Formacion Auditores

o
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A
D
A
-D
O
AE
ci
ta
ci
pa
ca
ra
pa
iv
us
cl
Introduccin
Objetivo
Definiciones
Principios de auditora
Tipos de auditoras
El auditor
Planeacin de Auditoras Internas
Importancia de la planeacin
El Programa de Auditora
El Plan de auditora
Recopilacin de Informacin
Listas de Verificacin
Ex
CONTENIDO
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
ci
D
A
-D
O
AE
Realizacin de Auditoras
Reunin de Apertura
Entrevistas
Notas de auditora
El Auditado
Informe de Auditora
Hallazgos
Reunin de cierre
Informe de auditora
Seguimiento
Acciones correctivas y seguimiento
Ex
CONTENIDO
D
A
-D
O
Dinmica del Curso-taller
AE
Exposicin del contenido del Curso-Taller.
ca
pa
ci
ta
ci
Ejercicios prcticos para mejor comprensin

de los conceptos.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
Preguntas por parte de los asistentes en

cualquier momento de la presentacin.
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A
Introduccin
pa
D
A
ra
ca
pa
ci
ta
ci
AE
-D
O
Objetivo
Ex
cl
us
iv
El presente curso-taller tiene como finalidad

proporcionar los conocimientos necesarios para
programar, planear, conducir y reportar una
auditora interna de calidad.
D
A
AE
-D
O
Sistema de Gestin de la Calidad

Implementacin
ci
Operacin
ca
pa
ci
ta
Elaboradas para asis6r a organizaciones

9001
pa
ra
9000
9004
Ex
cl
us
iv
Familia de normas ISO 9000
19011
AE
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
ta
ci
3. Trminos y definiciones
pa
ci
4. Sistema de gestin de la calidad
ra
ca
5. Responsabilidad de la direccin
pa
6. Gestin de recursos
us
iv
7. Realizacin del producto
Ex
cl
8. Medicin anlisis y mejora
D
A
-D
O
Contenido ISO 9001:2008
D
A
-D
O
Objetivo
ci
AE
Del captulo 4 al 8, estn contenidos todos los

deberes (requisitos) que se deben de establecer
en un Sistema de Gestin de la Calidad para una
Organizacin.
pa
ra
ca
pa
ci
ta
De los cuales por lo establecido en

1.2 Aplicacin
de la misma Norma, solo se pueden hacer
exclusiones restringidas a los requisitos expresados
en el Captulo 7.
Ex
cl
us
iv
Manual de la Calidad en 7.5.2 : Validacin

de los procesos de la produccin
y de la prestacin del servicio
D
A
-D
O
Definiciones
ta
ci
AE
Auditora : Proceso sistemtico, independiente y

documentado para obtener evidencias y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar el grado de
cumplimiento de los criterios de auditora.

pa
ra
ca
pa
ci
Criterio de auditora: Conjunto de polticas,

procedimientos o requisitos usados como referencia para
comparar la evidencia de la auditora.
Ex
cl
us
iv
Evidencia de auditora: Registros, declaraciones de

hechos u otra informacin importante para el criterio de
auditora y que son verificables. (La evidencia de la
auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.)
D
A
-D
O
Definiciones
pa
ci
ta
ci
AE
Hallazgos de auditoras: Resultados de la evaluacin de

la evidencia de auditora recopilada frente al criterio de
auditora. (Los hallazgos de auditora pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de
auditora u oportunidades de mejora).
us
iv
pa
ra
ca
Programa de Auditora: Documento que muestra el

conjunto de auditoras planeadas con un tiempo especfico
y con un propsito particular
Ex
cl
Plan de auditora: Descripcin de las actividades y los

preparativos de una auditora.
D
A
-D
O
Definiciones
AE
Alcance de la auditora: Extensin y lmites de una

auditora.
ta
ci
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo

una auditora. y habilidades.
iv
pa
ra
ca
pa
ci
Equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo

una auditora con el apoyo de expertos tcnicos si es
necesario. (Un auditor del equipo es designado auditor
lder del equipo). (El equipo auditor puede incluir auditores
en formacin)
Ex
cl
us
Competencia: Cualidades personales y capacidad

demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A
PRINCIPIOS
DE LA AUDITORA
D
A
-D
O
Principios de la Auditora
pa
ci
ta
ci
AE
La auditora depende de varios principios. Estos hacen de la

auditora una herramienta eficaz y fiable en el apoyo de las
polticas y controles de gestin, proporcionando informacin
sobre la cual una organizacin puede actuar para mejorar su
desempeo.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
La adhesin a estos principios es un requisito previo para

proporcionar conclusiones de la auditora que sean
pertinentes y suficientes para permitir a los auditores trabajar
independientemente entre s para alcanzar conclusiones
similares en circunstancias similares.
D
A
-D
O
AE
De los auditores:
ci
Conducta tica - el fundamento de la profesionalidad
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
La confianza, la integridad, la confidencialidad

y la discrecin son esenciales en la auditora
D
A
-D
O
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
n
ci
ci
ta
Los hallazgos, conclusiones

e informes de la auditora
reflejan con veracidad
y exactitud las actividades
de la auditora. Se informa
de los obstculos
significativos encontrados
durante la auditora y de las
opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo
auditor y el auditado.

AE
Presentacin imparcial la obligacin de informar

con veracidad y exactitud
D
A
-D
O
ci
AE
Debido cuidado profesional la aplicacin de diligencia

y juicio al auditar

pa
ra
ca
pa
ci
ta
Los auditores proceden con el

debido cuidado, de acuerdo con la
importancia de la tarea que
desempean y la confianza
depositada en ellos por el auditado
y por otras partes interesadas.
Ex
cl
us
iv
El tener la competencia necesaria

es un factor importante.
D
A
-D
O
AE
Independencia la base para la imparcialidad y la

objetividad de las conclusiones
ca
pa
ci
ta
ci
Los auditores son independientes de

la actividad que es auditada y estn
libre de sesgo y conflicto de intereses.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
Los auditores mantienen una actitud

objetiva a lo largo del proceso de
auditora para asegurarse de que los
hallazgos y conclusiones de la
auditora estarn basados slo en la
evidencia de la auditora.
D
A
-D
O
AE
Enfoque basado en la evidencia el mtodo racional para

alcanzar conclusiones ables y reproducibles en un proceso
de auditora sistem6co.
pa
ci
ta
ci
La evidencia de la
auditora es verificable.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
Est basada en muestras

de la informacin
disponible, ya que una
auditora se lleva a cabo
durante un periodo de
tiempo delimitado y con
recursos finitos.
D
A
-D
O
Por qu hacer auditoras al sistema de calidad?:
ci
AE
Para obtener evidencia objetiva que permita

emitir un juicio acerca del estado del SGC.
pa
ci
ta
Evidencia Objetiva:
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
Informacin que
escuchen, vean o lean.
Libre de emocin y
prejuicio
Verificable
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A
TIPOS
DE AUDITORA
D
A
-D
O
AUDITORIAS
DE CALIDAD
(ALCANCE)
SISTEMAS.
Producto.
Servicio.
Proceso
pa
ra
ca
pa
ci
ta
ci
AE
AUDITORIAS
De calidad.
Fiscales.
Ambientales.
De Seguridad.
Otros.
Tipos de Auditora
Ex
cl
us
iv
AUDITORIAS DE SISTEMAS
DE CALIDAD
(MTODO EMPLEADO)
INTERNAS.
(de 1a. Parte).
EXTERNAS.
Por parte de un cliente (de 2a. Parte).
Por parte de un organismo de certificacin
(de 3era. Parte).
AUDITORAS DE SEGUIMIENTO
D
A
-D
O
AE
Tipos de Auditora
PRIMER NIVEL:
La organizacin evala su propia actuacin
ci
ta
ci
ca
pa
La efectan los clientes a sus proveedores.
pa
ra
SEGUNDO NIVEL:
(Segunda parte)
externas
(Primera Parte)
internas
us
iv
TERCER NIVEL:
(Tercera parte)
Ex
cl
externas
Realizadas por organizaciones para

proporcionar certificacin o registros de
conformidad con los requisitos. (como ISO
9001)
D
A
-D
O
Auditoras de 3er Nivel
ci
AE
Alcanzar el registro del

sistema de calidad.
pa
ci
ta
Ganar reconocimiento.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
Reduce la necesidad de
realizar auditoras
de segundo nivel.
Incrementa la competitividad.
D
A
-D
O
Auditoras de 2 Nivel
ta
ci
AE
Ayuda a los clientes a

seleccionar, calificar y
aprobar proveedores.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
Puede ayudar a los

proveedores a mejorar
sus sistemas.
Desarrolla un mutuo
entendimiento de la
calidad.
D
A
-D
O
Auditoras de 1er Nivel
ci
AE
Satisface lo requerimientos del

sistema de calidad
Asegura la efectiva
implementacin del sistema de
calidad.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
Detecta y corrige problemas

previos a las auditoras externas.
Identifica oportunidades de mejora
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A
EL AUDITOR
INTERNO
D
A
-D
O
El Auditor Interno
ta
ci
AE
Catalizador: Ayuda al
departamento a re-examinar
como hacen las cosas para hacer
los cambios pertinentes.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
Instrumento de administracin:
Evala la efectividad del sistema
de calidad establecido.
Asesor: Puede reconocer
soluciones a problemas u
oportunidades de mejora no
consideradas por los miembros
del departamento.
D
A
-D
O
Calificaciones del Auditor Interno
ci
AE
ATRIBUTOS PERSONALES: tico,

mente abierta, diplomtico,
observador, perceptivo, verstil,
tenaz, decisivo, autosuficiente.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES: documentos de
referencia, contexto de operacin
del departamento, l eyes,
reglamentos aplicables.
EDUCACIN, EXPERIENCIA
LABORAL, CAPACITACIN: grado
de escolaridad, experiencia en el
puesto, capacitacin en auditoras
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
-D
O
DE AUDITORAS INTERNAS
AE
D
A
PLANEACIN
D
A
-D
O
Importancia de la Planeacin
AE
Es la clave para permanecer

enfocado durante la auditora.
pa
ci
ta
ci
Asegura que la auditora sea

completa.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
Ayuda a que la auditora sea

efectiva.
Una cuidadosa planeacin es
esencial para una eficiente y
suave ejecucin de la auditora.
D
A
-D
O
El Programa de Auditora
ci
AE
El Programa de auditora puede incluir una o ms

auditoras, dependiendo del tamao, naturaleza y
complejidad de la organizacin que va a ser auditada.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
Debe contener:
Objetivos
Alcance
Recursos
Programa de
Auditora de la
UAEM

D
A
-D
O
El Plan de Auditora
AE
Objetivo
ci
Alcance
pa
ra
Fecha, duracin
ca
pa
ci
ta
Lder y miembros del equipo auditor
Ex
cl
us
iv
Itinerario o agenda de auditora
Plan de Auditora
de la UAEM

D
A
-D
O
El Plan de Auditora
ci
ta
ci
AE
PROPSITO:
Desarrollar una estrategia
Seleccionar muestras representativas
Crear listas de verificacin
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
FUENTES DE INFORMACIN
Manual de calidad
Procedimientos
Prioridades administrativas
Informacin del producto
Auditoras previas
D
A
-D
O
Recopilar informacin
ci
ta
ci
AE
PROPSITO:
Desarrollar una estrategia
Seleccionar muestras representativas
Crear listas de verificacin
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
FUENTES DE INFORMACIN
Manual de calidad
Procedimientos
Prioridades administrativas
Informacin del producto
Auditoras previas
D
A
-D
O
Listas de verificacin
AE
Muestran evidencias de la planeacin
ci
Permite mantenerse enfocado
pa
ci
ta
Mantiene el ritmo y la direccin
ra
ca
Minimiza la parcialidad
pa
Reduce el trabajo durante la auditora
Ex
cl
us
iv
Se asegura mejor uso del tiempo
D
A
-D
O
Listas de verificacin
AE
Muestran evidencias de la planeacin
ci
Permite mantenerse enfocado
pa
ci
ta
Mantiene el ritmo y la direccin
ra
ca
Minimiza la parcialidad
pa
Reduce el trabajo durante la auditora
Ex
cl
us
iv
Se asegura mejor uso del tiempo
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A
REALIZACIN
DE AUDITORAS
D
A
AE
Revisin de la documentacin
-D
O
Inicio de Auditora
ci
Preparacin de la auditora in situ
pa
ci
ta
Realizacin de las ac6vidades in situ
ra
ca
Informe de auditora
pa
Finalizacin de la auditora
us
iv
Ac6vidades de seguimiento de la auditora
Ex
cl
VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA
D
A
-D
O
Realizacin de la Auditora
ci
ci
ta
Entrevistas de auditora
AE
Reunin de Apertura
ca
pa
Verificar informacin recopilada
pa
ra
Notas de auditora.
Ex
cl
us
iv
Reacciones del auditado
D
A
-D
O
Realizacin de la Auditora
AE
Es el arranque oficial de una auditora.
pa
ci
ta
ci
Aunque puede ser breve e informal es una

funcin importante en la auditora.
iv
pa
ra
ca
Asegura que el auditor y el auditado comparten

un entendimiento comn del por qu la
auditora ser realizada.
Ex
cl
us
Es importante incluir una agenda para

asegurarse de cubrir todos los puntos
D
A
-D
O
Recoleccn de evidencia de Auditora
ta
ci
Entrevistas con el personal
AE
Se hace a travs de:
ca
pa
ci
Inspeccin de la documentacin
pa
ra
Observacin de Actividades y Condiciones
Ex
cl
us
iv
Revisin de Registros de Calidad
D
A
-D
O
Evidencia de Auditora
pa
ci
ta
ci
AE
La evidencia objetiva vlida, apoya a las

conclusiones del auditor y previene de
discusiones innecesarias con el auditado y de
la aceptacin de sus hallazgos.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
Registros
Declaraciones de un hecho
Informacin que sea relevante al criterio de la auditora
Verificable
D
A
-D
O
Evidencia de Auditora
AE
Algunos ejemplos de evidencia de auditora:
ca
pa
ci
ta
ci
Copia de instrucciones de trabajo

Registros que requieren inspeccin y prueba
Ex
cl
us
iv
pa
ra
Si un documento no puede ser

adquirido con facilidad, el
auditor deber anotar: fecha,
nombre, cdigo, responsable
del documento.

D
A
-D
O
Entrevista de Auditora
ci
AE
Es uno de los medios ms importantes para

recopilar informacin. El auditor deber
considerar lo siguiente:
pa
ra
ca
pa
ci
ta
Las entrevistas se deben dar con personas de

niveles y funciones adecuadas que desempeen
actividades o tareas dentro del alcance de
auditora.
Ex
cl
us
iv
Deberan realizarse durante las horas normales de

trabajo y en el lugar de trabajo habitual de la
persona entrevistada.
D
A
-D
O
Entrevista de Auditora
ci
AE
Se puede iniciar la entrevista pidiendo a la

persona que describa su trabajo.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
Los resultados de la entrevista deberan ser

resumidos y comentados con la persona
entrevistada.
D
A
-D
O
Entrevista exitosa
ci
AE
La comunicacin adecuada es la llave para

una auditora exitosa.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
Experiencia, conocimiento
tcnico y educacin son
excelentes calificativos,
pero es mucho ms
importante que los
auditores cuenten con
la habilidad de la
comunicacin.
D
A
-D
O
Tcnicas de entrevista
ta
ci
AE
Para obtener informacin til deben hacerse las

preguntas correctas. Haga preguntas abiertas que
no puedan contestarse con un simple s o no.
ca
pa
ci
Inicie preguntas con:
pa
ra
qu?, por qu?, cmo?, cundo?, dnde? O quin?
Ex
cl
us
iv
y es probable obtener una respuesta ms completa

y detallada.
D
A
-D
O
ci
AE
Haga preguntas que lleven cierto sistema u orden.

Introduzca a los entrevistados con:
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
Hiptesis: Qu pasa si. Vamos a suponer

No entiendo: Lo sientoPuede explicarme
por favor.
Silencio
Preguntas absurdas u obvias
Contestar una pregunta sin realizar
D
A
-D
O
ci
AE
Es recomendable que el auditor aplique algunas

tcnicas de auditora como las siguientes:
pa
ci
ta
Muestreo
pa
ra
ca
No solicitar que le muestren documentos tpicos,

le darn lo mejor que tengan.
Ex
cl
us
iv
Solicitar ver listados, ndice, registros, etc., para

seleccionar muestras que desea verificar.
D
A
-D
O
Muestreo
ta
ci
AE
Solicitar ver los archiveros donde se guardan los

registros y escoja las muestras del frente mitad
y al final.
ra
ca
pa
ci
Seleccione muestras de diferentes pasos del

proceso.
Ex
cl
us
iv
pa
Cuando encuentre desviacin, tome muestras

adicionales del mismo tipo para comprobar si es
algo genrico.
D
A
-D
O
AE
Rastreo
ci
Comenzar ya sea al principio o al final de proceso.
ca
pa
ci
ta
Haga un seguimiento desde un documento dado,

hasta los documentos asociados de referencia.
iv
pa
ra
Vaya de los procedimientos a los reportes, de los

reportes a los procedimientos.
Ex
cl
us
Siga la cadena de las transacciones hacia atrs o

hacia delante a lo largo del proceso.
D
A
-D
O
ci
AE
Comprobacin
Verificar que cada paso de la actividad se efecta
como se describe en el documento de calidad
aplicable.
ca
pa
ci
ta
Verificar que cada espacio es llenado, firmado y

fechado, si es requerido por el registro de calidad
aplicable.
us
iv
pa
ra
Verificar la Actualizacin de las revisiones de los

documentos en los puntos de uso. (Que se encuentren
las versiones vigentes).
Ex
cl
Verificar totalmente algunos documentos cuando sea

necesario.
D
A
ra
ca
pa
ci
ta
ci
AE
-D
O
iv
pa
Una buena entrevista, tambin involucra un cierto

grado de sentido comn.
Ex
cl
us
Piense antes de hablar. Tome su tiempo y sea

metdico.
D
A
-D
O
Notas de Auditora
AE
Qu hacer?
Registrar hallazgos de no conformidades
Registrar la evidencia de esas no conformidades
pa
ra
ca
pa
ci
ta
ci
Cmo hacerlo?
No aparentar que se ignora al entrevistado
Referirse a lo que se est investigando en el
momento
Hacerlas legibles y completas
Ex
cl
us
iv
Las notas crean un registro fsico de la informacin que se

obtiene. Trate de balancear su atencin entre el
entrevistado y sus notas. Haga sus notas lo suficientemente
detalladas para que sean una referencia confiable.
D
A
-D
O
Notas de Auditora
AE
No confe en su memoria. Tome notas conforme

realiza la auditora.
pa
ci
ta
ci
*Las notas deben incluir:

Declaraciones aceptables
pa
ra
ca
Identificadores de documentos(cdigo,
ej.:PO-ADR-O1 Rev.:00,).
cl
us
iv
Identificadores de producto, mquina,

estacin de trabajo
Ex
Posiciones y nombres...si fuera necesario.
D
A
-D
O
Notas de Auditora
AE
Escriba TODO de tal forma que no olvide nada!!
ci
Utilice su lista de verificacin o documento de

trabajo.
ca
pa
ci
ta
Observe, mire, escuche. En particular ESCUCHE las

explicaciones que pueden variar de un rea a otra.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
Trate de obtener respuestas sin tener que

preguntar.
D
A
-D
O
Notas de Auditora
AE
Asegrese de observar lo siguiente durante la auditora:
pa
ci
ta
ci
Oficinas, laboratorio
Cul es el estado de mantenimiento en general?
Cul es la condicin del equipo en general?
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
Documentos:
Son todas las fechas lgicas y consistentes?
Existen tachaduras o enmendaduras?
El papel es viejo y la tinta consistente
en contraste con la antigedad del documento?
D
A
M
-D
O
Personal
AE
Se muestran cansados y con sobrecarga de trabajo?
ci
Cmo reaccionan a sus preguntas?
pa
ci
ta
Conocen sus actividades?
ra
ca
Son organizados?
pa
Los empleados conocen el procedimiento?
Ex
cl
us
iv
Actan de forma inmediata para tomar accin en

cuanto a una no conformidad?
D
A
M
-D
O
Personal
AE
Se muestran cansados y con sobrecarga de trabajo?
ci
Cmo reaccionan a sus preguntas?
pa
ci
ta
Conocen sus actividades?
ra
ca
Son organizados?
pa
Los empleados conocen el procedimiento?
Ex
cl
us
iv
Actan de forma inmediata para tomar accin en

cuanto a una no conformidad?
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
AUDITADO
-D
O
D
A
EL
D
A
-D
O
El Auditado
AE
El auditor debe estar preparado para enfrentar una

gran variedad de casos que se pueden presentar:
pa
ra
ca
pa
ci
ta
ci
Auditados agresivos
Auditados tmidos
Personas ausentes
Documentos extraviados
Documentos preparados con anticipacin
Casos especiales (espordicos)
Chantaje emocional
Ex
cl
us
iv
En estas situaciones el auditor debe actuar con

profesionalismo e imparcialidad.
ci
D
A
AE
Retar sus observaciones

Reconozca su error si procede
Cite los hechos
-D
O
Reacciones comunes
pa
ra
ca
pa
ci
ta
Conflicto
Asegure a los auditados que no se persigue un
culpable
Refuerce los beneficios del proceso de auditora
Ex
cl
us
iv
Percepcin de la autoridad
Sea corts y paciente
Respete su propia autoridad
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
DE AUDITORA
D
A
INFORME
D
A
-D
O
Informe de Auditora
ta
ci
AE
Despus de obtener evidencia durante la

auditora, se deben documentar y
comunicar los hallazgos para que una
accin correctiva pueda ser identificada e
implementada.

pa
ci
Escribir declaraciones de los hallazgos
ra
ca
Conducir la reunin de cierre
pa
Reportar resultados de la auditora
us
iv
Acciones correctivas y seguimiento
Ex
cl
Cerrar la auditora
D
A
-D
O
AE
Tipos de hallazgos
ci
La determinacin de la seriedad de un hallazgo no

es un proceso exacto.
ca
pa
ci
ta
En ocasiones es necesario hacer juicios basados en

la experiencia en auditoras.
Ex
cl
us
iv
pa
ra
En caso que no sea clara la no conformidad/

observacin y no se tenga plena confianza de la
evidencia, es mejor otorgar el beneficio de la duda.
D
A
-D
O
Ponderacin de los hallazgos de Auditora
pa
AE
U
n
ci
ta
ci
ra
ca
pa
Observacin
Falla aislada
Fcil o rpidamente resuelta
Incumplimiento parcial
No conformidad
Falla del sistema
Ausencia de un sistema
Cmulo de varias observaciones
Ex
cl
us
iv
Oportunidad de Mejora
Recomendacin
Se basa en el juicio y experiencia
Para mejorar el SGC
D
A
-D
O
No conformidad
AE
Incumplimiento de un requisito
ta
ci
El sistema de calidad no satisface el

estndar(norma ISO 9001:2008)
ra
ca
pa
ci
La implementacin no corresponde al
sistema de calidad
iv
pa
El sistema implementado no es efectivo
Ex
cl
us
Cualquiera de estas tres situaciones

representa una no conformidad.
D
A
AE
Ejemplo:
-D
O
No conformidad
ci
ta
ci
Nuestro manual de calidad no cumple con

ISO 9001:2008
pa
ra
ca
pa
No seguimos los procedimientos tal y como

estn documentados en nuestro manual de
calidad.
Ex
cl
us
iv
Los procedimientos que se han establecido

para la deteccin del producto no conforme
son inconsistentes o inefectivos.
D
A
-D
O
Declaraciones de los hallazgos de Auditora
AE
Es la principal forma de documentacin de un

hallazgo.
ci
ta
ci
Deber ser completa y concisa
ca
pa
Anote la no conformidad cuando sea encontrada
pa
ra
Escriba la declaracin despus.
Ex
cl
us
iv
Deber dialogar las no conformidades con el

auditado al momento en que sean identificadas.
D
A
-D
O
Elementos de las declaraciones

de los hallazgos no conformidad/observacin
AE
La fuente del requerimiento: Norma ISO 9001, manual de

calidad..
ci
ta
ci
El requerimiento en s mismo: Clusula relevante de la

norma, punto del manual o declaracin del procedimiento.
ca
pa
La fuente de la evidencia: Registro, documento o proceso

que causa conflicto o ttulo de la persona
us
iv
pa
ra
La evidencia en s misma: Seleccin especfica del

registro, documento o paso del proceso en el cual el
conflicto fue observado.
Ex
cl
Una declaracin completa de la no conformidad

debe contener estos cuatro elementos
D
A
-D
O
AE
Reunin de cierre
Participantes
ci
Agradecimiento a los participantes
pa
ca
No conformidades
ci
ta
Propsito y alcance de la auditora
iv
us
Ex
cl
Cierre
pa
Aclaraciones
ra
Limitaciones de la auditora
D
A
-D
O
Informe de Auditora
pa
ra
ca
pa
ci
ta
ci
AE
No. De auditora
Propsito, alcance y norma de referencia
Auditor o auditores
Fecha de la auditora
Declaraciones de la no conformidad
Recomendaciones
(Fin de la auditora)
Ex
cl
us
iv
D
A
-D
O
Seguimiento
AE
Identificar y acordar la no conformidad
ci
Especificar las acciones correctivas
ci
ta
Programar pasos clave incluyendo fechas para:
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
Identificar la causa raz

Desarrollar una solucin
Implementar una solucin
Evaluar su efectividad
Volver a auditar
D
A
-D
O
Seguimiento
ci
ta
ci
AE
El reporte de accin correctiva debe ser:

Rastreable
Descriptivo de los resultados de la auditora
Incluye:
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
Identificacin de la no conformidad
Plan de accin correctiva
Cundo y cmo las acciones fueron tomadas
Efectividad de las acciones
Cundo fueron terminadas las acciones
El auditor es el responsable del seguimiento
D
A
-D
O
Seguimiento
Ex
cl
us
iv
pa
ra
ca
pa
ci
ta
ci
AE
Vericar acciones correc6vas

Dar seguimiento con el auditado

Son los pasos nales en la clausura de una auditora.
Recuerde que el obje6vo nal de la auditora es
mejorar la operacin. No es suciente la simple
iden6cacin de los problemas u oportunidades.

Asegrese que se haya establecido un lmite de 6empo
con fechas para puntos clave en el proceso de la accin
correc6va.
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
-D
O
DE CASOS PRCTICOS
AE
D
A
SOLUCIN
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A
REALIZACIN
DE UNA AUDITORA
iv
us
cl
Ex
ra
pa
ta
ci
pa
ca
ci
AE
-D
O
D
A

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