-

Babbie, E. (1996) Manual para la prctica de la investigacin social (Bilbao: Descle De

Brouwer) Captulo 6: Operacionalizacin.

6. Operacionalizacin
INTRODUCCIN
En el captulo anterior se estudiaron y describieron varios aspectos del proceso de
conceptualizacin. En el curso de ste hablaremos con mucha frecuencia sobre la
operacionalizacin, ya que ambas estn estrechamente relacionadas. Las he distinguido
entre s de la siguiente forma: la conceptualizacin es el refinamiento y especificacin de
conceptos abstractos y la operacionalizacin es el desarrollo de procedimientos de
investigacin especficos (operaciones) que darn lugar a observaciones empricas que representarn esos conceptos en el mundo real.
El propsito de este captulo -que aborda de lleno el proceso de
operacionalizacin- es acercarnos a los aspectos esenciales de las medidas concretas
en investigacin social. A pesar de todo, nuestro abordaje an ser un poco
abstracto y general. La operacionalizacin es inseparable de la recogida de datos, y
seremos an ms especficos y concretos cuando analicemos las diferentes formas de
observacin que pueden utilizar los investigadores sociales en la Parte 3 de esta obra. En
este sentido este captulo es en parte un anticipo de lo que se tratar ms adelante. No
obstante, presentar algunas cuestiones relativas a la operacionalizacin que son
aplicables a la mayora de los estudios que usted pueda llevar a cabo.
Comenzaremos con una visin de conjunto de algunas de las opciones de
operacionalizacin de las que dispone para organizar el trabajo de observacin y
medida: qu intervalo de variacinconsiderar, qu niveles de medida utilizar, y si
depender de un solo indicador o de varios. Despus les ofrecer varios ejemplos de las
distintas formas de medir una variable de las que disponemos. El propsito ser ampliar
su imaginacin y perspectiva.
Ms adelante y debido a que la investigacin social frecuentemente implica pedir
informacin a la gente -mediante encuestas, experimentos e investigaciones de
campo- presentar algunas lneas generales y tcnicas concretas para realizar esta
tarea de forma til. Como comprobar, existen muchos estilos de pregunta, slo
algunos de los cuales le darn informacin til sobre cmo opera la vida social
humana. Un peligro de la observacin es que su cristal de aumento se volver un espejo
y todo lo que ver ser a usted mismo.
El captulo termina con una discusin sobre la operacionalizacin como un proceso
continuo desde el principio hasta el final de la investigacin. Aunque ya lo he tratado
en el contexto del diseo de la investigacin -preparatorio para la recogida de datos-,
veremos que esos conceptos tambin se operacionalizan cuando se analizan estos datos.
Esta reflexin final debera completar su introduccin a cmo miden las cosas los

cientficos sociales. Terminaremos el estudio de la medida en el Captulo 7, en el cual se

estudian las medidas compuestas.
OPCIONES DE OPERACIONALIZACIN
Como ya he indicado, el investigador social tiene una amplia variedad de
opciones disponibles para medir un concepto. Los mtodos de recogida de datos ms
conocidos son las encuestas, los experimentos, etc., que sern analizados en
profundidad en la Parte 3. Sin embargo, como veremos en esta seccin, existen muchas
otras opciones para los investigadores sociales. Aunque las distintas opciones estn
ntimamente interconectadas las he separado para hacer ms clara la exposicin.
Intervalo de Variacin
Al operacionalizar cualquier concepto es esencial que tenga claro qu intervalo
de variacin le interesa en su investigacin. Hasta qu punto desea combinar
atributos en categoras muy amplias?
Suponga que desea medir los ingresos de las personas, bien sea recogiendo la
informacin a partir de archivos o mediante entrevistas personales. Los mayores
ingresos anuales de las personas alcanzan millones de dlares, pero no muchas
personas ganan tanto. A menos que est estudiando a los ms ricos, probablemente no
le merecer la pena tomar en consideracin las categoras extremadamente altas.
Dependiendo de a quin est estudiando, probablemente querr establecer la categora
ms alta de ingresos con una base ms baja, quizs 50.000 dlares o ms. Aunque esta
decisin har que agrupe a personas que ganan trillones de dlares al ao con otros que
ingresan slo 50.000 dlares, probablemente esta mezcla no daar su investigacin.
Deber tomar la misma decisin en el otro extremo del intervalo. En estudios sobre la
poblacin general de los Estados Unidos, el lmite de 5.000 dlares o menos
habitualmente funciona bien.
En el estudio de actitudes y orientaciones la cuestin del intervalo de variacin tiene
otra dimensin. A menos que tenga cuidado puede terminar midiendo slo la mitad de una
actitud sin pretenderlo as. He aqu un ejemplo de lo que quiero decir.
Suponga que quiere medir las actitudes hacia el uso de la energa nuclear. Se dar
cuenta previamente de que existen personas que lo consideran el mayor avance desde la
rueda, mientras que a otras personas no les interesa en absoluto. Sabiendo esto,
parecera lgico preguntar a la gente hasta qu punto estn a favor de la expansin del
uso de energa nuclear. Podra ofrecerles categoras de respuesta que variasen desde
Muy a favor hasta Nada a favor.
Esta operacionalizacin oculta la mitad del espectro actitudinal respecto a la energa
nuclear. Muchas personas tienen opiniones que van ms all de simplemente no estar a
2

favor: se oponen rotundamente a ella. En este caso existe una variacin considerable a la
izquierda del 0. Algunos se oponen un poco, algunos bastante y otros mucho. Para
medir ese intervalo de variacin debera operacionalizar las actitudes hacia la energa
nuclear con un intervalo que ofreciese la posibilidad de estar a favor, de no estar ni a favor
ni en contra o de oponerse a ella.
Estas reflexiones se aplican a muchas de las variables que estudiamos en ciencias
sociales. Prcticamente todas las cuestiones sociales implican tanto apoyo como
oposicin, y ambos en distintos grados. Las tendencias polticas van desde muy
liberal a muy conservador, y dependiendo del tipo de personas a las que est
estudiando, podra desear tomar en cuenta a los ms radicales en ambos extremos. La
gente no es slo ms o menos religiosa; algunos son anti-religiosos.
Esto no significa que deba medir todo el espectro de variacin en un caso concreto.
Debera plantearse si es necesario para el propsito de la investigacin. Si la diferencia
entre no religioso y anti-religioso no es relevante para su investigacin, olvdela. Alguin
defini el pragmatismo de la siguiente manera: Cualquier diferencia que no marca
diferencia no es una diferencia. Sea pragmtico.
Por ltimo, su decisin respecto al intervalo de variacin debera basarse tambin
en la distribucin de atributos que espera encontrar entre los sujetos de estudio. Esto
es lo que quera decir anteriormente cuando dije que el intervalo depende de a quin
est estudiando. En un estudio sobre la actitud del profesorado hacia la educacin
superior, probablemente podra parar en no tiene valor y no preocuparse por los que
podran considerar la educacin superior peligrosa para la salud de los estudiantes.
(Sin embargo si est estudiando a los estudiantes...).
Variaciones entre los Extremos
En el Captulo 5 analic brevemente la precisin como un criterio de la calidad de la
medida. Surge de nuevo como una consideracin al operacionalizar variables. La
cuestin se reduce a lo bien que haga las distinciones entre varios atributos posibles
que componen una variable concreta. Importa realmente si una persona tiene 17 6 18
aos o podra realizar un estudio juntndolos en un grupo etiquetado como de 10 a 19
aos? No responda rpidamente. Si desea estudiar el registro y participacin de votantes
necesita saber si la gente a la que ha estudiado es suficientemente mayor para votar.
Si quiere medir la edad debe considerar el propsito y los procedimientos del
estudio y decidir si son importantes para usted diferencias finas o amplias de edad. Si
mide afiliacin poltica, importar si una persona es un demcrata conservador o un
demcrata liberal o es suficiente con saber el partido al que pertenece? Al, medir afiliacin
religiosa, es suficiente con saber que una persona es protestante o necesita saber la
denominacin? Necesita simplemente saber si una persona est casada o no, o
marcar una diferencia el saber saber si ha estado alguna vez casado o es separado,
viudo o divorciado?
3

Naturalmente no existe una respuesta general a estas preguntas. Las respuestas

proceden del propsito del estudio, el objetivo que usted se propone al hacer esa
medicin concreta. No obstante, puedo ofrecerles una gua general. Cuando no est
seguro de cunto detalle necesita, es mejor ser muy detallista. Durante el anlisis de
los datos siempre es posible combinar atributos en categoras ms generales, pero
nunca ser posible separar las variaciones que se agruparon durante los procesos de
observacin y medida.
Una Nota Sobre Las Dimensiones
Cuando la gente se pone a trabajar en la creacin de medidas operacionales de
variables, a menudo descubren -o lo que es peor nunca se dan cuenta- que no
tienen realmente claro en qu dimensiones de la variable estn interesados. En el
Captulo 5 trat este problema y ahora quiero abordarlo ms detenidamente. He aqu un
ejemplo que aclarar este punto.
Supongamos que usted y yo estamos estudiando las actitudes de la gente hacia el
gobierno, y queremos incluir un anlisis de qu opina la gente sobre la corrupcin. He
aqu tan slo algunas de las diferentes dimensiones que podramos estudiar:

Cree la gente que existe corrupcin en el gobierno?

Cunta corrupcin creen que existe?
Hasta qu punto estn convencidos de la certeza de su juicio sobre
el grado de corrupcin existente?
Qu opinan de la corrupcin en el gobierno como un problema social?
Qu creen que la provoca?
Creen que es inevitable?
Qu creen que debera hacerse al respecto?
Qu estaran dispuestos a hacer personalemente para eliminar la
corrupcin en el gobierno?
Hasta qu punto estn seguros de que realmente estaran dispuestos
a hacer lo que dicen que haran?

La lista de preguntas podra continuar y continuar. La opinin de la gente sobre la

corrupcin en el gobierno tiene muchas dimensiones, y es esencial que tenga claro cules
son importantes en su estudio. Si no es as podra medir qu opina la gente sobre la
corrupcin cuando lo que realmente quiere es saber cunta corrupcin creen que existe, o
vice versa.
Una vez que ha determinado cmo va a recoger los datos (por ejemplo mediante
una encuesta o investigacin de campo) y ha decidido el intervalo de variacin relevante,
el grado de precisin que necesita entre los extremos de variacin, y las dimensiones
especficas que ms le interesan de las variables que va a medir, podra tener que

realizar otra eleccin: una lgicomatemtica. Podra tener que decidir qu nivel de
medida utilizar, y para tratar esa cuestin necesitamos volver de nuevo a los
atributos y su relacin con las variables. (Ver el Captulo 1 para la primera explicacin
de este tema).
Niveles de Medida
Como recordar, un atributo es una caracterstica o cualidad de algo. Femenino
sera un ejemplo. Tambin lo seran anciano o estudiante. Por otra parte, las variables
son conjuntos lgicos de atributos. Por tanto, el sexo o gnero es una variable
compuesta de los atributos femenino y masculino.
Los procesos de operacionalizacin y conceptualizacin pueden considerase como la
especificacin de las variables y de los atributos que las componen. En uno de los
ejemplos ofrecidos en el captulo anterior, la situacin de empleo sera una variable que
tendra los atributos empleado y desempleado o la lista de atributos podra ser expandida
para incluir las otras posibilidades discutidas.
Cada variable debera tener dos importantes cualidades. En primer lugar, los
atributos que la componen deben ser exhaustivos. Si se pretende que la variable tenga
alguna utilidad en la investigacin debe ser capaz de clasificar cada observacin
segn uno de los atributos que componen la variable. Se meter en problemas si
conceptualiza la variable afiliacin poltica a un partido en trminos de los atributos
Republicanos y Demcratas, porque algunas de las personas que elegir para el
estudio se identificarn con el movimiento de Ross Perot, el Partido Verde o
cualquier otra organizacin, y algunos (con frecuencia un gran porcentaje) le dirn
que no estn afiliados a ningn partido. Podra hacer la lista de atributos exhaustiva
aadiendo las categoras otros y sin afiliacin. Haga lo que haga debe ser capaz de
clasificar cada observacin.
Por otra parte, los atributos que componen una variable deben ser mutuamente
excluyentes. Debe ser capaz de clasificar cada observacin en trminos de slo un
atributo. Por ejemplo, necesita definir los trminos empleado y desempleado de tal
forma que nadie pueda ser las dos cosas al mismo tiempo. Eso significa ser capaz
de discriminar la persona que est trabajando y est buscando otro trabajo (podra
encontrarse con un economista que est empleado, pero que est buscando el
glamour de ser socilogo). En este caso podra definir los atributos de tal manera
que empleado sea prioritario sobre desempleado, y que cualquiera que est trabajando
sea - considerado empleado independientemente de que est buscando un empleo
mejor.
Estas cualidades deben estar presentes entre los atributos que componen
cualquier variable. No obstante, los atributos tambin pueden estar relacionados de
otras formas. Debido a estas relaciones adicionales entre sus atributos, diferentes

variables pueden representar diferentes niveles de medida Vamos a examinar cuatro

niveles de medida en esta seccin: nominal, ordinal, de intervalo y de razn.
Medidas Nominales Las variables cuyos atributos tienen slo las caractersticas de exhaustividad y exclusin mutua son medidas nominales. El sexo, religin,
afiliacin a un partido poltico, lugar de nacimiento, y color de pelo seran algunos
ejemplos. Aunque los atributos que componen cada una de estas variables -masculino
y femenino en la variable sexo- son distintas entre s (y agotan las posibilidades de
gnero entre las personas), no tienen ninguna de las estructuras adicionales
mencionadas. Las medidas nominales simplemente ofrecen nombres o etiquetas para
caractersticas.
Sera til imaginar que caracterizamos a un grupo de personas en base a una
de estas variables y las agrupamos fsicamente segn los atributos que pueden
aplicarse. Imagnese que pedimos a un gran grupo de personas que formen
conjuntos segn el estado en que han nacido: todos los nacidos en Vermont en un
grupo, todos los nacidos en California en otro, etc. (La variable sera lugar de
nacimiento; los atributos seran nacido en California, nacido en Vermont, etc.). Toda la
gente en un grupo tendra al menos una cosa en comn; la gente de un grupo
diferira de la gente de todos los dems grupos en ese aspecto. Dnde se formaron los
grupos, lo cercanos que estaban unos de otros, o cmo se situaron en la habitacin
es irrelevante. Lo nico que realmente es importante es que todos los miembros de
un grupo comparten el mismo estado de nacimiento y que los dems grupos nacieron
en un estado distinto.
Medidas Ordinales Las variables cuyos atributos pueden ser ordenados
1ogicamente son medidas ordinales. Los diferentes atributos representan relativamente
ms o menos la misma variable. La clase social, conservadurismo, enajenacin,
prejuicio, sofisticacin intelectual y otras, son variables de este tipo.
Fjese en que cada uno de estos ejemplos estara sujeto a serias diferencias de
opinin sobre su definicin. Muchas de las variables ordinales utilizadas en la
investigacin social tienen esta cualidad pero no necesariamente tiene que ser as. En
las ciencias fsicas la dureza es el ejemplo de medida ordinal citado con mayor
frecuencia. Podramos decir que un material (por ejemplo, el diamante) es ms duro
que otro (por ejemplo, el cristal) primero puede rayar el segundo y no al revs (es
decir, el diamante raya cristal, pero el cristal no raya el diamante). Tratando de rayar
distintas variables, podramos ser capaces de ordenar varios materiales en una fila,
desde los ms blandos a los ms duros. No sera posible decir lo duro que el va
material en trminos absolutos, sino solo en trminos relativos, en comparacin con
qu materiales es ms duro y en comparacin con cules es ms blando.
Sigamos con el ejemplo anterior de agrupar la gente en una reunin social e
imaginemos que pedimos a toda la gente que se ha licenciado que se site en un
grupo, los que terminaron la educacin secundaria (pero no se licenciaron) en otro y
los que no terminaron la educacin secundaria en otro grupo. Esta forma de agrupar a
6

la gente estara de acuerdo con los requerimientos de exhaustividad y exclusin mutua

comentados anteriormente. Adems, podramos ordenar lgicamente los tres grupos
segn la cantidad relativa de educacin formal (el atributo compartido) que tuvieron.
Podramos ordenar los tres grupos desde ms a menos educacin formal. Esta
ordenacin proporcionara una representacin fsica de una medida ordinal. Si conocisemos los grupos en que estn situados dos individuos podramos determinar si
uno tiene ms, menos, o la misma educacin formal que el otro. De manera similar,
un objeto individual puede ser clasificado como ms duro, ms blando o de la
misma dureza que otro objeto.
Es importante sealar que en este ejemplo sera irrelevante lo lejanos o
cercanos que estn los grupos entre s. Podran distanciarles 5 m. 500 m.; el grupo
de licenciados y el de la escuela secundaria podran estar separados por 5 m., y el de
los que no terminaron la escuela secundaria podra estar 500 m. por debajo de la
lnea. Estas distancias no tendran ningn significado. No obstante, el grupo de la
escuela secundaria debera estar entre el de licenciados y el de los que no finalizaron la
escuela secundaria, ya que de otra forma la ordenacin sera incorrecta.
Medidas de Intervalo En el caso de ciertos atributos que componen algunas
variables, la distancia real que separa a esos atributos s tiene significado. Esas
variables son medidas de intervalo. Para stas, la distancia lgica entre los atributos
puede ser expresada en intervalos estndar con significado. Un ejemplo de la ciencia
fsica sera la escala de temperatura Farenheit o Celsius. La diferencia o distancia entre
80 grados y 90 grados es la misma que entre 40 y 50 grados. No obstante, 80 grados
Fahrenheit no es el doble de calor que 40 grados, ya que el punto 0 en las escalas
Celsius y Fahrenheit es arbitrario; cero grados no significa realmente falta de calor,
como tampoco -30 grados representa 30 grados menos que no calor. (La escala Kelvin
est basada en un cero absoluto, lo cual significa una falta absoluta de calor).
Las nicas medidas de intervalo comnmente utilizadas en investigacin social
son medidas como los tests de inteligencia estandarizados que han sido ms o menos
aceptados. El intervalo que separa las puntuaciones de CI de 100 y 11 (puede ser
considerado el mismo que el intervalo que separa las puntuaciones de 110 y 120 en
virtud de la distribucin de las puntuaciones observadas obtenidas por muchos miles
de personas a los que se ha aplicado el test durante muchos aos. (Una persona que
recibi una puntuacin de 0 en un test de Cl no podra considerarse, estrictamente
hablando, como carente de toda inteligencia, aunque podamos pensar que no es la
apropiada para ser profesor de universidad o estudiante. Pero, quizs decano...?).
Medidas de Razn La mayor parte de las variables cientficas que estn de
acuerdo con los requerimientos mnimos para las medidas de intervalo tambin son
acordes con los requerimientos de las medidas de razn. En las medidas de razn los
atributos que componen una variable adems de tener todas las caractersticas
estructurales mencionadas previamente estn basados en un punto cero real. Ya he
mencionado la escala de temperatura Kelvin en contraste con las escalas Fahrenheit y
Celsius. Los ejemplos de investigacin social incluiran edad, tiempo de residencia en
7

un lugar concreto, nmero de organizaciones a las que se pertenece, nmero de veces en

que se asiste a misa durante un perodo determinado de tiempo, nmero de veces que se
ha estado casado, etc.
Volviendo al ejemplo de los juegos metodolgicos en una reunin social podramos
pedir a la gente que se agrupase por edad. Todos los de un ao estaran juntos, los de dos
aos estaran juntos, los de tres aos, etc. El hecho de que los miembros de un grupo
compartan la misma edad y que cada _grupo diferente tenga una edad compartida
diferente satisface los requisitos mnimos para una medida nominal. Ordenar los distintos
grupos en una lnea desde los ms jvenes a los ms viejos est de acuerdo con los
requerimientos adicionales de una medida ordinal y nos permite determinar si una
persona es mayor, menor o tiene la misma edad que otra. Si ordenamos los _grupos para
que tengan la misma distancia entre cada par de grupos adyacentes satisfacemos los
requerimientos adicionales de una medida de intervalo y ser capaz de decir cunto
mayor es una persona sobre otra. Finalmente, debido a que uno de los atributos incluidos
en la edad representa un cero real (los bebs de las mujeres que van a dar a luz), el
grupo del ejemplo anterior tambin satisface los requerimientos para una medida de
razn, lo cual nos permite decir que una persona es el doble de mayor que otra.
Para repasar esta cuestin, la Figura 6.1. presenta una ilustracin grfica de los
cuatro niveles de medida.
Implicaciones de Los Niveles de Medida Ya que es bastante improbable que
pueda realizar el agrupamiento fsico de personas descrito anteriormente (trate de
hacerlo y no le invitarn a muchas fiestas), llamar su atencin sobre algunas
implicaciones prcticas de las diferencias que hemos establecido. Bsicamente estas
implicaciones aparecen en el anlisis de datos mentado en la Parte 4), pero esas
implicaciones analticas deberan anticiparse en la estructuracin del proyecto de
investigacin.
Ciertas tcnicas analticas requieren variables que estn de acuerdo
ciertos niveles mnimos de medida. Debido a que las variables que sern examinadas en
su proyecto de investigacin estn limitadas a un nivel particular de medida -por
ejemplo ordinal- debe seleccionar sus tcnicas analticas de acuerdo con esto. Ms
concretamente, debera anticipar conclusiones de investigacin apropiadas a los niveles
de medida utilizados con sus variables. Por ejemplo, podra planear razonablemente
determinar y comunicar la edad media de la poblacin bajo estudio (sumar todas las
edades individuales y dividir por el nmero de personas), pero no debera planear
informar de la afiliacin religiosa, ya que es una variable nominal y la media requiere
datos de nivel-razn. (Podra informar de la afiliacin religiosa ms comn.)
Al mismo tiempo, es importante darse cuenta de que algunas variables pueden ser
tratadas como si representasen diferentes niveles de medida. Las medidas de
razn son el nivel superior, siguindoles despus las de intervalo, ordinales y nominales,
siendo estas ltimas el nivel mas bajo de medida. Una variable que represente un
nivel dado de medida -por ejemplo de razn- podra ser tratada como si representase
8

un nivel inferior de medida -por ejemplo ordinal-. Recuerde, por ejemplo, que la edad
es una medida de razn. Si desea analizar la relacin entre la edad y alguna variable
ordinal -por ejemplo religiosidad auto-percibida: alta, media y baja- podra decidir
tratar la edad tambin como una variable ordinal. Podra caracterizar a los sujetos
de su estudio como jvenes, de mediana edad y ancianos, especificando qu intervalo
de edades compone cada uno de los grupos. Finalmente, la edad puede utilizarse
como una variable nominal para ciertos propsitos de investigacin. Podra
agruparse a la gente segn si nacieron durante la depresin de 1930 o no. Otra
medida nominal basada en la fecha de nacimiento ms que en la edad sera el
agrupamiento de las personas por el signo astrolgico.
Los usos analticos planeados para una variable concreta deberan determinar
el nivel de medida que pretendemos, teniendo en cuenta que ciertas variables estn
limitadas inherentemente a cierto nivel. Si se pretende utilizar una variable de
distintas formas que requieren distintos niveles de medida debera disearse el
estudio para alcanzar el nivel ms alto requerido. (Por ejemplo, si se pregunta a los
sujetos de un estudio su edad exacta despus pueden ser ordenados en grupos
ordinales o nominales.)
No necesita medir las variables en su nivel superior de medida. Si est seguro
de que no tiene necesidad de medir la edad de los sujetos en un nivel superior al
ordinal, podra simplemente preguntar a la gente dentro de qu intervalos de edad
estn: por ejemplo en la veintena, treintena, etc. Cuando no estn totalmente claros
los objetivos de la investigacin, es aconsejable buscar el nivel ms alto de medida
posible. Aunque las medidas de razn pueden ser reducidas despus a ordinales no
es posible convertir una medida ordinal en una de razn. Generalmente no puede
convertir una medida de bajo nivel en una de nivel superior. Es una va de un solo
sentido y conviene recordarlo.
Indicadores Simples o Mltiples
Soy consciente de que al presentar tantas alternativas y posibilidades para
operacionalizar variables en ciencias sociales, puedo crear cierta sensacin de
inseguridad. Podra encontrarse a s mismo preocupado por si est realizando la
eleccin correcta. Para contrarrestar este sentimiento permtame aadir una breve
nota sobre la seguridad y certeza.
Muchas variables de la investigacin social tienen medidas muy obvias. No
importa cmo lo enfoque, el gnero habitualmente resulta ser masculino o femenino:
es una variable nominal que puede medirse a travs de una nica observacin,
bien sea mirando o realizando una pregunta. Habitualmente es fcil saber cuntos
hijos hay en una familia. Y aunque es posible algn refinamiento, para la mayora
de los propsitos de investigacin la poblacin residente en un pas es la poblacin
residente en ese pas (puede mirarlo en un almanaque y saber la respuesta). Una
gran cantidad de varia
9

Ejemplo de Medida Nominal: Sexo

Femenino

Masculino

Ejemplo de Medida Ordinal: Religiosidad Qu importancia tiene la religin para usted?

Ejemplo de Medida de Intervalo: CI

95

100

105

110

Ejemplo

de Medida de Razn: Ingresos

S10.000

115

S20.000

S50.000

10

530.000

S40.000

bles tienen indicadores nicos claros. Si puede obtener alguna informacin, ya tiene
lo que necesita.
Sin embargo, en otras ocasiones no existe un indicador nico que le d
realmente la medida de la variable que usted desea. Como se coment en el Captulo
5, muchos conceptos estn sujetos a interpretaciones variables, cada una con varios
indicadores posibles. En estos casos desear hacer varias observaciones de una variable
concreta. Puede entonces combinar varias piezas de informacin que haya recogido para
crear una medida compuesta de la variable en cuestin. El Captulo 7 (Inventarios,
escalas, y tipologas) est_ dedicado a las distintas formas de hacer esto, por tanto slo
les ofrecer una pequea ilustracin en este punto.
Reflexione sobre el concepto rendimiento escolar. Todos nosotros nos hemos dado
cuenta de que a algunos estudiantes les va bien en el colegio y a otros no tan bien,
segn su rendimiento en los distintos cursos. Podra ser til analizarlo, quizs
preguntando qu caractersticas y experiencias estn relacionadas con altos niveles de
rendimiento. Muchos investigadores lo han hecho. Cmo podramos medir el
rendimiento global? Cada nota en un nico curso es un indicador potencial del rendimiento
acadmico global, pero al utilizar cualquier nota de un solo curso corremos el riesgo de
que la nota utilizada no sea tpica del rendimiento general del estudiante. La solucin a
este problema est tan firmemente establecida que es obvia para usted: la puntuacin
media. Asignamos puntuaciones a cada nota, sumamos los puntos obtenidos por un
estudiante y dividimos entre los cursos que ha realizado para obtener una medida
compuesta. (Si los cursos varan en nmero de crditos, habra que realizar ajustes).
Con frecuencia es apropiado crear estas medidas compuestas en investigacin social.
He aqu otro ejemplo de variables que son medidas como clculos a partir de ms de
una variable tomado del anlisis de Isaac y Griffin (1989:879) sobre modelos histricos de
unificacin:
El CRECIMIENTO de la unin se operacionaliza como el porcentaje anual de
cambio de los miembros de la unin. La frecuencia de huelga se define como el
nmero de huelgas por cada 10.000 empleados en labores no agrcolas.
ALGUNOS EJEMPLOS DE OPERACIONALIZACIN
Para agrupar todas las posibilidades de operacionalizacin disponibles para el
investigador social y para mostrar el potencial de esas posibilidades quiero dedicar cierto
tiempo a ilustrar algunas de las formas por las que pueden abordar ciertos problemas de
investigacin. Mi propsito aqu es demostrar el reto que puede suponer la investigacin
social para su ingenio. Para simplificar las cosas no he tratado de describir todas las
condiciones de investigacin que podran hacer que una alternativa fuese superior a las
otras, aunque debera darse cuenta de que en una situacin determinada no todas seran
igualmente apropiadas. Veamos preguntas especficas de investigacin y algunas de las
formas en que podra enfocarlas. Comenzaremos con un ejemplo que se discuti en
11

profundidad en el Captulo 5. Tiene la ventaja aadida de que una de las variables es

bastante directa.
l, Son las mujeres ms compasivas que los hombres?
A. Seleccionemos un grupo de sujetos para el estudio. Presnteles la
situacin hipottica que implica que alguien tiene un problema.
Pregnteles qu haran ellos si se encontrasen con esa situacin.
Qu haran si por ejemplo se encontrasen con un nio pequeo
que se ha perdido y est llorando? Considere cualquier respuesta
que implique ayudar al nio o tranquilizarle para ser compasivo y
cuente si es ms probable que los hombres o las mujeres indiquen
que seran compasivos.
B. Prepare un experimento en el cual paga a un nio para que haga
como que se ha perdido. Ponga al nio a trabajar en una acera
muy concurrida y cuente si es ms probable que los hombres o
las mujeres le ofrezcan ayuda. Cuente cuntos hombres y mujeres
pasan, ya que puede haber ms de unos que de otros. Si es as,
simplemente calcule el porcentaje de hombres y mujeres que ayu
dan.
C. Seleccione una muestra de personas y haga una encuesta en la cual les pregunta
a qu organizaciones pertenecen. Calcule si es ms probable que los hombres o las
mujeres pertenezcan a las que parecen reflejar sentimientos de compasin. Para
saber si los hombres pertenecen a ms organizaciones que las mujeres en general -o
vice versa- haga lo siguiente: por cada persona del estudio calcule el porcentaje de
organizaciones a las que pertenece que reflejan compasin. Vea si los hombres o las
mujeres tienen un porcentaje medio superior.
D. Busque en el peridico local algn artculo especial sobre algn tema que
implique compasin (la matanza de cras de foca, por ejemplo). En los das
siguientes, cuente las cartas al editor sobre el tema. Observe si son los hombres o
las mujeres los ms tendentes a expresar su compasin, haciendo los ajustes
necesarios por si un gnero enva mas cartas al director que el otro.
2. Quines estn mejor informados sobre los acontecimientos mundiales, los estudiantes
de Sociologa o los de Psicologa?
A. Prepare un pequeo concurso sobre problemas mundiales y administrelo en una
clase de Sociologa y en una clase equivalente de Psicologa. Si desea conocer las
principales asignaturas de cada una, pregntelo a los estudiantes.
B. Pdale al instructor de un curso sobre problemas mundiales que le de las notas
medias de los estudiantes de Sociologa y Psicologa inscritos en el curso.
12

C. Lleve una peticin para que la sede de las Naciones Unidas sea trasladada a la
ciudad de Nueva York. Cuente cuntos estudiantes de cada clase firman la
peticin y cuntos le dicen que la sede de las Naciones Unidas ya est en Nueva
York.
3. Considera la gente que Nueva York o California son el mejor lugar para vivir?
A. Consulte las cifras de inmigracin de cada estado. Trate de encontrar la cifras
de personas que van directamente de Nueva York a California y vice versa.
B. Las compaas de sondeos nacionales -Gallup, Harris, Ropa, etc.- con
frecuencia preguntan a la poblacin cul es el estado que consideran el mejor
para vivir. Busque los resultados recientes en la biblioteca o a travs de su
peridico local.
C. Compare las tasas de suicidio en ambos estados.
4. Quines son los profesores ms populares de su campus: los de
Ciencias Sociales, Ciencias Naturales, o los de Humanidades?
A. Si su escuela dispone de un sistema de evaluacin del profesorado por parte de
los alumnos, revise los resultados recientes y cuente las cifras medias de cada
uno de los tres grupos.
B. Comience visitando los cursos introductorios impartidos en cada grupo de
diciplinas y cuente el nmero de estudiantes que asiste a las clases. Consiga las
cifras de matriculacin en las clases que estudia y calcule las cifras medias de
absentismo.
C. En diciembre seleccione un grupo de profesores en cada una de las tres
divisiones y pdales que cuenten el nmero de tarjetas de felicitacin y regalos
que reciben de sus estudiantes admiradores. Vea quin gana.
D. Lea el peridico del campus cada da, y cuente los profesores que son
atacados despus de clase con crticas de estudiantes enfadados, poniendo
atencin en saber su afiliacin departamental. Tenga cuidado de ajustar las cifras
para tener en cuenta el nmero total de profesores de cada divisin: los
porcentajes de profesores criticados son ms apropiados que el nmero de
profesores criticados.
Podramos seguir desde lo ridculo a lo ms ridculo, pero el objetivo de estos
ejemplos ha sido ampliar su visin de las muchas formas mediante las que pueden
13

operacionalizarse las variables, no necesariamente para sugerir proyectos de

investigacin respetables. Cuando reflexiona sobre ello, absolutamente todo lo que ve
alrededor es una medida ya operacionalizada de alguna variable. La mayora de las
medidas son de ms de una variable, por tanto, todo lo que tiene que hacer es coger las
que le interesan y decidir qu representarn en su estudio concreto. Habitualmente
querr utilizar ms de una medida para cada variable de la investigacin.
PAUTAS PARA LA CONSTRUCCIN DE PREGUNTAS
En varios de los ejemplos -y en la prctica real de la investigacin social- las
variables son frecuentemente operacional izadas realizando preguntas a la gente como
forma de conseguir datos para el anlisis y la interpretacin. Ese es siempre el caso de las
encuestas, y estos datos ..auto-informados son recogidos en experimentos, investigaciones
de campo, y otras formas de observacin. A veces las preguntas las realiza un
entrevistador; a veces estn escritas y se les entregan a los encuestados para que las
respondan (se denominan cuestionarlos autoadministrados),
Debido a que los cuestionarios representan un ejemplo Comn y concreto del proceso
de operacionalizacin, son un tema adecuado para completar nuestro anlisis general.
Como veremos, varias pautas generales pueden ayudarle a realizar preguntas que sirvan
como excelente operacionalizacin de las variables. Existen adems trampas que pueden
dar lugar a informacin intil e incluso errnea. Esta seccin debera ayudarle a distinguir
las dos , Comencemos con algunas de las opciones de las que usted dispone el
construir cuestionarios.
Preguntas y Afirmaciones
El trmino cuestionario sugiere una coleccin de preguntas, pero un examen
de un cuestionario tpico probablemente contendr tantas afirmaciones como preguntas.
Existe una razn para ello. Con frecuencia el investigador est interesado en determinar
el grado en el cual los encuestados tienen una actitud o perspectiva concreta. Si es
capaz de resumir la actitud en una afirmacin breve, a menudo presentar esa
afirmacin y preguntar a los encuestados si estn de acuerdo o en desacuerdo con ella.
Rensis Likert ha formalizado este procedimiento a travs de la creacin de la escala
Likert, un formato en el cual se pregunta a los encuestados si estn totalmente de
acuerdo, de acuerdo, en desacuerdo, o totalmente en desacuerdo, etc., con una
afirmacin.
Ambas, preguntas y afirmaciones, pueden utilizarse beneficiosamente. Utilizar
ambas en un cuestionario concreto le da mayor flexibilidad en el diseo de los tems y
adems puede hacer el cuestionario ms interesante.

14

Preguntas Abiertas y Preguntas Cerradas

Al realizar preguntas los investigadores tienen dos opciones. Podemos hacer
preguntas abiertas, en cuyo caso pedimos al encuestado que d su propia respuesta a la
pregunta. Por ejemplo, se puede preguntar, Cul cree que es el problema ms
importante que afronta Estados Unidos en la actualidad? y proporcionar espacio
para que el sujeto escriba la respuesta (o pedir que se d la respuesta verbalmente al
entrevistador).
En el caso de las preguntas cerradas se pide al encuestado que seleccione una
respuesta entre una lista proporcionada por el investigador. Las preguntas cerradas son
muy populares porque ofrecen una mayor uniformidad de 1a: respuestas y son
procesadas con mayor facilidad. Las respuestas abiertas k, deben ser codificadas
antes de ser procesadas para el anlisis informtico como se tratar en el Captulo
14. Con frecuencia este proceso de codificacin requiere que el investigador interprete
el significado de las respuestas, aumentando las posibilidades de equvoco y sesgo por
parte del investigador. Existe tambin el peligro de que algunos encuestados den
respuestas que son esencialmente irrelevantes para el propsito de la investigacin.
Las res, puestas cerradas, por otra parte, pueden ser transferidas directamente a un
formato informtico.
La principal ventaja de las respuestas cerradas reside en la estructuracin de
las mismas. Cuando las respuestas relevantes a una pregunta concreta son
relativamente claras no debera haber ningn problema. En otros casos, sin
embargo, la estructuracin de las respuestas que realiza el investigador puede pasar
por alto algunas respuestas importantes. Por ejemplo, al preguntar sobre el problema
ms importante al que se enfrenta Estados Unidos, su lista de problemas podra
omitir ciertos problemas que los encuestados hubiesen dicho que eran importantes.
En la construccin de preguntas cerradas debera estar guiado por los dos
requerimientos estructurales comentados anteriormente. En primer lugar las categoras
de respuesta proporcionadas deberan ser exhaustivas: deberan incluir todas las
respuestas posibles que pueden esperarse. Con frecuencia los investigadores
aseguran esto aadiendo una categora etiquetada con algo como Otros (por favor
especificar: _____________________________ ).
Segundo, las categoras de respuesta deben ser mutuamente excluyentes: el
encuestado no debera sentirse obligado a seleccionar ms de una. (En algunos
casos podra utilizar respuestas mltiples, pero stas podran crear dificultades en el
posterior anlisis y procesamiento de los datos). Para asegurar que sus categoras
son mutuamente excluyentes considere cuidadosamente cada combinacin de
categoras, preguntndose a s mismo si una persona podra elegir razonablemente
ms de una respuesta. Adems, es til aadir una instruccin a la pregunta que
pide al sujeto que seleccione la mejor respuesta, pero esta tcnica no es un sustituto
satisfactorio de un conjunto de respuestas cuidadosamente construido.

15

Construir tems Claros

No hara falta decir que los tems del cuestionario deberan ser claros y no
ambiguos, pero la amplia proliferacin de preguntas ambiguas y poco claras en las
encuestas hace que merezca la pena insistir aqu en este punto. Con frecuencia puede
implicarse tan profundamente en el tema bajo estudio que las opiniones y perspectivas
son claras para usted pero no para los encuestados, muchos de los cuales han
prestado poca o ninguna atencin al tema. Si slo tiene una comprensin
superficial del tema podra no especificar suficientemente el objetivo de la pregunta.
La pregunta Qu piensa del plan de paz propuesto?, puede evocar en el sujeto la
contra-pregunta
Qu plan de paz propuesto?. Los tems del cuestionario deberan ser tan
precisos que el sujeto supiese exactamente a qu pregunta se le pide que responda.
Las posibilidades de que se d una mala comprensin son infinitas y ningn
investigador es inmune, como sealan Polivka y Rothgeb (1993). Uno de los proyectos
de investigacin ms establecidos en los Estados Unidos es la Encuesta de Poblacin
Actual del Departamento del Censo, la cual mide, entre otros datos importantes, la
tasa de desempleo nacional.
Una parte de la medida de patrones de empleo se centra en las actividades de los
encuestados durante la semana pasada, intervalo que el Departamento del Censo
interpreta como desde el domingo al sbado. Los estudios realizados para determinar
la exactitud de la encuesta encontraron que ms de la mitad de los encuestados
incluan en la semana pasada slo desde el lunes hasta el viernes. De igual
manera, mientras el Departamento del Censo define trabajo a tiempo completo
como 35 o ms horas a la semana, los estudios de la misma evaluacin anterior
mostraron que los encuestados utilizaban la definicin ms tradicional de 40 horas
semanales. Como consecuencia, la expresin de estas preguntas en la encuesta fue modificada en 1994 para especificar las definiciones del Departamento del Censo.
Evitar las Preguntas Dobles
Frecuentemente, los investigadores piden a los encuestados una respuesta
simple a una combinacin de preguntas. Esto parece ocurrir as con mayor
frecuencia cuando el investigador se ha identificado personalmente con una pregunta
compleja. Por ejemplo, podra preguntar a los sujetos si estn de acuerdo o en
desacuerdo con la afirmacin Estados Unidos debera abandonar su programa
espacial y gastar el dinero en programas internos. Aunque mucha gente estara
inequvocamente de acuerdo con la afirmacin y otros inequvocamente en
desacuerdo, otros seran incapaces de responder. Algunos querran abandonar el
programa espacial y devolver el dinero a los contribuyentes. Otros querran continuar
con el programa espacial pero invertir adems ms dinero en programas internos.
16

Estos ltimos sujetos no regla general cuando la palabra v aparece en una

pregunta. afirmacin de un cuestionario debera comprobar si est haciendo una pregunta doble. Vea el apartado titulado Preguntas Dobles para ms va riaciones
imaginativas sobre este tema.
Los Encuestados Deben Ser Capaces De Responder
Al pedir a los encuestados que proporcionen informacin debera preguntarse
continuamente si son capaces de hacerlo fiablemente. En un estudio sobre la crianza
de nios podran preguntar a los sujetos la edad a la que contestaron mal por
primera vez a sus padres. Adems del problema de definir contestar mal a los padres,
es dudoso si la mayora de los encuestados lo recordaran con algn grado de
exactitud.
Otro ejemplo: los lderes del gobierno ocasionalmente piden a sus miembros
que indiquen la forma en que creen que deberan gastarse las tasas de matrcula de
los estudiantes. Habitualmente se pide a los sujetos que indiquen el porcentaje de
fondos disponibles que deberan dedicarse a una larga lista de actividades. Sin un
buen conocimiento de la naturaleza de esas actividades y los costes implicados en
ellas, los encuestados no pueden proporcionar respuestas con significado. (Los
costes administrativos recibiran poco apoyo aunque puede ser esenciales para el
programa como conjunto.)
Un grupo de investigadores que examinaba la experiencia como conductores de
los adolescentes insisti en realizar una pregunta abierta respecto al nmero de
millas conducidas desde la obtencin del carnet de conducir. Aunque los sujetos
argumentaron que pocos conductores eran capaces de calcular esa informacin con
un mnimo de exactitud, la pregunta fue respondida. En respuesta, algunos
adolescentes afirmaron haber conducido cientos de miles de millas.
Las Repuestas Deberan Ser Relevantes
De la misma forma las preguntas de un cuestionario deberan ser relevantes
para la mayora de los encuestados. Cuando se piden actitudes respecto a un tpico
sobre el cual han reflexionado pocos sujetos o les preocupa a pocos probablemente
los resultados no sern muy tiles. Por supuesto los individuos pueden expresar
actitudes incluso aunque nunca hayan pensado sobre el tema, y usted corre el
riesgo de ser confundido.
Este punto est ocasionalmente claro cuando pide respuestas respecto a
personas y temas ficticios. En una encuesta poltica que dirig pregunt a los sujetos
si conocan cada una de 15 figuras polticas en la comunidad. Como ejercicio
metodolgico invent un nombre: Tom Sakumoto. En respuesta el

17

PREGUNTAS DOBLES
Incluso los investigadores profesionales en ocasiones crean
preguntas dobles. observe esta pregunta planteada a los Americanos en
Abril de 1986 cuando las relaciones entre Amrica y Libia estaban en un
punto especialmente bajo. Hay algunos observadores sugirieron que los
Estados Unidos terminaran en guerra., con la pequea nacin africana. La
encuesta de Harris trat de conocer cul era la opinin pblica al respecto.
Si Libia incrementa ahora sus actos terroristas contra los Estados
Unidos y continuamos inflingiendo ms dao a Libia esto terminar
inevitablemente en que los Estados Unidos entrarn en guerra e invadirn
esa nacin, lo cual estara mal.
Se daba a los encuestados la oportunidad de responder De
acuerdo, En desacuerdo, o No estoy seguro. Fjese en los elementos
que contiene la afirmacin compleja:
1.
2.
3.
4.
5.

Aumentar Libia sus actos terroristas contra Estados Unidos?

Causar Estados Unidos ms dao en Libia?
Entrar Estados Unidos en guerra con Libia?
Invadir Estados Unidos Libia?
Estara eso bien, o mal?

Estos distintos elementos ofrecen la posibilidad de numerosos

puntos de vista ms all de las tres alternativas ofrecidas a los encuestados
en el cuestionario. Incluso si asumisemos hipotticamente que Libia
aumentara sus ataques terroristas y que los Estados Unidos seguiran
causndoles dao en respuesta, podra tener alguna de las siete
expectativas distintas sobre el resultado:
La guerra

U.S. no

La guerra es

entrar

probable pero

es inevitable
U.S. no invadir Libia
U.S. invadir Libia pero estara mal

en guerra
1

no inevitable
4

5
U.S. invadir Libia y estara bien

7
El anlisis de pronsticos sobre la situacin de Libia no es
el nico ejemplo de preguntas dobles en una investigacin de
opinin pblica. He aqu ms preguntas de la encuesta de Harris
en un intento por conocer la opinin pblica americana sobre el
18

entonces Secretario General de la Unin Sovitica Gorvaehov:

Parece el tipo de lider ruso que reconocer que tanto los
soviticos como los americanos pueden destruirse con misiles
nucleares y que por tanto lo mejor es llegar a acuerdos de control de
armamento.
Parece ser ms moderno, inteligente y atractivo, lo cual es una
buena para la paz del mundo.
Incluso aunque parece ms. moderno y atractivo sera un error
pensar muy distinto de otros lderes rusos.
Cuntos elementos puede identificar en cada una de las
preguntas? tas opiniones posibles podra tener la gente en cada
caso? Qu si simple De acuerdo, En desacuerdo en estos casos?

9% de los sujetos afirm conocerle. De esos sujetos ms o menos la mitad afirm

verle en la televisin y leer sobre l en los peridicos.
Cuando obtiene repuestas a temas polticos puede pasar por alto esas
respuestas. Pero cuando el tema es real, podra no tener forma de saber qu
respuestas reflejan genuinamente actitudes y cules reflejan respuestas sin sentido
a preguntas irrelevantes.
Idealmente querramos que los individuos simplemente dijesen que no saben,
no opinan o no se deciden cuando se es el caso. Sin embargo como hemos visto,
con frecuencia inventan respuestas.
Por otra parte, los individuos pueden decir que estn indecisos cuando de hecho
tienen una opinin pero piensan que estn en minora. En esas condiciones podran
estar poco dispuestos a decir a un extrao (el entrevistador) cul es esa opinin.
Elisabeth Noelle-Neumann (1974) se ha referido a esto como la espiral del silencio.
Teniendo en cuenta este problema, la organizacin Gallup ha utilizado un formato
secreto que simula las condiciones reales de las elecciones y en que el votante
disfruta de un total anonimato. En un anlisis de los sondeos electorales de Gallup
desde 1944 a 1988, Andrew E. Mith (1992) encontr que esta tcnica reduca
sustancialmente el porcentaje de los que afirmaban estar indecisos sobre su voto.
Los Items Cortos Son Mejores
Con el propsito de ser claro y preciso y centrarse en lo relevante de un tema el
investigador con frecuencia utiliza tems largos y complicados. Esto debera evitarse.
19

Los encuestados raramente desean estudiar un tem para comprenderlo. El sujeto

debera ser capaz de leer un tem deprisa, entender su propsito y seleccionar o
proporcionar una respuesta sin dificultad. En general, debera asumir que los
sujetos leern los tems deprisa y darn respuestas rpidas; por tanto, debera
proporcionar tems cortos que no sean mal interpretados en esas condiciones.
La presencia de una negacin en un tem de cuestionario facilita la mala
interpretacin del mismo. Si se pide a los sujetos que expresen Acuerdo o
Desacuerdo con la afirmacin Los Estados Unidos no deberan reconocer Cuba,
una gran parte de los encuestados pasarn por alto la palabra no y contestarn sobre
esa base. Por tanto, algunos mostrarn acuerdo con la afirmacin cuando en realidad
estn a favor del En un estudio sobre libertades civiles se pidi a los individuos que
dijesen si crean que Debera prohibirse la docencia en escuelas pblicas a los
siguientes tipos de persona, y se les present una lista incluyendo comunista, lder
del Ku Klux Klan, etc. Las categoras si, no se daban junto a cada entrada. Una
comparacin de las respuestas a este tem con otros tems que reflejaban apoyo a las
libertades civiles sugiri que muchos sujetos dieron la respuesta s para indicar deseo
de que esa persona ensease ms que para indicar que debera prohibirse ensear a
esa persona. (Un estudio posterior con las categoras de respuesta permitir y
prohibir di resultados mucho ms claros.)
Evitar tems y Trminos Sesgados
Recuerde de los comentarios anteriores sobre la conceptuacizacin y
operacionalizacin que no existen significados verdaderos para ninguno de los
conceptos que habitualmente estudiamos en las ciencias sociales. El prejuicio no tiene
una definicin correcta, y el hecho de que una persona sea prejuiciosa o no depender
de cmo definamos ese trmino. Este mismo principio general se aplica a las
respuestas que obtenemos de las personas que completan un cuestionario.
El significado de la respuesta de alguien a una pregunta depende en gran parte
de la forma en que est formulada la pregunta. Esto es cierto para todas las preguntas y
respuestas. Algunas preguntas parecen favorecer repuestas determinadas ms que
otras preguntas. Las preguntas que incitan a los sujetos a responder de una
determinada forma son preguntas sesgadas.
La mayora de los investigadores admite el posible efecto de una pregunta que
comienza No est usted de acuerdo con el presidente de los Estados Unidos en que...
y ningn investigador con reputacin utilizara un tem as. Desgraciadamente el efecto
de sesgo de tems y trminos es bastante ms sutil de lo que sugiere este ejemplo.
La mera identificacin de una actitud con una persona de prestigio puede sesgar
las respuestas. El tem Est de acuerdo o en desacuerdo con la reciente decisin
de la Corte Suprema de que...?, tendra un efecto similar. Quiero dejar claro que no
estoy sugiriendo que esta formulacin necesariamente produzca consenso o incluso
20

una mayora de apoyo de la posicin identificada con la persona prestigiosa, slo digo
que el apoyo probablemente estar ms incrementado sobre lo que habra sido
obtenido sin tal identificacin.
En ocasiones el impacto de distintas formas de formulacin de una pregunta es
extremadamente sutil. Por ejemplo, Kenneth Rasinski (1989) analiz los resultados de
varios estudios de actitudes hacia el gasto del gobierno, y encontr que la forma en
que eran identificados los programas tena un im- pacto en la cantidad de apoyo
pblico que reciban. He aqu algunas com.; paraciones:
Ms apoyo
Menos apoyo
Asistencia Social
Ayuda a los pobres
Aplicacin de la Ley
Parar el incremento del crimen
Rehabilitacin
Frenar la Drogadiccin
Ayuda
a
las
grandes
Resolver los problemas de las
ciudades
grandes
Ayuda a los negros
ciudades
Seguridad Social
Mejorar las condiciones de los
negros
Proteger la Seguridad Social
Por ejemplo, en 1986 el 62,8% de los encuestados dijo que se gastaba muy
poco dinero en ayudar a los pobres mientras que en un sondeo parejo ese ao, slo
el 23,1% afirm que se gastaba poco en la asistencia social.
En un estudio similar, John Brennan (1991: A5) revis una serie de
encuestas sobre el tema de la discriminacin positiva y encontr que las respuestas
estaban muy afectadas por la diferencia de expresin de la pregunta.
Las encuestas sobre medidas en favor de las minoras elicitan afirmaciones muy
variadas, aparentemente obteniendo ms respuestas positivas cuando se minimiza la
importancia de las cuotas o preferencia... La mencin de cuotas o preferencia
racial parece causar rechazo entre muchos americanos blancos e incluso una
minora de los negros parecen incmodos cuando se les pide apoyo a prioridades
especiales para ellos mismos.
En este contexto necesita conocer lo que los investigadores denominan
dese abilidad social de las preguntas y respuestas. Cuando pide informacin a la
gente, contestan a travs de un filtro que les haga parecer bien. Esto es
especialmente cierto si estn siendo entrevistados cara a cara. Por tanto, un hombre
concreto puede creer que las cosas iran mejor si las mujeres se quedasen en la
cocina, no se les permitiese el voto, etc., no obstante, si se le pregunta si apoya la
igualdad de derechos para la mujer, podra querer evitar parecer un cerdo
machista. Admitiendo que sus opiniones pueden haber sido progresistas en el siglo
XV pero que estn atrasadas en la actualidad, podra elegir decir s. El principal
21

consejo que puedo ofrecerle respecto a este problema es que imagine cmo se
sentira dando cada una de las respuestas que ofrece a los encuestados. Si se
sentira avergonzado, pervertido, inhumano, estpido, irresponsable o algo as,
debera considerar detenidamente si los dems querrn dar esas respuestas.
El efecto de sesgo de una formulacin concreta es con frecuencia difcil de
anticipar. En encuestas y cuestionarios a veces es til pedir a los encuestados que
consideren situaciones hipotticas y digan cmo creen que se comportaran. Debido a
que esas situaciones con frecuencia incluyen a otras personas, los nombres
utilizados pueden tener impacto en las repuestas. Por ejemplo, los investigadores han
sabido desde hace mucho que los nombres masculinos para personas imaginarias
pueden producir respuestas distintas que los nombres femeninos. La investigacin
realizada por Joseph Kasf 11993) seala la importancia de lo que son los nombres
especficos: si generalmente evocan imgenes positivas o negativas en trminos de
atractivo, edad, inteligencia, etc. La revisin de Kasof de la investigacin pasada sugiere que ha habido una tendencia a utilizar nombres valorados ms positivamente
para hombres que para mujeres.
Como en todos los dems ejemplos debe examinar cuidadosamente el objetivo
de su investigacin y construir los tems que sean ms tiles para este objetivo. No
debera creer errneamente que hay formas correctas e incorrectas de realizar las
preguntas. Cuando tenga dudas sobre la mejor pregunta a realizar recuerde que
debera realizar ms de una.
Estas son algunas pautas generales para formular preguntas que eliciten datos
para el anlisis y la interpretacin. A continuacin trataremos la construccin de
cuestionarlos (tambin hablaremos sobre la aplicacin de, los cuestionarios en el
Captulo 10).
LA CONSTRUCCIN DE CUESTIONARIOS
As como existen distintas formas de operacionalizar variables en investigacin
social, como ya hemos visto, los cuestionarios son utilizados en conexin con
muchas formas de observacin en ciencias sociales. Los cuestionarios estn
directamente asociados con la encuesta y son esenciales para sta, pero son tambin
ampliamente utilizados en experimentos, investigacin de campo y otras actividades de
recogida de datos.
Dado el extendido uso de cuestionarios en investigacin social vamos a centrar
nuestra atencin en algunas de las tcnicas establecidas para la construccin de
cuestionarios. Debera leer las siguientes secciones como una continuacin de
nuestras reflexiones tericas sobre la conceptualizacin y la medida, pero tambin
para aprender una tcnica concreta.

22

Como en la discusin anterior sobre la formulacin de preguntas, puedo correr

el riesgo de ofenderle presentando algunos detalles esenciales que pueden parecer
no merecedores de atencin y otros que pueden parecer tan obvios como para no
merecer la pena mencionarlos. Asumo el riesgo porque yo he cometido cada uno de los
errores contra los que le prevengo y he visto a otros hacer lo mismo. Comencemos con
algunos comentarios sobre el formato del cuestionario.
Formato General del Cuestionario
El formato de un cuestionario es tan importante como la naturaleza y
formulacin de las preguntas que se realizan. Un cuestionario construido
inapropiadamente puede llevar a los sujetos a saltarse preguntas, les puede
confundir sobre la naturaleza de los datos que se piden y, en extremo, puede llevarles
a tirar el cuestionario. Pueden sugerirse algunas lneas generales y especficas.
Como regla general, el cuestionario debera ser amplio y ordenado. Los
investigadores novatos tienden a temer que sus cuestionarios parezcan demasiado
largos, y como resultado, juntan varias preguntas en una sola lnea, abrevian
preguntas y tratan de utilizar el menor nmero posible de pginas. Todos estos
esfuerzos son desaconsejables e incluso peligrosos. El poner ms de una pregunta en
una misma lnea har que algunos sujetos se salten la segunda pregunta. Algunos
sujetos pueden malinterpretar las preguntas abreviadas. Y de forma ms general, los
sujetos que creen que han dedicado demasiado tiempo en la primera pgina de lo
que pareca un cuestionario corto estarn ms desmoralizados que los que
completan rpidamente las primeras pginas de lo que inicialmente pareca un
formato muy largo. Adems, los ltimos habrn cometido menos errores y no
tendrn que releer preguntas confusas y abreviadas. Tampoco tendrn que escribir
respuestas largas en espacios pequeos.
Nunca es suficientemente subrayada la importancia de distribuir bien las
preguntas en el cuestionario. Los cuestionarios muy condensados son desastrosos,
bien los completen los propios encuestados o bien sean administrados por
entrevistadores entrenados. El procesamiento de estos cuestionarios es otra pesadilla.
Tendr ms que decir al respecto en el Captulo 14.
Formatos Para Los Encuestados
En los formatos de cuestionario ms comunes, se espera que el sujeto elija
una respuesta de una serie.
De los distintos mtodos disponibles, mi experiencia es que las casillas
adecuadamente situadas son las mejores. El moderno procesamiento de palabras de
los ordenadores hace que el uso de casillas sea una tcnica prctica

23

en la actualidad. Si el cuestionario va a ser mecanografiado, esto puede lograrse

fcil y limpiamente.
Si el cuestionario est mecanografiado con una mquina que tiene corchetes
pueden construirse casillas excelentes con corchetes con un espacio interior: [ 1. Si no
existen los corchetes pueden utilizarse los parntesis de la misma forma: ( ). Sin
embargo, no recomiendo utilizar barras oblicuas y subrayados. Primero porque esta
tcnica requiere mayor esfuerzo; y segundo porque el resultado no es muy claro,
especialmente si las categoras de respuesta deben disponer de un nico espacio. La
Figura 6.2. proporciona una comparacin de los distintos mtodos.
De los tres mtodos expuestos los de corchetes y parntesis son los ms claros;
el mtodo de las barras oblicuas y el subrayado simplemente parece descuidado. Ya
que todas las mquinas de escribir tienen al menos parntesis no hay excusa para
utilizar las barras y el subrayado. El peor mtodo de todos es proporcionar espacios
vacos para marcar porque el sujeto puede hacer marcas demasiado grandes y no
sabramos determinar qu respuesta es la que ha marcado.
Puede tomarse en consideracin un mtodo muy distinto. En vez de proporcionar
casillas para marcar, el investigador podra poner un nmero junto a cada respuesta y
pedir al encuestado que haga un crculo alrededor del nmero que considere
apropiado (vea la Figura 6.3.). Este mtodo tiene la ventaja aadida de especificar el
nmero que entrar ms tarde en la fase de procesado (ver el Captulo 14). Si hay
que hacer un crculo alrededor de los nmeros debe proporcionar instrucciones claras
al encuestado, debido a que a muchos les tentar hacer una cruz junto al nmero
apropiado lo cual hace el procesado de los datos an ms difcil. (Nota: La tcnica
puede ser utilizada con mayor seguridad cuando entrevistadores administran los
cuestionarios, ya que pueden ser especialmente instruidos y supervisados.)
Preguntas Contingentes
Con bastante frecuencia ciertas preguntas de los cuestionarios sern claramente relevantes slo para algunos de los encuestados mientras que para otros
sern irrelevantes. Por ejemplo, en un estudio de. mtodos de control de natalidad,
probablemente no querr preguntar a los hombres si toman pldoras anticonceptivas.
1. S
O No
3. No s

24

Frecuentemente esta situacin -darse cuenta de que la pregunta es slo

relevante para algunos de los encuestados- surgir cuando desee realizar una serie de
preguntas sobre un tema determinado. Podra querer preguntar a los sujetos si pertenecen
a una organizacin concreta y si es as cun a menudo asisten a reuniones, si han
ocupado algn cargo en la organizacin, etc. O podra querer preguntar si han odo algo
sobre un tema poltico concreto y entonces conocer las actitudes de los que han odo algo
sobre el tema.
Las siguientes preguntas en series como stas se denominan preguntas
contingentes: si se les va a preguntar y si se les van a ofrecer respuestas es contingente
con sus respuestas a la primera pregunta de la serie. El uso adecuado de las
preguntas contingentes puede facilitar la tarea de los sujetos al completar el cuestionario
debido a que no tienen que tratar de responder a preguntas que son irrelevantes para
ellos.
Existen varios formatos para las preguntas contingentes. La mostrada en
la Figura 6.4. es probablemente la ms clara y efectiva. Fjese en los dos elementos
claves en este formato. Primero, la pregunta contingente est apartada de las otras
preguntas al estar situada en un lateral y dentro de una caja. Segundo, una flecha
conecta la pregunta contingente con la respuesta con la que sta es contingente. En la
ilustracin se espera que respondan slo los sujetos que responden s a la primera
pregunta. El resto simplemente puede saltarla.
Debera sealarse que las preguntas mostradas en la Figura 6.4. podran haber
sido situadas en una nica pregunta. La pregunta podra haber sido as: Cantas
veces, si es que lo ha hecho alguna vez, ha fumado marihuana? Las categoras de
respuesta podran haber sido: Nunca, Una vez, De 2 a 5 veces, etc. Una
pregunta as se aplicara a todos los sujetos y todos encontraran una categora de
respuesta adecuada. No obstante, una pregunta as puede suponer cierta presin para que
los sujetos contesten haber fumado marihuana ya que la primera pregunta plantea
cuntas veces la han fumado aunque admite a los casos excepcionales que nunca han
fumado marihuana. (El nfasis en la frase previa da una indicacin de como podran
leer los sujetos la afirmacin.) El formato de pregunta contingente ilustrado en la
Figura 6.4. reduce la presin en los sujetos para que respondan que han fumado
marihuana. Los siguientes comentarios pretenden mostrar lo implicadas que estn las
cuestiones metodolgicas de validez y fiabilidad en algo tan mundano como cmo
distribuir las preguntas en una hoja de papel.
Si se utilizan adecuadamente, incluso los conjuntos de preguntas contingentes
pueden ser construidas sin confundir al encuestado. La Figura 6.5. muestra un ejemplo
ms complicado.
A veces un conjunto de preguntas contingentes es lo suficientemente largo como
para extenderse varias pginas. Suponga que est estudiando actividades polticas de

25

estudiantes universitarios y quiere realizar un gran nmero de preguntas a los

estudiantes que han votado en las elecciones nacionales, estatales o locales.
Podra separar las preguntas relevantes para los encuestados realizando una
pregunta inicial como Ha votado alguna vez en unas elecciones nacionales, estatales
o locales?, pero resultara confuso situar la pregunta contingente en una caja ocupando
varias pginas. Tendra ms sentido introducir instrucciones entre parntesis despus de
cada repuesta diciendo a los sujetos que respondan o salten las preguntas contingentes.
La Figura 6.6. proporciona una ilustracin de este mtodo.
Adems de estas instrucciones sera bueno situar una instruccin en la parte
superior de cada pgina conteniendo slo las preguntas contingentes. Por ejemplo podra
decir esta pgina es slo para los que han votado en unas elecciones nacionales,
estatales o locales. Las instrucciones claras como sta evitan a los sujetos la
frustracin de leer preguntas que son irrelevantes para ellos e incrementa la
probabilidad de respuestas de aquellos para los que s son relevantes.
Preguntas Matriz
Con bastante frecuencia querr realizar varias preguntas que tienen el mismo
conjunto de categoras de respuesta. Este es habitualmente el caso cuando se utilizan las
categoras de respuesta Likert. En estos casos suele ser posible construir una matriz de
tems y respuestas como el ejemplo de la Figura 6.7.
Este formato tiene varias ventajas. La primera es que utiliza el espacio de forma
eficiente. Segundo, los sujetos encontrarn que es ms rpido completar una serie de
preguntas presentadas de esta forma. Adems, este formato incrementa la
comparabilidad de las respuestas ofrecidas a las distintas
23. Ha fumado alguna vez marihuana?
[ ] S
[] No
Si s:
A. Cuntas veces ha fumado marihuana?
[ ]Una vez
[ ] De 2 a 5 veces
[ ] De 6 a 10 veces
[ ] De 11 a 20 veces
[ ] Ms de 20 veces
Figura 6.4. Formato de Preguntas Contingentes

26

14. Ha odo algo sobre el programa de Vigilancia Vecinal?

[ ] S
[ ] No
Si s:
a:
En general aprueba o desaprueba ese programa?
[ ] Lo apruebo
[ ] Lo desapruebo
[ ] No opino
b: Ha asistido alguna vez a una reunin del programa?
[ ] S
[ ] No
Si s:
Cundo asisti por ltima vez?
Figura 6.5. Preguntas Contingentes Complejas
preguntas tarifo para el encuestado como para el investigador. Debido a que los
sujetos pueden revisar rpidamente sus respuestas a los tems anteriores del
conjunto, podran elegir entre, por ejemplo, Totalmente de Acuerdo y De Acuerdo
en una afirmacin, comparando la fuerza de su acuerdo con sus respuestas
anteriores en el conjunto.
Existen algunos peligros inherentes al uso de este formato. Sus ventajas
pueden animarle a estructurar un tem de forma que las respuestas encajen en el
formato de matriz cuando sera ms apropiado un conjunto de respuestas diferente,
ms idiosincrtico. Adems, el formato de matriz puede favorecer un estilo de
respuesta entre algunos sujetos: por ejemplo, podran desarrollar un patrn de estar
de acuerdo con todas las afirmaciones. Eso sera especialmente probable si el
conjunto de preguntas comenzase con varias que indicasen una orientacin
particular (por ejemplo, una perspectiva poltica liberal) con slo unas pocas
posteriores representando la orientacin opuesta. Los sujetos podran asumir que
todas las afirmaciones representan la misma orientacin y, leyendo con rapidez, leer
mal alguna de ellas dando por tanto respuestas errneas. Este problema se puede
reducir algo alternando las afirmaciones que representan las distintas orientaciones y
haciendo todas las afirmaciones breves y claras.
13. Ha votado alguna vez en unas elecciones nacionales, estatales o locales?
[ ) S (Por favor responda las preguntas 14 a 25)
[ ] NO (Por favor salte las preguntas 14 a 25. Vaya directamente a la pregunta 26
en la pgina 8)
Figura 6.6. Instrucciones para Saltar
27

Ordenar Los Items En El Cuestionario

El orden en que se presentan los tems del cuestionario tambin puede afectar a
las respuestas. Primero, la aparicin de una pregunta puede influir en las respuestas
que se dan a las posteriores. Por ejemplo, si una serie de preguntas se han referido a
los peligros del comunismo para los Estados Unidos y despus una pregunta pide a
los sujetos que digan qu creen ellos que representa un peligro para los Estados
Unidos (pregunta abierta), el comunismo ser ms citado de lo que lo hubiera sido de
otra forma. En esta situacin es preferible realizar la pregunta abierta primero.
Si se pide a los sujetos que expresen su religiosidad global (En general, cun
importante es su religin para usted?), sus repuestas para las ltimas preguntas
respecto a aspectos especficos de religiosidad sern guiadas hacia la consistencia con
la expresin anterior. Lo inverso sera tambin verdad. Si se hacen preguntas
especficas primero a los sujetos sobre diferentes aspectos de su religiosidad su
expresin general posterior reflejar las respuestas previas.
El impacto del orden de los tems no es uniforme. Cuando J.Edwin Benton y John
L. Daly (1991) dirigieron un sondeo del gobierno local, encontraron que los sujetos
menos cultos estaban ms influenciados por el orden de los tems del cuestionario
que los ms cultos.
Algunos investigadores tratan de superar este efecto aleatorizando el orden de
los tems. Generalmente este es un esfuerzo intil. Para comenzar, un conjunto de
tems ordenados al azar probablemente parecer catico e intil a los encuestados.
Mas an, ser difcil responder ya que deben cambiar continuamente su atencin de
un tema a otro. Y, finalmente, incluso una ordenacin al azar tendr el efecto
comentado previamente, excepto que usted ya no tendr control sobre el efecto.
La solucin ms segura es la sensibilidad al problema. Aunque no puede evitar
el efecto del orden de los tems trate de calcular cul ser el efecto. As ser capaz de
interpretar los resultados con sentido. Si el orden de los tems parece un tema
especialmente importante en un estudio concreto, podra construir ms de una versin
del cuestionario que contuviese las distintas ordenaciones posibles de los tems.
Despus sera capaz de determinar los efectos. Al menos debera realizar un pretest
del cuestionario en las distintas formas.
17. Junto a cada una de las afirmaciones presentadas debajo indique por favor si
est muy de acuerdo (MA), De Acuerdo (DA). En Desacuerdo (EDA). Muy en desacuerdo
(MD), o Indeciso (1).
MA
DA
EDA
MD
I
A. Lo que este pas
[]
[]
[]
[]
[]
necesita es ms ley
B. La polica debera ir
[]
[]
[]
[]
[]
28

C. En los disturbios
debera dispararse

[]

[]

[]

[]

[]

Figura 6.7. Formato de Preguntas Matriz

El orden ptimo de los tems difiere algo entre cuestionarios auto-administrados y
entrevistas. En el primero habitualmente es mejor comenzar el cuestionario con el
conjunto de tems ms interesantes. Los encuestados potenciales que casualmente echan
un vistazo a los primeros tems deberan querer contestarlo. Quizs los tems pregunten
actitudes que estn suspirando por expresar. No obstante, al mismo tiempo, los tems
iniciales no deberan ser amenazantes. (Sera una mala idea comenzar con tems sobre
conducta sexual o uso de drogas). Las preguntas sobre datos demogrficos (edad, sexo,
etc.) deberan estar situadas al final de un cuestionario autoadministrado. Poner estos
tems al principio como hacen muchos investigadores sin experiencia le da al cuestionario
la apariencia inicial de formato rutinario, y la persona que lo recibe podra no estar
motivada para completarlo.
En el caso de las encuestas mediante entrevista ocurre lo contrario. Cuando se abre
la puerta del encuestado potencial el entrevistador debe comenzar ganando confianza
rpidamente. Tras una breve introduccin sobre el estudio, lo mejor es que el entrevistador
comience enumerando los miembros de la casa y obteniendo datos demogrficos sobre
cada uno de ellos. Estos tems se responden fcilmente y generalmente no resultan
amenazantes. Una vez que se ha establecido un buen rapport el entrevistador puede
avanzar hacia el rea de las actitudes y otras materias ms sensibles. Una entrevista
que comience con la pregunta Cree usted en la brujera? probablemente terminar
rpidamente. Instrucciones
Todos los cuestionarios, bien vayan a ser completados por los encuestador o
administrados por los entrevistadores, deberan contener instrucciones claras as como
comentarios introductorios cuando se considere apropiado.
Es til comenzar cada cuestionario autoadministrado con instrucciones bsicas
para completarlo. Aunque en la actualidad mucha gente est familiarizada con
cuestionarios y formularios, comience dicindoles exactamente qu es lo que usted quiere:
si deben indicar sus respuestas con una marca o cruz en la casilla junto a la respuesta
apropiada o escribiendo la respuesta cuando se les pida. Si se utilizan muchas
preguntas abiertas se debera dar a los sujetos algunas pautas sobre si se desean
respuestas largas o breves. Si quiere animar a los sujetos a que realicen algn
comentario sobre sus respuestas a las preguntas cerradas debera sealarlo.
Si un cuestionario est organizado en subsecciones de contenido -actitudes
polticas, actitudes religiosas, etc.- presente cada seccin con una afirmacin breve
respecto al contenido y objetivo. Por ejemplo: En esta seccin queremos saber lo que la
gente considera los problemas ms importantes de la comunidad. Los tems
demogrficos al final de un cuestionario autoadministrado podran presentarse de la
siguiente manera: Por ltimo, nos gustara saber un poco sobre usted para ver qu
29

opinin tienen los distintos tipos de personas sobre los temas que hemos estado
analizando.
Las introducciones breves como sta ayudan a que el cuestionario tenga sentido
para los sujetos. Hacen que el cuestionario parezca menos catico, especialmente
cuando pide una gran variedad de datos. Y ayudan a que los sujetos tengan una
disposicin adecuada para responder las preguntas.
Algunas preguntas pueden requerir instrucciones especiales para facilitar
la respuesta adecuada. Esto es as especialmente si una pregunta se desva de las
instrucciones generales del cuestionario. Algunos ejemplos concretos ilustrarn esta
situacin.
Independientemente de la deseabilidad de categoras de respuesta excluyentes
entre s en las preguntas cerradas, con frecuencia ocurre que ms de una respuesta es
vlida para los sujetos. Si desea una nica respuesta debera explicarlo claramente en la
pregunta. Un ejemplo de esto sera: De la lista inferior, seale la razn principal de su
decisin de ir a la universidad. Habitualmente la pregunta principal puede ir seguida de
una nota entre parntesis: Por favor seale la mejor respuesta. Si por el contrario quiere
que el sujeto marque tantas respuestas como se apliquen a su caso, tambin debera
dejarlo claro.
Cuando el sujeto debe ordenar una serie de categoras, las instrucciones deberan
indicar cuntas y debera utilizarse un formato distinto de respuesta (por ejemplo
espacios en vez de casillas). Estas instrucciones deberan indicar cuntas respuestas
deben ser ordenadas (por ejemplo, todas, la primera y la segunda, la primera y la ltima,
la ms y la menos importante) y el orden de clasificacin (por ejemplo Ponga un 1 junto
a la ms importante, un 2 junto a la siguiente ms importante, etc.). En ocasiones esto
es difcil para los sujetos porque pueden tener que leer y releer la lista varias veces, por
tanto slo debera utilizarse esta tcnica en las ocasiones en que ningn otro mtodo d
el resultado deseado.
En preguntas matriz es til dar instrucciones especiales a menos que se utilice el
mismo formato para todo el cuestionario. A veces se esperar que los sujetos marquen
una respuesta en cada columna de la matriz mientras que en otros cuestionarios se les
pedir que marquen una respuesta de la fila Cuando el cuestionario contenga ambos tipos
ser til aadir una instruccin clarificando lo que se pide en cada caso.
Realizar Un Pretest Del Cuestionario
No importa lo cuidadoso que sea en el diseo del instrumento de recoleccin de
datos como es un cuestionario, siempre existe la posibilidad --de hecho la certeza- de
error. Seguro que comete algn error: una pregunta ambigua, una pregunta a la que la
gente no es capaz de responder, o alguna transgresin de las reglas comentadas
anteriormente.
30

La proteccin ms segura contra estos errores es realizar un pretest del cuestionario,

bien al completo o bien slo una parte. Entregue el cuestionario a diez personas.
Generalmente no es necesario que los sujetos del pretest sean una muestra
representativa, aunque debera utilizar gente para quienes el cuestionario sea relevante.
Har mejor si pide a la gente que complete el cuestionario que si lo lee por encima
buscando errores. Con demasiada frecuencia una pregunta parecer tener sentido
cuando la mira por primera vez pero puede descubrir despus que no puede
responderla exactamente.
Presser y Blair (1994) describen varias estrategias de pretest e informan sobre la
efectividad de cada tcnica. Tambin proporcionan datos sobre el coste de los distintos
mtodos.
Existen incontables consejos y pautas que podra darles en relacin con la
construccin de cuestionarios, pero si contino en esta seccin de este captulo pronto
ser ms larga que el resto del libro. Aunque algo a regaadientes, completar esta
seccin con el ejemplo de un cuestionario real, mostrando cmo se aplican en la
prctica algunos de estos comentarios.
Antes de pasar al ejemplo quiero mencionar un aspecto fundamental de la
construccin de cuestionarios cuyo estudio dejar para el Captulo 14: la
precodificacin. Debido a que la informacin recogida con un cuestionario es
habitualmente transformada en algn tipo de formato informtico, generalmente es
apropiado incluir instrucciones de procesamiento de datos en el propio cuestionario.
Estas instrucciones indican cundo informaciones especficas sern almacenadas en
ficheros informticos. En el Captulo 14 hablar sobre este almacenaje y sealar los
tipos de notas que seran apropiadas en el cuestionario. Como anticipo fjese en que la
siguiente ilustracin ha sido precodificada con los misteriosos nmeros que aparecen
cerca de las preguntas y categoras de respuesta.
Ejemplo Compuesto
La Figura 6.8. es una porcin de un cuestionario utilizado por el Centro de
Investigacin De La Opinin Nacional de la Universidad de Chicago muy utilizado en la
General Social Survey (Encuesta Social General). El cuestionario aborda las actitudes de la
gente hacia el gobierno y est diseado para ser autoadministrado.

LA OPERACIONALIZACIN CONTINA
Aunque he hablado sobre la conceptualizacin y la operacionalizacin como
actividades que preceden la recogida y anlisis de datos -usted disea sus medidas
31

operacionales antes de observar- debera darse cuenta de que estos dos procesos
continan a lo largo del proyecto de investigacin, incluso despus de que los datos han
sido recogidos y analizados. He aqu lo que quiero decir.
Recordar que he sugerido repetidamente que mida una variable concreta de varias
formas distintas en su investigacin. Eso es esencial si el concepto que est a la base es
ambiguo y abierto a diferentes interpretaciones y definiciones. Midiendo una variable de
formas distintas estar en posicin de analizar definiciones operacionales alternativas
durante el anlisis. Tendr varios indicadores nicos entre los que elegir y muchas formas
de crear distintas medidas compuestas. Por tanto, ser capaz de experimentar con
distintas medidas -cada una de las cuales representa una conceptualizacin y
operacionalizacin algo distinta- para decidir cul da las respuestas ms claras y tiles
para sus preguntas de investigacin.
Eso no significa que deba seleccionar la medida que confirme sus expectativas o
pruebe su opinin. Eso no es apropiado y no ayuda mucho para avanzar nuestro
conocimiento de la vida social. Por el contrario, la operacionalizacin es un proceso
continuo, no una obligacin ciega para una medida concreta que podra resultar haber
sido pobremente elegida. Suponga, por ejemplo, que decide medir la compasin
preguntando a la gente si dan dinero para la caridad y todo el mundo responde que s.
Adnde le lleva eso? A ninguna parte. Su estudio de por qu algunas personas son ms
compasivas que otras estara en serios problemas a menos que hubiese incluido alguna
otra medida posible al disear sus observaciones.
El propsito ltimo de la investigacin social es clarificar la naturaleza de la vida
social. La validez y utilidad de lo que aprende a ese respecto no depende de cundo
entendi cmo mirar a las cosas ms de lo que importa si cogi la idea de un libro de texto,
un sueo, o de su cuado.
10. He aqu algunas cosas que el gobierno podra hacer por
la economa. Rodee con un crculo cada
accin para mostrar si est a favor o en contra de ella.
1.
2.
3.
4.
5.

Muy a favor
A favor
Ni a favor ni
en contra
En contra
Muy
en
t
RODEE
CON

UN

CRCULO

EL

NMERO
a. Controlar los salarios1
mediante la legislacin ..
b. Controlar los precios1
mediante la legislacin ..

28/
29/

32

c. Cortar el gasto de la1

administracin ..
d.
Menor
regulacin
gubernamental del
negocio ......................... 1
e. Apoyo a la industria1
para desarrollar
nuevas tecnologas ........
f.
Financiacin
del1
gobierno para crear
nuevos empleos ...........

30/

32/

33/

g. Apoyo a la industria en1

declive ..........................
h. Reducir la semana1
laboral para crear ms
empleos

34/
35/

11. La siguiente lista contiene distintas reas en las que el gobierno invierte. Por
favor indique si le gustara que se invirtiese ms o menos en cada rea. Recuerde que
si dice Mucho ms sera necesario un aumento de impuestos para pagarlo.
1. Mucho ms
2. Ms
3. Lo mismo que ahora
4. Menos
5. Mucho menos
6. No opino

33

Medio
ambiente
Salud
Polica
y
aplicacin
de la
ley
. Educacin

RODEE CON
UN

CRCULO EL

NMERO

36/

1
1

2
2

3
3

4
4

5
5

8
8

37/
38/

39/

Ejrcito
y 1
Defensa .......

40/

Jubilaciones 1

41/

Desempleo 1
Cultura
y 1
Arte

2
2

3
3

4
4

5
5

8
8

42/
43/

12. Si el gobierno tuviese que elegir entre bajar la inflacin o el desempleo a cul
cree que debera dar prioridad?
Bajar la inflacin ................................
44/
Bajar el desempleo ............................
Indeciso .............................................
13. Cree usted que los sindicatos tienen
mucho o poco poder en este pas?
Excesivo poder ..................................
Demasiado poder ...............................
El poder justo ....................................
Escaso poder .....................................
Muy escaso poder ..............................
Indeciso ............................................
Figura 6.8. Un Cuestionario de Muestra

34

5/

14. Qu opina sobre la industria y los negocios, cree que tienen demasiado poder o
muy poco poder?
Excesivo poder
6
Demasiado poder ...............................
/
El poder justo ....................................
Escaso poder .....................................
Muy escaso poder ..............................
15. Qu opina respecto al gobierno federal,
tiene demasiado poder o un poder muy escaso?
Excesivo poder ...................................
7
Demasiado poder ...............................
El poder justo ....................................
Escaso poder .....................................
Muy escaso poder ..............................
Indeciso .............................................
16. En general, cmo cree que es la labor
de los sindicatos en el pas en conjunto?
Excelente ...........................................
Muy buena .......................................

8
/

Adecuada
No muy buena ...................................
Nada buena ......................................
Indeciso .............................................
17. Cul cree que debera ser el papel del gobierno en cada una de estas
industrias?
1. Ser el propietario
2.Controlar los precios y
beneficios pero no ser el
propietario
3. Ni ser el propietario ni
controlar los precios y
beneficios
8. Indeciso
RODEE CON UN CRCULO EL
NMERO
a. Energa elctrica .. 1
2
3
4
8
49/
b. Industria metalrgica

35

8 50/

c. Banca y Seguros .. 1

51/

18. En conjunto cree usted que debera ser responsabilidad del gobierno:
1. Definitivamente s debera serlo
2. Probablemente debera serlo
3. Probablemente no debera
4. Definitivamente no debera
8. Indeciso
RODEE CON UN CRCULO EL NMERO
a. Proporcionar un empleo a quien desee
uno ....................................
1 2
b. Mantener los precios bajo control ....
c. Proporcionar cuidados mdicos a los
enfermos ............................
1 2
d. Ofrecer un nivel de vida decente a
los ancianos .......................
1 2

3
1

48
23

52/
4

48

54/

48

55/

53/

Figura 6.8. Un Cuestionario de Muestra (continuacin)

e. Dar a la industria la ayuda que necesita
para crecer ..
1 2
f. Proporcionar un nivel de vida adecuado
para los desempleados ......
1 2
g. Reducir las diferencias entre ricos y
pobres ...............................
1 2
h. Dar ayuda financiera a los estudiantes
con bajos ingresos
1 2
i. Dar una vivienda digna a los que no
pueden adquirirla
1
2

48

56/

48

57/

48

58/

59/

60/ ......................

19. Cun interesado est usted en poltica?

Muy interesado ....................................... 1
Bastante interesado ................................ 1
Algo interesado ....................................... 3
No muy interesado
4
Nada interesado ...................................... 5
Indeciso ................................................... 6

61/
61/

20. He aqu algunas otras reas en las que invierte el gobierno. Por favor indique
si le gustara que el gobierno invirtiese ms o menos en ese rea. Recuerde que si dice
mucho ms sera necesario un aumento de los impuestos para pagar por ello.
36

1. Gastar mucho ms
2. Gastar ms
3. Gastar lo mismo que ahora
5. Gastar menos
6. Gastar mucho menos
8. Indeciso
a. Cuidados prenatales para las
madres que no pueden pagarlo

RODEE CON UN CRCULO EL NMERO

2
3
4
5
8
62/

b. Cuidados mdicos para los

nios cuya familia no tiene
seguro

63/

c. Programas preescolares para

nios pobres

64/

d.Guardera para los nios

65/

e. Guardera para los nios

cuyos padres trabajan

66/

f. Alojamiento para familias

pobres con nios

67/

g. Servicios para nios

pobres enfermos y discapacitados

68/

h. Prevencin de la
drogadiccin y tratamiento
para nios y jvenes

69/

i. Programas de nutricin para

familias y nios pobres

70/

j. Servicios de anticoncepcin

MUCHAS GRACIAS POR COMPLETAR EL CUESTIONARIO

37

71/