GESTIÓN MUNICIPAL

Ing. Marco Yepez

Sesión 5:

Gestión de Inversiones
Municipales - INVIERTE.PE

Ing. Marco Yepez

 01.
Invierte.pe y su articulación a los
procedimientos administrativos municipales.

Ing. Marco Yepez

01. Invierte.pe y su articulación a los procedimientos administrativos
municipales.

https://youtu.be/nf9B8_R9
0e4?si=RBViYSyveNfQzely
&t=6

INVIERTE:PE

Ing. Marco Yepez

 01. Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones.
• DECRETO LEGISLATIVO N° 1252 (P. 01/12/2016). Vigente desde 24/02/2017

• DECRETO S U P R E M O N° 284-2018-EF (REGLAMENTO) (P. 09/12/2018)

• R ES O LUCIÓ N D IR ECTORAL N ° 001-2019-EF/63.01(DIRECTIVA GEN ER A L)

(P. 23/01/2019)

• LEY Nº 27972 - LEY ORGÁNICA DE MUNICIPALIDADES – Artículos 9°/ 17°/ 20°/ 73° lit. “c”/ 97°/
100°/ 104°/ 159°

• REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES – ROF (Incluye el Organigrama Institucional). Se

aprueba por Ordenanza

• PLAN DE DESARROLLO LOCAL CONCERTADO – PDLC (A nivel de distrito o provincia)

• PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL – PEI (A nivel de Municipalidad)

Ing. Marco Yepez

01. Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones.
Principios del SNPMGI
• Principal objetivo el Cierre de Brechas.
• Se debe vincular a los objetivos nacionales, regionales y locales
establecidos en el planeamiento estratégico, con la priorización y
asignación multianual de fondos públicos.
• Los fondos públicos destinados a la inversión deben relacionarse con la
prestación de servicios y la provisión de la infraestructura.
• Debe procurar el mayor impacto en la sociedad.
• Debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su
ejecución y su adecuada operación y mantenimiento.
• Debe realizarse aplicando mecanismos que promuevan la mayor
transparencia y
calidad a través de la competencia.
Ing. Marco Yepez
01. Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

• Intervenciones temporales.
• Que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.
• Destinadas a la formación de capital físico, humano, institucional, intelectual y/o natural.
• Que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de
bienes y/o servicios.

• Intervenciones puntuales en activos estratégicos

• Unidad productora en funcionamiento,
• Busca alcanzar una capacidad óptima en términos de los estándares de calidad y niveles de
servicio,
• Logra evitar la interrupción del servicio brindado por una UP,
• Las I O A R R contribuyen al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios,
• Deberá estar alineada con los objetivos priorizados, metas e indicadores de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios.

Un activo califica como Activo Estratégico (AE) cuando directa o indirectamente se constituye en un factor
limitante de la capacidad de producción del servicio que brinda una U P

Ing. Marco Yepez

01. Órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones - SNPMGI.
OPMI
• Elabora el P M I.
• Elabora el diagnóstico de brechas.
• Propone criterios de priorización de la cartera
de inversiones.
• Elabora y actualiza la cartera de inversiones.
• Realiza seguimiento y monitoreo a las
inversiones.
• Realiza la evaluación ex post.
• Aprueba las modificaciones del P M I cuando
no cambian los objetivos, metas e
indicadores.
• Verificar que las inversiones a formularse y
ejecutarse se encuentren alineadas con los
objetivos priorizados
UF
• Elabora las fichas técnicas y estudios de
pre inversión.
• Aprueba las inversiones no
consideradas proyecto de inversión.
• Declara la viabilidad de los proyectos
de inversión.
• Verifica y aprueba la consistencia
técnica entre el resultado del ET o D E y
la FTE o estudio de preinversión que
sustentó la declaración de viabilidad de
los PI.
• Desactivar las inversiones, de acuerdo a
los criterios establecidos por la DGPMI.
D GPM I
• Ente rector del Invierte.pe.
• Emite directivas y metodologías
relacionados con el ciclo de inversiones.
• Aprueba perfiles profesionales de
responsables de O P M I y UF.
• Consolida la P M I del Estado.
• Emite opinión de proyectos o programas
financiados con endeudamiento externo
del GN.
• Brinda capacitación y asistencia técnica.
• Secretaria Técnica del FIDT.
• Centro de Excelencia.
OR
• A prueba el P M I.
• Aprueba las modificaciones del P M I
cuando cambian los objetivos, metas e
indicadores.
• Designa a la OPMI.
• Aprueba las brechas identificadas y los
criterios de priorización asociados a su
PMI.
• R ealizar el seg uimiento de las inversiones
en la fase de Ejecución y presidir el CSI
UEI
• Elabora el expediente técnico o
documento equivalente.
• R esponsable de la ejecución
física financiera de las
inversiones.
• Realizar el seguimiento de las
inversiones y efectuar el
registro correspondiente
Ing. Marco Yepez
01. Invierte.pe y los sistemas administrativos municipales.
LEGISLATIVO MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN
PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO
SISTEMA NACIONAL DE
PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO (D.L. 1088)
Centro Nacional de
Planeamiento Estratégico
(CEPLAN)
ABASTECIMIENTO
SISTEMA NACIONAL
DE ABASTECIMIENTO
- SNA (D.L. 1439)
Organismo Supervisor de
las Contrataciones del
Estado (OSCE)
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1436 DECRETO
FINANCIERA DEL SECTOR PÚBLICO
 Plan de Desarrollo Local
Concertado – PDLC
 Plan Estratégico
Ins�tucional - PEI
 Plan Opera�vo
Ins�tucional - POI
 Programación Mul�anual de
Bienes Servicios y Obras
 Ges�ón de Adquisiciones
(CONTRATACIONES)
 Administración de Bienes
Muebles e Inmuebles
DEFENSA Se ar�cula a las Fases del PRESUPUESTO
SISTEMA DE DEFENSA JURÍDICA
DEL ESTADO (D.L. 1326)
proceso presupuestario
(Programación, formulación, SISTEMA NACIONAL DE
Consejo de Defensa Jurídica
del Estado (CDJE)
aprobación, ejecución y
evaluación)
PRESUPUESTO (D.L. 1440)
Dirección Nacional del
Presupuesto Público (DNPP)
 Laudos y sentencias judiciales en
ejecución de inversiones
 DEVENGADO en
CONTABILIDAD
INVERSIONES
ejecución de
inversiones. SISTEMA NACIONAL DE
CONTABILIDAD (D.L. 1438)
SISTEMA NACIONAL DE
PROGRAMACIÓN Dirección Nacional de
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE Contabilidad Pública (DNCP)
INVERSIONES (D.L. 1252)
Dirección General de
Programación Multianual  Habilitación de recursos
de Inversiones
para ejecución de
inversiones por Recursos
ENDEUDAMIENTO
Oficiales por operaciones SISTEMA NACIONAL DE
de Crédito (ROOC) ENDEUDAMIENTO (D.L. 1437)

CONTROL RR.HH. Dirección Nacional del

 GIRADO en
TESORERÍA
SISTEMA NACIONAL DE
TESORERÍA (D.L. 1441)
Dirección Nacional del Tesoro
Público (DNTP)
Endeudamiento Público (DNEP)
SISTEMA NACIONAL SISTEMA DE GESTIÓN
ejecución de DE CONTROL DE RECURSOS
inversiones.
(Ley Nº 27785) HUMANOS (D.L. 1442)
INVERSIÓN PRIVADA
Contraloría General de la Autoridad Nacional del
República (CGR) Servicio Civil (SERVIR)
SISTEMA NACIONAL DE PROMOCIÓN DE LA
 Supervisa, vigila y verifica la  Automa�zar procesos
INVERSIÓN PRIVADA- SNPIP (D.L. 1362)
correcta implementación de relacionados con RR.HH. para Dirección General de Política
inversiones implementación de inversiones. de Promoción de la Inversión Privada (DGPPIP )

Ing. Marco Yepez

 OPMI

UF/ UEI

Involucrados

Ing. Marco Yepez

 02.
El Ciclo de Inversiones.

Ing. Marco Yepez

 Marco Conceptual
Brecha de infraestructura o de acceso a servicios:

Unidad Productora (UP):

Banco de Inversiones (BI):

Activo Estratégico:

Programa Multianual de Inversiones (PMI):

Código Único:

Ing. Marco Yepez

Ciclo de Inversión

O PM I O PM I
Programación y
Comprende la operación
1. priorización de
y mantenimiento y la
Prog ramación inversiones orientadas al
Evaluación Expost. 4.Funcionamiento
multianual de cierre de brechas
inversiones

UEI 3. UF
2. Formulación
Ejecución y
Elaboración de Formula inversiones
evaluación
Expediente técnico, y para alcanzar los
posterior ejecución objetivos y metas
físico financiera. establecidos en la PMI.

Ing. Marco Yepez

Fases y Tipos de Inversión (PIP)

Proyecto
IOARR
de
Inversión
Intervención específica
Intervención integral Unidad Productora Unidad Productora

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase de Programación Multianual de
Inversiones
.

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase de Programación Mul�anual de Inversiones

Es la primera fase del ciclo de inversión. En esta fase se lleva a

1. Programación cabo un proceso de planificación articulado con otros sistemas
Multianual de administrativos, para la identificación, selección y priorización de
Inversiones (PMI) una cartera de inversiones considerando como principal objetivo
el cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos para la población.

Base legal: : Decreto Legislativo 1252: Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293 y Directiva
General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase de Programación Mul�anual de Inversiones
La programación mul�anual de inversiones �ene como obje�vo lograr la vinculación entre el
planeamiento estratégico y el proceso presupuestario, mediante la elaboración y selección de una
cartera de inversiones orientada al cierre de brechas prioritarias, ajustada a los obje�vos y metas
de desarrollo nacional, sectorial y/o territorial.

DIAGNÓSTICO DE
BRECHAS
CARTERA DE
INDICADORES
INVERSIONES

CRITERIOS DE • Incluye PI e IOARR,

PRIORIZACIÓN ideas
• Proyección tri-anual
(mínimo).
• Orienta la programación
y formulación
presupuestaria

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase de Programación Mul�anual de Inversiones

A. Interinstitucional e intergubernamental
El proceso requiere la coordinación y articulación de los Sectores, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales.

B. Multianual

Proceso de proyección trianual como mínimo que considera las proyecciones de gasto
multianuales.

C. Vincula Planeamiento Estratégico y Fondos Públicos

Vincula lo establecido en los documentos de planeamiento estratégico institucional con los

fondos públicos destinados a la inversión proyectados en el Marco Macroeconómico
Multianual.

Ing. Marco Yepez

Actores que par�cipan en la elaboración de la
Programación Mul�anual de Inversiones
Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI)
Es el órgano responsable de la fase de Programación Multianual de Inversiones del Ciclo de
Inversión, en el ámbito de la responsabilidad funcional del Sector, G R o GL.

Ó rg ano R esolutivo (O R )
Es el Ministro, el Titular o la máxima autoridad ejecutiva del Sector. En los GR, el O R es el
Gobernador Regional y en los GL es el Alcalde.

Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)

Las UEI son los órganos responsables de la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión.

Unidad Formuladora (UF)

Las UF son los órganos responsables de la fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de
Inversión.

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI)

Es el ente rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
Funciones de los órganos del Invierte.pe
Artículo 8° del Decreto Supremo N° 284-2018-EF “Reglamento del Invierte.pe”.

DGPMI: Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del MEF.

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase 1: Programación Multianual de Inversiones

Funciones de los órganos del Invierte.pe

Artículo 9° del Decreto Supremo N° 284-2018-EF “Reglamento del Invierte.pe”.

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Ing. Marco Yepez

2.1 Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
Funciones de los órganos del Invierte.pe
Decreto Supremo N° 284-2018-EF “Reglamento del Invierte.pe” y Directiva General

OPMI: O�icina de Programación Multianual de Inversiones.

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
Unidad Productora (UP)
 La UP es un conjunto de recursos o factores productivos que, articulados
entre sí, tienen la capacidad de proveer bienes o servicios a la población
objetivo. Constituye el producto - creado o modificado - de un PI.
 Su estructura corresponde a la agregación de activos estratégicos
asociados a los servicios que ésta brinda y a sus procesos de producción.
 Los factores de producción son los siguientes: (i) Infraestructura; (ii)
Terreno; (iii) Equipo,mobiliario y vehículo; (iv) Intangibles; (v)
Infraestructura natural.
Sistema de riego, Defensa ribereña, Institución educativa (Inicial,
Agricultura y Riego zona de forestación, etc. Educación Primaria, Secundaria, EBA,
CEBE), Instalación deportiva,
Sistema de limpieza pública,
Comisaría, compañía bombero,
Ambiente Ecosistema, Inst. Púb. Investigación Interior unidad policial investigación
Recurso turístico, línea artesanal
Comercio Exterior y Turismo Establecimiento de salud,
Oficina comercial exportación. Salud instituto especializad, laboratorio
Museo, monumento arqueológico, Carretera, terminal portuario, red
Cultura localidad indígena, Biblioteca Púb. Transportes y Comunicaciones de TV, radio o internet,
aeródromo, ferrocarril
Unidad militar, Sist alerta temprana,
Defensa fábrica militar, Inst. educ. militar, Vivienda, Construcción, Saneamiento Sistema de saneamiento
Sistema de ciberdefensa Pistas y veredas urbanas

Ing. Marco Yepez

2.1 Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
(Artículo 9° numeral 9.1 Directiva General).

VINCULAR adecuadamente el PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO y el PROCESO PRESUPUESTARIO

mediante la ELABORACIÓN y SELECCIÓN de una CARTERA DE INVERSIONES orientada al
CIERRE DE BRECHAS PRIORITARIAS, ajustada a los OBJETIVOS y METAS DE DESARROLLO
NACIONAL, SECTORIAL y/o TERRITORIAL.
Para tal �in se conceptualiza y dimensiona la necesidad de inversión (BRECHAS) y su
importancia respecto a otras necesidades (CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN).

Criterios de la Fase (Artículo 10° Directiva General).

Inversiones que cierren brechas con mayor

Cierre de brechas prioritarias
e�iciencia y e�icacia
Coordinación intra e Entidades de gobierno gestionan inversiones
intergubernamental con mayores sinergias
Ejecución de inversiones cuenten con
Sostenibilidad
presupuesto para su O & M (G.G. 2.3 y 2.6)
Oportunidad en entrega del servicio a Gestionar �in de ejecución de inversión en
población plazos previstos para la población.
Ing. Marco Yepez
Ar�culacióndel PMI con el Planeamiento Estratégico y el Sistema Nacional de Presupuesto Público
En Feb Mar Abr May Jun Jul Ago un Jul Set Oct Nov Dic En

30 Abril
PLAN ESTRATÉGICO PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL (PEI) INSTITUCIONAL (POI)
CEPLAN
Área de Planeamiento
Área de Planeamiento (entidades): (en�dades):
 Elaboran su POI tomando
 Elaboran su PEI e iden�fican la
Ruta Estratégica priorizando los como insumo el PMI.
 Las inversiones (PI e IOARR)
Obje�vos Estratégicos
Ins�tucionales (OEI) y Acciones del PMI se convierten en
Estratégicas Ins�tucionales (AEI). Ac�vidades Opera�vas del
POI.
OPMI (entidades):
 Elaboran el PMI
tomando como insumo GN: GR y GL: 30 Abril 15 Set 15 Dic
DGPMI el PEI. 30 Marzo 15 Abril
 La Ruta Estratégica del DGIP: DGPMI: DGPMI:
PEI es un insumo para PROGRAMA Consolida y remite a Realiza Realiza
elaborar y aplicar los MULTIANUAL DE
DGPP el PMI consistencia consistencia PMIE
Criterios de Priorización del PMI con del PMI con
INVERSIONES (PMI) proy. de Ley de de Ley de
del Sector y de los GR y
GL. Ppto anual Ppto. anual

Área de Presupuesto (Pliegos de entidades):

 Sólo pueden asignar fondos públicos a aquellas inversiones
DGPP consideradas en el PMI. 30 Agosto 30 Nov – 10 Dic
 Registran en el Módulo de Formulación Presupuestal, que Se remite al CR Se aprueba y
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
recoge cartera de PMI Proy. Ley PPTO publica Ley de
FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA
Presupuesto
(PMG)

PEI PMI POI PMG PMI LEY PPTO PMIE6

Etapas de la Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones

1 Elaboración de 2 Elaboración del 3 Elaboración de criterios 4 Articulación territorial

indicadores de brechas diagnóstico de brechas de priorización de inversiones

• O PM I (S ectores): Elabora • O PM I:Elabora • O P M I:Elabora • O PM I:Elabora

• O R (S ectores):Aprueba • O R : A p rueba • O R : Aprueba

PMIE

5 Análisis del P M I del año 6 7 8

anterior (t-1)
• U F y U EI:A ctualizan los Formatos y
remiten a la O P M I la información de la
situación de las inversiones, según lo
requerido por la OPMI.
• O P M I:Analiza.
Elaboración de la Aprobación del P M I
Elaboración del P M I E
cartera de inversiones
• U F y U EI:A ctualizan los Formatos y • O R : A p rueba • D G PM I : Elabora y aprueba
remite a la O P M I la información de la
situación de las inversiones, en el plazo
establecido por la OPMI.
• O PM I:Elabora.
Ing. Marco Yepez
• O R : A p rueba
Etapas de la Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
•Los indicadores de brechas: son las expresiones cuan�ta�vas de las
brechas de infraestructura o de acceso a servicios, los cuales se
1 Elaboración de
indicadores de brechas
elaboran a par�r de una variable o conjunto de variables
interrelacionadas entre sí que permiten su medición para un
• O PM I (S ectores): Elabora
• O R (S ectores):Aprueba determinado momento o periodo de �empo.

•La OPMI Sector: conceptualiza, define y actualiza los indicadores

•DGPMI realiza validación metodológica - Formato N° 04-A: Indicador
de Brecha
•OR aprueba los indicadores mediante Resolución o acto
correspondiente.
•OPMI Sector, es�ma y actualiza los valores numéricos de los
indicadores de brechas.
•Sector publica indicadores en su portal ins�tucional.
•Las OPMI de los GR y GL toman como insumo para el PMI los
valores de los indicadores.
 Indicadores de Brecha Sectoriales

CLASIFICADOR DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL RESOLUCIÓN DIRECTORAL N° 0003-2022-EF/63.01

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y Publicado el 07 Julio 2022
GESTIÓN DE INVERSIONES

Sector TRANSPORTE

Sector SALUD

Sector EDUCACIÓN

Sector INTERIOR

Ing. Marco Yepez

Ing. Marco Yepez
Ing. Marco Yepez
Ing. Marco Yepez
Etapas de la Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
•El diagnós�co de brechas: es el análisis que se realiza para
determinar la situación de las brechas de infraestructura o de
2 Elaboración del
diagnóstico de brechas acceso a servicios en un determinado ámbito geográfico.
• O PM I:Elabora
•La OPMI de cada Sector, GR y GL elabora el DB
- Sectores: el DB comprende el ámbito de su responsabilidad
funcional
- GR y GL: el DB se efectúa dentro del ámbito de competencia y
circunscripción
territorial

•La OPMI publica el DB en su portal ins�tucional

Ing. Marco Yepez

Elaboración de Diagnós�co de Brechas a cargo de GR y GL

OPMI -SECTOR OPMI –GR - GL

Elabora indicadores
de Brechas y calcula
los valores a nivel Selecciona Indicadores
nacional, provincial y de Brechas aplicados al
ámbito territorial del GR Valores de los
distrital.
o GL indicadores
territoriales,
empleados en
el criterio de
priorización de
Tomar valor de Usar Indicadores
Cierre de
Es�mar el los indicadores de Brechas de
¿Se valor a ¿Se de Brechas ¿Se Servicios a nivel
Brechas.
cuentan N par�r de cuentan NO aprobado por cuentan NO departamental,
con O fuentes con el sector a con provincial y
valores? primarias o valores? nivel territorial valores? distrital
secundarias. inmediato publicados por
superior CEPLAN.

SI SI SI

Ubicación Geográfica
Análisis descrip�vo de
los indicadores de Recopilación de IB
Brechas Identificados.
Contextualización de
IB

Ing. Marco Yepez

Elaboración del Diagnóstico de Brechas
Contenido Mínimo

3. Recopilación de
1 . C aracterización 2 . Identificación de
los indicadores de
los servicios públicos
del territorio brechas por servicio
de su competencia público

5. C ontextualización 4. Análisis de la
de los indicadores de
evolución del C ierre
brechas a nivel
de Brechas
territorial

Ing. Marco Yepez

Breve descripción general del
entorno geográfico, en términos de
su extensión y límites del distrito,
provincia o departamento en el que
opera la entidad.
Identificar a la población que debe
atender en sus respectivos
territorios. Explicando los grupos
poblacionales, y etarios que la
componen, sus tasas de crecimiento,
así como los ámbitos o lugares en los
que se concentran en mayor
cantidad.
S u cinto análisis de las principales
actividades económicas
(Agricultura, Ganadería, Caza y
Silvicultura;Pesca y A cuicultura;
Extracción de Petróleo, Gas y
Minerales; Manufactura;
A lojamiento y Restaurantes,entre
otras), y potencialidades en el
marco de su jurisdicción,
buscando explicar los principales
sectores económicos y/o con
mayor crecimiento, en su
territorio, además de identificar
sus potencialidades.
Ing. Marco Yepez
 2. Identi�icación de los
servicios públicos de su
competencia
•Identificar,
y seleccionar los
servicios públicos
correspondiente a cada
Función en la que tenga
competencia de acuerdo con
su Ley Orgánica.
•La O P M I del G R o GL deberá
revisar el A nexo 0 2 :
C lasificador de
Responsabilidad Funcional
del S istema N acional de
Prog ramación M ultianual y
Gestión de Inversiones.
• Seleccionar,y recopilar los
valores de los indicadores
de brechas, por cada uno de
los Servicios públicos
correspondiente a cada
Función en la que tenga
competencia de acuerdo
con su Ley Orgánica.
Completar el valor numérico
de los indicadores de brechas
que no cuentan con
información.
Dos alternativas para
aproximar dicho valor
numérico:
1. Estimar el valor del IB
aprobado por el S ector a
partir de fuentes primarias
o fuentes secundarias.
2. Tomar los valores
numéricos del IB
aprobado por el Sector
del nivel territorial
inm ediato superior.
Ing. Marco Yepez

4. Análisis de la evolución
del Cierre de Brechas
•Análisis sobre el progreso en el
cierre de brechas en el marco
de su responsabilidad
funcional, buscando explicar
cual fue la trayectoria o el
comportamiento de cada una
de las brechas en un horizonte
temporal mínimo de 3 años
anteriores y posteriores al
periodo actual.
5. Contextualización de los indicadores
de brechas a nivel territorial
La contextualización de los indicadores de brechas busca
comprender el entorno en el que se desenvuelven las brechas,
lo cual implica realizar mínimamente:
a)Análisis descriptivo de los valores numéricos de los
indicadores de brechas por cada función, y servicio en los que
tenga competencia.
b) Explicar las causas que originan a las brechas en sus
territorios,
utilizando la información disponible.
c)Identificación de los ámbitos o áreas donde las brechas sean
más acentuadas (mayor déficit o necesidad), teniendo en cuenta
no solo la magnitud de la brecha en términos porcentuales, sino
complementando el análisis en términos absolutos
d) La población, y los grupos etarios a los que afecta en
mayor
medida.
e) Entre otros aspectos que considere la entidad.
Ing. Marco Yepez
El responsable de la OP M I deberá ingresar al Módulo de Programación Mul�anual de Inversiones (Modulo PMI)

Completar el usuario y la contraseña asignada al responsable de la OPMI, ingresar el texto que se muestra en el código de
la imagen y dar clic en el botón “Ingresar”.

Desplegar el botón “PMI en Programación 2024-2026”, Seleccionar la opción “Registro”.

Mediante la opción seleccionar archivo podrán subir el documento del diagnóstico de brechas, además se deberá registrar
el número y fecha del documento y finalmente seleccionar el botón “guardar”.

Ing. Marco Yepez

Etapas de la Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
3 Elaboración de criterios
de priorización
• O P M I:Elabora
• O R : A p rueba
•Los criterios de priorización (CP): �enen por obje�vo establecer la
prioridad de cada inversión que conforma la cartera de inversiones del
PMI, los cuales se elaboran sobre la base del diagnós�co de brechas y los
obje�vos a alcanzar respecto al cierre de brechas.
SECTORES elaboran criterios de priorización Sectoriales
•Los CP están alineados al cierre de brechas (Invierte.Pe y al planeamiento
estratégico
(SINAPLAN).
•Los CP son validados por la DGPMI en coordinación con CEPLAN
•Los CP son aprobados anualmente de corresponder y se publican.
•Los CP se aplican para las transferencias del GN a los GR y GL.
GR y GL propone CP: consiste en la Priorización de las funciones de su
competencia:
Los CP de GR y GL son aprobados y publicados por la OPMI en su Portal
Ins�tucional
Ing. Marco Yepez
Elaboración del Criterio de Priorización
(Priorización de Funciones) a cargo de GR y GL
OPMI -SECTOR

APLICACIÓN DE DISTRITOS DE
MEF, Criterios de Priorización
Cartera de Inversiones 1 PRIORIZACIÓN SECTORIAL
CEPLAN Y Sectorial
SECTORES CRITERIO DE CIERRE DE
BRECHAS
Valores de los
1 Aplicación de criterios de CARTERA DE INVERSIONES
indicadores CRITERIO DE ALINEAMIENTO
priorización sectorial y PRIORIZADA
territoriales, empleados ESTRATÉGICO
obtención de puntajes.
en el criterio de
priorización de Cierre
de Brechas. OTROS CRITERIOS

CEPLAN

OPMI – GR y GL
El PEI refleja los servicios que la En�dad provee que orientar el cierre de la brecha en el territorio.
Plan Estratégico Orden de Prioridad de OEI (Relevancia y Brecha) CEPLAN
Institucional (PEI)

Ordenamiento de OEI 1 OEI 2 OEI 3 OEI n

Objetivos Estratégicos
Institucionales (OEI)
AEI 1.1. AEI 2.1. AEI 3.1. AEI n.1. Orden de
AEI n.2. Prioridad de AEI
AEI 1.2. AEI 2.2. AEI 3.2.
Ordenamiento de (Influencia para el
Acciones Estratégicas AEI 1.3. AEI 2.3. AEI 3.3. AEI n.3. logro del OEI)
Institucionales (AEI)
AEI 1.n. AEI 2.n. AEI 3.n. AEI n.n.

OEI
vinculado o
mas de una
función

Se realiza la vinculación Se realiza la vinculación

AEI- FUNCIÓN OEI-FUNCIÓN

FUNCIONES
PRIORIZADAS
APLICACIÓN DE DISTRITOS DE
PRIORIZACIÓN SECTORIAL

Ing. Marco Yepez

Elaboración de la Cartera de inversiones

Cierre de B rechas
Prioriza las inversiones orientadas al cierre de brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios
O b l i g a torios

públicos en función al tamaño de la brecha.

A lineamiento al planeamiento estratégico

Prioriza las inversiones en función a su alineamiento con los OEI y AEI de la Ruta Estratégica del PEI de
la entidad y su vinculación a la Política General de Gobierno (PGG).

Pobreza
Priorizar las inversiones cuyo ámbito geográfico de intervención se encuentre en situación de mayor
pobreza.

Población beneficiaria
Prioriza las inversiones que cuentan con mayor población beneficiada por el servicio público asociada a
O p c i onale s

la inversión.

Ejecutabilidad Presupuestal
Prioriza las inversiones de aquellas UEI con mayor capacidad de ejecución presupuestal.

Presupuesto de Inversión P ública Per cápita

Prioriza las inversiones de aquellas entidades con presupuesto para inversiones per cápita relativamente
bajo en comparación a las demás entidades.
Elaboración de la Cartera de inversiones
Los criterios de priorización sectoriales

Impacto Territorial
Prioriza las inversiones con mayor alcance territorial y por tanto benefician a mayor cantidad de ámbitos
geográficos.
Opcionales

Zonas vulnerables o frontera

Prioriza las inversiones que son ejecutadas en los distritos del Valle de los ríos Apurímac, Ene y Mantaro
(VRAEM) o que son clasificados como zona de frontera.

S inerg ias de la inversión pública

Prioriza las inversiones que cuentan con mayor interrelaciones (sinergias) con otras inversiones de los
mismos ámbitos geográficos.

C riterio específico 1
Específicos

Prioriza las inversiones que cumplan con ciertas características establecidas por los Sectores de acuerdo
al conocimiento especializado con el que cuenta y bajo su ámbito de influencia.

… …
Ing. Marco Yepez
 Los objetivos estratégicos (OE) y acciones estratégicas (AE) del PDLC.
 Los objetivos estratégicos institucionales (OEI) y acciones estratégicas institucionales (AEI) del PEI
vigente.
 Los OEI del PEI vigente del Programa de Gobierno Regional de Lima Metropolitana.
 Los OEI del Plan Regional de Desarrollo Concertado de Lima 2012 – 2025.
 Los OEI del PESEM vigente de los Sectores (Ej. Salud, Transporte, Interior, entre otros) donde se enmarcan
las inversiones de la MDLM.
 Política General de Gobierno para el periodo 2021-2026.
 El Plan Bicentenario: el Perú hacia el 2021.
 Clasi�icador Funcional de inversiones Otros que correspondan en concordancia con el INVIERTE.PE.

Ruta estratégica
del PEI de la
entidad y su
vinculación con
las funciones

Ing. Marco Yepez

Etapas de la Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
Priorización de la CI del PMI
La OPMI teniendo en cuenta los criterios de priorización aprobados,
selecciona y prioriza las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con
fondos públicos para su inclusión en el PMI.

 GR y GL (OPMI coordina con área de planeamiento de la en�dad)

Paso 1: Priorización de las funciones de su competencia: Ranking:

1. Saneamiento,
2.Salud
6 Elaboración de la 3.Educación
cartera de inversiones (CI)
4.Transporte
5.Agricultura, …
Paso 2: Aplica criterios de priorización Sectoriales para otorgar puntaje

Ing. Marco Yepez

Etapas de la Fase 1: Programación Mul�anual de Inversiones
6 Elaboración de la
cartera de inversiones (CI)
Priorización de la CI del PMI
Paso 1: Aplicación de CP
La OPMI teniendo en cuenta los criterios de priorización aprobados, selecciona
y prioriza las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con fondos
públicos para su inclusión en el PMI y otorga puntajes
Paso 2: El Modulo PMI ordena las inversiones según su ciclo de inversión:
1. Inversiones en liquidación
2. Inversiones en ejecución �sica que culminen en el año 1 del PMI
3. Inversiones en ejecución �sica que culminen sucesivamente en los años 2 y 3
del PMI.
4. Inversiones en ejecución �sica cuya culminación exceda el periodo del PMI.
5. Inversiones sin ejecución �sica con ET o doc. equivalente completo y vigente.
6. Inversiones sin ejecución �sica con ET o doc. Equiv. en proceso de
elaboración.
7. Inversiones viables o aprobadas sin ejecución �sica ni financiera.
8. Inversiones que se encuentren en formulación y evaluación.
9. Inversiones que se encuentran registradas como ideas.
Ing. Marco Yepez
Pasos previo para elaborar la cartera de inversiones del PMI

Ing. Marco Yepez

1. Veri�icar la vinculación de las inversiones con el I.B. y 2. Veri�icar la actualización de la información de
el valor de la contribución las inversiones en el Banco de Inversiones

Ing. Marco Yepez

 4. Evaluar qué inversiones deben
permanecer en la Cartera de Inversiones

Evaluación del avance de las inversiones: orden de

Evaluar la contribución al cierre de brechas
prelación

Análisis de la representatividad de las Inversiones No

Evaluar el costo de inversión
Previstas

Veri�icar la vigencia de viabilidad o Expedientes

Analizar la capacidad de ejecución de las inversiones
técnicos

Evaluar en qué medida se contribuyó al cierre de

Evaluar la calidad de la formulación y evaluación
brechas

Ing. Marco Yepez

 5. Evaluar qué inversiones que no se
encuentran en el PMI deben incorporarse

Coordinación con las UF y UEI.

Revisar todas las inversiones de la entidad registradas en

el Banco de Inversiones.

Identi�icar que inversiones están alineadas al cierre de

las brechas priorizadas y actualizarlas (de ser el caso).

Identi�icar las inversiones que deben ser eliminadas

(ideas)o desactivadas.

Ing. Marco Yepez

Pasos para la elaboración de la cartera de Inversion

Ing. Marco Yepez

Registro de las inversiones en el PMI Aprobación del PMI

Ing. Marco Yepez

2.2 Fase de Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversiones.

Ing. Marco Yepez

2.2 Fase de Formulación y Evaluación de Proyectos de
Inversiones
„Œ‡–‹˜‘ǣ
Lograr la formulación de las inversiones necesarias para
2. Formulación y alcanzar las metas establecidas en la PMI, y la evaluación
Evolución de respectiva sobre la pertinencia de su ejecución,
Proyectos de debiendo considerarse los recursos estimados para la
Inversión (FyE) operación y mantenimiento y las fuentes de
financiamiento.

Unidad Formuladora

Responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones.

• Elaborar los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para
sustentar y dimensionar los proyectos de inversión.
.

Ing. Marco Yepez

2.2 Etapas de la Fase 2: Fase de Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversiones
I. IDENTIFICACIÓN III. EVALUACIÓN
1. Diagnóstico 1. Evaluación Social
2. De�inición del Problema, Causas y Efectos 2. Evaluación privada
3. Planteamiento del Proyecto 3. Análisis de Sostenibilidad
II. FORMULACIÓN 4. Financiamiento de la inversión del PI
1. Horizonte de Evaluación 5. Matriz del Marco Lógico
2. Análisis del mercado del servicio 6. Conclusiones y Recomendaciones
3. Análisis Técnico
4. Gestión del proyecto
5. Costos del proyecto

Ing. Marco Yepez

I. Identificación Esquema

Ing. Marco Yepez

 Territorio

Paso 1 Paso 4
Paso 2 Paso 3
R ecopilació n d e Análisis de
información Realización del trabajo de Elaboración del
secundaria. campo diagnóstico. peligros.

 C o n su ltar las fu en tes de
in fo rm ació n relacion adas
con las variables
relevan tes delárea de
estu dio y del área de
influencia.
 S istem atizarla in fo rm ació n
recolectada.
 O rga n izarel trabajo de
campo.
Características geográficas,
dispo n ibilida d de recu rsos y
co n dicio n es de acceso ,qu e
perm itan pro po n ereldiseño
técn ico del pro yecto
(lo calización ,tecn o lo gía,
tam añ o )e identificar
in versio n es adicio nales qu e
perm itan el fu n cio n am iento
de la U P.
Área de estudio Identifica el o los peligros y
• Disponibilidad de recursos definir sus características y
probabilidad de ocurrencia.
• Accesos
• Peligros
• Impactos ambientales
Área de influencia
• Condiciones de
accesibilidad
• Aspectos administrativos e
institucionales
• Parámetros sectoriales

Ing. Marco Yepez

 Población
afectada
P O B LACIÓ N
AFECTADA
C o n ju nto de in dividu o s
afectado s po r la situ ació n
n ega tiva qu e se in ten ta
so lu cio n ar,enten dida co m o
u n a n ecesidad in satisfecha
aso ciada a u n a b recha
p rioritaria.
¿ C ó mo satisface
su necesidad?
¿ E s tá expuesta a co ndiciones
de riesgo?
¿ C uáles son las características
s o cioeconómicas,demográficas,
s o ciales,culturales,etc.,
relevantes?
A cceso:C o no cer qu é su m in istro u
oferta alternativa suple esta
caren cia asíco m o lo s recu rso s qu e
asig n a.
C a lidad: S abersi po blació n está
satisfech a co n el servicio qu e recibe;
co n o cer las razo n es qu e explican
dich a situ ació n.
C o n siderarla co o rdin ación co n
u n a entidad para identificaru n
área defin itiva de reu bicació n,
an tes de ser aten dida.
Identificarlas barreras de
acceso qu e en fren ta,y qu e van
a influiren la demanda,diseño
técn ico ,co sto s y ben eficio s.
Ing. Marco Yepez
  LaUPes unconjunto derecursosofactoresproduc�vosque, ar�culados entre sí,
�enen la capacidad de proveer bienes o servicios a la población obje�vo.
Cons�tuye el producto - creado o modificado - de un PI. Su estructura
corresponde a la agregación de ac�vosestratégicos asociados a los servicios que
ésta brinda y a sus procesos de producción. Los factores de producción son los
siguientes: (i) Infraestructura; (ii)Terreno; (iii) Equipo, mobiliario y vehículo; (iv)
Intangibles; (v)Infraestructuranatural.

Sistema de riego, Defensa ribereña, Institución educativa (Inicial,

Agricultura y Riego zona de forestación, etc.
Sistema de limpieza pública,
Ambiente Ecosistema, Inst. Púb. Investigación
Recurso turístico, línea artesanal
Comercio Exterior y Turismo
Oficina comercial exportación.
Museo, monumento arqueológico,
Cultura localidad indígena, Biblioteca Púb.
Unidad militar, Sist alerta temprana,
Defensa fábrica militar, Inst. educ. militar,
Sistema de ciberdefensa
Educación Primaria, Secundaria, EBA,
CEBE), Instalación deportiva,
Interior Comisaría, compañía bombero,
unidad policial investigación
Establecimiento de salud,
Salud instituto especializad, laboratorio
Carretera, terminal portuario, red
Transportes y Comunicaciones de TV, radio o internet,
aeródromo, ferrocarril
Vivienda, Construcción, Saneamiento Sistema de saneamiento
Pistas y veredas urbanas

Ing. Marco Yepez

 2. De�inición del Problema, Causas y
Efectos

i. El Problema Central

Verificar que:
La intervención para dar
solución al problema le
co rrespo nde al E stado .
La población no accede al bien o Se refiere a un problema
servicio, congruente con una específico que puede ser
brecha de co bertura en el P M I. atendido por un solo proyecto
de inversión.
La población accede de manera
Identificado desde el lado de la Permite explorar una o varias
inadecuada al bien o servicio; su alternativas de so lució n.
demanda del servicio (necesidad
insatisfecha), sobre la base del prestación no cumple con los
diagnóstico de la población estándares de calidad,
afectada. consistente con una brecha de
calidad en el P M I.

Ing. Marco Yepez

 Oferta:
A nálisis del desempeño de lo s F d P de la UP.
Causas
d irectas (CD ) D emanda: F actores del ento rno so cial,cultural,
religioso, geográfico y económico que dificultan
E xtraer y sistematizar lo s o limitan el acceso a un determinado servicio
resultado s del diagnó stico. púbico
Causas Permiten explicar el origen de las causas
In directas (CI) directas.

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5

Lluvia de ideas S elecció n de Jerarquizació n de Sistematización C o nstrucció n del
causas causas de evidencias árbo l de causas

Ing. Marco Yepez

Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se debe plantear las alternativas de
solución, que deben ser:

Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar.
Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema y
cumplen con las normas técnicas aplicables al proyecto.

Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

Paso 2 Paso 3
Paso 1 Análisis de la Planteamiento de
Identificación de interrelación entre alternativas de
acciones. las acciones. solución.

Ing. Marco Yepez

II. Formulación Esquema

Ing. Marco Yepez

 Expediente
técnico y/o Fase d e funcionamiento
docum entos Ejecución
equivalentes física
Beneficios

Costo de inversión
Costo de operación y mantenimiento
F a se d e ejecución

Para la definición del horizonte de evaluación la UF toma en cuenta los siguientes criterios: El

periodo que toma la fase de Ejecución del proyecto.

La vida útil de los activos principales.

La obsolescencia tecnológica esperada en los activos.
La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el servicio a proveer con la UP
generada o modificada con el proyecto de inversión.

Ing. Marco Yepez

El bien o servicio que La población Pa s o 1 Pa s o 2
se proporcionará en demandante potencial,
la fase de los factores que explican Definición del bien o Estimación y
Funcionamiento y la demanda o no servicio y la unidad de proyección de la
su unidad de demanda de los bienes o medida. población objetivo.
medida. servicios.

Pa s o 3 Pa s o 4
Estimación de la Proyección de
La disposición a la Demanda
pagar, los
Demanda. del Proyecto.
Los ratios de
concentración o instrumentos de
de intensidad de recopilación y
uso del servicio. métodos de cálculo.

Ing. Marco Yepez

Análisis de la demanda del servicio

Po blación O bjetivo
TIP OS D E P OBLACIÓN

Población Demandante Efectiva

Población sin Población Demandante Potencial (carenciada o

problema que recibe el servicio de forma inadecuada)

Población de Referencia (vinculada al objetivo central del proyecto)

Población Total (Área de influencia)

Ing. Marco Yepez

 Brecha Oferta - Demanda

La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparación entre la demanda con

proyecto y la oferta optimizada estimada en el diagnóstico de la UP.
En algunos proyectos, no basta con analizar la oferta de la UP en estudio (por ejemplo, escuela o
centro de salud), es necesario también identificar el total de la oferta existente en el área de
influencia del proyecto.
Ese análisis permite, ya sea por razones de eficiencia o por problemas de saturación o colapso
del servicio, tomar decisiones como transferir demanda a UP que tengan disponibilidad de
oferta.

Para estimar la brecha entre la

demanda y la oferta «sin
proyecto» es necesario que ambas
D emanda de variables se expresen en la misma
Oferta B recha del
S ervicios con unidad de medida (por ejemplo:
O p timizada proyecto
Proyecto m3 de agua/año, matrícula de
alumnos/año, atenciones de
salud/año).

Ing. Marco Yepez

Preguntas claves para el análisis técnico

• C uánto se pro ducirá del bien y/o A lternativa de so lución :

Ta m a ño servicio? Conjunto de acciones que se
derivan del análisis de los
• ¿ D ó nde se pro ducirá el bien y/o servicio ? medios fun damen tales que
Localización conllevan al logro del
objetivo central del proyecto
de inversión.
• ¿ C ó mo se pro ducirá el bien y/o servicio ?
Tecnología A lternativa Técnica: Se
genera a partir del análisis de
localización, tamaño y
• ¿ C ó mo se mitiga rán lo s impacto s tecnología de una alternativa
Im pa cto a m biental negativos a la sociedad y al ambiente? de solución.

R ies g o de des astres • ¿ C ó mo se mitiga rá o se adaptará a lo s

y cambio climático efecto s del cambio climático ?

Ing. Marco Yepez

 Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI

Las acciones identificadas en el análisis de medios fundamentales se deben cuantificar a través de las metas
físicas que pueden ser medidas como unidades físicas y/o dimensiones físicas.

U nidad fís ica:Es la unidad de

activo que se plantea crear o
modificar. Debe ser caracterizado
por su unidad de medida y Acción Unidad Física Dimensión Física
cantidad. Por ejemplo: número de Naturaleza de
Factor de Unidad
estructuras físicas, número de Activos Producci Cantidad de Cantidad
acción Unidad de medida
ón
mobiliario, entre otros. medida
Adquisición Terreno Terreno Nro de terreno 1 m2 1,000

D im ensión física:Es la mag nitud Adquisición Sillas Mobiliario Nro mobiliario 50

del activo que se plantea crear o Adquisición Vehículos Vehículos Nro de vehículos 5
modificar. Debe ser caracterizado Construcción Ambientes Infraestructura Nro de estructuras 50 m2 1,500
por su unidad de medida y físicas
cantidad. Por ejemplo; metros Construcción Muro de Infraestructura Nro de estructuras 10 m 20
contenci físicas
cuadrados, metro, metros cúbicos, ón
entre otros.

Ing. Marco Yepez

 ͶǤ ‡•–‹× †‡Ž ’”‘›‡ –‘ †‡ ˜‡”•‹×
Es el proceso de planeamiento, ejecución, supervisión y control de las acciones que conducen al logro del objetivo
central del proyecto por parte de la UEI. Se aborda en dos fases: ejecución y funcionamiento.

4.1 Fase de ejecución

El objetivo de la gestión del proyecto en la fase de Ejecución es el logro de la conformación de la UP en el diseño,
plazo y costo que se planifique. Este análisis se debe desarrollar para las alternativas técnicas factibles resultantes
del análisis técnico

b ) P lan de c) M odalidad d) Condiciones

a ) O rga nización p revias para la
implementación de ejecución
Ejecución

Se deberá evaluar, en función del PI,
las condiciones que deberá reunir la
UEI, de acuerdo a esto propondrá las
competencias, capacidades necesarias,
modalidad de organización y los
recursos para una adecuada ejecución
del proyecto.
Detalla las actividades y tareas necesarias Tipo de ejecución
para el logro de las metas del proyecto,
Administración directa
estableciendo secuencia y ruta crítica,
duración, responsables y recursos necesarios. Administración indirecta- por contrata
Administración indirecta- Asociación
Se requiere Cronograma de actividades en público privada
base a procedimientos de contrataciones y Administración indirecta- Núcleo
adquisiciones Ejecutor
Administración indirecta- Obras por
impuestos
Ejecución
Saneamiento físico legal - Acuerdos
institucionales. Terreno de propiedad privada,
de una comunidad campesina o del Estado
Factibilidad de servicios de agua,
desagüe y electricidad
Certificado de parámetros
urbanísticos
Cumplimiento de permisos y
autorizaciones
Otros

Ing. Marco Yepez

 4.2 Fase de funcionamiento

In s trumentos para la gestión C o ndiciones p revias para el

E n tidad a carg o d e la O &M
d e la U nidad P ro ductora in icio de la o peración

UP existente: plantear los ajustes N ueva UP : identificar los Las pruebas y la puesta en marcha de la UP
en su organización para la instrumentos que apoyan la intervenida con el fin de verificar su eficiente
adecuada operación y gestión de la UP, los recursos funcionamiento.
mantenimiento. humanos y activos propios de la Difusión a la población del inicio de
gestión. o peracio nes de la U P.
Nueva UP: describir las Recursos humanos entrenados para operar
características de la organización UP existente: plantear los ajustes la UP.
de la entidad que se hará cargo que se requieran en los Verificar que la entidad a cargo de la O & M
de la o peració n y mantenimiento. instrumentos de gestión, sobre la disponga de lo s recurso s para iniciar la
base del diagnó stico de la U P. prestació n del servicio .
Lo s instrumento s de gestió n.
Haber establecido los procesos y protocolos
para la operación y el mantenimiento
preventivo y correctivo .

Ing. Marco Yepez

 4.3 Gestión integral de riesgos en la ejecución y funcionamiento

La gestión de los riesgos tiene el propósito de prevenir o

mitigar problemas mayores que terminen siendo Clasificación
onerosos para los fines del proyecto. de ries g os
Internos
C ondiciones
La UF deberá identificar los riesgos que pueden afectar
administrativas propias de
las fases de Ejecución y Funcionamiento y proponer las
la gerencia del proyecto
medidas de gestión de los referidos riesgos.

Externos
Aspectos ambientales o
Posibilidad del entorno del mismo y se
de Impacto tendrán en cuenta como
Tipo de Descripción ocurrencia (bajo, Medidas de supuestos para el
riesgo del riesgo (baja, mitigación cumplimiento de los
medio, alto)
media, alta) objetivos en la matriz de
marco lógico.

Ing. Marco Yepez

 5.1 Estimación de costos de inversión
Dentro de la estructura de costos de inversión que
usualmente se incluyen están:
Elabo ración de expediente técnico o do cumento
equivalente. Pa s os para estimar el costo total de
Elabo ración de estudios com plementario s inversión del proyecto
especializados (EVAP, análisis de riesgos y otros).
Ejecución de obras.
Paso 1 Paso 2
Costo para la continuidad del servicio durante la
fase de Ejecución. Articulación de Estimación del
Adquisición de terrenos, equipos, mobiliario, metas físicas y costo total de
los precios inversión del
vehículos.
unitarios. proyecto.
Contratación de servicios diversos asociados a la
ejecución del proyecto (por ejemplo intangibles).
S upervisión de estudios, ob ras, equipam ientos ,
consultorías y servicios.
Liquidaciones.
Gestión del proyecto.
Estudio de Línea Base

Ing. Marco Yepez

 5.2 Estimación de costos de inversión en fase de funcionamiento
Corresponden a las intervenciones sobre
aquellos activos del proyecto cuya vida Pasos para la estimación de los costos de inversiones en la
fase de Funcionamiento
útil cu lm ina dentro del ho rizonte de
evaluación o que por obsolescencia
tecnológica sea necesario reemplazar
durante la fase de funcionamiento para Paso 1 Pa so 2 Paso 3
Identificación E stimació n del Identificación
continuar p roduciendo los servicio s de lo s activo s costo de las del perío do de
previstos. requeridos. inversiones. inversiones.

Programación por inversiones en la fase de Funcionamiento

Unidad de Periodo de funcionamiento (años)
Activos Medida Cantidad
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Nro.
Compactador 3 3
vehículos
…
Ac�vo n

Ing. Marco Yepez

III. Evaluación Esquema

Ing. Marco Yepez

 Beneficios sociales

B eneficios Beneficios Externalidades Otros

directos indirectos positivas beneficios

Se relacionan con el Se producen en otros Se g eneran sobre Se incluyen los efectos

mercado del bien o mercados relacionados con
servicio.
El ahorro o la liberación de
recursos: el ahorro en el
tiempo que demanda el
acarreo de agua al tener
acceso a servicios de agua
potable.
El mayor consumo del bien
o del servicio: al tener el
servicio de agua potable en
el domicilio los usuarios
consumen más y pagan
menos de lo que están
dispuestos a pagar.
terceros quienes no que el proyecto tiene
el bien o el servicio están vinculados con el sobre el bienestar de una
La dism inución de los mercado del servicio ni comunidad.
costos en la atención de la directa ni La migración de especies
salud, derivado de la indirectamente. animales, conservación
dism inución de La disminución de la de patrimonio inmaterial,
enferm edades de la emisión de C O2 frente belleza paisajística, etc.
población ante el acceso al planteamiento de un
oportuno del servicio de proyecto de transporte
agua potable y urbano masivo.
alcantarillado.

Ing. Marco Yepez

 Costos sociales

Costos Costos Externalid ades Otros

directos indirectos negativas costos

Están asociados a los Costos generados por el
factores de producción proyecto en otros
que se utilizarán durante mercados relacionados
la ejecución del PI para con el proyecto.
generar el producto En el caso de un proyecto
previsto en la fase de
de mejoramiento de una
Ejecución y los que se vía urbana, se desvía el
requerirán para proveer a tráfico a vías alternas,
los usuarios de los bienes
g enerándose un
o servicios en la fase de incremento de los costos
Funcionamiento.
de m antenimiento de
estas últimas.
Efectos negativos que Efectos negativos de difícil
genera el proyecto sobre medición o valorización.
terceros, que no están
vinculados con el mercado Se incluyen los efectos
del servicio. negativos que el proyecto
tiene sobre el bienestar de
En el caso de un proyecto una comunidad; entre ellas,
de mejoramiento de una la migración de especies
vía, con el mayor tráfico en
animales, destrucción de la
las vías alternas se belleza paisajística, pérdida
g enerará una m ayor
de patrimonio inmaterial,
contaminación del aire, etc.
que puede ocasionar
enferm edades a los
residentes de la zona .

Ing. Marco Yepez

 Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
B eneficios y costos sociales
se pueden valorizar A nálisis C o sto B eneficio
monetariamente

A nálisis Costo -Eficiencia

A naliza lo que cuesta pro ducir una unidad
de producto.
M ETO D OLO GÍAS D E Pe:Un km. de carretera, ¿ cuán co sto so
EVA LU A C IÓN S O C IAL es?

A n álisis Costo – E ficacia

B eneficios sociales no se A naliza lo que cuesta pro ducir una unidad
de servicio.
pueden valorizar
monetariamente Pe:N úmero de atencio nes po r unidad de
tiempo ,¿cuán co sto so es pro ducir un
servicio?

A nálisis Costo – Efectividad

Analiza lo que cuesta generar un efecto
de mediano y/o largo plazo.
Pe: Disminución de la tasa de morbilidad,
¿ cuán co sto so es generar un efecto de
mediano y/o largo plazo?

Ing. Marco Yepez

03. Fase de ejecución de proyectos de
inversión

Ing. Marco Yepez

2.3 Fase de Ejecución

Elaboración del expediente técnico o documento

3. Ejecuccion equivalente y la ejecución física de las inversiones .
Incluye el seguimiento de la ejecución de las Inversiones .

Ing. Marco Yepez

 INTRODUCCIÓN
Órganodel Invierte.pe de la Fase de Ejecución
Decreto Supremo N° 284-2018-EF “Reglamento del Invierte.pe” y Directiva General

UEI: Unidad Ejecutora de Inversiones.

Ing. Marco Yepez

 INICIO, COMPONENTESYCONSIDERACIONESDELAFASEDEEJECUCIÓN

Inicio de la fase de ejecución Componentes de la fase de ejecución

Las inversiones ingresan a la fase de Ejecución
s iem pre que cuenten co n:

(Art. 29.1 Dva Gral.)

Elaboración del Expediente Ejecución física de las
Técnico (ET) o inversiones públicas
documento equivalente (DE)

• Declaración de viabilidad
(P ro yecto s de Invers ión)
• Aprobación (IOARR)
Expediente Técnico:
• Registro en el Programa
M ultianual de Inversiones *Se elabora cuando la inversión comprende por lo
(PMI) menos un componente de obra.
Documentos equivalentes:
*Equipamiento: especificaciones técnicas (incluyen
los estudios de mercado para los costos
referenciales).
*Para servicios: términos de referencia.
(Art. 29.2 Dva Gral.)

Ing. Marco Yepez

 Consideraciones durante la elaboración del ET(Art. 32 Dva. Gral)

Debe verificar, antes del inicio de la elaboración del expediente técnico o documento
equivalente, que se cuente con el saneamiento físico legal, los arreglos institucionales o la
disponibilidad física del predio o terreno, según corresponda, para garantizar la ejecución de
la inversión y prestación de servicios durante la operación de los activos generados con la
ejecución de la misma.

Debe obtener la clasificación y D ebe obtener autorizaciones,

certificación ambiental, así como factibilidades, licencias, entre otros
las certificaciones sectoriales que según la normativa vigente
correspondan, de acuerdo a la establecida por cada Sector para las
normativa de la materia. distintas tipologías de inversiones.
U EI

El Expediente Técnico o Documento Equivalente se debe sujetar a la concepción técnica y el

dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de pre inversión que sustento la declaratoria de
viabilidad (o su modificatoria) o a la información registrada en el BI para el caso de IOARR.

Ing. Marco Yepez

 REGISTROS EN LAFASE DE EJECUCIÓN

Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de inversión

Elaboración del Expediente Técnico

Ejecución física
(ET) o do c.equivalentes
Estudio de
preinversión
actualizado en
caso haya perdido U E I registra a vance ejecución en el
vigencia. Formato 12-B: Seguimiento a las inversiones (En toda la fase de Ejecución)

Declaración Modificaciones E T o doc. M o dificaciones

R egistro de
a n tes de elaborar o eq uivalente d urante la
de cierre
aprobado ejecución
viabilidad a p robar ET o D E

UF UEI UEI UEI UEI

Form ato 07-A : Form ato 08 -A: Reg istro en la Fase Form ato 08 -A: Registro Form ato 08 -A: Registro Form ato 0 9:
Registro de PI de Ejecución para P I S ección A en la Fase de Ejecución en la Fase de Ejecución Registro de Cierre
para P I S ección B para P I S ección C

Ing. Marco Yepez

 Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Técnico (ET) o

E jecución física
d o c.equivalentes

U EI reg istra avance ejecución física en el

Formato 12-B: Seguimiento a las inversiones

E T o documento equivalente M o dificaciones durante la R egistro de

Aprobación ejecución física
aprobado cierre

UF UEI UEI UEI

Form ato 07 -C: Form ato 08 -C :Reg istro en la Fase de Formato 08-C: Registro en la Fase de Form ato 0 9:Registro de
Registro de I OARR Ejecución para IO A R R Ejecución para IO A R R Cierre de Inversión
S ección B S ección C

Ing. Marco Yepez

 Registro del Formato de Cierre
Culminada la ejecución física de las inversiones y habiéndose efectuado la recepción de los
activos, la UEI realiza la entrega física a la entidad o dependencia responsable de la fase de
Funcionamiento. Luego, realiza la liquidación técnica y financiera.

R egistro de cierre
F O R M ATO 09 U EI

S e pueden cerrar las inversio nes S e pueden cerrar las inversio nes
que,han sido culminadas y están que han sido culminadas y tienen
en p roceso de Liquidación Liquidación

También pueden cerrarse inversiones como NO CULMINADAS , en los siguientes casos:

1. Modificación del objetivo central del PI (Cambia la concepción Técnica).
2 . N o subsiste la necesidad de ejecutar la inversión.
3. La inversión en ejecución física no cierra brecha prioritaria y además el costo de continuar con la ejecución
de la inversión es mayor al beneficio que brinda.
4. Por duplicacióny existe ejecución financiera.
5. P érdida de vigencia de la apro bació n de la IOA R R .

Ing. Marco Yepez

¡Gracias!
Ing. Marco Yepez