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Etapa Intermedia Ppts de Reforzamiento 2
Etapa Intermedia Ppts de Reforzamiento 2
MATERIAL DE REFORZAMIENTO
LA ETAPA INTERMEDIA
I. ASPECTOS PRELIMINARES
4
PARA NO OLVIDAR…
CIVIL LAW
COMMON LAW CIVIL LAW
• ¿En la etapa intermedia del proceso penal común qué debe ponderar. La
oralidad o la escrituralidad?
El Principio de Oralidad encuentra respaldo en:
La Declaración Universal de los Derechos Humanos: Art. 10 “Toda
La Oralidad en persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oída
el CPP de públicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial”
2004 El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos en su Art. 14.1
“(…) Toda persona tendrá derecho a ser oída públicamente y con las
debidas garantías por un tribunal competente, independiente e
imparcial (…)”
La Convención Americana sobre Derechos Humanos en su Art. 8.1
“(…) Toda persona tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías
y dentro de un plazo razonable”
PRINCIPIO DE
ORALIDAD EN EL
PROCESO PENAL
Actuación
Fallo
Audiencia Preliminar Probatoria
Diligencias Sobreseimiento
Preliminares Medios de defensa.
Admisión de pruebas
Medidas de coerción
Investigación Auto de enjuiciamiento
Preparatoria. Acusación
LA INVESTIGACIÓN DEL PROCESO PENAL
OBJETIVO
MINISTERIO
PÚBLICO INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA FINALIDAD
FORMALIZADA
ETAPA DE PLAZO
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
OBJETIVO
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
JUEZ DE GARANTÍAS PLAZO
LA ETAPA DE CONTROL JUDICIAL
OBSERVACIONES
JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
AUDIENCIA DE
CONTROL
CONTROL DE
FORMAL
ACUSACIÓN
CONTROL
ETAPA SUSTANCIAL
INTERMEDIA
OBSERVACIONES
AUDIENCIA DE
CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
INVESTIGACIÓN
SUPLEMENTARIA
LA ETAPA DE JUZGAMIENTO
INSTALACIÓN
COLEGIADO
ALEGATOS DE
APERTURA
FASE DE
APERTURA
LECTURA DE
DERECHOS
CONFORMIDAD
DE LA
ACUSACIÓN
NUEVA PRUEBA
JUICIO ORAL
EXAMEN DEL
ACUSADO
EXAMEN DE
FASE
TESTIGOS Y
PROBATORIA
PERITOS
PRUEBA
DOCUMENTAL
Investigación
Diligencias Etapa
Preparatoria Juzgamiento
preliminares Intermedia
Formalizada
DEFINICIÓN
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CARACTERÍSTICAS
Controla los resultados de la Examina los elementos de convicción que cimientan el requerimiento acusatorio
investigación preparatoria para decidir si merecen ir a juicio o no.
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FUNDAMENTOS
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FASES
• El procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las distintas
posibilidades que tiene el Juez de la Investigación Preparatoria frente a la acusación fiscal,
pueden concretarse luego del trámite de traslado a las demás partes (fase escrita) y de la
realización de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la vigencia calificada de los
principios de oralidad y concentración). El Juez decide luego de escuchar a las todas las
partes procesales, nunca antes. (arts. 350 al 352) (Acuerdo Plenario N° 06-2009/CJ-116-Lima,
FJ. 12)
FASE ESCRITA Acusación fiscal / Traslado a las demás partes.
FASE ORAL Audiencia preliminar.
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UBICACIÓN
• OBJETO: Realizar el control de la acusación, resolver las excepciones, medios de defensa y pronunciarse sobre las incidencias y
mecanismos de defensa (art.V.1 del TP del CPP).
• El Juez de la Investigación Preparatoria es el encargado de realizar el control de legalidad de la acusación fiscal, esto es, verificar la
concurrencia de los presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal –ese, y no otro, es su ámbito funcional-.
• JUSTIFICACIÓN: Se somete toda la actividad probatoria actuada a controles de legalidad y pertinencia para su admisión a
juicio (art. 352.5).
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CAUSALES DE CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
Vencimiento del plazo: Disposición Fiscal A solicitud de
• 120 días en casos no complejos, con de conclusión de la parte:
posibilidad de prorroga de 60 días. (art. investigación dentro • Control de
342.1) del plazo legal. (art. plazos.
• 8 meses en investigaciones complejas, 343.1) • Audiencia de
con posibilidad de prorroga de 8 meses control de
(art. 342.2) plazo. (art.
• En caso de organizaciones criminales: 36 343.2)
meses; prorroga por igual plazo. (art.
342.2)
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FUNCIONES
• FUNCIÓN POSITIVA: Consiste en convalidar los actos de investigación, permitiendo
que la persecución penal pase a su etapa final (juzgamiento).
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JUSTIFICACIÓN
Realizar el control de legalidad de la acusación fiscal, esto es, verificar la concurrencia de los
presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal –ese, y no otro, es su ámbito funcional-.
(Acuerdo Plenario N° 06-2009/CJ-116-Lima, FJ. 12)
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ALTERNATIVAS
* Si el Juez, previa audiencia de control de plazo, ordena la conclusión de la investigación preparatoria, el Fiscal
deber pronunciarse en el plazo de 10 días.
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EL SOBRESEIMIENTO
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DEFINICIÓN
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TIPOS DE SOBRESEIMIENTO
NOTA IMPORTANTE: El Juez, frente a un requerimiento fiscal mixto, primero se pronunciará acerca del
requerimiento de sobreseimiento. Culminado dicho trámite, abrirá las actuaciones relativas a la acusación fiscal. (Art.
348.3)
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SE INDICA QUE EL TÉRMINO DEL PROCESO
PENAL ES UNA GARANTÍA DEL PLAZO
RAZONABLE
3. Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales para
una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La
audiencia es de carácter inaplazable, rige lo dispuesto en el numeral 1 del artículo 85, se instalará con
los asistentes, a quienes escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal.
La resolución se emitirá en el plazo de tres (3) días.
4. Entre el requerimiento de sobreseimiento y la audiencia que resuelve lo pertinente no
puede transcurrir más de treinta (30) días. En casos complejos y de criminalidad
organizada no podrá exceder de sesenta (60) días, bajo responsabilidad.
ART. 346 CPP 2004
PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
1. El Juez se pronunciará en el plazo de quince (15) días. Para casos
complejos y de criminalidad organizada el pronunciamiento no podrá
exceder de los treinta (30) días. Si considera fundado el requerimiento fiscal,
dictará auto de sobreseimiento. Si no lo considera procedente, expedirá un auto
elevando las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la
solicitud del Fiscal Provincial. La resolución judicial debe expresar las razones en
que funda su desacuerdo.
2. Los demás incisos continúan vigentes en cuanto su estructura:
CAUSALES DE SOBRESEIMIENTO
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PROCEDIMIENTO
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AUDIENCIA DE SOBRESEIMIENTO
Paso 1: Instala la audiencia con quienes estén presentes. (Art. 345.3)
Paso 2: Escucha a los presentes por su orden. Si alguna de las partes no asiste se continuará con la audiencia
reemplazándolo. Asimismo, una vez instalada la audiencia no puede ésta programarse sino hasta dentro de
los 8 días siguientes (D.L Nº 1307)
Paso 3: El fiscal expondrá su fundamento del requerimiento de sobreseimiento.
Paso 4: El actor civil expondrá su Podrá pedir que se realicen actos de investigación adicionales
oposición. (Art. 345.2) indicando su objeto.
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EFECTOS DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO
En dicha resolución se
El sobreseimiento tiene
levantarán las medidas
carácter definitivo. (Art.
coercitivas personales y
347.2)
reales. (Art. 347.2)
Importa el archivo
definitivo de la causa con Contra el auto de
relación al imputado en sobreseimiento procede
cuyo favor se dicte y tiene recurso de apelación. (Art.
la autoridad de cosa 347.3)
juzgada. (Art. 347.2)
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AUTO DE SOBRESEIMIENTO
C
O
D N
La exposición del hecho objeto de Los fundamentos de hecho y de
E T
la investigación preparatoria. (Art. derecho. (Art.
B E
347.1, literal b.) E N
347.1, literal c.)
E
R
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LA ACUSACIÓN
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DEFINICIÓN
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CONTENIDO
Los medios de prueba que ofrece para que se actúe en el juicio oral (literal h).
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COMPONENTES DE LA ACUSACIÓN
Fundamentación
jurídica
Fundamentación Fundamentación
fáctica probatoria
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COMPONENTES DE LA ACUSACIÓN
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a) Precisión circunstanciada del hecho.
Se exige una relación circunstanciada, temporal y espacial de las acciones u
omisiones dolosas o culposas penadas por la ley que han de constituir el
FUNDAMENTACIÓN objeto del juicio oral. Esta descripción ha de incluir, por su necesaria
relevancia jurídica – penal las circunstancias modificadas de la
responsabilidad penal. (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
FACTICA
b) Orden y coherencia del fundamento fáctico.
El fundamento de hecho o relato de los hechos debe ser suficiente -
circunstanciado-, no vago, oscuro o desordenado.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)
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a) Mención del título de imputación (calificación jurídico-
penal del hecho jurídico imputado)
FUNDAMENTACIÓN
Debe incluir un titulo de imputación determinado, es decir, una
calificación –provisional- del hecho punible objeto de instrucción.
Este comprende la precisión de los elementos legales del hecho
JURÍDICA punible, la indicación de la ley penal correspondiente con las
normas que correspondan referidas a la tipicidad objetiva y
subjetiva, al grado del delito, a la forma de autoría o de
participación. (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 08)
b) Tipificación – subsunción.
La tipificación “debe estar definido en debida forma” (sic) con
mención del conjunto de circunstancias necesarias para la debida
individualización fáctica y jurídica del hecho acusado” (sic).
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)
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a) Apreciación de los resultados probatorios.
Debe describir de modo preciso, concreto y claro los hechos atribuidos al
imputado con mención fundamentada del resultado de las investigaciones
(instrucción). (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
FUNDAMENTACIÓN La acusación escrita contendrá la apreciación de las pruebas actuadas, la
PROBATORIA relación ordenada de los hechos probados y de aquellos que, a su juicio, no
lo hayan sido. (Art, 92 LOMP)
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DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN RELACIÓN A
LA ACUSACIÓN
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SE INDICA QUE EL TÉRMINO DEL PROCESO
PENAL ES UNA GARANTÍA DEL PLAZO
RAZONABLE
3. Los testigos y peritos serán citados directamente para la sesión que les corresponda
intervenir.
4. El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz en caso de
inconcurrencia injustificada.
5. Será obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar en la localización y
comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto.
6. La audiencia de instalación de juicio es inaplazable, rige el numeral 1 del artículo 85.
ART. 359 CPP 2004
CONCURRENCIA DEL JUEZ Y DE LAS PARTES
• Las sentencias emitidas conforme el artículo 448 son en virtud del Proceso Inmediato.
• El literal c, inciso 1, artículo 414 regula el plazo de 3 días por el Proceso Inmediato.
PROCEDIMIENTO
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ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA ACUSACIÓN
La imposición o revocación de una medida de coerción.
La actuación de prueba anticipada.
Solicitar o El Sobreseimiento.
proponer La aplicación de un criterio de oportunidad.
Convenciones probatorias.
Excepciones y/o medios de defensa técnicos.
Frente a la
La acusación fiscal
acusación, las
partes podrán: La reparación civil o reclamar su incremento o extensión.
Objetar
(art. 350) Nivel de prueba ofrecida por el fiscal por considerar que concurre insuficiencia o
inexistencia probatoria.
Pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos.
Nuevas pruebas por parte del imputado.
Ofrecer Presentar los documentos que no fueron incorporados antes o señalar el lugar donde se
hallan.
Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.
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PUNTUALMENTE…
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Las circunstancias son factores o indicadores de
carácter objetivo o subjetivo que coadyuvan a la
medición de la intensidad de un delito. Posibilidad
determinar el desvalor de la conducta o el
grado de reproche.
CLASIFICACIÓN
Relación
con la Naturaleza
Sanción
Efectividad
Naturaleza
Específicas Genéricas
Efectividad
Atenuantes Agravantes
Cualificadas Privilegiadas
¿QUÉ DISCUTIR AL RESPECTO EN LA ETAPA
INTERMEDIA ?
INTERVENCIÓN DELICTIVA
AUTORÍA
AUTORÍA DIRECTA
AUTORÍA MEDIATA
COAUTORÍA FUNCIONAL
PARTICIPACIÓN
COMPLICIDAD
INSTIGACIÓN
64
F.J 06 El artículo 25 no establece que la misma pena concreta que se le impone al autor
deba imponerse al cómplice, pues ello vulneraría el principio de culpabilidad. En
todo caso es posible imponer distintas magnitudes de pena a coautores o
autores y partícipes, incluso la pena del cómplice puede ser superior a la del
autor.
F.J 07 El sistema de determinación de la pena de forma estructurada no existe solo
luego de la introducción del sistema de tercios penales en el CP, pues sus directrices
fueron desarrolladas con anterioridad por diversos acuerdos plenarios y jurisprudencia.
¿PUEDE APLICARSE LA CIRCUNSTANCIA
ATENUANTE DE LA RESPONSABILIDAD
RESTRINGIDA PARA EL DELITO DE VIOLACIÓN
SEXUAL?
OBJETIVOS DE LA CONFESIÓN:
“COLABORAR CON LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
“APORTAR MATERIAL FÁCTICO Y PROBATORIO DE LOS HECHOS
OBJETO DE INVESTIGACIÓN”
68 EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL ART. 22 DEL CP
RESPONSABILIDAD RESTRINGIDA
•Ley número 27024, de 25-12-1998. En lo pertinente, agregó al artículo 22 del Código Penal un segundo párrafo,
cuyo tenor literal es: “Está excluido el agente que haya incurrido en delito de violación de la libertad sexual, tráfico
ilícito de drogas, terrorismo, terrorismo agravado, atentado contra la seguridad nacional y traición a la patria, u otro
delito sancionado con pena privativa de libertad no menor de veinticinco años o cadena perpetua”.
•Ley número 29439, de 19-11-2009. En el primer párrafo, añadió la frase siguiente: “[…], salvo que haya incurrido
en forma reiterada en los delitos previstos en los artículos 111, tercer párrafo, y 124, cuarto párrafo”.
•Ley número 30076, de 19-8-2013. En el segundo párrafo adicionó como delitos excluidos los de “homicidio
calificado, homicidio calificado por la condición oficial del agente, feminicidio, extorsión, secuestro, robo agravado y
apología”.
•Decreto Legislativo número 1181, de 27-7-2015. En el segundo párrafo aumentó como delitos excluidos los
de “criminalidad organizada, sicariato, conspiración para el delito de sicariato y ofrecimiento para el delito de
sicariato, genocidio, desaparición forzada y tortura”.
PRONUNCIAMIENTO
CONSTITUCIONAL –
JURISDICCIONAL
• SENTENCIAS INTERPRETATIVAS
• SENTENCIAS ADITIVAS
• SENTENCIAS SUSTITUTIVAS
• SENTENCIAS EXHORTATIVAS
• SENTENCIAS ESTIPULATIVAS
¿Qué es la tentativa?
•Ley N° 29407, de 18-09-2009. Se agrega un 3er supuesto de procedencia, esto es, la suspensión de la pena no
procederá si el agente es reincidente o habitual”.
•Ley N° 30076, de 19-08-2013. El pronóstico favorable de la conducta futura del condenado que formule la
autoridad judicial requiere debida motivación”.
•Ley N° 30304, 28-02-2015. La suspensión de la pena es inaplicable para los delitos de peculado y colusión”.
D.L 1351, 07-01-2017. La suspensión de la pena es inaplicable para los delitos tipificados en los Arts. 389, 395,
396, 399, y 401”.
Ley N° 30710, 29-12-2017. La suspensión de la pena es inaplicable para los delitos tipificados en los Arts. 122 y
122-B”.
79
• R.N Nº 1523-2016-AYACUCHO
• R.N Nº 3084-2015-LIMA NORTE
• R.N Nº 2116-2014-LIMA
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
85
REQUISITOS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este último supuesto
hayan podido ser identificados. (literal a)
El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto legal y, si se
REQUISITOS
La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral. (literal e)
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CARACTERÍSTICAS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
31/08/2020 21:15:11 87
NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
31/08/2020 21:15:11 88
ELEMENTOS DEL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
El juzgado penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio. (Art. 355.2)
En la resolución se identificará a quien se tendrá como defensor del acusado. (Art. 355.2)
El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz (Art. 355.4)
Sera obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar en la localización y
comparecencia de testigos o peritos que hayan propuesto. (Art. 355.5)
31/08/2020 21:15:11 89
III.TEMAS Y PROBLEMAS DE LA
ETAPA INTERMEDIA
¿EL PROCESO INMEDIATO TIENE ETAPA
INTERMEDIA?
¿Por qué?
SOLICITUD DE NUEVA PRUEBA
El Juez decidirá en ese mismo acto, previo traslado del pedido a las demás partes. La
resolución no es recurrible.
DEFENSA
EFICAZ
DEFENSA
TÉCNICA
DEFENSA
DEFENSA CAPAZ
PENAL
DEFENSA
AUTODEFENSA
MATERIAL
POR TANTO…
Caso: Reinaldo
Figueroa Casación N° 864-2016-Santa
Planchart Vs Caso: Chanamé Mariños
Venezuela.
Fecha: 27.09.2017
Caso: 11.298
Informe: 50/2000 F.J N° 5.1 El derecho de defensa y específicamente el ofrecimiento
probatorio, no se puede restringir por el incumplimiento parcial de una
Caso: Castillo
formalidad, alegando la falta de sistematicidad del escrito que absuelve
Petruzzi vs Perú. la acusación. Tanto más si es advertido por el Ministerio Público como
Fecha: 30.05.1999 defensor de la legalidad.
“La actuación de
los defensores no Exp. N° 3989-2014-PHC/TC-La Libertad
puede ser
meramente Fecha: 10.08.2015
formalista. Ese
escenario traduce
Auto del Tribunal Constitucional
una defensa ineficaz Caso: Pedro Vargas Abanto
o defensa
inadecuada”
104
EXCEPCIONES A LA PRÁCTICA
DE LA PRUEBA EN JUICIO ORAL
¿Existen excepciones?
105
EXCEPCIONES A LA PRÁCTICA
DE LA PRUEBA EN JUICIO ORAL
LA PRUEBA ANTICIPADA
1. Testigos o Peritos que requieren ser examinados con urgencia ante el motivo
de enfermedad grave, exposición de violencia, amenaza u ofertas de
dinero para que no declaren.
• La prueba ilícita será aquella obtenida y/o practicada con vulneración de los derechos
fundamentales