2 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 3

Ricardo Robinson Sánchez Espinoza

EL PROYECTO
Y LA
TESIS JURÍDICA
EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA

C Ricardo Robinson Sánchez Espinoza

ricardo_sancheze@hotmail.com

FFECAAT Guía para su elaboración en el pre y postgrado

Jr. Ilo 283 - Cercado de Lima
RUC: 20543016692
Telf.: 4339870
Editorialffecaat@hotmail.com

Primera Edición Diciembre 2018

Tiraje : 600 ejemplares
Hecho el depósito legal en la Biblioteca
Nacional del Perú : 2018-18972
ISBN: 978-612-47681-8-7
* Derechos de Autor, reservados conforme a Ley.
* Prohibida la reproducción de este libro, sin previo permiso del
Autor.

PEDIDOS :
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Mz. 20 Lt. 09 - Huaraz - Ancash.
Telf. 043-425255 - Cel. 928392755.
4 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 5

SUMARIO

Presentación
Introducción

CAPÍTULO I
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
1. La investigación científica........................................................15
2. Carácter científico de la investigación........................................16
3. Niveles de investigación ..........................................................16
4. Tipos de investigación .............................................................21

CAPÍTULO II
INVESTIGACIÓN JURÍDICA
1. Conceptuación........................................................................ 53
2. Objeto de la Investigación Jurídica............................................54
3. Tipos de investigación Jurídica.................................................56
3.1. Investigación jurídico - social o empírico Jurídico................56
3.2. Investigación Jurídico formal o dogmático Jurídico...........57
3.3. Investigación Iusfilosófica...............................................60
4. Tipología de Investigación Jurídica ...........................................66
5. Enfoques de la investigación Jurídica........................................71
6. Características de la Investigación jurídica................................74
6 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
CAPÍTULO III
EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
1. Concepto................................................................................ 79
2. Etapas del proyecto.................................................................80
2.1. Formulación del proyecto.................................................81
2.2. Ejecución del proyecto.....................................................82
2.3. Difusión de resultados.....................................................83
3. Características del proyecto..................................................... 84
4. Funciones del proyecto de investigación..................................84
5. Criterios utilizados para evaluar proyectos................................85
6. Requisitos que debe cumplir una buena
evaluación de proyectos...........................................................86
7. Esquemas o diseños de investigación.......................................88
7.1. Esquemas de las Diversas carreras profesionales...............88
7.2. Esquemas de Proyectos de Investigación Jurídica ...............95
8. Orientaciones para la formulación y presentación del
proyecto de investigación..................................................... 104
8.1. Título de investigación.....................................................105
8.2. Introducción................................................................. 107
9.
8.3. El problema de investigación..........................................108
10.
8.3.1. Planteamiento del problema................................111
11.
8.3.2. Formulación del problema....................................113
8.3.3. Evaluación del problema.......................................117
8.3.4. Justificación del problema de investigación...........117
8.4. Los objetivos de la investigación....................................122
1.
8.4.1. Clases de Objetivos:.............................................125
2.
8.4.2. ¿Cómo deben formularse los objetivos?.................126
8.4.3. ¿Cuántos objetivos debe formularse
en el proyecto?....................................................127
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 7
8.4.4. Evaluación de los Objetivos...................................130
8.5. Marco teórico de la investigación...................................131
8.5.1. Antecedentes de la investigación...........................132
8.5.2. Bases Teóricas de la investigación..........................137
8.5.3. El Marco Conceptual..............................................139
8.6. Las hipótesis de investigación........................................142
8.6.1. Condiciones de las hipótesis.................................144
8.6.2. Funciones de las Hipótesis....................................145
8.6.3. ¿Cómo se formulan las hipótesis?..........................147
8.6.4. Evaluación de las Hipótesis...................................152
8.6.5. Las variables en la investigación.............................153
8.6.6. Clasificación de las variables.................................154
8.6.7. Variable e indicadores............................................155
8.6.8. Proceso de operativización de variables.................156
8.7. Metodología de la investigación.....................................159
8.8. Cronograma de actividades.............................................163
8.9. Presupuesto................................................................. 166
8.10. Bibliografía inicial..........................................................167
Propuesta de matriz de evaluación de proyectos jurídicos.......169
Características del asesor........................................................169
Características del asesorado..................................................170
CAPÍTULO IV
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y JURIDICA
Técnicas e instrumentos de recolección de datos....................177
Métodos y técnicas para la investigación jurídica.....................179
2.1. El Método Jurídico...........................................................179
2.2. Métodos de la investigación jurídica...............................180
8 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 9

2.3. Métodos Teóricos..........................................................189 INTRODUCCIÓN

2.4. Métodos Empíricos........................................................193
2.5. Metodología Jurídica trialista..........................................194

L
CAPÍTULO V a ciencia constituye hoy en día un estilo de pensamiento
TESIS UNIVERSITARIA y de acción, el más novedoso, el más riguroso, el más
1. Concepto...............................................................................207 beneficioso y el más universal, de todos los estilos. En
2. Tipos de tesis universitaria....................................................209 la ciencia, como en toda creación del hombre, se distinguen
2.1. Tesis doctoral ................................................................209 tanto el trabajo investigativo y su producto final, el
2.2. Tesis de maestría............................................................211 conocimiento científico.
2.3. Tesis de licenciatura (Título universitario).......................212 La investigación es una estrategia racional y sistemática
3. Propósito y objetivos de la tesis.............................................213 orientada a la generación de conocimientos, a la validación de
4. Esquemas de informes finales de las universidades del país......214 aquellos que ya forman parte del saber y a la creación y
5. Estructura – partes de la tesis universitaria..............................220 adecuación de las tecnologías. La investigación resulta un eje
fundamental para el desarrollo de los procesos sustantivos de
Bibliografía la Universidad.
La investigación como proceso de producción de conocimiento
científico es fundamental en la formación del profesional
universitario a nivel de pre y postgrado, en vista que no solo se
instituye como una de las funciones primordiales que cumple
la universidad sino también le permite al Bachiller, maestrista
y doctorando elaborar su proyecto de investigación conducente
a la sustentación de tesis de grado.
La tesis evidencia el resultado de una investigación en un campo
científico determinado; se caracteriza porque a través de él se
analiza críticamente las diversas corrientes, enfoques y
paradigmas de la ciencia y de esa forma se plantea y argumenta
la posición del investigador e implica, plantearse
interrogantes, fundamentarlas y responderlas; haciendo uso
10 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
de la metodología de la investigación que comprende las diversas
técnicas e instrumentos de recolección de datos.
Una tesis es un trabajo académico de investigación, en el cual
se vierten los conocimientos propios del estudiante de pregrado
y postgrado según sus motivaciones e intereses en los aportes
que desea brindar al mundo actual a través de la reflexión sobre
los problemas que percibe en su entorno de conocimiento.
En ese contexto, debemos indicar que los programas de maestría
y el doctorado constituyen estudios formativos, que conducen
a la obtención de grados académicos, los cuales se logran de
manera legítima mediante la investigación. Se exige que los
candidatos a los grados de maestro y doctor sean capaces de
contribuir al acervo del conocimiento mediante investigación
original y su difusión.
Es de notar que elaborar una tesis implica un trabajo intelectual
de gran dedicación y alta capacidad de abstracción y análisis;
Competencias que todo estudiante posee en la medida de sus
propias inquietudes y motivaciones.
La investigación jurídica, como particular tipo de investigación,
si bien es cierto que, en su desarrollo cumple las reglas y pasos
que exige la investigación científica; sin embargo, por su
naturaleza hermenéutica y argumentativa vincula el
conocimiento científico y filosófico en sus bases teóricas para
dar consistencia y coherencia a su producto, como es, la tesis
jurídica.
En la investigación jurídica, en comparación de la investigación
desarrollada en las Ciencias Naturales (Biología, Física y
Química) y Ciencias Sociales (Sociología, economía, psicología
cocial, antropología y otras disciplinas) se evidencia una singular
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 11
forma de aplicación del método científico, que requiere no solo
la validación empírica de las hipótesis, en los casos de las
investigaciones socio jurídicas o empírico jurídicas, sino también
de la demostración teorética de las hipótesis, validación última
que no obedece a la lógica positivista exigida en el método
científico, sino a la corriente epistémica del Racionalismo Crítico.
Por lo mencionado, comprendiendo la especificidad de la
investigación jurídica en la aplicación del Método científico y
por sus fundamentos teóricos de naturaleza científica - filosófica
(Doctrina jurídica- dogmática jurídica) es que nos planteamos
realizar el presente trabajo académico titulado: “El proyecto y la
tesis Jurídica. Guía para su elaboración en el pre y postgrado”, el cual
tiene como propósito didáctico el de proveer a los lectores y
estudiantes universitarios de las orientaciones para la
elaboración del Proyecto de investigación y el informe final;
comprendiendo dentro de su temática tópicos de carácter teórico
y metodológico indispensables para la elaboración de la tesis
de grado.
Para cumplir con dicha finalidad el trabajo de investigación se
estructura en cinco capítulos.
El Primer Capítulo, desarrolla las generalidades respecto a la
investigación científica, sus elementos básicos, niveles y tipos;
El Segundo Capítulo, comprende el desarrollo temático de la
investigación jurídica, su objeto, tipos, enfoques y características
que posee;
El Tercer Capítulo, comprende el desarrollo temático del
Proyecto de investigación, las etapas que sigue, sus
características, funciones, criterios de evaluación de los mismos,
12 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 13

los esquemas o diseños de investigación y las orientaciones

para la for mulación y presentación de proyectos de
investigación;
El Cuarto Capítulo, comprende la temática de las técnicas de
investigación científica y Jurídica, enfatizando CAPÍTULO I
fundamentalmente, los métodos de investigación jurídica y;
Finalmente, el Quinto Capítulo, está referido a la Tesis
Universitaria, sus tipos, propósito y objetivos que posee, los
INVESTIGACIÓN
esquemas de informes finales de las universidades del país a CIENTÍFICA
nivel de pre y postgrado y el desarrollo didáctico de la estructura
y partes de la tesis universitaria.
Para la concretización del presente trabajo hemos recurrido a
las técnicas del análisis documental y bibliográfico; asimismo,
a los instrumentos como el análisis de contenidos y las fichas
textuales, de comentario, críticas y de resumen.

El autor

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14 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 15

CAPÍTULO
I
1. LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
La investigación científica es una actividad intelectual organizada,
disciplinada y rigurosa, que se basa en el método científico. Para llegar
al conocimiento científico, dicha actividad debe ser sistemática,
controlada, intencional y orientada hacia la búsqueda de nuevos
conocimientos con los que se enriquece la ciencia. Sin investigación no
puede haber ciencia.
La investigación es un procedimiento reflexivo, sistemático,
controlado y crítico que tiene por finalidad descubrir o interpretar los
hechos o fenómenos, relación o leyes de un determinado ámbito de la
realidad.1
Según Carlos Sabino “una investigación puede definirse como un
esfuerzo que se emprende para resolver un problema, claro está, un
problema de conocimiento.” 2
La investigación científica es una investigación sistemática,
controlada, empírica y crítica de proposiciones hipotéticas sobre
supuestas relaciones que existen entre los fenómenos naturales.3

1. ANDER EGG, Ezequiel. Introducción a las técnicas de investigación. Buenos

Aires, Editorial Humanitas. 1978, p. 43.
2. SABINO, Carlos. El proceso de investigación. 2a ed., Caracas, Editorial
Panapo, 1992, p. 45
3. KERLINGER, Fred. Investigación del comportamiento. México, Editorial Mac
Graw-Hill, 1992, p. 29
16 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 17

2. CARÁCTER CIENTÍFICO DE LA INVESTIGACIÓN
Restituto Sierrra Bravo4 indica que el carácter científico de una
investigación se puede concretar en los siguientes puntos:
1) Que verse sobre problemas definidos que no sean puramente
especulativos, sino que tengan un cierto fundamento en la
realidad, aunque no sean estrictamente empíricos.
2) Que, en consecuencia, aunque no sean en todo caso refutables
empíricamente, puedan ser objeto de una discusión crítica, de
una valoración racional y de un cierto contraste con la realidad.
3) Que se encuadre o se pueda encuadrar en un marco teórico
Toda investigación tanto en las ciencias físicas como en las sociales
tiene como fin el formular unas leyes, es decir, establecer las relaciones
entre los fenómenos estudiados. Estas leyes tienen un carácter
explicativo.
Según el Centro de Investigaciones y Servicios Educativos de la
5
PUCP podemos afirmar que en la investigación encontramos estadios
o niveles: un primer estadio sería la exploración; el intermedio, el
descriptivo; y el último, el explicativo, relacionado con el experimental.
La formulación de leyes estaría en este último estadio.
EXPERIMENTAL

NIVELES DE LA INVESTIGACIÓN
precedente.
CORRELATIVO
4) Que proponga soluciones originales, en algún sentido, a los

CIENTÍFICA
problemas planteados.
EXPLICATIVO
5) Que sometan a prueba o crítica estas soluciones, de acuerdo con
las exigencias de los métodos aplicables en cada caso.
6) Que sus resultados signifiquen una cierta contribución al mejor DESCRIPTIVO
conocimiento de la realidad investigada.
EXPLORATORIO
7) En fin, que la investigación sea replicable, es decir, que pueda ser
sometida a revisión e incluso reproducción en su planteamiento,
desarrollo y ejecución.
a) Estudios exploratorios o formulativos
3. NIVELES DE INVESTIGACIÓN Los estudios de sondeo permiten lograr una primera aproximación
Cuando nos referimos a niveles en la investigación estamos al fenómeno. Por ello se afirma que estos estudios sirven más
haciendo mención hasta qué punto llegará nuestro estudio, cuál será su bien de base para un planteamiento posterior más profundo.
límite o en qué estadio de la investigación nos situamos.

4. SIERRA BRAVO, Restituto. Tesis Doctorales y trabajos de investigación

científica. Metodología General de su elaboración y documentación. 5ta. 5. PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ. Métodos y técnicas de
Edic. España, Editorial Thomson, 2002, pp.48-49. investigación educativa. Lima, Ediciones CISE-PUCP, 1997, pp. 33-36.
18 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Estos estudios tienen como objetivo la “indagación de un aspecto
de la realidad en una forma analítica, precisa y profunda y/o la
elaboración de un sistema teórico”.6
La función primordial de este tipo de estudio es alcanzar un
conocimiento más amplio respecto a un problema de
investigación. Por ello, podemos ubicar en este nivel los
diagnósticos sociales puesto que buscan ahondar en el
conocimiento de una realidad educativa específica.
En estos estudios no es posible formular hipótesis realmente
significativas, se puede elaborar hipótesis de trabajo. Una
hipótesis de trabajo es según Encinas aquella que se formula de
manera temporal al iniciar una investigación y a partir de la cual, y
por una elaboración más afinada, se logra formular otra u otras
hipótesis que serán puestas a prueba para la solución del
problema.7
b) Estudios descriptivos
Este tipo de investigación responde a la interrogante ¿Cómo es la
realidad? Son investigaciones no causales y su tipo de análisis es
predominantemente cualitativas, en base a las fuentes
documentales.
Tratan de informar sobre el estado actual de los fenómenos. Su
objetivo principal es caracterizar un fenómeno o situación e indicar
sus rasgos más saltantes y diferenciadores. También puede
referirse a la “determinación de la frecuencia con que algo ocurre,
o a establecer las relaciones existentes entre los elementos de
alguna situación problemática”.8
6. ENCINAS RAMÍREZ, Irma. Teoría y técnicas de la investigación educacional.
Lima, Ediciones AVE S.A., 1987, p. 69.
7. Ibid., pp. 72-73.
8. Ibid., p. 38.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 19
Es imprescindible resaltar que no se busca una simple descripción.
Es necesario que los datos recogidos se organicen y analicen,
derivando conclusiones significativas. “Esas conclusiones se
basarán sobre comparaciones, contrastes o relaciones de
diferentes especies. O sea que el descubrimiento de algo
significativo será la meta de todo el proceso”.9
Una característica de estos estudios es que se investigan hechos o
sucesos ya producidos. Lo que el investigador va a manipular, en
cotejo con el estudio experimental, son los métodos de
observación, de descripción y el modo de analizar las relaciones
halladas. Generalmente, requiere de los estudios exploratorios
previos.
Dentro de esta investigación se ubican también los estudios
diagnósticos, también llamados diagnósticos situacionales o
diagnósticos de línea base. Son estudios de tipo descriptivo, cuyo
propósito central consiste en efectuar descripciones minuciosas
de los fenómenos o situaciones existentes y su interpretación. Su
alcance varía muy notablemente, ya que pueden abarcar una
Institución educativa, una comunidad, una región, un país o un
grupo de países. Los datos pueden obtenerse a partir de toda la
población o de una muestra seleccionada.
c) Estudios explicativos
Esta investigación responde a la interrogante ¿Por qué?, con este
estudio podemos conocer por qué un hecho o fenómeno de la
realidad tiene tales o cuales características, cualidades,
propiedades, etc.
Su fin primordial es determinar las causas de los fenómenos, para
lo cual integran las diversas teorías que permiten explicar e
interpretar los hechos. En este nivel es posible formular leyes, es
9. BEST, Jhon. Cómo investigar en educación. Madrid, Editorial Morata, 1982,
p. 92.
20 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 21

decir, relaciones constantes entre fenómenos. Contempla los posibilidad de asignar aleatoriamente a los grupos de estudio
estudios que implican la prueba de hipótesis explicativas y (grupo experimental y grupo de control).
predictivas.
Según Encinas10, toda investigación responde a la necesidad de
d) Estudios correlativos resolver un problema y requiere determinar sus objetivos, por
cuanto la función de estos es precisar y delimitar los aspectos
Tienen como propósito medir el grado de relación que existe entre relacionados en el problema, suscitar la observación cuidadosa y
dos o más conceptos o variables. Define las relaciones entre varias posibilitar la elección de alternativas. Los objetivos tienen estrecha
categorías de fenómenos. relación con los niveles de investigación ya sea exploratorio,
Este tipo de investigación no es causal y su tipo de análisis es descriptivo o de comprobación de hipótesis causales.
fundamentalmente cuantitativo, pero con calificaciones e
interpretaciones cualitativas sobre la recíproca relación para saber 4. TIPOS DE INVESTIGACIÓN
cómo se puede comportar una variable al conocer el Los diversos tipos de investigación existentes se distinguen y
comportamiento de la otra variable. Su finalidad es medir el grado caracterizan en relación directa con los problemas y objetivos que el
de relación trascendente que existe entre dos o más variables. investigador ha decidido resolver con su trabajo.11
e) Estudios experimentales o de comprobación de hipótesis causales Los versados en investigación social plantean diferentes tipologías
considerando diversos criterios clasificadores. Presentamos en forma
Tienen por objeto la comprobación de hipótesis a través del uso
breve los criterios y tipos de investigación que presenta Restituto Sierra
del experimento como método de investigación. Es una
Bravo,12 pero adaptados al campo social.
investigación en la cual quien la realiza (el investigador) manipula
o controla una o más variables independientes y observa la variable
o variables dependientes en busca de una variación concomitante
con la manipulación de las variables independientes.
La experimentación es la forma habitual del laboratorio científico,
en la que los elementos manipulados y sus efectos pueden
controlarse. Hay quienes plantean que es casi imposible aplicar
este tipo de estudio experimental al campo social porque supone
trabajar en situaciones experimentales artificiales. En todo caso
sería mejor desarrollar investigaciones empleando los diseños
cuasi-experimentales. 10. ENCINAS RAMÍREZ, Irma. Op. cit., 1987, p. 37.
11. BRIONES, Guillermo. La investigación social y educativa. Colombia,
Los diseños cuasi-experimentales difieren de los diseños
Ediciones Convenio Andrés Bello,1997, p. 62.
experimentales propiamente dichos en la medida que carecen
del control total de la variable independiente (causal) y de la 12. SIERRA BRAVO, Restituto. Técnicas de Investigación social. Teoría y ejercicios.
Madrid, Editorial PARANINFO, 2001, pp. 32-37.
22 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 23

Finalidad Básica No podemos establecer una oposición entre estos dos tipos pues,
Aplicada en realidad, están estrechamente vinculadas.
Alcance temporal Seccional o sincrónica
Longitudinal o diacrónica
Profundidad Descriptiva
2) Alcance temporal
Explicativa
Amplitud Microsocial
Conforme a este criterio, existen dos tipos de investigación según
Macrosocial la duración del estudio de un fenómeno: la sincrónica que estudia
Primarias los fenómenos en un período de tiempo corto (breve) o en un
Secundarias momento específico; y la diacrónica que estudia los fenómenos
Fuentes Mixtas
por un período más largo o prolongado para poder observar los
Carácter Cualitativas
Cuantitativas cambios que experimentan los fenómenos.
Documentales
Empíricas Según Sierra Bravo 14 las investigaciones diacrónicas se pueden
Naturaleza Experimentales subdividir en: retrospectivas, en las que la serie de momentos
Doctrinales estudiados se refiere al pasado; y prospectivas, cuando se refiere
Encuestas al presente y al futuro.
Marco De campo
De laboratorio
3) Profundidad
Piloto
Evaluativas
Informes sociales de un caso De acuerdo a este criterio, las investigaciones pueden ser
Sondeos descriptivas y explicativas. Las primeras son aquellas que tienen
Los estudios a los que dan lugar Encuestas por objeto central la medición precisa de una o más variables
Replicación dependientes, en una población definida o en una muestra de
Objeto sobre Disciplinas
Instituciones sociales una población.
Sectores sociales
En cambio, las investigaciones explicativas, además de medir
Siguiendo a Restituto Sierra Bravo, describiremos brevemente en variables, pretenden estudiar las relaciones de influencia entre
qué consiste cada tipo.13 ellas, para conocer la estructura y los factores que intervienen en
1) Finalidad los fenómenos educativos y su dinámica.

Según su finalidad, la investigación puede ser básica o aplicada. La 4) Amplitud

investigación básica o pura tiene como finalidad el mejor
Por su amplitud pueden hacer referencia al estudio de grandes
conocimiento y comprensión de los fenómenos sociales. Por el
grupos o solo circunscribirse a grupos pequeños y medianos. En el
contrario, la investigación aplicada está interesada en resolver
primer caso, la investigación se denominará macrosocial y, en el
problemas de naturaleza práctica, aplicando los resultados
segundo, microsocial.
obtenidos.
14. SIERRA BRAVO, Restituto. Op. Cit., 2001, pp. 34.
13. PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ. Op.cit., 1997, pp. 36-42.
24 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
5) Fuentes
Por el tipo de fuente a la cual acudimos para obtener datos
podemos distinguir investigaciones basadas en datos primarios,
secundarios o mixtos.
La investigación es primaria, si los datos o hechos son de primera
mano, es decir, recogidos para la investigación y por aquellos que
las efectúan. La investigación secundaria es aquella que opera con
datos y hechos recogidos por distintas personas y para otros fines
e investigaciones diferentes. Las investigaciones mixtas serán
aquellas que aplican a la vez datos obtenidos de fuentes primarias
y secundarias.
6) Carácter
Hace referencia a dos enfoques históricos de la investigación social.
El primero, el cuantitativo, que centra de manera predominante
la investigación social en los aspectos objetivos y susceptibles de
cuantificación de los fenómenos sociales. Y el segundo, el
cualitativo que, por el contrario, se orienta a descubrir el sentido
y significado de las acciones sociales.
Ambos tipos de investigación no se deben considerar como
opuestos e incompatibles. En torno a este aspecto, en las últimas
décadas la comunidad de investigadores ha debatido la
incompatibilidad entre lo cualitativo y lo cuantitativo.
Actualmente se ha llegado a un consenso en tanto que la utilización
de cada tipo por separado no es suficiente para abordar la realidad
social en toda su complejidad. Se reconoce que ambos pueden
vigorizarse para brindamos percepciones que ninguno de los dos
podría conseguir por separado.
7) Naturaleza
De acuerdo a este criterio, las investigaciones pueden ser:
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 25
 Empíricas, si trabajan con hechos de experiencia directa no
manipulados.
 Experimentales, si se apoyan en la observación de
fenómenos provocados o manipulados en laboratorios o
ambientes artificiales.
 Documentales, si tienen como objeto directo la observación
de fuentes documentales.
 Encuestas, si los datos manejados proceden de las
manifestaciones verbales o escritas de los sujetos
observados.
 Doctrinales, si se tratan cuestiones puramente teóricas o de
naturaleza supraempírica.
8) Marco
Se tienen investigaciones sobre el terreno o de campo y las
investigaciones de laboratorio. Las primeras son las que se realizan
observando al grupo o fenómeno en su ambiente natural. Las
segundas, en un ambiente artificial como es el laboratorio. Esta
última es propia de los estudios experimentales, cuando se tiene
un grupo de experimento o piloto al cual se aplican unas técnicas.
9) Tipos de estudio
Podemos distinguir los estudios de piloto, las investigaciones
evaluativas, los informes sociales, los estudios de replicación, las
encuestas, los sondeos y el método de casos.
Los estudios de piloto se definen como investigaciones
preliminares que preceden a encuestas, con el fin de perfeccionar
y probar las técnicas empleadas.
Las investigaciones sociales tienen por objeto apreciar y enjuiciar
el diseño, ejecución, y efectos de los programas de acción así como
26 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
su utilidad y el grado en que alcanzan los objetivos pretendidos,
llevados a cabo en el campo social, con el fin de corregir las
deficiencias que pudieran existir e introducir los reajustes
necesarios.
Los informes sociales se refieren a estudios detallados de todos
los aspectos de una comunidad, ciudad o comarca determinada.
El método de casos tiene por objeto recoger los datos que
describen el proceso vital de una persona, una familia, una
institución e incluso una nación, utilizando frecuentemente
documentos personales.
Las encuestas son investigaciones que se extienden a amplios
sectores de la población y pretenden obtener información sobre
múltiples temas. Se diferencian de los informes sociales en que
solo utilizan técnicas de observación basadas en los distintos tipos
de cuestionarios, y no toda clase de técnicas como los informes.
Los sondeos de opinión se pueden considerar como un tipo
especial de encuesta, caracterizado porque el ámbito de los temas
sobre los que pretenden obtener una información, suelen ser
mucho más reducidos y concretos que en las encuestas.
Por último, los estudios de replicación son los que se realizan para
repetir investigaciones ya realizadas, en unos ambientes y
condiciones nuevos. Tienen un gran interés científico.
10) Objeto al que se refiere
Se pueden distinguir clases de investigaciones según sea el objeto
al cual se refiere: una disciplina, instituciones o sectores sociales
particulares.
En cuanto a la disciplina, las investigaciones pueden referirse a
los grupos sociales urbanos, el currículo universitario, etc. Si el
objeto es una institución, esta puede ser una institución educativa,
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 27
el Ministerio de Salud, el Ministerio de Justicia, etc. En el caso de
sectores sociales, puede tratarse de investigaciones realizadas en
zonas rurales, sectores urbano-marginales, etc.
Como hemos podido ver, los tipos de investigación social
responden a determinados criterios como son el objetivo que se
persigue, el alcance temporal y la naturaleza de la información,
las fuentes, entre otros. Cada uno de estos se subdividen en formas
específicas o particulares de investigar.
Estos tipos se entrecruzan para dar origen a clasificaciones
compuestas. De esta manera, existen investigaciones
exploratorias o descriptivas de naturaleza cuantitativa o cualitativa.
El mismo cruce se puede hacer con el criterio temporal:
investigaciones sincrónicas cuantitativas o cualitativas e
investigaciones diacrónicas cuantitativas o cualitativas.
Por otro lado, Elías Mejía Mejía,15 en su texto de Metodología de la
investigación científica de la UNMSM, esboza la siguiente
clasificación de los tipos de investigación:
1° Según el tipo de conocimientos previos usados en la investigación
Según este criterio, las investigaciones pueden ser: filosóficas y
científicas.
Si un investigador emplea marcos teóricos o conceptos filosóficos,
sus investigaciones serán filosóficas. En cambio, sí un investigador
emplea marcos teóricos derivados de la ciencia, sus
investigaciones serán científicas. No es posible admitir la
existencia de investigaciones no científicas, porque los
conocimientos no científicos se construyen en base a la opinión,
al dogma, a la intuición, o al capricho.
15. MEJÍA MEJÍA, Elías. Metodología de la Investigación científica. Lima,
Ediciones UNMSM, 2005, pp. 27-41.
28 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Por eso no es posible admitir la existencia de una investigación no
científica, pero sí es posible reconocer que existen conocimientos
no científicos y añadir que tales conocimientos no científicos se
han producido de modo distinto a como se produce el
conocimiento científico. Como se ha dicho, los conocimientos no
científicos derivan del dogma y no de la razón, motivo por el cual
en tales tipos de conocimientos no es posible usar hipótesis, ni
mucho menos asumir un estilo de pensamiento hipotético.
En resumidas cuentas, según los conocimientos previos que usa
el investigador, las investigaciones pueden ser filosóficas o
científicas.
2° Según la naturaleza del objeto de estudio
Las investigaciones científicas, según la naturaleza del objeto de
estudio pueden ser, a su vez: formales y factuales o empíricas.
Las investigaciones científicas formales se llaman así porque su
objeto de estudio lo constituyen los fenómenos racionales, los
fenómenos que se resuelven o interpretan por medio de la razón
o la demostración. Las investigaciones formales son propias de la
lógica o de la matemática que son conocidas, precisamente, como
ciencias formales.
En cambio, las ciencias naturales y las ciencias sociales tienen como
objeto de estudio los hechos materiales, los fenómenos que son
visibles en la realidad; por eso en estas ciencias se realiza
investigación factual o empírica, es decir, investigación referida a
los hechos observables en la realidad. Se dice que son
investigaciones factuales o fácticas porque estudian los hechos,
que los romanos llamaban factum; y se dice que son empíricas
porque derivan de la experiencia, del contacto con los fenómenos
reales. Aquí, lo empírico se entiende como un tipo especial de
fenómeno, la experiencia, a la que consideraban fuente del
conocimiento los empiristas ingleses como Locke, Berkeley o
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 29
Hume. Sin embargo, en el lenguaje común lo empírico es lo no
científico, lo artesanal o lo que se hace sin formación académica
previa. El uso del término empírico, según esta connotación, se
descarta por no pertinente.
Como se advertirá, las ciencias naturales estudian hechos naturales,
como el tiempo, el espacio, las reacciones químicas o la evolución
de las especies, mientras que las ciencias sociales estudian hechos
sociales, los que se originan como consecuencia de la interacción
entre los seres humanos, como la condición social, la cohesión
grupal, el aprendizaje, las motivaciones, el grado de socialización,
las opciones ideológicas, etc.
3° Según el tipo de pregunta planteada en el problema
Este es uno de los criterios más importantes para clasificar
investigaciones. El investigador, al formular el problema científico,
plantea una pregunta y la manera cómo la plantea revela el tipo
de investigación que pretende realizar.
Las investigaciones según el tipo de pregunta planteada en el
problema pueden ser: teóricas y prácticas.
a) Investigaciones teóricas
La investigación teórica también recibe el nombre de
investigación pura, investigación sustantiva o investigación
básica y está orientada a proporcionar los fundamentos
teóricos y conceptuales al problema planteado. La
investigación práctica, llamada también investigación
tecnológica o investigación aplicada, es aquella que se realiza
con el propósito de transformar la realidad y adecuarla a las
necesidades de la vida del hombre.
Algunos autores sostienen que la investigación teórica es
más importante que la investigación práctica y aún hay
quienes sostienen que esta no es, en esencia, investigación
30 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
auténtica. Ante esto cabe argumentar que la ciencia es teoría
y práctica al mismo tiempo, como si se tratara de una moneda
de dos caras inseparables. Esta concepción de ciencia es
contraria a la concepción griega de la ciencia, en la que sí se
hacía distinción entre teoría y práctica, debido a que los
griegos, que vivieron en la época esclavista, consideraban
que la actividad científica era solo la actividad teórica,
reflexiva o especulativa y por tanto era propia de los hombres
libres, mientras que la actividad práctica, como la
construcción de barcos o el cultivo de los campos, era
considerada actividad propia de los esclavos, por lo que dicho
tipo de actividad no era considerada científica.
Esta distinción no es posible seguir manteniéndola en
nuestros días porque ya no estamos en la época de la
esclavitud y más bien, si postulamos un nuevo humanismo,
debemos considerar que la práctica es tan importante como
la teoría y, en atención al espectacular desarrollo tecnológico
de la humanidad, hasta se podría decir que la práctica es más
importante que la teoría. De todos modos, en la actualidad
no existen argumentos aceptables para negar el carácter
científico de la práctica.
Las investigaciones prácticas son investigaciones de tanta
calidad científica como lo son las investigaciones teóricas.
Aquí cabe hacer notar que se está reservando las
denominaciones de práctica o tecnología a todo quehacer
encaminado a transformar la realidad, siempre y cuando se
halle teóricamente fundamentado. Todo quehacer que
carezca de fundamento teórico no puede ser considerado
tecnológico, y para esos quehaceres se reservan los
conceptos de técnica o artesanía. Como las técnicas o las
artesanías no tienen fundamento teórico, no existe
investigación científica en estos campos.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 31
Las investigaciones teóricas se subdividen, a su vez, en
cuatro tipos, que corresponden a los cuatro momentos de la
teoría: a1) investigación descriptiva, a2) investigación
explicativa, a3) investigación predictiva y a4) investigación
retrodictiva.
a1) Investigación descriptiva
Las investigaciones descriptivas son las que pretenden
decir cómo es la realidad. La descripción científica es
muy importante porque constituye la primera
aproximación sistemática al conocimiento de la
realidad. Son ejemplos de investigaciones descriptivas,
los trabajos de Raimondi, quien recorrió el territorio
nacional para levantar un inventario de la flora, fauna
y mineralogía de nuestro país que quedó plasmado en
su monumental monografía titulada El Perú. También
son descriptivas las investigaciones que Alexander Von
Humboldt y Bonpland realizaron en el Perú,
especialmente en la selva, en su afán de registrar la
biodiversidad que existe en nuestro territorio. También
es descriptiva la investigación de la misión científica
francesa encabezada por La Condamine que tuvo el
propósito básico de establecer las medidas del globo
terráqueo y ubicar el punto exacto en que se halla el
Ecuador.
Las investigaciones descriptivas pueden, a su vez, ser
de dos tipos:
1) Investigaciones descriptivas predicativas no
causales que se adecúan a la fórmula: ¿cómo es
X? Estas investigaciones se llaman predicativas
(y no predictivas) porque pretenden decir algo,
predicar algo, acerca del fenómeno que se
estudia; están encaminadas a establecer
32 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
predicaciones acerca de los fenómenos o de los
hechos. Y se les denomina no causales porque en
ellas no existe la preocupación de establecer las
causas de los fenómenos que describen, que
tampoco podrían hacerlo debido a que solo
estudian una variable, la variable que van a
describir. De ahí su denominación de predicativas
no causales.
Son ejemplos de investigaciones de este tipo, los
estudios de diagnóstico de la realidad, como por
ejemplo estudiar el nivel socioeconómico de una
comunidad, el potencial turístico de una provincia
o el inventario de los recursos naturales que
posee una región. En el campo de la salud se
hacen estudios descriptivos cuando se trata de
levantar un inventario de las enfermedades
prevalentes en una comunidad. Diagnosticar el
nivel de calidad de la educación nacional también
es un estudio descriptivo predicativo no causal,
porque pretende predicar, decir algo, del nivel
de calidad al que se ha llegado en materia de
educación. Al respecto, el muy comentado
Informe del Proyecto Piloto Europeo es ejemplo
de este tipo de investigación porque describe
que los niños peruanos de educación Primaria,
en lenguaje y matemática, ocupan los últimos
lugares en América Latina y en el Mundo. Si se
pretende conocer la calidad de la formación
profesional con la que se están formando los
estudiantes de una determinada facultad
universitaria, también se está ante un estudio
predicativo no causal.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 33
2) Investigaciones descriptivas relacionales no
causales, son las que parten de la siguiente
formulación: ¿existe relación entre a y b?, en
donde a, es una variable y b es otra, pero no
pretenden establecer relación de causa a efecto
entre ellas. Son investigaciones descriptivas
relacionales no causales, las investigaciones
asociativas que tratan de hallar correspondencia
entre una variable y otra, pero sin aventurarse a
plantear una relación causal, debido a que los
científicos aun no disponen de argumentos o
elementos de juicio para plantear tal relación
causal, como el caso de la investigación que se
hacía hace algunos años con respecto al fumar
cigarrillos y su incidencia en el cáncer pulmonar.
Esta investigación era típicamente asociativa, por
que pretendía hallar evidencias de cáncer
pulmonar en pacientes que fumaban. Pero como
existe evidencia empírica de pacientes que
padecen cáncer pulmonar y no fuman, así como
también de pacientes que fuman y no padecen
de cáncer pulmonar, la ciencia no tenía aun
argumentos para establecer una relación causal
entre fumar cigarrillos y cáncer pulmonar. Por eso
es que hasta hace algunos años se decía: “fumar
puede ser dañino para la salud”. Sin embargo, en
los últimos tiempos, la investigación al respecto
ha hecho importantes avances al punto que
parece que la relación causal ya está demostrada,
y por eso en la actualidad se sostiene la hipótesis
de “fumar es dañino para la salud”.
Otros ejemplos de investigaciones descriptivas
relacionales no causales son los estudios que se
34 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
hacen con respecto al rendimiento académico de
estudiantes de universidades nacionales
(variable a) con respecto al rendimiento
académico de estudiantes de universidades
particulares (variable b). Se puede hallar
evidencia de que el rendimiento académico de
estudiantes de universidades nacionales sea más
alto que el de los estudiantes de universidades
particulares, pero no se puede decir que la causa
del alto rendimiento de un grupo de alumnos es
el bajo rendimiento del otro grupo de alumnos.
Se realizan estudios de este tipo cuando la ciencia
no dispone aun de elementos de juicio o de
evidencia empírica que permita intuir la relación
causal entre las variables a y b, a las que se
denominan de esta manera para distinguirlas de
X y Y, denominación que se reserva para las
investigaciones en las que existe relación causal.
a2) Investigación explicativa
Las investigaciones explicativas responden a la
fórmula ¿por qué X es cómo es? El investigador,
en la descripción, ha llegado a conocer cómo es
X, y ahora quiere conocer las razones, las causas
de ¿por qué X es cómo es? La explicación científica
es el quehacer más importante de la ciencia,
porque produce explicaciones más satisfactorias
de la realidad, como es saber las causas de los
fenómenos que se estudian. Al establecer la
relación causal entre el factor X y el factor Y, se
llega a un conocimiento más profundo de la
realidad.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 35
En las ciencias naturales la relación causal entre
dos variables es muy diáfana, como cuando se
dice: el calor dilata los metales. En este caso, la
causa de la dilatación de los metales es el calor y
solo el calor. Este tipo de relación causal no se
presenta en las ciencias sociales con la claridad
que ocurre en las ciencias naturales y, por el
contrario, o hasta se hace necesaria la
concurrencia de varios factores causales que
produzcan el efecto esperado. Por eso se dice que
la explicación en las ciencias sociales es muy
compleja de establecer y más difícil aun de
estudiarla, debido a que el objeto de estudio es
la conducta humana, fenómeno elusivo e
impredecible. Se dice que la conducta humana
es elusiva, debido a que escapa a los esfuerzos
cognoscitivos del investigador; cuando se
pretende estudiar la conducta humana, por
ejemplo, los hábitos de estudio, y se pregunta a
un estudiante si posee hábitos de estudio, él va a
responder categóricamente que sí, aunque no los
tenga o no los practique. En este caso, la conducta:
hábitos de estudio, elude, evade los esfuerzos
cognoscitivos del investigador. Por otra parte, se
dice que la conducta humana es impredecible,
porque en algunos casos, la concurrencia de
algunos factores produce un determinado efecto,
mientras que, en otras personas, la concurrencia
de los mismos factores, produce otros efectos.
Por ejemplo, si un alumno no tiene el suficiente
apoyo familiar y los docentes no emplean los
métodos didácticos adecuados, no
necesariamente el alumno no va a aprender, pues
otros alumnos, sobreponiéndose a estos factores
36 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
adversos, pueden llegar a lograr aprendizajes de
calidad. Tampoco se puede predecir que cuando
una persona vive en abandono familiar, se halla
en compañía de malos amigos o ha cancelado una
relación amorosa, necesariamente se va a dedicar
al alcoholismo o a las drogas. Otras personas, que
sufren estas mismas adversidades, las superan
heroicamente y se integran eficientemente en la
sociedad.
a3) Investigación predictiva
La predicción científica es uno de los más altos
ideales que busca la ciencia. El dominio del
hombre sobre la naturaleza deriva de la capacidad
que tenga de predecir los fenómenos, por eso la
investigación predictiva es muy importante. La
estructura de la pregunta de investigación
predictiva es la siguiente: ¿qué ocurrirá con Y
cuando actúe X?
En las ciencias naturales, por la tradición que
ostentan y por la naturaleza del objeto que
estudian, se puede hacer predicciones muy
precisas acerca del comportamiento de los
fenómenos de la naturaleza. Por ejemplo, se
puede predecir con exactitud los eclipses del Sol
o de la Luna, se puede predecir las variaciones
climáticas, se puede predecir que el agua hervirá
cuando la temperatura llegue a los cien grados,
que los cuerpos se dilatarán cada vez que sean
sometidos al calor. Todas estas predicciones son
precisas y, en los hechos, ocurren tal como lo han
previsto los científicos. Sin embargo, las ciencias
sociales no tienen el poder predictivo de las
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 37
ciencias naturales. Las causas de esta situación
son muy diversas. Una de ellas es la relativa
juventud de las ciencias sociales en comparación
con la antigüedad y tradición de las ciencias
naturales, pero tal vez la razón más poderosa sea
que las ciencias sociales estudian la conducta
humana que, como se ha dicho, es un fenómeno
complejo, dotado de voluntad, que no permite
realizar predicciones precisas. Por ejemplo, no
se puede predecir si un estudiante obtendrá
mejores niveles de rendimiento académico si su
profesor emplea métodos didácticos de
aprendizaje individualizado.
La situación real que se encuentra en las ciencias
sociales es que no siempre que actúe X, la variable
independiente, necesariamente ocurrirá Y, la
variable dependiente. Muchas veces un
estudiante no alcanza los altos estándares de
rendimiento académico esperados debido a otras
causas, tales como sus aptitudes vocacionales
deficitarias o sus limitadas motivaciones
personales para el estudio.
a4) Investigación retrodictiva
La retrodicción es tanto la descripción o la
explicación del pasado, de ahí que la forma de
plantear problemas retrodictivos es: ¿cómo fue
X? Algunas ciencias son retrodictivas por
naturaleza, como la historia o la arqueología y en
otras se utiliza el enfoque retrodictivo para
ensayar explicaciones del pasado, como en el caso
de la investigación que hizo Darwin acerca de la
evolución de las especies. En la educación se
38 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
puede plantear investigaciones retrodictivas
cuando se pretende saber cómo fue la educación
peruana en los primeros años de la república o
qué características tuvo la educación en la época
incaica. Los enfoques históricos de diversas
ciencias utilizan el método retrodictivo.
b) Investigaciones prácticas
Las investigaciones prácticas o tecnológicas, como se ha
dicho, plantean la modificación o la transformación de la
realidad en los términos más convenientes para el hombre,
de ahí que la forma de plantear preguntas de investigación
de tipo práctico es la siguiente: ¿qué hacer para transformar
la situación a en la situación b?
4° Según el método de contrastación de las hipótesis
Las investigaciones, según el método de contrastación de las
hipótesis, pueden seguir la secuencia causa–efecto o bien la
secuencia efecto–causa. Según sea la secuencia que se siga, las
investigaciones pueden ser:
a) De la causa al efecto, y b) del efecto a la causa
a) De la causa al efecto.
Cuando se procede según la secuencia causa–efecto, lo que
se hace es manipular, activar u observar las causas para luego
establecer los efectos que producen estas causas. Al analizar
esta secuencia metodológica se distinguen todavía tres tipos
de investigación: a1) la investigación pre experimental, a2)
la investigación experimental, y a3) la investigación cuasi
experimental.
La investigación se denomina experimental cuando el
investigador puede controlar todas las variables extrañas que
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 39
podrían presentarse y así, atribuir los efectos que vaya solo a
la actuación de o las variables independientes. Para que una
investigación sea considerada experimental se requiere que
se presenten las siguientes condiciones: 1) que, por lo
menos, el investigador trabaje con dos grupos, 2) que estos
grupos sean iguales y 3) que los grupos hayan sido formados
por el mismo investigador. De darse tales condiciones, se
puede decir que el investigador está ante una típica situación
experimental. Sin embargo, en muchos casos, no es posible
que se den juntas estas tres situaciones. En estos casos se
dice que la investigación es pre experimental.
En efecto, cuando se trabaja con un solo grupo o se trabaja
con dos grupos que no son iguales, no puede decirse que se
esté haciendo experimentos. En la investigación pre
experimental no se puede controlar eficientemente las
variables extrañas, por lo que este tipo de investigación no
proporciona aportes significativos al conocimiento de los
fenómenos que se estudian.
En las investigaciones cuasi experimentales se trabaja con
dos grupos que son casi iguales o con grupos supuestamente
iguales pero que el investigador no los ha formado, sino que
los encuentra ya formados. Es el caso de una investigación
cuasi experimental el trabajar con dos grupos de estudiantes
de maestría de dos universidades distintas. Se supone que,
en términos generales, los estudiantes de maestría son
iguales, en tanto y en cuanto son todos profesionales, todos
tienen las mismas motivaciones para cursar estudios de post
grado, todos ellos desempeñan su profesión y tienen niveles
intelectuales más o menos homogéneos. Sin embargo, ¿por
qué esta situación no es considerada experimental? No es
experimental porque el investigador encontró los grupos ya
formados. En este caso el investigador no ha tenido
oportunidad de formar los grupos y asignar, según sus
40 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
criterios de formación de grupos iguales, a unos participantes
a una universidad y a otros a la otra universidad. También se
dice que una situación es cuasi experimental cuando, por
más que lo quiera, el investigador no puede formar más de
un grupo, como por ejemplo cuando desea analizar los
efectos de una decisión administrativa en la marcha de una
institución.
Esa decisión administrativa es única para dicha institución y
no se puede pretender experimentar aplicando la decisión
en una institución y no aplicando en otra.
b) Del efecto a la causa
La investigación que va del efecto a la causa se denomina
también investigación ex post facto y, en este caso, el
investigador se halla ante los efectos y desea identificar las
causas que lo produjeron. Es el caso típico de la investigación
policial o judicial, en la que el investigador está ante el delito
cometido y lo que debe hacer es identificar a quien cometió
el delito. En educación también se hacen investigaciones ex
post facto cuando se desea averiguar, por ejemplo, las causas
de los bajos estándares de calidad de la formación
profesional universitaria o cuando se trata de averiguar las
causas del deficiente desempeño académico de los
estudiantes.
En la investigación ex post facto, como ya sucedieron las
cosas, es difícil identificar las causas, pues los márgenes de
error son más grandes. Más precisa es la investigación que
va de la o las causas al efecto porque en este caso el
investigador tiene la oportunidad de manipular las causas y
observar los efectos que estas producen, lo que no se puede
hacer en la investigación ex post facto, en la que el
investigador solo conoce los efectos y no tiene la seguridad
de dar con las causas que lo produjeron. Sin embargo, este
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 41
tipo de investigación se usa en las ciencias jurídicas, por
ejemplo, porque es la única manera posible de investigar.
5° Según el método de estudio de las variables
Si se tiene en cuenta el método de estudio de las variables se
puede distinguir:
a) investigaciones cualitativas, y
b) investigaciones cuantitativas.
Las investigaciones son cualitativas cuando, se da nombre o
se rotula cada una de su variación con denominaciones tales
como masculina o femenina, nacional o extranjera, viva o
muerta, soltera, casado, conviviente, viudo o divorciado. En
estos casos, cada una de las denominaciones de las
variaciones de la variable solo expresan nominaciones. No
expresan, de ninguna manera, cantidad ni magnitud.
Pertenecer al género masculino no significa ser más ni menos
que pertenecen al género femenino: ser soltero o casado no
implica cantidad, no se puede decir que alguien es soltero y
esta situación vale tres puntos o casado y esta otra situación
vale cinco puntos. En estos casos lo que se tiene en cuenta
es simplemente la constatación fáctica de la manera cómo
varía la variable. Cuando las investigaciones se hacen
utilizando variables que no pueden cuantificarse se dice que
se hace investigación cualitativa.
En los últimos años ha surgido una polémica interesante con
respecto a si la auténtica investigación científica debe
realizarse solo con el enfoque cualitativo.
Quienes sostienen este argumento afirman que los intentos
de cuantificación de ciertas variables han fracasado y ante
tal fracaso solo cabe hacer investigación cualitativa. Otros
autores, por su parte, sostienen que esta no es la posición
42 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
correcta, pero sí reconocen que algunas variables no pueden
cuantificarse, en cuyo caso corresponderá realizar
investigación cualitativa, pero se reconoce que existen
muchas otras variables susceptibles de ser expresadas en
cantidades, susceptibles de medirse y, en este caso, la
investigación es, en estricto sentido, investigación
cuantitativa.
Las investigaciones cualitativas se denominan también
investigaciones etnográficas o comprensivas y emplean, por
lo general, el método hermenéutico para analizar los datos
que recogen.
La investigación cuantitativa se realiza cuando el investigador
mide las variables y expresa los resultados de la medición
en valores numéricos. El avance científico tecnológico del
mundo moderno se debe precisamente a la capacidad de
medir o cuantificar con cada vez mayor precisión, los valores
de estas variables. Se puede medir la inteligencia, el
rendimiento académico, la talla, la estatura, los niveles de
ansiedad, etc. El ideal científico se orienta hacia la
cuantificación de todas las variables y los esfuerzos de la
ciencia se encaminan en esta dirección.
6° Según el número de variables
Las investigaciones, según el número de variables que estudian
pueden ser:
a) univariadas,
b) bivariadas y
c) multivariadas o factoriales.
Las investigaciones univariadas, como su nombre lo indica, solo
consideran una sola variable. Las investigaciones descriptivas son,
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 43
por lo general, investigaciones univariadas. En este caso, no se
puede hablar de causa ni de efecto ni de variables independientes
ni dependientes, pues solo una es la variable de estudio.
En las investigaciones bivariadas sí se puede establecer relaciones
de causalidad como en el caso: el calor dilata los cuerpos, donde la
causa de la dilatación de los cuerpos es el calor. En la investigación
científico natural se trabaja por lo general con dos variables y se
establecen relaciones de causalidad muy claras.
Las investigaciones multivariadas o factoriales consideran que el
efecto es producido por la concurrencia de dos o más variables
independientes que actúan sobre la variable dependiente. Esta
situación es típica en las ciencias sociales y en especial en la
educación, por ejemplo, el investigador debe atribuir un
determinado rendimiento académico de los estudiantes a factores
tales como sus intereses vocacionales, la calidad de la enseñanza,
sus hábitos de estudio o los estímulos externos que recibe.
Las investigaciones multivariadas, llamadas también factoriales
son más plausibles en las ciencias sociales, pero eso no significa
que sean más complicadas de realizar. En la actualidad existen
programas de computadora que facilitan enormemente la tarea
de los investigadores científico sociales cuando desean probar sus
hipótesis con métodos cuantitativos. Claro está que los
investigadores sí deben tener gran habilidad para identificar las
variables de estudio y plantear la relación entre ellas en los
términos correspondientes con la teoría. Así es muy factible
plantear y realizar investigaciones multivariadas o factoriales.
7° Según el ambiente en que se realizan
Teniendo en cuenta el ambiente en el que se realizan, las
investigaciones pueden ser de tres tipos:
a) Bibliográficas o de gabinete,
44 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
b) De laboratorio y
c) De campo.
Muchos autores sostienen que los dos primeros tipos de
investigación no son tan importantes ni trascendentales y que en
cambio la investigación de campo es la más importante en el
terreno de las ciencias sociales. Todas las investigaciones son
importantes y la necesidad de realizarlas depende del avance y
desarrollo de la ciencia y de la naturaleza de la disciplina científica
en la que se realiza la investigación.
Las investigaciones bibliográficas o de gabinete se realizan cuando
se requiere interpretar los datos que se encuentran reportados
en la bibliografía o aun no se dispone de conocimiento suficiente
en una determinada ciencia como para poder extraer datos de la
realidad. En algunas ciencias, esta es la única manera de hacer
investigaciones, como en la historia, en la que deben elaborarse
teorías que expliquen los fenómenos del pasado a partir de la
información teórica que se dispone al respecto.
Los historiadores, por lo general, revisan las fuentes documentales
en los archivos bibliográficos y suelen hallar importantes
descubrimientos como consecuencia del análisis de la información
bibliográfica realizada. También los economistas elaboran
importantes teorías económicas a partir del análisis de la
información documental que encuentran. De modo contrario a lo
que otros expertos sostienen, se puede decir que este tipo de
investigación es importante y no debe ser considerada
peyorativamente, como suele hacerse con frecuencia. El caso de
las investigaciones de Mariátegui ilustra esta idea. Mariátegui
realizó importantes investigaciones que explicaban la realidad
nacional y que hasta después de cien años mantienen su vigencia,
trabajando solo en su gabinete domiciliario. Mariátegui no iba a
los pueblos jóvenes a aplicar encuestas, ni mucho menos
recolectaba datos por muestreo.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 45
Mariátegui se limitaba a analizar, con aguda perspicacia, los datos
bibliográficos de los que disponía, lo que le permitía realizar las
importantes contribuciones al conocimiento de la realidad
nacional.
En educación también es pertinente hacer investigaciones
bibliográficas o de gabinete cuando se elabora el marco teórico o
se revisa la bibliografía para luego pasar a la etapa de recolección
de datos. Sin embargo, cuando, por ejemplo, se desea conocer la
evolución de las ideas pedagógicas a lo largo del tiempo o se desea
analizar la obra y las contribuciones de algún educador, la
investigación necesariamente será bibliográfica y el escenario en
el que se realiza será el gabinete de trabajo del investigador. Este
tipo de investigación no es de más ni de menos calidad o
importancia que los otros tipos de investigaciones, sino que, en
determinado momento de desarrollo de la ciencia, se requiere
revisar la bibliografía para fundamentar teóricamente futuras
investigaciones.
Las investigaciones de laboratorio, como es obvio, se realizan en
laboratorios especializados. Los físicos, los químicos o los biólogos
pasan mucho tiempo investigando en sus laboratorios, realizando
experimentos o acopiando evidencias empíricas que abonen en
pro o en contra de sus conjeturas. Por lo general, en la investigación
de laboratorio se realizan los experimentos para probar hipótesis,
es decir, bajo un control total de las variables intervinientes. Los
espectaculares resultados de la investigación en las ciencias
naturales se han producido principalmente en condiciones de
laboratorio. Y esto está bien. Sin embargo, hay quienes sostienen
que la investigación de laboratorio es artificial, alejada de la
realidad y, por tanto, de poca relevancia, y que la auténtica
investigación es la investigación de campo. Lo que debe quedar
claro es que el laboratorio es el escenario de trabajo de
determinados científicos en el que se producen importantes y
trascendentales descubrimientos.
46 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Sería muy artificioso plantear investigaciones pedagógicas de
laboratorio, debido a que no es posible reproducir, en condiciones
de laboratorio, los procesos de enseñanza o de aprendizaje, así
como tampoco investigar la eficacia de determinados métodos
didácticos, pues la conducta de los estudiantes no puede ser
analizada en las condiciones rígidas de un laboratorio pedagógico.
Aunque sabemos que se han realizado esfuerzos por poner en
funcionamiento laboratorios pedagógicos, sus resultados no
tienen la contundencia de los trabajos de campo, porque en el
laboratorio, el investigador hace actuar las variables que considera
pertinentes y deja de lado las condiciones reales en las que se
produce el proceso educativo.
Las investigaciones de campo son las que realizan los arqueólogos
cuando descubren los restos arqueológicos en diferentes lugares
del mundo. Un arqueólogo puede trabajar en Egipto o en el norte
del Perú y no tiene por qué estar atado a una biblioteca o a un
laboratorio. Los restos arqueológicos se ubican, se excavan, se
inventarían, etc., en su propio terreno. También los sociólogos o
los antropólogos deben trabajar en el campo, llámese este la
comunidad, la aldea, o la tribu, etc. Pero no todos los científicos
deben adentrarse en las tribus para hacer investigaciones.
En la investigación pedagógica, contrariamente a lo que muchos
piensan, el campo de trabajo es el aula, la institución educativa, y
no la comunidad. Nadie duda que las investigaciones pedagógicas
son de campo, es decir, se realizan en el aula, por lo que no se
debe, so pretexto de hacer investigación de campo, realizar paseos
o excursiones a las comunidades o asentamientos humanos y
pretender que esto es investigación pedagógica de campo. El
campo o escenario natural de la investigación pedagógica es la
institución educativa, allí donde se realiza el proceso de interacción
didáctica entre alumnos y profesores.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 47
8° Según el tipo de datos que producen
Según este criterio, las investigaciones son:
a) Primarias, y
b) Secundarias.
Algunas ciencias producen datos primarios o información de
primera fuente, mientras que, en otras disciplinas, los
investigadores, a partir de datos primarios, producen información
de segunda fuente. Los arqueólogos, antropólogos, sociólogos,
estadísticos, etc., producen datos primarios, porque son ellos
quienes están en contacto directo con los hechos. El arqueólogo
excava en los sitios arqueológicos, el antropólogo se interna en la
selva para describir la forma de vida de las comunidades primitivas,
el sociólogo sondea la intención de voto de los electores o el
estadístico pregunta en los mercados de abasto los precios de los
productos de primera necesidad. Todos ellos aportan con datos
primarios, directamente recogidos del contacto con la realidad.
En cambio, los historiadores, basándose en las evidencias
arqueológicas, elaboran teorías que pretenden explicar las formas
de vida de las sociedades antiguas descubiertas por los
arqueólogos. Los economistas, usando las fuentes proporcionadas
por los estadísticos o contadores, elaboran teorías económicas que
pretenden estudiar, a nivel micro o a nivel macro, el
comportamiento de la economía en una determinada sociedad.
Así también, los educadores, empleando los datos proporcionados
por los psicólogos, por ejemplo, acerca de la naturaleza y las
características del aprendizaje, ensayan métodos o estrategias
didácticas que guarden coherencia con las teorías del aprendizaje
aportadas por los psicólogos.
48 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
9° Según el enfoque utilitario predominante
Según este criterio, las investigaciones pueden ser:
a) Teoréticas o especulativas, y
b) Pragmáticas, de acción o participantes.
Si la personalidad del investigador se inclina hacia la reflexión, la
teorización, el análisis profundo, sus investigaciones serán
teoréticas o especulativas. Si la personalidad del investigador es
más bien utilitaria, sus investigaciones serán pragmáticas, de
acción o participantes. Las necesidades del desarrollo científico
tecnológico determinan uno u otro tipo de investigación. La
reflexión teórica, la especulación científica es importante porque
fundamenta racionalmente los desarrollos posteriores del
conocimiento científico, mientras que la investigación acción o
participante, muy usada en el terreno de la etnografía,
antropología o sociología, es una alternativa que los científicos
pueden usar para el cambio cualitativo de las condiciones de vida
de los grupos humanos que constituyen sus objetos de estudio.
Muchas veces es necesario emprender una tarea transformadora
de la realidad al mismo tiempo que se hace la investigación, por
eso este tipo de investigación se denomina investigación acción.
Se debe decir al respecto, que ambos tipos de investigaciones son
importantes, pues la especulación acerca de determinadas teorías
científicas es tan importante como participar en la mejora de vida
de las sociedades primitivas, al tiempo que se investiga sus
costumbres.
10° Según la profundidad con que se trata el tema
Según este criterio, las investigaciones pueden ser:
a) Estudios previos, estudios piloto, estudios exploratorios, o
survey, y
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 49
b) Estudios en profundidad o estudios propiamente dichos.
Si el investigador está preocupado por validar sus hipótesis en
pequeña escala antes de acometer la empresa de realizar un
estudio en profundidad y con mayor amplitud, entonces está
realizando estudios previos o lo que los norteamericanos llaman
survey. En cambio, los estudios propiamente dichos, los estudios
en profundidad pueden realizarse después de analizar los
resultados de los estudios exploratorios y, en este caso, es posible
corregir algunos aspectos que la evidencia hallada en el estudio
previo así lo haya establecido.
11° Según el tiempo de aplicación de la variable
Según este criterio, las investigaciones pueden ser:
a) Longitudinales o diacrónicas, y
b) Transversales o sincrónicas.
Los estudios longitudinales o diacrónicos se hacen a lo largo del
tiempo, por ejemplo, la investigación acerca de los efectos que
puede producir, en la calidad de la formación profesional, un
currículo recientemente reestructurado. En este caso deberá
ponerse en práctica este nuevo currículo, en forma gradual, año
por año, y a lo largo de cinco años se podrá averiguar los efectos
que ha producido el nuevo currículo en la calidad de la formación
profesional de quienes han estudiado con este nuevo currículo.
Esto significa que el investigador dispone de suficiente tiempo y
dinero como para esperar, como en este caso, cinco años, antes de
hacer el informe de su investigación.
En cambio, cuando el investigador no tiene tiempo para estudiar
los efectos de una variable a lo largo del tiempo, tiene la opción
de realizar estudios transversales o sincrónicos, es decir, puede
hacer cortes temporales en un proceso histórico para averiguar
los efectos de la o las variables que le preocupan, pero sin tener
50 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 51

que esperar, como en el caso anterior, cinco años, tiempo muy

prolongado para hacer, por ejemplo, una tesis. En este caso, en
una sola semana puede aplicar un test de rendimiento académico
a estudiantes de todos los ciclos que se encuentran estudiando
con un currículo reformado que ha comenzado a aplicarse en los
últimos cinco años. Con esta estrategia se puede obtener datos
de alumnos que cursan diversos ciclos académicos sin necesidad
de esperar que pasen cinco años, pues haciendo un corte en el CAPÍTULO II
tiempo, el investigador puede recoger datos de estudiantes de
diversos ciclos y puede formarse una idea de cómo el currículo
vigente está influyendo en el rendimiento académico de tales
estudiantes. INVESTIGACIÓN
JURÍDICA

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52 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 53

CAPÍTULO
II
1. CONCEPTUACIÓN
Por investigación jurídica debemos entender al conjunto de
actividades tendientes a la identificación, individualización, clasificación
y registro de las fuentes de conocimiento de lo jurídico en sus aspectos
sistemático, genético y filosófico. Persigue identificar y caracterizar al
objeto de conocimiento denominado derecho, y que en general los
conocimientos jurídicos generalizados y válidos constituyen el destino
de la ciencia del Derecho.16
Las investigaciones jurídicas constituyen un presupuesto
imprescindible para la elevación de los niveles de calidad de las normas
jurídicas, el perfeccionamiento de los procesos de creación y aplicación
del derecho y el desarrollo de la docencia y de las ciencias jurídicas. A
este respecto, no es posible ocultar la persistencia de numerosos
problemas conceptuales, teóricos y metodológicos que aun no han
tenido una adecuada comprensión, ni soluciones adecuadas, los cuales
afectan la calidad de los trabajos de investigación.17
La investigación jurídica es el proceso de exploración y explicación
sistemática de los hechos y fenómenos jurídicos mediante la
recopilación, el análisis y síntesis de datos empíricos para la correcta
formulación de nociones hipotéticas, teóricas y principios jurídicos, es
decir, la investigación científica, en este caso, está dirigida a explorar la
realidad socio-jurídica, integrada por una multitud de fenómenos o

16. LARA SAENZ, Leoncio. Procesos de Investigación Jurídica. México, Ediciones

del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM, 1991, p. 33.
17. PAVÓ ACOSTA, Rolando. La investigación científica del Derecho. Perú,
Universidad Inca Garcilaso de la Vega, 2009, pp. 47 y 49.
54 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
hechos que tienen trascendencia en el campo del derecho y,
consiguientemente, describir o explicar dicha realidad, señalando sus
características, sus interrelaciones y leyes sociales que la regulan.18
Es la investigación que tiene por objeto el estudio del derecho y
su aplicación.
Según Fix Zamudio, la investigación jurídica pretende descubrir
las soluciones jurídicas adecuadas para los problemas que plantea la
vida social de nuestra época. Ello conlleva a “la necesidad de profundizar
en el análisis de dichos problemas, con el objeto de adecuar el
ordenamiento jurídico a dichas transformaciones sociales, aun cuando
formalmente parezca anticuado”.19
La investigación jurídica, en resumida cuenta es un “...conjunto de
procedimientos de carácter reflexivo, sistemático, controlado, crítico y
creativo, cuyo objetivo es la búsqueda, indagación y el estudio de las
normas, los hechos y los valores, considerando la dinámica de los
cambios sociales, políticos, económicos y culturales que se desarrollan
en la sociedad”20.
2. OBJETO DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
El objeto fundamental del estudio jurídico tradicional se centra
en el mundo normativo, en cuya base se fundamentan, directa o
indirectamente los diversos desarrollos doctrinarios y filosóficos.
18. ZELAYARAN DURÁND, Mauro. Metodología de Investigación Jurídica. Lima,
Ediciones Jurídicas, 2007, p. 42.
19. FIX ZAMUDIO, Héctor. Metodología, docencia e investigación jurídica.
México, Editorial Porrúa. 1980, p. 416.
20. ÁLVAREZ UNDURRAGA, Gabriel. Curso de Investigación Jurídica. Santiago de
Chile, Editorial Lexis Nexos, 2003, p .214.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 55
Alejandro Solís Espinoza21 refiere que el objeto específico de
conocimientos del Derecho puede ser comprendido también desde
varias perspectivas, es así que desde su caracterización o su naturaleza
óntica podemos vislumbrar estas tendencias.
Realidad normativaInvestigación Jurídico -
formal
OBJETO JURÍDICO Realidad empírica Investigación Jurídico-
social
Realidad empírico Investigación Integral
normativa
De esa forma, según el predominio o unilateralidad de la óptica
que se posea del Derecho, su objeto de estudio será fundamentalmente
la realidad normativa con su abanico multiobjetal de tendencias o áreas
(dogmático-jurídico, filosófico-jurídico, histórico-jurídico, teórico-
jurídico, etc.); o bien su objeto de investigación será la realidad social
empírica relacionada a la dimensión normativa (estudio socio-jurídico).
Según refiere Solís Espinoza, la investigación Jurídico - formal,
está centrada en el derecho positivo o el universo normativo y todo su
desarrollo teórico emerge de dicho contexto. Los juristas positivistas
que siguen esta tendencia consideran al Derecho como ciencia e indican
que su objeto de estudio está constituido por las fuentes formales o el
universo normativo que están integrados por las diversas reglas jurídicas
que norman o regulan la convivencia social humana, dentro de un
entorno social determinado, teniendo a su vez un carácter imperativo y
de observancia obligatoria.
En la investigación jurídico - social, el objeto de estudio está
constituido por la interrelación que ocurre entre la realidad social y la
realidad normativa. Su objeto de investigación está dado por fenómenos
sociales que se fundan en la interacción que existe, entre la realidad
21. SOLÍS ESPINOZA, Alejandro. Metodología de la Investigación Jurídico social.
Lima, Editorial Princeliness E.I.R.L., 1991, pp. 42-43.
56 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
empírico social y el Derecho positivo o universo normativo. El objeto
socio jurídico abarca los fenómenos sociales y económicos que sirven
de fuente para el derecho positivo; asimismo, encuadra bajo su óptica
los fenómenos sociales y económicos que se originan en el proceso de
aplicación del derecho en la realidad humana.
3. TIPOS DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA
3.1. Investigación jurídico - social o empírico Jurídico
Es la investigación que tiene como objeto de estudio la
interrelación existente entre la realidad social (jurídica) con la
realidad normativa (positivismo jurídico); así como de la
funcionalidad del derecho objetivo en la realidad social.
Para Díaz22, esta dimensión sociológica del derecho, es decir, la
que percibe al derecho como hecho social, contribuye a resaltar
las complementarias dimensiones fácticas de toda normatividad
positiva, ello por cuanto la sociología jurídica es la otra disciplina
fundamental al lado de la estrictamente normativa.
Es decir, aquí interesa analizar si la norma jurídica se cumple o no
en la realidad, sin entrar a detallar su validez o su legitimidad. En
este tipo de investigaciones lo que se busca es verificar la aplicación
del derecho pero en sede real; por tanto, se trata de ir a la misma
realidad, a los hechos para discutir, criticar y reformular las normas
jurídicas.23
22. DÍAZ GARCÍA, Elías. Curso de Filosofía del Derecho. Barcelona – Madrid,
Editorial Marcial Pons, 1998, p. 156.
23. TANTALÉAN ODAR, Reynaldo Mario. Tipología de las investigaciones jurídicas.
Extraído de: www.derechoycambiosocial.com, ISSN: 2224-4131, p. 10.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 57
Las investigaciones socio jurídicas encuentran sustento
parcialmente en la escuela del realismo jurídico, que enfatiza la
versión americana del derecho “como una práctica social, como un
fenómeno esencialmente fluido: digamos el derecho in fieri, más
bien que el derecho formalmente establecido; y subraya, por tanto,
el carácter instrumental de derecho: en esa tradición, el derecho
es, sobre todo, un medio de construcción social”24. Ingeniería
social”. El derecho vigente es en esta escuela, el derecho que
efectivamente se aplica.
La investigación sociojurídica se orienta a crear derecho, a regular
los fenómenos culturales que son relevantes para un Estado en
un momento histórico determinado.
Pero ello solo se puede dar al interior de una concepción
sociológica del derecho, que es la que asume que este nace con
relación a un fenómeno cultural, cuya naturaleza y modalidades
de realización empírica es necesario conocer, para poder expedir
normas que sean viables en las condiciones de tiempo, modo y
lugar en que se deben cumplir, y legitimadas frente a la comunidad,
en la medida en que se acojan los fines para los cuales la comunidad
creó la institución.25
3.2. Investigación Jurídico formal o dogmático Jurídico
Jorge Witker en su libro “La Investigación Jurídica” respecto a las
investigaciones dogmáticas plantea que “Los dogmáticos y
formalistas investigan lo que los hombres dicen que hacen con el
Derecho. La finalidad de este tipo de investigación es evaluar las
estructuras del derecho… visualizará su problema jurídico solo a la
24. ATIENZA, Manuel y FERRAJOLI, Luigi. Jurisdicción y argumentación en el
estado constitucional de derecho, México, Ediciones del Instituto de
Investigaciones Jurídicas de la UNAM, 2005, p. 38.
25. GIRALDO ÁNGEL, Jaime, GIRALDO LÓPEZ, Mónica y GIRALDO LÓPEZ,
Alejandro. Metodología y técnica de la investigación sociojurídica.
Colombia, Legis Editores S.A., 1999, p. 54.
58 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
luz de las fuentes formales, y por consecuencia, su horizonte se
limitará a las normas legales vigentes en los que está inscrito el
problema. No serán parte de su labor inquisitoria los factores
reales que han generado esa normatividad. El objeto de la
investigación jurídica queda reducido, por tanto a las fuentes
formales, que son las únicas dotadas de eficacia para resolver las
interrogantes que una tesis de derecho de tipo dogmático
presenta”. 26
“…la dogmática jurídica es y ha sido la hegemónica en la tarea de la
investigación jurídica, pues se ha identificado con la visión
formalista-positivista. Visión que considera al derecho como un
conjunto de normas que integran un sistema coherente e
integrado, exento de lagunas y antinomias; como una estructura
autónoma, un objeto dado que debe ser conocido dentro de los
parámetros del sistema, un modelo que distingue lo jurídico de lo
no jurídico, como una forma (generalmente constante), de un
contenido (generalmente variable), donde un hecho es jurídico,
cuando una norma le atribuye tales o cuales consecuencias de
derecho”. 27
La proposición de la dogmática jurídica se plantea desde un punto
de vista interno o normativo. Por ello, según Bobbio, la dogmática
jurídica, dentro de este paradigma, es triplemente normativa: a)
Objeto, b) Método y c) Función. Así el objeto lo constituyen las
fuentes formales y sus significados; el método, la hermenéutica
en su interpretación y aplicación, y la función referida a los efectos
que la interpretación-aplicación de las normas tiene sobre la
realidad social.28
26. WITKER, Jorge. Cómo elaborar una tesis en Derecho. Pautas metodológicas
y técnicas para el estudiante o investigador del Derecho. Madrid, Editorial
Civitas, 1986, pp. 59-60.
27. WITKER, Jorge. Hacia una investigación jurídica integrativa. Boletín
Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, año XLI, núm. 122, mayo-
agosto, 2008, p. 946.
28. Ibíd., p., 947.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 59
Las investigaciones dogmático-jurídicas apuntan a lo siguiente: su
objeto lo constituye el orden jurídico del presente o del pasado.
Lo investigado es la norma jurídica en su contenido dispositivo
abstracto. Su fin es la determinación del contenido normativo del
orden jurídico en el contexto de validez. Sus fuentes: las normas
jurídicas positivas, la historia de su establecimiento, la
interpretación y aplicación judicial.29
Un estudio normativo o dogmático describe, analiza, interpreta y
aplica normas jurídicas; para ello, conoce y estudia las normas
jurídicas, elabora conceptos y métodos para construir instituciones
y un ordenamiento dinámico, ayuda a la producción y creación de
otras nuevas normas, las interpreta y aplica, contribuye a regular
con ellas comportamientos humanos y a resolver conflictos de
efectividad. 30
En una palabra, como la norma jurídica regula conductas a través
de prescripciones, las investigaciones dogmáticas estudian tales
regulaciones, describiéndolas y explicándolas.31
Debemos tener presente que la investigación dogmática es
eminentemente un trabajo documental, en el que se esgrimen
una cadena de conceptos, juicios y argumentaciones que se validan
a partir de su asentimiento o no con las reglas lógicas
fundamentales que son decisivas para tener un criterio de verdad
relativo. La validación de la hipótesis en esta investigación se
desarrolla en el ámbito conceptual (teórico), donde se comparan
afirmaciones, argumentos, razonamientos para validar el
verdadero.
29. Ibíd., p., 948.
30. DÍAZ GARCÍA, Elías. Curso de Filosofía del Derecho. Madrid, Editorial Marcial
Pons, 1998, pp. 158-159.
31. Ibid., p. 159.
60 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
La investigación dogmática-jurídica trabaja a base de las normas
provenientes, de la legislación y la doctrina. Se trabaja con el
derecho objetivo “puro” (no aplicado), por lo que su estudio es
meramente teórico y se hace a base de abstracciones. En dichas
abstracciones el investigador puede cuestionar las normas jurídicas
anticipándose a posibles supuestos, proponiendo la dación,
modificación o supresión de tales normas. Por ello también, gracias
a estas abstracciones el investigador podrá proponer alternativas
normativas a aplicarse en su medio.
3.3. Investigación Iusfilosófica
La filosofía para Mario Bunge32 es “la disciplina que estudia los
conceptos más generales (como los del ser, devenir, mente,
conocimiento y norma) y las hipótesis más generales (como la de
la experiencia autónoma y la cognoscibilidad del mundo externo)”.
Para Alexy33, la filosofía del derecho “no se dirige en general a las
preguntas acerca de lo que existe, lo que debe hacerse o es bueno,
o lo que puede conocerse, sino a estas preguntas en relación con
el derecho”. Es decir, sería una rama de la filosofía que trata de o
se ocupa del derecho.
Las investigaciones jurídico - filosóficas suelen preocuparse por la
relación entre el derecho, la moral y la ética; algunos de estos
problemas pueden ser: ¿Qué se debe entender por principios
generales del derecho? ¿Son capaces por sí solos de orientar el
orden jurídico? De ser la respuesta negativa ¿con qué otro(s)
elemento(s) se debe combinar para que puedan hacerlo? ¿Existen
principios generales del derecho que son universales? ¿Los
32. BUNGE, Mario. Diccionario de filosofía. 5ta. ed. Traducción de María Dolores
González Rodríguez. Buenos Aires, Siglo XXI ediciones, 2007, p. 83.
33. ALEXY, Robert. La naturaleza de la filosofía del derecho. Doxa: cuadernos de
filosofía del derecho. 26: 145 - 160. www.cervantesvirtual.com/
descargaPdf/la - naturaleza - de – la –filosofía – del – derecho - 0/.
Consultado el 25-07-2017, 2003, p. 149.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 61
principios generales del derecho son previos o son consecuencia
prevista en la legislación? ¿Qué se puede castigar y por qué?
¿Qué hace que una norma jurídica sea obligatoria?, etc.34
La investigación iusfilosófica se ocupa del estudio de los
fundamentos del conocimiento jurídico, y suelen ser bastante
críticos tanto de las investigaciones dogmáticas como de las
sociológico-jurídicas.
Para Elías Díaz la investigación filosófica jurídica tiene como tarea
construir y formular criterios racionales y más decisivos para la
valoración y crítica del derecho positivo, así como de las
instituciones, conceptos y sistemas derivados de él.35
La perspectiva filosófica del derecho favorece, desde unos u otros
valores o fines, una crítica sobre los diferentes sistemas
normativos jurídicos36. Dicho de otro modo, la filosofía jurídica
pone en cuestión el concreto hecho normativo con el que trabaja
la dogmática, el hecho social que se investiga socio-jurídicamente,
y el hecho temporal que le compete a las investigaciones histórico-
jurídicas, generando un debate sobre los conceptos, categorías y
paradigmas que organizan y dan sentido a las normas y a sus
referidas dimensiones con la valoración de estas desde el deber
ser que propone la justicia.37
34. SÁNCHEZ ZORRILLA, Manuel. “La metodología en la investigación jurídica:
características peculiares y pautas generales para investigar en el derecho”.
Revista Telemática de Filosofía del Derecho, Nº 14, 2011, pp. 317-358 DL.
M-32727-1998 ISSN 1575-7382, p.347.
35. DÍAZ GARCÍA, Elías. Curso de Filosofía del Derecho. Barcelona - Madrid:
Marcial Pons, 1998, p. 172.
36. Ibid., p., 157.
37. Ibid., p., 184
62 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
En la filosofía jurídica lo que se destaca es el ejercicio teórico-
práctico de la crítica del derecho positivo y vigente y de sus
dimensiones social e histórica en atención a su justificación o no,
hecha precisamente desde el preeminente valor de la justicia.38
Witker, 39 mencionando a Carlos Nino, señala que las
investigaciones deontológicas o axiológicas se fundamentan
parcialmente en las concepciones iusnaturalistas del derecho, en
las cuales una norma es válida, atendiendo a su contenido y no a
requisitos extrínsecos como en el caso del positivismo. Contenido
que es valorado atendiendo a cuestiones metajurídicas: religiosas,
racionales, biológicas, físicas, etcétera.
A la investigación filosófica jurídica también se le denomina
axiológica-jurídica, haciendo alusión parcialmente a su
preocupación por el tema de los valores en el derecho,
básicamente a su estudio tridimensional.
Las investigaciones iusfilosóficas pueden comprender:
 Estudios de Gnoseología Jurídica: Centrados en la teoría del
conocimiento jurídico, a diferencia de otros tipos de
conocimiento como el moral - religioso, artístico, técnico-
empírico, entre otros.
De modo general la investigación gnoseológica jurídica
responde a las interrogantes. ¿Hasta qué punto es posible
conocer el Derecho (o una institución jurídica? o ¿Cómo
puedo conocer el Derecho ( o una institución Jurídica)?.
38. Ibíd., p. 185.
39. Ibid., p. 950.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 63
 Estudios de epistemología Jurídica: Para enfrentar la
fragmentariedad generada por la ciencia, se hacen
necesarios estudios de reconstrucción desde una perspectiva
de coordinación, de interdisciplinariedad, con lo que surge
una teoría de la ciencia o epistemología.40
Llevado al plano jurídico tenemos una epistemología de las
ciencias jurídicas, cuyo cometido es indicar el contenido,
sentido y límites de las zonas del conocimiento del derecho
(dogmática, sociología del derecho, historia del derecho y
filosofía jurídica), pero, a la vez, establecer los necesarios
canales de coordinación y comunicación para el mutuo apoyo
y la construcción de ese revisable proyecto de abierta
totalización crítica.41
 Estudios de Ontología Jurídica: La teoría de la justicia y de la
legitimidad reenvían siempre como básica referencia a
normas positivas, a sistemas de legalidad; por lo que para el
estudioso es indispensable determinar las categorías, las
líneas directrices, las teorías, las ideologías y hasta los
modelos, desde los cuales normas, conceptos e instituciones
han sido construidos y organizados; es decir, aquellos
esquemas o paradigmas que cruzan el sistema y desde los
cuales todos esos materiales y las correspondientes praxis
jurídicas adquieren plena significación y hacen posible su
conocimiento. Así es como se genera el segundo gran tema
de la esfera filosófico-jurídica como es la ontología, la cual
se encuentra estrechamente relacionada con la llamada
teoría general del derecho.42
40. Ibíd., pp. 183-184.
41. TANTALEAN ODAR, Reynaldo Mario. Tipología de las investigaciones jurídicas.
ISSN: 2224-4131, 2016. Recuperado de: www.derechoycambiosocial.com
42. DÍAZ GARCÍA, Elías. Op.ct., 1998, p. 186.
64 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 65

La investigación ontológica-jurídica se encarga del análisis y
sistematización de los supuestos y resultados ontológicos, o
sea, metafísicos, de la investigación jurídica, y responde a la
pregunta genérica ¿qué es el Derecho (o alguna determinada
institución jurídica)?.43
Este estudio se explica porque desde la perspectiva filosófica
es indispensable un análisis racional de los fundamentos y
los criterios de organización de los hechos, así como de las
categorías imprescindibles para su observación y
comprensión, función que le compete a la ontología.44
En esta investigación se busca la esencia de alguna institución
jurídica. Se intenta ubicar la naturaleza jurídica de alguna
figura, se citan algunos ejemplos:45
 ¿Cuál es la naturaleza jurídica del contrato de
franquicia?
INVESTIG ACIÓN
 ¿Qué es una condición objetiva de punibilidad?
Los estudios de ética-jurídica se investigan las normas
morales que cumplen o quiebran los investigadores jurídicos.
Responde a diversas preguntas como ¿qué hechos en el
derecho son morales?, o ¿cuáles son los principios morales
en el derecho? La deontología no es sino una ética aplicada a
una actividad profesional, por lo que al hablar de deontología
jurídica o forense, necesariamente tenemos que referirnos
a la ética que rige los deberes relacionados con el ejercicio
de las funciones de cualquier operador jurídico.47
Investigación Estudio de la interrelación existente entre la
realidad jurídica con la realidad normativa; así
Dogmática Jurídica
como de la funcionalidad del derecho objetivo en
la realidad social.
Su objeto lo constituye el orden jurídico del
Investigación Socio presente o del pasado. Lo investigado es la
Jurídica
TIPOS DE norma jurídica en su contenido dispositivo
Empírico-Jurídica
JURÍDICA
abstracto.

 ¿Cuál es la esencia de los actos propios? Gnoseológica Jurídica

 Estudios de Deontología y Axiología Jurídica: Las Investigación

investigaciones sobre la no escisión del “ser” respecto del Iusfilosófica Epistemo lógica Jurídica
“deber ser” para su total o parcial conservación, para su
correlativa reforma o transformación, son de suma utilidad.
Ontológica Jurídica
Esto nos lleva al campo de la deontología, la ética, la axiología,
la estimativa, la filosofía de la praxis, etc. 46
Deontología y Axiolog ía
Jurídica

43. TANTALEAN ODAR, Reynaldo Mario. Op.cit.

44. DÍAZ GARCÍA, Elías. Op.ct., 1998, p. 184.
45. TANTALEAN ODAR, Reynaldo Mario. Op.cit.
47. TANTALEAN ODAR, Reynaldo Mario. Op.cit.
46. Ibíd.
66 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
4. TIPOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA
Jorge Witker48 distingue la siguiente tipología de los trabajos de
investigación jurídica:
1) Tesis histórico – jurídica. Se trata de una investigación que hace un
seguimiento de una institución jurídica desde sus orígenes hasta
la actualidad, para lo cual averigua en legislaciones históricas, ya
sean nacionales o extranjeras. Generalmente, este tipo de tesis
parte de la base del Derecho Romano.
2) Tesis Jurídico - comparativa. Este tipo de tesis busca identificar las
similitudes y diferencias que pueden encontrarse en normas
jurídicas o instituciones formales, en dos o más sistemas jurídicos
vigentes, en el ámbito de los sistemas jurídicos universalmente
reconocidos (Romano-Germánico, Common Law, chino, Canónico,
Socialista, etc.).
3) Jurídico - Descriptiva. A través del método de análisis es posible
descomponer un problema jurídico en sus diversos aspectos,
estableciendo relaciones y niveles que ofrecen una imagen de
funcionamiento de una norma o institución jurídica.
4) Jurídico - Exploratoria. Se trata de dar pasos preliminares frente a
un problema jurídico, resaltando sus principales facetas, pero sin
penetrar en las raíces explicatorias del asunto. Generalmente,
estas tesis abren el camino para otras investigaciones más
profundas.
5) Jurídico – Proyectiva. Este tipo de tesis hace en cierta forma una
suerte de futurología del funcionamiento de una institución
jurídica, partiendo de premisas actualmente vigentes.
48. WITKER, Jorge. Op.cit., 1986, pp. 23-24.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 67
6) Jurídico – Propositiva. Se trata de cuestionar una ley o institución
jurídica vigente para luego de evaluar sus fallos, proponer cambios
o reformas legislativas en concreto. Generalmente estas tesis
culminan con una proposición de reforma o nueva ley sobre la
materia.
Según Martha Prieto Valdés,49 los tipos de trabajos investigativos
en las ciencias jurídicas son:
 Histórico, que tiene como objetivo realizar un estudio
particular de una institución jurídica en su desarrollo
histórico, general o particular en un país determinado, e
incluso epocal.
 Comparativo, mediante el cual se realizan estudios de
instituciones jurídicas, normas, ramas o de sistemas de
derecho, identificando sus similitudes y diferencias.
 Descriptivo, para estudiar las características generales de las
instituciones jurídicas, ramas o sistemas de derecho, así como
las estructuras internas y las relaciones que entre ellas se
manifiestan, ofrecen una visión del funcionamiento de las
mismas.
 Exploratorio, para determinar las investigaciones y trabajos
científicos que se han realizado sobre un tema en particular
y que le pueden servir de precedentes.
 Proyectivo, teniendo en cuenta lo prescrito normativamente
y la manifestación concreta de la institución jurídica, rama o
sistema, se puede definir el funcionamiento o las
características, manifestación y efectos de su acción futura.
49. PRIETO VALDÉS, Martha. Metodología de la Investigación Socio-Jurídica: Guía
de Estudio. Cuba, Departamento de Derecho de la Universidad de La Habana,
2001, p. 7.
68 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
 Propositivo, que tiene como objetivo realizar propuestas que
permitan perfeccionar leyes, instituciones jurídicas, ramas,
sistemas de derecho, a partir de cuestionamientos y
valoraciones de los mismos en situaciones concretas.
 Filosófico, para realizar estudios teórico-doctrinales acerca
de instituciones jurídicas, ramas, disposiciones normativas
o sistemas de derecho, respecto a un problema particular o
a un autor. En estos trabajos se tiene en cuenta la
correspondencia entre la prescripción jurídica, los ideales
de justicia, seguridad, igualdad y la realización práctica del
objeto de estudio.
La investigación en el campo del Derecho y de las Ciencias
Políticas, si bien posee las generalidades, características y
requisitos de toda investigación científica sobre las ciencias
humanas, tiene por su propia naturaleza un carácter propio,
especializado, nutrido de cierto estilo y cierto tono científico
que le es peculiar y que lo diferencia de las otras ciencias
humanas.
El Derecho como ciencia social normativa posee su propio
objeto y métodos de estudio. Las investigaciones que se
realizan en su campo de estudio poseen sus propias
características peculiares.
Según José Tamayo50 la formación integral del abogado, para ser
tal y para que produzca profesionales eficientes y motivados al
servicio de la sociedad, requiere que sus estudiantes conozcan y
participen de los tres niveles pedagógicos que tiene el Derecho,
siendo estos: El nivel práctico - artesanal, el nivel técnico jurídico
y el nivel científico.
50. TAMAYO HERRERA, José. Cómo hacer la tesis en derecho. Lima, Ediciones
CEPAR, 1990, pp. 10-13.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 69
El nivel práctico y artesanal que se logra mediante la práctica
jurídica, en un estudio de abogado, o en una oficina auxiliar de la
justicia como Secretario de Juzgado o Escribano, así como en una
dependencia de la magistratura, etc. Este nivel, netamente
práctico, le enseña al estudiante de Derecho, los usos y
costumbres de la profesión, las maneras de usar el lenguaje
procesal, la praxis concreta del Derecho vivo, en acción, inclusive
los ardides de que se vale la profesión forense para el logro de sus
fines. El que vive el nivel artesanal del Derecho, sabe el cómo,
pero no el porqué. Es el nivel más bajo del derecho, pero es
indispensable para dominar la profesión, su ausencia produce el
abogado teórico, el que ha memorizado las normas y leyes, pero
nunca ha pisado un juzgado.
El nivel técnico jurídico constituye un nivel más elevado en el cual
el estudiante de Derecho mediante el estudio de las materias del
currículo, logra formarse una cultura jurídica importante, conoce
la legislación positiva, la doctrina y la jurisprudencia, aprende a
subsumir, encuadra el caso en la norma y la norma en el hecho
concreto.
El nivel científico corresponde al jurista, en el cual el graduando
se convierte en un hombre de ciencia, estudia y prepara una
disertación especial, llamada tesis, mediante el cual, contribuye
al enriquecimiento de la ciencia del Derecho, mediante un aporte
personal y original, que resuelve un problema, muestra un nuevo
aspecto del Derecho, descubre una nueva aplicación de las normas
y que en general amplía el horizonte jurídico y enriquece la cultura
jurídica del país. Este es el nivel de la tesis y la razón de su exigencia
por la ley Universitaria, reside en el hecho, de que todo futuro
abogado, debe ser también un científico y hacer un aporte, grande
o pequeño, pero real, a la Ciencia del Derecho y por lo tanto la
cultura del país.
70 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Los tres niveles se complementan para lograr producir un abogado
cabal, pero solo este último es el de veras creativo y científico,
porque solo en él se expresa el aporte, que hace el estudiante de
Derecho al acervo jurídico del país y a la cultura universal.
En este nivel científico del Derecho, en el nivel de la investigación
pura o aplicada, existen asimismo diversos grados de valor
científico, diversos niveles de investigación: Descriptiva, la
explicativa y la praxiológica.
 La investigación descriptiva, es aquella, en que se examina
un asunto jurídico, revisando su historia, sus orígenes su
comportamiento en el presente, su fenomenología social,
etc. Esta investigación incide más en la descripción del
fenómeno, en un puro examen de cómo se presenta en la
realidad social o en el Derecho Comparado, sin entrar en el
nivel de explicar las razones del fenómeno o el porqué de su
aparición y desarrollo. Una tesis puramente descriptiva,
puede ser muy valiosa y original si describe un fenómeno
jurídico nuevo o descubre un campo ignorado del Derecho,
al que aporta una primera aproximación, que enriquece la
Ciencia Jurídica.
 La investigación explicativa, es el nivel más elevado, en vista
que el graduando tiene que dar razón o razones de su
posición e intentar explicar el fenómeno que trata con auxilio
de la sociología del Derecho o la Filosofía del Derecho y en el
que se llega a conformar un “modelo”, que explica todos los
fenómenos semejantes que resultan de una profundización
en los aspectos económicos, sociales y culturales del
fenómeno jurídico que se investiga, tratando de llegar a un
nivel en que este se hace científicamente inteligible, gracias
a la profundización en un nivel metajurídico, pero
conservando la temática propia del campo del Derecho.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 71
 La investigación praxiológica, es más interesante porque se
refiere a la investigación aplicada y sucede cuando un
graduando no solo examina un problema y lo explica, sino
que propone las soluciones jurídicas, para que el fenómeno
se transforme y perfeccione en aras a la justicia, proponiendo
nuevos tratamientos fácticos del asunto y sugiriendo nuevas
normas que modifiquen la realidad social.
5. ENFOQUES DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
Maurice Jalife Daher, citado por Sandra Hernández y Rosalío López51
distingue tres principales enfoques para la investigación científica:
1) Corriente formalista: Conocida como positivismo jurídico, sostiene
que el derecho es un conjunto de normas vigentes integradas en
un sistema jurídico, que existen independientemente de la
realidad que pretenden regular. Esta corriente excluye de su campo
de acción cualquier valoración sobre el contenido social o ético de
las leyes.
La teoría Kelseniana separa el derecho de la filosofía para construir
una ciencia del derecho positivo, libre de concepciones filosóficas
que identifiquen o confundan al derecho con la justicia.
En el formalismo, según refiere Kelsen, citado por Sandra
Hernández y Rosalío López, el concepto del derecho se hace
coincidir con un ideal específico de justicia, a saber, el de la
democracia y el liberalismo. Desde el punto de vista de la ciencia,
libre de toda clase de juicios de valores morales o políticos, la
democracia y el liberalismo son únicamente dos principios posibles
de organización social, lo mismo que la autocracia y el socialismo.
No hay ninguna razón científica por la que el concepto del derecho
tuviera que definirse de tal modo que excluyese las dos últimas
clases de organización de la sociedad.
51. HERNÁNDEZ ESTÉVEZ, Sandra Luz y LÓPEZ DURAN, Rosalío. Técnicas de
Investigación jurídica. México, Oxford University Press, 2002, pp. 29-33.
72 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
La posición del formalismo, de no contemplar consideraciones
éticas en la ciencia jurídica tiene su punto de partida en la búsqueda
de un excesivo rigor científico, mas no de una oposición a la ética.
“Una teoría pura del Derecho de ningún modo se opone a la
exigencia de un derecho justo cuando se declara a sí mismo
incompetente para resolver la cuestión de si un determinado
derecho es justo o no, o el problema acerca del cual sea el
elemento esencial a la justicia. Una teoría pura del derecho no
puede contestar esa pregunta, en virtud de que es imposible en
absoluto responder a ella científicamente”.52
Esta corriente formalista concluyentemente determinará el tipo
de investigación jurídica que se desarrollará; destacando que el
elemento fundamental de estudio es la norma jurídica y sus
implicaciones lógicas, sin que se tome en cuenta otras
consideraciones.
2) Corriente iusnaturalista: Concibe el derecho como un conjunto de
normas vigentes que aspiran a aplicar valores de justicia superiores
sumidos en un derecho llamado natural, aparentemente eterno e
inmutable. El iusnaturalismo se basa en principios generales y
abstractos, que se contemplan con direcciones particulares de
fondo cristiano acerca de cómo deben orientarse los hombres.
La preocupación del iusnaturalismo no se encuentra en estudiar
la norma y una inserción en el sistema jurídico, sino en los fines
éticos que pretende realizar.
A pesar de existir la tendencia en los iusfilósofos y dogmáticos del
derecho de considerar al iusnaturalismo como un modelo rebasado,
debemos indicar que, en estos últimos tiempos, ha presentado
una renovación en vista que sus planteamientos están
siendo orientados en la defensa de los derechos humanos y de los
52. Ibid. p. 26.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 73
descubrimientos científicos que refuerzan su posición
fundamentada en asuntos biológicos y psicológicos y que, en
cierto caso, prescinden de la existencia de Dios para justificar el
derecho.
3) Corriente sociologista: Jalife considera el derecho como producto
de las fuerzas sociales que independientemente de estar
reglamentadas en un código o en una institución, existe en la
realidad, no como la realización de valores éticos eternos, sino
como el instrumento de una clase que busca mantener una
situación que lo favorece.
La corriente sociologista parte de la vida social y a partir de ella se
desarrolla; incide sobre la estructura social e incluso la transforma.
Ross, citado por Sandra Hernández y Rosalío López define el
derecho vigente como el conjunto abstracto de ideas normativas
que sirven como un esquema de interpretación para los
fenómenos del derecho en acción, lo que a su vez significa que
estas normas son efectivamente obedecidas, y que lo son porque
ellas son vividas como socialmente obligatorias.
La importancia de la corriente sociologista radica en que a partir
de ellas se llevan a cabo investigaciones jurídicas en las que se
relaciona la norma con la realidad social y se examinan las
motivaciones más profundas en la creación de las normas.
 El derecho es fruto de las fuerzas sociales que, además de
estar normadas, existe en la realidad, no como la práctica de
valores éticos eternos, sino como el instrumento de una clase
que busca mantener una situación que lo favorece.
 El derecho es un conjunto de normas vigentes que aspiran a
aplicar valores de justicia superiores inmersos en un derecho
natural.
74 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 75

 La preocupación del iusnaturalismo se encuentra en los fines 1) Características de Fondo

éticos que pretende realizar.
 Unidad: Supone coherencia armónica entre la proposición o
 Denominada positivismo jurídico hipótesis, la comprobación-demostración y las conclusiones
o productos científicos. No es posible, como frecuentemente
 El derecho es un conjunto de normas vigentes integradas es sucede, sacar conclusiones alegres que no sean consecuencia
un sistema jurídico. de las hipótesis y sus variables, que deben demostrarse o
descartarse.
 Descarta de su campo de acción cualquier valoración sobre
el contenido social o ético de las leyes.  Demostración: Esta característica tiene relación con la
necesaria comprobación de las conjeturas implícitas en las
ENFOQUES DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA

A §
Denominada positivismo jurídico hipótesis o su descartación por inválidas ya sea
C
I §
El derecho es un conjunto de normas
D argumentalmente (argumentos lógicos) o empíricamente (es
Í Corriente formalista vig entes integradas es un sistema jurídico.
R §
Descarta de su campo de acción cualquie r decir, vía estudios de campo). Demostrar o comprobar una
U
J valoración sobre el contenido social o ético
de las le yes. proposición en forma de hipótesis es el corazón de toda tesis.
N
Ó
I
C §
El derecho es un conjunto de normas  Profundidad: Toda tesis debe penetrar en la esencia misma
A
IG vigentes que aspiran a aplicar valores de de un objeto de estudio y no caer en generalidades. Una
TS justicia superiores inmersos en un derecho
E Corriente natural. tesis demasiado panorámica es un acto de soberbia
V iunaturalista §
La preocupación del iusnaturalismo se intelectual, por ello en la formulación de hipótesis debe
IN encuentra en los fines éticos que pretende
tenerse la precaución de elegir variables o aspectos
A realizar.
L sustanciales o principales y no secundarios o accesorios.
E
D §
El derecho es fruto de la s fuerzas socia le s
SE que, además de estar normadas, existe en
 Producto científico nuevo o diferente: Toda tesis debe
U la realidad, no como la práctica de valores
Q Corriente sociologista éticos eternos, sino como el instrumento alcanzar el objetivo propuesto en la comprobación de la o
O
F de una cla se que busca mantener una las hipótesis, a fin de alcanzar cierta originalidad. Toda tesis
N
E situació n que lo favorece.
debe ser producto nuevo, original, diferente, un miraje
distinto sobre la realidad jurídica.
6. CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA 2) Características de Forma
53
Jorge Witker distingue las siguientes características: En cuanto a la forma o presentación de una tesis jurídica, debemos
considerar el lenguaje y la organización del texto.
La tesis jurídica debe estar escrita en un lenguaje jurídico que debe
ser técnico, conciso, objetivo y sencillo, sin caer en un lenguaje
53. WITKER, Jorge. Op. cit., 1986, pp. 22-23. coloquial o vulgar.
76 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 77

En lo que respecta a su estructura o formato de la tesis, esta debe

contener claramente la Introducción, el cuerpo de proposiciones
demostradas y las conclusiones. En otras palabras, la introducción
que nos presenta los objetivos, tipos y fuentes de información
que se analizan y procesan; el desarrollo que dividido en capítulos
lleva una secuencia lógica de los razonamientos expuestos y que CAPÍTULO III
comprueban las conjeturas o hipótesis y, finalmente, las
conclusiones que son afirmaciones o negaciones que de forma
concisa den cuenta de lo alcanzado por el estudiante, en sus tarea
de consulta y análisis de las fuentes de información y que se
EL PROYECTO DE
desprenden del cuerpo total de la tesis. INVESTIGACIÓN

http://www.elblogdederecho.com/wp-content/uploads/2012/09/libros-
viejos-apilados_imagenes-de-libros1.jpg
78 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 79

CAPÍTULO
III
1. CONCEPTO
En términos generales, un proyecto se concibe como un conjunto
de actividades interrelacionadas y coordinadas que se realizan con el
fin de alcanzar unos objetivos dentro de unos límites de recursos y de
tiempo.
El proyecto de investigación, según Mauricio Castillo Sánchez54
“es una propuesta fundamentada en una actividad intelectual, la cual
se constituye en la célula básica de un plan o de un sistema de
investigaciones, pues se trata de una propuesta específica y concreta
de investigación que busca resolver un problema o satisfacer una
necesidad de conocimiento. El proyecto se organiza de modo
estructurado, flexible, claro y viable, el cual moviliza acciones y recursos
hacia el cumplimiento de objetivos determinados.”
Por su parte José Esquivel Grados55 indica que el proyecto de
investigación es un plan de trabajo estructurado en base a una secuencia
de contenidos teóricos y acciones, coherentes y lógicamente ordenados,
que diseña el investigador con el propósito de resolver un problema de
investigación haciendo uso del método científico. Constituye el
documento base, cuyas especificaciones le permiten encaminar el
proceso de ejecución del trabajo de investigación. Recibe también el
nombre de protocolo y de propuesta.

54. CASTILLO SÁNCHEZ, Mauricio. Orientaciones para la formulación de Proyectos

de Investigación. Popayán, 2000, p. 21.
55. ESQUIVEL GRADOS, José. Cómo elaborar el Proyecto de Tesis. Lima, Juan
Gutemberg Editores-Impresores E.I.R.L, 2007, p. 9.
80 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Roberto Avila Acosta 56 precisa que el Plan o Proyecto de
Investigación es el documento orientador de la investigación, que
contiene el diseño total del proceso que se seguirá, desde la
identificación y formulación del problema hasta la publicación de
resultados. Para alcanzar los objetivos, metas y resultados; se tiene que
trabajar con previsión y ordenamiento coherente y racional de las
acciones, actividades y plazos, de los medios, técnicas y recursos
disponibles y elegidos para desarrollar la investigación. Este es el
propósito del Plan o Proyecto de Investigación”.
El proyecto de investigación es el documento que constituye la
culminación de todo el trabajo realizado en la etapa de planificación de
la investigación. En este se recoge de manera pormenorizada la
organización que se ha dado a esta actividad y la forma en que se
ejecutará la misma, por lo que representa una guía para los
investigadores durante el desarrollo del trabajo.
2. ETAPAS DEL PROYECTO
Una investigación se inicia desde el momento en que se concibe
la idea y se identifica un problema hasta que se logran los resultados
finales de la misma y se hace la propagación conveniente.
Consecuentemente, se puede afirmar que la formulación del proyecto
también hace parte de la investigación.
Mauricio Castillo Sánchez57 nos menciona que el proyecto transita
por varias etapas, podemos hablar de tres grandes fases del proyecto,
con la salvedad de que no existen fronteras estrictas entre una y otra,
ya que al fin y al cabo todas forman parte del desarrollo de una
investigación. Estas etapas son:
56. AVILA ACOSTA, Roberto. Metodología de la Investigación. Como elaborar la
tesis y/o investigación. Lima, Estudios y ediciones R.A., 2001, p. 100.
57. CASTILLO SÁNCHEZ, Mauricio. Op.cit, 2000, pp. 24-31.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 81
2.1. Formulación del proyecto
Es la fase que parte de la concepción de la idea, pasando por la
identificación, delimitación y definición del problema- y se
extiende hasta la elaboración del plan detallado de la investigación
o “proyecto definitivo”.
El problema de investigación, consiste fundamentalmente en una
carencia de conocimiento que constituye un reto teórico o técnico,
el cual se plasma finalmente en una pregunta que no puede ser
resuelta “automáticamente” o de forma inmediata, ni consultando
un texto, o únicamente a través de conocimientos previamente
adquiridos, sino que requiere un proceso investigativo; en
consecuencia, consideramos que “ investigar es resolver
problemas”.
Por ende, al terminar el proyecto lo que se soluciona es ese vacío
de conocimiento gracias a los resultados obtenidos. Es en ese
sentido que los proyectos de investigación se centran en la
generación de conocimientos nuevos, bien sea de carácter local,
regional y nacional. Es decir, al finalizar la investigación
necesariamente sabremos algo que antes no conocíamos, o sobre
lo cual no teníamos completa seguridad o poseíamos escasa
información.
Es necesario y oportuno ubicar el problema de investigación en el
marco de una situación problemática existente, más aun si tenemos
en cuenta que como la investigación no es un fin en sí misma, de
una u otra forma se halla contextualizada a otros problemas en
general.
Sobre lo particular, es pertinente indicar que al hacer el
planteamiento del problema es necesario ubicarlo, ya que éste
no se da en forma aislada sino en un contexto social, económico,
político e histórico. Un problema, por consiguiente, hace parte de
una interrelación de elementos que concurren en una determinada
82 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
situación, por lo que es importante ubicar el objeto de estudio en
un determinado contexto.
Del mismo modo, en la formulación del proyecto, para que una
idea de investigación surja y se estructure es preciso introducirse
en el área del conocimiento en cuestión, es decir, estar
comprometido en el estudio del tema, y así estar en condiciones
de precisarla o de darle forma. Una vez concebida la idea, y el
investigador haya ahondado en el tema respectivo, ya se encuentra
en condiciones de plantear el problema de investigación.
En conclusión, indicamos que en la formulación o planteamiento
del problema se encuentra presente la estructura básica de la
investigación; hallándose implícitos los objetivos a cumplir, los
antecedentes que se deben revisar, los referentes teóricos
pertinentes de consultar, la metodología a utilizar y los recursos
necesarios para el adecuado desarrollo del proyecto.
2.2. Ejecución del proyecto
Es la fase del desarrollo de la investigación, en el que se pone en
marcha lo planeado en el proyecto, de acuerdo con la metodología
y cronograma de actividades previsto. Incluye lo relacionado con
el seguimiento y evaluación, y concluye con un documento
denominado Informe Final.
Al igual que el proyecto, la forma de organizar el informe final
depende del estilo o gusto particular del investigador y del formato
exigido por la entidad o instancia que en su momento aprobó la
2.3. Difusión de resultados
propuesta de investigación. Sin embargo, independientemente
de eso, un informe final en su aspecto técnico- generalmente
contiene los siguientes puntos:58
58. CASTILLO SÁNCHEZ, Mauricio. Guía para la formulación de Proyectos de
Investigación. Colombia, MAGISTERIO, 2004, pp. 28-29.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 83
• Resumen de la investigación realizada (no más de una página,
versión en español y en inglés).
• El planteamiento del problema que dio origen a la
investigación, y la hipótesis de la cual partió el investigador.
• Los antecedentes de la investigación realizada.
• Los objetivos que se propuso el investigador y que orientaron
el desarrollo del proyecto.
• La metodología que efectivamente se siguió durante el
transcurso de la investigación para llegar a los resultados
obtenidos, con los ajustes o reformas que se le hayan podido
hacer desde la aprobación del proyecto.
• Los resultados obtenidos con base en los objetivos
propuestos y la hipótesis formulada, acompañados del
respectivo análisis y discusión.
• Las conclusiones y recomendaciones, elaboradas a partir del
estudio de los resultados logrados.
• La bibliografía realmente consultada, tanto para la
formulación del proyecto como para el desarrollo de la
investigación y elaboración del informe final.
• Los anexos correspondientes, los cuales complementan,
amplían y dan mayor sustento al contenido del informe.
Esta fase consiste en dar a conocer los resultados y/o producto de
la investigación en diferentes formas: artículos, libros, cartillas,
seminarios y congresos, talleres de capacitación, programas en
medios masivos de comunicación, etc. La difusión va dirigida a
diferentes públicos, entre ellos: personas especializadas en el
tema, investigadores de áreas afines, profesores, estudiantes,
84 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
directivos de entidades y demás actores interesados en el tema
investigado.
3. CARACTERÍSTICAS DEL PROYECTO
Para José Esquivel,59 entre las características encontramos:
a) Coherencia: Los aspectos considerados en el Proyecto
corresponden a lo que se desea estudiar.
El contenido debe ser lo suficientemente detallado y
completo para que cualquier persona pueda efectuar el
mismo estudio con resultados similares.
b) Claridad. El contenido del proyecto debe ser claro en su
redacción de modo que cualquier persona relacionada con
el área de investigación pueda apoyar en su ejecución y
evaluación.
c) Sencillez. Las ideas expuestas en el proyecto deben ser
descritas con sencillez, sin menoscabar la exactitud y solidez.
4. FUNCIONES DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Según Rosa Jimenez 60 el proyecto cumple las siguientes funciones:
a) Constituye una guía de trabajo: el investigador necesita del
proyecto porque la investigación requiere de acciones
sistemáticas, conscientes, uniformes, que no deben quedar
sujetas a la memoria o al libre albedrío del que las realiza.
59. ESQUIVEL GRADOS, José. Op.cit., 2007, pp. 9-10.
60. JIMÉNEZ PANEQUE, Rosa. Metodología de la Investigación. Elementos
básicos para la investigación clínica. La Habana, 1998, ECIMED.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 85
b) Garantiza la continuidad de la investigación ante cualquier
eventualidad: el proyecto es un documento detallado sobre
qué se investiga, por qué y sobre todo cómo. De esta forma,
garantiza que la investigación no se detenga si por cualquier
eventualidad el investigador (o grupo de investigadores)
responsable no pudiera continuar haciéndose cargo de la
misma.
c) Carácter organizativo o administrativo: la actividad de
investigación en nuestro país se realiza en un marco
institucional. Las autoridades dirigentes de la institución
tienen el deber de controlar y evaluar esta actividad. Para la
coordinación y regulación de las actividades científicas tanto
en los hospitales como en los institutos de investigación
existe el consejo o comisión científica, cuya función es la de
evaluar los proyectos de investigaciones y recomendar su
aprobación o modificación.
5. CRITERIOS UTILIZADOS PARA EVALUAR PROYECTOS
La evaluación de proyectos, en sus distintos tipos, contempla una
serie de criterios base que permiten establecer sus conclusiones. En
función del campo, empresa u organización de que se trate, es que se
emplearán una serie de criterios u otros que guarden relación con los
objetivos estratégicos que se persigan.
No existen criterios únicos, por lo general los criterios surgen en
función de la naturaleza de cada proyecto pero existe cierto consenso
en la necesidad de analizar la pertinencia, eficacia, eficiencia y
sostenibilidad de los proyectos.61
61. BOBADILLA DÍAZ, Percy, DEL ÁGUILA RODRÍGUEZ, Luis y MORGAN, María de
la Luz. Diseño y evaluación de proyectos de desarrollo. Lima-Perú, Pact-
USAID, 1998.
86 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
• Pertinencia o relevancia: Observa la congruencia entre los
objetivos del proyecto y las necesidades identificadas y los
intereses de la población e instituciones (consenso social). Se
observa especialmente en la evaluación ex-ante pero también en
los demás tipos de evaluación.
• Eficacia: Es el grado en que se han cumplido los objetivos. Se
observa en las evaluaciones de tipo continuas y ex-post.
• Eficiencia: Indica el modo en que se han organizado y empleado
los recursos disponibles en la implementación del proyecto. Este
criterio es usual en el análisis costo-beneficio realizado en la
evaluación ex-ante.
• Sostenibilidad: Establece que es la medida en que la población
y/o las instituciones mantienen vigentes los cambios logrados por
el proyecto una vez que este ha finalizado. Suele considerarse en
las evaluaciones de impacto.
Es fundamental considerar la evaluación desde las propias
necesidades, y alcances de las acciones para con la población meta.
6. REQUISITOS QUE DEBE CUMPLIR UNA BUENA EVALUACIÓN
DE PROYECTOS
Toda evaluación cumple algunos requisitos metodológicos para
garantizar que la información que genere puede ser usada en la toma
de decisiones.62 Así, se espera que todo proceso de evaluación sea:63
• Objetivo: Debe medirse y analizarse los hechos definidos tal como
se presentan.
62. PÉREZ SERRANO, Gloria. Elaboración de proyectos sociales. Casos prácticos.
Madrid, España, Narcea. ISBN 84-277-1041-0, 1999.
63. Banco Interamericano de Desarrollo (BID). Evaluación: Una herramienta
de gestión para mejorar el desempeño de los proyectos. New York, USA: BID,
1997, pp. 6-7.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 87
• Imparcial: La generación de conclusiones del proceso de evaluación
debe ser neutral, transparente e imparcial. Quienes realizan la
evaluación no deben tener intereses personales o conflictos con
la unidad ejecutora del proyecto.
• Valido: Debe medirse lo que se ha planificado medir, respetando
las definiciones establecidas. En caso el objeto de análisis sea
demasiado complejo para una medición objetiva, debe realizarse
una aproximación cualitativa inicial.
• Confiable: Las mediciones y observaciones deben ser registradas
adecuadamente, preferentemente recurriendo a verificaciones
in-situ.
• Creíble: Todas las partes involucradas en el proyecto deben tener
confianza en la idoneidad e imparcialidad de los responsables de
la evaluación, quienes a su vez deben mantener una política de
transparencia y rigor profesional.
• Oportuno: Debe realizarse en el momento adecuado, evitando
los efectos negativos que produce el paso del tiempo.
• Útil: Debe ser útil y elaborarse en un lenguaje conciso y directo,
entendible para todos los que accedan a la información elaborada,
los resultados de una evaluación no deben dirigirse solo a quienes
tienen altos conocimientos técnicos, sino que debe servir para
que cualquier involucrado pueda tomar conocimiento de la
situación del proyecto.
• Participativo: Debe incluirse a todos los involucrados en el
proyecto, buscando de reflejar sus experiencias, necesidades,
intereses y percepciones.
• Retroalimentador: Un proceso de evaluación debe garantizar la
diseminación de los hallazgos y su asimilación por parte de los
involucrados en el proyecto (desde las altas esferas hasta los
beneficiarios), para así fomentar el aprendizaje organizacional.
88 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 89

· Costo/eficaz: La evaluación debe establecer una relación positiva Pautas de investigación de Mario Bunge
entre su costo (económico, de tiempo y recursos) y su contribución
en valor agregado para la experiencia de los involucrados en el 1. Planteamiento del Problema
proyecto. 1.1. Reconocimiento de los hechos
1.2. Descubrimiento del Problema
7. ESQUEMAS O DISEÑOS DE INVESTIGACIÓN 1.3. Formulación del Problema
7.1. ESQUEMAS DE LAS DIVERSAS CARRERAS PROFESIONALES 2. Construcción del Modelo Teórico:
2.1. Selección de los factores pertinentes
Esquema de J. Hurtado y A. Salcedo ( Fac. CC.EE. UNMSM) 2.2. Invención de las hipótesis centrales y de las suposiciones
I. Aspectos generales auxiliares.
1.1. Tematización – Período de Análisis 2.3. Traducción Matemática (si es factible)
1.2. Planteamiento del Tema a Investigar 3. Deducción de las consecuencias particulares:
1.3. Delimitación del Tema 3.1. Búsqueda de soportes racionales
1.4. Objetivo de la Investigación 3.2. Búsqueda de soportes empíricos
1.5. Causas o motivos que genera la Investigación 4. Prueba de Hipótesis:
II. Esquema general del diseño 4.1. Diseño de la Prueba
2.1. Marco Histórico 4.2. Ejecución de la Prueba
2.2. Marco Teórico 4.3. Elaboración de los Datos
2.3. Identificación del Problema: Preguntas 4.4. Inferencia de la conclusión
2.4. Elaboración de Hipótesis 5. Introducción de las Conclusiones en la Teoría
2.5. Variables contenidas en las hipótesis 5.1. Comparación de las Conclusiones con las predicciones
2.6. Instrumentos analíticos necesarios para el desarrollo de la 5.2. Reajuste del modelo
Investigación 5.3. Sugerencias para un trabajo ulterior.
2.7. Fuentes de Información
2.8. Técnicas e Instrumentos de Investigación Esquema para la Investigación Dialéctica de Bladimiro Guevara
III. Planteamiento de la ejecución de la investigación
3.1. Actividades: Secuencia lógica de los pasos a seguir 1. Contacto con la realidad investigable por la ciencia:
3.2. Cronograma de actividades y distribución del tiempo 1.1. Observar la realidad problemática
3.3. Asignación de Responsables del Equipo 1.2. Ubicar el área problemática particular
3.4. Esquema del Desarrollo capitular de Investigación 1.3. Identificar el objetivo de la Investigación
3.5. Control del Desarrollo de la Investigación 2. Determinación del Marco Teórico de la Investigación Científica:
2.1. Buscar los antecedentes de la Investigación
2.2. Determinar el marco estructural y coyuntural del objetivo
de la investigación
90 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 91

2.3. Proyectar la base teórica de sustento de la Investigación 4.1. Asentamiento de las hipótesis sustantivas (análisis de
2.4. Precisar los objetivos de la Investigación contrastación)
2.5. Estructurar el cuerpo de la hipótesis 4.2. Interpretación de las hipótesis sustantivas (explicación)
3. Implementación metodológica y tecnológica de la investigación 4.3. Crítica de los resultados (análisis crítico)
3.1. Determinar la metodología de la Investigación 5. Conclusiones
3.2. Elaborar los instrumentos y diseños técnicos
3.3. Programar las acciones de Investigación Etapas generales de la investigación según Ezequiel Ander-Egg
3.4. Implementar la Investigación
4. Demostración Científica: 1. Determinación de lo que se pretende investigar y su finalidad
4.1. Ejecutar el experimento científico (formulación de problemas e hipótesis)
4.2. Desarrollar la argumentación lógica 2. Elaboración del diseño de investigación
4.3. Redactar las conclusiones del estudio 3. Delimitación del trabajo de investigación
5. Verificar la Investigación mediante la práctica social 4. Constitución del Equipo de investigación
5. Selección de métodos y técnicas
Diseño de una investigación por Miguel Rodríguez Rivas (UNMSM) 6. Organización del material de investigación
7. Determinación y elección de la muestra
1. El Problema (Presentación del Trabajo de Investigación) 8. Prueba previa de instrumentos y procedimientos
1.1. Tematización 9. Preparación de la comunidad o del grupo sobre el que se realizará
1.2. Problematización de aspectos significativos de la temática. la investigación.
Líneas de Investigación. 10. Recopilación de los datos
1.3. Selección del Problema 11. Elaboración de los datos
1.4. Objetivos de la Investigación 12. Análisis e interpretación de los datos
1.5. Óptica específica del tratamiento del Problema 13. Redacción del informe de investigación.
1.6. Definición de los términos del Problema
2. Antecedentes e importancia de la Investigación Esquema para presentar proyecto de tesis
2.1. Antecedentes de la investigación
2.2. Importancia de la Investigación CONCYTEC
3. Generalización Instrumental: 1. Título del Proyecto
3.1. Información de base que ha de ser utilizada (fuentes) 1.1. Nombre del tesista
3.2. Referencia bibliográfica, en especial énfasis concerniente 1.2. Nombre del asesor responsable.
al Sistema Teórico. 2. Planteamiento del problema
3.3. Derivación de las hipótesis sustantivas 2.1. Objetivos de la investigación.
3.4. Operacionalización de las variables (análisis operacionales). 2.2. Importancia del problema (utilidad del proyecto).
4. Generalización concreta - real:
92 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 93

3. Antecedentes del problema. que se interesan y cooperan para la investigación indicando

(Antecedentes bibliográficos del problema a nivel nacional e el grado de participación de estas entidades).
internacional. Originalidad del estudio). 1.6. Fecha de presentación del proyecto.
4. Metodología 1.7. Firma del responsable de la Investigación
4.1. Método (indicar métodos o procedimientos que se 2. Diseño de investigación
utilizarán). 2.1. Planteamiento del problema.
4.2. Materiales o instrumentos que se utilizarán. 2.1.1.Descripción de la realidad.
4.3. Muestra. 2.1.2.Antecedentes teóricos.
4.4. Tratamiento de los datos. 2.1.3.Definición del problema.
5. Cronograma del trabajo. 2.2. Fundamento teórico de la investigación.
5.1. Etapas, tareas o actividades que comprende el proyecto de 2.2.1.Marco Histórico (cuando sea pertinente). Explicar el
tesis. problema histórico que condiciona el fenómeno de
5.2. Tiempo aproximado de duración de cada tarea, etapa o estudio
actividad por semanas y/o meses. 2.2.2.Marco Teórico (se construye atendiendo a las teorías
6. Recursos materiales necesarios para realizar el proyecto adecuadas que permitan explicar el fenómeno en
(especificar objeto del gasto y monto del mismo). estudio, antes de su comprobación).
6.1. Equipos, materiales de trabajo, etc. 2.2.3.Marco Conceptual (definir con claridad los conceptos y
6.2. Transporte y viáticos. usarlos correctamente en el proceso de teorización o
6.3. Procesamiento electrónico de datos. construcción de la teoría para aprehender el problema
6.4. Papel, copias y otros. de estudio).
2.3. Finalidad y objetivos de la investigación.
Perfil de un Proyecto de Investigación 2.3.1.Finalidad e importancia de la investigación.
2.3.2.Objetivo (s) General (es).
Universidad “Inca Garcilaso de la Vega”. Post-Grado 2.3.3.Objetivos Específicos (Enumerar las metas a conseguir
1. Datos Generales en el tiempo programado).
1.1. Código (será asignado por la Dirección) 2.4. Formulación de Hipótesis.
1.2. Título tentativo (debe traducir el problema a investigar). 2.4.1.Hipótesis Principal o Central
1.3. Área de Investigación (señalar el área o áreas a las que 2.4.2.Hipótesis Subsidiarias o Derivadas
corresponde la problemática). 2.5. Variables.
1.4. Equipo de Investigación 2.5.1.Identificación de variables.
1.4.1.Autor del proyecto 2.5.2.Operacionalización de variables, indicadores. Índices.
1.4.2.Personal auxiliar 2.6. Descripción del Método y Diseño de Investigación.
1.5. Entidades y/o personas con las que se coordina, cuando es 2.6.1.Método.
pertinente. (Anotar los organismos externos a la universidad 2.6.2.Diseño a utilizar en la Investigación.
2.7. Universo y Técnicas de Investigación.
94 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 95

2.7.1.Universo Físico Social (Indicar el área geográfica y social Observación: Este perfil es un modelo flexible. El investigador
de ejecución). debe adaptarlo al tipo de investigación que realiza.
2.7.2.Técnicas que se utilizarán en la Investigación. 7.2. ESQUEMAS DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA
a) Técnicas de Muestreo (cuando sea pertinente). 1) Unidad de Post grado de la Universidad Nacional “Mayor de San
b) Técnicas para recolectar información. Marcos” - Proyectos de Investigación Jurídica dogmática (Jurídica
c) Técnicas de experimentación (si es pertinente). formal)
d) Técnicas para el procesamiento y análisis de los I. Planteamiento del problema
datos. 1.1. Presentación del tema y del problema
2.8. Contrastación y Validación de la Hipótesis. El tema y problema de investigación, según su alcance
2.8.1.Diseño del modelo de Comprobación y naturaleza, deben ser explícitamente vinculados (en
2.8.2.Desarrollo de la Contrastación. (Aplicación de Técnicas). términos explicativos o correlacionales) con los
2.8.3.Validación o Asentamiento de la Hipótesis. aspectos con los cuales está ligado. Los criterios son:
3. Planteamiento y programación de la ejecución del proyecto de Importancia, novedad, interés y viabilidad.
investigación La delimitación, redacción y articulación de ideas
3.1. Planteamiento y Programación. constituyen factores esenciales de evaluación.
a) Listado secuencial de actividades (Técnica PERT) No existe tesis sin planteamiento del problema
b) Duración de las actividades: (Optima, media, pésima). lógicamente estructura.
c) Estimación de la Variabilidad de la duración de las 1.2. Formulación del problema
actividades. Es consecuencia del planteamiento formulado y
d) Duración total del proyecto. (Ruta crítica) responde a la pregunta ¿En qué consiste el problema
e) Cronograma de Actividades del Proyecto (Diagrama de identificado? El problema puede ser formulado en
Gantt). forma de pregunta tanto para el problema general como
f) Estimación de Recursos Humanos y Materiales por para los problemas específicos.
actividad según la duración propuesta. Adicionalmente debe indicarse si todo el problema va
3.2. Presupuesto. a ser desarrollado en la investigación o precisar parte
3.2.1.Remuneraciones (en el caso de financiación externa). de él que quiere ser tratada científicamente y que da
a) Sueldos y Salarios. título a la investigación.
b) Leyes Sociales y Laborales. 1.3. Justificación de la investigación
3.2.2.Bienes y Servicios. Precisar porque es relevante estudiar este problema
Bienes Servicios tanto teórico como práctico; y para quién o quiénes es
a) Equipo de Campo a) Movilidad local. conveniente este estudio.
b) Papel y útiles de escritorio b) Movilidad externa. El proponente deberá sustentar en qué forma el
c) Libretas de campo c) Viáticos y proyecto de investigación contribuye a resolver el
d) Materiales de impresión d) Otros. problema identificado.
e) Otros
96 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
1.4. Objetivos de la investigación
1.4.1.Objetivo General
Responder a la pregunta ¿para qué se realiza la
investigación?. Es el propósito global de la
investigación.
1.4.2.Objetivos Específicos
Resultan de desagregar el objetivo general y
precisa las actividades a ejecutar para concretar
los logros específicos a obtener.
Se recomienda identificar por lo menos tres
objetivos específicos que pueden conectarse con
capítulos correspondientes de la tesis.
II. Estado de la Cuestión
2.1. Antecedentes del problema
Son trabajos de investigación que han abordado la
misma situación problemática. Se deben señalar los
datos bibliográficos del trabajo, el objetivo o problema
general, los instrumentos de recolección de datos
utilizados y la conclusión general.
2.2. Estado de la Cuestión
Los antecedentes y el estado actual de los esfuerzos
científicos por la solución del problema planteado en
la tesis.
III. Objetivo: Propuesta de solución proyectada
3.1. El proyecto de tesis debe contener una propuesta de
solución proyectada, la que, en el curso de redacción
de la tesis, es la posición personal (respuesta
fundamentada) del autor respecto del problema
planteado.
IV. Metodología
4.1. Tipo y Diseño de investigación
En esta sección se explica el tipo de investigación a
realizar: investigación jurídica o socio jurídico. Los
componentes de este apartado se determinarán en
función del tipo de tesis a elaborar.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 97
V. Estructura o índice preliminar de la tesis
La estructura preliminar debe contener los capítulos a
desarrollar en la tesis, además de un capítulo dedicado a la
postura personal del tesista.
VI. Cronograma de actividades
El cual puede expresarse mediante un cronograma gráfico
que representa en una de sus dimensiones las distintas
actividades y en la otra los tiempos de ejecución
correspondiente.
VII. Referencias bibliográficas
En orden alfabético del autor principal. Incluye: Revistas
científicas, ediciones de instituciones, tesis, Bases de Datos
a través de internet.
VIII. Reglas Anti plagio
2) Unidad de Post grado de la Universidad Nacional “Mayor de San
Marcos” - Esquema de Proyectos de investigación jurídico social/
Empírico jurídico
I. Planteamiento del problema
1.1. Presentación del tema y del problema
El tema y problema de investigación, según su alcance
y naturaleza, deben ser explícitamente vinculados (en
términos explicativos o correlacionales) con los
aspectos con los cuales está ligado. Los criterios son:
Importancia, novedad, interés y viabilidad.
La delimitación, redacción y articulación de ideas
constituyen factores esenciales de evaluación.
No existe tesis sin planteamiento del problema
lógicamente estructurada.
1.2. Formulación del problema
Es consecuencia del planteamiento formulado y
responde a la pregunta ¿En qué consiste el problema
identificado? El problema puede ser formulado en
forma de pregunta tanto para el problema general como
para los problemas específicos.
98 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Adicionalmente debe indicarse si todo el problema va
a ser desarrollado en la investigación o precisar parte
de él que quiere ser tratada científicamente y que da
título a la investigación.
1.3. Justificación de la investigación
Precisar porque es relevante estudiar este problema
tanto teórico como práctico; y para quién o quiénes es
conveniente este estudio.
El proponente deberá sustentar en qué forma el
proyecto de investigación contribuye a resolver el
problema identificado.
1.4. Objetivos de la investigación
1.4.1.Objetivo General
Responde a la pregunta ¿para qué se realiza la
investigación?. Es el propósito global de la
investigación.
1.4.2.Objetivos Específicos
Resultan de desagregar el objetivo general y
precisa las actividades a ejecutar para concretar
los logros específicos a obtener.
Se recomienda identificar por lo menos tres
objetivos específicos que pueden conectarse con
capítulos correspondientes de la tesis.
II. Marco Teórico/ Estado de la Cuestión
2.3. Antecedentes del problema
Son trabajos de investigación que han abordado la
misma situación problemática. Se deben señalar los
datos bibliográficos del trabajo, el objetivo o problema
general, los instrumentos de recolección de datos
utilizados y la conclusión general.
2.4. Estado de la Cuestión
Los antecedentes y el estado actual de los esfuerzos
científicos por la solución del problema planteado en
la tesis.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 99
III. Hipótesis
3.1. Hipótesis general
Es una proposición tentativa hacer de las posibles
relaciones entre dos o más variables.
3.2. Hipótesis específicas
Estas hipótesis se derivan de la hipótesis general.
3.3. Identificación de variables
Las variables son características, atributos o
propiedades de una persona, un objeto o una situación
que pueden cambiar (adquirir diversos valores), y cuya
variación es susceptible de medirse. Las variables
pueden ser independientes, dependientes,
cualitativas, intervinientes, etc.
3.4. Operacionalización de variables
Son especificaciones de actividades u operaciones
necesarias para medir una variable
3.5. Matriz de consistencia
Debe contener los siguientes rubros: a) para los
aspectos generales: problema general, objetivo general
e hipótesis general; b) para el caso de los aspectos
específicos: problemas específicos, objetivos
específicos, hipótesis específicas, variables de las
hipótesis específicas y técnicas de recolección de datos
para cada una de las variables.
IV. Metodología
4.1. Tipo y Diseño de investigación
En esta sección se explica el tipo de investigación a
realizar: investigación jurídica o socio jurídica. Los
componentes de este apartado se determinarán en
función del tipo de tesis a elaborar.
4.2. Unidad de análisis
Son los sujetos u objetos de estudio (personas,
organizaciones, etc.)
100 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 101

4.3. Población de estudio VIII. Referencias bibliográficas

La población o universo se refiere al conjunto En orden alfabético del autor principal. Incluye: Revistas
(personas, instituciones o cosas), para la cual serán científicas, ediciones de instituciones, tesis, Bases de Datos
válidas las conclusiones que se obtengan. a través de internet.
4.4. Tamaño de muestra IX. Reglas Anti plagio
De la población es conveniente, por razones prácticas, 3) Unidad de Postgrado de la Universidad Federico Villarreal
extraer muestras o partes representativas. Protocolo para la elaboración del Plan de Tesis de Postgrado
4.5. Selección de la muestra (R.N.10157-2009-CU-UNFV)
Descripción del procedimiento usado para la selección Título
de la muestra. Autor
4.6. Técnicas de recolección de datos Lugar donde se va a desarrollar la tesis
Se explica aquí el procedimiento, lugar y condiciones I. Descripción del proyecto
de la recolección de datos. Se incluye aquí: a) Si la 1.1. Antecedentes
investigación será a base de lecturas, entrevistas, 1.2. Problema (Descripción y formulación)
encuestas, análisis de documentos u observación Objetivos: Precisar los objetivos de la investigación;
directa de los hechos; b) los pasos que se darán; y pueden considerarse objetivos generales y específicos.
posiblemente; c) las instrucciones para quien habrá de Justificación e importancia
recoger los datos. II. Marco teórico
4.7. Análisis e interpretación de la información III. Hipótesis
Esta operación describe; a) el proceso de clasificación, Operacionalización de variables
registro y codificación de los datos; b) las técnicas IV. Método (instrumento para la investigación, análisis de datos)
analíticas (lógica o estadística) que se utilizarán para Describir en forma clara y concisa cómo se realizará el trabajo
comprobar la hipótesis y obtener las conclusiones. de investigación, esto es, las fases o etapas, con sus
V. Estructura o índice preliminar de la tesis correspondientes actividades, que comprenderá el
La estructura preliminar debe contener los capítulos a desarrollo de la tesis.
desarrollar en la tesis, además de un capítulo dedicado a la V. Cronograma
postura personal del tesista. VI. Presupuesto
VI. Presupuesto VII. Referencias Bibliográficas
Distribuido por rubros: Remuneraciones, Bienes y Servicios. Anexos
Aquí evalúa si el proyecto es viable de realizar o no.  Matriz de consistencia
VII. Cronograma de actividades  Validación de instrumentos
El cual puede expresarse mediante un cronograma gráfico  Confiabilidad de instrumentos
que representa en una de sus dimensiones las distintas
actividades y en la otra los tiempos de ejecución
correspondiente.
102 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 103

4) Unidad de Post grado de la Universidad San Martín de Porres 1.3. Justificación

Guía y estructura para la elaboración y presentación del Plan de 1.4. Delimitación
Tesis y del trabajo de investigación, de acuerdo al enfoque de las 1.5. Ética de la investigación (opcional)
investigaciones cuantitativas II. Marco teórico
Portada 2.1. Antecedentes de Investigación
Índice 2.2. Bases teóricas
Capítulo I: Planteamiento del Problema 2.3. Definición de términos
1.1. Descripción de la situación problemática 2.4. Hipótesis
1.2. Formulación del problema 2.5. Variables
1.3. Objetivos de la investigación III. Metodología
1.4. Justificación de la investigación 3.1. Tipo de Investigación
1.5. Limitaciones de estudio 3.2. Diseño de investigación
Capítulo II: Marco Teórico 3.3. Población y muestra
2.1. Antecedentes 3.4. Técnicas e Instrumento(s) de recolección de datos
2.2. Bases teóricas 3.5. Plan de procesamiento y análisis estadístico de datos
2.3. Definición de términos básicos IV. Administrativo
Capítulo III: Hipótesis (Si las hubiera) y variables 4.1. Cronograma
3.1. Formulación de hipótesis principal y derivadas (si las 4.2. Presupuesto
hubiera) V. Referencia bibliográfica
3.2. Variables y definición operacional (Seguir el estilo APA)
Capítulo IV: Metodología VI. Anexos
4.1. Diseño metodológico Matriz de consistencia
4.2. Diseño muestral 5.2. Esquema de proyecto cualitativo
4.3. Técnicas de recolección de datos I. Problema de investigación
4.4. Técnicas estadísticas para el procesamiento de la 1.1. Planteamiento y formulación del problema
información 1.2. Objetivos
4.5. Aspectos éticos 1.3. Justificación
Cronograma 1.4. Delimitación
Fuentes de información 1.5 Ética de la investigación (opcional)
5) Escuela de Postgrado de la Universidad Nacional “Santiago Antúnez II. Marco Teórico
de Mayolo” – Huaraz - Ancash 2.1. Antecedentes
5.1. Proyecto de investigación (cuantitativo) 2.2. Bases teóricas
I. Problema de investigación 2.3. Definición de términos
1.1. Planteamiento y formulación del problema 2.4. Hipótesis (opcional)
1.2. Objetivos 2.5. Categorías
104 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 105

III. Metodología
3.1. Tipo de Investigación
3.2. Unidad de análisis y plan de muestreo.
3.3. Técnicas e Instrumentos de recolección de la
información
3.4. Plan de procesamiento e interpretación de la
información
IV. Administrativo
4.1. Cronograma
4.2. Presupuesto
V. Referencia bibliográfica
(Seguir el estilo APA)
VI. Anexos
Matriz de consistencia
8. ORIENTACIONES PARA LA FORMULACIÓN Y PRESENTACIÓN
DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Es necesario partir del fundamento que no existe una manera única
de presentar un proyecto de investigación. La forma de organizarlo
depende fundamentalmente del estilo del investigador y del formato -
requisitos y/o modelo exigidos por la entidad a la cual se va a presentar
la propuesta o proyecto con el fin de conseguir su aprobación y/o
financiación, de ser el caso. Sin embargo, a continuación, se abordan
prácticamente todos los aspectos o acápites que generalmente
componen un proyecto de investigación de cualquier disciplina o campo
del conocimiento. Se pretende que la persona interesada los conozca,
logre estructurar su propio proyecto y pueda adecuarlo a los
requerimientos de cualquier entidad a la que piense aplicar su propuesta.
Tampoco podemos hablar de un solo modo correcto en el que se deban
ordenar estrictamente los diferentes aspectos de que consta el
proyecto, sin embargo, aquí se sugiere una secuencia lógica y
correspondencia objetiva (no la única) en la que pueden estar
organizados.
Según Fidias G. Arias64 el contenido del proyecto se sintetiza en:
Problema de Investigación: Lo que no se conoce.
Objetivos de Investigación: Lo que se aspira conocer.
Justificación: Por qué se desea conocer.
Marco Teórico: Base para obtener el nuevo
conocimiento.
Metodología: Cómo se obtendrá el conocimiento
Aspectos Administrativos:
(Presupuesto y Cronograma) Cuándo y con qué recursos se
llevara a cabo la investigación.
8.1. Título de investigación
Definida la idea o el tema específico de interés para la
investigación, es indispensable concentrarlo (sintetizarlo) en una
expresión y/o frase que indique la esencia de la idea o el tema
que va investigarse, la cual se conoce como Título de investigación.
Es considerado como el más breve resumen del proyecto, pues
sintetiza lo que se va a hacer. Es decir, en forma concreta
proporciona una idea global completa de la investigación.
El título de la investigación a realizar, debe ser claro, preciso y
completo. Está destinado a indicar dónde, qué, cómo y cuándo, en
forma clara y sucinta indica el lugar a que se refieren los datos, el
fenómeno que se presenta, las variables que se interrelacionan y
así mismo deben contener las limitaciones espaciales y temporales
de la investigación.
En cuanto a la redacción se refiere, se sugiere evitar el uso de
artículos y preposiciones al comienzo de un título, así como la
utilización de redundancias. Por consiguiente, hay que obviar
expresiones como: “Un estudio de..,” “Una investigación sobre...,”
“De la experimentación a la...”
64. ARIAS ODÓN, Fidias Gerardo. El proyecto de Investigación. Guía para su
elaboración. Caracas, Episteme Orial ediciones, 1999, p. 17.
106 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 107

 El principio de proporcionalidad y razonabilidad en la

Dependiendo del nivel y tipo de investigación, el título del
determinación de la pena en el delito de la omisión a
proyecto responde generalmente a tres o más de los siguientes
la asistencia familiar en los juzgados penales de Huaraz,
interrogantes:
durante el periodo 2012-2014.
¿Qué? (proceso)
¿Sobre qué? (sujeto u objeto)  La medida cautelar de la prisión preventiva como
vulneración de la presunción de inocencia en los
¿Dónde? (localización geográfica)
procesos penales de los Juzgados de investigación
¿Cómo? (técnica o método) y preparatoria de Huaraz, durante el periodo 2011-2013.
¿Cuándo? (épocas, fechas, etc.)
 Inaplicabilidad del principio de igualdad entre las
Veamos algunos ejemplos: partes como vulneración de los derechos
 Ejemplo N° 1 constitucionales en las fiscalías penales de Huaraz
durante el año 2013.
Reconocimiento constitucional del Estado Plurinacional para
la tutela efectiva de derechos de los Pueblos Indígenas en el  Restricción del derecho de defensa de los inculpados
Perú. en los procesos penales sumarios, en el distrito judicial
de Áncash, durante los años 2006-2008.
 Ejemplo N° 2
Investigación Dogmático – Jurídica:
Interés superior del niño en estado de abandono con la
adopción judicial con medida de acogimiento familiar  Incumplimiento de los fines constitucionales de la pena
establecida en la ley N° 30162, en el ordenamiento civil como fundamento para la extinción de las gracias
peruano. presidenciales.

 Ejemplo N° 3  Responsabilidad civil por falta de reconocimiento

Motivación de las resoluciones judiciales de prisión
preventiva y su relación con la vulneración de las garantías
constitucionales en los juzgados de investigación
preparatoria de la provincia de Huaraz, periodo 2011-2013.
Además, presentamos una relación de títulos de investigación
relacionados con la investigación empírico-jurídico (socio jurídico)
y Dogmático Jurídico:
Investigación Empírico Jurídico:
espontáneo de hijo extramatrimonial en el Derecho
peruano y comparado.
 Responsabilidad penal de los funcionarios públicos en
los delitos contra el medio ambiente en el
ordenamiento jurídico peruano.
8.2. Introducción
Es una especie de preámbulo que ofrece una visión panorámica
de la investigación a realizar, habla en términos generales de lo
que trata el proyecto.
108 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
La introducción usualmente inicia con una información general,
sobre el ámbito en el que se enmarca el problema de investigación,
es decir, contextualiza el proyecto. Luego se adentra en aspectos
más propios del proyecto en cuestión y hace referencia general al
problema, los objetivos y la metodología a utilizar, principalmente.
Fidias Arias65 recomienda contemplar los siguientes aspectos:
• Breve reseña del tema donde se ubica el problema por
investigar.
• Importancia de la temática, su vigencia y actualidad.
• Propósito o finalidad de la investigación
Un error frecuente en la elaboración de la introducción es que
solo se aborda la generalidad del tema en el que ubica la propuesta,
sin hacer alusión a los aspectos específicos más relevantes de la
misma. De esta forma, cuando el lector o evaluador mira la
introducción sigue sin saber de qué se va a ocupar concretamente
esa investigación en especial.
Por tanto, la introducción debe presentarse de manera tal, que
ubique al lector en la temática de investigación y le brinde a la vez
una mirada general del contenido del proyecto.
8.3. El problema de investigación
Debemos partir por el criterio fundamental que “…un problema
de investigación es una dificultad cuya solución requiere de una
investigación conceptual o empírica.”66
El problema de investigación es la situación, el fenómeno, el
evento, el hecho u objeto del estudio que se va a realizar.
65 Ibíd., p. 22.
66. ENCINAS RAMÍREZ, Irma. Teoría y técnicas de la investigación educacional.
Lima, AVE S.A. 1987, p. 65.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 109
La investigación científica, cualquiera sea el campo en que se
desarrolle, es esencialmente una indagación cuya pretensión
fundamental es solucionar problemas. En la medida que son los
problemas los que dan sentido a la investigación, la tarea de
identificarlos y formularlos con precisión no puede ser considerada
sencilla, a pesar de que es la primera que debe enfrentar un
investigador.
• Tipos de Problemas
Se pueden distinguir los problemas teoréticos y problemas
tecnológicos. Los primeros son aquellos en los que la solución
previsible es una hipótesis que queda confirmada por los
hechos, en el caso de las ciencias empíricas, o demostrada
por medios lógicos, en el caso de las ciencias formales. Los
segundos son aquellos en los que la solución previsible es
un conjunto de reglas técnicas que establecen cómo
conseguir o hacer algo. En el primer caso parece estar en
juego fundamentalmente la verdad o falsedad de las
hipótesis, mientras que en el segundo la eficacia con que se
logra algo. La solución de un problema tecnológico requiere
que se solucionen previamente problemas tecnológicos.67
• Condiciones de los problemas a investigar
Entre las condiciones se puede destacar las siguientes:
 El problema debe expresar una relación entre dos o
más variables
 El problema debe estar formulado claramente y sin
ambigüedad como pregunta (por ejemplo, ¿qué
efecto?, ¿en qué condiciones...?, ¿cuál es la
probabilidad de...?, ¿cómo se
relaciona_______con_______...?, etc.
67. PISCOYA HERMOZA, Luis. Investigación científica y educacional. Un enfoque
epistemológico. Lima, Amaru Editores, 1987, pp. 99-100.
110 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
 El planteamiento implica la posibilidad de prueba
empírica. Es decir, de poder observarse en la
realidad. 68
 Evaluación del problema de investigación
69
Según José Aliaga debe tener las siguientes condiciones:
 ¿Es original la forma en que enfoco el tratamiento de
este problema o es que este modo de abordar el
problema lo he visto antes?
 ¿Es significativo el tema para los docentes y
especialistas de las entidades científicas de mi
comunidad local, mi región, mi país? ¿Hay coherencia
lógica en mi concepción de la naturaleza del problema
y su afronte científico?
 ¿Es pertinente el estudio de este problema dado la
multiplicidad de los déficits de conocimiento y la
dimensión de las urgencias de atención de la
población?
 ¿Es viable que me proponga a estudiar este problema?
¿Puedo asumir cabalmente la responsabilidad de dirigir
las acciones para contar con todos los insumos y
recursos necesarios para culminar la solución del
problema?
68. HERNANDEZ SAMPIERI Roberto, FERNANDEZ COLLADO Carlos & BAPTISTA
LUCIO Pilar. Metodología de la investigación. México, McGraw-Hill, 4ta.
Edic., 1997, pp. 99-100.
69. ALIAGA, José. Métodos y Técnicas de Investigación Educacional. Lima,
Consorcio Gráfico. Proyecto Calidad de la Educación y Desarrollo
Regional- CISE-PUCP, 1994, p. 16.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 111
8.3.1.Planteamiento del problema
El planeamiento del estudio responde la pregunta: ¿Qué
se va a investigar?
El planteamiento del problema consiste esencialmente en
concretar el punto de partida y el punto de llegada de la
investigación; es decir, de qué situación inicia su trabajo el
investigador y a dónde desea estar cuando termine el
proyecto.
El planteamiento del problema delimita el objeto de
estudio. Debe estar claramente formulado y sin
ambigüedades y expresar una relación entre dos o más
variables en una dimensión temporal y espacial. Los
principales elementos para plantear un problema son la
pregunta de investigación, la justificación del estudio, los
antecedentes y la viabilidad y factibilidad del estudio.
El planteamiento del problema comprende:
 El Diagnóstico: Responde a la interrogante: ¿Qué está
ocurriendo?, en la respuesta se plantea un análisis de
la realidad, estableciendo los síntomas del problema.
 El Pronóstico: Responde a las interrogantes: ¿Qué
ocurrirá si la situación problemática continúa? Y ¿Cuáles
podrían ser los desenlaces?
 Control del Pronóstico: Responde a las interrogantes:
¿Cómo proceder?, ¿Cómo evitar el pronóstico?
El Planteamiento del problema, según Heinz Dieterich70 “…es
la delimitación clara y precisa (sin ambigüedades) del objeto
de investigación, realizada por medio de preguntas, lecturas,
trabajo, manual, encuestas pilotos, entrevistas, etc.”
70. DIETERICH STEFFAN, Heinz. Nueva Guía para la Investigación Científica. Lima,
Fondo Editorial del Pedagógico San Marcos – Instituto de Ciencias y
Humanidades, 2006, p. 47.
112 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 113

Al plantear el problema, se recomienda dar respuesta a las
siguientes interrogantes71:
 ¿Cuáles son los elementos del problema: datos,
situaciones y conceptos relacionados con el mismo?
 ¿Cuáles son los hechos anteriores que guardan relación
con el problema?
 ¿Cuál es la situación actual?
 ¿Cuál es la relevancia del problema?
La delimitación se realiza mediante cinco pasos72:
1. La delimitación del objeto en el espacio físico-
geográfico.
2. Su delimitación en el tiempo.
3. El análisis semántico (de significado) de sus principales
conceptos mediante enciclopedias y libros
especializados.
4. Formulación de oraciones tópicas, es decir, expresar
en forma breve cuál es la intención de conocimiento
científico del investigador, respecto al objeto de
investigación.
5. La determinación de recursos disponibles.
Los criterios para un planteamiento adecuado son:
 El problema debe expresar una relación entre dos o
más variables.
71. ARIAS, Fidias Gerardo. El proyecto de Investigación. Guía para su elaboración.
Caracas, Episteme Orial ediciones, 1999, p. 23.
72. DIETERICH STEFFAN, Heinz. Op. cit., 2006, p. 47.
 El problema debe estar formulado claramente y como
pregunta.
 El planteamiento implica la posibilidad de prueba
empírica, es decir debe poder observarse en la
realidad.
8.3.2.Formulación del problema
Formular un problema es caracterizarlo, definirlo,
enmarcarlo teóricamente, sugerir propuestas de solución
para ser demostradas, establecer unas fuentes de
información y unos métodos para recoger y procesar dicha
información. La caracterización o definición del problema
nos conduce otorgarle un título, en el cual de la manera más
clara y denotativa indiquemos los elementos que le son
esenciales.
Se emplea un lenguaje claro, sencillo y sin ambigüedades
seleccionando términos y conceptos que poseen significados
unívocos para la comunidad científica. Puede formularse en
forma de pregunta o en términos de una expresión
declarativa.
La formulación del problema, es la estructuración de toda la
investigación, de tal forma que uno de sus componentes
resulte parte de un todo y que ese todo forme un cuerpo
que tenga lógica de investigación. Se debe, por lo tanto,
sintetizar la cuestión proyectada para investigar,
generalmente a través de un interrogante.
En primer lugar, deberá revisarse si el problema es
susceptible de resolverse mediante una investigación.
Puede inquirirse sobre la significación del problema, es
decir, si su solución representa una aportación importante
al campo de estudios y si puede abrir nuevos caminos. Se
114 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
aconseja además preguntarse: ¿Es un problema nuevo o ya
existen trabajos sobre él? En este caso, ¿las soluciones son
pertinentes? ¿Está adecuadamente planteado el problema?
¿Cuáles hipótesis se pretenden confirmar? ¿Los términos
están suficientemente definidos? ¿Vale la pena emplear
tiempo y esfuerzo en su solución, aunque esta sea
provisional?
Una adecuada formulación de un problema de investigación
implica elaborar dos niveles de preguntas. La pregunta
general debe recoger la esencia del problema y, por tanto,
el título de estudio. Las preguntas específicas están
orientadas a interrogar sobre aspectos concretos del
problema y no al problema en su totalidad, pero que en su
conjunto conforman la totalidad (las preguntas específicas
son subpreguntas de la pregunta general).73
Siguiendo los títulos planteados anteriormente tenemos, los
siguientes ejemplos de formulación de problemas:
Ejemplo N° 1
Problema General
¿Qué contribuciones otorgaría el reconocimiento Constitucional de
la instauración de un Estado Plurinacional para la tutela efectiva
de los Derechos de los Pueblos Indígenas en el Perú?
Problemas Específicos:
1) ¿Qué limitaciones presenta la estructuración del Estado
unitario establecido en el Artículo 43° de nuestra Constitución
Política para garantizar la tutela efectiva de los Derechos de
los Pueblos Indígenas?
73. BERNAL TORRES, César Augusto. Metodología de la Investigación. 3era. Edic.,
Colombia, Pearson, 2010, p. 89.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 115
2) ¿Qué necesidades socio - históricas justifican la instauración
del Estado Plurinacional como reconocimiento Constitucional
de derechos de los Pueblos Indígenas en nuestro país?
3) ¿Qué fundamentos doctrinarios respaldan la necesidad de
instauración del Estado Plurinacional como reconocimiento
Constitucional de Derechos de los pueblos indígenas en
nuestro país?
4) ¿Qué fundamentos normativos del Derecho comparado
respaldan la necesidad de instauración del Estado
Plurinacional como reconocimiento Constitucional de
Derechos de los pueblos indígenas en nuestro país?
5) ¿Qué ventajas ofrecería la instauración del Estado
Plurinacional como reconocimiento Constitucional de
Derechos de los pueblos indígenas en el Perú?
Ejemplo N° 2
Problema General
¿De qué modo la aplicación de la Ley N° 30162 de Acogimiento
Familiar viene afectando el proceso de adopción judicial del menor
en estado de abandono vulnerando el interés superior del niño que
sustenta su modificatoria?.
Problemas Específicos
1) ¿Cuáles son las normas que tutelan el Interés Superior del
Niño y están relacionadas con el proceso de acogimiento
familiar y la adopción del menor en estado de abandono?
2) ¿Cómo la Ley N° 30162 referente a la Ley de Acogimiento
familiar cautela el Principio del Interés Superior del Niño y la
Doctrina de la Protección Integral en el proceso de adopción
judicial del menor en estado de abandono?.
116 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
3) ¿Cuáles son los argumentos doctrinarios que respaldan la
propuesta de modificación del Art. 10 inciso “g” de la Ley N°
30162 de Acogimiento Familiar?.
4) ¿Cuál es el nivel de información y opinión de los operadores
de justicia y abogados respecto a la Ley N° 30162 de
Acogimiento Familiar?.
Ejemplo N° 3
Problema General
¿Cuál es el tratamiento judicial de la motivación de las resoluciones
judiciales de prisión preventiva en relación a la afectación de las
garantías constitucionales en los Juzgados de Investigación
Preparatoria de la provincia de Huaraz, periodo 2012-2013?.
Problemas Específicos:
1) ¿Qué aspectos consideraron los jueces cuando decidieron por
el mandato de prisión preventiva en los Juzgados de
Investigación Preparatoria y si estos respetaron las garantías
del imputado?
2) ¿Los presupuestos del mandato de detención y el derecho
fundamental a la debida motivación de las resoluciones
judiciales fueron cumplidos en la resolución de prisión
preventiva en los Juzgados de Investigación Preparatoria de
la provincia de Huaraz?.
3) ¿Qué deficiencias presentan la motivación de las resoluciones
judiciales en el mandato de prisión preventiva y cuál es su
repercusión en la vulneración de las garantías constitucionales
del imputado?
74.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 117
4) ¿Cuáles son los factores que originan una motivación
deficiente de las resoluciones judiciales donde se ordena la
prisión preventiva y cómo afecta las garantías
constitucionales de los imputados?
8.3.3.Evaluación del problema
José Esquivel 74 sugiere la siguiente Guía para la
Evaluación de los Problemas de Investigación Científica.
Nº de Indicador SI NO
orden
1 Se presenta el diagnóstico situacional (síntomas)
2 Se presenta el pronóstico y control de pronóstico
3 La descripción del problema se hace en un contexto general
4 La formulación del tipo de problema conduce al tipo de
investigación
5 El problema está formulado adecuadamente
6 En la formulación del problema aparecen las variables
7 Se observan los puntos de vista del investigador
8 Las citas presentadas están redactadas correctamente
9 Las citas aparecen en las referencias
10 Se presenta un estilo de redacción adecuado
8.3.4.Justificación del problema de investigación
Una vez que se ha seleccionado el tema de
investigación, definido el planteamiento del problema
y establecidos los objetivos, se debe indicar las
motivaciones que llevan al investigador a desarrollar
el proyecto. Para ello se debe responder a las preguntas
de: ¿por qué se investiga?, ¿De qué manera y en qué
medida la investigación contribuirá al avance del
conocimiento y/o a la solución de los problemas
identificados por el/la investigador/a en el campo de
la educación? ¿Qué vamos a aprender como resultado
de esta investigación que no se sepa ya? ¿Por qué es
importante conocer lo que se plantea en el proyecto?
ESQUIVEL GRADOS, José. Op.cit., 2007, p. 25.
118 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Sustenta con argumentos sólidos y convincentes
(magnitud, trascendencia, factibilidad y vulnerabilidad
del problema) la realización de un estudio y los
propósitos que motivan el desarrollo de una
investigación.
En la justificación del estudio el investigador debe
explicar por qué es conveniente realizar la
investigación y cuáles serán los beneficios que se
obtendrán de ejecutarse el proyecto.75
Para su redacción, se recomienda responder las
siguientes preguntas:
¿Por qué se hace la investigación? ¿Cuáles serán sus
aportes?
¿A quiénes pudiera beneficiar?
Dentro de la justificación se realiza una breve
descripción de los fundamentos que hacen valida y
necesaria realizar la investigación; razones que deben
ser irrefutables, de tal manera que se justifique los
recursos, tiempo y esfuerzo.
La justificación del estudio responde a interrogantes
como: ¿Qué tal conveniente es realizar la
investigación?, ¿Qué beneficios traerá?, ¿Quiénes
serán los beneficiarios?, ¿Los resultados de la
investigación contribuirán al campo científico o
tecnológico? ¿Cuál es la importancia legal?, etc.
Por otro lado, la justificación del estudio, sustenta con
argumentos sólidos y convincentes (magnitud,
trascendencia, factibilidad y vulnerabilidad del
75. ESQUIVEL GRADOS, José. Op.cit., 2007, p. 30.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 119
problema) la realización de un estudio y los propósitos
que motivan el desarrollo de una investigación.
Es la exposición de la pertinencia y la relevancia del
tema de la investigación para el conocimiento en el
campo de la educación y otras áreas del conocimiento;
así como de la factibilidad técnica de realizar la
investigación, en términos del conocimiento previo y
del acceso a la información.
Es necesario precisar que la justificación consiste en
cimentar la importancia del problema que aborda el
proyecto y la necesidad de realizar la investigación para
hallar la solución al mismo. En esta se exponen las
diferentes razones que ameritan hacer la inversión de
tiempo, trabajo y recursos para llevar a cabo el proyecto.
La justificación es la sección de tu trabajo de
investigación en donde expresas el porqué de tu
estudio, la razón de ser de su realización. Consiste en
indicar las razones de peso que tiene el investigador
para el estudio del problema, por qué se realiza el
estudio y a quién beneficia. Aquí se debe destacar tres
aspectos:
 El Aspecto Teórico: está centrado en presentar
las razones teóricas que justifican la investigación
 El metodológico: aporte de la investigación a
otras investigaciones, así como el diseño
utilizado
 El aspecto práctico: indica la aplicabilidad de la
investigación y su proyección en la sociedad
120 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Ackoff y Miller, citado por Hernández, Fernández y
Baptista76 señala los siguientes tipos de justificación:
 Justificación teórica (Valor téorico). Se centra en
presentar las razones teóricas que justifican la
investigación, es decir, indica todos los
conocimientos que brindará el estudio sobre el
objeto investigado. Debe responder a las
siguientes interrogantes: ¿Qué conocimiento e
información se obtendrá? ¿Cuál es la finalidad
que se persigue con el conocimiento que
brindará el estudio? ¿Cómo se diseminarán los
resultados?.
 Justificación metodológica (utilidad
metodológica). Precisa las razones que sustentan
el aporte por la creación o empleo de modelos,
métodos, técnicas e instrumentos de
investigación. Debe responder a las siguientes
interrogantes: ¿Crear nuevos instrumentos?
¿mejores instrumentos?.
 Justificación práctica (Implicancias prácticas).
Indica la aplicabilidad de la investigación, su
proyección a la sociedad, quienes se benefician
de esta, ya sea un grupo social o una organización,
explica porque es conveniente llevar a cabo la
investigación y cuáles serán los beneficios que
se derivarán de ella. Debe responder a las
preguntas: ¿Por qué se eligió el tema? ¿Por qué
es importante? ¿Para qué sirve? ¿Conviene su
realización?.
76 HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto, FERNÁNDEZ COLLADO, Carlos y BAPTISTA
LUCIO, Pilar. Metodología de la investigación. 5ta. Edición. México, Editorial
McGraw-Hill Interamericana, 2010, p. 40.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 121
 Justificación social (relevancia social). Está
orientado a la descripción de quiénes serán los
beneficiarios de los resultados de la
investigación. Debe responder a la pregunta:
¿Quiénes se beneficiarán del estudio?.
 Justificación legal. Trata fundamentalmente las
normas vigentes que respaldan la investigación.
Estas normas tienen que ser redactados
siguiendo la jerarquía normativa Kelseniana.
Para la elaboración de la justificación del
proyecto se sugiere tener en cuenta los
siguientes elementos: 77
 El grado de pertinencia de la investigación. Qué
tanto se requiere y qué tanta importancia reviste
en el contexto de una región o de un país en
particular. Dentro de qué prioridad, necesidad o
problemática se enmarca la investigación
propuesta.
 El interés que tiene el investigador en particular
de sacar adelante su proyecto, es decir aquello
que lo inspira y motiva a realizar la investigación.
 El grado de novedad que tenga la investigación,
o su valor teórico y científico-técnico; así como la
relevancia para la disciplina o disciplinas que
confluyen en el proyecto.
 Las razones que se requieran sustentar ante la
entidad financiadora, en aras de conseguir los
recursos necesarios para solventar los costos del
77. CASTILLO SÁNCHEZ, Mauricio. Op.cit., 2004, pp. 57-58.
122 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
proyecto. Para tal efecto, es necesario conocer
con antelación las políticas y objetivos de
determinada entidad, de tal manera que la
investigación que se proponga esté en la
dirección de las líneas de fomento o de apoyo, y
así tener mayores posibilidades de que el
proyecto tenga una buena acogida y logre ser
aprobado.
Debemos indicar en qué medida la investigación
va a contribuir y cómo va a responder a los
intereses y demandas consideradas en ella. Se
trata, pues, de establecer la justificación de la
inversión de nuestro tiempo y de los recursos
que vamos a comprometer para el desarrollo del
proceso de investigación.
Es de aclarar, que no todos estos aspectos deben
estar contemplados de manera estricta en la
justificación de un proyecto, depende del tipo
de investigación y de la instancia o entidad a la
cual se le vaya a poner en consideración.
8.4. Los objetivos de la investigación
En el proceso de investigación científica, los objetivos concretan
el rumbo que debe tomar la investigación que se va a desarrollar;
son los propósitos del estudio y expresan el fin que aspira
alcanzarse; el desarrollo del trabajo de investigación se orientará
a conseguir estos objetivos.
Irma Encinas78 precisa que los objetivos de la investigación son los
logros previstos y precisos que el investigador se propone alcanzar
al finalizar su estudio.
78. ENCINAS RAMÍREZ, Irma. Op.cit., 1987, p. 84.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 123
Es la formulación del propósito del estudio: lo que este se propone
explorar, explicar o describir. Los objetivos son las metas que se
habrán logrado al finalizar la investigación; deben estar
directamente relacionados con la pregunta y enunciarse con el
verbo en infinitivo. Los objetivos - general y específicos- tienen la
finalidad de guiar la investigación, señalar sus límites, así como su
amplitud y orientar sobre los resultados que se esperan obtener.
Presupone el logro esperado para las respuestas expresadas en la
hipótesis. Es el propósito de la investigación. Responde a la
pregunta: ¿Para qué?, ¿Qué se busca con la investigación?
Los objetivos de investigación son metas que se traza el
investigador en relación con los aspectos que desea indagar y
conocer. Estos expresan un resultado o “producto de la labor
investigativa.” 79
En cuanto a su redacción, los objetivos traducirán en forma
afirmativa, lo que expresaban las preguntas iníciales. Para ello se
hará uso de verbos en infinitivo, por ejemplo: conocer, caracterizar,
determinar, establecer, detectar, diagnosticar, etc.80
Los objetivos de la investigación se refieren a los aspectos (o partes
conformantes del problema planteado) que se desean estudiar o
a los resultados intermedios que se esperan obtener para dar
respuesta cabal al problema.
Los objetivos son los fines que se ha propuesto el investigador
con el proyecto, los cuales delimitan todavía mejor el problema
de investigación. Es aquello que se espera conseguir una vez
finalizada la investigación. El cumplimiento de los objetivos es lo
79. RAMÍREZ, Tulio. Cómo hacer un proyecto de investigación. Caracas, Carhel
(3a ed.), 1996, p. 61.
80. SABINO, Carlos. Cómo hacer una tesis. (2a ed.), Caracas, Panapo, 1992, p. 108.
124 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
que le permite al investigador pasar del estado actual al estado
deseado del problema, de ahí su estrecha relación. Por ello, la
formulación de los objetivos se facilita y se logra en mejor forma
si el problema se halla claramente definido.
Con el fin de verificar si los objetivos propuestos guardan
coherencia con el problema planteado es preciso que el
investigador se haga la siguiente pregunta: ¿Al cumplir estos
objetivos se transforma el estado inicial de condiciones del
problema y se logra llegar al estado deseado? Si la respuesta es
afirmativa, los objetivos definidos son entonces los que
efectivamente corresponden al problema. Si, por el contrario, la
respuesta es negativa, quiere decir que esos objetivos
inicialmente previstos no son los más indicados y por ende hay
que reformularlos.
Los objetivos facilitan la estructuración de la metodología, por
eso se afirma que establecen los caminos de acción y direccionan
la investigación. Se constituyen a su vez en los compromisos que
adquieren los responsables del proyecto, ya que uno de los
principales criterios de evaluación de investigaciones es
precisamente el grado de cumplimiento de los objetivos.81
En atención a lo anterior, los objetivos deben cumplir con las
siguientes características:
 Factibles de alcanzar en el horizonte de tiempo trazado
para la investigación.
 Verificables, es decir que al final de la investigación se
pueda comprobar si se lograron o no, ya que los objetivos
se traducen finalmente en resultados.
82.
81. CASTILLO SÁNCHEZ, Mauricio, Op.cit., 2000.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 125
 Precisos y concretos, es decir, que indiquen en forma clara
y directa las acciones a realizar. Razón por la cual, deben
expresar acciones tangibles con verbos en infinitivo como
los siguientes: identificar, diseñar, evaluar, elaborar; y no
acciones intencionadas como propender, fomentar,
fortalecer, estimular, propiciar, contribuir.
8.4.1.Clases de Objetivos
a) Objetivo General
Es el objetivo macro en el que se encuentran implícitos
los objetivos específicos, y se logra como resultado del
cumplimiento de estos últimos. Representa el propósito
global o fin último del proyecto, se deduce o se deriva
fácilmente a partir del estado deseado del problema.
Debe expresar la esencia del planteamiento del
problema y la idea expresada en el título del proyecto
de investigación.
b) Objetivos Específicos
Son los fines que persigue la investigación en un tiempo
determinado, en los cuales se desglosa el objetivo
general. Determinan en gran parte la metodología a
seguir para el desarrollo del proyecto. Estos no deben
ser numerosos, se recomienda definir entre mínimo dos
y máximo cinco objetivos específicos, aunque el número
depende de la complejidad del objetivo general y de los
resultados que se esperan obtener.
Según César Bernal 82 los objetivos específicos se
desprenden del general y deben formularse de forma
BERNAL TORRES, César Metodología de la Investigación 3era. edic.
Colombia, Pearson, 2010, p. 99.
126 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
que estén orientados al logro del objetivo general, es
decir que cada objetivo específico este diseñado para
lograr un aspecto de aquel; y todos en su conjunto, la
totalidad del objetivo general. Los objetivos específicos
son los pasos que se dan para lograr el objetivo general.
Los objetivos deben tomar en cuenta factores como:
• El tipo de información que se necesita.
• A quién se debe informar los resultados finales
de la investigación.
8.4.3.¿Cuántos objetivos debe formularse en el proyecto?
• Quién utilizará los resultados para la toma de
decisiones.
Aquel que hace una tesis universitaria tendrá en cuenta
que los objetivos de su investigación dan respuesta a
las siguientes cuestiones:
• ¿Qué información se busca?
• ¿Qué información se necesita?
• ¿Cuándo se necesita la información?
• ¿Qué tal confiable debe ser la información?
8.4.2.¿Cómo deben formularse los objetivos?
Tanto los objetivos generales como los específicos deben
formularse claramente, sin rodeos, en forma precisa, de tal
manera que quien aprecie o revise el proyecto de
investigación, pueda percibir fácilmente las acciones, así
como las estrategias que propone el investigador.
La formulación de los objetivos debe estar dirigida a los
elementos básicos del problema, deben ser claros, precisos
y seguir un orden metodológico.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 127
Desde un punto de vista formal, se prescribe que los
objetivos se formulen en términos operativos; y como las
acciones y operaciones se expresan con verbos, entonces,
para expresar objetivos de investigación se usan verbos en
infinitivo, los cuales puedan evaluar, verificar, refutar en un
momento dado. Existen seis categorías: Memoria,
comprensión, aplicación, análisis, síntesis y evaluación. Es
pertinente redactar uno de cada categoría, pero siempre
relacionado con lo que se busca demostrar en la
investigación.
El investigador debe plantearse un objetivo general
(principal) y dos o más objetivos específicos (secundarios).
Cuando el investigador considere que su estudio lo exige,
podrá plantearse más de dos objetivos generales, pero
tendrá presente que plantear más de dos objetivos generales
(o principales), le exigirá formular más objetivos específicos,
lo cual significa en la práctica, planificar y llevar a efecto un
mayor número de acciones y estrategias.
Continuando con los ejemplos de los títulos y problemas
anteriores, tenemos los siguientes objetivos:
Del ejemplo N° 1:
Objetivo General
Determinar las contribuciones que otorgaría el
reconocimiento Constitucional de la instauración de un Estado
Plurinacional para la tutela efectiva de los Derechos de los
Pueblos Indígenas en el Perú.
128 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Objetivos Específicos:
1) Analizar las limitaciones que presenta la estructuración
del Estado Unitario establecido en el Artículo 43° de
nuestra Constitución Política para garantizar la tutela
efectiva de los Derechos de los Pueblos Indígenas.
2) Explicar qué necesidades socio - históricas justifican la
instauración del Estado Plurinacional como
reconocimiento Constitucional de derechos de los
pueblos indígenas en nuestro país.
3) Analizar los fundamentos doctrinarios que respaldan la
necesidad de instauración del Estado Plurinacional
como reconocimiento Constitucional de Derechos de los
pueblos indígenas en nuestro país.
4) Interpretar los fundamentos normativos del Derecho
comparado que respaldan la necesidad de instauración
del Estado Plurinacional como reconocimiento
Constitucional de Derechos de los pueblos indígenas en
nuestro país.
5) Proponer las ventajas que ofrecería la instauración del
Estado Plurinacional como reconocimiento
Constitucional de Derechos de los pueblos indígenas en
el Perú.
Del ejemplo N° 2
Objetivo General:
Determinar de qué modo la aplicación de la Ley N° 30162 de
Acogimiento Familiar viene afectando el proceso de adopción
judicial del menor en estado de abandono vulnerando el
interés superior del niño que sustenta su modificatoria.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 129
Objetivos Específicos:
1) Identificar e interpretar las normas que tutelan el Interés
Superior del Niño y están relacionadas con el proceso de
acogimiento familiar y la adopción del menor en estado
de abandono.
2) Explicar cómo la Ley N° 30162 referente a la Ley de
Acogimiento familiar cautela el Principio del Interés
Superior del Niño y la Doctrina de la Protección Integral
en el proceso de adopción judicial del menor en estado
de abandono.
3) Plantear los argumentos doctrinarios que respaldan la
propuesta de modificación del Art. 10 inciso “g” de la
Ley N° 30162 de Acogimiento Familiar.
4) Identificar el nivel de información y opinión de los
operadores de justicia y abogados respecto a la Ley N°
30162 de Acogimiento Familiar.
Del ejemplo N° 3
Objetivo General:
Determinar y analizar el tratamiento judicial de la motivación
de las resoluciones judiciales de prisión preventiva en relación
a la afectación de las garantías constitucionales en los
Juzgados de Investigación Preparatoria de la provincia de
Huaraz, periodo 2012-2013.
Objetivos Específicos:
1) Identificar y examinar los aspectos que consideraron
los jueces cuando decidieron por el mandato de prisión
preventiva en los Juzgados de Investigación
Preparatoria y si estos respetaron las garantías del
imputado.
130 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
2) Establecer y describir si los presupuestos del mandato
de detención y el derecho fundamental a la debida
motivación de las resoluciones judiciales fueron
cumplidos en la resolución de prisión preventiva en los
Juzgados de Investigación Preparatoria de la provincia
de Huaraz.
3) Identificar y explicar las deficiencias que presentan la
motivación de las resoluciones judiciales en el mandato
de prisión preventiva y cuál es su repercusión en la
vulneración de las garantías constitucionales del
imputado.
4) Identificar y explicar los factores que originan una
motivación deficiente de las resoluciones judiciales
donde se ordena la prisión preventiva y cómo afecta las
garantías constitucionales de los imputados.
8.4.4.Evaluación de los Objetivos
Teniendo en cuenta que la formulación de objetivos cumple
una función importante dentro de la investigación, ya que
precisa las distintas acciones que se deben emprender en
busca de la solución del problema, es necesario efectuar la
correspondiente evaluación.
Debemos tener presente que los objetivos bien formulados
harán más breve el camino que conduce a la solución del
problema de estudio.
A continuación presentamos la guía de evaluación de
objetivos sugerida por José Esquivel.83
83. ESQUIVEL GRADOS, José. Op.cit. 2007, p. 31.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 131
Nº de Indicador Sí No
orden
1 El objetivo general expresa con claridad lo que se pretende
lograr con el estudio
2 Existe correspondencia entre el problema general y el objetivo
general
3 El objetivo general refleja el tipo de investigación
4 Los objetivos están clasificados en general y específicos
5 Los objetivos específicos se derivan del objetivo general
6 En los objetivos específicos se enuncian logros factibles de
alcanzar
7 Existe correspondencia entre los problemas específicos y los
objetivos específicos
8 Los objetivos específicos presentan secuencia lógica
9 El objetivo general contiene todos los elementos
10 La redacción de los objetivos es clara y precisa
8.5. Marco teórico de la investigación
El marco teórico es el fundamento de la investigación, integrado
por un conjunto de conocimientos que elabora el investigador a
fin de apoyar el estudio que se propone hacer. Estos conocimientos
no solo son aquellos que el investigador considera seguros, sino
que también pueden incluirse los probablemente verdaderos;
esto ocurre cuando el problema que se investiga es completamente
novedoso.
En el caso de que un problema de investigación pueda basarse en
una teoría vigente, los conocimientos que sustentan el problema
de investigación, como también toda la investigación, serán
conocimientos que tengan vigencia, aceptación en la comunidad
científica. Pero si el problema que se investiga es completamente
nuevo, entonces, lógicamente no habrá teoría vigente que soporte
el estudio.84
84. TAFUR PORTILLA, Raúl. La tesis universitaria. Lima, Editorial Mantaro, 1995, p. 152.
132 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
El Marco Teórico que no es más que una revisión exhaustiva de las
teorías más recientes que describen todo lo que se sabe o se ha
investigado ya sobre el fenómeno o evento que tenemos que
investigar. Podríamos decir que se trata “de no inventar la rueda
de nuevo”. Hacemos algo que cualquiera haría: averiguar qué se
ha dicho o investigado ya sobre el tema o fenómeno que tendremos
que investigar.
El Marco Teórico constituye el fundamento de la investigación,
que está estructurado por un conjunto de teorías que organiza el
investigador con el propósito de cimentar científicamente el tema
objeto de estudio.
El marco teórico, también llamado marco referencial (y a veces,
aunque con un sentido más restringido, denominado asimismo
marco conceptual) tiene precisamente este propósito: dar a la
investigación un sistema coordinado y coherente de conceptos y
proposiciones que permitan abordar el problema. Es decir, se trata
de integrar al problema dentro de un ámbito donde este cobre
sentido, incorporando los conocimientos previos referentes al
mismo y ordenándolos de modo tal que resulten útiles en nuestra
tarea.85
8.5.1.Antecedentes de la investigación
Responden a las interrogantes. ¿Qué se conoce acerca del
problema de investigación? ¿Qué se ha escrito y/o
investigado al respecto, en el país y en otros países? ¿Qué
se ha investigado sobre el tema objeto del proyecto?
Los antecedentes del estudio tratan de hacer una síntesis de
las investigaciones o trabajos realizados sobre el tema, con
el fin de dar a conocer cómo ha sido tratado. Por ejemplo,
85. SABINO, Carlos. Op. Cit., 1994, p. 33.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 133
qué tipos de estudios se han efectuado, las características
de los sujetos, cómo se han recolectado los datos, en qué
lugares se han llevado cabo y qué diseños se han utilizado.
Los antecedentes son el punto de partida para delimitar el
problema ya que permite aclarar, juzgar e interpretar el
problema planteado.
Establecer los antecedentes implica hacer una revisión del
estado de la investigación en torno al problema en particular
del que se va a ocupar el proyecto, es decir, se trata de saber
qué es lo que se ha investigado en relación con el objeto de
estudio. Esto nos permite evitar la duplicidad de esfuerzos,
es decir, el trabajar en problemas que ya cuentan con
soluciones o el invertir esfuerzos en resolver preguntas para
las cuales ya existen respuestas. Por lo tanto, el estudio de
los antecedentes nos permite partir del conocimiento
disponible para generar uno nuevo.
En este aspecto entrará en juego la capacidad investigadora
del investigador o del grupo de trabajo, aquí se condensará
todo lo relacionado a lo que se ha escrito e investigado sobre
el objeto de investigación. Hay que diferenciar entre teóricos
consultados (antecedentes generales) y antecedentes del
problema (antecedentes específicos), ya que a veces
confundimos los dos aspectos. El primero – los teóricos- son
los planteamientos escritos sobre el tema que va tratar en
su objeto de investigación, y los antecedentes del problema,
son las investigaciones que se han hecho sobre el objeto de
investigación y te pueden servir para ampliar o continuar su
objeto de investigación.
Es oportuno recordar que la citación de los antecedentes se
puede elaborar con base en fechas y/o cronogramas de otros
proyectos realizados, pero es indispensable citar la fuente
de consulta.
134 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Teniendo en cuenta lo avanzado del conocimiento en los
diferentes campos del saber, y por consiguiente, la gran
cantidad de información existente y a la cual se puede tener
acceso, es necesario ser muy selectivos en la revisión
bibliográfica y consultar aquellos estudios o investigaciones
más directamente relacionadas con el proyecto a
emprender, las más relevantes y recientes.
Como fuentes principales de antecedentes podemos citar
las siguientes:86
• Artículos publicados en revistas especializadas.
• Informes finales de investigación
• Trabajos de grado
• Memorias de eventos académicos y científicos
• Páginas especializadas en Internet
• Los mismos antecedentes de los proyectos a los que
logremos tener acceso
• Asesorías de investigadores, quienes además de
brindamos información nos pueden orientar en la
búsqueda especializada de esta.
• Asistencia a eventos, como congresos, coloquios,
sustentaciones de investigaciones, foros, simposios
y seminarios, en los cuales además de enteramos de
los trabajos que nos interesan, podemos contactar
personalmente a sus autores.
En el período de redactar los antecedentes para incluirlos en
el proyecto es preciso reportar no solo el tipo de trabajo
efectuado y el autor correspondiente, sino también subrayar
los resultados logrados más relevantes, la conclusión a la
86. CASTILLO SÁNCHEZ, Mauricio. Op.cit., 2000, pp. 49-50.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 135
que llegó tal investigación o una síntesis muy breve sobre el
proyecto realizado. Esto en razón a que un problema
frecuente en la elaboración de proyectos es presentar los
antecedentes como una relación de títulos de investigación,
autores y años de realización, sin mayores comentarios a los
resultados obtenidos.
No existe un orden estricto en el cual debamos presentar
los antecedentes, no obstante, se sugiere iniciar a manera
introductoria con unos cortos antecedentes generales sobre
el tema en el que se enmarca el problema de investigación y
luego pasar a los antecedentes específicos, es decir aquellos
estrechamente relacionados con el objetivo del proyecto (tal
como lo muestra el ejemplo anterior). Así mismo, es
conveniente iniciar por los antecedentes que se refieren a
investigaciones de carácter internacional, luego del orden
nacional y si es del caso, terminar con los del nivel regional o
local.
Al reseñarse los antecedentes de la investigación se crean
las condiciones para ubicar el lugar que tiene la incursión
investigativa que se propone hacer, así como el punto que
ocupa en la secuencia de los estudios.
“Tan importantes resultan los antecedentes de la tesis que
es posible que si en el proceso de elaboración, es decir,
después de la aprobación del anteproyecto, se llega a conocer
que es posible reenfocar el problema de estudio, entonces
se impone tal reenfoque.87
En definitiva, hay que tener en cuenta que por pocos o
“nulos” antecedentes que puedan existir en torno a un
problema de investigación en particular, es preciso hacer los
comentarios del caso y referirse a los antecedentes más
87. TAFUR PORTILLA, Raúl. La tesis Universitaria. Lima, Mantaro, 1995, p. 156.
136 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
próximos al problema objeto del proyecto. De otro lado,
entre las personas que comienzan en esta actividad se ha
escuchado decir con mucha frecuencia lo siguiente: “... de lo
que pienso investigar no se ha hecho nada” o “... de lo que
pienso hacer no se encuentra nada”, esto se debe muchas
veces a que todavía no se ha asumido con juicio la tarea de
efectuar una búsqueda detenida y paciente de la
información, o simplemente no se ha acudido a las fuentes
más indicadas.
Otros esquemas de investigación incluyen como parte del
Marco Teórico al Estado de la Cuestión, el cual comprende
los análisis y planteamiento críticos en torno al problema de
investigación elaborados desde diversas corrientes científicas
y/o disciplinas y destacando los más recientes estudios que
han hecho al respecto. También se revisa literatura, pero se
presenta el material de una manera discursiva (argumentos,
perspectivas u opiniones).
Los antecedentes de la investigación se presentan en
resúmenes de la información encontrada, considerando los
siguientes puntos:
 Apellidos y nombres del autor o autores – tesista.
 Título de la investigación (libro – artículo- tesis).
 Universidad o institución donde sustentó la tesis.
 El objetivo General de la investigación.
 Nivel y Tipo de investigación.
 Población y muestra (de ser el caso)
 Métodos de investigación empleados
 Técnicas e instrumentos de recolección de datos
usados.
 Descripción de Resultados
 Conclusiones.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 137
8.5.2. Bases Teóricas de la investigación
Después de planteado el problema y la pregunta de
investigación, así como, definido los objetivos y evaluada la
relevancia y factibilidad del estudio, se procede a sustentar
teóricamente el estudio.
La redacción del Marco Teórico responde la pregunta: ¿Qué
se conoce sobre el tema de investigación?
La elaboración del marco teórico comprende la revisión de
literatura y la adopción de una teoría o desarrollo de una
perspectiva teórica. Ello implica, analizar y exponer los
enfoques teóricos que se consideren válidos para el correcto
encuadre del estudio. Hace referencia al conocimiento básico
y especializado existente en torno al tema específico del
proyecto, el cual orienta el proceso de investigación y en
particular el análisis, interpretación y discusión de los
resultados que se obtengan. Se constituye en la base o
fundamentación científica y teórico-conceptual a partir de
la cual se afronta el problema con la suficiencia requerida.
Esta etapa consiste en la reunión de información documental
para confeccionar el diseño metodológico de la investigación,
es decir, el momento en que establecemos cómo y qué
información recogeremos, de qué manera la analizaremos y
aproximadamente cuánto tiempo demoraremos.
Paralelamente, la información recogida para el Marco Teórico
nos proporcionará un conocimiento profundo de la teoría
que le da significado a la investigación. Es a partir de las
teorías existentes sobre el objeto de estudio, como pueden
generarse nuevos conocimientos.
Puede interpretarse como el sustento académico del
proyecto propuesto, el cual se edifica a partir de un profundo
análisis y disertación en torno a la teoría existente
138 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
relacionada con el problema de investigación, o de una
revisión del grado de desarrollo del conocimiento en el tema
correspondiente. En este marco se exponen teorías,
conceptos, principios, enfoques, etc., que brindan el soporte
exigido para abordar con mayor propiedad el problema del
que se ocupa el proyecto. Además, explica aquellos términos
técnicos que van a emplearse con mayor frecuencia y que
son elementos fundamentales de la estructura teórica y
conceptual de la investigación, con las interpretaciones y
posiciones del caso para evitar entendimientos equívocos
por parte de lectores y evaluadores.
Es preciso aclarar que el marco teórico constituye un cuerpo
unitario -articulado, coherente y consistente- y no
simplemente un conjunto arbitrario de definiciones.
Para elaborar las bases teóricas de la investigación Fidias
Arias88 sugiere considerar los siguientes aspectos:
 Ubicación del problema en un enfoque teórico
determinado.
 Relación entre la teoría y el objeto de estudio.
 Posición de distintos autores sobre el problema u
objeto de investigación.
 Adopción de una postura por parte del investigador, la
cual debe ser justificada.
Algunas funciones del marco teórico son:
 Ampliar el horizonte del estudio y ofrecer una guía al
investigador para que se centre en su problema y evite
las desviaciones.
88. ARIAS ODON, Fidias Gerardo. Op. Cit., 1999, pp. 27-28.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 139
 Integrar dentro de las teorías ya existentes el nuevo
conocimiento que la investigación genera.
 Clarificar la visión del problema de investigación
formulado, ayudando a precisar los aspectos que se
estudiarán; de esta manera, afina la pregunta de
investigación.
 Ampliar la descripción y el análisis del problema
planteado.
 Fundamentar las hipótesis que den respuesta a las
preguntas formuladas.
 Orientar hacia la organización de los datos o los
hechos significativos para describir las relaciones de
un problema con las teorías ya existentes.
 Dirigir los esfuerzos hacia la obtención de datos
suficientes y confiables para poder comprobar las
hipótesis.
 Orientar el análisis y la interpretación de los datos.
 Integrar la teoría con la investigación que se propone.
 Proveer un marco de referencia para interpretar los
resultados del estudio.
 Inspirar nuevas líneas y áreas de investigación.
8.5.3. El Marco Conceptual
Constituye una elaboración conceptual del contexto en el
cual se considera el problema. Está compuesto de referencias
a sucesos y situaciones pertinentes, a resultados de
investigación –incluye, por tanto, un marco de
antecedentes—, definiciones, supuestos, etc. Se podría decir
que este marco es una especie de teorización, sin grandes
pretensiones de consistencia lógica entre las proposiciones
140 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
que la componen, aun si utiliza conceptos de alguna teoría
existente.
El marco conceptual es el conjunto de conceptos que expone
un investigador cuando hace el sustento teórico de su
problema y tema de investigación. 89
La forma como un investigador presenta su marco
conceptual, sigue un procedimiento lógico denominado:
Definición de términos básicos, es decir, aquellos términos
que nos permiten enfocar y establecer sobre qué bases se
asientan los problemas y temas de investigación.
Definir los términos básicos iniciales del trabajo de
investigación es importante. Tal tarea es propiamente una
labor de precisión que permite al tesista organizar las ideas
para captar las relaciones existentes en una realidad que se
decide a investigar.
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder
organizar sus datos y percibir las relaciones que hay entre
ellos.
Un concepto es una abstracción obtenida de la realidad y,
por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una serie
de observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo
nombre.
Algunos conceptos están estrechamente ligados a objetos y
a los hechos que representan, por eso cuando se define se
busca asegurar que las personas que lleguen a una
investigación conozcan perfectamente el significado con el
que se va a utilizar el término o concepto a través de toda la
investigación.
89. TAFUR PORTILLA, Raúl. Op.cit. 1995, p. 157.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 141
La definición de términos es necesaria para unir el estudio a
la teoría y las definiciones operacionales son esenciales para
poder llevar a cabo cualquier investigación, ya que los datos
deben ser recogidos en términos de hechos observables.
Toda investigación debe incluir un glosario de los conceptos
principales, en los que se definan claramente el sentido en
que se utilizan, lo cual resulta necesario por el hecho de que
incluso en una misma disciplina, el mismo vocablo puede
ser utilizado en diferentes acepciones, de acuerdo al marco
teórico que se utilice.
Según Tamayo90 la definición de términos básicos “es la
aclaración del sentido en que se utilizan las palabras o
conceptos empleados en la identificación y formulación del
problema.”
Reglas para definir
La función de la definición consiste en presentar los rasgos
principales de la estructura de un concepto para hacerlo más
preciso, delimitándolo de otros conceptos, a fin de hacer
posible una exploración sistemática del objetivo que
representa. Para ello es necesario tener en cuenta.91
• Validez significa que nuestra definición se ajusta al
concepto. Debe referirse justamente a ese concepto y
no a algo similar. Si nuestra definición es válida,
estamos midiendo justamente lo que pretendemos
medir y no otra cosa.
90. TAMAYO y TAMAYO, Mario. Diccionario de la investigación científica. (2a
ed.), México, Limusa, 1993, p. 78.
91. http://metodologiadeinvestigacionlasalle.blogspot.com/2017/08/las-
funciones-del-marco-teorico.html
142 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
• Fiabilidad o reproductibilidad significa que, si repetimos
nuestra medición o registro, el resultado será siempre
el mismo.
• Dar la esencia. La definición debe dar la esencia de lo
que se intenta definir, es decir, su naturaleza, sus notas
características, sus límites.
• Evitar tautologías. No debe directa o indirectamente
contener el objetivo. Ejemplo: la economía es la ciencia
que estudia los fenómenos económicos. No debe ser
circular. Es decir, se debe evitar, por ejemplo, definir al
entendimiento como la capacidad de pensar y, a su vez,
a la capacidad de pensar como a la actividad de
entendimiento. Un círculo vicioso consiste en dos (o
más) definiciones nominales que se refieren la una a
la otra mientras que los conceptos usados en estas
definiciones no tienen definición real para vincularlos
a la empiria.
• Debe ser afirmativa. Toda definición debe expresarse
siempre en términos afirmativos, nunca en términos
negativos.
• Empleo de lenguaje claro. Debe expresarse en palabras
claras y asequibles, no debe contener metáforas o
figuras literarias.
• Significado preciso y unitario
8.6. Las hipótesis de investigación
Restituto Sierra Bravo92 afirma que las hipótesis son enunciados
teóricos supuestos, no verificados pero probables, referentes a
variables o relación entre variables.”
92. SIERRA BRAVO, Restituto. Técnicas de Investigación social. Teoría y ejercicios.
Madrid, PARANINFO, 2001, p. 69.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 143
La hipótesis es una proposición que expresa una conjetura acerca
de cuál es la solución de un problema científico dado. 93
Por su parte Raúl Rojas Soriano94 precisa que la hipótesis “…es una
formulación que se apoya en un sistema de conocimientos
organizados y sistematizados y que establecen una relación entre
dos o más variables para explicar y predecir, en la medida de lo
posible, aquellos fenómenos de una parcela determinada de la
realidad, en caso de comprobarse la relación establecida.”
Las hipótesis son respuestas tentativas y provisorias a la pregunta
o problema de investigación. Son aseveraciones cuya veracidad
está por confirmarse, pudiendo ser demostradas o falseadas como
resultado de la investigación. Las hipótesis establecen relaciones
(causales) entre variables y su uso es necesario cuando el estudio
busca probar o demostrar algo. Los estudios cualitativos, que
buscan comprender e interpretar significados y representaciones
sociales, no están interesados en establecer relaciones de
causalidad. Cuando se trata de estudios exploratorios, descriptivos
y cualitativos, no necesariamente se formulan hipótesis.
Las hipótesis responden la pregunta: ¿Qué es lo que se va a
comprobar?
La hipótesis se constituye entonces, en una especie de guía o
directriz que orienta el trabajo investigativo, pues centra la
atención del investigador en los aspectos pertinentes, es decir,
en aquellos hechos, situaciones o fenómenos que están en
correspondencia con el problema y los objetivos. La hipótesis
guarda estrecha relación con los antecedentes y el marco teórico
de la investigación, dado que esta se sustenta o se apoya en los
resultados de estudios anteriores sobre el problema en cuestión
y en el acervo de conocimientos existentes en relación con el
tema del proyecto.
93. PISCOYA HERMOZA, Luis. Op.cit., 1987, p. 121.
94. SORIANO ROJAS, Raúl. El proceso de investigación científica. México, Trillas,
1982, p. 107.
144 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
8.6.1.Condiciones de las hipótesis
Otro aspecto importante a tener en cuenta es que la hipótesis
propuesta debe ser verificable inicialmente en el horizonte
de tiempo del proyecto, es decir, que sea factible de
comprobar durante el tiempo previsto y disponible para esa
investigación. Por lo tanto, es preciso que exista coherencia
entre la hipótesis y los objetivos, ya que esta no debe superar
el alcance o “cobertura” de los mismos en el marco de un
proyecto específico.
En cuanto a clases de hipótesis se refiere, es muy difícil hablar
de una clasificación única, pues existen diversas
clasificaciones expuestas por distintos autores. No obstante,
aquí nos vamos a referir a dos de las clasificaciones más
conocidas y usadas, con sus ejemplos respectivos.
Las hipótesis de investigación tienen que cumplir las
siguientes condiciones:
 Las hipótesis deben ser conceptualmente claras y
fácilmente comprensibles. Esto implica no solo que
no deben contener términos rebuscados y artificiosos,
ni siquiera, a ser posible, excesivamente técnicos, de
forma que sean accesibles al mayor número de
personas, sino que los conceptos empleados deben
utilizarse en un sentido riguroso y preciso, definido
previamente con el mayor cuidado, de forma que se
excluya toda ambigüedad.
 Los términos usados deben poseer realidad empírica.
Esta condición prohíbe el uso de términos morales y
trascendentes y exige que se pueden observar
empíricamente las cualidades o significados que
denotan.
95.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 145
 Las hipótesis deben ser susceptibles de verificación
mediante el empleo de técnicas asequibles. Los
términos empleados deben poseer un alcance
empírico, es decir, debe llevar consigo la posibilidad
de verificación de las hipótesis.
 Las hipótesis deben ser específicas o capaces de
especificación. Se requiere que, sobre todo si las
hipótesis son demasiado amplias y generales, y no se
pueden verificar directamente, se pueda concretar o
especificar su sentido y desarrollo en subhipótesis
aclaratorias.
 Las hipótesis deben hallarse en conexión con las
teorías precedentes. Según este criterio se debe
procurar que las hipótesis elegidas estén vinculadas
en forma de confirmación, precisión, revisión, etc., a
logros teóricos anteriores.
 Las hipótesis deben poseer un cierto alcance general.
Las hipótesis no deben referirse a uno o unos pocos
hechos, sino que deben representar un valor de
generalidad en el campo o sector al que se refieren.
 Las hipótesis, en fin, deben ofrecer una respuesta
probable al problema objeto de la investigación.
8.6.2.Funciones de las Hipótesis
Raúl Tafur Portilla95 indica que las funciones específicas del
marco teórico en la tesis universitaria son las siguientes:
TAFUR PORTILLA, Raúl. Op.cit. 1995, p. 154.
146 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
 Establecer el límite de la investigación. Las
formulaciones del marco teórico permiten comprender
el problema que se propone investigar, aunque no se
tenga una respuesta específica de él.
 Permite plantear soluciones al problema de
investigación. Con el marco teórico que se elabora no
es posible una sola solución. Solo se crean condiciones
para que puedan generarse soluciones racionales a un
problema real. Es posible que en el contexto de un
mismo marco teórico puedan generarse soluciones
distintas a un mismo problema de investigación.
 Condensa los conocimientos a los cuales por su
naturaleza pertenece el problema de investigación que
se intenta resolver.
 Sirve de sustento a la labor investigativa. El marco
teórico permite crear las condiciones de conocimiento
para formular hipótesis, formular procedimientos para
alcanzar información, plantear diseños específicos de
pruebas de hipótesis, etc.
Algunas funciones del marco teórico de la investigación son:
 Ampliar el horizonte del estudio y ofrecer una guía al
investigador para que se centre en su problema y evite
las desviaciones.
 Integrar dentro de las teorías ya existentes el nuevo
conocimiento que la investigación genera.
 Clarificar la visión del problema de investigación
formulado, ayudando a precisar los aspectos que se
estudiarán; de esta manera, afina la pregunta de
investigación.
96.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 147
 Ampliar la descripción y el análisis del problema
planteado.
 Fundamentar las hipótesis que den respuesta a las
preguntas formuladas.
 Orientar hacia la organización de los datos o los hechos
significativos para describir las relaciones de un
problema con las teorías ya existentes.
 Dirigir los esfuerzos hacia la obtención de datos
suficientes y confiables para poder comprobar las
hipótesis.
 Orientar el análisis y la interpretación de los datos.
 Integrar la teoría con la investigación que se propone.
 Proveer un marco de referencia para interpretar los
resultados del estudio.
 Inspirar nuevas líneas y áreas de investigación.
8.6.3.¿Cómo se formulan las hipótesis?
Al formular sus hipótesis de investigación le recomendamos
tener en cuenta lo siguiente96:
 Deben redactarse en pretérito imperfecto del modo
subjuntivo del verbo usado (excedería, lograría, tendría,
repercutiría, representaría, evitaría, etc.);
 En ellas se debe aseverar (afirmar) una posible
solución; y
 Debe expresar una generalización.
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ. Métodos y técnicas de
investigación educativa. Lima, CISE-PUCP, 1997, p. 24.
148 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Aunque no existe una manera única de formular hipótesis,
se sugiere que sean expuestas en forma de enunciados
condicionales, de modo claro y concreto -no ambiguo-,
basadas en el planteamiento del problema, con el que guarda
relación directa. Deben ser lo suficientemente precisas, de
tal manera que no se queden en la generalidad sino que
profundicen hasta un punto en el que estas se consideren
respuestas o explicaciones previas válidas en relación con
las preguntas de investigación que se explicitan en el
problema o que subyacen en él. También es recomendable
que las hipótesis se presenten sustentadas, ya que no se
trata de lanzar afirmaciones o explicaciones probables sin
ningún fundamento, sino acompañadas de las razones que
le den soporte.
Respecto a los problemas, objetivos, planteados como
ejemplos, tenemos las siguientes hipótesis:
Del ejemplo N° 1
Hipótesis General:
La Instauración del Estado plurinacional en nuestra
Constitución Política permitiría el reconocimiento,
consagración y protección de los derechos colectivos de los
pueblos indígenas garantizando de este modo su tutela
efectiva que vienen reclamando como parte de su
reivindicación.
Hipótesis Específicas:
1) El Estado unitario peruano actual parte de la tendencia
del constitucionalismo pluricultural, reconoce la
multiculturalidad destinadas a facilitar la
implementación de políticas neoliberales en el marco de
la globalización; lo que origina la contracción del papel
social del Estado y de los derechos sociales, la
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 149
flexibilización de mercados y la apertura a las
transnacionales.
2) El Perú históricamente es un país plurilingüe,
multicultural y multiétnico en donde habitan un
considerable grupo de pueblos indígenas que reclaman
ser atendidos en sus derechos políticos, culturales,
económicos y sociales, constituyendo el Estado
Plurinacional una vía para su reconocimiento
Constitucional efectivo.
3) El Estado Constitucional de Derecho constituye el
fundamento doctrinario que respalda la necesidad de
instauración del Estado Plurinacional en el Perú, en vista
que reconoce y garantiza los derechos constitucionales
sociales y colectivos en concordancia con los
instrumentos internacionales legales relacionados a la
tutela de los Pueblos Indígenas.
4) El Convenio N° 169 de la OIT sobre Pueblos Indígenas y
Tribales y la Declaración de las Naciones Unidas sobre
los Derechos de los Pueblos Indígenas; además, de la
dogmática constitucional y las garantías de ejecución y
procedimientos de implementación del Estado
plurinacional de Bolivia y Ecuador constituyen los
fundamentos normativos que respaldan la instauración
del Estado Plurinacional como reconocimiento
Constitucional en nuestro país.
5) La incorporación de los pueblos indígenas en las Políticas
Públicas, en acciones para terminar con la desigualdad
y racismo, el derecho pleno a la consulta previa, la
garantización de las propiedades comunitarias, respeto
de los derechos colectivos; así como la eliminación de
las diferencias que aun persisten en salud, educación y
servicios son las ventajas que ofrecería la implementación
del Estado Plurinacional en nuestro país.
150 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Del ejemplo N° 2
Hipótesis General:
La aplicación de la Ley N° 30162- restringe la posibilidad de
acogimiento familiar a los familiares consanguíneos y de
terceros de los niños que se encuentran en supuesto de
abandono; al negarles la posibilidad de adopción de los
menores y obligarles a la renuncia de esa facultad; a pesar
que en el periodo de investigación tutelar hayan convivido
con ellos, recibido afecto y atención a sus necesidades básicas,
que le ha permitido estar a gusto y satisfacción;
consecuentemente, esta norma indicada vulnera el interés
superior del niño.
Hipótesis Específicas:
1) La Convención Americana sobre Derechos Humanos, en
su art. 20° y la Convención Internacional sobre los
Derechos del niño protegen el interés superior del niño;
siendo vinculantes frente a la vigencia de la Ley N° 30162
referente a la Ley de Acogimiento familiar.
2) La Ley N° 30162 de Acogimiento familiar cautela el
Principio del Interés Superior del Niño y la Doctrina de la
Protección Integral en el proceso de adopción judicial
del menor en estado de abandono al no permitir a los
familiares consanguíneos y de terceros su posibilidad
de adopción de los menores declarados en abandono,
tal como lo establece el Art. 10°, inc. G de la citada norma.
3) La Teoría de los derechos humanos, de los derechos
fundamentales respaldan el principio del interés
superior del niño respaldado en instrumentos
internacionales como la Convención Americana sobre
Derechos Humanos y la Convención Internacional sobre
los Derechos del niño.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 151
4) Los operadores de Justicia y abogados consideran que
los alcances de la Ley N° 30162 de Acogimiento Familiar
limita la posibilidad de adopción del menor en abandono
por parte de familiares consanguíneos y de terceros de
los niños que se encuentran en supuesto de abandono;
consiguientemente, plantean que debe ser derogada
parcialmente, en el extremo del Art. 10.
Del ejemplo N° 3
Hipótesis General:
El tratamiento judicial de la motivación de las resoluciones
judiciales de prisión preventiva en relación a la afectación de
las garantías constitucionales por parte de los magistrados,
es deficiente y limitada; toda vez que dichas resoluciones no
cumplen con las exigencias y parámetros de la garantía
constitucional de la debida motivación, incurriendo en
motivaciones deficientes y aparentes; consecuentemente,
vulneran las garantías constitucionales de los acusados en
los Juzgados de Investigación Preparatoria de la provincia de
Huaraz, periodo 2012-2013.
Hipótesis Específicas:
1) Los aspectos que consideraron los jueces cuando
resolvieron por el mandato de prisión preventiva fueron
aspectos de orden formal (principio de legalidad) por la
necesidad de garantizar la sujeción de una persona
para que en su momento pueda hacerse efectiva las
consecuencias jurídicas del delito.
2) Formalmente los presupuestos del mandato de
detención son cumplidas, pero no se adecúan a los
postulados de necesidad, adecuación, discrecionalidad
y gradualidad, así como al principio de presunción de
inocencia , garantías que no están siendo consideradas
152 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
en el mandato de la prisión preventiva de los Juzgados
de Investigación Preparatoria de la provincia de Huaraz.
3) Las debilidades o deficiencias que presentan la
motivación de las resoluciones judiciales en la prisión
preventiva es que no poseen una argumentación
necesaria y suficiente para el caso concreto: argumentos
de naturaleza fáctica, argumentos jurídicos y
argumentos valorativos; Todos estos no están
formulados y concatenados rigurosamente mediante
la aplicación de principios lógicos pertinentes y de las
reglas lógicas de los tipos de inferencias tanto
enumerativas como jurídicas.
4) Existen factores de orden cognitivo como causa de una
motivación deficiente de las resoluciones judiciales que
originan una motivación deficiente de las resoluciones
judiciales donde se ordena la prisión preventiva, lo que
origina que la motivación no sea clara y cómo afecta las
garantías constitucionales de los imputados.
8.6.4.Evaluación de las Hipótesis
Tomamos como referencia el cuadro planteado por Esquivel
Grados.97
97. ESQUIVEL GRADOS, José. Op.cit. 2007, p. 49.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 153
Nº de Indicador Sí No
Orden
1 Las hipótesis se relacionan con el problema.
2 La Hipótesis general contiene todos los elementos.
3 En la hipótesis general se expresa con claridad y coherencia
todos los elementos.
4 Las hipótesis están clasificadas en general y específicas.
5 Las hipótesis específicas se derivan de la hipótesis general
6 Se enuncian correctamente las hipótesis estadísticas
7 Existe correspondencia entre los problemas específicos y las
hipótesis específicas.
8 La hipótesis general se relaciona con el objetivo general
9 Las hipótesis específicas se relacionan con los objetivos
específicos.
10 Las hipótesis se sustentan en el marco teórico.
11 Se ha operacionalizado la hipótesis general.
8.6.5. Las variables en la investigación
Las variables de investigación son aquellas dimensiones o
aspectos del fenómeno en cuestión susceptibles de ser
indagadas a través de los métodos de investigación
pertinentes.
Son las características observables de algo que son
susceptibles de adoptar distintos valores o de ser expresadas
en varias categorías.
Las variables se extraen generalmente de un sistema
conceptual, de un concepto o de una construcción hipotética
y del problema que vamos a investigar. Es decir, comparten
tanto la base teórico-conceptual de las hipótesis como el
referente a la realidad concreta que caracterizan a las
hipótesis.
154 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
A partir de las hipótesis, el investigador definirá las variables
de su estudio, puesto que las hipótesis expresan relaciones
entre variables referentes a unidades de observación
determinadas. Del mismo modo, el problema refleja
relaciones entre características de fenómenos educativos,
en términos técnicos, dichas características son las variables.
Una variable tiene dos características principales: por un
lado, debe poseer una referencia conceptual, y por otro
debe ser evaluable y/o cuantificable.
8.6.6.Clasificación de las variables
A. Por su naturaleza de medición:
 Cualitativas (categóricas): Sus elementos de
variación tienen carácter cualitativo o no
numérico. Se establecen en niveles y jerarquías,
Por ejemplo: Niveles culturales de una
población, sexo, color, comportamiento social,
características de la personalidad, influencia de
los medios de comunicación, repercusiones de
tradiciones populares en el proceso educativo,
lugar de procedencia, estado civil, etc.
 Cuantitativas: Sus elementos de variación tienen
carácter cuantitativo o numérico. Por ejemplo:
frecuencia de la deserción escolar, el
rendimiento escolar, la edad, el nivel de ingreso
económico, etc.
Las variables cuantitativas se subdividen en:
Discretas y Continuas.
Las variables discretas son aquellas que se
expresan en valores enteros. La realidad medida
varía de tal manera que no admite fracciones
intermedias. Como ejemplos podemos citar: al
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 155
número de alumnos por aula, el número de hijos,
etc.
Las variables continuas son aquellas que se
expresan en valores enteros o en fracción. La
realidad medida varía en un continuo
ininterrumpido adoptando valores continuados,
como, por ejemplo: La talla de los alumnos (172
cm. – 1.40 cm.), la edad de las personas que se
pueden medir en años, meses, días, horas,
minutos y segundos, etc.
B. Por su importancia respecto al problema (relación entre
las variables):
 Independientes (Causal - Estímulo –
Experimental): Es aquel cuyo funcionamiento
existencial es relativamente independiente, no
depende de otra variable. Es el factor que
produce variación o modificaciones en la variable
dependiente.
 Dependientes (Efecto – Respuesta - Problema):
Es aquella que en su existencia y
desenvolvimiento depende de otra variable. Es
la variable que va a ser afectada por la variable
independiente en los resultados.
 Intervinientes (Interferentes): Se interpone
entre la variable independiente y dependiente.
Son aquellas que coparticipan, con la variable
independiente, condicionando a la dependiente.
8.6.7.Variable e indicadores
Los indicadores son importantes porque constituyen los
elementos fundamentales para la redacción de los ítems,
preguntas o reactivos, los cuales van a servir para elaborar el
instrumento definitivo de recolección de datos.
156 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Una variable se puede operacionalizar cuando se la
descompone en sus elementos y así puede ser medida. A
estos elementos se les denomina INDICADORES. Reciben ese
nombre porque indican o son indicios de otras variables más
generales y, por ello, de su existencia se puede inferir la
concurrencia de dichas variables más abstractas de las que
son signo y con las que están relacionados.
Ejemplo: Variable: Inteligencia
Indicadores:
 Rendimiento intelectual
 Frecuencia de respuestas intelectuales
 Rapidez en la emisión de respuesta intelectual
 Cantidad de problemas resueltos y no resueltos
Con la operacionalización de las variables el investigador
pasa de lo abstracto de la hipótesis a lo concreto de los
hechos.
Los indicadores expresan hechos aun más específicos que
las variables; y los índices son a su vez desagregados de los
indicadores. Se trata de tener elementos para el proceso de
prueba en tanto precisen información, que es justamente lo
que el investigador requiere para su contrastación.
8.6.8. Proceso de operativización de variables
Es entendido como un conjunto de operaciones secuenciales
para la conversión de una variable en dato. Es llevar una
variable que está en términos abstractos a un nivel
operacional, empírico. Algunas variables no ocasionan mayor
dificultad en cuanto a su descripción, definición y medición,
otras más complejas se tienen que descomponer en
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 157
específicas, que tengan el mismo significado y sean
susceptibles de medición empírica.
Ejemplos:
Edad : Número de años
Estatura : Altura en cm.
Clase Social : Nivel de Educación, nivel de ingresos,
Ocupación
Los criterios para evaluar el proceso de operacionalización
de una variable (o definición operacional) son: la adecuación
al contexto, confiabilidad y validez como se mencionó no
todas las variables requieren de definición conceptual, en
algunas el mismo título las define, en otras el investigador al
tener varias alternativas debe elegir la que proporcione
mayor información sobre la variable, capte mejor la esencia
de ella, se adecúe a su contexto y sea más precisa.
a) Pasos en el proceso de operacionalización de una
variable:
 Conceptuar la variable, denominada también
definición conceptual.
 Establecer las dimensiones de las variables o
variables contenidas en la definición conceptual.
 Encontrar los indicadores de esas dimensiones
(definición operacional)
 Determinar las escalas de las variables (tipo de
medición)
b) Escalas de medición de variables:
158 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
 Escala nominal.- Consiste en clasificar los objetos
según las categorías de una variable. Para
elaborar esta escala se categoriza la variable, por
ejemplo: sexo, se clasifica en femenino y
masculino, y se les puede asignar un número
(codificar) femenino (1), masculino (2),
solamente para sustituir el nombre de la
categoría, no representa ninguna jerarquía.
 Escala ordinal.- Es el que clasifica los objetos en
forma jerárquica, según el grado que posea una
característica determinada, no proporciona
magnitud o distancia entre una categoría y otra,
o cuánto mayor es una de otra, las categorías se
ordenan según su magnitud relativa, pues ellas
no representan igual cantidad de la variable.
Ejemplo: nivel académico; con categorías de
primaria, secundaria, superior.
 Escala de intervalo.- En esta escala se miden
variables cuantitativas, siendo igual la distancia
entre dos puntos o valores de un continuo, pero
el punto cero es arbitrario y convencional, por lo
que no se pueden establecer razones o
proporciones.
Ejemplos: temperatura, rendimiento académico,
coeficiente intelectual.
 Escala de razón.- Es el nivel más alto de medición
para las variables cuantitativas; posee el cero
absoluto, lo que permite determinar la
proporción conocida de valores de la escala.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 159
Ejemplo: peso, talla, número de piezas dentaria.
El cero representa la ausencia o nulidad, por ello
se puede establecer razones como en la variable
peso, el que pesa 60 Kgs. es el doble del que
pesa 30 Kgs. o uno que pesa 80 Kgs. es 4 veces
mayor que uno que pesa 20 Kgs.
8.7. Metodología de la investigación
Responde a la pregunta ¿cómo investigar el problema?
sistematizando las decisiones respecto de los elementos, medios
y operaciones que van intervenir en las diferentes etapas del
proceso de investigación.
En esencia, la preparación del diseño consiste en bosquejar las
tácticas y mecanismos de trabajo establecidos, las opciones técnico
científicas de la investigación, el cómo se procederá a seleccionar
las fuentes de información y el análisis e interpretación de datos.
La metodología contempla las estrategias, procedimientos,
actividades y medios requeridos para cumplir los objetivos
propuestos y dar respuesta al problema planteado, es decir, para
pasar del estado actual al estado deseado del problema. Por lo
tanto, este ítem del proyecto se halla integrado por aquellos
métodos, técnicas, ensayos, pruebas, diseño, modelo estadístico,
etc., que se adoptarán para el desarrollo de la investigación.
Responde la pregunta: ¿Cómo se realizará la investigación?
El marco metodológico es una relación clara y concisa de cada una
de las etapas de la investigación. En términos generales, el diseño
metodológico es la descripción de cómo se va a realizar la
investigación, el cual incluye:
 El tipo y el nivel de la investigación; según su nivel de
capacidad explicativa (estudio exploratorio, descriptivo o
explicativo); y el grado de cuantificación que aceptarán la
160 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 161

información que se recolectará (estudio cualitativo o Para seleccionar una muestra apropiada se deben tomar en
cuantitativo); cuenta los siguientes criterios:
La tipología se refiere al alcance que puede tener una • Definir los sujetos u objetos de estudio
investigación científica. La estrategia de investigación
depende del tipo de estudio que se elija, ya que este • Delimitar la población
determina el diseño, los datos que se recolecten, la manera • Elegir el tipo de muestra
de obtenerlos, el muestreo y otros componentes del proceso
de investigación. • Definir el tamaño de la muestra

La elección del tipo de investigación es fundamental para el • Aplicar el procedimiento de selección

diseño del trabajo, el que ha de ser apropiado con la
naturaleza del problema planteado.
Características
 Diseño de la investigación. Son los procedimientos que se de la población
seguirán para validar las hipótesis en la realidad o responder
a las preguntas de investigación.
 El universo o población sobre el que se investigará. La
población o universo es cualquier conjunto de unidades o
homogeneidad cantidad tiempo espacio
elementos como personas, fincas, municipios, empresas,
etc., claramente definidos para el que se calculan las
estimaciones o se busca la información. Deben estar
definidas las unidades, su contenido y extensión.
Todos los miembros Período de
lugar donde se
de la población tamaño de la tiempo donde se
Los pasos para determinar el universo son: tengan las mismas ubicaría la
ubica la
población población de
características según población de
1. Definir la unidad de análisis. las variables que se interés
interés
vayan a considerar en
el estudio o
2. Delimitar la población, tomando solamente los casos invvestigación
que concuerdan con una serie de especificaciones.
Cuando es imposible obtener datos de todo el universo es  Métodos y técnicas de investigación
conveniente extraer una muestra, subconjunto del universo,
que sea representativa. En el proyecto se debe especificar Para obtener información sobre un mismo problema pueden
el tamaño y tipo de muestreo a utilizar: estratificado, simple, emplearse diferentes métodos y técnicas, sin embargo, lo
al azar, de conglomerado, proporcional, sistemático, etc. relevante de la investigación científica radica en seleccionar
los adecuados, dependiendo de la naturaleza del fenómeno,
162 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 163

los objetivos del estudio y la perspectiva de análisis. Los
métodos y técnicas son las herramientas metodológicas de
la investigación. El método es la manera de alcanzar los
objetivos o el procedimiento para ordenar la actividad. Cabe
destacar que el método se desprende de la teoría. La técnica
es un conjunto de reglas y operaciones para el manejo de los
instrumentos que auxilia al individuo en la aplicación de los
métodos.
Para hacer una apropiada selección de las técnicas y una
adecuada preparación de los instrumentos, debemos tener
en cuenta la naturaleza de las variables, las hipótesis
formuladas y los objetivos de la investigación. Las
condiciones en que se emplean y la forma cómo se aplica
Se debe citar la fuente al igual que las personas que van a
proporcionar los datos, recuerde mencionarlos aquí y en
forma especial y detallada en los RECURSOS ya sean humanos
o institucionales.
 Plan de análisis. Breve explicación del tratamiento de los
datos, según el tipo y naturaleza de la investigación.
TECNICA
DOCUMENTAL

deberán responder fundamentalmente al nivel y tipo de

investigación que hemos establecido, por ende, al marco
conceptual.
 La definición y operacionalización de las variables y los
indicadores (si se aplica). Son los factores, rasgos o
características de los individuos, grupos u objetos que serán
observados.
 Las técnicas e instrumentos y matriz de evaluación, si el
estudio lo requiere.
Aquí debe condensar toda la información relacionada con el
cómo va a realizar su trabajo objeto de estudio, qué
parámetros van a utilizar si se apoyará en datos estadísticos,
que evaluará de toda la información RECUERDE QUE TODA
INFORMACIÓN no siempre le sirve para su trabajo. Debe
seleccionar qué sirve de una entrevista, de un artículo de
revista, de un comentario ya sea radial, textual o de otra
índole. 8.8. Cronograma de actividades
Responde la pregunta: ¿en qué tiempo se llevarán a cabo las
principales actividades de la investigación?
164 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 165

Consiste fundamentalmente en una relación de las actividades  Establecer para cada actividad, las unidades de tiempo
metodológicas previstas más relevantes a ejecutar en el transcurso correspondientes, teniendo en cuenta el orden cronológico
del proyecto y el tiempo en que se llevarán a cabo. Tales actividades y la dificultad o complejidad de las actividades. Determinar
involucran a su vez una serie de acciones más específicas las fechas de inicio y de finalización para llevar a cabo el
encaminadas a alcanzar los objetivos propuestos. Describe las total de las actividades, teniendo en cuenta que, para la
actividades por realizar en el tiempo. La distribución en el tiempo recopilación de la información en estudios de campo, se
depende de la programación de las actividades, puede ser en pueden presentar inconvenientes no contemplados en el
semanas, meses o años. proyecto
En el cronograma se cruzan las actividades más destacadas (en  No debe olvidarse la presentación del documento final y la
algunos casos organizados en etapas o fases), con las unidades de presentación del mismo ante el público interesado.
tiempo que comprende el horizonte del proyecto (semanas,
meses, etc.), de acuerdo con la metodología establecida. Para tal Un ejemplo de un cronograma se muestra en la siguiente figura:
efecto se usan diagramas, el más sencillo y comúnmente utilizado Ejemplo Nº 01
es el diagrama de Gantt, el cual consiste en una tabla en cuyo
costado izquierdo se exponen en sentido vertical las principales ACTIVIDADES MESES DEL AÑO 2018
actividades, y en el lado derecho las unidades de tiempo en forma Mz Ab My Jn Jl Ag Set Oct Nov Dic
horizontal. Al frente de cada actividad se señala con letras equis o 1. Aprobación del plan de Investigación X X
con barras las unidades de tiempo correspondientes a su 2. Elaboración del Marco Teórico X X X X
frecuencia y duración, tal como lo muestra el siguiente ejemplo
(derivado del ejemplo utilizado para ilustrar el ítem de 3. Preparación de los Instrumentos de X
Metodología).98 recolección de Datos
4.Recolección de la información X
 El cronograma es un calendario con el cual se pretende
5. Análisis y tabulación de la información X
presentar el programa de trabajo en términos de tiempos y recolectada
operaciones. Una forma simple de prepararlo consiste en: 6. Presentación del informe borrador X X
Registrar las actividades a realizar en forma precisa, de (corrección)
acuerdo con las fases del proyecto del estudio de usuarios. 7. Presentación del Informe Final X
 Organizar el tiempo en unidades de semanas o meses, de 8. Sustentación de la investigación X
acuerdo con el tiempo que se disponga para realizar el
trabajo.

98. CASTILLO SÁNCHEZ, Mauricio. Op.cit., 2004, pp. 71-71.

166 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 167

Ejemplo Nº 02 Ejemplo:
CÓDIGO DESCRIPCIÓN CANTIDAD COSTO TOTAL
ACTIVIDADES MESES DEL AÑO 2018 UNITARIO
Mz Ab My Jn Jl Ag Set Oct Nov Dic 5.3.11.39 REMU NERAC IONES S/.1400.00
1. Aprobación del plan de Investigación X X Asesor de Tesis 01 1200.00 1200.00
Personal de Apoyo 01 300.00 200.00
2. Elaboración del Marco Teórico X X X X
5.3.11.51 BIENES DE INVERSIÓN S/.1150.00
3. Preparación de los Instrumentos de X Impresora 01 600.00 600.00
recolección de Datos Mobiliarios 02 250.00 500.00
Engrapador 01 30.00 30.00
Perforador. 01 20.00 20.00
4.Recolección de la información X
5.3.11.30 BIENES DE CONSUMO: S/. 300.00
7. Análisis y tabulación de la información X · Papel A4 80 grs. 02 millar 30.00 60.00
recolectada · Tinta para impresora 01 cartucho 100.00 100.00
· Cds
8. Presentación del informe borrador X X · Cuaderno de campo 01 caja 10.00 10.00
· Lapicero 05 unidades 5.00 5.00
(corrección) 06 unidades 1.00 5.00
· Corrector
9. Presentación del Informe Final X · Resaltador.
02 unidades 5.00 10.00
02 unidades 5.00 10.00
10. Sustentación de la investigación X
5.3.11.39 SERVICIOS S/. 500.00
· Copias 2000 pág. 0.10 200.00
8.9. Presupuesto · Empastado 05 20.00 100.00
· Servicios de Internet 100 horas 1.00 100.00
Responde a la interrogante: ¿Cuáles son los recursos requeridos · Movilidad pasajes. 100.00
10% de imprevistos S/.500.00
para realizar la investigación?
TOTAL S/. 4090.00
El presupuesto es la estimación o cálculo de los costos económicos
del proyecto (organizados en rubros y fuentes de financiación), 8.10. Bibliografía inicial
con base en los recursos humanos, físicos y tecnológicos realmente Cuando se presenta un proyecto de tesis es importante señalar si
necesarios para el desarrollo de la investigación. Para su se ha consultado una bibliografía inicial, Esto da pauta al evaluador
elaboración, primero se hace el cálculo detallado de cada uno de de conocer si ya se tiene una idea clara de hacia dónde se dirige la
los rubros, luego se hace la distribución de cada rubro entre las investigación.
fuentes de financiamiento correspondiente, con base en los
criterios y normas de cada entidad y su política de financiación Una clasificación más compleja atiende a criterios descriptivos e
interpretativos:
La bibliografía enumerativa, la descriptiva y la textual constituyen
un tipo de bibliografía de referencia basada en sistemas de signos
en relación con los textos, que entroncan con los campos de la
señalética y la semiótica.
168 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 169

La bibliografía analítica forma una clase diferente de referencia, 9. PROPUESTA DE MATRIZ DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS
que tiene más que ver con la interpretación de documentos y sus JURÍDICOS
conceptos que con hacer listas. En esta última, encontramos la
Título:
bibliografía histórica y la bibliografía sociológica.
Formulación Formulación Formulación Variables e Metodología
Las bibliografías anotadas ofrecen descripciones aproximadas de del problema de objetivos de Hipótesis indicadores
de de de
las fuentes, construyendo protocolos o argumentos, que son de investigación investigación investigación
gran utilidad para los autores. Creando estas anotaciones, Problema Objetivo Hipótesis - Nivel de
generalmente unas cuantas frases, se establece un resumen que da General General General investigación
- Tipo de
pistas sobre la idoneidad de cada fuente antes de escribir una obra. investigación
- Diseño
Relación de las diferentes fuentes de información, de distinto - Métodos
Problemas Objetivos Hipótesis - Técnicas e
soporte (impreso, Internet, audiovisual, etc.) que han sido específicos específicos específicas instrumentos
consultadas durante el desarrollo de la investigación; - Tratamiento
debidamente citadas de acuerdo a las normas de redacción en el estadístico
(según el tipo
estilo APA- 6ta. Edic. de
investigación)
 Hernández, R. Fernández C. & Baptista, P. (1991). Metodología
de la investigación. México: McGraw-Hill
10. CARACTERÍSTICAS DEL ASESOR99
 Hurtado, J. (1993). Talleres de Investigación ¿Cómo y Para  Conocer bien el área de su especialidad.
qué? Esquemas y temas de investigación socioeconómica.
Lima: UNMSM.  Tener una o varias líneas de estudio de su interés con metas a
corto y largo plazo.
 Kerlinger, F. (1992). Investigación del comportamiento.
México. Mac Graw-Hill.  Conocer suficiente acerca de diseño de experimentos.
 Conocer y practicar el método científico.
 Tener un lugar apropiado para atender a los asesorados.
 Tener suficiente tiempo para participar en el estudio y estar
disponible para atender al asesorado.
 Dar ejemplo de estudio, trabajo y dedicación.

99. SOSA MARTÍNEZ, José. Ciencia y arte en la dirección de tesis de grado.

Recuperado de: http://hist.library.paho.org/Spanish/EMS/6277.pdf
170 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 171

 Ser racionalmente exigente.  Leer lo necesario para obtener la máxima información sobre el
tema.
 Ganarse la confianza del asesorado.
 Conocer bien las fuentes de información.
 Conocer y practicar el método dialéctico con sus asesorados.
 Estar disponible en tiempo y posibilidades y ser cumplido con sus
 Ser afectuoso, tratable y humano. deberes y compromisos.
 Ser ordenado y disciplinado.  Adquirir hábitos de estudio, de trabajo y de lectura.
 Leer lo suficiente y obtener tanta información como el asesorado
o más.
 Conocer bien las fuentes de información.
 Conocer las líneas de investigación de los grupos nacionales e
internacionales con intereses comunes a los propios.
 Concientizar al asesorado de la necesidad insoslayable de respetar
la ética profesional, los derechos humanos y la protección del
medio ambiente.

11. CARACTERÍSTICAS DEL ASESORADO100

 Tener el deseo de aprender y tener interés por el tema
 Ser estudioso, ordenado y disciplinado, y comprender la
importancia de su estudio.
 Conocer y practicar el método dialéctico y el método científico.
 Conocer suficiente estadística para participar en el diseño y en la
valoración de su propio trabajo.
 Ser respetuoso sin ser sumiso.
 Tener iniciativa y demostrar ser confiable.

100. Ibíd.
172 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 173

FICHA DE EVALUACIÓN ANTECEDENTES DEL Incluye estudios anteriores indicando los datos del ( de la)
2.2 13
BACHILLER:…………………………………………………………………………………………………………………… PROBLEMA tesista y el resumen o las conclusiones
TÍTULO DEL PROYECTO:……………………………………………………………………………………………… 14
Organiza las Bases Teóricas en relación a las variables e
……………………………………………………………………………………………………………………………………… indicadores de estudio
2.3 BASES TEORICAS
Postula por una perspectiva teórica coherente y no
……………………………………………………………………………………………………………………………………… 15
contradictoria
ASESOR: Delimita el marco conceptual o definición de términos que va
MATRIZ DE INDICADORES DE EVALUACIÓN PARA EL PROYECTO 2.4 MARCO CONCEPTUAL 16 intervenir en la investigación y señala las fuentes bibliográficas
DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA empleadas
Formula hipótesis estableciendo una relación coherente con el
2.5 HIPÓTESIS (3) 17
problema y el objetivo de estudio
PARTES DEL PROYECTO INDICADORES DE EVALUACION 0 1 2 VARIABLES O Identifica las variables de estudio de manera clara y precisa,
2.6 18
GENERALIDADES
RALIDADES CATEGORÍAS precisando los indicadores de la investigación.
III. METODOLOGÍA
DOLOGIA
1 Muestra la relación lógica entre las variables de investigación
TITULO DE Identifica el objeto de investigación y la delimitación espacio TIPO DE Identifica el tipo y nivel de estudio de modo General y específico
2 3.1 19
A INVESTIGACION temporal (I. Empírica) o la contextualización (I. Dogmática) INVESTIGACION (jurídico)
METODOS DE LA Selecciona métodos según el tipo y nivel de investigación de
3 Cumple con la línea de Investigación 3.2
INVESTIGACION
20
modo general y específico (Jurídico)
3.3 DISEÑO DE LA Establece el diseño de investigación de acuerdo a la naturaleza
B ESTRUCTURA 4 Cumple con el esquema de investigación de la FDCCPP INVESTIGACION
21
del estudio.
Indica coherentemente la población y muestra de estudio.
Respeta las normas de redacción Humanístico-clásico o APA- POBLACION Y
5 3.4 MUESTRA / CONTEXTO 22
(Investigación Empírica Jurídica) o
C 6ta.edic. Precisa el contexto de la investigación (Jurídico Formal-
ESTILO Y FORMATO DE LA INVESTIGACIÓN
Redacta con coherencia respetando las reglas de redacción Dogmático)
6 TECNICAS E
lingüística (RAE)
INSTRUMENTOS DE Selecciona técnicas e instrumentos de datos adecuadas a la
I. PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 3.5 23
TAMIENTO DEL ESTUDIO RECOLECCION DE naturaleza del estudio
DATOS
PLANTEAMIENTO DEL 7 Contextualiza, delimitando el problema de investigación PLAN DE Precisa claramente el tratamiento estadístico de los datos
1.1. 24
PROBLEMA 8 Presenta el diagnostico, pronóstico y control de investigación RECOLECCIÓN DE LA (Empírica) o análisis de la información (Dogmática)
FORMULACION DE Enuncia el problema en forma clara, concreta y precisa INFORMACIÓN
§
1.2. 9 3.6 (DISEÑO
Precisa la técnica de contrastación de hipótesis pertinente
PROBLEMA (1) relacionando con las variables de estudio (Investigación empírico Jurídica)
ESTADÍSTICO) Y 25
JUSTIFICACION DE LA VALIDACIÓN DE § Precisa los métodos-técnicas para la validación teorética de
1.3. 10 Precisa la Justificación teórica, practica, legal y metodológica. la hipótesis (Investigación dogmática jurídica)
INVESTIGACION HIPÓTESIS
Especifica las limitaciones: económicas, temporales y IV. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
ECTOS ADMINISTRATIVOS
1.4 LIMITACIONES 11
metodológicas PRESUPUESTO 26 Planifica los requerimientos de los recursos económicos para
Formula los objetivos de manera clara y coherente en 4.1 ejecutar el estudio en base a un clasificador de gastos
1.5 OBJETIVOS (2) 12 (identificando, las remuneraciones, bienes de inversión, bienes
concordancia con el problema de investigación
de consumo, servicios e imprevisto).
II. MARCO TEÓRICODE
RCO TEORICO DELA
LAINVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN 4.2 CRONOGRAMA DE 27 Presenta en el cronograma de actividades y tareas específicas
ACTIVIDADES a ejecutar en relación al tiempo
ANTECEDENTES DEL Incluye estudios anteriores indicando los datos del ( de la)
2.1 13 BIBLIOGRAFÍA 28 Presenta todas las fuentes bibliográficas citadas en las bases
PROBLEMA tesista y el resumen o las conclusiones teóricas.
29 Cita las fuentes bibliográficas en base al estilo Humanístico o
APA-6ta.edic.
O* 30 Presenta la matriz de Investigación.
(1, 2 y 3) El cumplimiento de estos criterios es indispensable para que proceda la aprobación del proyecto
RRSE/DI
174 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 175

OBSERVACIONES:
…
……
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……
……
…
…
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN:
PROCEDE EL PROYECTO ( ) REQUIERE CORRECCIÓN ( ) NO PROCEDE EL
PROYECTO ( )
TABLA DE EVALUACIÓN REVISIÓN FECHA

Menos de 13 (39) No procede PRIMERA REVISIÓN

CAPÍTULO IV
14-16 (42- 48) Requiere corrección SEGUNDA REVISIÓN

17-20 (51-60) Procede

FIRMA: TÉCNICAS DE INVESTIGACÓN
CIENTÍFICA Y JURÍDICA
176 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 177

CAPÍTULO
IV
1. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS
Las técnicas vienen a ser el conjunto de procedimientos que hacen
posible una eficaz recolección de información, con economía de tiempo
y esfuerzo. En la técnica, su consistencia no está en el criterio de verdad
o certeza, sino en su nivel de eficacia. Las técnicas de recolección se
eligen en función del método aplicado.
La técnica es un procedimiento para hacer las cosas, para ejecutar
diversas acciones y en el caso de la investigación, es el conjunto de
reglas que implican el uso, identificación y clasificación de las fuentes
de conocimiento en una investigación científica.101
Los instrumentos de recolección de datos es el recurso producido
o elegido por el investigador en función de determinada técnica, para
su uso en la recolección de la información.
El Instrumento de recolección de datos (medición) es el recurso
que emplea el investigador para registrar información o datos sobre las
variables que tiene en mente.102
En toda investigación de tipo cuantitativa aplicamos un
instrumento para medir variables que se encuentran en las hipótesis.
Esa medición es efectiva cuando el instrumento de recolección de datos,
en realidad, representa a las variables que tenemos en mente.

101. LARA SAENZ, Leoncio. Op.cit., 1991, p. 27.

102. HERNANDEZ SAMPIERI Roberto, FERNANDEZ COLLADO Carlos & BAPTISTA
LUCIO Pilar. Metodología de la investigación. 5ta. Edic., México, McGraw-
Hill, 2006, p. 276.
178 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Un instrumento de recolección de datos es, en principio, cualquier
recurso de que se vale el investigador para acercarse a los fenómenos y
extraer de ellos información. Dentro de cada instrumento concreto
pueden distinguirse dos aspectos diferentes: forma y contenido. La
forma del instrumento se refiere al tipo de aproximación que
establecemos con lo empírico, a las técnicas que utilizamos para esta
tarea. En cuanto al contenido este queda expresado en la especificación
de los datos que necesitamos conseguir; se concreta, por lo tanto, en
una serie de ítems que no son otra cosa que los mismos indicadores que
permiten medir las variables, pero que asumen ahora la forma de
preguntas, puntos a observar, elementos a registrar, etc. De este modo,
el instrumento sintetiza en sí toda la labor previa de investigación:
resume los aportes del marco teórico al seleccionar datos que
corresponden a los indicadores y, por lo tanto, a las variables o conceptos
utilizados; pero también expresa todo lo que tiene de empírico nuestro
objeto de estudio, pues sintetiza, a través de las técnicas de recolección
que emplea, el diseño concreto escogido para el trabajo.
Es mediante una adecuada construcción de los instrumentos de
recolección que la investigación alcanza entonces la necesaria
correspondencia entre teoría y hechos. Si en una investigación los
instrumentos son defectuosos se producirán, inevitablemente, algunas
de las dificultades siguientes: o bien los datos recogidos no servirán
para satisfacer las interrogantes iniciales o bien los datos que
obtengamos vendrán falseados y distorsionados, porque el instrumento
escogido no se adecúa al tipo de hechos en estudio. En ambos casos
habrá habido, seguramente, uno o varios errores en las etapas anteriores
del proceso de investigación. Será entonces necesario volver hacia atrás
(cosa que es mucho más frecuente de lo que el lector se imagina) y
revisar las diferentes tareas realizadas, hasta alcanzar una mejor
resolución del problema.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 179
2. MÉTODOS Y TÉCNICAS PARA LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
2.1. El Método Jurídico
El método jurídico viene a ser un proceso lógico que permite
vincular las dimensiones jurídicas y está encaminado a la
adquisición, sistematización y transmisión de conocimientos
jurídicos, como a la solución de problemas en el ámbito del
derecho. Se trata de una forma de acceso al estudio de la realidad
jurídica.
Según refiere Bartolo Rodríguez “por metodología jurídica
entendemos una forma de abordar, desde los puntos de vista
gnoseológico, lógico y axiológico, las realidades y dimensiones
jurídicas. Se trata del estudio de las propuestas que se dan para
resolver problemas en el ámbito jurídico.”103
Desde el punto de vista gnoseológico los temas son teoría del
conocimiento jurídico, enfoque epistemológico de corrientes,
escuelas o modelos jurídicos, metodología de la investigación
jurídica, metodología del aprendizaje del derecho y metodología
de la enseñanza del derecho.
Desde el punto de vista lógico y axiológico incluye lógica jurídica,
metodología legislativa, metodología de la interpretación jurídica,
metodología de la aplicación jurídica y metodología de la estimativa
jurídica”. 104
El método en la investigación jurídica varía según se trate de la
rama específica del derecho dado que cada una de ellas dispone
de los propios. Pero todos ellos tienen en común la racionalidad
del proceso de conocimiento. El método se aplica a la solución de
103. RODRÍGUEZ CEPEDA, Bartolo. Op.cit., 1999, p. 44.
104. Ibid. 44.
180 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
problemas concretos para encontrar respuestas a interrogantes
irresueltos, permite estudiar relaciones entre los factores y
acontecimientos sociales, políticos, culturales y económicos que
tengan incidencia con el derecho. La elección del método no es
arbitraria. Un método válido está determinado en su elección por dos
motivos: la naturaleza del objeto y por el fin que nos proponemos105.
El método en el derecho es también entendido como una
estrategia de trabajo. Los procedimientos metodológicos se aplican
a la solución de problemas fundamentales acerca de los objetos o
hechos de trascendencia jurídica. Según Dilthey, el éxito de una
disciplina científica cualquiera, depende de la adopción de
métodos adecuados a sus específicos objetos.106
Rafael Sánchez Vásquez considera que la importancia de la
metodología jurídica consiste en que es un aliado importante para
los cultores del derecho, pues facilita su quehacer científico.
Señala que esta disciplina se convierte en una estrategia objetiva
y racional para ordenar y organizar de manera sistemática la
actividad cognoscitiva del jurista.107
2.2. Métodos de la investigación jurídica
Como toda disciplina científica, la investigación jurídica requiere
de métodos y técnicas que le permitan lograr sus objetivos.
El conocimiento del derecho y su aplicación requieren, como en
toda disciplina científica, el empleo de métodos racionales y
coherentes, a través de los cuales se logre alcanzar el fin
gnoseológico correspondiente, el cual determinará la selección
de determinados métodos y técnicas de investigación para el
campo jurídico.
105. ARANZAMENDI, Lino. Op.cit., 2010, p. 91.
106. DILTHEY, citado por Marco Gerardo MONROY CABRA, en: Introducción al
Derecho. Santa Fe de Bogotá, Temis, 1998, p. 21.
107. SÁNCHEZ VÁSQUEZ, Rafael. Metodología de la ciencia del Derecho. México,
Porrúa, 1995, p. 7.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 181
En la historia del derecho se han diseñado numerosos métodos
de investigación jurídica con la finalidad de lograr de una manera
eficaz su estudio y técnicas de aplicación.
Es de advertir, que toda interpretación que abra el contenido de
una norma a la realidad social, está empleando método
sociológico, así como toda interpretación que determina el alcance
de una norma al interior del orden público, está empleando el
método exegetico o el sistemático.
El tratadista Enrique Herrera108 indica que la investigación jurídica
emplea los siguientes métodos:
A) Método Exegetico
Este método posee su origen en la concepción divina de los
denominados reyes, primeros legisladores de la sociedad y
posteriormente en la concepción de los iluministas de la
revolución burguesa francesa, quienes teóricamente
protegieron la soberanía del pueblo a través de la declaración
de los derechos del hombre y ciudadano en el que plasmaron
su órgano de expresión.
El método exegético parte de la concepción filosófica de que
el contenido de la norma depende de la voluntad del
legislador, a quien, dentro de la división de funciones entre
las distintas ramas del poder público, le ha sido asignada la
labor de regular las actuaciones de los asociados.109
El problema del conocimiento del derecho queda limitado
al estudio y análisis de los textos legales, a fin de desentrañar
la voluntad del legislador (mens legistoris) en el momento
de la elaboración y aprobación de la norma.
108. HERRERA, Enrique. Práctica metodológica de la Investigación Jurídica. Buenos
Aires, Astrea, 1998, p. 10.
109. GIRALDO ÁNGEL, Jaime y GIRALDO LÓPEZ, Oswaldo. Metodología y técnica de la
investigación jurídica. Colombia, Ediciones Librería del Profesional, 2002, p. 136.
182 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
En este método se emplean los siguientes procedimientos
interpretativos:
 La interpretación gramatical: Es cuando se analiza el
lenguaje, la sintaxis, la semántica de las normas
jurídicas para comprender su sentido de acuerdo a la
intencionalidad del legislador (mens legislatoris).
Hace referencia al estudio de la estructura de la oración
que integra la norma, en cuanto sujeto, verbo rector y
predicado, con todos sus complementos. Con base en
esta estructura, por ejemplo, puede el jurista concluir
sobre quién es el destinario de la norma y bajo qué
condiciones la misma le es aplicable, como cuando se
trata de un complemento especificativo o explicativo,
en donde, en el primer caso, el complemento
circunscribe el ámbito de aplicación de la norma al
sujeto de la proposición, mientras que en el segundo
el complemento solo cumple la función de darle
claridad a este109.
 La interpretación lógica: Cuando la interpretación
gramatical es insuficiente, se recurre entonces a este
procedimiento administrativo para descubrir el
significado de la norma, es decir, el pensamiento del
legislador, a través de sus antecedentes, propuestas,
iniciativas, notas, comentarios, preferencias de fuentes
y derecho comparado usual.
El análisis lógico permite ampliar o restringir el alcance
de una norma, de acuerdo con su naturaleza. Así por
ejemplo, se establece que en las enumeraciones
meramente enunciativas la interpretación de la norma
debe hacerse extensiva para incluir otros casos que
quedan comprendidos en el postulado general de la
norma, aun cuando no se encuentren en las
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 183
enunciaciones; y que las normas que implican
excepciones o prohibiciones deben ser de
interpretación restrictiva, por cuanto van en contra de
lo que suele ocurrir normalmente.110
En este tipo de análisis se aplican ciertos principios
lógicos que ayudan a desentrañar la voluntad del
legislador, como son las siguientes.111
 A contrario sensu: de acuerdo con este principio,
si el legislador ha dispuesto algo para un hecho,
se concluye que la norma no puede cobijar los
hechos contrarios, como cuando en ella se dice
que la mayoría de edad es a los 18 años, y en
consecuencia los menores de 18 años no son
mayores de edad.
 No se debe distinguir donde la ley no distingue:
De conformidad con este principio, el supuesto
normativo no puede ser ampliado a casos no
previstos, para hacerse distinciones en donde
el legislador no las hace.
 El argumento ad absurdum: De acuerdo con
este principio, deben rechazarse las
interpretaciones que tengan consecuencias
absurdas o inexactas, como cuando se pretende
hacer extensivas normas de carácter territorial
por fuera del ámbito que le corresponden.
 El argumento a maiori ad minus: Según este
principio, si la ley autoriza lo más, implícitamente
está autorizando lo menos.
110. Ibíd., pp. 140-141.
111. Ibíd. p. 141.
184 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
 La interpretación teleológica: Es el procedimiento de
interpretación que busca averiguar qué objetivos tiene
el legislador, es decir cuál es la intencionalidad de su
voluntad.
Según Carlos Ramos112, el método exegetico constituye el
estudio lineal de las normas tal como ellos aparecen
dispuestos en el texto legislativo; parte de la convicción de
un ordenamiento pleno, cerrado y sin lagunas. Es, pues, un
culto a la ley positiva, producto de la codificación.
La exegesis no varía el orden de los códigos o de las leyes
que son estudiadas, contrariamente, guardan un respeto
único por los textos normativos y mantiene una extremada
confianza a la voluntad del legislador.
El método exegetico posee limitaciones para explicar
aspectos no legislativos vinculados con el fenómeno jurídico,
como son: las ideologías, tendencias culturales, las posturas
filosóficas, entre otros. En los países de cultura jurídica
avanzada como Europa ha caído al descrédito, ya que si bien
es cierto que puede ser útil para el comentario de las normas
jurídicas, en cambio posee restricciones para su empleo en
la elaboración de las tesis dentro del campo del derecho. La
investigación Jurídica requiere el empleo de métodos
consistentes, coherentes y racionalmente ventajosos para
lograr sus fines, como son el de producir nuevos
conocimientos vinculados a la disciplina del derecho.
B) Método Sistemático
El método sistemático parte de la concepción filosófica según
la cual el derecho constituye un sistema, y solamente bajo
la perspectiva de entenderlo como tal puede el jurista
112. RAMOS NUÑEZ, Carlos. Cómo hacer una tesis de derecho y no envejecer en el
intento. Lima, Grijley, 2011, p. 92.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 185
aproximarse a su conocimiento, de tal manera que la norma
debe ser comprendida como una parte de ese sistema, y
debe ser interpretada, para aplicarla a los casos concretos,
teniendo en cuenta su funcionalidad dentro del mismo.113
Lo sistemático, como concepto filosófico, aparece
correlativo, a la vez que supuesto de toda verdad científica
en la filosofía de Hegel. Así, dentro de esta concepción, no
es posible perder de vista la totalidad, ya que lo general se
expresa en lo particular o, lo que es lo mismo, el todo se
contiene y se expresa como referencia obligada en la parte.114
Esta concepción puede ser considerada como el fundamento
del derecho planteada por Kelsen con respecto a la
comprensión del derecho, pues piensa él que este debe ser
comprendido como un sistema si quiere ser entendido
científicamente.
“El derecho no es, como a veces se cree, una norma. Es un
conjunto de normas que tienen el tipo de unidad a que nos
referimos en un sistema. Es imposible captar la naturaleza
del derecho si limitamos nuestra atención a una norma
aislada”. 115
La interpretación sistemática, al aproximarse a la fuente
formal en función de la institución jurídica de la cual forma
parte, supone en primer término la tipificación de la
institución a la cual pertenece la fuente. Una vez integrada
aquella, se interpreta esta en función de ella, de tal manera
que al establecer el alcance de la misma, se incorporan en
ella los elementos de la institución de la cual forma parte.116
113. GIRALDO ÁNGEL, Jaime y GIRALDO LÓPEZ, Oswaldo. Op. cit. 2002, p. 148.
114 Ibíd. p. 148.
115. KELSEN, Hans. Teoría General del Derecho y del Estado. Traducción de García
Maynes, México, Imprenta Universitaria, 1958, p. 30.
116. GIRALDO ÁNGEL, Jaime y GIRALDO LÓPEZ, Oswaldo. Op. cit., 2002, p. 149.
186 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
C) Método Dogmático
Es un método de investigación jurídica denominado también
positivismo lógico, normativismo jurídico, fue
principalmente desarrollado por Hans Kelsen y la Escuela de
Viena, como una reacción al racionalismo y al iusnaturalismo
imperantes en el siglo XIX.
Los dogmas más propios y frecuentes se dan en las religiones.
En el campo jurídico se desarrolla generalmente sobre la
base del derecho positivo. Es pues, el método por excelencia
del positivismo jurídico. El positivismo jurídico considera que
el Derecho emerge de la autoridad, es decir de órganos de
gobierno que tienen la función de legislar.
Según este método el derecho debe ser interpretado en
función del sistema que integra. Se considera que no se halla
formado por una o varias normas desconectadas entre sí,
sino que estas integran un sistema normativo cerrado,
unitario y autosuficiente que se establece entre distintas
normas relaciones esenciales que le confieren su coherencia
interna.
El método dogmático denominado también conceptualismo
e institucionalismo según refiere Carlos Ramos Núñez117
indica que “una investigación jurídico dogmática concibe el
problema jurídico desde una perspectiva estrictamente
formalista, descontando todo elemento fáctico o real que
se relacione con la institución o especie legislativa. De allí
que el método dogmático se manifieste a través de esas
palabras. “El derecho objetivo es formal”. Este lema de la
dogmática ha sido claramente expuesto por uno de
los cultores más importantes de esa tendencia, Messineo,
117. RAMOS NUÑEZ, Carlos. Cómo hacer una tesis de Derecho y no envejecer en el
intento. Lima, Grijley, 2011, pp. 93-94.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 187
cuando afirma que el jurista no debe permanecer extraño al
ambiente político en el que se desenvuelve, por ejemplo,
cuando colabora con la actividad legislativa. Sin embargo,
en su cometido básico, que es el de la interpretación del
Derecho objetivo, su trabajo es esencialmente formal, por
lo que, si bien puede ejercer una valoración crítica desde el
punto de vista técnico, de ningún modo puede hacerlo desde
el punto de vista político”.
La dogmática jurídica, en general, se inscribe en el ámbito
del pensamiento que ubica al derecho como una ciencia o
técnica formal y, por consiguiente, como una variable
independiente de la sociedad, dotada de autosuficiencia
metodológica y técnica.118
D) Método Histórico-Sociológico
Es un método basado en la comparación entre el derecho
anterior y la nueva norma. Se determina el efecto de la ley y
el cambio introducido por ella. Se estudia el origen y la
evolución de las instituciones y/o normas jurídicas. Es el caso
de la pena de muerte y su historia en nuestra legislación o el
origen y el desarrollo jurídico del divorcio en el Perú.
Por otro lado, Martha Prieto Valdés119, indica que en todo el
proceso de la investigación y solución de problemas, se
utilizan métodos teóricos y empíricos de investigación. Estos
métodos no se excluyen entre sí, pues los teóricos
presuponen determinadas ideas, hipótesis y
representaciones, sin las cuales no sería posible la
generalización y la elaboración del material empírico, y se
obstaculizaría la búsqueda de los hechos que nos servirían
de punto de partida para la investigación.
118. Ibid., p. 95.
119. PRIETO VALDÉS, Martha.Op. cit., 2001, pp. 7-9.
188 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
En sus inicios, el método sociológico constituyó un
movimiento crítico contra las deficiencias y exageraciones a
que había llegado la primacía del método exegetico, dando
lugar a la formación de escuelas que tratan de establecer
principios y nuevas técnicas en la creación, formulación e
interpretación del derecho. Entre esas escuelas, merecen
destacarse la Libre Investigación Científica, propuesta por
Francois Gény a partir de su obra “Método de interpretación
y fuentes del Derecho Privado”; la Historicista de Federico
Savigny, que parte de su obra “La escuela histórica del
derecho”, y la escuela del derecho libre que se inicia a partir
de la obra de Kantorowicz, “La lucha por la ciencia del
derecho”. 120
Para que el Derecho sea eficaz, se requiere necesariamente
formularlo al interior de una concepción sociológica del
mismo: No se puede decir de una norma que es eficaz, sino
en la medida que alcance el fin para el cual fue formulada, y
ello solo es posible si la meta se adecúa a las necesidades
reales, y si los medios se definen teniendo en cuenta las
condiciones de tiempo, modo y lugar en que ella debe
alcanzarse.121
Se pueden identificar tres técnicas en la interpretación
sociológica de las normas, los cuales son122:
 La interpretación de la norma en función del fin
pragmático de la misma y la realidad social en donde
debe operar: Siendo el derecho un producto cultural
elaborado por el legislador, cuyo fruto es el Derecho
positivo, o por la comunidad, cuando este es
consuetudinario, lo primero que hay que determinar
para interpretarlo, es el fin concreto para el cual fue
120. GIRALDO ÁNGEL, Jaime y GIRALDO LÓPEZ, Oswaldo. Op. cit. p. 164.
121. Ibíd., 2002, p. 165.
122. Ibid., pp. 167-179
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 189
formulado, y definir, en función de él, los mecanismos
más adecuados para alcanzarlos, dadas las condiciones
de lugar, tiempo y modo en que él se debe materializar.
 Interpretación de la norma en función del contenido
sociológico de sus términos: El intérprete debe tener
en cuenta que el significado de los términos de una
norma está adherido a la realidad social que expresa, y
que en consecuencia conceptos tales como familia,
trabajador o comerciante apuntan a elementos de la
estructura social, y no entelequias conceptuales
abstractas. Por eso cuando un intérprete se halle en un
caso de dualidad de conceptualizaciones, como sería la
familia como institución jurídica y la familia como
institución social, o el arrendatario como parte jurídica
de un contrato y el arrendatario como persona que
desarrolla una actividad económica determinada, la
segunda connotación debe desplazar a la primera.
 Interpretación de la norma al interior de una institución
social científicamente definida: Los elementos
constitutivos de las normas pueden haber sido objeto
de estudio científico por parte de los profesionales de
las distintas áreas del saber (sociólogos, economistas,
etc.), como fenómenos empíricos que son, y sería
entonces en función de los resultados de estos estudios
como se pueden definir los términos que la integran.
2.3. Métodos Teóricos
Para las investigaciones jurídicas y sociológicas existen métodos
particulares, propios de cada ciencia. Podemos decir que los
métodos más usados en las investigaciones jurídicas son los
siguientes:
190 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Los métodos teóricos brindan la posibilidad de fortalecer
teóricamente nuestro trabajo, a partir del análisis científico de las
concepciones doctrinales, históricas, y de aquellas que tendrán
como fuente el estudio comparado de las legislaciones y de las
teorías más modernas existentes en relación con el tema que
estudiamos.
Cada método teórico tiene sus propias características, por lo que
el investigador podrá seleccionar libremente los que utilizará
según sus necesidades, sus objetivos y las tareas a resolver. Por
tanto, resulta sumamente necesario reconocer que hay un conjunto
de problemas científicos para cuya solución son suficientes el
empleo de los métodos conceptuales y teóricos de investigación,
como son el:
 Método teórico-jurídico.
 Método exegetico-analítico.
 Método de análisis histórico.
 Método jurídico comparado.
 Método Teórico-jurídico
El método teórico-jurídico es el método que utilizamos durante
toda la investigación; por esta razón es casi imposible negar su
uso o utilidad, pues está presente en la observación, en el diseño,
en el desarrollo y en las propias conclusiones de las
investigaciones jurídicas. En nuestra opinión, este método jurídico
contiene todos los demás métodos teóricos ya que tiene mucho
que ver con los conceptos y con las interpretaciones Este método
nos permite definir adecuadamente las variables y categorías que
posibilitan la materialización del diseño y permiten medir los
resultados obtenidos con la aplicación de otros métodos teóricos
o empíricos. Solo así se podrá lograr la operacionalización de las
categorías, para obtener los elementos que luego serán
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 191
cuantificados, por lo que es preciso establecer la relación entre
los conceptos utilizados (variables) y los indicadores.
 Método exegético-analítico
Regularmente nos apoyamos en este método para
determinar que pueden existir reglas que no se
correspondan con la realidad socioeconómica, pues es cierto
que “en ocasiones se dictan leyes temporales, pensadas para
situaciones de carácter limitado. Es el caso, por ejemplo, de
los decretos-leyes, que rigen mientras la situación de
necesidad lo exija y, como se conoce, todo sistema de
derecho, a través de sus instrumentos, debe brindar
seguridad y estabilidad (certeza jurídica); por tanto, es
necesario investigar las causas que obstaculizan el
cumplimiento de este importante principio del derecho.
Una norma es justa si realiza ciertos valores; no será
eficiente, si con su aplicación no se consigue el fin para el
que fue creada. Como se puede apreciar, la norma puede ser
eficaz pero ineficiente. Igualmente, una norma no resulta
coherente cuando es inconsistente, por tanto, no hay
coherencia en una norma que se autoriza el desempeño, el
control y la limitación de una actividad determinada. Esta
cualidad puede ser incluida dentro de la clasificación de
normas válidas o no válidas. Otra de las características dignas
de verificar es la certeza jurídica, la cual está referida a la
previsibilidad jurídica, es decir, que el sistema u
ordenamiento ha de facilitar que los ciudadanos sean
previsibles; esto solo puede ser logrado con la publicidad,
con la irretroactividad y con el principio de jerarquía jurídica,
pues el ciudadano prevé las consecuencias jurídicas, cuando
conoce las normas que rigen su conducta, sus Derechos y sus
obligaciones.
192 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 193

 Método de Análisis histórico. entrevista, las cuales fueron estudiadas en Metodología de

la Investigación Social o en Metodología de la Investigación,
El método de análisis histórico, para las investigaciones en general.
jurídicas, es fundamental, pues con él se analizan las
instituciones del derecho, se verifican los hechos pasados y 2.4. Métodos Empíricos.
se garantiza la previsión de los futuros; de esta manera
podemos darle valor a los hechos, partiendo de las opiniones Tenemos al método sociológico, en el cual se utilizan o aplican
y de los juicios tomados de los relatos del pasado que han técnicas tales como:
realizado diferentes autores o historiadores. a) La observación (también considerada como un método
empírico).
 Método jurídico comparado
b) La revisión de documentos (análisis de contenido).
Las comparaciones permiten determinar la similitud y las c) El cuestionario.
diferencias existentes entre las legislaciones nacionales y
extranjeras. Por ello es necesario identificar en cada uno de d) Las entrevistas.
los códigos los institutos jurídicos, definiendo el objeto de e) El procesamiento de la información.
regulación, para compararlo luego con las reglas jurídicas. Finalmente, Walabonso Rodríguez al referirse a las técnicas e instrumentos
Entonces, mediante este método, buscamos las semejanzas de recolección de datos plantea la siguiente clasificación.123
que poseen los distintos ordenamientos jurídicos teniendo
en cuenta los diferentes sistemas jurídicos contemporáneos. TÉCNICAS INSTRUMENTOS
Observación Fichas o formularios de observación
 El método sociológico y sus técnicas Experimento Material experimental
Entrevista Cuestionario de entrevista
Está referido a la sociología, que como ciencia se encarga del Encuesta Cuestionario de encuesta
estudio de los diferentes fenómenos sociales. Su aplicación Censo Formulario de censo
permite verificar la correspondencia existente entre la Sociometría Test sociométrico
ciencia del derecho y las relaciones sociales y económicas. Psicometría Test mental
Inventario de personalidad Test de personalidad
El uso de las técnicas aportadas por el método sociológico Mediciones convencionales Unidades de medidas
Escala de actitudes Test de actitudes
brinda la posibilidad de realizar un estudio de las
Medición de aptitudes Test de ejecución
instituciones jurídicas y de sus reglas, verificando su relación Evaluación aducativa Pruebas educativas
con la realidad socioeconómica del país En fin, el método Análisis documental Análisis de contenido
sociológico aporta un conjunto de técnicas propias de la Bibliográfica Fichas
sociología pero perfectamente utilizables en las Dinámica de grupos Grupos
investigaciones jurídicas: la observación, la revisión de
documentos, el experimento social, el cuestionario y la 123. RODRÍGUEZ, Walabonso. Elaboración de Proyectos de Investigación
Educacional. Lima, Rarpa, 1995, p. 68.
194 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
2.5. Metodología Jurídica trialista
La metodología trialista parte de la teoría jurídica elaborada por el
jurista alemán Werner Goldschmidt, quien sostiene que el
fenómeno jurídico es una totalidad compleja que denomina
‘Mundo Jurídico’.
Se propone así el estudio del Mundo Jurídico a través del análisis
de los tres grandes elementos que lo integran (conductas, normas
y valores). La teoría trialista del mundo jurídico sostiene que ese
mundo resulta identificable, en definitiva, por las posibilidades
de realizar la justicia en la realidad social y en las normas.
Las conductas son comportamientos humanos, las normas son
descripciones y captaciones lógicas de las conductas, y el valor
justicia se realiza en el mundo jurídico a través de los hombres
permitiéndonos valorar las conductas y las normas.
Estas tres dimensiones no funcionan solas, se implican entre sí y
no es posible su separación desde el plano metodológico, ni
obviamente desde el político debido a su peligrosidad, según Pérez
Luño. Así mismo, estas se encuentran presentes en cualquier
experiencia jurídica.124
Esta teoría ha dado lugar a una corriente jurídica trialista, con base
en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario,
en Argentina. Su principal exponente en la actualidad es el Dr.
Miguel Angel Ciuro Caldani. En España, autores como Antonio
Enrique Pérez Luño de la Universidad de Sevilla abogan por esta
teoría, pero distinguen una cuarta dimensión, la “historia”, como
criterio temporalizador de las otras tres dimensiones, dotando de
un contexto histórico a esta visión para llegar a comprender a la
realidad social jurídica de forma diacrónica mediante el
tetradimensionalismo jurídico.125
124. El Centro de Investigaciones de Filosofía Jurídica y Filosofía Social, Facultad
de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario: http://
www.centrodefilosofia.org.ar. Consultado el 10-12-2016.
125. PÉREZ LUÑO, Antonio Enrique. Teoría del Derecho: Una concepción de la
experiencia jurídica. México, Editorial Tecnos, 2005.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 195
Para el trialismo argentino de Werner Goldschmidt el fenómeno
jurídico es una totalidad integrada por tres elementos (conductas,
normas y valores) que denomina ‘mundo jurídico’. Las conductas
son comportamientos humanos, las normas son descripciones y
captaciones lógicas de las conductas, y el valor justicia se realiza
en el mundo jurídico a través de los hombres permitiéndonos
valorar las conductas y las normas. El fenómeno jurídico está así
perfectamente organizado: “En su centro se halla el orden de
repartos, descrito e integrado por el ordenamiento normativo, y
por encima advertimos la justicia que valora conjuntamente tanto
el uno como el otro”.126
Partiendo del realismo genético, la teoría trialista de Werner
Goldschmidt127, descubre la dimensión fáctica de la realidad social
y la idealidad de los otros dos despliegues distinguiendo la
neutralidad intrínseca de lo normológico y el carácter exigente de
lo axiológico. Aprovechando los aportes normológicos derivados
de la doble purificación kelseniana y tomando en cuenta las
dimensiones sociológica y axiológica, el mundo jurídico resulta un
conjunto de repartos (dimensión sociológica), descritos e integrados
por normas (dimensión normológica) y valorados, los repartos y las
normas por la justicia (dimensión dikelógica); Ciuro Caldani.128
La teoría trialista del mundo jurídico divide sus estudios en una
‘Parte General’, referida a los elementos comunes a todo
fenómeno del derecho, y otra ‘Especial’, que estudia sus
características particulares. La presencia de las tres dimensiones
en todos los fenómenos jurídicos conduce a la división de la Parte
General en una Jurística Sociológica, otra Normológica y una tercera
Dikelógica. Cada una de estas disciplinas cuenta a su vez con un
126. GOLDSCHMIDT, Werner. Introducción Filosófica al Derecho, Buenos Aires,
Editorial Depalma, 1981.
127. Ibid., p. 26.
128. CIURO CALDANI, Miguel Angel. “Derecho y política. El continente político del
derecho. Elementos básicos de una filosofía política trialista”.Buenos Aires,
Editorial Depalma, 1976, p. 12.
196 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
horizonte: la Sociología del Derecho, la Lógica y Metodología del
Derecho y la Filosofía de la Justicia. La Parte especial está
constituida por las diferentes ramas del mundo jurídico,
caracterizadas por sus rasgos y determinadas por sus particulares
exigencias de justicia.129
a) Jurística Sociológica
Según Goldschmidt la dimensión social no tiene
antecedentes relevantes. A pesar de que Saint-Simon,
Comte, Proudhon y Marx sentaron las bases de la sociología,
esta estaba aun mezclada con la Filosofía Política y Moral y
con Planificación y, recién Durkheim logró establecer un
concepto independiente de Sociología. A partir de allí sus
sucesores progresivamente van a ir distinguiendo entre
sociología general y sociologías especiales entre la que
podemos mencionar la Sociología Jurídica. Pero esta no es
mas que una parte de la Sociología y aplica sus métodos para
investigar el papel que juega en el mundo jurídico la
sociabilidad, los grupos, las sociedades, etc130.
Goldschmidt está convencido que necesitamos una Jurística
Sociológica, cuyo lugar intrasistemático se encuentra en la
parte general, que deberá buscar las categorías sociales
objeto de valoración para reseñarlas. Esta primera Jurística
comprende, así, dos actividades que se coimplican
mutuamente: la indicación y la descripción del fenómeno
social susceptible de una estimación referida al valor justicia.
La indicación corresponde a la Dikelogía y la descripción
compete a la Jurística Sociológica. Ambas actividades son
tareas intelectuales distintas que se compenetran de manera
indisoluble. 131
129. GOLDSCHMIDT, Werner. Conducta y norma. Buenos Aires, Editorial Abeled-
Perrot, 1955, p. 30.
130. GOLDSCHMIDT, Werner. Introducción Filosófica al Derecho. Buenos Aires,
Editorial Depalma, 1981, p. 29.
131. Ibid.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 197
La Jurística Sociológica estudia el aspecto exterior de los
repartos psicofísicos y su meta es describir la realidad social.
Siendo su objeto real se accede a él por los sentidos, la
introspección y la razón. El valor justicia valora adjudicaciones
de potencias e impotencias. Estas adjudicaciones están
relacionadas con los hombres y pueden formar un orden o
un desorden. Las tareas de la Jurística Sociológica son analizar
las adjudicaciones como tales y pasar revista a sus ordenadas
o desordenadas constelaciones.132
b) Jurística Normológica
Para Goldschmidt la Jurística Normológica es la única que se
encuentra perfectamente desarrollada. Esta ha alcanzado su
plenitud luego de atravesar tres etapas que actualmente
coexisten armoniosamente. Durante el primer período, que
va desde la época romana hasta principios del siglo XIX, se
emplea el método casuístico que se vale de la analogía
individual y, aunque se conocen las normas generales, estas
son simples inducciones. El segundo período se caracteriza
por el surgimiento de las normas generales y el empleo de
la analogía genérica y, si bien es cierto que el Código
Napoleón contiene normas generales ellas no pasan de ser
generalizaciones de normas individuales hechas por razones
pragmáticas. Recién con Anselm von Feuerbach y hasta Franz
von Liszt se produce el establecimiento y análisis de las
norma generales. En el último período los juristas coordinan
las normas generales en ordenamientos normativos y la
analogía experimenta una nueva ampliación.133
132. Ibid. pp. 45 y 193.
133. Ibid. p. 28.
198 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
“Es Hans Kelsen el que sistematiza las tres etapas del
desarrollo de la Jurística Normológica en su llamada ‘Teoría
pura del Derecho’. En ella confluyen, en coherencia
sistemática, la casuística, el análisis de la norma y la
exposición sistemática del ordenamiento normativo. La
sentencia como norma individual, la norma como juicio
hipotético y el ordenamiento normativo como pirámide
jurídica constituyen las tres cumbres de la sierra dogmática
kelseniana”. 134
La Jurística Normológica se ocupa de la captación lógica de
los repartos y de sus conjuntos. Su objeto es ideal y solo lo
podemos alcanzar mediante la razón. La norma contiene la
captación lógica de un reparto proyectado por un tercero.
Estos repartos pueden ser autoritarios odenancistas y
directos o autónomos. Las descripciones de los repartos
autoritarios odenancistas y directos las llevan a cabo los
órganos estatales en las normas que emanan de su poder y
las descripciones de los repartos autónomos las realizan los
particulares en ejercicio de la autonomía de la voluntad.135
Toda norma describe, por un lado, los contenidos de las
voluntades de los repartidores y, por el otro, el cumplimiento
de estas voluntades. De esta manera la función descriptiva
de la norma responde a dos cuestiones: ¿qué es lo que
quieren los repartidores? y ¿qué es lo que realmente ocurre?
En primer lugar, la norma, describe fielmente los contenidos
de las voluntades de los repartidores. El método destinado
a verificar la fidelidad de la norma se llama ‘interpretación’.
En segundo lugar, la norma pretende asegurar
el cumplimiento de las voluntades de los repartidores. Esta
134. Ibid. pp. 28-29
135. Ibid., p. 196.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 199
exactitud de la norma se corresponde con lo que
denominamos efectividad o vigencia social y consiste en
verificar el efectivo cumplimiento de la voluntad de los
repartidores.
c) Jurística Dikelógica
Para Goldschmidt (1978) la Jurística Dikelógica comenzó su
desarrollo dentro de la filosofía. Platón en La República
esboza el contenido de un régimen justo y por eso su obra es
considerada el primer libro de axiosofía dikelógica.
Aristóteles, es sin embargo, el que lleva a cabo la primera
contribución a la axiología dikelógica al trazar la línea divisoria
entre la justicia distributiva y la correctiva. La novedad del
Medioevo consiste en que la dikelogía filosófica de la
antigüedad recibe una coronación teológica; la mayoría de
los jusnaturalistas siguen desarrollando la axiosofía
dikelógica y muy pocos toman la senda de la axiología
Dikelógica. Con el surgimiento del positivismo en la Edad
Moderna la dikelogía enmudece y recién resurgirá dentro
de la filosofía como ‘teoría de los valores’.
Goldschmidt considera que los aportes filosóficos y
teológicos son muy importantes pero distan mucho de ser
suficientes para las necesidades de los juristas. Piensa
nuestro autor que urge elaborar una Jurística Dikelógica en
estrecha relación con la Jurística Sociológica y Normológica.
Esta tercera Jurística comprende la Axiología Dikelógica que
es una exposición de la estructura formal de la justicia, es
decir, del concepto, de las clases y de las relaciones de la
justicia con otros entes afines, así como de sus tres
despliegues y una Axiosofía Dikelógica que enfoque el
contenido de la justicia.136
136. Ibid., pp. 374 y 417.
200 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
Superados los problemas de la concepción tridimensional
del mundo jurídico, escogida la fórmula realista de
integración y habiendo añadido a la Jurística Normológica,
existente desde la antigüedad, una Jurística Sociológica y
una Jurística Dikelógica, Goldschmidt piensa que están dadas
las condiciones para la elaboración de su teoría trialista.
Contra la opinión de que toda verdadera ciencia no posee
más que un método propone la llamada declinación trialista,
método por el que resulta imprescindible someter todo
fenómeno jurídico al triple tratamiento sociológico,
normológico y dikelógico. Goldschmidt nos brinda algunos
ejemplos de declinación, así, el Estado, sociológicamente es
un orden de repartos, normológicamente un ordenamiento
normativo y dikelógicamente un régimen de justicia y, el
derecho subjetivo, sociológicamente es el poder real de
alguien de pedir algo, normológicamente es una facultad de
emitir una norma individual y dikelógicamente es un medio
para el desenvolvimiento de la personalidad, lo que le
impone una función social y le impide el abuso del derecho.137
El autor que tratamos advierte que muchas propuestas no
alcanzan una proyección tridimensional. A estas posturas las
denomina infradimensionalismos los que se pueden
manifestar tanto como unidimensionalismos o como
bidimensionalismos. Así considera que el unidimensionalismo
sociológico tiene su origen en los países escandinavos y
anglosajones. Como ejemplo de este tipo de
unimensionalismo sociológico menciona la obra ‘El Derecho
como hecho’ del sueco K. Olivecrona; como ejemplo de
unidimensionalismo normológico cita la conocida ‘Teoría
pura del Derecho’ de H. Kelsen; y, como ejemplo de
unidimensionalismo dikelógico todo el iusnaturalismo
137. Ibid., pp. 31-33.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 201
protestante que pretende deducir del Derecho natural la
totalidad de las reglas necesarias para la convivencia social.138
Los bidimensionalismos revisten varias formas según las
dimensiones que se combinen. Hay un bidimensionalismo
dikelógico iusnaturalista-normológico sustentado por varios
autores españoles, entre ellos Legaz y Lacambra; un
bidimensionalismo dikelógico iusnaturalista-sociológico que
fue sostenido por Hauriou; y un bidimensionalismo
normológico-sociológico refractario a lo dikelógico
defendido por L. Duguit. Goldschmidt considera que si el
programa tridimensional resulta acertado todos intentos
infradimensionales fracasarán irremediablemente.139
Para concluir valoramos la obra de W. Goldschmidt como un
significativo aporte hacia una ciencia jurídica precisa y diversa
como Ciencia Jurídica Pura. Se trata de un estudio que abraza
y delimita las tres dimensiones del Derecho y que él
denominó Filosofía Jurídica Menor. Esta, en primer lugar,
señaló la independencia de la Jurística Sociológica respecto
de la Sociología Jurídica, luego la de la Jurística Normológica
con relación a la Lógica Deóntica y, por fin la de la Jurística
Dikelógica respecto de la Teología y la Etica y, en lugar de
reducir los métodos a uno solo, propuso tres métodos
distintos, cada uno de ellos adecuado a los objetos propios
de cada dimensión del mundo jurídico.
Por otro lado, actualmente existe la postura de la
metodología jurídica compleja, el cual está relacionada con
la metodología trialista. Al respecto, Elvio Galati 140, en su
138. Ibid., p. 34.
139. Ibid.
140. GALATI, Elvio. Metodología Jurídica Compleja. Revista de Filosofía Jurídica,
Social y Política Instituto de Filosofía del Derecho. Dr. J.M. Delgado Ocando
Universidad del Zulia. ISSN 1315-6268 - Dep. legal pp 199402ZU33, Vol.
21, No. 2, 2014: 305 - 340.
202 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 203

artículo: Metodología Jurídica compleja esboza que la integraciones intradisciplinares, como el método de las
complejidad del Derecho permite reconocer no solo distintos variaciones en todas las dimensiones, e interdisciplinares,
aspectos que el trialismo ve como dimensiones, sino también como las relaciones entre los valores correspondientes a
triplicar los métodos de producción del conocimiento. Así se todas las ciencias.
contemplan en la dimensión sociológica herramientas
metodológicas como la observación, las entrevistas, la Las Ciencias Sociales desarrollan un conjunto de
intuición, la inducción, el informante clave y los grupos herramientas metodológicas que le son propias. Si algún
focales. En la dimensión normológica se encuentran el sentido tiene pensar complejamente y articular las ciencias,
método deductivo, la abducción, la analogía, la autoridad, la la inclusión del Derecho en aquel campo obligará entonces a
documentación, la lógica y el estudio de las falacias y el justificar la exclusión de alguna herramienta metodológica.
análisis de casos. La teoría trialista, en tanto teoría compleja, se muestra apta
La recalificación ayuda a contextualizar la situación y para dar cobijo epistemológico a las distintas técnicas de
renombrar los problemas jurídicos para darles la solución investigación que se desarrollan en el ámbito de la
que su realidad o caso merece. La dimensión dikelógica metodología científica, con lo cual se presenta un desafío a
posibilita el ámbito para la asociación libre, la falsación, el las concepciones simplistas que reducen el Derecho a la
análisis del discurso, la historia de vida y la investigación- norma y sus consecuentes metodológicos de la lógica y el
acción. A su vez, el contacto de las jurísticas con sus análisis del lenguaje, que se revelan entonces como
respectivos horizontes, ayuda a nutrir el contacto de la huérfanas en el concierto metodológico. El trialismo es una
disciplina jurídica con las disciplinas afines para captar herramienta teórica metodológicamente capaz, con la cual
metodologías y adaptarlas. se pueden solucionar problemas jurídicos cotidianos y
también crear conocimiento jurídico.
La filosofía se hace metodología y la consideración de la
naturaleza del Derecho como real o construido influye
metodológicamente en tanto se aspira a superar la
ingenuidad del realismo y la arbitrariedad del
constructivismo, reconociendo un Derecho complejo donde
hay aspectos reales que se nos resisten y aspectos que
modelamos. Si bien cada herramienta metodológica tiene
mayor afinidad con alguna dimensión del trialismo, ello no
implica negar su participación en otras dimensiones, si se
acepta el carácter sistémico del Derecho.
El carácter transdisciplinario del trialismo le permite también
pasarelas al interior de la teoría, para que las categorías
migren de una dimensión a otra. Así es que hay
204 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 205

CAPÍTULO V

TESIS UNIVERSITARIA

http://3.bp.blogspot.com/-LI7lRhNXzdk/Ur04UCkVfyI/AAAAAAAAAqY/ipUX-ZT9O3U/s1600/
GRADUADO.jpg
206 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 207

CAPÍTULO
V
1. CONCEPTO
Constituye una propuesta concreta de un tema de interés del
estudiante que está relacionada con la materia de su carrera profesional
que se propone, analiza, demuestra y concluye a través de un proceso
de investigación, coherente con el grado académico o título de quien lo
presenta.
Según la Real Academia Española la palabra Tesis “…proviene del
lat. Thesis, conclusión, proposición que se mantiene con
razonamientos...”141
La tesis tiene como propósito demostrar que el graduando puede
aplicar el conocimiento científico, tecnológico o humanista que
caracteriza a su profesión o disciplina, así como los métodos de estudio
propios de la misma, para solucionar problemas relacionados
directamente con las actividades que caracterizan al perfil del egresado.
Es decir, se busca que el estudiante demuestre que puede desarrollar y
comprobar soluciones creativas a problemas profesionales.142
La tesis universitaria constituye el documento que plasma los
resultados científicos de una investigación disciplinario o
multidisciplinario. Su presentación se realiza de forma sistemática,
lógica y objetiva, guardando coherencia con el proyecto de investigación
aprobado que le dio inicio para la búsqueda de alternativas/soluciones
al problema planteado y formulado, a partir del empleo de las técnicas
e instrumentos y los pasos que establece el método científico.
141. REAL ACADEMIA ESPAÑOLA. Diccionario de la lengua española. Lima, Editorial
Quebecor World Perú S.A. Tomo XVIII, 2005, p. 1471.
142. UNIVERSIDAD SAN MARTÍN DE PORRES. Manual para la elaboración de las
tesis y los trabajos de investigación. Lima, Ediciones de la USMP, 2016, p. 5.
208 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
En estricto sentido académico, podemos entender como tesis:
La presentación de un trabajo académico, individual o colectivo,
con el propósito de explorar un tema bajo un nuevo enfoque o demostrar
una hipótesis propuesta, siguiendo el rigor de un método científico de
investigación, con la finalidad de llegar a conclusiones válidas y
presentarlas a la comunidad de investigadores de una disciplina
específica. La tesis estará integrada por una hipótesis sugerida que se
habrá de probar, un método de investigación, pruebas que afirmen o
refuten esa hipótesis y las conclusiones obtenidas. Por lo general, con
la presentación de la tesis se obtiene un título universitario.143
Por su parte Umberto Eco, conceptúa a la tesis como “Un trabajo
mecanografiado de una extensión media que varía entre cien y
cuatrocientas páginas, en el cual el estudiante trata un problema
referente a los estudios en que quiere doctorarse.144
Dentro del ambiente universitario, el concepto de tesis ha perdido
su intención original y, en su actual acepción, se considera como un trabajo
de investigación mediante el cual se sustenta una hipótesis concreta que
se somete a prueba a través de un método de investigación de carácter
científico. Su propósito final, en la mayoría de los casos, es presentar un
informe documentado para sustentar un examen profesional con la
finalidad de obtener un grado académico. Concretamente, dentro del
ámbito estudiantil, tesis se entiende como:145
El desarrollo de un trabajo de investigación cuyo objetivo final es
proponerlo como la culminación de estudios profesionales, de grado o
doctorales. Mediante este trabajo se expone una hipótesis original o se
examina y explora una hipótesis derivada de un tema específico, y se
demuestra su validez utilizando un método de investigación científico
143. MUÑOZ RAZO, Carlos. Cómo elaborar y asesorar una investigación de tesis.
México, Editorial Prentice Hall, 2011, p. 4.
144. ECO, Umberto, Cómo se hace una tesis. Técnicas y procedimientos de
investigación, estudio y escritura, Barcelona, editorial Gedisa, 1997, p. 14.
145. MUÑOZ RAZO, Carlos.Op.cit. 2011, p. 5.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 209
para llegar a conclusiones definitivas. Todo esto se expone en un
documento formal, la tesis, ante un grupo colegiado de sinodales, quienes
analizarán la presentación del documento y, con base en la réplica que
hagan de la sustentación, evaluarán tanto la propuesta como al
sustentante, para decidir si le otorgan o no el grado en cuestión”.146
En un plano menos elevado desde el punto de vista intelectual, la
tesis se conceptualiza como:
La realización de una investigación concreta sobre algún tema o
situación real, afín a la disciplina del estudiante que la presenta, con el
propósito de obtener el grado académico que lo habilite para
desempeñarse profesionalmente.147
2. TIPOS DE TESIS UNIVERSITARIA
Muñoz Razo,148 identifica los siguientes tipos de tesis, en función
al nivel de estudios de quien lo presenta, así tenemos:
2.1. Tesis doctoral
Es aquel trabajo de investigación en el que el candidato al
doctorado (es decir, el doctorando) analiza, propone y demuestra
una nueva teoría o temas y conocimientos inéditos, apoyando su
planteamiento en una investigación y comprobación de resultados
que siguen el rigor científico; además, con el método de estudio
aplicado y con las conclusiones obtenidas, se aportan nuevos
conocimientos a una disciplina específica del saber.
También, como producto adicional al trabajo realizado y a partir
del análisis, la exposición y la interpretación de sus resultados, se
obtienen avances sustantivos en el área general donde se realiza
la investigación.
146. Ibid., p. 5.
147. Ibíd., p. 5.
148. Ibíd., pp. 5-6.
210 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
El propósito de los estudios doctorales es lograr que el doctorando
sea capaz de realizar investigaciones científicas, tecnológicas o
humanísticas con un alto grado de autonomía y elevado nivel
teórico.149
Los resultados de las investigaciones doctorales constituyen un
aporte único al conocimiento disciplinar, en las que se evidencia
un amplio dominio de la teoría y práctica relacionada con la
problemática que investiga, de la metodología de investigación, y
el empleo adecuado de la perspectiva multidisciplinaria.
Por lo general de las tesis doctorales se derivan uno o varios
artículos especializados, que son informados y aprobados para su
divulgación en revistas especializadas indexadas.
Nosotros consideramos que el nivel de contenido de la tesis
doctoral no solo es el científico, sino también el manejo de
categorías filosóficas y epistemológicas que le sirven de sustento;
debiendo contener una tesis en derecho un basamento científico
y iusfilosófico.
El prerrequisito fundamental para elaborar una investigación es
tener un profundo conocimiento de la epistemología científica sin
la cual no se puede emprender válidamente el trabajo científico.
Sin epistemología los estudios son solo formas, son como esas
cabezas de museos de cera bellamente elaboradas, pero sin
materia gris.150
149. UNIVERSIDAD DE SAN MARTÍN DE PORRES. Manual para la elaboración de las
tesis y los trabajos de investigación. Lima, Ediciones de la USMP, 2016, pp. 7-8.
150. RAMÍREZ ERAZO, Ramón. Proyecto de investigación. Cómo se hace una tesis.
Lima, Fondo Editorial AMADP, 2010.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 211
2.2. Tesis de maestría
Son aquellos trabajos de investigación donde el candidato al título
académico examina, analiza y comprueba o rechaza (desaprueba)
una teoría o un conjunto de conocimientos, ya sea siguiendo una
proposición anteriormente analizada o una de nueva creación;
además, con base en tal investigación se descubre, propone o
reafirma un estudio especial dentro de una disciplina. Este tipo
de tesis enriquecen también el conocimiento, las teorías y las
metodologías en el área de investigación, lo cual puede hacerse
extensivo a otras materias y disciplinas afines.
Los estudios de maestría están dirigidos a la formación avanzada
en un campo disciplinario o multidisciplinario, que tiene como
propósito el desarrollo académico o la especialización profesional,
así como la profundización en las tareas de investigación en ese
campo. 151
En observancia de la disciplina y del tipo de maestría varía el balance
entre los aspectos prácticos y teóricos de la tesis, no obstante, el
marco teórico de la primera debe ser significativamente más
amplio que el de la segunda.
La tesis de maestría puede significar:152
a) Un aporte al conocimiento de la disciplina.
b) El análisis crítico de diversas teorías, técnicas, enfoques o
procedimientos, así
c) como el planteamiento y fundamentación de la postura del
graduando.
151. UNIVERSIDAD DE SAN MARTÍN DE PORRES. Op.cit., 2016, p. 7.
152. Ibíd., p. 7.
212 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
d) La solución a un problema de la práctica profesional y/
o social, con determinado nivel de generalidad, más
amplio que los problemas profesionales que
constituyen el objeto de las tesis de licenciatura.
e) Elaboración, propuesta y validación de nuevos
procedimientos, técnicas o instrumentos de
investigación.
En los trabajos de investigación de maestría el candidato al grado
de maestro, siguiendo el rigor científico y apoyado en las
metodologías de investigación de su disciplina de estudios,
pretende analizar teorías, leyes, conceptos o conocimientos para
comprobarlos, rechazarlos o modificarlos. En todos los casos,
con sus resultados y conclusiones se confirman, refutan o generan
conocimientos.
2.3. Tesis de licenciatura (Título universitario)
Son los trabajos de investigación en los que el candidato al título
de licenciatura desarrolla la exploración sobre algún tema, teoría
o conocimiento congruente con su disciplina. Estas investigaciones
se presentan para aspirar al grado de licenciatura y, aunque algunas
pueden someterse al rigor del método de investigación, en
muchos casos, su contenido tiene escasa profundidad, sin
proponer ningún conocimiento nuevo ni demostrar aportaciones
concretas. Es común que estas investigaciones no se demuestren
o comprueben teorías ni avances sustantivos en su área, ya que
únicamente se recopila y se presenta información sobre un tema
específico.
En el nivel de estudios de licenciatura (titulación), a causa de la
familiaridad con la que se utiliza el término de tesis, se tiende a
pensar que elaborar la tesis es hacer una investigación
documentada sobre algún tema de interés para el estudiante, la
cual, habitualmente tiene escasa profundidad.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 213
La tesis tiene como propósito demostrar que el graduando puede
aplicar el conocimiento científico, tecnológico o humanista que
caracteriza a su profesión o disciplina, así como los métodos de
estudio propios de la misma, para solucionar problemas
relacionados directamente con las actividades que caracterizan al
perfil del egresado. Es decir, se busca que el estudiante demuestre
que puede desarrollar y comprobar soluciones creativas a
problemas profesionales.153
La tesis para la obtención del título universitario constituye el
resultado de una investigación en un campo disciplinario o
multidisciplinario, caracterizado por el análisis de las diversas
posturas teóricas y el argumento a partir de ello, la perspectiva
del investigador.
3. PROPOSITO Y OBJETIVOS DE LA TESIS
Respecto al propósito, debemos indicar que los Programas de
Maestría y Doctorado de la Universidad enfatizan el papel fundamental
de la investigación científica -Jurídica en la formación del estudiante,
de tal forma que el pretendiente a maestro o Doctor debe llegar a
conocer y practicar los métodos de investigación y elaborar una tesis de
grado bajo la dirección y apoyo de un asesor especialista en la temática.
La tesis en la Maestría y con mayor exigencia en el Doctorado debe
permitir el desarrollo de capacidades individuales de investigación para
la solución de problemas complejos a través de propuestas innovadoras
y auténticas inmersas dentro de un proceso formal investigativo.
Asimismo, deben promover el desarrollo de habilidades en la
argumentación coherente de ideas y juicios, así como el buen manejo del
idioma escrito y el lenguaje técnico. La esencia de la tesis es el pensamiento
crítico; de esta forma, los conceptos y el análisis forman el corazón del
trabajo.154
153. Ibíd., p. 5.
154. RAMÍREZ ERAZO, Ramón. Op.cit., 2010, p. 591.
214 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 215

Debemos de precisar que los resultados de la investigación deben b. Cuerpo de la Tesis

ser difundidos en eventos académicos como conferencias o publicados Introducción
en revistas especializadas, básicamente en el ámbito nacional.
Aspectos metodológicos
En lo que respecta a los objetivos, al finalizar la Tesis el estudiante i. Situación Problemática
debe estar en la capacidad de:155 ii. Formulación del Problema
 Elaborar proyectos rigurosos de investigación. iii. Objetivos
 Aplicar el conocimiento de su área de especialización en la solución a. Objetivo general
de problemas. b. Objetivos específicos
 Analizar problemas y evaluar diferentes metodologías para su IV. Metodología aplicada
solución, dentro de su área de especialización. Capítulo 1: Estado de la cuestión
 Proponer soluciones novedosas y originales para problemas. 1.1. Antecedentes de la investigación
 Desarrollar nuevas teorías, modelos y enfoques. 1.2. Estado actual de las propuestas doctrinarias de solución
4. ESQUEMAS DE INFORMES FINALES DE LAS UNIVERSIDADES DEL PAÍS al problema
1) Unidad de Postgrado –Derecho de la Universidad Nacional “Mayor 1.3. Orientación jurisprudencial en torno a la aplicación
de San Marcos” normativa
1.1. Estructura de la Tesis Jurídica para Maestría o Doctorado Capítulo 2: Toma de postura/solución /tesis
a. Parte Preliminar 2.1. Análisis, interpretación de la información
Carátula externa (cubierta) 2.2. Presentación de la Propuesta de solución del problema
- Postura personal con fundamento crítico
Página en blanco
Capítulo 3: Consecuencias
Carátula
3.1. Consecuencias de la implementación de la propuesta
Página de aceptación o veredicto de la Tesis por los miembros
del Jurado Examinador 3.2. Beneficios que aporta la propuesta
Página de dedicatoria y agradecimiento (Opcional) Conclusiones
Índice general Recomendaciones
Lista de cuadros Referencias Bibliográficas
Lista de figuras Anexos
Resumen con palabras clave o descriptores en una sola página
Resumen traducido al idioma inglés
155. Ibid.
216 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 217

1.2. Estructura de la Tesis socio Jurídica para Maestría o Doctorado 2.2. Presentación de la postura personal
2.2.1. Propuesta para la solución del problema
a. Parte Preliminar
2.3. Impacto social de implementación de la propuesta
Carátula externa (cubierta) Capítulo 3: Consecuencias
Página en blanco 3.1. Costos de implementación de la propuesta
Carátula 3.2. Beneficios que aporta la propuesta
Página de aceptación o veredicto de la Tesis por los Conclusiones
miembros del Jurado Examinador Recomendaciones
Página de dedicatoria y agradecimiento (Opcional) Referencias Bibliográficas
Índice general Anexos
Lista de cuadros 2) Universidad Nacional Federico Villarreal
Lista de figuras Estructura de la tesis de Postgrado
Resumen con palabras clave o descriptores en una sola TÍTULO
página NOMBRE DEL AUTOR
Resumen traducido al idioma inglés RESUMEN (Palabras claves)
b. Cuerpo de la Tesis ABSTRACT (Key Words)
Introducción INTRODUCCIÓN
Aspectos metodológicos CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
i. Situación Problemática 1.1 Antecedentes (Bibliografía/Contextual)
ii. Formulación del Problema 1.2 Planteamiento del Problema
iii. Objetivos 1.3 Objetivos
iii.a. Objetivo general 1.4 Justificación
iii.b. Objetivos específicos 1.5 Alcances y limitaciones
IV. Metodología aplicada 1.6 Definición de variables
Capítulo 1: Estado de la cuestión CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO
1.1. Antecedentes históricos de la sociedad y su 2.1 Teorías generales relacionadas con el tema
desarrollo jurídico 2.2 Bases teóricas especializadas sobre el tema
1.2. Bases jurídicas que desarrollan el enfoque social 2.3 Marco conceptual
aplicado 2.4 Hipótesis
1.3. Los enfoques jurídicos aplicados al caso concreto CAPÍTULO III: MÉTODO
Capítulo 2: Contrastación de hipótesis 3.1 Tipo
2.1. Análisis, interpretación del problema planteado. 2.2 Diseño de investigación
De corresponder, presentación de estudios 3.3 Estrategia de prueba de hipótesis
estadísticos o estadísticas elaboradas por el 3.4 Variables
graduando 3.5 Población
218 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 219

3.6 Muestra 3.2. Procedimiento de muestreo

3.7 Técnicas de investigación CAPÍTULO IV:RESULTADOS
Instrumentos de recolección de datos CAPÍTULO V: DISCUSIÓN DE RESULTADOS
Procesamiento y análisis de datos CONCLUSIONES
CAPÍTULO IV: PRSENTACIÓN DE RESULTADOS RECOMENDACIONES
Contrastación de hipótesis FUENTES DE INFORMACIÓN
Análisis e interpretación ANEXOS
CAPITULO V:DISCUSIÓN 4) Universidad Nacional “Santiago Antúnez de Mayolo” - Huaraz
Discusión Esquema del contenido de la tesis jurídico -social y empírica
Conclusiones 1. Carátula
Recomendaciones 2. Hoja en blanco
Referencias bibliográficas 3. Página similar a la carátula
ANEXOS 4. Página con el nombre completo de los miembros del Jurado
Ficha técnica de los instrumentos a utilizar 5. Páginas con los nombres y apellidos del asesor (otros
Definición de términos asesores pueden figurar en el agradecimiento)
3) Universidad San Martín de Porres 6. Página de agradecimiento (opcional)
Portada 7. Página con dedicatoria (opcional)
Dedicatoria 8. Página(s) con el índice de todo el contenido de la tesis
Agradecimientos 9. Resumen no mayor de una página, incluida las Palabras claves
Índice 10. Abstract no mayor de una página, incluida las key words
CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA Los contenidos desde la introducción hasta el final de la tesis;
1.1. Descripción de la situación problemática en las páginas se enumeran con números arábigos
1.2. Formulación del Problema Capítulo I
1.3. Objetivos de la investigación PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
1.4. Justificación de la investigación 1.1. Planteamiento y formulación del problema
1.4.1. Importancia de la investigación 1.2. Objetivos
1.4.2. Viabilidad de la investigación 1.3. Justificación
1.5. Limitaciones de estudio 1.4. Delimitación
CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO 1.5 Ética de la investigación (opcional)
2.1. Antecedentes de la investigación Capitulo II
2.2. Bases teóricas MARCO TEÓRICO
2.3. Definición de términos básicos 2.1. Antecedentes
CAPÍTULO III:METODOLOGÍA 2.2. Bases filosóficas y epistemológicas (tesis doctoral)
3.1. Diseño metodológico 2.3. Bases teóricas
2.4. Definición de términos
220 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 221

2.5. Hipótesis (opcional) 1. Carátula

2.6. Categorías La caratula de la tesis debe contener la siguiente información:
Capitulo III
 La denominación oficial de la Universidad
METODOLOGIA
3.1. Tipo de Investigación  Nombre de la Facultad o Departamento o Unidades de Post
3.2. Unidad de análisis y plan de muestreo. grado / Escuela de Postgrado, según sea el caso.
3.3. Técnicas e Instrumentos de recolección de la información  Logo de la Universidad
3.4. Plan de procesamiento e interpretación de la información  Título de la tesis (sin Comillas)
Capítulo IV  Nivel a que se aspira (título o grado académico a obtener)
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
 Nombre del tesista (autor)
4.1. Presentación de Resultados
4.2. Análisis e interpretación de la información  Lugar/ciudad donde se desarrolló la investigación
4.3. Discusión  Año
Conclusiones  Código del área de investigación (de ser el caso)
Recomendaciones
Es la primera plana de los libros- tesis impresas en que se pone el
Referencias Bibliográficas (Seguir el estilo APA)
nombre de la institución donde se estudió, la Facultad a la que
Anexos
pertenece el tesista, el título de la tesis, el nombre del autor, el
Hoja en blanco
lugar y año.
5. ESTRUCTURA – PARTES DE LA TESIS UNIVERSITARIA 2. Hoja en blanco
1. Cuerpo preliminar
3. Página similar a la carátula
1) Carátula
2) Hoja en blanco 4. Página de aceptación o veredicto de la Tesis por los miembros
del Jurado/ nombre completo de los miembros del Jurado
3) Página similar a la carátula
4) Página de aceptación o veredicto de la Tesis por los miembros 5. Página de agradecimiento (opcional)
del Jurado/ nombre completo de los miembros del Jurado
El tesista redacta el agradecimiento dirigido a las personas o
5) Página de agradecimiento (opcional) instituciones que contribuyeron en la realización de la
6) Página con dedicatoria (opcional) investigación, debiendo precisar los nombres completos,
7) Página(s) con el índice de todo el contenido de la tesis cargos que ocupan y la forma cómo contribuyó en el trabajo.
8) Resumen Ejm: se puede dedicar al asesor, los docentes que contribuyeron
9) Abstract en su formación profesional, los Directivos, entre otros.
10) Introducción
222 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
El agradecimiento nos posibilita corresponder al trabajo facilitado
por otros para realizar o mejorar la actividad aportada respecto de
la tesis que haya sido preparada.
El agradecimiento se ubica en un párrafo más centrado en una
sola página individual.
Se puede agradecer al asesor, a las personas que permitieron el
acceso a las bibliotecas, a las personas que permitieron la encuesta
o entrevista, a quienes proporcionaron documentos importantes,
al corrector de estilo de redacción, entre otros, los cuales deben
ser priorizados según el nivel de apoyo brindado.
6. Página con dedicatoria (opcional)
Página preliminar, en esta parte el tesista menciona a qué personas
o entidades dedica su investigación. Se podrá encabezar con el
título de DEDICATORIA Se ubica en una sola página y mayormente
se redacta en un solo párrafo centrado.
Ejm: A Dios ……………….
A mis padres: ……………..
A mis hermanos: ………….
Con mucho cariño y respeto por su apoyo incondicional para la
concreción de mi anhelo profesional.
La dedicatoria constituye la pequeña nota redactada dirigida a una
persona o personas a la que se dedica (n) la tesis. Pueden ser
dirigidas a familiares, maestros, amigos o cualquier otra persona.
Las dedicatorias deben tener por cualidad la de ser respetuosas y
suficientemente serias.
7. Página(s) con el índice de todo el contenido de la tesis
Los que incluye aspectos protocolares, los capítulos con sus temas
principales y secundarios con el número de páginas en la que se
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 223
ubican; finalizando con las conclusiones, recomendaciones y
anexos correspondiente. Algunos incluyen índice de cuadros.
El índice final se formula mediante un recorrido, página por página,
de lo que se ha escrito en toda la tesis, producto de la investigación,
se mencionan cada capítulo, cada apartado en los que se divide
ese capítulo, así como los incisos cuando su extensión lo exige. El
índice tiene que ir paginado.
8. Resumen no mayor de una página, incluida las palabras claves.
Se redacta en español, contiene en una sola hoja:
El resumen debe contener:
 La finalidad (objetivo) de la investigación
 Las razones o justificación del estudio
 Los resultados obtenidos en la investigación
 El tipo y diseño de investigación realizado
 Las técnicas e instrumentos de investigación empleados
Las palabras claves se presentan en orden alfabético y están ligadas
a las variables de estudio.
9. Abstract, incluida las key words
Es lo mismo que el resumen, pero traducido al idioma inglés, en
forma coherente respetando la estructura gramatical del idioma.
Se deberá incluir Key Words (3 a 6 palabras).
Los contenidos desde la introducción hasta el final de la tesis; en
las páginas se enumeran con números arábigos
10. Introducción:
Constituye el prefacio de un discurso o preámbulo de una obra
académica o literaria.
Debe contener:
224 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 225

 La versión sintética de mayor amplitud que el resumen de 3) Si el prólogo puede ser elaborado por persona distinta al
la investigación. autor, la introducción corresponde que la haga el propio
autor;
 Presenta la naturaleza y relevancia del tema tratado.
4) Es posible considerar a la introducción como un capítulo.
 La descripción breve el problema, objetivos y la
fundamentación de la investigación. Witker158 sugiere los siguientes lineamientos que componen
la introducción:
 La descripción breve de las teorías que respaldan la
investigación. i. Exponer el tema de la tesis;
 La hipótesis. ii. Justificar la elección del tema;
 La estructura de la tesis: enunciado de los capítulos y síntesis iii. Explicar la motivación del tema o problema jurídico
descriptiva de su contenido. elegido;
 El detalle de la metodología empleada, incluyendo las iv. Indicar las hipótesis jurídicas formuladas;
técnicas e instrumentos de recolección de datos usados. v. Mencionar las técnicas de investigación jurídica
 El cierre, que incluya le denominación: tesista, maestrista, empleadas;
doctorando, según sea el caso; el cual tiene que estar vi. Señalar los objetivos de la tesis;
alineado en la margen derecha. vii. Aludir a las limitaciones encontradas durante la
En relación con la redacción de la introducción, no se conocen elaboración de la tesis;
lineamientos; sin embargo, cabe aclarar que, puesto que la viii. Comentar brevemente las fuentes jurídicas.
introducción es la primera parte que se lee de una tesis, su La introducción no debe incluir los resultados ni las conclusiones.
redacción debe ser impecable, sucinta y lo más descriptiva posible
del contenido.156 II. Cuerpo de la tesis

Carlos Arellano García157 citando a Salvador Mercado indica los CAPÍTULO I

contenidos de una introducción:
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
1) La introducción tiene la misión de conducir al lector al tema;
Es la descripción del problema que puede sustentarse en el
2) En la introducción se presenta el propósito del trabajo, la desconocimiento de las causas que lo originan, los factores
forma cómo se realizó, los métodos y procedimientos asociados o el grado de intensidad mostrado en el
empleados; comportamiento de algunos indicadores o variables en un contexto
determinado.

156. MUÑOZ RAZO, Carlos. Op.cit. 2011, p. 160.

157. ARELLANO GARCÍA, Carlos. Métodos y técnicas de la investigación jurídica. 158. WITKER, Jorge. La investigación Jurídica. México, Editorial McGraw Hill/
México, Editorial Porrúa, 2008, p. 372. Interamericana de México, S.A., 1995, p. 56.
226 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 227

1.1. Planteamiento y formulación del problema 1.2. Objetivos

Planteamiento: Responden a la interrogante ¿Para qué?, son los propósitos del
estudio y representan lo que se quiere lograr.
El planteamiento se resume en los siguientes aspectos que deben
describirse: El objetivo general es la consecuencia principal que permite dar
una respuesta al problema de investigación. Su formulación
§ Contextualización: inicio de la descripción de la responde en modo coherente al título y al problema de
problemática a investigar de modo general, ubicándolo en investigación.
el contexto del sistema jurídico peruano y del área de
investigación. Los objetivos deben reflejar lo que se espera obtener al estudiar
§ Diagnóstico: su redacción responde a la interrogante ¿Cómo cada variable (en relación univariada), o lo que se espera al estudiar
se presenta el problema?. En este punto se indica los la relación de dos o más variables.
síntomas que reflejan la situación problemática; se señalan A continuación, presentamos la Taxonomía de objetivos planteadas
las causas probables y los factores asociados a la misma. por Benjamín Bloom en el que reconoce el nivel cognoscitivo,
§ Pronóstico: Su redacción responde a la interrogante ¿Qué psicomotor y afectivo, veamos:
pasará si el problema continúa? Se describen los efectos
inmediatos y futuros de continuar subsistiendo el Nivel Cognoscitivo
problema. NIVEL VERBOS
§ Control del pronóstico: Su redacción responde a la NIVEL I Definir, describir, identificar, clasificar, enumerar, nombrar,
CONOCER reseñar, reproducir, seleccionar, fijar
interrogante ¿Qué hacer para solucionar el problema? En NIVEL II Distinguir, sintetizar, inferir, explicar, resumir, extraer,
este punto el tesista plantea la propuesta de solución al COMPRENDER conclusiones, relacionar, interpretar, generalizar, predecir,
problema de investigación. fundamentar
NIVEL III Ejemplificar, cambiar, demostrar, manipular, operar, resolver,
Todo lo mencionado debe ser redactado en forma lógica y APLICAR computar, descubrir, modificar, usar.
NIVEL IV Categorizar, compilar, crear, diseñar, organizar, reconstruir,
coherente, en el entendido que el enfoque utilizado es deductivo. SINTETIZAR combinar, componer, proyectar, planificar, esquematizar,
reorganizar
Formulación del problema NIVEL V Juzgar, justificar, apreciar, comparar, criticar, fundamentar,
EVALUAR contrastar, discriminar
Son aquellas interrogantes que el tesista se plantea al definir el
problema a investigar, se puede formular en forma interrogativa Nivel psicomotriz
o descriptiva (declarativa). Se formulan los problemas principales
y derivados (o específicos), si correspondieran; estas son DESTREZA Montar, calibrar, armar, conectar, construir, limpiar, componer,
importantes para construir los objetivos y las hipótesis de la fijar, trazar, manipular, mezclar
investigación.
228 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 229

Nivel afectivo:  ¿Qué beneficios sociales, políticos y económicos traerá la

NIVEL I Preguntar, Describir, dar, seleccionar, usar, elegir, seguir, investigación?
TOMA DE retener, replicar, señalar
CONCIENCIA O, si lo prefiere, puede utilizar los siguientes criterios para justificar
NIVEL II Contestar, cumplir, discutir, actuar, informar, ayudar, la conveniencia de su tesis.160
RESPONDER conformar, leer, investigar
• Conveniencia académica, social, económica.
NIVEL III Explicar, invitar, justificar, adherir, iniciar, proponer,
VALORAR compartir, defender • Funcionalidad de la investigación.
NIVEL IV Adherir, defender, elaborar, jerarquizar, integrar, combinar
ORGANIZACIÓN ordenar, relacionar • Relevancia social, académica, laboral, económica.
• Impacto y beneficios.
1.3. Justificación
• Implicaciones prácticas.
Responde a la interrogante ¿Por qué?. Constituyen las razones
sucintas de los motivos y de la conveniencia del estudio del • Valor teórico, epistemológico y empírico.
problema. Estas pueden ser de tipo teórico, práctico o • Contribución y aportación al conocimiento.
metodológico.
• Importancia y trascendencia de los resultados.
La justificación abarca, desde la perspectiva social, la magnitud, • Utilidad metodológica.
trascendencia, utilidad y vulnerabilidad del problema, los
beneficios para la comunidad jurídica, para la disciplina y la 1.4. Delimitación
profesión; así como la factibilidad del estudio.
En este apartado se establecerá descriptivamente la cobertura
En la justificación el tesista presentará los argumentos de los que tuvo la investigación en lo relativo a:
beneficios que se obtendrán con su investigación y también de
• Espacio geográfico, es decir, el lugar u organización donde
los usos que se podrán dar a la misma. Para ello, es conveniente
se realizó la investigación.
que se plantee las siguientes preguntas.159
• Sujetos y/u objetos que participaron en la realización del
 ¿Para qué servirá la investigación?
estudio.
 A quiénes les será útil la investigación, su información, sus
• Tiempo, especificando el periodo de tiempo en el que se
resultados y metodologías.
realizó la investigación.
 ¿Cuál es la trascendencia y/o relevancia, la utilidad y los
• Contenidos, se deben mencionar las variables que se
beneficios que se esperan de la tesis?
consideraron en el estudio.

159. MUÑOZ RAZO, Carlos. Op.cit. 2011, p. 146.

160. Ibíd.
230 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 231

1.5. Limitaciones
Este apartado debe reflejar las restricciones que tiene la
investigación para poder expandir o generalizar los resultados, así
como el reconocimiento de las incidencias de otras variables que
en el proceso de la investigación no se controlan. Se recomienda
evitar mencionar limitantes que puedan preverse antes de realizar
la investigación, tales como tiempo, costos, falta de información y
otras propias de los investigadores.
1.6. Ética de la investigación (opcional)
Se refieren al consentimiento informado, permiso institucional y,
en los trabajos experimentales del nivel aplicado, la opinión del
Comité de Ética.
CAPITULO II
de estudios; por eso es obligatorio que presente los fundamentos
teóricos y científicos que avalan su investigación.161
En el caso de la tesis jurídica se debe desarrollar brevemente los
fundamentos de las corrientes filosóficas y iusfilosóficas
contemporáneas que sirven de soporte a la temática de
investigación; así como la corriente epistémica contemporánea
que sirve de sustento el estudio. El tesista debe trabajar en forma
deductiva partiendo de las teorías filosóficas, iusfilosóficas, teorías
generales del Derecho y teorías específicas del Derecho para luego
concluir en el tema de estudio.
Las Bases filosóficas de la investigación constituye la concepción
que asume el tesista en relación del problema que investiga. Plasma
la fundamentación reflexiva acerca del sujeto y objeto de
investigación.

MARCO TEÓRICO Es necesario puntualizar que todo fundamento teórico jurídico de

una investigación, necesariamente, debe fundarse en un soporte
2.1. Antecedentes iusfilosófico, filosófico en general y epistemológico que la explica.
Se consignan brevemente los estudios más importantes
relacionados al tema de investigación; se deben redactar en forma
cronológica y teniendo en cuenta su importancia, tanto en el
contexto internacional como nacional.
2.2. Bases filosóficas y epistemológicas (tesis de maestría -doctorado)
Una tesis de grado, ya sea de maestría o de doctorado, sin duda
debe estar bien cimentada en los fundamentos científicos de su
disciplina de estudios y también, en algunos casos, en las
aportaciones de otras disciplinas afines a esta. Por esa razón, el
autor de la tesis debe presentar en su trabajo las teorías, los
conceptos y las aportaciones en los que apoyará la investigación
que presenta. Incluso, si fuera el caso y dependiendo del nivel de
estudios del que se trate, tiene que documentar las teorías y los
161. MUÑOZ RAZO, Carlos. Op.cit. 2011, p. 172.
conceptos que intenta reafirmar, rechazar o proponer en su área
232 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 233

Veamos:
Para elaborar las bases teóricas de la investigación, se plantea los
Fundamentos Iusfilosóficos Fundamentos Fundamentos siguientes aspectos:
Filosóficos Epistemológicos
§
Iusnaturalismo §
Existencialismo §
Racionalismo  Ubicación del problema dentro de un enfoque, corriente o
§
Positivismo jurídico §
Voluntarismo crítico
concepción teórica determinada.
§
Teoría Tridimensional §
Neokantismo §
Positivismo lógico
§
Análisis Económico del Derecho §
Neohegelianismo §
Historicismo  Constatación de la relación entre la teoría y el objeto de
§
Realismo Jurídico §
Neotomismo §
Fenomenología estudio
§
Historicismo Jurídico §
Teoría Crítica §
Materialismo
§
Racionalismo Jurídico §
Marxismo
dialéctico  Identificación de la postura de los diferentes autores
§
Hermenéutica (tratadistas) sobre el problema u objeto de investigación.
§
Fenomenología Jurídica §
Fenomenología
§
Teoría Crítica
§
Materialismo histórico §
Neopragmatismo  Adopción de una postura determinada por parte del
§
Otros.
§
Escuela del Derecho Libre
- investigador, la cual debe ser fundamentada.
§
Teoría Jurídica Analítica
§
Teoría de la Argumentación 2.4. Definición de términos
Jurídica
§
El paradigma interpretativo Precisan las variables consignadas en los objetivos específicos y
§
Teoría de la Justicia las palabras claves usadas en la investigación.
§
Filosofía Discursiva del Derecho
Consiste en dar significado preciso y según la corriente o postura
teórica a los conceptos principales, expresiones o variables
conformantes del problema formulado. Se conceptualiza las
2.3. Bases teóricas
variables, dimensiones e indicadores y se ordena alfabéticamente.
El tesista da a conocer las teorías, conocimientos, conceptos y
2.5. Hipótesis (opcional)
aportaciones documentadas que tienen validez científica para
fundamentar su investigación; siguiendo una perspectiva teórica Supuesto lógico de resultado en función de los objetivos. Los
coherente, adoptando una corriente y/o enfoque filosófico, estudios cualitativos, exploratorios y descriptivos no
epistemológico y teórico-jurídico correspondiente. necesariamente tienen hipótesis. La hipótesis general y las
específicas se corresponden con los objetivos. La localización
Para el caso de una buena propuesta de tesis de maestría o
temporal y espacial va solamente en la hipótesis general.
doctorado tiene que vislumbrar los fundamentos teóricos de los
conceptos y conocimientos sobre los que se pretende En este apartado se sugiere formular las hipótesis de investigación,
fundamentar la investigación. tal como estaban en el proyecto (plan) de investigación. De ser
necesario, estas deben correlacionarse con cada objetivo
(solamente cuando la investigación demande efectuar las
respectivas pruebas). Si dentro del trabajo no se realizaron pruebas
234 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
de hipótesis, dado que el estudio fue a nivel descriptivo o
exploratorio, entonces debe de hacerse esta precisión en el
proyecto mismo.
En la formulación de la hipótesis se debe evitar emplear juicios de
valor, deben expresar las variables de estudio y ser susceptibles
de verificación empírica.
Para el caso de las investigaciones dogmáticas jurídica la validación
de la hipótesis se realiza en el plano de la demostración teorética,
basados en teorías y principios lógicos.
5.1. Categorías de análisis o variables
La categoría de análisis constituye un atributo o característica
manifiesta de un objeto o fenómeno; simboliza la información
que interesa investigar.
Cada categoría representa un concepto que se usa en el proceso
investigativo para ir explicando o respondiendo el problema
planteado originalmente.
Todas las categorías poseen subcategorías, los cuales son atributos
(características) que representa el detalle de la información que
se desea investigar. Las subcategorías delimitan qué y cómo se va
investigar.
CAPÍTULO III
METODOLOGÍA
Este capítulo comprende la descripción de la estrategia a seguir
expresada a través del tipo y modalidad de la investigación, la
caracterización de las unidades de análisis, las técnicas, procesos
e instrumentos de medición a ser utilizados, los cuales se
expresarán en los siguientes apartados:
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 235
3.1. Tipo de Investigación
3.1.1. De modo General
Se refiere al enfoque cualitativo, cuantitativo o mixto; al
alcance, exploratorio, descriptivo, correlacional o analítico;
a la proyección, retrospectiva, prospectiva; al número de
veces que se mide la variable, transversal o longitudinal; al
control de la variable, experimental u observacional; y a la
estadística utilizada, descriptiva o inferencial.
3.1.2. De modo Específico
Corresponde ya sea a la investigación Jurídico dogmático
(jurídico formal) o empírico jurídico (jurídico social) o
dogmático-empírico (mixto).
Además, puede corresponder a la investigación iusfilosófica.
3.2. Diseño de investigación
Explica cada uno de los rasgos o aspectos del tipo de estudio. Los
diseños de investigación pueden ser Experimentales (pre, cuasi y
experimental propiamente dicho) o No experimentales –
Descriptivos (Simple, comparado y otros.)
3.3. Métodos de investigación
Métodos Generales:
 Inductivo- Deductivo, analítico- sintético
 Descriptivo
 Comparativo
 Histórico
236 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 237

Métodos Específicos: se empleó las técnicas del análisis documental y Bibliográfica y

los instrumentos el análisis de contenido y las fichas: Textual, de
 Exegetico o hermenéutico comentario, de resumen y críticas; asimismo, si se trabajó una
 Histórico investigación socio jurídica o empírico jurídico, que requirió el
trabajo de campo, se emplearon generalmente las técnicas del
 Sociológico análisis documental y Bibliográfica y los instrumentos el análisis
de contenido y las fichas, sumado seguramente a las técnicas de
 Interpretativo
observación, encuesta y entrevista con sus instrumentos la lista
 Argumentativo de cotejo, el cuestionario de encuesta y el cuestionario de
entrevista, respectivamente.
 Formalista o dogmático
3.6. Plan de procesamiento e interpretación de la información
 Método trialista
En este apartado, el tesista detalla los procedimientos que se
 Sistemático emplearon en la investigación para recoger y sistematizar la
información necesaria y suficiente para logar los objetivos de
 Análisis Económico del Derecho
investigación. En este punto se consigna los pasos que se deben
3.4. Unidad de análisis y plan de muestreo seguir para la interpretación de la información, tales como:
Selección de la información que será estudiada, selección de las
Población: Es el conjunto de sujetos de estudio. Considera criterios categorías que se emplearán, selección de la unidad de análisis y
de inclusión y exclusión. selección del sistema de medición e interpretación.
Selección de la muestra: CAPÍTULO IV
Probabilísticos (al azar). Para ello, se requiere tener un marco RESULTADOS Y DISCUSIÓN
muestral donde todas las unidades muestrales tengan la misma
probabilidad de ser elegidos. 4.1. Presentación de Resultados

No probabilísticos cuando la selección se realiza por conveniencia,
el número es pequeño y se selecciona todo el universo, o porque
no se tiene el marco muestral.
3.5. Técnicas e Instrumentos de recolección de la información
En este punto se precisan y describen las técnicas e instrumentos
que se emplearon en la investigación. Si se desarrolló una
investigación Dogmático Jurídico o Jurídico formal por lo general
En este apartado se debe exponer desde cómo se tabularon y
organizaron los datos, los cuadros y gráficos resultantes con la
respectiva descripción de los resultados, los modelos estadísticos
y/o programas que se utilizaron para su exposición, la justificación
del por qué se usaron y cómo se efectuaron las pruebas de
hipótesis en el caso que se realicen.
238 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
4.2. Análisis e interpretación de la información
Para el caso de las investigaciones empírico - jurídicas se analizarán
e interpretarán los cuadros estadísticos elaborados luego de
sistematizar la información recabada.
En las investigaciones de carácter dogmático-jurídico o jurídico
formal el análisis e interpretación de resultados parten de la
aplicación del método hermenéutico y argumentativo de la norma
jurídica; además, de la interpretación doctrinaria y jurisprudencial.
4.3. Discusión
Se desarrolla la autoevaluación de los procedimientos empleados
y discusión de los posibles alcances y significados de la
investigación. Se hace una interpretación acerca de los resultados
obtenidos con respecto a la información encontrada en la revisión
de la literatura, evitando hasta donde sea posible especular.
En la Discusión se analizan, comparan e interpretan los resultados,
en concordancia con las bases teóricas desarrolladas, los criterios
del autor y los de otros autores. Deben puntualizar aquellos
aspectos nuevos y trascendentes de estudio. No deben repetir de
forma detallada, los datos y las otras informaciones ya trabajadas
en los apartados de introducción y resultados.
Interpreta resultados en contraste con el marco teórico. No reitera
información de introducción y resultados. Compara los resultados
y metodología empleada con otros estudios. En las tesis doctorales
se aportan conceptos y categorías obtenidos en la investigación,
en los aspectos: antropológico, económico sociales, histórico,
filosófico y epistemológico.
Además, la Discusión de resultados debe evidenciar la Discusión
en el plano doctrinario, jurisprudencial y normativo tanto de la
tesis del investigador (afirmación) como de la tesis (argumentos
teóricos) contraria (negación), evidenciando finalmente las
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 239
conclusiones de esa discusión con la predominancia de la tesis del
investigador (Síntesis)
4.4. Validación de hipótesis
4.4.1.En las investigaciones Empírico jurídico o sociojurídica
En el caso de la validación de hipótesis en la investigación
sociojurídico o empírico jurídica, nos encontramos frente a
la denominada comprobación empírica que permite la
evidenciación de la veracidad o falsedad de la hipótesis
mediante los diversos métodos de investigación.
Para la validación de la hipótesis en el caso de las
investigaciones empírico jurídica, es indispensable que el
tesista base su validación en:
 Métodos cuantitativos
 Método de la argumentación
 Método de la interpretación
4.4.2.Validación teorética para la investigación Dogmática Jurídica
o Jurídico formal
En este caso nos encontramos frente a la contrastación
teorética de la hipótesis, el cual “Consiste en fundamentar
las hipótesis científicas con bases distintas de la evidencia
empírica, es decir, en una base teórica ya establecida que al
estar constituida por un sistema de hipótesis, estas sirven
de apoyo a las nuevas hipótesis que se pretende
fundamentar”. 162
Para la validación de la hipótesis en el caso de las
investigaciones jurídico dogmática, es indispensable que el
tesista base su validación teorética en:
162. ORTIZ URIBE, Frida Gisela. Diccionario de Metodología de la Investigación
Científica. México, LIMUSA- Noriega Editores, 2006, p. 46.
240 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
 Los fundamentos Iusfilosóficos
 El empleo del método de la argumentación Jurídica:
Teoría jurídica, principios lógicos y tipos de
argumentación.
 El empleo del Método de la interpretación:
Normatividad y jurisprudencia nacional y comparada.
 Los Tratados internacionales.
Conclusiones
Son específicas, concretas y relacionadas con los hallazgos del
estudio. Responde a los objetivos en forma directa.
Hacen referencia a los resultados concretos que se obtuvieron en
el desarrollo de la investigación y que fueron presentados
ampliamente en el desarrollo del cuerpo del trabajo;
prácticamente es un resumen sintético de los puntos más
importantes y significativos para el autor. Estos deben ser acordes
con el número de objetivos planteados en la investigación, lo cual
tampoco implica que no se presenten otras informaciones
importantes obtenidas durante el estudio.
Las conclusiones constituyen la parte final del proceso de
investigación, donde el tesista debe precisar los aspectos más
relevantes que encontró en el desarrollo de su investigación. Se
redactan teniendo en cuenta la discusión de resultados y deben
tener relación con el objetivo general y los específicos de la
investigación.
Es la parte donde el autor de la tesis manifiesta lo más destacado
que encontró durante su investigación. Es una parte muy
importante de la tesis, pues en ella se indican los hallazgos y
resultados obtenidos, y se explica si la hipótesis planteada se
comprueba o se refuta. Además se destacan las aportaciones a la
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 241
disciplina de estudios y, si es adecuado, dependiendo de cada
tema, se emiten recomendaciones útiles acerca de la problemática
planteada en el inicio de la tesis. En algunos casos se hace
referencia a las metodologías de investigación propias de la
disciplina de estudios.163
Es recomendable que el alumno elabore sus conclusiones tratando
de cubrir por lo menos algunos de los siguientes aspectos.164
 Resultados encontrados
 Demostración realizada
 Comprobación (refutación) de la hipótesis
 Conclusión general
 Conclusiones parciales (útiles a su trabajo)
 Aportaciones a su disciplina
Además Muñoz, plantea el cumplimiento de reglas que se deben
tomar en cuenta.165
• Evitar que las conclusiones sean un resumen de cada capítulo;
más bien, hay que referirse a las consecuencias y
determinaciones del estudio.
• Su redacción debe ser clara, concisa, directa y con énfasis en
las consecuencias encontradas. Hay que expresar cada
consecuencia con la debida intensidad.
163. MUÑOZ RAZO, Carlos. Op.cit., 2011, p. 164.
164. Ibíd.
165. Ibíd.
242 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
• Es importante formular conclusiones específicas por cada
asunto que se considere fundamental, pero sin abusar de
este recurso. Todo estará en función del tema, su importancia
y la relevancia de los hallazgos.
• Llegar a una conclusión global, si es posible, en la que se
concentren los aspectos fundamentales de la investigación,
procurando abarcar solamente lo básico del tema.
• Evitar el tono imperativo e impositivo tanto como el timorato
y desobligado. Recuerde que la conclusión es la parte
sustantiva de un trabajo de tesis.
• En las conclusiones, al igual que en el resto del trabajo, la
redacción, sintaxis y ortografía deben ser impecables.
Algunos solo leerán las conclusiones para decidir si consultan
o no la tesis. Si el trabajo tiene errores de redacción y
ortografía, con toda seguridad se pondrá en tela de juicio su
contenido.
Las conclusiones deben tener tres cualidades: modestia,
claridad y precisión166.
Las conclusiones deben cumplir con los requisitos de ir
enumeradas y han de coincidir con el desarrollo de cada
capítulo…sintetizan la esencia de la investigación.167
Recomendaciones
• Concretas, no enumeradas sino con marcadores (plecas).
• Deben relacionarse estrechamente con las conclusiones.
166. PARDIÑAS, Felipe. Metodología y técnicas de investigación en Ciencias
Sociales. Argentina, Siglo XXI, 1984, p. 180.
167. GUITRÓN FUENTEVILLA, Julián. Tesis. México, Ediciones Promociones
jurídicas y culturales, 1991, pp. 240-241.
R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 243
• Esta relación NO tiene que ser unívoca, pues una conclusión
puede requerir varias recomendaciones y varias conclusiones
conllevar una misma recomendación.
• Son sugerencias para la práctica, procesos de trabajo,
toma de decisiones y/o futuras investigaciones.
• “…surgen como consecuencia de las conclusiones; constituye
los aportes del investigador que no necesariamente están
expuestos en las conclusiones; contienen planteamientos a
manera de propuestas, modificaciones, innovaciones y todo
aquello que considere conveniente el investigador. 168
Referencias Bibliográficas
Consigna las referencias bibliográficas citadas. Deben ser actuales;
es decir, con no más de cinco años de antigüedad. El orden
numérico corresponde a los superíndices en el texto.
Las páginas de este acápite no van numeradas.
Anexos
Comprende los datos vinculados con parte del contenido de todos
o alguno de los capítulos de la tesis, que no conviene anotar en el
cuerpo de estos, sino en un tópico distinto.
Se puede tratar de añadidos que solo ayudan a comprender un
tema especial tratado en una parte de la tesis, pero cuya existencia
no es crucial para la continuidad de esta.
Los anexos van numerados en forma progresiva y debe hacerse
referencia a ellos en el cuerpo de la tesis. Deben continuar con la
misma numeración de páginas de la tesis.
168. ARANZAMENDI NINACONDOR, Lino. La investigación Jurídica. Diseño del
Proyecto de Investigación, estructura y redacción de la tesis. Lima, Editorial
Grijley, 2010, p. 274.
244 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA R ICARDO R OBINSON S ÁNCHEZ E SPINOZA 245

Los anexos que comprenden los documentos incluidos al final de

la tesis, que no corresponden a la autoría del tesista, son útiles para
respaldar las afirmaciones o argumentos efectuados por otros autores
o instituciones públicas o privadas.
BIBLIOGRAFÍA
Hoja en blanco

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246 EL PROYECTO Y LA TESIS JURÍDICA
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