REGLAS SOBRE EL EJERCIO DE LA POESTAD SANCIONADORA Y

DETERMINACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD
JUAN JOSÉ SANTIVÁÑEZ ANTÚNEZ
RELACIONES DE
SUJECIÓN
 • Especial vínculo que existe entre una determinada persona y el
Estado, que bajo ciertas condiciones, refuerza sus deberes, al punto
que sus estos se tornan de mayor rigor y exigibilidad, al punto que
incluso puede afirmarse el recorte de sus derechos y garantías para
con la administración.
• Esta relación especial permite al Estado investigarlo o juzgarlo por
algún comportamiento legalmente digno de ser investigado y
CONCEPTO •
reprochado.
La teoría de las relaciones especiales de sujeción consiste en que
existen ciertos vínculos estrechos entre una persona y el Estado, que
son de naturaleza especial, distinta al vínculo general de sujeción
que se establece con la generalidad de la población.
• Sujeto activo calificado (diferencia con el derecho penal).
 La Relación Especial de Sujeción

A diferencia de lo que sucede con los

En virtud de ella, a la par que se
particulares, que tienen para con el
Es aquella relación que, en esencia, refuerzan los deberes del agente
Estado una relación general de
genera un vínculo o ligamen que ata estatal, se recortan sus derechos y
sujeción en virtud de la cual exponen
a una persona natural para con el garantías de donde se desprende
su responsabilidad por quebrantar el
Estado, y con la administración que el régimen de responsabilidad
ordenamiento jurídico, la relación
pública en particular. no solo es diferenciado, sino
especial de Sujeción supone un
claramente más exigente.
vínculo más estrecho y exigente.
Acentuada situación Es un estado general Existe de una Emanan de ella
de dependencia. de libertad limitada. relación personal. obligaciones.

Su justificación:
Obligaciones y necesidad de
Su razón de ser es un El sometimiento es
órdenes emanan de la eficiencia y
fin administrativo. voluntario.
ley. productividad
administrativa.

CARACTERÍSTICAS
DERECHO SANCIONADOR Y
DERECHO DISCIPLINARIO
Relación especial de
sujeción
(Conductas vulnerativas
funcionales)
Derecho Administrativo
Disciplinario
Codificación
determinable a un entorno
punitivo.
Derecho Administrativo
Punitivo Incumplimiento del deber

Relación General de
Derecho Administrativo Sujeción.
Sancionador Conductas vulnerativas
no funcionales.
DERECHO
SANCIONADOR
LA SANCIÓN ADMINISTRATIVA
• Actos administrativos constitutivos:
(i) Actos favorables
(ii) Actos de gravamen

• Actos admionistrativos declarativos.

TIPOS DE SANCIONES
• La multa es la sanción administrativa por autonomasia.
• La amonestación.
• La suspensión.
• La inhabilitación.
RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA

• El Decreto Legislativo Nro. 1272 ha

incorporado el principio de culpabilidad,
estableciendo que la responsabiliad
administrativa es subjetiva; salvo enn los
casos que se establezca que es objetiva.
PRINCIPIOS DE LA
POTESTAD
SANCIONADORA
PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCIONATORIA
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
• El principio de legalidad circunscribe el ejercicio del poder público al
ordenamiento jurídico que lo rige.
• De manera que los actos de las autoridades, las decisiones que profieran
y las gestiones que realicen, estén en todo momento subordinadas a lo
preceptuado y regulado previamente en la Constitución y las Leyes.
• Sin duda alguna este es el principio que todos los expositores enuncian
como el pilar fundamental del Derecho Sancionatorio del Estado no solo
histórica, sino jurídicamente.
PRINCIPIO DE • La tipicidad, considerada como una
TIPICIDAD formula técnica que acumula las
condiciones de previsión y certeza de las
normas.
• Elementos sustantivo de la
responsabilidad (ilicitud sustancial)
• No es posible llenar la ausencia de una
disposición legal acudiendo a normas
semejantes (analogía legis) o incluso, con
interpretaciones extensivas pues en tal
caso, con toda certeza, le lesionarían
postulados como el de la seguridad
jurídica y, fundamentalmente, el derecho
al debido proceso.
PRINCIPIO Sólo constituyen conductas sancionables
DE administrativamente las infracciones previas
expresamente señaladas en normas con rango
TIPICIDAD de ley mediante su tipificación como tales, sin
admitir tipificaci interpretación extensiva o
análoga.

El principio de tipicidad proviene de una noble

necesidad. primero establecido en su relación
con el estado de derecho haciendo lo que la
ley manda y no impedido de hacerlo que ella
no prohíba; y otorgando seguridad jurídica
con respecto a la naturaleza de los actos del
administrado.
 El debido proceso se aplicará a toda clase
de actuaciones judiciales y
administrativas.

PRINCIPIO
DEL DEBIDO
PROCESO
Asimismo, garantiza el orden, la justicia y
la seguridad para que no se lesionen los
derechos de los asociados y se proteja al
ciudadano sometido a la actuación
punitiva del Estado.
PRINCIPIO DE
Expresa la garantía Constitucional
LA consistente en que aquel a quien se
PRESUNCIÓN le acusa de haber cometido un delito
DE deberá ser detenido por inocente
INOCENCIA mientras no se demuestre lo
contrario.
A través de un proceso judicial
adelantado con todas las garantías,
al final del cual se lo haya declarado
judicialmente culpable mediante
sentencia debidamente ejecutoriada.
 Derecho de defensa / Acciones
previas

Derecho de acceso al Derecho de notificación

expediente

Resolución motivada Derecho a presentar alegatos,

ofrecer y producir pruebas

Derecho a juez natural Uso de la palabra, plazo

razonable e impugnación

Derecho a refutar los cargos

 • Viene a ser la consecuencia de una duda
PRINCIPIO DE razonable de la administración.
IN DUBIO PRO • Relación con la autoría del hecho o el acto
que se le imputa a un sujeto determinado.
SANCIONADOR
• Dada la razonabilidad que debe rodear la
O PRO duda, no es posible llegar a aplicar el
DISCIPLINADO principio por circunstancia de deficiencia
probatoria, en donde sea viable mejorarla o
enriquecerla, o aún por incertidumbres que
puedan despejarse, o dificultades que puedan
disiparse.
 • Nemo condemnatus nisi auditus vel vocatus,
PRINCIPIO DE LAS “nadie debe ser condenado sin haber sido
PROHIBICIONES oído o llamado”.
DE LAS • La verificación objetiva de los hechos
SANCIONES DE mediante la manifestación espontánea de su
PLANO comisión no sustituye el deber de respetar el
debido proceso, especialmente en lo atinente
a la audiencia del imputado y a la valoración
de las pruebas y su contradicción.
En un estado social de derecho la actividad administrativa
constituye el pilar fundamental alrededor del cual se
materializa el concepto de justicia.

Esencial para lograr la efectividad de los derechos,

PRINCIPIO DE
obligaciones, garantías y libertades públicas y asegurar la
convivencia pacífica, la estabilidad institucional y la
IMPARCIALIDAD
vigencia de un orden justo.

Para atender en debida forma tales propósitos mediante

una recta administración , las autoridades deben actuar
con plena independencia o imparcialidad, inmersos en un
ámbito de autonomía orgánica de la estructura
gubernativa.
• Que la comisión de la conducta no resulte
ser mas ventajosa para el infractor que
cumplir las normas infringidas o asumir la
sanción.
• Se incluye en la acepción material o
sustantiva del debido proceso para evitar
que la sanción carezca de efecto disuasivo
pero a la vez no constituya un. Exceso de PRINCIPIO DE RAZONABILIDAD
punición.
• Se requiere:

(i) Subprincipio de idoneidad.

(ii) Subprincipio de necesidad;
(iii) Subprincipio de proporcionalidad.
PRINCIPIO DEL NON BIS IN IDEM

“Nadie debe ser castigado dos veces por Solo tiene validez cuando se trata de dos
la misma causa”. sanciones que se imponen por el mismo
acto.
PRINCIPIO DE LA NO RETROACTIVIDAD DE LA
LEY

• Salvo la retroactiivdad benigna.

• La aplicación de normas posteriores cuando resulten mas favorables al
administrado.
• La noción de favorabilidad no es PRINCIPIO DE
mas que la misma regla de
retroactividad de la ley mas FAVORABILIDAD
benigna. Estrictamente no es un
principio universal, pues el supuesto
general es la no retroactividad de la
ley.
• Se trata mas bien de un mandato
que se sustrae a la regulación
ordinaria sobre la vigencia de la ley
en el tiempo.
PRINCIPIO DE BUENA FE
PROCEDIMENTAL

Es muy empleado para efectos de graduación de la

sanción.
Todas las partes deben estar guiadas por el respeto
mutuo, la colaboración y la Buena fe.
La norma hace referencia a ningún acto en el
procedimiento, y ese fue un cambio del D.Leg.
1272 ya que anteriormente se hacía referencia solo
a conducta procedimental.
Asimismo que la autoridad administrative no puede
actuar contra sus propios actos.
PRINCIPIO PROHIBITIVO DE
LA REFORMA IN PEJUS

• Es una institución general del derecho procesal

punitivo y que constituye además una garantía
constitucional integrante del debido proceso
aplicable tanto a las actuaciones judiciales como
las administrativas.
 • La culpa es la que tiene protagonismo en el
PRINCIPIO DE derecho sancionador de la administración,
CULPABILIDA distinto a los que ocurre en el tema penal en
donde el dolo es el personaje central y la
D imprudencia la circunstancia accidental.
• Este es un discurrir común en la dogmática
del derecho punitivo de la administración.
 PRINCIPIO DE LA PERSONALIDAD DE LAS SANCIONES O
DIMENSIÓN PERSONALÍSIMA DE LA SANCIÓN

• Se desenvuelve dentro del concepto

universal según el cual no puede hacerse
responsable a una persona por un hecho
ajeno o dicho en otros términos solo el
que ha realizado un hecho o ha
cometido una omisión tipificada como
infracción en sancionable es decir
únicamente se responde por los
derechos propios cada cual y
responsable de sus actos y no de los
hechos de los terceros.
PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD

• El principio de proporcionalidad que algunos autores lo

incluyen más general de prohibición de exceso constituye un
postulado que, en gran medida, racionalizar la actividad
sancionadora de la administración evitando que la autoridad
expanda su actuación represiva y dirigiendo está dentro de
un criterio de ponderación, mesura y equilibrio, como la
alternativa última de entre las que menos gravosas resulten
para el administrador.
PRINCIPIO DE CAUSALIDAD

• El principio de causalidad establece que la

responsabilidad debe recaer en quien realiza la
conducta homicida o activa constitutiva de
infracción sancionable.
• En ese sentido cuando se hace referencia a este
concepto únicamente implica la responsabilidad
de infracciones generadas por hechos que
normalmente causan dichas conductas legalmente
tipificadas.
PRINCIPIO DE
PRESUNCIÓN Por el principio de presunción de
DE LICITUD licitud, las entidades deben presumir
que los administrados han actuado
apegados a sus deberes mientras no
cuenten con evidencia en contrario.

Este principio resulta ser similar a la

presunción de inocencia contenida en
nuestra Constitución.
COMENTARIOS AL
TUO DE LA LEY 27444
 • Las sanciones administrativas que se impongan al administrado
son compatibles con el dictado de medidas correctivas
conducentes a ordenar la reposición o la reparación de la
situación alterada por la infracción a su estado anterior,

DETERMINAC incluyendo la de los bienes afectados, así como con la

indemnización por los daños y perjuicios ocasionados, las que
son determinadas en el proceso judicial correspondiente.
IÓN DE LA • Las medidas correctivas deben estar previamente tipificadas,
ser razonables y ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y
RESPONSABIL necesidades de los bienes jurídicos tutelados que se pretenden
garantizar en cada supuesto concreto.

IDAD • Cuando el cumplimiento de las obligaciones previstas en una

disposición legal corresponda a varias personas conjuntamente,
responderán en forma solidaria de las infracciones que, en su
caso, se cometan, y de las sanciones que se impongan.
PRESCRIPCIÓN
• De oficio
• A pedido de parte.
• La facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones
administrativas, prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales, sin
perjuicio del cómputo de los plazos de prescripción respecto de las demás
obligaciones que se deriven de los efectos de la comisión de la infracción. En
caso ello no hubiera sido determinado, dicha facultad de la autoridad prescribirá
a los cuatro (4) años.
CARATCERÍSTICAS DEL
PROCEDIMIENTO
• Para el ejercicio de la potestad sancionadora se requiere obligatoriamente haber seguido el procedimiento legal o
reglamentariamente establecido caracterizado por:
• Diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la fase instructora y la que decide la aplicación de la
sanción.
• Considerar que los hechos probados por resoluciones judiciales firmes vinculan a las entidades en sus
procedimientos sancionadores.
• Notificar a los administrados los hechos que se le imputen a título de cargo, la calificación de las infracciones que
tales hechos pueden constituir y la expresión de las sanciones que, en su caso, se le pudiera imponer, así como la
autoridad competente para imponer la sanción y la norma que atribuya tal competencia.
• Otorgar al administrado un plazo de cinco días para formular sus alegaciones y utilizar los medios de defensa
admitidos por el ordenamiento jurídico
• La Administración revisa de oficio las resoluciones administrativas fundadas en hechos contradictorios con los
probados en las resoluciones judiciales con calidad de cosa juzgada, de acuerdo con las normas que regulan los
procedimientos de revisión de oficio.
 • a) El caso fortuito o la fuerza mayor debidamente comprobada.
• b) Obrar en cumplimiento de un deber legal o el ejercicio
legítimo del derecho de defensa.
• c) La incapacidad mental debidamente comprobada por la
EXIMENTES autoridad competente, siempre que esta afecte la aptitud para
entender la infracción.

DE • d) La orden obligatoria de autoridad competente, expedida en

ejercicio de sus funciones.

RESPONSABIL • e) El error inducido por la Administración o por disposición

administrativa confusa o ilegal.

IDAD • f) La subsanación voluntaria por parte del posible sancionado

del acto u omisión imputado como constitutivo de infracción
administrativa, con anterioridad a la notificación de la
imputación de cargos a que se refiere el inciso 3) del artículo
255.
 • a) Si iniciado un procedimiento
administrativo sancionador el infractor
reconoce su responsabilidad de forma
ATENUANTES expresa y por escrito.
DE • En los casos en que la sanción aplicable sea
RESPONSABIL una multa esta se reduce hasta un monto no
menor de la mitad de su importe.
IDAD • b) Otros que se establezcan por norma
especial.
DERECHO DISCIPLINARIO
INTERROGANTES QUE PRETENDEMOS
RESOLVER:

¿Qué es el derecho disciplinario?

¿Qué es la potestad disciplinaria?

¿Qué son las relaciones especiales de sujeción?

¿Cuáles son los aspectos sustanciales del derecho disciplinario?

¿Qué es la culpabilidad disciplinaria?

 • La potestad sancionadora tiene dos dimensiones: (1) la
disciplinaria y (2) la correcional.
• Comprende: (i) El poder disciplinario; y (ii) el sentido positivo.
DERECHO • El objeto de estudio del derecho disciplnario es el ilìcito
DISCIPLINARIO •
disciplinario y la procedencia de un juicio de reproche.
Se analiza la infracción del deber es la esencia de la falta
disciplinaria como ilicitud.
• Se fundamenta en la “relación especial de sujeción”.
DERECHO DISCIPLINARIO

El derecho disciplinario parte del

Pretende garantizar la obediencia,
ejercicio de una relación especial
la disciplina y el comportamiento
de sujeción y de la constatación
ético, la moralidad y la eficiencia
probatoria de conductas
de los servidores públicos, con
constitutivas de infracciones
miras a asegurar el buen
disciplinarias ya sea por acción,
funcionamiento de los servicios a
por omisión o por extralimitación
su cargo.
de facultades.
EL DERECHO DISCIPLINARIO SE REPRESENTA EN EL IUS
PUNENDI DEL ESTADO

Instituye como bien jurìdico protegido la

Constituye una garantía de protección de los
correcta administración del Estado, desde su
derechos fundamentales de los servidores
organmización hasta un adecuado sistema
publicos sujetos a un PAD
de salvaguarda de sus recursos.

Regula la acción disciplinaria dentro de una

Constituye la columna vertebral de la ética,
relación de subordinación y se origina en el
la moral y la incorruptibilida;
incumplimiento de un deber o de una
salvaguardando la eficiencia de la función
prohibición, o la omisión o la
pública.
extralimitación de facultades.
PRINCIPIOS APLICABLES AL DERECHO
DISCIPLINARIO
• Principio de presunción de la inocencia.
• “In dubio prodisciplinado”
• Los elementos constitutivos de dicha responsabilidad (imputabilidad, tipicidad, ilicitud
Sustancial, causalidad, culpabilidad), el segundo se refiere a la exigencia de la
demostración de uno solo de tales elementos, el subjetivo.
• El investigado se presume inocente. Esto significa que la mera acusación o imputación
de un cargo disciplinario no es suficiente para descalificar la reputación de inocencia del
servidor público, o sea, que es necesaria la acreditación fehaciente de su responsabilidad
disciplinaria, mediante las correspondientes pruebas debidamente practicadas.
 • Constituye pues una capacidad de imponer
castigos y sanciones correctivas ejerciendo una
potestad de mando que tiene por finalidad asegurar
el cumplimiento de las funciones administrativas.
• Esto porque en el proceso disclipinario se juzga el
¿QUÉ ES LA comportamiento de los servidores estatales frente a
POTESTAD las normas administrativas de carácter ético
DISCIPLINARIA? destinadas a proteger la eficacia y eficiencia moral
de la administración pública.
• La potestad disciplinaria no es sino el corolario o,
simplemente, la cláusula de cierre que permite
exigir el puntual cumplimiento de los deberes.
 • Cumplimiento de
Previen deberes
e • Funcionamiento de la
administración

• Incumplimiento por
Sancion acción, omisión o
a extralimitación.

• A quienes atenten
contra los principios de
Corrige la buen a función
pública.
 • Asegurar el cumplimiento de los principios que
regulan el ejercicio de la función pública,
revistiéndose de un carácter independiente y
autónomo; teniendo como principal objetivo la
vigilancia y control del buen desempeño de la
FINALIDAD DE LA función pública, a través de la regulación de su
POTESTAD comportamiento en el ejercicio del cargo o
función.
DISCIPLINARIA
• Fija deberes, se integran obligaciones, se limitan
derechos y se incorporan prohibiciones, que al ser
vulnerados conllevaran a la existencia de una falta
disciplinaria que implicará la imposición de una
sanción.
LA CULPABILIDAD DISCIPLINARIA
LA CULPABILIDAD DISCIPLINARIA

• El postulado de la Culpabilidad Disciplinaria está referido a la exigencia de

fundar la responsabilidad disciplinaria única y exclusivamente en el aspecto
subjetivo, y no en el objetivo, de la conducta del individuo investigado (servidor
público o particular con funciones públicas); esto es, en la realización de manera
consciente y querida, o de manera culposa del comportamiento activo u omisivo,
y no por el mero hecho del efecto causal sin atender la intencionalidad del sujeto
disciplinado o la exigibilidad del proceder omitido.
CULPABILIDAD – INCUMPLIMIENTO
DEL DEBER

• Incumplimiento del deber

funcional.
CULPABILID • Del ejercicio del cargo
AD • Reprochabilidad por
ausencia de inteligencia o
por ilicitud sustancial.
 ASPECTOS PROBATORIOS DE LA CULPABILIDAD.

• La culpabilidad disciplinaria requiere de la probanza de impericia, negligencia, imprudencia

o ausencia de cuidado.
• Es común que tanto el dolo como la culpa sean probadas a partir de inferencias respectos de
hechos constitutivos de infracciones disciplinarias y teniendo en cuenta las circunstancias de
modo, tiempo y lugar que han rodeado la supuesta comisión.
• No deben dejarse que los indicios terminen construyendose sobre apreciaciones personales
del operador disciplinario. Se requiere análisis de supuestos fácticos y pruebas
instrumentales.
• Tener en cuenta el pliego de cargos que se relaciona con la prueba d ela culpabilidad. La
apertura del procedmiento debe concluir con una sanción y/o absolución sobre los mismos
hechos aperturados.