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ESTADO TELEMTICO
Y
TEORA DEL ESTADO
MARTHAALICIAMEZASALAZAR
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PROYECCIN DE LA
CONSTITUCIN EN EL
ESTADO MEXICANO
ISBN 970-92040-2-5
IMPRESO EN MXICO - PRINTED IN MEXICO
PRLOGO
8
Se trata de un Estado inmerso en la globalizacin que
afronta retos interesantes, dado a los cambios sbitos que
ocurren en todos los sectores.
Mucho se ha discutido sobre si existe o no un Estado
de Derecho en Mxico, pero esto resulta normal ante la
presencia del Estado Telemtico o Tecnetrnico,
caracterstico del siglo XXI, producto de los avances
tecnolgicos y de la revolucin ciberntica en donde se dan
las constantes crisis, los grandes desafos y los continuos
retos.
Informacin digitalizada, uso indispensable de
computadoras en todos los campos, telecomunicaciones,
revolucin informtica, alta tecnologa, fibras pticas,
satlites; caracterizan a este nuevo tipo de Estado en el que
se fomenta el biosedentarismo junto con un retorno al
individualismo, pues las transformaciones que ha sufrido el
Estado lo han hecho ms complejo, de tal suerte que es
innegable la presencia de esta nueva clase de Estado: el
Estado Telemtico o Tecnetrnico.
Al llegar la Era Ciberntica, aparece quiz una nueva
clasificacin de Estados: pases desarrollados y
subdesarrollados, la comunicacin deviene como algo
fundamental y la informacin se convierte en fuente de
poder, a tal grado, que en el sentido maquiavlico, la
potencia de Estado se mide por el avance tecnolgico.
Los satlites constituyen un nuevo sistema de
espionaje y los sectores telemticos coadyuvan a la
integracin de la estructura estatal, tal vez se plantee en el
Estado Telemtico, la lucha mquina contra hombre como
sugiriera Kurt Gedel, desde 1931.
En el Estado Telemtico, la informtica o tratamiento
automatizado de la informacin empleando la ciberntica; en
un plano interdisciplinario para procesarla y que como ya se
dijo es fuente primordial de poder; en realidad se toma como
un concepto que trasciende ms all de tales objetivos,
constituyndose en un mtodo de ordenacin personal que
ayuda a estructurar la inteligencia humana logrando
mayores alcances.
9
Siempre los problemas que se presentan en todo
Estado tienen por lo general dos tipos de soluciones: las
poltico-populistas y las tcnico-jurdicas, a menudo,
desafortunadamente se ha optado por las primeras y esto
debera evitarse.
As la Teora del Estado del Siglo XXI, en especial de
principios del Tercer Milenio debe ser por esencia
interdisciplinaria, pues el acto interdisciplinario la unifica
para considerarla en un aspecto totalizador, en un solo
proceso, en donde es mejor emplear cdigos en lugar de
conceptos para estar ms acordes a esos vertiginosos
avances y cambios que plantea la realidad, para manejarla
en una unidad dentro de la multiplicidad y viceversa.
Por todo lo anterior es propsito de la presente obra
darle un enfoque ms reciente a la Teora General del
Estado, pero sin olvidar sus fundamentos tradicionales tan
necesarios para explicar y comprender los antecedentes,
estructura as como funcionamiento de los nuevos
fenmenos igual que realidades que justifican, fundamentan
y distinguen al llamado Estado Telemtico.
En el presente libro, igualmente, se analiza el reto
Estado Tecnetrnico y Derecho, para ver hasta que grado
los adelantos cientficos han dificultado o facilitado la
aplicacin del derecho y su efectividad as como operancia
dentro del Estado de nuestros das.
DRA, MARTHA ALICIA MEZA SALAZAR
10
INTRODUCCIN
11
a travs de diversas tcnicas como la heurstica, para
lograr la eficacia igual que la eficiencia, cumplimiento y
operatividad del Derecho.
Actualmente el constitucionalismo mexicano de
cara a las realidades de nuestro pas y la Teora del
Estado requieren de un diagnstico de operatividad
que permita definir los principales problemas que han
afrontado entre los que se encuentran, problemas de
carcter humano como el tapadismo, las lites
polticas, el poder traspoltico, burocratismo, grupos de
poder, presin, latentes, de inters, patologas de la
funcin pblica, corrupcin, apata poltica, falta de
cultura poltica, de educacin, de solidaridad, y de
conscientizacin,
tecnocracia,
despolitizacin,
malinchismo, imperialismos; problemas de ndole
teleolgica
como
crisis
poltica,
facultades
metaconstitucionales de los gobernantes, democracia
hegemnica, influyentismo e impunidad; o de tipo
instrumental como los medios de poder, consumismo,
masificacin, principios unilaterales o declaraciones
programticas insertos como garantas en la Ley
Fundamental, paralogismos, constantes reformas
constitucionales, falta de criterios jurdicos, etc.
En general hay que establecer lmites que eviten
el abuso de poder, adems de los con que ya
contamos como el constitucionalismo que imprime
respetabilidad a la persona humana, el Estado de
Derecho;
la
descentralizacin
igual
que
desconcentracin que fueron elevadas a rango
constitucional desde 1987, la divisin de poderes, la
democracia, el municipio libre y el nuevo federalismo,
principalmente.
Desafos, avances tecnolgicos sorprendentes,
grandes crisis, la utilizacin de la ciberntica en
12
13
CAPTULO I
A. Tiempos primitivos.
14
15
comn y eran propios de las sociedades primitivas.
Lorca Navarrete opina que las comunidades
tribales son la organizacin tpica de los tiempos
primitivos y que inclusive hoy en da subsisten en
algunas partes como Nigeria donde todava hay tribus y
rivalidades entre ellas; los hombres adultos,
generalmente de rancio abolengo y edad avanzada
ejercen el liderazgo, ah, existen tambin jefes de
villas llamados sahamanes, as corno brujos de
la tribu que fungen como guardianes
de las
tradiciones orales igual que de las leyes, las cuales son
consuetudinarias, sancionadas por ritos religiosos que
cambian segn las necesidades del momento y que se
evocan de le memoria de los Consejeros. 2
Debido a la falta de un poder nico, supremo y
originario, es decir, de la soberana, no se puede
afirmar que en la prehistoria haya habido Estados,
sino que existieron ms bien, formas pre-estatales en
torno a un ttem, tab o carisma, donde los usos,
religin, costumbres as corno reglas morales se
confundan.
Frecuentemente el mando lo ejerca el Consejo
de Ancianos, pues sus integrantes eran los ms
experimentados, sabios e idneos.
A medida que los pueblos se fueron haciendo
ms belicosos, los guerreros devinieron en lderes por
excelencia de las comunidades.
Oppenheimer y Gumplowicz, representantes de
la Escuela Sociolgica Alemana consideraron al
Estado producto de la dominacin de los fuertes sobre
los dbiles. Dividieron a los conglomerados primitivos
en tres: pastores que eran codiciosos y combativos;
2.Cfr. Lorca Navarrete J.F. El Derecho Natural Hoy; Ed. Pirmide, Madrid, 1976, pp.
67 y ss.
16
agricultores as como cazadores, estos ltimos eran
pacficos y sedentarios, por lo mismo estuvieron
sojuzgados por los primeros, teniendo que pagarles
tributos a los mismos. Ms tarde, se formaron las
comunidades y hubo necesidad de dirigentes aptos,
as surgieron caudillos poseedores de un don divino
que fascinaba a las multitudes impulsndolas a
obedecerlos
ciegamente
y
a
seguirlos
desinteresadamente.
De esta manera se empez a esbozar la
dominacin carismtica que muchos siglos despus
sera sistematizada por Max Weber. 3
Las prcticas electorales primitivas se
establecieron a travs de las aclamaciones
populares para proclamar jefe al ganador de
batallas; en otras ocasiones los consejos
deliberaban sobre tal designacin; tambin se usaba
que los candidatos rivalizaran en lucha y el triunfador
se converta en gobernante.
Por epopeyas que se transmitan oralmente es
posible percatarse del gran espritu religioso de las
prstinas comunidades humanas en las cuales eran
usuales las teocracias; esta tnica sigui en la
Antigedad pero combinndose con la monarqua; los
militares que a fines del Neoltico detentaban el poder, lo
siguieron conservando en la Edad Antigua, pero ahora
como asesores de los reyes. 4
B. Antigedad.
Va del 6000 a. C., aproximadamente, al 476.
d. C., fecha de la cada del imperio Romano de
Occidente debido a las invasiones de los brbaros; a
3.
Vid Weber, Max.
Estructuras de Poder: 1.a Plyade, Argentina, 1977,
p. 71.
4.- Cfr. Von Ihering R. Instituciones Polticas (versin espaola por Enrique Prncipe y
Satorres), t. 111:1, Librera Editora de Bally y Bailliere e Hijos, Madrid, 1940, pp.
306 y ss.
17
continuacin se analizarn algunas de las ms
importantes civilizaciones de este periodo.
1. M e s o p o t a m i a .
Fue una de las ms significativas culturas de la
.Antigedad que se organiz como monarqua en l a
cual los p r n c i p e s d e l a C a s a R e a l j u n t o c o n
l o s sacerdotes y guerreros formaban un Consejo
Asesor del Monarca dentro de un gobierno
centralizado, con una pesada burocracia y dotado de
rasgos fideistas.
Siempre se consider al Rey elegido de las
divinidades. 5
La historia mesopotmica se ha dividido para su
estudio en tres periodos que concuerdan con sus regiones:
Sumeria al sur, Caldea en la parte central y Asiria al norte.
Sumeria se estructur en ciudades-estado a cargo
de un Patesi que era a la vez rey, jefe militar sacerdote y
juez; por ejemplo, Ur, Lagash, Umma y Erid as lo hicieron
alrededor del 4000 a. C.
Por el 3000 a. C. los patesies se disputaron Ia
hegemona poltica llegando hasta la destruccin de las
ciudades-Estado vencidas, estas circunstancias la
aprovecharon los acadios para obtener la victoria definitiva a
pesar de que los sumerios formaron una Liga para la
Defensa Comn en el 2500 a.C.
Babilonia lleg a convertirse en la capital del Imperio
Acadio que era una verdadera confederacin porque cada
ciudad mantena su hegemona poltica y soberana.
Hammurabi, rey babilnico elabor en 1726 a. C un
formidable Cdigo grabado sobre una piedra negra bajo
relieve simbolizando al dios del sol: Shamas, quien le dict
5.Cfr.- Furlani G. La civilit babilonese e assira; Ed. Instituto per lOrient,
Roma, 1929, pp. 34 y ss.
18
el contenido del mismo; es decir. las leyes relativas a la
divisin en clases sociales, asuntos penales, grado de
severidad de las penas o castigos derecho privado,
propiedad, relaciones domsticas, contratos, sueldos,
esclavitud, etc.
Este Cdigo suprimi al Consejo de Nobles y
absolutiz Ia monarqua.
A partir del siglo IX a C., Asiria emergi al
escenario poltico, pero alcanz su esplendor hasta el
siglo VII a. C. El jerarca asirio era personificacin del
Dios Assur, intercesor ante los dioses, sumo
sacerdote, lugarteniente; la fuerza de sus ejrcitos le
serva de sustento, su voluntad era ley, la impona por
la accin de las fuerzas armadas, tambin funga como
juez supremo.
Inspiraciones de los dioses daban vida a la nocin de
justicia que el soberano y los legisladores procuraban
incorporar en los ordenamientos jurdicos, tratando de
garantizar en cierto modo los derechos fundamentales de
sus sbditos.
6 .-
19
Rey a Deiokes, a partir de entonces se vio a los mandatarios
como elegidos de los dioses, superhombres, poco a poco
surgi la idea de que por ello deberan extenderse por todo
el mundo e integrar un imperio, paradjicamente existi la
tolerancia religiosa respecto a les pueblos conquistados.
Astiages soberano de Media espos a su hija
Madanae con Cmbises, prncipe, para unificar as ambos
reinos, lo que fortaleci y acab con las constantes luchas.
3. Persia.
Absoluta y centralizada, la monarqua persa estuvo a
cargo del gran rey que reuna en su persona las categoras
de jefe militar, representante supremo y juez, mostr un
paralelismo entre el poder poltico y el religioso. Fieles al
zoroastrismo, los monarcas contaban con el patrocinio de
Ahura-Mazda, dios del bien, le luz y del fuego que les
brindaba su potestad sin que esto implicara que la
procedencia de los reyes fuera divina ya que su legitimidad
resida en sus propias personas igual que en su llamado
divino. De los monarcas provena el orden jurdico, la
nobleza militar los apoyaba. 7
El quiliarca era el asistente real, primer ministro,
encargado de la cancillera y guarniciones locales.
Daro poseedor de la Varenoh, alma divina, atribua
todas sus grandes proezas a la ayuda celestial; dividi sus
dominios inicialmente en 23 satrapas que con el paso de los
aos se transformaron en 31.
20
real lo auxiliaba cuidando los intereses de la Corona y que el
poder del strapa estuviera a la vez controlado.
En negocios materiales y espirituales, igualmente un
jefe militar coadyuvaba mandando las tropas, no obstante
dicho poder siempre fue una amenaza latente para el
emperador. Dos veces por ao el monarca enviaba a las
satrapas inspectores para que le informaran cmo
marchaban las cosas, sobre todo la administracin pblica y
justicia, a ellos se les conoci como "ojos y odos del rey.
La legitimidad del poder se respaldaba aseguraba
por el culto, la jerarqua as como por el apoyo militar,
verbigracia el ejrcito de los inmortales constaba de diez mil
elementos al servicio del emperador para resguardar las
instituciones.
4. India.
Los drvidas fueron tribus monglicas que habitaban
esta regin alrededor del siglo XXX a. C. su mxima
autoridad fue el Consejo de Ancianos. Este perodo se
caracteriz por la existencia de aldeas autnomas, sin
embargo no se dieron leyes fundamentales. Por el siglo II a.
C. arribaron jinetes pastores: los arias que paulatinamente
fueron poblando su extenso territorio, bajo la direccin de
jefes guerreros.
Usualmente durante la cultura vdica, lo ms
generalizado fue la Monarqua de Reyes Guerreros salidos
de tos lderes de las tribus, tambin conocidos como vispati
o visampati (1500 a. C.) pero sin considerarlos ni dioses ni
hroes
en
el
escenario
patriarcal.
8
Para
designar
los
jerarcas
se
segua
un
21
procedimiento electoral a cargo de los guas de clanes
llamados: Kulapati y vispati como se narra en los
Rigveda X, 124, 8 y Atharvaveda lll, 4, 2; no
obstante los vestigios histricos parecen indicar
que ms bien se trataba de una ratificacin porque los
lazos sanguneos eran en realidad los determinantes.
La posicin real no era ni preponderante ni nica
sino una especie de primos inter pares; dentro del
Consejo de Lderes de los clanes ya que estaba
frecuentemente controlado y vigilado por la samit o
Asamblea Deliberante.
Dharma era la ley socio religiosa y moral
cimentada en las costumbres y tradiciones, de la cual el
monarca o Ksatriya no era propietario, mas bien se
sujetaba a ella porque la deba cumplir; dicha ley era
independiente, el ksatriya solamente la custodiaba
circunscribindose a facilitar as como a supervisar las
prcticas ceremoniales de los sacrificios y ritos, los que
de lleno competan a los brahmanes, durante el
sistema de castas.
El Cdigo de Man (siglo II) fue una reaccin de
los brahmanes contra el despotismo monrquico.
A las colecciones de ordenamientos jurdicos en
materia penal, civil o religiosa se le denomin dharma.
astras y su valor se supedit al reconocimiento
espontneo por parte del pueblo.
Monopolizaron el poder poltico los ksatriyas o
nobles y nicamente ellos podan portar armas. Igual
que en China, Egipto, Meda, Mesopotamia y Persia
en la India hubo varios imperios corno el Harappa de
22
2500 al 1800 a. C.; l Mauria o Morya (siglo IV a.C.),
Kusana (siglo II) y el Gupta (siglo IV).
Curiosamente se dieron tambin las repblicas o
gana por los siglos IX y VII a.C. que fueron en tiempos
remotos una especie de tribus que ms tarde se
convirtieron en Estados ciudades oligrquicos al mando
de un Raj o Mximo Dignatario, en los que la nobleza
fue la nica clase privilegiada pues el resto de los
habitantes no
gozaban ni siquiera de derechos
polticos. Las repblicas subsistieron paralelamente a
los reinos.
En un principio existieron samiti o asambleas a
cargo de vispati de entre los que se elega al Rey, con
el transcurso del tiempo, el monarca, se confundi
paulatinamente con los dems integrantes de la misma,
llegando a fungir como especie de presidente.
Componan la Asamblea, todos los aristcratas,
est se ocupaba de elegir a los jefes militares y
funcionarios pblicos ya que era depositaria de la
soberana.
A cargo del ejecutivo, en las repblicas, se
hallaba un Consejo de cuatro a nueve miembros
presidido por el Sanghamukhya o Jefe de Estado, sin
embargo, poco a poco, los cargos tendieron a ser
monopolizados y transmitidos slo por va hereditaria.
Santhagara era el recinto donde sesionaba la
Asamblea, ubicado en la capital de cada repblica, ah
moraban los de sangre azul.
En las provincias, los gobernadores provenan
igualmente de las clases acomodadas.
Las provincias fueron autnomas por excelencia
y tambin contaron con asambleas.
Con los Vedas, lo religioso y lo poltico se
unieron pero sin llegar a confundirse, lo mismo sucedi
23
en la etapa post-vdica porque aunque los brahmanes
fungieron como asesores reales conservaron su
independencia.
A partir del sistema de castas se delimitaron
perfectamente las competencias.
5. Israel.
Present 4 formas bsicas de gobierno: Patriarcado
(1770 a 1200 a. C.), Gobierno de los Jueces (1200 a 1025
a.C.), Monarqua (1025 a 586 a.C.), fecha en que
Nabucodonosor hizo prisioneros a los hebreos, llevndolos a
Babilonia) y el Gran Sanedrn o Teocracia (538 a. C. a 66 d.
C.).
Abraham fue el primer patriarca cuando salieron de
Ur, en aquel entonces la primogenitura determinaba la
sucesin en el poder. Filmer en el siglo XVIII de nuestra era
postul, inspirado en estos hechos, su Teora Patriarcal de
la justificacin del Estado, segn la cual, los monarcas son
descendientes del primer hombre creado por Dios: Adn y
por lo mismo, los patriarcas deben ser obedecidos como
cabezas de familia, por haber recibido el poder de Dios. 9
Geden, Jeft, Sansn y Samuel fueron los jueces
intermediarios entre Dios y el pueblo escogido, durante este
perodo los israelitas se hicieron sedentarios y con Samuel
las doce tribus integraron un Estado-ciudad.
Sal, primer rey, fue ungido en nombre de Yahv por
Samuel, distinguindose por sus mritos militares y carcter
belicoso.
Sin embargo, el mantenimiento de la unidad israel
era tarea ardua e inevitablemente tuvo que resquebrajarse
en el siglo X a. C. despus de la muerte de Salomn.
David y Salomn sucedieron a Sal en el trono de Israel, el
Consejo Consultivo de las Doce Tribus casi fue
9.-
24
suprimido por este ltimo que dividi adems a Israel en
distritos, pues durante el reinado de David haba Estado
centralizado y burocratizado al estilo oriental.
Ciro devolvi la libertad a los judos despus del
cautiverio babilnico. Al regreso a Palestina, el Consejo
de los Sumos Sacerdotes o Gran Sanedrn se ocup de la
direccin poltico-religiosa, sin embargo, los
hebreos
siguieron siendo vctimas del dominio persa, griego y
finalmente de los romanos. Con la conquista romana el
Tetrarca fue su mximo representante.
Altos ideales de moralidad inspiran a la ley o Tor
que constituy el fundamento del derecho hebreo, Israel
posey una de las legislaciones ms avanzadas y perfectas
de la antigedad: el Declogo, modelo de su vida moral y
religiosa junto con el Antiguo Testamento que adems de
contener preceptos legales y de higiene, es un testimonio de
la alianza del pueblo elegido con su nico Dios: Yahv.
La ley moral complement a la escrita mediante la
interpretacin y aplicacin al caso concreto, realizada por
los rabinos o sacerdotes que terminaron plasmndola en el
Talmud con 365 ttulos enunciados en forma prohibitiva y
248 de manera positiva.
6, China.
Envuelto en el enigma se desarroll un culto estatal
ms que una religin oficial, el Rey era considerado hijo del
cielo, sumo sacerdote, mxima poder, llegando a
equipararlo con el sol, era algo sagrado, jefe de la
administracin pblica y la iglesia, dentro de un dualismo de
religin y vida poltica.
Kranke era la denominacin con la que se design a
la Teocracia de este pueblo. 10
Heu-tsi, patrono de la agricultura, fue de quien se
decan descender los Cheu, dinasta sedentaria que
estableci una monarqua legitimada por mandato divino o
10.-
Vid. Maspero, G, Hlstorla Antigua de los Pueblos de Oriente; Ed. Daniel Jorro,
Madrid, 1913, pp.34 y ss.
25
T'ien-ming, de esta forma el monarca se estableci por
mandato divino, la herencia ciment la sucesin dentro de
una especie de rgimen feudal, que tuvo mandarines,
aristcratas y caballeros she.
Orgullosos de haber vencido a los Chang que eran
los jefes del Estado patriarcal de tiempos pasados
inmediatos, los Cheu vivan agradecidos a sus deidades,
pero como se ocuparon primordialmente del cultivo de las
tierras, fiados de la ayuda militar que les quisieran prestar
sus seores feudales, descuidaron los dems aspectos de
su administracin, su podero econmico se debilit e
inexorablemente, se produjo la paulatina decadencia de su
monarqua.
Kong (prncipes), hev (marqueses), po (condes), se
(vizcondes) y nan (varones), concentraron en sus manos el
poder poltico e incluso llegaron a ser ms fuertes en lo
econmico que el propio Rey.
Hiong-nu fue el primer imperio, erigido por T'euman y
se caracteriz por la constante movilidad de sus habitantes,
siempre en lucha con el imperio chino fundado por
Shehuang.-ti, por la hegemona poltica. Con el transcurso
de los aos, el imperio de Shehaung-ti predomin (siglo I a.
C.).
Del 2700 al 2400 a.C. hubo imperios feudales donde
el Mandarn era la figura principal, con los Tsin comenzaron
las dinastas: 22 de ellas dominaron a China, as los
vnculos hereditarios determinaron el ascenso al trono.
7. Japn.
Leyendas como las de Nihonshoki y Kojiki narran la
fundacin de este imperio al mando de Jimmutenno en el
660 a.C.
26
personaje misterioso vivi un siglo despus. 11
Japn no escap a las tendencias despticas de
la antigedad, en esta cultura, al igual que en las ya
descritas se experiment una Monarqua Teocrtica.
8. Egipto.
27
deban plasmarse los derechos individuales, la maat
(sinnimo de justicia y verdad) as como sus mecanismos
protectores.
Tribunales de justicia y un tribunal religioso,
conformaban al sistema judicial egipcio.
Militares y Sacerdotes, organizaban frecuentemente,
golpes de astucia y cuartelazos, por su parte los industriales
representaron una fuerza poltica importante, sobre todo
durante el perodo tebano.
9. Pueblos indoeuropeos.
28
con ellos ms no contaba con el apoyo popular.
Asista al Jefe de Estado en sus funciones
gubernamentales, una Asamblea en la cual tenan
relevancia los lderes de la aristocracia guerrera que limitaba
al poder real.
Los Hititas no eran fideistas ya que sus leyes las
elaboraban los hombres. 13
10. Fenicia.
dem.
Cfr. Ibdem, pp. 70 y ss.
29
remotos. La fuerza de sus ejrcitos le sirvi de sustento
al emperador que a la vez era tambin juez supremo,
su voluntad era la ley, la impona por la coaccin de las
armas.
Inspiraciones de los dioses, daban vida a la
nocin de justicia que el Rey junto con los legisladores
procuraba inyectar en los ordenamientos jurdicos
tratando de garantizar, en cierto modo, los derechos
fundamentales de sus sbditos.15
Asiria en el siglo IX a. C. convirti en tributarios a
los medas, pueblo que por sus rasgos peculiares ya ha
sido estudiado.
12. Grecia.
Experiment un perodo patriarcal donde el
Basileus fue Rey, Sacerdote, Guerrero y Supremo
Juez, asesorado por una Asamblea.
Igual que los dems pueblos de la Antigedad
en un principio tuvo una monarqua.
En Atenas los Reyes se consideraban
descendientes de Teseo y en Esparta, Licurgo (siglo IX
a. C.) cuya existencia queda envuelta en la leyenda,
estableci la monarqua a cargo de dos Reyes dorios,
asesorados por la Gerusia o Consejo de veintiocho
Senadores ancianos, vitalicios; la Apella o Asamblea de
Ciudadanos y cinco foros electos por un ao para
controlar el poder real.16
Si Esparta fue una oligarqua en donde slo
import el Estado; en Atenas por el siglo X a. C. naci
la Repblica Aristocrtica donde los euptridas o bien
nacidos
desempearon
los
cargos
pblicos
trascendentales. Nueve Arcontes, de eleccin anual se
encargaron del ejecutivo substituyendo al antiguo
15.- dem.
16.Cfr.
30
Consejo Real ateniense, un Polemarca estuvo al
mando del ejrcito, el Epnimo fue auxiliar del
gobierno, seis Temostetes se ocuparon del poder
judicial y el Arepago o Tribunal Supremo conoci de
los delitos graves contra los dioses o la patria y se
conform por ex arcontes, sus miembros eran
vitalicios.
Pero la Repblica Aristocrtica degener en
Oligarqua; para solucionar la situacin, los Arcontes
encargaron a Dracn (siglo VIII a. C.) la elaboracin de
leyes , ms estas resultaron tan estrictas que en lugar
de remediar la situacin la empeoraron aumentando el
descontento.
Soln legislador del siglo VI a. C. termin con
estos problemas con una Constitucin de corte
democrtico que conceda el derecho de voto a los
ciudadanos libres, estableciendo su igualdad ante la
ley.
La organizacin gubernamental que propuso
Soln abarcaba: Arcontado, Senado de los 400,
Ekklesia (Asamblea Popular), Arepago y 10 Helias
(juzgados civiles y penales). Los ciudadanos mayores
de treinta aos integraban al Senado que formulaba y
modificaba las leyes que despus someta a la
aprobacin de la Ekklesia.
En el gora o Plaza Pblica se reunan los
ciudadanos libres que formaban dicha Asamblea
Popular y all mismo elegan a los funcionarios
pblicos. Las Helias constaban de 500 jueces cada
una.
Con Soln sin embargo, la esclavitud sigui
vigente aunque se redujo considerablemente,
desapareciendo el monopolio de la nobleza ya que
todos los ciudadanos contaron con la posibilidad de
llegar
algn
da
gubernamentales.
ocupar
los
31
puestos
32
soberana popular sin injerencia de la nobleza, con base en
la Isonoma, seleccionando a los ms aptos.
Hubo polis o ciudades, joras o regiones,
33
13. Roma.
Desde su fundacin el 21 de abril del 753 a. C hasta
el siglo VI a. C. se erigi en monarqua electiva si faltaba el
monarca, el Senado someta a la consideracin de las
Curias, una lista de posible candidatos, las Curias reunan a
sus gens y votaban por su predilecto.
E l rey posea jurisdiccin militar, en l s e
depositaba el poder ejecutivo, auxiliado por un Pontfice
Maximus en el culto religioso y por un Jefe Militar en los
asuntos blicos, el Senado de 200 nobles vitalicios funga
como cuerpo consultivo real. 21
34
alimentos y los 2 restantes llamados ediles curules
o de los juegos, organizaban los espectculos.
Los censores levantaban el censo y cuidaban
las buenas costumbres as como la moral pblica;
los pretores urbanos y peregrinos administraban
justicia; los gestores se encargaban de la Hacienda
Pblica; en las provincias hubo otras magistraturas
como las de los procnsules y propretores.
A partir del 493 a. C. se establecieron los
tribunos para representar a la plebe y tambin eran
anuales, contaron con derecho de veto (intercessio)
para proteger los intereses de esta clase.
En la Repblica aument a 300 miembros el
Senado y siguieron reunindose los Comicios o
Asambleas Populares.
Sila fue nombrado mediante plebiscito,
dictador por tiempo ilimitado en el 83 a.C.,
transform la Constitucin romana y estableci una
aristocracia gubernamental, suprimiendo el veto de
los Tribunos de la Plebe y a los Censores.
Despus vinieron dos Triunviratos: Pompeyo,
Craso y Julio Csar conformaron al primero y
Octavio, Lpido as como Marco Antonio, al
segundo.
Posteriormente surgieron el Principado o
Diarqua y el imperio en el que el emperador
concentr en su persona todas las magistraturas;
del 27 a.C. al 476.
Octavio convertido en Csar Augusto inici la
dinasta Julia-Claudia, como princeps se rode de
una burocracia de consejeros y funcionarios
pblicos.
35
En las provincias hubo procuradores y Roma
se dividi en cuatro prefecturas.
Civitas y Repblica (cosa pblica) designaron a
la comunidad estatal.
De entre sus pensadores destaca Polibio que se
inclin por la forma mixta de gobierno en su Panegrico de la
Constitucin Romana, describiendo los ciclos que siguen los
gobiernos: monarqua, tirana, aristocracia, oligarqua
democracia y demagogia.
Aclar que la Constitucin de Roma mezclaba las
tres formas puras de gobierno porque por los Cnsules se le
podra considerar Monarqua; por el Senado, una
Aristocracia y por los derechos de su pueblo una
Democracia.
En el fondo se inclinaba por la Democracia y
reprobaba la tirana.
Cicern tambin fue partidario de un rgimen mixto
de gobierno, le interes ms la eficiencia y eficacia del
gobernante, segn este autor, la ley equivale a la recta
razn y para ser verdaderamente libre, el ser humano, debe
convertirse en siervo de sta.
A diferencia de Polibio, Cicern hizo notar la
permanencia de la Constitucin Romana, la vea desde un
enfoque valorativo, como producto de los siglos, adems
enfatiz que el mejor gobernante es el ms sabio y virtuoso,
cosa que no hizo Polibio; por otra parte, Cicern analiz la
posibilidad de mltiples degeneraciones de una tipologa
gubernamental.
Como buen estoico reflej su solidaridad as como
subordinacin al valor normativo y al orden natural dentro de
una unidad. 22
C. Edad Media.
Cay el Imperio Romano de Occidente en el ao 476
y empez la Edad Media que abarca de aqu hasta
22.- Sobre Roma vid Montanelli, Indro historia de los Griegos y los Romanos; Ed. Plaza &
Janes, Barcelona, 1961, y Polibio Historia Universal durante la Repblica Romana; Ed.
Lus Navarro, Biblioteca Clsica, Madrid, 1884.
36
1453, fecha en que Constantinopla, capital del Imperio
Romano de Oriente fue tomada por los turcos.
poca de transicin de las formas pre-estatales
al Estado, propiamente dicho, porque con la Lucha de
las Investidura se pasara de la poliarqua al poder
unificado, una vez terminadas las contiendas entre el
Emperador, el Rey, los Seores Feudales y el Papado,
al separarse el orden temporal del espiritual y quedar el
Rey como titular nico de la soberana.
Imperio, regnum, lands, condados, hermandades,
ducados, principados, ligas, uniones, repblicas y feudos
eran las formas pre-estatales de esta organizacin
eminentemente patrimonial. 23
37
ste el causante de la cada del Imperio Romano e
interpret a la civitas como un conjunto jurdico con
sentido comunitario, sostuvo que el poder debe seguir
la justicia para dar categora a los gobiernos, puesto
que ninguna Repblica puede mantenerse sin ella, un
rey injusto se convierte en un tirano, una aristocracia
injusta deviene en faccin, porque la ausencia de
justicia corrompe y aniquila, hace sociedades de
bandoleros. Para mandar hay que empezar ensayando
con uno mismo, huir de la soberbia de sentirse el
primero y de la pasin de dominar, el Rey debe atender
a las necesidades de sus sbditos.24
San Agustn sigui a Platn.
Santo Toms De Aquino parti de Aristteles
con una tnica iusnaturalista, sustento la variabilidad de
los regmenes polticos conforme al ideal o fines que
los inspiren, los cuales se reducen a tres: libertad para
la democracia, virtud para la monarqua o la
aristocracia que se preocupa por la justicia distributiva y
riqueza para la oligarqua. 25
Defendi la monarqua; consider que el
rgimen mixto era un contrasentido pues propicia el
desorden y la anarqua.
Dentro de la culminacin del pensamiento
poltico medieval se encuentran autores como Santo
Toms De Aquino, al cual ya se hizo referencia, Juan
de Salisbury y Dante.
Cabe resaltar que una de las obras ms ledas
durante el Medioevo fue el Policraticus de Juan de
24.Cfr. Beneyto; Op. cit, pp. 75 y ss.
25.Para ampliar ms al respecto, consltense De Aquino, Santo Toms Summa
Theologlae. Este autor reputa como formas bsicas de gobierno: la monrquica o real,
aristocracia, oligarqua y democracia; inclinndose por un sistema mixto, como
representante de la escolstica que fue la filosofa sobresaliente en la Baja Edad Media.
38
Salisbury, fraile ingls de la poca carolingia, pues ste
libro es considerado el primer tratado de Poltica.
En esta obra se muestra claramente el
pensamiento medieval puro, trata aspectos diversos y
distingue entre el tirano y el prncipe, aqu se considera
al monarca como siervo de la equidad, imagen de
Dios, cabeza del Estado, cuyo deber primordial es la
observancia de la ley, sometindose a la justicia y a
Dios, pues debe ser un verdadero ministro y servidor
del bien comn, de lo contrario se convertir en tirano.
Aqu se hace la primera teorizacin del tiranicidio
como afirma Beneyto, pues inspirndose en la historia
de Judith justifica el asesinato del rey malvado para
liberar al pueblo.
La idea de una monarqua universal se
encuentra en Dante con su obra De Monarchia, 1311,
al concebir un principado nico que se extienda sobre
todas las personas para el bienestar del mundo,
inaugurando un enfoque del Derecho Divino de los
Reyes.
Marsilio de Padua y Guillermo de Ockham, se
encuentran en el ocaso del Medioevo.
El primero presenta una marcada tendencia al
totalitarismo estatal al escribir en 1324 el Defensor
Pacis, en este libro Marsilio de Padua est a favor de la
exclusividad del poder temporal, pues pugna porque el
Estado asuma el control absoluto de todos los mbitos
de la vida, incluso desconoce los derechos
fundamentales, aunque habla de la divisin de poderes,
del control del ejecutivo por el legislativo y de la
soberana popular.
As el rector de la Universidad de la Sorbona
representa la novedad poltica, al pedir que la ley no
sea obra de una sola voluntad sino de la universalidad
39
de ciudadanos (Consejo), pues sta es un imperativo
social.
Por su parte Guillermo de Ockham, franciscano
de Oxford, en una postura moderada pugna por la
independencia imperial en su Breviloquium de
Potestate Papae (siglo XIV), su doctrina se asemeja a
la de Juan De Paris, sostiene que quien es electo
emperador es legtimo y temporal, adems no tiene
superior ya que su dignidad proviene directamente de
Dios que lo usa como instrumento para gobernar a los
seres humanos.
D. Renacimiento.
40
necesario para acabar con las iniquidades, dado que
cuando prolifera la corrupcin, es necesario el
imperativo de una mano fuerte que ponga todo en
orden. 27
Bodino en 1576 escribi Los Seis Libros de la
Repblica, edicin francesa y ah defini a la soberana
como el poder absoluto y perpetuo de una Repblica:
Souveraint ce la pussance absolue et perpetuelle dune
rpublique y al traducirlo al latn denomin a la soberana
maiestas y la consider como un poder supremo sobre los
sbitos y ciudadanos, no sometido a las leyes: Summa in
cives ac subditos legibusque soluta potestas 28
1. Surgimiento.
El Estado absolutista surgi a travs de la
concentracin del poder en unas solas manos, las del
Rey y en su persona se reunieron todas las funciones
pblicas, sin restricciones ni controles, de tal suerte que
su poder fue indivisible y la autoridad real absoluta en
una Monarqua ilimitada.
27 Vase Maquiavelo, Nicols. El Prncipe.
28 Vid. Bodino. Los seis Libros de la Repblica.
41
Entre los ms claros ejemplos de esta tipologa
gubernamental surgida desde el siglo XVI en los pases
europeos, estn: en Francia, Lus XIV quien afirmaba que el
Estado era l ; en Inglaterra, Enrique VIII, y en Espaa
Fernando VII, por citar algunos de los ms sobresalientes.
El Monarca absolutista estaba por encima de la ley y
no era responsable de nada.
Dentro de los defensores del absolutismo destacan
autores como Maquiavelo, Lutero, Calvino, Bodino, Jacobo I,
Richelieu, Bossuet y Hobbes.
42
nico, originario, supremo, inalienable e indivisible, summa
legibusque soluta potestas, esencia y nota caracterstica del
Estado moderno.
Es as que el absolutismo constituye el antecedente
inmediato del Estado moderno, al haber unificado la
titularidad del poder en manos del Rey.
Con l se seculariz y racionaliz la poltica,
enfatizando e incluso llegando a separarla completamente
de la moral, lo cual dio origen a conceptos como el de razn
de Estado.
3. Razn de Estado.
43
Manuel Osorio opina que la razn de Estado implica
una norma invocada para tomar decisiones en beneficio del
Estado, sin justificarla. 30 .
Paul Foulquie sostiene que la razn de Estado
supone consideraciones de inters poltico inventadas para
justificar determinadas decisiones estatales. 31
Todas estas concepciones de razn de Estado reflejan
egosmo y consideran al Estado como un fin en s mismo,
olvidando el respeto al ser humano y su dignidad, el
bienestar individual y comn que debe ser el fin ltimo de
todo Estado, por ello tal concepto de razn de Estado debe
encaminarse a lograr el bien comn e individual, sin olvidar
ni pasar por alto al derecho, ya que como dijera Aristteles
el hombre es un zoon politikn que necesita a la sociedad
para alcanzar su desarrollo pleno y el Estado como
expresin mxima de lo social debe ser medio y no fin en si
mismo, pues nicamente el ser humano es fin en s, adems
el Estado sin el pueblo no podra existir, sin seres humanos
no sera nada, pues ha sido creado para la mejor
convivencia humana, para que dentro de l, el hombre
alcance su plenitud, para lograr el bien comn y ste debe
ser el criterio que justifique a la razn de Estado y no otro,
pues de lo contrario se caer en absolutismos, autocracias,
tiranas, autoritarismos, totalitarismos o despotismos.
F.
El Derecho divino de los reyes, los
monarcmacos y el derecho de resistencia de los
sbditos.
Ante el absolutismo real surgieron las teoras del
derecho de resistencia de los sbditos frente a los
monarcas,
que
servira
de
base
para
la
30.- Vid. Osorio, Manuel. Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y
Sociales; Ed Heliasta, Buenos Aires. Argentina. l974, p, 637
31.- Cfr, FouIquie. Paul. Diccionario de la lengua Filosfica; Ed. Labor, S.A.
Espaa, 1967, p. 859.
44
institucionalizacin de los derechos fundamentales y
as aparecieron en el escenario poltico las doctrinas de
los monarcmacos con autores catlicos y
protestantes, stos ltimos despus de la Noche de
San Bartolom cuyo movimiento comenz con una
obra annima Vindicae contra Tyranos (1579) que
muestra la reaccin de los protestantes contra el
absolutismo.
La idea del pacto como fundamento del poder
que se utiliz en la Edad Media que posteriormente
pas a la Inglaterra del siglo XVII y a los
contractualistas del XVIII ya se manejaba en este libro
de autor annimo, ya que mediante un pacto el rey se
obligaba a gobernar con justicia y apego al bien comn
y si violaba este pacto que hizo con Dios surga para el
pueblo el derecho de resistencia.
Como puede verse el Vindicae est entre las
tradiciones medievales del pacto entre pueblo y seor y
las teoras contractualistas.
Frente a estas posturas los monarcas
absolutistas para justificarse y combatir las rebeliones
del pueblo, se sustentaron la tesis del derecho divino
de los reyes, inspirndose en la patrstica y en la Biblia.
De esta forma afirmaron que el poder del rey es
de origen divino, ordenado por Dios, la monarqua
hereditaria, el poder se transmite por los vnculos
sanguneos pues as es la voluntad divina y no por
convenio con el pueblo, por lo tanto los sbditos deben
obediencia
pasiva al rey que nicamente es
responsable ante Dios.
Jacobo I de Inglaterra en su obra De la
Verdadera Ley de un Monarca Libre fue uno de sus
ms preclaros expositores .
45
G. Los telogos-juristas del Siglo de Oro Espaol.
46
junto con el dominico Vitoria quienes lo desarrollaron
magistralmente.
Juan De Mariana fue monarcmaco, en su obra
De Rege et Regis Institutione, sostuvo que los hombres
viven en sociedad por necesidad, pues las virtudes y
los servicios slo son posibles en la vida en comn, e
instituyen al gobierno que se justifica en la medida en
que cumple con sus fines, por lo tanto la comunidad
tiene el poder de controlarlo o destituirlo y si el
gobernante se convierte en tirano los sbditos tendrn
el derecho incluso de matarlo.
Aqu puede verse claramente la reaccin contra
el absolutismo real.
Mariana da adems una serie de consejos
prcticos para el buen gobierno y estatuye la primaca
del Papa.
Vitoria y Surez constituyeron a la Escuela
Teolgica, sin olvidar a insignes escolsticos como
Soto, Cano, Castro, Molina, Baez, y Vzquez.
A Vitoria le interesaba sobremanera formar una
teora de la soberana, vio al poder como un hecho
implcito en la organizacin social, en su obra
Reelecciones, al Estado como una comunidad
autnoma, prefiri la realeza templada como forma de
gobierno, el poder proviene de Dios, distingui la
Iglesia del Estado y entre otras cosas teoriz al
derecho internacional.
Surez conjug principios y circunstancias,
aport la Escolstica al Renacimiento y al Humanismo,
dedujo e investig.
Para l, el Estado supone un acuerdo de
voluntades, la repblica es un organismo de carcter
moral, el ser humano es sociable, pero todos debemos
subordinarnos a una autoridad suprema que
debe
47
atender al necesario consentimiento de quienes
depende, los fines de la repblica son la suficiencia y la
felicidad, pugn por un poder real moderado con una
solidaridad de servicio y ayuda entre los Estados.
El poder est en manos del pueblo y toma
expresin por la boca del monarca, es un
ministerialismo real, ya que el reinar es el oficio del
rey.
H. Tiempos Modernos.
48
que hace verdaderamente libres a los seres humanos,
claro est, sin olvidar los valores. Con estas bases se
desarroll el Estado Moderno que fue de corte liberal,
capitalista y burgus. 33
Hobbes sostuvo que el hombre es el lobo del
hombre "homo homini lupus" y que como era necesario
acabar con la guerra de todos contra todos se cre a
Leviatn (Estado) al cual "non est potestas super terram
quee compartir ei" y as volver a la humanidad buena a
punta de palos, mediante la fuerza.
Perteneci al contractualismo, segn este autor
la soberana determina los tipos gubernamentales, para
l las tipologas impuras, no existen slo son expresin
de los inconformes que les dan ese calificativo porque
afectan sus intereses.
Sigui la clasificacin aristotlica y fue defensor
a ultranza de la monarqua absoluta, segn l, hay una
ley natural que se traduce en la superioridad del ms
fuerte; por cesin de derechos, los sbitos depositaron
la, soberana en el monarca que debe respetar las
clusulas esenciales del contrato, que al ser pactado
los transform en pueblo, adems dicho convenio
encierra los fines estatales en busca de la paz y la
seguridad. 34
Altusio en su poltica mencion por primera vez a la
soberana popular y explic el origen del Estado en dos
pactos: el social que le da origen propiamente y el poltico
que propicia la forma de gobierno; Grocio en trminos
semejantes vio al Estado, pero situndolo en la comunidad
internacional.
33.Vid. Jellinek, G, Teora General del Estado; (tr. y prlogo de la 2a ed. Alemana
por Fernando de los Ros Urrutia), Ed. Albatros, Argentina, 1981.
34.Vid. HOBBES, Toms. Leviatn; FCE, Mxico, 1940.
49
Mientras Hobbes opt por la monarqua, Locke se
inclin por la democracia, con una tnica ms realista y
enfocada a lo econmico, su aporte principal es haber
50
En el estado de naturaleza todos los hombres
eran libres, el buen salvaje viva feliz, pero al surgir la
idea de propiedad privada, apareci la sociedad civil
con sus iniquidades e injusticias.
Para acabar con las desigualdades se suscribi
el contrato social en busca de libertad e igualdad con
pretensiones de unidad, sometiendo el inters
individual a la voluntad general como mxima
filosfica. 35
Rousseau hizo suya la clasificacin tripartita
aristocrtica, critic a la monarqua considerndola
propia de Estados grandes pero poco favorable a la
igualdad y libertad, subclasific a la aristocracia en
hereditaria y electiva, seal que conviene a Estados
de tamao medio y dej la democracia para los
pequeos, considerndola utpica e inconveniente.
Puffendorf, contractualista, en su Derecho
Natural y de Gentes, concord con Altusio en que la
gnesis estatal se basa en dos pactos conjuntos uno
poltico y otro social.
Spinoza, siguiendo el esquema platnico, opt
por la democracia como la mejor forma de gobierno en
su tica More Geomtrica, adhirindose al
contractualismo.
El siguiente cuadro sinptico esquematiza la
influencia aristotlica en las tipologas gubernamentales.
________________________________________________
35.-
51
AUTOR
CLASIFICACIN
PURAS
ARISTTELES
POLIBIO,
CICERN
SANTO TOMS
BODINO
PREFIERE
IMPURAS
Monarqua
Tirana
Aristocracia Oligarqua
Repblica
Demagogia
(Democracia)
LA MISMA
DEM
RECHAZA EL
RGIMEN MIXTO
REPBLICA
Todos ellos
optan por el
Rgimen Mixto
MONARQUA
INEXISTENCIA
HOBBES
DE LAS
FORMAS
ROUSSEAU
LOCKE
MONTESQUIEU
PURAS
DEPENDEN D E L
TAMAO D E L
ESTADO
SIGUE LA
CLASIFICACIN
ARISTOTLICA
I DEM
GOBIERNOS
MIXTOS
DEMOCRACIA
NUEVA DIVISION:
MONARQUIA
DESPOTISMO
REPBLICA:
ARISTOCRTICA
O
DEMOCRTICA
52
S.
53
organizacin estatal la realizacin del poder racional
como voluntad; en la conciencia dialctica, el motor de
la historia, el Estado es el todo moral, instrumento
liberador para llegar al espritu absoluto.
Comenz a mediados del siglo XIX un
exagerado desarrollo industrial, el factor econmico
devino preponderante y los vicios del capitalismo se
percibieron agobiando a los obreros y clases bajas,
inspirados en las ideas de Rousseau surgieron diversos
idelogos.
Marx y Engels consideraron que el poder poltico
es violencia organizada al servicio de la opresin de
clases y por ello, la revolucin social, tendra que
estallar
para
terminar
con
las
injusticias,
establecindose la dictadura del proletariado, paso
intermedio entre el capitalismo y el comunismo. Para
ellos el Estado no tiene razn de ser ya que es un
rgano violento de opresin clasista.
Tres son los grandes tericos del Estado
Moderno: el norteamericano Wilson, el espaol Posada
y el alemn Jellinek.
I. poca contempornea.
54
Sus causas fueron diversas: desde 1867,
Austria qued excluida de la Confederacin Germnica,
formndose el Imperio Austro-Hngaro; Bismark en
1867 haba erigido la citada Confederacin.
Los Imperios de tipo colonial entraron en
decadencia, Europa qued dividida en dos grupos de
potencias antagnicas: por un lado la Triple Alianza de
Alemania, Austria y Hungra, por el otro Rusia, Francia
e Inglaterra formaban la Triple Inteligencia, hubo
desacuerdos y conflictos por doquier y en 1914 estall
inevitablemente la guerra, hasta que el 11 de
noviembre de 1918 se firm la Paz de Versalles y
surgieron
nuevos
Estados
como
Polonia,
Checoslovaquia, Yugoslavia que haban sido parte de
Austria.
Gran parte del continente europeo sustituy el
sistema monrquico por repblicas democrticas.
Biscaretti di Ruffia plantea tres formas estatales
coma
caractersticas
del
Estado
Contemporneo:
democracias, donde el Derecho Constitucional implica la
cooperacin y colaboracin entre gobernantes y
gobernados; Estados Autoritarios si el mandatario concentra
el poder, abole garantas y practicas electorales; finalmente
estn
las
democracias
progresivas
que
sufren
desigualdades socioeconmicas y se orientan hacia el
comunismo dentro de ellas encuadra al Tercer Mundo. 37
Rusia adopt un gobierno socialista cuando termin
con los zares en la Revolucin Bolchevique de 1917.
Italia y Alemania cayeron en los extremos del
fascismo y nazismo.
55
Hitler constituy el ms claro ejemplo de la
obediencia ciega al jefe carismtico en una realidad
negadora del Estado de Derecho.
Al finalizar la segunda Guerra Mundial en 1945,
surgi el Estado Contemporneo, constitucional en el
que la planificacin, administracin, organismos
internacionales, garantas sociales, asistencia pblica,
seguridad social, economas mixtas, descentralizacin,
desconcentracin, etc., juegan un papel muy
importante. 38
Mannheim, Hermann Heller y Max Weber son
tericos representativos del mismo; el primero sent las
bases para la planeacin, el segundo se aboc al
problema de la soberana, el tercero sistematiz al
carisma y analiz las estructuras del poder.
Superadas las guerras, los sindicatos europeos
adquirieron mucha importancia y las internacionales
socialistas influyeron en todos los mbitos.
Algunos pases escandinavos y latinoamericanos
adoptaron sistemas socialistas siguiendo el modelo ruso,
China por su parte, en un principio present un socialismo
peculiar y caracterstico, aunque ahora parece que se inclina
un tanto por el capitalismo, aparecieron tambin el
eurocomunismo, la socialdemocracia y el eurosocialismo.
Libertad,
poder
planificacin
56
57
CAPITULO II
ESTADO
CIBERNTICO-TELEMTICO
A. Planteamiento de su existencia.
58
As hoy en da, debido al extraordinario avance de la
ciencia, la tcnica y tecnologa que en los ltimos aos han
transformado por completo la vida humana, se dice que
empieza a surgir el Estado Tecnetrnico, Ciberntico,
Telemtico. 40
Una vez terminada la Segunda Guerra Mundial arrib
la Era Ciberntica, ya que a raz de tal hecatombe surgieron
las computadoras de la primera generacin que operaban
basndose en lenguajes binarios y simblicos.
59
Simplificacin
Administrativa,
utilizan
sistemas
computarizados.
Actualmente incluso para defender la soberana
estatal se usan sistemas computarizados y
electrnicos, tal es el caso del Sistema de Radar
Mexicano que detecta cualquier intromisin extranjera
que intente explotar nuestros recursos del mar
territorial, plataforma continental o zona econmica
exclusiva.
lgualmente para el pago de impuestos o en las
operaciones bancarias, casas comerciales y en todos
los mbitos tanto de la esfera pblica como de la
privada, cada da se generaliza ms el uso de las
computadoras.
Las cuales han avanzado muchsimo, a tal grado
que actualmente existen las computadoras personales
Pentium pro y la seis que son demasiado sofisticadas y
ms rpidas.
Es a partir de 1960 cuando legalmente se
empez a gestar el Estado Telemtico que hoy en da
es ya una realidad y no una simple quimera; de esta
manera principalmente los tratadistas franceses se han
abocado al estudio de mismo.41
El Informe NORA hizo ver el papel trascendental
de la informtica en las sociedades actuales, dicho
documento introdujo el trmino telemtica para
denominar a los ordenadores, la micro elctrica, las
comunicaciones, sus redes, bases de datos y
transmisin
inalmbrica,
en
horizontes
antes
desconocidos y todo lo relacionado con los mismos. 42
Todos los elementos de la crisis actual como
41 Cfr. Aurel, David, Ia cybernetiqu et f Ihumain; Pars, 1964 y Dubarle, D. La
Mquina de Gobernar: Le Monde del 28 de diciembre de 1994.
42.- Cfr. Arroyo, Lus. Del BIT a la Telemtica; Ed. Alhambra, SA., Espaa, 1982,
pp. 202 y ss.
60
son: el desequilibrio econmico, las relaciones de
poder y violaciones a la soberana quedan afectados
por la telemtica.
Preocupado por la problemtica francesa, el
Presidente Giscard dEstaing solicit el 2 de febrero de
1976 un reporte sobre las condiciones de la informtica
en su pas con el fin de encauzarla, pues es deber de
todo Estado contribuir a la eficacia de la telemtica,
proporcionarle mercado, propiciar su exportacin y
auspiciar la poltica de las comunicaciones, para el 20
de enero de 1978, el informe NORA estaba listo y a
disposicin de este Mandatario.
Como producto de la Revolucin Telemtica, del
surgimiento de la tecnologa, del auge de las
comunicaciones, del video, satlites, sistemas lser
digital, y dems avances tecnolgicos, naci el Estado
Telemtico, donde la automatizacin tiene gran
demanda en la sociedad de consumo que en sus
hogares posee televisores, pantallas planas, antenas
parablicas, DVD, blue ray y toda clase de
electrodomsticos que hacen ms confortable y
placentera la vida ofreciendo mltiples ventajas, sobre
todo en pases desarrollados o industrializados en los
cuales la Tercera Revolucin Industrial es innegable.
La comunicacin va satlite, cobra cada vez
ms relevancia, casi la mayora de los Estados de
cierta importancia cuentan con uno o ms satlites en
rbita; vgr. el Sat Mex V de Mxico, por citar algn
ejemplo.
Debido a que las funciones automticas tienden
a desempear un papel bsico por doquier, algunos
estudiosos de la Teora General del Estado vienen
manejando como tpico novedoso, la existencia del
Estado Tecnetrnico, pues como es natural, tantos avances
61
en
el
campo del saber humano, no podan pasar
desapercibidos, ni mucho menos dejar de transformar
nuestra disciplina que como dijera Hermann Heller, refleja la
realidad social.
Quiz se polemice y cuestiones la existencia de esta
nueva modalidad del Estado, pero hay que tener presente y
no perder de vista que la Teora del Estado es por
antonomasia dinmica, en continuo movimiento de cambio,
en
constante
transformacin;
al
modificarse
las
circunstancias, tienen que variar las concepciones, as lo ha
demostrado la experiencia prctica, verbigracia, la Segunda
Guerra Mundial y sus fenmenos concomitantes: el nazismo
alemn y el fascismo italiano pusieron en duda muchos de
los conceptos del formalismo jurdico que intent ajustar las
definiciones de la Teora del Estado a formas jurdicas, a
pesar de que se crea que eran nociones inmutables,
originando su revisin, especulaciones al respecto de la
crisis de nuestra materia y llegndose a optar incluso por la
Politologa, en vez de la Teora del Estado.
Indudablemente la existencia del Estado Ciberntico
Telemtico se perfila como una hermosa realidad producto
de la dinmica y praxis estatales.
B. Surgimiento.
Apareci en 1960 como consecuencia de la Tercera
Revolucin Industrial y de la Revolucin Telemtica que
result de la fusin de dos tecnologas: la informtica as
como la telecomunicacin, que comprende micro elctrica,
ordenadores, informacin digitalizada, comunicaciones y
bancos de datos.
62
a la informacin y a la comunicacin en los motores de la
vida poltica.
Con el Informe NORA dado el 20 de enero de 1978,
tom auge el trmino telemtica, sobre todo en Europa y en
especial en Espaa y Francia; este informe, como se ha
dicho, fue solicitado por el entonces Presidente francs al
Inspector General de Finanzas llamado Simn Nora para
encauzar a la sociedad informtica; dicho documento
constaba de un informe y cuatro anexos sobre: la crisis del
Estado francs y la informtica; de esta ltima a la
telemtica; de los desafos como telemtica y crecimiento;
telemtica y nueva correlacin de fuerzas as como
telemtica e independencia nacional.
Con tres puntos de apoyo: telecomunicaciones; el
Estado y los otros actores del juego informtico y la
informatizacin de la Administracin Pblica; con base en
dos interrogantes: sobre la conveniencia de socializar la
informacin y acerca de la sociedad informatizada como
sociedad de conflictos culturales.
En sntesis los cuatro anexos trataban de la nueva
informtica y el nuevo desarrollo, sus usuarios, industria,
servicios y varios. 43
Desde la dcada de 1930-40, en Inglaterra, Stafford
Beer us el trmino ciberntica en el diseo de sistemas
administrativos; en 1947 Norbert Wiener introdujo por
primera vez ya formalmente este trmino para denotar a la
ciencia multidisciplinaria que se ocupa de la comunicacin y
control entre mquinas y humanos.
Para 1962 Phillipe Dreyfus acu el vocablo
informtica para referirse al estudio de las relaciones entre
medios, equipos, datos e informacin.
Debido a los avances tecnolgicos y cientficos en
los aos 1960-70 surge el Estado Telemtico, producto de la
Tercera
Revolucin
Industrial,
como
ya
43.- dem.
63
se dijo, pues la telemtica supone la unin de la informtica
con la telecomunicacin, es una ciencia que rene los
adelantos de la tcnica, telecomunicaciones e informtica,
cuya denominacin apareci en 1977 publicada en la revista
Novatica en Francia; el trmino telemtica tom auge con el
Informe Nora en 1978 sobre el estado de la administracin
pblica francesa, como ya se explic anteriormente.
Por consiguiente las derivaciones de la Revolucin
Informtica trascienden en todos los campos, abren nuevos
horizontes hasta desconocidos, pues la informacin conduce
al poder, afecta sus relaciones, soberana, equilibrios,
economa, elementos de la crisis, por lo tanto dan pauta a
una nueva sociedad; pues el establecimiento de una red de
comunicaciones a nivel internacional brinda podero a los
Estados. 44
En el paradigma del Estado Ciberntico, el concepto
de organizacin aunado al de conduccin y ambos sobre
el fundamento de la comunicacin son apoyos para agilizar
y pluralizar los diversos sistemas polticos en sus equilibrios
44.- Vid. Monte. Charles. The evolution of Forth. An unusual language; Ed.
Byle, USA, 1980, Donde se explica lo variado y complejo de los lenguajes
computacionales que van desde los de baja productividad como el ALGOL,
FORTRAN o COBOL hasta los de mxima eficiencia como los estructurados,
capaces de utilizar todo el potencial del equipo, por ejemplo el PASCAL, el FORTH,
JAVA SCRIPT, etc., que tienen, mayor velocidad de ejecucin; e incluso se podra
decir que hay una verdadera semitica computacional.
En la dcada de los ochentas del siglo pasado sali la quinta generacin
de computadoras que operan con lgica no aritmtica, pueden asociar e inferir
conceptos, almacenados en sus bancos de memoria y son mil veces ms rpidas,
incluso se ha llegado a manejar la idea de robots computarizados dotados de
inteligencia propia para realizar diversas actividades tanto en la industria, hogar, o
en el campo militar en toda clase de maniobras, as lo acus el Informe sobre el
Desarrollo Mundial de 1984 editado por el Banco Mundial, Washington, D.C., USA.
Mquinas ordenando a otras componen a la quinta generacin que
pretende hacerlas independientes hasta del propio hombre. lo lograran o ser una
mera utopa?, interesante incgnita que slo el paso del tiempo responder.
PROLOG. LISP, JAVA SCRIPT, son sus lenguajes que combinan la
lgica y la matemtica en una verdadera heurstica de la informacin, es decir en
una tcnica que facilita la solucin de toda clase de problemas mediante
habilidades prcticas dentro de la informtica.
La ciberntica ha llegado a sorprender la imaginacin: miniaturas,
sistemas ptico-digitales y toda especie de adelantos son usados en las ciencias,
disciplinas, tcnicas y artes; la Tercera Ola o poder de lo medios masivos de
comunicacin es palpable.
64
y reproduccin; de esta forma el dilogo y la coordinacin
son las tareas primordiales de este nuevo tipo de Estado.
Informtica y poltica van cogidas de la mano porque
quien sea capaz de controlar la informacin podr manipular
al mundo y al universo.
La propaganda y publicidad sugestionan a grandes
masas de poblacin, las conducen a su antojo, marcan
patrones que las guen en sus actividades cotidianas, tras
configurar su estilo de vida, inclinan sus preferencias hacia
donde dicten las conveniencias.
Parece que la poltica estuviera condicionada por el
poder de la informtica, que ahora la potencia de Estado a la
que hiciera referencia Maquiavelo equivale a poder de
informacin,
puesto
que
las
etiquetaciones
y
encasillamientos marcados por modas propagandsticas se
han convertido en algo usual, comn y corriente,
transformndose en verdaderas patologas.
Con la Era Ciberntica vino una nueva terminologa
ms que de formas de gobierno se habla de sistemas
polticos y aparecieron los pases tercermundistas, el cuarto
mundo, etc.
En Mxico las comunicaciones va satlite cobran
cada vez ms importancia, as desde 1985 se pusieron en
rbita los satlites Morelos para establecer una red integral
de comunicaciones.
Un papel fundamental dentro del Estado
Tecnetrnco, es el que desempea la Teora de Sistemas
ya que la tecnologa proporciona poder poltico, prueba de
esta aseveracin es el hecho de que las grandes potencias
actuales son las que cuentan con ms avanzados
armamentos nucleares.
El Estado Telemtico pretende aprovechar todos los
adelantos cientficos para incrementar su podero, pero sera
terrible que por su mal empleo se desencadenara una
tercera guerra mundial que ya no seria simplemente atmica
sino algo ms y acabara con el mundo.
Informacin digitalizada, telecomunicaciones y
Revolucin
Informtica son las
caractersticas
65
sobresalientes del Estado Ciberntico que funda su poder
en la informacin, a la cual puede socializar o monopolizar.
Es un Estado que constantemente tiene que afrontar
retos e incesantes transformaciones.
No hay que perder de vista que las computadoras
son simples herramientas al servicio del gnero humano que
jams podrn reemplazarlo porque son su creacin, por lo
mismo no pueden gobernar por s solas, son simplemente
auxiliares en la administracin estatal, si es cierto que
resuelven
problemas,
nunca
sern
capaces
de
suplantarnos, como lo hizo notar Einstein, nada ms
constituyen una ayuda eficaz en las diversas labores.
66
De igual manera que el poder econmico
propicia poder poltico, el saber intelectual hace otro
tanto; en las tecnocracias, los tcnicos asesoran a los
polticos y en ocasiones y esto es lo ms peligroso,
ambas cualidades se renen en un solo individuo que
fcilmente deviene en tirano, como desde hace muchos
siglos atrs seal Platn al explicar los ciclos
gubernamentales.
Recientemente
incluso
se
habla
de
epistemocracia en lugar de tecnocracia pues en el siglo
XXI, los cientficos son los que asesoran a los
gobernantes.
Brasil muestra un claro ejemplo de como del
Estado Tecncrata se est pasando al Ciberntico;
hace algunos aos, en este pas se lanz un
experimento muy interesante, consistente en indagar
cules y cuntas eran las leyes vigentes para normar el
criterio de su aplicacin; al efecto se emplearon
computadoras programadas adecuadamente, tomando
en consideracin que al expedirse una nueva ley
deroga o abroga otras anteriores, as fue factible saber
rpidamente, cules eran las leyes vigentes y positivas.
Lo anterior demuestra como las nuevas
tecnologas coadyuvan a la gestin estatal.
Algo bsico dentro del Estado Telemtico es
conocer en que medida la alta tecnologa cambia los
cauces de lo poltico y si estos adelantos aumentan el
poder desencadenado, el ansia de dominacin por
parte de la cultura elitista poseedora de la opulencia
informativa hacia los que no cuentan con los medios
necesarios para poder competir e ir a la par.
La tecnologa se ha convertido en una fuente de
poder y ahora ms que nunca, el hombre debe tener
cuidado, moderar su ambicin de poder porque se
67
podra llegar a la destruccin del mundo, si estallara
una guerra nuclear.
Surgi en la dcada de 1970 a 1980, la Tercera
Revolucin Industrial, caracterizada por el empleo
generalizado
de
las
mquinas
electrnicas,
inteligencias sofisticadas, un modelo biolgico de
economa, la robtica, biogentica, los viajes
espaciales, ciberntica y el uso de hiperlenguajes entre
otras cosas.
Transformada la economa basada en la
energa, en una economa informtica consecuencia de
la Tercera Revolucin Industrial, las posibilidades de
crecimiento se vuelven limitadas; la automatizacin no
solo desplaza al personal, sino que ahora el sector
servicios se vuelve prioritario. 46
La transferencia de tecnologa, las inversiones
en la electro industria y el control informtico
impulsados
y
auspiciados
por
las
grandes
transnacionales, holdings y filiales en una produccin
descentralizada pero manipulada por las matrices,
provocan la ampliacin del Estado, pues ahora gracias
a las facilidades que brinda la tecnologa junto con el
podero econmico transnacional, es posible gobernar
no solamente a sus respectivos pases de
46.Al respecto pueden consultarse Sauvant, Karl, P. El papel de las
empresas transnacionales en las corrientes transfronterizas de datos.
Anlisis de poltica e investigaciones Comisin de Empresas transnacionales.
ONU, New York, USA, 24 de enero de 1984, p. 6:
Esteinou. Madrid, Javier. La Nueva Revolucin Industrial y su
Repercusin Cultural; Ciencia y Desarrollo, Revista Nm. 70, CONACYT. ao
XlI, Mxico. septiembre-octubre 1986. pp. 59 a 68.
Asimismo vase Parker. E. Informacin es poder: las implicaciones
sociales de los sistemas de computadoras y telecomunicaciones; Cuadernos
ININCO # 2, Instituto de Investigaciones de la Comunicacin. Facultad de
Humanidades y Educacin. Universidad Central de Venezuela, Caracas, 1977,
donde se hace notar que lo importante es el procesamiento de la informacin y no
su industrializacin, que ahora se manipulan smbolos y no objetos y se aspira a un
crecimiento econmico sin lmites; adems el conocimiento y el saber cientficos
han vuelto a recuperar su importancia.
68
origen sino a todo el mundo; clara muestra de esto es
vgr., la aparicin en el comercio de nuestros das de las
condiciones generales de contratacin, es decir de
aquellas clusulas que son fijadas e impuestas a nivel
internacional por los enormes consorcios, a quienes
deseen adquirir sus productos o venderlos, lo cual
cambia radicalmente las concepciones tradicionales del
derecho mercantil, de la autonoma de la voluntad y de
la teora de los contratos.
Es indudable que la sociedad civil se est
modificando ya que la competencia comercial, da a da
se vuelve ms despiadada, dinmica, universal, esto lo
corroboran las bajadas o subidas a nivel internacional
del precio del oro negro, sus energticos e
hidrocarburos, derivados y la creciente importancia y
tecnificacin de las grandes potencias como Estados
Unidos.
D. Diversas denominaciones que recibe.
Este tipo de Estado en el cual las computadoras,
las comunicaciones va satlite, los sistemas
lser-digital, proyecciones hologrficas o en tercera
dimensin, la guerra de las galaxias, en una palabra, la
telemtica, ciberntica e informtica repercuten en la
vida poltica, como lo demuestra el simple hecho de
que baste apretar un botn para destruir cualquier parte
del mundo, pues va satlite se enviar un cohete o
proyectil nuclear teledirigido, en la tan sonada guerra
de las galaxias que ha sido polemizada por las grandes
potencias; donde los viajes espaciales se ven con toda
naturalidad e inclusive se ha llegado a discutir, por el
Derecho Areo y Espacial, a quienes se les deben
adjudicar las conquistas de planetas, satlites y dems
69
posesiones del espacio sideral; donde las bases espaciales
son ya una realidad y resulta lo ms normal enviar
astronautas a ellas para que realicen experimentos.
Esta clase de Estado ha recibido varios nombres:
Gubern lo llama Estado Telemtico porque las
telecomunicaciones y la informtica, juegan un papel
primordial en su estructura; Galbraith lo denomina Sociedad
Opulenta pues en l se hace alarde de tecnologa; Deborde
prefiere referirse a l
con la frase: Sociedad del Espectculo; Baudrillard lo califica
de Sociedad de Consumo; Nora Minele lo menciona como
Sociedad Informatizada; Aurel David lo conoce como Estado
Ciberntico ya que las comunicaciones, controles de
mquinas y computadoras son importantsimos, hoy en da;
Bell lo concepta como Estado Tecnetrnico, por presentar
un desarrollo espectacular de la electrnica, as como de la
tecnologa en su interior aunado al poder de la tcnica que
se percibe por doquier.
Otros autores lo denominan Sociedad de Ocio,
Sociedad
de
Servicios,
Etapa
Espacial,
Mundo
PostImperialista, etc. 47
E. Caractersticas.
Lus Arroyo seala las siguientes:
1. Existencia de desafos.
2. Crisis provocadas intencionalmente y con fines
lucrativos o polticos.
3. Crecimiento desorbitante.
4. Informacin y usuarios.
5. Industria y servicios informticos.
6. Socializacin de la informacin.
7. Independencia nacional.
8. Informatizacin de la administracin.
9.
Nuevo
desarrollo
e
informtica.
47.- Vid. Parker: Op. cit, pp. 2 y ss.
70
1O.Sociedad informatizada como sociedad de
conflictos culturales.
11. Telecomunicaciones.
IBM ha seguido una estrategia peculiar en la
implantacin de una red de comunicaciones mundiales,
argumentando que los gobiernos deben propiciar las
alianzas de organismos de telecomunicaciones para
poder dialogar de igual a igual, desarrollar una red
nacional de transmisin de datos para conducir
informacin y por lo tanto el poder. 48
Simn Nora opina que sus caractersticas son: 49
1. Informtica y crisis.
2. Grandes interrogantes.
3. Apoyo al Estado, telecomunicaciones e informacin.
4. Desafos en cuanto a crecimiento, correlacin e
independencia.
5. Paso de la informtica a la telemtica.
En 1977 se cre el trmino telemtica, como ya
se ha explicado, para referirse a la informacin
digitalizada que no corre a travs de hilos.
Gubern por su parte hace notar las siguientes: 50
1. Tecnificacin.
2. Comunicaciones multilaterales e interactivas.
3. Circuitos electrnicos de revolucin informtica.
4. Biosedentarismo
5. Estratificacin ms marcada.
6. Burocracia invisible de flujos informticos.
Se trata sin duda de un Estado ms intelectual,
donde la inflacin se ha convertido en un gran negocio,
la manipulacin masiva es algo habitual y los medios
masivos de comunicacin representan un autntico
poder.
48.- Cfr. Arroyo, Lus; Op. cit, pp. 202 y ss.
49.- dem.
50.- Cfr. Gubem; Op. cit.
71
Es un Estado en constante cambio que exige
ms capacidad y preparacin en sus dirigentes que no
deben ser improvisados; es Tecnetrnico al estar
dominado por una silenciosa pero indudable
Revolucin Tecnolgica.
A continuas innovaciones, tiene que enfrentarse,
este nuevo tipo de Estado.
En poco tiempo se ha empezado a hablar de
robtica, pretendiendo crear robots que lleguen a
sustituir a los seres humanos, capaces de pensar y
tomar autodeterminaciones, as en Japn se han
fabricado algunos; pero todava no es posible, ni lo
ser, que reemplacen a los humanos, se plantea de
este modo el conflicto hombre-mquina (supra F).
Mucho se discute si se trata de ciencia ficcin o
realidad, sin embargo, los tratadistas de vanguardia
intentan demostrar cmo el avance de la ciencia y el
uso cada vez ms generalizado de computadoras,
satlites, lser, etctera, han transformado y sofisticado
a la poltica.
Actualmente, gracias a la ayuda de las mquinas
es factible conocer en pocos minutos una informacin
amplia y compleja, adems, las armas nucleares hacen
que sea ms temible la amenaza de una tercera guerra
mundial.
A la ciencia del siglo XXI, se le ha dado el
nombre de praxamtica, por los estudiosos de la
materia. 51
Mxico no es ajeno al Estado Telemtico, pues
desde 1980 se instal el TELEPAC que es una red
pblica de transmisin de datos a cargo de la
Secretara de Comunicaciones y Transportes para
transmitirlos por computadora.
51.- Tanenbaum, Andrew, S. Computer Networks: Prentice Hall, Inc. New York,
USA, 1981, pp. 23 y ss.
72
En 1985 comenz a funcionar el Sistema de
Satlites Morelos que super al de micro ondas en una
verdadera telemtica, porque la comunicacin es y ha
sido siempre la funcin vital y bsica de toda sociedad.
Medios masivos de comunicacin y telemtica
juegan un papel trascendente en el Estado
Tecnetrnico, al usarse para manipular a las gentes e
incluso para inducir su voto.
En la sociedad ciberntica la tcnica influye en la
poltica, pues los dirigentes se asesoran de grupos de
expertos
que
les
ayudan
en
sus
tareas
gubernamentales y en la toma de decisiones, porque
es claro que un nuevo estilo de vida y por lo tanto de
poltica se est perfilando.
La Hacienda Pblica tambin ha incrementado
sus ingresos por los avances cientficos igual que
tecnolgicos, verbigracia, en Francia se paga el
llamado derecho de antena por quienes poseen una
parablica o de tipo comn.
Hardware, software y humanware, instrumentos
de la informtica, se usan en los mbitos de la
Administracin
Pblica;
los
ordenadores,
procesamiento de datos, informacin programada y en
general la ciberntica, son utilizados para el control de,
pagos de nminas, registros de toda clase y en general
cualquier tipo de informacin requerido para
localizacin rpida y fcilmente, ayudando a las tareas
de planeacin y programacin.
Un nuevo problema ha surgido en el Estado
Ciberntico, ahora la burocracia se transporta de lo
humano a las computadoras que a veces por falta de
una adecuada programacin o porque no siguen sus
rutinas, provocan situaciones no previstas por sus
bancos de memoria, originando
innumerables
73
confusiones, retrasos y complicaciones mayores en
una burocracia de circuitos integrados e inalmbrica,
denominada burtica.
Los diagramas de flujo se han vuelto un
instrumento valioso de ayuda para la Administracin
estatal, as en la mayora de las Secretarias de Estado
se utilizan para las diversas actividades.
Karl Deutsch explica cmo stos sirven para
estructurar al gobierno, proveen de informacin sobre
un sistema poltico o sirven para tomar decisiones
adecuadamente y contemplar las diversas alternativas
as como prever posibles incongruencias o problemas
que pudieran presentarse. 52
Sinnimo de poder es la tecnologa sofisticada
ya que los pases que encaminan sus esfuerzos hacia
la industria blica, por las armas poderosas que
fabriquen o por su alarde tecnolgico se convierten en
potencias mundiales.
Estado como potencia en el sentido maquiavlico,
indicando que el poderoso es el fuerte, como ya se dijo,
implica en el Estado Telemtico de la Era Ciberntica que la
tecnologa le da potencia al Estado, igual que el manejo de
la energa nuclear, informacin, los viajes espaciales y
tantos inventos que sorprenden a la imaginacin.
Las crisis se presentan como una de las
caractersticas fundamentales del Estado Tecnetrnico que
enfrenta retos como las constantes transformaciones
administrativas, funcionales, econmicas, cientficas, y
tecnolgicas.
As, los politlogos mencionan una crisis
hegemnica, otra sistmica y una ms de valores como
caractersticas del mismo.
Los medios masivos de comunicacin aparecen
como factores determinantes que inducen y manipulan
52.- Cfr. Deutsch, Karl: Op. cit., pp. 149 y ss.
74
fcilmente a la opinin pblica.
Informtica, telemtica, y ciberntica son nuevas
ciencias de las que se ha servido el Estado para llevar
a cabo muchos de sus propsitos, por ejemplo, el
control de la cuestin tributaria.
Parecera que la palabra crisis se ha convertido
en el trmino usual de nuestros das, pero ms que
crisis lo que estamos viviendo es una poca de
transicin.
El Estado Telemtico se caracteriza por el
individualismo masivo, concepto acorde con la
sistemtica hegeliana que hace compatible la unidad
dentro de la multiplicidad, aqu ya no es tanto el
individuo sujeto masa con personalidad nulificada, sino
que curiosamente se retorna al valor individual, lo
anterior se puede corroborar con el uso cada vez ms
generalizado de los blue ray que reemplazaron a los
DVD que sustituyeron a las video caseteras, ya no es
como en los aos setenta, donde la masificacin era lo
normal, importaban los grandes ratings; ahora con los
adelantos cientficos, el ser humano vuelve a la
individualidad, as verbigracia le interesa ms rentar
pelculas para verlas en pantallas planas en su hogar
que ver los programas de televisin, esto se advierte no
slo en el mbito de las diversiones, con el X-BOX
360, por ejemplo, sino en todas las esferas; los
avances electrnicos y cientficos, estn ayudando e
impulsando al hombre a reencontrarse, a la
introspeccin y a recuperar su valor individual.
En conclusin, el Estado Ciberntico y/o
Tecnetrnico, presenta las siguientes caractersticas:
1. Existencia de medios masivos de
comunicacin.
2. Alta tecnificacin.
75
3. Circuitos electrnicos con redes de fibras
pticas para transmitir por cables y canales
simultneos que conducen la comunicacin digital.
4. Satlites.
5. Empleo de computadoras como herramientas
al servicio de la tcnica y de la investigacin cientfica.
6. Fomento del biosedentarismo porque el
automvil y los medios de transportacin masiva como
el metro, tienden a provocar que el ser humano guste
de recorrer pequeos espacios grandes distancias
con el mnimo de esfuerzo.
7. Origina una estratificacin causada por la
opulencia del poder adquisitivo que acarrea un
desequilibrio en la riqueza cultural, con una marcada
diferencia entre la cultura elitista poseedora de la
informtica y la subcultura que carece de medios
econmicos para disfrutar de los adelantos o avances
cientficos y tcnicos.
8. Paradjicamente se da un individualismo
masivo acorde con la sistemtica hegeliana.
9. Quiz sus caractersticas sobresalientes sean
la informacin digitalizada, las telecomunicaciones y el
uso de los inventos producto de la Revolucin
Informtica, ya que el Estado Telemtico fundamenta
su poder en la informacin que puede monopolizar o
socializar, segn lo prefiera.
10. Se trata de un Estado que afronta constantes
retos, cambios, transformaciones, crisis inflacin y
burocracia computarizada u ofimtica.
F. Valoracin.
En el Estado Tecnetrnico no es que se
pretenda que las mquinas gobiernen al mundo sino de
76
lo que se trata es de comprender y ver la influencia de
ellas en la vida estatal como instrumentos que
simplifican al hombre sus labores.
Se ha desatado una polmica sobre si habr un
conflicto entre las mquinas y los hombres: al respecto
Kurt Gedel en 1931 public sus teoremas que
demuestran la superioridad del gnero humano, explica
que las mquinas son un sistema formal, pues se
alimentan de teoremas y axiomas para producir otros y
se definen por reglas de inferencia, por lo tanto son
inconsistentes, es decir incompletas porque necesitan
cdigos para funcionar y no pueden
producir
ciertas cosas, en cambio el ser humano es un sistema
formal, consistente, al ser capaz de decidir por s solo,
ante las ms diversas circunstancias, no requiere de
rutinas precisas como las mquinas, pues tiene
soluciones infinitas. 53
Aunque la informtica se defina como el tratamiento
automatizado de la informacin, empleando la ciberntica en
un plano interdisciplinario para procesarla; en realidad es un
concepto que trasciende ms all de estos objetivos, al
constituir un mtodo de ordenacin personal que ayuda a
estructurar la inteligencia humana para que logre mayores
alcances; es mejor emplear cdigos en lugar de conceptos,
para obtener ms eficacia.
77
que va a cambiar, si esto pasa ya no sirve el anlisis
tradicional que se vena empleando, pues no
corresponde al modelo transformado.
Actualmente sucede esto con la Teora del
Estado que no es que est en crisis sino en evolucin,
as lo demuestra la existencia del Estado Ciberntico;
pues ya no se trata del simple Estado Industrial descrito
magistralmente por John Kenneth Galbraith que surgi
a raz de las Guerras Mundiales caracterizado por las
mquinas y las producciones masivas, ya que ahora es
algo ms, es un verdadero Estado Telemtico.
Cuando hay incertidumbre o desorden es que
existen modificaciones; si se profundiza, en la mayora
de los casos a lo que se llama incertidumbre es a lo
ignorado o desconocido, es imposible estudiar a los
nuevos rdenes conforme a criterios que regan a los
anteriores pues resultarn evidentemente obsoletos y
por lo tanto producirn crisis.
Hay una metodologa para analizar la
incertidumbre y es la estadstica, por su parte la
entropa estudia los estados de desorden.
Lo que pasa en estos casos es que se est
operando un cambio de orden; por consiguiente la
existencia del Estado Telemtico, es evidente,
indudable, producto de la dinmica estatal y caracteriza
al Siglo XXI por tantas ventajas que ofrece a la
humanidad.
78
CAPTULO III
79
necesario determinar su realidad, naturaleza, funciones
y utilidad.
Como producto cultural, el Estado es resultado
de una vivencia espiritual del ser humano, y presenta
manifestaciones de carcter social, producto de la
convivencia humana para crear, dar coherencia y
defender un orden tanto interno como externo con el
objeto de lograr una convivencia pacfica y armnica
entre los individuos miembros del pueblo.
El Derecho sirve para imprimir armona y
coherencia al Estado, la soberana por su parte es la
facultad estatal que crea y garantiza al orden jurdico
positivo.
Desde que nace, el ser humano, se enfrenta de
una u otra forma a esa realidad llamada Estado, que se
manifiesta a travs de sus autoridades, polica,
servicios pblicos, desarrollando diversas actividades
en beneficio de la comunidad o que de cierta forma
perjudican o molestan a algunos de sus habitantes, es
una realidad inminente que no se puede desconocer,
es un autntico reto, pues hasta la fecha no se ha
desarrollado ninguna otra forma de organizacin tan
perfecta que haga posible la convivencia humana con
miras a lograr el bien comn.
A pesar de que el Estado no aparece en el
mundo fsico, es decir que se pueda percibir
directamente por los sentidos como un ser real, como
el gigante Leviatn de Hobbes, si tiene manifestaciones
complejas y muy variadas e importantes, como las que
ya se han anotado pues es producto de la cultura, vida
humana objetivada.
80
Su conocimiento pertenece a un saber
periontico o de esencias realizadas, pues muestra en
la prctica a la soberana.
El Estado se presenta entonces como una realidad
compleja y misteriosa; para explicarla a lo largo de la historia
se han elaborado diversas teoras como las naturalistas en
la antigua Grecia que lo consideraron producto de las
fuerzas naturales; de la naturaleza fsica o biolgica del
hombre; el hombre es un zoon politikn deca Aristteles,
sociable por naturaleza con
instinto
gregario
que lo lleva a formar al Estado.
Las voluntaristas que lo consideran producto de la
voluntad humana, del consentimiento libre otorgado en un
pacto o contrato, as lo explican los contractualistas;
historicistas que lo ven como resultado de una evolucin
temporal; las teolgicas; las que lo consideran como espritu
objetivo; como sistema de normas o como agrupacin para
el bienestar.
2. Naturaleza,
conocimiento.
manifestaciones
grados
81
del
82
El tratado de la teora del conocimiento para buscar
su origen y condiciones de validez formal es la gnoseologa.
Para conocer algo, es necesario que haya por un
lado un objeto a conocer y por el otro un sujeto que
conozca, el sujeto percibe al objeto tal cual es sin
modificarlo, simplemente lo contempla, para asimilarlo,
hacerlo suyo, llegando a participar de su contenido y
reproducirlo con sus propias palabras pero sin alterar su
esencia, pero el objeto sigue siendo independiente ya que
queda fuera del sujeto, solamente es aprehendido
intelectualmente por el sujeto ya sea mediante la intuicin,
por su concepto o imagen. 55
El conocimiento puede darse a travs de los sentidos
(sensorial), de la mente (intelectual), intuicin (intuitivo) o por
medio del raciocinio, aqu supone un conocimiento previo
(discursivo). 56
83
3. Saber periontico o de esencias realizadas es
decir llevar a la prctica al mundo real lo que hace ser a
algo tal y como es, aqu se ubica la Teora del Estado,
pues la soberana es la esencia del Estado.
4. Saber dianotico o matemtico trabaja con
ideas y cantidades.
5. Saber histrico que implica una narracin
cronolgica de los hechos.
6. Saber netico o fundamental de esencias
puras, tambin llamado filosfico.
7. Saber teolgico es un saber de tipo mstico
como dijera Scheeler.
84
fenomnica, igualmente se le puede aplicar el
conocimiento cientfico ya que se puede hacer ciencia
del Estado pues cuenta con un mtodo, objeto de
estudio y fin; o el histrico si lo que se va a estudiar es
su evolucin a travs del tiempo, o el filosfico para
comprender su esencia, valores, para poder analizar
como realizar el bien comn, etc.
Cabe sealar que sin embargo ha habido
autores como Hobbes que lo han analizado desde un
punto de vista del saber dianotico como producto de la
perfeccin matemtica.
85
1. Objetivo es decir imparcial, hay que ver los
hechos tal cual son sin apreciaciones particulares.
2. Reflexivo: pues no se queda en la observacin
inmediata y directa meramente, sino que va ms all,
pues los examina ve sus causas productoras, los
compara, en fin hace una meditacin acuciosa al
respecto.
3. Sistemtico ya que relaciona y articula los
resultados obtenidas en un todo armnico.
4. Metdico ya que sigue los caminos sealadas
por la lgica para lograr eficacia, evitar el error y que
todo se haga como debe de ser, para la obtencin del
conocimiento integral del Estado como fin. 57
Es importante no perder de vista que el
investigador y el terico del Estado en su labor
indagatoria encuentran como problemas principales el
determinar el ser estatal, es decir su naturaleza; para
resolver esta cuestin no basta el mtodo cientfico
sino que tiene que ser complementado por el
conocimiento filosfico; luego viene lo relativo a su
modo de ser, es decir su organizacin y
funcionamiento, aqu aparte del conocimiento cientfico
se requiere de un enfoque histrico y jurdico; despus
hay que proceder a investigar su sentido , el porque de
su existencia, su funcin eminentemente social y
entonces se necesita aparte de lo cientfico el enfoque
histrico; posteriormente hay que considerar el valor de
lo estatal, o sea la justificacin del Estado y en ello s el
conocimiento filosfico es primordial, por ltimo hay
que considerar su finalidad, es decir para
57.- Vid. Posada. Adolfo. Tratado de Derecho Poltico; 5a Ed.; Librera General
de Victoriano Surez, Madrid, 1935. t. 1. pp. 26 y ss.
86
que existe, desde un punto de vista cientfico y adems
filosfico.
B. Teora poltica, unidad o multiplicidad de la
misma.
lo
3
lo
y
87
causalmente y enjuiciar valorativamente los fenmenos
polticos estatales para lograr una interpretacin
racional de las realidades polticas, para el Dr.
Gonzlez Uribe equivale a la propia Teora Poltica y se
equipara a la Teora del Estado.
Es una Ciencia poltica general que se basa en
la unidad de los estudios polticos.
Sin embargo cabe hacer notar que al igual que la
Ciencia Poltica y la Teora del Estado, la Teora
Poltica est dividida en mltiples ramas y subramas
porque los fenmenos estatales y polticos son
variados y diversos, por ello existen igualmente una
multiplicidad de disciplinas polticas ya que hay
infinidad de perspectivas y problemas dentro de lo
estatal, todo depender del aspecto que se estudie y
que estn definidas en la Enciclopedia Poltica segn el
Dr. Gonzlez Uribe.
Para este tratadista, como ya se hizo notar
anteriormente, la Teora Poltica equivale a la Teora
del Estado que estudia al Estado bajo sus diferentes
aspectos bajo una unidad sistemtica de totalidad.
As el objeto formal de la Teora del Estado es
mltiple dependiendo del enfoque a estudio, ya sea el
pueblo, territorio, poder, etc.; mientras que su objeto
material es nico y es el Estado.
Podra decirse que quiz la diferencia entre
Ciencia Poltica lato sensu, Teora Poltica y Teora del
Estado, estriba en que la primera como ciencia supone
una sistematizacin, tiene un objeto, un mtodo y un fin
y estudia las causas, segn la escuela francesa se
ocupa de las luchas por el poder, por llegar a ste,
mantenerse y en su caso saberlo compartir; en cambio
88
la Teora Poltica ser una especulacin, una
abstraccin objetiva, coherente, generalizada y
vinculada a la realidad sobre los fenmenos del poder,
por consiguiente su objeto de estudio es el poder y la
Teora del Estado es una disciplina compleja que se
refiere especficamente al Estado como objeto de
estudio.
C. Sus funciones.
D. Criterios de validez.
89
evidencia objetiva, el fenmeno poltico debe
entenderse bajo este criterio en la mente del estudioso
para tener la calidad de cientfico.
90
Fue entonces urgente salir de los relativismos y
proceder a la reconstruccin de una nueva Teora
Poltica y Teora del Estado mediante un
replanteamiento de las mismas dndoles un enfoque
interdisciplinario, hallar las verdades inmutables y
sustanciales que les sirven de apoyo y las sustentan
que se basan en la esencia del ser humano con su
naturaleza dual: materia (cuerpo) y espritu (alma).
As es necesario indagar en la naturaleza
humana como constante de la que parten estas
disciplinas, como afirmara el propio Heller,
considerando a la naturaleza humana, de acuerdo a la
opinin del Dr. Hugo Sal Ramrez Garca, distinguido
catedrtico, como el conjunto de facultades y
capacidades: (inteligencia que busca la verdad) y
voluntad (que debe tender al bien), mediante las que el
ser humano logra su plenitud en la medida que obtiene
una serie de bienes concretos, pero aqu la libertad
juega un papel primordial pues para obtenerlos el ser
humano debe querer la verdad y hacer un uso
adecuado de su libertad para llegar a esa plenitud por
diversos caminos y aqu es donde las normas jurdicas
le servirn de guas de orientacin de referencias para
lograr el bien comn.
Hay que tener presente que la evolucin del
gnero humano es consecuencia de la razn y de la
libertad y la cultura es su principal motor.
Lo que define al ser humano es la cultura an
ms que lo social; con sus constantes como los
valores, tecnologa, tradiciones, etc.; es decir las notas
especficas de la conducta humana y sus variables que
implican la capacidad de adaptacin a su entorno.
91
En la cultura se reflejan las capacidades del ser
humano tanto a nivel volitivo como racional, las
condiciones ontolgicas de su libertad, su intencin de
transformar conscientemente la naturaleza, su ingenio
y sensibilidad.
En resumen y de acuerdo al Dr. Gonzlez Uribe
esas verdades inmutables y sustanciales son: la
naturaleza humana, autoridad, la crtica y valorizacin
continuas del poder poltico, y la sociedad, pero es
indispensable distinguir lo inmutable o permanente de
lo que est sujeto a cambios, es decir las esencias de
las categoras para que esta reconstruccin funcione.
92
CAPTULO IV
MTODO DE LA TEORA DEL ESTADO
93
Como ya se ha dicho para poder hacer ciencia
se requiere de un objeto de estudio, un fin y un mtodo,
por ello es importante precisar si la Teora del Estado
cuenta con un mtodo, para poder ver si es factible
hace una Ciencia del Estado.
Toda ciencia debe tener un mtodo propio,
privativo, pues un mtodo apropiado llevara a su
correcta, verdadera y adecuada estructuracin.
De capital trascendencia es la metodologa,
dentro de la Teora General del Estado, para
comprenderla, conscientizarse de su posicin actual y
ser capaz de captar todos los adelantos que se den en
este
apasionante
campo
de
bsqueda
y
transformaciones constantes que con sorprendente
agilidad suceden a diario.
Adems el mtodo ayuda a alcanzar el
conocimiento del objeto de estudio, que en este caso
ser el propio Estado, como tambin ya se asever.
Hermann Heller hace notar que el problema del
mtodo comenz despus de la Primera Guerra
Mundial, pone de relieve que siempre han existido
modas metodolgicas dependiendo de las cuestiones
que se encuentren en boga y de hacia dnde se
encause el inters, critica sobre todo la Teora del
Mtodo al estilo kelseniano, pues sostiene que al no
ser el mtodo un fin en s mismo sino solamente un
medio, es peligroso perderse en complicaciones de
como conocer, olvidndose de lo que se conoce.
As existe la problemtica de no perderse en una
mera metodologa como les sucedi a las corrientes
kelsenianas que se preocuparon ms por la
metodologa o ciencia del mtodo que por la Teora del
Estado, olvidando en s su verdadero propsito de
estudio que es y debe ser el conocimiento del Estado y
94
no tanto el mtodo empleado, por ello se ha dicho que
la metodologa adecuada imprime precisin a nuestra
disciplina e impide perderse en vericuetos.
Jellinek en su Teora General del Estado afirma que
lo primero es conocer y lo secundario el camino seguido
para dicho fin.
Igualmente mucho se ha polemizado sobre la unidad
o pluralidad del mtodo de la Teora del Estado.
Los defensores de la unidad asientan que como el
universo es uno, por lo tanto, el mtodo debe ser nico
aunque particularizado, especializado y singularizado para
cada materia, en este sentido se han inclinado autores como
El De Gortari y Faustino Ballv. 60
En cambio los partidarios de la pluralidad opinan que
debe haber diversos mtodos de acuerdo a la disciplina de
que se trate, ya que cada una tiene caractersticas y
enfoques diferentes y por consiguiente es imposible tratarlas
todas de la misma forma, aqu podramos citar a tratadistas
como el Dr. Gonzlez Uribe y la Dra. Aurora Arniz Amigo.
Como todo lo que existe en el universo se expresa
mediante cdigos, es importante comprenderlos para
descifrarlo y tanto el mtodo como la metodologa sirven
para interpretarlos y en este sentido el. planteamiento del
problema del mtodo se reduce a un problema de
interpretacin codificacional. 61
95
Estado Moderno, lo ms aconsejable es emplear el
rastreo, partiendo de lo inmediato a lo mediato y luego
a lo remoto pero comenzando siempre en aquella
cultura homognea que constituye la raz, forma parte e
influye en la idiosincrasia y manera de ser del pueblo,
es decir, iniciar en Grecia, este mtodo permite la
bsqueda, en lo posible de las categoras que se van
transmitiendo de generacin en generacin y forman lo
peculiar del pueblo.
El mismo Jellinek recomienda que cuando se
trate de esencias o compuestos de elementos
constitutivos de un trmino se emplee mejor el anlisis.
Cuando se quieran conocer las diferentes
filosofas a travs de la historia que han influido en
nuestra disciplina, puede aplicarse la induccin; si se
pretende indagar aspectos del derecho positivo en
determinado Estado y poca la deduccin es ideal.
De esta manera podran seguirse enumerando
distintos mtodos apropiados que dependen de los
conceptos que se analicen, pero siempre hay que
establecer previamente lo que se quiere saber,
generalmente lo que se persigue es conocer la
naturaleza y ser estatales, pero estando conscientes
que los enfoques pueden cambiar y por ello la
pluralidad y diversidad de mtodos es adecuada.
Existir realmente una crisis de la Teora
General del Estado, o se tratar solamente de la
natural agilidad de esta ciencia que estudia al Estado,
el cual ante todo es realidad social y por lo mismo
cambia segn las circunstancias, entonces no sera
una crisis sino una mera evolucin? Para contestar
esta inquietante interrogacin es necesario seguir un
96
mtodo ad hoc que la despeje, aqu se vuelve a poner
de manifiesto la trascendencia de la metodologa
dentro de la Teora General del Estado.
Como el planteamiento de dicho problema es
preocupante pero a la vez nos ayuda a entender mejor
la Ciencia del Estado, sus avances, igual que su praxis
y dinmica, es muy importante abocarse a resolverlo de
manera pertinente y con pleno conocimiento de causa.
Dependiendo de la realidad que se persiga ser
el mtodo que se maneje.
B. Concepto.
Por mtodo se entiende el camino a seguir para
comprender las circunstancias o propiedades del todo,
de lo conceptuado, as como el instrumento para
resolver problemas o solucionar cuestiones igual que
para obtener el conocimiento de algo.
Ya que etimolgicamente viene de las
locuciones griegas: meta=hacia y odos=camino.
Metodologa es la ciencia del mtodo e implica
un operador codificacional. 62
El mtodo es un elemento cognoscitivo, sirve
para difundir, aprender, captar y comprender, adems
es especulativo e intelectivo.
C. Supuestos y caractersticas.
Dado que la Teora del Estado es una ciencia
cultural y de la realidad, de acuerdo a la opinin del Dr.
Gonzlez Uribe, distinguido tratadista, el mtodo a
emplear para explicarla debe ser inductivo y analgico,
partir de bases ontolgicas, de la misma naturaleza del
Estado,
ser
interdisciplinario,
buscar
62.- Si se desea ampliar ms respecto al mtodo vId. Meza, Salazar, Martha, A.,
Dra. Proyeccin do la Constitucin en el Estado Mexicano, Mxico, 2008. pp.
32 a 37.
97
conexiones con las otras ramas del saber, complejo,
realista, manejar tipologas y eminentemente plural.
Segn este autor, tres son sus supuestos que lo
fundamentan: de carcter metafsico, gnoseolgico y
lgico.
Los de carcter metafsico sitan al Estado
dentro del mundo real, del ser; los de tipo gnoseolgico
sirven para establecer que tipo de ser es el Estado,
como se le va a conocer, a estudiar, es decir lo ven
como producto cultural, creacin del ser humano y los
ltimos (lgicos) sirven para descifrar su situacin
dentro del campo de las Ciencias.
Dentro de los supuestos gnoseolgicos cabe
aclarar que segn este catedrtico hay dos formas de
conocer al Estado, mediante el conocimiento directo y
el reflejo, segn el primer enfoque el Estado tiene una
realidad objetiva, exterior propia, as lo analizaron las
escuelas aristotlicas, tomistas y en general el
realismo.
Para el segundo punto de vista (conocimiento
reflejo) el Estado es producto de la mente humana, hay
que buscar las motivaciones que lo sustentan, aqu no
tiene realidad propia sino que depende del sujeto, as lo
consideraron
los
positivistas,
neopositivistas,
neokantianos, y en general los idealistas.
Como ya se ha afirmado muchas veces la Teora
del Estado es una ciencia cultural, de la realidad y ms
an podra afirmarse que es una ciencia netamente
humanstica.
Porque las ciencias humansticas no slo
aprovechan el mtodo cuantitativo y emprico sino que
98
van ms all al restituir el valor gnoseolgico de la
hermenutica y la analoga.
D.
Algunas
clases
metodolgicos utilizados
poltica y lo poltico.
de
para
procedimientos
comprender la
99
se est haciendo cultura o vida humana objetivada,
quehacer humano, para este autor no importan mucho
ni la autonoma, ni la metodologa, pues lo relevante es
la realidad o materializacin de las ideas que son al fin
y al cabo las que impulsan a la accin de los hombres.
Heller sostiene que a enunciados diferentes
corresponden distintas conclusiones, dependiendo del
aspecto que vaya a tratarse, ser el mtodo que se
use, por ello lo primero es ver cual es el objeto a
examinar y desde que punto de vista, existen diversas
clases de mtodos para comprender la poltica y lo
poltico, dependiendo del aspecto que vaya a
estudiarse, as la Sociologa Poltica utiliza el anlisis
lgico; el mtodo inductivo, empleado por Stuart Mill
que va de lo particular a lo general se usa en la
Filosofa Poltica; el deductivo que parte a la inversa, es
decir de lo general a lo particular, se utiliza por el
Derecho Poltico; en la Ciencia Poltica se prefiere la
lgica; y la revelacin en la Teologa Poltica.
Gorski y Tavants explican los pasos seguidos
por la lgica: premisa mayor, menor y conclusin; la
cual puede ser. deductiva o inductiva, sta persigue
mediante inferencias y argumentos distinguir lo correcto
de lo falso, interesndose por la correccin de los
pensamientos, mas no la verdad de los mismos, a partir
de enunciados y empleando estructuras simblicas.
Hay que tener cuidado del silogismo al cual
Aristteles defini como razonamiento compuesto de
tres juicios, de manera que dados los dos primeros, el
ltimo resulta como consecuencia necesaria y obvia.
El mtodo analtico sirve para investigar los
componentes de un todo, descomponindolo en sus
100
elementos constitutivos; el sinttico sirve para unirlos e
integrarlos; el sistemtico para realizar una ordenacin
armnica y dinmica y que imprima unidad a elementos
dispersos, mediante una serie de principios lgicos,
segn los conceptos dados por la razn, para
relacionar funcionalmente dentro de un contexto a los
elementos entre s, viendo como estn articulados.
La mayutica que consiste en dar a luz las ideas
fue el mtodo de Scrates; la retrica el de los Sofistas,
empleado para convencer a su auditorio; Descartes
prefiri la duda sistemtica; Hegel y Marx, la dialctica,
uno idealista, otro materialista; Dilthey la autognosis;
Bergson la intuicin a partir de la evolucin creativa de
la conciencia, para captar la verdadera realidad
mediante corazonadas; Husserl opt por la
fenomenologa que aprehende las significaciones de
los fenmenos, describindolos aisladamente sin
presuponer absolutamente nada.
El mejor mtodo para ver la evolucin a travs
del tiempo es el histrico; si se trata de establecer
semejanzas y diferencias, el comparativo ser ptimo.
Para extraer significados y desentraar el
sentido de las cosas, el comprensivo.
Dentro de los procedimientos metodolgicos
tradicionales estn:
1) El Matematicismo que comprende a la Escuela
Itlica o Pitagrica que parte del supuesto de que el
universo es un esquema numrico y armnico, capaz de
simplificarse por abstracciones y a la Escuela Euclidiana o
Geomtrica que se vale de construcciones mentales para
crear postulados que aplicar inductivamente mediante
frmulas matemticas a casos similares, vgr, la teora
de conjuntos que se ha utilizado para estudiar los
101
homeomorfismos de las formas de gobierno, es decir
sus transformaciones bicontnuas y biunvocas. 64
2) El Mecanicismo con su Escuela Cientfica que
indaga las leyes inalterables pero simples que explican
la naturaleza, como lo hiciera Descartes; la Escuela de
la Fsica Social que considera al hombre como una
mquina completa cuyas acciones y psiquis se analizan
de acuerdo a las leyes de la mecnica, dentro de ella
se encuadra Hobbes con su mecanismo emprico o
racionalismo material para explicar a la sociedad
poltica; y la Escuela de la Mecnica Social que ve al
Estado como un sistema de oposicin en equilibrio,
afirmando que el tomo humano conforma a las
sociedades, donde hay atraccin mutua as como
repulsin entre dichos tomos; Montesquieu con su
doctrina de la divisin de poderes es uno de sus
representantes; y
3) El Organicismo, con su Modelo Orgnico que se
funda en los seres vivos y su evolucin, como lo
conceptuara Darwin, bajo este enfoque se equipara al
Estado con un organismo vivo regido por a ley de la
evolucin de las especies; y la Teora Social Organicista que
equipara a las sociedades con los organismos y sostiene
que crecen, aqu el ms fuerte y apto es el que sobrevive,
todo lo explica por la lucha y el predominio de los fuertes,
as lo conceptu Gumplowicz.
Dentro de la Cosmovisin contempornea estn las
teoras particulares, las de alcance medio y las
globalizadoras.
102
alcance medio es descubrir los sistemas sociales
particulares en forma concreta y bajo un enfoque
histrico, por ejemplo la Teora Parsoniana de Accin
Voluntarista, la cual sostiene que todos los miembros
de la sociedad, grupos e instituciones sociales
representan papeles que responden al surgimiento de
normas de comportamiento producidas en series.
Y las teoras globalizadoras estudian la realidad
social de manera total estructural y se dividen en dos
grandes corrientes: la Teora Estructural de la Sociedad
que
comprende
los
mtodos
funcionalista,
estructuralista y gentico-estructural o materialismo
histrico; as como la Teora General de Sistemas que
abarca: la decisin, los juegos, ciberntica e
informtica.
Las teoras estructurales utilizan procedimientos:
funcionalistas cuando persiguen el estudio sistemtico
y funcional de la sociedad estatal.
Sostienen la unidad funcional, jerarquizada,
relativamente estable y articulada de los roles, status o
comportamientos
en
funcin
de
normas
institucionalizadas.
Emplean un mtodo de observacin empricacontrolada, tomando en cuenta la educacin, las
instituciones jurdico-polticas, la economa y cualquier
otro comportamiento regulado por entrenamiento
social.
A pesar de su carcter descriptivo-conceptual se
han criticado por las descripciones directas de las
realidades sociales que hacen, guindose slo por
apariencias ideolgicas.
Durkheim incorpor el elemento biolgico al
anlisis funcional que sistematiz Mertn; por su parte
103
Bronislaw Malinowski implant la Teora
Cientfica de la Cultura.
Como ya se asent las teoras estructurales
emplean tanto procedimientos funcionalistas que ya
fueron descritos anteriormente como estructuralistas y
dialcticos.
Los procedimientos estructuralistas realizan un
planteamiento hipottico mediante la reconstruccin
mental de la sociedad como objeto de la ciencia, ms
que percibir la realidad social, la comprenden.
Se trata de un procedimiento metodolgico
descriptivo-interpretativo que se dirige al anlisis
estructural de las transformaciones y autorregulacin
de la sociedad global como sistema de comunicaciones
en donde cada quien cumple un papel o rol.
El precursor de esta corriente es Radcliffe
Brown, mientras Lois Althusser fue quien la introdujo en
el marxismo.
Foucalt invent el estructuralismo lingstico y
Talcott Parsons hizo notar la funcin de los roles dentro
de la estructura social.
Al igual que a los procedimientos funcionalistas,
a los estructuralistas se les crtica porque se interesan
nada ms por el presente y porque se aplican a
comunidades cerradas que por lo general se
autorregulan.
Los procedimiento dialcticos o gentico
estructurales, son comprensivos y explicativos, parten
de hiptesis y planteamientos que consideran a la
estructura social como inconsistente pero a la vez
dinmica y que implican transformaciones estructurales
as como contradicciones.
104
Existe un descubrimiento de contradicciones
inherentes a los fenmenos como la lucha de tendencias
opuestas que actan con fundamento
en
esas contradicciones; el desarrollo se genera con el cambio
mejorado cuantitativa y cualitativamente a partir de
realidades concretas, de acuerdo con los postulados de este
procedimiento. 65
Todo se explica por una tesis, una anttesis y una
sntesis.
La Teora General de Sistemas busca la integracin
globalizadora dentro de una dinmica y utiliza la informtica
y ciberntica, la teora de los juegos que es un
procedimiento metodolgico probabilstico para determinar
los posibles comportamientos de entes racionales, los
resultados probables entre fuerzas antagnicas o no.
Expone fenmenos sociales mediante modelos de
juegos con estrategias pertinentes. John Von Newmann y
Osckar Morgesten son algunos de los autores que la han
empleado en sus investigaciones.
Y la Teora de las Decisiones resuelve la toma de
decisiones en forma racional ante situaciones ambiguas o
de incertidumbre.
Con fundamento en la informacin obtenida evala
variables para tomar adecuadamente decisiones segn los
objetivos planteados.
En ella la ciberntica y la informtica son tambin de
gran utilidad.
Norbert Wiener fue el creador de la ciberntica como
ciencia de unidad multidisciplinaria que se aboca a la
comunicacin y control entre mquinas y seres humanos
para abarcar en forma totalizadora a todas las ciencias.
105
En 1962 la informtica se desprendi de la
ciberntica; Phillipe Dreyfus fue el introductor de este
neologismo que designa a la informacin automatizada
mediante un conjunto de tcnicas para el tratamiento
lgico de la misma que provee instrumentos
estadsticos para una mejor toma de decisiones.
El objeto de estudio de la informtica son las
relaciones entre medios, equipo, datos e informacin
necesaria para la mencionada toma de decisiones bajo
un enfoque sistemtico integrado.
Implica el tratamiento automatizado en un plano
interdisciplinario de la informacin.
El Dr. Francisco Venegas Trejo opina que los
tres principales mtodos de la Ciencia Poltica son: el
de observacin analtica o demostracin analtica, el
hipottico deductivo y el comparativo. 66
Consiste el primero en observar constantemente
los fenmenos polticos que se producen y cuando
sean idnticos sacar, previa constatacin, la conclusin
sujeta a ratificacin.
En el mtodo hipottico deductivo se formula
una teora general en torno a los diversos fenmenos
que se producen en el seno del Estado, pero falta que
en lo particular, los hechos comprueben la verdad de
sus aseveraciones, cada hecho que se produzca en la
realidad servir para comprobar el aserto del
investigador.
Este mtodo parte de hiptesis de trabajo, o sea
de principios sujetos a ratificacin.
Acerca mediante la reflexin acontecimientos
polticos que se suceden en el mundo en diferentes
lugares y pocas, el mtodo comparativo, con el fin de
66
Si se desea ampliar al respecto vid. Venegas Trejo; Op.cit. .
106
captar sus similitudes y por ende descubrir sus
diferencias, para que en razn de dichas similitudes se
establezcan igualdades o parangones que sirvan para
ver principios de comprobacin general por posteriores
hiptesis de trabajo.
Comprobar una hiptesis es una tarea ardua que
requiere de procedimientos que proporcionen precisin,
generalmente esta labor se lleva a cabo mediante
diseos de comprobacin o modelos como el de John
Stuart Mill que se vale de 5 mtodos para tal efecto: el
de concordancia; diferencia; el de conjunto que
combina los 2 anteriores; el de residuos y el de
variacin concomitante; inclusive hoy en da se emplea
el diseo de programacin para computadora,
instrumentado por el SPSS, cifras inglesas que significa
Paquete Estadstico para Ciencias Sociales y que es
de gran ayuda. 67
Mas no hay que perder de vista que las
computadoras son simples herramientas al servicio de
los individuos, as es que dependiendo de su uso
adecuado sern los resultados obtenidos, pues nunca
podrn sustituir al hombre, nico ser pensante y con
iniciativa propia en la naturaleza, por lo mismo es
necesario que los programas computacionales estn
bien diseados para llegar a conclusiones correctas
que conduzcan a la realidad.
__________________________________________________________________
107
E. Principales mtodos empleados por ella.
Como se ha visto la Teora General del Estado
es
por
esencia
interdisciplinaria
e
incluso
transdisciplinaria por consiguiente su mtodo tiene que
ser mltiple, acorde al enfoque que se analice.
Muy usual en nuestra materia, sobre todo
tratndose de categoras, o sea de los conceptos muy
generales y de mayor extensin que ayudan a
organizar el pensamiento, es el empleo del mtodo del
rastreo de Jellinek que consiste en ir de lo inmediato a
lo mediato y de ah a lo remoto hasta donde haya una
esencia, es decir, a donde se encuentre aquello que
hace que algo sea tal y como es y no de otra forma, en
este ltimo caso ser preferible utilizar el anlisis que
consiste en descomponer al todo en sus partes o
elementos.
El mtodo analgico tambin es muy utilizado en
nuestra disciplina, el mismo va de lo particular a lo
particular fija correlaciones, correspondencias y
similitudes y se utiliza sobre todo tratndose de la
historia estatal.
El mtodo deductivo tambin ha sido uno de los
preferidos por los estudiosos de Teora del Estado, por
ejemplo los contractualistas, lo usaron para examinar la
ntima realidad estatal es preferible un mtodo
filosfico; para ver su evolucin a travs del tiempo,
uno histrico en sus versiones doxogrfica, biogrfica o
monogrfica de acuerdo al caso; para analizar sus
aspectos normativos, lo mejor ser optar por uno
jurdico y para comprender su realidad externa quiz el
cientfico sea de gran utilidad. 68
68.- Vid. Gonzlez, Uribe; Op. cit.
108
CAPTULO V
NOCIONES GENERALES
Y NATURALEZA
DE LA TERORA DEL ESTADO
A. La poltica y lo poltico.
109
Trejo, distinguido
tratadista mexicano, lo poltico
es cualquier acontecimiento ya sea natural
o
provocado que interese o tenga repercusin en el
Estado. 69
As ser poltico un magnicidio (acontecimiento
provocado) o un huracn (suceso natural), pues ambos
provocan repercusiones en la vida estatal.
La poltica, por su parte puede ser conceptuada
como un arte, Maquiavelo la defini como el arte de lo
posible, una ciencia o disciplina, as para Aristteles implica
el estudio de la naturaleza de la polis como organizacin
social y del individuo, para Littr es la ciencia del gobierno
estatal; la Escuela Alemana hizo referencia a la real politik,
algunos autores la han considerado como la teora de la vida
estatal; Holtzendorff y MohI la llamaron ciencia de los
medios para realizar los fines estatales, otros tratadistas la
han definido como poder por el poder. 70
110
la crtica de las concepciones polticas, aportando
elementos objetivos, estudia los hechos; en sentido
amplio estudia los elementos y estructuras polticos,
con rigor y sistematicidad mediante argumentos
racionales; en sentido estricto es el anlisis de los
fenmenos polticos en la medida de lo posible. 72
La Escuela Sociolgica Francesa cuyo brillante
expositor es Duverger afirma que la Ciencia Poltica es
el estudio de las luchas por el poder, por llegar a l,
conservarlo y saberlo compartir.
Para el Dr. Francisco Venegas Trejo, la ciencia
poltica es el conjunto de proposiciones sistemticas y
coherentes en continua revaloracin y revisin que
tienden a comprender los intereses as como
agrupaciones que se enfrentan dentro del Estado, en
especial las luchas por el poder con miras a lograr el
bienestar, la comprensin y superacin sociales. 73
Para Hermann Heller supone un ejercicio
autnomo del poder no predeterminado por normas
jurdicas y se ocupa tanto de formas institucionales
como de actividades polticas.
Existen 2 enfoques o criterios de la Ciencia
Poltica, la dogmtica que se acepta sin ms discusin
y la crtica que implica serias reflexiones. 73
111
con fundamento en las ideas de Hegel y su dialctica
idealista, as como en el iusnaturalismo racionalista;
encuadrada dentro del formalismo jurdico, para
enmarcar todos los fenmenos estatales dentro de
concepciones jurdicas exclusivamente; bajo la
denominacin de Allgemeine Staatslehre.
Alcanz su mximo esplendor a finales del XIX y
principios del Siglo XX, pero a raz de las dos Guerras
Mundiales entr en crisis, porque la experiencia
demostr que no era factible explicar exclusivamente
bajo un enfoque jurdico los fenmenos estatales que a
menudo tienen otras implicaciones diversas y as se
pens en sustituirla por otras materias como la
Politologa, Ciencia Poltica o Teora Poltica, pero en
1945 resurgi, ahora con un enfoque interdisciplinario.
Actualmente la Teora General del Estado tiene
que ver con todas las disciplinas, ciencias y materias
que se involucran con el mismo, vgr, la economa,
filosofa, historia, sociologa, poltica, geografa,
geomtica, informtica, etc., y por ello es en esencia
interdiscipliriaria e inclusive a finales de siglo XX se
torn transdisciplinaria.
2. Definicin.
El Dr. Hctor Gonzlez Uribe, ilustre tratadista
mexicano la defini a la Teora General del Estado
como una disciplina compleja que utiliza los mtodos
de la Filosofa Poltica, Ciencia Poltica e Historia
Poltica (disciplinas polticas fundamentales); rene,
sintetiza y sistematiza, sus resultados, de acuerdo a
criterios propios de la misma. 74
74.- Cfr. Gonzlez, Uribe, Hctor, Dr. Teora Poltica, Op.cit., p. 30.
112
Por disciplina se entiende la serie de normas que
se utilizan para realizar un determinado estudio; la
disciplina se refiere, entonces a la parcializacin del
conocimiento, a un acercamiento institucionalizado al
objeto de estudio en cuestin que establece reglas o
cnones para efectuar su anlisis.
Brugger y Lotz dieron 4 acepciones a la palabra
teora como opuesta a la prctica, a la hiptesis, a la
doctrina y como sinnimo de especulacin y tal vez sea
esta ltima la ms acorde para definir nuestra materia,
ya que etimolgicamente teora viene del griego
theoreim que significa mirar algo, con atencin, es
decir, detenidamente, en forma especulativa, es decir
examinndolo, meditando. 75
Es general pues abarca todo lugar y tiempo,
adems sus principios son vlidos para todos los
regmenes y sistemas polticos.
Por Estado desde una definicin ahstrica se
entiende a la forma poltica suprema de organizacin
de un pueblo. 76
As se podra definir a la Teora del Estado como
una ciencia cultural y de la realidad, disciplina compleja
que a partir de los mtodos de la Filosofa Poltica,
Ciencia Poltica e Historia Poltica, es decir de las
disciplinas polticas fundamentales, rene, coordina y
sistematiza, los resultados de stas, para estudiar al
Estado, su estructura, historia, esencias, categoras y
principios, como producto de lo social, de acuerdo a
criterios
propios,
en
un
enfoque
75.Vid. Brugger, W. Diccionario de Filosofa; Ed. Herder, Barcelona, 1969,
p. 462.
76.Vid. Arniz, Amigo, Aurora, Dra. Qu es el Estado?; Cuadernos de
Cultura Poltica Universitaria, DESLINDE # 112, IJNAM, Mxico, 1979
113
dinmica,
114
3. Objeto de estudio y naturaleza.
Para poder hacer ciencia se requiere de un
mtodo, un fin as como de un objeto de estudio.
En el caso de la Teora del Estado, ya que se
trata de una disciplina compleja, su objeto de estudio
puede ser analizado desde dos enfoques: material y
formal.
As, su objeto material es el propio Estado.
Mientras que su objeto formal ser mltiple pues
variar segn el enfoque que se est examinando.
El fin de la Teora General del Estado es
integrador, sinttico y totalizador, pues como ya se
explic congrega los estudios polticos fundamentales
para analizar al Estado, de acuerdo a sus muy
peculiares criterios.
Pues cabe recordar que el Estado fue visto como
ciencia por Aristteles, como arte por Maquiavelo y
como prctica por Jellinek, como acertadamente ha
afirmado a Dra. Aurora Arniz amigo, distinguida
tratadista de la materia y catedrtica de nuestra
Universidad. 77
La Teora del Estado es autnoma porque tiene
unos fundamentos que han ido evolucionando a lo
largo de la historia y que le son propios, es adems,
una ciencia de la realidad, como ya se dijo, pues el
Estado es una realidad social e histrica que pertenece
al mundo del ser, dinmico, en continua transformacin
pero que conserva sus pautas esenciales, en este
sentido la realidad es la materializacin de la idea
poltica.
Por otra parte, la Teora del Estado tampoco
puede separarse ni ser completamente ajena a
la
115
prctica, sino que debe ser acorde y complementaria
de la misma.
Tampoco puede sustituirse por la Ciencia
Poltica, como pretenden desde 1948 algunas
corrientes, pues nuestra materia se ocupa del estudio
del ser y deber ser estatales en forma general,
abstracta, objetiva y coherente con el fin de sintetizar e
integrar bajo una tnica interdisciplinaria las
investigaciones y anlisis polticos primordiales, previa
crtica, en cambio la Ciencia Poltica es netamente
valorativa.
Mientras Aristteles se ocup del anlisis del
Estado como ciencia, Maquiavelo lo vio como un arte y
Jellinek lo consider una prctica, como ya se dijo.
Indudablemente la Teora del Estado es una
ciencia, ya que implica un conjunto de conocimientos
sistematizados entre si, a partir de principios
necesarios y de carcter universal, es decir un conjunto
sistemtico y orgnico de conocimientos expuestos con
orden lgico, aplicables a una circunstancia dada.
116
Por estructura del Estado se entiende la
conformacin de elementos sistematizados, que
mediante una interrelacin y organizacin, son los
componentes y la base del Estado.
117
Con el Renacimiento se volvi a emplear la palabra
Repblica como en la antigua Roma para referirse a ste;
vgr., Bodino escribi Los seis Libros de la Repblica 1576,
pero la palabra Estado adquiri ms fuerza, y
paulatinamente se fue generalizando.
Bluntschli utiliz por primera vez el vocablo pas,
alrededor del siglo XIX, pero definitivamente el trmino que
ha predominado es el de Estado.
En s por Estado se ha entendido siempre lo que
permanece, indica situacin, manera de ser, de acuerdo a
Kelsen tiene infinidad de significados, por lo tanto su
concepto es mltiple pero todas sus nociones se encuentran
ntimamente relacionadas, as designa a la forma de
organizacin suprema de un pueblo, a una institucin
poltica suprema, hay quienes lo identifican con las
autoridades, el gobierno o el poder, etc.
F. De su denominacin a su conceptualizacin.
Maquiavelo en el Renacimiento, us por primera vez
la palabra Estado para referirse a la potencia poltica, a la
organizacin suprema de un pueblo, una vez introducida
esta denominacin se procedi, como es natural, por los
autores y tratadistas a elaborar su concepto, para esto se
parti de la
observacin
para obtener datos; la
comparacin; luego se depuraron para llegar a la sntesis;
interpretacin; representacin mental y valoracin ya fuera
mediante un enfoque inductivo-emprico (generalizando) o
un mtodo ideal-abstractivo (buscando el Estado ideal). 78
G. Relaciones de la Teora del Estado con otras
disciplinas.
Nuestra materia tiene ntima relacin con la Historia
Poltica, entendiendo por historia a la narracin
118
es incuestionable que desde los griegos y romanos, ya
se usaban nociones relativas al examen de la polis o
civitas.
Platn, Aristteles, Polibio y Cicern hicieron
clasificaciones de las formas gubernamentales. No
obstante que una corriente alemana haya credo
posible que la Teora General del Estado pudiera existir
y darse ahistrica o abstractamente, diciendo que los
principios vlidos para Grecia o Roma eran igualmente
operantes para el siglo XVII, sin embargo la actual
Teora del Estado como Hermann Heller concluy es
una ciencia histrica por esencia, ya que
no es igual el Estado Telemtico que el Moderno,
debido a que nicamente tienen puntos de
concordancia, lo anterior llev a Heller a suprimir el
vocablo general de la expresin Teora General del
Estado.
La Sociologa, el Derecho y la Poltica, tambin
se conectan con la Teora del Estado, as lo demostr
Jellinek, pues bajo estos tres enfoques lo estudi.
Para lograr la armona estatal y poder realizar
los ideales polticas as como los fines del Estado es
indispensable el Derecho, ya que hace factible ordenar
y organizar al Estado.
Gabriel Tarde concibi a la Poltica como la
fuerza o idea que se lanza para estructurar al Estado,
aduearse del poder y hacer factible la realizacin de
ese ideal, es por lo tanto evidente que la Poltica como
ciencia de los gobiernos, la sociedad y la polis, la
Politeia de Platn, la Poltica de Aristteles, o
trasladndose a la poca contempornea, la totalidad
de disciplinas que estudian los fenmenos estatales y
constituyen la Ciencia Poltica de que hablara Posada,
est ntimamente vinculada a la Teora General del
119
Estado, pues como asever Jellinek, la Teora del
Estado es ante todo descriptiva del ser estatal, en
cambio la Poltica es ciencia valorativa, trata del deber
ser.
Kelsen y Groppali resaltan que la Sociologa est
enlazada con la Teora del Estado, de tal manera que si
el Estado se presenta como un fenmeno social, la
Teora del Estado es una ciencia social, por ejemplo,
Oppenheimer y Gumplowicz trataron al Estado bajo
una corriente sociolgica, al igual que el materialismo
histrico de Marx y Engels, consideraron que la
transformacin de las fuerzas econmicas y los
fenmenos sociales integran al Estado; Hegel identific
al Estado con la sociedad y Len Duguit encontr en la
solidaridad la fuente de la Teora del Estado.
Si se estudia al pueblo, elemento constitutivo del
Estado, la Sociologa ser de gran utilidad prctica.
Kelsen sostuvo que los fenmenos del mbito
estatal y sus manifestaciones se comprenden y
explican por la Sociologa Poltica, de esta manera el
Derecho, la Economa y Religin se entienden
mediante la Sociologa.
Respecto a la justificacin y fines del Estado, la
Filosofa juega un papel trascendente en la Teora del
Estado al permitir valoraciones axiolgicas, la
Fenomenologa del Estado trata de las esencias y
manifestaciones de todas las ciencias relacionadas con
la Teora del Estado.
Con ayuda de la Filosofa cae por tierra la Teora
Anarquista de fines del siglo XIX que postulaba la
desaparicin absoluta del Estado, sustentando la no
justificacin del poder poltico, lo que es totalmente
falso puesto que el Estado se justifica por sus fines.
120
Igualmente la Economa tiene que ver con
nuestra disciplina, por ejemplo, durante el liberalismo
con su dejar hacer y dejar pasar, el Estado debera
abstenerse de intervenir en el mbito econmico, su
papel era de mero vigilante; en cambio dentro de un
sistema de economa mixta existe una colaboracin
Estado-particulares
y
ms
an
dentro
del
intervencionismo estatal, es obligacin del Estado
participar en las relaciones econmicas con el objeto
de proteger la industria nacional contra la extranjera,
imponer la justicia social, etc.
Marx y Engels consideraron que el Estado era
una superestructura econmica, que la Economa era
la base fundamental y que a ella estaba subordinada la
Teora del Estado.
Aporta de esta forma, la Economa, datos muy
interesantes a la Teora del Estado, sobre todo para
conocer y percatarse si se est frente a un Estado
totalitario o no.
Para la Escuela de Viena otras disciplinas con las
que tiene puntos de contacto son la Biologa, la Geografa
Fsica, la Psicologa, la Zoologa y la Religin.
Aristteles, Bodino, Montesquieu y Rousseau hicieron notar
la importancia de las condiciones geogrficas en la actividad
e instituciones polticas. Incluso se podra hablar como lo
hizo el Dr. Gonzlez Uribe de Disciplinas Poltica Especiales
ya sean especficas como la Teora de la Poblacin, del
Territorio, Gobierno, o Soberana o Indirectas como la
Sociologa, Economa, Psicologa y Derecho Polticos; igual
que Disciplinas Complementarias como seran la Teora de
la Accin Poltica, o la Poltica Aplicada y Disciplinas
Auxiliares como la Antropologa Social, Demografa y
Estadstica tratndose de la poblacin; respecto al territorio
la Geografa as como Geologa y por lo que hace al poder y
accin polticos la Psicologa Social y de Masas. 79
79.- dem.
121
Esquemticamente sera:
122
CAPITULO VI
DEFINICIONES Y CONCEPTOS
DE
ESTADO
A. Enfoques
Para la conceptualizacin del Estado ha habido
diversos enfoques, as JellineK considera un tipo ideal
y otro emprico de Estado, asentando que
precisamente el problema de la Teora del Estado es
encontrar el segundo, es decir el tipo emprico histrico;
sin embargo para el maestro Posada lo importante es
desentraar la esencia del Estado y no tanto ver como
haya sido en un pueblo ni en un momento histrico
determinado. 80
1. Definicin social.
Jellinek al elaborarla pone especial nfasis en la
naturaleza del Estado como sociedad, partiendo del
80.- Cfr. Posada. La Idea Pura del Estado; Revista de Derecho Privado, Madrid.
1944.
123
estudio de los hechos, de las relaciones de voluntad
que se dan entre su pueblo, ordenando la variedad de
las relaciones humanas para unificarlas, distingue entre
unidades causales, formales y teleolgicas.
As para Jellinek bajo este enfoque el Estado es
la unidad de asociacin originalmente dotada de un
poder de dominacin e integrada por hombres
asentados en un territorio. 81
2. Definicin jurdica.
Al elaborarla Jellinek analiza al Estado bajo un
aspecto jurdico, como sujeto de derechos y obligaciones,
como figura jurdica, como persona moral suprema y
omnicomprensiva, as al Estado lo considera corporacin.
El Estado es la corporacin territorial de un pueblo
dotada de un poder de mando originario. 82
124
Las definiciones sociolgicas consideran al
Estado como una sociedad: as se observa en los
conceptos de Jellinek, expuestos anteriormente;
Hermann Heller lo ve como una estructura de dominio
que ordena los actos sociales; Max Weber lo considera
como un orden jurdico administrativo que vale para la
comunidad y para todo lo que se realice en el territorio
estatal. 84
Las jurdicas lo encuadran dentro del Derecho y
son las que siguen el formalismo jurdico, como la de
Jellinek; Kelsen que lo identifica con el orden jurdico;
Del Vecchio, que lo considera un sistema de
determinaciones jurdicas; Gonzlez Uribe, que lo
concepta basado en un rgimen jurdico para el bien
comn, etc.
Las corrientes deontolgicas se basan en un
contenido axiolgico de fines y normas que deben
realizar valores, aqu se encuadran las iusnaturalistas,
racionalistas, realistas, etc.
Las polticas lo consideran como la agrupacin
poltica suprema aqu entraran Posada, que lo ve
como comunidad de vida que establece un orden
jurdico como equilibrador de fuerzas o intereses
conforme a la tica y Snchez Agesta para quien es
una comunidad poltica organizada por un orden
jurdico.
B. Concepto de Estado:
1. Teoras y Escuelas.
Infinidad de corrientes ideolgicas han pretendido
definir al Estado, desde la antigedad hasta nuestros das,
cada
una
con
planteamientos
diversos,
pero
84.- Cfr. Heller; Op. cit. y Weber Op. cit.
125
siempre le han atribuido al Estado un fin axiolgico, ya
sea el bien comn o la justicia, siempre todas estas
nociones han integrado sus tres elementos
fundamentales: pueblo territorio y poder.
A continuacin se expresarn las ms
importantes doctrinas en cuanto a sus definiciones de
Estado, cada una con su peculiar cariz, pero todas
trascendentes.
a. Platnicas.
Inteligencia, voluntad y sensibilidad forman el
alma humana segn Platn y estas tres potencias
integran un ser que busca la armona, a la vez
pertenecen a una funcin definida de sociedad y
convivencia humanas integrndose para lograr el
bienestar dentro de la polis, donde los guerreros se
encargan de mantener el orden y la defensa en el
mbito exterior, los labradores de procurar satisfactores
y los reyes filsofos del gobierno.
Estas tres clases deben coexistir en concordia
para producir la justicia que es el ideal platnico ya que
la autarqua o autosuficiencia es importante, dicho
concepto de autarqua ser desarrollado propiamente
por Aristteles; Platn slo hizo referencia a que las
necesidades materiales, morales y de toda clase se
satisfacen nicamente de manera recproca en las
agrupaciones humanas.
Sin embargo, bajo una tnica idealista Platn
equipara a la polis con un hombre gigantesco, cuyo
cerebro son los reyes filsofos, como tantas veces se
ha repetido, para l, lo fundamental es el gobierno de
126
los aristoi o sea de los mejores, por lo mismo para l la
forma ptima de gobierno es la aristocracia del saber.
Platn influy en las teoras organicistas de Laband y
Gerber que posteriormente se vern.
Platn conceptuaba al Estado equiparndolo a un
gran hombre cuya cabeza eran los reyes-filsofos; su
corazn, los guerreros; y sus brazos, los artesanos as
como agricultores; por lo tanto el individuo constitua, segn
l, la base de la polis.
Intermedias entre las definiciones platnicas y
aristotlicas, respecto a la nocin del Estado, se encuentran
los conceptos de Cicern y San Agustn, de este modo el
primero reputa a la Civitas, a la Repblica o cosa pblica,
como una sociedad constituida segn el derecho y para la
utilidad de todos, mientras el segundo dice que la ciudad de
Dios es una agrupacin de hombres racionales, vinculados
por su participacin en comn en la caridad y el amor. 85
b. Aristotlicas.
Aristteles por su parte parti de la idea de que
el ser humano es sociable por naturaleza, es decir es
un zoon poitikn, dotado de un instinto gregario, por lo
tanto la familia es la base de la polis y que a su vez las
aldeas o conjunto de familias al agruparse formarn al
agregado poltico o Estado.
Se busca una convivencia feliz, donde cada
quien cumpla con su finalidad poltica hay que evitar
que los gobernantes persigan ventajas personales y se
pretende asegurar el bien comn, la polis es producto
de una necesidad natural, ah nace, crece y se
desenvuelve el individuo, fuera de ella slo pueden vivir
las bestias o las deidades.
85.Vid. Cicern. Tratado de la Repblica y San Agustn. La ciudad de
Dios.
127
c. Tomistas.
Santo Toms de Aquino pens que el Estado era
necesario, siguiendo la influencia aristotlica, arguy el
connatural instinto gregario del ser humano que no
puede vivir aislado, pues a diferencia de los animales
no tiene ni instintos ni fuerza, por lo mismo no es
autosuficiente y necesita de sus semejantes, adems
su razn lo lleva a la sociabilidad, el Estado debe
organizarse conforme a la ley oquaedam rations
ordinatio ad bonum comune etab eo qui unam
communitatis abet promulgata.
Para esta escuela lo fundamental del Estado es
lograr la salvacin de los hombres.
Cabe recordar que Santo Toms de Aquino es el
mximo expositor de la Escolstica y vio al Estado
como una comunidad humana natural, un organismo
necesario para que la persona cumpla con sus deberes
frente a sus semejantes y como criatura de Dios. 87
d. Contractualcitas.
Thomas Hobbes, combinando un tanto el
pensamiento medieval, parti de un caos o anarqua
natural en donde privaba la ley del ms fuerte y el
hombre era el lobo del hombre, por ello fue necesario
86.- Vid. Bodino. Los Seis Libros de la Repblica; Op.cit.
87.- Vid. Santo Toms de Aquino. Summa Theologiae.
128
crear al Leviatn o Estado para que con mano enrgica
pusiera orden y paz, as el Estado era una persona de
cuyos actos, una gran multitud, por pactos mutuos se
ha instituido por cada uno como autor, para poder
utilizar como juzgue oportuno, la fortaleza y medios de
todos, con el propsito de asegurar la defensa comn y
la paz. 88
Como se sabe para los contractualistas el
Estado es producto de un acuerdo de voluntades o
pacto entre gobernantes y gobernados, por ejemplo,
Grocio explic al convenio social que origina al Estado
con base en el instinto gregario de los seres humanos
libres cuyo mvil y fin es la utilidad as como el pleno
goce de los derechos humanos.
Althusio y Puffendorf afirmaron la existencia de
dos pactos uno social que consiste en el contrato que
constituye al pueblo y origina la familia, ciudades, etc.;
el segundo poltico que da nacimiento al Estado al
estipular sobre la forma de gobierno con la autoridad,
en este sentido el Estado es la reunin de varias
agrupaciones con un poder soberano que detenta el
pueblo asociado.
Locke fundndose en la desigualdad natural,
debida a que a unos les gusta trabajar y as lo hacen
mientras que a otros no, causando la ley de la oferta y
la demanda, defendi al contrato como base del Estado
que surge para defender los derechos a la vida, libertad
y propiedad, de este modo el Estado es una comunidad
poltica que surge por un pacto social y por
conveniencia, que debe estar aparte de toda cuestin e
injerencia religiosa.
El contractualismo de Rousseau se refiri al
estado de naturaleza, en donde todos eran iguales, el
ser humano era bondadoso, era un buen salvaje,
88.-
129
pero al surgir la propiedad privada y emerger la sociedad
civil, aparecieron las iniquidades, las desigualdades y
entonces se busc una solucin, hallndola en el contrato
social mediante el cual se cedieron los derechos naturales a
la comunidad estatal para que sta los devolviese con
proteccin, la expresin de dicha comunidad sera la
voluntad general (soberana) y la frmula para volver a ser
libres, como antes, sera ahora, la obediencia a la ley.
e. Organicistas.
El organicismo ve al Estado equiparndolo a un
cuerpo biolgico funcional, como un organismo social
con rganos, aparatos y sistemas.
Partiendo de la idea romanista de la personalidad
jurdica como ficcin para defender los intereses
patrimoniales colectivos de asociaciones, pueblos, colegios,
etc., de la tesis del jurisconsulto medieval Senebaldo de
Fieschi que se convirti en el Papa Inocencio III y que deca
que las personas son iguales a los hombres, ambos sujetos
de derechos y obligaciones, surgi esta corriente a
mediados del siglo XIX.
130
Para Savigny el Estado es la representacin
material de un pueblo. 90
Bluntschi, en Suiza, consider al Estado como
persona polticamente organizada de la nacin en un
determinado territorio e influy considerablemente en el
pensamiento jurdico alemn.
f. Positivistas.
131
Derecho Divino se desarroll inmerso en el
individualismo del siglo XIX compartiendo el
Subjetivismo Jurdico, como hizo notar el maestro
Mario De La Cueva.
g. Idealistas.
Explican al ser partiendo del anlisis del sujeto,
de la conciencia.
Para Hegel el Estado no es otra cosa sino la
conciencia de un pueblo, el espritu absoluto . la
realidad de la voluntad substancial, que lleva en la
autoconciencia particular, la elevacin a la generalidad,
constituyendo lo racional en s y para s. 93
Emple un mtodo kantiano y Hegel lo convirti
en el idealismo dialctico.
San Agustn lo defini como una reunin de
hombres racionales, enlazados por la participacin en
comn de las cosas que aman. 94
Kant es el representante del idealismo
trascendental que es compatible con el realismo
emprico e incluso lo alcanza a justificar y en eso se
distingue del idealismo material; por lo tanto no se
afirma que los objetos externos no existan o que su
existencia sea problemtica, simplemente se asevera
que la existencia de los objetos externos no es
cognoscible mediante percepcin inmediata, no funda
el conocimiento en lo dado sino que ve a ste como
funcin de lo puesto. Este autor opin que el Estado
resulta de la voluntad sustancial que lleva en la
autoconciencia la elevacin, convirtindose en lo
racional en s y para s e implica la unidad por leyes. 95
93- Vid. Hegel. Principio de la Filosofa del Derecho; Gallimard,. Paris. 1973, p.
210.
94.- Cfr. San Agustn. La Ciudad de Dios.
95.- Vid Kant. Obras Completas s.p.i.
132
h. Materialistas.
A esta corriente, igual que a los anarquistas, el
Estado les parece algo que no tiene razn de ser y que
seria mejor hacerlo desaparecer.
Para Marx, el Estado es un organismo violento,
de opresin de clases, cuya existencia no se justifica. 96
En la sociedad comunista el Estado debe
desaparecer y quedar como algo de museo, la lucha de
clases explica el devenir histrico y dentro del
socialismo cientfico hay una evolucin dialctica.
Lassalle opinaba que el Estado es la asociacin
de las clases pobres. 97
Oppenheimer consideraba que el Estado es la
institucin social impuesta por el grupo victorioso al
derrotado para regular su dominio y poder afrontar
rebeliones internas y ataques del exterior.
El Estado es el producto de la sociedad en
accin, la violencia organizada es el poder y ambos
sirven a la clase dominante, dentro de la concepcin
marxista, del capitalismo se pasar al socialismo,
donde todava existen Estado y derecho, pues la
economa es la estructura y todas las dems
manifestaciones culturales, intelectuales, etc., e incluso
el derecho son superestructuras; despus de la
revolucin social, en el Socialismo se da la dictadura
del proletariado, donde a cada quien segn su
capacidad y de cada quien segn la misma, hasta
instaurar el comunismo, donde tericamente, ya no
habra diferencias de clases, ni Estado y a cada uno se
le dara segn sus necesidades y de cada uno de
acuerdo a sus capacidades. 98
96.- Vid. Marx. Obras Escogidas; Mosc. spi.
97.- Cfr. Lassalle; Op. cit.
98.- Vid. De la Cueva, Mario, Dr. La Idea del Estado. UNAM, Mxico, 1994.
133
i. Contemporneas.
Weber lo defini como la coaccin legtima y
especfica, la fuerza bruta legitimada como ultima
ratio para mantener el monopolio de la violencia. 99
Hermann Heller lo concibi como la organizacin
poltica de dominacin territorial y soberana que implica
una conexin de quehaceres y poderes sociales y se
distingue de otros grupos por su carcter de decisin y
unidad soberana. 100
Para la Dra. Aurora Arniz Amigo el Estado es la
agrupacin poltica, soberana y territorial de un pueblo,
con una organizacin especfica y un poder supremo
para crear el derecho, realizar sus fines y establecer el
bien comn.101
Snchez Agesta lo concepta como una
comunidad organizada por un orden jurdico, servido
por funcionarios, establecida en un territorio definido,
garantizado por un poder jurdico centralizado y
autnomo que tiende a realizar el bien comn en su
mbito. 102
2. Resumen sinptico.
El siguiente cuadro esquematiza los diversos
conceptos de Estado de acuerdo a las teoras
objetivas, subjetivas y jurdicas, siguiendo las ideas
expuestas por el Dr. Gonzlez Uribe.
99.- Vid. Weber, Max. Economa y Sociedad.
100.- Cfr. Heller. Hermann. Teora del Estado.
101.- Vid. Arniz. Amigo. Aurora, Dra. Op. cit
102.- Cfr. Snchez Agesta; 0p cit., p. 8
134
TEORAS
OBJETIVAS
TEORAS
SUBJETIVAS
TEORAS
JURDICAS
1) Aquellas que
conceptualizan
al
Estado como un
hecho:
Sofistas,
Maquiavelo,
socialistas,
anarquistas,
positivistas,
organicistas,
historicistas,
doctrinas alemana y
francesa.
1) Como un
organismo
ticoespiritual:
Platn,
San Pablo, Surez,
Juan de Salisbury,
Durkheim, Weber,
Ross, etc.
1) Como objeto de
derecho:
Patrimonialistas
y
Derecho Divino de los
Reyes.
2) Como una
situacin:
iusnaturalismo
Kant
2) Como unidad
colectiva o
asociacin:
contractualistas y
organicistas.
2) Como relacin
jurdica (es
inexacta esta
teora, pues de qu
tipo?)
3) Lo consideran
una
institucin
social:
Hauriou,
Renard y Snchez
Agesta.
3) Sujeto de
derecho:
lusnaturalismo
Racionalista, Escuela
de
Bolonia,
Escolstica,
Contractualismo
y
Telogos Juristas del
Siglo de Oro Espaol.
3) Lo Identifican
con uno de sus
elementos: Teora
Patrimonial
(territorio);
Constitucin
Norteamericana
(pueblo); Patrstica,
Contractualistas
(poder).
4) Como un
organismo natural:
Greef, Worms y
Schffle.
135
Como puede verse el Estado ha sido
conceptuado tanto como una organizacin, agrupacin,
organismo, sociedad, asociacin e institucin poltica.
En una opinin personal el Estado es la
institucin poltica y territorial de un pueblo que posee
un poder supremo facultado para crear al derecho
positivo para llevar a cabo sus fines, en especial, el
bien comn.
F. Objeto, fin y trascendencia del Estado.
Como afirmara Aristteles el hombre es sociable
por naturaleza y el Estado por tanto le es indispensable
para alcanzar su perfeccin, ya que ste es la mxima
expresin de lo social.
As la existencia del Estado es necesaria para el
desarrollo y la conservacin de la especie humana,
como instrumento de defensa.
El Estado se justifica por sus fines, tanto
inmanentes que son: existir, coexistir, subsistir y
engrandecerse; como trascendentes: bien particular y
bien comn.
Su objeto es facilitar la vida en sociedad,
normarla y ordenarla para lograr el bien comn y hasta
la fecha es la forma ptima y mejor de organizacin
poltica.
La sociedad lo cre para realizar sus fines, como
una necesidad prctica para realizar el bien comn, el
orden justo, la seguridad y la vida virtuosa de la
comunidad como afirmara Snchez Agesta.
El Derecho es el instrumento del que se vale
para realizar sus fines, concretarlos y ordenar la vida
estatal, basndose en la justicia; el Estado tiene una
labor trascendente en la conservacin del orden, de la
136
paz, seguridad pblica, obtencin de recursos para el
bienestar social y la atencin de los servicios pblicos.
Por tanto es de vital importancia su proyeccin al
futuro y su trascendencia en la realizacin de valores y
en ltima instancia lograr el bien comn que implica
una serie, un conjunto de condiciones materiales y
espirituales para el pleno desarrollo de la vida humana,
pues debe estar al servicio del ser humano, respetar su
dignidad y libertades.
A este respecto, sobre los fines y valores del
Estado existen 2 posiciones el humanismo o
personalismo y el traspersonalismo.
En el primero se toman en cuenta las
dimensiones del ser humano, su dignidad de persona,
as como su propia conservacin y bienestar; pues el
fin ltimo es el hombre; en el segundo lo que importa
es el Estado y el hombre se ve reducido a un mero
medio, lo que ha llevado a dictaduras, totalitarismos,
fascismos, nazismos, etc.; lo cual resulta deleznable.
Como puede observarse evidentemente la
posicin correcta es el humanismo, ya que el Estado
debe servirle a los seres humanos como creacin
humana que es y debe encaminarse a lograr el bien
comn.
137
CAPTULO VII
A. El hombre y su medio.
138
o de un mar; porque al verse favorecida la agricultura la
subsistencia era ms fcil y se pudieron preocupar por
otras cuestiones como la poltica.
Posteriormente
los
grandes
macizos
continentales, con riquezas naturales constituyeron a
las grandes potencias como Estados Unidos de
Norteamrica.
Gumplowicz y Oppenheimer resaltaron que los
pueblos de pastores, acostumbrados a vivir en las
montaas y a cabalgar, enfrentndose ms duramente
con su medio, fueron ms belicosos, fuertes y
combativos, por ello lograron dominar a los dems
pueblos.
Bodino, Montesquieu y Rousseau al igual que
Aristteles enfatizaron la influencia del medio
geogrfico sobre la actividad poltica.
Por lo tanto, siguiendo la opinin de Hermann
Heller, el Estado es una realidad social, pues se da
dentro de la interrelacin social, en una conexin de
quehaceres humanos y sociales; en la convivencia que
se origina, ah est la institucin poltica llamada
Estado.
Nacemos vivimos y crecemos dentro de un
Estado, en la vida cotidiana, omos hablar y sentimos la
presencia del Estado, es frecuente mencionar al
gobierno, los procesos electorales, los smbolos
patrios, todo ello nos hace meditar sobre su existencia.
No siempre hubo Estado, su origen es muy
controvertido y ha sido estudiado por muchos
historiadores, por eso precisamente, el mtodo del
rastreo de Jellinek es el idneo para abocarse a este
interesantsimo problema.
Quiz Surgi el Estado por necesidades internas
de proteccin, tanto en el mbito fsico, como en el
139
aspecto religioso, as los totems se agruparon;
Fustel de Coulanges explica como la unin de varios
clanes dio nacimiento a las fatrias que a su vez
formaron tribus.103
Posiblemente la secesin o segregacin
mediante la fuerza, produjo en el mbito exterior el
nacimiento de nuevos Estados que alcanzaron por
tener todo lo necesario para su subsistencia, una
independencia y as se erigieron como entidades
polticas autnomas, otras veces aparecan nuevos
Estados por fusin, divisin, desmembracin o anexin.
Incluso los descubrimientos de nuevas tierras, las
conquistas, ocupaciones, etc. dieron lugar a la
aparicin de nuevos Estados.
Siempre el hombre se relaciona con su medio y
por su misma naturaleza sociable requiere convivir,
pero dentro de un orden que haga posible las
relaciones con sus semejantes, entonces el Estado
surge para establecer ese orden y hacer posible la
convivencia
armnica,
pues
como
se
ver
posteriormente uno de los fines trascendentes del
Estado es la realizacin del bien comn.
El hombre transforma su medio y viceversa
existe entre ambos una recproca influencia, una
interrelacin, sin embargo el Estado no siempre existi
como manera poltica de organizacin suprema de un
pueblo sino que antes de que surgiera, hubo formas
pre-estatales porque para que naciera el Estado se
requerira de la soberana o poder nico originario y
supremo, lo que no sucedi sino hasta 1648, con la
Paz de Westfalia, antes haba como dijo Hegel una
poliarqua, es decir multitud de poderes estamentales
que se disputaban la hegemona, al no existir un poder
103.-
140
nico, originario y supremo, se daban las formas
preestatales, pero no la organizacin poltica suprema
denominada Estado.
B. Formas pre-estatales:
Conviene delimitar el concepto de forma, Aristteles
deca que era lo que tiene magnitud, lo que hace que algo
sea, lo que le da su esencia, por lo mismo materia y forma
existen unidas consustancialmente, la materia se plasma en
la forma, sta se imprime en la primera por el movimiento,
pasando as de la potencia al acto. 104
De esta manera la forma fue para los griegos una
apariencia.
Es la causa o razn de ser de las cosas, el principio
de su venir, de acuerdo a Nicols Abbagnano.
Por consiguiente las formas pre-estatales son las
diversas organizaciones pre polticas que existieron antes
del nacimiento del Estado Moderno en 1648 que es ya una
licitacin jurdico poltica suprema.
Todas las estructuras que precedieron al Estado y
que tuvieron caractersticas afines al mismo, pero que no
pudieron calificarse de Estados por no tener un poder
unificado y supremo (soberana) son formas pre estatales.
1. Ttem.
Alrededor de una planta, fuerza natural o animal,
considerado como espritu protector y antepasado
comn, se congregaron los clanes primitivos, puesto
que
se
sentan
ligados
al
ttem
por
104.- Cfr. Aristteles. Metafsica; Vol. II. Obras filosficas, .Jackson-Inc. Editores,
Mxico. 1963, pp. 10 y ss.
141
vnculos sanguneos transmisibles hereditariamente por
lnea paterna y materna.
El ttem fue la primera razn de agrupamiento
de los hombres primitivos, al mismo respetaban,
adoraban y lo sentan como su smbolo de unidad, su
bienhechor y benefactor sobrenatural.
2. Tab.
En las sociedades primitivas a lo que no se
poda hacer, hablar o tocar se le consider tab o lo
prohibido, un temor sagrado se senta hacia el tab,
cuando se transgreda tomaba venganza terrible, por
ello se le respetaba y tema, todo se mova en torno a
lo mtico y cuidando de no ofender al tab, que era algo
misterioso
3. Carisma.
Max Weber fue su sistematizador y lo defini
como un don otorgado por la divinidad y consistente en
cualidades asombrosas que son dignas de ser imitadas
e impulsan a las multitudes a una obediencia ciega
hacia el lder carismtico.
As el patriarca fue un dirigente nato y siguiendo a
los lderes carismticos se erigieron las tribus.
Max Weber dice que los antecesores de los reyes
fueron investidos de poderes carismticos que aseguraban y
prevenan toda clase de calamidades as como el xito en
todo tipo de gestas; el antecedente de las monarquas fue
una figura dual, por un lado el patriarca y por otro el jefe
carismtico en la guerra o en la caza, el hechicero,
curandero, mdico brujo o sacerdote; frecuentemente dichas
funciones se distribuyeron en varias personas; a
142
menudo el
PUEBLO
C. Proceso
poltico.
de
institucionalizacin
del
poder
143
segn Weber es una posibilidad de someterse y acatar
las rdenes del superior, de la disciplina que implica
irreflexin en seguir las rdenes superiores al pie de la
letra y sin discutirlas ni objetarlas, sino que el mando
deviene en un canon y una verdad evidente que no
requiere demostracin sino que simplemente se debe
cumplir.
La Escuela Sociolgica Alemana de Lus
Gumplowicz y Franz Oppenheimer para analizar el
origen del Estado se remonta a la prehistoria, a las
luchas por sobrevivir entre cazadores, pastores y
agricultores que hicieron necesario el surgimiento de
una institucin activa que mantuviera al grupo vencedor
en el mando.
Segn esta corriente el Estado se cre para
mantener el dominio de los vencedores.
Existieron, sustenta esta teora, formas prepolticas o grupos humanos con reglas de conducta,
con un gran sentido del honor, pero sin la nocin de
propiedad privada, ni divisin del trabajo, ni
estratificacin social en clases, ni una organizacin
judicial, pues la venganza privada era la que rega.
Los representantes de esta Escuela estuvieron
influenciados por el positivismo de Comte, las ideas
sobre el origen de las especies de Darwin, sobre todo
Gumplowicz que sustent que el Estado era una
organizacin poltica creada por la raza triunfante,
tambin influyeron en ella la doctrina del derecho del
ms fuerte de los antiguos sofistas griegos: Calcles,
Trasmaco, Georgias, etc. 106
Lewis H. Morgan antroplogo estadounidense
del siglo XIX, sostuvo que las sociedades gentilicias
precedieron al Estado, as las gens, fatrias y tribus, son
formas pre-estatales que datan de tiempos
106.- Cfr. De la Cueva, Mario, Apuntes de Teora General del Estado Op. Cit.
144
inmemoriales.
La familia fue la clula primigenia de la
organizacin estatal, segn Aristteles en su Poltica,
por lo mismo el Estado se origin en la naturaleza
humana, segn este autor.
En la barbarie se desarrollaron las formas pre
estatales y se originaron en el salvajismo; a lo largo del
avance de la civilizacin maduraron; de la familia se
pas a las organizaciones basadas en la
consanguinidad y afinidad, desde la poligamia hasta la
monogamia.
La Escuela Sociolgica Alemana consider a la
familia complemento del Estado, base de la sociedad
que a su vez est controlada por el Estado, cuyos
fenmenos culturales son repetitivos y cuando son
constantes reciben el nombre de esencias que se
traducen en fenmenos socioculturales como son: la
poltica, la economa, el arte y la religin.
Por lo tanto el Estado es un producto netamente
cultural cimentado en las leyes naturales y la vida
social.
Burckhart defendi la existencia del Estado
como consecuencia de los fenmenos dinmicos y
estticos sociales dentro de una comunidad
establecida. 107
Esencialmente dinmicos son el Estado y las
formas pre-estatales pues son productos culturales, en
continua evolucin y cambio.
En el salvajismo hubo luchas entre grupos
humanos que se enfrentaron en las vastas praderas,
as la corriente sociolgica alemana divide en tres a los
grupos primitivos: pastores que eran los ms.
107.Vid. Burkhart, Jacobo. Reflexiones sobre la Historia Universal; Op.cit.
145
combativos y llegaron a dominar a los otros;
agricultores que eran sedentarios y cazadores que al
igual que estos ltimos tambin fueron sojuzgados por
los primeros y tuvieron que pagarles tributos.
Posteriormente fue, necesario nombrar jefes que
dirigieran los combates y las conquistas, aparecieron
as los lderes y Oppenheimer defiende que el trabajo
produjo la organizacin econmica y la rapia la
estructura poltica.
Otros autores buscaron el origen del Estado en
un contrato, es decir en una organizacin
jurdico- poltica, as lo consider Hobbes en su
Leviatn, Locke en su Segundo Ensayo y Rousseau en
su Contrato Social, otras teoras prefirieron atribuirle un
origen teolgico tanto al Estado como a la
institucionalizacin del poder poltico, tal es el caso de
San Pablo en la Epstola a los Romanos, Jacobo I en la
Verdadera Ley de un Monarca Libre y del Papa Gelasio
I con su Teora de las dos Espadas.
Santo Toms y los Telogos Juristas del Siglo
de Oro Espaol prefirieron explicar el proceso de
institucionalizacin del poder poltico basndose en el
pueblo y la condicin humana.
Platn esgrimi el argumento de que unos nacen
para mandar y otros para obedecer y que el individuo
es el cimiento del Estado.
De este modo se explic la institucionalizacin
del poder poltico como algo natural.
Para Duguit la institucionalizacin del poder
pblico, no tiene ms problema pues el Estado existe
en la diferenciacin entre gobernantes y gobernados.
Lo cierto es que ya sea que la institucionalizacin del
poder est basada en la fuerza, el pueblo, un acto jurdico,
en la divinidad o
en
la
naturaleza humana, se
obedece al sistema estatal para mantener el orden, la
146
paz y hacer posible la convivencia, porque el fin ltimo
del Estado es el bien comn y la armona, dentro de un
campo netamente axiolgico.
D. Sociedad, derecho y Estado.
Puesto que el Estado es como afirma Heller una
realidad social y el derecho es el medio del que se vale
para lograr el cumplimiento de sus fines y hacer posible
la coexistencia e interrelacin humanas en su seno,
resulta atractivo estudiar la relacin sociedad, Estado y
derecho.
No obstante la Escuela de Viena y Hans Kelsen
llegaron a la exageracin de identificar al Estado con el
derecho, para ellos el derecho era el Estado como actividad
normada y el Estado equivaldra al derecho como actividad
normativa. 108
A principios el siglo XX y con base en las obras de
Kelsen se empez a desarrollar la Escuela de Viena cuyos
representantes ms afamados fueron Alfred Vedross, Josef
L Kunz y Adolf Merkl que reputaron al Estado como una
estructura social sosteniendo que las sociedad est
compuesta adems por comunidades y corporaciones.
147
y la ayudan; el Derecho regulando las conductas
humanas para que exista armona y orden, el Estado
propicia la estructura necesaria para hacer posible la
vida en comunidad, el bien general y comn, as como
lograr la justicia social en una democracia igualitaria.
Snchez Agesta dice que el Estado y el Derecho
estn vinculados, porque el primero ayuda a la
consecucin de los fines del segundo, pero a su vez, el
derecho requiere del Estado para ser aplicado. 109
Los elementos y clases sociales son el cimiento
de la sociedad que es una agrupacin para un fin o
varios objetivos, implica un sistema de interrelaciones
recprocas de sus componentes, porque el instinto
gregario es connatural al ser humano, en ella se crean
la cultura, el arte, la ciencia, el derecho, en una palabra
la civilizacin y el hombre alcanza niveles superiores
que lo llevan a tener satisfactores de diversa ndole que
le facilitan la vida hacindola mejor y ms provechosa.
Factor de civilizacin sin el cual el Estado sera
regresin, una selva, es el derecho o conjunto de
principios, normas y ordenamientos jurdicos, segn los
cuales un pueblo se organiza en su estructura poltica.
El derecho puede ser pblico o privado pero es
importante distinguir la consuetudo jurdica del derecho
positivo, pues la costumbre es fuente del derecho y es
ms amplia que ste.
Se podra considerar que el Derecho es un
poder jurdicamente organizado, que se da dentro del
Estado y coadyuva a la realizacin de sus fines.
El Derecho como de todos es sabido, implica un
conjunto de normas jurdicas, es decir, de carcter
bilateral, heternomas, externas y coercitivas, es el
109
Vid. Snchez Agesta, Lus. Principios de Teora Poltica.
148
que le da reconocimiento al Estado dentro de la comunidad
jurdica internacional y tambin en el mbito interior estatal,
ya que es la Constitucin como Ley Suprema y
Fundamental, la que crea al Estado; es asimismo el medio
del que se vale el Estado para lograr la convivencia
armnica y el orden social.
La sociedad y el derecho se requieren para que se
origine el Estado.
149
La sociedad es diferente del Estado y del
derecho porque mientras el nico que tiene soberana
es el pueblo del Estado, la sociedad es una agrupacin
para la consecucin de un determinado fin que puede
ser o no de ndole poltica; mientras que el derecho es
un sistema de normas que son el medio para realizar la
justicia, armona y orden sociales, as como la paz y es
por eso que se trata de tres conceptos distintos pero
complementarios.
Esquemticamente se tendra:
CONSTITUCIN
D
E
R
E
C
H
O
ESTADO
SOCIEDAD
NATURALEZA
HUMANA
HOMBRE=ZOON POLITIKN
DERECHO
L
E
Y
E
S
150
E. Sntesis de las teoras sobre el origen del Estado.
Como nos hemos percatado, las teoras sobre el
origen del Estado son muy variadas y presentan
diversos enfoques, dado que la nota esencial del
Estado es la soberana o posibilidad de decidir en
ltima instancia que implica unidad de poder; a
continuacin se resumen las principales teoras
respecto al origen del Estado.
Los sofistas o maestros del saber, fueron la
transicin del perodo cosmolgico griego al
antropolgico: Protgoras de Abdera, Gorgias e
Hippias de Elis, sostuvieron que el origen del Estado
radicaba en la fuerza, sus ideas aunque con otra tnica
influyeron en la Escuela Sociolgica Alemana de
Gumplowicz y Oppenheimer el primero junto con
Gobineau cree hallar en la fuerza fsica y la raza
superior, los fundamentos del Estado.
Mientras que Oppenheimer junto con Marx
sustent que la fuerza econmica es la que dio
nacimiento al Estado.
Para la Escuela Sociolgica Alemana, cuando
los pueblos de pastores primitivos apresaban a
cazadores y agricultores para dominarlos, apareci la
esclavitud, ya que sacrificarlos era antieconmico.
As los esclavos fueron el sustento productivo de
los vencedores, estos pastores o gobernantes
planearon nuevas conquistas, sometiendo a otros
pueblos y conformaron grandes ncleos que al
extenderse formaron las primeras ciudades y en
consecuencia, un proceso organizativo donde
convivan vencedores y vencidos, por lo mismo la
destruccin de unos significaba igualmente la extincin
151
de los otros, de ah la razn de que ambos defendieran sus
territorios
y
de
esa
manera fueron dndole
paulatinamente configuracin a la agrupacin que con el
transcurso del tiempo y por las continuas transformaciones
humanas, origin las organizaciones polticas, en que los
gobernados deban de producir el acrecentamiento del
territorio y asegurar la mutua convivencia; por lo tanto el
Estado es una estructura de dominio de los vencedores
frente a los vencidos que deben tributar en beneficio de los
que ostentan, el mando, as el Estado es un artefacto, para
la divisin y explotacin de clases. 111
152
la ayuda de sus semejantes por ser insuficiente para
bastarse a s mismo.
Para Platn y Aristteles la polis fue una
necesidad moral. 112
En la antigedad se le adscribi un origen divino
al Estado as fueron teocracias: India, Egipto y China,
por citar algunos ejemplos.
Lo mismo sucedi en la Edad Media con la
Patrstica de San Pablo, San Agustn, San Ambrosio de
Miln, y San Gregorio, Papa.
Sin embargo San Agustn de Hipona respecto al
origen del Estado, tena la creencia que ste radicaba
en la naturaleza humana, curiosamente en su obra La
Ciudad de Dios tiene influencia platnica y ah
sostiene que las organizaciones polticas son productos
de la voluntad de los hombres y su meta es procurar la
felicidad duradera.
Podra afirmarse que tanto en Platn, San Agustn y
quiz tambin Santo Toms y Rousseau, el Estado persigue
la realizacin de valores axiolgicos, as San Agustn
atribuy al Estado la misin de preparar el destino individual
del hombre mediante el orden temporal de los valores que
conducen a los fines como la justicia y el bien comn.
153
Tambin hubo corrientes que dieron al Estado
un origen jurdico, ya fuera basndose en un acuerdo
de voluntades o contrato como sostuvieron los
epicreos, socrticos, Althusio, Grocio, Hobbes, Locke,
Rousseau y Puffendorf.
Otros como Filmer encontraron que la patria
potestad dio lugar al surgimiento del Estado, en su obra
El Patriarca asienta que Adn fue el primer rey y que
as como los padres deben ser obedecidos por los
hijos, el pueblo debe obedecer a sus gobernantes.
Las doctrinas patrimonialistas fueron esgrimidas
por Platn y Cicern, por ejemplo, la civitas romana fue
la repblica o cosa pblica que equivala al patrimonio
de todos los romanos. 114
____________________________________________
114.- Vid. Fiimer. El Patriarca; Op.cit. y Cicern. Tratado de la Repblica, Op.cit.
154
CAPITULO VIII
ESTADO MODERNO
(FUNDAMENTOS Y TRATADISTAS)
155
Maquiavelo quien por primera vez en 1513 en su obra
El Prncipe utilizara el trmino Estado para referirse a
las comunidades polticas ya fueran repblicas o
Principados, como tantas veces se ha hecho notar; los
esfuerzos por lograr la unidad despus de la
caracterstica poliarqua medieval para obtener un
poder nico originario as como supremo al que Bodino
denomin soberana la cual es la esencia del Estado
Moderno y que se deposita en un principio en manos
de un monarca; igual que el absolutismo real que
constituye el antecedente directo e inmediato del ya
mencionado Estado Moderno y que lleg incluso a
convertirse en un despotismo ilustrado; junto con la
necesidad de efectuar una profunda transformacin
poltica para buscar la igualdad de los individuos,
cambiar las relaciones de propiedad en aras de un
liberalismo, por la necesidad de proteger la libertad,
pues de acuerdo a Rousseau la nica frmula para que
el hombre volviera a ser libre como antes en el estado
de naturaleza es obedecer a la ley, aunada a la
defensa de los derechos humanos que por
consiguiente exigan una autolimitacin del Estado
frente a los gobernados, la cual slo sera posible
mediante una organizacin constitucional que le diera
marco jurdico al mismo, anunciaron la llegada del
Estado Moderno.
As como el imperativo de una representacin
poltica, para defensa de los intereses comunes y
generales, pues urga frenar los abusos de poder, pero
con el poder mismo, por ello se inventaron la divisin
de poderes igual que el constitucionalismo.
Adems era necesario defenderse de los
ataques del exterior, de pueblos ambiciosos
que
156
buscaban consolidar imperios, por lo tanto se requera
que el Estado fuera considerado como sujeto de
derecho Internacional, de cuerpos diplomticos bien
organizados, pero tambin de ejrcitos dispuestos a la
defensa, para todo lo anterior urga consolidar
igualmente la economa.
A grandes rasgos estas son las circunstancias
que prevalecieron para el surgimiento del Estado
Moderno. 115
En resumen el Estado Moderno surge por las
exigencias de un cambio en busca de la unidad del
poder o soberana que es su esencia, de la proteccin
a la libertad y derechos humanos, de un
constitucionalismo que sirva de base a la democracia,
mediante la representacin poltica, protegidos por la
divisin de poderes que evita el abuso de autoridad, en
un ambiente de laicismo con separacin de IglesiaEstado y como sujeto jurdico de las relaciones
internacionales y se desenvolvi principalmente
durante el capitalismo.
Cabe recordar que la Paz de Westfalia que
termin con la Guerra de los Treinta Aos entre
protestantes y catlicos en 1648 marc la fecha de
nacimiento del Estado Moderno que abarc hasta
1945.
Sus fundamentos ms sobresalientes son la
libertad, el constitucionalismo, los derechos humanos,
la representacin poltica, la divisin de poderes y la
soberana que a la vez es su esencia y conditio sine
qua non para su aparicin porque antes de ella no se
puede hablar del Estado como tal, sino solamente de
formas pre-estatales.
Sus tratadistas ms sobresalientes, es decir sus
115.- Para ampliar ms sobre el tema vid. Romano y Teneti. Los Fundamentos
del Mundo Moderno; Mxico 1981 y Arniz, Amigo, Aurora, Dra. Op.cit.
157
tericos fueron Jellinek, Wilson y Posada.
B. Criterios de estudio sobre las mismas.
Gran parte de los tericos del Estado consideran que
el antecedente mediato del Estado Moderno se
encuentra en la Edad Media, pero sin olvidar a los clsicos
del Mundo Occidental Latino ni sus trascendentales
aportaciones, mientras que su antecedente directo e
inmediato lo constituye el absolutismo, as por ejemplo
Jellinek afirm que superada la poliarqua medieval, al
unificarse el poder en manos del rey que triunf sobre los
seores feudales y se deslig del imperio as como al
prevalecer el Estado sobre la Iglesia en cuestiones polticas,
una vez realizada la unidad poltica surgi el Estado
Moderno caracterizado por una organizacin constitucional,
de corte liberal, burgus y de Derecho.
Egosmo-altruismo son los criterios que en opinin de
la Dra. Aurora Arniz constituyen los antecedentes
inmediatos del Estado Moderno, ya que ste surgi en torno
a la idea de propiedad individual, por un lado y por el otro en
torno a la tendencia de conservar lo comn. 116
Si Bodino en Los Seis Libros de la Repblica aport
el concepto de soberana (siglo XVI); durante el siglo XVII
Grocio en su Derecho de la Guerra y de la Paz, dio al
Estado un cariz de sujeto de derecho internacional; Hobbes
en su Leviatn aporta la representacin poltica; Altusio, los
derechos humanos en su Poltica y Locke, el
constitucionalismo junto con la democracia en su Ensayo
sobre el Gobierno Civil; Richelieu y Jos de Paris, por su
parte coadyuvaron a la separacin Iglesia Estado y
finalmente con Rousseau en su Contrato Social se perfilo la
axiologa poltica as como libertad en el siglo XVIII, para
rematar con la teora de la divisin de poderes creacin de
Montesquieu en El Espritu de las Leyes como valladar para
evitar sus abusos. 117
116.- Vid. Arniz, Amigo, Aurora Dra., Ciencia del Estado; pp. 171 y se.
117.- Cfr. Arniz, Amigo, Aurora, Dra. Qu es el Estado? Op. cit.,
158
Arnaldo Crdova opina que el Estado Moderno
tiene una existencia autnoma, como un poder general
de la sociedad con elementos propios y perfectamente
bien diferenciados que califican a una forma de
organizacin poltica suprema, producto de un acuerdo
de voluntades. 118
Heller no se preocup por indagar el origen del
Estado, pues consider junto con Groce que el mtodo
del rastreo se aplicara a este problema con una
mentalidad del presente y se inclin por una pluralidad
de causas en la gnesis estatal, coincidi con
Burckhardt y Dilthey en que eso sera ms bien un
problema que atae a los historiadores y no a los
politlogos, se mostr igualmente partidario de la
individualidad propia del Estado Moderno al que vio
como conexin de quehaceres sociales. 119
C. Su estructura:
1. Elementos distintivos.
Constituyen la estructura del Estado y son de
acuerdo a la doctrina alemana: el pueblo; territorio que
para Heller adems de ser un presupuesto necesario
para su existencia al igual que el anterior es una
condicin necesaria, mientras que para Weber es una
caracterstica y para la Dra. Arniz un factor de
integracin as como el poder y aqu entrara una
caracterstica esencial del Estado Moderno que es la
soberana o poder nico, originario y supremo; y
algunos autores agregan al derecho y los fines.
Dabin hace mencin a elementos previos como
seran el pueblo y territorio, al igual que elementos
determinantes o constitutivos como el poder, el orden
118.- Vid. Crdova, Arnaldo. Sociedad y Estado en el Mundo Moderno; Op.cit.
119.- Cfr. Heller, Teora del Estado; Op.cit.
159
jurdico y la finalidad.
Porra Prez y Gonzlez Uribe siguiendo las
ideas de este tratadista agregan a la autoridad o poder
pblico como elemento constitutivo formal.
Los elementos del Estado, tienen que ver con las
formas estatales ya que de su pluralidad o no
depender el surgimiento de Estados compuestos o
simples.
2. Importancia del pueblo en su configuracin.
Dado que desde una definicin ahistrica el
Estado es la forma poltica de organizacin suprema de
un pueblo, he ah la trascendencia del elemento
humano: pueblo en su configuracin, ya que sin ste no
se podra ni siquiera concebirlo, cmo imaginar a un
Estado sin gente?
Adems como se recordar la nota esencial y
caracterstica del Estado Moderno es la soberana o
posibilidad de decidir en ltima instancia cuando no
haya norma ni nada aplicable al caso concreto, la
soberana como decisin implica voluntad y solamente
los seres humanos somos capaces de hacerlo ya que
somos los nicos dotados de raciocinio, voliciones y
querencias, por lo mismo, el pueblo es el real, efectivo
y nico titular de la soberana que constituye la esencia
del Estado Moderno.
El Estado como lo definiera Jellinek es la
corporacin territorial de un pueblo sedentario dotada
de un poder de mando originario, ya que como
acertadamente afirma la Dra. Arniz, el pueblo es el
presupuesto necesario para la existencia del Estado,
porque el Estado es un medio, un instrumento al
servicio del hombre (nico fin) que debe velar porque
160
se respeten y protejan la dignidad y libertades humanas
y se realice el bien comn.
D. Su organizacin:
1. Origen de la teora de la representacin poltica.
En ejercicio de su soberana el Estado realiza y
cumple con sus fines y funciones, en razn de los
cuales se organiza para adoptar una determinada
forma de gobierno.
Para Duguit el Estado no es ms que la
diferenciacin entre gobernantes y gobernados, entre
los que mandan (mandatarios) y los que obedecen
(mandantes), para explicar las relaciones entre ambos,
as como la participacin del pueblo en el gobierno
como dijera Biscaretti Di Ruffia, se ha utilizado la teora
de la representacin poltica.
Esta teora tuvo sus orgenes en el derecho civil
y de ah se transport al mbito pblico, pero con
transformaciones y adaptaciones, pues al crecer en
extensin y nmero de habitantes los Estados lleg un
momento en que la democracia directa o igualdad entre
gobernantes y gobernados fue prcticamente imposible
y se requiri entonces de la figura de la representacin,
es decir que un reducido grupo actuara en nombre y
por cuenta de todo el pueblo, tal y como sucede en el
contrato civil del mandato, que ahora implicara una
delegacin de poderes.
As en un principio se pens que el Estado
mediante sus autoridades representara a los
gobernantes como el tutor al pupilo, pero esto ultimo no
resulta muy exacto del todo, pues los gobernantes al
161
igual que los gobernados son parte del Estado,
constituyen dos aspectos del pueblo, ya sea como
sujeto u objeto del poder poltico, que al fin y al cabo es
un elemento estatal.
Desde la Edad Media en los incipientes parlamentos
o asambleas legislativas ya se perciba la representacin de
los diversos estamentos frente a los monarcas, luchando por
limitar el poder real, posteriormente en el siglo XVIII con las
grandes revoluciones demoliberales se revitaliz esta teora
e incluso se lleg a tornar en un autntico mandato
imperativo o una representacin jurdica de voluntades, para
llegar a perfeccionarse por completo en el siglo XIX como
una real y autntica representacin de intereses generales y
no meramente de capacidades. 120
No slo en la elaboracin de leyes se percibe
ntidamente esta teora de la representacin poltica sino
tambin en la confeccin de la Ley Suprema o Constitucin
que es la que marca las pautas sobre el ser estatal al
encuadrar jurdicamente los fenmenos polticos y describir
la forma del ser estatal en cuestin, ya que ah en su parte
orgnica se especificar todo lo relativo a la divisin de
poderes, pues el poder Constituyente no es sino la propia
soberana popular puesta en accin para redactar la Ley
Fundamental.
La teora de la representacin poltica se vale de las
elecciones para proveer al gobierno de legtimos
representantes.
Mill,
John.
Consideraciones
sobre
el
gobierno
162
incluso la propia voluntad nacional y la doctrina
alemana concibe a los representantes como rganos
del Estado, de esta forma el parlamento (rgano
secundario de eleccin popular) expresa la voluntad del
pueblo (rgano primario). 121
2. Teora de la divisin de poderes y la divisin de
funciones.
Para llevar a cabo sus fines, el Estado tiene que
desarrollar determinadas actividades o funciones de acuerdo
a sus diversos mecanismos, a travs de sus distintos
rganos, como asentara Groppalli y a travs de stas se
manifiesta el ejercicio de su poder poltico.
Ya desde Aristteles se hizo notar que existen
diversas funciones estatales pues no es lo mismo la labor de
las helias o tribunales que administraban justicia; que a de
los arcontes que gobernaban y el senado que elaboraba
leyes.
Polibio se percata de otro tanto en la antigua Roma;
igual pas con Santo Toms, en la Edad Media; Marsilio de
Padua, Puffendorf, Bolingbroke, Cromwell, Harrington y la
BilI of Rights de 1689 en la poca Moderna. 122
163
clases de moral a los reyes o en cuestiones
organizativas, lleg a la conclusin de que la segunda
era la respuesta, habra que reorganizar al Estado
francs, dividiendo su poder para que fuera ste quien
se frenara a s mismo.
Partiendo entonces de las ideas de Bodino quien
magistralmente expres que en donde se manifiesta
ms claramente la soberana es en el parlamento que
elabora las leyes, pero que stas deben aplicarse y hay
que dirimir las controversias que surjan de su
cumplimiento, opt por dividir en 3 al poder para evitar
posibles empates e ir acorde con lo anterior, as unos
crearan la ley (poder legislativo), otros la aplicaran
(ejecutivo) y otros ms dirimiran sus conflictos (judicial
o ejecutivo de las cosas del derecho civil, como lo llam
en su Espritu de las leyes, Libro Xl).
Todo esto operara en un sistema perfecto de
frenos y contrapesos, fijando claramente sus
respectivas competencias de acuerdo a sus funciones,
evitando interferencias y por consiguiente excesos de
poder y para que el propio poder se autofrenara,
propiciando as la democracia.
De esta suerte cada poder vigilar y controlar al
otro, pues como cada uno tiene perfectamente limitada
su esfera competencial cuidar por no salirse de la
misma, de tal suerte que el ejercicio de la soberana
queda repartido entre varios rganos, especializndose
as las funciones, distribuyendo el ejercicio del poder
para as mejorarlo y proteger adems la libertad.
Los especialistas han distinguido dentro del
poder ejecutivo entre gobierno que implica ejercer el
poder estatal, dirigido hacia el pueblo, en pos de
realizar sus fines, en especial el bien comn, mediante
164
los rganos relativos y administracin que es la gestin
de los intereses colectivos, dirigida ms bien hacia las
cosas, para proveer su satisfaccin; y en cuanto a
poder judicial se distingue entre funcin jurisdiccional
que tiene por tarea fijar el derecho y judicial que se
refiere a la aplicacin del mismo.
Y a su vez la funcin legislativa se ha clasificado
en ordinaria y constituyente.
Esta doctrina es un pilar del constitucionalismo
moderno y una de las instituciones caractersticas de
las democracias y del Estado de Derecho, pero como
en la prctica es imposible mantener una rgida y
tajante separacin de poderes como lo imaginara
Montesquieu, esta doctrina ha sufrido modificaciones y
ha tenido que hacerse ms flexible al grado que
algunos autores prefieren hablar de una colaboracin
de funciones y competencias, pues la realidad ha
demostrado que frecuentemente un determinado
rgano estatal realiza los tres tipos de funciones, hay
actos complejos e incluso existen zonas de
interferencia, mixtas, amorfas o limtrofes en donde se
mezclan las 3 y la rigidez inicial con que la concibi
Montesquieu a menudo es un obstculo para la marcha
adecuada del Estado, adems frecuentemente la
balanza se inclina hacia la prevalencia de un
determinado rgano, pues cabe recordar que la forma
de gobierno depende de la manera en que se de la
teora de la divisin de poderes, vgr, en el
presidencialismo predomina el ejecutivo.
Como el ejercicio de la soberana se distribuye
entre los diversos rganos estatales, buscando
coordinar las diversas funciones pblicas para
imprimirle esa unidad al poder del Estado, por ello se
explica todo lo anterior y todo depende del criterio
165
formal o material que se maneje y bajo este punto de
vista resulta quiz ms adecuado referirse a una
colaboracin de funciones mas que a una divisin de
poderes.
166
CAPTULO IX
LA SOBERANA
(ESENCIA DEL ESTADO)
A. Concepto.
167
constituidos, dentro de un territorio, con absoluto
independencia, con carcter universal y sin apelacin.
125
168
perfecta, sin ayuda del exterior, pero sin implicar la
determinacin estatal en cuanto al gobierno, sin tocar el
aspecto de poder, con el que si est relacionada
estrechamente la soberana. Roma ignor tambin la
idea de soberana, pero aqu se emplearon los
conceptos de majestas y potestas para indicar la
potencia de su imperio.
La majestad defina una condicin personal que
inspira respeto y admiracin, la potestas al poder de los
gobernantes.
De este modo se observa que en Roma
aparecieron dos de los atributos del soberano que son
precisamente la majestas y la potestas, no obstante no
surgi la concepcin de soberana, porque para que
sta surgiera sera necesario el nacimiento del Estado
moderno hasta 1648, que es un Estado en toda la
dimensin de la palabra, con un pueblo, un territorio y
un poder nico supremo y originario como elemento
configurativo del mismo, con una estructura, porque las
civitas romana era la cosa publica o res pblica,
repblica y durante el imperio, la res imperatis, donde
se explic en que consista la soberana, pero sin llegar
nunca a definirla.
Durante la Edad Media tampoco surgi la idea
de soberana pues existieron poderes estamentales es
decir una poliarqua empleando la terminologa del gran
filsofo alemn Hegel, esa infinidad de poderes
privados impidi la aparicin de un poder unificado
conditio sine qua non para que se d la soberana.
No obstante es en este periodo de la historia
donde se encuentran los antecedentes inmediatos de la
misma, comenzando por la Lucha de las Investiduras
en el siglo
Xl
y
prosiguiendo
con
las
contiendas
entre
Reyes,
Papas,
Seores
169
Feudales y el Emperador para lograr la hegemona del
poder.
As a partir de Carlo Magno (siglo VIII) existi
con el Sacro Imperio Romano, el comienzo de una
labor unificadora. A partir del siglo Xl cuando el Sumo
Pontfice Gregorio VII prohibi la investidura de los
obispos por los laicos, provocando el descontento del
Rey Enrique IV, empezaron los enfrentamientos entre
papado y imperio que abarcaran 3 siglos obteniendo el
triunfo unas veces el Papa, tal fue el caso de Gregorio
VII; otras quedaron ambos poderes en una situacin
equivalente, pero paulatinamente se min el poder
papal, as Federico II Emperador escribi los Liber
Augstales y luch contra Gregorio IX autor del Corpus
luris Canonique, terminado de recopilar por Inocencio
IV, tambin Papa; al final todo culmin con el triunfo del
Rey.
Es en los ltimos aos del Medioevo cuando se
gest el concepto de soberana como justificacin
ideolgica de la victoria del poder real sobre el imperial
y la potestad papal, cuando Felipe IV de la familia de
los Capetos de Francia, se neg a rendirle pleitesa al
Emperador del Sacro Imperio Romano, de la dinasta
Stauffer: Federico II quin obtuvo tambin la victoria
sobre el Papa Bonifacio VIII al contar con el apoyo del
clero francs que desobedeciendo al Papa le pag al
Rey los tributos que exiga.
Por todo lo anterior la autoridad del rey de aqu
en adelante ya no estara mermada pues haba
recobrado la integridad del poder temporal quitndoselo
al Papa, sin tener que rendirle ms vasallaje al Imperio,
recuperando igualmente el poder pblico que haba
pasado a los seores feudales.
170
La raz de la soberana qued enlazada con una
nueva inquietud que aparece por estos tiempos; la
nacionalidad y surgi conectada a un problema
exterior, consistente en negar al Papado y al Imperio la
intervencin en el Reino y su territorio.
En el campo jurdico, los estudiosos de los siglos
XV y XVI, anteriores a Bodino, sustentaban la doctrina
de la doble potestad, inspirndose en Baldo y Brtolo,
segn la cual, el Estado es el titular nico del poder
pblico como lo haba expuesto Marsilio de Padua en
su Defensor Pacis (siglo XVII) y su poder era superior
al de la Iglesia; segn la Escuela de Bolonia, haba una
potestad real absoluta y otra potestad ordinaria, diversa
de la primera ya que estaba sometida a leyes y no era
libre debido a que el bien comn est sobre los
intereses particulares.
Bodino en 1576, es el primero en aportar la nocin
de soberana, contribuyendo de esta manera, el autor de
Los Seis Libros de la Repblica, a la fundamentacin del
Estado Moderno, adscribindole el carcter de nota
distintiva del mismo, en la edicin latina la defini como el
poder supremo sobre los sbditos y ciudadanos, no
sometido a leyes y en la edicin francesa, como el poder
absoluto y perpetuo de una repblica.
Para Bodino, el titular de la soberana es el rey, por
tener un poder supremo, no sometido a leyes, l es legibus
solutus y nicamente lo limitan los principios generales del
derecho.
La soberana implica el mximo poder en el interior
de un Estado, expresa su autonoma y supone la capacidad
de darse leyes con fuerza de obligar a seres con voluntad,
mediante los procedimientos conducentes. 126
171
la soberana e interpretaron a la comunidad como titular
inmediato de ella, pues segn Victoria; el poder
proviene de Dios, quien es el titular mediato de la
misma y que lo da a los gobernantes; si stos actan
mal, el pueblo puede quitrselos, as lo explica en las
Reelecciones.
El padre Mariana en De Rege et Regis Institutiones,
asent que el poder absoluto del rey deriva del pueblo; por
ltimo Surez asever en su Tratado de las Leyes y de Dios
Legislador, el origen divino del poder. Estos pensadores
pertenecen a la corriente de los monarcmacos, pues
defienden el derecho de resistencia de los sbditos ante los
mandatos reales injustos y consideran que la soberana
proviene de Dios. 127
172
esta postura, el segundo en su Contrato Social es su
ms fiel expositor y defensor.
Sin embargo otros contractualistas, por ejemplo
Hobbes, siguieron sosteniendo la soberana del
monarca absoluto, siempre y cuando ste cumpliera las
clusulas esenciales del pacto que cre al Estado o
Leviatn explicando inmanentemente a la soberana.
Locke sigue planteamientos similares a los de
Hobbes, pero es ms realista e historicista y defiende a
la democracia en su Ensayo sobre el Gobierno Civil, a
diferencia de Hobbes que prefiere la monarqua, en
Locke la soberana est sujeta a un doble lmite:
objetivo que es el fin mismo perseguido, todo cuanto se
hace ha de hacerse por la paz, la seguridad y el bien
pblico del pueblo y otro de carcter poltico, por su
naturaleza de poder representativo; la soberana
verdadera se la reserva el pueblo que la tiene a
perpetuidad como un poder supremo de libertarse de
los intentos y de los designios de toda clase de
personas an de legisladores si ellos fuesen lo
bastante locos o bastante perversos para formar y
realizar designios contra las libertades y los bienes de
los sbitos.
Qued en la Teora Francesa la soberana
popular de que hablara Rousseau, pero en la prctica
la Declaracin los Derechos del Hombre y del
Ciudadano proclam a un nuevo titular de la misma: la
nacin, igualmente en las Constituciones francesas de
1791, 1830, 1848 y 1852; curiosamente la Norma
Suprema de 1793 sigui a Rousseau en la adopcin de
la soberana popular.
Alemania a principios de siglo XIX sinti la
influencia de Rousseau, con Kant y Fichte, mientras
173
Kant neg el derecho del pueblo para discutir el origen
del poder o sea el derecho de resistencia, Fichte
consider que el pueblo es el depositario del poder al
que est sometido el gobierno pero ambos filsofos
optaron por la soberana popular.
Hubo tambin opositores a la teora de la
soberana popular en dicho siglo, por ejemplo Stahl en
Alemania, la Escuela Histrica del Derecho con
representantes como Savigny; en Francia tampoco la
aceptaron De Bonald ni De Maistre.
Igualmente se dieron teoras eclcticas por
ejemplo el Doctrinarismo Francs del siglo XIX que con
una posicin intermedia reput parte del ejercicio de la
soberana por conducto del rey que representaba la
tradicin y la otra porcin a cargo del pueblo, fuerza
actual; se lleg al extremo de hablar de la soberana de
la razn y de la justicia, entre sus principales
expositores estaban Benjamn Constant y Roger
Collard.
A pesar de todo, la soberana popular tuvo
acogida en diversas Constituciones vgr, las mexicana
de 1824, 1857 y la vigente de 1917; la francesa de
1858, Art. 30 y la norteamericana de 1787, Art. 1.
Diversos fueron los matices y enfoques que se
dieron a la soberana; Inglaterra empez por depositar
su titularidad en el monarca con autores que
defendieron el derecho divino de la Casa Estuardo, as
lo hizo Jacobo I al escribir en 1598 The True of the
Monarch o De la Verdadera Ley de un Monarca
Libre, posteriormente durante los Tudor cambi la
titularidad de sta, depositndose en el parlamento.
Francia en el Orleanismo dio un nuevo enfoque a
la soberana, convirtindose como dijera el Dr. Mario de
La Cueva en una teocracia burguesa.
174
Jellinek en Alemania lleg a sostener que la
soberana perteneca al Estado, ste era su titular.
Surgieron dos corrientes respecto a la
mencionada titularidad de la soberana: la americana
que la deposit en el pueblo y la europea que lo hizo en
el Estado-Nacin.
Hubo asimismo autores que negaron y objetaron
la soberana, combatindola arduamente como Duguit
quien la critic por no tener una explicacin de su
origen que fuera convincente, por los problemas que
durante la historia origin la indeterminacin de su
titular, adems para este autor es imposible concebir
un poder superior como la soberana sometido al
derecho, pues considera esto contradictorio.
Lo cierto es que para que exista el Estado es
vital la soberana, sin este poder supremo, nico,
originario, indivisible e inalienable no es posible
concebir al Estado, prueba de ello es que antes de que
hubiera unicidad del mismo se dieron formas
pre-estatales, pero no el Estado.
C. Formas y caractersticas de la soberana.
Bodino es el primero en sealar las
caractersticas de la soberana, explica que se trata de
un poder absoluto, el ms alto al que nadie se puede
oponer, nico, indelegable, pues en caso de delegarlo
seria sin limitaciones ni condiciones, ya que tiene
unidad; es tambin superior, imprescriptible porque no
se adquiere ni se pierde por el transcurso del tiempo;
igualmente es perpetuo, sin lmites temporales;
inalienable, tampoco est sometido a leyes ya que el
soberano crea la ley y por tanto es ilgico someter al
autor a su obra.
175
Seal adems las marcas de la soberana,
consistentes en ciertas atribuciones que correspondan
como derechos al soberano y eran: acuar monedas,
nombrar magistrados, declarar la guerra o la paz, imponer
tributos o contribuciones, constituirse en tribunal de ltima
instancia, dar dispensas y dictar leyes, en estas funciones el
monarca era libre, en todo lo restante estaba restringuido
por los principios generales del derecho.
Hobbes estim que la soberana es un poder
absoluto e irracional.
Rousseau sigui una trayectoria semejante a Bodino,
considerando que las peculiaridades de la soberana eran su
plenitud, indivisin, imprescriptibilidad, permanencia, unidad,
inalienabilidad e intransmisibilidad.
Fcilmente se deduce que la soberana es un poder
supremo, estatal, nico, originario, necesario para que una
comunidad poltica pueda calificarse de Estado, pues
mientras no apareci, no se poda hablar del nacimiento del
Estado, en resumen constituye una cualidad del poder
poltico.
176
especfico, presupone una zona de autodeterminacin
y una serie de determinantes jurdicas as como de
limitaciones. 129
Los atributos del soberano son: la majestas, la
potestas y la autoritas, la primera es fundamental pues
de ella derivan la potestad estatal y la autoridad del
gobernante, porque es una condicin personal que
inspira respeto; la autoridad implica poder hacer uso de
la fuerza pblica para lograr obediencia, es una
capacidad potencial que recibe el representante del
titular de la soberana, en esto consiste la autoritas; el
poder o potestas es delegado por el soberano como
atribucion de accin, mando y decisin, supone una
capacidad de induccin hacia los dems a
determinadas situaciones queridas y planeadas de
antemano por su detentador, mientras el poder es el
gnero, la autoridad, la especie ya que es una de sus
manifestaciones. 130
La soberana es esencial para el Estado,
considerada desde un punto de vista ontolgico es
absoluta, por otro lado es relativa a las cosas
concernientes al mismo e indelegable porque su
transferencia supondra la extincin del Estado, como
claramente lo hizo notar el Dr. Gonzlez Uribe.
Para emplear una terminologa adecuada es
preciso considerar que el Estado tiene potestad sobre
las personas e imperio sobre las cosas segn la
opinin de Jellinek, como hace notar la Dra. Arniz, en
cambio es el pueblo el nico que posee la soberana ya
que los seres humanos somos los nicos capaces de
decidir en ltima y primera instancia.
129.- Ctr De La Madrid, Hurtado, Miguel, Elementos de Derecho Constitucional;
Op. cit., p. 341.
130.- Cfr.- Arniz, Dra. Ibdem., y Heller, Hermann. La Soberana; UNAM, Mxico,
1965.
177
D. Teoras modernas sobre la soberana.
178
Vieron al Estado equiparado con una gran
persona moral autores como Gierke, Gerber, Laband y
Krause.
Es con el formalismo jurdico y su gran
representante Jellinek, donde se nota con ms claridad
la idea de que la soberana corresponde al Estado,
argumentando que hay que distinguir entre el rgano y
el todo que es el Estado porque el monarca y el pueblo
son partes estatales y como el Estado segn la
definicin jurdica de Jellinek es la corporacin territorial
de un pueblo dotado de un poder de mando originario,
no hay que confundir la soberana de un elemento del
Estado como lo es el pueblo con la soberana del
Estado mismo, Jellinek as lo consider y sostuvo que
en dicho error haba incurrido la doctrina tradicional.
Este tratadista de la Escuela Alemana, creador
de la Teora General del Estado, sostuvo el carcter
jurdico de la soberana, considerndola poder
supremo, independiente, absoluto y perpetuo, una
cualidad del poder estatal que permite la auto
determinacin y auto organizacin del Estado
libremente.
Agrega que otro de los errores de la doctrina
clsica consiste en ver a la soberana con cualidades
propias del poder pblico, debe de tenerse en cuenta
que sta es suprema e independiente, por lo tanto que
hay que buscar su esencia y dejar muy claras las
relaciones Estado-derecho, uno como titular de la
soberana y de su voluntad depende el derecho, pues
el orden jurdico es creado por el Estado y es necesario
para evitar la anarqua, de est forma la soberana
garantiza el derecho, por el cual el Estado que es su
creador se autolimita.
179
Termina Jellinek definiendo a la soberana como una
cualidad de la voluntad estatal que debe expresarse por uno
ms de sus rganos corporativos y que le permite al
Estado dictar su Constitucin y el
contenido de su derecho. 131
Desafortunadamente, la tesis de la Escuela Alemana
de que la soberana es un atributo detentado por el Estado,
no es aceptable, pues si se toma en cuenta que en la
realidad el Estado no tiene, como seccin poltica que es,
voluntad, ya que nicamente el pueblo, elemento del
Estado, conjunto de individuos que ostentan los principios
generales de derecho conforme a los cuales organizan su
vida poltica en su territorio, es capaz de emitir decisiones en
primera y ltima instancia, cuando no hay aparentemente
solucin posible, por lo mismo l es el nico soberano, pues
nada ms los seres humanos tenemos raciocinio e
inteligencia, adems como ya se dijo sin pueblo no hay
Estado, porque el Estado es una mera organizacin o forma
poltica suprema de un pueblo.
2. Escuela Francesa.
Mientras tericos de gran prestigio como Rousseau,
consideraban que la soberana pertenece al pueblo,
defendiendo est postura a ultranza, en la prctica los
documentos
constitucionales
y
las
declaraciones
propugnaban por la soberana nacional, de este modo la
Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano
de 1789 y las Constituciones de 1852, 1848, 1830 en su Art.
30 y los artculos l y 2 de la de 1791 se pronunciaron a
favor de la nacin como titular de la soberana, debido a que
de esta manera encontraron la frmula idnea para acabar
radicalmente con todo lo establecido y hacer sentir una
conciencia colectiva de perteneca a un grupo consciente
de
compartir
caractersticas
tnico
polticas
180
comunes a un pueblo.
Carr De Malberg destaca entre los doctrinarios
franceses que postulan la soberana nacional.
Surgen de este modo dos tendencias: una que
postula que la soberana popular est fraccionada entre
todos y cada uno de los integrantes del pueblo,
conocida con el nombre de teora de la soberana
fraccionada cuyo principal expositor es Jean Jacques
Rousseau, corriente democrtica por antonomasia que
lleva al sufragio universal del electorado derecho,
porque todo ciudadano debe de participar en las
elecciones para que su porcin de soberana sea
reconocida, como nadie se la puede quitar, es un
derecho para l esta participacin.
La Asamblea Constituyente Francesa de la
Revolucin ide la otra teora llamada, teora de la
soberana nacional congruente con los intereses
burgueses para quitar de la escena poltica al pueblo
llano y a la nobleza, por lo mismo nicamente la nacin
seria soberana y otorgara el voto a quienes juzgare
ms aptos, lo que produjo un sufragio restringido,
generalmente censitario o capacitario y por lo mismo, un
electorado funcin, ya que el voto es una funcin pblica,
otorgada por la nacin, aqu el mandato sera
representativo, los mandatarios son libres en sus actos y
decisiones ya que la nacin al ser algo subjetivo, no les da
rdenes, slo les encomienda representarla. En cambio en
la soberana fraccionada hay un mandato imperativo, donde
los elegidos deben cumplir las instrucciones del electorado,
de lo contrario se revocar su mandato. 132
181
Para la Escuela Realista, el Estado carece de
existencia real, no admite que haya un poder supremo
sobre los hombres al cual se deba obediencia, lo nica
factible para ella es la diferenciacin entre gobernantes
y gobernados, ve al derecho como una norma derivada
de la vida social por lo tanto si el Estado no existe,
tampoco la soberana porque esta ltima pertenece al
derecho; el Estado, igualmente est subordinado al
derecho u ordenamiento desprendido de la vida
humana, Scelle explica que el origen del derecho tiene
una base biolgica inspirndose en las explicaciones
de Duguit fundadas en las ideas de solidaridad
sostenidas por Durkheim. 133
Rechaza de esta forma, la citada escuela el
concepto de soberana por considerarlo contrapuesto a
la sumisin del Estado al derecho, sugiere asimismo
que debe sustituirse por el deber de los gobernados de
obedecer a los gobernantes para as lograr la
solidaridad.
3. Escuela de Viena.
Hans Kelsen es el mximo expositor de esta
escuela y se preocupa por la relaciones entre el
derecho internacional y el derecho interno, elabora una
de las ms cruentas criticas a la nocin de soberana, a
principios del siglo veinte, paralelamente a la Escuela
Realista Francesa, inclinndose por la supremaca del
ordenamiento internacional.
Sostiene Kelsen que el ordenamiento jurdico
positivo es soberano en la medida en que no dependa
de otro sistema jurdico, es decir, cuando se basa en
una norma fundamental que no derive de ninguna
133.Vid. De La Cueva; op. cit; pp. 156 y ss.
182
otra, por consiguiente slo el derecho es soberano,
puesto que los hombres nicamente obedecen a l.
Al elaborar su pirmide jurdica, coloc en la
cspide al derecho internacional, sosteniendo su
primado y propuso la subordinacin del derecho interno
al mismo, negando finalmente la idea de soberana.
Todo lo anterior signific una crtica y
destruccin a la conceptualizacin de la soberana al
concebir al Estado como simple concepto jurdico, ya
que para Kelsen, ste era la personificacin del
ordenamiento jurdico constitucional, y la soberana,
asentaba dicho autor, que en la medida en que exista
corresponda exclusivamente al derecho.
Como puede verse en Kelsen se llega a
identificar al Estado con el derecho lo que es
incorrecto, pues como Heller sostiene, esto lleva a un
Estado sin derecho y viceversa, el derecho debe ser un
medio coadyuvante del Estado en la realizacin de los
cometidos estatales y el logro de la armoniosa
convivencia, pero ambos conceptos son diferentes,
dado que la soberana es la facultad estatal para crear
y garantizar al derecho positivo, por lo tanto es obvio
que el soberano es el pueblo y no el derecho, pues
sera inconcebible que se auto elaborara, tampoco el
Estado es el titular de la soberana, ya que quines
confeccionan a las normas jurdicas son los seres
humanos, los legisladores en ostentacin de la
representacin popular. 134
E. Ubicacin contempornea de su problemtica.
183
que lo ms correcto es referirse a la soberana popular
como lo hiciera Rousseau, porque es el pueblo quien
siempre tiene su titularidad ya que ste es, como antes
se dijo, elemento constitutivo del Estado y de la nacin.
Para la mayora de los tratadistas, el concepto
de soberana es defendido actualmente pero no como
una soberana absoluta e ilimitada sino como sinnimo
de libertad, de igualdad de los hombres e
independencia de los pueblos.
En Mxico la Constitucin de 1857 consolid la
soberana popular y con el constitucionalismo social
que introdujo nuestra Revolucin Mexicana de 1910 la
soberana popular ha servido de base para construir la
democracia mexicana, pues cmo afirma el maestro
Miguel de La Madrid, en Mxico, la democracia debe
ser obra del pueblo, ser liberal, proteger nuestras
libertades pero tambin ser social al reconocer
nuestros derechos y propiciar las circunstancias
necesarias para proteger a los desvalidos, equilibrar a
las diferentes clases y lograr la justicia social.
Dependiendo del uso que haga de la soberana,
su titular, se tendr una forma de gobierno pura o
impura, porque dicho titular es quien realiza
prcticamente los fines estatales.
Es necesario que exista una adecuada
representacin poltica, pues puede suceder que en la
prctica haya restricciones a la soberana de un
determinado Estado, pero la realidad es que siempre
existe la soberana ya que ella es la que califica un
Estado como tal.
Hermann Heller uno de los grandes tericos del
Estado contemporneo hizo notar que la soberana es
necesaria para que se d el Estado, e implica la
184
pretensin de un pueblo para que se le respeten su
independencia y unidad, la soberana es la ltima
instancia decisoria y suprema para todo lo relativo a los
asuntas nacionales; a la vez que es independencia
frente a otros pases, es coexistencia en la comunidad
mundial, por ella el derecho internacional y la soberana
se relacionan y tienen como base conducir hacia una
existencia libre.
Por lo anteriormente dicho, desconocer la
soberana equivale a renunciar a la libertad, as el
presupuesto indispensable y el fundamento del derecho
internacional es la soberana, cuya nocin supone la
igualdad entre las naciones para convivir conforme al
derecho en la comunidad internacional de Estados
libres, donde cada uno decida su destino.
Es natural, dado a que la Teora del Estado es
por esencia dinmica, que en la prctica, a veces se
presenten limitaciones e intentos por restringirla, sobre
todo el mbito exterior, pero ello no implica, la no
existencia de la soberana o su negacin como
pretendiera la Escuela Realista Francesa, la soberana
existe siempre, prueba de ello es que mientras no
apareci este poder nico, supremo, originario y
absoluto no hubo Estado Moderno, haba nicamente
formas de pre-estatales.
Maravillosos y sorprendentes descubrimientos
cientficos, tecnolgicos y de toda ndole caracterizan la
poca actual, donde el Estado contemporneo que
surgi a partir de 1945, a raz del fin de la Segunda
Guerra Mundial, presenta tendencias intervencionistas,
administrativistas,
con
pretensiones
de
descentralizacin y planificacin global de los grandes
recursos nacionales, aqu ha aparecido un fuerte
derecho internacional, superorganismos econmicos
185
como las grandes empresas trasnacionales, o la Comunidad
Econmica Europea, hoy Unin Europea; as como polticos
vgr, la ONU o la OEA. Se trata de un
Estado
constitucional que ofrece garantas sociales a sus habitantes
y que si bien ejerce un control econmico y de mercado,
exige una constante participacin del pueblo, mediante
asociaciones de diversas clases: polticas, sindicales,
profesionales, etctera.
De aqu la importancia de la concientizacin poltica,
pues debe ser respetada la voluntad del pueblo soberano,
para lo cual ha de fomentarse cada vez ms la utilizacin del
referndum, la consulta popular, del plebiscito, etc.,
reforzarse
la
participacin
social,
alentando
las
organizaciones ciudadanas de familias, de comunidades,
estratos, clases, gremios, e incluso las no gubernamentales
para demandar la defensa y promocin de sus legtimos
intereses.
Por la aparicin de pases desarrollados y
subdesarrollados se ha presentado el problema del
imperialismo, por el que las naciones fuertes se enriquecen
y explotan a las que se encuentran en vas de desarrollo,
con menoscabo de su soberana y encuentran en ellas
fuentes de abastecimiento, nuevos mercados y beneficios,
por ejemplo les compran sus materias primas a un precio
fijado de antemano segn sus conveniencias, establecen
empresas coloniales en ellas que benefician al extranjero de
donde provienen y no al pas subdesarrollado en cuestin,
incluso se presentan los neocolonialismos, en donde ya no
se conquista por las armas a los pueblos sino mediante
influencias e imposicin de patrones culturales, sacndoles
provecho y obteniendo de ellos mltiples ventajas, vgr.
vendindoles tecnologa chatarra o pasada de moda y as
186
soberana, adjudicando a la segunda atributos propios
del primero, como ocurri con muchos de los crticos
del concepto de soberana porque sta es libertad entre
iguales, no pretensin de dominio sobre los Estados.
La preocupacin actual estriba en saber cules
son los lmites del soberano, la soberana se encuentra
intrnsecamente limitada por el bien comn, ya que est
ntimamente ligada a los fines estatales y para lograrlos
elabora el derecho, en busca de igualdad, libertad,
justicia social, etc., pero procurando no apartarse del
campo axiolgico.
El doctor Jorge Carpizo hace notar que existen
tres principios que rigen a la soberana y son el
indiciario, el poltico y el sociolgico. Segn el principio
indiciario, el titular de la soberana ser aquel que
consigue el Cdigo Poltico; conforme al sociolgico
dicho titular es y ha sido siempre el pueblo y por lo que
respecta al poltico cambiar de acuerdo al detentador
fctico del poder; si estos tres principios coinciden no
hay problema, pero en la prctica esto resulta muy
difcil y por consiguiente se presenta la crisis de la
soberana, transformndose estos principios en pseudo
principios y por consiguiente aparece la problemtica
de la soberana. 136
Por otro lado la globalizacin tambin implica un
atentado contra las soberanas estatales ya que desde
este punto de vista se podra ir hacia el surgimiento de
imperios, al estilo de los que se presentaron en la
antigedad, a cargo del pas lder en la misma.
Como puede observarse la problemtica de la
soberana es un tema muy interesante y polmico pero
para comprenderla en toda su dimensin es necesario
136.- Vid. Carpizo; Op.cit.
187
tener siempre presente la distincin entre soberana y
potestad que se ilustra en el siguiente cuadro.
SOBERANA
ESTADO
POTESTAD
CAPACIDD DE
PODER ESTATAL
DECIDIR
SOBRE
EN LTIMA INSTANCIA
LAS PERSONAS
SU TITULAR ES EL
PERTENECE AL
PUEBLO
ESTADO
Y A SUS RGANOS
PODER POLITICO
SUPREMO, NICO Y
ORIGINARIO, SIN EL
CUAL NO EXISTE EL
ESTADO MODERNO
ESENCIA DEL ESTADO
EN EL INTERIOR
EQUIVALE A LA
AUTONOMA Y EN EL
EXTERIOR ES
SINNIMO
DE INDEPENDENCIA
ATRIBUTOS:
AUTORITAS,
POTESTAS Y
MAJESTAS
188
189
FUENTES DE INFORMACIN E
INVESTIGACIN
1.BIBLIOGRAFA:
.
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190
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Universidad de Crdoba, 1989.
de
Publicaciones,
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autodefensa; 2
Mxico, 2000.
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SECOBI-CONACYT
Bancos de Datos:
Base de datos Legislaturas del Constituyente a
la LVI, del Centro de Documentacin,
Informacin y Anlisis de la H. Cmara de
Diputados.
BIBLAT
DIALEX
DIALOG-Base de Datos
CILSEN
LEXIS
UNAM-JURE
JURIS
c. PGINAS ELECTRNICAS:
http://www.agn.gob.mx
http://www.canaldelcongreso.gob.mx
http://www.cddhcu.gob.mx/camdip/ccdip/dirlvii/parlvii/
http://www.cndh.org.mx
233
http://es.geocities.com/marthaaliciameza/pagconstitucional.
html
http://espanol.groups.yahoo.com/group/derechoconstitucio
nalunam
http://www.ilustrado.com
http://www.myspace.com/constitucionalmarthalicia
http://www.monografas.com
http://sitl.diputados.gob.mx/albumcomisionesLX/infodiputa
dos.asp
http://www.ordenjuridico.gob.mx
http://www.scjn.gob.mx
http://www.sat.gob.mx
234
INDICE
Pg
PRLOGO.... 7
INTRODUCCIN.10
CAPTULO I
REFERENCIA HISTRICA DE
LAS INSTITUCIONES,
FORMACIONES E IDEAS
POLTICAS
235
8. Egipto ........26
9. Pueblos Indoeuropeos ..27
10. Fenicia ....28
11. Asiria ...28
12. Grecia...29
13. Roma ......33
C. Edad Media ....35
D. Renacimiento .39
E. Absolutismo:
1.Surgimiento.......40
2.Sus aportaciones al Estado
Moderno.....41
3.Razn de Estado .......42
CAPITULO II
ESTADO TELEMTICO
A. Planteamiento de su
existencia...57
B.Surgimiento ......61
C.Tecnocracia y Tercera
Revolucin Industrial ....65
D. Diversas denominaciones que recibe ..................... .68
E.Caractersticas ......................................................... .69
F.Valoracin ................................................................ .75
236
CAPTULO III
misma..86
C. Sus funciones .....88
D. Criterios de validez ....88
E. Enfoques dogmtico y crtico
para llegar a su reconstruccin
superando su crisis.89
CAPTULO IV
MTODO DE LA TEORA DEL ESTADO
A.Planteamiento Del problema .........................................92
B.Concepto ......................................................................96
C.Supuestos y caractersticas ..........................................96
237
D.Algunas clases de procedimientos
metodolgicos utilizados para comprender
la poltica y lo
poltico..........................98
E.Principales mtodos empleados por ella ..107
CAPTULO V
A. Enfoques:
1.Definicin social..122
238
2.Definicin jurdica 123
3.Definicin nominal y conceptual 123
B.Concepto de Estado:
1. Teoras y Escuelas:
a. Platnicas .......................................................125
b.Aristotlicas.......................................................126
c.Tomistas ...........................................................127
d.Contractualistas ...............................................127
e.Organicistas .....................................................129
f.Positivistas ........................................................130
g.Idealistas ..........................................................131
h.Materialistas .....................................................132
i.Contemporneas ...............................................133
2.Resumen sinptico ............................................ 133
C.Objeto, fin y trascendencia del
Estado .....................................................................135
CAPTULO Vll
239
CAPTULO VIII
EL ESTADO MODERNO
(FUNDAMENTOS Y TRATADISTAS)
SOBERANIA
(ESENCIA DEL ESTADO)
A. Concepto ....................................................... ..166
B. Origen y evolucin histrica ......................... ..167
C. Formas y caractersticas
de la soberana ...................................................174
D. Teoras modernas sobre la soberana:
1. Escuela Alemana.................................................177
240
2. Escuela Francesa ................................................179
3. Escuela de Viena ................................................181
E. Ubicacin contempornea
de su problemtica .................................................. ..182
FUENTES DE INFORMACIN
E INVESTIGACIN..189