COMENTARIOS CRÍTICOS A LA CASACIÓN N° 661-2016 PIURA
Luis Gustavo Guillermo Bringas
EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL ARTÍCULO 384° DEL CÓDIGO PENAL • “El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o en cualquier otra operación semejante en la que intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o empresa del Estado o sociedades de economía mixta u órganos sostenidos por el Estado, concertándose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince años”. Ya en ese tiempo el tipo penal no hacía referencia a que la defraudación sea patrimonial, pero la doctrina ya la exigía… “Se trataría, entonces, de un delito de resultado en su modalidad de peligro concreto, por lo que no será suficiente una concertación defraudatoria, sino que deberá determinarse además que en el caso concreto la afectación al patrimonio estatal no se ha producido por casualidad”. García Cavero, Percy y Castillo Alva, José Luis (2008, pp. 46-47). EVOLUCIÓN HISTÓRICA… • El artículo 2 de la Ley N° 26713, publicada el 27-12-1996, lo modifica: • “El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la que intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, concertándose con los interesados en los convenios, ajustes liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince años”. EVOLUCIÓN HISTÓRICA… • Artículo modificado por el art. 1 de la Ley 29703 (10-06-2011):
• “El funcionario o servidor público que, interviniendo por razón
de su cargo o comisión especial en cualquiera de las contrataciones o negocios públicos mediante concertación ilegal con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince años” Contra esta norma el Fiscal de la Nación planteó una demanda de Inconstitucionalidad En el Resolutivo 1 del Expediente N° 0017-2011-PI-TC, publicado el 07 de junio de 2012, se declara FUNDADA la demanda de inconstitucionalidad en el extremo referido a la modificación del presente artículo a través de la ley N 29703 y en consecuencia nulo y carente de todo efecto la expresión “patrimonialmente”. Sobre el elemento típico “defraudar”, el T. C. ha dicho: • Fundamento 28: • “En este orden de ideas, en cuanto al término “defraudar”, éste ha merecido en la doctrina penal, interpretaciones que lo hacen compatible con los bienes constitucionales que informan la persecución de actos de colusión ilegal. Así, por ejemplo, es posible entender que defraudar implicaría traicionar la confianza del Estado depositada en estos funcionarios. Asimismo, en el ámbito de la contratación estatal, el faltamiento a estos deberes funcionales genera un perjuicio patrimonial real o potencial (Abanto Vásquez, Manuel. Delitos contra la Administración Pública, Lima, Palestra, 2003, p. 313). En efecto, si el funcionario público que tiene a su cargo un proceso de contratación pública transgrede sus deberes funcionales, viciando el proceso de contratación, atentando contra el trato igualitario de los postores, no necesariamente el Estado va a terminar pagando más por el servicio contratado o bien adquirido, pero al no haberse respetado las normas de contratación las expectativas del Estado se verán puestas en peligro, lo que puede redundar a la larga en un perjuicio patrimonial”. EVOLUCIÓN HISTÓRICA… • El artículo único de la Ley N° 29758 (21-07-2011), incorporó la colusión simple y la colusión agravada. • Primer párrafo del artículo 384: • “El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por razón de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisición o contratación pública de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado concerta con los interesados para defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años” Segundo párrafo del artículo 384:
• “El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o
indirectamente, por razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince años”. La Casación N° 661-2016 Piura • Publicada el 11 de julio de 2017. • De acuerdo al extremo resolutivo IX, ESTABLECIERON como doctrina jurisprudencial vinculante, los fundamentos jurídicos DÉCIMO QUINTO a DÉCIMO SÉPTIMO, de la presente ejecutoria, los cuales han referencia al delito de colusión –simple y agravada-. • El fundamento décimo quinto establece la diferencia del momento consumativo de la colusión simple y la agravada. • El fundamento décimo sexto detalla las exigencias típicas del delito de colusión simple. • El fundamento décimo séptimo detalla las exigencias típicas del delito de colusión agravada, y hace referencia a la pericia contable como una prueba idónea para establecer el perjuicio patrimonial. Fundamento Décimo Quinto:
• “(…) Asi, la colusión simple se consuma con la sola concertación, sin
necesidad que la administración pública sufra perjuicio patrimonial ni que se verifique la obtención de ventaja del funcionario, pues el peligro de afectación al patrimonio estatal es potencial, siendo suficiente que la conducta colusoria tenga como propósito defraudar. Mientras que para configurarse la colusión agravada es necesario que mediante concertación con los interesados, se defraude patrimonialmente al Estado, esto es, causando perjuicio real o efectivo al patrimonio estatal”. Fundamento Décimo Sexto:
• “Además, es de precisar que la colusión simple exige para su
concurrencia dos elementos típicos: a) la concertación ilegal entre el funcionario público y el particular interesado, y b) el peligro potencial para el patrimonio estatal, generado por tal concertación ilegal. Así, la modalidad simple de colusión, constituye un delito de peligro potencial, pues exige una aptitud lesiva de la conducta –”para defraudar”-. ¿Qué opina la doctrina nacional sobre la exigencia de una defraudación patrimonial en potencia en el delito de colusión simple? “ Como estamos ante un delito de peligro concreto, la colusión se consuma o verifica cuando el agente concierta, participa en acuerdos ilegales o acuerdos colusorios con terceros interesados con el propósito o finalidad de defraudar el patrimonio del Estado ” ROJAS VARGAS, Fidel. Manual operativo de los Delitos contra la administración pública cometidos por funcionarios públicos, nomos & thesis, Lima, 2016, p. 205. “ El delito de colusión simple supone la “puesta en peligro” del patrimonio del Estado. No estamos ante un delito de lesión, sino de peligro, donde la concertación debe ser idónea para poner en peligro los intereses económicos del Estado (…) Por tanto, en el delito de colusión simple, la concertación implica la puesta en peligro del patrimonio del Estado ” PARIONA ARANA, Raúl. El Delito de Colusión, Instituto Pacífico, Lima, 2017, p. 89. “ En el tipo básico del delito la concertación, entendida como la posibilidad de perjudicar económicamente a la administración pública, es un delito de peligro que no requiere que haya un efectivo perjuicio patrimonial, ni que se verifique la obtención de una ventaja por el funcionario ” CASTILLO ALVA, José Luis. El Delito de Colusión, Instituto Pacífico, Lima, 2017, p. 571. “ “Aunque el tipo penal no es explícito al respecto, el acuerdo entre el funcionario público y el particular debe ser idóneo para defraudar patrimonialmente al Estado ” GARCÍA CAVERO, Percy. Derecho Penal Económico. Parte Especial. Volumen II, Instituto Pacífico, Lima, 2015, p. 1105. “ (…) La colusión simple se consuma o verifica cuando el agente concierta, participa en acuerdos clandestinos o acuerdos colusorios con terceros interesados con el propósito o finalidad de defraudar el patrimonio del Estado ” SALINAS SICCHA, Ramiro. Delitos contra la Administración Pública, 2ª ed., iustitia – Grijley, Lima, 2011, p. 278. Conclusión provisional, respecto del delito de colusión simple: Basta la concertación ilegal entre el funcionario y el particular interesado para la consumación del delito, pero siempre que esta concertación tenga por finalidad defraudar el patrimonio del Estado. Pero el fundamento décimo sexto de la Casación contiene otro párrafo que puede llevar a interpretaciones y exigencias equivocadas: “Por ello, es necesario que el juez compruebe en el caso concreto ese elemento de peligrosidad típica o idónea de la conducta para producir un determinado efecto. En los delitos de peligro potencial, la imposibilidad de afectar el bien jurídico excluye, por tanto, la tipicidad de la conducta”. Fundamento Décimo Séptimo:
“Ahora bien, en la colusión agravada se requiere que el agente
perjudique o defraude de modo efectivo el patrimonio del Estado, es decir, se trata de un delito de resultado lesivo, donde el desvalor de la acción, esto es, la concertación idónea, no es suficiente para configurar el delito, pues aquí se exige la efectiva lesión o perjuicio al patrimonio del Estado –desvalor de resultado-. Ahora bien, una prueba idónea que permite establecer el perjuicio patrimonial concreto en una determinada entidad es la pericia contable, en tanto sea concreta y específica”.
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