Gua para el llenado del

Reporte de Operaciones
Sospechosas en Lnea

Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF

GUIA DE LLENADO ROSEL

El Reporte de Operacin Sospechosa en Lnea (ROSEL) permite el envo de
los Reportes de Operacin Sospechosa (ROS) por medios magnticos.
La siguiente gua es una herramienta de referencia rpida para que el
Oficial de Cumplimiento, nico autorizado para el envo del ROSEL, pueda
ejecutar adecuadamente el procedimiento de llenado de la plantilla
electrnica y su posterior envo a la UIF Per.

Llenado de la plantilla ROS.

Para el correcto llenado de la plantilla del ROS, deber tenerse en cuenta
que el ROS se encuentra dividido en secciones, las cuales debern ser
completadas en el orden que se indica en la presente Gua.

TIP
*Siempre descarguen la plantilla del ROSEL y completen la informacin
desde su disco duro*
A continuacin se presenta un ejemplo modelo con el que se indica paso a
paso cmo debe ser llenada la Plantilla de ROS del sistema ROSEL, en cada
una de sus secciones.

TIP
* Luego de ingresar la plantilla a la PC, es necesario habilitar el uso de
macros para el correcto llenado*

CASO MODELO

El ROS ha sido enviado a la UIF- Per por el Banco "El Rpido", y se basa en
la siguiente informacin:
1. Se efectu una revisin de casos sujetos a seguimiento identificando
uno, originado por un conjunto de operaciones, que por sus
caractersticas podran considerarse como sospechosas.

La informacin, nombres y productos que se indican en este caso, han sido cambiados para
efectos de la presentacin.

GUA DE LLENADO ROSEL

2. Las operaciones estn vinculadas JUANA IRIS VALLADOLID

SIFUENTES, identificada con DNI 09885431, de 30 aos de edad,
nacida el 25/04/1979, de nacionalidad peruana y domiciliada en la
Calle Las Azucenas N 1525 - Urb. Los Robles - distrito de Santiago de
Surco Departamento de Lima, en el Per. De los datos que registr al
abrir sus cuentas, su correo electrnico sera: juanivalladolids
@hotmail.com .
3. Esta persona es cliente del Banco desde diciembre del 2001 y
actualmente mantiene una cuenta de ahorros en ME identificada con
el N 12345678, en situacin de "activa". Antes del mes de setiembre
de 2008 no registraba movimientos importantes.
4. Al momento de iniciar la relacin con el Banco, la cliente declar estar
casada con el Sr. MARIO SOLOGUREN BAILETTI (identificado con DNI
09661431 y de profesin contador), y estar dedicada a su casa. En
posteriores actualizaciones de datos entregadas al Banco, en agosto
2008 aparece como soltera y Gerente General de la Empresa Exportadora "San Simn", constituida en julio de 2008 y que se dedica al
acopio de championes cultivados por agricultores locales, para luego
exportarlos a Europa.
5. Las operaciones calificadas se han efectuado entre septiembre de
2008 a marzo de 2009, por un total de USD 1,000,000.

Depsitos en efectivo, siempre por montos menores a USD 10,000

y por un total de USD 900,000.00, efectuados por Juana Iris

Valladolid Sifuentes.

Depsitos de 2

cheques de otros bancos por un total de USD

100,000.
6. Depsitos en Efectivo en la Cuenta ME N 12345678
Mes
Sep-08
Oct-08
Nov-08
Dic-08
Ene-09
Feb-09
Mar-09
TOTAL

N de Dep Monto Total USD

30
29
32
28
32
33
16
200

150,000.00
100,000.00
150,000.00
100,000.00
100,000.00
200,000.00
100,000.00
900,000.00

Una vez depositados, los montos fueron inmediatamente retirados por

el cliente, en efectivo.
3

Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF

7.

En enero de 2009 se le remiti una carta a la Seora Valladolid para

que justificara el origen de los fondos, respondiendo mediante carta
que los mismos provenan de la empresa que gerenciaba: Empresa
Exportadora "San Simn". El cliente indic que la empresa compra los
championes en efectivo y recibe los pagos por exportaciones va una
Empresa de Transferencia de Fondos - ETF. El dinero recibido lo
deposita en su cuenta personal y luego los retira para comprar ms
championes y depositarlos en la cuenta de la empresa Exportadora
"San Simn", en otro banco. Se le requiri sustento documentario, el
cual no fue remitido.

8. Depsitos de cheques otros bancos

El 23 de marzo de 2009, la cliente se acerc a nuestras oficinas en San
Isidro y efectu el depsito de 2 cheques de otro banco girados por la
Empresa Exportadora "San Simn", por la suma de USD 50,000.00
cada uno. Estos fondos an no han sido retirados. Al momento de
depositar los cheques, manifest que esos fondos provenan de la
liquidacin de su empresa.
9. El 24 de marzo de 2009, al da siguiente de depositar los cheques,
apareci en el Diario El Mercurio un artculo sobre la captura del
narcotraficante MARIO SOLOGUREN BAILETTI, quien segn la polica
acopiaba pasta bsica de cocana para luego procesarla y venderla a
crteles extranjeros con presencia en la costa norte.
10. Alguna de las caractersticas que describen lo "inusual" de las
operaciones analizadas son las siguientes:

Depsitos en efectivo: 200 depsitos en 7 meses.

Utilizacin de dlares USA para pagarles a los agricultores.

Los retiros de los fondos, el mismo da de recibidos.

No usar bancos para recibir los fondos desde el extranjero

directamente a favor de la empresa Exportadora "San Simn".

Que la nica transaccin por ms de USD 10,000.00 haya sido

efectuada al momento de aparecer la noticia en los medios, con el

presunto afn de retirar repentinamente todos los fondos del otro
banco.

Segn SUNAT, la empresa "San Simn" no realiza actividades de

comercio exterior."
11. Segn informacin que aparece en la Web de la SUNAT, JUANA IRIS
VALLADOLID SIFUENTES, identificada con DNI 20442159, es
representante legal de la Empresa Exportadora "San Simn",
ejerciendo el cargo de gerente general.

GUA DE LLENADO ROSEL

12. Se adjuntan copias de:

DNI de JUANA IRIS VALLADOLID SIFUENTES.

Copia de los Estados de Cuenta de la Cuenta ME 12345678.

Copia de su carta de respuesta de enero de 2009.

Copia de los 2 cheques de otro banco girados por la Empresa

Exportadora "San Simn".

Copia del artculo del diario El Mercurio.

Seccin I : Informacin del Reporte

En esta seccin deber registrar los datos bsicos referidos al Reporte que
se va a enviar a la UIF-Per.

SECCIN I Informacin del reporte

1. Nmero:

001

2. Fecha (DD/MM/AAAA)

25/04/2009

3. Clase:

01-Reporte Inicial

4. En caso de correccin o ampliacin indicar referencia:

5. Fecha del Reporte que se corrige o ampla (DD/MM/AAAA):
6. Presunto delito precendente:

16-Trfico Ilcito de Drogas

Campos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Nmero: Corresponde al Nmero de Correlativo propio de cada Oficial de Cumplimiento

respecto a los ROS enviados.
Fecha: Fecha de envo del ROS en el modo da/mes/ao.
Clase: Indicar si se trata de un : Reporte Inicial, Ampliacin del Anterior o Correccin del
Anterior.
Este campo deber ser llenado slo si se trata de la "Correccin del Anterior" ROS
"Ampliacin del Anterior" ROS, indicando el nmero de referencia del ROS anterior.
En este campo el Oficial de Cumplimiento deber indicar la fecha del reporte que se
corrige o amplia.
En caso el Oficial de Cumplimiento, luego del anlisis de la informacin sobre el caso,
tuviera informacin concreta del presunto delito precedente del lavado de activos
podr indicarlo en esta celda eligiendo el delito precedente de la lista desplegable.

Seccin II: Informacin de la empresa que elabora el reporte

En esta seccin, el Oficial de Cumplimiento deber ingresar los datos de su
empresa.

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SECCIN II Informacin de la empresa que elabora el reporte

7. Entidad Supervisora

11-SBS

8. Tipo Sujeto Obligado

24-Bancos

9. Cdigo de la empresa

0114

10. Cdigo Oficial de Cumplimiento

011412345

11. Nombre de la sucursal, agencia u oficina que inform

Agencia Palomar

12. Sucursal, agencia u oficina en la que se realiz la operacin sospechosa:

Agencia Palomar

13. Provincia en la que se realiz la operacin sospechosa:

13.1 Departamento

15-LIMA

13.2 Provincia

1501-LIMA

13.3 Distrito

150101-LIMA

Campos:
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.

Nombre del Organismo o Entidad Supervisora.

Tipo Sujeto Obligado: Rubro de su empresa.
Cdigo de la empresa que reporta: cdigo de cuatro (4) dgitos de la empresa, brindado
por la UIF-Per.
Cdigo Oficial de Cumplimiento: cdigo de once (11) dgitos del Oficial de Cumplimiento,
brindado por la UIF-Per.
Nombre de la sucursal, agencia u oficina que inform acerca de la operacin
sospechosa al Oficial de Cumplimiento.
Sucursal, agencia u oficina en cuyo mbito se realiz la operacin sospechosa.
Provincia, Departamento y Distrito en los que se realiz la operacin sospechosa.

Seccin IV: Informacin de la Operacin Sospechosa

Para ingresar a esta seccin deber hacer clic sobre el botn Agregar
Operacin. En esta seccin deber ingresar los datos propios de la
operacin sospechosa. A continuacin el ejemplo de llenado de la misma:

GUA DE LLENADO ROSEL

SECCIN IV Informacin de la Operacin Sospechosa Nmero-1

89. Monto total involucrado en la operacin

90. Fecha o rango de la fecha de la operacin

91. Alcance de la operacin sospechosa

Moneda :

02-Dlares

Monto:

1,000,000.00

Desde (dd/mm/aaaa):

01/09/2008

Hasta (dd/mm/aaaa)

31/03/2009

01-Nacional

Especifique el (los) pas(es)

Pas 1

<<Seleccionar>>

Pas 2:

<<Seleccionar>>

Pas 3:

<<Seleccionar>>

TIPO DE OPERACIN REPORTADA

93. Detalle de los productos o servicios
Producto o servicio

N o Cdigo

04-Cheques de gerencia

1125678

04-Cheques de gerencia

1125679

01-Cuenta Corriente

12345678

Monto
50,000.00
50,000.00
1,000,000.00

94. Indicar informacin o documentacin complementaria que se remite como sustento del presente reporte (mencionar cada uno por separado)
94.1
94.2
94.3
94.4
94.5
94.6
94.7
94.8
94.9
94.10
94.11
94.12
94.13
94.14

86
87
88

93

94

DNI de Juana Iris Valladolid Sifuentes

Copia de los estados de cuenta en ME 1125678
Copia del artculo del diario el Mercurio

Indicar el Monto y Moneda de la Operacin.

Indicar las fechas de Inicio y Fin de la Operacin.
Alcance de la Operacin- Indicar si se trata de una operacin Nacional o Internacional.
a. En caso de tratarse de una "Operacin Nacional" no hay necesidad de especificar el
pas.
b. Pas: Solo se ingresa si el "Alcance de la Operacin" es "Internacional". Debe
seleccionar por lo menos 1 pas y como mximo 3 pases
Detalles de los productos o servicios relacionados con la operacin. Para ingresar en
esta opcin debe hacer clic en "Agregar Detalle" e ingresar la informacin del producto o
servicio utilizado en la Operacin Sospechosa. Se podr escoger de la lista desplegable
los productos o servicios brindados. Es importante indicar el nmero o cdigo del
producto y el monto de este servicio o producto.
Documentacin Complementaria: Un listado de documentos que se anexan al ROS.
Puede hacer referencia como mximo a 15 documentos complementarios, debiendo
mencionar cada uno por separado. El Oficial de Cumplimiento podr solicitar a la UIF Per, que se incremente el tamao permitido en caso lo necesite.

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Seccin III: Informacin de la (s) Persona (s) Relacionadas con la Operacin

Sospechosa
*La Informacin de esta seccin se habilitara despus de ingresar la informacin de la
Operacin Sospechosa (Seccin IV)*
En esta seccin el Oficial de Cumplimiento deber ingresar los datos de todas las
personas naturales y/o jurdicas relacionadas con la operacin sospechosa.

Personas Naturales y Jurdicas

Para poder agregar personas relacionadas con la operacin sospechosa primero debe
dar Clic en el botn "Agregar Persona", se mostrar la ventana siguiente donde debe
elegir el tipo de persona involucrada (natural o juridica), luego elija aceptar.

Regresar a los Datos de la Operacin

Una vez ingresados los datos de las personas naturales y/o jurdicas relacionadas con la
operacin sospechosa, para poder regresar a los Datos de la Operacin debe dar clic en
el botn REGRESAR y se mostrar el nombre de la persona agregada y su tipo (persona
natural/persona jurdica) dentro de la operacin.
Tomando el ejemplo antes citado existen 02 personas naturales involucradas en la
operacin sospechosa:
1. La seora Juana Iris Valladolid Sifuentes que es cliente del banco El Rpido", y
quien realiz las operaciones
2. El Sr. Mario Sologuren Bailetti, esposo de la Sra. Vallalodid.
A continuacin se muestra el llenado de la informacin correspondiente a la Sra.
Valladolid segn la informacin que se tiene del caso modelo:

GUA DE LLENADO ROSEL

SECCIN III PERSONAS NATURALES Nmero-1

PERSONAS NATURALES
15. Apellido Paterno
16. Apellido Materno
17. Nombres
18. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa)
19. Nacionalidad
20. Profesin u Ocupacin
20A. El reportado es un PEP?
21. Tipo de Documento
22. N Documento
23. Pas de Emisin del Documento

Domicilio

32 Telfonos

Valladolid
Sifuentes
Ana Iris
25/04/1979
143-Per
58-GERENTE GENERAL
02-No
05-Documento Nacional de Identidad
09885431
<<Seleccionar>>
24. Pas
143-Per
25. Departamento
15-LIMA
26. Provincia
1501-LIMA
27. Distrito
150140-SANTIAGO DE SURCO
28. Urbanizacin/Sector/AAHH
Los Robles
29. Va
04-Calle
30. Nombre de Va
Las Azucenas
31. Nmero
525
Telfono

4446789

Telfono 2
Telfono 3

998766544

33. Direccin de Correo Electrnico

juanavallodolid@hotmail.com

34. Estado Civil

02-Casado
Datos Cyuge Conviviente

38. Condicin de su actividad econmica

39. En caso de ser dependiente
A qu sector pertenece?
40. Ingreso Promedio Aproximado Mensual

35. Apellido Paterno

Sologuren

36. Apellido Materno

Bailetti

37. Nombres

Mario

01-Dependiente
<<Seleccionar>>
Moneda
Monto

41. Telfono de trabajo

4514015

42. Condicin en la que interviene en la operacin

reportada

15-Titular

En caso de ser apoderado indicar inscripcin en

la SUNARP

<<Seleccionar>>

43. Partida Electrnica

44. Sede Registral:

<<Seleccionar>>

RELACIN CON LA EMPRESA REPORTANTE

86. Relacin de la persona natural y/o jurdica
reportada con la empres que comunica la
operacin:
87.Est vinculada an a la empresa?
88. Si no lo est, por qu?

<<Selecionar>>
<<Seleccionar>>
<<Seleccionar>>

Fecha (DD/MM/YYYY):

REPORTES RELACIONADOS
45. En caso de existir reportes anteriores sobre la misma persona natural u otras personas relacionadas al presente reporte, indicar:
Nmero de/los reporte(s)

Fecha del reporte

Autoridad

Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF

15
16
17
18
19
20
20a
21 y 22
23
24 a 31
32
33
34
35 a 37

38
39
40
41
42
43
44
45

86
87

88

Apellido Paterno.
Apellido Materno.
Nombres Completos.
Fecha de Nacimiento en formato de dd/mmmm/aaaa.
Nacionalidad.
Profesin u Ocupacin.
Si se tiene conocimiento que el reportado es una persona polticamente expuesta (PEP) o
no.
Tipo y Nmero de Documento de Identidad.
Pas de Emisin de Documento.
Deber consignar todos los datos correspondientes a la direccin de la persona
involucrada.
Telfonos del domicilio/ trabajo y/o celular de la persona.
Direccin de correo electrnico.
Estado Civil.
En caso de que la persona involucrada en la operacin sospechosa sea casado (a) o
conviviente el Oficial de Cumplimiento debe procurar obtener e ingresar los apellidos del
cnyuge o conviviente y sus nombres completos.
Indicar si la persona es dependiente o independiente.
En caso de ser dependiente indicar a qu sector pertenece (privado o pblico e indicar si se
trata de una Persona Expuesta Polticamente).
Indicar el ingreso promedio de la persona (moneda y monto).
Consignar de ser posible el telfono del trabajo de la persona reportada.
Indicar la condicin en la que la persona interviene en la operacin (Ej. titular, apoderado).
En caso se trate de un apoderado deber indicar el nmero de Partida Electrnica de
inscripcin en la SUNARP.
Indicar la Sede Registral en la que se registr la Partida Electrnica.
En caso de existir Reportes anteriores sobre la misma persona o personas relacionadas al
reporte indicar el nmero y fecha del reporte as como la autoridad e informacin que
considere relevante el Oficial.
Indicar, de ser el caso, la relacin existente entre la persona reportada y el sujeto obligado
que genera el reporte (Ej. Cliente)
En caso de existir relacin entre la persona reportada y el sujeto obligado que genera el
reporte indicar si an existe vinculacin con la persona reportada. (Ej. Si la persona sigue
siendo cliente de la empresa)
De haber cesado la vinculacin indicar el motivo del cese (Ej. Retiro Voluntario) y la fecha
en que ocurri.

Al finalizar el ingreso de todas las personas involucradas en el ROS, usted

podr agregar la relacin entre las personas sealadas en el ROS.
Haciendo Clic en el botn "Agregar Relacin", y se mostrar una nueva fila
para que seleccione las personas y la relacin entre ellas.

SECCIN III Informacin de la(s) Persona(s) Relacionada(s) con la Operacin Sospechosa

Nro. Persona Tipo Persona
1
2

Nombre Persona

Persona Natural Juana Iris Valladolid Sifuentes

Persona Natural Mario Sologuren Bailetti

Agregar Relacin

Relaciones entre Personas

Persona 1

Persona 2

Relacin

Juana Iris Valladolid Sif Mario Sologuren B 05-Familiar

10

Agregar Persona

GUA DE LLENADO ROSEL

Para el caso en el ejemplo se deberan llenar los siguientes campos:

n
Persona 1- Indicar el nombre y apellido completo de la persona
R
En este caso la Sra. Valladolid
n
Persona 2- Indicar el nombre y apellido completo de la persona
R
En este caso el Sr. Sifuentes
n
Relacin: Deber elegir una opcin de relacin de la lista desplegable. Slo se selecciona una condicin.

Por ejemplo si se selecciona el "Familiar" significa que la persona 1 es familiar de la persona 2.

Seccin V: Aspectos que llevaron a calificar a la operacin como

sospechosa
Las instrucciones para el llenado de esta seccin se encuentran el la Seccin V. A
continuacin un ejemplo de llenado de la informacin de esta seccin tomando como
referencia el caso citado:
SECCIN V Aspectos que llevaron a calificar a la operacin como sospechosa
95. Esta seccin del reporte es crtica. El cuidado con el cual se describan las operaciones sospechosas determinar que sta pueda ser
emitida o no claramente. Por tal razn, considere si es necesario, contine en un duplicado de la hoja las siguientes instrucciones en la
descripcin que proporcione:
a. Describa los hechos cronolgicamente de manera organizada, clara y completa.
b. Explique la forma en que se relacionana las personas que intervienen en la operacin.
c. Describa como se relacionan a los productos o servicios utilizados en la operacin.
d. Mencione las caractersticas de la operacin o consideraciones por las cuales se le calific como operacin sospechosa (seales de alerta y
tipologas, de ser el caso).
e. Indique si la empresa ha recibido de las personas involucradas alguna explicacin o justificacin respecto de la operacin sospechosa y, si
sta fue verbal o escrita, a requerimiento de la propia institucin, si fue denegada, etc.
f. Indique si la operacin sospechosa es un evento aislado o se relaciona con otras operaciones reportadas previamente y/o con otros clientes
de la empresa que reporta.
g. No emita ninguna informacin que conozca de la operacin. En caso que algn dato haya sido excludo del reporte indquelo y por qu.
h. Si est corrigiendo o complementando una comunicacin remitida previamente, describa los cambios y/o adiciones que se estn realizando.
i. Mencione las fuentes y/o bases de datos consultadas en aplicain de sus polticas de conocimiento cliente que hayan coadyuvado a calificar
la(s). Ejemplos: RENIEC, SUNAT, SUNARP, Centrales de Riesgos, medios periodsticos, solicitudes del levantamiento del secreto bancario
recibidas, etc.
La seora Juana Iris Valladolid identificada con DNI N 09885431, es cliente del Banco desde diciembre del 2001 y actualmente mantiene una cuenta
corriente en Moneda Extranjera en situacin de Activa. Dicha cuenta hasta septiembre del ao 2008 no registraba movimientos importantes. Cuando
inicio la relacin comercial con el banco esta clienta declar estar casada con el Sr. Mario Sologuren Bailetti, identificado con DNI 09661431, de profesin
contador y ser ama de casa. En posteriores actualizaciones de datos entregados al banco, modifica sus datos, apareciendo en agosto de 2008 como
soltera y Gerente General de la empresa exportadora San Simn que de acuerdo a lo manifestado por la cliente fue constituida en julio de 2008. Luego
de ello la cliente comenz a realizar depsitos en efectivo de manera estructurada por montos menores a los diez mil dlares por un monto total de
novecientos mil dlares. La cliente realiz en total 200 depsitos en 7 meses, tal como se muestra en el Anexo I que se adjunta a este ROS. En el mes de
enero de 2009, se le remiti una carta a la cliente para que justificara el origen de los fondos, respondiendo mediante carta que los mismos provenan de la
empresa que gerencia, la misma que acopia champigones de agricultores locales, pagndoles en efectivo para luego exportarlos a Europa. La Sra.
Valladolid indic que los pagos realizados por las exportaciones se los enviaban a travs de empresas de transferencias de fondos, luego los retiraba para
comprar ms champigones y depositaba este dinero en la cuenta que mantiene la empresa San Simn en el Banco Acosta. Se le requiri sustento
documentario, el cual nunca fue remitido. Por otro lado, el 23 de marzo de 2009 la cliente se acerc a nuestra Agencia Palomar en San Isidro y efectu el
depsito de 2 cheques de gerencia del Banco Acosta girados por la empresa exportadora San Simn por la suma de 50,000.00 cada uno. Estos fondos
an no han sido retirados. Al momento de depositar los cheques la cliente manifest que estos montos provenan de la liquidacin de su empresa. El 24 de
marzo de 2009, apareci en el Diario El Mercurio un artculo sobre la captura del narcotraficante
El presente reporte se realiza de conformidad con lo sispuesto en la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Per (UIFPer), su Reglamento, aprobado por D.S. N 018-2006-JUS y dems normas aplicables.
El reporte es reservado entre los sujetos obligados y la SBS a travs de la UIF-Per.
96. Sector/Actividad Sector Econmico
01-Agropecuario
Econmica
Actividad Econmica 01-Agrcola

95

96.

En esta seccin el Oficial de Cumplimiento debe indicar claramente cules son las razones por las que
considera la operacin como sospechosa, resaltando los elementos ms importantes que motivaron el
reporte y as como la descripcin taxativa de los hechos. Tambin deber sealar cuales fueron los
documentos requeridos al cliente as como cualquier otra informacin que pudiera estar vinculada con
la operacin.
Indicar el Sector y la Actividad Econmica a la que pertenece la persona natural o jurdica reportada

11

Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF

Seccin VI:
En esta seccin deber indicar los aspectos que llevaron a calificar a la
operacin como sospechosa A continuacin se muestra un ejemplo de
llenado para Datos de Seales de Alerta y Posibles Tipologas relacionadas
tomando como base el caso antes presentado:

SECCIN VI Aspectos que llevaron a calificar a la operacin como sospechosa

Grupo Seal
01-Grupo I - Informacin Inexacta
02-Grupo II - Informacin Falsa

Del Reportado

04-Grupo IV - Investigado

Seal Alerta
03-Las operaciones no corresponden al perfil del cliente
o a su actividad econmica.
15-Los estados financieros relevan una situacin
financiera que difiere de aqulla correspondiente a
negocios similares.
23-Se tiene conocimiento de que el cliente est siendo
investigado o procesado por el lavado de activos, delitos
precedentes, financiamiento del terrorism delitos
conexos.

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

97. Seales de Alerta

01-Grupo I - Movimiento de Cuentas/

Efectivo

01-Grupo I - Movimiento de Cuentas/

Efectivo

De la operacin

03-El cliente que realiza frecuentemente operaciones por

grandes sumas de dinero (depsitos, retiros o compras
de instrumentos monetarios) y se niega o evita dar
informacin sobre el origen y/o destino del dinero o estas
operaciones no guardan relacin con su actividad
econmica.
13-El depsito de mltiples instrumentos monetarios en
cantidades que caen sistemticamente por debajo del
lmite requerido para el registro de operaciones, y en
particular si los instrumentos se encuentran numerados
en secuencia.

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

<<Seleccionar>>

97 Seales Alerta del Reportado: Se puede ingresar como mximo 10 seales de alerta de los Mens desplegables.
Podr escoger como mximo 5 seales de alerta relacionadas al Reportado y 5 seales de alerta relacionadas a
la operacin.
En el caso que las seales de Alerta que se han detectado no figuren en el Men desplegable el Oficial de
Cumplimento podr ingresar su propia Seal de Alerta.
98 Posibles Tipologas relacionadas: En el caso que el Oficial de Cumplimento relacione el ROS con una posible
Tipologa lo podr sealar en esta seccin.

12

GUA DE LLENADO ROSEL

TIP
*En el caso que las Seales de Alerta o Posibles Tipologias relacionadas
que se hayan detectado no figuren en el Men desplegable el Oficial de
Cumplimento podr ingresar su propia Seal de Alerta o Posible Tipologia
relacionada *

13

Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF

Envo del ROSEL

Cuando haya finalizado de llenar la Plantilla ROS el Oficial de Cumplimiento
remitir esta y sus anexos a la UIF- Per

TIP
* Al momento de hacer la carga de documentos SIEMPRE anexe la
Plantilla ROSEL primero*
En la pgina principal, la aplicacin muestra el link "Enviar ROS":

Para adjuntar el ROS haga click en "Examinar", una vez ubicado el

documento pulse aceptar y luego elija adjuntar.

14

GUA DE LLENADO ROSEL

*Si la Plantilla de ROS ha sido modificada el sistema la encontrara

incompatible y no permitir su envo*
Adjuntar Archivos Adicionales
Al adjuntar correctamente el archivo ROS, la aplicacin cambiar el "Tipo"
de archivo a "Adjuntos", a su vez se mostrar un check de nombre "Seccin
V".Si en caso sea necesario adjuntar este tipo de archivos, hacer click en el
botn "Examinar" y realizar la bsqueda de archivo:

Una vez que el usuario est conforme con la informacin a enviar deber
hacer clic en el botn "Subir Archivos". Automticamente le llegar un
mensaje de confirmacin:

TIP
*El sistema ROSEL permite que se adjunte cualquier formato de
documento en los anexos*

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CONSULTAS Y ORIENTACIN
Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF
Jr. Manuel Gonzales Olaechea N 247 - 249, San isidro

Telf. (511) 614-6600

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