Marzo / 2015

Año 1 Volumen 9

DERECHO PENAL
CONSTITUCIONAL
 Actualidad
Área
Penal Derecho
Derecho penalpenal constitucional
constitucional

Contenido
DARÍO NICOLÁS ROLÓN: Los acuerdos en el procedimiento penal según la Corte
DOCTRINA PRÁCTICA 254
Constitucional alemana
CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son las características del nuestro Tribunal Constitucional
275
Nos preguntan Y y cuál es su origen?
CONTESTAMOS
CONSULTA N.° 2: ¿Cuál es el origen del hábeas corpus? 276
Reseña de El pago de copias certificadas en el Ministerio Público (Exp. N.° 00975-2013-PHD/
jurisprudencia
277
TC Lima)
Reseña de El marco del derecho a la libertad según el Tribunal Constitucional (Exp. N.° 05925-
jurisprudencia
281
2013-PHC/TC Lima)
Reseña de
jurisprudencia
La procedencia del hábeas corpus (Exp. N.° 07684-2013-PHC/TC Lima Sur) 285

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Los acuerdos en el procedimiento penal según

la Corte Constitucional alemana
Darío Nicolás Rolón
Abogado de la Universidad de Buenos Aires, Argentina

1. Introducción
SUMARIO

2. Panorama de la cuestión en la jurisprudencia

3. La ley de acuerdos del 29 de julio de 2009 (Ref. esp. §257c StPO )
4. La sentencia
5. Análisis
6. Consideraciones finales

1. Introducción diferentes planteos de inconstitucionalidad

Una larga historia de pronunciamientos ju- del §257c StPO.
risprudenciales de los acuerdos en el proceso En este artículo nos ocuparemos de los ar-
penal por parte de la Corte Constitucional gumentos de la sentencia relacionados con
Alemana y de la Corte Federal Alemana pa- la validez constitucional del §257c StPO1. Si
reció encontrar término con la sanción de la bien la sentencia se refiere a la regulación
ley de acuerdos en 2009. La recepción legis- en Alemania, los argumentos de la corte po-
lativa de las sentencias de los tribunales; sin
embargo, no solo no pareció resolver todos 1 BVerfG, 2 BvR 2628/10 del 19.3.2013, párrafos-Núm.
los inconvenientes prácticos que plantean (1-132). Por razones de espacio, haré una breve des-
los acuerdos en el proceso penal, y la lógicas cripción de su contenido. Para mayor claridad también
lagunas de regulación pretoriana, sino que, en haré un breve repaso y referencia al estado de la cuestión
sobre los acuerdos en Alemania, junto con una síntesis
paralelo, suministró razones suficientes para del contenido normativo del §257 c StPO.

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 Doctrina práctica
drían ser extensibles al examen de la praxis
y regulación normativa de los acuerdos en RESUMEN
los sistemas procesales que han incorporado
la figura del juicio abreviado o mecanismos El autor analiza el alcance de los pronuncia-
similares de aceleración del proceso, y podría mientos de la Corte Constitucional y la Corte
Federal alemana respecto a la actual regula-
tener incidencia en las sentencias de los países ción en ese país de los acuerdos arribados
de Europa que han legislado el acuerdo, como en el proceso penal. Así pues se procederá a
es el caso de España2, así como también en definir a dichos acuerdos como un sistema
prácticamente toda Latinoamérica3 y que de compromiso bilateral, donde se pacta el
deben ser examinados de acuerdo con los resultado de un proceso, conforme con el
principio dispositivo; con el objeto de lograr
principios constitucionales que informan el la cooperación del acusado. Por otra parte,
proceso penal; por esa misma razón se hará analizará la pérdida del efecto vinculante del
una síntesis de los argumentos del tribunal y acuerdo, la prohibición de valoración para las
se prescindirá de la descripción de las parti- confesiones condicionadas por el acuerdo.
cularidades de los litigantes.
PALABRAS CLAVE
2. Panorama de la cuestión en la
Juicio abreviado / Tribunal Constitucional
jurisprudencia Alemán / Constitucionalidad
2.1. Origen jurisprudencial de los acuerdos
La práctica de los denominados “acuerdos” en del siglo pasado; la primera sentencia sobre
el proceso penal no han tenido una repercu- el tema data de 1987 conforme con la cual
sión importante ni en la jurisprudencia de la “la justicia no se puede negociar”4; aunque,
Corte Federal Alemana (BGH) ni en el BVerfG diez años más tarde, el 28.08.1997, el Cuarto
sino hasta finales de la década del ochenta Senado del BGH, a pesar de la inexistencia de
una ley sobre acuerdos, se pronunció a favor
2 Por ejemplo, Alemania, § 257 c StPO; Italia, CPP, de la validez de los acuerdos en el proceso
444/448; Suiza, CH StPO, 358/362; en España, las penal, estableciendo una serie de reglas prác-
modificaciones del régimen ordinario de terminación ticas, paulatinamente adoptadas por el resto
de los procesos tuvo lugar originariamente mediante
el art. 801 (que se complementa con otros tales de la jurisprudencia5. Los déficits y lagunas
como los arts. 787-655 de la ley de enjuiciamiento de la praxis jurisprudencial incrementaron las
criminal –LECRIM–), en vigor desde 1988 mediante “regulaciones del instituto”6 de la Corte Fede-
la Ley Orgánica 7/88 del 28-12-1988, prácticas que
se incrementaron especialmente a través de la circular
1/1989 de la Fiscalía General del Estado en función del 4 Gallandi, Volker, Anmerkung, BVerfG, Besch. V. 27.1987
art. 781 de la ley de enjuiciamiento criminal (procurar -2BvR 1133/86, Neue Zeitschrift für Strafrecht (NStZ)
acelerar el proceso). En 2002 se introdujo mediante la Beck (München-Frankfurt, 1987), p. 420.
Ley 38/2002 que, junto con la Ley Orgánica 8/2002, 5 BGHSt 43, 195; Velten, Petra, Vor §§257b-c, 419,
redefinieron el mecanismo de aceleración del proce- Systematischer Kommentar zur Strafprozessordnung
so, y finalmente la Ley Orgánica 15/2003 del 25 de mit GVG und EMRK, Band V §§246a-295 StPO (en
noviembre dio al acuerdo su forma final. adelante SK-StPO), Wolter (Hrg.) 4. Aufl., Carl Hey-
3 Argentina, CPP, 431bis; Bolivia, CPP, 473/474; Chile, manns (2012), Núm. márg. 1, p. 320.
CPP, 406/415; Costa Rica, CPP, 373/375; Colombia: 6 De la necesidad de averiguar la verdad material como
CPP, 40; Cuba, LPP, 481/489; Ecuador, CPP, 369/370; finalidad del proceso se extrajo el argumento de que
Guatemala, CPP, 464/466; CPP, Honduras, CPP, el tribunal podía continuar con la averiguación de la
403/404; Nicaragua, CPP, 61/62; Panamá, CPP, 220; verdad, a pesar de la confesión del imputado. La ave-
Paraguay, CPP, 420/421; Perú, CPP, 468/471; Puerto riguación de “otra verdad”, por medio de la prueba,
Rico, RPC, 72; República Dominicana, CPP, 363/365; diferente de la verdad de la confesión, no le restaba
(Brasil prevé un mecanismo de aceleración del pro- parte de crédito a la confesión del imputado, sino que
ceso, pero no del estilo del que aquí me ocupo, CPP, la podía considerar a los fines de la determinación de
531, lo mismo que Uruguay, CPP, 262) en México la pena, para cumplir con el mandato de adecuación
tiene jerarquía constitucional, CN, 20, A,VII; Vene- de la pena a la culpabilidad del imputado (BGHSt 50,
zuela, CPP, 372; El Salvador, CPP, 417/418. 40, 63; BGHSt 20, 268).

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 255

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ral (BGH) y la Corte Constitucional alemana mente homogéneas11. La renuncia al recur-
(BVerfG), al reconocer que la instauración so tampoco podía ser objeto de acuerdo12.
de prácticas de abreviación del proceso res- Además, el BGH pretendía garantizar la
pondía a razones de economía procesal, con libre decisión del acusado13. En cuanto al
la necesidad de respetar la autonomía de la efecto vinculante del acuerdo, el tribunal
voluntad del acusado y proteger los derechos había sostenido que carecía de validez en
de la víctima7. casos excepcionales si se descubrían nuevas
e importantes circunstancias, o bien porque
al acordar sobre la responsabilidad en el
¿SABÍA USTED QUE? hecho se habían pasado por alto circuns-
tancias fácticas o jurídicas relevantes al
Se ha sostenido que con la imposi- establecer el límite superior de la pena. El
bilidad de negociar la declaración BGH también impuso el deber al tribunal
de culpabilidad se confirma que el de informar sobre el apartamiento del
proceso penal no depende de la acuerdo14. El BGH también estableció que
partes, sino que se trata de la apli- la vía recursiva idónea era el recurso de
cación de la ley penal material. revisión para controlar la sentencia basada
en el acuerdo15. El 03-03-05, el Gran Sena-
El Gran Senado del BGH destacó en do de la Corte Federal alemana reiteró la
reiteradas oportunidades el deber del ineficacia de la renuncia al recurso contra
tribunal de examinar exhaustivamente la sentencia condenatoria como objeto de
el contenido del acuerdo en la medida acuerdo y le requirió al legislador la regu-
que fuera protocolizado e incorporado al lación de la cuestión16. Finalmente en 2009
expediente8, con participación del juez, entró en vigor en Alemania la denominada
acusado o su defensor, y el representante “ley de acuerdos”.
de la fiscalía9, además de que se debían
adoptar especiales recaudos si intervienen 2.2. Posturas frente a la regulación juris-
varios coimputados10. En cuanto al objeto prudencial
y contenido de los acuerdos, se puede Existieron algunos intentos de justificar la
decir que la jurisprudencia en Alemania aplicación del instituto derivado de la juris-
era bastante uniforme al requerir que las prudencia, en la medida en que se implemen-
cuestiones negociadas debían ser relativa-
11 BGHSt 49, 84; así, por ejemplo, no se podía confesar
un hecho en un proceso con el fin de que la confesión
tuviera validez en otro proceso, aceptar una pena
7 Wolter, Jürgen, Das Strafverfahren in den Zeiten der menor a cambio de la renuncia al recurso contra la
“Eilkrankheit”, Neue Juristische Wochenschrift (NJW) sentencia, hacer una promesa sobre la indemniza-
Beck (München, Frankfurt, 2010), p. 2471. En reali- ción civil, se puede superar el límite superior de la
dad el gran senado tendría que haber reconocido, a pena, etcétera, ver: Velten, SK-StPO, Núm. márg. 4,
la luz del estrepitoso fracaso práctico del instituto, la p. 322. La jurisprudencia del BGH no permitía hacer
inutilidad de tales prácticas (p. 2074). un acuerdo sobre la sentencia absolutoria. Sobre
este aspecto, sin embargo, en lo que respecta a la
8 BGHSt 50, 40, 49; BHGSt 50, 40 (47).
validez del acuerdo, en principio se han invalidado
9 BGHSt 43, 195 (210). los aspectos incompatibles del acuerdo, mantenién-
10 BGHSt 37, 99 (103). En España si no hay conformi- dose la vigencia del acuerdo en lo restante, Velten,
dad de los coimputados no puede haber acuerdo SK-StPO, Núm. márg. 4, p. 322, con cita BGH,
art. 655 LECRIM. La legislación peruana en este NJW (2005), p. 345.
sentido no prevé demasiados recaudos expresos, aun- 12 BGHSt 50, 40, 56.
que contempla la posibilidad de que el juez admita
13 BGHSt 50, 40, (47, 50).
acuerdos en ausencia de coimputados (CPP, 469). Por
ejemplo, el CPP, 373, 2.º párrafo, Costa Rica permite 14 BGHSt 43, 210.
la viabilidad a pesar de los coimputados; lo mismo, 15 BGHSt 48, 161.
por ejemplo: CPP, Ecuador, 369; CPP Bolivia, 373. 16 BGHSt 50, 40, 63.

256 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
taran los ajustes pertinentes (los argumentos, La ventaja del sistema propuesto por Weßlau
en verdad, también pueden verse como consiste en darle más posibilidades al acusado
argumentos contra la práctica vigente). Así, de prever las consecuencias del proceso y, por
por ejemplo, para Schmidt-Hieber era im- lo tanto, de pactar las consecuencias del juicio,
prescindible señalar que el hecho típico no se luego de haber tenido mayor preponderancia
identifica con el acontecimiento histórico que en el proceso de reconstrucción de la verdad,
resulta objeto de investigación en un proceso con un rol pasivo del juez22. Weßlau postula
penal a los fines de celebrar un acuerdo. La los acuerdos sobre la condena para casos ex-
correcta determinación del hecho, para la cepcionales de criminalidad de poca monta,
correcta determinación de la pena, debe invo- en la medida en que se pudiera advertir el
lucrar el comportamiento posterior al hecho17, cumplimiento del fin de la pena acorde con
especialmente cuando tiende a restablecer o la libre voluntad del condenado, siempre que
a mejorar la situación del bien jurídico afecta- esté previsto legalmente23. Por otra parte, el
do18. Proponía además examinar los motivos mismo principio preventivo hace que no se
del acuerdo, especialmente en lo que respecta pueda renunciar al proceso en los delitos de
a la fijación del mínimo de pena a aplicar, criminalidad grave24, con lo que consideraba
donde se tenía que considerar si la confesión necesario una regulación expresa de tales
habría sido estratégica, quien había solicitado procedimientos25.
el acuerdo (si había sido motivado por el
Dencker propuso un acuerdo según al modelo
tribunal, se debía evaluar la presión eventual
consensual en materia de recolección e incor-
sobre el imputado19), etc. Por su parte, Weßlau
poración de la prueba. Según este modelo, se
proponía adoptar un sistema sumario, para lo
debe confeccionar un proyecto de informe
cual se debía incorporar elementos de tipo
en el que se determina una mínima base
consensual y proponía darle la posibilidad al
fáctica, y respecto del cual los intervinientes
fiscal de formular críticas a la determinación
en el proceso declaran tener conocimiento de
fáctico-jurídica de los hechos y solicitar la ter-
los elementos de prueba introducidos, y que
minación del proceso20. La determinación de
no lo cuestionarán recursivamente. Una vez
los hechos y de su calificación se debía explicar
aprobado el informe, si el acusado lo acepta,
al acusado, al igual que la pena solicitada y del
se lo considera como confesión; tanto el in-
derecho a recurrir al procedimiento normal.
A partir de que el fiscal y el acusado presentan
Baden, 2002), pp. 262/3. Weßlau es partidaria de
sus críticas, rige el principio de prohibición de la legitimación de la averiguación consensual de la
reformatio in peius21. verdad, a través de acuerdos sobre la prueba. Se
basa entonces en la idea de aceleración del proceso
sin que implique reconocimiento de culpabilidad (p.
17 Schmidt-Hieber, Werner, Hinweis auf die strafmilder- 282). Entiende que la idea de incorporar elementos
nden Wirkungen eines Geständnisses?, Festschrift für consensuales no se opone a la idea de verdad “ma-
Wasserman zum sechzigsten Geburstag, Luchterhand terial”, pues toda verdad es una reconstrucción de
(Beuwied, 1985), pp. 996/7. acontecimientos; en este caso la discusión se centra
18 Schmidt-Hieber, FS-Wassermann, p. 998. en el método de averiguación de la verdad, antes que
19 Schmidt-Hieber, FS-Wassermann, p. 1000; lo que en el concepto de verdad, (p. 284).
no hacía más que reconocer el efecto coactivo del 22 Weßlau, Das Konsensprinzip… pp. 264/5-268.
instituto Altenhain, Karsten, Hagemeier, Ina, Haimer 23 Weßlau, Das Konsensprinzip… p. 274.
Michael, Die Vorschläge zur gesetzlichen Regelung der 24 Weßlau, Das Konsensprinzip… p. 275. En contra por
Urteilabsprachen im Lichte aktueller rechtstatsächlicher ejemplo Eschelbach: No se garantiza la efectividad de
Erkenntnisse, Neue Zeitschrift für Strafrecht (NStZ), la protección de los derechos, si se reconoce que se
Beck (München-Frankfurt, 2007) p. 72. multiplican las confesiones falsas por razones tácticas.
20 En la misma línea argumental en el Perú ver Corte Eschelbach, Ralf, Anmerkung §257c StPO, en: Stra-
Suprema en el Acuerdo Plenario N.° 5-2009/CJ-116, fprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und
cons. 6. Nebengesetzen (Graf Hrg.) Beck, (München, 2010),
21 Weßlau, Edda, Das Konsensprinzip im Strafverfahren Núm. márg. 3.1, p. 1037.
- Leitidee für eine Gesamtreform?, Nomos (Baden- 25 Weßlau, Das Konsensprinzip… p. 276.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 257

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forme como la manifestación del acusado se el tribunal había afirmado que los acuerdos
deben protocolizar; solo puede ser objeto de no se podían coaccionar, aunque la sentencia
confesión aquello que fue accesible al acusa- parecía dejar de lado la necesidad de fundar la
do; Denckner señala que sería deseable que verificación de una conducta que se subsume
para la implementación de este modelo, la en el tipo penal, junto con los quince años
propuesta deba ser realizada por el tribunal, de práctica precedente que daban razones
aunque termina reconociendo que no hay suficientes para rechazar la confianza invocada
obstáculos para que el acusado o la fiscalía en el funcionamiento del sistema judicial31. En
también lo propongan. verdad, el Cuarto Senado del BGH intentaba
mantener a salvo el principio de averiguación
Denckner sostiene que semejante procedi-
de la verdad material; para ellos estableció
miento no sería incompatible con las reglas
deberes de control de la credibilidad del
por entonces vigentes del StPO (§244/9),
acuerdo32. En cuanto al carácter vinculante de
aunque no se encuentre precisamente
la promesa sobre el límite superior de la pena,
regulado26. Schünemann, por el contrario,
Schünemann explica que en la praxis el com-
sostenía que el poder de disposición del
promiso carece de efecto vinculante para el
juez entendido como “gentleman” o como
tribunal, y que, por cierto, con un argumento
“lady” carecía de valor jurídico porque de
a contrario sensu, implica que, en caso de no
esas designaciones no surge ninguna fuen-
aceptar la promesa, la pena se incrementará
te de confianza que permitiera establecer
por encima de ese límite33.
un poder de disposición, queda solo una
intención inestable de aclarar la situación27. Para Schünemann las expresiones del tribunal
Este compromiso sin fuerza legal, a menudo sobre el control exhaustivo del acuerdo eran
vinculado a la pretensión de reducir la pena
a cambio de la confesión, colisiona con otros
principios y garantías procesales, tales como relevantes gravosas para el imputado. De esa manera
la oralidad, inmediatez, el principio de publi- la práctica se apartaba claramente de la idea de
acuerdos “de caballeros” para comenzar a delinear
cidad, la garantía del juez natural, el principio una práctica “regulada” por la actividad de la corte; a
de inocencia, y de culpabilidad28. De hecho, partir de allí se otorgó validez a los acuerdos sobre la
la tendencia consiste en asignarle más valor base de una declaración resultado de una propuesta
a las actas que a la percepción directa de la de reducción de la pena. Ver: Schünemann, Bernd,
Die Absprachen im Strafverfahren. Von ihrer Gesetz-und
prueba29. Verfassungswidrigkeit, von der ihren Versuchungen
erliegenden Praxis und vom dogmatisch gescheiterten
A propósito de la sentencia 1997 del Cuarto Versuch des 4. Strafsenats des BGH, sie im geltenden
Senado del BGH30, Schünemann señaló que Strafprozeßrecht zu verankern, Festschrift für Peter
Rieß zum 70. Geburstag am 4. Juli 2002, De Gruyter,
(Berlin-New York, 2002) pp. 530, 531.
26 Dencker, Friedrich, Beschleunigung des Strafprozesses. 31 Schünemann, FS-Rieß, p. 532.
Vereinfachte Feststellung von Sachverhalten, die von den
32 Schünemann, FS-Rieß, p. 539.
Verfahrensbeteiligten als “unstreitig” bezeichnet werden,
Strafverteidiger (StV), Luchterhand (Neuwied, 1994) 33 Schünemann, FS-Rieß, pp. 541/2. De acuerdo con las
pp. 505, 507. prácticas jurisprudenciales, no significaba nada que
el tribunal hubiera establecido una serie de cautelas
27 Schünemann, Bernd, Die informellen Absprachen als
procesales, tales como por ejemplo la prohibición de
Überlebenskreise des deutschen Strafverfahrens, Fests-
renuncia al recurso, en la medida en que la finalidad
chrift für Jürgen Baumann zum 70. Geburstag, Ernst
del acuerdo, eficaz o no, consiste en obtener la confe-
und Gieseking (Bielefeld, 1992), p. 372.
sión, de modo que una vez interpuesto el recurso, es
28 Schünemann, FS-Baumann, p. 372. difícil modificar la percepción del estado de inocencia
29 Schünemann, FS-Baumann, p. 378. completamente destruido: ¿cómo es que se puede ha-
30 BGHSt 43, 195; en efecto, la sentencia convalidaba blar de respeto del principio de culpabilidad cuando
que en el marco de un entendimiento se pudiera por la confesión del hecho se pacta un límite superior
fijar el límite superior de la sentencia, determinación que, en caso de que el acuerdo perdiese validez, sin
respecto de la cual el tribunal estaba vinculado, en embargo, la pena que se impone es superior al límite
la medida en que no surgieran nuevos circunstancias pactado? (p. 543).

258 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
más simbólicas que reales, debido al alto a la reducción de la pena, el 64,5% de
grado de selectividad en la confección de las los jueces consultados señaló la reducción
actas sobre acuerdos y al permitir además la de la pena en un cuarto a un tercio de
posibilidad de celebrar acuerdos previos fuera las escalas penales que correspondería
del proceso de negociación principal34. Fren- aplicar, el 9,7% de los jueces la reduciría a
te a las dificultades prácticas, Schünemann la mitad, el 12,9% de los jueces consideró
propuso que el tribunal debía, a solicitud de que dependía del momento en el que el
la fiscalía, explicitar el proyecto o configura- acuerdo se había realizado37.
ción de propuesta en sus aspectos fácticos y
jurídicos de manera que el acusado pudiera
¿SABÍA USTED QUE?
criticarla. Desde que el tribunal había expli-
citado el estado de situación, debe regir el
principio de prohibición de reformatio in peius, A diferencia del CPP Perú, donde
con lo que se lograría abreviar el proceso de la propuesta de acuerdo la pue-
conocimiento, y se eliminaría el proceso de den realizar tanto el fiscal como
obtención forzada de una confesión; en otras
el acusado y no está previsto que
la formule el juez, en Alemania, la
palabras, proponía un mecanismo de abrevia-
propuesta de acuerdo también la
ción del proceso sin confesión35.
puede formular el juez.
2.3. Estudios empíricos
En cuanto a la prohibición de prometer
a. El primer estudio de Altenhain (2005) una pena puntual, el 66,4% de los jueces
De acuerdo con un relevamiento efectua- encuestados expresó que la pena final-
do por el prof. Karsten Altenhain junto mente impuesta coincidía con el máximo
con sus asistentes Ina Hagemeier y Mi- de la escala ofrecida; sorprendente es
chael Haimerl36, se verificó que el empleo que el 63,4 % de ellos ni siquiera había
de los acuerdos en casos de criminalidad analizado otra posibilidad. El 47,5% de
económica revelaba que las condenas los defensores informaron que, en caso
que se obtenían eran menores que en de ir a un juicio completo, la pena se
un proceso ordinario, los acusados eran incrementa en un tercio sobre lo que se
vistos por el 57% de los operadores judi- podría haber pactado; el 57,3% de los
ciales encuestados como “beneficiarios” encuestados pensaban que la reacción
de la pena menor obtenida, porcentaje del acusado al recorte de la pena con-
que era similar entre los defensores de sistía en negociar y retirar las medidas
los acusados con un 56,3%; el 78% de defensivas38; el 69% de los encuestados
los defensores estimaban una mejora en daba por sentado que los acuerdos se
sus ventajas personales como “importan- hacían fuera del proceso, el 84,4% de
te”, o “muy importante”, el 58,1% de los encuestados lo consideraban como
los jueces encuestados consideró como típico39. Solo el 20,7% de los encuesta-
razón para reducir la pena a la celebra- dos habían experimentado que siempre
ción del acuerdo; el mismo porcentaje, se había dejado constancia del acuerdo
como incremento de pena, en caso de en el protocolo; mientras que el 21,5%
negativa de hacer el acuerdo. En cuanto expresaron que nunca habían advertido
que se hubieran protocolizado y el 57.9%
34 Schünemann, FS-Rieß, pp. 543/4.
35 Velten, SK.-StPO, Núm. márg. 20, p. 335.
36 La investigación que comprendió a 142 operadores 37 Altenhain/Hagemeier/Haimer, NStZ, (2007), p. 72.
judiciales, que respondían las preguntas anónima- 38 Altenhain/Hagemeier/Haimer, NStZ, (2007), p. 73.
mente, de mayo a octubre de 2005. 39 Altenhain/Hagemeier/Haimer, NStZ, (2007), p. 74.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 259

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Penal Derecho penal constitucional

habían tenido ambas experiencias40. En De acuerdo con la información sumi-
lo que respecta al recurso, el 39,3% nistrada por los jueces consultados, en
de los consultados respondió que los 2011, el 17,9% de los procesos del fuero
jueces introducen la renuncia al recurso ordinario y el 23% de los procedimientos
como objeto del acuerdo, el 26,2% que en los tribunales federales terminaron
proviene de la fiscalía, el 22,4% de los en acuerdo. A la pregunta de en qué
defensores41. En cuanto a la instrucción porcentaje de casos se habían lesionado
del imputado, el 59,7% de los consulta- las disposiciones legales sobre acuerdos,
dos e incluso el 77,4% de los jueces no según la experiencia práctica, más de la
lo advierten como un medio idóneo para mitad de los jueces sostuvieron que ello
asegurar la libre voluntad del acusado. sucedía en al menos la mitad de los casos
Por otra parte, el 48% de los defensores de acuerdo. El 58,9% de los jueces aceptó
indicaron que frente al ofrecimiento de que más de la mitad de los procesos se
rebaja, los acusados, a pesar de no estar realizaron de manera informal, es decir,
convencidos de su culpabilidad, aceptan sin aplicación del §257c StPO; el 26,7%
el trato, el 41,3% de los jueces y fiscales confirmó proceder siempre de esa manera.
afirman haber rebajado la pena por El 33% de los jueces confirmaron que
acuerdo, a pesar de que esta resulta de- los procesos de acuerdo se llevan a cabo
masiado indulgente en virtud del hecho fuera del proceso principal, en forma
involucrado42. secreta; mientras que el 41,8% de los
b. El segundo estudio de Altenhain fiscales y el 74,8% de los defensores
(2012) confirmaban haber experimentado lo
mismo. El deber de publicidad ha sido
El Tribunal Constitucional alemán encargó
considerado por un grupo no menor de
al profesor de la universidad de Düssel-
jueces como un formalismo sobreabun-
dorf, Dr. Karsten Altenhain, emprender
dante. La regla sobre el denominado “test
una investigación empírica actualizada
negativo” (§273 párrafo 1, oración 3
sobre la vigencia de la práctica de acuer-
StPO) en la praxis no se verifica. El 54,4%
dos. Entre el 17 de abril y el 24 de agosto
de los jueces consultados concedieron
de 2012, el Dr. Altenhain encuestó a 190
que no se debía dejar constancia en el
jueces del Estado del Norte de Westfalia,
protocolo del entendimiento fallido. El
de los cuales 117 eran jueces penales o
46,7% de los jueces, contrariamente a
presidentes de un tribunal de jurados,
lo previsto en el §267 párrafo 3 oración
y 73 presidentes de una cámara penal.
5 StPO, señaló no hacer referencia entre
Contó además, como grupo de control,
las razones de la sentencia al acuerdo
con la colaboración de 68 abogados y
precedente. Un contenido muy habitual
76 abogados especialistas en derecho
de los acuerdos consiste en la limitación
penal. A continuación, se hará una reseña
del proceso según el §§154, 154a StPO.
de la exposición de los argumentos del
Además se comprobó que el 61,7% de
tribunal, pues la investigación ha sido
los jueces examina la credibilidad de los
publicada como parte integrante de la
acuerdos mientras que el 38,3% de los
sentencia, con lo que los datos estadís-
jueces lo hace en forma esporádica o no
ticos resultan de la transcripción de los
lo hacen nunca. Por otra parte, el 35,3%
N.º márg. 48-49 de la misma.
de los jueces formula un límite máximo
de la pena definido, aunque también
cuenta con otra medida para el caso de
40 Altenhain/Hagemeier/Haimer, NStZ (2007), p. 75.
un proceso principal controvertido; el
41 Altenhain/Hagemeier/Haimer, NStZ (2007), p. 76.
42 Altenhain/Hagemeier/Haimer, NStZ (2007), p. 77.
16% confirma proceder de esa forma de

260 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
manera habitual. En cuanto a los recursos, únicamente degeneró más el proceso inquisi-
la interposición de un recurso es poco tivo reformado46.
frecuente. Según 27,4% de los jueces, en
los acuerdos se renuncia expresamente al
recurso –contra la prohibición expresa del IMPORTANTE
§257c StPO en función del §302 párrafo
1, oración 2 StPO–. Para el 14,7% de Desde el punto de vista de la fi-
los jueces se renuncia siempre al recurso; nalidad, se puede considerar a
el 56,6% confirma que se hace eso en los acuerdos como: (a) un mode-
forma “habitual” (Fiscales: 5,6%, siempre, lo similar al plea-bergaining, que
o 64,8%, habitual; defensores: 5,6 siem- se corresponde con un sistema de
pre, o 76,1%, habitual). No menos que compromiso bilateral, parecido al
el 16,4% de los jueces y 30,9% de los proceso civil, donde se pacta el re-
fiscales declaró haber caído en sanciones sultado de un proceso, conforme
demasiado indulgentes. Por el contrario,
con el principio dispositivo.
los defensores, según el 30,3% de su
información, afirman haber incurrido en Durante el proceso legislativo se han pre-
penas muy elevadas. La pena que se ob- sentado varias propuestas sobre todo en lo
tiene es menor en un 25 o 33% de lo que referente a los aspectos no abordados en
se espera en un proceso controvertido. detalle por la jurisprudencia. En ese sentido,
el Consejo Federal alemán había expresado
3. La ley de acuerdos del 29 de julio una serie de reparos en cuanto al objeto del
de 2009 (Ref. esp. §257c StPO43) acuerdo, especialmente respecto de la hete-
rogeneidad de cuestiones que podrían ser
3.1. Consideraciones preliminares acordadas; por ejemplo: ¿se puede incluir en
El acuerdo finalmente fue regulado por la ley el acuerdo el “buen comportamiento proce-
del 29 de julio de 200944. La ley pretendió sal” del acusado a los fines de la reducción de
introducir un mecanismo de aceleración del la pena? Las dudas al respecto se resolvieron
proceso con componentes dispositivos, y en el transcurso del proceso legislativo en el
legitimar o mejor dicho “domesticar” a la sentido de vedar la posibilidad de incorporar
práctica jurisprudencial45. La ley no aportó en el acuerdo comportamientos “lícitos”47.
nada positivo a las prácticas jurisprudenciales;
46 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 1/2, p. 65; a su
implementación contribuyó la hipertrofia del derecho
penal, la carga de trabajo, la desidia, comodidad, co-
43 Es la norma central para comprender el proceso de rrupción, etcétera; por eso, la regla en su conjunto ha
acuerdo (entendimiento). Aunque sistemáticamente sido considerada inconstitucional. Ver: Wolter (NJW),
está mal ubicada; se encuentra entre las disposiciones 2010, quien cita en primer lugar a la hipertrofia del
sobre recolección de prueba, y alegatos, con lo que daría derecho penal, falta de personal, obstrucción de los
la impresión de que el llamado a acuerdo puede tener acusados (p. 2470), en segundo lugar se sostiene
lugar una vez recolectada la totalidad de la prueba, cuan- que la aceleración del proceso beneficia a todos los
do en realidad se pretende abreviarlos; otros proyectos intervinientes del proceso (p. 2071), también se parte
habían insertado la disposición antes de la recolección de un argumento “consensual” como instrumento
de pruebas. Ver: Goßner, Lutz/Meyer, Schmitt, Bertram, de legitimación (p. 2473). En realidad, no reviste
(en adelante: Meyer/Goßner) StPO Kommentar, 55. ningún interés práctico hacer un catálogo taxativo
Aufl. Beck, München, 2012, Núm. márg. 1, p. 1088; y jerarquizado de las condiciones cumulativas que
Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 25, p. 90. contribuyeron a la instauración de tales prácticas.
44 BGBl. 1S. 2353. 47 Velten, SK-StPO, Núm. márg. 8, p. 325; una “extensiva
45 Eschelbach, Ralf, Anmerkung §257c StPO, en: Stra- revisión” (§302 oración 2, StPO) es un medio ade-
fprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und cuado para el control de los contornos del acuerdo
Nebengesetzen (Graf Hrg.), Beck, München, 2010, (§261 StPO), además de que no está previsto, ver:
Núm. márg. 1, p. 1034. Eschelbach, Ralf, Anmerkung §257c StPO… Núm.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 261

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

Tampoco fue aceptado el planteo del Estado civil, donde se pacta el resultado de un pro-
de Sarre respecto de instaurar un poder de ceso, conforme con el principio dispositivo51,
veto por parte de uno de los acusadores (co- (b) un medio para forzar la cooperación,
acusación), cuando la imputación involucraba modelo que si bien no se aparta del principio
la lesión a un bien jurídico personalísimo. Con de investigación oficial, no es consecuente
respecto a la renuncia al recurso, sin embargo, con el principio nemo tenetur que impide la
se adoptó una posición intermedia, en el sen- obligación de influir en la fundamentación del
tido de aceptar la renuncia al recurso cuando proceso en su contra. La finalidad pretendida
el acusado ha sido suficientemente instruido con este modelo es lograr una sentencia con
de los alcances de su decisión (StPO, §302, la cooperación del acusado, reduciendo la
párrafo 1)48. De la regulación en detalle nos pena por el hecho confeso, (c) un acuerdo o
ocuparemos infra “c”. entendimiento “como una nueva forma de
procedimiento sumario” donde se reparte
3.2. Especies de acuerdo la responsabilidad del esclarecimiento de los
Los acuerdos se distinguen dependiendo hechos, con el fin de simplificar el proceso52.
del objeto de la negociación: pueden influir La verdad surge de lo acordado entre el fiscal
sobre la marcha del proceso (por ejemplo, y el imputado, y se demuestra con actas. Se
pueden incidir en el proceso de recolección trata de una especie de proceso modificado
e incorporación de prueba) o pueden incidir por las partes, (d) un acuerdo para fortalecer
sobre su resultado final (sentencia)49. Desde la transparencia del proceso, que no se basa
el punto de vista legislativo, en cuanto a en la cooperación sino en que se determinan
su contenido los acuerdos se distinguen en: los hechos probados, y se puede examinar el
entendimiento (Verständigung), acuerdo (Abs- sustrato fáctico de la sentencia en cuanto a la
prache) y composición (Vergleich). Se habla de determinación de la pena53.
“entendimiento” cuando se trata de arreglos
sobre la marcha del proceso (y quien propone 3.3. Regulación en el §257c StPO
el acuerdo es el mismo Tribunal); se habla Para una mayor comprensión de los argumen-
de “acuerdo” propiamente dicho cuando tos de la sentencia que se refieren al StPO,
se refiere a los límites de la sanción, y a la
sentencia; y se entiende por “composición” 51 La idea del plea bergaining es extraña al proceso euro-
a la referencia a los convenios alcanzados peo continental, especialmente por la falta de poder
fuera de la ley procesal50. Desde el punto de de disposición de los sujetos que intervienen en el
proceso porque además en el proceso penal alemán el
vista de la finalidad, se puede considerar a los juez también interviene en la negociación, a diferencia
acuerdos como: (a) un modelo similar al plea- del sistema americano, además de que investigaciones
bergaining, que se corresponde con un sistema sociológicas y psicológicas demuestran que difícilmente
de compromiso bilateral, parecido al proceso se puede hablar de cooperación en un sistema propicio
a la realización de favores de poder entre los participan-
tes profesionales del proceso. El conocimiento sobre
la base de las actas que forma el cuadro de situación
márg. 3, p. 1037. Por otra parte, con la legislación, en el juez da lugar a lo que Schünemann denomina
la jurisprudencia aún no ha resuelto definitivamente “efecto de perseverancia” (“Perseveranzeffekt”); que no
este problema Meyer/Goßner, StPO… Núm. márg. 15, es otra cosa más que otorgarle más valor probatorio
p. 1093. a las actas que a la percepción directa de la prueba;
48 Velten, SK-StPO, Núm. márg. 8, p. 325, indicando perseverar en la hipótesis de las actas. Conf. Schünema-
que ello, en verdad, atenta contra la justificación del nn, Bernd, Strafprozessuale Absprachen in Deutschland.
instituto basado en la celeridad y, de hecho, puede Der Rechtsstaat auf dem Weg in die „Bananenrepublik“?,
ser la razón por la que la mayoría de los acuerdos Schriften der juristischen Gesellschaft Mittelfranken zur
se practican en un contexto informal, sino que sean Nürnberg e.V., Greger (Hrg), Roderer Verlag, (Regens-
protocolizados. burg, 2005), p. 12.
49 Velten, SK-StPO, Núm. márg. 9, p. 326. 52 Como es el caso, por ejemplo de Brasil, CPP, 531, y
50 Dencker/Hamm, p. 38; Velten, SK-StPO, Núm. márg. Uruguay, CPP, 262.
9, p. 326. 53 Velten, SK.-StPO, Núm. márg. 9, p. 326.

262 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
§257c, haré un breve resumen de la estructura que alude a que los acuerdos se tienen
normativa del §257c StPO. que hacer en los casos “adecuados”,
esta fórmula en rigor no dice nada56, y
se sujeta a las necesidades prácticas del
IMPORTANTE tribunal. No hay un derecho subjetivo
del acusado a que el tribunal le informe
Además, desde el punto de vista sobre si su caso es “adecuado” para un
de la “cooperación” del acusado, acuerdo57. Incluso con la decisión del
no queda claro a partir de qué mo- BverfG aún no está claro si el acuerdo
mento puede “cooperar” el acusa- procede respecto de los procesos contra
do, al margen de que la discusión jóvenes, a pesar de las particularidades
se desplaza hacia otras variables del proceso58; la tendencia consiste en
inherentes a la cooperación. aprobar estos acuerdos en la medida en
que exista representación adecuada del
acusado59. Algunos autores consideran
a. “Entendimiento” y deber de expli-
cación del tribunal (§ 257c StPO, 1.er
párr.) también son aplicables al sistema peruano. El CPP,
De acuerdo con el primer párrafo del StPO 374, Costa Rica, por ejemplo, admite la posibilidad
de que el querellante también solicite el inicio del
§257c: trámite abreviado. El CPP, 373, Bolivia, establece
“En los casos adecuados el tribunal pue- solo la petición del Fiscal, y la oposición vinculante
de entenderse con los participantes del de la víctima. El CPP, 431 bis Argentina, prevé que la
proceso sobre posterior continuación y iniciativa está a cargo del fiscal, la intervención de la
resultados del proceso, según las reglas de víctima no es determinante. El art. 801 LECRIM espa-
los siguientes párrafos. El §244 párrafo 2 ñol no especifica quien puede solicitar el acuerdo, y
permanece inalterado”. en cuanto a la querella, hace una mención genérica de
esta en el inc. 5, sin indicar si puede solicitar el acuer-
El legislador alemán partió de la idea de do, u oponerse a él. La respuesta parece encontrarse
que todo el mundo entiende de que se en el art. 787 inc. 2 que alude a “partes” (en lo que
respecta a la aceptación de la acusación por todas las
trata un “entendimiento”, sin embargo, “partes”). De acuerdo con el inc. 3 del mismo artículo
la realidad parece contradecirlo; en podría asumirse la posibilidad de retractación tácita
verdad, el legislador prefirió no hablar de la propuesta del acuerdo si el querellante hace una
de “acuerdo” para que no se entendiera acusación con la que no está de acuerdo el juez, y si
a requerimiento de modificación de la acusación por
la sentencia como resultado de consen- parte del magistrado, decide mantener la acusación
so54. La norma alude a la propuesta del en los términos originarios, la consecuencia prevista
tribunal para que negocien el acusado es la tramitación de acuerdo con el proceso ordinario
y la fiscalía55. En cuanto a la disposición (inc. 3). El inciso 4 art. 787 y el art. 655 habilitan; no
obstante el consentimiento del acusado que el juez
anule el acuerdo a petición fundada del defensor.
54 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 21, p. 88. 56 Temming, Dieter, §257c StPO, in: Heidelberg Kommen-
tar StPO, Gercke/Julius/Temming/Zöller (Hgrs.), 5. Aufl.
55 Eschelbach, §257c StPO Núm. márg.6, p. 1038. Ello
C.F. Müller (Heidelberg, München, Frechen, Hamburg,
se opone por ejemplo al sistema peruano regido por
2012), Núm. márg. 6, p. 1624. Stuckenberg, §257c
el denominado principio de postulación de parte, CPP,
StPO, Núm. márg. 25, p. 90. En los fundamentos
468, ver: Peña Cabrera Freyre, Alonso, Los procesos
del proyectos dice que se aplica dependiendo de las
penales especiales y el derecho penal frente al terroris-
particularidades del caso. En España, a diferencia del
mo, IDEMSA, (Lima, 2012) p. 287; principio que, en
caso alemán, los casos están previstos en el art. 801
rigor, es una derivación lógica del principio acusatorio
que prevé presupuestos de índole procesal en el inciso
(art. 4, título preliminar Código Procesal Penal del
1, y de naturaleza sustancial en los incisos 2 y 3.
Perú). Plantea dudas sin embargo la referencia del
mismo CPP, 468.4., en el sentido de que: “El Juez 57 Meyer/Goßner, StPO… Núm. márg. 6, p. 1090.
instará a las partes, como consecuencia del debate, 58 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 7, p. 1040;
a que lleguen a un acuerdo, pudiendo suspender la Meyer/Goßner, StPO… Núm. márg. 6, p. 1090; Gössel,
audiencia por breve término, pero deberá continuar el FS Böttcher (2007), pp. 79, 82.
mismo día”, con lo que las críticas al sistema alemán 59 Meyer/Goßner, StPO… Núm. márg. 7, p. 1090.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 263

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

que el juicio por jurados, o los delitos parcialmente el contenido con el objeto
contra la seguridad del estado son casos del acuerdo. El párrafo 2 del §257c alude
“inadecuados”, por la compleja compo- a las consecuencias jurídicas del hecho
sición del tipo penal, o porque el rol del como objeto de acuerdo por parte del
juez cumple un rol significativo en esos tribunal; de parte de los participantes
procesos, o cuando la confesión no es del proceso, la realización de medidas
creíble por la poca base fáctica60 (aunque relacionadas con el proceso —relativas a la
en el último caso se trata, en realidad, de prueba, solicitudes de medidas cautelares,
un supuesto de insuficiencia de la confe- confesión del acusado, etcétera— y su
sión, no de que no sea adecuado el caso, comportamiento procesal63. No se pue-
pues se discute si es ex ante admisible). den hacer acuerdos sobre la declaración
De conformidad con los párrafos 1 y 2 de culpabilidad (aunque esto fácilmente
rige el deber de aclaración de los hechos, se vulnera al admitir incriminaciones sin
aunque dicha disposición ha sido criticada suficiente base fáctica)64, las medidas
pues con ella no se gana demasiado sobre de seguridad impuestas, por ejemplo la
todo si se considera la confesión táctica, orden de depósito de cosas en custodia,
motivada por la solicitud por parte del y otras consecuencias accesorias, por
tribunal de que las partes lleguen a un ejemplo, medidas de internamiento65
acuerdo, el verdadero efecto se produce (StPO, §63), retiro de la licencia de con-
con la sola propuesta, con independencia ducir (StPO,§69)66, prohibición de recurrir
del grado de claridad y los términos en los (StPO, §70)67, aplicación de una pena
que se formula la propuesta de acuerdo puntual68, tampoco se pueden hacer
con relación a la causa61. El tribunal debe acuerdos “a costa” de otro69, o el “buen
haber escuchado a los participantes del comportamiento procesal”70 (la referencia
proceso antes de hacer la propuesta62. al comportamiento procesal es tan vaga
que el consejo federal propuso suprimirla).
b. Objeto permitido del acuerdo (párra- Se ha sostenido que con la imposibilidad
fo 2)
de negociar la declaración de culpabili-
Dice el párrafo 2 del StPO §257c: dad se confirma que el proceso penal no
“Las consecuencias jurídicas, el contenido depende de la partes, sino que se trata de
de la sentencia y las decisiones inherentes la aplicación de la ley penal material. De
a ella sólo pueden ser objeto del entendi-
miento, otras medidas relacionadas con el
acuerdo con el StPO, §257c, el tribunal no
proceso que fundamentan el proceso de co- puede negociar la sentencia de culpa o de
nocimiento así como los comportamientos medidas de seguridad. Sí está facultado
procesales de los participantes del proceso. el tribunal prometer un límite mínimo y
Parte del entendimiento puede ser una con-
fesión. La declaración de culpabilidad así
como las medidas de corrección y seguridad 63 Püschel, §257c StPO… Núm. Márg. 13, p. 1016.
no pueden ser objeto de entendimiento”. 64 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 29, p. 92.
65 Meyer/Goßner, StPO… Núm. márg. 9, p. 1091.
El StPO, §257c, contiene un numerus
66 Püschel, §257c StPO… Núm. Márg. 19, p. 1017.
clausus de los objetos de acuerdo, aunque 67 Meyer/Goßner, StPO… Núm. márg. 9, p. 1091. Con
en realidad es una regla que confunde respecto a estas medidas accesorias, en la medida en
que no sean de imposición forzosa, algunos autores
entienden que sí pueden ser objeto de acuerdo, ver:
60 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 26, p. 90. Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 32, p. 93. En
61 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 8, p. 1040. España, las medidas no pueden ser objeto de acuerdo
inc. 5 art. 787 LECRIM.
62 Püschel, Christof, Anmerkung §257c, en: Krekeler/
Löffelmann/Sommer, Antwaltkommentar StPO, 2Aufl., 68 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 32, p. 93.
Deutscher Antwalt Verlag (2010), Núm. Márg. 21, p. 69 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 42, p. 97.
1018. 70 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 43, p. 97.

264 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
máximo de la pena. La única explicación Es dudosa la referencia a la protección de
de por qué se incluyó el límite mínimo la víctima testigo como elemento para
consistió en haberle dado participación reducir la escala penal, especialmente
obligatoria al fiscal 71. cuando no se la integra en el proceso
de negociación como querellante, o
su rol como tal por alguna razón deja
IMPORTANTE
de ser válido en el proceso, al margen
de que pueden haber falsas víctimas, y
Las afirmaciones del tribunal sobre finalmente el instituto termina siendo un
la vigencia abstracta de la norma castigo en sí mismo para el acusado que
han sido cuestionadas desde el pla- no se ha mostrado dispuesto al diálogo
no del ser –límite normativo– por (extraprocesal) con la supuesta víctima76,
la doctrina, y corroboradas por los
además de que la confesión debe ser ob-
estudios empíricos.
jeto de análisis en cuanto a su contenido,
al margen de que en el texto legal no se
c. La confesión prevea indagar sobre los motivos o la
estabilidad de las expresiones77.
Sobre la forma y el contenido de la confe-
sión no se ha expresado el legislador72, se d. Propuesta y aceptación (párrafo 3)
requiere sin embargo una confesión “cua- El párrafo 3 del StPO §257c establece:
lificada”, no contradictoria y consistente
“El tribunal da a conocer el contenido que
que ilustre sobre los acontecimientos, y podría tener el entendimiento. Bajo la libre
de la cual no aparezcan dudas. Algunos valoración de todas las circunstancias del
entienden que basta con una aprobación caso así como ponderaciones generales de
formal del contenido de la acusación, determinación de la pena puede dar el lí-
en el sentido de que esta es correcta73. mite superior e inferior de la pena. Los par-
ticipantes del proceso tienen la posibilidad
No obstante, la confesión no excluye la
de expresarse al respecto. El entendimiento
producción de prueba aclaratoria74. La tiene lugar cuando el acusado y la fiscalía
ley deja abierto qué condiciones deben aprueban la propuesta del tribunal”.
influir en la reducción de la escala penal, Por ejemplo, a diferencia del CPP Perú,
lo mismo con respecto a la elevación donde la propuesta de acuerdo la pueden
de la pena. En los casos de confesiones realizar tanto el fiscal como el acusado y
tácticas, la convicción interna de la culpa no está previsto que la formule el juez, en
y del arrepentimiento faltan, con lo que, Alemania, la propuesta de acuerdo tam-
desde el punto de vista de la prevención
bién la puede formular el juez. En cuanto
especial, el acuerdo es deficitario también
a las referencias de la determinación de la
en la praxis; en la reducción del trabajo
pena que contiene el párrafo 3, se ha des-
de la justicia aparece como factor de
tacado que ellas son fórmulas vacías, que
reducción de la pena, aunque ello no
aluden en realidad a un amplio marco de
tiene ninguna relación con una correcta
ponderación y no se corresponden con la
determinación de la pena75.
verdad sobre el hecho que resulta de las
actas, con lo que las pautas de determi-
71 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 48, p. 99. nación de la pena78 en modo alguno se
72 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 20, p. 88. pueden verificar, a lo que se le añade un
73 Püschel, §257c StPO…Núm. Márg. 17, p. 1018.
control meramente formal del contenido
74 Schlüchter, Festschrift für Günter Spendel zum 70.
Geburtstag am 11. Juli 1992 , De Gruyter (Berlin,
1992), p. 737. 76 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 22, p. 1048.
75 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg,. 18/9, p. 1046; 77 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 24, p. 1049.
Temming, §257c StPO, Núm. márg. 18, p. 1630. 78 StPO, §46 I sobre determinación de la pena.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 265

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

del acuerdo79. También se ha criticado los participantes tienen la posibilidad de
que el valor de la confesión se relaciona emitir su opinión (aunque es prescindi-
con la cantidad de trabajo que se ahorra. ble) porque los lineamientos principales
Lo que en modo alguno es compatible ya se dieron en conversaciones privadas.
con el StPO, §46, I80. De acuerdo con el La ley no dice nada sobre durante cuánto
párrafo 2 oración 1 también pueden ser tiempo el tribunal mantendrá la oferta85.
objeto de acuerdo “otras medidas relacio- El entendimiento tiene lugar cuando el
nadas con el proceso”, aunque no es claro acusado y el fiscal aceptan la propuesta.
a qué medidas alude (podría implicar la Antes de la sanción de la ley se discutía
suspensión de procesos conexos, en la la necesidad de la aprobación del fiscal,
medida en que guarden una estrecha quien debe manifestarse sobre si acepta
relación con el proceso principal81). De o no el acuerdo86. La aprobación del fiscal
todas maneras, la regla no es clara (si genera varios problemas, especialmente
se refiere a comportamientos futuros, para la presunción de inocencia del acu-
para algunos esa interpretación sería sado. Si el acusado lo acepta, el defensor
incorrecta porque el acuerdo presupone tiene que respetarlo87. En la praxis, de
prestaciones realizadas82). Si bien la nor- acuerdo con la finalidad de acelerar el
ma alude al tribunal, también la fiscalía proceso, el tribunal fija un plazo para
y el acusado pueden motivar el acuerdo, acordar88.
algunos autores sostienen con relación al
querellante que este no tiene ningún rol e. Pérdida del efecto vinculante (párra-
en este ámbito83. fos 4 y 5)
La ley parte de la iniciativa del tribunal, El párrafo 4 del StPO §257c prevé lo
la presión naturalmente es un factor pon- siguiente:
derable luego de la oferta del tribunal. La “La vinculación del tribunal al entendimiento
limitación “en los casos adecuados” no es decae, cuando han sido omitidos las circuns-
tancias relevantes jurídico fácticas o resultan
ninguna limitación en realidad. De acuer- nuevas y el tribunal por esa razón se convence
do con el párrafo 3 oración 1, el tribunal de que no rige más el marco penal tenido en
da a conocer qué contenido podría tener vista o que no es más adecuado al hecho o
el acuerdo; es una propuesta para la cual a la culpabilidad. Lo mismo rige cuando los
no se necesita haber escuchado a todos comportamientos procesales posteriores del
acusado no corresponden con el proceso que
los participantes del proceso84. El procedi-
ha fundamentado la prognosis del tribunal. La
miento formal presupone que el tribunal confesión del acusado no se puede valorar en
comunique qué contenido puede tener el esos casos. El tribunal tiene que comunicar de
acuerdo según el consejo y la aprobación inmediato su apartamiento”.
El párrafo 5 del StPO §257c expresa lo
79 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 13, p. 1044. siguiente:
80 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 14.1, p. 1044. “El acusado debe ser instruido sobre los pre-
81 Püschel, §257c StPO… Núm. Márg. 12, p. 1016; supuestos y consecuencias de la desviación del
Meyer/Goßner, StPO… Núm. márg. 13, p. 1092. tribunal de los resultados previstos conforme
82 Temming, §257c StPO, Núm. márg. 18, p. 1630. con el párrafo 4”.
83 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 18/9, p. 1046; El entendimiento despliega un efecto vin-
Püschel, §257c StPO…Núm. Márg. 24, p. 1018;
culante para los intervinientes, al menos
Temming, §257c StPO, Núm. márg. 13, p. 1628; con
opinión parcialmente contraria Meyer/Goßner, StPO…
Núm. márg. 24, p. 1097, en el sentido de que no es
necesaria para que tenga validez el acuerdo, aunque 85 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 27, p. 1050.
puede omitir opinión para influir sobre el juez. 86 Püschel, §257c StPO…Núm. Márg. 24, p. 1018.
84 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 16, 87 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 28, p. 1050.
pp. 1049/50. 88 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 29, p. 1050.

266 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
para el tribunal. Ello se presupone en el ejemplo: omitir determinados actos en el
párrafo 4. Con relación al StPO, §261, proceso92; algunos autores no hacen distin-
no hay vinculación en cuanto a excluir ción sobre el tipo de comportamiento no
la recolección de pruebas, lo que facilita realizado93. La revocación de la confesión
la desviación de los procedimientos de no está regulada en el código, las reglas
entendimiento. La mínima consecuencia sobre prohibiciones valorativas no son del
del párrafo 4 concierne al tribunal que no todo aplicables, es decir, nada dice ex-
puede simplemente cambiar de opinión. presamente en cuanto a la valoración del
El efecto vinculante rige solo para esa comportamiento revocatorio (en términos
instancia de la causa, en otras instancias prácticos se valora en forma negativa94).
no tiene validez (al interponer el recurso, Ni el acusado ni el tribunal pueden te-
en la elevación de la causa y remisión de ner influencia en el mantenimiento del
la causa al tribunal de revisión) 89. compromiso por parte de la fiscalía. De
acuerdo con la jurisprudencia vigente, la
ruptura del acuerdo por parte de la fiscalía,
DATO
se puede considerar sin embargo como
una razón de reducción de la pena95.
En 2009 entró en vigor en Alema-
nia la denominada “ley de acuer- f. Prohibición de valoración para las
dos”. confesiones condicionadas por el
acuerdo
La vinculación del tribunal a un entendi- Si el acuerdo pierde fuerza vinculante
miento pierde validez, según el párrafo 4 para el tribunal, de acuerdo con la ley
oración 1, cuando jurídica o fácticamente vigente del 2009, la confesión no se pue-
se pasan por alto circunstancias relevantes, de valorar (párrafo 4 oración 3)96. Ello,
o surgen nuevas circunstancias relevan- naturalmente no alcanza para modificar
tes, y el tribunal entiende entonces que la impresión subjetiva del juez97 de la
el marco penal previsto ya no es más inocencia del acusado. Con respecto a
adecuado. Aquí se da la posibilidad de los coacusados respecto de los cuales
revocar el acuerdo por un simple error de no tuvieron lugar las razones de la re-
apreciación del tribunal90. Este tiene que vocación, el acuerdo puede mantenerse
examinar si se mantienen las condiciones válido, según la teoría del círculo de
de determinación de los marcos penales. derechos (Rechtskreisteorie), pues no hay
Tienen que aparecer circunstancias con- que compensar ningún tipo de quebran-
cretas de imputación, las razones pueden tamiento del principio de confianza98. El
ser jurídicas cuando, por ejemplo, no
subsumió una circunstancia agravante o
92 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 32, p. 1052.
una situación atenuante91. También po-
93 Temming, §257c StPO, Núm. márg. 32, p. 1637.
dría suceder cuando el comportamiento
94 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 33, p. 1052.
del acusado decepciona las expectativas 95 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 35, p. 1052.
del tribunal; ello, en realidad, no puede 96 En el CPP peruano se la considera “inexistente”, CPP,
ser interpretado ampliamente, sino de 470. El CPP, 375 Costa Rica, simplemente sostiene que
manera restrictiva respecto de compromi- en caso de rechazo se realizará un reenvío, y en tal
caso el reenvío no obliga al fiscal a formular la misma
sos asumidos por el acusado, como, por
acusación. El CPP, 375, Venezuela se remite únicamente
seguir las reglas del procedimiento ordinario.
89 Temming, §257c StPO, Núm. márg. 31, p. 1636; 97 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 36, p. 1053.
Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 62, p. 104. 98 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 38, p. 1054. El
90 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 63, p. 105. CPP 469 peruano se refiere a esta cuestión en términos
91 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 31, p. 1051. similares.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 267

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

tribunal tiene el deber de comunicar de se pueda arribar a un nuevo acuerdo104.
inmediato que se apartará del acuerdo En cuanto a la revisión, esta es sin dudas
(párrafo 4, oración 4). Se trata de un procedente especialmente porque el
mandato derivado del juicio justo99. El derecho al recurso no se puede renunciar
acusado tiene que estar instruido de la (StPO, §302 oración 2). En el proceso, el
eficacia del acuerdo (párrafo 5), sobre tribunal revisor no tiene límites para el
sus presupuestos y consecuencias de control de la sentencia105.
una desviación del tribunal. La instruc-
ción es prescindible cuando el acusado
DATO
antes en el marco de una explicación
según el StPO, §202a, §212 y §257b ha
sido informado por el tribunal o por la De acuerdo con un relevamien-
comunicación de la entrevista previa por to efectuado por el prof. Karsten
parte del defensor sobre las modalidades Altenhain junto con sus asistentes
del acuerdo y renuncia a la instrucción100.
Ina Hagemeier y Michael Haimerl,
se verificó que el empleo de los
En cuanto a la protocolización, rige el acuerdos en casos de criminalidad
procedimiento de protocolización para económica revelaba que las conde-
el procedimiento de acuerdo previsto en nas que se obtenían eran menores
el StPO, §273 párrafo 1. Se protocoliza lo que en un proceso ordinario, los
esencial de la negociación y el resultado acusados eran vistos por el 57% de
(StPO, §273 párrafo 1a oración 1)101. Con los operadores judiciales encues-
respecto a los recursos, su posibilidad se tados como “beneficiarios” de la
presenta como paradójica si se considera pena menor obtenida, porcentaje
que el acuerdo o entendimiento en un que era similar entre los defenso-
proceso consensual atenta contra la idea res de los acusados con un 56,3 %.
de aceleración del proceso102. El recurso
procede contra la sentencia sobre la base
de un acuerdo (StPO, §312)103. En los he- 4. La sentencia
chos, la apelación conduce a la apertura Debido a que aún no hay traducción al idioma
de una nueva instancia donde los límites español de la sentencia, a continuación haré
no rigen para el acuerdo. Si bien el tribu- una exposición del sumario de la sentencia
nal de apelación no está vinculado por el (infra “a”) y, posteriormente, una breve des-
acuerdo, nada se opone a que lo valore, cripción de los argumentos in extenso de la
tampoco a que en la nueva instancia no sentencia (infra “b”). Por razones de espacio
haré una descripción de los argumentos de la
99 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 40, p. 1054; sentencia, relativos a la vigencia constitucional
Püschel, §257c StPO…Núm. Márg. 29, p. 1019.
100 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 41, p. 1054.
del instituto, no a las circunstancias particula-
101 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 42, p. 1054. res de los recurrentes.
En el Perú no se prevé expresamente la posibilidad
de protocolizar, pero podría resultar de la interpreta- 4.1. Síntesis de la sentencia
ción; por otra parte, se fomentan las conversaciones
preparatorias informales (CPP, 468.2).
El sumario oficial del Tribunal Constitucio-
102 Weßlau, Edda, Das Konsensprinzip… p. 282. nal alemán se compone de cuatro literales:
103 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 45, p. 1055. (a) El principio de culpabilidad establecido
En España, por el contrario, de acuerdo con la re- en la constitución y el deber vinculado a este
forma del 15/11/2005, los incisos 6 y 7 del art. 787 para descubrir la verdad material, así como el
establecen importante restricciones al recurso contra
la sentencia. El inc. 6 prevé la conformidad para no
recurrir por parte del acusado. No se puede recurrir 104 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 46, p. 1056.
por razones de fondo, de acuerdo con el inc. 7. 105 Eschelbach, §257c StPO… Núm. márg. 49, p. 1057.

268 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
principio de un juicio justo, conforme con el rrafo 2, StPO, deja en claro que el deber
estado de derecho, el principio de inocencia y de averiguar la verdad es responsabilidad
el deber de neutralidad del tribunal excluyen de los órganos estatales de persecución y
la posibilidad de establecer la averiguación de permanece intacto, además de garantizar
la verdad, la subsunción jurídica y el principio el cumplimiento del principio de pro-
de determinación de la pena a la libre dispo- porcionalidad en la determinación de la
sición de los participantes del procesos y del pena. Por otra parte, para el tribunal que
tribunal; (b) respecto de los entendimientos está claro, a través de las disposiciones de
entre el tribunal y los participantes del proceso los §§160b, 202a,212, 257b StPO —que
sobre el estado y aspectos de la negociación prevén el deber de informar al acusado
principal, que le prometen al acusado un sobre el contenido y alcances del acto
límite superior de la pena, para el caso de procesal en cuestión—, que se garantiza
su conformidad, y que le anuncian un límite la prestación de la libre voluntad del
inferior a la pena, portan en sí el riesgo de que acusado, lo que se complementa con el
no se contemplen premisas constitucionales deber de protocolización establecido en
en su completa dimensión. Sin embargo, no el §273, párrafo 1, segunda oración. Por
le está completamente prohibido al legis- otra parte, en el proceso recursivo, en
lador permitirse acuerdos para simplificar el §243, cuarto párrafo, StPO, también
el procedimiento. Debe, no obstante, ase- prevé un deber de información sobre
gurarlo con suficientes recaudos de manera el deber de información del tribunal al
que permanezcan a salvo las salvaguardas acusado; además la posibilidad de re-
constitucionales. El legislador debe examinar nunciar al recurso se encuentra vedada
continuamente la eficacia de los mecanismos de acuerdo con el §302 primer párrafo,
previstos de protección. Si resulta que son in- segunda oración StPO (sobre el que tam-
suficientes o inadecuados, debe mejorarlos y, bién debe ser instruido el acusado, StPO,
en el caso necesario, revertir su decisión sobre §35a tercera oración).
la permisión de los acuerdos procesales; (c) la
ley sobre acuerdos asegura la observancia de b. Lineamientos constitucionales de
la sentencia (Sentencia, N.º márg.
las prescripciones constitucionales en forma
53-64)
suficiente. Una celebración manifiestamente
deficitaria de la ley de acuerdos no conduce En este punto, el tribunal reconoció la vi-
actualmente hacia la inconstitucionalidad de gencia del principio nulla poena sine culpa,
la regla legal; (d) con las prescripciones de la el principio de dignidad de la persona y
ley de acuerdos, la admisión de acuerdos en del estado de derecho; asimismo, aludió a
el proceso penal ha experimentado una regla los fines del proceso: averiguar la verdad,
definitiva. Fuera de los conceptos regulados finalidad derivada del estado de derecho,
legalmente, los acuerdos informales resultan- respetando la dignidad de la persona
tes no están permitidos. (por ej.: el acusado debe ser considerado
un objeto del proceso) por medio de
4.2. Descripción de los argumentos un juicio justo106 para, eventualmente,
aplicar una pena para la seguridad de los
a. Fundamentos de índole positivo- ciudadanos e instituciones107, aunque un
procesal (Sentencia, N.º márg. 1-52) proceso penal no implica una completa
El argumento que se extrae las referencias igualdad de armas de los intervinientes,
a la legislación procesal penal alemana es sino que existen diferencias objetivas; de
el siguiente: las garantías constitucionales acuerdo con ello, el tribunal señaló que
se encuentran protegidas suficientemen-
te con las disposiciones que regulan el 106 Sentencia, Núm. márg. 53/57.
acuerdo; así, por ejemplo, el §244 pá- 107 Sentencia, Núm. márg. 54/7.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 269

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

el rol de delimitación de competencias inherentes a la imparcialidad del tribunal
de los intervinientes en el proceso está y juicio justo111. La interpretación de la
determinado por el legislador, primero, voluntad del legislador se determina a
y, luego, por la jurisprudencia, que debe partir de la referencia a los fundamentos
solo declara la inconstitucionalidad de la de la ley y al texto de la misma112.
norma en cuestión cuando prescripciones
del estado de derecho no se pueden
SCHÜNEMANN sostuvo:
cumplir, o bien cuando deben ser sacrifi-
cadas para cumplir con las prescripciones
legislativas. Para el BVerfG, los mandatos “
Que el poder de
de aceleración del proceso no implican disposición del juez
necesariamente la afectación de los de- entendido como
rechos ni ponen en crisis el logro de los “gentleman” o
fines de la pena o averiguar la verdad108. como “lady” care-
El tribunal afirmó que la libertad de ex- cía de valor jurí-
presión del acusado y la prohibición de dico, porque de
autoincriminación no son incompatibles esas designacio-
entre sí y viables en el proceso penal, al nes no surge ninguna fuente de
margen de un examen de la situación confianza que permitiera estable-
concreta; además de que el juicio justo cer un poder de disposición, que-
está rodeado de garantías suficientes en da sólo una intención inestable de
la Ley Fundamental Alemana109. aclarar la situación . ”
c. Aplicación concreta los argumentos Para el tribunal, la declaración libre
previos a los acuerdos en el proceso
penal (Sentencia, N.º márg. 64-122) del acusado está suficientemente
protegida, especialmente con las
Para la corte, el legislador autorizó los instrucciones del tribunal sobre el
acuerdos solo en un marco restringi- contenido y alcance de la institución
do en el proceso penal y lo rodeó de (StPO, §257c párrafo 1 oración 2) y
mecanismos de protección suficientes; el deber de examinar la credibilidad
destacó que el incumplimiento de las dis- de la confesión 113; además, explicó
posiciones sobre los acuerdos en la praxis no el BVerfG que el deber de aclarar las
demuestra un déficits constitucional de las circunstancias por parte del tribunal
reglas en cuestión, sin perjuicio de que el se complementa con el párrafo 4 del
legislador debe adoptar los recaudos ne- §257c que prevé la posibilidad de re-
cesarios para mantener la eficacia de los vocar el acuerdo cuando tienen lugar
resguardos vigentes110. Según el BVerfG, circunstancias que han sido omitidas
el mecanismo previsto en el §257c StPO por el tribunal, o que revelan que la
no implicó introducir un proceso de tipo sanción no será más adecuada a la cul-
consensual, y ni que no se deba averiguar pabilidad, interpretación que también
la verdad, razón por la cual se incorporó es extensible al proceso contra jóvenes,
en su argumentación el §244 párrafo 2 donde se tiene que considerar el fin re-
StPO, relativa al deber de averiguar la ver- educativo de la sanción114. En función
dad con independencia de la declaración
del acusado, junto con otros argumentos
111 Sentencia, Núm. márg. 65.
108 Sentencia, Núm. márg. 59. 112 Sentencia, Núm. márg. 66/7.
109 Sentencia, Núm. márg. 60/63. 113 Sentencia, Núm. márg. 68.
110 Sentencia, Núm. márg. 64. 114 Sentencia, Núm. márg. 69.

270 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
de lo anterior, un acuerdo puramente 5. Análisis
formal, “gentlemen’s agreements, o sin
contenido, no es admisible115; una re- 5.1. Fundamentos del fallo
nuncia al recurso no es admisible116. La
a. ¿Resguardos procesales suficientes?
protocolización de los acuerdos es un
instrumento esencial para garantizar La sentencia se refirió a los resultados
la transparencia del proceso y cumplir de la investigación empírica de Alten-
con el principio de publicidad de los hain, e indirectamente a los argumentos
actos de gobierno, donde se tiene críticos presentados por los diferentes
que dejar constancia de los aspectos intervinientes en el proceso. La forma de
centrales de la negociación117, y, en la neutralizar el alcance de los argumentos
medida en que el acuerdo repercute empíricos consistió en la referencia
en la representación del acontecer directa a las disposiciones procesales
histórico, también resulta aplicable al inherentes a resguardar los derechos y ga-
juicio por jurados118. rantías constitucionales; adicionalmente,
Para el BVerfG, el acuerdo además el BVerfG aludió a posibles reformas por
está controlado debidamente con la parte del legislador, en caso de verificar
intervención del agente fiscal, quien déficits prácticos.
debe actuar conforme con el principio Las investigaciones empíricas sobre los
de objetividad y legalidad119. El tribu- acuerdos que existen antes y después de
nal expresó que en verdad el núcleo la reforma en Alemania demuestran el
central del mecanismo de acuerdo incremento de las condenas, no solo en
está dado por los mecanismos de el marco de la criminalidad económica,
protección de transparencia, con lo sino en todos los tipos de procesos,
que de practicarse el acuerdo en esos acompañada del incremento sustancial
términos, el tribunal está obligado a de la pena impuesta cuando no se acep-
respetarlo, a menos que se den las ta la propuesta de acuerdo o cuando el
circunstancias de excepción legalmen- acuerdo fracasa por alguna razón. Los
te previstas 120. En consecuencia, el acuerdos tienen lugar sin publicidad, con
BVerfG concluyó que los acuerdos son una completa informalidad, lo que revela
compatibles con la ley constitucional, que las directrices de las sentencias del
y que el legislador había adoptado los BGH y del BVerfG —devenidas posterior-
recaudos necesarios para garantizar la mente en derecho vigente— tienen una
compatibilidad de los acuerdos con función práctica aparente. Ni siquiera se
la ley fundamental121. Con respecto a trata del apartamiento en algunos casos
los argumentos empíricos del estudio de la ley, incluso cuando no existía ley la
de Altenhain, reiteró que los déficits jurisprudencia instrumentaba el acuerdo
evidenciados no eran suficientes para como le parecía, además de que varios
fundamentar la inconstitucionalidad
supuestos no están regulados, y que,
de la norma122.
como la investigación de Altenhain prue-
ba, los operadores judiciales tienen una
115 Sentencia, Núm. márg. 70.
116 Sentencia, Núm. márg. 77-78.
concepción muy diferente del alcance y
117 Sentencia, Núm. márg. 79-88. límites del mecanismo.
118 Sentencia, Núm. márg. 90.
b. ¿Resguardo del principio de culpabi-
119 Sentencia, Núm. márg. 91-93.
lidad y proporcionalidad?
120 Sentencia, Núm. márg. 94-99.
121 Sentencia, Núm. márg. 100. El BVerfG aludió a estos principios en
122 Sentencia, Núm. márg. 116-122. reiteradas oportunidades e incluso para

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 271

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

admitir la aplicación del mecanismo a los del tribunal o “tribunalicia”)125. Con la
procesos contra jóvenes123, en la medida práctica de los acuerdos se pone más en
en que se logra la finalidad educativa riesgo la prestación de justicia por fallos
de la sanción (función preventiva de la incorrectos que mejorar la práctica de
pena). los tribunales. Pero tampoco se logra la
Si bien desde el punto de vista objeti- reducción del trabajo de los tribunales ya
vo la finalidad preventiva-utilitaria de sea por la posibilidad de recurrir, como
los acuerdos puede parecer que este por la posibilidad de revocar el acuerdo
argumento esté correctamente plan- y retornar al proceso ordinario.
teado por el tribunal. Sin embargo, la Desde la función de restablecer la paz
deslegitimación de los argumentos no del proceso penal también fracasan los
solo surge de la praxis, sino también argumentos del BVerfG, sobre todo si se
desde sus presupuestos teóricos. El tri- advierte que los condenados expresan no
bunal introdujo argumentos de índole haber sido correctamente juzgados —lo
preventivo-especial al referirse al proceso mismo manifiestan los acusadores—. Hay
penal-juvenil, pero omitió los efectos psi- que añadir que en los casos de crimina-
cológicos sobre los otros intervinientes del lidad económica, los procesos culminan
proceso. De acuerdo con Schünemann, el con sanciones muy leves en proporción al
mecanismo de aceleración del proceso daño patrimonial que se reconoce, con lo
produce un efecto psicológico sobre los que ni el principio de prevención general
participantes del proceso, especialmente ni el de prevención especial se realiza126;
en los funcionarios que intervienen en el de ahí surge la pregunta: sobre los fines
acuerdo, en el sentido de reducir la carga de la pena en concreto ¿debe regir el
de trabajo124, ya sea respecto del juez al mismo argumento? Si el fin de la pena
incrementar las condenas, y por lo tanto es correcto, los déficits en la práctica no
su supuesta eficacia, la reducción del lo invalidan la fundamentación como
trámite del recurso y para los abogados argumento: ¿no debe corroborarse la
al darles la posibilidad de percibir hono- eficacia preventiva?
rarios sin demasiado esfuerzo, pues el
proceso penal. Desde el punto de vista c. ¿Objetividad y neutralidad?
sociológico, el proceso está dominado El BVerfG sostiene que el principio de
por una Gerichtsaalelite (élite de la sala imparcialidad está garantizado con las
disposiciones procesales citadas. Sin
embargo, el argumento utilitario sobre
123 Velten, SK.-StPO, §257c, Núm. márg. 3, p. 344, En el que se fundamentan las prácticas del
Alemania no había hasta la sentencia una posición acuerdo (la posibilidad de acelerar el pro-
unánime respecto de si el instituto del acuerdo se debe
aplicar al derecho penal juvenil (§2JGG) debido a las ceso para averiguar la verdad, donde se
particularidades del proceso, y a las características reconoce que la sobrecarga de trabajo es
especiales de los acusados, Velten, SK-StPO, §257c, un obstáculo para esa finalidad), en parte
Núm. márg. 9, p. 349. Aunque de los fundamentos no es verdad por la posibilidad de recurrir
legislativos, el acuerdo es posible Temming, §257c
StPO, Núm. márg. 6, p. 1625. Stuckenberg, con cita y de revocar el acuerdo, además de que
de los antecedentes parlamentarios, señala que el le- omite que, en caso de que así fuera, la
gislador no lo acepta en principio para estos procesos; reducción del trabajo de los tribunales
procedería, sin embargo, sólo excepcionalmente con
puede ser una fuente de corrupción,
la debida representación del acusado, §257c StPO,
Núm. márg. 27, p. 91.
124 Schünemann, Bernd, Die informellen Absprachen als
Überlebenskreise des deutschen Strafverfahrens, Fests- 125 Schünemann, FS-Baumann, p. 368.
chrift für Jürgen Baumann zum 70. Geburstag, Ernst 126 Eschelbach, Ralf, Anmerkung §257c StPO… Núm.
und Gieseking, (Bielefeld, 1992), p. 367. márg. 1.3, p. 1035.

272 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Doctrina práctica
tanto de los miembros del Poder Judicial, e. ¿Proceso abreviado y cooperación?
Ministerio Público como también de la Si se trata de un acusado que sabe que
defensa (que reciben honorarios como es culpable y que eventualmente no
premio por lograr obtener la confesión pretende discutir los hechos, segura-
del acusado127), lo que sin dudas vulnera mente tendrá interés en controvertir las
también el principio de imparcialidad, al razones de determinación de la pena,
fomentar condiciones para que concurran y ello se logra únicamente por medio
los intereses de los jueces, abogados y de la valoración de la pena, en tal caso
fiscales128. el acusado solo puede controvertir la
d. ¿Principio de inocencia? prueba incorporada en actas en una sen-
tencia producto de un acuerdo132. En esos
De acuerdo con el tribunal, las medidas términos es difícil sostener la existencia
procesales vigentes resguardan el prin- de un mecanismo caracterizado por el
cipio de inocencia, con lo que descartó “consenso”. Además, desde el punto de
el argumento relacionado con que los vista de la “cooperación” del acusado,
acuerdos se incrementan las condiciones no queda claro a partir de qué momento
de posibilidad de que se degrade la per- puede “cooperar” el acusado, al margen
cepción del principio de inocencia. En de que la discusión se desplaza hacia otras
efecto, el acusado que tiene que decidir variables inherentes a la cooperación
si se quiere defender y, ante el fracaso ¿Se debe considerar cuándo se prestó
de su defensa, corre el riesgo de recibir cooperación al acordar sobre los límites
una pena más elevada a la acordada; si, de la pena?, ¿el grado de cooperación
por otra parte, flexibiliza sus pretensiones prestado?, ¿en qué medida redujo el
defensivas, el riesgo de una condena acusado su poder defensivo?, ¿en qué
severa se atenúa129. Las alternativas con- medida se podría haber investigado sin
sisten en una absolución, una condena la cooperación del proceso?, ¿se debe
severa u otra condena menos severa130. hacer una comparación de esas variables
Desde el punto de vista del juez, el mismo con los acuerdos de otros coacusados?133.
principio de inocencia resulta alterado en El §257c StPO no dice nada respecto del
lo que respecta a la impresión del juez momento para “cooperar” y el tribunal
con relación al imputado (lo que parece no consideró relevante responder a esas
revelarse con condenas más severas, interrogantes, las respuestas influyen
cuando fracasa el acuerdo), al margen de significativamente en la eficacia de los
que se crean las condiciones para que se resguardos procesales a los que alude el
incrementen las confesiones basadas en tribunal.
hechos falsos131. El tribunal adoptó una
posición restringida respecto de declarar f. ¿Voluntad legislativa?
la inconstitucionalidad, no analizó sin El BVerfG aludió a la voluntad del le-
embargo la creación de posibilidades de gislador para interpretar el sentido del
obtención de una confesión forzada ni §257c StPO. Desde el plano legislativo,
tampoco la praxis de los tribunales o los o desde una supuesta voluntad legislati-
estudios empíricos. va, la regulación de los acuerdos parece
aproximarse a la idea de modelo de
127 Schünemann, Bernd, FS-Rieß, pp. 533/4. cooperación forzado con el fin de acotar
128 Schünemann, Bernd, FS-Rieß, p. 534. la duración del proceso, transformándolo
129 Eschelbach, Ralf, Anmerkung §257c StPO…Núm.
márg. 5.2, p. 1038.
130 Velten, SK.-StPO, Núm. márg. 15, p. 331. 132 Velten, SK.-StPO, Núm. márg. 17, p. 332.
131 Stuckenberg, §257c StPO, Núm. márg. 14, p. 81. 133 Velten, SK.-StPO, Núm. márg. 18, p. 333.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 273

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

en un proceso sumario (sin perjuicio de el legislador “debió tomar cartas en el asunto”
que existen múltiples aspectos del acuer- hace tiempo.
do no regulados). La praxis contrasta con
El principio de interpretación al que recurre
la propuesta legislativa y se corresponde
habitualmente Claus Roxin, la “naturaleza de
con un sistema de plea bergaining pues
las cosas” puede ser traído en consideración
se cancelan los principios de oficialidad,
ya que es un punto de partida filosófico-
inmediatez, oralidad, se negocia sobre la
político limitador que no establece ninguna
pena aplicable, se restringen las posibili-
distinción en cuanto a la distinción formal o
dades de recurso, se logra una condena
material de la ley penal de que se trate. Las
a costa del acusado, se reduce el valor de
afirmaciones del tribunal sobre la vigencia
la prueba, etc. Los déficits que presenta la
abstracta de la norma han sido cuestionadas
interpretación de la supuesta la voluntad
desde el plano del ser –límite normativo– por
del legislador son de índole empíricos,
la doctrina, y corroboradas por los estudios
como también teóricos debido a los
empíricos134; la legitimación material de las
puntos no aclarados por el legislador. La
normas no solo presupone un examen de
interpretación del BVerfG que alude a la
su vigencia abstracta o de su complemento
voluntad del legislador es más bien una
a través de otras normas abstractas (legiti-
interpretación literal, antes que histórica.
mación formal), sino también el examen de
su eficacia concreta como presupuesto de su
6. Consideraciones finales legitimidad material135. De ahí que pueda
Luego de la exposición crítica de los aspectos decirse que de modo alguno se pone fin a la
relevantes de la sentencia, solo queda el es- controversia sobre la inconstitucionalidad del
pacio para hacer una breve reflexión a modo mecanismo en la medida en que los futuros
de consideraciones finales. planteos giren en torno a la falta de regulación
De haber declarado la inconstitucionalidad de de aspectos precisos del mecanismo136 y a la
la norma, la corte habría reconocido que su falta de resguardos procesales suficientes en
labor como legislador no solo es una viola- torno a la declaración incriminatoria.
ción al principio de división de poderes, sino
además, ¡que su jurisprudencia tampoco fue
seguida por los tribunales! Tampoco es clara 134 ¡Incluso por el estudio encomendado por el tribunal!
la referencia al legislador en el sentido de 135 Desde el plano del deber ser difícilmente se pueda
“observar el desarrollo de la eficacia práctica estar en contra de buenas intenciones o de resguardos
procesales, la única manera de cuestionar el deber ser
de la norma para implementar en el futuro es precisamente desde el plano del ser, al examinar el
las modificaciones pertinentes”, pues no grado de concreción práctica de las normas procesales.
solo un gran sector de la doctrina alemana 136 ¿Qué casos son adecuados?, ¿qué tipos de procesos
se pronuncia contra la viabilidad de las contra jóvenes son adecuados?, ¿qué se puede pro-
meter?, ¿se cumple el fin de la pena?, ¿qué alcances
prácticas, sino que incluso las investigaciones tienen la prohibiciones de valoración en los casos de
empíricas citadas demuestran claramente que revocación del acuerdo?, etcétera.

274 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Nos preguntan y contestamos

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA n.° 1 ¿Cuáles son las características del nuestro Tribunal Constitucional y cuál es su origen?

CONSULTA n.° 2 ¿ Cuál es el origen del hábeas corpus?

CONSULTA N.° 1
¿Cuáles son las características del nuestro Tribunal Constitucional cuál
es su origen?

La carta de 1993 caracteriza al Tribunal Es decir, si no lo era pese a que una mayoría
Constitucional como el órgano de control de sostuviera lo contrario, el tribunal debería
la constitución, autónomo e independiente declarar infundada la demanda y reputar vá-
cuyos magistrados gozan de la misma de in- lida la norma cuestionada, “convalidando” así
munidad, prerrogativas e incompatibilidades la ley inconstitucional. Tal dispositivo estaba
que los congresistas. El Congreso los designa destinado a que nunca se llegue a declarar
con el voto favorable de los dos tercios del inconstitucionalidad una norma si su vigencia
número legal de sus miembros. interesaba al Gobierno1.
La Ley 26345, Ley Orgánica del Tribunal Fundamento legal:
Constitucional, publicada el 10 de enero de
Constitución Política: Arts. 201 y 202.
1995, desarrolló la estructura y el funciona-
miento de este órgano de control aunque al
hacerlo estableció una grave limitación. En
1 ABAD YUPANQUI, Samuel, “La Jurisdicción Constitu-
efecto, la citada ley exigió una mayoría de seis
cional en la Carta de 1993”, en Derecho Constitucional
votos –de un total de siete magistrados– para General. Materiales de Enseñanza, Fondo editorial de
declarar la inconstitucionalidad de una norma. la UNMSM, Lima, 2002, pp. 447-449.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 275

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

CONSULTA N.° 2
¿Cuál es el origen del hábeas corpus?

Como se sabe, el hábeas corpus nace en naciones latinoamericanas no fue mecánica

Inglaterra, a mediados del siglo XIII, y desde ni tampoco constituyó una copia servil; por
entonces emprende un rápido desarrollo el contrario, la adoptaron y la refundieron
que perfila sus principales características. En con su problemática, y la hicieron encajar
cuanto tal, es trasladado a sus colonias, en dentro de sus instituciones que estaban
especial a Estados Unidos que lo adopta a basadas en esquemas de inspiración roma-
nivel local y luego a nivel federal, cuando nista1.
se consuma la independencia, y en donde
también tiene un desarrollo peculiar hasta Fundamento legal:
nuestros días. El paso de esta institución a Código Procesal Constitucional: arts. 1, 2,
nuestros países latinoamericanos se dio en el 4 y 5.
siglo XIX, y era quizá inevitable; en tal sentido
fue importante la influencia inglesa, primero,
y la norteamericana después. 1 GARCÍA BELAÚNDE, Domingo, “El hábeas corpus
latinoamericano”, en Derecho Constitucional General.
Pero lo cierto es que la incorporación del Materiales de Enseñanza, Fondo editorial de la UNM-
hábeas corpus a la legislación de las jóvenes SM, Lima, 2002, pp. 479-481.

276 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Reseña de jurisprudencia

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA

Reseña de jurisprudencia
Exp. N.° 00975-
2013-PHD/TC Lima
El pago de copias certificadas en el
Ministerio Público

EXP. N.° 00975-2013-PHD/TC LIMA

TEMA El pago de copias certificadas en el Ministerio Público
FECHA DE EMISIÓN / 21/08/2014
PUBLICACIÓN

NORMAS APLICADAS Ley de Protección de Datos Personales (Ley N.° 29733): Art. 19.
CONTEXTO FÁCTICO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Cesar Jonás Suarez Romero
contra la resolución expedida por la Sexta Sala de la Corte Superior de Justicia de
Lima, de fojas 186, su fecha 6 de diciembre de 2012, que declaró infundada la
demanda de autos.
EXTREMOS DE LA PRE- El recurrente solicita que se ordene la entrega en copias certificadas de: a) el proveído
TENSIÓN de su solicitud de anulación de su nombre del Sistema de Información al Trabajo
Fiscal (SIATF) de fecha 1 de agosto de 2011; b) el cargo de notificación del indicado
proveído; c) el proveído respectivo de la devolución de anexos del recurrente de
fecha 1 de setiembre de 2011; y, d) el cargo de notificación del proveído señalado.
Sostiene que se han lesionado sus derechos a la autodeterminación informativa y
de acceso a la información pública dado que refiere que el emplazado no ha dado
respuesta a su pedido.
CRITERIOS DEL ÓRGA- Con relación a la objeción que plantea el emplazado relacionada a la falta de pago
NO JURISDICCIONAL por la reproducción de la documentación solicitada, cabe precisar que en la medida
que no ha existido una respuesta de la petición del actor, no puede exigírsele el pago
previo del costo de reproducción que aún no ha sido debidamente liquidado, razón
por la cual dicho alegato carece de fundamento alguno.

texto de LA SENTENCIA

EXP. N.° 00975-2013-PHD/TC

LIMA
CESAR JONÁS SUAREZ
ROMERO

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 21 días del mes de agosto de 2014, la Sala Segunda del Tribunal Constitucional,
integrada por los magistrados Blume Fortini, Ramos Núñez y Ledesma Narváez, pronuncia la
siguiente sentencia.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 277

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Cesar Jonás Suarez Romero contra la
resolución expedida por la Sexta Sala de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 186,
su fecha 6 de diciembre de 2012, que declaró infundada la demanda de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 7 de diciembre de 2011, el recurrente interpone demanda de hábeas data contra el
Ministerio Público, solicitando se ordene la entrega en copias certificadas de: a) el proveído de
su solicitud de anulación de su nombre del Sistema de Información al Trabajo Fiscal (SIATF) de
fecha 1 de agosto de 2011, b) el cargo de notificación del indicado proveído, c) el proveído
respectivo de la devolución de anexos del recurrente de fecha 1 de setiembre de 2011; y, d)
el cargo de notificación del proveído señalado. Sostiene que se han lesionado sus derechos a
la autodeterminación informativa y de acceso a la información pública dado que refiere que
el emplazado no ha dado respuesta a su pedido.
El procurador público a cargo de los asuntos jurídicos del Ministerio Público contesta la de-
manda manifestando que las pretensiones del recurrente se encuentran relacionadas con el
proceso de hábeas data seguido en el expediente N.° 23296-2011-0- 1801-JR-CI-05, en el
que se pretendía la eliminación de la anotación de su nombre en el SIATF de las denuncias o
procesos seguidos en su contra y la cual refiere que ya ha sido atendida conforme se despren-
de de la constancia del Caso N.° 506010621-2008-797-0, en donde no aparece ningún an-
tecedente del recurrente, razón por la que solicita que se declare la sustracción de la materia.
Asimismo, agrega que pese a que el demandante ha sido atendido en su petición, persiste en
solicitar las copias de los documentos que ya le fueron entregados, sin que haya cumplido con
efectuar el pago respectivo de la tasa de reproducción de dichos documentos, situación por la
que sostiene que su petición resulta infundada.
El Tercer Juzgado Constitucional de Lima, con fecha 4 de mayo de 2012, declaró infundada la
demanda, por estimar que el actor ya obtuvo la información peticionada.
A su turno, la Sala revisora confirmó la apelada por estimar que antes de la interposición de
la demanda, la emplazada cumplió con atender el pedido del recurrente.
FUNDAMENTOS
Delimitación del petitorio y procedencia de la demanda
1. El recurrente pretende que se otorgue copias certificadas de: a) el proveído de su solicitud de
anulación de su nombre del Sistema de Información al Trabajo Fiscal (SIATF) de fecha 1 de
agosto de 2011, b) el cargo de notificación del indicado proveído, c) el proveído respectivo
de la devolución de anexos del recurrente de fecha 1 de setiembre de 2011; y d) el cargo de
notificación del proveído señalado.
2. Con el documento de fecha cierta, de fojas 3, se acredita que el recurrente ha cumplido con
el requisito especial de la demanda de hábeas data previsto en el artículo 62° del Código
Procesal Constitucional, razón por la que corresponde emitir una decisión sobre el fondo.
Análisis de la controversia
3. El demandante manifiesta que pese a haber requerido la documentación materia del presente
proceso, el emplazado no ha cumplido la entrega de la misma, razón por la cual considera
lesionados sus derechos a la autodeterminación informativa y de acceso a la información
pública.
4. Al respecto, la parte emplazada manifiesta que la petición del actor se encuentra vinculada
con otro proceso de hábeas data tramitado mediante el expediente N.° 23296-2011, ante el
Quinto Juzgado Constitucional de Lima, en el cual se solicitó borrar el nombre del actor del
Sistema de Apoyo al Trabajo Fiscal (SIATF), sobre las denuncias o procesos penales pendientes
en su contra, petición que alude, ya ha sido satisfecha pues en el referido sistema no aparece
antecedente alguno del demandante conforme se desprende de la constancia del caso N.°
506010621-2008-797-0. Asimismo, refiere que el actor no ha cumplido con demostrar
haber efectuado el pago respectivo por el costo de las copias de los documentos que solicita,
razón por la cual refiere que su petición resulta infundada. Agrega que a través de la resolu-
ción de fecha 2 de noviembre de 2011, la Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores de

278 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Reseña de jurisprudencia

Lima declaró “no ha lugar” su petición dado que esta debía ser tramitada ante las fiscalías
que se encuentran a cargo de las denuncias en su contra de conformidad con la Directiva
N.° 01-2003-DSDJL-MP-FN, del 24 de febrero de 2003, que regula el procedimiento para
la anulación de anotaciones o registros del SIATF; respuesta que ha sido impugnada por el
recurrente, razón por la cual aún no se ha agotado la instancia administrativa.
5. En primer lugar corresponde manifestar que si bien es cierto que el demandante invoca la
lesión simultanea de sus derechos a la autodeterminación informativa y de acceso a la in-
formación pública, los hechos denunciados se encuentran vinculados únicamente al primero
de ellos, en la medida que el procedimiento de eliminación de datos al que se vincula la
documentación que viene requiriendo viene a ser una de las formas del tratamiento de datos
que hoy encuentra regulado en la Ley de Protección de Datos Personales (Ley N.° 29733) y
su Reglamento (Decreto Supremo N.° 003-2013-JUS).
6. Sobre el derecho a la autodeterminación informativa, este Colegiado en reiterada jurisprudencia
ha manifestado lo siguiente:
“(…) la protección del derecho a la autodeterminación informativa a través del
hábeas data comprende, en primer lugar, la capacidad de exigir jurisdicción al
mente la posibilidad de acceder a los registros de información, computarizados o
no. cualquiera que sea su naturaleza, en los que se encuentren almacenados los
datos de una persona. Tal acceso puede tener por objeto que se permita conocer qué es
lo que se encuentra registrado, para qué y para quién se realizó el registro de información
así como la (o las) persona(s) que recabaron dicha información. En segundo lugar el
hábeas data puede tener la finalidad de agregar datos al registro que se tenga, sea por
la necesidad de que se actualicen los que se encuentran registrados, o con el fin de que
se incluyan aquellos no registrados, pero que son necesarios para que se tenga una cabal
referencia sobre la imagen e identidad de la persona afectada. Asimismo con el derecho
en referencia, y en defecto de él, mediante el hábeas data, un individuo puede rectificar
la información, personal o familiar, que se haya registrado; impedir que esta se difunda
para fines distintos de aquellos que justificaron su registro o, incluso tiene la potestad
de cancelar aquellos que razonablemente no debieran encontrarse almacenados”, (STC
N.° 03052-2007-PHD/TC, FJ 3)”
Respecto del acceso a la información materia de tratamiento de datos, el artículo 19° de la
Ley de Protección de Datos Personales (Ley N.° 29733), ha establecido que:
“El titular de datos personales tiene derecho a obtener la información que sobre sí mismo
sea objeto de tratamiento en bancos de datos de administración pública o privada, la
forma en que sus datos fueron recopilados, las razones que motivaron su recopilación
y a solicitud de quién se realizó la recopilación, así como las transferencias realizadas o
que se prevén hacer de ellos”.
7. En el presente caso, durante el trámite de la demanda, la parte emplazada ha venido soste-
niendo haber cumplido con anular el nombre del demandante del SIATF y que al notificársele
con la Resolución del 23 de noviembre de 2011, éste no cumplió con efectuar el pago de
la tasa respectiva para la reproducción de la información solicitada por lo que atribuye a la
negligencia del demandante, no contar con los documentos que ha solicitado (Cfr. f. 196 a
198); sin embargo, a la fecha de emisión de la presente sentencia, no ha cumplido con acre-
ditar haber dado respuesta al demandante respecto de su petición de información de fecha
28 de octubre de 2011, en los términos que fue planteado.
8. Por otro lado, aun cuando resulta parcialmente cierto que la petición de acceso a la informa-
ción materia de estos autos puede encontrarse vinculado a] proceso de hábeas data que se
tramitó en el expediente N.° 23296-2011-0-JR-CI-05, ello no significa que el hecho que la
emplazada haya cumplido con eliminar los datos del recurrente del SIATF, subsuma el pedido
del actor de fecha 28 de octubre de 2011, pues, conforme su propio contenido, lo que el
recurrente pretende es acceder a diversos proveídos y cargos para verificar la fecha en la que
se tramitaron su pedido y la respectiva notificación a su persona, finalidad que la eliminación
de sus datos del referido sistema no cumple.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 279

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

9. Cabe manifestar que lo resuelto a través de la Resolución del 23 de noviembre de 2011

(f. 193) tampoco cumple con atender el pedido de acceso a la información que el recurrente
viene requiriendo, pues su contenido se encuentra destinado a atender un pedido posterior
en el que el demandante requirió: a) el proveído respectivo de la solicitud de anulación del
SIATF del 8 de setiembre de 2011, b) el cargo de notificación del indicado proveído; y c) el
cargo del oficio que hace conocer a la Gerencia de Informática para que proceda la anulación
de la anotación respectiva; peticiones que no tienen identidad con las solicitadas el 28 de
octubre de 2011.
10. Con relación a la objeción que plantea el emplazado relacionada a la falta de pago por la
reproducción de la documentación solicitada, cabe precisar que en la medida que no ha
existido una respuesta de la petición del actor, no puede exigírsele el pago previo del costo
de reproducción que aún no ha sido debidamente liquidado, razón por la cual dicho alegato
carece de fundamento alguno.
11. Consecuentemente, al no existir medio probatorio alguno en autos que demuestre la aten-
ción al pedido del recurrente de fecha 28 de noviembre de 2011, resulta evidente la lesión
de su derecho a la autodeterminación informativa, razón por la cual corresponde estimar la
demanda.
12. En la medida de que en el caso de autos, se ha evidenciado la lesión del derecho invocado,
corresponde ordenar al Ministerio Público que asuma el pago los costos procesales en atención
a lo dispuesto por el artículo 56 del Código Procesal Constitucional. Dichos pagos deberán
ser liquidados en la etapa de ejecución de la presente sentencia.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Consti-
tución Política del Perú.
HA RESUELTO
1. Declarar FUNDADA la demanda de hábeas data, por haberse acreditado la afectación del
derecho a la autodeterminación informativa de don Cesar Jonás Suarez Romero.
2. Ordenar al Ministerio Público atender el pedido de información de fecha 28 de octubre de
2011 de don Cesar Jonás Suarez Romero, procediendo a liquidar el costo real que suponga
la reproducción de dicha información, costo que deberá ser asumido por el demandante.
3. Condenar al Ministerio Público al pago de costos.
Publíquese y notifíquese
SS.
BLUME FORTINI / RAMOS NÚÑEZ / LEDESMA NARVÁEZ

280 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Reseña de jurisprudencia

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA

Reseña de jurisprudencia
Exp. N.° 05925-
2013-PHC/TC Lima
El marco del derecho a la libertad
según el Tribunal Constitucional
EXP. N.° 05925-2013-PHC/TC LIMA
TEMA El marco del Derecho a la libertad según el Tribunal Constitucional
FECHA DE EMISIÓN / 26-06-2014
PUBLICACIÓN
NORMAS APLICADAS Constitución Política: Art. 2
CONTEXTO FÁCTICO El demandante manifiesta que es posesionarlo de 33 hectáreas y 1150 metros en
la quebrada El Algarrobo s/n, Ñaña, distrito de Lurigancho - Chosica, predio rústico
con acceso por la calle Principal y calle 12 de la urbanización Mirasol de Huampaní;
y que, para acceder a ese inmueble tiene que cruzar por la reja de metal instalada
en el ingreso de la referida urbanización. Refiere que la directiva de la urbanización
Mirasol de Huampaní ha ordenado a los vigilantes que no le permitan el ingreso; es
así que, con fechas 24 y 25 de noviembre de 2011, impidieron el ingreso del camión
cisterna con placa de rodaje WD-1916, por lo que no pudo llevar agua necesaria
para su sustento ni para las plantas y animales que tiene en su terreno. Agrega que
los demandados también han impedido el ingreso de sus familiares, a pesar de que
la vía que da acceso a su inmueble es pública.
EXTREMOS DE LA PRE- El objeto de la demanda es que no se le impida al recurrente el ingreso libre a la
TENSIÓN Urbanización Mirasol de Huampaní por la calle Principal, única vía de acceso a su
predio en la Quebrada El Algarrobo s/n Ñaña. Alega la vulneración del derecho a la
libertad de tránsito.
CRITERIOS DEL ÓRGA- El Tribunal Constitucional ha señalado, respecto al derecho a la libertad de tránsito,
NO JURISDICCIONAL que “La facultad de libre tránsito comporta el ejercicio del atributo de ius movendi et
ambulandi. Es decir, supone la posibilidad de desplazarse autodeterminativamente
en función a las propias necesidades y aspiraciones personales, a lo largo y ancho del
territorio, así como a ingresar o salir de él, cuando así se desee” (Expediente N.° 2876-
2005-PHC). Asimismo, ha enfatizado que el derecho al libre tránsito es un elemento
conformante de la libertad y una condición indispensable para el libre desarrollo
de la persona; y que esta facultad de desplazamiento se manifiesta a través del uso
de las vías de naturaleza pública o de las vías privadas de uso público, derecho que
puede ser ejercido de modo individual y de manera física, o a través de la utilización
de herramientas tales como vehículos motorizados, locomotores, etc. Sin embargo,
como todo derecho fundamental, la libertad de tránsito no es un derecho absoluto,
ya que puede y debe ser limitado, por diversas razones.

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 281

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

texto de lA SENTENCIA

EXP. N.° 05925-2013-PHC/TC LIMA

AMÉRICO ZÚÑIGA DÍAZ

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 26 días del mes de junio de 2014 la Sala Segunda del Tribunal Constitucional,
integrada por los magistrados Blume Fortini, Ledesma Narváez y Espinosa-Saldaña Barrera,
pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Américo Zúñiga Díaz contra la resolu-
ción de fojas 126, su fecha 14 de noviembre de 2012, expedida por la Sala Mixta Transitoria
de Ate de la Corte Superior de Justicia de Lima, que declaró infundada la demanda de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 29 de noviembre de 2011, don Américo Zúñiga Díaz interpone demanda de há-
beas corpus contra el Presidente de la Asociación de Propietarios de la Urbanización Mirasol
de Huampaní, señor Víctor Yván Novoa Neyra; el Secretario de la Urbanización, señor Buen-
día Zevallos; y los señores Ríos Matos y Ríos de Álvarez. Alega la vulneración del derecho a
la libertad de tránsito y solicita que no se le impida el ingreso a la Urbanización Mirasol de
Huampaní.
Manifiesta que es posesionarlo de 33 hectáreas y 1150 metros en la quebrada El Algarrobo
s/n Ñaña, distrito de Lurigancho - Chosica, predio rústico con acceso por la calle Principal y
calle 12 de la urbanización Mirasol de Huampaní; y que, para acceder a su inmueble tiene
que cruzar por la reja de metal instalada en el ingreso de la referida urbanización. Refiere
que la directiva de la Urbanización Mirasol de Huampaní ha ordenado a los vigilantes que
no le permitan el ingreso; es así que, con fechas 24 y 25 de noviembre de 2011, impidieron
el ingreso del camión cisterna con placa de rodaje WD-1916, por lo que no pudo llevar agua
necesaria para su sustento, ni para las plantas y animales que tiene en su terreno. Agrega que
los demandados también han impedido el ingreso de sus familiares, a pesar de que la vía que
da acceso a su inmueble es pública.
A fojas 23 de autos, obra el Acta de Inspección realizada por la jueza del Segundo Juzgado
Penal de Lima Este, del 7 de diciembre de 2011, en la que se consigna que en el ingreso de
la urbanización Mirasol de Huampaní existen dos puertas de ingreso peatonal y una puerta
de acceso vehicular (reja de fierro). También se señala que las puertas se encuentran cerradas,
pero son abiertas por el vigilante cada vez que ingresa o sale un peatón o vehículo. En la
diligencia el vigilante de la urbanización manifestó que no ha recibido ninguna orden para
impedir el ingreso de cisternas con agua y que el recurrente entra y sale con normalidad de la
urbanización, pero sin movilidad.
El recurrente, al rendir su declaración, refiere que no se permite el ingreso de sus familiares ni
de la cisterna con agua para su inmueble (fojas 25).
El vigilante Camilo Ríos Matos manifiesta que la familia del recurrente ingresa normalmente
a la urbanización, pero siempre consulta con los propietarios si los deja pasar o no; y que en
cuanto a los camiones cisterna, los propietarios no quieren que ingresen porque malogran las
pistas y veredas, disposición que acata (fojas 35).
La demandada Haydee Ríos Santisteban alega que el recurrente no es socio de la urbaniza-
ción Mirasol de Huampaní, sino un invasor, pues es posesionario de una parte del cerro que
colinda con la urbanización. Sostiene también que el recurrente y sus familiares tienen libre
ingreso a su inmueble y que la única orden dada por los propietarios es que los camiones no
ingresen porque las vías estaban en reparación (fojas 37).
Don Víctor Yván Novoa Neira alega que es propietario de un lote en la urbanización Mirasol
de Huampaní y, hasta el 23 de octubre de 2011, fue presidente de la junta transitoria de la
asociación de propietarios, pero que ésta no llegó a ser formalizada. Añade que nunca coordi-
nó con el señor Camilo Ríos Matos y que desconoce los hechos denunciados por el recurrente

282 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Reseña de jurisprudencia

porque no estuvo presente. Afirma, asimismo, que el presidente de la Comunidad Campesina

de Jicamarca no reconoce como válida la constancia de posesión del demandante (fojas 39).
El Segundo Juzgado Penal de Lima Este, con fecha 7 de marzo de 2012, declaró infundada
la demanda, por considerar que en la diligencia de inspección se constató que el recurrente
ingresa y sale de la urbanización sin limitación alguna, y que si bien se ha determinado que lo
que se impide es el ingreso de cisternas hacia su predio, dicho impedimento no tiene relación
directa con el derecho a la libertad personal o derechos conexos (libertad de tránsito). Agrega
que no se ha acreditado que se haya impedido el ingreso de los familiares del recurrente.
La Sala Mixta Transitoria de Ate de la Corte Superior de Justicia de Lima confirmó la apelada,
por similares fundamentos.
FUNDAMENTOS
Delimitación del petitorio
1. El objeto de la demanda es que no se le impida al recurrente el ingreso libre a la Urbanización
Mirasol de Huampaní por la calle Principal, única vía de acceso a su predio en la Quebrada
El Algarrobo s/n Ñaña. Alega la vulneración del derecho a la libertad de tránsito.
Análisis del caso concreto
2. La Constitución en su artículo 2°, inciso 11, reconoce el derecho de todas las personas “[...] a
transitar por el territorio nacional y a salir de él y entrar en él, salvo limitaciones por razones
de sanidad o por mandato judicial o por aplicación de la ley de extranjería”. Esta disposición
constitucional procura reconocer que todo nacional o extranjero con residencia establecida
puede circular libremente o sin restricciones por el ámbito de nuestro territorio, habida
cuenta de que, en tanto sujetos con capacidad de autodeterminación, tiene la libre opción
de disponer cómo o por dónde desplazarse, sea que dicho desplazamiento suponga facultad
de ingreso hacia el territorio del Estado, circulación o tránsito dentro del mismo, o sea que
suponga simplemente salida o egreso del país.
3. El Tribunal Constitucional ha señalado, respecto al derecho a la libertad de tránsito, que “La
facultad de libre tránsito comporta el ejercicio del atributo de ius movendi et ambulandi. Es
decir, supone la posibilidad de desplazarse autodeterminativamente en función a las propias
necesidades y aspiraciones personales, a lo largo y ancho del territorio, así como a ingresar o
salir de él, cuando así se desee” (Expediente N.° 2876-2005-PHC). Asimismo, ha enfatizado
que el derecho al libre tránsito es un elemento conformante de la libertad y una condición
indispensable para el libre desarrollo de la persona; y que esta facultad de desplazamiento
se manifiesta a través del uso de las vías de naturaleza pública o de las vías privadas de uso
público, derecho que puede ser ejercido de modo individual y de manera física, o a través
de la utilización de herramientas tales como vehículos motorizados, locomotores, etc. Sin
embargo, como todo derecho fundamental, la libertad de tránsito no es un derecho absoluto,
ya que puede y debe ser limitado, por diversas razones.
4. El Tribunal Constitucional ha precisado también que debe entenderse como vía de tránsito
público todo aquel espacio que desde el Estado haya sido estructurado como referente para
el libre desplazamiento de personas; por lo que, en principio, no existe restricción o limitación
a la locomoción de los individuos. Sin embargo, siendo las vías de tránsito público libres en
sil alcance y utilidad, pueden ser, en determinadas circunstancias, objeto de regulaciones, y
aun de restricciones.
5. De las declaraciones de los demandados y del acta de inspección, el Tribunal considera que
no se ha verificado que a don Américo Zúñiga Díaz se le haya impedido el acceso a su predio,
como peatón o con su vehículo. Sin embargo, sí se encuentra acreditado que se impide el
ingreso del camión cisterna con el que el recurrente transporta agua para su consumo y para
el de las plantas y animales que tiene en su predio, conforme se verifica de las declaraciones
del vigilante Camilo Ríos Matos, de fojas 35; de la demandada Haydee Ríos Santisteban, de
fojas 37; y de la constatación policial de fojas 13, de fecha 24 de noviembre de 2011.
6. Por otro lado, a fojas 17 de los autos, obra la Carta N.° 156-lO-GOPRI-MDLCH, de fecha 18
de noviembre de 2010, donde la Municipalidad de Lurigancho-Chosica informa al recurrente,
acerca de la Urbanización Mirasol de Huampaní, que “[...] presenta vías de carácter público y

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 283

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

de tránsito libre para cualquier persona y no está permitida su clausura o cerramiento o enre-
jado para establecer condominios copropiedad o vías reservadas para unas cuantas personas”;
es decir, la calle Principal, única vía de acceso al predio del recurrente, tiene la condición de
vía pública, sin que la autoridad correspondiente haya establecido algún tipo de limitación o
restricción para el libre tránsito de las personas. De tal suerte que no resulta razonable impedir
el ingreso del recurrente con el camión cisterna u obstaculizar el acceso libre de sus familia-
res, conforme se puede apreciar de la declaración del vigilante Camilo Ríos Matos, quien ha
referido que el ingreso de tales familiares está supeditado a la aprobación de los propietarios
de la urbanización; así como tampoco debe impedirse el acceso del personal de la empresa
Luz del Sur a la residencia del recurrente a efectos de realizar trabajos de conexión eléctrica,
según se observa de la carta CHS. 109565.12, de fojas 113, de fecha 30 de marzo de 2012.
7. En ese sentido, debe concluirse que no es posible restringir el libre tránsito del accionante con
el camión cisterna por la calle Principal, única vía de acceso a su predio y que tiene carácter
de vía pública conforme está demostrado. En consecuencia, este Tribunal declara que se ha
vulnerado el derecho a la libertad de tránsito del actor, reconocido en el artículo 2, inciso 11,
de la Constitución.
Efectos de la sentencia
8. Al haberse constatado la vulneración del derecho a la libertad de tránsito de don Américo
Zúñiga Díaz por una vía pública, corresponde que la asociación de propietarios demandada
o quienes tuvieran a su cargo las puertas metálicas de la urbanización permitan el ingreso
libre del recurrente con el camión cisterna a su predio en la quebrada El Algarrobo s/n Ñaña,
cuyo acceso es por la calle Principal de la urbanización Mirasol de Huampaní.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Consti-
tución Política del Perú.
HA RESUELTO
1. Declarar FUNDADA la demanda por haberse acreditado la afectación del derecho a la libertad
de tránsito de don Américo Zúñiga Díaz; en consecuencia,
2. Ordena que se permita el ingreso libre del recurrente con el camión cisterna a su predio en
la Quebrada El Algarrobo s/n Ñaña, cuyo acceso es por calle Principal de la Urbanización de
Huampaní.
Publíquese y notifíquese.
SS.
BLUME FORTINI / LEDESMA NARVÁEZ / ESPINOZA-SALDAÑA BARRERA

284 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Reseña de jurisprudencia

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA

Reseña de jurisprudencia
Exp. N.° 07684-
2013-PHC/TC Lima La procedencia del hábeas corpus
Sur

EXP. N.° 07684-2013-PHC/TC LIMA SUR

TEMA La procedencia del hábeas corpus.
FECHA DE EMISIÓN / 07-01-2015
PUBLICACIÓN
NORMAS APLICADAS Constitución Política: Art. 200 num. 1.
CONTEXTO FÁCTICO Mediante Resolución N.° 2, de fecha 18 de abril de 2011 (f. 3), se le abrió instrucción
por la presunta comisión de los delitos contra la libertad personal en la modalidad
de coacción, así como contra el patrimonio en la modalidad de robo agravado y
apropiación ilícita (Expediente N.° 0183-11-P), y se dictó mandato de compare-
cencia restringida en su contra, interponiéndose recurso de apelación en contra la
decisión tomada.
EXTREMOS DE LA PRE- El recurrente señala que ha pasado 17 meses sin que se haya emitido pronunciamiento
TENSIÓN de la judicatura al respecto a la apelación presentada.
CRITERIOS DEL ÓRGA- La Constitución establece expresamente en el artículo 200, inciso 1, que el hábeas
NO JURISDICCIONAL corpus procede cuando se vulnera o amenaza la libertad individual o los derechos
constitucionales conexos a ella, lo que implica que los hechos denunciados vía este
proceso deben necesariamente redundar en una afectación directa y concreta en el
derecho a la libertad individual. No obstante ello, corresponde declarar la improce-
dencia de la demanda cuando a la fecha de su presentación ha cesado su amenaza
o violación o el eventual agravio se ha convertido en irreparable, de conformidad
con la causal de improcedencia contenida en el artículo 5.°, inciso 5, del Código
Procesal Constitucional.

texto de La SENTENCIA

EXP. N.° 07684-2013-PHC/TC

LIMA SUR
ELIZABETH BANCES CHOZO

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 7 días del mes de enero de 2015, reunido el Tribunal Constitucional en sesión
de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Urviola Hani, presidente; Mi-
randa Canales, vicepresidente; Blume Fortini, Ramos Núñez, Sardón de Taboada, Ledesma
Narváez y Espinosa-Saldaña Barrera, pronuncia la siguiente sentencia

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 285

 Actualidad

Penal Derecho penal constitucional

ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto contra la resolución de fojas 384, de fecha 24
de junio de 2013, expedida por la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Lima Sur, que
declaró improcedente la demanda de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 6 de setiembre de 2012, doña Elizabeth Bances Chozo interpone demanda de
hábeas corpus contra el Juez del Primer Juzgado Penal Transitorio de Villa El Salvador de
la Corte Superior de Justicia de Lima Sur, don Uriel Estrada Pezo, y contra la Procuraduría
Pública del Poder Judicial, por violación de su derecho a la libertad individual en conexidad
con los derechos al debido proceso, a la tutela jurisdiccional efectiva y al plazo razonable de
la tramitación del proceso.
Refiere que, mediante Resolución N.° 2, de fecha 18 de abril de 2011 (f. 3), se le abrió ins-
trucción por la presunta comisión de los delitos contra la libertad personal en la modalidad
de coacción, así como contra el patrimonio en la modalidad de robo agravado y apropiación
ilícita (Expediente N.° 0183-11-P), y se dictó mandato de comparecencia restringida en su
contra. Sostiene que, con fecha 19 de agosto de 2011, interpuso recurso de apelación contra
dicha medida coercitiva pero que el órgano jurisdiccional dilató su tramitación e incluso, sin
haber resuelto la impugnación, remitió lo actuado al Ministerio Público. Finalmente, alega
que han transcurrido más de 17 meses sin que se haya emitido pronunciamiento de la judi-
catura al respecto.
El Juzgado Mixto de Villa El Salvador de la Corte Superior de Justicia de Lima Sur, mediante
resolución de fecha 6 de setiembre de 2012 (f. 60), admitió a trámite el hábeas corpus y
ordenó una sumaria investigación.
Posteriormente a la concretización de las diligencias dispuestas; esto es, tomada la declaración
explicativa al juez demandado (f. 241), recibidas las copias del proceso penal subyacente
solicitadas y habiéndose apersonado al proceso el procurador público a cargo de los asuntos
judiciales del Poder Judicial a fin de presentar escrito absolviendo lo demandado en el hábeas
corpus (f. 247), el Juzgado, mediante resolución de fecha 14 de febrero de 2013 (f. 325), de-
claró improcedente la demanda, por considerar que se busca impugnar una decisión judicial
que adolece de carecer de firmeza; es decir, contraviniendo lo dispuesto en el artículo 4.° del
Código Procesal Constitucional, y porque los hechos presuntamente violatorios pueden ser
objeto de cuestionamiento en otro proceso diferente del libertario.
Por su parte, la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Lima Sur confirmó la apelada,
atendiendo a que no se ha configurado la supuesta afectación a los derechos fundamentales
invocada por la recurrente.
FUNDAMENTOS
1. Del análisis de la demanda de hábeas corpus se desprende que esta se encuentra dirigida
a cuestionar la demora en la tramitación y la falta de absolución del recurso impugnatorio
interpuesto por la recurrente contra la medida coercitiva de comparecencia restringida dictada
en su contra en el marco del proceso penal que se le ha iniciado.
2. La Constitución establece expresamente en el artículo 200, inciso 1, que el hábeas corpus
procede cuando se vulnera o amenaza la libertad individual o los derechos constitucionales
conexos a ella, lo que implica que los hechos denunciados vía este proceso deben necesaria-
mente redundar en una afectación directa y concreta en el derecho a la libertad individual.
No obstante ello, corresponde declarar la improcedencia de la demanda cuando a la fecha
de su presentación ha cesado su amenaza o violación o el eventual agravio se ha convertido
en irreparable, de conformidad con la causal de improcedencia contenida en el artículo 5.°,
inciso 5, del Código Procesal Constitucional.
3. En el caso de autos, obra a fojas 238 del expediente la resolución de fecha 24 de agosto de
2012, a través de la cual el juez emplazado deniega por extemporánea la apelación presen-
tada por la recurrente contra la medida coercitiva de comparecencia restringida dictada en
su contra. Aquello significa que antes de la promoción de la presente demanda de hábeas
corpus se materializó el pronunciamiento respecto a la citada impugnación; en consecuencia, la
supuesta omisión judicial cuestionada, esto es, la falta de absolución del recurso impugnatorio

286 Instituto Pacífico Volumen 9 | Marzo 2015

 Reseña de jurisprudencia

presentado, cesó en un momento anterior a la interposición de la demanda (6 de setiembre

de 2012), razón por la cual esta debe ser desestimada, conforme a lo dispuesto por el artículo
5.°, inciso 5, del Código Procesal Constitucional.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Consti-
tución Política del Perú
HA RESUELTO
Declarar IMPROCEDENTE la demanda de hábeas corpus.
Publíquese y notifíquese.
SS.
URVIOLA HANI / MIRANDA CANALES / BLUME FORTINI / RAMOS NÚÑEZ / SARDÓN DE
TABOADA / LEDESMA NARVÁEZ / ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA

Volumen 9 | Marzo 2015 Actualidad Penal 287

 I N S T I T U T O P A C Í F I C O

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Penal
PENAL • PROCESAL PENAL • PENITENCIARIO • CRIMINOLOGÍA

Víctor Jimmy Arbulú Martínez

LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
EN EL NUEVO PROCESO PENAL

SOBRE LA OBRA
La investigación preparatoria, que ha sido
interpretada de acuerdo a la jurisprudencia
como una fase compuesta por las Diligen-
cias Preliminares y la Investigación Formali-
zada, se ha ubicado en el escenario dogmá-
tico y operacional como el principal proble-
ma en la aplicación del Código Procesal
Penal 2004, puesto que el número de
sentencias absolutorias que se vienen
presentando, demuestran una deficiencia
en la Fase Intermedia y sobre todo en la de
investigación, en términos de una correcta
recolección de elementos de cargo que
hayan servido para que el Fiscal sostenga
una Acusación ante el Juez penal.
Es por ello que el autor, asumiendo el reto
de descifrar los contornos de la problemáti-
ca, pone a disposición de los Fiscales,
Jueces y Abogados, un desarrollo teórico,
con sus concordancias normativas y
pronunciamientos jurisprudenciales, de las
instituciones procesales, reflejadas en los
roles de los sujetos en la fase investigatoria,
los actos ordinarios y especiales de investi- FICHA TÉCNICA
gación, los plazos de la investigación y su Formato 17 x 24 cm
Formato:
control jurisdiccional. Tapa dura
PRESENTACIÓN
PRESEN
NTACIÓN Cosido y encolado
DE LLUJO
UJO EN Hot Melt

TAPA
TA
APA DURA