Departamento Administrativo Nacional de Estadstica
Direccin de Regulacin, Planeacin, Normalizacin y Estandarizacin - DIRPEN
LNEA BASE ASPECTOS METODOLGICOS
Bogot, Julio de 2004
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO NACIONAL DE ESTADSTICA
ASPECTOS METODOLGICOS PARA LA CONSTRUCCIN DE
LNEA BASE DE INDICADORES
Bogot, Julio de 2004
REPBLICA DE COLOMBIA ______________________________________________________________
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO NACIONAL DE ESTADSTICA
Director Csar Augusto Caballero Reinoso
Subdirector Henry Rodrguez Sosa
Director de Regulacin, Planeacin, Estandarizacin y Normalizacin DIRPEN - Eduardo Efran Freire Delgado
RECONOCIMIENTOS
La metodologa fue el resultado de un proceso adelantado por la Direccin de Regulacin, Planeacin Estandarizacin y Normalizacin -DIRPEN-, durante el 2003, cuyo objetivo fue el diseo y montaje de una lnea base de indicadores con su herramienta informtica, para la Secretara de Salud de la Gobernacin de Cundinamarca.
El DANE expresa sus agradecimientos al Dr. Eduardo Freire Delgado, director de DIRPEN, por la orientacin en el proceso de elaboracin de la metodologa, al Dr. Rodolfo Gonzlez, por sus valiosos aportes, y a los investigadores y funcionarios que hicieron posible este producto:
PARTE 1. LNEA BASE: ASPECTOS CONCEPTUALES ............................................................................................. 11
1. DE LA PLANIFICACIN ESTADSTICA AL USO Y APROVECHAMIENTO DE LA INFORMACIN................ 12 1.1 PRODUCCIN DE INFORMACIN VS NECESIDADES Y USOS.................................................................... 12 1.2 CARCTER CONTINGENTE DE LA SATISFACCIN DE NECESIDADES DE INFORMACIN..................... 14 1.3 BAJO PERFIL DE LA INFORMACIN EN LOS PLANES DE DESARROLLO Y EN LA EVALUACIN DE LA POLTICA PBLICA............................................................................................................................................ 15 1.4 HACIA UN ESQUEMA DE ANLISIS POR EFICIENCIA COMPARATIVA........................................................ 16
2. LNEA BASE: DEFINICIN, OBJETIVOS, ESTRUCTURA Y ALCANCE........................................................... 22 2.1 DEFINICIN........................................................................................................................................................ 22 2.2 OBJETIVOS ........................................................................................................................................................ 22 2.3 ESTRUCTURA DE LA LNEA BASE................................................................................................................... 23 2.4 ALCANCE DE LA LNEA BASE.......................................................................................................................... 24
PARTE 2. LNEA BASE: METODOLOGA..................................................................................................................... 26
1. ETAPAS DEL PROCESO ................................................................................................................................... 27 1.1 PLANEACIN ..................................................................................................................................................... 27 1.2 MARCO NORMATIVO Y REQUERIMIENTOS DE INFORMACIN................................................................... 28 1.3 DISEO............................................................................................................................................................... 29 1.4 VERIFICACIN DE INFORMACIN DISPONIBLE ANLISIS DE CALIDAD................................................. 29 1.5 SELECCIN DE INDICADORES - DOCUMENTACIN (METADATOS)........................................................... 31 1.5 DESARROLLO DE HERRAMIENTA INFORMTICA......................................................................................... 32 1.6 CAPACITACIN Y ASPECTOS ORGANIZATIVOS........................................................................................... 33
2. ESQUEMA DE ANLISIS ................................................................................................................................... 35
PARTE 3. LNEA BASE: BIBLIOGRAFA - ANEXOS.................................................................................................... 37
Ms all de los desarrollos tcnicos sobre la produccin de estadsticas, el DANE ha venido diseando metodologas orientadas a la organizacin y aprovechamiento de la informacin en entidades del sector pblico, entre otras las metodologas de planificacin estadstica (DANE, 2001) y de lnea base. Esta ltima, diseada en el 2003, agrega valor y ampla el alcance de la planificacin estadstica. La planificacin estadstica es un proceso ordenado de organizacin de oferta y demanda de informacin. Europa lleva cerca de dos dcadas realizando este tipo de ejercicios. En Colombia, el DANE ha promovido, mediante la aplicacin de la metodologa, la elaboracin de planes estadsticos departamentales en las Gobernaciones de Cundinamarca (2000) y Antioquia (2002); plan estadstico sectorial, en la Corporacin Autnoma Regional de Antioquia Corantioquia- (2002); planes municipales, en las alcaldas de Fusagasug (2001), Medelln y su rea Metropolitana (2004) e Itagu (2004). Otros departamentos y entidades sectoriales estn en camino de adelantar procesos similares. El ejercicio de la planificacin estadstica permite identificar relaciones entre las necesidades de informacin y la produccin de informacin: las primeras se refieren a necesidades reales y potenciales de los usuarios; la segunda, a las operaciones estadsticas (censos, muestras y registros administrativos) que hacen posible la obtencin de datos. La oferta que contiene un plan estadstico se refiere a un conjunto de operaciones estadsticas seleccionadas por su importancia y por la viabilidad financiera de realizarlas. Cada operacin estadstica contiene las variables que han de satisfacer las necesidades de los usuarios. No obstante, la planificacin estadstica no resuelve por s misma aspectos tan sensibles relacionados con el uso y aprovechamiento de la informacin, que constituyen unos de los mayores obstculos para la gestin gubernamental: basta recordar la repetida experiencia que viven las administraciones pblicas al inicio de su gestin, la de resolver de manera contingente las necesidades y los vacos de la informacin, no slo en el proceso de elaboracin de un plan de desarrollo, sino tambin en su seguimiento y evaluacin. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa La lnea base es una herramienta que contribuye a superar esas dificultades y, por aadidura, a fortalecer la cultura de uso y aprovechamiento de informacin en entidades pblicas. Al establecer un vnculo entre la informacin disponible y organizada y el proceso de toma de decisiones, cumple con tres funciones importantes: (i) agrupa y pone a disposicin de los usuarios un conjunto de indicadores claves para la planeacin y el seguimiento de la gestin; (ii) permite un enfoque de anlisis por eficiencia comparativa; y (iii) facilita la organizacin racional y la articulacin de sistemas de informacin. En esa perspectiva, y como una contribucin a la solucin efectiva y de bajo costo a los problemas de uso y aprovechamiento de la informacin, el DANE ha venido articulando al proceso de planificacin estadstica el de la construccin de lnea base. La metodologa que el DANE pone a disposicin de las entidades del Estado y de la ciudadana en general, es el resultado de estos procesos.
Csar Augusto Caballero Reinoso Director
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DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
INTRODUCCIN
La falta de informacin es uno de los problemas que obstaculizan la eficiencia en la gestin. En otro sentido, la abundancia de informacin no garantiza su contribucin a la eficiencia: el hecho de que la informacin no est organizada en bases de datos, por ejemplo, podra significar restricciones de disponibilidad para los usuarios y prdidas en la capacidad de uso. Y, bajo el supuesto de que las entidades tuvieran organizadas sus bases de datos, entre estas y el ejercicio de toma de decisiones puede existir vacos, como el de la construccin y organizacin de indicadores que permitan diversos anlisis, en funcin de las necesidades de los distintos niveles y jerarquas de la administracin. Las entidades han procurado resolver los problemas mencionados mediante inversiones en plataformas tecnolgicas. Aunque stas contribuyen a organizar la informacin y facilitan los canales de comunicacin, no resuelven los problemas relacionados con las prcticas de uso y de anlisis de la informacin. En las entidades gubernamentales opera en forma generalizada el esquema de la situacin (A) que presenta la figura 1: existen prcticas de produccin de informacin que se caracterizan por el almacenamiento de datos en formatos impresos, sin procesos de sistematizacin y abundantes datos no totalmente aprovechados, que resultan en ltimas del dominio y la discrecin del funcionario cuando la informacin es requerida en instancias de direccin. En la situacin (A), los funcionarios acuden a los formatos primarios de recoleccin de datos o a las bases de datos si las hay, con el fin de preparar los cuadros de reportes requeridos por los niveles de direccin. Esta forma de manejo de informacin se identifica por su carcter contingente: la produccin de los datos para el anlisis se hace de manera irregular, obedeciendo a solicitudes puntuales que con frecuencia- tienen el sello de urgencia. 8 La planificacin estadstica es un primer paso para resolver el problema de las necesidades de informacin, el acceso y la disponibilidad de los datos en tiempos requeridos: establece, luego de un cruce de la demanda y oferta de informacin disponible, las prioridades y viabilidad de satisfacer necesidades de informacin en funcin de los costos de producirla. La DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa planificacin estadstica contribuye a ordenar y establecer prioridades en la produccin de informacin, pero slo llega a determinar el tipo de operaciones que se requieren para obtener los datos (censos, encuestas, registros administrativos). Los resultados de la planificacin estadstica, que se expresan en proyectos (operaciones), responden de manera precisa a necesidades de informacin y a recursos financieros y de presupuesto para obtenerlos, no resuelve del todo las dificultades que las autoridades gubernamentales tienen acerca del uso y aprovechamiento de la informacin en los procesos de toma de decisiones. Las dificultades se expresan en el siguiente orden: Construccin de indicadores. Importancia jerrquica de indicadores, segn niveles de toma de decisiones. Esquema de anlisis viables desde la perspectiva de las instancias de toma de decisiones.
Una opcin para resolver los problemas de la situacin descrita es la implementacin de una lnea base: constituye una herramienta prctica para el aprovechamiento y uso de la informacin, en tanto establece un puente entre la produccin de informacin y el ejercicio de la toma de decisiones (situacin B, figura 1). La lnea base resuelve problemas frecuentes de la improvisacin en la planeacin y brinda elementos ciertos para una evaluacin sistemtica de las polticas pblicas, porque define previamente indicadores estables en el tiempo o indicadores estructurales-, seleccionados en virtud de su importancia frente a las funciones estatales de orientacin y regulacin de las polticas y establece un ao de referencia para observar la evolucin y el comportamiento de 9 Figura 1
P rod u cci n d e In f o rm a ci n L NE A B ASE INDICADO RES Org an i z a ci n d e In f o rm a ci n en B as es d e Datos S i t u ac i n B S i t u a c i n A P ro ces o d e T om a d e Deci si on es P ro d u cci n d e In f orm aci n Org an i z a ci n d e In f o rm a ci n en B as es d e Datos P ro ces o d e T om a d e Deci si on es
DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa las acciones gubernamentales. Tiene la ventaja adicional de ofrecer, cuando se trate de programas especficos de un gobierno particular, esquemas de seleccin, ponderacin e incorporacin de nuevos indicadores indicadores coyunturales-. La seleccin de indicadores pasa por un proceso de consulta y consenso de acuerdo a necesidades de informacin de directivos y funcionarios profesionales en las entidades, relacionadas con la planeacin real y objetiva de la poltica pblica y, desde luego, con el seguimiento y la evaluacin. Un nmero importante de entidades gubernamentales del pas, de distintos niveles de administracin, tiene avances considerables en la cultura de construccin y uso de indicadores para monitorear las polticas pblicas. En su defecto, son numerosas las entidades con dficit en la prctica de uso de indicadores para la evaluacin de la poltica. En un contexto de cambio de un Estado menos interventor a uno ms regulador, la definicin de indicadores y su forma de usarlos sugiere nuevos esquemas de anlisis. La eficiencia comparativa es uno de los variados esquemas de anlisis que los gobiernos de pases desarrollados han venido aplicando en razn a las funciones del Estado regulador: los problemas de informacin incompleta o de asimetras de informacin, pueden minimizarse mediante la identificacin de informacin no grandes cantidades de informacin, sino un mnimo de informacin, pero relevante-, orientada a examinar el destino de los recursos, los equilibrios entre agentes (proveedores y usuarios) y los impactos esperados en la planeacin, como el crecimiento econmico y el bienestar de los ciudadanos.
El contenido de este documento se estructura en tres partes: la primera, presenta los aspectos conceptuales de la lnea base; la segunda, las pautas metodolgicas para su implementacin; la tercera, contiene la bibliografa y los facsmiles de los instrumentos que se utilizan en el proceso de identificacin y seleccin de indicadores. 10
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PARTE 1 LNEA BASE: ASPECTOS CONCEPTUALES
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1. DE LA PLANIFICACIN ESTADSTICA AL USO Y APROVECHAMIENTO DE LA INFORMACIN
1.1 PRODUCCIN DE INFORMACIN VS NECESIDADES Y USOS Igual que en los procesos de planificacin estadstica, el montaje de una lnea base exige un anlisis de la informacin que se produce versus las necesidades de informacin. Mientras la planificacin establece la relacin de las necesidades globales de informacin con las formas de obtencin (censos, encuestas, registros administrativos), la lnea base relaciona la informacin disponible con necesidades puntuales expresadas en indicadores. La figura 2 muestra cmo a partir de un proceso de planificacin estadstica puede llegar a construirse una lnea base de indicadores que haran eficiente el proceso de toma de decisiones; y cmo la lnea base, a su vez, da seales para ajustar en el tiempo la planificacin estadstica. El resultado global es un mayor aprovechamiento de los datos a travs de indicadores, No obstante que la lnea base se refiere a indicadores, su estructuracin tiene como punto de partida el intentar resolver interrogantes sobre el aprovechamiento y la utilidad de la informacin. Significa la necesidad de adelantar un proceso de anlisis de la informacin disponible, en principio en el nivel de detalle a que se refieren los datos y posteriormente en el nivel de los indicadores. Un primer resultado es la identificacin de informacin imprescindible para la planeacin y el seguimiento de polticas y programas, con base en necesidades manifestadas por las distintas instancias de toma de decisiones en una organizacin. Este resultado es doble, en tanto lleva a la conclusin de que existe un remanente de informacin que se produce, que est disponible, pero que es prescindible porque no se usa y no se requiere. 12 Un segundo paso verifica, en el conjunto de la informacin identificada como imprescindible, el estado en que se encuentra con respecto a estndares de calidad. El resultado de esta DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa actividad, son las recomendaciones de mejoramiento de la informacin, que podra comprometer, por ejemplo, la revisin y el ajuste de procesos de obtencin de datos (operaciones estadsticas: censos, muestras, registros administrativos). Un tercer paso se refiere a la identificacin de requerimientos de informacin, cuyos datos no se estaran produciendo. Se crea la necesidad de producirlos y se establecen los costos de obtenerlos. La informacin que cumple con estndares de calidad, ms la que debe crearse adicionalmente, se identifica en funcin de las necesidades en la toma de decisiones.
Los tres pasos descritos son propios de la planificacin estadstica. Aunque la planificacin estadstica exige un procedimiento ms o menos riguroso y en profundidad en cada una de sus actividades, una entidad puede acercarse a la implementacin de lnea base atendiendo algunos aspectos sustantivos de la planificacin estadstica, orientados a establecer un escenario de informacin disponible, calidad, potencialidad de mejoramiento y nuevas necesidades. La figura 3 presenta un esquema de los pasos mencionados. La informacin imprescindible y las nuevas necesidades de informacin constituyen la base de datos para alimentar los indicadores que han de permitir el ejercicio ordenado de la toma de decisiones. El diseo de indicadores no se hace de forma neutra, sino justamente para 13 Figura 2
Planificacin Estadstica LNEA BASE Conjunto De Indicadores Seleccionados Obtencin de Datos a Travs de Operaciones Estadsticas Momento 1 Momento 2 Momento 3 Datos disponibles sin aprovechamiento estadstico o de indicadores Transformacin de datos en Indicadores Datos disponibles sin aprov echamiento estadstico o de indicadores Transformacin de datos e n Indicadore s Ajustes Planificacin Estadstica Obtencin de Datos a Travs de Operaciones Estadsticas - Censos - Muestras - Registros Administrativos - Censos - Muestras - Registros Administrativos DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa responder a las necesidades de informacin en instancias decisorias. Un valor agregado a los resultados obtenidos en este proceso es la documentacin de los indicadores (metadatos), entendida como registro que informa sobre las propiedades y caractersticas de los indicadores: descripcin de variables que componen el indicador, periodicidad, fuente de datos, frmula de clculo, entre otras. El metadato permite a los usuarios optimizar el uso y aprovechamiento de la informacin disponible.
1.2 CARCTER CONTINGENTE DE LA SATISFACCIN DE NECESIDADES DE INFORMACIN Siempre habr situaciones que se salen de un marco general de produccin, organizacin, disposicin y uso de informacin. Al construir lneas base, se pretende que tales situaciones constituyan una excepcin y no la regla. La cultura de manejo y aprovechamiento de la informacin en las entidades pblicas se ha distinguido por su carcter contingente. Si esas 14 Figura 3
Requerimientos De Informacin (Toma de Decisiones) Informacin Disponible Informacin No Disponible Verificacin Nivel de Organizacin De la Informacin Seleccin de Informacin Organizacin de Informacin en Indicadores Obtenible (Factibilidad de costos; disponibilidad de recursos) No Obtenible (Costos elevados) Formatos Tablas Bases de Datos Indicadores Imprescindible Prescindible INDICADORES Claves Secundarios
DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa situaciones son contingentes en las entidades de orden nacional, lo son mucho ms en las entidades departamentales y municipales de gobierno. La ilustracin ms frecuente del carcter contingente de la satisfaccin de informacin son los planes de desarrollo: cada vez que se posesiona un gobierno, los funcionarios dedican mucho tiempo de los meses iniciales de la planeacin a construir o reconstruir tablas estadsticas e indicadores. En los procesos de rendicin de cuentas de las ejecuciones de los planes de desarrollo ocurre otro tanto. Es una prctica habitual que gobernantes y funcionarios han buscado resolver mediante costosas inversiones en sistemas de informacin. No son pocas las experiencias que demuestran que el problema no es de tecnologa sino de cultura, de esquemas de uso y aprovechamiento de informacin condicionados por esquemas de gestin previamente definidos. Mientras en los esquemas de control contable -que se ocupan, entre otros aspectos, de la verificacin de cuentas frente a presupuestos- se requiere informacin completa y en detalle, en los esquemas de regulacin no ocurre lo mismo: en razn de los objetivos de la regulacin gubernamental, que se ocupa de la conducta de los agentes, incluido el Estado, basta con un mnimo de informacin que de cuenta de los aspectos ms sensibles de la conducta con respecto a los objetivos de la poltica pblica. La lnea base cumple con un doble propsito: facilitar el seguimiento de la gestin pblica -en la perspectiva de la regulacin de comportamiento de agentes frente a objetivos de poltica-, y transformar la cultura de uso de la informacin y de anlisis comparativos. Al incluir una herramienta informtica, resuelve tambin, a bajo costo, necesidades de cambio tecnolgico.
1.3 BAJO PERFIL DE LA INFORMACIN EN LOS PLANES DE DESARROLLO Y EN LA EVALUACIN DE LA POLTICA PBLICA La abundancia de informacin no necesariamente garantiza la satisfaccin de necesidades de informacin de forma suficiente. Requiere de un mnimo de calidad y de organizacin de acuerdo a formas alternativas de uso. Las experiencias de elaboracin de planes de desarrollo (nacionales, departamentales o locales) ilustran este problema: no en pocas ocasiones las metas resultan sobredimensionadas o subestimadas, a causa de las deficiencias en la informacin 1 . Cualquiera de estas situaciones crea distorsiones en el ejercicio de evaluacin de programas y polticas. Frente a problemas de esa naturaleza, la lnea base distingue los aspectos estructural y coyuntural de los temas que la integran (v. gr. salud, educacin, obras pblicas, cultura). En el primer caso, habr un conjunto de indicadores estructurales (figura 4). Su produccin y uso es permanente y generalizado, no slo para la poltica interna, sino tambin para las comparaciones internacionales. Un ejemplo son los indicadores estructurales de salud pblica, basados en informacin histrica considerada importante. La forma de obtencin de los datos, el clculo de los indicadores y su utilizacin responde a parmetros estandarizados de aceptacin universal. La relevancia del indicador y su continuidad en el tiempo son
15 1 En el marco del convenio 006 con la Gobernacin del Departamento de Cundinamarca, el DANE realiz durante el 2003 un ejercicio de organizacin de informacin disponible y propuso un esquema de anlisis del plan de desarrollo departamental. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa condiciones que exigen una mnima organizacin y disposicin oportuna de la informacin. La lnea base resuelve el problema al incluir indicadores estructurales en el conjunto de indicadores seleccionados, es decir, los indicadores que un gobernador, un director de planeacin o un secretario de salud requerirn para las estimaciones acertadas de recursos y metas fsicas en la elaboracin de un plan de desarrollo y para estimar, con referencia a situaciones dadas, los impactos esperados. En otros trminos, frente a la informacin y los indicadores que deben permanecer en la estructura del sistema de indicadores, independiente de los gobiernos de turno. En el segundo caso, la lnea base ofrece la opcin de incluir indicadores coyunturales, v. gr. Los referidos a un plan de desarrollo, cuya vigencia no sobrepasa los cuatro aos. De este modo, se facilita la conjuncin de indicadores estructurales con indicadores de coyuntura.
1.4 HACIA UN ESQUEMA DE ANLISIS POR EFICIENCIA COMPARATIVA La filosofa de la lnea base es la comparacin de las transformaciones que se buscan mediante la poltica y los programas: i) comparacin de los cambios frente a una referencia temporal (figura 5); ii) comparacin de los cambios frente a estndares (figura 6). Independiente del campo y la unidad de anlisis, dada la ventaja de la democratizacin de la informacin, las entidades o la gestin que estas realizan en funcin del crecimiento econmico, el desarrollo social o la conservacin del medio ambiente, por mencionar slo algunos campos de actuacin, podrn compararse entre s con respecto a los recursos que destinan al cumplimiento de sus metas. La informacin de los indicadores de la lnea base puede ofrecer al gobernante una visin amplia de las diferencias que existen, entre grupos poblacionales o grupos de municipios con caractersticas sociales y econmicas semejantes. La poltica puede orientarse a reducir las diferencias entre ellos. Ofrece tambin informacin en cada indicador, de la distancia a la que se encuentra una entidad, un grupo poblacional, un municipio o un departamento frente a otros, con respecto a un estndar (v.gr. un promedio o un nivel ptimo alcanzado). La eficiencia comparativa constituye en este caso un proceso de comparacin y medicin de la gestin a la que se refieren a los indicadores. 16 Figura 4
INDICADORES ESTRUCTURALES COYUNTURALES CLAVES SECUNDARIOS CLAVES SECUNDARIOS DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
17 Figura 5
Lnea Base (Indicadores) Indicador 1 TRANSFORMACIONES Indicador 2 Indicador 3 TRANFORMACIONES FRENTE A UNA REFERENCIA TEMPORAL Indicador n Indicador 4 . Datos de Referencia Ao 0 Datos Ao n Datos Ao 1 Datos Ao 2 . . . . . . . . . . . .
Figura 6
VALOR DE REFERENCIA: ESTNDAR INTERNACIONAL EN EL AO 0 VALOR DE REFERENCIA: ESTNDAR NACIONAL EN EL AO 0 VALOR DEL INDICADOR EN EL AO 0 TRANFORMACIONES FRENTE A ESTNDARES I n dic a do r 1 2 3 4 5 6 7 .. . n U n id a d d e
M e d i d a P e ri o do s E s t a n d a r I nt e r n a c i on a l E s t a n d a r N a c io n a l DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa La figura 6 ilustra la forma cmo a partir de parmetros nacionales e internacionales se puede comparar la situacin en que se encuentra la sociedad en su conjunto o un grupo poblacional particular. La comparacin brinda elementos para orientar la gestin gubernamental.
Un ejemplo son las coberturas del aseguramiento en salud en el nivel nacional, que se han mantenido casi estables en los ltimos aos (alrededor del 60%); el nivel alcanzado puede tomarse como un estndar, un punto de referencia que podra inducir a privilegiar la poltica de aseguramiento en aquellos departamentos y municipios que se encuentran por debajo del ptimo alcanzado en el nivel nacional (figura 7).
La lnea base permite, de manera sencilla, un proceso de comparacin de la situacin de un municipio en un momento determinado con las transformaciones buscadas en el plan de desarrollo y tambin la comparacin de la gestin con respecto a un municipio que represente la situacin ptima alcanzada. Las figuras 8 y 9 ilustran sobre el indicador de calidad de agua potable en los municipios de Cundinamarca 2 . 18
2 Datos obtenidos de la lnea base implementada en la Secretara de Salud de la Gobernacin de Cundinamarca. Figura 7
Cobertura en aseguramiento (ao 0 = 2000) Valor de referencia - Estndar nacional = 60% Valor de referencia - Estndar internacional = 100% Agrupacin de Munici pios en el estndar nacional 10% Agrupaci n de muni ci pios por encima del estndar nacional 5% 62% 65% = = 3% de los Municipi os 2% de los Municipi os = 58% Agrupacin de Muni cipios por debajo del estndar naci onal 85% 5% de los Municipi os 6% de los Municipi os 14% de los Municipi os 20% de los Municipi os 40% de los Municipi os = = = = 56% 54% 50% 48% Priori dad de atencin en l a polti ca de asegurami ento DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
Figura 8 Indicador: porcentaje de muestras no aceptables en el servicio de agua potable
MUNICIPIO AO BASE 2003 CACHIPAY, LA MESA 97% ARBELAEZ 96% SAN ANTONIO DEL TEQUENDAMA 95% SUSA, CHOACHI 93% SILVANIA 92% VENECIA (OSPINA PEREZ), FUNZA, GUATAQUI, NIMAIMA 91% TIBIRITA, GUAYABETAL 90% GAMA 89% APULO (RAFAEL REYES), ANOLAIMA 88% VERGARA, MOSQUERA 87% NILO, TABIO, MADRID 86% VIANI, SUBACHOQUE 83% LENGUAZAQUE, COTA 82% SUTATAUSA 80% FOMEQUE, ANAPOIMA 78% CUCUNUBA 77% GUTIERREZ 75% CHAGUANI 70% UBAQUE, SAN JUAN DE RIOSECO 67% PULI, MANTA 64% SASAIMA 63% NEMOCON, CARMEN DE CARUPA 62% GACHETA 59% NARIO, PACHO 58% VILLAPINZON 56% SOPO, AGUA DE DIOS, SESQUILE 55% CHIPAQUE 54% UTICA 50% GUASCA 47% MACHETA, EL ROSAL 45% SOACHA 42% SIMIJACA 41% SIBATE 40% TOCAIMA 38% GACHALA 33% TAUSA, SAN BERNARDO 30% GUACHETA 29% FUSAGASUGA, UBATE 25% FACATATIVA 23% CAQUEZA 22% EL COLEGIO 20% LA CALERA, CHIA 18% LA VEGA 15% TOCANCIPA 14% FUQUENE 13% GIRARDOT, TENJO 10% CAJICA 9% RICAURTE 6% ZIPAQUIRA 3% GACHANCIPA 0% ZIPACON, YACOPI, VIOTA, VILLETA, VILLAGOMEZ, UNE, UBALAI, TOPAIPI, TIBACUY, TENA, SUPATA, SUESCA, SAN FRANCISCO, SAN CAYETANO, QUIPILE, QUETAME, QUEBRADANEGRA, PUERTO SALGAR, PASCA, PARATEBUENO, PANDI, PAIME, NOCAIMA, MEDINA, LA PEA, LA PALMA, JUNIN, JERUSALEN, GUAYABAL DE SIQUIMA, GUATAVITA, GUADUAS, GRANADA, FOSCA, EL PEON, BITUIMA, CAPARRAPI, CHOCONTA, CABRERA, BOJACA, BELTRAN, ALBAN, 100% Referencia Departamental = 73% COGUA 73% 19 DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
20 Figura 9 Indicador: porcentaje de muestras no aceptables en el servicio de agua potable
MUNICIPIO RNACP TMAT %MANAC = (RNACP / TMAT) * 100 ZIPACON 10 10 100% SAN ANTONIO DEL TEQUENDAMA 20 21 95% SUSA 14 15 93% SILVANIA 24 26 92% GUATAQUI 10 11 91% GUAYABETAL 9 10 90% GAMA 8 9 89% TABIO 12 14 86% VIANI 10 12 83% COTA 18 22 82% SUTATAUSA 8 10 80% FOMEQUE 14 18 78% CUCUNUBA 10 13 77% GUTIERREZ 9 12 75% COGUA 16 22 73% CHAGUANI 7 10 70% SAN JUAN DE RIOSECO 12 18 67% PULI 7 11 64% SASAIMA 12 19 63% CARMEN DE CARUPA 5 8 62% GACHETA 10 17 59% PACHO 11 19 58% VILLAPINZON 10 18 56% SESQUILE 6 11 55% CHIPAQUE 7 13 54% UTICA 6 12 50% GUASCA 8 17 47% EL ROSAL 10 22 45% SOACHA 61 145 42% SIMIJACA 9 22 41% SIBATE 19 48 40% TOCAIMA 8 21 38% GACHALA 2 6 33% TAUSA 3 10 30% GUACHETA 4 14 29% FUSAGASUGA 34 134 25% FACATATIVA 8 35 23% CAQUEZA 4 18 22% EL COLEGIO 4 20 20% LA CALERA 2 11 18% LA VEGA 2 13 15% TOCANCIPA 3 22 14% FUQUENE 2 15 13% GIRARDOT 5 52 10% CAJICA 3 34 9% RICAURTE 1 16 6% ZIPAQUIRA 3 89 3% GACHANCIPA 0 19 0% Referencia Departamental = 73% Definicin de cada variable del Indicador RNACP:Muestras con resultado no aceptable - TMAT:Total de muestras de agua tomadas DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
En la figura 8, los municipios con ms bajo porcentaje de muestras no aceptable tienen servicios domiciliarios con mejor calidad de agua potable. La figura 9 presenta, para algunos municipios, los valores reales obtenidos y la frmula de clculo. Las cifras indican que el promedio de muestras no aceptables en el departamento de Cundinamarca es del 73%. Esta cifra muestra la magnitud del problema de la potabilidad del agua en ese departamento: de los 116 municipios, 45 estn por debajo del promedio y 71 por encima. La ventaja de observar situaciones como la ilustrada, es el enfoque a partir del cual se pueden asignar los recursos disponibles: en el caso de la calidad del agua, las autoridades gubernamentales del departamento y de los municipios pueden establecer metas precisas para mejorar los resultados del indicador en forma progresiva. Igual, las autoridades del departamento podran establecer acuerdos con los municipios que se encuentran en peor situacin para privilegiar acciones y recursos a la atencin del problema en cuestin, de modo que en plazos establecidos pudieran acercarse al menos a la situacin promedia del departamento, como un primer avance hacia la solucin definitiva del problema. Los ciudadanos pueden ver en este marco de informacin la forma cmo se orientan los recursos pblicos y tendrn tambin elementos para evaluar la gestin de sus gobernantes. Desde la perspectiva de la mejor gestin de la poltica, la prctica de la comparacin conduce a la identificacin de situaciones que requieren cambios mayores, facilita el control social y establece pautas para el mejoramiento de la calidad de los servicios. A partir del esquema de anlisis que se propone con la lnea base, ya no es suficiente la informacin sobre el grado de cumplimiento en la ejecucin de los recursos del presupuesto o el cumplimiento de las metas establecidas en el plan de desarrollo departamental o local; se hace necesaria la comparacin de las transformaciones en el tiempo, la comparacin de la gestin frente a temas puntuales, y la comparacin de la gestin para realizar transformaciones frente a estndares de referencia. 21
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2. LNEA BASE: DEFINICIN, OBJETIVOS, ESTRUCTURA Y ALCANCE
2.1 DEFINICIN La lnea base se define como un conjunto de indicadores seleccionados para el seguimiento y la evaluacin sistemticos de polticas y programas. Los indicadores que la conforman se clasifican en estructurales y coyunturales y al mismo tiempo se ordenan, de acuerdo a su importancia relativa, en indicadores claves y secundarios. Quienes disean y ejecutan la poltica, obtienen en los indicadores claves la informacin general sobre la forma cmo evolucionan los problemas y, en los secundarios, informacin puntual que explica o complementa la suministrada por los indicadores claves. La conformacin de la lnea base implica la realizacin de pasos previos en la identificacin de informacin necesaria y en la precisin de criterios conducentes a un ptimo aprovechamiento de la informacin disponible.
2.2 OBJETIVOS Brindar informacin agregada, oportuna y confiable, que permita a las entidades de gobierno alcanzar ptimos de eficiencia en la gestin y en los procesos de toma de decisiones. 22 Contribuir con la consolidacin de una cultura de uso y aprovechamiento de la informacin, mediante el manejo permanente de indicadores seleccionados y de anlisis de eficiencia comparativa en el seguimiento y la evaluacin de las polticas pblicas. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa Facilitar a mltiples usuarios (autoridades nacionales, departamentales, locales y ciudadanos) el acceso y el uso de la informacin, mediante una herramienta informtica disponible a travs de Internet.
2.3 ESTRUCTURA DE LA LNEA BASE La lnea de base puede incluir tres grupos de indicadores: indicadores de estructura, de coyuntura y de referencia. Dependiendo de las caractersticas particulares, necesidades e intereses del sector o entidad, en la lnea de base pueden no estar presentes los tres tipos de indicadores. Indicadores de estructura. Son la base de la planeacin. Se refiere a los indicadores ya estandarizados, de uso comn, cuyos anlisis involucran series de tiempo. Indicadores de coyuntura. Se refieren a las mediciones situacionales que por polticas, planes y metas sean propuestos por entidades gubernamentales, para diferentes fines, entre ellos el seguimiento y evaluacin a actividades especficas de un plan de desarrollo con el sello del programa y las polticas que proponga y realice el gobierno de turno. Indicadores de referencia. Se refieren al entorno demogrfico y socioeconmico general (indicadores de poblacin, macroeconmicos, sociales...) La estructura de indicadores permite establecer jerarquas entre ellos. En un nivel superior se agruparn los indicadores claves (sintticos) que ofrecen a los tomadores de decisiones una visin global del comportamiento de polticas y programas. En un segundo nivel, los indicadores secundarios, que ofrecen una visin complementaria a los primeros. Los niveles directivos, tomadores de decisin acudirn a ellos para informarse en detalle de las variaciones de los indicadores claves. En un tercer nivel se encuentran otros indicadores ms especficos, cuya naturaleza indica que son ms del dominio de funcionarios y mandos medios de las organizaciones (figura 8). La figura 9 ilustra la forma como el indicador clave de aseguramiento se descompone en cuatro indicadores secundarios. De esta manera, quien tome las decisiones se dirigir en primera instancia al indicador clave, que dar respuesta a una poltica o programa, agrupando o resumiendo toda la informacin dispuesta en los indicadores secundarios. Estos ltimos facilitan la observacin de realidades 23 Recuadro 1
Otras caractersticas de los indicadores estructurales y coyunturales
Indicadores de eficiencia y eficacia. Dan cuenta de la dinmica de las actividades que se estn midiendo. Los indicadores de eficacia expresan el logro de objetivos y metas cumpliendo los estndares predeterminados de cantidad, calidad, tiempo y costo. Los indicadores de eficiencia permiten establecer la relacin de productividad en el uso de los recursos.
Indicadores de impacto. Expresan la relacin entre lo planeado y los cambios o modificaciones que se producen en la poblacin objetivo y en su contexto. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa especficas, a mayor nivel de detalle, cuando el indicador clave no pueda explicar en su totalidad las causas del resultado obtenido.
2.4 ALCANCE DE LA LNEA BASE A partir del establecimiento de un ao base o un periodo de referencia para el conjunto de indicadores de la lnea base se puede realizar ejercicios de eficiencia comparativa y estudios de desempeo en el tiempo. La etapa de revisin y estado del arte de la informacin disponible y de su calidad indicar el ao a partir del cual se realizarn las comparaciones y se observarn los cambios temporales. El ejercicio de disear y utilizar una lnea base, como instrumento de apoyo a la evaluacin permanente de acciones y programas gubernamentales, permite: Identificar indicadores claves, de uso obligado para seguimiento y evaluacin de la gestin, y de las tendencias y cambios que las polticas producen en el bienestar de la poblacin. Organizar bases de datos conforme a necesidades de informacin identificada en los indicadores. Definir tcnicas y procedimientos estandarizados que garanticen la obtencin de la informacin requerida. Establecer funciones y compromisos institucionales frente a requerimientos de informacin, generacin y comunicacin de datos. 24 Figura 8
INDICADORES CLAVES Agregados Desagregados (Se incluyen en la lnea de base) INDICADORES COMPLEMENTARIOS (Explican el comportamiento de los indicadores claves) INDICADORES OPERATIVOS (Propios de la gestin interna de las dependencias) Figura 9
COBERTURA DEL SGSSS CLAVE SECUNDARIO Complementarios - Explicativos PROPORCIN DE POBLACIN COTIZANTE PROPORCIN DE POBLACIN BENEFICIADA PROPORCIN DE POBLACIN SISBENIZADA PROPORCIN DE POBLACIN VINCULADA RGIMEN CONTRIBUTIVO RGIMEN SUBSIDIADO TRANFORMACIONES FRENTE A UNA REFERENCIA TEMPORAL DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa Realizar ejercicios analticos bajo el enfoque de eficiencia comparativa, mediante el uso de: i) estndares (situaciones promedio, situaciones ptimas, umbrales), como referentes a travs de los cuales ha de compararse la situacin de una entidad, un municipio, un departamento; ii) referencias temporales (datos del ao base establecido), con las cuales han de compararse las metas y los logros temporales de polticas y programas establecidos en los planes de desarrollo. Democratizar el acceso a la informacin. Instancias responsables de las decisiones limitaran su dependencia del funcionario que en los esquemas actuales controla la disposicin de la informacin y slo responde a las demandas contingentes 3 . La lnea base permitira, adems, el acceso a la informacin por parte del ciudadano corriente, en virtud de la herramienta informtica pensada para operar en Internet. Un escenario de esta naturaleza facilita las mejores prcticas del control social de las polticas. Acortar la distancia entre el proceso de produccin de informacin -generacin de datos, disponibilidad en bases de datos organizadas, indicadores- y el proceso de toma de decisiones. Facilitar la coordinacin interinstitucional de polticas y programas gubernamentales. Articular sistemas de informacin.
3 Los funcionarios de bajo rango en la administracin se ocupan de la recepcin de los formatos de recoleccin de informacin establecidos por la norma, y de su sistematizacin. Las situaciones de este proceso son diversas. Entre otras: i) formatos diligenciados, sin procesamiento en bases de datos; ii) formatos diligenciados, parcialmente procesados en bases de datos (no todas las variables se usan o aprovechan); iii) tablas o bases de datos de uso regular segn demanda de autoridades nacionales o departamentales. Los funcionarios de rango medio se han especializado en el dominio de nichos de informacin y se ocupan de su disposicin a otros usuarios slo a demanda: la demanda obligada (establecida en la norma) y la demanda contingente (segn requerimientos de los directivos de la entidad en la que actan). La obligatoriedad de la norma consigue que las entidades cumplan, en la mayora de los casos, con el suministro de la informacin demandada. No ocurre lo mismo con la informacin contingente que, aunque se encuentre consignada en los formatos de diligenciamiento y/u organizada en bases de datos, no est disponible en la forma que la requieren las instancias de toma de decisiones: la informacin, que suele suministrarse de manera discrecional e irregular, es por lo general incompleta. 25
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PARTE 2 LNEA BASE: ASPECTOS METODOLGICOS
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1. ETAPAS DEL PROCESO
La metodologa contempla la realizacin de siete pasos: Planeacin. Estudio del marco normativo e indagacin de necesidades de informacin en instancias de toma de decisiones. Diseo preliminar de la estructura y el contenido de la lnea base. Anlisis y verificacin de la informacin. Seleccin de indicadores y documentacin. Desarrollo de la herramienta informtica Implementacin y capacitacin.
1.1 PLANEACIN 27 Los escenarios de construccin de una lnea base son diversos: un conjunto de entidades sectoriales, una entidad responsable del diseo de la poltica pblica (nacional, territorial, local) o una dependencia en particular dentro de una entidad, como fue el caso de la Secretara de Salud en la Gobernacin de Cundinamarca. Dependiendo del escenario, la etapa de planeacin permite precisar los objetivos de la lnea base y establecer la magnitud de las actividades y sus tiempos, la conformacin del equipo tcnico, los recursos necesarios, los resultados esperados y el esquema de organizacin y operacin de la lnea base. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa Productos: Objetivos y alcance de la lnea base. Plan de actividades y cronograma. Grupo tcnico de coordinacin y equipos de trabajo. Recursos.
1.2 MARCO NORMATIVO Y REQUERIMIENTOS DE INFORMACIN Una vez establecida la magnitud de las actividades, el alcance de la lnea base y todos los aspectos concernientes a la planeacin, la segunda etapa del proceso conduce a una revisin del marco normativo y a la identificacin de necesidades de informacin relacionadas con demandas externas y requerimientos en instancias de toma de decisiones (tabla 1). Los formularios 1 y 2 (ver anexos), facilitan el registro de las necesidades de informacin en estos dos aspectos.
Tabla 1 Lineamientos de necesidades de informacin
Desde el marco normativo (Formulario 1) Desde instancias de toma de decisiones (Formulario 2) Carta Constitucional Requerimientos de informacin para cumplimiento de acuerdos internacionales Leyes Demandas externas: requerimientos de orden nacional, regional o local Decretos Demandas intersectoriales Resoluciones Planes de desarrollo Directivas Planes de accin Acuerdos internacionales
Tabla 2 Instrumentos para indagar requerimientos de informacin segn marco normativo y necesidades
Instrumento Objetivo Contenido Formulario 1 Establecer, en el marco de las normas, el espectro de necesidades de informacin y las responsabilidades institucionales. Marco de relaciones: norma informacin responsable institucional. Formulario 2 Registrar la informacin de uso comn en la entidad y sus necesidades con respecto al listado de la segunda columna de la tabla 1. reas temticas por dependencias. 10 principales indicadores de uso frecuente e informacin en cada uno de ellos.
Productos: Relacin de informacin implcita en la norma y de responsabilidades institucionales. 28 Relacin de requerimientos puntuales de informacin en instancias de decisiones. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
1.3 DISEO Con los resultados del proceso anterior, el equipo tcnico define las reas temticas e identifica dependencias y actores responsables de la informacin. Elabora, de igual modo, un listado preliminar de las principales variables con base en las referencias del marco legal -en tanto ste establece prioridades, requerimientos de informacin y pertinencia- y de los requerimientos de informacin expresados por funcionarios en niveles de decisiones. El resultado es el diseo preliminar de una estructura de lnea base y un conjunto de indicadores, con sus variables identificadas y su frmula de clculo. Productos: Estructura preliminar de la lnea base (recuadro 2) y matriz de indicadores.
1.4 VERIFICACIN DE INFORMACIN DISPONIBLE ANLISIS DE CALIDAD El equipo tcnico realiza un anlisis de la informacin, con base en el resultado de la etapa de diseo (estructura de lnea base y matriz de indicadores). El anlisis consiste en verificar, a travs de los formatos de las operaciones estadsticas existentes (censos, muestras o registros administrativos), la disponibilidad de la informacin requerida en los indicadores (vase figura 3, seccin 1.1). La verificacin de la informacin se realiza en la entidad o grupo de entidades objeto del proceso de construccin de lnea base. El ejercicio permite establecer los flujos de informacin entre dependencias de una entidad, entre entidades directamente relacionadas con el tema y con entidades externas que cumplan con la funcin de proveedoras o usuarias de la informacin.
Tabla 3 Instrumentos para verificacin y anlisis de la informacin
Instrumento Objetivo Contenido Formulario 3 Verificacin de la informacin requerida para los indicadores segn fuente: censos, muestras, registros administrativos Indaga, para cada indicador definido en forma preliminar, la existencia de informacin, fuente, periodicidad, desagregacin geogrfica, clasificacin, medio de recoleccin, forma de organizacin. Formulario 4 Establecer la capacidad tecnolgica de la entidad. Descripcin de plataformas tecnolgicas, sistemas operativos, capacidad. 29 Recuadro 2
A manera de ilustracin, la lnea base de la Secretara de Salud de la Gobernacin de Cundinamarca se estructur en cuatro componentes:
Aseguramiento Prestacin de Servicios ndiente artamental o municipal). Salud Pblica Vigilancia y Control
Esta sera una estructura estndar para el sector salud, indepe del nivel de administracin (nacional, dep DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
Tabla 4 Procedimientos de la etapa de verificacin y anlisis de la informacin
Objetivos Metodologa Resultados Establecer la existencia de informacin requerida en los indicadores preliminares de la lnea base Constatacin de la disponibilidad de la informacin en formatos de censos, muestras y registros administrativos Informacin disponible. Informacin no disponible que es necesario producir. Verificar la calidad de la informacin disponible. Constatacin de estndares de calidad: Actualidad Oportunidad Desagregacin Informacin disponible, con estndares de calidad. Informacin disponible que debe mejorarse en su calidad. Informacin no disponible que es necesario producir. Verificar problemas en la comunicacin de la informacin Constatacin de la coordinacin, flujos y canales de comunicacin de la informacin Valoracin de los problemas y sus niveles de dificultad Establecer el nivel de uso de la informacin disponible Estimacin de la proporcin de informacin con uso efectivo Proporcin de informacin con aprovechamiento Dimensionar el grado de organizacin de la informacin Revisin de la organizacin de la informacin: Tablas de Excel Bases de datos Estructura de indicadores Sistemas de informacin Balance del grado de organizacin de la informacin. Establecer la capacidad tcnica y tecnolgica de las entidades con miras al desarrollo del software de la lnea base. Aplicacin de instructivo de verificacin de capacidad tcnica y tecnolgica. Dimensionamiento de la capacidad instalada y su aprovechamiento potencial en funcin de la herramienta informtica de la lnea base
Productos: Balance de la calidad de la informacin, segn parmetros establecidos. Flujos de informacin. Descripcin de nivel y forma de organizacin de la informacin. Balance del grado de aprovechamiento de la informacin disponible 4 .
30 4 Este resultado puede dar seales de la forma como se pueden transformar instrumentos, alcance y procedimientos de obtencin de informacin. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa 1.5 SELECCIN DE INDICADORES - DOCUMENTACIN (METADATOS) En esta etapa se establece la matriz de indicadores definitivos para la lnea base y la documentacin de los mismos, conforme a una estructura de metadatos previamente diseada. Se formulan lineamientos sobre la construccin y organizacin de bases de datos que han de alimentar los indicadores. Los metadatos se definen como los datos acerca de los datos. Son un conjunto comn de trminos y definiciones que describen las principales propiedades o caractersticas de los datos. Cumplen con los siguientes objetivos: Disponibilidad: permite a los usuarios identificar y determinar qu informacin existe sobre los indicadores seleccionados en la lnea base. Uso: informacin necesaria para determinar si el conjunto de datos se ajusta a un requerimiento especfico. Acceso: datos acerca de la ubicacin, tamao, formato, medio, y restricciones de uso con el fin de identificar y adquirir un grupo de datos. Transferencia: informacin necesaria para utilizar, procesar e intercambiar un conjunto de datos. La documentacin de los indicadores permite informar al usuario sobre las entidades que producen la informacin y sobre su disponibilidad. El metadato responde a las preguntas qu, quin, cundo, dnde, para qu y cmo, de 31 Figura 10 Ilustracin del contenido de metadatos para indicadores
Concepto Descripcin NIVEL 1 Indicador Clave Cdigo Nombre Porcentaje de IPS pblicas segn nivel de atencin Definicin Indicador de oferta de servicios que presenta el porcentaje de IPS pblicas existentes de acuerdo a su nivel de atencin 1,2 o 3 Unidad de medida Porcentaje IPS pblica de nivel 1 IPS pblica de nivel 2 IPS pblica de nivel 3 Frmula Descripcion metodolgica IPSP:l nmero de IPS pblicas por nivel de atencin i, donde i es: 1, 2, 3 IPS: nmero de IPS del depto Limitaciones del Indicador Cobertura Nacional-Departamental-Municipal Fuente de los datos IPS Disponibilidad de los datos Existencia de series histricas 1996 - 2003 Medio de Recoleccin Medio Magnetico Periodicidad de los datos Mensual (Se recogen cuando se presenta una novedad) Posibles entidades responsables del indicador Secretara de Sald Departamental Documentacin relacionada con el indicador Dec. 2309/02 y Dec. Modificatorios Observaciones Definicin de cada variable de la frmula Desegregacion 100 * IPS IPSP IPS i NA = DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa los aspectos relativos a los datos que se documentan. La inclusin del registro de metadato en el esquema de lnea base constituye un aporte al acceso y la democratizacin de la informacin. Facilita, a cualquier usuario, la informacin sobre las caractersticas de los indicadores (procedencia de la informacin, periodo de produccin, desagregaciones, forma de captura y de difusin, entre otros aspectos) (figura 10). Productos: Matriz de indicadores ajustada: indicadores seleccionados en virtud de los resultados de verificacin y anlisis de la informacin disponible y nueva informacin requerida. Documentacin de indicadores.
1.5 DESARROLLO DE HERRAMIENTA INFORMTICA
Aunque puede utilizarse cualquier alternativa tecnolgica para la construccin de la herramienta informtica, la recomendacin es que pueda hacerse en ambiente Web, con el fin de aprovechar las ventajas que proporcionan los sistemas a travs de Internet. No slo permite la alimentacin in situ de la informacin requerida en los indicadores, sino tambin la consulta abierta y accesible a mltiples usuarios. La alimentacin de datos se har, de esta forma, en tiempo real. La herramienta tendr en cuenta: Formatos de captura de informacin, tiempos establecidos por indicador. Esquema de administracin, manuales e instrumentos de control de la calidad (validadotes) de la informacin que ingresa a la lnea base. Mecanismos de clculo automtico de los indicadores de la lnea base.
Tabla 5 Procedimientos para aspectos funcionales de la herramienta informtica
Objetivos Metodologa Resultados Organizacin de procesos de recoleccin y transmisin de informacin. Se establece ajustes a los instrumentos de recoleccin, tiempos de los procesos desde la generacin del dato hasta su incorporacin en las bases de datos que alimentan los indicadores. Procesos definidos por entidades: flujos, tiempos, Organizacin de la informacin. Conformacin de un directorio estadstico en el que se relacione: fuente de la informacin (entidad), base de datos, periodicidad de la informacin, funcionarios encargados en las distintas etapas del proceso. Directorio estadstico. 32
DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa Productos: Herramienta informtica y manuales de administracin.
1.6 CAPACITACIN Y ASPECTOS ORGANIZATIVOS
La implementacin de la lnea base no est relacionada con un periodo de tiempo especfico: es un proceso constante que requiere el compromiso y la participacin activa de directivos y funcionarios de la entidad de que se trate. Su funcionamiento depende de la puesta en marcha del aplicativo, el esquema organizativo, los flujos de informacin y la alimentacin de los indicadores y de sus bases de datos. Para el efecto, el proceso prev el desarrollo de un programa de capacitacin a funcionarios y directivos en torno a la administracin y coordinacin de la lnea base, la construccin y anlisis de indicadores y el manejo de la herramienta informtica.
Objetivo Proporcionar elementos metodolgicos esenciales para la construccin, interpretacin y anlisis de indicadores. Inducir a los participantes en el conocimiento de los procesos, mecanismos e instrumentos definidos para la recoleccin y captura de informacin en la lnea base. Capacitar a funcionarios en el manejo de la herramienta informtica.
Metodologa La capacitacin tiene como fin involucrar a los participantes en el manejo del software y el conocimiento de los indicadores: diseo, construccin, anlisis e interpretacin. Por tanto, es un taller dinmico e interactivo, en el que los participantes hacen parte del proceso, no slo a travs del aprendizaje, sino mediante la exposicin de sus experiencias, ideas y expectativas sobre el tema. A grandes rasgos, la metodologa plantea:
Ilustrar sobre el marco conceptual que soporta la formulacin, interpretacin y anlisis de indicadores. Mediante ejemplos, se ilustra sobre los diferentes tipos de indicadores y su aplicacin. Capacitar en el manejo del la herramienta informtica: alimentacin de indicadores, flujos, elementos de control de calidad, interpretacin de datos, reportes, consulta y administracin del sistema. Capacitar en uso de indicadores para anlisis por eficiencia comparativa. 33
DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa La tabla 6 registra aspectos significativos del esquema organizativo.
Tabla 6 Organizacin y funciones en torno a la operacin de la lnea base
Equipo Funciones Establecer, con funcionarios responsables del manejo de la informacin en la lnea base, las normas, los instrumentos y los procesos de la produccin y flujo de informacin. Definir, con funcionarios de distintas reas temticas identificadas en la lnea base, el conjunto de indicadores, y clasificarlos en orden de jerarqua (claves y secundarios) Coordinacin y Administracin Determinar las salidas y reportes peridicos de los indicadores. Desarrollar y administrar el aplicativo y las herramientas de organizacin de las bases de datos. Capacitar sobre el manejo del software y sobre los procesos de alimentacin de la informacin. Disear formatos electrnicos para la alimentacin de las bases de datos. Validar la informacin antes de su exposicin para consulta en la lnea base. Elaborar los manuales tcnicos de administracin y usuario. Mantenimiento de las bases de datos. Equipo Sistemas Garantizar la comunicacin y articulacin de la herramienta informtica con otros sistemas de informacin Participar en la validacin de los indicadores presentados en la lnea base. Soporte Estadstico Apoyar tcnicamente a los funcionarios de las reas temticas en el diseo de nuevos indicadores para la lnea base. Definir los indicadores que conforman la lnea base: proponer nuevos indicadores y modificaciones los existentes. Disear, junto con la coordinacin de la lnea base, los formatos, los procesos y los instrumentos para la recoleccin de la informacin. Definir informacin proveniente de fuentes externas, necesaria en la lnea base para las comparaciones. Validar los datos e indicadores de la lnea base. reas Temticas: Realizar el anlisis de las cifras.
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2. ESQUEMA DE ANLISIS
Los indicadores que se incluyan en la lnea base han de permitir un ejercicio de comparacin de situaciones. La lnea base se ha pensado para registrar la situacin promedio de cada indicador y la distribucin por grupos poblacionales por encima y por debajo del promedio. Lo ideal es que un usuario pueda encontrar en la lnea base: Datos de referencia del indicador correspondiente a promedios nacional, departamental o local, en el ao base. Datos de referencia temporal correspondientes al ao base. La herramienta informtica deber estar en capacidad de incluir bases de datos con series histricas.
La importancia de la lnea base va ms all de la simple comparacin: permite establecer, a partir de la situacin inicial de los datos en el ao base, los alcances y las transformaciones esperadas segn objetivos y metas que se hayan propuesto las entidades. A partir de esta situacin, quienes toman decisiones podrn establecer el siguiente esquema de anlisis (tabla 7): Situacin inicial del indicador. Meta esperada vs. recursos de presupuesto, segn vigencias. Comportamiento del indicador: ejecucin de presupuestos y cumplimiento de acciones gubernamentales. Transformaciones del indicador en el tiempo. 35
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Tabla 7 Ilustracin sobre un plan de metas y logros para un indicador de la lnea base INDICADOR: ASEGURAMIENTO RGIMEN SUBSIDIADO Logro Meta Logro Meta Logro Meta Logro Meta 2007 2006 2005 2004 2003: ao base 2002 2001 Municipio Referencia departamental: Cobertura promedio en el departamento: % Referencia nacional: Cobertura: % Las metas que establece el Plan de Desarrollo del Departamento se formulan en funcin de los recursos estimados para cada vigencia. De acuerdo a la distribucin de los recursos, las dependencias de la Secretara de Salud estiman los resultados esperados en metas fsicas para cada uno de los municipios. El cruce de informacin entre uso de recursos presupuestales y acciones de cumplimiento de metas fsicas deber reflejarse en el comportamiento del indicador de la lnea de base.
36 Las autoridades gubernamentales podrn orientar la poltica, segn los objetivos planteados en un plan de desarrollo, por ejemplo, en la perspectiva de favorecer grupos poblacionales que segn los datos del indicador se encuentran alejados del promedio. Y, de igual modo, tendrn acertados elementos de negociacin (informacin de comparacin de su situacin frente a otros de condiciones socioeconmicas y demogrficas similares), de acuerdo a la situacin inicial y los referentes promedios registrados en la lnea base. DIRECCIN DE REGULACIN, PLANEACIN, NORMALIZACIN Y ESTANDARIZACIN Lnea Base - Metodologa
PARTE 3 LNEA BASE: BIBLIOGRAFA - ANEXOS
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BIBLIOGRAFA
CORPORACIN AUTNOMA REGIONAL DE ANTIOQUIA CORANTIOQUIA-, 2002. Plan Estadstico Sectorial. Medelln. DANE, 2001. Metodologa para la formulacin de planes estadsticos. Bogot. DANE, 2002. Consideraciones metodolgicas para la construccin de indicadores. Mimeo. Bogot. DANE ALCALDA DE FUSAGASUG, 2001. Plan Estadstico Municipal: Alcalda de Fusagasug. Mimeo. Bogot. DANE GOBERNACIN DE CUNDINAMARCA, 2000. Plan Estadstico Departamental: Gobernacin de Cundinamarca. Bogot. DANE GOBERNACIN DE CUNDINAMARCA, 2004. Lnea base: Secretara de Salud Gobernacin de Cundinamarca. Bogot. GOBERNACIN DE ANTIOQUIA, 2002. Plan Estadstico Departamental: Gobernacin de Antioquia. Medelln.
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