Está en la página 1de 54

Mijail Bajtin: El problema del texto en la lingstica, la filologa y las

ciencias humanas: Ensayo de anlisis filosfico.


Mijail Bajtin:

El problema del texto en la lingstica, la filologa y las ciencias humanas: Ensayo de anlisis
filosfico

Nota: Traducir y comentar aqu el ensayo de Mijail
Bajtin titulado "The Problem of the Text in Linguistics,
Philology, and the Human Sciences: An Experiment in
Philosophical Analysis", que apareci en versin inglesa
en el libro de ensayos de Bajtin Speech Genres and
Other Late Essays, traducido por Vern V. McGee.
(Austin: University of Texas P, 1986, 103-31). El original
ruso, "Problema teksta v lingvistike, filologii i drugikh
gumanitarykh naukakh. Opyt filosofskogo analiza"
consta de notas sin terminar de redactar, escritas hacia
1959-61. Se public en Voprosy Literatury 10 (1976), y
en un libro de escritos de Bajtin, stetika slovesnogo
tvorchestva (Mosc, 1979), 281-307. En espaol
apareci ste como Esttica de la creacin
verbal (Mxico: Siglo XXI, 1982). Aadir, adems de las notas de la edicin inglesa, que aparecen
al final, mis comentarios intercalados en cursiva, a modo de glosa explicativa integrada en el texto.
Para mayor facilidad de referencia, he numerado los prrafos del texto de Bajtin.

Un aviso: al ser este ensayo ms bien el plan de un estudio ms amplio y mejor redactado, los temas
quedan a veces slo apuntados, y las transiciones quedan sugeridas de modo inconexo. Respeto,
claro, esa naturaleza del original a la que se amolda la traduccin inglesa que sigo, aunque a veces
trato de explicitar en mis comentarios el sentido de las notas fragmentarias de Bajtin.

____________

El problema del texto en la lingstica, la filologa y las ciencias humanas: Ensayo de anlisis
filosfico

1. Nuestro anlisis debe llamarse filosfico ante todo por lo que no es: no es anlisis o estudio
especficamente lingstico, filolgico, literario ni de ningn otro tipo especfico. La ventaja de esto es
que nuestro estudio se mover en un mbito liminal, es decir, en las fronteras de todas las disciplinas
mencionadas, en sus junturas y puntos de interseccin.

(Como siempre en Bajtin, priman la interconexin, la interactividad y el dilogo como principios
metodolgicos: aqu el dilogo interdisciplinar que evite que estas disciplinas ya definidas, lingstica,
filologa, teora de la literatura, se encierren en s mismasel anlisis filosfico las hace entrar en
una dialctica productiva y las abre a las dems. Es en cierto sentido lo contrario de lo que se
entiende por la especializacin).

2. El texto, escrito u oral, es el dato primero en todas estas disciplinas, y de todo pensamiento en
las ciencias humanas y en la filosofa en general (incluyendo el pensamiento teolgico y filosfico en
sus fuentes). El texto es la realidad inmediata (realidad de pensamiento y de experiencia), la nica a
partir de la cual pueden emerger estas disciplinas y este pensamiento. Donde no hay texto, no hay
objeto de estudio ni tampoco objeto de pensamiento.

3. El texto "implcito": si la palabra "texto" se entiende en sentido amplio (en tanto que cualquier
complejo coherente de signos)entonces incluso el estudio del arte (el estudio de la msica, la
teora e historia de las bellas artes) tiene que vrselas con textos (obras de arte). Pensamientos
sobre pensamientos, experiencias de experiencias, palabras sobre palabras, y textos sobre
textos. (Vemos aqu a Bajtin promoviendo un enfoque semitico global de las disciplinas de las
ciencias humanas, un poco como Saussure y los estructuralistas; pero, en la tradicin de Dilthey y de
su nocin de las ciencias humanas como ciencias interpretativas, Bajtn enfatiza que el metalenguaje
utilizado por el teorizador o analista ser a su vez otro texto que, como deca T. S. Eliot, habr de ser
interpretado a su vez. Apunta as la nocin de un dilogo de textos que siempre est abierto a
nuevas intervenciones, sin clausura definitiva). Aqu se encuentra la distincin bsica entre nuestras
disciplinas (las ciencias humanas) y las ciencias naturales (que versan sobre la naturaleza), aunque
no hay fronteras absolutas o impenetrables tampoco aqu. (Por ejemplo, aadamos, en el sentido de
que el estudio de las ciencias naturales tambin se hace en torno a la semiotizacin de la naturaleza,
la construccin de modelos interpretativos, teoras y paradigmas, y la elaboracin de textos
cientficos, gneros y discursos disciplinarios que entran en su propio dilogo mutuo). El
pensamiento sobre las ciencias humanas se origina como pensamiento sobre los pensamientos,
sobre las intenciones, manifestaciones, expresiones y signos de otros, tras los cuales se manifiestan
dioses (por medio de la revelacin) o personas (las leyes de los gobernantes, los preceptos de los
ancestros, dichos annimos, adivinanzas, etc.). (Apuntemos aqu que la alusin a los dioses y dems
ha de entenderse productivamente en el sentido de que en determinados discursos o contextos
culturales, algunas manifestaciones se entienden como procedentes de dioses, ancestros, etc. Lo
importante no es aqu la verdad o no de este origen, sino el hecho de que as se entienda o
interprete en determinados contextos o determinados usos de los textos. Aun habiendo un dios en
discordia, el dilogo tiene lugar siempre entre humanos que interpretan ciertos textos como si
vinieran de un dios. No nos interesa aqu tanto si Bajtin crea o no literalmente en tales revelaciones,
como el hecho de que un texto entendido como Revelacin Divina pertenece a un gnero discursivo
diferente de uno que no se entiende como tal). Una autenticacin cientficamente precisa, por as
decirlo, de los textos, y la crtica de los textos, vienen despus (en el pensamiento de las ciencias
humanas representan una revolucin total, el origen del escepticismo). Inicialmente, la creencia
requera slo la comprensinla interpretacin. (Aqu opone Bajtin la interpretacin, entendida como
interpretacin consonante, o lo que Ricur llama hermenutica de la comprensin, de la sumisin al
texto, frente a la hermenutica de la sospecha que aporta la crticacrtica que no toma el texto
como una verdad incuestionable sino que analiza sus presupuestos y somete a juicio racional al
texto. Ver sobre esta cuestin mi artculo "Crtica acrtica, crtica crtica"). Esta creencia se aplic
luego a los textos profanos (el estudio de los idiomas, etc.). No pretendemos aqu profundizar en la
historia de las ciencias humanas, y por supuesto tampoco en la filologa y la lingstica. Nos interesa
ms bien la naturaleza especfica del pensamiento en las ciencias humanas, que va dirigido hacia
otros pensamientos, ideas, significados, y dems, que se realizan y que son accesibles al
investigador slo en forma de texto. Independientemente de los objetivos de la investigacin, el nico
punto de partida posible es el texto. (Lo cual supone retomar el problema de las ciencias humanas
segn lo defina Dilthey, pero con una orientacin ms discursivista y ms dialgica que le va a
imprimir Bajtin).

4. Nos ocuparemos slo del problema de los textos verbales, que son los datos iniciales de las
respectivas ciencias humanasprincipalmente la lingstica, la filologa, los estudios literarios y
dems. (Aunque muchas de estas reflexiones son aplicables a tambin textos pictricos,
cinematogrficos, etc. El estudios de stos requerir, por supuesto, su propia atencin especfica).

5. Todo texto tiene un sujeto o autor (hablante o escritor). Son posibles varios tipos, subcategoras y
formas de autora. (Remitamos aqu, para completar el anlisis de Bajtin sobre la autora, al ensayo
de Michel Foucault, "Qu'est-ce qu'un auteur?"). Dentro de ciertos lmites, el anlisis lingstico puede
ignorar por completo la autora. (En segn qu tipos de lingstica formal, estudios gramaticales,
etc.) El texto se puede interpretar como un ejemplo (modelos de proposicin, silogismos en lgica,
oraciones en gramtica, "conmutaciones" en lingstica, y dems.
1
Hay textos imaginados (ejemplos,
y de otros tipos) y textos construidos, para fines de experimentacin lingstica o estilstica. En este
mbito aparecen tipos especiales de autores por todas partes: los que inventan ejemplos, y los
experimentadores con su modalidad especial de responsabilidad autorial (hay incluso un segundo
sujeto aqu: "la persona que hablara de esta manera"). (Es decir, el lingista, autor de su texto
tcnico, crea adems otros personajes-hablantes, autores imaginarios de los textos construidos por
el lingista a modo de ejemplo de tal o cual construccin gramatical o estilstica).

6. El problema de los lmites del texto. El texto como enunciacin. (Traduzco el trmino 'utterance' a
veces como 'enunciacin' y a veces como 'enunciado'los dos sentidos son relevantes para la
reflexin de Bajtinsegn parezca primar el nfasis en la accin del hablante o en el texto resultante
de tal enunciacin). El problema de las funciones del texto y de los gneros textuales.

7. Dos aspectos que definen al texto como una enunciacin: su plan (intencin) y la realizacin de
este plan. Las interrelaciones dinmicas de estos aspectos, su enfrentamiento, que determinan la
naturaleza del texto. La divergencia entre uno y otra puede revelar mucho."Pelestradal" (Len
Tolstoy).
2
Los lapsus linguae freudianos y los lapsus calami (expresin de lo inconsciente). Cambio
de plan en el proceso de su realizacin. No se consigue cumplir la intencin fontica (Es decir, en un
lapsus linguae hay un plan o intencin consciente, la emisin de una determinada cadena fontica,
que no logra realizarse y se ve interrumpido por una intencin inconsciente que interfiere
produciendo otra cadena fontica).

8. El problema del segundo sujeto que est reproduciendo (con uno u otro fin, incluyendo fines de
investigacin) un texto (de otro) y que est creando un texto-marco (que comenta, evala, objeta, y
dems). (La nocin de cambio de marco sugerida aqu por Bajtin, y visibilizada en la forma de un
texto que reencuadra a otro y lo recontextualiza, podra entenderse en el sentido ms amplio
propuesto por Goffman. Un texto o enunciacin repetido en otro contexto est siempre reenmarcado,
y su intencionalidad inherente, su sentido comunicativo que lleva consigo, se ven supeditados a los
fines de un nuevo encuentro comunicativo, el propuesto por el texto-marco que lo est reutilizando).

9. El carcter especial del pensamiento en las ciencias humanas, que involucra a dos planos y a
dos sujetos. La textologa como la teora y prctica de la reproduccin cientfica de textos literarios.
El sujeto textolgico (el textologista) y sus particularidades. (El estilo telegrfico de Bajtin nos hace
concebir una expansin de este ensayo al tamao de un tratado, en el que cada una de estas
oraciones sera el encabezamiento de un captulo o epgrafe).

10. El problema del punto de vista (la posicin espacio-temporal) del observador en la astronoma y
en la fsica. (En esta nota abreviada alude Bajtin a una analoga de las disciplinas textuales con la
teora de la relatividad y con la implicacin del observador en lo observado, tal como es descrita en la
fsica cuntica. Ms adelante retoma esta analoga).

11. El texto como un enunciado incluido en el discurso (cadena textual) de un mbito dado. El texto
como una mnada nica que en s misma refleja todos los textos (situados dentro de los lmites) de
un mbito determinado. La interconexin de todas las ideas (ya que todas se realizan en los
enunciados).

(En este punto la formulacin de Bajtin podra pecar de idealismoms precisamente por no
mencionar aqu el papel de la consciencia del receptor. En qu sentido puede un texto reflejar en s
todos los textos de un mbito discursivo determinado? Slo si as lo concibe alguien. Y, en
realidad, todos es mucho decir, se trata de un "todos" potencial. Un texto puede concebirse como
relacionado dialgica o intertextualmente con cualquier otro texto con el que se le est comparando,
pero esa comparacin y esa relacin existe una vez es percibida, una vez la atencin se ha visto
guiada hacia ella por una conscienciala del lectory quiz por un tercer texto. As pues, todas las
ideas estn potencialmente oconcebiblemente interconectadas, en principio, pero si esa conexin ha
de activarse o actualizarse, hace falta un acto de consciencia o de atencin que las conectede
vuelta por as decirlo, y no slo de ida).

12. Las relaciones dialgicas entre textos y en el interior del texto. Su naturaleza especial (no
lingstica). Dilogo y dialctica. (Nota importante: las relaciones dialgicas tienen una dimensin no
lingstica, en el sentido de que son las cosas mismas, el sentido de las cosas, acciones,
situaciones, etc., representadas en los textos, lo que est implicado en las relaciones que stos
establecen entre s. El mundo est hecho de relaciones de sentido. Y por tanto los textos que lo
representan tambin adquieren entre s una relacin mutua basada en ese sentido previo. Pero hay
que distinguir esa relacin previa de la relacin establecida por el texto, o que es obra del texto. Con
respecto a "dilogo y dialctica", mucho habra que escribirslo apuntaremos la manera en que la
relacin dialgica transforma la relacin con las cosas, y hace emerger aspectos de ellas que no
eran accesibles a la consciencia antes del trabajo del dilogo. Por tanto, los aspectos y relaciones de
las cosas emergen dialcticamente, en la accin de las consciencias en el mundo, y esta accin
tiene una dimensin esencial en el dilogo).

13. Los dos polos del texto. Cada texto presupone un sistema de signos generalmente comprendido
(es decir, convencional en el seno de una determinada colectividad), un lenguaje (aun si slo es el
lenguaje del arte). Si no hay lenguaje tras el texto, no es un texto, sino un fenmeno natural (no
significante), por ejemplo, un complejo de gritos y gemidos naturales desprovisto de ninguna
repetibilidad lingstica (significante). (Aqu habra que matizar ms, y distinguir entre el carcter
significante de los fenmenos lingsticos o generalmente comunicativos, y el carcter tambin
significante de los fenmenos naturales. El paisaje, las plantas, la geologa, etc., estn llenos de
signos interpretables y significantes, una vez hay una mente capaz de leer esos significados
(significados no intencionales). Por otra parte, no es tan tajante como sugiere Bajtin la diferencia
entre el lenguaje y la comunicacin no lingstica, en el caso de los animales. Y no podra ser de otro
modo, ya que si no no se explicara el origen del lenguaje a partir de la comunicacin animal, como
requiere la teora de la evolucin. Ver sobre esta cuestin mi resea del libro de Derek
Bickerton Adam's Tongue). Naturalmente, cada texto (tanto oral como escrito) incluye un nmero
significativo de varios tipos de aspectos naturales desprovistos de significacin, que se extienden
ms all de los lmites de la investigacin en las ciencias humanas (lingsticas, filolgicas y dems),
pero que todava se tienen en cuenta (el deterioro de un manuscrito, la mala pronunciacin, y
dems). (De hecho, muchos de estos aspectos paralingsticos manifiestan una semitica muy
interesante, que se reapropia comunicativamente, dada nuestra propensin a echar mano de todos
los significados que nos ayudan a interpretar una situacin dada. Estoy pensando en cuestiones
normalmente tratadas bajo el epgrafe de "lenguaje no verbal"proxmica, kinsica, paralenguaje,
gestualidad... Sobre estas cuestiones hay un interesante libro en tres volmenes de Fernando
Poyatos [La comunicacin no verbal. I. Cultura, lenguaje y comunicacin. II. Paralenguaje, kinsica e
interaccin. III. Nuevas perspectivas en novela y teatro y en su traduccin. (Biblioteca Espaola de
Lingstica y Filologa). Madrid: Istmo, 1994] amn de toda una bibliografa aqu. Sobre la
reapropiacin comunicativa de signos "no intencionales", ver Strategic Interaction de Erving Goffman,
o mi comentario sobre l,"Teora paranoica de la observacin mutua"). No hay ni puede haber textos
puros. En cada texto, adems, hay un cierto nmero de aspectos que pueden llamarse tcnicos (el
lado tcnico de la grfica, la pronunciacin, y dems).

14. Y as, tras cada texto se encuentra un sistema lingstico. Todo aquello en el texto que es
repetido y reproducido, todo lo repetible y reproducible, todo lo que pueda darse fuera de un texto
dado (lo dado) se ajusta a este sistema lingistico. Pero al mismo tiempo cada texto (en tanto que
enunciacin) es individual, nico e irrepetible, y en esto se encuentra su significado (su plan, el
propsito para el cual se cre). ste es el aspecto del texto que se refiere a la honestidad, la verdad,
el bien, la belleza, la historia (o al tema que sea sobre el que versa el texto). En lo que a este
aspecto se refiere, todo lo repetible y reproducible resulta ser un material, un medio con vistas a un
fin. Esta nocin va algo ms all de los lmites de la lingstica o de la filologa. El segundo aspecto o
polo es inherente al texto mismo, pero se revela nicamente en una situacin concreta y en una
cadena de textos (en la comunicacin discursiva de una determinada rea). Este polo va ligado no a
elementos (repetibles) en el sistema del lenguaje (signos), sino a otros textos (irrepetibles), mediante
relaciones especiales dialgicas (y dialcticas, cuando se desligan del autor).

(Esta idea de los dos polos del texto, hacia lo lingstico/general y hacia lo situacional/individual,
proviene directamente de la hermenutica de F. D. E. Schleiermacher, quien hablaba de dos
direcciones en la interpretacin, dialcticamente relacionadas: la interpretacin gramatical, referida a
los aspectos generales y repetibles del texto, al sistema de la lengua, podramos decir, y la
interpretacin tcnica, unida a cuestiones de psicologa del autor, situacin contextual del enunciado,
estilstica personal, etc. Como mayor originalidad en la exposicin de Bajtin quiz se encuentra la
idea de una cadena de textos irrepetibles como uno de los correlatos de la situacin concreta,
individual, de comunicacin. La nocin de "repetibilidad" como uno de los aspectos inherentes al
signo puede leerse tambin, naturalmente, a la luz de los comentarios de Jacques Derrida sobre la
iterabilidad del signo, por ejemplo en Limited Inc.).

15. El segundo polo va inseparablemente ligado a cuestiones de autora, y no tiene nada que ver
con unidades naturales, aisladas y al azar: se realiza ntegramente por medio del sistema de signos
del lenguaje. Se realiza por medio del puro contexto, aunque tambin entran en l aspectos
naturales. Relatividad de todos los lmites (por ejemplo, dnde se incluyen el timbre de la voz del
recitador, del hablante y dems?). Un cambio de funciones tambin efecta un cambio de lmites.
Distincin entre fonologa y fontica.
3


16. Est el problema de las interrelaciones semnticas (dialcticas) y dialgicas entre textos en el
seno de una esfera determinada. El problema especial de las interrelaciones histricas entre textos.
Todo esto a la luz del segundo polo. El problema de los lmites de la explicacin causal. La cosa ms
importante es evitar que se produzca un aislamiento del texto (aunque sea slo potencial, imaginado
o inferido). (Para Bajtin este aislamiento llevara a un ahistoricismo, una falsificacin del texto al
desgajarlo de su contexto dialgico).

17. La ciencia del espritu.
4
El espritu (tanto el de uno mismo como el de otro) no se nos da como
una cosa (que es el objeto directo de las ciencias naturales); slo puede hacerse presente mediante
la significacin, mediante su realizacin en textos, tanto para s mismo como para otros. Crtica de la
autoobservacin. (Aqu quiz haya que entender a Bajtin, que no esboza esta crtica, en el sentido
de que la conciencia no est inmediatamente presente a s misma, sino que nos comunicamos con
nosotros mismos mediante representaciones, mediante "exterioridad interiorizada", podramos
decirla autocomunicacin est mediada y potenciada por los mismos signos, representaciones y
discursos que permiten la comunicacin interpersonal). Pero debe haber una comprensin profunda,
rica y refinada del texto. La teora del texto. (Presumiblemente es esa teora, cuya necesidad se
aduce para una comprensin refinada de la textualidad, la que aqu se est desarrollando. Aqu y en
el trabajo terico-crtico en general, naturalmente).

18. El gesto natural adquiere una cualidad significativa en la interpretacin de un actor (como
arbitrario, como interpretativo, como algo sometido al diseo de un papel).
5
(Hay que observar que,
por supuesto, el gesto natural ya tiene una significacin, o un potencial de significacin, y que esa
primera significacin es la que el actor imita, subraya, enfatiza y delimita con su gesto que es la
representacin convencionalizada o reinterpretada de un gesto naturalquiz, con su interpretacin
y modificacin gestual, ayudando a delimitar o hacer emerger el significado oscuro o potencial del
gesto natural representado).

19. El carcter nico en las cosas de la naturaleza (por ejemplo, una huella dactilar) y la
irrepetibilidad semntica (significativa) del texto. Lo nico posible para una huella dactilar es la
reproduccin mecnica (de un nmero cualquiera de copias); es posible, claro, reproducir un texto de
la misma manera mecnica (es decir, reimpresin), pero la reproduccin del texto por el sujeto (un
retorno al mismo, una lectura repetida, una nueva cita que lo ejecute) es un acontecimiento nuevo e
irrepetible en la vida del texto, un nuevo lazo en la cadena histrica de comunicacin discursiva.
(Pueden plantearse objeciones al planteamiento de Bajtin, desde el momento mismo en que el objeto
natural puede ser reinterpretado de manera distinta... o teniendo en cuenta que la reproduccin de
una huella dactilar ya no es la huella dactilar, sino un texto que la representa. Una continuacin de
estas reflexiones nos lleva en la direccin de las reflexiones derrideanas sobre la iterabilidad de los
signos, y en ltima instancia al reconocimiento de la semioticidad de toda experiencia humana. Una
semioticidad que es cierto que est presente de manera especialmente intensa y evidente en los
textos. La diferencia especfica entre cada "ejecucin" de un signo slo deviene un signo
relativamente estable a su vez mediante ms trabajo semiticoms textos, ms discurso y ms
atencin en torno a esa ejecucin textual determinada, por ejemplo un comentario crtico de una
resea de un libro. Es el trabajo de la atencin y la actividad discursiva en torno a ciertos fenmenos
semiticos lo que les confiere el carcter de "acontecimientos irrepetibles" que en s ya tenan de
hechoy se lo confiere, paradjicamente, posibilitando la diseminacin de su sentido ahora que han
devenidoesa relectura, esa iteracin histrica, esa reseaobjetos de atencin discursiva con
entidad propia).

20. Cualquier sistema de signos (es decir, cualquier lenguaje), independientemente de lo pequeo
que sea el grupo que produce sus convenciones, puede siempre en principio descifrarse, es decir,
traducirse a otros sistemas de signos, otros lenguajes. Por consiguiente, los sistemas de signos
tienen una lgica comn, un lenguaje de lenguajes nico en potencia (que, por supuesto, nunca
puede convertirse en un lenguaje nico y concreto, uno de esos lenguajes). Pero el texto (a
diferencia del lenguaje entendido como un sistema de medios) nunca puede traducirse por completo,
pues no hay en potencia un nico texto de textos. (Sobre el "lenguaje de lenguajes" en potencia,
pueden compararse las reflexiones de Bajtin con las de Kenneth Burke, en Language as Symbolic
Action, cuando habla de los distintos lenguajes como "pantallas terminolgicas", y de la teora de los
signos y de los smbolos entendida como un metalenguaje que permite ir ms all de un mero
relativismo en la comparacin de estos distintos lenguajes).

21. El acontecimiento de la vida del texto, es decir, su esencia autntica, siempre tiene lugaren la
frontera entre dos consciencias, dos sujetos. (Es sta una nocin intersubjetiva, por tanto,
inherentemente dialgica, de la dinmica textual. La nocin de la "vida del texto" de la que habla
Bajtin puede haber sido sugerida por el estudio fenomenolgico de Roman Ingarden sobre La obra
de arte literaria. Esta nocin de que la semiosis textual siempre est en circulacin, y es respuesta o
traduccin de otra semiosis previa, recordar a algunos la teora peirceana del signo, y en particular
el concepto de "interpretante". Sobre la analoga entre las teoras dialgicas del crculo de Bajtin y la
semitica peirceana hice algunos comentarios en mi artculo "The Chains of Semiosis". Un desarrollo
suplementario de esta nocina saber, que un texto siempre est "acentuado", como dira Bajtin,
desde la perspectiva de su receptor, puede encontrarse en mi artculo sobre "La espiral
hermenutica").

22. La transcripcin del pensamiento en las ciencias humanas siempre es la transcripcin de un tipo
determinado de dilogo: las complejas interrelaciones entre el texto (objeto de estudio y reflexin) y
el contexto creado que lo enmarca (cuestionando, refutando, etc.), en el que tiene lugar el
pensamiento cognitivo y evaluativo del estudioso del texto. Aqu se da el encuentro de dos textos
del texto ya hecho y del texto que a l reacciona y que se est creandoy, por tanto, el encuentro de
dos sujetos y dos autores. (Yo dira ms bien que son tres, una vez tenemos en cuenta que el
acadmico o crtico estudioso del texto no est creando su texto para leerlo slo l: el texto crtico,
que toma una determinada postura con respecto al texto objeto, es a su vez objeto de respuesta por
el lector del texto crtico. Y quiz sean cuatro sujetos, pues muchas veces un elemento crucial en la
consideracin crtica del texto es la manera en que ste est reaccionando dialgicamente a otro
texto previo, implcito, frente al cual el crtico tambin tiene una actitud. Para ms desarrollo sobre
esta cuestin, remito a mi artculo "Crtica acrtica, crtica crtica". Se ver, por otra parte, el
parentesco de la nocin de "enmarcamiento" del texto segn la expone aqu Bajtin, y la nocin
goffmaniana de marco situacional ver Erving Goffman, Frame Analysis. En "El interlocutor
interiorizado" comento algo ms la relacin entre la teora de la interaccin de Goffman y las
nociones de dialogismo y de interlocutor implcito).

23. El texto no es una cosa, y por tanto la segunda consciencia, la consciencia del que percibe, en
modo alguno puede eliminarse o neutralizarse. (La formulacin de Bajtin recuerda en cierto modo a
la manera en que se suele formular el "principio de indeterminacin" de Heisenberg en la fsica
subatmicacon la implicacin necesaria del observador que modifica la relacin de los objetos
observados. En otra lnea de razonamiento, tambin sugiere la formulacin de Bajtin que el
encuentro entre dos consciencias que se da en el acto de lectura es un fenmeno emergenteen
donde surgen sentidos novedosos e imprevisibles a partir del texto mismo, o del lector solamente,
tomado de modo aislado).

24. Es posible avanzar hacia el primer polo, es decir, hacia el lenguajeel lenguaje del autor, el
lenguaje del gnero, del movimiento literario, de la poca; hacia el lenguaje nacional (lingstica), y
en ltima instancia hacia un potencial lenguaje de lenguajes (estructuralismo,
glosemtica).
6
Tambin es posible avanzar hacia el segundo polo: hacia el acontecimiento irrepetible
del texto. (El texto es un acontecimiento irrepetible, y su lectura tambin es un acontecimiento
irrepetible, observemos. Al sealar estas dos direcciones divergentes de la investigacin filolgica,
Bajtin sigue muy de cerca el planteamiento de la hermenutica de Schleiermacher, quien hablaba de
"interpretacin gramatical" en el primer caso, y de "interpretacin tcnica" o estilstica individualizada
en el segundo. Ver tambin, sobre la irrepetibilidad, las notas a los pargrafos 137 y 138.).

25. Todas las disciplinas posibles de las ciencias humanas que parten del texto como lo
inicialmente dado se sitan en algn punto entre estos dos polos.

26. Ambos polos son incondicionales: el lenguaje de lenguajes en potencia es incondicional y el
texto nico e irrepetible es incondicional. (Para m, esta "incondicionalidad" es una ilusin producida
por la divergencia de estas dos direcciones de investigacin. Pero ambas son en realidad
condicionadas y en ltima instancia slo definibles por la manera en que cada una de ellas est
condicionada por el otro polo. En sntesis: una teora de la gramtica lenguaje de lenguajes ha
de formularse en un texto concreto, en una tradicin intelectual determinada, y con una lgica
estilstica concreta que ha sido objeto del anlisis de los desconstructivistas como Derrida. Y, en la
otra direccin, lo irrepetible de un texto irrepetible slo es identificable en relacin a lo repetible y
repetido de ese mismo texto: la individualidad slo es definible en base a la gramtica social que
genera los sujetos u objetos individuales. An ms: hay una cierta gramtica de la individualidad,
porque en gran medida lo individual es un "efecto de individualidad", una determinada retrica de
posicionamiento interaccional del sujeto o de su obra. En suma: ambos polos se quieren
incondicionales o absolutos, pero ambos son relativos o condicionados mutuamente. Tengamos esto
presente mientras leemos la exposicin de Bajtin que sigue).

27. Cualquier texto autnticamente creativo es en alguna medida una revelacin libre de la
personalidad, no predeterminada por la necesidad emprica. Por tanto (en su ncleo libre) no admite
una explicacin causal ni una prediccin cientfica. (Ahora bien, veamos que hay una doble
creatividad: la del texto y la de su lectura. La lectura del texto, en la medida en que es libre con
respecto al texto, lo comprende en perspectiva retrospectiva: no como algo inexplicable, sino como
algo comprensiblealgo que surge en un momento dado, pero que surge a partir de fuerzas que,
por el mismo hecho de hacerlo surgir, se vuelven ms comprensibles. Por tanto s puede haber
predicciones, aunque sean necesariamente a posteriori). Pero esto no excluye, claro, la necesidad
interna, la lgica interna, del ncleo libre del texto (sin la cual no podra entenderse, reconocerse, ni
ser efectivo).

28. El problema del texto en las ciencias humanas. Las ciencias humanas son ciencias sobre el
hombre y su naturaleza especfica, y no sobre una cosa sin voz o un fenmeno natural. El hombre y
su naturaleza especficamente humana siempre se expresa (habla), es decir, crea un texto (aun si
slo es potencial). Cuando el hombre se estudia aparte de un texto e independientemente de l, la
ciencia ya no es una de las ciencias humanas (anatoma humana, fisiologa, etc.). (Puesto as, la
fontica no sera una ciencia humana, y la fonologa spero como se ve, las ciencias humanas han
de fundarse en cierta medida en las ciencias no humanas. Lo mismo podramos decir de ciencias
relativas a la comunicacin o a la economa, que se enraizan en ciencias relativas a la ecologa de
los grupos humanos. As por ejemplo los estudios sobre el origen del lenguaje se hallan a mitad de
camino entre las ciencias humanas y las biolgicas).

29. El problema del texto en la textologa. El lado filosfico del problema.

30. El intento de estudiar el texto como una "reaccin verbal" (behaviorismo).
7


31. La ciberntica, la teora de la informacin, la estadstica, y el problema del texto. El problema de
encarnar el texto. Los lmites de esta encarnacin. (Una cuestin a tener en cuenta en relacin a
estas notas de Bajtin es el hecho sealado por el mismo Bajtin, as como por Goffman, de que un
texto es slo la "punta del iceberg" por as decirlo de la situacin comunicativa que encarnaque
est constituida por el dilogo global intertextual o contextual en el que se sitan los textos, o
tambin (Goffman) por la situacin interaccional en la estn situados los interlocutores, en la que el
texto es a menudo slo una manera de (re)orientar la atencin o de modificar un sentido que ya est
parcialmente presente. En este sentido el texto es un fenmeno local a contextualizar en una
relacin interaccional ms amplia, aunque este planteamiento va mucho ms all de estudiar el texto
como una "reaccin verbal". Tngase en cuenta adems el aspecto de reaccin a lo no dicho, o al
pensamiento del propio sujeto hablante, que tiene el texto, segn se observa en la nota 7. La misma
cuestin, la naturaleza relacional del texto, afecta a la manera en que se encarna el texto: un texto
cuyo contexto haya que reconstruir puede ser un texto con presentacin, edicin crtica, etc.el
texto sin ms es a veces insuficiente expresin "de s mismo" o de lo que significaba).

32. Un acto humano es un texto en potencia, y puede entenderse (en tanto que acto humano y no
en tanto que accin fsica) nicamente en el contexto dialgico de su tiempo (como rplica, como
posicionamiento semntico, como sistema de motivos). (Un ejemplo podra ser la gestualidad
entendida intertextualmente. En "Semitica del subgesto" puede leerse algo ms al respecto).

33. "Todo aquello que es bello y sublime"Esto no es una unidad fraseolgica en sentido
ordinario, sino un tipo especial de combinacin de palabras tonal o expresiva. (Hay que entender la
frase puesta entre comillas por Bajtin como la parodia de una expresin romntica cursi desfasada e
identificable como tal, "situable" como perteneciente al discurso del romanticismo, diramos
hoy). Esto representa un estilo, una visin del mundo, un tipo humano. Rezuma contextos: supone
dos voces, dos sujetos (la persona que hablara as en serio, y la persona que la parodia). Tomadas
individualmente (al margen de su combinacin), las palabras "bello" y "sublime" pierden su doble voz:
la segunda voz slo se da en la combinacin de las palabras, que se convierte en una enunciacin
(es decir, adquiere un sujeto del discurso, sin el cual no puede haber segunda voz). (De hecho no
puede haber ni "primera voz"!). Una palabra puede tambin adquirir una segunda voz si se convierte
en una enunciacin abreviada (es decir, si adquiere un autor). La unidad fraseolgica no es creada
por la primera, sino por la segunda voz. (Disintiendo algo, diramos que la segunda voz recalca el
carcter fraseolgico e identificable de la enunciacin "romntica", pero que dicha fraseologa ya
estaba, si bien quiz no inmediatamente perceptible como tal, en la voz del primer sujeto que emplea
esa expresin en serio, sin intencin pardica).

34. La lengua y el discurso, la oracin y la enunciacin. (Aqu contrapone Bajtin las dos direcciones
posibles antes sealadas en el estudio del texto: ya sea hacia la generalidad abstracta de la lengua,
o hacia el acto concreto y situado de la enunciacin. Pensemos en la contraposicin entre dos tipos
de anlisis de una oracin: a los escolares se les propone la oracin "Juan entrega el regalo a
Mara", para que analicen quin es el sujeto, cul el objeto directo, el indirecto, el predicado pero
en este anlisis "lingstico" rara vez se les pide que identifiquen al hablante, al su interlocutor, etc.
(quin dice, o a quin se le dice, que "Juan entrega el regalo a Mara?")Y con razn, pues el
mismo planteamiento clsico del anlisis oracional ya est orientado hacia la lingstica abstracta de
la lengua, no hacia el estudio de los textos como enunciaciones concretas y situadas). El sujeto
hablante (una individualidad "natural" generalizada) y el autor de la enunciacin. (Dos figuras
diferenciables: un mismo autor puede hablar por boca de dos sujetos hablantes, pongamos. A ttulo
de comparacin, en la lingstica pragmtica de Goffman, ste distingue en la produccin de un
discurso (1) alprincipal o productor-promotor del discurso, (2) al autor efectivo del texto que vehicula
ese discurso, y (3) al animador-locutor encargado de presentar ese texto ante un pblico. Son figuras
que pueden coincidir o disociarse, segn tipos de discurso y casos concretos). El cambio de sujetos
hablantes y el cambio de hablantes (autores de la enunciacin). (No queda muy claro en la
formulacin de Bajtin a qu roles goffmanianos se estara refiriendo en concreto con esta
diferenciacin). La lengua y el discurso pueden ser idnticos, ya que en el discurso quedan borrados
los lmites dialgicos de las enunciaciones. Pero la lengua y la comunicacin discursiva (en tanto que
intercambio dialgico de enunciaciones) nunca pueden ser idnticas. Dos o ms oraciones pueden
ser absolutamente idnticas (cuando se superponen, como dos figuras geomtricas, coinciden);
adems, debemos admitir que cualquier oracin, incluso una compleja, en el flujo ilimitado del habla
puede repetirse un nmero ilimitado de veces con una forma totalmente idntica. Pero en tanto que
enunciacin (o parte de una enunciacin) ninguna oracin, aunque slo tenga una palabra, puede
jams repetirse: siempre es una nueva enunciacin (aun si es una cita). (Es decir, la lingstica de la
lengua estudia ciertas propiedades formales o "geomtricas" del lenguaje; la lingstica de la
enunciacin o del discurso estudia el uso contextualizado de esas formas lingsticas, y los contextos
nunca son enteramente idnticos... aunque tambin hay que tener en cuenta que hay una gramtica
de los contextos).

35. Surge la cuestin de si la ciencia puede tratar con fenmenos individuales tan irrepetibles como
son las enunciaciones, o si se encuentran ms all de los lmites de la cognicin cientfica
generalizable. (Aqu recuerda la formulacin de Bajtin a ese principio aristotlico que dice que no hay
ciencia, o regla, para las excepciones, o para los fenmenos nicos, pues la ciencia se basa en
generalizaciones o universales). Y la respuesta es, naturalmente, que s puede. En primer lugar,
cada ciencia parte de fenmenos nicos irrepetibles, y la ciencia contina ligada a ellos en todo su
recorrido. En segundo lugar, la ciencia, y sobre todo la filosofa, puede y debe estudiar la forma y
funcin especficas de esa individualidad. Es necesario tener claramente presente un correctivo
constante a la pretensin de que el anlisis abstracto (la lingstica, por ejemplo) ha agotado
completamente la enunciacin concreta. El estudio de los tipos y formas de relaciones dialgicas
entre las enunciaciones y sus formas tipolgicas (factores de las enunciaciones). (Aqu parece
proponer Bajtin una hermenutica de la ciencia que investigue la relacin entre el caso individual o
fenmeno nico, y la ley que se utiliza para explicarlo. As como un gradacin de leyes detrs de la
leycomo podra ser en lingstica la teora de los actos de habla, todava abstracta, pero que sin
embargo ya est atenta a tipos concretos de enunciacin contextualizada y de posibles funciones
generalizables de las enunciaciones; es decir, abstrayendo otros aspectos de la situacin
concreta). Estudio de los aspectos extralingsticos y a la vez extrasemnticos (artsticos, cientficos,
y dems) de la enunciacin. Todo el mbito que se halla entre el anlisis lingstico y el puramente
semntico. Este mbito est desaparecido para la ciencia.

36. Una oracin se puede repetir en el seno de una misma enunciacin (repeticin no arbitraria,
autocita), pero cada repeticin la convierte en una nueva parte de la enunciacin, puesto que su
posicin y su funcin en el conjunto de la enunciacin ha cambiado.

37. La enunciacin en su conjunto est conformada como tal por aspectos extralingsticos
(dialgicos), y tambin est en relacin con otras enunciaciones. Estos aspectos extralingsticos
(dialgicos) tambin permean la enunciacin desde dentro.

38. Las expresiones generalizadas del hablante en el lenguaje (nombres propios, formas
personales de los verbos, formas gramaticales y lxicas de la expresin de la modalidad, y
expresiones de la actitud del hablante hacia su discurso) y el sujeto del discurso. El autor de la
enunciacin. (Parece aqu que vuelve a aludir Bajtin a la diferenciacin posible entre estas dos
figurasa saber, que, como deca Barthes, quien narra no es quien escribe, y quien escribe no es
quien "es". El narrador de la novela no es necesariamente su autor implcito, y su autor implcito
tampoco hay que confundirlo con la persona que escribe efectivamente los libros. El enunciador es
un rol textual, una construccin lingstica que puede ser instrumentalizada).

39. Desde el punto de vista de los propsitos extralingsticos de la enunciacin, todo lo lingstico
es slo un medio para un fin. (Tngase aqu en cuenta lo antes dicho sobre la pragmtica de
Goffmano, en otra lnea de reflexin, el asentamiento del lenguaje en el mundo tal como lo
describe Merleau-Ponty, quien habla del "silencio" sobre el cual se asienta el lenguajeun silencio
significativo, naturalmente).

40. El problema del autor y de las formas en que se expresa en una obra. En qu medida puede
uno hablar de la "imagen" del autor? (Tengamos en cuenta a propsito de esto, y de lo que sigue,
algo que a veces se olvida: que Bajtin no ha ledo The Rhetoric of Fiction de Wayne Booth ni Der
Implizite Leser de Wolfgang Iser. Aqu est apuntando a cuestiones que son tratadas en mucho ms
detalle en la obra de todos quienes han teorizado sobre el autor implcito, frente al narrador. Vanse
tambin los desarrollos sutiles que sobre estas cuestiones ofrecen libros como La Figure de
l'Auteur de Maurice Couturier, o The Magician's Doubts de Michael Wood. Ms reflexiones al
respecto se encuentran en mi artculo "El autor implcito y el narrador no fiabledesde nuestro punto
de vista").

41. Encontramos al autor (lo percibimos, comprendemos, lo notamos y lo sentimos) en cualquier
obra de arte. Por ejemplo, en una pintura siempre notamos a su autor (al artista) pero nunca
lo vemos de la manera en que vemos a las imgenes que ha representado. Lo notamos en todo
como un puro origen de la representacin (sujeto representador), pero no como una imagen
representada (visible). Incluso en un autorretrato, por supuesto, vemos no a su autor representador,
sino nicamente la representacin hecha por el artista. Estrictamente hablando, la imagen del autor
es una contradictio in adjecto. La llamada imagen del autor es, ciertamente, un tipo especial de
imagen, diferente de las otras imgenes de la obra, pero es una imagen y tiene a su propio autor que
la ha creado. La imagen del narrador en un relato es diferente del yo, de la imagen del protagonista
de una obra autobiogrfica (autobiografa, confesiones, diarios, memorias y dems), del hroe
autobiogrfico, el hroe lrico, etc. Todos se miden y se definen por su relacin con el autor como
persona (en tanto que es un objeto de representacin determinado), pero todos son imgenes
representadas que tienen sus autores, son vehculos del origen puramente representacional.
Podemos hablar de un autor puro en tanto que diferente de un autor parcialmente representado,
designado, que entra a formar parte de la obra como uno de sus elementos. (Por ejemplo, lo que en
narratologa se llama la diferencia entre el autor implcito y el narrador autorial. Ver mi artculo "Nivel
narrativo, status, persona y tipologa de las narraciones").

42. El problema del autor de la enunciacin ms corriente, estndar y cotidiana. Podemos crear una
imagen de cualquier hablante, podemos percibir objetivamente cualquier obra o cualquier discurso,
pero esta imagen objetiva no entra en la intencin o proyecto del hablante mismo, y no es creada por
l en tanto que autor de la enunciacin. (Aqu alude Bajtin a la cuestin de la especificidad de la
enunciacin literaria: una modalidad enunciativa que conlleva el juego con la persona enunciativa, la
creacin de una persona enunciativa diferenciada del "autor" mismo en tanto que hablante. Habra
que matizar que tanto en la vida como en la literatura s estamos constantemente jugando con la
diferencia entre el sujeto virtual de la enunciacin y el sujeto real efectivo presente ante nosotros, por
ejemplo en la interaccin conversacional cotidiana. Sea como sea, la construccin de figuras
enunciativas est sujeta a debate, a reconstruccin por parte del interlocutor; y de la misma manera
podemos sealar que el "autor implcito" proyectado como objeto esttico o como parte de la obra
por un escritor no es exactamente el mismo que el autor implcito reconstruido por un lector
concreto).

43. Esto no significa que no haya caminos que lleven desde el autor puro al autor como persona
existen, naturalmente, y existen en el ncleo mismo, en la profundidad misma del ser humano. Pero
este ncleo no puede nunca convertirse en una de las imgenes de la obra misma. La imagen est
en la obra en conjunto, y en grado sumo, pero este ncleo no puede nunca volverse una parte
constitutiva figurada (objetiva) de la obra. (Parece referirse Bajtin al hecho de que la imagen del autor
se extrae del conjunto de la obra, y no de un elemento compositivo concreto de ellaaun si ese
elemento es, deliberadamente, una imagen del autor. Y esto es as, en parte, porque la figura del
autor extrada a partir de la obra es histricamente variable, percibida de manera distinta segn cul
sea el punto de vista desde el que se contempla a distancia). Esto no es natura creata (naturaleza
creada) ni natura naturata et creans (naturaleza engendrada y creadora) sino una pura natura creans
et non creata (naturaleza creadora y no creada).

44. En qu medida son posibles en la literatura las palabras puras, sin objeto y de voz nica? Es
posible que se vuelva material para la construccin de una obra literaria una palabra en la que el
autor no oiga la voz de otro, que incluya nicamente al autor y al autorcompleto? No ser necesaria
una cierta medida de no literalidad como condicin para cualquier estilo? no est el autor
siempre fuera del lenguaje en tanto que material para la obra de arte? No es cualquier escritor
(incluso el poeta lrico puro) siempre un "dramaturgo" en el sentido de que dirige todas las palabras
hacia las voces de otros, incluyendo hacia la imagen del autor (y hacia otras mscaras del autor)?
Quiz toda palabra literal, en la que haya una sola voz, es ingenua e inadecuada para la autntica
creatividad. Cualquier voz que sea verdaderamente creativa no puede ser sino la segunda voz del
discurso. Slo la segunda vozla pura relacinpuede ser completamente carente de objeto y no
proyectar una sombra de la figura, una sombra sustancial. El escritor es una persona que es capaz
de trabajar en un lenguaje a la vez que est fuera del lenguaje, alguien que tiene el don de hablar
indirectamente.(Estas reflexiones de Bajtin son sugerentes para definir el drama y la ficcin narrativa,
o incluso la lricatoda literatura en la que entre un elemento de ficcionalizacin de la voz o del
hablante. Pero no parecen tan adecuadas para gneros ensaysticos o filosficos, que sin embargo
no son menos creativos ni menos literarios).

45. Expresarse uno mismo significa convertirse en un objeto para otro y para uno mismo ("la
actualizacin de la consciencia"). Este es el primer paso de la objetivacin. Pero tambin es posible
reflejar nuestra actitud hacia nosotros mismos en tanto que objetos (segundo paso de la
objetivacin). En este caso, nuestro propio discurso se convierte en un objeto y adquiere una
segunda voz, la suya propia. Pero esta segunda voz ya no proyecta (de por s) una sombra, puesto
que expresa una relacin pura y toda la carne objetivadora, materializadora, de la palabra, queda
atribuida a la primera voz. (Aunque aqu se juntan diversas cuestiones, una de las cosas que parece
sugerir Bajtin es que la voz del personaje de ficcin, del personaje dramtico, o del narrador ficticio,
queda desligada de la voz del autor. Esto no es as, sin embargo, puesto que la palabra del
personaje est enraizada en la palabra del autor y tiene un grado mayor o menor de valoracin
implcita; no es una voz que se vuelva independiente, sino que es ms dependiente y condicionada
an que la primera voz ms que la expresin no ficcional del autoren tanto que presenta una
estructuracin enunciativa ms compleja. Est libre, eso s, de su responsabilidad de expresar
directamente la identidad del autor en cuanto sujeto social, pues va referida a un espacio
ficcionalizado de invencin, y queda filtrada por las convenciones del gnero).

46. Expresamos nuestra relacin con la persona que hablara de esa manera. En el habla cotidiana
esto se expresa con una entonacin ligeramente humorstica o irnica (el Karenin de Len Tolstoi),
una entonacin que expresa sorpresa, incomprensin, interrogacin, duda, afirmacin, refutacin,
indignacin, admiracin, etctera. Este es el fenmeno bastante primitivo y muy corriente de doble
vocalidad en la comunicacin hablada cotidiana, en dilogos y en debates sobre cuestiones
cientficas y otras cuestiones ideolgicas. (Como vemos, Bajtin no considera que el estilo indirecto
libre sea un fenmeno exclusivamente literario, sino que tiene su germen en este dialogismo
cotidiano, la cita con "acento" o entonacin valorativa de las palabras de otro hablante). Este es un
tipo doble vocalidad bastante tosco y menos generalizador, que con frecuencia es directamente
personal: las palabras de uno de los hablantes presentes se repiten con acentos exagerados. Hay
diversos tipos de estilizacin pardica que representan la misma forma tosca y menos
generalizadora. La voz del otro es limitada, pasiva, y no hay profundidad ni productividad (creativa,
enriquecedora) en las interrelaciones que se dan entre las voces. En la literatura, caracteres
positivos y negativos.

47. Una doble vocalidad literal y, podramos decir, fsica, se manifiesta en todas estas formas.

48. La situacin es ms compleja cuando se trata de la voz del autor en el drama, donde, segn
toda apariencia, no aparece en el discurso. (Por as decirlo, porque evidentemente todo el drama es
la voz del autor recreando la voz de los personajes, y esto se reconoce de modo intuitivo cuando
decimos que es una obra de tal autorpodramos decir que es la convencin bsica del gnero, y
slo en ese sentido tan evidente puede decirse que "no aparece" la voz del autor. Lo mismo puede
decirse de las novelas con narrador ficticio, en las que la voz narrativa es "dramtica" y se presenta
como explcitamente desligada de una voz narrativa autorial).

49. Ver y comprender al autor de una obra significa ver y comprender a una consciencia que es
otra, ajena, y a su mundo, es decir, a otro sujeto ("Du"). (Aqu la palabra alemana parece remitir a los
estudios de Martin Buber sobre la alteridad y la comunicacin intersubjetiva, quiz en concreto a Ich
und Du, Berln, Schocken, 1922). En la explicacin slo hay una consciencia, un sujeto; en la
comprensin hay dos consciencias y dos sujetos. No puede haber relacin dialgica con un objeto, y
por tanto la explicacin no tiene aspectos dialgicos (excepto los retricos y formales). La
comprensin siempre es dialgica en alguna medida.(Quiz la cuestin de "en qu medida" no deba
perderse de vista. En efecto, la comprensin del punto de vista del otro requiere ponerse en su lugar,
pero tambin hay en la interpretacin de las acciones de los otros seres humanos una dimensin de
explicacin, en la medida en que vemos sus acciones determinadas por una naturaleza especfica,
de su carcter, o de las fuerzas que los impelen, y las vemos comprensibles por relacin a esas
fuerzas que van ms all de la intencin del otro en el sentido de que constituyen esa intencin. La
dicotoma que establece aqu Bajtin es en parte coincidente con la oposicin entre la hermenutica
de la comprensin y la hermenutica de la sospecha comentada por Ricur, o con la diferencia
entre la "crtica acrtica" que acepta la posicin del otro, y la "crtica crtica" que la desconstruye o se
opone a ella. En ltima instancia es la crtica crtica, o la hermenutica de la sospecha, la que explica
de manera ms inclusiva la subjetividad ajena, pues incluye a la comprensin como uno de sus
momentos, mientras que la comprensin no incluye necesariamente la desconstruccin de los
motivos del otro. Por otra parte, la explicacin de un texto en el modo de "overstanding" o
"hermenutica de la sospecha" es, adems, dilogo con un tercero, quiz no con el autor del texto,
pero s con otro crtico o estudioso del texto. El dilogo textual involucra a ms de dos personas).

50. Los diversos tipos y formas de la comprensin. La comprensin del lenguaje de signos, es
decir, la comprensin (dominio) de un sistema de signos especfico (por ejemplo un idioma concreto).
La comprensin de una obra en un idioma ya conocido, es decir, ya comprendido. La ausencia, en la
prctica, de distinciones tajantes, y las transiciones entre un tipo de comprensin y otro. (Es sta una
perspectiva similar a la propuesta por la hermenutica general de Schleiermacher).

51. Puede decirse que la comprensin de un lenguaje como sistema es carente de objeto y est
completamente desprovista de aspectos dialgicos? En qu medida puede hablarse del tema de un
lenguaje como de un sistema? Descifrar un lenguaje desconocido: intercambiando posibles
hablantes indeterminados, construyendo enunciaciones posibles en un lenguaje dado.

52. Comprender cualquier obra en un lenguaje conocido (aunque sea nuestra lengua materna sin
ms) siempre enriquece adems nuestro conocimiento del lenguaje en cuestin en tanto que
sistema.

53. De la temtica de un idioma a las temticas de las obras literarias. Varias etapas
transicionales. (La nocin de "temtica de un idioma" no es muy adecuadaquiz pueda entenderse
como los discursos vehiculados a travs de un idioma, o las interacciones culturales ms tpicas de
un idioma, en un momento dado pero es una nocin demasiado vaga para poderla acotar de
manera til). Las temticas de los estilos lingsticos (del burcrata, del mercader, del acadmico,
etc.). (Esta cuestin de los discursos sociales la trata Bajtin ms por extenso en The Dialogic
Imagination). Las mscaras del autor (las imgenes del autor) y el autor mismo.

54. La imagen socioestilstica del pobre contable, del consejero titular (Devushkin, por
ejemplo).
10
Ese tipo de imagen, aunque se produce por mtodos de autorrevelacin, se produce
como un l (una tercera persona) y no como un t. Queda objetificado y paradigmtico. No hay
relaciones autnticamente dialgicas con l. (Quiz podramos decir, con E. M. Forster, que estos
personajes son "personajes planos", concebidos como tipos o caricaturas, y no con la complejidad
de un personaje "redondo", menos instrumentalizado para una funcin nica o un rol nico).

55. Acercar los medios de representacin al objeto representado como seal de realismo
(autodescripcin, voces, estilos sociales; no descripcin, sino cita de los protagonistas como
personajes que hablan). (Aqu podramos remitir a los extensos debates de la crtica formalista y
estructuralista sobre la contraposicin entre "decir" y "mostrar", showing/telling por ejemplo en The
Craft of Fiction de Percy Lubbock, en The Rhetoric of Fiction de Wayne Booth, o en el "Discours du
rcit" de Grard Genette. Es lo que a veces se denomina "modo" del relato, Ver por ej. mi artculo "El
modo del gnero narrativo: Diversas interpretaciones")

56. Los elementos objetivos y puramente funcionales de cualquier estilo.

57. El problema de comprender la enunciacin. Para entender, es necesario ante todo establecer
los lmites principales y bien definidos de la enunciacin. La alternancia de temas del discurso. La
capacidad de determinar la respuesta. La inherente tendencia a la respuesta manifestada en toda
comprensin ("Kannitverstan").
11


58. Cuando hay una multiplicidad deliberada (consciente) de estilos , siempre hay relaciones
dialgicas entre los estilos.
12
No se pueden entender estas interrelaciones de manera puramente
lingstica (ni mecnica). (Aqu apunta Bajtin a un enfoque ms integral del estilo, un enfoque no
reducible a un mtodo predeterminado. Es un tipo de crtica a los mtodos de anlisis formalizados
que recuerda en parte al razonamiento de Feyerabend en Contra el mtodo).

59. Una descripcin y definicin puramente lingstica (y puramente discreta) de varios estilos en el
seno de una nica obra no puede revelar sus interrelaciones semnticas (incluyendo las artsticas).
Es importante comprender el sentido total de este dilogo de estilos desde el punto de vista del autor
(no como una imagen, sino como una funcin). Y cuando uno habla de acercar el medio de
representacin a la cosa representada, uno entiende que la cosa representada es el objeto y no otro
sujeto (un t).

60. La representacin de una cosa frente a la representacin de una persona (el hablante y su
esencia). El realismo con frecuencia reifica al hombre, pero esto no es una manera adecuada de
representarlo. El naturalismo, con su tendencia a la explicacin causal de los actos y de los
pensamientos del ser humano (su posicin semntica en el mundo) reifica al hombre todava ms. El
enfoque "inductivo", que se supone es inherente al realismo, es, en esencia, una explicacin causal
que reifica al hombre. Las voces (en el sentido de estilos sociales reificados) se transforman as en
meros signos de las cosas (o sntomas de procesos); ya no es posible responder a ellas, ya no se
puede polemizar con ellas, y se desvanecen las relaciones dialgicas con este tipo de voces.

61. Los grados de objetificacin y de subjetivizacin de los personajes representados (la naturaleza
dialgica de las relaciones que tiene el autor con ellos) varan drsticamente en literatura. A este
respecto, la imagen de Devushkin difiere en principio de las imgenes objetificadas de oficinistas
pobres en otros autores. Y est polmicamente contrapuesto a estas otras imgenes, en las que no
hay un t autnticamente dialgico. Las novelas comnmente presentan argumentaciones
completamente definitivas resumidas desde la posicin del autor (eso cuando hay algn tipo de
argumentaciones). La obra de Dostoyevski contiene transcripciones de argumentaciones inacabadas
e inacabables. Pero cualquier novela est por lo general llena de connotaciones dialgicas (no
siempre con sus protagonistas, claro). Tras Dostoyevski, la polifona irrumpe con mpetu en toda la
literatura mundial.

62. Con respecto a una persona, el amor, el odio, la compasin, la ternura y las emociones en
general siempre son dialgicas en alguna medida. (Hay pues un continuo entre empata y
dialogismola conceptualizacin del dialogismo de Bajtin no es slo intelectual o argumental, sino
tambin emocional).

63. En su tratamiento dialgico (en lo que respecta a la subjetificacin de sus protagonistas),
Dostoyevski cruza un cierto umbral, y su tratamiento dialgico adquiere una nueva cualidad (ms
elevada).

64. La objetificacin de la imagen del hombre no es una pura sustancialidad. Puede amrsele,
compadecerse de l, etc., pero lo principal es que se le puede (y se le debe) comprender. En la
literatura artstica (como en el arte en general) hay un hlito de sujetificacin que se deposita incluso
sobre las cosas inanimadas (correlacionadas con el hombre).

65. El habla entendida de manera orientada hacia el objeto (y esa habla requiere necesariamente
una comprensin, pues si no no sera habla, pero en esta comprensin se debilita el aspecto
dialgico) puede incluirse en una cadena de explicaciones causales. El lenguaje literal (puramente
semntico, funcional) se mantiene en un dilogo referencial de final abierto (por ej. la investigacin
cientfica).

66. Una yuxtaposicin de enunciaciones-demostraciones en fsica. (Apunta aqu a Bajtin a la
ciencia como una "conversacin", podramos decir, un discurso ordenado lgicamente en el que
cada intervencin tiene en cuenta intervenciones precedentes, responde a ellas ordenadamente, y
es por tanto un discurso inherentemente dialgico. Lo mismo puede decirse, por supuesto, de la
conversacin crtica en torno a una obra literaria u otro objeto cultural ver un desarrollo de este
razonamiento en mi artculo "Tematizacin retroactiva, interaccin e interpretacin", en espaol
en Hans-Georg Gadamer: Ontologa esttica y hermenutica, ed. Teresa Oate y Zuba, Cristina
Garca Santos and Miguel ngel Quintana Paz, Madrid: Dykinson, 2005).

67. El texto como reflejo subjetivo del mundo objetivo: el texto es una expresin de la consciencia,
algo que refleja. Cuando el texto se convierte en objeto de nuestra cognicin, podemos hablar del
reflejo de un reflejo. La comprensin del texto es el correcto reflejo de un reflejo. A travs del reflejo
en otra persona, al objeto reflejado. (Aqu hay un problema en cuanto que la comprensin adecuada
no es slo la comprensin de lo reflejado, sino de la distorsin efectuada durante el proceso de
reflexinuna refraccin, podramos decir. A una teorizacin de esta refraccin dedico el artculo
mencionado antes, "Retroactive Thematization").

68. Ningn fenmeno natural tiene "significado"; slo los signos (incluyendo las palabras) tienen
significado. Por lo tanto, cualquier estudio de los signos, independientemente de las diferentes
direcciones que pueda tomar luego, empieza por necesidad con con la comprensin. (Aqu hay que
recordar, empero, que muchos signos son fenmenos "naturales"que de hecho todos lo son, en el
sentido amplio del trmino "natural", incluyendo el lenguaje. Pero algunos signos son naturales en
sentido ms estricto, en el sentido de que son ajenos al mundo humano. La semiosis de la
comunicacin animal es todo un mundo en este sentido. Otros signos son fenmenos producidos
por el mundo "natural" que son interpretados o resignificados por la comunicacin humanapor
ejemplo, como indicios de algo. En suma, que en lugar de una diferencia tajante entre lo semitico y
lo no semitico, que parecera sugerir la exposicin de Bajtin en este punto, hay ms bien una
continuidad y transicin gradual de lo no semitico a formas semiticas primitivas y a otras
complejas. Ver por ejemplo mi artculo Interaccin internalizada: El desarrollo especular del lenguaje
y del orden simblico. Kenneth Burke tambin parecera compartir nuestra tesis, cuando nos dice
que las cosas son signos de palabras, y no slo viceversa, en su captulo "What are the Signs of
What?" incluido en Language as Symbolic Action. Ver "Las cosas significan palabras". Esta
perspectiva no contradice, ms bien al contrario, las investigaciones neurolgico-cognitivas sobre la
imbricacin profunda entre la percepcin y las races del lenguaje, por ejemplo en Louder Than
Words de Benjamin K. Bergen, Basic Books, 2012).

69. El texto es el dato primario (la realidad) y el punto de partida para cualquier disciplina de las
ciencias humanas. Es la agregacin de diferentes tipos de conocimiento y mtodos llamados
filologa, lingstica, estudios literarios, estudios cientficos, etc. A partir del texto, se separan en
direcciones distintas, captan fragmentos diversos de la naturaleza, de la vida social, estados
mentales, e historia, y los combinana veces con lazos causales, a veces semnticos, y
entremezclan aseveraciones con evaluaciones. A partir de las indicaciones del objeto real, uno debe
proceder a delimitar claramente los objetos de la investigacin cientfica. El objeto real es el hombre
social (pblico), que habla y se expresa por otros medios. Es posible acaso encontrar otra
perspectiva sobre l y su vida (trabajo, esfuerzo, etc.) que no sea a travs del texto significativo que
ha creado o est creando? (Observemos que aqu Bajtin est al menos implcita o potencialmente
incluyendo en el concepto de texto no slo todo tipo de objetos culturales artificiales, sino tambin las
acciones, los gestos, la organizacin social e instituciones, la apariencia fsica y otros aspectos
legibles aunque no necesariamente intencionales ni comunicativos de la realidad humana.... una
nocin de texto quiz demasiado extensa para la teorizacin explcita que le acompaa). Es posible
observarlo y estudiarlo como un fenmeno natural, como una cosa? La accin fsica del hombre
debera entenderse como un acto, pero es imposible comprender el acto al margen de su expresin
significativa potencial (es decir, recreada por nosotros)motivos, objetivos, estmulos, grado de
consciencia, etc.). (Aqu retoma Bajtin una preocupacin con el anlisis de la accin que se
encuentra ya en su ensayo de hacia 1920 "K filosofi postupka", publicado en Filosofiia i sotsiologiia
nauki i tekhniki (1984-85). Mosc: Nauka, 1986). Es como si estuvisemos haciendo que el hombre
hablase (reconstruimos sus testimonios importantes, sus explicaciones, confesiones, admisiones, y
completamos el desarrollo de un discurso interno posible o efectivo, y as sucesivamente). Por todas
partes est el texto efectivo o potencial, y su comprensin. La investigacin se vuelve interrogacin y
conversacin, es decir, dilogo. No dirigimos preguntas a la naturaleza y no nos contesta. Nos
hacemos preguntas a nosotros mismos y organizamos la observacin y el experimento de modo tal
que obtengamos una respuesta. Al estudiar el hombre, buscamos y encontramos signos por todas
partes, e intentamos captar su significado. (A lo cual poco puede objetarse, a no ser lo siguiente: que
la investigacin de la naturaleza tambin es dialgica e interrogativa, y tambin conlleva un dilogo.
Ms indirecto o metafrico es el dilogo con la naturaleza, pero ms directo y efectivo en el seno de
la propia institucin o disciplina que rene en un discurso comn, o parcialmente comn, a los
investigadores).

70. Nos interesan ante todo las formas concretas de los textos, y las condiciones concretas de la
vida de los textos, sus interrelaciones, y sus interacciones.

71. Las relaciones dialgicas entre enunciaciones que tambin permean desde dentro las
enunciaciones individuales caen en el mbito de la metalingstica. (Hay que entender en este
trmino de Bajtin no una "lingstica acerca de la lingstica", sino ms bien una "lingstica ms all
de la lingstica"es decir, la lingstica del discurso o la pragmtica textual, o la hermenutica de la
actividad simblica, que est articulando aqu). Difieren radicalmente de todas las posibles relaciones
lingsticas entre elementos, tanto del sistema lingstico como de la enunciacin individual.

72. La naturaleza metalingstica de la enunciacin (de la produccin del habla). (Aqu como en
otros lugares, Bajtin est intentando formular la nocin de una pragmalingstica del discurso, que
entienda a los textos como parte de un proceso comunicativo interactivo, una forma de 'hacer cosas
con los textos').

73. Los lazos semnticos en el interior de una nica enunciacin (aunque potencialmente infinitos,
por ejemplo en el sistema de la ciencia) son referencialmente lgicos (en sentido amplio), pero los
lazos semnticos entre varias enunciaciones se vuelven dialgicos (o, al menos, adquieren una
coloracin dialgica). Las ideas se distribuyen entre varias voces. Importancia excepcional de la voz,
de la personalidad.

74. Los elementos lingsticos son neutrales con respecto a esta divisin en enunciaciones; se
mueven libremente sin reconocer los lmites de la enunciacin, sin reconocer (sin respetar) la
soberana de las voces.

75. Pero cmo se determinan los lmites firmes de la enunciacin? Mediante fuerzas
metalingsticas. (Hoy diramos quiz: a nivel pragmtico).

76. Las enunciaciones extraliterarias y sus delimitaciones (respuestas, cartas, diarios, lenguaje
interior, y dems) se transfieren a una obra literaria (por ejemplo, a una novela). Aqu su sentido total
cambia. Caen sobre ellas los ecos de otras voces, y la misma voz del autor las penetra.

77. Dos enunciaciones yuxtapuestas pertenecientes a personas diferentes que no saben nada una
de otra, con slo que converjan ligeramente sobre un nico tema (idea) inevitablemente entran en
relaciones dialgicas mutuas. Entran en contacto una con otra en el territorio de un tema comn, una
idea comn. (Esta nocin de Bajtin propone una expansin interesante del concepto de
intertextualidad. Ahora bien, podra resultar de por s un tanto idealista, pues en qu terreno, en qu
empreo se encuentran dos enunciaciones que no saben nada una de otra? La respuesta no idealista
ha de ser obvia: en el discurso de un tercero que las coteja, compara o responde a ellas. Donde
Bajtin presenta dos enunciaciones, debemos tener en cuenta tres enunciaciones y si no, al menos,
un proceso mental o "enunciacin interna" de alguien que conozca y compare esas dos
enunciaciones previas. El anlisis de esta triangulacin puede verse ms desarrollado en mi artculo
sobrela espiral hermenutica. La relacin entre las dos enunciaciones puede ser ms o menos
evidente u obvia, en cuyo caso el Tercero se limita a constatar un terreno comn. O bien el trabajo
del Tercero puede consistir en descubrir un terreno comn all donde no pareca haberloen cuyo
caso hablaremos de fusin conceptual, de congruencia, de consiliencia incluso... Sobre el ingenio
como relacin entre fenmenos ocultamente conexos, ver mi notaConectando con Herclito el
Oscuro).

78. La epigrafa. El problema de los gneros de las inscripciones antiguas. El autor y el destinatario
de las inscripciones. Patrones obligatorios. Las inscripciones funerarias ("Alegraos"). Los difuntos
dirigindose a los vivos que pasan. (Bajtin parece pensar aqu en formas problemticas, complejas o
elaboradas de enunciacin como extensiones de los casos ms habituales). Formas estandarizadas
obligatorias para evocaciones, encantamientos, oraciones, etctera. Las formas de los elogios y de
la gran alabanza. Formas de insultos y de lenguaje obsceno (rituales). El problema de la relacin de
la palabra con el pensamiento, y de la palabra con el deseo, la voluntad, la exigencia. Ideas sobre el
carcter mgico del la palabra. La palabra como accin (Pensemos en J. L. Austin, y su How to Do
Things with Words, libro en el que se tratan algunas dimensiones de lo que Bajtin denomina
'translingstica'). La inversin radical que se da en la historia de la palabra cuando se convirti en
expresin y en informacin pura, sin accin (la funcin comunicativa). El sentido de lo propio y de lo
ajeno en la palabra. Ms adelante, el origen de la consciencia autorial.

79. El autor de una obra literaria (una novela) crea una obra lingstica unificada y entera (una
enunciacin). Pero la crea a partir de enunciaciones heterogneas, ajenas o extraas, por as
decirlo. E incluso la palabra directa del autor est llena de palabras que reconocidamente son de
otros. El hablar indirecto, una actitud hacia el propio lenguaje de uno mismo como uno de los
lenguajes posibles (y no el nico lenguaje posible, incondicional). (Todas estas cuestiones, la
multivocalidad, la heteroglosia, etc. se encuentran abundantemente tratadas en otras obras de Bajtin,
por ejemplo en The Dialogical Imagination. Remitimos de modo general a este libro en lugar de
trazar paralelismos punto por punto).

80. Individuos finalizados, o "cerrados", en la pintura (incluyendo los retratos). Presentan al hombre
exhaustivamente; est ya all por completo, y no puede cambiar. Los rostros de las personas que ya
han dicho todo, que ya han muerto (o) bien podran haber muerto. El artista concentra su atencin
sobre los rasgos finalizantes, definitorios, los que cierran. Vemos todo de ellas y no esperamos nada
ms (ni nada diferente). No pueden renacer, rejuvenecer o transformarseesta es su fase finalizante
(ltima y definitiva). (Apreciamos aqu el inters de Bajtin por la apertura, la emergencia, y la auto-
transformacinla posibilidad de un yo fluido y no cerrado, frente a los caracteres que aparecen en
el rostro ya como la caricatura de s mismos. Hay modos de representacin que enfatizan la
apertura, y otros el carcter cerrado o definitivo de la experiencia y del sujeto).

81. La relacin del autor hacia lo que representa siempre entra en la imagen. La relacin del autor
es un aspecto constitutivo de la imagen (Como lo que Wayne Booth llam el 'autor implcito' en
literatura Bajtin parece ver una evaluacin implcita en toda representacin, y un perspectivismo:
no hay representacin, palabra, o imagen que sea neutra y que no retrate tambin a su autor en
cierto modo. Esto ha de ponerse en relacin con lo que Jakobson denominaba la funcin expresiva
del signo). Esta relacin es extremadamente compleja. No debe reducirse a una evaluacin directa.
Tales evaluaciones destruyen la imagen artstica. No se encuentran ni siquiera en la stira cuando es
de calidad (Ggol, Shchedrin). Ver algo por primera vez, darse cuenta de algo por primera vez, ya
significa asumir una actitud hacia eso: no existe ni en s ni para s, sino para otro (ya son dos
consciencias correlacionadas). La comprensin es una actitud muy importante (comprender nunca
es una tatologa o duplicacin, puesto que siempre implica a dos, y a un tercero potencial). (En
trminos estructuralistas, diramos que la comprensin de algo implica a un emisor que comprende,
a un receptor implcito, a modo de modelo del antiguo yo que no comprenda y a quien se explica
ahora lo que ahora se comprendey un tercero, el lector efectivo que recibe el mensaje, ese
mensaje que tiene un lector implcito como una parte de su estructura retrica, y asume el papel de
comprender que de l se espera, o reacciona de modo imprevisto frente al mensaje recibido). La
condicin de no ser odo y no ser comprendido (ver Thomas Mann).
13
"No s", y "Era as, pero a m
qu ms me daba", son actitudes importantes. La destruccin de las evaluaciones directas que se
agregan al objeto y la destruccin de las actitudes generalmente crea una actitud nueva. Una clase
especial de actitudes emocionales-evaluativas. Su diversidad y complejidad. (Es el surgimiento de
modalidades complejas de expresin, evaluacin, y comunicacin indirecta en la literatura
modernista).

82. El autor no puede separarse de las imgenes y caracteres, ya que entra dentro de estas
imgenes como una parte indispensable de las mismas (las imgenes son duales, y a veces tienen
dos voces). Pero la imagen del autor puede separarse de las imgenes de los personajes. Esta
misma imagen, empero, es creada por el autor y por tanto es tambin dual. (Otra forma de decirlo: la
imagen del narrador autorial, "Fielding", pongamos, no coincide con el autor implcito aunque se
presente como un retrato suyo, pues es construida y captada de manera distinta). Con frecuencia
sucede como si las imgenes de los caracteres hubiesen sido reemplazadas por personas vivas.

83. Los diversos planos semnticos en los que se ubican el discurso de los personajes, y el
discurso del autor. Los caracteres hablan como participantes en la vida que se representa, por as
decirlo, desde posiciones privadas. Sus puntos de vista estn limitados de una manera u otra (saben
menos de lo que sabe el autor). El autor est fuera del mundo representado (y en cierto modo
creado) por l. Interpreta todo este mundo desde posiciones superiores y cualitativamente distintas.
Por ltimo, todos los personajes y su discurso son objetos de una actitud autorial (y de un discurso
autorial). Pero los planos del discurso de los caracteres y el del discurso autorial pueden tener una
interseccin, es decir, son posibles las relaciones dialgicas entre ellos. En Dostoyevski, donde los
personajes son idelogos, el autor y este tipo de personajes (los pensadores-idelogos) terminan en
el mismo plano. Los contextos dialgicos y las situaciones de los discursos de los personajes difieren
esencialmente de los del discurso del autor. El discurso de los personajes participa en los dilogos
representados en el interior de la obra y no entra directamente en el dilogo ideolgico de la
contemporaneidad, es decir, en la autntica comunicacin lingstica en la que participa la obra en
su conjunto y en la cual es comunicada (participan en ella slo como partes de ese todo). Sin
embargo el autor ocupa una posicin precisamente en este dilogo autntico, y es definido por la
situacin real del da. A diferencia del autor real, la imagen creada del autor carece de esa
participacin directa en el dilogo real (participa en ella slo a travs de la obra completa), pero
puede participar en el argumento de la obra y entrar en un dilogo representado con los personajes
(la conversacin entre el "autor" y Onegin). El discurso del autor representador (el autor real), si
existe, es un discurso de un tipo fundamentalmente diferente, que no puede existir en el mismo plano
que el discurso de los personajes. Esto es precisamente lo que determina la unidad ltima de la
obra, y su presencia semntica ltima, por as decirlo, su palabra final. (Una vez ms, aparece en
Bajtin la nocin de la obra como macro-acto de habla, o de discurso, del autor, compuesto por una
jerarqua esttica de actos de habla de los personajes y de los narradores, incluidos los que se
presentan como "el autor").

84. Las imgenes del autor y las imgenes de los personajes vienen determinadas, segn V. V.
Vinogradov, por estilos lingsticos, y sus diferencias se reducen a diferencias en lenguajes y en
estilos, es decir, a diferencias puramente lingsticas. Vinogradov no revela lasinterrelaciones no
lingsticas entre ellos. Pero, despus de todo, estas imgenes (estilos lingsticos) que hay en una
obra no se encuentran una al lado de la otra como datos lingsticos; entran aqu en un complejo
especial de relaciones semnticas dinmicas. Este tipo de relaciones pueden definirse como
relaciones dialgicas. Las relaciones dialgicas tienen una naturaleza especfica: no se pueden
reducir ni a las puramente lgicas (aunque sean dialcticas) ni a las puramente lingsticas
(sintctico-composicionales). Son posibles nicamente entre enunciaciones completas de varios
sujetos hablantes (el dilogo con uno mismo es secundario, y en la mayora de los casos ya
efectuado). (Aqu subestima quiz Bajtin la naturaleza dialgica del propio sujeto dado que est
constituido por una pluralidad de roles o, podramos decir, de voces y discursos. Es lo que denomino
el "teatro de la interioridad" en mi artculo sobre el sujeto del interaccionismo simblico en Erving
Goffman,"Goffman: La realidad como expectativa autocumplida y el teatro de la interioridad"). No nos
ocupamos aqu del origen del trmino "dilogo" (vase Hirzel).
14


85. Donde no hay palabra ni lenguaje, no puede haber relaciones dialgicas; no pueden existir
entre objetos ni cantidades lgicas (conceptos, juicios, y dems). Las relaciones dialgicas
presuponen un lenguaje, pero no residen en el sistema del lenguaje. Son imposibles entre elementos
de un lenguaje. La naturaleza especial de las relaciones dialgicas requiere un estudio especial. (Lo
que parece requerirse para su existencia es una interaccin comunicativa, una intencionalidad, y un
empleo acorde del lenguaje, subordinado a esta intencionalidad. Podramos intentar determinar, por
ejemplo, si las relaciones comunicativas entre animales, o de las madres con los bebs antes de la
adquisicin del habla, tienen una dimensin dialgica, o pre-dialgica. Interaccin comunicativa, en
todo caso, la hay desde luego).

86. La concepcin estrecha del dilogo como una de las formas compositivas del habla (habla
monolgica y dialgica). Podra decirse que cada rplica en s y de por s es monolgica (el
monlogo absolutamente mnimo) y que cada monlogo es una rplica proviniente de un dilogo
ms amplio (la comunicacin lingstica de determinada esfera). El monlogo como habla que no va
dirigida a nadie y no presupone una respuesta. Varios grados de monologismo. (Como se ve, Bajtin
est barajando aqu diversas nociones y dimensiones del dialogismoen otros sentidos bajtinianos,
no es sostenible decir que una rplica en una conversacin no es dialgica, que no va orientada al
otro ni est "poseda desde dentro" por la situacin dialgica. Goffman analiza el dialogismo
inherentee intersubjetivodel lenguaje que el sujeto se dirige a s mismo en "Response cries",
en Forms of Talk;Philadelphia, University of Pennsylvania Press, 1981).

87. Las relaciones dialgicas son relaciones (semnticas) entre cualquier enunciacin en la
comunicacin lingstica. Cualquier par de enunciaciones, si se yuxtaponen en un plano semntico
(no como cosas, y no como ejemplos lingsticos), terminan en relacin dialgica. Pero sta es una
forma especial de dialogicidad no intencionada (por ejemplo, la seleccin de varias enunciaciones de
diversos estudiosos o sabios de distintas pocas sobre una nica cuestin). (Habra que sealar que
el dialogismo no es intencional para los autores de esas enunciaciones, pero s existe una relacin
dialgica intencional establecida por el autor de la seleccino la mente que observa a esos
estudiosos. El dialogismo es articulado por la enunciacin que recopila esas enunciaciones previas,
la enunciacin del autor de "la seleccin").

88. "Hambre, fro!" una enunciacin de un nico sujeto hablante. "Hambre!" "Fro!" dos
enunciaciones dialgicamente correlacionadas, de dos sujetos diferentes: aqu aparecen relaciones
dialgicas que no existan en el caso anterior. Lo mismo con dos frases enteras (pensar un ejemplo
que venga al caso). (Como Bajtin, dejamos esa labor al lector. Tambin son concebibles dos
enunciaciones "separadas" o regidas por distinta coherencia discursiva que sin embargo quedan
englobadas en la enunciacin de un mismo sujeto que expresa as distintas fases de su pensamiento
o distintos lados de la cuestin. La "irona romntica" en la que un enunciador parodia o desacredita
sus propias expresiones precedentes podra servir de ejemplo de esta teatralidad interna a una
enunciacin. Ver por ejemplo Reflektierter Roman de Wolfgang Schrder; Frankfurt: Peter Lang,
1981).

89. Cuando una enunciacin se usa con fines de anlisis lingstico, se ignora su naturaleza
dialgica, se contempla en el seno del sistema del lenguaje (como actualizacin del mismo) y no en
el mbito ms amplio de la comunicacin lingstica. (Es lo que sucede con las oraciones de las
gramticas tradicionales, que tienen "sujeto" o "predicado" pero nunca tienen "enunciador" o
"receptor" al menos en el anlisis que convencionalmente se les aplica. Ahora bien, se observar
que 1) esto no es realmente as, si aplicamos otro modelo de anlisis ajeno al de la propia gramtica;
2) en una "gramtica textual" o una teora de los actos de habla, pongamos, s se tienen en cuenta al
menos ciertas dimensiones dialgicas de los ejemplos utilizados, aun si se hace abstraccin de
otras; 3) El intento tener en cuenta la dimensin dialgica de los propios ejemplos nos embarca en
una especie de recursin infinita).

90. La inmensa diversidad de los gneros del discurso, todava sin estudiar: desde las esferas
inditas del habla interior a las obras artsticas y los tratados cientficos. La diversidad de los gneros
callejeros (ver Rabelais), de los gneros ntimos, y dems. En las diversas pocas, en los diversos
gneros, contina la emergencia del lenguaje. (Un ejemplo hemos analizado en nuestro
artculo "Emergent Narrativity" . . .-->En Linguistic Interaction in/and Specific Discourses. Ed.
Marta Conejero Lpez, Micaela Muoz Calvo y Beatriz Penas Ibez. Valencia: Editorial
Universitat Politcnica de Valncia, 2010).

91. El lenguaje y la palabra lo son casi todo en la vida humana. Pero no hay que pensar que esta
realidad multifactica y que todo lo abarca pueda ser objeto de una nica ciencia, la lingstica, o que
pueda comprenderse con mtodos nicamente lingsticos. El objeto de la lingstica es slo el
material, slo el medio de la comunicacin lingstica, y no la comunicacin lingstica misma, no las
enunciaciones en su esencia, y no las relaciones entre ellas (dialgicas) ni las formas de
comunicacin lingstica, ni los gneros del discurso. (Como vemos, Bajtin sigue oponiendo la
concepcin estricta o estrecha de la lingstica a la nueva translingstica que l est fundando
aunque a la vez deja traslucir su percepcin de que esta translingstica se entremezcla de manera
compleja con los diversos mbitos de la actividad y de la comunicacin humana, y que tal vez no sea
una 'nica ciencia' en el sentido en que pudiera serlo una lingstica formalista o una gramticaen
ltima instancia, se funde con el estudio de la conciencia humana y de la comunicacin humana en
los distintos mbitos en que sta tiene lugar).

92. La lingstica estudia nicamente las relaciones entre los elementos del sistema lingstico, no
las relaciones entre las enunciaciones ni las relaciones de las enunciaciones con la realidad, o con el
hablante (autor). (Lo cual es una manera a la vez de delimitar el mbito propio de la lingstica
tradicional y de sealar sus insuficiencias para determinados fines analticos o crticos. Ver ms
abajo, nota al prrafo 137).

93. Con respecto a las enunciaciones reales y a los hablantes reales, el sistema de una lengua es
puramente potencial. Y el significado de una palabra, en la medida en que es estudiado de modo
puramente lingstico (semasiologa lingstica), viene determinado nicamente con la ayuda de las
otras palabras de la misma lengua (o de otras lenguas) y por sus relaciones con ellas; adquiere una
relacin con un concepto, o con una imagen artstica, o con la vida real, nicamente en el seno de
una enunciacin y por medio de una enunciacin. Tal es la palabra en tanto que objeto de la
lingstica (pero no la palabra real en tanto que enunciacin concreta o parte de ella, parte y no
instrumento). (Es sta una nocin que recuerda la concepcin de Schleiermacher antes mencionada:
la doble dimensin de una palabra, en sus relaciones con la actuacin enunciativa de un sujeto, por
una parte, y con el sistema lingstico, por otra. Bajtin sin duda recibi fuertemente el influjo del
pensamiento de Schleiermacher).

94. Empezar con el problema de la produccin del discurso como la realidad inicial de la vida del
discurso. Desde la rplica cotidiana a la novela en varios volmenes o el tratado cientfico. La
interaccin del discurso acta en varios mbitos del proceso discursivo. El "proceso literario", el
enfrentamiento de opiniones en la ciencia, el conflicto ideolgico, etc. Dos obras discursivas, dos
enunciaciones, yuxtapuestas, entablan una serie especial de relaciones que llamamos
dialgicas. (Aqu habra que cuidar de especificar lo siguiente. Una obra o discurso puede estar
respondiendo a otro o refirindose a l de alguna manera, en cuyo caso el primer discurso o la
relacin dialgica con l es parte constitutiva del segundo discurso, normalmente parte de su
intencin comunicativa. O bien dos discursos mutuamente desconocidos pueden entrar en esta
relacin dialgica a travs de un tercer discurso, o en la mente de un lector que s los conoce a
ambos ver la nota al 87. Son quiz dos casos a distinguir). La naturaleza especial de estas
relaciones. Los elementos lingsticos en el sistema de la lengua o en el "texto" (en sentido
estrictamente lingstico) no pueden entablar relaciones dialgicas. Pueden las lenguas y los
dialectos (territoriales, sociales), los estilos funcionales del lenguaje (por ejemplo, el habla familiar
cotidiana, el lenguaje cientfico, etc.) entablar estas relaciones, es decir, pueden hablar entre s y
dems? Slo si se adopta hacia ellos un enfoque no lingstico, es decir, si se convierten en una
"visin del mundo" (o algn sentido lingstico o discursivo del mundo), en un "punto de vista", en
"voces sociales", etc.

95. El artista efecta una transformacin tal cuando crea enunciaciones tpicas o caractersticas de
personajes tpicos (aun cuando no estn completamente corporeizados y no sean siquiera
nombrados); la lingstica esttica (la escuela de Vossler, y especialmente, al parecer, la obra ms
reciente de Spitzer) efecta una transformacin tal (en un plano un tanto diferente). Con esta clase
de transformacin, el lenguaje adquiere un "autor" nico, un sujeto hablante, un oyente colectivo de
discursos (un pueblo, una nacin, una ocupacin, un grupo social, etc.). Una transformacin de este
gnero siempre significa ir ms all de los lmites de la lingstica (en sentido estricto o exacto).
Son apropiadas tales transformaciones? S, son apropiadas, pero slo en condiciones
estrictamente definidas (por ejemplo, en la literatura, donde con frecuencia, en especial en la novela,
se encuentran dilogos entre "lenguajes" y estilos lingsticos), y con una intencin metodolgica
estricta y clara. Tales transformaciones no son admisibles cuando , por una parte, se declara que la
lengua en tanto que sistema lingstico es extraideolgica (y tambin impersonal) o, por otra parte,
cuando las caractersticas socio-ideolgicas de los los lenguajes y estilos se hacen entrar por la
puerta de atrs (hasta cierto punto en la obra de Viktor Vinogradov). Esta cuestin es muy compleja
e interesante (por ejemplo, en qu medida puede uno hablar de la temtica de un lenguaje, o del
sujeto hablante de un estilo lingstico, o de la imagen del estudioso que se halla tras un lenguaje
cientfico, la imagen de un burcrata tras el lenguaje burocrtico, etc.). (La alusin a la lengua como
un sistema extraideolgico se refiere a un artculo de Stalin sobre la cuestin que sent ctedra, ante
los intentos de algunos lingistas marxistas de reducir todo el lenguaje a ideologa; con "la imagen
del burcrata" etc. se refiere Bajtin al sujeto enunciativo o hablante implcito del discurso burocrtico;
evidentemente es un rol polticamente burocrticamente definido, al margen del sujeto individual
que lo adopte como parte de su repertorio lingstico; es otro aspecto de lo que en literatura se suele
tratar como la diferencia entre "el autor real o histrico" y "el autor implcito").

96. La naturaleza nica y peculiar de las relaciones dialgicas. El problema del dialogismo interno.
Las costuras de los lmites entre enunciaciones. El problema de la palabra con doble voz. La
comprensin como dilogo. Aqu nos acercamos a las fronteras de la filosofa del lenguaje y del
pensamiento en las ciencias humanas en general, territorio virgen. (De hecho Bajtin se aproxima a
una cuestin tratada a la vez que l por la tradicin
hermenutica Buber, Jaspers, Gadamer, Ricur o
Lvinas). Un nuevo planteamiento del problema de la
autora (el individuo creador).

97. Lo dado y lo creado en una enunciacin discursiva.
Una enunciacin no es nunca un mero reflejo o una
expresin de algo ya existente fuera de ella, que sea
dado y final. Siempre crea algo que nunca existi antes,
algo absolutamente nuevo e irrepetible, y, adems,
siempre tiene alguna relacin con los valores (verdad,
bondad, belleza, etc.). Pero algo que se crea se crea
siempre a partir de algo dado (el lenguaje, un fenmeno
observado en la realidad, un sentimiento experimentado,
el propio sujeto hablante, algo finalizado en su visin del
mundo, etc.). Lo dado queda completamente
transformado en lo que se ha creado. Anlisis de los
dilogos cotidianos ms sencillos ("Qu hora es?""Las
siete"). Uno tiene que mirar al reloj. La respuesta puede
ser verdadera o falsa, puede ser significativa, etc. En
qu zona horaria? La misma pregunta hecha en el espacio exterior, etc.

98. Las palabras y las formas como abreviaciones o representantes de la enunciacin, de la visin
del mundo, punto de vista, etc., efectivos o posibles. Las posibilidades y perspectivas insertas en la
palabra; son esencialmente infinitas.

(Aqu habra que distinguir entre la "visin del mundo" o ideologa o punto de vista que epitomiza
una palabra, o que por as decirlo "va inserta" en ella, en el uso deliberado e intencional del hablante,
o reconocible generalmente en su contexto y por otra parte, el eco asociativo, ideologa o contexto
que UN RECEPTOR es capaz de reconocer en la palabra, al margen de los que han sido
reconocidos en ella por anteriores receptores o por el enunciador mismo. En efecto, las asociaciones
que despierta una palabra, si bien tienen sus razones y su contextualizacin, han de ser "activadas"
o percibidas por una mente en concreto, o resaltadas en un acto de discurso especficoya sea una
rplica al pasar, o un anlisis del discurso en toda regla).

99. Las demarcaciones dialgicas se entrecruzan por todo el mbito del pensamiento humano
viviente. Monologismo del pensamiento en las ciencias humanas. El lingista est acostumbrado a
percibir todo en un nico contexto cerrado (en el sistema de la lengua o en el texto lingsticamente
comprendido, que no se percibe como dialgicamente correlacionado con otro texto que le
responde), (o, relacin que es ms estrecha, con otro texto AL QUE STE RESPONDE), y en
tanto que lingista, claro, acta correctamente. Naturaleza dialgica de nuestro pensamiento sobre
obras, teoras, enunciacionesen general, de nuestro pensamiento sobre personas.

100. Por qu se acepta (la nocin de) el estilo cuasi-directo (es decir, el estilo indirecto libre),
mientras que no se acepta comprenderlo como una palabra con dos voces? (Este tipo de anlisis del
estilo indirecto libre aparece en El marxismo y la filosofa del lenguaje, de Viktor Voloshinov, libro
parcialmente inspirado o quiz incluso escrito por el mismo Bajtin).

101. Es mucho ms fcil estudiar lo dado en lo que se crea (por ejemplo, la lengua, los elementos
prefabricados y generales de la visin del mundo, los fenmenos de la realidad reflejados, etc.) que
estudiar lo que se crea. Con frecuencia el conjunto del anlisis cientfico se reduce a revelar todo lo
que ha sido dado de antemano, que ya estaba a mano y prefabricado antes de que la obra existiera
(lo que el artista encuentra y no es creado por l). Es como si todo lo dado se crease de nuevo en lo
que se ha creado, transformado en ello. (Podemos entender de este modo diversos tipos de
acercamiento a la intertextualidad: relaciones intertextuales a nivel de materiales preexistentes, antes
de considerar la aportacin especfica o intransferible de la obra analizada). Una reduccin a lo que
estaba previamente dado y prefabricado. Un objeto est prefabricado, el medio lingstico para su
representacin est prefabricado, el artista mismo est prefabricado, y su visin del mundo est
prefabricada. Y aqu con medios prefabricados, a la luz de una visin del mundo prefabricada, el
poeta prefabricado refleja un objeto prefabricado. Pero de hecho el objeto se crea en el proceso de la
creatividad, al igual que el poeta mismo, su visin del mundo y sus medios expresivos.

(Esta nocin de la manera en que el acto creativo rehace al poeta parece heredarla o recrearla!
Bajtin a partir de Schleiermacher; ver la seleccin de Hermeneutics (From "The Outline of the 1819
Lectures") en The Norton Anthology of Theory and Criticism, ed. Vincent B. Leitch et al.; New York:
Norton, 2001. Habra que aadir, corolario lgico quizo dialgico, y como herencia de la crtica
de la recepcin, que si el proceso creativo supone esa recreacin de materiales anteriores, otro tanto
supone el proceso de la recepcin o de la interpretacin de la obra. Ver a este respecto mi
artculo "Retroactive Thematization, Interaction, and Interpretation: The Hermeneutic Spiral from
Schleiermacher to Goffman", que tambin comenta el caso de Bajtin).

102. La palabra usada entre comillas, es decir, sentida y usada como algo ajeno, frente a la misma
palabra (u otra palabra) sin comillas. Gradaciones infinitas en cuanto al grado de ajenidad (o de
asimilacin) de las palabras, sus diversas distancias respecto del hablante. Las palabras se
distribuyen sobre varios planos y a distancias variables del plano de la palabra del autor.

103. No slo el estilo cuasi-directo (indirecto libre) sino diversas formas del habla de otros,
escondidas, semiescondidas, y difusas, etc. Todo esto no se ha utilizado.
16
(En el sentido de "ha
pasado desapercibido para el anlisis". Cf. las reflexiones sobre los discursos que contienen una
"polmica oculta" en el ensayo de Bajtin sobre "El discurso en la novela").

104. Cuando empieza uno a or voces en las lenguas, las jergas y los estilos, stos dejan de
sermedios potenciales de expresin y se convierten en expresin efectiva y realizada; la voz que los
ha dominado ha penetrado en su interior. Se les invoca para que desempeen su papel nico e
irrepetible en la comunicacin lingstica (creativa).

105. Iluminacin mutua de las lenguas y estilos. La relacin con la cosa y la relacin con
elsignificado encarnado en la obra o en algn otro tipo de material sgnico. La relacin con la cosa
(en su pura cosidad) no puede ser dialgica (es decir, no puede haber conversacin, debate,
acuerdo, etc.) La relacin con el significado siempre es dialgica. Incluso el entendimiento mismo es
dialgico. (Es una distincin sin embargo que pierde su validez cuando nos preguntamos qu es la
cosa sin el significado de la cosa. Aceptamos, claro, que hay diversos planos de significado; pero sin
embargo, la misma nocin de la cosa, en su identidad ontolgica, contiene ya intenciones y
significados inherentes, o constituyentes. Como el famoso martillo, hecho para golpear, sin que ello
sea bice para que cualquier herramienta se pueda convertir en martillo cuando llegamos a un grado
de irritacin suficiente).

106. La reificacin del significado, con el fin de incluirlo en una serie causal. (Con la finalidad,
podramos decir, de poder usarlo, fijndolo aunque sea precariamente o provisionalmente; de ah los
diccionarios).

107. La nocin restringida de dialogismo entendindolo como debate, polmica, o parodia. Estas
son las formas externamente ms obvias, pero toscas, del dialogismo. La confianza en la palabra del
otro, la recepcin reverente (la palabra con autoridad), la fase de aprendizaje, la bsqueda de un
sentido profundo y su naturaleza imperativa, el acuerdo, sus infinitas gradaciones y matices (pero no
sus limitaciones lgicas y no las reservas puramente referenciales), la acumulacin de capas sobre
capas de sentido, de voces sobre voces, reforzndose mediante la fusin (pero no la identificacin),
la combinacin de muchas voces (un pasillo de voces) que aumenta la comprensin, el partir ms
all de los lmites de lo comprendido, etc. (Sobre estas cuestiones, y sobre el terreno que se
extiende entre la respuesta consonante al texto y la disonante o desconstructiva, ver mi
artculo "Acritical Criticism, Critical Criticism: Reframing, Topsight and Critical Dialectics"). Estas
relaciones especiales no se pueden reducir ni a lo puramente lgico ni a lo puramente temtico. Aqu
se encuentra uno con posiciones integrales, personalidades integrales (la personalidad no requiere
una revelacin muy ampliapuede articularse en un nico sonido, revelarse en una sola
palabra), voces, exactamente. (Frente a las categorizaciones de tipos de voznarrativa, etc.de la
crtica estructuralista, vemos que Bajtin propone una conceptualizacin integracionalista de la voz. Y
a travs de este trmino podemos ver cmo enlaza su concepcin del anlisis lingstico con las
propuestas de la lingstica integracionalista, de Harris, Wolf, Toolan, etc. Ver mi nota sobre la
introduccin a Total Speech de Michael Toolan).

108. La palabra (o en general cualquier signo) es interindividual. Todo lo que se dice, lo que se
expresa, se ubica fuera del "alma" del hablante y no le pertenece slo a l. La palabra no puede
asignarse a un hablante nico. El autor (hablante) tiene su propio derecho inalienable a la palabra,
pero el oyente tiene tambin sus derechos, y aquellos cuyas voces se oyen en la palabra antes de
que el autor llegue a ella tienen asimismo sus derechos (despus de todo, no hay palabras que no
pertenezcan a nadie). (Podramos apuntar que, junto con los derechos, se adquieren obligaciones, y
si el autor tiene una responsabilidad por su palabra, la tiene asimismo el receptor por lo que hace
con ella o cmo la recibe. As, J. Hillis Miller hablaba de "la tica de la lectura"). La palabra es un
drama en el que participan tres personajes (no es un do, sino un tro). Se representa fuera del
autor, y no puede introyectarse al autor. (Quiz haya que postular todava ms personajes en el
drama, segn hemos apuntado antes: el hablante o autor, pero tambin los hablantes del discurso
previo al que arrebata las palabras, o con el que mantiene una polmica oculta o explcita; el
receptor implcito y van tres al que se dirige el hablante con su discurso, y cuatro el receptor
efectivo que quiz no coincida en sus presupuestos o ideologa con el receptor implcito que el autor
est teniendo en cuenta).

109. Si no esperamos nada de la palabra, si sabemos de antemano todo lo que tiene que decir, se
separa del dilogo y se reifica. (Una cuestin al parecer de las expectativas con que omos esa
palabra, y no tanto cuestin de lo que "de hecho" contiene, cuestin al parecer abierta).

110. La auto-objetivacin (en la lrica, en la confesin, etc.) como auto-alienacin, y, hasta cierto
punto, como superacin del propio yo. Al objetificarme (es decir, al situarme en el exterior) obtengo la
oportunidad de tener una autntica relacin dialgica conmigo mismo. (Las ventajas de leerse a uno
mismo con cierta distancia, segn observaba Shakespeare en su soneto 77: "thou shalt find / Those
children nursed, delivered from thy brain / To take a new acquaintance of thy mind". Quiz las
reflexiones de Bajtin deban aqu algo a las reflexiones sobre la "irona romntica" de Friedrich
Schlegel o K. W. F. Solger, que enfatizaban la superacin del yo ms all de sus mscaras en
posicionamientos intelectuales o emocionales adoptados irnicamente y luego abandonados o
ridiculizados, en un gesto de libertad. De modo ms general, haciendo de uno mismo un personaje
representadoun yo narradoo proyectando en forma de personaje una posicin intelectual o
emocional, el autor se distancia de la simple identificacin con esa posicin y establece una relacin
dialgica con ella).

111. Slo un enunciado tiene una relacin directa con la realidad y con la persona viva y hablante
(el sujeto). En el lenguaje hay nicamente posibilidades potenciales (esquemas) de estas relaciones
(formas pronominales, temporales y modales, recursos lxicos, etc.). Pero un enunciado viene
definido no slo por su relacin con el objeto y con el sujeto hablante - autor (y por su relacin con el
lenguaje en tanto que sistema dado de posibilidades potenciales) sino que tambin viene definidoy
es lo ms importante para nosotrospor su relacin directa con otros enunciados en el seno de un
determinado mbito comunicativo. De hecho no existe fuera de esta relacin (nicamente
como texto). Slo un enunciado puede ser fiel (o infiel), sincero, verdadero (falso), hermoso, justo,
etc. (Bajtin est apuntando aqu a dimensiones analticas que pertenecen a la pragmtica del
discurso y no a la estructura gramatical de la lengua. Por emplear trminos austinianos, no
perfectamente coincidentes por lo dems con su planteamiento, est atendiendo a las dimensiones
ilocucionaria y perlocucionaria de los enunciados, no a su nivel locucionario. Ver J. L. Austin, How to
Do Things With Words).

112. La comprensin de una lengua frente a la comprensin de un enunciado (incluyendo la
dimensin de respuesta a la misma, y por tanto, la evaluacin).

113. Lo que nos interesa no es el aspecto psicolgico de la relacin con los enunciados (y el
entendimiento) de otros, sino el modo como se refleja en la propia estructura del enunciado.
17

114. (Ahora pasa Bajtin a examinar la cuestin de en qu medida es la "estilstica" una descripcin de los textos o de la literatura
utilizando herramientas puramente lingsticas:)En qu medida pueden usarse definiciones lingsticas (puras) de una lengua y de
sus elementos con fines de anlisis artstico-estilstico? Pueden servir nicamente como trminos de partida para la descripcin. Pero
lo ms importante no es descrito por ellas, y no se encuentra en ellas. Porque aqu lo que importa no son los elementos (unidades) del
sistema lingstico que se hayan convertido en elementos del texto, sino los aspectos del enunciado.

115. El enunciado como un todo semntico.

116. La relacin con los enunciados de otros no puede separarse de la relacin con el objeto (puesto que de l se habla, sobre l se
llega a un acuerdo, convergen perspectivas sobre l), ni puede separarse de la relacin con el hablante mismo. Es una unidad viviente
tripartita. Pero el tercer elemento todava no se suele tener en cuenta. E incluso cuando se le tiene en cuenta (en un anlisis del
proceso literario, en las obras de los periodistas, en las polmicas, en la confrontacin de opiniones cientficas) la naturaleza especial
de las relaciones con otros enunciados en tanto que enunciados, es decir, con todos semnticos completos, ha seguido sin ser
estudiada y sin sacarse a la luz (estas relaciones se han estudiado de modo abstracto, temtica y lgicamente, o psicolgociamente, o
incluso de modo mecanicista y causal). La naturaleza dialgica especial de las interrelaciones entre todos unitarios semnticos, entre
posiciones semnticas, es decir, entre enunciados, no se ha comprendido. (Aqu habra que matizar que no se
ha teorizado suficientemente. Comprenderse s se ha comprendido de modo espontneo, en el sentido de que precisamente en esto
consiste la comprensin de un enunciado en su contexto interaccional, comunicativo, cultural, etc. No hacemos otra cosa que
comprender, aunque no comprendamos bien la comprensin. Bajtin est pidiendo el desarrollo de una lingstica del discurso, o un
anlisis del discurso, que d cuenta del uso que realmente hacemos de nuestra comprensin entre las relaciones intertextuales o
interdiscursivas).

117. El experimentador constituye parte del sistema experimental (en la microfsica o fsica cuntica). Podra uno decir,
anlogamente, que la persona que participa en la comprensin constituye parte del enunciado que se comprende, del texto (por ser
ms precisos, los enunciados y su dilogo mutuo entran a formar parte del texto como un nuevo participante). (Un ejemplo sera el
anlisis ideolgico. No puede llevarse a cabo desde una posicin neutral, con lo cual la ideologa no es un "producto" identificable
contenido en un texto y aislable de modo objetivo, sino que siempre hay una interaccin relacional entre las dimensiones ideolgicas
identificadas en un texto y el instrumento analtico, el discurso crtico, etc., que extrae esas dimensiones ideolgicas o las identifica. La
ideologa slo puede analizarse desde la ideologa; no es una sustancia, sino una relacin que implica no slo al autor de un texto
cuya ideologa se est disenccionando, pongamos aqu Bajtin, sino tambin al analista yo y al lector que sigue su razonamiento y
examina tanto el texto analizado como el discurso que lo analiza el de usted, lector). El encuentro dialgico de dos consciencias en
las ciencias humanas. El acto de encuadrar los enunciados de otro con un contexto dialogizante. Puesto que incluso cuando
proporcionamos una explicacin causal de la enunciacin de otra persona, en el mismo gesto de hacerlo, la refutamos. La reificacin
de los enunciados de otros como una manera especial (falsa) de refutarlos. Si la enunciacin se entiende como una reacin mecnica
y el dilogo como una cadena de reacciones (tal como lo entienden los behavioristas en la lingstica descriptiva), entonces esta
manera de entenderlo incluye tanto a los enunciados verdaderos como a los falsos, tanto a las obras geniales como a las que carecen
de talento (la diferencia se hallar nicamente en los efectos mecnicamente concebidos, la utilidad, etc.). Esta perspectiva, que es
relativamente vlida, como lo es la perspectiva lingstica (aun con todas las diferencias que existen entre ellas), no llega a tocar la
esencia del enunciado como un todo semntico, como un punto de vista semntico, etc. (Quiz el trmino "pragmalingstico" sea ms
adecuado para entender lo que quiere decir Bajtin, pues la semntica, lo semntico, etc., suelen entenderse a nivel de semntica de
sistema, semntica de diccionario por as decirlo). Cada enunciado aspira a la justicia, la sinceridad, la belleza y la verdad (un modelo
de enunciado), etc. Y estos valores de los enunciados se definen no por su relacin con la lengua (como puro sistema lingstico) sino
por varios modos de relacin con la realidad, con el sujeto hablante y con otros enunciados (ajenos, en particular los que evalan a los
primeros como sinceros, hermosos, etc.).

118. La lingstica se ocupa del texto, pero no de la obra. Lo que dice de la obra entra de contrabando, y no se sigue del anlisis
puramente lingstico. Claro que la lingstica es de por s, normalmente desde el principio, de naturaleza conglomerada, y est
saturada de elementos no lingsticos. Por simplificar un tanto el asunto: las relaciones puramente lingsticas (es decir, los objetos de
la lingstica) son relaciones de signo a signo y con los signos en el lmite del sistema lingstico o texto (es decir, relaciones entre
signos sistmicas o lineales). Las relaciones de los enunciados a la realidad, al autntico sujeto hablante, y a otros enunciados reales
(las relaciones que hacen que las enunciaciones sean verdaderas o falsas en primer lugar, hermosas, etc.) nunca pueden ser objeto
de la lingstica. Los signos individuales, el sistema del lenguaje o el texto (en tanto que unidad significativa) nunca pueden ser
verdaderos, falsos, hermosos, etc.

119. Toda unidad verbal extensa y creativa es un sistema de relaciones muy complejo y polifactico. Con una actitud creativa hacia el
lenguaje, no hay palabras sin voz que no pertenezcan a nadie. Cada palabra contiene voces que a veces son infinitamente distantes,
sin nombre, casi impersonales (voces de matices lxicos, de estilos, etc.), casi indetectables, y voces que resuenan cercanas y
simultneamente.

120. Cualquier observacin viva, competente y desapasionada desde cualquier posicin, desde cualquier punto de vista, siempre
conserva su valor y su sentido. La naturaleza unilateral y limitada de un punto de vista (la posicin del observador) puede siempre
corregirse, aumentarse, transformarse (transferirse) con ayuda de otras observaciones similares desde los puntos de vista de otros.
Los puntos de vista despojados de observaciones vivas y nuevas son estriles. (He aqu una prevencin bajtiniana "contra el mtodo",
o contra los procedimientos analticos estandarizados y prefijados, un tanto en la lnea de Feyerabend).

121. El aforismo bien conocido de Pushkin sobre el vocabulario y los libros.
18


122. Sobre el problema de las relaciones dialgicas. Estas relaciones tienen un carcter profundamente individual y nico, y no
pueden reducirse a relaciones lgicas, lingsticas, psicolgicas, mecnicas, o a cualquier otro tipo de relaciones naturales.
Constituyen un tipo especial de relaciones semnticas cuyos miembros pueden ser nicamente enunciados completos (ya sea que se
consideran completos o que son potencialmente completos), tras los cuales se hallan (y en los cuales se expresan) sujetos hablantes
autnticos, autores de los enunciados en cuestin. El dilogo real (la conversacin cotidiana, la discusin cientfica, el debate poltico,
etc.). Las relaciones entre las rplicas de estos dilogos son un tipo de relacin dialgica ms simple y ms visible desde el exterior.
Pero las relaciones dialgicas, naturalmente, no coinciden en modo alguno con la relacin entre las rplicas del dilogo real son
mucho ms amplias, ms diversas, y mas complejas. Dos enunciados, separados uno de otro tanto en el tiempo como en el espacio,
sin saber nada uno de otro, cuando se comparan semnticamente, revelan relaciones dialgicas si hay alguna clase de convergencia
semntica entre ellos (aunque slo se trate de un tema parcialmente compartido, algn punto de vista, etc.). (La cuestin es, y no
queda claro en su exposicin, si estas relaciones las concibe Bajtin como inherentes a esos enunciados o discursos, o si son resultado
en cierta manera de la labor del analistaya sea en un sentido dbil, en el sentido de hacer esas relaciones visibles, traerlas a la luz,
o en un sentido fuerte, en el sentido de transformacin por as decirlo retroactiva de esas obras o discursos por accin del analista.
Para una perspectiva sobre esta cuestin, vase mi artculo "Understanding Misreading: A Hermeneutic-Deconstructive
Approach"). Cualquier examen de la historia de una cuestin cientfica (independiente, o incluido en una obra cientfica sobre una
cuestin dada) tambin produce comparaciones, enunciados, opiniones, puntos de vista dialgicos sobre los enunciados de cientficos
que no podan ni podan saber nada unos de otros. (Aqu el trmino clave es "produce". Podramos hablar, pues, de una accin
retroactiva de la hermenutica, de una "distorsin retrospectiva" o hindsight bias productiva, inherente a la reflexin histrica. Ver mis
estudios sobre efectos retrospectivos y retroactivos en crtica literaria, en Objects in the Rearview Mirror...). Aqu, la naturaleza
compartida del problema da lugar a relaciones dialgicas. (Pero no slo lo que la cuestin tenga en comn, de por s o en abstracto,
sino, adems, el conocimiento que un analista tiene de esos elementos comunes y la manera en que los traba o relaciona en su
discurso). En la literatura artstica"dilogos de los muertos" (en Luciano, en el siglo XVII) se da, de modo acorde con los rasgos
especficos de la literatura, una situacin imaginada de encuentro en el ms all. El ejemplo contrario, que se usa ampliamente en la
comedia, es la situacin de un dilogo entre dos sordos, donde se entiende el autntico contacto dialgico pero donde no hay ningn
contacto semntico entre las rplicas (ni hay contacto imaginable). Relaciones dialgicas en grado cero. Aqu el punto de vista deuna
tercera persona se revela en el dilogo (uno que no participa en el dilogo, pero que loentiende). La comprensin de una enunciacin
completa es siempre dialgica. (Y no hay que olvidar en efecto a ese observador virtual, y a su interlocutor).

123. Por otra parte, las relaciones dialgicas no han de entenderse de modo simplista y unilateral, reducindolas a contradiccin,
conflicto, polmica o desacuerdo. El acuerdo es muy rico en variedades y matices. Dos enunciados que sean idnticos en todo punto
("Qu tiempo tan bueno!" "Qu tiempo tan bueno!"), si realmente son dos enunciaciones que pertenecen a voces diferentes y no
una, estn ligados por relaciones dialgicas de acuerdo. Esto es un acontecimiento dialgico determinado en sus interrelaciones, y no
un eco. Pues, despus de todo, tambin podra no haber acuerdo ("No, no hace buen tiempo", etc.).

124. Las relaciones dialgicas van por tanto mucho ms all del discurso dialgico en el sentido estricto del trmino. Y las relaciones
dialgicas siempre se hallan presentes, incluso en obras lingsticas profundamente monolgicas.

125. No puede haber relaciones dialgicas entre unidades del lenguaje, independientemente de cmo las entendamos e
independientemente del nivel de estructura lingstica del que las extraigamos (fonemas, morfemas, lexemas, oraciones, etc.). La
enunciacin (como un todo discursivo) no puede verse como una unidad de siguiente nivel o piso de la estructura lingstica (por
encima de la sintaxis), puesto que entra en un mundo de relaciones completamente distintas (dialgicas) que no pueden compararse
con las relaciones lingsticas de otros niveles. (Habra que matizar esta afirmacin tan categrica, puesto que los niveles lingsticos
de anlisis son en ltima instancia abstracciones efectuadas sobre el discurso, y modelos construidos a partir de l. Una teora
evolucionista del lenguaje, por tanto, no sera tan categrica como lo es aqu Bajn, aunque entendemos la motivacin heurstica que le
lleva a enfatizar la discontinuidad del discurso. Pinsese, sin embargo, en modelos discursivos parcialmente "gramaticalizados" como
los que se pueden ver en la teora de los actos de habla de Austin o Searle, y se entender que si una oracin aseverativa no es una
aseveracin, tampoco un modelo de aseveracin analizado por Austin es estrictamente hablando una aseveracin, sino un ejemplo de
aseveracin). (A determinado nivel, slo es posible la yuxtaposicin del enunciado completo a la palabra). La enunciacin completa ya
no es una unidad de la lengua (y no es una unidad del "flujo del habla" o de la "cadena hablada"), sino una unidad de comunicacin
lingstica que no tiene una mera definicin formal, sino unsignificado contextual (esto es, un significado integrado que se relaciona
con los valorescon la verdad, la belleza, y dems y que requiere una comprensin en forma de respuesta, una que incluya una
evaluacin). La comprensin responsiva de un todo lingstico siempre es, por naturaleza, dialgica.

126. La comprensin de enunciados completos y de las relaciones dialgicas entre ellos siempre tiene una naturaleza dialgica
(incluyendo la comprensin de los investigadores de las ciencias humanas). La persona que comprende (incluido el investigador
mismo) se convierte en un participante en el dilogo, aunque a un nivel especial (dependiendo del mbito de comprensin o de
investigacin. (Es decir: no hay un metalenguaje que no sea tambin lenguaje, en el sentido de discurso, no hay metalenguaje en las
ciencias humanas que no dialogue en cierto modo con le lenguaje objeto de su anlisis, y que no est interactuando con l en un plano
efectivo. Se aprecia el nfasis de Bajtin en la comprensin de la actividad cognoscitiva, intelectual, disciplinaria, etc., como una
extensin de la actividad dialgica). La analoga de incluir al experimentador en el sistema experimental (como parte del mismo) o al
observador en el mundo observado en la microfsica (teora cuntica). el observador no tiene posicin exterior al mundo observado, y
su observacin entra a formar parte como parte constitutiva del objeto observado.

127. Esto se aplica plenamente a los enunciados y a las relaciones entre ellos. No pueden comprenderse desde fuera. La
comprensin misma entra en el sistema dialgico como un elemento dialgico, y de alguna manera cambia su sentido total. (Sobre
esta idea crucial en Bajtin, y sus implicaciones para una teora de la interpretacin, puede verse mi artculo ya citado
antes, "Tematizacin retroactiva, interaccin e interpretacin: La espiral hermenutica de Schleiermacher a Goffman"). La persona que
entiende inevitablemente se convierte en un tercero en el dilogo (naturalmente no en el sentido literal, aritmtico, pues puede haber,
adems de un tercero, un nmero ilimitado de interlocutores en el dilogo que se est comprendiendo), pero la posicin dialgica de
este tercero es muy especial. (Sobre estos "terceros" que en realidad son cuartos, o quintos, o sextos, multiplicndose en espiral,
vase ms arriba el pargrafo 22 y su comentario. Hay que contar no slo con el autor, su receptor implcito y su receptor histrico
efectivo, sino tambin con el crtico o intrprete que comprende el texto con distancia histrica, con los propios receptores implcitos e
histricos de este crtico, y con el eventual segundo crtico que lee el texto del primero desde otra perspectiva crtica). Cualquier
enunciado tiene siempre un destinatario (de diversos tipos, con grados variables de proximidad, de concrecin, de consciencia, etc.),
cuya comprensin responsiva es buscada y superada por el autor de la obra verbal. Este es el segundo implicado (de nuevo, no en un
sentido aritmtico). Pero adems de este destinatario (el segundo implicado) el autor del enunciado, con un grado de consciencia
mayor o menor, presupone un (tercer) superdestinatario superior, cuya comprensin responsiva absolutamente justa queda
presupuesta, ya sea a determinada distancia metafsica, o en un momento histrico lejano (el destinatario-escapatoria). En cada
poca, con diversas maneras de entender la palabra, este superdestinatario y su comprensin responsiva idealmente verdadera
asumen diversas expresiones ideolgicas (Dios, la verdad absoluta, el tribunal de la conciencia humana desapasionada, el pueblo, el
tribunal de la historia, la ciencia, etc.).


128. El autor nunca puede entregar todo su ser y su obra verbal a la voluntad completa y final de destinatarios inmediatos o prximos
(despues de todo, incluso los descendientes ms cercanos pueden estar equivocados), y siempre presupone (con mayor o menor
grado de consciencia) alguna instancia superior de comprensin responsiva que pueda distanciarse en direcciones diversas. Es como
si todo dilogo tuviera lugar sobre el trasfondo de la comprensin responsiva de un tercero presente de modo invisible, que preside
sobre todos los participantes o interlocutores del dilogo. (Cf. la manera en que en Thomas Mann se entiende la cmara de tormentos
fascista o el infierno como una absoluta carencia de ser odo, como la ausencia completa de un tercero).
19

(Confieso que este "superdestinatario" de Bajtin me parece una especie de ilusin ptica, un efecto de perspectiva: es generado por la
propia comprensin de un texto desde un punto de vista diferente al de su pblico histrico efectivo, y al articulado en su retrica como
la posicin del receptor implcito. Ese texto contina hablando, pero no a sus interlocutores inscritos en l (receptor implcito) o en la
historia; habla ms all, puesto que lo entendemos y lo traducimos a nuestros propios trminos, pero esa alocucin no es controlada
por el texto, ni por su autores en todo caso un efecto de la consciencia lectora e histrica del crtico intrprete, una especie de
"falacia literaria", muy productiva si se quiere, por la cual los clsicos continan hablando a toda la eternidad, y diciendo cosas
relevantes y diferentes a cada generacin. En una perspectiva ms correcta, es cada generacin la que habla consigo misma por va
de los clsicos que forman parte de su acervo cultural y de su tradicin intelectual. Un texto puede, por supuesto, duplicar su alocucin
de tal modo que parezca dirigirse a un receptor implcto inmediato y a otro ms trascendente y comprensivo. Es un poco lo que
sucede con esa literatura infantil que va dirigida a dos niveles a un pblico doble, los nios y sus padres. Ahora bien, si podemos
identificar al receptor "superior" de estos dos como un receptor implcito calculado por el autor, no estamos dando cuenta del autntico
"superdestinatario" al que se refiere Bajtin, pues como digo ste lo concibo ms bien como un efecto dialgico que trasciende a la
intencin del autor y a su perspectiva histrica. La nota de Bajtin referida a Mann revela quiz en alguna medida ese "infierno" de la
literatura que no es oda por nadie, que slo puede orse a s misma pues no ha trascendido su voz a un receptor trascendental. Es
precisamente, quiz, lo que NO llamamos literatura, pues literatura es lo reledo y retransmitido por una tradicin cultural, lo que s es
"escuchado"aunque, hay que tener esto presente, en todo hay cuestiones de grado, y muchos, muchsimos, son los textos que son
slo "un poco" ledos por el futuro, de modo muy minoritario y ocasional, odos muy de lejos).


129. El tercero antes mencionado no es ningn ser mstico ni metafsico (auqnue, en determinadas comprensiones del mundo, puede
expresrsele as)es un aspecto constitutivo de la enunciacin completa, que, con un anlisis ms profundo, puede revelarse en ella.
Esto se sigue de la naturaleza de la palabra, que siempre quiere ser oda, siempre busca una comprensin responsiva, y no se detiene
en la comprensin inmediata, sino que sigue ms y ms all (indefinidamente). (Por lo ya dicho antes, se entiende que la iniciativa en
esta comunicacin que va ms y ms all de la recepcin original depende cada vez menos del enunciador, y cada vez ms del
receptordel que en otro pas, otro tiempo u otro mundo, se molesta todava en leer y en escuchar y en extraer un sentido compartido.
Es muy comprensible, sin embargo, esta bsqueda de un interlocutor lejano, en el contexto intelectual en el que escriba Bajtin,
rodeado de censura, amenaza, y de un conformismo atroz impuesto por las autoridades. Recuerda esto el ensayo escrito en los 60,
aos franquistas de Carmen Martn Gaite, "La bsqueda de interlocutor" aparecido en La bsqueda de interlocutor y otras
bsquedas (1973), Barcelona: Destino, 1982. 21-34. La necesidad de autocomunicacin y el propio desafo intelectual llevan desde
luego a un escritor a crear efectos de interlocucin que luego, para hacerse comunicables y publicables, han de adaptarse al pblico
previsible, y a otro ms semejante al interlocutor ideal).

130. Para la palabra (y por consiguiente para un ser humano) no hay nada ms terrible que la falta de respuesta. Incluso una palabra
que se sabe falsa no es absolutamente falsa, y siempre presupone una presencia que la comprenda y la justifique, aunque sea bajo la
forma "cualquiera en mi situacin habra mentido, tambin". (La tentacin de leer esta observacin de Bajtin en trminos
autobiogrficos es realmente irresistible, dada su marginacin intelectual en la Rusia sovitica, y sus veladas crticas al rgimen, en
forma de rechazo al "monologismo" y celebracin de la "polifona"sin llegar, por supuesto, prudencia obliga, a emitir ningn
manifiesto en favor de la libertad de prensa o de opinin).


131. Karl Marx deca que slo el pensamiento enunciado en el mundo se convierte en un pensamiento real para otra persona y slo
de la misma manera es un pensamiento para m mismo.
20
Pero este otro no es nicamente el otro inmediato (el segundo destinatario):
la palabra siempre avanza en busca de una comprensin que le responda. (Aqu la formulacin de Bajtin podra parecer un tanto
idealista, en este sentido: parece como si una palabra incomprendida en su poca y aqu una vez ms pensamos en la propia
palabra de Bajtin esperase tiempos mejores, en los que encuentra oyentes ms favorables, ms consonantes con su propia
perspectiva. Ahora bien, la respuesta del oyente lejano, del lector remoto, puede ser tanto desfavorable como favorable; con
frecuencia es menos consonante que la de los oyentes prximos, y aun cuando presta odo a un texto del pasado remoto, o de otro
contexto, lo hace para recontextualizarlo de modo imprevisible y para hacerlo participar en una conversacin inesperada que en
absoluto entraba en los clculos del autor del primer texto. Aqu es til tener en cuenta la diferencia que hace Goffman entre rplicas y
respuestas ver "Replies and Responses", en Forms of Talk, Filadelfia: U of Pennsylvania P, 1981).

132. Ser odo es ya de por s una relacin dialgica. La palabra quiere ser oda, comprendida, escuchada, y de nuevo responder a la
respuesta, y as de modo seguido ad infinitum. Entra en un dilogo que no tiene un fin semntico (pero para uno u otro participante
puede interrumpirse fsicamente). Esto, por supuesto, no debilita en modo alguno las intenciones puramente temticas e
investigadoras de la palabra, su concentracin sobre su propio objeto. Ambos aspectos son dos caras de la misma moneda; estn
inseparablemente ligados. Pueden separarse slo en una palabra que se sabe que es falsa, en una que desea engaar (separacin
entre la intencin referencial y la intencin de ser oda y comprendida). (No seguimos aqu bien, o no se sigue bien, el razonamiento de
Bajtin. Porque, veamos, una palabra falsa no es necesariamente una que desea engaar: no toda falsedad es una mentira, pues
puede deberse a un error, a una falta de comprensin, a una perspectiva limitada.... As, leyendo textos escritos desde otra
perspectiva ideolgica, otra visin del mundo, otra religin, etc., podemos apreciar la diferencia entre la voluntad de ser odo
expresada del modo ms inconsciente en las presuposiciones del texto y la distancia que puede establecer el receptor a la hora de
aceptar algunos aspectos del texto mientras pone otros entre parntesis por as decirlo. La palabra quiere ser oda en sus propios
trminospero no hay garanta alguna de que vaya a ser as, ni siquiera en el caso de un receptor responsivo y atento, uno que busca
un dilogo provechoso con el texto).

133. La palabra que teme al tercero y busca slo un reconocimiento temporal (una comprensin responsiva somera) por parte de los
destinatarios inmediatos. (Todo es cuestin de grado, y si a la literatura popular puede hacrsele esta acusacin, tiene tambin su
misin y su momento. Y, ms a largo plazo, puede decirse que todo texto, busque o no a un tercero, acaba encontrndolo y el que lo
busca, puede que no encuentre al tercero que busca, sino a otro que dar una respuesta imprevisible, reenmarcando y
reestructurando el dilogo iniciado por el texto).

134. El criterio de la profundidad de la comprensin como uno de los ms altos criterios del conocimiento en las ciencias humanas.
La palabra, si no es una falsedad reconocida, no tiene fondo. Alcanzar esta profundidad (y no altura y anchura). El micromundo de la
palabra. (Esta profundidad es la que alcanzan los clsicos, la "palabra en el tiempo" que deca Machado, y es resultado del dilogo
continuo iniciado por el escritor pero continuado por generaciones de oyentes, en dilogo no ya nicamente con el escritor, sino entre
s. Es este dilogo ampliado el que da profundidad a la palabra de un clsico... y esto aunque su visin del mundo sea, en sentidos
importantes, una "falsedad reconocida").

135. El enunciado (la obra verbal) como unidad individual, irrepetible, histricamente nica. (Un carcter nico e irrepetible que se ve
sin embargo comprometido, "multiplicado" y "repetido", por la necesaria reinterpretacin y transformacin que viene unida a cada una
de las relecturas cruciales que mantienen viva esa obra en la tradicin intelectual de una cultura. De este modo hay una relacin
paradjica entre la unidad de la obra y su apertura potenciamente infinita, dos aspectos igualmente enfatizados por Bajtin).

136. Esto no excluye, claro, una tipologa composicional y estilstica de las obras verbales. (Vemos que Bajtin evita el trmino
"literatura", "obras literarias", seguramente por incluir en su definicin a todo tipo de discurso que se preserva y entra en un dilogo
cultural. Que es lo que originalmente se llam "literatura", en sentido amplio). Existen los gneros del discurso(cotidianos, retricos,
cientficos, literarios, etc.). Pero estos modelos genricos son distintos en principio de los modelos lingsticos de oraciones. (Pueden
emparentarse estas observaciones de Bajtin con las investigaciones de los lingistas como van Dijk, Robert de Beaugrande y otros,
sobre las macroestructuras textuales y discursivas, adems de con los estudios literarios desde la perspectiva del gnero. Ver en A
Bibliography of Literary Theory, Criticism, and Philology las secciones sobre gneros literarios, acadmicos, etc., y tambin el
listado "Genres of Discourse").

137. Las unidades del lenguaje que son objeto de la lingstica pueden en principio reproducirse un nmero ilimitado de veces en un
nmero ilimitado de enunciados (incluyendo los modelos de oraciones que se reproducen). Por supuesto, la frecuencia de
reproduccin de las diferentes unidades difiere (la mayor corresponde al fonema, la menor a la frase). Pueden ser unidades de una
lengua y desempear su funcin slo debido a esta reproducibilidad. Independientemente de cmo se definan las relaciones entre
estas unidades reproducibles (de oposicin, yuxtaposicin, contraste, distribucin, etc.) estas relaciones nunca pueden
serdialgicas. Esto violara su funcin lingstica (de lenguaje). (Pero no se sigue una implicacin a la que parece estar acercndose
Bajtin: que no hay unidades de carcter lingstico "abstracto" ms all de la frase o de la oracin. Pues todo lo que dice Bajtin sobre
modelos abstractos de palabra, de oracin, etc., puede aplicarse tambin a modelos abstractos de gnero discursivo una carta, un
ensayo, un soneto, etc. que de por s tampoco implican una relacin dialgica mutua en el sistema literario o discursivo, tomados en
abstracto. Vemos aqu una vez ms una curiosa paradoja: Bajtin, uno de los principales teorizadores del discurso, se niega a aplicar el
trmino "lingstica" a nada que vaya ms all de la frase. Quiz un sntoma de poca, o una sobrerreaccin contra la nocin de
lingstica que quiere superar. Se apreciar sin embargo la medida en que sus reflexiones no slo fundan una "translingstica" sino
que modifican la propia concepcin de "lingstica", quiz a su pesar. En mi estudio ms extenso sobre teora del discurso Accin,
Relato, Discurso: Estructura de la ficcin narrativa comento muchas de estas cuestiones relativas a estructuras discursivas y
textuales superiores a la oracin, pero siempre entendiendo la "translingstica" de Bajtin como parte de una lingstica en sentido ms
amplio, una lingstica del discurso).

138. Las unidades de comunicacin discursivalos enunciados completosno pueden reproducirse (aunque pueden citarse) y se
relacionan entre s de modo dialgico. (La afirmacin de que "no pueden reproducirse" muestra el inters de Bajtin por la
situacionalidad del lenguaje entendido como accin histricala medida de la integracin que quiere efectuar entre el estudio del
lenguaje y el estudio de la accin y de las ideas en su contexto histrico. Esta negativa de Bajtin a renunciar a la concreci n plena y
total de la palabra en su situacin lo aproxima a lo que ms tarde se llamar la lingstica integracionalista, la de Roy Harris y su
escuela. Es, tambin, una investigacin que lo sita en el centro de la tradicin filolgica, debido el inters que demuestra por el
lenguaje en los textos, en las enunciaciones concretas histricamente situadas e irrepetibles en su especificidad).



oOo








Notas [de los editores de la traduccin inglesa, Caryl Emerson y Michael Holquist]

1: Trmino de lingstica estructural introducido por Louis Hjelmslev, fundador de la escuela de
Copenhague llamada tambin Escuela Glosemtica. Define la conmutacin como una "mutacin
entre miembros de un paradigma", siendo un paradigma una clase en el seno de un sistema
semitico (Prolegomena to a Theory of Language, trad. de Francis J. Whitfield [Madison: University
of Wisconsin Press, 1961], pgs. 134-35.

2: En Anna Karenina, parte 4, cap. 4, Anna acusa a Karenin de ser cruel durante el enfrentamiento
en el que l le anuncia su decisin de divorciarse de ella. Responde l que ella no es consciente de
lo que l ha sufrido. Pero se le traba la lengua y no puede pronunciar la palabra rusa que significa
"he sufrido" o "soportado", perestradal. Despus de varios intentos, por fin se conforma con
decir pelestral (que David Magarshak ha traducido como "shuffered" en la edicin de Signet Books).

3: Disciplina lingstica creada por el lingista ruso y miembro del crculo de Praga N. S. Trubetzkoy.
Ver su Osnovy fonologii (Fundamentos de Fonologa, Praga, 1939; Mosc, 1960). Basndose en la
distincin saussureana entre langue y parole, Trubetzkoy tambin distingue entre fontica (la ciencia
de los sonidos del habla en tanto que fenmeno material que se estudia mediante los mtodos de las
ciencias naturales) y fonologa, el estudio de los sonidos del lenguaje que realizan determinadas
funciones de diferenciacin semntica en el sistema lingstico.

4: "Ciencia del espritu" se refiere a lo que en alemn se conoce como Geisteswissenschaftenen
alemn (es decir, las ciencias humanas).Una de las grandes preocupaciones del movimiento
neokantiano en las universidades alemanas en las ltimas dcadas del siglo diecinueve era superar
la disparidad creciente entre las ciencias naturales (o exactas) y las ciencias humanas. El trabajo de
toda la escuela de Marburgo (Hermann Cohen, Paul Natorp, Ernst Cassirer) es en realidad una
filosofa de la ciencia. Las ideas ms fcilmente asimiladas sobre la relacin entre las ciencias
humanas y las exactas se hallan en la obra de la escuela de Friburgo, entre ellos Wilhelm
Windelband (cuya distincin de 1894 entre las modalidades homeotticas e idiogrficas del
conocimiento result muy productiva) y su discpulo Heinrich Rickert (ver su Science and History, ed.
Arthur Goddard, trad. George Reisman (Princeton: Van Nostrand, 1962). En "Autor y protagonista en
la actividad esttica", Bajtn distingue entre el espritu (duj), el impulso general hacia la comprensin
o el impulso hacia el sentido compartido por todos los seres humanos, y el alma (dusha), que son los
rasgos de cualquier persona particular que sirven para situarle en un punto particular de la existencia
no ocupado por ninguna otra persona.

5: Aqu y en sus obras muy tempranas vemos otro inters que Bajtn comparta con Vygotsky: la
fenomenologa de la actuacin (ver "Autor y protagonista", en Estetika slovesnogo tvorchestva,pp.
63-75). Comprencse las notas de Bajtn con L. S. Vygotsky, "K voprosu o psijologii tvorchestva
aktera"("Sobre la cuestin de de la psicologa en el arte del actor"), en P. M. Jakobson, Psijologiia
stenicheskij chustv aktera (Psicologa de los sentimientos de los actores en el escenario) (Mosc:
Gosizdat, 1936).

6: Ver nota 1 arriba. La glosemtica fue el intento de Hjelmslev de crear una teora lingstica
general haciendo abstraccin mxima del material concreto de las lenguas: " la teora lingstica
debe servir para describir y predecir no slo cualquier texto posible compuesto en un determinado
lenguaje, sino tambin, en base a la informacin que proporciona sobre el lenguaje en general,
cualquier posible texto compuesto en cualquier lenguaje" (verProlegmenos a una teora del
lenguaje).

7: Ver nota 3 de "El problema de los gneros del discurso". Sobre las "reacciones verbales" y el
behaviorismo, ver las observaciones de Bajtn en V. N. Voloshinov, Freudianism, trad. I. R. Titunik
(New York: Academic Press, 1976), p. 21, donde se discute la relacin de reaccin verbal al discurso
interior en Vygotsky.

8: Ver nota 2 de "De notas tomadas en 1970-71" [en el mismo volumen de Bajtn que contiene este
ensayo, Speech Genres and Other Late Essays.]

9: La referencia aqu es a Anna Karenina, parte 1, captulo 30: "'S, como ves, un afectuoso marido,
tan afectuoso como en el primer ao del matrimonio, ardiendo de impaciencia por verte', dijo con su
voz aflautada y con ese tono que casi siempre usaba con ella, un tono de burla hacia alguien que de
hecho hablase as".

10: Makar Devushkin es el protagonista de la novela corta de Dostoyevski Pobres gentes(1845).

11: Un ejemplo que viene de "Dos cuentos y uno ms" de Vasily Zhukovski (1831), el tercero de los
cuales es una versin potica de un relato de Johann Hebel sobre un artesano alemn que se
encuentra en Amsterdam sin saber nada de holands; a todas sus preguntas recibe la misma
repuesta, "Kannitverstan" ("No entiendo"). El artesano acaba por suponer que esto es un nombre
propio, y crea en su mente la figura fantstica de Kannitverstan. Vytogsky tambin emplea el ejemplo
de Kannitverstan en un artculo que Bajtn cita en su libro sobre Freud: "La consciencia como un
problema de la psicologa del comportamiento", en Psikhologija i Marksizm, ed. K. Kornilov (Mosc-
Leningrado, GIZ, 1925): pp. 179-80.

12: Bajtn investig el dilogo de estilos en obras que deliberadamente incluyen muchos estilos,
usando como ejemplo el Eugenio Onegin de Pushkin (ver "Discourse in the Novel", en The Dialogic
Imagination). En "De notas hechas en 1970-71", Bajtn seala diferencias importantes en su enfoque
de Eugenio Onegin con respecto al que adopta Yuri Lotman en sus estudios de la misma obra.

13: Ver nota 19 abajo.

14: Rudolph Hirzel (1846-1917), fillogo alemn que escribi Der Dialog: Ein literarhistorischer
Versuch, 2 vols. (Leipzig, 1895). Tambin importante, para distinguir la cualidad distintiva del
dialogismo de Bajtn frente a otros enfoques, son Gustav Tarde, L'Opinion et la foule (Pars, 1901); L.
V. Shcherba, "Sobre el habla dialgica", Russkija rech (Petrogrado, 1923), vol. 1, pp. 96-194; y Jan
Mukarovsky, "Two Studies on Dialogue", en The Word and Verbal Art, trad. John Burbank y Peter
Steiner (New Haven: Yale University Press, 1977), pp. 81-115.

15: Entre las dos categoras gramaticales tradicionales del discurso directo (prjamaja rech) ydiscurso
indirecto (kosvennaja rech), Bajtn postula un trmino intermedio, el estilo cuasi-
directo(nesobstvenno-prjamaja rech). Esta categora recibe un tratamiento detallado en el captulo 4
de Voloshinov, Marxism and the Philosophy of Language, trad. Ladislav Matejka e I. R. Titunik
(Nueva York: Academic Press, 1973), pp. 141-59. El estilo cuasi-directo (indirecto libre) se refiere a
un discurso que pertenece formalmente al autor, pero que en su "estructura emocional" pertenece a
un personaje representado, cuyo lenguaje interior es transmitido y regulado por el autor. (Puede
verse tambin el libro de Dorrit Cohn sobre la relacin entre la representacin del discurso y la
representacin del pensamiento, Transparent Minds. A la representacin por medio de estilo
indirecto libre de un discurso interior la llama Cohn "narrated monologue").

16: El estilo cuasi-directo supone un discurso que formalmente es del autor, pero que en su
"estructura emocional" pertence a un personaje representado, cuya habla interna es transmitida y
regulada por el autor. (Puede verse, en la seccin narratolgica de mi Bibliography of Literary
Theory, Criticism, and Philology, una bibliografa sobre las diferentes modalidades del discurso
representado. Vase tambin Ci-dit, bibliografa sobre el estilo indirecto e indirecto libre).

17: Desde el inicio de su carrera, a Bajtn le preocup mucho el peligro del psicologismo. El ms
potente y sutil de sus ataques al psicologismo se encuentra en las secciones de "Autor y
protagonista en la actividad esttica" en los que critica a la llamada escuela Expresionista de
esttica, en particular la obra de Johann Volkelt (1848-1930) y Theodor Lipps (1851-1914)
(verEstetika slovesnogo tvorchestva, pp. 58-81).

18: Del artculo de Pushkin "Sobre los deberes del hombre, ensayo para Silvio Pellico" (1836): "(...) la
razn es inagotable en cuanto a su examen de los conceptos, al igual que el lenguaje es inagotable
en cuanto a la unin de las palabras. Todas las palabras estn en el lxico; pero los libros que
constantemente aparecen no son una repeticin del lxico. (...) Tomada aisladamente, una
idea nunca puede ofrecer nada nuevo, pero las ideas pueden variarse hasta el infinito" (The Critical
Prose of Alexander Pushkin, trad. Carl Proffer [Bloomington, Indiana University Press, 1969], p. 205).

19: En el Dr. Faustus de Mann, el demonio describe el infierno as: "toda compasin, todo acto de
gracia, todo perdn, todo rastro de consideracin para la objecin incrdula e implorante 'de que no
le puedes hacer esto de verdad a un alma': se hace sucede, y adems sin exigrsele ninguna cuenta
en palabras; en el stano insonorizado, muy abajo y lejos del odo de Dios, y sucede durante toda la
eternidad" (Dr. Faustus, de la traduccin de H. T. Lowe-Porter [Londres: Penguin Books, 1968], p.
238. Las cmaras de tortura de la Gestapo y de las SS estaban muy presentes en la mente de Mann
mientras escriba su novela, puesto que justo por esos tiempos se estaban liberando los campos de
exterminacin ms horrendos, y por primera vez se revelaron a todo el mundo los horrores del
nazismo en toda su extensin. Mann escribi un artculo a propsito de esto (publicado primero
como "La culpa alemana" y luego como "Los campos de concentracin") para el peridico que se
distribua a los alemanes en las zonas ocupadas por tropas norteamericanas (ver The Story of a
Novel: The Genesis of 'Doktor Faustus', trad. Richard y Clara Winston [Nueva York: Knopf, 1961], p.
115). (Es concebible que Bajtn est pensando, adems, en el Gulag estalinista que no puede
mencionar - JAGL).

20: Ver Karl Marx y Friedrich Engels, La ideologa alemana [The German Ideology, Mosc: Progreso,
1964, 42]: "La produccin de nociones, ideas y consciencia est desde el principio directamente
imbricada con la actividad material y con el trato material de los seres humanos, el lenguaje de la
vida real. La produccin de las ideas de los hombres, el pensamiento, su comunicacin espiritual,
aparece aqu como la emanacin directa de sus condiciones materiales".