Gracias por:

Su puntualidad No utilizar celulares

No comer en el salón No interrumpir

21PPL03-V2
1
 PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS EN SGI

UNIDADES DE APRENDIZAJE OBJETIVO DEL CURSO

Conceptos fundamentales y el pensamiento basado Comprender los conceptos fundamentales y el
en riesgos de los sistemas de gestión integrados.
pensamiento basado en riesgos y oportunidades en los
Aplicación de los conceptos de riesgos y sistemas de gestión integrados.
oportunidades. Aplicar los conceptos relacionados con riesgos y
oportunidades en un SGI HSEQ con el fin de establecer
las bases para la planificación del SGI.
DURACIÓN MATERIAL A CONTENIDO DEL CURSO
ENTREGAR
8 Horas Memorias, cuaderno de apuntes y
Conceptos fundamentales
Riesgo en ISO 9001:2015”:
ISO/TC176/SC2. Pensamiento basado en riesgos
BIBLIOGRAFIA
Anexo SL de las directivas de ISO/IEC, estructura alto nivel. Quinta
Requisitos sobre riesgos y oportunidades en NTC ISO
edición, 2014. 9001, NTC ISO 14001 y NTC OHSAS 18001
PRE REQUISITO
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades.
Fundamentos NTC ISO 9001, competencias básicas para la gestion Conclusiones
ambiental y estructura NTC OHSAS 18001

21PPL03-V2
2
 Relación Con La Estructura De Alto Nivel

4. Contexto de la organización

5. Liderazgo

6. Planificación
A 10. Mejora P

9. Evaluación
V del desempeño 7. Apoyo
Este curso se desarrolla
para la comprensión del
concepto de riegos y
oportunidades y como
abordarlos para la posterior

H 8. Operación planificación del SGI

21PPL03-V2
3
 Pensamiento Basado En Riesgos En Sgi
8 Horas
Objetivos

NTC- ISO
Contenidos 9000, NTC ISO
Unidades de aprendizaje 14001

Comprender los •Conceptos NTC OHSAS

18001
Conceptos conceptos fundamentales fundamentales
fundamentales y el y el pensamiento basado
pensamiento basado en en riesgos y •Pensamiento
riesgos de los sistemas oportunidades en los basado en riesgos. T
de gestión integrados sistemas de gestión
integrados
Pensamiento
basado en riesgos
en SGI

•Requisitos sobre
Aplicación de los riesgos en los
conceptos de riesgos y Aplicar los conceptos sistemas de Cap. 6 NTC
oportunidades.
relacionados con riesgos gestión. ISO 9001 ISO
y oportunidades en un •6.1 Acciones para 14001:2015

SGI HSEQ con el fin de tratar riesgos y

establecer las bases para oportunidades.
Unidades de aprendizaje
la planificación del SGI. T T T

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4
 TÉRMINOS CLAVE

21PPL03-V2
5

21PPL03-V2 5
 Definiciones

Riesgo

Valoración de
Consecuencia
riesgos

Guía
ISO/CEI
Identificación
73
Probabilidad
de riesgos

Gestión de
Fuente
riesgos

Tomado de la Guía ISO/CEI 73

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6
 Concepto de Riesgo

ISO 9000:2015
ISO 14001:2015
21PPL03-V2
7
 Concepto de Riesgos y Oportunidades
ISO 14001:2015. 3.2.11

Efectos adversos potenciales (amenazas) y efectos

beneficiosos potenciales (oportunidades)

21PPL03-V2
8
 Concepto de Riesgos
OHSAS 18001:2007 – 3.21
Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s)
o exposición(es) peligroso(s), y la severidad de la lesión o
enfermedad que puede ser causada por el(los) evento(s) o
exposición(es).

21PPL03-V2
9
 EL PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS

21PPL03-V2
10

21PPL03-V2 10
 Que se logra?

El pensamiento basado en riesgos permite a una organización

determinar los factores que podrían causar que sus procesos y

su sistema de gestión se desvíen de los resultados

planificados, para poner en marcha controles preventivos para

minimizar los efectos negativos y maximizar el uso de las

oportunidades a medida que surjan

21PPL03-V2
11
 Pensamiento Basado En Riesgos ISO 9001
Sistema de Gestión de la Calidad (4)

Apoyo y
La organización y su Operación
contexto (4) (7, 8)

P H Satisfacción del
cliente

Evaluación
Requisitos del Planificación Liderazgo del Resultados del SGC
cliente (6) (5) desempeño
(9)

Productos y

Necesidades y
A V Servicios

expectativas de las
partes interesadas
pertinentes (4)
Mejora (10)

Tomado de ISO 9001:2015 Figura 2

21PPL03-V2
12
Pensamiento Basado En Riesgos ISO 14001

Tomado de ISO 14001:2015 Figura 1.A.

21PPL03-V2
13
Pensamiento Basado En Riesgos OHSAS 18001
Enfoque Operacional

Tomado de OHSAS 18001

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14
 REQUISITOS SOBRE RIESGOS EN ISO
9001:2015 – ISO 14001:2015 Y OHSAS
18001:2007

21PPL03-V2
15

21PPL03-V2 15
RIESGOS Y OPORTUNIDADES ISO 9001:2015

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16

21PPL03-V2 16
21PPL03-V2
17
 Acciones Para Abordar Riesgos Y
Oportunidades

• Asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr

sus resultados previstos;

• Aumentar los efectos deseables;

• Prevenir o reducir efectos no deseados;

• Lograr la mejora.

21PPL03-V2
18
 REQUISITOS RIESGOS ISO 9001-ISO 14001/2015
6.1-Acciones para abordar Riesgos y oportunidades

“Relacionados
6.1.1 con”
Fin de……….
Objetivos S.G
“Determinar” Conformula Producto/Servicio
?
4.1
contexto

Riesgos Consecuencia Resultado previstos:

Oportunidades
Prevenir “No deseable”
Aumentar efectos “Deseables”
Mejora
4.2

“Evaluar”

“Abordar” Proporcionales Impacto

6.1.2

Planificar Acciones

Integrar e
implementar
Evaluar
Eficacia •Evitar
Ejemplos •Asumir para perseguir una oportunidad
Procesos •Eliminar la fuente
4.4 •Cambiar probarlo y conse
(F) •Compartir
•Mantener

Abordar R&OP
Como en 6.1

21PPL03-V2
19
 Enfoque Sistémico
Direccionamiento estratégico

Contexto de
la
organización
(4.1)
Lograr los
resultados
previstos

Enfoque al Riesgos y Partes

cliente Interesadas
(5.1.2b) Oportunidades (4.2)

Lograr la
mejora
Sistema de continua
gestión de
Calidad
(4.4f)

21PPL03-V2
20
 RIESGOS Y OPORTUNIDADES ISO
14001:2015

21PPL03-V2
21

21PPL03-V2 21
 Acciones Para Abordar Riesgos Y
Oportunidades
• Asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus

resultados previstos;

• Prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la

posibilidad de que condiciones ambientales externas afecten a

la organización

• Lograr la mejora continua.

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22
 REQUISITOS RIESGOS ISO 14001/2015
6.1-Acciones para abordar Riesgos y oportunidades

CONDICIONES
AMBIENTALES
6.1.1
Fin de……….
Objetivos S.G
“Determinar” Preservación ambiental
Protección ambiental
4.1 Riesgos Consecuencia Resultado previstos: ?
Oportunidades Prevenir “No deseable”
Mejora
contexto

4.2

“Relacionados con”

6.1.2 6.1.3
ASPECTOS REQUISITOS
AMBIENTALES LEGALES

Tener en los cambios, incluidos los Determinar Requisitos legales asociados

cuenta desarrollos nuevos o con aspectos ambientales
planificados Cómo se aplican
las condiciones anormales  Tener en cuenta cómo se

6.1.4
Planificar Acciones
Evaluar la
eficacia Integrar e
implementar

Las acciones en los procesos de su sistema de gestión ambiental o en otros

procesos del negocio

21PPL03-V2
23

Actividad / producto / servicio
operaciones de la caldera de aceite como combustible: Actividad
El funcionamiento de la caldera
aspectos
La emisión de dióxido de azufre,
óxido de nitrógeno y CO2 (es
decir., El gas de efecto
invernadero)
EJEMPLOS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
impactos reales y potenciales
impactos respiratorios en los
residentes locales
impactos de la lluvia ácida sobre
la superficie del agua
El calentamiento global y el
cambio climático
Riesgos y oportunidades La planificación para tomar
medidas
riesgos Poner en los controles
- El incumplimiento de las operativos que aseguren que se
obligaciones de cumplimiento cumplan las obligaciones de
cumplimiento
- Posible multa
Establecer un objetivo de
- La publicidad negativa recibida instalar un equipo de reducción
oportunidades apropiada
- Reducir las emisiones - instale
la unidad de desulfuración de
gases de combustión

operaciones de la caldera de aceite como combustible: Actividad (continuado)

El almacenamiento de Descarga de hidrocarburos a la La contaminación del suelo riesgos Desarrollar planes de emergencia
combustible de la caldera en tierra (1) La contaminación de las aguas - los costos de limpieza para hacer frente a la respuesta
tanques subterráneos subterráneas de fuga del tanque y limpieza
- multas
Poner en controles operacionales
opportunities lugar al tanque de prueba de
- Reemplazar la caldera fuente fugas periódicamente
de calefacción por energía solar

Actividad: Construcción de carreteras

La construcción durante las escorrentía de aguas pluviales La erosión del suelo riesgos Implementar controles
fuertes lluvias (1) la contaminación de las aguas - los costos de limpieza operativos para retener el
superficiales escurrimiento de sedimentos
- multas
La degradación de los hábitat Desarrollar planes de
- La publicidad negativa emergencia para mitigar la
de humedales (debido a la degradación del respuesta escorrentía y la
hábitat) que conduce a la limpieza no controlada
pérdida de futuros proyectos
de construcción

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24

24
21PPL03-V2
25

25
 Enfoque Sistémico
Direccionamiento estratégico

Desempeño
Contexto de la
Partes Interesadas del sistema
organización
(4.2) de gestión
(4.1)

Riesgos y
oportunidades

Aspectos Ambientales Requisitos legales y otros

(6.1.2) (6.1.3) Desempeño
ambiental

21PPL03-V2
26
 RIESGOS OHSAS 18001:2007

21PPL03-V2
27

21PPL03-V2 27
 Identificación De Peligros, Valoración De
Riesgos Y Determinación De Controles

• La organización se debe asegurar de que los riesgos de S y

SO y los controles determinados se tengan en cuenta cuando

establezca, implemente y mantenga su sistema de gestión de

S y SO.

21PPL03-V2
28
Enfoque Sistémico

21PPL03-V2
29
 GESTIÓN DEL RIESGO

21PPL03-V2
30

21PPL03-V2 30
El Proceso Para Gestionar Riesgos

21PPL03-V2
31
 1. Definir El Objeto De La Gestión Del
Riesgo Objetivos de
El aumento de la calidad
la satisfacción
del cliente Objetivos de
los procesos

Aspectos
ambientales
La
Efecto de la Requisitos
protección
incertidumbre legales y
en… del medio
otros
ambiente
Cuestiones
internas y
externas

Peligros
La prevención
de lesiones y
enfermedades Requisitos
legales y otros

Imagen tomada de http://www.economiapersonal.com.ar/

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CONSTRUCCIÓN Diagrama de Árbol de Satisfacción del Cliente

Acabados

Distribución de espacios

Calidad de la
construcción Confiabilidad

Variedad en espacios

Oportunidad en la
entrega
Usuarios

Amabilidad

Calidad del servicio

Asesoría

Acompañamiento

21PPL03-V2
33
 PROMESA DE VALOR

LOS REQUISITOS DEL CLIENTE

INDUSTRIAS EL PORVENIR
INDUSTRIAS LA ANDINA
Busca ofrecer una alternativa de valor en
Construcción de edificacionesSeguridad
para
nuestros clientes.

Lograr Sabor
su plena satisfacción con casero
nuestros
Calidad producto
productos, es el reto de mejoramiento que
Toquediario.
hemos asumido en nuestro trabajo artesanal

Nuestro compromiso es con el ofrecimiento

Variedaddede
Altamente
valorada
construcciones seguras, con excelentes
productos
acabados, garantizando la oportunidad en la entrega.
Variedad
Ofrecemos diseños arquitectónicos con distribución
Altamente presentaciones
diferenciada espacial adecuada y diversa, para generar
múltiples soluciones de espacio a nuestros clientes.

Toda nuestra oferta está soportada en un servicio

Precio
amable,
Económicos
donde la asesoría y el acompañamiento
orientan a nuestros clientes a la toma de decisiones
21PPL03-V2Responsables.
34
TRANSPORTE DE CRUDO Diagrama de Árbol de Satisfacción

Comunicación
transparente

Generación de aguas
residuales
PARTES Prevención de la
INTERESADAS contaminación
potenciales derrames de
crudo

Cumplimiento de las SUELO

obligaciones de
cumplimiento
AGUA

21PPL03-V2
35
 PROMESA DE VALOR

LOS REQUISITOS DEL CLIENTE

INDUSTRIAS
El Grupo LA como
Empresarial ALFA, ANDINA
empresa responsable
por el transporte de crudo, es consciente de sus
interacciones con el ambiente y por lo tanto, asume una
Seguridad
gestión ambiental integral, manteniendo criterios de
competitividad empresarial , a partir de la aplicación
Sabor caserode las
Calidad productosiguientes intenciones:
Toque artesanal
• Velar por el cumplimiento de la legislación ambiental,
especialmente sobre la gestión del Variedad
recurso de
suelo, agua y
productos
los compromisos voluntarios suscritos con la comunidad.
• Realizar la gestión ambiental con enfoque preventivo
orientado al control de la generación de aguas
Variedad residuales y
presentaciones
potenciales derrames de crudo, mejorando de esta manera,
nuestro desempeño ambiental,
• Afianzar la comunicación transparente de la gestión
ambiental con los grupos de interés propiciando la
Precio participación. Económicos

21PPL03-V2
36
ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS Diagrama de Árbol de Satisfacción

Manipulación manual de cargas

Posturas prologadas

prevenir lesiones y Factores de riesgo

enfermedades biomecánico

PARTES
INTERESADAS

Cumplimiento de las
obligaciones legales

21PPL03-V2
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 PROMESA DE VALOR

LOS REQUISITOS DEL CLIENTE

INDUSTRIAS
Infigras, LA ANDINA
como responsable por el almacenamiento
de productos alimenticios no perecederos, entiende
claramente su responsabilidadSeguridad
frente al
mantenimiento de la integridad de los trabajadores,
Sabor casero
Calidad producto frente a lo cual:
Toque artesanal
1. Velará por la gestión preventiva de los riesgos
biomecánicos que puedanVariedad
afectardea productos
sus
colaboradores.
2. Velar por el cumplimiento de la legislación en
SST. Variedad presentaciones

21PPL03-V2
38
 6.1 Acciones Para Tratar Riesgos Y
Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es
necesario tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

21PPL03-V2
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 2. Determinar Los Riesgos Y Oportunidades
Que Es Necesario Tratar
Organización
Eventos Potenciales Riesgos y Oportunidades
Objeto de Gestión ¿Qué podría afectar positiva y
¿Qué efectos potenciales positivos y
del Riesgo negativamente objeto de gestión del
negativos genera el evento?
riesgo?
Aumentar la
satisfacción del
cliente
Protección del
medio ambiente
Prevención de
lesiones y
enfermedades
…

21PPL03-V2
40
 6.1 Acciones Para Tratar Riesgos Y
Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

21PPL03-V2
41
 3. Valorar Los Riesgos

Organización

Eventos Potenciales Nivel de Riesgos y Nivel de

Objeto de Gestión ¿Qué podría afectar Probabilidad Oportunidades Consecuencia
Nivel de Riesgo
del Riesgo positiva y (¿Qué tan probable ¿Qué efectos (¿Qué tan grave es
(Combinación de NP
(incluido en la negativamente es el evento potenciales positivos el riesgo o tan
y NC)
política del SG) objeto de gestión del potencial?) y negativos genera buena es la
riesgo? el evento? oportunidad?)
Aumentar la
satisfacción del
cliente
Protección del
medio ambiente
Prevención de
lesiones y
enfermedades
…

21PPL03-V2
42
 3. Valorar Los Riesgos
Ejemplo:

NIVEL DE CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

Casi certeza

Probable

Posible

Improbable

21PPL03-V2
43
 6.1 Acciones Para Tratar Riesgos Y
Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y
oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

21PPL03-V2
44
4. Planificar Las Acciones Para Tratar
Riesgos Y Oportunidades

21PPL03-V2
45
 4. Planificar Las Acciones Para Tratar
Riesgos Y Oportunidades
Riesgo u
Acciones a Eficacia de las
Oportunidad Responsable Plazos Recursos
tomar acciones
Relevante

21PPL03-V2
46
 6.1 Acciones Para Tratar Riesgos Y
Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

21PPL03-V2
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 5. Integrar E Implementar Las Acciones En
Los Procesos
Proceso
Líder del
proceso
Objetivo
Resultado
Proveedor Entrada Actividades Responsable Cliente
esperado

Riesgos y
Acciones Puntos de
Oportunidades Documentos Registros Indicadores
tomadas control
Relevantes

21PPL03-V2
48
 CONCLUSIONES

21PPL03-V2
49

21PPL03-V2 49
 Conclusiones

• El pensamiento basado en riesgos siempre ha estado en las

normas de sistemas de gestión.
• El riesgo debe verse en términos de la capacidad de la
organización para cumplir los resultados previstos y esto
depende de cada sistema de gestión.
• La revisión por la dirección debe considerar la eficacia de las
acciones tomadas para tratar riesgos y las oportunidades.
• Aunque los riesgos y oportunidades tienen que determinarse y
tratarse, no hay ningún requisito para la gestión formal de
riesgos ni un proceso documentado de la gestión de riesgos.

21PPL03-V2
50
 Aporte A La Caracterización De Un Proceso
Proceso:_______________________________________________________________

Objetivo:_______________________________________________________________

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

Responsable Parámetros de Información Documentada

Seguimiento y control Necesaria
( internos
y externos)

Procesos de Soporte Recursos Requisitos ley, cliente

organización

21PPL03-V2
51
 Relación Con El Plan De Implementación Del SGI
No ETAPAS GENERALES Responsable Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul
1 Decisión del proyecto Alta dirección
2 Capacitación Equipo Líder del proyecto Lider del proyecto
3 Diagnóstico Equipo del proyecto

Informe a Dirección para dimensionamiento de recursos

4 Líder del proyecto
y tiempos

5 Elaboración del plan de implementación Líder del proyecto

6 Divulgación del proyecto a la organización Equipo del proyecto

7 Capacitación/sensibilización Lider del proyecto

Definición de la estrategia, contexto y riesgos
8 Alta dirección
del SGI
9 Definición y planificación de los procesos Alta dirección/lideres procesos

Lideres de proceso y
10 Documentación de los procesos
responsables de actividades

11 Entrenamiento al personal Equipo del proyecto

12 Informe a la alta Dirección de avances del proyecto Lider del proyecto

Acompañamiento y seguimiento a la implementación de

13 Equipo del proyecto
los procesos

14 Definición y entrenamiento de Auditores internos Lider del proyecto

Lider del proyecto y equipo

15 Realización de la Auditoria interna
auditor
16 Revisión por la dirección Alta dirección
17 Cierre del proyecto Alta dirección

21PPL03-V2
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 Reflexión….

“En un mundo que cambia realmente rápido, la única estrategia en la

que el fracaso está garantizado es no asumir riesgos”.
Mark Suckerberg

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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

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