CURSO: PROYECTOS DE INVERSIÓN GLOBAL

TEMA 4: IDENTIFICACIÓN DE
PROYECTOS

MG. ECON. JOSÉ GUILLERMO VIDAL CASTRO

 I.CONCEPTO DE IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN
 Es la etapa a través de la cual se desarrolla el estudio y análisis preliminar de las múltiples
variables relacionadas con el problema central de la realidad socioeconómica o espacio
geográfico del proyecto, y otros aspectos que pueden influir en su formulación.
 Comprende: Diagnostico de la situación actual, definición del problema, sus causas y
efectos, definir el árbol de objetivos y medios, así como elaborar las posibles alternativas de
solución. Asimismo comprende la formulación del Marco Lógico (ML).

DEFINIR EL DEFINIR EL DEFINIR LAS

DEFINIR ASPECTOS DIAGNOSTICO DE OBJETIVO
PROBLEMA ALTERNATIVAS DE
GENERALES DEL LA SITUACIÓN CENTRAL: MEDIOS –
CENTRAL: CAUSAS - SOLUCIÓN
PROYECTO ACTUAL FINES
EFECTOS

FORMULAR EL MARCO
LOGICO DEL PROYECTO
(MLP)
  OBJETIVOS DE LA ETAPA DE IDENTIFICACIÓN

a) Identificar el problema que se desea resolver con la ejecución del

proyecto.
b) Definir correctamente el problema central que se intenta dar
solución.
c) Identificar las causas – efectos que ocasionan el problema central.
d) Plantear las diversas alternativas que nos permitirán dar solución
al problema identificado.
e) Establecer las mejores alternativas para resolver el problema
central.
 1. ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO
A. OBJETIVO
Señalar con precisión los aspectos NATURALEZA DE OBJETO UBICACIÓN
LA INVERSIÓN GEOGRAFICA
básicos del proyecto, tales como: el
nombre del proyecto, ubicación ¿Cuál es la ¿Qué es lo que se ¿Dónde se va
geográfica, etc. finalidad del va ejecutar? ejecutar?
proyecto
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO
 Es la máxima síntesis de lo que se puede Debe responder a la Debe estar La localización
naturaleza de la relacionado con la geográfica es
hacer y debe ser válido para todo el ciclo de
intervención del identificación de los relevante de
vida del proyecto. proyecto. Ejemplo: servicios, acuerdo al área de
 Debe ser representativo de su naturaleza, construcción, productos, influencia del
mejoramiento, infraestructura. proyecto,
debe tener la característica de ser claro y
rehabilitación, etc. Ejemplo: precisando la
preciso en cuanto a su identificación. Acueductos, centro región, provincia,
 Debe cumplir (03) característica: Tipo o de salud, irrigación, distrito; a ser
caminos, etc. beneficiado con el
naturaleza de la inversión, Objeto de
proyecto.
intervención y ubicación geográfica
 2. EL DIAGNOSTICO DEL PROYECTO
Su objetivo principal es desarrollar una adecuada
interpretación del proceso de cambio social, tecnológico,
económico y ambiental en una región determinada. Debe
proveer información oportuna para:
a. Establecer cual es el problema o los problemas
principales que enfrenta en la actualidad el área en
estudio.
b. Establecer las causas y efectos de los problemas
identificados.
c. Proyectar la actual situación optimizada sin el
proyecto.
d. Comprende (04) etapas : diagnostico situacional,
definición del problema, definición de objetivos y
planteamiento de alternativas.
 2.1 EL DIAGNOSTICO SITUACIONAL:
Es el análisis de los antecedentes , de la situación actual y
las posibles repercusiones. Comprende:
 Descripción de áreas y población demandante.
 Descripción de la situación actual, problema, causas y
efectos
 Estado de los bienes y servicios actuales: calidad, tiempo
de uso, etc.
 Nivel de cobertura de la demanda
 Análisis de proveedores, competidores, consumidores y
distribuidores.
 Organización y gestión.
 Impactos negativos generados al ambiente .
 ANALISIS DE LOS PARTICIPANTES O INTERESADOS

 El análisis de los participantes o interesados o involucrados en el proyecto,

es un análisis de los problemas, temores, intereses, expectativas,
restricciones y potencialidades de los diferentes actores que participan
directa e indirectamente en el proyecto: son los actores de la acción o
beneficiarios.

 Se debe tener información de todos aquellos quienes podrían tener una

influencia sobre la situación o problema abordado por los proyectos, o
aquellos que son afectados por el problema
 Ejemplo de Matriz de Involucrados
2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS
 EL PROBLEMA CENTRAL, es una situación negativa e improductiva que afecta a un
sector de la población desde el punto de vista: económico, social, productivo e
impide el desarrollo en general; por lo tanto, merece ser atendido a través de un
proyecto de inversión.
 Debe identificarse correctamente el problema que explica la situación actual
existente (situación negativa, limitada, deficiente, etc), así como las causas que la
originan y los efectos que ocasiona; y que es una oportunidad para atenderla a
través del proyecto.
 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CAUSAS DEL
PROBLEMA

DIAGNOSTICO DEFINICIÓN DEL

SITUACIONAL PROBLEMA

EEFCTOS DEL
PROBLEMA
 LAS CAUSAS, son aquellas situaciones que generan un problema o
carencia. Pudiendo ser estas de : limitaciones, deficiencias o falta
de infraestructura, equipamiento, RR.HH.
 Pueden ser: causas directas y causas indirectas.
 LOS EFECTOS DEL PROBLEMA, son las consecuencias que genera
al no resolverse la situación problemática (situación negativa).
 Estos efectos pueden ser: efectos directos (consecuencias
inmediatas del problema principal) y los efectos indirectos.
 A consecuencias de estos efectos trae consigo un efecto final,
relacionado con el nivel de satisfacción de las necesidades
humanas, es decir; con un incremento del bienestar de la
sociedad.
 Ejemplo práctico: IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL
1. El diagnostico del mercado objetivo del proyecto nos dice que existe un deficiente
servicio y demora de entrega a domicilio (delivery) en la ciudad de Huaral.
2. El problema identificado será: “DEFICIENCIA EN EL SERVICIO Y PROCESO DE ENTREGA DE
DELIVERY EN LA CIUDAD DE HUARAL”
3. Las Causas Directas: 1.Deficiencia en la infraestructura del servicio

4. Las Causas Indirectas: 1.1 Deficiente equipamiento y RR.HH. para la atención del
servicio; dos sub-causas indirectas:1.1recursos humanos limitados para el servicio y
1.2. falta de vehículos motorizados para la atención; 2.1espacio insuficiente e
incumplimiento de uso de protocolos y equipos de bioseguridad; 3.1 uso deficiente
del aplicativo y sub-causa indirecta 1.Falta de personal capacitado en el servicio
delivery
 ÁRBOL DEL PROBLEMA CAUSAS - EFECTOS

NO SE CUENTA CON UNA ATENCIÓN EFICAZ EN EL SERVICIO DE DELIVERY EN LA

EFECTO FINAL
CIUDAD DE HUARAL

CONTAGIOS DE COVID 19 DEBIDO AL

EFECTOS INDIRECTOS CANCELACIÓN DE PEDIDOS INCUMPLIMIENTO DE PROTOCOLOS DE
BIOSEGURIDAD

INCOMODIDAD POR EL TIEMPO EXCESIVO DE DEFICIENCIA EN EL USO DE INSTRUMENTOS DE

EFECTOS DIRECTOS
ESPERA PROTOCOLOS DE BIOSEGURIDAD

DEFICIENCIA EN EL SERVICIO Y PROCESO DE ENTREGA DE DELIVERY EN LA CIUDAD

PROBLEMA CENTRAL DE HUARAL

CAUSAS DIRECTAS DEFICIENCIA EN LA INFRAESTRUCTURA DEL SERVICIO

ESPACIO INSUFICIENTE E
CAUSAS INDIRECTAS DEFICIENTE EQUIPAMIENTO Y INCUMPLIMIENTO DE USO DE USO DEFICIENTE DEL
RR.HH. PARA LA ATENCIÓN DEL PROTOCOLOS Y EQUIPOS DE APLICATIVO
SERVICIO BIOSEGURIDAD

FALTA DE PERSONAL
RECURSOS HUMANOS FALTA DE VEHÍCULOS CAPACITADO EN EL
LIMITADOS PARA EL MOTORIZADOS PARA LA ATENCIÓN SERVICIO DELIVERY
SERVICIO
 2.3. DEFINICIÓN DE OBJETIVOS, MEDIOS Y FINES
EL OBJETIVO CENTRAL: es el propósito y resultado que es deseado por el
proyecto el mismo que expresa un cambio concreto y medible que se
alcanzará en un tiempo, espacio, realidad y población beneficiada
producto de la ejecución del proyecto. Específicamente, es el problema
solucionado.

¿QUÉ CAMBIAR?

¿PARA QUÉ CAMBIAR?

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

¿CÓMO CAMBIAR?

¿CUANDO CAMBIAR?
 CONCEPTO DE MEDIOS:

 Los medios constituyen las vías o herramientas de solución posible al problema central del proyecto
y se encuentran directamente relacionado con las causas que la originan, así como los medios
(formas, maneras, recursos y procedimientos) que se utilizan para alcanzarlo.
 Finalidad: Sirven como instrumento o herramienta para alcanzar el objetivo central.

¿Cuales son los medios qué utilizaremos para alcanzar el objetivo central?
¿cómo podemos alcanzar está situación?

Estás preguntas son respondidas por los medios considerados en el proyecto, y que están
relacionados con el objetivo central:

MEDIOS VARIABLES

¿ De que manera? Acciones / actividades

¿Cómo? Procedimientos
¿Con que frecuencia) Recursos
 Metodología……
 El anunciado en negativo del problema central se invierte en
positivo, es decir; en el problema central del proyecto. Por
ejemplo: “DEFICIENCIA EN EL SERVICIO Y PROCESO DE ENTREGA DE
DELIVERY EN LA CIUDAD DE HUARAL; por “EFICIENCIA EN EL SERVICIO
Y PROCESO DE ENTREGA DE DELIVERY EN LA CIUDAD DE HUARAL”
 Igualmente se procede con las causas directas e indirectas,
estas se invierten en positivo y se convierten en Medios de 1er
Nivel y en Medios fundamentales.
 De igual forma se procede con los efectos directos e
indirectos, estas invierten en positivo y se convierten en Fin
directos y Fin indirectos y el efecto final en Fin final.
 DEFINICIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL
1. El objetivo central identificado será:
“EFICIENCIA EN EL SERVICIO Y PROCESO DE ENTREGA DE DELIVERY EN LA CIUDAD DE HUARAL”

2. Medios de Primer nivel: 1.Eficiencia en la infraestructura del servicio

3. Medios Fundamentales: 1.1 Suficiente equipamiento y RR.HH. para la atención

del servicio; dos sub-medios fundamentales :1.1 Eficiente y adecuado personal
para el servicio y 1.2. Presencia de vehículos motorizados; 2.1 Espacio
suficiente y cumplimiento de uso de protocolos y equipos de bioseguridad; 3.1
Uso eficiente del aplicativo y sub-causa indirecta 1.Presencia de personal
capacitado en el servicio delivery
 ÁRBOL DE OBJETIVOS – MEDIOS Y FINES

SE CUENTA CON UNA ATENCIÓN EFICAZ EN EL SERVICIO DE DELIVERY EN LA

FIN FINAL
CIUDAD DE HUARAL

MENOS CONTAGIOS DE COVID-19

CRECIMIENTO DE LA CARTERA DE
FIN INDIRECTO DEBIDO AL MAL USO DE LOS
CLIENTES
PROTOCOLOS

EFICIENCIA EN EL USO DE
FIN DIRECTO ACELERACIÓN DEL TIEMPO DE
INSTRUMENTOS DE PROTOCOLO DE
ENTREGA
BIOSEGURIDAD

EFICIENCIA EN EL SERVICIO Y PROCESO DE ENTREGA DE DELIVERY EN LA

OBJETIVO CENTRAL
CIUDAD DE HUARAL

EFICIENCIA EN LA INFRAESTRUCTURA DEL

MEDIOS DE PRIMER NIVEL SERVICIO

SUFICIENTE EQUIPAMIENTO ESPACIO SUFICIENTE Y USO EFICIENTE DEL

MEDIOS FUNDAMENTALES Y RR.HH. PARA LA APLICATIVO MÓVIL
CUMPLIMIENTO Y USOS DE
ATENCIÓN DEL SERVICIO PROTOCOLOS Y EQUIPOS DE
BIOSEGURIDAD
PRESENCIA DE
EFICIENTE Y ADECUADO PRESENCIA DE
VEHICULOS
PERSONAL PARA EL SERVICIO RR.HH. CAPACITADO
MOTORIZADOS
  En conclusión: El árbol de objetivos es un instrumento por
el cual se determinan tres elementos básicos:

1. OBJETIVO PRINCIPAL DEL PROYECTO: aquel que se convertirá en el

propósito de la intervención.

2. LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO: los cuales se podrían

constituir en los componentes del proyecto.

3. LOS FINES A LOS CUALES CONTRIBUIRÁ EL PROYECTO: en la medida que

se logre alcanzar el propósito.
Los fines se refieren a mejoras en el bienestar de la población beneficiaria, constituyen en
conjunto el impacto social del proyecto.
 2.3 ACCIONES DEL PROYECTO
a. Las acciones surgen directamente de los medios fundamentales: Ellas son los
componentes de cada una de las alternativas de solución a plantearse. Las acciones
responden a la siguiente pregunta:

¿Qué se debe hacer para implementar este medio?

Al momento de proponer una acción, es necesario tener en cuenta su viabilidad. Se

considera viable cuando:
• Se tiene la capacidad física y técnica para llevarla a cabo
• Muestra la relación con el objetivo central

b. Clasificación de los Medio Fundamentales: Estas se clasifican como imprescindibles

y no imprescindibles.
 Imprescindibles cuando constituye el eje de la solución del problema identificado y
es necesario que se lleve a cabo al menos una acción.
 c. Acciones del Proyecto
Luego de definir las acciones , se deben determinar las relaciones que existen
entre ellas. Pueden ser de tres tipos:

RESULTA MAS CONVENIENTE

COMPLEMENTARIOS LLEVARLOS A CABO
CONJUNTAMENTE

MUTUAMENTE NO PUEDEN LLEVARSE ACABO AL

EXCLUYENTE MISMO TIEMPO

NO TIENEN RELACION CON

INDEPENDIENTE
NINGUNA OTRA ACCIÓN
2.4. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

 Las alternativas de solución, se logran construyendo propuestas basadas en acciones

que materializan los objetivos (medios fundamentales).
 Las acciones se clasifican mutuamente excluyente(AMES), complementarias (ACOM)
e independientes (AIND).
 Las AMES son acciones que deben conformar alternativas separadas, diferentes.

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

ALTERNATIVA 1

MEDIOS ACCIONES DE LOS

FUNDAMENTALES MEDIOS

ALTERNATIVA 2
EJEMPLO:
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

MEDIO FUNDAMENTAL 2: MEDIO FUNDAMENTAL 3:

FUNDAMENTAL 1: ESPACIO SUFICIENTE Y
MEDIOS CUMPLIMIENTO Y USOS DE USO EFICIENTE DEL
SUFICIENTE
FUNDAMENTALES PROTOCOLOS Y EQUIPOS DE APLICATIVO MÓVIL
EQUIPAMIENTO Y RR.HH.
PARA LA ATENCIÓN DEL BIOSEGURIDAD
SERVICIO

ACCIÓN 2.1 ACCIÓN 3.1:

ACCIÓN 1.1
ACCIONES DE ALQUILAR /(COMPRAR
SOLUCIÓN TERRENO) Y ADECUAR ADQUISICIÓN DE
ADQUISICIÓN DE
ESPACIO FISICO PARA LA SOFTWARE
UNIDADES MOTORIZADAS
ATENCIÓN

ACCIÓN 2.2 ACCIÓN 2.2

ACCIÓN 3.2
CONTRATACIÓN DE RR.HH. ADQUISICIÓN DE EQUIPOS
DE BIOSEGURIDAD CAPACITACIÓN DEL RR.HH.
EN EL USO DEL SOFTWARE
 DETERMINACIÓN DE ALTERNATIVAS TÉCNICAS
ANALISIS DE LAS ACCIONES PARA DETERMINAR LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
1.1 ALTERNATIVAS MUTUAMENTE EXCLUYENTE (AMES) : 2.1
1.2 ALTERNATIVAS COMPLEMENTARIAS (ACOM): 1.1 y 1.2 ; 3.1 y 3.2
1.3 ALTERNATIVA INDEPENDIENTE (AIND): 2.2
PLANTEAMIENTO ALTERNATIVAS:
 ALTERNATIVA 1: ACCIONES: 1.1;1.2; 2.2; 3.1; 3.2
ALTERNATIVA 1: ADECUACIÓN DEL ESPACIO FISICO PARA LA ATENCIÓN,ADQUISICIÓN DE
UNIDADES MOTORIZADAS , CONTRATACIÓN DE RR.HH., ADQUISICIÓN DE EQUIPOS DE
BIOSEGURIDAD, SOFTWARE Y CAPACITACIÓN

 ALTERNATIVA 2: ACCIONES: 1.1; 1.2; 2.1; 2.2;3.1; 3.2

ALTERNATIVA 2: ADQUISICIÓN DEL ESPACIO FISICO PARA LA ATENCIÓN,ADQUISICIÓN DE
UNIDADES MOTORIZADAS , CONTRATACIÓN DE RR.HH., ADQUISICIÓN DE EQUIPOS DE
BIOSEGURIDAD, SOFTWARE Y CAPACITACIÓN
  Un buen proyecto es aquel cuya alternativa
satisface tres requerimientos fundamentales:

1. ES LA ALTERNATIVA ÓPTIMA: desde el punto de vista técnico.

2. ES LA ALTERNATIVA DE MÍNIMO COSTO: desde el punto de vista

económico.

3. ES UNA ALTERNATIVA PERTINENTE: desde el punto de vista

empresarial (o institucional) a la luz de la misión y objetivos de la
organización ejecutora.
GRACIAS