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DESCRIPCIÓN DE
UN PROYECTO
¿QUEz ES UN PROYECTODE INVERSIÓN?

UN PROYECTO ES
UNA INVERSIÓN

PROPÓSITO
QUE BUSCA - CREAR
- AMPLIAR
- CAPITAL FISICO - MEJORAR
- RECUPERAR
- CAPITAL
INVIERTE.PE HUMANO

FORMACIÓN
- CAPITAL
SISTEMA DE NATURAL
PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y - CAPITAL
GESTIÓN DE
INSTITUCIONAL
INVERSIONES
- CAPITAL
INTELECTUAL

Capacidad de producciónde
bienes o servicios
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
Los recursos son escasos y es fundamental priorizar en cerrar
brechas de infraestructura y/o acceso a servicios públicos

DEFICIT DE
Brecha de infraestructura de COBERTURA DE AGUA
sectores estrategias como: Y SANEAMIENTO
vivienda, educación , salud, etc.
Alcanza por lo menos el 35%
del PBI equivale los US$69 mil S
millones

W
DEFICIT EN
DEFICIT DE VIAS EDUCACIÓN BÁSICA
PAVIMENTADAS
O REGULAR, SALUD,
ETC
 z
CICLO DE INVERSIÓN INVIERTE.PE

Diagnostico de la situación de
PROGRAMACIÓN las brechas de infraestructura
Operación y MULTIANUAL DE y/o de accesos a servicios
mantenimiento. públicos.
FUNCIONAMIENTO INVERSIONES (PMI) ELABORACIÓN Y APROBACIÓN
EVALUACIÓN EX POST
DEL PMI

4 1

3 2
Elaboración de la ficha
Elaboracion del ET. tecnica /estudio de
Ejecución física y financiera
FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN preinversión.
*SSI EVALUACIÓN EVALUACIÓN Y DECLARACIÓN
DE VIABILIDAD
 z
NIVELES DE PROYECTO DE INVERSIÓN
El articulo 12.1 de la directiva para la formulación y evaluación del INVIERTE.PE, señala los
niveles para declarar la viabilidad de los proyectos de inversión según complejidad.

Rangos de montos de inversión TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO

a precios de mercado en UIT
Hasta 750
Mayor a 750 y menor a 15000
Mayor o igual a 15 000 y menor a
407 000
Mayor o igual a 407 000
Ficha técnica simplificada (proyectos de inversión
simplificada)
Ficha técnica estándar (proyectos de inversión estándar)
Perfil (proyecto de inversión no estandarizados a la fecha
de su formulación o proyectos de inversión de alta
complejidad
Perfil (proyectos de inversión de alta complejidad)
Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta
complejidad)
 z
DOCUMENTOS TÉCNICOS
TIPOS DE DOCUMENTOS TÉCNICOS – INVIERTE.PE

Monto >= 407 000 UIT PERFIL REFORZADO

15 000 UIT < = 407 000 UIT PERFIL

No
750UIT < = monto<= 15 000 UIT o ¿Es proyecto Ficha técnica
si
línea de corte establecida por el sector estándar? estándar

Monto <= 750 UIT Ficha técnica simplificada

z
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
PROYECTOS DE INVERSIÓN PROYECTOS DE INVERSIÓN DE
ESTÁNDAR ALTA COMPLEJIDAD
Fichas técnicas Estudios de pre inversión
 Definición del problema y objetivos. • Diagnostico de la situación actual
• Definición del problema y objetivos
 Cuantificación de su contribución al • Estudio del mercado del servicio
cierre de brechas. publico.
• Estudio técnico
 Líneas de corte y/o parámetros de • Medición de costos y beneficios
formulación y evaluación. sociales
• Evaluación social del proyecto
 Información cualitativa sobre el • Plan de implementación
cumplimiento de requisitos • Análisis de sostenibilidad.
institucionales y/o normativos.
 z
NO TODA INVERSIÓN (GASTO DE CAPITAL)
ES NECESARIAMENTE UN PROYECTO DE
INVERSIÓN
¿Qué inversiones
califican como PI?
Formación de capital físico, humano,
natural, institucional y/o intelectual que
tenga como propósito crear, ampliar,
mejorar o recuperar la capacidad de
producción de bienes o servicios que el
Estado tenga responsabilidad de brindar o
de garantizar su prestación.
¿Qué inversiones NO califican como PI?
ØReposición: reemplazo de activos que han
superado su vida útil.
ØRehabilitación: reparación o renovación de
las instalaciones, equipamiento y elementos
constructivos sin ampliar la capacidad de
provisión de servicios.
ØOptimización:
Caso 01: Compra de terrenos e
Caso 02: Inversiones menores que resultan
de hacer un mejor uso de la oferta existente.
ØAmpliación marginal: incrementan el
activo no financiero de una entidad pública,
Caso 01: No modifican su capacidad de
producción de servicios o,
Caso 02: Modifica capacidad de producción,
pero no supera el 20% de dicha capacidad en
proyectos estándar.
 zESTANDARES DE CALIDAD Y NIVELES DE SERVICIO

𝑭 𝑲,𝑳,𝒕 =𝑸
Estándares de Calidad*
Estándares de calidad
Características o especificaciones técnicas
mínimas inherentes a los factores productivos
( infraestructura, equipamiento, entre otros) . Son
establecidos por el órgano rector del Sector
del competente Gobierno Nacional .
Niveles de
Servicio*
Nivel de servicio:
Condición o exigencia que se
establece para definir el alcance y
las características de los servicios
serán provistos . Son públicos que
establecidos por el órgano rector del
sector del gobierno nacional
Competente.
Estándares de Calidad
z

� �
𝑲L t

�
� ,�, =Q �

Niveles de Servicio
(VIAS INTERURBANAS)
z
ANALISIS DE UNA UNIDAD PRODUCTORA
 z
¿COMO SE GENERAN LAS ACCIONES?

Excluyentes
“Todas las
Causas indirectas Medio Complementarios Alternativas de solución
de último nivel Fundamental acciones
posibles” Independientes

¿Cómo organizo las acciones?

1 Por MF Muchos componentes o productos

2 Por MD Pocos componentes o productos

Los componentes son los organizadores de un conjunto de acciones. Esta

organización debe ser flexible.
z
CARACTERISTICAS DE LAS ACCIONES
 Son parte del costo directo del proyecto.
 Conllevan a la generación o modificación de un activo.
 Son agregadas, teniendo en cuenta lo siguiente:
- No son tan amplias o generales que se asemejen por sí sola a un proyecto (ej: construcción
del local escolar).
- No son tan detalladas o desagregadas que representen actividades o tareas muy
específicas (ej: excavación de zanja, movimiento de tierras, etc.).
 Puede existir una acción general que agrupe a todas aquellas acciones que no generan o
modifican activos estratégicos.
 Se redactan de la siguiente manera:

¿cómo se cuantifican las acciones? Meta física: es la cantidad de activo generado o

modificado por una acción (ej: número de aulas) Meta de tamaño: es la capacidad de
activo generado o modificado por una acción (ej: m2 de aulas)
z
¿CUÁL ES LA DIFERENCIA ENTRE ACCIONES Y
ACTIVIDADES?

Las acciones constituyen un nivel agregado de

procesos, a diferencia de las actividades que son tareas
específicas (ej .: una acción es la construcción aulas,
mientras que una actividad es la construcción de una
zanja, el movimiento de tierras, etc . para construir un
aula) . El conjunto de actividades constituye una acción .

¿Qué otros rubros no constituyen acciones?

 Impuesto General a las Ventas

 Gastos generales
 Utilidad

Los costos de estos rubros deben estar incorporados dentro de los costos de las acciones de forma
prorrateada.
z REGISTRO ACTUAL DE ACCIONES EN EL BANCO DE
INVERSIONES - EDUCACIÓN
z REGISTRO ACTUAL DE ACCIONES EN EL BANCO DE
INVERSIONES - EDUCACIÓN
z
REGISTRO ACTUAL DE ACCIONES EN EL
BANCO DE INVERSIONES - AGRICULTURA
z EJEMPLO DE REGISTRO EN LA SECCIÓN 5.1. METAS
FÍSICAS, COSTOS Y PLAZOS DEL FORMATO N° 01 DE F Y E
 z Principales disposiciones para la fase de formulación y
evaluación
• La declaración de viabilidad en un PI es requisito previo a su ejecución y se otorga cuando este
evidencia su:

i. Alineación al cierre de brechas.

ii. Contribución al bienestar de la población beneficiaria.
iii. El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del PI.

• La vigencia de los Estudios de Pre inversión y las Fichas Técnicas es de 03 años, transcurrido ese
plazo sin haber iniciado ejecución deberán ser actualizadas.

• Convenios para formulación y evaluación de PI:

iv. Los GR pueden suscribir convenios para: (a) formular y evaluar PI de competencia regional que
tengan una circunscripción territorial mayor; (b) encargar la formulación y evaluación de PI de
competencia regional a entidades especializadas del GN (Anexo Nº 05).

v. Los GL pueden suscribir convenios para delegar la formulación y evaluación de PI de

competencia exclusiva de su circunscripción territorial (o una mayor) entre ellos o a otras
entidades del Estado (Anexo Nº 06).
 z
PRINCIPALES DISPOSICIONES PARA LA FASE DE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

PROGRAMAS DE INVERSIÓN:

1. Su formulación requiere:

i. La elaboración de un Perfil (Anexo Nº 4),

ii. Que se hayan declarado viables los PI que representen el 50% del monto total de inversión a
precios de mercado (el resto se deben formular y declarar viables en 1 año).

2. Si alguno de sus PI pertenece a una división o grupo funcional distinto, la UF debe solicitar la opinión
técnica favorable del Sector responsable (esta podrá entenderse implícita si dicho PI ya ha sido
declarado viable).

3. Si incluye un Conglomerado, su declaración de viabilidad debe pronunciarse sobre:

i. El periodo para el que se autoriza;
ii. Los criterios específicos para la formulación y evaluación de los PI que no fueron parte de la
muestra representativa del perfil del Programa y
iii. El procedimiento para la incorporación de nuevos PI
iv. iv. Los criterios para la Evaluación Expost.
z PRINCIPALES
DISPOSICIONES PARA LA FASE DE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
CONGLOMERADO:

1. Sólo puede formar parte de un Programa de Inversión.

2. Se compone de PI con las siguientes características:

i. Ser de pequeña escala;
ii. Tener diseño, tamaño o costo unitario similares;
iii. Estar enmarcados en el PMI respectivo;
iv. Estar orientados hacia un mismo objetivo;
v. Tener criterios estándares para su identificación y aprobación;
vi. Corresponder a una misma función y programa del Clasificador Funcional
(Anexo Nº 7).

3. Para su incorporación en un Programa de Inversión, el perfil del Programa deberá

incluir:
vii. La conformación del Conglomerado, y
viii. El análisis de una muestra representativa de los proyectos de inversión que
conformarán el Conglomerado.
z

Mientras no se encuentre disponible el modelo de ficha

técnica estándar aprobada por el Sector funcionalmente
responsable para la tipología de proyecto
correspondiente, se deberá elaborar un estudio de pre
inversión a nivel de perfil, acorde con lo establecido en el
Anexo N° 1 de la Directiva para la Formulación y
Evaluación.
 z
Herramientas Metodológicas

ü Contenido Mínimo del estudio de preinversión

a nivel de perfil.
ü Lineamientos Generales para la identificación y
registro de las IOARR.
ü Contenido Mínimo General para la elaboración
de estudios de preinversión a nivel de Perfil
para PI de recuperación post desastre
Herramientas
ü Modelo de Ficha Técnica General ü Parámetros de evaluación social:
metodológicas Simplificada
§ Tasa social de descuento
ü Modelo de Ficha Técnica General § Precio social de la mano de obra no calificada
Estándar. § Precio social de carbono
§ Precio social de la divisa
§ Costo social por fallecimiento prematuro
§ Valor social del tiempo
§ Precio social de los
combustibles
z
Herramientas Metodológicas
 z
PRINCIPALES CAMBIOS

Planificación y Definir el grado o nivel de información (para la estimación de demanda, oferta,

costos y beneficios) que se necesitará para la elaboración del estudio de pre
dimensionamiento inversión, acorde con la complejidad, escala y riesgo del proyecto,
del esfuerzo técnico y principalmente.
financiero

•Se excluye el ítem Aspectos Generales.

•El área de influencia se analiza como parte del análisis de involucrados.
•Se hace explícito la interdependencia del análisis técnico.
•Hacer explícito la relación entre la estimación de costos y los
Cambios antecedentes técnicos
•La evaluación privada se realiza para proyectos con potencial de
específicos en generación de flujos de caja (independientemente si será enfocado como
el CM obra pública o APP) y los resultados deben integrarse al análisis de
sostenibilidad.
z
CERTIDUMBRE EN LA FASE DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN
z
CERTIDUMBRE EN LA FASE DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN
z GRADO DE PROFUNDIDAD DE LA INFORMACIÓN EMPLEADA EN EL
EL
ESTUDIO DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL EN GENERAL Y PARA
LA ESTIMACIÓN DE COSTOS EN PARTICULAR DEBE GUARDAR
CORRESPONDENCIA CON LA COMPLEJIDAD, ESCALA Y RIESGO
ASOCIADO AL PROYECTO
 z
EL PROCESO DE ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN DE UN PERFIL REFORZADO SE DIVIDE EN
DOS ETAPAS:
Etapa I Etapa II
Contenido del perfil reforzado
Complemento con
-Principales ítems - Información de fuente
Información existente información de fuente
primaria
primaria
Diagnóstico ü ü ü
Análisis de la demanda ü ü ü
Análisis de la oferta ü ü ü
Análisis técnico de las
alternativas de solución ü ü

Análisis técnico de la alternativa

ü
seleccionada
Costos a precios de mercado ü ü
Evaluación social ü ü
Análisis de sensibilidad y riesgo
(Probabilístico) de la rentabilidad ü ü
social
Análisis de sostenibilidad ü ü
Línea de base para evaluación
ü
expost
z
PROYECTO
DE VIVIENDA
UNIFAMILIAR
 z
MEMORIA DESCRIPTIVA
DESCRIPCION DEL
PROYECTO

El proyecto consiste
en una vivienda
unifamiliar aislada que
se ejecutará en
Molina, colindando
con la calle Laguna al
Oeste, la calle Pozo al
Noreste, la avenida
de los Castaños al
Sureste y con otra
parcela colindante al
Suroeste.
 z
MEMORIA DESCRIPTIVA
CALIDAD DEL AIRE SUMINISTRO DE AGUA
INTERIOR
La instalación de agua
En la cocina además fría y agua caliente
de la ventilación sanitaria se realizará
natural, se dispondrá mediante red continua.
un sistema de La instalación dispondrá
ventilación de las válvulas anti
forzada para la retorno, filtro antes del
eliminación de contador, llave general,
vapores y así como llaves de paso
contaminantes de la a la entrada de cada
cocción. Este cuarto húmedo y otra
sistema antes de cada aparato.
estará compuesto También se instalará una
por un extractor red de retorno desde la
unido a un conducto tubería de ida al punto
que comunica con el de consumo más alejado
exterior. mayor a 15 metros
 z
MEMORIA DESCRIPTIVA
AHORRO DE RELACIÓN DE
ENERGIA NORMATIVA DE
OBLIGADO
CONTRIBUCIÓN CUMPLIMIENTO
SOLAR MÍNIMA DE
AGUA CALIENTE ABASTECIMIENTO
SANITARIA DE AGUA
El CTE nos obliga
a realizar un aporte Diámetros y
de agua caliente a espesores mínimos
nuestra instalación de los tubos de
procedente de una cobre para
fuente de energía instalaciones
inagotable como es interiores de
el Sol. suministro de agua
MEMORIA DE CALIDADES
z

SANEAMIENTO

Se contemplan dos partes

dentro de la red de
saneamiento de la vivienda.
La formada por los desagües
de los aparatos de los cuartos
húmedos y las bajantes
(Pequeña evacuación) y la
constituida por los colectores
y las arquetas (Gran
evacuación). A continuación
se adjuntan dos cuadros con
los elementos de cada una de
las dos partes citadas y sus
dimensiones y calidades.
 z
MEMORIA DE CALIDADES
Inodoro cerámico de
VENTILACIÓN FONTANERIA tanque bajo, con asiento
y tapa lacados en blanco
Para dotar de ventilación La instalación de agua
a los baños colocaremos fría y agua caliente
shunts que comunicarán sanitaria se realizará Plato de ducha acrílico,
con el exterior mediante red continua extraplano, con micro
prolongándose 2 metros. marca WIRSBO. Las relieve antideslizante
tuberías empleadas serán
de polietileno reticulado Bañera acrílica con respaldo,
de alta densidad. apoyabrazos, asas integrales
APARATOS SANITARIOS y pies regulables.

-En la cocina,
monomando extraible
Zedra de la casa Grohe.
- En los baños, la gama
Lavabo cerámico
Grohe Tenso.
sobremueble simple.
 z
MEMORIA DE CALIDADES

ELECTRICIDAD MECANISMOS

Todos los enchufes e  En cocina y cuartos de baño

interruptores de la  SIMON 82 nature acabado Acero
vivienda son de la gama Inox.
Axolute, un diseño de  En dormitorios y resto de estancias
Línea Recta de italiana  SIMON 82 nature acabado
Bticino, formado por
Wengué.
módulos de antracita
satinada.
EMBELLECEDOR TOMAS DE
CORRIENTE

 En cocina y cuartos de baño

 SIMON 82 nature acabado Acero
Inox.
 En dormitorios y resto de estancias
 SIMON 82 nature acabado
Wengué.