PROFUNDIDAD EN LA ELABORACIÓN DEL

ESTUDIO DE PROYECTOS EN LA ETAPA DE

PREINVERSIÓN
Presentación de Clase No. 2
IDEA
Todo proyecto nace con una idea o identificación, con la cual se señala la
necesidad a satisfacer, la problemática que se desea resolver, o los objetivos
por alcanzar.

Para el desarrollo de la idea o identificación del proyecto, las principales

tareas consisten en identificar el problema o carencia social, en lo posible sus
causas, la población afectada directa o indirectamente, la población
objetivo, los objetivos del proyecto, las opciones de solución, formas de
entrega del bien o servicio, las instituciones responsables y otros aspectos
relevantes. Se trata de establecer todas las variables que inciden en la
situación bajo estudio, así como las interrelaciones existentes entre las
variables, para determinar relaciones de causa-efecto que explican la
esencia del problema.
Árbol de ideas

Un árbol de ideas, también conocido como árbol de problemas, es un tipo

de organizador gráfico cuyo objetivo principal es el de facilitar la visualización
de las posibles causas y consecuencias de un problema determinado.

Gracias a la fácil visualización que aporta el árbol de ideas en cuanto a las

posibles causas y efectos de un determinado problema, es posible realizar
una jerarquización de estas, así como también mejorar la comprensión y
memorización de las mismas.
Básicamente, un árbol de ideas es un resumen lógico en forma de
gráfico, que identifica tanto las relaciones, como las dependencias
que existen entre unas ideas principales y otras secundarias.

El árbol de ideas esencialmente consta de una parte central o tronco,

donde se ubica el problema principal; unas raíces, donde se ubican
las causas que originan dicho problema; y unas ramas, donde se
ubican los efectos que produce dicho problema.
¿Para qué sirve un árbol de ideas?

 Mejor visualización: Al utilizar un árbol de ideas se puede tener una

mejor visión, o un mejor y más completo panorama de las causas y
los efectos de un problema en particular.
 Mejor comprensión: Al tener un amplio panorama sobre las causas
y los efectos originados por el problema que se desea investigar, es
posible obtener una mejor comprensión del mismo.
 Identificación de problemas: El hecho de que en un árbol de ideas
se desglosen todas las posibles causas y efectos que ocasionan un
problema en particular, permite que se pueda llegar a identificar
fácilmente cuáles son las causas que originan el problema. De esta
forma se puede actuar sobre las mismas para solucionar el
inconveniente.
Elementos del árbol de ideas

Los elementos que componen un árbol

de ideas, o de problemas, son los
siguientes:

 Tronco: El tronco es la parte central

del árbol de ideas, aquí se ubica el
problema principal que se desea
estudiar. Para representarlo, se
escribe el problema principal dentro
de un recuadro, y este es ubicado
en el centro de la hoja, donde será
diagramado el árbol de ideas.
 Raíces: Las raíces hacen referencia a la o las posibles causas principales
que originan el problema principal que se está estudiando. Estas raíces
pueden tener un orden jerárquico, donde las causas principales se ubican
por encima de las causas secundarias o sub causas. Para representar a las
raíces, se escriben todas las posibles causas principales del problema
debajo del tronco. Luego, éstas se enmarcan en un recuadro y pueden ser
unidas con líneas hacia el tronco.
 Si se tienen sub causas, o causas secundarias, éstas se escriben debajo de
la causa principal con la que se relaciona, se las enmarca y se las une con
una línea.
 Ramas: Las ramas se refieren a los efectos o las consecuencias que
produce el problema que se está investigando. Al igual que las
raíces, las ramas pueden tener un orden jerárquico, ubicándose los
efectos primarios por debajo, y los secundarios por encima de los
mismos. Las ramas son representadas con el nombre del efecto o
consecuencia enmarcadas en un recuadro, y se ubican arriba del
tronco o problema principal, unidas a éste con una línea.
 Si existen sub efectos o consecuencias secundarias, éstas se
escriben arriba de las primarias, y son enmarcadas y unidas a su
respectiva consecuencia primaria.
Cómo hacer un árbol de ideas

Para la realización de un árbol de ideas se deben seguir los siguientes pasos:

1. Identificación del problema principal

2. Determinar las causas principales
3. Determinar las causas secundarias
4. Determinar los efectos principales
5. Determinar los efectos secundarios
Identificación del problema principal

 El primer paso es identificar el problema principal (tronco) sobre el cual se

desean investigar sus causas y efectos.
 En ocasiones, puede resultar confuso identificar cuál es el problema
principal dentro de una serie de problemas que afectan un evento, ya
que muchos de esos problemas son las causas que originan el problema
principal.
 Por este motivo, si se cuenta con un grupo de trabajo, lo mejor es realizar
una lluvia de ideas para establecer los problemas, y de ahí identificar el
problema principal.
 Una vez identificado el problema principal, se lo escribe en el centro de la
hoja, dentro de un recuadro. Este sería el tronco del árbol de ideas.
Un PROBLEMA CENTRAL debe seleccionarse teniendo en cuenta lo
siguiente:

 Se define como una carencia o déficit

 Se presenta como un estado negativo
 Es un situación real no teórica
 Se localiza en un población objetivo bien definida
 No se debe confundir con la falta de un servicio específico
Determinar los efectos principales

 Con el problema principal (tronco), y las causas principales y

secundarias (raíces) ya establecidas, ahora se procede a
determinar los efectos o consecuencias (ramas) originados por el
problema principal.
 Nuevamente, utilizando una lluvia de ideas se identifican todos los
efectos principales y se los escriben arriba del problema principal
(tronco). Luego, se los enmarca y se une cada uno con una línea
hacia el tronco.
Determinar los efectos secundarios

 En este paso se identifican los efectos secundarios de cada efecto

principal y se los escribe arriba de estos. Luego, se los enmarca y se
unen con una línea.
 Una vez completo esto, el árbol de ideas ya está listo para que se
lo pueda analizar e intentar descubrir y solucionar los problemas
que ocasionan el problema principal.
Los efectos son una secuencia que va de lo más inmediato o directamente
relacionado con el Problema Central, hasta niveles más generales. La
secuencia se detiene en el instante que se han identificado efectos
suficientemente importantes como para justificar la intervención que el
programa o proyecto imponen. Cada bloque debe contener sólo un efecto.
Si los efectos detectados
son importantes, el
Problema Central requiere
una SOLUCIÓN, lo que
exige la identificación de
sus CAUSAS.
Determinar las causas principales

 Con el problema principal ya identificado, ahora se procede a determinar

cuáles son las causas principales (raíces) que lo originan.
 Nuevamente, trabajando en equipo, se deben identificar todas las causas
que pueden tener mayor influencia para que se produzca el problema en
cuestión.
 Una vez identificadas las causas principales, se escriben debajo del
problema principal, se enmarcan, y se unen con líneas a este.
Determinar las causas secundarias

 Luego de tener claras las causas principales del problema, se

tratan de determinar las posibles causas secundarias de cada
causa principal.
 Estas se escriben debajo de cada causa principal a la que
corresponden, se enmarcan y se unen con una línea.
La secuencia de causas debe iniciarse con las más directamente
relacionadas con el Problema Central, que se ubican
inmediatamente debajo del mismo. De preferencia se deben
identificar unas pocas grandes causas, que luego se van
desagregando e interrelacionando.

Una buena técnica es preguntarse ¿por qué sucede lo que está

señalado en cada bloque?. La respuesta debiera encontrarse en el
nivel inmediatamente inferior.
Se deben identificar todas las causas, aun cuando algunas de ellas no sean
modificables, deteniéndose en el nivel en que es posible modificarlas. Hay
que recordar que lo que se persigue es elaborar un modelo causal para la
formulación de un proyecto y no un marco teórico exhaustivo. Cada bloque
debe contener sólo una causa.
Un árbol de ideas o problemas es una técnica participativa que ayuda a
desarrollar ideas creativas para identificar el problema y organizar la
información recolectada, generando un modelo de relaciones causales que
lo explican.

Esta técnica facilita la identificación y organización de las causas y

consecuencias de un problema. Por tanto es complementaria, y no sustituye,
a la información de base. El tronco del árbol es el problema central, las raíces
son las causas y la copa los efectos.

La lógica es que cada problema es consecuencia de los que aparecen

debajo de él y, a su vez, es causante de los que están encima, reflejando la
interrelación entre causas y efectos.
Resumiendo, el Árbol de Problemas debe elaborarse siguiendo los pasos que,
a continuación, se enumeran:

1. Formular el Problema Central

2. Identificar los EFECTOS (verificar la importancia del problema),
3. Analizar las interrelaciones de los efectos
4. Identificar las CAUSAS del problema y sus interrelaciones
5. Diagramar el Árbol de Problemas y verificar la estructura causal.
Es importante recordar que los componentes del Árbol de Problemas deben
presentarse de la siguiente manera:

 Sólo un problema por bloque

 Problemas existentes (reales)
 Como una situación negativa
 Deben ser claros y comprensibles

El proyecto se debe concentrar en las raíces (causas). La idea es que si se

encuentra solución para éstas, se resuelven los efectos negativos que
producen.
EL ARBOL DE OBJETIVOS: MEDIOS–FINES

El Árbol de Objetivos es la versión positiva del Árbol de Problemas.

Permite determinar las áreas de intervención que plantea el proyecto.

Para elaborarlo, se parte del Árbol de Problemas y el diagnóstico. Es

necesario revisar cada problema (negativo) y convertirlo en un
objetivo (positivo) realista y deseable. Así, las causas se convierten en
medios y los efectos en fines.
Los pasos a seguir son:

Traducir el Problema Central del Árbol de Problemas en el Objetivo Central

del proyecto (un estado positivo al que se desea acceder). La conversión de
problema en objetivo debe tomar en cuenta su viabilidad. Se plantea en
términos cualitativos para generar una estructura equivalente (cualitativa).

Ello no implica desconsiderar que el grado de modificación de la realidad es,

por definición, cuantitativa.
Cambiar todas las condiciones negativas (causas y efectos) del Árbol
de Problemas en estados positivos (medios y fines). Esta actividad
supone analizar cada uno de los bloques y preguntarse: ¿A través de
qué medios es posible alcanzar este fin?. La respuesta debe ser el
antónimo de las causas identificadas.
El resultado obtenido debe presentar la misma estructura que el Árbol de
Problemas. Cambia el contenido de los bloques pero no su cantidad ni la
forma en que se relacionan. Si en este proceso surgen dudas sobre las
relaciones existentes, primero se debe revisar el Árbol de Problemas para
luego proseguir con el de Objetivos.
Identificar los parámetros, que son aquellas causas del problema que no son
modificables por el proyecto, ya sea porque son condiciones naturales (clima,
coeficiente intelectual, ) o porque se encuentran fuera del ámbito de acción
del proyecto (poder legislativo, otra dependencia administrativa).

Estos parámetros se señalan en el Árbol de Objetivos sin modificar el texto del

de Problemas.

Al ubicar un parámetro, es posible sacar de ambos árboles todas sus causas

ya que aun cuando alguna sea modificable, no se producirá ningún efecto
sobre el problema central.
Convertir los efectos del Árbol
de Problemas en fines. Al igual
que en las causas, por cada
efecto se debe considerar sólo
un fin.

Examinar la estructura
siguiendo la lógica medio-fin y
realizar las modificaciones que
sean necesarias en ambos
árboles.
En resumen, el Árbol de Objetivos (Medios-Fines) refleja una situación
opuesta al de Problemas, lo que permite orientar las áreas de
intervención que debe plantear el proyecto, que deben constituir las
soluciones reales y factibles de los problemas que le dieron origen.
Árbol de Problemas Árbol de Objetivos
LAS ÁREAS DE INTERVENCIÓN

Para identificar los cursos de acción, se revisa el Árbol de Objetivos y

se relevan los medios a través de los que es posible intervenir para
lograr el o los Objetivos de Impacto del Proyecto (el Objetivo Central
y, en algunos casos, aquellos que se ubican en torno a éste, ya sea
como medio o fin).
Para esto es necesario:

Clasificar los medios según su viabilidad y complementariedad, excluyendo

los parámetros.

Escoger las vías de acción que ameriten una evaluación más profunda,
utilizando criterios tales como:

 Recursos disponibles
 Capacidad institucional
 Ventajas comparativas

Destacar las posibles áreas de intervención.

 Con esta labor sólo se han identificado las áreas de intervención.
Para convertirlas en “alternativas” deben desarrollarse en forma
detallada (considerando un área en forma independiente o
complementando dos o más). Esto requiere especificar las inversiones
(si las hay), los recursos humanos, los insumos y las actividades
necesarias para lograr las metas de producto propuestos, estudiar sus
costos y estimar los impactos.
Árbol de Objetivos Áreas de Intervención