FECHA 24/03/2021

PROCEDIMIENTO APLICACIÓN DE NAH /DDP-

AUDITORIA INTERNA CÓDIGO
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PROCEDIMIENTO APLICACIÓN DE
AUDITORIA INTERNA

Versión 01 Área GENERAL

GENERAL

Cargo Firma

Elaboró: Eduard Rodríguez Jefe Depto. de

prevención de
riesgos

Reviso

Aprobó: Guillermo Mendoza Gerente Técnico

Proyecto MERIDA
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1. OBJETIVO.

Este documento establece una metodología para realizar en intervalos

planificados auditorías internas para determinar que el nivel de cumplimiento del
Sistema de Gestión de SST PEC Empresa Competitiva es conforme con las
disposiciones planificadas, y si cumple con los requisitos del Manual PEC
Competitiva y a su vez satisface los requisitos de la gestión efectuada por
Constructora Nahmias.

2. ALCANCE.

Este documento es de aplicación para la realización de las auditorías internas de

Constructora Nahmias, y en los centros de trabajo tanto propios como de clientes
en los cuales se encuentre implementado el Sistema de Gestión PEC Empresa
Competitiva.

3. RESPONSABILIDADES.

Comité Ejecutivo Gerente General:

 Asignar los recursos necesarios para la implementación de este procedimiento.

 Determinar los equipos de auditores internos para el sistema de gestión de SST.
 Revisar y aprobar el programa de auditoría del año en curso.
 Responsable del seguimiento de los resultados.
 Aprobar el plan de tratamiento de brechas.
 Participar en la reunión de cierre de la auditoría PEC Empresa Competitiva de
Mutual de Seguridad CChC.

Coordinador del Sistema de Gestión:

 Coordinar las auditorías internas de la organización y externas de Mutual

de Seguridad CChC, considerando todos los procesos a auditar y la
importancia en materias de seguridad y salud en el trabajo de las
operaciones implícitas.
 Comunicar al comité ejecutivo los resultados de la auditoría interna y/o
certificación de Mutual de Seguridad CChC.

Equipo auditor:

 Determinar y actualizar el procedimiento de auditorías internas.

 Elaborar el programa de auditorías internas.
 Designar a los equipos de auditoria interna a cargo del cumplimiento del
programa.
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 Realizar seguimiento a los hallazgos de auditoría interna verificando el

cierre y efectividad de las acciones correctivas adoptadas.
 Elaborar los planes de auditoria interna y remitirlo a las partes interesadas.
 Liderar el proceso de auditorías y revisiones internas.
 Elaborar y distribuir los informes de auditorías internas al comité ejecutivo de
SST y áreas involucradas.
 Hacer seguimiento a los hallazgos de auditoría interna verificando el cierre y
eficacia de los planes de acción.

Experto en prevención de riesgos:

Diseñar metodologías de seguimiento y verificación para el cumplimiento de

los planes de acción establecidos para los hallazgos de auditorías internas y
externas.

4. DEFINICIONES.

 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
las evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en el que se cumplen los criterios de auditoría.
 Alcance de la auditoría: extensión y límites de una auditoría.
 Competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin
de alcanzar los resultados previstos.
 Conclusión de auditoría: Resultado de una auditoría después de considerar
los objetivos de la auditoría y todos los resultados de la auditoría.
 Equipo auditor: Uno o más personas que realizan una auditoría, con el apoyo
de expertos técnicos si es necesario.
 Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios de auditorías.
 Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para
un período determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Proceso: Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que
transforma las entradas en salidas.
 Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados
de una auditoría.
 Criterio de auditoría: Conjunto de requisitos utilizado como referencia contra
el cual se compara la evidencia objetiva. (los requisitos pueden incluir,
Políticas, procedimientos, instrucciones de trabajo, requisitos legales,
obligaciones contractuales)
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 Evidencia objetiva: registros, declaraciones de hecho u otra información, que

sean relevantes para los criterios de auditoría y verificables.
 Trazabilidad: capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la localización
de un objeto.
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
 No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
 Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad o un
incidente y prevenir que vuelva a ocurrir.

5. REFERENCIAS.

 Manuel PEC Competitivo, Módulo 8 Auditoría Interna.

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO.

6.1 COMPETENCIAS, FORMACIÓN Y SELECCIÓN QUE DEBEN

POSEER LOS AUDITORES INTERNOS:

Es de responsabilidad del Comité Ejecutivo seleccionar a las personas que

puedan integrar o formar parte de los equipos de auditores internos (mínimo 2
auditores por empresa o centro de trabajo) calificados para participar en una
auditoría interna, para lo que se debe tomar en consideración:

a) El personal debe contar con la aprobación del curso Auditor Interno PEC
Empresa Competitiva de Mutual de Seguridad CChC (última versión)

b) El personal debe contar con un curso de auditor interno de algún organismo

especializado (Norma ISO u otras Normas Internacionales) siempre y cuando,
acrediten además la participación en una capacitación sobre los contenidos de
los requisitos del PEC Empresa Competitiva en su última versión (módulo 1)
del curso Auditor Interno PEC Empresa Competitiva de Mutual de Seguridad
CChC (última versión), la cual puede ser efectuada por la propia empresa o
centro de trabajo.
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c) Designar como equipo de auditores internos, a profesionales contratados

externamente en cuyo caso la empresa o centro de trabajo debe evidenciar los
registros de las competencias del equipo auditor en las Normas ISO y además
la participación en un taller sobre los contenidos de los requisitos del PEC
Empresa Competitiva en su última versión.

Luego de seleccionar a los trabajadores adecuados para ser auditores internos, el

comité ejecutivo es responsable de que sean capacitados en un curso de auditor
interno (PEC Competitiva de al menos 8 horas.)

Cada vez que el Programa PEC Empresa Competitiva sea actualizado, los
equipos de auditores internos deberán evidenciar la participación en actividades
de formación sobre los nuevos requisitos del PEC.

Una vez capacitados y con evidencia de la aprobación se deben registrar en una

lista de auditores vigentes y calificados.

Una vez definido el equipo auditor, éste debe ser dirigido por un auditor líder,
quién será definido por el Coordinador del Sistema de Gestión.

6.2 PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LAS AUDITORÍAS.

El Coordinador del Sistema de Gestión debe realizar la planificación y

programación de las auditorías internas (debe considerar el 100% de los requisitos
del PEC Empresa Competitiva), que se realizaran durante el año. Considerando
los objetivos del programa de auditoría. Al confeccionar el programa de auditoría
se debe tener en cuenta:

 Requisitos del Sistema de Gestión PEC Competitiva.

 Desempeño de la seguridad y salud en el trabajo de los procesos implicados.
 Resultados de la valorización de riesgos.
 El estado y la importancia de los procesos a auditar.
 Centros de trabajo bajo el alcance del Sistema de Gestión PEC Competitiva.
 Introducción de nuevos procesos.
 Cambios organizacionales.
 Riesgos asociados al cumplimiento del programa.
 Accidentes graves y/o fatales.
 Resultados de auditorías previas.

Una vez confeccionado el programa de auditorías, éste debe ser aprobado por el
comité ejecutivo para su revisión y aprobación. El coordinador del Sistema de
Gestión debe notificar a todas las partes interesadas con una anticipación mínima
de (indicar cantidad de días) días.
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El programa de auditoría debe considerar que se auditaran todos los procesos,

requerimientos, requisitos del PEC Empresa Competitiva y centros de trabajo
considerados en el alcance, con una frecuencia mínima anual. Además, en el
programa se debe considerar la auditoría de Mutual CChC.

6.3 METODOLOGÍA PARA LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA.

6.3.1 PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍAS:

Será responsabilidad del auditor líder preparar el plan de auditoría el cual debe
proporcionar la base para el acuerdo entre el auditado y el equipo auditor respecto
a la auditoría a realizar.

Asegurar la selección del equipo auditor y la competencia general para las

actividades de auditoría, e implementar acciones para abordarlos, integrando
estas acciones en todas las actividades de auditoría, según sea apropiado;

Establecer todos los procesos pertinentes, incluyendo procesos para:

 La coordinación y calendarización de todas las auditorías dentro del

programa de auditoría;
 El establecimiento de los objetivos, los alcances y los criterios de auditoría
de las auditorías, determinando los métodos de auditoría y la selección del
equipo auditor;
 La evaluación de los auditores;
 El establecimiento de procesos de comunicación externos e internos,
según sea apropiado;
 Resolución de conflictos;
 El seguimiento de la auditoría, según proceda;
 La presentación de informes de la auditoría según sea apropiada;
 Determinar y asegurar la provisión de todos los recursos necesarios.;
 Asegurarse que se prepara y mantiene la información documentada
apropiada, incluyendo los registros del programa de auditoría;
 Hacer el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría;
 Comunicar el programa de auditoría a las partes interesadas pertinentes.

El nivel de detalle proporcionado en el plan de auditoría debería reflejar el

alcance y la complejidad de está, así como los riesgos de no lograr los objetivos
de la auditoría. Al planificar la auditoría el líder del equipo auditor debería
considerar lo siguiente:
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 La composición del equipo auditor y su competencia global;

 Las técnicas de muestreo apropiadas;
 Las oportunidades para mejorar la eficacia y eficiencia de las
actividades de auditoria;
 Los riesgos para el logro de los objetivos de la auditoría generados por
una planificación ineficaz de la auditoría;
 Los riesgos para el auditado generados al realizar la auditoría.

El grado de detalle y contenido de la planificación de la auditoría pueden diferir,

por ejemplo, entre la primera auditoría y las posteriores, así como entre las
auditorías internas y externas. La planificación de la auditoría debería ser lo
suficientemente flexible para permitir los cambios que pueden hacerse necesarios a
medida que las actividades de auditoría se vayan llevando a cabo.

El plan debe ser revisado y aceptado por el comité ejecutivo, previo a que
comiencen las auditorías.

Cualquier objeción del auditado debe ser resuelta con el líder del equipo auditor.
Cualquier revisión y cambios al plan de la auditoría es acordada entre las
partes interesadas antes de continuar con la auditoría

6.3.2 ASIGNACIÓN DE TAREAS AL EQUIPO AUDITOR:

Es responsabilidad del líder del equipo auditor designar a cada miembro del
equipo la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugar de trabajo o
actividades específicas. Tales asignaciones deben considerar la necesidad de
independencia y competencia de los auditores y el uso eficaz de los recursos
asignados. Esta asignación de recursos puede tener modificaciones a medida que
la auditoría se lleva a cabo, para asegurar que se cumpla con los objetivos de la
auditoría.

6.3.3 REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA:

El equipo de auditores internos debe revisar la información documentada

(procedimientos, instructivos, matrices, registros, etc.) pertinente a las tareas
asignadas para comprender las operaciones del auditado y preparar las
actividades de auditoría y los documentos de trabajo necesarios como referencia
y registro del desarrollo de la auditoría. Establecer una visión general de la
extensión de la información documentada para determinar la posible conformidad
con los criterios de auditoría y detectar posibles áreas de inquietud, como
deficiencias, omisiones o conflictos. Estos documentos de trabajo pueden incluir:
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 Una lista de verificación y planes de muestreo de auditoría;

 Formularios para recopilar información, tal como evidencias de apoyo,
hallazgos de auditoría y registros de las reuniones.

La información documentada debería incluir, pero no limitarse a: documentos y

registros del sistema de gestión, así como a informes y tratamiento de
hallazgos de auditoría previos.

Toda la información documentada que se utilice durante la auditoría interna se

debe conservar hasta que finalice la auditoría. Aquellos documentos que
contengan información confidencial o de propiedad privada deben ser guardados
con la seguridad apropiada en todo momento por los miembros del equipo auditor.

6.4 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA.

6.4.1 REUNIÓN DE APERTURA.

Se debe realizar una reunión de apertura, la cual es liderada por el auditor líder y
en la que debe participar el comité ejecutivo del centro de trabajo, y cuando sea
apropiado, con aquellos responsables de las funciones o de los procesos que se
van a auditar. El propósito de la reunión de apertura es confirmar:

 Los objetivos, alcance y criterios de la auditoría.

 El plan de auditoría y otras disposiciones pertinentes con el auditado,
como la fecha y hora de la reunión de cierre, cualquier reunión intermedia
entre el equipo auditor y la dirección del auditado, y cualquier cambio
necesario;
 Resumen de los métodos y procedimientos de la auditoría;
 Los canales de comunicación formal entre el equipo auditor y el auditado;
 La disponibilidad de los recursos e instalaciones que necesita el equipo
auditor;
 Los temas relacionados con la confidencialidad y la seguridad de la
información;
 Las actividades en el sitio que pueden tener impacto en la realización
de la auditoria;

Cuando sea apropiado, se debe considerar la presentación de los siguientes

puntos en la reunión de apertura:

 El método de informar los hallazgos de la auditoría incluyendo los criterios

para la categorización si existen;
 Las condiciones bajo las cuales la auditoría puede darse por terminada;
 Como tratar los posibles hallazgos durante la auditoría;
 Cualquier sistema de retroalimentación del auditado sobre los hallazgos o
conclusiones de la auditoría, incluyendo las quejas o apelaciones.
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Esta reunión es de carácter formal y se tiene que mantener un registro de los

asistentes al inicio y cierre del proceso.

6.4.2 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA.

Iniciada la auditoría, las fuentes de información que puede utilizar el equipo auditor
pueden variar de acuerdo con el alcance y complejidad de la auditoría, las que
incluyen sin limitarse a: entrevistas, observaciones, revisión de la información
documentada.

Una de las fuentes de información más verificable son las entrevistas con
empleados y con otras personas; la información recopilada debe ser verificable
para así constituir evidencia de la auditoría. Esta evidencia también debe ser
registrada en el "Informe de Auditoria" identificando documentos de referencia y
entrevistados. Sin embargo, el auditor deberá considerar lo siguiente:

 Los entrevistados deben desempeñar actividades o tareas dentro del

alcance de la auditoría.
 Las entrevistas deben realizarse durante las horas normales de trabajo y
en el lugar de trabajo.
 Explicar las razones de la entrevista.
 Todos los resultados obtenidos deben ser revisados y resumidos
con el entrevistado.
 Agradecer la cooperación.
Asimismo, es importante la comunicación durante la auditoría y es necesario llegar
a acuerdos formales para la comunicación entre el equipo auditor y el auditado
durante la misma. Especialmente cuando los requisitos legales y reglamentarios
exijan la comunicación obligatoria de los hallazgos evidenciados. Los miembros
del equipo auditor deben estar en constante comunicación o reunirse
periódicamente para intercambiar información, evaluar el progreso de la auditoría,
reasignar las tareas entre los miembros del equipo auditor, según sea necesario.

Es de responsabilidad del líder del equipo auditor comunicar periódicamente los

progresos, los hallazgos importantes y cualquier inquietud al auditado. Las
evidencias recopiladas durante la auditoría que siguieren un riesgo inmediato y
significativo deberían comunicarse sin demora al auditado y, según sea apropiado.

Otra observación que se debe considerar en una auditoría es el rol y

responsabilidad que cumplen los guías y observadores, ya que éstos acompañan
al equipo auditor con la aprobación del auditor líder, del equipo auditor y del
auditado, según se requiera. Ellos no deben influir ni interferir en la auditoría.
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Las responsabilidades que deben tener los guías designados por el auditado,
frente a una auditoría son las siguientes:

 Ayudar a los auditores a identificar a las personas que participarán

en las entrevistas y a confirmar los horarios y ubicaciones.
 Acordar visitas a partes específicas de las instalaciones o de la
misma organización.
 Asegurar que las reglas sean conocidas y respetadas.
 Ser testigos de la auditoría en nombre del auditado, cuando sea apropiado.
 Proporcionar aclaraciones y ayudar en la recopilación de
información o evidencia para la auditoría, cuando sea necesario.

6.4.3 RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

Durante la auditoría, la información pertinente a los objetivos, alcance y criterios,

incluyendo la información entre funciones, actividades y procesos, debería
recopilarse mediante un muestreo apropiado y debe verificarse, en la medida
posible.

6.4.4 REUNIÓN DEL EQUIPO AUDITOR.

El equipo auditor se debe reunir cuando sea necesario para revisar los hallazgos
de la auditoría en las etapas adecuadas de la misma, para así evaluar las
evidencias frente a los criterios de auditoría.

Los hallazgos pueden indicar conformidad como no conformidad con los criterios
de la auditoría. Cuando un hallazgo indica conformidad, éste debe ser registrado
junto con las evidencias de apoyo e indicar la ubicación de las funciones o
procesos auditados. Cuando un hallazgo indica una no conformidad, deben
registrarse las evidencias y clasificar las no conformidades y revisarlas junto al
auditado para que éste reconozca la evidencia de la auditoría y se pueda resolver
cualquier divergencia con respecto a las evidencias.

Antes de la reunión de cierre, el equipo auditor debe reunirse para:

 Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información

apropiada recopilada durante la auditoría frente a los objetivos de la misma;
 Acordar las conclusiones de la auditoría, teniendo en cuenta la
incertidumbre inherente al proceso de auditoría;
 Preparar recomendaciones, si estuviera especificado en el plan de auditoría;
 Comentar el seguimiento de la auditoría, según sea aplicable.
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6.5 REUNIÓN DE CIERRE.

La reunión de cierre es presidida por el líder del equipo auditor, y tiene por objetivo
presentar, antes de la elaboración del "Informe de Auditoría", los hallazgos y
conclusiones de la auditoría a los representantes del comité ejecutivo. Esta
actividad debe estar reflejada en el "Plan de la Auditoría". Esta reunión es de
carácter formal, por lo que los registros de asistencia deben conservarse. Toda
opinión divergente relativa a los hallazgos de la auditoría y/o conclusiones del
equipo de auditores y el auditado deberán discutirse y resolverse. Si no se
resuelve, deberían registrarse todas las opiniones.

Cuando sea apropiado, en la reunión de cierre debería explicarse al auditado lo

siguiente:

 Advertir que la evidencia de la auditoría recopilada se basó en una muestra

de la información disponible y no es necesariamente totalmente
representativa de la eficacia global de los procesos del auditado;
 El método de presentación de la información;
 La forma en que deberían tratarse los hallazgos de auditoría basándose en
el proceso acordado;
 Las posibles consecuencias de no tratar adecuadamente los hallazgos de
auditoría;
 La presentación de los hallazgos y conclusiones de la auditoría de tal
manera que se comprendan y se reconozcan por la dirección del auditado;
 Cualquier actividad posterior a la auditoría relacionada (por ejemplo,
implementación y revisión de acciones correctivas, tratamiento de quejas de
la auditoría, proceso de apelación).

6.6 INFORME DE LA AUDITORÍA.

El equipo auditor es el responsable de la preparación y del contenido del informe

de auditoría. Este informe debe proporcionar un registro completo de la auditoría,
en forma precisa, concisa y clara, donde debe hacerse referencia a:

 Los objetivos de la auditoría;

 El alcance de la auditoría, identificando la organización y las funciones o
procesos auditados.
 Identificación del auditor líder, equipo auditor.
 Los participantes del auditado en la auditoría;
 Fechas y lugares donde se realizó la auditoría;
 Los criterios de la auditoría.
 Los hallazgos de la auditoría y las evidencias relacionadas;
 Las conclusiones de la auditoría;
 Cualquier opinión divergente sin resolver entre el equipo auditor y el
auditado;
 Las auditorías, por naturaleza, son un ejercicio de muestreo; como tales,
hay un riesgo de que las evidencias de la auditoría examinadas no sean
representativas.
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El informe de Auditoría debe emitirse en un período de tiempo acordado entre el

Coordinador del Sistema de Gestión y el equipo auditor; este plazo no deberá
sobrepasar el mes calendario contando desde la fecha en la cual se efectuó la
reunión de cierre.

Es responsabilidad del líder del equipo auditor coordinar las actividades con el
equipo auditor para la elaboración del informe dentro del plazo establecido, y una
vez terminado, deberá enviarlo al Coordinador del Sistema de Gestión para que
éste lo difunda a las partes interesadas pertinentes.

Los participantes del equipo auditor y todos los receptores del informe deben
respetar y mantener confidencialidad sobre el mismo.

6.7 METODOLOGÍA PARA EL TRATAMIENTO DE BRECHAS.

Una vez recibido el informe de auditoría tanto interna como externa realizada
por Mutual de Seguridad CChC, se debe definir y aprobar un plan de
tratamientos de brechas, que debe considerar:

 Acción inmediata para mitigar las consecuencias y/o contener la condición o

situación.
 Formular y evaluar acciones correctivas para eliminar la(s) causa del
hallazgo (debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y estar
basada en el análisis y determinación de la causa raíz), indicando
responsables y plazo de ejecución;
 Verificar el cierre y eficacia del plan, el cual dependerá de las acciones a
implementar;
 Cierre de hallazgos.

El análisis de cada hallazgo deberá quedar registrado en el formulario para

tratamiento de brechas.

6.8 IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES.

Una vez que se han determinado la(s) acción(es) a implementar, la jefatura

responsable tiene la obligación de comunicar al personal designado las acciones y
plazos para llevar a cabo la(s) acción(es). El personal designado como
responsable debe velar por su cumplimiento, asegurando la ayuda y/o los recursos
necesarios para implementar la acción propuesta dentro de los plazos acordados.
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Si por alguna razón no pudiera llevarse a cabo la acción, el personal designado

para implementarlo deberá ponerse en contacto de forma inmediata con el jefe
responsable que determino la acción, y este último deberá comunicarle al
Coordinador del Sistema de Gestión, para que eleve el caso según corresponda y
se tome alguna decisión al respecto.

CONTROL DE CAMBIOS.

Realizado por Descripción u observación

Fecha Revisión
del cambio
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INDUCCIÓN SEGUN PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

RELATOR:

FECHA:

OBRA :

NOMINA

NOMBRE COMPLETO RUT FIRMA

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