CODIGO P-SIG-03
PROCEDIMIENTO DE NO
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CONFORMIDAD Y ACCIONES
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¡¡¡MIS ACCIONES LOGRAN CERO ACCIDENTES!!!
PROCEDIMIENTO
NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTIVAS
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RESPONSABLE RESPONSABLE GERENTE GENERAL 25/04/2022
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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos necesarios para la toma de acciones correctivas y/o preventivas para la
eliminación de las causas de las no conformidades reales o potenciales para prevenir su repetición u
ocurrencia.
2. ALCANCE
Se aplica para el tratamiento de las no conformidades reales o potenciales que se puedan producir
durante el desarrollo de las actividades del sistema de gestión de la calidad y del sistema de seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente de TROY TRADING INTERNATIONAL S.A.
3. RESPONSABLES
3.1 Dueño de Proceso
3.2 Personal Involucrado
3.3 Auditor Interno
3.4 Representante de la Dirección
3.5 Responsable de hacer el seguimiento de la Acción Correctiva / Preventiva.
3.6 Responsable de Verificar la efectividad de la Acción Correctiva / Preventiva.
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
4.2 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada.
4.3 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una potencial no conformidad detectada.
4.4 SAC: Solicitud de Acción Correctiva o Preventiva.
4.5 RED: Representante de la Dirección.
4.6 RSE: Responsable de hacer el seguimiento de la Acción Correctiva / Preventiva.
4.7 RVE: Responsable de Verificar la efectividad de la Acción Correctiva / Preventiva.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
5.1 Norma ISO 9001:2015
5.2 Norma ISO 14001:2015
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5.3
6. DISPOSICIONES ESPECIFICAS
Las no conformidades reales o potenciales pueden detectarse después de llevarse a cabo u ocurrir
6.1 alguno de los eventos que se indican a continuación:
- Quejas de los clientes.
- Actividades de rutina en cualquiera de las áreas de TROY TRADING INTERNATIONAL S.A.
- Como consecuencia de un Producto No Conforme
- Revisión del Sistema de Calidad o Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente por parte de la
Dirección y Supervisor
- Auditorias internas.
- Auditorias externas
- Resultados de las mediciones de la satisfacción del cliente
- Otros
7. DESARROLLO
RESPONSABLE DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD
Dueño del Cuando detecte una no conformidad real o potencial en cualquier proceso, describirá el
Proceso/ personal hallazgo en la sección Descripción de la no conformidad / Hallazgo del formato SAC
7.1 involucrado/ (ver anexo 2).
Auditor Interno
Dueño del Investiga las causas de la no conformidad real o potencial y propone acciones
Proceso correctivas o preventivas, según corresponda. Esta propuesta debe incluir un plazo
7.2 máximo para la implementación de las acciones. Completa la sección Determinación
de las Causas de la no conformidad y Propuesta de acción correctiva/ preventiva (ver
anexo 2) de la SAC y entrega este documento al RED.
RED Revisa la SAC, y la codifica de acuerdo al anexo 4 “Codificación de Solicitudes de
7.3 Acciones Correctivas / Preventivas”.
RED Determina el responsable del seguimiento, y la fecha de esta actividad y la registra en
7.4 los espacios correspondientes a los anexos 2 y 3.
RSE Cumplido el plazo definido para las acciones correctivas o preventivas se realiza el
seguimiento. Con los resultados del seguimiento se completa el espacio del anexo 2,
7.5
correspondiente a Seguimiento de la acción correctiva o preventiva y se actualiza los
datos de la fecha de seguimiento real del anexo 3.
RED Si la acción correctiva o preventiva ha sido implementada pasa a la actividad 7.7, de lo
7.6 contrario pasa a la actividad 7.9.
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Designa a la persona responsable de verificar la efectividad de la acción 25/04/2022
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correctiva/preventiva disponiendo el plazo o la oportunidad para esta actividad y lo
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registra en el anexo 3.
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7.7
RVE Verifica la efectividad en los plazos establecidos. Si ha sido efectiva, cierra la SAC e
informa al RED, entregando copia del registro, quien actualiza los datos del anexo 3. Si
7.8
no ha sido efectiva, cierra la SAC y documenta una nueva SAC, informando al RED,
quien actualiza el anexo 3.
Dueño de Propone nueva fecha para implementar la acción correctiva/preventiva, regresa a la
7.9 proceso actividad 7.4.
8. REGISTROS
8.1 Solicitud de Acción Correctiva (SAC): P-SIG-03-F01
8.2 Seguimiento de SACs: P-SIG-03-F02
9. ANEXOS
9.1 Anexo 1: Flujograma Acciones Correctivas y Preventivas.
9.2 Anexo 2: Codificación de Solicitudes de Acciones Correctivas/ Preventivas.
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Anexo ¡¡¡MIS ACCIONES LOGRAN CERO ACCIDENTES!!! 1
Flujograma Acciones Correctivas y Preventivas
Dueño
Dueño del
de proceso**/personal
proceso
involucrado/Auditor interno RED RSE RVE
Inicio
1. Identificación de
la no conformidad 3. Revisa y codifica
SAC
2. Investiga causas y
propone acciones** 4. Designa responsable
seguimiento y Propone
fecha de seguimiento
5. Realiza seguimiento
de la SAC
9. Propone nueva 6. ¿Acciones
No
fecha implantadas?
Sí
7. Designa
responsable de
verificar
efectividad
8. Verifica
efectividad
Propone No ¿Efectiva?
Nueva SAC FinSí
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Anexo 2
Codificación de Solicitudes de Acciones Correctivas / Preventivas
YYY – ZZZ / WW – Q
Tipo de SAC :
C = Correctiva.
P = Preventiva.
Año en que se registra.
Nº Correlativo de la SAC.
Código del Proceso / Area.
Ejemplo :
COM – 006 / 17 – C
PRE – 009 / 17 – C
RRH– 015 / 17 – P
