CURSO: PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADA

TEMA 3B: IDENTIFICACIÓN DE

PROYECTOS

MG. ECON. JOSÉ GUILLERMO VIDAL CASTRO

 I.CONCEPTO DE IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN
 Es la etapa a través de la cual se desarrolla el estudio y análisis preliminar de las múltiples
variables relacionadas con el problema central de la realidad socioeconómica o espacio
geográfico del proyecto, y otros aspectos que pueden influir en su formulación.
 Comprende: Diagnostico de la situación actual, definición del problema, sus causas y
efectos, definir el árbol de objetivos y medios, así como elaborar las posibles alternativas de
solución. Asimismo comprende la formulación del Marco Lógico (ML).

DEFINIR EL DEFINIR EL DEFINIR LAS

DEFINIR ASPECTOS DIAGNOSTICO DE OBJETIVO
PROBLEMA ALTERNATIVAS DE
GENERALES DEL LA SITUACIÓN CENTRAL: MEDIOS –
CENTRAL: CAUSAS - SOLUCIÓN
PROYECTO ACTUAL FINES
EFECTOS

FORMULAR EL MARCO
LOGICO DEL PROYECTO
(MLP)
  OBJETIVOS DE LA ETAPA DE IDENTIFICACIÓN

a) Identificar el problema que se desea resolver con la ejecución del

proyecto.
b) Definir correctamente el problema central que se intenta dar
solución.
c) Identificar las causas – efectos que ocasionan el problema central.
d) Plantear las diversas alternativas que nos permitirán dar solución
al problema identificado.
e) Establecer las mejores alternativas para resolver el problema
central.
 1. ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO
A. OBJETIVO
Señalar con precisión los aspectos NATURALEZA DE OBJETO UBICACIÓN
LA INVERSIÓN GEOGRAFICA
básicos del proyecto, tales como: el
nombre del proyecto, ubicación ¿Cuál es la ¿Qué es lo que se ¿Dónde se va
geográfica, etc. finalidad del va ejecutar? ejecutar?
proyecto
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO
 Es la máxima síntesis de lo que se puede Debe responder a la Debe estar La localización
naturaleza de la relacionado con la geográfica es
hacer y debe ser válido para todo el ciclo de
intervención del identificación de los relevante de
vida del proyecto. proyecto. Ejemplo: servicios, acuerdo al área de
 Debe ser representativo de su naturaleza, construcción, productos, influencia del
mejoramiento, infraestructura. proyecto,
debe tener la característica de ser claro y
rehabilitación, etc. Ejemplo: precisando la
preciso en cuanto a su identificación. Acueductos, centro región, provincia,
 Debe cumplir (03) característica: Tipo o de salud, irrigación, distrito; a ser
caminos, etc. beneficiado con el
naturaleza de la inversión, Objeto de
proyecto.
intervención y ubicación geográfica
 2. EL DIAGNOSTICO DEL PROYECTO
Su objetivo principal es desarrollar una adecuada
interpretación del proceso de cambio social, tecnológico,
económico y ambiental en una región determinada. Debe
proveer información oportuna para:
a. Establecer cual es el problema o los problemas
principales que enfrenta en la actualidad el área en
estudio.
b. Establecer las causas y efectos de los problemas
identificados.
c. Proyectar la actual situación optimizada sin el
proyecto.
d. Comprende (04) etapas : diagnostico situacional,
definición del problema, definición de objetivos y
planteamiento de alternativas.
 2.1 EL DIAGNOSTICO SITUACIONAL:
Es el análisis de los antecedentes , de la situación actual y
las posibles repercusiones. Comprende:
 Descripción de áreas y población demandante.
 Descripción de la situación actual, problema, causas y
efectos
 Estado de los bienes y servicios actuales: calidad, tiempo
de uso, etc.
 Nivel de cobertura de la demanda
 Análisis de proveedores, competidores, consumidores y
distribuidores.
 Organización y gestión.
 Impactos negativos generados al ambiente .
2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS
 EL PROBLEMA CENTRAL, es una situación negativa e improductiva que afecta a un
sector de la población desde el punto de vista: económico, social, productivo e
impide el desarrollo en general; por lo tanto, merece ser atendido a través de un
proyecto de inversión.
 Debe identificarse correctamente el problema que explica la situación actual
existente (situación negativa, limitada, deficiente, etc), así como las causas que la
originan y los efectos que ocasiona; y que es una oportunidad para atenderla a
través del proyecto.
 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CAUSAS DEL
PROBLEMA

DIAGNOSTICO DEFINICIÓN DEL

SITUACIONAL PROBLEMA

EEFCTOS DEL
PROBLEMA
 LAS CAUSAS, son aquellas situaciones que generan un problema o
carencia. Pudiendo ser estas de : limitaciones, deficiencias o falta
de infraestructura, equipamiento, RR.HH.
 Pueden ser: causas directas y causas indirectas.
 LOS EFECTOS DEL PROBLEMA, son las consecuencias que genera al
no resolverse la situación problemática (situación negativa).
 Estos efectos pueden ser: efectos directos (consecuencias
inmediatas del problema principal) y los efectos indirectos.
 A consecuencias de estos efectos trae consigo un efecto final,
relacionado con el nivel de satisfacción de las necesidades
humanas, es decir; con un incremento del bienestar de la
sociedad.
Ejemplo: ARBOL DE PROBLEMAS- CAUSAS y EFECTOS
 2.3. DEFINICIÓN DE OBJETIVOS, MEDIOS Y FINES
EL OBJETIVO CENTRAL: es el propósito y resultado que es deseado por el
proyecto el mismo que expresa un cambio concreto y medible que se
alcanzará en un tiempo, espacio, realidad y población beneficiada
producto de la ejecución del proyecto. Específicamente, es el problema
solucionado.
¿QUÉ CAMBIAR?

¿PARA QUÉ CAMBIAR?

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

¿CÓMO CAMBIAR?

¿CUANDO CAMBIAR?
 CONCEPTO DE MEDIOS:

 Los medios constituyen las vías o herramientas de solución posible al problema central del proyecto
y se encuentran directamente relacionado con las causas que la originan, así como los medios
(formas, maneras, recursos y procedimientos) que se utilizan para alcanzarlo.
 Finalidad: Sirven como instrumento o herramienta para alcanzar el objetivo central.

¿Cuales son los medios qué utilizaremos para alcanzar el objetivo central?
¿cómo podemos alcanzar está situación?

Estás preguntas son respondidas por los medios considerados en el proyecto, y que están
relacionados con el objetivo central:

MEDIOS VARIABLES

¿ De que manera? Acciones / actividades

¿Cómo? Procedimientos
¿Con que frecuencia) Recursos
 Metodología……
 El anunciado en negativo del problema central se invierte en
positivo, es decir; en el Objetivo central del proyecto. Por
ejemplo: “Deficiente sistema de producción de chifles” en
“Eficiente sistema de producción de chifles…….”
 Igualmente se procede con las causas directas e indirectas,
estas se invierten en positivo y se convierten en Medios de 1er
Nivel y en Medios fundamentales.
 De igual forma se procede con los efectos directos e
indirectos, estas invierten en positivo y se convierten en Fin
directos y Fin indirectos y el efecto final en Fin final.
EJEMPLO: ARBOL DE OBJETIVOS, MEDIOS y FINES
  En conclusión: El árbol de objetivos es un instrumento por
el cual se determinan tres elementos básicos:

1. OBJETIVO PRINCIPAL DEL PROYECTO: aquel que se convertirá en el

propósito de la intervención.

2. LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO: los cuales se podrían

constituir en los componentes del proyecto.

3. LOS FINES A LOS CUALES CONTRIBUIRÁ EL PROYECTO: en la medida que

se logre alcanzar el propósito.
Los fines se refieren a mejoras en el bienestar de la población beneficiaria, constituyen en
conjunto el impacto social del proyecto.
 2.3 ACCIONES DEL PROYECTO
a. Las acciones surgen directamente de los medios fundamentales: Ellas son los
componentes de cada una de las alternativas de solución a plantearse. Las acciones
responden a la siguiente pregunta:

¿Qué se debe hacer para implementar este medio?

Al momento de proponer una acción, es necesario tener en cuenta su viabilidad. Se

considera viable cuando:
• Se tiene la capacidad física y técnica para llevarla a cabo
• Muestra la relación con el objetivo central

b. Clasificación de los Medio Fundamentales: Estas se clasifican como imprescindibles

y no imprescindibles.
 Imprescindibles cuando constituye el eje de la solución del problema identificado y
es necesario que se lleve a cabo al menos una acción.
 c. Acciones del Proyecto
Luego de definir las acciones , se deben determinar las relaciones que existen
entre ellas. Pueden ser de tres tipos:

RESULTA MAS CONVENIENTE

COMPLEMENTARIOS LLEVARLOS A CABO
CONJUNTAMENTE

MUTUAMENTE NO PUEDEN LLEVARSE ACABO AL

EXCLUYENTE MISMO TIEMPO

NO TIENEN RELACION CON

INDEPENDIENTE
NINGUNA OTRA ACCIÓN
2.4. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

 Las alternativas de solución, se logran construyendo propuestas basadas en acciones

que materializan los objetivos (medios fundamentales).
 Las acciones se clasifican mutuamente excluyente(AMES), complementarias (ACOM) e
independientes (AIND).
 Las AMES son acciones que deben conformar alternativas separadas, diferentes.

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

ALTERNATIVA 1

MEDIOS ACCIONES DE LOS

FUNDAMENTALES MEDIOS

ALTERNATIVA 2
EJEMPLO:
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

MEDIO FUNDAMENTAL 1: MEDIO FUNDAMENTAL 3:

MEDIOS MEDIO FUNDAMENTAL 2:
FUNDAMENTALES APLICACIÓN ADECUADA ALMACENAJE ADECUADO
DE ABONO ORGANICO EQUIPOS EFICIENTE
DE MATERIA PRIMA

ACCIÓN 2.1 ACCIÓN 3.1:

ACCIÓN 1.1
ACCIONES DE
SOLUCIÓN ADQUISICIÓN DE EQUIPOS CONSTRUCCIÓN DE
COMPRA DE ABONO
DE PROCESOS ALMACENES
GARANTIZADO

ACCIÓN 3.2
ACCIÓN 2.2
CAPACITACIÓN DE
TERCIALIZAR LAS ETAPAS
MANEJO DE CONTROL DE
DE PROCESO
ALMACENES
 DETERMINACIÓN DE ALTERNATIVAS TÉCNICAS
ANALISIS DE LAS ACCIONES PARA DETERMINAR LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
1.1 ALTERNATIVAS MUTUAMENTE EXCLUYENTE (AMES) : 2.1 y 2.2
1.2 ALTERNATIVAS COMPLEMENTARIAS (ACOM): 3.1 y 3.2
1.3 ALTERNATIVA INDEPENDIENTE (AIND): 1.1

PLANTEAMIENTO ALTERNATIVAS:
 ALTERNATIVA 1: ACCIONES: 1.1; 2.1; 3.1 y 3.2
ALTERNATIVA 1: COMPRA DE ABONO GARANTIZADO,ADQUISICIÓN DE EQUIPOS DE
PROCESO, CONSTRUCCIÓN DE ALMACENES Y CAPACITACIÓN

 ALTERNATIVA 2: ACCIONES: 1.1; 2.2; 3.1 y 3.2

ALTERNATIVA 2: COMPRA DE ABONO GARANTIZADO,TERCIALIZACIÓN DE EQUIPOS DE
PROCESO, CONSTRUCCIÓN DE ALMACENES Y CAPACITACIÓN
  Un buen proyecto es aquel cuya alternativa
satisface tres requerimientos fundamentales:

1. ES LA ALTERNATIVA ÓPTIMA: desde el punto de vista técnico.

2. ES LA ALTERNATIVA DE MÍNIMO COSTO: desde el punto de vista

económico.

3. ES UNA ALTERNATIVA PERTINENTE: desde el punto de vista

empresarial (o institucional) a la luz de la misión y objetivos de la
organización ejecutora.
 3. MARCO LOGICO DEL PROYECTO (MLP)

El método del Marco Lógico (ML) fue desarrollado por la Agencia

Internacional de Desarrollo de los EE.UU. (USAID), en el año 1969; para
analizar cómo se desarrollaban sus proyectos y establecer decisiones
sobre cumplimiento de objetivos. Es un método que incorpora las metas a
alcanzar y los supuestos que se deben presentar para alcanzar esas
metas.
3.1. Pautas generales:
i. EL ML permite visualizar el conjunto de la estrategia de intervención
del ejecutor (Estado /Empresa) para la solución de un determinado
problema expresada en el proyecto.
ii. Permite relacionar los objetivos, los indicadores (metas), medios de
verificación y supuestos importantes.
 continua………… (MLP)
iii. El ML permite hacer evaluable un programa o proyecto, mediante la
incorporación de indicadores de desempeño ordenados
jerárquicamente.
iv. El ML contribuye al análisis de la viabilidad de un programa o
proyecto. Es metodológico y no un marco teórico.
v. Representa la estructura de un programa o proyecto, es su
“maqueta” o mapa conceptual.
vi. En un proyecto público facilita la comunicación entre las UF y las
UE; favorece la transparencia y rendición de cuentas respecto al
gasto público.
 A. FINALIDAD DEL MARCO LOGICO (ML)
 Permite presentar en forma resumida y estructurada cualquier
iniciativa de inversión.
 Resume a través de cuadros la información mas importante de las
etapas del proyecto, permitiendo la gerencia y monitoreo del
proyecto.
 Facilita alcanzar acuerdos precisos con los involucrados acerca de los
objetivos, metas y riesgos del proyecto.
 Sienta las bases para evaluar la ejecución del proyecto, sus resultados
e impacto.
 B. OBJETIVOS DEL MARCO LOGICO (ML)
 Evita la planificación imprecisa impidiendo que se formulen proyectos
de objetivos múltiples, cuyos componentes no se relacionan
claramente con las actividades del proyecto.
 Evita la desorganización y responsabilidad ambigua del impacto del
proyecto. En su construcción permite diferenciar las acciones que son
responsables los gestores del proyecto (ejecutor) y aquellos factores
socioeconómicos, políticos y naturales que pueden afectar al proyecto.
 Evita que se formulen proyectos con metas pocos claras y objetivas,
incluyendo indicadores propuestos (dudosos no verificables); por lo
tanto facilita el monitoreo de la evaluación.
 3.2.RELACIÓN ENTRE EL MLP Y LAS ETAPAS DEL PROYECTO
PRE - POST
INVERSIÓN INVERSIÓN
INVERSIÓN
 FORMULACIÓN DEL  EXPEDIENTE TÉCNICO  OPERACIÓN
PROYECTO
 EJECUCIÓN DE OBRA  MANTENIMIENTO
 EVALUACIÓN EX - ANTE

 DECLARACIÓN DE
VIABILIDAD

EVALUACIÓN DE LA MONITOREO Y EVALUACIÓN DEL IMPACTO

FACTIBILIDAD SEGUIMIENTO Y DE BENEFICIOS

CONSTRUCCIÓN DE LA MATRIZ - Seguimiento a los

DEL MLP:
MARCO • Objetivos, fines, propósitos
LOGICO • Indicadores de verificación
(ML) • Fuentes de verificación
• Supuestos verificables
• Actividades propuestas
indicadores de actividades EVALUACIÓN DE LOS
del Marco Lógico RESULTADOS DEL PROYECTO:
• Pertinencia
• Eficiencia
• Impacto
• Sostenibilidad del proyecto
 3.3 COMPOSICIÓN DEL MLP
El Marco Lógico (ML), es una matriz de cuatro filas y cuatro columnas.
 Las columnas suministran la siguiente información:
• La cadena de resultados y procesos (o nivel de objetivos), en la primera
columna. Es la contribución del proyecto a un objetivo superior, de más alto
nivel.
• Los indicadores de desempeño, en la segunda columna. Indican el avance
alcanzado en el cumplimiento de las metas. Deben ser objetivamente
verificables y pueden ser de desarrollo (impacto), de productos (resultados) y
de actividades o de cumplimiento. Los indicadores se acompañan de metas.
Una meta es un logro cuantificable y se expresan en términos de calidad,
cantidad y tiempo
 Ejemplos: Indicador (peso y talla), meta (35%), tiempo (24 meses)
 continua …. COMPOSICIÓN DEL MLP

• Los medios de verificación de los indicadores, en la tercera

columna: Ejemplos: verificación in situ, documentos de pago,
entrega de obra, proformas, reportes, contratos, etc.

• Los supuestos o factores externos que plantean riesgos al

proyecto, en la cuarta columna.
 Las filas suministran la siguiente información:
La matriz presenta información acerca de los resultados, indicadores, medios
de verificación y supuestos en cuatro momentos diferentes de la vida prevista
del proyecto.
• La 1ra fila contiene el fin u objetivo estratégico al cual el proyecto
contribuirá de manera significativa; en etapa de operación.
• 2da fila contiene el propósito u objetivo especifico de desarrollo
(objetivo central), logrado cuando la ejecución del proyecto haya
concluido.
• 3ra fila contiene los productos o componentes, generados y entregados a
la población beneficiaria en el transcurso de la ejecución del proyecto.
• 4ta fila contiene las actividades requeridas para generar los productos o
resultados (alternativas técnicas).
3.4 MARCO LOGICO :VISIÓN GLOBAL
 OBJETIVOS DEL PROYECTO
FINES DEL PROYECTO
Describe la situación que se espera del
proyecto y define como el proyecto
contribuirá a la solución del problema
central.
PROPOSITO
Describe la situación que se espera de
la ejecución del proyecto a través del
impacto directo o resultado a ser
alcanzado por la utilización de los
componentes
PRODUCTO O RESULTADO
Los componentes son las obras,
servicios de capacitación que se
requiere que complete el ejecutor del
proyecto de acuerdo al contrato. Se
expresan en trabajos terminados.
ACTIVIDADES
Las actividades son tareas que el
ejecutor tiene que cumplir para
completar cada uno de los
componentes del proyecto. Las
actividades son aquellas realizadas por
la unidad ejecutora.
INDICADORES DE DESEMPEÑO
(VERIFICABLES)
Los indicadores a nivel del FIN, mide
el impacto generado que tendrá el
proyecto. Son específicos en términos
de : calidad, cantidad y tiempo.
A nivel del propósito describen el
impacto logrado al final del proyecto.
Deben incluir metas que reflejen la
situación al finalizar el proyecto. Cada
indicador especifica cantidad, calidad
y tiempo de los resultados por
alcanzar.
Los indicadores de los componentes
son descripciones breves, pero claras
de cada uno de los componentes que
tiene que terminarse durante la
ejecución. Cada uno debe especificar
cantidad, calidad y oportunidad de las
obras, servicios, etc.
Este casillero contiene el presupuesto
para cada componente a ser
entregado en el proyecto.
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Son las fuentes de información que un
evaluador puede utilizar para
verificar que los objetivos se lograron.
Pueden incluir: encuestas, muestreo,
material publicado, etc.
Son las fuentes que el ejecutor y el
evaluador pueden consultar para ver si
los objetivos se están logrando.
Pueden indicar que existe un
problema y sugieren la necesidad de
cambios en los componentes del
proyecto. Pueden incluir: encuestas,
muestreo, material publicado, etc
Aquí el evaluador puede encontrar las
fuentes de información para verificar
que las cosas que han sido contratadas
han sido entregadas. Las fuentes
pueden incluir inspección del sitio, los
informes del auditor, etc.
El evaluador puede obtener
información para verificar si el
presupuesto se gasto como era
planeado. Normalmente constituye el
registro contable de la unidad
ejecutora.
SUPUESTOS
Indican los eventos, las condiciones o
las decisiones importantes necesarias
para la sostenibilidad de los objetivos
del FIN.
Indican los acontecimientos, las
condiciones o las decisiones que están
fuera de control del gerente del
proyecto (riesgos) que tiene que
ocurrir para el proyecto logre el FIN.
Los supuestos son los acontecimientos,
condiciones o decisiones (fuera del
control del gerente de proyecto) que
tienen que ocurrir para que los
componentes del proyecto alcancen el
Propósito.
Son los acontecimientos, condiciones
o decisiones (fuera del control del
gerente de proyecto) que tienen que
suceder para completar los
componentes del proyecto.
 OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS

FIN

Alta competitividad del negocio Aumento del 75% de la calidad y Ventas en el mercado interno y Estabilidad macroeconómica y
productividad al final del proyecto exterior política

PROPOSITO

Eficiente sistema de producción Incremento de la producción en Reporte de producción Estabilidad económica benefician
de chifles 50% en el 2do año y 80% en el al sector agrario
año3

RESULTADOS

1.Aplicación adecuada de abono Mejora en un 30% el uso de Verificación en situ Condiciones climáticas estables
orgánico fertilizante orgánico
EJEMPLO 2. Equipos suficientes Equipos de proceso obtenido Facturas, boletas de venta, etc Proceso de adquisición de equipos
DE MARCO adecuada

LÓGICO 3.Adecuadas operaciones del

proceso productivo
Proceso optimo alcanzado Estudio de optimización del
proceso
4.Almacenaje adecuado de la Almacenaje de MP adecuada Entrega de obra concluida.
materia prima Liquidación de obra
ACTIVIDADES

1.1 Compra de abono
1.2 Aplicación de dosis adecuada
2.1 Adquisición de equipos de
procesos
2.2 Tercialización de las etapas
del proceso
300 bolsas (guano de isla) por
semestre
Uso de 140 kg. De abono orgánico
x hect.
02 peladoras de banano,(01)
freidora , (01) envasadora
Estudios de procesos productivos,
planos de distribución…
Documentos de proveedores
Verificación en situ Abastecimiento suficiente de
abono
Documentos de compra de equipos
de procesos
Estudios técnicos de factibilidad
GRACIAS