Mdulo VII.

Metodologa y
tcnicas de la
investigacin
criminal.

Hay ciertas pistas en la escena de un

crimen que por su naturaleza nadie
puede recoger o examinar cmo se
recoge el amor, la ira, el odio, el
miedo? Son cosas que hay que saber
buscar.
Dr. James T. Reese

Unidad I: Investigacin
de los delitos.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Marco jurdico.
Finalidad y alcances de la investigacin ministerial.
Caractersticas de la investigacin criminal.
Cualidades del buen investigador de delitos.
Metodologa para la investigacin del delito.
Principio de Utilidad de la prueba.
Libertad probatoria

Qu es investigar?
1.
2.

3.

Hacer diligencias para descubrir algo.

Realizar actividades intelectuales y
experimentales de modo sistemtico con el
propsito de aumentar los conocimientos sobre
una determinada materia.
Aclarar la conducta de ciertas personas
sospechosas de actuar ilegalmente.Se
investig a dos comisarios de Polica.
Real Academia Espaola

Qu es crimen?
Delito grave.
2. Accin indebida o reprensible.
3. Accin voluntaria de matar o herir gravemente a
alguien.
*Delito: Accin u omisin voluntaria o imprudente
penada por la ley.
1.

Qu es metodologa?
Ciencia del mtodo.
2. Conjunto de mtodos que se siguen en
una investigacin cientfica o en una
exposicin doctrinal.
* Mtodo: Procedimiento que se sigue en
las ciencias para hallar la verdad y
ensearla.
1.

Qu es una tcnica?
1.
2.

3.
4.
5.
6.
7.

Perteneciente o relativo a las aplicaciones de las ciencias y las

artes.
Dicho de una palabra o de una expresin: Empleada
exclusivamente, y con sentido distinto del vulgar, en el
lenguaje propio de un arte, ciencia, oficio, etc.
Persona que posee los conocimientos especiales de una
ciencia o arte.
Miembro del cuerpo de Polica.
Conjunto de procedimientos y recursos de que se sirve
una ciencia o un arte.
Pericia o habilidad para usar de esos procedimientos y
recursos.
Habilidad para ejecutar cualquier cosa, o para conseguir algo.

Qu es una disciplina?
Doctrina, instruccin de una persona,
especialmente en lo moral.
2. Arte, facultad o ciencia.
3. Especialmente en la milicia y en los estados
eclesisticos secular y regular, observancia
de las leyes y ordenamientos de la profesin
o instituto.
4. Instrumento, hecho ordinariamente de
camo, con varios ramales, cuyos
extremos o canelones son ms gruesos, y
que sirve para azotar.
5. Accin y efecto de disciplinar.
*Rama del saber que abarca el conjunto de
conocimientos, habilidades y actitudes de un
mbito especfico agrupados de modo
sistemtico.
1.

Todo son adivinanzas y la clave de

una adivinanza es otra adivinanza
Emerson

MARCO JURDICO
Constitucin

Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos:
Artculo 21. La investigacin de los delitos
corresponde al Ministerio Pblico y a las policas,
las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de
aqul en el ejercicio de esta funcin.
El ejercicio de la accin penal ante los tribunales
corresponde al Ministerio Pblico. La ley
determinar los casos en que los particulares
podrn ejercer la accin penal ante la autoridad
judicial.

CDIGO PROCESAL PENAL

PARA EL ESTADO DE OAXACA:
Artculo

112. Funciones del Ministerio Pblico

El Ministerio Pblico ejercer la accin penal en la
forma establecida por la ley y practicar las
diligencias pertinentes y tiles para determinar la
existencia del hecho delictivo. Dirigir la
investigacin, bajo control jurisdiccional en los
actos que lo requieran. En el cumplimiento de sus
funciones, el Ministerio Pblico vigilar que la
polica cumpla con los requisitos de la legalidad
de los actos de investigacin que lleva a cabo.

Finalidad y alcances de
la investigacin.

Finalidad y alcances de la
investigacin.
1.
2.
3.

4.

Investigarlos hechos consignados en denuncia

o querella.
Determinarsi se ha cometido o no un hecho
punible tipificado en las normas penales.
Recolectar y conservarlas pruebas
intangibles (por lo general, las tangibles le
competen al criminalista).
Identificarcon base en los anlisis de
resultados tcnico cientficos y de las diligencias
judiciales a los responsables del hecho criminal.

Finalidad y alcances de la
investigacin.
5.

6.
7.

Junto con la autoridad judicial

competente,propender a la capturadel
delincuente(s) o persona(s) comprometida(s) en el
delito.
Aportar pruebas y participar en todas las etapas
del proceso penal.
Recuperar los bienes sustradosy, ocupar
aquellos en que haya una flagrante comisin de
un hecho punible o como resultado del desarrollo
investigativo que adelanta en compaa de la
autoridad judicial competente respectiva.

Ejercicio 1
"El que tiene imaginacin sin instruccin tiene
alas sin pies."
Joseph Joubert

Caractersticas de la
investigacin criminal

Caractersticas
Continuidad:La

investigacin criminal es un
proceso concatenado de actividades que estn en
interrelacin con los diversos aspectos que
afectan al problema (delito) por investigar,
permitiendo que el investigador logre sus
propsitos conocidos como el esclarecimiento del
delito, captura del autor o autores y el
descubrimiento de la verdad, sin olvidar la
criminalstica.

Caractersticas
Metdica:La

investigacin criminal, por ser un

proceso, es planeada, no es errtica; el
investigador criminal sabe lo que busca, como
encontrarlo y a dnde recurrir para confrontar
hiptesis.
Explicativo-causal:La investigacin criminal
permitir a quin, dnde, cundo, cmo, por qu
y para qu se perpetr el delito y con qu
medios nos estaremos acercando a la verdad de
los hechos.

Caractersticas
Previsin:Ninguna actividad, fase o proceso de la
investigacin criminal puede realizarse son la
previsin y el planeamiento, para s obtener en forma
certera los resultados, deseados y esbozados en el
proceso investigativo. Cuanto ms completa y exacta
sea la investigacin, tanto ms cerca se estar de la
solucin de este problema.
Organizacin:La investigacin criminal es una
secuencia de pasos sistematizados que con base en un
orden lgico, metodolgico y ordenado, permite al
investigador y al criminalista conducir su mente a la
consecucin de los fines deseados.

Caractersticas
Actividad

analtica-sinttica:la
descomposicin de un problema en sus
elementos que la integran, el anlisis de esos
elementos y que por induccin (e inferencia) se
recomponen e interrelacionan para formular
conclusiones menores y a partir de ellas por el
mismo proceso de inferencia para extraer
conclusiones lgicas y con base en realidades.

Caractersticas
Legal:La

investigacin criminal, por ser

conducida por un funcionario perteneciente a un
organismo del Estado y tener competencia para
ello, as como para estar encauzada dentro de la
normatividad vigente, es legal y se enmarca
siempre con la norma (constitucional, penal,
entre otras).

Importancia
La

importancia de la investigacin criminal reside

en que el investigador tiene conocimientos
amplios y profundos del desarrollo de una
investigacin, teniendo en cuenta el uso
apropiado de los recursos y los pasos que debe
seguir, segn el caso (el hecho punible) por
investigar, partiendo de una buena planeacin y
coordinacin en procura de resultados
propuestos, siempre apoyado por la
criminalstica, la cual permite darle el aporte
tcnico-cientfico (objetivo).

Importancia
La

investigacin criminal tiene como fin

primordial la bsqueda de la verdad mediante la
reconstruccin histrica de los antecedentes
para determinar cmo ocurri el hecho, quin,
cundo y por qu se cometi.

Cualidades del buen

investigador de delitos.

Cualidades
Suspicacia:Sospecha de cualquier factor, y nada
debe dar por sentado. Tal ventaja le permite descubrir
pruebas que en apariencia son ntegramente ajenas al
caso.
Curiosidad:Implica en el investigador el hbito de
andar haciendo preguntas y el afn de enterarse de lo
que aparentemente no le concierne.
Observacin:Es un atributo de quienes tienen
responsabilidades investigativas exitosas; atae a la
relacin de datos, los cuales se obtienen cuando se
reconocen o se observan en hechos o sucesos. El uso
de los cinco sentidos es la base de toda observacin.

Cualidades
Memoria:De

muchas caractersticas personales de un

especialista en la investigacin criminal. La capacidad para
retener datos es de suma importancia.
Imparcialidad :Es deber de los miembros de los
funcionarios de los organismos de Polica Judicial y dems
funcionarios encargados de administrar justicia, defender la
ley y no su punto de vista personal. Por eso y puesto que
debe considerar todas las cosas imparcialmente, no debe
formar juicios sin tener bases o motivos slidos o contar con
suficientes conocimientos.
Paciencia:La paciencia en el trabajo de la investigacin
criminal denota un guante sereno o dominio de s mismo
perseverancia al vencer obstculos y dilaciones.

Cualidades
Inters:Para

lograr resultados y xito en

cualquier trabajo investigativo, debe interesarse
en l y hacerlo con gusto y, adems, aplicar
todos sus esfuerzos a dicha labor.
Dinamismo:El hacer observar la ley requiere
energa. Un investigador debe sacar el mejor
partido de su tiempo y dinamizar los procesos
para lograr buenos resultados.

Cualidades
Mstica:Es identificarse, gustarle lo que hace,
vivir su trabajo, sentirlo como propio, pertinente e
importante dentro del contexto investigativo que
le corresponde asumir, logrando en todo momento
el crecimiento y desarrollo personal.
tica:Este valor es uno de los principios que debe
poseer un buen investigador criminal, puesto que
sus conceptos, hiptesis y conclusiones
repercuten en forma directa sobre una decisin
tomada por la autoridad competente, la cual,
como es lgico, confa en este profesional.

Ejercicio 2
Cuanto ms atrs puedas mirar, ms adelante
vers.
Winston Churchill

Metodologa para la investigacin

del delito. Teora de la Informacin
(Wilmer)
Hay dos tipos de inteligencia: la ocasional y la del
trabajo. La primera depende de la suerte, la
segunda es fruto del intercambio de horas por
conocimientos.

Investigacin del delito

El proceso de
investigacin penal se
asemeja a una batalla
entre la polica y el autor
sobre la informacin
relacionada con el delito.

Investigacin de delitos
En

la comisin del hecho, el

delincuente emite "seales", o
deja tras de s informacin de
varios tipos (huellas dactilares,
descripciones
de
testigos
presenciales, arma del crimen,
etc.), que la polica trata de
recoger a travs de actividades
de investigacin.

Importancia de la informacin en una

investigacin criminal.

Si el autor es capaz de
reducir al mnimo la
cantidad de
informacin disponible
para la polica, o si la
polica es incapaz de
reconocerla, entonces
el autor no ser
detenido y por lo
tanto va a ganar la
batalla.

Si

la polica es
capaz de recoger
un nmero
significativo de las
seales del autor,
aqul ser
identificado y
detenido, y ganar
la polica.

Principal problema para la

polica

No slo hay cantidades potencialmente

masivas de informacin disponibles, sino que
la relevancia de la informacin es a menudo
desconocida, incompleta, e inexacta. Adems,
para ser til en demostrar la culpabilidad en
los tribunales (donde ms all de una duda
razonable, es el estndar), la evidencia debe
tener algunas otras cualidades, y ciertas
normas y procedimientos se deben seguir en
la recoleccin de la evidencia.

Descubrimiento inicial y su
respuesta
La

polica debe descubrir que ha

ocurrido un crimen o la vctima (o
testigo) debe darse cuenta de similar
situacin y notificar a la polica. En la
gran mayora de los casos es la vctima
que primero se da cuenta del hecho y
avisa. Generalmente, un oficial de
patrulla es enviado a la escena del
crimen o la ubicacin de la vctima.

Investigacin inicial
Est

conformada por las actividades

inmediatas y posteriores al delito del
oficial de polica enviado al lugar.Las
tareas
del
mismo
durante
la
investigacin inicial son la de detener al
o los culpables (si se los conoce y estn
presentes), localizar y entrevistar a
testigos
y
recoger
y
preservar
evidencias.

Investigacin de seguimiento
Si

el autor no es arrestado durante la

investigacin inicial, entonces el caso
puede seleccionarse para una
investigacin de seguimiento, la tercera
fase del proceso de investigacin
reactiva. La investigacin de
seguimiento se compone de otras
actividades de investigacin realizadas
en un caso.

Fases de la Investigacin

El proceso de decidir qu casos deben recibir un

esfuerzo adicional de investigacin se conoce
comoevaluacin del mismo.Esta decisin a
menudo la lleva a cabo un supervisor policial, y
se gua por la consideracin de la gravedad del
delito (por ejemplo, la cantidad de prdida de
propiedad o dao a la vctima) y los factores de
solvencia
(piezas
clave
de
informacin
relacionada con el delito que, si estn
presentes, aumentan la probabilidad de
concretar una detencin).

Fases de la Investigacin
Por

ltimo, en cualquier momento se

puede cerrar el caso y las actividades
de
investigacin(por
ejemplo,
el
damnificado cancela la investigacin, el
delito carece de fundamento,o se
realiza un arresto).

Fases de la Investigacin
Con

respecto a las investigaciones

criminales proactivas, las encubiertas
son de suma importancia. Tal vez la
estrategia encubierta ms conocida es
la de hacer comprar algo, lo que
generalmente involucra a un agente de
polica que se hace pasar por alguien
que desea comprar algunos productos
ilcitos (por ejemplo, el sexo, las drogas).

Fases de la Investigacin

Una vez que se identifica al vendedor y se

determinan los detalles de la operacin ilcita se
determinan, los agentes de polica que esperan en
las cercanas pueden ejecutar un arresto.Otra
estrategia comn implica que los agentes del orden
acten como seuelos, para atraer la delincuencia
callejera presentando una oportunidad a un
transgresor para cometer un hecho (por ejemplo:un
polica se hace pasar por un automovilista varado en
una zona de alta criminalidad; cuando se realiza un
intento de robo, los oficiales en las inmediaciones
pueden arrestar al autor).

Fases de la Investigacin

Las
estrategias
de
actuar
encubiertamenteson controvertidas debido
principalmente a la posibilidad de que lo
atrapen. A pesar de que una multitud de
causas judiciales se han ocupado de este
problema, la regla bsica es que la polica
puede proporcionar la oportunidad o puede
alentar al delincuente a actuar, pero no
puede obligar al comportamiento, una lnea
muy fina por cierto.

La observacin
Poca observacin y muchas teoras llevan al error.
Mucha observacin y pocas teoras llevan a la
verdad.
Alexis Carrel

Concepto y finalidad

Es una actividad realizada por un ser vivo (como

un ser humano), que detecta y asimila los
rasgos de un elemento utilizando los sentidos
como instrumentos principales. El trmino
tambin puede referirse a cualquier dato
recogido durante esta actividad. La observacin,
como tcnica de investigacin, consiste en "ver"
y "or" los hechos y fenmenos que queremos
estudiar, y se utiliza fundamentalmente para
conocer hechos, conductas y comportamientos
colectivo.

Concepto y finalidad.

Es una tcnica de investigacin cualitativa que

nos permite recoger informacin a travs de lo
percibido por nuestros sentidos. Si bien el
nombre de esta tcnica observacin- alude al
sentido de la vista en particular, su aplicacin
no solo se basa en lo que se ve sino tambin
este sentido en lo que se escucha. En este
sentido su nombre alude ms bien a la actitud o
papel que asumimos durante el proceso de
recojo de informacin o investigacin, el de
observador.

Observacin en la
investigacin cualitativa
Recoleccin de datos que explora, describe,
comprende, identifica y genera hiptesis sobre
ambientes, contextos, sub-culturas y la mayora
de los aspectos de la vida social.
Los tipos de observacin son:
Es Observacin-participante cuando el
investigador se involucra activamente en
tareas o situaciones.
Es Observacin-No participante cuando nadie
conoce su rol ni se sabe que est observando.

Recogida de la
informacin.
Las tcnicas de recogida de la informacin no son un fin
en si mismo, sino que dependen de:
a) El tipo de investigacin que se est haciendo.
b) El tipo de anlisis de datos que vamos a utilizar
posteriormente.
c) El problema que queramos estudiar.
d) Los objetivos que pretendamos alcanzar con la
investigacin.
)Algunas tcnicas se pueden utilizar en distintos diseos,
por ejemplo la entrevista se puede utilizar en:
investigacin accin, en estudios de caso, en
investigacin etnogrfica, etc.

Tipos de instrumentos mas

utilizados
Observacin

Entrevista

Encuesta

El mtodo y diseo de
la investigacin.
El que no posee el don de maravillarse ni de
entusiasmarse ms le valdra estar muerto,
porque sus ojos estn cerrados.
Albert Einstein

Identificacin del problema.

Al definir un problema se formula el

camino que habr de tomar el
proyecto, las circunstancias que lo
anteceden y acotan, as como las
implicaciones relacionadas. Mediante
la definicin del problema tambin
determinamos el qu y el cmo
vamos a medir la problemtica de
inters y si esto es factible de
someterse a prueba. En este sentido,
el problema de investigacin puede
observarse desde dos dimensiones:
la lgica de la formulacin del
problema y el anlisis de la situacin
en que ste se da.

Identificacin del
problema.
La

identificacin del problema constituye, tal

vez, el ejercicio ms complejo en la preparacin
de un estudio, dada la cantidad de variables
interrelacionadas que afectan el contexto del
mismo. Su definicin clara y precisa es un
requisito esencial para lograr el Corresponde
efectuar una detallada observacin de la
realidad y recopilar la mayor cantidad posible de
antecedentes.

Tcnicas de recopilacin de
datos

Criterios de seleccin de
informacin
Si

la comunicacin entre el investigador y el objeto de

la investigacin se produce por escrito (como en el
anlisis de contenido y la encuesta por correo), de
forma verbal (algunos tipos de entrevista) o no-verbal
(como la observacin).
Si la situacin de la recopilacin de datos se encuentra
formalizada, es decir, si para recopilar los datos se ha
creado una situacin propia, artificial o si se obtienen
los datos en una situacin habitual de la vida diaria de
las personas analizadas.

Criterios de seleccin de
informacin

Si y hasta qu punto el instrumento

utilizado para la recopilacin de
datos (el cuestionario, el protocolo
de
observacin,
la
hoja
de
evaluacin
del
anlisis
del
contenido)
se
encuentra
estandarizado; es decir, si contiene
indicaciones concretas sobre las
informaciones
que
se
quieren
obtener y cmo obtenerlas y
documentarlas. O sea, qu y cmo
preguntar, observar o analizar su
contenido.

Criterios de seleccin de
informacin
Si

los datos se recopilan mediante la

percepcin visual o acstica directa del
objeto de la investigacin (en este caso,
el personal investigador es en si mismo
el instrumento de medicin), o si los
datos se recogen mediante un aparato
tcnico de medicin.
Quin, en qu momento y de qu forma
dentro del proceso de investigacin
lleva a cabo la seleccin e
interpretacin de la informacin del
observado.

Hiptesis
Recordemos

que las hiptesis son

conjeturas que deben ser factibles de
someterse a prueba emprica, por lo
tanto, son guas para una investigacin.
Las hiptesis indican lo que estamos
buscando o tratando de probar y se
definen como explicaciones tentativas
del fenmeno investigado, formuladas a
manera de proposiciones.

Hiptesis

Las investigaciones cuantitativas, cuyo mtodo es el

deductivo, si no son exploratorias, s formulan hiptesis,
siempre y cuando se defina desde el inicio que su alcance
ser correlacional o explicativo, o en caso de un estudio
descriptivo, que intente pronosticar una cifra o un hecho.
Los estudio cualitativos, por lo regular, no formulan
hiptesis antes de recolectar datos. Su naturaleza es ms
bien inductiva. Desde luego, cuando su alcance es
correlacional o explicativo pueden formular hiptesis
durante la obtencin de la informacin, despus de
recabar datos, al analizarlos o al establecer las
conclusiones.

Hiptesis

Debemos tener presente que las hiptesis no

necesariamente son verdaderas, pueden o
no serlo, y pueden o no comprobarse con
hechos. Son explicaciones tentativas, no los
hechos en s. Las hiptesis son proposiciones
tentativas acerca de las causas del
comportamiento de alguna variable, o las
relaciones entre dos o ms variables, y se
apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados, es decir, en una teora.

Hiptesis

Las hiptesis pueden ser ms o menos generales

o precisas, e involucrar dos o ms variables;
pero en cualquier caso son slo proposiciones
sujetas a comprobacin emprica y a verificacin
en la realidad (para la investigacin cuantitativa)
y observacin en el campo (para la investigacin
cualitativa). De cualquier modo, si nuestro
trabajo de investigacin corrobora o no la
hiptesis, es igualmente vlido, porque en
ambos casos habremos logrado aumentar
nuestro conocimiento del tema.

Diseo de la comprobacin de
hiptesis.
Diseo de una investigacin
ser el ajuste de las
decisiones requeridas para
el hallazgo de un nuevo
conocimiento, por medio de
la comprobacin de una
hiptesis.
El ajuste u ordenamiento de
estas decisiones constituye
el modelo general de la
investigacin.

Qu pasa cuando hay

comprobacin o
desaprobacin de las
hiptesis?
Las

hiptesis comprobadas pasan a

enriquecer el acervo del conocimiento
cientfico ya sea como principios nuevos
o corno leyes nuevas. La desaprobacin
en cambio, obliga a replantear toda la
investigacin, a empezar de nuevo, con
otras hiptesis. Sin embargo, tambin
los datos en contra de una hiptesis
proporcionan conocimiento.

Formulacin de resultados.
Anlisis de resultados de una investigacin es la parte de
ella que permitir, a quien la realice, establecer las
conclusiones de la misma.
Esto es, si la investigacin ha sido lo suficientemente
adecuada, se obtendrn resultados cuyo anlisis
permitir obtener conclusiones adecuadas.
Por otra parte, los datos obtenidos pueden ser correctos,
y el anlisis estar mal realizado, lo que originara
conclusiones errneas, de ah la importancia de el
anlisis de resultados de una investigacin.

ELABORACIN DEL
INFORME FINAL.
Todo lo que somos es el resultado de lo que
hemos pensado; est fundado en nuestros
pensamientos y est hecho de nuestros
pensamientos.
Buda

GRACIAS POR TU
ATENCIN
La inteligencia consiste no slo en el
conocimiento, sino tambin en la destreza de
aplicar los conocimientos en la prctica.
Aristteles (384 AC-322 AC) Filsofo griego.

Bibliografa
http://
www.monografias.com/trabajos90/metodos-tecnicas-y-procedimientos-investigacion-criminal/
metodos-tecnicas-y-procedimientos-investigacion-criminal.shtml#conceptosa
http://
www.emagister.com/curso-criminalistica-investigacion/caracteristicas-importancia-investigaci
on-criminal-proceso-investigacion-criminal
http://guzmancarlosalberto.blogspot.mx/2011/04/la-investigacion-criminal-definiciones.html
http://es.slideshare.net/chakram/la-investigacion-criminal
http://www.monografias.com/trabajos32/investigacion-criminal/investigacion-criminal.shtml
http://guzmancarlosalberto.blogspot.mx/2011/04/la-investigacion-criminal-definiciones.html
Tcnicas de investigacin en sociedad, cultura y comunicacin de Luis Jess Galindo Cceres
Gestin de proyectos: identificacin, formulacin, evaluacin financiera de Juan Jos Miranda
Miranda
Introduccin a la metodologa de la Investigacin Emprica en las ciencias de Klaus
Heinemann
Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica de Marcelo M. Gmez
Investigacin Pedagogca Intercultural Bilinge