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administradores
Hecho jurídico
Hecho imputable dañoso (ilícito civil)
Hecho con virtualidad de obligar
Funciones y deberes del
administrador (1)
Superintendencia de Sociedades
Imponer sanciones o multas, sucesivas o no,
hasta de 200 salarios mínimos legales
mensuales, cualquiera sea el caso, a quienes
incumplan sus órdenes, la ley o los estatutos. –
numeral 3º, artículo 86, Ley 222 de 1995–
Responsabilidad contravencional
o administrativa (2.1)
Superintendencia Bancaria :
Sanciones administrativas personales. La Superintendencia
Bancaria podrá imponer las sanciones previstas en el presente
estatuto a los directores, administradores, representantes legales,
revisores fiscales u otros funcionarios o empleados de una
institución sujeta a su vigilancia cuando incurran en cualquiera de
los siguientes eventos:
a) Incumplan los deberes o las obligaciones legales que les
correspondan en desarrollo de sus funciones;
b) Ejecuten actos que resulten violatorios de la ley, de las normas
que expida el Gobierno Nacional de acuerdo con la Constitución y
la ley en desarrollo de sus facultades de intervención, de los
estatutos sociales o de cualquier norma legal a la que éstos en
ejercicio de sus funciones o la institución vigilada deban sujetarse;
Responsabilidad contravencional o
administrativa (2.2)
c) Incumplan las normas, órdenes, requerimientos o
instrucciones que expida la Superintendencia Bancaria
en ejercicio de sus atribuciones, cuando dicho
incumplimiento constituya infracción a la ley;
d) Autoricen o no eviten debiendo hacerlo, actos que
resulten violatorios de la ley, de los reglamentos
expedidos por el Gobierno Nacional de acuerdo con la
Constitución y la ley en desarrollo de sus facultades de
intervención, de los estatutos sociales, o de normas o
instrucciones que expida la Superintendencia Bancaria
en el ejercicio de sus atribuciones.
Lo anterior sin perjuicio de las demás acciones o
sanciones a que haya lugar. –artículo 209, Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero–
Responsabilidad contravencional o
administrativa (2.3)
Superintendencia Bancaria:
3. Sanciones.
Las siguientes son las sanciones de carácter administrativo que
la Superintendencia Bancaria puede imponer:
a) Amonestación o llamado de atención;
b) Multa pecuniaria a favor del tesoro nacional. Cuando se trate
de las sanciones previstas en el artículo 209 de este estatuto, la
multa podrá ser hasta de ciento diez millones de pesos ($
110.000.000) del año 2002. Cuando se trate de las sanciones
previstas en el artículo 211 de este estatuto y no exista norma
especial que establezca la respectiva sanción, la multa podrá ser
hasta de quinientos cincuenta millones de pesos ($
550.000.000) del año 2002;
Responsabilidad contravencional o
administrativa (2.4)
c) Suspensión o inhabilitación hasta por cinco (5) años para el
ejercicio de aquellos cargos en entidades vigiladas por la
Superintendencia Bancaria que requieran para su desempeño la
posesión ante dicho organismo;
d) Remoción de los administradores, directores, representantes
legales o de los revisores fiscales de las personas vigiladas por
la Superintendencia Bancaria. Esta sanción se aplica sin
perjuicio de las que establezcan normas especiales;
e) Clausura de las oficinas de representación de instituciones
financieras y de reaseguros del exterior.
Las sumas indicadas en este numeral se ajustarán anualmente,
en el mismo sentido y porcentaje en que varíe el índice de
precios al consumidor suministrado por el DANE.
Las multas pecuniarias previstas en este artículo podrán ser
sucesivas mientras subsista el incumplimiento que las originó. –
artículo 208, Estatuto Orgánico del Sistema Financiero-
Responsabilidad contravencional
o administrativa (3.1)
Superintendencia de Valores
Artículo 53. Sanciones. Quien incurra en cualquiera de las
infracciones descritas en el artículo 50 de la presente ley estará
sujeto a una o algunas de las siguientes sanciones, que serán
impuestas por la Superintendencia de Valores:
a) Amonestación;
b) Multa a favor del Tesoro Nacional;
c) Suspensión o inhabilitación hasta por cinco (5) años para
realizar funciones de administración, dirección o control de las
entidades sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la
Superintendencia de Valores;.
Responsabilidad contravencional o
administrativa (3.2)
d) Remoción de quienes ejercen funciones de administración, dirección o
control o del revisor fiscal de las entidades sometidas a la inspección y
vigilancia permanente de la Superintendencia de Valores;
e) Suspensión de la inscripción en cualquiera de los registros a que se
refiere la presente ley. Esta podrá imponerse de forma que prevenga la
realización de todo tipo de actividades o de manera limitada para algunas
de ellas. Una vez vencido el término de la suspensión se restablecerá la
respectiva inscripción con todos sus efectos;
f) Cancelación de la inscripción en cualquiera de los registros a que se
refiere la presente ley. En este caso, le quedará prohibido al afectado
inscribirse en alguno de los registros que componen el Sistema Integral de
Información del Mercado de Valores - SIMEV. La correspondiente
cancelación será de uno (1) a veinte (20) años. Una vez vencido el término
de la cancelación deberá surtirse nuevamente el trámite de solicitud de
inscripción en el respectivo registro;
Responsabilidad contravencional o
administrativa (3.3)
g) Por los defectos en que incurran las entidades sometidas a la inspección
y vigilancia permanente de la Superintendencia de Valores, respecto de
niveles adecuados de patrimonio y márgenes de solvencia señalados en las
disposiciones vigentes, la Superintendencia de Valores impondrá una
multa por el equivalente al 3.5% del defecto patrimonial que presenten
durante el respectivo período de control, sin exceder, respecto de cada
incumplimiento, del 1.5% del patrimonio requerido para dar cumplimiento
a dichas relaciones. Por los defectos o excesos respecto de los límites a la
posición propia en moneda extranjera se impondrá una sanción pecuniaria
a favor del Tesoro Nacional, proporcional a dicho exceso o defecto y a la
utilidad que se pueda derivar de la violación de los límites mencionados,
según lo determine la Junta Directiva del Banco de la República para los
intermediarios del mercado cambiario.
Parágrafo. Las sanciones previstas en el presente artículo podrán aplicarse
simultáneamente, siempre que su acumulación no pugne con su naturaleza
Responsabilidad contravencional
o administrativa (4)
Superintendencia de Industria y Comercio
Imponer a los administradores, directores,
representantes legales, (...) que autoricen, ejecuten o
toleren conductas violatorias de las normas sobre
promoción de la competencia y prácticas comerciales
restrictivas a que alude el presente decreto, multas de
hasta trescientos (300) salarios mínimos legales
mensuales vigentes en el momento de la imposición de
la sanción, a favor del Tesoro Nacional. –numeral 16,
artículo 4º, Decreto Extraordinario 2153 de 1992–
Responsabilidad contravencional
o administrativa (5)
Superintendencia de Salud
Imponer a las instituciones respecto de las cuales
tenga funciones de inspección y vigilancia,
administradores, empleados o revisor fiscal de las
mismas, previa solicitud de explicaciones, multas
sucesivas hasta de 1.000 salarios mínimos legales
mensuales vigentes a la fecha de la sanción cuando
desobedezcan las instrucciones u órdenes que
imparta la superintendencia. –artículo 233, Ley 100
de 1993–
Responsabilidad contravencional
o administrativa (6)
Superintendencia de la Economía Solidaria
Sin perjuicio de la responsabilidad civil a que haya lugar,
cuando cualquier director, gerente, revisor fiscal u otro
funcionario o empleado de una entidad sujeta a la vigilancia
del Superintendente de la Economía Solidaria autorice o
ejecute actos violatorios del estatuto de la entidad, de alguna
ley o reglamento, o de cualquier norma legal a que el
establecimiento deba sujetarse, el Superintendente de la
Economía Solidaria o su superintendente delegado podrá
sancionarlo, por cada vez, con una multa hasta de doscientos
(200) salarios mínimos mensuales a favor del tesoro nacional.
–numeral 6, artículo 36, Ley 454 de 1998–
Responsabilidad contravencional
o administrativa (7)
Dian
La declaración administrativa de la insolvencia
conlleva (...) la suspensión de sus administradores o
representantes legales en el ejercicio de sus cargos o
funciones y la inhabilitación de los mismos para ejercer
el comercio por cuenta propia o ajena. Cuando se trate
de sociedades anónimas la inhabilitación anterior se
impondrá solamente a sus administradores o
representantes legales. –artículo 671-2, Estatuto
Tributario–
Responsabilidad contravencional
o administrativa (8)
Régimen cambiario:
La responsabilidad por infracción cambiaria en que
incurran las personas jurídicas y otras entidades
corresponde también a sus representantes legales,
socios, administradores, asociados, cooperados,
comuneros, copartícipes, revisores fiscales,
funcionarios o empleados que autoricen o ejecuten
actos violatorios de las normas cambiarias a las cuales
dichas personas jurídicas o entidades deban sujetarse, u
omitan el cumplimiento de las mismas. –artículo 31,
Decreto 1092 de 1996–
Responsabilidad contravencional
o administrativa (9)
Acuerdos de reestructuración económica
PAR. 1º—El incumplimiento de las obligaciones impuestas en
los numerales 8º, 9º, 11, 12, 13, 14, 15, 16 y 17 anteriores dará
lugar a la remoción del cargo y a la imposición de multas
sucesivas de carácter personal a cada uno de los
administradores y al revisor fiscal, contralor, auditor o
contador público responsables, hasta por cien (100) salarios
mínimos mensuales legales vigentes. La imposición de una o
ambas clases de sanciones, de oficio o a petición de parte, le
corresponderá a la entidad estatal que ejerza inspección,
vigilancia o control sobre el empresario o la actividad, y el
producto de su recaudo se destinará al pago de obligaciones a
cargo de la empresa.-artículo 33, Ley 550 de 1999–
Responsabilidad penal (1)
ART. 29.—Autores. Es autor quien realice la conducta punible por
sí mismo o utilizando a otro como instrumento.
Son coautores los que, mediando un acuerdo común, actúan con
división del trabajo criminal atendiendo la importancia del aporte.
También es autor quien actúa como miembro u órgano de
representación autorizado o de hecho de una persona jurídica, de un
ente colectivo sin tal atributo, o de una persona natural cuya
representación voluntaria se detente, y realiza la conducta punible,
aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de
la figura punible respectiva no concurran en él, pero sí en la
persona o ente colectivo representado.
El autor en sus diversas modalidades incurrirá en la pena prevista
para la conducta punible. – Código Penal-
Responsabilidad penal (2)