EXCEPCIONES AL PRINCIPIO

DE LEGALIDAD

MECANISMOS DE SELECTIVIDAD Y
SALIDAS ALTERNATIVAS

PROFESOR JULIO ROJAS CHAMACA

EXCEPCIONES AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

FUNDAMENTACIÓN:
SE JUSTIFICÓ LA EXISTENCIA DE UN
PRINCIPIO DE SELECCIÓN PORQUE SE
PERMITE LA RACIONALIZACIÓN DEL
SISTEMA PENAL, DEJÁNDOSE FUERA
LOS HECHOS DONDE SEA INNECESARIA
LA APLICACIÓN DEL PODER PUNITIVO
DEL ESTADO, PONIENDO ÉNFASIS EN
LOS CASOS MÁS COMPLEJOS.
EXCEPCIONES AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

SITUACIONES DE EXCEPCIÓN AL
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
PROCESAL PENAL:

1°) SELECCIÓN DE CASOS

( MECANISMOS DE SELECTIVIDAD)
2°) SALIDAS ALTERNATIVAS.
EXCEPCIONES AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

1°) SELECCIÓN DE CASOS ( MECANISMOS DE

SELECTIVIDAD)

El CPP establece circunstancias en que, no obstante haberse

iniciado una persecución penal por un hecho que reviste
caracteres de delito, el Ministerio Público se encuentra
facultado para suspender, interrumpir o hacer cesar el curso
de la investigación.

De esta forma, se suspenderá la persecución penal en el

llamado ARCHIVO PROVISIONAL, se interrumpirá cuando el
M.Público ejerza la FAC. DE NO INICIAR LA
INVESTIGACIÓN y por último cesará el curso de una
investigación cuando ejerza el PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 ARCHIVO PROVISIONAL ART. 167 CPP.

Es un mecanismo de selección de casos que permite al M.
Público no iniciar persecución penal respecto de un hecho
denunciado, por estimar que los antecedentes aportados no
son suficientes para desarrollar actividades conducentes al
esclarecimiento del mismo.
Fundamento:
Racionalizar la actividad del M. Público para que persiga
penalmente aquellos hechos que tienen una posibilidad
cierta de ser resueltos por poseer las evidencias y
establecer la persona del delincuente.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 ARCHIVO PROVISIONAL ART. 167 CPP.

Características:
1. Sólo le corresponde al M. Público dentro de sus facultades
de investigación.
2. Se permite su impugnación indirecta por la víctima, a
través del ejercicio de la querella que permitirá el control
judicial de la decisión del M. Público.
3. Faculta a la víctima en todo caso, para solicitar al
M.Público la reapertura del procedimiento y la realización
de diligencias de investigación, siempre que éstas
contengan antecedentes que permitan desarrollar
actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 ARCHIVO PROVISIONAL ART. 167 CPP.

Requisitos de procedencia:
1. No tuvo que haber intervenido el Juez de Garantía.
2. Respecto del hecho a investigar, no se obtengan
antecedentes que permitan esclarecer los hechos.
3. Si el hecho denunciado tiene asignado por ley una pena
aflictiva, deberá ratificar y aprobar el archivo provisional el
Fiscal Regional.
4. Que el procedimiento no se hubiere iniciado por querella y
ésta hubiere sido admitida a tramitación por el Juez de
Garantía.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 ARCHIVO PROVISIONAL ART. 167

CPP.
Derechos de la víctima:
1. Pedir al M.Público la reapertura del
procedimiento y la realización de diligencias de
investigación que aseguren una probabilidad
de éxito en la persecución penal.
2. Deduciendo querella criminal ante el Juez de
Garantía respectivo, en tal caso el fiscal
deberá seguir adelante con la investigación.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 ARCHIVO PROVISIONAL ART. 167 CPP.

Actuación del Ministerio Público.
Fiscal Nacional por instrucción n° 23 de 17/01/2001
estableción algunas intervenciones que obstan a su
utilización:
 Formalización de la investigación.
 Autorización judicial para realizar alguna actuación judicial
que privare al imputado o a un tercero del ejercicio de los
derechos constitucionales.
 Audiencia de control de detención en caso de delito
flagrante.
 Cuando el juez de garantía declara admisible una querella,
etc.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 ARCHIVO PROVISIONAL ART. 167 CPP.

Criterios de actuación de los fiscales: ¿ Cuándo deben
usar especialmente el A. Provisional?
1. En caso de faltas y simples delitos de común ocurrencia
y/o poca envergadura.
2. En delitos con pena superior, será necesario intentar
agotar la investigación, por todos los medios posibles para
poder ejercer esa facultad considerando ciertos
parámetros como grado y naturaleza de la afectación del
bien jurídico, su relevancia, el interés jurídico
comprometido.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 FACULTAD DE NO INICIAR LA
INVESTIGACIÓN ART. 168 CPP.

Es un método de selección de un caso que se denuncia

como ilícito, que autoriza al fiscal de abstenerse de toda
investigación, cuando los hechos relatados no fueren
constitutivos de delito o cuando los antecedentes y datos
suministrados permitieren establecer que se encuentra
extinguida la responsabilidad penal del imputado.
 MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 FACULTAD DE NO INICIAR LA INVESTIGACIÓN ART.

168 CPP.
Requisitos:
1. Es necesario que al momento de hacer uso de esta
facultad por el fiscal, no hubiere intervenido el juez de
garantía.
2. Que los hechos relatados en la denuncia no fueren
constitutivos de delito o cuando los antecedentes y datos
suministrados permitieren establecer que se encuentra
extinguida la responsabilidad penal del imputado.
3. Que la decisión del fiscal sea fundada.
4. Que tal resolución sea aprobada por el Juez de Garantía.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 FACULTAD DE NO INICIAR LA
INVESTIGACIÓN ART. 168 CPP.
Derechos de la víctima:
La víctima puede impugnar ( igual que en el A. Provisional)
la decisión del Fiscal de no iniciar la investigación,
deduciendo querella.
Por otra parte mantiene sus derechos señalados en la
letra d) y e) del art. 109 del CPP para ser oído por el fiscal
y el juez de garantía en los casos de suspensión
condicional del procedimiento o de su terminación.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ART. 170

CPP.
Medio de selección de casos para evitar el juicio penal,
que permite al Ministerio Público, de acuerdo a
instrucciones de carácter general, no iniciar o abandonar
la persecución penal ya existente, cuando se tratare de un
hecho que no comprometiere gravemente el interés
público.
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ART. 170 CPP.

Fundamento:
A diferencia del Archivo Provisional y de la Facultad de No
Iniciar la Investigación, el ppio de oportunidad se utiliza en
aquellas investigaciones que configuran formalmente un
ilícito penal, sin embargo por razones de política criminal
no resulta conveniente un desgaste de la actividad
investigativa o jurisdiccional del caso ( en otras
legislaciones se habla de delitos de bagatela).
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ART. 170

CPP.
Características:
1° Es una facultad reglada del M. Público
2° Es una facultad que permite el control del
Juez de Garantía y de las autoridades del
M.Público, una vez que se ponga en
conocimiento de los intervinientes
3° Aceptada o no reclamada la decisión del
Fiscal, produce la extinción de la acción penal,
respecto del hecho de que se trata.
 MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ART. 170 CPP.

Requisitos:
1°El hecho ilícito no debe comprometer gravemente el
interés público. Sólo se aplica respecto de aquellos delitos
denominados de bagatela. Instructivo general n° 35 de
15/12/2001.
2°La pena asignada al delito no debe exceder de presidio
o reclusión menores en su grado mínimo (máximo 540
días)
3°Que en el delito no haya participado un empleado
público. ( concepto amplio)
4°Decisión motivada, control judicial y audiencia de los
demás intervinientes, si los hubiere.
 MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ART. 170 CPP.

Procedimiento:
 Titular del ejercicio del principio de oportunidad. Sólo M.
Público.
 Oportunidad legal para decidirlo:
1. Antes de iniciar la persecución penal.
2. Después de iniciada la investigación, hasta antes del cierre de
ésta.
 Decisión motivada del fiscal, que debe ser comunicada al Juez
de Garantía.
 Rol del Juez de Garantía. 2 funciones básicas:
1. Informa a los intervinientes que el Fiscal decidió aplicar esta
facultad.
2. Hace un control judicial, debiendo verificar:
 MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ART. 170 CPP.

Procedimiento:
El Juez de Garantía hace un control judicial, debiendo verificar:
 Que el Fiscal se haya ajustado a las atribuciones que le entrega
la ley ( no exceder de la pena mínima prevista)
 Verificar si se trata o no de un delito cometido por funcionario
público.
¿ Qué puede hacer el Juez?
 Aprobar el criterio del Fiscal
 Considerar que se excedió en sus atribuciones, por lo que en
tal caso deja sin efecto la resolución del Fiscal.
 El Juez de Garantía está obligado a dejar sin efecto la
resolución del fiscal cuando la víctima le manifestare de
cualquier modo su interés en la continuación de la persecución
penal art. 170 inc. 3 CPP
MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ART. 170 CPP.

Procedimiento:
 Plazo del control judicial.
Dentro del plazo de 10 días siguientes a la comunicación del fiscal,
el Juez de Garantía debe resolver acerca de mantener o dejar sin
efecto la resolución de declara el principio de oportunidad.
Cita a los intervinientes y se discute en audiencia pública.
 Reclamación administrativa. Art. 170 incs. 3 y 4.
Dentro del plazo de 10 días vencido el plazo de reclamación judicial
o cuando el Juez de Garantía acoge la petición del Fiscal, el
reclamo se formula ante Fiscal Nacional o Regional respectivo ( si
acoge el reclamo ordena al Fiscal investigar)
Efectos:
 Extingue la acción penal, sin perjuicio que quedan a salvo el
ejercicio de las acciones civiles correspondientes.
SALIDAS ALTERNATIVAS

OBJETIVOS:
 Racionalizar la persecución penal, para
evitar la sobresaturación del sistema de
enjuciamiento criminal ( se excluyen los
casos de poca penalidad y la calidad del
imputado es relevante)
 Evita que ingresen al sistema penitenciario
imputados carentes de antecedentes
penales ( se fomenta la reinserción social)
 Impide la estigmatización natural que
provoca tanto el juicio como la pena
 SALIDAS ALTERNATIVAS

CARACTERÍSTICAS:
 Generan la solución al conflicto penal evitando el juicio y su
consecuencia, la sentencia definitiva, por lo tanto
constituyen equivalentes jurisdiccionales.
 Proceden en cualquier momento posterior a la formalización
de la investigación y hasta la audiencia de preparación del
juicio oral.
 Requiere para su perfeccionamiento el acuerdo, según el
caso, del imputado y la víctima para el acuerdo reparatorio y
del imputado y del fiscal para la suspensión condicional del
procedimiento.
 En los dos casos se provoca una extinción de la acción
penal y provoca la dictación del sobreseimiento definitivo,
que pone término al procedimiento.
SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

ART. 237 y ss. CPP
 Concepto.
 Requisitos de procedencia:
1. Acuerdo Fiscal-Imputado.
2. La pena –en caso de haber sentencia condenatoria- no
puede exceder de 3 años de privación de libertad.
3. Que el imputado no hubiere sido condenado
anteriormente por crimen o simple delito.
4. Que el imputado no tenga vigente una SCP, al
momento de verificarse los hechos materias del nuevo
proceso (ley 20.253)
5. Resolución favorable del Juez de Garantía.
SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL

PROCEDIMIENTO ART. 237 y ss. CPP
La ley 20.253 agregó nuevas exigencias en los
delitos de homicidio, secuestro, robo con
violencia o intimidación en las personas o
fuerza en las cosas, sustracción de menores,
aborto, los contemplados en los arts 361 a 366
bis, 267 y 367 bis del C.Penal y conducción en
estado de ebriedad causando muerte o
lesiones graves gravísimas el fiscal debe
someter su decisión a la aprobación del
FISCAL REGIONAL
 SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

ART. 237 y ss. CPP
 Procedimiento:
1. Solicitud del fiscal.
2. Control Judicial. El Juez de Garantía debe citar a una
audiencia citando a los intervinientes ( con la reforma de la
ley 20.074 se incluyó a la víctima, quien debe ser oída)
3. Resolución: Fundada, debiendo contener que ha existido
acuerdo fiscal-imputado, que se han cumplido los
requisitos legales, el plazo por el cual quedará en
suspenso el procedimiento, cuales serán las condiciones
que debe cumplir el imputado, apercibimiento de
revocación por incumplimiento.
SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

ART. 237 y ss. CPP
 Condiciones que se pueden imponer al imputado:
Art. 238 CPP (modificado por la ley 20.074 se agregó una
nueva letra). El juez está facultado para imponer una o
más condiciones y éstas pueden ser modificadas o
variadas en el tiempo.
 Plazo: Variable no menos de 1 año ni más de 3.
 Revocación de la Suspensión Condicional del
Procedimiento. Art. 239 del CPP ( incumplimiento grave o
reiterado de las condiciones impuestas o fuere objeto de
una nueva formalización)
SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

ART. 237 y ss. CPP
 Revocación de la Suspensión Condicional del Procedimiento.
Art. 239 del CPP ( incumplimiento grave o reiterado de las
condiciones impuestas o fuere objeto de una nueva
formalización por hechos distintos)
 Procedimiento: Solicitud del fiscal o víctima y la existencia de
una resolución judicial con indicación de la causal que
justifica la revocación.
 Efectos de la revocación: El fiscal debe continuar
investigando, comienza a correr el plazo fijado en el art. 247
para el cierre de la investigación y no puede considerarse
para efectos de la prescripción, el tiempo de paralización del
procedimiento por el ejercicio de esta medida alternativa.
 SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

ART. 237 y ss. CPP
 Efectos de la suspensión condicional del procedimiento:
1. Procesales:
 Se suspende el término que establece el art. 247 para
declarar el cierre de la investigación, contado desde la fecha
de la formalización.
 Se paraliza el curso de la prescripción de la acción penal.
2. Penales:
 Vencido el plazo y cumplidas las condiciones impuestas
extingue la acción penal.
 Obliga al tribunal de oficio o a petición de parte, dictar el
sobreseimiento definitivo.
SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

ART. 237 y ss. CPP
Influencia en el ejercicio de las acciones civiles:
Distinguir si se han deducido o no en el procedimiento
penal:
1. Si se ha deducido la acción civil y se declara la SCP, dicha
medida mantiene interrumpida la prescripción siempre que
la víctima presente su demanda ante el tribunal
competente, en el plazo de 60 días siguientes a aquel en
que por resolución ejecutoriada, se dispusiere la SCP art.
68 CPP
2. Si no se ha ejercido la acción civil, la SCP no la extingue,
sea respecto de la víctima o terceros.
SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

ART. 237 y ss. CPP
Influencia en el ejercicio de las acciones civiles:
Distinguir si se han deducido o no en el procedimiento penal:
1. Si se ha deducido la acción civil y se declara la SCP, dicha
medida mantiene interrumpida la prescripción siempre que la
víctima presente su demanda ante el tribunal competente, en
el plazo de 60 días siguientes a aquel en que por resolución
ejecutoriada, se dispusiere la SCP art. 68 CPP
2. Si no se ha ejercido la acción civil, la SCP no la extingue, sea
respecto de la víctima o terceros ( debe deducirse antes del
plazo de 4 años)
SALIDAS ALTERNATIVAS

SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL

PROCEDIMIENTO ART. 237 y ss. CPP

Recursos procesales:
 Se establece expresamente la deducción del recurso de
apelación en esta materia por el imputado, ministerio
público, querellante y la víctima ( modificado por ley
20.074)
SALIDAS ALTERNATIVAS

ACUERDOS REPARATORIOS ART. 241 CPP

 Concepto.
 Requisitos:
1. Consentimiento libre e informado entre la víctima y el
imputado. Sin presión y conociendo que este arreglo importa el
fin de toda responsabilidad penal, cone fecto de cosa juzgada.
2. Naturaleza de los hechos punibles materia de la
investigación.
 Que se trate de bienes jurídicos disponibles de carácter
patrimonial.
 Consistieren en lesiones menos graves.
 Constituyeren delitos culposos.
SALIDAS ALTERNATIVAS

ACUERDOS REPARATORIOS ART. 241 CPP

Naturaleza de los hechos punibles materia de la
investigación.
 Que se trate de bienes jurídicos disponibles de carácter
patrimonial. Se refiere a aquel cuya afección puede ser
consentida o perdonada por su titular con efecto eximente
o extintivo de responsabilidad penal, relacionándose
especialemente con los que tengan una connotación
económica o que puedan ser avaluados económicamente
3. Ausencia de interés público prevalente
SALIDAS ALTERNATIVAS

ACUERDOS REPARATORIOS ART. 241 CPP

Procedimiento:
 Es necesario un acercamiento previo entre la víctima e
imptado y/o sus abogados.
 Rol del tribunal: Cita a una audiencia para aprobar o
rechazar el convenio según se cumplan o no los requisitos
legales ( además de la audiencia especial para aprobar el
AR sirven además las audiencias de formalización y de
preparación de juicio oral)
 Recursos procesales: Si se rechaza es inapelable, en
cambio si se aprueba dado que conlleva sobreseimiento
definitivo sí sería apelable conforme al art. 253 CPP
SALIDAS ALTERNATIVAS

ACUERDOS REPARATORIOS ART. 241 CPP

Efectos que produce la resolución aprobatoria:
 PENALES:
Una vez cumplidas las obligaciones contraídas o
garantizadas debidamente a satisfacción de la víctima
( reforma al art. 242 por ley 20.074) Se extingue la
responsabilidad penal del imputado y el tribunal dictará
sobreseimiento definitivo total o parcial.
2. CIVILES:
Ejecutoriada la resolución que aprobare el AR, podrá
solicitarse su cumplimiento ante el Juez de Garantía, con
arreglo a lo señalado en el art. 233 y ss del CPC.
 SALIDAS ALTERNATIVAS

ACUERDOS REPARATORIOS ART.

241 CPP
Efectos que produce la resolución
aprobatoria:
3. SUBJETIVOS:
Sólo produce efecto respecto de los que han
concurrido a esa convención, por lo que si hay
otros responsables, el procedimiento
continuará respecto de quienes no han
concurrido al acuerdo.
SALIDAS ALTERNATIVAS

PROHIBICIÓN DE INVOCACIÓN DE ANTECEDENTES

PARA OTROS FINES.
Todos los antecedentes relacionados, tanto con la SCP
como con los AR, que puedan ser tomados en cuenta en
la discusión de la negociación entre el fiscal y el
imputado no pueden ser invocado en el juicio oral, si
estas soluciones alternativas son rechazadas o
revocadas.

REGISTRO DE LOS ANTECEDENTES RELATIVOS A

LAS SALIDAS ALTERNATIVAS. (art.246CPP)