Lima 01-Per Central Telefnica (511) 311-0300 Fax (511) 426-7889 E-mail: webmaster@defensoria.gob.pe Internet: htp://www.defensoria.gob.pe Lnea gratuita: 0800-15170 Primera edicin, Lima, Per, abril de 2013. Este documento ha sido elaborado por el Programa de tca Pblica, Prevencin de la Corrupcin y Poltcas Pblicas adscrito a la Adjunta para la Prevencin de Confictos Sociales y la Gobernabilidad de la Defensora del Pueblo. Diseo, diagramaciones e ilustraciones: Insttuto Peruano de Educacin en Derechos Humanos y la Paz Diseo de cartula: Leonardo Espinoza Becerra Correccin de estlo: Dany Cruz Guerrero La presente publicacin se realiz con el auspicio de una canasta de fondos* fnanciada por ACDI (2006-2013), AECID (2007-2013), ASDI (2007-2010), Blgica (2012-2013) y COSUDE (2006-2011), en el marco del programa La promocin de la equidad e inclusin para la realizacin de los derechos humanos de la Defensora del Pueblo. * www.defensoria.gob.pe/canastadefondos Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 3 NDICE Introduccin Glosario Para tener en cuenta antes de leer esta Gua Captulo 1 Delitos de Corrupcin 1. Sobre los delitos de corrupcin en el Cdigo Penal peruano 2. Peculado doloso, culposo y de uso 3. Colusin simple y agravada 4. Malversacin de fondos 5. Cohecho actvo 6. Concusin 7. Cohecho pasivo 8. Negociacin incompatble o aprovechamiento indebido de cargo 9. Trfco de infuencias 10. Cobro indebido 11. Enriquecimiento ilcito 12. Patrocinio ilegal 13. Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios 14. Nombramiento o aceptacin ilegal de cargo Notas Captulo 2 La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema de Justcia 1. La denuncia en el Sistema de Justcia A. Requisitos de la denuncia B. Presentacin de denuncias y orientacin al denunciante 2. Proteccin al denunciante: quines lo protegen y cmo 3. Trmite de la denuncia A. Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal B. Etapas de la tramitacin de una denuncia Notas 7 9 10 13 14 15 16 17 18 19 20 22 23 24 25 26 27 28 29 33 34 34 34 35 36 36 37 42 Defensora del Pueblo 4 Captulo 3 La denuncia o queja por faltas disciplinarias de Policas, Jueces y Fiscales 1. Contra miembros de la Polica Nacional del Per A. Denuncia B. Requisitos, entdad receptora y modalidades C. Rgimen de infracciones y sanciones D. rganos competentes: Inspectora y otros rganos disciplinarios E. Procedimiento 2. Contra magistrados (Jueces) y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial A. Queja B. Requisitos, entdad receptora y modalidades C. rganos competentes: la OCMA y las ODECMAS D. Rgimen de infracciones o faltas y de sanciones E. Procedimiento 3. Contra magistrados (Fiscales) del Ministerio Pblico A. Queja B. Requisitos, entdad receptora y modalidades C. rganos competentes: Fiscala Suprema de Control Interno y Ofcinas Descon- centradas de Control Interno D. Rgimen de infracciones o faltas y de sanciones E. Procedimiento Notas Captulo 4 La denuncia contra Jueces y Fiscales por delitos cometdos en el ejercicio de su funcin 1. Denuncia 2. Requisitos, entdad receptora y modalidades 3. rgano competente: Fiscala Suprema de Control Interno 4. Delitos de Funcin de Jueces y Fiscales 5. Procedimiento Notas Captulo 5 La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema Nacional de Control 1. Sobre la Contralora General de la Repblica: ente rector del Sistema Nacional de Con- trol 2. Denuncia 3. Requisitos y modalidades 4. Proteccin al denunciante: quines lo protegen y cmo 5. rgano competente: Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) 45 46 46 47 48 53 54 60 60 61 63 64 66 69 69 70 72 73 76 80 85 86 86 88 89 90 93 95 96 97 99 100 102 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 5 6. Trmite de la denuncia 7. Medidas preventvas y a favor de la transparencia A. Contra el nepotsmo B. Transparentando los ingresos y rentas de funcionarios C. Rgimen de prohibiciones e incompatbilidades Notas 103 109 109 110 111 113 Defensora del Pueblo 6 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 7 Introduccin L a corrupcin afecta a las insttuciones del Estado, la labor de los funcionarios y la vida cotdiana de los ciudadanos. Lejos de ser un fenmeno aislado que se circunscribe slo a las altas esferas del poder poltco o econmico, es clara tambin su incidencia en la esfera social. Su importancia no radica slo en los bienes que se desvan o en la can- tdad de dinero que el Estado pierde, sino, sobre todo, en los derechos que vulnera y en las barreras que genera en el acceso a los servicios b- sicos de salud, educacin, justcia, entre otros. As, desde esta mirada, la corrupcin implica un problema de derechos. Para poder combatrse, la corrupcin necesita ser mostrada. A travs de la denuncia, los actos de corrupcin salen a la luz pblica para ser investgados y sancionados. El compromiso ciudadano en la lucha contra la corrupcin requiere entonces no callar frente a actos corruptos, sino ms bien denunciarlos para evitar la impunidad. No obstante, de acuerdo a las encuestas nacionales sobre la percepcin de la corrupcin realizadas por Protca, la mitad de los ciudadanos entrevistados no sabe dnde realizar una denuncia por corrupcin. Este porcentaje se ha mantenido a lo largo de las siete encuestas realizadas durante la ltma dcada (2002-2012). Este indicador respecto del nivel de desinformacin de los mecanismos de denuncia nos da cuenta de la necesidad de fortalecer la partcipacin ciudadana en la lucha contra este fagelo. En este contexto, la Defensora del Pueblo, a travs de su Programa de tca Pblica, Prevencin de la Corrupcin y Poltcas Pblicas, ofrece la presente Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica, que est dirigida a todo ciudadano interesado en conocer con cierto detalle los mecanismos legales existentes para la denuncia de actos de corrupcin y de faltas disciplinarias relacionadas con hechos co- rruptvos, as como a capacitadores de la sociedad civil como una herra- mienta para empoderar a la ciudadana respecto de estos mecanismos. Esta Gua est dividida en cinco captulos. El primero est dedicado a desarrollar los hechos que, de acuerdo al Cdigo Penal vigente, consttuyen delitos de corrupcin. Junto a la descripcin de cada delito, ofrecemos tambin un caso prctco con la intencin de ilustrar cada fgura penal. El segundo captulo explica el procedimiento que sigue una denuncia por un hecho de corrupcin ante el Sistema de Justcia. El tercer captulo describe los procedimientos que siguen las denuncias o quejas por faltas disciplinarias cometdas por los operadores del Sis- tema de Justcia, es decir, policas, jueces y fscales. En ese sentdo, de- jamos de lado los regmenes disciplinarios sectoriales, en la medida en que, segn informacin de la Coordinacin General de la Comisin de Defensora del Pueblo 8 Alto Nivel Antcorrupcin (CAN), esta entdad tene previsto ocuparse de sus procedimientos en un documento que busca consolidarlos y pu- blicitarlos en benefcio de los ciudadanos. El cuarto captulo, entonces, se avoca al procedimiento de denuncia con- tra jueces y fscales por delitos cometdos en el ejercicio de su funcin y relacionados con actos de corrupcin. Por ltmo, el quinto captulo aborda el procedimiento que se sigue en el Sistema Nacional de Control ante la denuncia ciudadana de hechos arbitrarios o ilegales cometdos en cualquier entdad pblica, que afecten o pongan en peligro la funcin o el servicio pblico, as como los recursos y bienes del Estado. Slo empoderando a la ciudadana comprometda con el conocimiento de los mecanismos que el ordenamiento jurdico ofrece para denunciar, investgar y sancionar los actos de corrupcin, se podr anidar con relatvo optmismo una reaccin ciudadana frente a la corrupcin que pretende instalarse persistentemente en la sociedad peruana. Lima, abril de 2013. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 9 Glosario CAN Comisin de Alto Nivel Antcorrupcin CNM DIRCOCOR Consejo Nacional de la Magistratura Direccin contra la Corrupcin DISCAMEC Direccin General de Control de Servicios de Segu- ridad, Control de Armas, Municin y Explosivos de Uso Civil FSCI Fiscala Suprema de Control Interno NCPP Nuevo Cdigo Procesal Penal OCI rgano de Control Interno OCMA Ofcina de Control de la Magistratura OD Ofcina de Disciplina ODCI Ofcina Desconcentrada de Control Interno ODECMA Ofcina Desconcentrada de Control de la Magistratura PNP Polica Nacional del Per RAE Real Academia Espaola ROF Reglamento de Organizacin y Funciones SINAD Sistema Nacional de Atencin de Denuncias TUO Texto nico Ordenado UECIP Unidad Especializada de Investgacin, Comproba- cin y Proteccin UGEL Unidad de Gestn Educatva Local UIT Unidad Impositva Tributaria URP Unidad de Referencia Procesal Defensora del Pueblo 10 Para tomar en cuenta antes de leer esta Gua Qu es la denuncia penal? Es la manifestacin que se hace ante el Ministerio Pblico o la autoridad policial acerca de la realizacin de ciertos hechos que pueden consttuir delito y dar lugar a una accin penal. Qu es la accin penal? Es la facultad que tene el Ministerio Pblico (el fscal) de iniciar un proceso judicial para que el rgano jurisdiccional (el juez) se pronuncie acerca de la naturaleza delictva de los hechos denunciados y la respon- sabilidad por los mismos. Se ejerce de ofcio o a instancia de la parte agraviada. Quin puede denunciar un delito de corrupcin? En la medida en que los delitos de corrupcin afectan a la sociedad en su conjunto, todo ciudadano est legitmado para denunciarlos. Qu se inicia con una denuncia penal? La denuncia penal puede dar lugar al inicio de un proceso penal, en el cual se investga y sanciona la comisin de actos delictvos bajo las nor- mas del Derecho Penal y Procesal Penal. Qu es la denuncia administratva? Es la manifestacin que se hace ante la autoridad administratva acerca de irregularidades por acto, hecho u omisin en el comportamiento de un funcionario en el ejercicio de su funcin pblica. Sin perjuicio de lo sealado, los distntos regmenes disciplinarios exa- minados en esta Gua denominan indistntamente como queja o de- nuncia al escrito mediante el cual se pone en conocimiento de la auto- ridad hechos que pueden dar lugar a infracciones administratvas. As, el rgimen disciplinario de la PNP alude a la denuncia, mientras que el de magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder judicial y el de magistrados del Ministerio Pblico (fscales), a la queja. En el Sistema Nacional de Control, se emplea el trmino denuncia para aludir a la puesta en conocimiento de hechos que den cuenta de irregularidades en el uso de fondos pblicos o de conductas reidas con el adecuado ejercicio funcional del personal de la administracin estatal. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 11 Quin puede realizar una denuncia administrativa? (queja/ denuncia) Comoquiera que las mencionadas irregularidades afectan el buen fun- cionamiento de la administracin pblica, todo ciudadano tene el de- recho-deber de denunciarlas. Es decir, no es necesario que exista una relacin jurdica previa entre denunciante y administracin pblica, ni que ste tenga que verse afectado directamente a consecuencia de la irregularidad denunciada. Qu se inicia con una denuncia administratva? La denuncia administratva puede dar lugar al inicio de un procedimiento administratvo sancionador y a la consecuente sancin administratva, de comprobarse las irregularidades puestas en conocimiento por el denunciante. El criterio para considerar disvaliosas las conductas san- cionadas es de tpo deontolgico, es decir, del deber ser que rige la conducta del funcionario pblico (por ejemplo, la falta de probidad del funcionario). Una denuncia administratva puede dar origen a una denuncia penal? S. En el trmite de una denuncia administratva se puede advertr in- dicios de responsabilidad penal. En esos casos, corresponde a la au- toridad administratva poner en conocimiento del Ministerio Pblico la realizacin de los hechos que podran consttuir delito. Por cuestones prctcas, y sin perjuicio de las precisiones anotadas, en esta Gua respetaremos la denominacin que cada insttucin examinada ha adoptado en virtud de la normatva que regula sus regmenes disciplinarios. Defensora del Pueblo 12 Captulo 1 Delitos de corrupcin Defensora del Pueblo 14 1. Sobre los delitos de corrupcin en el Cdigo Penal peruano Han sido diversas las defniciones elaboradas en torno al concepto de corrupcin. Entre las def- niciones ms utlizadas se puede sealar la esbozada por Peter Eigen, fundador de Transparencia Internacional, quien seal que la corrupcin consiste en () la mala utlizacin de un bien pblico en benefcio privado (). 1 Dicha insttucin, por su parte, plante una defnicin ms amplia al indicar que la corrupcin () se refere a comportamientos por parte de funcionarios del sector pblico, ya sean poltcos o ser- vidores pblicos, que los enriquece a ellos mismos o a sus allegados- inapropiada o ilegalmente mediante el mal uso del poder que se les ha encomendado. 2
Desde la perspectva de la Defensora del Pueblo, los actos de corrupcin implican el mal uso del poder pblico, es decir, el incumplimiento de los principios del buen gobierno, as como de los pre- ceptos tcos formalizados o insttuidos en la sociedad, que, adems, tenen el propsito de obtener ventajas o benefcios indebidos para quien acta o para terceros en perjuicio del bienestar general. Como consecuencia de ello, los actos de corrupcin generan vulneraciones de derechos fundamentales. 3
El Cdigo Penal peruano, en el Captulo II Delitos cometdos por funcionarios pblicos, Ttulo XVIII Delitos contra la Administracin Pblica, del Libro II Parte Especial Delitos, sanciona conductas que consttuyen actos de corrupcin, como aqullas que generan riesgo para su ocurrencia como conse- cuencia del indebido funcionamiento del aparato estatal a travs de sus agentes. El presente captulo describe slo los delitos cometdos por funcionarios pblicos que consttuyen actos de corrupcin. No considera, por tanto, delitos cuya conducta prohibida no busca la autom- tca obtencin de una ventaja o benefcio indebido para el autor del delito (o para un tercero) en perjuicio del bienestar general. 4 En especfco, no estamos considerando los delitos comprendidos en los artculos 376, 377, 378, 379 y 380 de la Seccin I sobre Abuso de Autoridad, los artculos 390 y 391 de la Seccin III sobre Peculado ni los artculos 401-A y 401-B de la Seccin IV sobre Corrupcin de Funcionarios (en este ltmo caso, por estar referidos al decomiso de bienes). Tambin deja de lado ilcitos que se limitan a ampliar la aplicacin de ciertas fguras penales a otros sujetos pasibles de sancin, 5 o aquellos delitos cuya frecuencia es escasa en la jurisprudencia nacional. 6 Cabe sealar que el Nuevo Cdigo Procesal Penal est vigente merced a lo dispuesto en la Ley N 29574 y sus modifcatorias para la persecucin de los delitos cometdos por funcionarios pblicos comprendidos en las secciones II Concusin, III Peculado y IV Corrupcin de funcionarios del Cap- tulo II Delitos cometdos por funcionarios pblicos, del Ttulo XVIII Delitos contra la Administracin Pblica, del Libro II Parte Especial Delitos, todas del Cdigo Penal. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 15 2. Peculado doloso, culposo y de uso Qu sucede si La tesorera de la empresa estatal de Sanea- miento de Agua de un distrito utliza el dinero de caja chica para realizar consumos en res- taurantes y compras en establecimientos comerciales con su familia. Es un ejemplo de PECULADO La fgura de peculado se aplica cuando el funcionario o servidor pblico se apropia, utiliza, en cualquier forma, para s o para otro, dinero o bienes que se le hayan confado por razn de su cargo. Variantes de la gura de Peculado Tipo Penal Variante Sancin Peculado doloso 7 Cuando el funcionario o servidor pblico se apropia o utliza, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confados por razn de su cargo. 4 a 8 aos de pena privatva de libertad. Cuando el valor de lo apropiado o utlizado sobrepasa diez unidades impositvas tributarias. 8 8 a 12 aos de pena privativa de libertad. Cuando los caudales o efectos estuvieran destnados a fnes asistenciales o a programas de apoyo social. 8 a 12 aos de pena privativa de libertad. Peculado culposo 9 Cuando el funcionario o servidor pblico por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o efectos. Pena privativa de libertad no mayor a 2 aos o prestacin de servicios comunitarios de 20 a 40 jornadas. Cuando los caudales o efectos estuvieran destnados a fnes asistenciales o a programas de apoyo social. 3 a 5 aos de pena privatva de libertad. Peculado de uso 10 Cuando el funcionario o servidor pblico, usa o permite que otro use, para fnes ajenos al servicio, vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la administracin pblica o que se hallan bajo su guarda. 2 a 4 aos de pena privatva de libertad. Defensora del Pueblo 16 3. Colusin simple y agravada 11 Qu sucede si El Director Regional de Salud, quien presi- de el Comit de Seleccin para la contrata- cin de una empresa que brinde servicios de impresin para un Hospital Regional, entrega la buena pro del proceso de se- leccin a la imprenta La idntca E.I.R.L., previo acuerdo entre l y el representante legal de la empresa. Coludir signifca, segn la Real Academia Espaola (RAE), establecer un pacto ilcito que acuerdan dos personas u organizaciones con el fn de perjudicar a un tercero, en este caso el Estado, cuyo pa- trimonio es afectado de manera directa. En el Cdigo Penal se tpifcan dos tpos de colusin. Tipo Penal Variante Sancin Colusin Simple El funcionario o servidor p- blico que interviene directa o indirectamente, por razn de su cargo, en cualquier etapa de la adquisicin o contrata- cin pblica de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado, acordando con los interesados para defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado. 3 a 6 aos de pena pri- vatva de libertad. Colusin Agravada defraudando patrimonial- mente al Estado o entdad u organismo del Estado. 6 a 15 aos de pena pri- vatva de libertad. Es un ejemplo de COLUSIN Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 17 4. Malversacin de fondos 12 Qu sucede si El alcalde de un distrito decide emplear el dinero destnado para la construccin de obras de saneamiento, en elaborar afches que promueven su candidatura para las prximas elecciones. Eso es un ejemplo de MALVERSACIN DE FONDOS Sancin: Pena privatva de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cuatro (4) aos. Agravante: Si el dinero o los bienes que administra el funcionario o servidor pblico corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o asistenciales y son destnados a una aplicacin defnitva diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privatva de libertad ser no menor de tres (3) aos ni mayor de ocho (8) aos. Para tener en cuenta... Un funcionario o servidor pblico incurre en el delito de malversacin de fondos cuando da al dinero o bienes que administra una aplicacin defnitiva diferente de aqulla a la que estn destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada. Si el uso distinto del dinero o los bienes no responde a un benefcio para el funcionario o servidor pblico, no podramos hablar de corrupcin aunque s de la comisin del delito de malversacin de fondos. El acto de corrupcin se confgura cuando existe de por medio una ventaja indebida en benefcio propio o de un tercero. Defensora del Pueblo 18 5. Cohecho activo Qu sucede si Un ciudadano entrega al inspector de trans- porte de la garita de control vial S/. 50 con la fnalidad de librarse de la papeleta correspon- diente por no contar con el permiso de carga. Es un ejemplo de COHECHO ACTIVO Incurre en el delito de cohecho actvo aqul ciudadano que ofrece, da o promete a un funcionario o servidor pblico donatvo, promesa, ventaja o benefcio. La contraparte de esta fgura penal es el cohecho pasivo que sanciona el actuar del funcionario o servidor pblico que acepta el ofrecimiento del ciudadano. Variantes de la gura de Cohecho Actvo Tipo Penal Variante Sancin Cohecho actvo genrico 13 Aqul que, bajo cualquier modalidad ofrece, da o promete donativo, ventaja o benefcio a un funcionario o servidor pblico, para que realice u omita actos en viola- cin de sus obligaciones. 4 a 6 aos de pena privatva de libertad. para que realice u omita actos propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligacin. 3 a 5 aos de pena privatva de libertad. Cohecho actvo especfco 14 Aqul que bajo cualquier modalidad ofrece, da o promete donativo, ventaja o benefcio, a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administratvo o anlogo con el objeto de infuir en la de- cisin de un asunto sometdo a su cono- cimiento o competencia. 5 a 8 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. 15
a un secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testgo, traductor o intrprete o anlogo. 4 a 8 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. 16
El abogado o aqul que forma parte de un estudio de abogados que ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio, a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administratvo o anlogo con el objeto de infuir en la decisin de un asunto sometdo a su conocimiento o competencia; o a un secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testgo, traductor o intr- prete o anlogo. 5 a 8 aos de pena privatva de libertad, inhabilitacin y 180 a 365 das-multa. 17
Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 19 6. Concusin 18 Qu sucede si El asesor de transporte de una municipalidad amenaza al propietario de una discoteca con el cierre de su local -al constatar en l, en una visita informal, la venta de bebidas alcohlicas a menores de edad- sino le entrega la suma de S/. 1,500. Es un ejemplo de CONCUSIN El delito de concusin 19 se confgura cuando un funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo, obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un benefcio patrimonial. 20
Sancin: Pena privatva de libertad no menor de dos (2) ni mayor de ocho (8) aos. Defensora del Pueblo 20 7. Cohecho pasivo Qu sucede si Un inspector de transporte detene a un conductor en la garita de control vial y le exige la presentacin del permiso de su carga, documento que no tene. De acuerdo a la ley, quien no presente dicho permiso ser sancionado con una multa de S/. 350. El inspector de transporte le solicita al conductor la suma de S/. 50 a cambio de no imponerle la multa que co- rresponde. Es un ejemplo de COHECHO PASIVO El delito de cohecho es muy frecuente en nuestra sociedad y es conocido en trminos coloquiales como coima. Se dice que es pasivo cuando la persona que incurre en este delito es un funcionario o servidor pblico que acepta o recibe, solicita o condiciona su actuar a la entrega o promesa de donativo o ventaja de parte de un ciudadano. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 21 Variantes de la gura de Cohecho Pasivo Tipo Penal Variante Sancin Cohecho pasivo propio 21 El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, para rea- lizar u omitr un acto en violacin de sus obligaciones o a con- secuencia de haber faltado a ellas. 5 a 8 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. 22
solicite, directa o indirectamente 6 a 8 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. condicione su conducta funcional a 8 a 10 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. Cohecho pasivo impropio 23 El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado. 4 a 6 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. solicite, directa o indirectamente 5 a 8 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. Cohecho pasivo especfco 24 El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miem- bro de Tribunal Administratvo o cualquier otro anlogo que acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, a sabien- das de que es hecho con el fn de infuir o decidir en asunto so- metdo a su conoci- miento o competen- cia. 6 a 15 aos de pena privatva de libertad, inhabilitacin y 365 das multa. solicite directa o indirectamente 8 a 15 aos de pena privatva de libertad, inhabilitacin y 365 das multa. Corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales 25 El secretario judicial, relator, especialista, auxiliar juris- diccional o cualquier otro anlogo que acepte o reciba, solicite directa o indirectamente donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, a sabiendas de que es hecho con el fn de infuir en la de- cisin que l a autori - dad responsable tome sobre un asunto some- tdo a su conocimiento o competencia. 5 a 8 aos de pena privatva de libertad e inhabilitacin. Defensora del Pueblo 22 8. Negociacin incompatible o aprovechamiento indebido de cargo 26 Qu sucede si El integrante del Comit Especial encar- gado de una licitacin pblica muestra su inters, en la etapa de califcacin y evaluacin de propuestas, por favorecer la candidatura de un postor amigo suyo en el puntaje de su propuesta tcnica, de tal forma que le permita acceder a la fase de evaluacin de su propuesta eco- nmica y, una vez en ella, evidencia su inters para que la buena pro sea otor- gada a favor de su amigo. Es un ejemplo de APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE CARGO Este delito se confgura cuando el funcionario o servidor pblico, en forma directa o indirecta o por acto simulado, se interesa indebidamente, en provecho propio o de un tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de su cargo. Sancin Pena privatva de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de seis (6) aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 27
Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 23 Incurre en este delito aqul que invocando o teniendo infuencias reales o simuladas, 29 recibe, hace dar o prometer para s o para un tercero, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo. 9. Trfco de infuencias 28 Qu sucede si Un ciudadano que est incurso en un proceso penal por causar lesiones graves a una persona, al conducir y estrellar su vehculo en estado de ebriedad, recibe el ofrecimiento de un fscal, amigo del juez del proceso, de interceder por l para que la sentencia sea benvola a cambio de una suma de dinero. Es un ejemplo de TRFICO DE INFLUENCIAS Sancin: Pena privatva de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de seis (6) aos. Agravante: Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del art- culo 36 del Cdigo Penal. 30
Defensora del Pueblo 24 10. Cobro indebido 31 Qu sucede si El director de una insttucin educa- tva estatal condiciona la matrcula escolar al pago de una determinada suma de dinero, justfcando su deci- sin en la necesidad de cubrir los ser- vicios de mantenimiento de la entdad educatva. Este es un ejemplo de COBRO INDEBIDO Sancin Pena privatva de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cuatro (4) aos. El cobro indebido se da cuando un funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo, exige o hace pagar o entregar contribuciones o emolumentos 32 no debidos o en cantidad que excede a la tarifa legal. 33
Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 25 Este delito se confgura cuando el funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo, incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legtimos. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita. 11. Enriquecimiento ilcito 34 Qu sucede si Un viceministro, durante su gestn, da signos o muestras de una riqueza que no posea al momento de iniciar su funcin pblica, al menos en relacin con el patrimonio que fguraba en su declaracin jurada de bienes y rentas. Este es un ejemplo de ENRIQUECIMIENTO ILCITO Sancin: Pena privatva de libertad no menor de cinco (5) ni mayor de diez (10) aos. Agravante Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las entdades, organismos o empresas del Estado, o est sometdo a la prerrogatva del antejuicio y la acusacin consttucional, la pena privatva de libertad ser no menor de diez (10) ni mayor de quince (15) aos. Defensora del Pueblo 26 12. Patrocinio ilegal 35 Qu sucede si Un funcionario de un organismo supervisor en te- lecomunicaciones del pas mantene paralelamente una relacin de asesora con la empresa Alter Movil Corporaton, cuando en l recae la responsabilidad de determinar la sancin y la medida correctva a imponer a dicha empresa operadora por el incumpli- miento de obligaciones contenidas en el contrato de concesin que celebr con el Estado. Es un ejemplo de PATROCINIO ILEGAL Sancin: Pena privatva de libertad no mayor de dos (2) aos o prestacin de servicio comunitario de veinte (20) a cuarenta (40) jornadas. El patrocinio ilegal se da cuando un funcionario o servidor pblico promueve o asesora intereses de particulares ante la administracin pblica. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 27 13. Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios 36 Qu sucede si El gerente de una municipalidad dispo- ne que se excluya del Programa del Vaso de Leche a las benefciarias que no vis- tan un polo que lleva impreso el rostro del alcalde que postular a la reeleccin en los prximos comicios, el mismo que fuera repartdo gratuitamente por fun- cionarios ediles de dicha comuna. Es un ejemplo de ABUSO DE AUTORIDAD Este delito consiste en el condicionamiento que hace un funcionario o servidor pblico en la distribucin de bienes o en la prestacin de servicios, correspondientes a programas pblicos de apoyo o desarrollo social, con el fn de obtener ventaja poltica y/o electoral de cualquier tipo para s o para terceros. Sancin: Pena privatva de libertad no menor de tres (3) ni mayor de seis (6) aos e inhabilitacin para ejercer el cargo conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 37 Defensora del Pueblo 28 Qu sucede si La comisin encargada de nombrar al director de una Unidad de Gestn Educatva local (UGEL), en un proceso de seleccin de personal, designa a un profesor que no tene (ni acredita) ex- periencia en gestn, siendo ste uno de los requisitos que debe cumplir y ser evaluado para la obtencin de la plaza. Es un ejemplo de NOMBRAMIENTO ILEGAL DE UN CARGO Este delito se refere al nombramiento que hace un funcionario o servidor pblico de una persona que no cumple con los requisitos legales para desempearse en un determinado cargo. Sancin: Tanto el que nombra a una persona que no cuenta con los requisitos legales como el que acepta el cargo, sern reprimidos con sesenta (60) a ciento veinte (120) das-multa. 39
14. Nombramiento o aceptacin ilegal de cargo 38 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 29 1 Eigen, Peter. Las redes de la corrupcin. Madrid: Bronce, 2004. 2 Transparencia Internacional. El libro de Consulta 2000 de TI. En: htp://archive.transparency.org/publicatons/source- book [Consulta: 25 de febrero del 2013]. 3 Defensora del Pueblo. Defensora del Pueblo, tca Pblica y Prevencin de la Corrupcin. Serie Documentos Defen- soriales Documento 12. Lima, 2010, p. 18. 4 Para el orden de presentacin de los delitos se ha tomado en cuenta su grado de recurrencia en el ao 2012, segn los datos proporcionados por la Unidad de Anlisis de Informacin de la Procuradura Antcorrupcin. 5 Nos estamos refriendo a los artculos 386 y 392 del Cdigo Penal. El artculo 386 est referido a la responsabilidad de peritos, rbitros y contadores partculares en actos de colusin y patrocinio ilegal. Por su parte, el artculo 392 est relacionado con la ampliacin de los tpos penales de peculado doloso, culposo y de uso, y el delito de malversacin a los que administran o custodian dinero perteneciente a las entdades de benefcencia o similares, los ejecutores coac- tvos, administradores o depositarios de dinero o bienes embargados o depositados por orden de autoridad compe- tente, aunque pertenezcan a partculares, as como todas las personas o representantes legales de personas jurdicas que administren o custodien dinero o bienes destnados a fnes asistenciales o a programas de apoyo social. 6 Es el caso de los delitos de soborno internacional pasivo y cohecho actvo transnacional tpifcados en los artculos 393-A y 397-A del Cdigo Penal. 7 Artculo 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utliza, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos. Cuando el valor de lo apropiado o utlizado sobrepase diez unidades impositvas tributarias, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de ocho ni mayor de doce aos. Consttuye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destnados a fnes asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privatva de libertad ser no menor de ocho ni mayor de doce aos (). 8 Para el ao 2013, el valor de la Unidad Impositva Tributaria (UIT) es de tres mil setecientos y 00/100 nuevos soles (S/. 3700.00) de acuerdo al Decreto Supremo N 264-2012-EF, publicado el 20 de diciembre de 2012. 9 Artculo 387 del Cdigo Penal: () Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o efectos, ser reprimido con pena privatva de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servi- cios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Consttuye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvie- ran destnados a fnes asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privatva de libertad ser no menor de tres ni mayor de cinco aos. 10 Artculo 388 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, para fnes ajenos al servicio, usa o permite que otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la administracin pblica o que se hallan bajo su guarda, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. Esta disposicin es aplicable al contratsta de una obra pblica o a sus empleados cuando los efectos indicados perte- necen al Estado o a cualquier dependencia pblica. No estn comprendidos en este artculo los vehculos motorizados destnados al servicio personal por razn del cargo. 11 Artculo 384 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concierta con los interesados para defraudar al Estado o entdad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn de su cargo, en las contrata- ciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado mediante concertacin con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entdad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos. 12 Artculo 389 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplica- cin defnitva diferente de aqulla a los que estn destnados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos. Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o asistenciales y son destnados a una aplicacin defnitva diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privatva de libertad ser no menor de tres aos ni mayor de ocho aos. NOTAS Defensora del Pueblo 30 13 Artculo 397 del Cdigo Penal: El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor pblico donatvo, promesa, ventaja o benefcio para que realice u omita actos en violacin de sus obligaciones, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos. El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donatvo, ventaja o benefcio para que el funcionario o ser- vidor pblico realice u omita actos propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos. 14 Artculo 398 del Cdigo Penal: El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donatvo, ventaja o benefcio a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administratvo o anlogo con el objeto de infuir en la decisin de un asunto sometdo a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. Cuando el donatvo, promesa, ventaja o benefcio se ofrece o entrega a un secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testgo, traductor o intrprete o anlogo, la pena privatva de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la pena privatva de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. 15 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal que dispone: Inciso 2) Inca- pacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; 3) Suspensin de los derechos poltcos que seale la sentencia; y 4) Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesin, comer- cio, arte o industria, que deben especifcarse en la sentencia. 16 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. 17 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal que dispone: Inciso 1) privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapa- cidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; 3) Suspensin de los derechos poltcos que seale la sentencia; y 8) Privacin de grados militares o policiales, ttulos honorfcos u otras distnciones que correspondan al cargo, profesin u ofcio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito. 18 Artculo 382 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un benefcio patrimonial, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. 19 A diferencia del delito de cohecho pasivo propio, como se ver ms adelante, en el delito de concusin no existe concierto o confabulacin para la entrega del bien econmico o dinero y tampoco resulta relevante que la entrega del dinero se haga para cumplir u omitr un acto del cargo o funcin: Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica, 4ta edicin, Grijley, Lima, p. 375. 20 Esta fgura penal, suele confundirse con el delito de cobro indebido. Sin embargo, debe tomarse en cuenta que, mientras en la concusin el agente obliga o induce a una persona con la amenaza de que sufra un perjuicio derivado de la propia administracin pblica para obtener un benefcio patrimonial para s o para otro; en el delito de cobro indebido, resalta ms la apariencia de la legalidad y el fraude de los administrados, toda vez que la obtencin del bien econmico, es por un monto que excede una tarifa legal, que ingresar a los fondos del Estado, siendo el provecho econmico personal slo una probabilidad en el caso que ese dinero vaya destnado a los emolumentos del funcio- nario o servidor, autor de dicho delito. Cf. Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. 4ta Edicin. Lima: Grijley, 2009, pp. 400-401; Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. 2da Edicin. Lima: Grijley, 2011, pp. 223, 237; Abanto Vsquez, Manuel A. Los delitos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal peruano, 2da Edicin. Lima: Palestra Editores, 2003, pp. 298, 307. 21 Artculo 393 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, para realizar u omitr un acto en violacin de sus obligaciones o el que las acepta a consecuen- cia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, para realizar u omitr un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o promesa de donatvo o ventaja, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de ocho ni mayor de diez aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 22 La inhabilitacin para todas las variantes del cohecho pasivo se produce conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal que establecen: 1) La privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque pro- venga de eleccin popular; y 2) La incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 31 23 Artculo 394 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio indebido para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donatvo, promesa o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 24 Artculo 395 del Cdigo Penal: El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administratvo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, a sabiendas que es hecho con el fn de infuir o decidir en asunto sometdo a su conocimiento o competen- cia, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administratvo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio, con el fn de infuir en la decisin de un asunto que est sometdo a su conocimiento, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa. 25 Artculo 396 del Cdigo Penal: Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxi- liar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 26 Artculo 399 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabili- tacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 27 Artculo 36 del Cdigo Penal: La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia: 1) Privacin de la funcin, car- go o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; (). 28 Artculo 400 del Cdigo Penal: El que, invocando o teniendo infuencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prome- ter para s o para un tercero, donatvo o promesa o cualquier otra ventaja o benefcio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o admi- nistratvo, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos. Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 29 Este elemento alude a lo que tradicionalmente se conoce como venta de humo: el hecho de vender algo inmaterial. Consiste en la afrmacin o la atribucin de que el sujeto tendra capacidad de infuir en un funcionario pblico, cualquiera que sea el origen de este infuencia (amistad, parentesco, favores debidos, etc.). Abanto Vsquez, Manuel A. Los delitos cometdos contra la Administracin pblica en el Cdigo Penal peruano. 2da Edicin. Lima: Palestra Edi- tores, 2003, p. 528. 30 Artculo 36 del Cdigo Penal: La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia: 1) Privacin de la funcin, car- go o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico (). 31 Artculo 383 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, exige o hace pagar o en- tregar contribuciones o emolumentos no debidos o en cantdad que excede a la tarifa legal, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos. 32 El vocablo contribucin, a efectos del delito de cobro indebido, conocido tambin como exaccin ilegal, tene una de- fnicin amplia al punto que incluye en su contenido tambin los tributos denominados derechos, tasas e impuestos por un servicio prestado por la administracin a la colectvidad. Mientras que el trmino emolumento hace referencia a los honorarios, sueldo o remuneraciones, efectuados a favor de la administracin pblica o a favor de un partcular. Cf. Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. 2da Edicin. Lima: Grijley, 2011, pp. 241-242. 33 Los medios tpicos de comisin del cobro indebido se encuentran en la exigencia o el cobro; mientras que en el caso de la concusin, los medios tpicos de comisin estn consttuidos por la constriccin y la induccin sobre la persona (medios violentos y persuasivos). Cf. Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. 4ta. Edicin. Lima: Grijley, 2009, p. 401. Defensora del Pueblo 32 34 Artculo 401 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legtmos ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos. Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las entdades, organismos o em- presas del Estado, o est sometdo a la prerrogatva del antejuicio y la acusacin consttucional, la pena privatva de libertad ser no menor de diez ni mayor de quince aos. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoria- mente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita. 35 Artculo 385 del Cdigo Penal: El que, valindose de su calidad de funcionario o servidor pblico, patrocina intereses de partculares ante la administracin pblica, ser reprimido con pena privatva de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servicio comunitario de veinte a cuarenta jornadas. 36 Artculo 376-A del Cdigo Penal: El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor pblico, condiciona la distribucin de bienes o la prestacin de servicios correspondientes a programas pblicos de apoyo o desarrollo social, con la fnalidad de obtener ventaja poltca y/o electoral de cualquier tpo en favor propio o de terceros, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 37 Artculo 36 del Cdigo Penal: La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia: 1) Privacin de la funcin, car- go o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; (). 38 Artculo 381 del Cdigo Penal: El funcionario pblico que hace un nombramiento para cargo pblico a persona en quien no concurren los requisitos legales, ser reprimido con sesenta a ciento veinte das-multa. El que acepta el cargo sin contar con los requisitos legales ser reprimido con la misma pena. 39 Artculo 41 del Cdigo Penal: La pena de multa obliga al condenado a pagar al Estado una suma de dinero fjada en das-multa. Captulo 2 La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema de Justicia Defensora del Pueblo 34 1. La denuncia en el Sistema de Justicia La denuncia es la manifestacin verbal o escrita que se hace ante el Ministerio Pblico o la autoridad policial acerca de la realizacin de ciertos hechos que podran consttuir un delito o una falta y dar lugar a una accin penal. 1
Con la denuncia se faculta al Ministerio Pblico a iniciar un proceso judicial, quien a travs de la accin penal 2 propicia un pronunciamiento del rgano jurisdiccional (Poder Judicial) acerca de la naturaleza delictva delito o falta de los hechos denunciados, as como de la responsabilidad penal que ellos generan. Modalidad Ministerio Pblico Polica Nacional Presencial: verbal o escrita Ante la sede ms cercana 4 del Ministerio Pblico ubicada en cada distrito judicial a nivel nacional. 5 Ante una comisara, complejo policial o sede desconcentrada ms cercana 6
de la Direccin contra la Corrupcin de la PNP (DIRCOCOR). 7 Telefnica A travs de la Lnea de Atencin Gratuita a nivel nacional: 0-800-00-205 y de la Central Telefnica del Ministerio Pblico: 208-5555, se brinda orienta- cin sobre cmo denunciar. 8 A travs de los telfonos 330-6263, 330-6191, 330-5258 de la DIRCOCOR, se brinda orientacin sobre cmo denunciar. 9 A. Requisitos de la denuncia 3 La identdad del denunciante. Una narracin detallada y veraz de los hechos, sealando cun- do, dnde y cmo ocurrieron. De ser posible, la individualiza- cin de los presuntos responsa- bles (autores y cmplices), de aquellas personas que presen- ciaron los hechos o que pudie- ran tener conocimiento de su ocurrencia, as como de las de- ms circunstancias que puedan conducir a la comprobacin de los mismos. B. Presentacin de denuncias y orientacin al denunciante El Ministerio Pblico y la Polica Nacional han previsto tres modalidades para recibir denuncias sobre hechos de corrupcin y brindar informacin al denunciante, las cuales se explican a contnuacin: Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 35 2. Proteccin al denunciante: quines lo protegen y cmo Si con la denuncia ciudadana existe riesgo fundado para la vida, la integridad fsica y moral, la liber- tad o los bienes del denunciante, ste puede solicitar al Juez o Fiscal que conozca dicha denuncia, medidas de proteccin para velar por su seguridad y bienestar. Estas medidas, que se brindan con el apoyo de la Polica Nacional del Per y a travs de la Unidad Especial de Investgacin, Comprobacin y Proteccin (UECIP), 13 pueden consistr en: 14
a. Proteccin policial. 15
b. Reserva de la identdad del protegido en las diligencias en que intervenga. 16 c. Intervencin del protegido en las diligencias en que deba partcipar personalmente, utlizando cualquier procedi- miento que imposibilite su identfcacin visual normal. d. Utlizacin de procedimientos mecnicos o tecnolgicos para salvaguardar la identdad del protegido. e. Fijacin como domicilio la sede de la fscala competente, a efectos de citaciones y notfcaciones. f. Documentos para nueva identdad y, de ser el caso, de medios econmicos para cambiar su residencia o lugar de trabajo, en circunstancias excepcionales y de especial gravedad. g. Proteccin de los derechos laborales. 17 Modalidad Ministerio Pblico Polica Nacional Correo electrnico A travs del icono Denuncias Web 10 de la pgina ofcial del Ministerio Pblico. 11 Escribiendo a: antcorrupcionpnp@pnp.gob.pe, dircocor.ceopol@pnp.gob.pe o dircocor.ofn@pnp.gob.pe, se puede solicitar orientacin sobre cmo denunciar. 12 Defensora del Pueblo 36 3. Trmite de la denuncia A. Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal Los delitos de corrupcin se encuentran descritos en: Cabe anotar que el tratamiento procesal penal no es el mismo para todas las secciones que contene el mencionado captulo II. En el siguiente cuadro se explican las diferencias: Si bien la mayora de los delitos descritos en la seccin I no consttuyen actos propiamente de co- rrupcin, los artculos 376-A sobre Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios y 381 sobre Nombramiento o aceptacin ilegal para cargo pblico de dicha sec- cin, s pueden ser considerados como tales, pues describen una conducta en la que existe un mal uso del poder encomendado dirigido a obtener un benefcio propio o a favor de un tercero. CAPTULO II: DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS Seccin I Secciones II, III y IV 18 Aplicacin del Cdigo de Procedimientos Penales (en distritos judiciales donde no est vigente el NCPP) Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal 19 El caso es conducido a la Fiscala Provincial de turno El caso es conducido a la Fiscala Provincial Especializada en delitos de corrupcin 20 LIBRO II DEL CDIGO PENAL TTULO XVIII: Delitos contra la Administracin Pblica CAPTULO II: Delitos cometdos por funcionarios pblicos Secciones I, II, III y IV (artculos 376 al 401) Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 37 B. Etapas de la tramitacin de una denuncia De acuerdo a las normas del Nuevo Cdigo Procesal Penal, el proceso judicial, que se inicia cuando el Ministerio Pblico conoce de una denuncia y decide ejercer la accin penal, comprende tres etapas, a saber: I. Investgacin preparatoria La primera etapa del proceso penal, la investgacin preparatoria, tene dos fases. La primera de ellas se denomina Diligencias preliminares. 21 El siguiente cuadro describe en qu consiste esta fase: Quin dirige esta fase? El Fiscal La PNP apoya I. Investgacin Preparatoria II. Etapa Intermedia III. Etapa de Juzgamiento Juez de la Investgacin Preparatoria Juez Penal, unipersonal o colegiado Qu comprende? Las diligencias preliminares (1) La investgacin formalizada (2) Sobreseimiento Acusacin Audiencia preliminar Auto de enjuiciamiento Juicio oral, pblico y contradictorio Actuacin de prue- bas Presentacin de ale- gatos Dictado de sentencia I. Investgacin Preparatoria (1) Diligencias preliminares: para determinar si debe o no formalizarse investgacin preparatoria Finalidad: realizar actos ur- gentes o inaplazables para determinar si los presuntos hechos delictuosos se han cometido, asegurar los elementos materiales de su comisin e individualizar a las personas involucradas en su comisin. El Ministerio Pblico, a travs de la denuncia, toma conocimiento de la comisin de un delito. El Fiscal puede requerir la intervencin de la polica o realizar por si mismo las diligencias. 22 Plazo: 20 das natura- les, salvo que exista persona detenida. Defensora del Pueblo 38 Si existen indicios reveladores de la existencia de un delito, el Fiscal dispondr que se formalice la investgacin preparatoria: 27 El fscal dar por concluida la investgacin preparatoria cuando considere que ha cumplido su fnali- dad, aun cuando no hubiere vencido el plazo. 32 Dispuesta la conclusin de la investgacin, el Fiscal decidir en el plazo de quince (15) das si: 33 Vencido el plazo para la realizacin de las diligencias preliminares, el Fiscal podr: 23 Si considera que los hechos no consttuyen delito, no es justciable penalmente o existen causas de extencin. 24 Con el sobreseimiento se pone fn al proceso sin un pronunciamiento sobre el fondo. Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito. 25 La acusacin es un pedido fundamento para que se inicie el juzgamiento contra una persona por la presunta comisin de un hecho delictuoso. Si existen sufcientes elementos que acreditan la comisin del delito y la partcipacin del imputado en su comisin. 26 Archivar la denuncia Solicita sobreseimiento 34 Formalizar la investgacin preparatoria Formula acusacin 35 Formular directamente acusacin I. Investgacin Preparatoria (2) Investgacin preparatoria formalizada: permite a los intervinientes prepararse para el juicio Finalidad: 28 a. Reunir elementos de conviccin, de cargo y de descargo, para que el Fiscal formule o no acusacin y para que el imputado prepare su defensa. b. Determinar si la conducta consttu- ye delito; las circunstancias en que se comet; la identdad del autor y la vctma; y el dao causado. El Fiscal puede: 29 - Disponer que concurra quien pueda informar sobre los hechos. - Ordenar su conduccin compulsiva. - Exigir informacin de cualquier particular o funcionario pblico. Plazo: 120 das naturales, prorrogables por nica vez en 60 das. 30 Para casos complejos, 31
el plazo es de 8 meses, prorrogables por igual trmino slo por el J uez de l a I nvesti gaci n Preparatoria. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 39 II. Etapa intermedia Concluida la investgacin preparatoria, se inicia la etapa intermedia: En esta etapa, el Juez de la investgacin preparatoria lleva a cabo: La audiencia de control de la acusacin es un acto procesal en el que se permite al acusado presen- tar medios de defensa tcnica; solicitar la expedicin de una sentencia absolutoria antcipada; o en su caso aceptar los cargos imputados de modo que el proceso concluya a travs de mecanismos de simplifcacin previstos, sustentados en criterios de oportunidad. Finalizada la audiencia de control de la acusacin, el Juez resolver inmediatamente todas las cues- tones planteadas. 37 En funcin a ello, el Juez Penal podr dictar el auto de enjuiciamiento (resolu- cin que no es recurrible), que da trmino a esta etapa. 38
El auto de enjuiciamiento se notfcar al Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales. 39
Se produce la conclusin defnitva del proceso. Se examinan las pretensiones de las partes. Audiencia preliminar de control de sobreseimiento II. ETAPA INTERMEDIA: FINALIDAD Audiencia de control de la acusacin 36 Asegurar un adecuado ejercicio del derecho de defensa, fjar con precisin los trminos de la imputacin y eva- luar la pertnencia de las pruebas. Conducir el proceso hacia su conclusin defnitva. o, en su defecto, Defensora del Pueblo 40 III. Etapa de juzgamiento Esta etapa se realiza sobre la base de la acusacin. El juzgamiento puede estar a cargo de un juzgado unipersonal o uno colegiado. El juzgado unipersonal se encuentra a cargo de un solo Juez que es quien emite las resoluciones; mientras que el juzgado colegiado est integrado por tres jueces. En esta etapa se determinan los jueces que resolvern el caso; los elementos o medios que se utli- zarn en el debate; si se va a separar o dividir el juicio, segn las modalidades del caso y la fecha de celebracin de la audiencia principal. 40 El da del juicio comienza el debate principal que culminar con la sentencia. Puede ser una sentencia de condena o de absolucin. Debe ser leda ante las partes y el pblico, quedando de esta forma notfcada. 41
La sentencia condenatoria fjar con precisin las penas o medidas de seguridad que correspondan. El juzgador preguntar a las partes si interpondrn recurso de apelacin. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. Las partes pueden reservarse el derecho de impugnar con posterioridad a la audiencia y dentro del plazo legal. 42
En el siguiente cuadro describimos todas las etapas del proceso penal de acuerdo al Cdigo Procesal Penal: Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 41 Defensora del Pueblo 42 1 Artculo 326, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal: Cualquier persona tene la facultad de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad respectva, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pbli- co. Decreto Legislatvo N 635, publicado el 08 de abril de 1991. 2 En los delitos de corrupcin, en los que el bien jurdico protegido es el correcto funcionamiento de la administracin pblica, la facultad de iniciar un proceso es ejercido de manera exclusiva, excluyente y de ofcio por el Ministerio P- blico; es decir, la accin penal es pblica. 3 Artculo 328 del Nuevo Cdigo Procesal Penal sobre contenido y forma de la denuncia. Decreto Legislatvo N 957, publicado el 29 de julio de 2004. 4 El directorio de las sedes del Ministerio Pblico se encuentra en su pgina insttucional, en la ventana superior derecha Seleccione su distrito: htp://www.mpfn.gob.pe/home [Consulta: 03 de enero de 2013]. 5 Artculo 12 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico: La denuncia a que se refere el artculo precedente puede pre- sentarse ante el Fiscal Provincial o ante el Fiscal Superior. Si ste lo estmase procedente instruir al Fiscal Provincial para que la formalice ante el Juez instructor competente. Si el fscal ante el que ha sido presentada no la estmase procedente se lo har saber por escrito al denunciante, quien podr recurrir en queja ante el Fiscal inmediato superior, dentro del plazo de tres das de notfcada la resolucin denegatoria. Consentda la resolucin del Fiscal Provincial o con la decisin del Superior, en su caso, termina el procedimiento. Decreto Legislatvo N 052, publicado el 18 de marzo de 1981. 6 Las sedes pueden ubicarse en el siguiente link: htp://www.pnp.gob.pe/direcciones/dircocor/DIRECTORIO.html [Con- sulta: 07 de enero de 2013]. 7 La Direccin contra la Corrupcin de la PNP ha sido creada mediante Resolucin Ministerial N 1000-2001-IN-PNP, publicada el 18 de agosto de 2001, modifcada por la Resolucin Ministerial N 1544-2002-IN-PNP, publicada el 29 de agosto de 2002. 8 Portal web del Ministerio Pblico, disponible en: htp://www.mpfn.gob.pe/home [Consulta: 03 de enero de 2013]. 9 Pgina web de la DIRCOCOR, disponible en: www.pnp.gob.pe/direcciones/dircocor/inicio.html [Consulta: 03 de enero de 2012]. 10 El cono se encuentra en la seccin Servicios al Ciudadano del portal web del Ministerio Pblico, disponible en: htp://www.mpfn.gob.pe/home [Consulta: 03 de enero de 2013]. 11 Una vez enviada la denuncia, personal del Ministerio Pblico la evaluar y derivar a la Fiscala Provincial Especializada en delitos de corrupcin de funcionarios que se encuentre de turno, para que se ponga en contacto con el ciudadano a fn de recabar mayor informacin sobre los hechos denunciados. 12 Pgina web de la DIRCOCOR, disponible en: www.pnp.gob.pe/direcciones/dircocor/inicio.html [Consulta: 03 de enero de 2012]. 13 La Unidad Especial de Investgacin, Comprobacin y Proteccin UECIP de la Polica Nacional, fue creada mediante el artculo 11 del Reglamento de Medidas de Proteccin de Colaboradores, Vctmas, Testgos y Peritos de la Ley N 27378, publicada el 21 de diciembre de 2000, aprobado mediante Decreto Supremo N 020-2001-JUS, publicado el 07 de julio de 2001. Esta unidad se encuentra adscrita a la Fiscala de la Nacin y est encargada de llevar a cabo, bajo la conduccin del Fiscal respectvo, las investgaciones y comprobaciones que le sean encargadas, as como proteger a los colaboradores, vctmas, testgos y peritos que brinden, segn el caso, informaciones, declaraciones o informes en el marco de lo establecido en la Ley N 27378. 14 Las medidas de proteccin al denunciante se encuentran reguladas en los artculos 21 al 24 de la Ley N 27378, Ley que establece benefcios por colaboracin efcaz en el mbito de la criminalidad organizada, y el artculo 9 de su Re- glamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 020-2001-JUS. Estas medidas son aplicables a quienes en calidad de colaboradores, testgos, peritos o vctmas intervengan en los procesos penales estpulados en dicha ley. Sustant- vamente las mismas medidas se encuentran recogidas en el artculo 247 y siguientes del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 15 La proteccin policial puede incluir la designacin de personal policial permanente en el domicilio del denunciante y para sus desplazamientos cotdianos; el cambio de residencia a un lugar no conocido; el traslado del protegido a un local o vivienda especial; y, de modo general, la ocultacin de su paradero para todos los efectos. 16 Se le asigna una clave secreta que slo ser de conocimiento de la autoridad que imponga la medida y de la Unidad Policial Especial a cargo de su proteccin. 17 Las medidas de proteccin laboral pueden consistr en la proteccin contra actos de hostlizacin laboral, as como contra el despido motvado en la denuncia presentada. NOTAS Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 43 18 Ley N 29574 que dispone la aplicacin inmediata del Cdigo Procesal Penal para delitos cometdos por funcionarios pblicos, publicada el 17 de setembre de 2010, y su modifcatoria, Ley N 29648 que modifca la Disposicin Transito- ria nica de la Ley N 29574, publicada el 01 de enero de 2011. 19 De acuerdo al Decreto Supremo N 019-2012-JUS, publicado el 20 de diciembre de 2012, el Cdigo Procesal Penal entrar en vigencia para el procesamiento de todos los delitos en el 2014, en los distritos judiciales de Apurmac y Huancavelica, el 01 de abril; en los distritos judiciales de Ayacucho y Junn, el 01 de julio; y, fnalmente, en los distritos judiciales del Callao, Lima Norte, Lima Sur y Lima, el 01 de diciembre. Sin embargo, este cronograma podra variar de acuerdo a las disposiciones que emita la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal. 20 Las Fiscalas Especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios han sido creadas mediante la Resolucin de Fis- cala de la Nacin N 020-2000-MP-FN, y su competencia ha sido determinada por las Resoluciones de la Fiscala de la Nacin N 053-2000-MP-FN, 141-2000-MP-FN, 988-2002-MP-FN, 774-2005-MP-FN, entre otras, que se han emitdo para implementar ms fscalas avocadas a la investgacin de presuntos actos de corrupcin a nivel nacional. 21 Artculo 330, inciso 2, y artculo 337, numeral 1, del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 22 En este caso, al Fiscal le corresponde decidir la estrategia adecuada al caso, precisando el objeto de la investgacin policial y las formalidades especfcas que debern reunir los actos de investgacin para garantzar su validez. Artculos 65 y 330 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 23 El principio de oportunidad, que es la facultad que tene el Ministerio Pblico de abstenerse de ejercer la accin penal y que podra aplicarse en esta fase del proceso, no se aplica cuando se trata de delitos cometdos por funcionarios pblicos en el ejercicio de su cargo. Artculo 2, literal b) del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 24 Artculo 334, numeral 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 25 Artculo 336, numeral 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 26 Artculo 336, numeral 4 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 27 Se inicia la investgacin preparatoria siempre que: la accin penal no haya prescrito; se haya individualizado al im- putado; se hayan satsfecho los requisitos exigidos por los procedimientos; y en el informe policial o en las diligencias preliminares aparezcan indicios de la existencia de un delito. Artculo 336, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 28 Artculo 321 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 29 Artculos 66, 129 y 337.3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 30 Artculo 342, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 31 De acuerdo al artculo 342, inciso 3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, se considera proceso complejo cuando: a. Requiere la actuacin de una cantdad signifcatva de actos de investgacin. b. Comprenda la investgacin de numerosos delitos. c. Involucra una cantdad importante de imputados o agraviados. d. Investga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones delictvas. e. Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos. f. Necesita realizar gestones de carcter procesal fuera del pas. g. Deba revisar la gestn de personas jurdicas o entdades del Estado. 32 Si vencidos los plazos el fscal no diera por concluida la investgacin preparatoria, las partes podrn solicitar su con- clusin al juez de la investgacin preparatoria, quien citar al fscal y a las dems partes a una audiencia de control del plazo para tomar una decisin. Artculo 343 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 33 Artculo 344 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 34 De acuerdo al artculo 344 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, el sobreseimiento es una resolucin que pone fn a un proceso sin pronunciamiento sobre el fondo. Procede cuando: a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado; b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justfcacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; c) La accin penal se ha extnguido y d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investgacin y no existan elementos de conviccin sufcientes para solicitar fundadamente el enjui- ciamiento del imputado. 35 La acusacin es un pedido fundamentado que formula el representante del Ministerio Pblico para que se inicie el juzgamiento contra una persona por un hecho delictuoso determinado, al considerar que es su autor, motvo por el cual solicita la imposicin de una pena prevista en la ley para el caso concreto. 36 Artculo 345, inciso 3 y artculo 351, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 37 Artculo 352 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 38 Artculo 353 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 39 Artculo 354 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 40 Artculo 355 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 41 Artculo 396 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 42 Artculo 401 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Defensora del Pueblo 44 Captulo 3 La denuncia o queja por faltas disciplinarias de Policas, Jueces y Fiscales Defensora del Pueblo 46 1. Contra miembros de la Polica Nacional del Per A. DENUNCIA El procedimiento de investgacin y sancin por las infracciones disciplinarias en que pueden incurrir los miembros de la Polica Nacional del Per se encuentra regulado por el Rgimen Disciplinario de la PNP. 1 El Rgimen Disciplinario hace alusin al trmino denuncia en la descripcin de su procedimiento. Por ese motvo, nos ceiremos al criterio establecido por dicha normatva. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 47 Requisitos El Rgimen Disciplinario actual de la PNP no establece a diferencia del anterior 2 requisitos que deban cumplir las denuncias formuladas por terceros ajenos a la insttucin, por infracciones come- tdas por personal de la Polica Nacional. No obstante, es clara la conveniencia de que la denuncia provea por lo menos la siguiente informacin: B. REQUISITOS, ENTIDAD RECEPTORA Y MODALIDADES 1. Una descripcin clara de los hechos, considerando las circunstancias de tiempo, lugar y modo. 2. Sealar, en la medida de lo posible, al o a los presuntos implicados. 3. Aportar indicios probatorios o la descripcin de los mismos para su ubicacin y comprobacin. a) El superior del presunto infractor. b) Las Inspectoras Regionales de acuerdo a la competencia territorial, para la investgacin de infracciones muy graves. c) Las Ofcinas de Disciplina de las Jefaturas Administratvas de las Regiones Policiales, Frentes Policiales, Direcciones Territoriales, Divisiones Territoriales y de las Unidades Operatvas de la PNP, segn corresponda para la investgacin de infracciones graves. Entdad receptora La denuncia contra un miembro de la Polica Nacional del Per por haber infringido el rgimen disci- plinario previsto se puede presentar ante: 3 Defensora del Pueblo 48 DENUNCIA ESCRITA DENUNCIA VERBAL DENUNCIA TELEFNICA DENUNCIAS POR CORREO ELECTRNICO Se presenta en Mesa de Partes de las Inspectoras Regionales o las Ofcinas de Disciplina de las Jefaturas Administratvas de las Regiones Policiales, Frentes Policiales, Direcciones Territoriales, Divisiones Territoriales y de las Unidades Operatvas de la PNP. Se presenta en forma personal, acercndose directamente a las ofcinas de las Inspectoras Regionales o las Ofcinas de Disciplina de las Jefaturas Administra- tvas de las Regiones Policiales, Frentes Policiales, Direcciones Territoriales, Divi- siones Territoriales y de las Unidades Operatvas de la PNP, segn corresponda. Se efecta va telefnica llamando a los nmeros 221-4499 422-8421. 4
Adicionalmente, desde el 2004, el Ministerio del Interior ha implementado un Canal de Denuncia dirigido a la comunidad, 5 con la fnalidad de atender denun- cias, quejas y consultas respecto de hechos que consttuyen actos de corrupcin y afectaciones a los derechos de los ciudadanos provocadas por personal de la Polica Nacional del Per; Gobernadores y Tenientes Gobernadores; funciona- rios de la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin y de la Direccin General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municin y Ex- plosivos de Uso Civil (DISCAMEC); y otros funcionarios y servidores del Ministerio del Interior. Lnea gratuita de Denuncias Antcorrupcin: 080016016. 6 Los ciudadanos pueden formular su denuncia escribiendo a los siguientes co- rreos electrnicos: inspector@pnp.gob.pe o a inspectorigpnp@yahoo.es. 7 Modalidades La denuncia puede ser presentada por los siguientes medios: C. RGIMEN DE INFRACCIONES Y DE SANCIONES Infracciones De acuerdo al Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, las infracciones, en funcin a su gravedad, se clasifcan en leves, graves y muy graves. 8 El referido rgimen contempla una tabla que especifca 59 faltas leves, 80 faltas graves y 68 faltas muy graves. A contnuacin presentamos, a manera de ejemplo, algunas infracciones disciplinarias de inters para los ciudadanos. Cabe des- tacar que algunas de ellas podran estar relacionadas con delitos de corrupcin. De ah, la razn de examinar el estudio del procedimiento disciplinario de la Polica Nacional del Per en el presente documento. 9 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 49 Tabla de infracciones y sanciones leves Cdigo Infraccin Sancin L 11 No cumplir con los plazos en el trmite, emisin o remisin de documentos, salvo causa justfcada. Desde amonesta- cin hasta 6 das de sancin simple. L 17 Omitr sancionar infracciones leves cometdas por los subor- dinados. De 2 hasta 6 das de sancin simple. L 21 Utlizar o disponer indebidamente bienes o recursos de pro- piedad del Estado. De 2 a 8 das de sancin simple. L 37 Negarse a recibir una denuncia o no registrarla en el sistema. De 2 a 8 das de sancin simple. L 49 Tomar sin autorizacin prendas, equipos o bienes de propiedad del estado o del personal de la PNP y luego devolverlos, siempre que no se haya ocasionado daos o perjuicios. De 6 a 10 das de sancin simple. L 54 Hacer uso del uniforme, accesorios, distintivos y otros antrreglamentarios, o exhibir arma de fuego en traje de civil en forma innecesaria. De 4 a 6 das de sancin simple. L 57 Protagonizar escndalos en traje de civil fuera del servicio, afectando la imagen insttucional. De 6 a 10 das de sancin simple L 58 Embriagarse fuera del servicio, causando escndalo que afecte la imagen insttucional. De 6 a 10 das de sancin simple. Tabla de infracciones y sanciones graves Cdigo Infraccin Sancin G 1 Demorar o anteponer de manera intencional por accin u omisin el trmite de un expediente disciplinario, siendo integrante de los rganos disciplinarios. De 1 a 4 das de sancin de rigor. G 3 Omitr informar la comisin de infracciones graves o muy graves del personal de la PNP. De 1 a 4 das de sancin de rigor. G 15 Incumplir o alterar intencionalmente el orden o los plazos en la recepcin, trmite, emisin o remisin de documentos, siempre que se cause perjuicios. De 2 a 6 das de sancin de rigor. G 17 No comunicar las conductas tpifcadas como infracciones graves y muy graves del personal bajo sus rdenes. De 4 a 6 das de sancin de rigor. G 26 Negar el conducto regular o impedir el trmite de un reclamo o petcin amparado en la normatva vigente. De 4 a 10 das de sancin de rigor. G 27 Entorpecer, perjudicar o retardar, por accin u omisin, un procedimiento administratvo disciplinario. De 4 a 10 das de sancin de rigor. G 29 Infuir o valerse de infuencias para que los integrantes del rgano disciplinario u rganos de personal omitan en forma parcial o total, el cumplimiento de sus deberes en benefcio propio o de terceros. De 4 a 10 das de sancin de rigor. G 33 Disponer el archivo de un procedimiento disciplinario cuando los hechos confguran una infraccin disciplinaria grave o muy grave. De 6 a 10 das de sancin de rigor. a. Infracciones leves: b. Infracciones graves: Defensora del Pueblo 50 Tabla de infracciones y sanciones graves Cdigo Infraccin Sancin G 36 Ocultar o encubrir la identdad propia o la de otros miembros de la PNP que hayan cometdo infraccin grave o muy grave debidamente comprobada. De 11 a 15 das de sancin de rigor. G 46 Emplear para usos partculares personal, medios o recursos de la insttucin o facilitarlos a un tercero salvo causa justfcada. De 11 a 15 das de sancin de rigor. G 74 Aceptar u otorgar obsequios entre el personal de la PNP que impliquen ventajas de cualquier ndole. De 2 a 4 das de sancin de rigor. G 75 Emplear o ejercer infuencia o recomendaciones valindose del grado, cargo o funcin para obtener ascensos, condecoraciones, felicitaciones, becas, cursos y cualquier otra recompensa; as como, permisos, destaques, cambios de colocacin, comisiones o todo aquello que signifque ventaja para s o terceros en detrimento del servicio o de los derechos del otro. De 6 a 10 das de sancin de rigor. G 80 Valerse de infuencias con la fnalidad de cambiar, modifcar o revertr las decisiones de los rganos disciplinarios u rde- nes del Comando, en benefcio propio o de terceros. De 11 a 15 das de sancin de rigor. Tabla de infracciones y sanciones muy graves Cdigo Infraccin Sancin MG 1 Faltar a la verdad en documentos relacionados con la investgacin policial, valindose de trminos tendenciosos o falsos en su calidad de instructor. De 6 meses a 1 ao de disponibilidad. MG 3 Apoderarse indebidamente de prendas, equipos o bienes de otros miembros de la PNP. De 6 meses a 1 ao de disponibilidad. MG 36 Ingresar o facilitar el ingreso de artculos prohibidos en un establecimiento penitenciario. De 6 meses a 1 ao de disponibilidad. MG 47 Faltar a los deberes profesionales como integrante de los rganos disciplinarios, favoreciendo o perjudicando al administrado mediante cualquiera de los siguientes actos: ocultamiento, falsificacin, supresin, alteracin de los actuados. Pase a la situacin de retro. MG 49 Solicitar o recibir ddivas o cualquier otra clase de benefcio proveniente directa o indirectamente del usuario del servicio o de cualquier persona que tenga inters en el resultado de su gestn. Pase a la situacin de retro. MG 50 Apropiarse o adulterar las evidencias de un ilcito penal, alterando la cadena de custodia o diligencias preliminares. Pase a la situacin de retro. MG 57 Crear, variar, omitr, retrar o insertar causas, hechos, diligencias, conclusiones, documentos o anexos realizados con motvo de la funcin policial. De 1 ao a 2 aos de disponibilidad. c. Infracciones graves: Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 51 Tabla de infracciones y sanciones muy graves Cdigo Infraccin Sancin MG 58 Actuar con parcialidad en los procedimientos administratvo disciplinario en las siguientes acciones: acojo y valoracin de pruebas o pericias con la fnalidad de favorecer o perjudicar al presunto infractor. De 1 ao a 2 aos de disponibilidad. MG 60 Distorsionar, adulterar o suscribir informacin falsa en informe, certificado, peritaje u otro documento en benefcio propio o de terceros. Pase a la situacin de retro. MG 63 Procurar o aceptar benefcio econmico u otra ventaja para s o para tercero al partcipar en los procesos de contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios destnados para la PNP. Pase a la situacin de retro. MG 64 Usar intencionalmente documentos falsos o adulterados y presentarlos ante los rganos o dependencias policiales. Pase a la situacin de retro. MG 68 Exigir, solicitar o recibir dinero, especies u otras ddivas, en benefcio propio o de terceros para favorecer en el proceso de admisin o ingreso a los centros de forma- cin de la PNP. Pase a la situacin de retro. Defensora del Pueblo 52 Sanciones Las sanciones que impone el Sistema Disciplinario Policial son las siguientes: a. Amonestacin: Es la sancin escrita que impone el superior al infractor por la comisin de in- fracciones leves, siempre que no sea reincidente en la comisin de la misma infraccin. Tiene carcter preventvo. b. Sancin simple: Es la sancin escrita por infraccin leve que impone el superior u rgano dis- ciplinario al infractor. Se extende de uno (01) a diez (10) das. Cada da de sancin implica la disminucin de ocho dcimas (0.8) de punto de la Nota Anual de Disciplina. c. Sancin de rigor: Es la sancin escrita por infraccin grave que impone el rgano disciplinario al infractor. Se extende de uno (1) a quince (15) das. Cada da de sancin implica la disminucin de un punto y seis dcimas (1.6) de la Nota Anual de Disciplina. d. Pase a la situacin de disponibilidad por medida disciplinaria: Es la separacin temporal de la situacin de actvidad por un perodo de seis (06) meses a dos (02) aos. Es aplicada por el r- gano disciplinario por la comisin de una infraccin muy grave. Implica adems la disminucin de treinta (30) puntos de la Nota Anual de Disciplina por cada ao que se mantuvo fuera de la situacin de actvidad. e. Pase a la situacin de retro por medida disciplinaria: Es la separacin defnitva de la situacin de actvidad. La aplica el rgano disciplinario por la comisin de una infraccin muy grave, y se anota en el Registro Nacional de Sanciones Disciplinarias de la Polica Nacional del Per. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 53 Criterios para imponer una sancin Para determinar la sancin, el superior u rgano disciplinario debe considerar los siguientes crite- rios: 10 D. RGANOS COMPETENTES: INSPECTORA Y OTROS RGANOS DISCIPLINARIOS El rgano competente de la Polica Nacional del Per para preservar y controlar el mantenimiento de la disciplina, imagen, prestgio y calidad del servicio policial es la Inspectora General. ste rgano consttuye el ente rector del Sistema Disciplinario Policial, el mismo que se encuentra integrado por el conjunto de rganos de la Polica Nacional del Per y del Ministerio del Interior, cuya fnalidad es investgar e imponer sanciones de acuerdo a lo establecido en el Rgimen Disciplinario de la PNP. El Sistema Disciplinario Policial se encuentra integrado por los siguientes rganos Disciplinarios: 11 a) El Superior del presunto infractor; b) La Inspectora General de la PNP a travs de: Inspectoras Regionales, segn su competencia territorial; Ofcinas de Disciplina (OD) de las Jefaturas Administratvas de las distntas Direcciones, Regiones Policiales, Frentes Policiales, Direcciones Territoriales, Divisiones Territoriales y de las Unidades Operatvas. c) El Tribunal de Disciplina Policial del Ministerio del Interior; 12 d) Las Comisiones Especiales de Investgacin que designe la PNP o el Ministerio del Interior. Los rganos Disciplinarios tenen la potestad de imponer sanciones por las infracciones leves, graves y muy graves que pudiera cometer el personal de la PNP en situacin de actvidad y disponibilidad, de acuerdo al siguiente detalle: 13 a. Cuando un mismo hecho consttuya la comisin de dos o ms infracciones, es aplicable la sancin que corresponda a la infraccin de mayor gravedad. b. En los casos de infracciones graves y muy graves, para determinar la sancin, debe tenerse en cuenta: Uso del cargo para cometer la infraccin. Las circunstancias en que se comet la infraccin. Las referencias administratvas disciplinarias. La magnitud de los daos y perjuicios ocasionados. La reparacin o resarcimiento oportuno del dao antes de la sancin. Mayor responsabilidad del efectvo ms antguo en la comisin de la infraccin. El grado de colaboracin para el esclarecimiento de los hechos. La confesin espontnea y sincera. Defensora del Pueblo 54 rgano Disciplinario Competencia Tipo de Infraccin Superior del presunto infractor Investgacin y sancin Leves Inspectora General Ofcinas de Disciplina Recurso de Apelacin Leves Investgacin y sancin Graves Inspectoras Regionales Recurso de Apelacin Graves Investgacin y sancin Muy Graves Tribunal de Disciplina Policial Recurso de Apelacin Muy Graves Recurso de Apelacin Medidas Preventvas por infracciones muy Graves. Comisiones Especiales excepcionales Investgacin y sancin Muy Graves Fuente: Elaboracin propia E. PROCEDIMIENTO Procedimiento para Infracciones Leves 14 En el caso de tratarse de una conducta califcada como infraccin leve, si sta es evidente y compro- bada, se escucha el descargo del presunto infractor y se emite la orden de sancin. 15 Posteriormente, el infractor es notfcado con la resolucin que impone la sancin, teniendo un plazo de tres (03) das hbiles para presentar por escrito un recurso de apelacin. Este recurso es elevado a la Ofcina de Disciplina dentro de las veintcuatro (24) horas de recibido el escrito, para ser resuelto en el plazo de cinco (05) das hbiles. La orden de sancin o la resolucin disciplinaria frme que resuelve el recurso de apelacin debe ser enviada a la Direccin Ejecutva de Personal para su registro. En el caso de infracciones leves, las sanciones pueden consistir en una amonestacin o en una sancin simple. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 55 Inicio del procedimiento por Infracciones Graves y Muy Graves 16 El procedimiento administratvo disciplinario por infracciones graves o muy graves se puede iniciar de ofcio, por denuncia de un tercero o por disposicin superior. Si los rganos de Investgacin toman conocimiento de hechos que podran consttuir una falta grave o muy grave, y si no cuentan con informacin sufciente que permitan dilucidar responsabilidades, pueden llevar a cabo Acciones Preliminares antes del inicio del procedimiento administratvo-disci- plinario. Estas Acciones Preliminares buscan identfcar, ubicar y acopiar indicios, evidencias, pruebas y otros que puedan ser utlizados para el inicio del procedimiento; pueden consistr en: a) Visitas de inspeccin o de constatacin. b) Declaraciones o entrevistas. c) Recopilacin de las informaciones que permitan el esclarecimiento de hechos. d) Verifcacin documentaria. e) Otras que resulten necesarias. El plazo para la ejecucin de las acciones previas es de diez (10) das hbiles. Al trmino de la reali- zacin de las acciones preliminares se debe determinar si existen indicios razonables para iniciar el procedimiento administratvo-disciplinario o si se formular un informe para emitr una resolucin que disponga el archivamiento de la investgacin, dando cuenta de ello a la Inspectora General de la PNP. En caso de que se decida abrir procedimiento administratvo-disciplinario, ste se iniciar formal- mente con la notfcacin de la resolucin de inicio del proceso al presunto infractor, quien al tomar conocimiento de dicha resolucin podr ejercer su derecho a la defensa y formular sus descargos. La resolucin de inicio del procedimiento deber contener lo siguiente: a) La descripcin de los hechos imputados; b) La tpifcacin de las presuntas infracciones y las sanciones que pudiera corresponderle; c) Las circunstancias de la comisin de los hechos; d) La identfcacin de los presuntos implicados; e) Los elementos probatorios o la descripcin de los mismos para su ubicacin o comprobacin; f) La identfcacin del rgano de Investgacin. Defensora del Pueblo 56 Etapas del Procedimiento para Infracciones Graves 17 El procedimiento para infracciones graves tene las siguientes etapas: a) Etapa de Investgacin El plazo ordinario para esta etapa es de quince (15) das hbiles, que puede ser ampliado hasta por cinco (05) das hbiles adicionales, en caso resulte necesario. Al trmino de la fase de investgacin se emitr el informe administratvo disciplinario conteniendo lo siguiente: Antecedentes o situacin de los hechos. Breve resumen de las diligencias practcadas. Anlisis. Conclusiones y recomendaciones. Firma del Instructor y del auxiliar de la investgacin. Anexos incluyendo todos los actuados. b) Etapa de Decisin El Jefe de la Ofcina de Disciplina que corresponda emitr la resolucin de sancin o de absolucin. Para ello, deber tomar en cuenta los actuados de la investgacin, as como los descargos del pre- sunto infractor. 18 El infractor puede presentar su recurso de apelacin ante el mismo Jefe de la Ofcina de Disciplina dentro del plazo de cinco (05) das hbiles contados a partr del da siguiente de la notfcacin. El recurso ser elevado dentro de las 24 horas, con los actuados que forman parte del expediente, al Inspector regional competente. El plazo para resolver dicho recurso es de diez (10) das hbiles contados a partr del da siguiente de recibido. Con dicha decisin se agota la va administratva. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 57 Defensora del Pueblo 58 Etapas del Procedimiento para Infracciones Muy Graves 19 El procedimiento para infracciones muy graves prev las mismas etapas del procedimiento para in- fracciones graves, diferencindose en los plazos y las instancias encargadas de dicho proceso: a) Etapa de Investgacin El plazo ordinario para esta etapa es de veinte (20) das hbiles, que puede ser ampliado por diez das hbiles en caso resulte necesario. Para casos complejos, el plazo de investgacin es de cuarenta (40) das hbiles pudiendo ser amplia- do por veinte (20) das hbiles. 20 Al trmino de la fase de investgacin se emitr el informe administratvo disciplinario conteniendo la misma informacin requerida en el procedimiento para infracciones graves. b) Etapa de Decisin El Inspector Regional competente emitr la resolucin de sancin o de absolucin. Para ello, deber tomar en cuenta lo actuado en la investgacin. El infractor puede presentar su recurso de apelacin ante la Inspectora Regional dentro del plazo de cinco (05) das hbiles contados a partr del da siguiente de la notfcacin. El recurso ser elevado dentro de las 24 horas con los actuados que forman parte del expediente al Tribunal de Disciplina Policial. El plazo para resolver dicho recurso es de diez (10) das hbiles conta- dos a partr del da siguiente de recibido. Con dicha decisin se agota la va administratva. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 59 Defensora del Pueblo 60 2. Contra Magistrados (Jueces) y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial A. QUEJA El procedimiento de investgacin y sancin por las infracciones disciplinarias en que pudieran incu- rrir los magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial, se encuentra regulado por el Re- glamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judi- cial 21 y el Reglamento del Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial. 22 Ambos reglamentos emplean el trmino de queja con el fn de diferenciar este procedimiento de aqul que se sigue para denunciar delitos en el ejercicio de la funcin cometdos por Magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial. Si durante la tramitacin de una queja la OCMA, autoridad a cargo de su tramitacin, tomara cono- cimiento de indicios sobre la comisin de hechos delictuosos cometdos por jueces en el ejercicio de su funcin, deber derivar el caso a la Fiscala Suprema de Control Interno o las Ofcinas Desconcen- tradas de Control Interno del Ministerio Pblico, quienes se encargarn de tramitar la denuncia. 23 De otro lado, si se presentara una queja maliciosa orientada a perjudicar o dilatar el proceso juris- diccional respecto del cual se formula, comprobndose la falsedad de los hechos alegados, le ser impuesto al quejoso el pago de una multa no mayor a 4 URP (Unidad de Referencia Procesal), 24 sin perjuicio de las responsabilidades y consecuencias adicionales que ello genere conforme a ley. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 61 B. REQUISITOS, ENTIDAD RECEPTORA Y MODALIDADES Requisitos Toda queja escrita debe contener la siguiente informacin: 25
En caso de que la queja no cumpla con los requisitos sealados, el Jefe de la OCMA u ODECMA podr admitrla si considera que sta cumple su fnalidad, as como disponer una investgacin preliminar; en su defecto, podr conceder al quejoso un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles para que subsane las omisiones, de no ocurrir ello, dispondr el rechazo de la denuncia y su archivo. El Jefe de la OCMA u ODECMA podr declarar improcedente la queja en los siguientes casos: 27 1. Cuando sta haya caducado o prescrito. 28 2. Cuando el hecho cuestonado haya sido anteriormente materia de sancin disciplinaria. 3. Cuando el hecho denunciado no constituye irregularidad susceptible de sancin disciplinaria. 4. Cuando sta se encuentra dirigida a cuestionar decisiones jurisdiccionales. 1. Nombre completo, copia del documento de identdad, domicilio real y procesal de quien presenta la queja. El domicilio deber estar ubicado dentro del radio urbano de la Corte Suprema de Justcia de la Repblica, para el caso de la OCMA, o de la sede del Distrito Judicial, cuando se trate de una ODECMA. En el caso que se seale como domicilio procesal una direccin electrnica, sta deber de ser una casilla electrnica proporcionada por el Poder Judicial. 26 2. Nombre, cargo y dependencia del Juez, Vocal y/o Auxiliar quejado. 3. Nmero del expediente que motva la queja, si es que lo conoce. 4. Determinacin clara y precisa de la irregularidad que se cuestona indicando la fecha en que ocurri dicho acto. 5. Fundamentos sobre los cuales se basa la conducta irregular del de- nunciado; adjuntando, en caso sea posible, los medios probatorios que den cuenta de la irregularidad. 6. Firma de la persona que presenta la queja y/o la de su abogado. Si se tratase de un ciudadano iletrado, se tomar su huella dactlar. Defensora del Pueblo 62 Entdad receptora Las quejas pueden ser presentadas ante la Mesa de Partes de las siguientes instancias: a) La Ofcina de Control de la Magistratura OCMA, si se trata de quejas en contra del Magistrado de control de la OCMA, Presidentes de las Cortes Superiores, Jefes de los rganos de lnea de las ODECMAs y funcionarios y servidores de la OCMA. 30 Asimismo, tambin puede recibir quejas en contra de magistrados de todas las instancias a nivel nacional, con excepcin de los Jueces Supremos. 31 b) Las Ofcinas Desconcentradas de Control de la Magistratura ODECMAs, si se trata de magis- trados de todas las instancias de la sede judicial a la que pertenezcan, as como de los Jueces de Paz y auxiliares jurisdiccionales. 32 c) El Consejo Nacional de la Magistratura, si se trata de Jueces Supremos, de acuerdo a la Ley Or- gnica del CNM (Ley 26397, artculo 32). Modalidades La queja puede ser presentada por los siguientes medios: QUEJA ESCRITA QUEJA VERBAL QUEJA TELEFNICA QUEJA POR CORREO ELECTRNICO QUEJA POR INTERNET Presentando un escrito ante la Mesa de Partes de la Unidad Documentaria de la OCMA, en el caso de Lima, o en las ODECMAs de cada Corte Superior de Justcia, para el caso de los dems distritos judiciales. Acudiendo personalmente a la Ofcina de Quejas Verbales de la OCMA, en el caso de Lima, o ante el personal encargado de las quejas verbales en las ODECMAs de cada Corte Superior de Justcia, para el caso de los dems distritos judiciales. La queja verbal se formula cuando no se estn respetando los plazos del proceso (queja por retardo) o en caso de que se requiera una accin inmediata. 33 Llamando a la Lnea Gratuita AL OCMA 0 800 121 21. 34 Escribiendo a la siguiente direccin electrnica: ocmapj@pj.gob.pe. 35 Formulando su queja a travs de la pgina Web de la OCMA: htp://ocma.pj. gob.pe/default.aspx?view=servicios&id=1&opcion=queja. 36 Debe llenar el formulario correspondiente y hacer clic en el botn Registrar Queja para que el personal de la OCMA se encargue de su tramitacin. En estos casos, la resolucin que declara la improcedencia de la queja debe estar debidamente fundamentada y, antes de proceder al archivo de la misma, debe ser puesta en conocimiento de los representantes de la sociedad ante la OCMA u ODECMA 29 o del rgano de Fiscalizacin y Veedura, para su impugnacin, en caso se considere pertnente. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 63 C. RGANOS COMPETENTES: LA OCMA Y LAS ODECMAS La Ofcina de Control de la Magistratura (OCMA) es el rgano disciplinario del Poder Judicial cuya funcin es investgar y sancionar a los magistrados y auxiliares jurisdiccionales 37 del Poder Judicial, con excepcin de los jueces supremos, 38 que incurren en supuestos de responsabilidad funcional. 39 Su misin es velar por la idoneidad y desempeo tco de los operadores judiciales en el mbito nacional, as como por el cumplimiento y aplicacin de las normas legales y administratvas en todos los actos de la administracin de justcia; investgando y sancionando aquellos comportamientos in- debidos de accin y omisin que sin consttuir delito, resulten contrarios a los deberes y prohibicio- nes de los magistrados en el ejercicio de su actvidad y sea merecedor de una sancin disciplinaria. 40 La OCMA ejerce sus funciones y atribuciones en todo el territorio nacional, tene su sede en la ciu- dad de Lima y desarrolla su actvidad contralora en todos los distritos judiciales del pas, a travs de sus rganos Desconcentrados. 41 La competencia para investgar y sancionar faltas disciplinarias de magistrados de todas las instancias y auxiliares jurisdiccionales con excepcin de los Jueces Supremos, recae en la Jefatura de la OCMA y las Jefaturas de la ODECMA, dependiendo del nivel jerrquico del funcionario quejado, el tpo de sancin a imponer y las competencias que la ley de la materia le ha asignado a algunos rganos de Lnea de la OCMA y la ODECMA. 42 A manera de ejemplo, ofrecemos el siguiente cuadro identfcando las competencias para investgar y sancionar faltas cometdas por los magistrados y el personal jurisdiccional a nivel de las ODECMAs. rgano Disciplinario Competencia Sancin Funcionario Quejado Jefe de ODECMA 43 Impone sanciones de Amonestacin Multa Jueces de todas las instancias, jueces de Paz y Auxiliares Juris- diccionales de su Sede Judicial. Jefe de ODECMA 44 Propone al Jefe de OCMA sanciones de Suspensin Separacin Desttucin Jueces de todas las instancias, jueces de Paz y Auxiliares Juris- diccionales de su Sede Judicial. Jefe de OCMA 45 Impone sancin de Suspensin Jueces de todas las instancias, jueces de Paz y Auxiliares Jurisdic- cionales a nivel nacional con ex- cepcin de los Jueces Supremos. Jefe de OCMA 46 Propone al Consejo Nacional de la Magis- tratura sanciones de Separacin Desttucin 47 Jueces de todas las instancias a nivel nacional con excepcin de los Jueces Supremos. Jefe de OCMA 48 Propone a Consejo Ejecutvo del Poder Judicial Separacin Desttucin Jueces de Paz y Auxiliares Jurisdic- cionales a nivel nacional con ex- cepcin de los Jueces Supremos. Defensora del Pueblo 64 D. RGIMEN DE INFRACCIONES O FALTAS Y DE SANCIONES Infracciones o faltas De acuerdo a la Ley de la Carrera Judicial 49 y el Reglamento del Rgimen Disciplinario de los Auxilia- res Jurisdiccionales del Poder Judicial, 50 mencionamos algunas de las faltas en que pueden incurrir los magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial. Aplicables a Jueces Falta leve Falta grave Falta muy grave Emitr escritos o resoluciones fuera de los plazos legales sin mediar justfcacin alguna. Ejercer injustfcadamente labores relacionadas con su funcin fuera del despacho judicial. Actuar en un proceso a sabiendas de estar legalmente impedido de hacerlo. Emitr los informes administra- tvos solicitados fuera de los plazos fjados, sin mediar just- fcacin. No guardar discrecin en aquellos asuntos que requieran reserva. Establecer relaciones extra- procesales con l as partes o terceros, que afecten su i mparcialidad e independencia, o la de otros, en el desempeo de la funcin jurisdiccional. Abusar de las facultades que la ley otorga respecto de sus sub- alternos o sobre las personas que intervienen en cualquier forma en un proceso. Desacatar las disposiciones que dicte la Corte Suprema de Justcia en materia jurisdiccional. No motvar las resoluciones judiciales o incumplir los deberes judiciales. Incurrir injustfcadamente en retraso, omisin o descuido en la tramitacin de procesos. Incumplir el deber de dedicarse exclusivamente a la labor jurisdiccional, con excepcin de la docencia universitaria. Incumplir injustfcadamente los plazos establecidos para dictar resolucin. Abusar de la condicin de juez para obtener un trato favorable o injustfcado. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 65 Aplicables a Auxiliares Jurisdiccionales Falta leve Falta grave Falta muy grave Cumplir con sus funcio- nes fuera de los plazos estpulados en la ley. Impedir el normal desarrollo de procesos o actos procesales. Aceptar de los litgantes o sus aboga- dos o por cuenta de ellos cualquier tpo de benefcio a su favor o a favor de su cnyuge, concubino, ascendien- te o descendiente o hermanos hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afnidad. Abusar de las facultades que la ley le otorga res- pecto a sus subalternos. Admitr o formular recomenda- ciones en procesos judiciales. Ejercer la defensa o asesora legal pblica o privada, salvo en los casos exceptuados por ley. Faltar el respeto al pbli- co, abogados, personal del Poder Judicial y Jue- ces, en el desempeo del cargo. No guardar la discrecin debida en aquellos asuntos que requie- ran reserva. Actuar en un proceso o procedimiento a sabiendas de estar impedido de ha- cerlo. No acatar las disposicio- nes administratvas in- ternas dictadas por sus superiores jerrquicos. Incurrir en conducta y trato ma- nifestamente discriminatorios en el ejercicio del cargo. Ocultar alguna prohibicin que tenga para el ejercicio de la funcin. No acatar las disposiciones con- tenidas en reglamentos, acuer- dos y resoluciones que dicte la Corte Suprema de Justcia y/o el rgano de Gobierno del Poder Judicial en materia jurisdiccional. Sanciones Las sanciones son consecuencia de la comprobacin de las faltas cometdas. Dependiendo de la gravedad, la OCMA puede sancionar de cuatro maneras. 51 a. Amonestacin: Llamada de atencin escrita que se hace al magis- trado o auxiliar jurisdiccional. b. Multa: Pago por una sancin impuesta (mximo 10% de la remu- neracin total mensual del magistrado o auxiliar jurisdiccional). c. Suspensin: Separacin temporal sin goce de haberes del ma- gistrado o auxiliar jurisdiccional. Tiene una duracin mnima de quince (15) das y una duracin mxima de seis (06) meses. d. Propuesta de desttucin: La desttucin implica la separacin de- fnitva de la insttucin. Cuando se refere a jueces, la propuesta de desttucin se enva al Consejo Nacional de la Magistratura, rgano autorizado para desttuir magistrados cancelndoles el t- tulo de Juez; mientras que, para los auxiliares jurisdiccionales las propuestas se mandan al Consejo Ejecutvo del Poder Judicial. Defensora del Pueblo 66 E. PROCEDIMIENTO 53 Admisin 54 En el caso de una queja presentada ante Mesa de Partes de la Unidad Documentaria de la OCMA, sta deber ser remitda en el da a su jefatura para que disponga que el Jefe de la Unidad de Inves- tgacin y Antcorrupcin califque la queja. 55 En el caso de una queja presentada ante Mesa de Partes de la ODECMA, sta deber ser remitda en el da a su jefatura para que disponga que la Unidad Desconcentrada de Quejas, tramite las invest- gaciones preliminares y procedimientos disciplinarios derivados de las quejas escritas. 56 Inicio de la investgacin preliminar 57 La investgacin preliminar tene por objeto determinar si existen indicios de irregularidades funcionales y, de ser el caso, identfcar a los presuntos responsables. Se desarrolla cuando el hecho quejado no est acompaado de prueba sufciente. En ella, el magistrado contralor designado dispondr las actuaciones que considere necesarias para reunir la informacin que permita precisar los cargos e individualizar a los presuntos responsables, debiendo dar cuenta de su resultado a la jefatura de OCMA u ODECMA segn corresponda, quienes califcarn y determinarn si se inicia procedimiento disciplinario o se archiva. El plazo de la investgacin preliminar no podr ser mayor a treinta (30) das hbiles. Excepcionalmente podr prorrogarse a sesenta (60) das hbiles adicionales en casos complejos debidamente motvados. Para imponer sanciones se deber tener en cuenta un criterio de proporcionalidad entre la gravedad de la infraccin y la sancin aplicada. La Ley de la Carrera Judicial establece los siguientes lineamien- tos: 1. Las faltas leves slo podrn sancionarse, en su primera comisin, con amonestacin; y, en su segunda comisin, con multa. 2. Las faltas graves se sancionan con multa o suspensin. La suspensin tendr una duracin mnima de quince (15) das y mxima de tres (03) meses. 3. Las faltas muy graves se sancionan con suspensin, con una duracin mnima de cuatro (04) meses y una duracin mxima de seis (06) meses, o con desttucin. Los rganos disciplinarios competentes pueden imponer sanciones de menor gravedad que las que tenen normalmente atribuidas, salvo en el supuesto de amonestacin, si al examinar el caso resulta que los hechos objeto del procedimiento merecen un inferior reproche disciplinario. 52 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 67 Inicio del procedimiento disciplinario 58 Dispuesta la apertura de investgacin disciplinaria por el magistrado contralor competente de la OCMA o de la ODECMA, se designar al magistrado de control que se encargar de su sustanciacin (investgacin y recopilacin de pruebas), quien deber seguir el siguiente procedimiento: 1. Notfcar al juez, auxiliar jurisdiccional o personal de control quejado, con la resolucin de admisin de la queja y copia del escrito o acta de la misma. Asimismo, notfcar a los represen- tantes de la sociedad ante la OCMA y las ODECMAs, 59 con el fn de que puedan cumplir el ejercicio de las acciones de control consignadas en el ROF de la insttucin. 60 2. El investgado emitr su informe de descargo, acompaando las pruebas que sustenten sus argumentos de defensa, dentro de cinco (05) das hbiles de notfcado. 3. Vencido dicho plazo y con el respectvo descargo o sin l, el magistrado contralor que instruye el procedimiento recabar de ofcio las pruebas que, sumadas a las aportadas por el in- vestgado, considere necesarias para el esclarecimiento de los hechos, en un plazo de diez (10) das hbiles. 4. Concluida la recoleccin de pruebas, el magistrado sustan- ciador, dentro del plazo de cinco (05) das hbiles, informar o resolver lo pertnente de acuerdo a sus competencias. En caso de que la estructura del procedimiento otorgue funciones resolutvas, en todo o en parte, a otro rgano de control, el magistrado sustanciador emitr un informe debidamente sus- tentado, opinando sobre la responsabilidad y la graduacin de la sancin que considere pertnente que se imponga, el cual elevar al rgano competente dentro del plazo previsto ante- riormente. 61 Si el magistrado contralor est de acuerdo con el informe, puede hacer suyos los fundamentos del mismo y as resolver. 62 5. Si en el transcurso del procedimiento se advierte la existencia de elementos de juicio sufcientes que conlleven a la posible desttucin del investgado, el magistrado sustanciador pro- pondr la imposicin de la medida de suspensin preventva. 6. Los informes fnales sern notfcados a los interesados. Sobre estos informes, no procede interponer medios impugnatvos al no consttuir actos administratvos. El plazo de duracin del procedimiento disciplinario no ser mayor de sesenta (60) das hbiles, prorrogables por treinta (30) das. Si se trata de un caso complejo, se podr ampliar el plazo por 30 das adicionales. 63 Defensora del Pueblo 68 Pronunciamiento nal 64 Presentada la propuesta ante el Jefe de OCMA, ste se encontrar listo para resolver, pudiendo citar al magistrado y/o servidor investgado a una audiencia para su informe oral, luego del cual emitr la resolucin fnal, en un plazo improrrogable de diez (10) das. La inasistencia al informe oral no impide al Jefe de la OCMA expedir la resolucin correspondiente. El mismo procedimiento se emplea ante los jefes de las ODECMAs respecto de los informes elevados de parte de la Unidad de Quejas e Investgaciones. En el siguiente cuadro describimos el procedimiento de queja seguido ante una ODECMA: Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 69 3. Contra Magistrados (Fiscales) del Ministerio Pblico A. QUEJA El procedimiento de investgacin y sancin por las infracciones disciplinarias en que pudieran incu- rrir los magistrados del Ministerio Pblico, se encuentra regulado por el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico. 65 La Fiscala Suprema de Control Interno ha desarrollado su procedimiento disciplinario empleando el trmino de queja. Al igual que en el caso del Rgimen Disciplinario aplicado a jueces y auxiliares jurisdiccionales, el empleo del trmino queja resulta tl para diferenciar este procedimiento de aqul que se sigue para denunciar delitos en el ejercicio de la funcin cometdos, tanto por jueces como por fscales. Si durante la tramitacin de una queja funcional ante la Fiscala Suprema de Control Interno o sus Ofcinas Desconcentradas, se encuentran indicios de la presunta comisin de un delito en el ejercicio de la funcin fscal; con las copias certfcadas pertnentes el Fiscal encargado de la investgacin de la queja, proceder de ofcio con el trmite previsto para su investgacin en la va penal. 66 De otro lado, si se presenta una queja maliciosa 67 con el fn de perjudicar o dilatar el trmite del proceso respecto del cual se formula, comprobndose la falsedad de los hechos alegados, el rgano correspondiente, al momento de dictar la resolucin fnal, puede amonestar al que present la que- ja, sea sta escrita o verbal, incluyendo al abogado que la autoriza. Adems puede poner en cono- cimiento de este hecho al respectvo Colegio de Abogados para la investgacin correspondiente. 68 Defensora del Pueblo 70 a. Copia simple legible del documento de identdad del que formula la queja o de su apoderado, de ser el caso. b. Prueba documental conforme a la relacin de medios probatorios ofrecidos, salvo que la naturaleza de la irregularidad quejada no permita ofrecerla. c. Copias de la queja y sus anexos en nmero sufciente para la notfcacin del/los quejado/s. Finalmente, el escrito de la queja se acompaa con los siguientes anexos: 70 B. REQUISITOS, ENTIDAD RECEPTORA Y MODALIDADES Requisitos La queja debe ser presentada dentro de los treinta (30) das hbiles de cometdo o conocido el acto o conducta atribuida al Fiscal. Deber reunir los siguientes requisitos: 69 a. Nombre y documento de identdad del que formula la queja o de su apoderado, domicilio real y procesal de ser el caso. b. Nombre y cargo del Fiscal quejado. c. Descripcin detallada de la conducta que es objeto de la queja, con precisin de la fecha en que haya ocurrido y el nmero de expediente que la motva, de ser el caso. d. Ofrecimiento de los medios probatorios de los que disponga la persona que presenta la queja. e. Indicacin del lugar o expediente donde se encuentren los medios probatorios que no estn en poder del que formula la queja, precisando su contenido. f. Firma o impresin digital del que formula la queja, o de su apoderado. g. Firma de un abogado en el caso que la queja sea escrita. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 71 Entdad receptora Los ciudadanos pueden presentar su queja en contra de un fscal del Ministerio Pblico que ha co- metdo presuntamente una infraccin disciplinaria ante: 71 Modalidades La queja puede ser presentada por los siguientes medios: a) La Ofcina Central de Control Interno, si se trata de quejas en contra de Fiscales Adjuntos Supremos y Fiscales Superiores de toda la Repblica. b) Las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, si se trata de que- jas contra Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales. 72 c) El Consejo Nacional de la Magistratura, si se trata de Fiscales Supre- mos. 73 QUEJA ESCRITA QUEJA VERBAL Se presenta en Mesa de partes del rgano de Control que sea competente para conocer el caso. 74 Excepcionalmente, se pueden recibir quejas verbales cuando las circunstancias del caso lo requieran. En este supuesto, se levantar un acta en el rgano de Control donde se presenten. 75 EN CASO DE DUDA Llamar a la lnea gratuita: 080-100-455. Esta lnea atende de lunes a viernes de 8:00 a.m. a 4:45 p.m. 76 Defensora del Pueblo 72 C. RGANOS COMPETENTES: FISCALA SUPREMA DE CONTROL INTERNO Y OFICI- NAS DESCONCENTRADAS DE CONTROL INTERNO La Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, es el rgano encargado del control disciplinario y de la evaluacin permanente de la funcin y el servicio fscal. Su objetvo es mantener los niveles de efcacia, transparencia y probidad en el accionar del Ministerio Pblico. Su mbito de competencia comprende a todos los Fiscales de la Repblica, 77 en todos sus niveles, con excepcin de los Fiscales Supremos. 78 En ese sentdo, la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico es la instancia encargada de recibir y tramitar las quejas que se presenten contra un Fiscal de cualquier instancia, a excepcin de un Fiscal Supremo, cuando ste comete una infraccin disciplinaria. Como consecuencia de una queja se abre proceso disciplinario, en el cual se realizan las investgaciones del caso para determinar responsabilidades de acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones -en adelante ROF- de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico. Cabe sealar que el rgimen disciplinario para el resto de trabajadores del Ministerio Pblico, se encuentra regulado en el Reglamento Interno de Trabajo del Ministerio Pblico, el mismo que establece las obligaciones y prohibiciones de los trabajadores de la insttucin as como las sanciones disciplinarias que corresponde aplicar. 79 Para el desarrollo de sus funciones la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico se compone de los siguientes rganos: a) La Oficina Central de Control Interno; y, b) las Oficinas Desconcentradas de Control Interno. 80 a) Ocina Central de Control Interno La Ofcina Central de Control Interno del Ministerio Pblico est conformada por un Fiscal Supremo en actvidad, designado por la Junta de Fiscales Supremos por un plazo improrrogable de tres (03) aos. Tambin integran la Ofcina Central de Control Interno un Pleno integrado por: a) Un Fiscal Supremo cesante o jubilado de reconocida probidad; b) un representante de los Colegios de Abogados del pas; c) un representante de las Facultades de Derecho de las cinco universidades pblicas ms antguas del pas; y d) un representante de las Facultades de Derecho de las cinco universidades privadas ms antguas del pas. 81 b) Ocinas Desconcentradas de Control Interno 82 (ODCI) Son aqullas que se encuentran ubicadas en cada distrito judicial. Cada una de ellas tene como jefe a un Fiscal Superior en actvidad designado por la Junta de Fiscales Supremos a propuesta del Jefe de la Fiscala Suprema de control Interno. Tambin son parte de las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, un Pleno integrado por: a) Un representante de los Colegios de Abogados del distrito o distritos judiciales comprendidos bajo la competencia territorial de la ODCI, elegido por sus Decanos; b) un representante de las Facultades de Derecho de las universidades pblicas y privadas del mismo mbito territorial. En el siguiente cuadro describimos las competencias de los rganos disciplinarios que integran la Fiscala Suprema de Control Interno. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 73 D. RGIMEN DE INFRACCIONES O FALTAS Y DE SANCIONES Infracciones Las infracciones en que pueden incurrir los fscales y que dan lugar a la imposicin de una sancin disciplinaria se encuentran contempladas en el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fis- cala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico. 91
A contnuacin presentamos, a manera de ejemplos, algunas infracciones disciplinarias de inters para los ciudadanos. Cabe destacar que algunas de ellas podran estar relacionadas con delitos de corrupcin: rgano Disciplinario Competencia Nivel Jerrquico (de funcionarios) Tipo de sancin ODCI 83 Investgacin y sancin de quejas funcionales. Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales. Amonestacin. Multa. Suspensin. FSCI 84 Recurso de Apelacin. Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales. Amonestacin. Multa. Suspensin. FSCI 85 Sancin de quejas fun- cionales. 86 Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales. Desttucin de- fnitva. FSCI 87 Investgacin y sancin de quejas funcionales. Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos Supremos a nivel nacional. Amonestacin. Multa. Suspensin. Junta de Fisca- les Supremos 88 Recurso de Apelacin. Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos Supremos a nivel nacional. Amonestacin. Multa. Suspensin. Junta de Fisca- les Supremos 89 Sancin de quejas fun- cionales. 90 Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos Supremos a nivel nacional. Desttucin de- fnitva. Fuente: Elaboracin propia Base Legal Infraccin Disciplinaria ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico (Art. 23). Cometer un hecho grave que sin ser delito comprometa la dignidad del cargo y lo desmerezca ante la opinin pblica. Intervenir en procedimiento judicial a sabiendas de estar impedido legalmente o excusarse sin causa justfcada alguna. Incumplir las disposiciones legales emitdas por la Fiscala de la Nacin o la Junta de Fiscales Supremos del Ministerio Pblico y por sus superiores jerrquicos. Faltar al principio de reserva en la investgacin o en los procedimientos en que partcipe. Interferir en las labores de otras Fiscalas con actos ajenos a los de su funcin. Asumir una conducta deshonrosa, ya sea en su actvidad laboral o en su vida de relacin social, en este ltmo caso, cuando la misma desprestgie la imagen del Ministerio Pblico. Hacer uso de licencia sin que previamente se hubiera concedido por quien corresponda, salvo los casos de fuerza mayor debidamente comprobados. Emitr dictmenes y resoluciones sin un adecuado estudio, motvacin y fundamentacin. No guardar consideracin y respeto a los usuarios del servicio. Defensora del Pueblo 74 Base Legal Infraccin Disciplinaria Ley Orgnica del Minis- terio Pblico, Decreto Legislatvo 052 (Art. 20). Desempear cargos distntos al de su funcin, que no sean los sealados expre- samente por la ley. Defender como abogado o prestar asesoramiento de cualquier naturaleza, ya sea de manera pblica o privada. Aceptar donaciones, obsequios o ser insttuido como heredero voluntario o lega- tario de persona que, directa o indirectamente, hubiese tenido inters en el pro- ceso, queja o denuncia en que hubiesen intervenido o pudieran intervenir los miembros del Ministerio Pblico. Comprar, arrendar o permutar, directa o indirectamente, bienes de persona que directa o indirectamente, hubiese tenido inters en el proceso, queja o denuncia en que hubiese intervenido o pudieran intervenir los miembros del Ministerio P- blico. Admitr recomendaciones en los asuntos en que intervienen o formularlas a otros fscales, jueces o funcionarios o empleados pblicos u organismos vinculados al Gobierno Central o a los Gobiernos Regionales o Locales. Ley Orgnica del Ministerio Pblico, Decreto Legislatvo 052 (Art. 94, Numeral 2). Incumplir los plazos para la realizacin de los actos fscales que correspondan. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 75 Estas sanciones se aplicarn segn la naturaleza y gravedad de la infraccin, sin que sea necesario seguir el orden ascendente en el que se presentan. Sanciones Las sanciones disciplinarias que podrn aplicarse son las siguientes. 92 a. Amonestacin: Llamada de atencin escrita. b. Multa: La cual no podr ser mayor del 25% ni menor del 5% de la remuneracin mensual percibida por el sancionado. c. Suspensin: Separacin temporal de la insttucin, la cual no podr exceder de treinta (30) das con rebaja del 50% de la remuneracin mensual percibida por el sancionado. d. Propuesta de desttucin: Se aplica cuando se cometa un hecho grave que, sin ser delito, comprometa la dignidad del cargo y lo desmerezca ante la opinin pblica; as mis- mo, cuando reincida en un hecho que confgure causal de suspensin, intervenga en procedimientos judiciales a sabiendas de estar impedido, o sea sentenciado con pena privatva de la libertad por delito doloso. 93 Defensora del Pueblo 76 E. PROCEDIMIENTO 94 Recepcin Una vez recibida la queja por Mesa de Partes y habiendo entregado al quejoso el cargo de recepcin correspondiente, sta pasa al rea de trmite documentario para constatar que rena los requisitos formales establecidos en el Reglamento. Registrado su ingreso, se le asignar el nmero de expe- diente respectvo. El Jefe del rgano de Control Interno califcar la admisibilidad o inadmisibilidad de la queja. Si se omitese uno de los requisitos para presentar una queja, sta ser declarada inadmisible, por lo que se le otorgar al quejoso un plazo de cinco (05) das hbiles para que subsane las omisiones o defectos formales cometdos. Si se vence este plazo y el que formul la queja no subsan las obser- vaciones recibidas, la queja ser archivada. Trmite Recibida la queja o subsanada la omisin se podr disponer: Se podr declarar la improcedencia de una queja cuando el Jefe del rgano de Control Interno ad- vierta lo siguiente: a. La prescripcin o caducidad de la accin disciplina- ria 95 (facultad para abrir proceso disciplinario). b. Que el hecho materia de la queja haya sido resuelto anteriormente. c. No exista conexin lgica entre los hechos y el pet- torio. d. Cuando el quejoso carezca de legitmidad e inters para obrar. e. Cuando la queja est dirigida a cuestonar el fondo de las decisiones funcionales. La resolucin que declara la improcedencia de la queja deber estar debidamente fundamentada y ordenar su archivo defnitvo. a. Rechazar la queja, declarndola improcedente. b. Abrir investgacin preliminar cuando el caso lo amerite. c. Abrir Procedimiento Disciplinario. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 77 Apertura de investgacin preliminar El plazo para la investgacin preliminar no exceder de treinta (30) das hbiles, en este plazo se ac- tuarn las diligencias que se consideren necesarias para reunir la informacin que permita precisar los cargos, incluyendo un informe escrito del quejoso, quien deber emitrlo dentro de los cinco (05) das de notfcado. El plazo de la investgacin se cuenta desde la notfcacin de la resolucin que dispone abrir investgacin preliminar. Concluida la investgacin preliminar se emitr una resolucin que determine abrir procedimiento disciplinario o que declare no abrirlo, archivndose la queja. La resolucin que deniega la apertura del procedimiento disciplinario es apelable en el plazo de cinco (05) das hbiles de notfcada. En caso la segunda instancia revoque la decisin de no abrir proceso disciplinario, dispondr su apertura. Esta disposicin es inimpugnable. Apertura de procedimiento disciplinario Abierto el procedimiento disciplinario, el quejado ser notfcado para que realice su descargo en un plazo de cinco (05) das hbiles, adjuntando los documentos de sustento pertnentes. Vencido este plazo y sin haber presentado el descargo, ser declarado rebelde y el procedimiento contnuar, rea- lizndose las diligencias que se consideren necesarias para el esclarecimiento de los hechos. El plazo de la investgacin es de sesenta (60) das hbiles, contados desde la notfcacin de la re- solucin que dispone abrir el procedimiento disciplinario. Si la investgacin es compleja este plazo podr ser prorrogado, por nica vez, por treinta (30) das hbiles. Pronunciamiento del Pleno de Control Interno Concluida la etapa del procedimiento disciplinario se citar a las partes y a los miembros del Pleno de Control Interno (representantes de la sociedad civil), a una audiencia de carcter reservado. El objeto de esta audiencia es presentar el caso ante el Pleno y garantzar el derecho de defensa del quejado, por lo que es obligatoria su asistencia. Defensora del Pueblo 78 El Pleno de Control Interno, al concluir la audiencia, emitr un informe debidamente fundamentado declarando fundada o infundada la queja, en un plazo mximo de 72 horas. 96 La no concurrencia de las partes y/o del Pleno de Control Interno a la audiencia convocada, no impide al Jefe del rgano de Control Interno expedir la resolucin correspondiente dentro del plazo de 48 horas. Conclusin del Procedimiento Realizada la audiencia y con el informe previo de los integrantes de la sociedad civil, o sin ste, el Jefe del rgano de Control Interno puede proceder de la siguiente manera: De no comprobarse irregularidades, dictar resolucin fnal que declare infundada la queja, dis- poniendo su archivo con conocimiento de los interesados. De comprobarse irregularidades, dictar resolucin fnal que declare fundada la queja, impo- nindose las sanciones de amonestacin, multa o suspensin; de acuerdo a la naturaleza de la infraccin cometda, ponindose en conocimiento de los interesados. Asimismo podr proponer la sancin de desttucin. En ambos casos las resoluciones sern debidamente motvadas y fundamentadas. 97 Apelacin La resolucin que en primera instancia expidan los Jefes de las Ofcinas Desconcentradas o el Jefe de la Ofcina Central de Control Interno es apelable ante la instancia superior, dentro de los cinco (05) das hbiles de notfcada la resolucin ms el tempo que, por las distancias geogrfcas, se requiera para hacer llegar el escrito de apelacin. Si la resolucin apelada es confrmada por la instancia superior, sta adquiere la calidad de con- sentda (fn de la instancia administratva). En este caso se proceder a registrarla y comunicarla al Consejo Nacional de la Magistratura y anotarla en el legajo personal del sancionado. En el siguiente cuadro mostramos de manera resumida el procedimiento disciplinario que sigue el Ministerio Pblico frente a una queja. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 79 Defensora del Pueblo 80 1 El Rgimen Disciplinario de la PNP ha sido aprobado mediante el Decreto Legislatvo N 1150, publicado el 11 de di- ciembre de 2012 y vigente luego de cuarenta y cinco (45) das de la fecha de su publicacin, de acuerdo a la Primera Disposicin Complementaria Final del referido Decreto Legislatvo. 2 El anterior Rgimen Disciplinario de la PNP regulado por la Ley 29356, publicada el 12 de mayo de 2009, estableca en sus artculos 56, 57 y 58 los requisitos de admisibilidad de una denuncia a cargo de un tercero ajeno a la insttucin y delimitaba su partcipacin en el procedimiento disciplinario. 3 Artculos 38 y 57 del Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per. 4 Informacin recogida del portal insttucional de la PNP: htp://www.pnp.gob.pe/inspectoria/corrupcion.html [Consul- ta: 08 de enero de 2013]. 5 La Resolucin MinisterialN 1994-2004-IN-0105, publicada el 06 de octubre de 2004, ofcializa la creacin del Canal de Denuncia de la Comunidad por inconducta funcional o violacin a los Derechos Humanos cometdos por funcionarios y servidores del Sector Interior. 6 Informacin recogida del portal insttucional del Ministerio Pblico: htp://www.mininter.gob.pe/0800/ [Consulta: 23 de abril de 2013]. 7 Artculo 29 del Decreto Legislatvo N 1150, Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per. 8 La Tabla de Infracciones y Sanciones Leves, Graves y muy Graves se encuentran descritas en los anexos I, II y III del Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per. 9 Artculo 30 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150. 10 Artculo 31 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150. 11 Artculo 36 del Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per. 12 El anterior rgimen disciplinario de la PNP contemplaba al Tribunal Disciplinario Nacional, el mismo que dependa de la PNP a diferencia del actual Tribunal que se adscribe al Ministerio del Interior. 13 Artculos 38, 39, 40 y 41 del Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per. 14 Artculo 56 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150. 15 Cabe sealar que el procedimiento administratvo-disciplinario para infracciones leves se inicia cuando el superior ha constatado o tomado conocimiento de la infraccin; y concluye cuando se comunica por escrito al infractor la sancin correspondiente, Artculo 47 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150. 16 Artculos 48 y 57 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150. 17 Artculo 58 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150. 18 La falta del descargo no detendr el procedimiento, siempre que la notfcacin se haya realizado debidamente. 19 Artculo 59 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150. 20 Se considera caso complejo cuando simultneamente se presentan los siguientes supuestos: pluralidad de presuntos infractores, concurrencia de infracciones, magnitud de los hechos y otras circunstancias de la misma naturaleza. Tanto la declaracin de complejidad como la autorizacin de ampliacin del plazo de investgacin, requiere la aprobacin mediante resolucin expresa del Inspector General de la PNP. 21 Aprobado por Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ, publicada el 01 de mayo de 2009 y modifcado por Reso- lucin Administratva N 229-2012-CE-PJ, publicada el 29 de diciembre de 2012. 22 Aprobado por Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ, publicada el 23 de julio de 2009. 23 Artculo 58 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS, publicada el 09 de noviembre de 2005. 24 La Unidad de Referencia Procesal para el ao 2013 ha sido fjada en S/. 370.00 de acuerdo a la Resolucin Administra- tva N 004-2013-CE-PJ, publicada el 18 de enero de 2013. 25 Artculo 78 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judi- cial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 26 Inciso modifcado por el artculo primero de la Resolucin Administratva N 330-2012 -CE-PJ, publicada el 05 de enero de 2013. 27 Artculo 79 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judi- cial aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. NOTAS Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 81 28 Una queja caduca cuando, por el trascurso del tempo, la persona pierde el derecho de reclamar una presunta irregu- laridad ante el rgano controlador (Artculo 108 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial). Asimismo, una queja prescribe cuando, por el transcurso del tempo, el rgano controlador pierde potestad de invest- gar y sancionar presuntas irregularidades. Es por ello que este rgano tendr cuatro aos de producido el hecho para iniciar la accin disciplinaria; y dos aos una vez que se instaur el procedimiento administratvo (Artculo 111 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial). 29 Los representantes de la sociedad ante la OCMA consttuyen el rgano de Fiscalizacin y Veedura de la insttucin. Su deber es garantzar el impulso de los procedimientos, su correcto trmite y la impugnacin de resoluciones que a su criterio generen agravio. En el caso de la OCMA estn integrados por un Juez Supremo cesante o jubilado de reco- nocida probidad, elegido por los dems representantes de la sociedad y el Jefe de la OCMA; un representante de los colegios de abogados del pas, elegido por sus respectvos decanos; un representante de las facultades de Derecho de las cinco universidades pblicas ms antguas del pas, elegido por sus decanos; y, un representante de las facul- tades de Derecho de las cinco universidades privadas ms antguas del pas, elegido por sus decanos (Artculo 15 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ). En el caso de la ODECMA, se encuentra integrado por un representante del colegio de abogados del distrito judicial; un representante de las facultades de Derecho de las universidades pblicas del distrito judicial; y un representante de las facultades de Derecho de las universidades privadas del Distrito Judicial (Artculo 17 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ). 30 Artculo 11, incisos 9 y 10 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 31 Artculo 11, inciso 6 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 32 Artculo 13, inciso 11 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 33 Artculo 82 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 34 Portal insttucional de la OCMA: htp://ocma.pj.gob.pe/ [Consulta: 22 de enero de 2013]. 35 Portal insttucional de la OCMA: htp://ocma.pj.gob.pe/default.aspx?view=servicios&id=1 [Consulta: 22 de enero de 2013]. 36 [Consulta: 22 de enero de 2013]. 37 De acuerdo a la Primera Disposicin Complementaria y Final de la Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ se consideran auxiliares jurisdiccionales a los Secretarios y Relatores de las Salas Supremas, Secretarios y Relatores de las Salas Superiores, Secretarios de Juzgados Especializados, Especialistas Legales, Asistentes de Juez, Secretarios de Juzgados de Paz Letrados, Tcnicos Judiciales, Asistentes Judiciales, Auxiliares Judiciales y personal que se encuentre laborando en los diferentes rganos Jurisdiccionales de la Repblica. 38 Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura investgar la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de ofcio o a pedido de parte, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos. Previa investgacin preliminar, si el Consejo determina que hay lugar a proceso por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin consttucional, se realiza una exhaustva investgacin que se desarrolla en un plazo que no excede de sesenta (60) das tles contados a partr de la fecha en que el Consejo notfca el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito cometdo por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Consttucin, el Consejo solicita la acusacin consttucional al Congreso, artculo 32 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, Ley N 26397, publicada el 07 de diciembre de 1994. 39 Artculo 1 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 40 El procedimiento de queja de magistrados del Poder Judicial se encuentra regulado por el Reglamento del Proce- dimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado por la Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ, publicada el 5 de enero de 2013 y modifcado por las Resoluciones Administratvas N 229-2012-CE-PJ y 230-2012- CE-PJ. Por su parte, el procedimiento de queja contra auxiliares jurisdiccionales se encuentra regulado por el Reglamento de Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ. 41 Artculo 2 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 42 En el caso de la OCMA, por ejemplo, la Unidad de Investgacin y Antcorrupcin tene competencia para resolver en primera instancia las quejas cometdas por funcionarios y servidores de la propia OCMA (Artculo 11, inciso 10 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ). En el caso de las ODECMAs, la Unidad Desconcentrada de Quejas es el rgano de lnea encargado de tramitar las investgaciones preliminares y procedimientos disciplinarios derivados de las quejas escritas y proponer las medidas disciplinarias de Amonestacin, Multa o Suspensin como resultado de las investgaciones realizadas por los magistrados contralores, ante la Jefatura de la ODECMA (Artculo 52 y numeral 3 del artculo 53 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ). Defensora del Pueblo 82 43 Artculo 13, inciso 11 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Reso- lucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 44 Artculo 13, inciso 11 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Reso- lucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 45 Interpretacin sistemtca del artculo 13, inciso 11 y el artculo 11, inciso 7 del ROF de la Ofcina de Control de la Ma- gistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 46 Artculo 11, inciso 7 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolu- cin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 47 El proceso de desttucin, a cargo del Consejo Nacional de la Magistratura, se realiza conforme al Reglamento de Pro- cedimientos Disciplinarios del Consejo Nacional de la Magistratura, aprobado mediante Resolucin N 140-2010-CNM, publicado el 6 de mayo de 2010. 48 Artculo 11, inciso 7 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolu- cin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 49 Artculos 46, 47 y 48 de la Ley N 29277, Ley de la Carrera Judicial, publicada el 07 de noviembre de 2008. 50 Artculos 8, 9 y 10 del Reglamento del Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, apro- bado mediante Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ. 51 Artculos 49 al 55 de la Ley N 29277, Ley de la Carrera Judicial. 52 En la imposicin de sanciones deber observarse la debida adecuacin o proporcionalidad entre la gravedad del hecho consttutvo de la infraccin y la sancin aplicada. Tambin se deber valorar el nivel del juez en la carrera judicial, el grado de partcipacin en la infraccin, el concurso de otras personas, as como el grado de perturbacin del servicio judicial, la trascendencia social de la infraccin o el perjuicio causado. Tambin deber atenderse al grado de culpabili- dad del autor, al motvo determinante del comportamiento, al cuidado empleado en la preparacin de la infraccin o, entre otros, a la presencia de situaciones personales excepcionales que aminoran la capacidad de autodeterminacin. 53 Artculos 92 al 98 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administra- tva N 229-2012-CE-PJ. 54 Artculo 92 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judi- cial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ, modifcado por la Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ y por el artculo tercero de la Resolucin Administratva N 230-2012-CE-PJ. 55 Artculo 11, numeral 6 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Re- solucin Administratva N 229-2012-CE-PJ. 56 Artculo 52 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Ad- ministratva N 229-2012-CE-PJ. 57 Artculos 84 y 85 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administra- tva N 229-2012-CE-PJ. 58 Artculo 93 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por el artculo primero de la Resolucin Administratva N 230-2012-CE-PJ. 59 Resolucin de Jefatura N 136-2009-J-OCMA-PJ, publicada el 31 de agosto de 2009, que resuelve disponer que los rganos de Control a nivel central y desconcentrado a nivel nacional, una vez abierto el procedimiento disciplinario, cumplan con notfcar a los representantes de la sociedad ante la OCMA y ODECMAs, las resoluciones que pongan fn a la instancia; y Resolucin de Jefatura N 016-2012-J-OCMA/PJ, publicada el 31 de enero de 2012, que dispone la notfcacin de las resoluciones que dispongan el inicio del procedimiento disciplinario. 60 Los representantes de la sociedad ante la OCMA, ejercen sus funciones en forma individual, siendo las siguientes: 1. Actuar con legitmacin extraordinaria en cualquier accin de control, a fn de garantzar el impulso de los procedi- mientos, su correcto trmite y la impugnacin de resoluciones que a su criterio generen agravio (). Art. 16, inciso 1 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ, publicada el 29 de diciembre de 2012. 61 El magistrado contralor debe resolver al amparo del numeral 6.2 del artculo 6 de la Ley N 27444, Ley del Proce- dimiento Administratvo General, publicada el 11 de abril de 2001. As lo establece el inciso 4 del artculo 93 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por el artculo primero de la Resolucin Adminis- tratva N 230-2012-CE-PJ. 62 En los casos en que el magistrado contralor est facultado para absolver o imponer medida disciplinaria contra algu- no de los investgados y, asimismo, deba proponer la imposicin de una mayor respecto a otros, formar, en lo pert- nente, cuaderno aparte con copia de todo lo actuado si se interponen medios impugnatvos, y elevar el original con la propuesta de sancin respectva, Inciso 5 del artculo 93 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por el artculo primero de la Resolucin Administratva N 230-2012-CE-PJ. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 83 63 Artculo 92 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por el artculo primero de la Resolucin Administratva N 230-2012-CE-PJ. 64 Artculo 98 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por el artculo primero de la Resolucin Administratva N 230-2012-CE-PJ. 65 El Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 66 Artculo 48 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS y artculo 20 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, publicada el 18 de marzo de 1981. 67 Artculo 43 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 68 Cabe sealar que retrar la queja no libera de responsabilidad al denunciante y al abogado que actuaron de mala fe. 69 Artculo 28 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 70 Artculo 29 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 71 Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 72 La presentacin de las quejas por parte de los ciudadanos, que residan fuera del Distrito Judicial, sede de la Ofcina Des- concentrada de Control Interno, se podrn efectuar a travs del Fiscal Superior Decano del lugar de su domicilio, el mismo que, en el trmino de veintcuatro horas deber remitr la queja a la Jefatura de la Ofcina Desconcentrada de Control In- terno competente, por el medio ms rpido de comunicacin, indicando la fecha de su presentacin, artculo 26 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 73 El Consejo Nacional de la Magistratura investga la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de ofcio o a pedido de parte, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos. Mediante investgacin preliminar se determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario. Si hay lugar, se realiza una exhaustva investgacin que se desarrolla en un plazo que no excede de sesenta (60) das tles contados a partr de la fecha en que el Consejo notfca el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito cometdo por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Consttucin, el Consejo solicita la acusacin consttucional al Congreso. Artculo 32 de la Ley N 26397, Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, publicada el 07 de diciembre de 1994. 74 En el siguiente enlace podr visualizar el directorio de todas las ODCI a nivel nacional: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/ index.php/directorio-odci 75 Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 76 Este servicio fgura en el portal web insttucional del Ministerio Pblico disponible en: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/ [Consulta: 14 de enero del 2013]. 77 Artculo 1 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 78 Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura investgar la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de ofcio o a pedido de parte. El Consejo, mediante investgacin preliminar, determina si hay o no lugar para abrir proceso disci- plinario. Si hay lugar a proceso por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin consttucional, se realiza una exhaustva investgacin que se desarrolla en un plazo que no excede de 60 das tles contados a partr de la fecha en que el Consejo notfca el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito cometdo por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Consttucin, el Consejo solicita la acusacin consttucio- nal al Congreso, artculo 32 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, Ley N 26397 modifcado por el artculo 2 de la Ley N 27368, publicada el 07 de noviembre de 2000. 79 Artculos 70 al 79 sobre el Rgimen Disciplinario de los trabajadores del Ministerio Pblico, regulado en el Reglamento Interno de trabajo del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 2269-2012-MP-FN, publicada el 6 de setembre de 2012. Confrntese con el artculo 55 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, sobre Faltas Disciplinarias del Personal Administratvo. 80 Artculo 3 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 81 Artculo 4 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 82 Artculos 18 y 19 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolu- cin N 071-2005-MP-FN-JFS. 83 Artculo 20, literal f) y artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. Defensora del Pueblo 84 84 Artculo 6, literal h) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Re- solucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 85 Artculo 20, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 86 En estos supuestos, las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno proponen a la Fiscala Suprema de Control Inter- no, la sancin defnitva de desttucin en el caso de quejas funcionales de competencia de la primera. 87 Artculo 6, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Re- solucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 88 Artculo 6, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Re- solucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 89 Artculo 6, literal i) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Reso- lucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 90 En estos supuestos, la Fiscala Suprema de Control Interno propone a la Junta de Fiscales Supremos la sancin defni- tva de desttucin en el caso de quejas funcionales de competencia de la primera. 91 Artculo 23 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS y artculo 20 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico. 92 Artculo 24 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 93 La sancin de desttucin, para su aplicacin, se rige por lo establecido en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura. 94 Artculos 30 al 42 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Reso- lucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 95 Las quejas caducan dentro de los treinta das hbiles, contados a partr de la fecha de producido o conocido el acto o conducta atribuida al Fiscal quejado. La accin disciplinaria prescribe transcurridos cinco aos contados desde la fecha de la comisin del hecho materia de la queja, artculos 44 y 45 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico. 96 Para la emisin del referido informe contar con el apoyo del personal del Despacho Fiscal y se le proporcionar los actuados que sern revisados en el propio despacho. 97 En caso la sancin propuesta sea la desttucin, luego de consentda o resuelta la apelacin, se elevar todo lo actuado a la Junta de Fiscales Supremos para el trmite legal correspondiente. Del mismo modo se proceder si la resolucin es emitda por la Fiscala Suprema de Control Interno. Captulo 4 La denuncia contra Jueces y Fiscales por delitos cometidos en el ejercicio de su funcin Defensora del Pueblo 86 1. Denuncia 2. Requisitos, entidad receptora y modalidades Los jueces y fscales, debido a la labor que desempean, pueden incurrir en la comisin de delitos especfcos con motvo o en ejercicio de su actuacin funcional. Por ejemplo, el magistrado que emite resolucin o dictamen citando pruebas inexistentes o hechos falsos, comete el delito de Prevaricato, (Art. 418 del Cdigo Penal). En cambio, si su actuar se ha realizado al margen de la actuacin funcional, es decir, que no tene relacin con las funciones que desempea, incurre en la comisin de un delito comn. Este sera, por ejemplo, el caso del Fiscal que maneja su vehculo en estado de ebriedad, incurriendo en el delito de Conduccin en estado de ebriedad, (Art. 274 del Cdigo Penal), el mismo que es investgado y sancionado por la Fiscala Penal competente. 1
El procedimiento de investgacin y sancin por los delitos en el ejercicio de la funcin cometdos por jueces y fscales, se encuentra a cargo de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico y es regulado por su Reglamento de Organizacin y Funciones, 2 el Cdigo Penal y el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Excepcionalmente, en los distritos judiciales donde an no ha entrado en vigencia el Nuevo Cdigo Procesal Penal, algunos de los delitos cometdos por stos, son procesados por el Cdigo de Procedimientos Penales. 3
A. REQUISITOS La denuncia deber reunir los siguientes requisitos: 4
a. Nombre y documento de identdad del que formula la denuncia o de su apoderado, domicilio real y procesal de ser el caso. b. Nombre y cargo del Fiscal o Juez denunciado. c. Descripcin detallada de la conducta que es objeto de la denuncia, con precisin de la fecha en que haya ocurrido y el nmero de expediente que la motva, de ser el caso. d. Ofrecimiento de los medios probatorios de los que disponga el denunciante. e. Indicacin del lugar o expediente donde se encuentren los medios probatorios que no estn en poder del que formula la denuncia, precisando su contenido. f. Firma o impresin digital del denunciante. g. Firma de un Abogado en caso de que la denuncia sea escrita. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 87 B. ENTIDAD RECEPTORA Los ciudadanos pueden presentar su denuncia en contra de un Juez o un Fiscal ante cualquier de- pendencia del Ministerio Pblico, siendo competentes para tramitar la misma: 5 Finalmente, el escrito de la denuncia, se acompaa con los siguientes anexos: a. Copia simple legible del documento de identdad del que formula la denuncia. b. Prueba documental conforme a la rela- cin de medios probatorios ofrecidos, salvo que la naturaleza del hecho denun- ciado no permita ofrecer prueba alguna. c. Copias de la denuncia y sus anexos en n- mero sufciente para la notfcacin del/ los denunciado/s. a. La Ofcina Central de Control Interno, si se trata de denuncias en contra de Jueces Superiores, Fiscales Adjuntos Supremos y Fiscales Superiores de toda la Repblica. b. Las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, 6 si se trata de denuncias contra Jueces Especializados, Jueces de Paz Letrados, Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales. 7 c. La Fiscala de la Nacin, si se trata de Jueces y Fiscales Supremos, quien pondr en conocimiento al Congreso de la Repblica los hechos denunciados a fn de proceder con el trmite de acusacin por infraccin consttucional. 8 Defensora del Pueblo 88 C. MODALIDADES 9 La denuncia puede ser presentada por los siguientes medios: DENUNCIA ESCRITA DENUNCIA VERBAL EN CASO DE DUDA Se presenta en Mesa de Partes de la Ofcina Central de la Fiscala Suprema de Control Interno o ante la Ofcina Desconcentrada de Control Interno del Ministerio Pblico que sea competente. Excepcionalmente se recibirn denuncias verbales cuando el hecho alegado amerite una intervencin inmediata. En este supuesto, el rgano de Control levantar el acta respectva. 10 Usted puede llamar a la lnea gratuita: 080-100-455. Esta lnea atende de lunes a viernes de 8:00 a.m. a 4:45 p.m. 11 3. rgano competente: Fiscala Suprema de Control Interno La Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, conformada por el Fiscal Supremo de Control Interno y los Fiscales Superiores Jefes de las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, es el rgano encargado, de ofcio o por denuncia de parte, de la investgacin de los delitos cometdos en el ejercicio de la funcin de jueces y fscales, 12 con excepcin de los Vocales de la Corte Suprema y Fiscales Supremos. 13 Todo aqul que tome conocimiento de la comisin de un delito cometdo por un fscal o un juez en el ejercicio de su funcin, puede presentar una denuncia ante la Fiscala Suprema de Control Interno o las Fiscalas Superiores de las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, segn corresponda, para que se inicien las investgaciones respectvas. 14 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 89 A contnuacin presentamos algunos de los delitos de funcin en que pueden incurrir los magistra- dos del Poder Judicial y del Ministerio Pblico: 4. Delitos de Funcin de Jueces y Fiscales Base Legal Delito Sancin Art. 395 del Cdigo Penal. Incurre en cohecho pasivo especfco, el Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miem- bro de Tribunal Administratvo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cual- quier modalidad acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o bene- fcio, a sabiendas que es hecho con el fn de infuir o decidir en asunto sometdo a su conocimiento o competencia. Pena privatva de libertad no menor de 6 ni mayor de 15 aos, inhabilitacin 15
en el cargo y 180 a 365 das-multa. Art. 395 del Cdigo Penal. Incurre en cohecho pasivo especfco, el Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administratvo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamen- te, donatvo, promesa o cualquier otra ven- taja o benefcio, con el fn de infuir en la decisin de un asunto que est sometdo a su conocimiento. Pena privatva de libertad no menor de 8 ni mayor de 15 aos, inhabilitacin 16
en el cargo y 365 das-multa. Art. 418 del Cdigo Penal. Comete prevaricato, el Juez o el Fiscal que dicta resolucin o emite dictamen, mani- festamente contrarios al texto expreso y claro de la ley, o cita pruebas inexistentes o hechos falsos, o se apoya en leyes supues- tas o derogadas. Pena privatva de libertad no menor de 3 ni mayor de 5 aos. Art. 419 del Cdigo Penal. Incurre en detencin ilegal, el Juez que ma- liciosamente o sin motvo legal, ordena la detencin de una persona o no otorga la libertad de un detenido o preso, que debi decretar. Pena privatva de libertad no menor de 2 ni mayor de 4 aos. Art. 420 del Cdigo Penal Comete delito de prohibicin de conocer un proceso que patrocin, el Juez o Fiscal que conoce en un proceso que anterior- mente patrocin como abogado. Pena privatva de libertad no mayor de 2 aos. Art. 422 del Cdigo Penal Incurre en delito, el Juez que se niega a ad- ministrar justcia o que elude juzgar bajo pretexto de defecto o defciencia de la ley. Pena privatva de libertad no menor de 1 ni mayor de 4 aos. Art. 424 del Cdigo Penal Incurre en delito, el Fiscal que omite ejerci- tar la accin penal. Pena privatva de libertad no menor de 1 ni mayor de 4 aos. Defensora del Pueblo 90 5. Procedimiento A. RECEPCIN Y CALIFICACIN DE LA DENUNCIA 17 Recibida la denuncia, se proceder a constatar que cumpla los requisitos formales sealados en el punto 2 del presente captulo. Luego de ello, el Fiscal encargado de la investgacin podr: a) Rechazar la denuncia y proceder a su archivo. b) Abrir Investgacin preliminar. La resolucin de archivo es apelable dentro del plazo de cinco (05) das hbiles de notfcada, ms el trmino de la distancia, 18 es decir, el tempo adicional que por las distancias geogrfcas, se requiera para hacer llegar el escrito de apelacin. B. INVESTIGACIN PRELIMINAR 19 La fnalidad de esta etapa es reunir los elementos de prueba que acrediten la comisin del hecho denunciado y la presunta responsabilidad del juez o fscal investgado. Concluida la investgacin se proceder de la siguiente manera: De encontrarse indicios de responsabilidad penal funcional del investgado, se elevar un informe a la Fiscala de la Nacin opinando que se declare fundada la denuncia. Esta decisin es inimpugnable y ser notfcada a los interesados. De no encontrarse indicios de responsabilidad penal funcional del investgado, el Jefe de la Ofcina Descon- centrada o el Fiscal Supremo de Control Interno, segn corresponda, emitr resolucin declarando infundada la denuncia. Esta resolucin es apelable dentro del plazo de cinco (05) das hbiles de notfcada, ms el trmino de la distancia. La apelacin debidamente fundamentada ser presentada ante el rgano que emit la resolucin, la misma que se elevar al superior jerrquico. Con lo resuelto por ste concluye el procedimiento. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 91 C. FORMALIZACIN DE LA ACCIN PENAL En caso se declare fundada la denuncia, el Fiscal de la Nacin emitr una resolucin que dispone abrir procedimiento penal, ordenando al Fiscal respectvo la formalizacin de la investgacin. 21 El proceso de investgacin y sancin de estos delitos se regula de acuerdo a las normas procesales vigentes. 22 En el siguiente cuadro mostramos un resumen del procedimiento que sigue el Ministerio Pblico frente a una denuncia por delitos de funcin cometdos por magistrados y fscales antes de la forma- lizacin de la accin penal. En el supuesto de fagrancia del delito, el rgano de Control interno respectvo intervendr obser- vando la jerarqua del intervenido. Finalizada la intervencin y con el acta respectva el Fiscal inter- viniente pondr al intervenido a disposicin del Fiscal de turno competente, dando cuenta al Fiscal de la Nacin y a la Ofcina Central de Control Interno. 20 Defensora del Pueblo 92 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 93 1 Sin embargo, es necesario precisar que si bien el rgano de Control del Ministerio Pblico no es competente para investgar este caso como delito de funcin, puede intervenir paralelamente formulando una queja de ofcio en contra del Fiscal en cuestn, ya que su conducta desprestgia la imagen del Ministerio Pblico (Artculo 23, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN- JFS, publicada el 09 de noviembre de 2005. 2 Reglamento aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 3 El cronograma de la entrada en vigencia en su totalidad del Nuevo Cdigo Procesal Penal ha sido establecido por el Decreto Supremo N 019-2012-JUS, publicado el 20 de diciembre de 2012. 4 De acuerdo al artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS, las denuncias por delitos cometdos en el ejercicio de la funcin jurisdiccional y fscal debern cumplir los requisitos formales sealados para la presentacin de quejas en lo que fuere aplicable. Los referidos requisitos se encuentran regulados en los artculos 28 y 29 del mismo Reglamento. 5 La norma no establece de manera expresa la competencia de cada rgano de la Fiscala Suprema de Control Interno para conocer las denuncias contra jueces y fscales. Sin embargo, una interpretacin sistemtca de su reglamento nos permite equiparar el procedimiento de queja con el procedimiento de denuncia en cuanto a la competencia se refere, Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 6 En el siguiente enlace podr visualizar el directorio de todas las ODCI a nivel nacional: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/ index.php/directorio-odci [Consulta: 14 de enero de 2013]. 7 La presentacin de las denuncias por parte de los ciudadanos, que residan fuera del Distrito Judicial sede de la Ofcina Desconcentrada de Control Interno, se podrn efectuar a travs del Fiscal superior Decano del lugar de su domicilio, el mismo que, en el trmino de 24 horas deber remitr la denuncia a la Jefatura de la Ofcina Desconcentrada de Control Interno competente, por el medio ms rpido de comunicacin, indicando la fecha de su presentacin, artculo 26 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico. 8 Artculos 99 y 100 de la Consttucin Poltca del Per. 9 Artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico,aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 10 Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico,aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 11 Este servicio fgura en el portal Web insttucional del Ministerio Pblico disponible en: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/ [Consulta: 14 de enero de 2013]. 12 Artculo 58 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 13 Le corresponde a la Comisin Permanentedel Congreso de la Repblicaacusar ante el parlamento a los Vocales de la Corte Suprema y a los Fiscales Supremos por infraccin de la Consttucin y por todo delito que cometan en el ejer- cicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas. Asimismo, le compete al Congreso, sin partcipacin de la Comisin Permanente, suspender o no al funcionario acusado o inhabilitarlo para el ejercicio de la funcin pblica hasta por diez aos, o desttuirlo de su funcin sin perjuicio de cualquier otra responsabilidad, artculos 99 y 100 de la Consttucin Poltca de 1993. 14 En el captulo anterior se describen los rganos que integran la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico. 15 La inhabilitacin se realiza conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal que establecen: 1) La privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; y 2) la incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico. 16 La inhabilitacin se realiza conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 17 Artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico,aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 18 El concepto de trmino de la distancia se encuentra desarrollado en el artculo 135 de la Ley 27444, Ley del Proce- dimiento Administratvo General, publicada el 11 de abril del 2001, que seala lo siguiente: 135.1 Al cmputo de los plazos establecidos en el procedimiento administratvo, se agrega el trmino de la distancia previsto entre el lugar del domicilio del administrado dentro del territorio nacional y el lugar de la unidad de recepcin ms cercana a aqul facultado para llevar a cabo la respectva actuacin. 135.2 El cuadro de trminos de la distancia es aprobado por la autoridad competente. NOTAS Defensora del Pueblo 94 19 Artculo 60 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 20 Artculo 61 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS. 21 Los artculos 454 y 455 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, regulan el proceso por delitos en el ejercicio de su funcin atribuidos a los Vocales y Fiscales Superiores y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico. 22 En el Captulo II de este manual sobre la denuncia por actos de corrupcin en el Sistema Nacional de Justfca ilustra- mos con mayor detalle las etapas del proceso penal bajo las normas del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Captulo 5 La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema Nacional de Control Defensora del Pueblo 96 1. Sobre la Contralora General de la Repblica: ente rector del Sistema Nacional de Control La Contralora General es el ente encargado de dirigir el Sistema Nacional de Control de los recursos del Estado. Su misin es promover el desarrollo de una gestn efcaz y moderna de los recursos pblicos, para contribuir con el fortalecimiento y transparencia de la gestn del Estado y la responsabilidad de sus funcionarios y servidores. Actualmente, uno de sus retos principales es fomentar la partcipacin de la ciudadana en el control de la gestn estatal, mediante la implementacin de capacitaciones y mecanismos de denuncia ciudadana. 1 La Contralora General de la Repblica y los rganos de Con- trol Insttucional de las entdades sujetas al Sistema Nacio- nal de Control, reciben y evalan las denuncias presentadas por los ciudadanos, dando trmite a las que se encuentran dentro de su mbito de competencia y derivando aqullas cuya tramitacin corresponda a otras instancias. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 97 2. Denuncia La Contralora General es la insttucin encargada de recibir denuncias por presuntos hechos arbi- trarios o ilegales que ocurran en cualquier entdad pblica y contravengan las disposiciones legales vigentes, afectando o poniendo en peligro con ello la funcin o el servicio pblico, 2 as como los recursos y bienes del Estado. 3 En ese sentdo, la Contralora es competente para tratar irregularidades en el uso de los fondos pblicos o conductas reidas con un adecuado ejercicio funcional del personal de la administracin estatal, como es el caso de: La adquisicin de productos sin contar con especifca- ciones tcnicas; direccionamientos a determinado pro- veedor o recepcin de productos defectuosos. La ejecucin de obras inexistentes, sin estudio previo o expediente tcnico. Irregularidades en los programas sociales (compra de alimentos, calidad de los insumos, almacenamiento o distribucin). La contratacin de familiares directos de funcionarios que gozan de la facultad de nombramiento. Si durante la tramitacin de una denuncia, se encontraran indicios de la realizacin de actos (u omi- siones) que generaran responsabilidad penal o civil, la Contralora General deber disponer el inicio de acciones a cargo de los procuradores pblicos de la insttucin, 4 quienes presentarn la denuncia correspondiente ante el Ministerio Pblico para que realice las investgaciones pertnentes y evalen si corresponde formalizar la misma ante el Poder Judicial. De otro lado, si el denunciante comunicara un hecho arbitrario o ilegal a sabiendas que no se ha co- metdo, o si simulara pruebas o indicios de su comisin para dar inicio a un proceso de investgacin administratva, estaramos ante un caso de denuncia maliciosa, 5 la misma que ser sancionada por la Contralora General con una multa no mayor a cinco (05) Unidades Impositvas Tributarias (UIT), 6 sin dejar de lado las responsabilidades civiles y/o penales correspondientes. Para determinar el monto de la multa, se tomar en cuenta los siguientes criterios: 7 Defensora del Pueblo 98 Antecedentes del denunciante; Circunstancias en que se produjo el hecho que motv la presentacin de la denuncia; Gravedad de los hechos alegados; Falsedad de las pruebas o indicios empleados para sustentar los hechos denunciados; El dao o perjuicio potencial causado al presunto denunciado; El carcter intencional de los hechos alegados; Benefcio directo o indirecto obtenido por el denunciante; Conducta del denunciante en el procedimiento de investgacin; Realizacin de medidas reparadoras o correctvas para la subsanacin del dao causado o del per- juicio potencial alegado; y, Declaracin voluntaria respecto de la falsedad de la imputacin alegada. Una vez concluida la investgacin, la Contralora General de la Repblica enviar toda la informacin y lo actuado al Ministerio Pblico, si en caso hubieren indicios de responsabilidad penal. Denuncia ante la Contralora de la Repblica Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 99 3. Requisitos y modalidades A. REQUISITOS Toda denuncia deber cumplir con los siguientes requisitos: 8 1. Nombre y apellido completo, domicilio y, de ser el caso, nmero telefnico y correo electrnico del denunciante, adjuntando copia del respectvo documento de identdad. Cuando varios ciudadanos presenten una denuncia de ma- nera conjunta, debern nombrar un apoderado, un domicilio, nmero telefnico y correo electrnico, cuando corresponda. 2. El contenido de la denuncia debe tratar sobre presuntos hechos arbitrarios o ilegales. 3. Los actos u operaciones denunciados deben encontrarse ex- puestos de forma precisa, ordenada, detallada, coherente y fundamentada, adjuntndose o indicndose la informacin o do- cumentacin necesaria que permita su evaluacin y verifcacin. 4. Los actos u operaciones objeto de la denuncia no deben ser materia de controversia e investgacin. 5. La denuncia debe incluir la individualizacin de los autores, es decir, de los denunciados, y, si fuere el caso, de todos los que partciparon en los hechos arbitrarios y/o ilegales. 6. La denuncia debe ir acompaada de la suscripcin del com- promiso del denunciante a brindar informacin cuando sea requerido para cualquier aclaracin o duda, de ser el caso. 7. Lugar, fecha, frma y huella digital, de ser el caso. El incumplimiento de estos requisitos podr ser subsanado en un plazo de diez (10) das hbiles contados a partr de la recepcin del requerimiento formulado por la Contralora General de la Re- pblica. De no ser subsanado en el plazo indicado, se proceder al archivo de la denuncia. 9
Cuando la denuncia no cumpla con los requisitos exigidos y, a pesar de ello, la informacin proporcionada cuente con fundamento, la Contralora General podr tramitar la denuncia por cuenta propia. 10
Defensora del Pueblo 100 PRESENCIAL NO PRESENCIAL Presentando su denuncia en el mdulo de Atencin al Ciudadano de la sede central de la Contralora General; o a travs de sus Ofcinas Regionales de Control a nivel nacional; o directamente ante el jefe del rgano de Control Insttucional de la entdad donde labora el funcionario o servidor quejado. 11 Mediante la presentacin de un escrito va correo pos- tal dirigido a la sede central de la Contralora General de la Repblica o en cualquiera de sus Ofcinas Regionales de Control; o el envo de un correo electrnico a la direccin: denuncias@contraloria.gob.pe, adjuntando el formato que podr ser llenado y descargado de la seccin Denuncias en lnea, ubicado en el portal web de la Contralora General. 12 B. MODALIDADES Toda denuncia debe presentarse por escrito y de acuerdo a las siguientes modalidades: La denuncia es recibida y registrada por la insttucin, reemplazando la identdad del denunciante por un cdigo con el objeto de salvaguardar su seguridad. 13
4. Proteccin al denunciante: quines lo protegen y cmo Mientras que las medidas de proteccin que otorga el Ministerio Pblico en el caso de denuncias por hechos delictvos se conceden atendiendo la gravedad y circunstancias del caso, la Contralora General, una vez que califca la denuncia, otorga al denunciante las siguientes medidas de proteccin y benefcios: 14 a. La reserva de identdad del denunciante. 15 b. Si el denunciante labora en la insttucin en la cual va a presentar la denuncia; ste no puede ser cesado, despedido o removido de su cargo a consecuencia de la misma. 16 c. La entdad no se encontrar obligada a renovar el contrato temporal celebrado con el denunciante, pero si tal decisin es consecuencia de la denuncia formulada, ste podr interponer un recurso de apelacin ante el Tribunal del Servicio Civil. d. Si el denunciante labora en la insttucin en la cual va a presentar la denuncia y, a raz de ello, es objeto de actos de hostlizacin, ste deber informarlo a la Contralora General de la Repblica; quien remitr el caso al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo o, en el mbito regional, a la Direccin Regional de Trabajo y Promocin del Empleo para que realice la investgacin correspondiente. 17
Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 101 e. En caso de qu el denunciante sea copartcipe de los hechos denunciados, ser benefciado con una reduccin gradual de la sancin administratva, dependiendo del grado de partcipacin en los hechos arbitrarios o ilegales. f. Si los hechos denunciados consttuyen una infraccin que se sanciona con multa, el denuncian- te obtendr como recompensa un porcentaje de dicha multa, que podr ser de hasta el 50% de lo efectvamente cobrado y que ser determinado segn los siguientes criterios: Este benefcio no es aplicable cuando el denunciante se ha benefciado de alguna manera con el acto arbitrario o ilegal denunciado. Que la documentacin e informacin proporcionada por el denunciante sea relevante para la investgacin de los hechos denunciados. La colaboracin mostrada por el denunciante a lo largo del proceso de investgacin. La trascendencia del hecho denunciado, es decir, el impacto econmico del mismo. Defensora del Pueblo 102 5. rgano competente: Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) ORGANIZACIN DEL SISTEMA NACIONAL DE ATENCIN DE DENUNCIAS Gerencia del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias Equipos en las Ofcinas Regionales de Control Jefes de los rganos de Control Insttucional rgano encargado de conducir, coordinar y supervisar el Sistema Nacional de Atencin de Denuncias, a tra- vs de las unidades orgnicas que la conforman. Responsables del proceso de atencin de denuncias ciudadanas en el mbito de su competencia y las que les sean asignadas por la Gerencia del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias. Encargados de recibir directamente la denuncia de acuerdo al mbito de su competencia, debiendo derivar con inmediatez la denuncia a la Contralora (Gerencia del SINAD) para su trmite correspondiente. El Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) es el rgano encargado de atender las denuncias que se presentan ante la Contralora General de la Repblica y los rganos de Control Insttucional, a nivel nacional, y a travs de un proceso que comprende las etapas de recepcin, admisin, organizacin del caso, programacin, verifcacin y comunicacin de resultados. 18
Para cumplir su rol brinda una atencin personalizada a los ciudadanos, orientndolos sobre la funcin del control gubernamental y la forma de presentar y sustentar sus denuncias, adquiriendo con ellos el compromiso de informarles sobre la situacin de los expedientes en el momento que lo soliciten y comunicarles los resultados obtenidos de las verifcaciones realizadas. 19
El SINAD se organiza de la siguiente manera: 20
Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 103 6. Trmite de la denuncia 21 Las denuncias que se presenten ante la Contralora General y los rganos de Control Insttucional (OCI) son atendidas por el Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD), a travs de un proceso que com- prende seis etapas. A contnuacin describiremos las seis etapas que sigue una denuncia: B. ADMISIN DE LA DENUNCIA Recibida la denuncia, el SINAD determina si los hechos denunciados entran en el mbito de su competencia. Si es as, el SINAD revisa el cumplimiento de los requisitos de la denuncia. Si la denuncia no se ajusta a los requisitos, se conceder un plazo no mayor de diez (10) das hbiles para la subsanacin de los mismos. Vencido este plazo, sin que se hayan subsanado los requisitos de la denuncia, esta ser archivada. Sin embargo, los hechos contenidos en denuncias que no cumplen los requisitos podrn ser tramitados por cuenta propia de la Contralora, siempre que cuenten con fundamento, materialidad o sean de inters pblico. Cuando los hechos materia de la denuncia no entren en el mbito de competencia de la Contralora General, se comunicar esta situacin al denunciante y se derivar el caso a la entdad competente, cautelndose la confdencialidad de la misma. C. ORGANIZACIN DEL CASO En esta etapa se analizan los hechos, con la fnalidad de establecer su veracidad y si cuenta con el sustento necesario para su posterior verifcacin. Para ello, el SINAD solicita informacin comple- mentaria a las entdades pblicas. Los hechos presuntamente irregulares que ameriten ser verifcados se organizan para ser progra- mados y verifcados posteriormente. Si el hecho no lo amerita, es desestmado y el resultado se comunica al denunciante, culminando as el proceso de atencin. A. RECEPCIN DE DENUNCIA En esta etapa se recibe la denuncia y se corrobora la identdad del ciudadano denunciante. Posteriormente, el SINAD le solicita la suscripcin de un compromiso de colaboracin, confrmando la autora de su denuncia y la direccin postal o electrnica a la cual se le remitrn las comunicaciones. La tramitacin de una denuncia en la Contralora General de la Repblica no tene costo. 22
Defensora del Pueblo 104 D. PROGRAMACIN DEL CASO Organizado el caso, se defne el cronograma de verifcacin teniendo en cuenta la capacidad ope- ratva disponible (recursos), relevancia social o econmica del caso y condiciones de seguridad que permitan el desarrollo de la labor de control. E. VERIFICACIN DE LA DENUNCIA Aprobada la programacin, se planifca y ejecuta el trabajo de campo, utlizando los procedimientos y tcnicas necesarias para la constatacin de los hechos presuntamente irregulares. Para ello se con- trasta la informacin recibida, determinando su veracidad y razonabilidad. F. COMUNICACIN DE RESULTADOS Finalmente, se comunican los resultados al denunciante y a las instancias pertnentes. El resultado fnal no puede ser impugnado por tratarse de un acto de administracin interna. En caso la Contralora General determine la existencia de una falta administratva funcional, de acuerdo a la gravedad, podr aplicar las siguientes sanciones: 23
Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica de uno (01) a cinco (05) aos. Suspensin temporal en el ejercicio de las funciones, sin goce de remuneraciones, no menor de treinta (30) ni mayor de trescientos sesenta (360) das calendario. La primera instancia, a cargo de la Contralora General. Est consttuida por un rgano instructor y un rgano sancionador. Ambos con autonoma tcnica en sus actuaciones. 25
La segunda instancia, a cargo del Tribunal Superior de Responsabilidades Administratvas, 26 adscrito a la Contralora General, resuelve las apelaciones contra las decisiones del rgano sancionador. El procedimiento para sancionar por responsabilidad administratva funcional presenta dos instancias. 24
Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 105 En caso de que la Contralora General de la Repblica concluya que existen indicios de la comisin de algn hecho delictvo, dar cuenta al Ministerio Pblico a efectos de que se inicie la investgacin fscal. En ese caso, el denunciante puede acogerse a la Ley que establece benefcios por colaboracin efcaz si corresponde en el mbito de la criminalidad organizada, sin perjuicio de mantener las medidas de proteccin y benefcios previstos en la Ley N 27378. 27 Defensora del Pueblo 106 A contnuacin presentamos, de manera grfca, el procedimiento de denuncia ante la Contralora General de la Repblica: Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 107 Defensora del Pueblo 108 Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 109 7. Medidas preventivas y a favor de la transparencia La Contralora General ejerce un rol fundamental frente a la lucha contra la corrupcin. A travs de su accin fscalizadora, busca promover el desarrollo de una gestn efcaz y moderna de los recursos pblicos en benefcio de todos los peruanos. Esta fscalizacin se realiza tanto a nivel del control interno como del control posterior. Entre otros aspectos, la Contralora General debe velar por el cumplimiento de diversas normas destnadas a garantzar la transparencia en el ejercicio de la funcin pblica. A. CONTRA EL NEPOTISMO 28
El nepotsmo es la preferencia que tenen algunos funcionarios de direccin y/o personal de con- fanza de una entdad del Estado , para nombrar y contratar a familiares, o ejercer injerencia directa o indirecta en su nombramiento, sin importar su mrito para ocupar el cargo. Esta conducta se encuentra prohibida en nuestro ordenamiento jurdico y comprende a los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad (padres, hijos, hermanos, sobrinos, etc.); segundo de afnidad (cnyuges, cuados, suegros, etc .); y, por razn de matrimonio . Tipo de injerencia Denicin Ejemplo Injerencia directa Se presumir cuando el funcionario de direccin o de confanza que guarda el parentesco antes sealado, tenga un cargo superior de aqul que tene la facultad de nombrar o contratar al per- sonal al interior de su entdad. El sobrino del alcalde de una mu- nicipalidad provincial fue contratado para que dirija uno de los programas sociales de dicha entdad, pese a no tener los estudios ni experiencia para dirigir el programa. Injerencia indirecta Se entender cuando el funcionario de direccin y/o confanza que infuye so- bre el nombramiento o contratacin de personal es ajeno a la insttucin, aun- que por razn de sus funciones ejerce alguna injerencia en quienes toman o adoptan la decisin de contratar o nom- brar en la entdad correspondiente. El presidente de un gobierno regional convers con uno de los alcaldes de una provincia de la regin para que su hijo ingrese a trabajar en la municipalidad. El contrato del joven se concret. Son nulos de pleno derecho los actos administratvos que disponen el ingreso a la administracin pblica, as como los contratos cuando ambos se realicen contraviniendo la ley contra el nepotsmo. Esta nulidad deber materializarse mediante acto administratvo que as la declare o mediante declaratoria de nulidad del contrato correspondiente. 29
Sanciones: 30
Los funcionarios de direccin y/o personal de confanza, responsables del acto de nepotsmo sern sancionados con la desttucin, despido o resolucin del contrato. Al funcionario respecto del cual se ejerce la injerencia directa o indirecta, ser sancionado con suspensin sin goce de remuneraciones. 31 El perodo de suspensin depender de la gravedad de la falta y no podr ser mayor a ciento ochenta (180) das calendario. Defensora del Pueblo 110 El funcionario que resulte responsable de ejercer injerencia directa o indirecta en el nombramiento y/o contratacin a que hubiera lugar, ser solidariamente responsable con la persona indebidamente nombrada y/o contratada, respecto de la devolucin de lo percibido, como consecuencia de la nulidad de su contrato. Finalmente, aquellas personas que ingresen a una entdad contraviniendo la ley contra el nepotsmo, quedarn inhabilitados para prestar servicios en cualquiera de las entdades del Estado, hasta dos (2) aos despus de declarada la nulidad del acto administratvo, del contrato laboral o de servicios. 32
B. TRANSPARENTANDO LOS INGRESOS Y RENTAS DE FUNCIONARIOS 33 En junio del 2001 fue emitda la Ley 27482, con el objetvo de regular la obligacin de presentar la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores pblicos del Estado y los mecanismos de su publicidad, independientemente del rgimen bajo el cual laboren, contraten o se relacionen con el Estado. Los funcionarios pblicos de alto nivel jerrquico 34 tenen la obligacin de presentar su declaracin jurada, la misma que debe contener todos los ingresos, bienes y rentas, 35 debidamente especifcados y valorizados, que sean percibidos tanto en el pas como en el extranjero, de acuerdo al formato nico aprobado por el reglamento. 36
Entre los funcionarios comprendidos en esta norma podemos mencionar al Presidente de la Re- pblica y Vicepresidentes; Congresistas; Ministros de Estado y Viceministros; Vocales Supremos, Superiores y Jueces Especializados o Mixtos; Fiscal de la Nacin, Fiscales Supremos, Superiores y Provinciales; los miembros del Tribunal Consttucional, del Consejo Nacional de la Magistratura y del Jurado Nacional de Elecciones; el Defensor del Pueblo, el Contralor General de la Repblica, el Sub Contralor General; los Alcaldes y Regidores de las Municipalidades que administren recursos eco- nmicos superiores a las 2000 Unidades Impositvas Tributarias (UIT) al ao; los Presidentes Regio- nales; los Directores, Gerentes y Funcionarios que ejerzan cargos de confanza o de responsabilidad directva de la Presidencia de la Repblica, de los Ministerios, de los Organismos Autnomos; de Organismos Descentralizados Autnomos; de Organismos Reguladores; de Insttuciones Pblicas Descentraliza- das, etc. 37 La declaracin jurada se presentar al inicio, durante el ejercicio (con una periodicidad anual) y al trmino de cada gestn. Su presentacin es requisito previo e indispensable para el ejercicio del cargo y deber producirse dentro de los quince (15) das tles siguientes a la fecha en que inici o se ces la gestn, cargo o labor. El rgano encargado de recibirlo es la Direccin General de Administracin o la dependencia que haga sus veces en la insttucin para la cual labora el funcionario o servidor. Esta dependencia deber registrar, archivar y remitr dicho documento a la Contralora General de la Repblica en un plazo no mayor a siete (7) das hbiles. Esta insttucin, adems de recibir y registrar esta informacin, tene como una de sus atribuciones el examen y la fscalizacin 38 de las Declaraciones Juradas referidas. 39 Si la Declaracin Jurada presenta errores materiales o se encuentra incompleta, se podrn subsanar en un plazo de cinco (5) das tles contados a partr de su presentacin. De no subsanarse estos errores se considerar como no presentada. Si la informacin es falsa, se remitr el documento al Procurador Pblico, para que inicie la accin penal correspondiente. El ttular de cada pliego presupuestal y el ttular de la Direccin General de Administracin son los responsables de publicar durante el primer trimestre del ejercicio presupuestal, en el Diario Ofcial El Peruano, la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas presentada por los funcionarios y servidores pblicos. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 111 1. Aqullos que se encuentren comprendidos en la Ley de Bases de la Carrera Administratva y de Remuneraciones del Sector Pblico, De- creto Legislatvo N 276, estarn sujetos a las sanciones dispuestas por dicho dispositvo (amonestacin verbal o escrita; suspensin sin goce de remuneraciones hasta por treinta (30) das; cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por doce (12) meses; y desttucin). 40
2. Aqullos que no se encuentren comprendidos en el Decreto Legisla- tvo N 276 (Contratacin Administratva de Servicios, Decreto Legis- latvo N 1057; Rgimen Laboral de la actvidad privada, Decreto Le- gislatvo N 728; Locacin de Servicios, Artculo 1756 del Cdigo Civil) estarn impedidos de celebrar contratos con el Estado y desempear funciones en entdades pblicas por el perodo de un ao, contado a partr del trmino de los plazos sealados para la presentacin de la Declaracin Jurada. C. RGIMEN DE PROHIBICIONES E INCOMPATIBILIDADES El Rgimen de prohibiciones e incompatbilidades de funcionarios y servidores pblicos, as como de las personas que presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual, se encuentra regulado por la Ley N 27588 y su respectvo reglamento. 41
De acuerdo a esta norma, los funcionarios pblicos que utlicen informacin privilegiada o relevante, o cuya opinin haya sido determinante en la toma de decisiones, estn obligados a guardar secreto o reserva respecto de los asuntos o informacin que por ley expresa tengan dicho carcter. Tam- poco podrn divulgar ni utlizar informacin que, sin tener reserva legal expresa, pudiera resultar privilegiada por su contenido relevante, emplendola en su benefcio o de terceros y en perjuicio o desmedro del Estado o de terceros. El rgimen de prohibiciones e incompatbilidades comprende a los directores, ttulares, altos funcio- narios, miembros de Consejos Consultvos, Tribunales Administratvos, Comisiones y otros rganos colegiados que cumplen una funcin pblica o encargo del Estado, los directores de empresas del Estado o representantes de ste en directorios, as como los asesores, funcionarios o servidores con encargos especfcos que, por el carcter o naturaleza de su funcin o de los servicios que brindan, han accedido a informacin privilegiada o relevante, o cuya opinin haya sido determinante en la toma de decisiones. Sancin: La violacin a estas prohibiciones ser sancionada con la inhabilitacin para prestar servicios al Esta- do, sin perjuicio de las acciones administratvas, civiles y penales que correspondan. Sanciones: El incumplimiento de esta norma ser puesto de conocimiento a la Contralora General de la Re- pblica por la Direccin General de Administracin en un plazo que no exceder los siete (7) das hbiles de producido el mismo. Los funcionarios que incumplan las disposiciones, anteriormente sealadas, sern sancionados de la siguiente manera: Defensora del Pueblo 112 Estos impedimentos sern extendidos hasta un ao despus de que el funcionario haya perdido vnculo laboral con la entdad pblica. Sancin: El incumplimiento de estas disposiciones ser sancionado con una penalidad econmica ascendiente al monto total de las remuneraciones cobradas, o cualquier otro benefcio econmico percibido o pactado, sin dejar de lado las responsabilidades civiles o penales correspondientes. La Contralora General de la Repblica estar a cargo de verifcar y supervisar el cumplimiento de esta norma. a. Prestar servicios en stas bajo cualquier modalidad. b. Aceptar representaciones remuneradas. c. Formar parte del Directorio. d. Adquirir directa o indirectamente acciones o partcipaciones de stas, de sus subsidiarias o las que pudiera tener vinculacin econmica. e. Celebrar contratos civiles o mercantles con stas. f. Intervenir como abogados, apoderados, asesores, patrocinadores, peritos o rbitros de partculares en los procesos que tengan pendientes con la misma repartcin del Estado en la cual prestan sus servicios, mientras ejercen el cargo o cumplen el encargo conferido. De otro lado, los funcionarios pblicos comprendidos en esta norma, respecto de las empresas o insttuciones privadas que se encuentran en el mbito especfco de su funcin pblica, estn pro- hibidos de: Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 113 1 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, Ley N 27785, publicada el 23 de julio de 2002, Artculo 16. 2 Numeral 5.3 de la Directva N 006-2011-CG/GSND sobre el Sistema Nacional de Atencin de Denuncias aprobada mediante Resolucin de Contralora N 184-2011-CG, publicada el 20 de julio de 2011, cuya versin fue actualizada mediante la Resolucin de Contralora N 385-2011-CG, publicada el 30 de diciembre de 2011. 3 Directva N 006-2011-CG/GSND, Numeral 5.1, Literal b). 4 Artculo 9, Inciso 5 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora General de la Repblica, Resolucin de Contralora N 149-2011-CG, publicada el 01 de junio de 2011, cuya versin ha sido actualizada y ordenada median- te la Resolucin de Contralora N 243-2012-CG, publicada el 14 de julio de 2012. 5 Ley 29542, Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administratvo y de Colaboracin efcaz en el mbito Penal, publicada el 22 de junio de 2010, Artculo 10. 6 La Unidad Impositva Tributaria para el ao 2013 ha sido fjada en tres mil setecientos y 00/100 nuevos soles (S/. 3700.00) de acuerdo al Decreto Supremo N 264-2012-EF, publicado el 20 de diciembre de 2012. 7 Artculo 9 del Reglamento de la Ley N 29542, Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administratvo y de Cola- boracin efcaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM, publicado el 21 de abril de 2011. 8 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 5.3. 9 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 6.1.2. 10 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 6.1.2. 11 En caso de que el ciudadano designe un representante, ste deber acreditar su condicin mediante poder especial con frma legalizada ante Notario Pblico. 12 Disponible en: htp://apps1.contraloria.gob.pe/sinad/home/Denunciante [Consulta: 03 de enero de 2013]. 13 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 5.4. 14 Artculo 10 del Reglamento de la Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito Administratvo y de Colaboracin efcaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM, publicado el 22 de abril de 2011. 15 Para ello se asigna un cdigo de identfcacin a la persona denunciante, el cual se reemplaza automtcamente en todos los documentos que ste haya presentado. Adems, se le solicita que confrme la direccin postal o electrnica a la cual se le remitrn las comunicaciones. 16 En caso sea necesario, la Contralora General de la Repblica adoptar las medidas necesarias de apoyo al denunciante para recurrir a las instancias laborales correspondientes. Asimismo, si el denunciante es cesado, despedido o removi- do de su cargo puede apelar ante el Tribunal del Servicio Civil, quien evaluar las causas que motvaron el despido y resolver conforme a ley. 17 Dicha instancia, segn corresponda, realizar la inspeccin pertnente y remitr sus informes a la Contralora General, la cual los revisar y, de ser el caso, trasladar a las instancias competentes para la determinacin de las responsabi- lidades administratvas y la imposicin de las sanciones correspondientes. Esta falta es considerada grave y es causal de despido justfcado. Artculo 10, literal e) del Reglamento de la Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito Administratvo y de Colaboracin efcaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM. 18 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 5.1. 19 Cabe sealar que la Gerencia del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias consttuye un rgano dependiente de la Gerencia Central de Operaciones, de acuerdo al artculo 139 del Reglamento deOrganizacin y Funciones de laContra- lora General de la Repblica, actualizado mediante la Resolucin de Contralora N 039-2013-CG, publicada el 19 de enero de 2013. 20 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 5.2. 21 Numeral 6.1. de la Directva de Contralora N 006-2012-CG/GSND. 22 Numeral 5.3 de la Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, aprobada por la Resolucin de Contralora N 184- 2011-CG. 23 Artculo 47 de la LeyN 29622, Ley que modifca la LeyN 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblicay ampla facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad administratva funcional, publicada el 07 de diciembre de 2010. 24 Artculo 51 de la Ley N 29622, Ley que modifca la LeyN 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica y ampla las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad administratva funcional. NOTAS Defensora del Pueblo 114 25 El rgano instructor lleva a cabo las investgaciones y propone la determinacin de las infracciones y las sanciones ante el rgano sancionador. Este ltmo, mediante resolucin motvada, impondr o desestmar las sanciones propuestas. 26 ste rgano est encargado de conocer y resolver en ltma instancia administratva los recursos de apelacin contra las resoluciones emitdas por el rgano Sancionador. Art. 157 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Con- tralora General de la Repblica, emitdo por Resolucin de Contralora N 039-2013-CG, publicado el 19 de enero de 2013. 27 Artculo 12 de la Ley N 29542,Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administratvo y de Colaboracin efcaz en el mbito Penal. 28 Ley N 26771, publicada el 15 de abril de 1997 y su Reglamento Decreto Supremo N 021-2000-PCM, publicado el 30 de julio de 2000. Es aplicable a todos los rganos y organismos del Estado, entre los que se encuentran: a) Las ent- dades representatvas de los Poderes Legislatvo, Ejecutvo y Judicial; b) Ministerio Pblico, Jurado Nacional de Elec- ciones, Ofcina Nacional de Procesos Electorales, Registro Nacional de Identfcacin y Estado Civil, Consejo Nacional de la Magistratura, Defensora del pueblo, Contralora General de la Repblica, Tribunal Consttucional; c) Organismos Pblicos creados por Ley; d) Entdades correspondientes a los Gobiernos Regionales y locales, sus Organismos Descen- tralizados y Empresas; e) Entdades y empresas bajo el mbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actvidad Empresarial del Estado, siendo aplicable la ley a todas estas entdades, independientemente de su fuente de fnancia- miento, incluyendo a las fuentes de cooperacin internacional reembolsable o no reembolsable. 29 Artculo 5 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM. 30 Artculo 7 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM, modifcado por el artculo 1 del Decreto Supremo N 034-2005-PCM, publicado el 07 de mayo de 2005. 31 Si la funcin o cargo ejercido es de confanza, el nombramiento quedar sin efecto, o se resolver el contrato; segn corresponda. 32 Artculo 8 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM. 33 Ley N 27482, publicada el 15 de junio de 2001 y su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 080-2001- PCM y publicado el 08 de julio de 2001. 34 El artculo 2 de la Ley N 27482 describe en detalle a los funcionarios pblicos que se encuentran sujetos a dicha obli- gacin. 35 Se entende por bienes, ingresos y rentas las remuneraciones, honorarios, ingresos obtenidos por predios arrendados, subarrendados o cedidos, bienes muebles arrendados, subarrendados o cedidos, intereses originados por coloca- cin de capitales, regalas, rentas vitalicias, dietas o similares, bienes inmuebles, ahorros, colocaciones, depsitos e inversiones en el sistema fnanciero, otros bienes e ingresos del declarante, y todo aquello que reporte un benefcio econmico, artculo 5 del Reglamento de la Ley 27482, aprobado mediante Decreto Supremo N 080-2001-PCM. 36 El formato se puede descargar en la siguiente direccin electrnica htp://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portal- cgr/website/secciones/declaracionesjuradas/declaracionesbienvenido/!ut/p/b1/04_Sj9CPykssy0xPLMnMz0vMAfGj- zOLdXf29TZwNjAwsTNwNDDwD_AMCvLx9jZydDIAKIoEKDHAARwM0_X6OrkD9FmZhIR6GhgYhZlD9eBQQsD9cPwpdi- YGhgaepu5OXt6uxoZmlMVQBHif6eeTnpuoX5IZGGGSZKAIAv-HvkQ!!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh/[Consulta: 28 de enero de 2013]. 37 De acuerdo al artculo 2 de la Ley 27482, la obligacin de presentar la declaracin jurada de ingresos y de bienes y rentas se extende a las siguientes personas: a) El Presidente de la Repblica y Vicepresidentes; Congresistas; Ministros de Estado y Viceministros; Vocales Supre- mos, Superiores y Jueces Especializados o Mixtos; Fiscal de la Nacin, Fiscales Supremos, Superiores y Provinciales; los miembros del Tribunal Consttucional, del Consejo Nacional de la Magistratura y del Jurado Nacional de Elecciones; el Presidente del Banco Central de Reserva; Directores, Gerente General y funcionarios de la Alta Direccin del Banco Central de Reserva del Per; el Defensor del Pueblo, el Defensor del Pueblo Adjunto; el Contralor General de la Rep- blica, el Sub Contralor General; el Superintendente de Banca y Seguros, SUNARP, ADUANAS y SUNAT, Superintenden- tes Adjuntos; el Jefe de la Ofcina Nacional de Procesos Electorales y el Jefe del Registro Nacional de Identfcacin y Estado Civil. b) Los Alcaldes y Regidores de las Municipalidades que administren recursos econmicos superiores a las 2000 Unida- des Impositvas Tributarias (UIT) al ao; los Embajadores y Jefes de Misiones Diplomtcas, los Presidentes Regionales, los miembros del Consejo de Coordinacin Regional; y los Rectores y Vicerrectores y Decanos de las Facultades de universidades pblicas. c) Los Ofciales Generales y Almirantes de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional en actvidad, as como los Ofciales que laboren en unidades operatvas a cargo de la lucha contra el trfco ilcito de drogas. Asimismo, los Ofciales Supe- riores que jefaturan Grandes Unidades y Unidades e Intendentes de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per. d) Los Directores, Gerentes y Funcionarios que ejerzan cargos de confanza o de responsabilidad directva de la Presi- dencia de la Repblica, de los Ministerios, de la Comisin de Promocin d la Inversin Privada (COPRI), de los Comits Especiales de Promocin de la Inversin (CEPRIS), de los Organismos Autnomos; de Organismos Descentralizados Autnomos; de Organismos Reguladores; de Insttuciones Pblicas Descentralizadas; Presidentes de las Comisiones Interventoras o y Liquidadoras; y los Presidentes y Directores del Consejo Directvo de los Organismos No Guberna- mentales que administren recursos provenientes del Estado. Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica 115 e) Los Procuradores Pblicos, los Procuradores Pblicos Ad Hoc, los Procuradores Adjuntos; Prefectos y Subprefectos; los que representen al Estado ante el directorio de empresas; los ttulares de pliegos, organismos, insttuciones y proyectos que forman parte del Estado. Dicha obligacin se extende a los ttulares o encargados de los sistemas de tesorera, presupuesto, contabilidad, control, logstca y abastecimiento del sector pblico. f) En los casos de empresas en las que el Estado tenga mayora accionaria, los miembros del Directorio, el Gerente General y los encargados o ttulares de los sistemas de tesorera, presupuesto, contabilidad, logstca y abastecimiento tratndose de empresas en las que el Estado intervenga sin mayora accionaria, los miembros del Directorio que hayan sido designados por ste. g) Los asesores y consultores de aquellas personas mencionadas en el inciso a) y en el caso de asesores y consultores de los responsables de procuraduras pblicas, incluyendo los que desempean cargos ad honorem debidamente designados por resolucin. h) Todos los que administran o manejan fondos del Estado o de organismos sostenidos por ste. 38 La fscalizacin de DDJJ es una actvidad de control que consiste en la revisin de la informacin contenida en las DDJJ del fscalizado, comparndolas entre s y contrastndolas con informacin de fuentes externas que manejan o administran datos relacionados con las mismas. Se realiza con el objetvo principal de determinar la razonabilidad y consistencia de la informacin consignada. Defniciones bsicas y disposiciones generales de la Directva N 08-2008- CG/FIS, Disposiciones para la Fiscalizacin de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas, autorizada por Resolucin de Contralora General N 316-2008-CG, publicada el 09 de agosto de 2008. 39 Artculo 22, literal p de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, publicada el 23 de julio de 2002. 40 Artculos 25 al 32 del Decreto Legislatvo N276, Ley de Bases de la Carrera Administratva y de Remuneraciones del Sector Pblico, publicado el 24 de marzo de 1984. 41 El Reglamento de la Ley N 27588, publicada el 13 de diciembre de 2001, aprobado mediante Decreto Supremo N 019-2002-PCM, publicado el 08 de marzo de 2002.