Programa de Aseguramiento del

Departamento de Zinc
Auditoría de los protocolos de peligros mortales | Chungar: Animón & Islay
Presentación de los resultados de la evaluación
Presentado por: Francisco Grimaldo
Programa de Aseguramiento del Departamento de Zinc| Auditoría de los protocolos de peligros mortales 2

INFORME RESUMIDO DE AUDITORÍA Chungar: Animón & Islay

Corrective Status Risk Manager

Findings actions
Defeated In Progress Closed
PAC - FHP Status Risk Manager
FHP3 - Confined Space
FHP6 - Electrical Safety Defeated In Progress Closed
25 Significant
FHP7 - Emergency Response
FHP8 - Lifting & Cranage 75 0 32 43
FHP11 - Tyre & Rim
25 Minor
FHP12 - Inrush and Outburst
Total
6 Significant 50% 50%
Safety Standard: Structural Failure 19 0 11 8 108
8 Minor

12 Significant
Safety Standard: Shaft and Winders 14 0 11 3
0 Minor

TOTAL 76 108 0 54 54

Departamento de zinc de excelencia HSEC | Aseguramiento

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Número total de hallazgos:

Hallazgos
03 importantes
25
21 Hallazgos significativos 25
25 Hallazgos menores 00 Buenas practicas 11
6 Debilidades, Oportunidades de Mejora

FHP - Findings identified as a result of this audit

12
10
10 9
8
8

6 5 5
4 4 4
4 3 3
2 2
2 1 1 1
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0
FHP ∆03 FHP ∆06 FHP ∆07 FHP ∆08 FHP ∆11 FHP ∆12
Confined Space Electrical Safety Emergency Response Lifting & Cranage Tyre & Rim Inrush & Outburst

Major Significant Minor Good Practice OfI

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Hallazgos identificados –
PPM 03 Espacios Confinados
Espacios confinados: La evaluación de riesgos no considera todas las situaciones de espacios
FHP03-01 confinados y áreas con potencial para generar atmósferas irrespirables o nocivas. Significant
Por ejemplo:
Espacio confinado: El Procedimiento de Espacio Confinado no considera como condición de
entrada lo siguiente:
-El control de la temperatura o la presencia de contaminantes;
-Establecer las necesidades de ventilación;
-Identificación de la necesidad de utilizar aparatos respiratorios autónomos;
-Provisión y uso de arneses de seguridad provistos de líneas de vida para el personal de rescate u
otros medios que permitan rescatar a una persona que entre en un espacio confinado;
-Permiso de trabajo de alto riesgo en la zona donde se produce la entrada en el espacio
FHP03-02 Significant
confinado;
-Firmación de entrada y salida del personal que entra en el espacio confinado, así como la firma
del HSE y del supervisor;
-Identificación de la especificación adecuada para el equipo que se va a llevar o utilizar dentro
del espacio confinado *No hay pruebas documentales que determinen la evaluación del uso de
las herramientas y el equipo adecuados para los espacios confinados.
- Se debe desarrollar un plan de gestión de rescate específico para cada entrada en un espacio
confinado.
-El equipo de control atmosférico sólo puede ser utilizado por personal que haya sido formado,
Atmósfe ras Irrespirables/ Nocivas: No hay evidencia documentada que defina el requisito de:
-Disponer de tipos adecuados, requisitos de pruebas de ajuste y lugares en los que se determine
la obligatoriedad de llevar o usar aparatos respiratorios;
-Identificar los programas de control rutinario en las áreas de suministro de combustible y PTAR
"planta de tratamiento de aguas residuales";
-Identificar las áreas que no han sido clasificadas como espacios confinados y que no forman
parte de ningún programa de inspección/monitoreo programado, pero en las que
potencialmente puede producirse una atmósfera irrespirable/nociva;
FHP03-03 Significant
-Desarrollar y aplicar un procedimiento y/o sistemas de permisos para acceder y llevar a cabo
cualquier tarea/actividad en áreas donde existe un riesgo;
-Registrar el monitoreo de la presencia de contaminantes atmosféricos en 03 áreas de
operación de la mina y en la zona de ruptura de bancos; y
-Desarrollar condiciones de retirada (Trigger Action Response Plans - TARPs) para la presencia de
contaminantes atmosféricos.
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Actualizar el Bow Tie de Espacios Confinados y Atmósferas Irrespirables considerando todos los modos de
falla, donde amerite situaciones de espacios confinados y áreas con potencial para generar atmósferas Enzo Roldan 15/12/2022
irrespirables o nocivas, considerando las áreas halladas durante la auditoría.
1. Revisar y actualizar el procedimiento de Espacios Confinados y Atmósferas Irrespirables considerando
las recomendaciones del auditor:
-El control de la temperatura o la presencia de contaminantes.
-Establecer las necesidades de ventilación.
-Identificación de la necesidad de utilizar aparatos respiratorios autónomos.
-Provisión y uso de arneses de seguridad provistos de líneas de vida para el personal de rescate u otros
medios que permitan rescatar a una persona que entre en un espacio confinado.
Enzo Roldan 31/12/2022
-Permiso de trabajo de alto riesgo en la zona donde se produce la entrada en el espacio confinado.
-Firmación de entrada y salida del personal que entra en el espacio confinado, así como la firma del HSE y
del supervisor.
-Identificación de la especificación adecuada para el equipo que se va a llevar o utilizar dentro del espacio
confinado.
-El equipo de control atmosférico sólo puede ser utilizado por personal que haya sido formado, evaluado
como competente y autorizado.
2. Actualizar el Plan de Respuesta a Emergencia de Espacios Confinados Atmósferas Irrespirables y/o
Juan Quintana 31/12/2022
nocivas donde se generen procedimientos de atención de emergencia para las actividades específicas.
1. Realizar una evaluación para determinar el tipo de respirador adecuado según el analis de riesgo
especifico por actividad, asi mismo definir los lugares y áreas de uso obligatorio. Posteriormente, aplicar
Enzo Roldan 24/01/2023
los controles requeridos relacionados al riesgo de espacio confinado y atmósferas irraspirables y/o
nocivas.
2. Identificar las áreas que no han sido consideradas como espacios confinados y con potencialidad de
Enzo Roldan 30/11/2022
producir atmósferas irrespirables/ nocivas e incluirlas en el programa de inspección/monitoreo.
3. Genarar programas de inspección y monitoreo rutinarios para los áreas que nos fueron mapeados como
Espacios Confinados y atmosferas irrespirables y/o nocivas (Planta Concentradora, Plantas de tratamiento Enzo Roldan 30/11/2022
de agua residual, Tanques de combustible y Planta de Concreto)
4. Generar los procedimientos para las actividades específicas en las áreas que no fueron mapeadas como
Enzo Roldan 31/12/2022
espacios confinados y atmósferas irrespirables y/o nocivas
5. Definir los TARPs de los controles críticos a partir de la actualización del Bow Tie de Espacios Confinados
Enzo Roldan 31/12/2022
y Atmósferas Irrespirables/Nociva. Difundir, capacitar y sensibilizar al total de personal sobre los TARPs.
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Hallazgos identificados –
PPM 06 Seguridad eléctrica
Evaluación de riesgos y controles: No hay pruebas documentadas de una norma o
procedimiento formalizado sobre las condiciones de instalación de cables enterrados o aéreos
(es decir, con un código, número de revisión, fecha, etc.)
FHP06-03 Tampoco se describen las actividades secuenciales que deben seguirse para identificar los
peligros y evaluar los riesgos cuando se trabaja cerca de cables aéreos o subterráneos y cómo
gestionarlos.
Sistemas y procesos: No hay evidencia documentada de que el proceso de pruebas en vivo y el
sistema de aprobación incluyan:
-un proceso para determinar cuándo el personal está preparado para desempeñar sus
funciones, ni menciona el seguimiento o el proceso de evaluación para validar las competencias
adquiridas. Además, algunos de los registros de formación no estaban disponibles.
- riesgos relacionados con el circuito de control y las precauciones adicionales que deben
aplicarse ni instrucciones específicas que prohíban el uso de pruebas en barras abiertas
expuestas;
-un proceso formal para calibrar o probar los instrumentos para demostrar que son operativos
sin tener que probarlos contra una fuente de energía viva ni se encontró una plantilla de
FHP06-04 comprobación. Además, las pruebas de funcionamiento no se completan con CA;
-cuál es el papel del observador durante este proceso si se identifica con una evaluación de
riesgos para estar presente.
-una lista formal de comprobación de los requisitos de los EPI.
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1. Desarrollar un estándar para el trabajo cerca de líneas aéreas o cables enterrados que incluya las
actividades secuenciales que deben seguirse para identificar peligros y evaluar los riesgos y cómo Pedro Quispelaya 30/11/2022
manejarlos.
Significant
2. Capacitar al personal en el estándar y verificar el cumplimiento a través de auditorías internas una vez al
año con un equipo multidisciplinario Pedro Quispelaya 31/12/2022
Actualizar el Procedimiento "Apertura de tableros energizados para realizar medición de
parámetros eléctricos/ termograficos y verificación secuencia de fases en circuitos de control
y/ o fuerza" y los Registros del estandar de Ailamiento y Bloqueo de Energías "REG-VOL-GMC-02-15
Permiso de Trabajo en 0 Cerca de Partes con Energía Electrica y REG-VOL-GMC-02-16 Permiso de
Acceso a Alto Voltaje", asegurando que se detalle el proceso de pruebas en vivo y el sistema de
aprobación:
-un proceso para determinar cuándo el personal está preparado para desempeñar sus funciones, ni
menciona el seguimiento o el proceso de evaluación para validar las competencias adquiridas. Además,
algunos de los registros de formación no estaban disponibles.
Significant - riesgos relacionados con el circuito de control y las precauciones adicionales que deben aplicarse ni Pedro Quispelaya 30/11/2022
instrucciones específicas que prohíban el uso de pruebas en barras abiertas expuestas;
-un proceso formal para calibrar o probar los instrumentos para demostrar que son operativos sin tener
que probarlos contra una fuente de energía viva ni se encontró una plantilla de comprobación. Además,
las pruebas de funcionamiento no se completan con CA;
-cuál es el papel del observador durante este proceso si se identifica con una evaluación de riesgos para
estar presente.
-una lista formal de comprobación de los requisitos de los EPI.
- Señalar que sólo las pruebas en vivo de baja tensión permitidas (en cualquier caso de alta tensión)
concuerdan el 3.4.6. "a" Guía de Glencore.
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Hallazgos identificados –
PPM 06 Seguridad eléctrica
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Sistemas y procesos: No hay evidencia documentada de: 1. Desarrollar un estándar e implementar la lista de verificación para la inspección de herramientas
-un formulario de inspección de las herramientas eléctricas portátiles se completa; eléctricas portátiles, incluida la capacitación y la sensibilización. Priorizar el uso de herramientas eléctricas Pedro Quispelaya 15/11/2022
-un proceso de restablecimiento de la energía que especifique cuántos restablecimientos portátiles con batería
después de un cortocircuito se permiten antes de recurrir a las pruebas;
-una conmutación remota para las instalaciones eléctricas aunque se haya instalado la 2. Revisar y actualizar el Estándar de Restauración de la Energía ESO-VOL-GMC-02-20 donde se especifique
conmutación remota a través de un sistema SCADA; el tipo de análisis que se debe hacer antes de realizar una ctividad sobre una condición faul Pedro Quispelaya 30/11/2022
-una lista de comprobación para verificar el estado y la ubicación de los EPI de protección contra (sobrecorriente instantánea o sobrecorriente temporal)
el arco eléctrico ni los puntos de inspección críticos;
-un plan de gestión de alta tensión que identifique y especifique la distancia de separación entre 3. Integrar el formato de inspección de trajes anti arco eléctrico al estandar de Gestión de Falla de Arco,
líneas y equipos ni mencione los requisitos de instalación de antenas. Además, durante la Pedro Quispelaya 20/11/2022
asi como también registrar la ubicación exacta, en la unidad, de los trajes de Categoría 4.
inspección de campo por la planta concentradora, se observaron cables tendidos sobre viguetas
y vigas, sin bandeja y no sujetos como exige el apartado 3.3.2 del manual "SAFEWORK", y cables 4. Revisar, actualizar e incluir en el Plan de Gestión de Alta Tensión (ESO-VOL-GMC-02-17) los requisitos
con los extremos sueltos. para la instalación de antenas, distancia de seguridad entre líneas y equipos. También el plan debe incluir Pedro Quispelaya 30/11/2022
-comunicación al responsable/supervisor correspondiente en respuesta a un incidente de pruebas para equipos eléctricos de alta tensión con ENERGÍA CERO.
descarga eléctrica en el protocolo de respuesta a emergencias por electrocución; 5. Implementar bandejas portacables a todo los cables expuestos en las diferentes secciones de Planta
-formación para el personal eléctrico de todas las instalaciones eléctricas que deben estar Concentradora. Identificar condiciones similares en la mina y proponer un plan de acción e Pedro Quispelaya 30/11/2022
provistas de etiquetas de identificación y advertencia apropiadas aplicables a la instalación; implementación.
-una red de distribución eléctrica que incluya el cálculo de fallos del sistema; 6. Revise y actualice el Estándar de Respuesta a Emergencias e incluya los pasos a seguir para comunicar
-formación para cuando se trate de excavar alrededor de cables eléctricos enterrados por Pedro Quispelaya 31/12/2022
los eventos eléctricos.
FHP06-05 encima de la tensión extra baja Significant
-directrices específicas aplicables al sistema de gestión del mantenimiento de todos los equipos
7. Desarrollar un Plan Anual de Capacitación y Coaching que incluya todos los procedimientos y estándares
eléctricos ni se refiere a un programa de mantenimiento e inspección (no se facilitaron registros Pedro Quispelaya 15/12/2022
del Plan de Ingeniería Eléctrica, se debe hacer una prueba de cada tema como parte de esto.
de las pruebas realizadas anteriormente);
-la lista de comprobación de la inspección de la puesta en marcha de todos los equipos
eléctricos energizados por encima de la tensión extra baja que fueron reparados/modificados 8. Actualice e incluya en los diagramas unifilares información sobre la corriente de falla máxima en
Pedro Quispelaya 30/11/2022
para incluir una fecha, firmas o nombres de quienes participaron en las actividades de superficie y mina.
inspección ni una persona responsable de las acciones y una fecha límite. La lista de
comprobación tampoco tiene un título. 9. Revisar y actualizar el estándar de tareas de excavación, esto debe incluir el aseguramiento de su
cumplimiento (PETAR) incluir para garantizar que la zona de excavación esté libre de cables energizados.
Pedro Quispelaya 15/11/2022
Esta actualización deberá ser comunicada a todas las áreas para su cumplimiento. actualización debe ser
comunicada a todas las áreas para su cumplimiento.

10. Desarrollar un estándar para formalizar el proceso de gestión del mantenimiento que incluya y asegure
Pedro Quispelaya 30/11/2022
el manejo de la información virtual y física; e implementar su aplicación. repaación

11. Revisar y actualizar el formato de check list para la puesta en marcha de un equipo eléctrico. Capacitar
al personal eléctrico de la empresa y contratistas en el uso de la lista de chequeo para la puesta en marcha Pedro Quispelaya 30/11/2022
de los equipos luego de su mantenimiento y/o reparación

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Hallazgos identificados –
PPM 06 Seguridad eléctrica
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Instalaciones y equipos: No hay evidencia documentada en la norma de instalaciones 1. Capacitar al personal en la RM 308 Norma técnica para el uso de energía eléctrica en las minas y el
eléctricas que: Código Nacional para el Suministro/Uso de Energía Eléctrica (líneas aéreas y subterráneas).
Desarrolle una lista de verificación de puesta en marcha para equipos eléctricos nuevos y/o reparados que Pedro Quispelaya 31/12/2022
-se refiera al cumplimiento de alguna norma o legislación relacionada con el programa de incluya la participación de la supervisión. Implementar y capacitar al personal electricista para su uso
mantenimiento de equipos eléctricos en la "Norma de Seguridad Eléctrica". Además, el personal obligatorio.
eléctrico no tiene claro cuáles son las normas aplicables para la instalación de nuevos equipos.
- se está llevando a cabo un seguimiento específico para verificar la eficacia de los controles de 2. Capacitar a todos los trabajadores de la unidad en Riesgos Eléctricos que incluye los riesgos de contacto
cumplimiento del proceso de instalación de equipos, cableado, terrenos, etc; Pedro Quispelaya 31/12/2022
directo e indirecto y los controles habilitados por la empresa
- se identifique que la formación incluye protecciones contra el contacto accidental con partes
energizadas.
3. Realizar un inventario e inspección de los tableros eléctricos que alimentan las máquinas soldadoras
- exige que las terminaciones eléctricas estén adecuadamente aisladas para evitar el contacto
para asegurar que las terminaciones eléctricas estén adecuadamente aisladas. Se incluirán máquinas de EE Pedro Quispelaya 20/11/2022
con partes conductoras expuestas (se comprobó que los cables de las máquinas de soldar tenían
y Cía.
un aislamiento adecuado para evitar el contacto accidental, pero no fue posible confirmar este
cumplimiento en los tableros energizados);
-especifica proteger los conductores y las terminaciones expuestas bajo tensión de los 4. Desarrollar y ejecutar un programa de capacitación a todos los electricistas de Cía y EE en la Guía de
Pedro Quispelaya 20/11/2022
FHP06-08 obstáculos para evitar cualquier contacto accidental; Significant Instalaciones Eléctricas de Glencore y evaluar su comprensión en la protección de conductores expuestos
-especifica colocar los conductores y terminaciones expuestos bajo tensión fuera del alcance
para evitar cualquier contacto accidental;
5. Desarrollar y ejecutar un programa de capacitación para todos los electricistas de Cía y EE en la Guía de
-el personal eléctrico entiende que al no conocer las clasificaciones IP, no pudo confirmar si los Pedro Quispelaya 20/11/2022
Instalaciones Eléctricas de Glencore y evaluar su comprensión del grado de protección IP2X.
equipos están equipados con protecciones IP2Xo no;
-requiere que todos los disyuntores/aisladores estén equipados con barreras de fase y
protectores tanto en el lado de la línea como en el de la carga del disyuntor/aislador, tal y como 6. Finaliza el programa de cambio de cuadros eléctricos sin barreras de fase y/o barras vistas, por otros
Pedro Quispelaya 31/12/2022
especifica el fabricante, y que cualquier instalación de barras colectoras hacia y desde estos con grado de protección IP2X
disyuntores esté adecuadamente diseñada con mitigación de cortocircuitos y fallos de arco;
-el personal eléctrico entienda como no sabía que todo el cableado de repuesto y los cables 7. Capacite a todos los electricistas de Cia y EE para que traten todos los cables como energizados hasta
eléctricos deben ser tratados como si estuvieran vivos y deben ser etiquetados para notificar a que se confirme lo contrario, y recomiende que todos los cables con extremos expuestos sin energía Pedro Quispelaya 31/12/2022
otros su estado, es decir, repuesto, redundante, dañado, etc; tengan los extremos cortocircuitados y conectados a tierra.
-el sistema de puesta a tierra está diseñado para ser capaz de transportar corrientes de defecto
y de fuga a tierra sin peligro o fallo por influencias térmicas, electromecánicas, mecánicas, 8. Revisar y actualizar el inventario del sistema de puesta a tierra, y desarrollar un Plan de Mantenimiento
ambientales y otras influencias externas. para cada caso. Mapear y realizar el mantenimiento de todas las conexiones a tierra deficientes en la Pedro Quispelaya 31/12/2022
Se ha observado que existen conexiones de tierra a las estructuras, pero se ve que algunas de Unidad Chungar.
Instalaciones y equipos: Durante la visita al emplazamiento, se observó una puerta de acceso
al cuadro eléctrico en la mina de Animón, sin cerradura para impedir el acceso a personal no 1. Efectuar inspecciones permanentes a las subestaciones y asegurar que las puertas de acceso estén
Pedro Quispelaya 31/12/2022
autorizado. debidamente cerradas.
FHP06-12 No se identificaron paradas de emergencia fuera de las subestaciones. Las paradas de Significant
emergencia sólo están presentes en las subestaciones de la cámara de bombeo (25% 2. Desarrollar una evaluación sobre la aplicación e implementación de paradas de emergencia en las
completado), el resto se implementará en 2023. Pedro Quispelaya 31/12/2022
subestaciones de distribución.

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Hallazgos identificados –
PPM 07 Respuesta a Emergencia
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Subterráneas (u otras áreas de riesgo definidas): Las rutas de escape secundarias no
forman parte del proceso oficial para determinar las rutas de escape. Los planes de rutas de 1. Actualizar los planos de todas las rutas de evacuación primarios y secundarios de Mina Animon e Islay Enzo Roldan 30/11/2022
escape de nivel no están actualizados. Debe actualizarse cuando se revisa el plan de ruta de
escape)
FHP07-01 Significant 2. Establecer y señalizar las rutas de evacuación primarios y secundarios de Mina Animon e Islay. Jhon Baldera 31/12/2022
Los medios de escape primarios y secundarios deben estar identificados, claramente señalizados
e incluir señalización de ruta o líneas de vida, y/u otras ayudas para el escape en condiciones de
baja visibilidad. 3. Actualizar el Plan de Respuesta de Emergencia (PRE) considerando los planos actualizados de rutas de
Juan Quintana 30/11/2022
evacuación primarios y secuandarios de Mina Animon e Islay.

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Hallazgos identificados –
PPM 08 Elevación y grúa
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Requisitos generales: El procedimiento de elevación y de grúa no especifica un proceso:
-que no modifique los equipos y los retire de la obra cuando presenten alguna anomalía;
Revisar y actualizar el procedimiento de Izaje de cargas donde se contemple todos los items
FHP08-01 -que exija que los equipos de grúa/elevación tengan una distancia mínima de veinte metros de Significant Erick Miranda 30/11/2022
recomendados por el auditor.
las líneas eléctricas;
-que exija que el operario permanezca a los mandos del equipo de elevación cuando una carga
Requisitos generales: No hay pruebas de que el personal utilice líneas de señalización cuando
una carga requiere orientación en los procedimientos que se revisaron y durante las entrevistas. 1. Revisar, actualizar y entrenar en el procedimiento de Izaje de cargas donde se especifique:
Erick Miranda 30/11/2022
- Utilizar lineas guia (vientos) para orientar la dirección de la carga.
FHP08-03 Significant
2. Realizar el seguimiento continuo en campo sobre el cumplimiento del procedimiento de izaje de cargas
Erick Miranda 31/12/2022
en las diferentes áreas. A través de la herramienta de gestión OPT "Observación planeada de tarea".

Requisitos generales: No hay pruebas documentadas de que el plan de elevación incluya el

requisito de una evaluación de riesgos documentada que se comunique al grupo de trabajo. * Revisar, actualizar y entrenar el plan de Izaje de cargas donde se especifique explícitamente:
FHP08-05 Significant Erick Miranda 30/11/2022
- Elaborar una evaluación de riesgos y que se comunique al grupo de trabajo.

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Hallazgos identificados –
PPM 11 Gestión de neumáticos y llantas
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Requisitos generales: El análisis de la pajarita de Volcan no considera:
*Revisar y actualizar el bowtie en donde considere los siguientes puntos:
-el mantenimiento y la reparación de los neumáticos, el transporte, el almacenamiento, la
-el mantenimiento y la reparación de los neumáticos, el transporte, el almacenamiento, la actuación de los
actuación de los operarios y las condiciones del área operativa (limpieza del material, caminos,
operarios y las condiciones del área operativa (limpieza del material, caminos, zonas de carga y descarga)
zonas de carga y descarga) como causas;
como causas;
-la identificación y descripción del traslado de los neumáticos desde las áreas operativas hasta el
-la identificación y descripción del traslado de los neumáticos desde las áreas operativas hasta el taller de
taller de neumáticos
neumáticos
-los controles preventivos críticos relacionados con la pirólisis del montaje de las ruedas;
-los controles preventivos críticos relacionados con la pirólisis del montaje de las ruedas;
FHP11-01 -la identificación de la pérdida de ruedas de equipos móviles como posible causa ni la Significant Manuel Vilcatoma 30/11/2022
-la identificación de la pérdida de ruedas de equipos móviles como posible causa ni la identificación de los
identificación de los controles preventivos críticos;
controles preventivos críticos;
-la identificación de posibles sobreesfuerzos y aplastamientos en la extracción del neumático
-la identificación de posibles sobreesfuerzos y aplastamientos en la extracción del neumático "SCOOP" de
"SCOOP" de la jaula de inflado
la jaula de inflado
-los controles específicos relacionados con los fallos catastróficos derivados de la rotura de los
-los controles específicos relacionados con los fallos catastróficos derivados de la rotura de los neumáticos
neumáticos en el transporte de personal, y;
en el transporte de personal, y;
-causas, controles preventivos y críticos del PPM-04 en relación con la gestión de neumáticos y
-causas, controles preventivos y críticos del PPM-04 en relación con la gestión de neumáticos y llantas.
llantas.
Requisitos generales: *Las empresas contratistas muestran Pajarita para las actividades de
*Revisar y actualizar el Bowtie y Plan de Gestión de Aros y Llantas referente a los puntos:
mantenimiento de neumáticos, sin embargo los enunciados de causas y controles críticos no son
-las condiciones de la grúa como parte del proceso (nº 6);
claros.
-los controles preventivos de los sensores de presión y temperatura (nº 11);
Por ejemplo, no considera:
-(ISEA)error humano en la extracción del neumático SCOOP de la jaula de inflado y en la carga y descarga
-las condiciones de la grúa como parte del proceso (nº 6);
de los neumáticos del equipo SCOOP ;
-los controles preventivos de los sensores de presión y temperatura (nº 11);
FHP11-02 Significant -(SOLTRAK)error humano en la colocación y cambio del neumático SCOOP en las operaciones (es decir, el Manuel Vilcatoma 30/11/2022
-(ISEA)error humano en la extracción del neumático SCOOP de la jaula de inflado y en la carga y
neumático SCOOP montado + presión puede pesar más de 600 kg);
descarga de los neumáticos del equipo SCOOP ;
-(ISEA) la disposición de equipos o vehículos especiales durante el traslado;
-(SOLTRAK)error humano en la colocación y cambio del neumático SCOOP en las operaciones (es
-(IESA) la clasificación entre los neumáticos nuevos y los neumáticos para el mantenimiento también el
decir, el neumático SCOOP montado + presión puede pesar más de 600 kg);
almacenamiento saturado era evidente;
-(ISEA) la disposición de equipos o vehículos especiales durante el traslado;
-(ISLAY, SOLTRAKy AESA) el almacenamiento de neumáticos y llantas se encontró deficiente.
-(IESA) la clasificación entre los neumáticos nuevos y los neumáticos para el mantenimiento
también
Requisitos el almacenamiento saturado
generales: El Plan era evidente;
de Gestión de Neumáticos y Llantas del activo no considera: *Revisar y Actualizar el Plan de Gestión de Neumáticos y Llantas, conisderando las siguientes
-el transporte, el almacenamiento y el servicio en la operación; observaciones:
-que la gestión del PPM-11 no integra la gestión del mantenimiento, el rendimiento del operador - normas internacionales, optimización de los neumáticos, procesos de identificación, selección,
o del conductor y el estado de las carreteras en las áreas pertinentes.; aprobación de neumáticos y llantas
-normas o procedimientos de gestión con respecto a los neumáticos y las llantas; -el transporte, el almacenamiento y el servicio en la operación;
FHP11-03 -la revisión del plan de gestión de neumáticos debido a la entrada de una empresa contratista Significant -que la gestión del PPM-11 no integra la gestión del mantenimiento, el rendimiento del operador o del Manuel Vilcatoma 30/11/2022
especializada "SOLTRAK"; conductor y el estado de las carreteras en las áreas pertinentes.;
-normas o procedimientos de gestión con respecto a los neumáticos y las llantas;
*Volcán y las empresas contratistas presentan un plan de gestión de neumáticos y llantas, pero -la revisión del plan de gestión de neumáticos debido a la entrada de una empresa contratista
no incluye las directrices estándar en las siguientes áreas: (normas internacionales, optimización especializada "SOLTRAK";
de los neumáticos, procesos de identificación, selección, aprobación de neumáticos y llantas)
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Hallazgos identificados –
PPM 11 Gestión de neumáticos y llantas
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Normas y procedimientos: No hay pruebas documentadas de que las normas y
procedimientos sobre activos para los operadores de equipos móviles incluyan requisitos para: *Revisar el Plan de emergencia ante incidentes con neumáticos por calentamiento, caída de un rayo,
-estrategias o requisitos destinados a optimizar la vida útil de los neumáticos; Manuel Vilcatoma 31/12/2022
incendio por contacto eléctrico.
-respuesta de emergencia ante incidentes con los neumáticos;
-estacionamiento y salida de equipos con neumáticos comprometidos;
-distancias de cuarentena de un mínimo de 300 metros para posibles explosiones de pirólisis de *Evaluar e incluir en los procedimientos de Operación de equipos los requisitos:
neumáticos. -estrategias o requisitos destinados a optimizar la vida útil de los neumáticos;
FHP11-08 Significant -respuesta de emergencia ante incidentes con los neumáticos;
Manuel Vilcatoma 31/12/2022
Durante las entrevistas al personal sobre cómo actuarían en caso de emergencia (por ejemplo: -estacionamiento y salida de equipos con neumáticos comprometidos;
caída de un rayo, contacto eléctrico o calentamiento de los neumáticos) mostraron muy poco o -distancias de cuarentena de un mínimo de 300 metros para posibles explosiones de pirólisis de
ningún conocimiento. Además, no se encontraron registros de la formación de los trabajadores neumáticos.
en situaciones de emergencia sobre cómo actuar en caso de calentamiento de los neumáticos,
incendio del equipo por contacto eléctrico y caída de un rayo. *Difundir los procedimientos al personal de compañía y contratistas que desarrollan actividades con Aros
Manuel Vilcatoma 30/11/2022
y Neumaticos.

Normas y procedimientos: No hay pruebas documentadas de que las normas y

*Evaluar e incluir en los procedimientos de operación de equipos los requisitos:
procedimientos de los contratistas para los operadores de equipos móviles incluyan requisitos
-estrategias o requisitos destinados a optimizar la vida útil de los neumáticos;
para:
-respuesta de emergencia ante incidentes con los neumáticos;
FHP11-09 -estrategias o requisitos destinados a optimizar la vida útil de los neumáticos; Significant Manuel Vilcatoma 30/11/2022
-distancias de cuarentena de un mínimo de 300 metros para posibles explosiones de pirólisis de
-respuesta de emergencia a incidentes con neumáticos (demasiado genérico), sin embargo IESA,
neumáticos.
SOLTRAKy TAIR han considerado las líneas eléctricas y el fuego;
-distancias de cuarentena de un mínimo de 300 metros para posibles explosiones de pirólisis de
neumáticos.
Equipo, Planta y Herramienta -Especificación y Mantenimiento: Se evidenció en el campo
que los accesos a la mina y a la superficie (zona de carga, descarga y tránsito) se encontraban en
FHP11-10 Significant Elaborar y ejecutar un programa de manteniemitno de vias en los accesos de mina y superficie. Manuel Vilcatoma 30/11/2022
condiciones subestándar y no se aportó ninguna evidencia de los diseños de los caminos de
superficie.
Equipos, plantas y herramientas -Especificación y mantenimiento: No hay pruebas
documentadas de que se apliquen las especificaciones del emplazamiento cuando se aprueban Implementar checklist de recepción de equipos nuevos, alquilados y/o del contratista que llegan a la
FHP11-13 Significant Manuel Vilcatoma 30/11/2022
equipos móviles con neumáticos nuevos para el emplazamiento ni ningún registro de inspección unidad, donde se aplique una inspección a los aros y llantas respectivamente de los requisitos del PPM11.
relacionado con la gestión de los equipos alquilados o del contratista y los requisitos del PPM-
11. Además,yno
Formación todos los componentes
competencia: de los conjuntos
No hay pruebas de ruedas
documentadas delavarias
de que piezasdel
formación se personal
han
que accede habitualmente a las áreas operativas incluya: Elaborar y ejecutar un programa de capacitación de procedimientos relacionados a barricadas con el
-programas de concienciación en los PETS de mantenimiento o registros de formación estándar desmontaje catastrofico de ruedas.
de barricadas relacionados con el desmontaje catastrófico de ruedas; Realizar programa de capacitación de respuesta de emergencia esperada por parte del personal para
FHP11-18 -respuesta de emergencia esperada por parte del personal para incidentes con neumáticos y Significant incidentes con neumáticos y llantas, notificar, no acercarse, retirarse 300 metros cuando el equipo móvil Manuel Vilcatoma 31/12/2022
llantas, notificar, no acercarse, retirarse 300 metros cuando el equipo móvil de neumáticos está de neumáticos está en llamas, ha entrado en contacto con la línea eléctrica de alta tensión y ha sido
en llamas, ha entrado en contacto con la línea eléctrica de alta tensión y ha sido alcanzado por alcanzado por un rayo.
un rayo;

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Hallazgos identificados –
PPM 12 Inundaciones y Desbordes
Página 1 de 1
Requisitos de irrupción: El proceso de evaluación de riesgos no identifica todos los controles
críticos y los posibles modos de falla. * Revisar y actualizar el Bow Tie del PPM 12 Inundaciones y Desbordes evaluando todos los posibles modos
FHP12-01 Significant Jaime Morales R. 30/11/2022
de falla, tales como relleno hidraúlico, corte de raiseborer y desborde de lodo.
- Bowtie que falta riesgos de irrupción no asociados con el agua, como el relleno hidráulico, el
corte de orificio
Requisitos elevado y el
de irrupción: losdesbordamiento delque
controles críticos eje.faltan en el BowTie no están cubiertos en el
plan de gestión. La definición de zonas de control de irrupción es diferente en el sitio en * Revisar y actualizar el Plan de Gestión de Inundaciones y Desbordes con los nuevos controles críticos
FHP12-02 comparación con el proceso de gestión de riesgos catastróficos (Conclusión 2 del FHP). Significant definidos tras evaluar todos los posibles modos de falla, tales como relleno hidraúlico, corte de raiseborer Jaime Morales R. 31/12/2022
y desborde de lodo.
Las revisiones de irrupción se han centrado en el agua y no en el relleno hidráulico ni en los
Requisitos de irrupción: Sin controles para evitar fallas en la superficie/pilar de la corona
* Implementar los controles críticos geomecánicos para monitorear el pilar de la corona identificados en el
FHP12-03 Significant Jaime Morales R. 31/12/2022
Bow Tie PPM 12 Inundaciones y desborde

Requisitos de irrupción: Falla de presa subterránea -

Se abordarán las acciones e inquietudes del pilar de la corona de la revisión. * Elaborar un informe para evaluar la implementación de ensayos destructivos de los muros en las
FHP12-04 Significant Jaime Morales R. 28/02/2023
cámaras de bombeo. De encontrarse oportunidades de mejora, se definirá un plan de acción inmediato.

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Hallazgos Corporativos identificados -
Norma de seguridad: Fallo estructural (Planta Concentradora Animon)
Página 1 de 1

Hallazgos
03 importantes
6
21 Hallazgos significativos 8
25 Hallazgos menores 00 Buenas practicas 46 Debilidades, Oportunidades de Mejora

1. Actualizar el estudio estructural de las estructuras expuestas a riesgos de impactos en el Patio de

Se ha detectado que el diseño de la estructura no tiene en cuenta el riesgo de impacto por parte Luis Soto 30/03/2023
Concentrados y de acuerdo a sus resultados definir el plan de protección de las estructuras.
de cualquier vehículo, grúa u otra planta móvil, ni prevé la colocación de barricadas cuando el
FHP15-02 Significant
riesgo lo justifique.
2. Evidenciar las barricadas que se hacen uso en campo para evitar los impactos a las estructuras. Erick Miranda 30/11/2022

Durante la auditoría se descubrió que no había una lista de referencia de los requisitos de la
Generar el listado de referencias de los requisitos legales relevantes para el diseño de estructuras y
FHP15-03 legislación pertinente para las estructuras y su construcción disponible en el sistema de control Significant Luis Soto 31/12/2022
construcción (criterios de diseños).
de documentos de la obra para su consulta durante el diseño. Recomendamos desarrollar un
Se mostraron pruebas del plan de tráfico publicado, pero no hay directrices de salvaguardia para
Actualizar el plan de Gestión de Tráficos que considere el riesgo de impacto de estructuras por vehículos
FHP15-06 las estructuras. Significant Erick Miranda 31/12/2022
grúas u otro equipo móvil y se genere las medidas de protección (bolardos, señaléticas, etc.)

1. Solicitar a la empresa contratista el plan de trabajo del análisis estructural y evidenciar el cronograma
Erick Miranda 30/11/2022
de ejecución.
Están en proceso de elaboración de los términos de referencia para la evaluación estructural.
FHP15-07 Significant
Solicite el calendario de ejecución.
2. Solicitar a la Empresa Especializada el informe final del análisis estructural de Planta Concentradora. Erick Miranda 30/11/2022

Las estructuras que forman parte del procesamiento de los productos y que están sometidas a
FHP15-08 desgaste o fatiga periódicamente no fueron evaluadas en cuanto a su deterioro mediante Significant Realizar ensayos no destructivos (NDT) a las estructuras expuestas a desgaste y fatiga. Luis Soto 30/06/2023
métodos no destructivos.
La acumulación de agua, lodo de proceso, polvo, barro, carbón y mineral alrededor de la base y
1. Desarrollar inspecciones de manera semestral de acumulaciones de lodo, polvo y mineral acumulado en
en las conexiones u otros puntos de las estructuras no se evitó ni se eliminó regularmente. Erick Miranda 31/12/2022
las bases y conexiones de los puntos de las estructuras.
FHP15-11 Significant
2. Emitir los informes del desarrollo de las campañas de limpieza de los puntos observados en la
Erick Miranda 31/12/2022
inspección.

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Hallazgos Corporativos identificados -
Norma de seguridad: Eje y bobinas
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Hallazgos
03 importantes
12
21 Hallazgos significativos 0
25 Hallazgos menores 00 Buenas practicas 06 Debilidades, Oportunidades de Mejora

* Realizar una evaluación de riesgos multidisciplinaria, incluyendo a los fabricantes, proveedores o

Controles y sistemas críticos: terceros espacialistas en Piques y Winches que analicen sistemáticamente las causas/modos de fallo y la Royer Sanchez 28/02/2023
- Todas las funciones críticas necesarias para el uso seguro del enrollador deben ser identificadas integridad de cada sistema crítico.
y documentadas por el diseñador o el ingeniero cualificado.
- El diseñador, los fabricantes y los proveedores deben llevar a cabo una evaluación de riesgos * Revisar las etapas de gestión de control critico de acuerdo con el ICMM (Pasos 2, 3, 4, 5 y 6) del Bow tie
FHP16-01 para valorar todos los riesgos para la seguridad de las personas derivados del uso del sistema de Significant de Piques y Winches
bobinado/elevación. - Deben identificar los requisitos de diseño y cualquier otra acción Paso 2: Identificaciones de eventos materiales no deseados (MUEs)
necesaria para controlar el riesgo de acuerdo con la jerarquía de controles. La evaluación de Paso 3: Identificación de controles.(De los MUEs agregados) Royer Sanchez 30/04/2023
riesgos debe realizarse de forma que se analicen sistemáticamente las causas/modos de fallo y la Paso 4: Identificación de controles críticos. (De los MUEs agregados)
integridad de cada sistema crítico. Paso 5: Definición de estándares de desempeño de controles críticos implementados.
Paso 6: Asignación de responsabilidades (verificadores y dueños de controles críticos implementados).
Los peligros y los controles críticos no están identificados de forma clara y completa. * Completar las etapas de gestión de control critico de acuerdo con el ICMM (Pasos 7,8 y 9) del Bow tie de
Deben establecerse procesos para inspeccionar, supervisar y verificar periódicamente la eficacia Piques y Winches.
FHP16-02 de los controles críticos. Significant Paso 7: Elaborar el programa de implementación y verificación de los controles críticos identificados. Royer Sanchez 30/02/2023
Paso 8: Realizar y emitir los informes de verificación de controles críticos.
Paso 9: Evaluar el rendimiento de los controles críticos implementados.
El programa de gestión del cambio no se aplica plenamente
Deben existir procesos para verificar cualquier modificación de los controles y sistemas críticos,
* A partir de la revisión del estándar de gestión de cambio, para asegurar que se cuenta con un proceso de
incluyendo revisiones y verificaciones durante la puesta en marcha.
FHP16-03 Significant verificación trimestral de los planes de acción acordados en la gestión de cambios, realizar el informe de Royer Sanchez 30/11/2022
La evaluación de riesgos debe revisarse mediante procesos de gestión de cambios siempre que
verificación de los cambios existentes de acuerdo al estándar.
se produzcan cambios en las operaciones, se realicen alteraciones en el sistema de bobinado o
se produzca un incidente significativo.
Con referencia a las evaluaciones de riesgo completadas, las operaciones deben desarrollar un
Plan de Gestión que describa cómo se gestionarán los pozos y los devanados/escaleras. * Implementar un Plan de Gestión de Piques y Winches donde se describa cómo se gestionarán los piques
FHP16-04 Significant Royer Sanchez 31/03/2023
El plan de gestión debe incluir lo siguiente y los winches/escaleras a detalle.
Los factores que desencadenan la auditoría, la revisión y la mejora del Plan de Gestión;
El sistema de detección de cuerda floja basado en Tripwire es insuficiente
Un bucle de control a prueba de fallos que elimina la energía del motor o motores del * Evaluar la implementación de un sistema a prueba de fallos que elimina la energía del motor o motores
FHP16-05 Significant Royer Sanchez 31/07/2023
enrollador/elevador y hace que el enrollador pase a un estado seguro cuando se detectan fallos del enrollador/elevador.
de cuerda floja
Un bucle de control a prueba de fallos que retira la energía del motor o motores de la bobina y
hace que la bobina pase a un estado seguro cuando se detectan fallos en la bobina de la cuerda * Evaluar la implementación de un sistema a prueba de fallos que retira la energía del motor o motores de
FHP16-06 Significant la bobina y hace que la bobina pase a un estado seguro cuando se detectan fallos en la bobina de la Royer Sanchez 31/05/2023
cuerda.

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Programa de Aseguramiento del Departamento de Zinc| Auditoría de los protocolos de peligros mortales 15
Hallazgos Corporativos identificados -
Norma de seguridad: Eje y bobinas
Página 1 de 2

Hallazgos
03 importantes
12
21 Hallazgos significativos 0
25 Hallazgos menores 00 Buenas practicas 06 Debilidades, Oportunidades de Mejora

Siempre que sea posible, se instalarán puertas con enclavamiento en las jaulas de los ejes y/o
compuertas de las plataformas (o cepos) para evitar el movimiento del medio de transporte * Evaluar la implementación de puertas con enclavamiento en las jaulas de los ejes y/o compuertas de las
FHP16-07 Significant Royer Sanchez 31/07/2023
cuando la puerta no esté completamente cerrada. plataformas (o cepos).

Conclusión 5: Precauciones para proteger al personal durante las inspecciones de 1. Actualizar el PETS "Inspección y Reparación de Guías de Madera Pique Esperanza" donde se contemple
pozos lo siguiente: Bloqueo completo de chutes de carga / Bloqueo de Compuertas de Carga / Posicionamiento Royer Sanchez 31/12/2022
Deben aplicarse medidas de control para evitar: de Vigía durante Inspección de pique en sector de acceso hacia hechadero.
FHP16-08 Significant
Que un medio de transporte se desplace hacia el vertedero o la estación de carga mientras
transporta personas, a menos que se apliquen medidas positivas de energía cero a la 2. Ejecutar la inspección y evaluación de la estructura del eje del Pique Esperanza incluyendo chutes de
Royer Sanchez 31/12/2022
carga/vertido del medio de transporte, carga. Evidenciar el bloqueo de chutes de carga en deshuso.
Implantación, funcionamiento y mantenimiento del sistema de bobinado/ elevación:
Todos los sistemas de protección del enrollador deben ser probados de acuerdo con la * Implementar un programa de verificación de los sistemas de protección del enrollador, los cuales deben
FHP16-09 estrategia de mantenimiento; el diseñador o un tercero competente deben completar Significant ser probados de acuerdo con la estrategia de mantenimiento; el mismo que será revisado por un tercero Royer Sanchez 30/11/2023
periódicamente otras pruebas independientes. especialista que verifique y complete periódicamente otras pruebas independientes.

El programa de evaluación de la integridad estructural no está completo para los ejes y * Implementar un programa multidisciplinario para inspeccionar periódicamente:
bobinadores - Estructura de la cabeza;
Deben llevarse a cabo inspecciones periódicas y programadas por parte de personal competente - Cimientos
de la obra en los componentes estructurales de los sistemas de bobinado de los ejes, - Protección
FHP16-10 incluyendo, pero sin limitarse a: Significant - Pasarelas, plataformas, barandillas Royer Sanchez 30/11/2023
- Estructura de la cabeza; - Transportes
- Cimientos; - Revestimientos de ejes, guías, servicios y sus soportes
- Protección; Implementar un programa para que un tercero especialista verifique los resultados de las inspecciones
- Pasarelas, plataformas, barandillas; multidisciplinarias.
- Transportes;
Implementación, funcionamiento y mantenimiento del sistema de bobinado/ elevación:
* Implementar un programa para verificar y evitar fallos en los sistemas de winche/elevación de acuerdo
Los fallos de los componentes de la línea de transmisión deben gestionarse de acuerdo con la
FHP16-11 Significant con la estrategia de mantenimiento; el mismo que sera revisado por un tercero especialista que verifique Royer Sanchez 31/12/2022
estrategia de mantenimiento. Las inspecciones, las pruebas y el mantenimiento deben
los análisis de aceite, vibraciones, las pruebas de grietas y las pruebas de ultrasonidos.
programarse a través del sistema de gestión del mantenimiento, incluidas las pruebas de
La documentación de los enrolladores no está disponible en su totalidad
* Implementar un Plan de Gestión de Piques y Winches donde se describa:
Los aspectos relacionados con la seguridad de las bobinadoras y los elevadores deben estar
FHP16-12 Significant - Especificaciones de diseño, funciones. Royer Sanchez 31/03/2023
completamente documentados.
- Documentación de los diseños para la certificación y otros registros.
Los registros deben incluir:
- Especificaciones de diseño, funciones y otros documentos;
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