MATRIZ DE RIESGOS

ID PROYECTO:
FECHA DE INICIO:

Detallar el riesgo identificado.

Ejemplo:
Que no se entregue el equipo en
tiempo.

Identificar una seal de

alarma o advertencia de
que el riesgo puede ocurrir.
Especificar cul sera el efecto
Ejemplo: el proveedor no
en caso de que el riesgo
proporciona una respuesta
ocurra. Ejemplo: Retraso en el
concreta, slo da largas a
proyecto.
la entrega del equipo.
Recuerda que no todos los
riesgos tienen sintomas.

Evaluar
la
probabili
dad de
que el
riesgo
ocurra.
(Alto,
Medio y
Bajo)

Evaluar
el
impacto
en el
proyecto
en caso
de que
el riesgo
ocurra.
(Alto,
Medio y
Bajo)

(1 - 9)

Prioridad

Sntoma

Impacto

Posible resultado (entonces)

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA:

Priorizar
los
riesgos
con
ayuda de
la Matriz
que se
muestra
abajo.

Respuesta

Responsable de la accin
de respuesta

Nombre del responsable

Especificar la accin que el
del Equipo de Trabajo
Equipo de Trabajo llevar a cabo
que llevar a cabo la
para eliminar, trasladar o mitigar
accin de respuesta al
el riesgo.
riesgo.

MATRIZ DE RIESGOS
ID PROYECTO:
FECHA DE INICIO:

1 Falta de equipo de computo

2 Falta de software

Aumento en los precios de

suministros

(1 - 9)

Prioridad

Sntoma

Impacto

Posible resultado (entonces)

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA:

Respuesta

Responsable de la accin
de respuesta

Alto ndice de robo en la

Retraso en avance de proyecto zona
Retraso en impresin

B
B

A
M

Rentar equipo
Compra de software

Aumento del dlar =

aumento en productos
Aumento de costo de proyecto importados

Solicitar apoyo de financiamiento

Mercedes

Contratar personal por honorarios

Guillermo

Aplicar encuesta en otra localidad

Guillermo

Reasignar funciones para finalizar

proyecto

Jannet

Falta de personal por enfermedad

4 o ausentismo
Retraso en proyecto
Poca participacin de la poblacin
No tener parmetros para
en la elaboracin de encuestas
realizar el proyecto
5
6 No contar con personal de Secretaria de Turismo

Las prximas elecciones

puede disminuir el inters
de la poblacin

Leticia
Leticia

MATRIZ DE RIESGOS
ID PROYECTO: FECHA DE INICIO: 03/01/2011

La dificultad de reclutar personal Incumplimiento de metas

de calidad para la Unidad
establecidas en el documento
Ejecutora puede producir retrasos del proyecto.
en el inicio del proyecto.

Retraso en las actividades

de inicio del proyecto.

Una capacidad limitada del sector Esto puede conducir a un

de la construccin para ejecutar retraso en el cronograma.
actividades de construccin
escolar planificadas segn los
nuevos cdigos de construccin.

Retraso en las actividades y

dificultad para alcanzar el
nivel de calidad
establecido en los nuevos
cdigos de construccin.

Baja

Media

Escasez de materiales de
construccin de calidad para
cumplir con los requisitos de
construccin a prueba de
huracanes y terremotos.

Falta de material puede

ocasionar incrementos en el
costo y el tiempo previsto.

Es posible que la revisin del

cdigo de construccin a travs
del Ministerio de Obras Pblicas,
4
Transporte y Comunicaciones
(MPWTC por sus siglas en ingls)
no se complete segn lo
programado.
Las ltimas temporadas de

Retraso en la aprobacin del

cdigo puede ocasionar
retrasos en la entrega de las
obras al ME y su uso.

Bajo

Alto

(1 - 9)

Prioridad

Sntoma

Impacto

Posible resultado (entonces)

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA: 16/12/2013

Dificultad para conseguir

los materiales requeridos
para la construccin.
Media

El cdigo no ha sido
revisado ni aprobado
durante la primera semana
de febrero del 2011.

Retrasos en la ejecucion de las Pronsticos emitidos por el

servicio meteorolgico.
5 huracanes han sido desmedidas; obras.
las fuertes lluvias pueden retrasar
la ejecucin del proyecto mas de
Las
prximas elecciones
Declaraciones negativas
lo planificado.
La temporada de Cambios al alcance del
presidenciales
emitidas por los candidatos
huracanes es depueden
junio amodificar proyecto.
de
manera negativa el
a la presidencia respecto al
noviembre.
compromiso del gobierno con el
proyecto.
proyecto. Las elecciones se
6
realizaran en abril del 2012. La
probabilidad de que se cambie el
gobierno es del 60%

Medio

Respuesta

Desarrollar perfiles y un listado

de por lo menos 3 candidatos por
cada posicin de la Unidad
Ejecutora. Iniciar el proceso de
reclutamiento y seleccin por lo
menos 1 mes antes del inicio del
proyecto.
Revisar el nuevo cdigo de
construccin y preparar una lista
de posibles acciones y materiales
requeridos para cumplir con la
normatividad establecida. Buscar
asesoramiento de especialistas en
temas de construccin de
acuerdo a los requerimientos del
nuevo cdigo.

Cotizar los materiales en el

mercado un mes antes de lo
programado. Considerar una lista
de probables proveedores
extranjeros que puedan
suministrar los materiales en
tiempo, costo y calidad
requeridos.

Responsable de la accin
de respuesta

Junta de Direccin del

Proyecto

Especialista en Obras
Civiles

Especialista en Obras
Civiles

Monitorar la aprobacin y revisin

del cdigo por parte del MPWTC.
Alta

Bajo

Alta

Alto

Director Tcnico del MEF

Monitorear las condiciones

climatolgicas a travs de
pronsticos del tiempo.
Exposicin del alcance,
importancia y objetivos del
proyecto dirigida a los candidatos
a la presidencia.

Alta

Medio

Especialista en Obras
Civiles

Junta de Direccin del

Proyecto

MATRIZ DE RIESGOS
ID PROYECTO: C1723 / OC-PR
FECHA DE INICIO: 01/07/2010

Cuando la ejecucin depende de

factores externos al proyecto.

Actividades del proyecto no

cumplidas en los plazos
establecidos.

Capacidad de gestin reducida.

3

Dificultad de lograr el nivel

requerido de calidad del producto
y/o servicio prestado y del
4
proceso para lograrlo.

Cuando resulta difcil satisfacer

las necesidades requeridas por
parte de los beneficiarios.

Ineficiencia en la gestin del

Proyecto.

Decisiones en las prioridades

dependen de consenso de
6 factores polticos.

Retraso en la recepcin de
desembolsos.

Dificultad para sacar

adelante las actividades
del proyecto.

Dificultad para lograr que el

Cambios en el alcance del
resultado final alcanzado
proyecto.
cumpla con los requerimientos
especificados.

Incumplimiento de los
objetivos del proyecto.

Atraso en las fechas de

ejecucin.

Dificultad en la oferta de
Llamados a Concursos de
profesionales y bienes de acuerdo consultorias y/o servicios
a los perfiles requeridos.
declarados desiertos por falta
de presentacin de ofertas de
7
profesionales calificados.

(1 - 9)

Retraso en las actividades

programadas.

Retrasos en la ejecucin debido a Falta de eficiencia en la

que los fondos proveidos
ejecucin del Programa.
2 dependen de otros rganos de la
Institucin.

Prioridad

Sntoma

Impacto

Posible resultado (entonces)

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA: 01/07/2015

Responsable de la accin
de respuesta

Identificar y dar seguimiento a las

actividades especficas
prioritarias del cronograma que
deben ser realizadas para
producir los diferentes productos Coordinacin de la UEP
entregables del proyecto.

Media

Alto

Alta

Alto

Realizar motitoreo permanente a

las Solicitudes de Desembolso de
Coordinacin de la UEP
acuerdo al Cronograma de
ejecucin.

Media

Bajo

Contratacin de personal con

habilidades y experiencia
apropiada para trabajar en el
proyecto.

Baja

Dificultad del proyecto

para satisfacer los
requerimientos de los
beneficiarios, cantidad de
funcionarios capacitados en Media
el JUDISOFT y dotacin de
equipos infomticos.
Retraso en la ejecucin de
las actividades establecidas
Media
en el Cronograma del
Proyecto.
Dificultad para llevar
adelante el proceso de
seleccin y contratar
profesionales/firmas para
la ejecucin optima de las
consultoras y servicios.

Respuesta

Media

Medio

Bajo

Minimizar los cambios potenciales

que se podran realizar sobre los
objetivos del proyecto.

Realizar visitas de apoyo y

capacitacin del JUDISOFT en los
juzgados de diversas
Circunscripciones Judiciales

Coordinacin de la UEP

Coordinacin de la UEP

Coordinacin de la UEP

Realizar talleres de capacitacin

Alto

Alto

Adquisicin y dotacin de equipos

informticos.
Exposicin de los objetivos y
alcances del Programa dirigida a
Coordinacin de la UEP
los responsables de la toma de
decisiones.
Elaboracin de trminos de
referencias y/o especificaciones
tcnicas considerando la oferta
existente en el mercado.

Coordinacin de la UEP