MINUTA DE TRABAJO

PAG. 1 DE

FECHA: 17/05/2013
REGIN: Falcn

LUGAR:

Divisin de Transmisin Falcn

Objeto de la Reunin
Presentar los resultados de la Evaluacin de la Ejecucin del Plan de Mantenimiento de
Subestaciones de Transmisin de CORPOELEC en los Estados Zulia y Falcn; conforme a
credencial N AI-CP-R4-AGT-047, de fecha 13/03/2.013
RESULTADOS
a.-Una vez efectuada la revisin de la
informacin suministrada por la Divisin de
Transmisin Falcn, se observaron las
siguientes debilidades:
En
lo
concerniente
a
la
Matriz
correspondiente
al
Plan
Anual
de
Mantenimiento 2.012, no se muestra el
registro de la data de los tem del 1 al 7 de
la ejecucin de los trabajos planificados
durante el ao 2,012; referidos a:

Comentario del Usuario:

Tabla N01
ITEM
1
2
3
4
5
6
7

DESCRIPCION
COORDINA CON CND
SE EJECUTO EL MANTENIMIENTO
FECHA DE EJECUCIN DEL MANTENIMIENTO
N PERMISO DE TRABAJO O CONSIGNACIN
N ORDEN DE TRABAJO O MANTENIMIENTO
CAUSA DE NO EJECUCIN
FECHA DE REPROGRAMACIN

Dicha situacin evidencia que la Matriz, no

fue alimentada conforme a la realizacin de
los trabajos que se fueron realizando
durante el ao 2.012.
b)
La
informacin
suministrada
y
denominada Seguimiento Programacin,
solo fue entregada desde el mes de julio a
REVOLUCION ENERGETICA

Comentario del Usuario:

diciembre 2.012; resaltando adems que

dicha informacin no sustituye los atributos
que se encuentra en la Matriz del PAM
2.012; y el resto de la informacin de enero
a junio 2.012 fue entregada bajo el
esquema de informe de gestin mensual de
forma
generalizada, lo cual dificult la extraccin
de la informacin del primer semestre del
ao 2.012, as como poder realizar la
comparacin de lo planificado con lo
ejecutado, razn por la cual solo se revis el
segundo semestre de dicho ao. Lo
anterior, es originado a que el proceso
realiza de una forma manual sin ningn
soporte tcnico para garantizar la seguridad
y resguardo de la informacin a nivel de
sistema; motivado a que
la Divisin de Transmisin, no cuenta con el
Sistema SAP/SEUC, y por lo tanto el proceso
es conducido de forma manual.
c) La Divisin de Transmisin, para el
momento del proceso de auditoria no fue
suministrado el
inventario de equipos
instalados en las subestaciones a objeto de
estudio, donde se presenten las siguientes
caractersticas; Marca, serial del fabricante,
ao de fabricacin, ao de instalacin, lo
cual dificult verificar la obsolescencia de
los equipos, as como determinar los costosbeneficios de los mantenimientos que
garanticen la funcionabilidad y lograr
minimizar los riesgos por fallos as como
garantizar la continuidad y confiabilidad del
servicio elctrico.

Comentario del Usuario:

d) De la revisin realizada a las rdenes de

trabajo seleccionadas, se determin lo siguiente:
No se cuenta con un archivo general que
resguarde la informacin contentiva a las
rdenes de trabajo (orden de trabajo,
permiso de consignacin, nota de entrega o
entrada de materiales).
El 88% de las rdenes de trabajos de la
muestra seleccionada, no presenta el
nmero del permiso de consignacin.
El 83% de las O.T. no indican si se
utilizaron materiales para los trabajos
ejecutados.
El 77% de las O.T no describe si existe o

Comentario del Usuario:

REVOLUCION ENERGETICA

no dificultad en el trabajo
El 74 % de las O.T. No describe o indica el
equipo al cual se le realiz el
mantenimiento.
El 65% de las O.T. No Indica: Tipo de
Mantenimiento, .Prioridad. Sitio de Trabajo,
y si la labor se realiza en Trabajo en
Caliente.
El 51% de las rdenes no presentan un
nico formato de orden de trabajo, lo cual
evidencia la falta de control interno.
El 32% de la muestra se encuentra sin firma
ni sello del operador de la sub-estacin a la
cual se le realiza el trabajo.
El 15% de las rdenes evaluadas presentan
tachaduras o enmendaduras, lo que indica
que la informacin no es tan confiable.
El 12% de la muestra, no se encontr
ninguna documentacin que la respalde.
El 8% de las rdenes se encuentra sin
sellos de la sub-estacin.
El 3% de las rdenes tienen el nmero
repetido.
El 2% no presenta fecha, no indica el
personal que realizo el trabajo, y presenta
diferencia en el lugar donde se ejecuto el
trabajo.
Una vez finalizada la evaluacin para determinar
el cumplimiento del control interno del proceso de
emision de las ordenes de trabajo durante el
periodo evaluado, se evidencio que el total de la
muestra, presenta debilidades debido a que la
Matriz utilizada para el seguimiento de la
ejecucin de dichos planes no cumple con los
atributos creados para tal fin, en virtud de que no
se encuentran documentas tal como se
demuestra en la tabla anterior, motivado a la
ausencia de un archivo general que contenga
orden de trabajo, permiso de consignacin, nota
de entrega o entrada de materiales que resguarde
la informacin de forma de veraz y confiable que
soporte la ejecucin administrativa del plan de
mantenimiento

Comentario del Usuario:

No se observ reclamos consecuencia de
siniestros por daos y robos de los equipos
instalados en las subestaciones en el 2012 al
ente
asegurador
por
parte
de
la
Subcomisionadura
del
Transmisin
de
Occidente, esto se debi al desconocimiento de
REVOLUCION ENERGETICA

la existencia de las mismas por parte del personal

perteneciente a dicha Subcomisionadura. As
mismo, para el perodo sujeto a revisin, segn
informacin suministrada por la Coordinacin
Corporativa de Seguros Patrimoniales se
suscribieron dos (2) plizas Todo Riesgo, Dao
Material o Prdida Fsica y de Transporte con la
aseguradora C.A. de Seguros la Occidental, la
primera de No. 95-100155 vigente desde
31/12/2011 hasta 01/07/2012 y la segunda de No.
95-1000155 vigente desde 01/07/2012 hasta
01/07/2013.
Dicha
situacin
trae
como
consecuencia la posible subutilizacin de la
pliza de seguro contra Todo Riesgo, Dao
Material o Prdida Fsica y de Transporte con la
que cuenta la corporacin en caso de
presentarse siniestro en las instalaciones o
equipos de Transmisin en las subestaciones.
Esto es contrario a lo indicado en el Manual de
Normas de Control Interno sobre un Modelo
Genrico de la Administracin Central y
Descentralizada Funcionalmente establece en su
Norma No. 4.11.4. Seguridad de los Bienes
"Cada organismo o ente debe contratar las
plizas de seguros necesarias para proteger los
bienes que tenga adscritos, de Conformidad con
las polticas establecidas, para cubrir tos distintos
riesgos o siniestros que puedan ocurrir

Leido y Firmado Por:

DEPENDENCIA

CARGO

NOMBRE

Centro de Transmisin
Falcn

Subcomisionado de
Transmisin Falcn

Ing. Eudes Flores

Centro de Transmisin
Falcn
Centro de Transmisin
Falcn
Centro de Transmisin
Falcn
Auditoria Interna Zulia

Jefe de Operaciones

Ing. Eric Castellano

N CEDULA FIRMA

Jefe de Mantenimiento Ing. Ivn Arcaya

Tecnico

Tec. Maria Arenas

Gerente de Auditoria

Lcdo. Luis Zambrano

4.063.018

Auditoria Interna Zulia

Jefe de rea

Lcdo. Omar Gil

7.870.675

Auditoria Interna Zulia

Auditor

Lcdo. Josue Almarza

REVOLUCION ENERGETICA

14.704.434

Auditoria Interna Falcn Auditor

REVOLUCION ENERGETICA

Lcdo. Zoraida Maldonado

9.522.205