un orden de prioridad teniendo en cuenta los controles existentes y el contexto de los mismos, así:

se identifican y describen los riesgos, según el tipo y la etapa del proceso de contratación en la que ocurre. Luego, se evalúan los riegos teniendo en cuenta su impacto y su probabilidad de ocurrencia y finalmente, se establece
decreto 1082 de 2015 y con base en la Metodología para identificar y clasificar los riesgos elaborado por Colombia Compra Eficiente procede a tipificar, estimar y asignar los riesgos de la presente contratación. Seguidamente,
El Distrito de Barranquilla, de acuerdo con las disposiciones del artículo 4 de la ley 1150 de 2007 y de los artículos Artículo 2.2.2.1.1.2., Artículo 2.2.1.1.1.6.1., Artículo 2.2.1.1.1.6.3. y el numeral 2 del artículo 2.2.1.2.5.2. del
2 1 No.

Específico General Clase

Externo Interno Fuente

Planeación/Ejecución Ejecución Etapa

Ambientales Ambientales Tipo

Riesgos derivados de las

obligaciones que emanan de las
licencias ambientales, de los planes Afectaciones ambientales a causa
Descripción (Qué puede
de manejo ambiental, tasas de inadecuadas prácticas o como
pasar y cómo puede ocurrir)
retributivas y compensatorias, resultado del proyecto mismo.
obligaciones de mitigación, tareas de
monitoreo, control y seguimiento.

1. Retrasos en la ejecución del

contrato, reprogramación de
Imposición de sanciones,
cronogramas y posible ampliación de Consecuencia de la
reclamaciones por parte de terceros
los plazos de ejecución. ocurrencia del evento
y mayor onerosidad.
2. Imposición de multas y sanciones
por parte de la autoridad ambiental.

2 1 Probabilidad

4 2 Impacto

6 3 Valoración del riesgo

Alto Bajo Categoría

Contratista Contratista ¿A quién se le asigna?

Anexo A. MATRIZ DE RIESGOS

Seguimiento y verificación por parte Evaluación del impacto ambiental,
del Interventor a la gestión identificar prácticas o procedimientos
documentada del contratista para la inadecuados, uso racional de
Tratamiento/Controles a ser
obtención de licencias, permisos y materiales, estipulación contractual
implementados
autorizaciones ambientales, así que obligue al proveedor a tener
como el cumplimiento de los planes de contingencia para estos
mismos. eventos.
Impacto después

1 1 Probabilidad
del tratamiento

2 1 Impacto
Valoración del
3 2
riesgo
Bajo Bajo Categoría
¿Afecta la ejecución del
Sí Sí
contrato?

Persona responsable por

Supervisor/Interventor/Contratista Interventor/ Supervisor
implementar el tratamiento

Desde el inicio de ejecución del Fecha estimada en que se

Desde el inicio del evento.
contrato. inicia el tratamiento

Una vez obtenida la licencia y/o

Fecha estimada en que se
permisos y/o autorizaciones A finalizar la obra o proyecto.
completa el tratamiento
ambientales.

Verificación del cumplimiento de las

Monitoreo y revisión

normas ambientales y de las

Reportes de la situación ambiental ¿Cómo se realiza el
obligaciones ambientales del
en la obra. monitoreo?
contratista, mediante informes de
interventoría.

Periodicidad
Semanal Permanente
¿Cuándo?
1
 5 4 3 No.

General General General Clase

Interno Externo Externo Fuente

Selección Planeación/Ejecución Ejecución Etapa

Económicos Económicos De la Naturaleza Tipo

Desabastecimiento de materia prima
Ofrecimiento económico con precios
(insumos o materiales) para la
artificialmente bajos o por debajo del
ejecución de la obra u objeto
presupuesto oficial.
contractual.
Condiciones climáticas o
ambientales extremas tales como:
Fuertes lluvias, terremotos,
huracanes, tornados, volcanes,
inundaciones marinas, inundaciones Descripción (Qué puede
fluviales, deslizamientos pasar y cómo puede ocurrir)
exorbitantes, tsunamis vientos
exorbitantes, incendios no
provocados y/o demás fuerzas de la
naturaleza.

1. Retrasos en la ejecución del

contrato, reprogramación de
cronogramas y posible ampliación de
los plazos de ejecución.
Sobrecostos en la ejecución del
2. Pérdida de materiales o bienes de
contrato, reclamaciones de carácter
Sobrecostos por parte de la Entidad la obra. Consecuencia de la
civil, administrativo o penal, retrasos
Estatal, distorsiones del mercado. 3. Daños en las actividades ya ocurrencia del evento
o incumplimiento del objeto
ejecutadas del proyecto y de la
contractual.
maquinaría del equipo o riesgos para
los trabajadores.
4. Posible suspensión del contrato.
5. Posibles sobrecostos del contrato.

2 3 3 Probabilidad

2 3 3 Impacto

4 6 6 Valoración del riesgo

Bajo Alto Alto Categoría

Entidad Estatal/Contratista Entidad Estatal/Contratista Entidad Estatal/Contratista ¿A quién se le asigna?

1. Análisis y seguimiento de precios

de los insumos, identificar insumos o
materiales de mercados
internacionales, evaluar métodos de 1. Permanente revisión de los
Solicitud de justificación de la oferta,
entrega y abastecimiento informes meteorológicos para
aporte por parte del proponente de Tratamiento/Controles a ser
alternativos. 2. Estipulación verificar las programaciones de las
certificado de experiencia y implementados
contractual que obligue al contratista actividades de la obra.
ejecución de contrato.
tener planes de contingencia para 2. Desarrollar plan de contingencia.
estos eventos y que determine la
aplicación de fórmulas de reajuste de
precios.
Impacto después

1 2 2 Probabilidad
del tratamiento

1 2 3 Impacto
Valoración del
2 4 5
riesgo
Bajo Bajo Medio Categoría
¿Afecta la ejecución del
No Sí Sí
contrato?

Persona responsable por

Entidad Estatal Contratista/Interventor/Supervisor Contratista/Entidad Estatal
implementar el tratamiento

Desde el inicio de la etapa de Desde el inicio de la etapa de Fecha estimada en que se

Desde el inicio del evento.
selección. planeación. inicia el tratamiento

Selección del oferente o adjudicación Fecha estimada en que se

Hasta liquidación del contrato. A finalizar la obra o proyecto.
del contrato. completa el tratamiento

Análisis de precios, monitoreo del

mercado teniendo en cuenta 1. Implementación de medidas
estadísticas y variaciones previsibles preventivas, correctivas o de
Monitoreo y revisión

en los precios de los insumos, mitigación, retroalimentación en los ¿Cómo se realiza el

Análisis comparativo de precios.
fluctuaciones de las divisas y
condiciones socio-políticas que
puedan afectar la macroeconomía
global.
procedimientos adelantados. monitoreo?
2. Seguimiento por parte del
Interventor/Supervisor.

Plazo del cronograma del proceso de Periodicidad

Mensual En el desarrollo de la obra
selección ¿Cuándo?
2
 8 7 6 No.

Específico General General Clase

Interno Interno Externo Fuente

Ejecución Contratación Ejecución Etapa

Financieros Económicos/Operacionales Económicos Tipo

Incumplimiento o retrasos en el pago Inflación, fluctuación de precios

(salarios, honorarios, prestaciones Especificaciones técnicas/pliego de generando ajustes durante la
sociales, indemnizaciones laborales), condiciones/términos de ejecución del contrato en el costo de
Descripción (Qué puede
por parte del contratista, a referencias/estudios previos insumos, tarifas, jornales, materiales,
pasar y cómo puede ocurrir)
proveedores/subcontratistas en deficientes o poco detallados de los asesorías, honorarios, etc.,
relación con compras, alquileres, bienes o servicios a contratar. regulados y no regulados por el
servicios, contratos, etc. Gobierno.

1. Proyección inadecuada de los

diferentes costos que se tuvieron en
cuenta al momento de la
1. Retrasos en la ejecución del presentación de la oferta, recibo de
contrato, reprogramación de insumos, bienes o servicios no
cronogramas y posible ampliación de acordes con los requerimientos de la
Afectación del equilibrio económico
los plazos de ejecución. Entidad Estatal.
del contrato a causa del incremento
2. Afectación financiera del contrato. 2. Posibles demanda de terceros. Consecuencia de la
del precio de mano de obra, bienes y
3. Demanda/denuncias laborales. 3. Impacto en el equilibrio económico ocurrencia del evento
servicios necesarios, generando
4. Paros, huelgas, etc. por parte de del contrato.
retrasos en la ejecución.
los afectados. 4. Retrasos en el proceso de
5. Abandono de los puestos o sitios selección o en la ejecución del
de trabajo. contrato.
5. Aversión hacia el proyecto por
parte de diferentes actores del
sistema de compra pública.

2 2 3 Probabilidad

5 4 3 Impacto

7 6 6 Valoración del riesgo

Alto Alto Alto Categoría

Contratista Entidad Estatal Entidad Estatal/Contratista ¿A quién se le asigna?

1. Identificar políticas
gubernamentales (por ejemplo,
desarrollo económico,
abastecimiento, etc.) que se aplican
al contrato y asegurar su
cumplimiento.
2. Elaboración y revisión de sólidos
análisis de mercado donde se realice
un amplio comparativo de precios
entre por lo menos tres posibles
contratistas, sumado a una revisión
de históricos del objeto de vigencias
anteriores y a una detallada de ficha
técnica e especificaciones y sus
Recopilación de comportamiento
implicaciones al momento de
Iniciar los procesos administrativos histórico de precios, revisión de las
presentar la ofertas.
para que el contratista cumpla con especificaciones técnicas del objeto Tratamiento/Controles a ser
3. Mantener las partes interesadas
las obligaciones del objeto con el fin de encontrar bienes o implementados
informadas.
contractual. servicios sustitutos que no afecten
4. Informar a la industria con la
en gran manera la ejecución.
mayor antelación posible y
considerar la realización de una
presentación del proyecto.
5. Publicación de todos los
documentos del proceso en SECOP
en las diferentes etapas
contractuales, con el fin de dar a
conocer a todos los interesados toda
la trazabilidad del proceso de
contratación y así promover la
transparencia del mismo.
6. Desarrollar una planeación del
proyecto en el nivel detalle
apropiado.
Impacto después

2 1 1 Probabilidad
del tratamiento

2 1 1 Impacto
Valoración del
4 2 2
riesgo
Bajo Bajo Bajo Categoría
¿Afecta la ejecución del
Sí No Sí
contrato?

Persona responsable por

Interventor/ Supervisor Entidad Estatal Contratista/Interventor/Supervisor
implementar el tratamiento

Desde el inicio de la etapa de Fecha estimada en que se

Una vez ocurrido los hechos. En la ocurrencia del evento.
planeación. inicia el tratamiento

Una vez reinicien actividades en la Una vez entregada la obra a entera Fecha estimada en que se
Fin etapa planeación.
obra. satisfacción. completa el tratamiento

Supervisión del análisis de mercado,

pliego de condiciones, estudios
Monitoreo y revisión

previos, etc. Y control de la Análisis de precios, teniendo en

Seguimiento por parte del ¿Cómo se realiza el
ejecución de los ítems de obra o los cuenta estadísticas y variaciones
Interventor/Supervisor. monitoreo?
requeridos según el objeto de previsibles.
contratación con la calidad
requerida.

Periodicidad
Diariamente En hito(s) de la contratación Mensual
¿Cuándo?
3
 11
General
Externo
Ejecución
Operacionales
Retiro, incapacidad temporal o
permanente del prestador del
servicio.
1. Retrasos en la ejecución del
contrato, reprogramación de
cronogramas y posible ampliación de
los plazos de ejecución.
2. Posible suspensión o cesión del 3. Sobrecostos al presupuesto del mercado, disminución de utilidad del
contrato.
3. Posibles sobrecostos al
presupuesto del proyecto.
1 3
5 4
6 7
Alto
Contratista/Interventor/Supervisor
1. Establecer un plan de
contingencia para que el contrato
pueda ser
cedido/suspendido/terminado
conforme particularidades de la
situación.
2. Inicio de los procedimientos
administrativos por parte de la
interventoría/supervisión para la
imposición de multas o hacer
efectiva las garantías.
1 1
1 3
2 4
Bajo
Sí
Supervisor/Contratista
A partir del cumplimiento de los
requisitos de perfeccionamiento y
ejecución.
A la terminación de la ejecución del
contrato.
Verificación del cumplimiento
contractual/Inspecciones
permanentes.
Mensual
4
10
General
Interno
Ejecución
Operacionales
Accidentes laborales, muerte,
lesiones, incidentes y/o daños a la
integridad física, mental o moral que
sufra el contratista, su equipo de
trabajo o terceros durante la
ejecución del contrato.
1. Retrasos en la ejecución del
contrato, reprogramación de
cronogramas y posible ampliación de
los plazos de ejecución. Incumplimiento del objeto del
2. Posible suspensión del contrato. contrato, inestabilidad en el
proyecto.
4. Lesiones o afectaciones que
impliquen indemnizaciones a las
personas afectadas.
Alto
Contratista
1. Establecer y hacer seguimiento a
los protocolos de seguridad
ocupacional en el desarrollo de las
actividades del contrato.
2. Cumplir las políticas de seguridad
ocupacional y de seguridad en el
trabajo.
3. Disponer de planes de
contingencia efectivos ante estas
eventualidades.
4. Mantener vigente el amparo de
salarios e indemnizaciones laborales.
5. En caso de ser necesario, se
puede recurrir a hacer efectiva la
garantía de responsabilidad civil
extracontractual.
Bajo
Sí
Contratista/Interventor
Desde el inicio de ejecución del
contrato.
A la terminación de la ejecución del
contrato.
financieras del análisis de su oferta
Seguimiento de protocolos,
con el comportamiento del mercado
procedimientos de seguridad y
en la ejecución del contrato, con el
verificación respecto de las medidas
de seguridad en cada etapa.
en sus finanzas que puedan afectar
Permanente
9 No.
General Clase
Externo Fuente
Ejecución Etapa
Financieros Tipo
Riesgos de las acciones
encaminadas a la administración,
consecución y disponibilidad
oportuna de recursos financieros,
Descripción (Qué puede
propios o por medio de créditos en
pasar y cómo puede ocurrir)
moneda nacional o extranjera, para
el cumplimiento del objeto
contractual, en los plazos fijados y
en las condiciones establecidas.
Consecuencia de la
ocurrencia del evento
contratista.
2 Probabilidad
3 Impacto
5 Valoración del riesgo
Medio Categoría
Entidad Estatal/Contratista ¿A quién se le asigna?
Realizar proyecciones de acuerdo
con los datos históricos de las
variables involucradas, con el fin de Tratamiento/Controles a ser
que el interesado establezca un implementados
punto de equilibrio tendiente a
disminuir el riesgo.
Impacto después
1 Probabilidad
del tratamiento
2 Impacto
Valoración del
3
riesgo
Bajo Categoría
¿Afecta la ejecución del
Sí
contrato?
Persona responsable por
Contratista
implementar el tratamiento
Fecha estimada en que se
Desde inicio etapa de planeación.
inicia el tratamiento
Fecha estimada en que se
Al finalizar la obra.
completa el tratamiento
Comparación de las variables
Monitoreo y revisión
¿Cómo se realiza el
monitoreo?
fin de mitigar los cambios bruscos
el contrato.
Periodicidad
Mensual
¿Cuándo?
 14 13 12 No.

General General General Clase

Externo Interno Interno Fuente

Selección Contratación Contratación Etapa

Operacionales Operacionales Operacionales Tipo

No se presenten las garantías

requeridas en los documentos del
Declaratoria de desierto del proceso
proceso de contratación o que su
de selección.
presentación sea tardía o
incompleta.
Desistimiento sin justa causa por
Descripción (Qué puede
parte del contratista para la
pasar y cómo puede ocurrir)
legalización del contrato.

1. No cumplimiento de los
requerimientos de la entidad estatal
1. No se realiza el proceso de
en los tiempos establecidos. No se
contratación. 1. No se realiza el proceso de
satisface la necesidad que se
2. Retrasos en la ejecución del contratación.
requiere con el proceso de
contrato y/o programación de 2. Reprogramación de cronogramas
contratación. Consecuencia de la
cronogramas para el proceso de para el proceso de contratación.
2. Posible costo social por la no ocurrencia del evento
contratación. 3. En caso de ser necesario, hacer
ejecución del proceso de
3. En caso de ser necesario, hacer efectiva la garantía de seriedad de la
contratación; así como un costo de
efectiva la garantía de seriedad de la oferta.
oportunidad que afectaría
oferta.
reputacional y económicamente a la
Entidad Estatal.

1 1 1 Probabilidad

2 2 2 Impacto

3 3 3 Valoración del riesgo

Bajo Bajo Bajo Categoría

Entidad Estatal Entidad Estatal/Contratista Entidad Estatal/Contratista ¿A quién se le asigna?

1. Estimación adecuada de las 1. Establecer plazos claros en el

necesidades de la entidad, a través pliego de condiciones de modo que
del análisis de conveniencia y se cumplan los requisitos de
1. Establecer plazos claros en el
oportunidad, especialmente en los perfeccionamiento, legalización y
pliego de condiciones de modo que
temas técnicos y financieros, los ejecución del contrato.
se cumplan los requisitos de
cuales dependerán de la realización 2. Requerir continuamente al
perfeccionamiento, legalización y
de un análisis del sector de fondo adjudicatario durante la etapa Tratamiento/Controles a ser
ejecución del contrato.
que permita verificar el mercado y precontractual que allegue la implementados
2. Requerir continuamente al
así garantizar la pluralidad de documentación y sus pólizas.
adjudicatario durante la etapa
oferentes. 3. De ser posible, gestionar la cesión
precontractual que allegue la
2. Socialización del proceso de del contrato.
documentación y sus pólizas.
contratación y determinación de 4. De ser necesario y en los casos
criterios de selección que permitan que aplique, se puede hacer efectiva
pluralidad de proponentes. la póliza de cumplimiento.
Impacto después

1 1 1 Probabilidad
del tratamiento

1 1 1 Impacto
Valoración del
2 2 2
riesgo
Bajo Bajo Bajo Categoría
¿Afecta la ejecución del
No No No
contrato?

Persona responsable por

Entidad Estatal Contratista/Entidad Estatal Contratista/Entidad Estatal
implementar el tratamiento

Fecha estimada en que se

Desde inicio etapa de selección. Una vez adjudicado el contrato. Una vez adjudicado el contrato.
inicia el tratamiento

Una vez se legalice contrato o se Una vez se legalice contrato o se

Fecha estimada en que se
Una vez se legalice contrato. haga efectiva la garantía de seriedad haga efectiva la garantía de seriedad
completa el tratamiento
de la oferta. de la oferta.

Seguimiento a los requisitos

técnicos, jurídicos y financieros Seguimiento a la legalización y Seguimiento a la legalización y
Monitoreo y revisión

establecidos para el proceso de perfeccionamiento del contrato por perfeccionamiento del contrato por ¿Cómo se realiza el
selección, acompañando en todo parte de la oficina de contratación de parte de la oficina de contratación de monitoreo?
momento la evaluación de las la Entidad Estatal. la Entidad Estatal.
ofertas presentadas.

Periodicidad
Durante la etapa de selección En hito(s) de la contratación En hito(s) de la contratación
¿Cuándo?
5
 17
General
Externo
Contratación/Ejecución
Operacionales
Disolución del consorcio, unión
temporal y/o empresas que
contratan con la Entidad Estatal.
1. Incumplimiento total o parcial del 1. Incumplimiento de los términos
contrato. legales (artículo 60 de la Ley 80 de
2. Retrasos en la ejecución del 1993) para liquidar y posible pérdida
contrato.
3. Posible suspensión del contrato. 2. Liquidación unilateral o solicitud de
1 2
5 1
6 3
Alto
Contratista
En caso de disolución del consorcio
o unión temporal, el contratista
deberá resolver la contingencia
cediendo el contrato o la
participación de alguno de los
integrantes, sin afectar el desarrollo
de la ejecución del contrato. En caso
que no se pueda ceder, se podrá
hacer efectiva la garantía de
cumplimiento y la entidad realizará la
liquidación unilateral del contrato e
iniciará un nuevo proceso para
terminar el objeto contractual.
1 1
1 1
2 2
Bajo
Sí
Entidad Estatal
Desde el inicio del contrato.
Hasta liquidación de contrato.
Seguimiento por parte del
Interventor/Supervisor.
Cuando se presente el evento
6
16
General
Interno
Ejecución
Operacionales
Retrasos o no liquidación del
contrato por causas técnicas o
jurídicas.
1. Incumplimiento total o parcial del
2. En caso de ser necesario, la
Entidad Estatal podrá hacer efectiva
de competencia.
la garantía de cumplimiento bajo el
amparo de la estabilidad y calidad de
liquidación judicial.
Bajo
Entidad Estatal/Contratista
acompañamiento y seguimiento por
parte del supervisor/interventor en el
1. Seguimiento al cumplimiento de
obligaciones del contrato,
cumplimiento de las obligaciones del
documentación del cumplimiento de
obligaciones técnicas y jurídicas.
2. Control del estado de los
contratos en el que se registre
2. Elaboración de actas de entrega a
información de cada contrato y se
reporte la fecha de vencimiento de
plazos y términos.
Bajo
No
Supervisor
A partir del inicio del contrato.
Hasta la liquidación del contrato.
Seguimiento por parte de la
supervisión.
Durante el término de ejecución del
contrato y hasta el vencimiento del
plazo conferido por la Ley para
liquidar
15 No.
General Clase
Interno Fuente
Ejecución Etapa
Operacionales Tipo
Inestabilidad o mala calidad de la
obra. El proveedor no cuenta con el
personal idóneo y/o no entrega los
bienes y/o servicios de acuerdo con
las especificaciones técnicas Descripción (Qué puede
definidas en los documentos del pasar y cómo puede ocurrir)
proceso y/o el proveedor no ejecuta
las actividades y obligaciones
contractuales de manera
satisfactoria.
contrato.
Consecuencia de la
ocurrencia del evento
la obra.
1 Probabilidad
5 Impacto
6 Valoración del riesgo
Alto Categoría
Contratista ¿A quién se le asigna?
1. Estricto y permanente
desarrollo de las reparaciones
requeridas, exigiendo el
contratista, recurriendo de ser
necesario a las medidas Tratamiento/Controles a ser
sancionatorias. implementados
satisfacción de los servicios
contemplados en el objeto
contractual.
3. Aplicación de la garantía de
cumplimiento bajo el amparo de la
estabilidad y calidad de la obra.
Impacto después
1 Probabilidad
del tratamiento
2 Impacto
Valoración del
3
riesgo
Bajo Categoría
¿Afecta la ejecución del
Sí
contrato?
Persona responsable por
Supervisor/Interventor/Contratista
implementar el tratamiento
Desde el inicio de ejecución del Fecha estimada en que se
contrato. inicia el tratamiento
A la terminación de la ejecución del Fecha estimada en que se
contrato. completa el tratamiento
Control permanente por parte del
Interventor de la ejecución del
Monitoreo y revisión
proyecto. Atención oportuna de los ¿Cómo se realiza el
procesos administrativos y judiciales monitoreo?
que sean requeridos ya sea en la
etapa contractual o postcontractual.
Permanente en la ejecución de la
Periodicidad
obra y cuando se requiera en la
¿Cuándo?
etapa postcontractual
 19
General
Externo
Ejecución
Sociales/Políticos
Cambios en la situación política y/o
alteraciones de orden público como:
huelgas, manifestaciones, disturbios,
asonadas, paros, actos terroristas,
entre otros hechos que tengan
impacto en el área de influencia de
las obras.
1. Retrasos en la ejecución del
contrato, reprogramación de
cronogramas y posible ampliación de
los plazos de ejecución.
2. Inconformidad de contratistas.
3. Sobrecostos al presupuesto del
proyecto.
4. Posible pérdida de
bienes/materiales de construcción de
la obra.
5. Posibles daños en la obras del
proyecto y/o a los trabajadores.
3 3
3 4
6 7
Alto
Entidad Estatal/Contratista
1. Recopilar antecedentes e
información estadística a partir de
fuentes oficiales durante la etapa
precontractual y contractual, sobre la
posibilidad de ocurrencia de hechos
de alteraciones de orden público en
la zona de influencia de las obras
con el fin de advertir oportunamente
sobre su interferencia con el
proyecto y tomar las medidas
tendiente a mitigar el impacto.
2. Informar a las autoridades
competentes la novedad sobre orden
público en la zona de influencia de
las obras y proteger a sus
colaboradores y los bienes puestos
al servicio del contrato. De ser
necesario, el contratante realizará la
solicitud a las autoridades a fin de
que se llegue a soluciones que
permitan la continuidad en la
ejecución del contrato. El contratista
de Obra e Interventor deberán
adoptar medidas de contingencia
para superar los atrasos.
3. Elaboración e implementación de
planes de contingencia, por parte del
contratista y seguimiento por parte
del contratante.
2 1
2 3
4 4
Bajo
Sí
Contratista/Interventor/Supervisor
Desde el inicio de ejecución del
contrato.
A la terminación de la ejecución del
Al terminar la ejecución del contrato.
contrato.
Mediante una continua comunicación
entre el
contratista/interventor/supervisor y a Estar al día con la vigencia de la
partir de la información obtenida al normatividad que regula la materia y
respecto de los sucesos con el fin de
definir acciones de mitigación que
garanticen la ejecución del proyecto.
En la etapa de planeación y
ejecución cuando se presente el
evento
7
18 No.
General Clase
Externo Fuente
Todas Etapa
Regulatorios Tipo
Cambios regulatorios de carácter
normativo nacional y/o distrital que
afecten el proyecto o las condiciones
para la adquisición o la prestación
del servicio, incluyendo cualquier
Descripción (Qué puede
creación, supresión y modificación
pasar y cómo puede ocurrir)
tributaria, arancelaria que se
presente desde el momento de la
presentación de la propuesta hasta
la terminación de la ejecución del
contrato.
Sobrecostos de carácter tributario
que puedan generar un incremento
en las estimaciones de la
estructuración del proyecto, bien o Consecuencia de la
servicio lo que impide su finalización ocurrencia del evento
con los recursos presupuestados,
afectando a cualquiera o a las dos
partes del contrato.
Probabilidad
Impacto
Valoración del riesgo
Alto Categoría
Entidad Estatal/Contratista ¿A quién se le asigna?
Realizar análisis de sensibilidad a
posibles cambios en las condiciones
regulatorias para evaluar como estos
pueden afectar las estimaciones
Tratamiento/Controles a ser
presupuestarias del proyecto.
implementados
Las partes deben conocer acatar e
implementar la normatividad técnica
vigente o aceptar el riesgo y verificar
las condiciones del contrato.
Impacto después
Probabilidad
del tratamiento
Impacto
Valoración del
riesgo
Bajo Categoría
¿Afecta la ejecución del
Sí
contrato?
Persona responsable por
Entidad Estatal/Contratista
implementar el tratamiento
Desde el inicio de la etapa de
Fecha estimada en que se
planeación/ Entrada en vigencia de
inicia el tratamiento
la norma.
Fecha estimada en que se
completa el tratamiento
Monitoreo y revisión
¿Cómo se realiza el
monitoreo?
las reformas presentadas.
Mensual/Cada vez que se produzca Periodicidad
un cambio en la normatividad ¿Cuándo?