LUCHA CONTRA LA

CORRUPCIÓN – LEY
1390 UNIDAD DE APRENDIZAJE 4:
CONVENCIONES Y ORGANISMOS INTERNACIONALES DE LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIÓN
Dr. Marcelo Ernesto Miranda
CONTENIDO

1. CONVENCIÓN DE NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN

2. CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN
3. CONVENCIÓN DE NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA
4. CONVENIO INTERNACIONAL PARA LA REPRESIÓN DE LA
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
5. ORGANISMOS INTERNACIONALES (GAFILAT)
6. RED DE RECUPERACIÓN DE ACTIVOS DEL GAFILAT
(RRAG)
1. Convención de Naciones Contra la Corrupción de 2004

De acuerdo a esta convención:

«La corrupción es una plaga insidiosa que tiene un amplio espectro de

consecuencias corrosivas para la sociedad. Socava la democracia y el
estado de derecho, da pie a violaciones de los derechos humanos,
distorsiona los mercados, menoscaba la calidad de vida y permite el
florecimiento de la delincuencia organizada, el terrorismo y otras
amenazas a la seguridad humana».
Esta convención añade que la corrupción se trata de un fenómeno
maligno en todos los países, con efectos devastadores en el mudo en
desarrollo.

La corrupción afecta más a las personas en necesidad, puesto que

desvía los fondos destinados al desarrollo, socava la capacidad de los
gobiernos de ofrecer servicios básicos, alimenta la desigualdad y la
injusticia, al mismo tiempo que desalienta la inversión y las ayudas
extranjeras.
Asimismo, la convención indica que existe una preocupación por la
gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupción
para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las
instituciones y los valores de la democracia, la ética y la justicia y al
comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley.

Además, la convención destaca que la corrupción se vincula con la

delincuencia organizada y la delincuencia económica, incluyendo el
blanqueo de dinero.
Finalidad de la Convención

Artículo 1.- Finalidad La finalidad de la presente Convención es: a)

Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir más eficaz y
eficientemente la corrupción; b) Promover, facilitar y apoyar la
cooperación internacional y la asistencia técnica en la prevención y la
lucha contra la corrupción, incluida la recuperación de activos; c)
Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida
gestión de los asuntos y los bienes públicos.
La Convención plantea las siguientes políticas y prácticas de prevención
de la corrupción:

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su ordenamiento jurídico, formulará y aplicará o mantendrá en vigor
políticas coordinadas y eficaces contra la corrupción que promuevan la
participación de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la
ley, la debida gestión de los asuntos públicos y los bienes públicos, la
integridad, la transparencia y la obligación de rendir cuentas.
2. Cada Estado Parte procurará establecer y fomentar prácticas eficaces
encaminadas a prevenir la corrupción.
3.Cada Estado Parte procurará evaluar periódicamente los instrumentos
jurídicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si
son adecuados para combatir la corrupción.
4.Los Estados Parte, según proceda y de conformidad con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurídico, colaborarán entre sí y con
las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la
promoción y formulación de las medidas mencionadas en el presente
artículo. Esa colaboración podrá comprender la participación en
programas y proyectos internacionales destinados a prevenir la
corrupción.
Entre las figuras penales que contempla la Convención se encuentran:

Soborno de funcionarios públicos nacionales – ofrecimiento de un

beneficio para que un funcionario se abstenga de actuar en
cumplimiento de sus obligaciones.
Soborno de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de
organizaciones internacionales públicas – ofrecimiento de un beneficio
para que un funcionario se abstenga de actuar en cumplimiento de sus
obligaciones para que un tercero obtenga un beneficio en relación con
actividades comerciales internacionales.
Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de
desviación de bienes por un funcionario público – desviación de bienes
o fondos púbicos o privados que se le hayan confiado al funcionario.
2. CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN

En su preámbulo, la Convención señala que los Estados consideran que la

democracia representativa, condición indispensable para la estabilidad, la paz y
el desarrollo de la región, por su naturaleza, exige combatir toda forma de
corrupción en el ejercicio de las funciones públicas, así como los actos de
corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio.

En ese marco, los Estados expresan su preocupación por los vínculos cada vez
más estrechos entre la corrupción y los ingresos provenientes del tráfico ilícito
de estupefacientes, que socavan y atentan contra las actividades comerciales y
financieras legítimas y la sociedad, en todos los niveles.
La Convención tiene los siguientes propósitos:

Los propósitos de la presente Convención son:

1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados
Partes, de los mecanismos necesarios para prevenir, detectar,
sancionar y erradicar la corrupción; y
2. 2. Promover, facilitar y regular la cooperación entre los Estados
Partes a fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupción en el
ejercicio de las funciones públicas y los actos de corrupción
específicamente vinculados con tal ejercicio.
Entre los actos de corrupción que identifica la Convención cabe
destacar:

a) La realización por parte de un funcionario público o una persona que

ejerza funciones públicas de cualquier acto u omisión en el ejercicio
de sus funciones, con el fin de obtener ilícitamente beneficios para sí
mismo o para un tercero.
b) El aprovechamiento doloso u ocultación de bienes.
c) La participación como autor, co-autor, instigador, cómplice,
encubridor o en cualquier otra forma en la comisión, tentativa de
comisión, asociación o confabulación.
3. CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL

En la Convención los Estados destacan su preocupación por las adversas

repercusiones económicas y sociales derivadas de las actividades de la
delincuencia organizada y convencida de la necesidad urgente de
fortalecer la cooperación para prevenir y combatir más eficazmente esas
actividades en los planos nacional, regional e internacional.

Asimismo, los Estados expresaron su consternación respecto a los

crecientes vínculos entre la delincuencia organizada transnacional y los
delitos de terrorismo.
Finalidad – El propósito de la presente Convención es promover la
cooperación para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia
organizada transnacional.

Definiciones – Entre las definiciones importantes cabe señalar:

“grupo delictivo organizado” – Se entenderá un grupo estructurado de

tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe
concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves
o delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a
obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro
beneficio de orden material.
“Delito grave” – Se entenderá la conducta que constituya un delito
punible con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o
con una pena más grave.

“Producto del delito” – Se entenderá los bienes de cualquier índole

derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisión de un
delito.

“Delito determinante” – Se entenderá todo delito del que se derive un

producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en
el artículo 6 de la presente Convención.
Disposiciones sobre Extradición

Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un

tratado recibe una solicitud de extradición de otro Estado Parte con el
que no lo vincula ningún tratado de extradición, podrá considerar la
presente Convención como la base jurídica de la extradición.

Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales

y
multilaterales para llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia.
4. CONVENIO INTERNACIONAL PARA LA REPRESIÓN DE LA
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Los Estados expresaron su preocupación por el hecho de que se

intensifican en todo el mundo los atentados terroristas en todas sus
formas y manifestaciones.

Asimismo, los Estados destacaron que están convencidos de la

necesidad urgente de que se intensifique la cooperación internacional
entre los Estados con miras a elaborar y adoptar medidas eficaces y
prácticas para prevenir la financiación del terrorismo, así como para
reprimirlo mediante el enjuiciamiento y el castigo de sus autores.
De acuerdo a sus disposiciones, comete delito quien por el medio que
fuere, directa o indirectamente, ilícita y deliberadamente, provea o
recolecte fondos con la intención de que se utilicen, o a sabiendas de
que serán utilizados, en todo o en parte, para cometer:
a) Un acto que constituya un delito comprendido en el ámbito de uno
de los tratados enumerados en el anexo y tal como esté definido en
ese tratado;
b) b) Cualquier otro acto destinado a causar la muerte o lesiones
corporales graves a un civil o a cualquier otra persona que no
participe directamente en las hostilidades en una situación de
conflicto armado, cuando, el propósito de dicho acto, por su
naturaleza o contexto, sea intimidar a una población u obligar a un
gobierno o a una organización internacional a realizar un acto o a
abstenerse de hacerlo.
5. El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT)

El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) es una

organización intergubernamental de base regional que agrupa a 18
países de América del Sur, Centroamérica y América del Norte. El
GAFILAT fue creado para prevenir y combatir el lavado de activos,
financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de
armas de destrucción masiva, a través del compromiso de mejora
continua de las políticas nacionales contra estos flagelos y la
profundización en los distintos mecanismos de cooperación entre los
países miembros.
6. RED DE RECUPERACIÓN DE ACTIVOS DEL GAFILAT (RRAG)

Se consolida como un centro de experiencia en todos los aspectos para

perseguir los ingresos procedentes del crimen, promover el intercambio de
información y actuar como un grupo asesor a las autoridades nacionales
competentes; aconsejar, facilitar asistencia legal mutua y por iniciativa propia,
compartir las buenas prácticas, conocimiento y experiencias; y, suministrar
retroalimentación para colaborar con investigaciones en el tema.

Cada país miembro del GAFILAT ha designado a dos puntos de contacto, en

general de la fiscalía y de la policía, aunque en algunos casos también
participan otras oficinas relevantes a las funciones de la Red, como son las
oficinas de recuperación y gestión de activos o las UIF.