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Marcela Guzman Cepal 112006
Marcela Guzman Cepal 112006
Marcela Guzmán
Directora de Proyectos
POLITEIA, Asuntos Públicos
DESEMPEÑO
¿QUE QUEREMOS DECIR?
Eficacia
Eficiencia
Economía
Calidad
Ambitos de Control
•Gestión:
Análisis y toma de decisiones institucional se efectúa en base a
información de desempeño.
•Presupuesto
* Disciplina Fiscal
* Eficiencia en la asignación
-prioridades de gobierno
-efectividad de los programas
Discusión
Aprobación
Formulación Ejecución
Evaluación
GESTION Y PRESUPUESTO POR DESEMPEÑO
(RESULTADOS)
Requisitos:
• Existencia de diferentes instrumentos de evaluación del desempeño
•Modalidad no directa de uso de la infromación de desempeño en las
decisiones presupuestarias
•Gradualidad
•Combinación eficiente y eficaz de instrumentos
•Recursos e información de desempeño
•Grados de flexibilidad de los ejecutores de gasto
•Voluntad política y credibilidad de las institcuoones que lideran el
proceso
•Consensos básicos con los actores políticos
•Definición de procesos operativos. Actores institucioanles y
funciones
•Información Pública
CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEÑO / RESULTADOS
• Asignación de Recursos
• Gestión de recursos
• Transparencia
CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEÑO / RESULTADOS
CONTEXTO INSTITUCIONAL
*Regimen presidencialista
*Ejecutivo responsable de las finanzas públicas
- Concentración de responsabilidades en el Ministerio de
Hacienda
-Legislación con efectos financieros iniciativa exclusiva del
ejecutivo
-Proyecto de ley de Presupuestos; congreso no puede
aumentar ni disminuir estimación de ingresos, sólo disminuir
gasto
GRADUALIDAD
*Institucional
- Cómites interministeriales (MIDEPLAN, SEGPRES, MINHAC)
- Coordinadores y responsables en las instituciones
- Creación de una unidad responsable en el Ministerio de
Hacienda
*Operativo
-Formulación, implementación, seguimiento, evaluación de
cumplimiento
- Usos y publicación de la información
CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEÑO / RESULTADOS
PRINCIPALES CARACTERISTICAS
INFORMACIÓN PUBLICA
* Congreso
*Público en General
DEFINICIONES
ESTRATÉGICAS
EVALUACIÓN INDICADORES DE
Discusión DESEMPEÑO
Aprobación
Formulación Ejecución
Evaluación
PRESENTACION DE
INICIATIVAS BGI
AL PRESUPUESTO
Información
Informaciónde
deDesempeño
Desempeño
SEGUIMIENTO
Ley de Presupuestos
EVALUACIÓN FORMULACIÓN EJECUCIÓN
INTERNA Presentación Aprobación Ley
Proyecto
PROCESO PRESUPUESTARIO
INDICADORES DE DESEMPEÑO
* Institución
-responsables de productos/programas
-coordinadores
* Congreso Nacional
INDICADORES DE DESEMPEÑO
PROCESO
Formulación Indicadores
Análisis técnico y de consistencia con los recursos
Envío al Congreso
Seguimiento
FORMULARIO INDICADORES EN EL PRESUPUESTO
MINISTERIO/INSTITUCIÓN:
Producto
Estratégico Indicador Fórmula Datos Efectivos Estimación Meta Medios de
al que se de de verificación
vincula
Desempeño cálculo
(bien y/o 2003 2004 2005 2006 2007
servicio)
Eficacia/
Resultado
Eficiencia/
Producto
Calidad/
Producto
Economía/
Proceso
INDICADORES DE DESEMPEÑO
AÑO 2001-2006
Año N° N° de Promedio por
Indicadores Instituciones Institución
2001 275 72 3.8
2002 537 109 4.9
2003 1039 111 9.4
2004 1684 132 12.8
2005 1588 133 11.9
2006 1552 136 11.4
*Programas
Evaluación Programas Gubernamentales (EPG)
(1997)
Evaluación de Impacto (EI) (2001)
*Institucionales
Evaluación Comprehensiva del Gasto (ECG) (2002)
EVALUACIÓN – ACTORES DEL PROCESO
Evaluación.
• Resultados
• Recomendaciones
Envío al Congreso
Seguimiento
INCORPORACION AL CICLO
PRESUPUESTARIO
Evaluación
Evaluacióndede
Programas e Instituciones
Programas e Instituciones
SEGUIMIENTO
Ley de Presupuestos
EVALUACIÓN FORMULACIÓN EJECUCIÓN
INTERNA Presentación Aprobación Ley
Proyecto
PROCESO PRESUPUESTARIO
EVALUACIONES 1997-2006
Número de Evaluaciones
EFECTOS % DE PROG.
1.- AJUSTES MENORES 24%
2.- MODIFICACIONES
IMPORTANTES EN EL DISEÑO DE
COMPONENTES Y/O PROCESOS DE 38%
GESTIÓN INTERNA
3.- REDISEÑO SUSTANTIVO DEL 25%
PROGRAMA
Porcentaje de
N° Total de
Cumplimiento de
Compromisos
Compromisos Calificación
al 30/06/2006
Parcialmente No *
Ministerios Cumplido
Cumplido Cumplido
US$ Porcentaje
Millones
Evaluación de Programas
Gubernamentales + 3.128 61%
Evaluaciones de Impacto
EVALUACION
DESAFIOS / TAREAS PERMANTES
Recursos
Adicionales
Disponibles
Presupuesto
Vigente Presupuesto
Inercial
Año t+1
Año t
PRESENTACION DE INICIATIVAS AL
PRESUPUESTO
• Ministerios postulan las iniciativas (programas nuevos o
ampliaciones y programas evaluados).
• La postulación se basa en matriz de marco lógico (fin,
propósito, resultados esperados, indicadores, población
objetivo).
•Selección según calidad técnica y prioridades
gubernamentales.
•También se utiliza para los principales programas
BALANCE DE GESTION INTEGRAL
• Institucional
INCENTIVO INSTITUCIONAL
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN (PMG)
PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS
5% 90% - 100%
0% < 75%
Programa Marco
Conjunto de áreas de mejoramiento de la
gestión, comunes para todas las
Areas instituciones del sector público.
Recursos Humanos
Calidad de Atención de Usuarios
Cada área del Programa Marco está
conformada por sistemas, establecidos por
Planificación y Control de Gestión
el marco de política en el ámbito de la
Administración Financiera modernización del sector público.
Enfoque de Género
Cada sistema se desarrolla en etapas a la
que se le ha definido requisitos técnicos.
PROGRAMA MARCO AVANZADO 2006
E ta p a s
S is t e m a s %
I II III IV V V I V II V III IX X
C a p a c it a c ió n X 6 ,5 %
H ig ie n e y S e g u r id a d X 6 ,5 %
E v a lu a c ió n d e D e s e m p e ñ o X 9 ,5 %
O IR S X 1 2 ,5 %
G o b ie r n o E le c t r ó n ic o X 1 0 ,0 %
P la n if ./C o n t r o l d e G e s t ió n X 1 0 ,0 %
A u d it o r ía In t e r n a X 1 2 ,5 %
G e s t ió n T e r r it o r ia l In t e g r a d a X 7 ,5 %
C o m p r a s y C o n t r a t a c io n e s X 5 ,0 %
A d m in is t . F in a n c ie r o - C o n t a b le X 5 ,0 %
E n fo q u e d e G é n e r o X 15%
T o ta l P o n d e r a d o : 1 0 0 %
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN (PMG)
Antecedentes
Período 2005 en adelante
Areas
Sistemas
Objetivos de Gestión/
Etapas de Desarrollo
Requisitos Técnicos
Requisitos Normativos (ISO 9001: 2000)
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTION Y
NORMA ISO
Objetivo
Gradualidad
P RO GRAM A M ARCO AV ANZADO
en la Implementación
S is t e m a s
V V I V II V III IX X
P R O G R A M A M A R C O B Á S IC O C a p a c it a c ió n
E ta p a s
S is t e m a s
I II III IV V VI H ig ie n e y S e g u r id a d
C a p a c it a c ió n X E v a lu a c ió n d e D e s e m p e ñ o
H ig ie n e y S e g u r id a d X
O IR S
E v a lu a c ió n d e D e s e m p e ñ o X
P la n if ./C o n t r o l d e G e s t ió n
O IR S X
A u d it o r ía In t e r n a
G o b ie r n o E le c t r ó n ic o X
P la n if ./C o n t r o l d e G e s t ió n X
A u d it o r ía In t e r n a X
G e s t ió n T e r r it o r ia l In t e g r a d a X
C o m p r a s y C o n t r a t a c io n e s X
A d m in is t . F in a n c ie r o - C o n t a b le X
E n fo q u e d e G é n e r o X
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA
GESTION Y NORMA ISO
Implementación
Servicios:
2005
22 servicios inician la etapa de preparación para la
certificación de dos sistemas
2006
50 servicios inician la etapa de preparación para la
certificación de dos sistemas
22 servicios inician la etapa de certificación de los dos
sistemas preparados en el año 2005
22 servicios inician la etapa de preparación para la
certificación de dos nuevos sistemas
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA
GESTION Y NORMA ISO
Implementación
Preparación Certificación 2006
Sistemas N° de Servicios
– Auditoría 28
– Evaluación de Desempeño 16
– Capacitación 30
– Higiene, Seguridad Ambientes de Trabajo 8
– Planificación y Control de Gestión 50
– OIRS 12
Total servicios preparandose 72
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA
GESTION Y NORMA ISO
Implementación
Certificación 2006
Sistemas N° de Servicios
– Auditoría 7
– Evaluación de Desempeño 5
– Capacitación 8
– Higiene, Seguridad y
Mejoramiento de Ambientes de Trabajo 2
– Planificación y Control de Gestión 22
Porcentaje
de Instituciones Dotación del
asignación Porcentaje de Personal
por cumplimiento Porcentaje Porcentaje
Desempeño N° de N° de
Institucional Participación Participación
5% 90% -100% 152 85% 63.887 96,%
www.politeia.cl