Supermercados Wong

UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
INTEGRANTES: GUEROVICH GALARZA SORKA HERNANDEZ LEON EVELYN LAVERDE VARGAS KATHERINE LLANOS ORTIZ ISRAEL PEA ALVAREZ KATHERINE
AUDITORA DE SISTEMAS
Universidad Federico Villarreal
INDICE
INDICE ................................................................................................................................. 2 INTRODUCCIN ................................................................................................................... 3 I. DATOS DE LA INSTITUCIN ............................................................................................. 4 II. DESCRIPCIN E INVENTARIOS DE LOS PROCESOS EMPRESARIALES ............................... 16 III. INVENTARIO DE LOS SIBC .............................................................................................. 17 IV. INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA ................................................................................ 19 PRIORIZACIN Y SELECCIN DE EXMENES ........................................................................ 36 CONOCIENDO EL SIBC PRIORIZADO A AUDITAR (SISTEMA LOGISTICO)................................. 48
INTRODUCCIN
La auditoria como profesin nace en Inglaterra durante el ao 1862 y tena como propsitos: a) La deteccin y prevencin del fraude; b) La deteccin y prevencin de errores. Con la invencin de las computadoras y su utilizacin en las empresas o instituciones, aparece la Auditoria Informtica o la Auditoria de Sistemas cuyos objetivos principales son: a) El control de la funcin informtica; b) El anlisis de la eficiencia de los sistemas informticos que comporta; c) La verificacin del cumplimiento de la normativa general de la institucin en este mbito; d) La revisin de la eficaz gestin de los recursos materiales y humanos informticos. El desarrollo constante de sistemas de informacin basados en computadoras ha convertido al procesador en una herramienta indispensable de las organizaciones de hoy en da, proporcionndoles los medios para un control mas efectivo sobre sus recursos y operaciones. Estos mtodos proveen un acceso inmediato a la informacin donde y cuando es requerida, dando apoyo a las diferentes operaciones vitales de la rutina diaria de una organizacin. Irnicamente, estos mismos sistemas tienen un numero creciente de personas preocupadas debido a que el control computarizado de los activos, el fcil acceso a la informacin y la creciente dependencia en el computador, han convertido a las organizaciones en entes mas vulnerables que nunca, cuestionndose en este sentido; la idea de saber, en que medida sus sistemas de informacin estn adecuadamente controlados. Por esto; es necesario evaluar peridicamente las organizaciones y especficamente el rea mas importante para dicha organizacin para hacerlas mas eficientes y seguras. En esta oportunidad se pretende brindar auditoria a SUPERMERCADOS WONG S.A. Y estructurarlo de acuerdo la metodologa OMR brindada por Ing. Oscar Mujica Ruiz.
I. Datos de la institucin
NOMBRE: Grupo de supermercados E Wong FECHA DE CONSTITUCIN: 1942 (bodega) 1983 (supermercados) RUBRO O RUBROS A LOS QUE PERTENECE: Retail PRODUCTOS O SERVICIOS QUE BRINDA: Productos de limpieza Bebidas(Licorera) Productos bsicos de alimentacin Gaseosas Cabe mencionar que sus productos se encuentran ordenados y clasificados segn su rubro: Abarrotes Librera Limpieza Frutas Verduras Carnes y Pescados Embutidos y Lcteos Licorera Juguetera Wong pedidos Etc
VOLMENES DE VENTA: USD 1.250 millones (2011)
INFORMACIN ECONMICA-FINANCIERA:
ORGANIGRAMA: Organigrama General
Direccin General Direccin Comercial Direccin Financiera Gerencia General Gerencia Comercial Gerencia de Formato Gerencia de Proyectos Especiales Gerencia de Personal Gerencia de Logstica Direccin de Operaciones
Organigrama de Tienda
Gerente de Tienda
Jefe de Personal
Jefes de Divisin
Asistenta Social
Inventario
Training
Gobernante
Jefe de Seccin
Colaboradores
MANUALES DE FUNCIONES: DIRECCIN GENERAL. Propsito. Planear, dirigir controlar el funcionamiento del supermercado hacia el cumplimiento de la misin y visin institucional con sujecin al presupuesto autorizado y a las indicaciones y disposiciones prestablecidas. Funciones. o Planear y dirigir el supermercado hacia el logro de su misin, visin y objetivos estratgicos y as encaminar sus esfuerzos en beneficio a los clientes. o Formular e instrumentar estrategias de apoyo en la ejecucin de acuerdos y disposiciones tomadas
DIRECCIN COMERCIAL. Funciones. o Formular, conforme a lo que disponga la Direccin General, las polticas institucionales y directrices en materia comercial, y supervisar el cumplimiento de las polticas, objetivos y planes de gestin comercial a nivel institucional; o Definir, preparar y documentar programas para mejorar la gestin comercial, planear y coordinar su incorporacin en cada Gerencia Comercial y darles seguimiento con el fin de evaluar su efectividad; o Dar seguimiento continuo y llevar controles sobre los niveles de recuperacin de cartera, as como activar los planes y programas diseados para este fin; o Definir, supervisar y dar seguimiento a los indicadores y esquemas de operacin de las Gerencias Comerciales, a fin de detectar tendencias y evitar desviaciones de los objetivos definidos por la Direccin General; o Informar los resultados de la gestin comercial a la Direccin General, y asegurar su difusin entre las diversas unidades administrativas;
DIRECCIN FINANCIERA. Las funciones de la direccin son las siguientes: o Planificar, organizar, dirigir, administrar y evaluar las actividades de la Direccin Financiera relacionadas con el proceso de ejecucin presupuestaria de la Direccin y de las asignaciones de Obligaciones. o Planificar e implementar las acciones que en materia de administracin financiera, sedesarrollan en las distintas unidades de la empresa; o Dirigir y coordinar las polticas y estrategias de administracin financiera del supermercado, a travs de la aplicacin de las normas dictadas por los rganos rectores del Sistema Integrado de Administracin Financiera; o Velar por la capacitacin del personal que labora en la Direccin y del resto de trabajadores responsables de la administracin financiera, en cada una de las unidades del supermercado Wong; o o Coordinar y asesorar en materia de ejecucin presupuestaria de ingresos y gastos Aprobar el Plan Anual de Trabajo, el Informe de Actividades y la MemoriaAnual de Labores de la Direccin; DIRECCIN DE OPERACIONES. La Direccin de Operaciones tiene las siguientes funciones y atribuciones: o Articular esquemas de operacin de WONG a nivel local y regional, en funcin a los Programas y Proyectos fusionados. o Establecer los estndares de desempeo y planes de accin de las unidades operativas ubicadas en los distintos territorios donde opera WONG. o Determinar las polticas, condiciones y alcances de las alianzas pblico,
GERENCIA DE LOGSTICA. o o Mantener la continuidad del abastecimiento. Pagar precios justos pero razonablemente bajos por los productos de calidad adecuada. o Mantener existencias econmicas compatibles con la seguridad y sin prejuicios para la empresa.
o o o o o o
Evitar deterioros, duplicidades, desperdicios, etc; buscando calidad adecuada. Buscar fuentes de suministros, alternativas y localizar nuevos productos y materiales. Mantener costos bajos en el departamento, sin desmejorar la actuacin. Estudiar e investigar nuevos procedimientos. Preocuparse por la permanente capacitacin del personal. Mantener informado al gerente de logstica o gerente general, sobre la marcha del departamento.
MANUALES DE POLTICAS: POLTICA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL: La responsabilidad Social de la Corporacin Wong est inspirada en los valores de la excelencia en el servicio, la innovacin constante, el desempeo superior, la seguridad y un clima laboral adecuado para sus colaboradores. En sintona con estos valores, la corporacin WONG acta promoviendo el cuidado del medio ambiente, la prevencin y el control de los impactos que afecten el habitad, la preservacin de la cultura, el desarrollo sustentable de la sociedad, el respeto a la diversidad y la promocin de la reduccin de las desigualdades sociales POLTICAS DE MEDIOAMBIENTE Se busca que las actividades sean amigables con el medioambiente, desarrollando campaas de reciclaje, no slo para evitar la contaminacin, si no tambin, a favor de instituciones de bien social, a travs de la recoleccin de papel, pilas, bateras, plstico y vidrio. La cadena WONG fue el primer supermercado en poner a disposicin de los clientes las bolsas plsticas cien por ciento biodegradables. RELACIONES CON LA COMUNIDAD Cada una de las tiendas ha sido instalada siguiendo una poltica de 'Buen Vecino' con la comunidad y su municipio. Los colaboradores desarrollan actividades inclusivas, convocando a travs del Centro Ann Sullivan y de otras instituciones afines, a colaboradores con habilidades diferentes.Se entregan auspicios para el desarrollo de las Olimpiadas Especiales, organizando
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campaas a favor de los atletas especiales y apoyando su participacin en competencias nacionales e internacionales. Adems mantienen una permanente poltica de auspicio editorial a libros y autores que rescatan los temas peruanos. Promueven desde hace ms de veinte aos, el Corso de Fiestas Patrias y la gastronoma nacional. Establecen alianzas estratgicas con diferentes instituciones para la elaboracin de alimentos funcionales y enriquecidos. RECOLECCIN DEL VUELTO Se realiza una accin solidaria de recoleccin de vuelto. Este dinero es destinado a los programas de Caritas Per, a nivel nacional, institucin de la Iglesia Catlica que trabaja en favor del desarrollo de las comunidades ms pobres y excluidas del pas. El cliente es nuestra razn de ser, por eso nos comprometemos a satisfacer sus necesidades, por encima de sus expectativas, brindndole excelencia en el servicio, productos de calidad, y garantizando alimentos manipulados bajo estrictas normas sanitarias. POLTICAS DE CALIDAD Nos esforzamos por ofrecerle productos de excelente calidad y frescura, por esta razn contamos con un staff de profesionales de primer nivel de las especialidades de Ingeniera Alimentaria, Ingeniera Pesquera y Biologa en nuestras tiendas, centrales de distribucin y oficinas, quienes han sido entrenados para esta labor. NORMAS: Las normas internas de Calidad cumplen con los Reglamentos Sanitarios de la Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA). o Control de Calidad en la Recepcin, Los productos pasan por estrictos controles de calidad desde su recepcin. Nuestro objetivo, es asegurar que los alimentos que ingresan a la tienda se encuentren en excelentes condiciones para su venta. o Control de Calidad durante el almacenamiento en fro , Los productos perecibles son preservados en cmaras de refrigeracin, donde constantemente son revisados a fin de asegurar que mantengan sus caractersticas intactas.
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Control de Calidad durante la Preparacin de los productos, Antes de la preparacin de nuestros productos, se controlan las caractersticas de calidad de los ingredientes e insumos a utilizar y la correcta limpieza de las instalaciones de trabajo.
Cuidados en el Empacado, Para prevenir un riesgo de deterioro por perdida de fro de los productos refrigerados, se han diseado las Bolsas Azules, las cuales son exclusivamente para empacar productos que requieren mantenerse en refrigeracin.
Control de Calidad durante la Exhibicin, Durante la exhibicin se controla diariamente la temperatura de las vitrinas y de los productos, se verifican las caractersticas de frescura de los mismos (color, olor y apariencia) y la integridad de su empaque.
FODA:
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FORTALEZAS
DEBILIDADES
Fac. Interno
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.
Fac. Externo
21. OPORTUNIDADES
Personal calificado Portal Web Servicio de Guardera Seguridad Comodidad Atencin Personalizada Cantidad de Aos en el Negocio Toman en cuenta consideraciones de los clientes Limpieza Orden de Productos Venta de Pasajes Areos Sistema de Delivery "Wong Pedidos" Patio de Comidas Vales de Compra Shopping Card Concesionarios ms Importantes Recoleccin de Material Utilizado Bolsas Ecolgicas Servicio a las playas (verano) Atencin y agasajo al cliente Piano en vivo
1. 2. 3. 4.
Ventas Perdidas Productos Importados Estndares Internos Falta de coordinacin entre los locales y proveedores 5. Ampliar la hora de atencin
ESTRATEGIAS FO
ESTRATEGIAS DO
1. Establecer estndares 1. Utilizar la globalizacin del mercado para internos en todas las 1. Business Intelligence internacionalizar la imagen de la empresa tiendas a nivel nacional. 2. Crecimiento de las tiendas (F2,F7,O4) (D3,D4,O1,O2) 3. Nuevas TI 2. Mantener en constante capacitacin a sus 2. Establecer nuevas TI que 4. Globalizacin colaboradores sobre las nuevas TI que permita reducir las mermas 5. Wong Business adopte la empresa(F1,F15,O1,O5) o prdidas en ventas. 6. Innovacin en el Servicio 3. Brindar innovadores servicios al cliente para (D1,O3,O5) el crecimiento de las 3. Mejorar la atencin y el tiendas(F3,F6,F8,O2,O6) horario mediante el Wong Business (D5,O5,O6) AMENAZAS ESTRATEGIAS FA ESTRATEGIAS DA
1. Precios de la competencia 1. Adquirir nuevos 2. Estrategia de publicidad de la 1. Conservar el buen servicio brindado a los productos q salgan al competencia mercado mantenindose clientes satisfaciendo de la mejor manera 3. Promociones de la a la vanguardia. sus expectativas y necesidades. competencia (D2,A3,A5,A6) (F3,F4,F5,F9,F11,F12,F15,F20,A1,A2,A3,A6) 4. Situacin econmica 2. Realizar promociones, 5. Factor tecnolgico ofertas que permitan 6. Rivalidad entre empresas 2. Mantener una buena relacin econmica en diferenciarse ante los existentes compra y ventas de productos. competidores. (D4, A1, 7. Negociacin de los (F7,F6,F14,F16,A4,A7,A8) A2,A3) compradores 8. Negociacin de los proveedores
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CADENA DE VALOR:
Infraestructura
Historia y Tradicin de Supermercados Wong cuenta con ms de 72 locales en todo el Peru
De. tecnolgico Adm. De Recursos Humanos
Investigacin de Mercados rea especializada en presentacin de la Tienda Uso del software que permiten gestionar de forma practica y sencilla las operaciones. Capacitacin y entrenamiento para la adecuada gestin de las operaciones Adquisicin de mercadera Comisin como incentivo de venta. Descuentos especiales para empleados. Publicidad en todos los medios, uso de lderes de opinin. Fuerza de ventas. Buenas relaciones con los clientes. Promociones y descuentos
rea especializada en servicio al cliente
Capacitacin en buen trato y relaciones adecuadas con el cliente
Abastecimientos
Manejo de mercadera: Transferencias del almacn central a tiendas. Recepcin directa del proveedor. Inspeccin de adquisiciones Logstica interna
Operaciones de soporte a las ventas (plataforma, display, mantenimiento, prevencin)
Despacho al domicilio del cliente
Operaciones
Logstica Externa
Mercadotecnia y ventas
Rpida respuesta ante quejas o problemas del cliente. Servicio tcnico. Evaluacin de satisfaccin del cliente. Servicio Post venta
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PRINCIPALES STOCKHOLDERS:
Partes interesadas de los stakeholders Se han priorizado algunos grupos generales de "stakeholders" basndose tanto en el impacto como en la influencia que tienen en la empresa. 1. Clientes: La empresa tendr que mantener un contacto sostenido con sus clientes y hacer participe en el desarrollo de la responsabilidad social empresarial. 2. Empleados: La empresa tiene un compromiso con sus empleados, buscando la calidad de vida y defendiendo sus derechos laborales. 3. Aliados Estratgicos y Proveedores: La empresa crea alianzas estratgicos con la finalidad de crear valor agregado con sus aliados y proveedores. 4. Administraciones y Reguladores: Crear compromiso con el medio ambiente y un compromiso con la sociedad donde desarrolla su actividad empresarial. 5. Propietarios y Comunidades de Vecinos: Ver el compromiso con el medio ambiente y el compromiso con la sociedad involucrada. 6. Sociedad y Pblico en General: Tiene un compromiso con el medio ambiente" y con la sociedad donde trabaja.
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7. Creadores de Opinin y Conocimiento: Tiene un compromiso con la sociedad, tratando de mejor la calidad vida dentro de la comunidad o mbito donde desarrolla su actividad empresarial.
PLAN ESTRATGICO: VISION Ser una empresa lder en la comercializacin minorista de productos con nivel de competencia mundial. MISION Somos una organizacin internacional multiformato dedicada a la comercializacin de productos de consumo masivo de calidad, lo que nos permite satisfacer con las expectativas de nuestros Clientes. OBJETIVOS Que el personal este en sintona, con vocacin de servicio y con propsitos de exceder expectativas del cliente. Ser la solucin diaria y semanal preferida por los consumidores. Proporcionar al Cliente: 1. Buenos Servicios 2. Calidad en Productos 3. Precios Justos 4. Ambiente Grato Buena Infraestructura, Comodidad, Seguridad Estar siempre a la Vanguardia; siempre estar en campaas promocionales. Excelencia en el servicio, calidad y precios competitivos Brindarle al cliente la mejor variedad de productos, haciendo que se encuentre todo lo que necesite. Excelencia en el servicio, calidad y precios competitivos Buscar que se mantenga la identificacin de la marca Wong con el pueblo peruano.
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OBJETIVOS ESTRATGICOS 1. Mantener la calidad de los Productos y Servicios a. Otorgar Calidad a los productos y Servicios: La empresa cuenta con metodologa CRM implantada que registra y corrige errores b. Poder lograr servicio ptimo y fidelizacin de los clientes c. Implementacin de SAP (el cual ha implementado toda la tienda, ya sea el rea de personal, contables, inventario de tienda, fidelizacin de clientes, etc)
2.
Mantener o mejorar la Imagen de la Empresa a. Capacitacin Constante al personal b. Credibilidad (todo lo que se dice es un hecho) c. Satisfaccin del cliente
3. 4.
Implantacin de un Datawarehouse. Incursionar en mercados de provincia.
II. Procesos empresariales

a. b. c. d. e. LOGISTICA ALMACENAMIENTO COMERCIALIZACION MERCADOTECNIA CALIDAD
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III. INVENTARIO DE LOS SIBC

Sistema de planilla:
El Sistema de Personal y Planillas del Personal empleados y obreros, es un Sistema totalmente Paramtrico que permite procesar automticamente los ingresos, descuentos, retenciones de cada uno de los trabajadores de la Empresa.
Sistema de facturacin
El sistema de facturacin de punto de venta, permite la atencin al pblico desde una caja registradora o simulando una caja registradora con el mismo equipo, con el beneficio de la integracin con inventarios y cuentas por cobrar, as como la generacin de informacin contable y el control de comisiones por ventas, si es el caso. El Sistema contempla la emisin y registro de facturas de contado (tiquetes) y facturas de crdito. Adems, permite la generacin y registro de los recibos de pago por facturas de crdito pendientes. Por otro lado, se puede prestar el servicio de pago de servicios pblicos como la energa elctrica, el servicio telefnico, etc.
Sistema de ventas
El sistema de ventas, se trata de una completa aplicacin, para la gestin de clientes, proveedores y productos, incluyendo la posibilidad de realizar el registro de ventas de dichos productos y generar informes impresos.
Sistema Logstico
Sistema logstico es conjunto interrelacional de recursos, procedimientos y mtodos que permiten el sostn logstico.
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Sistema Contable
Sistema de contabilidad es una estructura organizada mediante la cual se recogen las informaciones de una empresa como resultado de sus operaciones, valindose de recursos como formularios, reportes, libros etc. y que presentados a la gerencia le permitirn a la misma tomar decisiones financieras.
Sistema de Gestin del Potencial Humano
El Sistema de Gestin del Potencial Humano, es el conjunto de normas, procesos y procedimientos sistemticamente ordenados, que permiten la aplicacin de disposiciones en materia de Administracin de personal.
Sistema de calidad
Es el conjunto de toda la estructura organizativa, con sus responsabilidades, los procedimientos, los procesos y los recursos que se disponen para llevar a cabo la gestin de la calidad. Constituye todo el conjunto de los planes formales de calidad. Calidad es hacer bien el trabajo todas las veces, en todas las etapas. Calidad es reducir costos intiles Calidad es prevenir errores Calidad es responder a los usuarios internos y externos Calidad es involucrar a todos los actores dentro del sistema para lograr objetivos comunes
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IV. INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA

1. PLATAFORMA
1.1. BASE DE DATOS
TECNOLOGICA BASE DE DATOS
Oracle 10g:
La Base de Datos Oracle 10g est diseada para almacenar y
gestionar informacin de empresa. Permite reducir los costos de gestin y proporciona una alta calidad de servicio. La reduccin en los requisitos de configuracin y de gestin y el ajuste SQL automtico han reducido de forma significativa el costo del mantenimiento del entorno. La Base de Datos Oracle 10g forma parte de los productos de infraestructura de grid de la versin Oracle 10g. "Grid computing" est relacionado con ver el clculo como un servicio. Si es un cliente, no necesita saber dnde residen los datos y qu computadora los almacena. Debera ser capaz de solicitar informacin o clculos de sus datos y que se los entreguen. Tamao :10 Gb Crecimiento: : 0.05 % Cantidad de transacciones mensual: 1millon
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1.2. SERVIDOR DE APLICACIONES

Oracle GlassFish Server 3.1: GlassFish es un servidor de aplicaciones de software libre desarrollado por Sun Microsystems, compaa adquirida por Oracle
Corporation, que implementa las tecnologas definidas en la plataforma Java EE y permite ejecutar aplicaciones que siguen esta especificacin.
Jboss: es un servidor de aplicaciones
J2EE de cdigo abierto implementado en Java puro. Al estar basado en Java, JBoss puede ser utilizado en cualquier sistema operativo que lo soporte.
tomcat: Tomcat es un servidor web con soporte de servlets y JSPs. Tomcat no es un servidor de aplicaciones, como JBoss o JOnAS. Incluye el compilador Jasper, que compila JSPs convirtindolas en servlets. El motor de servlets de Tomcat a menudo se presenta en combinacin con el servidor web Apache. Tomcat puede funcionar como servidor web por s mismo SPRING: Spring es un importante framework de aplicacin. Spring tiene como objetivo ayudar a las aplicaciones de toda la estructura de una manera coherente y productiva, reuniendo ms frameworks de un solo nivel para crear una arquitectura coherente. Spring es un framework ligero basado en la inyeccin de dependencias (DI) de patrones. Es tambin un potente entorno de aplicaciones Java Enterprise, que proporciona un gran nmero de funciones y servicios.
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1.3. DESARROLLO
PL/SQL: PL/SQL es el lenguaje de programacin estructurado de las bases de datos Oracle y su estructura es muy similar a la de cualquier otro lenguaje con procedimientos como C o C++.
JAVA: Java posee una curva de aprendizaje muy rpida. Resulta relativamente sencillo escribir applets interesantes desde el principio. Todos aquellos familiarizados con C++ encontrarn que Java es ms sencillo, ya que se han eliminado ciertas caractersticas, como los punteros. Debido a su semejanza con C y C++, y dado que la mayora de la gente los conoce aunque sea de forma elemental, resulta muy fcil aprender Java. Los programadores
experimentados en C++ pueden migrar muy rpidamente a Java y ser productivos en poco tiempo.
1.4. SISTEMA OPERATIVO CLIENTE

WINDOWS XP Windows XP (cuyo nombre en clave inicial fue Whistler) es una versin de Microsoft Windows, lnea de sistemas operativos desarrollado por Microsoft. Lanzado al mercado el 25 de octubre de 2001, a fecha de noviembre de 2011, tena una cuota de mercado del 32.8%. Las letras "XP" provienen de la palabra eXPeriencia (eXPerience en ingls).
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1.5. SISTEMA OPERATIVO SERVIDOR

Windows Server 2008 R2 Enterprise Es una plataforma de servidor avanzada diseada para ofrecer una asistencia ms fiable y rentable para las cargas de trabajo esenciales. Gracias a la asistencia de hasta cuatro mquinas virtuales y una cantidad ilimitada de usuarios, ofrece funciones innovadoras de virtualizacin, ahorro de energa y capacidad de gestin, al igual que facilita a los trabajadores mviles el acceso a los recursos de la empresa.
1.6. HERRAMIENTAS DE DISEO

MICROSOFT VISIO: Microsoft Visio es un software de dibujo vectorial para Microsoft Windows. Las herramientas que lo componen permiten realizar diagramas de oficinas, diagramas de bases de datos, diagramas de flujo de programas, UML, y ms, que permiten iniciar al usuario en los lenguajes de programacin. RATIONAL ROSE Rational Rose de es una
herramienta
diseo
orientada a objetos, que da soporte al modelado visual, es decir, que
permite representar grficamente el sistema, permitiendo hacer nfasis en los detalles ms importantes, centrndose en los casos de uso y enfocndose hacia un software de mayor calidad, empleando un lenguaje estndar comn que facilita la comunicacin.
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Proporciona mecanismos para realizar la Ingeniera Inversa, es decir, que a partir del cdigo se pueda obtener informacin sobre su diseo; adicionalmente permite generar cdigo en diferentes lenguajes a partir de un diseo en UML, brinda la posibilidad de que varias personas trabajen a la vez, permitiendo que cada desarrollador opere en un espacio de trabajo privado que contiene el modelo completo y permite que tenga un control exclusivo sobre la propagacin de los cambios en ese espacio de trabajo.
2. ARQUITECTURA
Es imposible concebir un sistema ERP sin una infraestructura sofisticada de tecnologa de la informacin (TI). ERP es el mejor ejemplo de la relacin estrecha entre el negocio y la tecnologa de la informacin. La mayora de las descripciones de los sistemas ERP dicen que estos sistemas tienen las caractersticas siguientes: Se basan en sistemas abiertos distribuidos, o, usando el lenguaje actual, en arquitectura cliente/servidor. Esto se opone a los sistemas anteriores de planificacin de los requisitos de material (MRP) que se basaban en unidades centrales o minicomputadoras en arquitecturas informticas privadas, o a los sistemas autnomos por microcomputadoras. Tienen base en una tecnologa de bases de datos relacionales distribuidas. Esto significa que el software de la base de datos debe soportar varias copias de una base de datos de produccin, que son transparentes para el usuario en cualquier parte del mundo. Adems, el acceso a la base de datos sera a travs de consultas hechas usando lenguaje estructurado de consulta (SQL). Asimismo, el sistema de gestin de bases de datos (DBMS) debe ser un diseo integrado con el software de aplicacin (por ejemplo, fabricacin, distribucin, rdenes de venta, aprovisionamiento, etc.). nicamente los DBMS de alto nivel pueden proporcionar el soporte que necesita el software ERP. IBM DB2, Oracle, Informix y Microsoft SQL Server pueden soportar casi todos los sistemas ERP que existen actualmente. Ciertos vendedores de ERP y el bloqueo en el nivel de las filas de ciertos DBMS exigen dicha funcin. Hasta hace poco, este bloqueo en el nivel de las filas no era una caracterstica de Sybase. No todos los vendedores han hecho que su software ERP pueda usarse con las bases de datos ms comunes. El mercado est cambiando continuamente en este sentido.
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Como regla general, Oracle e Informix han sido las opciones preferidas en el mercado superior de ERP, mientras que SQL Server ha prevalecido en el mercado medio. Se basan en cdigo de software de cuarta generacin, que se opone a los lenguajes de tercera generacin, como COBOL, que se usaban para programar los sistemas MRP anteriores. En los ltimos tres aos, la programacin orientada a los objetos (OOP)/componentizacin ha pasado de ser una funcin interesante a ser realmente importante. Poseen una interfaz grfica de usuario (GUI), que es la interfaz que utiliza el usuario de la terminal de cmputo y con la que interacta al usar un programa de aplicacin. GUI se refiere a un diseo de pantalla con conos sobre los que se puede hacer clic, que se hizo famoso en un principio gracias a Macintosh de Apple y despus se complic con Windows de Microsoft. Esto se opone a la pantalla con caracteres (pantalla verde) que fue caracterstica de las computadoras durante dcadas. Las GUI tienen la ventaja de que requieren menos capacitacin para que el usuario aprenda a usarlas, y se ha demostrado que aumentan la productividad de los usuarios. Son para toda la empresa y soportan operaciones globales en varias plantas. Adems, se espera que la integracin se siga expandiendo a otras funciones vitales de la empresa (por ejemplo, gestin de datos de los productos, sistema de ejecucin de la fabricacin, etc.), as como a toda la cadena de suministro global (los sistemas de los clientes y los proveedores).
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La arquitectura de ERP Cliente/servidor quiere decir que el procesamiento del trabajo se divide entre dos computadoras. El cliente es la computadora de escritorio, que realiza funciones de despliegue y lgicas (por ejemplo, la GUI de Windows), mientras que el servidor es la computadora ms central que contiene los programas de aplicacin y la base de datos. La arquitectura cliente/servidor, o el cmputo distribuido, es la opcin que prevalece entre muchas empresas actualmente, y esto se debe a varias razones. En primer lugar, usar PC en lugar de terminales hace que aumente el poder de cmputo. El procesamiento grfico demanda gran parte de la CPU y no resulta prctico realizarlo en una computadora central. Por lo tanto, surgi la necesiidad de quitarles esa carga a las PC. En segundo lugar, la velocidad general del sistema ha aumentado debido a la posibilidad de usar tambin bases de datos distribuidas. Asimismo, los costos de hardware son mucho ms bajos comparados a los costos de uso de un sistema de unidad central. Las estrategias principales de implementacin de cliente/servidor son dos niveles, tres niveles e Internet/intranet. El concepto de los niveles representa una forma conveniente para agrupar clases distintas de arquitecturas. El concepto de CRM comprende la metodologa, disciplina y tecnologa que tiene por objeto automatizar y mejorar los procesos de negocio asociados a la gestin de la relacin de la empresa con el cliente, principalmente en las reas de venta, marketing, servicios de atencin al cliente y crdito, con el fin de incrementar los beneficios de la empresa mediante la optimizacin, personalizacin y diferenciacin de la relacin con el cliente.
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Desde el punto de vista tecnolgico, los componentes esenciales de una solucin de CRM son los siguientes: Un motor de base de datos eficiente que pueda manejar y procesar grandes volmenes de informacin. Un conjunto de herramientas y procesos que permitan explotar adecuadamente estos datos as como su distribucin e integracin con todos los procesos del negocio. Un conjunto de aplicativos que permitan entregar, visualizar y analizar la informacin que necesita el usuario del CRM.
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2.1. MEDOTOLOGIA DE DESARROLLO DE SISTEMAS

Rational Unified Process es una infraestructura flexible de desarrollo de software que proporciona prcticas recomendadas probadas y una arquitectura configurable.
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3. 3.1. UPS
RED ELECTRICA
ESQUEMA Y PLANO DE DISTRIBUCIN DEL FLUIDO ELECTRICO Y
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4. RED DE DATOS 4.1. ESQUEMA DE LA RED DE DATOS, ELEMENTOS QUE CONFORMAN LA
4.2.
RED
Como: firewall, ruteadores, switch, servicios que brinda cada dispositivo (redes virutales, mapeo de puertos), los planos de fluido electrico y de la red de datos deben estar en la misma escala tanto si se presentan en papel como en un archivo de autocad
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5. INVENTARIO DE PROCESOS DE TIC 5.1 DOCUMENTACIN DE CADA PROCESO DE TIC
POR EJEMPLO:, PROCESO DE ADQUISICIN / DESARROLLO DE SOFTWARE, GESTION DEL CAMBIO: Pase de desarrollo a produccin, remplaz de partes de equipos. PROCESO DE BACK UP: proteger y garantizar que los recursos del sistema de informacin (Aplicaciones y Bases de Datos) de la Supermercados WONG, se mantengan respaldados y sean fcilmente recuperables en el momento que se necesite. 1. ALCANCE: Qu hace?: Ejecutar procedimiento para cada base de datos y diligenciar bitcora de Backup de acuerdo a su periodicidad. Termina: Con la verificacin del Backup y posterior custodia de dichas copias de seguridad. 2. RESPONSABLES: Responsable estratgico: Jefe Oficina de Informtica Responsable operativo: Coordinador de Oficina de Informtica. 3. DEFINICIONES: BACK-UP: Copia de seguridad de los archivos, aplicaciones y/o bases de datos disponibles en un soporte magntico (generalmente discos o CD`s), con el fin de poder recuperar la informacin en caso de un dao, borrado accidental o un accidente imprevisto. Es conveniente realizar copias de seguridad a intervalos temporales fijos (diario o semanal, por ejemplo), en funcin del trabajo y de la importancia de los datos manejados.
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Copia de Respaldo o Seguridad: Accin de copiar archivos o datos de forma que estn disponibles en caso de que un fallo produzca la prdida de los originales. Esta sencilla accin evita numerosos, y a veces irremediables, problemas si se realiza de forma habitual y peridica. Base de Datos: Conjunto de datos que pertenecen al mismo contexto almacenados sistemticamente. En una base de datos, la informacin se organiza en campos y registros. Los datos pueden aparecer en forma de texto, nmeros, grficos, sonido o vdeo. Copias de Seguridad: copias de la informacin en un medio magntico que se almacena en un lugar seguro. Contingencia: Conjunto de procedimientos de recuperacin. Las acciones a contemplar aplican para Antes- Durante- Despus con el fin de reducir las prdidas. Plan de Contingencia: procedimientos alternativos de una entidad cuyo fin es permitir el normal funcionamiento de esta y/o garantizar la continuidad de las operaciones, an cuando alguna de sus funciones se vean afectadas por un accidente interno o externo. Recuperacin: Hace referencia a las tcnicas empleadas para recuperar archivos a partir de una copia de seguridad (medio externo); esto se aplica para archivos perdidos o eliminados por diferentes causas como dao fsico del dispositivo de almacenamiento, borrado accidental, fallos del sistema, ataques de virus y hackers. Restauracin: Volver a poner algo en el estado inicial. Una Base de Datos se restaura en otro dispositivo despus de un desastre.
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PHVA Planeacin: Garantizar la realizacin de respaldo. Hacer: Desarrollar cada una de las actividades contempladas en el proceso de Backup. Realizar recuperacin de informacin cuando sea necesario. Verificacin: Registrar en la bitcora de control de Backups. Actuar: Hacer seguimiento proceso de Backup`s.
4. CONTENIDO: Se describe la actividad y se establecen los link con formatos, documentos, instructivos, protocolos, normas, actas.
ACTIVIDAD ESENCIAL Proceso de Backup Descripcin de actividades: 1. Determinar o identificar el nmero de aplicativos y/o bases de datos para respaldo. 2. Determinar los mecanismos de copias de respaldo segn la base de datos a respaldar: manual o automtico. 3. Verificar si el Backup es automtico el sistema asigna fecha de creacin de la base de datos, si no se debe cambiar la fecha de creacin de la misma. 4. Verificar los archivos log del servidor. 5. Comprimir los archivos en formato .zip o .rar si la copia se realiza correctamente. 6. Verificar las copias comprimidas, para verificar que se pueden descomprimir cuando se necesiten. 7. Volver a realizar copia por segunda vez, si el archivo log del servidor indica un error. 8. Grabar diaria, semanal y anualmente, en un dispositivo de almacenamiento (CD) todas las copias y guardar en la Oficina de Informtica. 9. Grabar mensualmente en un dispositivo de almacenamiento (CD) todas las copias se guarda una en la oficina de Informtica y se enva otra a un ente externo. 10. Diligenciar en los formatos de control las copias realizadas con sus respectivas bases de datos y fecha de creacin. DESCRIPCIN. CMO?
35
Nota: Las copias de Backup de las Bases de Datos realizadas en el Centro de Cmputo se generan de dos formas: manual y automtica ejecutando Scripts de Backups. Responsable: Coordinador de Oficina de Informtica., Analista de Sistema y Tcnico. Conocimiento: Aplicaciones y Bases de Datos. Recursos esenciales: Sistema de informacin, instructivos y equipos. Normatividad: -ISO/IEC 27001 Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin.
Herramientas de control: Bitcora de Control y Formulario de Solicitud de Gestin de Usuarios Frecuencia: Diaria, semanal y/o mensual Tecnologa (M.A.S): Manual, automatizado y sistematizado
Seguimiento
la Descripcin de actividades: 1. Revisin y verificacin sobre el diligenciamiento completo. 2. Cumplimiento de las polticas de seguridad de la Entidad. Responsable: Coordinador Centro de Cmputo, Profesional Universitario, Analista de Sistema y Tcnico. Conocimiento: Aplicaciones y Bases de Datos. Recursos esenciales: Sistema de informacin, instructivos y equipos. Normatividad: -ISO/IEC 27001 Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin.
bitcora de control
de Informacin). Herramientas de control: Bitcora de Control y Formulario de Solicitud de Gestin de Usuarios Frecuencia: Diaria, semanal y/o mensual Tecnologa (M.A.S): Manual, automatizado y sistematizado.
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Priorizacin y Seleccin de Exmenes

VISION Ser una empresa lder en la comercializacin minorista de productos con nivel de competencia mundial. MISION Somos una organizacininternacional multiformato dedicada a la comercializacin de productos de consumo masivo de calidad, lo que nos permite satisfacer con las expectativas de nuestros Clientes. OBJETIVOS Que el personal este en sintona, con vocacin de servicio y con propsitos de exceder expectativas del cliente. Ser la solucin diaria y semanal preferida por los consumidores. Proporcionar al Cliente: 1. Buenos Servicios 2. Calidad en Productos 3. Precios Justos 4. Ambiente Grato Buena Infraestructura, Comodidad, Seguridad Estar siempre a la Vanguardia; siempre estar en campaas promocionales. Excelencia en el servicio, calidad y precios competitivos. Brindarle al cliente la mejor variedad de productos, haciendo que se encuentre todo lo que necesite. Excelencia en el servicio, calidad y precios competitivos Buscar que se mantenga la identificacin de la marca Wong con el pueblo peruano.
37
OBJETIVOS ESTRATGICOS 1. Mantener la calidad de los Productos y Servicios a. Otorgar Calidad a los productos y Servicios: La empresa cuenta con metodologa CRM este sistema de control a es para efecto de medir y corregir el desempeo individual y organizacional para asegurar que los acontecimientos se adecuen a los objetivos trazados. b. Lograr la mejora continua tanto en la calidad del producto, la calidad de servicio, y los precios, de este modo superar a la competencia y poder captar con firmeza la fidelizacin de los clientes. c. Utilizar un enfoque de permanente motivacin para conseguir un clima de trabajo en equipo en la organizacin, logrando incentivar a las unidades operativas con el fin de alcanzar la perfeccin en el servicio. d. Seguir a la vanguardia en cuanto a herramientas de gestin, como la que actualmente utilizan que es el Manager una potente herramienta de gestin ERP la cual se implement en los diferentes departamentos de la organizacin (gestin de almacenes, facturacin, compras, finanzas, contabilidad...) 2. Mantener o mejorar la Imagen de la Empresa a. Capacitacin Constante al personal b. Credibilidad (todo lo que se dice es un hecho) c. Satisfaccin del cliente
3. Mejorar la entrega de informacin en la organizacin, mediante la implementacin de un Datawarehouse. 4. Incursionar en mercados de provincia.
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Identificar Metas del Plan Estratgico
1. Mantener la calidad de los Productos y Servicios a. Otorgar Calidad a los productos y Servicios: La empresa cuenta con metodologa CRM este sistema de control a es para efecto de medir y corregir el desempeo individual y organizacional para asegurar que los acontecimientos se adecuen a los objetivos trazados. b. Lograr la mejora continua tanto en la calidad del producto, la calidad de servicio, y los precios, de este modo superar a la competencia y poder captar con firmeza la fidelizacin de los clientes. c. Utilizar un enfoque de permanente motivacin para conseguir un clima de trabajo en equipo en la organizacin, logrando incentivar a las unidades operativas con el fin de alcanzar la perfeccin en el servicio. d. Seguir a la vanguardia en cuanto a herramientas de gestin, como la que actualmente utilizan que es el Manager una potente herramienta de gestin ERP la cual se implement en los diferentes departamentos de la organizacin (gestin de almacenes, facturacin, compras, finanzas, contabilidad...)
2. Mantener o mejorar la Imagen de la Empresa d. Capacitacin Constante al personal e. Credibilidad (todo lo que se dice es un hecho) f. Satisfaccin del cliente
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Priorizar Metas del Plan Estratgico
ANALISIS DE RIESGOS
Partic. en el mercado
Tasa de crecimiento
Generacin efectivo
importancia
rentabilidad
crecimiento
experiencia
innovacin riesgo
inversin
PESO implementacin de un Datawarehouse
0.15 0.05 0.1 0.1 0.1 0.05 0.1 0.05 0.1 0.1 0.05 0.05 1
5 3 5
5 5
4.5
Mantener o mejorar la Imagen de la Empresa
3 5 3
3 3
3 3.45
Mantener la calidad de los Productos y Servicios
3 5 3
3 5
3.6
Incursionar en mercados de provincia.
3 3 5
3 5
3.4
Prioridad
urgencia
solidez
1 3 2 4
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.. 1. Mantener la calidad de los Productos y Servicios a. Otorgar Calidad a los productos y Servicios: La empresa cuenta con metodologa CRM este sistema de control a es para efecto de medir y corregir el desempeo individual y organizacional para asegurar que los acontecimientos se adecuen a los objetivos trazados. b. Lograr la mejora continua tanto en la calidad del producto, la calidad de servicio, y los precios, de este modo superar a la competencia y poder captar con firmeza la fidelizacin de los clientes. c. Utilizar un enfoque de permanente motivacin para conseguir un clima de trabajo en equipo en la organizacin, logrando incentivar a las unidades operativas con el fin de alcanzar la perfeccin en el servicio. d. Seguir a la vanguardia en cuanto a herramientas de gestin, como la que actualmente utilizan que es el Manager una potente herramienta de gestin ERP la cual se implement en los diferentes departamentos de la organizacin (gestin de almacenes, facturacin, compras, finanzas, contabilidad...)
2. Mantener o mejorar la Imagen de la Empresa g. Capacitacin Constante al personal h. Credibilidad (todo lo que se dice es un hecho) i. Satisfaccin del cliente
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Seleccionar Metas de Negocio de COBIT

Confiab Cump Efect Integ Conf Disp Efic
Metas del Negocio 1 Perspectiva Financiera Proporcionar un buen retorno de inversin de TI permitiendo inversin en negocio 24 2 2 3 5 10 1 7 2 6 7 2 2 1 7 5 9 28 14 18 23 24 16 5 8 4 7 8 19 13 5 8 25 22 25 10 12 11 13 20 6 11 28 17
Metas de TI
X 18 19 20 21 22 X X 23 X X 24 20 26 X X 15 21 11 13 24 22 28 26 27 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
2 Gestionar los riesgos de TI que afecten al negocio 3 Mejorar el gobierno corporativo y la transparencia 4 Mejorar la orientacin y servicio al cliente 5 Ofrecer productos y servicios competitivos 6 Establecer continuidad y disponibilidad de servicios Crear agilidad en la respuesta a los cambios de los requerimientos del negocio 8 Lograr optimizacin de costes de la entrega de servicios 9 Obtener informacin fiable y til para tomar decisiones estratgicas 7 10 Mejorar y mantener la funcionalidad de los procesos de negocio
Perspectiva del cliente
Perspectiva Interna
11 Reducir el coste de los procesos Proporcionar cumplimiento con leyes externas, regulaciones y 12 contratos 13 Proporcionar cumplimiento con polticas internas 14 Gestionar cambios de negocio 15 Mejorar y mantener productividad operacional y de personal 16 Gestionar productos e innovaciones de negocio 17 Adquirir y mantener personal cualificado y motivado
Perspectiva de Aprendizaje y Crecimiento
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Identificar Metas de TI
Confiab Cump Efect Integ Conf Disp Efic
Metas del Negocio 1 Perspectiva Financiera Proporcionar un buen retorno de inversin de TI permitiendo inversin en negocio 24 2 2 3 5 10 1 7 2 6 7 2 2 1 7 5 9 28 14 18 23 24 16 5 8 4 7 8 19 13 5 8 25 22 25 10 12 11 13 20 6 11 28 17
Metas de TI
X 18 19 20 21 22 X X 23 X X 24 20 26 X X 15 21 11 13 24 22 28 26 27 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
2 Gestionar los riesgos de TI que afecten al negocio 3 Mejorar el gobierno corporativo y la transparencia 4 Mejorar la orientacin y servicio al cliente 5 Ofrecer productos y servicios competitivos 6 Establecer continuidad y disponibilidad de servicios Crear agilidad en la respuesta a los cambios de los requerimientos del negocio 8 Lograr optimizacin de costes de la entrega de servicios 9 Obtener informacin fiable y til para tomar decisiones estratgicas 7 10 Mejorar y mantener la funcionalidad de los procesos de negocio
Perspectiva del cliente
Perspectiva Interna
11 Reducir el coste de los procesos Proporcionar cumplimiento con leyes externas, regulaciones y 12 contratos 13 Proporcionar cumplimiento con polticas internas 14 Gestionar cambios de negocio 15 Mejorar y mantener productividad operacional y de personal 16 Gestionar productos e innovaciones de negocio 17 Adquirir y mantener personal cualificado y motivado
Perspectiva de Aprendizaje y Crecimiento
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Identificar metas de TI
Efectividad
Eficiencia
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Cumplimiento
Confiabilidad
Metas de TI
Procesos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28
Responder a requerimientos de negocio alineado con la estrategia de negocio Responder a los requerimientos de gobierno en lnea con la direccin ejecutiva Asegurar la satisfaccin del usuario final con la oferta de servicios y niveles de servicio Optimizar el uso de la informacin Crear agilidad de TI Definir como la funcionalidad de negocio y requerimientos de control se trasladaran en soluciones efectivas y Adquirir y mantener sistemas de aplicacin integrados y estandarizados Adquirir y mantener una infraestructura de TI integrada y estandarizada Adquirir y mantener habilidades de TI que responden a la estrategia de TI Asegurar satisfaccin mutua de relaciones con terceras partes Asegurar la integracin sin fisuras de las aplicaciones dentro de los procesos del negocio Asegurar la transparencia y comprensin de costes de TI, beneficios, estrategias, polticas y niveles de servicio Asegurar el uso apropiado y desempeo de las soluciones de aplicacin y tecnolgica Tener en cuenta y proteger todos los activos de TI Optimizar la infraestructura, recursos y capacidades de TI Reducir los defectos de la solucin y entrega de servicio y relaborar Proteger el logro de los objetivos de TI Establecer la claridad del impacto de negocio de los riesgos a los objetivos y recursos de TI Asegurar que la informacin crtica y confidencial se retiene a aquellos que no deben tener acceso Asegurar que las transacciones de negocio automatizadas y los cambios a la informacin son confiables Asegurar que los servicios de TI y la infraestructura pueden resistir apropiadamente y recuperar de fallos debidos a errores, ataques deliberados o desastres Asegurar el mnimo impacto de negocio en caso de una interrupcin de servicios de TI o cambios Estar seguros que los servicios de TI estn disponibles segn se requiere Mejorar la eficiencia de costes de TI y sus contribuciones a la rentabilidad de negocio Entregar proyectos a tiempo y sobre presupuesto, reuniendo los estndares de calidad Mantener la integridad de la informacin e infraestructura de procesamiento Asegurar que TI cumple con la legislacin, regulacin y contratos Asegurar que TI demuestra la eficiencia de costes de la calidad de servicios, mejora continua y disposicin para cambios futuros
PO1 PO1 PO8 PO2 PO2 AI1 PO3 AI3 PO7 DS2 PO2 PO5 PO6 PO9 PO3 PO8 PO9 PO9 PO6 PO6 PO6 PO6 DS3 PO5 PO8 AI6 DS11 PO5
PO2 PO4 AI4 DS11 PO4 AI2 AI2 AI5 AI5
PO4 PO10 DS1 PO7 AI6 AI5
PO10 ME1 DS2 AI3
AI1 ME4 DS7
AI6 DS8
AI7 DS10
DS1 DS13
DS3
ME1
P P P P P P S P P
P P P S P P P P P P P P S S P P P S S P P P S
S S P S
S S S
S S
S S
S S
AI4 PO6 AI4 DS5 AI3 AI4 DS10 DS5 AI7 AI7 AI6 DS4 DS6 PO10 DS5 ME2 DS6
AI7 DS1 AI7 DS9 DS3 AI6 ME2 DS11 DS5 DS4 DS4 DS8 DS5 DS12 DS13 DS12 DS13 ME2 DS12 DS2 DS7 DS12 DS7 AI7 DS6 DS8 ME2 DS9 DS10 ME1 ME4
P P P S S P P S
S P S S P P P P S S P S S P P P S S S S S
S S
S S S
P P P P S P P S S P P P P S P P
S S
S S P S P P S S S P
ME3 ME1
ME4 ME4
44
Identificar Procesos de COBIT
Efectividad
Eficiencia
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Cumplimiento
Confiabilidad
Metas de TI
Procesos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28
PO10 ME1 DS2 AI3
AI1 ME4 DS7
AI6 DS8
AI7 DS10
DS1 DS13
DS3
ME1
P P P P P P S P P
S S P S
S S S
S S
S S
S S
P P P S S P P S
S S
S S S
S S
S S P S P P S S S P
ME3 ME1
ME4 ME4
45
Identificar Sistemas de Informacin Estratgico
OBJETIVO ESPECIFICO
SISTEMA
DESCRIPCION
Mantener la calidad de los Productos y Servicios
Sistema de calidad
CRM: Los componentes esenciales esta solucin son los siguientes: Un motor de base de datos eficiente que pueda manejar y procesar grandes volmenes de informacin. Un conjunto de herramientas y procesos que permitan explotar adecuadamente estos datos as como su distribucin e integracin con todos los procesos del negocio. Un conjunto de aplicativos que permitan entregar, visualizar y analizar la informacin que necesita el usuario del CRM. MANAGER: Es una potente herramienta de gestin ERP, muy evolucionada, para el control de todos los procesos que se realizan en los diferentes departamentos de la organizacin (facturacin, compras, almacn, finanzas, contabilidad...) as como el anlisis estadstico multidimensional de todas las transacciones registradas por dichos procesos y por las diferentes aplicaciones instaladas en los puntos de ventas de los supermercados propios y franquiciados.
Mantener o mejorar la Imagen de la Empresa Implementar un data
Sistema de Gestin del Potencial Humano Sistema Logstico
Incursionar en mercados de provincia.
Sistema de Ventas
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Partic. en el mercado
Tasa de crecimiento
Generacin efectivo
rentabilidad
importancia
crecimiento
experiencia
innovacin
inversin
PESO Sistema Logstico Sistema de Gestin del Potencial Humano Sistema de Calidad Sistema de Ventas
0.15 0.05 0.1 0.1 0.1 0.05 0.1 0.05 0.1 0.1 0.05 0.05 1 5 4 3 3 5 3 3 5 5 3 3 3 5 3 5 5 5 3 5 3 3 3 5 3 4.5 3.45
5 3
3 3
3 3
5 3
3 5
1 1
3 3
3 5
3 3
5 5
3 3
3 3
3.6 3.4
Sistema de Ventas Sistema Logstico Sistema Compras Sistema Contable Sistema de Gestin del Potencial Humano Sistema de facturacin Sistema de calidad
Prioridad
urgencia
solidez
riesgo
1 3 2 4
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Elaborar Lista de Exmenes
Efectividad
Eficiencia
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Cumplimiento
Confiabilidad
Metas de TI
Procesos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28
PO10 ME1 DS2 AI3
AI1 ME4 DS7
AI6 DS8
AI7 DS10
DS1 DS13
DS3
ME1
P P P P P P S P P
S S P S
S S S
S S
S S
S S
P P P S S P P S
S S
S S S
S S
S S P S P P S S S P
ME3 ME1
ME4 ME4
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Conociendo el SIBC Priorizado a Auditar (SISTEMA LOGISTICO)
DIAGRAMA DE PROCESOS USANDO STANDARD IDEF0
49
50
51
DIAGRAMA DE CASO DE USO
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CONTROL ESTADSTICAS.- El Jefe de Ventas o el Ingeniero de Logstica inicia el caso de uso. El sistema le muestra una pantalla donde puede crear diversas estadsticas sobre conceptos relacionados con la empresa. REABASTECER ALMACN.- El caso de uso lo inicia el actor Ingeniero de Logstica. Especifica los envos desde el almacn central hacia los dems almacenes con el fin de reponer productos sin stock. Para ello el Ingeniero dispone de una lista con los productos que necesitan reposicin y otra con los disponibles en el almacn central. Bajo su criterio pueden realizarse envos hacia el resto de almacenes. COMPRA A PROVEEDORES.- El caso de uso lo inicia el actor Ingeniero de Logstica. Su fin es comprar los productos de los distintos almacenes de la empresa. Esta adquisicin se basa en la experiencia del propio Ingeniero de Logstica, que selecciona el almacn a reponer y realiza un pedido a un proveedor de una serie de productos segn su criterio. GESTIN DE REGIONES.- Este caso de uso lo inicia el Ingeniero de Logstica. Su funcin es poder gestionar las distintas regiones en las que se divide la empresa. Cada una de estas regiones dispone de unos almacenes a los que hacen peticiones tiendas deportivas. El Ingeniero de Logstica puede crear nuevas regiones o modificar las actuales, asignando o borrando almacenes. CONSULTAR PRODUCTOS.- Este caso de uso lo ejecuta el Usuario de Ventas. Presenta el catlogo de productos de la compaa por pantalla. Se muestra una descripcin del producto, su foto y el precio de venta. Puede seleccionarse cualquiera e introducirlo en la orden de pedido si se desea. INCIDENCIA PEDIDO.- Este caso de uso lo ejecuta cualquier empleado que gestione rdenes de pedido cuando por algn motivo, el pedido provoca una situacin con flictiva y requiere que se anote una incidencia. En el caso del tcnico de almacn por dejar el stock bajo mnimos, por no poder atender una orden, etc. En cualquier caso, el empleado que genere una incidencia de pedido debe especificar la causa de la mism a.
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MATRIZ CRUD DE LAS ENTIDADES VERSUS LAS ACTIVIDADES
Modelado Matrix es un muy simple, pero potente, tcnica para mostrar la interrelacin entre los distintos elementos de una empresa. El modelo de matriz ms comn y conocido es el que muestra la interrelacin entre actividades comerciales y datos, llamada la Matriz CRUD.
ENTIDADES ACTIVIDADES Control de estadsticas Reabastecer almacn Compra a proveedores Gestin de regiones Consultar catalogo C C C CREATE
EMPLEADO DE LOGSTICA READ R U U D UPDATE DELETE
DIAGRAMA DE CLASES
CLASES CANDIDATAS Cliente - Clase Venta - Clase Factura - Atributo Consulta - Operacin Lote - Atributo CLASES IDENTIFICADAS . Cliente Proveedor Stock Venta Plan de pagos Pedido - Atributo Proveedor - Clase Stock Plan de pagos
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MODELO ENTIDAD RELACIN
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La gestin del almacn nos va a mantener informados en tiempo real de la ubicacin, valoracin, trazabilidad, situacin y movimientos de nuestros productos.
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ALMACN. ESTRUCTURAS GENERALES

Suelen tener las siguientes opciones: Multialmacn. Permite trabajar con 200 almacenes por empresa, todos ellos accesibles y parametrizables por usuario. Ubicaciones. El almacn est dividido en ubicaciones lgicas y/o fsicas (pasillos, corredores, niveles, estanteras, pisos, etc.), permitiendo un control de su volumen, su peso o sus unidades mximas para cada ubicacin, con la opcin de disponible o indisponible (para el control de calidad y almacn automtico), orden de prioridad entre ellas y la posibilidad de ser compartible o no (un nico producto por ubicacin). Definindose unos permisos de acceso y gestin a nivel del usuario para solo tratar aquellos en los que intervenga. Lotes, palets y nmeros de serie. Adems de por almacn y ubicacin, el nivel de stock se puede dar por lote, (que son disponibles o no segn las decisiones del departamento de
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calidad), palet y llegar al nmero de serie del producto. Todo esto permitira, si interesase, llegar a identificar cada una de las unidades de un producto. Para facilitar la entrada de los nmeros de serie, el sistema proporciona las utilidades necesarias para indicar, tan solo, el nmero inicial y el final de la serie. La obligatoriedad de trabajar con lote y/o nmero de serie se define de forma individual para cada articulo de almacn. Tipos de movimientos. El sistema fija por defecto unos determinados movimientos de almacn. Al margen de stos, para un anlisis ms detallado, el usuario puede crearse libremente los tipos de movimiento que precise. Permite definir los rangos de datos que participarn en los procesos de gestin bsicos de almacn (clculo ABC, precio medio). Caducidades. Si se trabaja con lotes permite llevar la supervisin de las caducidades, controlando las fechas de anlisis y reanlisis del producto. El proceso de reserva automtica de pedidos siempre prioriza en la reserva los productos ms prximos a su caducidad. Integrado con compras, ventas y produccin. A excepcin de los movimientos internos del almacn, el resto de movimientos se efecta automticamente desde las otras reas (ventas, compras y produccin) Traspaso entre almacenes. Como medida de seguridad existe una gestin para el movimiento de productos entre almacenes y/o ubicaciones. Gestin de inventarios. El proceso de inventario parte de una propuesta donde desde almacn se indican cuales son las existencias reales del material. Una vez introducido el stock real a travs de una entrada fsica, se ajusta el inventario y se generan automticamente los movimientos de diferencia para cuadrar el stock del almacn. Consulta de stocks a una fecha concreta. Esta consulta va a permitir conocer la situacin del almacn a una fecha determinada. Diario de movimientos de almacn. Clculo ABC de artculos. Proceso que, partiendo de los parmetros de seleccin, tipo de clculo a utilizar (unidades e importe) y de la proyeccin de clculo, recalcula el valor ABC de cada articulo segn su controlador asignado.
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Gestin movimientos de material

Suelen contener las siguientes opciones Trazabilidad y diario de movimientos. Dependiendo del nivel de especificacin del mapa de almacn definido. Los niveles de trazabilidad y control de la informacin son: Familia, subfamilia, seccin y subseccin del artculo. Artculo. Todos los movimientos segn sus diferenciaciones, es decir, el producto de almacn. Ubicacin-diferenciacin. Nivel, stock y movimientos. Lote. Todos los movimientos de un lote y sus caducidades. Palet. Todos los movimientos de un palet. N. serie. Todos los movimientos de un n de serie. Tipo de movimiento. Todos los movimientos agrupados por tipos. Procedencia del movimiento (expedicin, parte entrada, vale, almacn, orden de trabajo, etc.). Origen del movimiento (cliente, proveedor, almacn, etc.). Cuadre de stocks. Procesos de regulacin de stocks basados en los movimientos internos generados en todas las operaciones. Con todos estos niveles definidos, se conocer en todo momento los pasos seguidos por un producto, desde a quien se le compr o como se fabric, donde est almacenado y a quien se le vendi. Gestin de Kits. Asociando varios productos se puede formar un kit. El stock se puede controlar por kits o por los componentes del mismo. El kit puede tener un precio comn o bien se le puede asociar el precio por componente. En el proceso de confeccin de kits, se realizan los movimientos de almacn adecuados para que los stocks de los componentes no queden descuadrados. Cuando se realiza la venta del Kit, se rebaja automticamente el stock de todos los componentes que forman parte del mismo.
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Cdigos de barras. El sistema permite trabajar con los cdigos de barras a tres niveles, el cdigo de barras suministrado por el proveedor en sus artculos, el propio de la empresa para la gestin propia y el solicitado por el cliente. Unidades de medida. Se dispone de diferentes unidades de medida para cada artculo. La unidad de medida de la compra (Ej.: Toneladas) Y la unidad de medida en la que se almacena (Ej.: Kilogramos). El propio sistema se encarga de efectuar automticamente las conversiones necesarias entre las diferentes unidades de medida. Gestin de precios. Se pueden generar tarifas de precios por divisa, tipo de cliente, etc. Tambin se puede asignar la descripcin del producto para cada tarifa. Movimiento de Stocks. Para la facturacin de servicios permite tener artculos sin control de stock. Adems para queda operacin se puede indicar si afecta o no a los movimientos de almacn. Clculo del precio medio del almacn. El precio medio se puede recalcular en tiempo real, es decir, en el momento de realizar una recepcin. El proceso permite el clculo diario o por periodos. En cualquier caso, para guardar el histrico de precios medios (utilizado para control de auditorias de inventario) existe un proceso que permite registrar el stock y el precio medio calculado mes a mes. Embalajes. A cada uno de los productos se les definen todos los embalajes en los que se presenta, asignando por defecto el ms habitual. Una vez asignado el embalaje el sistema indicar los pesos y los bultos generados en la expedicin. Partidas Arancelarias. A cada producto se le puede asignar la partida arancelaria correspondiente a cada pas para realizar los datos de las exportaciones e importaciones. Evaluacin de Productos. Permite definir la ficha tcnica con unas especificaciones, observaciones, su presentacin, sus aplicaciones de y la valoracin del artculo. Pueden existir hasta diez criterios diferentes de valoracin. Para cada producto se puede especificar la valoracin obtenida por cada uno de los proveedores que lo sirven.
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MEN DEL SISTEMA
En el encabezado de todas las pantallas del modulo se mostrara la barra de herramientas, con los siguientes iconos activos:
SUBMODULO DE ALMACENES
Permite registrar lo diferentes tipos de entradas y salidas de los bienes. Centro de costo por destino, Persona Solicitante y Proveedor, entre otros. A su vez mantiene actualizados los stocks Fsico y valorizado de los bienes en los diferentes almacenes de la Entidad. Tambin permite utilizar 2 mtodos de valuacin, El mtodo de valuacin promedio y el mtodo de valuacin Primeras entradas Primeras Salidas (PEPS), parmetros definidos por el responsable.
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Asi como llevar el control de los bienes por lote y fecha de expiracin, previo al registro de operaciones.
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Dando clic con el botn derecho del mouse en la parte inferior de la pantalla, se activara del men contextual las opciones: Insertar inventario inicial Eliminar inventario inicial
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Verificada la informacin registrada hacer clic en el icono mostrado, en el mensaje de dialogo: Desea grabar los cambios efectuados? Hacer clic en S
Se generara una lnea de registro para cada tem que forma parte del inventario inicial
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Con el ingreso del inventario inicial, se transfiere estos datos al kardex del almacen mediante el botn kardex. Confirmando Si.
A continuacin se mostrara el mensaje de proceso finalizado OK. Aceptar
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Terminando el proceso, el campo Estado cambia de estado pendiente a CONFORME (color rojo), lo que nos indica que la carga del kardex ha concluido.
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ESTNDARES UTILIZADOS EN EL DESARROLLO DEL SISTEMA DE LOGSTICA

El Modelo del sistema de Logstica se apoya en las siguientes normas Internacionales: ISO 9001:2000. Sistema de gestin de Calidad. Requisitos. ISO 14001:2004: Sistema de gestin ambiental. Requisitos con orientacin para su uso. ISO 10012:2003. Sistemas de Gestin de las mediciones. Requisitos para los procesos de medicin y los equipos de medicin. OSHAS 18001:1999. Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo. Adems para la informacin de indicadores logsticos se ha apoyado en la norma UNE-CR 13908:2002- Indicadores de Gestin Logstico. Requisitos y Mtodos de Medicina.
DESCRIPCIN DE LA SEGURIDAD DEL SIBC

ACCESO AL SISTEMA
El administrador del sistema es quien registra a los Usuarios y les da los accesos a determinado(s) Modulo(s), as como a sus sub mdulos, opciones y Ejecutora y/o centro de costo. Para ingresar al Sistema de Logstica, el usuario deber dar doble clic sobre el icono, ubicado en el escritorio. A continuacin se presentara una ventana en donde se consignara el Usuario y Clave y luego se dar clic sobre el Icono.
RELACION DE REPORTES Y CONSULTAS

El sistema presenta varios tipos de Reportes, a los cuales se tendr acceso al hacer clic en el Icono a continuacin se mostrara una ventana con la relacin de los siguientes Reportes: Inventario Inicial por Clasificador de gastos, grupo y clase. Inventario Inicial por descripcin de Bien. Inventario Inicial por cuenta contable y clasificadora de Gastos.
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Inventario Inicial con Lotes. Seleccionamos la opcin Inventario Inicial por clasificador de Gastos, Grupos, Clase y hacemos clic en el icono.
Luego se visualizara el reporte preliminar en pantalla conforme se muestra a continuacin
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CONSULTA
En la pantalla principal de la opcin ENTRADA A ALMACEN, el sistema permite que el usuario realice consultas utilizando diversos filtros y bsquedas. Por ejemplo, filtros por:
70
Almacn Ao Mes Tipo de presupuesto. Tipo de entrada. En nuestro caso se seleccionara el almacn 0100 ALMACEN SEDE CENTRAL
Aceptando el Ao, Mes, se seleccionara por tipo de Ingreso al Almacn.
71
Visualizando en la siguiente pantalla la entrada al almacn por donaciones, que se desarrollo en nuestro ejemplo.
Generacin de reporte.
72
CONCLUSIONES
En toda empresa, pblica o privada, que posean Sistemas de Informacin medianamente complejos, deben de someterse a un control estricto de evaluacin de eficacia y eficiencia. Hoy en da, el 90 por ciento de las empresas tienen toda su informacin estructurada en Sistemas Informticos, de aqu, la vital importancia que los sistemas de informacin funcionen correctamente. Es importante realizar un adecuado diagrama de clase y entidadad relacin para luego poder disear adecuadamente el sistema que se utilizara dentro de la empresa.
73
RECOMENDACIONES
El auditor de sistemas debe prestarle mucha atencin a la documentacin tcnica de los sistemas. . Se recomienda basarse en estndares para realizar adecuadamente la relacin entre actividades y entidades, asi como diagrama de clases, diagrama entidad- relacin para un correcto diseo del sistema.
74
BIBLIOGRAFIA
http://www.scielo.org.co/scielo.php?pid=S012359232006000300001&script=sci_arttext http://www.ecofin.ull.es/users/jggomez/D%20Bdr_Erp/Esquemas%20de%20los%20cir cuitos%20de%20informacion%20en%20la%20empresa.pdf http://dspace.uniminuto.edu:8080/jspui/bitstream/10656/393/1/TTI_DiazMiguelAnge l_08.pdf http://saberlibre.blogspot.com/2012/04/diagrama-de-casos-de-uso-sistema-de.html http://www.ecofin.ull.es/users/jggomez/D%20Bdr_Erp/Esquemas%20de%20los%20cir cuitos%20de%20informacion%20en%20la%20empresa.pdf http://johnowensblog.com/http:/johnowensblog.com/whats-matrix-modelling/

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