MP-22I-V1

AUDITORAS
AUDITORAS
POR
POR
PROCESOS
PROCESOS
Derechos reservados ICONTEC-
2
MP-22I-V1
Objetivos
Actualizar auditores en la metodologa de planeacin, ejecucin
verificacin y control de las Auditoras Internas de Calidad orientadas
a los procesos.
Desarrollar habilidades para la preparacin de documentos de
auditora y la aplicacin de las tcnicas de la auditora interna de
calidad orientadas a los procesos.
Duracin
8 horas
AUDITORAS POR PROCESOS AUDITORAS POR PROCESOS
Contenido
El proceso de auditora interna de calidad en la organizacin y su
interrelacin con los diferentes procesos de la organizacin.
Metodologa de planeacin, ejecucin verificacin y control de las
Auditoras Internas de Calidad .
Preparacin de documentos de auditora orientados a la evaluacin de
procesos.
Tcnicas de conduccin de la auditora orientada a los procesos
Requisito
Formacin en ISO
9001:2000
Formacin como
Auditor en ISO
9001:1994
Dirigido a:
Auditores con formacin en tcnicas de auditora basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en
ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las tcnicas de auditoras orientadas a los
procesos.
ISO 9000:2000
Normas Aplicadas
NTC ISO 190011
Derechos reservados ICONTEC-
3
MP-22I-V1
PROCESOS DE
EVALUACIN
AUDITORA
PRODUCTO
AUDITORA
PROCESO
AUDITORA
SISTEMA
REVISIN
DIRECCIN
Derechos reservados ICONTEC-
4
MP-22I-V1
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD: UNA
HERRAMIENTA DE GESTIN
AUDITORA INTERNA DE
CALIDAD
ALTA
DIRECCIN
EFICAZ Y
EFICIENTE
FORTALEZAS Y
DEBILIDADES
SGC

Derechos reservados ICONTEC-

5
MP-22I-V1
PROGRAMA DE AUDITORA
GESTIN
ESTABLECIMIENTO
IMPLEMENTACIN
SEGUIMIENTO Y
REVISIN
MEJORAMIENTO
COMPETENCIA
AUDITORES
ACTIVIDADES
AUDITORA
Derechos reservados ICONTEC-
6
MP-22I-V1
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
Derechos reservados ICONTEC-
7
MP-22I-V1
COMPETENCIA AUDITORES
COMPETENCIA AUDITORES
EDUCACIN
EXPERIENCIA
DE TRABAJO
ENTRENAMIENTO
EN AUDITORAS
EXPERIENCIA
EN AUDITORAS
ATRIBUTOS PERSONALES
CONOCIMIENTOS
GENRICOS Y REGLAS
CALIDAD AMBIENTAL
Derechos reservados ICONTEC-
8
MP-22I-V1
ACTIVIDADES DE AUDITORA
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Derechos reservados ICONTEC-
9
MP-22I-V1
ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORA
PREPARACIN
SEGUIMIENTO
AL PROCESO
ACTIVIDADES
POSTERIORES
AUDITORA
DE CAMPO
Derechos reservados ICONTEC-
10
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORA
INICIO DE LA AUDITORA
Designar al auditor lder
Definir los objetivos, alcance y criterios
Determinar la viabilidad
Seleccionar el equipo auditor
Establecer contacto con auditado
P
Derechos reservados ICONTEC-
11
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORA
REVISION DE LA DOCUMENTACIN
Revisar documentos pertinentes
Determinar adecuacin con respecto a
criterios de auditora
PREPARACION DE LA AUDITORA DE CAMPO
Preparar Plan de Auditora
Asignar trabajo al equipo auditor
Preparar documentos de trabajo
P
Derechos reservados ICONTEC-
12
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORA
REALIZACION DE LA AUDITORA DE CAMPO
Realizar Reunin de apertura
Definir los canales de comunicacin
Definir papel y responsabilidades de los
guas y observadores
Recopilar y verificar la informacin
Generar los hallazgos de auditora
Preparar las conclusiones de la auditora
Realizar la Reunin de cierre
H
Derechos reservados ICONTEC-
13
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORA
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN
DEL INFORME DE LA AUDITORA
Preparacin Informe
Aprobacin y distribucin informe de
auditora
FINALIZACIN DE LA AUDITORA
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
A
V
Derechos reservados ICONTEC-
14
MP-22I-V1
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
M
A
N
U
A
L
M
A
N
U
A
L
Derechos reservados ICONTEC-
15
MP-22I-V1
Verificar la adecuacin de
la documentacin o
informacin.
Conocer la configuracin
del SGC.
Adecuacin: Suficiencia para satisfacer una necesidad.
Requisitos: DEBES.
1. OBJETIVOS:
Derechos reservados ICONTEC-
16
MP-22I-V1
2. METODOLOGA DE ANLISIS
8.5.2
8.5.3
8.5.1
.
.
.
.
.
8.2.3
8.4
8.2.2
.
.
.
.
.
7.2.1
7.2.2
7.2.3
.
.
.
.
5.4.1
6.1
.
.
.
.
.
ACTUAR VERIFICAR HACER PLANEAR
PROCESO: GESTIN COMERCIAL
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda
Derechos reservados ICONTEC-
17
MP-22I-V1
1. Fortalezas
2. Debilidades
3. Observaciones
3. INFORME DE LA REVISIN
De carcter general respecto a la configuracin
y administracin de cada proceso.
Derechos reservados ICONTEC-
18
MP-22I-V1
PLAN DE LA AUDITORA POR
PROCESOS
Secuencia de las actividades en campo:
1. Reunin de apertura
2. Estructura del sistema de gestin de la calidad
3. Despliegue estratgico
4. Procesos de la cadena de valor
5. Procesos de verificacin
6. Procesos de acciones y toma de decisiones
7. Reunin de cierre
Auditor lder
Derechos reservados ICONTEC-
19
MP-22I-V1
LISTA DE VERIFICACIN POR
PROCESOS CON ENFOQUE DE
EFICACIA
Responsable: Equipo Auditor
Derechos reservados ICONTEC-
20
MP-22I-V1
A
V
H
P
PLANIFICACIN
ORGANIZACIONAL
LISTA DE VERIFICACIN PROCESO
A
V
H
P
GESTIN DEL RECURSO
HUMANO
A
V
H
P
COMPRAS
A
V
H
P
AUDITORAS INTERNAS
Derechos reservados ICONTEC-
21
MP-22I-V1
PREGUNTA
ESPECFICA
PREGUNTA DE
ENTREVISTA
PREGUNTAS
AUXILIARES
CMO LO
PLANIFICA ?
CMO LO
IMPLEMENTA ?
CMO LO MIDE ?
DESCRIBA EL PROCESO
DE.... ?
CMO DEFINIO LOS
CONTROLES PARA..?
MUSTREME EL ACTA DE
DIVULGACIN
EN DONDE SE DEMUESTRA
LA REALIZACIN DE ...
PERMTAME LOS
REGISTROS DE ...
CMO LO HA
MEJORADO?
CMO
FUNCIONA EL
PROCESO DE
....?
ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS
Derechos reservados ICONTEC-
22
MP-22I-V1
AUDITORA DE CAMPO
Responsable: Auditor Lder y Equipo Auditor
Derechos reservados ICONTEC-
23
MP-22I-V1
REGISTROS
OBSERVACIN
ESTADSTICAS (DATOS)
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
MEDICIN
CONDICIONES DE OPERACIN
CONDICIONES DE ENSAYO
CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
RECOLECCIN DE INFORMACIN
Derechos reservados ICONTEC-
24
MP-22I-V1
PREGUNTAR
ESCUCHAR
OBSERVAR
ANALIZAR
RETROALIMENTAR
REGISTRAR
SECUENCIA
PROCESO DE ENTREVISTA PROCESO DE ENTREVISTA
EVALUAR
Derechos reservados ICONTEC-
25
MP-22I-V1
HALLAZGO DE LA AUDITORA
Resultado de la
evaluacin de la
evidencia de la
auditora.
Recopilado frente
a los criterios de la
auditora.
evidencia evidencia criterio criterio
hallazgo hallazgo
+ + - -
MP-22I-TALLERES-V1 1
AUDITORAS
AUDITORAS
POR
POR
PROCESOS
PROCESOS
Talleres
Talleres
MP-22I-TALLERES-V1 2
TALLER 1
OBJETIVO
Identificar auditoras como proceso dentro de la
organizacin y su enfoque de gestin a travs del
programa de auditoras.
METODOLOGA
Leer el captulo 5 de la norma NTC-ISO 19011
Identificar su aplicacin y enfoque por procesos
Presentar segn instrucciones del docente
MP-22I-TALLERES-V1 3
AUDITORA
A P
A P
V H
V H
MP-22I-TALLERES-V1 4
TALLER 2
OBJETIVO
Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los
procesos del sistema de gestin de la calidad.
METODOLOGA
Analizar los procesos presentados y su alcance de
acuerdo con los objetivos.
Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso
siguiendo la metodologa presentada.
Presentar segn instrucciones del docente
MP-22I-TALLERES-V1 5
TALLER 2
Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de
gestin de la calidad en los procesos de la
organizacin.
AUDITORAS INTERNAS
Suministrar materiales, insumos y servicios que
cumplan con los requisitos de la organizacin
COMPRAS
Garantizar la competencia del recurso humano
vinculado directamente a la organizacin y promover
un ambiente de trabajo apropiado para los
empleados y los productos.
GESTIN DEL RECURSO
HUMANO
Establecer los lineamientos y estrategias
organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.
PLANIFICACIN
ORGANIZACIONAL
OBJETIVO PROCESO
MP-22I-TALLERES-V1 6
ACTUAR VERIFICAR HACER PLANEAR
PROCESO: PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda
MP-22I-TALLERES-V1 7
ACTUAR VERIFICAR HACER PLANEAR
PROCESO: GESTIN DEL RECURSO HUMANO
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda
MP-22I-TALLERES-V1 8
ACTUAR VERIFICAR HACER PLANEAR
PROCESO: COMPRAS
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda
MP-22I-TALLERES-V1 9
ACTUAR VERIFICAR HACER PLANEAR
PROCESO: AUDITORAS INTERNAS
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda
MP-22I-TALLERES-V1 10
OBJETIVO
Adquirir habilidades para elaborar los documentos
correspondientes a la preparacin de la auditora.
METODOLOGA
Revisar documentacin
Preparar preguntas (PHVA) basadas en los
requisitos y la documentacin suministrada
TALLER 3
MP-22I-TALLERES-V1 11
PROCEDIMIENTOS
No aplica
INDICADORES
Cuadro de Mando Integral
COMUNICACIN
Reuniones del Comit de Gerencia
OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.
DUEO: Gerente General
Mapa de
procesos
Poltica de
Calidad
Objetivos de
Calidad
Indicadores
de Gestin
TODOS
LOS
PROCE-
SOS
Definir
estrategias
Analizar la
informacin
ENTRADAS
Propsito de la
empresa (Misin y
Visin)
Anlisis del entorno
Informes sectoriales
Requisitos Legales
Requisitos del
cliente
- Requisitos de
producto
- Requisitos de las
partes interesadas
Realizar
despliegue
a la
organiza-
cin
Establecer
procesos
y
directrices
de calidad
SALIDAS CLIENTES
PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL
MP-22I-TALLERES-V1 12
Pgina ___ de ___
LISTA DE VERIFICACIN
FECHA:
PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL PROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES: OBSERVACIONES
MP-22I-TALLERES-V1 13
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento de seleccin de personal
Procedimiento de capacitacin
Procedimiento de evaluacin del desempeo
INDICADORES
Cumplimiento del programa de
capacitacin
Eficacia del entrenamiento
COMUNICACIN
Convocatorias
Carteleras informativas
Memorandos
OBJETIVO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la
organizacin y
promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.
DUEO: Jefe de personal
Recurso
humano
competente
y
comprometid
o con la
calidad
TODOS LOS
PROCESOS
Realizar
induccin
Seleccionar
ENTRADAS
- Perfiles de cargos
- Requisiciones de
personal
- Planificacin
estratgica de la
organizacin
Evaluar
desempeo Capacitar
SALIDAS
CLIENTE
S
GESTIN DEL RECURSO HUMANO
MP-22I-TALLERES-V1 14
Pgina ___ de ___
LISTA DE VERIFICACIN
FECHA:
GESTIN DEL RECURSO HUMANO PROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES: OBSERVACIONES
MP-22I-TALLERES-V1 15
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento de Seleccin de proveedores
Procedimiento de Compras
Procedimiento de Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores
Procedimiento de Inspeccin de Materiales, Insumos y Servicios
INDICADORES
Cumplimiento en compras
COMUNICACIN
Notificaciones por correo electrnico
OBJETIVO : Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la
organizacin
DUEO: Gerente Administrativo
materiales
Insumos
Servicios
Cumpliendo
requsisitos
de la
organizacin
TODOS LOS
PROCESOS
compra
Seleccin y
evaluacin
ENTRADAS
- Nuevos productos
- Requisiciones de
materiales
- Requisiciones de
insumos
- Requisiciones de
servicios
reevaluacin
Recepcin
e
inspeccin
SALIDAS CLIENTES
COMPRAS
MP-22I-TALLERES-V1 16
Pgina ___ de ___
LISTA DE VERIFICACIN
FECHA:
COMPRAS PROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES: OBSERVACIONES
MP-22I-TALLERES-V1 17
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento de Auditorias Internas
Procedimiento de Acciones Correctivas
INDICADORES
Eficacia en la implementacin de acciones
COMUNICACIN
Correo electrnico
OBJETIVO: Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de gestin de la calidad en los
procesos
de la organizacin.
DUEO: Representante de la direccin
-mejoramiento de
la eficacia del
SGC
Planificacin
organizacional
Planificar y
ejecutar
auditorias
Programar
ENTRADAS
- Indicadores de
desempeo de los
procesos
- Programa de
implementacin del SGC
- Resultados de auditorias
previas
Hacer
seguimiento
de las
acciones
Tomar
acciones
para
mejorar
SGC
SALIDAS CLIENTES
AUDITORIAS INTERNAS
MP-22I-TALLERES-V1 18
Pgina ___ de ___
LISTA DE VERIFICACIN
FECHA:
AUDITORAS INTERNAS PROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES: OBSERVACIONES
MP-22I-TALLERES-V1 19
TALLER 4
OBJETIVO
Evaluar la metodologa de entrevista aplicando ciclo
PHVA y el manejo de situaciones
METODOLOGA
Ver video
Analizar segn instrucciones del docente.
MP-22I-TALLERES-V1 20
TALLER 4