Arbitraje

Internacional
Unidad de Aprendizaje 2
 Formación y
Marco legal
validez
Acuerdos de
arbitraje
internacional Aspectos con
Interpretació relación a
n partes no
signatarias
Marco legal
 Impugnaciones la existencia validez y alcance de
acuerdos de arbitraje comercial:
• Jamás hubo consentimiento y por lo tanto no
existe acuerdo
• El acuerdo es inválido ya sea por causas
formales (e.g. documento público) o
sustantivas (nulidad, resolución)
• La controversia no está cubierta por el acuerdo
(e.g. cubre el arrendamiento pero no daños)
 Entorno procesal de las impugnaciones:
• Ante los árbitros.
• Ante las cortes nacionales.
Requerimientos jurisdiccionales de los regímenes
arbitrales nacionales e internacionales
1. Un acuerdo para someter a
“arbitraje”.
2. “controversias” o “diferencias”.
3. Que “hayan surgido o puedan
surgir”.
4. De una relación “comercial”.
5. Jurídica determinada sea
“contractual o no contractual”.
6. En relación a un acuerdo arbitral
“internacional” o con efectos
internacionales.
7. Siempre que exista reciprocidad
entre estados.
 • Convención de Nueva York Artículo II:
1. Cada uno de los Estados Contratantes reconocerá el acuerdo por
escrito conforme al cual las partes se obliguen a someter a arbitraje
todas las diferencias o ciertas diferencias que hayan surgido o puedan
surgir entre ellas respecto a una determinada relación jurídica,
contractual o no contrac­tual, concerniente a un asunto que pueda ser
Presunta validez resuelto por arbitraje.

de los acuerdos 3. El tribunal de uno de los Estados Contratantes al que se someta un

litigio respecto del cual las partes hayan concluído un acuerdo en el
arbitrales sentido del presente artículo, remitirá a las partes al arbitraje, a instancia
de una de ellas, a menos que compruebe que dicho acuerdo es nulo,

internacionales ineficaz o inaplicable.

• Ley local 8 (1) UNCITRAL:
El tribunal al que se someta un litigio sobre un asunto que es objeto de
un acuerdo de arbitraje remitirá a las partes al arbitraje si lo solicita
cualquiera de ellas, a más tardar, en el momento de presentar el primer
escrito sobre el fondo del litigio, a menos que se compruebe que dicho
acuerdo es nulo, ineficaz o de ejecución imposible.
Presunción de separabilidad.
Fundamentos
Consecuencias
• La invalidez o inexistencia del contrato no necesariamente
tiene como consecuencia la invalidez o inexistencia del
acuerdo arbitral.
• La invalidez o inexistencia del acuerdo arbitral no
necesariamente tiene como consecuencia la invalidez o
inexistencia del contrato.
• La ley que rige el contrato no necesariamente rige el acuerdo
arbitral.
• Pueden existir diferentes requisitos de forma para el contrato
y para el acuerdo arbitral.
Asignación de
competencia para •Doctrina Competence-Competence. UNCITRAL 16
decidir disputas sobre la •Asignación de competencia para decidir disputas:
existencia, validez e o Francia.
interpretación de los
acuerdos o Estados Unidos.
internacionales de o UNCITRAL. 8 (1)
arbitraje
Ley aplicable a la formación, validez e interpretación
de los acuerdos arbitrales internacionales

• Ley del foro de ejecución judicial

(arcaica).
• Ley elegida por las partes V(1)
(a)NY-34(2)(a)(i)-36(1)(a)(i) LM.
• Ley de la sede (V)(1)(a)NY-34(2)(a)
(i)-36(1)(a)(i) LM.
• Principio de “Validación” (Ley
Suiza).
• Ley Internacional (Francia-EEUU).
Ley Federal Suiza de Derecho Internacional
Privado
III. Acuerdo de arbitraje
2 El acuerdo de arbitraje debe
realizarse por escrito, por telegrama,
télex, telecopiadora o cualquier otro
medio
Además, un acuerdo de arbitraje es
válido si se ajusta a la ley elegida por
las partes o a la ley que rige el objeto
de la controversia, en particular el
contrato principal, o la ley suiza.
Otras derivaciones de la elección de la ley aplicable

• Validez formal (II)(1)(2)NY-7LM.

• Capacidad (V)(1)(a)NY.
• No arbitrabilidad (V)(2)(a)NY-(36)(1)(b)(1)LM.
• Asuntos con relación a partes no signatarias.
Efectos de los acuerdos arbitrales
internacionales
1. Efectos positivos del acuerdo arbitral : Obligación de arbitrar de buena fe.
• Fuente de la obligación positiva de arbitrar.
• Contenido de la obligación positiva de arbitrar (de buena fe y cooperativamente).
• Remedios para la violación de la obligación positiva de arbitrar. LM 8(1); CNY II(1)(3)- FAA
2. Efectos negativos del acuerdo arbitral: Obligación de no litigar.
• Obligación negativa bajo el acuerdo arbitral (II)(1),(3)NY-(8))(1)LM.
• Remedio: Suspender o Desestimar litigios.
• Remedio: Órdenes (judiciales) anti-litigio.
• Remedio: Pago de daños por haber iniciado litigio.
• Remedio: No reconocimiento de sentencias.
3. Órdenes (judiciales) anti-arbitraje y Órdenes (arbitrales) anti-litigio.
Acuerdos Arbitrales
Internacionales
• Base de todo arbitraje.
• Generalmente nadie puede ser obligado a arbitrar algo
para lo que no ha consentido arbitraje.
• Acuerdos cortos, estándar o largos.
• Cláusula modelo de arbitraje de la CCI: Todas las
controversias que deriven del presente contrato o que
guarden relación con éste serán resueltas definitivamente
de acuerdo con el Reglamento de Arbitraje de la Cámara
de Comercio Internacional por uno o más árbitros
nombrados conforme a este Reglamento.
 En caso de controversias derivadas
del presente contrato o relacionadas
con él, las partes se comprometen a
someterlas en primer lugar al
procedimiento con arreglo al
Reglamento de Mediación de la CCI.
A falta de resolución de las
controversias según dicho
Reglamento dentro de los [45] días
siguientes a la presentación de la
solicitud de Mediación, o al
vencimiento de otro plazo que
hubiera sido acordado por escrito
por las partes, tales controversias
deberán ser resueltas
definitivamente de acuerdo con el
Reglamento de Arbitraje de la
Cámara de Comercio Internacional
por uno o más árbitros nombrados

Cláusulas escalonadas conforme a este Reglamento de

Arbitraje.
Formación y validez de los acuerdos arbitrales internacionales -
Formación

• Consentimiento Validez formal.

• Estándar de prueba.
• Elementos:
1. Elementos críticos (Acuerdo para arbitrar).
2. Elementos adicionales (o “incidentales”).
3. Cláusulas “en blanco” (Sin sede o forma de designación
de los árbitros).
Elementos
críticos del Acuerdo
Ley aplicable.
Lenguaje
Alcance del
para arbitrar.
delacuerdo
arbitraje.arbitral.

Acuerdo
Número, métodoReglas
de selección
de arbitraje
Sede delyarbitraje.
credenciales
institucional.
de los árbitros.

Arbitral
Formación y validez de los
acuerdos arbitrales
internacionales -
Formación (bis)
o Patología (RAE): Que denota enfermedad o que
la implica

o Cláusulas patológicas:
1. Poco definidas: “las partes solucionarán
sus conflictos mediante arbitraje en
Nueva York”
2. Referidas a centros arbitrales,
reglamentos o árbitros inexistentes (por
nunca existir o haber desaparecido).
3. Contradictorias: “el arbitraje será
conducido por la LCIA bajo el
reglamento ICC”.
4. Opcionales o no obligatorias: “las
partes pueden someter a arbitraje...”
Validez Formal - CNY
Artículo II
1. Cada uno de los Estados Contratantes
reconocerá el acuerdo por escrito conforme
al cual las partes se obliguen a someter a
arbitraje todas las diferencias o ciertas
diferencias que hayan surgido o puedan surgir
entre ellas respecto a una determinada
relación jurídica, contractual o no contrac­
tual, concerniente a un asunto que pueda ser
resuelto por arbitraje.
2. La expresión “acuerdo por escrito”
denotará una cláusula com­promisoria
incluída en un contrato o un compromiso,
firmados por las partes o contenidos en un
canje de cartas o telegramas.
Artículo 7. Definición y forma del acuerdo de
arbitraje (1985)
2) El acuerdo de arbitraje deberá constar por escrito. Se entenderá que
el acuerdo es escrito cuando esté consignado en un documento firmado
por las partes o en un intercambio de cartas, télex, telegramas u otros
medios de telecomunicación que dejen constancia del acuerdo, o en un
intercambio de escritos de demanda y contestación en los que la
existencia de un acuerdo sea afirmada por una parte sin ser negada por
otra. La referencia hecha en un contrato a un documento que contiene
una cláusula compromisoria constituye acuerdo de arbitraje siempre
que el contrato conste por escrito y la referencia implique que esa
cláusula forma parte del contrato.
Validez Formal – LM. Art. 7 Opción 1 (2006)
2) El acuerdo de arbitraje deberá constar por escrito.
3) Se entenderá que el acuerdo de arbitraje es escrito cuando quede constancia de su contenido en cualquier forma,
ya sea que el acuerdo de arbitraje o contrato se haya concertado verbalmente, mediante la ejecución de ciertos actos
o por cualquier otro medio.
4) El requisito de que un acuerdo de arbitraje conste por escrito se cumplirá con una comunicación electrónica si la
información en ella consignada es accesible para su ulterior consulta. Por “comunicación electrónica” se entenderá
toda comunicación que las partes hagan por medio de mensajes de datos. Por “mensaje de datos” se entenderá la
información generada, enviada, recibida o archivada por medios electrónicos, magnéticos, ópticos o similares, como
pudieran ser, entre otros, el intercambio electrónico de datos, el correo electrónico, el telegrama, el télex o el telefax.
5) Además, se entenderá que el acuerdo de arbitraje es escrito cuando esté consignado en un intercambio de escritos
de demanda y contestación en los que la existencia de un acuerdo sea afirmada por una parte sin ser negada por la
otra.
6) La referencia hecha en un contrato a un documento que contenga una cláusula compromisoria constituye un
acuerdo de arbitraje por escrito, siempre que dicha referencia implique que esa cláusula forma parte del contrato.
Validez Formal – LM.
Art. 7 Opción 2 (2006)
El “acuerdo de arbitraje”
es un acuerdo por el que
las partes deciden
someter a arbitraje todas
las controversias o ciertas
controversias que hayan
surgido o puedan surgir
entre ellas respecto de
una determinada relación
jurídica, contractual o no.
Validez Formal – Recomendación CNUDMI
2006
1. recomienda que el párrafo 2) del artículo ii , de la convención sobre el
reconocimiento y la ejecución de las sentencias arbitrales extranjeras,
hecha en nueva york el 10 de junio de 1958, se aplique reconociendo que
las circunstancias que describe no son exhaustivas;
2. recomienda que el párrafo 1) artículo vii de la convención sobre el
reconocimiento y la ejecución de las sentencias arbitrales extranjeras,
hecha en nueva york el 10 de junio de 1958, se aplique de forma que
permita a toda parte interesada acogerse a los derechos que puedan
corresponderle, en virtud de las leyes o los tratados del país donde se
invoque el acuerdo de arbitraje, para obtener el reconocimiento de la
validez de ese acuerdo de arbitraje.
 Acuerdos leoninos,
asimétricos o por medio
de violencia.
Engaño o fraude.
Imposibilidad.
Ilicitud.
Falta de capacidad.
Resolución o extinción.
Renuncia al derecho de
arbitrar (tácita).
Sede arbitral
inconveniente.
Validez sustantiva – Nulo, ineficaz, Incumplimiento de
de ejecución imposible, procedimientos previos
inaplicable II(3)NY-8(1)LM (admisibilidad).
 Disputas no
arbitrables II,1; V,2,a
CNY – 1(5) LM

• Defensa de la Competencia
• Valores.
• Quiebra.
• Trabajo y empleo.
• Derechos del consumidor.
• Delitos.
Ley aplicable.
Anulación.
Interpretación de los acuerdos arbitrales
internacionales
Alcance de los acuerdos:
“Todas las disputas bajo este primer acuerdo de ventas serán resueltas mediante
arbitraje…”
• ¿Las declaraciones fraudulentas del vendedor sobre la calidad de los bienes
entregados bajo el acuerdo?
• ¿El incumplimiento del vendedor de entregar los bienes con la calidad y
características técnicas de seguridad establecidas en la ley?
• ¿Competencia desleal y/o demandas de calumnia o libelo contra el comprador
por denigrar públicamente la imagen del vendedor?
• ¿Demandas por el incumplimiento del segundo acuerdo de ventas?
Interpretación de los acuerdos arbitrales
internacionales
• Reglas de interpretación:
Comunes: contra preferentem, términos específicos sobre
términos generales, totalidad del acuerdo (arbitral), usos del
mercado.
Pro Arbitraje: Existiendo una cláusula arbitral, si se desea que un
tribunal judicial tenga parte de la competencia, la remisión debe
ser expresa.
Anti arbitraje (arcaica): Al ser una renuncia a la jurisdicción, se
debe interpretar la cláusula arbitral de manera restringida.
Formulas comúnmente usadas
• ICC: Todas las controversias que deriven del presente contrato o que guarden relación con éste
serán resueltas definitivamente de acuerdo con el Reglamento de Arbitraje de la Cámara de
Comercio Internacional por uno o más árbitros nombrados conforme a este Reglamento.
• LCIA: Cualquier controversia surgida de o en relación con este contrato, incluida cualquier cuestión
relativa a su existencia, validez o extinción, se someterá y será finalmente resuelta mediante
arbitraje de acuerdo con el Reglamento de Arbitraje de la LCIA, Reglamento que se entiende
incorporado por referencia a esta cláusula.
• SIAC: Cualquier disputa que surja de o en conexión con este contrato, incluida cualquier cuestión
relativa a su existencia, validez o terminación, se refiere y, finalmente resuelta mediante arbitraje
administrado por el Centro de Arbitraje Internacional de Singapur ("SIAC") de conformidad con las
Reglas de Arbitraje del Centro de Arbitraje Internacional de Singapur (“Normas SIAC”) para el
momento en vigor, que normas se consideran para ser incorporada por referencia en esta cláusula.
• CNUDMI: Todo litigio, controversia o reclamación resultante de este con­trato o relativo a este
contrato, su incumplimiento, resolución o nulidad, se resolverá mediante arbitraje de conformidad
con el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI.
Contratos Múltiples

2 Contratos coetáneos entre A y B sobre el mismo

proyecto, uno con cláusula arbitral y el otro no.
• ¿Qué tal si uno de los contratos tiene una
provisión de elección de foro?
• ¿Qué tal si tienen cláusulas arbitrales
ligeramente diferentes? (Sede, institución, etc)
• ¿Qué tal si tienen partes ligeramente
diferentes?
• ¿Qué pasa con contratos sucesivos idénticos
entre partes idénticas en los que sólo algunos
contratos tienen cláusula arbitral?
Alcances específicos

• Responsabilidad extracontractual
(por hechos ilícitos - torts): CN
II(1).
• Reclamaciones basadas en
ejecución de normas legales
(statutory claims).
Incorporación de reglamentos
de arbitraje institucionales.
• Incorporación por referencia.
• Facultad de interpretación vs revisión
judicial.
• Variación de reglamentos en el
tiempo.
Partes no signatarias -
Consentimiento
La autonomía de la voluntad se
manifiesta mediante el
consentimiento para arbitrar.
La forma escrita (NYC II) del acuerdo
arbitral permite evidenciar
fácilmente el consentimiento, pero a
veces no… (LM 7 (I)(3)(4).
Tipos de consentimiento.
• Expreso.
• Tácito (implícito).
Otros conceptos
diferentes a Partes no
signatarias
Terceros en el arbitraje:
Concepto diferente a partes no signatarias,
son ajenos a la relación contractual o extra
contractual (no partes) que pueden ser
afectados y por ello solicitan intervenir.
Transmisión del convenio:
• Cesión, Subrogación, Transformación
• Cadena de Contratos: Mismo Objeto o
prestación esencial [homogénea (venta-
venta) o heterogénea venta-servicio-
venta)
Partes no signatarias –
Teorías Europeas
1. Consentimiento implícito u
asunción del consentimeinto
basado en la conducta
2. Doctrina del grupo de
sociedades
3. Teoría del mandato aparente
4. Levantamiento del velo
societario
Consentimiento
implícito u asunción del • Laudo ICC condenando a ambas
consentimeinto basado Suba [Francia e Italia]
en la conducta
• Recurso de nulidad ante la Corte de
Suba France [Francia] v. Apelación de París.
Pujol [Francia]: Contrato • Fallo: Las entidades directamente
entre Suba y Pujol, en cuya involucradas con la ejecución de un
negociación y ejecución
participó Suba & Único contrato conteniendo una cláusula
[Italia], aunque jamás arbitral, están vinculadas a ésta.
suscribió el contrato, Pujol
demanda a ambas Suba
[Francia e Italia]
Doctrina del grupo de
sociedades
Dow Chemical group v Isover Saint Gobain (test):
1. Los respectivos terceros deben ser parte del
grupo, es decir, crear una única realidad
económica o poder.
2. Se requiere dicha extensión basada en las
necesidades del comercio internacional,
especialmente teniendo en cuenta usos del
comercio internacional
3. La intención común de las partes debe
encontrarse en el entorno circunstancias que
caracterizan la conclusión, ejecución o
terminación del contrato.
Teoría del mandato
aparente - Agencia
CCI núm. 1434/1975 (Circunstancias):
1. Designación flexible y con una clara ausencia de formalismo de
las sociedades del grupo A que iban a intervenir en la ejecución
de la operación litigiosa [lo cual constituía una prueba
fehaciente de la importancia secundaria que, para todas las
partes, revestían estas designaciones];
2. El entrelazamiento existente entre las obligaciones
contractuales correspondientes a las sociedades del grupo A; y
3. Suscripción de uno de los contratos por MA como
representante de la organización A usándose a veces el término
Grupo A
Consecuencia: ampliar el alcance del convenio arbitral a las
sociedades no suscriptoras del grupo A.
Levantamiento del velo
societario o corporativo
Decisión de 25/8/ 2009 (4A_160/2009)
Corte Suprema Suiza, se puede levantar
el velo societario cuando:
(i) una corporación y su accionista
mayoritario (ya sea otra entidad Dueño Y
corporativa o una persona física) operan
como una entidad económica única
aunque no sean formalmente idénticos
Comprador A Sociedad B
(debido al velo corporativo), y (ii) sería
injusto, es decir, contrario a la buena fe,
mantener la distinción legal entre ellos.
Sociedad X
Partes no signatarias – Teorías surgidas en EEUU - Thomson-
CSF v. American Arbitration Association

1. Incorporación por referencia

(LM - Art 7.6, Op. 1)
2. Asunción de obligación
3. Levantamiento del velo
societario o alter ego
4. Doctrina de los actos propios
5. Tercero beneficiario
Asunción de Obligación
(Assumption by Conduct)
Gvozdenovic contra United
Air Lines, Inc., 933 F.2d
1100, 1105 (2d Cir. 1991)
Aunque una parte está
obligada por un laudo AFA - Sindicato United IUFA - Sindicato Pan Am
arbitral solo cuando ha
acordado arbitrar, un • Eligieron un comité para representarlos en el arbitraje
• El comité retiró fondos para el arbitraje
acuerdo puede estar • Eligieron abogados para representarlos en el arbitraje
implícito en la conducta de • Presentaron argumentos de fondo en el arbitraje
dicha parte. • No objetaron el proceso de arbitraje (mientras duró) y no
demandaron judicialmente
Alter Ego o Levantamiento del
Velo Societario
Carte Blanche (Singapore) v. Diners Club: (I) la ausencia de
formalidades y parafernalia que son parte de la existencia
societaria, esto es, emisión de acciones, elección de directores,
mantenimiento de registros corporativos y similares, (2)
capitalización inadecuada, (3) Si los fondos se ingresan y se
retiran para propósitos personales más que societarios (4)
superposición en la propiedad, funcionarios, directores y personal
(5) espacio común, de oficina, de dirección y de números de
teléfono de las entidades societarias, (6) la cantidad de discreción
comercial demostrada por la sociedad supuestamente dominada,
(7) Si las sociedades relacionadas tratan con la sociedad
dominada en condiciones de plena competencia, (8) Si las
sociedades son tratadas como centros de ganancias
independientes, (9 ) el pago o la garantía de las deudas de la
sociedad dominada por las otras sociedades en el grupo, y (10) Si
la sociedad en cuestión tenía propiedades que propiedades que
otras sociedades usaban como si fueran suyas
Actos propios (equitable estoppel)
Crawford Professional Drugs, Inc. v. CVS Caremark Corp. un grupo de
farmacias familiares demandó a Caremark y a tres entidades relacionadas,
alegando que los demandados ​utilizaron indebidamente información
confidencial de pacientes y recetas. Los demandantes habían celebrado
"acuerdos de proveedores" con entidades relacionadas con Caremark; cada
acuerdo contenía una cláusula de arbitraje. Tres demandados que no eran
partes de los Acuerdos de Proveedores opusieron la excepción de arbitraje
basados en las cláusulas de arbitraje de los Acuerdos de Proveedores. Los
demandantes se opusieron argumentando que no se les podía obligar a
arbitrar contra lols demandados ​que no eran partes de los Acuerdos de
Proveedores. El tribunal de distrito falló en favor de los demandados ​y obligó
al arbitraje.