Curso ERT-PT Aspectos Generales

(Modulo 6)
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Bienvenidos al Modulo 6 del Curso

ERT-PT Aspectos Generales.

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Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 2
 Contenidos
1. Estructura Entrenamiento ERT-PT.
2. Roles.
3. Proceso Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. Instrucción de Seguridad.
7. Permiso de Trabajo.
8. Evaluación.

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Modulo 6: Aspectos Generales

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 1. Estructura Entrenamiento ERT-PT
Contenidos • El curso de ERT-PT está dividido en 6 módulos.
1. Estructura
Entrenamiento PT. • Cada modulo esta orientado a conocer el proceso que debe ser aplicado en la elaboración de una ERT, un PT y a cada uno
2. Roles.
de los Roles exigidos por Nuestros Requisitos de Safety en BHP Billiton respecto a Permisos de Trabajo.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos. • Estos roles son: Aprobador (AUTHORIZER), Emisor (ISSUER) y Ejecutor (HOLDER) los cuales deben estar identificados,
5. ERT. autorizados y haber aprobado el módulo respectivo.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.
MODULO 1 Trabajos en Espacios Confinados

MODULO 2 Trabajos en Caliente APROBADOR

(Authorizer)
MODULO 3 Trabajos en Alta Tensión
Sólo para empleados
Trabajos donde exista riesgo de ruptura de contención de Spence
MODULO 4
sistemas de procesos que contengan Materiales Peligrosos

MODULO 5 Trabajos Simultáneos EMISOR Y EJECUTOR

(Issuer y Holder)
MODULO 6 Aspectos Generales (2 Roles) Para empleados y
contratistas

Modulo 6: Aspectos Generales

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 2. Roles
Contenidos
1. Estructura APROBADOR:
Entrenamiento.
2. Roles. • Cualquier persona de la Compañía que haya sido
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos. designado por la Gerencia de Área, Entrenado y
5. ERT.
6. IS.
Autorizado por la Compañía para aprobar un PT y
7. Permiso de Trabajo autorizar el inicio del trabajo.
8. Evaluación.

EMISOR:
• Cualquier persona de la Compañía o Contratista que es
responsable de la ejecución de la tarea y que haya sido
Entrenado y Autorizado por la Compañía como “Emisor”.

EJECUTOR:
• Todo el personal que participa y ejecuta la tarea y que
fue Entrenado y Autorizado por la Compañía.

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 3. Proceso de Gestión de Riesgos HSE
Contenidos
Toda actividad, cualquiera que sea, debe ser evaluada previamente antes que sea ejecutada. El
1. Estructura
Entrenamiento PT. Inventario de Riesgos HSE, es una herramienta que permite registrar el resultado de esta
evaluación, la cual debe cumplir con “Nuestros Requerimientos” de Gestión de Riesgos de BHP Inventario de Riesgos
2. Roles.
1
3. Gestión de Riesgos.
Billiton. (Our Requirements Risk Management).
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS. Además, para toda actividad, se debe realizar una Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT),
7. Permiso de Trabajo.
evaluación detallada y específica que debe ser realizada previamente al inicio de la ejecución de
8. Evaluación.
la tarea y que tiene por objeto identificar los riesgos y controles específicos que deben ser Evaluación de Riesgos
aplicados durante su ejecución. 2 de la Tarea (ERT)

Para todas las tareas que están registradas en el Inventario de Riesgos que fueron evaluadas
con un Potencial de Fatalidad se debe preparar una:
Instrucción de
– Instrucción de Seguridad (IS) y
Seguridad (IS) y
– Procedimiento Específico de Trabajo Seguro. 3
Procedimiento de
Trabajo
Adicionalmente, un Permiso de Trabajo debe ser realizado, en los siguientes casos:
1. Trabajos en Espacios Confinados
2. Trabajos en Caliente.
3. Trabajos en Alta Tensión.
4 Permiso de Trabajo
4. Trabajos con Riesgo de Pérdida de Contención de Materiales Peligrosos y
5. Trabajos Simultáneos.

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 3. Proceso de Gestión de Riesgos HSE
Contenidos
Toda actividad, cualquiera que sea, debe ser evaluada previamente antes que sea ejecutada. El
1. Estructura
Entrenamiento PT. Inventario de Riesgos HSE, es una herramienta que permite registrar el resultado de esta
evaluación, la cual debe cumplir con “Nuestros Requerimientos” de Gestión de Riesgos de BHP Inventario de Riesgos
1
Revisemos con más
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
Billiton. (Our Requirements Risk Management).
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS. Además, para toda actividad, se debedetalle
realizar unacada una
Evaluación de de la Tarea (ERT),
de Riesgos
estaslos Herramientas.
7. Permiso de Trabajo.
evaluación detallada y específica que debe ser realizada previamente al inicio de la ejecución de
8. Evaluación.
la tarea y que tiene por objeto identificar riesgos y controles específicos que deben ser Evaluación de Riesgos
2 de la Tarea (ERT)
aplicados durante su ejecución.
Por favor haga click
Para todas las tareas que están registradas en el Inventario de Riesgos que fueron evaluadas
con un Potencial de Fatalidad se debe preparar una:
Instrucción de
– Instrucción de Seguridad (IS) y
Seguridad (IS) y
– Procedimiento Específico de Trabajo Seguro. 3
Procedimiento de
Trabajo
Adicionalmente, un Permiso de Trabajo debe ser realizado, en los siguientes casos:
1. Trabajos en Espacios Confinados
2. Trabajos en Caliente.
3. Trabajos en Alta Tensión.
4 Permiso de Trabajo
4. Trabajos con Riesgo de Pérdida de Contención de Materiales Peligrosos y
5. Trabajos Simultáneos.

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 4. Inventario de Riesgos HSE
Contenidos
1. Estructura Cualquier tarea a ejecutar debe estar evaluada y registrada en un
Entrenamiento PT.
Inventario de Riesgos HSE. Inventario de Riesgos
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
1
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS. El responsable de la tarea, sea empleado de la Compañía o Contratista
7. Permiso de Trabajo
debe asegurar que todas las actividades incluidas en su Programa de
8. Evaluación.
Evaluación de Riesgos
Trabajo (diario, semanal, mensual, anual) deben estar incluidas en el 2 de la Tarea (ERT)
Inventario de Riesgos.

En caso que una tarea no este registrada en el Inventario de Riesgos Instrucción de

HSE, esta no podrá ser ejecutada hasta que la evaluación se haya Seguridad (IS) y
3
Procedimiento de
realizado.
Trabajo

El proceso de evaluación debe cumplir con “Nuestros Requerimientos”

de Gestión de Riesgos de BHP Billiton. 4 Permiso de Trabajo
Haga click aquí para ver “Nuestros Requerimientos”

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 4. Inventario de Riesgos HSE
Contenidos
1. Estructura Según “Nuestros Requerimientos” de Gestión de Riesgos, para cualquier tarea
Entrenamiento PT.
que requiera ser evaluada se debe cumplir con lo siguiente: Inventario de Riesgos
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
1
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.  Haga una lista con todas las tareas a evaluar.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo  Identifique uno o mas Riesgos HSE para cada tarea.
8. Evaluación.
 Para cada Riesgo HSE, identifique una o mas Causas y el Nivel Severidad Evaluación de Riesgos
2 de la Tarea (ERT)
que ese riesgo puede generar.
 Para cada Causa, defina un Control Preventivo.
 Para identificar el Nivel de Severidad, debe considerar que los Controles Instrucción de
Preventivos son efectivos. Seguridad (IS) y
3
 Después de identificar el Nivel de Severidad, podrá determinar el Factor de Procedimiento de
Severidad, la Probabilidad y el Rango del Riesgo Residual (RRR). Trabajo

 Finalmente determine el Nivel de Severidad que llamaremos MFL,

considerando que sus controles preventivos han fallado o son inexistentes.
4 Permiso de Trabajo
 Utilice el Inventario de Riesgos para registrar toda esta información.

Haga click aquí para avanzar

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 4. Inventario de Riesgos HSE
Contenidos
1. Estructura Según “Nuestros Requerimientos” de Gestión de Riesgos, para cualquier tarea
Entrenamiento PT.
que requiera ser evaluada se debe cumplir con lo siguiente: Inventario de Riesgos
Revisemos con más 1
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.

detalle algunas
Haga una lista con todas las tareas a evaluar.
 Identifique uno o mas Riesgos HSE para cada tarea.
definiciones
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.
 Para cada Riesgo HSE, identifique una o mas Causas y el Nivel Severidad Evaluación de Riesgos
2
mencionadas
que ese riesgo puede generar. aquí de la Tarea (ERT)

 Para cada Causa, defina un Control Preventivo.

 Para identificar el Nivel de Severidad, debe considerar que los Controles Instrucción de
Preventivos son efectivos. Seguridad (IS) y
3
 Después de identificar el Nivel de Severidad, podrá determinar el Factor de Procedimiento de
Severidad, la Probabilidad y el Rango del Riesgo Residual (RRR). Trabajo

 Finalmente determine el Nivel de Severidad que llamaremos MFL,

considerando que sus controles preventivos han fallado o son inexistentes.
4 Permiso de Trabajo
 Utilice el Inventario de Riesgos para registrar toda esta información.

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 4.1 Nivel y Factor de Severidad
Contenidos
1. Estructura Nivel y Factor de Severidad: Utilice la Tabla de Severidad establecida por BHP
Entrenamiento PT.
Billiton. Inventario de Riesgos
2. Roles.
1
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
Esta tabla tiene 7 niveles, y cada nivel tiene un factor de severidad. Además cada
5. ERT. nivel tiene 6 tipos de impactos, los cuales son:
6. IS. 1. Salud y Seguridad
7. Permiso de Trabajo
2. Medio Ambiente
8. Evaluación.
Evaluación de Riesgos
3. Comunidad 2 de la Tarea (ERT)
4. Reputación
5. Legal
6. Financiero.
Instrucción de
Por ejemplo: Seguridad (IS) y
3
Si identificó una actividad que tiene un riesgo que podría provocar una lesión Procedimiento de
menor a una persona, entonces busque en la tabla el Nivel de Severidad en la Trabajo
columna Salud y Seguridad y asigne el 1 como Nivel de Severidad y 1 como
Factor de Severidad.
4 Permiso de Trabajo
Revisemos en detalle la tabla de severidad.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 11
 4.1 Tabla de Severidad
Nivel de
Severidad
Salud y Seguridad
Mas de 50 Fatalidades.
7 Incapacidad permanente >30% del
cuerpo para más de 500 personas.
Mas de 20 Fatalidades.
6 Incapacidad permanente >30% del
cuerpo para Mas que 100 personas.
2 a 20 Fatalidades .
7 Niveles de
5 Incapacidad permanente >30% del
cuerpo para más de 10 personas.
Severidad y cada
Una fatalidad.
4 30
uno
Incapacidad permanente> 30% de
con su
cuerpo para una o más personas.
3 respectivo Factor
Incapacidad permanente <30% del
cuerpo para una o más personas.
días restringidos o perdidos debido a ambientales, los recursos de agua o moderate
de Severidad.
una lesión o enfermedad.
Incapacidad pero reversible.
2 Tratamiento médico de lesiones o
enfermedad.
Bajo nivel de síntomas o molestias
1 subjetivos a corto plazo. No hay un
tratamiento médico.
Modulo 6: Aspectos Generales
Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017
Tipos de Impacto
Factor de
Financier Severidad
Medio Ambiente Comunidad Reputación Legal
o
Severo impacto permanente a la Bankruptcy affecting the Business or multiple Assets.
Severe, widespread community health, safety or security Crisis event or publication of highly confidential inside Not getting or losing the legal right to develop or operate
tierra, la biodiversidad, los servicios impacts (>1000 households) or human rights violations; information resulting in international media, government, the Business or multiple Assets. Investigation for alleged
ambientales, los recursos de agua o
complete destruction of >1000 houses or community
infrastructure; complete irreversible desecration of
regulator or NGO campaigning and employee
condemnation of the company (>6 months). Long term
severe
regulatory breach, criminal breach or international law 1000
multiple structures, objects or places of global damage to violation with companywide,
aire. significance. company reputation. long-term impact. Defendant to high-profile civil
proceeding(s) with company-wide, long-term impact.
Impacto severo (> 20 años) a la tierra, Extensive community health, safety or security impacts
(>200 households) or human rights violations; extended
Crisis event or publication of confidential inside
Bankruptcy affecting an Asset. Not getting or losing the
la biodiversidad, los servicios serious disruption to people’s lives (>1000 households);
information resulting in international media,
legal right to develop or operate an Asset. Investigation
extensive damage to >1000 houses or community
government, regulator or NGO campaigning and
for alleged severe regulatory breach, criminal breach or
300
Cada Nivel de Seguridad tiene 6
ambientales, los recursos de agua o infrastructure or structures, objects or places of global
employee condemnation of the company (< 6
international law violation. Defendant to multiple, high-
cultural
months). Ongoing condemnation results in damage to
profile civil proceedings.
aire. significance.
the reputation of the company.
Grave o extenso impacto (<20 años) a Serious community health, safety or security impacts Serious national and international negative media
Tipos de Impactos.
Impairment of legal right to develop or operate an Asset.
la tierra, la biodiversidad, los servicios (>50 households) or human rights violations; extended
attention. General public and NGO adverse reaction with Investigation for alleged high-profile regulatory breach or
ambientales, los recursos de agua o damage
disruption to people’s lives (>200 households), extensive
to >200 houses or structures, objects or places
interest from regulators (< 3 months). Structured
campaigning from employees, NGOs or communities
criminal breach. An alleged breach of compliance-related
laws will be a highprofile regulatory breach. Defendant to 100
of national cultural significance.
having a major impact on the Business or Asset high-profile civil proceeding. Public inquiry into BHP
aire. reputation. Billiton or an issue critical for the resources industry.
Mayor impacto (<5 años) a la tierra, la Serious community health, safety or security impacts
(<50 households). Multiple allegations of human rights
Adverse national media attention.
biodiversidad, los servicios violations; extended disruption to people’s lives (>50
General public and NGO adverse reaction with interest
from regulators with no material outcome. Structured Investigation2 for alleged major regulatory breach.
households); extensive damage to >50 houses;
ambientales, los recursos de agua o moderate irreversible damage to
campaigning from employees, NGOs or communities Defendant to major civil proceeding.
structures, objects or places of national cultural
having a major impact on the Business or Asset
aire. significance.
reputation.
Impacto moderado (<1 año) a la tierra, Moderate community health, safety or security impacts
la biodiversidad, los servicios (<50 households). Single allegation of human rights
violation; moderate disruption to people’s lives (<50
Tabla de Severidad:
households); extensive damage to <50 houses;
Use
Attention from regional media or heightened concern by
local community. Criticism by community, NGOs or
esta tabla para
activists. Asset reputation
seleccionar
Legal issue resolvable with moderate consequences.
Losing or not getting the legal right to develop or operate
elapproval
(or Nivel for) a de Severidad
non-core activity. para 10
reversible damage to structures, objects or adversely affected.
aire. el MFL y, cuando haga el calculo del RRR, seleccione el Factor de Severidad
places of national cultural significance.
Impacto menor (<3 meses) a la tierra, Minor tomando
community health, en safetycuenta la efectividad de los controles mitigadores existentes.
or security impacts (<10
la biodiversidad, los servicios households) or human rights infringements;
Adverse local public or media attention and complaints.
inconvenience to livelihoods <6 months; moderate
ambientales, los recursos de agua o minor, reversible damage to structures, objects or
damage to <50 houses or community infrastructure;
Heightened scrutiny from regulator. Asset reputation is Legal issue resolvable with minor consequences.
adversely affected with a small number of people. 3
aire. places of regional cultural significance.
Impacto de nivel bajo a la tierra, la
Single low level community health, safety or security
biodiversidad, los servicios impact; low-level inconvenience <2 weeks; minor,
ambientales, los recursos de agua o single
reversible, low-level disturbance or minor damage to a
house or structure, object or place of regional
Public concern restricted to local complaints. Low-level Low-level legal issue resolvable without legal
interest from local media or regulator. proceedings or substantive third party engagement. 1
cultural significance.
aire.
12
 4.1 Tabla de Severidad
Nivel de
Severidad
Salud y Seguridad
Mas de 50 Fatalidades.
7 Incapacidad permanente >30% del
cuerpo para más de 500 personas.
Mas de 20 Fatalidades.
6 Incapacidad permanente >30% del
cuerpo para Mas que 100 personas.
2 a 20 Fatalidades .
5 Incapacidad permanente >30% del
cuerpo para más de 10 personas.
Una fatalidad.
4 Incapacidad permanente> 30% de
cuerpo para una o más personas.
Incapacidad permanente <30% del
3
cuerpo para una o más personas.
días restringidos o perdidos debido a ambientales, los recursos de agua o moderate reversible damage to structures, objects or activists.
una lesión o enfermedad.
Incapacidad pero reversible.
2 Tratamiento médico de lesiones o
enfermedad.
Bajo nivel de síntomas o molestias
1 subjetivos a corto plazo. No hay un
tratamiento médico.
Modulo 6: Aspectos Generales
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Tipos de Impacto
Factor de
Financier Severidad
Medio Ambiente Comunidad Reputación Legal
o
Severo impacto permanente a la Bankruptcy affecting the Business or multiple Assets.
Severe, widespread community health, safety or security Crisis event or publication of highly confidential inside Not getting or losing the legal right to develop or operate
tierra, la biodiversidad, los servicios impacts (>1000 households) or human rights violations; information resulting in international media, government, the Business or multiple Assets. Investigation for alleged
ambientales, los recursos de agua o Según el ejemplo mencionado anteriormente.
complete destruction of >1000 houses or community
infrastructure; complete irreversible desecration of
regulator or NGO campaigning and employee
condemnation of the company (>6 months). Long term
severe
regulatory breach, criminal breach or international law 1000
multiple structures, objects or places of global damage to violation with companywide,
aire. significance. company reputation. long-term impact. Defendant to high-profile civil
proceeding(s) with company-wide, long-term impact.
Impacto severo (> 20 años) a la tierra, Extensive community health, safety or security impacts
(>200 households) or human rights violations; extended
Crisis event or publication of confidential inside
Bankruptcy affecting an Asset. Not getting or losing the
la biodiversidad, los servicios
Si identificó una actividad que tiene un riesgo
information resulting in international media,
serious disruption to people’s lives (>1000 households); legal right to develop or operate an Asset. Investigation
extensive damage to >1000 houses or community
ambientales, los recursos de agua o infrastructure or structures, objects or places of global
government, regulator or NGO campaigning and
employee condemnation of the company (< 6
for alleged severe regulatory breach, criminal breach or
international law violation. Defendant to multiple, high-
300
cultural
months). Ongoing condemnation results in damage to
profile civil proceedings.
aire.
que podría provocar una lesión menor a una
the reputation of the company.
significance.
Grave o extenso impacto (<20 años) a Serious community health, safety or security impacts Serious national and international negative media
Impairment of legal right to develop or operate an Asset.
la tierra, la biodiversidad, los servicios (>50
ambientales, los recursos de agua o damage
households) or human rights violations; extended
disruption to people’s lives (>200 households), extensive
to >200 houses or structures, objects or places
persona, entonces:
attention. General public and NGO adverse reaction with Investigation for alleged high-profile regulatory breach or
interest from regulators (< 3 months). Structured
campaigning from employees, NGOs or communities
criminal breach. An alleged breach of compliance-related
laws will be a highprofile regulatory breach. Defendant to 100
having a major impact on the Business or Asset high-profile civil proceeding. Public inquiry into BHP
Busque en la tabla el Nivel de Severidad,
of national cultural significance.
aire. reputation. Billiton or an issue critical for the resources industry.
Mayor impacto (<5 años) a la tierra, la Serious community health, safety or security impacts
columna Salud y Seguridad y asigne el 1 como
Adverse national media attention.
(<50 households). Multiple allegations of human rights
biodiversidad, los servicios violations; extended disruption to people’s lives (>50
General public and NGO adverse reaction with interest
households);
ambientales, los recursos de agua o moderate
extensive damage
irreversible damage to
to >50 houses;
from regulators with no material outcome. Structured
campaigning from employees, NGOs or communities
Investigation2 for alleged major regulatory breach.
Defendant to major civil proceeding. 30
Nivel de Severidad y 1 como Factor de
having a major impact on the Business or Asset
structures, objects or places of national cultural
aire. significance.
reputation.
Impacto moderado (<1 año) a la tierra, Moderate community health, safety or security impacts
la biodiversidad, los servicios (<50 households). Single allegation of human rights
violation; moderate disruption to people’s lives (<50 Severidad.
Attention from regional media or heightened concern by
local community. Criticism by community, NGOs or
Legal issue resolvable with moderate consequences.
Losing or not getting the legal right to develop or operate
10
households); extensive damage to <50 houses; Asset reputation
adversely affected.
(or approval for) a non-core activity.
aire. places of national cultural significance.
Impacto menor (<3 meses) a la tierra, Minor community health, safety or security impacts (<10
la biodiversidad, los servicios households) or human rights infringements;
Adverse local public or media attention and complaints.
inconvenience to livelihoods <6 months; moderate
ambientales, los recursos de agua o minor, reversible damage to structures, objects or
damage to <50 houses or community infrastructure;
Heightened scrutiny from regulator. Asset reputation is Legal issue resolvable with minor consequences.
adversely affected with a small number of people. 3
aire. places of regional cultural significance.
Impacto de nivel bajo a la tierra, la
Single low level community health, safety or security
biodiversidad, los servicios impact; low-level inconvenience <2 weeks; minor,
ambientales, los recursos de agua o single
reversible, low-level disturbance or minor damage to a
house or structure, object or place of regional
Public concern restricted to local complaints. Low-level Low-level legal issue resolvable without legal
interest from local media or regulator. proceedings or substantive third party engagement. 1
cultural significance.
aire.
13
 4.2 Factor de Probabilidad.
Contenidos
1. Estructura Factor de Probabilidad: Utilice la Tabla de Probabilidad establecida por BHP
Entrenamiento PT.
Billiton. Inventario de Riesgos
2. Roles.
1
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
Esta tabla tiene 6 niveles de probabilidad, separado en 2 categorías, Operaciones
5. ERT. y Proyectos.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
Los niveles de probabilidad son:
8. Evaluación.
Evaluación de Riesgos
1. Casi Seguro 2 de la Tarea (ERT)
2. Probable
3. Posible
4. Improbable Instrucción de
5. Raro. Seguridad (IS) y
6. Muy raro. 3
Procedimiento de
Trabajo

Revisemos en detalle la tabla de Probabilidad.

4 Permiso de Trabajo

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 14
 4.2 Tabla de Probabilidad
Negocio Proyectos
Nivel de Factor de
Basado en BHP Billiton, la experiencia de la industria y en
Probabilidad Basado en BHP Billiton, la experiencia en el sector y Probabilidad
las condiciones del futuro esperado, con similares estudios
condiciones futuras esperadas, el evento de riesgo:
o proyectos
Se podría esperar que ocurra mas de una vez durante el
6 Podía exigirse más de una vez en un año. 10
estudio o entrega del proyecto.
Se podría esperar que ocurra fácilmente y generalmente ha
5 Podría incurrir sobre 1 – 2 años Periodo de Presupuesto 3
ocurrido en similares estudios o proyectos.
Podría ocurrir dentro de 5 años de un periodo de 2 categorías, Negocio y
4 Ha ocurrido en una minoría de similares estudios o proyectos. 1
planificación estratégica.
Niveles deaños
Probabilidad:
Proyectos.
3 Podría ocurrir dentro de 5 a 20 Se sabe que ha ocurrido, pero raramente. 0,3
Existen 6 niveles, cada uno No ha ocurrido en similares estudios o proyectos, pero podría
2 Podría ocurrir in 20 a 50 años. 0,1
con su respectivo Factor de ocurrir.
Para una falla en el sistema:
Probabilidad.
• Esta consecuencia no ha ocurrido en la industria en los
últimos 50 años.
Es concebible que ocurra, pero solo en circunstancias
1 Para un peligro natural: 0,03
extremas.
• El período de retorno previsto para el riesgo de
esta fuerza / magnitud es uno vez cada 100 años
o más.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 15
 4.3 RRR y MFL.
Contenidos
1. Estructura El Rango de Riesgo Residual (RRR): Una vez que Identificó el Nivel de Severidad y el
Entrenamiento PT.
Factor de Probabilidad, multiplique ambos valores y obtendrá el RRR. Inventario de Riesgos
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
1
4. Inventario Riesgos.
El RRR, representa el nivel del riesgo evaluado, considerando que los controles
5. ERT.
6. IS.
preventivos son efectivos.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.
MFL (Maximum Foreseeable Loss): Una vez realizado el cálculo del RRR, determine el Evaluación de Riesgos
Nivel de Severidad, considerando que los controles preventivos no existen o son 2 de la Tarea (ERT)
inefectivos. Esta Severidad se conocerá como MFL o Pérdida Máxima Probable.

Según “Nuestros Requisitos” de Seguridad, para todo riesgo de fatalidad se deben Instrucción de
implementar controles usando la “Jerarquía de Control” (eliminación,, substitución, Seguridad (IS) y
separación, ingeniería, administración y equipo de protección personal) 3
Procedimiento de
Trabajo
Según “Nuestros Requerimientos” de Gestión de Riesgos, cualquier evento que haya sido
evaluado con un RRR ≥ 90 o un MFL ≥ 5 será clasificado como Material, siendo
obligatorio la identificación e implementación de los respetivos controles críticos para este
riesgo. 4 Permiso de Trabajo
Entonces, revisemos el formulario de Inventario de Riesgos HSE que se debe utilizar.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 16
 4.4 Formulario Inventario de Riesgos HSE

Identifique las actividades a Cada riesgo evaluado debe tener causas e impactos asociados. Los Para cálculo del Nivel de Severidad
desarrollar según el alcance Controles Preventivos deben cubrir todas las causas identificadas y los consideré que sus controles son
del trabajo asignado a su Controles Mitigadores deben cubrir los impactos identificados. efectivos.
empresa o área operativa.
Para cada actividad, El cálculo de MFL considere que sus
identifique el o los riesgos HS controles son inexistentes.
y/o aspectos E.

Nivel Rango Nivel

Descripción de Tipo de Impacto Descripción del tipo Factor de Factor de Residual del
Actividad / Tarea Riesgo / Aspecto HSE Causas HSE de impacto HSE Control Preventivo Control Mitigador Severidad Severidad Probabilidad Riesgo Severidad
Residual (RRR) (MFL)
Inserte el nombre del
  incidente. 0                  
Inserte el nombre del
  incidente.                    
Inserte el nombre del
  incidente.                    
Inserte el nombre del
  incidente.                    

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 17
 4. Inventario de Riesgos HSE
Contenidos
1. Estructura
En caso que una tarea no este registrada en el Inventario de Riesgos HSE,
Entrenamiento PT.
2. Roles.
esta no podrá ser ejecutada hasta que la evaluación se haya realizado. Inventario de Riesgos
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT. Si esto ocurre, esta permitido que la evaluación se realice en terreno, se
6. IS.
7. Permiso de Trabajo. complete el Inventario de Riesgos y el Responsable de la Tarea a ejecutar
8. Evaluación.
revise y apruebe esta evaluación. Evaluación de Riesgos
de la Tarea (ERT)

Descripción Nivel Rango

de Riesgo / Aspecto Tipo de Descripción Control Factor de Factor de Residual Nivel
Severida Severida Probabili del Severidad
Actividad / HSE Causas Impacto HSE del tipo de Control Preventivo
impacto HSE
Mitigador d
d dad Riesgo (MFL)
Instrucción de
Tarea Residual (RRR) Seguridad (IS) y
Inserte el nombre
  del incidente. 0                   Procedimiento de
Inserte el nombre
  del incidente.                     Trabajo
Inserte el nombre
  del incidente.                    
Inserte el nombre
  del incidente.                    

Permiso de Trabajo

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 18
 5. Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
Contenidos
1. Estructura Para toda tarea a ejecutar se debe elaborar previamente un ERT.
Entrenamiento PT.
2. Roles.
Inventario de Riesgos
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos. Debe ser realizada en conjunto entre trabajadores y responsable de la tarea a
5. ERT.
6. IS. ejecutar.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.
Evaluación de Riesgos
El responsable de la tarea a ejecutar debe: de la Tarea (ERT)
• Verificar que exista una correcta identificación de los riesgos y que los
controles se apliquen antes y durante la ejecución de la actividad.
Instrucción de
• Autorizar el inicio de la actividad firmando el ERT respectivo. Seguridad (IS) y
Procedimiento de
Trabajo
El ERT tiene vigencia sólo por una jornada de trabajo (día o noche).

Permiso de Trabajo

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 19
5.1 Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
En esta sección, registre información general de la tarea a ejecutar.

Sólo debe anotar una tarea a ejecutar. Si la misma tarea se realiza en un área distinta, debe
realizar la evaluación nuevamente como si tratara de una tarea distinta.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 20
5.2 Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
Cualquiera de las preguntas que sea contestada con una X, la tarea no podrá ser ejecutada
hasta que la condición sea corregida.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 21
5.3 Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
Cualquiera de las preguntas que sea contestada con una X, la tarea no podrá ser ejecutada
hasta que la condiciónEn
seacaso que estas preguntas tengan una
corregida.
respuesta negativa. Usted podrá elaborar
incorporar la Tarea en el Inventario de Riesgos y
preparar un Procedimiento Especifico de Trabajo
en Terreno utilizando los siguientes formato.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 22
 5.4 Inventario de Riesgos de Terreno

Formato que debe ser utilizado

para realizar un Inventario de
Riesgos en Terreno.

Haga click aquí para ver el

formato de Procedimiento
Especifico de Trabajo de terreno.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 23
 5.5 Procedimiento Especifico de Trabajo en terreno.

Formato que debe ser utilizado, en caso que la

pregunta 6 del ERT, tenga una respuesta negativa.

6. ¿La tarea a realizar tiene un procedimiento especifico, con todos sus

riesgos y medidas de control? Es conocido por los trabajadores y está
disponible para consulta?

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 24
5.6 Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
En caso que la tarea a ejecutar considere las actividades indicadas en esta sección, marque el PT respectivo
que debe ser aplicado.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 25
5.7 Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
En esta sección registre los riesgos presentes en la tarea a ejecutar, para cada riesgo identificado, indique el
control más relevante para ese riesgo que debe ser implementado antes que la tarea se inicie.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 26
5.8 Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
Verifique que todo el personal involucrado en la tarea se registre en esta sección. En caso que algún
trabajador se incorporé posterior al inicio del trabajo, el responsable de la tarea a ejecutar debe dar a conocer
el alcance del trabajo, sus riesgos y controles.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 27
5.9 Evaluación de Riesgos de la Tarea (ERT)
El responsable de la tarea debe verificar que todos los riesgos y controles están bien identificados e
implementados respectivamente antes del inicio de la tarea. Una vez realizada esta verificación, debe
comunicar al Dueño de Área respectivo y autorizar el inicio de la tarea.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 28
 6. Instrucción de Seguridad (IS) Riesgos de Fatalidad
Contenidos
1. Estructura La Instrucción de Seguridad es una herramienta diseñada para ser
Entrenamiento PT.
2. Roles. utilizada por operadores, mantenedores y trabajadores de Pampa
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
Norte y Contratista que realizan una actividad que involucre uno o
5. ERT. mas riesgos de fatalidad. (MFL ≥ 4.)
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.
Los criterios que regulan su aplicación son:
 En la IS se deben identificar todos los controles críticos del riesgo.
 La IS debe estar compuesta por preguntas cerradas (con
respuestas binarias – Si o No y en algunos casos NA).
 La IS debe ser completada por él o los trabajador(es)
involucrado(s) en la actividad.
 La IS no requiere de la autorización del supervisor o capataz, para
iniciar la actividad. La actividad comenzará luego de verificar
implementación de los controles críticos y la firma de la IS, por
parte de todos los involucrados.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 29
 6. Instrucción de Seguridad (IS) Riesgos de Fatalidad
Contenidos
1. Estructura
Entrenamiento PT.
2. Roles.  Una actividad no puede comenzar si no está implementado un
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
Control Crítico, en este caso el trabajador debe solicitar la
5. ERT. presencia del supervisor para, en conjunto, establecer acciones
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
para la implementación del control.
8. Evaluación.
 La IS no reemplaza al ERT.
 El supervisor Pampa Norte, no puede firmar una IS de empresa
contratista o viceversa.
 Cuando dos o más empresas o grupos de trabajo realizan una
actividad, expuestos a un mismo riesgo, cada empresa o grupo de
trabajo debe realizar una IS por separado.
 La aplicación de una IS asociada al riesgo de Accidente en Ruta /
Choque Colisión / Volcamiento, aplicará solo a los trabajadores que
tienen el rol de conductores.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 30
 7. Permiso de Trabajo
Contenidos
1. Estructura
Entrenamiento PT.
2. Roles.
Complete el PT, antes de iniciar la tarea, el PT debe estar revisado y
3. Gestión de Riesgos. autorizado por un Aprobador y el Dueño de Área respectivo.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación. El aprobador debe verificar que todos los requerimientos en el
PT deben estar aplicados antes del inicio de la tarea. Haga Click para ver
el detalle del Permiso

Existe un sólo formulario para los 5 tipos de PT que se deben

aplicar.
 Trabajos en Espacios Confinados.

 Trabajos en Caliente.

 Trabajos en Alto Voltaje.

 Trabajos donde exista riesgo de ruptura de contención de sistemas

que contengan Materiales Peligrosos.

 Trabajos Simultáneos.
Modulo 6: Aspectos Generales
Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 31
 7. ¿Cuando es requerido un Permiso de Trabajo?
Contenidos
1. Estructura
Entrenamiento PT.
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.

Trabajos en Espacios Trabajo en Caliente

Confinados

Trabajo con riesgo de

rotura de Sistemas
contención Materiales
Peligrosos.

Trabajos en Alto Trabajos Simultáneos

Voltage
Modulo 6: Aspectos Generales
Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 32
 7.1 Permiso de Trabajo
Contenidos
1. Estructura
En esta sección debe completar todos los antecedentes solicitados respecto a la
Entrenamiento PT. tarea a ejecutar, siendo responsabilidad del Emisor (responsable de la ejecución de
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
la tarea) asegurar que toda la información sea registrada.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
El formulario del PT, permite utilizar sólo este documento para cualquiera de los tipos
7. Permiso de Trabajo de PT exigidos por la compañía.
8. Evaluación.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 33
 7.2 Permiso de Trabajo
Contenidos
1. Estructura
En esta sección debe indicar que tipo de PT se utilizará en la tarea a realizar.
Entrenamiento PT.
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos. En alguna ocasión, podría aplicar mas de un PT para la ejecución de la tarea, en este
4. Inventario Riesgos. caso, registre los PT que apliquen.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 34
 7.3 Permisos de Trabajo (PT)
Contenidos
1. Estructura
Tal cual fue mencionado anteriormente, el formulario contiene los 5 tipos de PT que
Entrenamiento PT. se deben aplicar.
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos. A continuación revisaremos en detalle cada uno de los PT.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 35
 7.4 Permiso Trabajo en Espacio Confinado
Contenidos
1. Estructura
Un PT para trabajar en Espacio Confinado deberá aplicarse cuando:
Entrenamiento PT.
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos. El trabajo a ejecutar se realice en un recinto cerrado con un solo acceso de entrada y
5. ERT.
6. IS.
salida, donde por su diseño interior, puede generar riesgo de atrapamiento o asfixia, o
7. Permiso de Trabajo bien, contiene o puede contener una atmósfera peligrosa (tóxica, pobre en oxígeno y/o
8. Evaluación.
con presencia de contaminantes peligrosos, tales como gases, vapores inflamables
y/o explosivos).

También un espacio se considerará confinado si posee además, alguna de las

siguientes características:

 No está diseñado para la ocupación humana continua.

 Contiene o puede contener una atmósfera peligrosa.
 Contiene materiales que pueden envolver o sofocar a una persona.
 Sus vías de acceso son limitadas para el ingreso y salida, no pudiendo actuar
en forma oportuna y rápida en caso de una emergencia.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 36
 7.4 Permiso Trabajo en Espacio Confinado
Contenidos
1. Estructura En el formulario encontraran 6 preguntas que deben ser revisadas y
Entrenamiento PT.
2. Roles.
contestadas antes que el trabajo se inicie.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 37
 7.4 Permiso Trabajo en Caliente
Contenidos
1. Estructura Cualquier actividad que produzca una fuente de calor que pueda
Entrenamiento PT.
2. Roles.
generar un Incendio o Explosión.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT. Las tareas que requieren un PT para Trabajos en Caliente son:
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.  Uso de soplete, torche, soldadura y/o llama abierta con riesgo
de incendio y/o explosión y donde el trabajo se realiza en un
radio de 11 mts de materiales combustibles o inflamables que
son fácilmente incendiables por chispas.

La Occupational Safety and Health Administration OSHA, establece

una serie de requerimientos de prevención y protección para
actividades que potencialmente tienen el riesgo de incendio. Vea el
siguiente link para ver los detalles de estos requerimientos:

https://www.osha

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 38
 7.4 Permiso Trabajo en Caliente
Contenidos
1. Estructura
Entrenamiento PT.
En el formulario encontraran 6 preguntas que deben ser revisadas y
2. Roles. contestadas antes que el trabajo se inicie.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 39
 7.5 Permiso Trabajo en Alto Voltaje
Contenidos
1. Estructura
Entrenamiento PT.
Trabajo en Alto Voltaje es toda tarea que involucre labores con
2. Roles. equipos y líneas eléctricas cuya tensión exceda los 1.000 VAC.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
El Reglamento Eléctrico regula y establece normas de seguridad
7. Permiso de Trabajo que se deben tener presentes en las actividades de operación,
8. Evaluación.
mantención y/o reparación de los equipos o instalaciones eléctricas
de la Compañía.

Todo el personal que realiza trabajos en equipos o instalaciones

eléctricas debe ser instruido en este Reglamento.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 40
 7.6 Permiso Trabajo Pérdida de Contención
Contenidos
1. Estructura Un PT debe ser utilizado cuando es necesario realizar una tarea
Entrenamiento PT.
2. Roles. donde exista riesgo de ruptura de contención de materiales
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
peligrosos.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
Recipientes, estanques y envases entre otros que contengan
8. Evaluación. materiales peligrosas que puedan provocar fatalidades.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 41
 7.7 Permiso Trabajos Simultáneos
Contenidos
1. Estructura Un PT debe ser utilizado cuando 2 o mas actividades que son
Entrenamiento PT.
2. Roles. desarrolladas al mismo tiempo e incorporan uno o más riesgos, una
3. Gestión de Riesgos.
a otra y que pueden tener el potencial de causar 1 o mas
4. Inventario Riesgos.
5. ERT. fatalidades.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación. Para trabajos en la vertical que tengan el potencial de causar
fatalidades, también aplicará un PT.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 42
 7.8 Autorizaciones
Contenidos
1. Estructura Todo trabajador que participa en la ejecución de una tarea que requiera un PT, debe
Entrenamiento PT.
2. Roles.
registrarse, anotando su Nombre, Rut, Empresa y su firma.
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 43
 7.8 Autorizaciones
Contenidos
1. Estructura
EMISOR, empleado o contratista que es Responsable de la Ejecución del Trabajo y que debe
Entrenamiento PT.
asegurar que todos los riesgos y controles fueron identificados, debe solicitar al APROBADOR
2. Roles.
3. Gestión de Riesgos. y DUEÑO DE AREA la autorización para iniciar el trabajo.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
APROBADOR, sólo empleado de la Compañía que debe verificar que los riesgos y controles
7. Permiso de Trabajo están correctamente identificados, y posteriormente autorizar el inicio del trabajo.
8. Evaluación.

DUEÑO DE AREA, sólo empleado de la Compañía que debe ser notificado por el EMISOR
que una tarea.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 44
 Fin del Entrenamiento
Contenidos
1. Estructura
Entrenamiento PT.
2. Roles.

Felicitaciones!!!
3. Gestión de Riesgos.
4. Inventario Riesgos.
5. ERT.
6. IS.
7. Permiso de Trabajo
8. Evaluación.

Has completado el Módulo 6 del Curso ERT-PT

Aspectos Generales.

Ahora completa la evaluación con 100% de

preguntas correctas y obtén tu certificado.

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 45
Evaluación

Conteste en forma correcta las siguientes

preguntas para aprobar este curso.

Concéntrate!!!

Modulo 6: Aspectos Generales

Rev. 0 Agosto 2016 - Valido hasta Agosto 2017 46