Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Indicadores Metodologia Mintrab y Viv
Indicadores Metodologia Mintrab y Viv
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
Contenido
Definiciones
Contexto de los indicadores en la gestin
orientada a resultados
10 pasos bsicos para construir indicadores de
desempeo
Seleccionando los indicadores de desempeo
Recomendaciones
Indicadores de Desempeo
Es una herramienta que entrega informacin
cuantitativa respecto del logro o resultado de los
objetivos de la institucin, cubriendo aspectos
cuantitativos o cualitativos
TOMAR DECISIONES
Indicadores de Desempeo
Aumentar nivel
de escolaridad
del pas
Aos promedio de
escolaridad por
habitante del pas
INSUMOS
Eficacia
Calidad
Eficiencia
RECURSOS
PROCESO
Eficacia
Calidad
Eficiencia
Economa
PRODUCTOS
Eficacia
Calidad
Eficiencia
PROYECTOS
Bienes
PROGRAMAS
SERVICIOS
RESULTADOS
Eficacia
(Eficiencia)
PRESUPUESTO NACIONAL
Recursos
Bienes y Servicios
Beneficiarios
(resultados:
Intermedio - final)
INSTITUCIN
Presupuesto ($)
Insumos /
Procesos
Produccin (Q)
Resultados
(desde punto de vista de
los beneficiarios)
Indicadores
Indicadores
Indicadores
Actividades
Productos
Misin y Objetivos
-Programas de trabajo
-Cobertura y focalizacin
-Programacin
-Oportunidad
-Ejecucin de recursos
Estratgicos
-Intermedio
-Final
Proceso 2
Proceso 3
Productos Estratgicos
(Bienes y Servicios)
Proceso 1
Insumos
Y
Recursos
Proceso 4
Objetivos de Gobierno
Ministerios
O
B
J
E
T
I
V
O
S
Ministerios
Entidades
Programa
Operacionalizacin
de objetivos
Ministerios
MInisterios
Entidades
Programa
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
Ministerios
Ministerios
Ministerios
Programas
Ministerios
Programas
Divisin
Divisin
Dpto.
Entidades
Divisin
Dpto.
Clasificacin de los
indicadores
Segn qu miden
(dimensiones del
desempeo):
Eficacia
Calidad
Eficiencia
Economa
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMA
CALIDAD
PRODUCTO
RESULTADOS
Indicador de EFICACIA
Mide el grado de cumplimiento de
un objetivo.
No considera los recursos
asignados para ello
Ejemplo:
Porcentaje de becas entregadas en
relacin a las programadas
Reduccin de la tasa de analfabetismo
CONCEPTOS
EFICACIA
EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
Area Total del Programa
de Cultivo
Programa
Uruguay
Total de reclusos
Indicador de EFICIENCIA
Mide la relacin entre los productos y servicios
generados con respecto a los insumos o
recursos utilizados.
Aproximaciones a este concepto:
Costos de produccin (costos medios, costos
unitarios gastos administrativos en relacin al gasto
total)
Productividad media de los distintos factores de
produccin
Ejemplos:
Costo promedio anual por alumno atendido
Solicitudes tramitadas por funcionario
EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad
de
servicio
o
bienes
provistos;
o
productividad de un input,
son tiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente mtodos de
servicio entregan o la produccin de bienes.
Los indicadores de eficiencia pueden
expresarse como costo por producto, o
unidades por insumo, o costo por
resultado.
Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de
inspectores
Nmero de expedientes resueltos por
semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos
Indicador de CALIDAD
Mide atributos, capacidades o
caractersticas que deben tener los bienes
o servicios para satisfacer adecuadamente
los objetivos del programa.
Calidad es una dimensin de la eficacia,
pero por su importancia se la distingue
con nombre propio
Ejemplos:
Grado de satisfaccin de los usuarios
Tiempo de respuesta a requerimientos
de los beneficiarios
Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A)
Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
caractersticas de los productos.
B)Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
CALIDAD
Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los usuarios
Direccin Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Direccin Nacional de Topografa
Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura
Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios
Hospital de Montevideo
INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad
Accesibilidad
Percepcin
usuarios
Porcentaje
de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro
de
los
lmites acordados.
Nmero
de
localidades
cubiertas
por
atenciones mviles
Porcentaje
de
aprobacin
excelente de los
talleres de trabajo,
por
los
participantes
Porcentaje
de
reportes
econmicos
entregados
en
tiempo acordado
N de horas que
la Biblioteca est
abierta fuera de
las
horas
de
trabajo
Porcentaje de
usuarios satisfechos
Nmero de
intervenciones con
retraso/ Nmero de
intervenciones
totales
Porcentaje
de
Poblacin
con
necesidades
especiales
que
son
miembros
activos
de
la
Biblioteca
de
Precisin
Porcentaje
contratos
terminados
errores
de
por
Nmero de fallas
reales/
Fallas
programadas
N de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
N de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atencin/ Total
usuarios
Porcentaje de
contratos con uno o
ms errores
encontrados por
revisiones externas
Indicador de ECONOMA
Mide la capacidad del programa para
generar o movilizar adecuadamente los
recursos financieros.
Economa es una dimensin de la
eficiencia.
Ejemplos:
Ingresos propios generados
Presupuesto ejercido
Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):
procedimientos de compra
Licitaciones
procesos tecnolgicos
MBITOS DE MEDICIN
Producto (productos finales):
Bienes y/o servicios pblicos producidos o entregados por la
institucin para cumplir con su misin. Est dirigido al
beneficiario final, o en algunos casos, intermedio.
- Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente
- Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
- Metros cuadrados construidos promedio por vivienda
entregada
Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua potable
Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutricin
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
MBITOS DE MEDICIN
Resultado intermedio:
Es el resultado directo a lograr en la poblacin objetivo dado el
uso de los productos finales.
Es la aportacin especfica a la solucin de un problema o
necesidad.
- Porcentaje de profesoras indgenas asesoradas que aplican
prcticas pedaggicas mejoradas con el enfoque de la
Educacin Intercultural Bilinge
MBITOS DE MEDICIN
Resultados finales o impacto:
Contribucin a la solucin de un problema o necesidad
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final: un programa
o institucin por lo general contribuye a alcanzar un resultado
final y se complementa con la accin de otros programas e
instituciones.
MBITOS DE MEDICIN
Resultados finales (impacto):
Cmo identificar el Impacto de nuestra institucin?
El impacto no se produce inmediatamente y medirlo requiere
de un anlisis ms profundo, de la definicin de un conjunto de
indicadores y otros instrumentos complementarios como las
evaluaciones de impacto.
- Tasa de crecimiento del Sector de Tecnologas de la
Informacin (TI)
EJEMPLOS
Indicador de Producto
Indicador de
Resultado Intermedio
Indicador de Resultado
Final
N de nios matriculados
en Educacin preescolar
pblica/N de nios entre 3
a 6 aos del pas
Porcentaje de nios de
3-6 aos matriculados
que logran terminar la
enseanza preescolar
Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educacin impartida
PRODUCTO
RESULTADO
INTERMEDIO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Talleres de capacitacin
realizados/Talleres de
capacitacin programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de
desempleo
de poblacin reclusa
aprobada
(Produtividad de los
participantes ao t
-Productividad
participantes ao t1/Produtividad
participantes ao t1)*100
COMO CONSTRUIMOS UN
INDICADOR?
6.
2.
7.
3.
8.
Establecer supuestos
(observaciones)
4.
8.
10.
Comunicar e Informar el
desempeo logrado
MISION
VISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
PRODUCTOS FINALES o
ESTRATEGICOS
PROCESOS PRODUCTO
D
I
M
E
N
S
I
O
N
E
S
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMA
CALIDAD
Resultados (Intermedios y
Finales)
Objetivos Estrategicos
1.Mejorar los medios y la cobertura para la convergencia oportuna de oferentes y demandantes de mano de obra,
buscando de
Esta manera la reduccin del desempleo por causas friccionales.
2.Orientar la fiscalizacin laboral, hacia sectores definidos como prioritarios en razn de su vulnerabilidad laboral, con
inspecciones integrales y focalizadas.
3.Sensibilizar, capacitar, y asesorar a los diferentes actores que participan en el mbito laboral sobre la aplicacin del
marco
jurdico que rige las relaciones laborales para el debido respeto de los derechos de los trabajadores.
4.Desarrollar una movilidad migratoria que est en funcin de las posibilidades y requerimientos de empleo de los
sectores
productivos del pas.
5.Promover una cultura de cumplimiento de los derechos y obligaciones laborales para un trabajo digno con enfoque
preventivo.
6.Garantizar a nivel regional una efectiva asesora y fiscalizacin para el trabajo digno.
7.Promover la integracin de la oferta de formacin tcnica y capacitacin para el trabajo, con los requerimientos del
mercado
laboral.
8.Propiciar alianzas interinstitucionales que fomenten la actividad productiva y la generacin de empleo.
9.Satisfacer las expectativas de nuestros usuarios mediante servicios oportunos, equitativos, claros y accesibles desde
cualquier parte del pas.
10.Desconcentrar los servicios con criterios de necesidad, viabilidad y oportunidad.
11.Estandarizar los procesos y procedimientos para mejorar servicios dirigidos a todos los grupos de poblaci n
Misin
Programa 731 Asuntos del Trabajo
Direccin General de Inspeccin
Mision
Factores Relevantes
Tutelar el cumplimiento de la
normativa laboral, por medio
de la inspeccin y mediacin
en los conflictos derivados de
la relacin de trabajo y a
travs de acciones de
asesoramiento o facilitacin en
materia de los derechos de
asociacin, de salarios y de
salud ocupacional, con el fin
de contribuir a la equidad y
armona de las relaciones
entre empleados y
empleadores.
Reduccion de
conflictividad
xito de las
mediaciones
Percepcion de
equidad..
Productos
Productos
Factores Relevantes
1.
Cobertura de inspeccion
Acciones de Inspeccin
Laboral en Sede
Administrativa y Judicial.
Servicios de asesora,
conciliacin y mediacin en
conflictos laborales
individuales y colectivos.
Servicios de registro y
acreditacin de las
organizaciones sociales
laborales.
Servicios de asesora e
informacin en materia de
salarios mnimos para el
sector privado.
Costo de inspeccion
Conciliaciones por area
Tiempos de respuesta de
Asesoria
Cobertura de la acreditacion
Tiempo de respuesta
Oportunidad de la asesoria
Solicitudes respondidas
2.
3.
Factores Relevantes
Dficit habitacional
Focalizacin exitosa del
otorgamiento del Bono Familiar
Sanciones cumplidas
Estndares cumplidos
xito de fiscalizacin
Ejemplo
Identificar los Factores Relevantes a medir
EJEMPLO
OBJETIVO
Factores Relevantes
- Estilos de vida
Promover en la poblacin en activa de la
general estilos de vida activa poblacin
por medio de la prctica
peridica del ejercicio fsico, -Prcticas peridica
el deporte y la recreacin
del ejercicio fsico,
deporte y la
recreacin
INDICADORES
Porcentaje de la poblacin
objetivo que prctica alguna
actividad deportiva 1 vez a la
Semana
Porcentaje de la poblacin
objetivo que mejora sus
ndices de salud sobre lnea
base
- Capacidades
tcnicas y
emprededoras
% de incremento de Microemp
participantes del programa que
mejoran sus capacidades
tcnicas y emprendedoras,
segn ndice de capacidades
Objetivos estratgicos
Productos finales
Factores Relevantes
Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente
Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el
indicador es ascendente
En general:
Frmula de clculo
La relacin matemtica de las
variables deben entregar como
resultado lo que se defini en el
nombre
Porcentaje de aeropuertos que cuentan con
sistema ILS
Construccin de Frmulas
Nombre del indicador
Autoexplicativo
Contextualizado
Por ejemplo:
Porcentaje de solicitudes respondidas
Es autoexplicativo y contextualizado?
% de solicitudes
respondidas
respecto de las
solicitudes ingresadas
Variables
Variable 1: solicitudes respondidas
Numerador
Denominador
Ingresadas
Respondidas
Frmula de clculo
Frmula:
Numerador
* 100
Denominador
* 100
Frmula de clculo
Tipos de frmulas ms usadas
Porcentaje (proporciones)
Tasa de variacin
Razn o promedio
ndices
numerador
denominador
* 100
= X por ciento
Cobertura:
Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del pas)*100
COBERTURA
Adultos Mayores
del pas
Adultos Mayores
atendidos
Focalizacin:
Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de
extrema pobreza
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema
pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
FOCALIZACIN
Adultos Mayores
del pas
Adultos Mayores
pobres
Adultos Mayores
atendidos
2. Tasa de variacin
variable ao t
Variable ao t-1
* 100 =
= X por ciento
variable ao t-1
* 100
2. Tasa de variacin
Ejemplo:
Tasa de variacin de las exportaciones del pas
{(Total exportaciones ao t / Total exportaciones ao t-1) 1*100}*100
-1
0,0625
x 100
+ 6,25
400 375 = 25
25/400 = 0,0625
x 100
0,0625 X 100 = 6,25
-1
- 0,27
x 100
- 27,7%
-1,25/325 = -0,27
x 100
-0,27 X 100 = -27,7%
numerador
denominador
4. ndices
Permiten medir la evolucin de una variable en el tiempo, a partir de un valor base.
5.350
4. ndices
Promedio anual de remuneraciones ao t+1:
5.885
= 117,7
Ao t
= 107,0
Ao base = 100,0
4. ndices
Porcentaje
Porcentaje
Porcentaje
Porcentaje
Porcentaje
Tiempo de
de recaudacin de impuestos
de vas en buen estado
de delitos contra la propiedad
de plagas bajo control
de fallos favorables
respuesta
Relevancia
Pertinencia
Costo
Razonable
Confiable
Independiente
Integracion
Aporte
Marginal
Valida?
1.
2.
No
No
Informacin contable-presupuestaria
Estadsticas de produccin fsica, cargas
de trabajo del personal
Encuestas, estudios especiales
Benchmarking,etc
Fuentes de Informacin
Para cada indicador, est disponible la informacin en mi programa?
No
No
No
Se busca
una proxy
DESEMPEO HISTORICO
LINEA BASE
OBJETIVOS DEFINIDOS
DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES
SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
Metas
Las Metas constituyen la expresin concreta y
cuantificable de los logros que se planea alcanzar
en el ao (u otro periodo de tiempo) con relacin a
los objetivos previamente definidos.
Sentido de la Medicin:
Ascendente (cobertura, focalizacin, etc.)
Descendente (tiempos de respuesta, tasas de
enfermedades, etc.)
Qu es mejor como desempeo de la institucin?
Medicin y evaluacin
Retroalimentacin
Medidas correctivas
Evaluacin
La evaluacin es la comparacin de los resultados
obtenidos con las metas establecidas. La
evaluacin puede ocurrir durante el periodo de
ejecucin (evaluacin contingente) o al finalizar
dicho periodo (evaluacin ex post).
Retroalimentacin
Los resultados de las evaluaciones se comunican
a los encargados de cada rea y a la Direccin, a
fin de que estn informados respecto al grado de
avance de las metas planteadas y, en caso de
producirse desviaciones importantes respecto a lo
programado, se acuerden las medidas correctivas
que se adoptarn.
Medidas correctivas
Las medidas correctivas pueden consistir en
cambios en las reas, cambio en las metas,
nuevas asignaciones o recortes de los recursos
presupuestarios, revisin de las tareas, etc.
Indicador y meta
Ejemplo
Indicador: Porcentaje de gastos administrativos
Valor del indicador: 15%
Meta del indicador: 20%
Valor del indicador de institucin similar: 10%
Juicios:
Cumpl la meta.
Estoy por sobre el valor de una institucin similar
Se construye
No existe?
Existe?
Programas
similares
Estndar tcnico
Meta
Indicador
Ao t
% de alumnos
60%
egresados
Qu es la lnea base?
Cuan lejos
queremos y
podemos llegar?
No existen o no se
construyen los medios de
verificacin
La institucin desconoce
estndares de entidades
similares
Se desconoce la poblacin
objetivo y potencial
Riesgo se sobre o
subvalorar la meta
No es posible evaluar
respecto de las mejores
prcticas (autocomplacencia)
Trampa de la medicin: se
muestra como resultados (y
se hace) solo lo que se
puede medir
Frecuencia
Depende de la disponibilidad de la informacin (Fuente de Informacin) y
del nivel de los objetivos que se est midiendo
Misin
Disminuye
Objetivos
estratgicos
Frecuencia
Productos
Aumenta
Actividades
8. Establecer Supuestos
(observaciones)
Aspectos no controlables por la institucin:
Deben ser muy concretos y no generales
Supuestos
Valor
Indicador
Meta
%
Cumplimiento
Resultado(*)
Causas
del
Resultado
Recomendaciones
Compromisos
Plazos
Responsables
Recomendaciones para
construir indicadores
estratgicos y evitar
incentivos perversos
Resultado ser
siempre de 100%
Ejemplo
Atencin de emergencias
Indicador: Nmero de emergencias
programadas
Meta:
1000
Nmero
de
emergencias
que
se
atendieron
1500
En el Informe de evaluacin anual
aparece como Meta superada
TENER EN CUENTA LA
INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
INDICADOR DE
EFICACIA
Poblacin escolar en
programa /
poblacin
escolar total
INDICADOR DE EFICIENCIA
INDICADOR DE CALIDAD
INSUMO
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
T
I
P
O
U
S
O
I
N
F.
Costos planilla
Costos unidades
de productos
Nmero de
funcionarios
Licitaciones
realizadas
Actividades
Insumos
Inptus
Sistema de
Informacin
Interna
Entidades
Contralora
PROCESO
CUAN BIEN LO
HACEMOS
Costo por
vivienda
Costo por
kilmetro
construido
PRODUCTO
QUE HACEMOS
Nmero de viviendas
Kilmetros construidos
Inspecciones
realizadas
Tiempo de
respuesta
inspecciones
RESULTADO
INTERMEDIO
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE LA
VARIABLE, USUARIOS
RESULTADO
FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA
COMO CAMBIAN LAS
CONDICIONES INICIALES
Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfaccin
por calidad y entorno
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Gasto
administrativo/
Gasto Total
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado
Eficiencia
Calidad
Economa
Eficacia
(Cobertura,
Focalizacin)
Calidad
Eficacia (Cobertura,
Focalizacin)
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
Presupuesto
Presupuesto
Presupuesto
Sistema de
Informacin
interna
(Productos
intermedios,
Productos finales,
no relacionados
con
O.Estratgicos)
Sistema de Informacin
Directivo
Sistema de
Informacin
Directivo
(Productos
Finales)
Sistema de
Informacin
Interna
(Productos
Intermedios)
ORGANISMO DE
PLANIFICACION
Esta presentacin ha sido elaborada por la autora, con los aportes de los cursos
de Roberto Jimenez (rjimenez@movistar.cl), Jorge de La Fuente (
Jorge.DelaFuente@cepal.org)
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
134