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Guia CQI 8 LPAs Espanol
Guia CQI 8 LPAs Espanol
Nota: Este documento consiste slo de una interpretacin al espaol, y es una copia libre del documento CQI-8
Layered Process Audits publicado por AIAG, y slo debe considerarse como una consulta. El nico documento oficial
es el publicado originalmente en Ingles por AIAG mismo.
CQI-8
PREFACIO
los datos de la industria muestran que la mayora de los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un control de procesos pobre o por fallas en el seguimiento de apropiadas instrucciones de los
procesos.
La administracin efectiva de la habilidad de los procesos requiere de la identificacin de fuentes de
variacin por causas especiales y comunes. Una vez que las fuentes son identificadas, las acciones
correctivas diseadas para abordar estas deben ser implementadas y sostenidas en forma efectiva.
Los empleados no hacen referencia a instrucciones o procedimientos antes de cada paso de un proceso; estos a
menudo completan los procesos por memoria, la cual viene de la repeticin y prctica de cada paso muchas
veces. Una vez que se identifican cambios necesarios en los procesos, los empleados deben re-aprender y
ajustar. Sin embargo, es muy fcil para los empleados regresar a los mtodos antiguos y familiares.
Antes del 2005, DaimlerChrysler y General Motors requirieron diferentes enfoques ara revisin de los
procesos, incluyendo diferentes enfoques para Auditorias de Procesos por Niveles. Se reconoci que la
metodologa de Auditorias de Procesos por Niveles no era nica a cualquier compaa en particular, por
tanto, bajo el patrocinio de AIAG, DaimlerChrysler- y General Motors desarrollaron un enfoque comn
para Auditorias de Procesos por Niveles.
Uno de los principales propsitos de las prcticas estndar de la industria es abordar aspectos clave observados
comnmente que no estaban aislados de alguna compaa, mercanca, o proceso dentro de la industria. La
validacin de los mejoramientos de proceso y las acciones correctivas es un aspecto clave de la industria
observado comnmente y que puede ser directamente mejorado con el uso de Auditorias de Procesos por
Niveles, las cuales son diseadas para este propsito especfico.
Las Auditorias de Procesos por Niveles requieren que niveles operacionales mltiples dentro de una
instalacin de manufactura revisen los mismos controles operacionales clave que aseguran la calidad del
producto. El controlar la calidad en niveles operacionales mltiples es una fuerza clave las Auditorias de
Procesos por Niveles.
CQI-8
RECONOCIMIENTOS
Compaa
Jeanine Grimaudo
Corporacin DaimlerChrysler
Jerod Long
CQI-8
CONTENIDO
GUIA DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES ....................................................................................................... 1
PUBLICACIONES DE AIAG ........................................................................................................................................................ 1
AVISO DE PRECAUCIN ........................................................................................................................................................ 1
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO ............................................................................................................................ 1
STATUS DE APROBACIN ..................................................................................................................................................... 1
PREFACIO ...................................................................................................................................................................................... 2
RECONOCIMIENTOS .................................................................................................................................................................. 3
INTRODUCCIN ........................................................................................................................................................................... 6
ANTECEDENTES ....................................................................................................................................................................... 6
PROPSITO DE ESTA GUIA ..................................................................................................................................................... 6
1.0 QUE SON LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES? .................................................................................... 7
1.1
PASOS TPICOS PARA DESARROLLAR E IMPLEMENTAR AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIV ........... 7
1.2
ALCANCE EN EL USO DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .......................................................... 8
1.3
BENEFICIOS DE LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................................. 9
1.4
TODOS SOMOS "AUDITORES" ..................................................................................................................................................................................................... 9
1.5
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES Y LA HERRAMIENTA ES/NO ES ................................. 10
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES SON: .................................................................................................... 10
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES NO SON: ............................................................................................. 10
2.0 GUIA PARA LA PLANEACIN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................. 13
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
5.1.1 Adicin Cambio de Items Puntos en una Auditoria de Procesos por Niveles ..................................................... 23
5.1.2 Eliminacin de Items Puntos en una Auditoria de Procesos por Niveles .................................................................. 23
5.2
5.3
CQI-8
Tablas
TABLA lA. PASOS TPICOS PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACIN DE AUDITORIAS .......................................................7
TABLA 1B. CMO EXPLICAR LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES AL PERSONAL ...........10
TABLA 2A. EJEMPLO DE UNA HOJA DE CHEQUEO PARA APNs ORIENTADA A UNA OPERACIN ...........................................15
TABLA 2B. EJEMPLO DE UN PLAN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES MOSTRANDO LAS REAS A AUDITAR (AREAS
ADICIONALES PARA UN NIVEL MAYOR DE CADA NIVEL), NIVELES DE AUDITORIA, Y FRECUENCIA DE LAS AUDIT ..17
TABLA 5. EJEMPLO DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO CON LOS REQUERIMIENTOS DE APNs ............................................25
Figuras
FIGURA 2. EJEMPLO DE UNA ESTRATEGIA DE APNs CON NIVELES Y FRECUENCIA .................................................................16
FIGURA 4A.EJEMPLO DE RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES RESUMIENDO APNs ACTUALES
VS. PLANEADAS Y POR NIVEL DE ADMINISTRACIN Y MES ............................................................................................21
FIGURA 4B.EJEMPLO DE RESULTADOS DE APNs PORCENTAJE DE ITEMS PUNTOS AUDITADOS EN CUMPLIMIENTO .21
CQI-8
INTRODUCCION
Antecedentes
Los datos de la industria muestran que la mayora de los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un pobre control de procesos - a menudo en fallas en el reforzamiento de acciones
correctivas al proceso de manufactura o en fallas al seguimiento a los pasos de los proceso requeridos.
La administracin efectiva del cumplimiento de los procesos requiere de la identificacin de fuentes de
variacin por causas especiales y comunes. Ejemplos de variaciones por causas especiales pueden incluir
fallas por el personal de un turno en el seguimiento de los procesos preescritos. Ejemplos de variaciones por
causas comunes pueden incluir un AMEF inadecuado para el proceso de manufactura. Una vez que las
fuentes son identificadas, las acciones correctivas diseadas para abordar stas, deben ser implementadas y
sostenidas en forma efectiva.
Los empleados tpicamente no hacen referencia a instrucciones o procedimientos antes de cada paso de un
proceso; stos a menudo completan los procesos por memoria, la cual proviene de repeticin y prctica de
cada paso muchas veces. Una vez que se han identificado los cambios del proceso necesarios, los empleados
deben re-aprender y ajustar. Es muy fcil para ellos regresar a los mtodos antiguos y familiares. Puede
haber an incentivos percibidos en prctica para seguir los procesos previos tratados y verdaderos, an y
cuando estudios hayan mostrado que los procesos tratados y verdaderos no eran adecuados para cumplir
con los requerimientos de los clientes.
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Las no conformidades cuentan con planes de reaccin predeterminados, las cuales son implementadas
en forma inmediata.
Las preguntas de auditoria son actualizadas conforme se requiera para incorporar mejoramientos
ltimos y actualizaciones del proceso en base a hallazgos de auditorias, sugerencias de empleados, Etc.
Las Auditorias de Procesos por Niveles son monitoreadas para su terminacin y aspectos clave
detectados. Las causas raz son entonces determinadas y preguntas apropiadas se incorporan dentro de las
auditorias para no conformidades recurrentes.
El resultado esperado de las Auditorias de Procesos por Niveles es que los clientes se beneficien a partir
de una variacin reducida en el proceso de manufactura.
Requieren que el personal del nivel de operacin y hasta la administracin o direccin de la planta
validen la implementacin de los procesos de manufactura definidos.
Se enfocan en los pasos de los procesos y los procesos mismos clave identificados y conforme
requieran especial atencin de niveles mltiples del personal de la planta, para asegurar
cumplimiento debido a su criticalidad con la satisfaccin de sus clientes.
No remplazan las auditorias regulares de Sistemas de Administracin de Calidad conducidas stas por
auditores internos y externos dedicados a ello.
Las Auditorias de Procesos por Niveles pueden ser consideradas por auditorias de procesos conforme es
requerido por ISO/TS 16949: 2002 Seccin 8.2.2.2, Auditorias a Procesos de Manufactura.
Por tanto, el alcance de una Auditoria de Procesos por Niveles se limita a los procesos y pasos de los
procesos identificados que requieren especial atencin debido a su criticalidad con la satisfaccin de los
clientes mas que ser un amplio chequeo del cumplimiento del proceso mismo
No mantener las Auditorias de Procesos por Niveles con su intencin original, por ejemplo, amplindolas
para incluir todos los procesos, o no actualizando los conjuntos de preguntas, es muy probable que reduzca
los beneficios de las Auditorias mismas y desaliente su uso.
Una descripcin mas detallada de lo que las Auditorias de Procesos por niveles son y no son se ofrece en
la seccin 1.5 de esta gua.
CQI-8
Dan evidencia de la importancia de los procesos clave y los pasos clave de los procesos mismos,
revisando estos procesos y pasos por la administracin de la planta junto con los operadores.
Institucionaliza el entretenimiento y conocimiento de los procesos a los operadores, y todos los niveles
de administracin de la planta.
Reduce errores, reduce scrap o desperdicio, incrementa el Bien a la Primera, y por tanto reduce costos.
Aun y cuando estos son beneficios tpicos de las Auditorias de los Procesos por Niveles, stos pueden no
aplicar a cada organizacin. Puede haber otros, beneficios ms significativos que se deriven de usar la
metodologa de procesos por niveles.
El supervisor de un siguiente nivel hara entonces los mismos chequeos, y as sucesivamente, hasta la cadena
de comando en la planta, limitadas solamente por el alcance en la autoridad de la persona condiciendo
auditorias de procesos por niveles (quien es definida como el Auditor).
De esta forma, todos son auditores en las Auditorias de Procesos por Niveles. Estos Auditores no necesitan
entrenamiento de auditor de Sistemas de Administracin de Calidad dado que no son auditores de Sistemas de
Administracin de Calidad.
4. Auditorias que consisten de preguntas rpidas, 4. Auditorias que requieren la medicin de partes
tpicamente si/no
u otras caractersticas de los productos.
5. Listas cortas de procesos, pasos de los
procesos y procedimientos clave y de alto
riesgo.
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Dueo Propiedad de las Auditorias - Quin asegura que las auditorias se conducen y
que los resultados son revisados y se acte contra stos?
Gages Calibradores
Calibracin de Gages
Ayudas visuales
Instrucciones de Trabajo
Chequeos de Laboratorio
Procedimientos de Seguridad
Mantenimiento Preventivo
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Orden y limpieza
Requerimientos de Apilado / Empacado
Elementos que tpicamente no debieran ser parte de una lista de tems o puntos de una Auditoria de Procesos
por Niveles incluyen:
Medicin de dimensiones / caractersticas especficas de partes
Prueba de caractersticas de desempeo especficas de partes.
Hacer realmente una parte para probar el proceso de manufactura
Chechar si los operadores vinieron o no al trabajo a tiempo
Juicio del desempeo de los operadores
Verificacin de la terminacin de todos los niveles en las Auditorias de Procesos por Niveles
Items o puntos de muestra en una hoja de chequeo de una Auditoria de Procesos por Niveles pueden ser:
Registros (donde se requieran) que muestren que un chequeo o validacin diario de un ajuste o
puesta a punto de una primera pieza se hizo.
Calibracin no caducada para el Gage xxx
Ayudas visuales del nivel de revisin yyy
Registros que muestran que un conejo de a prueba de errores corri al principio de cada turno
El auditor valida dispositivos a prueba de errores corriendo un conejo
Maquina zzz parmetro 123 es establecida a un nivel 456
Registros que muestran que el mantenimiento preventivo requerido se ejecut conforme el
programa (podra requerirse un registro pro forma)
Registro de la terminacin en los pasos de cambio herramentales.
El operador usando el equipo de proteccin personal requerido
Otros items o puntos relevantes
Las Auditorias de Procesos por Niveles debieran ser orientadas donde estas sean ms efectivas. Estas
auditorias pueden ser desarrolladas por operacin especfica, proceso especfico, departamento especfico,
lnea de producto especfico, etc. En el desarrollo de una hoja de chequeo de auditoria recordar que debiera
incluir items o puntos especficos y crticos que puedan ser verificados rpidamente. Por tanto, mientras ms
orientada sea la hoja de chequeo de auditoria, ms efectiva ser. Una auditoria de procesos por niveles no
debiera ser una lista de lavandera de todos los requerimientos dentro de una celda o departamento de
produccin.
La tabla 2A siguiente ofrece un ejemplo de una hoja de chuequeo de auditoria de procesos por niveles
enfocada a una operacin.
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Tabla 2A. Ejemplo de una Hoja de Chequeo de una Auditoria de Procesos por Niveles enfocada a
una Operacin
LUNES MARTES MIERCO JUEVES VIERNES SABADO
LES
OP #30 Ensamble
Los elaboradores estn checando rotacin y
marcado de partes como lo requiere la instruccin
xxxx-y?
Todos los resultados de inspecciones dimensionales
requeridos se registran en la forma zzzz-1?
LUNES
MARTES
MIERC
OLES
JUEVES
VIERNES SABADO
Lista todos los Aspectos Clave de Calidad Manufactura en todas las Operaciones
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Como mnimo, debiera haber una lista de items o puntos estndar o comunes para todos los auditores de
un cierto departamento, proceso, etc. Conforme el nivel del auditor sube en la organizacin, el nmero de
items o puntos de la auditoria y el alcance pueden incrementarse. Esto es por que mientras ms alto es el
nivel del auditor, mayor es el alcance en la autoridad del individuo. Por ejemplo, un supervisor puede
verificar que la inspeccin de primera pieza se completo para su lnea, pero un gerente de planta puede
verificar adems que los resultados de inspecciones de primera pieza de toda la planta estn resumidos y
exhibidos desplegados en alguna localizacin apropiada dentro de la planta.
Ejemplos de items o puntos de auditoria que pueden ser agregados conforme al nivel del auditor se
incrementa incluyen los siguientes:
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Gerente
Supervisor L
M
M
Lder de Planta
M
La figura 2 arriba muestra el siguiente plan:
Los Operadores y Supervisores conducirn las Auditorias de Procesos por Niveles en forma diaria.
El Gerente de Departamento conducir las Auditorias de Procesos por Niveles
semanalmente y en mircoles
El Lder de la Planta conducir las Auditorias de Procesos por Niveles cada tres semanas y
en mircoles.
La frecuencia de las auditorias puede tambin variar dependiendo del item o punto a auditar. Por ejemplo,
debiera hacerse auditorias diarias para revisar que la verificacin de dispositivos a prueba de
errores/equipos de deteccin de errores se completa. Por tanto, la organizacin debiera planear su
frecuencia de Auditorias de Procesos por Niveles considerando el tipo de tems o puntos a auditar
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La Tabla 2B muestra un ejemplo de un plan de Auditorias de Procesos por niveles con las reas a cubrir.
Trimestral
Anual
Corporativo
Director
Mensual
Gerente Ejecutivo
Gerente de Operaciones
Gerente de Calidad
Semanal
Gerente de Planta
Supervisor
Diario
Lder de Equipo
Inspector de Calidad
Operador
Turno
Presidente
Tabla 2B. Ejemplo de un Plan de Auditorias de Procesos por Niveles Mostrando las Areas a Auditar
(reas adicionales para niveles superiores de cada nivel capa), Niveles de Auditoria, y Frecuencia de
las Auditorias
Parte / Producto
Verificaciones a Prueba de Errores
Inspecciones de Primera Pieza
Inspecciones de Ultima Pieza
Instrucciones de Trabajo Estndar
Hojas de Rastreo de los Operadores
Aspectos de Seguridad
Proceso
Ajustes Puestas a Punto
Cumplimiento con SPC
Aprobacin de Herramentales
Datos de Calidad
Instalaciones
Mantenimiento Preventivo
Calibraciones
Rastreabilidad de Lotes
Orden y Limpieza
Voz de los Clientes
Datos de los Clientes Publicados
Planes de Accin Actualizados y a Tiempo
Aspectos Clave de los Clientes Exhibidos
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Que las Auditorias de Procesos por Niveles se conduzcan por los miembros de quipo designados.
Que los recursos estn disponibles y se enfoquen a acciones correctivas de no conformidades detectadas.
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19
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20
En
Mar
May Jul
Sep
En
Nov
Mar
May Jul
Sep
Nov
Figura 4B. Ejemplo de Auditorias de Procesos por Niveles Porcentaje de Items Puntos Auditados en
Cumplimiento
Lun
Mar
Mier
Jue
Vie
% de Items/Pts. en Cumplimiento
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Una Auditoria de Procesos por Niveles debiera ser diseada para detectar no conformidades. Por
tanto, si una auditoria muestra en forma continua un nivel de cumplimiento muy alto, puede
necesitarse el reevaluar las preguntas o cambiar el enfoque como parte del mantenimiento de las
auditorias.
La revisin continua de los resultados de Auditorias de Procesos por Niveles debiera ser estructurada
de forma tal que aspectos clave sistemticos dentro de las organizaciones puedan ser identificados y
corregidos a lo largo de todas las organizaciones mismas.
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Debe hacerse un cuidadoso anlisis antes de que un item o punto sea eliminado de la Auditoria de
Procesos por Niveles. An y cuando una pieza de equipo reemplace a una operacin manual, podra haber
tems o puntos relacionados con el equipo que pudieran ser agregados a la auditoria en lugar de algn item
o punto anterior (ej., gages automticos de caractersticas de partes que pudieran requerir una nueva
verificacin de a prueba de errores). Los requerimientos especficos de los clientes debieran ser
referenciados y el cliente ser contactado antes de eliminar algn item o punto de la Auditoria de Procesos
por Niveles.
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Evidencia Requerida
Ejemplo de Qu
Investigar
Existe un sistema
para verificar el
proceso documentado
de manufactura/
Ensamble a travs de
Auditorias de
Procesos por
Niveles?
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Comentarios
Hojas de chequeos de
auditorias, auditorias de
instrucciones de trabajo,
acciones correctivas
internas
Hojas de chequeo de
Auditorias por Niveles
El procedimiento de Auditorias
por Niveles requiere de
verificacin diaria de la
documentacin de calidad por
el supervisor
El procedimiento requiere que
la alta administracin audite la
parte, proceso, sistema, y voz
de los clientes.
Formatos de rastreo de
Auditorias por Niveles,
resultados de auditorias
exhibidos, notas de revisin
por la administracin, tems
o puntos de acciones, o
cumplimiento a una agenda.
Formatos de lecciones
aprendidas terminadas que
reflejan resultados de
Auditorias por Niveles,
actualizaciones de no
conformidades de los
procesos.
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6.0 RESUMEN
Los datos de la industria muestran que la mayora que los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un control de procesos pobre o por fallas en el seguimiento a apropiadas instrucciones de
proceso.
La administracin efectiva de la habilidad de los procesos requiere de la identificacin de fuentes de
variacin por causas especiales y comunes. Una vez que las fuentes son identificadas, las acciones
correctivas diseadas para abordar estas deben ser implementadas y mantenidas en forma efectiva.
Desafortunadamente, estas acciones correctivas son a menudo no mantenidas o lo que es peor, los pasos
bsicos del proceso no se siguen.
Las Auditorias de Procesos por Niveles han demostrado ser una herramienta efectiva para asegurar que los
pasos clave (CrticosalaCalidad) de los procesos son seguidos y se sostienen acciones correctivas.
Las Auditorias de Procesos por Niveles son especialmente efectivas en el sostenimiento de mejoramientos
en los procesos y en la institucionalizacin de pasos clave del proceso debido a que todos los niveles de la
organizacin participan desde los operadores hasta los gerentes. Los gerentes a menudo pueden aprender
mucho acerca de los procesos de manufactura de los operadores, y los operadores pueden aprende mucho
acerca de lo que es importante en la satisfaccin de los clientes de los gerentes. Las Auditorias de Procesos
por Niveles facilitan est comunicacin en dos sentidos.
Muchas organizaciones se esfuerzan en aspectos clave como, 1) comunicacin, 2) cumplimiento consistente
con los pasos del proceso estandarizado, 3) sostenimiento e institucionalizacin de acciones correctivas, y
4) direccin de los requerimientos para la satisfaccin de los clientes a todos los niveles de la organizacin.
Las Auditorias de Procesos por Niveles, cuando se implementan como es descrito en esta gua, abordan
todos estos aspectos clave.
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