LA PLANIFICACIÓN, PLANEAMIENTO

ESTRATÉGICO Y PLAN OPERATIVO

INSTITUCIONAL
 PLANIFICACIÓN OPLANEACIÓN

La planeación constituye la primera de las

funciones administrativas. Si bien es cierto que
cada etapa reviste su importancia, se puede decir
que la planeación es la piedra angular del proceso
administrativo; en ella recae la responsabilidad
del éxito o fracaso en la consecución de los
objetivos organizacionales.
 PLANEACIÓN: DEFINICIÓN
• A. Reyes Ponce. “La planeación consiste en fijar el curso concreto de acción que ha de
seguirse, estableciendo los principios que habrán de orientarlo, la secuencia de
operaciones para realizarlo, y la determinación de tiempos y números necesarios
para su realización.”

• Salvador Mercado. “Planear es definir los objetivos y determinar los medios para
ello; es fundamentalmente analizar por anticipado los problemas, planear posibles
soluciones y señalar los pasos necesarios para llegar eficientemente a los objetivos
que la solución elegida define.”

• I. Chiavenato. “Proceso de establecimiento de objetivos y la decisión de cómo

alcanzarlos.”
• Koontz, O’Donnell y Heihrich. “Planear es decidir con anticipación qué se debe hacer,
cómo se debe hacer, cuándo se debe hacer y quién lo debe hacer.”
LAPLANEACIÓN CONSISTEEN:
 CARACTERÍSTICASDELAPLANEACIÓN

• Esun proceso permanente y continuo

• La planeación está siempre orientada al futuro
• Esuna función administrativa que interactúa
con las demás
• Esuna técnica de cambio e innovación
• Tiene alto grado de flexibilidad ante el
cambio.
 ELEMENTOSDELAPLANEACIÓN
• Losobjetivos. Representan los resultados que la empresa
desea obtener, son fines para alcanzar, establecidos
cuantitativamente y determinados para realizarse

transcurrido un tiempo específico.

• Lasestrategias. Cursos de acción general o alternativas que
muestran la dirección y el empleo de los recursos y esfuerzos,
para lograr los objetivos en las condiciones más ventajosas.

• Políticas. Son guías para orientar la acción; son criterios,

lineamientos generales a observar en la toma de decisiones,
sobre problemas que se repiten dentro de una organización.
 ELEMENTOSDEPLANEACIÓN
• Programas. Son esquemas en donde se establece, la secuencia de
actividades que habrán de realizarse para lograr objetivos y el tiempo
requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos
eventos involucrados en su consecución.
• Presupuestos. Son los planes de todas o algunas de las fases de
actividad del grupo social expresado en términos económicos, junto
con la comprobación subsiguiente de la realización de dicho plan.

• Procedimientos. Establecen el orden cronológico y la secuencia de

actividades que deben seguirse en la realización de un trabajo
repetitivo.
 TIPOS DEPLANEACIÓN
El tipo de planeación que se lleve a cabo depende del nivel organizacional, de modo que se puede decir que
existen tres tipos de planeación: estratégica, táctica y operacional.
 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

• Es el proceso mediante el cual una organización define su visión a

largo plazo y las estrategias para alcanzarla a partir del análisis de
susfortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas.

• Constituye una herramienta de gran utilidad para los

administradores, en especial para quienes se encuentran en el
nivel institucional, ya que les ofrece un panorama global de la
empresa al tomar en cuenta tanto el ambiente que prevalece al
interior como al exterior y los cambios que pueden afectarla; con
esta información los administradores tienen la posibilidad de
enfrentar dichos cambios.
PROCESODEPLANEACIÓN ESTRATÉGICAMATRIZFODA
 VALORES
Los valores son principios o pautas de conducta que determinan la
actuación de los individuos dentro de una organización; deben
convertirse en actitudes y conductas que han de ejercer todos los
miembros de la institución. Los valores deben ser compartidos y
practicados.
Los valores son el conjunto de creencias y actitudes básicas que ayudan a
determinar el comportamiento individual.

Ladefinición y difusión de valores en la organización son fundamentales,

ya que a través de su seguimiento es posible tener la certeza de que los
procesos se realizan dentro de un marco de responsabilidad compartida
que, como consecuencia, permitan trabajar de forma fructífera en
beneficio tanto de la organización como de los trabajadores
 MISIÓN
• Esel propósito o la esencia de lo que la organización desea hacer.
• Su redacción debe responder a las siguientes preguntas: ¿Quién es?, ¿Qué se hace?, ¿Para quién
lo hace?, ¿Para qué lo hace?, ¿Através de qué lo hace?
• La misión sirve como una guía para dirigir a la organización por el camino correcto. Con su
formulación, difusión y sobre todo comprensión, se estimula e invita al compromiso a todos los
miembros de la organización para llevar a cabo su cometido.
• Requisitos que debe cumplir la misión: Amplia, Motivadora, Alcanzable, Permanente,
Congruente.

Guía para la formulación de la misión

 VISIÓN
• La visión describe el futuro deseado de la organización, representa la aspiración máxima que
se desea tener, es la clara imagen del estado futuro; más que un sueño es un compromiso de
todos los involucrados para convertirlo en realidad. Su redacción debe responder a las
siguientes preguntas: ¿Qué y cómo queremos ser?, ¿Qué deseamos lograr?, ¿Cómo deseamos
que nos describan?, ¿Cuáles son nuestros valores prioritarios?, ¿Qué valores queremos que
nos distingan?, ¿Hacia dónde queremos cambiar?

Guía para la formulación de la visión

 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
Losobjetivos estratégicos son resultados específicos que se quiere
alcanzar a partir de la formulación de la misión y visión.

Características:
•Son medibles y cuantificables.
•Enrelación con el tiempo, los objetivos se enfocan a largo plazo.
•Son factibles.
•Están orientados en función de la misión de la organización.
•Deben representar un reto.
•Son evaluados de forma periódica.
•Son definidos por escrito.
•Deben ser perfectamente difundidos y entendidos por
todos los miembros de la organización.
 ESTRATEGIAS
• Las estrategias en el nivel institucional incluyen la utilización de todos los recursos
disponibles de la organización para el logro de los objetivos organizacionales
determinados a largo plazo; es decir, las estrategias deben ser consideradas como
un plan amplio que más adelante se subdivide en planes tácticos u operacionales
con la finalidad de asegurar su cumplimiento.
• La estrategia en este nivel está proyectada a largo plazo; muestra a la organización
tanto en su ambiente interno como externo, es un enfoque global que define el
futuro de la organización.

• Lasestrategias, al igual que los objetivos, deben estar relacionadas con la misión y
visión de la organización. Asimismo, debe ofrecer una respuesta adaptativa al
medio cambiante para crear una ventaja competitiva.
 OPORTUNIDADES YAMENAZAS (AMBIENTE EXTERNO)
• Las oportunidades son los factores o tendencias
presentes del entorno (nacional, regional o normativo)
no controlables por la organización, pero que benefician
o apoyan a la organización, y que si se aprovechan
representan una ventaja competitiva.
• Las amenazas son los factores o tendencias
potencialmente perjudiciales del ambiente que
obstaculizan el logro de los objetivos; representan un
problema potencial que se debe neutralizar para que no
afecte a la organización, o bien convertirla en
oportunidad.
 FORTALEZASYDEBILIDADES (AMBIENTE INTERNO)
• Las fortalezas son aquellos procesos o actividades que la organización
hace especialmente bien y que representan el presente positivo de la
organización, como puede ser contar con un personal que posea
habilidades y atributos que le den una ventaja competitiva. Los
recursos tecnológicos y estructurales en que sobresale la organización
constituyen una fortaleza.
• Las debilidades pueden definirse como aquellas actividades o procesos
que las organizaciones realizan de manera deficiente; representan las
fallas que dificultan el funcionamiento y obstaculizan el logro de los
objetivos; representan el presente negativo de la organización y
limitan su éxito, como la falta de insumos, recursos humanos,
materiales y así por el estilo
MATRIZ FODA
MATRIZ FODA (EJEMPLO)
 DESARROLLODE ESTRATEGIAS
• La matriz FODApropone cuatro estrategias alternativas de acuerdo con el análisis del
entorno. La combinación de sus componentes deriva en su nomenclatura FO,
fortalezas y oportunidades; DO, debilidades y oportunidades; FA, fortalezas y
amenazas, y DAdebilidades y amenazas.
• Estrategia maxi-maxi: representa la situación ideal de la organización; es el
momento de hacer uso de las fortalezas y aprovechar las oportunidades.
• Estrategia mini-maxi: está enfocada en reducir al máximo las debilidades y
optimizar las oportunidades.
• Estrategia maxi-mini: propone aprovechar las fortalezas para disminuir al máximo
las amenazas.
• Estrategia mini-mini: es el estado más indeseable de las organizaciones; esta
estrategia está enfocada en reducir tanto las debilidades como las amenazas.
DESARROLLODE ESTRATEGIAS
 DESARROLLODELASESTRATEGIAS
• Lamatriz FODAes propuesta a largo plazo, sin embargo, en ambientes muy cambiantes se deben elaborar nuevas y
tomar como referencia las anteriores para producir las presentes y proyectar hacia el futuro.
• Una vez que las estrategias han sido bien establecidas, el paso siguiente es ponerlas en práctica a través de los
planes, según la jerarquía de los niveles organizacionales
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
• Las fortalezas son aquellos procesos o actividades que la organización
hace especialmente bien y que representan el presente positivo de la
organización, como puede ser contar con un personal que posea
habilidades y atributos que le den una ventaja competitiva. Los
recursos tecnológicos y estructurales en que sobresale la organización
constituyen una fortaleza.
• Las debilidades pueden definirse como aquellas actividades o procesos
que las organizaciones realizan de manera deficiente; representan las
fallas que dificultan el funcionamiento y obstaculizan el logro de los
objetivos; representan el presente negativo de la organización y
limitan su éxito, como la falta de insumos, recursos humanos,
materiales y así por el estilo
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
• Documento oficial en el que los responsables de una
organización (empresarial, institucional, no
gubernamental...) o un fragmento de la misma
(departamento, sección, delegación, oficina...)
enumeran los objetivos y las directrices que deben
marcar el corto plazo.
• Por ello, un plan operativo se establece generalmente
con una duración efectiva de un año, lo que hace que
también sea conocido como plan operativo anual o
POA.
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
• El plan operativo es la minimización del detalle de un plan
estratégico y de un plan director. Debido a esta circunstancia, el
POA debe adaptar los objetivos generales de la compañía a
cada departamento, y traducir la estrategia global de la misma
en el día a día de sus trabajadores.
• Permite indicar las acciones que se realizarán, establecer plazos
de ejecución para cada acción, definir el presupuesto
necesario, y nombrar responsables de cada acción. Permite
además, realizar el seguimiento necesario a todas las acciones y
evaluara la gestión anual, semestral, mensual, según se
planifique
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

Partes:
1. Objetivo General
2. Objetivos Específicos
3. Actividades y Metas
4. Estrategia de Trabajo
5. Plazo de Ejecución
6. Responsabilidades
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
1. Objetivo General: Se define el objetivo mayor que se busca alcanzar
durante el año y que contribuirá sustancialmente al desarrollo de la
organización.

Ejemplo:
• Lograr plena autonomía económica de nuestra organización.

2. Objetivos Específicos: Son los resultados que se desean alcanzar en el

año respectivo. Pueden ser dos o más objetivos.

Ejemplos:
• Recuperar el 90% de las tarifas morosas de la Junta de Usuarios.
• Implementar la organización con unidades móviles ligeras.
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
3. Actividades y Metas: Se determinan las actividades
que se realizarán para lograr los objetivos propuestos,
señalando la meta a cumplirse en cada caso.

Ejemplos:
• Actividad, Campaña de regularización de pagos
morosos;

Meta, 300 usuarios se ponen al día en sus pagos.

• Actividad, Adquisición de unidades móviles.
Meta, 3 motocicletas adquiridas.
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
4. Estrategia de Trabajo: Describe la forma cómo se
realizarán las actividades y se lograrán las metas y objetivos
propuestos.
• Ejemplo: "Para que los miembros regularicen sus pagos
se harán campañas de persuasión a los miembros
morosos, de darán amnistías y se impondrán sanciones
tales como publicación de una lista negra de socios
morosos, corte de agua, multas y otros"
 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
5.Plazo de Ejecución: Señala los plazos en que se
cumplirán cada una de las acciones programadas.
Ejemplo: Adquisición de motocicletas = 120 días hábiles.
6.Responsabilidades: Se designan los responsables de las
acciones.

• Ejemplo: Adquisición de motocicletas = tesorero y dos

socios nombrados en asamblea.
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL