Noviembre, 2006

Fundamentos del Enfoque de Procesos

(bajo ISO 9001: 2000 y TS 2002)
Presentado por:
{Alejandro Leyva}
{Consultor}
{Noviembre, 2006}

(Empresa y logo)
02 Contenido / Agenda
1- Requerimientos de ISO 9001: 2000 y TS 2002
2- Principios del Enfoque de Procesos
3- Características de un Proceso
4- Procesos Orientados a los Clientes
5- Identificación de Procesos
6- Mapeo de Procesos
7- Mapa Preliminar de Procesos
8- Efectividad de los Procesos
9- Implementación y Conclusiones.

Remy 2
03 1-Requerimientos de ISO 9001: 2000
• 8 Principios y 5 Secciones
1- Enfoque a los Clientes
2- Liderazgo
3- Involucramiento de la Gente
4- Enfoque de Procesos
5- Enfoque de Sistemas a la Administración
6- Mejoramiento Continuo
7- Enfoque de Hechos en la Toma de Decisiones
8- Relaciones con Proveedores de Beneficios
Mutuos

Remy 3
04 Estructura de un Sistema de Calidad

Visión,
Misión y
Valores

Política de Calidad

Objetivos/Indicadores/Metas

Planes / Programas

Procesos (x) y Procedimientos (y)

(z) Instructivos y Controles Visuales

Remy 4
 Estructura de los Documentos de un Sistema de
05
Calidad

Nivel 1 1 Manual
de Calidad

x Procesos y
Nivel 2
y Procedimientos
Básicos

Nivel 3
z Instructivos y Controles Visuales

Remy 5
06 1-Requerimientos de ISO 9001: 2000
ISO 9001: 2000 (y TS 2002) para una Organización significa
un Sistema de Calidad fundamentado en:

1- El Enfoque de Procesos (y no sólo en Procedimientos),

2- El Enfoque a Resultados (Desempeño (Efectividad y
Eficiencia) mas que Cumplimiento),
3- El Enfoque a los Clientes y otras partes interesadas
(dueños, accionistas, personal, proveedores, organismos
regulatorios y sociedad en general), y
4- El Enfoque a la Mejora Continua.

Remy 6
07 2-Principios del Enfoque de Procesos

“Pensamiento del Enfoque de Procesos”:

• Analiza tu empresa u organización,
describiendo los procesos, tal y como
trabajan o deben trabajar, y para que el
negocio sea mas negocio...
• Luego, haz el mapa de procesos
completo, y analízalo contra los
requerimientos de ISO 9001: 2000 (ó TS
2002), incluyendo requerimientos
específicos de los clientes.

Remy 7
 2- Mapa Preliminar de Procesos de una empresa…
08
-Administración (2)
Rev. 0
Fecha: Abril 19, 2006
Recursos Crédito y
Humanos Cobranza

prh pcc
Requerimientos de los Clientes

-Operación (12)

Satisfacción de los Clientes

pmp Mtto. Correctivo y phi
Preventivo Hidratación

* Ventas *Planeación Compras y Manejo de Envase y/o *Tráfico y

Operativa Proveedores Extracción Trituración Calcinación Cal Viva Estiba Embarques

pve ppo pcp pex ptr pee

pca pcv pte
Pulverizado

ppu

-Monitoreo y Mejoramiento (3)

Control de Cal. en Mejora Continua *Satisfacción de

Recibo, Proceso y P.T. y Costos de No los Clientes
pcl Calidad pmc psc

Procesos de Soporte (6 de 17) Procesos Principales (11 de 17) *COPs (Procesos Orientados a los Clientes) (5 de 17)
(1, 2, 3, 4 y 5) Procedimientos de Apoyo y Soporte de cada Proceso: (1)pdr - Control de Documentos y Registros, 2)pnc - Control de Producto No Conforme,
3)pai - Auditorias Internas, 4)pas - Análisis y Solución de Problemas, y 5)pce – Control de Equipo de Insp., Medición y Pba.) .

Remy 8
09
2-Principios del Enfoque de Procesos
¿Qué es un Proceso?
 “Conjunto de actividades mutuamente
relacionadas o que interactúan, las cuales
Proceso... transforman insumos o entradas en salidas
ó resultados”
 “Es un sistema de actividades que utiliza
recursos para transformar insumos en
resultados”

Remy 9
10 2-Principios del Enfoque de Procesos
Proceso

Procedimiento Efectividad del

2 Proceso
1 3
Entradas Actividades/ Salidas PRODUCTO
Tareas (Resultados de un
(Asignación de proceso)
recursos)
4
Acciones de Medición y Monitoreo Eficiencia del
(Antes, durante y después del proceso) Proceso

Representación esquemática de un proceso vs. un procedimiento

Remy 10
11 3-Características de un Proceso

Características básicas:
 Existe un dueño,

 Está documentado,

 Las ligas y enlaces están establecidos,

 Están definidos los insumos o recursos,

 Están definidos los resultados (objetivo, indicador y

meta),
 El proceso es monitoreado y mejorado

permanentemente, y
 Se mantienen registros.

Remy 11
12 La Herramienta Analítica de la Tortuga

Qué Quién

Descripción de materiales y Aplicación de Recursos:

equipo:

Entradas Definición del Salidas

Proceso

Mediciones Cómo

Análisis de efectividad del Enlaces de procedimientos y

proceso métodos

Remy 12
13 La Herramienta Analítica de la Tortuga
¿Con Qué? ¿Con Quién?
(Material y Equipo) (Competencia/ Habilidades/
Entrenamiento)
3 4

Entradas Procesos Salidas

1
7 2

¿Cuántos? ¿Cómo?
(Medición / Evaluación) (Métodos / Procedimientos /
Técnicas)
6 5

Remy 13
14 5-Identificación de Procesos
 Para cada proceso, se requiere definir lo siguiente:
1)Entradas e Insumos/Recursos,
2)Salidas y Resultados,
3)Responsabilidades Directivas (dueño del proceso),
4)Administración de los Recursos (Quién hace qué y
qué recursos se requieren),
5)Elaboración de los Productos (Pasos a Realizar
para fabricar o desarrollar el producto o servicios), y
6)Mediciones y Monitoreo (Qué se mide y monitorea,
dónde y cómo).

Remy 14
15 6-Mapeo de Procesos

Consiste simplemente en:

 ...Establecer en la organización en cuestión las

entradas, pasos, salidas e interacciones de los

procesos, en una secuencia lógica para logro de
objetivos, metas e indicadores, y cumpliendo
con los requerimientos de ISO 9001: 2000 ó TS
2002...

Remy 15
16 6-Mapeo de Procesos
Para determinar qué procesos deben incluirse y documentarse dentro de un sistema
de calidad, se pueden considerar factores como:
 Los efectos sobre la calidad

 Los riesgos de insatisfacción de los clientes

 Los requisitos legales y reglamentarios

 Los riesgos económicos

 La efectividad y eficiencia

 La competencia del personal

 La complejidad de los procesos mismos.

Remy 16
 7- Mapa Preliminar de Procesos de una empresa…
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-Administración (2)
Rev. 0
Fecha: Abril 19, 2006
Recursos Crédito y
Humanos Cobranza

prh pcc
Requerimientos de los Clientes

-Operación (12)

Satisfacción de los Clientes

pmp Mtto. Correctivo y phi
Preventivo Hidratación

* Ventas *Planeación Compras y Manejo de Envase y/o *Tráfico y

Operativa Proveedores Extracción Trituración Calcinación Cal Viva Estiba Embarques

pve ppo pcp pex ptr pee

pca pcv pte
Pulverizado

ppu

-Monitoreo y Mejoramiento (3)

Control de Cal. en Mejora Continua *Satisfacción de

Recibo, Proceso y P.T. y Costos de No los Clientes
pcl Calidad pmc psc

Procesos de Soporte (6 de 17) Procesos Principales (11 de 17) *COPs (Procesos Orientados a los Clientes) (5 de 17)
(1, 2, 3, 4 y 5) Procedimientos de Apoyo y Soporte de cada Proceso: (1)pdr - Control de Documentos y Registros, 2)pnc - Control de Producto No Conforme,
3)pai - Auditorias Internas, 4)pas - Análisis y Solución de Problemas, y 5)pce – Control de Equipo de Insp., Medición y Pba.) .

Remy 17
18 8-Efectividad de los Procesos

Principios de Efectividad:
 Las salidas o resultados de cada proceso se

comparan contra algún objetivo establecido,

 Se analizan las metas e indicadores

utilizados, para monitorear avances, indicar

correcciones o generar mejoramientos,
 Los indicadores no siempre son cuantitativos.

Remy 18
19 Enfoque a Resultados
• Lo que no se mide no se mejora ni controla,
• Todo Proceso debe ser medido en sus
resultados o apoyar a otros procesos,
dentro de una secuencia e interacción en
una organización,
• El Enfoque al Cumplimiento es apego a
ciertos requerimientos, pero el Enfoque al
Desempeño es Resultados, Efectividad (o
Eficacia) y Eficiencia

Remy 19
20 Objetivos y Metas/Indicadores

• Objetivo es la declaración de lo que se

quiere lograr o alcanzar, pero nunca debe
definir una actividad o tarea,
• Una Meta o Indicador es el valor o número
de lo que se quiere lograr o alcanzar,
• Ejemplo: “El Objetivo es Reducir o
Minimizar los Costos de No Calidad, con la
Meta de lograr un Valor Máximo de Costos
de No Calidad del 3% de las Ventas
Mensuales Facturadas”

Remy 20
21 9- Implementación y Conclusiones
• El Enfoque de Procesos es identificar la secuencia
e interacción de los procesos del negocio que
conduzcan a resultados,
• Un sistema de calidad actual pone énfasis en el
Enfoque de Procesos, el Enfoque a Resultados (la
transición del Cumplimiento al Desempeño), el
Enfoque a los Clientes (COPs) y el Enfoque a la
Mejora Continua, y
• Además de auditar el sistema, los procesos de
manufactura y los productos, se requiere auditar
todos los procesos del sistema y el Mapa ó
Enfoque de Procesos en sí.

Remy 21
 Noviembre, 2006

Fundamentos del Enfoque de Procesos

(bajo ISO 9001: 2000 y TS 2002)
Final de la Presentación
¿Preguntas?

(Empresa y logo)