Integridad y ética en las

contrataciones públicas
Subdirección de Desarrollo de Capacidades en Contrataciones del Estado
 ¿Qué es integridad pública?
Se refiere a la alineación consistente y la adhesión a valores, principios y normas éticas
compartidos para mantener y priorizar el interés público sobre los intereses privados en
el sector público.

Fuente: OCDE
¿Quién es el servidor público?
“Todo aquel que, independientemente del régimen laboral en
que se encuentre, mantiene vínculo laboral o contractual de
cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado,
incluidas las empresas del Estado o sociedades de economía
mixta comprendidas en la actividad empresarial del Estado, y
que en virtud a ello ejerce funciones en dichas entidades u
organismos”.

Art. 425. Numeral 3 del Código Penal

 ¿Cuáles podrían ser las consecuencias de un
accionar antiético en las contrataciones públicas?
Las acciones antiéticas y sus consecuencias se reflejan en:
Normas legales que regulan los diferentes procesos ejecutados por el Estado

1 2 3 4

Acuerdo Nacional D.S. 044-2018-PCM Resolución Nº 025 -2019 Código de Ética de la

OSCE/PRE Función Pública
Política de Estado 26 Aprueba el Plan Nacional Plan Institucional de
de Integridad y lucha Integridad y Lucha
contra la Corrupción contra la Corrupción
2019 – 2020 del OSCE
Las acciones antiéticas y sus consecuencias se reflejan en:
Normas legales que regulan los diferentes procesos ejecutados por el Estado

5 6
Ley N° 30225
Código Penal Ley de Contrataciones del Estado, su
Reglamento y normas
complementarias
 Principio de integridad (LCE)

Artículo 2, literal j). La conducta de los partícipes en cualquier etapa del proceso de
contratación está guiada por la honestidad y veracidad, evitando cualquier práctica
indebida, la misma que, en caso de producirse, debe ser comunicada a las autoridades
competentes de manera directa y oportuna.

ACTUACIONES EJECUCIÓN
FASE DE SELECCIÓN
PREPARATORIAS CONTRACTUAL
Impedimentos (artículo 11 LCE)
En todo proceso de contratación pública
Mientras ejerzan
 El Presidente y los Vicepresidentes de la República. el cargo
 Los Congresistas de la República.
 Los Jueces Supremos de la Corte Suprema de Justicia de la República.
 Los Titulares y los miembros del órgano colegiado de los Organismos
Constitucionales Autónomos.
 Los Ministros y Viceministros.
 Los Gobernadores y Vicegobernadores
 Los Jueces de las Cortes Superiores de Justicia
 Los Alcaldes.
 Los Titulares de instituciones o de organismos públicos del Poder Ejecutivo.
 Los funcionarios públicos, empleados de confianza, servidores públicos con
poder de dirección o decisión y gerente de las empresas del Estado.
Impedimentos
Mientras ejerzan
En el ámbito territorial el cargo

 Los Consejeros Regionales.

 Los Regidores Municipales.

En el ámbito de la Entidad
 Los Directores de empresas del Estado.
 Miembros de los Consejos Directivos de los organismos públicos
del Poder Ejecutivo.
 Servidores públicos sin poder de dirección o decisión.
 Trabajadores de las empresas del Estado.
Impedimentos
Hasta 12 meses de haber dejado el cargo

1 2 3 4

TODO PROCESO DE ÁMBITO DEL SECTOR COMPETENCIA ENTIDAD

CONTRATACIÓN Literal b) art. 11 Ley TERRITORIAL Literal e) y f)
Literal a) art. 11 Ley Literal c) y d) art. 11 Ley
art. 11 Ley
Cónyuge, conviviente o los parientes hasta el segundo grado de
afinidad o consanguinidad
 DURANTE EL HASTA 12 MESES
Literal SUJETO EJERCICIO DEL DE HABER DEJADO
CARGO EL CARGO
Presidente y los Vicepresidentes
Congresistas de la República
a Jueces Supremos TODO
Titulares y los miembros del órgano colegiado de los Organismos TODO
Constitucionales Autónomos.
b Ministros y Viceministros ÁMBITO DEL SECTOR
Gobernadores
c Vicegobernadores
Consejeros de los Gobiernos Regionales
COMPETENCIA TERRITORIAL
Jueces de las Cortes Superiores de Justicia
d Alcaldes
Regidores
Titulares de instituciones o de organismos públicos del Poder Ejecutivo.
Funcionarios públicos, empleados de confianza, servidores públicos con
e poder de dirección o decisión y gerente de las empresas del Estado. ENTIDAD
Directores de las empresas del Estado y los miembros de los Consejos
Directivos de los organismos públicos del Poder Ejecutivo.
Servidores públicos sin poder de dirección o decisión y trabajadores de
f ENTIDAD ENTIDAD*
las empresas del Estado.
* Siempre que el servidor haya contado con influencia, poder de decisión, información privilegiada o conflicto de intereses.
Impedimentos
El impedimento se extiende al cónyuge, conviviente o los parientes hasta el segundo grado de afinidad o
consanguinidad

En el proceso de contratación correspondiente:

Las personas naturales o jurídicas que tenga intervención directa en cualquiera de las siguientes actuaciones:

 Determinación de las características técnicas

 Determinación del valor referencial y/o valor estimado.
 Elaboración de los documentos de procedimiento de selección.
 Calificación y evaluación de ofertas.
 Conformidad de los contratos derivados de dicho procedimiento de selección.

EXCEPCIÓN: Contratos de Supervisión

 • Concusión.
• Peculado.

Las personas jurídicas o los • Corrupción de funcionarios.

consorciados cuyos representantes o • Enriquecimiento ilícito.
personas vinculadas: • Tráfico de influencias.
• Lavado de activos.
Sean condenadas en el país o en el extranjero
Admitieron que cometieron alguno de los delitos • Delitos en remates.
.
• Delitos en procedimientos de
selección.
• Delitos equivalentes.

wcc
 En todo proceso de contratación pública

• En el mismo objeto social, las personas jurídicas cuyos integrantes formen

o hayan formado parte de personas jurídicas sancionadas.
Persona jurídica cuyos • Aplica a la persona jurídica cuyos integrantes se encuentren sancionados
administrativamente con inhabilitación para contratar con el Estado.
integrantes formen o
hayan formado parte de un • Son integrantes: los representantes legales, integrantes de los órganos de
administración, socios, accionistas, participacionistas o titulares.
proveedor sancionado
• Los socios, accionistas, participacionistas o titulares deben contar con
participación individual o conjunta superior al 30% del capital o
patrimonio social y por el tiempo que la sanción se encuentre vigente.
 En todo proceso de contratación pública

Las personas naturales o jurídicas que se encuentren

No elegibles en listas de comprendidas en las Listas de Organismos Multilaterales de
organismos multilaterales personas y empresas no elegibles para ser contratadas.
Inclusión de cláusulas anticorrupción

32.3 LCE. Los contratos regulados por la presente norma incluyen necesariamente y
bajo responsabilidad las cláusulas referidas a: a) Garantías, b) Anticorrupción, c)
Solución de controversias y d) Resolución de contrato por incumplimiento, conforme
a lo previsto en el reglamento.
Bajo sanción de nulidad

40.6 LCE. En todos los casos, los contratos incluyen una cláusula de no
participación en prácticas corruptas, conforme al numeral 32.3 del
artículo 32, bajo sanción de nulidad.
 Contenido de la cláusula anticorrupción

Artículo 138.4 RCE

a) La declaración y garantía del contratista de no haber, directa o indirectamente, o tratándose

de una persona jurídica a través de sus socios, integrantes de los órganos de administración,
apoderados, representantes legales, funcionarios, asesores o personas vinculadas a las que
se refiere el artículo 7, ofrecido, negociado o efectuado, cualquier pago o, en general,
cualquier beneficio o incentivo ilegal en relación al contrato.

b) La obligación del contratista de conducirse en todo momento, durante la ejecución del

contrato, con honestidad, probidad, veracidad e integridad y de no cometer actos ilegales o
de corrupción, directa o indirectamente o a través de sus socios, accionistas,
participacionistas, integrantes de los órganos de administración, apoderados,
representantes legales, funcionarios, asesores y personas vinculadas a las que se refiere el
artículo 7.
 Contenido de la cláusula
anticorrupción

c) El compromiso del contratista de: i) comunicar a las autoridades

competentes, de manera directa y oportuna, cualquier acto o conducta
ilícita o corrupta de la que tuviera conocimiento; y ii) adoptar medidas
técnicas, organizativas y/o de personal apropiadas para evitar los
referidos actos o prácticas.
Resolución del contrato

Artículo 138.4 RCE

El incumplimiento de las obligaciones establecidas en estas cláusulas, durante la ejecución

contractual, da el derecho a la Entidad correspondiente a resolver automáticamente y de
pleno derecho el contrato, bastando para tal efecto que la Entidad remita una
comunicación informando que se ha producido dicha resolución, sin perjuicio de las
acciones civiles, penales y administrativas a que hubiera lugar.
No procede daños y perjuicios por
resolución

Artículo 36.2 LCE

Cuando se resuelva el contrato por causas imputables a alguna de las partes, se

debe resarcir los daños y perjuicios ocasionados. No corresponde el pago de daños
y perjuicios en los casos de corrupción de funcionarios o servidores propiciada por
parte del contratista (….).
Declaratoria de Nulidad del Contrato
Artículo 44.2 LCE (…) Después de celebrados los contratos, la Entidad puede declarar la nulidad
de oficio en los siguientes casos:

e) Cuando por sentencia consentida, ejecutoriada o reconocimiento del contratista ante la

3
autoridad competente nacional o extranjera se evidencie que durante el procedimiento de
selección o para el perfeccionamiento del contrato, éste, sus accionistas, socios o empresas
vinculadas, o cualquiera de sus respectivos directores, funcionarios, empleados, asesores,
representantes legales o agentes, ha pagado, recibido, ofrecido, intentado pagar o recibir u
ofrecer en el futuro algún pago, beneficio indebido, dadiva o comisión. Esta nulidad es sin
perjuicio de la responsabilidad penal y civil a que hubiere lugar.
 Factor de evaluación en Bases Estándar

3
 Bases Estándar

3
 3
Declaración jurada
en Bases Estándar
Infracciones Administrativas

Artículo 50.1 LCE. El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona (…) cuando incurran en las
siguientes infracciones:

i) Presentar información inexacta a las Entidades, al Tribunal de Contrataciones del Estado, al

Registro Nacional de Proveedores (RNP), al Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado (OSCE) y a la Central de Compras Públicas–Perú Compras. En el caso de las Entidades
siempre que esté relacionada con el cumplimiento de un requerimiento, factor de evaluación o
requisitos que le represente una ventaja o beneficio en el procedimiento de selección o en la
ejecución contractual. Tratándose de información presentada al Tribunal de Contrataciones del
Estado, al Registro Nacional de Proveedores (RNP) o al Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE), el beneficio o ventaja debe estar relacionada con el
procedimiento que se sigue ante estas instancias.
Infracciones Administrativas
Artículo 50.1 LCE. El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona (…) cuando incurran en las
siguientes infracciones:

j) Presentar documentos falsos o adulterados a las Entidades, al Tribunal de Contrataciones del

Estado, al Registro Nacional de Proveedores (RNP), al Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE), o a la Central de Compras Públicas– Perú Compras.

m) Formular fichas técnicas o estudios de pre inversión o expedientes técnicos con omisiones,
deficiencias o información equivocada, o supervisar la ejecución de obras faltando al deber
de velar por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la prestación,
ocasionando perjuicio económico a las Entidades
Infracciones Administrativas

Artículo 50.1 LCE. El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona (…) cuando incurran en
las siguientes infracciones:

n) Presentar cuestionamientos maliciosos o manifiestamente infundados al pliego de

absolución de consultas y/u observaciones.
Infracciones Administrativas

Artículo 50.1 LCE. El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona (…) cuando incurran
en las siguientes infracciones:

n) Presentar cuestionamientos maliciosos o manifiestamente infundados al pliego de

absolución de consultas y/u observaciones.
Mejoras al SEACE: mayor transparencia

Deben registrarse todos los documentos vinculados al proceso, incluyendo modificaciones

contractuales, laudos, conciliaciones, entre otros. El incumplimiento será sancionado por
comisión de falta grave.

- Presentación de ofertas electrónicas

- Subsanación de manera electrónica
- Elevación de observaciones electrónica
- Expediente técnico de obra

wcc
OSCE promueve la integridad desde
- Tribunal de Contrataciones del Estado

- Dirección de Gestión de Riesgos

- Dirección de Arbitraje

- Dirección Técnico Normativa

- Dirección del Registro Nacional de Proveedores

- Dirección del SEACE

wcc
 Código de Ética de la Función Pública

PRINCIPIOS DEBERES PROHIBICIONES

1. Respeto 1. Neutralidad 1. Mantener Intereses de

2. Probidad 2. Transparencia Conflicto
3. Eficiencia 3. Discreción 2. Obtener Ventajas Indebidas
4. Idoneidad 4. Ejercicio Adecuado del 3. Realizar Actividades de
5. Veracidad Cargo Proselitismo Político
6. Lealtad y Obediencia 5. Uso Adecuado de los 4. Hacer Mal Uso de
7. Justicia y Equidad Bienes del Estado Información Privilegiada
8. Lealtad al Estado de 6. Responsabilidad 5. Presionar, Amenazar y/o
Derecho Acosar

33
Ley N°27815 Ley Código de Ética de la Función Pública
Responsabilidad de los funcionarios y/o servidores
públicos

Responsabilidad
Administrativa

Responsabilidad Responsabilidad
Civil Penal

Fuente: Ley N° 27785 06/26/2020 34

 Responsabilidad de los funcionarios y/o servidores
públicos
Tipos de Responsabilidad Definición
Disciplinaria La responsabilidad administrativa disciplinaria es aquella que exige el Estado a los servidores
(Servir) civiles por las faltas previstas en la Ley que cometan en el ejercicio de las funciones o de la
prestación de servicios, iniciando para tal efecto el respectivo procedimiento administrativo
disciplinario e imponiendo la sanción correspondiente, de ser el caso. (DS Nº 040-2014-PCM).
Responsabilidad
Administrativa Funcional Cuando se contraviene el ordenamiento jurídico administrativo y las normas internas de la
(CGR-Potestad entidad a la que pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vínculo laboral o contractual al
Sancionadora) momento de su identificación durante el desarrollo de la acción de control. Asimismo cuando se
desarrollaron una gestión deficiente. (Ley N° 27785)

Responsabilidad Civil Cuando que por su acción u omisión, en el ejercicio de sus funciones, hayan ocasionado un daño
económico a su Entidad o al Estado, incumpliendo sus funciones, por dolo o culpa. (Ley N° 27785)
Responsabilidad Penal Es aquella en la que incurren los servidores o funcionarios públicos que en ejercicio de sus
funciones han efectuado un acto u omisión tipificado como delito. (Ley N° 27785 – Código penal)

Fuente: Ley N° 27785

35
 Identificación de Responsabilidades SNC

Fuente: Ley N° 27785

36
 ¿Qué tipos de responsabilidades
asume el funcionario y/o
servidor público en el ejercicio de
función?

SDCC 06/26/2020 37
¿Cuáles son los principales delitos de
corrupción?
 - Peculado

- Colusión

- Negociación incompatible o aprovechamiento

indebido del cargo
Principales delitos
de corrupción - Malversación

- Cohecho activo

- Cohecho pasivo

- Concusión
 Peculado
La figura del peculado se aplica cuando el funcionario o servidor público se apropia o utiliza, en
cualquier forma, para sí o para otro, dinero o bienes que se le hayan confiado por la condición de
su cargo.
 Colusión
Pacto ilícito entre un funcionario o servidor público y un tercero interesado
para engañar o defraudar patrimonialmente al Estado u organismo del Estado
en el marco de una contratación pública.
 Negociación incompatible o
aprovechamiento indebido del cargo
Este delito se configura cuando el funcionario o servidor público, en forma directa,
indirecta o por acto simulado, se interesa indebidamente, en provecho propio o de un
tercero, de cualquier contrato u operación en que interviene.
 Malversación
Un funcionario o servidor público incurre en el delito de malversación de fondos
cuando le da al dinero o los bienes que administra una aplicación diferente de
aquella a la que están destinados, afectando el servicio o la función encomendada.
Cohecho activo
Incurre en el delito de cohecho activo quien ofrece,
da o promete a un funcionario o servidor público un
donativo, promesa, ventaja o beneficio para que
realice u omita actos en violación de sus obligaciones.
La contraparte de esta figura penal es el cohecho
pasivo.
 Cohecho pasivo
Este delito es conocido en términos coloquiales como ‘coima’. Se da cuando un
funcionario o servidor público acepta, recibe, solicita o condiciona su actuar a
la entrega o la promesa de donativo o ventaja de parte de un ciudadano para
realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o a consecuencia de
haber faltado a ellas.
 Concusión
Se configura cuando un funcionario o servidor
público, abusando de su cargo, obliga o induce
a una persona a dar o prometer
indebidamente, para sí o para otro, un bien o
un beneficio patrimonial.
 Delitos de corrupción al 2018

RADIOGRAFÍA DE LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ. Reporte de corrupción N° 1. Mayo, 2017

 Entidades con mayores casos de corrupción

RADIOGRAFÍA DE LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ. Reporte de corrupción N° 1. Mayo, 2017

 Pregunta

¿Qué significa para ti “ser íntegro”?

 Integridad

Es ser coherente; pensar, decir y actuar

correctamente
.
Integridad y ética en las
contrataciones públicas
Subdirección de Desarrollo de Capacidades en Contrataciones del Estado