UNIVERSIDAD CATLICA LOS NGELES

DE CHIMBOTE
FACULTAD DE INGENIERA
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE SISTEMAS
DEPARTAMENTO DE METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN.
TESIS PARA OPTAR EL TTULO DE INGENIERO DE SISTEMAS.
PERFIL DE ADQUISION E IMPLEMENTACION DE LAS
TECNOLOGIAS DE LA INFORMACIN Y LAS COMUNICACIONES:
ADQUIRIR Y MANTENER EL SOFTWARE APLICATIVO, ADQUIRIR
RECURSOS DE TI, LA INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA,
IDENTIFICAR SOLUCIONES AUTOMATIZADAS, FACILITAR LA
OPERACIN Y EL USO, EN LA EMPRESA EFE S.A. EN LA CIUDAD
DE HUARAZ EN EL AO 2011
PRESENTADO POR: Bach. AMANCIO MURILLO, Demetrio Wilber
ASESOR: Mg. Ing. JOS PLASENCIA LATOUR.

Huaraz, 2011

DEDICATORIA

Dedico la presente tesis a mis padres,

Mis hermanas, amigos y a Dios por
Su apoyo incondicional y por velar
La realizacin de mis metas quienes
Solo esperan lo mejor para mi futuro.

Wilber

AGRADECIMIENTO
La visin de un sueo, meta u objetivo tienen obstculos, barreras que nos harn
tastabillar, pero con aquel mpetu de los padres, amigos,
y de aquellos seres que se convierten en nuestras vidas especiales que siempre
estn presentes en nuestra vida, se convierten en aquella
fuerza de vida y de realizacin de aquel sueo, meta u objetivo que se cree
inalcanzable y no lo es.

Quiero agradecer de todo corazn

- A Dios por la vida y la oportunidad de hacer realidad mi sueo.
- A los docentes que intervinieron en mi formacin profesional.
- A mi madre Adelia Murillo Mendoza, por el cario, por ser el ser ms

maravilloso y bondadoso que me ha podido dar la vida.

- A mi padre Esteban Diomedes Amancio Valverde por haber estado

presente cuando lo necesitaba.

- Doy las gracias a todos los que me han ayudado con sus ideas y sobre

todo con su tiempo, en la revisin y la concepcin de esta tesis.

RESUMEN
La presente tesis para optar el ttulo de ingeniero de sistemas denominada
Perfil de adquisicin e implementacin de las tecnologas de la informacin y
comunicacin (TICs): Adquirir y mantener el software aplicativo, adquirir
recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar soluciones
automatizadas, facilitar la operacin y el uso, en la de la Empresa EFE S.A.de
la ciudad de Huaraz , se deriva de la lnea de investigacin de la Escuela de
Ingeniera de Sistemas de la Universidad Catlica Los ngeles de Chimbote
(ULADECH) y tiene la finalidad de realizar un diagnstico de la situacin
actual de la empresa, en cuanto al perfil de adquisicin e implementacin de
las TICs y uso de estas tecnologas, como herramientas fundamentales para
otorgar ventajas competitivas a las empresas.
Esta investigacin es de tipo cuantitativo, descriptivo, no experimental y de
corte transversal. Utiliza un diseo de investigacin descriptivo de una sola
casilla. Para las variables: Adquirir y mantener el software aplicativo, adquirir
recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar soluciones
automatizadas, facilitar la operacin y el uso, se trabaj con una muestra
constituida por los 24trabajadores de la Empresa EFE S.A, ubicada en el
Distrito de Huaraz, provincia de Huaraz, departamento de Ancash. Dicha
muestra se extrajo del personal administrativo con que cuenta esta empresa
de ventas de artefactos. Para las variables mencionadas se consider a la
empresa como la unidad de anlisis.
Los resultados demuestran que el 75.00% de los trabajadores consideran
que el proceso de Software Aplicativo, se encuentra en un nivel 1-- Ad-Hoc,el
cual se caracteriza por: las aplicaciones deben estar disponibles de
acuerdo con los requerimientos del negocio. Este proceso cubre el
diseo de las aplicaciones, la inclusin apropiada de controles
aplicativos y requerimientos de seguridad, y el desarrollo y la

configuracin en s de acuerdo a los estndares. Esto permite a las

organizaciones apoyar la operatividad del negocio de forma
apropiada con las aplicaciones automatizadas correctas, el66.67% de
los trabajadores consideran que el proceso de Adquirir recurso de TI en la
empresa, se encuentra en un nivel Ad-Hoc, el cual se caracteriza por: Se
deben suministrar recursos TI, incluyendo personas, hardware, software y
servicios. Esto requiere de la definicin y ejecucin de los procedimientos de
adquisicin, la seleccin de proveedores, el ajuste de arreglos contractuales
y la adquisicin en s. El hacerlo as garantiza que la organizacin tenga
todos los recursos de TI que se requieren de una manera oportuna y
rentable, el58.34% de los trabajadores consideran que el proceso de
Infraestructura Tecnolgica en la empresa, se encuentra en un nivel Inicial Ad-Hoc, el cual se caracteriza por: Las organizaciones deben contar con

procesos

para

adquirir,

Implementar

actualizar

la

infraestructura

tecnolgica. Esto requiere de un enfoque planeado para adquirir, mantener y

proteger la infraestructura de acuerdo con las estrategias tecnolgicas
convenidas y la disposicin del ambiente de desarrollo y pruebas. Esto
garantiza que exista un soporte tecnolgico continuo para las aplicacionesdel
negocio, el 62.50% de los trabajadores consideran que el proceso de
Identificacin de soluciones Automatizadas en la empresa, se encuentra en
un nivel Inicial -Ad-Hoc, el cual se caracteriza por: la necesidad de una
nueva aplicacin o funcin requiere de anlisis antes de la compra o
desarrollo para garantizar que los requisitos del negocio se satisfacen con un
enfoque efectivo y eficiente. Este proceso cubre la definicin de las
necesidades, considera las fuentes alternativas, realiza una revisin de la
factibilidad tecnolgica y econmica, ejecuta un anlisis de riesgo y de costobeneficio y concluye con una decisin final de desarrollar o comprar.
Todos estos pasos permiten a las organizaciones minimizar el costo para
Adquirir e Implementar soluciones, mientras que al mismo tiempo facilitan el
logro de los objetivos delnegocio, el66.67% de los trabajadores consideran

que el proceso de Operacin y uso, se encuentra en un nivel Inicial - Ad-Hoc,

el cual se caracteriza por: el conocimiento sobre los nuevos sistemas debe
estar disponible. Este proceso requiere la generacin de documentacin y
manuales para usuarios y para TI, y proporciona entrenamiento para
garantizar el uso y la operacin correctos de las aplicaciones y la
infraestructura, Las variables de estudio se encuentran en un nivel
inicial Ad Hoc con respecto al modelo Cobit.
Palabras claves: Adquisicin e implementacin de las Tecnologas de la
Informacin y Comunicacin: identificar soluciones automatizadas, adquirir y
mantener el software aplicativo, adquirir y mantener la infraestructura
tecnolgica, facilitar la operacin y el uso.

ABSTRACT
The present thesis to choose the system engineer's title named " Profile of
acquisition and implementation of the technologies of the information and
communication (Tics): To acquire and to support the applicative software, to
acquire resources of YOU, the technological infrastructure, to identify
automated solutions, to facilitate the operation and the use, in that of the
Company EFE S.A. of Huaraz's city ", there stems from the line of
investigation of the School of Systems engineering of the Catholic University
Chimbote's Los Angeles (ULADECH) And it has the purpose of realizing a
diagnosis of the current situation of the company, as for the profile of
acquisition and implementation of the TICs and use of these technologies, as
fundamental tools to grant competitive advantages to the companies.
This investigation is of quantitative, descriptive, not experimental type and of
transverse court. There uses a descriptive design of investigation of an alone
cabin. For the variables: To acquire and to support the applicative software, to
acquire resources of YOU, the technological infrastructure, to identify
automated solutions, to facilitate the operation and the use, one worked with
a sample constituted by 24 workers of the Company EFE S.A, located in
Huaraz's District, Huaraz's province, Ancash's department. The above
mentioned sample was extracted from the clerical staff with which it counts
this company of sales of appliances. For the mentioned variables it was
considered to the company as the unit of analysis.
The results demonstrate that 75.00 % of the workers considers that the
process of Applicative Software, he is in a level 1 - Ad-Hoc, which is
characterized for: the applications must be available in agreement with the
requirements of the business. This process covers the design of the

applications, the appropriate incorporation of applicative controls and safety

requirements, and the development and the configuration in yes in agreement
to the standards. This allows to the organizations to support the operability of
the business of form adapted with the automated correct applications, 66.67
% of the workers thinks that the process of Acquiring resource of YOU in the
company, is in a level Ad-Hoc, which is characterized for: resources must be
supplied YOU, including persons, hardware, software and services. This
needs of the definition and execution of the procedures of acquisition, the
selection of suppliers, the adjustment of contractual arrangements and the
acquisition in yes. To make it like that guarantees that the organization has all
the resources of YOU who are needed in an opportune and profitable way,
58.34 % of the workers considers that the process of Technological
Infrastructure in the company, there is in an Initial level - Ad-Hoc, which is
characterized for: The organizations must possess processes to acquire, To
help and to update the technological infrastructure. This needs of an
approach planned to acquire, to support and to protect the infrastructure of
agreement with the technological been convenient strategies and the
disposition of the environment of development and tests. This guarantees that
there exists a technological constant support for the applications of the
business, 62.50 % of the workers considers that the process of Identification
of solutions Automated in the company, there is in an Initial level - Ad-Hoc,
which is characterized for: the need of a new application or function needs of
analysis before the purchase or development to guarantee that the
requirements of the business satisfy with an effective and efficient approach.
This process covers the definition of the needs, thinks the alternative sources,
realizes a review of the technological and economic feasibility, executes an
analysis of risk and of cost-benefit and concludes with a final decision "to
"develop" or "buy". All these steps allow to the organizations to minimize the
cost To acquire and To implement solutions, whereas at the same time they
facilitate the achievement of the aims of the business, 66.67 % of the workers

considers that the process of Operation and use, there is in an Initial level Ad-Hoc, which is characterized for: the knowledge on the new systems must
be available. This process there needs the generation of documentation and
manuals for users and for YOU, and provides training to guarantee the
correct use and the operation of the applications and the infrastructure, The
variables of study are in an initial level Ad - Hoc with regard to the model
Cobit.
Key words: Acquisition and implementation of the Technologies of the
Information and Communication: to identify automated solutions, to acquire
and to support the applicative software, to acquire and to support the
technological infrastructure, to facilitate the operation and the use.

INDICE
DEDICATORIA................................................................................. .ii
AGRADECIMIENTO iii
RESUMEN. ....iv
ABSTRACT...vii
INDICE.....x
INTRODUCCIN.... 01
1. MARCO REFERENCIAL. ... 04
1.1.Planteamiento del problema.....04
1.2.Antecedentes..... 08
1.2.1. Internacionales........08
1.2.2. Nacionales...13
1.3. Bases tericas.....15
1.3.1. Pequeas y microempresas..15
1.3.1.1. Orgenes y expansin de las MYPES...15
1.3.1.2. Definicin...16
1.3.1.3. reas de actividad de una MYPE...17
1.3.1.4. Caractersticas de una MYPE.17
1.3.1.5. Empresa EFE S.A....19
1.3.2. Las Tecnologas de Informacin y comunicaciones..22
1.3.2.1. Definicin...22
1.3.2.2. reas de aplicacin de las TICs.23
1.3.2.3. Beneficios que aportan las TICs....23
1.3.2.4. Principales TICs utilizadas en las empresas24
1.3.2.5. Perfil de uso de las TICs en las Empresas...29
1.3.3. Las TICs y las MYPES31
1.3.3.1. Utilidad de las TICs en las MYPES33
1.3.3.2. Aplicaciones de TICs en las MYPES.33
1.3.3.3. Criterios para incorporar las TICs en la gestin

de las MYPES..34

10

1.3.3.4.

Las TICs y su importancia estratgica para las MYPES en la

globalizacin36
1.3.4. COBIT37
1.3.4.1. Usuarios.38
1.3.4.2. COBIT:

Modelo

para

auditoria

control

de

sistemas

de

informacin..39
1.3.4.3. Adquisicin e implementacin....39
1.4. Justificacin de la investigacin...42
1.5. Formulacin de objetivos:.44
1.5.1. Objetivo General..44
1.5.2. Objetivo Especfico..44
1.6. SISTEMAS DE HIPTESIS..45
1.6.1. Hiptesis general45
1.6.2. Hiptesis especfica45
2. METODOLOGA..46
2.1.

Diseo de investigacin..46

2.2.

Poblacin y muestra.46
2.3. Definicin y operacionalizacin de las variables46
2.3.1. Variables principales..46
2.4. Tcnicas...49
2.5. instrumentos....49
2.6. Procedimientos de recoleccin de datos54
2.7. Plan de anlisis de los datos....54
3. RESULTADOS.57
3.1. VARIABLE: Software Aplicativo..57
3.2. VARIABLE: Adquirir recurso de TI...58
3.3. VARIABLE: Infraestructura Tecnolgica.59
3.4. VARIABLE: Identificacin de soluciones Automatizadas.60
3.5. VARIABLE: Operacin y uso...61

11

4. DISCUSIN63

CONCLUSIONES.65
RECOMENDACIONES68
REFERENCIAS BIBLIOGRFICA.69
ANEXOS....76
Cronograma de actividades77
Presupuesto..78
Financiamiento.78
Encuesta79 - 97

12

INTRODUCCIN
La gestin de Tics hoy en da es uno de los factores competitivos claves en
los ltimos veinte aos ha sido, sin duda, la aplicacin estratgica de las
tecnologas de informacin y de comunicaciones. Si bien estas inversiones
han estado focalizadas en la automatizacin, en el escenario competitivo
actual surge la necesidad de operar de maneras ms dinmicas, nuevos
modelos de negocio que exigen inversiones en tecnologas y aplicaciones
cada vez ms flexibles e integradas como factor de supervivencia.
Actualmente

la

aplicacin

de

las

tecnologas

de

informacin

comunicaciones y cmo estas puede ser aplicada para innovar en la cadena

de valor de nuestros clientes. Nuestra gama de servicios cubre desde la
elaboracin de la estrategia tecnolgica hasta la integracin organizacional
de soluciones en el nuevo paradigma tecnolgico del e-business.
Un aspecto estratgico en las organizaciones es la Gestin de Informtica.
En efecto, la manera en que se gestiona la materializacin, operacin y
continuidad de los servicios tecnolgicos requeridos por la empresa ya no
son una ventaja competitiva, sino un factor que al no estar alineado a las
necesidades de la empresa, constituir una desventaja competitiva relevante.
Esta investigacin dio respuesta a l pregunta:
Cul es el perfil de adquisicin e implementacin de las tecnologas de la
informacin y comunicacin: Adquirir y mantener el software aplicativo,
adquirir recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar soluciones
automatizadas, facilitar la operacin y el uso, de la Empresa EFE S.A. en la
ciudad de Huaraz en el ao 2011.
Se consider como hiptesis:
El perfil de adquisicin e implementacin

de las tecnologas de la

informacin y comunicacin: Adquirir y mantener el software aplicativo,

adquirir recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar soluciones
automatizadas, facilitar la operacin y el uso en la empresa EFE S.A. de la
ciudad de Huaraz es inicial de acuerdo al modelo Cobit.

Se bas en el estudio en el Nivel de Madurez de Mantenimiento de

Soluciones

Automatizadas,

Mantenimiento

de

Software

Aplicativo,

Infraestructura de TI, Operacin y Uso de TI y Administracin de Cambios de

TI en la Municipalidad Distrital de Suyo, Provincia Ayabaca, Departamento
Piura durante el ao 2010 realizo un estudio es de tipo no experimental,
descriptivo y de corte transversal. Los resultados del estudio arrojan que el
50%

de los empleados encuestados considera que el proceso de

Mantenimiento de Soluciones Automatizadas se ubica en un proceso

Inicial (nivel de madurez: 1) con respecto a los niveles de madurez de
COBIT.El70% de los trabajadores encuestados considera que el proceso de
Operacin y Uso se ubica en un proceso Inicial (nivel de madurez: 1) con
respecto a los niveles de madurez de COBIT. El 70% de los trabajadores
encuestados considera que el proceso de Infraestructura

se ubica en un

proceso Inicial (nivel de madurez: 1) con respecto a los niveles de

madurez de COBIT. El 60% de los trabajadores encuestados considera que
el proceso de Mantenimiento de Software Aplicativo se ubica en un
proceso inicial (nivel de madurez: 1) con respecto a los niveles de madurez
de COBIT. Finalmente el 40%de los trabajadores encuestados considera que
el proceso de Administracin de Cambios de TI se ubica en un proceso Inicial
(nivel de madurez: 1) con respecto a los niveles de madurez de COBIT (15).
El crecimiento tecnolgico, ayuda al crecimiento de la organizacin,
sustentada en la aplicacin de tics en la Empresa, siendo por defecto una
ayuda en la toma de decisiones y en el incremento de la productividad. El
estudio tiene un carcter descriptivo, ya que busca examinar y describir el
nivel de madurez del proceso de identificar soluciones automatizadas,
adquirir y mantener el software aplicativo, adquirir y mantener la
infraestructura tecnolgica, facilitar la operacin y el uso de Tics.
Se utiliz un diseo de investigacin de una sola casilla, con una poblacin
muestral de 24empleados por variable. El instrumento metodolgico que se

utiliz para medir el proceso de nivel de madurez de estas variables fue en

un cuestionario semi estructurado.
En la primera parte del trabajo se caracteriza la situacin problemtica y se
plantea

la

pregunta

de

investigacin. Asimismo

se

menciona

las

investigaciones previas que se han realizado relacionadas con el tema, y se

describe las bases tericas que sustentan el estudio. Posteriormente se
justifica la investigacin, formulando los objetivos generales y especficos de
la misma, defendiendo as la hiptesis de investigacin. En la segunda parte
se explica la metodologa que se sigui en la investigacin, describiendo el
tipo, nivel y diseo de la misma. Se define la poblacin y muestra, realizando
la operacionalizacin de las variables y definiendo las tcnicas e
instrumentos de recoleccin de datos, para finalmente describir el
procedimiento de recoleccin y anlisis de datos utilizado. En la tercera
parte, se presentan los resultados de la investigacin, en forma de grficos y
cuadros estadsticos. En la cuarta parte, se realiza la discusin de los
resultados obtenidos en la etapa anterior, comparndolos con los
antecedentes y las bases tericas de la investigacin. Por ltimo se
presentan las conclusiones a los que llego el estudio y se enuncian las
recomendaciones generadas como resultado de la investigacin y que la
Empresa Efe S.A debera tener en cuenta. Asimismo, se cita las referencias
bibliogrficas utilizadas en el estudio, siguiendo las normas de Vancouver,
concluyendo el informe con los anexos que le sirven de complemento.

1. MARCO REFERENCIAL.
1.1. Planteamiento del problema

Actualmente, el desarrollo de las tecnologas de informacin y

comunicacin (TICs) est transformando paulatinamente la forma de
actuar y relacionarnos en los mbitos econmico, social, poltico y
educativo. Este impacto es claramente visible en el mundo
empresarial y para la empresa EFE, donde Internet y las dems TICs
estn configurando un nuevo entorno competitivo en el que las
barreras geogrficas desaparecen, facilitando el acceso a un mercado
ms amplio pero favoreciendo tambin una mayor presin competitiva,
los

clientes

son

cada

vez

ms

exigentes

esperan

un

producto/servicio ms personalizado, los tiempos de respuesta se

acortan, lo que hace necesario contar con una mayor capacidad y
velocidad en el procesamiento de la informacin y en la generacin y
comparacin de conocimiento, la posibilidad y necesidad de colaborar
con otros agentes econmicos se acrecienta.
Si bien la tecnologa de la informacin y la comunicacin (TIC) vienen
jugando un papel central en nuestras sociedades, Las TIC son un
elemento clave para hacer que nuestro trabajo sea ms productivo:
agilizando las comunicaciones, sustentando el trabajo en equipo,
gestionando

las

existencias, realizando anlisis financieros, y

promocionando servicios a todas empresas.

En otros sectores las tecnologas son ms simples y estn al alcance
de un mayor nmero de usuarios, aunque la fuerte heterogeneidad en
capital e ingresos de las empresas, hace tambin que la varianza en el
grado de utilizacin de las tecnologas de la informacin en Amrica
Latina pueda ser muy alta. De aqu surge una primera serie de temas
a investigar en una agenda futura, tales como la pertinencia de
polticas orientadas a la difusin de la tecnologa, la forma de
incorporar a la pyme en el proceso, el impacto sobre el empleo, el
impacto sobre sectores exportadores, etc. (1)

La gran complejidad y diversidad de tamaos de las empresas

generan una vasta necesidad de nuevas soluciones tecnolgicas que
permitan facilitar el trabajo de todos empleados de la empresa Efe.
Aqu es donde el sector TIC tiene una oportunidad, la de acercarse a
esos

requerimientos

buscar

herramientas

innovadoras

para

satisfacerlos, ofreciendo productos y servicios que aporten y permitan

agregarles valor, mejorar la eficiencia productiva en las empresas.
En la pgina de Ibermtica (2) tratando el tema de oportunidades y
amenazas sociales de las TICs resume El desarrollo que aportan
las TIC transforma poderosamente los modos de vida y la
actividad

laboral

profesional.

Sin

embargo,

no

hay

una

suficiente conciencia prctica a la hora de abordar esos cambios, ni en

la direccin a emprender ni en la urgencia de los mismos.
El procesamiento de la informacin ha tenido diferentes enfoques
en

funcin

de

la tecnologa

del

momento.

Inicialmente

la

informacin se procesaba en los llamados centros de cmputo

por lotes, identificando los procesos de digitacin, validacin,
procesamiento e impresin de reportes.
Con la aparicin de los computadores personales las empresas
iniciaron un proceso de descentralizacin
informacin y con

del

tratamiento

de

ello demandaron software especializado

para

las funciones de contabilidad, facturacin, almacn,

pago

de

remuneraciones, etc. dejando de lado el objetivo de las empresas.

En estos tiempos se privilegiaban las funciones administrativas
afectando el servicio o produccin de la empresa.
Las empresas continuamente vienen trabajando con las tecnologas
que las TICs generan. Estas empresas dedicadas al rubro, son un
caso especial de empresas, tienen que hacer uso de tecnologas de
comunicacin muy avanzadas para asegurar la comunicacin entre

sus oficinas. Por otro lado, dado los recursos que manejan, realizan
una inversin en TICs bastante considerable.
Uno de los aspectos importantes en estas empresas son las
Adquisiciones

Implementaciones

Informacin y Comunicaciones,

de

las Tecnologas

de

la

las capacitaciones de manera

continua a los trabajadores. Por ello para asegurar el xito de estas

adquisiciones y posteriores capacitaciones es fundamental que la
empresa conozca qu aspectos necesitan una mayor dedicacin e
incidencia; para realizar un diagnstico del nivel de conocimiento en
TICs de los empleados de las empresas, lo cual permitir optar
polticas de Adquirir y mantener el software aplicativo, adquirir
recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar soluciones
automatizadas facilitar la operacin y el uso, y la respectiva
capacitacin que se encuentren dirigidas a optimizar su uso en
beneficio de la empresa
Del mismo modo, cabe sealar que dichas tecnologas sean
empleadas de manera eficiente y/o eficaz, de acuerdo a las
verdaderas necesidades de la empresa por consiguiente es necesario
realizar un diagnstico del uso actual que se les viene haciendo, con
la finalidad de determinar las mejoras a implementar para asegurar la
competitividad de la empresa.
Para dar solucin a esta problemtica, se realiz la presente
investigacin, que tiene como finalidad ayudar a los propietarios de la
empresa EFE S.A. a determinar Adquirir y mantener el software
aplicativo, adquirir recursos de TI, la infraestructura tecnolgica,
identificar soluciones automatizadas, facilitar la operacin y el uso que
tienen ellos y sus empleados, as como el uso global que estn
haciendo de stas tecnologas.
La falta de acceso a las TICs limita la disponibilidad de informacin de
relevancia para el mejor funcinamelo de las MYPEs, as como el

crecimiento y desarrollo de su mercados. Tambin contribuye a la

expansin de las malas prcticas y de la informalidad. El intercambio
de informacin entre

MYPEs es nulo y las posibles sinergias y

cadenas de valor que se podran generar entre ellas son desconocidas

o ignorados.
Existen

escasos

Adquisiciones

estudios

que

permiten

Implementaciones

de

medir

el

Perfil

las Tecnologas

de

de
la

Informacin y Comunicacin (TICs) de las empresas dedicas en

ventas electrodomsticos e informticos, lo que no permite que se
realice un diagnstico al respecto para ver el Perfil de Adquisiciones e
Implementaciones de las (TICs) y se pueda implementar polticas de
adquisicin, para que as todos tengan un conocimiento
de

estas

tecnologas

puedan

utilizarla

aceptable

para optimizar el

trabajo que realizan diariamente.

Actualmente la gestin de las tics permite mejorar la calidad de
atencin y analizar la informacin proveniente de los clientes con la
finalidad de captar las diferencias entre estos por ms pequeas que
estos sean. Esta informacin facilita la toma de decisiones para la
personalizacin de los servicios el cual permite atraer, retener y
profundizar las relaciones con los diferentes clientes.
El uso de las herramientas de implementacin en TICs, TI, Software y
aplicativos, durante la ltima dcada donde la mayora de los sectores
y lneas de empresas privadas y pblicas, ya cuentan con
experiencias de innovacin e incorporacin de estos instrumentos de
gestin administrativas, sin embargo en el sector de empresas
dedicadas al comercio de compra y venta de artefactos elctricos en
el Per, generalmente no registran antecedentes y estudios al
respecto. La empresa EFE S.A. en la sucursal Huaraz, an no cuenta
con la incorporacin del paquete de estos instrumentos informticos
de gestin administrativa, razones que motivan plantear la propuesta,

previo diagnostico que nos permite desarrollar el presente trabajo, con

la finalidad de mejorar la calidad de servicios a la fuerza de venta y
clientes, generando el fortalecimiento humano y rentabilidad a favor
de la empresa EFE S.A. en la sucursal Huaraz. Esto permiti, por un
lado,

mejorar

las Adquisiciones

Implementaciones

de

las

Tecnologas de la Informacin y Comunicacin en la empresa,

mejorando su productividad, y por otro lado les servir de apoyo en su
avance gradual en la incorporacin de las TICs a la gestin de los
procesos clave de su negocio.
Se plantea la siguiente pregunta de investigacin:
Cul es el perfil de adquisicin e implementacin de las tecnologas de la
informacin y comunicacin: Adquirir y mantener el software aplicativo,
adquirir recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar soluciones
automatizadas, facilitar la operacin y el uso, de la Empresa EFE S.A. en la
ciudad de Huaraz en el ao 2011.
1.2. Antecedentes
1.2.1. Internacionales

En el

ao

2004, en el Ayuntamiento de

Murcia

(Espaa), el

Instituto de Marketing y Estudios S.L. (IMAES) (3), realiz un

trabajo

de

investigacin titulado Conocimiento y utilizacin de las

tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC) en los

emprendedores y microempresas apoyadas por el Proyecto MICRO,
el cual se centr en la captacin de informacin acerca de la
disponibilidad de medios de tecnologas de la informacin y
comunicacin (TICs) en las empresas estudiadas, la sensibilidad
sobre el uso de stas nuevas tecnologas, su conocimiento, formacin
para su manejo correcto, entre otros; obtenindose importantes
resultados acerca del conocimiento y uso de las TICs segn la
actividad de la empresa, el nmero de trabajadores, el sexo y la edad
de las personas entrevistadas. Este estudio concluy, entre otros

puntos, que existe un grado de conocimiento, entre medio y medioalto, de las TICs, y que slo el 7.7% de personas no tienen grado de
conocimiento alguno al respecto.
Ramrez (4) en su tesis Rol y contribucin de los sistemas de
planificacin de los recursos de la empresa (ERP) tiene como objetivo
definir un modelo para implementar exitosamente un ERP en
empresas de la realidad chilena basado en cuatro dimensiones
bsicas: calidad de sistemas, calidad de informacin, calidad de
servicio y beneficios netos y soportado en 8 factores crticos de xito:
Planificacin estratgica de los sistemas de informacin, Compromiso
ejecutivo, Gestin de proyecto, Habilidades en tecnologas de
informacin, Habilidades en procesos de negocio, Entrenamiento en
ERP, Aprendizaje, Predisposicin para el cambio. La conclusin del
estudio confirma el impacto positivo de los factores crticos de xito en
la implementacin de ERP. Este estudio es importante para nuestro
trabajo porque sigue un marco metodolgico semejante al nuestro,
con la diferencia que aqu se propone un modelo y nosotros usamos el
modelo COBIT propuesto como buenas prcticas.
Iturbe (5) en su trabajo de tesis Anlisis del impacto de la eficiencia
empresarial

de

las

nuevas

tecnologas

de

la informacin

comunicaciones sobre la PYME industrial Vasca analiza de manera

exhaustiva las alternativas tecnolgicas puesta a disposicin de las
organizaciones

industriales

para

la

optimizacin

de

recurso

informacin y estudia el grado de implantacin de las TIC en las

organizaciones industriales caracterizadas por su tamao, actividad
industrial, actividad exportadora y por su ubicacin geogrfica. Por
ltimo se analiza el grado de impacto de las tecnologas estudiadas en
distintos aspectos de gestin vinculados con las funciones clave en las
empresas industriales.

Torres (6) en su tesis doctoral Acumulacin y socializacin de

capacidades durante la gestin tecnolgica: Caso CEMEX tiene como
objetivo Analizar el proceso de gestin y socializacin de capacidades
en CEMEX (Cementos Mexicanos), siendo la pregunta que gua la
investigacin Como se gestionan y socializan capacidades en una gran
empresa Mexicana? y las conclusiones se relacionan con la
estandarizacin de procesos, fusionando prcticas y procesos con
tecnologa, codificando y difundiendo conocimiento en forma de
estndares proceso, redes de trabajo virtual.
Ramrez (7) en su tesis Rol y contribucin de los sistemas de
planificacin de los recursos de la empresa (ERP) tiene como objetivo
definir un modelo para implementar exitosamente un ERP en empresas
de la realidad chilena basado en cuatro dimensiones bsicas: calidad
de sistemas, calidad de informacin, calidad de servicio y beneficios
netos y soportado en 8 factores crticos de xito: Planificacin
estratgica de los sistemas de informacin, Compromiso ejecutivo,
Gestin de proyecto, Habilidades en tecnologas de informacin,
Habilidades

en

procesos

de

negocio, Entrenamiento

en

ERP,

Aprendizaje, Predisposicin para el cambio. La conclusin del estudio

confirma el impacto positivo de los factores crticos de xito en la
implementacin de ERP. Este estudio es importante para nuestro
trabajo porque sigue un marco metodolgico semejante al nuestro, con
la diferencia que aqu se propone un modelo y nosotros usamos el
modelo COBIT propuesto como buenas prcticas.
Espinosa (8) en su tesis doctoral Tecnologa y modernizacin
estratgica en la administracin pblica local: anlisis de las estrategias
de administracin electrnica en los municipios espaoles presenta las
siguientes conclusiones: la irrupcin de las TICS en las organizaciones
enfrenta un nuevo modelo de competencia y de gestin, el inters por el
estudio de las tendencias de administracin electrnica va en aumento,

Internet ofrece al mundo de los negocios una nueva infraestructura

prcticamente universal, de gran capacidad y con mltiples funciones.
Iturbe (9) en su trabajo de tesis Anlisis del impacto de la eficiencia
empresarial

de

las

nuevas

tecnologas

de

la

informacin

comunicaciones sobre la PYME industrial Vasca analiza de manera

exhaustiva las alternativas tecnolgicas puesta a disposicin de las
organizaciones industriales para la optimizacin de recurso informacin
y estudia el grado de implantacin de las TIC en las organizaciones
industriales caracterizadas por su tamao, actividad industrial, actividad
exportadora y por su ubicacin geogrfica. Por ltimo se analiza el
grado de impacto de las tecnologas estudiadas en distintos aspectos
de gestin vinculados con las funciones clave en las empresas
industriales.
En el ao 2006, el Ministerio de Economa de Chile (10) realizo un
estudio denominado Acceso y uso de las TICs en las empresas
chilenas, el cual determino que el 71% de las pequeas empresas
chilenas cuentan con computadores, Este porcentaje aumenta al 92%
en las pequeas y medianas empresas. Asimismo el 62% de las
pequeas empresas cuenta con conexin a internet y solo el 22.4%
cuenta con una pgina web. En el caso de las pequeas y medianas
empresas, el 87% cuenta con conexin a internet y el 43.8% cuenta con
una pgina web.
En el ao 2007, se realiz un estudio denominado La competencia de
las PYMES en Las Segovias (Nicaragua) (11), el cual, entre otros
puntos, concluye que el 29% de las microempresas de Nicaragua tienen
acceso a las computadoras; este porcentaje sube a 40% en el caso de
las pequeas empresas, el 16% de las microempresas de ese pas
tienen acceso a Internet; aumentando al 18% en el caso de las
pequeas empresas. Solo el 1% de las microempresas cuentan con

una pgina web de su empresa, mientras que el 7% de las pequeas

empresas cuenta con esta tecnologa.
Las instituciones ISACA (Information System Audit and Control
Association) junto con el ITGI (Governance Institute), han desarrollado
volmenes de informacin de COBIT a travs de informes, manuales y
modelos en diferentes versiones que constituyen antecedentes de
primera mano. Tienen entre sus colaboradores, desarrolladores y
revisores a ms 300 representantes de las empresas ms importantes
del mundo que utilizan COBIT como modelo de gestin de TI
(Informacin documentada en todos los libros oficiales de COBIT). El IT
Governance Institute realiza encuestas a nivel de Amrica Latina siendo
el objetivo de las mismas evaluar en el mbito global las prioridades y
acciones que se estaban realizando en lo relativo a gestin de TI y las
necesidades que se plantean en cuanto a herramientas y servicios que
aseguren una correcta implementacin con COBIT.
Escobedo (12) en su tesis como Maestro en Informtica Administrativa;
desarrollo una nueva metodologa de trabajo postulada bajo las siglas
AIDAA (adelante-izquierda- derecha-arriba-abajo), esta tiene sus races
en el mtodo tradicional de levantamiento topogrfico de obras mineras.
Con el mtodo propuesto se tiene un aumento significativo en las
actividades de operacin efectiva con un 46.02% mientras que con el
levantamiento tradicional se tiene un 21.54% en promedio. Con el uso
un vehculo para su desplazamiento ya es posible reducir un 10%
del tiempo empleado para el traslado hacia los lugares y este ve
reflejado en la operacin ya que posibilita el levantamiento de
hasta cuatro lugares en una jornada de trabajo contra tres lugares del
mtodo anterior. El uso de la Metodologa de Levantamiento
Topogrfico de Obras Subterrneas AIDAA le brindar la posibilidad de
efectuar el detallado semiautomtico de sus obras mineras tipo 9PS
(nueve puntos por seccin) con una capacidad de hasta 3000 mil

mediciones con el uso de la variante AIDAA-Dist que emplea el Lser

Disto Pro A de Leica Geosystems, y por otro lado empleando una
capacidad nominal de 25Mb de memoria interna con la variante AIDAAPalm. La aplicacin informtica desarrollada para el Mtodo AIDAA
estar montada en el Sistema Datamine lo que permitir efectuar de
manera transparente el detallado de las obras mineras, reduciendo el
tiempo del usuario de 2 horas en 200 detalles a tan solo unos cuantos
segundos en trabajo de oficina.
1.2.2. Nacionales

En el ao 2005, el Centro de Promocin de la Pequea y

Microempresa

(PROMPyme),

realizo

en

el

Per

un

estudio

denominado Identificacin de necesidades de las Mypes

con

respecto a las Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones (TIC)

(13), el cual como uno de sus objetivos determinar la utilizacin de los
sistemas de informacin y del equipamiento informtico de la MYPE,
como herramientas para la gestin empresarial.
Este estudio llego a la conclusin de que el 50% del personal de las
MYPES tiene un nivel bajo (bsico) de conocimiento de las TICs.
Machuca (14)en su tesis Nivel de Madurez de Mantenimiento de
Soluciones Automatizadas, Mantenimiento de Software Aplicativo,
Infraestructura de TI, Operacin y uso de TI y Administracin de
Cambios de
Piura

TI

durante

en
el

la

Institucin del Gobierno Regional de

ao

2010 realiz un estudio de tipo no

experimental, descriptivo y de corte transversal. Determino que el

46.67% de los trabajadores encuestados considera que el proceso
Mantenimiento

de

Soluciones

Automatizadas se ubica (nivel de

madurez: 2) con respecto a los niveles de madurez de COBIT. El 60%

de los trabajadores consider que el proceso de

Mantenimiento de

Software Aplicativo se ubica en un nivel Inicial (nivel de madurez: 1).

El 60% considera que el proceso de Infraestructura

de

TI se

encuentra en un nivel inicial (nivel de madurez: 1).

empleados considera que el proceso de Operacin
se encuentra en un nivel Repetible

(nivel

de

El 40% de
Uso de

TI

madurez:

2).

Finalmente, el 53.33% de los empleados encuestados, considera que

el proceso de Administracin
proceso Inicial (nivel

de

de

Cambios de TI se ubica como un

madurez:

1)

con

respecto

los

niveles de madurez de COBIT.

Silup (15) en su tesis denominado Nivel de Madurez de
Mantenimiento de Soluciones Automatizadas, Mantenimiento de
Software Aplicativo, Infraestructura de TI, Operacin y Uso de TI y
Administracin de Cambios de TI en la Municipalidad Distrital de Suyo,
Provincia Ayabaca, Departamento Piura durante el ao 2010 realizo
un estudio es de tipo no experimental, descriptivo y de corte
transversal. Los resultados del estudio arrojan que el 50%

de los

empleados encuestados considera que el proceso de Mantenimiento

de Soluciones Automatizadas se ubica en un proceso Inicial (nivel
de madurez: 1) con respecto a los niveles de madurez de
COBIT. El 70% de los trabajadores encuestados considera que el
proceso de Operacin y Uso se ubica en un proceso Inicial (nivel de
madurez: 1) con respecto a los niveles de madurez de COBIT. El
70% de los trabajadores encuestados considera que el proceso de
Infraestructura

se ubica en un proceso Inicial (nivel de madurez:

1) con respecto a los niveles de madurez de COBIT. El 60% de

los trabajadores encuestados considera que el proceso

de

Mantenimiento de Software Aplicativo se ubica en un proceso inicial

(nivel de madurez: 1) con respecto a los niveles de madurez de
COBIT. Finalmente el 40% de los trabajadores encuestados considera
que el proceso de Administracin de Cambios de TI se ubica en un
proceso Inicial (nivel de madurez: 1) con respecto a los niveles de
madurez de COBIT.

1.3. Bases tericas.

1.3.1. Pequeas y microempresas.

1.3.1.1.

Orgenes y expansin de las MYPES.

En el Per, al igual que la mayora de pases de Latinoamrica, se

ha observado en los ltimos aos un importante incremento del
nmero de micro y pequeas empresas (MYPES), debido
principalmente a los siguientes factores (16):
Reformas econmicas. La fuerte crisis econmica experimentada
en nuestro pas desde la dcada pasada, oblig a realizar
cambios estructurales de gran magnitud, tanto en los aspectos
econmicos, polticos como sociales; desencadenando un alto
crecimiento del nivel de desempleo.
Reduccin del aparato estatal. Las reformas que se implantaron
en nuestro pas, incluyeron la reduccin del aparato estatal que
llevo consigo que una importante cantidad de empleados estatales
tuvieran que pasar al lado de los desempleados, agudizando la
problemtica social que de por si generaron las reformas
econmicas.
Es el sector de las pequeas y micro empresas el que
contribuyo

a amortiguar eventuales

problemas sociales al

dirigirse los trabajadores despedidos de empresas pblicas y

privadas a crear sus propias unidades productivas.
En los ltimos aos se observa un fuerte inters de los dems
sectores y en especial del gobierno al sector de la pequea y
micro empresa, habindose dado disposiciones que buscan por
un lado fomentar el empleo a travs de la creacin de nuevas
MYPES y por otro lado enrumbarlas dentro del aspecto formal.
1.3.1.2.

Definicin

La Ley 2815 Ley de promocin y formalizacin de la micro y

pequea empresa, en su artculo 2do. define a la micro y
pequea empresa como la unidad econmica constituida por
una

persona

natural o jurdica, bajo cualquier forma

organizacin
legislacin
actividades

o gestin empresarial contemplada

vigente,
de

que

extraccin,

en

de
la

tiene como objeto desarrollar

transformacin,

produccin,

comercializacin de bienes o prestacin de servicios(16).

Existen dos modalidades de MYPES: la microempresa y la
pequea empresa, las cuales son diferenciadas por diferentes
entidades en funcin al nmero de trabajadores, monto
ventas

anuales,

de

monto en activos fijos. Segn Yacsahuache,

las definiciones ms acertadas son las siguientes: La comisin de

promocin de la pequea y microempresa PromPyme del
Ministerio de Trabajo

y Promocin del

Empleo hace la

diferenciacin entre micro y pequea empresa segn el nmero

de trabajadores y en monto de activos fijos expresado en
unidades impositivas tributarias (UIT). La microempresa es
aquella que tiene entre 1 a 10 trabajadores y un monto de
activos fijos de hasta 150 UIT. La pequea empresa es
aquella que tiene de 1 a 5 trabajadores y un monto de activos
entre 15 y 850 UIT.
El Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones
Comerciales

internacionales

(MITINCI)

diferencia

ambas

modalidades por el nmero de trabajadores y las ventas anuales.

La microempresa es aquella que tiene no ms de 10 trabajadores
y realiza ventas anuales inferiores a las 12 UIT.
La pequea empresa tiene no ms de 20 trabajadores y realiza
ventas anuales entre 12 a 25 UIT.

Por su parte la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) y

la Corporacin Financiera de Desarrollo S.A. (COFIDE), hacen
una diferenciacin entre micro y pequea empresa de acuerdo a
los montos de sus activos fijos y las ventas anuales (expresados
ambos en dlares americanos). La microempresa es aquella que
tiene activos fijos hasta por

US$

20000

ventas

anuales

menores a US$ 40. La pequea empresa tiene activos fijos

entre US$ 2 a US$ 30 y ventas anuales entre US$ 4 a US$ 75000
(16).
1.3.1.3.

reas de actividad de una MYPE

Las reas de actividades y funciones de una MYPE pueden

clasificarse en (17):
Investigacin y desarrollo: Investigacin, Desarrollo, Ingeniera de
productos.
Produccin: Ingeniera de fbrica, Ingeniera industrial, Compras,
planificacin y control de la produccin, Fabricacin, Control de
calidad.
Comercializacin: Investigacin

de mercado, Publicidad,

Promocin de ventas, Planeamiento de ventas, Operaciones

de ventas, Distribucin fsica. Finanzas y control: Finanzas,
Control.

Administracin

de

personal:

Reclutamiento,

Administracin de sueldos y jornales, Relaciones industriales,

Planeamiento y desarrollo de la informacin, Servicios para
empleados. Relaciones externas: Comunicaciones e informacin,
Coordinacin

de

actividades pblicas. Legales: Secretara,

Legales
1.3.1.4.

Caractersticas de una MYPE

Segn Yacsahuache (16), una MYPE presenta las siguientes

caractersticas:

Constituyen una alta fuente de generacin de empleo. Existe

alrededor de 3.1 millones de MYPES: 1.7 millones de MYPES
urbanas y 1.4 millones de MYPES rurales. Dan ocupacin al
74%

de

la

PEA (5.6

millones

de

trabajadores). Alta

Contribucin Al PBI. Las MYPES contribuyen con el 43% del PBI:

MYPES urbanas con 34% y MYPES rurales con 9%. Poseen una
alta tasa de informalidad, ya que slo el 18% de MYPES posee
RUC.
El 78% de las MYPES urbanas estn organizadas como persona
natural con negocio propio. El 75% de las MYPES urbanas no
cuenta con licencia de funcionamiento. La mayora de las
personas del sector MYPES pertenecen a niveles socio
econmicos bajos. El ingreso aportado por la unidad productiva
representa el principal o nico ingreso familiar. Existe una
estrecha relacin capital trabajo, ya que la persona que aporta el
capital es la misma que trabaja, confundindose la fuente de
financiamiento de la empresa y la familia.
Los trabajadores realizan mltiples funciones y el proceso de
toma decisiones est centralizado, dndose que el empresario
realiza funciones de gestin y produccin.
Tienen un escaso acceso al crdito, debido a que:
Son consideradas como de muy alto riesgo.
Disponen de insuficiente documentacin contable financiera.
No poseen el nivel y tipo de garantas exigidas.
Las

instituciones

financieras

no

han

tecnologa adecuada para su atencin.

desarrollado

una

Poseen una escasa capacidad empresarial, lo que se debe a

una cultura empresarial incipiente. El 7% de las MYPES que
inician sus actividades desaparecen en el primer ao de
operacin.
Incipiente desarrollo tecnolgico, debido a que cuentan con
escasos recursos tecnolgicos. Poseen maquinarias y equipos
obsoletos, lo que da como resultado una baja productividad.
No existen sistemas de produccin para operaciones a pequea
escala.
El sector MYPES no es un grupo homogneo, son muchas las
diferencias que existen entre las diversas unidades que
conforman este sector, por lo cual cualquier tratamiento tiene que
ser

diferenciado

acumulacin
gestin y

en

funcin

al: nivel de crecimiento,

ampliada, acumulacin simple, subsistencia,

organizacin, actividad econmica. Se observa que

las MYPES urbanas se concentran en los sectores de: comercio,

servicios, transporte e industria.
1.3.1.5.

Empresa EFE S.A

La empresa EFE S.A. con RUC 20141189850, con direccin
Legal en la Av. Luzuriaga N 455 Huaraz; viene trabajando 15
aos en el departamento de Ancash provincia de Huaraz con la
finalidad de encontrar ms cartera de clientes.
La compaa tiene como misin de implementar cadenas de
tiendas en la regin respetando, las costumbres locales, los
derechos humanos, los derechos laborales; y todo aquello que se
encuentre involucrado en cada proyecto a desarrollar de la
empresa.

La empresa desarrolla actividades

y venta de artefactos

electrodomsticos, informticos, asesoramiento y soporte tcnico.

Tiendas EFE se dedica a la comercializacin de productos de
gran demanda, tales como:
1.

En su Lnea Blanca: refrigeradoras, congeladoras,

campanas extractoras, hornos microondas, lavadoras,
secadoras, aire acondicionado.

2.

Microcomponentes.

3.

Equipos para autos,

4.

Televisores.

5.

LCD.

6.

Computadoras.

7.

Cmaras de video.

8.

Monitores.

9.

Impresoras.

10. DVD.
11.

Celulares.

12.

Otros productos.

El organigrama de la empresa est compuesto por:

1. Directorio
2. Gerente general.
3. Auditora.
4. Gerente Comercial
5. Gerente de Crdito y Cobranzas.
6. Gerente Administrativo.
7. Gerente de Marketing.
8. Jefe de Logstica.
9. Gerentes de sucursales.

Las marcas que distribuye o representa tiendas EFE S.A. son:

La empresa distribuye productos de las marcas Canon, LG,
Samsung, Presario, Mabe, Imaco, Oster. Phillips, Coldex,
Electrolux, Indurama, JVC, etc.
La empresa cuenta con el rea de Sistemas y Comunicaciones,
que se encarga de proporcionar las herramientas y el soporte
necesario para que esta informacin llegue de manera oportuna a
todas las reas involucradas en los procesos productivos y
administrativos de la empresa.
El uso de las herramientas de

implementacin en TICs, TI,

Software y aplicativos, durante la ltima dcada donde la mayora

de los sectores y lneas de empresas privadas y pblicas, ya
cuentan con experiencias de innovacin e incorporacin de estos
instrumentos de gestin administrativas, sin embargo en el sector
de empresas dedicadas al comercio de compra y venta de
artefactos elctricos en el Per, generalmente no registran
antecedentes y estudios al respecto. La empresa EFE S.A. en la
sucursal Huaraz, an no cuenta con la incorporacin del paquete
de estos

instrumentos informticos de gestin administrativa,

razones que motivan plantear la propuesta, previo diagnostico que

nos permite desarrollar el presente trabajo, con la finalidad de
mejorar la calidad de servicios a la fuerza de venta y clientes,
generando el fortalecimiento humano y rentabilidad a favor de la
empresa EFE S.A. en la sucursal Huaraz.
Visin
Propuesta de Visin:
Ser un sector consolidado en la cuarta etapa evolutiva de las
franquicias, y de esta forma aportar al empresariado nacional un
mercado maduro y altamente competitivo

Misin
De la misma manera, se propone:
Posicionar el sector de franquicias nacionales como la alternativa
ms viable de expansin y de consolidacin de los negocios,
aumentando

la

competitividad,

logrando

que

las

partes

involucradas y el pas obtengan beneficios mediante el incremento

de las exportaciones, la creacin de empleo y el mejoramiento del
nivel de vida, llegando a ser de esta forma un motor impulsor de
desarrollo nacional.
1.3.2.Las Tecnologas de Informacin y comunicaciones (TICs)

1.3.2.1.

Definicin

Inicialmente

se

hablaba

del

trmino

tecnologas

de

la

informacin, el cual se defina como el conjunto de tecnologas

relacionadas con las actividades de hardware, software y servicios
informticos, es decir, todas aquellas tecnologas cuyo objetivo
sea tratar o procesar informacin (17).
En los ltimos aos se ha dado un paso hacia delante y se
han incluido aquellas tecnologas que tienen como fin difundir o
comunicar esta informacin y compartir conocimiento, as, ahora
se habla de Tecnologas de la

Informacin

de las

Comunicaciones. Este resultado ampliado conocido como TICs es

la

denominacin genrica que abarca las Tecnologas de la

Informacin, las
comunicaciones
acrnimo

es

actividades
y

las

de

equipos

y servicios

personas. El creciente

uso de

de
este

una medida del acelerado fenmeno de

convergencia entre informacin y comunicaciones (17).

Las TICs, como herramienta que son, permiten realizar
bsicamente tres funciones (17):

Obtener ms informacin en mucho menos tiempo, e incluso

obtener informacin que no ser posible obtener de otra manera.
Procesar esa informacin de una manera ms creativa, completa,
rpida y confiable. Comunicarnos

con ms personas ms

efectiva y eficientemente.
1.3.2.2.

reas de aplicacin de las TICs

Las TICS se aplican en las siguientes reas de una empresa (18):
Administrativa: Contable, financiera, procedimientos, ERP.
Procesos productivos: CAD, CAM, entrega de productos.
Relaciones Externas: Mercadeo y CRM, proveedores y SChM,
aliados, confidencialidad. Control y

Evaluacin Gerencial:

Sistemas de informacin y MIS, gestin de calidad, formacin del

equipo humano.
1.3.2.3.

Beneficios que aportan las TICs

Las empresas tienen un objetivo claro: producir beneficios
ofreciendo

productos

y servicios de valor para los que los

adquieren. Por tanto, todo lo que hagan en relacin con la

sociedad de la informacin tiene que encajar con su razn de ser.
Hay muchas formas en que las empresas se beneficiarn, y no
slo las nuevas empresas nacidas para Internet, sino tambin las
tradicionales (17):
Crear el sitio web de empresa. El simple hecho de "no estar en
Internet va a generar cada vez ms dudas sobre la credibilidad
de una empresa.
Identificar, dentro de cada sector, pero tambin dentro de cada
empresa, formas de usar las TICs que produzcan aumento de

ingresos o reduccin de costos; es decir, mejora de la

competitividad.
Desarrollar una oferta de servicios y aplicaciones electrnicas.
Recordar que donde suelen estar ms claros los beneficios de
aplicacin de las TIC es en los procesos internos de empresa.
Hasta

las

empresas

ms

tradicionales

pueden conseguir

mejoras de productividad por esta va y seguramente se vern

obligadas a hacerlo por sus competidores.
No retraerse ante las

innovaciones

por miedo

a las

complicaciones que todo cambio acarrea. Las empresas no

pueden permitir que la inercia y la comodidad a corto plazo sean
las que marquen su estrategia de futuro.
Convencer a las personas de que el uso de las nuevas
tecnologas no slo ser inevitable, sino tambin beneficioso para
ellos mismos y conseguir que todas ellas adquieran la formacin
mnima para usar las nuevas herramientas, optimizar su trabajo y
evitar tareas de poco valor aadido.
1.3.2.4.

Principales TICs utilizadas en las empresas.

Las principales tecnologas de la informacin y comunicaciones
que utiliza una empresa
telecomunicaciones

son: Internet,

bsicas,

aplicacin

comercio electrnico,
de las TICs en la

industria y, por ltimo, gestin de la innovacin (17).

Internet ha supuesto una revolucin sin precedentes en el mundo
de la informtica y de las comunicaciones.
Desde el punto de vista tcnico, se puede definir internet como un
inmenso conjunto de redes de ordenadores que se encuentran

interconectadas entre s, dando lugar a la mayor red de redes de

mbito mundial (17).
El Comercio Electrnico

incluye

actividades

muy

diversas

como el intercambio de bienes y servicios, el suministro on line

de contenido digital, la transferencia electrnica de fondos, las
compras pblicas, los servicios postventa, actividades

de

promocin y publicidad de productos y servicios, campaas de

imagen de las organizaciones, marketing en general, facilitacin
de los contactos entre los agentes de comercio, seguimiento e
investigacin

de

mercados, concursos electrnicos y soporte

para la comparticin de negocios (19).

El ebusiness incluye las conexiones de ventas electrnicas a
otras partes de una organizacin que se relacionen internamente
con las finanzas, provisin de personal, la comercializacin, el
servicio de cliente, y externamente a los clientes, a los
proveedores y a la gerencia en ltima instancia.
Por tanto, se hablar de ecommerce como la transaccin en s a
travs

de

medios electrnicos (internet, intranet, dispositivos

mviles), y se har

referencia a

ebusiness como todas las

posibilidades

mejorar

resultados

para

los

empresariales

incorporando internet y las TIC en los procesos organizacionales.

Las empresas adoptan el comercio electrnico con el fin de
mejorar su organizacin, esperando que tales mejoras produzcan
tres beneficios principalmente (20):
Mejor servicio a clientes.
Mejores relaciones con los proveedores y la comunidad
financiera.

Mayor rendimiento de las inversiones de los accionistas y

dueos.
Los principales tipos de comercio electrnico son business to
consumer, business to business y otros tipos de comercio
electrnico (21):
Business to consumer (B2C). Est enfocado hacia la realizacin
de

transacciones comerciales entre los consumidores y una

empresa,

siendo

el

ms

comnmente conocido. Ejemplo

(paradigmtico): www.amazon.com.
Business to business (B2B). Est enfocado hacia la realizacin
de

transacciones

colaboracin

comerciales

puede

entre

trascender

dos

empresas.

los

La

departamentos

comerciales. Es el que genera un mayor volumen de negocio.

Ejemplo: emisin de pedidos para una fbrica de coches.
Otros tipos de comercio electrnico:
Facilitar las relaciones de las

personas o

empresas con la

administracin (por ejemplo: IRPF).

Apoyar las relaciones entre empleados (B2E) o unidades de
la misma empresa o institucin (por ejemplo: directo.uniovi.es).
Telecomunicaciones bsicas. En nuestro entorno actual es
cada

vez

ms

frecuente

escuchar

multitud

de

trminos

relacionados con el sector de las Telecomunicaciones.

Las telecomunicaciones bsicas incluyen todos los servicios de
telecomunicaciones, tanto pblicos
suponen la

transmisin

de

como

extremo

informacin facilitada por los clientes (22).

privados,
a extremo

que
de la

La prestacin de los servicios de telecomunicaciones bsicas se

realiza: mediante el suministro transfronterizo y mediante el
establecimiento de empresas extranjeras o de una presencia
comercial, incluida la posibilidad de ser propietario y explotar la
infraestructura independiente de redes de telecomunicaciones.
Son ejemplos de servicios de telecomunicaciones bsicas:
Servicios de telfono.
Servicios de transmisin de datos con conmutacin de paquetes.
Servicios de transmisin de datos con conmutacin de circuitos.
Servicios de tlex.
Servicios de telgrafo.
Servicios de facsmil.
Servicios de circuitos privados arrendados.
Otros servicios.
Servicios analgicos/digitales de telefona mvil/celular.
Servicios mviles de transmisin de datos.
Servicios de radio bsqueda.
Servicios de comunicacin personal.
Servicios mviles por satlite (incluidos, por ejemplo, telefona,
datos, radio bsqueda y/o servicios de comunicacin personal).
Servicios fijos por satlite.
Servicios de terminales de muy pequea cobertura.

Servicios de estacin terrestre de acceso.

Servicios de teleconferencia.
Servicios de transmisin de vdeo.
Servicios de radiotelefona con concentracin de enlaces.
Aplicaciones de las TICs en la Industria. En los ltimos aos se
ha producido una rpida expansin y evolucin de la tecnologa
de los sistemas de informacin para empresas. Sin embargo, el
estado de los sistemas informticos de las organizaciones no
ha evolucionado con sus necesidades. La mayor parte de
empresas tienen programas insuficientes, con

caractersticas

tecnolgicas atrasadas y no hacen sino automatizar algunas de

las funciones bsicas de la organizacin. Los cambios producidos
por el boom de las nuevas tecnologas han obligado a muchas
empresas a tomar serias

decisiones para adaptarse a estos

cambios (17). Existen diversas soluciones que se podrn aplicar

en

funcin

redes

de

las

necesidades concretas de cada caso:

locales, trabajo colaborativo, ingeniera (CAD, CAM),

gestin y produccin (ERP), clientes y comunicacin (CRM), etc.

Gestin de la innovacin. La Innovacin Tecnolgica constituye
una estrategia clave dirigida al desarrollo de nuevos procesos y
productos, mediante la generacin, transferencia, incorporacin y
adaptacin de tecnologas. La Innovacin es producto de la
creatividad y del empleo eficaz de las herramientas de ciencia y
tecnologa, sin embargo, tambin requiere una organizacin y
gestin de los Sistemas de Innovacin en la Empresa . Habr
que tener en cuenta los criterios y consideraciones para
realizar una correcta planificacin estratgica de la Innovacin,

cmo gestionar el conocimiento y qu metodologa seguir para

realizar una vigilancia tecnolgica que permita a la Empresa
mantenerse al da en cuanto a las ltimas tecnologas (17).
1.3.2.5.

Perfil de uso de las TICs en las Empresas

Segn la Sociedad de la Promocin y Reconversin Industrial
SPRI (23), las Empresas presentan los siguientes Perfiles de
uso de las TICs, cada uno con caractersticas precisas:
Ofimtica
Utilizacin de las TICs clsicas (telfono y fax) en la
comunicacin

con

nuestros

clientes,

proveedores,

la

Administracin Pblica, etc.

El

computador

personal,

con

sus

aplicaciones

bsicas

(procesador de textos y hoja de clculo) es la herramienta de

trabajo para las tareas de administracin.
No se considera internet y el correo electrnico como un
canal de relacin o comunicacin.
Internet es considerado un costo y no una oportunidad de mejora
para el negocio.
Informacin:
Empiezan a ser conocidas las ventajas que las nuevas tecnologa
pueden aportar a la empresa, centrndose en la
del

correo electrnico

como

incorporacin

medio de comunicacin y en

Internet como nuevo canal para dar a conocer la compaa

y sus productos y facilitar la obtencin de informacin.
Los sistemas de informacin internos se desarrollan en las reas
de contabilidad y de gestin de personal fundamentalmente.

Interaccin:
En general, no se dispone de sistemas de informacin para
las rea Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Curso de
Administracin de Empresas claves.
Las TICs y fundamentalmente Internet se utilizan para entablar un
dilogo con nuestros clientes, proveedores, etc.
Existe por lo tanto un intercambio de informacin aunque la
transaccin econmica (compraventa) se sigue produciendo por
el canal tradicional.
La empresa va avanzando en su automatizacin, incorporando
sistemas de informacin para alguna de las reas clave (ventas,
produccin, compras y/o logstica).
Sin embargo, estas aplicaciones todava no estn integradas
entre s, por lo que se da un cierto tratamiento manual de la
informacin.
Transaccin se empiezan a realizar transacciones econmicas
(compraventa) con clientes y proveedores a travs de Internet.
La empresa va avanzando en la integracin de sus sistemas de
informacin internos.
Adicionalmente existe cierta integracin entre los sistemas
internos y externos, pese a que todava persisten islas de
informacin, informaciones duplicadas, etc.
Digitalizacin existe una integracin de todas las operaciones de
la cadena de valor (desde la compra hasta el servicio postventa).
Asimismo la empresa est integrada y colabora con agentes
externos (clientes, proveedores).

Se puede hablar en esta fase de una organizacin en

tiempo real, que es capaz de entender y anticiparse a las
necesidades de sus clientes, personalizando sus productos y
servicios y entregndolos en el menor tiempo posible.

En nuestro trabajo proponemos definir un perfil basado en el

modelo COBIT que prioriza el enfoque de procesos y los criterios
de madurez en el uso de las TICs.
1.3.3. Las TICs y las MYPES

El desarrollo en los ltimos aos de las tecnologas de la

informacin

comunicaciones

(TICs)

est

transformando

paulatinamente la forma de actuar y relacionarnos en los

mbitos econmico, social, poltico y educativo. Este impacto es
claramente visible en el mundo empresarial, donde Internet y
las dems TICs, con su capacidad prcticamente ilimitada de
obtener, almacenar, procesar y compartir informacin, estn
configurando un nuevo entorno competitivo en el que (24):
Las barreras geogrficas se difuminan, facilitando el acceso a un
mercado ms amplio pero favoreciendo tambin una mayor
presin competitiva.
Los

clientes

son

cada

vez

ms

exigentes y esperan un

producto/servicio ms personalizado.
Los tiempos de respuesta se acortan, lo que hace necesario
contar

con

una

mayor capacidad

velocidad

en

el

procesamiento de la informacin y en la generacin y

comparticin de conocimiento.

La posibilidad y necesidad de colaborar con otros agentes

econmicos se acrecienta.
En

este

contexto,

las

tecnologas

de

la

informacin

comunicacin ofrecen grandes oportunidades para mejorar la

eficiencia y diferenciacin de las empresas, que stas deben
saber aprovechar.
De este modo, las TICs ofrecen, entre otras, la posibilidad de
(24):

Ampliar la base del negocio, en la medida en que la venta a travs de

Internet puede facilitar la entrada a nuevos mercados geogrficos o nuevos

grupos de clientes.

Reducir costes y tiempos, aprovechando la capacidad de las

nuevas

tecnologas

de automatizar los procesos internos (compra,

almacn, gestin comercial, etc.).

Mejorar la calidad del servicio ofrecido, a travs de una mayor

disponibilidad y velocidad del mismo.

Intensificar la colaboracin con proveedores y clientes para

mejorar el diseo de productos, optimizar los procesos de compra o venta,

etc.

Agilizar la relacin con las Administraciones, entidades financieras,

etc.
Las Empresas no son ajenas a las oportunidades y retos
que las TICs generan. Sin embargo, cada empresa, en funcin
de su tamao y actividad, deber adoptar soluciones diferentes en
este campo.
1.3.3.1.

Utilidad de las TICs en las MYPES

Las TIC pueden ser incorporadas al propio proceso productivo de

las MYPES. Sin duda existen ya equipos de manufactura textil de
pequea escala que pueden ser controlados por computadora, o
maquinaria

de

envasado,

pequeos servicios TIC

o
a

incluso
nivel

toda
local:

la

rama

de

fotocopiadora,

escaneados, etc., que hacen de las TIC el centro mismo del

negocio de algunas MYPES. Aplicar las TIC de manera racional
en la gestin de las MYPES permite mejorar la eficiencia de la
misma y adems debe permitirle establecer una mejor relacin
con los clientes (24).
1.3.3.2.

Aplicaciones de TICs en las MYPES

En una MYPE, las TICS pueden ser usadas para (25):

Mejorar el mercadeo de nuestros productos: va Web, correo

electrnico, tele marketing, etc.

Establecer nuevos canales de comunicacin con los

clientes (fax, correo electrnico, telfono). As la bodega
de la esquina puede implementar un servicio de Delivery.

Simplificar los mecanismos de compra y venta. Se puede ingresar a

las pginas de los proveedores y ordenar ciertos productos pagando a

travs de la propia Internet.

Control de inventarios a travs de simples aplicaciones de

hoja de clculo que permitan saber en el da el stock de
productos.

Facturacin, de manera que se tenga al da el flujo de ingresos y

egresos.

Podemos aadirle movilidad al negocio a travs del celular.

Establecer alianzas o cadenas virtuales con otras MYPE que

permitan atender a clientes aun cuando la MYPE requerida no provea el

servicio o producto.

Ahora tambin podemos entrar en el mundo del comercio

electrnico y cerrar tratos desde una cabina, o verificar si se ha hecho un

deposito en el banco y si se le ha pagado o no a algn proveedor.
Las aplicaciones estn en aumento y pueden llegar a marearnos si
no establecemos claramente
incorporacin

en

el

algunos

negocio.

En

criterios

para

su

algunos

casos

la

incorporacin de las TIC deber contar con la intermediacin

o asistencia tcnica de especialistas, pero en muchos casos son
de directa y fcil aplicacin por las MYPE (24).
1.3.3.3.

Criterios para incorporar las TICs en la gestin de las

MYPES
Los criterios que se deben tomar en cuenta para incorporar las
TICs en la gestin de M YPES son (25):

Identificar una necesidad / problema. Hay que adoptar una

solucin sabiendo antes cual es la necesidad o problema
que se quiere atender. Es muy caro para las MYPE adoptar
tecnologa por moda.

Buscar la tecnologa apropiada. No siempre lo ms avanzado en

tecnologa responder mejor a una necesidad concreta. Hay que asesorarse

respecto de cul es la tecnologa ms adecuada para los fines perseguidos.

Planificar su incorporacin. Adoptar una solucin tecnolgica requiere

de un proceso de adopcin que debe ser planificado, de manera tal que

la pequea o microempresa no pierda su capacidad de operacin. Hay

que prever un periodo de entrenamiento en el uso, un periodo de aplicacin

de prueba y luego incorporarla definitivamente en la gestin.

E valuar y comparar los resultados. En cada etapa de la adopcin hay

que tener claridad respecto de que resultados se esperan alcanzar. De esa

forma podremos evaluar cuan positiva ha sido la adopcin y si se est
resolviendo el problema o no. Es importante es esta etapa comparar los
resultados obtenidos por otras MYPE y aprender de ellas.

Darle continuidad a la aplicacin. Si se ha obtenido xito o se est

obteniendo, es muy importante mantener la aplicacin de manera que

se incorpore definitivamente en la prctica de gestin de la MYPE. Si se
ha establecido un nuevo canal de comunicacin con clientes a travs del
correo electrnico, ese canal no se debe descuidar, pues a la primera falla
se pondr en riesgo todos los beneficios obtenidos.
1.3.3.4.

Las TICs y su importancia estratgica para las MYPES

en la globalizacin.
Actualmente es conocida la importancia

que tienen

las

Tecnologas de Informacin y Comunicacin (TICs) y el uso

que

se

hace de ellas en

todas

las

organizaciones,

independientemente de que sean estas pequeas, medianas

o grandes empresas. La importancia trasciende en la medida
en que las organizaciones, por su tamao, giro y sector, son
capaces de incorporar a su estrategia competitiva, TICs como
ecommerce y ebusiness (26).
Las TICs representan un rea de oportunidad para las MYPES. El
desafo consiste en que

necesariamente

estas

empresas

tendrn que adoptar e incorporar de manera estratgica esta

tecnologa a su organizacin (27).

Por lo que para tener xito en el siglo XXI, las empresas

tienen

que

aprovechar

la tecnologa de la informacin,

especialmente la Internet. Con internet y world wide web

(www), surge una herramienta para forjar una relacin ms
cercana con el cliente (28).
Dentro de las ventajas especficas que se generan con las
TIC, se mencionan los aumentos a la productividad como
resultado de la mejora de procesos, la creacin de valor para
clientes y empleados

de

la

organizacin y

la

creacin de

ventaja sobre la competencia (29).

Ante

la

apertura

organizaciones

se

de
ven

los

mercados

afectadas,

lo

mundiales
que

muchas

genera

una

reestructuracin masiva en cada sector de negocios. Por tanto,

con el mercado en constante cambio, no existe la seguridad de
que las empresas establezcan una ventaja competitiva de forma
permanente. En los tiempos actuales ninguna empresa puede
estancarse y vivir del xito del pasado, cada da debe emprender
una investigacin acerca de su nuevo ambiente para competir
sobre bases slidas.
De all la importancia por aceptar y comprender el efecto de
la globalizacin en las MYPES a fin de que desarrollen un mejor
desempeo en el entorno global.
1.3.4. COBIT.

El gobierno de las TICs ES Una estructura de relaciones y

procesos para dirigir y controlar la empresa con el objeto de
alcanzar los objetivos de la empresa y aadir valor mientras se
balancean los riesgos versus el retorno sobre TI y sus procesos
(30). COBIT es una herramienta que permite a los gerentes

comunicarse y salvar la brecha existente entre los requerimientos

de control, aspectos tcnicos y riesgos de negocio.
COBIT habilita el desarrollo de una poltica clara y de buenas
prcticas de control de TI a travs de organizaciones, a nivel
mundial. El objetivo de COBIT es proporcionar estos objetivos de
control, dentro del marco referencial definido, y obtener la
aprobacin

el

apoyo

de

las

entidades

comerciales,

gubernamentales y profesionales en todo el mundo. Por lo tanto,

COBIT est orientado a ser la herramienta de gobierno de TI que
ayude al entendimiento y a la administracin de riesgos asociados
con tecnologa de informacin y con tecnologas relacionadas
(31).COBIT se orienta tanto a la gestin como al control y auditoria
de TICs. Desde el punto de vista del control y auditoria COBIT
provee las Directrices de Auditoria ofrecen una herramienta
complementaria para la fcil aplicacin del Marco Referencial y los
Objetivos de Control COBIT dentro de las actividades de auditora
y evaluacin. El propsito de las Directrices de Auditoria es contar
con unas estructuras sencillas para auditar y evaluar controles,
con base en prcticas de auditora generalmente aceptadas y
compatibles con el esquema global COBIT. (31)
Desde el punto de vista de gestin COBIT provee un conjunto de
directrices gerenciales que son genricas y que estn orientadas a
la accin con el fin de resolverlos tipos siguientes de
preocupaciones de la administracin (32):
Medicin del desempeo - Cules son los indicadores de un

buen desempeo?

 Determinacin del perfil de control de TI Qu es

importante? Cules son los Factores Crticos de xito para

el control?
Conocimiento/concientizacin Cules son los riesgos de

no alcanzar nuestros objetivos?

Benchmarking Qu hacen los dems? Cmo medimos y

comparamos?
El marco referencial de COBIT est estructurado en 04 dominios,
34 procesos y 300objetivos de control. Cada uno de ellos puede
ser tratado como variables y se utilizan en el presente estudio.
(33)
1.3.4.1.

Usuarios

La Gerencia: para apoyar sus decisiones de inversin en TI

y control sobre el rendimiento de las mismas, analizar el
costo beneficio del control.

Los Usuarios Finales: quienes obtienen una garanta sobre

la seguridad y el control de los productos que adquieren
interna y externamente.

Los Auditores: para soportar sus opiniones sobre los

controles de los proyectos de TI, su impacto en la
organizacin y determinar el control mnimo requerido.

Los Responsables de TI: para identificar los controles que

requieren en sus reas.

Tambin puede ser utilizado dentro de las empresas por el

responsable

de

un

proceso

de

negocio

en

su

responsabilidad de controlar los aspectos de informacin

del proceso, y por todos aquellos con responsabilidades en
el campo de la TI en las empresas (33).

1.3.4.2.

COBIT: Modelo para auditoria

control de sistemas de

informacin.
El

conjunto

de

lineamientos

estndares

internacionales

conocidos como COBIT (33), define un marco de referencia que

clasifica los procesos de las unidades de tecnologa de
informacin

de

las

organizaciones

en

cuatro

dominios

principales, a saber:
a) Planificacin y organizacin: Este dominio cubre la estrategia
y las tcticas y se refiere a la identificacin de la forma en que la
tecnologa de informacin puede contribuir de la mejor manera al
logro de los objetivos del negocio. Adems, la consecucin de la
visin

estratgica

necesita

ser

planeada,

comunicada

administrada desde diferentes perspectivas. Finalmente, debern

establecerse una organizacin y una infraestructura tecnolgica
apropiadas (33).
b) Adquisicin e implantacin: Para llevar a cabo la estrategia
de TI, las soluciones de TI deben ser identificadas, desarrolladas o
adquiridas, as como implementadas e integradas dentro del
proceso del negocio. Adems, este dominio cubre los cambios y el
mantenimiento realizados a sistemas existentes (33).

c) Soporte y servicios: En este dominio se hace referencia a la

entrega de los servicios requeridos, que abarca desde las
operaciones tradicionales hasta el entrenamiento, pasando por
seguridad y aspectos de continuidad. Con el fin de proveer
servicios,

debern

establecerse

los

procesos

de

soporte

necesarios. Este dominio incluye el procesamiento de los datos

por sistemas de aplicacin, frecuentemente clasificados como

controles de aplicacin (33).

d) Monitoreo: Todos los procesos necesitan ser evaluados

regularmente a travs del tiempo para verificar su calidad y
suficiencia en cuanto a los requerimientos de control (33).
Estos dominios agrupan objetivos de control de alto nivel, que
cubren tanto los aspectos de informacin, como de la tecnologa
que la respalda. Estos dominios y objetivos de control facilitan que
la generacin y procesamiento de la informacin cumplan con las
caractersticas

de

efectividad,

eficiencia,

confidencialidad,

integridad, disponibilidad, cumplimiento y confiabilidad.

A

continuacin

se

detallan

el

dominio

las

variables

correspondientes al estudio de investigacin de la tesis.

1.3.4.3.

Adquisicin e implementacin.
Para llevar a cabo la estrategia de TI, las soluciones de TI
necesitan ser identificadas, desarrolladas o adquiridas as como
implementadas e integradas en los procesos del negocio.
Adems, el cambio y el mantenimiento de los sistemas existentes
est cubierto por este dominio para garantizar que las solucin es
sigan satisfaciendo los objetivos del negocio. Este dominio, por lo
general, cubre los siguientes cuestionamientos de la gerencia:
Es

probable

que

los

nuevos

proyectos

generan

soluciones que satisfagan las necesidades del negocio?

Es probable que los nuevos proyectos sean entregados

a tiempo y dentro del presupuesto?

Trabajarn adecuadamente los nuevos sistemas una

vez sean implementados?

Los cambios no afectarn a las operaciones actuales

del negocio? Tiene las siguientes dimensiones:

a) Software aplicativo. Las aplicaciones deben estar disponibles de

acuerdo con los requerimientos del negocio. Este proceso cubre el
diseo de las aplicaciones, la inclusin apropiada

de

controles

aplicativos y requerimientos de seguridad, y el desarrollo y la

configuracin en s de acuerdo a los estndares. Esto permite
a las organizaciones apoyar
negocio

de

la

forma apropiada

operatividad del
con

las

aplicaciones

automatizadas correctas.
b) Recursos de TI. Se deben suministrar recursos TI, incluyendo
personas, hardware, software y servicios. Esto requiere de la
definicin y ejecucin de los procedimientos de adquisicin, la
seleccin de proveedores, el ajuste de arreglos contractuales y
la adquisicin en s. El hacerlo as garantiza que la organizacin
tenga todos los recursos de TI que se requieren de una manera
oportuna y rentable.
c) Infraestructura tecnolgica. Las organizaciones deben
contar con procesos para adquirir, Implementar y actualizar la
infraestructura tecnolgica. Esto requiere de un enfoque planeado
para adquirir, mantener y proteger la infraestructura de acuerdo
con las estrategias tecnolgicas con venidas y la disposicin del
ambiente de desarrollo y pruebas. Esto garantiza que exista un
soporte tecnolgico continuo para las aplicaciones del negocio.
Los conocimientos sobre los nuevos sistemas de vistear disponible.
Este proceso requiere la generacin de documentacin y manuales
para usuarios y para TI, y proporciona entrenamiento para garantizar
el uso y la operacin correctos de las aplicaciones y la
infraestructura.
d) Soluciones automatizadas. La necesidad de una nueva
aplicacin o funcin requiere de anlisis antes de la compra o

desarrollo para garantizar que los requisitos del negocio

se

satisfacen con un enfoque efectivo y eficiente. Este proceso cubre la

definicin de las necesidades, considera las fuentes alternativas,
realiza una revisin de la factibilidad tecnolgica y econmica,
ejecuta un anlisis de riesgo y de costo-beneficio y concluye con
una decisin final de desarrollar o comprar. Todos estos pasos
permiten a las organizaciones minimizar el costo para Adquirir e
Implementar soluciones, mientras que al mismo tiempo facilitan el
logro de los objetivos del negocio.
e)
Operacinyuso.Elconocimientosobrelosnuevossistemasdebeestardi
sponible.
Esteprocesorequierelageneracindedocumentacinymanualesparau
suariosypara TI, y proporciona entrenamiento para garantizar el uso
y la operacin correctos de las aplicaciones y la infraestructura.(33)

1.4. Justificacin de la investigacin

Esta investigacin es importante porque permitir determinar el perfil

de los proceso de adquisicin e implementacin de las tecnologas de
la informacin y comunicacin (TIC): Adquirir y mantener el software
aplicativo, adquirir recursos de TI, la infraestructura tecnolgica,
identificar soluciones automatizadas, facilitar la operacin y el uso en
la empresa EFE S.A de la ciudad de Huaraz.
Se ha considerado el modelo COBIT para este trabajo porque
su misin es precisamente Investigar, desarrollar, hacer pblico y
promover

un

marco

de

control

de

gobiernodeTIautorizado,actualizado,aceptadointernacionalmenteparal
aadopcinpor

partedelasempresasyelusodiarioporpartedegerentesdenegocio,profesi
onalesde TI y profesionales de aseguramiento.
La alta direccin se est dando cuenta del impacto significativo que
tiene la informacin en el xito de la empresa, por lo tanto se espera
que las TICs generen un valor agregado y sea aprovechada como
ventaja competitiva, en este sentido COBIT como marco referencial
basado en buenas prcticas permite:
Asegurar el logro de objetivos tecnolgicos y empresariales.
Flexibilidad

para

aprender

y adaptarse

los

cambios

tecnolgicos y empresariales.
Manejo juicioso de mitigacin de los riesgos tecnolgicos.
Reconocer las oportunidades y actuar de acuerdo a ellas.
Alinear las estrategias de TI con la estrategia del negocio.
Estructuras organizacionales que faciliten la implementacin de

estrategias y el logro de las metas.

Crear relaciones beneficiosas entre el negocio, las

TI y los

socios externos.
Organizar las actividades empresariales en un modelo de

procesos generalmente aceptado.

Valorar el desempeo de la TI en comparacin con la

competencia (Benchmarking).
Se cuenta con abundante informacin sobre el tema en las distintas
fuentes de informacin, lo que permitir estructurar adecuadamente
las bases tericas del estudio. Asimismo se cuenta con las facilidades
del caso para ingresar a la empresa y realizar el proceso de
recoleccin de datos.
1.5. Formulacin de objetivos:
1.5.1. Objetivo General

Identificar el perfil de adquisicin e implementacin de las tecnologas de la

informacin y comunicacin: Adquirir y mantener el software aplicativo,
adquirir recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar soluciones
automatizadas, facilitar la operacin y el uso en la empresa EFE S.A. en la
ciudad de Huaraz en el ao 2011
1.5.2. Objetivo Especfico

Describir el perfil del proceso de adquirir y mantener el software

aplicativo en la empresa EFE S.A. En la ciudad de Huaraz.

Describir el perfil del proceso de adquirir e implementar de

adquirir recursos de TI en la empresa EFE S.A. en la ciudad de

Huaraz en el ao 2011

Describir el perfil

del proceso de adquirir e implementar la

infraestructura tecnolgica en la empresa EFE S.A. en la ciudad de

Huaraz en el ao 2011.

Describir el perfil del proceso de adquirir e implementar de

identificar soluciones automatizadas en la empresa EFE S.A. en la

ciudad de Huaraz.

Describir el perfil del proceso de adquirir e implementar de

facilitar la operacin y el uso en la empresa EFE S.A. en la ciudad

de Huaraz en el ao 2011.
1.6. SISTEMAS DE HIPTESIS
1.6.1. Hiptesis general

El perfil de adquisicin e implementacin

de las tecnologas de la

informacin y comunicacin: Adquirir y mantener el software aplicativo,

adquirir recursos de TI, la infraestructura tecnolgica, identificar
soluciones automatizadas, facilitar la operacin y el uso en la empresa
EFE S.A. de la ciudad de Huaraz es inicial de acuerdo al modelo Cobit.
1.6.2. Hiptesis especfica

 El perfil del proceso de adquirir y mantener el software aplicativo en

la empresa EFE S.A. en la ciudad de Huaraz es inicial de acuerdo

al modelo COBIT.
El perfil del proceso de adquirir recursos de TI en la empresa EFE

S.A. en la ciudad de Huaraz es inicial de acuerdo al modelo COBIT.

El perfil del proceso de adquirir y mantener la infraestructura

tecnolgica en la empresa EFE S.A. en la ciudad de Huaraz es

inicial de acuerdo al modelo COBIT.
El perfil del proceso de identificar soluciones automatizadas en la

empresa EFE S.A. en la ciudad de Huaraz es inicial de acuerdo al

modelo COBIT.
El perfil del proceso de facilitar la operacin y el uso en la empresa

EFE S.A. en la ciudad de Huaraz es inicial de acuerdo al modelo

COBIT.
2. METODOLOGA
2.1.

Diseo de investigacin
El tipo de estudio es no experimental, descriptivo y de corte transversal.
El estudio es descriptivo porque el objetivo es adquisicin e
implementacin de las tecnologas de la informacin y comunicacin:
identificar soluciones automatizadas, adquirir y mantener el software
aplicativo, la infraestructura tecnolgica, facilitar la operacin y el uso,
en la empresa EFE S.A. de la ciudad de Huaraz en el 2011.

Dnde:

M = Muestra
O = Observacin
Poblacin y muestra

2.2.

La poblacin estar constituida por el total de 24 trabajadores

administrativos de la empresa EFE S.A.
2.3. Definicin y operacionalizacin de las variables
2.3.1. Variables principales

Adquirir y mantener el software aplicativo.

Adquirir recursos de TI.

Adquirir y mantener la infraestructura tecnolgica.

Identificar soluciones automatizadas.

Facilitar la operacin y el uso.

Variable

ADQUISICI
N E
IMPLEMENT
ACIN
DE TI

Definicin
Conceptual
Es la
identificaci
n de las
soluciones
de TI que
deben ser
desarrollada
so
adquiridas,
implementa
das y
actualizadas

Dimensiones

Software
aplicativo

Recursos de
TI.

Indicadores
-

Especifica los controles de seguridad de la aplicacin

Conoce la aplicacin y el paquete de software
Toma decisiones para la adquisicin
Tiene SLAS planeados anticipadamente
Especifica la disponibilidad, continuidad y
recuperacin.
- Define requerimientos de administracin de la
relacin con terceros
- Identifica artculos provistos
- Reglamenta los arreglos contractuales

Infraestructura
tecnolgica

e integradas
en los
procesos
del negocio.

Soluciones
automatizadas

Operacin
uso.

- Toma decisiones de adquisicin

- Tiene un sistema configurado para realizar
prueba/instalacin
- Define requerimientos de ambiente fsico
- Mantiene actualizados la tecnologa en base a
estndares.
- Define requerimientos de monitoreo del sistema
- Conoce la infraestructura
- Tiene OLAS planeados anticipadamente

- Elabora un estudio de factibilidad de los requerimiento

del negocio

- Utiliza manuales de usuario, de operacin, de

soporte, tcnicos y de administracin
- Define requerimientos de transferencia de
conocimiento para implantacin de soluciones
- Materiales de entrenamiento

2.4. Tcnicas

La tcnica es un conjunto de saberes prcticos o procedimientos para

obtener el resultado deseado.
Para determinar los niveles de madurez de los variables de Adquirir y
mantener

el

software

aplicativo,

adquirir

recursos

de

TI,

la

infraestructura tecnolgica, identificar soluciones automatizadas, facilitar

la operacin y el uso de las Tecnologas de informacin y
Comunicaciones (TICs) en la empresa EFE, se utiliz la tcnica de la
entrevista y encuestas, aplicndose como instrumento un cuestionario
semi estructurado
La captacin de informacin a travs de las encuestas se realiza con la
colaboracin expresa de los individuos encuestados y utilizando un
cuestionario

estructurado

como

instrumento

para

recoger

la

informacin.
2.5. Instrumentos

Se aplic cuestionarios a los trabajadores que laboran en la Empresa

EFE que conforma la muestra.
a) Cuestionario de gestin de las TICs en las empresas

Para el perfil de adquisicin e implementacin de la TICs se utiliz

cuestionarios obtenidos de la estructura del modelo COBIT. Del
mismo modo fue aplicado el cuestionario de las cinco variables.
Los mencionados cuestionarios no requieren ser validados por
cuanto COBIT constituye una buena prctica de reconocimiento
mundial. Los perfiles de gestin

de TICs

se

establecern

tomando como referencia el modelo de madurez propuesto

por COBIT que considera de manera general:
1. Inexistente. No se aplican procesos administrativos en lo

absoluto para gestionar la TICs.

2. Inicial / Ad hoc. Los procesos de TICs son Ad hoc y

desorganizados. Son informales.

3. Repetible pero intuitivo. Los procesos de TICs siguen un

patrn

regular.

Siguen

tcnicas

tradicionales

no

documentadas.
4. Proceso definido y documentado. Los procesos de TICs se

documentan y comunican.
5. Administrado y medible. Los procesos de TICs se

monitorean y miden.
6. Optimizado.

Las

buenas

prcticas

se

siguen

automatizan.
a) Cuestionarios de la variable Adquirir y mantener el

software aplicativo en La Empresa EFE de la ciudad de

Huaraz.
Las aplicaciones deben estar disponibles de acuerdo con los
requerimientos del negocio. Este proceso cubre el diseo de
las aplicaciones, la inclusin apropiada

de

controles

aplicativos y requerimientos de seguridad, y el desarrollo

y la configuracin en s de acuerdo a los estndares.
Esto permite a las organizaciones apoyar
operatividad

del

con

aplicaciones automatizadas correctas.

las

negocio

de

forma

la
apropiada

Para describir el perfil del proceso de Adquirir y mantener el

software aplicativo, se utiliz la tcnica de la entrevista y se
aplicar como instrumento una encuesta el cual clasificara a
este variable en niveles:
-

Nivel 0,

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3

Nivel 4

Nivel 5

b) Cuestionarios de la variable Adquirir recursos de TI en

La Empresa EFE de la ciudad de Huaraz.

Se deben suministrar recursos TI, incluyendo personas,
hardware,
softwareyservicios.Estorequieredeladefinicinyejecucindelo
sprocedimientosde

adquisicin,

proveedores, el ajuste de

la

seleccin

de

arreglos contractuales y la

adquisicinens.Elhacerloasgarantizaquelaorganizacinteng
atodoslosrecursosde TIquese requieren de unamanera
oportuna yrentable.
Para describir el perfil del proceso Adquirir recursos de TI,
se utiliz la tcnica de la entrevista y se aplicar como
instrumento una encuesta el cual clasificara a este variable
en niveles:
-

Nivel 0,

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3

Nivel 4

Nivel 5

c) Cuestionarios de la variable Adquirir y mantener la

infraestructura tecnolgica en La Empresa EFE de la

ciudad de Huaraz.

Las organizaciones deben contar con procesos para

adquirir,

Implementar

actualizar

la

infraestructura

tecnolgica. Esto requiere de un enfoque planeado para

adquirir, mantener y proteger la infraestructura de acuerdo
con las estrategias tecnolgicas convenidas y la disposicin
del ambiente de desarrollo y pruebas. Esto garantiza que
exista un soporte tecnolgico continuo para las aplicaciones
del negocio.
Los conocimientos sobre los nuevos sistemas de vistear
disponible.

Este

proceso

requiere

la

generacin

de

documentacin y manuales para usuarios y para TI, y

proporciona entrenamiento para garantizar el uso y la
operacin correctos de las aplicaciones y la infraestructura.
Para describir el perfil del proceso de Adquirir y mantener la
infraestructura tecnolgica, se utiliz la tcnica de la
entrevista y se aplicar como instrumento una encuesta el
cual clasificara a este variable en niveles:
-

Nivel 0,

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3

Nivel 4

Nivel 5

d) Cuestionarios

de la variable Identificar soluciones

automatizadas en

La Empresa EFE de la ciudad de

Huaraz.
La necesidad de una nueva aplicacin o funcin requiere de
anlisis antes de la compra o desarrollo para garantizar que
los requisitos del negocio

se satisfacen con un enfoque

efectivo y eficiente. Este proceso cubre la definicin de las

necesidades, considera las fuentes alternativas, realiza una
revisin de la factibilidad tecnolgica y econmica, ejecuta
un anlisis de riesgo y de costo-beneficio y concluye con
una decisin final de desarrollar o comprar. Todos estos
pasos permiten a las organizaciones minimizar el costo para
Adquirir e Implementar soluciones, mientras que al mismo
tiempo facilitan el logro de los objetivos del negocio.
Para describir el perfil del proceso de Identificar soluciones
automatizadas, se utiliz la tcnica de la entrevista y se
aplicar como instrumento una encuesta el cual clasificara a
este variable en niveles:
-

Nivel 0,

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3

Nivel 4

Nivel 5

e) Cuestionarios de la variable Facilitar la operacin y el

uso en La Empresa EFE de la ciudad de Huaraz.

El conocimiento sobre los nuevos sistemas debe estar
disponible.

Este

proceso

requiere

la

generacin

de

documentacin y manuales para usuarios y para TI, y

proporciona entrenamiento para garantizar el uso y la
operacin correctos de las aplicaciones y la infraestructura.
Para describir el perfil del proceso de Facilitar la operacin y
el uso, se utiliz la tcnica de la entrevista y se aplicar

como instrumento una encuesta el cual clasificara a este

variable en niveles:
-

Nivel 0,

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3

Nivel 4

Nivel 5

2.6. Procedimientos de recoleccin de datos

Se realiz una charla informativa al Gerente General de la empresa

EFE S.A. Donde se dio a conocer la finalidad del estudio, as como los
beneficios que se obtendrn con los resultados del mismo.
Se concertaron varias visitas a las instalaciones de la empresa, y se
aplicaron los cuestionarios para determinar el perfil de adquisicin e
implementacin de las TICs en cada uno de los trabajadores,
incluyendo al Gerente General de la empresa, indicndoles que es
parte de un proyecto de investigacin.
Se aplic al Gerente General el cuestionario para medir el nivel de uso
de las TIC por parte de la empresa.

Lista de cotejo.

Cuestionarios.

Entrevistas

2.7. Plan de anlisis de los datos

Los datos obtenidos fueron codificados y luego ingresados en una hoja

de clculo del programa Open Office Calc. Para el anlisis de los datos
se utiliz el programa estadstico SPSS (Statistical Package for the

Sciencies) con el cual se obtuvo los cuadros y grficos de las variables

en estudio.

Clasificacin, ordenamiento y Codificacin

de Datos.

Con el apoyo del programa estadstico SPSS

Versin 15.0

Tabulacin

Presentacin de Datos
Cuadro Estadstico
Cuadro de distribucin

de frecuencias.
Grficos

histogramas,

(Crculos,
curvas

frecuencias)

Anlisis e Interpretacin de datos.

de

3. RESULTADOS.
3.1. VARIABLE: Software Aplicativo

Tabla N 01.
Distribucin de frecuencia del nivel de proceso de Software Aplicativo
en la empresa Efe S.A. Huaraz segn la opinin de los trabajadores.

0 - No Existente

06

25.00%

1 - Ad-Hoc

18

75.00%

2 - Repetible

0.00%

3 - Definido

0.00%

4 - administrable y
. Medible

0.00%

5. Optimizado

0.00%

24

100.00%

Nivel

TOTAL

Fuente: Aplicacin del instrumento para medir la opinin de los trabajadores

a cerca del nivel de proceso de Software Aplicativo en la empresa
Efe S.A. Huaraz.
Aplicado por: Demetrio A. Huaraz 2011

En la tabla N 01, podemos apreciar que el 75.00% de los trabajadores

consideran que el proceso de Software Aplicativo, se encuentra en un nivel
1-- Ad-Hoc,el cual se caracteriza por: las aplicaciones deben estar
disponibles de acuerdo con los requerimientos del negocio. Este
proceso cubre el diseo de las aplicaciones, la inclusin apropiada
de controles aplicativos y requerimientos de seguridad, y el
desarrollo y la configuracin en s de acuerdo a los estndares. Esto
permite a las organizaciones apoyar la operatividad del negocio de
forma apropiada con las aplicaciones automatizadas correctas.
Estos resultados coinciden con el hiptesis que anticipa; porque el presente
proceso se encuentra en un nivel 1 - Ad-Hoc, por lo que se acepta.
3.2. VARIABLE: Adquirir recurso de TI

Tabla N 02.
Distribucin de frecuencia del nivel de proceso de Adquirir
recurso de TI en la empresa Efe S.A. Huaraz segn la opinin
de los trabajadores.
Nivel

0 - No Existente

08

33.33%

1 - Ad-Hoc

16

66.67%

2 Repetible

0.00%

3 Definido

0.00%

4 - administrable y
.
Medible

0.00%

5. Optimizado

0.00%

24

100.00
%

TOTAL

Fuente: aplicacin del instrumento para medir la opinin de los trabajadores

a cerca del nivel de proceso de Adquirir recurso de TI en la Empresa
EFE S.A. Huaraz.
Aplicado por: Demetrio A. Huaraz 2011

En la tabla N 02, podemos apreciar que el 66.67% de los trabajadores

consideran que el proceso de Adquirir recurso de TI en la empresa, se
encuentra en un nivel Ad-Hoc,el cual se caracteriza por: Se deben
suministrar recursos TI, incluyendo personas, hardware, software y servicios.
Esto requiere de la definicin y ejecucin de los procedimientos de
adquisicin, la seleccin de proveedores, el ajuste de arreglos contractuales
y la adquisicin en s. El hacerlo as garantiza que la organizacin tenga
todos los recursos de TI que se requieren de una manera oportuna y
rentable.
Estos resultados coinciden con el hiptesis que anticipa; porque el presente
proceso se encuentra en un nivel 1 - Ad-Hoc, por lo que se acepta.
3.3.

VARIABLE: Infraestructura Tecnolgica.

Tabla N 03.
Distribucin de frecuencia del nivel de Infraestructura
Tecnolgica en la empresa Efe S.A. Huaraz segn la opinin de
los trabajadores.
Nivel
0 - No Existente

10

41.66%

1 - Ad-Hoc

14

58.34%

2 Repetible

0.00%

3 Definido

0.00%

4 - administrable y
Medible

0.00%

5. Optimizado

0.00%

24

100.00
%

TOTAL

Fuente: aplicacin del instrumento para medir la opinin de los trabajadores

a cerca del nivel de proceso de Infraestructura Tecnolgica en la
empresa Efe S.A. Huaraz.
Aplicado por: Demetrio A. Huaraz 2011

En la tabla N 03, podemos apreciar que el 58.34% de los trabajadores

consideran que el proceso de Infraestructura Tecnolgica en la empresa, se
encuentra en un nivel Inicial - Ad-Hoc, el cual se caracteriza por:Las
organizaciones deben contar con procesos para adquirir, Implementar y
actualizar la infraestructura tecnolgica. Esto requiere de un enfoque
planeado para adquirir, mantener y proteger la infraestructura de acuerdo con
las estrategias tecnolgicas convenidas y la disposicin del ambiente de
desarrollo y pruebas. Esto garantiza que exista un soporte tecnolgico
continuo para las aplicaciones del negocio.
Estos resultados coinciden con el hiptesis que anticipa; porque el presente
proceso se encuentra en un nivel 1 - Ad-Hoc, por lo que se acepta.
3.4.

VARIABLE: Identificacin de soluciones Automatizadas.

Tabla N 04.
Distribucin de frecuencia del nivel de Identificacin de
soluciones Automatizadas en la empresa Efe S.A. Huaraz
segn la opinin de los trabajadores.

Nivel

0 - No Existente

09

37.50%

1 - Ad-Hoc

15

62.50%

2 Repetible

0.00%

3 Definido

0.00%

4 - administrable y
Medible

0.00%

5. Optimizado

0.00%

24

100.00
%

TOTAL

Fuente: aplicacin del instrumento para medir la opinin de los trabajadores

a cerca del nivel de proceso de Identificacin de soluciones
Automatizadas en la Empresa Efe S.A. Huaraz.

Aplicado por: Demetrio A. Huaraz 2011

En la tabla N 04, podemos apreciar que el 62.50% de los trabajadores

consideran que el proceso de Identificacin de soluciones Automatizadas en
la empresa, se encuentra en un nivel Inicial -Ad-Hoc, el cual se caracteriza
por: la necesidad de una nueva aplicacin o funcin requiere de anlisis
antes de la compra o desarrollo para garantizar que los requisitos del
negocio se satisfacen con un enfoque efectivo y eficiente. Este proceso
cubre la definicin de las necesidades, considera las fuentes alternativas,
realiza una revisin de la factibilidad tecnolgica y econmica, ejecuta un
anlisis de riesgo y de costo-beneficio y concluye con una decisin final de
desarrollar o comprar. Todos estos pasos permiten a las organizaciones
minimizar el costo para Adquirir e Implementar soluciones, mientras que al
mismo tiempo facilitan el logro de los objetivos del negocio.

Estos resultados coinciden con el hiptesis que anticipa; porque el presente

proceso se encuentra en un nivel 1 - Ad-Hoc, por lo que se acepta.
VARIABLE: Operacin y uso.

3.5.

Tabla N 05.
Distribucin de frecuencia del nivel de Operacin y uso en la
empresa Efe S.A. Huaraz segn la opinin de los trabajadores

Nivel

0 - No Existente

08

33.33%

1 - Ad-Hoc

16

66.67%

2 Repetible

0.00%

3 Definido

0.00%

4 - administrable y
Medible

0.00%

5. Optimizado

0.00%

24

100.00
%

TOTAL

Fuente: aplicacin del instrumento para medir la opinin de los trabajadores

a cerca del nivel de proceso de Operacin y uso en la empresa Efe
S.A. Huaraz.
Aplicado por: Demetrio A. Huaraz 2011

En la tabla N 05, podemos apreciar que el 66.67% de los trabajadores

consideran que el proceso de Operacin y uso, se encuentra en un nivel
Inicial - Ad-Hoc, el cual se caracteriza por: el conocimiento sobre los nuevos
sistemas debe estar disponible. Este proceso requiere la generacin de
documentacin y manuales para usuarios y para TI, y proporciona
entrenamiento para garantizar el uso y la operacin correctos de las
aplicaciones y la infraestructura.
Estos resultados coinciden con el hiptesis que anticipa; porque el presente
proceso se encuentra en un nivel 1 - Ad-Hoc, por lo que se acepta.

4. DISCUSIN.
- Los resultados de esta investigacin indican que el

62.50% de los trabajadores de la Empresa Efe S.A.

consideran que esta se encuentra en un nivel Inicial Ad-Hocen cuanto a la gestin del proceso de
Identificaciones de Soluciones Automatizadas. Estos
resultados coinciden con el obtenido en el estudio
denominado: Nivel de Madurez de Mantenimiento de
Soluciones

Automatizadas,

Mantenimiento

de

Software Aplicativo, Infraestructura de TI, Operacin y

Uso de TI y Administracin de Cambios de TI en la
Municipalidad Distrital de Suyo, Provincia Ayabaca,
Departamento Piura durante el ao 2010 considera
que

el

50%

de

los

empleados

consideran que el proceso de

encuestados

Mantenimiento

de

Soluciones Automatizadas se ubican en un proceso

Inicial (nivel 1 -Ad-Hoc) con respecto a los niveles
de madurez de COBIT.(15)
- Los resultados de esta investigacin indican que el

66.57% de los trabajadores de la Empresa Efe S.A.

consideran que esta se encuentra en un nivel Inicial Ad-Hoc en cuanto a la gestin del proceso de
Operacin y Uso. Estos resultados coinciden con el
obtenido en el estudio denominado: Nivel de Madurez
de Mantenimiento de Soluciones Automatizadas,
Mantenimiento de Software Aplicativo, Infraestructura
de TI, Operacin y Uso de TI y Administracin de
Cambios de TI en la Municipalidad Distrital de Suyo,
Provincia Ayabaca, Departamento Piura durante el ao
2010 la cual concluye que El 70% de los trabajadores
encuestados considera que el proceso de Operacin y
Uso se ubica en un proceso

Inicial

(nivel

de

madurez: 1 - Ad-Hoc).(15)

- Los resultados de esta investigacin indican que el

75.00% de los trabajadores de la Empresa Efe S.A.

consideran que esta se encuentra en un nivel Inicial Ad-Hoc en cuanto a la gestin del proceso de

Software aplicativo. Estos resultados coinciden con el

obtenido
Madurez

en

el

estudio

de

denominado:Nivel

Mantenimiento

de

de

Soluciones

Automatizadas, Mantenimiento de Software Aplicativo,

Infraestructura de TI, Operacin y uso de TI y
Administracin

de

Cambios

de

TI

en

Institucin del Gobierno Regional de Piura

la

durante

el ao 2010, la cual concluye que El 60% de los

trabajadores encuestados considera que el proceso de
Mantenimiento de

Software Aplicativo se ubica en

un nivel Inicial (nivel de madurez: 1)(14).

- Los resultados de esta investigacin indican que el

66.67% de los trabajadores de la Empresa Efe S.A.

consideran que esta se encuentra en un nivel Inicial Ad-Hoc en cuanto a la gestin del proceso de Adquirir
Recurso de TI. Estos resultados coinciden con el
obtenido en el estudio denominado: Nivel
Madurez

de

Mantenimiento

de

de

Soluciones

Automatizadas, Mantenimiento de Software Aplicativo,

Infraestructura de TI, Operacin y uso de TI y
Administracin

de

Cambios

de

TI

Institucin del Gobierno Regional de Piura

en

la

durante

el ao 2010, la cual concluye que El 53.33% de los

empleados encuestados, considera que el proceso de
Administracin de Cambios de TI se ubica como un
proceso Inicial (nivel

de

madurez:

1)(14).

- Los resultados de esta investigacin indican que el

58.34% de los trabajadores de la Empresa Efe S.A.

consideran que esta se encuentra en un nivel Inicial Ad-Hoc en cuanto a la gestin del proceso de
Infraestructura
coinciden

con

Tecnolgica.
el

Estos

obtenido

en

denominado:Nivel de Madurez
de

resultados
el

estudio

de Mantenimiento

Soluciones Automatizadas, Mantenimiento de

Software Aplicativo, Infraestructura de TI, Operacin

y uso de TI y Administracin de Cambios de TI
en

la

Institucin del Gobierno Regional de Piura

durante el ao 2010, El 60% de los trabajadores

consider que el proceso

de

Mantenimiento

de

Software Aplicativo se ubica en un nivel Inicial (nivel

de madurez: 1), la cual concluye que El 60% considera
que el proceso de Infraestructura

de

TI

se

encuentra en un nivel inicial (nivel de madurez: 1)(14).

CONCLUSIONES.
-

El 75.00%de las encuestas aplicadas para determinar el nivel

de madurez de la variable software aplicativo de TIC,
demuestra que se encuentra en un proceso Inicial - Ad-Hoc,
por lo que se caracteriza La organizacin reconoce la
necesidad de estructurar las funciones de adquirir e
implementar,las aplicaciones deben estar disponibles de
acuerdo con los requerimientos del negocio. Este
proceso cubre el diseo de las aplicaciones, la

inclusin

apropiada

de

controles

aplicativos

requerimientos de seguridad, y el desarrollo y la

configuracin en s de acuerdo a los estndares. Esto
permite a las organizaciones apoyar la operatividad
del negocio de forma apropiada con las aplicaciones
automatizadas correctas.
La hiptesis queda aceptada.
-

El 66.67%de las encuestas aplicadas para determinar el nivel

de madurez de la variable adquirir recursos de TI de TIC,
demuestra que se encuentra en un proceso Inicial - Ad-Hoc,
por lo que se caracteriza La organizacin reconoce la
necesidad de estructurar las funciones de adquirir e
implementar, Se deben suministrar recursos TI, incluyendo
personas, hardware, software y servicios. Esto requiere de la
definicin y ejecucin de los procedimientos de adquisicin, la
seleccin de proveedores, el ajuste de arreglos contractuales
y la adquisicin en s. El hacerlo as garantiza que la
organizacin tenga todos los recursos de TI que se requieren
de una manera oportuna y rentable.
La hiptesis queda aceptada.

El 58.34%de las encuestas aplicadas para determinar el nivel

de madurez de la variable infraestructura tecnolgica de TIC,
demuestra que se encuentra en un proceso Inicial - Ad-Hoc,
por lo que se caracteriza La organizacin reconoce la
necesidad de estructurar las funciones de adquirir e
implementar, Las organizaciones deben contar con procesos
para adquirir, Implementar y actualizar la infraestructura
tecnolgica. Esto requiere de un enfoque planeado para

adquirir, mantener y proteger la infraestructura de acuerdo

con las estrategias tecnolgicas convenidas y la disposicin
del ambiente de desarrollo y pruebas. Esto garantiza que
exista un soporte tecnolgico continuo para las aplicaciones
del negocio.
La hiptesis queda aceptada.
-

El 62.50%de las encuestas aplicadas para determinar el nivel

de madurez de la variable Identificacin de soluciones
automatizadas de TIC, demuestra que se encuentra en un
proceso Inicial - Ad-Hoc, por lo que se caracteriza La
organizacin reconoce la necesidad de estructurar las
funciones de adquirir e implementar, la necesidad de una
nueva aplicacin o funcin requiere de anlisis antes de la
compra o desarrollo para garantizar que los requisitos del
negocio se satisfacen con un enfoque efectivo y eficiente.
Este proceso cubre la definicin de las necesidades,
considera las fuentes alternativas, realiza una revisin de la
factibilidad tecnolgica y econmica, ejecuta un anlisis de
riesgo y de costo-beneficio y concluye con una decisin final
de desarrollar o comprar. Todos estos pasos permiten a las
organizaciones minimizar el costo para Adquirir e Implementar
soluciones, mientras que al mismo tiempo facilitan el logro de
los objetivos del negocio.
La hiptesis queda aceptada.

El 66.67%de las encuestas aplicadas para determinar el nivel

de madurez de la variable operacin y uso de TIC, demuestra
que se encuentra en un proceso Inicial - Ad-Hoc, por lo que
se caracteriza La organizacin reconoce la necesidad de

estructurar las funciones de adquirir e implementar, el

conocimiento
disponible.

sobre
Este

los

nuevos

proceso

sistemas

requiere

la

debe

estar

generacin

de

documentacin y manuales para usuarios y para TI, y

proporciona entrenamiento para garantizar el uso y la
operacin correctos de las aplicaciones y la infraestructura.
La hiptesis queda aceptada.

RECOMENDACIONES.

Realizar un mantenimiento de soluciones automatizadas, a fin mejorar

los procesos tecnolgicos de la empresa y ms a un avanzar al
siguiente nivel de madurez.

Implantar procedimientos que certifiquen evaluar la infraestructura de

TI con la finalidad de mejorar y proteger la infraestructura de acuerdo
con las estrategias tecnolgicas convenidas y la disposicin del
ambiente de desarrollo y pruebas, de ese modo elevar los niveles de
madurez existente.

Establecer polticas de mantenimiento del software aplicativo en la

empresa la cual cubre el diseo de las aplicaciones, la inclusin
apropiada de controles aplicativos y requerimientos de seguridad, y el
desarrollo y la configuracin en s de acuerdo a los estndares.

Innovar planes de facilitar la operacin y el uso la cual requiere la

generacin de documentacin y manuales para usuarios y para TI, y
proporciona entrenamiento para garantizar el uso y la operacin
correctos de las aplicaciones y la infraestructura.

Establecer equipos de trabajo adecuado que tengan las expectativas

de adquirir recursos de TI la cual se debe suministrar recursos TI,
incluyendo personas, hardware, software y servicios. Esto requiere de
la definicin y ejecucin de los procedimientos de adquisicin, la
seleccin de proveedores, el ajuste de arreglos contractuales y la
adquisicin en s.

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(29) Slywotzky A, Morrison D. Becoming a digital business: it's not
about technology.Strategy & Leadership. SouthWestern College. 2001;
1(29) : 4.
(30) Comit directivo de COBIT y el IT Governance Instituite. Resumen
ejecutivo. 3ra. Edicin. Copyright 1996, 1998, 2000, de la Information
Systems Audit and Control Foundation (ISACF).
(31) Comit directivo de COBIT y el IT Governance Instituite.
Directrices de auditora.2ra. Edicin. Abril 1998. Copyright de la
Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF).
(32) Comit directivo de COBIT y el IT Governance Instituite.
Directrices gerenciales.3ra. Edicin. Julio 2000. Copyright de la
Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF).
(33) Comit directivo de COBIT y el IT Governance Instituite. COBIT
4.1. Copyright 2007de la Information Systems Audit and Control
Foundation (ISACF).

ANEXOS

Cronograma de actividades

ACTIVIDADES
Estudio de la bibliografa
Estudio del abordaje terico
metodolgico
Elaboracin del proyecto
Pruebas de los instrumentos de
investigacin
Ejecucin del proyecto
Anlisis de datos
Interpretacin de informe
Elaboracin del informe
Sustentacin del informe

DURACIN
ENERO

FEBRERO

MARZO

ABRIL

MAYO

JUNIO

JULIO

Presupuesto
CDIGO

27

51

48

32

DESCRIPCIN

UNIDAD

CANTIDAD

COSTO

COSTO

UNITARIO

PARCIAL

1,820.00

REMUNERACIONES
Asesor

01

1500.00

1500.00

Estadstico

01

200.00

200.00

Personal de apoyo
BIENES DE INVERSIN

01

120.00

120.00
2,220.00

Computadora

Unidad

01

1,500.00

1,300.00

Impresora

Unidad

01

300.00

300.00

Mobiliario

Unidad

03

120.00

360.00

Material bibliogrfico
BIENES DE CONSUNO

Unidad

03

150.00

450.00

Papel bond A-4 80 gr

Millar

01

26.00

26.00

Fichas

Unidad

03

30.00

90.00

Tner para impresora

Unidad

01

190.00

190.00

CD

Unidad

05

5.00

25.00

Corrector

Unidad

01

2.00

2.00

Lapiceros

Unidad

06

2.50

15.00

Lpices
SERVICIOS
Fotocopias

Unidad

02

3.00

6.00

Hoja

100

0.10

10.00

Servicios de Internet

Horas

50

1.00

50.00

Encuadernado de tesis

Unidad

04

12.00

48.00

Pasajes locales

Soles

16

2.50

40.00

354.00

148.00

IMPREVISTOS

454.20
TOTAL

Financiamiento
Con recursos propios.

TOTAL

4,996.20

ENCUESTA

PARA

MEDIR

EL

PERFILDE

GESTION

DE

TICS

DE

ACUERDOAL MODELO COBIT

INSTRUCCIONES:
Seleccione una opcin marcando con un crculo la letra que corresponde a
su respuesta. Ejemplo:
1. Existe un mtodo de monitoreo?
a) No existe mtodo de monitoreo.
b) El mtodo de monitoreo se utiliza de manera informal
c) Existe un mtodo de monitoreo con tcnicas tradicionales no

documentadas
d) El mtodo de monitoreo est definido en un procedimiento

documentado
e) El proceso del mtodo de monitoreo es controlado y auditado
f)

El proceso del mtodo de monitoreo est automatizado

Recuerde que COBIT mide la implementacin del enfoque de procesos en la

gestin de tecnologas, no mide el grado de tecnologa utilizado.
ADQUIRIRE IMPLANTAR
1. Se identifican soluciones automatizadas?
a)

No se identifican.

b)

Se identifican soluciones automatizadas de manera informal.

c)

Se

identifican

soluciones

automatizadas

utilizando

tcnicas

tradicionales no documentadas.
d)

El procedimiento para identificar soluciones automatizadas est

definido y documentado

e)

El procedimiento para identificar soluciones automatizadas est

monitoreado.
f)

El procedimiento para identificar soluciones automatizadas est

automatizado.
2. Se utiliza metodologas para desarrollar software aplicativo?
a)

No se utilizan metodologas.

b)

El software aplicativo se desarrolla de manera informal.

c)

El desarrollo del software aplicativo utiliza tcnicas tradicionales no

documentadas.
d)

El

desarrollo

del

software

aplicativo

se

ha

definido

en

un

procedimiento documentado.
e)

El procedimiento para el desarrollo del software aplicativo est

monitoreado.
f)

El procedimiento para el desarrollo del software aplicativo est

automatizado.
3. Existe un Plan de infraestructura tecnolgica?
a)

No existe.

b)

La infraestructura tecnolgica se administra de manera informal.

c)

El plan de infraestructura tecnolgica es informal.

d)

El plan de infraestructura tecnolgica utiliza tcnicas tradicionales no

documentadas.
e)

El plan de infraestructura tecnolgica ha sido definido en un

procedimiento documentado.
f)

El procedimiento que define el plan de infraestructura tecnolgica es

monitoreado.
g)

El procedimiento que define el plan de infraestructura tecnolgica est

automatizado.
4. Existen manuales de operacin y uso de los sistemas?
a)

No existen.

b)

La operacin y uso de los sistemas es informal.

c)

La operacin y uso de los sistemas sigue tcnicas tradicionales no

documentadas.
d)

La operacin y uso de los sistemas tiene un procedimiento definido y

documentado.
e)

El procedimiento de operacin y uso de los sistemas est

monitoreado.
f)

El procedimiento de operacin y uso de los sistemas est

automatizado.
5. Se gestiona la adquisicin de recursos de TI?
a)

No se gestiona.

b)

La adquisicin de recursos de TI se realiza de manera informal.

c)

Para la adquisicin de recursos de TI se utilizan tcnicas tradicionales

no documentadas.
d)

La adquisicin de recursos de TI est gestionada con un proceso

definido y documentado.
e)

El procedimiento para la adquisicin de recursos de TI se monitorea.

f)

El procedimiento para la adquisicin de recursos de TI est

automatizado.

ENCUESTA PARA MEDIR EL PERFIL GESTION DETICS DOMINIO

ADQUIRIR E IMPLEMENTAR SEGNEL MODELOCOBIT
INSTRUCCIONES:
1. Seleccione una opcin marcando con un crculo la letra que corresponde
a su respuesta. Ejemplo:
1. Existe un mtodo de monitoreo?
a)

No existe mtodo de monitoreo.

b) El mtodo de monitoreo se utiliza de manera informal

c) Existe un mtodo de monitoreo con tcnicas tradicionales no

documentadas
d) El mtodo de monitoreo est definido en un procedimiento

documentado
e) El proceso del mtodo de monitoreo es controlado y auditado
f)

El proceso del mtodo de monitoreo est automatizado

Recuerde que COBIT mide la implementacin del enfoque de procesos en la

gestin de tecnologas, no mide el grado de tecnologa utilizado.

DOMINIO: ADQUIRIR EIMPLANTAR

AI01. Software Aplicativo
1. Se aplica la misma metodologa para el desarrollo de software nuevo

que para mantenimiento de software existente?

a)

No existe

b)

Se aplican metodologas ad-hoc se improvisan

c)

Se tiene documentada metodologa pero no se utilizan

d)

La metodologa se encuentra debidamente documentada

e)

La metodologa se monitorea permanentemente

f)

La metodologa est alineada con los objetivos del negocio y utiliza

buenas prcticas. Est automatizado.

2. Existe un registro de los cambios significativos a sistemas actuales?
a)

No existe

b)

Se usa tcnicas tradicionales no estandarizadas

c)

Se usa tcnicas basado en la experiencia/ intuitivo.

d)

El registro est debidamente documentada y difundida

e)

El registro es monitoreado permanentemente

f)

El registro cumple las normas, estndares y buenas prcticas. Est

automatizado.
3. Las especificaciones de diseo son debidamente aprobadas?
a) No existe este procedimiento
b) No se aprueban
c)

Existe procedimiento de aprobacin alineado a los objetivos del

negocio.

d) Existe procedimiento de aprobacin debidamente documentando

e) El procedimiento de aprobacin es monitoreado
f)

La aprobacin se realiza en base a los estndares y buenas prcticas.

Est automatizado.

4. Se definen y documentan los requerimientos de archivos?

a) No existe este procedimiento
b) Se define pero no se documentan
c)

Se define y documenta de acuerdo los objetivos del negocio.

d) Existe procedimiento de aprobacin debidamente documentando

e) Estos procedimientos son monitoreado
f)

Se realizan en base a las normas, estndares y buenas prcticas.

Est automatizado.

5. Se definen las especificaciones de Programas?

a)

No se definen

b)

La definicin son improvisadas o ad-hoc

c)

La validacin de especificaciones siguen un patrn regular

d)

La definicin de especificaciones se documentan y comunican

e)

Las especificaciones son monitoreados y medibles

f)

La definicin de las especificaciones estn basadas en las

buenas prcticas. Est automatizado.

6. Se aplica un diseo para la recopilacin de datos?
a)

No existe

b)

Existe pero muchas veces no se aplica

c)

El diseo existe y sigue un patrn regular

d)

El diseo de recopilacin de datos se documenta y comunica

e)

Los procesos son monitoreados y medibles

f)

El diseo se basa en los estndares y buenas prcticas. Est

automatizado.
7. Se definen las interfaces con anterioridad?
a)

No se definen

b)

La definicin de interfaces son improvisadas o ad-hoc

c)

Las interfaces son definidas pero no aplicadas

d)

Las interfaces siguen un patrn definido

e)

Los procesos son monitoreados en forma permanente

f)

Los procesos estn basados en los estndares y buenas

prcticas. Est automatizado.

8. Se han definido y documentado los requerimientos de procesamiento?
a)

No se han definido

b)

Los niveles de seguridad son ad-hoc

c)

Los niveles de seguridad siguen un patrn

d)

Los procesos de seguridad se documentan

e)

Los procesos se monitorean y se miden

f)

Se

implementan

las

mejores

prcticas

para

definir

documentar los requerimientos de procesamiento. Est automatizado.

9. Seespecificanmecanismosadecuadosparaasegurarlosrequerimientosd

eseguridadycontrolinternosparacadaproyectonuevo

de

desarrollo

modificacin de sistemas?
a)

No existe estos mecanismos de control y seguridad

b)

Los mecanismos de control y seguridad son ad-hoc

c)

Los mecanismos de control y seguridad no son apropiados

d)

Los procesos de control y seguridad se documentan

e)

Los procesos de control y seguridad se monitorean y se miden.

f)

Los procesos de control y seguridad son los apropiados para

cada proyecto nuevo o modificacin. Est automatizado.

10. Sepreparanmanualesadecuadosdesoporteyreferenciaparausuariosco

mopartedelprocesodedesarrolloo modificacin de cada sistema?

a) No se preparan
b) Se preparan de forma improvisada, ad-hoc y desorganizados
c)

Los manuales siguen un patrn regular

d) Los manuales estn debidamente alineados a los objetivos de la

organizacin
e) El proceso de preparacin de manuales es monitoreado.
f)

Se preparan cumpliendo estndares y las buenas prcticas. Est

automatizado.
AI02.AdquirirRecursos de TI
1.Existe un control sobre las adquisiciones de Recursos de TI?
a)

No existe

b)

Se realiza en forma parcial ad-hoc

c)

Se realiza en forma intuitiva

d)

El control est definido y alineado a los objetivos organizacin

e)

El control sobre las adquisicin son monitoreados

f)

Los procedimientos se realizan de acuerdo a las buenas prcticas.

Est automatizado.
2.Se aplican polticas que garanticen la satisfaccin de los requerimientos

del negocio?
a)No se aplican
b)Se aplican en forma parcial ad-hoc
c)Se aplican en forma intuitiva basados en la experiencia
d)Las polticas estn definidas y documentadas
e)Las polticas son monitoreados por los especialistas del rea

f)Las polticas estn alineadas con los objetivos del negocio y estn

implementadas basadas en las buenas prcticas. Est automatizado.

3.Se utiliza control sobre los servicios contratados que estn alineados a

los objetivos de la organizacin?

a)

No existe el control

b)

Se aplica en forma parcial ad-hoc

c)

Se aplica en forma intuitiva pero desordenada

d)

El control sobre los servicios estn definidos y documentadas

e)

Los controles son monitoreados por los especialistas del rea

f)

Los controles estn alineadas a los objetivos organizacionales y estn

implementadas basadas en las buenas prcticas. Est automatizado.

4.Existe procedimientos para establecer, modificar y concluir contratos que

apliquen a todos los proveedores?

a)No existe
b)Los procesos son ad-hoc y desorganizados
c)Los procesos siguen un patrn regular
d)Las polticas se documentan y comunican
e)Las polticas y procedimientos se monitorean
f)Se implementa las mejores prcticas en la preparacin de estos

procedimientos. Est automatizado.

5.Est definido la revisin de contratos por parte del rea legal y de TI?
a)

No existe

b)

Los contratos se realizan en forma particular para cada caso

c)

Los contratos siguen un patrn basados en la experiencia

d)

Los contratos se documentan y se comunican

e)

Los contratos son monitoreados por los responsables

f)

Se implementa las mejores prcticas para la revisin de los

contratos con proveedores o terceros. Est automatizado.

6.Existe una prctica justa y formal para garantizar que la eleccin de

proveedores sea la mejor?

a)No existe
b)La seleccin de proveedores no es la adecuada
c)La seleccin sigue un patrn regular
d)La seleccin se encuentra debidamente documentada
e)El proceso de seleccin es monitoreado
f)Se ha implementado las mejores prcticas para garantizar que la seleccin

de proveedores sea la mejor. Est automatizado.

7.En

los contratos con proveedores se considera claramente los

requerimientos de los usuarios?

a)No son considerados
b)Son considerados parcialmente
c)Se consideran en forma muy general bajo un patrn regular
d)Se consideran detalladamente y se documenta
e)Los requerimientos y el contrato son monitoreados
f)Se usa las mejores prcticas para garantizar que en los contratos se

consideren los requerimientos de los usuarios. Est automatizado.

8.En la adquisicin de software se garantiza que se protegen los intereses

de la organizacin en todos los acuerdos contractuales?

a)

No se protegen

b)

Se protegen en forma parcial y particular

c)

La proteccin se realiza bajo un patrn regular

d)

La proteccin est alineada a los objetivos organizacionales

e)

La proteccin es monitoreada por el rea respectiva

f)

Se implementa las mejores prcticas para garantizar que se protejan

los intereses de la organizacin. Est automatizado.

9.Existen polticas para hacer cumplir

la propiedad y licenciamiento de

propiedad intelectual?
a)No existen
b)Existen polticas en forma parcial / ad-hoc
c)Las polticas se aplican bajo un patrn regular

d)Existen y estn alineadas a los objetivos organizacionales

e)Estas polticas son monitoreadas por el rea respectiva
f)Se implementa las mejores prcticas para garantizar que se cumplan

con la propiedad intelectual. Est automatizado.

10. Estn bien definidos los procedimientos y estndares de adquisicin

de los recursos de TI?

a)

No existen

b)

Estn definidos pero se aplican parcialmente / ad-hoc

c)

Los procedimientos siguen un patrn regular

d)

Los procedimientos se documentan y comunican

e)

Los procedimientos son monitoreados y se miden

f)

Se implementa las mejores prcticas para garantizar que se defina

procedimientos y estndares de adquisicin. Est automatizado.

AI03. Infraestructura Tecnolgica
1.Existe un plan de adquisicin de Infraestructura Tecnolgica?
a)No existe
b)Existe en un nivel inicial Ad-hoc
c)No existe un plan o estrategia definida son intuitivos.
d)El plan est alineado con los objetivos del negocio
e)El plan adquisicin est bien organizado y es monitoreado
f)Elplanespreventivosealineaconlosobjetivosdelnegocioysehadesarrolladobas

adoenlosestndaresy buenas prcticas. Est automatizado.

2.El plan de infraestructura tecnolgica est alineado a los planes

estratgicos y tcticos de TI?

a)

No est alienado

b)

Existe un enfoque reactivo y con foco operativo hacia la planeacin de

la infraestructura.
c)

La planeacin es tctica y se enfoca en generar soluciones tcnicas a

problemas tcnicos.

d)

Existe un plan de infraestructura tecnolgica definido, documentado y

bien difundido.
e)

Se han incluido buenas prcticas internas en el proceso

f)

El plan de infraestructura est alineado a los planes estratgicos y

buenas prcticas. Est automatizado.

3.Existen polticas de limitacin para la posibilidad de acceso al software?
a)No existen
b)Existen en un nivel inicial Ad-hoc
c)No existen polticas definidas son intuitivos.
d)Estas polticas estn alineadas con los objetivos del negocio
e)Las polticas delimitacin estn organizadas y monitoreadas
f)El proceso se alinea con los objetivos del negocio y se ha desarrollado

basado en los estndares y buenas prcticas. Est automatizado.

4.El software es instalado y mantenido de acuerdo a los requerimientos?
a)No existe esta poltica
b)Es instalado en forma ad-hoc
c)Se realizan los procesos utilizando tcnicas tradicionales
d)Estos procesos se encuentran documentados
e)Estos procesos son monitoreados
f)Estos procesos son verificados, alineados a las polticas del negocio y a las

buenas costumbres. Est automatizado.

5.Existen procedimientos para el mantenimiento preventivo de hardware?
a)No existe
b)Existe en un nivel inicial Ad-hoc
c)No existe procedimientos definidos son intuitivos.
d)Los procedimientos est alineado con los objetivos del negocio
e)Los procedimientos estn bien organizados y monitoreados
f)Los procedimientos se alinean con los objetivos del negocio y se han

desarrollado basado en las buenas prcticas. Est automatizado.

6.Se logra mantener la Infraestructura de TI integrada y estandarizada

a)No existe
b)La integracin y estandarizacin son iniciales
c)Las estrategias siguen un patrn tradicional intuitivamente
d)Las estrategias se documentan y comunican
e)Las estrategias son debidamente monitoreadas
f)La integridad y estandarizacin estn alineadas a la direccin tecnolgica

y a las buenas prcticas. Est automatizado.

7.El plan de infraestructura tecnolgica considera la agilidad de las TI
a)

No existe

b)

No existe estrategias de agilidad o son iniciales

c)

La estrategias de agilidad sigue un patrn tradicional

d)

Las estrategias se agilizan, se documentan y comunican

e)

Las estrategias son monitoreadas

f)

La agilidad de las TI est alineado a la direccin tecnolgica y a las

buenas prcticas. Est automatizado.

8.LosplanesdeadquisicindeInfraestructuraTecnolgicasatisfacenlasnecesidad

esidentificadasenelplande infraestructura tecnolgica

a)

No existe

b)

La satisfaccin es parcial e intuitiva

c)

Los planes de adquisicin siguen un patrn regular

d)

Los planes de adquisicin se documentan y comunican

e)

La adquisicin de TI son monitoreados

f)

Se implementa las mejores prcticas en la adquisicin de TI. Est

automatizado.
9.Todos los cambios en la Infraestructuras son controlados de acuerdo con los

procedimientos
a)No existe
b)Los procesos son ad-hoc y desorganizados
c)Los procesos son intuitivos
d)Los procesos se documentan y comunican

e)Los procedimientos y polticas son monitoreados

f)Los cambios se controlan de acuerdo a los estndares y a las buenas

prcticas. Est automatizado.

AI04. Identificacin de Soluciones Automatizadas

1. Se identifican claramente los requerimientos de soluciones?
a)

No se identifican

b)

Se identifican por intuicin.

c)

Se usa tcnicas tradicionales para identificar

d)

Utiliza procedimientos documentados

e)

El proceso de identificacin es monitoreado

f)

Seimplementanlasmejorestcnicasdeidentificacindeacuerdoalasnorm

as, estndares y buenas prcticas. Est automatizado.

2. Se cuenta con un plan de soluciones alternativas?
a)

No existen planes alternativos

b)

Los planes son Ad - Hoc se improvisan

c)

Las soluciones alternativas se aplican en forma desordenada y no

estn alineados a los objetivos de la organizacin.

d)

Las soluciones se define con procesos documentados.

e)

Las solucin es alternativas estn monitoreados.

f)

Las soluciones estn dentro de las buenas prcticas.

Est

automatizado.
3. Se cuenta con una estrategia de adquisiciones?
a)

No existen estrategias de adquisiciones

b)

Las estrategias son ad - hoc se improvisan

c)

Las estrategias se aplican en forma desordenada y no estn alineados

a los objetivos de la organizacin.

d)

Las estrategias se definen con procesos documentados.

e)

Las estrategias de adquisiciones estn monitoreados.

f)

La estrategia de adquisiciones cumplen con las normas, estndares y

buenas prcticas. Est automatizado.

4. Para identificar soluciones se realiza estudios de factibilidad tcnica?
a)

No se realizan estudios previos

b)

La factibilidad tcnicas e improvisan

c)

Las factibilidades tcnicas no estn alineados a los objetivos de la

organizacin.
d)

Las factibilidades tcnicas se definen con procesos documentos.

e)

Las factibilidades tcnicas estn monitoreados.

f)

Las factibilidades tcnicas cumplen con las normas,

estndares y

buenas prcticas. Est automatizado.

5. Para

identificar

soluciones

se

realiza

estudios

de

factibilidad

econmica?
a)

No se realizan estudios previos

b)

Las factibilidades econmicas e improvisan

c)

No estn alineados a los objetivos de la organizacin.

d)

Se definen con procesos documentados.

e)

Las factibilidades econmicas estn monitoreados.

f)

Las factibilidades econmicas cumplen con las normas, estndares y

buenas prcticas. Est automatizado.

6. La arquitectura de las informaciones considerada en la identificacin de

soluciones?
a)

No existe arquitectura de la informacin

b)

Es considerada de manera informal

c)

La arquitectura de la informacin no est alineada a los objetivos de la

organizacin, no se documenta.
d)

Existe, est alineada, definida y documentada.

e)

La arquitectura de la informacin es monitoreada

f)

Se implementa las mejores prcticas y es considerada. Est

automatizado.

7. Es considerada la Ergonoma en la identificacin de soluciones?

a)

No se considera

b)

La ergonoma se considera de manera informal

c)

La ergonoma se considera siguiendo tcnicas tradicionales no

documentadas.
d)

El proceso que considera la ergonoma est documentado

e)

El proceso que considera la ergonoma est monitoreado

f)

El proceso que considera la ergonoma sigue buenas prcticas y est

automatizado.
8. Existe un control del abastecimiento de soluciones?
a)

No existe

b)

Existe pero no se aplica el control efectivamente

c)

El control no se alinea a los objetivos de la organizacin

d)

El control est debidamente documentado

e)

El control es correctamente monitoreado

f)

El control cumple con las normas, estndares y buenas prcticas. Est

automatizado.
9. Existe un plan de mantenimiento de software por terceras personas?
a)

No existe

b)

Los procesos son improvisados

c)

Existe un patrn de mantenimiento del software

d)

Los procesos solo se documentan

e)

El plan est alineado parcialmente a los objetivos de la organizacin.

f)

El plan se realiza de acuerdo a las normas, estndares y buenas

prcticas satisfaciendo los objetivos de la organizacin. Est automatizado.

10. Existe procedimientos o normas de aceptacin de las Tecnologas?
a)

No existen

b)

No estn normados, se improvisan.

c)

Existenlosprocedimientossiguiendounpatrn,noestnalineadosalosobje

tivosdelaorganizacinynose documentan

d)

Los procedimientos estn definidos y se documentan.

e)

Los procedimientos son monitoreados y medibles.

f)

Los procedimientos estn alineados adecuadamente a los objetivos de

la organizacin y cumplen con las buenas prcticas. Est automatizado.

AI05. Operacin y Uso
1.Se elaboran manuales de usuario para el uso de los sistemas?
a)No existen
b)Los manuales se elaboran deforma ad-hoc
c)Los manuales son elaborados en forma intuitivos/experiencia
d)Los manuales se documentan y se comunican
e)Los manuales son debidamente monitoreados
f)Los manuales son elaborados de acuerdo a los estndares y a las buenas

prcticas. Est automatizado.

2.Se realizan sesiones de entrenamiento previo para el uso de sistemas?
a)No existen
b)Los entrenamientos se realizan de forma ad-hoc
c)Los entrenamientos se realizan en forma intuitiva
d)Los entrenamientos se documentan y se difunden
e)Los entrenamientos se monitorean
f)Los entrenamientos se realizan de acuerdo a los estndares y a las buenas

prcticas. Est automatizado.

3.Los manuales de usuario se actualizan de acuerdo a las modificaciones a

los sistemas?
a)No existen actualizaciones a los manuales
b)Las actualizaciones a los manuales se realizan ad-hoc
c)Las actualizaciones a los manuales se realizan en forma intuitiva por

experiencia d)Las actualizaciones a los manuales se realizan y se difunden

d)Las actualizaciones a manuales son monitoreados

e)Las actualizaciones cumplen con los estndares y con las buenas

prcticas. Est automatizado.

4.Se elabora y entrega material de entrenamiento?
a)No existe material
b)El materiales realizado parcialmente/ad-hoc
c)El materiales elaborado siguiendo un patrn por experiencia
d)El material se documenta y se difunden
e)Los materiales de entrenamientos son monitoreados
f)Los materiales cumplen con los objetivos del negocio, los estndares y con

las buenas prcticas. Est automatizado.

5.Se garantiza la satisfaccin del usuario final con buen nivel de servicio?
a)No existe este procedimiento
b)Se garantiza en forma parcial ad-hoc
c)Se garantiza basados en la experiencia en forma intuitiva
d)La satisfaccin del cliente est alineada a los objetivos organizacionales
e)La satisfaccin del usuario es monitoreado
f)La satisfaccin del usuario est alineado a los objetivos organizacionales y

de acuerdo a las buenas prcticas. Est automatizado.

6.Existen procedimientos de respaldo al realizarse una terminacin anormal?
a)No existe
b)Se realiza en forma parcial ad-hoc
c)Se realiza en forma intuitiva
d)Los

procedimientos

estn

definidos

alineados

los

objetivos

organizacionales
e)Los procedimientos de respaldo son monitoreados
f)Los procedimientos de respaldo estn acuerdo a las buenas prcticas. Est

automatizado.
7.Existen procedimientos de reinicio y recuperacin de datos?
a)No existe
b)Se realiza en forma parcial ad-hoc

c)Se realiza en forma intuitiva

d)Los

procedimientos estn definidos y alineados a los objetivos

organizacionales y se encuentran documentados

e)Los procedimientos reinicio y recuperacin son monitoreados
f)Los procedimientos se realizan de acuerdo a las buenas prcticas. Est

automatizado.
8.Existen planes de contingencia ante una posible prdida de informacin de

los sistemas?
a)No existe
b)La contingencia se realiza en forma parcial ad-hoc
c)Se realiza en forma intuitiva basadas en la experiencia
d)Los planes de contingencia estn definidos y alineados a los objetivos

organizacionales
e)Los planes de contingencia son monitoreados y medibles
f)Los planes de contingencia son ptimos y estn basados en las buenas

prcticas. Est automatizado.

9.Se establecen contratos de soporte con personal especializado?
a)No existen
b)El soporte se realiza ad-hoc y sin control
c)El soporte est basado en la forma intuitiva y en la experiencia
d)El soporte se alinea a los objetivos organizacionales
e)El soporte es monitoreados por personal especializado
f)Los contratos de soporte son ptimos y estn basados en las buenas

prcticas. Est automatizado.

10.Se realizan estadsticas del uso y operacin de los sistemas para

que sirvan de base a nuevas implementaciones?

a)

No existe este proceso

b)

El proceso se realiza en forma inicial y desorganizada

c)

Las estadsticas se realizan en forma intuitiva/experiencia

d)

Las estadsticas se alinean a los objetivos organizacionales

e)

Las estadsticas son monitoreados por personal especializado

f)

Las estadsticas son ptimas y cumplen las buenas prcticas. Est

automatizado.