CasaciÃ N NÂº 318-2011

tv
'~"f":<T~""U.~'
WI
'.~
CORTE
SALA ?E~AL
SUP~EMA DE JUSTICIA
'..
PERMANENTE
CASACION N 318-2011
DE LA REPUBlICA
"
LIMA
PODER JUDICIAL
__ ..... _.....
/irh'a,
_ ........
".". __ ._ ........
SENTENCIA CASATORJA
__ ..
._._
..
........
.. __
.. _ .. 0
'_' __"' ......
"O'
0..
..0 .. , . _ _. __ . _ ...
veintids de noviembre de dos mil doce,-
, '\'
VISTOS;
interpuesto
el
casacin
de
recurso
por la Fiscal Adjunta Superior encargadd
de le Quinta
'~
Fiscala Superior Penal Especializada en delitos de corrupcin

funcionarios
;:
(-,
\-'\
//
,/
Lima, contra
la resolucin
setiembre
de dos mil once -fojas ochenta
resolucin
de fecha
'; \ declar
de
infundada
\ preliminares
de
y ocho-
fecha
de
seis de
que revoc
veintids de agosto de dos mil once,
la
que
la solicitud de control de plazo de diligencias
formulada
por la defensa
del imputado
Jos Luis
'. i
\.i Casfaeda
Neyra, y reformndola
declar
fundado
el pedido
!.
}.aludido; interviniendo como ponente

,\\
'Rariona Pastrana; y, CONSIDERANDO:
el seor Juez Supremo
'
,I
i
1.
1.1. Que,
como
investigado
ANTECEDENTES:
consecuencia
que
Jos Luis Castaeda
la defensa
tcnica
del
Neyra solicit control de plazo
de diligencias preliminares en la investigacin que se le sigue por
delito contra la Administracin Pblica - colusn.

y negociacin
incompatible,
patrocinio ilegal
se llev a cabo la audiencia
pblica
de control de plazo, por la cual mediante resolucin del veintids

de agosto de dos mil once -fojas setenta- declar infundada
dicha
solicitud, razn por la cual interpuso recurso de apelacin

escrito recepcionado
. ~etenta
1\1
v\
\0
el veintitrs de agosto de dos mil once -fojas
y tres-o
por
o."
CORTE SUP~EMA DE JUSTICIA

DE LA REPUBlICA
SALA PE~AL PERMANENTE

CASACION N 318-2011 .
. LIMA
l.
PODER JUDICIAL
1.2. Llevada a cabo la audiencia pblica de apelacin se emiti la

resolucin del seisde setiembre de dos mil once -fajas ochenta y ocho- que
por mayora revoc la resolucin
recurrida, declarando
pedido
de
de
control
consecuencia
de
plazo
concedieron
diligencias
fundado
preliminares,
seis das naturales contados
desde
el
en
la
notificacin de dicha resolucin para que e! titular de la accin penal

emita
el pronunciamiento
que
corresponda,
bajo
responsabilidad
..-" funcional.
\,
\ 11.3. Estando a ello, el FiscalSuperior interpuso recurso de casacin por

\ I
\\' 'escrito recepcionado

.
el veintids de setiembre de dos mil once -fajas
\!
\\ciento
dos-:
la cual fue concedida
por resolucin de! veintisiete de
t~~tiembre de dos mil once -fajas ciento quince-, disponindose se eleven
.\
\
los autos al Tribunal Supremo.
1.4. Cumplido
el trmite de traslado a las partes procesales, este
Tribunal Supremo
dos mil doce
facultades,
necesidad
numeral
-tojos treinta, del cuadernillo
declar
bien concedido
de desarrollo de doctrina
cuarto
Procesol
por Ejecutoria Suprema de! diez de enero de

de casacin-,
en uso de sus
el recurso de casacin
jurisprudencia!,
del artculo cuatrocientos
Penal, sobre la necesidad
por
prevista en el
veintisiete del Cdigo
de
desarrollo
de doctrina
jurisprudencia!.
1.5. Deliberada
la causa en secreto y votada
esta Suprema Sa!a cumpli con pronunciar

de casacin,
\
la presente sentencia
pblica -con las partes que
'. \asisten-
\!
cuya lectura en audiencia
el da de la fecha,
se realizar
~fciembre
\\
\j
por la Secretaria
de dos mil doce.

!
-
de Sala el da doce
de
~ I
SALA PE~Al PERMANENTE

CASAC10N
N 318-2011
'1.
. DE LA REPUBLlCA
. LIMA
PODER JUDICIAL
I.FUNDAMENTOS
DE DERECHO:
2.1. Que, el recurso de casacin
promovido
//
-;
_)
.-./
Superior
considera
doctrina
jurispruciervclot a efectos de deterrriinar el concepto
alcance
mximo
preliminares
( '-
del
es indispensable
plazo
que comprenden
.conc epto
... -c.>,
que
desarrollado
"'-.:,
el
razonable
desarrollo
en
las
casos complejos,
por
el
Tribunal
la
.'y'
diligencias
en armona
del
las
Constitucional
nmero
dos guin
jochO guin La Libertad, dentro de los parmetros

'
de
\.,./\precisiones descritas en la Casacin

/\
por el seor Fiscal
\ lel artculo
trescientos cuarenta
\{ asimismo,
advierte
la
establecidos
y dos del Cdigo
necesidad
de
dos mil
en
Procesal Penal;
precisar
los
alcances
1\
'\procesales
de
la doctrina
jurisprudencial
materializada
en
la
guin La Libertad,
qasacin
nmero dos guin dos milocha
'.'
efectos
de sealar si debe interpretarse
los alcances
restrictiva
del inciso primero del artculo trescientos cuarenta
dos del Cdigo

los elementos
de manera
Procesal Penal o su interpretacin

interpretativos
gramatical,
debe ceirse a
teleolgico,
sistemtico,
lgico e histrico.
2.2. Que, el nuevo modelo del proceso penal en el Per adems

de la nominacin
~\
de acusatorio
y garantizador,
es de tendencia
adversa tiva; porque
pblico
oral,
responsabilidad
corresponde
punitiva,
~
la
que
remarca
la naturaleza
trascendencia
en
materia
de
y al imputado
y su defensor
,>
\
del juicio
contradictorio
actuacin
al Ministerio Pblico, como
pretensin libertario.
del
principal
probatoria
la
le
titular de la pretensin
tcnico
a cargo
de
la

., DE LA REPUBlICA
.
.
PODER JUDICIAL
2.3. Dicha tendencia

.:

. CASACION N 318-2011
. liMA
adversativo crea las condiciones
rgano jurisdiccional cumpla durante la investigacin, funcin
.)
de
saneamiento
garante
de
los
derechos
fundamentales,
probatoria
'\
presentada
por
las
el resultado de la actividad
partes,
emitiendo
fallo
de
....
/"
de
absolucin o condena, segn sea el caso.
//
funcin
en la etapa intermedia; en tanto que en juicio debe
ocuparse de evaluar imparcialmente
para que
\ 2.4. Cabe
'\
\\ \ supera
\
\I
la
indicar
que
problemtica
adems
del
de
ello, este nuevo
trmite
engorroso
proceso
la
rutina
burocrtica,
recurrindose a la simplificacin procesal o salidas
\ alternativas y conclusiones anticipadas de causas, que superen la

''lG,obrecarga de los despachos judiciales; en tal sentido, es de
i?Lma importancia
penal
es impartida
para este nuevo modelo resaltar que la justicia

exclusivamente
que su funcin destaca
por los rganos judiciales
la operatividad
contrario a cualquier dilacin indebida.
en un plazo razonable,
.~='."I
'.

- CASACION N 318-2011

- DE LA REPUBlICA
.'i
\..
,LIMA
PODER JUDICIAL
as lo
establece
en inciso segundo
del
artculo
IV del
ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Penal.
2.6.
En ese sentido,
conocida
verdad
la tarea
ia noticia
del
Ministerio
una
conforme
as lo establece
vez
de te
crirnirrol, se inicia con la bsqueda
sobre la misma, para lo cual deber
preliminares,
Pblico
realizar diligencias
el artculo
trescientos
treinta del Cdigo Procesal Penal.
'. \ Debe precisarse que dentro de las funciones que le corresponde

:.
! al
Fiscal
est
realizar
las
diligencias
de
investigacin
que
\1 considere
pertinentes y tiles, conforme se establece en inciso

l
:-;primeroel artculo trescientos treinta y siete del Cdigo Procesal
';
'F.::enal, siendo
parte
de
la
investigacin
preparatoria,
las
diligencias preliminares.
As,
las
diligencias
prejurisdiccional
autorizado
del
preliminares
proceso
del Cdigo
( ~ como finalidad
\lll
\
establecindose
acusatorio
asegurar
los elementos
comisin
e individualizar
en el artculo trescientos
tienen
realizar actos urgentes o inaplazables,

materiales
que
se utilizaron
a las personas involucradas
~ agraviados.
/n\\
l/i~
para formalizar
Procesal Penal que estas diligencias
inmediata
etapa
el Fiscal est
a efectos de elaborar su estrategia
desestimar la denuncia,
treinta
una
por la cual
para reunir los elementos probatorios
la investigacin,
penal,
constituyen
'~_
para
su
y a los
. DE LA REPUBLlCA
~OOER JUDICIAL
SALA ?E~AL PERMANENTE
. CASACION N 318-2011
'LIMA
Que, las indicadas diligencias tienen tambin una finalidad mediato la

cual
no est descrita en forma expresa en la norma, por ello se
~onsidera
que la finalidad
mediato
es determinar si el Fiscal debe
formalizar o no la Investigacin preporatoria.

2.7. Partiendo
de
la idea
preliminares no podrn
determinar
antes mencionada,
en
las diligencias
realizarse actos que, estando destinados a
si han tenido
lugar los hechos denunciados
y si estos
-\\ constituyen delito, puedan ser postergados o no sean urgentes, dado

\que
estos actos
podrn
llevarse a cabo
dentro
de
la fase de
\ /investigacin
preparatoria,
propiqmente
dicha, sirviendo adems en
\( esta etapa para fortalecer o desvirtuar la hiptesis del Fiscal,con la cual

.
"
\\\OrmaIiZla investigacin.
\1
iI
2.8.
Dicho aquello
Realizar
i)
actos'
son tres los fines de las diligencias preliminares:

urgentes
slo
para
determinar
denunciados
son reales y
penalmente
perseguibles; ii) asegurar la escena
evidencia
SI
si los hechos
adems configuran uno o varios ilcitos

del
crimen y la
sensible de la presunta comisin del ilcito, y evitar en lo
posible mayores consecuencias derivadas de la perpetracin del delito;

e, iii) Individualizar
al presunto imputado
fundamentalmente
y al
agraviado si es posible.
2.9. En consecuencia,
cualquier otro tipo de diligencias que tuvieran
una finalidad distinta a las antes mencionadas constituiran fuera de los

parmetros por los cuales se estableci llevar a cabo
las diligencias
preliminares, segn lo previsto en este nuevo modelo procesal, pues de
E<!
as, se estara pretendiendo
llevar diligencias
investigacin preparatoria.
6
propias de
una
:,.
'1: CORTE
SUP~EMA DE JUSTICIA
DE LA REPUBlICA
SALA PEf'.!AL PERMANENTE

. CASACION N 318~2011
PODER JUDICIAL
LIMA
2.10. Siendo ello as, respecto al plazo mximo de las diligencias

preliminares el inciso segundo
cuatro
del Cdigo
(diligenCiaS
_~cuerpo
trescientos
Procesal Penal establece
de leyes, es de veinte
treinta
que el plazo de las
das, soivo que se produzca
la
de una persona.
2.1 l. Al respecto
Supremas
artculo
preliminares.conforme el artculo tercero del mismo
detencin
(\
del
debe
precisarse que en reiteradas
se ha establecido
Ejecutorias
que son distintos los plazos de las
diligencias
1,
preliminares con los de la investigacin
preparatoria
\ -pues codo
,
una
de
ellos persigue una
finalidad
dejndose
distinta-,
V sentado
que para las diligencias preliminares el plazo es de veinte
\\9as; y vencido
dicho plazo el Fiscal est sometido a un tipo de
'-:\
1 ':
control
por
duracin
quien
se considere
afectado,
de 'las diligen'cias preliminare's,;~
derecho
al
fundamental
plazo
razonable
integrante
que
por
una
'de
fi~':'
.
excesiva
no afectar
el
..-
constituye:'
una
garanta
del debido proc eso..
2.12. Ahora bien, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
en
la Casacin
guin
La
que
los
Libertad,
nmero
cero
dos guin
dos mil ocho
del tres de junio de dos mil ocho,
plazos para
las diligencias
preliminares
de veinte das naturales
son distintos al plazo que se le concede

plazo segn las caractersticas,
los hechos
objeto
al Fiscal para
complejidad
de investigacin,
estableci
fijar otro
y circunstancia
ejecutoria
en la cual
de
no se
precis si exista distincin de plazos en los casos denominados

:
complejos.
~\
7
-_.-
-- . -------.-.
_.
-_ . _,.
--
. -
_"
..
_o.
" .....
..
..
._ .. _.

DE lA REPUBLlCA
PODER JUDICIAL
2.1.3.
Segn el Tribunal Constitucional
CASAC10N W 318-2011
LIMA
el primer criterio para evaluar
la razonabitidad del plazo del proceso es la complejidad del asunto, por

lo que para valorar ello debe tomarse en consideracin factores tales
~
)
como la naturaleza y gravedad del delito, tos hechos investigados, los

alcances
hechos,
de la actividad
la
pluralidad
probatoria para el esclarecimiento de los
de
agraviados
o inculpados,
o algn otro
elemento que permita concluir, con un alto grado de objetividad, que

la dilucidacin
complicada
de
un determinado
asunto resulta particularmente
y difcil.
./
./
\
\
\ :2. 14. Asimismo,
\! presente
se debe
debate,
precisar, previo
el anlisis materia
que, el plazo razonable
es un derecho
del
que le
\,
\'osiste a todo justiciable,

\particular,
,
sin distincin alguna
establecindose
que
de cada
etapa
en
el proceso no puede tener una
iduracin desmedida, siendo obligacin del Estado establecer normas

claras y precisas que nadie estar sometido a un proceso indefinido, lo
cual debe estar sujeto a cada etapa especficamente.
Por su parte,
el Tribunal Constitucional ha sealado que el plazo legal
para la investigacin
preparatoria
estimando que el plazo previsto en el
artculo trescientos cuarenta y dos inciso segundo del Cdigo' Procesal

Penal debe modificarse con la finalidad de que no queden impunes los
delitos de trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos, pues vencido el
. plazo (ocho o diecisis meses) se puede ordenar la conclusin de la
~ investigacin preparatoria. De ah que, se le exhorte al Congreso de la
l~ . Repblica
J:
.~
'\estigacin
\tuacin
que
modifique
el
plazo
preparatoria en casos complejos)
del
artculo
mencionado
de acuerdo a la capacidad
de
del MinisterioPblico, sin que ello suponga la afectacin del
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

DE LA REPBLICA

CASACION W 318-2011
LIMA
PODER JUDICIAL
derecho
al plazo razonable
(Expediente nmero dos mil setecientos
/oChO guin dos mil diez guin PHC oblicua TC, fundamento
')
,)
2.15.
Bajo
.estoblecido
/\.
preparatoria,
-(
claro
-;: .., preparatoria
-:
criterio,
lo distincin
resulta
entre
diligencias
que
si bien
jurdico dcimo).
importante
las mismas que guardan
entonces
-:
-: //
dicho
cuarenta
sealar
pre[imino6s
una finalidad
se estableci
que
habindose
e "investigacin
distinta,
la
queda
investigacin
en casos complejos deber de contar con un plazo mayor
\ \ a aquellos que se denominan
casos "ordinarios";
sin embargo,
ello no
\. \ obliga a que dicha distincin de plazos se efecte tambin para las

'..: diligencias
,
preliminares, por una sencilla razn y es que la investigacin
\\ preparatoria
\suficientes,
';\
tiene por finalidad

a fin de poder
reunir todos los elementos
sustentar su acusacin;
esto es, probar
't~ora del caso, por ello que en cosos complejos

importancia
probatorios
su
si resulta de suma
un plazo ms extenso -y no as i1imiiado- para la investigacin
propiamente
dicha; lo cual resulta innecesario
y fuera de la finalidad
que arriba las diligencias preliminares, pues conforme

.,Ejecutoria SU.Rremanmero dos guin dos milocha
se ~stableci
enl-.
guin La Libertad, el.
pJgzo es de '{~int<;Lda.s.l_
conun.mzlmo.de.centcczena.dos
en .total,
s_~g.nel >criteriq._
q~_EiscL.2ln .-ret~ndeLl2rORiciar _Qe alguna
forma Iq
_jffildtJL9 ..~;:U~nJoscasos denominados
"comQlejos",
en tanto que para
stos como para los casos "ordinarios" se rige la misma finalidad descrita
en el considerando
urgentes
2.9. de la presente Ejecutoria Suprema [i) Realizar actos
slo ( ... ); ii) asegurar
fa escena
y la evidencia
finalidad
que alcanza
( ...t. iii}
a todas las
al presunto
diligencias
preliminares en general -distinto o lo investigacin preparatorio

una investigacin
( ... )],
sensible
Individualizar
lleva a cabo
imputado
del crimen
concreta
para cada
caso,-
que
razn por la cual
resulta innec esario estable...c..eLun..pla.zo_dLs..t.oJ.CLe.O~c'OSQ.$~Q'\')J:u;~yd~:m~le

n
r complejos
teniendo
en cuenta
9
que con
puntuales
y concretas
,,\..\lU.ICA
~r.
~tlt(
v..
PODER JUDICIAL
CORTE SUP~:MA DE JUSTICIA

DE lA REPUBUCA
SALA PENAL PERMANENTE
CASACIN N 318-2011
LIMA
diligencias se alcanzara la finalidad de dicha etapa procesal; siendo
.:
debe mantenerse la decisin establecida por la Sala Superior.
.J2.1 6.
del
Que, como lo establece el artculo cuatrocientos noventa y nueve
Cdigo
Procesal Penal estn exentos del pago
de costas el
Ministerio Pblico; razn por la cual no procede la imposicin de costas

en el presente caso.
i '\
DECISIN:
\ \
\ \ Por estos fundamentos:
1.
\, I 1. Declararon
INFUNDADO
en parte el recurso de casacin
por la
i.
\j
causal
de desarrollo de la doctrina
jurisprudencial
sobre el plazo
l'
\\Jazonable
para
\ \.
\~omplejos;
llevar a cabo
interpuesto
, I
diligencias
preliminares
por la Fiscal Adjunta
en casos
Superior encargada
de la Quinta
corrupcin
Fiscala Superior Penal Especializada
de funcionarios
seis de setiembre
la resolucin
declar
de Lima, contra la resolucin de fecha
de dos mil once -fojasochenta y ocho- que revoc
de fecha
infundada
en delitos de
veintids de agosto de dos mil once, que
la solicitud de control de plazo de diligencias
preliminares
formulada
por la defensa
Castaeda
Neyra, y reformndola
del imputado
declar
fundado
Jos Luis
el pedido
aludido.
11. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria se lea en audiencia
pblica por la Secretaria de esta Suprema Sala Penal; y, acto seguido,
se notifique a las partes procesales.
~ 11I.MANDARON
que cumplidos eSTOS

trmites se devuelva el proceso al
\ rgano jurisdiccional de origen, y se archive el cuaderno de casacin

\
\e
esta Corte Suprema.-
. V. EXONERARON a la recurrente del pago por la tramitacin del recurso.
\\
Il)
t
~
I
10
"UIol)J..IU.OU1'f.fU
'-W'
'\'1/
CORTE
'.
SUP~EMA
SALA PEN,Al PERMANENTE
DE JUSTICIA
, DE LA REPUBLlCA
CASACION
W 318-2011
LIMA
:'
\
PODER JUDICIAL
V. ORDENARON se devuelvan
los actuados
hgase
Intervienen
saber y archvese.
al Iribunoi
Superior de origen,
los seores Jueces
Santa Mara Morilla y Tello Gilardi por licencia
Supremos
de, los seores Jueces
Supremos Salas Arenas y Neyra Flores, respectivamente.-
S,S.
)1
. {'\
VILLA STEIN
.-
RODRIGUEZ TINEO
TELLO GILARDI
SANTA MARA MORILLO
.>:
/'
\
-'
PP/rrnmv
11
12 i MAR 2013
-.
..
---- .. _
..
- ..- _ .... _ .... __ ..
.-
-._-_._
0.
"'0
__
__
_.

CasaciÃ N NÂº 318-2011

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tv

'_' __"' ......

veintids de noviembre de dos mil doce,-

por la Fiscal Adjunta Superior encargadd

Fiscala Superior Penal Especializada en delitos de corrupcin

de dos mil once -fojas ochenta

veintids de agosto de dos mil once,

la solicitud de control de plazo de diligencias

}.aludido; interviniendo como ponente

el seor Juez Supremo

Jos Luis Castaeda

Neyra solicit control de plazo

de diligencias preliminares en la investigacin que se le sigue por

delito contra la Administracin Pblica - colusn.

se llev a cabo la audiencia

de control de plazo, por la cual mediante resolucin del veintids

solicitud, razn por la cual interpuso recurso de apelacin

el veintitrs de agosto de dos mil once -fojas

CORTE SUP~EMA DE JUSTICIA

SALA PE~AL PERMANENTE

1.2. Llevada a cabo la audiencia pblica de apelacin se emiti la

seis das naturales contados

notificacin de dicha resolucin para que e! titular de la accin penal

\ 11.3. Estando a ello, el FiscalSuperior interpuso recurso de casacin por

\\' 'escrito recepcionado

el veintids de setiembre de dos mil once -fajas

la cual fue concedida

por resolucin de! veintisiete de

t~~tiembre de dos mil once -fajas ciento quince-, disponindose se eleven

los autos al Tribunal Supremo.

el trmite de traslado a las partes procesales, este

-tojos treinta, del cuadernillo

por Ejecutoria Suprema de! diez de enero de

del artculo cuatrocientos

Penal, sobre la necesidad

veintisiete del Cdigo

la causa en secreto y votada

esta Suprema Sa!a cumpli con pronunciar

pblica -con las partes que

cuya lectura en audiencia

de dos mil doce.

CORTE SUP~EMA DE JUSTICIA

SALA PE~Al PERMANENTE

2.1. Que, el recurso de casacin

jurispruciervclot a efectos de deterrriinar el concepto

jochO guin La Libertad, dentro de los parmetros

\.,./\precisiones descritas en la Casacin

por el seor Fiscal

y dos del Cdigo

nmero dos guin dos milocha

de sealar si debe interpretarse

del inciso primero del artculo trescientos cuarenta

dos del Cdigo

Procesal Penal o su interpretacin

2.2. Que, el nuevo modelo del proceso penal en el Per adems

adversa tiva; porque

al Ministerio Pblico, como

CORTE SUP~EMA DE JUSTICIA

2.3. Dicha tendencia

SALA PE~AL PERMANENTE

adversativo crea las condiciones

rgano jurisdiccional cumpla durante la investigacin, funcin

absolucin o condena, segn sea el caso.