente de gran
urgencia en los procesos de reforma judicial del pas
2.2. Marco terico
2.2.1. Marco terico general
2.2.1.1. El Derecho Penal y el ejercicio del Ius Puniendi. La sentencia penal, es un
acto que importa la materializacin del derecho penal a un caso especfico y
concreto, habilitando a travs del mismo, el debido ejercicio del Ius Puniendi del
Estado; esto es, que sirve a la funcin del ordenamiento jurdico penal estatal, que
como mecanismo de control social (Muoz, 1985), su lgica estriba en sancionar
determinadas acciones humanas (matar, lesionar, violar, etc.) con un pena (prisin,

multa, inhabilitacin, etc.), o una medida de seguridad, cuando estas lesionan o

ponen en peligro un bien jurdico penalmente tutelado(vida, integridad fsica, libertad
sexual, etc.) (Polaino, 2004).
Sin embargo, su materializacin slo se puede hacer efectiva dentro de un proceso
penal, definido como el conjunto de actos y formas, mediante los cuales los rganos
jurisdiccionales fijados y preestablecidos en la ley, previa observancia de
determinados principios y garantas, aplican la ley penal en los casos singulares
concretos (Snchez, 2004).
Dichos principios, se encuentran consagrados en el art. 139 de la Constitucin
Poltica del Per de 1993, as como han sido desarrollados por la doctrina y la
jurisprudencia nacional, siendo entre otros, los siguientes:
A) Principio de legalidad. Por este principio, la intervencin punitiva estatal, tanto
al configurar el delito como al determinar, aplicar y ejecutar sus consecuencias, debe
estar regida por el imperio de la ley, entendida esta como expresin de la voluntad
general, que tiene la funcin de limitar el ejercicio arbitrario e ilimitado del poder
punitivo estatal segn Muoz (2003).
B) Principio de presuncin de inocencia. Este principio consiste en que toda
persona es considerada inocente hasta que su culpabilidad sea demostrada de modo
fehaciente, la que se haya materializado en una sentencia definitiva que haya
adquirido la autoridad de la cosa irrevocablemente juzgada (Balbuena, Daz
Rodrguez, y Tena de Sosa, 2008).
C) Principio de debido proceso. El debido proceso segn Fix Zamudio (1991) es
una garanta de los derechos de la persona humana que implica una proteccin
procesal a travs de los medios procesales por conducto de los cuales es posible su
realizacin y eficacia.

D) Principio de motivacin. Este principio consiste en la exigencia de

fundamentacin y explicacin que debe tener toda resolucin judicial, la que debe
estar amparada en una base construida de referentes de derecho y razonamiento, que
expliquen la solucin que se da un caso concreto que se juzga, no bastando una mera
exposicin, sino que consiste en realizar un razonamiento lgico (Franciskovic
Ingunza, 2002).
E) Principio del derecho a la prueba. Bustamante Alarcn (2001), afirma que se
trata de un derecho complejo, en vista de que su contenido se encuentra integrado por
los siguientes derechos: i) el derecho a ofrecer los medios probatorios destinados
aacreditar la existencia o inexistencia de los hechos que son objeto concreto de la
prueba; ii) el derecho a que se admitan los medios probatorios as ofrecidos; iii) el
derecho a que se acten adecuadamente los medios probatorios admitidos y los que
han sido incorporados de oficio por el juzgador; iv) el derecho a que se asegure la
produccin o conservacin de la prueba a travs de la actuacin anticipada y
adecuada de los medios probatorios; y, v) el derecho a que se valoren en forma
adecuada y motivada los medios de prueba que han sido actuados y que han
ingresado al proceso o procedimiento.
F) Principio de lesividad. Este principio consiste en que el delito requiere para ser
considerado como tal, requiere de la vulneracin de un bien jurdico protegido, es
decir, que el comportamiento constituya un verdadero y real presupuesto de
antijuricidad penal (Polaino N. 2004).
G) Principio de culpabilidad penal. Este principio supone que las solas lesiones o
puestas en peligro de bienes jurdicos que el Derecho penal protege no son
suficientes para que sobre el autor pese la carga de una pena, puesto que para ellos es
necesario que exista dolo o culpa, es decir, que adems de la verificacin objetiva de
estas lesiones o puestas en peligro, corresponde posteriormente la verificacin
subjetiva, es decir, si el autor ha actuado con una voluntad propia del dolo o si ha

actuado imprudentemente, ya que sin estos componentes subjetivos, la conducta

resulta atpica (Ferrajoli, 1997).
H) Principio acusatorio. Este principio indica la distribucin de roles y las
condiciones en que se debe realizar el enjuiciamiento del objeto procesa penal, al
respecto, apunta Bauman (2000), se entiendo por principio acusatorio a que segn el
cual no ha de ser la misma persona quien realice las averiguaciones y decida despus
al respecto. Tenemos una persecucin de oficio del delito, pero con divisin de roles,
lo que es fruto del derecho procesal francs (San Martin, 2006).
I) Principio de correlacin entre acusacin y sentencia. San Martn (2011),
considera que este principio surge de los mandatos constitucionales establecidos en:
a) el derecho fundamental de defensa en juicio (art. 139, inc. 14 de la Constitucin
Poltica del Per), que impide vlidamente que el juez resuelva sobre algo que no ha
sido objeto de contradiccin; b) el derecho a ser informado de la acusacin (art. 139
inc. 15 de la Constitucin), que es previo al anterior pues la contradiccin efectiva
requiere el previo conocimiento de los cargos, sobre los cuales se ha de estructurar la
defensa; y, c) el derecho a un debido proceso (art. 139, inc. 3 de la Constitucin
Poltica).
2.2.1.2. La teora del delito. El derecho penal material, se constituye en una teora
que permite establecer cuando un determinado comportamiento es delito, y, habilita
el ejercicio de la represin estatal. A esta teora se le denomina Teora del Delito, y,
dentro de sus componentes, se encuentran las siguientes teoras:
A) Teora de la tipicidad. Mediante la tipicidad, el legislador establece una
determinada solucin o castigo (causal de aplicacin del poder punitivo), para una
determinada forma de actuar que resulta lesiva para la sociedad, para que as, los
individuos de la sociedad puedan adecuar su actuar conforme a lo exigido por el
ordenamiento jurdico, debiendo para tal efecto, describir en forma clara, precisa y
comprensible la conducta exigida o prohibida, de manera general y abstracta (Navas,

2003).
B) Teora de la antijuricidad. Esta teora se fundamenta en que el tipo penal, como
elementos objetivos y subjetivos, es la descripcin de la materia penalmente
prohibida dotada de significado social, mientras que la antijuridicidad presupone el
verdadero desvalor o reproche jurdico al ser una contradiccin entre la norma penal
prohibitiva con el ordenamiento jurdico en su conjunto, por lo que no pude haber
antijuridicidad sin tipicidad previa, as, desde la concepcin de la teora finalista, la
tipicidad es indicio de que la conducta es antijurdica (Plascencia, 2004).
C) Teora de la culpabilidad. La teora dominante actual del finalismo, considera a
la culpabilidad como el juicio de reproche al autor por la realizacin de una conducta
antijurdica, tratndose de un reproche personal del agente que pudo actuar de otra
manera; teniendo como elementos de esta reprochabilidad a la imputabilidad, la
posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad (error de tipo) , la imposibilidad de
poder actuar de otra manera, la no posibilidad de motivarse conforme a la norma
(error de prohibicin inevitable) (Plascencia, 2004).
2.2.1.3. Las consecuencias jurdicas del delito. Luego de que la teora del delito
establece que comportamientos son considerados como tal y merecen una represin
estatal (habiendo determinado su tipicidad, antijuricidad y culpabilidad), entran en
juego otras teoras que se encargan de establecer las consecuencias jurdicas que le
son imputables a cada conducta ilcita, lo que supone una respuesta estatal punitiva
(con el establecimiento de una pena o alguna alternativa a la misma que sirva para
cumplir los fines de resocializacin establecidos en la constitucin), as como la
generacin de una obligacin de carcter civil, por las consecuencias de la accin
ilcita cometida para reparar el dao causado. As, tenemos:
A) Teora de la pena. La teora de la pena, ligada al concepto de la teora del delito,
vendra a ser la consecuencia jurdica aplicable por su comprobacin, es decir, luego
de comprobadas la tipicidad, antijuricidad y culpabilidad, as como seala como

seala Frisch (2001), citado por Silva Snchez (2007), la bsqueda de la pena
ajustada a la culpabilidad no es sino una prosecucin de la cualificacin del hecho
como delito, pues depende bsicamente de las categoras del injusto objetivo (accin
y resultado), del injusto subjetivo y de la culpabilidad.
B) Teora de la reparacin civil. Para el autor Villavicencio Terreros (2010), la
reparacin civil no es una institucin completamente civil, ni una consecuencia
accesoria de la imposicin de una sancin penal, sino que es un concepto autnomo
que se fundamenta en el campo del castigo y en la prevencin, sirviendo para
cumplir con uno de los fines del derecho penal, en el mbito de la prevencin como
sancin econmica, y la restauracin de la paz jurdica reparando el dao,
eliminando en cierto grado la perturbacin social originada por el delito.
2.2.1.4. La sentencia. San Martin (2006), siguiendo a Gmez O. (2001), sostiene
que la sentencia es el acto jurisdiccional que cierra la instancia, decidiendo
definitivamente la cuestin judicial Asimismo, dicho acto jurisdiccional, la estructura
bsica de una resolucin judicial, compuesta por una parte expositiva, considerativa
y resolutiva; pero adems, deben tenerse en cuenta las especiales variantes de la
misma cuando se da tanto en primera como en segunda instancia, as, tenemos:
2.2.1.4.1. Sentencia de primera instancia. Esta sentencia es la expedida por los
Jueces Penales Especializados, facultados por el Decreto Legislativo N 124. Y,
conforma parte de su estructura lgica:
A) Parte Expositiva. Es la parte introductoria de la sentencia penal. Contiene el
encabezamiento, el asunto, los antecedentes procesales y aspectos procedimentales
(San Martin Castro, 2006); los cuales, se detallan de la forma siguiente:
a) Encabezamiento. Es la parte introductoria de la sentencia que contiene los datos
bsicos formales de ubicacin del expediente y la resolucin, as como del
procesado, en la cual se detalla: a) Lugar y fecha del fallo; b) el nmero de orden de

la resolucin; c) Indicacin del delito y del agraviado, as como las generales de ley
del acusado, vale decir, sus nombres y apellidos completos, apodo, sobrenombre y
sus datos personales, tales como su edad, estado civil, profesin, etc.; d) la mencin
del rgano jurisdiccional que expide la sentencia; e) el nombre del magistrado
ponente o Director de Debates y de los dems jueces (San Martin, 2006); (Talavera,
2011).
b) Asunto. Es el planteamiento del problema a resolver con toda la claridad que sea
posible, siendo que, si el problema tiene varias aristas, aspectos, componentes o
imputaciones, se formularan tantos planteamientos como decisiones vayan a
formularse (San Martin Castro, 2006).
c) Objeto del proceso. Es el conjunto de presupuestos sobre los cuales el juez va a
decidir, los que son vinculantes para el mismo, puesto que, suponen la aplicacin del
principio acusatorio como garanta la inmutabilidad de la acusacin fiscal y su
titularidad de la accin y pretensin penal (San Martin, 2006).
Asimismo, el objeto del proceso lo conforman:
i) Hechos acusados. Son los hechos que fija el Ministerio Pblico en la acusacin,
los que son vinculantes para el juzgador e impiden que este juzgue por hechos no
contenidos en la acusacin, que incluya nuevos hechos, ello como garanta de la
aplicacin del principio acusatorio (San Martin, 2006).
ii) Calificacin jurdica. Es la tipificacin legal de los hechos realizada por el
representante del Ministerio Pblico, la cual es vinculante para el juzgador (San
Martin, 2006).
iii) Pretensin penal. Es el pedido que realiza el Ministerio Pblico respecto de la
aplicacin de la pena para el acusado, su ejercicio supone la peticin del ejercicio del
Ius Puniendi del Estado (Vsquez Rossi, 2000).

iv) Pretensin civil. Es el pedido que realiza el Ministerio Pblico o la parte civil
debidamente constituida sobre la aplicacin de la reparacin civil que debera pagar
el imputado, la cual no forma parte del principio acusatorio, pero dada su naturaleza
civil, su cumplimiento implica el respeto del principio de congruencia civil, que es el
equivalente al principio de correlacin, por cuanto el juzgador est vinculado por el
tope mximo fijado por el Ministerio Pblico o el actor civil (Vsquez Rossi, 2000).
d) Postura de la defensa. Es la tesis o teora del caso que tiene la defensa respecto
de los hechos acusados, as como su calificacin jurdica y pretensin exculpante o
atenuante (Cobo del Rosa, 1999).
B) Parte considerativa. Es la parte que contiene el anlisis del asunto, importando la
valoracin de los medios probatorios para el establecimiento de la ocurrencia o no de
los hechos materia de imputacin y las razones jurdicas aplicables a dichos hechos
establecidos (Per: Academia de la Magistratura, 2008).
Su estructura bsica, sigue el siguiente orden de elementos:
a) Valoracin probatoria. Es la operacin mental que realiza el juzgador con el
propsito de determinar la fuerza o valor probatorio del contenido o resultado de la
actuacin de los medios de prueba que han sido incorporados (sea de oficio o a
peticin de parte) al proceso o procedimiento, no recayendo solo en los elementos de
prueba, sino en los hechos que pretende ser acreditaros o verificados con ellos
(Bustamante, 2001).
Para tal efecto, se tiene que una adecuada valoracin probatoria, debe darse con las
siguientes valoraciones:
i) Valoracin de acuerdo a la sana crtica. Apreciar de acuerdo a la sana crtica
significa establecer cunto vale la prueba, es decir, qu grado de verosimilitud
presenta la prueba en concordancia con los hechos del proceso (De Santo, 1992);

(Falcn, 1990).
ii) Valoracin de acuerdo a la lgica. La valoracin lgica presupone un marco
regulativo de la sana crtica al cual corresponde proponerle las reglas de
correspondencia adecuadas con la realidad, por un lado, y por otro como articulacin
genrica en el desenvolvimiento de los juicios conforme al razonamiento
formalmente correcto (Falcn, 1990).
iii) Valoracin de acuerdo a los conocimientos cientficos. Esta valoracin es
aplicable a la denominada prueba cientfica, la cual es por lo general por va
pericial, aparece en virtud de la labor de profesionales (mdicos, contadores,
psiclogos, matemticos, especialistas en diversas ramas, como mercados,
estadsticas, etc.) (De Santo, 1992).
iv) Valoracin de acuerdo a las mximas de la experiencia. La valoracin de
acuerdo a las mximas de la experiencia supone el uso de la experiencia para
determinar la valides y existencia de los hechos, siendo que, esta experiencia se
refiere la apreciacin como objetivacin social de ciertos conocimientos comunes
dentro de un mbito determinado, en un tiempo especfico, pero tambin, a la
resultante de la tarea especfica realizada, as el juez puede apreciar claramente la
peligrosidad de un vehculo que se desplaza a una velocidad incorrecta hacia el lugar
donde est transitando; incluso puede usar al respecto reglas jurdicas que la
experiencia ha volcado en el Cdigo de trnsito (Devis Echandia, 2000).
b) Juicio jurdico. El juicio jurdico es el anlisis de las cuestiones jurdicas,
posterior al juicio histrico o la valoracin probatoria sea positiva, consiste en la
subsuncin del hecho en un tipo penal concreto, debiendo enfocarse la culpabilidad o
imputacin personal y analizar si se presenta una causal de exclusin de culpabilidad
o de exculpacin, determinar la existencia de atenuantes especiales y genricas, as
como de agravantes genricas, para luego ingresar al punto de la individualizacin de
la pena (San Martin, 2006). As, tenemos:

i) Aplicacin de la tipicidad. Para establecer la tipicidad, debe establecerse:

. Determinacin del tipo penal aplicable. Segn Nieto Garca (2000), consiste es
encontrar la norma o bloque normativo determinado (especfico) del caso concreto,
sin embargo, teniendo en cuenta el principio de correlacin entre acusacin y
sentencia, el rgano jurisdiccional podr desvincularse de los trminos de la
acusacin fiscal, en tanto respete los hechos ciertos que son objeto de acusacin
fiscal, sin que cambie el bien jurdico protegido por el delito acusado y siempre que
respete el derecho de defensa y el principio contradictorio (San Martin, 2006).
. Determinacin de la tipicidad objetiva. Segn la teora revisada, para determinar
la tipicidad objetiva del tipo pena aplicable, se sugiere la comprobacin de los
siguientes elementos, estos son: i) El verbo rector; ii) Los sujetos; iii) Bien jurdico;
iv) Elementos normativos; v) Elementos descriptivos (Plascencia, 2004).
. Determinacin de la tipicidad subjetiva. Mir Puig (1990), considera que la
tipicidad subjetiva, la conforman los elementos subjetivos del tipo que se haya
constituida siempre por la voluntad, dirigida al resultado (en los delitos dolosos de
resultado), o bien, a una sola conducta (en los delitos imprudentes y en los de mera
actividad), y a veces por elementos subjetivos especficos (Plascencia, 2004).
. Determinacin de la Imputacin objetiva. Esta teora implica que, para
determinar la vinculacin entre la accin y el resultado; ii) Realizacin del riesgo en
el resultado. Se debe verificar si en efecto, este riesgo no permitido creado, se ha
producido efectivamente en el resultado, es decir, el resultado debe ser la proyeccin
misma del riesgo no permitido realizado; iii) mbito de proteccin de la norma, por
la que una conducta imprudente no es imputable objetivamente si el resultado de esta
conducta no es el resultado que la norma infringida (expresada en el deber objetivo
de cuidado) busca proteger ; iv) El principio de confianza, por la que la accin
imprudente no puede imputarse a una persona cuando esta imprudencia ha sido
determinada por el actuar imprudente de un tercero; v) Imputacin a la vctima, por

lo que, al igual que el principio de confianza niega la imputacin de la conducta si es

que la vctima con su comportamiento, contribuye de manera decisiva a la
realizacin del riesgo no permitido, y este no se realiza en el resultado (Villavicencio,
2010).
ii) Determinacin de la antijuricidad. Este juicio es el siguiente paso despus de
comprobada la tipicidad con el juicio de tipicidad, y consiste en indagar si concurre
alguna norma permisiva, alguno causa de justificacin, es decir, la comprobacin de
sus elementos objetivos y adems, la comprobacin del conocimiento de los
elementos objetivos de la causa de justificacin (Bacigalupo, 1999). Para
determinarla, se requiere:
. Determinacin de la lesividad. Al respecto, el Tribunal Constitucional ha sealado
que, si bien es cierto, la contradiccin del comportamiento del agente con la norma
preceptiva, y cumpliendo la norma penal prohibitiva, presupone la antijuricidad
formal, sin embargo, es necesario establecerse la antijuricidad material (Per. Corte
Suprema, exp.15/22 2003).
. La legtima defensa. Es un caso especial de estado de necesidad, que tiene se
justificacin en la proteccin del bien del agredido respecto del inters por la
proteccin del bien del agresor, fundamentndose en la injusticia de la agresin,
lesionado por aquel o por un tercero que lo defiende (Zaffaroni, 2002).
. Estado de necesidad. Es la causa de justificacin que consiste en la preponderancia
del bien jurdicamente ms valioso que, en el caso, representa el mal menor,
determinando la exclusin de la antijuricidad por la necesidad de la lesin, unida a la
menor significacin del bien sacrificado respecto del salvado, dada la colisin de
bienes jurdicos protegidos (Zaffaroni, 2002).
. Ejercicio legtimo de un deber, cargo o autoridad. Implica el ejercicio del propio
poder de decisin o ejecucin correspondiente a un cargo pblico, debiendo ser: a)

legtimo; b) dado por una autoridad designada legalmente, y; b) actuando dentro de

la esfera de sus atribuciones; e) sin excesos (Zaffaroni, 2002).
. Ejercicio legtimo de un derecho. Esta causa de justificacin supone que quien
cumple la ley puede imponer a otro su derecho o exigirle su deber, cosa que no
ocurrir siempre en el ejercicio de un derecho, pues el lmite de los derechos propios
est fijado por los derechos de los dems (Zaffaroni, 2002).
. La obediencia debida. Consiste en el cumplimiento de una orden dada de acuerdo
a derecho dentro de una relacin de servicio, significando ello que no habr defensa
legtima contra el cumplimiento de una orden que no es antijurdica (Zaffaroni,
2002).
iii) Determinacin de la culpabilidad. Zaffaroni (2002) considera que es el juicio
que permite vincular en forma personalizada el injusto a su autor, pudiendo
establecerse esta vinculacin a decir de Plascencia Villanueva (2004), en la
comprobacin de los siguientes elementos: a) la comprobacin de la imputabilidad;
b) la comprobacin de la posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad (error de
tipo); c) el miedo insuperable; d) la imposibilidad de poder actuar de otra manera
(exigibilidad).
a) La comprobacin de la imputabilidad. La determinacin de la imputabilidad se
realiza con un juicio de imputabilidad, un la cual es necesario evaluar si concurren:
a) facultad de apreciar el carcter delictuoso de su acto, siendo relativo a la
inteligencian (elemento intelectual); b) facultad de determinarse segn esta
apreciacin (elemento volitivo), es decir que el autor tuvo por lo menos control de su
comportamiento (Pea Cabrera, 1983).
b) La comprobacin de la posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad.
Este presupuesto supone, que ser culpable quien ha tenido la capacidad para poder
conocer la magnitud antijurdica de su acto, teniendo que, este conocimiento se

presupone para las personas con coeficiente normal, dentro de esta categora puede
negarse en virtud del error, como hecho excluyente del dolo dado que eliminan su
comprensin de la criminalidad del acto, estructurando una situacin de justificacin
o de inculpabilidad (Zaffaroni, 2002).
c) La comprobacin de la ausencia de miedo insuperable. La justificacin de esta
causa de inculpabilidad se trata tambin en la no exigibilidad, por la existencia de un
terror que prive de lucidez o fuerza de voluntad al sujeto, basta con el temor, que,
para ser relevante ha de ser insuperable, es decir, el que no hubiera podido resistir el
hombre medio, el comn de los hombres, ahora bien, ese hombre medio debe ser
situado en la posicin del autor, con sus conocimientos y facultades (Plascencia,
2004).
d) La comprobacin de la no exigibilidad de otra conducta. La no exigibilidad no
significa ausencia de una prohibicin; al contrario, la cuestin de la inexigibilidad
slo se plantea en el mbito de la culpabilidad y despus, por tanto, de que se haya
comprobado la antijuridicidad del hecho (Plascencia, 2004).
iv) Determinacin de la pena. La Corte Suprema ha establecido que la
determinacin e individualizacin de la pena debe hacerse en coherencia con los
principios de legalidad, lesividad, culpabilidad y proporcionalidad artculos II, IV,
V, VII y VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal y bajo la estricta observancia
del deber constitucional de fundamentacin de las resoluciones judiciales (Per.
Corte Suprema, Acuerdo Plenario 1-2008/CJ-116), as segn:
. La naturaleza de la accin. La Corte Suprema, siguiendo a Pea (1980), seala
que esta circunstancia, puede atenuar o agravar la pena, permite dimensionar la
magnitud del injusto realizado. Para ello se debe apreciar la potencialidad lesiva de
la accin, es decir, ser del caso apreciar varios aspectos como son el tipo de delito
cometido o el modus operandi empleado por el agente, esto es, la forma cmo se ha

manifestado el hecho, adems, se tomar en cuenta el efecto psicosocial que aqul

produce (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).
. Los medios empleados. La realizacin del delito se puede ver favorecida con el
empleo de medios idneos, la naturaleza y efectividad daosa de su uso pueden
comprometer en mayor o menor medida la seguridad de la vctima o provocar graves
estragos. De all que Villavicencio (1992) estime que esta circunstancia se refiere
igualmente a la magnitud del injusto, sin embargo, para otros autores, que como Pea
Cabrera (1980) sealan que ella posibilitaba reconocer la peligrosidad del agente
(Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).
. La importancia de los deberes infringidos. Es una circunstancia relacionada con
la magnitud del injusto, pero que toma en cuenta tambin la condicin personal y
social del agente, resultando coherente que la realizacin del delito con infraccin de
deberes especiales propicie un efecto agravante, en la medida que el desvalor del
injusto es mayor, pues trasciende a la mera afectacin o puesta en peligro del bien
jurdico, esto es, el agente compromete, tambin, obligaciones especiales de orden
funcional, profesional o familiar que tiene que observar (Per. Corte Suprema, A.V.
19 2001).
. La extensin de dao o peligro causado. Esta circunstancia indica la cuanta del
injusto en su proyeccin material sobre el bien jurdico tutelado, as Garca Cavero
(1992) precisa que tal circunstancia toma como criterio de medicin el resultado
delictivo (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).
. Las circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin. Se refieren a condiciones
tempoespaciales que reflejan, principalmente, una dimensin mayor en el injusto,
ya que el agente suele aprovecharlas para facilitar la ejecucin del delito (Per. Corte
Suprema, A.V. 19 2001).

. Los mviles y fines. Segn este criterio, la motivacin y los fines que determinan,
inducen o guan la accin delictiva del agente, influyen, de modo determinante, en la
mayor o menor intensidad de su culpabilidad, esto es, tales circunstancias coadyuvan
a medir el grado de reproche que cabe formular al autor del delito (Per. Corte
Suprema, A.V. 19 2001).
. La unidad o pluralidad de agentes.- La pluralidad de agentes indica un mayor
grado de peligrosidad y de inseguridad para la vctima. La concurrencia de agentes
expresa necesariamente un acuerdo de voluntades que se integran para lo ilcito,
siendo que, al respecto advierte Garca Cavero (1992), que lo importante para la
oportunidad de esta agravante es que no se le haya considerado ya en la formulacin
del tipo penal (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).
. La edad, educacin, costumbres, situacin econmica y medio social. Se trata de
circunstancias vinculadas a la capacidad penal del agente y a su mayor o menor
posibilidad para internalizar el mandato normativo, as como para motivarse en l y
en sus exigencias sociales, operando sobre el grado de culpabilidad del agente (Per.
Corte Suprema, A.V. 19 2001).
. La reparacin espontnea que hubiera hecho del dao. Esta circunstancia toma
en cuenta la conducta posterior al delito que exterioriz el agente, consistente en que
el delincuente repare en lo posible el dao ocasionado por su accionar ilcito, revela
una actitud positiva que debe valorarse favorablemente con un efecto atenuante
(Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).
. La confesin sincera antes de haber sido descubierto. Esta circunstancia valora
un acto de arrepentimiento posterior al delito, que expresa la voluntad del agente de
hacerse responsable por el ilcito cometido y de asumir plenamente las consecuencias
jurdicas que de ello derivan, lo que resulta en favor del agente, pues, con ella, se
rechaza la frecuente conducta posterior al hecho punible y que se suele orientar hacia
el aseguramiento y la impunidad del infractor (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

. Los dems antecedentes, condiciones personales y circunstancias que

conduzcan al conocimiento de la personalidad del infractor. Bajo este criterio, el
art. 46 considera una opcin innominada y abierta para interpretar y apreciar otras
circunstancias, distintas de las expresamente identificadas por cada inciso precedente
de dicho artculo, sin embargo, para evitar contradecir el principio de legalidad y
riesgos de arbitrariedad, la circunstancia que invoca debe ser equivalente con las
reguladas legalmente (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).
v) Determinacin de la reparacin civil. Segn jurisprudencia de la Corte
Suprema, la reparacin civil se determina en atencin al principio del dao causado
(Per: Corte Suprema, 7/2004/Lima Norte, 375599/Lima), de lo que Garca Cavero
(2009) seala, la reparacin civil debe ceirse al dao, con independencia del agente
o sujeto activo de dicho dao.
. La proporcionalidad de la afectacin al bien vulnerado. La Corte Suprema ha
afirmado que la reparacin civil derivada del delito debe guardar proporcin con los
bienes jurdicos que se afectan, por lo que su monto, debe guardar relacin con el
bien jurdico abstractamente considerado, en una primera valoracin, y en una
segunda, con la afectacin concreta sobre dicho bien jurdico (Per. Corte Suprema,
R.N. 948-2005 Junn).
. La proporcionalidad con el dao causado. La determinacin del monto de la
reparacin civil debe corresponderse al dao producido, as, si el delito ha
significado la prdida de un bien, entonces la reparacin civil deber apuntar a la
restitucin del bien y, de no ser esto posible, al pago de su valor. En el caso de otro
tipo de daos de carcter patrimonial (dao emergente o lucro cesante) o no
patrimonial (dao moral o dao a la persona), la reparacin civil se traducir en una
indemnizacin que se corresponda con la entidad de los daos y perjuicios
provocados (Per. Corte Suprema, R.N. 948-2005 Junn).

. Proporcionalidad con situacin del sentenciado. Respecto de este criterio, el

juez, al fijar la indemnizacin por daos podr considerar la situacin patrimonial del
deudor, atenundola si fuera equitativo, siempre que el dao no sea imputable a ttulo
de dolo, se trata, sin lugar a dudas, por un lado, de una desviacin del principio de la
reparacin plena pues la entidad pecuniaria del dao sufrido por la vctima, puede
ceder ante la capacidad patrimonial del deudor paja afrontar ese valor, por otro lado,
implica, igualmente, un apartamiento del principio de que la responsabilidad civil por
los daos causados no vara con arreglo a la culpabilidad del autor (Nuez, 1981).
. Proporcionalidad con la imprudencia de la vctima (casos culposos). Bajo este
criterio se considera que si la imprudencia slo hubiere concurrido en la produccin
del dao, la indemnizacin ser reducida por el juez, segn las circunstancias,
conforme lo previsto en el art. 1973 del Cdigo Civil, as tambin se determinar
segn la legislacin de transito prevista en el Decreto Supremo N 033-2001-MTC Reglamento Nacional de Trnsito, en su art. 276 establece que el peatn goza del
beneficio de la duda y de presunciones a su favor, en tanto no incurra en graves
violaciones a las normas de trnsito, como cruzar la calzada en lugar prohibido.
vi) Aplicacin del principio de motivacin. Una adecuada motivacin de las
sentencias judiciales debe cumplir los siguientes criterios:
. Orden.- El orden racional supone: a) La presentacin del problema, b) el anlisis
del mismo, y c) el arribo a una conclusin o decisin adecuada (Per - Academia de
la Magistratura, 2008).
. Fortaleza.- Consiste en que la decisiones debe estar basadas de acuerdo a los
cnones constitucionales y de la teora estndar de la argumentacin jurdica, en
buenas razones que las fundamenten jurdicamente (Per - Academia de la
Magistratura, 2008).

. Razonabilidad. Requiere que tanto la justificacin de la sentencia, los fundamentos

de derecho y los fundamentos de hecho de la decisin sean fruto de una aplicacin
racional del sistema de fuentes del ordenamiento jurdico; es decir, que en lo jurdico,
que la norma seleccionada sea vigente, vlida y adecuada a las circunstancias del
caso (Colomer Hernndez, 2000).
. Coherencia. Es un presupuesto de la motivacin que va de la mano y en conexin
inescindible con la racionalidad, es decir, se refiere a la necesaria coherencia en
sentido interno que debe existir en los fundamentos de la parte considerativa del
fallo, y en un sentido externo, la coherencia debe entenderse como la logicidad entre
motivacin y fallo, y entre la motivacin y otras resoluciones ajenas a la propia
sentencia (Colomer, 2000).
. Motivacin expresa. Consiste en que cuando se emite una sentencia, el juzgador
debe hacer expresas las razones que respaldan el fallo al que se ha llegado, siendo
este requisito indispensable para poder apelar, en el sentido de tener las razones del
sentido del fallo y poder controlar las decisiones del Juez (Colomer Hernndez,
2000).
. Motivacin clara. Consiste en que cuando se emite una sentencia, el juzgador no
solo debe expresas todas las razones que respaldan el fallo al que se ha llegado, sino
que, adems, estas razones deben ser claras, en el sentido de poder entender el
sentido del fallo, as las partes puedan conozcan que es lo que se va a impugnar pues
de otra forma el derecho a la defensa (Colomer, 2000).
. Motivacin lgica. Consiste en que la motivacin desarrollada no debe
contradecirse entre s, y con la realidad conocida, debiendo respetarse el principio de
no contradiccin por el cual se encuentra prohibida la afirmacin y negacin, a la
vez, de un hecho, de un fundamento jurdico, etc. (Colomer, 2000).

C) Parte resolutiva. Esta parte contiene el pronunciamiento sobre el objeto del

proceso y sobre todos los puntos que hayan sido objeto de la acusacin y de la
defensa (principio de exhaustividad de la sentencia), as como de los incidentes que
quedaron pendientes en el curso del juicio oral. La parte del fallo debe ser congruente
con la parte considerativa bajo sancin de nulidad (San Martin, 2006).
a) Aplicacin del principio de correlacin. Se cumple si la decisin judicial:
. Resuelve sobre la calificacin jurdica propuesta en la acusacin. Por el
principio de correlacin, el juzgador est obligado a resolver sobre la calificacin
jurdica acusada (San Martin, 2006).
. Resuelve en correlacin con la parte considerativa. La segunda de las
dimensiones del principio de correlacin especifica no slo que el juzgador resuelva
sobre la acusacin y los hechos propuestos por el fiscal, sino que, la correlacin de la
decisin debe serlo tambin con la parte considerativa, a efectos de garantizar la
correlacin interna de la decisin (San Martin, 2006).
. Resuelve sobre la pretensin punitiva. La pretensin punitiva constituye otro
elemento vinculante para al juzgador, no pudiendo resolver aplicando una pena por
encima de la pedida por el Ministerio Pblico (San Martin, 2006).
. Resolucin sobre la pretensin civil. Si bien la pretensin civil no se encuentra
avalada por el principio de correlacin, ni por el principio acusatorio, dado que la
accin civil es una accin acumulada a la accin penal, dada su naturaleza individual,
la resolucin sobre este punto presupone el respeto del principio de congruencia civil
(Barreto, 2006).
b) Presentacin de la decisin. La decisin judicial, debe presentarse de la siguiente
manera:

. Principio de legalidad de la pena. Este aspecto implica que la decisin adoptada,

tanto la pena, o alternativas a estas, as como las reglas de conducta y dems
consecuencias jurdicas deben estar tipificadas en la ley, no pudiendo presentarse la
pena de una forma diferente a la legal (San Martin, 2006).
. Presentacin individualizada de decisin. Este aspecto implica que el juzgador ha
de presentar las consecuencias de manera individualizada a su autor, tanto la pena
principal, las consecuencias accesorias, as como la reparacin civil, indicando quien
es el obligado a cumplirla, y en caso de mltiples procesados, individualizar su
cumplimiento y su monto (Montero, 2001).
. Exhaustividad de la decisin. Segn San Martin (2006), este criterio implica que
la pena debe estar perfectamente delimitada, debe indicarse la fecha en que debe
iniciarse y el da de su vencimiento, as como su modalidad si es del caso, si se trata
de la imposicin de una pena privativa de libertad, indicarse el monto de la
reparacin civil, la persona que debe percibirla y los obligados a satisfacerla.
. Claridad de la decisin. Significa que la decisin debe ser entendible, a efectos de
que pueda ser ejecutada en sus propios trminos, ya su ejecucin debe ser en sus
propios trminos (Montero, 2001).
2.2.1.4.2. Sentencia de segunda instancia. Esta sentencia es la expedida por las
Salas Superiores, conformadas por el Colegiado de 3 Jueces Superiores, facultados
por el Decreto Legislativo N 124 para resolver las apelaciones en segunda instancia
de los Jueces Especializados Penales. Y, conforma parte de su estructura lgica:
(adecuarlo si se trata de un proceso penal ordinario u otro tipo de proceso penal)
A) Parte expositiva
a) Encabezamiento. Esta parte, al igual que en la sentencia de primera instancia,
dado que presupone la parte introductoria de la resolucin.

b) Objeto de la apelacin. Son los presupuestos sobre los que el juzgador va a

resolver, importa los extremos impugnatorios, el fundamento de la apelacin, la
pretensin impugnatoria y los agravios (Vescovi, 1988).
. Extremos impugnatorios. El extremo impugnatorio es una de las aristas de la
sentencia de primera instancia que son objeto de impugnacin (Vescovi, 1988).
. Fundamentos de la apelacin. Son las razones de hecho y de derecho que tiene en
consideracin el impugnante que sustentan su cuestionamiento de los extremos
impugnatorios (Vescovi, 1988).
. Pretensin impugnatoria. La pretensin impugnatoria es el pedido de las
consecuencias jurdicas que se buscan alcanzar con la apelacin, en materia penal,
esta puede ser la absolucin, la condena, una condena mnima, un monto mayor de la
reparacin civil, etc. (Vescovi, 1988).
. Agravios. Son la manifestacin concreta de los motivos de inconformidad, es decir
que son los razonamientos que relacionados con los hechos debatidos demuestran
una violacin legal al procedimiento o bien una inexacta interpretacin de la ley o de
los propios hechos materia de la litis (Vescovi, 1988).
. Absolucin de la apelacin. La Absolucin de la apelacin es una manifestacin
del principio de contradiccin, que si bien es cierto, el recurso de apelacin es una
relacin entre el rgano jurisdiccional que expidi la sentencia agraviosa, y el
apelante (Vescovi, 1988).
. Problemas jurdicos. Es la delimitacin de las cuestiones a tratar en la parte
considerativa y en la decisin de la sentencia de segunda instancia, las que resultan
de la pretensin impugnatoria, los fundamentos de la apelacin respecto de los
extremos planteados, y la sentencia de primera instancia, puesto que no todas los

fundamentos ni pretensiones de la apelacin son atendibles, solo las que resultan

relevantes (Vescovi, 1988).
B) Parte considerativa
a) Valoracin probatoria. Respecto de esta parte, se evala la valoracin probatoria
conforme a los mismos criterios de la valoracin probatoria de la sentencia de
primera instancia, a los que me remito.
b) Juicio jurdico. Respecto de esta parte, se evala el juicio jurdico conforme a los
mismos criterios del juicio jurdico de la sentencia de primera instancia, a los que me
remito.
c) Motivacin de la decisin. Respecto de esta parte, se aplica la motivacin de la
decisin conforme a los mismos criterios de motivacin de la sentencia de primera
instancia, a los que me remito.
C) Parte resolutiva. En esta parte, debe evaluarse si la decisin resuelve los puntos
de la apelacin planteados inicialmente, as como si la decisin es clara y entendible;
para tal efecto, se evala:
a) Decisin sobre la apelacin. Para asegurar una adecuada decisin sobre el
sustento impugnatorio planteado, debe evaluarse:
. Resolucin sobre el objeto de la apelacin. Implica que la decisin del juzgador
de segunda instancia debe guardar correlacin con los fundamentos de la apelacin,
los extremos impugnados y la pretensin de la apelacin, es lo que la doctrina
denomina como el principio de correlacin externa de la decisin de segunda
instancia (Vescovi, 1988).
. Prohibicin de la reforma peyorativa. Es un principio de la impugnacin penal, la
que supone que el juzgador de segunda instancia, a pesar de que pude evaluar la

decisin del juez de primera instancia y reformarla conforme a la pretensin

impugnatoria, no puede reformar la decisin del juzgador por dejado de lo pretendido
por el apelante (Vescovi, 1988).
. Resolucin correlativamente con la parte considerativa. Esta parte expresa el
principio de correlacin interna de la sentencia de segunda instancia, por la cual, la
decisin de segunda instancia debe guardar correlacin con la parte considerativa
(Vescovi, 1988).
. Resolucin sobre los problemas jurdicos. Respecto de esta parte, es una
manifestacin del principio de instancia de la apelacin, es decir que, cuando el
expediente es elevado a la segunda instancia, este no puede hacer una evaluacin de
toda la sentencia de primera instancia, sino, solamente por los problemas jurdicos
surgidos del objeto de la impugnacin, limitando su pronunciamiento sobre estos
problemas jurdicos, sin embargo, el juzgador puede advertir errores de forma
causantes de nulidad, y declarar la nulidad del fallo de primera instancia (Vescovi,
1988).
b) Presentacin de la decisin. Respecto de esta parte, la presentacin de la
sentencia se hace con los mismos criterios que la sentencia de primera instancia, a los
que se remito el presente contenido.
3.2.2. Marco terico especfico
(trabajar estos contenidos de acuerdo al tipo penal del proceso que est
utilizando incluida las citas y las referencias bibliogrficas)
3.2.2.1. El delito de homicidio Simple
3.2.2.2. Tipicidad
A) Bien jurdico protegido. Este delito protege la vida humana independiente (Pea
Cabrera, 2002).

B) Sujeto activo.- Ya que el delito de Homicidio Culposo es un delito comn, puede

ser cometido por cualquier persona, sin embargo, como acota Pea Cabrera (2002),
"la ley configura el homicidio culposo como delito especial impropio, en el supuesto
que se trate de personas que por su funcin, profesin o industria, deben observar
especficos deberes de cuidado.
C) Sujeto pasivo.- El sujeto pasivo en este delito es indeterminado, puesto que
puede ser cualquier persona (Pea Cabrera, 2002).
D) Resultado tpico (Muerte de una persona). Pea Cabrera (2002), considera que,
debido a los avances cientficos realizados en el dominio de las ciencias mdicas y,
en especial, respecto a la tcnica de reanimacin y trasplante de rganos, se ha hecho
necesario la revisin del concepto muerte clsica y la modificacin de sta,
resultando as, una nueva concepcin de muerte, que es la llamada muerte clnica o
muerte cerebral, recogida en nuestro Reglamento de Injertos y Trasplantes de
rganos, Decreto Supremo N 014-88-SA.
E) Accin tpica (Accin indeterminada). Ahora bien, luego de la comprobacin
del resultado tpico (muerte de una persona), debe comprobarse una la realizacin de
una accin objetiva previa (ex ante), la cual debe estar investida del elemento
subjetivo culpa, por lo que, la realizacin de la accin tpica es abierta, ya que
puede cometerse tanto por una accin, entendida como un despliegue de energa
fsica, como por una omisin; asimismo, el legislador ha considerado necesario
realizar una formulacin suficientemente amplia para que cualquier comportamiento
que cumpla con las caractersticas esenciales de la imprudencia, al generar un
determinado resultado, pueda dar lugar a un delito, independiente de la forma de
ejecucin (Salinas Siccha, 2010).
F) El nexo de causalidad (ocasiona). Este elemento parte de la conexin causal la
lnea que puede unir esos elementos materiales (muerte y accin culposa), para poder
establecer una conducta culposa, elemento que se encuentra tipificado como
ocasionar en el art. 111 del Cdigo Penal (Pea Cabrera, 2002).

a) Determinacin del nexo causal. Para establecer la causalidad, se aplica la teora

de la conditio sine qua non, la que presupone que si se suprime mentalmente la
accin investigada y el resultado desaparece, la accin sera causa del resultado
(Per. Ministerio de Justicia, 1998).
b) Imputacin objetiva del resultado. Esta se puede dar por: i) Creacin de riesgo
no permitido, cuando se da un riesgo que la norma tutela; ii) Realizacin del riesgo
en el resultado, cuando este riesgo es el que determino el resultado; iii) mbito de
proteccin de la norma, cuando tanto la accin como el resultado son los que la
norma (ratio legis) pretende proteger (Pea Cabrera, 2002).
G) La accin culposa objetiva (por culpa). Se considera que la categora de la
culpa (solo en su carcter objetivo) pueden quedar muy bien representadas en un solo
carcter continente, que lo conforman el conjunto de reglas o normas denominadas
deber objetivo de cuidado, esto es, tenemos la culpa cuando la conducta del agente
afecta el deber objetivo de cuidado y como consecuencia directa deviene el resultado
letal para el sujeto pasivo (Pea Cabrera, 2002).
3.2.2.3.2.2. Elementos de la tipicidad subjetiva
B) Criterios de determinacin de la culpa
a) La exigencia de previsin del peligro (la culpa inconsciente). Se presenta
cuando el sujeto no se represent ni previo el proceso que afecto el bien jurdico que
exiga un cuidado especial y que, sin embargo, debi preverlo, aun teniendo los
conocimientos que le permitan representarse dicha posibilidad de produccin del
resultado, no los actualiza y, por ende, no tiene conciencia de la creacin del peligro
(Villavicencio Terreros, 2010).
b) La exigencia de la consideracin del peligro (la culpa consiente). Se presenta
cuando el sujeto se represent o previo el proceso que afecto el bien jurdico, el
mismo que exiga un cuidado determinado, es decir que tiene conciencia que el

resultado tpico puede sobrevenir de la creacin del peligro, aun as, acta
infringiendo el deber objetivo de cuidado (Villavicencio Terreros, 2010).
3.2.2.3. Antijuricidad. No ser antijurdico el Homicidio Culposo cuando exista una
causa de justificacin que constituye el aspecto negativo de la antijuridicidad, as,
considera como causas de justificacin encontraremos a la legtima defensa
aplicables a este delito: a) la legitima defensa; b) el estado de necesidad; c) obrara
por disposicin de una ley, d) obrar por orden obligatoria de autoridad competente
(Universidad de Valencia, 2006).
3.2.2.4. Culpabilidad. Respecto del delito de homicidio culposo, el agente no tiene
intencin de dar muerte, puesto que no acta con el animus necandi, es decir que
no quiere el resultado letal, este se produce por la inobservancia de las reglas tcnicas
de la profesin, actividad o industria (Pea Cabrera, 2002).
2.3. Marco conceptual
(Para incorporar otros trminos consultar con el docente asesor)
Calidad. La calidad puede definirse como la conformidad relativa con las
especificaciones, a lo que el grado en que un producto cumple las especificaciones
del diseo, entro otra cosas, mayor es su calidad o tambin como comnmente es
encontrar la satisfaccin en un producto cumpliendo todas las expectativas que busca
algn cliente, siendo as controlado por reglas las cuales deben salir al mercado para
ser inspeccionado y tenga los requerimientos estipulados (Wikipedia, 2012).
Corte Superior de Justicia. Es aquel rgano que ejerce las funciones de un tribunal
de ltima instancia (Lex Jurdica, 2012).
Distrito Judicial. (Buscar una definicin, redactarlo y colocar su fuente de acuerdo a
las normas APA)

Expediente. Es la carpeta material en la que se recopilan todos las actuaciones

judiciales y recaudos que se establecen en un proceso judicial de un caso concreto
(Lex Jurdica, 2012).
Juzgado Penal. Es aquel rgano envestido de poder jurisdiccional con competencia
establecida para resolver casos penales (Lex Jurdica, 2012).
Inhabilitacin. (Buscar una definicin, redactarlo y colocar su fuente de acuerdo a
las normas APA)
Medios probatorios. Son las actuaciones que, dentro de un proceso judicial,
cualquiera que sea su ndole, se encaminan a confirmar la verdad o a demostrar la
falsedad de los hechos aducidos en el juicio (Lex Jurdica, 2012).
Parmetro(s). (Buscar una definicin, redactarlo y colocar su fuente de acuerdo a las
normas APA)
Primera instancia. Es la primera jerarqua competencial en que inicia un proceso
judicial (Lex Jurdica, 2012).
Sala Penal. Es aquel rgano que ejerce las funciones de juzgamiento de los procesos
ordinarios y de apelacin en los procesos sumarios (Lex Jurdica, 2012).
Segunda instancia. Es la segunda jerarqua competencial en que inicia un proceso
judicial (Lex Jurdica, 2012).
Tercero civilmente responsable. (Buscar una definicin, redactarlo y colocar su
fuente de acuerdo a las normas APA).

3. Metodologa
3.1. Tipo o enfoque, y nivel de investigacin
3.1.1. Tipo o enfoque de investigacin.
Cuantitativo cualitativo. Cuantitativo, porque la investigacin se inicia con el
planteamiento de un problema delimitado y concreto; se ocupa de aspectos
especficos externos del objeto de estudio, y el marco terico que gua el estudio ha
sido elaborado sobre la base de la revisin de la literatura. Cualitativo, por la forma
de recoleccin y anlisis de los datos, ambas etapas se realizarn a la vez, el anlisis
comienza al mismo tiempo que la recoleccin de datos (Hernndez, Fernndez &
Batista, 2010).
3.1.2. Nivel de investigacin.
Exploratorio descriptivo. Exploratorio, porque el objetivo consistir en examinar una
variable poco estudiada; no se han hallado, todava, estudios similares realizados,
con una propuesta metodolgica similar. Se orienta a familiarizarse con la variable y
tiene como base la revisin de la literatura que contribuir a resolver el problema de
investigacin. Descriptivo, porque el procedimiento aplicado permitir recoger
informacin de manera independiente y conjunta, su propsito ser identificar las
propiedades o caractersticas de la variable en estudio (Hernndez, Fernndez &
Batista, 2010). Adems se aplicar un examen intenso del fenmeno a la luz de
conocimientos existentes, permitir determinar si la variable en estudio evidencia o
no en su contenido un conjunto de caractersticas que definen su perfil ( Meja,
2004).
3.2. Diseo de investigacin.

No experimental, transversal, retrospectivo. No experimental; porque no habr

manipulacin de la variable; sino observacin del fenmeno tal como se dan en su
contexto natural, para posteriormente analizarlos. Los datos reflejan la evolucin
natural de los eventos, ajeno a la voluntad del investigador. Retrospectivo, porque la
planificacin de la toma de datos se efectuar de registros (sentencia) donde el
investigador no tiene participacin. En el caso concreto, la evidencia emprica estar
referida a una realidad pasada. Transversal, porque el nmero de ocasiones en que se
ha medir la variable ser una vez; lo que significa que el recojo de datos se ha
realizar en un momento exacto del transcurso del tiempo. Tambin se le conoce
como transeccional (Supo, s.f.; Hernndez, Fernndez & Batista, 2010).
3.3. Objeto de estudio y variable de estudio
El objeto de estudio, lo conformarn las sentencias de primera y segunda instancia
sobre Homicidio Simple

existentes en el N 06510-2010-0-2501-SP-PE-01,

perteneciente a la Primera Sala Penal del Distrito Judicial del Santa. La variable en
estudio ser: la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia. El La
operacionalizacin de la variable se presentar en el anexo N 1.
3.4. Fuente de recoleccin de datos (Base documental). Se ha denominado como
tal, a un documento denominado expediente judicial signado con el N 06510-20100-2501-SP-PE-01, perteneciente a la Primera Sala Penal del Distrito Judicial del
Santa. En trminos metodolgicos podra denominarse como unidad muestral,
seleccionada intencionalmente utilizando la tcnica por conveniencia, que viene a ser
un muestreo no probabilstico; porque se ha elegido en base a la experiencia y
comodidad del investigador (Casal, 2003).
3.5. Procedimiento de recoleccin y anlisis de datos. Se ejecutar por etapas o
fases, conforme sostienen Do Prado, De Souza y Carraro (2008), y consistir en:
3.5.1. La primera etapa es abierta y exploratoria. Ser una actividad que
consistir en aproximarse gradual y reflexivamente al fenmeno, guiado por los

objetivos; donde cada momento de revisin y comprensin ser una conquista, un

logro basado en la observacin y el anlisis. En esta fase se concretar, el contacto
inicial para la recoleccin de datos.
3.5.2. La segunda etapa es ms sistematizada, en trminos de recoleccin de
datos. Tambin ser una actividad, orientada por los objetivos y la revisin
permanente de la literatura, que facilitar la identificacin e interpretacin de los
datos existentes en el fenmeno en estudio, utilizando las tcnicas de la observacin
y el anlisis de contenido trasladando, a su vez, los hallazgos en forma fidedigna a un
registro (hojas digitales) para asegurar su coincidencia.
3.5.3. La tercera etapa consiste en un anlisis sistemtico. Ser una actividad
observacional analtica de nivel profundo orientado por los objetivos, articulando los
datos con la revisin de la literatura. En la presente investigacin, el fenmeno u
objeto de estudio sern las sentencias de primera y segunda instancia, que poseen un
contenido, un conjunto de datos, a los que el investigador se ha aproximar gradual y
reflexivamente, orientado por los objetivos especficos, utilizando las tcnicas de la
observacin y el anlisis de contenido; articulando los datos con la revisin
permanente de la literatura.
Al concluir el anlisis, los resultados estarn organizados en cuadros, donde se
observar la evidencia emprica existente en el objeto de estudio; los parmetros; los
resultados de cada una de las sub dimensiones, dimensiones y de la variable en
estudio (calidad de la sentencia en estudio). Los parmetros se evidenciarn en las
listas de cotejo, extrados de la revisin de la literatura y validados por el juicio de
expertos (Valderrama, s.f.). Respecto a los procedimientos aplicados para calificar el
cumplimiento de los parmetros, las sub dimensiones, dimensiones y la variable;
respectivamente se observan en el anexo N 2. El diseo de los cuadros de resultados
y el procedimiento de calificacin, le corresponden a la asesora.
3.6. Consideraciones ticas

El investigador estar sujeto a lineamientos ticos bsicos de objetividad, honestidad,

respeto de los derechos de terceros, relaciones de igualdad, as como a evidenciar un
anlisis crtico (Universidad de Celaya, 2011). Es decir, asumir compromisos ticos
durante todo el proceso de investigacin; para cumplir el principio de reserva, el
respeto a la dignidad humana y el derecho a la intimidad (Gaceta Jurdica, 2005)
anexo N 3.
3.7. Rigor cientfico. Se tendr en cuenta la confirmabilidad y la credibilidad; con el
propsito de minimizar sesgos y tendencias del investigador, y poder rastrear los
datos en su fuente emprica (Hernndez, Fernndez & Batista, 2010). En la presente
investigacin el objeto de estudio se encuentra adjuntado como anexo N 4.

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